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第一章 總則
第一條 為促進(jìn)我市工程技術(shù)研究中心健康有序發(fā)展，集聚創(chuàng)新資源，引導(dǎo)和服務(wù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力，健全廈門科技創(chuàng)新體系，依據(jù)《廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》、《國(guó)家工程技術(shù)研究中心管理暫行辦法》(〔93〕國(guó)科發(fā)計(jì)字060號(hào))和《關(guān)于深化科技體制改革 全面加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的實(shí)施意見》(廈委發(fā)[20xx]5號(hào))等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱工程技術(shù)研究中心(以下簡(jiǎn)稱“工程中心”)是依托在行業(yè)或技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)影響力和研發(fā)實(shí)力的骨干企業(yè)、高校或科研機(jī)構(gòu)實(shí)體組建的財(cái)務(wù)獨(dú)立核算(專賬管理)的研發(fā)機(jī)構(gòu)。
第三條 市科學(xué)技術(shù)局會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)工程中心的確認(rèn)和管理等工作。
鼓勵(lì)、引導(dǎo)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)組建工程中心，經(jīng)確認(rèn)后給予相應(yīng)的優(yōu)惠和扶持政策。
第四條 工程中心的主要職責(zé)和任務(wù)是：
(一)針對(duì)行業(yè)或領(lǐng)域發(fā)展中的關(guān)鍵技術(shù)和共性技術(shù)問題，組織攻關(guān)，帶動(dòng)原始創(chuàng)新;積極轉(zhuǎn)化有應(yīng)用前景的科研成果，組織技術(shù)集成和關(guān)聯(lián)配套，開發(fā)成熟配套的新技術(shù)、新工藝、新技術(shù)裝備和新產(chǎn)品;協(xié)助企業(yè)引進(jìn)急需的國(guó)外技術(shù)，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研合作優(yōu)勢(shì)，開展消化、吸收和再創(chuàng)新活動(dòng);自主研發(fā)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和裝備。
(二)積極為行業(yè)培訓(xùn)急需的各類技術(shù)人員和技術(shù)管理人員;結(jié)合國(guó)內(nèi)外智力引進(jìn)工作，積極開展各種技術(shù)和管理培訓(xùn)、行業(yè)或領(lǐng)域的新技術(shù)講座、國(guó)內(nèi)外科技合作與交流活動(dòng)等，特別是開展海峽兩岸產(chǎn)業(yè)與科技合作交流活動(dòng)。
(三)實(shí)行開放服務(wù)，接受地方政府、行業(yè)或部門以及企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等單位委托的研究開發(fā)和檢測(cè)任務(wù)，創(chuàng)造條件爭(zhēng)取各種認(rèn)證資格，積極為企業(yè)提供研發(fā)、檢測(cè)和技術(shù)咨詢等各項(xiàng)服務(wù)。
第二章 申請(qǐng)與確認(rèn)程序
第五條 申請(qǐng)確認(rèn)市級(jí)工程中心的單位，應(yīng)具備以下條件：
(一)申請(qǐng)單位具有領(lǐng)先的研發(fā)能力、技術(shù)水平和設(shè)備條件，能引領(lǐng)本行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
(二)企業(yè)必須是已通過認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，生產(chǎn)性企業(yè)年銷售收入在8000萬元以上，軟件類企業(yè)年銷售收入在3000萬元以上;高校必須依托專業(yè)院系，在編教師規(guī)模在50人以上;科研機(jī)構(gòu)必須具有獨(dú)立法人地位，在編人員規(guī)模在100人以上。
(三)工程中心的建設(shè)期一般不超過5年。生產(chǎn)性企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的工程中心建設(shè)投入800萬元以上，擁有固定的場(chǎng)所，科研用房500平方米以上;擁有專門的儀器設(shè)備，研發(fā)設(shè)備總價(jià)值500萬元以上。軟件類企業(yè)的工程中心建設(shè)投入300萬元以上;擁有固定的場(chǎng)所，科研用房200平方米以上;擁有專門的儀器設(shè)備，研發(fā)設(shè)備總價(jià)值200萬元以上。工程中心具備工程技術(shù)開展所必需的檢測(cè)、分析等科研條件，能夠提供多種綜合性技術(shù)服務(wù)，確保工程中心每年持續(xù)投入100萬元以上。
(四)企業(yè)持續(xù)進(jìn)行研究開發(fā)活動(dòng)，且近三年的研究開發(fā)費(fèi)用總額占銷售總額的比例符合如下要求：
1、最近一年銷售收入小于5000萬元的企業(yè)，比例不低于6%;
2、最近一年銷售收入在5000萬元至20，000萬元的企業(yè)，比例不低于4%;
3、最近一年銷售收入在20，000萬元以上的企業(yè)，比例不低于3%。
其中，企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)生的研究開發(fā)費(fèi)用占全部研究開發(fā)費(fèi)用總額的比例不低于60%。
(五)組織體系完善，所從事技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)化活動(dòng)符合國(guó)家和我省的技術(shù)政策及產(chǎn)業(yè)政策。具有明確的研究開發(fā)方向和內(nèi)容、未來發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃、穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，必須提供培訓(xùn)、咨詢、測(cè)試、分析等對(duì)外開放服務(wù)。
(六)近兩年內(nèi)曾經(jīng)承擔(dān)至少1項(xiàng)國(guó)家項(xiàng)目，至少4項(xiàng)省市科技項(xiàng)目，獲得國(guó)家、省市科技獎(jiǎng)勵(lì)，擁有核心技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，科技成果已經(jīng)獲得成功轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)效益，積極制訂或參與制訂行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，創(chuàng)新績(jī)效顯著。
(七)負(fù)責(zé)人重視工程中心工作，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)、公共服務(wù)意識(shí)和科學(xué)化管理能力，能為工程中心建設(shè)創(chuàng)造良好的條件。已成立技術(shù)委員會(huì)，成員不少于5人，其中依托單位的成員不應(yīng)超過總數(shù)的二分之一。技術(shù)委員會(huì)的主要職責(zé)是指導(dǎo)工程中心的建設(shè)，監(jiān)督檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況等。
(八)具有較強(qiáng)的研究開發(fā)能力，應(yīng)有3名以上技術(shù)帶頭人，具有碩博士研究生以上學(xué)歷或中級(jí)以上技術(shù)職稱的科技人員占中心總?cè)藬?shù)的比例達(dá)40%以上，且研發(fā)人員數(shù)量超過30人;擁有3名以上技術(shù)水平較高、工程化實(shí)踐和項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)帶頭人;擁有15名以上較高水平的工藝技術(shù)研究、產(chǎn)品開發(fā)和分析檢測(cè)技術(shù)人員。
第六條 申請(qǐng)工程中心確認(rèn)程序如下：
(一)申請(qǐng)單位向市科學(xué)技術(shù)局提出書面確認(rèn)申請(qǐng)，申報(bào)材料包括：
1、廈門市工程技術(shù)研究中心確認(rèn)申請(qǐng)表;
2、廈門市工程技術(shù)研究中心建設(shè)情況報(bào)告;
3、相關(guān)證明材料。
經(jīng)具有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)鑒證的企業(yè)近三年研究開發(fā)費(fèi)用情況表，并附研究開發(fā)活動(dòng)說明材料。
(二)市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)申請(qǐng)材料對(duì)申請(qǐng)單位進(jìn)行調(diào)研核實(shí)后，組織專家進(jìn)行評(píng)審。
(三)根據(jù)專家評(píng)審結(jié)果，由市科學(xué)技術(shù)局會(huì)同市財(cái)政局和相關(guān)部門進(jìn)行審核，擇優(yōu)在廈門市科技信息網(wǎng)上公示10天，接受社會(huì)監(jiān)督。
(四)經(jīng)公示無異議的工程中心，由市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局聯(lián)合行文批準(zhǔn)，頒發(fā)統(tǒng)一制作的牌匾、證書，享受有關(guān)優(yōu)惠政策和財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)資助。
第七條 對(duì)于多個(gè)同類企業(yè)申請(qǐng)確認(rèn)同類工程中心通過專家評(píng)審后擇優(yōu)認(rèn)定。
第三章 績(jī)效評(píng)估
第八條 對(duì)已確認(rèn)的工程中心，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，每?jī)赡暝u(píng)估一次。評(píng)估程序如下：
(一)工程中心根據(jù)要求報(bào)送以下評(píng)估材料：
1、近兩年的工作報(bào)告;
2、經(jīng)具有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所鑒證的企業(yè)近兩年的研究開發(fā)費(fèi)用情況;
3、其他有關(guān)證明材料。
(二)市科學(xué)技術(shù)局組織專家或委托符合條件的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，對(duì)報(bào)送的評(píng)估材料及相關(guān)情況進(jìn)行核實(shí)，按照《廈門市工程技術(shù)研究中心評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》分析評(píng)估，評(píng)估結(jié)果在廈門市科技信息網(wǎng)上公示。
第九條 工程中心評(píng)估結(jié)果分為以下等級(jí)：
(一)評(píng)估得分85分及以上為優(yōu)秀;
(二)評(píng)估得分75～84分為良好;
(三)評(píng)估得分70～74分為合格;
(四)有下列情況之一的，評(píng)估為不合格：
1、評(píng)估得分低于70分;
2、逾期不報(bào)送評(píng)價(jià)材料且未有正當(dāng)理由的;
3、提供虛假評(píng)價(jià)材料。
第十條 通過評(píng)估的工程中心，可享受以下相關(guān)扶持政策：
通過績(jī)效評(píng)估的工程中心，優(yōu)先獲得市科技計(jì)劃項(xiàng)目的支持并推薦申報(bào)國(guó)家項(xiàng)目;評(píng)估優(yōu)秀的工程中心，參照科技計(jì)劃項(xiàng)目的形式申請(qǐng)滾動(dòng)資助，經(jīng)專家評(píng)審后，市科學(xué)技術(shù)局將根據(jù)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、前瞻性和行業(yè)帶動(dòng)性，以無償資助的形式擇優(yōu)給予50～100萬元的滾動(dòng)經(jīng)費(fèi)資助;評(píng)估優(yōu)秀且符合國(guó)家、省工程中心的申報(bào)條件，推薦其申報(bào)國(guó)家、省工程中心，并按有關(guān)規(guī)定給予配套支持。
第十一條 有下列情況之一的，取消其廈門市工程技術(shù)研究中心資格，兩年內(nèi)不得重新申請(qǐng)：
(一)不參與評(píng)估或者連續(xù)兩次評(píng)估不合格;
(二)所依托單位自行要求取消;
(三)所依托單位被依法終止;
(四)所依托單位有偷、漏稅或騙取出口退稅、侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)等嚴(yán)重違法行為，或由于技術(shù)原因發(fā)生重大質(zhì)量、安全事故。
(五)所依托單位提供材料弄虛作假的。
第四章 監(jiān)督管理
第十二條 工程中心實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，可與依托單位共有一個(gè)法人代表。鼓勵(lì)、支持設(shè)立具有獨(dú)立法人地位的工程中心。工程中心財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算，管理規(guī)范。
第十三條 工程中心次年2月向市科學(xué)技術(shù)局報(bào)送年度工作總結(jié)。
第十四條 工程中心在國(guó)家和地方宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)規(guī)劃的指導(dǎo)下，發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制，面向全市相關(guān)行業(yè)、企業(yè)和科研單位，承接技術(shù)開發(fā)和工程化設(shè)計(jì)任務(wù)，實(shí)行有償服務(wù)，逐步實(shí)現(xiàn)科研—開發(fā)—產(chǎn)品—市場(chǎng)-再開發(fā)的良性循環(huán)，取得的經(jīng)濟(jì)收益，主要用于其自身的事業(yè)發(fā)展。
第十五條 工程中心要采取開放、流動(dòng)和競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制，不斷吐故納新，保持精干力量，逐步形成一支年齡梯次、專業(yè)結(jié)構(gòu)合理的優(yōu)秀工程技術(shù)人員隊(duì)伍。
第十六條 工程中心所依托單位發(fā)生改制、合并、分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、更名等重大變更事項(xiàng)的，應(yīng)在辦理相關(guān)手續(xù)后三個(gè)月內(nèi)，向市科學(xué)技術(shù)局書面報(bào)告有關(guān)變更情況;
如屬國(guó)家、省認(rèn)定工程中心的，需同時(shí)將有關(guān)變更情況向國(guó)家、省主管部門報(bào)告。對(duì)市級(jí)工程中心，市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)實(shí)際情況決定原確認(rèn)的工程中心資格是否保留。
第五章 資助經(jīng)費(fèi)及使用
第十七條 工程中心建設(shè)經(jīng)費(fèi)主要由依托單位自籌解決。對(duì)通過市科學(xué)技術(shù)局推薦或評(píng)審，批準(zhǔn)建設(shè)的工程中心，市財(cái)政按廈委發(fā)〔20xx〕5號(hào)文件規(guī)定，參照科技計(jì)劃項(xiàng)目的形式給予無償資助，著重提高平臺(tái)能力建設(shè)。經(jīng)認(rèn)定的市級(jí)工程中心，給予80萬元科技經(jīng)費(fèi)資助;評(píng)估優(yōu)秀的工程中心滾動(dòng)資助經(jīng)費(fèi)另計(jì)。同一家單位建設(shè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)不重復(fù)資助。
第十八條 市科學(xué)技術(shù)局將根據(jù)資助資金年度預(yù)算安排，通知工程中心依托單位報(bào)送科技計(jì)劃項(xiàng)目，經(jīng)專家評(píng)審論證后，擇優(yōu)予以立項(xiàng)，會(huì)同市財(cái)政局下達(dá)項(xiàng)目資金。項(xiàng)目完成后，市科學(xué)技術(shù)局組織專家進(jìn)行驗(yàn)收。
第十九條 申請(qǐng)資助項(xiàng)目的自籌資金與專項(xiàng)資金比例不少于1：1，其中儀器設(shè)備總投入占項(xiàng)目總投入的50%以上。項(xiàng)目資助經(jīng)費(fèi)必須?？顚Ｓ茫覍ｍ?xiàng)資金中70%以上用于購置研究開發(fā)試驗(yàn)所必需的儀器設(shè)備、實(shí)驗(yàn)材料和必要的技術(shù)及軟件，不得用于基建支出。
第二十條 新添置的有關(guān)儀器、設(shè)備和高價(jià)值軟件等，按照有關(guān)固定資產(chǎn)管理辦法進(jìn)行管理，經(jīng)費(fèi)使用情況由依托單位編報(bào)年度決算表，報(bào)送市科學(xué)技術(shù)局、市財(cái)政局備案，并接受有關(guān)部門的審計(jì)與監(jiān)督。
引言
在創(chuàng)新高校產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新體系中，需要發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作用、企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用、高校在知識(shí)創(chuàng)新中的主體作用、高校聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)在研究中的引領(lǐng)作用；使高校及科研機(jī)構(gòu)成為“產(chǎn)學(xué)研”的重要基礎(chǔ)作用和生力軍作用，建設(shè)各具特色和優(yōu)勢(shì)的區(qū)域創(chuàng)新體系和社會(huì)化、網(wǎng)絡(luò)化的科技中介服務(wù)體系；在實(shí)踐中走出有中國(guó)特色的自主創(chuàng)新產(chǎn)學(xué)研道路。
以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為出發(fā)點(diǎn)，政府主導(dǎo)下，通過聯(lián)合、共建、融合等多種方式加強(qiáng)高校與企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)之間的合作，構(gòu)建高校同企業(yè)“產(chǎn)研分工、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的合作機(jī)制，推進(jìn)多種形式的校企合作，形成高校科技創(chuàng)新的新特色和新亮點(diǎn)。
一、健全法律法規(guī)，提供制度保障
（一）改革科技成果鑒定辦法
打破現(xiàn)行的成果鑒定辦法重學(xué)術(shù)價(jià)值、輕應(yīng)用價(jià)值，重研究、輕推廣的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的需要。
（二）改革大學(xué)實(shí)力評(píng)估辦法
改革現(xiàn)行的大學(xué)辦學(xué)實(shí)力的評(píng)估辦法，將高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)量及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益作為高校科研能力的主要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，真正把科技成果轉(zhuǎn)化作為21世紀(jì)高水平大學(xué)的特別職能之一。
（三）建立科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目認(rèn)定及備案制度
對(duì)重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，政府給予資助的，可以采取公開招投標(biāo)方式確定承擔(dān)單位。將企業(yè)與研究單位簽訂的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目作為成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行預(yù)審備案，并追蹤轉(zhuǎn)化情況。
（四）完善人才培養(yǎng)引進(jìn)制度
復(fù)合型人才流失是科技成果轉(zhuǎn)化中存在的最主要問題，為此應(yīng)鼓勵(lì)高等院校和企業(yè)聯(lián)合興辦以人力資源開發(fā)為主的綜合性社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，按企業(yè)化運(yùn)作，從事人才交流，孵化培訓(xùn)一批既有扎實(shí)的工程專業(yè)技術(shù)知識(shí)，又有敏銳的商業(yè)洞察力的科技成果轉(zhuǎn)化專門人才。推薦和引進(jìn)高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目所需的高級(jí)工程師、碩士研究生以上學(xué)歷的高新技術(shù)人才，以滿足科技成果轉(zhuǎn)化的人才需求。
二、發(fā)揮監(jiān)管職能，優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境
（一）加強(qiáng)信用環(huán)境建設(shè)
要嚴(yán)厲打擊不遵守科技合作合同的企業(yè)，進(jìn)行企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定并建立企業(yè)信用等級(jí)數(shù)據(jù)庫，定期予以，努力營(yíng)造良好的市場(chǎng)信用環(huán)境，同時(shí)政府引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資金建立中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)。
（二）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度
成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院，加強(qiáng)《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法》的實(shí)施檢查與監(jiān)督，今后在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)案件中，將更多地由公安、檢察、法院等司法部門共同參與，除了民事、行政審判，更注重刑事審判，通過加大刑事手段的利用，提升威懾性，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)更有力。避免高校在實(shí)施成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)流失以及可能出現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬糾紛，強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。
（三）明確分配
要明確落實(shí)高校的成果轉(zhuǎn)化收益的分配政策，尤其加強(qiáng)對(duì)企業(yè)行為的監(jiān)控，消除高校的顧慮。
（四）規(guī)范成果價(jià)值評(píng)價(jià)
建立權(quán)威的科技成果的價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，消除高校與企業(yè)在成果價(jià)值認(rèn)定方面的分歧。
（五）注重技術(shù)許可管理
對(duì)具有較好市場(chǎng)前景的應(yīng)用研究項(xiàng)目，具備轉(zhuǎn)化條件的單位以合理的條件請(qǐng)求技術(shù)所有人許可實(shí)施時(shí)，經(jīng)論證考核后發(fā)揮調(diào)節(jié)作用，必要時(shí)適當(dāng)縮短強(qiáng)制許可期限。
三、完善轉(zhuǎn)化體系，轉(zhuǎn)變服務(wù)職能
（一）加強(qiáng)中介服務(wù)體系建設(shè)
加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化中介的功能性建設(shè)。加大對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中介的技術(shù)扶持力度，提高其項(xiàng)目孵化能力；建立風(fēng)險(xiǎn)基金和貸款擔(dān)保基金，提高其投融資能力；搭建成果轉(zhuǎn)化信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，提高其信息共享能力。積極建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的非盈利中介機(jī)構(gòu)，以優(yōu)惠價(jià)格為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)。
（二）提高技術(shù)供需平臺(tái)服務(wù)能力
經(jīng)調(diào)查，74.19%的企業(yè)認(rèn)為技術(shù)供需信息平臺(tái)不能滿足企業(yè)需求，同時(shí)有22.58%的企業(yè)根本沒有關(guān)注過技術(shù)信息供需平臺(tái)。為提高技術(shù)信息供需平臺(tái)的服務(wù)能力，要進(jìn)一步疏通高校和企業(yè)的溝通渠道，建立以企業(yè)為主體，市場(chǎng)為導(dǎo)向的需求分析機(jī)制，精準(zhǔn)把握科技成果轉(zhuǎn)化方向。與機(jī)構(gòu)化的公共服務(wù)平臺(tái)充分融合，使信息充分暢通，充分交流，促進(jìn)科技成果的充分轉(zhuǎn)化。
（三）創(chuàng)新校企合作模式
加大力持高校和企業(yè)聯(lián)合共建實(shí)驗(yàn)室及其設(shè)置企業(yè)需求的開放課題，鼓勵(lì)和支持聯(lián)合開展重大課題攻關(guān)。在滿足正常教學(xué)科研需要的前提下，探索將高等學(xué)校重大儀器設(shè)備以租賃費(fèi)、使用費(fèi)等方式入股科技型企業(yè)等新模式。
（四）加大稅收減免力度
在科技成果轉(zhuǎn)化政策需求方面，政府應(yīng)該加大稅收減免扶持力度。應(yīng)進(jìn)一步加快落實(shí)國(guó)家對(duì)于大學(xué)科技園的優(yōu)惠政策。地方稅務(wù)部門對(duì)大學(xué)科技園自用及提供給孵化企業(yè)使用的房產(chǎn)、土地免征房產(chǎn)稅和土地使用稅，對(duì)其向孵化企業(yè)出租場(chǎng)地、房屋以及提供孵化服務(wù)的收入免征營(yíng)業(yè)稅。在有關(guān)稅收政策尚未出臺(tái)之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股所產(chǎn)生的所得稅能由財(cái)政墊付，以解決科技企業(yè)初創(chuàng)階段的生存問題。
（五）完善金融風(fēng)險(xiǎn)投資體系
建立財(cái)政部分出資、銀行資金參與的政策性風(fēng)險(xiǎn)投資基金。同時(shí)，積極支持、鼓勵(lì)建立各種形式的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，通過招股、發(fā)行債券等方式廣泛吸納社會(huì)資金，廣泛吸納居民投資、社保資金和引進(jìn)外資，以建立規(guī)范運(yùn)作的商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)投資基金，最終建立以商業(yè)性為主導(dǎo)的風(fēng)險(xiǎn)投資體系和投資機(jī)制。
（六）明確高校與企業(yè)的兩個(gè)主體地位
高校是知識(shí)創(chuàng)新主體，提出成熟或先進(jìn)科技成果是它的責(zé)任和義務(wù)；企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體，是科技成果轉(zhuǎn)化的受體，成果轉(zhuǎn)化是企業(yè)義不容辭的責(zé)任，企業(yè)以向高校主動(dòng)提出技術(shù)成果需求和產(chǎn)品需求為目標(biāo)。在兩者融合的過程中提升各自的主觀能動(dòng)性，發(fā)揮相應(yīng)的特長(zhǎng)。
四、加強(qiáng)課題管理，適應(yīng)市場(chǎng)需求
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是影響企業(yè)吸納高校科技成果的重要因素。因此，政府應(yīng)改變以往的項(xiàng)目立項(xiàng)方式，以市場(chǎng)應(yīng)用開發(fā)前景為導(dǎo)向，提高企業(yè)在高?？蒲许?xiàng)目中的參與度，從源頭上降低科技成果轉(zhuǎn)化的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)吸納高?？萍汲晒姆e極性。
（一）把好項(xiàng)目立項(xiàng)關(guān)
任何應(yīng)用型科技項(xiàng)目的立項(xiàng)，必須要求實(shí)施人中至少應(yīng)包括一個(gè)企業(yè)，企業(yè)參與項(xiàng)目研究可以以技術(shù)人員參加或按比例追加研究經(jīng)費(fèi)，企業(yè)、高校和主管部門共同確定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使方法。
（二）把好項(xiàng)目結(jié)題關(guān)
任何應(yīng)用型項(xiàng)目必須以在企業(yè)的中間實(shí)施作為結(jié)題的條件，或至少由一家企業(yè)提出工藝應(yīng)用性或經(jīng)濟(jì)效益報(bào)告。
（三）把好項(xiàng)目評(píng)審關(guān)
要求項(xiàng)目評(píng)審、實(shí)施、鑒定等各環(huán)節(jié)與企業(yè)保持良好的合作，以該項(xiàng)目是否適宜工業(yè)化生產(chǎn)、能否取得預(yù)期的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益作為評(píng)審、鑒定的重要指標(biāo)。通過強(qiáng)化企業(yè)的作用，提高高校科技成果的市場(chǎng)適應(yīng)性，有效調(diào)動(dòng)高校與企業(yè)合作的積極性和主動(dòng)性。
五、成立專項(xiàng)資金，完善經(jīng)費(fèi)管理
（一）提高科研經(jīng)費(fèi)投入比例
要推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，政府應(yīng)努力加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。使財(cái)政科技投入的增幅比例明顯高于財(cái)政經(jīng)常性收入增幅比例。提高高校的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占高?？蒲薪?jīng)費(fèi)中的比例。
（二）設(shè)立成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)資金
政府應(yīng)當(dāng)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化資金，用于科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的資助、科技成果轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和設(shè)備購置，扶持技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及獎(jiǎng)勵(lì)等。
（三）調(diào)整橫向科研經(jīng)費(fèi)管理辦法
很多企業(yè)沒有獲得過政府科研基金的支助，因此提高橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支助力度勢(shì)在必行。建議根據(jù)國(guó)家有關(guān)科技項(xiàng)目資金管理的政策，按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則，調(diào)整橫向科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，鼓勵(lì)科技人員承擔(dān)重大和重點(diǎn)橫向科研項(xiàng)目，對(duì)重大和重點(diǎn)橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用給予政策性優(yōu)惠和支持。
（四）改革人事考核制度，建立成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)
由于高?？萍汲晒N學(xué)術(shù)水平，輕市場(chǎng)前景，導(dǎo)致研究成果與市場(chǎng)需求脫節(jié)，科技成果轉(zhuǎn)化率低。針對(duì)這一現(xiàn)狀，為提高高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化率，提升高?？萍汲晒麑?duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)作用，提出如下四點(diǎn)建議。
（1）成立科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)
建議高校成立科技成果轉(zhuǎn)化辦公室等，負(fù)責(zé)校內(nèi)外科技信息的收集、整理以及科技成果和企業(yè)需求信息的搜集與溝通，負(fù)責(zé)組織學(xué)校相關(guān)單位或研發(fā)團(tuán)隊(duì)開展成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，協(xié)助有關(guān)部門做好以科技成果作價(jià)入股產(chǎn)生的技術(shù)股份的管理等相關(guān)工作。
（2）鼓勵(lì)教師和科研人員從事成果轉(zhuǎn)化工作
鼓勵(lì)高等院?？蒲腥藛T兼職從事高新技術(shù)研究開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化，技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)工作，轉(zhuǎn)讓職務(wù)科技成果的收益主要用于改善科研條件和獎(jiǎng)勵(lì)科學(xué)技術(shù)人員。有條件的高校還可單獨(dú)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化專項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)資金，用于獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有突出貢獻(xiàn)的教師及科研人員。
（3）將科技成果轉(zhuǎn)化納入人事考核評(píng)定指標(biāo)
鼓勵(lì)設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化崗位，并在職稱晉升上單獨(dú)下達(dá)指標(biāo)。對(duì)教師知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化比例提出要求，達(dá)不到要求的在教職工考核和績(jī)效發(fā)放上予以體現(xiàn)。
（4）改革職稱評(píng)定考核制度
在職稱推薦中，增加成果轉(zhuǎn)讓、成果服務(wù)及成果產(chǎn)業(yè)化等權(quán)重，并將科技成果是否成功轉(zhuǎn)化作為該研究人員職稱評(píng)聘定的重要依據(jù)。在年度考核中，把科技成果轉(zhuǎn)化作為各單位、各部門和個(gè)人年度目標(biāo)考核的重要指標(biāo)之一。
總之，要加快高校的科技成果轉(zhuǎn)化，必須合理吸收國(guó)內(nèi)外其它高校的先進(jìn)的科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)高校和企業(yè)實(shí)際，大力發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)，實(shí)行管理創(chuàng)新、科技創(chuàng)新和觀念轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步加強(qiáng)科技管理隊(duì)伍建設(shè)和社會(huì)服務(wù)體系建設(shè)，不斷優(yōu)化轉(zhuǎn)化環(huán)境、完善轉(zhuǎn)化機(jī)制，積極穩(wěn)妥地發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)和中介服務(wù)業(yè)，形成經(jīng)濟(jì)與科技的良性互動(dòng)、企業(yè)與高校的良性互動(dòng)、學(xué)校與科研人員的良性互動(dòng)，科技成果產(chǎn)出與轉(zhuǎn)化的良性互動(dòng)。
參看文獻(xiàn)：
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中圖分類號(hào)：G322.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
收錄日期：2013年4月23日
一、引言
社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)是對(duì)從事社會(huì)公益事業(yè)、技術(shù)基礎(chǔ)、農(nóng)業(yè)科學(xué)研究類型科研機(jī)構(gòu)的統(tǒng)稱。為解決存在的機(jī)制陳舊、學(xué)科結(jié)構(gòu)老化、人員隊(duì)伍固化等問題，在制定出臺(tái)政策、明確改革思路的基礎(chǔ)上，自2001年開始，國(guó)務(wù)院部門屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)分類改革全面實(shí)施。到目前為止，國(guó)務(wù)院部門屬公益類科研機(jī)構(gòu)的分類改革工作已基本完成。從地方上看，省屬公益類科研機(jī)構(gòu)改革則處于不平衡狀態(tài)，部分省份的改革工作已經(jīng)完成，部分省份改革進(jìn)展緩慢甚至剛剛啟動(dòng)。2007年12月，科技部、財(cái)政部、中央編辦聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加大對(duì)公益類科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持的若干意見》，進(jìn)一步明確了支持社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策舉措。
二、江蘇公益類科研院所改革現(xiàn)狀
2000年以來，江蘇省根據(jù)國(guó)家關(guān)于科研機(jī)構(gòu)管理體制改革的部署，結(jié)合江蘇省的實(shí)際，采取了多項(xiàng)措施積極推進(jìn)省屬公益類科研院所的改革和發(fā)展。2000年9月，江蘇省政府轉(zhuǎn)發(fā)了科技廳等11個(gè)有關(guān)部門制定的《關(guān)于全省科研機(jī)構(gòu)改革轉(zhuǎn)制工作的實(shí)施意見》，全面啟動(dòng)了江蘇省科研機(jī)構(gòu)改革工作，公益類科研機(jī)構(gòu)的分類改革按照省委省政府的統(tǒng)一部署，采取逐步推進(jìn)的方式進(jìn)行。2003年出臺(tái)了《江蘇省非營(yíng)利性科研機(jī)構(gòu)管理暫行辦法》，積極推進(jìn)社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)在人事、用工、分配制度、后勤服務(wù)等方面的改革，出臺(tái)了《關(guān)于省屬公益型科研機(jī)構(gòu)公益性業(yè)務(wù)定位工作的意見》等文件，啟動(dòng)了省屬16家公益類科研機(jī)構(gòu)公益性業(yè)務(wù)定位工作。2005年，江蘇省研究制定《江蘇省省屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)條件與設(shè)備專項(xiàng)資金管理辦法（暫行）》，并下達(dá)專項(xiàng)資金，啟動(dòng)了部分院所科研儀器設(shè)備更新改造工作；2006年按照國(guó)家關(guān)于公益類科研院所深化改革和江蘇省事業(yè)單位分類改革的部署和要求，研究制定了《2006-2010年省屬社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)改革與發(fā)展的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步推進(jìn)全省社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)“十一五”期間的改革與發(fā)展作了明確部署。
多年來，江蘇公益性科研機(jī)構(gòu)始終圍繞社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，不斷提升科技創(chuàng)新能力和公益服務(wù)水平，為基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化作出了積極貢獻(xiàn)。江蘇省現(xiàn)有省屬公益類科研院所50余家，主要分布在農(nóng)林、衛(wèi)生、環(huán)保、水產(chǎn)、體育、計(jì)生、水利、質(zhì)監(jiān)、基礎(chǔ)測(cè)繪、安全生產(chǎn)等行業(yè)。近年來，各省屬社會(huì)公益類科研院所對(duì)內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行了積極探索，有的根據(jù)其承擔(dān)的公益研究業(yè)務(wù)定位，對(duì)內(nèi)部業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了重組；有的實(shí)施了收入分配制度改革，啟動(dòng)了專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘分開，推行全員聘用制，建立了競(jìng)爭(zhēng)上崗、雙向選擇的用人機(jī)制；有的以課題為載體，通過公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)帶動(dòng)學(xué)科發(fā)展，與大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和技術(shù)實(shí)體協(xié)作并實(shí)現(xiàn)資源共享。通過明確的業(yè)務(wù)定位和制定科學(xué)的發(fā)展規(guī)劃，目前江蘇省公益類科研院所改革穩(wěn)步推進(jìn)，順利開展，并取得初步成效。
三、江蘇公益類科研院所存在的主要問題
1、定位有待完善。部分公益院所的公益性業(yè)務(wù)定位不明確，個(gè)別科研院所仍以應(yīng)用開發(fā)為主，卻列入社會(huì)公益類事業(yè)單位中，尚未實(shí)行轉(zhuǎn)企改制，以提供公益為主的科研院所中有面向市場(chǎng)能力的部分要進(jìn)一步深化改革，甚至個(gè)別機(jī)構(gòu)尚未實(shí)行事企分開。
2、管理不夠規(guī)范?，F(xiàn)代科研院所制度尚未建立起來，個(gè)別省屬公益類科研院所的名稱需要根據(jù)形勢(shì)發(fā)展變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。一些省屬社會(huì)公益類科研院所存在編外聘用人員情況，同工不同酬現(xiàn)象，既違反有關(guān)法規(guī)，也不利于人才隊(duì)伍穩(wěn)定。
3、經(jīng)費(fèi)投入不足。一是人員經(jīng)費(fèi)不足。省財(cái)政只保障事業(yè)單位的人員基本工資， 但生活補(bǔ)貼、誤餐補(bǔ)貼、年終獎(jiǎng)等津補(bǔ)貼要事業(yè)單位自己解決，這對(duì)于那些主要承擔(dān)純公益性業(yè)務(wù)、無服務(wù)收入的科研院所尤其困難；二是公用經(jīng)費(fèi)不足。省財(cái)政雖然按照一定標(biāo)準(zhǔn)給予了補(bǔ)助，但保障水平偏低，無法維持正常運(yùn)行，以致一些基礎(chǔ)設(shè)施難以得到及時(shí)有效地維護(hù)更新；三是項(xiàng)目配套經(jīng)費(fèi)難以落實(shí)。目前，上級(jí)在編制下達(dá)項(xiàng)目前，一般都要求申報(bào)單位和主管部門提供配套經(jīng)費(fèi)，但財(cái)政預(yù)算中沒有配套經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，自籌資金更是難以落實(shí)，因而導(dǎo)致配套經(jīng)費(fèi)的要求往往流于形式。
4、用人機(jī)制不靈活。省屬事業(yè)單位實(shí)行公開招聘、考試招錄后，一些專業(yè)特長(zhǎng)突出但綜合知識(shí)欠缺的人才很難進(jìn)入省屬社會(huì)公益類科研院所工作。由于事業(yè)單位的收入分配機(jī)制不夠靈活，又無自籌資金提高科研人員的收入待遇，因而很難吸引到高層次人才，且每年都有人才外流。此外，由于近年來事業(yè)單位招錄的大部分為碩士以上學(xué)歷人員，職稱起點(diǎn)較高，原設(shè)立的專業(yè)技術(shù)崗位比例需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。
四、加快江蘇公益類科研院所改革發(fā)展的對(duì)策措施
公益類科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)有的屬于關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，如農(nóng)業(yè)等；有的直接關(guān)系國(guó)民的健康，如醫(yī)療衛(wèi)生等；有的則是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要支撐，如資源開發(fā)與利用、生態(tài)環(huán)境等。加強(qiáng)公益類科研院所的建設(shè)，發(fā)揮科技在社會(huì)發(fā)展中的支撐作用，是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面發(fā)展的迫切需要?！笆濉睍r(shí)期是江蘇省經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，為貫徹落實(shí)省政府頒發(fā)的《江蘇省科技發(fā)展“十二五”規(guī)劃綱要》，大力推動(dòng)自主創(chuàng)新與科技進(jìn)步，提高公益研究與公共服務(wù)的能力和水平，根據(jù)全省事業(yè)單位改革的總體部署，結(jié)合社會(huì)公益類科研院所的實(shí)際情況，本文提出以下對(duì)策措施：
1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，積極穩(wěn)妥推進(jìn)改革。機(jī)構(gòu)編制、組織、發(fā)展改革、財(cái)政、人力資源社會(huì)保障等部門要明確職責(zé)分工，各司其職，密切配合，指導(dǎo)做好相關(guān)工作，對(duì)改革中出現(xiàn)的新情況、新問題，及時(shí)研究提出指導(dǎo)性意見。各部門要按照全省的統(tǒng)一部署，組織開展所屬事業(yè)單位改革的各項(xiàng)具體工作，妥善解決改革中出現(xiàn)的矛盾和問題。教育、科技、文化、衛(wèi)生等部門要按照現(xiàn)行的領(lǐng)導(dǎo)體制和政策規(guī)定，繼續(xù)推動(dòng)行業(yè)體制改革。
2、建立多元投入機(jī)制，改革經(jīng)費(fèi)投入體制。讓不同的利益相關(guān)者直接參與到公共研究領(lǐng)域中來，可以增加公共研究領(lǐng)域的資金來源，也有助于增強(qiáng)研究院所的責(zé)任感和提高決策過程中的透明度。江蘇省屬公益類科研院所現(xiàn)行的投資主體比較單一，政府部門應(yīng)該放寬和制定相關(guān)的政策和制度，鼓勵(lì)企業(yè)和社會(huì)公眾參與到公共研究中來。
3、深化分配制度改革，調(diào)動(dòng)科技人員的積極性。完善按勞分配為主體，多種分配方式并存的分配制度，堅(jiān)持效率優(yōu)先，兼顧公平，各種生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配；在政府主導(dǎo)下進(jìn)一步落實(shí)事業(yè)單位內(nèi)部收入分配自，逐步建立起符合科研院所各自特點(diǎn)、與工作業(yè)績(jī)緊密聯(lián)系、鼓勵(lì)人才創(chuàng)新創(chuàng)造的收入分配激勵(lì)機(jī)制。如純公益性科研院所，其收入分配可按“基本保障部分”和“激勵(lì)搞活部分”相結(jié)合辦法進(jìn)行管理。
4、優(yōu)化科技人力資源配置，加強(qiáng)科研合作。目前的產(chǎn)學(xué)研名義上是企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)之間的三方合作，實(shí)際上更多的是高校與企業(yè)、科研院所與企業(yè)間的雙方合作，高校與科研院所很少交集，主要的合作是研究生的培養(yǎng)。如果同樣從事公益性研究、科技人力資源豐富的高校與公益類科研院所能在更多的領(lǐng)域開展交流與合作，可以在一定程度上緩解省屬科研院所優(yōu)秀人才不足的壓力。
5、調(diào)整業(yè)務(wù)定位，拓展特色業(yè)務(wù)。公益類科研院所的公益性業(yè)務(wù)定位是根據(jù)形勢(shì)發(fā)展需要而不斷調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程，因而要根據(jù)形勢(shì)發(fā)展的需要，結(jié)合階段性的重點(diǎn)研究方向，適時(shí)調(diào)整明確科研院所的公益性業(yè)務(wù)定位，明確職責(zé)，突出特色，強(qiáng)化服務(wù)。
6、探索實(shí)行績(jī)效考評(píng)。探索建立公益研究和公共服務(wù)的績(jī)效考評(píng)制度，省科技、機(jī)構(gòu)編制、財(cái)政、人事等部門要對(duì)省屬社會(huì)公益類科研院所定期開展績(jī)效考評(píng)，重點(diǎn)評(píng)價(jià)其完成公益科研任務(wù)情況、科技創(chuàng)新能力情況、開展公益服務(wù)情況以及運(yùn)行與管理情況等。評(píng)價(jià)結(jié)果作為有關(guān)部門對(duì)其調(diào)整投入強(qiáng)度、調(diào)整人員編制、承擔(dān)公益科研任務(wù)等方面支持的重要依據(jù)。
主要參考文獻(xiàn)：
長(zhǎng)期以來，高校重視國(guó)家政府部門的各類基地建設(shè)，究其原因，一方面，這些基地建設(shè)可以獲得國(guó)家大量的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，另一方面，這些基地建設(shè)是國(guó)家考評(píng)高校的重要指標(biāo)，有了這些基地，可以吸引各類人才，因此，對(duì)這類基地的管理，除了國(guó)家的各項(xiàng)制度外，高校也制定了多項(xiàng)相關(guān)政策。然而對(duì)于校企產(chǎn)學(xué)研合作載體而言，由于是高校與企業(yè)建立的，國(guó)家或地方政府沒有補(bǔ)貼，對(duì)提高高校聲譽(yù)影響甚微，因此高校很難出臺(tái)有針對(duì)性的管理模式對(duì)其進(jìn)行規(guī)范管理。目前多數(shù)高校對(duì)校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的管理比較松散，只要企業(yè)提出申請(qǐng)，支付一定費(fèi)用，高校就同意掛牌成立，高校對(duì)后期研發(fā)工作也不進(jìn)行要求。這種管理模式不利于校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的發(fā)展，不能起到其作為溝通高校與市場(chǎng)的橋梁作用，一旦建設(shè)不好，將對(duì)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研開發(fā)的積極性造成一定挫傷，也會(huì)影響高校的聲譽(yù)。
1.2考核制度缺失，科研團(tuán)隊(duì)凝聚困難
由于沒有國(guó)家層面的制度限制，對(duì)校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的考核多由高校執(zhí)行，但多數(shù)高校幾乎不對(duì)成立的校企產(chǎn)學(xué)研合作載體進(jìn)行考核，一方面是管理層主觀或客觀上的輕視，造成管理不到位；另一方面是出于對(duì)企業(yè)的態(tài)度不明確，比如運(yùn)行不好，高校管理層要顧及各方利益，考核后該如何繼續(xù)，這是一個(gè)難題。正是在這樣的環(huán)境下，造成參與校企產(chǎn)學(xué)研合作載體研發(fā)工作的科研團(tuán)隊(duì)沒有保障。由于從事的是企業(yè)委托開發(fā)項(xiàng)目，在高?！爸乜v向”“輕橫向”的考核體制面前，參與這些項(xiàng)目研發(fā)的教師絕大部分是臨時(shí)性的，對(duì)于這些校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的核心成員，高校并沒有給他們特殊的政策，因此很難形成一支有凝聚力的產(chǎn)學(xué)研科研團(tuán)隊(duì)。
1.3企業(yè)的誠(chéng)信問題
部分企業(yè)的目標(biāo)只是與高校成立產(chǎn)學(xué)研合作載體，然后利用這個(gè)載體的名聲來獲取經(jīng)濟(jì)利益，這在企業(yè)與高校的合作過程中偶有出現(xiàn)；還有企業(yè)在合作過程中不能信守承諾，不能按時(shí)足額將研發(fā)款項(xiàng)撥付給高校，甚至以各種理由來推脫責(zé)任，造成載體運(yùn)轉(zhuǎn)不順暢，損害了高校教師參與產(chǎn)學(xué)研工作的積極性。
1.4政府的支持力度不夠
雖然政府屢屢出臺(tái)支持產(chǎn)學(xué)研合作的項(xiàng)目和政策，但尚未對(duì)處于產(chǎn)學(xué)研前端的校企產(chǎn)學(xué)研合作載體予以支持，政府對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作的支持都是體現(xiàn)在科研項(xiàng)目中。如江蘇省出臺(tái)了重大成果轉(zhuǎn)化基金項(xiàng)目和產(chǎn)學(xué)研前瞻項(xiàng)目，均是對(duì)大型產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目進(jìn)行支持，扶持科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際產(chǎn)品，而校企產(chǎn)學(xué)研合作載體作為一個(gè)有實(shí)質(zhì)內(nèi)容的研發(fā)平臺(tái)，處于產(chǎn)業(yè)的前端，政府未進(jìn)行有效的政策扶持和資金資助。據(jù)了解，目前只有無錫、蘇州等部分城市的科技主管部門出臺(tái)了相應(yīng)政策，對(duì)校企成立產(chǎn)學(xué)研合作研發(fā)平臺(tái)予以“通過后補(bǔ)助”的形式進(jìn)行支持，但在實(shí)際操作和認(rèn)定過程中也存在相應(yīng)問題。
1.5校企產(chǎn)學(xué)研合作載體地點(diǎn)問題
高校和企業(yè)對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作載體都有一定的訴求，將其建設(shè)在高校還是建立在企業(yè)，雙方需要找到一個(gè)合理的解決方案。產(chǎn)學(xué)研合作載體是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)，教師作為高校的一個(gè)成員，其科研成果將作為職務(wù)工作的一部分而受到學(xué)校的考核，高校不希望教師從事學(xué)校不認(rèn)可的科研工作，另外，學(xué)校認(rèn)為教師的主體工作還應(yīng)該在高校內(nèi)，因此希望將基地建設(shè)在高校，而企業(yè)則希望維持一個(gè)有研發(fā)團(tuán)隊(duì)和研發(fā)場(chǎng)所的機(jī)構(gòu)來提升企業(yè)形象，因此希望將基地建設(shè)在企業(yè)內(nèi)?？尚械姆桨甘菍a(chǎn)學(xué)研基地建設(shè)在兩個(gè)地點(diǎn)，由高?？蒲腥藛T與企業(yè)技術(shù)人員共同參與研究，以滿足雙方需求。
2加強(qiáng)校企產(chǎn)學(xué)研合作載體建設(shè)的策略
2.1端正態(tài)度，完善管理機(jī)制
首先，高校要重視校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的建設(shè)，要做好頂層設(shè)計(jì)，規(guī)范校企產(chǎn)學(xué)研合作載體的各種行為，完善載體的成立、審批、考核制度，做好校企雙方定期溝通，做到有問題早發(fā)現(xiàn)、小問題早解決。其次，高校要特別重視企業(yè)的經(jīng)費(fèi)投入管理，對(duì)校企產(chǎn)學(xué)研合作載體要設(shè)立專門的賬戶進(jìn)行管理，并定期向雙方匯報(bào)經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目進(jìn)展以及載體建設(shè)情況等。最后，高校和企業(yè)要妥善處理好研發(fā)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，最好是在雙方簽訂項(xiàng)目時(shí)就對(duì)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行約定。
2.2明確研究方向
校企產(chǎn)學(xué)研合作載體建設(shè)是否成功，很大程度上是由雙方前期溝通所決定，而在雙方溝通過程中，產(chǎn)品研發(fā)方向是一個(gè)關(guān)鍵因素，因此在雙方成立產(chǎn)學(xué)研基地前，必須形成一個(gè)可行性研究報(bào)告，在可行性研究報(bào)告中要詳細(xì)規(guī)劃研究方向與內(nèi)容、市場(chǎng)狀況、雙方具備的條件、資金投入規(guī)模，對(duì)方企業(yè)規(guī)模等，從而綜合考量。高校要從是否對(duì)高校的學(xué)科建設(shè)有推動(dòng)作用、是否有利于產(chǎn)生大型科研成果、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化的連續(xù)性等方面對(duì)其進(jìn)行評(píng)判；而企業(yè)則需從高校技術(shù)儲(chǔ)備、人才力量、企業(yè)自身技術(shù)承接力、市場(chǎng)狀況、企業(yè)資金充裕度等方面進(jìn)行評(píng)判。
2.3規(guī)范校企行為，避免越位、錯(cuò)位
產(chǎn)學(xué)研各方要形成戰(zhàn)略聯(lián)盟，首先緣于各方真誠(chéng)、強(qiáng)烈的合作需求與意愿，合作各方應(yīng)具有結(jié)成“戰(zhàn)略伙伴”關(guān)系的戰(zhàn)略眼光與戰(zhàn)略意識(shí)，并且明確各自在合作中的定位，避免“缺位”“錯(cuò)位”與“越位”現(xiàn)象的出現(xiàn)。只有在形成共識(shí)，對(duì)各自的角色與作用有正確認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，才可能形成互相信任的關(guān)系，而相互信任與相互支持對(duì)產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟的形成是至關(guān)重要的。
2.4政府加大投入
作為連接高校與企業(yè)的一個(gè)緊密紐帶，校企產(chǎn)學(xué)研合作載體對(duì)促進(jìn)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)科技推動(dòng)生產(chǎn)力發(fā)展具有獨(dú)特的作用，政府部門加大對(duì)重大成果轉(zhuǎn)化投入的同時(shí)，也要關(guān)注這類平臺(tái)的建設(shè)，為這類平臺(tái)的發(fā)展創(chuàng)造良好條件。例如，對(duì)符合政府產(chǎn)業(yè)政策的一些校企產(chǎn)學(xué)研合作載體給予部分引導(dǎo)資金，對(duì)參與基地建設(shè)的相關(guān)企業(yè)給予一些優(yōu)惠政策，引導(dǎo)企業(yè)與高校從各個(gè)層面上進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作。
3東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)模式
東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)是總結(jié)高校與地方和企業(yè)合作經(jīng)驗(yàn)、提升合作理念、擴(kuò)展合作空間、加強(qiáng)合作深度、創(chuàng)新合作機(jī)制的探索。通過這一合作模式，學(xué)校希望實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)校企合作的“四大轉(zhuǎn)變”，即由個(gè)人行為向?qū)W校的組織行為轉(zhuǎn)變，由高校部分科技人員的合作向覆蓋學(xué)校所有學(xué)科和職能的合作轉(zhuǎn)變，由單純的項(xiàng)目合作向平臺(tái)建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化、人才交流等多方位服務(wù)轉(zhuǎn)變，由短期的項(xiàng)目或單位合作向建立穩(wěn)定長(zhǎng)效合作關(guān)系轉(zhuǎn)變，最終實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏、長(zhǎng)效持續(xù)的合作關(guān)系，以達(dá)到“1+1>2”的創(chuàng)新倍增效應(yīng)。為此，東南大學(xué)專門出臺(tái)《東南大學(xué)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)管理辦法》，對(duì)校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)從成立、運(yùn)行、考核、撤銷等各個(gè)方面給予指導(dǎo)和規(guī)定，并要求各校企產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)在具體的項(xiàng)目確立和合作上一定要做到學(xué)校的各個(gè)學(xué)科和人才資源向企業(yè)輻射和開放，使其真正成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的支撐力量。
科學(xué)的組織、明確的權(quán)責(zé)、合理的實(shí)施以及完善的管理制度是基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)組織管理當(dāng)中極其重要且缺一不可的四大要素。本文從這四大要素入手，詳細(xì)闡述基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)管理模式的實(shí)踐探索。
1.科學(xué)的組織構(gòu)架
科學(xué)、合理的組織結(jié)構(gòu)是基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)順利實(shí)施的前提基礎(chǔ)。由于基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)存在自主性強(qiáng)、體量大、覆蓋面寬等特點(diǎn)，在充分分析、了解基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，為了保障組織工作規(guī)范有效，需要建立統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)并設(shè)立工作機(jī)構(gòu)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員由校領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，以確?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)組織工作得力、有序開展。工作機(jī)構(gòu)成員應(yīng)由高校負(fù)責(zé)科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)、監(jiān)察等部門的單位負(fù)責(zé)人組成，以確保在項(xiàng)目組織管理上、在財(cái)務(wù)管理、審計(jì)管理以及監(jiān)督管理上各部門通力合作，密切配合，形成在統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)下，全方位覆蓋的工作體系。除此之外，由于基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)普遍存在覆蓋面廣的特點(diǎn)，為確保每一個(gè)支持的板塊內(nèi)容均有規(guī)范的管理和組織，應(yīng)在工作機(jī)構(gòu)下設(shè)立具體實(shí)施單位，負(fù)責(zé)各支持板塊課題的申報(bào)及遴選、驗(yàn)收等過程管理。機(jī)構(gòu)的搭建，力爭(zhēng)做到層次清晰、工作對(duì)接順暢、推行工作自上而下，為充分、合理使用專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)奠定了良好的組織基礎(chǔ)。
2.清晰的各方權(quán)責(zé)
有力的組織管理需要明確的權(quán)責(zé)做支撐。工作職責(zé)需要在涵蓋整個(gè)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)組織工作的基礎(chǔ)上，做到分工明確、連接順暢、實(shí)踐可行。在實(shí)踐過程中，應(yīng)本著權(quán)責(zé)分明的原則，對(duì)各層級(jí)組織的責(zé)任、義務(wù)作較為詳盡的規(guī)定和要求。領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)須負(fù)責(zé)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)總體規(guī)劃，審定各類管理辦法及實(shí)施計(jì)劃等；工作機(jī)構(gòu)須負(fù)責(zé)提出規(guī)劃建議，擬定各類管理辦法，負(fù)責(zé)預(yù)算的執(zhí)行、驗(yàn)收、總結(jié)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)執(zhí)行進(jìn)度監(jiān)管，組織績(jī)效評(píng)價(jià)；實(shí)施單位須負(fù)責(zé)項(xiàng)目的具體申報(bào)、遴選、檢查、驗(yàn)收、成果歸檔等工作。
3.合理的實(shí)施方案
為貫徹實(shí)施《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年)》，實(shí)現(xiàn)財(cái)政部、教育部提升高等學(xué)校自主創(chuàng)新能力、原始創(chuàng)新水平與高層次人才培養(yǎng)水平的資助初衷，提高資金使用效益。實(shí)施方案的制定原則應(yīng)緊緊圍繞國(guó)家需求，以提高自主創(chuàng)新能力為著眼點(diǎn)，詳細(xì)分析研究高校如何開展自主選題科學(xué)研究工作，特別是代表學(xué)科發(fā)展方向的基礎(chǔ)研究和體現(xiàn)前瞻布局的研究工作。
方案的制定應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家要求，對(duì)經(jīng)費(fèi)分配與使用必須以提高自主創(chuàng)新能力為目標(biāo)，不搞平均分配，不搞照顧性分配。要探索符合基礎(chǔ)研究基本規(guī)律的科技資源配置方式與人員評(píng)價(jià)制度，并以此推動(dòng)高校內(nèi)部科技體制、管理機(jī)制的改革與創(chuàng)新，使高校能夠建立起有利于自主創(chuàng)新、有利于創(chuàng)新人才培養(yǎng)的制度與文化氛圍。
3.1資助方向
在研究方向上，為了體現(xiàn)自由探索的研究目的，鼓勵(lì)教師大膽探索，在研究方向上盡量做到不設(shè)限制或者少設(shè)置限制，只做適當(dāng)引導(dǎo)。
根據(jù)國(guó)家精神及專項(xiàng)資金資助初衷，在實(shí)踐中，我們具體支持對(duì)我國(guó)戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域發(fā)展方向及科學(xué)問題的凝練，支持重大基礎(chǔ)研究和新興交叉學(xué)科研究以及基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性、前瞻性的重大科學(xué)問題凝練等；
在人才培育上，重點(diǎn)支持具有發(fā)展?jié)撡|(zhì)的中青年教師和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)，營(yíng)造基礎(chǔ)研究的濃厚氛圍，鼓勵(lì)青年教師在基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)等領(lǐng)域開展自由申報(bào)的探索性研究，鼓勵(lì)創(chuàng)新思維，著力創(chuàng)新能力培養(yǎng)。支持有科研潛質(zhì)的學(xué)生開展相對(duì)獨(dú)立的科技創(chuàng)新和課外科技活動(dòng)，提高本科生及研究生的科技創(chuàng)新能力。
在平臺(tái)建設(shè)上，主要對(duì)多學(xué)科交叉等特色實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行支持，構(gòu)建和完善多層次有機(jī)銜接、多類型交叉互動(dòng)的科技創(chuàng)新平臺(tái)體系。
3.2資助目標(biāo)
專項(xiàng)資金的資助要以明確的目標(biāo)為導(dǎo)向，以達(dá)到基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)的支持的預(yù)期成效。在國(guó)家重大項(xiàng)目、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)前瞻性技術(shù)研究等方面取得突、在成果鑒定等基礎(chǔ)研究關(guān)鍵指標(biāo)方面獲得提升；實(shí)現(xiàn)對(duì)人才的培養(yǎng)，尤其是青年教師創(chuàng)新能力的提升，為青年教師從事科學(xué)研究提供“第一桶金”，為青年研究生從事全國(guó)優(yōu)秀課外科技競(jìng)活動(dòng)創(chuàng)新比賽提供支持；通過對(duì)平臺(tái)建設(shè)的支持，達(dá)到構(gòu)建和完善交叉互動(dòng)的科技創(chuàng)新平臺(tái)體系，實(shí)現(xiàn)培育重大項(xiàng)目的最終目標(biāo)，年內(nèi)取得標(biāo)志性重大成果。
4.完善的管理制度
高效的組織運(yùn)行靠完善的制度做約束。基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)從無到有，體量從小到大，要求從寬松到嚴(yán)格，是制度在步步完善、管理水平在循序漸進(jìn)的過程。從國(guó)家級(jí)縱向項(xiàng)目管理方面，我們吸取了諸多經(jīng)驗(yàn)，例如從方式管理上實(shí)行項(xiàng)目管理制度，從經(jīng)費(fèi)管理上實(shí)行預(yù)算管理制度，從過程管理上實(shí)行追蹤問效制度等等。因此，需要制定包括項(xiàng)目管理制度、經(jīng)費(fèi)管理制度等一系列規(guī)章制度，目的是通過對(duì)國(guó)家級(jí)競(jìng)爭(zhēng)性資助項(xiàng)目的管理辦法的借鑒，讓基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)在高校自主的管理下，可以達(dá)到預(yù)期的資助成效，提高學(xué)校基礎(chǔ)研究能力，挖掘和提升學(xué)生和青年骨干教師的創(chuàng)新能力。
參考文獻(xiàn)：
[1]王靜，張延?xùn)|.關(guān)于加大基礎(chǔ)研究穩(wěn)定支持力度的思考和建議[J].中國(guó)科技論壇，2008（5）：19-22
各研究所，各學(xué)院：
為了加強(qiáng)我校研究生的國(guó)際化培養(yǎng)，促進(jìn)教育工作對(duì)外合作與交流，根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<中國(guó)科學(xué)院大學(xué)博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃管理辦法>的通知》（校發(fā)際字〔2015〕37號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），我校開展博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃”）。經(jīng)協(xié)商，現(xiàn)將2021年度DAAD項(xiàng)目選派工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、請(qǐng)各研究所、學(xué)院以單位形式提交申請(qǐng)材料。
二、培養(yǎng)方式和期限
派遣我校在讀博士研究生到境外相關(guān)科研機(jī)構(gòu)和高校（以下簡(jiǎn)稱“外方”）進(jìn)行學(xué)習(xí)研究，回國(guó)進(jìn)行論文答辯，取得國(guó)內(nèi)學(xué)位。訪學(xué)期限為12—22個(gè)月。
三、項(xiàng)目簡(jiǎn)介及錄取人數(shù)
2021年度“國(guó)際合作培養(yǎng)研究生計(jì)劃—德國(guó)學(xué)術(shù)交流中心（DAAD）”項(xiàng)目，資助學(xué)生到德國(guó)學(xué)術(shù)交流中心聯(lián)系的有關(guān)德國(guó)高校和除馬普學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫協(xié)會(huì)以外的科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行學(xué)習(xí)研究，錄取人數(shù)10人。
DAAD成立于1925年，代表德國(guó)241所高校和103個(gè)大學(xué)生團(tuán)體，是目前全球最大的教育交流機(jī)構(gòu)之一。詳情請(qǐng)見：daad.org.cn。
四、申報(bào)原則和條件
堅(jiān)持聯(lián)合培養(yǎng)與科教合作緊密結(jié)合的原則，優(yōu)先支持申報(bào)與中科院或國(guó)科大簽署過院級(jí)或校級(jí)合作協(xié)議的境外單位。
申請(qǐng)人的具體要求條件為：
（一）系我校已完成第一學(xué)年課程學(xué)習(xí)的在讀碩博連讀或在讀博研究生，定向培養(yǎng)研究生不得申請(qǐng)；
（二）外語水平符合以下條件之一：
1. 英語：雅思5.5 /托福 80及以上，
2. 德語：DSH2/德福16分/德語專業(yè)八級(jí)及以上。
（三）申請(qǐng)時(shí)應(yīng)已獲得接收單位的入學(xué)通知書或邀請(qǐng)信。
五、資助辦法
入選者可從國(guó)科大獲得如下資助：
1. 第一年在德訪學(xué)期間獎(jiǎng)學(xué)金（資助標(biāo)準(zhǔn)參照國(guó)家公派留學(xué)人員獎(jiǎng)學(xué)金標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）；
2. 往返國(guó)際旅費(fèi)1次；
第二年在德訪學(xué)生活費(fèi)（1200歐元/月）由外方負(fù)責(zé)。
六、錄取、派遣和國(guó)外管理
1. 按照《管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2. 與外方共同確定錄取名單后，國(guó)科大將通知有關(guān)人員辦理錄取手續(xù)。碩博連讀研究生在派出前應(yīng)在國(guó)內(nèi)完成第二學(xué)年學(xué)習(xí)且已經(jīng)轉(zhuǎn)為博士研究生。
七、德方申請(qǐng)方式
2017年起國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃—DAAD項(xiàng)目德方的申請(qǐng)方式變更為通過DAAD-Portal在線申請(qǐng)并提交紙質(zhì)版申請(qǐng)材料。
DAAD-Portal在線申請(qǐng)系統(tǒng)將于2020年11月4日開放，請(qǐng)于12月4日前通過該系統(tǒng)在線申請(qǐng)。申請(qǐng)人需進(jìn)入DAAD獎(jiǎng)學(xué)金數(shù)據(jù)庫（funding-guide.de），通過列表篩選找到自己所要申請(qǐng)的獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目頁面（該獎(jiǎng)學(xué)金英文名稱為：CAS-DAAD-Programme / Joint Fellowship Programme for Doctoral Students of CAS），申請(qǐng)人可在該頁面中找到DAAD- Portal在線申請(qǐng)門戶網(wǎng)站的鏈接，首次登陸者需在該門戶網(wǎng)站中進(jìn)行注冊(cè)方可進(jìn)行后續(xù)的申請(qǐng)工作。
請(qǐng)按照Portal網(wǎng)站要求遞交所有材料，DAAD申請(qǐng)材料清單中所要求的其他材料可上傳至Portal網(wǎng)站“根據(jù)各國(guó)具體要求所需材料”類別中。證明、成績(jī)單等翻譯件可先在網(wǎng)上遞交申請(qǐng)人自行翻譯的材料，在確認(rèn)獲得資助后再將有公證效力的證明補(bǔ)交至DAAD總部。
在DAAD-Portal完成注冊(cè)后，系統(tǒng)會(huì)生成推薦信模板，請(qǐng)將該模板發(fā)送給推薦人填寫。填寫完成的推薦信不需要在Portal中上傳，只提交紙質(zhì)版原件至DAAD北京代表處。
DAAD-Portal在線申請(qǐng)須知詳見：
daad.org.cn/zh/find-funding/funding-programmes-in-germany/cas-daad-programme/
八、材料報(bào)送時(shí)間和要求
（一）請(qǐng)各研究所、學(xué)院于2020年12月4日前將下列材料報(bào)送至中國(guó)科學(xué)院大學(xué)，申請(qǐng)材料須按以下順序排列：
1. 《2020年度博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃初選匯總表》（附件1），一式1份，中文，紙版和電子版（Excel格式）；
2. 《博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃申請(qǐng)表》（附件2）一式1份，中文，紙版和電子版。研究所/院系須加蓋公章。“在學(xué)期間”欄，請(qǐng)注明刊物名稱、影響因子、是否署名中國(guó)科學(xué)院大學(xué)。
聯(lián) 系 人：李茂力
聯(lián)系電話：010-88256206
郵 箱：lianpei@ucas.ac.cn
郵
編：100049
地
址：北京石景山區(qū)玉泉路19號(hào)（甲）中國(guó)科學(xué)院大學(xué)國(guó)際合作處
（二）請(qǐng)申請(qǐng)人于2020年12月4日前將DAAD項(xiàng)目推薦信紙版原件報(bào)送至DAAD北京代表處：
聯(lián)系人：任婕 / 楊琪
聯(lián)系電話：010-65906656轉(zhuǎn)16或45
郵箱：phd@daad.org.cn, scholarship@daad.org.cn
地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路8號(hào)亮馬河大廈二座1718室，德國(guó)學(xué)術(shù)交流中心（DAAD）
九、國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃—DAAD項(xiàng)目在線說明會(huì)
為幫助申請(qǐng)人了解相關(guān)申請(qǐng)流程和注意事項(xiàng)，DAAD北京代表處和國(guó)科大國(guó)際合作處將于2020年10月28日聯(lián)合舉辦在線說明會(huì)，相關(guān)信息詳見附件3。
附件：
1. 2021年度博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃初選匯總表
2. 博士研究生國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃申請(qǐng)表
3. 國(guó)際合作培養(yǎng)計(jì)劃—DAAD項(xiàng)目在線說明會(huì)報(bào)名通知
關(guān)鍵詞： 高校科研；國(guó)防項(xiàng)目；質(zhì)量保障；措施
Key words： university research；defense projects；quality assurance；measures
中圖分類號(hào)：G642 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2013）11-0257-02
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作者簡(jiǎn)介：何樹先（1972-），男，山東海陽人，工程師，博士，主要研究方向?yàn)楦咝＼姽ぎa(chǎn)品質(zhì)量管理，高溫合金精密鑄造。
1 高校國(guó)防科研質(zhì)量保障體系建設(shè)現(xiàn)狀
隨著世界新軍事理念變革的逐步深入和國(guó)內(nèi)軍事裝備建設(shè)的持續(xù)發(fā)展，多種高精尖武器系統(tǒng)的科研生產(chǎn)任務(wù)逐步增加，各大高校利用自身學(xué)術(shù)優(yōu)勢(shì)，承擔(dān)了部分大型復(fù)雜武器系統(tǒng)或分系統(tǒng)的預(yù)先研究、研發(fā)以及小批量生產(chǎn)任務(wù)，在我國(guó)武器裝備現(xiàn)代化建設(shè)中的地位舉足輕重。與企業(yè)的科研力量相比，高校在科技創(chuàng)新方面具有企業(yè)或?qū)Ｂ毧蒲袡C(jī)構(gòu)無法企及的優(yōu)勢(shì)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)小、擁有眾多專業(yè)人才和相對(duì)自由的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)等。但是，高校的國(guó)防科研體系中也存在諸多矛盾，如管理體制相對(duì)松散，質(zhì)量保證體系不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)取?/p>
2 高校國(guó)防科研質(zhì)量保障體系建設(shè)難點(diǎn)
GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)的主體是企事業(yè)單位，高校的科研工作不同于企業(yè)和專職科研機(jī)構(gòu)，高校國(guó)防科研管理與GJB9001B-2009的結(jié)合尚有諸多問題。這些問題具體體現(xiàn)在與組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置、人力資源管理、過程管理、資源整合以及科研任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性等方面。
2.1 資源整合難度大 大學(xué)教育具有較強(qiáng)的綜合型，學(xué)習(xí)科目多，資源覆蓋面廣，大部分人員、設(shè)施分布于在其所屬的各類二級(jí)機(jī)構(gòu)，少數(shù)跨校聯(lián)合的科研項(xiàng)目涉及到的學(xué)科和科研人員更加寬泛。因此在GJB9001B-2009標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)整合自身有效的資源優(yōu)勢(shì)，建立符合自身特色的質(zhì)量保障體系成為高校普遍面臨的問題。資源整合對(duì)于國(guó)防科研的質(zhì)量保障體系來說是頂層設(shè)計(jì)需要重點(diǎn)考慮的問題。
2.2 組織機(jī)構(gòu)設(shè)置 高校的最高管理者往往由校長(zhǎng)擔(dān)任，分管科研工作的副校長(zhǎng)作為管理者代表，從組織結(jié)構(gòu)來說，往下是負(fù)責(zé)人、財(cái)、物的相關(guān)職能部門和二級(jí)院系，具體的項(xiàng)目組則分布在各院系?？蒲许?xiàng)目由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)，職能部門和各二級(jí)院系更多承擔(dān)的是服務(wù)職能，在管理方面與企業(yè)的科研生產(chǎn)有著明顯不同，這些對(duì)于貫徹GJB9001相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)來說存在諸多不適應(yīng)的方面。
2.3 過程管理繁瑣 科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、檢查、經(jīng)費(fèi)管理、成果管理一直是高?？蒲泄芾淼闹攸c(diǎn)內(nèi)容，項(xiàng)目組主要從事科研項(xiàng)目的開發(fā)和研究工作。因此，科研項(xiàng)目的質(zhì)量等級(jí)主要取決于項(xiàng)目研發(fā)者的質(zhì)量觀念。企業(yè)對(duì)科研項(xiàng)目的監(jiān)管都很嚴(yán)謹(jǐn)，但是現(xiàn)階段高校的科研項(xiàng)目的質(zhì)量管理嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某潭冗h(yuǎn)不及企業(yè)的質(zhì)量監(jiān)管水平。受“重申報(bào)、輕過程”思想觀念的束縛，高?？蒲许?xiàng)目工作往往不重視管理流程，質(zhì)量管理相對(duì)滯后，質(zhì)量管理體系如空中樓閣浮于形式，缺少實(shí)質(zhì)的行動(dòng)。
2.4 人力因素復(fù)雜 能者多勞是高校在科研工作者的一大特點(diǎn)，在眾多高校中，一般由具有專業(yè)水準(zhǔn)的高素質(zhì)的科研工作者承擔(dān)大部分科研工作和教學(xué)任務(wù)。國(guó)防科研的任務(wù)節(jié)點(diǎn)緊，質(zhì)量要求精細(xì)，全程可追溯，對(duì)保密要求相當(dāng)嚴(yán)格。鑒于此，當(dāng)前高校從事國(guó)防項(xiàng)目科學(xué)研究的主要任務(wù)是積極籠絡(luò)高精尖人才參與國(guó)防項(xiàng)目的研究。學(xué)生參與科研實(shí)踐也是現(xiàn)階段高?？蒲械囊淮筇厣@也增加了科研成員的不穩(wěn)定性。
2.5 科研任務(wù)的多樣性和復(fù)雜性 高校的科研工作不同于企業(yè)單一的科研生產(chǎn)的特點(diǎn)是其科研方向和工作任務(wù)復(fù)雜多樣。高?？梢詮亩鄠€(gè)方向著手進(jìn)行多個(gè)領(lǐng)域科研項(xiàng)目的研究，如科研項(xiàng)目的類別就涵蓋了基礎(chǔ)研究、原理樣機(jī)研制和應(yīng)用研究等多個(gè)專業(yè)類別，廣泛的研究領(lǐng)域也意味著在確保質(zhì)量控制的前提下要承擔(dān)更為繁重的科研任務(wù)。
3 提高高校國(guó)防科研質(zhì)量的措施
高校與企業(yè)在科研方面各具特色，根據(jù)其不同特點(diǎn)，結(jié)合高?，F(xiàn)實(shí)條件，在深刻領(lǐng)會(huì)研究目的的前提下，充分利用質(zhì)量管理的方法途徑，維護(hù)科研質(zhì)量管理體系正常運(yùn)行。為進(jìn)一步推進(jìn)質(zhì)量管理在高校科研生產(chǎn)中發(fā)揮重要作用，筆者著重強(qiáng)調(diào)做好以下四方面的工作：
3.1 設(shè)立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，明確質(zhì)量管理職責(zé)，建立質(zhì)量管理相關(guān)法規(guī) 教學(xué)與科研實(shí)踐齊抓并舉是高校培養(yǎng)高科技人才的必由之路。為了實(shí)現(xiàn)人才培養(yǎng)的目標(biāo)，高校管理者首先要落實(shí)工作場(chǎng)所，配備科技人員。對(duì)于科研機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及人員設(shè)施的配備，高校應(yīng)該體現(xiàn)出不同于企業(yè)等社會(huì)科研機(jī)構(gòu)特點(diǎn)。高校自身教學(xué)與科研并重的特殊性決定其質(zhì)量管理體系建設(shè)只能獨(dú)辟蹊徑，切不可全部效仿企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)，甚至沒有太多可借鑒的管理經(jīng)驗(yàn)。高?？蒲许?xiàng)目的質(zhì)量管理只能根據(jù)自身實(shí)際，通過不斷的摸索、嘗試逐步完善。加強(qiáng)軍工及其背景工程項(xiàng)目的管理，嚴(yán)格控制科研項(xiàng)目研發(fā)質(zhì)量，做好保密工作。在質(zhì)量管理辦公室的指導(dǎo)下，基于高校實(shí)際，建立一套相對(duì)完善的質(zhì)量管理體系，同時(shí)將質(zhì)量管理理念和方法流程體現(xiàn)在管理制度上。
3.2 廣泛培養(yǎng)質(zhì)量管理骨干，以點(diǎn)帶面，全面推進(jìn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行 高校推行教學(xué)與科研并重的科研生產(chǎn)模式，這就決定其無法對(duì)質(zhì)量管理和保密工作投入足夠的人力。高?？梢岳媒獭⒀薪Y(jié)合的優(yōu)勢(shì)，培養(yǎng)通曉科研與質(zhì)量管理的人才。準(zhǔn)確把握科研課題的研究現(xiàn)狀，通過“點(diǎn)帶面”的形式實(shí)施質(zhì)量管理，使校內(nèi)科研成員深刻理解質(zhì)量管理的重要意義和方法途徑，促使科研人員廣泛參與建設(shè)質(zhì)量管理體系工作，逐步總結(jié)出管理規(guī)律，從而營(yíng)造良好的工作環(huán)境使質(zhì)量管理的方針、政策得以有效實(shí)施。
3.3 重點(diǎn)借鑒質(zhì)量管理思想和方法，實(shí)施科研項(xiàng)目分類質(zhì)量管理 國(guó)軍標(biāo)GJB9001B-2009以等同采用國(guó)標(biāo)為基礎(chǔ)，增設(shè)了軍品的特殊要求。該標(biāo)準(zhǔn)適用于多個(gè)科研領(lǐng)域，同時(shí)能滿足多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域科研產(chǎn)品的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)，但是由于類別的差異，每一類科研產(chǎn)品也都其具體的質(zhì)量控制要求和側(cè)重點(diǎn)，因此必須根據(jù)具體的管理要求分類管理高校所承擔(dān)的基礎(chǔ)研究、預(yù)研、應(yīng)用研究、產(chǎn)品研制和型號(hào)小批量生產(chǎn)等項(xiàng)目，在不影響質(zhì)量的情況下盡量突出重點(diǎn)，縮減流程；根據(jù)質(zhì)量管理辦法來管理應(yīng)用基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目，堅(jiān)持質(zhì)量管理中的應(yīng)有節(jié)點(diǎn)，可重點(diǎn)對(duì)文檔化要求且適當(dāng)簡(jiǎn)略。
3.4 優(yōu)化重組資源，局部實(shí)現(xiàn)科研生產(chǎn)過程集中管控
高校中資源均服務(wù)于教學(xué)和科研，高校的科研專業(yè)琳瑯滿目，各專業(yè)領(lǐng)域之間一般跨度較大，研制過程差異很大，均采用小批量生產(chǎn)模式生產(chǎn)科研產(chǎn)品，即使是實(shí)物產(chǎn)品形式的工程研制項(xiàng)目，也只是進(jìn)行樣機(jī)生產(chǎn)或新產(chǎn)品試制，多方參與管理、資源重復(fù)投入的情況屢有發(fā)生。為滿足《質(zhì)量管理體系要求》中“資源管理”對(duì)人員、基礎(chǔ)設(shè)施、科研設(shè)備、工作環(huán)境等的規(guī)定，對(duì)批生產(chǎn)任務(wù)和產(chǎn)品試制、樣機(jī)生產(chǎn)的項(xiàng)目，盡量將科研資源專用、通用，進(jìn)行集中管控。
4 結(jié)束語
當(dāng)前，質(zhì)量管理體系在高校國(guó)防科研管理中的應(yīng)用，以及國(guó)防科研質(zhì)量管理監(jiān)控體系的構(gòu)件方面的研究尚未成熟，管理過程中出現(xiàn)的問題仍有待進(jìn)一步探究。如果能有效解決這些問題，現(xiàn)行高?？蒲泄芾砟Ｊ綄⑼ㄟ^有效的質(zhì)量管理而得以優(yōu)化，并有望突破管理瓶頸，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。高校國(guó)防科研力量作為當(dāng)前國(guó)內(nèi)科研界的一部分，必將為推進(jìn)我國(guó)科研工作的可持續(xù)發(fā)展貢獻(xiàn)一份力量。高?？蒲泄芾碚邞?yīng)該正視管理中的不足，不斷強(qiáng)化自身優(yōu)勢(shì)，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和管理方法大膽探索，積極嘗試，切實(shí)推進(jìn)高校國(guó)防科研管理實(shí)現(xiàn)科學(xué)化、現(xiàn)代化，為高校服務(wù)國(guó)防建設(shè)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
鑒于國(guó)家的要求，市場(chǎng)對(duì)設(shè)備共享的呼聲日益強(qiáng)烈，我國(guó)各省市、各高校都根據(jù)自身特點(diǎn)出臺(tái)了各自的共享管理辦法，這些管理辦法主要集中于對(duì)大型科學(xué)儀器的共享管理辦法。但是，我國(guó)在這方面還沒有統(tǒng)一的、一致的標(biāo)準(zhǔn)，各地的管理辦法零散、不一致，且分布不均勻。以上管理辦法的制定，在一定程度上填補(bǔ)了共享制度的空白，然而由于其制度還不夠成熟，處于試行期，是否能夠真正促進(jìn)儀器的共享，滿足社會(huì)的共享需求，還有待實(shí)踐的進(jìn)一步檢驗(yàn)。
我國(guó)科學(xué)儀器管理與共享現(xiàn)狀分析
我國(guó)一般性通用儀器設(shè)備較多，大型精密儀器設(shè)備相對(duì)較少，且高校、科研院所和大企業(yè)的儀器設(shè)備均有閑置現(xiàn)象，但中小企業(yè)儀器設(shè)備資源嚴(yán)重匱乏。
目前，在科學(xué)儀器共享方面，我國(guó)已經(jīng)探索建立相關(guān)的資源數(shù)據(jù)庫和管理系統(tǒng)。從1997年開始，科技部聯(lián)合有關(guān)部門、地方開始了北京、上海、廣東、四川、陜西、湖北、吉林、沈陽等8個(gè)科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用試點(diǎn)，在試點(diǎn)帶動(dòng)下，已經(jīng)發(fā)展到了目前包含7大區(qū)域、31個(gè)省市的全國(guó)性網(wǎng)絡(luò)，基本形成一個(gè)三級(jí)共享體系，儀器利用效率大幅度提升。從1998年開始，科技部聯(lián)合中科院、教育部、總后衛(wèi)生部、地方科技廳(委)等有關(guān)部門、單位和地方，以共同投資、專管共用、按出資比例分配機(jī)時(shí)的共建共享模式開展了大型科學(xué)儀器中心的建設(shè)，目前已建成15個(gè)大型科學(xué)儀器中心。主要分布在生命科學(xué)、地球科學(xué)、物質(zhì)科學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域，主要設(shè)在北京、上海、廣州、長(zhǎng)春、西安、武漢等幾個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和科技活動(dòng)相對(duì)比較發(fā)達(dá)的城市。經(jīng)過10余年的建設(shè)，大型儀器中心對(duì)科技支撐和服務(wù)能力顯著提高，支撐了國(guó)家一流的科學(xué)研究，取得了一批高水平的科研成果。為進(jìn)一步掌握我國(guó)科技資源的狀況，促進(jìn)科技資源的優(yōu)化配置和綜合利用，科技部、財(cái)政部又啟動(dòng)了中央、地方科研院所和高校重點(diǎn)科技基礎(chǔ)條件資源調(diào)查工作，通過調(diào)查掌握了3.5萬余臺(tái)單臺(tái)原值在50萬元以上科研儀器設(shè)備的運(yùn)行和共享情況。
但長(zhǎng)期以來，高校與科研院所的科學(xué)儀器等固定資產(chǎn)均存在著不同程度的閑置現(xiàn)象，雖然部門及地方儀器擁有單位都采用了一定的方式來加強(qiáng)共享，然而總的來講，還存在諸多問題，如共享觀念淡薄，缺少制約激勵(lì)機(jī)制，設(shè)備維護(hù)經(jīng)費(fèi)不足，缺乏穩(wěn)定的實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員和管理人員。
國(guó)外科學(xué)儀器共享現(xiàn)狀
1國(guó)外科學(xué)儀器共享政策環(huán)境
科學(xué)儀器設(shè)備是重要的科技資源，提高其使用效率、促進(jìn)開放共享是各國(guó)普遍重視的問題，各國(guó)均不斷加強(qiáng)對(duì)國(guó)有科學(xué)儀器資源的共享管理，通過簽訂項(xiàng)目合同、法律約束、履行服務(wù)承諾等方式，從源頭設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)有科學(xué)儀器資源在一定范圍內(nèi)的開放共享。如美國(guó)依據(jù)國(guó)家資產(chǎn)管理的法規(guī)對(duì)科研儀器設(shè)備進(jìn)行管理，規(guī)定項(xiàng)目承擔(dān)方的共享服務(wù)義務(wù);英國(guó)制定了較為完善的科研儀器設(shè)施開放共享管理規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)條件、方式、收費(fèi)等內(nèi)容有詳細(xì)的規(guī)定;印度按項(xiàng)目資助方式進(jìn)行籌劃和管理大型科研儀器共享設(shè)施;日本規(guī)定大型科研儀器只要向社會(huì)開放，基本都是免費(fèi)的，但根據(jù)使用目的，在特定情況下也進(jìn)行收費(fèi)，如獨(dú)立行政法人國(guó)立健康營(yíng)養(yǎng)研究所對(duì)其3套大型設(shè)備(HUMANCALORI-EMETER，骨密度測(cè)定裝置，運(yùn)動(dòng)設(shè)備安裝研究設(shè)備)制定了“研究設(shè)施/設(shè)備相互利用等推進(jìn)辦法”，規(guī)定屬于國(guó)、公、私立大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的研究人員因研究需要，可以申請(qǐng)使用這些儀器，使用前需要提交“共同利用申請(qǐng)書”，并收取一定的電熱費(fèi)、數(shù)據(jù)分析人工費(fèi)、專門指導(dǎo)費(fèi)等。
2國(guó)外科學(xué)儀器資源管理機(jī)構(gòu)
國(guó)外科學(xué)儀器的管理機(jī)構(gòu)也不盡相同，本文分別總結(jié)了英國(guó)、美國(guó)、印度等國(guó)家的科學(xué)儀器管理機(jī)構(gòu)。英國(guó)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室研究理事會(huì)(CCLRC，theCouncilfortheCentralLaboratoryoftheResearchCouncil)是英國(guó)國(guó)家重大科研儀器設(shè)施中心，負(fù)責(zé)向英國(guó)政府建議建設(shè)科學(xué)儀器，或購買重大科研儀器設(shè)施，以及建設(shè)或購買所需要的費(fèi)用額度。
經(jīng)政府批準(zhǔn)，科技辦公室(OST，OfficeofScienceandTechonlogy)將向CCLRC下?lián)芟鄳?yīng)的經(jīng)費(fèi)，CCLRC具體負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)行管理英國(guó)所有國(guó)家重大科研儀器設(shè)施。CCLRC通過為英國(guó)各相關(guān)研究機(jī)構(gòu)提供大型科研設(shè)施來支持其科研工作。美國(guó)國(guó)家重大科研儀器設(shè)施通常都設(shè)在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和聯(lián)邦政府資助的研發(fā)中心一般歸聯(lián)邦政府的一個(gè)或幾個(gè)部門擁有，以合同的方式為聯(lián)邦政府部門進(jìn)行項(xiàng)目研究，項(xiàng)目所需的大型科研儀器設(shè)施的購置計(jì)劃及審批管理是由負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理的聯(lián)邦政府部門負(fù)責(zé)。印度國(guó)家大型科研儀器設(shè)施有兩個(gè)主要的管理體系，一是政府科技部門所屬科研院所、國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的大型科研儀器設(shè)施中心，簡(jiǎn)稱科技部體系(DST體系);另外一個(gè)是高校體系，即大學(xué)撥款委員會(huì)下設(shè)的校際中心(UGC體系)。
3國(guó)外科學(xué)儀器產(chǎn)權(quán)歸屬
國(guó)際上普遍重視科學(xué)儀器，尤其是大型科學(xué)儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬，通過研究發(fā)現(xiàn)，國(guó)際上對(duì)于科學(xué)儀器的產(chǎn)權(quán)歸屬基本分為兩類，一種為視不同情況產(chǎn)權(quán)歸屬分類進(jìn)行處理，另一種為所有產(chǎn)權(quán)均歸國(guó)家所有。美國(guó)的產(chǎn)權(quán)歸屬基本屬于分類處理，日本、韓國(guó)、英國(guó)的相關(guān)儀器產(chǎn)權(quán)均歸國(guó)家所有，日、韓、英在產(chǎn)權(quán)歸屬的具體規(guī)定和操作層面也不盡相同(見表1)。
促進(jìn)我國(guó)科學(xué)儀器管理與共享的政策建議
我國(guó)科學(xué)儀器，尤其是大型科學(xué)儀器資源極為短缺，受體制機(jī)制制約較多，管理人才結(jié)構(gòu)不合理。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，有償定點(diǎn)地開展中國(guó)特色的儀器設(shè)備共享與管理，建立高校與科研機(jī)構(gòu)的儀器設(shè)備公共管理與服務(wù)體系。
1進(jìn)一步利用網(wǎng)絡(luò)化優(yōu)勢(shì)，打破地域限制
目前，我國(guó)科學(xué)儀器共享方面結(jié)合信息化等網(wǎng)絡(luò)條件開展了一定程度的共享，建立了資源數(shù)據(jù)庫和共享網(wǎng)絡(luò)信息管理系統(tǒng)，并且已經(jīng)先后在陜西及西北區(qū)域、廣東及泛珠三角區(qū)域等多個(gè)省或地區(qū)進(jìn)行了試運(yùn)行，系統(tǒng)應(yīng)用狀況良好。應(yīng)繼續(xù)開展相關(guān)研究工作，進(jìn)一步打破地域限制，實(shí)現(xiàn)更大范圍的共享管理。根據(jù)高校及科研院所的實(shí)際狀況，可考慮分層次共享開放大型儀器設(shè)備，先從單一的院校(或科研院所)內(nèi)部共享擴(kuò)展到對(duì)本省市共享，再擴(kuò)展到本區(qū)域乃至全國(guó)，最終建立國(guó)家大型儀器設(shè)備中心，促進(jìn)產(chǎn)生高水平的研究成果。
2試點(diǎn)建設(shè)科學(xué)儀器共享模式
根據(jù)行業(yè)和共享方式的不同，試點(diǎn)探索針對(duì)不同對(duì)象、不同形式的科學(xué)儀器共享模式，引導(dǎo)各地根據(jù)自身特點(diǎn)探索適合自身發(fā)展的科學(xué)儀器共享模式。本文通過調(diào)研與文獻(xiàn)研究認(rèn)為，可試點(diǎn)嘗試以下幾種不同的科學(xué)儀器共享模式。
(1)大學(xué)資源開放模式。依托高等院校重要科學(xué)儀器，大力促進(jìn)科研院所科技資源與相關(guān)產(chǎn)業(yè)相結(jié)合，促進(jìn)跨院校間及院校對(duì)企業(yè)的資源共享，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，促進(jìn)科研的創(chuàng)新和發(fā)展。
(2)行業(yè)資源集聚模式。由政府主導(dǎo)采用市場(chǎng)化模式運(yùn)作，主要是針對(duì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的共性問題，對(duì)需求比較大的資源進(jìn)行整合，形成凝集效應(yīng)。
(3)孵化器模式。為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供公共支撐和專業(yè)服務(wù)、扶持創(chuàng)業(yè)企業(yè)順利成長(zhǎng)，主要功能是成為儀器資源的整合器、成果轉(zhuǎn)化的加速器。
(4)中介機(jī)構(gòu)整合資源模式。由政府扶持成立的，專門針對(duì)某一類科學(xué)儀器的整合，而不是僅僅針對(duì)某行業(yè)的科技資源進(jìn)行整合。因此，此種整合模式將對(duì)特定區(qū)域所有需要此類科技資源的單位提供支持，適用范圍較廣。
3建立激勵(lì)與約束相結(jié)合的運(yùn)行管理機(jī)制
設(shè)立大型儀器設(shè)備開放基金，主要用于補(bǔ)貼承擔(dān)開放共享任務(wù)的大型儀器設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用，鼓勵(lì)或支持院?；蚩蒲性核慕處?、科研人員充分利用納入開放共享的大型儀器設(shè)備去完成所承擔(dān)的科研課題。用基金資助部分和自己交納的部分經(jīng)費(fèi)，支付相關(guān)儀器設(shè)備的測(cè)試費(fèi)用，使大型儀器設(shè)備的利用率得到提高，大型儀器設(shè)備所在機(jī)構(gòu)則通過收取設(shè)備維護(hù)基金和勞務(wù)酬金得到補(bǔ)償，這樣可以實(shí)現(xiàn)多贏的局面:使用者利用該基金的資助完成科研課題，大型儀器設(shè)備機(jī)構(gòu)通過開放共享，實(shí)現(xiàn)多開機(jī)多得經(jīng)費(fèi)，而院校或科研院所則可避免重復(fù)建設(shè)，提高了大型儀器設(shè)備的利用率。約束方面主要明確儀器設(shè)備開放共享的責(zé)任。
管理部門對(duì)各單位大型儀器設(shè)備的使用情況做不定期的檢查，同時(shí)結(jié)合資源調(diào)查數(shù)據(jù)加強(qiáng)大型科學(xué)儀器設(shè)備申購評(píng)議工作，對(duì)大型科學(xué)儀器設(shè)備使用和運(yùn)行情況不佳的單位，管理部門可視情況予以警告或通報(bào)批評(píng)，取消相關(guān)單位新購儀器設(shè)備資格，情節(jié)嚴(yán)重的，會(huì)同其他相關(guān)部門追究責(zé)任人的責(zé)任。
4探索建立大型科學(xué)儀器設(shè)備管理權(quán)轉(zhuǎn)移機(jī)制
探索由財(cái)政性資金投入形成的大型科學(xué)儀器設(shè)備產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一歸國(guó)家所有制度，國(guó)家成立專職大型儀器設(shè)備管理機(jī)構(gòu)評(píng)估設(shè)備申購單位資格條件，評(píng)估通過后由國(guó)家統(tǒng)一購買，設(shè)備申報(bào)單位負(fù)責(zé)該設(shè)備的管理及開放運(yùn)行服務(wù)，并享有優(yōu)先使用權(quán)，國(guó)家專職大型儀器設(shè)備管理機(jī)構(gòu)制定專門的評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)大型儀器設(shè)備的運(yùn)行和共享情況定期進(jìn)行考核評(píng)估，考核結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，取消對(duì)該儀器設(shè)備的管理權(quán)限并移送至其他有資質(zhì)單位，且在以后時(shí)間段內(nèi)限制該單位對(duì)其他科學(xué)儀器設(shè)備的申購資格。
當(dāng)今世界處于在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)已經(jīng)逐步實(shí)現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會(huì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用，—個(gè)國(guó)家或民族的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、綜合國(guó)力、生活質(zhì)量、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術(shù)的發(fā)展。科技教育工作已經(jīng)上升為國(guó)家的發(fā)展戰(zhàn)略，如我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強(qiáng)軍戰(zhàn)略等。高校在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的進(jìn)程中擔(dān)當(dāng)主力軍的重要角色，作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實(shí)施的高校，是知識(shí)創(chuàng)新的源頭和知識(shí)庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、文化引領(lǐng)和文化和諧，其中：科學(xué)研究是高校的核心競(jìng)爭(zhēng)力，也是高校辦學(xué)水平和辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學(xué)研究，就沒有高質(zhì)量的人才培養(yǎng)，服務(wù)地方和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力也難以實(shí)現(xiàn)，也無法進(jìn)行文化創(chuàng)新引領(lǐng)，促進(jìn)多元文化和諧發(fā)展。而高?？茖W(xué)研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點(diǎn)就是要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展。因此，本人結(jié)合高?？萍脊芾砉ぷ鲗?shí)際，就高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作進(jìn)行有益探討。
1.高?？萍汲晒谋憩F(xiàn)形式
所謂科技成果是指人們?cè)诳茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)中通過復(fù)雜的智力勞動(dòng)所得出的具有某種被公認(rèn)的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品?！吨袊?guó)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對(duì)某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實(shí)驗(yàn)、研究試制或辯證思維活動(dòng)取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r(jià)值的創(chuàng)造性的結(jié)果。
科技成果是指由法定機(jī)關(guān)（一般指科技行政部門）認(rèn)可，在一定范圍內(nèi)經(jīng)實(shí)踐證明先進(jìn)、成熟、適用，能取得良好經(jīng)濟(jì)、社會(huì)或生態(tài)環(huán)境效益的科學(xué)技術(shù)成果，其內(nèi)涵與知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)基本相一致，是無形資產(chǎn)中不可缺少的重要組成部分。
科技成果基本特征：①新穎性與先進(jìn)性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術(shù)特點(diǎn)或與已有的同類科技成果相比較為先進(jìn)之處，不能作為新科技成果。②實(shí)用性與重復(fù)性：實(shí)用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實(shí)施條件、滿足社會(huì)需要。重復(fù)性是可以被他人重復(fù)使用或進(jìn)行驗(yàn)證。③具有獨(dú)立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技報(bào)告等。④通過一定形式予以確認(rèn)：通過專利審查、專家鑒定、檢測(cè)、評(píng)估或者市場(chǎng)以及其它形式的社會(huì)確認(rèn)。
《中國(guó)科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計(jì)、分析中，也可分為科學(xué)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果。
高校的科技成果從構(gòu)成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術(shù)方案（新產(chǎn)品、新工藝）；②新設(shè)計(jì)；③技術(shù)秘密；④工藝圖紙；⑤計(jì)算機(jī)軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學(xué)發(fā)現(xiàn)。
2.高校科技成果轉(zhuǎn)化的途徑
高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的高?？萍汲晒M(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)包括各類成果的應(yīng)用，勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，技能的加強(qiáng)，效率的增加等等。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動(dòng)者的素質(zhì)、技能或知識(shí)得到增加，勞動(dòng)工具得到改善，勞動(dòng)效率得到提高，經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進(jìn)，效益提高，最終經(jīng)濟(jì)得到進(jìn)步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種狹義的科技成果轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。
促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國(guó)科技政策的新趨勢(shì)。目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的途徑，主要有直接和間接兩種轉(zhuǎn)化方式。*科技成果的直接轉(zhuǎn)化：①高?？萍既藛T自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺(tái)，直接將研究的技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。*科技成果的間接轉(zhuǎn)化：科技成果的間接轉(zhuǎn)化主要是通過各類中介機(jī)構(gòu)來開展的。機(jī)構(gòu)類型和活動(dòng)方式多種多樣。①通過專門機(jī)構(gòu)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；②通過高校設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)實(shí)施轉(zhuǎn)化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)等等。
中圖分類號(hào)：G515.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-6124（2013）04-0070-06
有關(guān)高校教師和科研人員的研究，英文文獻(xiàn)主要集中在如何通過師資管理來提高高校教師工作動(dòng)力和效率問題 [1-2 ]，以及通過對(duì)比高校中長(zhǎng)期固定合同教研人員和短期合同教研人員，來了解短期合同的教學(xué)和科研人員所處的邊緣化現(xiàn)狀 [3-5 ]，還有對(duì)高校師資聘任和留任的研究等 [6 ]。但對(duì)于高校專職科研人員的建設(shè)則少有涉及。
在中文文獻(xiàn)中針對(duì)中國(guó)高校專職科研機(jī)構(gòu)和人員的發(fā)展建設(shè)內(nèi)容有不少研究。其中，王維克 [7 ]等人的研究指出，編制缺失和薪酬缺乏保障是高校建設(shè)專職科研隊(duì)伍所面臨的實(shí)際困難；李軍 [8 ]總結(jié)了中國(guó)高校目前設(shè)立專職科研機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)和成果；陳鵬和陳志鴻 [9 ]等認(rèn)為美國(guó)高校師資管理中的公開招聘制、終身教職制和靈活年薪制對(duì)于中國(guó)遴選一流教師有借鑒作用。
針對(duì)國(guó)外一流大學(xué)專職科研人員建設(shè)對(duì)于中國(guó)高?？蒲薪ㄔO(shè)的借鑒方面，姚建建等 [10-12 ]分析了美國(guó)多所大學(xué)專職科研隊(duì)伍的結(jié)構(gòu)規(guī)模、管理體制和運(yùn)行機(jī)制；程光旭和梁莉 [13 ]研究得出美國(guó)麻省理工學(xué)院人力資源結(jié)構(gòu)中最顯著的特點(diǎn)是高級(jí)研究人員和專職研究人員的比例較大；李甫貴 [14 ]認(rèn)為美國(guó)麻省理工學(xué)院大量引進(jìn)研究人員是該校成為著名研究型大學(xué)的重要因素。但在中文文獻(xiàn)中并未涉及到國(guó)外一流大學(xué)的專職科研人員同專任教師的區(qū)別等內(nèi)容。
本文以麻省理工學(xué)院為例，通過對(duì)該校的專職科研人員和專任教師在任用、晉升、考核和薪酬體系等方面的研究，以希為我國(guó)高校的科研建設(shè)提供借鑒。
一、教學(xué)科研職能的人員構(gòu)成
麻省理工學(xué)院目前（2011年）共有超過10 000名教職員工{1}，其中擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工占60% 左右，包括專任教師、專職科研人員和其他學(xué)術(shù)工作人員；其余40%左右是擔(dān)任學(xué)校后勤和行政管理等方面工作的員工，包括衛(wèi)生保健人員、行政管理人員、后勤人員和服務(wù)人員（見表1）。
從表1中可以看出，在麻省理工學(xué)院主要擔(dān)任教學(xué)科研職能的員工共有6 181人，占全校所有員工總數(shù)的59%。在教學(xué)科研職能員工中，人數(shù)最多的是其他學(xué)術(shù)工作人員，比例超過62%；其次是專職科研人員，占比約為20%；最后人數(shù)最少的是專任教師，占比約為17%。
擔(dān)任教學(xué)科研職能的三類人員構(gòu)成（見圖1）：
其中專職科研人員的體系相對(duì)復(fù)雜，主要分為長(zhǎng)期聘任的資助研究員和短期聘任的學(xué)術(shù)研究員，這兩類科研人員的主要構(gòu)成（如圖2）：
專任教師對(duì)于學(xué)校的教學(xué)和科研均有參與，專職科研人員主要參與科研工作，而其他學(xué)術(shù)工作人員主要參與實(shí)踐教學(xué)。其中，專任教師和專職科研人員均涉及科研工作，但這兩類人員在任用、晉升以及薪酬體系方面存在一定差異。由于專職科研人員中部分短期或訪問類成員不涉及晉升和薪酬，因此在同專任教師比較時(shí)主要參考高級(jí)專職科研人員，即首席研究人員和高級(jí)研究人員。
二、專任教師和專職科研人員的任用和晉升體系
1. 專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求
麻省理工學(xué)院在專任教師，即教授系列職位的聘任過程中，首先由各系制定詳細(xì)的人才搜尋計(jì)劃，在通過學(xué)院同意后再根據(jù)計(jì)劃開始招聘系內(nèi)所需人才。一般來說，麻省理工學(xué)院的專任教師均為全職，很少有除在該校以外還在其他院校兼職的專任教師。
專任教師在任用過程中主要考察候選人在同行評(píng)議中是否出色，以及該候選人能否為學(xué)院的教育和科研任務(wù)作出貢獻(xiàn)。專任教師的晉升需要學(xué)院和外界對(duì)于該教師在研究能力、職業(yè)前景、教學(xué)表現(xiàn)以及其他服務(wù)貢獻(xiàn)中的綜合評(píng)估。
而在高級(jí)專職科研人員的任用和晉升中，主要考察候選人是否有獨(dú)立開展科研以及創(chuàng)新能力，并且在其研究領(lǐng)域中是否具有獨(dú)特的學(xué)術(shù)成就或技術(shù)貢獻(xiàn)。除此以外，對(duì)于高級(jí)研究人員候選人還需考查指導(dǎo)他人研究工作的能力。高級(jí)研究人員雖在科研的同時(shí)還擔(dān)任指導(dǎo)研究的工作，但其對(duì)象為其他研究人員而不是學(xué)生，因此高級(jí)研究人員仍屬于專職科研人員而非專任教師。歸納麻省理工學(xué)院專任教師和高級(jí)專職科研人員在任用和晉升中考核評(píng)估的要素可得到表2。
從表2的歸納中可以看出，麻省理工學(xué)院在對(duì)專任教師的任用和晉升中主要考查候選人在教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿?，?duì)高級(jí)專職科研人員的任用和晉升則主要考查候選人在科研成就、科研獨(dú)立性以及科研中的影響力等。
2. 專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用合同、考核評(píng)估和人數(shù)限制
專任教師中的非終身教職教授的任用合同單次最長(zhǎng)不能超過5年，允許多次延長(zhǎng)任用合同從而連任，但是在同一級(jí)別內(nèi)的連任時(shí)間總長(zhǎng)不能夠超過8年。專任教師中的終身教職教授在合同時(shí)長(zhǎng)上并無限制，但要晉升為終身教職需要經(jīng)過系統(tǒng)的評(píng)估考核過程，考核后由學(xué)術(shù)委員會(huì)下屬的學(xué)術(shù)任命小組將候選人推薦至校長(zhǎng)，在經(jīng)過校長(zhǎng)的獲準(zhǔn)和推薦后，最后由校董執(zhí)行委員會(huì)給予最終批準(zhǔn)。無論是非終身教職還是終身教職教授在人數(shù)上麻省理工學(xué)院都沒有規(guī)定。
專職科研人員中的首席研究人員在合同時(shí)長(zhǎng)上并無限期，但在合同期內(nèi)每4年要接受一次考核評(píng)估，考核主要在學(xué)科內(nèi)或跨學(xué)科實(shí)驗(yàn)室或研究中心內(nèi)進(jìn)行。首席研究人員的聘任人數(shù)有所限制，不能超過所在實(shí)驗(yàn)室或所在科系所有教學(xué)科研人員總和的15%。高級(jí)研究人員的初次任用合同時(shí)長(zhǎng)至少9至12個(gè)月，此后的連任合同允許多次延長(zhǎng)并且總時(shí)長(zhǎng)沒有限制。高級(jí)研究人員的任用或晉升由實(shí)驗(yàn)室所屬院系負(fù)責(zé)，如不屬于任何院系的跨學(xué)科實(shí)驗(yàn)室則在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)可任命。同樣，高級(jí)研究人員的人數(shù)也有所限制且更為嚴(yán)格，不能超過全校范圍獲終身教職教授人數(shù)的10%，或是實(shí)驗(yàn)室所屬院系內(nèi)獲終身教職教授人數(shù)的20%。專任教師和高級(jí)專職科研人員的任用合同、考核評(píng)估以及人數(shù)限制可總結(jié)歸納為表3。
從表3的歸納中可以看到，相較于專任教師的合同時(shí)長(zhǎng)規(guī)定，高級(jí)專職科研人員的任用合同時(shí)長(zhǎng)較為靈活；而在任用或晉升的評(píng)估方面，專任教師一般都需要經(jīng)過從院系到學(xué)校的過程，而專職科研人員主要在所在實(shí)驗(yàn)室或研究中心內(nèi)進(jìn)行任用和晉升的評(píng)估；對(duì)于專任教師的人數(shù)學(xué)校并無限制，而對(duì)于專職科研人員的人數(shù)有明確限制，并且對(duì)于高級(jí)研究人員的人數(shù)控制十分嚴(yán)格。
3. 專任教師和高級(jí)專職科研人員的薪酬待遇
麻省理工學(xué)院的專任教師薪酬來自學(xué)校提供的年薪計(jì)劃（Annual Salary Plan）。專任教師通常只需在秋季和春季學(xué)期（從9月1日到第二年5月31日）共9個(gè)月的時(shí)間里履行其教學(xué)與科研的職能，就可依據(jù)年薪計(jì)劃全年每個(gè)月都分配到薪酬。對(duì)于在夏季由于學(xué)院需要仍需履行教學(xué)或科研義務(wù)的專任教師，可以在年薪基礎(chǔ)上另外分配得到最高達(dá)兩個(gè)月的薪酬，這兩個(gè)月的額外月薪為該名教師的年薪除以9所得的金額。有時(shí)，對(duì)于在夏季仍因?qū)W院要求而需履行教學(xué)任務(wù)的專任教師，也可以通過減少該名教師在秋季和春季學(xué)期的教學(xué)任務(wù)來代替額外支付薪酬。
專職科研人員中除高級(jí)研究人員以外的其他科研人員則是按照每月工作的質(zhì)量和數(shù)量來分配薪酬，即月薪制，并且收入來自所在實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目而不是學(xué)校。高級(jí)研究人員的薪酬雖然和專任教師一樣來自年薪計(jì)劃，但除基本年薪外的風(fēng)險(xiǎn)收入需要高級(jí)研究人員自主為實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目進(jìn)行籌款。此外，正如上文所提到的麻省理工學(xué)院的專任教師一般均為全職，少有兼職。但專職科研人員有所不同，首席研究人員除了參與學(xué)校的科研工作以外，允許向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，但每年不超過20天，并且每年需向科系負(fù)責(zé)人報(bào)告其在校外的活動(dòng)；而高級(jí)研究人員也可以向?qū)W校外企業(yè)或機(jī)構(gòu)提供咨詢，并且沒有時(shí)間上的限制。
從表4可以看到，專任教師的薪酬及來源較為穩(wěn)定，而專職科研人員的薪酬受實(shí)驗(yàn)室科研收入的影響較大；但專任教師主要全職參與學(xué)校的教學(xué)和科研工作，而專職科研人員可能還參與學(xué)校以外的企業(yè)或機(jī)構(gòu)的咨詢服務(wù)工作。
三、研究小結(jié)
從麻省理工學(xué)院的人力資源構(gòu)成和教學(xué)科研職能類人員構(gòu)成（圖3，圖4）中可以看出，以實(shí)踐教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員無論在全校范圍（占全校員工的37%）還是在教學(xué)科研職能類人員中（占其中的62%）均是人數(shù)最多的部分。相較之下，專任教師人數(shù)比例在全校約為10%，在教學(xué)科研職能類人員中也僅占約為17%，是其中人數(shù)最少的一類人員。而專職科研人員雖然在人數(shù)上少于其他學(xué)術(shù)工作人員，但同專任教師的人數(shù)相比較多一些。
對(duì)比中國(guó)高校的人力資源結(jié)構(gòu)，在教育部直屬的72所高校中，專任教師的人數(shù)占教職員工總數(shù)的53%，主要參與教學(xué)的教輔人員占14%，科研機(jī)構(gòu)人員占6%（見圖5）。在教學(xué)科研職能類人員中，專任教師更是占到最主要部分，比例為73%，教輔人員19%，而科研機(jī)構(gòu)人員僅8%（見圖6） [15 ]。
可以看出，在中國(guó)的教育部直屬高校的教職員工中的主體是專任教師，其次是以教學(xué)為主的教輔人員，而以科研為主的科研機(jī)構(gòu)人員人數(shù)較少；而在麻省理工學(xué)院教職員工中的主體還是以教學(xué)為主的其他學(xué)術(shù)工作人員，而教學(xué)科研雙肩挑的專任教師人數(shù)并不多，少于以科研為主的專職科研人員。此外從麻省理工學(xué)院專職科研人員的分類中可以看出，該校的專職科研人員體系成熟且分類細(xì)致。
通過對(duì)麻省理工學(xué)院專任教師和專職科研人員在任用、晉升以及薪酬方面的對(duì)比可以看出：專任教師和專職科研人員的任用和晉升要求不同，專任教師主要著眼于教學(xué)、科研和服務(wù)中的成就以及未來的發(fā)展?jié)摿?，而專職科研人員主要著眼于科研成就、科研獨(dú)立性以及科研中的影響力等；專任教師的任命和晉升過程較專職科研人員復(fù)雜繁瑣，但人數(shù)并無限制，而專職科研人員的任用較為靈活，但對(duì)于人數(shù)有明確限制；專任教師一般均為全職，且收入來自學(xué)校，而專職科研人員可以兼職，收入則主要來自實(shí)驗(yàn)室的研究項(xiàng)目。
主要由科研經(jīng)費(fèi)提供收入的專職科研人員在人數(shù)上要多于主要由學(xué)校提供收入的專任教師，由此可見大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)中可用于人力資源的勞務(wù)費(fèi)用能夠達(dá)到一定比例，從而才能夠?yàn)閷Ｂ毧蒲腥藛T提供收入。根據(jù)美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）的財(cái)務(wù)報(bào)告 [16 ]，在NSF從2006年到2010年的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中，用于支付科研人員包括研究生和博士后人員的勞務(wù)費(fèi)用約占總支出的21%至31%。而中國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金規(guī)定 [17 ]，項(xiàng)目支出的勞務(wù)費(fèi)僅可用于直接參加項(xiàng)目研究的研究生、博士后人員，并規(guī)定面上項(xiàng)目勞務(wù)費(fèi)不超過資助經(jīng)費(fèi)的15%，重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目及各類專項(xiàng)的勞務(wù)費(fèi)不超過資助經(jīng)費(fèi)的10%。再例如在中國(guó)國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)開支范圍中 [18 ]，勞務(wù)費(fèi)包括了“在項(xiàng)目研究過程中發(fā)生的支付給直接參與項(xiàng)目研究的在校研究生和其他課題組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用”，但其支出總額在“重大項(xiàng)目不得超過項(xiàng)目資助額的5%，其他項(xiàng)目不得超過項(xiàng)目資助額的10%”。另外，根據(jù)973、863項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定 [19 ]，項(xiàng)目依托單位如果為由國(guó)家財(cái)政撥付事業(yè)費(fèi)的科研、教育事業(yè)單位，人員費(fèi)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)總預(yù)算的比例應(yīng)嚴(yán)格控制在總預(yù)算的5%以內(nèi)。相較之下，美國(guó)的NSF不僅在項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出中有專門用于支付科研人員的勞務(wù)費(fèi)用，并且該費(fèi)用所占的比例同中國(guó)的勞務(wù)費(fèi)用所占比例相比較高。正因?yàn)橛烧峁┑目蒲薪?jīng)費(fèi)中用于人員費(fèi)用的比例上較為寬松，由此使得麻省理工學(xué)院中主要從科研經(jīng)費(fèi)獲得收入的專職科研人員較多，甚至多于專任教師的人數(shù)成為可能。中國(guó)教育部財(cái)務(wù)司副司長(zhǎng)徐孝民 [20 ]就曾指出，中國(guó)的國(guó)家重大專項(xiàng)和基金等特定科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)管理中對(duì)于勞務(wù)費(fèi)支出的限制規(guī)定不合理，從而造成課題的科研人員無法從科研經(jīng)費(fèi)中得到合理收入。因此，雖然中國(guó)高校的科研經(jīng)費(fèi)規(guī)模不斷擴(kuò)大，但因?yàn)閷?duì)于人員費(fèi)用開支范圍的限制也在一定程度上導(dǎo)致了中國(guó)高校專職科研人員建設(shè)受限。
注 釋：
{1} 僅指麻省理工學(xué)院的學(xué)校員工，不包括其林肯實(shí)驗(yàn)室的員工。
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全面啟動(dòng)“13115”科技創(chuàng)新工程
2006年10月，陜西召開全省科技大會(huì)，確定了“增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型陜西、使科技大省成為科技強(qiáng)省”的主要議題，明確了當(dāng)前和今后全省科技創(chuàng)新的著力點(diǎn)和主要方向。
陜西省科技廳廳長(zhǎng)唐俊昌介紹說，發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力作用，必須緊緊扭住服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展這一中心任務(wù)，把立足點(diǎn)放到加快科技成果轉(zhuǎn)化、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式上來，明確主攻方向，集中各方力量，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破?；诖?，省上提出了“13115”科技創(chuàng)新工程，今年將全面啟動(dòng)。
其核心內(nèi)容是：確定在裝備制造業(yè)、能源化工、新材料、電子信息等10個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，組織 30個(gè)重大科技專項(xiàng)，攻克一批關(guān)鍵技術(shù)，開發(fā)一批名牌產(chǎn)品；在重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)支持組建100個(gè)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的工程技術(shù)研究中心，提升重點(diǎn)企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力；重點(diǎn)扶持100個(gè)重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，形成全省一批新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)亮點(diǎn)；重點(diǎn)建設(shè)好50個(gè)科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，充分發(fā)揮科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚作用和輻射帶動(dòng)作用。為此，陜西將加大財(cái)政性科技投入力度，在“十一五”期間，每年安排1億元專項(xiàng)資金，以確保這一工程的穩(wěn)步推進(jìn)。
今年陜西省科技廳將提請(qǐng)省政府出臺(tái)“13115”科技創(chuàng)新工程《重大科技專項(xiàng)管理辦法》《工程技術(shù)研究中心建設(shè)管理辦法》《重大科技產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目管理辦法》和《重點(diǎn)科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)項(xiàng)目管理辦法》；組織實(shí)施10個(gè)重大科技專項(xiàng)，改革和優(yōu)化重大科技專項(xiàng)的組織形式；啟動(dòng)20家~30家產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的工程技術(shù)研究中心組織籌建工作，力爭(zhēng)有10余家掛牌運(yùn)行。
創(chuàng)新科技體制改革
兩項(xiàng)改革推進(jìn)科技體制創(chuàng)新一是繼續(xù)深化科研體制改革。今年將提請(qǐng)省政府出臺(tái)《陜西省深化轉(zhuǎn)制科研機(jī)構(gòu)產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施意見》和《陜西省社會(huì)公益類科研機(jī)構(gòu)體制改革實(shí)施意見》。支持應(yīng)用開發(fā)類科研機(jī)構(gòu)以產(chǎn)權(quán)制度改革為重點(diǎn)，以公司制為主要形式，加快企業(yè)化轉(zhuǎn)制步伐，穩(wěn)步推進(jìn)省屬公益類科研機(jī)構(gòu)體制改革，建立健全現(xiàn)代科研院所制度。
二是推進(jìn)科技管理體制改革。按照“突出重點(diǎn)，加強(qiáng)集成，反應(yīng)快捷，強(qiáng)化監(jiān)督，注重實(shí)效”原則，適時(shí)調(diào)整科技計(jì)劃結(jié)構(gòu)；對(duì)重大科技項(xiàng)目的組織，加強(qiáng)過程管理，逐步開展和完善績(jī)效考評(píng)；繼續(xù)引進(jìn)省外專家參加重大項(xiàng)目評(píng)審，增加重大科技項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和預(yù)算評(píng)審內(nèi)容；完成科技項(xiàng)目信息庫建設(shè)，逐步開展網(wǎng)上申報(bào)、網(wǎng)上評(píng)審及實(shí)施過程管理；進(jìn)一步縮短項(xiàng)目申報(bào)審批周期。
完善三個(gè)創(chuàng)新高效機(jī)制 一是完善創(chuàng)新合作機(jī)制。通過重大科技專項(xiàng)攻關(guān)、重大科技成果轉(zhuǎn)化、工程技術(shù)研究中心建設(shè)、建立高校院所與企業(yè)研發(fā)信息溝通機(jī)制等手段和措施，引導(dǎo)和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研有效結(jié)合，形成多層次的長(zhǎng)效創(chuàng)新合作機(jī)制。
二是完善科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)激勵(lì)機(jī)制。針對(duì)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、科技成果產(chǎn)業(yè)化的不同需求，建立分類指導(dǎo)、自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系。進(jìn)一步完善科技獎(jiǎng)勵(lì)制度，修訂陜西省科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法及其實(shí)施細(xì)則，增加獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)數(shù)，提高獎(jiǎng)金標(biāo)準(zhǔn)。
三是完善科技創(chuàng)新投融資機(jī)制。協(xié)調(diào)投資公司、投資銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界加大對(duì)自主創(chuàng)新項(xiàng)目的支持力度，爭(zhēng)取將陜西列入全國(guó)非上市股份制公司納入證券代辦系統(tǒng)試點(diǎn)，完善創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)入、運(yùn)作和退出機(jī)制。
搭建五大科技創(chuàng)新平臺(tái)加快建設(shè)科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化、農(nóng)技推廣、基礎(chǔ)條件、中介服務(wù)等五大科技創(chuàng)新平臺(tái)。
為此，2007年將在信息科學(xué)、生命科學(xué)、新材料科學(xué)等領(lǐng)域新建10家省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，驗(yàn)收5家~8家，為科學(xué)研究取得重大成果創(chuàng)造條件；建設(shè)一批共性產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基地，支持陜西工業(yè)技術(shù)研究院和西北工業(yè)技術(shù)研究院組織的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合項(xiàng)目；探索建立以大學(xué)為主體的農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)體系，新建一批農(nóng)業(yè)科技專家大院，力爭(zhēng)達(dá)100個(gè)，建立星火110科技信息服務(wù)系統(tǒng)，新建200個(gè)星火科技110站點(diǎn)、50個(gè)星火學(xué)校、100個(gè)遠(yuǎn)程培訓(xùn)點(diǎn)，編印10套《農(nóng)業(yè)實(shí)用技術(shù)問答系列叢書》，對(duì)廣大農(nóng)民進(jìn)行實(shí)用技術(shù)傳播、培訓(xùn)；推進(jìn)6個(gè)高新區(qū)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、52個(gè)生產(chǎn)力促進(jìn)中心和各類專業(yè)型孵化器建設(shè)，大力發(fā)展科技評(píng)估和技術(shù)咨詢、交易、信息服務(wù)等中介組織；繼續(xù)辦好東西部經(jīng)貿(mào)洽談會(huì)和楊凌農(nóng)高會(huì)等。
培育高科技產(chǎn)業(yè)集群
唐俊昌說，為了實(shí)現(xiàn)高新區(qū)的二次創(chuàng)業(yè)目標(biāo)，就要堅(jiān)持以創(chuàng)新為靈魂，以營(yíng)造創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的環(huán)境為核心，確立人才資源是第一資源的觀念，大力推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的規(guī)模化發(fā)展。
今年，陜西仍將以高新區(qū)輻射作用為重點(diǎn)，加快西安、寶雞、楊凌等國(guó)家級(jí)高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”步伐，培育高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群；支持西安閻良國(guó)家航空高技術(shù)產(chǎn)業(yè)基地和西安航天科技產(chǎn)業(yè)基地的科技平臺(tái)建設(shè)，爭(zhēng)取列入國(guó)家重大專項(xiàng)給予支持；推進(jìn)咸陽、渭南高新區(qū)和銅川新區(qū)體制機(jī)制創(chuàng)新；支持有條件的市、縣（區(qū)）、大學(xué)和科研院所新建科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)，使其成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展新的增長(zhǎng)點(diǎn)。
圍繞裝備制造、能源化工、新材料、軟件等優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，組織提高石油采收率、煤的深加工、有色金屬材料深加工及產(chǎn)品開發(fā)、面向重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用軟件、面向產(chǎn)品的嵌入式軟件和集成技術(shù)研究開發(fā)等項(xiàng)目，力爭(zhēng)取得一批共性關(guān)鍵技術(shù)。
扶持和建設(shè)西安交大、西工大、西北農(nóng)林科大、西電科大科技園等4個(gè)國(guó)家級(jí)大學(xué)科技園和軟件、集成電路、光電子、新材料等4個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)孵化基地，使其成為科研開發(fā)和成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。
加快農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新
與此同時(shí)，唐俊昌還介紹說，今年星火富民工程，將圍繞農(nóng)業(yè)重大科技專項(xiàng)的實(shí)施，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新。將支持小麥品種979列為黃淮麥區(qū)第七次更新?lián)Q代主推品種；支持秦陽、粉紅女士、蜜脆三個(gè)蘋果品種成為黃土高原優(yōu)質(zhì)蘋果的替代品種；攻克果業(yè)、畜牧業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)問題，力爭(zhēng)取得20項(xiàng)重大科技成果。
重點(diǎn)實(shí)施糧食作物豐產(chǎn)技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品深加工與現(xiàn)代貯運(yùn)技術(shù)、旱作農(nóng)業(yè)與農(nóng)田節(jié)水技術(shù)、農(nóng)林生態(tài)安全技術(shù)、高效設(shè)施農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、陜南生物資源開發(fā)利用技術(shù)等6項(xiàng)農(nóng)業(yè)技術(shù)開發(fā)與示范工程。
新建榆林沙地農(nóng)業(yè)科技示范園、環(huán)西安特色果品科技示范園等5個(gè)農(nóng)業(yè)科技示范園區(qū)。新建5個(gè)星火技術(shù)密集區(qū)和關(guān)中優(yōu)質(zhì)小麥、渭北綠色蘋果、陜北紅棗等15個(gè)農(nóng)村科技示范基地。重點(diǎn)培育銀橋乳品、海升果汁、八魚油脂等20個(gè)農(nóng)業(yè)科技產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化。
創(chuàng)新發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)
特色產(chǎn)業(yè)是陜西最具發(fā)展?jié)摿Φ膬?yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)之一。特色產(chǎn)品的開發(fā)必須依賴特色技術(shù)的支撐。唐俊昌說，今年陜西將繼續(xù)重點(diǎn)組織實(shí)施三大專項(xiàng)特色產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展：
中藥現(xiàn)代化科技專項(xiàng)開展大宗、地道藥材規(guī)范化種植技術(shù)研究及良種選育研究，申報(bào)地道中藥材原產(chǎn)地地理標(biāo)志認(rèn)證；以陜西省中藥飲片工程中心為依托，研究陜西地道藥材飲片炮制工藝和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；完善中藥提取、分離、純化工程技術(shù)及其工藝的標(biāo)準(zhǔn)體系。
陜北能源化工基地科技專項(xiàng)重點(diǎn)建設(shè)具有陜北區(qū)域特色、適應(yīng)陜北能源化工基地需求的科技創(chuàng)新體系，圍繞煤、油、氣、鹽的開發(fā)，解決基地建設(shè)中的前瞻性、共性技術(shù)問題，促進(jìn)煤化工產(chǎn)業(yè)鏈形成。
陜南突破發(fā)展專項(xiàng)重點(diǎn)支持機(jī)電、礦冶、中藥、綠色產(chǎn)業(yè)及特色農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目，促進(jìn)陜南經(jīng)濟(jì)新增長(zhǎng)。
支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新
