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時(shí)間：2024-02-01 17:04:05
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引言
煤礦開(kāi)采最重要的就是安全，礦井通風(fēng)是煤礦開(kāi)采的重要組成部分。做好礦井虹作，用井下通風(fēng)點(diǎn)對(duì)井下的空氣進(jìn)行更換，改善安全與衛(wèi)生條件，才能減少事故發(fā)生率。礦井通風(fēng)管理工作，直接影響著礦井工作的安全與健康，更影響著礦井的生產(chǎn)安全與經(jīng)濟(jì)利益。目前，許多礦井的安全管理工作并不到位，影響著礦山安全生產(chǎn)。重視礦山安全生產(chǎn)，是礦井發(fā)展的必要前提。
一、 礦井通風(fēng)管理存在的問(wèn)題
與其它的行業(yè)相比，煤炭礦井工作的環(huán)境較為惡劣，礦井通風(fēng)管理工作面對(duì)的阻礙仍然很多。越來(lái)越多的礦井安全事故被曝光出來(lái)，使更多礦井管理者開(kāi)始重視礦井通風(fēng)管理工作。通風(fēng)管理工作不足，會(huì)加大礦井煤炭生產(chǎn)的安全隱患。目前，礦井通風(fēng)管理工作存在以下幾點(diǎn)問(wèn)題：
（一） 礦井通風(fēng)管理工作力度不足
礦井通風(fēng)管理工作不到位，極大地影響了礦山安全生產(chǎn)。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)不斷加劇的今天，許多礦井的管理工作者只重視自身的經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，忽視了礦井開(kāi)采環(huán)境的打造，不重視礦井安全問(wèn)題。礦井開(kāi)采的地點(diǎn)繁多，管理工作不到位，會(huì)讓開(kāi)采點(diǎn)變得混亂，影響有序安全生成。另外，煤炭開(kāi)采工作的戰(zhàn)線很長(zhǎng)，開(kāi)采人員的工作量很大，管理人員對(duì)通風(fēng)管理工作的忽視，影響了通風(fēng)管理工作質(zhì)量。
（二） 礦井通風(fēng)管理設(shè)備有限
通風(fēng)管理工作一直是礦井管理工作的重要內(nèi)容，也是礦井管理工作的大難題。礦井通風(fēng)工作不只由管理者的重視力度影響，還受到其它條件的限制。礦井內(nèi)的設(shè)備，對(duì)于通風(fēng)管理工作有著較大的影響。許多礦井管理者為了節(jié)約成本，很少對(duì)煤炭開(kāi)采設(shè)備進(jìn)行更新。設(shè)備的陳舊，必然會(huì)影響通風(fēng)管理工作的質(zhì)量，不利于通風(fēng)安全，加大了礦井下的通風(fēng)安全管理隱患。出于成本控制考試，多數(shù)礦井單位很少在安全管理工作上投入大量的資金，資金不足，影響了通風(fēng)系統(tǒng)的建立與通風(fēng)設(shè)備的更新，抵制了通風(fēng)管理工作的升級(jí)。
（三） 礦井下結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不科學(xué)
礦井的地下結(jié)構(gòu)，在很大程度上決定了礦井的安全程度。不同的礦井設(shè)計(jì)，對(duì)應(yīng)著不同的通風(fēng)管理方案。大多數(shù)礦井單位為了加強(qiáng)礦井內(nèi)的通風(fēng)工作，會(huì)增加通風(fēng)設(shè)施的數(shù)量。然而礦井下通風(fēng)設(shè)備數(shù)量過(guò)多，必然會(huì)提高礦井的通風(fēng)門數(shù)量。通風(fēng)門數(shù)量過(guò)多，會(huì)加大礦井的安全隱患。在采礦工作實(shí)施過(guò)程中，管理者很少考慮通風(fēng)管理工作。在煤炭采集過(guò)程中發(fā)現(xiàn)通風(fēng)管理工作不足，會(huì)讓通風(fēng)管理工作顯得十分倉(cāng)促。煤礦采集工作的設(shè)計(jì)不合理，會(huì)改變礦井內(nèi)風(fēng)的流向，影響通風(fēng)管理工作的最終效果。
二、 加強(qiáng)礦井通風(fēng)管理的對(duì)策
考慮到礦井通風(fēng)管理工作的重要性，做好通風(fēng)管理工作，已經(jīng)成為煤礦開(kāi)采單位的必然選擇。要適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的發(fā)展新形勢(shì)，礦井開(kāi)采單位要實(shí)施有效的策略，優(yōu)化礦井通風(fēng)管理工作，具體策略如下：
（一） 重視礦井通風(fēng)管理工作，安排安全專門人員
重視礦井通風(fēng)管理工作，安排專業(yè)人員落實(shí)通風(fēng)管理工作，才能保障礦井通風(fēng)管理工作的質(zhì)量。礦井通風(fēng)管理者的專業(yè)素質(zhì)對(duì)于礦井通風(fēng)管理工作有直接影響，當(dāng)前，大多數(shù)礦井的通風(fēng)管理工作效率有限，礦井管理者沒(méi)有足夠的安全意識(shí)與處理問(wèn)題的能力。在礦井開(kāi)采過(guò)程中，意外情況的出現(xiàn)，如果通風(fēng)管理者無(wú)法及時(shí)處理問(wèn)題，很容易引發(fā)大的安全事故。作為礦井通風(fēng)管理者，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)安排專業(yè)的通風(fēng)安全管理人員，并在上崗之前做好專業(yè)培訓(xùn)，定期進(jìn)行通風(fēng)安全工作考核。在通風(fēng)管理者上崗之后，采礦單位要重視通風(fēng)安全管理工作者的培訓(xùn)，利用培訓(xùn)活動(dòng)去豐富執(zhí)行者的通風(fēng)管理知識(shí)，提高其業(yè)務(wù)能力。如果資金允許，采礦單位還可以邀請(qǐng)一些通風(fēng)管理方面的專家，到礦區(qū)內(nèi)為通風(fēng)管理者進(jìn)行實(shí)踐講解，有針對(duì)性地提供通風(fēng)管理的對(duì)策。豐富的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于礦井通風(fēng)管理工作有很重要的指導(dǎo)作用。
（二） 重視風(fēng)量調(diào)節(jié)工作，重視安全隱患檢測(cè)
礦井下的工作環(huán)境復(fù)雜，生產(chǎn)過(guò)程中有許多安全隱患。通風(fēng)管理工作不足，會(huì)加大礦井事故發(fā)生的機(jī)率。重視煤炭采集工作者的安全意識(shí)，能夠在很大程度上減小安全隱患。做好安全管理人員的隱患檢測(cè)工作，加大礦井生產(chǎn)工作中的安全隱患消除，才能讓礦井通風(fēng)管理工作的效率得以提升。重視風(fēng)量調(diào)節(jié)工作，能夠降低安全事故的發(fā)生率。通風(fēng)管理工作者要積極去發(fā)現(xiàn)采礦工作者的違規(guī)操作行為，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間改正。風(fēng)量調(diào)節(jié)，是通風(fēng)管理工作的重中之重。
首先，對(duì)總體風(fēng)量進(jìn)行調(diào)節(jié)。在控制礦下總風(fēng)量調(diào)整中，要最大程度上降低礦井風(fēng)阻，讓總風(fēng)量保持在合理的范圍內(nèi)。其次，要對(duì)礦井內(nèi)各個(gè)區(qū)域的風(fēng)量進(jìn)行合理調(diào)節(jié)。在對(duì)各個(gè)區(qū)域的風(fēng)量進(jìn)行調(diào)節(jié)前，將每一個(gè)區(qū)域的風(fēng)量進(jìn)行有效設(shè)計(jì)。最后，對(duì)分支風(fēng)量進(jìn)行控制，利用的減阻的原理對(duì)礦井內(nèi)的風(fēng)量進(jìn)行控制，才能保障礦井內(nèi)的通風(fēng)安全，給井下工作者提供安全的工作環(huán)境。
（三） 重視通風(fēng)管理系統(tǒng)，做好系統(tǒng)設(shè)計(jì)工作
通風(fēng)系統(tǒng)的建設(shè)，對(duì)于礦井通風(fēng)安全管理工作的影響很大。礦井的通風(fēng)系統(tǒng)建設(shè)不合理，會(huì)加大礦井的安全管理隱患，影響礦井內(nèi)的煤炭采集效率與質(zhì)量。因此，礦井單位管理者要重視安全、合理通風(fēng)系統(tǒng)的建立，利用通風(fēng)系統(tǒng)建立，明確通風(fēng)管理所用的基礎(chǔ)設(shè)施，設(shè)計(jì)好進(jìn)下的通風(fēng)路。充足基礎(chǔ)設(shè)施與井下風(fēng)路的配合，能夠加強(qiáng)進(jìn)下安全控制工作。要做好礦井內(nèi)的火災(zāi)預(yù)防與通風(fēng)工作，必須要做好通風(fēng)管理系統(tǒng)的建設(shè)。在建立通風(fēng)系統(tǒng)前，礦井單位要建立一個(gè)專業(yè)的小組，專門負(fù)責(zé)通風(fēng)管理工作，對(duì)礦井內(nèi)的每一個(gè)安全影響要素進(jìn)行分析。在這個(gè)專業(yè)小組中，需要具備礦井結(jié)構(gòu)專業(yè)設(shè)計(jì)人員，堅(jiān)持安全原則進(jìn)行通風(fēng)路的設(shè)計(jì)。在礦井通風(fēng)安全工作中，預(yù)防瓦斯爆炸是通風(fēng)管理工作的重點(diǎn)。瓦斯爆炸需要極為嚴(yán)格的管理標(biāo)準(zhǔn)，保障施工現(xiàn)場(chǎng)的通風(fēng)條件，才能杜絕瓦斯氣體的聚焦。在對(duì)巷道進(jìn)行布置與設(shè)計(jì)時(shí)，要多考慮通風(fēng)的阻礙性。在通風(fēng)路選址上，要盡量選擇寬度較大的地址，在不影響礦井生產(chǎn)的情況下最大程度地做好通風(fēng)工作。選擇溫度與風(fēng)量都合理的地址，讓通風(fēng)系統(tǒng)的作用在最大程度上發(fā)揮出來(lái)。
結(jié)語(yǔ)
綜上所述，在我國(guó)煤礦技術(shù)快速發(fā)展的今天，礦井采掘的技術(shù)不斷更新，礦井通風(fēng)系統(tǒng)的完善，是礦井安全生產(chǎn)的重要前提。在礦井的實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，只有抓好通風(fēng)管理工作，減小通風(fēng)的阻力，才能促進(jìn)煤礦的安全生產(chǎn)。以安全為天，技術(shù)為地，重視預(yù)防，才能抵制礦井事故的發(fā)生。
參考文獻(xiàn)
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當(dāng)前，全國(guó)大多數(shù)供電企業(yè)在勞動(dòng)用工方面日趨規(guī)范，但隨著《勞動(dòng)合同法》的實(shí)施，給企業(yè)的人力資源管理帶來(lái)了一場(chǎng)全新的革命，《勞動(dòng)合同法》要求企業(yè)從勞動(dòng)合同的訂立、履行、變更直至解除、終止都采用書面化管理，否則將面臨巨大用工風(fēng)險(xiǎn)。新形勢(shì)下，企業(yè)如何在勞動(dòng)合同管理環(huán)節(jié)重新構(gòu)造一個(gè)全新的精細(xì)化管理模式，以適用勞動(dòng)合同法的要求，降低用工風(fēng)險(xiǎn)，這已經(jīng)成為企業(yè)人力資源管理工作中的重中之重。
1、企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)
1.1 用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
《勞動(dòng)合同法》規(guī)定，勞動(dòng)者在該用人單位連續(xù)工作滿10年的，“連續(xù)訂立二次固定期限勞動(dòng)合同”等條件的，便可與該用人單位簽訂“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”。這樣，企業(yè)將面臨“無(wú)固定期限勞動(dòng)合同”用工比例的逐年上升，固定期勞動(dòng)合同的期限從過(guò)去的短期化調(diào)整為中長(zhǎng)期，勞動(dòng)合同長(zhǎng)期化趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)的局面。由此，用人單位長(zhǎng)期習(xí)慣于用勞動(dòng)合同終止來(lái)調(diào)整勞動(dòng)關(guān)系的方式已不適用。穩(wěn)定就業(yè)的確對(duì)和諧穩(wěn)定的勞動(dòng)關(guān)系有益，但會(huì)減弱企業(yè)用工機(jī)制的活力，使企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力減弱。
1.2 用工成本風(fēng)險(xiǎn)
這里指的用工成本風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)因勞動(dòng)合同終止需支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金和新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)。
1)勞動(dòng)合同終止成本風(fēng)險(xiǎn)
由于新法規(guī)定，企業(yè)終止合同需要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，并且補(bǔ)償金基數(shù)由原來(lái)的終止前12個(gè)月的平均實(shí)得收入(扣除個(gè)人稅與費(fèi))調(diào)整為終止前12個(gè)月的平均收入(含稅與費(fèi))，而這個(gè)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金總是隱性存在，企業(yè)始終存在風(fēng)險(xiǎn)。
可能會(huì)有人認(rèn)為，既然合同終止會(huì)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，那么企業(yè)不終止合同不是就可免除補(bǔ)償了。這是一個(gè)誤解，企業(yè)不終止合同，經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償只是暫緩發(fā)生而已。另外，大量的勞務(wù)派遣員工通過(guò)勞務(wù)派遣單位支付的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金也不能忽視，因?yàn)閯趧?wù)派遣人員的勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償金是同樣適用法律規(guī)定的。
2)新增的企業(yè)違規(guī)成本風(fēng)險(xiǎn)
以下五項(xiàng)內(nèi)容，都是新增的企業(yè)違規(guī)的成本風(fēng)險(xiǎn)。
(1)自用工之日起滿一個(gè)月未滿一年未簽訂書面勞動(dòng)合同，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。
(2)用人單位違反規(guī)定不與勞動(dòng)者訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的，自應(yīng)當(dāng)訂立無(wú)固定期限勞動(dòng)合同之日起向勞動(dòng)者每月支付2倍工資。
(3)用人單位違法解除勞動(dòng)合同可能向勞動(dòng)者支付雙倍補(bǔ)償金。
(4)用人單位不按法律規(guī)定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資或經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金，要按50%以上100%以下加付賠償金。
(5)用人單位有違法行為，導(dǎo)致勞動(dòng)者解除合同，用人單位要支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
1.3 用工管理風(fēng)險(xiǎn)
用工管理風(fēng)險(xiǎn)是指用人單位用工管理不到位或用工管理不嚴(yán)造成的風(fēng)險(xiǎn)。
1)用工管理不到位產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)
(1)不簽勞動(dòng)合同就用工;(2)本企業(yè)工齡未連續(xù)計(jì)算;(3)非全日制用工不簽勞動(dòng)合同;(4)合同到期不續(xù)簽。
2)用工管理制度不嚴(yán)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)
(1)規(guī)章制度不健全;(2)內(nèi)容不合法;(3)缺少民主程序;(4)制度未使勞動(dòng)者知曉;(5)制度缺乏操作性。
2、化解企業(yè)用工風(fēng)險(xiǎn)措施
2.1 化解用工機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)
用人單位必須牢固樹(shù)立人力資源是企業(yè)第一資源的理念，以人為本，處理好靈活的用工機(jī)制與控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同增長(zhǎng)的關(guān)系。
1)嚴(yán)格把好招聘關(guān)
把好招聘關(guān)是勞動(dòng)合同管理的開(kāi)始，企業(yè)一定要樹(shù)立“招聘合適的人到合適的崗位”的理念，特別是在招聘錄用前書面告知員工錄用條件和做好考核錄用工作，絕對(duì)不能只看履歷，或讓應(yīng)聘者經(jīng)受心理測(cè)試等，忽視了招聘管理，放松了用工第一關(guān)，使企業(yè)喪失了試用期內(nèi)單方解除權(quán)。
2)采用形式多樣的靈活用工
在法律允許的范圍內(nèi)，盡可能保持用工機(jī)制的靈活性。進(jìn)行崗位分析，有的崗位可以訂立完成一定工作為期限的勞動(dòng)合同，有的崗位可以采用非全日制形式、外包形式、勞務(wù)派遣形式等形式多樣的靈活用工。
3)根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)不同實(shí)際需求簽訂勞動(dòng)合同
在企業(yè)發(fā)展不同階段，勞動(dòng)合同管理有不同的側(cè)重點(diǎn)。企業(yè)可根據(jù)崗位性質(zhì)和企業(yè)實(shí)際需求與員工簽訂勞動(dòng)合同。再者，企業(yè)的性質(zhì)也有不同，有勞動(dòng)密集型企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)等，其崗位不同，對(duì)人員的需求也是不同的。因此，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)不可能都與勞動(dòng)者簽訂無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。建議可對(duì)專業(yè)性較強(qiáng)的骨干崗位簽訂3至5年甚至更長(zhǎng)期勞動(dòng)合同，對(duì)替代性較強(qiáng)的熟練崗位也要按企業(yè)實(shí)際需求簽訂，期限也可3至5年或較長(zhǎng)一點(diǎn)，合同期滿后，除少數(shù)人員留用外可終止合同。
4)控制好無(wú)固定期勞動(dòng)合同
企業(yè)為了靈活用工，形成員工“能進(jìn)能出，能上能下”的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，必須控制增長(zhǎng)的無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。根據(jù)上述某上市公司測(cè)算，管理、技術(shù)崗位、班組長(zhǎng)和技術(shù)工種崗位的可替代性較弱，無(wú)固定期合同可適當(dāng)控制在70%以內(nèi);可替代性較強(qiáng)熟練崗位，無(wú)固定期限合同可控制在30%以內(nèi)。企業(yè)總計(jì)無(wú)固定期合同比例一般控制在50%左右為好，以保持用人機(jī)制的相對(duì)靈活性。
2.2 化解用工成本風(fēng)險(xiǎn)
1)計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”，消化“終止”成本
勞動(dòng)合同終止補(bǔ)償是在勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生，是潛在的用工成本。因此，企業(yè)可以通過(guò)設(shè)置勞動(dòng)合同“終止準(zhǔn)備金”來(lái)合理消化“終止”成本。企業(yè)可根據(jù)當(dāng)年的平均工資計(jì)提1個(gè)月工資作終止準(zhǔn)備金。如2008年1月1日之前訂立的勞動(dòng)合同，企業(yè)終止補(bǔ)償2008年1月1日之后的年限。2008年1月1日之后訂立的勞動(dòng)合同期滿終止的，企業(yè)終止補(bǔ)償該員工在本企業(yè)全部工作年限。計(jì)提“終止準(zhǔn)備金”將勞動(dòng)合同期滿終止時(shí)發(fā)生的一次性補(bǔ)償成本合理地分?jǐn)傊撩磕暧霉こ杀?，客觀反映企業(yè)的盈利能力。
2)杜絕違規(guī)成本發(fā)生
企業(yè)應(yīng)依法規(guī)范用工，建立先訂勞動(dòng)合同后用工和續(xù)簽合同領(lǐng)導(dǎo)審核制度，防止用工超過(guò)1個(gè)月未訂立勞動(dòng)合同和違反規(guī)定不與員工訂立無(wú)固定期合同情況發(fā)生;按勞動(dòng)合同或集體合同約定支付勞動(dòng)報(bào)酬、加班工資;依法為員工繳納社會(huì)保險(xiǎn)。企業(yè)依法履行義務(wù)和行使權(quán)利，杜絕違規(guī)成本發(fā)生。
2.3 化解用工管理風(fēng)險(xiǎn)
1)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度
企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際，建立合法合理的規(guī)章制度，健全勞動(dòng)合同管理、考勤管理、招聘、年休假、保險(xiǎn)福利、勞動(dòng)定額、崗位標(biāo)準(zhǔn)與考核、獎(jiǎng)懲等規(guī)章制度，不僅保障員工享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)，同時(shí)也保障企業(yè)依法行使管理權(quán)。企業(yè)在建立或修訂涉及職工切身利益的規(guī)章制度時(shí)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)民主程序和告知義務(wù)，保護(hù)好企業(yè)的合法權(quán)益。
2)加強(qiáng)勞動(dòng)合同管理
企業(yè)必須建立勞動(dòng)管理臺(tái)帳，勞動(dòng)合同簽訂、變更、終止、解除臺(tái)帳;員工培訓(xùn)記錄臺(tái)帳;員工考勤統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳;員工醫(yī)療期管理臺(tái)帳;員工年休假臺(tái)帳;人事管理臺(tái)帳等，提高勞動(dòng)合同管理水平，杜絕用工管理不到位和用工管理制度不嚴(yán)等弊病，化解用工風(fēng)險(xiǎn)。
3)加大勞動(dòng)用工自查自糾
我代表風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)年第3季度工作總結(jié)。報(bào)告分為四個(gè)部分，第一部分明確部門職責(zé)與目標(biāo)，第二部分匯報(bào)第二季度工作總結(jié)，第三部分分享經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，第四部分提出下季度工作計(jì)劃。
一、風(fēng)險(xiǎn)管理部主要職責(zé)是推行制度、提供法務(wù)支持、開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)審查。目標(biāo)是及時(shí)完成重點(diǎn)工作計(jì)劃和日常合同審核任務(wù)，保證公司順利通過(guò)質(zhì)量管理體系監(jiān)督審核，盡量為公司規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、減少損失等。
二、年3季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部重點(diǎn)工作和日常合同審核均在規(guī)定時(shí)間內(nèi)圓滿完成。
三、工作總結(jié)
1、質(zhì)量管理體系推行方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)A分公司開(kāi)展了合同管理培訓(xùn)，對(duì)B分公司開(kāi)展了制度管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、反腐倡廉、合同管理、檔案管理培訓(xùn)，對(duì)總部檔案管理培訓(xùn)。對(duì)A分公司進(jìn)行了合同管理、檔案管理檢查，對(duì)總部職能部門和項(xiàng)目部進(jìn)行了檔案管理檢查。
2、合同審核方面：風(fēng)險(xiǎn)管理部審核各部門初次送審的合同共232份，其中總部78份，A子公司89份，B子公司25份，C分公司14份，物業(yè)公司共25份。
3、法律咨詢和風(fēng)險(xiǎn)防范方面：
1）風(fēng)險(xiǎn)管理部擬制并了《對(duì)經(jīng)濟(jì)類文件授權(quán)審批和簽字蓋章事宜的特別要求》，要求各部門與對(duì)方簽訂經(jīng)濟(jì)合同時(shí)，應(yīng)同時(shí)向?qū)Ψ綍婷鞔_僅有指定的授權(quán)人才是代表本公司對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)文件的合法有效人，合作方與其他人員簽署的經(jīng)濟(jì)文件對(duì)本公司不產(chǎn)生任何法律效力。
2）針對(duì)商鋪帶租約銷售的策略，風(fēng)險(xiǎn)管理部建議公司設(shè)立運(yùn)營(yíng)公司以規(guī)避《商品房銷售管理辦法》第十一條對(duì)返租銷售的禁止性規(guī)定，在托管合同中設(shè)計(jì)對(duì)租回商鋪經(jīng)營(yíng)管理的基本思路，界定管理內(nèi)容與責(zé)權(quán)利等，并協(xié)調(diào)解決運(yùn)營(yíng)公司與客戶的租期和與租賃戶租期不一致的問(wèn)題。
3）商務(wù)宿舍蓄客階段，所有資料是按超高一層銷售。辦預(yù)售證時(shí)，因房管局限價(jià)，只能由一層改為兩層賣。風(fēng)險(xiǎn)管理出具法律意見(jiàn)書和相關(guān)文書，指導(dǎo)營(yíng)銷策劃部公告取消前期宣傳廣告內(nèi)容，并進(jìn)行公證。請(qǐng)認(rèn)購(gòu)客戶簽訂知悉取消前期宣傳廣告內(nèi)容的確認(rèn)書，并出具不修二層樓板的申請(qǐng)。
4）風(fēng)險(xiǎn)管理部根據(jù)C公司咨詢，向其提供意外傷害賠償相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)慣例，指導(dǎo)其完成賠償并防范負(fù)面影響。
4、訴訟仲裁方面：年第3季度風(fēng)險(xiǎn)管理部順利推進(jìn)奧的斯電梯仲裁案，圓滿完成園林仲裁案，受理并有序推進(jìn)商鋪客戶要求雙倍返還定金50萬(wàn)元的訴訟案等。對(duì)A子公司與總包單位的經(jīng)濟(jì)糾紛進(jìn)行了全面、深入地調(diào)查，秉承尊重客觀事實(shí)、誠(chéng)實(shí)守信、合情合理、平等互利的原則，向公司提交專題報(bào)告，并強(qiáng)烈建議A子公司與對(duì)方協(xié)商解決，避免給公司經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)聲譽(yù)造成不必要的損失。
5、專項(xiàng)調(diào)查和危機(jī)應(yīng)對(duì)方面：針對(duì)物業(yè)公司匿名舉報(bào)信進(jìn)行專項(xiàng)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)內(nèi)容均與被舉報(bào)人無(wú)直接關(guān)系，但同時(shí)發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)人存在其他不當(dāng)行為。公司其后對(duì)被舉報(bào)人換崗處理。參與廣告公司舉報(bào)事宜調(diào)查，發(fā)現(xiàn)舉報(bào)事宜的確存在，但當(dāng)事人之間存在較大誤解。協(xié)助公司處理總部總包單位工人鬧事危機(jī)事件，并準(zhǔn)備相關(guān)往來(lái)函件和公關(guān)報(bào)告。
6、員工培訓(xùn)方面：根據(jù)師徒協(xié)議，指導(dǎo)新員工學(xué)習(xí)公司制度和文化、風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和法律專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)兩人前往各子公司開(kāi)展審計(jì)審查等，在日常工作實(shí)踐中開(kāi)展培訓(xùn)。帶領(lǐng)新入職風(fēng)險(xiǎn)管理部的資深專家學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)管理部職責(zé)和內(nèi)審專員崗位職責(zé)，帶領(lǐng)她開(kāi)展檔案管理培訓(xùn)和檢查，在工作中學(xué)習(xí)審核技能技巧。
二、分享經(jīng)驗(yàn)
買賣合同是出賣人轉(zhuǎn)移標(biāo)的物的所有權(quán)于買受人，買受人支付價(jià)款的合同。我國(guó)電力系統(tǒng)近年來(lái)已發(fā)生合同糾紛多起，發(fā)案環(huán)節(jié)多發(fā)生于電力企業(yè)在實(shí)施農(nóng)網(wǎng)改造、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)聯(lián)合建設(shè)、建設(shè)工程施工轉(zhuǎn)包分包等非主營(yíng)業(yè)務(wù)和多經(jīng)輔業(yè)單位購(gòu)買或者供應(yīng)材料設(shè)備、商品房買賣的過(guò)程中。從案件標(biāo)的額看，最低近萬(wàn)元，最高達(dá)7000多萬(wàn)元，案件平均標(biāo)的額約為65萬(wàn)元。爭(zhēng)議標(biāo)的額高，會(huì)對(duì)電力企業(yè)的案件管理和經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生重大影響。在買賣合同糾紛中，電力企業(yè)多以被告身份出現(xiàn)，并且，電力企業(yè)多承擔(dān)敗訴結(jié)果。一旦被列為被告，最終敗訴承擔(dān)全部或者大部分責(zé)任的為60%。因此，加強(qiáng)電力企業(yè)的買賣合同風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的迫切需要。
一、電力企業(yè)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
電力企業(yè)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)通常在以下幾個(gè)方面：
第一，合同主體問(wèn)題。在買賣合同中，由于行為人沒(méi)有權(quán)以被人名義訂立的合同，未經(jīng)被人追認(rèn)，對(duì)被人不發(fā)生效力,由行為人承擔(dān)責(zé)任。
第二，合同條款問(wèn)題。這是決定買賣合同目的實(shí)現(xiàn)的最主要的合同條款。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定買賣標(biāo)的物執(zhí)行的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)條款。如果雙方約定不明確，將會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。
第三，合同履行問(wèn)題。買賣合同當(dāng)事人如果沒(méi)有按要求履行合同義務(wù)，必然會(huì)帶來(lái)履行風(fēng)險(xiǎn)。
第四，合同爭(zhēng)議解決問(wèn)題。買賣合同當(dāng)事人如果忽視管轄法院的選擇，一旦發(fā)生訴訟將會(huì)給企業(yè)造成維權(quán)困難。
第五，合同管理問(wèn)題。做好合同管理工作可以為糾紛的處理做好證據(jù)收集等基礎(chǔ)工作。假若丟失書面合同這―重要證據(jù)，就會(huì)導(dǎo)致維權(quán)不能。
第六，訴訟時(shí)效保全問(wèn)題。超過(guò)訴訟時(shí)效將導(dǎo)致實(shí)體權(quán)利的喪失。
第七，以物抵債問(wèn)題。當(dāng)事人一定要嚴(yán)格控制以物抵債的履行方式。
第八，代為履行和債務(wù)轉(zhuǎn)移問(wèn)題。《合同法》第六十五條對(duì)代履行作出規(guī)定：當(dāng)事人約定由第三人履行債務(wù)的，第三人不履行或者履行債務(wù)不符合約定，債務(wù)人應(yīng)當(dāng)向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任?！逗贤ā返诎耸臈l對(duì)債務(wù)轉(zhuǎn)移作出規(guī)定：債務(wù)人將合同的義務(wù)全部或者部分轉(zhuǎn)移給第三人的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)債權(quán)人同意。
二、電力企業(yè)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
1.合同管理制度不完善，規(guī)范管理程度不高
合同管理制度不完善，造成企業(yè)合同管理工作無(wú)“章”可尋。首先，買賣合同簽訂的規(guī)范性不夠。這一方面體現(xiàn)在合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，容易發(fā)生歧義、誤解和爭(zhēng)議。另一方面是合同條款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞。其次，合同審批過(guò)程缺乏管理。同時(shí)，缺乏專門的合同管理部門，導(dǎo)致合同只能在各部門流轉(zhuǎn)審核，由于缺乏專人自始至終的跟蹤和管理，也在一定程度上影響了合同的審批效率。
2.合同風(fēng)險(xiǎn)控制體系不健全
合同管理具有風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)多，參與人員廣泛等特點(diǎn)，需要建立起一個(gè)全面、完善、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤L(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制。而目前電力企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系不夠健全，造成了買賣合同案件此起彼伏。
3.企業(yè)對(duì)合同管理關(guān)注度不夠，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)
首先，企業(yè)對(duì)合同管理不夠關(guān)注，致使承辦人員起草的合同文本質(zhì)量不高且沒(méi)有被管理層審查發(fā)現(xiàn)，導(dǎo)致合同內(nèi)容存在漏洞。其次，企業(yè)重視證據(jù)的程度不夠，導(dǎo)致在出現(xiàn)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，案件的敗訴率較高。再次，對(duì)買賣合同中的各類風(fēng)險(xiǎn)缺乏合理的評(píng)估，在合同執(zhí)行中，缺乏風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案與對(duì)策。最后，企業(yè)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)的崗位培訓(xùn)往往只進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，沒(méi)有進(jìn)行崗位職責(zé)教育，致使合同承辦人員和合同審查人員對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，不能對(duì)訂立合同引起足夠的重視。
4.企業(yè)的內(nèi)部控制制度不完善
建立完善的內(nèi)控制度，對(duì)于合同風(fēng)險(xiǎn)的防范是十分重要。首先，合同簽訂過(guò)程的監(jiān)控是十分必要的。其次，合同履行中也需要監(jiān)控。合同履行是當(dāng)事人執(zhí)行合同規(guī)定義務(wù)的行為。為保證合同的順利履行，實(shí)施履行監(jiān)控，建立相應(yīng)合同執(zhí)行的調(diào)整和控制制度是十分必要的。
三、構(gòu)建電力企業(yè)買賣合同風(fēng)險(xiǎn)的管理體系
1.完善合同風(fēng)險(xiǎn)管理的流程
風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)完整的體系，包括了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，這四個(gè)環(huán)節(jié)缺一不可。因此，電力企業(yè)應(yīng)建立起一套科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，從而能夠及時(shí)地對(duì)買賣合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別與評(píng)價(jià)，運(yùn)用合理的風(fēng)險(xiǎn)管理手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處理，并進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控已識(shí)別和未識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)。
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步，在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理中占有重要位置，只有全面、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，才能衡量風(fēng)險(xiǎn)和選擇管理技術(shù)。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法很多，常用的有：核對(duì)表、問(wèn)卷調(diào)查、德?tīng)柗品椒ā㈩^腦風(fēng)暴法等。主要從五個(gè)方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：第一，合同主體風(fēng)險(xiǎn)要素。主要包括主體資格、無(wú)權(quán)、資信情況和履約能力。第二，條款風(fēng)險(xiǎn)要素。主要包括質(zhì)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)的物的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)條款、價(jià)款的結(jié)算、違約責(zé)任。第三，履行風(fēng)險(xiǎn)因素。第四，爭(zhēng)議解決風(fēng)險(xiǎn)因素。第五，訴訟時(shí)效風(fēng)險(xiǎn)因素。
（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中不可缺少的一環(huán)，它的重要性在于使風(fēng)險(xiǎn)分析定量化。主要是采取科學(xué)的方法將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，同時(shí)根據(jù)其權(quán)重大小予以排列，為有針對(duì)性、有重點(diǎn)地管理好風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)依據(jù)。
（3）風(fēng)險(xiǎn)處理
風(fēng)險(xiǎn)處理是指電力企業(yè)在充分認(rèn)識(shí)到所面臨風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)處理包括風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移四種方式。
（4）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理行為的系統(tǒng)化的追蹤和評(píng)估過(guò)程，跟蹤已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)測(cè)剩余風(fēng)險(xiǎn)并不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)監(jiān)控信息的反饋，不斷修訂風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，使其適應(yīng)合同的發(fā)展，并評(píng)估這些計(jì)劃對(duì)降低合同風(fēng)險(xiǎn)的效果。
例如，某供電公司與某化工企業(yè)簽訂供用電合同。化工企業(yè)因經(jīng)營(yíng)原因，長(zhǎng)期拖欠供電公司巨額電費(fèi)，于是，供電公司考慮要采取停止供電的措施以維護(hù)自己合法權(quán)益。但是，因?yàn)樵摶て髽I(yè)系當(dāng)?shù)匾M(jìn)的重點(diǎn)項(xiàng)目，因此政府一直協(xié)調(diào)供電公司繼續(xù)供電，希望該企業(yè)經(jīng)營(yíng)能好轉(zhuǎn)，再償還電費(fèi)，哪知拖欠電費(fèi)越來(lái)越多，長(zhǎng)期以來(lái)陷入惡性循環(huán)的矛盾之中。
對(duì)于這個(gè)供用電買賣合同引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理，見(jiàn)圖3-1電力企業(yè)買賣合同案例風(fēng)險(xiǎn)管理圖所示。通過(guò)運(yùn)用這套風(fēng)險(xiǎn)管理流程體系，能夠使電力企業(yè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理已存在的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)時(shí)監(jiān)控、預(yù)測(cè)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地降低買賣合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)所帶來(lái)的損失。
2.建立健全合同風(fēng)險(xiǎn)管理制度
首先，設(shè)立企管法規(guī)部，作為合同管理的綜合職能部門。企管法規(guī)部的職能有:日常合同及合同風(fēng)險(xiǎn)管理、商務(wù)事務(wù)咨詢、法律事務(wù)咨詢。在企管法規(guī)部設(shè)立法律顧問(wèn)和合同管理崗，法律顧問(wèn)、合同管理崗的人員要取得《企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格證》或《律師資格證》。這樣由專業(yè)人員進(jìn)行合同管理工作，有利于防范合同風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。其次，建立完善的合同管理制度。合同管理制度，主要包括合同管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)、合同訂立審批制度、合同履行付款審批制度、合同專用章使用制度、合同檔案制度，以及合同簽約率和履行率考核制度等。
3.建立健全電力企業(yè)的合同教育與培訓(xùn)體系
合同教育與培訓(xùn)是合同管理中一項(xiàng)基礎(chǔ)的工作，具體的培訓(xùn)工作應(yīng)考慮：首先，培訓(xùn)內(nèi)容方面?！逗贤ā肥桥嘤?xùn)的主要內(nèi)容，但絕不是照本宣科，而是結(jié)合典型案例，通過(guò)分析糾紛產(chǎn)生的原因，對(duì)照合同法的相關(guān)條款找出答案。其次，培訓(xùn)對(duì)象方面。培訓(xùn)對(duì)象包括合同審批層、合同審查層和合同承辦層，即所有與合同訂立、履行相關(guān)的人員均應(yīng)接受培訓(xùn)。再次，教員選擇方面。對(duì)常規(guī)性培訓(xùn)，可以聘請(qǐng)高等院校的教授、具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的律師及本企業(yè)內(nèi)部的法律顧問(wèn)進(jìn)行與《合同法》有關(guān)的合同知識(shí)培訓(xùn)工作。最后，培訓(xùn)方式方面?？梢圆扇《喾N形式相結(jié)合的方式。最終培訓(xùn)的效果還取決于實(shí)際工作能力的提高，并且培訓(xùn)要制度化、經(jīng)?；?。
（四）實(shí)施防范合同風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制
有效進(jìn)行合同管理內(nèi)部控制，應(yīng)做好簽約前、簽約時(shí)、簽約后的控制。首先，簽約前詳細(xì)了解對(duì)方當(dāng)事人的履約信息應(yīng)重點(diǎn)了解對(duì)方的企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營(yíng)范圍、資信狀況以及近期的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、商業(yè)信譽(yù)等。其次，審查合作方簽約資格和人權(quán)限。我國(guó)法律對(duì)某些特定行業(yè)的從業(yè)資格做了限制性規(guī)定，千萬(wàn)不能與沒(méi)有資格的主體簽訂合同。再次，合同標(biāo)的符合法律規(guī)定和合同約定。買賣合同必須確保標(biāo)的是法律允許的轉(zhuǎn)讓物，或者是對(duì)方當(dāng)事人經(jīng)營(yíng)或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的有權(quán)處分物。最后，合同條款應(yīng)完備規(guī)范。企業(yè)應(yīng)做好合同文本起草。合同文稿應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確表達(dá)雙方談判的真實(shí)意思。同時(shí)，加強(qiáng)過(guò)程管理，及時(shí)化解履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。第六，將仲裁作為解決買賣合同爭(zhēng)議的首要方法，明確在合同爭(zhēng)議解決條款中進(jìn)行約定。
參考文獻(xiàn)：
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在“走出去”戰(zhàn)略的指引下，我國(guó)對(duì)外工程承包取得了快速的發(fā)展。根據(jù)中國(guó)對(duì)外承包工程商會(huì)統(tǒng)計(jì)，自2002年以來(lái)，我國(guó)對(duì)外工程承包完成營(yíng)業(yè)額及新簽合同額一直以15%以上的速度增長(zhǎng)。對(duì)外承包工程企業(yè)海外業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，承攬的項(xiàng)目規(guī)模不斷擴(kuò)大，國(guó)際工程業(yè)務(wù)市場(chǎng)范圍不斷擴(kuò)大，目前已遍布全球180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
但近年來(lái)，驕人業(yè)績(jī)的背后，我國(guó)企業(yè)在海外承包的工程同時(shí)也不斷暴露出不足，特別是風(fēng)險(xiǎn)管理中的不足，其影子存在于沙特麥加薩法至穆戈達(dá)莎輕軌項(xiàng)目產(chǎn)生的巨額虧損、利比亞戰(zhàn)亂可能引發(fā)的超千億損失、中鐵波蘭高速公路項(xiàng)目被迫中止等項(xiàng)目中。這些典型的案例，為眾多正在"走出去"的中國(guó)企業(yè)敲響了警鐘，也凸顯了國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。
2 國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)
國(guó)際工程項(xiàng)目不僅具有一次性、唯一性、目標(biāo)明確性、實(shí)施條件的約束性、活動(dòng)的整體性、組織的臨時(shí)性和開(kāi)放性等基本特點(diǎn)；還具有投資巨大、復(fù)雜程度高、整體性強(qiáng)、技術(shù)水平要求高、建設(shè)周期長(zhǎng)、不確定性因素多、生產(chǎn)要素的流動(dòng)性、當(dāng)?shù)卣墓芾砗透深A(yù)等特點(diǎn)。這直接導(dǎo)致了國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)較國(guó)內(nèi)工程更復(fù)雜，更多變，更難預(yù)測(cè)和控制。
2.1 合同參與主體的多國(guó)性
國(guó)際工程項(xiàng)目一般采用全球招標(biāo)模式，國(guó)際工程簽約的各方主體通常屬于不同的國(guó)家，項(xiàng)目不僅受所在國(guó)法律約束，同時(shí)也受國(guó)內(nèi)法律約束，涉及的法律范圍極廣。一個(gè)大型的國(guó)際工程項(xiàng)目建設(shè)可能涉及多個(gè)國(guó)家，在涉及到不同的國(guó)家、不同的民族、不同的政治和經(jīng)濟(jì)背景、不同參與單位的經(jīng)濟(jì)利益時(shí)，各相關(guān)方之間，很容易就合同要求不容易相互理解，對(duì)合同條款的理解也易于產(chǎn)生歧義，導(dǎo)致在出現(xiàn)爭(zhēng)端時(shí)，對(duì)問(wèn)題的處理往往較為復(fù)雜和困難。
2.2 合同條件嚴(yán)謹(jǐn)，要求符合國(guó)際慣例
國(guó)際工程已經(jīng)有超過(guò)一百年的歷史，因國(guó)際工程不能單純按照某國(guó)法律進(jìn)行管理，導(dǎo)致各個(gè)國(guó)家和國(guó)際組織（尤其是行業(yè)協(xié)會(huì)）不斷對(duì)國(guó)際工程的實(shí)施情況進(jìn)行總結(jié)和改進(jìn)，形成并出版了一批比較完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤侗?，同時(shí)也在實(shí)施中也養(yǎng)成了一些工程管理的國(guó)際慣例，這些范本和國(guó)際慣例基本囊括了當(dāng)今各種類型的合同形態(tài)和管理慣例，是國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施和合同管理的實(shí)踐基礎(chǔ)。
2.3 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程龐雜
國(guó)際工程合同文件中需要詳盡的規(guī)定材料、設(shè)備、工藝等各種技術(shù)要求，通常采用國(guó)際上被廣泛接受的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。如 ANSI（美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)）、BS（英國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)）等等，但有些涉及工程所在國(guó)使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。還有些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)常使用自己尚待完善的“暫行規(guī)定”。這些技術(shù)要求準(zhǔn)則的龐雜性無(wú)疑會(huì)給工程的實(shí)施造成一定事實(shí)上的困難。
2.4 建設(shè)周期長(zhǎng)，工程項(xiàng)目環(huán)境較復(fù)雜
國(guó)際工程工期少則一兩年，長(zhǎng)則二十至三十年，對(duì)于如此長(zhǎng)的履約期限，國(guó)際工程承包商從要整體長(zhǎng)期角度全面考慮國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施中可能出現(xiàn)的各種因素，尤其要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的調(diào)查和分析；如資金緊張、材料供應(yīng)脫節(jié)、清關(guān)手續(xù)繁瑣等等風(fēng)險(xiǎn)呢，工程項(xiàng)目環(huán)境復(fù)雜，就要求對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程的項(xiàng)目管理。
3 全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是目前國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，在現(xiàn)代國(guó)際項(xiàng)目管理活動(dòng)中，全面風(fēng)險(xiǎn)管理占據(jù)著越來(lái)越重要的地位。全面風(fēng)險(xiǎn)管理有四個(gè)方面的涵義：一是項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，從項(xiàng)目機(jī)會(huì)階段到項(xiàng)目的結(jié)束后評(píng)估，都必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的研究與預(yù)測(cè)、過(guò)程控制以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，實(shí)行全過(guò)程的有效控制以及積累經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；二是對(duì)全部風(fēng)險(xiǎn)的管理；三是全方位的管理；四是全面的組織措施。
4 國(guó)際工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)
“前車之鑒，后事之師”。在深刻剖析國(guó)際項(xiàng)目的特點(diǎn)、積極應(yīng)對(duì)負(fù)面影響的同時(shí)，國(guó)際工程項(xiàng)目建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、運(yùn)用最新風(fēng)險(xiǎn)理論防范化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是大勢(shì)所趨。這對(duì)于目前風(fēng)險(xiǎn)治理環(huán)境不完善、L險(xiǎn)集中管理能力欠缺、風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)效率不高、風(fēng)險(xiǎn)量化管理和風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控基礎(chǔ)薄弱的從事國(guó)際業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，無(wú)疑是一項(xiàng)艱巨的挑戰(zhàn)。
4.1 培育全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境，夯實(shí)體系風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)
全面風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和平臺(tái)，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他模塊都是在風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境這一的平臺(tái)上運(yùn)行的。具體內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員的培訓(xùn)、管理等。
從全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化來(lái)看，要營(yíng)造國(guó)際工程項(xiàng)目全員風(fēng)險(xiǎn)管理文化，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、理念和習(xí)慣滲透于每個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，內(nèi)化為每位員工的自覺(jué)行為。從全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)來(lái)看，國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)從單純后臺(tái)監(jiān)管的角色轉(zhuǎn)換，風(fēng)險(xiǎn)管理的觸角應(yīng)全面延伸到項(xiàng)目各職能部門和過(guò)程控制。從縱向來(lái)看，國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)實(shí)現(xiàn)自上而下的垂直管理，企業(yè)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門直接負(fù)責(zé)項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的考核、指導(dǎo)和管理；從橫向來(lái)看，項(xiàng)目級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門在項(xiàng)目各業(yè)務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理窗口，各業(yè)務(wù)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理窗口人員直接接受其考核、指導(dǎo)與管理，通過(guò)有效的組織機(jī)構(gòu)對(duì)各方面的風(fēng)險(xiǎn)管理資源進(jìn)行整合和利用。從風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)來(lái)看，除了對(duì)項(xiàng)目管理人員和專門的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)人員通過(guò)專業(yè)培訓(xùn)、專題研討、外出調(diào)研等形式進(jìn)行培訓(xùn)，提高其在風(fēng)險(xiǎn)管理上的專業(yè)和綜合素質(zhì)；同時(shí)要發(fā)揮項(xiàng)目管理人員和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的作用，不僅僅要讓全員知道本崗位的風(fēng)險(xiǎn)還要認(rèn)識(shí)到本崗位的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成怎樣的連鎖反應(yīng)，可能對(duì)項(xiàng)目造成的危害和損失。通過(guò)上述措施，為國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程、全部、全方位管理打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
4.2 規(guī)范全面風(fēng)險(xiǎn)管理流程，確保體系的有序性和有效性
國(guó)際工程項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)特征決定了每項(xiàng)業(yè)務(wù)、每個(gè)環(huán)節(jié)都面臨現(xiàn)實(shí)或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，任何忽視流程的思想和行為都可能導(dǎo)致局部或全面的經(jīng)營(yíng)失敗。因此，實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)重要要任務(wù)就是統(tǒng)一操作環(huán)節(jié)、規(guī)范管理流程。
國(guó)際工程項(xiàng)目中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展應(yīng)該嚴(yán)格按照流程運(yùn)作，即：風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與政策設(shè)定、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與持續(xù)改進(jìn)、信息交流與反饋。整個(gè)管理流程可以簡(jiǎn)單表述為：首先，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境結(jié)合企業(yè)制定的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)政策及對(duì)部門的職責(zé)分配來(lái)確定本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策；然后，從產(chǎn)品和服務(wù)提供的運(yùn)作全過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)的方法和模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量，并將結(jié)果與風(fēng)險(xiǎn)容忍度進(jìn)行比較分析，提出風(fēng)險(xiǎn)處置方案；最后，對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并把信息反饋給上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理部門。通過(guò)嚴(yán)格的流程循環(huán)管控，進(jìn)而不斷健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度、及時(shí)改進(jìn)執(zhí)行程度、各環(huán)節(jié)的銜接性、流程的合理性、管理體系的環(huán)境適應(yīng)性等方面的缺陷。
4.3 加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)應(yīng)用程度，提升體系風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)確性
國(guó)際工程項(xiàng)目要結(jié)合自身企業(yè)戰(zhàn)略導(dǎo)向、市場(chǎng)定位、內(nèi)部資源以及風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀等因素，加大風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)的研究、推廣和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理中定量技術(shù)的占比。量化技術(shù)的應(yīng)用要以暴露風(fēng)險(xiǎn)和提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力為核心目標(biāo)，通過(guò)模擬或?qū)嵺`獲得反饋信息，用以驗(yàn)證量化技術(shù)的效果，使之得到動(dòng)態(tài)地校正和優(yōu)化。同時(shí)要建立完整統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，并將數(shù)據(jù)維護(hù)工作常態(tài)化，不斷提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和針對(duì)性，盡快建立起符合國(guó)際工程項(xiàng)目要求的，完整、嚴(yán)格、一致的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的數(shù)據(jù)處理平臺(tái)，從而保證構(gòu)建全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中所有量化管理的數(shù)據(jù)需要。
另外，全面性的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理很重要的東西就是要把風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)之間的互相影響，是否有正相關(guān)是否有負(fù)相關(guān)，或者說(shuō)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生之后，我們?nèi)绾魏推渌L(fēng)險(xiǎn)放在一起之后再一起考量要如何做風(fēng)險(xiǎn)決策。風(fēng)險(xiǎn)管理要傾向于建立按照邏輯順序組織的，按照時(shí)間順序排列的（比如，何時(shí)最有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)），并將具有相同性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)或相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合在一起的功能性風(fēng)險(xiǎn)矩陣。而風(fēng)險(xiǎn)矩陣對(duì)于較為復(fù)雜的國(guó)際工程項(xiàng)目來(lái)說(shuō)必不可少，因?yàn)轫?xiàng)目團(tuán)隊(duì)更能理解整體風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)矩陣使得向高級(jí)管理層匯報(bào)主要風(fēng)險(xiǎn)更為容易，并確保風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策能夠及時(shí)實(shí)施。最重要的是，風(fēng)險(xiǎn)矩陣減少了向其他各方分配風(fēng)險(xiǎn)的方式中的不一致性或缺陷，有助于向合作方和分包商轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，保證談判按部就班地進(jìn)行，并促使風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)方案早日制定以處理特定的風(fēng)險(xiǎn)。
只有能夠在國(guó)際工程項(xiàng)目中靈活運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)定性和定量分析技術(shù)，摸清風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)系，才能最大程度的確保風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)管理的準(zhǔn)確性才能得到提升。
4.4 強(qiáng)化重點(diǎn)業(yè)務(wù)的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高體系精細(xì)化和專業(yè)化水平
對(duì)于我國(guó)大部分建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)，國(guó)際工程的合同、咨詢、設(shè)計(jì)、采購(gòu)、法律、金融、稅收等領(lǐng)域的專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于中國(guó)企業(yè)“走出去”，承攬如EPC、BOT、PPP等模式的大型際工程項(xiàng)目提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)和考驗(yàn)。
實(shí)現(xiàn)國(guó)際工程項(xiàng)目專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅要積極依靠風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、制定應(yīng)對(duì)信息等，通過(guò)信息系統(tǒng)的自動(dòng)化、網(wǎng)絡(luò)化，盡量避免人為控制，確保專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的時(shí)效性和真實(shí)性。同時(shí)，還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)于具備商務(wù)、法律、外語(yǔ)、合同等專業(yè)領(lǐng)域及知曉化風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的復(fù)合型人才的招聘、培養(yǎng)與儲(chǔ)備。對(duì)于專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理要把人腦和機(jī)腦結(jié)合起來(lái)，把數(shù)學(xué)模型的結(jié)果和專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理人員的經(jīng)驗(yàn)和知覺(jué)結(jié)合起來(lái)，以提升項(xiàng)目對(duì)于重點(diǎn)業(yè)務(wù)專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理的精細(xì)化和專業(yè)化水平。
參考文獻(xiàn)：
[1] 劉爾烈.國(guó)際工程管理概論[M].天津：天津大學(xué)出版社，2003.
中國(guó)對(duì)外承包工程企業(yè)“走出去”已有三十余年，根據(jù)多年的經(jīng)驗(yàn)，特別是深刻反思某些項(xiàng)目的教訓(xùn)，當(dāng)前國(guó)際工程承包企業(yè)在管理工作中存在著亟待解決的管理問(wèn)題，形成了影響企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)的重大風(fēng)險(xiǎn)，即經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、境外項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、總部管控風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)。
一、海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)研究
（一）經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)管理風(fēng)險(xiǎn)
在海外經(jīng)營(yíng)中，項(xiàng)目的投標(biāo)價(jià)格及投標(biāo)方案直接決定了項(xiàng)目中標(biāo)的可能性，如果項(xiàng)目?jī)r(jià)格較高，所有的投標(biāo)工作都可能白費(fèi)，如果低價(jià)中標(biāo)，輕則沒(méi)收投標(biāo)保函，重則給公司造成嚴(yán)重虧損。
應(yīng)對(duì)措施：一是明確總部與各二級(jí)單位的經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)職能和權(quán)責(zé)，建立全公司清晰明確的經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)體系；二是明確現(xiàn)匯、運(yùn)作、援外等各類項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)程序，明確各類項(xiàng)目評(píng)審程序、范圍和內(nèi)容；三是總部預(yù)算管理部門要及時(shí)對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行測(cè)算，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中對(duì)項(xiàng)目方案及成本進(jìn)行考核評(píng)估，落實(shí)獎(jiǎng)懲；四是本方人員參與項(xiàng)目的投標(biāo)，重點(diǎn)是組價(jià)、施組安排，主導(dǎo)項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)工作，有效控制投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。
（二）境外項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)
境外項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致該項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃正常施工，致使工程拖期、人員窩工現(xiàn)象嚴(yán)重、質(zhì)量不合格、資源浪費(fèi)、項(xiàng)目嚴(yán)重虧損、面臨業(yè)主巨額索賠及罰款，帶來(lái)企業(yè)信譽(yù)上的負(fù)面影響，喪失企業(yè)在項(xiàng)目所在國(guó)的市場(chǎng)地位和發(fā)展機(jī)會(huì)。
應(yīng)對(duì)措施：一是優(yōu)化項(xiàng)目管理模式，根據(jù)境外項(xiàng)目規(guī)模、實(shí)施難度和自身情況，妥善考慮以何種方式進(jìn)行項(xiàng)目管理；二是通過(guò)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)工作，明確總部及子分公司的風(fēng)險(xiǎn)管理權(quán)責(zé)，強(qiáng)化二級(jí)單位人員配備、機(jī)構(gòu)建設(shè)，完善二級(jí)單位內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化總部對(duì)二級(jí)單位及項(xiàng)目的支持和考核；三是切實(shí)推進(jìn)全面預(yù)算管理，明確項(xiàng)目成本目標(biāo)，強(qiáng)化過(guò)程監(jiān)督，加大項(xiàng)目考核力度；四是加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目國(guó)內(nèi)合作隊(duì)伍的選擇、考核和評(píng)估，選擇實(shí)施能力強(qiáng)，信譽(yù)好的單位，建立長(zhǎng)期合作協(xié)議，穩(wěn)步推進(jìn)市場(chǎng)開(kāi)拓。
（三）政治風(fēng)險(xiǎn)
政治風(fēng)險(xiǎn)主要是項(xiàng)目所在國(guó)政治動(dòng)蕩等因素導(dǎo)致項(xiàng)目成本大幅上升，預(yù)期收益降低或無(wú)法實(shí)現(xiàn)，駐外人員安全受到極大威脅。
應(yīng)對(duì)措施：一是編制大型項(xiàng)目追蹤情況數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)擬開(kāi)發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，從項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段起制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警措施和解決方案；二是加強(qiáng)與商務(wù)部、商會(huì)、口行、中信保、各使領(lǐng)館經(jīng)商機(jī)構(gòu)等的密切聯(lián)系，及時(shí)了解項(xiàng)目所在國(guó)政治變化；三是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行評(píng)審管理相關(guān)規(guī)定，提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性；四是針對(duì)存在政治風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，可考慮引入保險(xiǎn)機(jī)制，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。
（四）合同管理風(fēng)險(xiǎn)
合同管理失誤將直接影響合同的正常履行，影響合同項(xiàng)目的社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益，甚至造成企業(yè)巨額虧損與市場(chǎng)占有率的降低，對(duì)企業(yè)的生存發(fā)展、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力與長(zhǎng)遠(yuǎn)的市場(chǎng)布局等戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)均產(chǎn)生重要影響。
應(yīng)對(duì)措施：一是將合同管理的重點(diǎn)前移至項(xiàng)目承攬的前期，注重標(biāo)前評(píng)審及評(píng)審意見(jiàn)的落實(shí)，對(duì)重大的合同項(xiàng)目，法律人員赴業(yè)務(wù)一線參與商簽合同，隨時(shí)把控合同談判、簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)；二是加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員尤其是境外一線合同管理人員隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)加大合同管理人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，打造各地區(qū)、各國(guó)家合同管理專才，有效控制項(xiàng)目的合同管理風(fēng)險(xiǎn)；三是加強(qiáng)對(duì)合同履行的后續(xù)管理，建立項(xiàng)目實(shí)施狀況的信息反饋制度，及時(shí)掌握合同實(shí)施、運(yùn)行情況。
（五）總部管控風(fēng)險(xiǎn)
總部管理工作的薄弱甚至缺失將影響信息的傳遞的真實(shí)和效率，造成企業(yè)決策的失誤；二級(jí)單位執(zhí)行力不強(qiáng)將影響公司領(lǐng)導(dǎo)決策的執(zhí)行，使二級(jí)單位經(jīng)營(yíng)管理方向出現(xiàn)偏差。
應(yīng)對(duì)措施：一是明確總部對(duì)二級(jí)單位指導(dǎo)、監(jiān)督、服務(wù)、考核的職能定位；二是以項(xiàng)目型管理公司作為發(fā)展方向，總部各部門圍繞上述職能，重點(diǎn)是圍繞如何有效及時(shí)的進(jìn)行監(jiān)督監(jiān)督建立健全總部財(cái)務(wù)、工程、人事、法律、審計(jì)等各項(xiàng)管理制度，發(fā)揮總部的管理作用；三是加強(qiáng)執(zhí)行力文化建設(shè)，營(yíng)造反應(yīng)迅速的企業(yè)執(zhí)行力氛圍，努力把公司的各項(xiàng)決策部署落到實(shí)處。
（六）人力資源風(fēng)險(xiǎn)
人力資源風(fēng)險(xiǎn)主要包括兩方面：一方面人員的無(wú)效引入影響企業(yè)的經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)；另一方面人才的大量流失也造成企業(yè)職工隊(duì)伍的不穩(wěn)定，影響職工的士氣，使企業(yè)缺乏凝聚力。
應(yīng)對(duì)措施：一是企業(yè)應(yīng)本著公正、公平、公開(kāi)和擇優(yōu)的原則開(kāi)展人才引進(jìn)工作，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)需求為導(dǎo)向，重點(diǎn)吸納培養(yǎng)高層次人才和急需人才；二是完善薪酬、休假、職評(píng)等和員工個(gè)人利益緊密相關(guān)的各類制度，形成相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制和關(guān)愛(ài)機(jī)制；三是加強(qiáng)青年員工職業(yè)規(guī)劃工作，充分培養(yǎng)鍛煉青年人，尤其是加強(qiáng)對(duì)工程管理和技術(shù)人才的培養(yǎng)；四是積極推進(jìn)人才屬地化方式，大膽啟用當(dāng)?shù)厝瞬?；五是加?qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)境外員工的關(guān)心和愛(ài)護(hù)，提升企業(yè)的凝聚力。
二、進(jìn)一步提高海外風(fēng)險(xiǎn)防范能力的對(duì)策研究
風(fēng)險(xiǎn)管理是海外經(jīng)營(yíng)的重要組成部分，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程。海外經(jīng)營(yíng)是利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)相伴的事業(yè)，國(guó)際承包市場(chǎng)環(huán)境錯(cuò)綜復(fù)雜，全面加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，采取積極的防范措施，嚴(yán)格規(guī)章制度、優(yōu)化工程管理、嚴(yán)密施工組織，做到事前有防范，事中有控制，事后有補(bǔ)救，是避免和減少風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，從而贏得生存和發(fā)展的可行之路。
（一）完善內(nèi)控制度，建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理資料庫(kù)
進(jìn)一步建立完善海外風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控制度，加強(qiáng)項(xiàng)目監(jiān)控，大于5000萬(wàn)美元的海外項(xiàng)目，強(qiáng)化評(píng)審和階段性的風(fēng)險(xiǎn)管控。結(jié)合海外業(yè)務(wù)實(shí)際，不斷豐富和完善風(fēng)險(xiǎn)管控制度，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管控的專門人員，認(rèn)真組織實(shí)施海外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，使各項(xiàng)具體措施求真務(wù)實(shí)地落實(shí)到位；對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目，實(shí)行緊急狀態(tài)，直至風(fēng)險(xiǎn)有效化解后解除。
建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理資料庫(kù)。包括：國(guó)內(nèi)外的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)、工程風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)報(bào)告、工程風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)管理匯總數(shù)據(jù)、各個(gè)不同階段風(fēng)險(xiǎn)檢查表、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案、風(fēng)險(xiǎn)管理工具及模板、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)歸納總結(jié)、大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)同過(guò)程模型（雇主、承包商、咨詢公司等）及全面風(fēng)險(xiǎn)管理綜合模型等。
（二）增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判能力，完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程
一是開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。要對(duì)項(xiàng)目所在地區(qū)的政治形勢(shì)、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、業(yè)主資信、物資供應(yīng)、交通運(yùn)輸、自然條件、治安狀況、工人來(lái)源和技術(shù)素質(zhì)等方面進(jìn)行調(diào)查研究；聘請(qǐng)有經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)投標(biāo)文件、有關(guān)法律法規(guī)、金融保險(xiǎn)、貿(mào)易政策等方面進(jìn)行深入分析，收集與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各類信息，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維度分析，按照統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)，對(duì)影響力較大的重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行可量化的綜合評(píng)估和評(píng)價(jià)工作，評(píng)估、評(píng)價(jià)盡量做到分析精辟、充類至盡。二是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別報(bào)告中列出的各類風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行分析研究，根據(jù)每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率和可能造成的損失量確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，為選擇風(fēng)險(xiǎn)防范措施和風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。三是采取合理的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。要學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)回避，在投標(biāo)階段及時(shí)發(fā)現(xiàn)招標(biāo)文件中可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題，爭(zhēng)取在合同談判階段通過(guò)修改、補(bǔ)充合同來(lái)回避風(fēng)險(xiǎn)；要學(xué)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，將總承包合同中風(fēng)險(xiǎn)較大的部分及時(shí)轉(zhuǎn)移到分包合同中，或通過(guò)向社會(huì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投保等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；要控制風(fēng)險(xiǎn)損失，對(duì)一些不可回避又無(wú)法轉(zhuǎn)移的自留風(fēng)險(xiǎn)，在報(bào)價(jià)中要考慮一定比例的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用，作為潛在風(fēng)險(xiǎn)的處理預(yù)備金。
（三）提升項(xiàng)目管理模式，推進(jìn)“屬地化”經(jīng)營(yíng)
進(jìn)一步建立和完善以不同條件下精細(xì)嚴(yán)格的合同管理，資金風(fēng)險(xiǎn)與結(jié)算贏余機(jī)率并存的財(cái)務(wù)管理，型號(hào)與標(biāo)準(zhǔn)不一的設(shè)備物資和施工技術(shù)管理，文化背景和行為方式相異的勞務(wù)管理為重點(diǎn)的項(xiàng)目精細(xì)化管理。穩(wěn)步開(kāi)展境外資金集中管理，制定符合公司實(shí)際的境外資金集中管理制度、方案，加強(qiáng)國(guó)際利率、匯率及金融產(chǎn)品研究，保障境外資產(chǎn)安全。加強(qiáng)境外應(yīng)急管理，加大防疾病、防恐怖襲擊、防自然災(zāi)害等工作力度，健全完善境外突發(fā)事件預(yù)警和處理機(jī)制，保障境外人員和機(jī)構(gòu)的安全。
繼續(xù)推進(jìn)屬地化經(jīng)營(yíng)，一方面積極吸收當(dāng)?shù)馗咚饺瞬懦鋵?shí)我方管理隊(duì)伍，降低人工成本的同時(shí)，減少境外經(jīng)營(yíng)管理中遇到的非技術(shù)性困難，盡早熟悉當(dāng)?shù)胤?、法?guī)和技術(shù)規(guī)范，準(zhǔn)確把握當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)動(dòng)態(tài)；另一方面在項(xiàng)目投標(biāo)及實(shí)施過(guò)程中，注重與當(dāng)?shù)貎?yōu)勢(shì)企業(yè)的合作，提高項(xiàng)目中標(biāo)率、有效防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、控制項(xiàng)目成本。同時(shí)，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)卣?、商貿(mào)機(jī)構(gòu)的溝通和了解，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，推廣企業(yè)屬地化文化，加大企業(yè)影響，提升企業(yè)形象。
（四）強(qiáng)化合同管理，大力培養(yǎng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)人才
工程合同是項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)。一是要強(qiáng)化合同管理體系建設(shè)，完善項(xiàng)目管理各階段評(píng)審管理制度，實(shí)現(xiàn)合同管理規(guī)范化，在合同中限制風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；二是要將合同管理的重點(diǎn)前移至項(xiàng)目承攬的前期，注重標(biāo)前評(píng)審及評(píng)審意見(jiàn)的落實(shí)，對(duì)重大的合同項(xiàng)目，法律人員須赴業(yè)務(wù)一線參與商簽合同，隨時(shí)把控合同談判、簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)；三是要加強(qiáng)項(xiàng)目管理人員尤其是境外一線合同管理人員隊(duì)伍建設(shè)，通過(guò)加大合同管理人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，打造各地區(qū)、各國(guó)家合同管理專才，有效控制項(xiàng)目的合同管理風(fēng)險(xiǎn)；四是要加強(qiáng)對(duì)合同履行的后續(xù)管理，建立項(xiàng)目實(shí)施狀況的信息反饋制度，及時(shí)掌握合同實(shí)施、運(yùn)行情況。
海外經(jīng)營(yíng)不僅要求經(jīng)營(yíng)者通曉國(guó)際投資、金融、貿(mào)易等必要的專業(yè)知識(shí)，熟悉國(guó)際慣例環(huán)境和國(guó)際市場(chǎng)，還要求對(duì)東道國(guó)的歷史、文化背景、政治環(huán)境、法律制度、經(jīng)濟(jì)情況有一定的了解，并具備較強(qiáng)的管理技能。在人才的培養(yǎng)和使用上要堅(jiān)持兩條腿走路，在盡快從企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)人才的同時(shí)，實(shí)施人才全球化和本土化策略，在人才的招聘和使用上，大膽使用國(guó)外優(yōu)秀人才。
中圖分類號(hào)：X734文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、簡(jiǎn)介公路工程合同風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是指在從事某項(xiàng)特定活動(dòng)中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失、自然破壞或損傷的可能性。合同的簽訂、變更、轉(zhuǎn)移、履行和終止都存在合同管理的風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的因素可分為客觀因素和主觀因素?？陀^因素是包含由國(guó)家法律政策的調(diào)整、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和自然災(zāi)害等外界環(huán)境因素，風(fēng)險(xiǎn)防范和控制意識(shí)薄弱是產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主觀因素。此外，合同管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高以及合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制不健全是產(chǎn)生合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。按合同風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式和產(chǎn)生原因，可將其分成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、工程管理風(fēng)險(xiǎn)。
二、公路工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要意義
1.對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和分析
隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，現(xiàn)今的工程項(xiàng)目主要有以下幾個(gè)顯著的特點(diǎn)：工程投資額較大、施工時(shí)間較長(zhǎng)、項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容細(xì)致且繁雜、項(xiàng)目涉及范圍廣、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)慘烈。簡(jiǎn)單的說(shuō)，工程項(xiàng)目是一個(gè)系統(tǒng)、復(fù)雜的工程。從而決定了，在項(xiàng)目具體實(shí)施過(guò)程中，由于政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、市場(chǎng)等因素的改變，工程項(xiàng)目將出現(xiàn)不同種類和程度的風(fēng)險(xiǎn)。這需要工作人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行正確的預(yù)測(cè)和分析，從而合理的管理風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)和分析主要有三個(gè)方面的內(nèi)容：根據(jù)過(guò)往的項(xiàng)目實(shí)施中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性應(yīng)急發(fā)生的時(shí)間、階段來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律；分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生對(duì)項(xiàng)目施工、工程成本及施工時(shí)間等方面造成的影響；依據(jù)以往的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的案例，分析并找出各類風(fēng)險(xiǎn)間的內(nèi)部關(guān)系和發(fā)生條件。
2.有效預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，這也是它的本質(zhì)屬性，但是人們可以采取有效地措施來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的管理有兩個(gè)階段。第一階段，在風(fēng)險(xiǎn)未發(fā)生時(shí)，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效預(yù)防，包括采取正確、合理的防范措施防止風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，利用有效的方法降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目造成的不利影響，為可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)做預(yù)防和準(zhǔn)備工作。第二階段，對(duì)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地控制，降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如果只由一方來(lái)承擔(dān)損失，這是不公平的，也不利于快速的解決風(fēng)險(xiǎn)。如果運(yùn)用合理的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地轉(zhuǎn)移，讓專門機(jī)構(gòu)或造成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的多方（發(fā)包人、承包商等）來(lái)共同承擔(dān)損失，這將很大程度上降低風(fēng)險(xiǎn)的危害，減輕自身的損失。盡管工程施工已經(jīng)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，但是施工人員仍需采取措施來(lái)控制工程施工進(jìn)度和質(zhì)量，安全地進(jìn)行工程建設(shè)。
3.化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇，創(chuàng)造更高的盈利
風(fēng)險(xiǎn)離不開(kāi)盈利，承包商是因?yàn)橄胍@得更高的利潤(rùn)，才會(huì)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；盈利也離不開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)越大，盈利越高。運(yùn)用哲學(xué)的觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)和盈利是矛盾和對(duì)立的統(tǒng)一體。如果承包商能在項(xiàng)目招投標(biāo)以及施工過(guò)程中，勤于分析風(fēng)險(xiǎn)因素，合理分析可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的大小和危害，采取有效措施降低損失，學(xué)會(huì)化風(fēng)險(xiǎn)為機(jī)遇，將獲得更高的盈利。
三、當(dāng)前我國(guó)公路合同管理存在哪些風(fēng)險(xiǎn)
目前，公路工程合同管理的現(xiàn)狀不容樂(lè)觀，還存在著許多有待解決的問(wèn)題，這些問(wèn)題主要表現(xiàn)在合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)淡薄、合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏缺、合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高、合同風(fēng)險(xiǎn)管理的體制不健全四個(gè)方面，其具體內(nèi)容如下：
1.合同風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)淡薄
公路合同管理存在的風(fēng)險(xiǎn)之一就是風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)淡薄。有始以來(lái)，我國(guó)的合同管理受到了傳統(tǒng)管理模式的束縛，在合同訂立的過(guò)程中忽視了風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，僅僅局限于質(zhì)量的控制與施工進(jìn)度等方面，沒(méi)有系統(tǒng)的、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)以及具體的風(fēng)險(xiǎn)管理方案。
2.合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏缺
合同風(fēng)險(xiǎn)管理信息漏洞是合同管理的瓶頸。由于公路合同管理的漏洞引起的糾紛，在合同管理的過(guò)程中比比皆是。而合同風(fēng)險(xiǎn)管理更是合同管理的薄弱環(huán)節(jié)，公路企業(yè)沒(méi)有給予合同管理足夠的重視，對(duì)于對(duì)方的違約行為后知后覺(jué)，缺乏索賠意識(shí)，從客觀上增加了公路企業(yè)自身的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，有充分發(fā)揮合同在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和再分配風(fēng)險(xiǎn)方面的重要作用。
3.合同風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)不高
在進(jìn)行合同管理的過(guò)程中管理人員自身職業(yè)素質(zhì)是否良好是影響工作的基礎(chǔ)因素，所以強(qiáng)化合同管理人員的職業(yè)素質(zhì)是當(dāng)前的首要的問(wèn)題。從事合同管理的相關(guān)工作人員是督察合同履行行為的主體，而現(xiàn)實(shí)工作過(guò)程中從建設(shè)單位到作業(yè)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)都不高，沒(méi)有辦法及時(shí)地認(rèn)識(shí)到合同管理內(nèi)容的變化和新要求，從而很難及時(shí)的察覺(jué)到風(fēng)險(xiǎn)并給予足夠的重視。
4.合同風(fēng)險(xiǎn)管理體制不健全
合同管理體制不健全在一定程度上約束了合同管理。公路工程管理過(guò)程中，很多企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理并沒(méi)有建立系統(tǒng)化、制度化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公路企業(yè)沒(méi)有重視風(fēng)險(xiǎn)管理，在風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中主要依據(jù)少數(shù)有經(jīng)驗(yàn)的人員的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)，具有盲目性，不能減少企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。
四、如何降低風(fēng)險(xiǎn)
為了提高合同風(fēng)險(xiǎn)的整體管理水平，針對(duì)上述當(dāng)前我國(guó)公路合同管理存在的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，可以從以下幾個(gè)方面入手，闡述具體的降低風(fēng)險(xiǎn)的方法：
1.加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)是防范合同管理風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。在合同訂立的過(guò)程中，系統(tǒng)的、明確的指明風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，施工之前針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)制定明確的風(fēng)險(xiǎn)管理方案；在合同管理的過(guò)程中，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，首先應(yīng)樹(shù)立良好的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和再分配風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)。對(duì)于行政部門應(yīng)當(dāng)加大對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理的宣傳力度；對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，不僅提高作業(yè)人員和管理人員的質(zhì)量意識(shí)和進(jìn)度意識(shí)，更應(yīng)該在強(qiáng)化人員的安全等方面的意識(shí)。
2.完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)
隨著信息時(shí)代不斷深入，公路企業(yè)實(shí)施信息化的進(jìn)程也在不斷深入，迫切地完善風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)是至關(guān)重要的。對(duì)于合同管理而言，在投標(biāo)決策的過(guò)程中，企業(yè)可以通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)和調(diào)查，通過(guò)調(diào)查找出對(duì)工程項(xiàng)目影響較大、引發(fā)較大損失的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)每一類因素制定相應(yīng)地措施和策略來(lái)應(yīng)對(duì)。在項(xiàng)目建設(shè)的初期，通過(guò)合同以規(guī)范化的文字和條例的形式約束下來(lái)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)再分配的目的，并建立系統(tǒng)的、明確的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，降低風(fēng)險(xiǎn)。
3.提高風(fēng)險(xiǎn)管理人員的職業(yè)素質(zhì)
當(dāng)前的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以人為本的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，我們應(yīng)當(dāng)清楚的認(rèn)識(shí)到合同管理人員職業(yè)素質(zhì)在工作中的重要性。為了解決這一問(wèn)題，首先，作為企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格的把握人才招聘第一關(guān)；其次，在后期在職人員的培訓(xùn)過(guò)程中，根據(jù)個(gè)人的能力，挑選出具備職業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德的管理人員進(jìn)行合同管理工作；最后，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展下，為了順應(yīng)潮流發(fā)展，應(yīng)當(dāng)定期的組織合同管理人員進(jìn)行學(xué)習(xí)，加強(qiáng)道德建設(shè)。
4.健全合同管理機(jī)制
公路風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是降低風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，做好監(jiān)督和完善制度是風(fēng)險(xiǎn)管理的。監(jiān)督易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的施工環(huán)節(jié)：勞務(wù)使用管理、資金使用管理、材料設(shè)備采購(gòu)管理，對(duì)著三大環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督管理；建立完善的仲裁制度，它是適合解決爭(zhēng)議的唯一方法；建立完整的公路索賠制度，學(xué)會(huì)科學(xué)的索賠，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)再分配的動(dòng)態(tài)管理目的。
五、結(jié)語(yǔ)
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)單位之間的競(jìng)爭(zhēng)日益加劇，可持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理不斷被熱化，建設(shè)單位要想獲得最大化的利潤(rùn)得以生存下去，必須應(yīng)用先進(jìn)的技術(shù)和管理方法來(lái)控制每個(gè)環(huán)節(jié)的收入和支出，從而降低風(fēng)險(xiǎn)，確保公路項(xiàng)目的順利進(jìn)行。
參考文獻(xiàn)
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一、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀
1.缺乏標(biāo)準(zhǔn)化的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建筑施工企業(yè)的大多數(shù)未能創(chuàng)建一個(gè)用于投標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)管理的信息系統(tǒng)，建筑施工企業(yè)對(duì)投標(biāo)目標(biāo)的預(yù)可行性分析不夠的，對(duì)潛在的投標(biāo)對(duì)象估計(jì)不足，投標(biāo)比較盲目，因此導(dǎo)致中標(biāo)成功率很低。此外，由于缺乏全面和可靠的數(shù)據(jù)支持，建筑工程施工企業(yè)在工程建設(shè)的過(guò)程中對(duì)可能發(fā)生的許多意料不到的事件預(yù)料不足，沒(méi)有建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)處理機(jī)制，因此導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨時(shí)難以作出有效的應(yīng)對(duì)，而憑感覺(jué)和直覺(jué)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)管理的效率很低。
2.建筑工程施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)。在經(jīng)濟(jì)至上的社會(huì)形勢(shì)下，建筑施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理人員往往只重視企業(yè)業(yè)務(wù)收益和經(jīng)營(yíng)效益，而對(duì)施工技術(shù)的提高與管理重視程度不夠，對(duì)建筑工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理手段和管理技術(shù)更是缺乏。施工企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者和管理人員對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)較弱，許多大型的建筑工程施工企業(yè)也只有一些有限的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，包括工程質(zhì)量管理、工程施工安全管理、工程進(jìn)度管理等，而對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有針對(duì)性的管理制度和預(yù)防制度，更少有專門的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和管理文本。
3.建筑工程施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全。目前，我國(guó)大部分的建筑工程施工企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的定位不明確，在組建項(xiàng)目部時(shí)沒(méi)有考慮風(fēng)險(xiǎn)管理的專職人員，很多建筑工程施工單位讓安全員兼職風(fēng)險(xiǎn)管理。甚至許多施工企業(yè)的管理者認(rèn)為建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理就是安全管理，將二者混為一談。企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不健全直接導(dǎo)致了施工企業(yè)抵御施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)能力較差，一旦在施工過(guò)程中出現(xiàn)施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)或材料風(fēng)險(xiǎn)等就會(huì)導(dǎo)致整個(gè)建筑工程施工項(xiàng)目的失敗。
二、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
1. 風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制是了解工程項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型制定科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃，通過(guò)制定項(xiàng)目目標(biāo)、工期、項(xiàng)目資源目標(biāo)，控制風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失和導(dǎo)致嚴(yán)重的后果。建筑工程施工過(guò)程中的存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、政策法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制就要實(shí)現(xiàn)對(duì)可能在施工過(guò)程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，并針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)類型制定相應(yīng)的對(duì)策和預(yù)案。
2.風(fēng)險(xiǎn)保留
風(fēng)險(xiǎn)自留，指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，若不能尋找到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策時(shí)，用積極的方式自行承擔(dān)工程事故后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式。風(fēng)險(xiǎn)保留原則一般用于已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)的狀況和可能造成的損失，且可獲利益大于風(fēng)險(xiǎn)損失的情況，和風(fēng)險(xiǎn)損失較小，風(fēng)險(xiǎn)頻率高的風(fēng)險(xiǎn)，一般由企業(yè)自行承擔(dān)損失。目前工程項(xiàng)目中，較常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)自留的應(yīng)用一般由項(xiàng)目管理者判斷如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量大于工程的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)，所有的工程預(yù)備費(fèi)用還不足以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)當(dāng)采用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則，如購(gòu)買保險(xiǎn)，但如果項(xiàng)目的總風(fēng)險(xiǎn)量比工程的可預(yù)見(jiàn)費(fèi)小，說(shuō)明所有后備完全可以彌補(bǔ)這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，則可以采用風(fēng)險(xiǎn)自留的辦法。
3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)管理的主要原則也是最常見(jiàn)的原則。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般由一方將不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)雙方協(xié)商同意并簽訂的合同轉(zhuǎn)移給另一方，如業(yè)主方發(fā)包合同時(shí)通常將人力資源成本上漲、原材料價(jià)格上漲、施工設(shè)備價(jià)格上漲等風(fēng)險(xiǎn)因素轉(zhuǎn)移給承包方，但是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移作為規(guī)避工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)的一種方式必須建立在公平合理的基礎(chǔ)上。另一種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式是通過(guò)繳納一定的保險(xiǎn)費(fèi)用，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到保險(xiǎn)公司等保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)身上，這是一種成熟的、市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法，是目前比較普遍使用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法。
三、建筑工程施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)管理策略
1.提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)
針對(duì)建筑施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱的現(xiàn)狀，要求建筑工程施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者提高風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，要加強(qiáng)建筑施工企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的教育，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理技能的培訓(xùn)，提高工程項(xiàng)目管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。定期對(duì)項(xiàng)目管理人員開(kāi)展法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理理論方面的培訓(xùn)是案例學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)合同法、工程建設(shè)相關(guān)法規(guī)，提高項(xiàng)目管理人員的工程項(xiàng)目管理能力，減少風(fēng)險(xiǎn)因素。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理理論和案例的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使項(xiàng)目管理人員熟悉工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)類型，在項(xiàng)目管理過(guò)程中預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)因素，學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)控制的原理、原則，使項(xiàng)目管理人員在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，能夠采用積極有效的手段控制、轉(zhuǎn)移、和減少風(fēng)險(xiǎn)損失。
2.建立科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
鑒于建筑施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)因素較多，要對(duì)施工過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行高效管理就必須增強(qiáng)企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，構(gòu)建科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，通過(guò)制度將風(fēng)險(xiǎn)因素層層控制。具體說(shuō)企業(yè)應(yīng)當(dāng)落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制、定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和危險(xiǎn)源排查，落實(shí)工程保險(xiǎn)制度，依法轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)。
三、結(jié)論
總之，建筑工程施工過(guò)程中，要科學(xué)合理地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制，合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，減少企業(yè)損失，增強(qiáng)建筑施工企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
參考文獻(xiàn)
[1] 王建忠. 建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與防范[J]. 山西建筑. 2011（07）.
風(fēng)險(xiǎn)管理作為企業(yè)的一種管理活動(dòng)，起源于20世紀(jì)50年代的美國(guó)。美國(guó)COSO委員會(huì)在2004年的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理一整合框架》中指出，全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)過(guò)程，它由一個(gè)主體的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施，應(yīng)用于戰(zhàn)略制訂并貫穿于企業(yè)之中，用于識(shí)別那些可能影響主體的潛在事件，管理風(fēng)險(xiǎn)以使其在該主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好之內(nèi)，并為主體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理的保證。
我國(guó)從2004年頒發(fā)《商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》以來(lái)，先后在保險(xiǎn)公司、網(wǎng)上銀行、商業(yè)銀行、中央企業(yè)等不同領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)。其中，2006年6月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委下發(fā)的《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》在央企和上市公司中影響深遠(yuǎn)?！吨醒肫髽I(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求在央企及所屬上市公司內(nèi)全面推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)工作，并將風(fēng)險(xiǎn)管理工作的成效和央企負(fù)責(zé)人年度考核掛鉤，進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)實(shí)施ERM體系建設(shè)的力度。在《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》實(shí)施一年多后，為提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，2008年5月22日，財(cái)政部聯(lián)合證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、審計(jì)署四部委共同下發(fā)了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，要求所提及的企業(yè)包括上市公司在內(nèi)，于2009年7月1日前構(gòu)建自己的內(nèi)部控制體系，該《規(guī)范》被稱為中國(guó)的“薩班斯法案”，此舉旨在通過(guò)法律形式加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部控制體系建設(shè)，從內(nèi)部防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。
一 建筑施工企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)概述
根據(jù)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，結(jié)合美國(guó)COSO《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理-整合框架》，建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)一般包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)五部分內(nèi)容，每一部分風(fēng)險(xiǎn)又可進(jìn)一步的細(xì)分，并且可按其風(fēng)險(xiǎn)大小分為重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)。施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)等屬于重大風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)建筑施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)可以說(shuō)是排在所有風(fēng)險(xiǎn)中是排在第一位的，施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)安全質(zhì)量管理制度建設(shè)與完善、措施落實(shí)與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理而導(dǎo)致的企業(yè)存在安全質(zhì)量隱患和施工人員違規(guī)違章操作或忽視勞動(dòng)保護(hù)要求，導(dǎo)致安全事故、質(zhì)量事故發(fā)生或質(zhì)量不符合要求，造成人員傷亡、企業(yè)財(cái)務(wù)損失，影響企業(yè)聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)未制定施工安全與質(zhì)量管理的相關(guān)政策和程序，或政策與程序不符合實(shí)際，未得到有效執(zhí)行，可能導(dǎo)致安全事故、質(zhì)量事故發(fā)生或質(zhì)量不符合要求，造成人員傷亡、企業(yè)財(cái)務(wù)損失，影響企業(yè)聲譽(yù)。
境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在境外設(shè)立機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)時(shí)，由于受宏觀經(jīng)濟(jì)、國(guó)際政治形勢(shì)、外交政策變化、政府行政干預(yù)、社會(huì)文化差異、法律法規(guī)、匯率變化等因素的影響，企業(yè)管理存在薄弱環(huán)節(jié)，存在影響境外公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，包括政治風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、合法合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等。因?yàn)榫惩鈴?fù)雜的政治、文化形勢(shì)，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中容易與當(dāng)?shù)匕l(fā)生沖突，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法正常經(jīng)營(yíng)，資金回收困難。
工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，由于對(duì)工程進(jìn)度、質(zhì)量、成本、安全等缺乏必要的、合適的監(jiān)控，導(dǎo)致工程項(xiàng)目無(wú)法按照計(jì)劃正常開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)缺乏對(duì)工程項(xiàng)目的有效組織和控制，可能造成無(wú)序施工、資源浪費(fèi)或工程延期，甚至出現(xiàn)重大安全質(zhì)量事故，導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。同這一風(fēng)險(xiǎn)緊密聯(lián)系在一起的是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)無(wú)序或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手惡性競(jìng)爭(zhēng)，采取合同低價(jià)中標(biāo)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采用行業(yè)領(lǐng)先技術(shù)或工藝，公司現(xiàn)有產(chǎn)品、服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)力下降，導(dǎo)致公司收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。近些年我國(guó)的建筑行業(yè)蓬勃發(fā)展，導(dǎo)致各類建筑企業(yè)大量涌現(xiàn)，市場(chǎng)上充斥著許多施工質(zhì)量低下的企業(yè)，企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)加劇，有些企業(yè)為爭(zhēng)取項(xiàng)目在壓低價(jià)格報(bào)價(jià)，從而引發(fā)工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)事故。
投資風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)投資信息收集不完整，未能充分考慮投資對(duì)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，或從事不擅長(zhǎng)領(lǐng)域的投資，造成難以承受的投資損失，或投資退出方案不合理、不完善，導(dǎo)致企業(yè)不能及時(shí)止損的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)投資立項(xiàng)錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，可能造成投資方向不正確，降低投資效率；企業(yè)投資信息收集不完整或從事不擅長(zhǎng)領(lǐng)域的投資，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受收益損失甚至本金損失；企業(yè)投資的合同風(fēng)險(xiǎn)，可能造成投資合同不符合法律規(guī)定，合同條款不完善或者不具有法律效力，使企業(yè)的利益得不到法律保障。
二 建筑施工企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)案例分析
2000年8月，中鐵大橋局中標(biāo)成為帕克西橋項(xiàng)目施工的總承包商，由于對(duì)菲迪克條款和施工技術(shù)方案研究不夠，加之所在國(guó)政治、法律的波動(dòng)、罷工和第三方干擾等多重因素的影響，致使投標(biāo)報(bào)價(jià)與項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)相比偏低許多，項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)大大超出合同價(jià)格，項(xiàng)目前期虧損較大。雖然中標(biāo)企業(yè)最終通過(guò)各種索賠挽回了損失，但透過(guò)這一事件，可以發(fā)現(xiàn)在境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)這一大風(fēng)險(xiǎn)下，還包括了投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，政治、法律、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，匯率和物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，等。
2008年6月21日9時(shí)5分，甌江特大橋移動(dòng)模架在施工縱移過(guò)程中，后支承門架右側(cè)主拉桿突然斷裂，主梁拉動(dòng)橋面上后支承門架向左側(cè)橫移約60cm，左拉桿斷裂，主梁墜落，砸垮橋下部分房屋，造成7人死亡、19人受傷、移動(dòng)模架損壞。本次事故發(fā)生的主要原因是移動(dòng)模架在拉桿構(gòu)造設(shè)計(jì)上欠合理，安全富余度偏低，局部應(yīng)力超過(guò)鋼材屈服強(qiáng)度，制造拉桿的材料性能不完全符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，焊接質(zhì)量未達(dá)到要求，致使拉桿斷裂截面在正應(yīng)力作用下達(dá)到屈服極限，從而發(fā)生嚴(yán)重的塑性變形直至拉桿斷裂，導(dǎo)致移動(dòng)模架整體垮塌。雖然該事件是由于移動(dòng)模架垮塌系質(zhì)量問(wèn)題所引發(fā)，施工方未違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度。但是，透過(guò)該事故可以發(fā)現(xiàn)，施工企業(yè)在防范施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，不僅要嚴(yán)把自身生產(chǎn)安全與質(zhì)量，在選購(gòu)重大特種施工設(shè)備時(shí)也要嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，進(jìn)行檢查、驗(yàn)收、簽證等。
2009年，中國(guó)中鐵下屬的兩家全資子公司及波蘭德科瑪有限公司（簡(jiǎn)稱中海外聯(lián)合體）中標(biāo)波蘭A2高速公路最長(zhǎng)的兩個(gè)標(biāo)段，總里程49公里，總報(bào)價(jià)約4.72億美元，這一報(bào)價(jià)低于政府波蘭政府預(yù)算一半以上。2011年6月，工期過(guò)去一大半，而工程量只完成不到20%，中海外聯(lián)合體最終于決定放棄該工程，因?yàn)槿绻麍?jiān)持做完，可能因此虧損3.94億美元。這一事件的產(chǎn)生是由于中海外聯(lián)合體太急于拿下項(xiàng)目，在沒(méi)有事先仔細(xì)勘探地形及研究當(dāng)?shù)胤?、?jīng)濟(jì)、政治環(huán)境的情況下，就與波蘭公路管理局簽下總價(jià)鎖死合約，這一合約是標(biāo)準(zhǔn)菲迪克合同的刪減版，波蘭公路管理局刪除了很多對(duì)承包商有利的條款，以致成本上升、工程變更及工期延誤都無(wú)法從業(yè)主方獲得補(bǔ)償。這一事件充分暴露了央企在進(jìn)行海外投資時(shí)的種種缺陷，成為央企海外投資失敗的典型案例。
三 建筑施工企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
建筑施工企業(yè)各類重大風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因都是復(fù)雜的，單純從某一風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的角度來(lái)分析，各類重大風(fēng)險(xiǎn)都是在多重因素的影響下出現(xiàn)的，下面對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生原因進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。
第一，施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。由于未制定施工安全與質(zhì)量管理的相關(guān)管理制度與辦法，或制度辦法不符合實(shí)際，造成施工安全與質(zhì)量管理制度的風(fēng)險(xiǎn)；由于危險(xiǎn)源識(shí)別不細(xì)致、不全面，存有遺漏，危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方式不正確，當(dāng)外界條件發(fā)生變化時(shí)，未及時(shí)對(duì)危險(xiǎn)源重新補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)，未針對(duì)重大危險(xiǎn)源制定有效控制措施或控制措施未得到有效執(zhí)行，造成重大危險(xiǎn)源管控風(fēng)險(xiǎn)。
第二，工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。由于對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的調(diào)查和分析不夠仔細(xì)，對(duì)環(huán)境影響和施工難度的估計(jì)不足，導(dǎo)致工程項(xiàng)目預(yù)算和計(jì)劃制定不合理；由于工程項(xiàng)目管理缺乏完善的施工技術(shù)檢查和質(zhì)量監(jiān)管工作，導(dǎo)致工程項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題；由于工程項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境混亂，施工人員安全意識(shí)薄弱，導(dǎo)致工程項(xiàng)目存在較大安全風(fēng)險(xiǎn)。
第三，境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。由于公司對(duì)境外環(huán)境的影響估計(jì)不足，沒(méi)有針對(duì)各種可能發(fā)生的突發(fā)事件制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)方案，導(dǎo)致缺乏足夠的應(yīng)對(duì)措施；由于公司沒(méi)有建立對(duì)境外經(jīng)營(yíng)的信息收集、溝通和檢查機(jī)制，導(dǎo)致缺乏對(duì)境外經(jīng)營(yíng)的監(jiān)管。
第四，投資風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因。由于公司投資前未充分收集投資信息，對(duì)信息的分析不夠深入，未能事前充分考慮投資對(duì)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)，可行性報(bào)告未經(jīng)過(guò)充分論證、評(píng)價(jià)，導(dǎo)致投資項(xiàng)目可能出現(xiàn)決策失??；由于項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂不符合程序，合同條款不完善，可能導(dǎo)致投資的合同風(fēng)險(xiǎn)。
綜上所述，引發(fā)各類風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因之間都是縱橫交錯(cuò)的。而依據(jù)前文中建筑施工企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)案例的分析，任一風(fēng)險(xiǎn)事故的出現(xiàn)都不是單純的由一種風(fēng)險(xiǎn)所引發(fā)的，各類風(fēng)險(xiǎn)之間也是相互影響的。針對(duì)建筑施工企業(yè)常見(jiàn)的幾類重大風(fēng)險(xiǎn)，可將引發(fā)這些重大風(fēng)險(xiǎn)的原因歸納如下。
首先，內(nèi)部控制制度建設(shè)不健全、效力低下。在企業(yè)因施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、工程分包風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)事故時(shí)，其內(nèi)部控制制度建設(shè)都未能起到應(yīng)有的作用，有些制度流于形式，有些風(fēng)險(xiǎn)還尚未有相應(yīng)的內(nèi)部控制制度來(lái)進(jìn)行防范。
其次，對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不足、評(píng)估不準(zhǔn)確。建筑施工企業(yè)存在建設(shè)周期長(zhǎng)、施工條件復(fù)雜、原材料價(jià)格波動(dòng)大等特點(diǎn)，但無(wú)論企業(yè)在出現(xiàn)施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)變化風(fēng)險(xiǎn)、工程分包風(fēng)險(xiǎn)還是投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，都存在對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足、評(píng)估不準(zhǔn)確的現(xiàn)象，在招投標(biāo)時(shí)、在設(shè)備采購(gòu)時(shí)、在簽訂合同時(shí)都沒(méi)有深入了解相關(guān)信息，沒(méi)有深入認(rèn)識(shí)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并進(jìn)行準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
四 防范建筑施工企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略
1.加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)
制度建設(shè)是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范的重要前提，企業(yè)必須有一整套完善、有效的制度來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)。例如，可通過(guò)健全檢查監(jiān)督機(jī)制來(lái)防范施工安全與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，確保各項(xiàng)安全措施落實(shí)到位，不得隨意降低保障標(biāo)準(zhǔn)和要求；可通過(guò)制定完善的境外經(jīng)營(yíng)管理制度來(lái)防范境外公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，建立境外項(xiàng)目信息收集決策機(jī)制，規(guī)范境外項(xiàng)目從辦理招投標(biāo)許可、項(xiàng)目報(bào)價(jià)評(píng)審和項(xiàng)目合同評(píng)審到取得中標(biāo)通知書為止的經(jīng)營(yíng)開(kāi)發(fā)的全過(guò)程；可通過(guò)建立工程項(xiàng)目管理的分級(jí)管理組織體系來(lái)防范工程項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于規(guī)模較大的工程，由總公司成立項(xiàng)目部或者由具備較強(qiáng)實(shí)力的子分公司成立項(xiàng)目部進(jìn)行管理，對(duì)于規(guī)模較小的工程項(xiàng)目，由各子分公司成立項(xiàng)目部進(jìn)行管理。
2.夯實(shí)項(xiàng)目基礎(chǔ)管理
風(fēng)險(xiǎn)在沒(méi)有轉(zhuǎn)化為事故之前都是可以有效管理的。例如，可采用各種形式增強(qiáng)員工安全意識(shí)，重視崗位培訓(xùn)，對(duì)于特殊崗位實(shí)行資格認(rèn)證制度；在施工過(guò)程中加大對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)控力度，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)和排除安全質(zhì)量隱患；加強(qiáng)施工和投資管理，規(guī)范資本經(jīng)營(yíng)，不斷增加企業(yè)投資收益的比重；加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目的深入了解，完整收集資料加以分析，對(duì)可行性報(bào)告進(jìn)行充分論證和評(píng)價(jià)，充分考慮投資對(duì)象的潛在風(fēng)險(xiǎn)；積極組織進(jìn)度、安全、成本、質(zhì)量等各方面的檢查，及時(shí)排查工程隱患，及時(shí)解決實(shí)際問(wèn)題。
3.強(qiáng)化責(zé)任追究機(jī)制
嚴(yán)格執(zhí)行事故情況快報(bào)制度、事故調(diào)查處理和事故責(zé)任追究制度，各級(jí)簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任狀，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題出具書面整改通知并進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，確保不留隱患；每年定期對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總結(jié)分析，并針對(duì)性地部署質(zhì)量控制工作要點(diǎn)；對(duì)于施工過(guò)程、日常管理過(guò)程中出現(xiàn)的違反內(nèi)部控制制度的事件，對(duì)當(dāng)事人和相關(guān)責(zé)任人要進(jìn)行責(zé)任追究；對(duì)導(dǎo)致某類風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別提高的相關(guān)操作和活動(dòng)要加強(qiáng)培訓(xùn)交底；對(duì)已發(fā)生的安全質(zhì)量事故要及時(shí)分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法追究其刑事責(zé)任。
參考文獻(xiàn)
文章編號(hào)1008-5807（2011）05-015-02
2004年7月16日，國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于投資體制改革的決定》，核心內(nèi)容之一就是決定在全國(guó)范圍內(nèi)推行工程項(xiàng)目管理“代建制”。代建制是政府主管部門對(duì)其基本建設(shè)項(xiàng)目，采用委托的合同設(shè)計(jì)方式，將工程組織與建設(shè)的全部或部分職能交由通過(guò)公開(kāi)招標(biāo)選定或直接指定的具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)項(xiàng)目管理公司，由后者完成項(xiàng)目管理的全過(guò)程或兩階段的管理制度。
我國(guó)政府投資項(xiàng)目實(shí)行代建制始于20世紀(jì)90年代，起源于廈門，然后在寧波、北京、深圳等城市開(kāi)始實(shí)行。與傳統(tǒng)建設(shè)工程的運(yùn)作模式相比，代建制在形式上的變化是由過(guò)去的建設(shè)、管理、營(yíng)運(yùn)三合為一變?yōu)橥顿Y、建設(shè)、使用相分離的全新運(yùn)作模式，它對(duì)政府投資工程建設(shè)組織實(shí)施方式進(jìn)行體制創(chuàng)新和流程再造。我國(guó)代建制還屬于發(fā)展初期，其機(jī)制和相關(guān)制度還不完善，在實(shí)踐中存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。因此對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研究就顯得有必要了。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界針對(duì)代建制的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了細(xì)致的研究。
一、對(duì)代建制模式本身的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，并對(duì)分類風(fēng)險(xiǎn)逐一提出防范措施
朱桂榮、鄒德欣（2006）指出代建管理費(fèi)過(guò)低、履約保證金與約束機(jī)制、建設(shè)資金劃撥管理方式都可能使代建人在代建項(xiàng)目中面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、建立工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)機(jī)制、加強(qiáng)合同管理、提前制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略加以應(yīng)對(duì)。宋兵臣（2008）在分析了一般工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，提出委托風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目前期風(fēng)險(xiǎn)、合同履約風(fēng)險(xiǎn)和人力資源風(fēng)險(xiǎn)是代建制項(xiàng)目的特有風(fēng)險(xiǎn)。何琴（2006）指出要充分發(fā)揮代建制的優(yōu)勢(shì)，委托人還必須高度重視委托一帶來(lái)的逆向選擇與道德風(fēng)險(xiǎn)?；輫?guó)輝、王學(xué)東（2008），肖天明（2006）等人提出在代建制模式下對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范是關(guān)鍵，對(duì)招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式以及規(guī)避形式進(jìn)行了分析。
這類研究一般認(rèn)為代建制管理模式本身存在風(fēng)險(xiǎn)因素，因而通過(guò)研究這些風(fēng)險(xiǎn)因素并對(duì)其進(jìn)行分類，然后依據(jù)分類逐一提出風(fēng)險(xiǎn)管理的措施。此種視角對(duì)代建制模式本身存在的風(fēng)險(xiǎn)分析較透徹，但是對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)的分析往往更集中于代建制內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)因素，而忽略了外部風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)可能會(huì)出現(xiàn)將外部風(fēng)險(xiǎn)因素強(qiáng)行歸結(jié)于內(nèi)部因素的情況，沒(méi)有找到風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的癥結(jié)之所在，從而使提出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施失效。
二、從外部制度或機(jī)制層面探討代建制推行存在的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施
向強(qiáng)，杜蕾（2005）認(rèn)為如果制度不配套，則代建單位可能與施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等單位串通，將本該由納稅人獲得的工程節(jié)約非法據(jù)為己有。分析代建制配套制度的具體作用、現(xiàn)狀以及我國(guó)實(shí)行代建制可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。鄧中美（2007）認(rèn)為代建制項(xiàng)目管理模式推行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于通過(guò)招標(biāo)選擇較好的代建單位，因而通過(guò)對(duì)政府主管部門招標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致的分析，提出了較為完善的招標(biāo)制度設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)防范的合同條件設(shè)計(jì)。
申月紅（2005）認(rèn)為代建制是一種關(guān)系，存在風(fēng)險(xiǎn)，在相關(guān)配套政策和配套制度的共同作用下，代建制的風(fēng)險(xiǎn)有可能降到最低。為代建制風(fēng)險(xiǎn)降到最低，應(yīng)該做到：發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制確定代建單位、讓代建單位成為法人主體、加強(qiáng)項(xiàng)目前期工作、發(fā)揮使用單位監(jiān)督作用、明確代建制各方的責(zé)權(quán)利、明確代建費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)等。蔣川（2006）分析了各地推行代建制實(shí)踐中所出現(xiàn)的壟斷風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、履約風(fēng)險(xiǎn)等。并提出通過(guò)建立企業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制、完善法規(guī)、建立執(zhí)業(yè)保險(xiǎn)制度等方法一一加以應(yīng)對(duì)。
一般認(rèn)為代建制風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生與我國(guó)相關(guān)配套制度和機(jī)制不完善密切相關(guān)，或者認(rèn)為代建制本身存在的問(wèn)題可以通過(guò)配套制度和機(jī)制的建立和完善來(lái)規(guī)避，因而主張完善制度體制以防范風(fēng)險(xiǎn)。這類研究的主張毋庸置疑，但是一味依賴制度體制，可能會(huì)忽略代建制本身管理模式、操作過(guò)程中的很多問(wèn)題。
三、通過(guò)內(nèi)外部機(jī)制結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理
翁謙（2005）指出代建制將項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到了代建單位，由具有專業(yè)知識(shí)的代建單位來(lái)進(jìn)行項(xiàng)目管理，可以降低風(fēng)險(xiǎn)。但又出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)因素，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、外部監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)等。實(shí)施代建制的過(guò)程中，需要進(jìn)一步完善法律、切實(shí)保證法律的落實(shí)、建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系、整合咨詢業(yè)等問(wèn)題。潘俊文（2006）提出目前代建制推廣過(guò)程中存在的問(wèn)題，指出代建制的風(fēng)險(xiǎn)主要為來(lái)自代建制自身機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)（道德風(fēng)險(xiǎn)）和制度不完善帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。從代建人招標(biāo)的評(píng)價(jià)體系，合同的激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，信息溝通和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督及建立合理的風(fēng)險(xiǎn)分配和轉(zhuǎn)移對(duì)策四個(gè)方面提出風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策；并提出了代建制制度建設(shè)的相關(guān)建議。張超（2010）將代建項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分為實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。代建項(xiàng)目實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)主要指選擇代建人的風(fēng)險(xiǎn)，建立了灰色多層次綜合評(píng)價(jià)模型，依據(jù)代建人的評(píng)判因素進(jìn)行關(guān)聯(lián)度計(jì)算，關(guān)聯(lián)度最高者確定為最優(yōu)代建人。對(duì)于實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，建立了風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)模型，利用模糊綜合評(píng)價(jià)法確定各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的系數(shù)，最終求得代建雙方的風(fēng)險(xiǎn)分配比例。同時(shí)還提出了強(qiáng)化監(jiān)督的措施。
內(nèi)外部結(jié)合機(jī)制研究一般對(duì)代建制風(fēng)險(xiǎn)不進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)外部因素分類，只指出整體存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，并通過(guò)完善內(nèi)外部機(jī)制來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。這類研究將代建制的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素的防范都進(jìn)行了考慮，較為全面，但缺乏針對(duì)性。
四、對(duì)代建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類識(shí)別、構(gòu)建量化模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、探討風(fēng)險(xiǎn)管理策略及其控制方法和工具
黃永光（2007）深入分析代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)建代建制風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系；建立代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型以確定代建制項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重；運(yùn)用考慮專家信任度的德?tīng)柗品ù_定風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)度；由風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重與其風(fēng)險(xiǎn)度得到項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的綜合風(fēng)險(xiǎn)度；最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。戴大雙、李錚等（2010）通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)15個(gè)典型代建制項(xiàng)目案例的匯總分析，提煉出政府投資項(xiàng)目代建制的實(shí)施障礙因素，運(yùn)用跨案例分析方法，識(shí)別出代建制項(xiàng)目的8個(gè)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。
劉俊、方?。?007）運(yùn)用前饋神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，根據(jù)BP算法調(diào)整其權(quán)值和閾值，進(jìn)行系統(tǒng)訓(xùn)練并結(jié)合輸入數(shù)據(jù)，最終得到風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)系數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)管理決策依據(jù)，為政府投資工程的風(fēng)險(xiǎn)分析提供一種現(xiàn)代算法的新思路。王雪青、劉珊珊等（2008）采用AHP法與三角模糊數(shù)結(jié)合的模糊層次分析法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化和分析，認(rèn)為代建單位的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是諸類風(fēng)險(xiǎn)中最為顯著的，其次是經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)，而自然風(fēng)險(xiǎn)、政策法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度較低。南天星（2009）論述了政府投資項(xiàng)目代建制的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，并從階段性、系統(tǒng)性、目標(biāo)性等多個(gè)角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行預(yù)測(cè)。根據(jù)預(yù)測(cè)的結(jié)果提出了政府投資項(xiàng)目代建制下的風(fēng)險(xiǎn)控制和防范措施，其中代建制綜合評(píng)標(biāo)體系就是風(fēng)險(xiǎn)源頭控制的重要措施。
這一視角的研究一方面著重于從代建制的實(shí)踐出發(fā)識(shí)別代建制風(fēng)險(xiǎn)；另一方面研究風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，以確定代建制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，通過(guò)以上兩方面的研究再提出具有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。研究更重視實(shí)證研究，利用案例進(jìn)行分析或者利用案例驗(yàn)證識(shí)別體系和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，更為具體、貼近實(shí)際。
五、結(jié)論
綜上所述，我國(guó)代建制風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究已有一定的成果，隨著時(shí)間的推移，研究也越來(lái)越深入。很多學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題提出了看法、意見(jiàn)，但是缺乏系統(tǒng)性的分析和論證；多數(shù)研究是定性分析，少有定量分析；提出的風(fēng)險(xiǎn)管理措施偏向理論化，實(shí)際運(yùn)作中可能存在問(wèn)題。因而關(guān)于代建制風(fēng)險(xiǎn)管理的研究有待進(jìn)一步深入。
參考文獻(xiàn)：
[1]陳志華，成虎，周紅.代建制的風(fēng)險(xiǎn)分析與控制策略.經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，2006第4期.
《商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第七條規(guī)定要為操作風(fēng)險(xiǎn)管理配備適當(dāng)?shù)馁Y源。對(duì)城商行來(lái)講，應(yīng)根據(jù)各分支機(jī)構(gòu)面臨操作風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際程度來(lái)分配資源。一些業(yè)務(wù)量不大、管理力量薄弱、硬件設(shè)施不夠齊全的分支機(jī)構(gòu)，往往是操作風(fēng)險(xiǎn)最易發(fā)生的機(jī)構(gòu)。因此，城商行在加強(qiáng)操作風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，應(yīng)在對(duì)各分支機(jī)構(gòu)充分研究分析的基礎(chǔ)上“按需分配”資源，避免傳統(tǒng)的資源分配方式，造成強(qiáng)者恒強(qiáng)、弱者恒弱的“馬太效應(yīng)”，而一旦因資源不足的分支機(jī)構(gòu)發(fā)生操作風(fēng)險(xiǎn)，后果可能會(huì)非常嚴(yán)重，也最終給城商行造成巨大損失。
制度設(shè)計(jì)的羊群效應(yīng)
目前，監(jiān)管部門對(duì)城商行操作風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)未作統(tǒng)一規(guī)定和要求，這既為各城商行制定操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系留下較大的發(fā)揮空間，同時(shí)也會(huì)出現(xiàn)一些力量薄弱的城商行模仿大銀行風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的現(xiàn)象。盡管銀行之間業(yè)務(wù)種類的差異性較小，但城商行與大銀行之間畢竟在內(nèi)控制度、發(fā)展基礎(chǔ)、人員素質(zhì)、企業(yè)文化及資金力量等方面存在區(qū)別，部分要素的差別甚至相當(dāng)大，這就要求各城商行必須在借鑒國(guó)內(nèi)外先進(jìn)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，一定要通過(guò)認(rèn)真學(xué)習(xí)和消化吸收，制定切合自身實(shí)際的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系，避免直接照搬大銀行做法的“羊群效應(yīng)”，既花費(fèi)了大量的人力和才力，實(shí)際效果卻不理想。
風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的蝴蝶效應(yīng)
