首頁 > 優(yōu)秀范文 > 科研立項(xiàng)的成果形式
時(shí)間：2023-08-07 09:24:11
序論：速發(fā)表網(wǎng)結(jié)合其深厚的文秘經(jīng)驗(yàn)，特別為您篩選了11篇科研立項(xiàng)的成果形式范文。如果您需要更多原創(chuàng)資料，歡迎隨時(shí)與我們的客服老師聯(lián)系，希望您能從中汲取靈感和知識！
作為項(xiàng)目實(shí)施的第一關(guān)，立項(xiàng)這一環(huán)節(jié)對科技項(xiàng)目來說十分重要，在我國目前的科技項(xiàng)目立項(xiàng)中，立項(xiàng)前的審查存在著許多問題。作為實(shí)踐性的科研項(xiàng)目來說，立項(xiàng)審查最重要的一點(diǎn)就是對其可行性、可靠性的論證，往往一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了諸多利益目的，對立項(xiàng)缺乏全面合理的考察，為了立項(xiàng)而立項(xiàng)，為使項(xiàng)目設(shè)立而夸大項(xiàng)目實(shí)際效益，而就審查機(jī)構(gòu)來說，審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的較低，審查評估缺乏科學(xué)性。很多科研單位，利用其每年可以申請到的財(cái)政資金，僅僅是在立項(xiàng)上湊數(shù)，充數(shù)，在立項(xiàng)審查上流于形式，自審自立，難于監(jiān)督，真正做到立項(xiàng)合理、立項(xiàng)創(chuàng)新的科技項(xiàng)目少之又少，且由于高校等科研主力機(jī)構(gòu)的內(nèi)部評級問題的格式化，使得立項(xiàng)不慎重，盲目立項(xiàng)的問題十分突出。同時(shí)，由于我國目前尚未建立起有效的科技計(jì)劃信息共享，許多項(xiàng)目“換湯不換藥”，多頭申報(bào)現(xiàn)象仍然存在，這也導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入效益低下。
(二)科技項(xiàng)目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱
項(xiàng)目進(jìn)行申請立項(xiàng)后，就進(jìn)入了項(xiàng)目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無法提交項(xiàng)目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國家財(cái)政資金進(jìn)行的科研項(xiàng)目問題尤為突出，在項(xiàng)目的承擔(dān)實(shí)施者一方為國家，一方為個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)等科研組織、項(xiàng)目組時(shí)，國家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項(xiàng)目資金申請者，沒有建立合理的項(xiàng)目追蹤、期中評估等動(dòng)態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項(xiàng)目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場，沒有建立有效的真正了解項(xiàng)目的檢查組進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督，以致項(xiàng)目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。
(三)科技項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低
與國外大多有企業(yè)公司的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研項(xiàng)目不同，在我國實(shí)施承擔(dān)科技項(xiàng)目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實(shí)踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究出成果，提交一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項(xiàng)目成果是否真正實(shí)施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項(xiàng)目評價(jià)機(jī)制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評價(jià)缺失成果轉(zhuǎn)化評價(jià)，使得項(xiàng)目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評價(jià)評獎(jiǎng)，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項(xiàng)目的意義本末倒置，造成資源浪費(fèi)。
(四)科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競爭動(dòng)力不足
科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問題時(shí)，又是對單位進(jìn)行歸責(zé)，對科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識。
二、我國科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善
(一)加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評估機(jī)制
科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機(jī)制，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。
(二)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。
(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
現(xiàn)代科學(xué)項(xiàng)目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實(shí)施與產(chǎn)出活動(dòng)中，要采取多方面措施促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的真正意義。鼓勵(lì)企業(yè)參與到科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的一個(gè)重點(diǎn)。積極發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有突破性重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
(四)建立合理項(xiàng)目評估機(jī)制，明確獎(jiǎng)懲措施
有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評審、鑒定、驗(yàn)收和獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)本著對社會負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，如實(shí)反映其水平。對用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是、在評價(jià)活動(dòng)及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。要按照對科技成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務(wù)性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應(yīng)得的權(quán)益。
中圖分類號：A1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1004-4914（2016）10-019-03
引言
國家社科基金項(xiàng)目設(shè)立于1991年，是我國目前唯一的國家級哲學(xué)社會科學(xué)研究的項(xiàng)目基金。開設(shè)國家社科基金項(xiàng)目以來，極大地促進(jìn)了我國整體學(xué)術(shù)水平的提高。目前，國家社科基金項(xiàng)目共設(shè)有社會學(xué)、馬列?科社學(xué)、政治學(xué)等23個(gè)學(xué)科類型，基本形成重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、成果文庫等七個(gè)立項(xiàng)資助類別。在國家社科基金的大力支持下，馬克思列寧主義和科學(xué)社會主義學(xué)科（以下簡稱“馬列?科社”）得到了蓬勃發(fā)展。本文通過對1994―2015年馬列?科社學(xué)科國家基金立項(xiàng)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)而了解本學(xué)科的研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。
一、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來源及研究方法
本文使用的全部數(shù)據(jù)來源于全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室網(wǎng)站公布的1994―2015年國家社科基金項(xiàng)目對馬列?科社學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)處理中，本研究基于2008個(gè)有效樣本，首先將所有數(shù)據(jù)匯總，統(tǒng)計(jì)到Excel表格，然后對馬列?科社學(xué)科國家社科基金項(xiàng)目的立項(xiàng)時(shí)間、立項(xiàng)類型、區(qū)域分布、研究機(jī)構(gòu)、科研人員、項(xiàng)目主持人、預(yù)期成果等信息進(jìn)行全面的分析，意在揭示我國馬列?科社學(xué)科發(fā)展的現(xiàn)狀以及發(fā)展趨勢。
二、立項(xiàng)情況統(tǒng)計(jì)分析
全國哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃辦公室公布的國家社科基金立項(xiàng)項(xiàng)目所涉及以下特征，即項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目類型、項(xiàng)目地域分布、項(xiàng)目主持人、研究機(jī)構(gòu)、科研人員和項(xiàng)目成果類型七個(gè)立項(xiàng)情況，本文也將從這些方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
（一）項(xiàng)目數(shù)量統(tǒng)計(jì)
經(jīng)統(tǒng)計(jì)，1994―2015年，國家社科基金項(xiàng)目對馬列?科社學(xué)科共計(jì)資助立項(xiàng)2008項(xiàng)，從表1數(shù)據(jù)可以清晰地看到，1994―2015年馬列?科社學(xué)科立項(xiàng)總數(shù)基本上保持增長的趨勢，但是在1995、1997、2000、2003年四個(gè)年份呈現(xiàn)減少的趨勢，而且個(gè)別年份差距較大，1995年僅資助13項(xiàng)，2012年開始大幅增加，增加幅度達(dá)到48項(xiàng)。
通過深入地分析數(shù)據(jù)，說明從1994年到2015年，本學(xué)科項(xiàng)目數(shù)量上基本保持穩(wěn)定的增長，表明學(xué)者、大眾對馬列?科社學(xué)科的學(xué)習(xí)、研究、分析人數(shù)越來越多，也就突出地體現(xiàn)著對馬列?科社學(xué)科的研究視角呈現(xiàn)出不同的特色和進(jìn)行深入地探索。但需要注意的一點(diǎn)是，馬列?科社學(xué)科立項(xiàng)數(shù)所占國家社科基金項(xiàng)目比例總體上呈現(xiàn)下降的趨勢，在1994―1995年、1998―1999年、2004年、2007―2009年、2012年、2014―2015年呈現(xiàn)增長的趨勢，從中分析立項(xiàng)數(shù)目在減少的過程中1999年達(dá)到最高6.46%，2003年最低達(dá)到3.27%，其余年份基本上比較穩(wěn)定，變化幅度不大。
（二）項(xiàng)目類型分析
馬列?科社學(xué)科的國家社科基金項(xiàng)目包括重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、后期資助項(xiàng)目、成果文庫七種類型，至今為止，中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目只有2013年社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版的《蘇聯(lián)解體的二十周年祭》這一項(xiàng)目，另外由于一些項(xiàng)目未標(biāo)明項(xiàng)目類型，所以這兩項(xiàng)未統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。
根據(jù)表1，我國馬列?科社學(xué)科的立項(xiàng)項(xiàng)目主要為一般項(xiàng)目，其次為青年項(xiàng)目、西部項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目。馬列?科社中一般項(xiàng)目共立項(xiàng)1146項(xiàng)，占本學(xué)科立項(xiàng)總數(shù)的57.04%，是馬列?科社學(xué)科的主體立項(xiàng)項(xiàng)目。青年項(xiàng)目占本學(xué)科立項(xiàng)總數(shù)的19.86%，從1995年最少的2項(xiàng)增加到2014年最多的48項(xiàng)，增福為46，增速快于立項(xiàng)項(xiàng)目總數(shù)的增速，這也客觀的說明國家大力重視和支持青年力量的培養(yǎng)，這也為今后國家社科項(xiàng)目立項(xiàng)提供了更大的發(fā)展空間。之后的西部項(xiàng)目設(shè)立于2004年，立項(xiàng)數(shù)占到項(xiàng)目總數(shù)的14.09%，立項(xiàng)數(shù)量超過了重點(diǎn)項(xiàng)目的立項(xiàng)數(shù)量，表明了這與國家政策有密不可分的關(guān)系，我國為了大力扶持和支援西部發(fā)展，因此從2003年開始進(jìn)行西部計(jì)劃。另外重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目立項(xiàng)數(shù)所占比例相對低，其中重點(diǎn)項(xiàng)目占到項(xiàng)目總數(shù)的6.87%，重大項(xiàng)目占到項(xiàng)目總數(shù)的0.89%，因?yàn)閲覍@兩大項(xiàng)目審核要求高、程序多。后期資助項(xiàng)目和成果文庫兩大項(xiàng)目均開設(shè)于2010年，所占項(xiàng)目總數(shù)的比重分別是0.89%、0.34%，這兩大項(xiàng)目最終的成果形式是專著，對專業(yè)性要求較高，因此立項(xiàng)數(shù)量較少。從這一統(tǒng)計(jì)表中也可以清晰地反映出我國馬列?科社學(xué)科的人才相對缺乏，研究重大項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目的力量相對薄弱。
（三）立項(xiàng)項(xiàng)目地域分布分析
表2統(tǒng)計(jì)的是國家社科基金馬列?科社學(xué)科項(xiàng)目立項(xiàng)地區(qū)的分布情況，此表借以考察本學(xué)科在我國不同地區(qū)的發(fā)展?fàn)顩r。表2首先體現(xiàn)的一個(gè)重要特征是數(shù)據(jù)研究的全面性，本表統(tǒng)計(jì)的是全國31個(gè)省、直轄市、自治區(qū)的國家社科基金馬列?社科學(xué)科的立項(xiàng)數(shù)目以及占總項(xiàng)目數(shù)的百分比。此外，獲得國家社科基金資助的地區(qū)呈現(xiàn)集中性的特征，居首位的是北京，立項(xiàng)數(shù)目為326項(xiàng)，占總數(shù)的16.24%，從這一數(shù)據(jù)可以得出，北京在馬列?科社這一學(xué)科的研究上處于領(lǐng)先的地位，北京在研究能力和研究水平方面是全國的核心地區(qū)，同時(shí)，北京的科研院所、高校、軍隊(duì)以及中央機(jī)關(guān)的機(jī)構(gòu)的數(shù)量和水平是支持本地區(qū)發(fā)展的重要力量。此外，湖北、江蘇、河南、湖南、山東、陜西的立項(xiàng)數(shù)在80項(xiàng)以上，是項(xiàng)目貢獻(xiàn)的重要地區(qū)。然而，項(xiàng)目數(shù)較少的幾個(gè)地區(qū)分別是、海南、青海、寧夏、內(nèi)蒙古和山西，這六個(gè)地區(qū)共立項(xiàng)73項(xiàng)，占總項(xiàng)目數(shù)的3.64%，不難發(fā)現(xiàn)這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)和教育發(fā)展水平較低，因此科研能力相對薄弱。
（四）項(xiàng)目主持人所屬單位系統(tǒng)分析
國家社科基金立項(xiàng)主要隸屬于以下五大系統(tǒng)，分別是高校、黨校、社科院、機(jī)關(guān)、軍隊(duì)體系，通過表3統(tǒng)計(jì)可以發(fā)現(xiàn)，在馬列?科社學(xué)科的研究領(lǐng)域中，我國各省市的高校科研人才云集，高?？蒲腥藛T是研究的主要力量，研究的專業(yè)性和規(guī)范性強(qiáng)，是研究重要課題的主力軍；同時(shí)，在黨校系統(tǒng)中，馬列?科社學(xué)科的立項(xiàng)項(xiàng)目也起著重大的作用，這與馬列?科社學(xué)科的學(xué)科性質(zhì)有關(guān)，我國大力倡導(dǎo)正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，在思想意識層面弘揚(yáng)主旋律，奠定主基調(diào)；相對來說，術(shù)業(yè)有專攻，軍隊(duì)系統(tǒng)的立項(xiàng)數(shù)目較少。
（五）項(xiàng)目數(shù)較多的研究機(jī)構(gòu)及科研人員分析
表4統(tǒng)計(jì)的是1994―2015年馬列?科社學(xué)科立項(xiàng)總數(shù)在10項(xiàng)以上，包括10項(xiàng)的研究機(jī)構(gòu)的信息，此表從微觀上可以系統(tǒng)地把握出本學(xué)科在國家基金立項(xiàng)上的具體系統(tǒng)的集中性，有助于國家在資金，政策方面給予科研院所集中支持。
首先，從本表列出的數(shù)據(jù)中，共有36個(gè)機(jī)構(gòu)立項(xiàng)數(shù)目超過10項(xiàng)，共立項(xiàng)674項(xiàng)，主要是高校、黨校和社科院。立項(xiàng)數(shù)目具有明顯的隸屬系統(tǒng)集中性，立項(xiàng)數(shù)目最多的是中央黨校，為74項(xiàng)，占到總數(shù)的11%，是本學(xué)科研究的強(qiáng)力軍，這與國家政策緊密相關(guān)，另外，其他黨校共立項(xiàng)188項(xiàng)，占到總數(shù)的27.89%；排名第二位的中國社會科學(xué)院立項(xiàng)42項(xiàng)，占到總數(shù)的6.23%，中國社科院在馬列?科社學(xué)科的研究中無論是專業(yè)性還是深度性方面一直是佼佼者；從本表中看到我國的大多高校也是項(xiàng)目產(chǎn)出的主要貢獻(xiàn)者，共有26所高等院校立項(xiàng)434項(xiàng)，占到總數(shù)的64.39%。同時(shí)，本表反映出明顯的地域集中性，這與表2統(tǒng)計(jì)的信息相一致，立項(xiàng)研究機(jī)構(gòu)主要集中在北京、湖北兩個(gè)省市，表明這兩個(gè)地區(qū)的研究實(shí)力整體較強(qiáng)。
其次，高校立項(xiàng)分布又呈現(xiàn)明顯的階梯性，第一梯隊(duì)為：華中師范大學(xué)立項(xiàng)34項(xiàng)、中國人民大學(xué)立項(xiàng)32項(xiàng)、山東大學(xué)立項(xiàng)27項(xiàng)、東北師范大學(xué)立項(xiàng)24項(xiàng)、武漢大學(xué)立項(xiàng)22項(xiàng)，共立項(xiàng)139項(xiàng)；第二梯隊(duì)為：南開大學(xué)、福建師范大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖北大學(xué)立項(xiàng)18項(xiàng)、復(fù)旦大學(xué)立項(xiàng)17項(xiàng)，南京師范大學(xué)立項(xiàng)16項(xiàng)、蘇州大學(xué)、湖南師范大學(xué)、中山大學(xué)立項(xiàng)15項(xiàng)，共立項(xiàng)150項(xiàng)；第三梯隊(duì)為：清華大學(xué)、吉林大學(xué)共立項(xiàng)14項(xiàng)、北京大學(xué)、山東師范大學(xué)、湘潭大學(xué)、貴州師范大學(xué)立項(xiàng)13項(xiàng)、河南師范大學(xué)、廣西師范大學(xué)立項(xiàng)12項(xiàng)、南京大學(xué)立項(xiàng)11項(xiàng)、河海大學(xué)、江西師范大學(xué)、新疆師范大學(xué)立項(xiàng)10項(xiàng)，共立項(xiàng)145項(xiàng)。高校主要體現(xiàn)出明顯的專業(yè)性，主要是集中在全國各省份的綜合性大學(xué)和師范類大學(xué)的學(xué)院、政治學(xué)院，表明了這些馬列?科社學(xué)科專業(yè)強(qiáng)校在國家社科基金項(xiàng)目立項(xiàng)中占有明顯優(yōu)勢。
通過對全國31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市所有的高校、軍隊(duì)、黨校、黨政機(jī)關(guān)以及其他機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目主持人信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)馬列?科社學(xué)科研究人員的立項(xiàng)數(shù)主要在2項(xiàng)以下，3項(xiàng)的科研人員有15名，4項(xiàng)以上主要集中在7位研究者，這些科研人員是本學(xué)科領(lǐng)域的核心領(lǐng)軍人物，對學(xué)科建設(shè)具有重要的影響力。其中立項(xiàng)數(shù)目最多的是華中師范大學(xué)科學(xué)社會主義研究所的聶運(yùn)麟共立項(xiàng)5項(xiàng)，其中有兩項(xiàng)為重點(diǎn)項(xiàng)目，客觀上反映了華中師范大學(xué)在本學(xué)科的研究成果上做出了重大的貢獻(xiàn)。緊隨其后的六位學(xué)者平均立項(xiàng)為4項(xiàng)，主要以一般項(xiàng)目居多，不難發(fā)現(xiàn)，他們大多研究的時(shí)間跨度較大，周期較長，而且研究領(lǐng)域具有很強(qiáng)的專業(yè)性。以山東大學(xué)的王韻興學(xué)者為例，主要研究理論的實(shí)際運(yùn)用，他所研究的四項(xiàng)項(xiàng)目中，有一項(xiàng)青年項(xiàng)目、一項(xiàng)重點(diǎn)項(xiàng)目，因此，也在本學(xué)科的研究深度和高度上有著突出的體現(xiàn)。
（六）項(xiàng)目成果預(yù)期分析
在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)的程序中立項(xiàng)項(xiàng)目的預(yù)期成果形式是項(xiàng)目定性的重要影響因素，是選擇研究內(nèi)容和研究方式的起點(diǎn)，在某些方面，預(yù)期成果的選擇是項(xiàng)目研究成果成敗的關(guān)鍵。國家社科基金項(xiàng)目預(yù)期成果形式多樣主要以專著、研究報(bào)告、論文集為主，還有譯注、工具書、光盤等形式，但是因具體學(xué)科的性質(zhì)會有一定的形式成果。在馬列?科社學(xué)科中，主要以專著、研究報(bào)告、研報(bào)、論文集單一項(xiàng)的形式立項(xiàng)，共680項(xiàng)，占到總數(shù)的97%，以專著+、論文集+等兩種形式立項(xiàng)的共21項(xiàng)，占到總數(shù)的3%。
在這些成果中，專著立項(xiàng)占到總數(shù)的80.31%，當(dāng)然這與不同的項(xiàng)目類型的要求有關(guān)。同時(shí)，馬列?科社學(xué)科的專業(yè)性質(zhì)決定著成果的形式，本學(xué)科主要研究基礎(chǔ)理論及其在某些領(lǐng)域及角度的理論運(yùn)用，適合科研人員進(jìn)行高、深程度的探索。另外，由于本學(xué)科的特殊性，沒有譯注、工具書、光盤等成果形式，因此，今后可以在成果形式上進(jìn)行多樣化創(chuàng)新，不斷推進(jìn)項(xiàng)目的深入探究。
三、小結(jié)
（一）研究現(xiàn)狀概況
本文主要以馬列?科社學(xué)科的國家社科基金項(xiàng)目、成果和形式為研究對象，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)的基本方法，對我國1994―2015年間的馬列?科社學(xué)科立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行多角度、多方面的分析，希望能夠基本上把握本學(xué)科發(fā)展的脈絡(luò)和趨勢。在22年間本學(xué)科取得了重大的發(fā)展，立項(xiàng)總數(shù)為2008項(xiàng)，項(xiàng)目類型多樣主要以一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目為主，青年科研力量已經(jīng)成為本學(xué)科研究的中堅(jiān)力量，反映出國家對新力量的重視與培養(yǎng)，項(xiàng)目的地域分布以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的所屬單位、系統(tǒng)分布呈現(xiàn)集中性，主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科教文事業(yè)發(fā)展快的省市高校，項(xiàng)目的預(yù)期成果形式多樣，有專著、研究報(bào)告、譯著等，并且西部地區(qū)在國家政策的大力支持下有較快的發(fā)展，新疆、貴州等地的學(xué)科建設(shè)水平取得了提高。
（二）研究思路大致相似亟待新角度
馬列?科社學(xué)科國家社科基金立項(xiàng)的項(xiàng)目在研究思路和方法上主要是集中在立項(xiàng)項(xiàng)目的總數(shù)、立項(xiàng)類型、立項(xiàng)地域分布、項(xiàng)目主持人所屬單位系統(tǒng)分布、立項(xiàng)研究機(jī)構(gòu)及其研究人員分布、項(xiàng)目主持人和項(xiàng)目預(yù)期成果這八個(gè)角度進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，整體的研究思路基本相似。在最終的研究結(jié)果中則體現(xiàn)出立項(xiàng)項(xiàng)目存在地域、單位，所屬系統(tǒng)等方面的不均衡現(xiàn)象、集中性現(xiàn)象，進(jìn)一步推導(dǎo)出本學(xué)科研究建設(shè)的熱點(diǎn)地區(qū)以及薄弱地區(qū)，面對不均衡現(xiàn)象提出相應(yīng)的對策建議，如項(xiàng)目負(fù)責(zé)人單位集中在發(fā)達(dá)地區(qū)，因而提出要對相對薄弱地區(qū)如云南、等地進(jìn)行政策傾斜，這樣的研究思路是理論的一般延伸，這也會造成對同一立項(xiàng)數(shù)據(jù)的重復(fù)研究，這需要科研人員以及學(xué)者進(jìn)行研究思路的新創(chuàng)造。
（三）加快形成學(xué)科研究的集聚效應(yīng)
馬列?科社學(xué)科具有自身發(fā)展的特色，理論性、專業(yè)性強(qiáng)，因此在統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上不難發(fā)現(xiàn)，本學(xué)科應(yīng)發(fā)展特色研究領(lǐng)域，加快形成學(xué)科研究的聚集效應(yīng)，帶領(lǐng)整個(gè)學(xué)科的向前發(fā)展。在表2、3、4信息統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，可以得出，通過進(jìn)行不同單位機(jī)構(gòu)、不同地域的聯(lián)合，以高等院校、社科院為研究的主陣地，以沿海地區(qū)、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)為主要的帶頭地區(qū)，進(jìn)行優(yōu)勢互補(bǔ)，拓寬本學(xué)科研究的視角和深度。另外，科研人員可以借助跨學(xué)科的理論視野，不斷深化相關(guān)理論內(nèi)涵，整合本學(xué)科的領(lǐng)軍人才和資源，在研究視角、研究方法、研究途徑等方面進(jìn)行突破，為我國國家社科基金人文社科領(lǐng)域提供前瞻指導(dǎo)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 徐俊，風(fēng)笑天.近十年來中國社會學(xué)研究進(jìn)展――基于國家社科基金立項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析[J].北京社會科學(xué)，2014（9）
[2] 張永汀.國家社科基金視角下我國政治學(xué)科研究狀況分析――基于1993-2012年國家社科基金立項(xiàng)數(shù)據(jù)的量化分析[J].理論與改革，2013（3）
[3] 黃華偉.基于國家社科基金項(xiàng)目的?科學(xué)社會主義學(xué)科發(fā)展?fàn)顩r[J].科學(xué)學(xué)研究，2011（10）
[4] 覃正愛，趙亮，余倩.國家社科基金推動(dòng)馬列?科社學(xué)科蓬勃發(fā)展[N].中國社會科學(xué)報(bào)，2013.09.11
[5] 鮑振東.落實(shí)“兩個(gè)鞏固”推進(jìn)社科工作[N].遼寧日報(bào)，2013.11.19
[6] 姜霖.國家社會科學(xué)基金資助項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)分析――以社會學(xué)為例[J].西南名族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會科學(xué)版），2016（2）
科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中最活躍、最具革命性的因素。當(dāng)前，從國家發(fā)展戰(zhàn)略來看，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略；從行業(yè)發(fā)展來看，“532”、“461”品牌加快發(fā)展。然而，吸煙與健康問題的挑戰(zhàn)越來越大，行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展需要更多地依靠科技引領(lǐng)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。技術(shù)創(chuàng)新上水平是品牌發(fā)展的源泉，是“卷煙上水平”的核心。然而，提高科技項(xiàng)目立項(xiàng)水平是技術(shù)創(chuàng)新上水平的前提條件。科技項(xiàng)目立項(xiàng)決定著科技創(chuàng)新的方向和目標(biāo)，直接影響著科技創(chuàng)新的質(zhì)量和水平。
一、提高科技項(xiàng)目立項(xiàng)水平的重要意義
科技項(xiàng)目立項(xiàng)處在科技工作的開端，在提高項(xiàng)目質(zhì)量上發(fā)揮著重要作用，解決的是項(xiàng)目研究源頭的問題，決定著科研方向、目標(biāo)、任務(wù)和組織實(shí)施方式，更決定著科研成果的價(jià)值、作用和轉(zhuǎn)化應(yīng)用水平。
（一）有助于提高科研項(xiàng)目研發(fā)質(zhì)量
立項(xiàng)的課題水平高，才能找準(zhǔn)當(dāng)前工作急迫需要突破的關(guān)鍵點(diǎn)，才能緊跟最前沿的先進(jìn)技術(shù)并有所突破。要實(shí)現(xiàn)研發(fā)質(zhì)量的提高，就必須在立項(xiàng)水平上有所突破，科技項(xiàng)目立項(xiàng)水平高低體現(xiàn)了科技創(chuàng)新水平的高低。這要求申報(bào)單位必須全面深入了解生產(chǎn)經(jīng)營和管理工作實(shí)際需求，進(jìn)一步明確研究重點(diǎn)，確定研究方向，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)不跑題。
（二）有助于完善選題機(jī)制
成功的選題是確保立項(xiàng)水平的前提，只有選題成功，才能夠使立項(xiàng)有“項(xiàng)”可“立”。反過來說，也只有確立良好的立項(xiàng)機(jī)制，使項(xiàng)目立項(xiàng)過程嚴(yán)格、嚴(yán)謹(jǐn)、公平、公正，保障立項(xiàng)上水平，才能夠督促申報(bào)單位不斷地完善、改進(jìn)自己的選題，使選題質(zhì)量不斷提升，從而進(jìn)一步促進(jìn)選題機(jī)制的完善。
（三）能使科研經(jīng)費(fèi)效益最大化
科研經(jīng)費(fèi)是用于科技計(jì)劃項(xiàng)目的費(fèi)用，是科研項(xiàng)目得以順利開展的重要物質(zhì)保障。然而，目前科研經(jīng)費(fèi)使用不合理、不規(guī)范的問題比較突出，只有真正地實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)上水平，才能使科研經(jīng)費(fèi)被真正用到實(shí)處，使好鋼用在刀刃上，避免資源浪費(fèi)，在科研經(jīng)費(fèi)的支持下使高標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目順利實(shí)現(xiàn)成果并為生產(chǎn)服務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益，獲得高收益、高回報(bào)。另外，還要注意優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌安排科技投入，加大對高水平的科技項(xiàng)目的投放力度；加強(qiáng)科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督管理，提高科技投入效率。
（四）有助于成果轉(zhuǎn)化成功
課題源于生產(chǎn)，成果為生產(chǎn)服務(wù)，取得成果并不是科技項(xiàng)目立項(xiàng)的最終目的，它的最終目的是將項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，使項(xiàng)目成果能夠在實(shí)際生產(chǎn)中發(fā)揮出作用，實(shí)現(xiàn)價(jià)值。成果能夠順利轉(zhuǎn)化成功是好項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)之一，提高立項(xiàng)水平是成果轉(zhuǎn)化成功的重要保障。要注重科研選題立項(xiàng)與生產(chǎn)緊密結(jié)合，注重基礎(chǔ)研究與應(yīng)用技術(shù)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。
（五）有助于提升科技人才隊(duì)伍素質(zhì)
科技人才是企業(yè)科技創(chuàng)新的主體，它在一定程度上反映出一個(gè)企業(yè)的科技質(zhì)量、創(chuàng)新能力和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，是企業(yè)發(fā)展的一項(xiàng)戰(zhàn)略性資源。優(yōu)秀的科技人才都是在實(shí)踐過程中被發(fā)現(xiàn)的，通過“干中學(xué)，學(xué)中干”逐漸被培育強(qiáng)大，成為科技骨干。有人才不一定有好項(xiàng)目，有好項(xiàng)目就一定有人才。高標(biāo)準(zhǔn)、高水平的科技項(xiàng)目更能夠檢驗(yàn)和培育出高素質(zhì)的科技人才，帶動(dòng)科技人才快速成長，從而為煙草科技創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)有力的人才支撐。
二、科技項(xiàng)目立項(xiàng)存在的問題
近年來，山東煙草局（公司）高度重視科技創(chuàng)新工作，緊密結(jié)合全系統(tǒng)重點(diǎn)工作，以提高自主創(chuàng)新能力、增強(qiáng)行業(yè)總體競爭力為目標(biāo)，組織了6批科技立項(xiàng)，共計(jì)220多個(gè)項(xiàng)目，投入經(jīng)費(fèi)1.2億元左右，取得成果143項(xiàng)，全系統(tǒng)創(chuàng)新氛圍更加濃厚，創(chuàng)新意識得到提高，創(chuàng)新能力全面提升。雖然山東煙草局（公司）系統(tǒng)科技立項(xiàng)、科技總體水平有了較大提高，但與國內(nèi)外同行業(yè)相比，仍然存在較大差距。反觀省局（公司）立項(xiàng)工作，仍存在諸多與行業(yè)可持續(xù)發(fā)展要求不相適應(yīng)的問題。
（一）科技項(xiàng)目重視數(shù)量，輕視質(zhì)量
在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)一味追求數(shù)量，申報(bào)項(xiàng)目規(guī)模小而數(shù)量多，研究方向紛繁雜亂，制約了科研項(xiàng)目的做大做強(qiáng)，使得大團(tuán)隊(duì)的跨學(xué)科聯(lián)合科技攻關(guān)受限，很難真正實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的學(xué)科優(yōu)勢互補(bǔ)和交叉集成效應(yīng)，很難產(chǎn)生標(biāo)志性的重大科技成果及核心技術(shù)競爭力。許多規(guī)模小、質(zhì)量差的科技項(xiàng)目擠占了大量科研經(jīng)費(fèi)等資源，使得真正好的項(xiàng)目人、財(cái)、物缺乏，得不到好的管理，達(dá)不到預(yù)期的研究目標(biāo)。
（二）科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)，輕視調(diào)查研究
從申報(bào)的項(xiàng)目看，很多科技項(xiàng)目往往老調(diào)重彈，新瓶裝舊酒，沒有新意，多個(gè)項(xiàng)目間相互交叉、重復(fù)；缺乏實(shí)地調(diào)查研究，造成研究與應(yīng)用兩張皮，違背了“科研源于生產(chǎn)，成果為生產(chǎn)服務(wù)”的初衷。這些重復(fù)性、低水平研究，只是單純?yōu)檠芯慷芯?，重?fù)勞動(dòng)、無效勞動(dòng)過多，浪費(fèi)了大量人力、物力、財(cái)力，也可能使一些該開展的科技項(xiàng)目由于得不到經(jīng)費(fèi)資助而流產(chǎn)。
（三）科研立項(xiàng)選題論證不足
科研項(xiàng)目論證是對所要申報(bào)的項(xiàng)目的選題依據(jù)、研究目標(biāo)、研究內(nèi)容、研究重點(diǎn)、研究難點(diǎn)、研究思路、研究步驟、研究條件等進(jìn)行證實(shí)，一般包括兩大方面的內(nèi)容：一是關(guān)于研究項(xiàng)目本身的論證，二是關(guān)于對項(xiàng)目實(shí)施和完成條件的論證。雖然我們在科研立項(xiàng)審批、評審等環(huán)節(jié)有嚴(yán)格的程序，但很多項(xiàng)目缺乏立項(xiàng)前有針對性的調(diào)研和醞釀程序，那些論證不足但僥幸“漏網(wǎng)”的項(xiàng)目雖然成功立項(xiàng)，但到后期項(xiàng)目實(shí)施過程中必然會出現(xiàn)難點(diǎn)頻現(xiàn)、脫離實(shí)際等弊病。
三、提高科技項(xiàng)目立項(xiàng)水平的對策和建議
鑒于科技項(xiàng)目立項(xiàng)上水平的重要意義，對于目前科技項(xiàng)目立項(xiàng)過程中存在的諸多問題，如果不及時(shí)解決，必然會成為影響煙草科技創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)“卷煙上水平”的隱患。為此，本文提出以下幾點(diǎn)對策建議。
（一）精準(zhǔn)的申報(bào)要點(diǎn)
科技項(xiàng)目立項(xiàng)應(yīng)重視前期規(guī)劃，只有在堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向的前提下，統(tǒng)籌規(guī)劃、突出重點(diǎn)、精確申報(bào)要點(diǎn)，才能確保所申報(bào)的項(xiàng)目“不跑題”，也才能保障科技項(xiàng)目立項(xiàng)上水平。
可組織相關(guān)專家編纂《煙草科技項(xiàng)目指南》，明確申報(bào)要點(diǎn)。在編制過程中，要注意正確處理長遠(yuǎn)與近期、全局與局部的關(guān)系，按照有所為有所不為的要求，選擇具有戰(zhàn)略性、關(guān)鍵性、前瞻性的關(guān)鍵技術(shù)。既要能夠推動(dòng)山東煙草局（公司）系統(tǒng)的整體科技水平進(jìn)入行業(yè)先進(jìn)行列，也要選擇關(guān)鍵環(huán)節(jié)中的重大課題，保障在短時(shí)間內(nèi)，集中力量，重點(diǎn)突破，解決制約發(fā)展的“瓶頸”問題，處理好點(diǎn)與面、階段性與系統(tǒng)性之間的關(guān)系。
（二）客觀的選題機(jī)制
新形勢下，推動(dòng)科技創(chuàng)新上水平首要的任務(wù)就是明確科技創(chuàng)新工作的方向和重點(diǎn)，善于抓主要矛盾，抓大方向，集中力量解決重大而關(guān)鍵的問題并以此作為選題的主要依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，不主觀、不偏袒，公平、公正。這既不復(fù)雜也不高深，無非是從行業(yè)工作的難點(diǎn)、全系統(tǒng)的工作難點(diǎn)、本單位的工作難點(diǎn)充分地挖掘課題、選擇課題，充分了解課題在當(dāng)前的研究進(jìn)度和研究水平，做到“課題來源于生產(chǎn)，成果應(yīng)用于生產(chǎn)”，實(shí)現(xiàn)科研與生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際的緊密融合。
（三）嚴(yán)格的形式審查
科技項(xiàng)目的形式審查是立項(xiàng)評審體系的一個(gè)重要組成部分，是對科技計(jì)劃項(xiàng)目的專家評估與行政審定制度的補(bǔ)充與完善，包括審查項(xiàng)目是否符合項(xiàng)目計(jì)劃指南、是否重復(fù)研究、是否存在相關(guān)科技管理辦法規(guī)定的取消申報(bào)資格的情況等。對項(xiàng)目進(jìn)行嚴(yán)格的形式審查，是加強(qiáng)對科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)工作的規(guī)范管理、提高工作效率的重要舉措。首先要編制科技項(xiàng)目審查要點(diǎn)，明確哪些內(nèi)容是合格的，哪些內(nèi)容是不合格的；為保證所編制的審查要點(diǎn)被嚴(yán)格執(zhí)行，也為了確保對項(xiàng)目的形式審查更加公正合理，可成立并規(guī)范分權(quán)制衡的項(xiàng)目考察小組，小組內(nèi)部成員共同協(xié)作、相互監(jiān)督，把好科技項(xiàng)目立項(xiàng)上水平的第一道關(guān)。此外，要尤其重視科技查新，嚴(yán)賭重復(fù)立項(xiàng)，完善當(dāng)前科技查新管理體制，建立立項(xiàng)科技項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫。
（四）公正的評審程序
逐步完善和健全一套客觀、公正、科學(xué)可行的科技計(jì)劃項(xiàng)目評審體系。進(jìn)一步制訂并完善科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定和辦法，優(yōu)化管理流程，修改項(xiàng)目申報(bào)材料的相關(guān)內(nèi)容，不斷優(yōu)化立項(xiàng)評價(jià)指標(biāo)體系。為保證評審程序更加公正公平，成立科技項(xiàng)目評審分權(quán)制衡組織機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組，分權(quán)制衡、互相監(jiān)督。
同時(shí)，改革立項(xiàng)評審體系，將項(xiàng)目考察、專家評估和行政審定三個(gè)步驟經(jīng)量化后采取百分制，各步驟所占權(quán)重分別為10%、50%、40%?？疾鞂彶橹饕疾炜萍加?jì)劃項(xiàng)目的真實(shí)性、企業(yè)承擔(dān)項(xiàng)目能力、項(xiàng)目進(jìn)展情況等內(nèi)容，占權(quán)重為10%；專家評估主要是由行政審批科牽頭組織相關(guān)專家采取現(xiàn)場評估、集體論證等形式對申報(bào)項(xiàng)目的重要性、創(chuàng)新型、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)和社會效益、技術(shù)路線等方面進(jìn)行評估，評估分?jǐn)?shù)占50%；行政審定主要是根據(jù)政策導(dǎo)向?qū)ι陥?bào)項(xiàng)目的重要性、導(dǎo)向性、誠信性等方面進(jìn)行審定，占權(quán)重為40%。
（五）合理的專家組成
科技創(chuàng)新只有高起點(diǎn)、高標(biāo)準(zhǔn)，才能帶來高效益、高回報(bào)，要以嚴(yán)格的制度遴選出學(xué)科、結(jié)構(gòu)合理的項(xiàng)目評估專家，從而確保高水平的專家以高標(biāo)準(zhǔn)篩選出高水平的項(xiàng)目。評估專家小組要滿足一定的條件和要求。首先，項(xiàng)目評估專家小組成員應(yīng)具有較高的學(xué)術(shù)水平和良好的科研道德，其學(xué)術(shù)背景要與項(xiàng)目的研究方向密切相關(guān)，熟悉煙草科技領(lǐng)域最新發(fā)展動(dòng)態(tài)；其次，為實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科聯(lián)合科技攻關(guān)，發(fā)揮科技創(chuàng)新的學(xué)科優(yōu)勢互補(bǔ)和交叉集成效應(yīng)，專家小組內(nèi)部要實(shí)現(xiàn)學(xué)科配置合理、專業(yè)配備科學(xué)、知識結(jié)構(gòu)適宜；最后，不能讓項(xiàng)目決策層參與項(xiàng)目評估。
參考文獻(xiàn)：
[1]何海云.科技項(xiàng)目立項(xiàng)評估體系建設(shè)[J].甘肅科技，2009（17）.
[2]王蓓.關(guān)于重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)評估的探析[J].民營科技，2008（06）.
[3]劉蔭明，張?？。瑒⒅t.淺析科研管理之避免重復(fù)立項(xiàng)[J].科技管理研究，2010（21）.
[4]陳勁.研發(fā)項(xiàng)目管理[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2003.
知識產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對于適用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過程。
1.科技成果知識產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義
長期以來，無論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國家頒布了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對而言，科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題，尚未引起特別的重視。
科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國綜合國力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)特征。
2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障。科技研究一般分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分。基礎(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國每年全社會投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究僅占6.0%，這也是歷年來達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過深刻教訓(xùn)，萬燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識產(chǎn)權(quán)化。
3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。
據(jù)國家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國R&D經(jīng)費(fèi)歷年來94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國科技投資的效益不高，成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度低。
2004年國家知識產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國內(nèi)和國外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國內(nèi)也只占37.0%，國外高達(dá)63.0%。而且國內(nèi)與國外的這種差距，多年來一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國科技成果創(chuàng)新程度不高。
知識產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識產(chǎn)權(quán)等，作為評判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識產(chǎn)權(quán)化，無疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。
值得注意的是，促使科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化，并對此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過促使科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的過程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。
2．造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因
造成科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。
1）科技成果知識產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
不將成果知識產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，在我國由來已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請書》，就沒有將項(xiàng)目成果知識產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>
盡管國家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國家科技計(jì)劃知識產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國科發(fā)政字[2003]94號）第四條明確規(guī)定：“申請國家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過研究開發(fā)所能獲取的知識產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請書》、很難看出成果知識產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無需明確知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請人在申請書中也明確了將采取某種知識產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無意義的。
863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識產(chǎn)權(quán)也沒有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。
2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識產(chǎn)權(quán)化幾乎沒有作用。
以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。
“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬元以上。③完成省、部級以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識產(chǎn)權(quán)化問題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。
“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬字，且在國家級重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無關(guān)成果的知識產(chǎn)權(quán)化問題。
顯然，在安徽省教授資格評審中，獲得省級科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識產(chǎn)權(quán)化問題的原因之一。相對而言，企業(yè)出于搶占市場考慮，其科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國取得的31720項(xiàng)省部級以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。
3）過高的申請和維持知識產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。
在科技成果為客體的知識產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。
以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請人承擔(dān)。根據(jù)《國家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號）（以下簡稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說明書附加費(fèi)（從第31頁起50元，從第301頁起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請求費(fèi)（1000元）、無效宣告請示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請求費(fèi)（300元）、延長費(fèi)（第一次長期請求費(fèi)300元，再次延長期請求費(fèi)2000元）、中止程序請求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。
發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。
3．提高科技成果知識產(chǎn)權(quán)化程度的措施
1）應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評估標(biāo)準(zhǔn)。
首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審標(biāo)準(zhǔn)。
其次，應(yīng)將科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評審過程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識產(chǎn)權(quán)化問題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識產(chǎn)權(quán)形式對成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。
再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請書”、“驗(yàn)收報(bào)告”有明確的成果知識產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評審工作?！犊茖W(xué)技術(shù)評價(jià)辦法》（國科發(fā)基字[2003]308號）第18條規(guī)定：“建立健全評價(jià)專家?guī)?。評價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢和管理工作的需要及時(shí)更新。”本文認(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。
2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。
項(xiàng)目進(jìn)行申請立項(xiàng)后，就進(jìn)入了項(xiàng)目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無法提交項(xiàng)目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國家財(cái)政資金進(jìn)行的科研項(xiàng)目問題尤為突出，在項(xiàng)目的承擔(dān)實(shí)施者一方為國家，一方為個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)等科研組織、項(xiàng)目組時(shí)，國家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過廣的項(xiàng)目資金申請者，沒有建立合理的項(xiàng)目追蹤、期中評估等動(dòng)態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項(xiàng)目有的監(jiān)督往往也是形式上的過場，沒有建立有效的真正了解項(xiàng)目的檢查組進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督，以致項(xiàng)目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。
(二)科技項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低
與國外大多有企業(yè)公司的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研項(xiàng)目不同，在我國實(shí)施承擔(dān)科技項(xiàng)目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實(shí)踐的脫節(jié)。我國目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究出成果，提交一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項(xiàng)目成果是否真正實(shí)施應(yīng)用。這種怪相與我國的科技項(xiàng)目評價(jià)機(jī)制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評價(jià)缺失成果轉(zhuǎn)化評價(jià)［1］，使得項(xiàng)目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評價(jià)評獎(jiǎng)，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項(xiàng)目的意義本末倒置，造成資源浪費(fèi)。
(三)科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競爭動(dòng)力不足
科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問題時(shí)，又是對單位進(jìn)行歸責(zé)，對科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識。
二、我國科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善
(一)加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評估機(jī)制
科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評估機(jī)制，對項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。
(二)加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效
科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。
(三)形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化
現(xiàn)代科學(xué)項(xiàng)目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實(shí)施與產(chǎn)出活動(dòng)中，要采取多方面措施促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的真正意義。鼓勵(lì)企業(yè)參與到科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式的一個(gè)重點(diǎn)。積極發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長有突破性重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
科研成果本身的先進(jìn)性、創(chuàng)造性、成熟度、可操作性是科研成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵因素。[1]首先，很多高等院校立項(xiàng)的初衷就偏離了為社會服務(wù)的方向，立項(xiàng)的原因主要是為了評職稱、漲工資、買房子等個(gè)人利益，對科技成果轉(zhuǎn)化的問題缺乏深刻認(rèn)識，由此導(dǎo)致了立項(xiàng)的意義偏離社會和企業(yè)的實(shí)際需求；再者，由于長期以來受經(jīng)濟(jì)辦學(xué)模式和研究模式的慣性所致，一部分從事科研人員在研究選題時(shí)，只注意文獻(xiàn)的檢索，專為學(xué)術(shù)而研究，成果遠(yuǎn)離市場需求，遠(yuǎn)離市場。在高校，許多教師和學(xué)生有很多奇思妙想，但是這些想法和實(shí)踐得出的成果要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，市場才是關(guān)鍵，科研成果需要十分契合市場的需求，有突出的競爭優(yōu)勢才能夠吸引投資，得以轉(zhuǎn)化，但是高校的很多科研成果在這些方面往往很難完全符合市場的要求，從而很難將投資者的目光吸引過來。
1.2企業(yè)的科研水平對高校的科研成果也嚴(yán)重的不適應(yīng)
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，是科技創(chuàng)新和進(jìn)步的主力軍，技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展高科技、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、提高企業(yè)競爭力的重要前提?，F(xiàn)代企業(yè)越來越重視可記得創(chuàng)新在企業(yè)中的作用，為了節(jié)省資金企業(yè)往往和乖哦等學(xué)校進(jìn)行合作，利用高的那個(gè)學(xué)校的科研力量來增強(qiáng)企業(yè)的科研能力。但是企業(yè)對高?？萍汲晒南?、吸收高校的科技成果，最后必須通過企業(yè)的行為才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。一方面企業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，高校也有許多這方面科研成果，但由于許多企業(yè)缺乏對高等學(xué)?？蒲星闆r的深入了解，特別企業(yè)是對高等學(xué)?？蒲羞\(yùn)行機(jī)制了解的更少，對高校的研究能力和水平知之甚少，另一方面高校對企業(yè)的科技成果需求不甚了解，所以二者很難結(jié)合到一起。另外，一些企業(yè)熱忠于所謂的“概念”炒作，不愿意真正投資于高新技術(shù)，致使許多高新技術(shù)的轉(zhuǎn)化中途夭折。
成果考核制度缺陷。高?？蒲泄芾聿块T對科研成果的轉(zhuǎn)化和商品化缺乏明確的計(jì)劃和指標(biāo)要求，對科研成果的轉(zhuǎn)化軟約束。大多數(shù)高校管理部門仍按教學(xué)機(jī)制運(yùn)行，科技系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)格局和資源配置不合理。只重評估研究前期理論成果，不重評估后期成果社會效益，科技成果主要*相關(guān)專業(yè)人士進(jìn)行“評估”，而不是按照成果的市場轉(zhuǎn)化前景和可能效益來評估。
1.4資金的缺失使許多高?？蒲谐晒唛w
在我國，從課題研究到實(shí)驗(yàn)室成果的研究經(jīng)費(fèi)，大都是由高等院校自己組織或者通過國家科技項(xiàng)目撥款或自籌資金投入的，[2]雖然近幾年來隨著國家對科研的重視，對高校的投入也越來越大，但是同西方發(fā)達(dá)國家相比，教育經(jīng)費(fèi)在國家預(yù)算中的所占比例還明顯偏低。資金上的欠缺使得某些高等院校，雖然有好項(xiàng)目，也有好的人才，就是缺乏資金和設(shè)備導(dǎo)致項(xiàng)目流產(chǎn)，或者進(jìn)度緩慢，或者雖然已經(jīng)取得成果，但是缺乏推廣，形成不了生產(chǎn)力。因此，許多科研成果實(shí)際上成了放在保險(xiǎn)柜里的一紙空文，如同雞肋一樣食之無味、棄之可惜。
二增強(qiáng)我國高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的手段
2.1建立合理的科研管理體制制度
最大程度地減少高校行政管理人員對科研項(xiàng)目是否入選的干預(yù)，關(guān)鍵是要在科研領(lǐng)域引入市場競爭機(jī)制和科學(xué)民主決策機(jī)制，建立科研項(xiàng)目“同行評審”機(jī)制。科研項(xiàng)目的評審人員，必須是科研和學(xué)術(shù)同行，對評審項(xiàng)目擁有足夠的前沿知識，而不宜采用如候選人的職務(wù)、職稱、資歷、學(xué)術(shù)組織成員等與專業(yè)水平無關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)，要堅(jiān)持利益相關(guān)時(shí)的回避原則，凡是評審者的個(gè)人利益會影響評審結(jié)果，或評審結(jié)果會影響評審者個(gè)人利益的，都應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避，尤其要防止朋友、同學(xué)、學(xué)生、導(dǎo)師、同事等利益相關(guān)者之間的“相互評審”。最后，還要保證項(xiàng)目評審人員對評審對象做出獨(dú)立評審，評審機(jī)構(gòu)在綜合所有評審人員的意見后，再得出最終評審結(jié)果。
2.2高等院校的科研立項(xiàng)要面向市場
要加強(qiáng)高等學(xué)校與企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合協(xié)作。高校科研人員積極從事技術(shù)發(fā)明，并通過專利許可和技術(shù)轉(zhuǎn)讓等形式，為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展服務(wù)。高?？蒲信c人才培養(yǎng)緊密結(jié)合，在開展科技創(chuàng)新的同時(shí)，不斷為社會提供經(jīng)過嚴(yán)格科研訓(xùn)練的各類專業(yè)化人才。為了促進(jìn)科研成果推廣的順利進(jìn)行，要多方面采取措施。要面向市場需要，加強(qiáng)立項(xiàng)的審查工作；要積極采取那些技術(shù)開發(fā)與推擴(kuò)使用緊密結(jié)合的組織形式；要采用各種形式，進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓或入股；要加強(qiáng)技術(shù)培訓(xùn)和宣傳工作；要面向廣大企業(yè)的技術(shù)改造，采用新的技術(shù)成果，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步。只有這樣才能促進(jìn)科研成果的轉(zhuǎn)化，使科研成果形成顯示生產(chǎn)力，才能取得良好的社會效益。
2.3增加科研投入
科研的基礎(chǔ)是科技經(jīng)費(fèi)的投入，高等學(xué)校要加大對科研經(jīng)費(fèi)的投入，尤其重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)項(xiàng)目的投入，使之有充足的資金組織精兵干將，有充足的資金購買各種試驗(yàn)設(shè)備，高校財(cái)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)掌握國家有關(guān)政策、教育主管部門的重大決策，協(xié)助院領(lǐng)導(dǎo)和各部門認(rèn)真規(guī)劃，加強(qiáng)預(yù)算的科學(xué)性性、可信賴性，盡量通過項(xiàng)目申報(bào)等方式來爭取財(cái)政撥款。[3]為科研創(chuàng)造最好的條件和環(huán)境。同時(shí)，也要加大對科研成果轉(zhuǎn)化的投入，建立起專業(yè)的科研成果推廣人或者借助社會上專業(yè)的科研成果中介人，最大程度的利用社會資源，是科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這不僅會創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，帶回的資金又可以反過來增加對科研的投入，形成良好的資金循環(huán)鏈。再者，科研投入不單單是學(xué)校的事，也是政府的事情，事實(shí)上在中國主要是考政府的投入，政府要在資金安排上把對學(xué)校的投入放在最頂端，把科研投入作為重點(diǎn)，政府還要努力的做高等學(xué)校和企業(yè)的“媒人”，努力促成科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
2.4高校要進(jìn)一步完善其科技成果推廣體系
要注重和技術(shù)需求方或潛在技術(shù)需求方進(jìn)行多方面、多層次地溝通和交流，注意把研發(fā)人員、技術(shù)需求者以及投資機(jī)構(gòu)、社會科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)都吸引到統(tǒng)一的平臺中來，通過多種形式進(jìn)行科技成果的評估、檢測、包裝和推廣。要完善科技成果轉(zhuǎn)化的配套條件，這需要政府牽頭，吸納企業(yè)、高校、市場和技術(shù)中介等組織參與并使各方面共同努力。特別是各相關(guān)方需要協(xié)調(diào)利益關(guān)系，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的配套條件建設(shè)。
總之，基于高等院校組織結(jié)構(gòu)與其職能上的獨(dú)特性，要將我國傳統(tǒng)上以教學(xué)為主的高等院校塑造成教學(xué)與科研并重的機(jī)構(gòu)，就必須采取有針對性的措施，揚(yáng)長避短，充分發(fā)揮高等院校在國家創(chuàng)新體系中的獨(dú)特作用。
二我國高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理中存在的主要問題
自《教育部財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的若干意見》文件以來,高校科研經(jīng)費(fèi)管理已有很大改善,但問題仍然不少,有些領(lǐng)域或某些環(huán)節(jié)問題還很大。具體來說:
1認(rèn)識上的差距。我們知道,科技水平代表一個(gè)國家的今天,科研水平代表一個(gè)國家的明天,而教育水平則代表一個(gè)國家的后天。大學(xué)是科技、科研和教育三者的載體,其中科研起著承前啟后的關(guān)鍵作用,因此,選好科研課題、使用好科研經(jīng)費(fèi)非常重要。但目前高校的某些管理干部和教師對科研的認(rèn)識并沒有與國家富強(qiáng)、民族振興聯(lián)系起來。有的教師把科研當(dāng)做致富的手段,這就是在某些高校中所謂“要致富,搞項(xiàng)目要有錢,搞科研”的輿論甚囂塵上的原因;而某些管理干部把科研當(dāng)成一種福利分配,把科研經(jīng)費(fèi)分散使用,每人都給點(diǎn),致使大量低水平的科研項(xiàng)目重復(fù)出現(xiàn),再加上科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷把關(guān)不嚴(yán),造成科研經(jīng)費(fèi)較大的浪費(fèi)。
2體制性的弊端。(1)科技管理的泛行政化。從立項(xiàng)、申請、研究、結(jié)題、報(bào)獎(jiǎng)、評獎(jiǎng)都由主管行政部門主導(dǎo)掌握,科研資源包括科研經(jīng)費(fèi)也由行政部門配置,這里面由于責(zé)任權(quán)利的相互關(guān)系并未理順,完全靠文件或行政命令進(jìn)行運(yùn)作,經(jīng)費(fèi)管理失范、效益低下,從而造成經(jīng)費(fèi)較大的浪費(fèi)。(2)立項(xiàng)競爭不足,經(jīng)費(fèi)分配不公。我國高校科研立項(xiàng)由于忽視公平、公開、公正的立項(xiàng)原則,很少項(xiàng)目公開招標(biāo),科研資源配置缺少競爭機(jī)制,致使科研立項(xiàng)存在著盲目性和低水平重復(fù)?？蒲薪?jīng)費(fèi)分配也缺少一個(gè)公正科學(xué)的分配原則和機(jī)制,一種錯(cuò)誤傾向是大量的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)與科研資源集中追逐于一些知名科學(xué)家;另一種錯(cuò)誤傾向是用“撒胡椒面”的方式,將科研經(jīng)費(fèi)作為福利分配。(3)重短期效益型投資,輕長期風(fēng)險(xiǎn)型投資。由于我國科研管理的泛行政化,地方或部門官員希望科研經(jīng)費(fèi)的投入能在任期內(nèi)產(chǎn)生社會經(jīng)濟(jì)效益,從而可以算是本屆任期的“政績”,對于那些需跨屆且具風(fēng)險(xiǎn)的課題不愿批準(zhǔn)立項(xiàng),在他們看來,這是一種風(fēng)險(xiǎn)自己擔(dān)、成果別人享的賠本買賣,產(chǎn)生這種目光短視也源于體制性的弊端。(4)重傳統(tǒng)科研投資,輕企業(yè)科研投資。我國傳統(tǒng)的科研部門是研究機(jī)關(guān)及大學(xué)。企業(yè)的開發(fā)研究并未形成“氣候”,經(jīng)費(fèi)來源多屬于自籌,科研行政管理部門不愿向企業(yè)科研撥款,即使是大學(xué)的校辦企業(yè)也不例外。
3制度性缺失。各高校制定本校的科研經(jīng)費(fèi)管理?xiàng)l例或制度,這些制度不同程度地存在下列問題:(1)制度不科學(xué),如責(zé)權(quán)不夠融合,某些規(guī)定不夠合理;(2)制度不完備,即制度有遺漏,不周延;(3)制度不封閉,如制度規(guī)定超過職權(quán)范圍,與其他部門或制度有交集,甚至發(fā)生互相扯皮現(xiàn)象;(4)制度不執(zhí)行,礙于情面,疏于管理,不按制度辦事;(5)制度不遞進(jìn),制度不修改,不完善,20世紀(jì)制定的制度還在用。
4管理上的缺位。(1)預(yù)算管理?，F(xiàn)今行政部門對預(yù)算管理大都流于形式,一般課題負(fù)責(zé)人在預(yù)算課題經(jīng)費(fèi)時(shí)都加大了預(yù)算數(shù)額。而評審時(shí),評審專家又不一定是該課題領(lǐng)域的行家,因而最后審定預(yù)算金額時(shí),就有很大的盲目性。(2)核算管理。對于大型且長期的科研項(xiàng)目,應(yīng)對經(jīng)費(fèi)實(shí)行動(dòng)態(tài)核算,避免浪費(fèi)和超支發(fā)生,但主管部門強(qiáng)調(diào)工作忙,很少認(rèn)真對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)進(jìn)行核算,即使進(jìn)行核算也流于形式。(3)決算管理。決算管理的問題也較為嚴(yán)重,結(jié)題時(shí)只注意是否完成任務(wù)書中的各項(xiàng)指標(biāo),對于經(jīng)費(fèi)的決算往往忽視其重要性。(4)資產(chǎn)管理。資產(chǎn)管理缺位更為嚴(yán)重,按規(guī)定凡科研中購買的儀器設(shè)備等硬件,都應(yīng)列表造冊進(jìn)行統(tǒng)一保管,而不少大學(xué)在科研資產(chǎn)管理上不按規(guī)定執(zhí)行特別是小型資產(chǎn)都?xì)w個(gè)人所有。(5)監(jiān)督管理。科研人員在經(jīng)費(fèi)使用上要受到大學(xué)科研主管行政部門的監(jiān)督,但行政部門的行為又受到誰的監(jiān)督呢?沒有監(jiān)督的權(quán)力會形成腐敗,而沒有監(jiān)督的監(jiān)督也會形成腐敗。所以,大學(xué)在科研經(jīng)費(fèi)使用上應(yīng)建立一套循環(huán)式的監(jiān)督機(jī)制。
5成果轉(zhuǎn)換滯后?？蒲谐晒D(zhuǎn)換成社會效益和經(jīng)濟(jì)效益是科研投資的直接目的。而我國高校成果轉(zhuǎn)換率很低,大批科研成果待評議結(jié)題后都束之高閣,如何將成果應(yīng)用推廣卻無人問津。這等于國家或社會投資大筆資金,科研課題組人員付出了巨大的勞動(dòng)和艱辛,得出來的成果卻毫無用途,這是最大的人力和財(cái)力浪費(fèi)。
三對策及措施
1提高高校對強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)管理緊迫性的認(rèn)識。當(dāng)前高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理不善、浪費(fèi)嚴(yán)重的現(xiàn)象已到了非治不可的程度,說它已經(jīng)危害到國家的發(fā)展和安全一點(diǎn)都不為過。科技落后必然被動(dòng)挨打,永遠(yuǎn)處于被強(qiáng)國支配的地位。我國近幾年科研經(jīng)費(fèi)大幅提高,但科研成果在質(zhì)量和數(shù)量上并沒有同步增長,有的反而下滑。例如1991-2006年的財(cái)政科技撥款經(jīng)費(fèi)增長10倍,同期國家技術(shù)發(fā)明和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步水平卻并不理想。
2規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)行政批審權(quán)。立項(xiàng)科研經(jīng)費(fèi)批審必須經(jīng)過嚴(yán)格的批審程序,同時(shí)要大力地改進(jìn)現(xiàn)行批審制度,既要堅(jiān)持公開、公平、公正的原則,也要提倡同行專家的盲審(隱去項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名)辦法,堅(jiān)持多渠道評審使立項(xiàng)的預(yù)算經(jīng)費(fèi)批審盡量做到客觀公正。要防止所謂跑步(部)前(錢)進(jìn),跑聽(廳)前(錢)進(jìn),就要從分配的源頭上對科研經(jīng)費(fèi)的行政分配權(quán)進(jìn)行限制與監(jiān)督,否則就永遠(yuǎn)消除不了科研經(jīng)費(fèi)分配上的腐敗現(xiàn)象。
3大力推行科研管理體制的改革,在科研中引入市場競爭優(yōu)勝劣汰原則,消除科研中的“南郭先生”,使科研經(jīng)費(fèi)發(fā)揮最大效益。一是在學(xué)校內(nèi)部要努力構(gòu)建能者上庸者下的制度性環(huán)境,在校內(nèi)各科研中心、所、基地之間要實(shí)行競爭,在經(jīng)濟(jì)上扶持獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)者。“研績”平平警告后仍無改進(jìn)的單位應(yīng)堅(jiān)決予以撤銷,人員予以調(diào)離或解聘。二是在全國高校中也要引導(dǎo)形成南北互賽、東西互比的以校外促校內(nèi)、以私研促公研的競爭架構(gòu),從科研經(jīng)費(fèi)分配上鼓勵(lì)各類學(xué)科互相融合開展研究,同時(shí)從科研經(jīng)費(fèi)分配上鼓勵(lì)各學(xué)科內(nèi)形成各類科研流派,讓他們開展公平的競爭,以實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)效益的最大化。三是國家應(yīng)大力扶持以獲利為目的的“私研”,要像扶持“私企”一樣給予政策優(yōu)惠和經(jīng)費(fèi)支持,以便形成公私研互競、校內(nèi)外互比的競爭格局。四是在非基礎(chǔ)性領(lǐng)域內(nèi),國家要大力扶持“企研”,在科技應(yīng)用性研究上企業(yè)更有目的性、選擇性,因而也更具效益性,國家今后科技性應(yīng)用研究的生力軍應(yīng)是企業(yè),同時(shí)要大力提倡“校研”與“企研”的結(jié)合、互補(bǔ)和競爭,特別是人員的流動(dòng),只有這樣成果才會多、才會好,才會真正發(fā)揮科研經(jīng)費(fèi)的應(yīng)有作用。
4不斷優(yōu)化高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理的制度性環(huán)境?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理不能只考慮局部利益和個(gè)別對象,而應(yīng)從中央、省、校、私研、企研的整體視角來制定科研經(jīng)費(fèi)管理制度,這個(gè)制度系統(tǒng)應(yīng)該是上下銜接、左右吻合而又完備的系統(tǒng)。無論是哪一個(gè)與科研經(jīng)費(fèi)管理相關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)單位,在制定科研經(jīng)費(fèi)管理制度時(shí)都要從縱向銜接和橫向吻合這兩個(gè)角度來思考,特別是高校處于產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的特殊位置,其制度縱向銜接、橫向吻合,嚴(yán)謹(jǐn)性、封閉性、完備性、科學(xué)性、效益性、可操作性都應(yīng)給予全面關(guān)照。同時(shí)科研經(jīng)費(fèi)要提高使用效益,在制度制定上不能就事論事,以錢論錢,經(jīng)費(fèi)管理與科研的全過程有關(guān),如果只管預(yù)算、核算、結(jié)算而不管立項(xiàng)與結(jié)題的質(zhì)量,則錯(cuò)誤的或低水平的立項(xiàng)、膚淺的或低質(zhì)量的成果就會大量涌現(xiàn),從而造成經(jīng)費(fèi)的巨大浪費(fèi)。世界正處于知識爆炸時(shí)期,科研形勢的發(fā)展與變化很大,所以與科研形勢相關(guān)的各項(xiàng)發(fā)展包括經(jīng)費(fèi)管理制度也應(yīng)隨之變化,經(jīng)常修訂科研經(jīng)費(fèi)管理制度是一項(xiàng)應(yīng)定期進(jìn)行的必要工作。
5當(dāng)前要特別把好五關(guān)。一是立項(xiàng)關(guān)。在立項(xiàng)中要把好查新關(guān)、同行專家評審關(guān),前者保證不是重復(fù)立項(xiàng),后者保證課題的價(jià)值和前沿性。二是預(yù)算關(guān)。立項(xiàng)后通常項(xiàng)目主持人都希望獲得較多的經(jīng)費(fèi)支持,提出了過高的預(yù)算,而討論預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)時(shí)沒有現(xiàn)存的依據(jù),完全憑人為臆測,帶有很大的盲目性,所以在把好預(yù)算關(guān)時(shí)要注意自我申報(bào)、專家評審和行政估算多渠道綜合得出較合理的預(yù)算方案。三是結(jié)算關(guān)。要堅(jiān)持超支不補(bǔ)、結(jié)余有獎(jiǎng)的原則,對于結(jié)余部分應(yīng)按照項(xiàng)目完成的好壞給項(xiàng)目完成人提成,對于添置的儀器應(yīng)一律收歸學(xué)校,對于弄虛作假、虛報(bào)成果者應(yīng)收回課題費(fèi),取消下次申報(bào)項(xiàng)目的資格并在學(xué)校批評。四是質(zhì)量關(guān)。項(xiàng)目成果的質(zhì)量是科研活動(dòng)的關(guān)鍵所在,一定要把好質(zhì)量關(guān),不能通過的堅(jiān)決不予通過,這不僅是對此項(xiàng)目負(fù)責(zé),也給今后的項(xiàng)目做了好榜樣。只有嚴(yán)格把好質(zhì)量關(guān),才能提高質(zhì)量。五是應(yīng)用關(guān)。光把好質(zhì)量關(guān)還不行,還要把好應(yīng)用關(guān)。一個(gè)好的項(xiàng)目成果,如果束之高閣,不予應(yīng)用,同樣也是極大的浪費(fèi)。所以把成果轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力,把成果推介出來也是科研工作者的重要職責(zé),一個(gè)項(xiàng)目的成果得到廣泛的應(yīng)用后,才算是這個(gè)科研項(xiàng)目獲得了成功。
參 考 文 獻(xiàn)
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.16.006
[中圖分類號]F230 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1673-0194（2015）16-00-03
0 前 言
現(xiàn)代項(xiàng)目管理理論認(rèn)為，項(xiàng)目是一個(gè)組織為實(shí)現(xiàn)自己既定目標(biāo)，在一定時(shí)間、人員和其他資源的約束條件下開展的一種有一定獨(dú)特性的、一次性的工作。項(xiàng)目具有時(shí)間有限、對象獨(dú)特、需要逐步完善的特點(diǎn)。
項(xiàng)目管理將各種知識、技能、手段和技術(shù)應(yīng)用于創(chuàng)造獨(dú)特成果的努力之中，以滿足項(xiàng)目要求。主要包括：項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目費(fèi)用管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目采購管理和項(xiàng)目整體管理。
科研項(xiàng)目管理作為項(xiàng)目管理的一種類別，具有項(xiàng)目管理內(nèi)容特殊、管理過程調(diào)整性強(qiáng)以及管理成果不確定的典型特點(diǎn)。
由于缺乏科研項(xiàng)目預(yù)算定額標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理僅指以年度為單位依靠科研人員的經(jīng)驗(yàn)預(yù)計(jì)年度科研經(jīng)費(fèi)的支出，并以預(yù)計(jì)額對預(yù)算年度的科研經(jīng)費(fèi)支出加以控制。傳統(tǒng)預(yù)算管理與科研項(xiàng)目管理的周期和管理方式脫節(jié)，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理實(shí)用性差，存在科研預(yù)算編制的準(zhǔn)確性難以保證、科研預(yù)算的過程管理淪為空談以及科研預(yù)算的績效管理無據(jù)可依等情況。
全壽命周期管理是以長期效益為出發(fā)點(diǎn)，通過各種技術(shù)手段和管理方法，對項(xiàng)目的資產(chǎn)、時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量、人力資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)和采購進(jìn)行集成管理的一種管理模式。將全壽命周期管理理念運(yùn)用于科研項(xiàng)目管理，并將預(yù)算管理穿插于科研項(xiàng)目管理全過程，作為科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的一種方法，服務(wù)、引領(lǐng)于科研項(xiàng)目管理全周期，使預(yù)算管理與項(xiàng)目管理之間更加契合。在實(shí)際運(yùn)用中，預(yù)算管理以項(xiàng)目管理為依托，從根源上促進(jìn)科研預(yù)算管理的實(shí)效性；項(xiàng)目管理以預(yù)算管理為手段，促進(jìn)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理能力的提升。
本文以科研項(xiàng)目全壽命周期為基礎(chǔ)，將預(yù)算管理與項(xiàng)目管理有機(jī)融合，從科研項(xiàng)目周期管理內(nèi)容入手，分段剖析各階段的預(yù)算管理的方向，以最終達(dá)到科研預(yù)算管理的科學(xué)性、有效性。
1 科研項(xiàng)目周期與預(yù)算周期的有效整合
傳統(tǒng)科研預(yù)算以年度預(yù)算為中心，忽視了科研項(xiàng)目年度之間的關(guān)聯(lián)，因此以科研項(xiàng)目的全壽命周期作為預(yù)算全周期是科研項(xiàng)目管理與預(yù)算管理有機(jī)整合的“地基”。只有在周期上保持一致，才能保證兩種管理理念的“基點(diǎn)”一致。應(yīng)摒棄傳統(tǒng)的先確定預(yù)算年度再確定項(xiàng)目預(yù)算的思路，合理分析科研項(xiàng)目全壽命周期，從預(yù)算角度合理分割科研項(xiàng)目周期，以達(dá)到預(yù)算管理目的。圖1為傳統(tǒng)預(yù)算思路圖。
科研項(xiàng)目根據(jù)經(jīng)費(fèi)來源和管理方法的不同有多個(gè)種類，但大致可以將所有科研項(xiàng)目分為3個(gè)階段，包括：項(xiàng)目立項(xiàng)階段、項(xiàng)目實(shí)施階段和項(xiàng)目結(jié)題階段。
以預(yù)算角度分析科研項(xiàng)目周期，可以發(fā)現(xiàn)大多數(shù)科研項(xiàng)目周期在跨度上不僅涵蓋了一個(gè)預(yù)算周期的全過程也可能跨越多個(gè)預(yù)算周期；預(yù)算周期包含多個(gè)不同執(zhí)行階段的科研項(xiàng)目，且隨著預(yù)算周期的變化各個(gè)科研項(xiàng)目的執(zhí)行階段也會發(fā)生變化?；谶@種現(xiàn)象，應(yīng)通過逐一梳理各個(gè)科研項(xiàng)目所處的科研階段，按預(yù)算期對各階段科研項(xiàng)目予以歸集，合理分析各階段經(jīng)費(fèi)特點(diǎn)，確定不同的預(yù)算管理方法，并采取滾動(dòng)調(diào)整模式，以適應(yīng)不同預(yù)算期的需要。
2 科研項(xiàng)目全壽命周期預(yù)算管理思路
科研項(xiàng)目全壽命周期的各階段在預(yù)算管理過程中的運(yùn)用，是科研項(xiàng)目管理與預(yù)算管理融合的重要環(huán)節(jié)，決定了科研項(xiàng)目全壽命周期預(yù)算的實(shí)施效果。通過分析預(yù)算管理在科研項(xiàng)目各壽命周期任務(wù)中的作用，以及科研項(xiàng)目各階段經(jīng)費(fèi)的使用特點(diǎn)，將預(yù)算管理的3個(gè)階段（預(yù)算編制階段、預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整階段、決算和績效評價(jià)階段）合理應(yīng)用于各科研項(xiàng)目全壽命周期的各階段。以不同的預(yù)算管理方式來適應(yīng)科研項(xiàng)目各階段的方略，將科研項(xiàng)目全壽命周期預(yù)算的實(shí)施予以落地。圖2為科研項(xiàng)目全壽命周期預(yù)算思路圖。
2.1 科研項(xiàng)目各階段工作任務(wù)及預(yù)算管理方向
2.1.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段
科研項(xiàng)目立項(xiàng)是科學(xué)研究前，針對具體研究課題對項(xiàng)目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線和完成標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行設(shè)置、論證的第一道程序。科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段的主要工作任務(wù)包括：項(xiàng)目建議書評審、項(xiàng)目可行性研究以及項(xiàng)目合同書簽訂。
（1）科研立項(xiàng)的對象是一個(gè)長期的工作任務(wù)，項(xiàng)目的可行性研究在實(shí)際開展期將會對企業(yè)的資源配置結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，特別是一些重大科研項(xiàng)目的立項(xiàng)，必將影響企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向。
（2）科研項(xiàng)目立項(xiàng)結(jié)果具有很大的不確定性，有些項(xiàng)目僅在前兩個(gè)工作任務(wù)中就可能“夭折”，因而科研經(jīng)費(fèi)投入的風(fēng)險(xiǎn)性較大。
2.1.2 科研項(xiàng)目實(shí)施階段
科研項(xiàng)目實(shí)施是科研項(xiàng)目立項(xiàng)后，通過對科研項(xiàng)目的詳細(xì)計(jì)劃管理，保證科研項(xiàng)目開展并實(shí)施有效控制的過程，是科研項(xiàng)目全壽命周期中最重要的階段，是科研項(xiàng)目管理的核心。科研項(xiàng)目實(shí)施階段的主要工作任務(wù)包括：項(xiàng)目計(jì)劃管理、項(xiàng)目跟蹤管理和項(xiàng)目中期評估。
（1）科研項(xiàng)目實(shí)施依靠科研項(xiàng)目計(jì)劃管理，它將科研項(xiàng)目按范圍、人力資源、工作分解、采購、進(jìn)度報(bào)告、成本、變更控制和風(fēng)險(xiǎn)管理8個(gè)方面制訂計(jì)劃，對項(xiàng)目實(shí)施的總體情況進(jìn)行全維度把控。以上8項(xiàng)計(jì)劃涵蓋了預(yù)算的期間劃分、人工支出、研發(fā)支出、采購成本以及預(yù)算變更等預(yù)算基礎(chǔ)信息。
（2）項(xiàng)目的跟蹤管理和項(xiàng)目的中期評估從項(xiàng)目管理角度對科研項(xiàng)目實(shí)施過程中的環(huán)境適應(yīng)性和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)性進(jìn)行合理的評估與修正?？赡茉斐煽蒲许?xiàng)目計(jì)劃的變更，應(yīng)及時(shí)從預(yù)算管理角度進(jìn)行應(yīng)急性調(diào)整，保證各預(yù)算期預(yù)算的有效性。
2.1.3 科研項(xiàng)目結(jié)題階段
科研項(xiàng)目的結(jié)題階段是科研項(xiàng)目生命周期的最后階段，是為保證項(xiàng)目建成后達(dá)到設(shè)計(jì)要求而進(jìn)行的全面考核和質(zhì)量檢查的階段?？蒲许?xiàng)目結(jié)題階段的主要工作包括：項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自檢、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收以及項(xiàng)目總體評價(jià)。
（1）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自檢工作需對項(xiàng)目成果逐一檢查，找出項(xiàng)目問題和漏洞，明確修補(bǔ)措施和標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)自檢工作過程中可能發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目成果與設(shè)計(jì)要求發(fā)生偏離的現(xiàn)象，存在一定的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
（2）科研項(xiàng)目結(jié)題階段的工作任務(wù)計(jì)劃將有所減少，人員配備、資金需求等較上一階段將有所下降。工作內(nèi)容主要是成果收集、檢查修正和驗(yàn)收評價(jià)，工作形式主要為資料整理和會議評審，因此管理性經(jīng)費(fèi)支出占比較大。
2.2 科研項(xiàng)目各階段的預(yù)算編制思路
2.2.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段
根據(jù)科研立項(xiàng)階段工作的預(yù)期長遠(yuǎn)效益和短期風(fēng)險(xiǎn)的矛盾特點(diǎn)，應(yīng)以促發(fā)展控風(fēng)險(xiǎn)為引領(lǐng)，從長、短期雙入手合理編制立項(xiàng)階段的科研項(xiàng)目預(yù)算。具體包括以下兩方面。
（1）綜合分析所有立項(xiàng)項(xiàng)目對企業(yè)資源長期占用后，將對企業(yè)資源配置產(chǎn)生的影響，以及企業(yè)綜合承受能力，結(jié)合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略思路，與科研項(xiàng)目管理部門協(xié)商確定科研立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入總限額。在保證科研立項(xiàng)項(xiàng)目的長遠(yuǎn)效益的基礎(chǔ)上，防止資源投入的浪費(fèi)。
（2）確定各預(yù)算年度所有科研立項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)限額，按各科研立項(xiàng)項(xiàng)目具體工作任務(wù)合理分配各項(xiàng)目年度經(jīng)費(fèi)額。在保證科研立項(xiàng)項(xiàng)目有序開展的基礎(chǔ)上，確定科研立項(xiàng)階段項(xiàng)目的年度經(jīng)費(fèi)。
2.2.2 科研項(xiàng)目實(shí)施階段
科研項(xiàng)目的實(shí)施階段是科研項(xiàng)目管理的核心環(huán)節(jié)，也是科研預(yù)算管理的重要環(huán)節(jié)。由于時(shí)間跨度長、管理環(huán)節(jié)涉及部門廣以及經(jīng)費(fèi)支出類型多等因素，預(yù)算編制需通過環(huán)境分析、相關(guān)部門協(xié)調(diào)討論、明確資源劃分利用等措施綜合測算，確定各預(yù)算期預(yù)算額。具體包括以下幾點(diǎn)。
（1）科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出總量以不超過科研項(xiàng)目資金收入總量為限，因此首先應(yīng)分析各科研項(xiàng)目的項(xiàng)目計(jì)劃，以及各科研項(xiàng)目任務(wù)相關(guān)的經(jīng)費(fèi)支出限額，確定科研項(xiàng)目實(shí)施階段總預(yù)算，防止科研項(xiàng)目全壽命周期的經(jīng)費(fèi)赤字，減少企業(yè)資金風(fēng)險(xiǎn)。具體可分為：以“進(jìn)度報(bào)告計(jì)劃”確定各科研項(xiàng)目預(yù)算期間跨度；以“工作分解計(jì)劃”明確任務(wù)安排，確定各科研項(xiàng)目成本支出內(nèi)容；以“采購計(jì)劃”確定各科研項(xiàng)目外協(xié)和材料成本；以“人力資源計(jì)劃”確定各科研項(xiàng)目人工成本；以“風(fēng)險(xiǎn)管理控計(jì)劃”為基礎(chǔ)估算各科研項(xiàng)目的不可預(yù)見費(fèi)。
（2）按預(yù)算年度劃分所有科研項(xiàng)目預(yù)算，綜合評估科研項(xiàng)目預(yù)算對各預(yù)算年度的經(jīng)營目標(biāo)影響，按直接成本和間接成本區(qū)分科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。
由于直接成本與科研任務(wù)直接相關(guān)，從保障科研任務(wù)節(jié)點(diǎn)要求出發(fā)，應(yīng)首先保證各預(yù)算年度直接成本經(jīng)費(fèi)。在間接成本方面（如人工成本、資金使用等），應(yīng)首先從企業(yè)整體資源承受能力、發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā)，合理規(guī)劃科研項(xiàng)目與經(jīng)營項(xiàng)目的資源占用情況，評估科研項(xiàng)目總資源占用的合理性，在此基礎(chǔ)上對人力、資金以及資產(chǎn)等資源占用成本，在各科研項(xiàng)目之間、各預(yù)算年度之間層層分配。
2.2.3 科研項(xiàng)目結(jié)題階段
科研項(xiàng)目結(jié)題階段是科研項(xiàng)目的收尾階段，該階段更注重科研項(xiàng)目質(zhì)量與成果的檢查，應(yīng)從項(xiàng)目保障工作需要和保障風(fēng)險(xiǎn)需求兩個(gè)角度，確定預(yù)算期預(yù)算額。具體包括：①明確結(jié)題階段各科研項(xiàng)目在預(yù)算期內(nèi)的任務(wù)計(jì)劃，依據(jù)歷史結(jié)題階段科研項(xiàng)目的各費(fèi)用占比情況，結(jié)合目前科研項(xiàng)目實(shí)際任務(wù)，分項(xiàng)估算各類費(fèi)用支出額；②在保障基本工作任務(wù)經(jīng)費(fèi)的情況下，以結(jié)題階段各科研項(xiàng)目的重要性為系數(shù)，分項(xiàng)確定各科研項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)成本，以基本經(jīng)費(fèi)加上質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)費(fèi)的方式確定各科研項(xiàng)目結(jié)題階段預(yù)算。
2.3 科研項(xiàng)目各階段的預(yù)算執(zhí)行與調(diào)整
2.3.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段
（1）科研立項(xiàng)階段的經(jīng)費(fèi)支出主要為預(yù)研人員的工資支出，在預(yù)算執(zhí)行過程中財(cái)務(wù)部門應(yīng)與人力資源部門定期溝通，通過重點(diǎn)分析各項(xiàng)目人員配置與人員工資支出的關(guān)系，確定預(yù)算與實(shí)際支出的偏離度。
（2）對在預(yù)算執(zhí)行中明確終止或因特殊原因面臨重大調(diào)整的科研立項(xiàng)項(xiàng)目，科研項(xiàng)目管理部門應(yīng)與預(yù)算管理部門聯(lián)系，及時(shí)調(diào)整預(yù)算。
2.3.2 科研項(xiàng)目實(shí)施階段
（1）以預(yù)算控制為預(yù)算執(zhí)行主線，保證科研項(xiàng)目實(shí)施階段的成功。在科研項(xiàng)目實(shí)施階段，科研項(xiàng)目管理部門需通過對項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度和成本進(jìn)行過程控制。其中科研項(xiàng)目的成本控制實(shí)質(zhì)即是對科研項(xiàng)目實(shí)際成本通過對比、檢查、監(jiān)督等方法，保證其經(jīng)費(fèi)支出在擬定的預(yù)算范圍內(nèi)。因此，科研項(xiàng)目實(shí)施階段的預(yù)算執(zhí)行主要為預(yù)算控制，通過對科研項(xiàng)目成本的正確歸集、實(shí)際支出與預(yù)算對比分析反饋以及對有超支預(yù)算可能性的項(xiàng)目及時(shí)預(yù)警等方法，強(qiáng)化預(yù)算管理在項(xiàng)目管理中的作用，達(dá)到科研項(xiàng)目管理和預(yù)算管理目的的趨同。
（2）設(shè)立科研項(xiàng)目會計(jì)師制，建立科研經(jīng)費(fèi)管理和科研項(xiàng)目管理融合基礎(chǔ)，提升科研項(xiàng)目預(yù)算管理的執(zhí)行力。科研項(xiàng)目會計(jì)師制可以從管理形式上形成科研經(jīng)費(fèi)管理與科研項(xiàng)目任務(wù)管理的統(tǒng)一、科研項(xiàng)目預(yù)算管理人員與科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理人員的統(tǒng)一，能強(qiáng)化預(yù)算與任務(wù)、預(yù)算與實(shí)際的對接。通過科研項(xiàng)目，會計(jì)師對科研項(xiàng)目任務(wù)管理的參與度提升，逐步解決預(yù)算管理人員對科研任務(wù)進(jìn)度和變化了解不及時(shí)、預(yù)算分析不準(zhǔn)確、科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)監(jiān)督失效等問題。
（3）建立科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理例會制，以定期會議形式強(qiáng)化部門間的溝通，促進(jìn)科研項(xiàng)目執(zhí)行管理達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度和成本三者最優(yōu)化。以科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管控反饋和交流的形式，使預(yù)算管理部門及時(shí)掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、項(xiàng)目質(zhì)量情況以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)情況，促使各職能部門共同對科研項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行綜合分析，評估科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算調(diào)整，防止科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算與科研任務(wù)的偏離，保證后期科研經(jīng)費(fèi)管控的實(shí)效性。
（4）以建立科研經(jīng)費(fèi)管理長效機(jī)制為目標(biāo)，搭建科研經(jīng)費(fèi)管控平臺。通過收集科研項(xiàng)目任務(wù)與科研經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)信息和數(shù)據(jù)，建立科研經(jīng)費(fèi)管理數(shù)據(jù)庫，統(tǒng)計(jì)和分析科研項(xiàng)目實(shí)施與科研經(jīng)費(fèi)支出的線性關(guān)系，為后期科研項(xiàng)目管理提供數(shù)據(jù)支持。
2.3.3 科研項(xiàng)目結(jié)題階段
（1）科研結(jié)題階段的項(xiàng)目面臨收尾，風(fēng)險(xiǎn)性支出的可能性增加，關(guān)注科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否超支是預(yù)算執(zhí)行過程關(guān)注的重點(diǎn)。
（2）科研結(jié)題階段工作多以會議形式進(jìn)行，會議費(fèi)在經(jīng)費(fèi)支出中的占比將有所增加，預(yù)算管理部門應(yīng)關(guān)注會議費(fèi)支出情況。
（3）科研結(jié)題階段人員調(diào)配的可能性增加，預(yù)算管理部門應(yīng)注意各項(xiàng)目人員經(jīng)費(fèi)支出情況，會同人力資源管理部門及時(shí)根據(jù)人員調(diào)配變化調(diào)整預(yù)算，明確各項(xiàng)目人員的經(jīng)費(fèi)支出。
2.4 科研項(xiàng)目各階段的績效評價(jià)
2.4.1 科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段
由于科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段工作將對企業(yè)產(chǎn)生長短期影響，因此在績效評價(jià)方式和評判標(biāo)準(zhǔn)上也應(yīng)按短期和長期予以區(qū)分。
（1）短期工作完成評價(jià)：合理評估預(yù)算期內(nèi)處于立項(xiàng)階段的科研項(xiàng)目的任務(wù)完成情況和經(jīng)費(fèi)使用情況。從人員配備、工作效率以及經(jīng)費(fèi)使用等多角度，確定科研立項(xiàng)工作的執(zhí)行情況。定量指標(biāo)有：任務(wù)完成工時(shí)與預(yù)算工時(shí)比、任務(wù)計(jì)劃完成率、實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出與預(yù)算經(jīng)費(fèi)比等。
（2）長期工作影響評價(jià)：對預(yù)算期內(nèi)已處于實(shí)施階段或成果階段的項(xiàng)目，應(yīng)以項(xiàng)目立項(xiàng)可行性研究與項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施過程的偏離度，作為立項(xiàng)工作績效長期效果的評價(jià)依據(jù)，如：各類資源實(shí)際投入與研究報(bào)告的差異程度、項(xiàng)目實(shí)施效果與研究報(bào)告是否一致等。
不論是短期工作完成評價(jià)還是長期工作影響評價(jià)都應(yīng)具體分析原因，合理判斷責(zé)任范圍。如：立項(xiàng)工作任務(wù)未完成是由于企業(yè)戰(zhàn)略要求予以暫停、項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施經(jīng)費(fèi)支出與立項(xiàng)可行性研究的差異是由于合同簽訂時(shí)確定的研發(fā)任務(wù)有增加等，均不應(yīng)歸屬于科研立項(xiàng)階段的責(zé)任。
2.4.2 科研項(xiàng)目實(shí)施階段
科研項(xiàng)目實(shí)施階段的成功與否決定了科研項(xiàng)目的成敗，此階段的績效評價(jià)應(yīng)以科研項(xiàng)目執(zhí)行效果為基準(zhǔn)。鑒于科研項(xiàng)目效益以社會效益為主，以經(jīng)濟(jì)效益為輔的特點(diǎn)，科研項(xiàng)目執(zhí)行階段的績效評價(jià)應(yīng)按定性和定量兩類標(biāo)準(zhǔn)入手，建立以項(xiàng)目執(zhí)行效果為重點(diǎn)，以項(xiàng)目支出合理性為輔助，多部門平行考核的績效評價(jià)體系，從目標(biāo)到結(jié)果、從時(shí)間到空間、從內(nèi)容到結(jié)構(gòu)，多角度分析項(xiàng)目執(zhí)行和預(yù)算管理效果，評定相關(guān)部門責(zé)任。
在定性標(biāo)準(zhǔn)確定上，應(yīng)注重評估“預(yù)算編制合理性”“預(yù)算管理過程控制能力”“部門間協(xié)作能力”等。內(nèi)容可包括：部門對項(xiàng)目執(zhí)行的協(xié)作性、原定項(xiàng)目計(jì)劃執(zhí)行情況、人力和資金對項(xiàng)目的保障情況、項(xiàng)目數(shù)據(jù)管理能力的提升以及項(xiàng)目計(jì)劃制訂的合理性等。
在定量標(biāo)準(zhǔn)的確定上，應(yīng)查實(shí)科研項(xiàng)目執(zhí)行的綜合效益，從資源投入效益、經(jīng)費(fèi)控制效果、任務(wù)完成效率、科研經(jīng)費(fèi)支出與任務(wù)計(jì)劃的配比度以及預(yù)算執(zhí)行的偏離度等多個(gè)方面與預(yù)算進(jìn)行比較，評價(jià)科研經(jīng)費(fèi)支出對企業(yè)經(jīng)營效益的貢獻(xiàn)。指標(biāo)可包括：項(xiàng)目到款與資源投入比、經(jīng)費(fèi)支出與任務(wù)工時(shí)比、人工成本與任務(wù)工時(shí)比、經(jīng)費(fèi)支出額與預(yù)算額下降比以及實(shí)際任務(wù)工時(shí)與預(yù)算任務(wù)工時(shí)比等。
為防止出現(xiàn)按預(yù)算期間評價(jià)割裂科研項(xiàng)目整體性效益，而得出不合理績效評價(jià)結(jié)果的現(xiàn)象，應(yīng)合理評估預(yù)算期內(nèi)經(jīng)費(fèi)支出的長短期效益。對可能產(chǎn)生長期效益的經(jīng)費(fèi)支出，應(yīng)分期確認(rèn)其經(jīng)費(fèi)支出成本，保證績效評價(jià)結(jié)果的合理性。例如，為科研項(xiàng)目研發(fā)購置的大額設(shè)備支出，需在科研項(xiàng)目后續(xù)預(yù)算期內(nèi)長期使用，此類支出就應(yīng)分期確認(rèn)其資源投入成本。
2.4.3 科研項(xiàng)目結(jié)題階段
科研結(jié)題階段的工作內(nèi)容是防范質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，防止成果偏差并糾正錯(cuò)誤，此階段的工作結(jié)論決定了科研項(xiàng)目的最終成果和效益，兩者存在一定的矛盾性和必然性。因此應(yīng)從項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理效果和項(xiàng)目成果效益兩方面評價(jià)相關(guān)部門的業(yè)績。
在風(fēng)險(xiǎn)過程管理方面關(guān)注評價(jià)項(xiàng)目管理實(shí)施過程對風(fēng)險(xiǎn)控制的效果，以及效果與經(jīng)費(fèi)支出的關(guān)系，將發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤糾正偏差的經(jīng)費(fèi)支出與日常管理經(jīng)費(fèi)支出區(qū)分考核。
在項(xiàng)目成果效益方面應(yīng)關(guān)注長、短期效益，包括：項(xiàng)目結(jié)余情況、項(xiàng)目成果的產(chǎn)出效應(yīng)以及項(xiàng)目成果對企業(yè)的品牌效應(yīng)等。
科研項(xiàng)目結(jié)題階段的績效評價(jià)是對科研項(xiàng)目的最終效益評價(jià)，是對科研項(xiàng)目全壽命周期的評價(jià)，與預(yù)算期的績效評價(jià)存在期間性差異，應(yīng)注意項(xiàng)目責(zé)任和成績的延展性，正確評價(jià)相關(guān)部門和人員的責(zé)任與業(yè)績。
3 結(jié) 語
科研項(xiàng)目全壽命周期預(yù)算的實(shí)施以科研項(xiàng)目全壽命周期管理體系的建設(shè)為基礎(chǔ)。實(shí)施過程需從項(xiàng)目管理的頂層設(shè)計(jì)開始，以科研項(xiàng)目全壽命周期管理為主線，將預(yù)算管理納入項(xiàng)目管理分支，利用信息化系統(tǒng)，全面集成項(xiàng)目計(jì)劃管理與預(yù)算管理數(shù)據(jù)，做到任務(wù)計(jì)劃與資源管控的全流程同步，最終完成項(xiàng)目管理與預(yù)算管理目標(biāo)雙向合并。
科研管理不僅僅是管理一些的科研檔案，還包括學(xué)術(shù)活動(dòng)、科研信息、科研計(jì)劃、課題實(shí)施和科研成果等方面的管理?？蒲泄芾砉ぷ魇强蒲泄ぷ髦幸粋€(gè)重要輔助的組成部分，它能夠確?？蒲泄ぷ鞯捻樌\(yùn)行。爭取到各類科研項(xiàng)目能給科研單位帶來一定的科研資金，并能夠提升科研單位在同行業(yè)中的地位，因此“重立項(xiàng)、輕管理、重成果、輕執(zhí)行”的現(xiàn)象在大多數(shù)科研單位都會出現(xiàn)，這類現(xiàn)象的發(fā)生歸根結(jié)底是由于科研管理工作做得不到位造成的。農(nóng)業(yè)科研管理面對的是廣大農(nóng)業(yè)科技人員，管理人員在工作上適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)、嚴(yán)格地把關(guān)以及熱情的服務(wù)對于科技人員有著重要的意義。因此，要求科研管理人員除了具有“嚴(yán)謹(jǐn)、求實(shí)、認(rèn)真、細(xì)致”的工作態(tài)度外，還要有“甘為孺子?！钡姆?wù)意識。為了解決在農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目的申請、執(zhí)行及驗(yàn)收過程中會出現(xiàn)的問題，應(yīng)著重從以下幾方面入手：
1 嚴(yán)格規(guī)范農(nóng)業(yè)科研項(xiàng)目管理制度
1.1 建立健全農(nóng)業(yè)科研檔案制度 農(nóng)業(yè)科研檔案管理工作在科研管理工作中的尤為重要，是科研活動(dòng)的不可缺少的環(huán)節(jié)，農(nóng)業(yè)科技檔案記述和反映了科研科技人員從事科技活動(dòng)的整個(gè)過程，是儲備科科學(xué)研究成果的一種重要形式和手段，是保障農(nóng)業(yè)快速發(fā)展不可或缺的技術(shù)資源。管好用好科技檔案是提高國家農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)性工作。因此，必須加強(qiáng)科研檔案的管理。檔案員及時(shí)向項(xiàng)目負(fù)責(zé)人收集科技檔案資料，進(jìn)行整理和保管，并提供科技檔案的利用服務(wù)；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研計(jì)劃立項(xiàng)實(shí)施之初，要按照檔案管理制度的要求認(rèn)真積累各種資料，直到成果驗(yàn)收鑒定后，提交給檔案室?？萍紮n案主要包括：（1）調(diào)研報(bào)告、可行性報(bào)告（開題報(bào)告）、課題立項(xiàng)申報(bào)書、課題論證材料、文獻(xiàn)綜述、計(jì)劃任務(wù)書、項(xiàng)目合同書、會議記錄等；（2）總體設(shè)計(jì)書、年度試驗(yàn)設(shè)計(jì)、年度總結(jié)、照片、計(jì)算機(jī)軟盤、圖表以及試驗(yàn)記錄等；（3）課題總結(jié)、技術(shù)總結(jié)報(bào)告、研究應(yīng)用報(bào)告、研究工作報(bào)告、檢索查新報(bào)告、各種數(shù)據(jù)的檢測報(bào)告，鑒定（驗(yàn)收）申請表及審批材料、專家鑒定意見，鑒定證書、成果登記報(bào)告表、成果證書以及農(nóng)作物新品種審定（認(rèn)定） 證書等；（4）獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)書及審批文件、獎(jiǎng)勵(lì)證書；（5）推廣應(yīng)用技術(shù)文件和工作總結(jié)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和合同、用戶反饋意見、效益證明及宣傳報(bào)道材料。
1.2 建立健全農(nóng)業(yè)科研管理制度 科研管理工作之所以能夠順利的進(jìn)行，首先必須建立一個(gè)規(guī)范的科研管理模式，其次還要有一個(gè)科學(xué)的、完善的科研管理制度。這就要求以國家科研項(xiàng)目制定的管理辦法為依據(jù)，以科研管理為核心，以優(yōu)秀科研成果為目標(biāo)，以規(guī)范化服務(wù)為宗旨，制定適合本單位特點(diǎn)的科研管理制度，充分調(diào)動(dòng)科研管理工作者的積極性和能動(dòng)性，使科研工作健康有序地進(jìn)行。制定比較完整的科研管理制度主要包括項(xiàng)目（課題）申請立項(xiàng)、組織實(shí)施、成果鑒定、經(jīng)費(fèi)管理、科研評估、科研獎(jiǎng)懲等多個(gè)方面的內(nèi)容，形成《科研管理制度匯編》，并在執(zhí)行過程中根據(jù)實(shí)際情況完善制度。
1.3 堅(jiān)持動(dòng)態(tài)跟蹤管理 首先，抓好項(xiàng)目（課題）的前期申報(bào)工作、建立科研檔案。科研管理人員應(yīng)該及時(shí)撐握科研項(xiàng)目（課題）申請信息，并及早通知單位的科研人員，為項(xiàng)目（課題）申請者有充分的撰寫時(shí)間。當(dāng)項(xiàng)目（課題）被批準(zhǔn)立項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)將立項(xiàng)通知及相關(guān)的管理辦法轉(zhuǎn)發(fā)給課題組，使其掌握研究程序及注意事項(xiàng)。重點(diǎn)抓好課題組研究人員、實(shí)施方案、科研經(jīng)費(fèi)的組織落實(shí)，增強(qiáng)項(xiàng)目（課題）主持人的責(zé)任感，從而保證課題研究計(jì)劃的及時(shí)順利開展。同時(shí)為立項(xiàng)的課題建立跟蹤檔案，確保各項(xiàng)文件資料可以及時(shí)歸檔。
其次抓好項(xiàng)目（課題）中期檢查。改變簡單的檔案管理，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。根據(jù)課題的年度計(jì)劃和實(shí)施方案，做好項(xiàng)目的中期檢查、評估以及督促工作，重點(diǎn)關(guān)注中期科研成果，以保證及時(shí)了解（項(xiàng)目）課題研究的進(jìn)展情況和課題經(jīng)費(fèi)的使用情況，通過檢查發(fā)現(xiàn)問題，對計(jì)劃實(shí)施和項(xiàng)目執(zhí)行過程中的違規(guī)行為及時(shí)予以糾正。對項(xiàng)目執(zhí)行過程中遇到的困難給予支持、協(xié)調(diào)解決，確保科研課題能夠順利進(jìn)行。
科研經(jīng)費(fèi)投入不足。農(nóng)業(yè)科研所獨(dú)有的社會性和公共性決定了其商業(yè)性較低，農(nóng)業(yè)科研往往高投入、低回報(bào),而農(nóng)業(yè)科研周期長，不穩(wěn)定性這也導(dǎo)致在注重經(jīng)濟(jì)效益的今天，必然會導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的投入不足。
科研成果轉(zhuǎn)化率低。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，對科學(xué)技術(shù)的發(fā)展越來越重視，科研成果、專利技術(shù)碩果累累，但相較于國外發(fā)達(dá)國家還有很大差距。而科研成果的轉(zhuǎn)化率數(shù)據(jù)更加令人擔(dān)憂，這一問題在農(nóng)業(yè)科研領(lǐng)域尤為突出。
2改革農(nóng)業(yè)院?？蒲泄芾淼膶Σ?/p>
2.1注重農(nóng)業(yè)科技人才培養(yǎng)，調(diào)動(dòng)科技人才積極性人才是人力資本的精華，在院校內(nèi)應(yīng)積極營造有利于人才成長的氛圍，創(chuàng)造促進(jìn)人才成長和吸引人才的客觀環(huán)境，提高科研人員的工資待遇和生活質(zhì)量，使其能夠安心的從事科研工作。對于做出杰出貢獻(xiàn)的科技人才，國家、地方政府、科研機(jī)構(gòu)應(yīng)給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。農(nóng)業(yè)科技人才匱乏，對于有著科研經(jīng)驗(yàn)的退休同志，可以采取退休返聘的政策，在補(bǔ)充人員不足的同時(shí)，也可以老帶新，加快年輕人才的成長。
2.2面向市場需求，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化在我國科研成果的商業(yè)化都是通過“科研人員—培訓(xùn)人員—推廣人員—農(nóng)民”這一模式進(jìn)行，推廣模式單一，而高校作為這一模式主體面臨著信息渠道不暢，科研推廣人員匱乏等問題，這也導(dǎo)致了科研成果推廣滯后，甚至導(dǎo)致了大量的科研成果閑置。
科研成果本身缺乏實(shí)用性和先進(jìn)性，實(shí)用性要求科研成果能夠在廣闊的區(qū)域內(nèi)應(yīng)用，并且能夠直接或間接獲得較高的經(jīng)濟(jì)效益。先進(jìn)性要求科研結(jié)果能夠滿足市場需求，提高當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上現(xiàn)用的科學(xué)技術(shù)并且在一定時(shí)間內(nèi)不會被同類技術(shù)所替代。而目前我國部分科研項(xiàng)目的立項(xiàng)缺乏對科技發(fā)展方向的了解，缺乏對當(dāng)前生產(chǎn)現(xiàn)狀的調(diào)研，對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)形式難以預(yù)測，這就導(dǎo)致研成果不能滿足市場需求。這就要求科研立項(xiàng)時(shí)能夠高瞻遠(yuǎn)矚的考慮市場的需求，從事先進(jìn)性、實(shí)用性強(qiáng)、高效益的科研項(xiàng)目，提高科研成果的轉(zhuǎn)化率。
1.1.1教師對學(xué)生參與課題認(rèn)知不足目前教師對學(xué)生參與課題的意義及作用認(rèn)知不足.首先，教師對現(xiàn)階段我國大學(xué)生培養(yǎng)的目標(biāo)認(rèn)知不足，還沒有從填鴨式教育走向個(gè)性化教育，教師還沒有從行動(dòng)上認(rèn)識上教育的不可復(fù)制性；其次，指導(dǎo)學(xué)生科研對于教師來說就是一件耗費(fèi)時(shí)間和精力而收益甚微的事.學(xué)校缺少對教師指導(dǎo)學(xué)生科研的有效合理利益補(bǔ)償，高校教師對學(xué)生科研的指導(dǎo)工作不夠熱心，不夠到位，有的甚至采用敷衍態(tài)度；最后，教師對學(xué)生的能力缺乏相對清晰的認(rèn)識和了解，指導(dǎo)教師大多忙于教學(xué)和科研等活動(dòng)而無暇顧及學(xué)生，僅僅感性地認(rèn)為學(xué)生專業(yè)知識結(jié)構(gòu)尚且不夠完善，科研能力不足，不能很好的勝任科研工作.
1.1.2學(xué)生對課題認(rèn)識不足，缺少興趣學(xué)生對課題立項(xiàng)的認(rèn)識還比較缺乏，參與科研活動(dòng)的整體水平還較低.首先，學(xué)生參與科研活動(dòng)的動(dòng)機(jī)還存在一定的盲目性，具有普遍的跟風(fēng)現(xiàn)象，而不是從自身的實(shí)際需求，以及對自己的培養(yǎng)規(guī)劃出發(fā)的，從而無法長期保持對課題研究的熱情；其次，科研的前期準(zhǔn)備不足，選題缺乏科學(xué)論證，并無法得到正確的引導(dǎo)，存在著太多的感性因素，難以取得預(yù)期的科研效果；最后，學(xué)生未能正確處理科研課題立項(xiàng)活動(dòng)與學(xué)習(xí)和其他工作的關(guān)系，缺乏持之以恒的精神.調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，許多同學(xué)不參與科研立項(xiàng)是因?yàn)樗麄冇X得科研立項(xiàng)花費(fèi)過多的課余時(shí)間，因?qū)W習(xí)、工作等原因無法完成相應(yīng)的科研工作.
1.2科研活動(dòng)缺乏創(chuàng)新，流于形式目前，大部分學(xué)校僅有學(xué)生自主申報(bào)這一種參與模式，學(xué)生大都憑一時(shí)的興趣去選項(xiàng)目，缺少一種理性思維，更多的只是感性參與.老師與學(xué)校沒有進(jìn)行較好的引導(dǎo)，學(xué)生主體性沒有體現(xiàn).缺乏專業(yè)方向和自身實(shí)際操作能力的結(jié)合，對現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行思考，項(xiàng)目同現(xiàn)實(shí)相適應(yīng)的主觀能動(dòng)性沒有表現(xiàn)出來.
1.2.1教師的指導(dǎo)作用沒有有效體現(xiàn)在教學(xué)方法上，長期以來，大班制、集體制的教學(xué)模式造成了課堂上只強(qiáng)調(diào)教師的“教”，并沒有將書本知識與實(shí)踐結(jié)合在一起，缺乏理論依據(jù).各門課程的任課教師對實(shí)踐環(huán)節(jié)的處理方式各自為政，有的實(shí)踐環(huán)節(jié)還常常被壓縮被省略，這便造成了學(xué)生實(shí)踐能力普遍偏低，專業(yè)實(shí)驗(yàn)室和專業(yè)實(shí)踐基地建設(shè)相對滯后.同時(shí)，指導(dǎo)教師大忙于完成教學(xué)任務(wù)，沒有很好的將先進(jìn)的思想傳授于學(xué)生，使學(xué)生科研項(xiàng)目缺乏正確的指導(dǎo).
1.2.2學(xué)生的主體作用沒有有效體現(xiàn)大多數(shù)學(xué)生對科研活動(dòng)的認(rèn)識還比較模糊而未參與科技立項(xiàng)申請.不少學(xué)生認(rèn)為，科技創(chuàng)新活動(dòng)離自己還非常遙遠(yuǎn)，自己尚不具備參與的能力.同時(shí)學(xué)生并沒有意識到，將來不論是考研還是在工作當(dāng)中，科研能力都是必需的.這很大程度上減少了學(xué)生參加科研的興趣，沒有能積極主動(dòng)地參加科研活動(dòng).
1.2.3重開始、輕過程和結(jié)果現(xiàn)象突出學(xué)校組織開展各類科研活動(dòng)，要求院級單位完成一定的申報(bào)數(shù)目，導(dǎo)致申報(bào)的質(zhì)量下降.在項(xiàng)目實(shí)施過程中，缺乏跟蹤監(jiān)管，忽視項(xiàng)目實(shí)踐過程.在結(jié)題階段，強(qiáng)調(diào)獲得的成果，項(xiàng)目結(jié)題質(zhì)量難以保障.
1.3制度、資金保障存在缺陷大學(xué)生的科研活動(dòng)在高校缺乏相應(yīng)的制度保障，存在較大的隨意性.大多數(shù)的高校也尚未建立專門的組織和管理機(jī)構(gòu)以及科學(xué)的監(jiān)管評價(jià)制度來對大學(xué)生的科研活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，這造成了科研質(zhì)量得不到保證，極大程度上阻礙學(xué)生科研活動(dòng)在高校深入開展.在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，只有8.2％的學(xué)生認(rèn)為學(xué)校提供的科研經(jīng)費(fèi)能保證科研活動(dòng).
1.3.1管理制度存在缺陷學(xué)生科研的管理體制不夠健全，對于學(xué)生自主科研的日常管理工作缺少專門的指導(dǎo)和管理的機(jī)構(gòu).科研處人手缺乏，無法對大學(xué)生科研項(xiàng)目的全程化管理.高校自身的教學(xué)觀念還未發(fā)生改變，學(xué)術(shù)權(quán)力依附于行政權(quán)力，即學(xué)術(shù)權(quán)力不獨(dú)立，由此而造成整個(gè)高校科研氛圍不濃厚，進(jìn)而影響學(xué)生自主科研活動(dòng)的開展
1.3.2資金保障力度不夠?qū)W校發(fā)展資金相對困難，科研經(jīng)費(fèi)無保障，學(xué)校對學(xué)生科研經(jīng)費(fèi)投入不足，學(xué)生科研經(jīng)費(fèi)申請困難，核報(bào)程序復(fù)雜.現(xiàn)階段學(xué)校對學(xué)生科研缺乏有效的激勵(lì)機(jī)制，對學(xué)生科研的積極性有一定負(fù)面影響.
1.3.3缺少科學(xué)的評價(jià)認(rèn)定體系科研評價(jià)認(rèn)定只局限在傳統(tǒng)體系上，缺乏以現(xiàn)實(shí)生活為依托的綜合多學(xué)科的知識.在科研評價(jià)上，仍然以單一的成果作為最終的評定標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)狀，造成了學(xué)生的關(guān)注點(diǎn)不得不聚焦在科研表面的成果，缺乏學(xué)術(shù)延伸，極大打擊老師學(xué)生的積極性.
2學(xué)生課題立項(xiàng)的作用及意義
2.1促進(jìn)學(xué)生融合，拓寬知識面學(xué)生課題立項(xiàng)一般是不同年級組合、不同專業(yè)知識結(jié)合的過程.通過成員搭配，合理運(yùn)用團(tuán)隊(duì)資源，團(tuán)隊(duì)成員間分工合作發(fā)揮各成員的特長，共同完成工作，達(dá)成共同目標(biāo).通過科研立項(xiàng)研究過程，結(jié)合課題實(shí)踐，彌補(bǔ)專業(yè)知識不足等劣勢，充分發(fā)揮學(xué)生自身優(yōu)勢，使項(xiàng)目能更好的實(shí)施.學(xué)生課題作為一種社會事業(yè)，必然會產(chǎn)生一定的社會后果.尤其是現(xiàn)代全球化復(fù)雜的背景之下，不可避免地涉及政治、經(jīng)濟(jì)、文化等多方面的因素，僅靠片面的理論知識是無法勝任的.而課題立項(xiàng)恰恰可以將不同知識進(jìn)行融合，并對這些能力有積極促進(jìn)作用，拓寬學(xué)生的知識面.與此同時(shí)，大學(xué)生專業(yè)實(shí)踐是大學(xué)中必修的一門課程，但學(xué)生在社會實(shí)踐過程中對專業(yè)理論知識的運(yùn)用具有盲目性，難以實(shí)現(xiàn)專業(yè)知識的轉(zhuǎn)化和拓展，局限于案例教學(xué)、情景模擬以及“走馬觀花”的參觀實(shí)習(xí)，對社會實(shí)踐的認(rèn)識也僅局限于課外活動(dòng)和第二課堂，兩種實(shí)踐過程都缺乏目標(biāo)管理，專業(yè)實(shí)踐教學(xué)與大學(xué)生社會實(shí)踐的管理處于割裂、無溝通狀態(tài).專業(yè)實(shí)踐教學(xué)與大學(xué)生社會實(shí)踐活動(dòng)的一體化就是學(xué)校實(shí)踐活動(dòng)涉及的各類資源的最大效用，將靈活性和統(tǒng)一性有機(jī)結(jié)合.實(shí)踐教學(xué)與社會實(shí)踐活動(dòng)一體化既可以是實(shí)現(xiàn)過程，也可以是計(jì)劃目標(biāo)，它是專業(yè)實(shí)踐教學(xué)和社會實(shí)踐活動(dòng)的一種互補(bǔ)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制的構(gòu)建.這可以極大程度的促進(jìn)公共管理教學(xué)的改革.通過課題立項(xiàng)可以較好的規(guī)范實(shí)踐的管理，對提高大學(xué)生的知識、能力、素質(zhì)等形成起著重要的作用.
2.2促進(jìn)自主學(xué)習(xí)，提升科研能力隨著全球格局的加速發(fā)展與變化，大學(xué)生的心理素質(zhì)與承受力面臨著更苛刻的挑戰(zhàn)，社會對大學(xué)生素質(zhì)教育及大學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力有了更高的要求.大學(xué)生面臨著社會現(xiàn)實(shí)問題與個(gè)人價(jià)值實(shí)現(xiàn)的深層矛盾，這種矛盾和困惑所造成的浮躁心態(tài)使大學(xué)生難以靜下心來扎實(shí)學(xué)習(xí)自身切實(shí)所需的知識技能.傳統(tǒng)“以教師為絕對中心”的教學(xué)模式學(xué)習(xí)，大學(xué)生自學(xué)的支持服務(wù)系統(tǒng)不健全，課程資源不配套等問題，使學(xué)生的自主性、能動(dòng)性受到了壓抑.扎實(shí)的專業(yè)知識和層次分明的思維方式是成功開展科研活動(dòng)的前提與基礎(chǔ).科研立項(xiàng)，在平等基礎(chǔ)上教師與學(xué)生共同完成課題，充分發(fā)揮學(xué)生自主學(xué)習(xí)能力，運(yùn)用學(xué)生對科研的求知欲，逐漸培養(yǎng)學(xué)生的獨(dú)立判斷能力、獨(dú)立思考能力，通過學(xué)生團(tuán)隊(duì)的自我督促培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神.運(yùn)用學(xué)生與團(tuán)隊(duì)內(nèi)外合理施壓，使得學(xué)生在科研活動(dòng)中不斷提高自身的心理承受力，最大限度的發(fā)揮主觀能動(dòng)性.
2.3促進(jìn)全面發(fā)展，提升就業(yè)能力公共管理類專業(yè)是培養(yǎng)以相關(guān)理論知識為基礎(chǔ)，適應(yīng)社會需求的復(fù)合型、應(yīng)用型公共管理人才為目標(biāo).通過發(fā)現(xiàn)日常生活中的實(shí)際問題，確立有意義的項(xiàng)目課題，進(jìn)行深入有價(jià)值的科研活動(dòng)，以促進(jìn)自身能力的全面提升，為將來的就業(yè)增添砝碼.
2.3.1通過科研立項(xiàng)，培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力學(xué)生對項(xiàng)目課題的研究過程就是綜合運(yùn)用多種思維方式，靈活利用知識、創(chuàng)造新知識的過程，也是學(xué)生創(chuàng)造性思維培養(yǎng)的過程.另外，科研立項(xiàng)作為大學(xué)生自我發(fā)展、自我完善的基本方式，極大地促進(jìn)了學(xué)生創(chuàng)造型個(gè)性品質(zhì)的開發(fā).創(chuàng)造型個(gè)性的發(fā)展是創(chuàng)新能力培養(yǎng)的關(guān)鍵，而追求學(xué)生具有創(chuàng)造性的自由發(fā)展正是科研立項(xiàng)的最高價(jià)值目標(biāo).
2.3.2通過科研立項(xiàng)，培養(yǎng)學(xué)生科研能力加強(qiáng)培養(yǎng)學(xué)生自身科研能力，教師有意識的引導(dǎo)、組織學(xué)生參加科研立項(xiàng)活動(dòng)或直接加入教師的課題組，參與課題研究，共同完成較大的研究項(xiàng)目.以共同科研實(shí)踐來充分調(diào)動(dòng)學(xué)生科研的積極性，加快、加強(qiáng)學(xué)生科研素質(zhì)與能力的培養(yǎng).
2.3.3通過科研立項(xiàng)，培養(yǎng)學(xué)生團(tuán)隊(duì)合作能力學(xué)生的可塑性是非常強(qiáng)的.學(xué)生科研立項(xiàng)一般是由學(xué)生團(tuán)隊(duì)完成.通過團(tuán)體合作，在提高學(xué)生的個(gè)人能力的同時(shí)，更好的培養(yǎng)學(xué)生的團(tuán)體合作意識，加強(qiáng)促進(jìn)學(xué)生團(tuán)體協(xié)作的理念，塑造學(xué)生蟻巢協(xié)作的觀念，在體現(xiàn)個(gè)人能力的同時(shí)，與團(tuán)隊(duì)其他成員形成科研成果的互利互惠，通過彼此學(xué)習(xí)、坦誠交流，達(dá)到共同提高，在團(tuán)隊(duì)協(xié)作與督促下不斷發(fā)覺自身潛能.
2.4促進(jìn)教學(xué)相長、服務(wù)社會教師通過指導(dǎo)學(xué)生開展課題研究，將自己的成果、經(jīng)歷和科學(xué)思維方法傳授給學(xué)生.同時(shí)，教師將指導(dǎo)學(xué)生科研所產(chǎn)生的新成果、新技術(shù)、新知識帶進(jìn)課堂，促進(jìn)了教學(xué)內(nèi)容的更新和改革，豐富了課堂教學(xué)，這不僅使教學(xué)更貼近學(xué)生需要，也提高了教師的學(xué)術(shù)水平、教學(xué)水平和質(zhì)量.另外，作為在校學(xué)生，由于受到各方面的限制，缺乏社會閱歷和社會經(jīng)驗(yàn)，但通過科研立項(xiàng)活動(dòng)促進(jìn)我們充分使用現(xiàn)有的資源，去實(shí)現(xiàn)自身的價(jià)值.科研實(shí)踐活動(dòng)是理論與實(shí)踐相結(jié)合的良好形式，大學(xué)生在科研實(shí)踐活動(dòng)中走出校門，接觸社會，認(rèn)識社會，充分了解國情，促進(jìn)大學(xué)生對書本知識的轉(zhuǎn)化和拓展，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力.科研實(shí)踐活動(dòng)也是提高大學(xué)生思想覺悟、培養(yǎng)鍛煉才干、增強(qiáng)社會責(zé)任和服務(wù)意識、促進(jìn)健康成長的有效途徑.
3學(xué)生課題立項(xiàng)的實(shí)證研究
近年來，用人單位到高校挑選畢業(yè)生早已不是停留在只關(guān)注學(xué)生的學(xué)習(xí)成績，而對于學(xué)生的動(dòng)手能力、管理能力和科研創(chuàng)新能力等日益重視.為適應(yīng)社會對人才需求的變化，高校對學(xué)生從事科研活動(dòng)日益重視.但長期以來，基于公共管理專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)和發(fā)展方向，更偏重于學(xué)生應(yīng)用能力的培養(yǎng)，致使學(xué)生相對缺乏創(chuàng)新意識，這難以體現(xiàn)高等教育與其他教育相比的優(yōu)勢所在.我國的一些高校也對學(xué)生科研工作做出了探索的嘗試，比如中國科技大學(xué)與1999年提出了“大學(xué)生研究計(jì)劃”；復(fù)旦大學(xué)李政道教授設(shè)立的專項(xiàng)學(xué)生科研基金；浙江大學(xué)從1998年開始開展的校級大學(xué)生科研訓(xùn)練計(jì)劃，每年投入經(jīng)費(fèi)20-50萬元，每年立項(xiàng)1000項(xiàng)左右；北京大學(xué)設(shè)有兩項(xiàng)學(xué)生科研的專項(xiàng)基金，由教務(wù)部試驗(yàn)班辦公室管理，提供機(jī)會使學(xué)生能加入到教室研究工作中，也支持學(xué)生的自主科研項(xiàng)目；教育部從2007年啟動(dòng)國家大學(xué)生創(chuàng)新性試驗(yàn)計(jì)劃，2007-2010年共資助15000項(xiàng)學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)項(xiàng)目.本文選取桂林電子科技大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院公共事業(yè)管理專業(yè)不同年級的170個(gè)人進(jìn)行問卷調(diào)查.在調(diào)查中顯示，約57.9%的學(xué)生認(rèn)為由于學(xué)校經(jīng)費(fèi)資助不足、開展形式單一等原因而不愿意參加科研立項(xiàng).由此可見，通過課題立項(xiàng)，建立較為完善的組織機(jī)構(gòu)、給予配套經(jīng)費(fèi)的支持，制定相關(guān)的鼓勵(lì)政策保障項(xiàng)目的實(shí)施，促進(jìn)學(xué)生參與科研實(shí)踐的積極性.同時(shí)，以上的數(shù)據(jù)從不同角度反映了學(xué)生課題立項(xiàng)的實(shí)證研究可行性.本文依據(jù)筆者學(xué)生輔導(dǎo)員的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行驗(yàn)證.
3.1增加科研立項(xiàng)方式，發(fā)揮學(xué)生自主性在高校內(nèi)部本身可以在原有學(xué)生自主科研立項(xiàng)的方式基礎(chǔ)之上，適當(dāng)?shù)脑黾由陥?bào)方式.真正體現(xiàn)出培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)和參與科研實(shí)踐的主動(dòng)意識，真正實(shí)現(xiàn)“以學(xué)生為主、教師為輔”的教育模式.同時(shí)我們可以采用把學(xué)生科研項(xiàng)目與畢業(yè)論文相結(jié)合的方式來解決大學(xué)生參與科研積極性的問題.例如，桂林電子科技大學(xué)公共事務(wù)學(xué)院科技協(xié)會組織同學(xué)參加院級課題立項(xiàng)，采用教師立項(xiàng)學(xué)生選擇參與，教師學(xué)生共同立項(xiàng)等多種方式，發(fā)揮學(xué)生自主性.在院級立項(xiàng)中，學(xué)生積極組隊(duì)立項(xiàng)，覆蓋面達(dá)72%.
3.2加強(qiáng)項(xiàng)目化管理，采取激勵(lì)機(jī)制加強(qiáng)大學(xué)生科研立項(xiàng)多邊化管理，合理運(yùn)用激勵(lì)手段，提高學(xué)生對科研活動(dòng)的積極性.合理、層次化運(yùn)用獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，分級別，逐級遞增獎(jiǎng)勵(lì)額度，激發(fā)學(xué)生的榮譽(yù)感，激勵(lì)學(xué)生對先進(jìn)美好事物的追求欲.同時(shí)，各項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)可以通過獎(jiǎng)學(xué)金，三好學(xué)生評定及畢業(yè)評定等方式，物質(zhì)層次與精神層次相結(jié)合.將學(xué)生參與科研活動(dòng)的成績作為學(xué)生個(gè)人能力的一項(xiàng)評定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入學(xué)生的檔案.這樣學(xué)生申報(bào)積極性將更高，項(xiàng)目結(jié)題率將會改善，結(jié)題效果也會更好.例如，針對學(xué)校相關(guān)活動(dòng)，科協(xié)開展院級課題立項(xiàng)，對項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤，隨時(shí)監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)施情況，針對項(xiàng)目出現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行解決.對于優(yōu)秀項(xiàng)目實(shí)施追加經(jīng)費(fèi)支持，并在年度評定上進(jìn)行政策傾斜.
3.3完善教師指導(dǎo)制度，建立教師激勵(lì)體系建立完善的師資隊(duì)伍，選擇具有扎實(shí)專業(yè)知識、較強(qiáng)科研能力和水平的教師，促進(jìn)教師指導(dǎo)學(xué)生科研機(jī)制的完善，做到切實(shí)為學(xué)生解疑答惑，開闊學(xué)生的思路，促進(jìn)學(xué)生的綜合素質(zhì)實(shí)質(zhì)性提升.同時(shí)也可以嘗試建立類似于導(dǎo)師制的一種教師輔導(dǎo)制度，加強(qiáng)教師和學(xué)生雙向了解和溝通.為大學(xué)生科研能力的提高提供強(qiáng)有力的支持.學(xué)校出臺相應(yīng)的激勵(lì)措施，將指導(dǎo)學(xué)生科研記入教師的工作量，并給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)，以激發(fā)教師的指導(dǎo)力度，提高教師指導(dǎo)學(xué)生的積極性，關(guān)心學(xué)生科研項(xiàng)目的進(jìn)展程度.
