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時(shí)間：2023-06-27 09:38:22
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近年來(lái)，在構(gòu)建以企業(yè)為主體的創(chuàng)新體系、讓科學(xué)研究更好地服務(wù)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的思路指導(dǎo)下，國(guó)家先后出臺(tái)了《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等一系列旨在鼓勵(lì)大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的文件，從加大上級(jí)主管部門對(duì)高校科技成果轉(zhuǎn)化的考核和獎(jiǎng)勵(lì)力度、設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、允許大學(xué)教授獲得公共財(cái)政支持的研發(fā)項(xiàng)目形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)、提高大學(xué)教授在專利轉(zhuǎn)讓和許可收入中的分配比例、鼓勵(lì)高校采取更加靈活的教授聘用制度等各個(gè)方面，激發(fā)高校和科研人員將學(xué)術(shù)研究成果專利化、產(chǎn)業(yè)化的積極性。
然而，大學(xué)在國(guó)家創(chuàng)新體系中的功能是多元的。理論研究和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)都表明，大學(xué)的功能首先是通過(guò)教育提升人力資本和通過(guò)基礎(chǔ)研究推進(jìn)知識(shí)前沿，其次才是通過(guò)科技成果轉(zhuǎn)化直接服務(wù)于企業(yè)應(yīng)用技術(shù)的發(fā)展。需要特別強(qiáng)調(diào)的是，今天我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化是在大學(xué)學(xué)術(shù)治理和評(píng)價(jià)機(jī)制還沒有規(guī)范化的制度背景下推進(jìn)的，這點(diǎn)與上世紀(jì)80年代初期以美國(guó)《拜杜法案》頒布為標(biāo)志的西方科技成果轉(zhuǎn)化浪潮興起時(shí)的制度條件完全不同――當(dāng)時(shí)相當(dāng)數(shù)量的研究型大學(xué)的校董會(huì)和教授自身對(duì)學(xué)術(shù)專利等方面的制度改革持謹(jǐn)慎、甚至批評(píng)的態(tài)度，從而促使政府和學(xué)校在推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的同時(shí)，也特別注意配套性制度建設(shè)的跟進(jìn)，以將科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)研究功能的損害控制在最小。
在政府、學(xué)術(shù)界和大學(xué)幾乎一邊倒地呼吁大學(xué)更多地投入應(yīng)用研究、通過(guò)科技成果專利化和產(chǎn)業(yè)化直接服務(wù)企業(yè)需求的時(shí)候，對(duì)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策的合理性和科學(xué)性進(jìn)行認(rèn)真的反思和分析，顯得尤為必要。
（一）
事實(shí)上，由于我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策設(shè)計(jì)的不盡合理和政策實(shí)施過(guò)程中的走樣，科技成果轉(zhuǎn)化政策對(duì)大學(xué)科研人員形成的“過(guò)度商業(yè)化激勵(lì)”已經(jīng)初露端倪。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)研究型大學(xué)中教授個(gè)人獲得專利許可收入的平均比例是33%左右，且教授獲得的專利許可收入中又有很大部分用于實(shí)驗(yàn)室和教授所在院系的建設(shè)，而不能作為教授個(gè)人收入；日本國(guó)立大學(xué)所獲專利的收人為50%上繳國(guó)庫(kù)、50%劃歸大學(xué)所有，且大學(xué)留存的專利收入主要列入大學(xué)的研究預(yù)算收入，而不是科研人員個(gè)人的收入。
目前我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化政策規(guī)定，高等學(xué)校、科研院所對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中科技人員的獎(jiǎng)勵(lì)應(yīng)不低于凈收入的50%，在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的50%；由于政策只設(shè)置了下限而沒有設(shè)置上限，地方政府和高校在本來(lái)已經(jīng)較高的分配比例上繼續(xù)層層加碼，某些大學(xué)規(guī)定的科研人員在專利許可收入中的分配比例甚至高達(dá)70%。過(guò)高的專利收入分配比例的直接后果是出現(xiàn)高校過(guò)度專利化的傾向。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前美國(guó)大學(xué)專利占其全部專利的比重約為2.0%，而我國(guó)高校發(fā)明專利占全部有效發(fā)明專利的比重則高達(dá)20%左右，即便是實(shí)用新型專利，高校的比重都達(dá)到了4.3%。
在科技成果轉(zhuǎn)化政策設(shè)計(jì)中忽視對(duì)高?；A(chǔ)研究功能的影響，還表現(xiàn)在高校對(duì)科研人員的非研究性、非教學(xué)性活動(dòng)嚴(yán)重缺乏約束。國(guó)外的研究型大學(xué)幾乎都會(huì)對(duì)教授在商業(yè)組織中的任職和提供商業(yè)服務(wù)的時(shí)間作出明確的規(guī)定，如MIT和斯坦福對(duì)教授提供商業(yè)的時(shí)間規(guī)定為每周不能超過(guò)一個(gè)工作日，高校禁止教授和學(xué)生在對(duì)其提供研發(fā)經(jīng)費(fèi)的企業(yè)內(nèi)持股，教授的學(xué)生不能在教授創(chuàng)辦的企業(yè)中工作，教授不能擔(dān)任企業(yè)的CEO，等等。
這些限制的目的，就是要確保教授將主要的時(shí)間和精力投入基礎(chǔ)研究和教學(xué)、而不是商業(yè)性的活動(dòng)。反觀國(guó)內(nèi)，由于缺乏對(duì)教授商業(yè)性活動(dòng)的明確規(guī)定或者有規(guī)定而流于形式，教授將主要精力投入創(chuàng)辦和管理企業(yè)、學(xué)生為教授創(chuàng)辦的企業(yè)打工、甚至教授與企業(yè)進(jìn)行利益輸送等現(xiàn)象較為普遍地存在，已經(jīng)對(duì)大學(xué)的基礎(chǔ)研究功能和人才培養(yǎng)功能產(chǎn)生了不良影響。
隨著我國(guó)技術(shù)水平不斷逼近全球技術(shù)前沿，隨著原始創(chuàng)新在技術(shù)趕超和產(chǎn)業(yè)趕超中的戰(zhàn)略地位的日益提升，基礎(chǔ)研究對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的支撐作用將愈來(lái)愈重要。既有的研究表明，大學(xué)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用的最主要的機(jī)制是企業(yè)研發(fā)人員閱讀大學(xué)公開發(fā)表的學(xué)術(shù)成果，其次是企業(yè)與大學(xué)教授的非正式的、日常的交流，最后才是提供咨詢服務(wù)、專利許可和合作研發(fā)等正式的、直接的科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。也就是說(shuō)，形成高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究成果，才是大學(xué)促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最重要的方式，盡管這樣的促進(jìn)作用是間接的。
因此，如果以促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化之名不恰當(dāng)?shù)亟o大學(xué)施加商業(yè)化的激勵(lì)，進(jìn)而破壞大學(xué)的基礎(chǔ)研究功能，從長(zhǎng)遠(yuǎn)的、全面的社會(huì)福利標(biāo)準(zhǔn)判斷看是得不償失的，這種負(fù)面影響具體表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面：
一是扭曲了高?？蒲腥藛T研究方向的選擇，誘使教師將過(guò)多的精力投入可以在較短時(shí)間內(nèi)直接創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益的應(yīng)用研究。大學(xué)教師與企業(yè)研發(fā)人員的本質(zhì)區(qū)別在于，大學(xué)對(duì)科研人員的激勵(lì)是以固定收入為主的“弱激勵(lì)”（在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論里，弱激勵(lì)的含義并不是大學(xué)科研人員相對(duì)于企業(yè)研發(fā)人員的收入低，而是特指大學(xué)科研人員的收入以固定收入為主）；而企業(yè)研發(fā)人員的激勵(lì)是以可變收入為主、與經(jīng)濟(jì)效益直接掛鉤的“強(qiáng)激勵(lì)”。當(dāng)大學(xué)教授同時(shí)面臨來(lái)自學(xué)術(shù)的弱激勵(lì)和來(lái)自商業(yè)化的強(qiáng)激勵(lì)時(shí)，其理性選擇是在滿足大學(xué)職稱基本要求的前提下最大化自己的商業(yè)化收益。目前不少大學(xué)教授過(guò)度投入應(yīng)用性研究、甚至開發(fā)性研究，而忽視基礎(chǔ)研究，在完成學(xué)校對(duì)科研和教學(xué)的規(guī)定動(dòng)作后將主要精力和時(shí)間用于辦公司、申請(qǐng)專利等商業(yè)化活動(dòng)，就是過(guò)度商業(yè)化激勵(lì)扭曲效應(yīng)的現(xiàn)實(shí)反映。突破性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)常常需要很長(zhǎng)的時(shí)間才能轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品。例如，早在上世紀(jì)50年代哥倫比亞大學(xué)的研究人員就發(fā)現(xiàn)了激光，但直到20年以后，激光技術(shù)才被應(yīng)用于工業(yè)產(chǎn)品。如果對(duì)大學(xué)科研人員施加過(guò)度的商業(yè)化激勵(lì)，科研人員就會(huì)放棄那些短期不能形成經(jīng)濟(jì)利益、長(zhǎng)期卻具有重大經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目。
二是破壞學(xué)術(shù)研究的公共性和客觀性，誘使科研人員過(guò)多地服務(wù)于為其提供經(jīng)濟(jì)利益的少數(shù)企業(yè)。MIT前任校長(zhǎng)、美國(guó)著名教育家查爾斯維斯特曾說(shuō)：“大學(xué)過(guò)分地趨向功利主義、關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和新知識(shí)傳播的錯(cuò)誤政策有可能使重要的公開學(xué)術(shù)對(duì)話關(guān)閉。當(dāng)我們發(fā)展與產(chǎn)業(yè)界的關(guān)系時(shí)，必須切記大學(xué)不能采取過(guò)分功利主義的態(tài)度。大學(xué)的成果應(yīng)該公開共享，以促進(jìn)人類發(fā)展?！北Ｕ洗髮W(xué)學(xué)術(shù)研究成果共享和公共性的重要機(jī)制是學(xué)術(shù)的“優(yōu)先發(fā)現(xiàn)權(quán)”制度，即誰(shuí)先將學(xué)術(shù)研究成果公開發(fā)表，誰(shuí)就可以享有同行的認(rèn)可和學(xué)術(shù)聲譽(yù)。而為了獲得同行認(rèn)可，教授在的時(shí)候總是盡可能地充分披露自己的研究發(fā)現(xiàn)；同時(shí)為了擴(kuò)大自己的學(xué)術(shù)影響力，科研人員總是希望有盡可能多的其他研究人員使用和拓展自己的研究成果。相反，在專利等商業(yè)化激勵(lì)制度下，研究人員總是盡可能少地披露自己的研究發(fā)現(xiàn)，并且只有通過(guò)專利許可和授權(quán)，其他的企業(yè)或個(gè)人才能夠使用其研究成果。
（二）
可以說(shuō)，學(xué)術(shù)研究是公共性的，而企業(yè)研究是私有性的。相對(duì)于學(xué)術(shù)發(fā)表制度，專利制度不利于知識(shí)的擴(kuò)散和應(yīng)用。如果不加限制地激勵(lì)大學(xué)科研人員使用專利來(lái)保護(hù)自己的研究成果，就會(huì)誘使科研人員隱藏或者推遲發(fā)表重要的學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)，從而破壞學(xué)術(shù)自身的發(fā)展機(jī)制。
針對(duì)目前科技成果轉(zhuǎn)化政策存在的過(guò)度商業(yè)化激勵(lì)，及其可能形成的對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)研究功能的負(fù)面影響，未來(lái)旨在更合理地促進(jìn)我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化的政策設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)特別注意：
一是商業(yè)化激勵(lì)與學(xué)術(shù)激勵(lì)之間的最佳平衡。綜合參考國(guó)外研究型大學(xué)的一般做法和我國(guó)高校的實(shí)際情況，在學(xué)校和教師之間對(duì)專利許可授權(quán)、轉(zhuǎn)讓獲得的收益確定合理的分配比例，在提高教師科技成果轉(zhuǎn)化積極性的同時(shí)，更好地發(fā)揮轉(zhuǎn)化收益對(duì)科研的反哺作用。
二是在大學(xué)和企業(yè)之間建立有效的隔離機(jī)制。構(gòu)建基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究之間的界面，盡量減少商業(yè)性活動(dòng)對(duì)教師基礎(chǔ)研究的干擾。學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外研究型大學(xué)成熟的科技成果轉(zhuǎn)化管理方式，建立學(xué)校統(tǒng)一的科技成果轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)，對(duì)專利的申請(qǐng)、管理和授權(quán)許可進(jìn)行統(tǒng)一管理，減少事務(wù)性工作對(duì)科研的干擾。對(duì)大學(xué)教師及其指導(dǎo)學(xué)生在企業(yè)的任職、工作時(shí)間等進(jìn)行明確的限制，保證教師主要時(shí)間和精力對(duì)學(xué)術(shù)研究和教育的投入。
首先，來(lái)了解一下財(cái)務(wù)管理知識(shí)中資金時(shí)間價(jià)值及銀行貸款的計(jì)息方式：
1.資金時(shí)間價(jià)值是指資金隨著時(shí)間的推移而發(fā)生的增值，是資金周轉(zhuǎn)使用后的增值額
從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度而言，現(xiàn)在的一單位貨幣與未來(lái)的一單位貨幣的購(gòu)買力之所以不同，是因?yàn)橐?jié)省現(xiàn)在的一單位貨幣不消費(fèi)而改在未來(lái)消費(fèi)，則在未來(lái)消費(fèi)時(shí)必須有大于一單位的貨幣可供消費(fèi)，作為彌補(bǔ)延遲消費(fèi)的貼水。
更簡(jiǎn)單的說(shuō)資金的時(shí)間價(jià)值，是指同樣數(shù)額的資金在不同的時(shí)間點(diǎn)上具有不同的價(jià)值，即資金的增值特性?，F(xiàn)在擁有的一定數(shù)量的資金，等價(jià)于若干年后更大數(shù)量的一筆資金；同理，若干年后的一筆資金，折算為現(xiàn)值時(shí)要打一折扣。且利率水平越高，若干年后金額越大。
2.銀行貸款的計(jì)息方式有兩種
（1）等額本息還款法，即借款人每月以相等的金額償還貸款本息。
計(jì)算公式如下：
（2）等額本金還款法，即借款人每月等額償還本金，利息隨本金逐月遞減。
計(jì)算公式如下：
其次，來(lái)看一份針對(duì)本科研項(xiàng)目的調(diào)查問(wèn)卷，這是學(xué)生扮作買房者去向昆明兩大銀行――富滇銀行與農(nóng)業(yè)銀行咨詢買房貸款信息，回來(lái)后根據(jù)信息所得自行填寫的調(diào)查問(wèn)卷，因2015年5月10日，央行降息，商業(yè)貸款和公積金貸款皆下調(diào)0.25個(gè)百分點(diǎn)，因此自2015年5月10日后重新進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，所有信息皆來(lái)自2015年5月10日后，皆是最新數(shù)據(jù)。
購(gòu)房貸款情況調(diào)查問(wèn)卷
調(diào)查單位：云南工商學(xué)院14級(jí)工商管理專業(yè)學(xué)生
Q1.請(qǐng)?zhí)顚懩阢y行的名稱。
Q2.您所在銀行放貸的房屋類型有哪幾種（可多選）：
A.住宅房B.商業(yè)用房
Q3.您所在銀行對(duì)首套房、二套房或多套房的利率政策一致么？
A.一致（請(qǐng)告知一致的利率水平____________）
B.不一致（請(qǐng)?zhí)罳4）
Q4.請(qǐng)告知您所在銀行房貸的最高利率水平和最低利率水平：
（1）首套房下最高利率________；最低利率________。
（2）二套房下最高利率________；最低利率________。
（3）不限套數(shù)下最高利率________；最低利率________。
Q5.請(qǐng)告知您所在銀行房貸的首付比例情況
（1）首套房下首付比例________；
（2）二套房下首付比例________；
（3）不限套數(shù)下首付比例________。
統(tǒng)計(jì)問(wèn)卷后可知：
最后，運(yùn)用財(cái)務(wù)管理知識(shí)進(jìn)行選擇：
假設(shè)100萬(wàn)的房屋，以首套房為例：
1.銀行的選擇
因首付比例都為最少3成，所以富滇銀行和農(nóng)業(yè)銀行都可貸70萬(wàn)，但由于昆明住房貸款最高不得超過(guò)60萬(wàn)，所以僅可貸60萬(wàn)，若按最高利率取，二者利息相等，選擇哪個(gè)銀行貸款都沒差，但若取最低利率水平，則富滇銀行利率明顯低于農(nóng)業(yè)銀行，借助資金時(shí)間價(jià)值概念，利率水平越高，未來(lái)價(jià)值越大，意味著付出去的錢越多，因此應(yīng)該選擇富滇銀行。
2.還款方式的選擇
貸款期限一般不超過(guò)30年，僅以30年為例，假設(shè)選擇了富滇銀行的最低利率水平3.96%貸款，則借款人可選擇等額本息還款或等額本金還款兩種還款方法中的任何一種方法還款。
①等額本息還款法：
可得出，30年共還本息和=2850.67*360=1026241.2
②等額本金還款法：
由此可見，每月還款金額遞減5.5元，
②參見戴中保.藝術(shù)學(xué)門類學(xué)科視野下科研成果分類初探[J].新視覺藝術(shù)，2013（04）：92-93.
③劉春田.知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2002.
④趙敏祥，袁木棋，曹耀艷，等.盤點(diǎn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[N].科技日?qǐng)?bào)，2005-6-7，（第3版）.
⑤袁木棋，錢曉峰，袁瑩，曹耀艷.關(guān)注高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)―對(duì)浙江省高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀的調(diào)查問(wèn)卷分析[J].中國(guó)高?？萍寂c產(chǎn)業(yè)化，2005（12）：39.
⑥李玉玲，韓寧.我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀與對(duì)策研究[J].濟(jì)南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2010（05）：84.
⑦成成.藝術(shù)院校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題初探[J].美術(shù)大觀，2012（8）：184.
⑧李文江.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失與保護(hù)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（9）：154.
委托人：張模方，中國(guó)科學(xué)院成都有機(jī)化學(xué)研究所職員。
委托人：羅侖，成都國(guó)貿(mào)律師事務(wù)所律師。
被告：成都正大電器機(jī)械廠。住所地：成都市火車北站東二路四號(hào)。
法定代表人：賴羿，該廠廠長(zhǎng)。
委托人：賴禹，成都正大電器機(jī)械廠副廠長(zhǎng)。
委托人：趙傳華，四川省思創(chuàng)律師事務(wù)所律師。
原告中國(guó)科學(xué)院成都有機(jī)化學(xué)研究所（以下簡(jiǎn)稱化研所）因與被告成都正大電器機(jī)械廠（以下簡(jiǎn)稱正大廠）發(fā)生專利侵權(quán)糾紛，向四川省成都市中級(jí)人民法院提起訴訟。
原告訴稱：被告正大廠生產(chǎn)和銷售的正大牌復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器（以下簡(jiǎn)稱二次凈化器），其主要技術(shù)特征均落入原告所有并許可給成都科成環(huán)境工程技術(shù)開發(fā)公司（以下簡(jiǎn)稱科成公司）有償使用的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”、“室內(nèi)空氣凈化器”和“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”等三項(xiàng)實(shí)用新型專利的權(quán)利要求保護(hù)范圍，侵犯了原告的專利權(quán)。請(qǐng)求判令正大廠立刻停止生產(chǎn)、銷售侵權(quán)產(chǎn)品，賠償由于侵權(quán)給原告造成的經(jīng)濟(jì)損失15萬(wàn)元，并在《中國(guó)專利報(bào)》、《四川日?qǐng)?bào)》、《成都晚報(bào)》上公開向原告賠禮道歉，消除影響，保證今后不再發(fā)生侵權(quán)行為。
原告化研所為證明自己的主張，提交了如下證據(jù)：
證據(jù)1？3，是中國(guó)專利局授予原告化研所“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”（專利號(hào)：87205109.9）、“室內(nèi)空氣凈化器”（專利號(hào)：89213104.7）、“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”（專利號(hào)：90211733.5）等三個(gè)實(shí)用新型專利權(quán)的證書和專利說(shuō)明書、權(quán)利要求書，以及中國(guó)專利局收取專利年費(fèi)的收據(jù)。
證據(jù)4和6，是被告正大廠生產(chǎn)的“二次凈化器”產(chǎn)品說(shuō)明書、價(jià)目表、圖片。
證據(jù)5、中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)根據(jù)原告化研所的委托，于1996年8月26日對(duì)“二次凈化器”是否落入化研所的專利權(quán)利要求保護(hù)范圍所出具的《專利侵權(quán)技術(shù)判定咨詢意見書》。
證據(jù)7、濟(jì)南市天橋中南現(xiàn)代辦公設(shè)備有限公司出具的關(guān)于該公司于1994年底收到“二次凈化器”產(chǎn)品銷售廣告的證明。
證據(jù)8、被告正大廠于1995年3月31日印刷2000張“二次凈化器”廣告的發(fā)票。
證據(jù)9、成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所于1995年9月1日對(duì)“二次凈化器”出具的成質(zhì)檢（電）字第（950780）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告。
證據(jù)10？18，是四川省電力局、EDS公司等單位購(gòu)買或者代銷“二次凈化器”情況的證明。
證據(jù)19、原告化研所于1990年3月30日與科成公司簽訂的關(guān)于“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”、“室內(nèi)空氣凈化器”、“鑄字機(jī)廢氣凈化器”的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
證據(jù)20、原告化研所于1990年7月8日與科成公司簽訂的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”專利普通實(shí)施許可合同。
證據(jù)21、原告化研所于1993年6月30日與科成公司簽訂的關(guān)于“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”的企業(yè)接收課題組技術(shù)成果合同。
證據(jù)22？35，是科成公司于1994年4月4日至1997年11月20日期間，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、管理費(fèi)、上交款、技術(shù)使用費(fèi)、綜合技術(shù)費(fèi)、技術(shù)成果使用費(fèi)等名義，分14次向原告化研所支付986090.59元的轉(zhuǎn)帳支票、記帳憑證。
被告辯稱：（1）被告生產(chǎn)“二次凈化器”使用的是名為“復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器”的專利技術(shù)，產(chǎn)品已經(jīng)通過(guò)了質(zhì)量檢驗(yàn)并獲得推薦證書，與原告的專利不屬同一領(lǐng)域，不具有可比性。（2）被告所使用的葉輪，是從九里堤塑料廠合法購(gòu)買的。（3）原告的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”實(shí)用新型專利已于1995年7月17日失效。（4）原告在1994年3月就知道被告在搞“二次凈化器”，而于1996年5月才起訴，已經(jīng)超過(guò)訴訟時(shí)效。綜上所述，被告沒有侵犯原告的三項(xiàng)專利。
被告正大廠為證明上述主張，提交了如下證據(jù)：
證據(jù)1、1996年1月28日，中國(guó)專利局授予賴禹“復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器”實(shí)用新型專利權(quán)證書（專利號(hào)：ZL94229927.2），以及該專利的說(shuō)明書、權(quán)利要求書。
證據(jù)2、1995年9月1日、1996年10月18日，成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所對(duì)“二次凈化器”進(jìn)行檢驗(yàn)后分別作出的成質(zhì)檢（電）字第（950780）號(hào)、成質(zhì)檢（電）字第（961529）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告。
證據(jù)3、1996年10月20日，成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所給“二次凈化器”頒發(fā)的產(chǎn)品推薦證書和被告的聲明。
證據(jù)4和11、被告正大廠制定的“二次凈化器”企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、“二次凈化器”說(shuō)明書。
證據(jù)5、1995年9月19日，科成公司委托成都市金牛區(qū)九里堤塑料廠加工葉輪的委托書。
證據(jù)6、1996年5月29日，九里堤塑料廠出具的收到被告正大廠購(gòu)買葉輪100個(gè)、價(jià)值300元的收據(jù)。
證據(jù)7、1994年10月22日，科成公司與被告正大廠簽訂的委托制作葉輪模具協(xié)議；1995年6月16日、7月18日，科成公司給正大廠支付模具款的轉(zhuǎn)帳支票、增值稅發(fā)票。
證據(jù)8、中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)于1996年8月26日出具的《專利侵權(quán)技術(shù)判定咨詢意見書》。
證據(jù)9、中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)于1998年3月14日對(duì)“室內(nèi)空氣凈化器”（專利號(hào)：89213104.7）作出的《無(wú)效公告請(qǐng)求審查決定書》。
證據(jù)10、成都市錦江區(qū)天北印刷廠于1995年12月16日出具的被告正大廠交納印制“二次凈化器”說(shuō)明書2000張的費(fèi)用收據(jù)。
成都市中級(jí)人民法院在法庭調(diào)查中，對(duì)雙方當(dāng)事人提交的證據(jù)進(jìn)行了質(zhì)證。被告正大廠對(duì)原告化研所出示的證據(jù)1？6、證據(jù)8？10、證據(jù)16無(wú)異議；對(duì)證據(jù)7、證據(jù)11？15、證據(jù)17？35有異議?；兴龑?duì)正大廠出示的證據(jù)6有異議，對(duì)其余證據(jù)無(wú)異議。經(jīng)審理查明：
一、原告化研所享有的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”（專利號(hào)：87205109.9）實(shí)用新型專利權(quán)，保護(hù)期至1995年7月18日止。該專利權(quán)利要求1中的基本特征：由集風(fēng)罩（1）、接管（2）、凈化器外殼（3）、抽風(fēng)機(jī)（4）、抽風(fēng)機(jī)排氣管（5）、凈化排氣管（7）組成，其特征是在凈化器外殼（3）中設(shè)有裝有催化劑的凈化箱（6），該凈化箱一面與抽風(fēng)機(jī)排氣管（5）連接，另一面與凈化排氣管（7）連接。
原告化研所享有的“室內(nèi)空氣凈化器”（專利號(hào)：89213104.7）實(shí)用新型專利權(quán)，保護(hù)期至1997年7月31日止。該專利權(quán)利要求1中的基本特征：由凈化器外殼（1）、設(shè)于外殼（1）內(nèi)的抽風(fēng)機(jī)（2）、與抽風(fēng)機(jī)（2）排氣管相連通的接管（3）、凈化排氣管（5）和設(shè)于凈化排氣管（5）管口或其附近的施香器（6）組成，其特征是在凈化器外殼（1）內(nèi)設(shè)有裝有活性炭吸附劑的凈化箱（4），該凈化箱的一面與接管（3）相連通，另一面與凈化排氣管（5）相連通。
原告化研所享有的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”（專利號(hào)：90211733.5）實(shí)用新型專利權(quán)，保護(hù)期至1998年1月12日止。該專利權(quán)利要求1中的基本特征：在其中心部位有一個(gè)可與離心風(fēng)機(jī)轉(zhuǎn)軸連接的軸套（3），在軸套（3）上有起堅(jiān)固作用的堅(jiān)固螺釘（4），其特征是在軸套（3）的一端設(shè)有與軸套（3）垂直的具有中心圓孔、該圓孔周邊與軸套外周密封連接的圓底板（5），在圓底板（5）朝向軸套（3）的面上，沿其邊周部位均勻設(shè)有與圓底板（5）板面相垂直的其數(shù)量可等于或大于8的形狀相同的弧形葉片（2），各弧形葉片（2）的凹面朝向風(fēng)機(jī)電機(jī)轉(zhuǎn)軸轉(zhuǎn)動(dòng)方向，弧形葉片（2）凹面的曲率半徑R≥6mm，凹面兩端連接的弧弦線與本葉輪圓心至該弦線靠近葉輪中心的端點(diǎn)的延長(zhǎng)線之間的夾角θ為0°≤θ≤60°，各弧形葉片（2）的另一端與圓環(huán)板（1）相連接，該圓環(huán)板與圓底板（5）平行、同心。由圓環(huán)板（1）、圓底板（5），以及在兩板（1、5）之間并與之相垂直且均勻設(shè)置的各弧形葉片（2）組成以軸套（3）為中心的離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪。
原告化研所取得上述3個(gè)專利后，均以每年不等的價(jià)格有償許可其下屬科成公司使用。從1995年8月16日至1998年1月12日，科成公司共向化研所交納專利實(shí)施許可費(fèi)計(jì)584521.57元。
二、被告正大廠生產(chǎn)“二次凈化器”使用的“復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器”實(shí)用新型專利（專利號(hào)：ZL94229927.2），申請(qǐng)日為1994年11月29日，授權(quán)公告日為1995年9月6日。該專利權(quán)利要求1中的基本特征：由集氣盒（1），與集氣盒相連的連接管（2），凈化器外殼（3），進(jìn)風(fēng)蓋壁（4），抽風(fēng)機(jī)外殼（5），與之相連的抽風(fēng)輪（6），排風(fēng)道（7），復(fù)印機(jī)臭氧一次凈化用活性炭（8），復(fù)印機(jī)臭氧一次凈化箱出風(fēng)口（9），臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化入風(fēng)口（10），抽風(fēng)機(jī)固定螺釘（11），凈化箱（12），空氣凈化滅菌燈（13），空氣二次過(guò)濾活性炭（14），施香器（15），空氣凈化后的排風(fēng)口（16），雙頭式電機(jī)（17），室內(nèi)空氣進(jìn)風(fēng)口（18），復(fù)印機(jī)（19），凈化箱內(nèi)隔壁（20），凈化箱內(nèi)隔網(wǎng)（21），電機(jī)軸（22），電機(jī)（固定座，23），連接凈化箱螺釘（24）?！岸蝺艋鳌卑嗽搶＠谐諝鈨艋瘻缇鸁簦?3）、施香器（15）和復(fù)印機(jī)（19）之外的全部部件。
成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所對(duì)被告正大廠生產(chǎn)的“二次凈化器”進(jìn)行了質(zhì)量檢驗(yàn)，并分別于1995年9月1日、1995年10月18日作出了成質(zhì)檢（電）字第（950780）號(hào)、（961529）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)結(jié)論均為符合所檢項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求。在成質(zhì)檢（電）字第（950780）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告上載明，企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)備案號(hào)為B5101001821？1996，檢驗(yàn)結(jié)果為：凈化后粉塵排放濃度為2. 73mg／立方米標(biāo)干，粉塵凈化效率為59.66％，臭氧凈化效率為85.42－3％，凈化后臭氧排放濃度為6.39×10 mg／立方米標(biāo)干。
1995年8月16日，被告正大廠銷售給四川省電力局一臺(tái)“二次凈化器”。1998年3月2日，銷售給成都恩威藥業(yè)有限公司一臺(tái)“二次凈化器”。
三、1994年10月22日，科成公司委托被告正大廠加工制作葉輪模具，雙方簽訂了一份委托制作協(xié)議。該協(xié)議載明，此葉輪用于復(fù)印機(jī)臭氧凈化器，且該模具系科成公司獨(dú)家享有。而正大廠生產(chǎn)“二次凈化器”所使用的葉輪，與原告化研所享有的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利（專利號(hào)為90211733.5）權(quán)利要求1中的技術(shù)方案相同。
成都市中級(jí)人民法院認(rèn)為：
一、被告正大廠生產(chǎn)的“二次凈化器”，雖是使用了賴禹取得的“復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器”實(shí)用新型專利，但因其生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)方案與原告化研所的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”和“室內(nèi)空氣凈化器”兩個(gè)實(shí)用新型專利權(quán)利要求1的保護(hù)范圍等同，即以等同的方式落入了“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”、“室內(nèi)空氣凈化器”的保護(hù)范圍之中。
二、被告正大廠生產(chǎn)“二次凈化器”所使用的葉輪，因與原告化研所享有的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利權(quán)利要求1中的技術(shù)方案相同，故以相同的方式落入了“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”的保護(hù)范圍之中。
三、原告化研所的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”實(shí)用新型專利權(quán)已于1995年7月18日失效。被告正大廠首次生產(chǎn)銷售“二次凈化器”的時(shí)間是1995年8月16日。故“二次凈化器”不構(gòu)成對(duì)“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”的侵權(quán)。
因原告化研所的“室內(nèi)空氣凈化器”實(shí)用新型專利、“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利的有效期分別為1997年7月31日、1998年1月12日，故被告正大廠從1995年8月16日起生產(chǎn)的“二次凈化器”，侵犯了化研所享有的“室內(nèi)空氣凈化器”與“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利權(quán)。
四、從1995年8月16日起至1998年1月12日止，科成公司向原告化研所交納上述三個(gè)專利的許可使用費(fèi)為584521.57元。化研所提出以許可他人實(shí)施其實(shí)用新型專利的許可費(fèi)作為賠償依據(jù)，要求被告正大廠賠償損失15萬(wàn)元，該主張符合法律規(guī)定，應(yīng)予支持。
五、被告正大廠在答辯中提出其生產(chǎn)的“二次凈化器”，實(shí)際上只是兩套復(fù)印機(jī)臭氧凈化器，沒有凈化空氣的作用。這個(gè)主張與其提供的成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所成質(zhì)檢（電）字第（950780）號(hào)、第（961529）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告的結(jié)論相違背，故不予支持。
六、被告正大廠在答辯中提出，原告化研所于1994年3月就知道該廠在生產(chǎn)“二次凈化器”，直至1996年5月才起訴，起訴已過(guò)訴訟時(shí)效。正大廠對(duì)此不能提供相應(yīng)的證據(jù)，故不予支持。
七、被告正大廠在答辯中提出，該廠使用的葉輪是合法購(gòu)買來(lái)的，因此不應(yīng)構(gòu)成對(duì)原告化研所享有的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利權(quán)的侵權(quán)。正大廠在1994年10月22日替科成公司加工制作葉輪模具時(shí)，科成公司在委托制作協(xié)議中就已經(jīng)聲明，該葉輪用于復(fù)印機(jī)臭氧凈化器，且該葉輪的產(chǎn)權(quán)歸科成公司所有。因此，正大廠明知該葉輪是用于復(fù)印機(jī)臭氧凈化器的專用產(chǎn)品，其技術(shù)方案與化研所享有的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利完全相同，故對(duì)正大廠關(guān)于不構(gòu)成侵權(quán)的主張不予支持。
《中華人民共和國(guó)專利法》第五十九條規(guī)定：“發(fā)明或者實(shí)用新型專利權(quán)的保護(hù)范圍以其權(quán)利要求的內(nèi)容為準(zhǔn)，說(shuō)明書及附圖可以用于解釋權(quán)利要求。”第六十條第一款規(guī)定：“對(duì)未經(jīng)專利權(quán)人許可，實(shí)施其專利的侵權(quán)行為，專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請(qǐng)求專利管理機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，也可以直接向人民法院起訴?！睋?jù)此，成都市中級(jí)人民法院于1999年6月29日判決：
一、被告正大廠賠償由于其侵權(quán)行為給原告化研所造成的損失15萬(wàn)元。
二、被告正大廠在《中國(guó)專利報(bào)》、《四川日?qǐng)?bào)》、《成都晚報(bào)》上公開向原告化研所賠禮道歉，消除影響。
本案案件受理費(fèi)4550元，其他費(fèi)用1865元，由被告正大廠負(fù)擔(dān)。
正大廠不服一審判決，向四川省高級(jí)人民法院提起上訴稱：一、上訴人生產(chǎn)的“二次凈化器”實(shí)際上是兩套“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”，這是中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)在《專利侵權(quán)技術(shù)判定咨詢意見書》中指出的。復(fù)印機(jī)臭氧凈化器與“室內(nèi)空氣凈化器”的使用范圍不同，技術(shù)主題和發(fā)明目的也不同，不屬同一技術(shù)領(lǐng)域。這是中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)第977號(hào)《無(wú)效公告請(qǐng)求審查決定書》中對(duì)復(fù)印機(jī)臭氧凈化器與“室內(nèi)空氣凈化器”的區(qū)別所做的結(jié)論。而上訴人的“二次凈化器”也是用于凈化復(fù)印機(jī)墨粉塵的，與“室內(nèi)空氣凈化器”不屬同一技術(shù)領(lǐng)域，并不侵犯“室內(nèi)空氣凈化器”的專利權(quán)。二、上訴人制作風(fēng)機(jī)使用的葉輪技術(shù)，是1993年從陜西眉縣合法獲取的。專利法規(guī)定，經(jīng)專利權(quán)人許可和在專利申請(qǐng)日前已制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或已作制造、使用必要準(zhǔn)備的，不視為侵權(quán)。因此，上訴人依法使用這種葉輪制作的風(fēng)機(jī)，不構(gòu)成侵權(quán)。請(qǐng)求二審法院撤銷原判，重新作出公正的判決。
被上訴人化研所辯稱：一、中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)的《專利侵權(quán)技術(shù)判定咨詢意見書》中提到上訴人的侵權(quán)產(chǎn)品可為兩套“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”，但沒有排除第二套“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”可同時(shí)作為“空氣凈化器”，更沒有認(rèn)定上訴人的侵權(quán)產(chǎn)品就是兩套“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”。另外，第977號(hào)《無(wú)效公告請(qǐng)求審查決定書》是中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)應(yīng)上訴人的請(qǐng)求，對(duì)被上訴人的“室內(nèi)空氣凈化器”與被上訴人的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”相比是否具有新穎性作出的回答。上訴人提供給中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)的證據(jù)，是被上訴人的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”，不是上訴人的“二次凈化器”。因此，第977號(hào)《無(wú)效公告請(qǐng)求審查決定書》只涉及被上訴人的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”，不能證明上訴人的“二次凈化器”是否存在同樣問(wèn)題。二、上訴人稱其在被上訴人的專利申請(qǐng)日前就制造和銷售了涉及“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”專利的產(chǎn)品，可是其提供的發(fā)票并不能證實(shí)這個(gè)主張，也沒有其他證據(jù)予以證明。綜上所述，上訴人侵犯被上訴人的“室內(nèi)空氣凈化器”和“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利權(quán)的事實(shí)是清楚的，一審判決適用法律正確，應(yīng)當(dāng)維持。
四川省高級(jí)人民法院經(jīng)審理查明：
1990年10月24日中國(guó)專利局授予被上訴人化研所的“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利權(quán)，專利申請(qǐng)日是1990年1月12日。該專利權(quán)利要求1的修改文本表述為：一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪，它包括有在其中心部位有一個(gè)可與離心風(fēng)機(jī)電機(jī)轉(zhuǎn)軸連接的軸套（3），在軸套（3）上有起堅(jiān)固作用的堅(jiān)固螺釘（4），在軸套（3）的一端設(shè)有與軸套（3）垂直的具有中心圓孔，該圓孔邊周與軸套外周密封連接的圓底板（5）。在圓底板（5）朝向軸套（3）的面上，沿其邊周部位均勻設(shè)有與圓底板（5）板面相垂直24片形狀相同的弧形葉片（2），各弧形葉片（2）的凹面朝向風(fēng)機(jī)電機(jī)轉(zhuǎn)軸轉(zhuǎn)動(dòng)方向，各弧形葉片（2）的另一端與圓環(huán)板（1）相連接，該圓環(huán)板與圓底板（5）平行，同心，其特征在于弧形葉片（2）凹面的曲率半徑R為10？14mm，弧長(zhǎng)為20？24mm，厚度為0.5？1mm，高為26？30mm，凹面兩端邊接的弧弦線與本葉輪圓心至該弦線靠近葉輪中心的端點(diǎn)的延長(zhǎng)線之間的夾角θ為30°≤θ≤45°。
1992年7月7日，被上訴人化研所的代表張模方與成都125信箱的代表謝清華簽訂“成都125信箱與中科院成都有機(jī)化研所環(huán)保公司風(fēng)機(jī)合同”。合同約定：風(fēng)機(jī)技術(shù)是由科成公司提供的專利技術(shù)，供方不得將需方提供的有關(guān)技術(shù)擴(kuò)散和泄密，更不得向外轉(zhuǎn)讓或銷售等。合同加蓋有科成公司經(jīng)濟(jì)合同專用章和中國(guó)電子系統(tǒng)工程第三建設(shè)公司印章。
1993年1月至1994年8月，科成公司從上訴人正大廠購(gòu)進(jìn)金屬材料的中、小型風(fēng)機(jī)300余臺(tái)。
1994年10月22日，由上訴人正大廠作為合同乙方，與作為合同甲方的科成公司簽訂的《委托制作葉輪模具協(xié)議》中，有以下內(nèi)容：此葉輪用于復(fù)印機(jī)臭氧凈化器，模具制作依據(jù)實(shí)物樣品和有關(guān)專利資料；甲方委托乙方制作的模具，其產(chǎn)權(quán)為甲方獨(dú)家所有，乙方不得轉(zhuǎn)讓第三方以及用此模具為第三方生產(chǎn)產(chǎn)品。1995年9月29日，科成公司將此模具提供給成都市金牛區(qū)九里堤塑料廠，委托其加工塑料葉輪。從1995年8月起，正大廠開始從九里堤塑料廠購(gòu)進(jìn)塑料葉輪生產(chǎn)“二次凈化器”。
上訴人正大廠印制的“二次凈化器”說(shuō)明書稱：本機(jī)改進(jìn)了復(fù)印機(jī)凈化裝置并增設(shè)了室內(nèi)凈化裝置等。
成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所于1995年9月1日，依據(jù)GB4706.1？9 2《家用和類似用途電器的安全、通用要求》對(duì)上訴人正大廠生產(chǎn)的“二次凈化器”
進(jìn)行了質(zhì)量檢驗(yàn)，出具了成質(zhì)檢（電）字第（950708）號(hào)檢驗(yàn)報(bào)告；1996年10月18日，成都市產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)所又依據(jù)Q／ZDO01？1996《復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)“二次凈化器”進(jìn)行了質(zhì)量檢驗(yàn)，出具了成質(zhì)檢（電）字第（961529）檢驗(yàn)報(bào)告。兩次檢驗(yàn)的主要項(xiàng)目有：標(biāo)志、絕緣電阻、電氣程度等，檢驗(yàn)結(jié)論均為符合所檢項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)要求。此外該所在（96）第245號(hào)《產(chǎn)品檢驗(yàn)通知單》上，對(duì)“二次凈化器”的檢驗(yàn)結(jié)果為：凈化后粉塵排放濃度為2.73mg／立方米標(biāo)干，粉塵凈化效率為59.66％，臭氧凈化效率為－3 85.42％，凈化后臭氧排放濃度為6.93×10 mg／立方米標(biāo)干。
1996年5月30日，被上訴人化研所以上訴人正大廠生產(chǎn)和銷售的“二次凈化器”侵犯其專利權(quán)為由提起訴訟。
1996年8月19日，四川省專利管理局委托中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)判定上訴人正大廠的“二次凈化器”（JHQ？2？A型）是否落入被上訴人化研所的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”和“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利的保護(hù)范圍。其提供的資料有：“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”實(shí)用新型專利申請(qǐng)說(shuō)明書：“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型專利申請(qǐng)說(shuō)明書：“室內(nèi)空氣凈化器”的專利說(shuō)明書：“二次凈化器”的說(shuō)明書；標(biāo)牌上注有“正大電器；復(fù)印機(jī)臭氧與室內(nèi)空氣二次凈化器；型號(hào)：JHQ？2？A型；額定電壓：交流220V；額定頻率：50HZ；額定輸入功率：60W；ZHENGDA牌”的“二次凈化器”實(shí)物一件等。中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)據(jù)此作出的《專利侵權(quán)技術(shù)判定咨詢意見書》結(jié)論為：1、標(biāo)牌上注有“正大電器”，型號(hào)：JHQ？2？A型的ZHENGDA牌“二次凈化器”以等同方式落入“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”實(shí)用新型權(quán)利要求1的保護(hù)范圍；2、安裝于“二次凈化器”上的葉輪，以相同方式落入“一種離心風(fēng)機(jī)低噪音葉輪”實(shí)用新型權(quán)利要求1的保護(hù)范圍。
1996年8月26日，上訴人正大廠以被上訴人化研所的“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”實(shí)用新型專利與“室內(nèi)空氣凈化器”實(shí)用新型專利均有凈化器外殼、抽風(fēng)機(jī)等，所不同的是凈化范圍不同及在凈化排氣管或其附近設(shè)置施香器，二者相比，“室內(nèi)空氣凈化器”不具創(chuàng)造性為由，向中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)請(qǐng)求宣告“室內(nèi)空氣凈化器”實(shí)用新型專利無(wú)效。中國(guó)專利局專利復(fù)審委員會(huì)在《無(wú)效公告請(qǐng)求審查決定書》中認(rèn)為：“室內(nèi)空氣凈化器”實(shí)用新型專利涉及的技術(shù)主題是室內(nèi)空氣凈化器，國(guó)際分類中屬A61L9／00類，而名為“復(fù)印機(jī)臭氧凈化器”的實(shí)用新型專利技術(shù)，凈化的是“復(fù)印機(jī)或眷影機(jī)”產(chǎn)生的臭氧，屬B01D53／2類，兩者不屬同一類，技術(shù)主題也有別。且前者具有施香器這一區(qū)別特征，該施香器的設(shè)置具有可使芳香的凈化空氣充滿室內(nèi)的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。故做出維持“室內(nèi)空氣凈化器”實(shí)用新型專利權(quán)的決定。
進(jìn)入21世紀(jì)，世界各國(guó)都在努力探索將科技與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合的有效發(fā)展途徑，從而提升自身科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，實(shí)現(xiàn)綜合國(guó)力與競(jìng)爭(zhēng)力的提升。美國(guó)的大學(xué)已經(jīng)成為新知識(shí)、新技術(shù)的“孵化器”，科研成果和科技發(fā)明能夠通過(guò)政府、高校與產(chǎn)業(yè)的有效合作迅速進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，真正成為經(jīng)濟(jì)繁榮的“發(fā)動(dòng)機(jī)”。在美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，政府從宏觀上進(jìn)行控制，創(chuàng)造寬松的法規(guī)政策環(huán)境，高校則不斷調(diào)整自身，努力開拓與外界的聯(lián)系，共同推進(jìn)科研成果產(chǎn)業(yè)化的過(guò)程。我國(guó)擁有大批的高科技人才和大量的高水平科研成果，是國(guó)家知識(shí)與技術(shù)原始創(chuàng)新的主要基地，在科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中起著重要作用。
1.江西省高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀
據(jù)教育廳最新數(shù)據(jù)顯示，截至2010年，江西省高?？萍缄?duì)伍總?cè)藬?shù)達(dá)1.85萬(wàn)，各類科技平臺(tái)（包括國(guó)家、省部、省教育廳各級(jí)）達(dá)102個(gè)；設(shè)有一級(jí)學(xué)科博士點(diǎn)18個(gè)、一級(jí)學(xué)科碩士點(diǎn)174個(gè)：科技研究機(jī)構(gòu)79個(gè)，研究開發(fā)基地?cái)?shù)十個(gè)；形成國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科3個(gè)，省部級(jí)重點(diǎn)學(xué)科205個(gè)；建成國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園1個(gè)，儀器設(shè)備近5O億，實(shí)驗(yàn)室面積7O萬(wàn)平方米。同時(shí)，我省將啟動(dòng)“440工程”，用4年的時(shí)間建設(shè)40個(gè)“江西2011協(xié)同創(chuàng)新中心”，即從2012年到2015年，每年遴選10個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心，對(duì)每個(gè)協(xié)同創(chuàng)新中心，省財(cái)政將安排一定的專項(xiàng)資金（初定2000萬(wàn)元），高校再按照不低于1∶1的比例自籌配套一部分資金，4年總投入為16億元。為更好地推進(jìn)人才強(qiáng)省建設(shè)，充分發(fā)揮海內(nèi)外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才在促進(jìn)江西科學(xué)發(fā)展、進(jìn)位趕超、綠色崛起中的作用，江西省委、省政府決定實(shí)施“贛鄱英才555工程”。目標(biāo)是從2010年開始，在10年之內(nèi)，重在前3～5年，面向海內(nèi)外引進(jìn)500名急需緊缺的高層次人才來(lái)贛創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)（簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才引進(jìn)計(jì)劃”）；柔性引進(jìn)500名具有國(guó)際先進(jìn)水平、國(guó)內(nèi)頂尖水平的高端人才為贛發(fā)展服務(wù)（簡(jiǎn)稱“高端人才柔性特聘計(jì)劃”）；立足本省選拔500名高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才進(jìn)行重點(diǎn)培養(yǎng)（簡(jiǎn)稱“領(lǐng)軍人才培養(yǎng)計(jì)劃”）?？傮w而言，江西省高校科研基礎(chǔ)設(shè)施及科研實(shí)力從軟件到硬件方面都獲得了很大的提升，為高校進(jìn)行科學(xué)研究打下了良好的基礎(chǔ)。
1.1投入持續(xù)增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)讓收入不高。
高校每年產(chǎn)出的科技成果從數(shù)量上而言很多，但高校普遍存在科技成果轉(zhuǎn)化率低的問(wèn)題，江西省作為中部欠發(fā)達(dá)地區(qū)，問(wèn)題尤為突出。據(jù)教育廳近年來(lái)科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，高校科研項(xiàng)目投入的經(jīng)費(fèi)2005年為35068萬(wàn)元，到2010年增長(zhǎng)到82616.71萬(wàn)元，年增長(zhǎng)率達(dá)到18.7%。同期，江西省高校重大橫向合作及國(guó)際合作項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入總經(jīng)費(fèi)波動(dòng)不大，總數(shù)維持在億元左右規(guī)模，但重大橫向合作及國(guó)際合作項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓收人，卻一直與其投入不符，僅相當(dāng)于投入的一半左右，投入產(chǎn)出不均衡，具體數(shù)據(jù)詳見表1。
1.2成果數(shù)量多，專利產(chǎn)出少。
反映投入產(chǎn)出的另一個(gè)指標(biāo)是獲得專利數(shù)據(jù)，專利反映了成果一定的創(chuàng)新和應(yīng)用價(jià)值。據(jù)江西省高校科研統(tǒng)計(jì)，從2005年至2010年五年間，江西省高?？蒲许?xiàng)目總數(shù)一直維持在3000～4000項(xiàng)之間，但同期申報(bào)專利成功的數(shù)量與科研項(xiàng)目總數(shù)比長(zhǎng)期維持在l%至2%之間，科研成果創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值凸顯不足，見表2。
2.制約科研成果轉(zhuǎn)化因素探討
通過(guò)文獻(xiàn)研究可知，制約我省高校科研成果轉(zhuǎn)化的因素有很多，從行為主體的角度看，包括：政府、企業(yè)和高校，這是成功實(shí)現(xiàn)科研成果轉(zhuǎn)化所必不可少的三個(gè)主體；從轉(zhuǎn)化條件的角度可以分為自身要素和外部環(huán)境。要實(shí)現(xiàn)科研成果的諸多轉(zhuǎn)化，需要三個(gè)行為主體缺一不可的支持，也需要考慮自身?xiàng)l件和外部環(huán)境的制約。
2.1制約科研成果自身因素。
2.1.1經(jīng)費(fèi)投入不足，資金籌集難。資金籌集難一是商業(yè)信貸是錦上添花不會(huì)雪中送炭，二是創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資缺乏退出渠道。
2.1.2高校人才的制約。長(zhǎng)期以來(lái)高校科研機(jī)構(gòu)的科研人員學(xué)術(shù)重于市場(chǎng)。
2.1.3企業(yè)與高校間信息不對(duì)稱。企業(yè)和高校之間沒有形成通暢的信息流通渠道，缺少快速、廣泛的交流、洽談、協(xié)商、合作的平臺(tái)和機(jī)遇，這是科技成果轉(zhuǎn)化率不高的原因之一。
2.2制約科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境因素。
2.2.1高校的科研體制影響了科技成果的轉(zhuǎn)化。目前我省高校的科研模式導(dǎo)致科學(xué)研究與生產(chǎn)實(shí)際嚴(yán)重脫節(jié)，形成的成果缺乏實(shí)用性，很難適應(yīng)市場(chǎng)的需要。其次，傳統(tǒng)的科研體制重視學(xué)術(shù)水平，不重視科技成果的二次開發(fā)和中試工作，而中試基地的缺乏和中試經(jīng)費(fèi)的短缺已成為目前制約高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的“瓶頸”。
2.2.2利益分配不合理阻礙高校科技成果的轉(zhuǎn)化。從高校與企業(yè)的角度來(lái)看，轉(zhuǎn)讓雙方往往都從對(duì)己利益最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化的角度對(duì)成果價(jià)值和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
2.2.3科技成果轉(zhuǎn)化的支撐體系和保障不健全、不完善。
2.3政府方面主要制約因素。地方政府政策對(duì)高?？蒲许?xiàng)目支持不足，相關(guān)的科研成果保護(hù)法律法規(guī)尚不健全，政府社會(huì)資源分配不合理，資金投入不足。
2.4社會(huì)和企業(yè)方面主要制約因素。
社會(huì)和企業(yè)是高校科研成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施者，因此他們的需求及與高?？蒲谐晒畔⒌钠ヅ涠葲Q定了科研成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中可能遇到的具體問(wèn)題。社會(huì)對(duì)高校科研認(rèn)可度不高影響了科研成果轉(zhuǎn)化的積極性和信任，企業(yè)與高校間信息不對(duì)稱造成了科研成果轉(zhuǎn)化難的現(xiàn)狀。
2.5高校方面主要制約因素。
高校是高?？蒲谐晒陌l(fā)源地，也是能從根本上改善科研成果轉(zhuǎn)化難現(xiàn)狀的關(guān)鍵。高?？蒲匈Y金不足，高校對(duì)本校科研成果的對(duì)外宣傳推廣力度不足，導(dǎo)致成果信息傳遞不出去，高校內(nèi)部轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，激勵(lì)機(jī)制不完善，未能充分帶動(dòng)科研人員科研激情和成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力是高校隊(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的主要因素。
3提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率的對(duì)策建議
3.1加強(qiáng)高校內(nèi)部建設(shè)。
首先，要轉(zhuǎn)變觀念，建立高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化機(jī)制，鼓勵(lì)成果轉(zhuǎn)化。其次，設(shè)立專門的部門及人員進(jìn)行科研成果信息的共享開展科研成果論壇，加強(qiáng)科研成果對(duì)外宣傳。同時(shí)，定期舉行相關(guān)的科研成果論壇，邀請(qǐng)相關(guān)行業(yè)企業(yè)來(lái)參與，加強(qiáng)互動(dòng)交流。另外，與企業(yè)社會(huì)聯(lián)系，建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金制度。
3.2健全激勵(lì)機(jī)制，加快高校科研成果轉(zhuǎn)化。
首先，轉(zhuǎn)變觀念，把科研成果轉(zhuǎn)化融入教學(xué)科研與人才培養(yǎng)的全過(guò)程；其次，推行新型分配制度，有效激勵(lì)科研人員；最后，改革并不斷完善體制。
3.3加強(qiáng)與企業(yè)，科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系與合作。
在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中要強(qiáng)化科技成果交易中介組織的地位和功能。規(guī)范中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為，就是要建立一種風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式運(yùn)作的服務(wù)體系。
3.4加強(qiáng)大學(xué)工業(yè)技術(shù)園區(qū)的建設(shè)。
大學(xué)科技園是大學(xué)科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)合的載體。大學(xué)科技園可以把高校的科研成果通過(guò)孵化或其他有效形式引進(jìn)企業(yè)。
參考文獻(xiàn)：
當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平已成為各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，在綜合國(guó)力的評(píng)判中，科技成果能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是衡量國(guó)家和地區(qū)科技發(fā)展水平的重要標(biāo)志，因此，如何提高科技成果轉(zhuǎn)化率就顯得十分迫切。
高校作為主要的科技成果來(lái)源地之一，其產(chǎn)學(xué)研現(xiàn)狀直接關(guān)系著科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，但是根據(jù)清華、復(fù)旦等20所高校聯(lián)合完成的“大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化的探索與實(shí)踐”課題研究報(bào)告顯示，我國(guó)高校每年取得6000-8000項(xiàng)科技成果，實(shí)現(xiàn)成果產(chǎn)業(yè)化的不到10%，現(xiàn)階段我國(guó)的科技投入和科技資源均存在著巨大浪費(fèi)。面對(duì)這一現(xiàn)狀，本文以安徽大學(xué)為視角，分析其科研工作現(xiàn)狀，并具體提出幾點(diǎn)有關(guān)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對(duì)策。
一、安徽大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀
根據(jù)合肥市科技局統(tǒng)計(jì)資料顯示，2011年度全省共登記科技成果860項(xiàng)，但有經(jīng)濟(jì)效益的科技成果項(xiàng)目只有233項(xiàng)，凈利潤(rùn)54.7億元，科技成果轉(zhuǎn)化率約為27%。而從安徽大學(xué)科技處于2011年6月14日所公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)了解到，安徽大學(xué)科研成果共有204項(xiàng)，其中化學(xué)化工類科研項(xiàng)目40項(xiàng)，生物、環(huán)境、食品、醫(yī)藥類科研項(xiàng)目28項(xiàng)，電子信息類科研項(xiàng)目59項(xiàng)，材料類科研項(xiàng)目17項(xiàng)，專利技術(shù)類60項(xiàng)。雖然高校科技成果較多，但是最后被用于實(shí)際生產(chǎn)并產(chǎn)生利潤(rùn)的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目較少。
二、高校內(nèi)部政策環(huán)境分析
為了找尋高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低的原因，本文首先就安徽大學(xué)相關(guān)的政策大環(huán)境進(jìn)行分析，試圖找出問(wèn)題所在。具體如下：
（一）對(duì)科研項(xiàng)目及科技成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)
對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化或咨詢報(bào)告被政府部門、大型企業(yè)采用，產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益，并獲地廳級(jí)政府部門或獲得省級(jí)以上學(xué)會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等獎(jiǎng)勵(lì)的，安徽大學(xué)將給予0.3-5萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)、重大項(xiàng)目，國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目5萬(wàn)元/項(xiàng)；教育部人文社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目4萬(wàn)元/項(xiàng)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目、國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金一般項(xiàng)目2萬(wàn)元/項(xiàng)。
該政策一方面提高了研究人員從事科研事業(yè)的積極性，另一方面也是對(duì)科研成果的肯定。在學(xué)校進(jìn)行科研工作的過(guò)程中，必要的獎(jiǎng)勵(lì)是不可或缺的，只有對(duì)其進(jìn)行鼓勵(lì)和倡導(dǎo)，科研工作才能走得更遠(yuǎn)，進(jìn)而滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。
（二）建立校企信息對(duì)接機(jī)制
在瀏覽學(xué)?？萍继幘W(wǎng)站時(shí)，我們可以找到各類企業(yè)的技術(shù)需求信息。通過(guò)這種信息對(duì)接方式，避免了研究工作的盲目性。此外，產(chǎn)學(xué)研對(duì)接會(huì)是校企信息交流的另一種實(shí)現(xiàn)形式，學(xué)校和企業(yè)借助面對(duì)面的交流，確定合作意向和方案，完成科研成果與企業(yè)對(duì)接。從促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的角度來(lái)說(shuō)，校企信息交流平臺(tái)有利于改善科研與社會(huì)脫節(jié)的現(xiàn)象，緩解信息不對(duì)稱問(wèn)題，在雙方合作的過(guò)程中使學(xué)校真正發(fā)揮科研基地的作用。
（三）設(shè)立專項(xiàng)基金，為科技成果提供資金支持
設(shè)立“安徽大學(xué)青年科學(xué)研究基金”和“安徽大學(xué)重大科研項(xiàng)目與成果培育基金”，前者主要針對(duì)35歲以下的在職人員，基金資助項(xiàng)目的研究周期原則上不超過(guò)兩年，視不同學(xué)科資助經(jīng)費(fèi)2-5萬(wàn)元；而后者支持實(shí)驗(yàn)和應(yīng)用性項(xiàng)目每項(xiàng)不低于20萬(wàn)元，理論和人文社科性項(xiàng)目每項(xiàng)不低于10萬(wàn)元。通過(guò)在高校內(nèi)部設(shè)立各項(xiàng)基金，支持科研工作，為繼續(xù)深入研究提供空間，另一方面對(duì)以后可能的成果轉(zhuǎn)化作了鋪墊。
三、科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在的問(wèn)題
根據(jù)對(duì)安徽大學(xué)的政策概述，我們發(fā)現(xiàn)其在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中主要存在以下問(wèn)題：
（一）對(duì)科研人員的激勵(lì)機(jī)制不夠完善
科研人員對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的意識(shí)是制約成果轉(zhuǎn)化率的關(guān)鍵。安徽大學(xué)現(xiàn)有政策中未能很好地體現(xiàn)鼓勵(lì)高校教師從事科研成果推廣、轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)業(yè)化，對(duì)科研人員的獎(jiǎng)勵(lì)政策僅依據(jù)論文專著發(fā)表量以及取得的成果獎(jiǎng)項(xiàng)，而忽略了成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化數(shù)量及其產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益等指標(biāo)。這意味著科研成果導(dǎo)向有偏，學(xué)校不僅是科研基地，更應(yīng)是提供社會(huì)所需的科研成果供應(yīng)地，因此倡導(dǎo)高校研究人員及科研成果走出去才是必然選擇。
（二）科研經(jīng)費(fèi)投入不足
科研經(jīng)費(fèi)是關(guān)系科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素，學(xué)?？蒲许?xiàng)目分為橫向和縱向項(xiàng)目，對(duì)于與企業(yè)合作的縱向項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，往往由于研究時(shí)間的制約，當(dāng)成果出爐后，企業(yè)已經(jīng)不需要該項(xiàng)技術(shù)，或者在研究途中，需求方資金出現(xiàn)困難，無(wú)法繼續(xù)和學(xué)校的合作，致使項(xiàng)目被擱置，這種情況在校園里屢見不鮮。因此，學(xué)校對(duì)科研項(xiàng)目的資金支持對(duì)于一項(xiàng)有前景的研究課題來(lái)說(shuō)是必要的，通過(guò)了解合肥市其他高校促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策，我們發(fā)現(xiàn)合肥工業(yè)大學(xué)實(shí)施了科研項(xiàng)目墊資借款，針對(duì)經(jīng)費(fèi)不足的課題學(xué)校給予支持，這一點(diǎn)是值得借鑒的。
（三）缺乏相關(guān)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化中介機(jī)構(gòu)，為科技成果轉(zhuǎn)化提供專業(yè)服務(wù)
雖然在安大科技處網(wǎng)站上可以看到很多有技術(shù)需求信息，但是在學(xué)校內(nèi)部未能真正形成一個(gè)專業(yè)的技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，學(xué)校的科研成果雖然數(shù)目多，但真正被運(yùn)用的項(xiàng)目并不多。因此，構(gòu)建由技術(shù)經(jīng)紀(jì)人（熟知專業(yè)技術(shù)和科研流程，并精通經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)等專業(yè)知識(shí)的人員）組成的中介機(jī)構(gòu)是必要的，通過(guò)該機(jī)構(gòu)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行可行性分析，利用其提供的相關(guān)市場(chǎng)信息，保證科研成果的實(shí)用性和可操作性。
四、科技成果轉(zhuǎn)化對(duì)策建議
一、引言
高等院校擔(dān)負(fù)著為國(guó)家培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)人才的任務(wù)，同時(shí)承擔(dān)了大量的科研任務(wù)。高校教師不僅是教書育人的主力軍，也是我國(guó)科研隊(duì)伍的一支主力軍。
科研成果轉(zhuǎn)化通俗地講就是要把在實(shí)驗(yàn)室生產(chǎn)出來(lái)的科研成果轉(zhuǎn)化成為企業(yè)生產(chǎn)的能滿足市場(chǎng)需要的產(chǎn)品。高校的科研成果轉(zhuǎn)化指的是把高校中的科研成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為技術(shù)，將它推廣、應(yīng)用到企業(yè)中去，使科研成果產(chǎn)品化、規(guī)?；?、市場(chǎng)化。
二、高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化現(xiàn)狀
高等院校是智力資源高度密集的地方，是產(chǎn)學(xué)研鏈條中重要的一環(huán)，在國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)當(dāng)中具有不可替代的作用。但是，由于高等教育的行業(yè)特殊性，使得高等院校的智力資源向社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的轉(zhuǎn)移受到限制，大量的高?？萍汲晒麩o(wú)法被應(yīng)用于生產(chǎn)實(shí)踐。統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)高校每年有近萬(wàn)項(xiàng)科技成果通過(guò)鑒定，其中30%以上的成果被稱為國(guó)際首創(chuàng)、國(guó)際領(lǐng)先或填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，但真正轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的只占10%左右，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家的高轉(zhuǎn)化率相比差距甚大。
當(dāng)前，如何建立高效的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合機(jī)制和科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，充分發(fā)揮高校智力資源對(duì)生產(chǎn)的支撐作用，仍然面臨諸多挑戰(zhàn)。
三、高校教學(xué)與高?？蒲谐晒年P(guān)系
教學(xué)和科研是高校的兩個(gè)主要職能，二者在高校的發(fā)展中相互促進(jìn)、協(xié)調(diào)發(fā)展。一方面，教學(xué)可以促進(jìn)科研發(fā)展，在教學(xué)過(guò)程中能發(fā)現(xiàn)教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)手段、教學(xué)方法、教學(xué)管理等一系列問(wèn)題，科研活動(dòng)可以圍繞這些問(wèn)題有的放矢地開展研究活動(dòng)；另一方面，科研活動(dòng)能促進(jìn)教學(xué)水平的提高，教師在科研活動(dòng)中能接觸到更多的新思想、新知識(shí)和新信息，并在教學(xué)活動(dòng)中傳播給學(xué)生，這有助于改進(jìn)和豐富教學(xué)活動(dòng)，提高教學(xué)水平。
科研和教學(xué)是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，兩者矛盾對(duì)立但又相輔相成、相互促進(jìn)。只有對(duì)科研和教學(xué)的辯證關(guān)系有清醒的認(rèn)識(shí)，正確處理兩者之間的關(guān)系，才能實(shí)現(xiàn)科研和教學(xué)的平衡發(fā)展。
四、高校教師在科研成果轉(zhuǎn)化中的作用
（一）深入實(shí)際找課題
嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，科研的最終目的是應(yīng)用于實(shí)踐，為生產(chǎn)服務(wù)。即使是基礎(chǔ)科學(xué)研究，也是為應(yīng)用研究服務(wù)。一個(gè)人如果不是單純?yōu)榱顺龀晒憧蒲?，那么在開始一項(xiàng)科研時(shí)，他首先要確定這項(xiàng)科研是否有價(jià)值，是否容易轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而確定一項(xiàng)課題是否有價(jià)值、是否容易轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的最好辦法，就是看生產(chǎn)實(shí)踐中是否需要它。高校教師更能深入企業(yè)調(diào)查了解生產(chǎn)中急需解決的難題，或深入市場(chǎng)研究社會(huì)需要但市場(chǎng)上處于供給空白的課題，從而進(jìn)行針對(duì)性的研究開發(fā)，得到的成果不僅容易轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，而且高校自己開發(fā)生產(chǎn)也會(huì)有好的收益。
（二）調(diào)研認(rèn)真、細(xì)致
高校教師在生產(chǎn)之前，先進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研，了解什么課題需要解決、什么產(chǎn)品需要生產(chǎn)，而且搞清楚這些課題、產(chǎn)品是否有人在研究、生產(chǎn)，科研工作已經(jīng)進(jìn)展到什么程度，還有多大的研究開發(fā)空間等等。只有把這些問(wèn)題都搞清楚，才不會(huì)浪費(fèi)人、財(cái)、物力以重復(fù)別人的勞動(dòng)，創(chuàng)造出屬于自己的科研成果，達(dá)到成果的高效轉(zhuǎn)化。
（三）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度強(qiáng)
高校教師在加強(qiáng)調(diào)查研究的同時(shí)，利用深入企業(yè)和市場(chǎng)第一線的大好時(shí)機(jī)，與企業(yè)進(jìn)行廣泛交流，來(lái)增進(jìn)了解，建立了長(zhǎng)期穩(wěn)定的合作關(guān)系，并取得企業(yè)更多的資金和轉(zhuǎn)化方面的支持，促進(jìn)科研活動(dòng)的順利開展，特別是保證中試環(huán)節(jié)的資金投入。另外這也能保證企業(yè)穩(wěn)定的高新技術(shù)來(lái)源，做好企業(yè)自身的技術(shù)儲(chǔ)備，不失時(shí)機(jī)地進(jìn)行技術(shù)更新和產(chǎn)品換代，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力和可持續(xù)發(fā)展能力，做到成果共享。如日本在20世紀(jì)70年代制定了《聯(lián)合研究制度》、《研究交流促進(jìn)法》等，美國(guó)1986年制定的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》授權(quán)聯(lián)邦科研機(jī)構(gòu)與州政府及企業(yè)的科研機(jī)構(gòu)開展合作研究等。
（四）注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)成果轉(zhuǎn)化的積極作用
我國(guó)高校每年都有數(shù)以萬(wàn)計(jì)的高新技術(shù)成果問(wèn)世，如果高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度不規(guī)范，執(zhí)行制度不嚴(yán)格，會(huì)造成大量知識(shí)成果流失嚴(yán)重，對(duì)高?？萍嫉陌l(fā)展產(chǎn)生不利影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是科研機(jī)構(gòu)提高科技、經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的法律武器，是增強(qiáng)科技持續(xù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要保障。
我國(guó)高校教師注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，意識(shí)到科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性，建立了健全的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、技術(shù)開發(fā)、技術(shù)保密等各項(xiàng)規(guī)章制度，使高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作科學(xué)化、規(guī)范化、法制化。
（五）開辦學(xué)術(shù)交流，提高社會(huì)對(duì)高校科研成果的認(rèn)知度
學(xué)術(shù)交流，可調(diào)動(dòng)廣大教師和科技人員申報(bào)科研項(xiàng)目的積極性，可促進(jìn)多學(xué)科科技人員組合成科研團(tuán)隊(duì)，可加速學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)和促進(jìn)高校優(yōu)勢(shì)學(xué)科群的形成，可加強(qiáng)高校與科研機(jī)構(gòu)及企業(yè)橫向科研項(xiàng)目的合作。高校教師可以開展形式多樣的學(xué)術(shù)交流，加強(qiáng)高校的科學(xué)研究工作，促使高?？萍既藛T了解相關(guān)研究領(lǐng)域的前沿問(wèn)題、研究方向、研究方法以及發(fā)展趨勢(shì)，為他們的科研提供交叉學(xué)科、邊緣學(xué)科和綜合學(xué)科的研究信息，拓寬高校了科技人員的研究領(lǐng)域，對(duì)高?？蒲泄ぷ饔蟹e極促進(jìn)的作用。
五、促進(jìn)高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的幾點(diǎn)思考
（一）完善高校的人事考核政策
科研成果是指在科學(xué)研究活動(dòng)中取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性的研究成果。它除了具有學(xué)術(shù)價(jià)值和研究?jī)r(jià)值以外，還應(yīng)該具備實(shí)用價(jià)值，并且實(shí)用價(jià)值應(yīng)該是其核心價(jià)值。但我國(guó)目前的科研成果往往欠缺實(shí)用價(jià)值，科研成果市場(chǎng)化率非常低，而且途徑單一。因此我們必須從思想上加強(qiáng)對(duì)于科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的重視，加快科研成果市場(chǎng)化的步伐，從而促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
一、我國(guó)科研成果市場(chǎng)化的現(xiàn)狀
1.科研成果市場(chǎng)化的周期長(zhǎng)、轉(zhuǎn)化率過(guò)低。社會(huì)科學(xué)研究成果如何轉(zhuǎn)化，是長(zhǎng)期以來(lái)困擾社會(huì)科學(xué)界的一個(gè)問(wèn)題。社會(huì)科學(xué)是一種知識(shí)形態(tài)的潛在的生產(chǎn)力，能否轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，這在學(xué)術(shù)界是有爭(zhēng)論的，特別是對(duì)基礎(chǔ)理論研究是否能夠轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力有不同的理解。但由于科研成果的誕生是一件很不容易的事情，所以其市場(chǎng)化的轉(zhuǎn)化也隨之復(fù)雜，這就使其轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)，效率低。
2.科研成果市場(chǎng)化的途徑單一、專業(yè)性不強(qiáng)?？茖W(xué)研究成果的轉(zhuǎn)化和推廣的具體途徑主要有以下幾種：1、以公開出版發(fā)行的方式面示學(xué)術(shù)界與社會(huì)。這是社會(huì)科學(xué)成果的轉(zhuǎn)化和推廣的最主要、最常見的形式;2、以內(nèi)部報(bào)告的形式，為黨和國(guó)家、政府部門、地方省市和企業(yè)的決策提供政策依據(jù)和正確的理論方法，服務(wù)于社會(huì);3以在學(xué)術(shù)研討會(huì)議上發(fā)言或提交論文的方式，促進(jìn)國(guó)內(nèi)外的學(xué)術(shù)交流和學(xué)科發(fā)展;4、以學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)、評(píng)論的方式，向?qū)W術(shù)界和社會(huì)介紹和闡釋社會(huì)科學(xué)成果的研究?jī)?nèi)容。然而這些途徑往往很少和實(shí)際相聯(lián)系，而且過(guò)于形式化，不具有專業(yè)性。
二、制約科研成果市場(chǎng)化的因素
1.缺乏科研成果市場(chǎng)化的意識(shí)?？蒲胁块T作為科技成果轉(zhuǎn)化的重要源頭，其主觀意愿是影響科技成果轉(zhuǎn)化的決定因素。長(zhǎng)期以來(lái)，科研部門十分重視理論建設(shè)和實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，缺乏對(duì)科技成果市場(chǎng)化的重視。而且一些科研機(jī)構(gòu)缺乏獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，無(wú)法充分調(diào)動(dòng)科研人員創(chuàng)新的積極性以及將科研成果市場(chǎng)化的主動(dòng)性。因此，必須要加強(qiáng)科研人員的培訓(xùn)，使科研人員從意識(shí)上重視科研成果的市場(chǎng)化。
2.科研成果與現(xiàn)實(shí)需求不相適應(yīng)。由于長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研體制仍沿襲計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的模式，科研項(xiàng)目和研究方向均由上級(jí)主管部門下達(dá)、制定，導(dǎo)致科研項(xiàng)目缺乏針對(duì)性、與市場(chǎng)相分離。 另外，科研部門的理論性探索比較多，實(shí)踐性研究比較少，研究多側(cè)重于技術(shù)領(lǐng)域的前沿和高新，研究過(guò)程缺乏市場(chǎng)調(diào)研和企業(yè)的參與，較少關(guān)注市場(chǎng)需求和經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。科研部門與企業(yè)、市場(chǎng)信息不對(duì)稱，致使產(chǎn)生的成果或先進(jìn)有余而實(shí)用性不足，難以滿足現(xiàn)實(shí)需要。
3.一些科研人員缺乏相應(yīng)的實(shí)踐素養(yǎng)。有些科研人員只是重視理論學(xué)習(xí)以及理論研究，無(wú)法將理論和實(shí)際相結(jié)合，從而使科研成果缺乏向市場(chǎng)化轉(zhuǎn)變的可操作性。因此，科研人員要不斷提高自身的工作素質(zhì)。
三、促進(jìn)科研成果市場(chǎng)化的措施
1.轉(zhuǎn)變思想觀念，形成有利于科技成果轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。首先，科研部門的領(lǐng)導(dǎo)需轉(zhuǎn)變思想觀念，提高對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化重要性和緊迫性的認(rèn)識(shí)，自覺樹立高校為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的思想，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化與實(shí)驗(yàn)室建設(shè)協(xié)同發(fā)展。同時(shí)科研人員要樹立正確的科研價(jià)值觀，改變從事科研是為了發(fā)論文、提職稱的錯(cuò)誤觀念。重新審視科研的目的，充分認(rèn)識(shí)科技成果轉(zhuǎn)化的重要性，實(shí)現(xiàn)科技成果的社會(huì)價(jià)值與科研人員人生價(jià)值的最大統(tǒng)一。
2.結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求，構(gòu)建有利于科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新機(jī)制。首先，科研過(guò)程要注重市場(chǎng)導(dǎo)向。目前很多科研部門在選擇科研項(xiàng)目時(shí)，很少考慮市場(chǎng)需求。然而為了實(shí)現(xiàn)科技成果市場(chǎng)化，就必須從項(xiàng)目源頭入手重視市場(chǎng)需求、吸收企業(yè)參與研究，搭建部門與企業(yè)的溝通渠道，鼓勵(lì)科研人員積極與企業(yè)聯(lián)合，定期交流，掌握市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。除此之外，成果鑒定過(guò)程中也要完善工業(yè)性試驗(yàn)，使科技成果具備實(shí)用性、新穎性、效益性及理論上的科學(xué)性。只有把市場(chǎng)需求與學(xué)科優(yōu)勢(shì)很好地結(jié)合起來(lái)，使科研過(guò)程與生產(chǎn)效益緊密結(jié)合，提高科研成果的成熟性、實(shí)用性和效益性，科技成果轉(zhuǎn)化才能成功。其次要積極利用技術(shù)中介加速科技成果轉(zhuǎn)化。
四、結(jié)語(yǔ)
楊振寧曾說(shuō)過(guò)：“中國(guó)已經(jīng)掌握了世界上最先進(jìn)最復(fù)雜的技術(shù)，如衛(wèi)星和火箭技術(shù)，但中國(guó)最失敗的地方，是沒有學(xué)會(huì)怎樣把科技轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)利益”?？萍汲晒D(zhuǎn)化是科技工作的重要組成部分，也是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵所在。高校作為科技成果的重要發(fā)源地，提高其科技成果轉(zhuǎn)化率，可為國(guó)家科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步提供有力支撐，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供有效保證。
但目前我國(guó)的科研成果市場(chǎng)化受到很多因素的制約，而且市場(chǎng)化的過(guò)程十分的漫長(zhǎng)，缺乏效率，因此我們必須從思想上重視科研成果的市場(chǎng)化。大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)等是科技成果發(fā)明的主要力量，也是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略的主要力量，因此這些部門要更加重視科研成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。在尊重市場(chǎng)自的前提下，要提高我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率，從而進(jìn)一步促進(jìn)國(guó)家的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步。
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傳統(tǒng)的高?？蒲泄芾砟Ｊ皆谥R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的背景下面臨著前所未有的壓力與挑戰(zhàn)，雖然國(guó)家頒布了一系列促進(jìn)高?？蒲泄芾淼拇胧?，高?？蒲泄芊秶謴V泛，其涉及項(xiàng)目確立、科研投入、科研轉(zhuǎn)出以及成果應(yīng)用等，高校建設(shè)要想高層次、高水平方向發(fā)展，不但需要在科研工作上有量的提升，更重要的是要有質(zhì)的飛越，但是從實(shí)際情況來(lái)看，高校在科研組織方式、管理體制、獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制以及科技評(píng)價(jià)體系方面依然存在很多的不足，而科研管理工作又直接影響著高校的科研水平，因此構(gòu)建高?？蒲袆?chuàng)新管理模式有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。
二、高?？蒲泄芾砟Ｊ街写嬖诘膯?wèn)題
1.管理方式落后于時(shí)代的需求
從高校當(dāng)前的科研管理理念來(lái)分析，其相對(duì)比較落后且不符合時(shí)代的發(fā)展需求，雖然高校在科研管理上制定了科學(xué)、規(guī)范的管理方式，但是從實(shí)際情況來(lái)看這種管理方式只是為規(guī)章制度的實(shí)施提供了基本的依據(jù)，而且一味地重視科研人員嚴(yán)格服從，無(wú)法形成科學(xué)、合理的科研管理信息系統(tǒng)，這種現(xiàn)代化管理理念的缺失嚴(yán)重阻礙了高校科研事業(yè)的發(fā)展，而且也不符合知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代對(duì)高?？蒲泄芾淼男枨蟆?/p>
2.教育管理和科技管理的矛盾與沖突
根據(jù)國(guó)家現(xiàn)行的相關(guān)法規(guī)，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的科技工作屬于國(guó)家科技部管理，而科研機(jī)構(gòu)的教育工作則屬于教育部管理，雖然明確規(guī)定高校的科研組織屬于教育管理，但是在大學(xué)之外進(jìn)行的科研卻處于科技部，因此在高校科研人員有限的情況下，這兩個(gè)部門必然在科研人才和經(jīng)費(fèi)投入方面產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)和矛盾，兩種管理模式并行的方式在高校科研創(chuàng)新發(fā)展中有一定的阻礙作用，而且極易造成科研資源和資金的浪費(fèi)，所以必須構(gòu)建全新的科研管理模式來(lái)協(xié)調(diào)教育管理和科研管理之間的矛盾。
3.科技成果轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)機(jī)制不健全
我國(guó)高校的科研機(jī)構(gòu)采用的是分散式管理，不同學(xué)科和不同院系之間的科研機(jī)構(gòu)沒有直接的聯(lián)系，這就難以組建全面的、優(yōu)秀的科研團(tuán)隊(duì)，因此也就難以完成社會(huì)當(dāng)前對(duì)科技成果的需求，同時(shí)也限制了高?？蒲袡C(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)前沿性課題研究的能力，除了這種分散式管理模式帶來(lái)的弊端，在科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制方面也存在問(wèn)題，由于缺乏市場(chǎng)信心的引導(dǎo)，多數(shù)高?？蒲谐晒Ａ粼诔晒?jīng)鑒定環(huán)節(jié)，并不重視經(jīng)科研成果轉(zhuǎn)為市場(chǎng)價(jià)值，這就形成了當(dāng)前高?？蒲谐晒狈?chuàng)新，科研成果轉(zhuǎn)化率低下等局面，而且高校科研管理部門并沒有經(jīng)費(fèi)的管理權(quán)限，制定獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制需要多個(gè)部門共同協(xié)調(diào)，在很大程度上消耗了科研成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。
三、高校科研創(chuàng)新管理措施
1.培養(yǎng)高?？蒲泄芾淼膭?chuàng)新理念
創(chuàng)新理念的培養(yǎng)首先需要培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是智力勞動(dòng)者在科技和文化領(lǐng)域取得的創(chuàng)造性成果，對(duì)該成果具有獨(dú)特的使用權(quán)利，而高校作為高文化、高素質(zhì)人才聚集的地方應(yīng)該具有大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但是我國(guó)科研部門明確規(guī)定科技成果需要遵守知識(shí)共享的基本原則，從根本上削弱了科研人員對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)，因此必須消除這種傳統(tǒng)的觀念，并成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)我姑高?？蒲腥藛T逐漸建立產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，真正地做到以人為本、尊重人才，這種全新的管理機(jī)制可以促使高校教師和科研人員最大限度地發(fā)揮自身的才能，全身心地投入到科研事業(yè)當(dāng)中。
2.完善科研創(chuàng)新管理手段
首先，要建立學(xué)習(xí)型的科研團(tuán)隊(duì)，并完善高?？蒲嘘?duì)伍的知識(shí)結(jié)構(gòu)，對(duì)不同院系的科研人員進(jìn)行重新的調(diào)配，打破原來(lái)院系分家的獨(dú)立局面，并吸收具備現(xiàn)代化管理理念和擁有文理較差知識(shí)結(jié)構(gòu)的高素質(zhì)人才，而且要改變當(dāng)前高校科研管理機(jī)構(gòu)的行政管理現(xiàn)狀，從根本上來(lái)講是減少管理組織體制的中間層次，將基本的決策權(quán)和信息處理權(quán)下放給基層的科研人員，有科研人員自行決定知識(shí)和信息是否共享，而科研機(jī)構(gòu)的高層負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略性管理決策，橫向加深高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的交流和溝通，在科研資源有限的情況下實(shí)現(xiàn)最佳的配置。
其次，結(jié)合本?？蒲嘘?duì)伍建設(shè)的實(shí)際情況，有針對(duì)性地制定科研人才培養(yǎng)計(jì)劃，建立優(yōu)秀人才可持續(xù)發(fā)展培養(yǎng)模式，要深入挖掘?qū)W科前沿領(lǐng)頭人的作用，并將其確定為青年學(xué)術(shù)人才的帶頭人，要依靠學(xué)科骨干教師的廣泛力量，支持他們共同參與科研項(xiàng)目的探討和研究，建立一支自我學(xué)習(xí)、自我發(fā)展以及自我提升的科研團(tuán)隊(duì)。要破除高校當(dāng)前存在的教育和科研兩分離的現(xiàn)狀，并將科研信息傳輸至教學(xué)工作中，培養(yǎng)最新最全的科技人員，而科研信息在教育中得到驗(yàn)證之后反饋給科研人員，實(shí)現(xiàn)教育和科研水平共同提高、共同發(fā)展。
3.加強(qiáng)科研成果的轉(zhuǎn)化和交流
高校發(fā)展科研事業(yè)是根據(jù)國(guó)家和社會(huì)的要求進(jìn)行的，因此科研成果需要轉(zhuǎn)化實(shí)際的產(chǎn)品來(lái)推動(dòng)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步，因此在高?？蒲袆?chuàng)新管理中必須強(qiáng)調(diào)科研成果的轉(zhuǎn)化率，這也是高校服務(wù)社會(huì)的另一個(gè)重要的途徑，雖然多數(shù)高校很早之前就已經(jīng)注意到科研成果轉(zhuǎn)化的問(wèn)題，但是針對(duì)此問(wèn)題的嘗試也僅僅停留在校內(nèi)建立科研成果轉(zhuǎn)化和交流平臺(tái)，而且并沒有系統(tǒng)性的指導(dǎo)，只是在高校內(nèi)部實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)化和交流，并沒有對(duì)社會(huì)提供服務(wù)，因此需要在該平臺(tái)之下進(jìn)一步建立多個(gè)子系統(tǒng)，例如：科研成果轉(zhuǎn)化檔案管理平臺(tái)、科研項(xiàng)目跟蹤管理平臺(tái)、科研信息交流管理平臺(tái)等，以一種多層次、多方位、多結(jié)構(gòu)的形式簡(jiǎn)化科研成果的轉(zhuǎn)化途徑，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化情況的實(shí)時(shí)跟蹤和管理。
四、結(jié)束語(yǔ)
當(dāng)下社會(huì)之所以被稱為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的社會(huì)，其最重要的特征就是科學(xué)技術(shù)和信息服務(wù)的社會(huì)化、大眾化，而且高校科研成果的轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為社會(huì)發(fā)展和進(jìn)步的重要元素，所以高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的管理者要站在創(chuàng)新管理的基礎(chǔ)上充分地結(jié)合現(xiàn)代化的管理理念和方法，創(chuàng)新高?？蒲械慕ㄔO(shè)方式和內(nèi)容，實(shí)現(xiàn)科研管理的科學(xué)化和規(guī)范化，這也是我國(guó)高校發(fā)展的必然結(jié)果，高校檔案工作者要把握好高校科研創(chuàng)新管理的機(jī)遇，在提高自身管理水平的同時(shí)加快高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化。
參考文獻(xiàn)：
雖然食品研發(fā)能力突出，但也存在著科研成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制不完善，科研成果轉(zhuǎn)化路徑不清晰等突出問(wèn)題。為此，哈市提出，各高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)，要抓住當(dāng)前企業(yè)對(duì)高?？蒲谐晒年P(guān)注和重視程度及科研人員成果轉(zhuǎn)化意識(shí)不斷提升的有利契機(jī)，強(qiáng)化協(xié)作共贏的意識(shí)，采取股份合作的方式，加快推動(dòng)組建以相關(guān)高校院所以及農(nóng)業(yè)科研機(jī)構(gòu)共同參與的綠色食品工業(yè)研究院，將具有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科研成果納入食品工業(yè)研究院，依托這一平臺(tái)加快成果的轉(zhuǎn)化和落地，并在該平臺(tái)建立科技成果評(píng)估和營(yíng)銷兩套體系，定期向社會(huì)有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科技成果信息，吸引各地投資者來(lái)哈進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。
此外，哈市還將創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化的利益分配機(jī)制，把科研成果轉(zhuǎn)化落地情況作為對(duì)科研人員職稱評(píng)定的重要依據(jù)，鼓勵(lì)科研人員以技術(shù)入股的方式參與科研成果轉(zhuǎn)化，享受科研成果轉(zhuǎn)化帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。哈爾濱市政府將在科研成果轉(zhuǎn)化落地、中試等方面給予政策支持，并將進(jìn)一步創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，推動(dòng)科研成果加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。
延伸閱讀：
哈爾濱綠色食品品牌領(lǐng)先全國(guó)副省級(jí)城市
從哈爾濱市農(nóng)委獲悉，哈市通過(guò)培養(yǎng)綠色食品龍頭加工企業(yè)、引導(dǎo)企業(yè)多認(rèn)證綠色食品、為企業(yè)搭建展銷平臺(tái)等措施，使得綠色食品產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，在不斷刷新“三品”認(rèn)證面積與產(chǎn)品認(rèn)證數(shù)量的同時(shí)，哈市綠色食品品牌在全國(guó)15個(gè)副省級(jí)城市也繼續(xù)保持領(lǐng)先地位。
我國(guó)現(xiàn)在實(shí)行的是科教興國(guó)，科教強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略，因此我國(guó)的很多科研院所都在積極的響應(yīng)國(guó)家號(hào)召，不斷的組織優(yōu)秀人才進(jìn)行科研創(chuàng)新和研發(fā)。我國(guó)科研院所在研發(fā)成果上的成績(jī)還是非?？上驳?，但是科研成果最終是需要工業(yè)轉(zhuǎn)化的，工業(yè)轉(zhuǎn)化不僅能夠有效的檢驗(yàn)科研成果的最終質(zhì)量，更重要的是能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造價(jià)值。但是我國(guó)的科研院所在工業(yè)成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中并不是非常的順利，遇到了很多的問(wèn)題和瓶頸?，F(xiàn)在困擾我國(guó)科研院所進(jìn)一步研發(fā)創(chuàng)新的不是研發(fā)經(jīng)費(fèi)或者是研發(fā)難度，而是研發(fā)成果的成功轉(zhuǎn)化率。作為我國(guó)科研院所研發(fā)過(guò)程中的關(guān)鍵問(wèn)題，成果轉(zhuǎn)化必須向深層次的領(lǐng)域邁進(jìn)，大力推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化成功率。我國(guó)的相關(guān)部門和單位也要采取相應(yīng)的措施來(lái)幫助科研院所處理上述的問(wèn)題。我國(guó)科研院所必須向產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，多途徑創(chuàng)新機(jī)制的方向發(fā)展，這樣才能夠在一定程度上實(shí)現(xiàn)科研院所科研成果的有效工業(yè)轉(zhuǎn)化，突破科研成果的轉(zhuǎn)化瓶頸。
1 我國(guó)科研院所在科研成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題上存在的問(wèn)題和制約瓶頸
關(guān)于我國(guó)科研院所在科研成果轉(zhuǎn)化問(wèn)題上存在的瓶頸和制約問(wèn)題的闡述以及分析，文章主要從三個(gè)方面進(jìn)行論述。第一個(gè)方面是在我國(guó)科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)的技術(shù)交易以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)并沒有得到完善。第二個(gè)方面是在我國(guó)科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，沒有足夠的資金來(lái)促進(jìn)科研院所科研成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。第三個(gè)方面是在我國(guó)的科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，利益分配不均衡是科研成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)瓶頸問(wèn)題。下面進(jìn)行詳細(xì)的論述以及分析。
（1）在我國(guó)科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，相關(guān)的技術(shù)交易以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)并沒有得到完善，造成信息不對(duì)稱?，F(xiàn)階段在我國(guó)的科研成果市場(chǎng)中，還是缺乏相對(duì)統(tǒng)一和開放的科研成果技術(shù)交易市場(chǎng)和科研成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)，這樣就導(dǎo)致了我國(guó)科研院所的科研成果不能夠及時(shí)的讓相關(guān)企業(yè)知曉，企業(yè)就沒有選擇以及購(gòu)買科研成果技術(shù)的途徑，這種情況說(shuō)明我國(guó)的科研院所和技術(shù)需求單位并沒有一個(gè)非常順暢的接觸和溝通渠道。同時(shí)我國(guó)的相關(guān)企業(yè)也不能夠?qū)⑿枰目蒲屑夹g(shù)及時(shí)的通過(guò)相應(yīng)渠道反饋給科研院所中。我國(guó)現(xiàn)在的科研院所是一個(gè)相對(duì)封閉的科研環(huán)境，重視理論研究，對(duì)于技術(shù)應(yīng)用則沒有看重；重視技術(shù)研究，對(duì)于成果的進(jìn)一步開發(fā)則沒有看重。這種研發(fā)態(tài)度和環(huán)境就導(dǎo)致了我國(guó)科研院所的科研人員在進(jìn)行科研的過(guò)程中，同外界很少聯(lián)系或者是不聯(lián)系，這樣就會(huì)進(jìn)一步的導(dǎo)致成果的供應(yīng)單位和需求單位的不了解和不信任。導(dǎo)致科研成果的理論知識(shí)和具體應(yīng)用脫節(jié)，在很大程度上制約了科研院所的科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化以及工業(yè)應(yīng)用。
（2）在我國(guó)科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，沒有足夠的資金來(lái)促進(jìn)科研院所科研成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化。在我國(guó)科研院所中，科研成果轉(zhuǎn)化的主要形式之一是創(chuàng)建科研院所自己的高科技企業(yè)，這樣能夠有效的，及時(shí)的將科研成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)成果的商品化。但是我們?cè)谶@里需要正視一個(gè)重要問(wèn)題，那就是科研院所成立高科技企業(yè)需要很多的資金，同時(shí)也需要科研院所具備進(jìn)一步經(jīng)營(yíng)的能力，特別是需要經(jīng)營(yíng)型人才。這一問(wèn)題是科研院所的難點(diǎn)之一。我國(guó)的科研院所技術(shù)型人才密集，但經(jīng)營(yíng)型人才缺乏，缺乏商業(yè)化運(yùn)作能力；同時(shí)大部分科研院所對(duì)于高科技企業(yè)的資金投入有限，需要高科技企業(yè)通過(guò)其他渠道進(jìn)行資金的招募，但是高科技企業(yè)的資金投入有高投入以及高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，因此很多的資金投資者對(duì)于高科技企業(yè)的投資處于觀望的狀態(tài)，銀行也由于高風(fēng)險(xiǎn)等原因不愿意將資金借貸給高科技企業(yè)，這樣就給高科技企業(yè)的運(yùn)行和發(fā)展造成了非常大的困擾。我國(guó)相關(guān)部門規(guī)定，高科技企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期是不具備進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)的資格，這樣就導(dǎo)致我國(guó)的高科技公司不能夠通過(guò)股票發(fā)行或者是債券發(fā)行的方式來(lái)募集資金。上述的問(wèn)題也是我國(guó)科研成果沒有有效轉(zhuǎn)化的一個(gè)重要原因和瓶頸。我國(guó)科研院所成立的高科技公司在成立之初，沒有充足的資金進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化運(yùn)作，主要的原因有三個(gè)，第一個(gè)是高科技企業(yè)并沒有充足的資本積累；第二個(gè)是高科技企業(yè)沒有暢通的資金籌集渠道；第三個(gè)是由于高科技企業(yè)的投資項(xiàng)目具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性，因此資金籌集的能力較弱。上述三個(gè)原因就導(dǎo)致了高科技企業(yè)的運(yùn)行不暢，沒有足夠的能力將科研院所研發(fā)的科研成果進(jìn)行有效工業(yè)化，商品化轉(zhuǎn)化。是科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的一個(gè)重要瓶頸。
（3）在我國(guó)的科研院所科研成果轉(zhuǎn)化中，利益分配不均衡是科研成果轉(zhuǎn)化的一個(gè)瓶頸問(wèn)題。在我國(guó)的科研院所中，科研過(guò)程是一個(gè)非常復(fù)雜的過(guò)程，涉及面非常廣泛。在研發(fā)期間主要有三個(gè)因素推動(dòng)了研發(fā)的有效進(jìn)行。一個(gè)因素是充足的科研經(jīng)費(fèi)；第二個(gè)因素是科學(xué)的市場(chǎng)檢驗(yàn)；第三個(gè)因素是衍生問(wèn)題的動(dòng)態(tài)處理。上述的三個(gè)因素在研發(fā)過(guò)程中起到了非常重要的推動(dòng)作用。在研發(fā)過(guò)程中，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化離不開上述三個(gè)因素的幫助。雖然我國(guó)對(duì)于科研人員的待遇問(wèn)題出臺(tái)了很多的政策。這些政策都旨在鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行科研成果的轉(zhuǎn)化，但是科研院所的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于科研成果的轉(zhuǎn)化工作并沒有足夠的支持和重視，沒有嚴(yán)格的按照我國(guó)相關(guān)規(guī)定來(lái)進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化工作。在我國(guó)的科研院所中，科研成果主要的成果為職務(wù)成果，具體的成果轉(zhuǎn)化利益沒有明確的規(guī)定，因此難以確定最終的受益主體。在我國(guó)現(xiàn)在的科研院所中，科研成果的轉(zhuǎn)化主要功勞在于相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)以及科研單位提供的優(yōu)質(zhì)的科研環(huán)境，忽視了科研人員在科研過(guò)程中的付出和努力。因此在成果轉(zhuǎn)化利益分配過(guò)程中，科研人員沒有得到相應(yīng)的待遇，大部分的科研成果轉(zhuǎn)化利益全部給了相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)。這樣就直接的傷害了科研人員的科研進(jìn)取心以及主動(dòng)性，積極性。這樣的問(wèn)題進(jìn)一步發(fā)展就是個(gè)別的科研人員同外界人士合作，造成科研院所的技術(shù)流失，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。
2 科研院所科技成果轉(zhuǎn)化率低的原因分析
（1）我國(guó)現(xiàn)階段科研院所在對(duì)待科研成果態(tài)度上具有形式化的問(wèn)題以及表象化的問(wèn)題。在我國(guó)科研院所中，科研項(xiàng)目的立項(xiàng)以及相應(yīng)的后續(xù)程序嚴(yán)格的按照相應(yīng)的規(guī)章制度進(jìn)行，在遇到科研難題時(shí)，會(huì)找相關(guān)的科研同行進(jìn)行咨詢，或者是查閱文獻(xiàn)以及檢索引證。關(guān)于科研項(xiàng)目的具體進(jìn)程只是匯報(bào)給相關(guān)的管理部門。我國(guó)現(xiàn)在的科研立項(xiàng)大多是一些形式化或者表面化的東西，導(dǎo)致科研項(xiàng)目本身就存在著先天不足。很多科研院所最主要的目的是通過(guò)項(xiàng)目獲取經(jīng)費(fèi)。很多的立項(xiàng)科研成果是通過(guò)不計(jì)成本的投入在實(shí)驗(yàn)室中模擬形成，但是在我國(guó)的商業(yè)領(lǐng)域需要的是最小的投入最大的回報(bào)，因此我國(guó)的科研成果很難到達(dá)商業(yè)上的要求。我國(guó)的科研成果在投入生產(chǎn)過(guò)程中長(zhǎng)時(shí)間不能生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品，這就是科研過(guò)程中形式化或者是表象化的危害。
（2）在我國(guó)的科研院所進(jìn)行科研成果研發(fā)過(guò)程中為了片面的追求洋化的科研成果而忽視了科研成果的本土化。科研院所撰寫的博士或碩士科研論文，以及各項(xiàng)科研課題的申報(bào)與獲批，其中，均有“國(guó)際相同研究領(lǐng)域、成果及水平”等模板要求。瞄準(zhǔn)國(guó)際前沿本身并沒有什么瑕疵，但一味最求國(guó)際先進(jìn)，與國(guó)內(nèi)的需求和實(shí)際脫節(jié)，這種追求洋化的重復(fù)投入，從根本上遺失了本土化和適用化的內(nèi)在需求，也忽略了我國(guó)工業(yè)化短暫進(jìn)程的內(nèi)在特點(diǎn)。
（3）在我國(guó)的科研院所中，相應(yīng)的科研管理機(jī)制和體系制約了科研成果研究的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，這樣就導(dǎo)致了科研成果的虛擬化問(wèn)題科研院所的評(píng)職機(jī)制、教學(xué)科研考核機(jī)制和名利驅(qū)動(dòng)機(jī)制等，導(dǎo)致科研人員注重的目標(biāo)不是科研成果的應(yīng)用與轉(zhuǎn)化，而是科技成果本身的研究過(guò)程與成果鑒定。簡(jiǎn)單說(shuō)，科研證書完全滿足了名譽(yù)的需求。“用與不用、用好不用好”完全是企業(yè)與社會(huì)的行為，學(xué)術(shù)研究呈現(xiàn)了虛擬化和泡沫化的亂象。
3 我國(guó)科研院所科研成果在工業(yè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到瓶頸的處理方法
關(guān)于我國(guó)科研院所科研成果在工業(yè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中遇到瓶頸問(wèn)題的處理方法的論述以及分析，文章主要從三個(gè)方面進(jìn)行闡述。第一個(gè)方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，我們要實(shí)行產(chǎn)學(xué)研三位一體化方針，同時(shí)要?jiǎng)?chuàng)新拓展轉(zhuǎn)化過(guò)程中的實(shí)施路徑。第二個(gè)方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，我們正確的使用風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)運(yùn)營(yíng)模式，同時(shí)還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行創(chuàng)新。第三個(gè)方面是在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，相關(guān)院所應(yīng)該建立健全相應(yīng)的研發(fā)轉(zhuǎn)化激勵(lì)體系。下面進(jìn)行詳細(xì)的論述以及分析。
（1）在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，我們要實(shí)行產(chǎn)學(xué)研三位一體化方針，同時(shí)要不斷拓展轉(zhuǎn)化過(guò)程中的實(shí)施路徑，多模式，多渠道實(shí)現(xiàn)成果的市場(chǎng)化。轉(zhuǎn)化技術(shù)合作模式的應(yīng)用具有重要的意義，技術(shù)合作是一種資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的合作，高校和企業(yè)能根據(jù)各自的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行合理分工，這種需求和資源結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性能夠產(chǎn)生比單一資源單獨(dú)使用更大的效率，在合作項(xiàng)目進(jìn)展的不同階段資源的配置也更加合理。
（2） 在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，我們正確的使用風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)運(yùn)營(yíng)模式，同時(shí)還要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的相關(guān)運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行創(chuàng)新 風(fēng)險(xiǎn)投資是科研院所通向資本市場(chǎng)、促進(jìn)科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的一條捷徑。利用風(fēng)險(xiǎn)投資有助于縮短科研研究到工業(yè)生產(chǎn)的周期，加快科技成果商品化，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。風(fēng)險(xiǎn)投資的擇優(yōu)培植機(jī)制，為我國(guó)科研院所附屬科技企業(yè)的成熟創(chuàng)造了條件，對(duì)我國(guó)科研院所高新科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到催化作用。
（3）在科研成果工業(yè)化轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，相關(guān)院所應(yīng)該建立健全相應(yīng)的研發(fā)轉(zhuǎn)化激勵(lì)體系。對(duì)于科研人員來(lái)講，科技成果轉(zhuǎn)化成的實(shí)際收益是非常重要的，它能夠有效的調(diào)動(dòng)科研人員的積極性。因此我國(guó)的科研院所應(yīng)該不斷的完善和建立科研收益分配制度來(lái)鼓勵(lì)相關(guān)的科研人員。在美國(guó)，科研成果的轉(zhuǎn)化收益有三分之一是用于獎(jiǎng)勵(lì)科研人員的辛苦努力和付出。這樣的結(jié)果能夠最大限度激發(fā)科研人員的工作熱情，有效的處理科研人員工作積極性不高的問(wèn)題，讓科研人員積極的進(jìn)行科研成果的轉(zhuǎn)化工作，推動(dòng)科研成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。讓科研成果真真正正的轉(zhuǎn)化成為對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有幫助的成果。
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