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行政指導(dǎo)，是指工商行政管理部門在職責(zé)、任務(wù)或所管轄事務(wù)的范圍內(nèi)，為適應(yīng)復(fù)雜多變的經(jīng)濟和社會生活的需要，基于國家的法律規(guī)定、法律原則和法治精神，在行政相對人的同意或者協(xié)助下適時靈活地采取非強制性手段，以有效地實現(xiàn)一定的行政目的，但并不直接產(chǎn)生法律效果的行政行為。行政指導(dǎo)具有非強制性、主動補充性、多方聯(lián)動性、方法多樣性、廣義合法性等特征，它是現(xiàn)代行政民主化發(fā)展和建設(shè)服務(wù)型政府的產(chǎn)物，體現(xiàn)了以人為本、和諧發(fā)展的人文精神。
行政指導(dǎo)是對工商行政管理方式的充實與完善。行政指導(dǎo)作為一種新型行政管理方式在工商系統(tǒng)正式全面推廣，它標志著工商行政執(zhí)法的鏈條更為完整。至此，一條由行政檢查、行政許可、行政強制、行政處罰、行政指導(dǎo)組成的行政執(zhí)法方式真正實現(xiàn)了無縫鏈接。更為重要的是，行政指導(dǎo)如水無形、如影隨形，以其特有的靈活性、廣泛適用性，既能與行政檢查、行政許可、行政強制和行政處罰相融。如行政提示、案前約談、行政告誡、行政建議、行政警示、案后回訪與行政處罰融為一體，不斷完善了行政處罰功能：又能獨立適用于其他行政執(zhí)法方式所不能適用的情形，行政輔導(dǎo)、監(jiān)管信息公示、示范引領(lǐng)、溫馨提示對規(guī)范市場經(jīng)營行為有著特別的功效。
行政指導(dǎo)是對工商行政執(zhí)法實踐的推陳與出新。行政指導(dǎo)作為一個新的法律術(shù)語，在系統(tǒng)內(nèi)的認知度可能還不是很高，但是以行政指導(dǎo)的眼光回顧工商行政執(zhí)法的實踐和工商改革發(fā)展的歷程。行政指導(dǎo)同其他行政執(zhí)法方式一樣與工商行政管理監(jiān)管執(zhí)法實踐相伴相隨、共同發(fā)展。如以前工商部門重點開展的商標注冊指導(dǎo)、馳名商標創(chuàng)建、流通領(lǐng)域商品準入與“一票通行”等無不屬于行政指導(dǎo)的范疇：新近推出的消費維權(quán)行政約談、小食雜店“臉譜”管理法、規(guī)模企業(yè)的“健康體檢”等，則是行政指導(dǎo)的不斷發(fā)展和擴充。可見。行政指導(dǎo)是從概念上對工商監(jiān)管執(zhí)法實踐的高度概括和精確提煉，同時又是對創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式方法的科學(xué)指導(dǎo)和準確引領(lǐng)。在某種程度上，還是對工商行政管理內(nèi)涵與外延的極大豐富和有效拓展。特別是對一些行政管理職能邊界不清的管理事項提供破解的新途徑。如無照經(jīng)營等工商行政執(zhí)法長期難以有效解決的難點問題、不正當競爭無罰則帶來的執(zhí)法盲區(qū)、經(jīng)營者食品安全自律等社會各界長期關(guān)注的熱點問題以及招商引資等政府關(guān)心的重點問題等工商部門均可通過行政指導(dǎo)方式較為妥善解決，達到事半功倍的效果。
行政指導(dǎo)自身具有非常豐富的實體內(nèi)容和具體的程序標準。行政指導(dǎo)的旺盛生命力和特有魅力，說到底是由其豐富內(nèi)涵和靈活多樣表現(xiàn)形式所決定的。整體內(nèi)容上，基本涵蓋了工商行政管理職能的方方面面，對市場主體準入與退出、市場競爭行為、消費者權(quán)益保護等涉及工商職能進行了全覆蓋：具體職能上，實現(xiàn)了各環(huán)節(jié)之間的“無縫銜接”，如上文談及的行政處罰：表現(xiàn)形式上，至少包括了幫扶、指引、預(yù)防、規(guī)勸、求助五大類涉及信息、提示、輔導(dǎo)、警示、告誡、調(diào)解、激勵等20多種方式并尚在不斷擴充。程序上，行政告誡、案后回訪等系列制度的逐步出臺得到不斷規(guī)范，慈溪分局編印的《行政指導(dǎo)工作指南》更是對包含的20個項目作了明晰的規(guī)定：實施載體上，有口頭告知、擬制統(tǒng)一的的格式文書、書面告示、借助網(wǎng)絡(luò)媒體宣傳、舉行約談、召集座談等；發(fā)展趨勢上，隨著社會公眾有序參與公共服務(wù)進程加快和法治建設(shè)的向縱深發(fā)展，行政指導(dǎo)的覆蓋面、影響面、滲透力都將得到進一步的豐富和有效拓展。
二、全面開展行政指導(dǎo)工作的必要性和必然性
全面開展行政指導(dǎo)工作是工商部門監(jiān)管執(zhí)法的經(jīng)驗總結(jié)和實踐的感悟。雖然行政指導(dǎo)是概念上的“舶來品”，但行政指導(dǎo)是與工商行政管理職能產(chǎn)生、發(fā)展和完善是相伴相隨、相輔相成、相互促進的。如品牌戰(zhàn)略、開業(yè)指導(dǎo)、信息公示、企業(yè)聯(lián)合打假、合同幫扶、消費維權(quán)等可謂自工商誕生就已存在并仍發(fā)揮著重要不可忽視作用。同時，消費維權(quán)行政約談、食品安全監(jiān)管信息公示、行政告誡、股權(quán)出質(zhì)指導(dǎo)等新型指導(dǎo)方式的不斷涌現(xiàn)與發(fā)展，實現(xiàn)了工商職能的極大豐富，工商監(jiān)管執(zhí)法實踐的更為生動。行政指導(dǎo)的實踐表明，工商部門服務(wù)黨委中心工作更加積極主動，助動經(jīng)濟社會發(fā)展手段更健全，工商工作的知名度、認可度越來越高。行政指導(dǎo)是工商部門服務(wù)和諧社會建設(shè)、實踐科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，并已逐步成為全體工商人自覺行動和理。
全面開展行政指導(dǎo)工作是工商部門在新時期的順勢而為和積極應(yīng)對。伴隨著我國經(jīng)濟體制改革和市場經(jīng)濟體制逐步建立、完善，工商部門充分運用市場培育、創(chuàng)業(yè)幫扶、創(chuàng)牌指導(dǎo)、秩序規(guī)范等行政指導(dǎo)，主動順應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的潮流，積極助動服務(wù)經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展，市場主體的活力得到了持續(xù)進發(fā)，“中國造”的影響力得到了不斷擴展，市場經(jīng)濟秩序得到了不斷改善。工商部門利用行業(yè)協(xié)會搭建發(fā)展平臺、對家電下鄉(xiāng)、企業(yè)“學(xué)送幫促”等行政指導(dǎo)的生動實踐，不僅體現(xiàn)了工商部門的大局意識、責(zé)任意識、服務(wù)意識，更是表現(xiàn)工商部門特別助動、特別維護、特別監(jiān)管和特別要求，其效果的不斷顯現(xiàn)，更是得到了黨委政府的肯定并受到廣大企業(yè)的積極歡迎與主動配合。
全面開展行政指導(dǎo)工作是工商部門自身發(fā)展所需和持續(xù)生命力增強的必要，行政指導(dǎo)是履行工商職能的一種新方式。這一行政管理方式的充分運用和效果的充分展示，工商的社會影響力、群眾滿意度、政府的認可度得到不斷確認和逐步提升，工商的職能和工作職責(zé)得到了不斷拓展和有效延伸，工商的法律地位和社會地位得到不斷鞏固和新的強化，這在中央歷次機構(gòu)改革和各級工商行政管理部門“三定”方案中已得到了充分體現(xiàn)，并在地方各級黨委政府開展的民主評議機關(guān)工作中工商部門名次不斷前移得到了具體說明。
三、以務(wù)實創(chuàng)新精神系統(tǒng)推進和豐富行政指導(dǎo)工作
對已經(jīng)開展行政指導(dǎo)的領(lǐng)域既要由點到面、全面普及，又要一以貫之、務(wù)求實效：對尚未開展的領(lǐng)域則
要善于突破、力求主動，還要理性思考、規(guī)范運行。要善于區(qū)分和辯證處理好以下幾方面關(guān)系：
第二條(適用范圍)
本市文化領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)以及與行政處罰權(quán)相關(guān)的行政強制權(quán)和行政檢查權(quán)（以下統(tǒng)稱行政處罰權(quán)）的行使，適用本辦法。
第三條（實施和配合部門）
*市文化市場行政執(zhí)法總隊（以下簡稱市文化執(zhí)法總隊）是市人民政府直屬的行政執(zhí)法機構(gòu)，主管全市文化領(lǐng)域綜合執(zhí)法工作，集中行使文化領(lǐng)域行政處罰權(quán)。
區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)是區(qū)縣人民政府直屬的行政執(zhí)法機構(gòu)，按照本辦法規(guī)定的權(quán)限在轄區(qū)內(nèi)集中行使文化領(lǐng)域行政處罰權(quán)，并接受市文化執(zhí)法總隊的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。
各級文廣影視、新聞出版、文物、體育、旅游、公安、工商等行政管理部門應(yīng)當配合市文化執(zhí)法總隊和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)（以下統(tǒng)稱市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)）做好文化領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)工作。
第四條（相對集中行政處罰權(quán)）
市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)集中行使下列行政處罰權(quán)：
（一）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，原由市和區(qū)縣文化廣播影視行政管理部門行使的行政處罰權(quán)；
（二）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，原由市新聞出版行政管理部門和區(qū)縣負責(zé)出版管理的行政部門行使的行政處罰權(quán)；
（三）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，原由市和區(qū)縣文物行政管理部門行使的行政處罰權(quán)；
（四）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，原由市和區(qū)縣體育行政管理部門行使的行政處罰權(quán)；
（五）依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，原由市和區(qū)縣旅游行政管理部門行使的行政處罰權(quán)；
（六）市人民政府規(guī)定的其他方面的行政處罰權(quán)。
第五條（市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)的權(quán)限分工）
市文化執(zhí)法總隊負責(zé)查處在全市有較大影響的違法行為，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當由市級行政執(zhí)法機關(guān)負責(zé)查處的違法行為。
區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)負責(zé)查處在本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的違法行為。兩個或者兩個以上的區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)在查處違法行為時對職權(quán)發(fā)生爭議的，由市文化執(zhí)法總隊確定。對應(yīng)當由區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)查處的違法行為，區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)未予查處的，市文化執(zhí)法總隊可以責(zé)令其查處，也可以直接查處。
第六條（其他執(zhí)法機關(guān)的權(quán)限限制）
本市文化領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)后，有關(guān)的市和區(qū)縣行政機關(guān)以及法律、法規(guī)授權(quán)的組織不再行使已由市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)集中行使的行政處罰權(quán)；仍然行使的，作出的行政處罰決定無效。
第七條（案件移送）
有關(guān)行政管理部門在監(jiān)督檢查活動中發(fā)現(xiàn)應(yīng)當由市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)處理的涉嫌違法行為的，應(yīng)當及時移送處理。市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)超出職責(zé)范圍的涉嫌違法行為的，應(yīng)當及時移送有關(guān)行政管理部門處理。
有關(guān)行政管理部門與市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)無正當理由，不得拒絕接受移送的案件，并應(yīng)當在作出處理決定后，及時通報移送部門。
第八條（舉報受理）
市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當建立違法行為舉報受理制度，并為舉報人保密。
對公民、法人或者其他組織舉報的違法行為，屬職責(zé)范圍內(nèi)的，市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當及時查處；屬職責(zé)范圍外的，市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當及時移送有關(guān)部門處理。市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)應(yīng)當將查處或者移送處理的情況告知舉報人。
第九條（信息共享）
市和區(qū)縣文化綜合執(zhí)法機構(gòu)與市和區(qū)縣文廣影視、新聞出版、文物、體育、旅游、公安、工商等有關(guān)行政管理部門應(yīng)當加強溝通，實現(xiàn)與文化領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)有關(guān)的行政處罰、行政許可以及其他相關(guān)信息的共享。
第十條（拒絕、阻礙執(zhí)法的法律責(zé)任）
拒絕、阻礙文化領(lǐng)域綜合執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù)，未使用暴力、威脅方式的，由公安機關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》進行處罰；使用暴力、威脅方式構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第十一條（執(zhí)法者違法行為的追究）
市和區(qū)縣文化領(lǐng)域綜合執(zhí)法機構(gòu)及其綜合執(zhí)法人員應(yīng)當秉公執(zhí)法。對、、、索賄受賄的，由所在單位給予行政處分；情節(jié)嚴重構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二條本規(guī)定適用于本縣行政區(qū)域內(nèi)各級人民政府、縣直有關(guān)部門及其負責(zé)人。
第三條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣直有關(guān)部門是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的主體，應(yīng)對本行政區(qū)域、本部門職責(zé)范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)工作承擔(dān)監(jiān)督管理責(zé)任，并對未履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理責(zé)任導(dǎo)致的后果負責(zé)。
第四條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣直有關(guān)部門應(yīng)貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，堅持安全發(fā)展，管生產(chǎn)必須管安全，誰投資誰負責(zé)，誰主管誰負責(zé)，誰檢查誰負責(zé)，誰發(fā)證誰負責(zé)，誰審批誰負責(zé)和分級管理的原則，建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。
第五條安全生產(chǎn)工作實行“一崗雙責(zé)”責(zé)任制。縣鄉(xiāng)人民政府、縣有關(guān)部門行政正職是安全生產(chǎn)工作的第一責(zé)任人，對本地區(qū)、本部門的安全生產(chǎn)負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；行政副職對其分管范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)負直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，其中分管安全生產(chǎn)的行政副職對本地區(qū)、本部門的安全生產(chǎn)工作負重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第六條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣直有關(guān)部門對在改善安全生產(chǎn)條件、防止安全生產(chǎn)事故、參加搶險救援、報告重大事故隱患、舉報安全生產(chǎn)違法行為、研究和推廣安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)與先進管理經(jīng)驗等方面作出突出貢獻的單位和個人，應(yīng)給予表彰和獎勵。
第二章縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府安全生產(chǎn)職責(zé)
第七條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域安全生產(chǎn)工作。其主要職責(zé)是：
(一)加強對安全生產(chǎn)工作的領(lǐng)導(dǎo)，支持、督促各有關(guān)部門按規(guī)定履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)；及時研究和解決安全生產(chǎn)中的重大問題，每季度至少召開一次安全生產(chǎn)工作會議；加強安全生產(chǎn)宣傳教育，將其納入宣傳思想工作的總體布局，統(tǒng)籌安排，扎實推進。
(二)把安全生產(chǎn)工作納入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃，與經(jīng)濟和社會發(fā)展同時安排、同時部署、同時總結(jié)、同時考核。
(三)建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全生產(chǎn)指標控制體系，實行安全生產(chǎn)目標管理；上級政府與下級政府層層簽訂安全生產(chǎn)責(zé)任書，并進行考核、獎懲。
(四)建立健全本行政區(qū)域安全生產(chǎn)監(jiān)督管理組織體系，設(shè)立縣鄉(xiāng)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察隊伍，配備滿足需要的工作人員。
(五)確保安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作的正常經(jīng)費支出。年度財政預(yù)算應(yīng)安排一定數(shù)額的安全生產(chǎn)專項資金，用于安全生產(chǎn)監(jiān)管體系、應(yīng)急救援體系、安全生產(chǎn)專家活動、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和宣傳、教育、培訓(xùn)、表彰獎勵；用于應(yīng)由政府負責(zé)的公共設(shè)施安全事故隱患治理和支持生產(chǎn)經(jīng)營單位開展安全生產(chǎn)科研開發(fā)和技術(shù)改造等。凡國家、省、市安排的安全生產(chǎn)專項資金支持的項目，縣鄉(xiāng)政府都必須安排配套資金，并加強監(jiān)督管理，確保?？顚Ｓ谩?/p>
(六)加強應(yīng)急救援體系建設(shè)，制訂和健全本行政區(qū)域安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案，并定期組織應(yīng)急救援演練；建立健全應(yīng)急救援指揮中心、應(yīng)急救援隊伍、應(yīng)急物資儲備庫，配備應(yīng)急救援裝備和器材。
(七)建立事故和事故隱患舉報獎勵制度；定期組織有關(guān)部門開展安全生產(chǎn)檢查，對發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故隱患及時處理；組織治理公共設(shè)施、破產(chǎn)企業(yè)存在的以及無法明確責(zé)任的安全生產(chǎn)事故隱患；依法關(guān)閉不符合安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位。
(八)本行政區(qū)域發(fā)生安全生產(chǎn)事故，應(yīng)按規(guī)定及時報告、組織救援，做好善后和事故調(diào)查、處理工作，并向社會公布事故處理情況。
(九)在礦山、危險化學(xué)品、道路交通運輸和水上運輸、煙花爆竹、電力、建筑施工和城市燃氣等領(lǐng)域（行業(yè)）實行安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金制度。
(十)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)等。
第三章縣直有關(guān)部門安全生產(chǎn)職責(zé)
第八條縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局主要履行以下職責(zé)：
(一)綜合管理全縣安全生產(chǎn)工作，負責(zé)組織、指導(dǎo)安全生產(chǎn)宣傳教育和培訓(xùn)工作，組織開展安全生產(chǎn)大檢查，組織、指揮安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援;指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督有關(guān)部門和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作;具體負責(zé)監(jiān)督管理非煤礦山、危險化學(xué)品和煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)工作。
(二)分析預(yù)測全縣安全生產(chǎn)形勢，統(tǒng)計全縣安全生產(chǎn)事故并信息。
(三)根據(jù)縣政府的授權(quán)，組織安全生產(chǎn)事故的調(diào)查處理工作，監(jiān)督事故查處的落實情況。
(四)監(jiān)督檢查新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用情況，以及重大危險源監(jiān)控、重大事故隱患的整改工作，依法查處安全生產(chǎn)違法行為。
(五)會同有關(guān)部門做好生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)費用和安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金提取、使用的監(jiān)督管理工作。
(六)承擔(dān)縣安全生產(chǎn)委員會辦公室的日常工作等。
第九條縣發(fā)展和改革局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)將安全生產(chǎn)工作列入全縣國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃。
(二)負責(zé)把建設(shè)項目安全條件作為審批、核準、備案的重要依據(jù)，把安全設(shè)施“三同時”落實情況，作為建設(shè)項目竣工驗收的前置條件，監(jiān)督建設(shè)單位將安全設(shè)施投入納入建設(shè)項目概算。
第十條縣經(jīng)貿(mào)局主要履行以下職責(zé)：
(一)負責(zé)本系統(tǒng)生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。
(二)對技術(shù)改造項目依照有關(guān)規(guī)定落實安全設(shè)施“三同時”規(guī)定，并作為辦理項目核準和備案手續(xù)的前置條件。
(三)負責(zé)電力行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，監(jiān)督檢查電力企業(yè)貫徹安全生產(chǎn)法律、法規(guī)情況，健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，完善安全生產(chǎn)條件，消除事故隱患；組織開展電力行業(yè)安全生產(chǎn)專項檢查，督促落實安全事故防范措施，組織對電力企業(yè)安全生產(chǎn)狀況進行分析、診斷、評估。
(四)配合有關(guān)部門開展安全生產(chǎn)專項整治，依法查處拼裝車及擅自從事成品油經(jīng)營的非法經(jīng)營點。
(五)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查處理。
第十一條縣公安局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)道路交通安全監(jiān)督管理。制定道路交通安全工作規(guī)劃、計劃和應(yīng)急預(yù)案，并組織實施；有效控制道路交通安全指標。對機動車輛進行注冊登記、檢驗及報廢注銷登記，負責(zé)機動車駕駛?cè)丝荚?、日常教育和機動車駕駛證的年度審驗，負責(zé)道路交通安全宣傳教育，依法查處、糾正機動車輛超速、超載、超限、超員等道路交通違法行為，維護道路交通秩序。負責(zé)道路交通管理設(shè)施的布置、安裝、維護、監(jiān)管。
(二)負責(zé)消防安全監(jiān)督管理。對機關(guān)、團體、企業(yè)、事業(yè)單位履行消防法律、法規(guī)、規(guī)章的情況進行監(jiān)督檢查，對建筑工程項目進行消防設(shè)計審核、驗收，查處違反消防法律、法規(guī)、規(guī)章的行為。制定消防應(yīng)急預(yù)案，并組織演練，有效控制火災(zāi)安全指標。
(三)負責(zé)危險化學(xué)品和民用爆炸物品的公共安全管理。負責(zé)發(fā)放劇毒化學(xué)品購買憑證和準購證，負責(zé)審查核發(fā)劇毒化學(xué)品公路運輸通行證，對危險化學(xué)品道路運輸安全實施監(jiān)督;負責(zé)非藥品類易制毒化學(xué)品的購買和運輸管理;負責(zé)民用爆炸物品購買、運輸、爆破作業(yè)的安全監(jiān)督管理，監(jiān)控民用爆炸物品流向，組織查處非法生產(chǎn)、銷售、購買、儲存、運輸、郵寄、使用民用爆炸物品的行為。
(四)負責(zé)煙花爆竹的公共安全管理。許可煙花爆竹運輸，許可焰火晚會燃放，組織銷毀處置廢舊和罰沒的非法煙花爆竹，偵查非法生產(chǎn)、買賣、儲存、運輸、郵寄煙花爆竹的刑事案件；打擊非法制造、買賣、儲存、運輸、郵寄、燃放煙花爆竹的違法行為。
(五)參加安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作；依法查處涉及安全生產(chǎn)的刑事犯罪案件和治安管理案件。
第十二條縣監(jiān)察局主要履行以下職責(zé):
(一)對鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、開發(fā)區(qū)管委會、風(fēng)景區(qū)管委會和縣直有關(guān)部門及工作人員履行安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)情況實施監(jiān)察。
(二)負責(zé)對不履行安全生產(chǎn)責(zé)任，造成安全生產(chǎn)事故發(fā)生的有關(guān)責(zé)任人員進行調(diào)查和行政責(zé)任追究。
(三)參加有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第十三條縣司法局主要履行以下職責(zé)：
負責(zé)將安全生產(chǎn)法律、法規(guī)納入公民普法的重要內(nèi)容，會同有關(guān)部門宣傳普及有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)知識，監(jiān)督指導(dǎo)律師、公證員、基層法律服務(wù)工作者，為生產(chǎn)經(jīng)營單位提供安全生產(chǎn)法律服務(wù)。
第十四條縣交通局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)道路交通運輸企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。
(二)負責(zé)直屬單位的安全生產(chǎn)管理工作。
(三)負責(zé)縣鄉(xiāng)公路(包括橋、涵)安全設(shè)施(包括路標、交通安全標志、安全護欄等)的設(shè)立、維護與管理。
(四)負責(zé)危險化學(xué)品運輸有關(guān)資質(zhì)的監(jiān)督管理。
(五)嚴格查禁超載、超限車輛上路行駛。
(六)負責(zé)水上交通運輸?shù)陌踩a(chǎn)監(jiān)督管理。
(七)負責(zé)全縣浮橋、船舶登記、檢審，監(jiān)督檢查船舶駕駛?cè)藛T是否具備安全操作資格。
(八)參與道路交通安全生產(chǎn)事故和水上交通安全生產(chǎn)事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作。
第十五條縣公路局主要履行以下職責(zé)：
(一)負責(zé)直屬單位的安全生產(chǎn)管理工作。
(二)負責(zé)國、省公路(包括橋、涵)安全設(shè)施(包括路標、交通安全標志、安全護欄等)的設(shè)立、維護與管理。
第十六條縣黃河河務(wù)局主要履行以下職責(zé):
負責(zé)黃河防洪工程建設(shè)、管理及所屬單位的安全管理工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)黃河汛期和凌期的安全管理工作。
第十七條縣建設(shè)局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)建筑施工行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作。
(二)負責(zé)把生產(chǎn)安全、消防安全、公共安全納入城市建設(shè)管理的前置條件。
(三)負責(zé)城市燃氣、供水、污水和垃圾處理等單位的安全監(jiān)督管理。
(四)負責(zé)城區(qū)內(nèi)道路(包括橋、涵)安全設(shè)施的設(shè)立、維護與管理。
(五)參與建筑、燃氣等安全生產(chǎn)事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作。
第十八條縣勞動和社會保障局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)監(jiān)督檢查企業(yè)制定勞動規(guī)章制度和簽訂勞動合同中涉及勞動安全、防止職業(yè)危害的事項。
(二)負責(zé)工傷認定和工傷保險待遇的確定工作，監(jiān)督發(fā)生傷亡事故的單位按有關(guān)規(guī)定對傷亡人員的賠償。
(三)組織實施企業(yè)職工工傷和職業(yè)病傷殘等級鑒定，并監(jiān)督檢查涉及勞動安全、防止職業(yè)危害等法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的落實情況。
第十九條縣國土資源局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)在審批、核準礦產(chǎn)資源探礦權(quán)、采礦權(quán)時，審查安全生產(chǎn)條件。
(二)依法頒發(fā)勘查許可證、采礦許可證，打擊無證開采、以采代探、越界開采等非法勘查開采礦產(chǎn)資源及違法從事選(洗)礦行為，規(guī)范礦山開采秩序。
(三)配合有關(guān)部門組織開展礦山安全生產(chǎn)專項整治，對政府決定關(guān)閉的礦山企業(yè)，按規(guī)定及時注銷采礦許可證。
(四)負責(zé)組織滑坡、崩塌、泥石流、地面沉降與坍塌等地質(zhì)災(zāi)害的防治工作，監(jiān)督礦山關(guān)閉后的地質(zhì)環(huán)境治理工作。
(五)參與礦山安全生產(chǎn)事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作。
第二十條縣工商行政管理局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)企業(yè)登記中對涉及安全生產(chǎn)的有關(guān)審批前置要件依法進行審查，未取得相關(guān)安全生產(chǎn)許可的，不予登記。將促進企業(yè)安全生產(chǎn)作為整頓市場秩序的重要內(nèi)容納入工作計劃并組織實施。
(二)負責(zé)監(jiān)督管理危險化學(xué)品、煙花爆竹、易燃易爆物品等危險物品的市場經(jīng)營活動，取締和打擊非法、違法生產(chǎn)經(jīng)營危險物品的行為。
(三)依法取締非法生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)或生產(chǎn)經(jīng)營點，依照有關(guān)規(guī)定，吊銷不再具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位的營業(yè)執(zhí)照。
(四)加強對交易市場的安全檢查，督促市場主辦單位加強安全管理，及時消除事故隱患，嚴防火災(zāi)和其他安全事故的發(fā)生。
(五)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第二十一條縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)特種設(shè)備（包括鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、大型游樂設(shè)施等）生產(chǎn)、使用、檢測檢驗的安全監(jiān)察。
(二)組織打擊、取締特種設(shè)備的非法生產(chǎn)點，查處使用特種設(shè)備的違法行為；負責(zé)有關(guān)設(shè)備、儀器、儀表涉及安全指標的計量工作。
(三)負責(zé)危險化學(xué)品及其包裝物、容器生產(chǎn)許可證的申報管理和質(zhì)量監(jiān)督檢查工作，負責(zé)監(jiān)督檢查煙花爆竹的質(zhì)量。
(四)負責(zé)特種設(shè)備事故隱患和危險源監(jiān)督管理工作，督促有關(guān)單位對事故隱患進行整治，對危險源實施監(jiān)控。
(五)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第二十二條縣國資局主要履行以下職責(zé):
(一)督促縣管國有和國有控股企業(yè)落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，引導(dǎo)其加強安全生產(chǎn)管理，建立安全生產(chǎn)激勵約束機制。
(二)配合有關(guān)部門做好安全生產(chǎn)檢查工作。
(三)督促縣管國有和國有控股企業(yè)整改事故隱患，制訂和完善安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援預(yù)案，并定期進行演練。
(四)支持縣管國有和國有控股企業(yè)加大安全生產(chǎn)投入，推進安全生產(chǎn)科技進步。
(五)督促縣管國有和國有控股企業(yè)新建、改建、擴建項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。
(六)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第二十三條縣環(huán)境保護局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)全縣放射性廢物安全監(jiān)督管理，依法查處放射性物品生產(chǎn)、儲存、轉(zhuǎn)讓、使用過程中的違法行為。
(二)負責(zé)監(jiān)督管理危險化學(xué)品和醫(yī)療廢物的處置以及危險化學(xué)品事故現(xiàn)場監(jiān)測。
(三)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故應(yīng)急救援和調(diào)查、處理工作。
第二十四條縣旅游局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)、監(jiān)督全縣旅游景區(qū)、景點、旅行社、旅游車輛等安全管理工作。
(二)負責(zé)直屬單位的安全管理工作。
(三)參與旅游安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作。
第二十五條縣林業(yè)局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)森林防火監(jiān)督管理工作。
(二)制訂和完善森林火災(zāi)應(yīng)急救援預(yù)案，并定期組織演練;承擔(dān)縣護林防火指揮部的日常工作。
(三)森林火災(zāi)信息。
(四)負責(zé)森林火災(zāi)事故的調(diào)查、處理。
第二十六條縣農(nóng)機局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)全縣農(nóng)業(yè)機械安全監(jiān)督管理工作。
(二)負責(zé)農(nóng)業(yè)機械駕駛操作人員技術(shù)培訓(xùn)、安全教育和考核發(fā)證。
(三)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第二十七條縣水利局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)水利設(shè)施、河道、溢洪道橋梁及其岸線的安全監(jiān)督管理工作。
(二)負責(zé)水利設(shè)施施工安全的監(jiān)督管理工作。
(三)參與水利安全事故的應(yīng)急救援和調(diào)查處理工作。
第二十八條縣民營局主要履行以下職責(zé)：
(一)負責(zé)民營企業(yè)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理工作，督促民營企業(yè)落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，設(shè)立管理機構(gòu)，配備管理人員，完善管理制度，保障安全生產(chǎn)投入，強化安全生產(chǎn)培訓(xùn)，不斷提高民營企業(yè)的安全生產(chǎn)管理水平。
(二)指導(dǎo)、監(jiān)督民營企業(yè)落實新、改、擴項目的安全生產(chǎn)“三同時”工作。
(三)指導(dǎo)、監(jiān)督民營企業(yè)制訂安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案并定期組織演練。
(四)參與有關(guān)安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第二十九條縣氣象局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)全縣重大災(zāi)害性天氣的監(jiān)測、預(yù)報、警報工作，及時提出氣象災(zāi)害防御措施。
(二)組織管理雷電災(zāi)害的防御工作，負責(zé)對防雷安全工作的監(jiān)督檢查。
(三)負責(zé)向社會惡劣天氣氣象信息，建立與高危行業(yè)企業(yè)氣象信息直通制度，及時提供氣象信息服務(wù)。
(四)組織管理全縣升放無人駕駛自由氣球或者系留氣球活動，負責(zé)對施放氣球安全工作的監(jiān)督檢查。
第三十條縣廣播電視局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)將安全生產(chǎn)宣傳納入社會公益性宣傳范疇，并組織落實。
(二)組織廣播電臺、電視臺等新聞媒體配合政府有關(guān)部門開展安全生產(chǎn)宣傳教育和安全生產(chǎn)重大宣傳活動。
(三)負責(zé)本系統(tǒng)所屬單位及線路、設(shè)施、設(shè)備的安全管理。
第三十一條縣文化局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)管理全縣圖書館、影劇院、文化館等社會文化事業(yè)單位的安全生產(chǎn)工作。
(二)負責(zé)直屬企業(yè)、事業(yè)單位事故的安全防范工作。
(三)配合公安消防等部門做好文化市場、文化娛樂場所等消防安全檢查整治工作。
第三十二條縣教育局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)全縣中小學(xué)校、幼兒園的安全監(jiān)督管理工作。
(二)落實校園安全責(zé)任制，定期開展安全檢查，組織整改事故隱患。
(三)制訂和完善校園安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，并定期組織演練。
(四)將安全知識教育納入教學(xué)計劃。
(五)負責(zé)學(xué)生在參加勞動技能教育、公益性活動等方面的安全。
(六)負責(zé)校車的安全管理。
第三十三條縣衛(wèi)生局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)、監(jiān)督全縣衛(wèi)生系統(tǒng)安全管理工作。
(二)指導(dǎo)、監(jiān)督生產(chǎn)經(jīng)營單位職業(yè)病防治工作。
(三)負責(zé)新建、改建、擴建工程項目衛(wèi)生設(shè)施的設(shè)計審查與竣工驗收。
(四)組織、調(diào)度全縣衛(wèi)生技術(shù)力量，對安全生產(chǎn)事故實施緊急處置和救護。
(五)負責(zé)食品、藥品、職業(yè)中毒等公共衛(wèi)生安全事故的調(diào)查處理工作。
第三十四條縣體育局主要履行以下職責(zé):
(一)指導(dǎo)管理全縣各類體育學(xué)校、體育俱樂部等場所的安全工作。配合有關(guān)部門做好體育場所、設(shè)施及大型體育活動的安全管理。
(二)負責(zé)直屬單位的安全管理工作。
第三十五條縣地震局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)全縣地震安全性評價監(jiān)督管理工作。
(二)負責(zé)全縣地震監(jiān)測、群測群防工作，并提供救援指導(dǎo)。
第三十六條縣總工會主要履行以下職責(zé):
(一)組織開展安全生產(chǎn)群眾監(jiān)督工作。
(二)會同有關(guān)部門開展安全生產(chǎn)宣傳教育、安全知識競賽等活動。
(三)維護職工在安全生產(chǎn)方面的權(quán)益，參加安全生產(chǎn)事故的調(diào)查、處理。
第三十七條縣財政局主要履行以下職責(zé):
(一)負責(zé)對企業(yè)安全生產(chǎn)費用的提取、使用情況和安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的存儲、使用情況的監(jiān)督管理。
(二)落實安全生產(chǎn)專項資金，根據(jù)安全生產(chǎn)工作的需要，負責(zé)將所需經(jīng)費列入年度預(yù)算。
第三十八條縣供銷、糧食、物資、商業(yè)、水產(chǎn)、郵政、通訊、供電等單位負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督本系統(tǒng)安全生產(chǎn)工作。
第四章安全生產(chǎn)行政責(zé)任制考核與獎懲
第三十九條縣人民政府負責(zé)對鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府、縣有關(guān)部門的考核、獎懲工作。
第四十條安全生產(chǎn)行政責(zé)任制考核的內(nèi)容，包括安全生產(chǎn)控制指標和工作指標(工作指標考核標準附后)。
第四十一條安全生產(chǎn)行政責(zé)任制實行年度考核，考核于次年一月份進行。
第四十二條安全生產(chǎn)行政責(zé)任制考核結(jié)果分為優(yōu)秀、合格、不合格三個等級。
優(yōu)秀等級是指，年度未發(fā)生死亡安全生產(chǎn)事故、實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)控制指標，并且年度工作指標考核得分在95分以上(含95分)的。
合格等級是指，年度未發(fā)生死亡安全生產(chǎn)事故、實現(xiàn)年度安全生產(chǎn)控制指標，并且年度工作指標考核得分在94分以下、81分以上(含81分)的。
不合格等級是指，年度發(fā)生死亡安全生產(chǎn)事故或突破年度安全生產(chǎn)控制指標或年度安全生產(chǎn)工作指標考核得分在80分(含80分)以下的。
第四十三條安全生產(chǎn)行政責(zé)任制考核結(jié)果作為領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部業(yè)績評定的重要依據(jù)。
縣政府對年度安全生產(chǎn)行政責(zé)任制考核結(jié)果為優(yōu)秀的單位，給予表彰獎勵，獎勵資金由縣財政列支，并作為向上級推薦“安全生產(chǎn)先進單位(個人)”的前提條件。
對年度考核不合格的單位，實行安全生產(chǎn)“一票否決”，取消其當年評先、評優(yōu)資格，并通報、批評，其主要負責(zé)人及有關(guān)責(zé)任人不得提拔使用。對連續(xù)兩年考核不合格的單位，有關(guān)機關(guān)按照干部管理權(quán)限，依照有關(guān)規(guī)定予以處理。
有關(guān)部門凡涉及相關(guān)表彰獎勵的，應(yīng)事先征求安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的意見。
第四十四條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)成員因工作嚴重失誤、失職，對發(fā)生較大及以上安全生產(chǎn)事故負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的，應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》的規(guī)定引咎辭去領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。
第四十五條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》，給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)不執(zhí)行國家安全生產(chǎn)方針政策和安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章以及上級機關(guān)、主管部門有關(guān)安全生產(chǎn)的決定、命令、指示的;
(二)制定或者采取與國家安全生產(chǎn)方針政策以及安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章相抵觸的規(guī)定或者措施，造成不良后果或者經(jīng)上級機關(guān)、有關(guān)部門指出仍不改正的。
第四十六條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定)，給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)向不符合法定安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位或者經(jīng)營者頒發(fā)有關(guān)證照的;
(二)對不具備法定條件的機構(gòu)、人員予以批準認定安全生產(chǎn)資質(zhì)、資格的;
(三)對經(jīng)責(zé)令整改仍不具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位，不撤銷原行政許可或者不依法查處的;
(四)違法委托單位行使有關(guān)安全生產(chǎn)行政許可權(quán)的;
(五)有其他違反規(guī)定實施安全生產(chǎn)行政許可行為的。
第四十七條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》，給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)批準向合法的生產(chǎn)經(jīng)營單位或者經(jīng)營者超量提供劇、火工品等危險物資，造成后果的;
(二)批準向非法或者不具備安全生產(chǎn)條件的生產(chǎn)經(jīng)營單位或者經(jīng)營者，提供劇、火工品等危險物資或者其他生產(chǎn)經(jīng)營條件的。
第四十八條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門負責(zé)人利用職權(quán)或者職務(wù)上的影響，違反規(guī)定為個人和親友謀取私利，有下列行為之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)干預(yù)、插手安全生產(chǎn)裝備、設(shè)備、設(shè)施采購或者招標投標等活動的;
(二)干預(yù)、插手安全生產(chǎn)行政許可或者安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法的;
(三)干預(yù)、插手安全生產(chǎn)中介活動的;
(四)有其他干預(yù)、插手生產(chǎn)經(jīng)營活動危及安全生產(chǎn)行為的。
第四十九條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》，給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)未按照有關(guān)規(guī)定對有關(guān)單位申報的新建、改建、擴建工程項目的安全設(shè)施與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用組織審查驗收的;
(二)發(fā)現(xiàn)存在重大安全隱患，未按規(guī)定采取措施，導(dǎo)致安全生產(chǎn)事故發(fā)生的;
(三)對發(fā)生的安全生產(chǎn)事故瞞報、謊報、拖延不報，或者組織、參與瞞報、謊報、拖延不報的;
(四)安全生產(chǎn)事故發(fā)生后，不及時組織搶救的;
(五)對安全生產(chǎn)事故的防范、報告、應(yīng)急救援有其他失職、瀆職行為的。
第五十條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門有下列行為之一的，對有關(guān)責(zé)任人員，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》，給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)阻撓、干涉安全生產(chǎn)事故調(diào)查工作的;
(二)阻撓、干涉對事故責(zé)任人員進行責(zé)任追究的;
(三)不執(zhí)行對事故責(zé)任人員的處理決定，或者擅自改變上級機關(guān)批復(fù)的對事故責(zé)任人員處理意見的。
第五十一條縣鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、縣有關(guān)部門負責(zé)人有下列行為之一的，依據(jù)《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定》給予警告、記過或者記大過處分;情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分;情節(jié)嚴重的，給予開除處分:
(一)本人及其配偶、子女及其配偶違反規(guī)定在煤礦等企業(yè)投資入股或者在安全生產(chǎn)領(lǐng)域經(jīng)商辦企業(yè)的;
(二)違反規(guī)定從事安全生產(chǎn)中介活動或者其他營利活動的；
一、提高認識，切實增強責(zé)任感和使命感
我國是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)大國，農(nóng)作物種業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性核心產(chǎn)業(yè)，是保障國家糧食安全的根本。2011年國務(wù)院出臺《關(guān)于加快推進現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》（國發(fā)〔2011〕8號），提出要大力提高我國種業(yè)科技創(chuàng)新能力。近年來，我國農(nóng)作物品種研發(fā)能力明顯提高，自主研發(fā)選育了一批優(yōu)良品種，新品種保護授權(quán)數(shù)量大幅增加，但套牌侵權(quán)、制售假劣問題日漸突出，損害了品種權(quán)人權(quán)益和農(nóng)民利益，嚴重挫傷了育種創(chuàng)新積極性。任其蔓延，將阻礙我國種業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，危及國家糧食安全。各級農(nóng)業(yè)、工商、公安部門一定要提高認識，加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，嚴厲打擊品種套牌侵權(quán)和制售假劣種子行為，維護公平競爭的市場秩序，為種業(yè)發(fā)展營造良好環(huán)境。
二、加強全程監(jiān)管，嚴厲打擊套牌侵權(quán)違法犯罪行為
各地要堅持“屬地管理、檢打聯(lián)動、部門協(xié)同、標本兼治”原則，以玉米、水稻為重點品種，以制種基地和案件高發(fā)地為重點地區(qū)，廣泛發(fā)動群眾舉報，認真梳理案件線索，堅決退出一批問題品種，吊銷一批違法企業(yè)種子許可證和營業(yè)執(zhí)照，搗毀一批黑窩點，嚴懲一批不法分子。
（一）嚴格生產(chǎn)經(jīng)營主體監(jiān)管。各級農(nóng)業(yè)、工商部門要按照自身職責(zé)，依法加強種子生產(chǎn)經(jīng)營主體資質(zhì)審查，嚴把種子市場主體準入關(guān)。加強行政許可事后監(jiān)管，全面檢查轄區(qū)內(nèi)種子生產(chǎn)經(jīng)營主體資質(zhì)、生產(chǎn)經(jīng)營檔案、品種授權(quán)合同等。依法查處無證無照生產(chǎn)經(jīng)營、超范圍生產(chǎn)經(jīng)營和侵權(quán)經(jīng)營行為，清理不具備資質(zhì)條件的生產(chǎn)經(jīng)營主體，取締無證無照生產(chǎn)經(jīng)營單位。
（二）切實加強品種管理。國家和省兩級品種審定主管部門，要按照誰審定誰負責(zé)的原則，清查審定品種，退出沒有生產(chǎn)面積、存在重大缺陷、未上交標準樣品的品種。結(jié)合市場檢查、企業(yè)督查，各省級農(nóng)業(yè)部門要對本轄區(qū)內(nèi)市場經(jīng)營的所有水稻、玉米品種進行抽樣檢測。
（三）深入開展種子市場整頓。各級農(nóng)業(yè)與工商部門要加強種子經(jīng)營門店日常巡查，重點整頓規(guī)范種子批發(fā)市場、專業(yè)市場、集散地、運銷大戶和鄉(xiāng)村流動商販。組織力量對轄區(qū)內(nèi)集中市場進行經(jīng)常性檢查，將種子經(jīng)營門店監(jiān)管責(zé)任落實到人。督促經(jīng)營者依法建立經(jīng)營檔案、臺賬，檢查種子來源及其合法性。強化廣告監(jiān)管，嚴查虛假廣告。為減輕經(jīng)營者負擔(dān)，避免重復(fù)建立臺賬，依據(jù)農(nóng)業(yè)、工商部門要求建立的進銷貨臺賬應(yīng)互通互認。
（四）全面開展基地清查活動。各地農(nóng)業(yè)部門要加強對制種企業(yè)的跟蹤管理，及時核對許可證、制種品種、生產(chǎn)地塊信息，建立相關(guān)信息數(shù)據(jù)庫。檢查制種企業(yè)是否具有授權(quán)或委托手續(xù)，是否與制種戶簽訂生產(chǎn)合同等。在種子收獲前組織拉網(wǎng)式檢查，抽取所有生產(chǎn)品種的種子樣品，進行真實性檢測。對種子調(diào)運站點進行監(jiān)督抽查，查明種子去向和數(shù)量，同時抽樣檢測真實性。對于上述檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，農(nóng)業(yè)行政主管部門要及時立案調(diào)查。
（五）深入開展入戶倒查。各地農(nóng)業(yè)部門要對直銷入戶比例較高的鄉(xiāng)村，組織開展進村入戶倒查，重點檢查種子標簽、來源情況、購銷發(fā)票等。對于來源不明、可能存在問題的品種要追查種子來源，并由省級種子管理機構(gòu)組織開展品種真實性檢測。
（六）狠抓大案要案查處。對于市場監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的套牌侵權(quán)、制售假劣重大案件，各級農(nóng)業(yè)部門要主動聯(lián)合工商、公安部門，及時交換案件查處信息，認真開展案件查處。涉嫌犯罪的，依法及時移送公安機關(guān)追究刑事責(zé)任，堅決杜絕有案不移、以罰代刑。對于公安、工商部門查處的案件，需要進行技術(shù)鑒定的，農(nóng)業(yè)部門要及時組織力量進行檢測或田間鑒定。對涉及面廣、數(shù)額巨大、危害嚴重、影響惡劣的案件，涉及公安、工商部門職權(quán)的，可采取聯(lián)合掛牌督辦、集中辦案等形式，限期辦理，徹查全案，堅決杜絕地方保護主義。
三、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，完善相關(guān)制度
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各?。▍^(qū)、市）農(nóng)業(yè)、工商、公安部門要將打擊侵犯品種權(quán)和制售假劣種子納入重要議事日程，建立健全工作聯(lián)席會議制度，加強溝通協(xié)調(diào)。要建立考核評價制度，各省（區(qū)、市）相關(guān)部門聯(lián)合組成督查組，深入基層開展指導(dǎo)和督查工作，對在種子打假工作中不作為、亂作為的，要嚴肅追究責(zé)任。農(nóng)業(yè)部將建立對地方農(nóng)業(yè)行政主管部門的延伸考核評價制度。
（二）完善群眾投訴舉報制度。鼓勵群眾舉報各類制售假劣種子的違法行為，健全群眾投訴渠道，方便群眾舉報。各級農(nóng)業(yè)部門要開通并通過新聞媒體向社會公開種子打假投訴舉報電話、電子信箱和信函地址，受理單位必須每件必理，違法必究。制定完善權(quán)威高效的投訴舉報案件統(tǒng)一受理制度，提高種子案件查處效率。
（三）建立聯(lián)防聯(lián)打工作機制。針對種子違法犯罪案件跨區(qū)域的突出特點，要加強部門、區(qū)域協(xié)作。農(nóng)業(yè)部門要主動與工商、公安、檢察、法院等部門溝通，建立案件聯(lián)防聯(lián)打機制。對于重大案件，發(fā)生地和企業(yè)所在地農(nóng)業(yè)、工商、公安部門要密切配合，對問題種子、問題品種、問題企業(yè)在各自的職權(quán)范圍內(nèi)協(xié)調(diào)查處。各地要按照本意見要求，結(jié)合當?shù)貙嶋H，制定方案，精心組織，確保各項措施落到實處。
四、推進信息公開，加大宣傳力度
一、前言
行政機關(guān)年度資金的安排情況，必須要通過年度預(yù)算來進行提出，預(yù)算安排的合理與否與行政機關(guān)資金使用效率緊密相連的。加強行政機關(guān)預(yù)算管理，是對資金使用的優(yōu)化，通過整合有限的可用資源，來實行工作效益的最大化。然而，在執(zhí)行預(yù)算管理的過程中，依然有一些普遍存在的問題，亟待解決，從而提出相應(yīng)的對策，提升預(yù)算管理水平，提高行政機關(guān)資金使用效率。近年來，隨著預(yù)算管理體制改革的不斷深化，在預(yù)算管理制度等方面取得了相應(yīng)的進步，希望能夠借此來對行政機關(guān)預(yù)算管理進行一次規(guī)范化、合理化的調(diào)整，以適應(yīng)現(xiàn)代社會功能多樣化的行政機關(guān)需求。
二、行政機關(guān)預(yù)算管理的目的及功能
（一）行政機關(guān)執(zhí)行預(yù)算管理的目的
預(yù)算管理是行政機關(guān)編制預(yù)算，執(zhí)行預(yù)算和對預(yù)算實施績效考核的全過程的統(tǒng)稱，是一個完整的工作體系，通過實施預(yù)算管理，可以促使預(yù)算目標的達成。行政機關(guān)執(zhí)行預(yù)算管理的主要目的是為了降低行政機關(guān)事業(yè)成本，并提高資金使用效率，促進現(xiàn)有資源的優(yōu)化和整合，并嚴格履行國家規(guī)定的相關(guān)財務(wù)性法規(guī)。預(yù)算編制是整個預(yù)算管理工作的開端，是為了更加科學(xué)化、合理化的對有限的資金使用進行使用，而制定的使用方案；預(yù)算執(zhí)行管理的目的是為了克服預(yù)算管理和資金使用的隨意性和盲目性，積極穩(wěn)妥推進預(yù)決算公開；而預(yù)算考核是對該預(yù)算方案所帶來的效益進行評價，通過預(yù)算考核能夠?qū)︻A(yù)算中的問題進行反映，并對今后的預(yù)算編制起到完善的作用。
（二）行政單位預(yù)算管理的功能
通常我們提到預(yù)算管理的功能，人們最先想到的就是可以提高資金的使用效率，除了可以合理的分配行政機關(guān)的預(yù)算金金，提高有限資金的使用效率以外，預(yù)算管理的另一個功能是強化行政機關(guān)的資金統(tǒng)籌，使有限的資源可以發(fā)揮更大的效用，將財力集中在重點工作上。通過施行預(yù)算管理可以提高政府財政資源的配置效率，進一步保障民生支出，引導(dǎo)財政資源流動方向，降低財政浪費。此外，預(yù)算管理的其他功能還有進一步完善預(yù)算支出績效評價體系，強化預(yù)算支出的責(zé)任和效率，提高財政資金的使用效率，督促實施績效評價體系、完善預(yù)算管理流程和制度建設(shè)等功能。
三、行政機關(guān)預(yù)算管理普遍存在的問題
（一）預(yù)算編制（盲目）不夠細致
行政機關(guān)預(yù)算編制的時間較短、編制方法比較單一等原因是導(dǎo)致預(yù)算編制的嚴肅性不夠預(yù)算內(nèi)容粗糙的根本因素。近來，對行政機關(guān)預(yù)算編制的要求越來越高，而在實際編制的過程中，預(yù)算編制內(nèi)容往往非常簡單，只包括收入和支出兩大類，盡管這種預(yù)算劃分方法也是合理的，并且是符合行政機關(guān)職能的，但是單純的采用這種形式進行預(yù)算編制，會造成隨意性過強，預(yù)算內(nèi)容簡單等問題，預(yù)算的可控性不強，難以發(fā)揮預(yù)算的基本功能。
（二）預(yù)算監(jiān)督不夠完善
目前，行政機關(guān)雖然都已經(jīng)建立起了預(yù)算管理體制，但對于預(yù)算管理而實施的相應(yīng)監(jiān)督體系還不完善。首先，在行政機關(guān)內(nèi)部沒有專門設(shè)立對預(yù)算管理進行監(jiān)督的部門，這就造成了對預(yù)算管理進行監(jiān)督的工作和責(zé)任難以落實到位。從而很難形成一個嚴格的監(jiān)管體系，對于預(yù)算過程的檢查深度和定期檢查、不定期檢查頻率，不能與預(yù)算管理的要求相適應(yīng)，無法形成一個動態(tài)的、實時的、連續(xù)的監(jiān)督管理體系。缺乏了監(jiān)督的有效性和有力性，就很難對此進行客觀的評價，也無法形成行之有效的評價機制，并對其中的問題及時發(fā)現(xiàn)，及時解決。
（三）預(yù)算執(zhí)行不力
整個預(yù)算的執(zhí)行需要行政機關(guān)內(nèi)部多個部門的聯(lián)合，財務(wù)部門是負責(zé)按照相關(guān)財務(wù)規(guī)定、規(guī)章來編制和執(zhí)行結(jié)算的機構(gòu)，財務(wù)部門的工作效率直接關(guān)系到結(jié)算數(shù)據(jù)的上報和對預(yù)算執(zhí)行情況的及時掌握。預(yù)算編制的是否合理也反應(yīng)在預(yù)算執(zhí)行是否得力上，預(yù)算執(zhí)行與工程項目的執(zhí)行一樣，是有進度約束的，執(zhí)行進度與時間進度存在偏差就會出現(xiàn)突擊花錢的現(xiàn)象，大大降低財政資金的使用質(zhì)量，缺乏資金使用的安排性。此外，還存在有資金使用與預(yù)算脫節(jié)的現(xiàn)象，使一些專項經(jīng)費沒能發(fā)揮應(yīng)有的重要作用。
（四）預(yù)算考核指標不完善
盡管目前各種工作類考核比比皆是，但在行政機關(guān)對于預(yù)算考核的意識還相對淡薄，考核指標體系尚不完善，存在指標模糊不清、量化程度不夠等情況，從而沒能起到真正意義上的績效評價作用，造成了預(yù)算考核管理水平低下。大多數(shù)的行政機關(guān)都沒有建立起應(yīng)有的預(yù)算執(zhí)行激勵機制和責(zé)任追究機制，預(yù)算的執(zhí)行情況與員工的工作績效激勵相關(guān)度不高，使預(yù)算執(zhí)行缺乏約束力。通過近年來的預(yù)算體制改革，一些行政機關(guān)雖然也建立了考核體系，但也都處于摸索階段，沒有一套科學(xué)的、規(guī)范的指標作為預(yù)算考核的科學(xué)依據(jù)，這使預(yù)算考核成為了一種形式。
（五）重項目管理、輕資金管理
行政機關(guān)在執(zhí)行行政職責(zé)的過程中，往往會出現(xiàn)重項目管理，輕資金管理的現(xiàn)象。例如，國土資源部門在地質(zhì)災(zāi)害治理項目的監(jiān)督管理中，對于工程質(zhì)量、建設(shè)程序、驗收等方面管理較嚴格，但對地質(zhì)災(zāi)害治理資金的籌集、使用和管理上較寬松。這都是直接干擾到預(yù)算執(zhí)行情況的重要問題。通常，預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算編制之間的偏差，也多由于資金管理松懈造成的。
中圖分類號:F81文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2009)27-0016-03
為了積極推進財政預(yù)算制度改革,逐步建立以國庫單一賬戶體系為基礎(chǔ)、資金繳撥以國庫集中收付為主要形式的財政國庫管理制度,加強財政管理監(jiān)督,提高資金使用效益,財政部提出中國改革財政國庫管理制度的主要措施:一是通過立法健全財政國庫管理法制體系,建立以獨立金庫制為特征、以財政管理為核心的國庫管理新模式,依法強化財政國庫的管理職能和監(jiān)督職能。二是建立健全國庫集中收付工作制度與工作機制,確保賬戶之間的匹配和收付程序的科學(xué)性。三是進一步完善國庫監(jiān)督控制系統(tǒng),加強預(yù)算收支執(zhí)行系統(tǒng)各行為主體之間的協(xié)調(diào);既要加強國庫系統(tǒng)內(nèi)部的制度性管理控制,又要建立獨立的審計監(jiān)督系統(tǒng),理順財政部門、預(yù)算單位、銀行等各方關(guān)系。
一、以健全財政資金收支國庫單一賬戶為基礎(chǔ),健全透明的國庫收支程序管理機制
各級財政部門還要嚴格按照規(guī)范財政資金專戶管理的要求,加強財政資金專戶的國庫歸口統(tǒng)一管理,強化對單位規(guī)范預(yù)算執(zhí)行管理的監(jiān)管責(zé)任,切實履行財政資金收付運行管理的職責(zé),加強預(yù)算執(zhí)行情況分析,逐步建立預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控和跟蹤問效制度。
財政國庫管理制度改革的主要內(nèi)容是按照財政國庫管理制度的基本發(fā)展要求,建立國庫單一賬戶體系,所有財政性資金都納入國庫單一賬戶體系管理,收入直接繳人國庫或財政專戶,支出通過國庫單一賬戶體系支付到商品和勞務(wù)供應(yīng)者或用款單位。財政部門在中國人民銀行開設(shè)國庫單一賬戶,按收入和支出設(shè)置分類賬,收入賬按預(yù)算科目進行明細核算,支出賬按資金使用性質(zhì)設(shè)立分賬冊;按資金使用性質(zhì)在商業(yè)銀行開設(shè)零余額賬戶;在商業(yè)銀行為預(yù)算單位開設(shè)零余額賬戶;在商業(yè)銀行開設(shè)預(yù)算外資金財政專戶,按收入和支出設(shè)置分類賬;在商業(yè)銀行為預(yù)算單位開設(shè)小額現(xiàn)金賬戶;經(jīng)國務(wù)院和省級人民政府批準或授權(quán)財政部門開設(shè)特殊過渡性專戶。預(yù)算單位的財政性資金逐步全部納入國庫單一賬戶管理,在建立健全現(xiàn)代化銀行支付系統(tǒng)和財政管理信息系統(tǒng)的基礎(chǔ)上,逐步實現(xiàn)由國庫單一賬戶核算所有財政性資金的收入和支出,并通過各部門在商業(yè)銀行的零余額賬戶處理日常支付和清算業(yè)務(wù)。
在按政府收支分類標準,對財政收入實行分類基礎(chǔ)上,適應(yīng)財政國庫管理制度的改革要求,將財政收入的收繳方式分為直接繳庫和集中匯繳:直接繳庫是由繳款單位或繳款人按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,直接將應(yīng)繳收入繳入國庫單一賬戶或預(yù)算外資金財政專戶。集中匯繳是由征收機關(guān)按有法律法規(guī)規(guī)定,將所收的應(yīng)繳收人匯總繳入國庫單一賬戶或預(yù)算外資金財政專戶,涉及從國庫中退庫的要依法進行。對不同類型的支出則分別實行財政直接支付和財政授權(quán)支付。財政直接支付程序為:預(yù)算單位按照批復(fù)的部門預(yù)算和資金使用計劃,向財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)提出支付申請,財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)根據(jù)批復(fù)的部門預(yù)算和資金使用計劃及相關(guān)要求對支付申請審核無誤后,向銀行發(fā)出支付令,并通知中國人民銀行國庫部門,通過銀行進入全國銀行清算系統(tǒng)實時清算,財政資金從國庫單一賬戶劃撥到收款人的銀行賬戶。財政授權(quán)支付程序為:預(yù)算單位按照批復(fù)的部門預(yù)算和資金使用計劃,向財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)申請授權(quán)支付的月度用款限額,財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)將批準后的限額通知銀行和預(yù)算單位,并通知中國人民銀行國庫部門。預(yù)算單位在月度用款限額內(nèi),自行開具支付令,通過財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)轉(zhuǎn)由銀行向收款人付款,并與國庫單一賬戶清算。
財政國庫現(xiàn)金管理是指在確保國庫現(xiàn)金支出需要的前提下,以實現(xiàn)國庫閑置現(xiàn)金余額最小化而投資收益最大化為目標的一系列財政管理活動,是財政國庫管理的重要組成部分。國庫現(xiàn)金管理的操作方式包括商業(yè)銀行定期存款、買回國債、國債回購和逆回購等。要做好國庫現(xiàn)金管理的條件是:一要建立財政收支預(yù)測體系,準確預(yù)測國庫現(xiàn)金流量,為國庫現(xiàn)金余額管理提供準確信息;二要采取市場化操作方式來實施國庫現(xiàn)金管理,在保留最低國庫存款余額以備支付的前提下,對國庫現(xiàn)金余額進行市場化余缺調(diào)整;三要建立國庫現(xiàn)金管理的法律框架和風(fēng)險控制機制。財政部、中國人民銀行在明確相關(guān)職責(zé)分工的前提下,建立必要的協(xié)調(diào)機制,包括季度、月度例會制度以及在每期操作之前進行必要的溝通,并對市場機構(gòu)參與國庫現(xiàn)金管理活動進行監(jiān)督檢查,對銀行協(xié)議履行問題實施考評。①
二、在現(xiàn)行國庫管理體制基礎(chǔ)上,強化財政國庫管理權(quán)運行的一般監(jiān)督制約機制
財政部門要加強對預(yù)算單位資金使用的監(jiān)督,必須借鑒國際經(jīng)驗建立財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)專門負責(zé)辦理財政直接支付和國庫現(xiàn)金管理的具體業(yè)務(wù),并進行相關(guān)的會計核算和監(jiān)督檢查等工作,同時要健全財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)的內(nèi)部監(jiān)督制約制度,定期對財政國庫支付執(zhí)行機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)進行內(nèi)部審計;中國人民銀行國庫部門也要加強對財政支付清算業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行的監(jiān)控,充分發(fā)揮中央銀行對商業(yè)銀行辦理財政支付清算業(yè)務(wù)的監(jiān)管作用;審計部門要結(jié)合財政國庫管理制度的建立,進一步加強對國庫預(yù)算執(zhí)行情況的年度審計檢查,促進政府財政部門、中央銀行和其他預(yù)算執(zhí)行部門依法履行職責(zé),確保財政國庫資金安全。
為了強化各級國庫依法對預(yù)算資金的收納、報解、入庫、支撥、退付等事項實施監(jiān)督管理,各級人民銀行、財政部門、征收部門都應(yīng)支持國庫依法履行監(jiān)管職責(zé),嚴格遵守國家有關(guān)預(yù)算收入繳庫的規(guī)定,及時辦理預(yù)算收入的繳庫、收納、報解、入庫,不得延解、占壓繳入國庫的預(yù)算收入和國庫庫款,并應(yīng)加強日常的監(jiān)督檢查工作。財政機關(guān)要加強對本級預(yù)算收入收納、報解、入庫的監(jiān)督檢查;各級財政、稅務(wù)、海關(guān)等預(yù)算收入征收部門依法征收的預(yù)算收入,必須按照財政管理體制的規(guī)定及時繳入中央國庫或地方國庫;任何征收部門不得以任何方式延誤預(yù)算收入的入庫工作。各級國庫要加強對金融機構(gòu)辦理國庫經(jīng)收業(yè)務(wù)的管理,嚴格審批手續(xù);對于占壓稅款情況較為嚴重、經(jīng)檢查指出的問題在下一次檢查時發(fā)現(xiàn)仍不糾正的,應(yīng)由人民銀行當?shù)胤种械膰鴰觳块T取消其辦理國庫經(jīng)收業(yè)務(wù)的資格;征收、審計機關(guān)未經(jīng)財政部批準,不得將預(yù)算收入存入在國庫之外設(shè)立的過渡性賬戶。
各級國庫在辦理庫款支撥時,要嚴格審核撥款憑證,確保庫款支撥的準確、及時:對于經(jīng)嚴格審核、符合制度規(guī)定的撥款,各級國庫應(yīng)及時辦理;對憑證要素不全的、擅自涂改的、大小寫金額不符的、前后聯(lián)次填寫內(nèi)容不一致的、撥款金額超過庫款余額的、無財政撥款專用章的、印章與預(yù)留印鑒不符的、撥款用途違反財經(jīng)制度規(guī)定的、撥往非預(yù)算單位又無正式文件說明的以及超預(yù)算的等情形一律拒付。為使各級國庫能準確、及時地辦理預(yù)算撥款業(yè)務(wù),確保各級財政資金的安全,各級財政部門必須及時向同級國庫提供年度財政預(yù)算計劃和財政預(yù)算撥款單位的名單;各級總預(yù)算會計應(yīng)建立嚴密的內(nèi)部稽核制度,做到撥款、記賬、復(fù)核分工負責(zé);為保證各項財政資金安全到位和各項撥款金額及使用的預(yù)算科目準確、一致,地方各級總預(yù)算會計與財政部門各財務(wù)主管處(科)室之間、各主管處(科)室與各預(yù)算單位之間,要建立定期對賬制度,按月對賬;財政部總預(yù)算會計與財政部各主管司局和中央各部門、各單位,要嚴格按照財政部有關(guān)規(guī)定加強對賬,發(fā)現(xiàn)問題,及時糾正。
加強庫款退付和更正的管理、監(jiān)督,保證財政預(yù)算資金的安全:各級預(yù)算收入退庫的審批權(quán)屬于本級政府財政部門;預(yù)算收入的退庫應(yīng)當按照國家規(guī)定直接退給申請單位或申請個人;征收機關(guān)按照國家規(guī)定從稅款中計提的代征代扣稅款費用等款項,必須按照規(guī)定的審批程序通過國庫辦理退庫手續(xù),不得自行從稅款中抵扣;各級國庫在辦理退庫和收入更正時,必須強調(diào)有文件依據(jù),要有收入退還書、收入更正通知書等憑證;凡屬以下情況的,各級國庫一律不予辦理:地方政府、地方財政部門或其他未經(jīng)財政部授權(quán)的機構(gòu),要求國庫辦理中央預(yù)算收入、中央與地方共享收入退庫或更正的;下級地方政府財政部門或其他機構(gòu),要求國庫辦理上級地方預(yù)算收入或共享收入退庫、更正的;退庫款項退給非退庫申請單位或申請個人的;要求國庫辦理退庫或更正,但手續(xù)不全的,如不提供有關(guān)文件或不出具有關(guān)憑證等。各級財政部門要加強對本級預(yù)算收入退庫、更正事項的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)退庫和更正事項要通知國庫和有關(guān)退庫、更正機關(guān)予以改正。
各級財政部門和國庫部門在預(yù)算資金的收納、報解、入庫、支撥、退付等各個環(huán)節(jié)都要建立嚴格的內(nèi)部監(jiān)控機制,切實防范資金風(fēng)險。各級國庫、財政預(yù)算部門、財政監(jiān)察專員辦事處、征收機關(guān)要加強對下屬國庫、國庫經(jīng)收處、財政預(yù)算部門、征收機關(guān)辦理預(yù)算收入繳庫業(yè)務(wù)、國庫業(yè)務(wù)、預(yù)算撥款業(yè)務(wù)的監(jiān)督、檢查、管理工作,督促其嚴格執(zhí)行各項法規(guī)、制度。對延解、占壓預(yù)算收入的單位要按規(guī)定予以處罰;對不執(zhí)行法規(guī)、制度而造成國庫庫款流失的,要追究直接責(zé)任人和領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任,對涉及犯罪的要追究其刑事責(zé)任。
三、以財政國庫收支流程為基礎(chǔ),強化國庫對財政收支的動態(tài)監(jiān)控機制建設(shè)
財政國庫動態(tài)監(jiān)控管理的基本思路就是加強預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控、防范和控制財政資金收付風(fēng)險,堅持以建立健全國庫集中收付監(jiān)督制約機制為中心,構(gòu)筑國庫集中收付外部監(jiān)督和內(nèi)控管理兩條防線,緊緊扣住實時監(jiān)控、綜合核查和處理整改三個基礎(chǔ)環(huán)節(jié),強化國庫動態(tài)監(jiān)控的法律保障、制度保障、操作保障和技術(shù)保障。其主要內(nèi)容是:以財政國庫收付機構(gòu)為主體,充分發(fā)揮現(xiàn)有監(jiān)督機構(gòu)的作用,形成監(jiān)督合力,建立各監(jiān)督主體相互協(xié)調(diào)、相互制衡的財政國庫動態(tài)監(jiān)控工作協(xié)調(diào)機制;以加強外部監(jiān)督和內(nèi)控管理為核心,加強財政資金運行的事前審核、事中監(jiān)控和事后跟蹤反饋,加強國庫集中收付內(nèi)控管理建設(shè),建立財政國庫動態(tài)監(jiān)控預(yù)防和糾偏機制;以財政國庫動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)為載體,全程、動態(tài)、智能監(jiān)控財政資金運行活動,建立涵蓋中央和地方、縱橫交錯的預(yù)算執(zhí)行監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng);以監(jiān)控、核查和整改聯(lián)動化管理為手段,綜合運用多種核查方式,實時發(fā)現(xiàn)和及時查處違規(guī)或不規(guī)范行為,建立財政國庫動態(tài)監(jiān)控信息披露機制。財政國庫動態(tài)監(jiān)控管理的核心內(nèi)容就是實施國庫集中收付外部監(jiān)督和內(nèi)控管理,對違法違規(guī)或不規(guī)范操作行為充分發(fā)揮警示和懲戒作用,有效監(jiān)督控制財政資金收付運行全過程。
1證券行業(yè)實施知識管理的有利影響因素
由于證券行業(yè)是知識密集型的行業(yè)，其企業(yè)文化建設(shè)多鼓勵知識的學(xué)習(xí)和共享，比如一些券商在公司內(nèi)部成立網(wǎng)絡(luò)學(xué)院提升員工崗位專業(yè)能力和個人職業(yè)素質(zhì)，打造學(xué)習(xí)型組織，方便員工交流學(xué)習(xí)經(jīng)驗。在技術(shù)的應(yīng)用方面，券商基本都能夠在一定程度上掌握對知識的收集、整理、加工，傳播的技術(shù)，尤其以客戶服務(wù)信息系統(tǒng)為中心，整合咨詢產(chǎn)品系統(tǒng)、數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)、規(guī)避風(fēng)險系統(tǒng)等實現(xiàn)對大量顯性知識的收集、整理、加工、傳遞、再使用的目的。在組織結(jié)構(gòu)上，券商的業(yè)務(wù)一般分布在全國各地的營業(yè)部經(jīng)營，其主營業(yè)務(wù)是經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和固定收益業(yè)務(wù)，這就決定了各營業(yè)部形成投資顧問團隊和理財經(jīng)理團隊的組織結(jié)構(gòu)。這種團隊型的組織結(jié)構(gòu)是扁平化組織結(jié)構(gòu)的一種形式，不僅減少了中層管理人員，擴大了員工業(yè)務(wù)知識范圍和知識權(quán)限，還提高了員工知識創(chuàng)新的積極性和主動性。
2證券行業(yè)實施知識管理的問題分析
盡管從以上的分析可以看出，證券行業(yè)實施知識管理的在企業(yè)文化、技術(shù)、和組織結(jié)構(gòu)等方面都有一定有利的影響因素，但其在這些方面也存在缺陷和問題。
2.1對知識管理的認知不足
對知識管理的全面認知是做好知識管理的第一步，知識管理的順利實施不僅要求企業(yè)高層高度重視知識管理，將知識管理提升到戰(zhàn)略高度，而且要求廣大員工認識到知識管理的重要性，形成對知識管理的意識。但筆者對一些證券營業(yè)部的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，其中80%的員工表示知道知識管理，但不明確其具體的應(yīng)用;不少員工表示知識管理就是要學(xué)會利用OA系統(tǒng)或者參加網(wǎng)絡(luò)學(xué)院，甚至有一些員工懷疑道:“所謂的知識管理只是理論上的東西，不一定實用。”這些都充分地說明了證券公司的員工對知識管理的認識不足。
2.2人才流動性大
證券行業(yè)的員工由于工作壓力大以及其他行業(yè)或公司的工作吸引等原因存在人才流動性大等問題，以華西證券為例，其綿陽營業(yè)部成立十年有余，現(xiàn)有在職員工83名，但工齡在兩年以下的員工足有67人，占80．7%，可見其人才流動的速度之大。而隱性知識的主要載體是人，當隱性知識沒有得到充分的管理，伴隨著人員調(diào)動或人員離退，企業(yè)就失去了這部分寶貴的知識財富。另外，人才流動性大的企業(yè)不易形成員工間相互信任及緊密而團結(jié)的同事合作關(guān)系，員工也就不愿互相分享工作經(jīng)驗和學(xué)習(xí)體會等。因此，人才流動性大這一問題給企業(yè)知識管理提出了不小的挑戰(zhàn)。
2.3缺少對知識管理收益的評估
企業(yè)進行知識管理歸根結(jié)底是為企業(yè)創(chuàng)造財富，因此成功的知識管理必須能直接或間接地為企業(yè)帶來經(jīng)濟收益。知識管理的收益在各個方面都有體現(xiàn)，比如:提高工作效率和管理水平，提升競爭力，提高客戶滿意度，提高公司利潤額等?？梢钥闯觯R管理的收益是很抽象的，不易衡量的，知識管理收益的評估難度也因此而加大，導(dǎo)致不少公司缺少對知識管理收益的評估工作。
2.4缺乏專門人才
在證券企業(yè)，通常都聚集了大批高素質(zhì)的證券、金融、法律、財務(wù)和計算機等各類專業(yè)人才，而在知識管理這一塊卻相對缺乏。當公司要求實施知識管理的時候，由其他證券專業(yè)人員來從事知識管理工作，而放棄其原來建立的良好的顧客關(guān)系，可能會損失由顧客交易提取的傭金，這會導(dǎo)致轉(zhuǎn)而從事知識管理的員工不愿意一心一意的做知識管理，從而影響知識管理的實施效果。
二、證券行業(yè)實施知識管理的策略
1提高員工對知識管理的接受程度
全面的認識知識管理可以通過加大宣傳力度及量化知識管理的實施效果兩個措施。依據(jù)現(xiàn)有證券員工對知識管理的認識，公司管理層可以利用內(nèi)部網(wǎng)站，內(nèi)部刊物、會議等多種方式對知識管理進行宣傳引導(dǎo)，使員工樹立知識管理型證券企業(yè)觀念，知悉知識管理就在身邊。量化知識管理的實施效果，可以使知識管理的收益能以數(shù)據(jù)、圖表等材料的形式展現(xiàn)在員工的眼前，使員工切身體會到知識管理是能給自己乃至整個公司都帶來利益。在這方面，一些企業(yè)的方法值得借鑒，他們通過把知識管理同財務(wù)指標聯(lián)系起來，測試知識管理的回報率，如安永公司計算的回報率是6%，麥肯錫公司的回報率是10%;或者是將知識作為資產(chǎn)來管理，又或者是計算知識管理的間接收益，如產(chǎn)品生產(chǎn)周期、顧客滿意度指標來衡量。
2健全激勵機制及留才機制
有效地激勵制度能夠提高員工創(chuàng)造知識，分享知識的熱情，還能沖破隱性知識向顯性知識轉(zhuǎn)化的障礙，同時能充分發(fā)揮員工的知識能力和潛能。例如對于在工作上表現(xiàn)良好、團隊學(xué)習(xí)中善于表現(xiàn)、自主學(xué)習(xí)中完成率100%的員工給予精神與物質(zhì)上的鼓勵;公司定期選出一批積極參與知識分享的員工享受公司提供的短期度假;設(shè)立“知識服務(wù)獎”、“創(chuàng)新獎”等多種方式來對促進知識共享。另外，有效的激勵機制，也有利于留住人才。從上文可知，巨大的人才流動性是影響券商進行有效的知識管理的主要問題之一，如何健全留才機制對證券行業(yè)有效實施知識管理顯得尤為重要。除了健全的激勵機制，健全留才機制還可以通過創(chuàng)建良好的工作環(huán)境以及加強員工的知識培訓(xùn)，如果員工能夠以參加培訓(xùn)和學(xué)習(xí)的知識進一步內(nèi)化為工作成果，產(chǎn)生收益，也有益于提高員工的忠誠度和成就感，從而來留住優(yōu)秀的人才。
3創(chuàng)建知識地圖
證券知識地圖是利用現(xiàn)代化信息技術(shù)有效組織證券行業(yè)知識資源的總目錄及揭示各知識資源目錄間關(guān)系的綜合體。通過識別與組織知識，證券知識地圖建立知識目錄數(shù)據(jù)庫，將證券、金融產(chǎn)品各種資源集成起來，并運用智能化的向?qū)?，通過分析用戶的行為模式，以統(tǒng)一的方式介紹給員工，智能化地引導(dǎo)員工在短時間內(nèi)找到所需的知識資源。
近年來，隨著煙草企業(yè)市場化日益發(fā)展，進行市場經(jīng)營秩序管理和打擊假冒產(chǎn)品的活動成為煙草專賣管理工作中最為重要的問題。在實際處理各類涉事案件中，筆者發(fā)現(xiàn)執(zhí)法方面可以大致概括為兩個問題，一是執(zhí)法人員和被管理方關(guān)于執(zhí)法依據(jù)理解說辭不一；另一方面是執(zhí)法過程中隊伍素質(zhì)決定了執(zhí)行效果。因此，煙草專賣管理中的法規(guī)制度有待健全，人員素質(zhì)有待提高。
一、煙草專賣管理依法行政的法律基礎(chǔ)
（一）依法行政的有關(guān)法律依據(jù)
在煙草專賣管理依法行政的過程中，多依據(jù)的是現(xiàn)行我國關(guān)于煙草專賣制定的相關(guān)法律法規(guī)。第一層包括《行政復(fù)議法》、《行政處罰法》、《行政許可法》和《煙草專賣法》、這些法律是我國最高效率層次關(guān)于煙草管理法法律；第二層包括《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》、《煙草專賣品準運證管理辦法》和《煙草專賣品許可證管理辦法》。除了這些國家制定的法律之外，省市自治區(qū)會根據(jù)情況制定具有地方性質(zhì)的規(guī)定性文字，以保障煙草公司順利經(jīng)營，也為執(zhí)法人員依法行政提供了法律基礎(chǔ)。
（二）依法行政的有關(guān)法定職權(quán)
在我國現(xiàn)行的《煙草專賣法》、《煙草專賣法實施條例》中明確規(guī)定，煙草專賣局是主管煙草專賣管理工作的職責(zé)部門，是對于違反煙草專賣法律法規(guī)進行檢查處罰的執(zhí)法機關(guān)，在檢查中涉嫌違反煙草專賣法律和有關(guān)規(guī)定的企業(yè)和個別從業(yè)人員有權(quán)要求其進行停止生產(chǎn)、停業(yè)整頓和沒收產(chǎn)品等相關(guān)處罰。國家和各級政府授予煙草專賣局以管轄煙草專賣的權(quán)利，是一種必需行使的權(quán)利，同時行使權(quán)利就是履行自己的崗位職責(zé)，一旦不旅行職責(zé)義務(wù)，將根據(jù)失職情況追究法律責(zé)任。
二、煙草專賣管理依法行政中存在的幾個問題
（一）煙草專賣管理制度不健全
現(xiàn)行的煙草專賣管理工作當中常常出現(xiàn)這樣的問題，一是行政執(zhí)法和企業(yè)的效益掛鉤相矛盾。另一方面是專賣人員的工作業(yè)績、獎金與銷售業(yè)績掛鉤。就前者而言，常常出現(xiàn)對外重打擊，對內(nèi)輕管理的現(xiàn)象，行業(yè)內(nèi)部違法經(jīng)營屢見不鮮。后者捆綁式報酬導(dǎo)致專賣人員工作利益化，出現(xiàn)不認真履行法定職責(zé)的現(xiàn)象。同時，行政部對于執(zhí)法過錯追究不突出，導(dǎo)致稽查部門在查案、辦案的過程中積極性不高，監(jiān)督力度不強等現(xiàn)象發(fā)生。
（二）煙草專賣執(zhí)法行為不規(guī)范
在管理執(zhí)法過程中，部分執(zhí)法人員操作不規(guī)范，比如對業(yè)戶進行檢查時沒有出示證件，沒有向被檢查者說明要求等，這些少數(shù)不規(guī)范的執(zhí)法程序很大程度上影響了專賣管理部門的信譽，導(dǎo)致公信度下降，給執(zhí)法帶來嚴重的影響。
（三）煙草執(zhí)法管理人員素質(zhì)不高
在開展專賣執(zhí)法相關(guān)活動中，仍然難免出現(xiàn)“人治”代替“法治”的現(xiàn)象，工作人員根據(jù)自己的主觀臆斷進行執(zhí)法行為，沒有按照法律相關(guān)條款進行處理，從這點上來看，嚴重的違背了煙草專賣管理的宗旨和原則。
三、提高煙草專賣管理依法行政和安全執(zhí)法保障的幾點建議
（一）健全煙草專賣管理依法行政制度
1、樹立新時期依法行政觀念
要想提高煙草專賣管理依法行政效率，執(zhí)法人員的法律意識非常重要。要求從業(yè)人員必須從觀念、制度、處理方法等多角度樹立新時期依法執(zhí)政理念，不斷強化依法執(zhí)政的法制觀念，在企業(yè)內(nèi)部開展各種活動，促進學(xué)法、守法、用法的新風(fēng)尚，把人員文明執(zhí)法與晉升、晉級掛鉤，積極進行行政法律意識和行政法制觀點的宣傳學(xué)習(xí)。
2、積極完善執(zhí)法監(jiān)督體系
對于煙草專賣執(zhí)法監(jiān)督體系，要不斷強化措施，積極落實。相關(guān)部門要加強行政執(zhí)法監(jiān)督制度的建立，根據(jù)制度將處罰案件進行公正公平的處罰，對于行政復(fù)議案件、行政賠償案件等進行有效的備案監(jiān)督。不斷加強執(zhí)法部門的監(jiān)督職責(zé)力度，進行自我約束，通過開展大型的執(zhí)法活動，有計劃、有目的的對行政處罰、行政許可、行政收費等項目進行徹底清查。同時，要建立一支素質(zhì)過硬的監(jiān)督執(zhí)法隊伍，提高監(jiān)督人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，進行定期考核。建立健全執(zhí)法公開制度，定期將自己的執(zhí)法情況向社會公布，嚴明執(zhí)法程序，落實處罰結(jié)果。增加工作的透明度，進而增強依法執(zhí)政的公信力。
（二）完善煙草專賣安全執(zhí)法保障體系
1、深入理解依法行政職責(zé)
煙草專賣管理人員要不斷加強《煙草專賣法》等相關(guān)法律的學(xué)習(xí)，不斷用法制觀念、紀律觀念和政策觀念武裝自己的大腦，在實際執(zhí)法過程中，深入反思，自我解剖，查到原因，不斷總結(jié)經(jīng)驗，提高自我反思能力和自我約束能力。同時，要努力學(xué)習(xí)依法執(zhí)法職責(zé)法律和文件，深入理解其中的法律精神，并且能夠靈活運用，在執(zhí)法過程中提高理論水平，養(yǎng)成良好的執(zhí)法習(xí)慣。
2、加強對新形勢執(zhí)法的研究
隨著人們法律意識的加強，在執(zhí)法過程中，要結(jié)合實際情況，在不違背原則法規(guī)的情況下，進行創(chuàng)新性的工作，是行業(yè)的要求，更是時代賦予的使命。如果用一成不變的老眼光來開展工作，勢必出現(xiàn)困難重重。根據(jù)工作情況，積極的與上級部門匯報情況，與檢查業(yè)戶有效溝通，通過各種方法提高自己的辦案能力。
（三）建立高素質(zhì)執(zhí)法隊伍
二、組織領(lǐng)導(dǎo)
為確?！叭椥袆印表樌_展，市局成立了工商局安全生產(chǎn)“三項行動”領(lǐng)導(dǎo)小組：領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在注冊科，具體負責(zé)“三項行動”的組織和協(xié)調(diào)。各單位也要成立相應(yīng)的組織，切實加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)。
三、工作重點和內(nèi)容
（一）重點區(qū)域和行業(yè)：煤礦及非煤礦山企業(yè)、道路交通、民爆器材、商（市）場、超市、公共娛樂場所、旅游景點、賓館、網(wǎng)吧、醫(yī)院、學(xué)校周邊等人員密集場所；
（二）“三項行動”重點內(nèi)容：
1、對下列行為依法進行重點查處：
（1）無證或證照不全從事生產(chǎn)、經(jīng)營的；
（2）關(guān)閉取締后又擅自生產(chǎn)、經(jīng)營的，小煤礦應(yīng)關(guān)閉而未關(guān)閉的；
（3）瞞報事故的；
（4）重大隱患隱瞞不報或不按規(guī)定予以整改的；
（5）其他非法違法生產(chǎn)、經(jīng)營的。
2、對隱患排查治理制度不健全、責(zé)任不明確、措施不落實、整改不到位的進行嚴格治理；
3、深入開展“安全生產(chǎn)月”等集中宣傳教育活動，著力宣傳安全生產(chǎn)方面的工商法律法規(guī)、規(guī)章、制度，增強安全法制意識。
四、實施步驟
（一）自查自糾階段。各單位要根據(jù)政府文件及市局要求，結(jié)合本單位實際，進一步細化“三項行動”工作方案，以前報市局注冊科。在此期間，認真開展自查自糾，針對存在的問題，制定整改方案，落實整改措施，嚴防安全事故發(fā)生。對本轄區(qū)內(nèi)的安全生產(chǎn)重點整治行業(yè)和無照經(jīng)營戶數(shù)、從事行業(yè)、集中存在區(qū)域等情況進行再摸底、再排查，并登記造冊，為下一步清理取締工作打好基礎(chǔ)。
（二）集中查處階段。各單位組織力量對摸底排查的無照經(jīng)營戶數(shù)和安全生產(chǎn)經(jīng)營存在的問題進行清理整改，依法嚴厲查處嚴重危害人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會公共安全的無照經(jīng)營行為。對符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及經(jīng)營條件、范圍、項目符合法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)督促引導(dǎo)其依辦理相關(guān)手續(xù)，合法經(jīng)營，努力解決無照經(jīng)營問題。
（三）督促檢查階段。加強督促檢查，全面推進各項工作。從10月1日起，市局督查組將采取明查暗訪的形式對各單位“三項行動”開展情況進行督查。對督查中發(fā)現(xiàn)的問題限期進行整改，對整改不到位或行動遲緩、推諉扯皮、拒不改正的，由市局針按照區(qū)位失察責(zé)任制等規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
五、工作要求
（一）提高認識，增強責(zé)任感。要充分認識到目前我市安全形勢不容樂觀，無證經(jīng)營等各種安全隱患已成為影響經(jīng)濟社會發(fā)展和社會安全的一個突出問題，各單位一定要提高認識，增強緊追感和責(zé)任感，按照人民政府文件和市局通知及相關(guān)法律法規(guī)要求，把“三項行動”列入重要日程，采取有力措施，抓實抓好。
（二）加強領(lǐng)導(dǎo)，成立組織。我局專門成立了“三項行動”工作領(lǐng)導(dǎo)小組，各單位也要進一步加強對此項工作的領(lǐng)導(dǎo)，明確目標，細化責(zé)任，加強管理落實。
（三）加強聯(lián)系，密切配合，形成合力。由于此項涉及面廣，表現(xiàn)形式復(fù)雜。各單位要結(jié)合實際，總結(jié)以往查處工作經(jīng)驗，有針對性地開展專項整治執(zhí)法檢查，加大查處力度。要強力查辦大案要案，打擊和震懾違法行為，維護守法經(jīng)營者和消費者權(quán)益。要緊密依靠當?shù)攸h委政府，積極主動與相關(guān)部門加強聯(lián)系和協(xié)作，搞好聯(lián)合執(zhí)法，提高監(jiān)管執(zhí)法整體效能。
中圖分類號：D92文獻標識碼：A文章編號：1006-0278(2012)04-065-02
一、知識產(chǎn)權(quán)行政管理模式的構(gòu)建思路
在大部制的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制框架下，未來知識產(chǎn)權(quán)行政管理的模式應(yīng)當是一個政府主導(dǎo)與政府服務(wù)相結(jié)合，直接行政與間接行政相結(jié)合的模式。
直接行政指的是政府直接對行政相對人進行行政管理、行政處理、行政查處、行政服務(wù)等行政行為。而間接行政指的是政府引導(dǎo)、管理、監(jiān)督中介機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、非政府機關(guān)，由后者對行政相對人展開一系列管理或者服務(wù)活動，政府發(fā)揮間接行政的職能。
政府主導(dǎo)作用指的是不論是直接行政或是間接行政，政府都必須在這一行政活動中起主導(dǎo)作用。在直接行政中，指的是政府展開一系列強有力的管理活動，推動行政管理的順利進行；在間接行政中，體現(xiàn)為政府要加強對中介機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和非政府機關(guān)的引導(dǎo)、管理和監(jiān)督，在“放權(quán)”的同時又要保證該權(quán)力在中介機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和非政府機關(guān)得到有效的實施，切實起到更好保護與促進知識產(chǎn)權(quán)行政管理的作用。而政府服務(wù)作用指的是不論是直接行政或是間接行政，政府都要將行政管理的重點轉(zhuǎn)移到為知識產(chǎn)權(quán)人與社會公眾提供更多、更好的服務(wù)這一宗旨上，致力于構(gòu)建服務(wù)型政府。
二、知識產(chǎn)權(quán)行政管理模式的具體內(nèi)容
（一）與其他機構(gòu)、組織建立協(xié)作機制
由于知識產(chǎn)權(quán)具有很強的技術(shù)性與專業(yè)性，在對知識產(chǎn)權(quán)進行審查、授權(quán)或其他管理活動時往往會遇到涉及各種專業(yè)領(lǐng)域的難題，此時需要大量不同學(xué)科的學(xué)者和專家給予理論和技術(shù)支持，建議國家知識產(chǎn)權(quán)總局在加強局內(nèi)人才隊伍建設(shè)的同時，與國內(nèi)其他機構(gòu)、組織建立固定、長期的協(xié)作機制。
具體設(shè)計如下：
首先，在國家知識產(chǎn)權(quán)總局內(nèi)部設(shè)立專家顧問委員會，該委員會的工作人員負責(zé)與相關(guān)非政府機構(gòu)、組織建立合作關(guān)系,將相關(guān)非政府機構(gòu)、組織負責(zé)人列為專家顧問委員會委員，該相關(guān)非政府機構(gòu)、組織為知識產(chǎn)權(quán)總局的協(xié)作對象。
其次，具體協(xié)作方式可靈活多樣，如與全國各重點高校、各領(lǐng)域科研機構(gòu)、著名律師事務(wù)所、各大知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)建立合作關(guān)系；或由科研組織、大學(xué)承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理實務(wù)中遇到的前沿性疑難問題的課題研究，并向知識產(chǎn)權(quán)總局匯報研究成果；或建立知識產(chǎn)權(quán)總局與其他機構(gòu)、組織的聯(lián)席會議制度，專家顧問委員會委員可以列席知識產(chǎn)權(quán)總局的會議，并在會議上提出意見與建議，加強信息交流與資源共享。
該協(xié)作機制一方面可以完善行政機關(guān)內(nèi)部行政管理體制，另一方面有利于知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)更好地展開審查、授權(quán)等一系列針對行政相對人的外部行政管理活動，亦有利于為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會公眾提供更好的服務(wù)，體現(xiàn)了政府服務(wù)的職能。
（二）完善知識產(chǎn)權(quán)審議機制
目前，我國重大經(jīng)濟科技決策過程中知識產(chǎn)權(quán)審議機制尚不健全，使得一些重大經(jīng)濟項目的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險度較高、重大科研項目低水平重復(fù)研究、重大并購活動中自主知識產(chǎn)權(quán)流失等，給國家造成了一定的經(jīng)濟損失，這些問題彰顯了建立國家重大經(jīng)濟科技活動知識產(chǎn)權(quán)審議機制的必要性和緊迫性。
知識產(chǎn)權(quán)審議機制的核心工作就是在重大經(jīng)濟科技活動之初進行全面客觀的知識產(chǎn)權(quán)分析，從而降低我國重大經(jīng)濟項目的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險，避免引起知識產(chǎn)權(quán)糾紛。審議的對象主要是使用國家財政資金或國有及國有控股企業(yè)的重大投資行為①。審議對象的特性，決定了進行知識產(chǎn)權(quán)審議機制的主體應(yīng)該是知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)。審議的內(nèi)容包括該項目或活動中涉及的知識產(chǎn)權(quán)的合法性，侵權(quán)的可能性，從知識產(chǎn)權(quán)角度評估所涉項目的投資價值和科技價值等②。當然，審議結(jié)果并不具有強制性的法律約束力，僅為項目相關(guān)管理部門提供參考和建議的作用。因此，從這個層面上來理解，審議行為的法律性質(zhì)應(yīng)該是行政指導(dǎo)行為。
目前，我國一些地區(qū)已經(jīng)建立了地方知識產(chǎn)權(quán)審議機制，但對于該機制，建議應(yīng)從以下方面進行完善：
一是盡快出臺專門規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)審議機制的單行法律或行政法規(guī)或規(guī)章；二是國家知識產(chǎn)權(quán)總局發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)宏觀管理職能，推動建立國家層面知識產(chǎn)權(quán)審議機制；三是國家知識產(chǎn)權(quán)總局推動國家層面與各地方的知識產(chǎn)權(quán)審議機制相互配合與統(tǒng)一運作。
該機制從審議的主體來看，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)加強直接行政，通過審議活動來加強對政府參與的重大經(jīng)濟科研項目的管理。從審議結(jié)論的作用與審議行為的性質(zhì)來看，審議活動具有為重大經(jīng)濟科研項目提供行政服務(wù)的作用，使項目管理者更好地把握項目的實施，促進其發(fā)揮更大的經(jīng)濟價值，體現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)行政管理機關(guān)的服務(wù)職能。
金融產(chǎn)品、金融服務(wù)日益專業(yè)化、復(fù)雜化的趨勢，使得投資者在進行證券交易時面臨著極大的不確定性。投資者對其自身風(fēng)險承受能力以及對金融產(chǎn)品、金融服務(wù)真實風(fēng)險的錯估，在使其自身遭受損失的同時，也給整個證券市場帶來了風(fēng)險，而這些風(fēng)險很可能攢積成金融危機，事實上一些國家（比如日本）正是在金融危機的洗禮下才開始反思是否有一種規(guī)則或制度可修補這種投資者投資的盲目性，減少證券市場的不穩(wěn)定性。適當性規(guī)則即是修補投資者決策盲目性的產(chǎn)物。與各國的適當性規(guī)則或合適性原則不同，我國相關(guān)規(guī)范多使用“適當性管理”來形容這一規(guī)則或制度，而“管理”二字確有些中國特色。
一、我國現(xiàn)行自律性規(guī)范中“適當性管理制度”的具體內(nèi)容
（一）適當性管理制度的主體和適用范圍
我國現(xiàn)有的適當性管理規(guī)定將適當性管理制度的實施主體定位于證券公司這一中介機構(gòu)。
而根據(jù)2012年底證券業(yè)協(xié)會的《證券公司投資者適當性制度指引》，證券公司不僅是適當性制度的實施主體，并且是適當性制度本身的建立者。該指引第一條即指出，為指導(dǎo)證券公司建立健全投資者適當性制度，保護客戶合法權(quán)益，制定本指引。制定和實施這一制度均為證券公司的義務(wù)，證券業(yè)協(xié)會在適當性制度中僅僅起到指導(dǎo)的作用。
我國現(xiàn)有的適當性管理法律規(guī)范并未將證券公司的所有業(yè)務(wù)涵蓋在適當性管理制度中。《證券公司投資者適當性制度指引》將適當性管理制度的適用范圍限定于“向客戶銷售金融產(chǎn)品或者以客戶買入金融產(chǎn)品為目的提供的各項金融服務(wù)?！倍虾ＷC券交易所則根據(jù)不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險大小，將適用范圍限定在融資融券交易、中小企業(yè)私募債券、債券回購交易、債券質(zhì)押式報價回購交易、約定購回式證券交易、權(quán)證等風(fēng)險較大的業(yè)務(wù)。
（二）證券公司、投資者的相關(guān)義務(wù)
根據(jù)我國有關(guān)適當性管理的自律性規(guī)范，證券公司的適當性管理義務(wù)主要包括以下五點：第一，了解客戶，包括其基本信息以及財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、目標、風(fēng)險偏好等可以確定其客戶等級的其他信息；第二，了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)，并根據(jù)所了解的信息評估期風(fēng)險等級；第三，進行客戶風(fēng)險承受能力和金融產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級的匹配，向適當?shù)目蛻籼峁┻m當?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)；第四，禁止欺詐，證券公司向客戶出具的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)材料不得含有虛假、誤導(dǎo)性信息或存在重大遺漏，不得欺詐客戶。第五，進行適當?shù)耐顿Y者教育。
投資者在適當性管理制度中的義務(wù)主要包括保證其提供的信息及證明材料真實、準確、完整，以及配合證券公司實施適當性管理。
（三）適當性管理制度的保障措施
為保障適當性管理制度的實施，我國有關(guān)適當性管理的自律性規(guī)范還特別就該制度的保障措施進行了說明。適當性管理制度的保障措施包括：第一，證券公司內(nèi)控。內(nèi)控主要通過明確各職能部門就適當性管理的職責(zé)分工、以及具體職責(zé)人員的績效考核、問責(zé)等制度實現(xiàn)。第二，證券交易所的支持和監(jiān)管。證券交易所為會員實現(xiàn)適當性管理提供技術(shù)支持，同時就會員履行適當性管理的情況進行監(jiān)管，對違反相關(guān)適當性管理規(guī)定的行為進行處罰。值得注意的是，上海證券交易所在其《投資者管理暫行辦法中》，將準入條件的制定作為其職責(zé)設(shè)定在適當性管理制度中。第三，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管，中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司投資者適當性制度的建立和執(zhí)行情況進行自律管理。
二、我國現(xiàn)行自律性規(guī)范中“適當性管理制度”評析
（一）適當性管理制度的建立和實施主體
適當性管理制度提出的重大前提即在于投資者非專業(yè)，其對于證券市場上雜亂的信息消化不能，導(dǎo)致無法挑選適合自身的金融產(chǎn)品或服務(wù)進行交易。而市場對于信息不對稱有一個自發(fā)解，就像不懂汽車的普通消費者可以聘請汽車技術(shù)專家?guī)退徺I汽車一樣，投資者可以依賴經(jīng)驗、知識豐富的專業(yè)中介機構(gòu)所提供的信息，做出適合自己的投資決策。[1]具體到適當性管理制度，由證券公司為投資者分級，并提供適合其風(fēng)險等級的金融產(chǎn)品或服務(wù)，以實現(xiàn)金融交易的適當性。
適當性管理制度的設(shè)計和實施所帶來的預(yù)期甚為美好，問題在于證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，如果投資者給予其有效的利益激勵和約束，其應(yīng)當有動機獨立、公正地對發(fā)行企業(yè)的證券品質(zhì)進行評估，提供適當?shù)男畔⒔o適當?shù)耐顿Y者供其決策。[2]適當性制度的誕生即說明這種激勵和約束遠遠不充分。原因在于最需要專業(yè)建議的中小投資者往往承擔(dān)不了這一成本。目前我國的適當性管理制度多見于自律性規(guī)范中，如果響應(yīng)部分學(xué)者的呼聲將適當性規(guī)則上升到法律的高度，無疑是強制性地要求證券公司這一中介機構(gòu)自行承擔(dān)這部分成本，這種成本與收益的失衡，能否對證券公司形成正激勵以實現(xiàn)我們的美好預(yù)期值得我們思考，畢竟證券公司作為一個盈利機構(gòu)，它的內(nèi)在沖動首先是自身利益，而不是公共利益。[3]且根據(jù)證券業(yè)協(xié)會《證券公司投資者適當性制度指引》，適當性管理制度由證券公司制定、由證券公司實施、但結(jié)果由監(jiān)管主體評價，證券公司的權(quán)利和義務(wù)體系中義務(wù)所占的比重過大了。
我國目前適當性管理制度使作為市場主體的證券公司需要消化更高的成本，承擔(dān)更多的制定、實施義務(wù)，并且還有承擔(dān)制定、實施不當責(zé)任的可能，同時這種可能性完全交給第三方來判斷，對證券公司來說這種制度設(shè)計走得越遠無疑其只怕是越苦不堪言。
（二）保障措施中個人責(zé)任過重
《證券公司投資者適當性制度指引》中“保障措施”一章的相關(guān)規(guī)定指出，證券公司應(yīng)當將相關(guān)崗位工作人員履行投資者適當性工作職責(zé)的情況納入績效考核范圍，對違反公司投資者適當性制度的人員進行問責(zé)。
首先需要明確的是對相關(guān)崗位工作人員進行問責(zé)的制度設(shè)計，威懾作用為主，對投資者個人的損失彌補來說無益。分析這一制度設(shè)計的初衷，問責(zé)到個人可以敦促相關(guān)崗位的工作人員勤勉盡責(zé)，然而考慮到以下因素，能否很好地實現(xiàn)這一初衷仍然存在質(zhì)疑。金融產(chǎn)品的信息是被發(fā)行人所壟斷的，即便是證券公司本身對金融產(chǎn)品的真實情況也可能存在諸多不解和誤解，具體到個人，這種情況則更甚。當然，證券可以通過培訓(xùn)的方式將自己所了解的金融產(chǎn)品的相關(guān)信息及時地傳遞到個體。證券業(yè)協(xié)會出臺的指引中就培訓(xùn)也專列了一條，然而培訓(xùn)的效果也值得人懷疑。如果證券公司賦予相關(guān)工作人員判斷分析上的主觀能動性較大，則個人失職的風(fēng)險也更大，這一制度設(shè)計對投資者損失彌補來說無益，對工作人員個人來說無疑是噩耗。
（三）準入條件與適當性管理
上海證券交易所《投資者適當性管理暫行辦法》中指出，“本所可對參與本所市場交易或者其他業(yè)務(wù)的投資者設(shè)置準入條件。投資者準入條件包括但不限于財務(wù)狀況、證券投資知識水平、投資經(jīng)驗、誠信記錄等方面的要求?！倍皩τ诓环媳舅鶚I(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的產(chǎn)品或服務(wù)準入條件的投資者，會員應(yīng)當拒絕為其提供相應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)?！鄙虾ＷC券交易所將準入條件的設(shè)置放在適當性管理制度中值得商榷。
考慮到適當性管理制度的本質(zhì)，其并非重在設(shè)定特定投資市場的投資者準入門檻，而是要通過相應(yīng)的標準及程序性要求，引導(dǎo)證券中介機構(gòu)將適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者，完成交易過程。[4]即便不適當，在投資者執(zhí)意要求的情況下，證券公司只要盡到了適當性管理義務(wù)，投資者仍然可以獨斷地決定購買在證券公司看來不適合自己的產(chǎn)品或服務(wù)?！翱蛻粢筚徺I或接受高于其風(fēng)險承受能力等級的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的，證券公司應(yīng)當進行風(fēng)險提示。客戶經(jīng)風(fēng)險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，證券公司應(yīng)當要求客戶以書面方式進行確認，由客戶承諾對投資決定自行承擔(dān)責(zé)任?！痹诳蛻糇孕谐袚?dān)責(zé)任的情況下，適當性管理制度不能剝奪客戶的公平交易權(quán)。準入條件與適當性管理制度的本質(zhì)不符，不應(yīng)當規(guī)定在適當性管理制度中。
三、我國現(xiàn)行自律性規(guī)范中“適當性管理制度”的疏漏
在彌補上文所述適當性制度本身的缺憾前，還需要明晰其與一些制度（或概念）的區(qū)分和聯(lián)系，而這些制度（或概念）與適當性規(guī)則息息相關(guān)。我國現(xiàn)行自律性規(guī)范對這些相關(guān)的制度（或概念）均有所涉及，但仍存在著疏漏。
（一）適當性管理與說明義務(wù)
關(guān)于適當性規(guī)則與說明義務(wù)的關(guān)系，日本國內(nèi)存有兩種學(xué)說。一是互為關(guān)聯(lián)說，認為適當性規(guī)則決定說明義務(wù)的范圍，對于投資者進行不適合商品勸誘之際，應(yīng)加強說明義務(wù)。在關(guān)聯(lián)說下，有的認為違反兩者中的任何一個即為違法，有的采取說明義務(wù)優(yōu)位說，認為即使違反適當性規(guī)則，如果證券商已盡到說明義務(wù)使得客戶得以充分理解的情況下，則不違法。二是獨立關(guān)系說。認為適當性規(guī)則與說明義務(wù)都是相互獨立的義務(wù)要求。
根據(jù)我國證券業(yè)協(xié)會的《證券公司投資者適當性制度指引》，證券公司就一般的金融產(chǎn)品應(yīng)當向客戶提品或服務(wù)的說明書，并就金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等可能影響客戶權(quán)益的主要風(fēng)險特征進行說明，簽署風(fēng)險揭示書；就復(fù)雜或高風(fēng)險的金融產(chǎn)品，證券公司還應(yīng)當向客戶說明以下內(nèi)容：評估金融產(chǎn)品的風(fēng)險特征與客戶風(fēng)險承受能力的匹配情況；提示可能的最大損失等。日本關(guān)聯(lián)說的重要特點在于，說明義務(wù)優(yōu)位說允許證券公司對投資者進行不適合商品的勸誘，但必須充分盡到說明義務(wù)。而在我國，證券公司絕對禁止主動對投資者進行不適當商品的推薦。
談及說明義務(wù)，很容易讓人聯(lián)想起保險法中保險公司的說明義務(wù)。投資者在風(fēng)險揭示書上簽字的行為也讓人聯(lián)想起投保人在保單上簽字的行為。然而與保險公司不同，保險公司推介的是自身產(chǎn)品，而證券公司在很多情況下推介的是第三方即發(fā)行方的產(chǎn)品。因為有關(guān)證券品質(zhì)的信息基本上是被發(fā)行人壟斷的，無法保證證券公司對發(fā)行人產(chǎn)品的理解是正確的。證券公司的說明義務(wù)應(yīng)當盡到何種程度？同時，從上述規(guī)定可以看出，比起保險公司說明義務(wù)的簡單確定性，證券公司的說明義務(wù)顯得相當模糊，相當多的內(nèi)容均為可能出現(xiàn)的情況。
我國適當性管理與說明義務(wù)之間的關(guān)系比起關(guān)聯(lián)說，更像是將說明義務(wù)內(nèi)化在適當性管理制度中，也就是說明義務(wù)是適當性管理制度中證券公司應(yīng)盡的義務(wù)。個人認為將說明義務(wù)獨立于適當性管理制度，更有利于投資者保護，本文將在接下來的部分分析適當性管理制度對保護投資者來說可能力有未逮。但無論是將說明義務(wù)獨立出適當性管理制度，還是繼續(xù)作為適當性管理制度的內(nèi)容，說明義務(wù)本身都需要具體化和確定性。
（二）適當性管理與買者自負
適當性規(guī)則發(fā)展自買者自負規(guī)則，在金融產(chǎn)品日益復(fù)雜化的今日，再要求遵循絕對的買者自負規(guī)則，對投資者來說無疑過于苛刻。值得注意的是，根據(jù)上海證券交易所《債券市場投資者適當性管理暫行辦法》，投資者應(yīng)當遵守“買者自負”的原則，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)交易履約責(zé)任。也就是說適當性規(guī)則并非買者自負規(guī)則的取代，我國證券市場仍然實行買者自負規(guī)則。其他自律性規(guī)范也強調(diào)投資者適當性管理的實施不能取資者本人的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險，相應(yīng)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用由投資者自行承擔(dān)。
這涉及到以下三個問題：第一，投資者不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)交易履約責(zé)任，意味著即便投資者意識到交易缺乏適當性也沒有反悔的機會，只有等著事后的救濟。而就我國目前的各類規(guī)范來看，事后救濟顯然是極度缺乏的；第二，投資者在風(fēng)險揭示書上簽字的行為即默認其是在了解了金融產(chǎn)品風(fēng)險的前提下進行的交易，證券公司已盡到適當性管理義務(wù)。簽字作為明示的證據(jù)，往往在事后糾紛認定時起到?jīng)Q定性作用，一旦投資者簽字，即便證券公司未充分進行風(fēng)險提示，投資者事后也可能有苦難言。第三，買者自負的核心在于投資決策由投資者做出，如何認定證券公司在履行適當性管理的過程中對其進行了不適當?shù)恼T惑？上述問題不完善，適當性管理保護投資者利益的預(yù)期效果令人堪憂。
四、完善我國“適當性管理制度”的初步設(shè)想
（一）適當性管理制度的各類主體
證券市場健康發(fā)展的重要標志是大多數(shù)投資者能購買到與自身風(fēng)險偏好相適應(yīng)的投資產(chǎn)品，即適當?shù)娜速徺I了適當?shù)漠a(chǎn)品。這需要證券市場參與主體（包括監(jiān)管者和被監(jiān)管者、產(chǎn)品的買賣雙方）共同為這目標而努力：監(jiān)管者需要健全產(chǎn)品適當性制度；市場機構(gòu)需要加強投資者教育，按投資者具體情況推薦、提供適當?shù)慕鹑诋a(chǎn)品；投資者需要加強自身學(xué)習(xí)，理性選擇投資產(chǎn)品。[5]
前文已經(jīng)述及目前由證券公司既作為適當性管理制度的實施者，又作為適當性管理制度的建立者，對于一個以盈利為目的的中介機構(gòu)來說實在是負擔(dān)過重。適當性管理制度應(yīng)當由各方共同努力，將制度建立主體回歸監(jiān)管方。由監(jiān)管方負責(zé)制定具體的適當性管理制度，證券公司在制度框架下實施適當性管理，盡可能縮小其自由發(fā)揮的空間，這樣才能增強確定性，避免讓證券公司這一市場主體被社會責(zé)任壓垮。
至于實施主體，仍然由證券公司擔(dān)任，早在20世紀70年代，美國證管會就提出了所謂的證券執(zhí)法的“門檻理論”。該理論認為進入資本市場的門檻被一小部分專業(yè)人士所把持，證管會要做的是通過“看門人”而不僅僅是主要肇事者，以實現(xiàn)利用自己有限的執(zhí)法資源發(fā)揮最大威懾作用的效果。[6]在適當性管理制度中，證券公司即是這一小部分看門人。但證券公司因為承擔(dān)適當性管理制度的實施所增加的成本應(yīng)當縮小到最小，主要需要依靠各種制度確定性的增強。
另外，個人建議不使用“適當性管理”這一概念，“管理”一詞總給人內(nèi)部管理或上下級管理的感覺，執(zhí)行性過強。適當性規(guī)則應(yīng)當是涵括規(guī)則的建立、遵守，需要市場各方的努力，是一個更全局的概念。
（二）評估制度的建立
我國適當性管理的相關(guān)自律性規(guī)范要求證券公司自身進行評級、評估制度的建立。有學(xué)者提議，設(shè)置信息搜集人員與評估人員的隔離制度，以達到降低證券公司弄虛作假的可能性和保證信息搜集的準確度的目的。秉承上文應(yīng)當將證券公司的額外成本縮小到最小的觀點，個人認為并非由證券公司自由裁量，而是由第三方主體來評估金融產(chǎn)品以及投資者的等級或者由第三方主體來制定評估的具體方法，證券公司負責(zé)實施，而實施效果由監(jiān)管機構(gòu)評定，如果證券公司未履行好實施一環(huán)，則對其課以責(zé)任。這個第三方主體可以是監(jiān)管方也可以是信譽較好的市場主體。一方面可以減輕證券公司的負擔(dān)，另一方面也可以避免證券公司弄虛作假的可能性。
（三）投資者救濟
上文在分析適當性管理制度與買者自負規(guī)則之間的關(guān)系時即指出現(xiàn)行適當性管理制度所能起到的投資者保護的作用，令人堪憂。一方面我們需要避免證券公司因為過多的社會責(zé)任正面激勵不足，另一方面也需要避免制度設(shè)計漏洞造成證券公司規(guī)避自己的義務(wù)。我國適當性管理制度應(yīng)當就投資者的救濟途徑做出更明確的規(guī)定，包括事前明確證券公司的義務(wù)、事后的救濟途徑、糾紛解決機制等問題。
【參考文獻】
[1][2]于瑩.證券法中的民事責(zé)任[M].北京：中國法制出版社，2004：11，12.
