時(shí)間：2024-01-27 16:14:24
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“哈哈！”周瑜在吃飯時(shí)對(duì)小喬說，“下次又要跟蜀國大打一場(chǎng)，諸葛亮那家伙肯定還不會(huì)使用時(shí)光機(jī)呢，造出來也沒用！”“你別小看人家，瞧瞧人家，智商那么高！他比神馬還神馬！”小喬提醒他。
“神馬都是浮云！”周瑜很很很很……很不以為然地叫道。
這位大都督踏上吳蜀之戰(zhàn)那荒涼的戰(zhàn)場(chǎng)上時(shí)，驚呆了！
對(duì)面，成吉思汗率領(lǐng)一隊(duì)蒙古騎兵，手拿弓和箭殺來。
“媽呀！”周瑜驚叫著，跑開了。一陣箭雨從天上下來，“嗖嗖”響著。周瑜環(huán)視四周，竟無一人生還！幸好他還活著，他狼狽地逃回了吳國：“諸葛亮?xí)脮r(shí)光機(jī)了！”
“可惡的諸葛亮！”周瑜氣呼呼地?fù)舸蜣k公桌，“我也招！”“招什么？”小喬問道?！罢袑㈩I(lǐng)！招好兵！”
這位大都督再次踏上吳蜀戰(zhàn)場(chǎng)了。劉邦領(lǐng)著一群弓箭手，韓信帶領(lǐng)一群飛刀兵，岳飛領(lǐng)導(dǎo)著一支長槍隊(duì)。他們向蜀軍方向殺過去。
對(duì)面，廉頗和勾踐帶著一隊(duì)火箭手，躲在暗處。
周瑜招的三位將領(lǐng)到了蜀軍那邊卻看不到蜀軍，覺得奇怪。突然，隨著“哧溜溜”的聲音，頭上飛過許多帶火的箭。不過幾秒鐘，吳軍成了一片焦炭。
“唉！”周瑜這個(gè)大都督沮喪極了，“又?jǐn)×恕?/p>
忽然，他一拍腦門?！肮≡僬懈冗M(jìn)的兵！”
又一次踏上戰(zhàn)場(chǎng)，周瑜胸有成竹。
九路軍手持小米加步槍躲入戰(zhàn)壕，上子彈準(zhǔn)備戰(zhàn)斗。
對(duì)面黑壓壓的是個(gè)啥？周瑜拿起望遠(yuǎn)鏡看對(duì)面。
蜀軍的坦克到處都是，還有背著許多許多彈帶的沖鋒兵。天上還有許多尺許多尺高的……飛機(jī)！周瑜嚇壞了?！熬怕罚【怕奋婈?duì)長在哪？”周瑜呼叫著，卻發(fā)現(xiàn)九路軍們已被無聲炮彈炸飛了。
中圖分類號(hào) X321 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2015）12-0078-07
洪水是目前最常見且頻發(fā)的水災(zāi)害，已為各國普遍關(guān)注[1]。近年來，隨著全球氣候變暖，陸地降水驟增，河川徑流量上升，洪水危害日趨嚴(yán)重[2]。水道的連通性、水體的流動(dòng)性、流域的系統(tǒng)性以及利害的相關(guān)性增加了國際河流跨境洪災(zāi)防治的協(xié)作難度，加之各流域國開發(fā)利用訴求的差異[3]，使流域國對(duì)跨境洪災(zāi)防治的態(tài)度難于趨同，削弱了防治合作的整體成效。
我國擁有110 多條國際河流，主要國際河流41條[4]。我國是多條重要國際河流的發(fā)源地，擁有對(duì)河流利用的天然控制權(quán)[5]。隨著流域國對(duì)水安全更趨敏感，使跨界水資源問題具有政治、安全和戰(zhàn)略意義[6]，易使國際河流洪災(zāi)跨境影響泛政治化。因此，各國對(duì)跨境防洪合作既積極推動(dòng)，也謹(jǐn)慎實(shí)踐。
流域國間所簽署的國際河流防洪合作協(xié)議能集中反映利益相關(guān)國的合作意圖、行為和努力方向[7]，因此，通過對(duì)國際河流防洪合作協(xié)議的內(nèi)容分析可以發(fā)現(xiàn)國際河流跨境洪災(zāi)防治的一般性合作特征與演進(jìn)趨勢(shì)，對(duì)于比較我國國際河流跨境洪災(zāi)防治合作特征并制定相應(yīng)策略具有重要意義。
1 研究現(xiàn)狀分析
流域國為維護(hù)流域各國社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，通過簽訂涉洪協(xié)議開展跨境洪災(zāi)防治的雙邊或多邊國際合作，規(guī)定合作形式與內(nèi)容，明確權(quán)利與責(zé)任。國際河流跨境洪災(zāi)防治合作內(nèi)容主要有：構(gòu)建洪水災(zāi)害聯(lián)合機(jī)制或?qū)ｉT委員會(huì)；通知、磋商和協(xié)商洪水危險(xiǎn)；汛期應(yīng)急合作；交流涉洪信息、情報(bào)等[8]。
跨境合作已成為防控國際河流水災(zāi)害的主要趨勢(shì)[9]。目前，國外學(xué)者已開始深入研究國際河流防洪合作。如Becker等認(rèn)為，適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)設(shè)置是有效防治跨境洪災(zāi)的必要條件[10]?？缃绾恿魑瘑T會(huì)的能力與流域跨境洪災(zāi)治理效果直接相關(guān)[11]。此外，國際河流水文數(shù)據(jù)、信息共享是實(shí)現(xiàn)流域協(xié)同管理的重要前提[12]。可見，國外學(xué)者已意識(shí)到流域國聯(lián)合防治跨境洪災(zāi)的必要性與重要性，研究范圍廣泛，涉及合作模式、合作影響因素、合作支撐技術(shù)等方面。
近年來，我國國際河流多次爆發(fā)大規(guī)模洪水，使國內(nèi)學(xué)者開始關(guān)注國際河流跨境洪災(zāi)。其中，既有一般性分析，如郝少英主張構(gòu)建國際河流洪水災(zāi)害防治的法律制度[8]；也包括具體性分析，如劉宗瑞等充分考慮界河特點(diǎn)，構(gòu)建跨時(shí)段多層次的治理機(jī)制[13]?？傊?，國際河流防洪是未來國際河流管理研究中的重點(diǎn)[14]。
2 研究框架、研究方法與數(shù)據(jù)源的選取2.1 研究框架與研究方法
目前，國內(nèi)外學(xué)者從廣度、深度[15-17]與緊密度[18-19]等角度深入研究跨單位（組織）合作，形成了較完整的研究框架。因此，結(jié)合已有研究，從廣度、深度與緊密度等維度構(gòu)建跨境洪災(zāi)防治合作特征的分析框架（見圖1）。
合作廣度是指合作參與者類型的復(fù)雜程度，是跨單位（組織）合作的橫向延伸。一些學(xué)者將合作伙伴的數(shù)量作為合作廣度的測(cè)量指標(biāo)[15-17]。因此，以合作主體數(shù)量測(cè)度跨境防洪合作的廣度。
合作深度是指合作治理目標(biāo)的專業(yè)化程度，是跨單位（組織）合作的縱向拓展。防洪合作目標(biāo)的高度專業(yè)性有助于流域國間防治技術(shù)、知識(shí)的溢出與互補(bǔ)。因此，以合作目標(biāo)的專業(yè)性測(cè)度防洪合作深度：①合作目標(biāo)高度專業(yè)化的專門性協(xié)議（主要目標(biāo)）；②合作目標(biāo)中度專業(yè)化的專門章節(jié)（重要目標(biāo)之一）；③合作目標(biāo)低度專業(yè)化的零星條款（一般目標(biāo)）。
合作緊密度是指合作參與者相互的聯(lián)結(jié)程度，是跨單位（組織）合作的一體化整合。Sadoff等將國際河流涉水合作模式分為高、中、低三種，并認(rèn)為，流域國采用合作模式層次越高，則跨界水資源開發(fā)合作的緊密度越高[20]。因此，以合作模式層次測(cè)度跨境洪災(zāi)防治的合作緊密度。
內(nèi)容分析法是對(duì)有明確特性的傳播內(nèi)容進(jìn)行客觀、系統(tǒng)和定量描述的研究技術(shù)[21]?；趶V度、深度與緊密度等維度，以防洪合作協(xié)議為樣本，利用內(nèi)容分析法，系統(tǒng)地計(jì)量合作主體數(shù)量、合作目標(biāo)的專業(yè)性以及合作模式層次，發(fā)現(xiàn)國際河流防洪的合作特征及演進(jìn)趨勢(shì)。
2.2 數(shù)據(jù)源的選取
國際政治領(lǐng)域事件數(shù)據(jù)庫數(shù)量可觀，可分為兩類，一是基于歷史記錄的數(shù)據(jù)庫，二是依據(jù)全球新聞報(bào)道而形成的數(shù)據(jù)庫。前者有沖突與和平數(shù)據(jù)庫（COPDAB）、全球事件數(shù)據(jù)系統(tǒng)（GEDS）等；后者則包括國際廣播信息服務(wù)（FBIS）、奈克斯新聞全文數(shù)據(jù)庫（LexisNexis）等。但考慮到代表性、樣本量與時(shí)間跨度等方面，以上數(shù)據(jù)庫不完全適用跨境水資源問題分析。
（1）代表性不足。前文所述多種數(shù)據(jù)庫的信息主題多元，覆蓋面廣，是通用型事件數(shù)據(jù)庫，并非專門針對(duì)涉水爭(zhēng)端，缺乏代表性。此外，以上數(shù)據(jù)庫存儲(chǔ)平臺(tái)不同，數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)也有差異，并不適用于跨境水資源的專項(xiàng)分析[22]。
（2）樣本量偏少。前文所述多種數(shù)據(jù)庫部分事件內(nèi)容不一致，難以提取數(shù)量足夠且主題適宜的數(shù)據(jù)樣本。
Conca等就指出，跨境水資源合作研究樣本量偏少，難以準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)國際河流水資源合作的主要特征[7]。
（3）時(shí)間跨度較小。限于成立時(shí)間與事件時(shí)效性，部分?jǐn)?shù)據(jù)庫所收集信息的時(shí)間跨度偏短，較難準(zhǔn)確了解國際河流合作的發(fā)展趨勢(shì)。
美國俄勒岡州立大學(xué)基于現(xiàn)有國際關(guān)系事件數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行整合與標(biāo)準(zhǔn)化，匯編了跨界淡水資源爭(zhēng)端數(shù)據(jù)庫（TFDD），構(gòu)建時(shí)空數(shù)據(jù)庫記錄歷史水關(guān)系。目前，聯(lián)合國下屬機(jī)構(gòu)（如環(huán)境規(guī)劃署等）和有關(guān)機(jī)構(gòu)（如世界銀行等）已引用該數(shù)據(jù)庫所收錄的國際河流統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[22]。此外，TFDD已成為研究國際河流合作的重要數(shù)據(jù)來源，如Conca等[7]、Gerlak等[23]及周海煒等[24]。
目前，TFDD收錄1820年至今約450條國際涉水協(xié)議，主題適宜，代表性突出，樣本量較大，時(shí)間跨度較廣。因此，以TFDD中的國際涉水協(xié)議作為數(shù)據(jù)源，同時(shí)，考慮到全球性協(xié)議的約束力較有限及20世紀(jì)20年代以前簽訂的協(xié)議數(shù)目較少等因素。由此，以1920年至今關(guān)于具體流域的合作協(xié)議為研究樣本。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，滿足條件的防洪合作協(xié)議184份，跨界河流協(xié)議120份，界河協(xié)議58份，同時(shí)涉及跨界河流與界河的協(xié)議6份。
3 合作特征及發(fā)展趨勢(shì)分析
3.1 合作廣度特征
河流洪水的形成與其所在流域整體水文地理特征存在必然聯(lián)系，國際河流跨境洪災(zāi)防治須從全流域視角來看待[13]?？缇澈闉?zāi)防治合作旨在流域國間互補(bǔ)戰(zhàn)略性資源，包括涉洪水文氣象信息、防洪技術(shù)等等。水文信息收集及評(píng)價(jià)是基礎(chǔ)，是國際河流合作開發(fā)起點(diǎn)[25]。從外部組織獲取差異化、多樣化的知識(shí)或信息可以提升本組織績效[26]。因此，一般認(rèn)為，國際河流水資源合作主體數(shù)量越多，越能拓寬流域國間信息與技術(shù)基礎(chǔ)的廣度，使跨界合作信息源、技術(shù)源的種類多元。Fischhendler認(rèn)為，相較于雙邊協(xié)議，多邊協(xié)議易產(chǎn)生更深度合作[27]。
但數(shù)據(jù)表明，簽訂雙邊合作協(xié)議才是國際河流防洪合作的主流，占比約84%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于多邊協(xié)議?？缇撤篮槭强鐚W(xué)科、跨地區(qū)、跨部門且需統(tǒng)一協(xié)調(diào)、綜合分析的系統(tǒng)工程[28]。由于流域國間在信息和控制體系決策過程上存在差異，需花費(fèi)更多時(shí)間、資金以協(xié)調(diào)合作伙伴的治理行為[29]，無疑會(huì)增加溝通、協(xié)調(diào)成本，反而影響了跨境防洪的成效。在一般情況下，雙邊防治合作在戰(zhàn)略協(xié)同、管理協(xié)調(diào)以及技術(shù)協(xié)作等方面的難度低于多邊合作，流域國更傾向選擇雙邊合作協(xié)議。
3.2 合作深度特征
在高專業(yè)性合作目標(biāo)的指導(dǎo)下，流域國高度參與到跨境洪災(zāi)防治中，共享信息源、技術(shù)源，獲取各自不足的深度信息與專業(yè)技術(shù)，帶來良好的合作效果。高度專業(yè)的合作協(xié)議有助于確定洪災(zāi)防治合作的戰(zhàn)略目標(biāo)，明確流域國間的相互權(quán)責(zé)，規(guī)定防洪合作的主要內(nèi)容與交流頻率。在各方積極參與的前提下，流域國對(duì)防洪合作重要性、協(xié)同性等方面的認(rèn)知、理解趨向一致，有助于各方政治互信的強(qiáng)化，減少因信息不對(duì)稱、技術(shù)協(xié)作失誤等原因而產(chǎn)生的潛在風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)合作行為，保證防洪合作效果。此外，當(dāng)防洪合作目標(biāo)專業(yè)性較低時(shí)，流域國間缺少頻繁的互動(dòng)與交流，導(dǎo)致合作經(jīng)驗(yàn)不足，難以形成合作慣例與默契[17]，使合作行為有較多不確定性風(fēng)險(xiǎn)，削弱了防洪合作成效。隨著彼此間合作不斷深化，合作慣例、默契逐步常態(tài)化，減少溝通協(xié)調(diào)成本?？梢?，合作目標(biāo)的高度專業(yè)性可以通過強(qiáng)化正式的政治互信與非正式的慣例（或默契）保障防洪合作成效。
統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也證明流域國更傾向于保證合作目標(biāo)的高度專業(yè)性。約39% 協(xié)議是針對(duì)防洪的專門性協(xié)定；約42%協(xié)議包含防洪的專門章節(jié)；約19%只有零星條款涉及防洪。流域國更傾向于簽署專門性協(xié)議，或協(xié)議中有針對(duì)性的涉洪章節(jié)為主。由圖2知，專業(yè)防洪協(xié)議與包含專門防洪章節(jié)協(xié)議的數(shù)量基本保持上升趨勢(shì)?？绲貐^(qū)、跨部門的調(diào)度協(xié)調(diào)難度與跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的技術(shù)協(xié)作要求促使跨境防洪合作走向高度專業(yè)化。
3.3 合作緊密度特征
在跨境水資源合作中，緊密的聯(lián)結(jié)有助于改善流域國間的國際關(guān)系，強(qiáng)化政治互信。在此基礎(chǔ)上，共享涉洪信息，交流防洪技術(shù)，促進(jìn)跨境防洪合作。一方面，緊密的聯(lián)結(jié)能促使合作單位（組織）間保持頻繁的互動(dòng)與密切的交流，以分享彼此的認(rèn)知、理解，同時(shí)獲得彼此所需戰(zhàn)略資源[30]。可見，高緊密度的聯(lián)結(jié)有助于提高流域國間涉洪信息交換的有效性與及時(shí)性，促進(jìn)合作意愿的強(qiáng)化。另一方面，緊密的聯(lián)結(jié)可以增強(qiáng)合作單位（組織）間的互信[31]。國際河流問題的高度敏感性決定了跨境防洪合作離不開流域國間高度的政治互信。高度的政治互信有助于增加流域國間信息傳遞及再整合的效果與效率[32]，是防洪合作的重要條件。
緊密度較低的合作模式由成本分享數(shù)據(jù)收集和分析等構(gòu)成，緊密度較高的中度合作模式以協(xié)商/共識(shí)型的項(xiàng)目合作等為主，而高度合作模式中則包括聯(lián)合管理和運(yùn)作等[20]。在樣本中，約51%協(xié)議中采用了構(gòu)建洪水聯(lián)合機(jī)制或?qū)ｉT委員會(huì)的高度合作模式；近20%協(xié)議中未采用高度合作模式，而采用了預(yù)先通知、磋商與協(xié)商以及洪水緊急應(yīng)急合作等中度合作模式；約29%協(xié)議中僅采用了涉洪信息、情報(bào)交流的低合作模式?？梢姡叨群献髂Ｊ绞欠篮楹献鞯闹髁鬟x擇。
跨界河流和界河地理形態(tài)的差異導(dǎo)致流域國地理位置相稱性的不同，流域國間權(quán)利義務(wù)對(duì)等性不盡相同[33]。因此，將合作模式與河流類型結(jié)合分析（見圖3）。數(shù)據(jù)說明，界河流域國間更傾向構(gòu)建洪水災(zāi)害聯(lián)合機(jī)制或?qū)ｉT委員會(huì)，跨界河流流域國間則更多選擇交換涉洪信息、情報(bào)。可見，界河跨境洪災(zāi)防治合作模式高于跨界河流合作模式，界河流域國希望通過構(gòu)建統(tǒng)一、透明、互信的合作平臺(tái)。
4 我國國際河流防洪合作與國際總體趨勢(shì)的比較分析 由于流域國間在防洪機(jī)制、政府管理、社會(huì)發(fā)展水平等方面存在差異，如何開展有效合作已成為焦點(diǎn)。從合作廣度、深度與緊密度等維度，比較分析我國國際河流跨境防洪合作實(shí)踐與國際總體趨勢(shì)間的關(guān)系：
（1）就合作廣度而言，不同于國際河流一般性合作的主要趨勢(shì)，目前跨境洪災(zāi)防治以雙邊合作為主，關(guān)于合作廣度的研究預(yù)期未獲支持。目前，我國幾乎與所有鄰國（包括俄羅斯、蒙古、哈薩克斯坦、印度等等）簽署了雙邊涉洪協(xié)議，與國際總體趨勢(shì)相符；
（2）就合作深度而言，跨境洪災(zāi)防治合作的目標(biāo)逐步明晰，專業(yè)性不斷提升，是國際河流防洪合作的主要趨勢(shì)。我國作為“負(fù)責(zé)任大國”，積極參與國際事務(wù)，高度重視國際河流水災(zāi)害防治，幾乎與所有鄰國簽署了專門性防洪協(xié)議或在協(xié)議中明確有針對(duì)性的涉洪章節(jié)，符合國際總體趨勢(shì)；
（3）就合作緊密度而言，高度合作模式是跨境防洪合作的主流選擇。界河流域國更傾向于高合作模式，跨界河流流域國則更多選擇低合作模式。目前，在跨界河流遍布的西南地區(qū)，我國主動(dòng)與下游國交換涉洪信息、情報(bào)；在以界河為主的東北地區(qū)以及界河、跨界河流交織的西北地區(qū)，我國已與俄羅斯、哈薩克斯坦共同設(shè)立合理利用和保護(hù)跨界水聯(lián)合委員會(huì)?？梢?，我國國際河流跨境防洪“不對(duì)稱性”合作實(shí)踐（asymmetry）[34]與全球總體趨勢(shì)相符合。
總之，就廣度、深度與緊密度而言，我國國際河流防洪合作實(shí)踐與國際上防洪合作的總體發(fā)展趨勢(shì)有高度一致性；與全球其他國際河流的防洪合作進(jìn)展是基本相符的。
5 對(duì)我國國際河流跨境洪災(zāi)合作的啟示
由上知，就合作緊密度而言，跨界河流與界河流域國在合作模式層次的選擇上是有明顯區(qū)別的。但河流所在地區(qū)政治、自然以及區(qū)域合作程度等方面的差異[35]則使不同地區(qū)防洪合作的廣度與深度具有各自特點(diǎn)。因此，我國應(yīng)充分考慮到東北、西北、西南地區(qū)國際河流實(shí)際，科學(xué)評(píng)估國際河流跨境防洪的主要價(jià)值，從合作廣度、深度和緊密度等維度完善國際河流的防洪合作策略。
（1）東北地區(qū)。東北地區(qū)是我國5個(gè)洪水災(zāi)害影響區(qū)域[36]。目前，在戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)上，中俄已將防洪納入流域水資源治理戰(zhàn)略，從中央到地方就東北地區(qū)主要國際河流洪災(zāi)防治建立了多層次的成熟合作關(guān)系[13]。因此，未來防洪合作應(yīng)著眼于合作深度的強(qiáng)化。一方面，根據(jù)東北界河干、支流并發(fā)的特點(diǎn)，制定全流域洪災(zāi)防治的整體規(guī)劃，另一方面，應(yīng)將干流大中型控制性水利工程建設(shè)明確列入東北地區(qū)跨境防洪合作的主要目標(biāo)之一，以提升全流域整體防洪能力。我國應(yīng)積極與鄰國溝通，通過正式的官方外交與非正式的非政府交流，加強(qiáng)政治互信，為界河控制性水利工程建設(shè)奠定基礎(chǔ)。
（2）西北地區(qū)。在氣候干旱的西北地區(qū)，跨界河流與界河交織，入境河流與出境河流并存。西北地區(qū)洪水以融雪型、融雪疊加暴雨型兩類為主[37]，因此，我國應(yīng)明確合作目標(biāo)，重點(diǎn)防治流域融雪型、融雪疊加暴雨型洪水，考慮到西北地區(qū)水資源稀缺的現(xiàn)實(shí)，要重視洪水資源化。同時(shí)，考慮到霍爾果斯河（界河）、阿克蘇河（入境河流）等河流的特殊性以及阿克蘇河流域綠洲作為新疆優(yōu)質(zhì)棉、糧食生產(chǎn)基地的重要性，優(yōu)先治理霍爾果斯河、阿克蘇河等流域，長期合作目標(biāo)是打造中亞地區(qū)國際河流防災(zāi)減災(zāi)合作的示范區(qū)。
西北地區(qū)洪水峰高量小，持續(xù)時(shí)間短，但流速大[38]，加之多山地的地貌使其具有突發(fā)性強(qiáng)、陡漲陡落、易成災(zāi)等特點(diǎn)[39]。因此，在利用和保護(hù)跨界河流聯(lián)合委員會(huì)的戰(zhàn)略指導(dǎo)下，啟動(dòng)汛期流域聯(lián)席會(huì)議或臨時(shí)防洪小組，協(xié)調(diào)流域跨境防洪問題，提高流域防洪合作的靈活性、應(yīng)急性與協(xié)同性，強(qiáng)化防洪合作的緊密度。
（3）西南地區(qū)。目前，中南半島與印度半島水患嚴(yán)重，以布拉馬普特拉河-恒河流域（印度）、賈木納河流域（孟加拉國）等為甚，有礙“一帶一路”國家戰(zhàn)略的推進(jìn)，是“孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊”建設(shè)的自然風(fēng)險(xiǎn)。鑒于沿岸國國力貧瘠，無法大規(guī)模興建防洪基礎(chǔ)設(shè)施，因此，在西南地區(qū)，我國應(yīng)將合作目標(biāo)定位于扶持下游國涉洪基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在“亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行”籌建的背景下，我國應(yīng)發(fā)揮多邊國際金融平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)，為中南半島與印度半島設(shè)立涉洪基礎(chǔ)設(shè)施專項(xiàng)資金。
在西南地區(qū)，我國與下游國間的跨境防洪合作以雙邊低度合作為主。因此，就合作廣度與合作緊密度，我國與周邊鄰國應(yīng)逐步探索多邊高層次合作，推動(dòng)流域整體水災(zāi)害防治合作。我國可先與印度、越南等鄰國開展雙邊合作，在汛期成立流域聯(lián)席會(huì)議或臨時(shí)工作小組以指導(dǎo)跨境防洪工作。條件成熟后，嘗試建立全流域水災(zāi)害防治委員會(huì)，力爭(zhēng)形成全流域多邊防洪合作。
值得注意的是，在中南半島，地區(qū)合作呈現(xiàn)“外部主導(dǎo)性”，出現(xiàn)“機(jī)制擁堵”，增加了政治談判成本與交易成本，破壞了統(tǒng)一的集團(tuán)身份認(rèn)同，妨礙合作深化[40]。因此，我國應(yīng)積極與緬甸以及湄公河委員會(huì)溝通，整合多種合作機(jī)制，明確不同合作機(jī)制的層次與功能，規(guī)范不同合作機(jī)制的范圍與領(lǐng)域，構(gòu)建從中央到地方、兼容官方與非政府的多層次、有秩序的合作格局，合理控制流域合作廣度。
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該法的頒布為世界各國政府采購法律制度的建設(shè)與完善提供了良好的示范，為許多國家政府采購立法或者修改提供了示范依據(jù)。但是，隨著國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，特別是以電子技術(shù)為主的科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，實(shí)現(xiàn)政府采購的規(guī)范化和科學(xué)化又有了更高的要求。
一、《示范法》采購的性質(zhì)及其修改背景
《采購示范法》是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)1994年在其第二十七屆年會(huì)上通過的。由于規(guī)范的主體主要是以公共部門為主的政府部門，因此基本上屬于政府采購部分。
根據(jù)聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)的決議，制訂該法的目的是“促使政府公共采購過程更具有競(jìng)爭(zhēng)性和透明度，盡可能節(jié)省資金和提高效率與質(zhì)量，增強(qiáng)政府采購的公開性和透明度，使政府采購更公平公正、更具經(jīng)濟(jì)效益和效率①”；貿(mào)易法委員會(huì)作為聯(lián)合國大會(huì)的政府間機(jī)構(gòu)，是聯(lián)合國為促進(jìn)和協(xié)調(diào)國際貿(mào)易、消除因貿(mào)易法差異而對(duì)國際貿(mào)易造成不必要的障礙而設(shè)立的。
因此，“促進(jìn)和鼓勵(lì)供應(yīng)商與承包商參與采購過程，尤其在適當(dāng)情況下促進(jìn)和鼓勵(lì)無論任何國籍的供應(yīng)商和承包商的參與，從而促進(jìn)國際貿(mào)易②，”同樣是《采購示范法》采購制訂的主要目標(biāo)之一。
但是從性質(zhì)上看，《采購示范法》不同于WTO《政府采購協(xié)議》（簡稱GPA）?！恫少徥痉斗ā返膬?nèi)容是以世界大多數(shù)國家政府采購法律制度為基礎(chǔ)，綜合各國的制度設(shè)計(jì)和操作經(jīng)驗(yàn)，由聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)組織各國專家起草制訂，而不是像GPA一樣通過WTO成員間談判形成。
《采購示范法》的立法目的不在于為國際貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一套具有強(qiáng)制性和普遍約束力的法律規(guī)則，而在于為不同制度、不同法系、不同文化條件下的國家或國際組織的政府公共采購行為，提供一種綜合的、示范性的立法理念和制度模式。
《采購示范法》包括政府公共采購制度建設(shè)目標(biāo)價(jià)值、采購的類型、方式、供應(yīng)商資格審查、國際商界參與采購進(jìn)程的規(guī)定、采購的程序要求與組織管理等內(nèi)容。該法通過以來，已經(jīng)成為許多國家和地區(qū)完善采購法律的參考依據(jù)和借鑒，被認(rèn)為是國際政府采購制度情況的綜合反映。
同時(shí)，“《采購示范法》也被認(rèn)為是執(zhí)行WTO《政府采購協(xié)議》的一個(gè)范例。它的條款、原則和法律框架，已成為執(zhí)行《政府采購協(xié)議》的主要內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)。其中，在有關(guān)使用標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范和評(píng)估供應(yīng)商資格規(guī)則、招標(biāo)文件內(nèi)容等方面，兩個(gè)文件基本一致?！?/p>
但另一方面，《采購示范法》通過以來，政府采購的情況已經(jīng)發(fā)生了很大變化。政府采購領(lǐng)域中出現(xiàn)的許多新情況新問題，現(xiàn)行的《采購示范法》已經(jīng)無法找到示范依據(jù)。此外，《采購示范法》之后，世界各國在政府采購方面進(jìn)行了廣泛的實(shí)踐，積累了大量的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)《采購示范法》的不足及需要補(bǔ)充的內(nèi)容已經(jīng)有了更多的認(rèn)識(shí)。
二、《采購示范法》修訂的思路與方案
《采購示范法》的增訂和修改是一項(xiàng)十分復(fù)雜的工作，內(nèi)容涉及許多方面。從2004年以來，貿(mào)易法委員會(huì)組織世界各國及國際組織的專家進(jìn)行了廣泛而深入的磋商與討論。其中，重點(diǎn)對(duì)政府采購?fù)该鞫?、現(xiàn)代電子技術(shù)的應(yīng)用、政府采購政策功能等十幾個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行增訂與修改。
第一，進(jìn)一步增強(qiáng)政府采購?fù)该鞫?，提升采購的公平公正性，增?qiáng)政府采購市場(chǎng)的開放性。由于政府采購具有很強(qiáng)社會(huì)公眾性，“公平、公正、透明”是政府采購的永恒的主題。在《采購示范法》的六條目標(biāo)價(jià)值中，就有“使有關(guān)采購的程序具有透明度，促使采購過程老實(shí)公平，給所有供應(yīng)商和承包商以公平和平等的待遇③”等三條與此目標(biāo)相關(guān)。
但是，隨著社會(huì)進(jìn)步和科技發(fā)展，原有的實(shí)現(xiàn)公開透明及社會(huì)參與的規(guī)定仍不能適應(yīng)需要。因此，《采購示范法》修訂中，增強(qiáng)公開性、參與度及保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)仍成為一項(xiàng)重要的議題。
第二，發(fā)揮政府采購的功能作用，促進(jìn)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)實(shí)施。
在《采購示范法》的六條目標(biāo)價(jià)值中可以看出，采購的政策功能并沒有納入立法目標(biāo)之中。但是，鑒于政府活動(dòng)對(duì)于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響的日益加深，以及許多國家和地區(qū)已經(jīng)注重發(fā)揮采購功能作用的事實(shí)，委員會(huì)決定在新規(guī)則的修訂中，討論并增加政府采購政策功能作用的相關(guān)內(nèi)容。
政府采購的政策功能是通過其特殊的作用能力實(shí)現(xiàn)的，可以通過立法手段及政府政策措施，通過確定政府采購什么、向誰采購、采購多少、如何采購等，從利益上影響供應(yīng)商的行為和引導(dǎo)其他主體采購行為，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)容的調(diào)節(jié)和控制。
第三，廣泛利用現(xiàn)代科技成果，提高采購技術(shù)和效率。需要說明的是，《采購示范法》是國際貿(mào)易法委員會(huì)1986年開始起草，1993年基本完成，1994年正式的。
委員會(huì)認(rèn)為，高效和可靠的電子采購系統(tǒng)需要在電子安全性、保密性和真實(shí)性以及數(shù)據(jù)的完整性方面有適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，在這方面需要制訂特殊的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，并確立重點(diǎn)解決以下問題：電子采購法律認(rèn)可；電子通信手段的類型和內(nèi)容；電子通信與“紙質(zhì)通信”在法律上的“功能等同”；電子采購的法律效力，包括電子信息、電子信息提交、電子簽字、電子合同的法律效力；電子采購的“普及標(biāo)準(zhǔn)”，規(guī)定必須使用較大眾性和普及性的電子通信手段，以防止采購實(shí)體利用電子通信的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和措施，在采購中形成部分供應(yīng)商準(zhǔn)入，從而形成對(duì)潛在供應(yīng)商的歧視和排斥。
“委員會(huì)希望通過增訂電子政府采購的條款，實(shí)現(xiàn)從法律角度保持電子政府采購的確定性、真實(shí)性、完整性、可檢索性和保密性，并確保發(fā)送和接收系統(tǒng)的相互兼容性”④。
第四，增訂和修改采購方式與方法。政府采購的科學(xué)化在很大程度上取決于采購方式設(shè)計(jì)與規(guī)范。委員會(huì)鑒于歐盟和世界大多數(shù)國家近十年來新型采購方式的實(shí)踐，擬對(duì)采購方式進(jìn)行增訂和補(bǔ)充。在新增采購方式方面，決定主要增加“框架協(xié)議”采購與“電子反向拍賣”方式的內(nèi)容與法律規(guī)范。
所謂框架協(xié)議采購，是指采購方通過招標(biāo)或談判的方式，一次性與供應(yīng)商簽訂提供貨物、工程和服務(wù)的協(xié)議。協(xié)議確定在固定期限內(nèi)（如一年）供應(yīng)商不定期不定量按協(xié)議規(guī)定的條件多次分散提供貨物和服務(wù)。
“電子反向拍賣”是聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會(huì)提出的一個(gè)新概念。簡單地理解就是電子“拍買”，與一般“拍賣”相反，不是一個(gè)賣家，眾多買家，高價(jià)競(jìng)賣。而是一個(gè)買家，眾多賣家，購買者以低價(jià)競(jìng)買。由于沒有“拍買”一詞，人們將采購競(jìng)價(jià)稱為“反向拍賣”，我國稱之網(wǎng)上競(jìng)價(jià)采購。
第五、制度設(shè)計(jì)與表述更加明確規(guī)范。
除以上五個(gè)方面的主要內(nèi)容以外，委員會(huì)還提出了其他多種需要考慮的趨勢(shì)和修訂的內(nèi)容。包括服務(wù)采購中如何根據(jù)服務(wù)的類型和相關(guān)情況，對(duì)每種方法使用的條件和選擇原因制訂指導(dǎo)性意見，如何選擇替代采購方式，如何增加社會(huì)的參與及對(duì)于政府公共采購的監(jiān)督與管理等重要內(nèi)容。
三、我國政府采購制度建設(shè)的借鑒與完善
西方發(fā)達(dá)國家政府采購制度建設(shè)大多起源于18世紀(jì)，至今走過了200多年歷程。聯(lián)合國《采購示范法》也正在總結(jié)各國經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上起草制定的，因此最具有國際代表性。
相形之下，我國政府采購制度建設(shè)起步較晚。
《政府采購法》的頒布在我國具有劃時(shí)代意義，標(biāo)志我國政府采購走上了法制化的軌道。但是，由于政府采購本身的復(fù)雜性，加上理論總結(jié)不足、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏，所以我國政府采購法律制度不可能一開始就十分完善。
同時(shí)，我國還面臨著即將加入WTO《政府采購協(xié)議》（商務(wù)部已經(jīng)明確承諾2007年12月前正式拿出第一份加《政府采購協(xié)議》的清單）的緊迫問題，我國政府采購國際化趨勢(shì)已不可逆轉(zhuǎn)。因此，以聯(lián)合國政府制度完善為代表的新趨勢(shì)，對(duì)于完善我國政府采購制度顯然具有重要的借鑒意義。
我國政府采購在制度設(shè)計(jì)、操作實(shí)施、監(jiān)督管理等多方面，同樣需要增加公開性和透明度，需要發(fā)揮政府采購的政策功能，積極利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，創(chuàng)新采購方式，提高采購效率和質(zhì)量。同時(shí)，制度建設(shè)也應(yīng)該更加注重完整性、系統(tǒng)性和準(zhǔn)確性，使制度便于操作、執(zhí)行和控制，真正實(shí)現(xiàn)政府采購的規(guī)范化和科學(xué)化。
注釋：①《貿(mào)易法委員會(huì)貨物、工程、服務(wù)采購示范法》立法說明。
隨著我國改革開放的不斷深入，中國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)融合的更加緊密，涌現(xiàn)出更多的“走出去”企業(yè)。“走出去”企業(yè)在取得成就的同時(shí)，也存在著許多需要認(rèn)真總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。因此，成功借鑒國外政府成功經(jīng)驗(yàn)，提高我國“走出去”企業(yè)適應(yīng)國際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。
國外政府扶持企業(yè)“走出去”的財(cái)稅、金融、法律政策
在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，各國政府為了扶持本國企業(yè)快、穩(wěn)、好地“走出去”，紛紛出臺(tái)相應(yīng)政策，促進(jìn)企業(yè)在國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲益。
（一）國外政府扶持企業(yè)“走出去”的財(cái)稅政策
國外政府扶持企業(yè)“走出去”的財(cái)稅政策如表1所示。
（二）國外扶持企業(yè)“走出去”的金融政策
國外扶持企業(yè)“走出去”的金融政策如表2所示。
（三）國外扶持企業(yè)“走出去”的法律政策
國外扶持企業(yè)“走出去”的法律政策如表3所示。
（四）國外政府扶持企業(yè)“走出去”的成功經(jīng)驗(yàn)
1.發(fā)達(dá)國家經(jīng)驗(yàn)―以美國為例。美國開設(shè)進(jìn)出口銀行，主要是為了促進(jìn)本國產(chǎn)品在海外的銷售。鼓勵(lì)對(duì)外投資稅收政策包括實(shí)行分國限額與綜合限額選擇制，為從分國限額抵免法轉(zhuǎn)為綜合限額抵免法設(shè)立了過渡期；設(shè)立CFC法規(guī)，取消對(duì)消極所得和國外基地公司通過轉(zhuǎn)移利潤方式獲得的經(jīng)營所得使用延遲課稅的規(guī)定；正式對(duì)外簽訂的稅收協(xié)定中無稅收饒讓條款等。
2.新興國家經(jīng)驗(yàn)―以韓國為例。韓國開設(shè)進(jìn)出口銀行為對(duì)外直接投資提供貸款，貸款總額最高可達(dá)項(xiàng)目投資額90%；專設(shè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基金為風(fēng)險(xiǎn)太大或經(jīng)濟(jì)收益太低的合作項(xiàng)目提供信貸。對(duì)海外投資者在海外從事投資事業(yè)，若已向國外政府繳納所得稅，則在國內(nèi)對(duì)已納稅額給予免除；若國外對(duì)韓國投資者給予減免所得稅，被減免的金額應(yīng)被視為應(yīng)納稅額，在韓國國內(nèi)也給予減免等。
3.發(fā)展中國家經(jīng)驗(yàn)―以印度為例。印度政府逐步放寬了其堅(jiān)持了數(shù)十年的外匯管制政策；政策支持國內(nèi)有關(guān)單位向企業(yè)提供海外有關(guān)國家的經(jīng)濟(jì)、法律等方面的服務(wù)；駐外使館的商務(wù)處也積極向印度企業(yè)提供所在國家的稅收環(huán)境、政府各項(xiàng)優(yōu)惠政策等方面的綜合服務(wù)，并對(duì)印度企業(yè)到所在國家投資提供必要幫助等。
我國企業(yè)“走出去”面臨的財(cái)務(wù)管理問題
（一）“走出去”企業(yè)自身缺乏對(duì)投資國財(cái)務(wù)政策的深入研究
我國投資企業(yè)對(duì)投資國的財(cái)稅、金融、法律等政策欠缺深入研究，不明確自身發(fā)展方向，對(duì)海外投資缺乏科學(xué)論證，不顧客觀條件和自身能力，認(rèn)為什么行業(yè)都可做，缺乏科學(xué)規(guī)劃和部署，不能應(yīng)對(duì)多變的市場(chǎng)環(huán)境，使企業(yè)“走出去”后長期沒有收益，甚至出現(xiàn)投資失敗。
（二）“走出去”企業(yè)融資困難且融資渠道緊張
受國內(nèi)貸款額度與特定外匯額度限制的影響，一些境外企業(yè)存在著融資困難、渠道緊張的問題，缺乏強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)政策支持。2008年，中國銀監(jiān)會(huì)剛剛出臺(tái)了《商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，為規(guī)范商業(yè)銀行并購貸款經(jīng)營行為，提高商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理能力，促進(jìn)銀行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)提供保證，借此契機(jī)，應(yīng)加大對(duì)企業(yè)海外投資并購貸款的支持力度。
（三）針對(duì)“走出去”企業(yè)的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)不健全
我國政府的優(yōu)惠政策多傾向于大企業(yè)，特別是國有企業(yè)或上市公司，忽視對(duì)“走出去”企業(yè)的扶持。目前尚未形成一個(gè)權(quán)威性的專門針對(duì)“走出去”企業(yè)財(cái)務(wù)控管體系的管理機(jī)構(gòu)來進(jìn)行規(guī)劃，對(duì)其經(jīng)營管理動(dòng)態(tài)等重要信息獲取不及時(shí)或根本無法獲取，造成企業(yè)缺乏整體觀，效率低下。
（四）稅收層面征管難度大
目前尚沒有專門的境外所得申報(bào)表，對(duì)境外企業(yè)就其取得的境外所得的真實(shí)性、完整性難以精準(zhǔn)把握；境外所得稅收抵免限額計(jì)算采取分國不分項(xiàng)原則，這種抵免制度使多國經(jīng)營的“走出去”企業(yè)要逐國計(jì)算，計(jì)繳成本高，征管難度大。
（五）財(cái)務(wù)監(jiān)控手段相對(duì)落后
對(duì)境外投資企業(yè)的基本信息、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)信息等缺乏相應(yīng)的數(shù)據(jù)采集、分析、監(jiān)控平臺(tái)，企業(yè)沒有內(nèi)審制度，即使有也很難做到內(nèi)審的獨(dú)立性，自身缺乏必要的財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)控手段更新速度慢，有關(guān)機(jī)構(gòu)不能為“走出去”企業(yè)提供完善的信息咨詢服務(wù)，企業(yè)得不到實(shí)用的信息，缺乏應(yīng)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)能力。
（六）缺乏專門針對(duì)“走出去”企業(yè)的發(fā)展基金
目前我國尚缺乏專門針對(duì)“走出去”企業(yè)基金的“綠色通道”，缺乏搭建企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)雙方溝通平臺(tái)和專項(xiàng)的發(fā)展基金。若財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生足以帶給企業(yè)不可挽回的損失，應(yīng)須通過建立專項(xiàng)發(fā)展基金的方法規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
（七）“走出去”企業(yè)缺乏高級(jí)專業(yè)人才
市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)質(zhì)是人才的競(jìng)爭(zhēng)，“走出去”企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)、法律專項(xiàng)人才提出了更高的要求。境外人員有的尚無“上崗證”就已經(jīng)上崗，更難提經(jīng)歷正規(guī)培訓(xùn)、考核。政府機(jī)關(guān)工作人員中，真正精通涉外財(cái)務(wù)、法律知識(shí)的人員偏少，難以提供咨詢支持。人才匱乏嚴(yán)重影響企業(yè)快速、穩(wěn)健發(fā)展。
推進(jìn)我國企業(yè)“走出去”健康發(fā)展的政策建議
（一）完善相關(guān)政策、法規(guī)以強(qiáng)化企業(yè)自身學(xué)習(xí)
政府應(yīng)對(duì)企業(yè)海外投資活動(dòng)進(jìn)行立法規(guī)范，對(duì)企業(yè)海外并購帶來政策引導(dǎo)，對(duì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)行鼓勵(lì)。建議制定具有約束力和權(quán)威性的《企業(yè)對(duì)外投資促進(jìn)法》，明確規(guī)定涉及海外投資的各項(xiàng)財(cái)務(wù)政策，確保境外企業(yè)在經(jīng)營過程中遇到有關(guān)問題時(shí)有法可依。同時(shí)督促境外投資企業(yè)自主學(xué)習(xí)，加強(qiáng)自身建設(shè)。
（二）利用金融政策加大企業(yè)融資力度
商業(yè)銀行應(yīng)依據(jù)《商業(yè)銀行并購貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引》等政策，在滿足市場(chǎng)需求和控制貸款風(fēng)險(xiǎn)之間取得最佳平衡，因地制宜設(shè)計(jì)內(nèi)部的業(yè)務(wù)流程和管理制度。以市場(chǎng)化方式為企業(yè)“走出去”提供有力的金融支持，積極支持市場(chǎng)前景好、有效益、有助于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè)海外投資并購貸款，幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)當(dāng)前國際金融危機(jī)沖擊。
（三）量身定制服務(wù)機(jī)構(gòu)
建議由商務(wù)部、發(fā)改委、國資委等有關(guān)部門組成針對(duì)“走出去”企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的專設(shè)機(jī)構(gòu)，研究境外投資環(huán)境，及時(shí)公布有效信息。同時(shí)為“走出去”企業(yè)開設(shè)網(wǎng)站，及時(shí)公示最新的境外財(cái)稅優(yōu)惠制度、國際財(cái)經(jīng)資料、法律法規(guī)等，并在國家稅務(wù)總局等相關(guān)網(wǎng)站設(shè)置鏈接。
（四）以稅收政策支持境外企業(yè)投資
對(duì)企業(yè)“走出去”實(shí)行有力稅收減免政策，避免其受到雙重征稅的困擾?？蓪?duì)企業(yè)海外經(jīng)營的虧損給予一定的補(bǔ)貼，為“走出去”投資企業(yè)制定專項(xiàng)稅收減免政策，允許企業(yè)利用海外已上繳的納稅金來沖抵國內(nèi)所得稅金額，加大對(duì)企業(yè)境外收入所得的傾斜力度，通過虧損退稅、關(guān)稅優(yōu)惠等方式降低企業(yè)的海外稅收。
（五）加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)控體系
為了確保境外企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，提高效率，應(yīng)充分利用企業(yè)信息化系統(tǒng)所提供的各種信息對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督和控制。企業(yè)可建立全面涉及公司內(nèi)部供、產(chǎn)、銷等主要環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)，在整個(gè)企業(yè)中實(shí)現(xiàn)信息共享，重視財(cái)務(wù)監(jiān)控，落實(shí)有關(guān)人員監(jiān)督職能。
（六）依法設(shè)立國家“走出去”企業(yè)發(fā)展基金
建議依法設(shè)立專項(xiàng)發(fā)展基金，基金來源包括央財(cái)預(yù)算安排、基金收益、社會(huì)捐贈(zèng)等，對(duì)企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人等向基金捐贈(zèng)資金的，企業(yè)在年度利潤總額15%以內(nèi)的部分，個(gè)人在申報(bào)個(gè)人所得稅應(yīng)納稅所得額35%以內(nèi)的部分，準(zhǔn)予在計(jì)算繳納所得稅稅前扣除，同時(shí)清理取消各種不合理收費(fèi)，形成全方位、多層次、大力度支持的長效機(jī)制。
（七）積極引進(jìn)人才并提高有關(guān)人員業(yè)務(wù)水平
吸引優(yōu)秀專項(xiàng)人才，充實(shí)“走出去”企業(yè)的高級(jí)人才隊(duì)伍。管理人員應(yīng)適應(yīng)政策調(diào)整，不斷強(qiáng)化自身學(xué)習(xí)，提高整體隊(duì)伍素質(zhì)。金融危機(jī)的爆發(fā)給我國帶來負(fù)面影響的同時(shí)，也給我國帶來了新的發(fā)展機(jī)遇。我國政府應(yīng)充分借鑒國外政府成功經(jīng)驗(yàn)，適時(shí)制定和調(diào)整有關(guān)政策，促進(jìn)“走出去”的戰(zhàn)略實(shí)施邁上新的臺(tái)階。
參考文獻(xiàn)
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摘要：當(dāng)前，我國制造業(yè)正處在向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型，加快打造世界制造強(qiáng)國的發(fā)展階段。制造業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)出制造業(yè)與服務(wù)業(yè)融合、信息技
>> 我國機(jī)械制造技術(shù)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)研究 淺談寬松貨幣政策給我國影響及發(fā)展趨勢(shì)研究 我國機(jī)械制造的智能化技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) 全球制造業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及我國面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn) 試論我國先進(jìn)機(jī)械制造技術(shù)的特點(diǎn)及發(fā)展趨勢(shì) 淺談我國機(jī)械制造業(yè)現(xiàn)狀及未來發(fā)展趨勢(shì) 我國現(xiàn)代機(jī)械制造技術(shù)現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)淺析 淺談我國機(jī)械制造技術(shù)及發(fā)展趨勢(shì) 簡論我國機(jī)械制造業(yè)存在問題及發(fā)展趨勢(shì) 我國液晶顯示產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及政策建議 論我國勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)及干預(yù)政策 我國新的社會(huì)階層發(fā)展趨勢(shì)及政策完善 我國對(duì)外直接投資的 發(fā)展趨勢(shì)及政策展望 我國酒精行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展趨勢(shì) 我國煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)及政策建議 我國機(jī)械制造的智能化技術(shù)發(fā)展及趨勢(shì) 我國檔案管理智能化發(fā)展趨勢(shì)研究 我國煤礦安全培訓(xùn)體系構(gòu)建及發(fā)展趨勢(shì)探討 淺析我國先進(jìn)機(jī)械制造技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì) 我國廣告業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)研究 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l，2014年3月11日。⑤馬巖：《發(fā)展?jié)摿薮笾悄苤圃熵酱龢?gòu)建統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》，《中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報(bào)》2017年2月13日。⑥劉垠：《二一七，科技任務(wù)清單“連連看”》，《科技日?qǐng)?bào)》2017年3月6日。⑦楊帥：《我國產(chǎn)業(yè)融合創(chuàng)新發(fā)展趨勢(shì)及其政策支持體系》，《中州學(xué)刊》2016年第4期。⑧左世全：《我國智能制造發(fā)展戰(zhàn)略與對(duì)策研究》，《世界制造技術(shù)與裝備市場(chǎng)》2014年第3期。⑨孫立：《工業(yè)大數(shù)據(jù)對(duì)智慧云制造的推動(dòng)與創(chuàng)新》，《科技管理研究》2016年第13期。
Abstract：At present， China is in the crucial stage of quickly building a powerful manufacturing country. The development of manufacturing industry is showing the typical characteristics of the integration of manufacturing and service industries， the integration of information technology and manufacturing， and the integration of enterprises and consumers. China′s current finance， taxation， innovation laws and regulations and other aspects of the policies had been unable to adapt to the development of intelligent manufacturing industry ecosystem. The future should be guided by the concept of manufacturing service system， accelerate the formation of policy support system with the integration of manufacturing and service as the goal， and with the market mechanism as the core.
Key words：intelligent manufacturing； development trend； policy constraint； policy support system
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位問題一直為政策制定者所關(guān)心，但是在經(jīng)濟(jì)理論研究中一直被忽略。20世紀(jì)90年代由保羅克魯格曼等人開創(chuàng)了新經(jīng)濟(jì)地理理論（簡稱為NEG理論）可以看作是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間維度的重新審視，試圖把空間問題再次納入經(jīng)濟(jì)理論中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位問題得到了前所未有的重視。但是令人感到疑問的是對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位的理論研究中很少涉及到經(jīng)濟(jì)政策的研究，但隨著歐洲一體化的發(fā)展，越來越多的學(xué)者開始利用NEG理論來分析歐盟的區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題。改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)快速增長，區(qū)域間經(jīng)濟(jì)差距日益擴(kuò)大，區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策的制定越來越受到重視，但是在制定區(qū)域政策時(shí)往往缺少理論指導(dǎo)。本文根據(jù)現(xiàn)有的NEG理論文獻(xiàn)，分析其核心模型的主要特點(diǎn)，概括其中所包含的政策含義以及對(duì)我國制定區(qū)域政策的啟示。
NEG核心原理概述
NEG理論的核心是核心—外圍模型。在核心—外圍模型中，三種基本效應(yīng)組成了該模型的基本機(jī)制：一是“本地市場(chǎng)效應(yīng)”（home market effect），其含義是指壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商傾向于選擇市場(chǎng)規(guī)模較大的地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)并向市場(chǎng)規(guī)模較小的地區(qū)出售其產(chǎn)品。二是“價(jià)格指數(shù)效應(yīng)”，其含義是指廠商的區(qū)位選擇對(duì)于當(dāng)?shù)鼐用裆畛杀镜挠绊憽Ｔ诋a(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)，商品（這里指制造品）一般來說比其它地區(qū)要便宜一些。這是因?yàn)楸镜厣a(chǎn)的產(chǎn)品種類和數(shù)量較多，從外地輸入的產(chǎn)品種類和數(shù)量較少，因而本地居民支付較少的運(yùn)輸成本。三是“市場(chǎng)擁擠效應(yīng)”，其含義是指不完全競(jìng)爭(zhēng)廠商喜歡在競(jìng)爭(zhēng)者較少的區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)。前兩種效應(yīng)形成了集聚力，促使廠商的空間集聚，而后一種效應(yīng)形成了分散力，促使廠商的空間擴(kuò)散。
產(chǎn)業(yè)的集聚還是分散取決于這兩種作用力的大小，如果集聚力大于分散力將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)集聚，反之亦然。那么如何衡量這兩種作用力的大小呢？可以利用貿(mào)易成本的高低來衡量。其中，高的貿(mào)易成本意味著貿(mào)易自由化的程度較低，反之，則意味著貿(mào)易自由化程度較高。
在核心—外圍模型中，貿(mào)易自由度與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布之間的關(guān)系可以很方便地由圖1來概括，又稱為戰(zhàn)斧圖解，描述了在一個(gè)包含兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)中長期均衡的結(jié)構(gòu)特征和穩(wěn)定性。在經(jīng)濟(jì)中存在兩個(gè)生產(chǎn)部門。其中一個(gè)部門在完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行生產(chǎn)，生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變，并且產(chǎn)品在兩個(gè)地區(qū)的運(yùn)輸不存在運(yùn)輸成本。我們通常把農(nóng)業(yè)部門看作這樣的部門。另一個(gè)部門屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門，在生產(chǎn)過程中規(guī)模收益遞增，并且產(chǎn)品在區(qū)域之間運(yùn)輸需要花費(fèi)運(yùn)輸成本。我們通常認(rèn)為制造業(yè)部門具有這樣的特點(diǎn)，而NEG模型的主要特征就是要描述在這一部門中的廠商選址問題。
在圖1中我們用貿(mào)易自由化的程度Φ作為水平軸，來表示貿(mào)易成本的高低。縱軸表示廠商在其中一個(gè)地區(qū)所占的份額。貿(mào)易自由化程度與貿(mào)易成本高低之間呈反向變化：當(dāng)Φ＝0時(shí)意味著貿(mào)易成本無窮大。此時(shí)，在經(jīng)濟(jì)中不存在貿(mào)易往來，廠商也都在本地區(qū)進(jìn)行生產(chǎn)，即自給自足的經(jīng)濟(jì)情況。當(dāng)Φ＝1時(shí)意味著貿(mào)易成本為零，實(shí)現(xiàn)了完全自由貿(mào)易。圖中的粗實(shí)線代表長期均衡的結(jié)果，均衡時(shí)廠商的區(qū)域分布可以由縱軸看出：當(dāng)貿(mào)易自由度較低（例如Φ＜ΦS）時(shí)，長期均衡的結(jié)果是兩個(gè)廠商均勻分布于兩個(gè)地區(qū)；當(dāng)貿(mào)易自由度較高（例如Φ＞ΦB）時(shí)，廠商在一個(gè)地區(qū)集聚是長期穩(wěn)定均衡；當(dāng)貿(mào)易自由度處于中等大?。ɡ绂礢＜Φ＜ΦB）時(shí)，集聚和分散都可能是長期廠商區(qū)域分布的均衡結(jié)果。藤田等人（Fujita et al.，1999）把ΦS稱為“支撐點(diǎn)”（sustain point），把ΦB稱為“突破點(diǎn)”（break point）。其含義是當(dāng)Φ＞ΦS時(shí)，廠商在一個(gè)地區(qū)集聚是可支撐的；當(dāng)Φ＞ΦB時(shí)，原有的廠商在兩個(gè)地區(qū)的對(duì)稱分布將被打破。
NEG核心理論的政策含義及啟示
區(qū)域政策長久以來一直是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的重要組成部分。但是，我國在制定區(qū)域政策的過程中往往缺少理論的指導(dǎo)。改革開放以來，東部沿海地區(qū)由于率先開放，并且享受國家優(yōu)惠政策的扶持，經(jīng)濟(jì)取得了飛速發(fā)展。近年來，我國實(shí)施的“西部大開發(fā)”及“振興東北老工業(yè)基地”等戰(zhàn)略就是為了減緩區(qū)域間收入差距的進(jìn)一步擴(kuò)大。根據(jù)核心－外圍模型的政策含義，可以分析我國區(qū)域政策的實(shí)施效果及改進(jìn)建議：
區(qū)域經(jīng)濟(jì)政策存在鎖定效應(yīng)。一旦地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形成差距，基于規(guī)模收益遞增的自我實(shí)施機(jī)制將進(jìn)一步擴(kuò)大這種差距。此時(shí)如果對(duì)兩個(gè)地區(qū)實(shí)施同樣的優(yōu)惠政策將不會(huì)改變這種差距。只有更為強(qiáng)勁的政策介入，使政策的強(qiáng)度超過某一門檻值時(shí)才有可能改變這種情況。然而我國目前的區(qū)域政策主要體現(xiàn)在稅收補(bǔ)貼、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)及特色產(chǎn)業(yè)保護(hù)等方面。諸多因素決定了這些政策的力度不會(huì)太大，因此政策實(shí)施的效果不會(huì)十分明顯。
貿(mào)易自由化程度與區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距之間的關(guān)系不是單調(diào)的。同樣的政策在不同的貿(mào)易自由化條件下效果是不同的。在我國，隨著區(qū)域間交通基礎(chǔ)設(shè)施的改進(jìn)、貿(mào)易壁壘的減少等政策干預(yù)，區(qū)域間貿(mào)易自由化程度不斷提高。但是在多數(shù)產(chǎn)業(yè)集中于東南沿海的情況下，由于集聚租金的作用。隨著貿(mào)易自由度的提高，東南沿海地區(qū)會(huì)進(jìn)一步吸引其他地區(qū)廠商向這一地區(qū)流動(dòng)，加劇兩極分化的格局。而在貿(mào)易自由化程度較低時(shí)反而有助于緩和區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距。
勞動(dòng)力的跨區(qū)域流動(dòng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距有重要影響。在勞動(dòng)力可以自由流動(dòng)的條件下，落后地區(qū)勞動(dòng)力向東南沿海地區(qū)的流動(dòng)既削弱了東南沿海地區(qū)對(duì)勞動(dòng)要素市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)壓力，又?jǐn)U大了東南沿海地區(qū)消費(fèi)市場(chǎng)，從而使產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步在東南沿海地區(qū)集聚，導(dǎo)致地區(qū)差距的擴(kuò)大。但是從個(gè)人收入分配的角度看，勞動(dòng)力的自由流動(dòng)減緩了區(qū)域間的個(gè)人收入差距。在勞動(dòng)力不能自由流動(dòng)的情況下，區(qū)域間個(gè)人收入差距擴(kuò)大。
預(yù)期對(duì)廠商的選址決策會(huì)產(chǎn)生重要影響。地方政府可以通過改變廠商的未來預(yù)期來改變廠商經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間分布。例如，地方政府可以通過對(duì)外宣傳以及樹立良好的地區(qū)形象等方式吸引廠商的流入，并最終促進(jìn)該地區(qū)的發(fā)展。而一旦建立起這種初始的優(yōu)勢(shì)，自我強(qiáng)化的正反饋過程將導(dǎo)致該地區(qū)成為經(jīng)濟(jì)的核心。
總之，與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論的預(yù)期不同，核心—外圍模型預(yù)期不等同于區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長，不會(huì)是一個(gè)逐漸趨收斂的過程。快速經(jīng)濟(jì)增長或工業(yè)化首先發(fā)生在某些區(qū)域，產(chǎn)業(yè)集聚導(dǎo)致區(qū)域間不平等擴(kuò)大，形成工業(yè)“核心”與農(nóng)業(yè)、原材料供應(yīng)的“外圍”。當(dāng)離心力小于集聚力時(shí)，這種“核心—外圍”模式會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化；當(dāng)離心力超過集聚力時(shí)，工業(yè)化會(huì)波浪狀地由核心向周圍的外圍地帶擴(kuò)散，使某一些落后地區(qū)加入到“發(fā)達(dá)俱樂部”（rich club），而其它地區(qū)仍舊處于落后狀態(tài)。
論文關(guān)鍵詞 社區(qū)矯正 實(shí)施 完善
一、前言
社區(qū)矯正是監(jiān)禁矯正的對(duì)立面，有別于以往諸多的監(jiān)禁型，這主要體現(xiàn)于：其一，其主要概括為將罪犯統(tǒng)一置于常規(guī)社區(qū)之內(nèi)，由社會(huì)特定團(tuán)體、組織及志愿者協(xié)助國家機(jī)關(guān)對(duì)這一社區(qū)內(nèi)的罪犯進(jìn)行犯罪心理及行為惡習(xí)的矯正。其二，社區(qū)矯正體現(xiàn)了新時(shí)期中的全新理念，秉承了人道主義觀念，刑罰注重于教育。結(jié)合以上兩點(diǎn)，我國自社區(qū)矯正推行以來雖已呈現(xiàn)健康有序的發(fā)展的趨勢(shì)，但因起步相對(duì)于西方發(fā)達(dá)國家較晚，實(shí)施中暴露的一些問題體現(xiàn)了我國社區(qū)矯正制度尚未完全完善，根據(jù)現(xiàn)存問題探討切實(shí)可行的措施尤為重要。
二、我國社區(qū)矯正制度實(shí)施現(xiàn)狀
隨社會(huì)發(fā)展及人文理念的推行，社區(qū)矯正象征著人類社會(huì)的改革與進(jìn)步，受此影響我國國內(nèi)早已推行社區(qū)矯正，這一舉措符合了社會(huì)發(fā)展需求?；仡櫺苑治?，我國社區(qū)矯正試點(diǎn)工作始于2003年7月10日，以山東、江蘇、浙江、上海、天津及北京作為社區(qū)矯正試點(diǎn)城市，從此便拉開了社區(qū)矯正實(shí)施序幕。從長遠(yuǎn)來看，社區(qū)矯正提高社區(qū)整體法律意識(shí)，使公民強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任感，從而達(dá)到減少犯罪，穩(wěn)定社會(huì)，實(shí)現(xiàn)國家的繁榮昌盛。據(jù)調(diào)查，社區(qū)服役人員以緩刑、假釋與被剝奪政治權(quán)利者為主，隨工作逐步深入，目前已擁有工作機(jī)制及領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，與工作機(jī)制、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制相對(duì)應(yīng)的工作制度及流程為我國社區(qū)矯正工作實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展奠定基礎(chǔ)。
2011年2月25日頒布的刑法修正案（八）首次正式把其納入到刑法之中，明確了其法律地位。是在社區(qū)矯正嘗試多年，努力探索，最后把較人性化的刑罰制度與我國實(shí)踐相結(jié)合。這是我國依法治國的一大進(jìn)步，對(duì)我國社區(qū)矯正有了較為全面的考慮，不僅關(guān)注到罪犯的社區(qū)服刑，同時(shí)有關(guān)注到罪犯的社區(qū)影響。
目前，我國社區(qū)矯正制度實(shí)施均有正、負(fù)兩面影響。（1）正面影響。社區(qū)矯正在我國推行的這些年，對(duì)國內(nèi)社會(huì)的發(fā)展造成了巨大影響，其中，體現(xiàn)正面影響的諸如以下幾點(diǎn)內(nèi)容 ：社區(qū)矯正開辟了中國刑事司法的新領(lǐng)域；建立社區(qū)矯正制度促進(jìn)我國完善刑罰執(zhí)行體系；建立社區(qū)矯正制度利于服役人員獲取更好的改造與及早回歸社會(huì)集體的機(jī)會(huì)；建立社區(qū)矯正制度利于緩解我國監(jiān)獄擁擠、降低行刑成本這一壓力。（2）負(fù)面影響。因我國社區(qū)矯正的起步相對(duì)于西方法國較晚，社區(qū)矯正制度的完善力度較為薄弱。普通老百姓多數(shù)不情愿在同一社區(qū)或村落里面有罪犯出現(xiàn)。他們會(huì)覺得與罪犯為鄰，成為下一個(gè)受害者的機(jī)率會(huì)大大增加。從我國各地社區(qū)矯正試點(diǎn)結(jié)果來分析，其雖然在實(shí)施過程中獲取理想的成效，但實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步也存在一些問題，社會(huì)參與機(jī)制不夠完善，很難全部有效利用社會(huì)資源。比如民間組織、機(jī)構(gòu)社團(tuán)難以壯大，財(cái)力、人力資源匱乏。這些問題阻礙了我國社區(qū)矯正的發(fā)展。
三、我國社區(qū)矯正制度的困境
分析我國近年來社區(qū)矯正實(shí)踐經(jīng)歷，四大問題較為突出，其中：（1）國民觀念滯后，認(rèn)知水平低。受傳統(tǒng)觀念影響，國民認(rèn)為根據(jù)法律要求采取相應(yīng)刑罰懲罰犯罪人是實(shí)施刑罰的總體目標(biāo)，認(rèn)為監(jiān)獄是罪犯自我改造的指定場(chǎng)所，但殊不知大量的罪犯進(jìn)入監(jiān)獄會(huì)對(duì)我國帶來監(jiān)獄壓力大、行刑成本逐漸升高的弊端。社區(qū)矯正作為監(jiān)獄矯正的對(duì)立面，有別于監(jiān)獄矯正，其是人們從人道主義角度出發(fā)，于緩解監(jiān)獄壓力、降低行刑成本前提下給予罪犯人性化改造、及早回歸社會(huì)的機(jī)會(huì)。但因國民認(rèn)為社區(qū)矯正如同依法判刑卻未進(jìn)監(jiān)獄，由此往往對(duì)罪犯心存防備，從而給我國社區(qū)矯正工作的順利進(jìn)行造成了一些困難。此外，因司法人員對(duì)社區(qū)矯正成效一直保持不樂觀的心理狀態(tài)，加之受傳統(tǒng)監(jiān)獄矯正的影響，擔(dān)心社區(qū)矯正會(huì)出現(xiàn)問題及罪犯回歸社會(huì)后仍犯罪，實(shí)際工作中對(duì)服役人員管教過于嚴(yán)格。（2）社區(qū)矯正使用率較低。因我國目前仍以監(jiān)禁刑為主，社區(qū)矯正在一定程度上受到推行阻礙，僅有三種刑罰與兩種刑罰執(zhí)行得到適用。而且大部分基層社區(qū)難以達(dá)到施行矯正的程度。條件欠具備，建設(shè)不到位，少數(shù)為了應(yīng)付檢查，盲目的效仿。變成少數(shù)基層司法所在原有職能的基礎(chǔ)上，又承擔(dān)社區(qū)矯正的職能。距離大量使用社區(qū)矯正，任重而道遠(yuǎn)。（3）社區(qū)矯正人員職業(yè)化、專業(yè)化程度有待于加強(qiáng)。監(jiān)督、矯正及必要的幫助是社區(qū)矯正工作內(nèi)容，需要專業(yè)矯正人員的齊心努力才能提升我國社區(qū)矯正成效，但因這一方面的人員處于匱乏狀態(tài)，目前極其缺少心理醫(yī)生、法律人士及教育工作者，令我國社區(qū)矯正隊(duì)伍呈現(xiàn)職業(yè)化、專業(yè)化水平低這一嚴(yán)峻問題。（4）缺少經(jīng)費(fèi)保障。社區(qū)矯正屬于執(zhí)法工作的一種。其主要來源就是財(cái)政撥款。但由于各地經(jīng)濟(jì)水平和對(duì)其重視程度不同，從而導(dǎo)致司法部門配置的硬件和軟件有較大的差別。如社區(qū)教育、勞動(dòng)技能和心理矯正等都難以成效進(jìn)行。（5）過于重視形式，使社區(qū)矯正喪失了公信力。社區(qū)矯正實(shí)施地點(diǎn)的選擇不僅要以制度為先導(dǎo)，且需根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況作一番調(diào)查后才能確定該地區(qū)是否具備社區(qū)矯正開展的相關(guān)要求。因我國某些階層社區(qū)過于盲目效仿及施行，加之社區(qū)建設(shè)不到位及制度缺乏完善，從而難以落實(shí)社區(qū)矯正工作的具體內(nèi)容，致使罪犯回歸社會(huì)后未能徹底覺悟，走上再次犯罪的道路，為我國社區(qū)矯正工作帶來壓力。
四、完善對(duì)策
（一）非監(jiān)禁刑刑罰理念的推廣
面對(duì)我國國民社區(qū)矯正認(rèn)知水平低這一問題，社區(qū)矯正制度的實(shí)施首先需改變國民的觀念，提高認(rèn)知度。受傳統(tǒng)觀念的影響，如果罪犯沒有被判坐牢，似乎對(duì)其罪行就沒有懲戒一樣。對(duì)被害人來說，這種感受特別明顯。因此，監(jiān)禁型在司法實(shí)踐中的適用較多于緩刑、假釋等非監(jiān)禁型。為進(jìn)一步提高我國對(duì)社區(qū)矯正的宣傳力度，促進(jìn)國民端正態(tài)度正確認(rèn)識(shí)社區(qū)矯正，可借助現(xiàn)代廣大媒體，如電視、地方電臺(tái)、報(bào)紙、期刊及互聯(lián)網(wǎng)等，向群眾宣傳社區(qū)矯正的性質(zhì)、主要職能、優(yōu)勢(shì)及其現(xiàn)實(shí)意義 。此外，地方政府應(yīng)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)作用，號(hào)召人們自發(fā)組建社區(qū)矯正致使普及小組，深入群眾中踴躍擔(dān)當(dāng)志愿者，通過溝通轉(zhuǎn)變?nèi)罕姷挠^念，為我國社區(qū)矯正工作的可持續(xù)提供社會(huì)支持。
（二）法律法規(guī)的完善
法律法規(guī)是社區(qū)矯正工作順利進(jìn)行的基本保障，基于我國社區(qū)矯正處于無法可依之狀，完善法律法規(guī)尤為重要。這項(xiàng)工作涉及兩方面，其一，需完善目前與社區(qū)矯正相關(guān)的現(xiàn)有法律法規(guī)；比如社區(qū)矯正的方式、被矯正人員的權(quán)利義務(wù)、矯正工作流程、監(jiān)管等程序性的具體問題。再者，便是繼續(xù)完善我國刑罰制度。我國社區(qū)矯正適用范圍較為狹窄，導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中使用率較低。結(jié)合兩點(diǎn)，我國社區(qū)矯正工作的每一環(huán)節(jié)均能獲取相關(guān)法律法規(guī)的保障，使管理更加符合科學(xué)，從而拓寬社區(qū)矯正在我國的應(yīng)用空間 。
（三）機(jī)構(gòu)建設(shè)
我國社區(qū)矯正的順利進(jìn)行需機(jī)構(gòu)的協(xié)助，地方機(jī)構(gòu)的建設(shè)在一定程度上對(duì)服役人員的教育起著促進(jìn)作用。例如，機(jī)構(gòu)人員成立小組定期深入社區(qū)，通過引導(dǎo)服役人員對(duì)社區(qū)進(jìn)行服務(wù)矯正其勞動(dòng)技能，同時(shí)為社區(qū)服役人員提高生活自信心、及早回歸社會(huì)奠定基礎(chǔ)。其次，確定社區(qū)各個(gè)監(jiān)視點(diǎn)，利用電子監(jiān)控實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)督服役人員的行為舉止的目的，及早發(fā)現(xiàn)服役人員的不良舉動(dòng)及時(shí)開展針對(duì)性矯正，對(duì)社區(qū)矯正工作的順利進(jìn)行具有潛移默化的作用。最后，建立一支與矯正工作相配套的法律人員隊(duì)伍。他們不僅要對(duì)被矯正人員監(jiān)管、考核和懲罰等刑罰方面的工作，還要對(duì)被矯正人員的心理困惑進(jìn)行開導(dǎo)，協(xié)調(diào)其生活和就業(yè)問題。這樣就能大有成效的開展社區(qū)矯正工作。
（四）財(cái)政保障措施
社區(qū)矯正工作的各環(huán)節(jié)離不開我國財(cái)政的支持，例如，當(dāng)服役人員通過考核、符合相應(yīng)條件時(shí)，可定期組織服役人員到社區(qū)以外的地方進(jìn)行社會(huì)服務(wù)，通過社會(huì)服務(wù)增長知識(shí)，提高技能，以此完成改造。這一工作需大量投入資金，服役人員在社區(qū)以外的區(qū)域內(nèi)均需一批組織性強(qiáng)、責(zé)任意識(shí)高的矯正人員陪同，而這些工作人員知識(shí)、技能培訓(xùn)需資金的支持，由此可見我國財(cái)政在這一方面需提供必要幫助。同時(shí)還應(yīng)仿效西方社會(huì)的做法，吸收社會(huì)的資金作為輔助?？梢怨膭?lì)熱心于此事業(yè)的組織和個(gè)人來捐助，給他們一定的稅收減免、表揚(yáng)等獎(jiǎng)勵(lì)，提高全體社會(huì)的積極性，從而實(shí)現(xiàn)全社會(huì)共辦社區(qū)矯正的局面。
（五）監(jiān)管方式的完善
雖然社區(qū)矯正與監(jiān)獄矯正最大的區(qū)別之處在于服役人員改造場(chǎng)所的改變，但因司法人員的觀念仍然停留在傳統(tǒng)的監(jiān)獄矯正時(shí)代，對(duì)于社區(qū)矯正持有觀望態(tài)度，因此，監(jiān)管方式必須完善，既不能過于嚴(yán)格，也不能過于松懈。首先，確定總體目標(biāo)，即服役人員的數(shù)量及服役期限，后劃分單位目標(biāo)，即根據(jù)服役人員的服役期限組建小組，每組由三至五名矯正人員專門負(fù)責(zé)。服役期間，定期開展集體服務(wù)活動(dòng)，可小組間互相服務(wù)，如打掃、洗衣。每月根據(jù)小組表現(xiàn)，選出服務(wù)質(zhì)量最高組，同時(shí)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)品，如生活必需品，并鼓勵(lì)服役人員繼續(xù)努力。此外，電子監(jiān)控必需安裝在服役人員活動(dòng)區(qū)域之內(nèi)，監(jiān)督其日常舉動(dòng)，及時(shí)掌控實(shí)景全況對(duì)矯正工作帶來依據(jù)。
（六）未成年犯罪人單獨(dú)矯正
我國刑法對(duì)未成年人罪犯做了相關(guān)刑罰規(guī)定，社區(qū)矯正是刑法的一種刑罰方式，應(yīng)該對(duì)未成年人予以特別保護(hù)，做出不同于成年人的規(guī)定?？梢栽谶M(jìn)入審判前，按照法律規(guī)定，把符合條件的未成年人犯罪案件撤銷或不起訴，由社區(qū)進(jìn)行矯正。為了更有效的針對(duì)未成年人進(jìn)行矯正，把罪行較輕，初次或臨時(shí)起意犯罪的，對(duì)其在矯正期間的義務(wù)進(jìn)行明確，方便考察。放寬未成年人的矯正范圍，避免監(jiān)禁執(zhí)行中的交叉感染，使未成年人早日改過自新。只有制定符合未成年人自身生理和心理特點(diǎn)的特殊矯正規(guī)定，方能更有效的幫助未成年人。
引言
產(chǎn)業(yè)集聚是一個(gè)世界性的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，我國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中也出現(xiàn)了明顯的產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象，逐步形成了東、中和西部三大經(jīng)濟(jì)帶。與此同時(shí)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距日益加大，許多發(fā)展問題日益突出。在此背景下，研究我國產(chǎn)業(yè)集聚的變動(dòng)趨勢(shì)，驗(yàn)證現(xiàn)有的理論解釋，既具有理論意義，又能解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的深層次問題，具有現(xiàn)實(shí)意義。
傳統(tǒng)的增長理論以及比較優(yōu)勢(shì)理論無法解釋產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。自20世紀(jì)90年代以來，以克魯格曼、藤田昌久為代表的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派，借助D-S模型來解釋產(chǎn)業(yè)集聚現(xiàn)象。M.Amiti（1998），J.I Haaland等（1999），Brülhart，Marius（2001）等的研究發(fā)現(xiàn)，從20世紀(jì)80年代初開始，歐盟國家大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的地理集中度明顯增加。對(duì)于我國產(chǎn)業(yè)集聚的研究，Young（2000）的研究認(rèn)為：1978-1997年中國行業(yè)區(qū)域聚集程度呈下降趨勢(shì)。范劍勇（2004）、羅勇和曹麗莉（2005）等的研究結(jié)果大致相同：20世紀(jì)80年代，我國多數(shù)產(chǎn)業(yè)地理分布趨于分散，進(jìn)入90年代之后，我國產(chǎn)業(yè)地理集中有了較大程度的提高。
對(duì)比國內(nèi)外文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，國外實(shí)證研究主要以歐盟和美國等發(fā)達(dá)國家為研究對(duì)象，具有研究期間長、視角多、數(shù)據(jù)詳實(shí)等特點(diǎn)，但對(duì)于發(fā)展中國家的研究明顯不足。國內(nèi)實(shí)證研究文獻(xiàn)存在著研究期間短、使用橫截面數(shù)據(jù)、研究視角單一等缺點(diǎn)。本文研究貢獻(xiàn)在于：使用1980-2011年25年時(shí)間序列數(shù)據(jù)，同時(shí)使用產(chǎn)業(yè)相對(duì)和絕對(duì)地理集中指標(biāo)，既研究了我國制造業(yè)整體，又對(duì)三種不同類型產(chǎn)業(yè)的地理集中變化趨勢(shì)進(jìn)行了分析。
研究方案設(shè)計(jì)
（一）區(qū)域界定及樣本選擇
本文以省份作為區(qū)域單元，選擇全國31個(gè)?。ㄊ校┑臄?shù)據(jù)，為了數(shù)據(jù)前后一致，將重慶數(shù)據(jù)并入四川省，海南數(shù)據(jù)并入廣東省。
根據(jù)行業(yè)范圍一致性和數(shù)據(jù)可得性兩個(gè)原則，本文選擇19個(gè)制造業(yè)二位數(shù)行業(yè)作為研究對(duì)象，并采用以下方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理：第一，將1994年以前食品制造業(yè)和飼料工業(yè)兩個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)合并，對(duì)應(yīng)1994年以后農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)合并數(shù)據(jù)；第二，將1994年以前石油加工業(yè)和煉焦、煤氣及煤制品業(yè)兩個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)合并，對(duì)應(yīng)1994年以后石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)；第三，將1994年以后普通機(jī)械和專用設(shè)備兩個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)合并，將2002年以后通用設(shè)備和專用設(shè)備兩個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)合并，對(duì)應(yīng)1994年以前的機(jī)械工業(yè)。數(shù)據(jù)處理完以后，研究對(duì)象由19個(gè)變成17個(gè)，分別是：農(nóng)副食品加工業(yè)和食品制造業(yè)（C13+ C14）、飲料制造業(yè)（C15）、煙草制品業(yè)（C16）、紡織業(yè)（C17）、造紙及紙制品業(yè)（C22）、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)（C25）、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)（C26）、醫(yī)藥制造業(yè)（C27）、化學(xué)纖維制造業(yè)（C28）、非金屬礦物制品業(yè)（C31）、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)（C32）、金屬制品業(yè)（C34）、通用設(shè)備和專用設(shè)備制造業(yè)（C35+C36）、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)（C37）、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)（C39）、通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)（C40）、儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)（C41）。
（二）產(chǎn)業(yè)地理集中指標(biāo)選擇
本文同時(shí)使用產(chǎn)業(yè)相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)兩個(gè)指標(biāo)來展開研究。產(chǎn)業(yè)絕對(duì)地理集中指數(shù)主要衡量經(jīng)濟(jì)活動(dòng)地理分布的絕對(duì)集中程度，其公式為：
（1）
其中：SAk為k產(chǎn)業(yè)絕對(duì)地理集中指數(shù)，H為赫芬達(dá)爾指數(shù)，m為區(qū)域的個(gè)數(shù)， Ski表示k產(chǎn)業(yè)在i地區(qū)總產(chǎn)值占全國總產(chǎn)值的份額。
產(chǎn)業(yè)相對(duì)地理集中指數(shù)主要衡量某產(chǎn)業(yè)的地區(qū)分布不同于平均分布的程度，其公式為：
（2）
其中：SRk為k產(chǎn)業(yè)相對(duì)地理集中指數(shù)，其中m為區(qū)域的個(gè)數(shù)，Ski 同上；Si 為i地區(qū)整個(gè)制造業(yè)占全國的份額。
（三）研究數(shù)據(jù)及來源
國內(nèi)外文獻(xiàn)一般使用就業(yè)、工業(yè)總產(chǎn)值或者工業(yè)增加值數(shù)據(jù)計(jì)算產(chǎn)業(yè)地理集中指數(shù)。本文采用工業(yè)總產(chǎn)值現(xiàn)價(jià)數(shù)據(jù)，理由：就業(yè)數(shù)據(jù)質(zhì)量差；工業(yè)總產(chǎn)值能更好地反映生產(chǎn)總規(guī)模；所選指標(biāo)是計(jì)算份額的變化，價(jià)格水平的影響可以不用考慮。所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和歷次工業(yè)普查數(shù)據(jù)。
實(shí)證結(jié)果與分析
（一）制造業(yè)整體變動(dòng)趨勢(shì)
按照公式（1）、（2），計(jì)算了17個(gè)產(chǎn)業(yè)1980-2011年25年的絕對(duì)和相對(duì)地理集中指數(shù)，用這17個(gè)產(chǎn)業(yè)的簡均值和加權(quán)平均值來衡量制造業(yè)整體的地理集中變動(dòng)。如果用a和r分別代表絕對(duì)和相對(duì)地理集中指數(shù)（下同），則我國制造業(yè)整體的地理集中指數(shù)趨勢(shì)如圖1所示。
通過分析發(fā)現(xiàn)：首先，我國制造業(yè)的絕對(duì)和相對(duì)地理集中指數(shù)的走勢(shì)基本一致，但是簡均值的走勢(shì)更為平滑。其次，我國制造業(yè)的地理集中變化情況可以分成三個(gè)階段：第一階段1980-1991年，制造業(yè)的地理分散趨勢(shì)明顯；第二階段1992-2005年，制造業(yè)的地理集中程度不斷增加，集中趨勢(shì)明顯，相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)分別在2005年和2006年達(dá)到最大值；第三階段2006-2011年，制造業(yè)的地理集中程度出現(xiàn)下降趨勢(shì)。1980-2011年我國制造業(yè)的地理集中變動(dòng)呈明顯的倒U型，與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論預(yù)測(cè)一致。
（二）不同要素密集型產(chǎn)業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)
1.產(chǎn)業(yè)分類。進(jìn)行產(chǎn)業(yè)劃分最常用的指標(biāo)有兩個(gè)：第一個(gè)指標(biāo)是人均固定資產(chǎn)，用固定資產(chǎn)凈值除以全部從業(yè)人員年平均人數(shù)。該指標(biāo)越低，表明產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)密集程度越高。曲（2010）使用這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了研究。第二個(gè)指標(biāo)是勞動(dòng)密度指數(shù)，其公式為：
LAB=（Li/Vi）/（L/V） （3）
其中Li為i行業(yè)的就業(yè)人數(shù)，Vi為i行業(yè)的總產(chǎn)值，L為整個(gè)制造業(yè)的總就業(yè)人數(shù)，V為整個(gè)制造業(yè)總產(chǎn)值。一般將1作為分界點(diǎn)，如果LAB>1，則該產(chǎn)業(yè)屬于勞動(dòng)密集型；反之，則屬于資本或技術(shù)密集型。吳三忙、李善同（2010）使用這個(gè)指標(biāo)進(jìn)行研究。
本文指標(biāo)選擇和數(shù)據(jù)處理情況：第一，同時(shí)采用勞動(dòng)密度指數(shù)和人均固定資產(chǎn)凈值兩個(gè)指標(biāo)。計(jì)算勞動(dòng)密度指數(shù)的數(shù)據(jù)來源于歷年《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》和歷次工業(yè)普查資料。計(jì)算人均固定資產(chǎn)凈值指標(biāo)數(shù)據(jù)全部來源于陳詩一（2011）。第二，采用二分法。將典型的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)從所有產(chǎn)業(yè)中分離出來，本文將產(chǎn)業(yè)分為三組，分類原則為：勞動(dòng)密集指數(shù)≥1.2的行業(yè)，屬于高度勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)；0.8≤勞動(dòng)密集指數(shù)
2.典型勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)。典型勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)包括：金屬制品（C34）、儀器儀表（C41）、電氣機(jī)械制造（C39）、紡織業(yè)（C17）、非金屬制品（C31）、通用設(shè)備+專用設(shè)備（C35+C36）。其相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)趨勢(shì)如圖2所示，字母a和r分別代表絕對(duì)和相對(duì)地理集中指數(shù)（下同）。
3.中度勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)。中度勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)包括：農(nóng)副加工+食品制造（C13+ C14）、造紙業(yè)（C22）、計(jì)算機(jī)通信設(shè)備（C40）、交通設(shè)備制造（C37）、醫(yī)藥制造（C27）、飲料制造（C15）。其相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)趨勢(shì)如圖3所示。
4.典型資本密集型產(chǎn)業(yè)變動(dòng)趨勢(shì)。典型資本密集型產(chǎn)業(yè)包括：化學(xué)原料（C26）、黑色金屬加工（C32）、化纖制造（C28）、石油加工（C25）、煙草加工（C16）。其相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)趨勢(shì)如圖4所示。
5.結(jié)果分析。通過對(duì)上面結(jié)果進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：
第一，產(chǎn)業(yè)相對(duì)地理集中指數(shù)起伏較大，而絕對(duì)地理集中指數(shù)走勢(shì)較為平滑。
第二，典型勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)絕對(duì)和相對(duì)地理集中指數(shù)的走勢(shì)一致，1980-1991年，兩指數(shù)震蕩下行；1992-2004年，兩指數(shù)開始不斷上升，2004-2011年，兩指數(shù)出現(xiàn)下降趨勢(shì)，呈現(xiàn)分散-集中-分散走勢(shì)，表明典型勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在我國區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已經(jīng)發(fā)生，特別是2004年以后，產(chǎn)業(yè)開始進(jìn)入分散狀態(tài)。
第三，中度勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)走勢(shì)出現(xiàn)分化， C13+ C14、C22、C40三個(gè)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)分散-集中-分散走勢(shì)，而C37、C27、C15的產(chǎn)業(yè)相對(duì)和絕對(duì)地理集中指數(shù)波動(dòng)比較小，相對(duì)平穩(wěn)。
第四，典型資本密集型產(chǎn)業(yè)中，化纖制造（C28）在1980-1991年，兩指數(shù)不斷下降；1992-2011年，兩指數(shù)開始不斷上升，目前仍處于上升過程中，呈現(xiàn)分散-集中走勢(shì)， C26、C32、C25、C16四個(gè)產(chǎn)業(yè)的兩個(gè)指數(shù)走勢(shì)平穩(wěn)，看不到明顯的產(chǎn)業(yè)分散和集中現(xiàn)象。
結(jié)論
對(duì)于我國制造業(yè)的地理集中變動(dòng)情況，本文研究結(jié)論為：
第一，我國制造業(yè)的地理集中變動(dòng)呈現(xiàn)分散-集中-分散走勢(shì)，與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論預(yù)測(cè)一致，與美國制造業(yè)長期走勢(shì)一致。因此，可以借鑒發(fā)達(dá)國家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
第二，典型勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的地理集中變動(dòng)呈現(xiàn)分散-集中-分散走勢(shì)，表明勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在我國已經(jīng)發(fā)生區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。本文的研究結(jié)論支持通過引導(dǎo)東部地區(qū)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向中、西部地區(qū)轉(zhuǎn)移來協(xié)調(diào)我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距的觀點(diǎn)。
參考文獻(xiàn)：
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2.羅勇，曹麗莉.中國制造業(yè)集聚程度變動(dòng)趨勢(shì)實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)研究，2005（8）
過去的財(cái)政改革取得了很大成績，有力地支持了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建設(shè)和宏觀經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速發(fā)展，但由于改革的漸進(jìn)性，新的財(cái)政制度、機(jī)制、管理等方面不可避免地會(huì)出現(xiàn)不協(xié)調(diào)、不適應(yīng)、不規(guī)范等問題。結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)，今后必須在以下方面繼續(xù)深化財(cái)政改革：
（一）按照建立公共財(cái)政的要求，繼續(xù)深化財(cái)政預(yù)算管理改革。
經(jīng)過1998年以來的財(cái)政支出體制改革，我國雖建立了公共財(cái)政的基本框架，但離建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求相適應(yīng)的公共財(cái)政體制仍有較大距離。公共財(cái)政體制的主要內(nèi)容，可以分為三個(gè)層次進(jìn)行考察和分析：一是財(cái)政的主要職能和基本定位。公共財(cái)政是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的，其主要職能是滿足社會(huì)公共需要，彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。財(cái)政收入主要來源于對(duì)全體公民一視同仁的規(guī)范的稅收。二是財(cái)政的運(yùn)行機(jī)制。也就是財(cái)政收入的組織機(jī)制和財(cái)政支出的安排機(jī)制，目前的運(yùn)行機(jī)制主要是財(cái)政的預(yù)算管理。三是科學(xué)的方法和有效的監(jiān)督。如預(yù)算的科學(xué)編制方法、稅收征管的方法和手段、國庫集中支付、政府集中采購等。在這三個(gè)層次中，預(yù)算管理是核心。首先，財(cái)政的職能要通過預(yù)算的安排體現(xiàn)出來，即通過預(yù)算得以實(shí)現(xiàn)；其次，科學(xué)、細(xì)化、規(guī)范的預(yù)算管理，是國庫集中支付和政府集中采購正常運(yùn)行的基礎(chǔ)；再次，預(yù)算是財(cái)政監(jiān)督的依據(jù)，具有法律效力。如果預(yù)算不規(guī)范，不僅財(cái)政部門很難進(jìn)行全程監(jiān)督，也不可能形成社會(huì)其他有效監(jiān)督機(jī)制。因此，建立公共財(cái)政體制，必須要不斷深化預(yù)算管理改革。我國在部門預(yù)算、國庫集中收付和政府集中采購等方面已進(jìn)行了有效的探索和改革，初步建立了公共財(cái)政的基本框架，這使我國建立公共財(cái)政體制的改革進(jìn)入了核心和攻堅(jiān)的階段，即深化預(yù)算改革階段。
財(cái)政預(yù)算規(guī)定了政府向社會(huì)提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，以及需要全體社會(huì)成員擔(dān)負(fù)的成本即稅收數(shù)量。那么，每年提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的規(guī)模以及社會(huì)負(fù)擔(dān)的成本由誰來決定，提供公共產(chǎn)品與服務(wù)的結(jié)構(gòu)和類型又由誰來選擇，即財(cái)政預(yù)算管理中的公共性問題如何解決。因此，今后財(cái)政預(yù)算管理改革的一個(gè)重要任務(wù)，就是在預(yù)算管理中引入公共決策和選擇機(jī)制。比如在人大設(shè)立預(yù)算編制和審查委員會(huì)，專司預(yù)算的編制、審查和監(jiān)督工作；在預(yù)算編制過程中，建立廣泛征求意見的機(jī)制；增加預(yù)算的透明度，擴(kuò)大預(yù)算編制和執(zhí)行的社會(huì)監(jiān)督，構(gòu)建納稅人的意見反饋機(jī)制等。
財(cái)政支出預(yù)算是國庫集中收付、政府集中采購以及加強(qiáng)財(cái)政監(jiān)督的依據(jù)，也是提高財(cái)政支出效益的關(guān)鍵，因此，必須要細(xì)化預(yù)算的編制。目前的預(yù)算主要有三部分，一是固定部分，即人員工資和共用經(jīng)費(fèi)部分；二是活的部分，即專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)部分；三是轉(zhuǎn)移支付部分，即上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府的補(bǔ)助。對(duì)于固定部分，關(guān)鍵是要引入績效預(yù)算的辦法，即財(cái)政供給與單位取得的成效掛鉤，成效越大，財(cái)政支持越大，改變過去財(cái)政養(yǎng)人、養(yǎng)懶的做法，提高財(cái)政資金的使用效益和引導(dǎo)作用。對(duì)于專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，一定要細(xì)化到項(xiàng)目，把經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目掛鉤，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目資金使用的管理和監(jiān)督。對(duì)于轉(zhuǎn)移支付支出，要按照提供公共產(chǎn)品和服務(wù)均等化的原則，規(guī)范轉(zhuǎn)移支付，減少隨意性?？傊M量利用現(xiàn)代化的技術(shù)手段和方法，不斷細(xì)化預(yù)算編制，使預(yù)算盡可能的規(guī)范、合理和透明。
（二）按照財(cái)權(quán)、事權(quán)對(duì)等的原則，繼續(xù)完善分稅制財(cái)政體制。
分稅制財(cái)政體制運(yùn)行以來，逐漸暴露出來的不協(xié)調(diào)、不匹配的問題，突出表現(xiàn)在基層財(cái)政越來越困難。
目前，我國的財(cái)政體制是五級(jí)財(cái)政，即國家、省（市、自治區(qū)）、市、縣（市、區(qū)）和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）。1994年的分稅制財(cái)政體制改革，明確劃分了中央和省（市、自治區(qū)）的收入范圍，省以下的體制是各地仿照分稅制體制自主安排的。在中央提出逐步提高中央財(cái)政收入占全國財(cái)政收入比重的背景下，省以下的體制安排自然帶有層層集中財(cái)力的傾向。近年來的情況顯示，現(xiàn)在分稅制財(cái)政體制運(yùn)行的結(jié)果是，財(cái)力逐步向上集中，但事權(quán)仍在基層，甚至呈擴(kuò)大的趨勢(shì)。尤其是許多該財(cái)政承擔(dān)的支出，如農(nóng)村義務(wù)教育、農(nóng)村社會(huì)保障、醫(yī)療衛(wèi)生等，過去基本由農(nóng)民自己承擔(dān)，農(nóng)民負(fù)擔(dān)過重已影響了農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，因而，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和農(nóng)村的稅費(fèi)改革，這部分支出開始回歸財(cái)政，基層財(cái)政的事權(quán)反而在擴(kuò)大。因此，在這兩個(gè)反方向因素的共同作用下，縣、鄉(xiāng)財(cái)政困難的矛盾開始激化。2001年全國拖欠工資的縣、鄉(xiāng)占全國縣、鄉(xiāng)總數(shù)的 18．7％和 27． 1％，縣級(jí)財(cái)政支出中工資支出高達(dá)61％。絕大部分縣、鄉(xiāng)的財(cái)政是捉襟見肘，僅僅能夠應(yīng)付“保工資、保運(yùn)轉(zhuǎn)”的支出，用于建設(shè)的財(cái)力非常有限，各方面的支出欠賬越來越多。目前，在基層財(cái)政困難的倒逼機(jī)制作用下，中央財(cái)政加大了對(duì)基層財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付，以維持基層政府的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。但基層財(cái)政困難的程度。是隨著政府職能轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化而逐步顯現(xiàn)的，因此轉(zhuǎn)移支付較多采用的是一事一辦的專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付，不僅轉(zhuǎn)移支付很不規(guī)范，基層財(cái)政預(yù)算難以安排，而且增加了基層財(cái)政對(duì)上級(jí)財(cái)政的依賴，出現(xiàn)“你給錢我才辦事”的被動(dòng)局面。
分稅制財(cái)政體制能夠成功運(yùn)行的一個(gè)基本要求，是各級(jí)政府有自己的主體收入，用自己的財(cái)力辦自己的事情。否則，地方政府就會(huì)逐步增強(qiáng)對(duì)上級(jí)政府的依賴。依賴不斷增強(qiáng)和上移的必然結(jié)果，是分稅制財(cái)政體制逐步轉(zhuǎn)化和變質(zhì)為高度集中的財(cái)政體制，分稅制財(cái)政體制自然消亡，地方增收節(jié)支的積極性轉(zhuǎn)化為“跑上”的積極性。因此，完善分稅制財(cái)政體制，解決基層財(cái)政的實(shí)際困難，核心是確立一級(jí)財(cái)政，就要使這級(jí)財(cái)政有能夠基本滿足自己需要的自主財(cái)力，在輔之少量的轉(zhuǎn)移支付財(cái)力的情況下，做到自己的事情自己辦。目前，我國的五級(jí)財(cái)政體制存在不合理的問題：一是財(cái)政層次過多，影響了各級(jí)財(cái)政主體收入體系的形成。二是財(cái)政層次過多，影響了各級(jí)財(cái)政的事權(quán)劃分和職責(zé)的確立?？傊?，目前我國的財(cái)政層次過多，是影響分稅制財(cái)政體制正常運(yùn)行和導(dǎo)致基層財(cái)政困難的主要原因之一。從目前的情況來看，建議取消鄉(xiāng)鎮(zhèn)財(cái)政，實(shí)行鄉(xiāng)財(cái)縣管；取消市級(jí)（地級(jí)市）財(cái)政對(duì)縣級(jí)財(cái)政的管理，實(shí)行省級(jí)財(cái)政直接管理縣級(jí)財(cái)政。這樣一來，全國的財(cái)政級(jí)次變?yōu)槿?jí)，即中央、?。ㄊ?、自治區(qū)）和縣（地級(jí)市、縣級(jí)市）三級(jí)，增強(qiáng)各級(jí)財(cái)政的調(diào)控能力。
各級(jí)政府的事權(quán)和財(cái)權(quán)相對(duì)稱，是分稅制財(cái)政體制正常運(yùn)行的又一基本要求。從現(xiàn)在的發(fā)展趨勢(shì)看，一是中央財(cái)政的職責(zé)重大，如保持國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，發(fā)展高等教育、尖端科技和高新產(chǎn)業(yè)，全國性的環(huán)境保護(hù)，江河湖泊的治理，等等，中央財(cái)政必須要有強(qiáng)大的財(cái)政調(diào)控能力。目前的分稅制財(cái)政體制，逐步提高了中央財(cái)政收入占全國財(cái)政收入的比重，符合中央財(cái)政的財(cái)權(quán)和事權(quán)相對(duì)稱原則。另一個(gè)是縣級(jí)財(cái)政的職責(zé)重大。我國長期實(shí)行的是城鄉(xiāng)分離的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制，“二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”非常明顯。結(jié)果是隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，財(cái)政向公共財(cái)政轉(zhuǎn)變時(shí)，財(cái)政供給的公共產(chǎn)品主要是面向城市居民，農(nóng)村居民享受到的很少。因此，我國今后要實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，在有九億多農(nóng)民的廣大農(nóng)村，財(cái)政在供給公共產(chǎn)品方面要彌補(bǔ)歷史的欠賬和滿足新的公共需求，如提供基礎(chǔ)教育包括今后發(fā)展的高中階段教育，提供農(nóng)村社會(huì)保障，提高農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生條件，等等，基層財(cái)政的任務(wù)是非常巨大的，時(shí)代賦予基層財(cái)政的責(zé)任和壓力也是空前的。所以，完善目前的分稅制財(cái)政體制，要增加縣級(jí)財(cái)政的主體稅種，擴(kuò)大稅收分享中縣級(jí)財(cái)政分享的比例，同時(shí)要加大對(duì)中西部地區(qū)基層財(cái)政的轉(zhuǎn)移支付力度，逐步大幅度增強(qiáng)縣級(jí)財(cái)政的實(shí)力。
（三）按照公共財(cái)政和城鄉(xiāng)一體原則，繼續(xù)改革農(nóng)村財(cái)稅制度。
目前，我國實(shí)行的農(nóng)村稅費(fèi)改革，其主要目標(biāo)是減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)，規(guī)范農(nóng)村分配關(guān)系，遏制農(nóng)村“三亂”現(xiàn)象的發(fā)生。從試點(diǎn)情況看，農(nóng)村稅費(fèi)改革確實(shí)實(shí)現(xiàn)了上述目標(biāo)，減輕了農(nóng)民負(fù)擔(dān)，安徽省農(nóng)民平均減負(fù)在25％以上，有效遏制了農(nóng)村“三亂”現(xiàn)象。但是，現(xiàn)在實(shí)行的農(nóng)村稅費(fèi)改革，并沒有根本改變我國1958年左右形成的農(nóng)村稅收體系，農(nóng)村仍然實(shí)行有別于城市的稅收制度。
從稅收負(fù)擔(dān)看，目前農(nóng)村居民普遍相對(duì)高于城市居民。如對(duì)城市居民普遍征收的個(gè)人所得稅，起征點(diǎn)是月均800元，假如一家三口僅一個(gè)人工作（這種情況是比較少的），也就是說城市居民人均收入在3300元以下是不需要交稅的，但農(nóng)民現(xiàn)在的人均純收入基本都在3000元以下，卻普遍都要交稅。許多工商稅都有起征點(diǎn)和免征額，如增值稅、營業(yè)稅等，但農(nóng)業(yè)稅沒有，無論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的成本多大，也無論農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的凈收入是多少，都需要繳納固定比例的農(nóng)業(yè)稅。目前，許多農(nóng)民的人均純收入還不如城市居民的“低?！彼?，尤其在很多貧困地區(qū)，但在城市享受照顧，而在農(nóng)村確要納稅。因此，相對(duì)城市居民來說，農(nóng)民的稅收負(fù)擔(dān)是重的，也是不公平的，在稅制上設(shè)置了城市和農(nóng)村的差別待遇。
從實(shí)現(xiàn)我國城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展和建立公共財(cái)政體制的目標(biāo)出發(fā)，必須繼續(xù)深化我國的農(nóng)村稅收制度改革。長遠(yuǎn)的目標(biāo)，應(yīng)是逐步建立城鄉(xiāng)基本協(xié)調(diào)的稅收制度，將農(nóng)業(yè)稅改為體現(xiàn)農(nóng)民純收益的具有和城市個(gè)人所得稅有大致相同的起征點(diǎn)和免征額的新型收益稅。當(dāng)前，“三農(nóng)”問題已是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的突出問題，農(nóng)民收入增長緩慢，農(nóng)村市場(chǎng)恢復(fù)乏力，已嚴(yán)重影響了國內(nèi)有效需求的擴(kuò)張。目前，增加農(nóng)民收入，已是“三農(nóng)”問題中的核心問題。為此，在農(nóng)村新的稅制改革到位以前，建議目前免除一切農(nóng)業(yè)稅?，F(xiàn)在我國財(cái)政收入增長形勢(shì)較好，而農(nóng)業(yè)稅占全國財(cái)政收入的比重已下降到3．7％左右，并且農(nóng)業(yè)稅的征收成本很高，免除農(nóng)業(yè)稅對(duì)財(cái)政經(jīng)濟(jì)形勢(shì)沒有多大的影響，但對(duì)于目前廣大農(nóng)民的休養(yǎng)生息和增加農(nóng)民收入是非常關(guān)鍵的。
國際金融危機(jī)爆發(fā)后，全球跨國直接投資流入量顯著下降，2008年投資總額達(dá)1.74萬億美元，比2007年1.97萬億美元的歷史峰值減少了11.66%。2009年跨國直接投資延續(xù)了下降態(tài)勢(shì)，縮減至1.18萬億美元，標(biāo)志著從2004年開始的國際投資增長周期的正式終結(jié)。隨著世界經(jīng)濟(jì)緩慢復(fù)蘇，以及世界生產(chǎn)和貿(mào)易活動(dòng)的恢復(fù)，全球跨國直接投資也從低谷中走出。2010年全球各國跨國直接投資增長9.3%，總額達(dá)1.29萬億美元，但遠(yuǎn)低于2007年的歷史高點(diǎn)。盡管2011年全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)動(dòng)蕩，但全球外國直接投資實(shí)現(xiàn)了17%的增長，達(dá)1.5萬億美元。具體來看，跨國直接投資的國際格局主要具有以下三大特征：
（一）跨國直接投資流入的整體格局沒有顯著變化
國際金融危機(jī)爆發(fā)以來，發(fā)達(dá)國家依然是跨國直接投資流入最多的地區(qū)，東亞、東南亞和南亞地區(qū)次之，跨國直接投資對(duì)初級(jí)產(chǎn)品出口國（包括石油、天然氣輸出國和礦產(chǎn)資源的主要輸出國）的流入相對(duì)較少。從總量的角度看，2000年以來，發(fā)達(dá)國家吸引的外資大約在4000―13000億美元之間波動(dòng)，東亞、東南亞和南亞國家在1000―3000億美元之間，而初級(jí)產(chǎn)品出口國大約在200―2300億美元間波動(dòng)。
分工格局中不同地區(qū)受危機(jī)的影響程度有所不同。發(fā)達(dá)國家吸引外資受危機(jī)的沖擊較大，從危機(jī)前的1.3萬億美元降到2009年的6028億美元，2011年恢復(fù)至7532億美元；東亞、東南亞和南亞國家的跨國直接投資流入量已恢復(fù)，高于危機(jī)前水平，而主要初級(jí)產(chǎn)品出口國雖有所回升，2010仍低于危機(jī)前水平。
（二）跨國直接投資流入格局在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家內(nèi)部均出現(xiàn)一些變化
從發(fā)達(dá)國家內(nèi)部來看，歐洲地區(qū)的流入量在持續(xù)下降后強(qiáng)勁反彈，美國增勢(shì)不穩(wěn)。歐洲地區(qū)和美國的跨國資本流入格局受其經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的不同態(tài)勢(shì)影響，呈現(xiàn)出不同的特征。2011年流入歐洲地區(qū)的外資增長23%，美國的跨國直接投資流入量在2011年出現(xiàn)下降，降幅達(dá)8%。流入歐洲地區(qū)的外國直接投資強(qiáng)勁反彈，主要是歐元區(qū)國家受債務(wù)危機(jī)的影響，金融市場(chǎng)動(dòng)蕩，經(jīng)濟(jì)增速下降；一方面，受公司重組、提高資產(chǎn)利用效率和降低成本等因素的驅(qū)動(dòng)，另一方面，也存在一定的歐元貶值情況下的機(jī)會(huì)主義交易，導(dǎo)致對(duì)歐元區(qū)國家的跨境并購增多，2011年對(duì)歐洲地區(qū)的跨境并購增長55%。
從發(fā)展中國家內(nèi)部看，拉美地區(qū)資源型國家的跨國直接投資流入較為活躍，增幅超過東亞、東南亞和南亞地區(qū)。2011年流入發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體的外國直接投資增長不再主要依靠南亞、東亞和東南亞，拉美、加勒比地區(qū)以及轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體增長顯著。流入亞洲發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體（不包括西亞國家）的外國直接投資較2010年增長11%，東亞、東南亞和南亞分別吸引外資2090億美元、920億美元和430億美元。而拉美和加勒比地區(qū)吸引的外國直接投資流入量增長34.6%，達(dá)2160億美元。
（三）發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體的跨國直接投資流入連續(xù)兩年高于發(fā)達(dá)國家
發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體受內(nèi)部需求強(qiáng)勁、經(jīng)濟(jì)加速增長和南南投資上揚(yáng)影響，2010年外國直接投資流入量上升12%，高于全球外國直接投資流入量5%的增速，達(dá)5740億美元，占當(dāng)年全球外國直接投資流入總量的52%，首次超過發(fā)達(dá)國家。而2010年流入發(fā)達(dá)國家的外國直接投資下降了7%。2011年發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體吸引外資繼續(xù)占全球外國直接投資的一半以上；而流入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的外國直接投資雖呈強(qiáng)勁反彈態(tài)勢(shì)，較2010年增長18％，但仍略低于發(fā)展中國家和新興經(jīng)濟(jì)體的外資流入量。
二、美、日發(fā)達(dá)國家和印度跨國直接投資的主要特征
（一）美國的跨國直接投資復(fù)蘇緩慢
整體上看，美國的對(duì)外直接投資和對(duì)美國的直接投資的復(fù)蘇，慢于美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇步伐，并且在結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)了一些新趨向：
一是從跨國直接投資的流量看，美國的對(duì)外直接投資和對(duì)美國直接投資的流量均低于危機(jī)前水平。危機(jī)后跨國直接投資的流入出現(xiàn)下降，回升趨勢(shì)不穩(wěn)，2009年大幅減少50%，2010年上漲49.3%，但2011年又出現(xiàn)了8%的下降?？鐕苯油顿Y的流出也受危機(jī)影響出現(xiàn)顯著下降，雖出現(xiàn)回升，但仍低于危機(jī)前水平。
二是從跨國直接投資頭寸的收益率看，對(duì)美國直接投資頭寸的收益率已高于危機(jī)前水平。對(duì)美國直接投資頭寸的收益率在2009年降為4.18%后，2010年已恢復(fù)至6.12%，高于2007年6.07%的水平。美國對(duì)外直接投資頭寸的收益率則有所下降，2009年降到9.45%，2010年略升為10.48%，但仍低于2006年的12.26%。
三是從跨國直接投資的國別結(jié)構(gòu)看，基本格局沒有發(fā)生變化。美國的跨國直接投資主要來源于歐洲、加拿大和亞太地區(qū)，2009年跨國直接投資的流入量下降50%，主要來自歐洲地區(qū)和亞太地區(qū)的直接投資大幅下降，2010年來自兩個(gè)地區(qū)的投資出現(xiàn)增長，漲幅分別為87.97%和220.66%。美國跨國直接投資的流出也以歐洲地區(qū)為主，占一半以上，拉美和亞太地區(qū)各占20%左右，國際金融危機(jī)后，對(duì)歐洲地區(qū)的投資出現(xiàn)大幅下降，2010年有所回升。
四是跨國直接投資的流入和流出都出現(xiàn)了逐漸集中于制造業(yè)的跡象。2011年前三季度，制造業(yè)領(lǐng)域的流入量占總額的41%，而金融和保險(xiǎn)行業(yè)的流入量僅占10%。美國的跨國直接投資流出，金融和保險(xiǎn)業(yè)受危機(jī)影響下降非常顯著，制造業(yè)的沖擊較小。金融和保險(xiǎn)業(yè)的對(duì)外直接投資，從2007年821.7億美元直降至2010年的135.1億美元，2011年三季度跨國直接投資流出量轉(zhuǎn)為負(fù)值，制造業(yè)領(lǐng)域的對(duì)外直接投資受金融危機(jī)沖擊也出現(xiàn)大幅下降，但降幅小于金融和保險(xiǎn)業(yè)。
（二）日本的對(duì)外直接投資受危機(jī)影響較大
一是總體上看日本對(duì)外直接投資從2009年以來下降較為明顯，對(duì)外直接投資在2011年有所增長，而引進(jìn)外資形勢(shì)仍然嚴(yán)峻。首先，2010年日本對(duì)外直接投資繼2009年下降42.03%后，下降23.35%，2011年前三季度逐季度增長，一至三季度累計(jì)值已超過2010年全年水平，制造業(yè)對(duì)外直接投資的快速增加成為主要的帶動(dòng)力量。其次，日本引進(jìn)外商直接投資在大幅下降后繼而出現(xiàn)凈資本流出，集中在非制造業(yè)領(lǐng)域，這意味著日本作為主要的發(fā)達(dá)國家，引進(jìn)外資面臨著比較嚴(yán)峻的形勢(shì)。
二是從三大洲的分布來看，對(duì)亞洲的投資基本上較為穩(wěn)定，對(duì)北美洲和歐洲的投資波動(dòng)較大，對(duì)北美洲的投資大幅下降，而對(duì)歐洲地區(qū)的投資在大幅下降后2011年出現(xiàn)較大增加。從2011年的初步估計(jì)數(shù)據(jù)看，對(duì)歐洲地區(qū)的直接投資為399.86億美元，占比34.6%，略大于亞洲地區(qū)34.0%，而北美洲地區(qū)僅占比13.4%。并且，日本對(duì)外投資的大幅增加主要來自對(duì)歐洲地區(qū)直接投資的增加，對(duì)歐洲地區(qū)165%的增速遠(yuǎn)高于亞洲地區(qū)77.4%的增速。
三是從亞洲的布局看，中國仍然是日本在亞洲最大的投資國，泰國僅次于中國，對(duì)新加坡和韓國的投資也有較大規(guī)模。近年來，對(duì)中國的直接投資持續(xù)增加，而對(duì)印度尼西亞、越南和印度的直接投資出現(xiàn)較顯著的增加，但對(duì)這些國家的投資總量仍然較小。
（三）印度跨國直接投資的流入和流出均出現(xiàn)較明顯的下降
印度跨國直接投資的流入自國際金融危機(jī)后持續(xù)下降，2009年和2010年分別下降1.04%和33.5%（數(shù)據(jù)來源于印度央行提供的財(cái)年數(shù)據(jù)，本段所提的年份均為財(cái)年）。從國別結(jié)構(gòu)來看，自由港和發(fā)達(dá)國家仍是其主要的資金來源地。從行業(yè)結(jié)構(gòu)看，服務(wù)業(yè)仍是跨國直接投資的主要流入領(lǐng)域，但2010年大幅減少45.5%，其中，金融業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)的降幅較大，計(jì)算機(jī)服務(wù)和通信服務(wù)部門的流入量也出現(xiàn)下降，而制造業(yè)有所下降，降幅相對(duì)較小。
印度對(duì)外直接投資危機(jī)前快速增長，國際金融危機(jī)對(duì)其產(chǎn)生的沖擊較為顯著。2006―2008年從29.8億美元增加到193.9億美元，國際金融危機(jī)爆發(fā)后，2009年和2010年分別出現(xiàn)17.9%和8.19%的下降（數(shù)據(jù)來源UNCTAD數(shù)據(jù)庫）。進(jìn)入21世紀(jì)以來，印度的對(duì)外直接投資，尤其是跨國并購已經(jīng)歷了從發(fā)展中國家為主向發(fā)達(dá)國家為主的過程。從行業(yè)結(jié)構(gòu)看，印度的對(duì)外直接投資主要集中于制造業(yè)領(lǐng)域的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)和汽車業(yè)，以及軟件行業(yè)和通信服務(wù)業(yè)。
從印度引進(jìn)外資的政策看，進(jìn)一步擴(kuò)大自由化的同時(shí)，加大了對(duì)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管。印度了更新的FDI名單，其中很多的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域FDI實(shí)行自由化，包括生物技術(shù)、醫(yī)藥和生命科學(xué)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性和應(yīng)用性的研發(fā)，以及教育部門的建筑活動(dòng)，印度還允許外國投資者對(duì)單一品牌的零售貿(mào)易的投資比例限制從51%擴(kuò)大到100%，但是對(duì)于投資比例超過51%的FDI中，要求銷售總額中至少30%的商品來自國內(nèi)供應(yīng)商，印度政府還決定，外國投資者對(duì)醫(yī)藥領(lǐng)域的并購申請(qǐng)?zhí)岚钢荒軐?shí)行政府批準(zhǔn)，不再實(shí)行原先自動(dòng)審批的模式。
三、跨國直接投資的發(fā)展趨勢(shì)及我國的對(duì)策
預(yù)計(jì)2012年或近幾年，跨國直接投資可能會(huì)呈現(xiàn)出以下主要趨勢(shì)：第一，根據(jù)當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇形勢(shì)，以及跨國公司的運(yùn)營情況，聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議對(duì)2012年全球跨國直接投資保持謹(jǐn)慎樂觀，預(yù)計(jì)全球FDI將溫和復(fù)蘇。第二，跨國直接投資流向可能在地區(qū)之間調(diào)整。第三，世界經(jīng)濟(jì)整體增長乏力，在資金流動(dòng)性充裕的情況下，能源資源領(lǐng)域必然成為資本爭(zhēng)奪的領(lǐng)域，而新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ω鲊嘤赂?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)具有戰(zhàn)略性意義，因此，對(duì)能源資源領(lǐng)域和新興技術(shù)領(lǐng)域的跨國并購可能增多。
全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整背景下，跨國直接投資的發(fā)展對(duì)我國的影響及對(duì)策主要有以下三點(diǎn)：
一是國際跨國直接投資的格局在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生大的變化，這將意味著我國面臨的國際分工格局較為穩(wěn)定，短期內(nèi)我國面臨的國際跨國直接投資的形勢(shì)將不會(huì)發(fā)生顯著變化。因此，一定意義上說，我國跨國直接投資政策具有一定的延續(xù)性，根據(jù)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和跨國直接投資的發(fā)展，可適時(shí)地、有針對(duì)性地進(jìn)行調(diào)整和改進(jìn)。
A paramount aspect of the U.S. asian pacific strategy can be found in the postwar alliance with Japan. As of 2004， the United States takes up 22.7% of Japanese exports， and supplies 14% of its imports.' ③At some point along Japan's path to a postwar miracle， it became more meaningful and necessary economically for the U.S. to further build on the alliance since 'between them Japan and the United States produce about 40 percent of the world's total output of goods and services， a serious dispute between the two economic superpowers could be ruinous for everybody.'④As part of the security partnerships that survived the end of the Cold War， Japan also gained 'security protection as well as a measure of regularity in their relationship with the world's leading military power.'⑤
Japan is， of course， not the only alliance that the U.S. has in the Asia-Pacific region. The alliances with the Republic of Korea， Australia， Thailand and the Philippines have served their purposes in providing peace and stability for over a half-century. Additionally， Indonesia， Vietnam， Mongolia， New Zealand， Singapore， Malaysia， and India have also become the regional partners of the U.S. To broaden the engagement with these alliances and partners is an important aspect of Obama Administration's Asia-Pacific strategy.
Some of such alliances go back to the Cold War when a number of asian countries relied on U.S. defense and aid. In the case of South Korea from the end of the Korean War in the early 1950s. This was recovery from "hot" war but it was taking place in the context of persisting cold war between the communist Soviet Union and China on the one hand and， on the other hand， the West， led by the United States. Several Asian countries were beneficiaries. One or two became forward bases for the United States， which spent heavily to help them reconstruct.⑥When the Cold War was near its end and U.S. aid was declining， some of the asian countries （especially the "Little Dragons"） were able to continue their growth in their own ways.
Engagement of the United States in the South Asia have traditionally been associated with its Pakistan-centric policy. But U.S. has also built an ever-evolving strategic partner with Pakistan's unfriendly neighbour - India. This was in part due to Pakistan's close relationship with China which was in turn a result of the India-factor and Pakistan's fears of being completely controlled by the U.S. on the middle east and anti-terrorism issues.
The U.S. relations with China is somewhat more complicated. Yet it is no doubt one of the most important bilateral relationship in the entire world. Due to the economic growth， China's military and political power is rising to a height like never before in modern time. Not only is it changing the balance of power since the end of the Cold War， the potential economic challenges such as the trading gap between the two nations， China's increasing political assertiveness， and the frustrating disputes on issues such as Human Rights are all raising serious concerns for the United States. Yet it is over-exaggerating to compare the current Sino-US relation to that between the former Soviet Union and the U.S. because the nature of conflicts in the Sino-American relation is mostly drawn on the the realistic interests instead of ideological differences. For one， it is not China's plan to break the current world balance of power by replacing certain party； there is no sign， in fact， of China changing its position or strategy yet. Secondly， there is a huge gap in the military and political power in the region. The web of power set up by the U.S. and its Asia-Pacific allies and partners is strong and constantly stabilized. Despite the conflicts， the two nations have all the reasons to work with each other on regional as well as global issues of various kinds.
Going further south to the southern hemisphere， Australia and New Zealand are as important to the Asia-Pacific political economy and the U.S. foreign policy as ever. Australia has always been a close ally with the U.S. since World War II. To some extend， Australia trusts the U.S. more than the United Kingdom. The close relationship has been kept till this day， during which period Australia has relied on the U.S. military technology to secure its place in southern Pacific Ocean. What has changed， however， is the volume and nature of economic cooperation that Australia is now having with Asian countries， especially with China. For its own interest Australia keeps its own agenda when it comes to China-related issues， which is not always aligned with America's China policy.
注釋：
①Ikenberry， J.， "America's Imperial Ambition"， Foreign Affairs， 2002， pp.44.
②Ikenberry， J.， "America's Imperial Ambition"， Foreign Affairs， 2002， pp.44.
③"Japan - United States relations"，Wikipedia， 25 October 2005， Wikipedia， 29 July 2011.
④ Jones， E. L.， "Modern Japan and the Little Dragons"， in E. L. Jones， Coming full circle： An economic history of the Pacific Rim， Melbourne， Oxford University Press， 1993， pp. 110.
⑤Ikenberry， J.， "America's Imperial Ambition"， Foreign Affairs， 2002， pp.44.
