時(shí)間：2023-03-30 11:37:56
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研究城市管理領(lǐng)域的行政管理與執(zhí)法,首先要明確兩者的內(nèi)涵與關(guān)系。行政管理是城市管理的基礎(chǔ)和核心,對城市的發(fā)展起主導(dǎo)和支配作用。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,行政管理的主要內(nèi)容是:制定有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、政策措施、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn);依據(jù)法律、法規(guī)、政策措施等進(jìn)行各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)行為的行政許可審批、核準(zhǔn)、備案;培育市場、規(guī)范市場,把好市場準(zhǔn)入關(guān)并加強(qiáng)監(jiān)管;為各類經(jīng)濟(jì)主體提供服務(wù)。因此,行政管理是根據(jù)各行業(yè)的特性,為保證城市正常運(yùn)轉(zhuǎn),使法人和自然人在一定的范疇中合法經(jīng)營、安全消費(fèi)、正?；顒?dòng),這種管理活動(dòng)是城市發(fā)展過程中深層的、內(nèi)在的要求。
行政執(zhí)法的主要內(nèi)容是:以行政管理法律、法規(guī)、政府規(guī)章和政策措施、國家有關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及行政管理部門的行政審批結(jié)果等為依據(jù),通過對社會(huì)各經(jīng)濟(jì)主體的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)行為的檢查,發(fā)現(xiàn)違法、違章行為并進(jìn)行糾正和處罰,以最大限度地減少社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中損害國家和他人利益的違法現(xiàn)象。對違法事件的發(fā)現(xiàn)以主動(dòng)巡查、受理舉報(bào)和與管理部門聯(lián)合檢查為主要途徑。因此,行政執(zhí)法所表現(xiàn)的通常是通過對城市表層的、顯見的違法行為進(jìn)行及時(shí)有效的制止、糾正和處罰,使其符合管理部門對城市管理設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn),保證城市的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
根據(jù)行政管理與行政執(zhí)法的不同性質(zhì),我們認(rèn)為兩者雖然都是城市管理的重要方面,但之間存在著明顯的區(qū)別,即:行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所處的環(huán)節(jié)不同,行政管理是前置管理,行政執(zhí)法是行政管理的后置手段,應(yīng)服從、服務(wù)于行政管理。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中所針對的層次不同;行政管理是城市管理深層次的內(nèi)在的要求,行政執(zhí)法是表層的外象的要求。行政管理和行政執(zhí)法在城市管理中的要求不同,行政執(zhí)法講究執(zhí)法的證據(jù)、執(zhí)法的程序和行政處罰的合理性,行政管理為使執(zhí)法定性、裁量準(zhǔn)確,在管理中應(yīng)盡量明確詳細(xì)。
值得指出的是,我市目前實(shí)行的行政管理與執(zhí)法相分離的體制,其行政執(zhí)法的形式是指相對集中部分城市管理行政處罰權(quán)。在我國城市管理領(lǐng)域擁有行政處罰權(quán)的部門有公安、工商、稅務(wù)、市政、市容、規(guī)劃、綠化、環(huán)保等,這些部門對公民、法人及其它組織的違法行為實(shí)施行政處罰,對維護(hù)行政管理及正常的社會(huì)秩序起到了積極作用。但由于行政處罰實(shí)施過于分散,存在不少弊端。相對集中行政處罰權(quán)可以減少一些弊端。為此,我市經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),相對集中了公安、工商、規(guī)劃、衛(wèi)生、環(huán)保、市政公用、市容環(huán)衛(wèi)等7個(gè)方面的部分行政處罰權(quán),以解決行政機(jī)關(guān)因職能交叉而出現(xiàn)的多頭處罰現(xiàn)象,從而加強(qiáng)城市管理。相對集中行政處罰權(quán)并不是集中所有行政管理權(quán),更不是集中法律法規(guī)對某些行政管理領(lǐng)域明確規(guī)定的特定處罰權(quán)。
加深對行政管理與行政執(zhí)法的理論認(rèn)識,有助于我們避免在推行新的城市管理體制時(shí)的一些模糊認(rèn)識。我市的行政管理與行政執(zhí)法分離實(shí)踐已有半年,在我們的實(shí)踐中無論是一些領(lǐng)導(dǎo)還是許多管理于執(zhí)法人員,不同程度地還存在著一些不正確的認(rèn)識,突出的表現(xiàn)在以下方面。
一是以為行政處罰權(quán)集中后行政執(zhí)法可以代替行政管理。這顯然違反集中行政處罰權(quán)的初衷。市政府169號令明確規(guī)定,城市管理行政執(zhí)法部門行使市政公用、市容環(huán)境衛(wèi)生管理等七個(gè)方面的行政處罰權(quán)。這表明行政執(zhí)法僅僅是行使行政處罰權(quán),是不能代替行政管理的。二是認(rèn)為集中行政處罰權(quán)僅僅是行使處罰的手續(xù)。使行政執(zhí)法部門變成了處理違法案件的“法院”和判官。這里主要涉及的是行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個(gè)環(huán)節(jié)開始的問題等。行政管理應(yīng)管到什么程度,行政執(zhí)法從哪個(gè)環(huán)節(jié)開始這其實(shí)是一個(gè)難以界定的工作。行政執(zhí)法與行政管理在實(shí)際工作中必定有交叉。三是以為有了行政執(zhí)法隊(duì)伍就可以解決城市管理中存在的所有問題。對行政執(zhí)法抱有過高的期望,忽視城市管理的主導(dǎo)因素,致使管理部門不管什么都把所有城市管理中出現(xiàn)的問題統(tǒng)統(tǒng)推給行政執(zhí)法部門。
城市管理涉及的部門很多,管理的面也很廣。因此正確認(rèn)識行政管理和行政執(zhí)法中存在的問題,明確界定管理和執(zhí)法的職責(zé)和關(guān)系,能夠促進(jìn)行政管理和行政執(zhí)法各部門之間分工協(xié)作,有計(jì)劃的開展工作,促進(jìn)城市管理水平的提高。
二、建立健全行政管理與行政執(zhí)法的銜接協(xié)調(diào)機(jī)制
我市實(shí)施集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)工作時(shí)間不長,從實(shí)際效果看有積極的一面,也存在不少問題。要切實(shí)提高城市管理水平,確保城市管理體制改革成功,最重要的措施就是要建立健全行政管理與行政執(zhí)法之間的有效銜接機(jī)制,解決存在的問題。從市政市容管理的角度看,除了前述的認(rèn)識問題外,當(dāng)前市政市容行政管理與行政執(zhí)法中存在以下問題。
1·管理與執(zhí)法之間聯(lián)系溝通不夠,相互尊重配合不夠
管理部門有些行政審批的信息不能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地傳遞到執(zhí)法部門。執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰、要求相對人補(bǔ)辦手續(xù)交納賠償金的信息也不能及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地反饋到管理部門。存在“以罰代批”和“該罰不罰”現(xiàn)象。如違法占道、挖掘,違法運(yùn)輸建筑渣土,執(zhí)法部門實(shí)施了處罰后,未告知當(dāng)事人到市政市容管理部門補(bǔ)辦審批手續(xù),也未將處罰情況及時(shí)反饋給市政設(shè)施管理部門,造成執(zhí)法和管理脫節(jié);管理部門發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)移交執(zhí)法部門處罰的而不移送,以補(bǔ)收費(fèi)用來了結(jié)此事等。
此外,在管理與執(zhí)法人員之間還存在著不相互協(xié)作配合的情緒,有的部門對對方反映的情況敷衍了事,隨意應(yīng)付,甚至不尊重。
2·行政執(zhí)法內(nèi)容不全面,多側(cè)重于面上的突擊,存在空白點(diǎn)
根據(jù)市政府的有關(guān)規(guī)定,目前行政執(zhí)法尚有不少地方?jīng)]有介入。特別是不能及時(shí)消除非面上的違法現(xiàn)象,在燃?xì)?、供排水、公交等公用事業(yè)管理上的行政執(zhí)法基本處于空白,一定程度上削弱了行政管理的力度。
3·執(zhí)法人員專業(yè)素質(zhì)不夠,難以深入查處違法行為
對于一些專業(yè)性、技術(shù)性、安全性較強(qiáng)的違法案件,由于執(zhí)法人員素質(zhì)不高,業(yè)務(wù)不熟,一方面難以查處,另一方面還會(huì)造成行政管理部門,損害行政相對人的合法權(quán)益。因缺少管理部門的參與和監(jiān)督,在自由裁量權(quán)限范圍內(nèi)確定處罰額度,執(zhí)法人員具有較大的隨意性,容易造成執(zhí)法合法不合理,甚至造成執(zhí)法不嚴(yán)、不公、隨意執(zhí)法。
4·技術(shù)手段落后造成執(zhí)法不力
對一些技術(shù)性較強(qiáng)的違法案件,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料和設(shè)備,執(zhí)法部門缺少必要的鑒定手段,造成執(zhí)法困難。如對新建、改建、擴(kuò)建的工程項(xiàng)目是否按規(guī)定建設(shè)、配套節(jié)約用水設(shè)施,因涉及的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、設(shè)備工藝的掌握較難,執(zhí)法機(jī)構(gòu)難以鑒定;再如各類地下管線結(jié)構(gòu)與分布比較復(fù)雜,執(zhí)法部門難以全面掌握,這就對地下管線上的違章確認(rèn)增加了難度。
5·缺乏行政管理與行政執(zhí)法部門之間的相互監(jiān)督制約機(jī)制
執(zhí)法部門的以罰代管、管理部門發(fā)現(xiàn)違法事件不移交處罰,致使該補(bǔ)辦審批手續(xù)的不補(bǔ)辦,該受到處罰的不處罰的現(xiàn)象比較嚴(yán)重。對造成這些現(xiàn)象的人員尚沒有較為嚴(yán)密的監(jiān)督和嚴(yán)格的制約機(jī)制。
上述問題的出現(xiàn),其原因是多方面的?？陀^上行政執(zhí)法與行政管理相分離的時(shí)間不長,許多執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)知識、執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)尚不足,主觀上管理與執(zhí)法分離后,存在著部門之間的推諉現(xiàn)象。但最主要的還是相互聯(lián)系與銜接不夠。因此做好管理與執(zhí)法的協(xié)調(diào)和銜接,不僅有利于綜合執(zhí)法工作的順利開展,也有利于管理的進(jìn)一步深化和完善。
開展集中行政處罰權(quán)試點(diǎn)后,我們在行政管理與行政執(zhí)法的銜接和協(xié)調(diào)上做了一些初步的探索,但應(yīng)該說還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。為此,今后在進(jìn)一步密切管理與執(zhí)法的工作上應(yīng)做好以下方面的工作。
1·加強(qiáng)城市管理與執(zhí)法的綜合協(xié)調(diào)
隨著形勢的發(fā)展,觀念的深化,各類新問題、新矛盾不斷涌現(xiàn),特別是關(guān)系到老百姓生活和城市發(fā)展的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題,由一家或兩家職能部門來解決常常顯得“力不從心”。管理與執(zhí)法分離后更需要有一個(gè)權(quán)威的綜合協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。為此,我市已成立城市管理協(xié)調(diào)小組。這個(gè)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)盡快開展工作,重點(diǎn)做好下列工作:研究部署全市性的城市建設(shè)和管理工作,制定中長期城市管理規(guī)劃和階段性工作重點(diǎn),強(qiáng)化宏觀控制和協(xié)調(diào)職能;對涉及城市發(fā)展、建設(shè)和管理中出現(xiàn)的重大問題、熱點(diǎn)難點(diǎn)問題或全局性問題提出研究課題,并組織調(diào)研;對涉及政府多個(gè)主管部門的,意見難以統(tǒng)一的重大問題進(jìn)行專題協(xié)調(diào),一般性問題進(jìn)行會(huì)議協(xié)調(diào);對協(xié)調(diào)會(huì)議作出的決定和會(huì)議紀(jì)要的落實(shí)情況進(jìn)行督查和通報(bào);對管理部門、執(zhí)法部門在工作中出現(xiàn)瀆職行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
2·加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),劃定執(zhí)法界限,形成廉潔、規(guī)范、高效的行政執(zhí)法新體制
雖說管理與執(zhí)法的工作存在交叉,有的工作難以分清相互的職責(zé)。但從各自的性質(zhì)要求入手,兩者還是有明顯的程序性分工。對這些分工應(yīng)盡可能詳盡的劃分職責(zé)范圍,防止出現(xiàn)新的執(zhí)法交叉或真空現(xiàn)象。但是職責(zé)劃分界定總是無止境的,關(guān)鍵是管理和執(zhí)法雙方要相互諒解、相互支持,從工作的角度出發(fā),我們認(rèn)為應(yīng)該寧可交叉覆蓋,也不能留有空白。
3·正確使用行政處罰程序,確保民主、公開、有效的執(zhí)法
實(shí)施集中行政處罰權(quán),除了遵循行政處罰的基本程序外,還要正確適用決定程序,體現(xiàn)民主、公開、參與精神。要嚴(yán)格按執(zhí)法程序執(zhí)行,促進(jìn)廉政建設(shè),正確處理行政處罰程序違法現(xiàn)象。
4·建立行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間的信息交流和配合協(xié)作制度
信息對稱和配合協(xié)作是加強(qiáng)城市管理的重要條件,目前許多管理和執(zhí)法跟不上要求,很大程度上是由于信息不對稱和未能有效及時(shí)配合協(xié)作造成的,因此要特別重視信息交流和配合協(xié)作制度的建立。(1)利用杭州市投資項(xiàng)目集中辦事中心或信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)建立管理部門與執(zhí)法部門的信息傳輸渠道。(2)建立聯(lián)系單制度和抄告制度。
行政管理部門與行政執(zhí)法部門在行使行政管理和行政執(zhí)法過程中,對需要對方配合銜接或告知對方的,在規(guī)定期限內(nèi)以書面形式函告對方,并在規(guī)定期限內(nèi)反饋結(jié)果。(3)建立熱線電話。行政管理或行業(yè)管理部門在現(xiàn)場管理或執(zhí)法時(shí),如遇急需取證或鑒定的,可通過熱線電話通知對方。當(dāng)場處理后做好現(xiàn)場記錄。(4)建立例會(huì)制度。行政管理和行政執(zhí)法部門要通過例會(huì)及時(shí)解決管理與執(zhí)法的不協(xié)調(diào)因素。
5·有計(jì)劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制
在日常管理中,行政管理部門與行政執(zhí)法部門應(yīng)有計(jì)劃地實(shí)行聯(lián)合執(zhí)法,建立巡查互補(bǔ)機(jī)制。執(zhí)法部門以面上為主,管理部門以地下管線、設(shè)施結(jié)構(gòu)及設(shè)施使用為重點(diǎn),揚(yáng)長補(bǔ)短,充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢。特別是對疑難案件和技術(shù)性、隱蔽性專業(yè)性強(qiáng)的行業(yè)必須實(shí)行經(jīng)常性的聯(lián)合執(zhí)法,以便管理更加有效。
6·正確處理好行政管理部門、行政執(zhí)法部門、行業(yè)管理部門、市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位四者之間的關(guān)系
市政市容設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位要加強(qiáng)自己設(shè)施的保護(hù),定期巡查,發(fā)現(xiàn)違法案件及時(shí)向行業(yè)管理部門、行政管理部門或行政執(zhí)法部門舉報(bào)。行政管理部門與行政執(zhí)法部門之間應(yīng)實(shí)行“點(diǎn)對點(diǎn)”聯(lián)絡(luò)。正常情況下,行業(yè)管理部門接到舉報(bào)或在巡查中發(fā)現(xiàn)違法案件,應(yīng)先以書面形式告知行政管理部門,由行政管理部門以書面形式函告行政執(zhí)法部門進(jìn)行行政處罰,如遇特殊情況,可直接要求行政執(zhí)法部門處理。
三、加強(qiáng)和改進(jìn)市政市容行政管理,積極適應(yīng)城市管理體制的變化
行政管理與行政執(zhí)法相分離,使行政管理部門有了更多的力量投入到加強(qiáng)管理中去。特別是市政市容管理部門,在我市的集中行政處罰權(quán)中占85%的處罰內(nèi)容,其工作量更為巨大。因此,市政市容管理部門應(yīng)根據(jù)我市“構(gòu)筑大都市,建設(shè)新天堂”的要求,進(jìn)一步做好市政市容的建設(shè)和管理工作。
1·加快建立和完善城市市政市容管理法規(guī)體系,加強(qiáng)法規(guī)宣傳和貫徹工作
針對城市管理發(fā)展的新趨勢,加強(qiáng)城市市政市容管理法規(guī)體系的研究。近年來,先后頒布了《杭州市城市燃?xì)夤芾項(xiàng)l例》、《杭州市城市供水管理?xiàng)l例》、《杭州市城市公共客運(yùn)管理?xiàng)l例》、《杭州市城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理?xiàng)l例》、《杭州市城市排水管理辦法》等市政公用、市容環(huán)衛(wèi)法規(guī)、規(guī)章,基本上建立起了較為完善的市政公用法規(guī)體系。隨著城市管理要求的提高,現(xiàn)有法規(guī)。規(guī)章的一些內(nèi)容已不適應(yīng)新的要求,需要加以修改,并要不斷加強(qiáng)宣傳,使廣大市民能夠了解有關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求,明白什么該做,什么不該做,自覺規(guī)范自己的行為。
2·加大行業(yè)管理力度,強(qiáng)化事后的長效管理
改革市政市容管理體制,根據(jù)市政府賦予機(jī)構(gòu)改革后新組建的市政市容管理局的工作職責(zé),按行業(yè)設(shè)置行政管理處室,加強(qiáng)對市政市容行業(yè)的行政審批、管理力度,規(guī)范行政行為。同時(shí)對局外行業(yè)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施改革,成立市政設(shè)施、公用事業(yè)、市容環(huán)衛(wèi)三個(gè)監(jiān)管中心,強(qiáng)化行業(yè)管理力度,強(qiáng)化審批后的長效管理。同時(shí),要進(jìn)一步修訂各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn),使管理有據(jù)可依,規(guī)范管理工作;實(shí)行定期復(fù)查和不定期抽查相結(jié)合的辦法;加快培育市政公用、市容環(huán)衛(wèi)市場并做好規(guī)范工作。
3·加強(qiáng)市政公用、市容環(huán)衛(wèi)設(shè)施巡查管理力度
配備一定的專業(yè)巡查人員。針對一些認(rèn)定技術(shù)要求高,需要借助一定的專業(yè)技術(shù)資料或設(shè)備,行政執(zhí)法部門難以認(rèn)定的事項(xiàng),行政管理部門應(yīng)加大巡查力度,配備專業(yè)巡查人員,并通過專業(yè)業(yè)務(wù)培訓(xùn)提高管理水平。同時(shí)加大硬件投入,提高取證能力和可信度。另外,應(yīng)充分發(fā)揮市政公用設(shè)施產(chǎn)權(quán)單位作用,產(chǎn)權(quán)單位應(yīng)實(shí)行定期巡查制度,及時(shí)將巡查中發(fā)現(xiàn)的違法案件,如地下管線安全隔離間距內(nèi)違章修建建(構(gòu))筑物、盜用城市公共供水等及時(shí)向行政執(zhí)法部門舉報(bào)。管理部門和產(chǎn)權(quán)單位巡查工作應(yīng)以隱蔽性、專業(yè)性和結(jié)構(gòu)性為重點(diǎn),以地下管線、橋梁(包括高架道路、立交橋)、泵站及閘門等為主。
4·建立和完善內(nèi)外監(jiān)督、舉報(bào)機(jī)制,加強(qiáng)監(jiān)督力度
要采用外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的辦法。外部監(jiān)督上要增強(qiáng)管理工作的透明度,自覺接受新聞媒體和社會(huì)公眾的監(jiān)督,并定期召開監(jiān)督員座談會(huì),征求對管理工作的意見,對群眾舉報(bào)的不當(dāng)審批須及時(shí)糾正。內(nèi)部監(jiān)督上要明確專門機(jī)構(gòu),完善監(jiān)督制度,嚴(yán)格遵照執(zhí)行。對于行政管理部門及其工作人員在審批過程中未依法行政,有故意或重大過夫的,應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。同時(shí),公開舉報(bào)電話,建立健全社會(huì)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò),聘請義務(wù)監(jiān)督員,對違法案件進(jìn)行舉報(bào),加大處罰力度,提高違法成本,使當(dāng)事人覺得罰不如批,從而自覺辦理審批手續(xù)。
5·繼續(xù)實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制,加強(qiáng)考核
全面理清與本部門行政執(zhí)法活動(dòng)有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件,弄清執(zhí)法依據(jù),明確職責(zé)、權(quán)限,按照法定職責(zé)和權(quán)限,提出本部門的年度工作目標(biāo),制定依法行政目標(biāo)責(zé)任制,做到執(zhí)法工作程序化,執(zhí)法文書規(guī)范化,錯(cuò)案和執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制度化,保障行政執(zhí)法活動(dòng)合法、高效、規(guī)范。要加強(qiáng)對行政管理人員的資格培訓(xùn),素質(zhì)教育和必要的考試,使行政管理人員特別是各級領(lǐng)導(dǎo)干部,了解和掌握本部門,本崗位貫徹實(shí)施的法律、法規(guī)和規(guī)章,熟知自己的法定職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。要加強(qiáng)對法律、法規(guī)、規(guī)章執(zhí)行情況的檢查,要進(jìn)一步完善行政執(zhí)法監(jiān)督檢查制度,建立健全行政機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制,清除亂審批、亂管理現(xiàn)象,提高依法行政管理的正確率,減少和防止違法行政行為的發(fā)生。
我國目前正處于經(jīng)濟(jì)起飛的階段。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史表明，一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)起飛，首先需要作好基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)等方面的先期準(zhǔn)備；而在20世紀(jì)即將結(jié)束的今天，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)等，又是關(guān)系到我國能否趕上世界發(fā)展潮流和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的根本問題。由于我國是在一窮二白的基礎(chǔ)上開展社會(huì)主義建設(shè)的，幾十年來我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要以增大個(gè)人產(chǎn)品的產(chǎn)量，解決人民群眾的溫飽問題為首要目標(biāo)，這是完全正確的。但也在基礎(chǔ)設(shè)施等方面產(chǎn)生了嚴(yán)重的“欠債”問題。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“路不暢，電不明，水不足，話不通”等基礎(chǔ)設(shè)施的不健全，已愈益成為制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。改革開放以來盡管在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面作了很大努力，也取得了很大的成果，但離滿足經(jīng)濟(jì)騰飛的需要仍還有很大的差距。
這樣，我國目前實(shí)行積極的財(cái)政政策的意義，就不僅是刺激和提高經(jīng)濟(jì)增長速度和實(shí)現(xiàn)8％增長率的問題，更主要的還是通過財(cái)政政策的運(yùn)作，調(diào)整企業(yè)部門和政府部門在GDP中的相對份額，從而為我國經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展打基礎(chǔ)的問題。
目前我國實(shí)行積極的財(cái)政政策應(yīng)注意以下幾個(gè)問題：
C=αWr+βYd+γ(1-β)Yd-1(1)
其中，0＜α、β＜1，Yd和Yd-1分別是當(dāng)年和上年的可支配收入。上式表明，決定消費(fèi)支出的不僅僅是現(xiàn)期和前期的可支配收入，還包括消費(fèi)者積累的財(cái)富。消費(fèi)者財(cái)富的一個(gè)重要組成部分是房地產(chǎn)資產(chǎn)。當(dāng)房地產(chǎn)價(jià)格上升時(shí)，財(cái)富增加，資產(chǎn)組合價(jià)值就會(huì)增大，這樣消費(fèi)也就隨之增加，這就是房地產(chǎn)的“財(cái)富效應(yīng)”。房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”傳導(dǎo)貨幣政策的機(jī)制可以分為兩個(gè)過程。(見圖1)
一是貨幣政策影響房地產(chǎn)價(jià)格的過程。當(dāng)貨幣供應(yīng)量(M)增加，利率降低時(shí)，一方面，儲蓄變得沒有吸引力，社會(huì)公眾就會(huì)將持有的儲蓄資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，銀行信貸放寬，企業(yè)與社會(huì)公眾貨幣持有增加，富余貨幣的出路之一就是股票市場和房地產(chǎn)市場等；另一方面，利率降低了，又會(huì)鼓勵(lì)通過按揭方式投資房地產(chǎn)的購房者，結(jié)果對房地產(chǎn)的需求增加，從而提高房地產(chǎn)的價(jià)格(Ph)。反之，則抑制房地產(chǎn)價(jià)格的上漲。
二是房地產(chǎn)價(jià)格影響消費(fèi)與產(chǎn)出的過程，即通過房地產(chǎn)的“財(cái)富效應(yīng)”影響消費(fèi)和產(chǎn)出。房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”存在與否，以及大小如何是房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”傳導(dǎo)貨幣政策機(jī)制能否實(shí)現(xiàn)的重要依據(jù)。這一作用機(jī)制存在兩種相反的效應(yīng)：一方面是產(chǎn)生“正的財(cái)富效應(yīng)”。對于擁有房地產(chǎn)的消費(fèi)者來說，房地產(chǎn)價(jià)格上漲帶來凈財(cái)富的增加，因此可以增加當(dāng)期消費(fèi)。如果房價(jià)上漲后可以通過再融資方式或出售房地產(chǎn)的形式來兌現(xiàn)資本收益的話，那么這種收益必定對家庭消費(fèi)會(huì)有促進(jìn)作用。如果房地產(chǎn)價(jià)格上漲，但并沒有進(jìn)行再融資或出售房產(chǎn)的話，這種沒有兌現(xiàn)的財(cái)富仍可能促進(jìn)消費(fèi)，原因是它提高了財(cái)富的貼現(xiàn)價(jià)值。因此消費(fèi)者在預(yù)期他們比以前“更富有”時(shí)就會(huì)增加當(dāng)期消費(fèi)。另一方面也帶來“負(fù)的財(cái)富效應(yīng)”。例如，對于租房者來說，房地產(chǎn)價(jià)格的上漲對他們的個(gè)人消費(fèi)就有負(fù)的效應(yīng)，而那些計(jì)劃購買住房的家庭的消費(fèi)會(huì)因?yàn)榉康禺a(chǎn)價(jià)格上漲而減少，因?yàn)樵诿媾R上漲了的房地產(chǎn)價(jià)格時(shí)，這些家庭要么只能購買一套更小的住房，要么就必須依靠減少當(dāng)期消費(fèi)來應(yīng)付。
綜上所述，房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”傳導(dǎo)貨幣政策的機(jī)制是：
二、房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”對貨幣政策的影響
1.降低了僅以物價(jià)穩(wěn)定作為最終目標(biāo)的完善性。
隨著房地產(chǎn)市場的日益發(fā)展，房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”的存在使得房價(jià)對貨幣政策的最終目標(biāo)構(gòu)成較大影響，狹義價(jià)格指數(shù)的穩(wěn)定并不能保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。房地產(chǎn)價(jià)格上升，“財(cái)富效應(yīng)”改善了企業(yè)、居民的資產(chǎn)負(fù)債表，刺激企業(yè)投資和居民增加即期消費(fèi)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)繁榮，可能造成一般商品和服務(wù)價(jià)格水平的膨脹。反之，房地產(chǎn)價(jià)格下跌，“財(cái)富負(fù)效應(yīng)”會(huì)引起企業(yè)、居民的資產(chǎn)負(fù)債狀況惡化，將會(huì)動(dòng)搖投資者和消費(fèi)者的信心，抑制了投資和消費(fèi)，引發(fā)了經(jīng)濟(jì)衰退，可能陷入通貨緊縮的惡性循環(huán)。由此可見，房價(jià)波動(dòng)產(chǎn)生的“財(cái)富效應(yīng)”及“財(cái)富負(fù)效應(yīng)”會(huì)進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)，而僅以物價(jià)穩(wěn)定作為貨幣政策的最終目標(biāo)是不夠的，并不能保證經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。
k或V穩(wěn)定的情況下，貨幣當(dāng)局可通過控制貨幣供給量來控制名義收入P—Y。即貨幣供給量能夠作為貨幣政策中間目標(biāo)的前提是貨幣流通速度穩(wěn)定。
而伴隨著中國房地產(chǎn)市場的發(fā)展，由于房地產(chǎn)的“財(cái)富效應(yīng)”，長期內(nèi)貨幣流通速度是變化的。因?yàn)榉康禺a(chǎn)價(jià)格波動(dòng)會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者對資產(chǎn)組合重新選擇，這必然會(huì)導(dǎo)致貨幣需求量的變化，即k值或V必然要波動(dòng)。這就使得貨幣供給量M2作為貨幣政策中間目標(biāo)有很大的不確定性，它必須隨貨幣流通速度的變化做出調(diào)整。即存在如下關(guān)系：Hp波動(dòng)資產(chǎn)選擇變化Md變化k或V不穩(wěn)定Ms不確定貨幣政策效應(yīng)的不確定性。
3.增加了貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制監(jiān)控的難度。
隨著房地產(chǎn)市場的發(fā)展，房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”的日益擴(kuò)大，房地產(chǎn)成為傳導(dǎo)貨幣政策的一條重要渠道。傳導(dǎo)主體的增加，使得傳導(dǎo)鏈更加復(fù)雜，傳導(dǎo)效果的不確定性增大，在一定程度上加大了中央銀行實(shí)施宏觀調(diào)控的難度。首先，房地產(chǎn)市場加入傳導(dǎo)體系使得信用創(chuàng)造功能可以在更大范圍實(shí)現(xiàn)，中央銀行控制貨幣的難度加大。其次，互動(dòng)性增強(qiáng)使房地產(chǎn)市場吸納貨幣的能力增強(qiáng)，傳導(dǎo)更具彈性，房地產(chǎn)金融市場上的資金價(jià)格變化更直接地影響到商業(yè)銀行存款的增長。
三、實(shí)證檢驗(yàn)
根據(jù)前面的分析，房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”影響貨幣政策的機(jī)制是通過房地產(chǎn)價(jià)格變化進(jìn)而影響消費(fèi)等實(shí)體經(jīng)濟(jì)過程來實(shí)現(xiàn)的，財(cái)富效應(yīng)的大小對房地產(chǎn)財(cái)富效應(yīng)對貨幣政策傳導(dǎo)作用的發(fā)揮有重要的影響。因此，有必要對房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”作一具體檢驗(yàn)。本文借助現(xiàn)代消費(fèi)函數(shù)(1)，來檢驗(yàn)我國的房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”?？紤]到前期的可支配收入已經(jīng)分解為本季度的消費(fèi)和投資(或儲蓄)，而投資(或儲蓄)部分已經(jīng)形成居民的個(gè)人資產(chǎn)(實(shí)物資產(chǎn)或金融資產(chǎn))，因此消費(fèi)者在考慮當(dāng)期消費(fèi)支出時(shí)，主要考慮的因素應(yīng)該是當(dāng)期可支配收入和上期的居民資產(chǎn)，現(xiàn)代消費(fèi)函數(shù)(1)再次簡化如下：
以全國房地產(chǎn)銷售價(jià)格指數(shù)來代表房地產(chǎn)財(cái)富變動(dòng)狀況，以社會(huì)消費(fèi)品零售總額代表消費(fèi)支出水平，以城鎮(zhèn)居民人均可支配收入代表收入水平?？紤]到我國房地產(chǎn)價(jià)格在2000年到2005年的高速成長，本文采用2000年第一季度到2005年第三季度的數(shù)據(jù)來作為樣本。數(shù)據(jù)均來自此期間中國國家統(tǒng)計(jì)局的《中國經(jīng)濟(jì)景氣月報(bào)》。
本文對易受季節(jié)因素影響的社會(huì)消費(fèi)品零售總額和城鎮(zhèn)居民人均可支配收入數(shù)據(jù)作季節(jié)處理。由于采用的是時(shí)間序列數(shù)據(jù)，為避免虛假回歸，我們首先進(jìn)行各變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)，即單位根檢驗(yàn)(見表1)。表1中的DF和ADF檢驗(yàn)結(jié)果與DW臨界值表明，各變量都是一階差分平穩(wěn)序列I(1)。所以，可以采用Engle-Granger兩步法對Ct和其他變量進(jìn)行協(xié)整回歸。
第一步：OLS回歸得到穩(wěn)定的回歸結(jié)果如下：
從協(xié)整回歸結(jié)果(5)可以看出，消費(fèi)支出、房地產(chǎn)市場和可支配收入三個(gè)變量之間存在動(dòng)態(tài)均衡機(jī)制。從系數(shù)上看，可支配收入是影響消費(fèi)支出的主要因素，可支配收入每變動(dòng)1％，消費(fèi)支出將變動(dòng)0442％。隨著我國住房貨幣化改革的全面推進(jìn)，以及近幾年我國房地產(chǎn)市場的發(fā)展和價(jià)格的整體上升，我國房地產(chǎn)市場也初步顯示了其財(cái)富效應(yīng)。不過，我國房地產(chǎn)的“財(cái)富效應(yīng)”還比較微弱，從回歸結(jié)果看，全國房地產(chǎn)銷售價(jià)格指數(shù)每變動(dòng)1％，消費(fèi)支出才變動(dòng)0036％。
造成我國房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”比較微弱的原因是多方面的。首先，從自住與投資的角度看，房地產(chǎn)價(jià)格的變化對自住者的消費(fèi)影響是有限的，而對投資者的消費(fèi)影響是非常明顯的。當(dāng)前，由于我國房地產(chǎn)金融市場還十分滯后，居民投資于房地產(chǎn)市場還缺乏有效的渠道，致使我國居民資產(chǎn)投資于房地產(chǎn)市場的還十分有限，房地產(chǎn)資產(chǎn)在家庭總財(cái)富中所占的比重還很低，相對于居民金融資產(chǎn)來說還很小，廣大居民所持有的住房是以自住為主，這樣，價(jià)格的上升，雖然家庭總財(cái)富是增加了，但是可用于當(dāng)前消費(fèi)的收入并沒有增加，消費(fèi)當(dāng)然也就沒能隨之增加。其次，由于我國正處于住房消費(fèi)迅速發(fā)展的時(shí)代，即廣大居民從原來無房到逐漸有房的時(shí)代，而這一輪的房價(jià)上漲速度過快，價(jià)格過高，已經(jīng)超出了大部份人的購買力，結(jié)果，對于那些想買房的人來說，為了能買到房子，他們就得減少當(dāng)期消費(fèi)來應(yīng)付更高的首付和按揭貸款；對于租房者來說，這一輪的房價(jià)上漲使房租也同步上漲，抑制了其他消費(fèi)的增長，也不利于整個(gè)社會(huì)消費(fèi)的增長。
四、“財(cái)富效應(yīng)”微弱對我國貨幣政策的啟示
從房地產(chǎn)財(cái)富效應(yīng)傳導(dǎo)貨幣政策的機(jī)制看，貨幣政策的房地產(chǎn)傳導(dǎo)渠道要發(fā)揮作用必須具備以下兩個(gè)前提條件：一是中央銀行操作貨幣政策工具能有效地影響房地產(chǎn)價(jià)格并控制房地產(chǎn)價(jià)格走勢，二是房地產(chǎn)價(jià)格浮動(dòng)要能有效地影響消費(fèi)和投資。從實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果看，我國房地產(chǎn)“財(cái)富效應(yīng)”十分微弱，也就是說，即使房地產(chǎn)價(jià)格大幅度地變化，其對消費(fèi)的影響也十分有限，進(jìn)而對產(chǎn)出的影響也十分有限，想通過貨幣政策影響房地產(chǎn)價(jià)格進(jìn)而作用于消費(fèi)和產(chǎn)出必然會(huì)事倍功半。因此，單從房地產(chǎn)財(cái)富效應(yīng)微弱的角度看，我國當(dāng)前以及今后相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)貨幣政策都不應(yīng)該考慮房地產(chǎn)價(jià)格因素。
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雙邊市場(Two-sidedMarket)是目前國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)組織理論研究的熱點(diǎn)問題之一，它為產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一個(gè)全新的視角。但目前，國內(nèi)外針對雙邊市場的研究，都還處于探索和理論界定方面，而且研究的應(yīng)用領(lǐng)域也有所局限，主要集中在銀行卡、電信業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)站、購物中心、媒體廣告等方面，很少有相關(guān)研究涉足金融市場領(lǐng)域。本文希望將雙邊市場理論運(yùn)用于期貨市場，以期對如何提高期貨市場的流動(dòng)性以及期貨交易所的競爭策略等方面問題，提供一些理論性的探討和實(shí)踐性的政策建議，從而為雙邊市場在金融市場領(lǐng)域的研究拋磚引玉，引起更多的關(guān)注。
一、概念界定
在對雙邊市場進(jìn)行概念界定前，我們需要了解一下雙邊市場的產(chǎn)生原因。從概念上來說，雙邊市場理論是和網(wǎng)絡(luò)外部性多產(chǎn)品定價(jià)理論密切相關(guān)的。根據(jù)Katz和Shapiro的定義，網(wǎng)絡(luò)外部性主要分為直接網(wǎng)絡(luò)外部性與間接網(wǎng)絡(luò)外部性。其中直接網(wǎng)絡(luò)外部性是指消費(fèi)者消費(fèi)某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價(jià)值會(huì)隨著消費(fèi)與該產(chǎn)品相兼容產(chǎn)品的其他消費(fèi)者數(shù)量的增加而增加；間接網(wǎng)絡(luò)外部性則是指消費(fèi)者消費(fèi)某種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的價(jià)值隨著與該產(chǎn)品相兼容的互補(bǔ)性產(chǎn)品種類的增加而增加。同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)外部性理論指出最終用戶間有些外部性是不能內(nèi)部化的；而多產(chǎn)品定價(jià)理論則主要是集中探討價(jià)格結(jié)構(gòu)的問題，同時(shí)多產(chǎn)品定價(jià)理論認(rèn)為價(jià)格結(jié)構(gòu)更容易被價(jià)格水平而不是市場力量所扭曲。然而，隨著網(wǎng)絡(luò)外部性理論和多產(chǎn)品定價(jià)理論在應(yīng)用過程中逐漸暴露出的自身不能解決的缺陷，比如，網(wǎng)絡(luò)外部性主要是解決同一類型用戶的規(guī)模經(jīng)濟(jì)等問題，而現(xiàn)實(shí)中，運(yùn)用某一網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品或某一平臺的雙方經(jīng)常是不同類型的用戶；同時(shí)，多產(chǎn)品定價(jià)理論則由于沒有考慮不同產(chǎn)品消費(fèi)過程中的外部性問題，在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中也遇到了困境。因此，正是基于這點(diǎn)，雙邊市場理論應(yīng)運(yùn)而生，而且直到最近幾年才得到了國外學(xué)者的重視。首先，與多產(chǎn)品定價(jià)理論不考慮外部性，而是將外部性內(nèi)部化對比，雙邊市場理論的出發(fā)點(diǎn)就是某一最終用戶不能將使用該平臺的其他最終用戶的福利內(nèi)部化；其次，為了彌補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)外部性的弊端，雙邊市場具有“交叉網(wǎng)絡(luò)外部性”特性，即，雙邊市場理論認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)外部性不僅取決于交易平臺的同類型用戶數(shù)量，而且更取決于交易平臺的另一類型的用戶數(shù)量。
目前，雙邊市場理論無論是對國外，還是國內(nèi)學(xué)者而言，都是嶄新的領(lǐng)域，還都處于探索階段，因此，對其概念也沒有明確的、統(tǒng)一的界定。具有代表性的幾種觀點(diǎn)是：(1)Armstrong(2004)認(rèn)為，兩組參與者(最終用戶)需要通過中間層或平臺進(jìn)行交易，而且一組參與者加入平臺的收益取決于加入該平臺的另一組參與者的數(shù)量，這樣的市場稱作雙邊市場；(2)Rochet&Tirole(2004)粗略地將雙邊(或多邊)市場定義為，通過一個(gè)或幾個(gè)平臺使最終用戶相互交易，且通過適當(dāng)?shù)南蛎恳贿吺召M(fèi)試圖將兩邊(或多邊)維持在該平臺上；同時(shí)，Rochet&Tirole還針對雙邊(two-sidedness)進(jìn)行了定義，他們認(rèn)為：假定一個(gè)平臺向買方和賣方索要的單位交易費(fèi)用分別為αB和αs。如果通過該平臺所實(shí)現(xiàn)的交易量V僅僅依靠總的價(jià)格水平α，(其中α=aβαs)，也就是說，該平臺對總的價(jià)格水平。在買方和賣方之間的重新分配不敏感，此時(shí)的市場就是單邊。如果當(dāng)價(jià)格水平。保持不變，通過平臺實(shí)現(xiàn)的交易量V隨著αB的變化而變化，則該市場是雙邊的。(3)wright(2004)認(rèn)為，雙邊市場是涉及到兩種類型截然不同的用戶，每一類用戶通過共有平臺與另一類用戶相互作用而獲得價(jià)值。(4)Roson(2004)認(rèn)為，雙邊市場能夠定義為銷售特殊服務(wù)，允許雙方(或多方)在第三個(gè)獨(dú)立實(shí)體管理的平臺上發(fā)生交互作用的市場。(5)Reisinger(2004)認(rèn)為，雙邊市場是指存在截然不同的兩類用戶通過公共平臺而相互作用的市場。
從上面的代表性概念界定以及雙邊市場的產(chǎn)生基礎(chǔ)可以看到，雙邊市場具有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)，即存在兩組參與者之間的網(wǎng)絡(luò)外部性以及中間層或平臺必須為它提供的兩種(或多種)產(chǎn)品或服務(wù)同時(shí)進(jìn)行定價(jià)，即采用多產(chǎn)品定價(jià)方式。因此，我們認(rèn)為，具有網(wǎng)絡(luò)外部性的異質(zhì)最終用戶之間通過一個(gè)(或多個(gè))采用多產(chǎn)品定價(jià)方式的平臺進(jìn)行交易，且該平臺對交易雙方的價(jià)格結(jié)構(gòu)具有敏感性，這樣的市場就是雙邊市場。
二、雙邊市場理論對期貨交易所競爭策略的影響
通過上面的闡述及概念界定，我們知道，針對期貨市場來說，所謂的平臺是指能為交易者提供期貨交易的期貨交易所，而異質(zhì)的買賣雙方則是套期保值者和投機(jī)者。之所以認(rèn)為套期保值者和投機(jī)者是異質(zhì)的，主要是因?yàn)?，首先，二者進(jìn)入期貨市場的目的不同。套期保值者進(jìn)入期貨市場是為了為現(xiàn)貨商品進(jìn)行保值的需要，而投機(jī)者進(jìn)入期貨市場則是為了從買賣期貨合約的價(jià)差中獲利；其次，二者的行為策略不同。按照雙邊市場理論，最終用戶分為“單歸屬(single-homing)”和“多歸屬(multi-homing)”兩種類型。由于套期保值者受到它所保值的現(xiàn)貨品種的限制，只能在包含該現(xiàn)貨品種的期貨交易所內(nèi)進(jìn)行套期保值交易，而投機(jī)者的投機(jī)行為不受任何品種的限制，只要是期貨交易所內(nèi)交易的品種，均可以作為其獲取價(jià)差的選擇。因此，從這一角度來說，套期保值者屬于單歸屬，而投機(jī)者則屬于多歸屬。
明確了雙邊市場的各個(gè)基本要素在期貨市場中的對應(yīng)后，我們就可以結(jié)合期貨市場的現(xiàn)狀來探討一下期貨交易所競爭策略問題。
(一)定價(jià)策略
我們知道，對于剛剛進(jìn)入雙邊市場的交易雙方來說，由于市場兩邊的需求具有相互依賴性，平臺需要通過一定的定價(jià)策略想方設(shè)法把雙方“拉”到平臺上，從而解決“雞蛋相生”的問題。
目前，我國期貨市場中，兩類投資者——套期保值者和投機(jī)者之間的“雞蛋相生”的問題并沒有很好的解決，從而導(dǎo)致目前我國期貨市場交易不十分活躍，套期保值企業(yè)數(shù)目少，且風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移速度慢的問題。究其原因，筆者認(rèn)為是市場沒有為套期保值者交易創(chuàng)造更好的條件，也就是說，期貨市場對套期保值者的吸引力沒有達(dá)到應(yīng)有的水平，期貨市場并不能真正成為套期保值企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的場所；同時(shí)，正是由于市場中套期保值企業(yè)少，因此，對投機(jī)者的吸引也少，使得市場中投機(jī)者的數(shù)目遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到完全承接套保者風(fēng)險(xiǎn)的水平，從而并不能很好地將套期保值者的交易風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去。
具體來說，由于目前我國期貨市場交易手續(xù)費(fèi)用并沒有針對套期保值者和投機(jī)者作出相應(yīng)的區(qū)別對待，從而使得該雙邊市場中的成員外部性不能得到很好的發(fā)揮。為了提高期貨市場的流動(dòng)性，提高期貨交易所的競爭能力，筆者認(rèn)為，應(yīng)將目前期貨交易所對套期保值者和投機(jī)者收取一樣的交易手續(xù)費(fèi)的現(xiàn)狀改為對套期保值者收取比投機(jī)者更低的交易手續(xù)費(fèi)(包括對確有實(shí)物擔(dān)保的套期保值者追加保證金的降低或減負(fù))，從而使得更多的套期保值企業(yè)參與期貨市場。這樣，一方面可以吸引更多的投機(jī)者參與期貨市場，從而更好地承接套期保值者的保值風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，利用成員外部性也會(huì)相應(yīng)吸引其它更多套期保值者，從而不斷的“雞蛋相生”，活躍期貨市場流動(dòng)性。這點(diǎn)可以從下面的模型中窺見一斑。
假定單歸屬的套期保值用戶為A類用戶、多歸屬的投機(jī)者用戶為B類用戶，并且有nA個(gè)A類用戶、nB個(gè)B類用戶參與了某一相同的交易平臺，由于雙邊市場的交叉網(wǎng)絡(luò)外部性，A、B兩類用戶中每一用戶的效用函數(shù)分別為：
（1）
其中，參數(shù)αA衡量了每一個(gè)B類用戶參與交易平臺給A類用戶帶來的外部性，參數(shù)αB衡量了每一個(gè)A類用戶參與交易平臺給B類用戶帶來的外部性。本文研究用戶間存在正外部性的一般情況，即αA>0，αB>0。PA、PB分別為交易平臺向A、B類用戶提供單位，產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。
根據(jù)公式(1)，可以將nA、nB表示為：nA=φA(uA)；nB=φB(uB)其中，φ(·)、φB(·)為增函數(shù)。假定交易平臺為兩類用戶提供單位產(chǎn)品或服務(wù)的成本分別為cA、cB，則交易平臺的利潤為：
(2)
將π表示為uA、uB的函數(shù)，并求利潤最大化的一階條件，可得：
根據(jù)公式(3)和(1)，可以求出交易平臺利潤最大化的價(jià)格結(jié)構(gòu)，即：
假定為nB個(gè)B類用戶參與壟斷交易平臺時(shí)A類用戶對交易平臺的需求價(jià)格彈性。將公式(4)變形為產(chǎn)業(yè)組織中常用的勒納指數(shù)形式，為nA個(gè)A類用戶參與壟斷交易平臺時(shí)B類用戶對交易平臺的需求價(jià)格彈性。即：
首先，我們假定平臺(即期貨交易所)為交易雙方提品或服務(wù)的成本幾乎相同，即cA≈cB，其次，由于期貨市場上套期保值者沒有交易頭寸的持倉限額，且交易倉單量幾乎都是大額倉單，一般來說，單個(gè)套期保值者的倉單風(fēng)險(xiǎn)需要多個(gè)投機(jī)者參與期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，因此，從這一角度來說，套期保值者參與交易平臺給投機(jī)者帶來的外部性要大于投機(jī)者給套期保值者帶來的外部性，即αBnB>αAnA；最后，由于套期保值者進(jìn)行期貨交易是為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，因此，其對期貨交易的需求價(jià)格彈性將是無限大的，而投機(jī)者進(jìn)行期貨交易是為了獲取價(jià)差收益，如果沒有合適的價(jià)差時(shí)，投機(jī)者就不會(huì)選擇期貨交易，因此，其對期貨交易的需求價(jià)格彈性是很小的。也就是說，針對期貨交易的真正目的來說，ηA(pA/pB)ηB(pB/pB)
由此可見，期貨交易所針對套期保值者和投機(jī)者收取的交易手續(xù)費(fèi)應(yīng)該不同，且應(yīng)該對套期保值者收取低交易手續(xù)費(fèi)，即PA(或<)PB。
(二)產(chǎn)品或服務(wù)差異化策略
目前，期貨交易所的競爭已不僅僅局限在本國范圍內(nèi)保持或提高自己的壟斷地位這一層面了，隨著期貨交易所之間的跨國、跨地區(qū)并購浪潮的涌現(xiàn)，期貨交易所之間的競爭日趨激烈。各期貨交易所都在想方設(shè)法提高自身的競爭能力，比如，擴(kuò)大產(chǎn)品或服務(wù)的差異化程度等。因此，我們將從產(chǎn)品或服務(wù)的差異化這一視角來研究其對競爭性的期貨交易所平臺的影n向。
一般來說，期貨市場中投資者的交易傭金費(fèi)的收取原則是期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨交易所規(guī)定的傭金比例的基礎(chǔ)上上調(diào)一定比例收取，因此，在研究期貨交易所競爭平臺策略時(shí)，我們忽略期貨經(jīng)紀(jì)公司的中介作用，則期貨投資者的傭金費(fèi)是由期貨交易所規(guī)定和收取的。也就是說，期貨交易所對投資者按照每手收取傭金費(fèi)。下面我們將期貨交易所提品或服務(wù)的差異化指標(biāo)引入期貨交易所的利潤函數(shù)中，運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的Hotelllng模型框架來進(jìn)行具體分析。
首先，我們假定投資者在兩個(gè)競爭性的平臺(期貨交易所)內(nèi)進(jìn)行交易，且兩個(gè)平臺位于線段[0，1)的兩端，且用戶在線段上均勻分布。平臺為兩邊用戶群提品或服務(wù)的固定成本表示為f1和f2，涉及到每筆交易的可變成本表示為c1和c2，用戶搜索到合適的交易用戶的概率是λ，λ∈[0，1]，用dl表示平臺對交易雙方提品或服務(wù)的差異化程度，1=1，2，為了分析的方便，我們假設(shè)每個(gè)用戶只在一個(gè)平臺上注冊交易。uil和ujl表示用戶在平臺i和j上交易獲得的效用。并假設(shè)每個(gè)交易平臺雙方用戶數(shù)量之和為1，即nl1n12=1,n21n22=1其中，上標(biāo)表示平臺的序號，下標(biāo)表示邊的序號。
在以上的假設(shè)下，根據(jù)Hotelling模型，兩個(gè)平臺所吸引的用戶數(shù)量為：
將(7)代入(6)，且為了分析的方便，假設(shè)每個(gè)交易平臺上的單個(gè)用戶的預(yù)期交易手?jǐn)?shù)t1=t2=t，則平臺的利潤函數(shù)為：
按照以上相同的假設(shè)，假設(shè)兩個(gè)平臺對于同邊用戶收取相同的傭金費(fèi)，在對稱均衡的情況下，單個(gè)平臺的利潤為：
(8)
從公式(8)可以看出，平臺的利潤函數(shù)和平臺提品或服務(wù)的差異化程度d成正比關(guān)系，也就是說，兩個(gè)平臺(期貨交易所)的提品或服務(wù)的差異化程度對其利潤的大小是存在影響的，且差異化程度越大，交易所的利潤越高。因此，在當(dāng)今并購浪潮洶涌的競爭格局下，交易所應(yīng)該推出多品種、提供多種服務(wù)來提高其競爭能力。
股票市場作為重要投融資市場，在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到十分重要的作用，為西方維持高福利政策做出了重要貢獻(xiàn)。從投融資雙方的力量對比來說，大型上市公司占絕對優(yōu)勢，向政府尋租力量高于廣大股民，交易成本（投融資雙方在討價(jià)還價(jià)時(shí)的成本）要低于廣大股民。所以如果完全由市場來調(diào)節(jié)股票市場，上市公司將產(chǎn)生負(fù)的外部性，這樣就不能達(dá)到帕雷托最優(yōu)，因此政府實(shí)施干預(yù)政策來挽救市場失靈是學(xué)者和各國政府的共識。但政府以什么身份來參預(yù)，政府不作為時(shí)，是否能夠挽救市場失靈，會(huì)不會(huì)造成政府行為的外部性，從而使付出的社會(huì)總成本高于完全由市場調(diào)節(jié)造成的成本呢？關(guān)于政府行為的外部性，西方理論界已經(jīng)作了大量的探討。
政府行為外部性理論的形成及演變
（一）外部性理論的產(chǎn)生和發(fā)展
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人馬歇爾首次提出外部性，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人庇古在其著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中闡述了外部性的理論。庇古認(rèn)為，由于社會(huì)邊際成本和私人邊際成本不同，所以如果完全依靠市場機(jī)制則無法實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。因此，政府通過征收“庇古”稅可以解決因外部性引起非帕雷托最優(yōu)問題，從而為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供理論依據(jù)。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)著名代表科斯在《社會(huì)成本問題》提出了與庇古解決外部性不同的思路?？扑沟谝欢ɡ碚J(rèn)為在交易成本為零的情況下，權(quán)利的初始界定不重要；第二定理認(rèn)為，當(dāng)交易成本為正時(shí)，產(chǎn)權(quán)的初始界定有利于提高效率。
（二）政府行為外部性理論形成
20世紀(jì)60年代以來，隨著國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)逐漸暴露出來的弊病，以布坎南等為代表的公共選擇學(xué)派開始反擊新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對市場失靈的攻擊。布坎南和塔洛克((1962)在多次提到公共行為所產(chǎn)生的外部性時(shí)，將強(qiáng)制性稅收歸為這一范疇。1966年，威廉姆斯(Williams)對地方政府之間相互施加于對方的外部性進(jìn)行了分析。邁金和布朗尼首先對政府行為外部性分類問題作了系統(tǒng)分析。他們認(rèn)為，“公共部門的外部性未必一定是非效率的”，即政府行為外部性同樣可分為正外部性和負(fù)外部性。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德•邁金(RolandN.Mckean)和瑞士學(xué)者杰奎里尼•布朗尼(JacqueleneM.Browning)在《政府與非盈利部門的外部性》一文中，首先明確提出了政府行為外部性的概念，并且把政府行為外部性看作是與市場部門外部性（市場失靈）相同的東西。市場部門定義的外部性同樣適用于政府部門，雖然政府行為外部性更加難以測量，但理論上可以認(rèn)為這些行為同樣會(huì)產(chǎn)生外部性，通過對政府運(yùn)作的考察，發(fā)現(xiàn)政府行為外部性影響的確存在。
我國政府行為在證券市場產(chǎn)生的外部性分析
我國股票市場成立14多年以來，一直存在廣大股民的成本收益不對等現(xiàn)象。上市公司（大股東控制）接連不斷出現(xiàn)抽血行為，嚴(yán)重?fù)p害了廣大投資者的利益，給廣大投資者造成了負(fù)的外部性。究其原因主要有以下幾個(gè)方面：
首先中國證券市場在設(shè)立之初的目的就是為國有企業(yè)解困、卸包袱。當(dāng)一批問題國企輕易地被允許進(jìn)入股市圈錢、并肆意揮霍投資者奉上的資金時(shí)，就注定了中國上市公司社會(huì)成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于私人成本，而這部分成本又由廣大投資者來承擔(dān)。
其次，上市公司上市之初，只需要證監(jiān)會(huì)或其他主管部門審核批準(zhǔn)，監(jiān)管當(dāng)局主要按自己設(shè)定的規(guī)范做出是否準(zhǔn)予上市的最終決定，不需要聽取其他方面的意見，這樣公司上市后就更不考慮資本市場真正運(yùn)營狀況。
再次，監(jiān)管者執(zhí)行規(guī)則不到位，上市公司信息披露不透明、不規(guī)范。另外，政府管理部門在復(fù)雜的市場環(huán)境改革中，沒有任何經(jīng)驗(yàn)可循，只能摸著石頭過河，這樣就造成了實(shí)驗(yàn)結(jié)果的不確定性，客觀上造成政府行為負(fù)的外部性。
可見，政府行為的完全傾斜或者政府行為的隨意性，使得本來為了挽救市場失靈而制定的政策，最后卻可能加重了市場失靈。
正如斯密德所說，與技術(shù)性外部性和金錢性外部性是在既定的交易規(guī)則和產(chǎn)權(quán)控制下發(fā)生、并直接改變參與者之間的成本或收益不同，政治性外部性并不直接作用于參與者的成本或收益，而是通過公共選擇改變游戲規(guī)則或產(chǎn)權(quán)控制而間接改變所有參與方的成本或收益。在證券市場的改革中，有些論斷諸如20%的藍(lán)籌股代表了60%的市場價(jià)值，股市改革成功與否主要取決于這些企業(yè)的表現(xiàn)，那剩下的投資者的投資就將被政府部門的政策推向絕境。
如果市場最后真的如這些官員和學(xué)者所說，政治行為就改變了“原先自由和責(zé)任的形式”，導(dǎo)致技術(shù)性外部性或金錢性外部性的轉(zhuǎn)移，從而把原先外部性的成本轉(zhuǎn)嫁到另外一些行為主體身上，而對于這些行為主體來說，該“成本原本是收入或用途”。那些投資與剩下80%的企業(yè)由于政府行為而承擔(dān)了遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過私人成本的社會(huì)成本，與此同時(shí)，原先承受外部性成本的那些行為主體卻從“自由和責(zé)任的形式”的改變中得到了收益。如一些大型上市公司獲得了更多的有政府行為帶來的股票溢價(jià)價(jià)值。政治通過合法的方式改變了技術(shù)性外部性和金錢性外部性的作用對象，從而改變了外部性造成的成本收益組合。正是從這個(gè)意義上來說，“政府或公共選擇是一個(gè)過程，通過這一過程，金錢性的外部性或技術(shù)性的外部性以合法的形式與偷竊和戰(zhàn)爭相區(qū)別”。從中國股市目前狀況來看，政府就是通過政府行為導(dǎo)致了外部性，從而在廣大投資者和融資者之間進(jìn)行合法的資產(chǎn)轉(zhuǎn)移，使得融資者以較小的成本獲得較大的收入。
政府行為外部性的解決方法探討
目前，我國證券管理者必須避免在股票市場上出現(xiàn)既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員的情況。從市場角度出發(fā)，以“裁判員”的身份協(xié)調(diào)大股東和小股東之間的矛盾，從而避免因政策傾斜力度過大而造成的不良后果。此外政府如要避免產(chǎn)生負(fù)的外部性，就必須在制定相關(guān)政策時(shí)做到以下幾點(diǎn)：
首先，必須公正。沒有公正就會(huì)使弱勢群體在大企業(yè)尋租成本較低的狀況下，承擔(dān)更多的成本，而得不到任何收益。其次，要以誠信為本。誠信建設(shè)涉及資本市場的各個(gè)方面。具體而言，誠信建設(shè)關(guān)鍵在于政府誠信、上市公司誠信以及中介機(jī)構(gòu)的誠信，一個(gè)誠信的社會(huì)、一個(gè)誠信的資本市場必須要有一個(gè)龐大的誠信的中介機(jī)構(gòu)群體為前提。
所以說，政府首先應(yīng)該在資本市場做好制度性建設(shè)，解決目前存在的制度性矛盾，做好規(guī)范性管理，保證信息披露公開透明，制定好各項(xiàng)游戲規(guī)則，然后以身作則，按規(guī)則辦事，不直接參與市場各個(gè)博弈方的利益，避免引起更大的負(fù)的外部性。只有這樣，從根本上解決中國證券市場長期存在的問題，從而達(dá)到凈化證券市場，促進(jìn)證券市場向良性方向發(fā)展的目的。
上世紀(jì)80年代，日本經(jīng)濟(jì)在土地和股市兩大泡沫(一般稱“資本泡沫”)的推動(dòng)下，實(shí)現(xiàn)了較長時(shí)期的經(jīng)濟(jì)增長。在當(dāng)時(shí)西方發(fā)達(dá)市場經(jīng)濟(jì)國家中，有所謂一枝獨(dú)秀的美譽(yù)。然而，進(jìn)入90年代后，以地價(jià)下降為導(dǎo)火索，資本泡沫逐步破滅，日本經(jīng)濟(jì)陷入長達(dá)10多年的徘徊或蕭條期。1990年GDP增長率達(dá)5．1％，1993年下降到0．3％，其后除1996年增長5．0％外，其余年份增幅在1．6％以下，1998年為-2.5％，2001年為-0.5％。失業(yè)率由1990年的2．1％，2001年上升為5．3％，為日本第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來的最高。而且，同期日本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了明顯的通貨緊縮。其一是1995年以后物價(jià)連續(xù)下跌，批發(fā)物價(jià)1995年以后7年里，除1997年為0．6％外，其余年度均為負(fù)數(shù)；消費(fèi)物價(jià)雖不象批發(fā)物價(jià)那樣長期下跌，也有兩個(gè)年度為負(fù)數(shù)，基本上在0值周邊波動(dòng)。其二是泡沫經(jīng)濟(jì)時(shí)期泡沫化了的資本嚴(yán)重縮水。股市縮水：日經(jīng)平均指數(shù)由最高的1989年的38916日元，2000年跌破10000日元，與1989年相比縮水70％以上。其間，雖在1993年和1999年出現(xiàn)過反彈，但均在20000日元以下波動(dòng)，目前為11500日元左右；土地縮水：土地價(jià)格從1991年開始連續(xù)11年下跌，2002年1月1日的政府公市地價(jià)(日本中央政府國土交通省調(diào)查的價(jià)格)與最高價(jià)格的1991年相比，住宅用地價(jià)格共下跌了36．0％，商業(yè)用地價(jià)格共下跌了62．0％，而且在東京、大阪、名古屋三大城市圈，下跌幅度更大，同比下跌52．1％和76．1％。
2．政策基調(diào)。
針對國民經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的長期停滯，尤其是通貨緊縮，日本政府采取了以擴(kuò)大國內(nèi)需求為主要目標(biāo)的擴(kuò)張性財(cái)政政策，這突出表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。一方面，預(yù)算擴(kuò)張。稅收占國民收入比重下降(由1990年的27．4％，下降到1999年的22．1％，參見表1)。同時(shí)，財(cái)政支出規(guī)模不斷擴(kuò)大。中央財(cái)政預(yù)算的債務(wù)依存度由1990年的8．4％，上升到2000年的38．4％(參見表2)。另一方面，1992年至1999年，政府共采取了12次以擴(kuò)大政府公共投資為中心的經(jīng)濟(jì)對策。采取經(jīng)濟(jì)政策，是在政府感覺到預(yù)算安排的擴(kuò)張力度仍不夠，需采取追加預(yù)算時(shí)的特殊措施，可以理解為對預(yù)算擴(kuò)張的強(qiáng)化或補(bǔ)充。在1992年至1999年的8年里，除1996年和1997年未實(shí)施政府經(jīng)濟(jì)對策(這兩年預(yù)算安排仍是擴(kuò)張的)外，其余6年里每年兩次，反映了日本政府對經(jīng)濟(jì)的擔(dān)憂和“關(guān)心”程度。據(jù)估算，這些政府經(jīng)濟(jì)對策共動(dòng)用資金(包括增發(fā)國債和減稅等)130多萬億日元。
3．主要政策措施。
日本政府實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策的主要措施是擴(kuò)大國債發(fā)行、減稅、擴(kuò)大公共投資和增加社會(huì)保障支出等。
(1)擴(kuò)大國債發(fā)行。90年代初期日本公債規(guī)模不算大，1992年中央和地方公債余額(包括中央和地方政府的公債，下同)，占GDP比重為61．4％。但在90年代國債規(guī)模迅速擴(kuò)大，2002年公債余額占GDP比重上升為139．6％，約1．4倍。從絕對額上看，日本GDP約為500萬億日元(90年代用現(xiàn)價(jià)計(jì)算的GDP基本上沒有擴(kuò)大)，1990年公債余額約為300萬億日元，2002年為700萬億日元(其中中央政府國債占70％以上)，10年增加了400萬億日元，年平均增加40萬億日元，年均遞增9％。公債余額增大速度快，無疑是大量發(fā)行公債的結(jié)果。
(2)減稅。在90年代，日本政府除在每年實(shí)施一些臨時(shí)性減稅措施外，1994年進(jìn)行了一次稅制改革。其主要特點(diǎn)是提高消費(fèi)稅稅率，決定從1997年4月1日起將消費(fèi)稅稅率由3％提高到5％(在提高的兩個(gè)百分點(diǎn)中一個(gè)百分點(diǎn)作為地方消費(fèi)稅)，同時(shí)從1995年開始降低個(gè)人所得稅稅率，1999年再次下調(diào)了個(gè)人所得稅和法人稅(公司所得稅)的稅率。個(gè)人所得稅起征點(diǎn)由300萬日元提高到330萬日元，低稅率(10％)的適用范圍由300—600萬日元，擴(kuò)大到350—900萬日元，最高稅率由50％下調(diào)至37％。與此同時(shí)，以個(gè)人所得為稅基的地方居民稅(都道府縣民稅和市町村民稅)也采取了減稅措施。一般經(jīng)營性法人的所得稅(即法人稅)稅率也由37％下調(diào)至30％。在增稅減稅同時(shí)進(jìn)行的稅制改革中，減稅的力度明顯大于增稅，稅負(fù)呈不斷下降趨勢。日本稅負(fù)1990年為27．4％，1999年下降為21．1％，其后略有上升，2002年為22．9％。1997年因提高消費(fèi)稅稅率稅負(fù)略有反彈，但總體上未能阻止稅負(fù)下降趨勢。值得注意的是，日本政府的減稅主要是針對國稅的，地方稅的稅負(fù)在90年代保持了相對穩(wěn)定，甚至穩(wěn)中有升，1993年為9．0％，2002年上升為9．6％，國稅下降幅度增大，1990年國稅稅負(fù)為17．9％，1999年下降為12．9％，2002年為14．0％。
(3)擴(kuò)大公共投資。擴(kuò)大公共投資是擴(kuò)張性財(cái)政政策的重點(diǎn)支出項(xiàng)目。在90年代，中央財(cái)政預(yù)算安排的公共投資支出保持了較快增長，每年比上年度增長5％左右(1997年為1．3％，1998年為-7．8％)，其在中央財(cái)政總支出中所占比重為10—15％。加上綜合經(jīng)濟(jì)對策等追加預(yù)算，政府公共投資規(guī)模相當(dāng)可觀。如1998年，中央財(cái)政預(yù)算安排公共投資比上年度下降7．8％，但是經(jīng)過兩次追加預(yù)算后，公共投資支出比上年度實(shí)際增長41．1％。日本中央政府公共投資除一般預(yù)算安排資金外，還通過財(cái)政投融資提供資金。在90年代財(cái)政投融資保持了較大規(guī)模。1990年財(cái)政投融資計(jì)劃總規(guī)模為34．6萬億日元，1999年上升為52.9萬億日元，年平均遞增4．8％。由于財(cái)政投融資是有償資金，其投向與私人資本存在一定的競爭關(guān)系，進(jìn)入90年代后受到批判和質(zhì)疑，其增長受到了一定的抑制，近年下降幅度更大。地方政府公共投資支出規(guī)模也較大，1999年都道府縣和市町村政府預(yù)算中公共投資支出分別占22．5％和11．3％。日本公共投資主要用于交通、城鄉(xiāng)基礎(chǔ)設(shè)施，治山治水和社會(huì)福利設(shè)施建設(shè)等方面。由于日本政府加大公共投資力度，政府固定資產(chǎn)形成規(guī)模也大，1998年政府總固定資產(chǎn)形成占GDP比重達(dá)6．2％，遠(yuǎn)高于歐美發(fā)達(dá)國家平均2％左右的水平。
(4)增加社會(huì)保障支出。日本社會(huì)保障實(shí)行收費(fèi)制，其運(yùn)營原則上獨(dú)立于財(cái)政，由社會(huì)福利部門管理。但這并非意味著財(cái)政不承擔(dān)社會(huì)保障支出，相反財(cái)政資金在社會(huì)保障制度運(yùn)營中發(fā)揮著十分重要的作用。政府除負(fù)責(zé)公共救助、公共衛(wèi)生醫(yī)療等職責(zé)外，對于實(shí)行社會(huì)保險(xiǎn)制度的醫(yī)療保險(xiǎn)、年金保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)也提供資金援助。在90年代，政府資金占社會(huì)保險(xiǎn)制度給付總額的20—30％。實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策期間，把增加社會(huì)保障支出、提高老年人群、低收入人群的收入水平也作為重要的措施。1998年，政府曾對低收入家庭提供7000億日元購物券，這在發(fā)達(dá)國家中是罕見的。90年代各級財(cái)政社會(huì)保障支出增長較快，以中央財(cái)政為例，1990年社會(huì)保障支出為11．63萬億日元，2000年上升為16．8萬億日元，10年增加5．2萬億日元，年平均遞增3．8％。在中央財(cái)政支出中，除作為國債成本的國債費(fèi)外，社會(huì)保障支出增長最快，其在中央財(cái)政總支出中的比重也由1990年的17．5％，2000年上升為19．7％。
二、財(cái)政政策效果及“微效”的原因分析
90年代以來日本實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政政策，增發(fā)了400多萬億日元的公債，相當(dāng)于GDP總額的80％。目前公債余額已相當(dāng)于GDP的1．4倍。擴(kuò)張性財(cái)政政策對日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)發(fā)揮了一定的作用，在1995—1996年和2000年兩次出現(xiàn)了恢復(fù)性增長。但是，90年代日本經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出復(fù)蘇短期化特點(diǎn)。1995年和1996年GDP增長率分別達(dá)到1．5％和5．0％后，1997年出現(xiàn)了下降(-2．5％)；2000年實(shí)現(xiàn)了1．2％增長后，2001年又出現(xiàn)了下降(-0．5％)。長期的擴(kuò)張性財(cái)政政策，雖然給日本經(jīng)濟(jì)帶來了兩次暫短的復(fù)蘇，但是并沒有從根本上強(qiáng)化日本經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)，沒有把日本經(jīng)濟(jì)推向正常的增長軌道。正因如此，在日本學(xué)術(shù)界，有人稱90年代以后日本財(cái)政政策“微效”(即效果不大)。
眾所周知，日本政府善于運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策，在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，各項(xiàng)政策的運(yùn)用起到了重要的促進(jìn)作用。那么，為什么90年代以來擴(kuò)張性財(cái)政政策的運(yùn)用效果不理想呢?根本原因在于財(cái)政政策運(yùn)用缺乏針對性，而財(cái)政政策孤軍作戰(zhàn)，以及公共投資效率下降進(jìn)一步影響了財(cái)政政策的效果。
90年代日本經(jīng)濟(jì)的問題主要發(fā)生在國內(nèi)經(jīng)濟(jì)，其對外經(jīng)濟(jì)基本上保持了較好的態(tài)勢。如進(jìn)出口總額，1990年至2000年年平均遞增3．7％，其中出口年平均遞增4．3％。貿(mào)易順差，除1994年和1995年兩年稍有下降外，其余年度均有所擴(kuò)大，1999年為1230．4億美元，比1990年的635．3億美元增長94％，年平均增長7．6％。由于對外經(jīng)濟(jì)勢頭良好，日元也處于升值狀態(tài)之中，1990年美元對日元的平均匯率為144．88日元，1995年升為93．98日元(年中最高值為79．75日元)，其后有所下降，1999年平均值為113．91日元，目前為130日元左右。
國內(nèi)經(jīng)濟(jì)問題較多，最突出的問題是有效需求不足。90年代消費(fèi)增長非常緩慢，基本上在2％左右，1998年為負(fù)數(shù)(-0．3％)。而且與政府消費(fèi)相比，民間消費(fèi)增長更加乏力。固定資產(chǎn)投資的情況則更糟。1992年至1999年的8年中有6年為負(fù)增長(即下降)，1998年下降8．3％。同樣，固定資產(chǎn)投資下降的主要原因是民間投資下降。有5個(gè)年度里政府固定資產(chǎn)投資雖有增長，有的年度增長幅度還相當(dāng)大，如1992年和1993年分別增長16．0％和15．2％，仍沒能改變總固定資產(chǎn)投資下降的格局。90年代后期，政府固定資產(chǎn)投資增長減速，1997年和1998年甚至下降，主要是壓縮財(cái)政投融資規(guī)模所至。
導(dǎo)致日本國內(nèi)需求不足的根本原因在于金融體系遭到重創(chuàng)。金融體系的創(chuàng)傷不僅嚴(yán)重影響了消費(fèi)者和投資者的預(yù)期和信心，而且弱化了金融機(jī)構(gòu)的功能。在資本泡沫膨脹時(shí)期，金融機(jī)構(gòu)也直接或間接地參與泡沫活動(dòng)之中。一方面，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)泡沫化。在股市和土地價(jià)格飛漲時(shí)期，金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)也以股票等有價(jià)證券和土地為主。如1989年3月城市商業(yè)銀行的有價(jià)證券賬面收益曾高達(dá)34萬億日元。另一方面，在當(dāng)時(shí)日本金融分業(yè)經(jīng)營的框架下，金融機(jī)構(gòu)通過向以證券交易和不動(dòng)產(chǎn)買賣為主要經(jīng)營內(nèi)容的企業(yè)(包括金融、財(cái)務(wù)企業(yè)等)融資，實(shí)際上間接地將資金投入證券和土地市場。已經(jīng)倒閉的7個(gè)住宅專業(yè)金融公司就是典型的例子?？傊谂菽?jīng)濟(jì)時(shí)期，日本金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)也以嚴(yán)重泡沫化了的證券和土地為主。資本泡沫的破滅，不僅導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)嚴(yán)重貶值，而且由于貸款或融資對象的資產(chǎn)貶值，導(dǎo)致經(jīng)營困難，甚至倒閉，不能還貸，致使金融機(jī)構(gòu)的不良債權(quán)大幅度增加。日本政府關(guān)于不良債權(quán)的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不斷變化，其統(tǒng)計(jì)數(shù)字也不盡相同。1998年10月金融監(jiān)督廳公布日本金融機(jī)構(gòu)“有問題債權(quán)”為87萬億日元。2001年9月公布的金融機(jī)構(gòu)不良債權(quán)為43．4萬億日元，其中銀行32．5萬億日元。
金融資產(chǎn)貶值，不良債權(quán)增加，對日本經(jīng)濟(jì)的打擊是破壞性的。一方面，由于消費(fèi)者和投資者對金融機(jī)構(gòu)的信心不足，出現(xiàn)了謹(jǐn)慎消費(fèi)與謹(jǐn)慎投資，導(dǎo)致有效需求不足。日本居民資產(chǎn)以在金融機(jī)構(gòu)的存款(尤其是定期存款)為主，據(jù)統(tǒng)計(jì)，1996年底日本居民個(gè)人金融資產(chǎn)的52％是定期存款(美國為17％)，11％為現(xiàn)金或活期存款(美國為2％)。金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)增大及其表面化，嚴(yán)重影響了居民對金融機(jī)構(gòu)，乃至日本經(jīng)濟(jì)的信心和預(yù)期，出現(xiàn)了謹(jǐn)慎消費(fèi)。90年代初以來日本法定利率多次下調(diào)，由1990年8月的6．00％，1999年實(shí)行零利率，同期居民消費(fèi)并沒有明顯增長。尤其是居民消費(fèi)貸款在90年代一路下滑。居民謹(jǐn)慎消費(fèi)影響國內(nèi)需求，加上生產(chǎn)經(jīng)營性公司、企業(yè)本身資產(chǎn)貶值導(dǎo)致經(jīng)營困難和負(fù)債增加，投資者也出現(xiàn)了謹(jǐn)慎投資傾向。另一方面，金融機(jī)構(gòu)在大量不良債權(quán)和資產(chǎn)貶值的影響下，出現(xiàn)了惜貸行為，金融功能嚴(yán)重弱化。90年代，日本貨幣供應(yīng)量(M1)增長率一直在5％左右，有的年度超過10％，而銀行貸款增長率很低，僅1％左右，1998年利1999年為負(fù)數(shù)，
如上所述，日本經(jīng)濟(jì)的問題出在金融體系上，而日本政府的對策重點(diǎn)放在擴(kuò)大公共投資和啟動(dòng)消費(fèi)上(其中也有一些解決金融體系問題的對策，但成效不大)，一定意義上講是下錯(cuò)了藥，政府措施缺乏針對性，這是日本90年代以來長期財(cái)政擴(kuò)張政策效果不佳的主要原因。與此同時(shí)，財(cái)政政策擴(kuò)張缺乏必要的貨幣政策配合，由于金融機(jī)構(gòu)惜貸，實(shí)際上形成了財(cái)政政策孤軍作戰(zhàn)的局面，這也是影響財(cái)政政策效果的主要因素之一。此外，公共投資效率下降也是影響財(cái)政政策效果的因素之一。日本90年代擴(kuò)張性財(cái)政政策主要是擴(kuò)大公共投資，試圖以此來擴(kuò)大內(nèi)需。但是，公共投資擴(kuò)大內(nèi)需的效果與投資效率是有關(guān)系的。只有當(dāng)投資能帶動(dòng)民間的投資或者區(qū)域、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展時(shí)，其效果才大，這就是所謂乘數(shù)效應(yīng)。眾所周知，日本70年代末步入發(fā)達(dá)國家，其國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已具有相當(dāng)規(guī)模，在此基礎(chǔ)上再過份擴(kuò)大公共投資，往往是“奢侈”或浪費(fèi)。
眼下，我國理論界有一種觀點(diǎn)，認(rèn)為日本政府在1997年采取了“緊縮”的財(cái)政政策，撲滅了日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的勢頭，導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)長期蕭條。從而“洋為中用”，提出我國應(yīng)吸取日本的“教訓(xùn)”，不得調(diào)整目前積極財(cái)政政策的政策取向。筆者不能茍同這一觀點(diǎn)，認(rèn)為，他們對日本“教訓(xùn)”的把握不夠準(zhǔn)確。日本經(jīng)濟(jì)在1995年開始恢復(fù)增長，1996年增長率達(dá)5％。政府針對這一情況對其擴(kuò)張性財(cái)政政策進(jìn)行了調(diào)整。具體講：(1)通過了《財(cái)政結(jié)構(gòu)改革法案》，提出到2003年消除赤字公債(不包括建設(shè)公債)發(fā)行，并在1997年和1998年編制了相對緊縮的預(yù)算，財(cái)政預(yù)算規(guī)模增長幅度下降，中央財(cái)政債務(wù)依存度1997年比由年度的28．0％下降為21．6％。(2)1997年4月1日起，消費(fèi)稅稅率由3％提高到5％(1994年通過的稅制改革法律確定)。(3)1996年和1997年末實(shí)施特別的經(jīng)濟(jì)對策。但是，從結(jié)果看，1997年的財(cái)政政策并非緊縮，而是擴(kuò)張減速。雖然1997年的稅負(fù)比1996年僅上升0．2個(gè)百分點(diǎn)(提高消費(fèi)稅稅率的影響)，但債務(wù)余額繼續(xù)擴(kuò)大，1997年末公債余額占GDP比重為84．7％，比1996年上升4．1個(gè)百分點(diǎn)。
雖不能完全否認(rèn)財(cái)政政策調(diào)整對日本經(jīng)濟(jì)的影響，但是，如前所述，日本經(jīng)濟(jì)長期不景氣的根本原因，是金融體系遭重創(chuàng)。假定日本政府在1997年不調(diào)整政策取向，日本經(jīng)濟(jì)是否就會(huì)保持較好增長勢頭呢?回答是否定的。1997年日本經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)再度下滑，除固有問題影響外，東南亞金融危機(jī)的影響也不可忽視。1997年東南亞金融危機(jī)雖沒有直接波及日本，但它影響了日本的出口，以及日本在東南亞地區(qū)合資企業(yè)的收益，同時(shí)還影響了日本投資者、消費(fèi)者的信心和預(yù)期，從而影響日本經(jīng)濟(jì)的增長。1997年經(jīng)濟(jì)增長回落是多種因素的結(jié)果，決不是調(diào)整財(cái)政政策的“教訓(xùn)”。其后，1999年日本經(jīng)濟(jì)重又出現(xiàn)過復(fù)蘇勢頭，但僅維持了幾個(gè)月，2000年下半年開始就又轉(zhuǎn)向下降，其間財(cái)政政策并未進(jìn)行調(diào)整。總不能把這次下降的原因又歸結(jié)為財(cái)政政策吧!日本經(jīng)濟(jì)在復(fù)蘇與蕭條之間掙扎，是其經(jīng)濟(jì)本身的癥結(jié)決定的。此外，作為結(jié)論，認(rèn)為財(cái)政政策取向不可調(diào)整，這在理論上也是存在問題的。作為景氣調(diào)整財(cái)政政策，根據(jù)經(jīng)濟(jì)景氣情況調(diào)整政策取向是必不可少的。沒有調(diào)整就無政策可言。而且這一觀點(diǎn)的理論前提也是值得商討的。該觀點(diǎn)認(rèn)為擴(kuò)張性財(cái)政政策取向不可調(diào)，意味著政府大量的國債和大規(guī)模投資是國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的前提。我覺得，如果一國國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行離不開政府的大規(guī)模投資，或者說離開政府大規(guī)模投資就要出現(xiàn)問題，那么這種經(jīng)濟(jì)就不是健康的經(jīng)濟(jì)。我認(rèn)為，我國在實(shí)施財(cái)政政策時(shí)，要吸取日本政府投資效率低下，從而導(dǎo)致政策效果不大的教訓(xùn)，要隨時(shí)注意財(cái)政政策的效果和財(cái)政政策取向的調(diào)整。
三、日本財(cái)政政策展望
1．日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)面臨的難題。
當(dāng)前日本經(jīng)濟(jì)社會(huì)面臨的最主要難題有經(jīng)濟(jì)增長依然乏力，人口老年化進(jìn)程加快和財(cái)政能力低下等，它們是決定今后財(cái)政政策取向的基本因素。
首先，經(jīng)濟(jì)增長乏力。根據(jù)內(nèi)閣府公布的《2001年度經(jīng)濟(jì)財(cái)政白皮書》，日本政府對當(dāng)前日本經(jīng)濟(jì)增長的預(yù)測并不樂觀。因出口的恢復(fù)，國內(nèi)庫存調(diào)整和資本存量調(diào)整的結(jié)束等，預(yù)計(jì)2002年度下半年經(jīng)濟(jì)會(huì)恢復(fù)增長，但增長率在1％左右，而且后勁明顯不足。主要原因是金融體系問題影響投資者和消費(fèi)者預(yù)期，制約投資和消費(fèi)的擴(kuò)大。而且政府推進(jìn)的“結(jié)構(gòu)改革”在近期內(nèi)將增加企業(yè)倒閉和失業(yè)，加上美國經(jīng)濟(jì)的不透明性，經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的動(dòng)力明顯不足。
其次，人口老年化進(jìn)程加快對財(cái)政壓力增大。1999年日本65歲以上人口占總?cè)丝诘谋戎?稱為老年化比率)為16．7％，已進(jìn)入高度老年化社會(huì)。不僅如此，日本人口老年化進(jìn)程十分快速。據(jù)日本政府預(yù)測，老年化比率在2010年將超過20％，2020年將達(dá)25％以上，成為世界之最。人口老年化不僅意味著勞動(dòng)人口減少，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁，而且將加大政府社會(huì)保障支出壓力。據(jù)測算，70歲以上人口人均每年的醫(yī)療費(fèi)為年輕人的5倍，加上現(xiàn)收現(xiàn)付制年金賬戶的高額赤字等，其對財(cái)政的壓力是巨大的。
再次，財(cái)政債臺高筑，能力弱化。90年代以來的長期擴(kuò)張性財(cái)政政策，導(dǎo)致財(cái)政赤字?jǐn)U大，債務(wù)累積。2001年中央和地方政府公債余額相當(dāng)于GDP的1．29倍，2002年預(yù)算通過后，則進(jìn)一步上升為1．4倍。不僅在西方發(fā)達(dá)國家，在世界范圍內(nèi)也是十分突出的。根據(jù)內(nèi)閣府的測算，假定社會(huì)保障水平及其他稅制不變，2005年開始以提高消費(fèi)稅為主來實(shí)現(xiàn)長期財(cái)政平衡，則消費(fèi)稅稅率應(yīng)提高到23％，同樣條件下，2020年開始運(yùn)作，則消費(fèi)稅稅率應(yīng)提高到34％。日本目前的稅制結(jié)構(gòu)以所得稅為主，在所得稅稅制不變的情況下，將消費(fèi)稅稅率提高到20％以上，基本上是不可能的。正因如此，日本政府認(rèn)為調(diào)整財(cái)政政策取向已刻不容緩。
2．今后財(cái)政政策展望與小泉結(jié)構(gòu)改革。
（一）多樣化的模擬品種
1、完整的股票、債券交易品種及行情先試分析系統(tǒng)：包括滬深A(yù)、B股的所有品種，創(chuàng)業(yè)板基中小板品種，各種國債、企業(yè)公司債券，可轉(zhuǎn)債及優(yōu)先股交易品種，這樣可以使學(xué)生全面的交易和分析了解中國股市債市的全貌，學(xué)生可以身臨其境的近距離接觸中國證券市場，可以提高學(xué)生的投資交易能力，投資品種的選擇能力及投資組合能力，行情系統(tǒng)同時(shí)要具備國際證券市場的部分品種，比如紐交所行情、納斯達(dá)克市場行情、香港聯(lián)交所的個(gè)交易品種行情，這樣，在證券市場國際化的前提下，達(dá)到學(xué)生學(xué)習(xí)內(nèi)容的全面化和國際化。
2、國內(nèi)國際期貨市場的各個(gè)品種的模擬交易、行情顯示、分析系統(tǒng)：通過其行情顯示系統(tǒng)可以全面了解和獲悉國內(nèi)國際期貨市場（包括商品期貨和金融期貨）的即時(shí)行情和進(jìn)行投資分析；通過其信息咨訊系統(tǒng)可以了解國內(nèi)外期貨市場和期貨商品的信息；通過其模擬交易系統(tǒng)可以讓學(xué)生在教師的指導(dǎo)下進(jìn)行國內(nèi)國際期貨的模擬交易買賣。
3、國內(nèi)證券投資基金的各個(gè)品種：通過其行情顯示系統(tǒng)可以了解國內(nèi)基金市場的開放式基金、封閉式基金基本行情，以及個(gè)基金的凈值變化情況、基金投資的持倉狀況；通過其柜臺系統(tǒng)可以使學(xué)生演練基金帳戶的開、銷戶及申購、贖回操作；通過其模擬交易系統(tǒng)，進(jìn)行封閉式基金的模擬買賣交易。
4、外匯交易品種：通過其行情顯示系統(tǒng)全面獲悉國際外匯市場的八個(gè)外幣品種的交易行情和成交情況；利用其信息咨訊系統(tǒng)可系統(tǒng)了解所及各國的經(jīng)濟(jì)狀況金融貨幣政策的變化情況，和各國貨幣的升貶值情況，以及各國貿(mào)易順逆差情況，這樣學(xué)生可以通過外匯這個(gè)窗口了解國際經(jīng)濟(jì)、金融變化；通過其模擬交易系統(tǒng)，進(jìn)行外匯實(shí)盤和外匯保證金交易的模擬買賣。從而對課本所學(xué)知識進(jìn)行進(jìn)一步的消化、理解和鞏固。
（二）高仿真交易機(jī)制
在模擬交易不論品種、交易界面、交易步驟及操作要求都應(yīng)該與實(shí)際業(yè)務(wù)達(dá)到做大限度的一致，相當(dāng)于既模擬交易所又模擬證券營業(yè)部的方式。交易中，營業(yè)部、交易所、銀行、登記結(jié)算公司各環(huán)節(jié)及處理程序盡量俱全，使學(xué)生得以訓(xùn)練業(yè)務(wù)的全過程，特別是交易費(fèi)用的設(shè)置上，應(yīng)與實(shí)際業(yè)務(wù)保持一致，各種交易和結(jié)算規(guī)則必須符合交易所相關(guān)規(guī)定。第三方存管和印證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)也不可或缺。撮合成交原理及即時(shí)性不應(yīng)與實(shí)際業(yè)務(wù)有所差別。
（三）必須擁有實(shí)訓(xùn)指導(dǎo)教師可控制的不同范圍的各個(gè)品種的投資競賽系統(tǒng)
1、要求軟件提供開發(fā)商每學(xué)年必須進(jìn)行不少于一次的全國性或區(qū)域性模擬投資大賽，這樣可以通過模擬投資比賽，既提高學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，又可以檢驗(yàn)學(xué)生及教師的教學(xué)效果，通過這種實(shí)戰(zhàn)演練，提高學(xué)生的操作能力和投資分析、投資組合能力。
2、模擬交易軟件中要可以自行設(shè)置不同品種、不同范圍的比賽。比如：可以設(shè)置校內(nèi)不同專業(yè)的比賽，專業(yè)內(nèi)設(shè)置不同班級的比賽，是學(xué)生能夠在賽中學(xué)、賽中練，以充分發(fā)揮證券實(shí)訓(xùn)室的作用。
3、系統(tǒng)中要具備師生互動(dòng)環(huán)節(jié)，學(xué)生的投資組合中的各個(gè)投資品種要注明買入賣出理由，指導(dǎo)教師可以有針對性的進(jìn)行指導(dǎo)。
4、比賽成績排行要多樣性：既有總收益排行，又有月、周收益排行。既有既有院校總排行，又有專業(yè)、班級排行。這樣可以及時(shí)全面掌握學(xué)生的學(xué)習(xí)效果和投資選股能力。
（四）交易流程必須完備
1、交易必須從資金賬戶和掌權(quán)賬戶的開立開始，第三方存管-銀證轉(zhuǎn)賬-委托下單-成交查詢-撤銷委托-證券交易清算與交收，完成整個(gè)過程。對于期貨交易必須具備開戶、開倉、加倉、平倉、逐日盯市，交割的全過程，并且具有跨市場套利跨品種套利的功能。
2、軟件要具備行情的歷史回放功能和非交易時(shí)間交易設(shè)置功能，這樣可以讓學(xué)生在非交易時(shí)間上課時(shí)同樣可以進(jìn)行交易練習(xí)，這樣可以充分提高實(shí)訓(xùn)系統(tǒng)的利用率，也可以對行情和交易進(jìn)行盤后分析。
（五）、具有一個(gè)全面的、動(dòng)態(tài)的宏微觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫
1、中國股票市場交易數(shù)據(jù)庫：提供滬深兩市所有股票交易數(shù)據(jù)，以及可比股票價(jià)格、多種回報(bào)率、詳細(xì)股本變動(dòng)信息等。特色指標(biāo)：（日、周、月、年度統(tǒng)計(jì)的）考慮現(xiàn)金紅利再投資的市場回報(bào)率（等權(quán)平均法、流通市值加權(quán)平均法、總市值加權(quán)平均法）；不考慮現(xiàn)金紅利再投資的市場回報(bào)率（等權(quán)平均法、流通市值加權(quán)平均法、總市值加權(quán)平均法）
2、中國上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)庫：按照新舊會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，收錄主要科目的歷史對應(yīng)數(shù)據(jù)和重要會(huì)計(jì)科目，體現(xiàn)專業(yè)數(shù)據(jù)調(diào)整技術(shù)。特色指標(biāo)：同業(yè)存款、貴金屬、存貨凈額、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)收入、手續(xù)費(fèi)及傭金支出、融資租賃固定資產(chǎn)、質(zhì)押貸款凈增加額等。按照2007年新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，調(diào)整合并會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)可比性。對2007年以前的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，采取保留并兼容到現(xiàn)有結(jié)構(gòu)的方法，在充分理解會(huì)計(jì)科目變更的基礎(chǔ)上，對歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行對應(yīng)。
3、中國宏觀經(jīng)濟(jì)研究數(shù)據(jù)庫：數(shù)據(jù)內(nèi)容包括國內(nèi)生產(chǎn)總值、人口就業(yè)與工資、固定資產(chǎn)投資、居民收入與消費(fèi)、財(cái)政收支、價(jià)格指數(shù)、能源、環(huán)境、國內(nèi)貿(mào)易、對外貿(mào)易、國際收支、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、建筑業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、郵電業(yè)、金融、保險(xiǎn)等。特色指標(biāo)：能源生產(chǎn)彈性系數(shù)、電力生產(chǎn)彈性系數(shù)、能源消費(fèi)彈性系數(shù)、電力消費(fèi)彈性系數(shù)、平均每天能源消費(fèi)、居民熱力年消費(fèi)量、工業(yè)污染治理投資、環(huán)境污染治理總投資、地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生。
二、全仿真證券實(shí)訓(xùn)室在教學(xué)中的應(yīng)用
（一）行情分析軟件的應(yīng)用
通過股票、債券、期貨、基金行情分析軟件，了解當(dāng)日的及歷史行情綜合情況及個(gè)股漲跌情況，通過將理論課中學(xué)習(xí)過的各項(xiàng)技術(shù)分析方法、理論來對市場及個(gè)股進(jìn)行分析和判斷、為模擬交易選擇股票、確定投資組合及買賣操作時(shí)機(jī)。
（二）全仿真模擬交易操作的應(yīng)用
通過全仿真股票模擬交易系統(tǒng)，進(jìn)行股票、債券、封閉式基金的買賣操作，對理論課講授的內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)證、溫習(xí)和演練，增強(qiáng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣、動(dòng)手能力，零距離觸摸證券市場，切身體驗(yàn)市場風(fēng)險(xiǎn)；有機(jī)會(huì)參加股票投資模擬交易大賽。
（三）證券市場數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用
學(xué)生可以利用數(shù)據(jù)庫，查詢分析與投資有關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)數(shù)據(jù)、各個(gè)上市公司的經(jīng)營財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)歷史數(shù)據(jù)，以及各期貨、外匯品種的國際國內(nèi)數(shù)據(jù)，提高其對證券市場的基本分析能力，為其股票、期貨、證券投資基金基金、外匯等證券品種的投資決策提供重要參考。
論文征稿范圍：
以人口發(fā)展為中心廣泛涉及人文社會(huì)科學(xué)發(fā)展的各個(gè)方面：人口、心理、倫理、教育、管理、歷史、社會(huì)、藝術(shù)等學(xué)科范圍。
征稿要求：
1、文稿論點(diǎn)明確，無政治性錯(cuò)誤；立論正確新穎，說理通暢，論據(jù)充分，資料詳實(shí)，數(shù)據(jù)可靠。
2、來稿須在3000字以上，必須包括（按順序）：文題、作者、作者單位及地址、摘要、關(guān)鍵詞、正文、注釋或參考文獻(xiàn)。文稿首頁地腳處注明投稿時(shí)間、作者簡介。屬科研基金資助項(xiàng)目的論文，請注明項(xiàng)目名稱、編號。
3、摘要為對正文主要觀點(diǎn)的概述，不進(jìn)行價(jià)值評判，字?jǐn)?shù)一般在200字以內(nèi)；關(guān)鍵詞一般在3-5個(gè)之間。
4、作者簡介包括姓名、出生年月、性別、民族（漢略）、籍貫、畢業(yè)學(xué)校、工作單位、職稱、學(xué)位，以及聯(lián)系地址和電話。
5、注釋序號按其在文中出現(xiàn)的順序排列，兩個(gè)以上相同注釋只標(biāo)一個(gè)序號。注釋序號用圈號，參考文獻(xiàn)序號用方括號。所有引文務(wù)必核對無誤。
6、注釋和參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目須按規(guī)范編排，格式如下：
期刊：作者.文獻(xiàn)題名.刊名（外文期刊可縮寫）[J]，出版年，卷（期），起止頁。
圖書：作者或責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[M].出版地，出版者，出版年，起止頁。
論文集中的析出文獻(xiàn)：作者.析出文獻(xiàn)題名.原文獻(xiàn)作者.原文獻(xiàn)題名.出版地，出版者，出版年，析出文獻(xiàn)起止頁。
政治問題是個(gè)古老的話題，政治學(xué)科卻是門年輕的學(xué)科，具有不成熟性，它需要不斷地發(fā)展與完善。人們誤把理論的發(fā)展性當(dāng)成是追求時(shí)髦。
然而，政治學(xué)科也確實(shí)存在一些近似于追求時(shí)髦的問題。1、政治學(xué)科構(gòu)成的知識體系復(fù)雜，有經(jīng)濟(jì)、政治、哲學(xué)、法律、心理學(xué)、社會(huì)發(fā)展簡史、思想品德等等，給人的感覺是政治學(xué)科什么內(nèi)容都涉及，把其他學(xué)科的知識也包含進(jìn)政治學(xué)科，沒有相對獨(dú)立的學(xué)科體系，成為一門“雜科”。政治學(xué)科的內(nèi)容什么都包括的同時(shí)，也表現(xiàn)為政治學(xué)科的知識體系具有不確定性，教材經(jīng)常更換。頻繁地更換教材，甚至一年一套的教材，連政治老師自己也不能講清楚政治到底教了些什么和應(yīng)該教什么了。政治學(xué)科沒有形成自己固定的學(xué)科體系，給人假象是政治學(xué)科屬于“偽科學(xué)”。2、政治學(xué)科的具體知識內(nèi)容也是經(jīng)常調(diào)整更新，雖然政治理論應(yīng)該與時(shí)俱進(jìn)，需要不斷地發(fā)展、豐富與完善，但是知識更新走向了一天一個(gè)說法，過于時(shí)代化的極端。有時(shí)為了體現(xiàn)政治教學(xué)的時(shí)政性的特點(diǎn)，在中高考的政治問答題中，還要把考試前幾個(gè)月的某個(gè)政治家的言論作為政治題的標(biāo)準(zhǔn)答案，在以考試為指揮棒的教學(xué)中，難免要滲透時(shí)政理論，并且盡量地把最新的政治理論安排進(jìn)教材。朝令夕改的理論與政策在中學(xué)教學(xué)中不可避免地帶來了一些負(fù)面的效應(yīng)，讓人們的思想無所適從。尤其是學(xué)過政治學(xué)科的一些“過來人”更是困惑于政治理論的朝秦暮楚。政治教師夾在中間，只能順應(yīng)形式的發(fā)展，政治學(xué)科從某種程度上講變成了永遠(yuǎn)追逐時(shí)代浪尖的學(xué)科。理論是需要有一定時(shí)間的研究與檢驗(yàn)，如果缺少必要的思考與沉淀，理論難免會(huì)有些淺薄甚至錯(cuò)誤。
二、政治理論是“假大空”的學(xué)說嗎？
政治學(xué)科是一門學(xué)科，它介紹的是關(guān)于的政治理論知識，具有知識性和科學(xué)性的特征。政治學(xué)科還是一門社會(huì)學(xué)科，研究的對象是社會(huì)，它不同于物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等自然學(xué)科，具有鮮明的社會(huì)性和人文性等特征。
政治理論具有理論性的抽象性，人們總是很難認(rèn)清它的本來面貌，常常對政治學(xué)科容易產(chǎn)生“偽科學(xué)論”和“無用論”，并把政治理論看成是假、大、空的學(xué)說。
首先，政治理論具有抽象性，理論雖然反映現(xiàn)實(shí)，但是，理論不等于現(xiàn)實(shí)，理論是相對獨(dú)立存在的思想體系。理論與現(xiàn)實(shí)之間的關(guān)系表現(xiàn)為本質(zhì)與現(xiàn)象之間的關(guān)系，即個(gè)性與共性之間的關(guān)系。理論與現(xiàn)實(shí)既有統(tǒng)一性，理論與現(xiàn)實(shí)之間也往往存在差距，現(xiàn)象能反映本質(zhì)，但理論與現(xiàn)象本身不是亦步亦趨的，理論可能超前于現(xiàn)實(shí)，也可能滯后于現(xiàn)實(shí)。如理論上講社會(huì)主義的民主的性質(zhì)高于資本主義的民主性質(zhì)，我們看到的現(xiàn)象卻是我國民主發(fā)展程度較低。對理論產(chǎn)生迷惑，主要原因是不能正確理解哲學(xué)上的現(xiàn)象與本質(zhì)的關(guān)系，所以不能理解政治理論與現(xiàn)實(shí)的差距，把理論與現(xiàn)實(shí)的差距性當(dāng)作是政治理論是虛假性。
其次，政治理論常常以理論的形式來介紹國事，天下事。有些人一看到條條是道的理論就先入為主，覺得是大道理，從內(nèi)心里排斥它。其實(shí)，政治理論談得就是我們身邊的事，說大也大，說小也小。不能把身邊的道理看成是“大”道理。
第三，政治理論區(qū)別于現(xiàn)實(shí)，具有抽象性，抽象的東西使人理解起來使人感到理論晦澀。同時(shí)，目前教材中政治理論的闡述一般表現(xiàn)為條條框框，教材的教條化編寫模式使得教師教“條條”，學(xué)生背“條條”，考試考“條條”。再加上教學(xué)方法的陳舊落后，把政治教育當(dāng)成是純粹的思想灌輸，具有空洞說教的特點(diǎn)。致使人們誤認(rèn)為政治理論是空洞的、言之無物的大道理。把思想性當(dāng)成是空洞的理論。政治理論的抽象性，
于是有人認(rèn)為學(xué)習(xí)政治理論主要是應(yīng)付考試，假如不要考試，就不要教與學(xué)了。如果把政治理論的作用的眼光僅僅局限于應(yīng)付考試的話，考完后，政治學(xué)科難免要遭受“兔死狗烹”甚至“掘棺抽尸”的命運(yùn)。還有人認(rèn)為學(xué)了政治理論后，社會(huì)中的思想政治問題仍然很多，所以學(xué)習(xí)政治毫無用處。這種觀點(diǎn)屬于典型的 “偽科學(xué)論”與“無用論”，實(shí)質(zhì)上是否定了政治學(xué)科的科學(xué)性與社會(huì)功能，否定了社會(huì)領(lǐng)域中社會(huì)理論的價(jià)值作用。否定社會(huì)學(xué)科，顯然是陷入了思想認(rèn)識的淺薄與功利的色彩，甚至反映了一個(gè)民族急功近利、浮躁心理，是民族心理不成熟的表現(xiàn)。政治理論本來就只是理論，它本身不能解決實(shí)際問題，科學(xué)的理論只能指導(dǎo)人們正確地處理問題。
三、政治理論是為了美化社會(huì)嗎？
政治理論和其他學(xué)科一樣，具有社會(huì)教育的功能。政治學(xué)科又不同于其它的學(xué)科的社會(huì)教育功能，它具有鮮明的思想政治教育的功能。
二、時(shí)事政治在高中政治教學(xué)中的應(yīng)用
第一，課前評論。在政治課堂教學(xué)開始之前，教師要對于本體課程教學(xué)內(nèi)容進(jìn)行深入的分析，并且結(jié)合學(xué)生的興趣點(diǎn)，按照次序安排學(xué)生對于教師準(zhǔn)備的材料進(jìn)行閱讀，并且提前組織學(xué)生進(jìn)行分組交流與評論。政治教師本身要對于課前評論進(jìn)行充分的重視，并且將時(shí)事政治的實(shí)時(shí)性進(jìn)行深入的體現(xiàn)。例如，在高中政治，人教版教材《征稅和納稅》一課的講解中，教師可以在課堂教學(xué)前，對于當(dāng)今社會(huì)所得稅調(diào)整的相關(guān)問題進(jìn)行了解，并且給予學(xué)生有關(guān)材料，讓學(xué)生了解相關(guān)的問題。通過抓住教學(xué)中的契機(jī)，有效地將政治教學(xué)中時(shí)事政治的及時(shí)性進(jìn)行體現(xiàn)，讓學(xué)生更加主動(dòng)地參與到課堂的學(xué)習(xí)過程中，并且在良好的溝通討論氣氛當(dāng)中完成政治課程的學(xué)習(xí)。
第二，熱點(diǎn)講解。在進(jìn)行熱點(diǎn)講解的時(shí)候，教師要結(jié)合實(shí)時(shí)發(fā)生的社會(huì)大事，來組織學(xué)生參與相應(yīng)的專題講座，針對于專題事件進(jìn)行講解。例如，在《處理民族關(guān)系的原則：平等團(tuán)結(jié)共同繁榮》一課的講解過程中，教師可以引入現(xiàn)階段社會(huì)上少數(shù)暴亂分子組織的打、砸、搶事件。通過對于社會(huì)熱點(diǎn)的打、砸、搶事件進(jìn)行專題的講解，讓學(xué)生客觀了解少數(shù)民族的生活狀態(tài)和我國悠久的歷史，并且明白當(dāng)前其他分裂勢力的險(xiǎn)惡用心。開展時(shí)事專題講座活動(dòng)，可以讓學(xué)生更好地了解當(dāng)今社會(huì)上的重大事件，并且運(yùn)用政治知識進(jìn)行合理的分析，更加提高對政治知識的理解水平。在開展教學(xué)熱點(diǎn)講解中，教師要充分準(zhǔn)備，并且結(jié)合學(xué)生所學(xué)知識和教學(xué)要求，真正提高學(xué)生的綜合思維水平和思維能力。
LiShang''''e,WangGuoquan,LiFuyu
(No.307HospitalofPLA,Beijing100039China)
AbstractHolisticnursingcareoftakingpatientsasthecentreisaadvancedmodeofnursingcare.Itgetridofmalpracticeinfunctionalnursingsystemwhopayattentionto“disease”,butneglect“patient”.Toputintoeffect,therearestillsomeproblemsasfollow:①dispositionbetweendemandofthemodeofholisticnursingcareandnursingstaffatpresentisirrational,②now,thefwayofworkinghinderedtheimplementationofholisticnursingcare,③thereweresomecontradictorybetweentheideaofholisticnursingcareandtraditionalstandardizedmanagement,④self-qualitiesofnursingstaffcan''''tmeettheneedsofholisticnursingcare;⑤beingshortofeffectivestandardsforqualitativeevaluation.Theauthorputforwardsomecountermeasuresinaccordancewithabove-mentionedproblems.
KeywordsHolisticnursingcareAffectingfactorsCountermeasure
以病人為中心的系統(tǒng)化整體護(hù)理模式是社會(huì)發(fā)展對護(hù)理工作提出的新要求。實(shí)施整體護(hù)理增強(qiáng)了護(hù)士一切為病人服務(wù)的意識，開拓了護(hù)理工作的范圍，擺脫了功能制護(hù)理中不重視病人心理的弊端，提高了護(hù)理質(zhì)量，為護(hù)理學(xué)的發(fā)展提供了新的實(shí)踐依據(jù)，但在新的護(hù)理模式運(yùn)行中，尚存在以下影響因素。
1影響因素
1.1現(xiàn)有護(hù)理人員配備不能滿足整體護(hù)理的要求隨著醫(yī)學(xué)模式的轉(zhuǎn)變，護(hù)理工作已從單純的醫(yī)療服務(wù)走向醫(yī)療、保健、康復(fù)、預(yù)防相結(jié)合的模式［1］。護(hù)理工作不再是簡單的執(zhí)行醫(yī)囑，機(jī)械的打針、發(fā)藥，而是以病人為中心，對病人實(shí)施有計(jì)劃、有目標(biāo)的整體護(hù)理。隨著護(hù)理職能的轉(zhuǎn)變，護(hù)理人員的配備也應(yīng)有所改變。目前護(hù)理人員配備仍是按功能制護(hù)理的要求配備，這種配備方式，只能完成病人的相關(guān)治療，而做不到身心兩方面的護(hù)理。由于護(hù)理范圍的擴(kuò)展，護(hù)理內(nèi)容相應(yīng)增加，如果人員不到位，結(jié)果是臨床工作不細(xì)致，對病人實(shí)施整體護(hù)理也只限于制訂工作目標(biāo)，難以付諸實(shí)踐［2］。
1.2現(xiàn)有的護(hù)理觀念阻礙了整體護(hù)理的實(shí)施臨床護(hù)理由于長期實(shí)施功能制護(hù)理，人們已經(jīng)習(xí)慣了按功能制護(hù)理的程序去安排工作，雖然在病區(qū)開展了以病人為中心的整體護(hù)理，但在實(shí)際工作中并未真正做到以病人為中心。在各自分管的小組中，護(hù)士僅以完成相關(guān)治療為主，在治療之外，便無事可做。以病人為中心的整體護(hù)理強(qiáng)調(diào)的是要以病人為中心，以現(xiàn)代護(hù)理觀為指導(dǎo)，以護(hù)理程序?yàn)榛A(chǔ)，把護(hù)理工作和管理各個(gè)環(huán)節(jié)系統(tǒng)化［3］。使護(hù)理工作變被動(dòng)為主動(dòng)，促進(jìn)護(hù)理質(zhì)量的提高。
1.3整體護(hù)理的思想與傳統(tǒng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化管理相矛盾傳統(tǒng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化是在漫長的護(hù)理實(shí)踐中逐步建立起來的，它的建立促進(jìn)了功能制護(hù)理的完善，使功能制護(hù)理發(fā)揮了最大的優(yōu)越性。整體護(hù)理自90年代提出后，并未能按其定義運(yùn)行，只在現(xiàn)有的臨床護(hù)理模式中加入了以病人為中心的口號。整體護(hù)理的實(shí)施與傳統(tǒng)的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化臨床護(hù)理模式相矛盾。整體護(hù)理要求以病人為中心，以病人需要為己任，病房管理家庭化。而功能制護(hù)理中強(qiáng)調(diào)的是整齊劃一、減少探視、不陪住等，并對具體事項(xiàng)有明確的規(guī)定。例如病區(qū)管理中規(guī)定：病人的床旁桌上只允許放一個(gè)水杯、一個(gè)痰杯等。隨著社會(huì)的發(fā)展，人們?nèi)遮呏匾暰癜参?，如今探視病人送的最多的是鮮花，它不僅消除了病人沉悶的情緒,而且為整個(gè)病區(qū)帶來了生機(jī),但這與病區(qū)標(biāo)準(zhǔn)化管理相抵觸。
1.4護(hù)理人員的自身素質(zhì)難以適應(yīng)整體護(hù)理的需要面對護(hù)理模式的轉(zhuǎn)變，護(hù)士也感到這種護(hù)理模式有利于病人的身心康復(fù)，但怎樣與病人交流，幫助他們擺脫困境，卻是一個(gè)棘手的問題。我院本科護(hù)士占1%，大專護(hù)士占44%，大專以下學(xué)歷占55%。由于教育層次和知識結(jié)構(gòu)的限制，很難滿足以病人為中心的護(hù)理，并限制了整體護(hù)理實(shí)施。目前，在臨床工作的大多數(shù)護(hù)士只受過基礎(chǔ)護(hù)理教育，對于護(hù)理學(xué)中新開設(shè)的護(hù)理心理學(xué)、護(hù)理倫理學(xué)等從未接觸過，因而使整體護(hù)理難以開展。
1.5缺乏有效的質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)目前的護(hù)理質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，仍沒有跳出傳統(tǒng)的護(hù)理模式，在質(zhì)量檢查中沿用病區(qū)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化進(jìn)行要求，忽略了護(hù)士在操作中是否對病人實(shí)施了有效的心身護(hù)理，其護(hù)理操作是否讓病人滿意。由于有效的護(hù)理質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)未確定，導(dǎo)致了護(hù)士在工作中仍舊沿用功能制的標(biāo)準(zhǔn)要求自己，認(rèn)為只要按護(hù)理技術(shù)操作程序進(jìn)行，不違反無菌原則，不造成差錯(cuò)、事故，護(hù)理質(zhì)量就是優(yōu)秀。隨著護(hù)理模式的轉(zhuǎn)變，重視病人的生理、心理、社會(huì)的整體性勢在必行，只有建立有效的質(zhì)量評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，才能使整體護(hù)理模式真正達(dá)到一切為病人的目的。
1.6病人自身因素我國是一個(gè)有著5千年封建歷史的國家，性格內(nèi)向，凡事不愿麻煩他人的思想根深蒂固。在實(shí)施整體護(hù)理過程中，許多病人只愿接受治療，不愿坦露自己的思想，使得身心護(hù)理工作難以開展，有時(shí)基礎(chǔ)護(hù)理也難以進(jìn)行。例如：我院曾經(jīng)收治一位70多歲的農(nóng)村老人，其住院后，當(dāng)護(hù)士為他進(jìn)行清潔時(shí)，他一定堅(jiān)持自己做，否則就不做。面對這樣的病人護(hù)士也很為難，不知該怎樣去做。
2對策
2.1貫徹以病人為中心的思想功能制護(hù)理在我國已實(shí)施了近半個(gè)世紀(jì)，正是由于其功能完善，才延續(xù)至今。就我國目前各醫(yī)院，特別是中小型醫(yī)院的實(shí)際狀況，在人員少、工作量大的科室仍實(shí)施功能制護(hù)理，但應(yīng)在護(hù)理人員中樹立以病人為中心的思想，即以病人的需要為己任，滿足病人的合理要求。在空余時(shí)間，盡可能深入病區(qū)，與病人溝通。通過交流，了解病人的心身狀況和需要解決的問題，并在實(shí)際工作中給予幫助。決不能不顧醫(yī)院的實(shí)際情況，強(qiáng)行推行整體護(hù)理，而使護(hù)理工作處于進(jìn)退兩難的地步。
2.2合理使用合同制護(hù)士隨著改革開放及人才流動(dòng)，許多護(hù)士不愿固定在一家醫(yī)院工作，紛紛步入社會(huì)。這些護(hù)士受過正規(guī)系統(tǒng)的護(hù)理教育，聘用他們可緩解護(hù)理人員緊缺的矛盾。
2.3更改護(hù)理工作程序的內(nèi)容傳統(tǒng)的工作程序既然不符合時(shí)代要求，應(yīng)當(dāng)予以更改，制訂新的工作程序。要想在臨床上真正開展以病人為中心的整體護(hù)理，就應(yīng)當(dāng)打破傳統(tǒng)觀念的束縛，把關(guān)心病人、巡視病區(qū)寫進(jìn)程序之中。例如：在掃床過程中要加強(qiáng)文明禮貌，在護(hù)送病人治療的過程中，要加強(qiáng)安全教育。以病人為中心的整體護(hù)理的思想，符合社會(huì)發(fā)展的趨勢，符合病人的需要，因此，在護(hù)理人員較多的醫(yī)院應(yīng)當(dāng)實(shí)施新護(hù)理模式。這種護(hù)理模式的實(shí)施，不僅能滿足病人的需要，而且對提高護(hù)理質(zhì)量及護(hù)士自身的業(yè)務(wù)技術(shù)水平也大有益處。
2.4制訂合理的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)我院在實(shí)施整體護(hù)理中，護(hù)理部對整體護(hù)理模式病房的護(hù)理質(zhì)量按三甲達(dá)標(biāo)細(xì)則進(jìn)行調(diào)整，使各級人員明確職責(zé)，做到工作有標(biāo)準(zhǔn)，檢查有依據(jù)。對在護(hù)理工作中表現(xiàn)出色的護(hù)士給予獎(jiǎng)勵(lì)，并從中產(chǎn)生了“十佳”護(hù)士。在技術(shù)考核中，改變了以往的考核方式，在實(shí)際工作中考核護(hù)士，這種考核方式既考核了技術(shù)，又考核了護(hù)士為病人服務(wù)的思想，可促使以病人為中心的整體護(hù)理落到實(shí)處。
2.5轉(zhuǎn)變觀念，提高護(hù)理人員的素質(zhì)
2.5.1加強(qiáng)護(hù)生教育：護(hù)校應(yīng)增設(shè)護(hù)理社會(huì)學(xué)、護(hù)理心理學(xué)等課程，使護(hù)生在校期間，就掌握與病人交流、溝通的技巧，掌握病人心理護(hù)理知識，使其進(jìn)入臨床后能從容地護(hù)理病人。
2.5.2對在職護(hù)士實(shí)行補(bǔ)課教育：一些高年資護(hù)士因從未學(xué)過護(hù)理社會(huì)學(xué)、護(hù)理心理學(xué)，應(yīng)定期組織學(xué)習(xí)，使他們在工作中能積極主動(dòng)地與病人溝通，從而達(dá)到提高護(hù)理質(zhì)量的目的。對已有大專和本科學(xué)歷的護(hù)士，應(yīng)發(fā)揮他們的優(yōu)勢，培養(yǎng)他們成為臨床護(hù)理第一線的骨干。
2.5.3加強(qiáng)衛(wèi)生宣教工作及出入院指導(dǎo)工作：針對不同病人的需求，做好衛(wèi)生宣教工作。宣教工作的重點(diǎn)應(yīng)放在對疾病的發(fā)生、發(fā)展、治療及護(hù)理上，讓病人對自己的疾病有所了解，有所認(rèn)識，更好地配合治療，這也是整體護(hù)理的體現(xiàn)。同時(shí)，通過宣傳及出入院指導(dǎo)，培養(yǎng)護(hù)士的人際交往能力及語言表達(dá)能力，使他們在實(shí)踐中積累經(jīng)驗(yàn)，提高自身素質(zhì)。
2.6按病人的不同層次進(jìn)行護(hù)理由于病人來自不同的社會(huì)層次，其文化水平、生活背景各不相同，因而對病人的護(hù)理應(yīng)因人而異。
總之，要想使“以病人為中心”的整體護(hù)理在我國順利開展，并實(shí)施下去，必須根據(jù)我國的實(shí)際情況循序漸進(jìn)地開展，絕不能操之過急，否則，將成為一句空話。
參考文獻(xiàn)
