序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗，特別為您篩選了11篇風險投資實用分析技巧范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！

篇1

新形勢下經(jīng)濟社會發(fā)展對大力促進信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提出了新的需求。首先，經(jīng)濟社會發(fā)展中形成的推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整、破解能源資源環(huán)境約束、提高社會管理科學化水平等形成了促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在激勵機制；其次，隨著中國經(jīng)濟社會發(fā)展過程中人口紅利的不斷消失，亟需通過生產(chǎn)要素利用效率的提高保證經(jīng)濟增長所需的勞動投入；再次，在創(chuàng)新型國家建設的進程中，信息產(chǎn)業(yè)作為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的典型，其技術(shù)創(chuàng)新能力的高低在很大程度上決定了創(chuàng)新型國家建設目標的實現(xiàn)程度；最后，隨著我國城鎮(zhèn)化進程的不斷加速，以及工業(yè)化轉(zhuǎn)型對信息化需求的深化，為信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級提供了強大動力。因此，借鑒發(fā)達國家在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的寶貴經(jīng)驗，深入分析信息產(chǎn)業(yè)對中國經(jīng)濟增長的作用機理，提出促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策建議具有重要的理論意義和實踐意義。

二、信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國際經(jīng)驗

美國、日本、韓國、德國等主要發(fā)達國家在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中進行了積極的實踐并取得了寶貴經(jīng)驗，主要可以概括為完善頂層設計、強化研發(fā)投入、提供政策支持和支持產(chǎn)學研合作等方面：

1. 完善頂層設計。促進信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展已經(jīng)上升到世界主要發(fā)達經(jīng)濟體國家戰(zhàn)略的高度，發(fā)達國家積極加強信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設計工作。美國先后制定并完善了《全球信息高速公路》計劃1《高性能計算與通信計劃》、《國家信息基礎設施的行動綱領》等信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的計劃，搶占了信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主動權(quán)；日本先后制定了促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的E-Japan和U-Japan計劃，旨在分步將日本打造成信息產(chǎn)業(yè)的一流國家；韓國也通過《信息產(chǎn)業(yè)育成計劃》、“網(wǎng)絡韓國21世紀計劃”等強化信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的頂層設計。

2. 強化研發(fā)投入。作為典型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，信息產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展需要大量的研發(fā)投入，強化信息產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入也成為了發(fā)達國家促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必然選擇。在上世紀60年代，美國對信息產(chǎn)業(yè)的投入即超過15億美元的強度；韓國將信息產(chǎn)業(yè)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，大力促進通信設備、計算機軟件、半導體的發(fā)展，對信息產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入始終保持超過GDP的比重2.5%的高投入強度；德國在促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，面向企業(yè)、高校、科研機構(gòu)分別進行研發(fā)投入支持，并在政府財政體制之外積極拓展信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研發(fā)投入支持體系。

3. 提供政策支持。在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中，提高對信息產(chǎn)業(yè)所屬企業(yè)和科技研發(fā)創(chuàng)新機構(gòu)的政策支持對于形成信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策激勵具有顯著作用，也是發(fā)達國家的通行做法。例如，美國在2006年制定的“美國競爭力計劃”制定了明確的面向信息類企業(yè)的稅收激勵政策；又如，法國在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中面向企業(yè)提供了有效的政策支持，對企業(yè)第一年研發(fā)支出的一半提供免稅政策，以后年度新增研發(fā)投入的一半仍可享受免稅政策；為了吸引人才，法國對于高技術(shù)人才股權(quán)盈利提供低稅率政策征收所得稅的政策優(yōu)惠。

4. 支持產(chǎn)學研合作。信息產(chǎn)業(yè)是典型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新能力對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的可持續(xù)發(fā)揮決定性作用。隨著創(chuàng)新過程復雜性程度的提高，有效的創(chuàng)新行為越來越建立在企業(yè)、高校、科技機構(gòu)等網(wǎng)絡化協(xié)作創(chuàng)新的基礎上。為了提高創(chuàng)新活動的有效性，發(fā)達國家大力支持產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新活動：英國對產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新進行了強制性規(guī)定，要求國家和區(qū)域的創(chuàng)新型項目必須由高等院校和企業(yè)聯(lián)合申請；美國大力發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)、咨詢和評估機構(gòu)、政策研究機構(gòu)、風險投資公司等科技中介服務機構(gòu)，并通過科技中介服務機構(gòu)鏈接各創(chuàng)新主體強化其合作；法國對科技工作者創(chuàng)辦企業(yè)提供程序便利性，積極促進科研工作者和企業(yè)人員進行接觸和交流。

5. 推動產(chǎn)業(yè)集聚。集聚化發(fā)展是信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定形態(tài)的必然要求，國外主要發(fā)達國家大力促進信息產(chǎn)業(yè)的集聚化發(fā)展。美國硅谷是世界著名的信息產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)，區(qū)域內(nèi)聚集了大量的信息類高新技術(shù)企業(yè)，據(jù)統(tǒng)計美國有三分之一的高新技術(shù)企業(yè)出自硅谷，該地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的主要特征在于區(qū)域毗鄰斯坦福大學等高等學府從而具有了智力資本資源的便利性、高度發(fā)展的天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、私募股權(quán)投資等金融服務體系實現(xiàn)了金融資本與產(chǎn)業(yè)資本的協(xié)同發(fā)展。此外，以計算機軟件和硬件為主要發(fā)展對象的英國劍橋工業(yè)園、印度班加羅爾工業(yè)園也大力推動信息產(chǎn)業(yè)的集聚化發(fā)展。

三、信息產(chǎn)業(yè)促進經(jīng)濟增長的作用分析

在現(xiàn)代生產(chǎn)技術(shù)中信息產(chǎn)業(yè)具有得天獨厚的技術(shù)優(yōu)勢，在國外經(jīng)濟發(fā)達國家的經(jīng)濟復蘇、發(fā)展以及工業(yè)化過程中，信息技術(shù)發(fā)揮了巨大的促進作用，并逐步發(fā)展成為影響某個國家、地區(qū)經(jīng)濟總量的主導型產(chǎn)業(yè)。自上世紀九十年代以來，西方經(jīng)濟發(fā)達國家在政治領域、經(jīng)濟領域、科技領域等其他綜合性產(chǎn)業(yè)中都開始開發(fā)、應用信息技術(shù)，并發(fā)展成為一個完整的信息產(chǎn)業(yè)鏈，實現(xiàn)國民經(jīng)濟的信息產(chǎn)業(yè)化。目前，國家經(jīng)濟信息化水平已經(jīng)成為衡量一個國家綜合國力及現(xiàn)代化水平的主要標準之一。

在未來經(jīng)濟發(fā)展中，對信息產(chǎn)業(yè)的關注與把握將直接關系未來經(jīng)濟發(fā)展的趨勢，并搶占未來國力競爭的制高點。因此，信息技術(shù)及產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在國家經(jīng)濟發(fā)展趨勢、總量中具有重要的地位。經(jīng)濟增長主要表現(xiàn)為在一定的時間跨度內(nèi)，經(jīng)濟體（國家或區(qū)域等）人均產(chǎn)出水平或人均收入水平的提高。我國傳統(tǒng)的粗放式發(fā)展模式下的經(jīng)濟增長通常以GDP或GNP作為經(jīng)濟增長的測度指標，隨著可持續(xù)發(fā)展需求的曰益迫切以及集約式發(fā)展模式的實施，經(jīng)濟增長的有效性更多地體現(xiàn)在經(jīng)濟要素利用效率的提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化等方面。信息產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的促進作用體現(xiàn)在信息產(chǎn)業(yè)促進經(jīng)濟總量的提升、促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級、提高經(jīng)濟要素的利用效率等方面：

(一)信息產(chǎn)業(yè)促進經(jīng)濟總量的提升

傳統(tǒng)經(jīng)濟學中，生產(chǎn)力主要是有生產(chǎn)資料及具有一定生產(chǎn)技能的勞動力組成的，其體現(xiàn)出了生產(chǎn)過程中各個要素（生產(chǎn)資料、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)者）之間的綜合能力。信息技術(shù)作為一種新型的生產(chǎn)資料，其主要依附、滲透在傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素之中，可以對傳統(tǒng)要素之間的綜合能力可起到一定促進、優(yōu)化作用，從而提升生產(chǎn)力的質(zhì)量。若信息技術(shù)發(fā)展成為一種獨立的生產(chǎn)要素，則其可以以最低的生產(chǎn)成本迅速拓展、滲透至各個生產(chǎn)領域，帶動生產(chǎn)力的快速提升，最終提出生產(chǎn)效率，保障經(jīng)濟總量的穩(wěn)步上升。

信息技術(shù)的不斷優(yōu)化、進步本身可以刺激需求的增加，尤其在信息技術(shù)下產(chǎn)品的生產(chǎn)成本、市場價格下降必然會帶動消費量的增長。據(jù)美國ICT委員會統(tǒng)計分析，在2010年至2013年間，因信息技術(shù)的合理應用而使得產(chǎn)品價格下降，使得美國消費量增加率達到20%以上。除此之外，信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也增加了對勞動者的需求，從而對勞動力的收入分配結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了影響。隨著信息產(chǎn)業(yè)的不斷推廣應用，讓很多資本開始關注信息產(chǎn)業(yè)，吸引了大量的投資進入到信息產(chǎn)業(yè)中，進一步促進了信息產(chǎn)業(yè)的資本化。據(jù)相關報道顯示，在過去的十年間美國資本對信息產(chǎn)業(yè)的投資增長率明顯高于國內(nèi)GDP增長率，這表明信息產(chǎn)業(yè)可優(yōu)化資本市場結(jié)構(gòu)，推動國家經(jīng)濟的良性發(fā)展。

信息產(chǎn)業(yè)促進經(jīng)濟發(fā)展首先體現(xiàn)在信息產(chǎn)業(yè)貢獻于經(jīng)濟總量的提升，據(jù)統(tǒng)計，近年來信息產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務對國民生產(chǎn)總值的貢獻率保持在超過20%的高貢獻率水平。信息產(chǎn)業(yè)能夠有效促進經(jīng)濟發(fā)展，一方面得益于其高成長性，例如，2002年至2011年，我國規(guī)模以上電子信息制造業(yè)銷售收入從1.3萬億元增至7.5萬億元，年均增速21.4%,電子信息產(chǎn)品出口額從920億美元增至6612億美元，年均增速24.5%3；另一方面，信息產(chǎn)業(yè)具有較強的規(guī)模經(jīng)濟性，即信息類產(chǎn)品一旦研發(fā)成功，商品化階段的的資本投入（特別是固定資本投入）相對較小，單位產(chǎn)品的邊際成本較低、產(chǎn)品的附加值較高，從而表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)較高的規(guī)模性。

(二）信息產(chǎn)業(yè)促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級

信息產(chǎn)業(yè)作為現(xiàn)代高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)群中的主要組成部分，其可以推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)快速升級的基礎動力。在傳統(tǒng)三大產(chǎn)業(yè)體系中，信息產(chǎn)業(yè)都是具有先導作用的驅(qū)動力，在三大產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展中處于核心地位。由于信息產(chǎn)業(yè)利用自身技術(shù)優(yōu)勢實現(xiàn)廣域滲透及信息資源共享，讓信息資源的滲透性、共享性來為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展提供服務。

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展中，我們應該合理規(guī)劃、挖掘、利用信息產(chǎn)業(yè)資源，根據(jù)我國基本國情適當提高第三產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻、降低第一產(chǎn)業(yè)的比重成為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型和升級的重要戰(zhàn)略指向。無論是對于生物材料、新能源、光纖通訊、海洋資源綜合利用和開發(fā)等新興高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，還是對于機械、建材、石化、鋼鐵、煤炭、紡織、制藥、食品加工等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其生產(chǎn)成本的降低、經(jīng)濟效益的實現(xiàn)和綜合競爭力的提升都需要信息產(chǎn)業(yè)的有效支撐H。例如，對于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)而言，信息產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達提升了知識、信息資源在不同市場主體之間的充分貢獻和高效配置；又如，對于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，電子商務等信息產(chǎn)業(yè)的高度發(fā)達進一步豐富了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的市場需求；再如，機器人等信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的產(chǎn)物使得在中國的人口紅利逐步消失的條件下有效補充勞動密集型產(chǎn)業(yè)勞動力資源相對缺乏的不足。

信息產(chǎn)業(yè)利用自身的技術(shù)、知識基礎，可以實現(xiàn)對相關信息的采集、開發(fā)、傳播等功能，這些優(yōu)勢可以讓信息產(chǎn)業(yè)在未來經(jīng)濟發(fā)展格局中成為支柱性產(chǎn)業(yè)。從市場供給層面上來講，信息產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本相對比較低，且具有較強的滲透及市場傳播能力。因此，在我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化過程中信息產(chǎn)業(yè)將發(fā)揮積極作用，在未來國民GDP結(jié)構(gòu)中的比例也會越來越大，在信息技術(shù)的影響下可降低產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本、提升資源利用率，其必將成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級的主要推動力。

(三）信息產(chǎn)業(yè)提高經(jīng)濟要素的效率

隨著信息技術(shù)在現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展中的地位越來越重要，其必將成為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的必然要素。信息技術(shù)的發(fā)展與人類歷史上的技術(shù)革命存在本質(zhì)上的不同，傳統(tǒng)工業(yè)革命基本上都是對物質(zhì)材料、能量進行改良，也就是單純性對自然界事物進行改革，而信息技術(shù)則是從人力資本元素出發(fā)，在對人類獲取的知識進行系統(tǒng)化的分類加工后形成一個條理化的新技術(shù)革命，其所構(gòu)成的經(jīng)濟發(fā)展要素必然會產(chǎn)生強大的生產(chǎn)力。在現(xiàn)代經(jīng)濟要素中，資本投入和勞動投入是實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展的關鍵投入變量，在既定的要素投入強度下，產(chǎn)出水平越高表征要素的利用效率越高，或者在既定的產(chǎn)出水平下，需要的經(jīng)濟要素投入強度越低表征要素的利用效率越高。信息產(chǎn)業(yè)提高經(jīng)濟要素的效率主要體現(xiàn)在以下方面：

首先，信息作為一種新的生產(chǎn)要素進入生產(chǎn)函數(shù)并促進資本和勞動等經(jīng)濟要素更有效率地組合，從而提高產(chǎn)出的在總體水平。由于信息產(chǎn)業(yè)自身具有的獨特發(fā)展優(yōu)勢，也對資本產(chǎn)生了強大的吸引力，在國民經(jīng)濟發(fā)展中信息產(chǎn)業(yè)能夠?qū)⑽馁Y本帶入到經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系中，推動產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化、升級；與此同時，信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)作為新型的生產(chǎn)元素，其可以滲透、依附于傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中，從勞動力要素角度來講，人類在生產(chǎn)過程中積累的經(jīng)驗、技巧是廣為人知的，在現(xiàn)代生產(chǎn)活動中勞動能力的高低將主要看對信息的收集、挖掘、利用程度，若勞動者能夠靈活應用信息技術(shù)，則可提升自身的生產(chǎn)技能及管理水平，從而提升勞動者的生產(chǎn)效率。

其次，信息產(chǎn)業(yè)作為具有強大創(chuàng)新性的新型產(chǎn)業(yè)，通過對相關出產(chǎn)業(yè)的滲透、改造、升級，從而對產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生強大的推動力；信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展促進了機械等相關產(chǎn)業(yè)的智能化，機器設備的智能化在重構(gòu)傳統(tǒng)生產(chǎn)方式的同時極大提高了生產(chǎn)效率。

最后，信息產(chǎn)業(yè)的不斷發(fā)展提高了生產(chǎn)管理的信息化，進而實現(xiàn)了管理和決策的科學化，有助于實現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理和優(yōu)化配置。近年來，信息產(chǎn)業(yè)的自身技術(shù)、產(chǎn)品及服務被廣泛應用于企業(yè)管理及產(chǎn)品的設計、生產(chǎn)、流通、銷售等環(huán)節(jié)，為產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級、改造提供了技術(shù)保障，從而提升了生產(chǎn)管理效率以及經(jīng)濟、社會效益，最終將促使我國產(chǎn)業(yè)有粗放型逐漸轉(zhuǎn)化為集約型。

隨著信息產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展與推廣，為生產(chǎn)要素的合理挖掘、開發(fā)、利用提供了強大的技術(shù)保障，提升了經(jīng)濟生產(chǎn)要素的效率，促進我國生產(chǎn)管理的科學化發(fā)展。在信息產(chǎn)業(yè)的推動下，生產(chǎn)要素效率提升、管理科學化也將更加適合我國市場經(jīng)濟發(fā)展需求，符合社會主義市場經(jīng)濟變化規(guī)律，加快各項經(jīng)濟要素的合理規(guī)劃、配置，最終有效提升我國經(jīng)濟增長幅度及產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟、社會效益。

四、促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的思考和建議

    結(jié)合我國的具體國情，從可持續(xù)發(fā)展的角度，信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展應建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系、建設以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向的金融支持體系、健全對信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式、利用國內(nèi)外兩個市場發(fā)揮產(chǎn)后發(fā)優(yōu)勢、構(gòu)建以集群形態(tài)為載體的發(fā)展模式：

1. 建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系。創(chuàng)新能力是保障信息產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展的關鍵路徑，網(wǎng)絡化創(chuàng)新范式背景下各創(chuàng)新主體協(xié)同程度的高低決定了創(chuàng)新的有效性。建設以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，能夠提高創(chuàng)新過程的指向性、優(yōu)化創(chuàng)新資源的合理配置、提高創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化水平。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中建立以企業(yè)為核心的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系，應形成高等院校、科技機構(gòu)向企業(yè)開放實驗室、中試基地等創(chuàng)新資源，應深化涉及信息產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)型和升級的重大研發(fā)項目的企業(yè)牽頭主導機制，應鼓勵建設產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新資源（人力資源、知識資源、技術(shù)資源）共享平臺。

2. 建設以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向的金融支持體系。美國硅谷地區(qū)高度發(fā)達的風險投資業(yè)證實了金融支持在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的決定性作用，作為具有高投入、高風險、高產(chǎn)出等特征的信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也不例外。信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展中應建設以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導向的金融支持體系：首先，針對信息產(chǎn)業(yè)的高風險特征，應大力發(fā)展天使投資、風險投資等投資形式，促進信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化；其次，大力發(fā)展政府引導下的信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，通過產(chǎn)業(yè)發(fā)展積極的形式，一方面實現(xiàn)政府財政投入的放大效應，另一方面通過專家型的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金增值服務促進信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的發(fā)展；最后，構(gòu)建多層次資本市場體系，豐富產(chǎn)業(yè)投資基金退出渠道。

3. 健全對信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式。產(chǎn)業(yè)發(fā)展的價值最終需要通過通過企業(yè)載體實現(xiàn)，為此韓國在促進信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程中大力支持三星等信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)的發(fā)展壯大。結(jié)合我國具體國情，應健全信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的支持模式：首先，政府應對具有良好發(fā)展前景的中小企業(yè)的債務融資活動提供貼息，對具有高成長性的企業(yè)提供財政和稅收支持政策；其次，發(fā)起建立生產(chǎn)力促進中心、技術(shù)交易市場等科技中介服務機構(gòu)，滿足中小企業(yè)發(fā)展的技術(shù)需求；降低資本市場門檻，特別應放寬企業(yè)債、創(chuàng)業(yè)板、新三板等資本市場對信息產(chǎn)業(yè)中小企業(yè)的準入條件。

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[分類號]G649

1.引言

知識流通的主要方式是技術(shù)轉(zhuǎn)移。在這個過程中，大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)(technology transfer organization，TTO)的發(fā)展促進了政府、產(chǎn)業(yè)和大學的合作，并形成三方多重自反的三螺旋模型密切關系，促進了知識的流動、經(jīng)濟的發(fā)展。目前，全美大約有300所高校設有專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，這些機構(gòu)已成為促進美國科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟持續(xù)增長的重要社會力量。美國大學技術(shù)管理者協(xié)會2008年的統(tǒng)計顯示：自20世紀90年代以來，美國大學專利申請量以年均13.5％的速度在增長，技術(shù)許可的數(shù)量每年以9.7％的速度在增長，自1980年《拜杜法案》實施以來，美國大學新創(chuàng)高技術(shù)衍生公司共6279家，仍運行的還有3388家。美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移的橋梁在三螺旋模型中起到非常重要的作用，然而這些并不是一蹴而就的，專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)本身的發(fā)展也經(jīng)過了階段性的歷程。

2.三螺旋模型下大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)存在機理和效用分析

2.1大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)存在機理

在技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程中，企業(yè)和大學之間由于本身技術(shù)的抽象和模糊，并且基礎研究和應用研究的界限不清楚，所以存在著技術(shù)認識上的差異。一般來說，越是原創(chuàng)或越先進的研究，企業(yè)界或其他人士能夠理解的就越少，由于研究超過了他們的判斷力，換言之，也就是很多情況下，企業(yè)對先進技術(shù)的評價能力是不充分的，但是越是評價能力高的企業(yè)往往越能夠看到大學研究成果的價值。對于應用型的研究成果，大學在后期對人力、資金、營銷等環(huán)節(jié)的投入并不是連續(xù)的，這使得大學技術(shù)的成熟度只能達到一定的極限，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能范圍只能在技術(shù)轉(zhuǎn)移有效邊界的右上方，如圖l所示：

由于企業(yè)對大學基礎研究的評價和大學研究成熟度之間存在鴻溝，必須采取某些突破方式把兩者進行橋接，這使得TTO的出現(xiàn)成為了必然。若企業(yè)的技術(shù)引進評價能力(ECRT)高于圖1的B值，因為存在著X領域的技轉(zhuǎn)可能性，此時主要依賴TTO機制基本運作即可將大學的研發(fā)成果橋接給既有的企業(yè)，并促成雙方共同的應用開發(fā)，即圖2的“連接方式1，這也就是TTO原始制度設計的核心；若企業(yè)的技術(shù)引進評價能力(ECRT)低于或等于圖1的B值，此時既有企業(yè)無力承接或此項技術(shù)并非該公司的核心技術(shù)，因此雙方之間存在著難以突破的技術(shù)移轉(zhuǎn)鴻溝。此時可以考慮成立衍生企業(yè)將大學研發(fā)成果推向商品化，這樣衍生新企業(yè)也成了TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，即圖2的“連接方式2或3”。為了促進大學基礎研究的再開發(fā)，提高企業(yè)對技術(shù)的評價能力，并最終促成大學知識向產(chǎn)業(yè)界的成功轉(zhuǎn)移，TTO成為連接大學和產(chǎn)業(yè)的重要橋梁。其連接方式，如圖2所示：

2.2大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)效用分析

官產(chǎn)學伙伴關系的“三螺旋”(triple helix，TH)創(chuàng)新模式是由美國的Etzkowitz和荷蘭的Leydesdorff在1995年首先提出的。三螺旋模型闡述了政府、大學、產(chǎn)業(yè)三機構(gòu)相互作用關系的變化。該理論認為，在新的技術(shù)經(jīng)濟范式下，要推動知識的生產(chǎn)、轉(zhuǎn)化、應用、產(chǎn)業(yè)化以及升級，必須促進三方的適當互動自反?！盎印敝竿ㄟ^官產(chǎn)學三方互動，產(chǎn)生三方網(wǎng)絡和混合型組織如TTO；“自反”指每一參與者在完成自身使命的同時，也同時扮演其他參與者的角色。互動自反關系具體體現(xiàn)在：大學除進行科學研究，還同企業(yè)合作進行應用開發(fā)，具備了企業(yè)化功能；企業(yè)與學校建立了密切的戰(zhàn)略合作關系；政府也積極協(xié)助企業(yè)和學校的聯(lián)系。也就是說無論哪一方都應與其他兩方產(chǎn)生互動，各參與者相互作用，推動創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升，最終形成動態(tài)的“三螺旋”，從而成為推動知識流通的重要因素。TFO作用下的三螺旋創(chuàng)新模式下的互動自反，如圖3所示：

企業(yè)對大學基礎研究的評價和大學研究成熟度之間存在鴻溝，這決定了TrO的出現(xiàn)成為必然，TTO的出現(xiàn)又加深了官產(chǎn)學三元結(jié)構(gòu)的密切關系。比如大學除了承擔傳統(tǒng)的教育功能外，還以TTO為平臺積極推動創(chuàng)新成果的創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)化；政府制定了規(guī)則，推動了TTO的構(gòu)建，在協(xié)助TrO成立衍生企業(yè)的過程中，政府在一定程度上又充當了風險投資的角色；TTO橋接大學技術(shù)和產(chǎn)業(yè)界，帶動產(chǎn)業(yè)界加入到大學的共同研究中去。正因為有了這個中間組織，三元機構(gòu)在各自獨立行使自己職責時，同時借助TrO橋梁承擔其他機構(gòu)范圍的責任。隨著TTO的逐步發(fā)展，其業(yè)務范圍越來越寬，流程也越規(guī)范，逐步趨向于成熟。TTO自身的完善過程，同時也是政府、大學、產(chǎn)業(yè)互動自反關系萌芽、發(fā)展的過程，最終TTO的發(fā)展推動了大學、產(chǎn)業(yè)、政府三元的互動自反關系的形成。

3.美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的演進

3.1美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)發(fā)展的周期階段

美國東部波士頓一華盛頓城市帶聚集了很多處在不同發(fā)展階段的公立和私立大學，Henry Etzkowitz教授曾經(jīng)對該地區(qū)的TTO做了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)此地區(qū)眾多TTO很具有廣泛的代表性，呈現(xiàn)出從屬于不同發(fā)展階段的特點。根據(jù)該地區(qū)TTO發(fā)展情況，TTO可以分成萌芽型、成長型、成熟型三種類型。處在萌芽型階段的TTO一般經(jīng)濟上都不能自給自足，且在大學里并沒有得到廣泛承認，它們的業(yè)務活動范圍往往因為地區(qū)經(jīng)濟因素、資金、人力的缺乏而受到限制，絕大部分萌芽型TTO處在遠郊的大學或者是分散校區(qū)的大學；成長期的TTO最為普遍，這些機構(gòu)在大學的地位已經(jīng)穩(wěn)定，經(jīng)濟上已經(jīng)基本達到收支平衡，由于還存在足夠的發(fā)展?jié)摿?，成長期的TTO對資金和人員的需求都很旺盛；成熟型的TTO一般是設在城市的研究型大學或者研究型大學的醫(yī)學院及麻省理工學院(MIT)，這類TTO能夠給大學收入帶來大幅增長，同時在大學里已經(jīng)具有舉足輕重的核心位置，其發(fā)展的經(jīng)驗往往被其他類型的TTO所效仿。TTO自身的發(fā)展推動了政府、大學和產(chǎn)業(yè)三螺旋的形成，區(qū)域內(nèi)成長型和成熟型TTO越多，區(qū)域三螺旋模型效應越明顯。

3.2美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)組織模式演進

美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織模式經(jīng)歷了從第三方、研究基金會再到內(nèi)設機構(gòu)的主導模式變化。1912年，加州大學伯克利分校教授Frederick CottrelI發(fā)起成立了美國首家專門面向大學的校外技術(shù)管理公司――研究公

司(Research Corporation，RC)，RC獨立于所有大學，至今仍在運作。1937年，麻省理工學院與RC簽署協(xié)議，將學院的發(fā)明提交給RC，由RC負責專利申請和許可，從而開創(chuàng)了大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式。但根據(jù)這類合同，大學一般都喪失了對有關發(fā)明的控制，且校外管理公司在專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入中提取的比例偏高，大學尤其是研發(fā)人員的技術(shù)再開發(fā)積極性難以調(diào)動，產(chǎn)業(yè)和大學這兩根螺旋線未能得到緊密結(jié)合。斯坦福大學技術(shù)轉(zhuǎn)移曾經(jīng)長期采用第三方模式，以這種方式轉(zhuǎn)移技術(shù)，自20世紀50年代初以后15年的時間里，斯坦福大學獲得的總收入不超過5000美元，遂于1970年1月1日正式成立TTO，截至2009年，TTO累計創(chuàng)造專利許可收入4.54億美元，累計給與TTO研究激勵基金873.4萬美元。威斯康星校友研究基金會(Wisconsin Alumni Research Foundation，WARF)成立于1925年，是美圍較早設立的大學知識產(chǎn)權(quán)管理和轉(zhuǎn)移機構(gòu)之一，運作的方式與研究公司并無明顯差別。

1980年美國國會通過了著名的《拜杜法》。在《拜杜法》的推動下，絕大部分大學都制定了比較規(guī)范的專利保護和轉(zhuǎn)讓的規(guī)范和條例，明確劃分知識產(chǎn)權(quán)的歸屬以及研究人員利益的分配，在保護學校知識產(chǎn)權(quán)的條件下，鼓勵教師將其研究成果推向企業(yè)，使之商業(yè)化，同時，確立了TTO的運作模式，1980年，美國僅有20-30家大學設有TTO，到20世紀90年代初，大多數(shù)大學都拋棄了技術(shù)轉(zhuǎn)移的第三方模式，轉(zhuǎn)而采用TTO。TTO模式現(xiàn)已成為當代美國大學技術(shù)轉(zhuǎn)移的標準模式，這些機構(gòu)已成為促進美國科技成果產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟持續(xù)增民的重要社會力量。借助TTO這一輔助線性模式的中堅力量，在政府政策平臺下，大學、產(chǎn)業(yè)踏上了緊密結(jié)合的路程。

3.3美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式演進

TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式很多，但就早期來說，將技術(shù)許可給既定的企業(yè)是主要方式。美國大學技術(shù)許可數(shù)量(1997-2008年)如圖4所示：

由圖4可見，美國大學TTO的技術(shù)許可量一直呈現(xiàn)較高的增長速度，這也是TTO早期制度的關鍵內(nèi)容。一般而言，若新發(fā)明是現(xiàn)存技術(shù)的演變或改進，TTO將確定新技術(shù)所處的領域，并尋找合適的企業(yè)進行許可；若新發(fā)明是一種新的技術(shù)范式，TTO將尋找風險投資商或商業(yè)天使協(xié)助成立衍生企業(yè)，大部分TTO都把衍生企業(yè)作為新技術(shù)和市場的聯(lián)系橋梁，與此同時新技術(shù)進行應用型的再開發(fā)，最終把技術(shù)推向市場。衍生新企業(yè)已逐漸成為TTO技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要模式，這首先源于大學技術(shù)的成熟度及產(chǎn)業(yè)和大學技術(shù)評價之間存在斷層；其次，大學的研究人員進行創(chuàng)業(yè)的興趣在不斷增強；另外，受MIT及Standtord等大學TTO成功衍生模式的影響以及適應區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展需求和解決就業(yè)的問題，大學行政部門對衍生企業(yè)模式越來越重視。技術(shù)轉(zhuǎn)移方式的多元化使得知識流通實現(xiàn)了多渠道，同時也是政府、大學和產(chǎn)業(yè)三螺旋發(fā)展日益形成的表現(xiàn)。美國大學技術(shù)衍生企業(yè)數(shù)量(1997―2008年)如圖5所示：

3.4美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)業(yè)務范圍和流程的演進

TTO在發(fā)展的過程中，業(yè)務范圍不斷擴大，同時形成規(guī)范的工作流程。TTO的發(fā)展使得官產(chǎn)學有更廣泛的互動，同時三螺旋關系更密切和系統(tǒng)。在早期采用第三方模式實行技術(shù)轉(zhuǎn)移時，大學內(nèi)的發(fā)明者先把自己的發(fā)明向大學內(nèi)部的專利辦公室或?qū)＠瘑T會作公開，然后由后者把有關的文件提交給校外技術(shù)管理公司，由其負責發(fā)明的評估、專利申請及技術(shù)轉(zhuǎn)移等一切事項。各個大學開始紛紛設立TTO后，TTO的發(fā)展越來越成熟，業(yè)務范圍從最初協(xié)助發(fā)明的披露不斷進行拓展，包括幫助申請專利、推動產(chǎn)業(yè)界和大學的共同研究合作、實施技術(shù)許可并積極參與到衍生企業(yè)的重要活動中去，如表1所示：

隨著業(yè)務范圍的擴大，美國TTO的技術(shù)轉(zhuǎn)移也逐漸形成一套成熟的工作流程。首先是向發(fā)明人征集發(fā)明信息，技術(shù)經(jīng)理在接到披露表后，將同發(fā)明人進行全面接觸，了解發(fā)明技術(shù)的基本原理、基本假設、技術(shù)優(yōu)勢、新穎性、創(chuàng)造性、實用性、目標企業(yè)、收益、成本和風險等各方面的問題，專業(yè)技術(shù)經(jīng)理經(jīng)過充分的市場調(diào)研將對技術(shù)做出獨立的評估，若技術(shù)經(jīng)理判斷技術(shù)可以直接商業(yè)化，就可以進行技術(shù)營銷活動了，對于不能直接商業(yè)化的，還需要考慮是否進行孵化。至于可直接商業(yè)化或孵化成功的技術(shù)，技術(shù)經(jīng)理將竭盡營銷手段尋找許可對象。技術(shù)經(jīng)理開始與目標對象接觸(有些是前期已經(jīng)有接觸)，在經(jīng)過一系列的尋找和溝通后，確定最佳許可目標對象。在許可成功后，將根據(jù)學校有關規(guī)定對許可收入進行分配，如斯坦福大學(stanford)在扣除許可收入的15％作為TTO的運營成本后，許可收入在學校、發(fā)明人所在系、發(fā)明人三方中按一定的比例分配。技術(shù)協(xié)議簽訂之后，技術(shù)移轉(zhuǎn)經(jīng)理還要進行關系管理，繼續(xù)與企業(yè)保持彈性關系，了解產(chǎn)品市場化的情況，及時獲得反饋信息，向大學匯報進展。TTO業(yè)務范圍的拓展和流程的規(guī)范化使得技術(shù)轉(zhuǎn)移活動更加全面和系統(tǒng)，為知識的擴散提供了便捷的通道。

3.5美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的發(fā)展

TTO的發(fā)展推進了三螺旋形成，而人是最活躍、最能實現(xiàn)增值的資源，高素質(zhì)的技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的強大基礎。在第三方模式下，大學專利辦公室的工作人員只懂法律，知識結(jié)構(gòu)單一。TTO模式下，為了適應業(yè)務的發(fā)展需要，工作人員必須既有技術(shù)背景，又懂法律、經(jīng)濟和管理，還要擅長談判，因此被稱為“技術(shù)經(jīng)理”。技術(shù)經(jīng)理主要負責專利營銷和專利許可談判，在決定申請專利后，專利申請的具體事宜交由校外專利律師事務所辦理。隨著TTO在美國的不斷發(fā)展，TTO的總?cè)藛T數(shù)量在不斷增長，2000―2007年美國TTO全時人員(full time employee，F(xiàn)TE)數(shù)量的遞增過程如表2所示：

遞增除源自各TTO的人員存在擴充現(xiàn)象外，TTO機構(gòu)在美國的數(shù)量本身也呈現(xiàn)增長。但是從美國建立TTO模式的機構(gòu)來看，其內(nèi)部的成員人數(shù)并不多，少則2―3人，多則30余人?？梢姡肆Y源的質(zhì)量因素即具有高素質(zhì)的復合型技術(shù)經(jīng)理是TTO發(fā)展的關鍵。2007年度美國TTO的員工規(guī)模見圖6。

3.6美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)合作范圍的演進

TTO實施技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要服務對象為TTO所處大學。但是越來越多的企業(yè)，尤其是一些大企業(yè)對發(fā)明有更廣泛的需求，而不僅僅局限于一項發(fā)明。TTO除了在內(nèi)部尋找關聯(lián)技術(shù)，也開始尋求同其他大學TTO共同的研究合作關系，實現(xiàn)技術(shù)或?qū)＠慕M合許可，或者以此為基礎創(chuàng)建新企業(yè)。這樣，區(qū)域范圍內(nèi)的TTO聯(lián)系日益緊密，經(jīng)常聚集在一起交換經(jīng)驗、探討合作的可能性。《拜杜法》實施后，隨著高校建立TTO的數(shù)量不斷遞增，美國聯(lián)邦政府意識到有必要為這些機

構(gòu)成立一個統(tǒng)一的監(jiān)管和促進組織，既能協(xié)調(diào)技術(shù)轉(zhuǎn)移的步調(diào)，也能更好地推進受聯(lián)邦政府撥款資助的研發(fā)項目發(fā)展。因此，在美國聯(lián)邦政府的資助下，大學技術(shù)經(jīng)理協(xié)會(AUTM)在1989年正式成立。作為一個非營利組織，AUTM通過會員制將美國大學TTO內(nèi)的技術(shù)經(jīng)理和各行業(yè)的企業(yè)負責人集聚到一起，令高校的技術(shù)成果和企業(yè)需求有一個交流的平臺，AUTM牽頭搭建網(wǎng)絡信息平臺，形成技術(shù)成果的聚集地，并通過該網(wǎng)絡方便地連接到各個TTO，開拓新技術(shù)的市場。技術(shù)轉(zhuǎn)移本身的組合需求和AUTUM提供的平臺促進了TTO的緊密聯(lián)系，尤其是在區(qū)域范圍內(nèi)的合作關系。TTO各組織的廣泛合作不但加強了政府、大學和產(chǎn)業(yè)的密切聯(lián)系，同時使得三螺旋的關系建立在一個更加廣闊的區(qū)域范圍內(nèi)，推動了整個國家三螺旋模型的形成。

4.美國大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)動態(tài)演進對中國的啟示

4.1按照“政府啟動、行業(yè)推動、企業(yè)化運作”的模式，推動TTO組織的構(gòu)建

三螺旋關系的深入發(fā)展離不開TTO的推動，但目前我國的大學技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)實際總量偏低，所以，還應重視TTO在國內(nèi)的合理構(gòu)建和發(fā)展?？紤]目前我國TTO的實際情況，建議在政府專項資金的支持下，首先在大學科技園內(nèi)設立TTO，同時依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即由聯(lián)盟成員參股設立TTO，類似企業(yè)會員制，幫助提升技術(shù)轉(zhuǎn)移活動中供需雙方的穩(wěn)定性和信任程度，促進技術(shù)轉(zhuǎn)移活動的開展。在大學科技園內(nèi)設立TTO是充分利用科技園與高校的緊密聯(lián)系和科技園自身市場化的運轉(zhuǎn)體系兩大特點。由于TTO工作還尚未正式全面開始，在短期內(nèi)要求TTO在各個領域都能獨擋一面會比較困難，可以考慮首先面向某些重點行業(yè)設立TTO，比如可以依托各地的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟，即選擇在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的若干個行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)設立TTO，TTO的參股機構(gòu)包括行業(yè)內(nèi)的聯(lián)盟成員。TTO可以首先以一個行業(yè)聯(lián)盟作為試點，逐步地向該行業(yè)內(nèi)的非聯(lián)盟企業(yè)開放，并將成功經(jīng)驗在其他行業(yè)聯(lián)盟內(nèi)推廣。但若單純采取依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的行業(yè)性TTO模式，則需要新設獨立法人機構(gòu)，新機構(gòu)在實際運營中可能會碰到“基礎薄，要求高”的難題。

4.2配備高素質(zhì)的復合型技術(shù)轉(zhuǎn)移管理人才

由于技術(shù)轉(zhuǎn)移工作直接面對的是市場運作，技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的選拔標準要明確。一個合格的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才應當具備相關技術(shù)、金融、管理、法律方面的背景，熟悉要轉(zhuǎn)移的技術(shù)；應該具有在企業(yè)從業(yè)的經(jīng)歷。在技術(shù)經(jīng)理的選拔中，應該根據(jù)TTO所在學?；蜓芯繖C構(gòu)的學科特色與技術(shù)優(yōu)勢，側(cè)重于某些領域。對于技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培育可以分兩步走：①對現(xiàn)有的管理人員進行速成培訓，可分期、分批選派工作人員去發(fā)達國家知名大學的TTO工作，在實踐中學習，回國后能馬上獨當一面；②長期的人員培養(yǎng)計劃，即利用我國現(xiàn)有的教育資源，從大學階段開始培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化的人才，建議在相關高校設立技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓中心，加快技術(shù)轉(zhuǎn)移復合型人才的培養(yǎng)。

此外，對技術(shù)經(jīng)理人員的職責、考評標準要明確。技術(shù)轉(zhuǎn)移人員的主要職責為尋找對潛在被許可技術(shù)有興趣的企業(yè)，并與企業(yè)簽署轉(zhuǎn)移協(xié)議，促進該技術(shù)的商業(yè)化進程。同時技術(shù)經(jīng)理還要平衡好發(fā)明人、大學以及企業(yè)之間的利益關系。對技術(shù)經(jīng)理人員可以選擇以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的數(shù)量、簽定的技術(shù)許可合同數(shù)和金額、專利披露的數(shù)量、專利申請的數(shù)量、聯(lián)系企業(yè)的數(shù)量、聯(lián)系研發(fā)人員的數(shù)量等作為考評指標。

4.3明確大學專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)的職能

建議政府對TTO的定位給予引導，明確TTO的職能，尤其是強化開展技術(shù)需求和供給信息的收集和職能以及提供對技術(shù)的評估和認定服務，并引導規(guī)范其工作流程。TTO的定位應該是以企業(yè)需求為導向，推動和挖掘主要面向大學研究人員等的技術(shù)活動，并對技術(shù)成果進行評價、知識產(chǎn)權(quán)保護和轉(zhuǎn)化，以促進科技成果轉(zhuǎn)化為根本目的。所以，新設立的TTO應堅守此定位，否則TTO將同過去的一般技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)沒有實質(zhì)性區(qū)別，會形成主要依靠被動地等待技術(shù)需求方上門來找成果的“守株待兔”類型。具體來說，不管采取何種TTO模式，TTO的職能應包括：技術(shù)需求和供給信息的收集、征集可申請專利的發(fā)明、接受發(fā)明申報材料并對其進行評估和認定、準備專利申請材料，通過外部專利機構(gòu)申請專利、維護專利、技術(shù)許可、接受和分配技術(shù)許可收入、管理技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室自身的預算、與研究費用的贊助者就權(quán)利等問題進行談判、執(zhí)行和解釋大學的專利政策、對大學的專利政策提出修改建議、專利訴訟。