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時(shí)間：2022-10-13 03:35:43
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新一輪多邊貿(mào)易會(huì)談是WTO第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議確立的，WTO成立以來(lái)的第一輪談判。它確立了8個(gè)談判領(lǐng)域，主要包括：農(nóng)業(yè)貿(mào)易、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)貿(mào)易及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面。由于各成員對(duì)新一輪談判的不同期望以及在各項(xiàng)談判議題上存在的尖銳的利益沖突，多哈回合談判進(jìn)展十分緩慢。到坎昆會(huì)議之前，農(nóng)業(yè)談判沒(méi)有按照預(yù)期達(dá)成農(nóng)業(yè)減讓的框架協(xié)議。其他領(lǐng)域的談判雖各有進(jìn)展，但也都沒(méi)有完成多哈議程所制定的計(jì)劃?？怖?huì)議，作為多哈回合的中期檢驗(yàn)，由于在農(nóng)業(yè)問(wèn)題和是否把“新加坡議題”納入新一輪談判等主要問(wèn)題上的巨大分歧，最終無(wú)果而終。至此，本輪的多邊貿(mào)易會(huì)談陷入僵局。
新一輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)程
坎昆會(huì)議失敗之后，各國(guó)都進(jìn)行了反思，WTO也開(kāi)始著手對(duì)其決策機(jī)制進(jìn)行改革。
世貿(mào)組織所作的努力
為了避免重蹈坎昆的覆轍，2003年10月WTO專(zhuān)門(mén)成立了一個(gè)委員會(huì)考慮如何簡(jiǎn)化目前必須一致同意方能生效的決策模式等問(wèn)題。由貿(mào)易專(zhuān)家們組成委員會(huì)針對(duì)導(dǎo)致全球貿(mào)易談判崩潰的問(wèn)題提出了可能的解決辦法：包括“建議當(dāng)WTO成員對(duì)某項(xiàng)協(xié)議不同意或不愿參加時(shí)，允許他們選擇參與或退出”；“將WTO議程回歸到降低農(nóng)業(yè)和工業(yè)品關(guān)稅上來(lái)”，以及“顯著增加WTO的工作人員規(guī)模，以幫助弱小國(guó)家”等措施。
2003年12月15-16日，按照坎昆會(huì)議的聲明，WTO總理事會(huì)議在日內(nèi)瓦召開(kāi)，大會(huì)主席卡斯提洛（CarlosPerezdelCastillo）做了報(bào)告。他提出了對(duì)4個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題：農(nóng)業(yè)、棉花、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、“新加坡”議題的技術(shù)性解決方案及對(duì)今后工作日程的安排。Castillo先生認(rèn)為新加坡議題是一個(gè)有爭(zhēng)議的沒(méi)有達(dá)成共識(shí)的議題。對(duì)于這個(gè)議題應(yīng)分開(kāi)來(lái)逐個(gè)討論。他建議繼續(xù)已經(jīng)開(kāi)始的兩個(gè)話題即貿(mào)易便利和政府采購(gòu)的透明度問(wèn)題，并尋求可能的解決模式。其他議題留待以后合適的時(shí)間再討論。對(duì)于以后工作的安排，Castillo先生建議在2004年年初，各談判小組主席確定之后，重新開(kāi)啟多哈回合的談判。這次會(huì)議為多哈回合談判的關(guān)鍵性議題提供了可能的解決途徑，為今后多邊貿(mào)易會(huì)談的方向指明了道路。
世貿(mào)組織的成員所作的努力
2003年11月底，歐盟發(fā)表在本輪談判中的最新立場(chǎng)，對(duì)于一些關(guān)鍵性的問(wèn)題做出了一定的讓步。歐盟表示，歐盟已做好重返世界貿(mào)易談判的準(zhǔn)備，并將繼續(xù)大力支持WTO框架下的多邊談判，而不會(huì)轉(zhuǎn)去追求零碎分散的雙邊協(xié)議。
同時(shí)美國(guó)也表示了自己的積極態(tài)度。2004年1月12日，美國(guó)貿(mào)易代表佐立克表示，他將給WTO146個(gè)成員寫(xiě)信，敦促大家忘掉坎昆會(huì)議的失敗，把精力集中在農(nóng)產(chǎn)品、貨物和服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入談判上，并希望不要將2004年白白耗掉。
2004年1月30日，來(lái)自亞洲和拉丁美洲發(fā)展中國(guó)家的外交部長(zhǎng)們?cè)隈R尼拉召開(kāi)的會(huì)議期間發(fā)表一份聯(lián)合聲明，呼吁恢復(fù)停滯的全球貿(mào)易談判，并希望陷入僵局中的WTO市場(chǎng)開(kāi)放的談判最終能有一個(gè)圓滿的結(jié)果。
2004年2月11日，在美國(guó)和歐盟宣布支持重啟全球貿(mào)易談判從而為之注入新的動(dòng)力之后，WTO146個(gè)成員的貿(mào)易部長(zhǎng)和大使在日內(nèi)瓦總部舉行為期兩天的總理事會(huì)，希望恢復(fù)多哈全球貿(mào)易談判。
2月27日世界貿(mào)易組織宣布，“多哈回合”談判小組已初步確定了重啟談判的日期。非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入談判小組將于3月29日至4月1日開(kāi)始就削減關(guān)稅和改善工業(yè)品及消費(fèi)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入進(jìn)行談判。規(guī)則談判小組將談判日期定在3月16日至17日。服務(wù)貿(mào)易談判小組將在3月22日和4月2日之間舉行一系列會(huì)談，并將于4月2日召開(kāi)服務(wù)貿(mào)易談判特別會(huì)議。最為關(guān)鍵的農(nóng)業(yè)談判，將于3月22-26日進(jìn)行。除服務(wù)貿(mào)易談判小組外，其他各組都是自去年9月在墨西哥坎昆舉行的部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議失敗后第一次進(jìn)行會(huì)談。
當(dāng)然也有一些不和諧的聲音。日本經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)3月17日在其網(wǎng)站宣布，日本將提出一個(gè)新的農(nóng)業(yè)貿(mào)易自由化的方案以抵制美國(guó)提出的對(duì)WTO談判下的所有產(chǎn)品實(shí)施關(guān)稅限制的建議。瑞士和韓國(guó)等其它9個(gè)國(guó)家也將加入日本的這一動(dòng)議。
新一輪談判進(jìn)展艱難，議題的選定充滿了妥協(xié)、折中和矛盾，各方分歧難以彌合，這反映了各成員對(duì)新一輪談判的不同期望以及在各項(xiàng)談判議題上存在的尖銳的利益沖突，體現(xiàn)出各成員都試圖在這種利益攸關(guān)的談判中通過(guò)尋求最佳戰(zhàn)略，努力使自己處于有利的地位，以獲得盡可能多的好處。談判，事實(shí)上就是一場(chǎng)艱苦的對(duì)抗賽。相信新一輪多邊貿(mào)易談判將會(huì)在艱難中繼續(xù)向前推進(jìn)，各方將會(huì)在激烈的討價(jià)還價(jià)中痛苦地、一點(diǎn)點(diǎn)地讓步，以維持談判的進(jìn)行。“道路是曲折的，前途是光明的”，新一輪談判最后是會(huì)成功的。中國(guó)相關(guān)政策的調(diào)整
新一輪多邊貿(mào)易會(huì)談也是中國(guó)加入WTO后，首次作為規(guī)則的制定者進(jìn)行的貿(mào)易談判。作為WTO的新成員，作為其中最大的發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)應(yīng)積極研究對(duì)策，以贏得WTO框架下的有利地位，最大限度的維護(hù)我國(guó)的利益。
促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展
農(nóng)業(yè)問(wèn)題一直是新一輪多邊貿(mào)易談判的核心問(wèn)題，在農(nóng)業(yè)問(wèn)題沒(méi)有結(jié)果之前，我們應(yīng)該積極采取措施，加強(qiáng)我國(guó)在農(nóng)產(chǎn)品方面的國(guó)內(nèi)支持。這不僅可以增加未來(lái)的談判籌碼，還可以使農(nóng)民真正受惠，真正做到維護(hù)國(guó)家利益，保護(hù)農(nóng)民利益。一是要充分運(yùn)用WTO允許的“綠箱政策”，增加政府對(duì)農(nóng)業(yè)的投入，如對(duì)農(nóng)民的一般支出，對(duì)農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、科研教育、技術(shù)推廣、病蟲(chóng)害防治的投入并向農(nóng)民提供調(diào)整結(jié)構(gòu)、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的補(bǔ)貼。二是調(diào)整和加大“黃箱政策”支持。因?yàn)槟壳拔覀兊难a(bǔ)貼還不到農(nóng)產(chǎn)品總產(chǎn)值的2％，遠(yuǎn)小于入世時(shí)8.5%的承諾，我們需要做的是改革支援和保護(hù)農(nóng)業(yè)的方式。
加強(qiáng)市場(chǎng)保護(hù)機(jī)制的建立
新一輪多邊貿(mào)易談判中有關(guān)技術(shù)性貿(mào)易壁壘和特保措施的談判正在進(jìn)行。針對(duì)我國(guó)的入世承諾及談判的進(jìn)展情況，我國(guó)已經(jīng)建立比較完善的臨時(shí)性貿(mào)易措施、法規(guī)體系和運(yùn)作機(jī)制，按照嚴(yán)格的法律規(guī)范對(duì)國(guó)外進(jìn)口進(jìn)行反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、保障措施的調(diào)查、裁決和采取措施。但是不論從這些保護(hù)措施的產(chǎn)業(yè)覆蓋面還是保護(hù)方式來(lái)看，保護(hù)機(jī)制都還不足。另外在保護(hù)范圍和程度的把握上也較困難。針對(duì)目前國(guó)際上運(yùn)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、防疫檢疫措施等作為市場(chǎng)保護(hù)的工具的情況，我國(guó)也應(yīng)該制定相應(yīng)的技術(shù)保護(hù)措施并充分考慮對(duì)外貿(mào)易的實(shí)際情況，根據(jù)我國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品的不同來(lái)源和數(shù)量，有針對(duì)性地制定一些有利于我國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。這需要我們不僅要熟悉國(guó)際市場(chǎng)各種技術(shù)、環(huán)境壁壘，還要了解和研究各種不合理的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)定程序，以及衛(wèi)生檢疫要求、商事法律，探討研究各種案例。
加強(qiáng)區(qū)域合作
在坎昆會(huì)議召開(kāi)之前，WTO多邊談判的進(jìn)展就已經(jīng)十分緩慢，以至于成員方已多次錯(cuò)過(guò)了達(dá)成多邊框架協(xié)議的期限。與此同時(shí)，簽署雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作則呈現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。盡管區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有其局限性，不能像多邊貿(mào)易協(xié)定那樣給世界各國(guó)帶來(lái)普遍的、公平的、平衡的好處。但針對(duì)目前多邊貿(mào)易談判進(jìn)展緩慢，世界范圍內(nèi)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定興旺的局面，筆者認(rèn)為，一方面我們應(yīng)積極參加多哈回合的談判；另一方面，我們應(yīng)全面啟動(dòng)雙邊和區(qū)域貿(mào)易的談判，否則將會(huì)有被邊緣化的可能。
推動(dòng)新一輪多邊貿(mào)易會(huì)談，重視發(fā)展議題，對(duì)于中國(guó)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，加快我國(guó)小康社會(huì)的建設(shè)意義重大。
一、我國(guó)遭遇貿(mào)易摩擦的基本情況
2009年全年,我國(guó)實(shí)現(xiàn)出口總額12018.8億美元,同比下降16%,但受金融危機(jī)影響各主要出口國(guó)出口貿(mào)易也受到嚴(yán)重沖擊,我國(guó)占全球出口市場(chǎng)份額仍然上升到9%以上,取代德國(guó)成為世界上最大的商品出口國(guó)。與此同時(shí),我們應(yīng)該看到,由于全球貿(mào)易總額急劇下滑、各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展困難和矛盾增多、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更加激烈,貿(mào)易保護(hù)主義傾向進(jìn)一步加劇。2009年是我國(guó)遭遇貿(mào)易摩擦形勢(shì)最為嚴(yán)峻的一年,成為貿(mào)易保護(hù)主義最大的受害國(guó),全年共有22個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)我國(guó)發(fā)起了116起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查,涉案總額高達(dá)127億美元,同比分別增長(zhǎng)23%、102%,均達(dá)到歷史最高值。其中,美國(guó)對(duì)華貿(mào)易救濟(jì)案件涉案總額達(dá)76億美元,為上年的5倍多。同時(shí),印度、巴西、阿根廷、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家也先后對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品發(fā)起了反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼調(diào)查。
貿(mào)易保護(hù)主義的盛行,在嚴(yán)重沖擊全球貿(mào)易體系、引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)的同時(shí),也給全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及我國(guó)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展帶來(lái)了不利影響。由于我國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型工作才剛剛起步,相當(dāng)數(shù)量的產(chǎn)品和企業(yè)仍停留在較低層次的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略上,片面追求出口數(shù)量,過(guò)度依賴(lài)能源資源消耗以及廉價(jià)勞動(dòng)力的支撐,不僅給環(huán)境保護(hù)和應(yīng)對(duì)氣候變化帶來(lái)巨大壓力,本身不可持續(xù),而且極易成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要對(duì)象。同時(shí),由于應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的經(jīng)驗(yàn)不多,往往會(huì)遭受巨額損失。部分國(guó)家實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義不符合經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì),最終拖累整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇進(jìn)程。
二、貿(mào)易保護(hù)主義加劇的主要原因及趨勢(shì)
(一)世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐緩慢,全球出口市場(chǎng)萎縮,經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和就業(yè)壓力使各國(guó)對(duì)有限市場(chǎng)的爭(zhēng)奪更加激烈
受?chē)?guó)際金融危機(jī)影響,全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)明顯減緩,主要發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)。據(jù)世界銀行預(yù)測(cè),2009年全球經(jīng)濟(jì)下滑2.2%。2008年三季度至2009年二季度,美國(guó)經(jīng)濟(jì)連續(xù)下滑,至三季度按年率實(shí)際GDP環(huán)比增長(zhǎng)2.2%,四季度增幅雖然有所提升,但失業(yè)率仍然居高不下,2009年10月份以來(lái),一直維持在10%或稍高水平,由于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇步伐緩慢,難以創(chuàng)造足夠的就業(yè)崗位。預(yù)計(jì)2010年失業(yè)率還將上升。2009年歐元區(qū)GDP下降4.2%,其中德國(guó)、意大利、法國(guó)GDP分別下降5.3%、5.1%和2.4%。進(jìn)入2010年后歐元區(qū)失業(yè)率達(dá)到兩位數(shù)水平,創(chuàng)下1999年歐元區(qū)成立以來(lái)的最高記錄。
經(jīng)濟(jì)衰退,使各主要國(guó)家進(jìn)口量大幅減少,全球貿(mào)易量急劇下滑,2008年底至2009年初下跌幅度達(dá)到30—50%,預(yù)計(jì)2009年全年全球貿(mào)易量下跌10%以上。為促使經(jīng)濟(jì)回升、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、緩解就業(yè)壓力,各國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)加劇,導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭不斷加深,提高關(guān)稅、濫用救濟(jì)措施等手段被頻繁使用。而由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易率先企穩(wěn)回升,勢(shì)必成為貿(mào)易保護(hù)主義的主要對(duì)象國(guó)。同時(shí)部分新興的發(fā)展中國(guó)家由于與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在一定程度上存在相似性,產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)范圍不斷擴(kuò)大,也以各種理由設(shè)置貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)出口產(chǎn)品設(shè)卡。
(二)人民幣匯率問(wèn)題成為各主要國(guó)家對(duì)我國(guó)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的主要借口
2009年以來(lái),人民幣兌美元匯率長(zhǎng)時(shí)間維持在6.82—6.83之間的水平。在美元貶值的情況下,由于實(shí)行盯住美元的匯率制度,人民幣也被動(dòng)地跟隨美元對(duì)其他貨幣貶值,實(shí)際有效匯率下跌。近期美元呈現(xiàn)一定的升值趨勢(shì),但由于經(jīng)濟(jì)基本面等決定因素并未有實(shí)質(zhì)性改善,中長(zhǎng)期來(lái)看仍存在貶值的可能,這在一定程度上起到了促進(jìn)我國(guó)出口回升的作用。美國(guó)政府對(duì)美元貶值采取放任的態(tài)度,本身是貿(mào)易保護(hù)主義的一種隱性表現(xiàn)形式。
(三)哥本哈根會(huì)議后綠色壁壘將越來(lái)越成為貿(mào)易保護(hù)主義新的表現(xiàn)形式
近年來(lái),貿(mào)易保護(hù)手段不斷向著更加多樣、更為隱蔽的趨勢(shì)發(fā)展,除了傳統(tǒng)的反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、特別保障等手段外,技術(shù)壁壘、綠色壁壘、環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等更具戰(zhàn)略性的保護(hù)手段也逐漸被越來(lái)越多的國(guó)家采用。特別是哥本哈根會(huì)議以后,氣候變化成為影響各國(guó)之間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的重要話題,氣候變化之爭(zhēng)實(shí)質(zhì)是發(fā)展權(quán)之爭(zhēng),發(fā)達(dá)國(guó)家試圖將其與保護(hù)主義相結(jié)合,構(gòu)筑新的綠色壁壘。歐盟因不滿意哥本哈根會(huì)議的談判結(jié)果聲稱(chēng)將考慮推出碳關(guān)稅,美國(guó)參議院也擬將碳關(guān)稅納入審議中的氣候變化法案,如果這些均成為現(xiàn)實(shí),將會(huì)給我國(guó)大部分的工業(yè)產(chǎn)品出口造成強(qiáng)烈沖擊,出口成本將大幅增加,在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力將在很大程度上被削減,并最終使我國(guó)本已開(kāi)始恢復(fù)和改善的出口局面受到拖累。
三、應(yīng)對(duì)建議
(一)切實(shí)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力轉(zhuǎn)到主要依靠?jī)?nèi)需上來(lái)
除2008—2009年受?chē)?guó)際金融危機(jī)影響之外,近年來(lái),其它年份中凈出口對(duì)我國(guó)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率逐年增加,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)明顯的外需拉動(dòng)特征,外需波動(dòng)已成為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中必須面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。因此,要力爭(zhēng)將持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的動(dòng)力更多地建立在經(jīng)濟(jì)自身和企業(yè)內(nèi)部,堅(jiān)持主要依靠?jī)?nèi)需實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康穩(wěn)定發(fā)展這一長(zhǎng)期戰(zhàn)略方針不動(dòng)搖,保持宏觀經(jīng)濟(jì)政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性。同時(shí)注重靈活審慎地把握政策調(diào)控的方向和力度,統(tǒng)籌考慮、循序漸進(jìn),避免矯枉過(guò)正,失去經(jīng)濟(jì)發(fā)展既得的良好局面。
(二)轉(zhuǎn)變粗放型的外貿(mào)增長(zhǎng)方式
積極推動(dòng)外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級(jí),由規(guī)模導(dǎo)向型向效益導(dǎo)向型逐步轉(zhuǎn)變,避免片面追求出口的增長(zhǎng)速度和規(guī)模,以免激化與主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間的矛盾,促使對(duì)外貿(mào)易健康、可持續(xù)發(fā)展。妥善解決國(guó)內(nèi)出口企業(yè)之間競(jìng)相壓價(jià)、惡性競(jìng)爭(zhēng)等問(wèn)題,引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)自律,提升出口產(chǎn)品檔次,避免盲目的數(shù)量擴(kuò)張和簡(jiǎn)單的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。引導(dǎo)企業(yè)加深對(duì)WTO規(guī)則和貿(mào)易救濟(jì)知識(shí)的了解,加強(qiáng)高附加值產(chǎn)品的研發(fā)和制造,學(xué)會(huì)運(yùn)用金融工具規(guī)避外貿(mào)風(fēng)險(xiǎn),提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的能力。
(三)堅(jiān)持以我為主,積極穩(wěn)妥地改革完善人民幣匯率形成機(jī)制
密切關(guān)注各主要貿(mào)易伙伴國(guó)和國(guó)際市場(chǎng)上主要出口競(jìng)爭(zhēng)國(guó)匯率政策的走勢(shì),積極應(yīng)對(duì)可能因競(jìng)相實(shí)施匯率貶值而引發(fā)的貿(mào)易戰(zhàn)。堅(jiān)持在人民幣匯率問(wèn)題上的立場(chǎng),妥善處理發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)我國(guó)施加的升值壓力。同時(shí),進(jìn)一步完善人民幣匯率調(diào)控機(jī)制,在合理水平上保持人民幣匯率的相對(duì)穩(wěn)定,控制好升值預(yù)期。推進(jìn)外匯市場(chǎng)建設(shè),加強(qiáng)外匯市場(chǎng)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制、外匯流動(dòng)性管理機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)。開(kāi)發(fā)適用的匯率衍生產(chǎn)品,鼓勵(lì)出口企業(yè)運(yùn)用匯率避險(xiǎn)工具規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。積極促進(jìn)人民幣國(guó)際儲(chǔ)備、國(guó)際結(jié)算與國(guó)際流通進(jìn)程。
(四)形成部門(mén)合力,建立貿(mào)易摩擦應(yīng)急反應(yīng)體系
1中美貿(mào)易現(xiàn)狀
自上世紀(jì)70年代中美建交以來(lái)，雙邊經(jīng)貿(mào)合作不斷擴(kuò)大。據(jù)中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)自中美建交以來(lái)，雙邊貿(mào)易額增長(zhǎng)86倍，年均增長(zhǎng)17％。至2005年，中美雙邊貿(mào)易額已由1978年的10億美元增至2116億美元，中國(guó)已成為美國(guó)的第三大貿(mào)易伙伴和第四大出口市場(chǎng)，美國(guó)也已成為中國(guó)第二大貿(mào)易伙伴和第一大出口市場(chǎng)。2007年兩國(guó)貿(mào)易額更是突破3020.8億美元。
然而隨著雙邊貿(mào)易規(guī)模的不斷擴(kuò)大，中美貿(mào)易不平衡問(wèn)題也日漸凸顯。近年來(lái)，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差不斷增加。從1979年到1992年的14年里，中方一直為逆差。此后美國(guó)對(duì)華貿(mào)易開(kāi)始呈現(xiàn)逆差，并持續(xù)增長(zhǎng)。據(jù)中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)，1993年中方順差為63億美元，2000年中方順差297.4億美元，2001年則為281億美元，2004年為873億美元。2005年為1141.75億美元，2006年和2007年分別達(dá)到1442.6億美元和1633.2億美元。而據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，1979年至1982年美國(guó)為順差，1983年開(kāi)始出現(xiàn)逆差。1993年美方逆差為3億美元，2000年為838億美元，2001年美方有831億美元的逆差，2004年美中貿(mào)易逆差高達(dá)1620億美元。2005年則突破2000億美元，2006年達(dá)到2325億美元。2007年1至11月，對(duì)華貿(mào)易逆差也已達(dá)2375億美元
隨著中美貿(mào)易順差的不斷拉大，中美之間的貿(mào)易摩擦問(wèn)題也日趨增多。自1980年美國(guó)對(duì)中國(guó)的薄荷醇進(jìn)行首次反傾銷(xiāo)調(diào)查開(kāi)始，迄今美國(guó)已對(duì)中國(guó)產(chǎn)品實(shí)施了100多項(xiàng)反傾銷(xiāo)措施，其涉及的中國(guó)產(chǎn)品范圍非常廣泛，包括紡織品、自行車(chē)等多種產(chǎn)品。并且中美貿(mào)易摩擦正從初級(jí)產(chǎn)品向工業(yè)制成品、高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移，從商品貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易轉(zhuǎn)移。貿(mào)易摩擦的對(duì)象由原來(lái)的初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品，如紡織品、服裝、鞋帽等又轉(zhuǎn)向資本密集型產(chǎn)品，如化工、輕工、鋼鐵、汽車(chē)等，更進(jìn)一步向高技術(shù)產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。美國(guó)已成為世界上對(duì)我國(guó)產(chǎn)品提起反傾銷(xiāo)訴訟最多、力度最大的國(guó)家。
2中美貿(mào)易失衡主要成因
2.1雙方統(tǒng)計(jì)方法和口徑不同導(dǎo)致雙方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)差異
(1)統(tǒng)計(jì)方法不同。中美雙方統(tǒng)計(jì)采用不同的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量。美方采用總貿(mào)易制，以國(guó)境作為統(tǒng)計(jì)界限，對(duì)進(jìn)入美國(guó)境內(nèi)存入自由貿(mào)易區(qū)和保稅倉(cāng)庫(kù)的貨物均列入統(tǒng)計(jì)；而中方采取專(zhuān)門(mén)貿(mào)易制，以關(guān)境作為統(tǒng)計(jì)界限，存入保稅倉(cāng)庫(kù)的貨物不作為統(tǒng)計(jì)，因此造成美方統(tǒng)計(jì)范圍略大于我方，使美方“逆差”加劇。美方因忽視轉(zhuǎn)口和轉(zhuǎn)口增加值而高估了從中國(guó)的進(jìn)口。中美兩國(guó)貿(mào)易的很大一部分是經(jīng)我國(guó)香港轉(zhuǎn)口的。據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，中國(guó)對(duì)美出口的60％以上是經(jīng)過(guò)以香港地區(qū)為主的第三方轉(zhuǎn)口的，而轉(zhuǎn)口到美國(guó)的商品額中的29％是在我國(guó)香港增值的。貨物離開(kāi)中國(guó)后在第三方增加的價(jià)值，顯然不應(yīng)計(jì)算為中國(guó)的出口。而美方的出口統(tǒng)計(jì)因忽視轉(zhuǎn)口而低估了對(duì)中國(guó)的出口。此外，美國(guó)還因出口統(tǒng)計(jì)不完全而低估了對(duì)中國(guó)的出口值。
(2)美國(guó)確定貨物原產(chǎn)地所采用的方法，導(dǎo)致雙方統(tǒng)計(jì)上的差異。美國(guó)確定貨物原產(chǎn)地所采用的方法是：對(duì)一般的進(jìn)口貨物，通常是根據(jù)進(jìn)口商的申報(bào)來(lái)判定原產(chǎn)地，被判定原產(chǎn)地為中國(guó)的貨物被記錄為來(lái)自中國(guó)的進(jìn)口而不考慮是否實(shí)際上由中間方出口或者貨物在中間方是否有增加值，因而某些被美國(guó)記錄成自中國(guó)的進(jìn)口很有可能是應(yīng)該記錄為自其他中間方進(jìn)口的。
2.2中美兩國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不同
2004年我國(guó)GDP普查數(shù)據(jù)顯示三大產(chǎn)業(yè)的GDP比重分別為l3.1％、46.2％、40.7％。顯然我國(guó)經(jīng)濟(jì)是以制造業(yè)為主的國(guó)家。而2005年美國(guó)三大產(chǎn)業(yè)占GDP的比率分別為2.8％、23.4％和73.8％，到2005年則分別為23％，22％和75.7％。顯然美國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑?wù)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。而以服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有本地化生產(chǎn)的特征，內(nèi)需傾向突出，制成品的進(jìn)口對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)結(jié)構(gòu)形成補(bǔ)充，因而進(jìn)口需求旺盛，加之美國(guó)由于是過(guò)度消費(fèi)國(guó)家，儲(chǔ)蓄率極低，從而導(dǎo)致國(guó)內(nèi)投資和產(chǎn)出或者說(shuō)供給不足，需要大量進(jìn)口，而中國(guó)又因?yàn)樽约旱馁Y源和勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)承接了大量由美國(guó)以及其他發(fā)達(dá)國(guó)家地區(qū)在產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程中淘汰轉(zhuǎn)移的制造業(yè)，并且質(zhì)量又明顯優(yōu)于墨西哥以及南美等國(guó)家和地區(qū)，因此美國(guó)必然大量進(jìn)口中國(guó)生產(chǎn)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；而中國(guó)以制造業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，家庭最終消費(fèi)結(jié)構(gòu)難以與之匹配，且居民收入水平較低，導(dǎo)致國(guó)內(nèi)有效需求不足，進(jìn)口需求也相對(duì)不旺盛。所以由此兩方面原因，所導(dǎo)致的兩國(guó)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)品需求的不對(duì)稱(chēng)是造成美對(duì)華貿(mào)易逆差的長(zhǎng)期因素。
2.3世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
2.3.1東南亞國(guó)家對(duì)華的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移
自20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)周邊國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整，把其已經(jīng)喪失比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，由此形成了中國(guó)從這些國(guó)家和地區(qū)進(jìn)口原材料及零配件等，在國(guó)內(nèi)進(jìn)行加工組裝，然后出口到美國(guó)和歐洲國(guó)家的加工貿(mào)易格局。這些國(guó)家在向中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，也把他們?cè)诿绹?guó)的一部分市場(chǎng)和對(duì)美國(guó)的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到了中國(guó)，形成中國(guó)與歐美發(fā)生貿(mào)易順差，而與亞洲周邊國(guó)家發(fā)生逆差的貿(mào)易格局。
2.3.2美國(guó)對(duì)華直接投資
美國(guó)及西歐一些發(fā)達(dá)國(guó)家在其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整過(guò)程中也逐漸將國(guó)內(nèi)喪失比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國(guó)，其中美國(guó)跨國(guó)公司在華直接銷(xiāo)售和向母國(guó)返銷(xiāo)占據(jù)很大份額。有數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)大量商品的出口是美國(guó)跨國(guó)公司向母國(guó)進(jìn)行返銷(xiāo)，中國(guó)對(duì)美出口70％以上是加工貿(mào)易，產(chǎn)品加工的原材料、零部件和包裝物件基本上是美國(guó)或其他國(guó)家提供的，加上其他運(yùn)輸和管理成本，約占到該產(chǎn)品的85％左右，而中國(guó)獲得的加工費(fèi)為數(shù)甚微，僅占15％左右。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，中國(guó)出口商品80％以上來(lái)自外資企業(yè)以及跨國(guó)公司。
而在經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展導(dǎo)致各國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)界日漸模糊，尤其是跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略布局，使得國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)完全擺脫了傳統(tǒng)的以國(guó)界劃分的模式，以往的原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)已不能客觀、真實(shí)地反映國(guó)家問(wèn)的貿(mào)易關(guān)系的背景下，美方仍采用以原產(chǎn)地規(guī)則為核心的國(guó)家貿(mào)易統(tǒng)計(jì)制度，中美兩國(guó)在雙邊貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上的巨大差異是顯而易見(jiàn)的。
2.4美國(guó)對(duì)華出口管制造成中美貿(mào)易結(jié)構(gòu)扭曲，加劇中美貿(mào)易失衡
1949年，出于冷戰(zhàn)的需要，美國(guó)制定了“出口管制條例”，朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)以后，美國(guó)商務(wù)部將中國(guó)列入全面禁運(yùn)的國(guó)家名單。隨著1979年中美建交，美國(guó)雖然逐步放松了對(duì)華出口管制，但在政策規(guī)定和執(zhí)行過(guò)程中，仍保留有許多歧視性規(guī)定。20世紀(jì)90年代以后，美國(guó)國(guó)會(huì)在美對(duì)華出口管制問(wèn)題上的壓力加大，2001年布什政府上臺(tái)后，進(jìn)一步惡意地實(shí)施對(duì)中國(guó)的技術(shù)出口限制。諸如通過(guò)制定相應(yīng)的出口管制法律法規(guī)、頒布出口管制目錄(如商業(yè)管制目錄CCL、美國(guó)軍用品管制目錄USML和核管理委員會(huì)管制目錄NRCC)、執(zhí)行許可證審議程序、強(qiáng)化執(zhí)行機(jī)制與懲處力度等手段來(lái)管理和控制軍民兩用物品和技術(shù)的出口.
高技術(shù)本是美國(guó)最重要的比較優(yōu)勢(shì)之一，但這一優(yōu)勢(shì)并未在中美貿(mào)易中體現(xiàn)出來(lái)。在高技術(shù)領(lǐng)域，美國(guó)一直保持生命科學(xué)、電子電機(jī)、柔性制造以及航空技術(shù)貿(mào)易上對(duì)華貿(mào)易順差,且在電子電機(jī)和航空技術(shù)貿(mào)易上美國(guó)對(duì)華貿(mào)易順差相對(duì)較大。然而在生物技術(shù)、光電技術(shù)、信息與通訊、高新材料、武器以及核技術(shù)貿(mào)易上，美國(guó)卻一直存在著對(duì)華貿(mào)易逆差。特別是在信息與通訊貿(mào)易上，美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差巨大且呈上升趨勢(shì)，2005年達(dá)了521億美元，這些舉措不僅未消除美中兩國(guó)貿(mào)易之間的不平衡，反而更進(jìn)一步加劇了中美貿(mào)易順差。
3應(yīng)對(duì)策略建議
3.1加快開(kāi)放我國(guó)服務(wù)業(yè)，擴(kuò)大美國(guó)對(duì)華服務(wù)貿(mào)易
由于美國(guó)在服務(wù)產(chǎn)業(yè)上具有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，并且對(duì)中國(guó)的服務(wù)業(yè)市場(chǎng)一直比較感興趣，而中國(guó)服務(wù)業(yè)根據(jù)WTO要求也應(yīng)逐步開(kāi)放，因此中國(guó)逐步開(kāi)放服務(wù)業(yè)，不但可以引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)市場(chǎng)的發(fā)展，還可以減小中美貿(mào)易的不平衡。
3.2實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略
目前亞洲、北美地區(qū)一直是中國(guó)的主要出口市場(chǎng)，而歐洲，以及拉丁美洲、中東地區(qū)、非洲在我國(guó)出口地區(qū)結(jié)構(gòu)中所占比例甚小，這使得我國(guó)外貿(mào)與北美、亞洲市場(chǎng)的依賴(lài)度過(guò)高。尤其是近年來(lái)，中國(guó)對(duì)美國(guó)的出口額占出口總額一直保持在21％左右，對(duì)美國(guó)市場(chǎng)的過(guò)分依賴(lài)也導(dǎo)致了貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)的加大，美國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況直接影響了中國(guó)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)。而且由于貿(mào)易不平衡和貿(mào)易摩擦問(wèn)題，中國(guó)往往處于被動(dòng)地位。因此，為改變這一局面，政府必須積極實(shí)施出口市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，發(fā)展同其他國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系。
3.3對(duì)外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行積極的調(diào)整
如上分析，中美貿(mào)易不平衡很大部分是由于加工、轉(zhuǎn)口貿(mào)易以及在中國(guó)境內(nèi)的外資公司或跨國(guó)公司。外資的進(jìn)入雖然有利于國(guó)內(nèi)的勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢(shì)的有效利用和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但是那些集中在附加值低、勞動(dòng)力密集型行業(yè)的重復(fù)投資，不僅不利于中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，一些高能耗、高污染的產(chǎn)業(yè)還給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)了壓力和破壞。對(duì)外商投資產(chǎn)業(yè)進(jìn)行及時(shí)的引導(dǎo)和調(diào)整，不僅有助于緩解中美貿(mào)易之間的不平衡局面，也有利于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。
3.4推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)升級(jí)
加強(qiáng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)由貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。我國(guó)的出口產(chǎn)品主要集中在低附加值產(chǎn)品以及以轉(zhuǎn)口加工貿(mào)易方式出口的高附加值產(chǎn)品，從而導(dǎo)致實(shí)際獲利小而兩國(guó)順差大的不平衡局面。我國(guó)應(yīng)當(dāng)優(yōu)化國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，依靠科技創(chuàng)新和應(yīng)用，以政府政策為依托，大力發(fā)展高技術(shù)、高附加值、低耗能、低污染企業(yè)；加快對(duì)相對(duì)滯后的醫(yī)療、教育、交通、環(huán)保、住房和金融服務(wù)等行業(yè)發(fā)展，并且適當(dāng)提高居民收入水平，健全資本市場(chǎng)和社會(huì)保障體制，以擴(kuò)大內(nèi)需，促進(jìn)內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
3.5完善人民幣匯率體制
在以一籃子貨幣為基礎(chǔ)有管理的浮動(dòng)匯率制的基礎(chǔ)上，增加反映市場(chǎng)供求變化的靈活性進(jìn)；實(shí)施“微幅、雙向、穩(wěn)中爬升”的調(diào)控；適當(dāng)放大浮動(dòng)區(qū)間；同時(shí)配合其他政策。通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)匯率水平向均衡水平的調(diào)整。這樣不僅淡化給予美方在其國(guó)內(nèi)定價(jià)過(guò)低的不良印象，也有利于我國(guó)對(duì)外購(gòu)買(mǎi)力的提升，有助于緩解中美貿(mào)易不平衡局面。
參考文獻(xiàn)
[1]張燕.中美貿(mào)易逆差問(wèn)題分析及對(duì)策[J].北方經(jīng)貿(mào)，2007,(5).
近幾年來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展呈現(xiàn)出強(qiáng)勁趨勢(shì)，既使國(guó)際貿(mào)易環(huán)境出現(xiàn)各種不利的事件，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模及貿(mào)易上所獲取的利益都出乎經(jīng)濟(jì)預(yù)言的料想之外，似乎中國(guó)對(duì)外貿(mào)易在現(xiàn)時(shí)代的“無(wú)約束”發(fā)展超脫了現(xiàn)存貿(mào)易理論的普遍解釋范圍，抑或是否中國(guó)所表現(xiàn)出來(lái)的貿(mào)易現(xiàn)象成為貿(mào)易理論界中一個(gè)值得探討的新課題。其實(shí)則不然，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易在改革的進(jìn)程中，一直堅(jiān)持自我為中心的貿(mào)易方針，即以自我所擁有的貿(mào)易上的比較優(yōu)勢(shì)——廉價(jià)的勞動(dòng)力成本為主導(dǎo)，大力開(kāi)展出口導(dǎo)向型貿(mào)易，以此來(lái)帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的興起。同時(shí)以這些新興產(chǎn)業(yè)為依托，更深層次地改良優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力。其次，多年來(lái)的貿(mào)易成果積累了充盈的資本，為產(chǎn)業(yè)進(jìn)行結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化提供了資金上的支持。無(wú)論是從產(chǎn)品規(guī)模和質(zhì)量上，都隨著貿(mào)易成果擴(kuò)大而增強(qiáng)，延續(xù)了產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的成本優(yōu)勢(shì)，而且也在產(chǎn)品的國(guó)際信譽(yù)市場(chǎng)上異軍突起，為產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)擴(kuò)充提供了保證。但在這個(gè)過(guò)程中，我國(guó)開(kāi)放貿(mào)易在以勞動(dòng)力成本為依托的貿(mào)易商品延續(xù)了幾十年，固然已取得不菲的經(jīng)濟(jì)效益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看整體國(guó)家貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)也出現(xiàn)了嚴(yán)重傾斜，沒(méi)有形成一個(gè)立體層次的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，即在高、中、低貿(mào)易層次中沒(méi)有形成一個(gè)均衡的結(jié)構(gòu)。而高、中層次的貿(mào)易商品在信息和科技為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的局面中，往往成為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)。因此，穩(wěn)妥而快速地推動(dòng)我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化是關(guān)乎經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要議題。長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家金融體系一直在開(kāi)放的貿(mào)易環(huán)境下遵循著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)的經(jīng)營(yíng)體制，在對(duì)國(guó)有的金融界進(jìn)行大幅度的整合之后，我國(guó)的金融業(yè)將迎來(lái)一個(gè)全新的經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)。本文就是從當(dāng)前我國(guó)金融體系改革中，以金融發(fā)展推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，討論如何借助于金融層面的經(jīng)濟(jì)發(fā)展力量來(lái)優(yōu)化我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。
1貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述
從貿(mào)易理論來(lái)分，大致可分為靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論和動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論。
靜態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論中主要有兩種代表性理論：一是以大衛(wèi)·李嘉圖和赫克歇爾-俄林為代表的古典貿(mào)易理論。其代表觀點(diǎn)是產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，而導(dǎo)致價(jià)格差的原因則歸結(jié)于勞動(dòng)生產(chǎn)率或技術(shù)差異；而赫克歇爾-俄林則是從生產(chǎn)要素的價(jià)格差異來(lái)討論國(guó)際貿(mào)易起因，進(jìn)而指出生產(chǎn)要素的豐裕和稀缺程度決定生產(chǎn)要素價(jià)格差，從而致使商品的國(guó)際價(jià)格差異。二是以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論。該理論的構(gòu)建框架為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異和不完全競(jìng)爭(zhēng)三大分析要素上。在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，追求產(chǎn)品規(guī)模的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和產(chǎn)品差異上的消費(fèi)效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的又一動(dòng)因。新貿(mào)易理論是在突破古典貿(mào)易理論假設(shè)前提下對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的補(bǔ)充。但這兩種理論的出發(fā)點(diǎn)都只強(qiáng)調(diào)了現(xiàn)存的資源，是在資源總量恒定不變的前提下對(duì)生產(chǎn)要素的最佳配置的理論探討，是一個(gè)靜態(tài)過(guò)程。
從動(dòng)態(tài)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化理論分析：一是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)、投資創(chuàng)新等后天因素人為地創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)的是規(guī)模報(bào)酬遞增，不完全競(jìng)爭(zhēng)，技術(shù)創(chuàng)新。該理論的兩大支撐是技術(shù)和資本，以技術(shù)創(chuàng)新為主要手段，加快產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的轉(zhuǎn)換比率，同時(shí)把技術(shù)作為比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生變量，強(qiáng)調(diào)“干中學(xué)”的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。通過(guò)“干中學(xué)”以及技術(shù)創(chuàng)新鞏固產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的價(jià)格差異，資本的作用在于技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品生命周期成長(zhǎng)和成熟兩個(gè)階段，是產(chǎn)品生產(chǎn)在生產(chǎn)要素中的突出因素。因此，在這兩個(gè)階段由于技術(shù)外溢資本的作用尤為重要。二是波特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。波特認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)可以人為地有意識(shí)地選擇策略來(lái)配置稀缺資源，將比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在波特的競(jìng)爭(zhēng)理論中，有四個(gè)基本的要素：生產(chǎn)要素、需求結(jié)構(gòu)、相關(guān)與支撐產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的戰(zhàn)略和競(jìng)爭(zhēng)程度。波特將生產(chǎn)要素細(xì)分為基本要素和高級(jí)要素?；疽刂傅氖遣恍枰ㄙM(fèi)太大代價(jià)就能得到的要素；高級(jí)要素則需要通過(guò)長(zhǎng)期投資或培育才能夠創(chuàng)造出來(lái)的要素。他認(rèn)為高級(jí)要素最為重要，它們是取得高級(jí)國(guó)際分工層次的關(guān)鍵，一國(guó)基本要素的不足可以通過(guò)高級(jí)要素獲得補(bǔ)償，但是在高級(jí)要素上處于劣勢(shì)則無(wú)法用其他方式有效彌補(bǔ)。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)注重企業(yè)的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)注要素的質(zhì)量和產(chǎn)品的需求情況，主動(dòng)地創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)，在改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，高級(jí)要素的決定作用越來(lái)越明顯。
通過(guò)以上分析，我們可以把貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程分為三個(gè)階段。第一階段是貿(mào)易動(dòng)力主要由自然稟賦的比較優(yōu)勢(shì)來(lái)決定，在這個(gè)階段貿(mào)易結(jié)構(gòu)主要是表現(xiàn)為具有比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的貿(mào)易發(fā)展。第二階段中推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的動(dòng)力主要是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)階段，即以規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，通過(guò)技術(shù)外溢和“干中學(xué)”效應(yīng)帶來(lái)貿(mào)易部門(mén)的制度創(chuàng)新，使得比較優(yōu)勢(shì)建立在高級(jí)要素稟賦的基礎(chǔ)上，從而上升到后天稟賦層次。第三階段，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)成為推動(dòng)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的主要?jiǎng)恿?，主要體現(xiàn)在三個(gè)層次上：技術(shù)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。此階段以吸收貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，逐漸發(fā)展成為規(guī)模和技術(shù)優(yōu)勢(shì)為特征。而在這三個(gè)階段的進(jìn)化過(guò)程中，生產(chǎn)技術(shù)的改進(jìn)和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是發(fā)展中國(guó)家在優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)上的兩個(gè)關(guān)鍵。在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秉性中，這兩個(gè)因素?zé)o不與高投入的資本量相關(guān)。我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易要保持持續(xù)的發(fā)展，就需要結(jié)合當(dāng)前金融發(fā)展的大前提，繼續(xù)保持在自我特有貿(mào)易低層次上的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)也要借助于金融促進(jìn)的力量來(lái)構(gòu)建我國(guó)中高層次的貿(mào)易體系。
2金融發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化
在世界經(jīng)濟(jì)越來(lái)越趨于一體化的時(shí)候，一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模幾乎可以代表該國(guó)參與全球經(jīng)濟(jì)程度的高低。因此經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貿(mào)易結(jié)構(gòu)的取向和相關(guān)調(diào)整都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和其發(fā)展的持續(xù)性至關(guān)重要。2006年，中國(guó)成為世界第四大經(jīng)濟(jì)體，外匯儲(chǔ)備第一大國(guó)。由此可以看出，中國(guó)在多年中的貿(mào)易策略無(wú)疑是成功的，同時(shí)在貿(mào)易成果展現(xiàn)的主要方面外匯規(guī)模的龐大也證明了這一點(diǎn)，即中國(guó)金融體系是長(zhǎng)期滯后于快速增長(zhǎng)的貿(mào)易發(fā)展勢(shì)頭。特別是加入WTO后金融將面臨整體開(kāi)放的形勢(shì)和國(guó)內(nèi)對(duì)金融促進(jìn)貿(mào)易發(fā)展不利的雙重壓力下，中國(guó)金融的發(fā)展應(yīng)更有效地對(duì)抗外來(lái)金融的競(jìng)爭(zhēng)以及促進(jìn)國(guó)家貿(mào)易在結(jié)構(gòu)上的優(yōu)化，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和貿(mào)易進(jìn)程的良性延續(xù)提供恒久的動(dòng)力推動(dòng)環(huán)境。
首先，從金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的理論聯(lián)系來(lái)看貿(mào)易優(yōu)化的問(wèn)題，金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系大致可以表述如下：Patrick把金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系分成兩類(lèi)，主張金融發(fā)展能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的叫做供給主導(dǎo)，主張金融發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)金融服務(wù)需求的被動(dòng)反映稱(chēng)為需求遵從。無(wú)論是供給主導(dǎo)還是需求遵從的觀點(diǎn)，都明確地指出金融發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之間存在較強(qiáng)的正相關(guān)：隨著交易成本理論，信息不對(duì)稱(chēng)理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究成果的引入，打破了新古典增長(zhǎng)理論中技術(shù)進(jìn)步是保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一影響因素的觀點(diǎn)，而把金融發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步聯(lián)系起來(lái)；同時(shí)也對(duì)金融系統(tǒng)的基本功能在對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的路徑分析中重新界定，并提出了獨(dú)特的觀點(diǎn)即通過(guò)資本積累和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Levine，1997），金融市場(chǎng)通過(guò)增加專(zhuān)業(yè)化和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（Smith，1997）。以上研究表明金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在顯著正相關(guān)，即擁有發(fā)達(dá)金融系統(tǒng)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也較快。筆者在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化概述中已經(jīng)得出技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)要素的高級(jí)化是改善一國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵，而這兩者在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中無(wú)不與資本量投入的多少相聯(lián)系。生產(chǎn)要素的高級(jí)化我們已經(jīng)指出了是要需要大量長(zhǎng)期的資金投入才可以獲得的，而技術(shù)與資本的關(guān)系在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的關(guān)系可以用?？怂沟募夹g(shù)進(jìn)步理論中與資本的聯(lián)系獲得。?？怂箤⒓夹g(shù)進(jìn)步分為中性、勞動(dòng)節(jié)約型和資本節(jié)約型三種。中性技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)和資本的生產(chǎn)效率同比例增加，其后果是生產(chǎn)原有產(chǎn)量只需要較少的勞動(dòng)和資本；勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是生產(chǎn)中的資本要素的生產(chǎn)效率的增加大于勞動(dòng)的生產(chǎn)效率的增加，結(jié)果是達(dá)到原有的產(chǎn)量可使用較少單位的勞動(dòng)和資本，但資本/勞動(dòng)比例上升；資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步指的是勞動(dòng)要素的生產(chǎn)效率的增加大于資本的生產(chǎn)效率的增加，導(dǎo)致生產(chǎn)原有產(chǎn)量現(xiàn)在只需要較少的勞動(dòng)和資本，但此時(shí)勞動(dòng)/資本比例上升。由此可以看出，在以生產(chǎn)要素投入比例來(lái)衡量貿(mào)易結(jié)構(gòu)時(shí)，生產(chǎn)要素的投入比例在貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化過(guò)程中，資本投入量在生產(chǎn)中所起的作用是決定性的，尤以資本在生產(chǎn)過(guò)程中所發(fā)揮的效率對(duì)改變生產(chǎn)要素的投入比例以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)的高級(jí)進(jìn)程是資本是否起作用的標(biāo)準(zhǔn)。因此，在金融發(fā)展中提高資本在貿(mào)易商品生產(chǎn)中的生產(chǎn)效率是替代貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化中有關(guān)金融各方面相關(guān)問(wèn)題的一個(gè)核要議題。
我國(guó)的金融發(fā)展是立足于金融業(yè)在混業(yè)經(jīng)營(yíng)上的趨同，而金融業(yè)借助于混業(yè)經(jīng)營(yíng)的方式來(lái)發(fā)展，其本身就是追求在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中金融效率的提升。金融效率從區(qū)分上可以從金融的生產(chǎn)性效率和目的性效率來(lái)看，生產(chǎn)性效率簡(jiǎn)單來(lái)看就是企業(yè)從金融發(fā)展中可以獲得得益于金融效率提高所帶來(lái)的收益，目的性效率則是指金融業(yè)因?yàn)樾实奶嵘龠M(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。而這些內(nèi)在的關(guān)系為對(duì)外貿(mào)易在金融發(fā)展的推動(dòng)下，如何借助于金融資本在企業(yè)生產(chǎn)中的運(yùn)用來(lái)通過(guò)技術(shù)或者是生產(chǎn)要素高級(jí)化的實(shí)現(xiàn)來(lái)優(yōu)化該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)提供了方法。
我國(guó)金融的發(fā)展在促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化的過(guò)程中將通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)：首先，借助于整體金融業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變，即可以在混業(yè)經(jīng)營(yíng)方式下多渠道地獲得風(fēng)險(xiǎn)資金從而解決中小企業(yè)的融資困境，為企業(yè)在生產(chǎn)轉(zhuǎn)型過(guò)程中提供金融支持；其次，金融發(fā)展中體現(xiàn)出的金融產(chǎn)品功能，可以幫企業(yè)以多樣化方式來(lái)應(yīng)付對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避全球經(jīng)濟(jì)負(fù)面作用下的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)，改善企業(yè)對(duì)外經(jīng)營(yíng)中的貿(mào)易環(huán)境，營(yíng)造企業(yè)以技術(shù)運(yùn)用為主體的貿(mào)易氣氛，為企業(yè)進(jìn)行改良式的貿(mào)易運(yùn)作奠定基礎(chǔ)；第三，可以合理和充分地利用金融發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇實(shí)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。無(wú)論是技術(shù)引進(jìn)還是合資生產(chǎn)，都會(huì)對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)成熟的貿(mào)易大國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生激勵(lì)作用，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行必要的技術(shù)創(chuàng)新，從另一方面來(lái)增加我國(guó)貿(mào)易商品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。而更為重要的是以此形成我國(guó)貿(mào)易發(fā)展的新格局，為長(zhǎng)遠(yuǎn)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易利益獲取建立起有生命力的貿(mào)易單元；第四，金融效率在金融發(fā)展中的提升不僅可以使得企業(yè)在生產(chǎn)中獲得放大性的效應(yīng)，而且也為企業(yè)在產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中提高資本在生產(chǎn)要素中的比例，促使企業(yè)在擴(kuò)大再生產(chǎn)中為了追求貿(mào)易利率而加大對(duì)資本的投入量，優(yōu)化國(guó)家貿(mào)易結(jié)構(gòu)創(chuàng)造基礎(chǔ)；最后，金融發(fā)展對(duì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)良性促進(jìn)作用反過(guò)來(lái)又會(huì)降低金融系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易中，兩者在發(fā)展的過(guò)程是相互促進(jìn)的。正如我國(guó)多年來(lái)貿(mào)易成果同樣也為國(guó)家的匯率和金融安全提供了保障。
3結(jié)論
金融和對(duì)外貿(mào)易是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的兩個(gè)方面。對(duì)外貿(mào)易是積聚金融成果的方式，而金融是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外貿(mào)易的保障層面。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)要在金融發(fā)展的推動(dòng)下不僅只能停留在低附加值產(chǎn)品和加工貿(mào)易上，還要在高速發(fā)展的高技術(shù)和高附加值產(chǎn)品上迎頭趕上。以我國(guó)的金融發(fā)展為契機(jī)，以技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新為目的，以金融效率提升為方式促進(jìn)中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)也要注意到金融發(fā)展不利方面，金融發(fā)展過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)同樣與資本一樣具有放大性和巨大的破壞性，要在兩者的互動(dòng)過(guò)程中關(guān)注金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散以及給對(duì)外貿(mào)易行業(yè)帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，積極地防御風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，為貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供有利的保障。
參考文獻(xiàn)
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2005年6月11日，中歐雙方就解決近期紡織品貿(mào)易爭(zhēng)端最終達(dá)成協(xié)議，避免了雙邊貿(mào)易摩擦的進(jìn)一步升級(jí)。但美紡織業(yè)不買(mǎi)中歐模式的賬，美國(guó)“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”的代表組織美國(guó)紡織業(yè)制造商協(xié)會(huì)認(rèn)為，在美中兩國(guó)解決紡織品貿(mào)易問(wèn)題之前，它們會(huì)不斷要求政府對(duì)更多的中國(guó)進(jìn)口紡織品設(shè)限。截至8月31日晚，由于中美在紡織品糾紛問(wèn)題上的立場(chǎng)依然相距甚遠(yuǎn)，被外界寄予厚望的中美第四輪北京磋商無(wú)果而終。
眾所周知，紡織業(yè)是一個(gè)勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)，相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言是“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”，由此，我們不禁想起了維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論。
20世紀(jì)60年代中期，美國(guó)哈佛大學(xué)教授維農(nóng)以美國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資現(xiàn)象為研究對(duì)象，提出了跨國(guó)公司直接投資的產(chǎn)品周期理論。維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論以產(chǎn)品生命周期中各階段生產(chǎn)區(qū)位的變化來(lái)解釋國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。該理論認(rèn)為，美國(guó)企業(yè)對(duì)外投資活動(dòng)與產(chǎn)品周期有關(guān)，企業(yè)的對(duì)外直接投資是企業(yè)在產(chǎn)品周期運(yùn)動(dòng)中，由于生產(chǎn)條件和競(jìng)爭(zhēng)條件變動(dòng)而做出的決策。維農(nóng)把一種產(chǎn)品的生命周期劃分為創(chuàng)新、成熟和衰退三個(gè)階段。在產(chǎn)品生命周期的第一階段，即技術(shù)創(chuàng)新時(shí)期，由于產(chǎn)品需求彈性較小，成本差異對(duì)企業(yè)生產(chǎn)區(qū)位選擇的影響不大，因此，產(chǎn)品生產(chǎn)一般集中在國(guó)內(nèi)，國(guó)外市場(chǎng)需求基本依靠出口滿足。在產(chǎn)品生命周期的第二階段，產(chǎn)品技術(shù)逐漸成熟，國(guó)內(nèi)外對(duì)產(chǎn)品的需求隨之?dāng)U大，產(chǎn)品價(jià)格彈性增加，對(duì)降低成本的要求十分迫切。同時(shí)，產(chǎn)品的樣型已經(jīng)穩(wěn)定，仿制開(kāi)始，技術(shù)優(yōu)勢(shì)弱化。由于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出現(xiàn)以及擔(dān)心喪失國(guó)外市場(chǎng)，企業(yè)紛紛將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，投資地區(qū)一般選在收入水平和技術(shù)水平與母國(guó)相近的地區(qū)。第三個(gè)階段是產(chǎn)品的衰退階段，此時(shí)，產(chǎn)品已完全標(biāo)準(zhǔn)化，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)喪失殆盡，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)圍繞著價(jià)格展開(kāi)。為了降低成本，企業(yè)將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)力成本較低的國(guó)家和地區(qū)，以延長(zhǎng)產(chǎn)品生命周期，因而，企業(yè)該階段的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移主要流向發(fā)展中國(guó)家。維農(nóng)認(rèn)為，在產(chǎn)品衰退階段，企業(yè)的壟斷或寡占地位已不復(fù)存在，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)是價(jià)格和成本。這時(shí)企業(yè)最關(guān)心的是尋找成本低的產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位，于是勞動(dòng)力成本低的發(fā)展中國(guó)家，成為跨國(guó)公司選擇的最佳生產(chǎn)區(qū)位。他認(rèn)為，那些生產(chǎn)過(guò)程需要大量勞動(dòng)投入的標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品最有可能轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)。在發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)的這些產(chǎn)品或是運(yùn)往國(guó)內(nèi)供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或是銷(xiāo)往其他國(guó)家。
總體而言，紡織業(yè)是歐盟國(guó)家和美國(guó)的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)之一。在上世紀(jì)的絕大部分時(shí)間里，歐洲和美國(guó)無(wú)論是在紡織品的生產(chǎn)和貿(mào)易上，還是在技術(shù)和工藝的創(chuàng)新上都處于世界領(lǐng)先地位。但紡織業(yè)又是一個(gè)勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)，歐美的勞動(dòng)力成本高，已喪失了價(jià)格成本的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該將該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移出去以獲得比較優(yōu)勢(shì)。但是，歐盟和美國(guó)的紡織業(yè)仍然存在，是一個(gè)強(qiáng)勢(shì)的“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”，而且還常常就此和中國(guó)展開(kāi)貿(mào)易戰(zhàn)，大有重新將該產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)回來(lái)之勢(shì)。這就和產(chǎn)品生命周期理論的“產(chǎn)品第三階段理論”相矛盾了。仔細(xì)想想，維農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論的“第三階段理論”除了包括“眾廠商相對(duì)而言是競(jìng)爭(zhēng)的，不是寡占或壟斷的”這個(gè)假設(shè)外，還應(yīng)包括這樣的條件。那就是（1）發(fā)達(dá)國(guó)家在“原來(lái)產(chǎn)業(yè)”的衰退階段，已經(jīng)開(kāi)始了新產(chǎn)品的研制和投產(chǎn)，并且必須和“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”的生產(chǎn)時(shí)間上繼起，空間上并存，也就是說(shuō)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)完成。（注意：“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”是“原來(lái)產(chǎn)業(yè)”轉(zhuǎn)移一部分后所剩下的部分）。（2）發(fā)達(dá)國(guó)家新產(chǎn)品所創(chuàng)造的新的市場(chǎng)需求，和剩余的夕陽(yáng)產(chǎn)品所創(chuàng)造的剩余市場(chǎng)需求之和必須大于“原來(lái)產(chǎn)品”所創(chuàng)造的市場(chǎng)需求，否則發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)吃虧的。用公式表示就是：D1+D2>D3（D1表示新產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，D2表示夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求，D3表示原來(lái)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求）。從這個(gè)模型我們可以分析，如果D3足夠大，當(dāng)D1一定時(shí)，D2也較大。如果此時(shí)將產(chǎn)業(yè)全部轉(zhuǎn)移，也就是D2=0，那么就會(huì)出現(xiàn)等式左邊<等式右邊，這樣發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)需求會(huì)縮小，他們就會(huì)吃虧。（3）在混合經(jīng)濟(jì)的今天，夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移必須考慮政府的因素。如果這三個(gè)條件不同時(shí)具備，在產(chǎn)品的衰退階段，發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)不會(huì)輕易轉(zhuǎn)移出去。
發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)企業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)不僅考慮成本，也考慮了以上所說(shuō)的三個(gè)條件。這就能夠很好地解釋中國(guó)和歐美紡織品貿(mào)易的爭(zhēng)端，與產(chǎn)品生命周期理論并不矛盾。首先，第一個(gè)條件很容易理解，如果新產(chǎn)業(yè)和夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)不是時(shí)間上充分繼起，空間上充分并存，也就是還沒(méi)有進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整或沒(méi)有充分調(diào)整，那么產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移就不可能充分進(jìn)行。根據(jù)紡織業(yè)的規(guī)模和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化趨勢(shì)，歐盟成員國(guó)大致可分為以下三組。第一組是工業(yè)化水平高，紡織業(yè)已基本完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的國(guó)家，包括德國(guó)、荷蘭、英國(guó)、瑞典、丹麥、芬蘭等，也是此次不支持甚至反對(duì)歐盟對(duì)中國(guó)紡織品設(shè)限的國(guó)家。第二組是工業(yè)化水平高的紡織品生產(chǎn)大國(guó)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)還來(lái)不及充分調(diào)整，主要包括法國(guó)、意大利、西班牙、葡萄牙等，是此次要求限制中國(guó)紡織品的呼聲最高的國(guó)家。第三組是工業(yè)化水平相對(duì)較低的一些新入盟國(guó)家。這組國(guó)家又可以細(xì)分為包括波蘭、捷克、匈牙利、斯洛文尼亞在內(nèi)的紡織品生產(chǎn)大國(guó)，以及波羅的海的紡織品生產(chǎn)小國(guó)，這些國(guó)家的勞動(dòng)力成本較低，其紡織業(yè)的優(yōu)勢(shì)也在勞動(dòng)密集型的生產(chǎn)加工上。這組國(guó)家對(duì)中國(guó)紡織品“沖擊”的體會(huì)非常真切，自然會(huì)站到支持歐盟設(shè)限的陣營(yíng)中去。其次，我們來(lái)看第二個(gè)條件。歐美紡織業(yè)之所以是強(qiáng)勢(shì)的“夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”，是因?yàn)榈仁接疫叺腄3足夠大，故D2還具有很大的市場(chǎng)需求。這時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)會(huì)先考慮市場(chǎng)需求，而成本價(jià)格劣勢(shì)就通過(guò)政府來(lái)尋求保護(hù)。在美國(guó)，日益衰落的紡織業(yè)和服裝業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的重要性并不亞于汽車(chē)工業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值高于汽車(chē)工業(yè)。50年代末，紡織業(yè)的產(chǎn)值占制造業(yè)產(chǎn)值的4%，如果把紡織業(yè)和服裝業(yè)合并計(jì)算，它在1980年占制造業(yè)產(chǎn)值的5．6%。雖然紡織業(yè)已難以再稱(chēng)得上是歐盟的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，但是它對(duì)于歐盟經(jīng)濟(jì)的重要性仍不容忽視。目前，紡織業(yè)產(chǎn)值約占?xì)W盟工業(yè)總產(chǎn)值的4%，歐盟仍是世界第二大紡織品和服裝出口國(guó)。因此，紡織業(yè)和服裝業(yè)一直是歐美等國(guó)家重要的工業(yè)部門(mén)。原因就在于D3足夠大，所以D2也很大。再次，在如今混合經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行宏觀管理，而充分就業(yè)政策是所有政府宏觀經(jīng)濟(jì)管理的第一個(gè)頭等大事。勞動(dòng)力密集型的產(chǎn)業(yè)能夠大規(guī)模的吸納就業(yè)人員，所以發(fā)達(dá)國(guó)家是不肯輕易丟掉這個(gè)重要的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)。在美國(guó)，紡織業(yè)和服裝業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的就業(yè)人員的數(shù)量高于汽車(chē)工業(yè)，20世紀(jì)50年代末，紡織業(yè)的就業(yè)就占美國(guó)制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的6%，如果把紡織業(yè)和服裝業(yè)合并計(jì)算，它在1980年占制造業(yè)就業(yè)人數(shù)的10．6%。在歐盟，紡織業(yè)就業(yè)人數(shù)占?xì)W盟制造業(yè)的7%，這樣的產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家怎么能舍得放棄。
因此，產(chǎn)品生命周期理論有它存在的條件，中國(guó)和歐美的紡織品貿(mào)易爭(zhēng)端是一個(gè)正常的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，用產(chǎn)品生命周期理論可以對(duì)他進(jìn)行解釋?？梢韵胂?，只要”夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”市場(chǎng)需求大且能吸納大量勞動(dòng)力，發(fā)達(dá)國(guó)家不會(huì)輕易放棄，他們必然會(huì)尋求政府去彌補(bǔ)他們的成本和價(jià)格上的劣勢(shì)。我們只有抓緊產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，這才是唯一正確的選擇。
參考文獻(xiàn)
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2005-05-30
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總得來(lái)說(shuō)，貿(mào)易摩擦的發(fā)生由于兩方面原因?qū)е?(1)外部原因：隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易一體化的到來(lái)，貨物，資金，人力在全球范圍內(nèi)自由流動(dòng)，這就對(duì)各國(guó)的貿(mào)易制度和規(guī)則提出了更高的要求，但這些要求不可能很快實(shí)現(xiàn)，隨著雙方貿(mào)易關(guān)系的日益密切，雙方貿(mào)易摩擦不可避免。(2)內(nèi)部原因：我國(guó)自身的貿(mào)易中也存在誘發(fā)貿(mào)易摩擦的原因。我國(guó)與許多發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相似，國(guó)內(nèi)企業(yè)的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致大量項(xiàng)目重復(fù)，產(chǎn)品存在很大雷同。國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)發(fā)展中國(guó)家提起的貿(mào)易摩擦的應(yīng)訴積極性不高。
二、發(fā)展中國(guó)家與我國(guó)貿(mào)易摩擦的現(xiàn)狀及分析
1.發(fā)展中國(guó)家對(duì)華貿(mào)易摩擦的現(xiàn)狀。綜合1980年～2005年期間的世界對(duì)華的貿(mào)易摩擦數(shù)據(jù)時(shí)，可以分析得出：上個(gè)世紀(jì)的80年代，對(duì)華提起反傾銷(xiāo)指控的國(guó)家主要集中在發(fā)達(dá)國(guó)家，如美國(guó)，西歐等。而到了90年代，一些發(fā)展中國(guó)家也紛紛加入到對(duì)華反傾銷(xiāo)的行列中，如印度，土耳其，巴西，希臘。中國(guó)加入世貿(mào)組織以來(lái)，世界各國(guó)對(duì)華反傾銷(xiāo)案件劇增，短短三年就有151件，發(fā)展中國(guó)家發(fā)起了99件，占到65.6%，發(fā)展中國(guó)家發(fā)起的反傾銷(xiāo)調(diào)查已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，并呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。
發(fā)展中國(guó)家與我國(guó)的貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出以下的一些特征:貿(mào)易摩擦程度較淺，在我國(guó)與發(fā)展中國(guó)家發(fā)生的貿(mào)易摩擦中，貿(mào)易摩擦形式比較單一，常常表現(xiàn)為“反傾銷(xiāo)”;涉及的領(lǐng)域主要是集中在紡織，化工產(chǎn)品，金屬制品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；貿(mào)易摩擦涉及中國(guó)的案件越來(lái)越多；發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行反傾銷(xiāo)的力度大，發(fā)展中國(guó)家對(duì)我國(guó)的反傾銷(xiāo)執(zhí)行率超過(guò)了世界的平均水平。而在反傾銷(xiāo)稅率上，發(fā)展中國(guó)家對(duì)華反傾銷(xiāo)常采用敵視性的超高反傾銷(xiāo)稅率，帶有明顯的惡意性。
2.貿(mào)易摩擦特征分析。(1)發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行反傾銷(xiāo)的力度大的原因。一方面我國(guó)的政府和企業(yè)把大部分的注意力放在歐美市場(chǎng)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家提出的反傾銷(xiāo)訴訟案件不太重視，造成了這些國(guó)家得寸進(jìn)尺，另一方面是由于發(fā)展中國(guó)家法制不太完備，反傾銷(xiāo)法律和訴訟程序透明度低，行政機(jī)關(guān)擁有過(guò)多的影響力，中國(guó)企業(yè)在信息極不充分的情況下不知道如何應(yīng)戰(zhàn)。(2)涉及領(lǐng)域不廣的內(nèi)在原因。由于歷史的客觀原因，很多發(fā)展中國(guó)家的人均GDP遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國(guó)家，這就導(dǎo)致了其居民的消費(fèi)購(gòu)買(mǎi)力較弱，同時(shí)由于發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策不透明，政治環(huán)境不太穩(wěn)定等各種原因，影響了企業(yè)間進(jìn)行貿(mào)易來(lái)往的想法。到目前為止，與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易量在我國(guó)整個(gè)對(duì)外貿(mào)易的份額中所占的比例不到20%，決定了我國(guó)與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易摩擦領(lǐng)域不會(huì)很廣。
3.涉及中國(guó)的貿(mào)易摩擦案件越來(lái)越多的原因。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，很多公司紛紛把注意力投向亞、非、拉等第三世界。這就造成了中國(guó)大量“價(jià)廉物美”的產(chǎn)品的大量的涌入，給當(dāng)?shù)氐南嚓P(guān)行業(yè)帶來(lái)很大的沖擊，且從宏觀來(lái)說(shuō)，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易法制并不健全,保護(hù)主義思想在其國(guó)內(nèi)也比較盛行，從而導(dǎo)致我國(guó)與這些國(guó)家的貿(mào)易摩擦越來(lái)越頻繁，各種貿(mào)易摩擦屢見(jiàn)不鮮。
二、再分配模式的朝貢貿(mào)易
對(duì)于明朝與帖木兒王朝的朝貢貿(mào)易而言，帖木兒王朝在政治上是以“明朝”為其想象中的中心，他通過(guò)朝貢的方式把自己國(guó)內(nèi)的土特產(chǎn)品進(jìn)貢到明朝，然后明朝再根據(jù)進(jìn)貢的具體情況賞賜，其賞賜物品中既有中原地區(qū)的特產(chǎn)，如茶葉、絲綢、瓷器等，也有從別的國(guó)家進(jìn)貢過(guò)來(lái)的各種生活用品等。顯然，明朝在不知不覺(jué)中就充當(dāng)了物品“中轉(zhuǎn)站”的角色，使得整個(gè)朝貢圈中的物品得到了流通，解決了某些物品在一定國(guó)家的稀缺情況，如明朝戰(zhàn)馬的緊缺、西域各國(guó)茶葉、絲綢、鐵器的緊缺等等。李金明進(jìn)一步明確指出:“朝貢貿(mào)易中的附進(jìn)物貿(mào)易本身就是一種國(guó)與國(guó)之間的長(zhǎng)途販運(yùn)貿(mào)易，它具有不等價(jià)交換、賤買(mǎi)貴賣(mài)的特點(diǎn)，朝貢國(guó)既可把海外奇珍當(dāng)作奢侈品運(yùn)到中國(guó)來(lái)，又把中國(guó)的一般商品運(yùn)回本國(guó)而轉(zhuǎn)化為奢侈品。［13］可見(jiàn)，在朝貢貿(mào)易過(guò)程中，雙方都獲得了高額利潤(rùn)，而這種收益正是朝貢貿(mào)易得以長(zhǎng)期維系和持續(xù)發(fā)展的根源所在。此外，朝貢貿(mào)易不僅豐富了朝貢圈中大多數(shù)國(guó)家的物質(zhì)文化生活，而且在整個(gè)亞洲地區(qū)歷史進(jìn)程中發(fā)揮了重要的經(jīng)濟(jì)作用。
在國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國(guó)際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國(guó)消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國(guó)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來(lái)越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書(shū)中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國(guó)際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來(lái)面目，使原本有利于國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國(guó)際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。
一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來(lái)越顯現(xiàn)出來(lái)。自從1948年GATT生效以來(lái)，經(jīng)過(guò)一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國(guó)更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國(guó)際貿(mào)易新的障礙。近幾年來(lái)，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來(lái)越明顯。
另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國(guó)自己制定的，由此產(chǎn)生的國(guó)與國(guó)之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國(guó)采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷(xiāo)售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過(guò)季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。
二、TBT的“典范”——美國(guó)TBT體系
美國(guó)是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷(xiāo)、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購(gòu)限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國(guó)家。
1.美國(guó)TBT的基本情況。
基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國(guó)在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國(guó)已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國(guó)際貿(mào)易的極大障礙。
關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國(guó)目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國(guó)為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國(guó)商品必須通過(guò)UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國(guó)家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類(lèi)動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。
利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國(guó)決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。
以上提到的是美國(guó)貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國(guó)產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)的“入門(mén)費(fèi)”看漲。
2.美國(guó)TBT體系的主要特點(diǎn)。
法律地位重要。美國(guó)的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國(guó)家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國(guó)社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國(guó)法律體系的基本組成部分，而且多屬?gòu)?qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。
覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國(guó)針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門(mén)檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。
法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門(mén)眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。
執(zhí)法體系復(fù)雜。美國(guó)負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門(mén)很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門(mén)，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門(mén)內(nèi)，設(shè)立不同的部門(mén)負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門(mén)分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。
美國(guó)主義特色鮮明。美國(guó)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長(zhǎng)；而且，美國(guó)很少使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國(guó)在內(nèi)的其它國(guó)家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國(guó)利益與意識(shí)為中心。
從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門(mén)檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無(wú)疑的，他是維護(hù)國(guó)家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。
三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考
如何有效地突破別國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國(guó)在國(guó)際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國(guó)的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力。是世界各國(guó)重點(diǎn)考慮的問(wèn)題。限于篇幅，本文僅分析超越問(wèn)題。
1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來(lái)看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來(lái)講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒(méi)有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國(guó)家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說(shuō)這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額?？梢赃@樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，一國(guó)產(chǎn)品能否跨越，或者在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國(guó)對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來(lái)看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問(wèn)題。國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國(guó)家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無(wú)限制的輸入。這時(shí)東道國(guó)可以通過(guò)對(duì)檢驗(yàn)過(guò)程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來(lái)看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的扭曲問(wèn)題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國(guó)作為經(jīng)濟(jì)人的特性。
(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來(lái)看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類(lèi)型的發(fā)展中國(guó)家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國(guó)家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國(guó)家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國(guó)家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過(guò)技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國(guó)的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國(guó)的創(chuàng)新能力，以及國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。
2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國(guó)與國(guó)之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問(wèn)題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來(lái)，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開(kāi)展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開(kāi)放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過(guò)加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問(wèn)題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國(guó)與國(guó)（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過(guò)進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書(shū)，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國(guó)與許多歐盟國(guó)家同為1979年羅馬《國(guó)際植物保護(hù)公約》的成員國(guó)，美國(guó)向歐盟多數(shù)國(guó)家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國(guó)農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書(shū)》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國(guó)家的檢疫制度，從而非常便利美國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國(guó)有各國(guó)的國(guó)情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國(guó)際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是發(fā)展中國(guó)家，由于國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國(guó)外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國(guó)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國(guó)的自主開(kāi)發(fā)，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購(gòu)買(mǎi)手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國(guó)公司的手中，所以需要引進(jìn)外國(guó)直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國(guó)產(chǎn)業(yè)與跨國(guó)公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來(lái)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國(guó)際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或者國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國(guó)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)，就可以在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
2007年我國(guó)的進(jìn)出口總值達(dá)17606.9億美元，同比增長(zhǎng)23.8%。其中，出口9690.8億美元，增長(zhǎng)27.2%；進(jìn)口7916.1億美元，增長(zhǎng)20%，順差1774.7億美元，增長(zhǎng)74%。伴隨經(jīng)濟(jì)全球化以及國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)正在逐漸喪失,以低成本、低價(jià)格取勝的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不僅不能幫助企業(yè)贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),還有可能成為提高競(jìng)爭(zhēng)力的障礙。所以我們要在新的形勢(shì)下重新審視貿(mào)易增長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，分析產(chǎn)生這些問(wèn)題的原因，“對(duì)癥下藥”以期達(dá)到貿(mào)易增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的目標(biāo)。
1.目前我國(guó)對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀
(1)相對(duì)于貨物貿(mào)易，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易比較落后。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，2007年，我國(guó)貨物貿(mào)易出口總額為7620億美元，占世界貨物貿(mào)易出口額的7.3%；而服務(wù)貿(mào)易出口額為810.2億美元，僅占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的3.4%。同年，我國(guó)貨物貿(mào)易在世界上排名第三，服務(wù)貿(mào)易排序第八；另一方面，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易總是逆差，2005年中國(guó)服務(wù)貿(mào)易逆差達(dá)97億美元，盡管2007年逆差額減少，仍為40.1億美元。
(2)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)仍不合理。目前，中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本變化，技術(shù)密集型、資本密集型產(chǎn)品比例提高，突出表現(xiàn)在機(jī)電產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品的出口出現(xiàn)了快速增長(zhǎng)。但我們也要看到，高新技術(shù)產(chǎn)品出口還處于起步階段，與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，高新技術(shù)產(chǎn)品在工業(yè)制成品中所占比重明顯偏低，高科技含量、高附加值商品還遠(yuǎn)未成為出口的主導(dǎo)產(chǎn)品，在技術(shù)含量較高的商品領(lǐng)域，我們?nèi)匀粚儆趦暨M(jìn)口國(guó)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總體上仍然呈現(xiàn)依靠出口低附加值消費(fèi)品換取資本品的格局。
(3)從貿(mào)易主體結(jié)構(gòu)來(lái)看，外貿(mào)受制于外部因素。我國(guó)出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化與升級(jí)只體現(xiàn)在最終產(chǎn)品上，主要是生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，而技術(shù)水平、研發(fā)能力、核心技術(shù)、產(chǎn)品品牌、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)還受制于外來(lái)的跨國(guó)公司。外商投資企業(yè)主導(dǎo)機(jī)電產(chǎn)品的出口格局。2007年，外商投資企業(yè)的機(jī)電產(chǎn)品出口占我國(guó)全部機(jī)電產(chǎn)品出口總額的73.7%。2007年機(jī)電產(chǎn)品出口中一般貿(mào)易額723.1億美元，外商占57.6%；加工貿(mào)易出口2398.9億美元，外資企業(yè)占86.6%，主導(dǎo)了加工貿(mào)易中的機(jī)電產(chǎn)品出口。
2.對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀的原因分析
(1)出口導(dǎo)向型外貿(mào)政策沒(méi)有適時(shí)調(diào)整，在亞洲“四小龍”成功運(yùn)用“出口導(dǎo)向”政策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的巨大飛躍后，我國(guó)也采用這種外貿(mào)政策。不可否認(rèn)，當(dāng)時(shí)出口導(dǎo)向型政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到巨大的推動(dòng)作用。但是隨著我國(guó)出口額的大幅增長(zhǎng)，這個(gè)政策的弊端也逐漸顯現(xiàn)，“以量取勝，相互降價(jià)”是擴(kuò)大出口的主要手段，出口秩序混亂等種種弊病暴露出來(lái)就不足為奇了。
(2)“比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)”沒(méi)有動(dòng)態(tài)運(yùn)用由于勞動(dòng)力成本低廉，勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是我國(guó)出口的主要產(chǎn)品。盡管目前機(jī)電產(chǎn)品和高科技產(chǎn)品在出口中已占相當(dāng)大的比重，然而我國(guó)只是承擔(dān)了組裝、裝配的角色，這部分附加值低，其實(shí)質(zhì)仍然是廉價(jià)的勞動(dòng)力、土地、較低的污染排放成本等因素推動(dòng)出口的增長(zhǎng)。
(3)沒(méi)有及時(shí)調(diào)整引進(jìn)外資政策，目前，外資已逐漸從合作、合資轉(zhuǎn)化為獨(dú)資、控股等方式，2007年，外商獨(dú)資在實(shí)際使用外資金額中所占比例為67.33%，大大超過(guò)中外合資的22.90%，況且相當(dāng)一部分外資企業(yè)只是將生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在中國(guó)。在這種形勢(shì)下，技術(shù)的溢出效應(yīng)就要減弱，企業(yè)的管理水平得不到顯著提高，“以市場(chǎng)換技術(shù)”的目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)。3.從對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與增長(zhǎng)方式角度提出貿(mào)易發(fā)展的對(duì)策
(1)轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，加快結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)型步伐。以“共贏”的理念營(yíng)造良好的外貿(mào)經(jīng)營(yíng)環(huán)境。要營(yíng)造一個(gè)良好的外部發(fā)展環(huán)境，需從單一考慮本國(guó)利益轉(zhuǎn)變?yōu)闃?shù)立一種“共贏”的觀念。要充分認(rèn)識(shí)到，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)可縮短與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距；通過(guò)進(jìn)口可實(shí)現(xiàn)資源在全球范圍內(nèi)的優(yōu)化配置，推進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)調(diào)整；通過(guò)進(jìn)口可為出口打開(kāi)更廣闊的通道，創(chuàng)造更好的出口環(huán)境。在重視出口發(fā)展的同時(shí)，也要關(guān)注進(jìn)口，優(yōu)化進(jìn)口結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)出口的協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。貿(mào)易額不能再成為發(fā)展的唯一目標(biāo)取向，提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，降低對(duì)資源的消耗，提高出口效益，應(yīng)成為發(fā)展中更關(guān)注的方面。
(2)向知識(shí)密集與研發(fā)領(lǐng)域進(jìn)行政策傾斜，集聚并提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。比較優(yōu)勢(shì)的局限就是“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”和二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下的“貧困化增長(zhǎng)”；競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)涵蓋著國(guó)家、產(chǎn)業(yè)從高到低的多層次內(nèi)容，要求極高，我們一時(shí)很難滿足邁克爾.波特所提出的全部要素(四種新要素和兩種輔助要素)的要求，而只是產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)則可以以相對(duì)較小的局部性投入，獲得局部的、趕超型的、戰(zhàn)略性的優(yōu)勢(shì)。
(3)優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)，完善貿(mào)易方式。首先，提升出口商品結(jié)構(gòu)，增加服務(wù)貿(mào)易出口。提升出口商品結(jié)構(gòu)就是要鼓勵(lì)那些附加值比較大，科技含量較高的商品多出口，限制出口大量耗費(fèi)能源、資源的商品。逐漸轉(zhuǎn)變競(jìng)爭(zhēng)手段，從“以價(jià)格取勝”轉(zhuǎn)變到“以質(zhì)量取勝”；要提高銀行、金融、保險(xiǎn)、電信、運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)的服務(wù)水平和管理水平，鼓勵(lì)其“走出去”。其次，提升加工貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。2007年加工貿(mào)易在出口中的比重達(dá)53%，其在推動(dòng)我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)管理水平和增加就業(yè)方面的作用是不言而喻的。
服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定中關(guān)于法律原則的規(guī)定可以分為兩類(lèi)，其一為一般性義務(wù)，適用于所有的服務(wù)部門(mén)，意思是無(wú)論成員方是否將某個(gè)服務(wù)貿(mào)易部門(mén)對(duì)外開(kāi)放，在采取有關(guān)的措施時(shí)都必須遵循的原則。例如最惠國(guó)原則即屬于一般性義務(wù)，每一成員給予任何其他成員的服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)立即和無(wú)條件地不低于它給予任何其他成員相同服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇。不過(guò)，最惠國(guó)待遇也存在一些例外與豁免。此外，像透明度原則、增加發(fā)展中國(guó)家成員的逐漸參與原則、法規(guī)客觀合理性原則等都屬于一般性義務(wù)。
不過(guò)對(duì)于GATS，一般義務(wù)并不是顯得那么重要，更為重要的是具體的義務(wù)，是指通過(guò)談判適用于各成員在承諾表中具體承諾范圍內(nèi)的服務(wù)部門(mén)。包括各國(guó)承諾開(kāi)放哪些具體服務(wù)部門(mén)，這些部門(mén)的開(kāi)放程度如何，都體現(xiàn)在各國(guó)的服務(wù)貿(mào)易承諾表中。這體現(xiàn)于市場(chǎng)準(zhǔn)入原則和國(guó)民待遇原則之中。前者解決是否開(kāi)放的問(wèn)題，而后者解決外國(guó)投資者是否享有與本國(guó)投資者相同待遇的問(wèn)題。
市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇的法律原則實(shí)際上是各國(guó)實(shí)力交鋒的產(chǎn)物。對(duì)于大國(guó)，希望通過(guò)談判達(dá)到開(kāi)拓市場(chǎng)的目的，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家，一方而希望不要被冷落在游戲圈之外，而另一方面又要竭力爭(zhēng)取一些町以憑借的盾牌。打個(gè)形象的比喻，如果世界格局是一個(gè)諸侯割據(jù)但客觀上又為四通八達(dá)的高速公路所連接的世界村，而汽車(chē)這種交通工具可以滿世界跑的話，那么林林總總的爭(zhēng)端無(wú)非可以濃縮為兩個(gè)問(wèn)題：首先，勢(shì)力范圍之外的汽車(chē)是否允許進(jìn)入到范圍之內(nèi)；其次，進(jìn)入的汽車(chē)是否應(yīng)當(dāng)遵守同樣的交通規(guī)則。
新的金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議(日內(nèi)瓦協(xié)議)的主要內(nèi)容包括：允許外國(guó)在國(guó)內(nèi)建立金融服務(wù)公司并按競(jìng)爭(zhēng)原則進(jìn)行；外國(guó)公司享有國(guó)內(nèi)公司同等的進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的權(quán)利；取消跨邊界服務(wù)的限制；允許外國(guó)資本在投資項(xiàng)目中比例超過(guò)50%。通觀日內(nèi)瓦協(xié)議，它秉承了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的主要原則并著重強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇原則，以促使全球金融服務(wù)貿(mào)易的自由化。
二、門(mén)要開(kāi)多大?--市場(chǎng)準(zhǔn)入原則
金融服務(wù)貿(mào)易中的市場(chǎng)準(zhǔn)入原則，是指允許成員國(guó)的金融服務(wù)者進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，本國(guó)的所有金融業(yè)務(wù)要對(duì)成員國(guó)的資本開(kāi)放，比如允許外資銀行和保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或者合資機(jī)構(gòu)。1999年底的中美WTO協(xié)議之細(xì)節(jié)內(nèi)容就包括了：在金融信息服務(wù)方面增加市場(chǎng)開(kāi)放，允許外國(guó)銀行在中國(guó)開(kāi)辦業(yè)務(wù)，并在2年以后可經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)，5年以后可提供服務(wù)給中國(guó)個(gè)人；在證券基金合資企業(yè)方面，外國(guó)公司允許掌握33%，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織3年以后將增加到40%。
市場(chǎng)準(zhǔn)入促使各國(guó)金融服務(wù)提供者進(jìn)入對(duì)方金融服務(wù)市場(chǎng)，從而帶來(lái)廣泛的競(jìng)爭(zhēng)。筆者以為，競(jìng)爭(zhēng)乃是金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議的實(shí)質(zhì)所在。強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱。競(jìng)爭(zhēng)格局中的強(qiáng)者，自然是希望將競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域擴(kuò)大，減少非競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，從而擴(kuò)大其可以滲透和操縱的領(lǐng)域，取得更大的優(yōu)勢(shì)。而對(duì)于弱者，雖然不得不參加競(jìng)爭(zhēng)，但由于力量薄弱，在以優(yōu)勝劣汰為精髓的競(jìng)爭(zhēng)之中，有可能成為新的贏家，但是也有可能一蹶不振。所以其有意限制競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)域，以行政性的障礙來(lái)阻攔競(jìng)爭(zhēng)范圍的擴(kuò)大。門(mén)雖然不得不打開(kāi)，但是，總希望開(kāi)的慢一些，開(kāi)的小一點(diǎn)。這也就是為什么發(fā)展中國(guó)家在世貿(mào)組織各領(lǐng)域的談判，尤其是金融領(lǐng)域的談判中戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，如履薄冰。
例如，1997年初，全球金融服務(wù)貿(mào)易談判重新在日內(nèi)瓦拉開(kāi)，時(shí)逢亞洲爆發(fā)了金融危機(jī)。鑒于此，與會(huì)的一些發(fā)展中國(guó)家成員對(duì)自己的金融市場(chǎng)采取了某種保護(hù)性措施。比較典型的是馬來(lái)西亞。馬來(lái)西亞在其最后一份出價(jià)中提出今后進(jìn)入本國(guó)金融市場(chǎng)的外國(guó)銀行或保險(xiǎn)公司所擁有的股份最多不超過(guò)31％，美國(guó)對(duì)此表現(xiàn)出的態(tài)度千分強(qiáng)便，雙方爭(zhēng)持不下。世界貿(mào)易組織出面干預(yù)，提出美國(guó)與馬來(lái)西亞之間的問(wèn)題排除在多邊談判之外，作為雙邊問(wèn)題處理。到12月13日凌晨，美國(guó)表示同意，這樣，全球金融服務(wù)貿(mào)易談判終于以達(dá)成妥協(xié)而降下帷幕。
坦白地說(shuō)，限制市場(chǎng)準(zhǔn)入就是對(duì)于落后的保護(hù)。雖然這可以拉出保護(hù)國(guó)家利益這面大旗，但是保護(hù)落后無(wú)論如何對(duì)于消費(fèi)者都是有害的。舉例來(lái)說(shuō)，我國(guó)早就開(kāi)放了家電市場(chǎng)，但是，國(guó)有家電企業(yè)不僅沒(méi)有被徹底擊潰，反而在日本家電的咄咄勢(shì)下后來(lái)居上。這是否可以概括為中國(guó)氣功中的遇強(qiáng)則強(qiáng)，遇弱則弱呢?相反，一直沒(méi)有開(kāi)放的電信領(lǐng)域，卻因?yàn)榘嘿F的費(fèi)用等原因受到消費(fèi)者的一致抱怨。對(duì)于各國(guó)廣泛參與金融領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，具有兩個(gè)方面的好處。在微觀上，將促進(jìn)各國(guó)金融服務(wù)方式和質(zhì)量的進(jìn)步，給消費(fèi)者帶來(lái)便利，帶來(lái)社會(huì)總福利的增加；從宏觀上來(lái)說(shuō)，則有助于促進(jìn)全球經(jīng)濟(jì)和金融的發(fā)展，帶來(lái)諸如增加金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和效率，更好配置資源和消化風(fēng)險(xiǎn)，改善政府管理。
市場(chǎng)準(zhǔn)入的原則無(wú)疑是在“強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱”和“遇強(qiáng)則強(qiáng)，遇弱則弱”兩種理念中的抉擇，從而決定開(kāi)放大門(mén)的速度和時(shí)間。然而不容否認(rèn)的是作為弱者，其選擇的可能越來(lái)越少了，因?yàn)橐床蝗⑴c競(jìng)爭(zhēng)，而要參與，就無(wú)法回避與高手過(guò)招。早日成為強(qiáng)者，似乎是最好的選擇。
三、交通規(guī)則是一樣的嗎?--國(guó)民待遇原則
國(guó)民待遇作為國(guó)際法的原則始于19世紀(jì)初。是以自由貿(mào)易為理論依據(jù)，在互惠原則基礎(chǔ)上，通過(guò)國(guó)家間協(xié)議而確立起來(lái)的。二戰(zhàn)以前，國(guó)民待遇條款通常是以保護(hù)訴訟權(quán)和保障人身等為其主要對(duì)象，二戰(zhàn)后，國(guó)民待遇的范圍擴(kuò)大到社會(huì)保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保護(hù)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、工業(yè)所有權(quán)、稅收、金融證券的轉(zhuǎn)移、交通運(yùn)輸?shù)?。而后，關(guān)貿(mào)總協(xié)定將雙邊條約規(guī)定的國(guó)民待遇上升為一項(xiàng)多邊貿(mào)易關(guān)系的準(zhǔn)則。其意義在于，任何締約國(guó)在彼此間的貿(mào)易關(guān)系中自動(dòng)享受?chē)?guó)民待遇，不需另訂雙邊協(xié)定。一般而言，國(guó)民待遇指一國(guó)給予所有成員國(guó)公民和企業(yè)與本國(guó)的公民和企業(yè)在經(jīng)濟(jì)上同樣的待遇，從而保證成員國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)與本國(guó)產(chǎn)品或服務(wù)在同等條件下競(jìng)爭(zhēng)。
日內(nèi)瓦協(xié)議要求實(shí)施國(guó)民待遇，成員國(guó)公司享有本國(guó)公司同等的進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的權(quán)利，向進(jìn)入本國(guó)金融市場(chǎng)的外國(guó)資本公布一切有關(guān)的法律法規(guī)或行政命令，給予同樣的政策和要求，并不得對(duì)任何進(jìn)入本國(guó)金融市場(chǎng)的外國(guó)資本有規(guī)模、數(shù)量及其他方面的歧視性限制。在此情況下，外資金融機(jī)構(gòu)與國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)可獲得同樣的經(jīng)營(yíng)環(huán)境。
目前，外資金融服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)仍不能說(shuō)是已經(jīng)享受了國(guó)民待遇，存在所謂超國(guó)民待遇和非國(guó)民待遇共存的現(xiàn)象。超國(guó)民待遇如稅收負(fù)擔(dān)上的優(yōu)惠，中國(guó)內(nèi)地對(duì)外資金融機(jī)構(gòu)所征收的所得稅率是依照香港標(biāo)準(zhǔn)制定的，再加上其他稅種，外資金融機(jī)構(gòu)的綜合稅率遠(yuǎn)低于內(nèi)資金融機(jī)構(gòu)。再如中外資銀行在信用卡業(yè)務(wù)上的待遇不同，兩者結(jié)算傭金和稅收不同，服務(wù)范圍不同，中資銀行紛紛反映在競(jìng)爭(zhēng)中處于非自身原因引起的劣勢(shì)。另一方面，非國(guó)民待遇使國(guó)外銀行受到了不合理的約束，無(wú)法充分開(kāi)展業(yè)務(wù)。非國(guó)民待遇不僅廣泛存在于還沒(méi)有允許國(guó)外金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入的領(lǐng)域，而且存在于一些已經(jīng)逐步放開(kāi)的領(lǐng)域，比如證券業(yè)務(wù)只部分放開(kāi)，對(duì)外資經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的各種限制等等。在我國(guó)改革開(kāi)放的過(guò)程中，外資企業(yè)同時(shí)享有超國(guó)民待遇和低國(guó)民待遇并非僅為外資金融機(jī)構(gòu)所獨(dú)有。比較突出的問(wèn)題是在稅率優(yōu)惠的問(wèn)題上，外資企業(yè)享有的超國(guó)民待遇；而在行業(yè)準(zhǔn)入的問(wèn)題上，外資企業(yè)卻享有的是低國(guó)民待遇。這就形成了一種局面．就是要么外資企業(yè)不能進(jìn)入，而要一旦進(jìn)入，就要比內(nèi)資企業(yè)跑得快。因此，削減外資企業(yè)的稅收優(yōu)惠等呼聲逐漸強(qiáng)烈，并且這并非來(lái)自于經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家基于經(jīng)濟(jì)理論或法律原則而提出的呼聲，而是出于大量的內(nèi)資企業(yè)對(duì)于要求一個(gè)平等的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的渴望。同時(shí)，對(duì)于行業(yè)限制的放開(kāi)，其壓力來(lái)自于兩個(gè)方面，其一，試圖沖入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的外資企業(yè)，其二，渴望得到完善服務(wù)與優(yōu)惠價(jià)格的國(guó)內(nèi)消費(fèi)者。因此，國(guó)民待遇原則的實(shí)施應(yīng)當(dāng)是必然的。
通過(guò)進(jìn)口國(guó)外先進(jìn)的中間產(chǎn)品可以提高一國(guó)最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國(guó)的R&D活動(dòng)可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進(jìn)口這些中間產(chǎn)品時(shí)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)便可以利用其含有的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)和相應(yīng)的研發(fā)成果來(lái)提高自身的生產(chǎn)力。此外，國(guó)內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中摸索、了解和吸收國(guó)外同行的知識(shí)和技術(shù)竅門(mén)，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進(jìn)技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個(gè)“進(jìn)口商品學(xué)習(xí)、吸收先進(jìn)技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過(guò)程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進(jìn)了一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，貿(mào)易開(kāi)放度越高的國(guó)家，國(guó)外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國(guó)家學(xué)到先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)也就越大。
（二）國(guó)內(nèi)企業(yè)的吸收能力
國(guó)內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國(guó)內(nèi)研發(fā)（R&D）活動(dòng)和人力資本水平的高低上。一國(guó)R&D活動(dòng)不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國(guó)內(nèi)R&D存量能促進(jìn)現(xiàn)有資源的進(jìn)一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時(shí)也能提高本國(guó)對(duì)新技術(shù)的承接、利用和改進(jìn)的能力。同時(shí)，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)的促進(jìn)作用,而且能夠有效地實(shí)現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動(dòng)者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進(jìn)技術(shù)，從而促進(jìn)新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)
（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識(shí)具有非排他性特征，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?rùn),從而保持國(guó)內(nèi)創(chuàng)新過(guò)程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護(hù)的時(shí)候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國(guó)則傾向于向進(jìn)口國(guó)出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng),能夠使進(jìn)口國(guó)有更多接近并獲取國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的機(jī)會(huì)。另一方面，由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng)，進(jìn)口國(guó)企業(yè)在模仿時(shí)所分享的知識(shí)存量往往只能是知識(shí)總量部分內(nèi)容，從而將減弱進(jìn)口國(guó)獲得更多技術(shù)溢出的效果。
三、我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征
（一）進(jìn)口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件
我國(guó)同美國(guó)、日本、歐盟等技術(shù)先進(jìn)國(guó)的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機(jī)會(huì)。自1985年以來(lái)，我國(guó)從世界發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動(dòng)相對(duì)集中的G-7國(guó)家（美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利和加拿大）為例，1985年我國(guó)從G－7國(guó)家的進(jìn)口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國(guó)（占19.5%），德國(guó)（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國(guó)所占比例較小；2006年進(jìn)口額增長(zhǎng)了約10倍，達(dá)到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國(guó)（占24.0%）、德國(guó)（占15.3%）。在進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)上。近年來(lái)我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的增速有所回落，而機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備進(jìn)口量占商品進(jìn)口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進(jìn)口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國(guó)與技術(shù)先進(jìn)國(guó)家進(jìn)口貿(mào)易總量的擴(kuò)大，以及進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進(jìn)口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實(shí)現(xiàn)。
（二）國(guó)內(nèi)吸收能力不足制約了對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收效果
1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國(guó)用于科研開(kāi)發(fā)的支出與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2006年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國(guó)R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國(guó)R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國(guó)研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國(guó)家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險(xiǎn)極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國(guó)內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國(guó)內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒(méi)有進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。因此，這些問(wèn)題極大地阻礙了我國(guó)對(duì)引進(jìn)技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時(shí)，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入不足也會(huì)帶來(lái)一種“副產(chǎn)品”，即落后國(guó)家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時(shí)了解和掌握國(guó)際技術(shù)發(fā)展最新動(dòng)態(tài)的能力，難以對(duì)引進(jìn)技術(shù)做出客觀的評(píng)價(jià)，因而往往引進(jìn)的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進(jìn)——落后——再引進(jìn)”的惡性循環(huán)中。
2.人力資本短缺嚴(yán)重。由于教育投資匱乏等原因，我國(guó)人力資本存量與發(fā)達(dá)國(guó)家相比存在很大差距。2005年我國(guó)“萬(wàn)勞動(dòng)力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達(dá)國(guó)家相比，日本2003年為101人，德國(guó)為68人，法國(guó)為71人，美國(guó)在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計(jì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的從事R&D活動(dòng)人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國(guó)企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機(jī)構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國(guó)技術(shù)吸收能力的一項(xiàng)重要因素。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度不力制約了先進(jìn)技術(shù)的流入
GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評(píng)級(jí)法，用于對(duì)一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度做出較客觀的比較。他們將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)分為五個(gè)方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國(guó)際專(zhuān)利協(xié)議的情況、保護(hù)例外、實(shí)施機(jī)制和保護(hù)期限，并根據(jù)決定每個(gè)方面有效強(qiáng)度的多種因素分別評(píng)分，最后加總得到一個(gè)“0”到“5”之間的國(guó)家評(píng)分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說(shuō)明該國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度越大。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平呈逐年上升趨勢(shì)，但上升的幅度時(shí)緩時(shí)急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個(gè)快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國(guó)大范圍修訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的事實(shí)有關(guān)。但是我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平仍然遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。
四、結(jié)論與建議
（一）繼續(xù)擴(kuò)大與發(fā)達(dá)國(guó)家的進(jìn)口貿(mào)易，優(yōu)化進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)
對(duì)我國(guó)而言，進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長(zhǎng)期的積極影響是顯著的。如果單純依賴(lài)本國(guó)的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來(lái)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。為此，進(jìn)一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進(jìn)口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國(guó)今后經(jīng)濟(jì)政策制訂的一項(xiàng)重要內(nèi)容。一是要進(jìn)一步改革完善進(jìn)口體制，調(diào)動(dòng)企業(yè)進(jìn)口積極性，充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是要進(jìn)一步調(diào)整、優(yōu)化進(jìn)口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵(lì)企業(yè)及時(shí)合理增加國(guó)外先進(jìn)適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)口。
（二）要逐步增加研發(fā)資金投入
增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國(guó)國(guó)際技術(shù)溢出效果的必要前提?！秶?guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭(zhēng)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上，對(duì)外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，我國(guó)政府應(yīng)適當(dāng)增加財(cái)政科研撥款，特別要加大對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財(cái)政支持力度。同時(shí)為鼓勵(lì)創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)程度，對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補(bǔ)貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。
（三）加大教育投入，培育人力資本
政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財(cái)政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財(cái)力中確保教育支出的優(yōu)先增長(zhǎng)。預(yù)算安排時(shí)，要確?！督逃ā分幸?guī)定的教育經(jīng)費(fèi)“三個(gè)增長(zhǎng)”（中央和地方政府教育撥款的增長(zhǎng)要高于財(cái)政經(jīng)常性收入的增長(zhǎng)，學(xué)生人均教育經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)，教師工資和公用經(jīng)費(fèi)要逐步增長(zhǎng)）的落實(shí)。逐步取消對(duì)私人部門(mén)投資教育的各種限制，動(dòng)員社會(huì)各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國(guó)應(yīng)借鑒西方發(fā)達(dá)國(guó)家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵(lì)社會(huì)投資辦學(xué)，以解決我國(guó)教育資金不足的難題，促進(jìn)教育水平和人力資本投入的提高。
（四）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
正確認(rèn)識(shí)和處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，是知識(shí)溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國(guó)政府要努力完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強(qiáng)時(shí)，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)”，這時(shí)則偏向于鼓勵(lì)模仿的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度有利于技術(shù)進(jìn)步。要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護(hù)國(guó)外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識(shí)的持續(xù)流入。
參考文獻(xiàn)：
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