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篇1

合同，是企業(yè)與市場(chǎng)聯(lián)系的重要紐帶，無論是大型企業(yè)還是小微型企業(yè)，企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來都少不了這一重要的經(jīng)濟(jì)形式，而合同管理的質(zhì)量和水平將直接影響企業(yè)經(jīng)營的成敗，小微企業(yè)由于先天不足，更加需要注意合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判與識(shí)別，加強(qiáng)控制與防范，從而提高經(jīng)濟(jì)效益，保證小微企業(yè)的健康發(fā)展。

一、合同管理、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及其組成

(一)合同管理的基本概念。根據(jù)《中華人民共和國合同法》第二條的內(nèi)容規(guī)定:“合同是平等主體的自然人，法人，其他組織之間設(shè)立，變更，終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議?！焙贤芾?，就是合同從達(dá)成意向、協(xié)商一致、擬定內(nèi)容、雙方或多方確定合同約定的權(quán)利與義務(wù)、簽訂合同、合同生效、履行、變更、解除直到解決糾紛、救濟(jì)權(quán)利的全過程的管理，其中合同管理全過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。

(二)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的含義及合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的組成。合同法律風(fēng)險(xiǎn)，是指合同在簽訂前，生效后，履行中，以及合同變更，合同違約的全過程中產(chǎn)生的同企業(yè)所希望達(dá)到的經(jīng)營目標(biāo)不相符的情況，給企業(yè)帶來不利影響甚至嚴(yán)重打擊的可能性。合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理主要由以下兩個(gè)部分組成:第一，合同文本的確定。合同文本的確定首先要確定簽訂合同的雙方或多方是否合法合規(guī)，合同的內(nèi)容是否合法合規(guī)，合同的權(quán)利和義務(wù)是否明確，這關(guān)系著合同是否在法律上被認(rèn)可有效，從而約束和保護(hù)簽訂合同的雙方或多方。第二，合同的可控管理。合同的可控管理是指企業(yè)針對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)的實(shí)際情況，制定出一系列的合同管理控制流程，通過對(duì)合同管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)的分析，將合同法律風(fēng)險(xiǎn)控制在可控階段，并加以改正，主要包括合同生效前和合同生效后的合同風(fēng)險(xiǎn)。

二、小微型企業(yè)合同管理基本現(xiàn)狀及不足

國外對(duì)于合同管理的研究，最早可以追溯到二十世紀(jì)六七十年代，在商業(yè)相對(duì)發(fā)達(dá)的國家，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)初期就建立起來了相關(guān)的研究機(jī)構(gòu)和部門，并以法律的形式將合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了明確，相比之下，我國企業(yè)，尤其是小微型企業(yè)對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重視程度不夠，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用推廣力度也不夠，還存在以下幾個(gè)方面的問題。

(一)小微型企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)了解不足。小微型企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)都是由技術(shù)作為創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)，自身管理水平較低，很多小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)更多的是靠日常經(jīng)驗(yàn)和行為慣性進(jìn)行管理，對(duì)于企業(yè)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)比較淺薄，在合同風(fēng)險(xiǎn)管理上存在僥幸心理。

(二)小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的投入不足。由于創(chuàng)業(yè)初期的側(cè)重點(diǎn)在維持企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)上，以此確保企業(yè)能夠生存下去，所以大多數(shù)小微企業(yè)沒有更多的人力物力完善企業(yè)管理體系，只是在真正面臨合同法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)才引起重視。

(三)小微型企業(yè)對(duì)合同管理全過程缺乏監(jiān)督。小微型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)不足，一般情況下，只會(huì)有基本的合同控制流程，并不會(huì)建立合同履行監(jiān)督體制，即使有相關(guān)體制的企業(yè)，也由于重視程度不足等原因無法在實(shí)際的合同管理中加以貫徹和執(zhí)行。

三、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判與識(shí)別

合同是企業(yè)經(jīng)營過程中尋求法律保護(hù)、獲取應(yīng)有權(quán)利的重要依據(jù)，但由于受到合同履行過程中存在的諸多不可預(yù)見的因素影響，在合同履行完畢之前，合同會(huì)一直處于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，因此，作為管理水平相對(duì)薄弱的小微型企業(yè)，對(duì)于合同法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判與識(shí)別，就顯得尤為重要，這是避免企業(yè)陷入經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的第一道防火墻。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判與識(shí)別，主要有以下幾種方法。

(一)梳理法。所謂梳理法，一是要對(duì)合同管理部門和合同管理人員進(jìn)行基本的問詢，了解企業(yè)在合同管理方面的人力物力安排;二是對(duì)合同管理部門的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行理順;三是對(duì)合同的履行情況進(jìn)行了解，全方面了解合同的履行情況;四是對(duì)企業(yè)合同管理制度進(jìn)行排查，確保制度的完整性和可操作性。

(二)目視法。即將合同從最初的草擬，簽訂，履行等全過程用流程圖的方式表現(xiàn)出來，使合同管理工作可視化，這樣能夠直觀地將合同管理中的關(guān)鍵性節(jié)點(diǎn)表現(xiàn)出來，高效識(shí)別出管理過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。目視法要求企業(yè)有完善的內(nèi)部控制管理流程和專門的管理人員。

(三)總結(jié)法。通過對(duì)已經(jīng)履行完畢的合同以及相關(guān)合同糾紛案例的分析對(duì)比，針對(duì)企業(yè)自身的實(shí)際情況，總結(jié)歸納出在合同管理中容易出現(xiàn)的管理漏洞和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在日常的合同管理過程中有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。以上幾種方法可以單獨(dú)也可以交叉使用。

四、小微型企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范

小微型企業(yè)在整個(gè)市場(chǎng)環(huán)境下，處于劣勢(shì)地位，因此合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制與防范，可以避免合同法律風(fēng)險(xiǎn)帶來的不必要消耗和損失，保證企業(yè)掘得創(chuàng)業(yè)初期的第一桶金，帶來企業(yè)效益最大化，并獲得進(jìn)一步發(fā)展。

(一)合同簽訂過程中法律風(fēng)險(xiǎn)控制與防范。一是合同簽訂前，根據(jù)《合同法》等相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)合同實(shí)施主體的各項(xiàng)資質(zhì)進(jìn)行審查，確保合同是在法律許可的范圍內(nèi)簽訂的，確保合同內(nèi)容符合法律規(guī)定，合同表達(dá)意思真實(shí)準(zhǔn)確，以保證合同的有效性。二是合同簽訂前，對(duì)合同的文本內(nèi)容進(jìn)行審查，確保合同所涉條款符合法律法規(guī)的要求，不存在不平等，不能真實(shí)表述合同簽訂方真實(shí)意思或表述不清容易引起歧義的條款。合同內(nèi)容應(yīng)包括完整的不存在歧義的合同標(biāo)的，時(shí)間，金額等。同時(shí)，還應(yīng)在合同中約定如發(fā)生合同無法正常履行或者出現(xiàn)合同糾紛的具體解決方式。其中，關(guān)于約定的由仲裁機(jī)構(gòu)解決問題的表述，必須寫明仲裁地及仲裁機(jī)構(gòu)。三是對(duì)合同簽訂方履行合同的能力，信用狀況及簽訂合同的相對(duì)人身份進(jìn)行調(diào)查，確保合同的有效性和可執(zhí)行性，防范因?yàn)樯鲜鲈蚨a(chǎn)生的合同法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)合同履行過程中法律風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范。合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)，主要是由于各種各樣的原因造成的合同違約，在合同履行過程中，要做到嚴(yán)密跟蹤合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能造成合同違約的情況并加以制止，及時(shí)處理各類有可能影響合同正常履行完畢的不利因素。小微型企業(yè)在合同履行過程中，應(yīng)該重視以下兩點(diǎn):一是合同履行過程中如需變更合同內(nèi)容，必須確保變更內(nèi)容符合法律法規(guī)要求，而且表達(dá)了雙方或多方的真實(shí)意愿;二是合同變更必須以書面形式予以確定，為今后預(yù)防可能發(fā)生的合同糾紛留下證據(jù)。

(三)合同解除之后法律風(fēng)險(xiǎn)的控制與防范。合同解除，是指簽訂合同的一方或者多方按照相關(guān)法律或者合同中已經(jīng)約定的內(nèi)容終止合同中約定義務(wù)及權(quán)利的關(guān)系。合同的解除，一種是經(jīng)過合同簽訂方協(xié)商一致，在合同文本中有合同約定解除條件的表述，當(dāng)達(dá)成表述內(nèi)容時(shí)，解除合同，即約定解除;另一種是合同在符合法律條件時(shí)自動(dòng)解除，即法定解除。在合同解除的過程中，依然存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。1．在確定合同文本時(shí)，應(yīng)當(dāng)著重審核合同解除的條件。約定解除合同是一種合同的保險(xiǎn)機(jī)制，目的在于合同的一方或者多方出現(xiàn)違背合同條款內(nèi)容時(shí)，能夠按照合同解除的條件使合同解除，避免不必要的損失同時(shí)為合同糾紛發(fā)生時(shí)做好保全，尤其是對(duì)于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下處于劣勢(shì)地位的小微企業(yè)，更應(yīng)該在確定合同文本內(nèi)容時(shí)，仔細(xì)斟酌合同解除的條件，以保證在合同履行過程中出現(xiàn)問題的時(shí)候，能夠及時(shí)解除合同，最大限度減少損失。2．合理行使合同解除權(quán)，明確合同解除避免法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同解除時(shí)，應(yīng)該合理使用合同解除權(quán)，特別是在約定解除的狀態(tài)下，主動(dòng)行使合同解除權(quán)的一方應(yīng)當(dāng)做好提前告知的工作，同時(shí)確保在行使合同解除權(quán)前，確認(rèn)已經(jīng)達(dá)到了雙方或多方約定合同解除條件，避免出現(xiàn)合同解除無效，形成違約。同時(shí)，合同的解除應(yīng)形成紙質(zhì)解除協(xié)議，以作為日后發(fā)生糾紛時(shí)的依據(jù)。

五、小微企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與維護(hù)

(一)聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問對(duì)合同進(jìn)行審核和管理。一般情況下，小微型企業(yè)不會(huì)設(shè)立專業(yè)的法律部門，也不會(huì)聘請(qǐng)專業(yè)法律人才對(duì)企業(yè)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范和評(píng)估，所以在建立企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的過程中，小微型企業(yè)都是聘請(qǐng)法律顧問，對(duì)公司的法律事務(wù)進(jìn)行干預(yù)和協(xié)助，但依然存在一些問題，比如聘用的法律顧問多為兼職，所以并不能全方面參與到企業(yè)的日常管理中來，因此無法為企業(yè)提供最切合實(shí)際的法律風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù);法律顧問的專業(yè)程度和主攻方向和企業(yè)經(jīng)營方向有出入，也無法為企業(yè)提供最有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范服務(wù)。所以，在當(dāng)前階段，小微型企業(yè)在聘請(qǐng)法律顧問時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意避免上述情況的發(fā)生，應(yīng)聘請(qǐng)專業(yè)的法律顧問為公司提供量身的法律服務(wù)。當(dāng)然，成立專門的法律部門才是最佳的解決方案

(二)建立完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制。小微企業(yè)在創(chuàng)始之初，就應(yīng)該建立起相對(duì)完善的合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制，并在企業(yè)發(fā)展的同時(shí)不斷成長和再完善，使合同風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范化，科學(xué)化。合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理體制應(yīng)涵蓋合同從簽訂前和履行完畢后整個(gè)合同管理過程，并由專人負(fù)責(zé)統(tǒng)一的跟蹤管理，企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)也應(yīng)該加大對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重視，將合同風(fēng)險(xiǎn)管理納入到企業(yè)內(nèi)部控制體系中來，這樣才能將合同法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

(三)建立合同履行監(jiān)督體系。企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，應(yīng)當(dāng)對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督，全局掌控合同履行的全過程，全面掌握合同履行的實(shí)時(shí)情況，從而能夠在出現(xiàn)影響小微企業(yè)經(jīng)營的情況發(fā)生時(shí)，及時(shí)采取規(guī)避措施，為企業(yè)爭取利益最大化。

(四)直面合同違約等法律糾紛。很多小微型企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)由于管理經(jīng)驗(yàn)不足，對(duì)于由于合同違約引起的法律糾紛產(chǎn)生了抵觸情緒，不愿聲張或者訴諸法律，擔(dān)心影響企業(yè)的聲譽(yù)及日后的發(fā)展，這種行為是十分不可取的。當(dāng)產(chǎn)生合同糾紛時(shí)，應(yīng)該及時(shí)訴諸法律途徑解決問題，避免錯(cuò)過合同追訴時(shí)效，因而喪失了主動(dòng)權(quán)，損害企業(yè)的利益。

六、結(jié)語

在大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的大潮下，小微型企業(yè)作為國家經(jīng)濟(jì)的重要組成部分為推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和打造中國自主品牌提供了澎湃的動(dòng)力。隨著中央全面深化依法治國政策的不斷推進(jìn)，全面依法治企終將覆蓋到所有企業(yè)，小微型企業(yè)將會(huì)面臨越來越多的法律方面的風(fēng)險(xiǎn)，合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)成為重中之重，希望本文能夠?yàn)樾∥⑿推髽I(yè)在合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作方面提供一定的幫助。

【參考文獻(xiàn)】

［1］席郁欣．企業(yè)合同管理中存在問題與對(duì)策［J］．建材與裝飾，2014，4

篇2

0前言

當(dāng)代我國的社會(huì)主義現(xiàn)代化發(fā)展，社會(huì)主義法治化進(jìn)程不斷加速，建筑行業(yè)相關(guān)的法律制度建設(shè)也不斷發(fā)展與完善。建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理是建筑項(xiàng)目的法律保障，在雙方平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商訂立條約和協(xié)定，對(duì)雙方行為進(jìn)行法律上的約束和管理。在建設(shè)進(jìn)行的時(shí)候，隨時(shí)都有出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的可能。所以，在合同管理的時(shí)候，要把那些涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的控制。

1建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理的內(nèi)涵

建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同的管理包含了建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、實(shí)施、變更以及為履約過程中的違約行為進(jìn)行的責(zé)任分配和相關(guān)的監(jiān)督管理行為。在建筑施工項(xiàng)目中常常發(fā)生相關(guān)的法律問題，因此，必須在合同管理中做好相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和控制措施，為建筑施工企業(yè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行奠定良好的理論基礎(chǔ)和法律保障。建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中必須高度重視并有效識(shí)別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。

2施工合同管理各個(gè)階段可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1合同簽訂階段

1)調(diào)查準(zhǔn)備工作不充分。施工企業(yè)在施工合同簽訂前未做好充分的調(diào)查準(zhǔn)備工作造成合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)。在合同簽訂之前，一方面施工企業(yè)容易忽略施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性，另一方面施工企業(yè)往往由于未充分調(diào)查合同相對(duì)方的從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)合法有效性等給施工合同埋下較大的隱患。2)管理合同擬定法律條款存在不足。在工程施工實(shí)踐中，由于對(duì)合同的審核不足，導(dǎo)致在合同簽訂后才發(fā)現(xiàn)管理合同擬定法律條款存在不足，存在許多法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，合同的基礎(chǔ)法律條款不完善存在法律漏洞;存在導(dǎo)致合同無效、可撤銷或可變更以及效力待定的合同條款;合同的加重責(zé)任和免除責(zé)任的條款明顯不合理，責(zé)任分配不均等導(dǎo)致合同本身存在缺陷，亟待改善。

2.2合同履行階段

1)合同內(nèi)容交接不到位和資料管理混亂。在合同的履行過程中，由于合同交接不充分和合同文件資料管理混亂導(dǎo)致合同在履行過程中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。由于施工項(xiàng)目各個(gè)部門之間對(duì)于合同內(nèi)容交接不到位，導(dǎo)致產(chǎn)生本應(yīng)該避免而沒有避免的違約行為產(chǎn)生。例如對(duì)于施工合同中嚴(yán)格的時(shí)間和條件要求沒有足夠重視導(dǎo)致被合同另一方追究違約責(zé)任。在項(xiàng)目管理內(nèi)部資料管理混亂，導(dǎo)致重要合同文件缺失，一旦出現(xiàn)相關(guān)合同糾紛，無法及時(shí)應(yīng)對(duì)和妥善解決法律問題。2)施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管。施工方在合同履行中，由于忽略了對(duì)施工合同履行的全程監(jiān)督管理，導(dǎo)致在履行中出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，未遵循全面履行合同原則，出現(xiàn)合同履行的瑕疵;出現(xiàn)合同變更時(shí)未及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，未取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自己違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。3)施工方對(duì)合同相對(duì)方的履約瑕疵反應(yīng)滯后。對(duì)于合同相對(duì)方在施工合同中的履行瑕疵，施工方必須及時(shí)做出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，在合同履行的實(shí)踐中，對(duì)于合同相對(duì)方的履約瑕疵往往應(yīng)對(duì)不夠及時(shí)。在合同相對(duì)方發(fā)生違約或履行瑕疵時(shí)，施工方未及時(shí)提出異議，怠于行使權(quán)利，導(dǎo)致己方未在訴訟時(shí)效期間內(nèi)提出訴訟，造成施工方難以彌補(bǔ)的損失，無法保護(hù)自身合法權(quán)益。

2.3合同終止階段

施工企業(yè)往往存在合同法律風(fēng)險(xiǎn)只存在于合同簽訂和履行階段的錯(cuò)誤觀念。合同簽訂和履行階段的執(zhí)行固然應(yīng)該重視，但在合同終止階段的法律風(fēng)險(xiǎn)律法和控制也不容忽視。例如，如果在合同履行完畢之后，施工方不履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，因此造成合同相對(duì)方損失，仍然會(huì)被追究一定的法律責(zé)任。

3有效的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施

3.1進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)

法律風(fēng)險(xiǎn)防控專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)不充分是建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)重要原因之一。施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織體系，一方面可以引入具有專業(yè)法律素養(yǎng)的人才和豐富經(jīng)驗(yàn)的專職合同管理人員，明確管理職責(zé)，重視企業(yè)內(nèi)部組建的專業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控部門，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)，加強(qiáng)合同管理人員的人才培養(yǎng)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，健全合同管理人員的晉升機(jī)制。對(duì)企業(yè)項(xiàng)目合同進(jìn)行專業(yè)的擬定和審核;另一方面，建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)不斷加強(qiáng)內(nèi)部的管理人員法律綜合素質(zhì)，通過定期進(jìn)行法律案例知識(shí)講解培訓(xùn)、典型法律事件知識(shí)講座、法律知識(shí)競(jìng)答比賽、法律經(jīng)驗(yàn)交流活動(dòng);組織、協(xié)調(diào)各部門配合開展合同管理工作等具體措施，提高整個(gè)企業(yè)管理人員的法律綜合素養(yǎng)。

3.2建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度

在進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控組織建設(shè)、提高整個(gè)企業(yè)管理干部的法律綜合素養(yǎng)的前提下，同時(shí)應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究制度。1)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于在施工項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)重大法律隱患，從而預(yù)防企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理人員以及積極解決突發(fā)法律糾紛事件，避免經(jīng)濟(jì)損失和降低社會(huì)不良影響的管理人員應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)的物質(zhì)和精神嘉獎(jiǎng)和提供晉升平臺(tái)。充分調(diào)動(dòng)管理人員的積極性，加強(qiáng)項(xiàng)合同管理人員自信心，增強(qiáng)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控的熱情，使企業(yè)內(nèi)部合同管理人員良性循環(huán)。2)建立健全企業(yè)內(nèi)部責(zé)任追究制度。針對(duì)法律糾紛事故中，由于合同管理人員主觀故意或重大過失而造成工程項(xiàng)目受損，必須落實(shí)相應(yīng)的責(zé)任追究制度。對(duì)于造成建筑施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失和破壞企業(yè)形象聲譽(yù)的直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照企業(yè)內(nèi)部責(zé)任制度進(jìn)行追責(zé)，形成較好的企業(yè)內(nèi)部自查制度。

3.3加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)

不斷加強(qiáng)和完善企業(yè)內(nèi)部關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)合同管理的制度建設(shè)，形成科學(xué)化、專業(yè)化合同管理體制是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要措施之一。在具體實(shí)踐中，制定專門的合同范本;完善合同的檔案管理，資料數(shù)據(jù)化備份和取存留痕制度;對(duì)合同履行全程實(shí)施有效監(jiān)管;制定科學(xué)的合同突發(fā)事件應(yīng)急處理系統(tǒng);對(duì)合同管理人員法律專業(yè)化技能培訓(xùn)和考核制度;細(xì)化合同管理中相關(guān)人員責(zé)任等。通過加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理制度建設(shè)，提高整個(gè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控能力。從而使合同的簽訂、履行、終止以及法律糾紛處理等都處于有序的控制狀態(tài)，從而可以有效地預(yù)防合同法律糾紛的生產(chǎn)。

3.4完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控的合同管理監(jiān)督體制

完善建筑施工企業(yè)工程項(xiàng)目中合同的簽訂、履行、變更以及終止各個(gè)環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制，形成全方位動(dòng)態(tài)監(jiān)督，使整個(gè)建筑施工合同管理能夠合理有序進(jìn)行。首先，在合同簽訂階段對(duì)合同施工項(xiàng)目本身的真實(shí)合法性進(jìn)行充分的調(diào)查以及對(duì)對(duì)方從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)進(jìn)行全方位審核，為合同的順利履行掃清障礙。其次，加強(qiáng)合同履行過程的監(jiān)督，在具體合同管理中，應(yīng)當(dāng)遵循全面履行合同原則，避免出現(xiàn)合同履行的瑕疵;在合同變更時(shí)應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務(wù)轉(zhuǎn)讓時(shí)，事先取得債權(quán)人的同意和及時(shí)通知債務(wù)人等。施工方應(yīng)當(dāng)避免由于施工方欠缺對(duì)合同履行的全程監(jiān)管，導(dǎo)致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自身違約被追究相關(guān)的法律責(zé)任。最后，在合同終止階段，做好相應(yīng)的后續(xù)監(jiān)督管理工作，例如施工方應(yīng)該履行相應(yīng)的通知、保密和協(xié)助、保管等義務(wù)，確保整個(gè)施工建設(shè)項(xiàng)目圓滿完成，施工企業(yè)無后顧之憂。

3.5提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力

篇3

自從我國進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以來，合同制經(jīng)濟(jì)的形式越來越被人們所重視。因?yàn)閷?duì)任何的企業(yè)來說其整個(gè)的運(yùn)營過程會(huì)涉及到一系列的合同，這些合同可以保證企業(yè)正常的進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而取得一定的經(jīng)濟(jì)效益。而隨著經(jīng)濟(jì)水平的不斷增長，企業(yè)用工數(shù)急劇增加，而相應(yīng)的勞動(dòng)合同數(shù)量也隨之增加，各個(gè)企業(yè)在人力資源管理過程中對(duì)于勞動(dòng)合同管理越發(fā)重視?，F(xiàn)今的企業(yè)合同管理模式存在著一些可能導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)的問題，這會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，隨著勞動(dòng)合同的增加該問題顯得越發(fā)嚴(yán)重所以對(duì)于企業(yè)管理過程中的勞動(dòng)合同管理面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究具有非常重要的意義。

一、勞動(dòng)合同管理特點(diǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn)

一個(gè)企業(yè)的運(yùn)營過程需要簽訂各式各樣的合同，因此合同管理也相應(yīng)的有很多種類，在這些合同管理中勞動(dòng)合同管理對(duì)于企業(yè)的運(yùn)營發(fā)展有其自己獨(dú)特的地位。因?yàn)閯趧?dòng)合同涉及到企業(yè)的人力資源管理，是一個(gè)企業(yè)有相關(guān)專業(yè)技術(shù)人才的重要保障，而人才又是一個(gè)企業(yè)能夠順利進(jìn)行經(jīng)營和各項(xiàng)活動(dòng)的基礎(chǔ)[1]。在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，有著種類眾多的合同需要進(jìn)行管理，其中，勞動(dòng)合同管理就是合同管理中非常重要的一類。勞動(dòng)合同是聯(lián)系用人單位和勞動(dòng)者之間的一個(gè)重要紐帶，在雙方都同意的前提下簽訂勞動(dòng)合同可以避免在勞動(dòng)過程中產(chǎn)生一些不必要的糾紛，或是在糾紛產(chǎn)生后可以有一個(gè)明確的依據(jù)去判斷要擔(dān)負(fù)責(zé)任的一方，從而去更好地解決問題。在整個(gè)的企業(yè)管理過程中勞動(dòng)合同管理隸屬于勞動(dòng)關(guān)系中的一部分，其具有自己獨(dú)特的特點(diǎn)。首先是勞動(dòng)合同管理對(duì)于企業(yè)的重要性無需再言，所以企業(yè)在對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行管理時(shí)要學(xué)會(huì)采用科學(xué)合理規(guī)范的方式，給勞動(dòng)者一個(gè)積極向上的工作環(huán)境，使其認(rèn)識(shí)到自身對(duì)于企業(yè)的價(jià)值，有一種強(qiáng)烈的歸屬感，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的盈利和員工自身的價(jià)值體現(xiàn)；其次就是企業(yè)在進(jìn)行勞動(dòng)合同管理時(shí)要注重對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)的控制，每個(gè)細(xì)節(jié)都要注意到，不能籠統(tǒng)的管理，而且要有重點(diǎn)的把控容易出現(xiàn)問題的部分，否則就容易出現(xiàn)問題，使得員工與企業(yè)之間出現(xiàn)糾紛；最后就是企業(yè)的勞動(dòng)合同管理不能只看重眼前的蠅頭小利，要把眼光放長遠(yuǎn)從總體大局進(jìn)行把控，保證整個(gè)勞動(dòng)合同管理的順利穩(wěn)定實(shí)施，以保障企業(yè)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

“企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，是指在法律實(shí)施過程中出現(xiàn)的與企業(yè)所希望達(dá)成的目標(biāo)相違背的可能性，這通常是由人在執(zhí)行具體工作時(shí)做出的某種不規(guī)范行為所引起的，所有的致使出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為都具有不規(guī)范性，但是所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)并不是指違法風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的起因有兩種，具體可分為企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)一般是指由于企業(yè)的管理出現(xiàn)問題時(shí)所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，這些問題對(duì)于企業(yè)來說是可以避免的，所以控制企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)往往是降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性的重中之重，其中合同管理是防范企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的一種非常重要的形式。外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)一般是由企業(yè)以外的環(huán)境因素所引起的，這些問題往往不受企業(yè)自身的控制，所以很難去制約外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)是指涉及勞動(dòng)合同的訂立、履行變更和終止等各個(gè)過程中簽訂合同的一方或雙方不遵守合同所規(guī)定條款而給用工單位帶來風(fēng)險(xiǎn)的可能性。

二、勞動(dòng)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

訂立合同時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括四種形式：第一是企業(yè)未按照相應(yīng)的法律程序與勞動(dòng)者簽訂相應(yīng)的勞動(dòng)合同或者未能按照法律所規(guī)定的期限與勞動(dòng)者訂立合同所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，《勞動(dòng)合同法》要求企業(yè)一月之內(nèi)與勞動(dòng)者簽訂合同，否則就會(huì)出現(xiàn)工資成本增加和無固定期限合同的風(fēng)險(xiǎn)；第二是企業(yè)沒有按時(shí)將勞動(dòng)合同文本送達(dá)給勞動(dòng)者或者當(dāng)勞動(dòng)者無理由拒簽勞動(dòng)合同時(shí)企業(yè)沒有及時(shí)以書面通知的形式告知?jiǎng)趧?dòng)者，根據(jù)《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》規(guī)定相應(yīng)的用人單位將面臨一定的法律風(fēng)險(xiǎn)；第三就是《勞動(dòng)合同法》對(duì)于勞動(dòng)者的試用期和其在試用期的工資都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)定，所以如果用人單位如果拒絕支付或者不按照規(guī)定支付給勞動(dòng)者工資將面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)；第四就是在具體的勞動(dòng)合同簽訂中，勞動(dòng)者與企業(yè)在簽訂合同的時(shí)候?qū)τ诤贤心承﹥?nèi)容的理解可能存在較大的偏差，特別是如果對(duì)于一些重點(diǎn)內(nèi)容的約束不到位就可能造成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

勞動(dòng)合同在履行過程中存在著較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，若用人單位未及時(shí)或者未足額向員工支付酬勞時(shí)，其有權(quán)向人民法院提起申訴，使得企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；另外用人單位不按照合同規(guī)定的工作時(shí)間對(duì)員工進(jìn)行要求，強(qiáng)迫其進(jìn)行加班，或者在加班后不給予加班費(fèi)等類似情況都會(huì)是企業(yè)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；最后是企業(yè)沒有按照合同的相應(yīng)規(guī)定強(qiáng)迫員工進(jìn)行高空、高溫、有毒等高危環(huán)境作業(yè)，或者在其進(jìn)行高危作業(yè)時(shí)未能給員工提供必需的保護(hù)措施等，這同樣會(huì)使企業(yè)面臨勞動(dòng)合同履行風(fēng)險(xiǎn)。另外由于用人單位或者勞動(dòng)者的原因需要對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行變更的時(shí)候而未按程序進(jìn)行變更，沒有采用書面的形式，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，這也會(huì)使得企業(yè)面臨勞動(dòng)合同變更的法律風(fēng)險(xiǎn)，其所帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)也是十分巨大的。

企業(yè)在對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行解除或終止時(shí)也要遵循相應(yīng)法律章程所規(guī)定的條款，《勞動(dòng)合同法》規(guī)定了用人單位在解除勞動(dòng)合同時(shí)的九種情形和終止勞動(dòng)合同時(shí)的六種情形，如果在勞動(dòng)合同解除和終止時(shí)不符合這幾種情形，企業(yè)就會(huì)面臨勞動(dòng)合同解除和終止的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)過程的具體操作中，不管是企業(yè)還是勞動(dòng)者，解除合同必須遵守法律法規(guī)。否則就會(huì)承擔(dān)支付賠償金、負(fù)責(zé)舉證等方面的法律義務(wù)。

在處理勞動(dòng)爭議和糾紛的時(shí)候可以根據(jù)內(nèi)容的不同進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分類，例如，當(dāng)員工在企業(yè)上班期間因工作出現(xiàn)人身傷亡時(shí)，企業(yè)應(yīng)該按照勞動(dòng)合同的規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，否則就會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)；企業(yè)在進(jìn)行裁員的過程中必須按照合同的內(nèi)容向被裁者支付一定的經(jīng)濟(jì)賠償，如果企業(yè)拒不支付賠償?shù)脑?，就?huì)面臨相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、勞動(dòng)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

首先應(yīng)該采取預(yù)防為主的原則，做好前期法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防可以減少后期出現(xiàn)問題和糾紛的可能性，進(jìn)而是企業(yè)將精力主要放到企業(yè)的運(yùn)營和發(fā)展上，而預(yù)防主要有建立完善的組織保障和制度保障。企業(yè)自身應(yīng)該引進(jìn)相應(yīng)的勞動(dòng)法律人才建立自己的法律團(tuán)隊(duì)或者與相應(yīng)的法律律師事務(wù)所合作聘請(qǐng)律師作為企業(yè)的勞動(dòng)合同管理專業(yè)顧問，這可以在一定程度上防范勞動(dòng)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)內(nèi)部有自己專業(yè)的法律人才才能夠切實(shí)的為企業(yè)解決勞動(dòng)合同管理中所遇到的具體的法律問題，化解可能出現(xiàn)的各類法律風(fēng)險(xiǎn)。讓企業(yè)的法律顧問全程參與勞動(dòng)合同的整個(gè)簽訂、履行和更改及終止過程，對(duì)勞動(dòng)合同的制定和簽訂及后期程序中可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的方面提出自己的專業(yè)意見，從而降低出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性；企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制對(duì)于勞動(dòng)合同風(fēng)險(xiǎn)的事先防范也具有極其重要的作用，這是法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的重要制度保障。建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制，將責(zé)任具體分配給勞動(dòng)合同管理相關(guān)的部門，切實(shí)盡到自己的責(zé)任和義務(wù)。合同會(huì)簽制度是合同評(píng)審制度的重要組成部分，勞動(dòng)合同的簽訂必須在相關(guān)部門負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)下進(jìn)行。整個(gè)企業(yè)的各部門負(fù)責(zé)人都必須對(duì)勞動(dòng)合同進(jìn)行仔細(xì)研讀，然后提出自己的意見或者建議，從而完善合同內(nèi)容，然后再確定是否可以進(jìn)行簽訂。勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)提前預(yù)防工作雖然使得企業(yè)前期的工作量變大，但是可以在很大程度上避免法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而降低企業(yè)在后期出現(xiàn)法律糾紛時(shí)的損失，這可以降低企業(yè)的整個(gè)投入，有時(shí)甚至可以使企業(yè)起死回生。

其次是要采用依法治企的原則，定期對(duì)企業(yè)員工進(jìn)行有針對(duì)性的法律培訓(xùn)，提高相關(guān)部門員工防范勞動(dòng)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的能力。法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，應(yīng)該從企業(yè)的每個(gè)人做起。企業(yè)內(nèi)的每個(gè)員工都是企業(yè)的“責(zé)任人”，在預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的方面來說，每個(gè)人都責(zé)無旁貸。防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生不僅要重視勞動(dòng)合同的簽訂，還要注意在后期時(shí)合同的履行。所以對(duì)企業(yè)相關(guān)員工的法律知識(shí)和法律意識(shí)進(jìn)行提升很有必要，這可以很好地對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。再有就是企業(yè)勞動(dòng)合同管理員工要注意對(duì)自己已經(jīng)履行了合同規(guī)定條款的證據(jù)，防止在產(chǎn)生糾紛時(shí)簽訂合同的另一方胡攪蠻纏，另外也要留存對(duì)方違約的證據(jù)，以作為后期用法律手段解決問題時(shí)的證供。另外在合同變更時(shí)，對(duì)于另一方加入或減少的條款要以書面的形式記錄下來，并以簽訂合同的形式進(jìn)行重新簽訂。重新簽訂時(shí)一定要確保合同更改方的責(zé)任人有足夠的權(quán)利，能夠代表其所在企業(yè)。如若由于特殊情況不能重新簽訂合同時(shí)一定要將補(bǔ)充條款以書面的形式交由對(duì)方簽字或蓋上具有法律效力的章。在這個(gè)勞動(dòng)合同履行過程中的經(jīng)辦人一定要有足夠的法律知識(shí)和很強(qiáng)的責(zé)任心，而且可以全權(quán)代表企業(yè)的勞動(dòng)關(guān)系管理部門，這可以很好地對(duì)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防，對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行保存可以保證在后期產(chǎn)生糾紛時(shí)不會(huì)敗訴。

然后就是運(yùn)用保險(xiǎn)制度轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)一般都會(huì)入經(jīng)濟(jì)保險(xiǎn)，保險(xiǎn)業(yè)有資金融通、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和輔助社會(huì)管理三大功能，而企業(yè)可以利用其中的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償功能來轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在國外的企業(yè)基本上都可以利用保險(xiǎn)制度來轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)，而我國的保險(xiǎn)制度還不是很完善，但我國的保險(xiǎn)業(yè)也在進(jìn)一步的優(yōu)化和完善。所以說利用保險(xiǎn)制度轉(zhuǎn)嫁合同風(fēng)險(xiǎn)在我國還是一個(gè)基本全新未開發(fā)的處女地，如何利用好保險(xiǎn)制度是企業(yè)在未來要繼續(xù)研究的問題。

最后是運(yùn)用法律手段來化解勞動(dòng)合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)的預(yù)防措施失效時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)候企業(yè)就應(yīng)當(dāng)及時(shí)、全面、優(yōu)化地處理這些法律糾紛。勞動(dòng)合同在履行過程中可能出現(xiàn)法律糾紛。對(duì)于有可能出現(xiàn)的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)當(dāng)作好相應(yīng)的備案，以便防止其發(fā)生。而對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)應(yīng)該盡快的對(duì)糾紛進(jìn)行評(píng)定以采取合適的方式來解決，對(duì)法律糾紛解決方法的評(píng)估，應(yīng)當(dāng)結(jié)合糾紛的原因、過錯(cuò)大小、風(fēng)險(xiǎn)大小、社會(huì)影響等多方面的因素來決定，從而在專業(yè)法律人士的指導(dǎo)下來確定是私下調(diào)節(jié)還是運(yùn)用訴訟等法律手段來解決，保證企業(yè)自身的合法權(quán)益。

四、結(jié)語

現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營過程總的來說就是一個(gè)簽訂合同并依照合同條款去履行的過程，勞動(dòng)合同管理就是運(yùn)用各種手段對(duì)合同執(zhí)行過程的各個(gè)流程進(jìn)行嚴(yán)格把控。防范在合同執(zhí)行過程中由于勞動(dòng)合同自身或者其他因素所引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展有著極其重要的作用。

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篇4

一、企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象

（一）合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)合同簽訂之前面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括三類。第一，主動(dòng)權(quán)喪失。即合同內(nèi)容的制定完全交由對(duì)方負(fù)責(zé)。對(duì)方在設(shè)計(jì)合同條款時(shí)，必然會(huì)從自身利益出發(fā)，以達(dá)到自身利益最大化為目標(biāo)進(jìn)行合同的制定。企業(yè)喪失起草合同的權(quán)利，無法對(duì)自身利益起到保護(hù)作用。第二，惡意競(jìng)爭風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)競(jìng)爭愈演愈烈，某些企業(yè)為成功獲取合作機(jī)會(huì)，不惜以竊取合作方信息為手段，公平競(jìng)爭無法實(shí)現(xiàn)。第三，信用審核不足。企業(yè)在簽訂合同之前，對(duì)合作方的合同執(zhí)行能力、信譽(yù)程度等未做足夠的了解，或受到惡意蒙蔽，在簽訂合同后，因?qū)Ψ綗o法充分執(zhí)行合同條款導(dǎo)致法律糾紛，損害企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益。例如，合作方完全沒有能力執(zhí)行合同，合同被迫終止失去原本的法律效力，導(dǎo)致企業(yè)合作項(xiàng)目無法繼續(xù)進(jìn)行。

（二）合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)

合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來自于合同內(nèi)容方面，例如，合同條款設(shè)置不合理、具體名詞存在爭議、合同內(nèi)容不完善等。合同條款對(duì)合作雙方的權(quán)力和義務(wù)作出明確的規(guī)定，一般來講，一份合規(guī)、合理的合同應(yīng)包含明確的主體、具體價(jià)格、支付方式、品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)、履行方式、時(shí)間限制、違約懲罰等項(xiàng)目，若某一項(xiàng)內(nèi)容存在不完整性，當(dāng)執(zhí)行過程中涉及到相關(guān)事宜時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致合同糾紛的發(fā)生。合作雙方為維護(hù)自身利益各持己見，給法務(wù)人員帶來較大的工作壓力。除內(nèi)容外，合同形式也涉及到較高的法律風(fēng)險(xiǎn)，一份形式不符合法律規(guī)定的合同是不具備法律效力的。例如，企業(yè)未經(jīng)招標(biāo)就直接與合作方簽訂的合同，由于不符合我國招標(biāo)法及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)管理辦法，合同無效。

（三）合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)

履行過程中面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)為合作方合同履行能力下降。激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭和復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境使企業(yè)合同管理重要程度逐漸提升，同時(shí)也給各個(gè)企業(yè)的發(fā)展帶來諸多影響因素，當(dāng)合同方因經(jīng)濟(jì)能力、生產(chǎn)能力下降導(dǎo)致其無法依照合同條款要求完成約定時(shí)，會(huì)給另一方造成法律風(fēng)險(xiǎn)。如，合作方在融資過程中，因銀行限制條件提升而無法正常貸款，導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)因缺乏足夠的資金中斷，造成另一方的經(jīng)濟(jì)損失。另外一項(xiàng)合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)為合同變更風(fēng)險(xiǎn)。在履行過程中，合同主體變更導(dǎo)致原本責(zé)任和義務(wù)的轉(zhuǎn)移，產(chǎn)生新的合作關(guān)系。但企業(yè)可能并不了解新合作方的合同履行能力信息，導(dǎo)致潛在風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。在大型合作項(xiàng)目中，因合同條款多、執(zhí)行期限長，不可避免會(huì)因?qū)嶋H情況變動(dòng)帶來合同變更需求，產(chǎn)生新的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（四）糾紛處理中的法律風(fēng)險(xiǎn)

在確實(shí)產(chǎn)生合同糾紛后，企業(yè)因上訴時(shí)間延誤或上訴方式不佳帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，在訴訟過程中，因害怕打官司給企業(yè)帶來過高的時(shí)間成本和經(jīng)濟(jì)成本，而出現(xiàn)拖延現(xiàn)象；再比如企業(yè)法務(wù)人員能力不足、未邀請(qǐng)專業(yè)律師、自動(dòng)放棄申辯權(quán)等不當(dāng)?shù)脑V訟行為。企業(yè)權(quán)益的最后一道保護(hù)屏障未得到有效的利用，導(dǎo)致上訴失敗，因合同糾紛導(dǎo)致的損失無法得到相應(yīng)的補(bǔ)償。

二、企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）完善企業(yè)合同管理機(jī)制

1.設(shè)立內(nèi)部法務(wù)部門

法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為企業(yè)合同管理過程的工作重點(diǎn)，在組建合同管理組織時(shí)，可考慮設(shè)立企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門，聘請(qǐng)專業(yè)的法律從業(yè)人員，專門負(fù)責(zé)法務(wù)事宜。若企業(yè)日常經(jīng)營管理活動(dòng)對(duì)法務(wù)工作的需求有限，考慮到人力資源配置經(jīng)濟(jì)性，可選擇與法律咨詢單位合作的方式，聘請(qǐng)專門的法律顧問，對(duì)企業(yè)合同進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)把關(guān)。對(duì)法律顧問的工作狀況進(jìn)行監(jiān)督，合同中很多潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)是普通管理者無法發(fā)現(xiàn)的，要求法律顧問對(duì)合同中各類名詞、內(nèi)容、形式等進(jìn)行全面的分析和判斷，發(fā)現(xiàn)異議及時(shí)與企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行溝通，以便在第一時(shí)間消除法律風(fēng)險(xiǎn)。從合同訂立前的準(zhǔn)備階段開始，要求法務(wù)人員或法律顧問全程跟蹤，從第三角度出發(fā)，對(duì)合同中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行挖掘和監(jiān)控。決策前，充分考慮法務(wù)人員給出的意見，并將法律風(fēng)險(xiǎn)納入到合同可行性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系當(dāng)中。在篩選合同管理人員時(shí)，應(yīng)優(yōu)先聘用那些既具備專業(yè)合同管理能力，又掌握一定法律知識(shí)的綜合型人才，確保在合同管理過程中，能夠?qū)σ恍┓娠L(fēng)險(xiǎn)加以防范。

2.打造適當(dāng)合同范本

企業(yè)合同形式、內(nèi)容由企業(yè)屬性決定，有關(guān)企業(yè)主營業(yè)務(wù)的合同涉及到更大的經(jīng)濟(jì)效益，如購銷合同、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移合同等，作為合同管理的重點(diǎn)。其他合同，如房屋租賃，作為輔助類，要與主營業(yè)務(wù)合同相配合。依照企業(yè)實(shí)際需求，并參考國內(nèi)外同行業(yè)合同設(shè)置經(jīng)驗(yàn)，打造適應(yīng)企業(yè)自身發(fā)展的合同范本，能夠借助統(tǒng)一化、標(biāo)準(zhǔn)化的手段，確保合同的形式、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容的合理性，能夠提前避免一些法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。范本中還應(yīng)融入企業(yè)對(duì)過去合同管理工作的總結(jié)，尤其是以往產(chǎn)生糾紛，涉及到企業(yè)利益損失的內(nèi)容點(diǎn)，加以改進(jìn)和避免。

（二）執(zhí)行主體信用調(diào)查制度

合同簽訂之前，對(duì)合同主體進(jìn)行信用調(diào)查能夠?qū)献鞣降膱?zhí)行能力、資金狀況、信用水平等做全面的了解，結(jié)合合同內(nèi)容客觀評(píng)定其能夠履行合同的程度，以免在后期執(zhí)行過程中出現(xiàn)法律糾紛。企業(yè)可建立主體信用調(diào)查制度，廣泛收集合作方資料，結(jié)合信息技術(shù)，打造主體信用數(shù)據(jù)庫，促使該項(xiàng)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)方案策略能夠長期、順利執(zhí)行。信用調(diào)點(diǎn)關(guān)注以下三項(xiàng)內(nèi)容：第一，調(diào)查主體經(jīng)濟(jì)執(zhí)行能力，包括對(duì)方注冊(cè)資本、實(shí)際資本、公積金狀況及其他形式資本持有情況。了解其生產(chǎn)廠房、設(shè)備、人員、技術(shù)、原材料等物資的保有量，評(píng)價(jià)對(duì)方生產(chǎn)能力和市場(chǎng)競(jìng)爭實(shí)力，以此來斷定其是否有足夠的經(jīng)濟(jì)能力執(zhí)行合同要求。第二，調(diào)查主體信用情況。信用情況可從主體經(jīng)營發(fā)展歷史中觀測(cè)，了解其是否在以往經(jīng)營過程中出現(xiàn)違約行為以及其他合作方給出的評(píng)價(jià)。最后，打造合作方管理信息化平臺(tái)。將合作方及目標(biāo)合作方信息錄入到平臺(tái)當(dāng)中，廣泛收集其相關(guān)資料，結(jié)合資料將合作方劃分等級(jí)。例如，篩選以往合作過且合同執(zhí)行情況良好的合作方作為優(yōu)先合作對(duì)象，并將那些頻繁出現(xiàn)違約行為、合同履行能力不足的客戶列為避免合作對(duì)象。合作主體信用調(diào)查工作的開展可選用直接了解、將合作信息交由第三方部門調(diào)查或分析對(duì)方年檢資料、納稅資料及審計(jì)資料的方式進(jìn)行。

（三）合理轉(zhuǎn)移合同法律風(fēng)險(xiǎn)

1.合同擔(dān)保

合同擔(dān)保制度的引入可有效確保企業(yè)各項(xiàng)交易活動(dòng)的執(zhí)行安全，簽訂及履行合同的過程中，結(jié)合自身情況及相關(guān)法律規(guī)定，簽訂合同擔(dān)保協(xié)議。協(xié)議中明確雙方責(zé)任和義務(wù)，通過合同擔(dān)保合理轉(zhuǎn)移法律風(fēng)險(xiǎn)。該方式的應(yīng)用需要對(duì)對(duì)方提供擔(dān)保物的市場(chǎng)價(jià)值做出準(zhǔn)確的評(píng)估，并嚴(yán)格審查擔(dān)保人是否具備相應(yīng)的擔(dān)保資格和實(shí)力，將相關(guān)信息明確到合同當(dāng)中。若合同無法順利履行，企業(yè)可依照擔(dān)保協(xié)議中的規(guī)定，最大限度的降低企業(yè)受損失程度。在實(shí)際工作中，企業(yè)也可能位于擔(dān)保人的位置，此時(shí)更要求慎重設(shè)置擔(dān)保協(xié)議中的各項(xiàng)條款，酌情向被擔(dān)保人提出反擔(dān)保要求，分散企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

2.合同保險(xiǎn)

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式的多樣化發(fā)展和我國保險(xiǎn)體系的完善，已有專門針對(duì)企業(yè)合同的保險(xiǎn)產(chǎn)品，當(dāng)企業(yè)因合同管理面臨法律風(fēng)險(xiǎn)及損失時(shí)，由保險(xiǎn)方出面，按照事先設(shè)定好的保險(xiǎn)條款予以企業(yè)補(bǔ)償。將合同管理的法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司，以免企業(yè)經(jīng)營管理遭受重創(chuàng)。當(dāng)前合同保險(xiǎn)還處于發(fā)展初期，相關(guān)的理論依據(jù)不甚完善，但合同保險(xiǎn)不失為提升企業(yè)合同管理安全性、合理降低法律風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，值得深入挖掘和發(fā)展。

（四）積極開展員工法律培訓(xùn)

管理人員是企業(yè)合同管理過程中最重要的資源，任何合同管理措施、風(fēng)險(xiǎn)防范策略都要依靠人員來實(shí)行，因此努力提升企業(yè)合同管理團(tuán)隊(duì)的工作能力，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)員工的專業(yè)培訓(xùn)及風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)培養(yǎng)非常有必要。在專業(yè)能力方面，企業(yè)應(yīng)定期組織合同管理人員學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī)，傳授先進(jìn)的合同管理工作方式，提升人員綜合工作能力，促使合同管理質(zhì)量的提升。例如，對(duì)合同管理人員執(zhí)行考核化管理，定期對(duì)其法律法規(guī)掌握情況、運(yùn)用能力、合同管理能力進(jìn)行考核，配合獎(jiǎng)懲措施將考核結(jié)果與個(gè)人利益相掛鉤，進(jìn)而鼓勵(lì)合同管理人員開展自主學(xué)習(xí)活動(dòng)，努力提升個(gè)人能力。在風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)上，企業(yè)可通過專業(yè)講座、新媒體宣傳等渠道，讓員工了解合同管理對(duì)于企業(yè)發(fā)展的重要性，明確一旦出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)將面臨多大的損失和影響。進(jìn)而提高員工對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)程度，逐漸培養(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。同時(shí)，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別技能培訓(xùn)，通過具體案例分析、實(shí)踐演練等手段，向員工傳遞風(fēng)險(xiǎn)辨別方法。積累更多法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別經(jīng)驗(yàn)，提升其在合同管理過程中對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的敏感程度。

三、結(jié)論

本文對(duì)企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)類型及風(fēng)險(xiǎn)防范策略進(jìn)行了總結(jié)。隨著企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營能力的進(jìn)一步提升，合同管理工作將面臨更高的需求和更大的挑戰(zhàn)。結(jié)合企業(yè)合同管理經(jīng)驗(yàn)并適當(dāng)參考其他企業(yè)的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，制定科學(xué)的合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保企業(yè)合同管理順利、高效進(jìn)行，降低法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

篇5

引言

企業(yè)在多變的市場(chǎng)環(huán)境中，遇到法律風(fēng)險(xiǎn)是在所難免的。面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，如果企業(yè)沒有采取有效的措施處理，就必然會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，使得企業(yè)蒙受巨大的損失。所以，企業(yè)要將良好的管理模式構(gòu)建起來，合同管理是企業(yè)管理工作中的重要內(nèi)容，對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為能起到一定的約束作用。企業(yè)要獲得更高的經(jīng)濟(jì)效益，做好合同管理工作是獲得經(jīng)濟(jì)效益的必要條件。合同法律風(fēng)險(xiǎn)管理要得到強(qiáng)化，發(fā)揮其控制作用，就需要對(duì)相關(guān)的內(nèi)容詳細(xì)分析。

一、企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的界定

企業(yè)實(shí)施的合同管理是指企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)中按照相關(guān)的規(guī)范制定以及約束的條件體現(xiàn)在合同中的管理模式。合同管理中，對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有了法律效力，同時(shí)企業(yè)的合同管理中會(huì)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)企業(yè)實(shí)施合同管理過程中，合同當(dāng)事方中的一方或是雙方利益很有可能存在潛在的損失。合同管理中會(huì)涉及不同的范圍，而且管理的流程復(fù)雜，企業(yè)要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管控是必要的途徑。合同是否具有合法性、有效性，風(fēng)險(xiǎn)是否能夠得到及時(shí)處理，都需要通過合同法律效力做出判斷，對(duì)管理的漏洞進(jìn)行分析，提出相應(yīng)的控制措施或者防范措施。

二、企業(yè)對(duì)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別

(一)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

企業(yè)無論是經(jīng)營中，還是管理工作中，都要高度重視合同管理。企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益要有所提高，合同管理的質(zhì)量是必要條件。合同管理不到位，必然會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生影響，所以，企業(yè)要獲得較高的經(jīng)濟(jì)利益，法律的保證是必要的。如果在企業(yè)的管理中，忽視了合同管理工作，而且合同管理出現(xiàn)了問題，就會(huì)導(dǎo)致管理中產(chǎn)生不當(dāng)?shù)男袨椋涮字贫ǖ墓芾碇贫纫约肮芾矸桨傅男薷牟粫?huì)按照企業(yè)的發(fā)展軌道進(jìn)行，甚至導(dǎo)致企業(yè)擴(kuò)大管理背離了法律軌道。一旦企業(yè)運(yùn)行中出現(xiàn)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)造成嚴(yán)重的后果。所以，企業(yè)在進(jìn)行合同管理中，要確保合同的法律效應(yīng)，就需要對(duì)合同中所約定的內(nèi)容存在的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)確識(shí)別，并從法律的角度做出判定。

(二)企業(yè)合同管理的流程

從我國的法律形式而言，法律可以劃分為兩個(gè)部分，即實(shí)體法和程序法。其中的程序法，所強(qiáng)調(diào)的是制度的執(zhí)行，即在執(zhí)行制度的過程中，將制度作為一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮其指導(dǎo)作用，也具有理論導(dǎo)向效果。在企業(yè)實(shí)施合同管理的過程中，整體的流程就成為企業(yè)管理制度落實(shí)以及執(zhí)行中需要嚴(yán)格遵循的，企業(yè)的管理人員在實(shí)施合同管理時(shí)，要按照規(guī)定的流程展開并加大管理力度，確保合同的規(guī)范性，促進(jìn)其有效落實(shí)到具體的管理工作中。如果在管理流程中出現(xiàn)一些問題，就會(huì)導(dǎo)致流程不能合理運(yùn)用，執(zhí)行合同的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生漏洞，后期的執(zhí)行增加了難度，而且不能為后期的管理發(fā)揮指導(dǎo)作用，企業(yè)在合同管理中有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。從中可以明確，企業(yè)實(shí)施合同管理對(duì)于企業(yè)的發(fā)展非常重要，也是企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵。企業(yè)的合同管理制度需要建立科學(xué)合理的程序，實(shí)施有效管理，且需根據(jù)企業(yè)的實(shí)際運(yùn)行情況對(duì)管理流程予以完善，同時(shí)還要對(duì)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)實(shí)施必要的管理。

三、企業(yè)合同管理中實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施

(一)企業(yè)要對(duì)合同管理制度進(jìn)一步完善

企業(yè)在運(yùn)行的過程中，合同管理是需要高度重視的，將法律風(fēng)險(xiǎn)工作落到實(shí)處，讓企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益有保障。企業(yè)要從實(shí)際出發(fā)將相關(guān)的管理制度制定出來，發(fā)揮制度的指導(dǎo)作用，使得管理工作有據(jù)可依，能夠切實(shí)地發(fā)揮作用。比如，企業(yè)為了更好地落實(shí)合同管理，可以將法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)建立起來，與現(xiàn)代企業(yè)管理模式相結(jié)合，由專業(yè)的法律人員和企業(yè)的管理人員合作管理，指導(dǎo)企業(yè)的各個(gè)部門解決各種法律問題，切實(shí)對(duì)企業(yè)的管理從法律的層面發(fā)揮指導(dǎo)作用。法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行中，能夠有效對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)作出判斷，對(duì)于所存在的法律問題提出解決策略。所以，企業(yè)要從自身的管理情況出發(fā)將法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施制定出來，企業(yè)的管理人員對(duì)于合同管理規(guī)范予以完善，積極展開法律風(fēng)險(xiǎn)控制工作，提高識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，將處理方案制定出來并落實(shí)。對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)的執(zhí)行情況要詳細(xì)記錄，并做出評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果制定防范措施。

(二)企業(yè)合同的實(shí)施中要采取戰(zhàn)略化的管理措施

企業(yè)合同的實(shí)施中要采取戰(zhàn)略化的管理措施，就是要對(duì)自身工作中所存在的問題明確，并處理好。合同的審核機(jī)構(gòu)對(duì)于企業(yè)的合同管理要提出更高的要求，對(duì)合同規(guī)范管理，企業(yè)才有可能提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防能力，這也是企業(yè)合同發(fā)揮實(shí)效性的最基本要求。長期以來，企業(yè)展開合同管理的工作中，多是采用事務(wù)性的管理模式，當(dāng)出現(xiàn)問題后被動(dòng)地解決。企業(yè)為適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境在管理上轉(zhuǎn)型，原有的管理模式逐步摒棄，新的管理方法落實(shí)，就需要企業(yè)的合同管理要具有戰(zhàn)略性，實(shí)施規(guī)范化管理。企業(yè)的戰(zhàn)略管理中，要目標(biāo)明確，對(duì)于阻礙目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素要剔除，保證企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的前提下，對(duì)于合同的內(nèi)容予以完善，發(fā)揮合同的法律風(fēng)險(xiǎn)控制效應(yīng)。企業(yè)的具體管理工作中，也可以將信息技術(shù)充分運(yùn)用，實(shí)施綜合性的操作模式，統(tǒng)一管理，對(duì)于合同管理法律問題采取有效的措施解決，使企業(yè)合法經(jīng)營，更好地發(fā)展。

(三)實(shí)現(xiàn)合同的信息化管理

現(xiàn)代企業(yè)的合同管理中應(yīng)用信息技術(shù)，并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，使得合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)得以解決。企業(yè)開展合同管理的過程中，要按照規(guī)定的原則展開，對(duì)于相關(guān)的技術(shù)合理利用，做好信息的收集和管理工作，基于信息的內(nèi)容判斷法律風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行處理。在合同管理工作中，實(shí)施信息化管理，就是改變傳統(tǒng)的管理模式，使得法律風(fēng)險(xiǎn)得以跟蹤并及時(shí)解決。在合同管理中實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化管理，還可以對(duì)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)予以有效控制。

(四)合同管理隊(duì)伍的整體素質(zhì)要加強(qiáng)

只要企業(yè)處于運(yùn)行狀態(tài)，合同管理就需要不斷加強(qiáng)。合同管理是綜合性的管理工作，關(guān)乎到多方面的內(nèi)容，管理人員對(duì)于相關(guān)的管理內(nèi)容都要充分考慮，并在企業(yè)管理的各項(xiàng)內(nèi)容中體現(xiàn)出來，使得管理更為專業(yè)，而且實(shí)現(xiàn)了科學(xué)化管理。合同管理工作中的主體是管理人員與員工，要讓專業(yè)人員干專業(yè)的事，這對(duì)于管理工作質(zhì)量起到了決定性的作用。除此之外，企業(yè)要不斷強(qiáng)化對(duì)管理人員的培訓(xùn)力度，注重管理人員技術(shù)能力的提高，實(shí)現(xiàn)管理效能，使企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)具有非常強(qiáng)的控制能力。

四、結(jié)語

綜上所述，企業(yè)合同的管理工作是以市場(chǎng)競(jìng)爭為基礎(chǔ)開展的，所涉及到的內(nèi)容不僅包括法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，還包括風(fēng)險(xiǎn)的控制。我國目前正處于轉(zhuǎn)型期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出多元化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，從法律經(jīng)濟(jì)的角度而言，對(duì)企業(yè)的發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用，同時(shí)會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于此，就需要采取相應(yīng)的解決措施，企業(yè)要具備較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，采用有效的管理策略，對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行絕對(duì)有效的控制。

參考文獻(xiàn)：

[1]黃少彬,張旭,牟艷華.中小企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略研究[J].湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào),2016,25(3):15-21.

篇6

一、合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

（一）風(fēng)險(xiǎn)的概念

所謂風(fēng)險(xiǎn)是指不確定的事件或條件。一旦發(fā)生，將對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生積極的或消極的影響。風(fēng)險(xiǎn)必然有其原因，而風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，則必有后果。在我們的工作中只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件或誘因，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率，減少風(fēng)險(xiǎn)損失的程度，而不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)

西方諺語說：“財(cái)富的一半來自合同”。由于企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)是通過一系列的合同體現(xiàn)的，合同既是企業(yè)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)取得經(jīng)濟(jì)效益的紐帶，同時(shí)也是產(chǎn)生糾紛的根源，因而企業(yè)合同管理是企業(yè)管理的重要組成部分。合同管理是對(duì)包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等全過程的管理活動(dòng)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)源的不同，企業(yè)在合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)可以歸納為：

1．來自企業(yè)外部的風(fēng)險(xiǎn)——環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)的外部環(huán)境對(duì)企業(yè)構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)是否符合政府法規(guī)或行業(yè)的要求，是否會(huì)招致違規(guī)行為，是否具備規(guī)定的資質(zhì)（應(yīng)包括合約雙方）；在合同執(zhí)行過程中，經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)波動(dòng)、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境的影響（如氣候?qū)κ┕せ蜻\(yùn)輸交付行為的影響）所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)取決于法律環(huán)境，是基于法律環(huán)境產(chǎn)生的與權(quán)利義務(wù)有關(guān)的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)企業(yè)的法律環(huán)境進(jìn)行全面深入分析，有助于我們清楚地認(rèn)識(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)的成因及范圍，并分析得出其特點(diǎn)，進(jìn)而有針對(duì)性地實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)管理。

2．企業(yè)內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)——流程風(fēng)險(xiǎn)

流程風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：企業(yè)在投標(biāo)、簽訂合同時(shí)，會(huì)面臨諸如技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在合同項(xiàng)目實(shí)施的過程中，還會(huì)存在諸如資金、生產(chǎn)或服務(wù)的質(zhì)量和進(jìn)度等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和違約信用風(fēng)險(xiǎn)。如果企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的不夠及時(shí)、有效，其負(fù)面效應(yīng)可能會(huì)破壞企業(yè)的商譽(yù)。商譽(yù)往往是一種無形的資產(chǎn)，就如同商標(biāo)名稱、定期信貸和良好的客戶關(guān)系一樣，都是可以為企業(yè)創(chuàng)造巨大收益的重要資源。如果失去商譽(yù)，必將影響企業(yè)今后的市場(chǎng)開發(fā)和銷售業(yè)績，甚至為此付出沉重的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。

（三）合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法

事實(shí)證明，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的薄弱將人為地加速風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或加劇風(fēng)險(xiǎn)損失。通常人們?cè)诜治霾怀晒蚴〉脑驎r(shí)，一般著重于對(duì)合同項(xiàng)目實(shí)施過程中眾多因素的分析，往往忽視了合同管理活動(dòng)中伴隨的各種風(fēng)險(xiǎn)，尤其是合同啟動(dòng)前的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同管理而言，風(fēng)險(xiǎn)伴隨在合同項(xiàng)目執(zhí)行的全過程之中，并且要特別關(guān)注合同簽訂階段的風(fēng)險(xiǎn)。

由于合同管理具有“重復(fù)性”。因此，對(duì)于一般合同項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)控制來說，對(duì)于相類似的合同項(xiàng)目，如提供相同產(chǎn)品或服務(wù)的合同，或具有相同生產(chǎn)流程或業(yè)務(wù)流程的合同，其管理過程也具有相似性，也就具有相同的規(guī)律可循。所以，針對(duì)企業(yè)日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中大量合同是屬于一般項(xiàng)目的合同這個(gè)現(xiàn)實(shí)，為提高時(shí)效，應(yīng)采取“流程”管理的方式，即主要應(yīng)以優(yōu)化企業(yè)的業(yè)務(wù)流程、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度和建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制等方面加強(qiáng)管理。

目前，對(duì)于高速發(fā)展企業(yè)而言，企業(yè)已有的制度流程往往嚴(yán)重滯后于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制的需求，這已成為普遍的現(xiàn)狀。其原因在于大多數(shù)人往往認(rèn)為：控制是一項(xiàng)不直接增值的活動(dòng)，而控制本身又需要占用資源，在企業(yè)迅速發(fā)展的時(shí)候，資源當(dāng)然是優(yōu)先向銷售和技術(shù)等一線傾斜，所以忽視控制的后果必然導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)，進(jìn)而使企業(yè)的經(jīng)營利潤受損。

二、長慶油田對(duì)合同管理的規(guī)定及在合同管理中存在的問題

油田公司法律事務(wù)工作是以“事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救”的工作方針，“預(yù)防為主、訴訟為輔、監(jiān)管并重”的工作原則，圍繞合同管理頒布各種條文和規(guī)定在一定程度上遏制了合同法律風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防了糾紛、堵塞了漏洞、排除了陷阱，為生產(chǎn)工作保駕護(hù)航。但是，由于法律環(huán)境原因、人為原因、體制原因、作業(yè)特點(diǎn)等種種原因，依然存在著諸多法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）目前法律環(huán)境對(duì)油田單位合同管理的影響

1．國家立法的影響

目前和今后一個(gè)時(shí)期，國家法制建設(shè)進(jìn)程明顯加快，依法治企的緊迫性進(jìn)一步凸現(xiàn)。特別是國有資產(chǎn)法、物權(quán)法、勞動(dòng)合同法、反壟斷法等法律即將陸續(xù)頒布實(shí)施，公司體制機(jī)制、組織行為、對(duì)外交易、勞動(dòng)關(guān)系、政企關(guān)系等方面將受到更加嚴(yán)格的規(guī)范。油氣、土地、水資源及環(huán)境是各單位賴以發(fā)展的基本條件，對(duì)相關(guān)立法的反應(yīng)也很敏感。隨著環(huán)境方面的法律逐漸出臺(tái)與完善，這些法律將對(duì)油田單位行為作出更嚴(yán)格的規(guī)范，并增大投入和違法成本。這就要求油田單位的合同管理人員對(duì)于國家新法律的出臺(tái)進(jìn)行必要的收集與分析，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

2．政府職能轉(zhuǎn)變的影響

隨著政府管理職能的弱化和市場(chǎng)監(jiān)督職能的強(qiáng)化，油田各單位法律風(fēng)險(xiǎn)將隨之增加，尤其是各單位面臨陜、甘、寧、晉、蒙等各級(jí)政府、眾多行政管理部門的監(jiān)督，在安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、土地使用、工商稅務(wù)、勞動(dòng)保障、商業(yè)交易、招投標(biāo)活動(dòng)等方面，稍有不慎，輕則罰款，重則影響生產(chǎn)，甚至追究刑事責(zé)任。這就要求油田各單位合同管理部門與各省、市、縣相關(guān)行政部門友好的溝通，遏制法律風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

（二）在合同管理流程中存在的問題

各單位合同管理遵循以下程序進(jìn)行：合同立項(xiàng)—資質(zhì)審查—合同談判或招標(biāo)—合同文本起草—合同文本審查—合同審批—合同簽字蓋章—合同登記存檔——履行監(jiān)督——結(jié)算付款，在這些環(huán)節(jié)中存在以下問題：

1．合同簽訂前工作參與程度不夠

立項(xiàng)：各單位年度預(yù)算會(huì)議和大部分的項(xiàng)目會(huì)議限于種種原因未參與，使得合同管理人員在辦理合同手續(xù)前不了解項(xiàng)目是否有預(yù)算或者是否符合預(yù)算，嚴(yán)重影響合同工作的效率，導(dǎo)致合同管理工作比較被動(dòng)，容易出現(xiàn)資金失控的風(fēng)險(xiǎn)。

談判：大部分的合同談判未能參與，使合同管理部門對(duì)價(jià)格構(gòu)成不了解，合同細(xì)節(jié)無法掌握，使得不完善合同出現(xiàn)的機(jī)率大大增加。

2．存在一定數(shù)量的事后合同

合同是明確甲乙雙方權(quán)利義務(wù)和約束甲乙方行為的協(xié)議，而事后合同起不到應(yīng)有的約束、規(guī)范的作用，一旦發(fā)生糾紛，無據(jù)可查，法律風(fēng)險(xiǎn)很大。存在事后合同的主要原因有以下兩個(gè)方面：

(1)由于在前期對(duì)于立項(xiàng)、談判的參與程度不夠，導(dǎo)致缺乏價(jià)格依據(jù)，因此在合同簽訂時(shí)容易出現(xiàn)事后合同的現(xiàn)象。

(2)還有由于生產(chǎn)任務(wù)緊張，往往顧于生產(chǎn)，因而忽視了合同的簽訂。所以在合同簽約蓋章這一環(huán)節(jié)，存在少數(shù)合同補(bǔ)簽現(xiàn)象。

3．合同履行監(jiān)督力度不夠

在合同簽訂完后，還存在合同驗(yàn)收參與不夠這一現(xiàn)象。如果合同驗(yàn)收馬虎，將會(huì)出現(xiàn)前面所述的違約信用風(fēng)險(xiǎn)，容易發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛。所以，在合同簽訂后，也應(yīng)注意對(duì)合同履行進(jìn)行監(jiān)督。

（三）合同管理其他方面存在的問題

1．人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)不能滿足法律職業(yè)需要

強(qiáng)化合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的前提，對(duì)于法律工作者而言，職業(yè)要求很高。因?yàn)槲覐S合同管理人員要經(jīng)常忙于具體事務(wù)，如果不加強(qiáng)人員學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，將不能滿足油田各單位的合同管理需要，降低工作效率，同時(shí)也可能會(huì)出現(xiàn)由于業(yè)務(wù)不精而導(dǎo)致的法律糾紛，從而影響生產(chǎn)大提速的進(jìn)展。

2．重視和管理程度不夠

(1)目前各單位對(duì)于合同管理的重視程度還不夠，沒有建立起一套完整的管理機(jī)制，沒有專門的合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表，這使領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于合同管理的信息不能及時(shí)了解，也就不能加強(qiáng)對(duì)合同管理工作的監(jiān)督和管理。

(2)部分管理人員依法經(jīng)營、規(guī)范管理意識(shí)淡薄，并帶有明顯的“買方”思想，認(rèn)為在目前買方市場(chǎng)中，不會(huì)發(fā)生糾紛，即使發(fā)生糾紛，由于我方已占有產(chǎn)品，企業(yè)不會(huì)遭受損失。孰不知，合同是明確雙方權(quán)利義務(wù)和雙方行為的協(xié)議，一旦交易成為事實(shí)，雙方合同關(guān)系即告成立，但由于無書面合同，雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系約定不明，一旦發(fā)生糾紛，企業(yè)利益難以得到有效的法律保護(hù)。

三、長慶油田在合同工作中應(yīng)如何改進(jìn)

由于合同管理是企業(yè)法律顧問事務(wù)中的一項(xiàng)重要工作，它不再是簡單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，而是一種全過程、全方位、科學(xué)的管理，因此在合同管理各項(xiàng)規(guī)定均已出臺(tái)，為管理水平和經(jīng)濟(jì)效益的提高產(chǎn)生巨大的推動(dòng)力的同時(shí)，我認(rèn)為在以下幾方面工作應(yīng)加強(qiáng)改進(jìn)：

（一）繼續(xù)健全合同管理的相關(guān)規(guī)定

要使合同管理規(guī)范化、科學(xué)化、法律化，首先要從完善制度入手，制定切實(shí)可行的合同管理制度，使管理工作有章可循。現(xiàn)階段長慶油田各單位合同管理制度的主要內(nèi)容有：合同的歸口管理、簽訂、審批、會(huì)簽、審查、登記、備案，法人授權(quán)委托辦法、合同糾分處理。但我認(rèn)為還應(yīng)加入談判、合同定期統(tǒng)計(jì)與考核檢查，合同管理獎(jiǎng)懲等。

（二）合同事前參與

加強(qiáng)合同簽訂前的參與就要從以下兩點(diǎn)做起：

1．盡量參加立項(xiàng)時(shí)的各種會(huì)議，了解立項(xiàng)的內(nèi)容，同時(shí)規(guī)劃好以后合同工作的進(jìn)度；

2．參與到實(shí)際談判中去，對(duì)談判時(shí)的價(jià)格構(gòu)成搞清楚，防止產(chǎn)生價(jià)格虛高，為日后的合同簽訂做好鋪墊。

（三）盡可能減少事后合同

1．加強(qiáng)前期立項(xiàng)、談判的參與程度，充分了解價(jià)格依據(jù)，盡可能防止在合同簽訂時(shí)出現(xiàn)事后合同的現(xiàn)象。

2．提高合同管理人員依法經(jīng)營、規(guī)范管理的意識(shí)，嚴(yán)格合同管理，堅(jiān)持先簽約后履行的原則，除生產(chǎn)急需或特殊情況，可在交易完成后一定期限內(nèi)補(bǔ)簽合同外，嚴(yán)禁發(fā)生事后合同。

3．合同能為生產(chǎn)活動(dòng)保駕護(hù)航，不能因?yàn)樯a(chǎn)任務(wù)緊張而忽視了合同的簽訂。如在生產(chǎn)急需或特殊情況下，需先行交易的，要選擇資信可靠，信譽(yù)良好的交易對(duì)象，一般是與各單位有合作且未發(fā)生問題的交易主體。另外，在交易完成后，要盡快與對(duì)方補(bǔ)簽合同。

（四）加強(qiáng)合同管理人員的培訓(xùn)教育

合同管理人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)的高低，直接影響著合同管理的質(zhì)量，他們對(duì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防控起著決定性的作用，他們的合同法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見性認(rèn)識(shí)的能力就強(qiáng)，防范與控制合同法律風(fēng)險(xiǎn)的水平也就會(huì)得到提高。

因此應(yīng)對(duì)一些合同簽訂法律糾紛案例定期組織學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，使合同管理人員掌握合同法律知識(shí)和簽約技巧，這不但增強(qiáng)了合同管理人員的責(zé)任感，也提高了合同管理人員的法律意識(shí)，同時(shí)還提高了工作效率。

（五）強(qiáng)化履行監(jiān)督

簽約的目的主要是保障合同的及時(shí)有效履行，防止違約行為的發(fā)生，因此對(duì)合同的履行進(jìn)行監(jiān)督是十分必要的。通過監(jiān)督可以知道各類合同的履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)影響履行的原因，以便隨時(shí)向各相關(guān)處室反饋，排除阻礙，防止違約的發(fā)生。另外，合同結(jié)算是合同履行的主要環(huán)節(jié)和內(nèi)容，應(yīng)同財(cái)務(wù)科密切配合；把好合同的結(jié)算關(guān)，防止經(jīng)濟(jì)糾紛的出現(xiàn)。這既是對(duì)合同簽訂的審查，也是對(duì)合同履行的監(jiān)督。

（六）建立合同統(tǒng)計(jì)報(bào)表

篇7

一、建筑施工企業(yè)合同管理的相關(guān)含義分析

所謂合同管理是指對(duì)包括合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等在內(nèi)的合同全過程的計(jì)劃、組織、控制、調(diào)節(jié)、訴訟和監(jiān)督檢查等管理活動(dòng)的總稱。企業(yè)合同管理的全過程都存在著法律風(fēng)險(xiǎn)，建筑施工企業(yè)也不例外，因此，建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中應(yīng)當(dāng)高度重視并有效識(shí)別施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控，以最大程度地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，維護(hù)施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。[1]

二、建筑施工企業(yè)合同管理過程中不同階段所涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)分析

第一，在合同簽訂階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，建筑施工企業(yè)合同管理所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾方面：一是建筑施工合同主體存在不恰當(dāng)?shù)膯栴}。對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，合格的合同主體應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)民事權(quán)利能力以及相應(yīng)民事行為能力的合同當(dāng)事人；然而在實(shí)踐過程中卻經(jīng)常出現(xiàn)簽訂合同的雙方盡管有以上兩種法律規(guī)定的能力，但卻不是合同的當(dāng)事人，存在合同當(dāng)事人主體錯(cuò)位的現(xiàn)象，一旦發(fā)生合同糾紛，很難厘定主體；二是在合同簽訂過程中經(jīng)常出現(xiàn)合同文本行文不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。這里所提到的不嚴(yán)謹(jǐn)，即文章不規(guī)范、不準(zhǔn)確，極容易引起誤解和歧義。三是在涉及到的合同條款上海存在不全面、不完整的問題，一旦發(fā)生違約事故，如果合同中沒有對(duì)此予以事先約束，那么就會(huì)產(chǎn)生重大的法律風(fēng)險(xiǎn)。四是往往對(duì)從合同的重視程度高于主合同的重視程度。五是雙方主體在違反國家相關(guān)法律、法規(guī)以及當(dāng)?shù)匾?guī)定簽訂的合同，一旦合同發(fā)生糾紛，雙方主體不但不會(huì)得到法律的保護(hù)，反而還會(huì)收到相應(yīng)法律法規(guī)的處罰。

第二，在合同履行階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。在這個(gè)階段，對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，可能會(huì)涉及到的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下幾方面：一是對(duì)于實(shí)踐中遇到需要變更的事項(xiàng)而沒有及時(shí)在合同中予以變更。在建筑施工實(shí)踐過程中，受主客觀條件的影響出現(xiàn)變更是很經(jīng)常出現(xiàn)的事情。但是對(duì)于在實(shí)踐操作過程中出現(xiàn)的變更沒有體現(xiàn)到合同中，未進(jìn)行及時(shí)變更，由此很容易導(dǎo)致建筑施工企業(yè)加大風(fēng)險(xiǎn)損失。涉及到的合同變更主要包含合同內(nèi)容變更以及合同主體的變更。對(duì)于承包方的建筑施工企業(yè)而言，更重要是為了維護(hù)自己的合法權(quán)益，關(guān)鍵在于變更要及時(shí)。二是對(duì)合同欠缺必要的動(dòng)態(tài)化管理。例如應(yīng)當(dāng)對(duì)合同辦理簽證確認(rèn)的卻沒有辦理簽證確認(rèn)；應(yīng)當(dāng)發(fā)出書函的，卻沒有發(fā)等等。在合同履行階段實(shí)施動(dòng)態(tài)化管理是建筑施工企業(yè)進(jìn)行自我有效保護(hù)的重要途徑和主要方式，但是這一點(diǎn)往往被忽視，造成相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。三是合同當(dāng)事人并沒有對(duì)合同規(guī)定權(quán)利義務(wù)予以有效行駛。按照《合同法》相關(guān)規(guī)定，對(duì)于合同當(dāng)事人是具有抗辯權(quán)的，然而很多建筑施工企業(yè)對(duì)于合同法賦予的這項(xiàng)權(quán)利卻不知道如何行使，最后很容易使建筑施工企業(yè)單方面墊資施工，不利于發(fā)包方欠款問題的解決。

第三，在合同終止階段建筑施工企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，是貫穿始終的，從合同準(zhǔn)備階段、合同簽訂階段、合同履行階段和合同終止階段都是存在的。然而很多建筑施工企業(yè)往往認(rèn)為合同風(fēng)險(xiǎn)在合同終止階段就不復(fù)存在了，其實(shí)這種觀點(diǎn)也是具有一定的片面性。即使再合同終止之后，合同管理過程中依然存在一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于合同終止之后，如果施工企業(yè)違反合同規(guī)定中的保密條約、保密協(xié)議以及相關(guān)通知等合同后期義務(wù)，那么施工企業(yè)依然是要負(fù)相應(yīng)法律責(zé)任的。從這層意義上講，盡管在合同終止階段，合同風(fēng)險(xiǎn)依然是存在的。再比如，如果建筑施工企業(yè)在施工之后，沒有將事先合同規(guī)定中對(duì)各種資料予以有效的保管和存檔，一旦發(fā)生糾紛，建筑施工企業(yè)若是拿不出相應(yīng)的卷宗，就會(huì)在糾紛過程中處于非常被動(dòng)的地位。

三、建筑施工企業(yè)合同管理過程中進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的具體措施分析

第一，對(duì)于建筑施工企業(yè)來講一定從自身做起不斷提高對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的思想意識(shí)。從某種程度上講，之所現(xiàn)實(shí)中有很多的建筑施工企業(yè)面對(duì)諸多的法律風(fēng)險(xiǎn)，其最重要的原因之一就在于平時(shí)沒有對(duì)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)予以高度的重視，從思想意識(shí)上沒有認(rèn)識(shí)到合同管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)企業(yè)造成的重大損害。因此，建筑施工企業(yè)必須在平時(shí)高度重視合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)轉(zhuǎn)變觀念，不斷提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，對(duì)合同管理中存在的諸多風(fēng)險(xiǎn)予以高度重視。從思想意識(shí)上重視，需要建筑施工企業(yè)在平時(shí)做好相關(guān)方面的培訓(xùn)和教育工作，組織企業(yè)管理層和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)該方面的學(xué)習(xí)，研究現(xiàn)實(shí)案例、開展經(jīng)驗(yàn)交流等，以更好的提高企業(yè)所有人員對(duì)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)、以及提高會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的重要負(fù)面影響的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。

第二，建筑施工企業(yè)要逐步建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理的有效組織體系。對(duì)于建筑施工企業(yè)來講，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系異常重要，只有建立健全了合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能更好的對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的防控、管理、應(yīng)急等各個(gè)環(huán)節(jié)開展更加具有統(tǒng)一性的指揮負(fù)責(zé)體系，有助于在對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)防控管理中形成一種組織有力、分工負(fù)責(zé)、相互協(xié)調(diào)的機(jī)制；同時(shí)，建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)組織體系能夠加強(qiáng)對(duì)合同管理過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)調(diào)查和研究，在平時(shí)重點(diǎn)針對(duì)合同管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)以及潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分析，提高應(yīng)對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急性和針對(duì)性，有效的減少因?yàn)楹贤芾盹L(fēng)險(xiǎn)而對(duì)企業(yè)造成的損失。建筑施工企業(yè)可以建立由企業(yè)法人任主管，法律、業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)的機(jī)制，明確各合同管理部門及人員的合同管理職責(zé)，實(shí)現(xiàn)合同工作層層有人管，事事有人抓的工作局面。建立健全施工企業(yè)合同管理的組織體系，可以為防控施工合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)提供一定的組織保障。

第三，建筑施工企業(yè)有必要對(duì)合同當(dāng)事人的資信情況等進(jìn)行深入的核查，以避免在后期合作中出現(xiàn)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行合同談判之前，建筑施工企業(yè)很有必要對(duì)當(dāng)事人的資質(zhì)進(jìn)行全面的審核，對(duì)當(dāng)事人在存在的合法性、法人的行為能力方面、合同簽約資格、合同以后的履行能力等各個(gè)方面的資質(zhì)都要予以審核。建筑施工企業(yè)對(duì)合同當(dāng)事人的資信進(jìn)行的審核，還需要重點(diǎn)做好以下幾方面的工作：一是當(dāng)事人在營業(yè)執(zhí)照方面是否合法，是否具備相關(guān)資質(zhì)；二是對(duì)當(dāng)事人的授權(quán)委托書狀況進(jìn)行審核，看看是否具有資質(zhì)進(jìn)行合作；三是對(duì)當(dāng)事人的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)業(yè)績和信譽(yù)、榮譽(yù)方面進(jìn)行審核；四是對(duì)上級(jí)部門頒發(fā)的質(zhì)量體系認(rèn)證書情況、金融機(jī)構(gòu)頒發(fā)的信用證書等情況進(jìn)行審核。對(duì)于建筑施工來講，對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行審核是非常有必要的，盡管在前期可能需要花費(fèi)一定的時(shí)間，但是從長遠(yuǎn)來看，能夠有效比避免因?yàn)楫?dāng)事人資質(zhì)或信譽(yù)問題而為建筑施工企業(yè)造成相應(yīng)的損失。

參考文獻(xiàn)

[1]曹紅程；許恩信；李丹，論建筑施工企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控措施[J]. 重慶城市管理職業(yè)學(xué)院學(xué)報(bào)，2009/03.

篇8

中圖分類號(hào)：C93

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1000-8772(2012)03-0079-02

隨著中國鐵路的高速發(fā)展，鐵路非運(yùn)輸企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益也在大幅度地增長。鐵路非運(yùn)輸企業(yè)的經(jīng)營管理，可謂是挑戰(zhàn)與機(jī)遇同在，風(fēng)險(xiǎn)與收益并存。在當(dāng)前實(shí)行鐵路多元一體化經(jīng)營的新形勢(shì)下，如何防范鐵路非運(yùn)輸企業(yè)合同管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，使企業(yè)經(jīng)濟(jì)能夠良性循環(huán)、可持續(xù)發(fā)展具有十分重要的意義。

一、鐵路非運(yùn)輸企業(yè)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及原因

(一)合同簽訂過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1　因?qū)Ψ疆?dāng)事人主體不適格導(dǎo)致的合同無效

關(guān)于合同的效力，我國《民法通則》和《合同法》都有明確的規(guī)定，即違反法律和行政法規(guī)的合同屬無效合同。

對(duì)于某些特殊行業(yè)，特別是關(guān)乎國計(jì)民生的行業(yè)，國家實(shí)行準(zhǔn)人制度。如煤炭經(jīng)營就是一個(gè)許可經(jīng)營的行業(yè)，《煤炭法》第46條和第48條分別規(guī)定了許可經(jīng)營煤炭的各種情形：依法取得煤炭生產(chǎn)許可證的煤礦企業(yè)，有權(quán)銷售本企業(yè)生產(chǎn)的煤炭；煤炭經(jīng)營企業(yè)憑政府指定的主管部門的批準(zhǔn)文件(即指煤炭經(jīng)營資格證)，向工商行政管理部門申請(qǐng)領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，方可從事煤炭經(jīng)營。

因?qū)Ψ疆?dāng)事人主體不適格導(dǎo)致合同無效后，企業(yè)訂立合同的目的不能得以實(shí)現(xiàn)，造成了人力、物力的浪費(fèi)，從而給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

2　因不符合法定形式和法定程序而導(dǎo)致的合同無效

例如《合同法》規(guī)定：融資租賃合同、建設(shè)工程合同、技術(shù)開發(fā)合同和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。再如，根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定，建設(shè)工程施工合同除不宜進(jìn)行招標(biāo)、投標(biāo)的外，應(yīng)當(dāng)依法以招標(biāo)、投標(biāo)的方式訂立。在招標(biāo)、投標(biāo)的過程中，如果出現(xiàn)泄露標(biāo)底，惡意串通等違反招標(biāo)、投標(biāo)的行為，將導(dǎo)致所簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。以上兩種不符合法定形式和法定程序而簽訂的合同都將給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1　對(duì)方當(dāng)事人因缺乏誠信或?qū)嶋H履行能力降低而帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

在合同的實(shí)際履行中，對(duì)方當(dāng)事人履行能力降低往往在所難免。作為市場(chǎng)主體，合同當(dāng)事人面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多方面的，很多因素都可能影響到其支付能力和生產(chǎn)能力，屬于正常的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范疇。對(duì)方當(dāng)事人履行能力降低，特別是經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化，缺乏誠信，也會(huì)給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

2　因各種因素變化進(jìn)行合同履行變更帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)

在合同的實(shí)際履行中，雙方當(dāng)事人有時(shí)會(huì)根據(jù)各自的生產(chǎn)經(jīng)營情況以及市場(chǎng)行情、國家相關(guān)政策調(diào)整等因素的變化而變更合同主體。例如合同主體發(fā)生變更后，第三方的信用程度和履行能力對(duì)守約方來說就存在法律風(fēng)險(xiǎn)。

(三)解決合同糾紛過程中產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)

在日常的合同管理中，如不注重對(duì)合同及其附件、談判協(xié)商筆錄、交往信函、電報(bào)電傳、相互交換的文件和其他有關(guān)合同的書面材料等原始資料的保管留存，就將使企業(yè)在日后可能發(fā)生的仲裁或訴訟中處于不利地位，給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、鐵路非運(yùn)輸企業(yè)合同管理中防范法律風(fēng)險(xiǎn)的方法和途徑

從上述有關(guān)鐵路非運(yùn)輸企業(yè)合同管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及原因的分析中不難看出，鐵路非運(yùn)輸企業(yè)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)知的，也是可控的，可通過以下方法和途徑加以防范。

1　高效的組織體系是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的組織保證

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是通過企業(yè)內(nèi)的機(jī)構(gòu)和人員來完成的，沒有科學(xué)、高效的組織體系，就不可能有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的有效運(yùn)行。

鐵路非運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)按照統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、精干高效的原則，成立由財(cái)務(wù)、營銷、綜合等部門的同志共同參與的公司合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組，并選配專職人員從事合同管理工作。在合同的簽訂和履行的過程中，涉及到資金的支付方式、結(jié)算方式、應(yīng)納稅款、經(jīng)營收益等方面的問題，應(yīng)多聽取財(cái)務(wù)計(jì)劃部門的意見；涉及到營銷策略、營銷方式、購銷數(shù)量、運(yùn)輸組織、市場(chǎng)行情及既往客戶的信譽(yù)等問題，應(yīng)多聽取營銷管理部門的意見；涉及到對(duì)方當(dāng)事人主體資格審查，合同合法性、周密性審查以及合同糾紛處理等方面的問題，應(yīng)多聽取合同管理員、企業(yè)法律顧問的意見；合同履行中遇到的疑難復(fù)雜問題，要采取各部門“會(huì)診”的方式，充分發(fā)揮企業(yè)合同管理組織體系的整體效能，大家各司其職，各盡其責(zé)，為積極有效地防范合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)提供可靠的組織保證。

由于合同管理是一項(xiàng)法律專業(yè)性很強(qiáng)的工作，集團(tuán)公司及其業(yè)務(wù)量較大的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)培養(yǎng)或配備既懂經(jīng)營管理又具備一定法律知識(shí)的人員作為企業(yè)的法律顧問，專職從事合同管理工作，給他們定崗、定編、定薪，賦予這些同志以一定的參與企業(yè)重要經(jīng)營決策的職權(quán)，使其切實(shí)履行管理職能，將企業(yè)合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)控制在基層單位這一源頭，進(jìn)而提高全局的合同管理工作效率。

篇9

隨著我國法律的不斷健全，合同在公司當(dāng)中的地位得到了提高，合同風(fēng)險(xiǎn)的管理也成為了企業(yè)當(dāng)中的重要工作內(nèi)容。合同管理的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)作為合同管理工作四個(gè)階段當(dāng)中的第一階段，其在整個(gè)合同管理工作中的作用是不言而喻的，換句話說，只有做好公司當(dāng)中的合同管理風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)和評(píng)價(jià)，才能夠使合同管理工作做的有價(jià)值和有意義，通過切實(shí)有效的方法來將合同管理中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)有效的辨識(shí)出來并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，從而保障公司的利益。

一、合同管理風(fēng)險(xiǎn)

隨著我國逐漸融入經(jīng)濟(jì)全球化競(jìng)爭中，我國公司的法律意識(shí)也在逐漸的提高，公司中的法律部門地位在逐漸的上升。公司法律部門的業(yè)務(wù)主要包括兩個(gè)方面即訴訟管理和合同管理：訴訟管理的重點(diǎn)側(cè)重于事后管理，合同管理側(cè)重于事前與事中的管理。隨著我國企業(yè)觀念的改變，由重點(diǎn)關(guān)注訴訟管理在逐漸的轉(zhuǎn)變?yōu)楹贤芾怼：贤芾淼闹攸c(diǎn)體現(xiàn)在多個(gè)方面：提升企業(yè)的整體形象是合同管理的基礎(chǔ)作用，控制企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是合同管理的核心作用，創(chuàng)造企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益是最容易被忽略的作用，加強(qiáng)企業(yè)的管理水平是合同管理的最根本作用。

本文所研究的合同管理風(fēng)險(xiǎn)指的是，企業(yè)在管理各類合同時(shí)由于對(duì)客觀條件和未來行為的不確定性，而引發(fā)的與既定合同管理目標(biāo)各種偏離的綜合，其中包括兩種偏離方向即正偏離和負(fù)偏離。此種風(fēng)險(xiǎn)觀念針對(duì)的不是單體合同中的各種風(fēng)險(xiǎn)，而針對(duì)的是企業(yè)在合同管理過程中綜合各類合同所形成的風(fēng)險(xiǎn)管理，管理的是合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，文中稱為合同風(fēng)險(xiǎn)管理。

二、合同管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

按照合同管理的特點(diǎn)，合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為兩種即合同管理中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)。

1.要素風(fēng)險(xiǎn)。辨識(shí)合同管理的要素風(fēng)險(xiǎn)使用的是專家調(diào)查表法，即通過對(duì)公司中資深的法律人員和法律的理論專家進(jìn)行深度的訪談，來辨識(shí)出影響合同管理風(fēng)險(xiǎn)中的要素風(fēng)險(xiǎn)，可以分為以下幾部分：①組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。組織結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為四個(gè)子項(xiàng)即合同管理部門功能的健全性、公司法律顧問的能力、合同管理機(jī)構(gòu)的具體設(shè)定情況、合同管理體質(zhì)。合同管理體制考察的主要是公司客觀情況與合同管理體制是否相符，合同管理體制主要有集中管理體制和分級(jí)授權(quán)管理體制兩種，兩種管理體制有利也有弊，重點(diǎn)看的是合同管理體制是否可以促進(jìn)公司發(fā)展、保障公司運(yùn)營；②人力資源風(fēng)險(xiǎn)。人力資源風(fēng)險(xiǎn)可以劃分為六個(gè)子項(xiàng)即負(fù)率隊(duì)伍穩(wěn)定性、公司負(fù)責(zé)人法律意識(shí)、相關(guān)部門對(duì)法律工作支持程度、合同管理人員操作能力、配備法律人員充足性、合同負(fù)責(zé)人法律工作經(jīng)驗(yàn)。六個(gè)子項(xiàng)分別從高層的決策者、中層的管理者、底層的操作者的角度，來考察他們對(duì)合同管理工作的影響程度。此外人員的穩(wěn)定性和數(shù)量也是合同管理水平的重要影響因素；③合同管理制度風(fēng)險(xiǎn)。合同管理風(fēng)險(xiǎn)包括三項(xiàng)內(nèi)容即管理制度的調(diào)整性、管理制度明確程度、管理制度健全程度。管理制度的調(diào)整性是指隨著時(shí)間的推移，制度是否可以及時(shí)的調(diào)整，降低制度對(duì)實(shí)踐的不適應(yīng)性；管理制度明確程度是指制度的明晰性；管理制度健全程度是指制度的全面性。④合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。合同業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)可劃分為四個(gè)子項(xiàng)即業(yè)務(wù)流程的有效性、規(guī)范性、可操作性、效率性。

2.合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。合同管理流程風(fēng)險(xiǎn)辨別使用的方法是業(yè)務(wù)流程法，即根據(jù)合同的業(yè)務(wù)流程，在合同的立項(xiàng)、選商、申報(bào)、審查、審批、簽訂、履行、歸檔以及合同糾紛中辨識(shí)合同的風(fēng)險(xiǎn)。部分風(fēng)險(xiǎn)因素獨(dú)立出現(xiàn)，會(huì)直接的影響到某一個(gè)決策因素；有的風(fēng)險(xiǎn)因素通過另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)間接的影響到?jīng)Q策因素；有的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)同時(shí)的影響到多個(gè)決策因素；有的決策因素會(huì)同時(shí)受到多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的影響。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)

在辨識(shí)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，采用科學(xué)的評(píng)價(jià)分析法測(cè)評(píng)企業(yè)的合同管理風(fēng)險(xiǎn)，以使管理者可以清楚的了解合同的管理難點(diǎn)和重點(diǎn)，進(jìn)而做出具有針對(duì)性的改善措施。在合同管理流程過程當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)主要有招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行風(fēng)險(xiǎn)三大類型，其具體內(nèi)容參見表一：

為了更詳細(xì)的了解合同流程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展規(guī)律，需要從兩個(gè)維度將風(fēng)險(xiǎn)分解即風(fēng)險(xiǎn)的危害程度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生幾率，以便于按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的特點(diǎn)采取相應(yīng)的解決措施。經(jīng)過專家對(duì)招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行風(fēng)險(xiǎn)當(dāng)中15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分析和歸納，可將其分為5個(gè)種類：

合同風(fēng)險(xiǎn)種類及特點(diǎn)對(duì)照表（表二）

通過表二不難看出，在進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理過程中雖然風(fēng)險(xiǎn)種類很多，造成合同風(fēng)險(xiǎn)的因素也很多，但是只要合同管理者在合同管理制度和管理流程上加強(qiáng)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的管理，任何合同風(fēng)險(xiǎn)都是可以控制并將其幾率降到最低甚至是排除風(fēng)險(xiǎn)的。

結(jié)束語

綜上所述，合同管理風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)作為公司合同管理工作當(dāng)中的重要內(nèi)容，其對(duì)于合同管理、公司的經(jīng)濟(jì)效益以及未來發(fā)展都有著至關(guān)重要的作用。本文通過對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理當(dāng)中的要素風(fēng)險(xiǎn)和流程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的分析與探討以及有效評(píng)價(jià)，從定量的角度研究了管理風(fēng)險(xiǎn)的綜合評(píng)價(jià)，總結(jié)出合同管理當(dāng)中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)和規(guī)律，為企業(yè)合同管理人員對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的辨識(shí)和評(píng)價(jià)提供幫助，從而降低企業(yè)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的健康發(fā)展提供保障。

參考文獻(xiàn)

篇10

現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營多半是通過合同形式（包括商談、簽訂和履行三階段）來完成交易的，因此合同管理是企業(yè)內(nèi)部管理的核心內(nèi)容，法律風(fēng)險(xiǎn)防范是其主要價(jià)值目標(biāo)。合同法律風(fēng)險(xiǎn)則是以權(quán)益實(shí)現(xiàn)或責(zé)任追究為核心的法律權(quán)利義務(wù)體系，包括權(quán)利與義務(wù)的合理分擔(dān)、歸責(zé)要素和責(zé)任承擔(dān)等三個(gè)技術(shù)層面，大體屬于可預(yù)測(cè)和可控的范疇。在現(xiàn)代企業(yè)管理體系中，合同管理貫穿于企業(yè)的計(jì)劃、采購、生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)等所有管理部門，通過強(qiáng)化企業(yè)合同管理水平可以促使企業(yè)各部門的管理水平以及整體管理運(yùn)行素質(zhì)獲得全面的提升。目前中國企業(yè)由于合同管理模式選取不當(dāng)，普遍存在銷售與財(cái)務(wù)、采購與品保、物流與業(yè)務(wù)等部門在管理目標(biāo)上相互矛盾，相互沖突，各自的合同管理職能受到嚴(yán)重限制，企業(yè)合同管理職能長期得不到有效發(fā)揮。目前全程合同管理理念已經(jīng)逐步走向成熟和規(guī)范，筆者依據(jù)這一現(xiàn)代管理理念，結(jié)合十多年來為企業(yè)提供專業(yè)法律服務(wù)過程中的切身體會(huì)和理論思考，對(duì)目前企業(yè)在合同管理中存在的誤區(qū)進(jìn)行評(píng)析。

一、將合同管理定位于合同書的管理

不少企業(yè)認(rèn)為合同管理就是對(duì)合同（紙質(zhì)文書，即合同書）的管理，中心工作是按公司內(nèi)部簽約授權(quán)等級(jí)對(duì)商談中的合同進(jìn)行審查、會(huì)簽和蓋章，然后對(duì)已簽合同進(jìn)行備份、分類歸檔和保管。這種合同管理模式將合同管理的本質(zhì)視為合同訂立過程的流程管理，不能真正有效防范企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)企業(yè)合同管理的目標(biāo)，屬于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下借鑒行政管理模式的傳統(tǒng)思路。從靜態(tài)管理的角度，這種合同行政管理模式是將合同管理理解成單純的合同文件管理，動(dòng)態(tài)過程則表現(xiàn)為業(yè)務(wù)部門擬定合同樣稿，法律部門（包括法務(wù)部門和顧問律師，下同）對(duì)合同的法律問題進(jìn)行把關(guān)審核，最后由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)簽字后交辦公室蓋章。這一管理模式忽略了合同交辦審核的細(xì)節(jié)，包括當(dāng)事人背景資料、前期談判的焦點(diǎn)、合同履行的技術(shù)細(xì)節(jié)等問題。同時(shí)將合同管理工作全盤交公司法律部門處理，而法律部門僅負(fù)責(zé)其中合同法律條款的審核。事實(shí)上企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)存在于經(jīng)營交易的全過程之中，包括從合同商談（包括新客戶開發(fā)）、合同簽訂和合同履行（包括交付貨物或提供服務(wù)，支付貨款）等各階段都會(huì)存在相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。目前中國企業(yè)面臨最大的合同法律風(fēng)險(xiǎn)有兩個(gè)，一是按時(shí)保質(zhì)保量交付問題，二是應(yīng)收賬款回收問題。以應(yīng)收賬款為例，“表面上是財(cái)務(wù)問題，實(shí)際上是一個(gè)合同管理問題。如果僅僅用追討欠款的事后處理方法來解決應(yīng)收賬款問題，企業(yè)只能是頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳、前清后欠，永遠(yuǎn)無法真正走出拖欠的困境?！蔽覀冎挥袑⒎娠L(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制前移，強(qiáng)化事前的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，建立事中的法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，對(duì)客戶采用信用等級(jí)評(píng)定機(jī)制和分類管理的合同管理模式，構(gòu)建全程管理模式，才能有效解決企業(yè)間拖欠貨款問題。

二、將合同管理視為專屬公司法律部門的工作

很多企業(yè)認(rèn)為合同管理是專屬于公司法律部門的工作，其他部門只是配合法律部門的工作，甚至不少中小企業(yè)根本就沒有法律部門，也沒有專人負(fù)責(zé)合同管理工作。我們認(rèn)為這種合同管理模式是錯(cuò)誤的，因?yàn)榉刹块T只是參與合同管理的一個(gè)職能部門，公司的很多部門皆與合同管理密切相關(guān)。以合同審查環(huán)節(jié)為例，現(xiàn)行的合同審查機(jī)制基本上是業(yè)務(wù)部門將合同文本交法律部門進(jìn)行形式審查，由于法律部門不了解合同背景資料，無法掌握合同締約過程的細(xì)節(jié)，無法對(duì)合同的合法性、合理性和可行性進(jìn)行有效的審核，進(jìn)而無法對(duì)潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識(shí)別。為保證合同目的的順利實(shí)現(xiàn)，“合同審查應(yīng)當(dāng)不僅僅就擬定的紙上條文進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)審查，更需要對(duì)合同的整個(gè)商談、磋商過程有所了解，追溯合同反映出的每個(gè)問題的淵源，并了解交易背景和自己一方的立場(chǎng)及所關(guān)注的主要內(nèi)容”，并會(huì)同財(cái)務(wù)部門和業(yè)務(wù)部門對(duì)合同的效益性進(jìn)行會(huì)審。而在合同履行階段，傳統(tǒng)模式是法律部門是不主動(dòng)參與的，而事實(shí)上企業(yè)各管理部門是需要分工合作的，法律部門則應(yīng)成為合同履行的協(xié)調(diào)者和監(jiān)督者。例如財(cái)務(wù)部門的主要職責(zé)是開票、對(duì)賬、結(jié)賬和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析等；業(yè)務(wù)部門（包括采購和銷售）的主要職責(zé)是進(jìn)行客戶開發(fā)、資信調(diào)查、合同商談和簽訂合同，聯(lián)系品保（包括采購和生產(chǎn)部門）部門安排生產(chǎn)，聯(lián)系倉儲(chǔ)部門交貨，協(xié)助財(cái)務(wù)進(jìn)行貨款回收等；品保部門的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)打樣，安排生產(chǎn)進(jìn)度，監(jiān)督產(chǎn)品品質(zhì)，參與產(chǎn)品安裝、調(diào)試和技術(shù)培訓(xùn)等；物流部門（包括報(bào)關(guān)、倉儲(chǔ)和運(yùn)輸部門）的主要職責(zé)是安排發(fā)貨（包括退換貨），核對(duì)交接貨清單，辦理物流保險(xiǎn)等。在合同履行過程中，通過與其他各部門進(jìn)行定期會(huì)商、不定期的走訪交流、合同月報(bào)制度和重點(diǎn)領(lǐng)域采取的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，企業(yè)法律部門可以掌控合同履行過程的動(dòng)態(tài)情形，并對(duì)可能引發(fā)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，可以有效控制合同履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以我們說合同管理應(yīng)是企業(yè)各部門共同參與管理，而非僅僅是法律部門的工作。

三、重視合同簽訂環(huán)節(jié)，忽視合同履行環(huán)節(jié)

現(xiàn)在很多企業(yè)對(duì)合同的簽訂環(huán)節(jié)很重視，建立了合同審批辦法和流程，但沒有重視合同在履行（包括合同的變更、轉(zhuǎn)讓和解除等）環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)控制。我們認(rèn)為合同簽訂的目的是實(shí)現(xiàn)合同價(jià)值，但合同簽訂后不會(huì)自動(dòng)全面履行?，F(xiàn)在不少企業(yè)沒有建立合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，也沒有必要的證據(jù)意識(shí)，導(dǎo)致對(duì)方違約時(shí)不知道即將面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，更不知道應(yīng)如何妥善應(yīng)對(duì)。譬如合同法規(guī)定發(fā)生質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，但質(zhì)量異議通知函的內(nèi)容該怎么寫，不少企業(yè)的業(yè)務(wù)員并沒有清晰的概念。筆者的一件質(zhì)量索賠案，因?qū)Ψ浇桓兜呢浳镉匈|(zhì)量問題，業(yè)務(wù)人員曾用電話方式告知對(duì)方，后來又采取傳真方式通知對(duì)方，但對(duì)方?jīng)]有書面回復(fù)。在法庭上對(duì)方聲稱沒收到質(zhì)量異議通知。因?yàn)殡p方的合同約定：“若有質(zhì)量異議，須在收到貨物后十天內(nèi)提出，否則視為驗(yàn)收合格?！弊詈笠蛟撈髽I(yè)沒有證據(jù)證明提出了質(zhì)量異議，結(jié)果直接導(dǎo)致案件敗訴。其實(shí)我們只要建立相對(duì)完善的合同履行環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，即能有效化解法律風(fēng)險(xiǎn)。以質(zhì)量索賠為例，我們必須建立完善的索賠流程，及時(shí)保全相關(guān)證據(jù)，才能有效地向違約方索賠損失。即企業(yè)在產(chǎn)品檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)存在質(zhì)量問題時(shí)，應(yīng)在傳真質(zhì)量異議通知書時(shí)提示對(duì)方回傳期限，如果對(duì)方?jīng)]有回傳就應(yīng)立即書面郵寄，或直接書面郵寄，并保留郵寄憑證和郵寄材料，這樣才不致出現(xiàn)因通知程序缺失導(dǎo)致敗訴的情形產(chǎn)生。因此只有加強(qiáng)合同在履行環(huán)節(jié)的控制機(jī)制，才能真正做到對(duì)企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事前有識(shí)別，事中有控制，事后有救濟(jì)，全程有預(yù)警。

四、重視事后訴訟救濟(jì)，忽視建立訴訟前的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

許多企業(yè)認(rèn)為合同管理只是為了便于解決糾紛的制度設(shè)計(jì)，關(guān)注點(diǎn)在完善法律糾紛的訴訟解決機(jī)制，并不關(guān)注事前的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，往往是處于糾紛之中卻發(fā)現(xiàn)自己身陷法律風(fēng)險(xiǎn)之中，造成要么案件勝訴了卻發(fā)現(xiàn)被告無償債能力，要么案件敗訴。其實(shí)預(yù)防訴訟的成本遠(yuǎn)比訴訟本身小，且效果明顯。內(nèi)中的道理與扁鵲三兄弟的故事同出一轍。史載：“魏文王之問扁鵲耶？曰：子昆弟三人其孰最善為醫(yī)？扁鵲曰：長兄最善，中兄次之，扁鵲最為下。魏文侯曰：可得聞邪？扁鵲曰：長兄于病視神，未有形而除之，故名不出于家；中兄治病，其在毫毛，故名不出于閭；若扁鵲者，镵血脈，投毒藥，副肌膚，閑而名出聞?dòng)谥T侯?！睉?zhàn)國時(shí)扁鵲行醫(yī)在三兄弟中最出名的緣故是因?yàn)榇蠹叶剂?xí)慣上認(rèn)為醫(yī)生是看病而不是預(yù)防的，平時(shí)不注重定期體檢，對(duì)潛在的病灶采取預(yù)防和保健措施，而是等到疾病爆發(fā)了才想到聘請(qǐng)醫(yī)生。病看好了是良醫(yī)，看不好就是庸醫(yī)。對(duì)律師來說也是一樣，大家都習(xí)慣上認(rèn)為律師是打官司的，而不是預(yù)防訴訟的。實(shí)際上我們知道決定案件勝負(fù)的關(guān)鍵因素是企業(yè)采取的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是否有效，其次才是律師法律業(yè)務(wù)能力的高低。目前中國絕大多數(shù)企業(yè)的合同管理模式也處于類似的思維定勢(shì)，我們認(rèn)為完善的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制應(yīng)由以下四個(gè)方面構(gòu)成：證據(jù)預(yù)警、時(shí)效預(yù)警、質(zhì)量預(yù)警和償債預(yù)警。證據(jù)預(yù)警是指避免因證據(jù)缺失導(dǎo)致證據(jù)鏈條斷開，造成無法充分舉證或舉證不能的情形出現(xiàn)而采取的措施。時(shí)效預(yù)警主要是指距最后一次付款接近兩年、此后無書面催收記錄也未達(dá)成書面還款協(xié)議時(shí)，法律部門應(yīng)通過書面催收等手段中止或彌補(bǔ)時(shí)效的措施。質(zhì)量預(yù)警是指在合同約定或法定檢驗(yàn)期間內(nèi)，或在質(zhì)量保證期間內(nèi)，對(duì)貨物質(zhì)量進(jìn)行及時(shí)的檢驗(yàn)，如發(fā)生質(zhì)量問題應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并保留相關(guān)書面證據(jù)的措施。償債預(yù)警是指負(fù)債方逾期償還貨款，或遇負(fù)債方有改制、合并、分立、破產(chǎn)、隱匿財(cái)產(chǎn)等情形，可能影響到貨款正常清償時(shí)，法律部門應(yīng)及時(shí)向企業(yè)相關(guān)部門匯報(bào)情況，及時(shí)采取法律措施以保障企業(yè)債權(quán)的安全性。企業(yè)應(yīng)建立動(dòng)態(tài)的合同管理監(jiān)督機(jī)制，對(duì)可能產(chǎn)生的對(duì)將來訴訟局面不利的法律風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取預(yù)警措施，避免或減少不必要的經(jīng)營損失。

綜上，我們認(rèn)為不僅要關(guān)注合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和完善訴訟救濟(jì)機(jī)制，更要關(guān)注合同履行的風(fēng)險(xiǎn)控制和訴訟前的預(yù)警機(jī)制。首先要建立和完善企業(yè)合同管理的專職法律機(jī)構(gòu)，包括建立企業(yè)法務(wù)部門和聘請(qǐng)專業(yè)的律師團(tuán)隊(duì)，從機(jī)構(gòu)上保障合同管理能得到常態(tài)化的執(zhí)行和監(jiān)督。其次是從制度入手制定切實(shí)可行的合同管理制度和操作流程，使合同管理工作有章可循，包括資信調(diào)查、合同會(huì)簽、合同履行、糾紛處理等環(huán)節(jié)，并通過建立合同示范文本庫、律師專項(xiàng)法律服務(wù)、年度法律檢查等方式來不斷完善企業(yè)的法律規(guī)章制度和操作流程。最后是對(duì)合同管理參與人員進(jìn)行定期管理和法律培訓(xùn)，通過提高人員法律素質(zhì)來促成各部門間的協(xié)調(diào)合作，提高合同管理水平和效率。只有企業(yè)做到管理層次清楚、職責(zé)明確、程序規(guī)范，從而使合同的簽訂、履行、救濟(jì)和預(yù)警都處于有效的運(yùn)行狀態(tài)，做到機(jī)構(gòu)、制度和人員三落實(shí)，形成完善的全程合同管理體系，才能真正實(shí)現(xiàn)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的合同管理目的。

參考文獻(xiàn)：

篇11

合同管理風(fēng)險(xiǎn)隱含在整個(gè)合同的訂立、履行、變更或轉(zhuǎn)移、終止的全過程，主要集中體現(xiàn)在履行階段。按照合同管理的性質(zhì)，可將合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)等。準(zhǔn)確把握合同管理風(fēng)險(xiǎn)的類型，分析產(chǎn)生的原因，切實(shí)采取有效的防范與控制措施，是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

1.1可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)防范控制的等級(jí)劃分，合同管理風(fēng)險(xiǎn)可分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)?？煽仫L(fēng)險(xiǎn)是在合同管理過程中，通過實(shí)施規(guī)范化的流程管理，進(jìn)行信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、履約風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合同爭議解決、合同解除管理等，最大限度地規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)。不可控風(fēng)險(xiǎn)是指由于受宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治、政策、法律以及自然災(zāi)害事故等因素影響，造成合同不能正常簽訂、履行。

1.2內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)防范控制的范圍劃分，合同管理的風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下，合同管理的客觀風(fēng)險(xiǎn)受經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律法規(guī)、合同條件以及國際慣例等制約和影響，其風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是合同雙方無法規(guī)避的。而合同管理的主觀風(fēng)險(xiǎn)受內(nèi)部和外部主觀因素的影響，很多是可以規(guī)避的。內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)是由于合同管理制度不健全、流程管理不規(guī)范、監(jiān)督不到位、人員素質(zhì)較低等因素，造成在合同簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、解除過程中存在風(fēng)險(xiǎn)，這種風(fēng)險(xiǎn)可導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營決策失誤或帶來巨大損失。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是由于合同對(duì)方信用等級(jí)較低、不正當(dāng)競(jìng)爭以及財(cái)務(wù)狀況不佳等因素，造成的蓄意欺詐或違約導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)。1.3直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)防范控制的責(zé)任劃分，合同管理的風(fēng)險(xiǎn)可分為直接管理風(fēng)險(xiǎn)和間接管理風(fēng)險(xiǎn)。直接管理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)自身在直接參與合同管理全過程中，由于在合同評(píng)審、履約、變更或轉(zhuǎn)移方面存在管理不規(guī)范、制度機(jī)制不健全、監(jiān)督不到位等因素，給合同管理帶來的直接風(fēng)險(xiǎn)。間接管理風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)自身在間接參與合同管理的全過程中，由于合同中的聯(lián)合體成員、分包方及第三方等多方面原因，造成合同的履約、變更或轉(zhuǎn)移、終止等方面存在的管理風(fēng)險(xiǎn)。

2合同管理風(fēng)險(xiǎn)的成因分析

合同管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿于合同的簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)移、終止等各個(gè)環(huán)節(jié)。導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要原因可分為外部環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)因素、合同管理制度因素和人員素質(zhì)因素。

2.1外部環(huán)境因素

外部環(huán)境因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的客觀因素，主要涉及經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)調(diào)整、自然災(zāi)害事故等不可控因素。經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化因素受國際經(jīng)濟(jì)全球一體化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治、社會(huì)形勢(shì)等影響較大，只能提前進(jìn)行預(yù)測(cè)和進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。政策和法律法規(guī)調(diào)整因素主要是國家根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)政政策、貨幣政策和現(xiàn)行法律法規(guī)的適當(dāng)調(diào)整，調(diào)整的內(nèi)容、時(shí)限、幅度可在一定范圍內(nèi)搜集和預(yù)測(cè)，相對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)可控程度高。自然災(zāi)害事故因素偶然性較強(qiáng)，很難提前進(jìn)行預(yù)測(cè)，在合同簽訂和履行中，可通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁等進(jìn)行分擔(dān)。

2.2風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)因素

風(fēng)險(xiǎn)防范與控制意識(shí)因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主觀因素，主要涉及對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)等因素。風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)因素是對(duì)合同隱含的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)和重視程度不夠，缺少必要的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施。如在合同中經(jīng)常出現(xiàn)責(zé)權(quán)利不平衡，罰責(zé)不對(duì)等的情況，使承包方在苛刻的條件下，被動(dòng)地承受質(zhì)量、付款、索賠等方面的諸多風(fēng)險(xiǎn)。法律意識(shí)因素是在合同的簽訂和履行全過程中，對(duì)現(xiàn)行的法律法規(guī)掌握不深，重視程度不夠，對(duì)合同條款未做仔細(xì)推敲，未按現(xiàn)行政策和法律法規(guī)簽訂和履行合同，不能有效地規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)。例如：一些建筑工程在開工后再補(bǔ)簽合同，存在制的認(rèn)識(shí)程度不高、責(zé)任意識(shí)淡薄，造成風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施失靈，給合同管理帶來風(fēng)險(xiǎn)。

2.3合同管理制度因素

合同管理制度因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，主要涉及合同評(píng)審制度、成本核定制度、工程款支付制度、結(jié)算管理制度等因素。合同評(píng)審制度因素是各部門在合同評(píng)審中未按評(píng)審程序、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限等進(jìn)行評(píng)審，致使合同不能正常簽訂或存在履約風(fēng)險(xiǎn)。成本核定制度因素是未按成本核定制度進(jìn)行成本分析、核定，造成經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。工程款支付制度因素是一些單位未按合同條件支付工程款或隨意挪用工程款，對(duì)各類分包分供合同的付款不能加以有效控制，導(dǎo)致合同履行存在風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)算制度因素是由于結(jié)算制度不完善，不能及時(shí)對(duì)已竣工項(xiàng)目進(jìn)行結(jié)算；對(duì)以往項(xiàng)目不能及時(shí)進(jìn)行清理、核查數(shù)據(jù)；監(jiān)督管理工作不到位等，導(dǎo)致結(jié)算不能順利進(jìn)行，合同履約不能圓滿完成。

2.4人員素質(zhì)因素

人員素質(zhì)因素是導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的重要因素，主要涉及人員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、能力水平等因素。知識(shí)結(jié)構(gòu)因素是合同管理人員由于知識(shí)結(jié)構(gòu)單一或?qū)?jīng)濟(jì)社會(huì)變化的敏銳性不強(qiáng)，缺乏對(duì)國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化、政策和法律法規(guī)等的準(zhǔn)確分析、預(yù)測(cè)，造成合同在簽訂和履約過程中存在一定風(fēng)險(xiǎn)。能力水平因素是合同管理人員未能發(fā)現(xiàn)合同中條款不合理的風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)現(xiàn)問題，但未提出合理性改進(jìn)意見的風(fēng)險(xiǎn)；起草合同人員未采納合同審核人員提出的合理化建議的風(fēng)險(xiǎn)等，致使合同管理過程中存在風(fēng)險(xiǎn)。

3合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施

在合同管理的實(shí)踐中，建立健全合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系可以有效降低合同風(fēng)險(xiǎn)、提高經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、制度化管理。合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系可分為合同流程管理體系、合同文本體系、信用評(píng)價(jià)體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系、信息化管理體系、人才培養(yǎng)體系等內(nèi)容。

3.1建立健全流程管理體系

合同流程管理一般由合同調(diào)研、策劃、談判、擬定合同文本、審核、簽訂、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、存檔等環(huán)節(jié)構(gòu)成。明確流程管理各個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)和工作措施，確保每個(gè)環(huán)節(jié)有制度、有落實(shí)是合同管理的重要內(nèi)容。實(shí)施對(duì)合同的全過程監(jiān)管，就要在合同的準(zhǔn)備階段、簽署階段、履行階段和履行后管理階段，指定專人進(jìn)行監(jiān)管，開展綜合評(píng)價(jià)，以確保簽約合同主體合法、內(nèi)容合法、合同表示真實(shí)、條款完備、表述規(guī)范、簽訂手續(xù)和形式完備，能有效防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合同流程管理的制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。

3.2建立健全合同文本體系

合同文本風(fēng)險(xiǎn)是指合同條款不合理的風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在合同條款存在的不合理、不完整、不嚴(yán)密；合同內(nèi)容違反法律法規(guī)等方面?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)的主要方法是嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審制度。因此，要根據(jù)國家規(guī)范化合同示范文本，綜合考慮合同的類型、管理方式等不同要素，建立本單位的合同標(biāo)準(zhǔn)文本體系。并密切關(guān)注國內(nèi)外有關(guān)合同文本的發(fā)展變化，進(jìn)一步理順管理體制。同時(shí)，拓展思路，及時(shí)補(bǔ)充完善合同文本體系，力求與生產(chǎn)實(shí)際緊密結(jié)合，使合同管理與投標(biāo)報(bào)價(jià)、成本核定和結(jié)算管理有機(jī)結(jié)合在一起，最大限度地發(fā)揮合同管理的作用。合同管理人員須認(rèn)真仔細(xì)地對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)單位報(bào)送的合同進(jìn)行審查、把關(guān)，嚴(yán)格做到“四不”標(biāo)準(zhǔn)，即：不規(guī)范的合同不加蓋公章、不合法的合同不加蓋公章、不經(jīng)審核的合同不加蓋公章、有巨大經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的合同不加蓋公章，才能從源頭上避免不完善合同的發(fā)生，切實(shí)提高合同簽訂的準(zhǔn)確率。

3.3建立健全信用評(píng)價(jià)體系

建立健全信用評(píng)價(jià)體系是使合同雙方增強(qiáng)互信、加強(qiáng)合作、確保合同簽訂和履行順利進(jìn)行的平臺(tái)。為此，應(yīng)建立并完善分級(jí)信用等級(jí)制度，對(duì)合同當(dāng)事人的組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營現(xiàn)狀、財(cái)務(wù)狀況等情況進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，劃分等級(jí)，建立合同對(duì)象的商業(yè)信用檔案等，并納入日常動(dòng)態(tài)管理。在合同簽訂和履行的過程中，對(duì)于信用良好的單位可給予優(yōu)先考慮，反之，則從嚴(yán)掌握。

3.4建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

實(shí)施合同管理全過程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。為此，應(yīng)建立并完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，通過對(duì)合同對(duì)象的信用等級(jí)進(jìn)行分析，在合同的簽訂、履行等全過程分階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，并實(shí)行分級(jí)分類預(yù)警，果斷采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施。要建立信息會(huì)商制度，通過對(duì)合同管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，會(huì)同有關(guān)部門進(jìn)行集體會(huì)商，研究防范和控制措施。在實(shí)踐中，對(duì)各單位合同中潛在的風(fēng)險(xiǎn)、條款的合理性以及收益情況進(jìn)行認(rèn)真負(fù)責(zé)的評(píng)判，特別是對(duì)所報(bào)收益過低、甚至是虧損的項(xiàng)目應(yīng)要求其找出問題的根源和風(fēng)險(xiǎn)之所在，提出有效的解決辦法，并上報(bào)詳細(xì)的報(bào)告，對(duì)如何化解風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行詳細(xì)說明，以最大限度地預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)。要建立風(fēng)險(xiǎn)跟蹤制度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患，在合同管理的過程中，要實(shí)時(shí)跟蹤、反饋和預(yù)警，努力降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

3.5建立健全信息化管理體系

建立健全信息化管理體系是有效控制成本、降低風(fēng)險(xiǎn)、提高效率的重要手段。信息化管理體系可包括定管理、項(xiàng)目施工預(yù)算管理、項(xiàng)目結(jié)算管理、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)管理等內(nèi)容，可通過互聯(lián)網(wǎng)或單位內(nèi)部局域網(wǎng)實(shí)現(xiàn)各單位的互聯(lián)互通，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)更新，全面掌握合同管理的全過程。信息化管理體系的推廣實(shí)施，在一定程度上能夠解決執(zhí)行力差、管理人為因素大的問題，能夠有效實(shí)現(xiàn)過程管理控制，適時(shí)反映合同管理狀況，最終達(dá)到對(duì)合同管理過程加以控制的目的。

3.6建立健全人才培養(yǎng)體系