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時(shí)間：2023-05-23 08:56:55
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1、前言
總承包模式因能提供社會(huì)化、專業(yè)化和商品化的服務(wù)，比傳統(tǒng)模式具有更多優(yōu)勢(shì)，既合理利用了社會(huì)資源又引入了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，又保證了建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施和建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，這一模式在得到了廣泛采用。而總承包項(xiàng)目合同是建設(shè)工程活動(dòng)中各方權(quán)利和義務(wù)的憑證，所以合同的管理一定程度上關(guān)系到總承包施工企業(yè)的利益。然而，目前我國建設(shè)市場(chǎng)還有待完善，建設(shè)工程總承包項(xiàng)目合同管理存在著不少問題，因此，加強(qiáng)和提高總承包項(xiàng)目合同管理是十分有必要的。
2、總承包合同與合同管理體系
2.1 總承包施工合同的主要構(gòu)成
總承包合同主要由承包范圍、工期、質(zhì)量、安全文明、工程經(jīng)濟(jì)及爭(zhēng)議及訴訟等幾大要素組成，各大要素又由若干小要素構(gòu)成，具體見圖1。
2.2 施工總承包合同管理體系
施工總承包合同管理需要整個(gè)項(xiàng)目團(tuán)體的無縫隙協(xié)作，項(xiàng)目部各職能部門形成以合同履約為中心的管理體系，各部門職能人員應(yīng)對(duì)涉及合同管理的相關(guān)法律、法規(guī)，如《中華人民共共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國招投標(biāo)法》等進(jìn)行學(xué)習(xí)，深入了解與熟悉合同內(nèi)容。各職能部門緊密合作，相互之間及時(shí)溝通反饋，從而形成一個(gè)良性循環(huán)的合同管理體系，如圖2所示。
3、總承包項(xiàng)目合同管理存在的問題
3.1 承包范圍約定的問題
通常，對(duì)總承包商承包范圍的描述為：“依據(jù)招標(biāo)文件、施工圖紙與工程規(guī)范所示，總承包范圍包括但不限于以下內(nèi)容：紅線范圍內(nèi)房屋、室外總體等的建筑安裝及各類附屬工程，界面劃分詳見招標(biāo)文件?！?/p>
本文認(rèn)為，上述描述比較空泛，因?yàn)樵趯?shí)際操作過程中，由于外力作用，如業(yè)主指定專業(yè)承包商的參與，致使總承包商施工范圍與專業(yè)承包商施工范圍產(chǎn)生部分重疊，那么這部分工作由哪一方實(shí)施就難以界定，因?yàn)樵趯?shí)際施工中，業(yè)主在協(xié)調(diào)時(shí)往往較強(qiáng)勢(shì)的偏向于專業(yè)承包商。
3.2 工期及分包管理等問題
（1）關(guān)于工期期限約定的問題
施工總承包工程的工期指從業(yè)主批準(zhǔn)開工日期起至工程竣工驗(yàn)收完成日期止。我國目前實(shí)行的是項(xiàng)目竣工備案驗(yàn)收制，總承包工程完成竣工驗(yàn)收至項(xiàng)目完成備案驗(yàn)收之間的時(shí)間少則一個(gè)月，多則三個(gè)月，這個(gè)時(shí)間差在合同中并沒有明確約定是否納入總承包商工期內(nèi)。
項(xiàng)目竣工備案驗(yàn)收工作的實(shí)施主體是業(yè)主，總承包商僅僅是配合業(yè)主完成項(xiàng)目竣工備案驗(yàn)收（如及時(shí)提供應(yīng)由總承包商完成并提交的相應(yīng)資料等），若這個(gè)時(shí)間差在合同中不能夠明確責(zé)任歸屬，最終被業(yè)主納入總承包商工期延期而進(jìn)行處罰，或以此來平衡總承包商提出的他項(xiàng)索賠，那么對(duì)總承包商來講將是極為不利的。因此，總承包商需要在合同簽約過程中與業(yè)主進(jìn)行溝通協(xié)商并在合同中明確工期期限。
（2）工程中使用新技術(shù)、新工藝產(chǎn)生的問題
在目前的項(xiàng)目施工中，因采用新技術(shù)、新工藝以及總承包商項(xiàng)目管理能力的不斷提升，工期往往可以提前。但現(xiàn)實(shí)情況卻是業(yè)主并不一定需要總承包商提前竣工（業(yè)主在后續(xù)施工過程中提出的除外），而且采用新工藝往往帶來成本增加，可能引發(fā)索賠甚至產(chǎn)生糾紛。
（3）專業(yè)分包商的約束問題
我國的施工總承包制度規(guī)定，除了設(shè)備供應(yīng)之外的所有圖紙所示內(nèi)容均應(yīng)由總承包商承擔(dān)施工。但在實(shí)際操作過程中，業(yè)主或多或少會(huì)參與一些專業(yè)分包商的選擇或指定某些專業(yè)分包商，造成總承包商整體施工計(jì)劃在實(shí)施過程中產(chǎn)生一些偏差。如業(yè)主決定對(duì)某專業(yè)工程進(jìn)行指定分包，但在具體實(shí)施時(shí)，由于招標(biāo)工作的延誤而使專業(yè)分包商的實(shí)際進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)間超出總承包商整體施工計(jì)劃擬定的進(jìn)場(chǎng)施工時(shí)間，使計(jì)劃銜接不暢。而專業(yè)承包商與總承包商的體制不盡不同，往往也會(huì)給總承包商的管理帶來一定的難度，增加一些不可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)。
而且，雖然專業(yè)分包工程合同的主體關(guān)系是總承包商和專業(yè)分包商，專業(yè)分包商的工程款支付流程是：業(yè)主總承包商專業(yè)分包商，但現(xiàn)實(shí)情況并非如此。某些專業(yè)分包商的工程款支付并不能由總承包商來實(shí)行，而是由業(yè)主直接支付，使總承包商對(duì)分包商的管理強(qiáng)制性不足。
3.3 工程經(jīng)濟(jì)
（1）工程造價(jià)與結(jié)算
合同中約定的工程造價(jià)僅作為項(xiàng)目成本控制及支付工程款的一個(gè)指標(biāo)，最終的工程造價(jià)應(yīng)由具備審價(jià)資格的專業(yè)咨詢公司，根據(jù)總承包商提交的經(jīng)業(yè)主確認(rèn)的竣工結(jié)算資料進(jìn)行的綜合性審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。
通常，施工合同中并不會(huì)明確規(guī)定工程竣工結(jié)算工作的具體完成時(shí)間，但合同中常會(huì)體現(xiàn)以下條款約定：工程竣工驗(yàn)收后付至合同總價(jià)的70%（一般項(xiàng)目在工程竣工后的付款比例不會(huì)高于合同總價(jià)的80%，且項(xiàng)目施工過程中發(fā)生的設(shè)計(jì)變更、經(jīng)濟(jì)簽證及材料單價(jià)調(diào)整等產(chǎn)生的費(fèi)用亦不會(huì)計(jì)入），工程審價(jià)后完成工程結(jié)算造價(jià)的95%。如若沒有一個(gè)完成竣工結(jié)算的時(shí)間限制，那么這25%～15%的費(fèi)用就需要總承包商長(zhǎng)期墊付，這對(duì)總承包商來講是不利的。
（2）變更與簽證
通常，施工總承包合同中，對(duì)于變更、簽證、暫定項(xiàng)目的費(fèi)用計(jì)算均會(huì)體現(xiàn)以下約定：招標(biāo)文件中工程量清單內(nèi)有相同報(bào)價(jià)的按合同工程量清單報(bào)價(jià)執(zhí)行；招標(biāo)文件中工程量清單內(nèi)有相似報(bào)價(jià)的參照合同工程量清單報(bào)價(jià)執(zhí)行；招標(biāo)文件中工程量清單內(nèi)沒有相同或相似報(bào)價(jià)的另行計(jì)價(jià)。
由于工程施工生產(chǎn)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的并持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)期的過程，在生產(chǎn)活動(dòng)中各類要素均在不斷變化，如：人工費(fèi)用的增長(zhǎng)、材料價(jià)格的變化等。如果單一的執(zhí)行合同約定，則對(duì)總承包商來講并不是完全公正公平的，此類情況若集中在生產(chǎn)活動(dòng)末期則更為突出。
（3）工程款
工程款一般采取預(yù)付款支付、中期進(jìn)度款支付和竣工結(jié)算支付的模式實(shí)施，其支付依據(jù)均為工程量清單計(jì)價(jià)約定的合同總價(jià)。
常規(guī)情況下，設(shè)計(jì)變更、經(jīng)濟(jì)簽證及材料單價(jià)調(diào)整等產(chǎn)生的費(fèi)用比例約為合同造價(jià)的5%～10%左右，甚至達(dá)到15%左右。
4、解決措施
4.1 對(duì)承包范圍約定的建議
為避免施工時(shí)對(duì)承包范圍界定不清，總承包商可以采取以下方式進(jìn)行自我保護(hù)：
（1）在招標(biāo)階段，指出招標(biāo)文件中描述不清、概念模糊的部分，并要求招標(biāo)單位書面回復(fù)確認(rèn)；
（2）在合同簽約過程中，對(duì)可能出現(xiàn)爭(zhēng)議的部分與業(yè)主協(xié)商并予以明確，具體可體現(xiàn)在各分部工程中；
（3）在實(shí)施過程中，當(dāng)發(fā)生實(shí)際情況與招標(biāo)文件不一致或出現(xiàn)爭(zhēng)議但合同未有明確約定時(shí)，應(yīng)尋求合同中對(duì)總承包商有利的論據(jù)，據(jù)理力爭(zhēng)，維護(hù)自己的權(quán)益。
4.2 工期、質(zhì)量及安全文明問題的建議
（1）對(duì)工期延遲的處理
當(dāng)發(fā)生工期滯后時(shí)，應(yīng)及時(shí)分析原因并明確責(zé)任歸屬，若非總承包商原因而產(chǎn)生的工期延誤，總承包商應(yīng)及時(shí)將該等事件書面報(bào)告遞交業(yè)主，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理相關(guān)的工期順延手續(xù)。
（2）工程中使用新技術(shù)、新工藝的建議
在合同簽約或?qū)嵤┢陂g，總承包商提出擬在項(xiàng)目實(shí)施過程中采用的新技術(shù)、新工藝，與業(yè)主商榷確認(rèn)后在合同中約定發(fā)生該等事件的獎(jiǎng)懲措施。
（3）對(duì)專業(yè)分包商的合同約束
總承包商在與業(yè)主進(jìn)行合同簽約時(shí)或業(yè)主進(jìn)行專業(yè)分包工程招標(biāo)時(shí)，應(yīng)請(qǐng)業(yè)主在合同中或?qū)I(yè)分包招標(biāo)文件中明確以下對(duì)專業(yè)分包商的約束條款，使總承包商的利益得到保障。
1）分包商將按總承包合同約定完成分包工程，并在各方面滿足總承包商和業(yè)主代表的合理要求，且遵守總承包商所有合理的指示和要求；
2）分包商服從、履行和遵守總承包商在總承包合同內(nèi)所必須服從、履行和遵守的一切合同條款，只要此等條款是與分包工程或其他部分有關(guān)和適用的；
3）對(duì)于總承包商在總承包合同中為保障業(yè)主免于承擔(dān)而應(yīng)負(fù)的責(zé)任，分包商亦同樣負(fù)責(zé)保障總承包商免于承擔(dān)該等責(zé)任；
4）分包商保障總承包商免于承擔(dān)分包商及其雇員或人的任何疏忽、遺漏或失職而引起的索賠要求，并賠償總承包商因分包商或上述人士誤用任何腳手架、設(shè)備或其他施工機(jī)械所造成的損失。分包商為上述索賠要求購買保險(xiǎn)，并在業(yè)主代表或總承包商要求時(shí)出示保險(xiǎn)單和保險(xiǎn)費(fèi)收據(jù)；
5）分包商在指定期限內(nèi)或分段期限內(nèi)完成合同工作；分包商如不能在指定期限內(nèi)或經(jīng)業(yè)主代表書面同意而由總承包商給予的延長(zhǎng)期限內(nèi)完成分包工程（如果分包合同是分段竣工時(shí)）或其中的分段工程，而業(yè)主代表書面向總承包商證明上述工程理應(yīng)如期竣工，則分包商支付給總承包商一筆賠償金額。該等金額按總承包商因分包商未能如前述完成工作對(duì)總承包商造成的任何損失或損害的金額；
6）在總承包合同下總承包商的雇傭終止時(shí)，分包商分包合同下的指定分包商的雇傭亦隨即終止。
7）若專業(yè)分包商的工程款由業(yè)主直接支付，則總承包商在專業(yè)分包商提起工程款支付申請(qǐng)時(shí)，對(duì)專業(yè)分包商的工期、質(zhì)量、安全文明等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)并簽署工程款支付意見，業(yè)主應(yīng)根據(jù)總承包商的簽署意見來支付，以加強(qiáng)總承包商對(duì)專業(yè)分包商的管理控制力度。
4.3 工程經(jīng)濟(jì)問題的解決措施
（1）工程造價(jià)與結(jié)算
在合同簽約過程中，總承包商應(yīng)提出規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)應(yīng)措施，以避免工程造價(jià)與結(jié)算中出現(xiàn)問題。可在合同中約定竣工結(jié)算工作完成的一個(gè)區(qū)域時(shí)間，譬如：在總承包商提交給業(yè)主完整有效的工程結(jié)算資料起6個(gè)月內(nèi)完成工程結(jié)算工作，最長(zhǎng)不超過12個(gè)月（具體的區(qū)域時(shí)間由雙方協(xié)商確定）。
此外，竣工結(jié)算資料必須在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交送達(dá)給業(yè)主，同時(shí)結(jié)算資料必須保證其完整性、有效性和合法性，避免業(yè)主藉此拖延結(jié)算時(shí)間，總承包商對(duì)此要引起重視。
（2）工程變更
在合同簽約時(shí)，總承包商應(yīng)提出合情合理的建議或措施與業(yè)主進(jìn)行商榷，譬如當(dāng)變更或簽證發(fā)生的時(shí)間與工程投標(biāo)時(shí)間有較長(zhǎng)時(shí)間差距，且市場(chǎng)變化幅度較大時(shí)，應(yīng)允許發(fā)生的變更或簽證按照該等事件發(fā)生所在時(shí)間內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格來計(jì)算。
（3）工程款
在合同簽約時(shí)，總承包商應(yīng)提出建議或措施與業(yè)主進(jìn)行商榷：
1）中期進(jìn)度款支付應(yīng)將設(shè)計(jì)變更、經(jīng)濟(jì)簽證及材料單價(jià)調(diào)整產(chǎn)生的費(fèi)用計(jì)入付款總價(jià)，即中期付款=（中期合同工程量清單完成價(jià)+設(shè)計(jì)變更+經(jīng)濟(jì)簽證+材料單價(jià)調(diào)整）*支付比例；
2）在竣工結(jié)算審計(jì)未完成的情況下，其竣工付款參照中期進(jìn)度款支付方式執(zhí)行；
3）在竣工結(jié)算審計(jì)周期較長(zhǎng)的情況下，應(yīng)約定在一段時(shí)間內(nèi)提高工程款支付比例。
5、結(jié)束語
總而言之，建設(shè)工程總承包項(xiàng)目管理中最重要的部分就是合同管理，合同管理必須融入整個(gè)工程項(xiàng)目管理中，必須對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的全過程和各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)施有效的合同管理。針對(duì)當(dāng)前存在的一些不足，總承包施工企業(yè)應(yīng)高度重視，認(rèn)真分析原因所在，進(jìn)而采取最有效的合同管理策略，這樣才能取得更大的效益。
在工程建設(shè)水平不斷提升的背景下，工程項(xiàng)目承包管理以及施工模式不斷發(fā)展與創(chuàng)新，有關(guān)總承包合同的管理在工程建設(shè)中所占據(jù)的地位日益提高。做好總承包合同管理方面的工作對(duì)于提高工程項(xiàng)目建設(shè)水平而言有重要意義與價(jià)值。
1總承包合同管理的意義
在工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，總承包合同管理的主要目的是企業(yè)以書面方式對(duì)自身為當(dāng)事人所展開的一系列工程建設(shè)與施工行為進(jìn)行管理的約束與控制，包括合同訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止等多個(gè)方面。工程管理人員應(yīng)當(dāng)以總承包合同中的有關(guān)條款為依據(jù)，對(duì)工程建設(shè)中相關(guān)責(zé)任人的具體行為進(jìn)行全面監(jiān)督與審查，把握項(xiàng)目建設(shè)過程中的具體細(xì)節(jié)，促進(jìn)工程建設(shè)整體穩(wěn)定性的提升[1]?？偝邪贤芾響?yīng)當(dāng)具有全過程性、系統(tǒng)性以及動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，重視合同自簽訂至失效期間各個(gè)階段的管理，深入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工程建設(shè)相關(guān)責(zé)任人在合同執(zhí)行期間的實(shí)際情況，把握總承包合同管理的階段性發(fā)展動(dòng)態(tài),為工程管理提供充分的調(diào)查時(shí)間,避免在履行總承包合同過程中導(dǎo)致工程建設(shè)出現(xiàn)一系列質(zhì)量事故或安全隱患。
2總承包合同管理存在的問題
在當(dāng)前工程建設(shè)總承包合同的管理實(shí)踐中，仍然存在一定的不足，直接影響了總承包合同管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。首先,工程建設(shè)總承包合同在變更管理方面存在一定不足。伴隨著工程招標(biāo)設(shè)計(jì)以及施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)等工作的深入開展，工程建設(shè)設(shè)計(jì)方案更為細(xì)化與具體，在此過程中可能會(huì)產(chǎn)生下一系列的變更事項(xiàng)。但變更管理若不及時(shí)跟上，可能會(huì)導(dǎo)致工程建設(shè)設(shè)計(jì)方案的更改缺乏監(jiān)督管理，直接降低工程建設(shè)項(xiàng)目施工設(shè)計(jì)的整體質(zhì)量，甚至存在誘發(fā)投資風(fēng)險(xiǎn)的可能性。其次，工程建設(shè)總承包合同分包管理缺乏科學(xué)性。在工程建設(shè)總承包合同執(zhí)行過程中，相關(guān)條款以及描述文字的錯(cuò)漏可能在后期誘發(fā)工程糾紛或其他風(fēng)險(xiǎn)事件，對(duì)合同約束與管理工作的開展產(chǎn)生不良影響。除此以外,總承包合同的職責(zé)效用也難以得到履行，合同雙方可能產(chǎn)生大量的糾紛與矛盾。最后，工程建設(shè)總承包合同在管理形式上存在錯(cuò)漏。在工程建設(shè)項(xiàng)目承包、分包過程中，各方責(zé)任人多關(guān)注分包合同的管理，忽視對(duì)總承包合同的管理。在這一背景下，施工方執(zhí)行項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)過程中常因業(yè)主方原因?qū)е驴偝邪こ坦て谘诱`或費(fèi)用增加,導(dǎo)致工程建設(shè)存在巨大的資金風(fēng)險(xiǎn)。
3總承包合同管理的關(guān)鍵策略
3.1完善合同實(shí)施保證體系
總承包合同實(shí)施過程中必須通過一套健全有效的保證體系確保合同管理工作有效開展，進(jìn)而使工程項(xiàng)目建設(shè)中相關(guān)合同事件有所約束與控制，促進(jìn)總承包合同建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在完善合同實(shí)施保證體系的過程中，應(yīng)著重關(guān)注如下幾個(gè)方面的問題:1）項(xiàng)目部工作人員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在總承包合同簽訂后的具體執(zhí)行工作項(xiàng)目部包括項(xiàng)目經(jīng)理、中層管理人員及班組成員等均應(yīng)當(dāng)對(duì)總承包合同相關(guān)條款進(jìn)行認(rèn)真學(xué)習(xí)，全面分析并分解合同內(nèi)容與目標(biāo)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)負(fù)責(zé)向工程項(xiàng)目各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合同交底，全面解釋合同主要內(nèi)容并說明合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)之上，各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)面向本部門管理人員進(jìn)行合同交底，引入目標(biāo)管理機(jī)制，確保管理人員熟悉總承包合同相關(guān)內(nèi)容、管理程序，了解總承包商在工程建設(shè)中應(yīng)履行的合同責(zé)任、法律責(zé)任及工程范圍。項(xiàng)目部上下應(yīng)嚴(yán)格按照總承包合同展開施工作業(yè),最大限度地減少合同執(zhí)行中存在的誤差。2）規(guī)范總承包合同管理程序總承包合同在實(shí)施過程中涉及到大量的管理任務(wù)，必須對(duì)各方關(guān)系進(jìn)行認(rèn)真協(xié)調(diào)，提高合同實(shí)施的程序化及規(guī)范化水平，并引入質(zhì)量保證工作體系促進(jìn)合同管理目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。這樣一則可以在總承包合同管理實(shí)踐中引入?yún)f(xié)調(diào)會(huì)制度，二則可針對(duì)合同執(zhí)行中的經(jīng)常性事務(wù)制定規(guī)范化工作程序，為合同管理人員的各項(xiàng)操作提供可靠依據(jù)[2]。3）建立報(bào)告行文工作制度在總承包合同管理實(shí)施過程中，工程建設(shè)各方責(zé)任主體（包括總承包商、業(yè)主方、與分包商及監(jiān)理方）的溝通交流均應(yīng)當(dāng)有書面形式，以符合工程管理實(shí)際需求。在報(bào)告行文中，應(yīng)納入包括工程量定期報(bào)告、工程環(huán)境變化、工程地質(zhì)條件及其他特殊情況等內(nèi)容，并由業(yè)主方以及監(jiān)理方負(fù)責(zé)人簽字復(fù)核。各方在工程合同執(zhí)行中的所有協(xié)商與意見均應(yīng)有書面文件作為工作依據(jù)。
3.2加強(qiáng)合同實(shí)施過程控制
在總承包合同執(zhí)行過程中，必須通過對(duì)工程目標(biāo)的嚴(yán)格管理以及合同實(shí)施期間的動(dòng)態(tài)監(jiān)督跟蹤，促進(jìn)承包合同中相關(guān)條款的有效落實(shí)。1）加強(qiáng)對(duì)工程實(shí)施的跟蹤與監(jiān)督在總承包合同實(shí)施期間，相關(guān)條款的執(zhí)行會(huì)受到大量因素的影響，合同實(shí)施情況與預(yù)期目標(biāo)間容易產(chǎn)生偏差。為避免該問題影響合同管理質(zhì)量，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)總承包合同執(zhí)行期間的全過程監(jiān)督控制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差原因，并對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，以采購合同以及分包合同為重點(diǎn)。對(duì)合同相關(guān)內(nèi)容的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)完善反饋信息，以保證合同實(shí)施達(dá)到理想效果[3]。2）加強(qiáng)對(duì)工程目標(biāo)的管理總承包合同在很大程度上反映了工程項(xiàng)目建設(shè)的總體目標(biāo)，該目標(biāo)經(jīng)層層分解后落實(shí)至各個(gè)分包商，并構(gòu)成一個(gè)完整的目標(biāo)體系?？傮w目標(biāo)經(jīng)分解后的實(shí)現(xiàn)情況將直接關(guān)系到總承包合同執(zhí)行目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，合同控制不僅是針對(duì)與業(yè)主之間的總承包合同，而且包括其他相關(guān)合同，如分包合同、采購合同等，也包括這些合同間的協(xié)調(diào)控制。尤其在目前的總承包模式不完善的情況下，溝通和協(xié)調(diào)變得尤為重要。
3.3強(qiáng)化合同變更管理
總承包合同在執(zhí)行過程中受大量因素影響頻繁發(fā)生變更，這正是工程建設(shè)合同的最主要特點(diǎn)之一。合同變更是工程建設(shè)中現(xiàn)場(chǎng)索賠的重要依據(jù)之一，各方責(zé)任人必須針對(duì)合同變更進(jìn)行全面及時(shí)的處理，變更內(nèi)容應(yīng)當(dāng)立即在工程實(shí)施中體現(xiàn)出來。從總承包商的角度來說，一方面需要參考工程建設(shè)合同條件的變化，及時(shí)向業(yè)主方提出索賠要求，以彌補(bǔ)工程建設(shè)中的損失；另一方面需要根據(jù)分包合同中的條款約定，對(duì)分包商提出的索賠訴求進(jìn)行分析，針對(duì)分包商自身因素導(dǎo)致工期延誤或質(zhì)量缺陷的事件，應(yīng)當(dāng)積極展開反索賠。
4結(jié)語
總承包合同管理作為工程項(xiàng)目建設(shè)期間非常重要的工作內(nèi)容之一，在工程建設(shè)施工期間扮演著非常重要的角色?？偝邪贤芾砉ぷ鞯挠行ч_展能夠確保項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)的動(dòng)態(tài)實(shí)施，同時(shí)使工程總承包合同雙方在合同職責(zé)履行過程中具備可靠的安全保障，避免工程建設(shè)期間總承包合同雙方出現(xiàn)糾紛或矛盾，促進(jìn)工程建設(shè)目標(biāo)的圓滿實(shí)現(xiàn)。
參考文獻(xiàn):
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中圖分類號(hào)：F284 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2016）16-0205-01
前言：
合同管理是建設(shè)工程項(xiàng)目的重要內(nèi)容之一。施工合同管理是對(duì)工程施工合同的簽訂、履行、變更和解除等進(jìn)行籌劃和控制的過程。其主要內(nèi)容有：根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求確定施工承發(fā)包模式和合同結(jié)構(gòu)、選擇合同文本、確定合同計(jì)價(jià)和支付方法、合同履行過程的管理與控制、合同索賠與反索賠等。
1、施工承發(fā)包模式的選擇
1.1平行承發(fā)包
①含義。平行承發(fā)包又稱分別承發(fā)包，是指發(fā)包方根據(jù)建設(shè)建設(shè)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、項(xiàng)目的進(jìn)展情況和控制目標(biāo)和要求等因素，將建設(shè)工程項(xiàng)目按一定的原則分解，將其施工任務(wù)分別發(fā)包給不同的施工單位，各個(gè)施工單位分別與發(fā)包方簽訂施工承包合同。
②平行承發(fā)包的一般工作程序。施工圖設(shè)計(jì)完成――施工招投標(biāo)――施工――完工驗(yàn)收。一般情況下，發(fā)包人在選擇施工承包單位時(shí)通常根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)行施工招標(biāo)，即施工圖設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，每個(gè)施工承包合同都可以實(shí)行總價(jià)合同。
③平行承發(fā)包的合同管理。業(yè)主要負(fù)責(zé)所有施工承包合同的招標(biāo)、合同談判、簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大，對(duì)業(yè)主不利；業(yè)主要負(fù)責(zé)對(duì)多個(gè)施工承包合同的跟蹤管理，工作量較大。
1.2施工總承包
①含義。施工總承包是指發(fā)包人將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位或多個(gè)施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成施工任務(wù)。
②合同管理。業(yè)主只需要進(jìn)行一次招標(biāo)，與一個(gè)施工總承包單位簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大大大減少，對(duì)業(yè)主有利。在很多工程實(shí)踐中，業(yè)主為了早日開工，在未完成施工圖設(shè)計(jì)的情況下就進(jìn)行招標(biāo)選擇施工總承包單位，采用所謂的“費(fèi)率招標(biāo)”，實(shí)際上是開工合同，對(duì)業(yè)主方的合同管理和投資管制不利。
1.3施工總承包合同管理
①含義。業(yè)主與某個(gè)具有豐富經(jīng)驗(yàn)的單位或者由多個(gè)單位組成的聯(lián)合體或合作體簽訂施工總承包管理協(xié)議，由其負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的施工組織與管理。一般施工總承包管理協(xié)議，由其負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的施工組織與管理。一般施工總承包管理單位不參與具體工程的施工，而具體工程的施工需要再進(jìn)行分包單位的招標(biāo)與發(fā)包。
②合同關(guān)系。施工總承包的合同關(guān)系有兩種，即業(yè)主與分包單位直接簽訂合同或者由施工總承包管理單位分包單位簽訂合同。
③合同價(jià)格。施工總承包管理合同中一般只確定總承包管理費(fèi)，而不需要事先確定建安工程總造價(jià)，這是施工總承包管理模式的招標(biāo)可以不依賴于設(shè)計(jì)圖紙出齊的原因之一；分包合同價(jià)，由于是在該部分施工圖出齊后再進(jìn)行分包的招標(biāo)，因此采用實(shí)價(jià)，即單價(jià)或總價(jià)合同。
④合同管理。一般情況下，所有分包合同的招標(biāo)、合同談判、簽約工作由業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主方的招標(biāo)及合同管理工作量大，對(duì)業(yè)主不利。對(duì)分包單位工程款的支付又可以分為總價(jià)承包管理單位支付和業(yè)主直接支付兩種形式。前者對(duì)于加大總承包管理單位對(duì)分包單位管理的力度更有利。
2、合同類型
2.1施工承包合同。具體包括：
①施工承包合同中承發(fā)包的責(zé)任與義務(wù)。
②進(jìn)度控制的主要條款與內(nèi)容。有合同工期的約定；進(jìn)度計(jì)劃；工程師對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的檢查和監(jiān)督；暫停施工：工程師要求暫停施工；因發(fā)包人違約導(dǎo)致承包人主動(dòng)暫停施工；意外事件導(dǎo)致的暫停施工；竣工驗(yàn)收。
③質(zhì)量控制。施工過程中，承包人要隨時(shí)接受工程師對(duì)材料、設(shè)備、中間部件、隱蔽工程和竣工工程等質(zhì)量檢查，驗(yàn)收和監(jiān)督。
④費(fèi)用控制。包括工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款、變更價(jià)款的確定、竣工結(jié)算，質(zhì)量保修金等的方面控制。
2.2物資采購合同。其主要內(nèi)容包括：
①建材采購。標(biāo)的；數(shù)量；包裝；交付及運(yùn)輸方式；驗(yàn)收；交貨期限；價(jià)格；結(jié)算；違約責(zé)任。
②設(shè)備采購：設(shè)備價(jià)格與支付；設(shè)備數(shù)量；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)；驗(yàn)收和保修。
2.3施工單價(jià)合同、總價(jià)合同與成本加酬金合同。單價(jià)合同特點(diǎn)：?jiǎn)蝺r(jià)優(yōu)先，可分為固定單價(jià)和變動(dòng)單價(jià)合同兩種；總價(jià)合同特點(diǎn)：總價(jià)優(yōu)先，最終按總價(jià)結(jié)算?？煞譃楣潭們r(jià)和變動(dòng)總價(jià)合同。成本加酬金合同的形式：①成本加固定費(fèi)用合同；②成本加固定比例費(fèi)用合同；③成本加獎(jiǎng)金合同；④最大成本加費(fèi)用合同。
3、目前合同管理在工程建設(shè)中的薄弱環(huán)節(jié)
3.1 不少項(xiàng)目簽訂的合同十分簡(jiǎn)單，不符合標(biāo)準(zhǔn)合同的要求，更不符合國際上通行的合同文本要求。有的干脆不簽訂合同，仍是用口頭委托和政府命令的方式下達(dá)任務(wù)。
3.2 簽約雙方都不認(rèn)真執(zhí)行合同，隨意修改合同。
3.3 合同產(chǎn)生糾紛時(shí)，不是采用法治形式解決，而大多數(shù)采用行政手段。
4、施工合同執(zhí)行過程的管理
合同的的履行是合同當(dāng)事人雙方都有應(yīng)盡的義務(wù)。任何一方違反合同，不履行合同義務(wù)，或者未完全履行合同義務(wù)，給對(duì)方造成損失時(shí)，都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。合同簽訂以后，當(dāng)事人必須認(rèn)真分析合同條款，向參與項(xiàng)目實(shí)施的有關(guān)責(zé)任人做好合同交底工作，在合同履行過程中進(jìn)行跟蹤和控制，并加強(qiáng)合同的變更管理，保證合同的順利履行。
5、施工合同的索賠工程
合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟(jì)或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償要求的行為。在工程施工承包合同執(zhí)行過程中，業(yè)主可以向承包商提出索賠，承包商也可以向業(yè)主提出索賠，即合同雙方都可以向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。當(dāng)一方向另一方提出索賠要求時(shí)，被索賠方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆瘩g應(yīng)對(duì)和防范措施，這稱為反索賠。
5.1 索賠過程中必須要注意：①索賠成立的依據(jù)；②證據(jù)；③條件。
5.2 反索賠包括兩個(gè)方面內(nèi)容：①防止對(duì)方提出索賠；②反擊或反駁對(duì)方的索賠要求。
6、優(yōu)化合同管理的對(duì)策建議
6.1 轉(zhuǎn)變觀念，樹立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)思想，認(rèn)真貫徹國家制定的招投標(biāo)法和合同法，把工程造價(jià)管理納入法治管理和合同化管理的軌道。
6.2 在工程建設(shè)全過程中實(shí)施合同管理和監(jiān)控，從編制項(xiàng)目建議書階段就要進(jìn)行招標(biāo)，通過競(jìng)爭(zhēng)選擇優(yōu)秀工程施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位，在可研階段就把基礎(chǔ)工作做扎實(shí)，使投資估算、設(shè)計(jì)概算和合同標(biāo)價(jià)建立在科學(xué)合理的基礎(chǔ)上。
中圖分類號(hào)：F715.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
一、EPC總承包合同的內(nèi)涵
EPC (Engineering Procurement Construct ion) 設(shè)計(jì)、采購、施工)工程總承包, 又叫做交鑰匙承包,主要是指工程總承包商受業(yè)主委托, 依據(jù)工程總承包合同約定承包和負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)、采購、施工、試車實(shí)行這一全過程。在合同范圍內(nèi)，工程的質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全等都應(yīng)由工程總承包商來管理。工程總承包項(xiàng)目, 包含設(shè)計(jì)、采購、施工、試車這四個(gè)階段。
二、 EPC總承包合同的特點(diǎn)
EPC總承包合同模式下, 業(yè)主僅需管理和控制原則上的工程，只有總承包商才要對(duì)施工進(jìn)行全程監(jiān)控。一般來講, EPC總承包合同的合同模式通常是固定總價(jià)的合同模式(合同范圍發(fā)生變化或發(fā)生法律規(guī)定的不可抗力等造成影響除外)。所以, EPC 合同模式下, 針對(duì)項(xiàng)目業(yè)主, 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和無法按期完成項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)都是由總承包商負(fù)責(zé)。而承擔(dān)EPC合同模式下的工程項(xiàng)目實(shí)際上實(shí)在挑戰(zhàn)EPC 總承包商的自身管理水平,具有高風(fēng)險(xiǎn)但也有可能獲得高收益。假如一個(gè)EPC 總承包商懂得控制和處理這些風(fēng)險(xiǎn), 就可將投標(biāo)報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)轉(zhuǎn)為利潤(rùn)。EPC 總承包模式能夠在工程建設(shè)方面發(fā)揮其先進(jìn)技術(shù)力量、經(jīng)驗(yàn)和組織管理能力的大承包商的優(yōu)勢(shì),通過協(xié)調(diào)工程建設(shè)中的關(guān)系, 指揮和組織管理工程建設(shè), 把握工程質(zhì)量和進(jìn)度, 實(shí)現(xiàn)可觀的經(jīng)濟(jì)效益。對(duì)業(yè)主來說,以固定投資金額和項(xiàng)目開始投產(chǎn)的確定時(shí)間為前提, 可在預(yù)計(jì)的投資金額和投產(chǎn)時(shí)間的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)收，在建設(shè)工程的發(fā)包承包中采用EPC模式, 可讓承包商承擔(dān)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。這對(duì)于缺乏工程建設(shè)方面的專門技術(shù)力量的業(yè)主來說, EPC 合同模式有著明顯的優(yōu)勢(shì)。
三、EPC總承包條件下的合同管理
對(duì)設(shè)計(jì)企業(yè)來說，因其缺乏施工和設(shè)備制造能力, 需要采取分包的方式來完成工程所需的設(shè)備和項(xiàng)目的施工。 而EPC總承包商在簽訂總承包合同后, 通常會(huì)把所承包工程中的設(shè)備制造和工程施工分包給有實(shí)力的分包商。這樣一來，EPC總承包商的合同管理, 包含與業(yè)主的總承包合同的管理和與各分包商的分包合同的管理兩部分。
3.1 EPC總承包合同的管理的工作內(nèi)容
對(duì)總承包合同的管理的內(nèi)容包括:讓所有的項(xiàng)目人員理解合同條款,控制合同規(guī)定的工程范圍，并履行其所應(yīng)承擔(dān)的合同責(zé)任; 要確保工程按時(shí)完成；發(fā)揮以設(shè)計(jì)為主業(yè)的總承包商的技術(shù)優(yōu)勢(shì), 使之設(shè)計(jì)產(chǎn)品滿足總承包合同規(guī)定的要求。
EPC 總承包合同管理, 應(yīng)切實(shí)做好：
( 1) 合同交底。EPC 總承包商要規(guī)定總承包合同確定的工作范圍和義務(wù), 項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人要對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行者進(jìn)行合同交底工作,主要包括解釋和交代合同的主要內(nèi)容及潛在的風(fēng)險(xiǎn), 并按照合同要求細(xì)分合同目標(biāo), 逐步開展組織項(xiàng)目。
( 2)控制合同實(shí)施過程?？刂坪贤瑢?shí)施過程, 主要針對(duì)合同目標(biāo)來講，有效控制才能減少偏差。合同控制在其實(shí)施過程中，往往會(huì)會(huì)受外界的影響,因此必須及時(shí)發(fā)現(xiàn)并做出調(diào)整。另外，合同本身是變化著的,特別是水電這樣的工程?？偝邪痰暮贤刂?，包括控制與總承包合同相關(guān)的其他合同, 如分包合同、采購合同等內(nèi)容。
( 3)合同變更管理。通常，總承包合同主要是固定總價(jià)合同。在合同工作范圍內(nèi), 合同價(jià)格不變,項(xiàng)目業(yè)主按照工程進(jìn)展, 對(duì)總承包商提出新要求,而總承包商要向項(xiàng)目業(yè)主提出合同變更(或索賠)，需以此為依據(jù)。
3. 2 分包合同管理
EPC 總承包水電工程建設(shè)項(xiàng)目總承包中用的比較多,在運(yùn)作過程中, 設(shè)備采購以及工程施工的分包是在所難免。對(duì)分包合同的管理是EPC 總承包商合同管理的重要組分。
( 1)施工分包合同管理。施工分包合同中, 總承包商為達(dá)到總承包合同的要求,要控制施工分包工程中的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用。與一般業(yè)主對(duì)施工合同的管理相區(qū)別的是, 因設(shè)計(jì)院具有技術(shù)優(yōu)勢(shì), 其控制進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用也更科學(xué)。因此，總承包企業(yè)要通過項(xiàng)目獲取利潤(rùn),總承包商就必須提高其管理水平。
( 2)采購分包合同管理。設(shè)備采購計(jì)劃要以總進(jìn)度計(jì)劃為基礎(chǔ)來編制,通過招標(biāo)來選擇供應(yīng)商及其產(chǎn)品。及時(shí)跟蹤設(shè)備產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)度, 催交設(shè)備;設(shè)備交貨時(shí), 要進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收, 保證采購產(chǎn)品質(zhì)量符合工程要求。
四、EPC總承包條件下的投資控制
EPC 總承包項(xiàng)目成本控制能否做好, 與總承包商的經(jīng)濟(jì)效益
直接掛鉤.EPC項(xiàng)目的成本控制環(huán)節(jié)由設(shè)計(jì)、采購、施工、管理等幾個(gè)環(huán)節(jié)組成。而設(shè)計(jì)是成本控制中最有效的環(huán)節(jié), 施工是則最復(fù)雜、合同變更最多。
4. 1 設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)
在項(xiàng)目執(zhí)行過程中, 設(shè)計(jì)工作是總承包項(xiàng)目的核心部分，控制設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)顯得至關(guān)重要。設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)的控制重點(diǎn)在于: 以確保設(shè)計(jì)進(jìn)度、質(zhì)量、控制投資為前提,做好施工圖設(shè)計(jì)。以設(shè)計(jì)為主體的總承包企業(yè),要精細(xì)化設(shè)計(jì),減少設(shè)計(jì)文件的錯(cuò)漏, 設(shè)計(jì)失誤與設(shè)計(jì)不周引起的工程變更。按照工程施工要求, 設(shè)計(jì)人員要配合現(xiàn)場(chǎng)施工,依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)情來合理設(shè)計(jì), 并確保設(shè)計(jì)方案的可行性。
4. 2 采購環(huán)節(jié)
總承包的采購由工程設(shè)備采購和材料采購及特殊技術(shù)服務(wù)等的采購三個(gè)部分組成。控制采購環(huán)節(jié)的投資需注意:要建立招標(biāo)采購制度和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，從而壓縮采購成本；劃定采購的范圍, 合同條件及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，保持條款的嚴(yán)密性；采取總價(jià)合同模式,減小合同實(shí)施難度和變更管理；相關(guān)的設(shè)計(jì)部門要制定采購標(biāo)準(zhǔn),并對(duì)特別標(biāo)的物進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān), 使之符合總承包合同的要求。
4. 3 施工環(huán)節(jié)
施工環(huán)節(jié)是工程建設(shè)投資控制的重要也是最復(fù)雜的環(huán)節(jié)。需要控制施工分包人以及工程完工的全過程。施工分包也要制定合理的招投標(biāo)制度。擇優(yōu)挑選施工分包人。在分包合同中, 要明確EPC 總承包商才是工程風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者這一點(diǎn)。選取分包商時(shí),要綜合考慮分包商的資質(zhì)及投標(biāo)報(bào)價(jià)。簽訂分包合同后,要對(duì)變更費(fèi)用和索賠費(fèi)用進(jìn)行有效控制。同時(shí)，EPC總承包項(xiàng)目成本控制人員要研究引起設(shè)計(jì)變更的變化因素;而發(fā)生設(shè)計(jì)變更后,要收集好相關(guān)變更資料, 調(diào)整變更引起的工期和價(jià)格, 盡可能減少成本。此外，工程施工分包中, 索賠屬于分包商要求補(bǔ)償損失的合理方式。作為EPC總承包方, 要管理合同以減少分包商的索賠要求, 從而壓縮成本。工程實(shí)施過程中, 要完善分包合同規(guī)定EPC 總承包商應(yīng)做的各項(xiàng)工作，主要包括EPC總承包商要提供的各種施工條件、設(shè)計(jì)圖紙、永久工程設(shè)備、材料等, 減少因給施工分包人造成窩工損失而引起的索賠。同時(shí), EPC 總承包商要跟著國家政策走, 收集和歸檔合同及相關(guān)的工程技術(shù)資料，為處理分包商索賠提供依據(jù)。
4. 4 管理控制
EPC 總承包項(xiàng)目部要建立高效精干的組織機(jī)構(gòu),完善其管理制度及流程,有效解決工程建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種問題,減少因管理環(huán)節(jié)不合理等原因?qū)е鹿こ萄诱`或損失,增加投資成本的現(xiàn)象發(fā)生。另外, 要合理配備人員和設(shè)備。以滿足工程需要為前提, 盡可能的減少管理成本。EPC總承包項(xiàng)目部要從實(shí)際出發(fā), 制定與控制成本有關(guān)的規(guī)章制度, 并完善項(xiàng)目成本及內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。并落實(shí)好各項(xiàng)規(guī)章制度, 批評(píng)和教育甚至可按要求處罰執(zhí)行不好的人員或部門, 做到科學(xué)裁減人員。要不斷提高業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)及專業(yè)水平, 打造一支高素質(zhì)的管理團(tuán)隊(duì), 切實(shí)做好管理控制工作。
結(jié)語：綜上所述，只有完善EPC總承包條件下的管理模式及投資控制方法，有效控制和減少成本，才能實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程項(xiàng)目的最高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。
參考文獻(xiàn)：
一、工程項(xiàng)目合同管理范圍和工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
一般通指的工程項(xiàng)目合同主要有：土地類和建設(shè)工程類兩種。
建設(shè)工程項(xiàng)目涉及的土地類合同有以下幾種：國有土地使用權(quán)出讓合同、臨時(shí)用地合同、地役權(quán)合同和拆遷補(bǔ)償合同。
建設(shè)工程類合同又分為：勘察合同、設(shè)計(jì)合同、施工合同、安裝合同、監(jiān)理合同、監(jiān)造合同以及總承包合同。
1、工程項(xiàng)目具有多風(fēng)險(xiǎn)的特征
在該項(xiàng)目的不同階段，項(xiàng)目參與各方所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，具有較強(qiáng)的階段性；在該項(xiàng)目實(shí)施過程中，不可控制風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)逐漸變得可以控制，并且隨時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目的建設(shè)時(shí)間越長(zhǎng)，項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素越多，可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)越大；對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)控制的成本隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而增大，與此相反的是，控制風(fēng)險(xiǎn)所帶來的效益隨工程項(xiàng)目的進(jìn)展而減小，所以，工程承包企業(yè)必須重視工程項(xiàng)目前期（如投標(biāo)和合同談判階段）的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作，做好項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理；整個(gè)合同過程中，業(yè)主與承包商心理優(yōu)勢(shì)的對(duì)比將產(chǎn)生較大的變化，一般業(yè)主在招投標(biāo)階段具有絕對(duì)的心理優(yōu)勢(shì)，而隨著項(xiàng)目的進(jìn)展而逐漸失去這些心理優(yōu)勢(shì)，直到工程竣工之后又逐漸恢復(fù)；承包商心理優(yōu)勢(shì)的變化與此相反。在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，承包商成功地進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重充分利用這種優(yōu)勢(shì)對(duì)比的變化，采取靈活的階段性風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償策略，將風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償問題在工程執(zhí)行過程中得到解決。
2、工程承包合同壽命周期內(nèi)的主要風(fēng)險(xiǎn)
工程承包合同中主要風(fēng)險(xiǎn)分為投標(biāo)報(bào)價(jià)階段、合同履行階段以及竣工驗(yàn)收階段，工程合同風(fēng)險(xiǎn)貫穿于工程全周期內(nèi)。
其中投標(biāo)報(bào)價(jià)階段風(fēng)險(xiǎn)又分為：投標(biāo)報(bào)價(jià)信息失誤風(fēng)險(xiǎn)和報(bào)價(jià)策略失誤的風(fēng)險(xiǎn)兩種，報(bào)價(jià)策略失誤的風(fēng)險(xiǎn)又分為：① 合同類型選擇的風(fēng)險(xiǎn)②低價(jià)奪標(biāo)高價(jià)索賠的風(fēng)險(xiǎn)（3）報(bào)價(jià)漏項(xiàng)或多項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)。
合同簽訂和履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)又分為：（1）工程款支付的風(fēng)險(xiǎn)（2）業(yè)主方管理能力的風(fēng)險(xiǎn)（3）合同條款方面的風(fēng)險(xiǎn)① 合同條款不完備② 合同條款所規(guī)定的權(quán)利義務(wù)不平等③ 合同定義不準(zhǔn)確（4）其他承包合同所帶來的風(fēng)險(xiǎn)（5）分包合同的所帶來的風(fēng)險(xiǎn)（6）工程變更風(fēng)險(xiǎn)（7）承包商不注意合同履約管理所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
二、根據(jù)項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)模式和承包方式，確定合同管理模式
項(xiàng)目可采用的總承包方式，主要包括代建制、設(shè)計(jì)-施工-交鑰匙、施工總承包、管理總承包、單位工程施工承包等，建設(shè)單位可以根據(jù)自身實(shí)際情況，確定項(xiàng)目承包方式。對(duì)于專項(xiàng)工程施工的承包，如電梯工程、消防工程、玻璃幕墻，一種是采用由建設(shè)單位直接管理，一種是由總包單位管理。
建設(shè)單位可根據(jù)自身實(shí)際情況，確定項(xiàng)目專項(xiàng)工程的承包方式，進(jìn)而確定相應(yīng)的合同管理模式。
1、根據(jù)項(xiàng)目總承包方式，確定設(shè)備、材料供貨的管理和模式
供貨的范圍、供貨時(shí)間對(duì)于工程的進(jìn)度有非常大的影響。在設(shè)備材料的采購中主要有三類采購模式：（1）建設(shè)單位采購。必須與施工單位討論，明確采購內(nèi)容和交貨時(shí)間。（2）建設(shè)單位指定采購。建設(shè)單位參與品牌與價(jià)格考察，但由施工單位簽訂項(xiàng)目合同管理。（3）施工單位在監(jiān)理監(jiān)督下的自行訂貨采購。
2、根據(jù)項(xiàng)目總承包方式，確定各類合同之間的合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)
總承包方式確定后，合同的主要控制目標(biāo)，包括質(zhì)量目標(biāo)、安全目標(biāo)、費(fèi)用目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、職業(yè)健康目標(biāo)、環(huán)境保護(hù)目標(biāo)等，可以根據(jù)總承包方式來確定。其他的各類合同，應(yīng)當(dāng)圍繞主要控制目標(biāo)和總承包方式來建立合同網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)。
三、防范、轉(zhuǎn)移、化解工程合同風(fēng)險(xiǎn)
1、合同簽訂之前建立合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控體系
由于在合同簽訂后，整個(gè)合同文件中包含了近90%招投標(biāo)文件中的內(nèi)容，合同條件在招投標(biāo)和合同談判過程中已經(jīng)確定，所以，合同的大部分風(fēng)險(xiǎn)在簽訂之前就已經(jīng)確定，要成功地進(jìn)行合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，應(yīng)注重合同簽訂之前合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系的建立和執(zhí)行，即對(duì)招投標(biāo)文件和擬投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審和論證。主要有以下幾個(gè)方面：（1）根據(jù)項(xiàng)目的不同類型、承發(fā)包方式等，建立公司的合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控指標(biāo)體系。（2）合同投標(biāo)階段確定投標(biāo)報(bào)價(jià)策略和合同談判策略。（3）合同談判階段爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移或風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)木唧w合同條件。（4）根據(jù)合同投標(biāo)階段和合同談判階段的結(jié)果，編制合同履約過程中的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控計(jì)劃體系。
2、合同履約過程中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系
合同履約過程是合同風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施的實(shí)施過程，主要應(yīng)注重兩個(gè)方面、四個(gè)環(huán)節(jié)和五個(gè)履約的注意問題：
（1）兩個(gè)方面：已分析風(fēng)險(xiǎn)和臨時(shí)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。
（2）四個(gè)環(huán)節(jié)：①合同文件的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)條款審查、閱讀和交底。使合同風(fēng)險(xiǎn)管理的控制措施落實(shí)到人； ②合同進(jìn)度付款和竣工結(jié)算的及時(shí)申請(qǐng)和辦理；③合同變更和索賠的及時(shí)辦理；④合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的處理，索賠的及時(shí)辦理。
（3）提高履約的可操作性應(yīng)注意的五大問題：①嚴(yán)密規(guī)定施工期限，避免開工日期設(shè)而不定；②確切表述每一期限的開始和結(jié)束時(shí)間，對(duì)期限規(guī)定要經(jīng)常使用“之前”、“之后”、“之內(nèi)”來表述，減少因期限的“前”無開始，“后”無截止的不規(guī)范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不確定性。③事后明確履約期限的文件要作為合同組成部分。④對(duì)市場(chǎng)條件下出現(xiàn)的新情況，要增加相應(yīng)的期限規(guī)定。⑤不斷完善簽署的承包合同，使之更切合實(shí)際施工現(xiàn)場(chǎng)的情況。
四、總結(jié)
建筑施工行業(yè)是多風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，除了項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)外，合同風(fēng)險(xiǎn)也是工程承包的重要風(fēng)險(xiǎn)來源。工程合同的風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過建立和實(shí)施完整的合同風(fēng)險(xiǎn)控制體系，抓好投標(biāo)及合同簽訂之前的風(fēng)險(xiǎn)分析、審查和會(huì)簽；狠抓合同實(shí)施過程中的合同交底、合同執(zhí)行戰(zhàn)略選擇、合同變更與索賠管理；以及合同實(shí)施后的工程款清欠、訴訟等工作，以此實(shí)現(xiàn)全項(xiàng)目、全員和全過程的合同風(fēng)險(xiǎn)管理，降低損失、實(shí)現(xiàn)企業(yè)和項(xiàng)目的利潤(rùn)目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，建設(shè)工程合同是合同雙方確立相互之間關(guān)系的直接依據(jù)，工程建設(shè)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律和合同進(jìn)行。總承包項(xiàng)目部作為總承包項(xiàng)目承發(fā)包合同的直接管理者，應(yīng)將合同管理作為項(xiàng)目管理工作的重點(diǎn)。應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目承發(fā)包特點(diǎn)及合同標(biāo)的實(shí)際，緊抓合同管理中的重點(diǎn)，制定有效措施，做到全面、規(guī)范、有理、有據(jù)，才能通過合同管理提高項(xiàng)目管理的水平。
1、EPC項(xiàng)目合同的概況
由于EPC項(xiàng)目是由工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔(dān)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行服務(wù)等工作，并對(duì)承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé)。EPC合同是設(shè)計(jì)、采購、施工、交鑰匙工程合同條件的簡(jiǎn)稱。這種合同格式主要適用于那些專業(yè)性強(qiáng)、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項(xiàng)目。在實(shí)踐中，對(duì)于此類項(xiàng)目，業(yè)主寧可支付相對(duì)較高的費(fèi)用，也期望在合同中固定價(jià)格、固定工期，并保證項(xiàng)目成功建設(shè)，從而使工程的成本和自己分擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更大的確定性。EPC合同正是FIDIC在理解、承認(rèn)并尊重業(yè)主的這種愿望和需求的基礎(chǔ)上制定的。
2、項(xiàng)目合同管理的前期工作階段
項(xiàng)目前期階段組建項(xiàng)目投標(biāo)團(tuán)隊(duì)，進(jìn)行投標(biāo)文件的編制和審定，主要工作有招標(biāo)文件中技術(shù)部分的分析研究與溝通，合同文本及報(bào)價(jià)文件等的審查工作，對(duì)合同文件逐條審查，是否與招標(biāo)文件中規(guī)定存在合同條款偏差，為中標(biāo)后的合同談判打好基礎(chǔ)。
中標(biāo)后下一步的工作就是要進(jìn)行合同談判和簽訂工作。為了盡可能的減少項(xiàng)目執(zhí)行中不必要的爭(zhēng)端，合同談判前，將合同草稿送審相關(guān)部門，合理采納各部門意見。主要做此項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析有利因素、存在的風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施。
2.1主要有利因素
2.1.1項(xiàng)目產(chǎn)品定位高、運(yùn)輸便捷、獲利能力強(qiáng)、可實(shí)施性高。
2.1.2項(xiàng)目投資方履約能力強(qiáng)、人際關(guān)系好，容易溝通。
2.1.3該項(xiàng)目技術(shù)成熟、公司各專業(yè)設(shè)計(jì)人員齊全。
2.2主要風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避措施
2.2.1風(fēng)險(xiǎn)一：原材料、設(shè)備漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)；措施：盡早采購原材料和設(shè)備。
2.2.2風(fēng)險(xiǎn)二：業(yè)主付款手續(xù)比較復(fù)雜；措施：及時(shí)制定相應(yīng)資金使用計(jì)劃、安排專人和業(yè)主溝通。
2.2.3風(fēng)險(xiǎn)三：項(xiàng)目總工期短；措施：嚴(yán)格按照制定的詳細(xì)可行進(jìn)度計(jì)劃執(zhí)行，及時(shí)糾正偏差。
2.2.險(xiǎn)四：當(dāng)?shù)毓まr(nóng)關(guān)系復(fù)雜；措施：由業(yè)主牽頭，雙方派專人與當(dāng)?shù)卣皶r(shí)溝通解決。
3、項(xiàng)目實(shí)施中的合同管理
合同簽訂以后進(jìn)入合同實(shí)施階段，組建項(xiàng)目部，其中合同管理部在這一階段按照合同規(guī)定進(jìn)行項(xiàng)目分包、采購合同及合同變更等管理納入計(jì)算機(jī)管理，建立合同臺(tái)帳。
3.1總承包合同的管理
總承包合同簽訂后，首先要做好合同交底工作。在總承包合同實(shí)施過程中涉及工程進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全等多方面的內(nèi)容，其實(shí)施依據(jù)是合同，所以在合同交底時(shí)組織了項(xiàng)目執(zhí)行的各部門主要人員到場(chǎng)，明確合同要求，對(duì)合同進(jìn)行分析、分解，重點(diǎn)內(nèi)容主要有工作范圍的確定、總體裝備水平及輸入輸出產(chǎn)品要求的工藝方案的確定、工程量計(jì)量方式、與業(yè)主合同界面的劃分、變更條件及程序、試車及產(chǎn)品驗(yàn)收要求等的交底，特別強(qiáng)調(diào)的是合同承包范圍項(xiàng)目設(shè)計(jì)優(yōu)化的原則和細(xì)節(jié)，再結(jié)合前期對(duì)此項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，以保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
3.2分包合同管理
分包合同的管理是工程總承包項(xiàng)目合同管理工作中最重要的組成部分，此項(xiàng)目的分包合同涉及到技術(shù)服務(wù)、采購、施工等類別，設(shè)備采購有國內(nèi)、國外設(shè)備，從弱電到高壓供電、從非標(biāo)加工到整機(jī)采購，種類繁多，要按照程序文件進(jìn)行管理。
3.2.1根據(jù)項(xiàng)目總體工期要求，組織有關(guān)人員編制分包及設(shè)備采購計(jì)劃，招標(biāo)文件和技術(shù)規(guī)格書。
3.2.2對(duì)分包商進(jìn)行綜合審查，參照以往合同執(zhí)行情況，提交合格分包商名單，確保分包合同的順利履行。
3.2.3根據(jù)批準(zhǔn)的分包計(jì)劃，按程序安排分包招標(biāo)活動(dòng)，聘請(qǐng)專家、聯(lián)系紀(jì)檢審計(jì)人員，按程序?qū)徟贤掷m(xù)。
3.2.4與批準(zhǔn)的分包商進(jìn)行合同談判與簽訂，重大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，要組織有關(guān)部門進(jìn)行合同評(píng)審。
4、合同違約索賠管理
工程建設(shè)過程較長(zhǎng)、較復(fù)雜，容易產(chǎn)生違約現(xiàn)象，所以違約索賠及爭(zhēng)議處理是合同管理中處理最多的工作。
4.1違約定義依據(jù)
一方是否違約是依據(jù)合同對(duì)該方的工作要求定義的，所以項(xiàng)目部應(yīng)首先組織研究、理解合同中對(duì)雙方的要求。
4.2違約證據(jù)收集
在發(fā)生違約事件時(shí)，應(yīng)立即收集所有相關(guān)證據(jù)，尤其是書面證據(jù)。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第十條的規(guī)定，違約證據(jù)應(yīng)遵循“優(yōu)先提供原件或者物證的原則”。應(yīng)盡量為書面、圖片等直觀形式的證據(jù)，應(yīng)保存好原件，并應(yīng)盡量保證是有監(jiān)理等第三方予以見證違約事實(shí)的資料，如簽審意見，提高違約證據(jù)的有效性。總承包項(xiàng)目部在與業(yè)主的聯(lián)系文件中加入了監(jiān)理審核欄，通過監(jiān)理見證事實(shí)。
總承包單位面對(duì)的違約事件較多，應(yīng)注意全面收集證據(jù)。收集完后應(yīng)分析證據(jù)的有效性，對(duì)證據(jù)進(jìn)行分類，對(duì)重要的證據(jù)應(yīng)加強(qiáng)保管，盡量采用存檔的形式保管，有利于保證索賠和反索賠工作的效果。違約證據(jù)應(yīng)全面反映違約行為，包括違約的時(shí)間、數(shù)量、費(fèi)用等，提高違約證據(jù)的有效性。
如為了全面規(guī)范地收集物資合同履約情況，筆者設(shè)計(jì)了“××項(xiàng)目物資供方人員現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)記錄單”，將系統(tǒng)調(diào)試過程中物資供方人員到場(chǎng)指導(dǎo)及消缺情況予以記錄，將時(shí)間、事件、人員情況形成統(tǒng)一格式的書面記錄，并由相關(guān)方簽字確認(rèn)。本表格應(yīng)在設(shè)備廠家工代服務(wù)結(jié)束或階段結(jié)束后辦理，主要由項(xiàng)目物資部人員落實(shí)填寫，各方會(huì)簽確認(rèn)后交項(xiàng)目物資部存檔。
4.3合同抗辯權(quán)
《合同法》規(guī)定，合同雙方都有履行抗辯權(quán)， 包括同時(shí)履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)?？罐q權(quán)是對(duì)抗辯權(quán)人的一種保護(hù)措施，應(yīng)合理有效利用。對(duì)于總包合同，總承包方可能遇到總包合同款支付無保障問題，這時(shí)要應(yīng)用不安抗辯權(quán)。
4.4索賠時(shí)效問題
根據(jù)《民法通則》的有關(guān)規(guī)定，訴訟具有時(shí)效性，通常普通訴訟時(shí)效為2年。FIDIC合同條件中一般規(guī)定索賠通知于事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，如未能按時(shí)提出索賠，就失去了就該事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。所以，當(dāng)發(fā)生違約事件或變更通知時(shí)，項(xiàng)目部一般于2日內(nèi)以書面形式提出索賠通知。
5、結(jié)束語
工程EPC總承包的市場(chǎng)前景十分廣闊，工程承包企業(yè)面臨著機(jī)遇，同時(shí)也面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和巨大的挑戰(zhàn)，作為EPC總承包商，需要認(rèn)真分析EPC總承包模式存在的主要風(fēng)險(xiǎn)并采取有效措施進(jìn)行防范，努力打造自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，提升自身的實(shí)力，才能在工程領(lǐng)域站穩(wěn)腳跟，實(shí)現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
一、前言
建設(shè)工程在施工階段始終處于一個(gè)開放的系統(tǒng)中，對(duì)于規(guī)模大、工期長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的工程項(xiàng)目，系統(tǒng)內(nèi)部和系統(tǒng)外部及自然界的不可抗力等因素均能對(duì)系統(tǒng)造成影響，給承包商和業(yè)主的經(jīng)濟(jì)利益帶來損失。隨著項(xiàng)目法人制、招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制和合同管理制的推廣，建設(shè)項(xiàng)目的管理模式逐步與國際接軌，承包商的索賠意識(shí)、合同意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)也在不斷增加，用施工索賠獲得非承包商原因而造成的損失補(bǔ)償，并逐漸成為承包商保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益基本的管理行為。
在工程建設(shè)的各個(gè)階段、在各個(gè)合同的履行過程中，都有可能發(fā)生索賠，但在施工階段索賠發(fā)生較多。索賠的發(fā)生是雙向的，只要合同對(duì)方的責(zé)任和義務(wù)未按合同約定實(shí)現(xiàn)，或出現(xiàn)提供的條件與合同約定狀態(tài)不一致，都可能出現(xiàn)索賠。在總承包項(xiàng)目，總承包商居于總承包合同與分承包合同當(dāng)事人的地位，費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)基本從業(yè)主轉(zhuǎn)移至總承包商承擔(dān)，總承包商在履行合同時(shí)，費(fèi)用控制成為其項(xiàng)目控制中最核心的控制工作內(nèi)容，因此對(duì)于總承包商而言，防范分承包商提出的索賠，意義重大。
二、索賠的分類
索賠按其目的可分為兩類：工期索賠和費(fèi)用索賠。
工期索賠，是由于非承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)展延合同工期的索賠。工期索賠在形式上是對(duì)權(quán)利的求償，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，而被追究合同拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期延展后，承包商不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，而且還可能因提前工期得到獎(jiǎng)勵(lì)，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。
費(fèi)用索賠，其目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)現(xiàn)實(shí)的條件與合同約定不一致，導(dǎo)致承包商增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
三、索賠的發(fā)生原因
施工分包商向總承包商提出的索賠一般是由以下原因產(chǎn)生的：
1.合同缺陷。常常表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，合同中的遺漏或錯(cuò)誤。這不僅僅表現(xiàn)在商務(wù)條款中，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。
2.總承包商的違約。一般表現(xiàn)為未能按合同規(guī)定向分包商按時(shí)提供應(yīng)由其提供的、使分承包商得以履行合同的必要條件，或未能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)付款。
3.條件的變化。在合同履行中，尤其是在施工過程中，施工現(xiàn)場(chǎng)條件的變化對(duì)施工分承包商的工期和造價(jià)影響很大，如地下不明障礙物等，常常導(dǎo)致變更、工期延長(zhǎng)或成本大幅度增加。
4.變更。在設(shè)計(jì)和施工過程中，變更是不可避免的。由于變更的發(fā)生，使質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程量及施工順序等發(fā)生變化，往往就產(chǎn)生了對(duì)工期和費(fèi)用的索賠要求。
5.工期拖延。若因?yàn)榉浅邪淘蚧虿豢煽沽Φ囊蛩貙?dǎo)致的工期拖延，往往是分承包商向總承包商提出索賠的一個(gè)原因，但若是由于分承包商的原因或一個(gè)成熟的承包商應(yīng)該可以預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致分承包商工期延誤，則不應(yīng)成為索賠產(chǎn)生的理由。
6.總承包商指令導(dǎo)致分承包商的索賠。因總承包商指令錯(cuò)誤或超出常規(guī)或合同要求，將引起分包商的索賠。
7.國家政策及法律、法令變更。
8.其他分承包商的干擾。一個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目，往往不僅僅由一個(gè)分承包商同時(shí)工作，其他分承包商的任何延誤或質(zhì)量問題，將可能導(dǎo)致另一個(gè)與之有一定關(guān)聯(lián)的分承包商提出索賠。
9非承包商原因或非承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的不利影響，也會(huì)導(dǎo)致分包商提出索賠。這些是可能會(huì)產(chǎn)生索賠的原因，是分承包商向總承包商提出索賠的理由。相應(yīng)地也是總承包商向業(yè)主提出索賠的理由。
四、索賠處理的程序和原則
當(dāng)接到分承包商的索賠要求時(shí)，一般可采取下列步驟處理：
1.首先檢查分承包商的索賠要求是否符合合同約定的程序。只有按合同約定的程序提出的索賠，才會(huì)被總承包商納入索賠處理程序。對(duì)事先沒索賠意向，或已超過索賠期限的，可以理解為分承包商主動(dòng)放棄索賠權(quán)利。
2.對(duì)索賠事件的原因和責(zé)任分析，是總承包商對(duì)分包商提出反駁的最有力武器之一。包括：是否屬于非分承包商的責(zé)任，或是否是分包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，或是否是一個(gè)成熟承包商應(yīng)該預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)雙方都有責(zé)任時(shí)，分包商必須劃分和證明雙方責(zé)任大小；事實(shí)依據(jù)和記錄是否完整、齊全；合同依據(jù)是否充足；合同中是否有免責(zé)條款；分承包商是否已主動(dòng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；分承包商是否采取了適當(dāng)措施避免或減少損失；
3.核實(shí)分承包商是否因索賠事件確實(shí)存在損失。
4.根據(jù)分析的原因和結(jié)論計(jì)算同意索賠的工期和費(fèi)用。
五、索賠管理的對(duì)策
1.加強(qiáng)合同管理，建立合同分包策略?？偝邪贤?xiàng)下的分承包合同是一個(gè)較復(fù)雜的體系，其內(nèi)容包括了設(shè)計(jì)、采購和施工承包等分包合同，施工分承包合同還會(huì)按專業(yè)分成多個(gè)合同。在不同的分承包合同之間，有很多的界面和工作接口關(guān)系，如：設(shè)計(jì)與采購、施工合同之間的工作和反饋條件的關(guān)系等。各個(gè)分承包合同間的工作界面與接口關(guān)系往往是合同履行中分承包商提出索賠的重點(diǎn)，分包合同間的接口與界面越多，出現(xiàn)索賠的可能性就越大。因此建立一個(gè)正確有效的合同分包策略，合理劃分并減少各個(gè)分承包合同間的界面與接口，可以減少合同范圍重疊與缺漏，減少索賠發(fā)生的概率。對(duì)于合同中的重要條款，為防止承包商在施工階段從工程成本和施工索賠的角度解釋，造成索賠機(jī)會(huì)的依據(jù)，可與分承包商簽訂補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行防范。
2.加大分包合同簽訂的管理，減少合同條款的缺陷。合同是既是履行的重要依據(jù)，也是索賠的根本依據(jù)。分承包商往往是依據(jù)合同中的責(zé)任、義務(wù)和權(quán)利條款來進(jìn)行索賠的。因此在簽訂合同時(shí)，合同條款的嚴(yán)密，責(zé)任、義務(wù)劃分的準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)與轉(zhuǎn)移顯得非常重要。通過合同責(zé)任、義務(wù)條款的約定，合理地分解、轉(zhuǎn)移總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)，并保證各個(gè)分承包合同間的責(zé)任義務(wù)的一致性。比如：設(shè)備采購合同的質(zhì)量保證期一般是到貨后18個(gè)月或安裝后12個(gè)月中先到期的，但在大型的化工工程建設(shè)中，因其建設(shè)周期較長(zhǎng)，往往會(huì)出現(xiàn)這樣的情況，即設(shè)備的質(zhì)量保證期到期了，但工程還沒有竣工現(xiàn)象。而總承包合同是要保證整個(gè)工程項(xiàng)目在竣工后一年內(nèi)都在質(zhì)量保證期之內(nèi)，很明顯這部分的風(fēng)險(xiǎn)將不得不由總承包商自己承擔(dān)了，或是繼續(xù)由設(shè)備供貨商承擔(dān)，但將面臨被索賠的風(fēng)險(xiǎn)。
3.預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性。在分承包合同的簽訂和實(shí)施過程，總承包商承擔(dān)著大量的技術(shù)、組織、管理和協(xié)調(diào)工作。如果在具體工作中發(fā)生疏漏，給某個(gè)分承包商造成干擾，則很可能產(chǎn)生索賠。分承包商的合同管理人員常常在尋找著這些工作疏漏。所以，總承包商在其工作中就應(yīng)能預(yù)測(cè)到自己行為的后果，堵塞漏洞，在起草文件、下達(dá)指令、作出決定、答復(fù)請(qǐng)示時(shí)都應(yīng)注意到其完備性和嚴(yán)密性，在作出計(jì)劃安排和實(shí)施方案時(shí)都應(yīng)考慮其正確性、周密性和潛在的索賠可能。
4.通過有效的合同履行管理，減少索賠事件的發(fā)生。合同的履行管理包括對(duì)分包合同的重要履行活動(dòng)跟蹤、監(jiān)督、分析、預(yù)警等。索賠事件通常是在履行過程中發(fā)生的，通過對(duì)合同履行的監(jiān)督和跟蹤，可以及早發(fā)現(xiàn)可能的干擾事件，及時(shí)提醒，并采取積極措施降低干擾事件的影響，達(dá)到減少或降低總承包商被索賠的損失。比如在中泰熱電聯(lián)產(chǎn)工程總承包項(xiàng)目中，因地質(zhì)勘探資料與實(shí)際情況不符，主廠房基礎(chǔ)實(shí)際坐落在濕陷性黃土且地下水位高處，該事件將會(huì)造成已進(jìn)場(chǎng)施工的地基處理、基礎(chǔ)施工、設(shè)備安裝等多個(gè)專業(yè)分承包商的大面積窩工，總承包商面臨大量的工期和費(fèi)用索賠，總承包商在發(fā)現(xiàn)后，立即組織論證，采用混凝土灌注樁和換填技術(shù)，并對(duì)其他分承包商的計(jì)劃進(jìn)行合理調(diào)整，最終除地基處理承包商可以提出索賠外，其他承包商因沒有受到實(shí)質(zhì)性損失而無法提起索賠，使總承包商的工期和費(fèi)用被索賠的風(fēng)險(xiǎn)減到了最小。
5.完整的過程記錄。承包商提出索賠時(shí)，其理由往往顯得很充分，但通過總承包商自身對(duì)事件的記錄與分承包商提供資料的對(duì)比，往往會(huì)有一定的出入，從中可以減少一部分總承包商的索賠損失。值得注意的是，向分承包商發(fā)出的通知、指令對(duì)問題的表述和要求應(yīng)當(dāng)具體、明確，技術(shù)術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)，意思表達(dá)準(zhǔn)確。不可使用含糊期辭，模棱兩可和令人費(fèi)解的詞名。對(duì)往來函件、工地的記錄等應(yīng)分類登記收集保存，它隨時(shí)都可成為處理索賠的佐證材料。
6.規(guī)范地履行合同義務(wù)。施工階段的項(xiàng)目管理目標(biāo)就是實(shí)現(xiàn)投資、工期和質(zhì)量的目標(biāo)控制，在這個(gè)階段規(guī)范地開展監(jiān)理工作是實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的保證，更是降低和預(yù)防施工索賠事件的措施所在。合同中約定了合同雙方的權(quán)利、責(zé)任與義務(wù)，任何一方不適時(shí)、適當(dāng)、完全地履行合同約定的義務(wù)，必然會(huì)引起另一方的抗辯和索賠，如總承包商延期付款，或延期供貨，或延期批復(fù)分承包商的意見，都可能導(dǎo)致分承包商提出的費(fèi)用與工期索賠。因此，約束總承包商的工程師規(guī)范地履行合同義務(wù)，可以大大減少因管理疏漏而造成的索賠。
7.應(yīng)精通法律和合同知識(shí)，具備綜合分析問題和反索賠的能力。施工索賠工作涉及相當(dāng)多的合同和法律方面的知識(shí)。一個(gè)工程建設(shè)合同可能涉及的法律有合同法、擔(dān)保法、票據(jù)法、仲裁法等，而作為國際工程合同，可能還涉及海商法、國際私法和國際經(jīng)濟(jì)法方面的知識(shí)。作為總承包商不僅應(yīng)熟悉工程項(xiàng)目的施工合同條件和有關(guān)的法律規(guī)定，還應(yīng)懂得國際工程通用的一些合同條件，以及施工索賠工作方面的國內(nèi)做法和國際慣例，如FIDIC條款。法律條款是合同以外索賠的最重要的依據(jù)，也是實(shí)施抗辯權(quán)等法律規(guī)定權(quán)利的重要依據(jù)。
雖然在施工過程中，由于受到各種因素的干擾影響，導(dǎo)致工程項(xiàng)目的工期、造價(jià)等方面發(fā)生變化，導(dǎo)致超出合同條件的施工索賠以眾多的機(jī)會(huì)。但是，應(yīng)當(dāng)意識(shí)到，存在索賠機(jī)會(huì)并不等于一定能夠使索賠達(dá)到目的。至于確定補(bǔ)償?shù)姆秶鷦t是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，分承包商總是希望不僅得到附加的成本開支，還要得到計(jì)劃利潤(rùn)或相應(yīng)的工期補(bǔ)償。總承包商在處理索賠事件時(shí)，可以利用工程合同條款賦予的權(quán)利，對(duì)索賠者違約的地方提出反索賠要求，以維護(hù)其合法權(quán)益。在施工實(shí)踐中，索賠與反索賠是相伴相生的。承包商為了維護(hù)其利益，一方面提出索賠要求，另一方面必定會(huì)采取反索賠措施。
六、結(jié)束語
總之，總承包商在加強(qiáng)合同簽訂和履行的管理的同時(shí)，合理分解合同風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)掌握法律、合同和專業(yè)知識(shí)，熟練運(yùn)用項(xiàng)目管理手段，加大建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管控，綜合分析索賠問題，提高反索賠能力，有效控制分承包商的各類索賠，降低項(xiàng)目費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)總承包項(xiàng)目費(fèi)用控制的目標(biāo)。
參考文獻(xiàn)
[中圖分類號(hào)]TU71 [文獻(xiàn)碼]B [文章編號(hào)]1000-405X（2013）-6-221-1
1 建筑工程分包合同管理現(xiàn)狀
建筑工程分包的合同管理，直接關(guān)系到分包項(xiàng)目的成敗，在實(shí)際施工過程中，合同管理存在以下幾方面的問題：
（1）對(duì)招標(biāo)階段、合同簽訂階段的合同管理工作不重視。建設(shè)工程合同管理跟招投標(biāo)管理密切相關(guān)，招投標(biāo)的過程其實(shí)也是合同談判的一個(gè)過程，一旦中標(biāo)簽訂合同，它就有法律約束力，為了保證合同的有效性、嚴(yán)肅性，承發(fā)包雙方都應(yīng)該重視合同簽訂前后的管理工作。但在實(shí)際工作中，工程合同管理和招投標(biāo)管理兩個(gè)內(nèi)容基本是被人為的獨(dú)立開來，兩者嚴(yán)重脫節(jié)。使得工程合同和招投標(biāo)文件、投標(biāo)書內(nèi)容不相符合，導(dǎo)致后期施工情況不符合合同要求。
（2）缺乏對(duì)合同履行階段的管理工作。工程合同簽訂之后還需要嚴(yán)格地執(zhí)行，才能保證合同的有效性。在實(shí)際操作中，有些建筑工程企業(yè)為了降低管理成本、提高利潤(rùn)，往往會(huì)把合同管理的事情放在一邊，忽視對(duì)合同在履行階段的管理。因此，就會(huì)很容易出現(xiàn)施工不能按施工組織設(shè)計(jì)進(jìn)行、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等情況。施工圖紙交底、技術(shù)交底只有在施工現(xiàn)場(chǎng)才有，但是未在合同中交底，一旦出現(xiàn)事故或質(zhì)量問題，則責(zé)任、義務(wù)難以落實(shí)到具體的部門和人員。
（3）合同變更意識(shí)薄弱。建筑工程的周期比較長(zhǎng)，施工復(fù)雜，過程中經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)變更情況，合同的修改雖然不會(huì)免除供應(yīng)商的責(zé)任，但是會(huì)對(duì)合同的實(shí)施產(chǎn)生影響。某些工程的合同根據(jù)設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)，各個(gè)工程環(huán)節(jié)可以說是息息相關(guān)，而某個(gè)工序需要更改，則其他工序很有可能也要隨著變更。也就是說，包括設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位等在內(nèi)的工作計(jì)劃，都需要進(jìn)行重新制定，因此在更換工程內(nèi)容之后，為了減少工作量，往往不青睞于合同變更，而僅僅在施工當(dāng)中主觀調(diào)整工程內(nèi)容。
2 建筑工程項(xiàng)目分包合同管理的建議
鑒于建筑工程項(xiàng)目分包合同管理存在的問題，筆者認(rèn)為有必要在選擇分包商的基礎(chǔ)上，做好分包合同簽訂、履行、變更幾方面的工作。具體建議措施如下：
2.1 合同的簽訂管理
在選定分包商之后，開始制定分包合同，其中總承包商、分包商的責(zé)任和權(quán)利必須明確，筆者建議參考借鑒國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的《FIDIC土木工程施工合同條件》和英國咨詢工程師協(xié)會(huì)的《土木工程分包合同》，其中分包合同必須服從于總包合同，包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求、安全要求、環(huán)境保護(hù)等，另外還要協(xié)調(diào)各個(gè)分包商之間的關(guān)系，避免分包商工作之間的沖突，同時(shí)在分包合同當(dāng)中注明分包商出現(xiàn)矛盾時(shí)候的協(xié)調(diào)主體和協(xié)調(diào)要求。除此之外，在施工過程中分包商對(duì)外交往和協(xié)調(diào)工作，需要通過總承包商進(jìn)行，譬如與業(yè)主和監(jiān)理單位的協(xié)調(diào)。為了避免分包商的違約，分包合同的簽訂還需要列明分包商的懲罰措施，責(zé)令分包商服從工程的總體計(jì)劃，以便更好地完成工程任務(wù)。
2.2 合同的履行管理
建筑工程的分包，涉及總承包合同和分包合同，具體的工程分包關(guān)系是業(yè)主與總承包商簽訂總承包合同，協(xié)商好工程分包的事宜，業(yè)主將工程分包的權(quán)力委托給總承包商，而總承包商通過與分包商簽訂分包合同。在這個(gè)過程中，業(yè)務(wù)管理主合同，與分包商沒有任何合同關(guān)系，僅僅負(fù)責(zé)分包合同的批準(zhǔn)。分包合同履行管理的責(zé)任，需由工程師和總承包商承擔(dān)，前者是對(duì)工程施工現(xiàn)場(chǎng)分包商使用材料、工藝、質(zhì)量等的監(jiān)督管理，但工程師發(fā)出的分包工程指示，需要得到總承包商的同意，分包商方可執(zhí)行；后者履行分包合同，包括分包商選擇、分包商合同履行監(jiān)督，并負(fù)責(zé)將總工程師發(fā)出的指示，在審核之后列入合同管理的工作內(nèi)容，以合同的書面形式轉(zhuǎn)發(fā)給分包商。
2.3 合同的變更管理
出于主客觀因素的原因，建筑工程的合同需要進(jìn)行變更，包括工程量、工程進(jìn)度、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。建筑工程合同變更屬于常見的現(xiàn)象，甚至可以說是合同管理的特點(diǎn)之一，如果合同變更管理工作不到位，可能會(huì)影響整個(gè)工程的施工，導(dǎo)致工程糾紛的出現(xiàn)。我國《合同法》對(duì)合同變更作出的規(guī)定是：“當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同”。工程合同變更管理的具體工作內(nèi)容包括，首先是業(yè)務(wù)具有發(fā)出簽發(fā)合同變更令的權(quán)力，而承包商必須無條件執(zhí)行變更令，事后再與業(yè)主進(jìn)行協(xié)商變更的費(fèi)用和工期等問題。其次是合同變更的類型，常見的有費(fèi)用變更、工期變更、合同條款變更三種，其中爭(zhēng)議最大的變更是費(fèi)用變更，在出現(xiàn)費(fèi)用變更的時(shí)候，需要根據(jù)合同上協(xié)商的合同變更費(fèi)用處理方式，具體的衡量標(biāo)準(zhǔn)是“公平合理”。再次是合同變更時(shí)候，承包商按照業(yè)主要求實(shí)施變更工作，但分包商產(chǎn)生的間接費(fèi)用如何得到補(bǔ)償，目前在合同法當(dāng)中并沒有明確規(guī)定，筆者認(rèn)為原則上應(yīng)該予以補(bǔ)償，但涉及到機(jī)會(huì)成本的部分，要傾向于實(shí)際發(fā)生的直接損失。最后是總承包商以書面的形勢(shì)通知分包商變更工程任務(wù)，在收到工程師的工程變更指令之后，要邀請(qǐng)承包商參與估算工程量和工程價(jià)格，以合理確定分包合同變更后對(duì)分包商的補(bǔ)償款和工期。
3 結(jié)束語
綜上所述，建筑工程分包的合同管理，直接關(guān)系到分包項(xiàng)目的成敗，在實(shí)際施工過程中，合同管理諸多的問題，包括合同簽訂管理、合同履行管理、合同變更管理等，譬如有些建筑工程企業(yè)為了降低管理成本、提高利潤(rùn)，往往會(huì)把合同管理的事情放在一邊，忽視對(duì)合同在履行階段的管理。為此，我們需要在選擇分包商的基礎(chǔ)上，做好分包合同簽訂、履行、變更幾方面的工作。
參考文獻(xiàn)
[1]劉承棟.工程分包合同管理淺談[J].中國新技術(shù)新產(chǎn)品，2012，（19）：215.
一、建立合同實(shí)施的保證體系
建立合同實(shí)施的保證體系,是為了保證合同實(shí)施過程中的日常事務(wù)性工作有序地進(jìn)行,使工程項(xiàng)目的全部合同事件處于受控狀態(tài),以保證合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
首先要作合同交底,分解合同責(zé)任,實(shí)行目標(biāo)管理。在總承包合同簽訂后,具體的執(zhí)行者是項(xiàng)目部人員。項(xiàng)目部從項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目班子成員、項(xiàng)目中層到項(xiàng)目各部門管理人員,都應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)合同各條款,對(duì)合同進(jìn)行分析、分解。項(xiàng)目經(jīng)理、主管經(jīng)理要向項(xiàng)目各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行“合同交底”,對(duì)合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險(xiǎn)作出解釋和說明,項(xiàng)目各部門負(fù)責(zé)人要向本部門管理人員進(jìn)行較詳細(xì)的“合同交底”,實(shí)行目標(biāo)管理。使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定及要求、管理程序,了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍以及法律責(zé)任。在傳統(tǒng)的工程項(xiàng)目管理中,人們往往十分注重“圖紙交底”工作,忽略“合同交底”工作。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,合同交底更為重要,只有“按合同施工”才能在執(zhí)行合同時(shí)不出或少出偏差。
第二,要建立合同管理的工作程序。在工程實(shí)施過程中,合同管理的日常事務(wù)性工作很多。要協(xié)調(diào)好個(gè)方面關(guān)系,使總承包合同的實(shí)施工作程序化、規(guī)范化,按質(zhì)量保證體系進(jìn)行工作。一方面建立定期或不定期的協(xié)調(diào)會(huì)制度,另一方面,對(duì)于一些經(jīng)常性的工作應(yīng)訂立工作程序,按質(zhì)量保證體系進(jìn)行工作,使管理人員有章可循,也就不必進(jìn)行經(jīng)常性的解釋和指導(dǎo)。
第三,要建立文檔系統(tǒng)。項(xiàng)目上要設(shè)專職或兼職的合同管理人員。合同管理人員負(fù)責(zé)各種合同資料和相關(guān)的工程資料的收集、整理和保存。這些工作非常繁瑣,需要花費(fèi)大量的時(shí)間和精力。工程的原始資料都是在合同實(shí)施的過程中產(chǎn)生的,是由業(yè)主、分包商及項(xiàng)目的管理人員提供的。建立這些文檔與對(duì)這些文檔進(jìn)行管理對(duì)日后工程的索賠與反索賠有著重要的意義。
第四,建立報(bào)告和行文制度。總承包商和業(yè)主、監(jiān)理工程師、分包商之間的溝通都應(yīng)該以書面形式進(jìn)行,或以書面形式為最終依據(jù)。這既是合同的要求,也是經(jīng)濟(jì)法律的要求,更是工程管理的需要。這些內(nèi)容包括:定期的工程實(shí)施報(bào)告,如每月的工作量報(bào)表;在工程過程中發(fā)生的特殊情況及其處理的書面文件,如工程環(huán)境的突然變化、不可預(yù)測(cè)的地質(zhì)條件以及其他情況等等,這些都必須有監(jiān)理工程師及總承包方的簽署和認(rèn)可。對(duì)在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請(qǐng)示、指示都應(yīng)落實(shí)在紙上。使工程活動(dòng)有依有據(jù)。 二、加強(qiáng)合同實(shí)施過程控制
合同實(shí)施控制是合同實(shí)施過程中對(duì)合同實(shí)行控制的重要環(huán)節(jié)。
第一,對(duì)工程目標(biāo)進(jìn)行強(qiáng)有力的控制?？偝邪贤x整個(gè)工程建設(shè)的總目標(biāo),這個(gè)目標(biāo)經(jīng)分解后落實(shí)到各個(gè)分包商等,這樣就形成了目標(biāo)體系。分解后的目標(biāo)是圍繞總目標(biāo)進(jìn)行的,分解后的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與否及其落實(shí)的質(zhì)量,直接關(guān)系到總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否及其質(zhì)量,這就是它們的辯證關(guān)系。控制這些目標(biāo)就是為了保證工程實(shí)施按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行,順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。工程實(shí)施控制的主要內(nèi)容包括:合同控制、質(zhì)量控制、安全控制、進(jìn)度控制和成本費(fèi)用控制。
合同控制有著它的特殊性,其最大的特點(diǎn)是動(dòng)態(tài)性,一方面在合同的實(shí)施過程經(jīng)常會(huì)受到外界的干擾,是呈波動(dòng)狀向合同目標(biāo)靠攏,這就需要及時(shí)發(fā)現(xiàn),并加以調(diào)整。另一方面,合同本身也在不斷變化,絕對(duì)不變的合同是不存在的,尤其像電源建設(shè)工程這種龐大而復(fù)雜的工程。作為總承包商的合同控制,不僅是針對(duì)與業(yè)主之間的總承包合同,而且包括與總承包合同相關(guān)的其他合同,如分包合同、采購合同等等,也包括這些合同間的協(xié)調(diào)控制。尤其在目前的總承包模式不盡完善的情況下,溝通和協(xié)調(diào)這之間關(guān)系變得尤為重要。
第二,對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督。在工程進(jìn)行的過程中,由于實(shí)際情況千變?nèi)f化,導(dǎo)致合同實(shí)施與預(yù)定目標(biāo)發(fā)生偏離,這就需要對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行跟蹤,要不斷找出偏差,調(diào)整合同實(shí)施。
作為總承包商對(duì)分包合同以及采購合同的實(shí)施要進(jìn)行有效的控制,要對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督,以保證總承包合同的實(shí)施。此外,作為總承包商有責(zé)任對(duì)分包商的工程和工作進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào),以保證總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
第三,對(duì)合同實(shí)施過程加強(qiáng)信息管理。隨著現(xiàn)代工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模的不斷擴(kuò)大,工程難度與質(zhì)量要求不斷提高,而利潤(rùn)含量卻不斷降低,工程管理的復(fù)雜程度和難度也越來越大。因此信息量也不斷擴(kuò)大,信息交流的頻度與速度也在增加,相應(yīng)地工程管理對(duì)信息管理的要求也越來越高。信息化管理是給工程項(xiàng)目管理提供了一種先進(jìn)的管理手段。目前在工程管理中對(duì)信息的處理還基于紙介質(zhì)進(jìn)行,信息的流速并不快。對(duì)總承包商來說,一方面這是由于項(xiàng)目自身的管理水準(zhǔn)的高低,另一方面也受到分包企業(yè)自身的管理水平的影響。
因此,要加強(qiáng)合同實(shí)施過程的信息管理,必須從三方面著手。一是明確信息流通的路徑;二是建立項(xiàng)目計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行鏈接,做到資源共享,加快信息的流速,降低項(xiàng)目管理費(fèi)用;三是加強(qiáng)對(duì)業(yè)主、監(jiān)理、分包商等的信息管理,對(duì)信息發(fā)出的內(nèi)容和時(shí)間有對(duì)方的簽字,對(duì)對(duì)方信息的流入更要及時(shí)處理。 三、合同變更管理
合同內(nèi)容的頻繁變更是工程合同的特點(diǎn)之一。一般是總承包合同或分包合同的變更。分包合同的變更比總承包合同變更更頻繁。這是因?yàn)榭偝邪贤捎霉潭們r(jià)合同,而分包合同采用的形式多樣,有單價(jià)合同、固定總價(jià)合同等等。如電源工程建設(shè)中,總承包商收到分包商的合同聯(lián)系單是數(shù)百上千。
在合同實(shí)施過程中,并不是所有的變更都可以作為合同變更的。如我項(xiàng)目部承建的某電廠合同中明確“在本合同有效期內(nèi)由于國家規(guī)定的動(dòng)態(tài)造價(jià)指數(shù)上漲……則對(duì)項(xiàng)目的投資總額進(jìn)行調(diào)整”:“對(duì)于因不可抗力事件造成的影響,甲方和乙方將協(xié)商確定對(duì)工程價(jià)款和合同工期的調(diào)整”;對(duì)合同范圍的變更,更是有專門的章節(jié)描述,對(duì)范圍變更的定義、范圍變更程序、價(jià)格的支付等等問題都有明確的條款。
合同變更是索賠的重要依據(jù),因此對(duì)合同變更的處理要迅速、全面、系統(tǒng)。合同變更指令應(yīng)立即在工程實(shí)施中貫徹并體現(xiàn)出來。在合同變更中,量最大、最頻繁的是工程變更,它在工程索賠中所占的份額也最大。這些變更最終都是通過各分包商體現(xiàn)出來。對(duì)工程變更的責(zé)任分析是工程變更起因與工程變更問題處理,是確定索賠與反索賠的重要的直接的依據(jù)。
四、合同實(shí)施的索賠與反索賠管理
隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，我國城市化建設(shè)步伐加快進(jìn)行，城市房地產(chǎn)和建筑業(yè)發(fā)展迅速，鑒于房地產(chǎn)行業(yè)發(fā)展之迅速，房建工程分包現(xiàn)象越來越普遍，如何進(jìn)行分包工程施工合同管理變得至關(guān)重要。
1. 分包商的選擇
中國房地產(chǎn)行業(yè)正處在整個(gè)行業(yè)金字塔的頂尖，而為了工程質(zhì)量與形象的保證需求，在招投標(biāo)審查過程中，往往需要分包商的施工資質(zhì)達(dá)到一級(jí)以上水平。對(duì)分包商進(jìn)行選擇時(shí)，應(yīng)該審查法人資格、考察企業(yè)資質(zhì)、檢查市場(chǎng)準(zhǔn)入資格證以及營業(yè)執(zhí)照等；還要從施工經(jīng)驗(yàn)方面、擁有施工人員數(shù)量和種類方面、施工相關(guān)機(jī)器擁有數(shù)量、施工能力等方面進(jìn)行考慮；財(cái)務(wù)狀況以及管理人員素質(zhì)也會(huì)影響分包商的施工能力。
2. 分包施工合同的簽訂管理
在初步選擇分包商之后，要開始制定分包合同，分包合同的制定應(yīng)該按照國際上通用的款式，如國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的與《FIDC土木工程施工合同條件》相配套的《FIDIC土木工程施工分包合同條件》，英國咨詢工程師學(xué)會(huì)（ICE）制定的《土木工程分包合同》等，這些被采用的比較廣泛，在國際上的影響也比較深遠(yuǎn)。本人認(rèn)為，制定分包合同的同時(shí)首先，要維護(hù)承包商的合法利益；其次，分包合同中制定的內(nèi)容要對(duì)總目標(biāo)起到有利的推動(dòng)作用，兩者之間屬于從屬關(guān)系；最后，要注意分包商之間的相互關(guān)系，要相互協(xié)調(diào)、相互制約，以至于分包合同的有序進(jìn)行，而不影響整個(gè)施工工程的總體進(jìn)度。
3. 分包施工合同的履行管理
在工程分包過程中涉及到兩個(gè)合同，既房地產(chǎn)商與開發(fā)商或總承包商之間簽訂的總承包合同和開發(fā)商或總承包商與分包商簽訂的分包合同，總承包合同由建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理，分包合同由開發(fā)商或總承包商代表監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。
3.1房地產(chǎn)商對(duì)總承包合同的管理。房地產(chǎn)商與分包商沒有直接的合同關(guān)系，對(duì)分包合同的權(quán)利和義務(wù)以及如何約定均不直接進(jìn)行管理，但作為整個(gè)施工工程項(xiàng)目的投資方和整個(gè)施工項(xiàng)目合同的參與人，房地產(chǎn)商對(duì)分包合同的管理主要表現(xiàn)為對(duì)分包工程的批準(zhǔn)上。
3.2高級(jí)工程師管理分包工程的范圍。工程師不承擔(dān)分包商在施工現(xiàn)場(chǎng)的協(xié)調(diào)管理義務(wù)，而只是根據(jù)總承包合同內(nèi)容中對(duì)分包商所涉及的工作內(nèi)容和分包商的工作資質(zhì)進(jìn)行審核，對(duì)其具有確認(rèn)權(quán)和否決權(quán)；工程師對(duì)施工工程過程中，分包商使用的施工材料、施工工藝、施工工程質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督與管理。
3.3開發(fā)商或總承包商管理分包合同的作用。開發(fā)商或總承包商作為總承包合同和分包合同的參與人，不僅對(duì)房地產(chǎn)商的整個(gè)工程必須按照預(yù)期目標(biāo)完成的任務(wù)，并且負(fù)擔(dān)有對(duì)分包工程全面管理的職責(zé)。職責(zé)內(nèi)容涉及對(duì)分包單位的選擇、對(duì)分包商履行合同進(jìn)行監(jiān)督、以及按照合同要求采購符合標(biāo)準(zhǔn)的材料外，限制分包商不可再將工程進(jìn)行分包；需要派出開放商或總承包商代表對(duì)整個(gè)分包商的施工環(huán)節(jié)進(jìn)行管理、監(jiān)督和協(xié)助，承擔(dān)合同履行過程中的建設(shè)監(jiān)理的職責(zé)。
4. 分包施工合同的支付管理
4.1分包施工合同的支付程序。在合同約定的某段施工日期內(nèi)，分包商向開發(fā)商或總承包商報(bào)送該階段施工的支付報(bào)表，開發(fā)商或總承包商經(jīng)過詳細(xì)認(rèn)證的審核之后，將分包商報(bào)送的支付報(bào)表列入總承包合同的支付報(bào)表內(nèi)，并提交給工程師審批。開發(fā)商或總承包商有責(zé)任和義務(wù)在合同約定的日期前支付分包商的施工工程款，未能及時(shí)支付的，要支付延期利息。
4.2開發(fā)商或總承包商代表對(duì)支付報(bào)表的審核。開發(fā)商或總承包商代表在接到分包商報(bào)送的支付報(bào)表后，首先要對(duì)照分包施工合同中的工程量清單中注明的施工項(xiàng)目、施工價(jià)格審核報(bào)銷經(jīng)費(fèi)的合理性和報(bào)表計(jì)算內(nèi)容的正確性，并扣除分包施工合同中約定的預(yù)付款、保證金、分包管理費(fèi)以及對(duì)分包施工提供支援的實(shí)際應(yīng)收等款項(xiàng)，審核無誤后，確定該階段應(yīng)付給分包商的金額。最后，再按照總分包施工合同的工程量清單中的取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，將分包工程完成的工作量填入到向建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)報(bào)送的支付報(bào)表內(nèi)。
4.3開發(fā)商或總承包商不承擔(dān)逾期付款責(zé)任的情況。如果出現(xiàn)以下三種情況，開發(fā)商或總承包商不承擔(dān)逾期付款的責(zé)任：工程師對(duì)分包商提供的報(bào)表中的某些款項(xiàng)存在異議；房地產(chǎn)商未能按期支付工程師已簽證的開發(fā)商或總承包商應(yīng)收賬款；分包商與總承包商或者開發(fā)商或房地產(chǎn)商因?qū)こ塘炕驁?bào)表中的某些支付情況產(chǎn)生爭(zhēng)議。開發(fā)商或總承包商應(yīng)該付款日達(dá)到之前向分包商告知將扣發(fā)或緩發(fā)工程款的緣由。
5. 分包施工合同的變更管理
任何對(duì)原合同內(nèi)容的變化或者修改，都稱之為變更。導(dǎo)致變更的原因很多，例如質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工程進(jìn)度、更改工程量、甚至變更合同管理的參與人。而在建筑施工項(xiàng)目中，頻繁的變更是合同管理的特點(diǎn)之一。但是往往變更都會(huì)造成對(duì)開發(fā)商或總承包商的成本支出、計(jì)劃安排等帶來影響，而重大的變更會(huì)打亂整個(gè)施工計(jì)劃甚至造成整個(gè)施工工程的停滯，更容易引起雙方的爭(zhēng)議，必須引起和收到合同雙方足夠的重視。
《合同法》中對(duì)于變更的情況，在第77條做出了原則性的解釋：“當(dāng)事人協(xié)商一致可以變更合同”。施工工程合同在對(duì)變更的提出與處理上都會(huì)做出詳細(xì)的規(guī)定，例如變更發(fā)生的條件、變更的費(fèi)用、變更處理的流程等。雙方需要在工作程序中做出具體操作的規(guī)定。
6. 分包施工合同的索賠管理
在合同履行的過程中，當(dāng)損害分包商的合法權(quán)益時(shí)，不管是房地產(chǎn)商或建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)造成的，還是開發(fā)商或總承包商造成的，分包商都只能向開發(fā)商或總承包商提出索賠申請(qǐng)，并保證損害情況的現(xiàn)場(chǎng)同期紀(jì)錄和事實(shí)認(rèn)定的明確性。分包施工合同約定的分包商提出索賠通知和提交索賠報(bào)告的時(shí)間，要短于總包合同中規(guī)定總包商向建設(shè)監(jiān)理提交的時(shí)間。
6.1應(yīng)由房地產(chǎn)商承擔(dān)賠償責(zé)任的索賠事件：由房地產(chǎn)商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的時(shí)間，例如施工過程中遇到了不可抗住的外接障礙或施工圖紙出錯(cuò)等；房地產(chǎn)商的違約行為，例如工程款的支付逾期等；建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的失職行為，例如發(fā)出錯(cuò)誤的指令、對(duì)分包工程施工造成不利的協(xié)調(diào)管理干擾等；執(zhí)行建設(shè)監(jiān)理的指令后對(duì)補(bǔ)償不滿意的，例如變更工程的估計(jì)過少等。
6.2應(yīng)由開發(fā)商或總承包商承擔(dān)責(zé)任的事件
指發(fā)生在開發(fā)商或總承包商與分包商之間，建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)不參與處理的索賠案件，雙方通過協(xié)商解決。造成此類事件發(fā)生的原因往往在于開發(fā)商或總承包商的違約行為，或者分包商執(zhí)行開發(fā)商或總承包商代表發(fā)出的錯(cuò)誤指令造成的。分包商提出索賠后，開發(fā)商或總承包商代表要對(duì)事件的起因和造成的事件損失進(jìn)行客觀的分析，并根據(jù)分包施工合同的約定分清責(zé)任，明確索賠內(nèi)容。
結(jié)論
根據(jù)以上研究，分析了房建分包工程施工合同中存在的不同管理情況，對(duì)相應(yīng)管理情況做出了明確界定以及提出了相應(yīng)的管理措施。
參考文獻(xiàn)：
一、EPC總承包模式的特點(diǎn)
EPC總承包是工程總承包的一種方式，是指承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工實(shí)行全過程承包[1]。其顯而易見的優(yōu)點(diǎn)是能有效克服設(shè)計(jì)、采購、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購、施工各階段工作的合理銜接；有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量控制符合建設(shè)工程承包合同約定，確保獲得較好的投資效益；建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體明確，有利于追究工程質(zhì)量責(zé)任和確定工程質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)人。被越來越多的運(yùn)用在項(xiàng)目的建設(shè)管理中。
承擔(dān)EPC項(xiàng)目的承包商承擔(dān)的工作范圍大了，要選用能承擔(dān)合同規(guī)定的設(shè)計(jì)、采購、施工等一系列任務(wù)的承包商，以保證建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。而EPC總承包合同是確定業(yè)主和承包商權(quán)利與義務(wù)的依據(jù)，是建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的指導(dǎo)性文件，是項(xiàng)目管理的核心。EPC總承包合同約定的承包內(nèi)容涵蓋設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、物資供應(yīng)、設(shè)備安裝、保修等多個(gè)環(huán)節(jié)。采用何種方式直接影響項(xiàng)目的執(zhí)行效率和質(zhì)量。
二、合同介紹
我國《合同法》規(guī)定：“建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同” [2]。 建設(shè)工程合同還包括工程監(jiān)理合同、工程材料設(shè)備采購合同以及與工程建設(shè)有關(guān)的其他合同。工程合同種類很多，可以從不同的角度進(jìn)行分類。 按計(jì)價(jià)方式的不同，一般工程合同可以劃分為總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同等。
1、總價(jià)合同
建設(shè)項(xiàng)目的總價(jià)合同，就是按商定的總價(jià)在承包工程，其含義是承包商同意按簽訂合同時(shí)確定的總價(jià)，負(fù)責(zé)按期、保質(zhì)、保量完成合同規(guī)定的全部?jī)?nèi)容承包工程建設(shè)[3]?？們r(jià)合同具有價(jià)格固定、工期不變的特點(diǎn)，業(yè)主喜歡采用。實(shí)施管理比較簡(jiǎn)單，工程師不必隨時(shí)量方算價(jià)，可以集中精力抓進(jìn)度和質(zhì)量。對(duì)于承包商也如此，可以專心抓工程建設(shè)，減少期中付款的量方算價(jià)工作，同時(shí)也減少為支付產(chǎn)生的許多矛盾。其缺點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)偏于承包商，對(duì)業(yè)主有利。
總價(jià)合同又可細(xì)分為以分為固定總價(jià)合同、調(diào)價(jià)總價(jià)合同、固定工程量的總價(jià)合同等，每一種都有自己的特點(diǎn)和相關(guān)條件，在合同條款中有明確規(guī)定。
2、單價(jià)合同
單價(jià)合同，通常指固定單價(jià)合同，也稱工程量清單合同。單價(jià)合同是以工程量清單為基礎(chǔ)，清單中按分部、分項(xiàng)列出工程項(xiàng)目的各種工作的名稱、單位和工程量，工程量清單一般由設(shè)計(jì)（或咨詢）單位及業(yè)主工程管理部門編制，是標(biāo)書文件中的重要文件。承包商在簽承包協(xié)議時(shí)，中標(biāo)后的工程量清單表（簡(jiǎn)稱 BOQ 表）是重要的合同文件，表中的工程量是估算的僅供投標(biāo)競(jìng)價(jià)時(shí)共同的計(jì)算基礎(chǔ)，而實(shí)際結(jié)算時(shí)以實(shí)際完成的工程量計(jì)價(jià)結(jié)算。表中承包商填報(bào)的每項(xiàng)單價(jià)，通常情況是固定的。期中付款和最終結(jié)算時(shí)，都是以不變單價(jià)計(jì)算。看見單價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)是由承包商負(fù)擔(dān)，而數(shù)量的風(fēng)險(xiǎn)則由業(yè)主負(fù)擔(dān)[4]。
單價(jià)合同也可細(xì)分為估計(jì)工程量單價(jià)合同、純單價(jià)合同、單價(jià)與包干混合式合同等。當(dāng)工程的內(nèi)容、設(shè)計(jì)指標(biāo)不十分確定，或工程量可能出入較大時(shí)，宜采用單價(jià)合同。
三、政府投資項(xiàng)目的EPC合同分析
1、總價(jià)合同適用分析
通常采用的總價(jià)合同是固定總價(jià)合同，即合同總價(jià)一次包死，不隨環(huán)境和工程量變化而變化。在這種合同關(guān)系中，除業(yè)主增減工程量和提出設(shè)計(jì)變更外，對(duì)合同價(jià)不再進(jìn)行調(diào)整。根據(jù)我國工程造價(jià)限額體系：估算 > 概算 > 施工圖預(yù)算，E P C承包價(jià)格不能突破承包范圍相應(yīng)的概算[5]。招標(biāo)時(shí)，一般在批復(fù)項(xiàng)目建議書匡算總投資的基礎(chǔ)上確定一個(gè)降價(jià)百分比，進(jìn)而計(jì)算出合同固定總價(jià)。此類合同發(fā)包方管理簡(jiǎn)單、結(jié)算方便，但承包商承擔(dān)了較多的風(fēng)險(xiǎn)。適用于工程要求明確，工期較短，施工難度較小，施工自然條件變化不大的項(xiàng)目，在建設(shè)過程中不易受物價(jià)波動(dòng)等因素影響的項(xiàng)目。
2、單價(jià)合同適用分析
通常采用的單價(jià)合同是工程清單合同。在實(shí)際實(shí)施中，招標(biāo)時(shí)，一般在批復(fù)項(xiàng)目建議書匡算總投資的基礎(chǔ)上確定一個(gè)下浮率，進(jìn)而計(jì)算出合同暫定總價(jià)，在合同暫定總價(jià)的框架下細(xì)化工程任務(wù)，深化設(shè)計(jì)方案，編制工程量清單，計(jì)算施工圖預(yù)算。經(jīng)合同雙方認(rèn)可，審計(jì)單位審定的施工圖預(yù)算是合同的文件的組成部分，是合同執(zhí)行和工程結(jié)算的依據(jù)。此類合同，業(yè)主承擔(dān)了工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，承包方承擔(dān)了工程價(jià)格變化的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)分配較之總價(jià)合同更為均衡，但出現(xiàn)工程量清單與實(shí)際工作內(nèi)容不一致時(shí)，業(yè)主和承包商間易產(chǎn)生分歧。適用于工期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜、實(shí)施過程中可能發(fā)生較多不可預(yù)見因素的工程。
四、結(jié)語
合同和單價(jià)合同各有其優(yōu)點(diǎn)和適用范圍，在實(shí)際工程建設(shè)中，應(yīng)根據(jù)具體的工程條件、工期要求、承包方的特點(diǎn)進(jìn)行綜合分析，選擇適當(dāng)?shù)暮贤绞?，從而?shí)現(xiàn)項(xiàng)目的順利實(shí)施。
[1]蔡籠. E P c總 承包合同計(jì)價(jià)方式研究[J]. 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)信.2014（13） ：147～149
[2] 何伯森. 國際工程合同與合同管理[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社，1999
[3] 潘文，丁本信.建設(shè)工程合同管理與案例分析[M]. 北京：中國建筑工業(yè)出版社，
