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時(shí)間：2023-08-02 09:27:01
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投資后管理的概念在20世紀(jì)80年代被首次提出，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資的過(guò)程開(kāi)展有效的管理，可以降低投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保證其預(yù)期效益。風(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程涉及籌資和投資兩個(gè)基本過(guò)程，投資后管理活動(dòng)的開(kāi)展通常是投資者與被投資風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)之間的管理活動(dòng)，因此在研究風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的概念時(shí)，應(yīng)當(dāng)分別從投資者和被投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)兩個(gè)角度出發(fā)。
從投資者的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資后管理概念的研究，指的是風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)議簽訂以后，從風(fēng)險(xiǎn)資金撥給風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)開(kāi)始，直到風(fēng)險(xiǎn)資金退出風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的這一段時(shí)間內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)投資者需要參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的董事會(huì)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的行為進(jìn)行全程監(jiān)控，并且給予相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理建議，從而達(dá)到投資效益的增值。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的內(nèi)容，除了風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理行為以外，應(yīng)當(dāng)包括從簽訂協(xié)議生效起，一切與風(fēng)險(xiǎn)投資相關(guān)的活動(dòng)。廣義上的風(fēng)險(xiǎn)投資后管理涵蓋的內(nèi)容十分廣泛，除了現(xiàn)金以外的其他管理活動(dòng)都可以納入其中，通過(guò)投資者的風(fēng)險(xiǎn)投資后管理，可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)提供更多幫助，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)更有效地抵御風(fēng)險(xiǎn)。
從被投資的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的研究，是狹義上的投資后管理，指的是風(fēng)險(xiǎn)投資者針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供了各種管理活動(dòng)的支持，如管理人員的培訓(xùn)、為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供的增值服務(wù)等，意在幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)快速成長(zhǎng)，達(dá)到投資增值的目的。風(fēng)險(xiǎn)投資后管理是風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的重要組成部分，通過(guò)有效的投資后管理可以向風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供更多理論支持和資本支持，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)起到一定的激勵(lì)作用，有利于促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資效益的提升。
2 風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的特點(diǎn)
2.1 投資后管理的主體是風(fēng)險(xiǎn)投資者
風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的開(kāi)展，主要是從投資者的角度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行全面的監(jiān)控和管理，因此其管理的主體是風(fēng)險(xiǎn)投資者，這與普通企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理以企業(yè)管理者為主體的形式有所不同，這也是風(fēng)險(xiǎn)投資后管理區(qū)別于其他風(fēng)險(xiǎn)管理的主要特點(diǎn)。
2.2 管理的核心在于戰(zhàn)略和策略
在投資后管理活動(dòng)中，風(fēng)險(xiǎn)投資者會(huì)參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的董事會(huì)中并且占有重要的地位，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略的制定有著決定性的影響。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資者的參與，可以給予風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)在市場(chǎng)、產(chǎn)品等方面更多的幫助，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的健康發(fā)展。通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資者不會(huì)參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)日常的管理活動(dòng)中。
2.3 間接的管理方式
風(fēng)險(xiǎn)投資者在參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理活動(dòng)時(shí)，往往只參加高層的管理活動(dòng)，參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和策略的管理中，只是通過(guò)自身的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供間接的管理建議，卻不直接參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的基層管理活動(dòng)中。
2.4 投資后管理的直接目的在于實(shí)現(xiàn)效益增值
風(fēng)險(xiǎn)投資者與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)簽訂投資協(xié)議之后，二者之間便建立起一榮俱榮、一損俱損的密切關(guān)系，所以風(fēng)險(xiǎn)投資者往往都會(huì)積極地參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理活中，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)創(chuàng)造更好的發(fā)展道路，其根本目的在于實(shí)現(xiàn)資本效益增值。
3 風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的內(nèi)容
3.1 幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)尋找重要的高層管理人員
通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的首席執(zhí)行官的選拔和培養(yǎng)需要風(fēng)險(xiǎn)投資者的參與，他們不會(huì)直接參與到人員的挑選過(guò)程中，但是會(huì)提出一些參考意見(jiàn)，以期幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)找到合適的管理者。
3.2 參與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和計(jì)劃的制訂
為了有效地促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資后管理的效益，需要提高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)自身在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的能力，所以風(fēng)險(xiǎn)投資者自身的優(yōu)勢(shì)會(huì)影響風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的行業(yè)選擇和市場(chǎng)定位，而且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和計(jì)劃的制訂都有著重要的影響。風(fēng)險(xiǎn)投資者可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r提出建議或者思路，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提升自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
3.3 幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)籌集后續(xù)資金
風(fēng)險(xiǎn)投資者在資本市場(chǎng)往往已經(jīng)具有一定的籌資能力，可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)后續(xù)資金的籌集提供更多的幫助。為了實(shí)現(xiàn)有效地組合投資，風(fēng)險(xiǎn)投資家會(huì)利用其本身在投資行業(yè)中的地位和作用，與其他風(fēng)險(xiǎn)投資者進(jìn)行聯(lián)合投資，或者是在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)成長(zhǎng)的過(guò)程中不斷為其獲取更多后續(xù)資金的籌集機(jī)會(huì)，以此促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的健康發(fā)展。另外，風(fēng)險(xiǎn)投資者與銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)大多有密切的聯(lián)系，因此可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)行債券或者上市提供更多有利的幫助，可以使風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)獲得更多的資金來(lái)源，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的資金源源不斷地加入。
3.4 幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)拓寬供應(yīng)商渠道
風(fēng)險(xiǎn)投資者不僅可以幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)挑選合適的高層管理者，打開(kāi)市場(chǎng)，而且可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供更多供應(yīng)商的發(fā)展渠道，可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)提供更多的幫助。在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展的初期，往往會(huì)遇到供應(yīng)商緊缺的現(xiàn)象，而導(dǎo)致企業(yè)的正常生產(chǎn)受到影響，而風(fēng)險(xiǎn)投資者可以為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提供更多應(yīng)當(dāng)怎樣與供應(yīng)商合作、怎樣選擇合適的供應(yīng)商等信息，并且可以依靠自身在相關(guān)領(lǐng)域的地位，打消供應(yīng)商的顧慮，從而促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展。
4 風(fēng)險(xiǎn)投資后管理分類模式及其構(gòu)建
4.1 管理參與型
管理參與型投資后管理指的是風(fēng)險(xiǎn)投資者參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理和活動(dòng)中，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理經(jīng)營(yíng)方式進(jìn)行必要的監(jiān)管，有利于促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理效率的提升。風(fēng)險(xiǎn)投資者參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理活動(dòng)中，目的在于降低風(fēng)險(xiǎn)，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，而管理參與的內(nèi)容包括了影響風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理效益的全部?jī)?nèi)容。管理參與型投資后管理可以降低風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)增值的主要原因在于，風(fēng)險(xiǎn)投資者作為投資后管理的主體，其本身具有很強(qiáng)的專業(yè)性。風(fēng)險(xiǎn)投資者的形成，大多具有多年金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并且具有較強(qiáng)的金融投資的能力，對(duì)于金融、創(chuàng)業(yè)等行業(yè)有獨(dú)到的見(jiàn)解，并且接受過(guò)全面的管理培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，因此他們可以參與到風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理活動(dòng)中，并且為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供更多可參考的建議，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)認(rèn)識(shí)到自身在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的缺陷，從而采取有效的預(yù)防措施，將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。管理參與型投資后管理的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)投資者幫助企業(yè)制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，為風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出科學(xué)的建議，并且提供知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的協(xié)助，幫助風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)提高其自身的運(yùn)營(yíng)水平，滿足風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)運(yùn)行的后續(xù)籌資需求等。
4.2 風(fēng)險(xiǎn)控制型
風(fēng)險(xiǎn)控制型投資后管理指的是風(fēng)險(xiǎn)投資者為了降低道德風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)作情況進(jìn)行必要的監(jiān)控，以此來(lái)達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。道德風(fēng)險(xiǎn)的形成，主要是由于風(fēng)險(xiǎn)投資者與風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)之間的利益目標(biāo)發(fā)生不一致，而且二者之間在信息的公開(kāi)程度方面存在不對(duì)等，所以需要通過(guò)必要的風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)其進(jìn)行治理。風(fēng)險(xiǎn)投資者采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，可以降低信息不對(duì)等的程度以及其帶來(lái)的不利影響，比如獲取風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的管理信息、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資能力的通過(guò)及數(shù)據(jù)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的投資進(jìn)行全程監(jiān)控等，可以有效地降低風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的成本。風(fēng)險(xiǎn)控制型投資后管理的控制內(nèi)容，主要是風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的發(fā)展計(jì)劃和戰(zhàn)略，在風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)投資者擁有的控制權(quán)利可以有效地降低道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)概率，并且可以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的全面監(jiān)控，包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的投資決策、重大人動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、生產(chǎn)設(shè)備以及相關(guān)的營(yíng)銷方案等。另外，風(fēng)險(xiǎn)投資者也可以通過(guò)協(xié)議條款、分階段監(jiān)控、派駐董事等形式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制，在必要的情況下，風(fēng)險(xiǎn)投資者可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)行任命和解聘，解決風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)績(jī)效下降和風(fēng)險(xiǎn)增加的問(wèn)題。
4.3 網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作型
(一)美國(guó)斯坦福大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國(guó)斯坦福大學(xué)(StanfordUniversity)管理科學(xué)與工程系開(kāi)設(shè)了兩門風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)課程［1］:《工程風(fēng)險(xiǎn)分析》(EngineeringRiskAnalysis，課程代碼MS＆E250A)與《工程風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐課》(ProjectCourseinEngineeringRiskAnalysis，課程代碼MS＆E250B)。其中，《工程風(fēng)險(xiǎn)分析課》主要講授工程系統(tǒng)中風(fēng)險(xiǎn)管理決策的相關(guān)技術(shù)方法，內(nèi)容包括:技術(shù)、人、環(huán)境方面的權(quán)衡分析，決策分析的元素，概論風(fēng)險(xiǎn)分析，故障樹(shù)、事件樹(shù)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)，事故后果的經(jīng)濟(jì)分析，以及相關(guān)技術(shù)在航天系統(tǒng)、核電工廠、醫(yī)療系統(tǒng)、公共安全等領(lǐng)域的案例實(shí)證研究。而《工程風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐課》(ProjectCourseinEngineeringRiskAnalysis)是在學(xué)生先修《工程風(fēng)險(xiǎn)分析課》(MS＆E250A)的基礎(chǔ)上開(kāi)設(shè)的，通過(guò)指導(dǎo)學(xué)生個(gè)體或成立小組，從實(shí)際問(wèn)題中總結(jié)、抽象、建模風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、溝通和管理三個(gè)階段，解決實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，學(xué)生需要做口頭陳述和完成報(bào)告，以達(dá)到熟練掌握和運(yùn)用概論工具解決風(fēng)險(xiǎn)和不確定決策問(wèn)題的能力。斯坦福大學(xué)管理科學(xué)與工程系開(kāi)設(shè)的這兩門風(fēng)險(xiǎn)分析相關(guān)課程，相互支撐，從課程代碼上也可以明顯看出，MS＆E250A是MS＆E250B的先修課程。MS＆E250A特別注重風(fēng)險(xiǎn)基本概念與基本理論的講授，通過(guò)概率分析、故障樹(shù)、事件樹(shù)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)等基本模型與方法為載體，闡釋風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程，并結(jié)合案例進(jìn)行詳細(xì)展開(kāi);而MS＆E250B在250A基礎(chǔ)理論理解的基礎(chǔ)上，要求學(xué)生針對(duì)某具體背景問(wèn)題，建立小組，分工收集材料、建模、計(jì)算，并完成陳述報(bào)告和答辯，特別注重實(shí)踐能力的培養(yǎng)，以及團(tuán)隊(duì)研究精神的鍛煉。
(二)美國(guó)麻省理工學(xué)院相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國(guó)麻省理工學(xué)院(MIT)開(kāi)設(shè)了《工程管理》(ProjectManagement，代碼1．040/1．401)課程，其中包括專門幾節(jié)內(nèi)容講授“風(fēng)險(xiǎn)分析－風(fēng)險(xiǎn)與不確定下的決策”，主要包括五部分:風(fēng)險(xiǎn)與不確定定義，風(fēng)險(xiǎn)偏好、態(tài)度和效用，決策樹(shù)分析;涉及效用函數(shù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、跟蹤和控制，風(fēng)險(xiǎn)層次化建模、風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)分解、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等分析工具，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防措施、風(fēng)險(xiǎn)修正，靈敏度分析等決策計(jì)劃制定的方法等。美國(guó)麻省理工學(xué)院作為世界知名工科院校，培養(yǎng)了一大批工程領(lǐng)域的杰出人才，在其核心課程《工程管理》別注重“風(fēng)險(xiǎn)分析與決策”的講授，將風(fēng)險(xiǎn)分析作為工程管理中不可或缺且至關(guān)重要的環(huán)節(jié);在其內(nèi)容設(shè)置上，主要結(jié)合決策分析理論，將風(fēng)險(xiǎn)與不確定、偏好、效用、決策樹(shù)等決策分析方法融入到風(fēng)險(xiǎn)分析中，并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)措施、修正、靈敏度分析等決策方法為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的制定提供決策支持，可見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)分析與決策分析是密不可分，相輔相成的。
(三)美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心［2］開(kāi)設(shè)了《風(fēng)險(xiǎn)建模、評(píng)估和管理》(Riskmodeling，assessment，andmanagement)課程，主要講解等級(jí)全息建模、決策樹(shù)、多目標(biāo)權(quán)衡分析、風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾排序與管理、極端事件風(fēng)險(xiǎn)管理、多目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)影響分析、多目標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析等技術(shù)方法，并結(jié)合復(fù)雜系統(tǒng)協(xié)同風(fēng)險(xiǎn)建模、國(guó)防和重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、環(huán)境與水利系統(tǒng)、交通運(yùn)輸系統(tǒng)、商業(yè)系統(tǒng)、軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)建模與分析開(kāi)展案例研討。此課程的負(fù)責(zé)人是Y．Y．Haimes教授，他是國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)分析與多目標(biāo)決策學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的知名學(xué)者，常年活躍在國(guó)際學(xué)術(shù)前沿，很多著名的風(fēng)險(xiǎn)分析方法都是他提出并推廣的，比如HHM、RFRM、MRIA等，這些方法現(xiàn)已被美國(guó)國(guó)防部、NASA等機(jī)構(gòu)采納?？梢?jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)分析的理論方法是不斷發(fā)展的，隨著科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，風(fēng)險(xiǎn)建模、計(jì)算、決策的方法也必須適應(yīng)時(shí)展的需要，不斷改進(jìn)以解決新的更復(fù)雜的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。
(四)英國(guó)曼徹斯特大學(xué)相關(guān)課程現(xiàn)狀
英國(guó)曼徹斯特大學(xué)(ManchesterUniv．)系統(tǒng)與決策科學(xué)研究中心為研究生開(kāi)設(shè)了《風(fēng)險(xiǎn)、效能與決策分析》(Risk，PerformanceandDecisionAnalysis)課程［3］，作者在留學(xué)期間曾全程跟聽(tīng)了本門課程，其內(nèi)容涉及多準(zhǔn)則決策與風(fēng)險(xiǎn)分析中的基本理論和最新發(fā)展方向，包括四個(gè)專題，10次課，每次3個(gè)小時(shí)，主要內(nèi)容有:風(fēng)險(xiǎn)、決策樹(shù)分析和效用概念，效用理論與貝葉斯決策理論;多準(zhǔn)則決策分析(MCDA)中的效能評(píng)估與多準(zhǔn)則決策分析，模型與偏好建模，過(guò)程與集成方法，集成方法、工具與應(yīng)用;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的概念和基本模型、方法、工具與應(yīng)用;多目標(biāo)線性規(guī)劃的概念、模型、方法與應(yīng)用;以及在商業(yè)和工程管理領(lǐng)域的應(yīng)用。此課程的特點(diǎn)如下:一是將風(fēng)險(xiǎn)基本理論與決策技術(shù)有機(jī)結(jié)合，注重風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的科學(xué)決策，如DTA、MCDA等;二是注重?cái)?shù)據(jù)分析處理與不確定性推理算法的講授，包括DEA和ER等;三是將優(yōu)化技術(shù)引入風(fēng)險(xiǎn)分析，建立風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)化的模型與算法，比如MOLP等。此外，作者還調(diào)查了美國(guó)加州大學(xué)伯克利分析、美國(guó)國(guó)防采辦大學(xué)，國(guó)內(nèi)的清華大學(xué)、西安交通大學(xué)、大連理工大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)、合肥工業(yè)大學(xué)、天津大學(xué)等開(kāi)設(shè)的相關(guān)課程，結(jié)合上述四所國(guó)外知名高校相關(guān)課程現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)如下特征:(1)注重基礎(chǔ)理論。各高?；驒C(jī)構(gòu)都特別注重基本概念、基礎(chǔ)理論的講授，幾乎都涉及不確定性建模、概率分析、故障樹(shù)、事件樹(shù)等基礎(chǔ)知識(shí)點(diǎn)，可見(jiàn)打好基礎(chǔ)，是靈活運(yùn)用技術(shù)工具的基石。(2)聯(lián)系決策分析。風(fēng)險(xiǎn)分析與決策分析密不可分，相輔相成，將決策分析理論有機(jī)地融入到風(fēng)險(xiǎn)分析中，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的制定提供決策支持。比如MIT講偏好、效用、決策樹(shù)，Virginia講MTOA，MU講DTA、UT、MCDA等。(3)通過(guò)數(shù)據(jù)說(shuō)話。風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果結(jié)論要建立在科學(xué)的數(shù)據(jù)分析基礎(chǔ)上，因此各高校都注重定量化數(shù)據(jù)分析方法的講授和運(yùn)用。比如MU講數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA、Virginia講多目標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析MSM等等。(4)學(xué)術(shù)研究引領(lǐng)?？茖W(xué)技術(shù)水平的不斷提高為風(fēng)險(xiǎn)分析提供了新的思路、方法和工具，風(fēng)險(xiǎn)分析學(xué)術(shù)研究擴(kuò)展了風(fēng)險(xiǎn)方法庫(kù)，風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐需要促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)分析學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究。(5)注重實(shí)踐能力。各高校在基本理論與方法講授的基礎(chǔ)上，都不約而同地重視學(xué)生動(dòng)手實(shí)踐能力的培養(yǎng)，提高學(xué)生閱讀前沿文獻(xiàn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并解決風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的能力。比如Stanford專門開(kāi)設(shè)MS＆E250B的實(shí)踐課。
二、《風(fēng)險(xiǎn)分析與管理》研究生課程建設(shè)思考
通過(guò)對(duì)國(guó)外知名高校相關(guān)課程的調(diào)研及特點(diǎn)分析，結(jié)合本校教學(xué)實(shí)踐，我們提出對(duì)《風(fēng)險(xiǎn)分析與管理》研究生課程建設(shè)與教學(xué)一點(diǎn)思考。
(一)從教學(xué)目的來(lái)看
本課程主要授課對(duì)象為研究生學(xué)員，研究生經(jīng)過(guò)本科階段的基礎(chǔ)學(xué)習(xí)，已經(jīng)基本掌握了學(xué)科基礎(chǔ)知識(shí)和基本研究能力，包括數(shù)學(xué)知識(shí)、計(jì)算知識(shí)、查找閱讀文獻(xiàn)能力等。而通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)達(dá)致如下目標(biāo):(1)培養(yǎng)學(xué)員在工程項(xiàng)目研究中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)。針對(duì)管理學(xué)領(lǐng)域中研究對(duì)象復(fù)雜性和隨機(jī)性不斷增長(zhǎng)的發(fā)展趨勢(shì)，本課程旨在幫助學(xué)員了解有效的風(fēng)險(xiǎn)分析及管理方法在工程中的重要意義，培養(yǎng)學(xué)員在其研究領(lǐng)域中積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的意識(shí)。(2)增強(qiáng)學(xué)員分析管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)員從理論、方法和實(shí)際案例三個(gè)方面學(xué)習(xí)掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等管理環(huán)節(jié)的地位作用、關(guān)聯(lián)關(guān)系和研究熱點(diǎn)，增強(qiáng)學(xué)員在理論探索和科研項(xiàng)目研究中分析管理風(fēng)險(xiǎn)的能力。
(二)從教學(xué)過(guò)程來(lái)看
《風(fēng)險(xiǎn)分析與管理》核心在于選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)組合，其重要環(huán)節(jié)是對(duì)各種技術(shù)的綜合運(yùn)用、優(yōu)化、組合，難點(diǎn)在于學(xué)以致用，融會(huì)貫通。因此，提出本課程教學(xué)過(guò)程主要三步:(1)講———講概念、講理論、講過(guò)程。主要通過(guò)教師講解風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基礎(chǔ)理論，包括風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本概念、研究熱點(diǎn)以及一般流程，著重講授風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的一般化四階段及其相互關(guān)系。(2)學(xué)———學(xué)方法、學(xué)技術(shù)、學(xué)工具。學(xué)的主體是學(xué)生，學(xué)就是要求學(xué)生了解并掌握風(fēng)險(xiǎn)分析與管理過(guò)程中涉及的基本方法和技術(shù)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估與應(yīng)對(duì)中的經(jīng)典方法;同時(shí)學(xué)會(huì)使用相關(guān)軟件工具，實(shí)現(xiàn)初步的模型求解與運(yùn)算。(3)做———做練習(xí)、做案例、做研究。根據(jù)理論聯(lián)系實(shí)際的原則，“講”和“學(xué)”最終要落到“做”上。要求學(xué)生能夠運(yùn)用方法和工具解決簡(jiǎn)單示例;能夠圍繞某背景案例，實(shí)現(xiàn)從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、建模、分析到求解的全過(guò)程求解，形成完整的知識(shí)結(jié)構(gòu)和方法論;最后，能夠在案例中捕捉到問(wèn)題，查找文獻(xiàn)，創(chuàng)造性地提出新的科學(xué)問(wèn)題并提出解決策略，完成“做研究”，真正實(shí)現(xiàn)教與學(xué)的統(tǒng)一。
(三)從教學(xué)內(nèi)容來(lái)看
在上述教學(xué)目的和過(guò)程的指導(dǎo)下，參考國(guó)內(nèi)外相關(guān)高校和機(jī)構(gòu)的相關(guān)課程內(nèi)容，結(jié)合我們的實(shí)際，本課程具有自身的特點(diǎn):一是實(shí)踐性。風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本理論是形成本課程整體知識(shí)結(jié)構(gòu)和靈活運(yùn)用技術(shù)方法的基石，風(fēng)險(xiǎn)分析經(jīng)過(guò)近半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，已經(jīng)形成了一套完整的知識(shí)體系，學(xué)生應(yīng)當(dāng)“站在巨人的肩膀上”，掌握基本過(guò)程和方法。另一方面，科學(xué)問(wèn)題來(lái)源于實(shí)踐，并用于改進(jìn)實(shí)踐，工程實(shí)踐是風(fēng)險(xiǎn)分析與管理研究和教學(xué)的源泉。因此，必須將二者有機(jī)結(jié)合，在實(shí)踐中學(xué)理論，學(xué)好理論用于實(shí)踐。二是系統(tǒng)性。風(fēng)險(xiǎn)分析管理理論經(jīng)過(guò)半個(gè)多世紀(jì)的探索和實(shí)踐，形成了以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控為主線的完整的知識(shí)體系。因此，在課程設(shè)計(jì)時(shí)，必須涉及到風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的全過(guò)程，每個(gè)階段對(duì)應(yīng)講授一到兩種經(jīng)典方法，使得整個(gè)課程學(xué)習(xí)成體系。三是時(shí)代性。包括兩個(gè)方面，一是課程教學(xué)中，要緊跟時(shí)展，多選多用當(dāng)前社會(huì)生產(chǎn)生活及工程建設(shè)中的出現(xiàn)的事件、案例，以此提高學(xué)生對(duì)本課程知識(shí)學(xué)習(xí)的興趣;二是課程內(nèi)容設(shè)置中，不斷更新新理論、新方法，新技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)著風(fēng)險(xiǎn)分析方法技術(shù)的改進(jìn)，尤其是一改以往以定性分析為主的局面，大量引入定量化的分析方法和技術(shù)，在課程建設(shè)中引入國(guó)際研究最新成果，用更加科學(xué)的方法解決復(fù)雜的不確定性風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。四是綜合性。風(fēng)險(xiǎn)分析與管理課程與自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、行為科學(xué)等有著密切的聯(lián)系。在課程設(shè)置與教學(xué)中，應(yīng)特別注重與決策分析理論與方法的交叉。從上述國(guó)外調(diào)查結(jié)果也可以看出，風(fēng)險(xiǎn)分析與決策分析密不可分，相輔相成，應(yīng)當(dāng)將決策分析理論有機(jī)地融入到風(fēng)險(xiǎn)分析中，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的制定提供決策支持。因此，本課程教學(xué)內(nèi)容的設(shè)置上，需關(guān)注以下方面:一是風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的概念、理論、過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析與管理基礎(chǔ)理論，主要包括風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本概念、研究熱點(diǎn)以及一般流程，著重講解風(fēng)險(xiǎn)分析管理的基本理論，使學(xué)員掌握基本階段及其相互關(guān)系，形成對(duì)本課程整體知識(shí)結(jié)構(gòu)的了解和掌握?；靖拍畎?風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的重要性，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理研究熱點(diǎn);領(lǐng)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)分析與管理學(xué)習(xí)的意義和目的，掌握基本概念與定義，了解本領(lǐng)域研究熱點(diǎn)與前沿?；具^(guò)程包括:國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)分析與管理過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的一般過(guò)程，各階段之間的聯(lián)系;了解國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的過(guò)程，掌握風(fēng)險(xiǎn)分析與管理基本階段以及相互關(guān)系。二是風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的方法、技術(shù)、工具。風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的基本流程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)決策和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，每個(gè)階段有其特有的技術(shù)方法支持，結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)研究成果，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段主要設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別一般方法、情景分析法、級(jí)層次建模方法HHM等內(nèi)容;在風(fēng)險(xiǎn)分析階段主要設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)故障模式與影響分析，風(fēng)險(xiǎn)故障樹(shù)分析，風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、排序技術(shù)(RFRM)等內(nèi)容;在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段主要設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估法，貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，蒙特卡羅方法;學(xué)習(xí)并掌握風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估、貝葉斯風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及其蒙特卡羅仿真方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的運(yùn)用等內(nèi)容;在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)階段主要設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的概念與措施，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控過(guò)程，多目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理方法等內(nèi)容。通過(guò)上述內(nèi)容的學(xué)習(xí)，使研究生熟悉并掌握基本的風(fēng)險(xiǎn)分析處理模型與技術(shù)，并提高其自我學(xué)習(xí)新方法的能力。
(四)從教學(xué)方法來(lái)看
結(jié)合教學(xué)內(nèi)容設(shè)置，我們急需創(chuàng)新教學(xué)模式。(1)通過(guò)閱讀匯報(bào)深入掌握基本技術(shù)方法模型。根據(jù)學(xué)員研究領(lǐng)域，從國(guó)外高水平頂級(jí)雜志上選取風(fēng)險(xiǎn)分析與管理技術(shù)方法文獻(xiàn)，由學(xué)生組成3－5人小組，通過(guò)任務(wù)分工，閱讀、研討、實(shí)驗(yàn)，并對(duì)其他小組學(xué)生進(jìn)行陳述，講解方法、思路及其優(yōu)缺點(diǎn)，接受提問(wèn)并答辯。通過(guò)學(xué)生的主動(dòng)參與，達(dá)到深入教學(xué)目的。(2)通過(guò)案例與研討式教學(xué)加強(qiáng)應(yīng)用能力培養(yǎng)。課程教學(xué)組織中注重開(kāi)展案例教學(xué)、研討式教學(xué)，促進(jìn)學(xué)生對(duì)理論知識(shí)的掌握。在各個(gè)知識(shí)點(diǎn)的教學(xué)中，要盡可能引入案例;在課程教學(xué)中，加大教學(xué)的實(shí)踐環(huán)節(jié)，訓(xùn)練學(xué)生對(duì)實(shí)際問(wèn)題的分析、研究、解決能力。同時(shí)，結(jié)合學(xué)生所參與的科研項(xiàng)目，積極引導(dǎo)學(xué)生的動(dòng)手能力，加深對(duì)課堂上所學(xué)知識(shí)的理解，鍛煉其靈活運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，獨(dú)自解決問(wèn)題的能力。參照斯坦福和弗吉尼亞大學(xué)的案例教學(xué)模式，結(jié)合本校從事科研攻關(guān)任務(wù)的實(shí)際，我們可以圍繞以下案例進(jìn)行研討:大型工程風(fēng)險(xiǎn)分析與管理案例，軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析與管理案例，航天項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理案例，裝備采辦管理中的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理案例，反恐風(fēng)險(xiǎn)分析與管理案例，通過(guò)案例研討，掌握所學(xué)方法在實(shí)際工程中的運(yùn)用。
中圖分類號(hào)：F407.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
滑坡是自然界中一種常見(jiàn)的地質(zhì)災(zāi)害，它的發(fā)生一方面取決于其自身的自然條件(巖土結(jié)構(gòu)、軟弱面、水的活動(dòng)性等)，另一方面也取決于自然應(yīng)力或人類工程活動(dòng)，它是自然變異與社會(huì)活動(dòng)相互作用的產(chǎn)物，它所造成的直接影響包括人員傷亡、建筑物及公共設(shè)施損壞、自然及生態(tài)環(huán)境破壞等；間接影響包括打亂人們正常的生活秩序、投資重建整治工程等，它給人類帶來(lái)的損失僅次于地震和洪水。
一、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容和過(guò)程
1、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的概念
鑒于國(guó)內(nèi)外對(duì)滑坡、滑坡危險(xiǎn)性、滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等概念的定義和理解方面的差異，有必要對(duì)縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理研究中的若干基本術(shù)語(yǔ)進(jìn)行解釋。本文結(jié)合我國(guó)地質(zhì)災(zāi)害分類規(guī)范、縣市地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查規(guī)范和技術(shù)要求、已有滑坡災(zāi)害危險(xiǎn)性與風(fēng)險(xiǎn)管理研究成果中具有代表性的術(shù)語(yǔ)表達(dá)方式以及縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理特征等，參照國(guó)際土力學(xué)與巖土工程協(xié)會(huì)技術(shù)委員會(huì)（TC32）、澳大利亞地質(zhì)力學(xué)學(xué)會(huì)等的相關(guān)定義，對(duì)縣域滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理研究相關(guān)概念進(jìn)行界定，其中英文的表達(dá)嚴(yán)格采用了國(guó)際上已經(jīng)認(rèn)可的術(shù)語(yǔ)表達(dá)方式。
2、單體滑坡災(zāi)害、區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害
1）滑坡與滑坡隱患
我國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)滑坡的定義為：巖（土）體在重力作用下整體（或部分）順坡向下滑動(dòng)的地質(zhì)現(xiàn)象。國(guó)際上滑坡（Landslide）的概念指巖（土）體、碎屑物沿斜坡向下的運(yùn)動(dòng)，包括滑動(dòng)型、崩滑型和泥石流型，相當(dāng)于我國(guó)定義的滑坡、崩塌和泥石流?；码[患指巖（土）體在重力作用下具有整體或部分向下滑動(dòng)趨勢(shì)的地質(zhì)現(xiàn)象。
2）滑坡災(zāi)害與滑坡災(zāi)害隱患
滑坡災(zāi)害指巖（土）體在重力作用下整體（或部分）順坡下滑，并對(duì)人類生命財(cái)產(chǎn)和各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及資源環(huán)境造成損害的滑坡事件?；聻?zāi)害隱患指巖（土）體在重力作用下具有整體（或部分）順坡下滑的趨勢(shì)，并對(duì)人類生命財(cái)產(chǎn)和各項(xiàng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及資源環(huán)境造成潛在威脅的現(xiàn)象。
3）單體滑坡災(zāi)害與區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害
單體滑坡災(zāi)害是指單個(gè)點(diǎn)狀滑坡災(zāi)害，單體滑坡災(zāi)害的分析評(píng)價(jià)不考慮與其它滑坡災(zāi)害之間的內(nèi)在聯(lián)系，認(rèn)為是一個(gè)孤立的滑坡事件。與單體滑坡災(zāi)害（點(diǎn)狀）相對(duì)應(yīng)，區(qū)域（縣域）滑坡災(zāi)害指特定面域空間范圍內(nèi)的單體滑坡災(zāi)害及其隱患的組合，區(qū)域滑坡災(zāi)害的分析評(píng)價(jià)要綜合考慮區(qū)域地質(zhì)、地理環(huán)境特征及滑坡時(shí)空分布規(guī)律等，區(qū)域大小可根據(jù)研究范圍大小來(lái)確定，如全國(guó)、全省、全縣或一個(gè)流域等。
3、滑坡危險(xiǎn)性、危害性與滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
1）滑坡危險(xiǎn)性
①危險(xiǎn)性（Hazard）：國(guó)外對(duì)滑坡危險(xiǎn)性具有明確的概念，從時(shí)間、空間、滑動(dòng)特征、影響范圍等方面對(duì)滑坡危險(xiǎn)性進(jìn)行預(yù)測(cè)和研究，并重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)災(zāi)害發(fā)生的可能性。我國(guó)現(xiàn)有相關(guān)技術(shù)規(guī)范如建設(shè)用地地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估技術(shù)要求等，將地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性定義為引發(fā)地質(zhì)災(zāi)害并造成人員傷亡和（或）財(cái)產(chǎn)損失的可能性，考慮了災(zāi)害發(fā)生的可能性及造成損失的可能性，綜合了國(guó)際上地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性和風(fēng)險(xiǎn)的概念。②動(dòng)態(tài)危險(xiǎn)性：滑坡災(zāi)害的危險(xiǎn)性多數(shù)情況下是隨著其誘發(fā)因素的動(dòng)態(tài)變化而變化的，因此，在臨災(zāi)分析及預(yù)報(bào)預(yù)警中，不能用以年為單位的時(shí)間尺度來(lái)衡量和表達(dá)。所以，滑坡的動(dòng)態(tài)危險(xiǎn)性指基于誘發(fā)因素動(dòng)態(tài)變化的滑坡發(fā)生的可能性。（如24h）滑坡發(fā)生的可能性。③危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)：指對(duì)滑坡危險(xiǎn)性進(jìn)行定性估計(jì)、定量分析計(jì)算并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)排序的過(guò)程?；履晡ｋU(xiǎn)性評(píng)價(jià)重點(diǎn)對(duì)滑坡發(fā)生的空間概率或可能性進(jìn)行預(yù)測(cè)分析和評(píng)價(jià)，滑坡動(dòng)態(tài)危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)重點(diǎn)對(duì)滑坡發(fā)生的時(shí)間概率或可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)。④頻率（Frenquency）：一定時(shí)期內(nèi)滑坡發(fā)生的次數(shù)。
2）滑坡危害性
①危害性：結(jié)合我國(guó)的應(yīng)用習(xí)慣，將危害性定義為：滑坡以一定強(qiáng)度發(fā)生后，造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失程度稱為滑坡的危害性。②危害性評(píng)價(jià)：危害性評(píng)價(jià)是在承災(zāi)體易損性分析與價(jià)值估算、承災(zāi)體遭遇滑坡的時(shí)間概率和空間概率分析的基礎(chǔ)上，對(duì)滑坡危害程度大小所做的定性估計(jì)、定量計(jì)算并按照一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分級(jí)排序的過(guò)程。
承災(zāi)體（Elements at Risk）指滑坡影響區(qū)內(nèi)的所有承災(zāi)對(duì)象，包括人、財(cái)產(chǎn)、公共設(shè)施、土地資源等。
易損性（Vulnerability）指承災(zāi)體遭遇滑坡時(shí)受到損傷大小的程度，用0～1之間的數(shù)值來(lái)表示，值越大表示損傷的程度越嚴(yán)重，易損性大小既與承災(zāi)體自身的類型和“質(zhì)量”有關(guān)，也與滑坡強(qiáng)度有關(guān)。
二、滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)處置與風(fēng)險(xiǎn)管理分析方法
1、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（Risk Assessment ）
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是在對(duì)滑坡災(zāi)害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查的基礎(chǔ)上，對(duì)滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行識(shí)別，并應(yīng)用定性或定量的方法對(duì)滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析與評(píng)價(jià)的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩方面的內(nèi)容。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中涉及的其它相關(guān)術(shù)語(yǔ)主要有：①風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（Risk Identification）：鑒別構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的要素、來(lái)源、特性及與滑坡活動(dòng)有關(guān)的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別存在于對(duì)滑坡災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)要素調(diào)查與分析的整個(gè)過(guò)程。②風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（Risk Estimation）：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性及其后果進(jìn)行定性分級(jí)或定量估算的過(guò)程，也稱為風(fēng)險(xiǎn)估算或風(fēng)險(xiǎn)度量。③風(fēng)險(xiǎn)分析（Risk Analysis）：用定性或定量的方法分析并表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)（估算）。④風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（Risk Evaluation）：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)容許標(biāo)準(zhǔn)（或風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)），利用定性分級(jí)或定量評(píng)價(jià)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果進(jìn)行等級(jí)評(píng)定、排序或風(fēng)險(xiǎn)歸類的過(guò)程。
2、風(fēng)險(xiǎn)處置（Risk Treatment）
對(duì)特定風(fēng)險(xiǎn)所采取的控制方法及其實(shí)施的整個(gè)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)處置的類型包括接受風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移或分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、減緩風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置結(jié)果的再評(píng)價(jià)等。如果說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)主要由專業(yè)技術(shù)人員及相關(guān)理論與方法構(gòu)成的技術(shù)過(guò)程，則風(fēng)險(xiǎn)處置是一個(gè)集專業(yè)技術(shù)人員、行政管理人員、社會(huì)公眾及法規(guī)體系、規(guī)章制度等為一體的風(fēng)險(xiǎn)決策與控制過(guò)程。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management）
風(fēng)險(xiǎn)管理指參與風(fēng)險(xiǎn)處置的各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析評(píng)價(jià)、決策處置，以較低合理的成本獲取最大安全保障的科學(xué)管理方法。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)分析與風(fēng)險(xiǎn)處置的橋梁，而風(fēng)險(xiǎn)管理是將各種理論、方法技術(shù)和政策等系統(tǒng)的應(yīng)用于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)與處置過(guò)程的科學(xué)管理方法。
4、滑坡地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法
一、前言
在山區(qū)修建高等級(jí)公路,不可避免會(huì)遇到大量的高填路堤,近年來(lái)的工程實(shí)踐表明,路堤邊坡失穩(wěn)仍然是最為普遍和突出的問(wèn)題之一。如何減少高路堤施工中的失穩(wěn)發(fā)生率及災(zāi)害損失,已成為一個(gè)迫切需要重視的課題,可引入風(fēng)險(xiǎn)分析理論進(jìn)行分析與解決。
目前,在土木工程的其他方面風(fēng)險(xiǎn)的研究取得了一些研究成果,專門關(guān)于高填路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究幾乎沒(méi)有。風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)在大型工程項(xiàng)目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多,可為高填路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究提供借鑒。國(guó)內(nèi)在此方面的研究相對(duì)更少,風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)在大型工程項(xiàng)目(如地鐵、越江隧道)中的應(yīng)用較多。同濟(jì)大學(xué)丁士昭教授(1992)主持編制了廣州地鐵首期工程、上海地鐵一號(hào)線等工程的風(fēng)險(xiǎn)管理及工程保險(xiǎn)方案,探討了地鐵的保險(xiǎn)模式。同濟(jì)大學(xué)李永盛教授、陶履彬教授和黃宏偉教授等(2002)完成了崇明越江通道工程風(fēng)險(xiǎn)分析研究課題,涉及到施工風(fēng)險(xiǎn)管理、環(huán)境保護(hù)等各個(gè)方面。目前關(guān)于高路堤風(fēng)險(xiǎn)的研究從理論和實(shí)際應(yīng)用都還有待完善,缺少定量化的研究成果,缺乏定性和定量相結(jié)合的適應(yīng)性強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)分析及評(píng)價(jià)方法,難以確定風(fēng)險(xiǎn)因素的概率模型。
二、高路堤施工期的風(fēng)險(xiǎn)管理
在高路堤施工中,影響其穩(wěn)定性的因素眾多,不確定性和隨機(jī)性強(qiáng),因此必須做好施工中的穩(wěn)定性控制,以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)和減少損失的目的。
(一)風(fēng)險(xiǎn)分析的基本概念
通俗講,風(fēng)險(xiǎn)就是不幸事件發(fā)生的可能性,或者說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)事件產(chǎn)生人們不希望后果的可能性。
(二)高路堤施工期風(fēng)險(xiǎn)管理流程
1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別:分析高路堤施工期所有的潛在風(fēng)險(xiǎn)因素,進(jìn)行歸類整理,篩選,重點(diǎn)考慮對(duì)目標(biāo)參數(shù)影響較大的風(fēng)險(xiǎn)因素。
2、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì):對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率和后果進(jìn)行分析和估計(jì),給出風(fēng)險(xiǎn)的概率分布。
3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):對(duì)目標(biāo)參數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果參照一定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)判。
在得到高路堤工程施工期主要風(fēng)險(xiǎn)因素后,要對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行定級(jí)評(píng)價(jià)。通常把風(fēng)險(xiǎn)限定在一個(gè)可接受的水平上,然后研究影響風(fēng)險(xiǎn)的各種因素,再經(jīng)過(guò)優(yōu)化,找出最佳的方案。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)前,必須先確定風(fēng)險(xiǎn)的接受標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際上通用的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則為ALARP準(zhǔn)則,即在合理和可行的前提下,把高路堤工程中包含的各類風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的水平。得到風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)決策標(biāo)準(zhǔn)后,采用定量的方法對(duì)高路堤施工期總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行計(jì)算,即在辨識(shí)工程方案所有風(fēng)險(xiǎn)后,利用專家經(jīng)驗(yàn),對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)。
4、風(fēng)險(xiǎn)控制:針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)大小,結(jié)合實(shí)際情況,給出風(fēng)險(xiǎn)處理的合理對(duì)策。
1)回避。首先應(yīng)分析風(fēng)險(xiǎn)事件是否可以回避。有些風(fēng)險(xiǎn)事件較易發(fā)現(xiàn),采取措施可以回避。
2)預(yù)防和減少損失。預(yù)防要求有一定的預(yù)防措施,這些措施需要付出一定代價(jià),同時(shí)也能取得相應(yīng)收益,但采取措施后還有一定的失效概率,與投入的預(yù)防措施費(fèi)用成反比。因此決策者應(yīng)計(jì)算相關(guān)的費(fèi)用、收益和概率,從而使期望效益值最大。
3)風(fēng)險(xiǎn)自留。前提是自留可能導(dǎo)致的損失比轉(zhuǎn)移所需費(fèi)用小。在高路堤工程施工期,決策者在做出自留風(fēng)險(xiǎn)決策之前,應(yīng)考慮自留風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生所應(yīng)采取的措施,如預(yù)留應(yīng)急事故處理費(fèi)、安全防護(hù)措施費(fèi)等。風(fēng)險(xiǎn)自留應(yīng)慎重,權(quán)衡利弊,不能因小失大。
4)分散風(fēng)險(xiǎn)。決策者通常會(huì)遇到無(wú)法依靠自身能力解決的難題,只能借助他人的協(xié)作配合或者完全委托于他人,此時(shí)應(yīng)考慮分散風(fēng)險(xiǎn)。這種情況下,決策者可通過(guò)委托或分包該部分工程的辦法,化較小的代價(jià)而達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。然而,許多情況下,分散風(fēng)險(xiǎn)并非最佳決策。決策者應(yīng)考慮高路堤工程中需要分散風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目,并分析各種風(fēng)險(xiǎn)分散方法的利弊,找到最佳的解決方法。
5)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過(guò)各種契約將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人,例如將高路堤工程轉(zhuǎn)包、施工機(jī)械設(shè)備的租賃等。保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移則是通過(guò)購(gòu)買工程保險(xiǎn)從而通過(guò)保險(xiǎn)公司獲得可能的損失補(bǔ)償,如人員傷亡意外保險(xiǎn)。
高路堤施工期的風(fēng)險(xiǎn)管理是個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過(guò)程,隨著跟所分析的高路堤系統(tǒng)有關(guān)的事故和其它一些新信息的增加,需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定期的檢查與修改。
三、結(jié)論
(1)由于缺乏正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)分析教育,有相當(dāng)多的決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析持懷疑態(tài)度,認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)分析“太難”,“缺乏實(shí)際意義”等等。因此,目前最缺乏和最重要的就是在相關(guān)人員的頭腦中建立風(fēng)險(xiǎn)概念。
(2)對(duì)待高路堤工程風(fēng)險(xiǎn),要有一個(gè)正確的態(tài)度,既不能忽視,也不能盲目夸大,應(yīng)保持一種客觀的心態(tài)去正視風(fēng)險(xiǎn),這點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目決策者尤其重要,在決策中,盡量減少人為失誤。
(3)在高路堤工程的風(fēng)險(xiǎn)分析方面,單純建立在統(tǒng)計(jì)資料上的分析方法目前并不可行。因此,一方面要做好調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作,另一方面要重視專家及現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員的主觀分析,結(jié)合兩者來(lái)對(duì)高路堤工程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。
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生命周期模型為軟件開(kāi)發(fā)提供支持,為軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中所有活動(dòng)提供政策保證,為參與軟件開(kāi)發(fā)的所有成員提供幫助和指導(dǎo)。軟件生命周期模型的適用與否,對(duì)于軟件開(kāi)發(fā)的成功、用戶的滿意影響巨大。
做任何事情都有風(fēng)險(xiǎn),軟件開(kāi)發(fā)也一樣。軟件風(fēng)險(xiǎn)使任何軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中都普遍存在的問(wèn)題,它可能在不同程度上損害軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和軟件產(chǎn)品的質(zhì)量,因此在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中如果能夠及時(shí)識(shí)別和分析風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)而采取相應(yīng)措施去設(shè)法避開(kāi)或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。螺旋模型是根據(jù)系統(tǒng)包含的風(fēng)險(xiǎn)看待軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的一種軟件生命周期模型,螺旋模型的基本思想是使用原型及其他方法來(lái)盡量降低風(fēng)險(xiǎn)。理解這種模型的一個(gè)簡(jiǎn)便方法,是把它看作在每個(gè)階段之前都增加了風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程的快速原型模型,如圖1所示。
圖1 簡(jiǎn)化的螺旋模型
2.瀑布模型
螺旋模型是由TRW公司的B.Boehm于1998年首先提出的,綜合了瀑布模型和快速原型模型的優(yōu)點(diǎn),還增加了兩者都忽視的風(fēng)險(xiǎn)分析,把開(kāi)發(fā)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來(lái),將風(fēng)險(xiǎn)減到最小并控制風(fēng)險(xiǎn)。
螺旋模型以需求和一個(gè)初始的開(kāi)發(fā)計(jì)劃(包括預(yù)算、約束、人員安排方案、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)環(huán)境)為起點(diǎn),在產(chǎn)生“操作概念”文檔(它從高層描述系統(tǒng)如何工作)之前,該過(guò)程插入一個(gè)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)和可選原型的步驟。在操作文檔中,一組需求被指定并進(jìn)行詳細(xì)檢查,以確保需求盡可能完整和一致。因此,操作概念是第一次迭代的產(chǎn)品,而需求則是第二次迭代的主要產(chǎn)品。在第三次迭代中,系統(tǒng)開(kāi)發(fā)產(chǎn)生設(shè)計(jì),而第四次迭代能夠進(jìn)行測(cè)試。完整的螺旋模型如圖2所示。
圖2 完整的螺旋模型
螺旋模型項(xiàng)目從小規(guī)模開(kāi)始,然后探測(cè)風(fēng)險(xiǎn),制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃,由此確定下一步項(xiàng)目是否還要繼續(xù),然后進(jìn)行下一個(gè)螺旋的反復(fù)。螺旋模型第一圈的開(kāi)始起點(diǎn)可能是一個(gè)概念項(xiàng)目,也可能是被舍棄不用的項(xiàng)目。螺旋模型的每一次迭代都根據(jù)需求和約束進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,以權(quán)衡不同的選擇,并且在確定某一特定選擇之前,通過(guò)原型化驗(yàn)證可行性或期望度。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)后,項(xiàng)目經(jīng)理必須決定如何消除或最小化風(fēng)險(xiǎn)。
螺旋模型的每一次迭代都包含了以下六個(gè)步驟:
(1)決定目標(biāo),替代方案和約束。
(2)識(shí)別和解決項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)評(píng)估技術(shù)方案和替代解決方案。
(4)開(kāi)發(fā)本次迭代的交付物和驗(yàn)證迭代產(chǎn)出的正確性。
(5)計(jì)劃下一次迭代。
(6)提交下一次迭代的步驟和方案。
螺旋模型隨著項(xiàng)目成本不斷增加,風(fēng)險(xiǎn)逐漸減小。在每次迭代結(jié)束后都需要對(duì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估和驗(yàn)證,以幫助軟件開(kāi)發(fā)小組加強(qiáng)項(xiàng)目的管理和跟蹤,當(dāng)發(fā)現(xiàn)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行下去時(shí),可以及早地終止項(xiàng)目。
同其它生命周期模型相比,螺旋模型比較復(fù)雜。螺旋模型的特點(diǎn)鮮明。每一圈是一個(gè)階段,每個(gè)階段里又有一些活動(dòng)。階段可分為操作的概念、軟件需求、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)、編碼、單元測(cè)試、集成和測(cè)試、驗(yàn)收測(cè)試、實(shí)現(xiàn)?；顒?dòng)包 括需求與計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)分析、設(shè)計(jì)與制作、用戶評(píng)價(jià)。螺旋模型為軟件項(xiàng)目的管理人員及時(shí)調(diào)整決策提供了便利,從而降低軟件開(kāi)發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
螺旋模型支持用戶需求的動(dòng)態(tài)變化。在軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程中,用戶可能會(huì)不斷修正原來(lái)提出的需求,甚至可能增加新的需求。為了適應(yīng)這種情形,原形的總體結(jié)構(gòu)、算法、源代碼和測(cè)試方案都應(yīng)該具有良好的可擴(kuò)充性和可修改性。在螺旋模型中,需求分析和軟件實(shí)現(xiàn)是互相依賴、緊密聯(lián)系的。開(kāi)發(fā)過(guò)程中,開(kāi)發(fā)人員依據(jù)需求分析的結(jié)果需求規(guī)格說(shuō)明來(lái)進(jìn)行軟件實(shí)現(xiàn);實(shí)現(xiàn)過(guò)程中,又對(duì)需求規(guī)格說(shuō)明進(jìn)行精確,結(jié)合新發(fā)現(xiàn)的需求和用戶提出的新的需求對(duì)需求規(guī)格說(shuō)明進(jìn)行修改。需求規(guī)格說(shuō)明是用戶和軟件開(kāi)發(fā)人員進(jìn)行溝通和交流的基礎(chǔ)。螺旋模型要求用戶不斷為原型進(jìn)行評(píng)估,用戶關(guān)于原型的意見(jiàn)對(duì)后續(xù)軟件開(kāi)發(fā)起決定作用,用戶參與到軟件開(kāi)發(fā)的所有關(guān)鍵決策中。螺旋模型有助于提高所開(kāi)發(fā)的軟件產(chǎn)品的適應(yīng)能力,這種模型強(qiáng)調(diào)原型的可擴(kuò)充性和修改性,在整個(gè)生命周期中一直存在原型的進(jìn)化,這就要求軟件開(kāi)發(fā)人員考慮到未來(lái)所有可能的軟件進(jìn)化,設(shè)計(jì)出易于擴(kuò)充、易于修改的軟件產(chǎn)品。
螺旋模型有許多優(yōu)點(diǎn):對(duì)可選方案和約束條件的強(qiáng)調(diào)有利于已有軟件的重用,也有助于把軟件質(zhì)量作為軟件開(kāi)發(fā)的一個(gè)重要目標(biāo);減少了過(guò)多測(cè)試(浪費(fèi)資金)或測(cè)試不足(產(chǎn)品故障多)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn);更重要的是,在螺旋模型中維護(hù)只是模型的另一個(gè)周期,在維護(hù)和開(kāi)發(fā)之間并沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。風(fēng)險(xiǎn)分析可使一些極端困難的問(wèn)題和可能導(dǎo)致費(fèi)用過(guò)高的問(wèn)題被更改或取消。
螺旋模型并不完美,主要優(yōu)勢(shì)在于它是風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的,但是這也可能是它的一個(gè)弱點(diǎn)。除非軟件開(kāi)發(fā)人員具有豐富的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和這方面的專門知識(shí),否則將出現(xiàn)真正的風(fēng)險(xiǎn):當(dāng)項(xiàng)目實(shí)際上正在走向?yàn)?zāi)難時(shí),開(kāi)發(fā)人員可能還認(rèn)為一切正常。因此,需要開(kāi)發(fā)人員具有相當(dāng)豐富的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)和專門知識(shí),還需要管理人員有高度的責(zé)任心、專注及有管理經(jīng)驗(yàn)。而且螺旋模型要求用戶參與階段評(píng)價(jià),對(duì)用戶來(lái)說(shuō)比較困難,不易取得好的效果。過(guò)多的迭代次數(shù)會(huì)增加開(kāi)發(fā)成本,延遲提交時(shí)間;并且在迭代的過(guò)程中,如果不能標(biāo)識(shí)重要的客戶需求和關(guān)鍵的改進(jìn)點(diǎn),就會(huì)在人力、財(cái)力和時(shí)間方面引起無(wú)謂的損耗。
不是任何軟件都可采用螺旋模型進(jìn)行開(kāi)發(fā)的,螺旋模型主要適用于內(nèi)部開(kāi)發(fā)的大規(guī)模軟件項(xiàng)目。如果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的費(fèi)用接近整個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)預(yù)算,則風(fēng)險(xiǎn)分析是不可行的。事實(shí)上,項(xiàng)目越大,風(fēng)險(xiǎn)也越大,因此,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的必要性也越大。此外,只有內(nèi)部開(kāi)發(fā)的項(xiàng)目,才能在風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大時(shí)方便地中止項(xiàng)目。
在不確定性因素很多,很多東西前面無(wú)法計(jì)劃的情況下,一般盡量采用螺旋模型,并且開(kāi)發(fā)者必須精通風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)排除方面的知識(shí)及經(jīng)驗(yàn),這樣,使用螺旋模型才會(huì)獲得成功。
目前，由次貸危機(jī)引發(fā)的金融危機(jī)正在迅速蔓延，全球金融秩序被打亂，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退，我國(guó)經(jīng)濟(jì)也受到了較大沖擊。作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，我國(guó)金融體系還處于成長(zhǎng)過(guò)程中，國(guó)際資本流動(dòng)、利率市場(chǎng)化和匯率市場(chǎng)化都會(huì)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)和金融安全帶來(lái)巨大影響。由此，宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)管理則成為國(guó)家關(guān)注的重大問(wèn)題。關(guān)于這個(gè)問(wèn)題，我們的回答是：使用宏觀金融工程理論和方法來(lái)解決金融安全問(wèn)題，同時(shí)指導(dǎo)金融資源分配，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
宏觀金融工程是我們率先提出的概念。在國(guó)外，金融工程發(fā)端于微觀，主要研究金融資產(chǎn)定價(jià)。Black和Scholes在1973年提出了期權(quán)定價(jià)理論，Merton在公司金融背景下討論了期權(quán)定價(jià)的適用性問(wèn)題。Leland和Rubinstein提出了動(dòng)態(tài)套期保值策略，是較早討論“金融工程”概念的學(xué)者。Finnerty在1988年首次對(duì)金融工程進(jìn)行定義，認(rèn)為金融工程包括創(chuàng)新型金融工具與手段的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，以及對(duì)金融問(wèn)題給予創(chuàng)造性的解決。在后續(xù)研究中，學(xué)術(shù)界開(kāi)始考慮運(yùn)用微觀金融工程的方法來(lái)解決宏觀金融問(wèn)題。2007年，我們系統(tǒng)地闡述了宏觀金融工程的概念，構(gòu)建了一個(gè)成形的理論框架，并將這種框架運(yùn)用到國(guó)內(nèi)外宏觀金融的系統(tǒng)分析中。宏觀金融工程是指通過(guò)金融工具與手段的創(chuàng)新設(shè)計(jì)與重新組合、金融結(jié)構(gòu)的調(diào)整和金融制度的變革來(lái)解決宏觀金融問(wèn)題。我們研究宏觀金融工程的目的，是要告訴世人金融工程不僅可以應(yīng)用于微觀，而且可以應(yīng)用于宏觀。我們將金融工程理解為一般金融工程，包括微觀金融工程和宏觀金融工程兩個(gè)方面。
關(guān)于宏觀金融工程的相關(guān)理論和應(yīng)用問(wèn)題，我們進(jìn)行了近5年的研究。首先，在查閱國(guó)內(nèi)外大量文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，探討了宏觀金融工程的概念和基本框架。然后，運(yùn)用資產(chǎn)負(fù)債表的方法，研究和編制國(guó)家資產(chǎn)負(fù)債表。將國(guó)家從整體上看作一個(gè)企業(yè)，將各個(gè)行業(yè)和區(qū)域看作子公司。從結(jié)構(gòu)和整體上編制出公共部門、金融部門、企業(yè)部門和家戶部門資產(chǎn)負(fù)債表。該表的編制，使宏觀金融研究具備了微觀分析基礎(chǔ)。接下來(lái)，我們運(yùn)用期權(quán)定價(jià)理論和或有權(quán)益的分析方法研究和編制宏觀或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表。該表的編制，使宏觀資產(chǎn)負(fù)債表從歷史數(shù)據(jù)變成了反映當(dāng)前市場(chǎng)變化的數(shù)據(jù)，使宏觀金融的靜態(tài)分析變成了動(dòng)態(tài)分析。運(yùn)用宏觀資產(chǎn)負(fù)債表和宏觀或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的相關(guān)數(shù)據(jù)和指標(biāo)，我們構(gòu)建了宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，并在宏觀壓力測(cè)試和蒙特卡羅模擬的基礎(chǔ)上，確定宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)的安全區(qū)域?；蛴袡?quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的構(gòu)建，使我們能夠較為客觀、科學(xué)地測(cè)度出宏觀資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值(VaR)，為我們構(gòu)建宏觀經(jīng)濟(jì)資本體系打下了一個(gè)良好的基礎(chǔ)。我們不僅構(gòu)建了該體系，而且還構(gòu)建了包含宏觀風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的宏觀經(jīng)濟(jì)考核體系，從而為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施與落實(shí)奠定了一個(gè)更為科學(xué)客觀的基礎(chǔ)。
我們關(guān)于宏觀金融工程的研究得到了“教育部2007年度哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究后期資助重大項(xiàng)目(07JHQ0003)”的支持，目前已經(jīng)完成了包括宏觀金融工程基本理論、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)分析、區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)分析和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析等方面的研究工作。應(yīng)《武漢大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)之約，我們選取了部分宏觀金融工程研究的成果出版?！督鹑诓块T系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的若干思考》運(yùn)用宏觀金融工程思想對(duì)宏觀審慎監(jiān)管進(jìn)行理論分析，認(rèn)為監(jiān)管部門作為公共部門對(duì)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管，主要是控制金融部門通過(guò)隱性擔(dān)保向公共部門傳遞的風(fēng)險(xiǎn)?！睹绹?guó)住房抵押貸款企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題研究》、《中國(guó)西部宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)研究》、《金融危機(jī)沖擊下的中國(guó)通信設(shè)備制造業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)研究》和《基于或有權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債表的中國(guó)上市商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)分析》等4篇論文，將宏觀金融工程理論分別應(yīng)用到國(guó)別、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)4個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)分析中。在研究方法上，綜合運(yùn)用了資產(chǎn)負(fù)債表方法、期權(quán)定價(jià)方法、蒙特卡羅模擬、情景分析和壓力測(cè)試等現(xiàn)代金融分析技術(shù)，將靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析結(jié)合起來(lái)，構(gòu)建了一個(gè)比較完整的宏觀金融風(fēng)險(xiǎn)定量分析和控制體系。
二、水庫(kù)風(fēng)險(xiǎn)分析方法研究
（一）靜態(tài)與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的調(diào)查方法
調(diào)查方法是通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)主體進(jìn)行實(shí)際調(diào)查并掌握風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)信息。
（二）微觀與宏觀相結(jié)合的系統(tǒng)方法
系統(tǒng)方法是現(xiàn)代科學(xué)研究的重要方法。它是從系統(tǒng)整體性出發(fā)，通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)主體內(nèi)部各方面的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境諸要素之間的關(guān)系、風(fēng)險(xiǎn)主體同風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的關(guān)系等，確定風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的目標(biāo)，建立系統(tǒng)整體數(shù)學(xué)模型，求解最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)決策，建立風(fēng)險(xiǎn)利益機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)處理。
（三）定性和定量相結(jié)合的分析方法
1、定性風(fēng)險(xiǎn)分析方法：主要用于風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)度很小的風(fēng)險(xiǎn)主體。
2、定量風(fēng)險(xiǎn)分析方法：借助數(shù)學(xué)工具研究風(fēng)險(xiǎn)主體中的數(shù)量特征關(guān)系和變化，確定其風(fēng)險(xiǎn)率（或度）。
（1）基于概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)分析方法
概率論與數(shù)理統(tǒng)計(jì)是研究水庫(kù)調(diào)度中可靠性與風(fēng)險(xiǎn)率的最為有力的工具，如過(guò)去對(duì)水庫(kù)運(yùn)行的發(fā)電保證率和灌溉保證率等的計(jì)算均是建立在該基礎(chǔ)上的。該基礎(chǔ)理論和方法也適宜于解決風(fēng)險(xiǎn)率的計(jì)算。
水庫(kù)調(diào)度中風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及分析方法：
①采用典型概率分布函數(shù)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)率
在水庫(kù)調(diào)度中，影響風(fēng)險(xiǎn)主體的不確定性風(fēng)險(xiǎn)變量(或隨機(jī)變量)大都服從一些典型的概率分布，如三角形分布、威布爾分布、正態(tài)分布、高斯分布、伽瑪分布、皮爾遜Ⅲ型分布等。
②風(fēng)險(xiǎn)度分析法
用概率分布的數(shù)學(xué)特征如標(biāo)準(zhǔn)差σ或σ-半標(biāo)準(zhǔn)差，可說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的大小。σ或σ-越大則風(fēng)險(xiǎn)越大，反之越小。因?yàn)楦怕史植荚椒稚?，?shí)際結(jié)果遠(yuǎn)離期望值的概率就越大。
σ=(DX)1/2=((Xi-MX)2/(n-1))1/2或σ-=(DX)1/2=((Xi-MX)2P(Xi))1/2
σ是僅統(tǒng)計(jì)XiMX。用σ、σ-比較風(fēng)險(xiǎn)大小雖然簡(jiǎn)單，概念明確，但σ-為某一物理量的絕對(duì)量，當(dāng)兩個(gè)比較方案的期望值相差很大時(shí)可比性差，同時(shí)比較結(jié)果可能不準(zhǔn)確。為了克服用σ-可比性差的不足，可用其相對(duì)量作為比較參數(shù)，該相對(duì)量定義為風(fēng)險(xiǎn)度FDi，即標(biāo)準(zhǔn)差與期望值的比值(方差系數(shù))：
FDi=σi/MX=σi/μi
風(fēng)險(xiǎn)度FDi越大，風(fēng)險(xiǎn)越大，反之亦然。風(fēng)險(xiǎn)度不同于風(fēng)險(xiǎn)率，前者的值可大于1，而后者只能小于等于1。
③離散狀態(tài)組合法
此法的基本原理是，首先給出各風(fēng)險(xiǎn)變量的離散型估計(jì)值，然后按照概率組合原理由這些離散的估計(jì)值來(lái)推求結(jié)果出現(xiàn)的大小及其可能性。
（2）基于馬爾柯夫過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)分析法
水庫(kù)調(diào)度中的入庫(kù)徑流過(guò)程一般服從于馬爾柯夫過(guò)程（馬氏過(guò)程）。馬氏過(guò)程是一類變量之間和相互關(guān)聯(lián)影響的非平穩(wěn)隨機(jī)過(guò)程,其基本特性是無(wú)后效性。用馬氏過(guò)程已成功地推求了水庫(kù)調(diào)度方案的發(fā)電可靠率（保證率）。
（3）蒙特卡洛模擬法（MC法）
此法是目前西方國(guó)家廣泛應(yīng)用的投資風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其基本思路是將影響工程經(jīng)濟(jì)效果的風(fēng)險(xiǎn)變量依各自的分析分別進(jìn)行隨機(jī)取樣，然后用各變量的隨機(jī)值來(lái)計(jì)算經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)值，這樣對(duì)每個(gè)變量隨機(jī)地取一次樣就可以計(jì)算出經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的一個(gè)隨機(jī)值，要作出經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)與其實(shí)現(xiàn)的累積概率的關(guān)系曲線，需要多次的重復(fù)試驗(yàn)，且隨隨機(jī)風(fēng)險(xiǎn)變量的增多，其重復(fù)模擬計(jì)算的次數(shù)也要增多，需借助計(jì)算機(jī)進(jìn)行計(jì)算。
（4）模糊數(shù)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分析法
水庫(kù)調(diào)度中的不確定性因素很多，如徑流、用水、庫(kù)水位變化等，常模糊不清，具有明顯的模糊現(xiàn)象和特征，因而用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析是非常適宜的。
（5）極限狀態(tài)法（JC法）
JC法是一階二次矩法的改進(jìn)，該法適用于隨機(jī)變量為任意分布的情況。其基本原理是：先將隨機(jī)變量的非正態(tài)分布用正態(tài)分布代替，對(duì)于此正態(tài)分布函數(shù)要求在驗(yàn)算點(diǎn)處的累計(jì)概率分布函數(shù)(CDF)值和概率密度函數(shù)(PDF)值與原來(lái)分布函數(shù)的CDF值和PDF值相同。然后根據(jù)這兩個(gè)條件求得等效正態(tài)分布的均值和標(biāo)準(zhǔn)差，最后用一階二次矩法求出風(fēng)險(xiǎn)值。
（6）最大熵法
最大熵法的基礎(chǔ)是信息熵，此熵定義為信息的均值，它是對(duì)整個(gè)范圍內(nèi)隨機(jī)變量不確定性的量度。信息論中信息量的出發(fā)點(diǎn)是把獲得的信息作為消除不確定性的測(cè)度，而不確定性可用概率分布函數(shù)描述，這就將信息熵和廣泛應(yīng)用的概率論方法相聯(lián)系。又因風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)實(shí)質(zhì)上就是求風(fēng)險(xiǎn)因素的概率分布，因而可以將信息熵、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和概率論方法有機(jī)地聯(lián)系起來(lái)，建立最大熵風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型：先驗(yàn)信息（已知數(shù)據(jù)）構(gòu)成求極值問(wèn)題的約束條件，最大熵準(zhǔn)則得到隨機(jī)變量的概率分布。
應(yīng)用最大熵準(zhǔn)則構(gòu)造先驗(yàn)概率分布有如下優(yōu)點(diǎn)：①最大熵的解是最超然的，即在數(shù)據(jù)不充分的情況下求解，解必須和已知的數(shù)據(jù)相吻合，而又必須對(duì)未來(lái)的部分做最少的假定；②根據(jù)熵的集中原理，絕大部分可能狀態(tài)都集中在最大熵狀態(tài)附近，其預(yù)測(cè)是相當(dāng)準(zhǔn)確的；③用最大熵求得的解滿足一致性要求，不確定性的測(cè)度（熵）與試驗(yàn)步驟無(wú)關(guān)。
歐洲空間局（ESA）的風(fēng)險(xiǎn)管理
因此，ESA在標(biāo)準(zhǔn)中（PSS-O1-401）規(guī)定進(jìn)行定量風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)說(shuō)明用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)源的主、客觀性，并加以分類。用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)源有：①專家經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)（完全主觀的）；②相似工程中獲得的數(shù)據(jù)（部分主觀）；③從過(guò)去產(chǎn)品中得來(lái)的數(shù)據(jù)，如通用零件數(shù)據(jù)（客觀）；④直接從相關(guān)試驗(yàn)中獲得的數(shù)據(jù)（客觀）。同時(shí)還應(yīng)考慮如下因素，鑒別所用數(shù)據(jù)的可信度：①專家的數(shù)量與類型；②試運(yùn)行數(shù)；③與系統(tǒng)正常使用有關(guān)的數(shù)據(jù)量。應(yīng)規(guī)定一個(gè)可接受的最小數(shù)據(jù)置信水平，由此來(lái)決定哪些數(shù)據(jù)可用于分析，應(yīng)使用所有的可接受數(shù)據(jù)（無(wú)論是主觀的還是客觀的），應(yīng)考慮獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)和主、客觀數(shù)據(jù)的置信水平，應(yīng)給出分析結(jié)果數(shù)據(jù)的置信水平及其主、客觀性質(zhì)。ESA還制定了降低風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則：①在保證系統(tǒng)完成任務(wù)的前提下盡可能地合理和符合實(shí)際地減少風(fēng)險(xiǎn)；②系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不應(yīng)超過(guò)由相應(yīng)系統(tǒng)環(huán)境引起的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)不同項(xiàng)目的特性采取相應(yīng)的降低風(fēng)險(xiǎn)措施[9]。
馬世海魏利軍吳宗之
【摘要】離子膜燒堿生產(chǎn)過(guò)程中涉及多種危險(xiǎn)有害因素。筆者通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)役離子膜燒堿生產(chǎn)裝置進(jìn)行調(diào)研,同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)外其他涉及燒堿生產(chǎn)廠家的情況,分析并指出了生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)有害因素,進(jìn)而提出了相應(yīng)對(duì)策措施,為企業(yè)消除事故及安全生產(chǎn)可以提供保障。
【關(guān)鍵詞】燒堿生產(chǎn)危險(xiǎn)有害因素對(duì)策措施危險(xiǎn)評(píng)估
（中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)2003,7）
氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)及安全措施
FireandExplosionHazardsAssessmentandSafetyMeasuresforHydrochloricInstallment
馬世海
【摘要】本文簡(jiǎn)要介紹了DOW火災(zāi)爆炸評(píng)價(jià)方法的基本步驟。并針對(duì)氯化氫合成裝置，進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)價(jià)其火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)性，最后提出了響應(yīng)的對(duì)策和措施。
【關(guān)鍵詞】氯化氫合成裝置火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)策措施
(中國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證.2003.4)
淺談如何開(kāi)展危害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制
HowtoImplementHazardsIdentification,RiskAssessmentandControl
馬世海魏利軍
【摘要】本文簡(jiǎn)要介紹了開(kāi)展危險(xiǎn)辨識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的基本思想，以及其在安全評(píng)價(jià)和職業(yè)安全健康管理體系中的重要性。同時(shí)介紹了LEC法的應(yīng)用過(guò)程。
【關(guān)鍵詞】危險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制
(中國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2003.3)
易燃、易爆重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)設(shè)計(jì)
DevelopmentSafetyAssessmentSoftwareofMajorFlammable,ExplosiveHazards
于立見(jiàn)
【摘要】論述了重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)模型計(jì)算機(jī)實(shí)現(xiàn)的方法和技術(shù),給出了評(píng)價(jià)系統(tǒng)的模塊劃分及部分算法的編程技巧,列舉了用此算法建立的計(jì)算機(jī)評(píng)價(jià)系統(tǒng)的部分運(yùn)行示例。
【關(guān)鍵詞】重大危險(xiǎn)源控制安全評(píng)價(jià)計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)
(中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)1998.4)
低概率重大事故風(fēng)險(xiǎn)與定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
QuantifiedRiskAssessmentforLowProbabilityMajorAccidents
劉鐵民
【摘要】論述應(yīng)用定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（QRA）對(duì)評(píng)價(jià)、控制低概率重大事故風(fēng)險(xiǎn)的重要意義。介紹了低概率重大風(fēng)險(xiǎn)范疇與主要來(lái)源；QRA技術(shù)的主要用途與基本方法；研發(fā)與使用QRA計(jì)算重大風(fēng)險(xiǎn)的主要技術(shù)程序。提出了在應(yīng)用QRA評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)應(yīng)注意的幾個(gè)主要技術(shù)問(wèn)題。
【關(guān)鍵詞】低概率事件重大風(fēng)險(xiǎn)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
賓館危害辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制
DangersIdentificationandRiskControlinHotel
李傳貴
【摘要】重點(diǎn)針對(duì)賓館業(yè)務(wù)活動(dòng)中存在的火災(zāi)危害、手工搬運(yùn)危害、廚房設(shè)備危害、滑倒絆跤危害、電器設(shè)備危害、游泳池危害等方面，提出危害辨識(shí)指導(dǎo)，危害控制措施等。
【關(guān)鍵詞】城市工業(yè)安全工程科技需求科技攻關(guān)
(中國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認(rèn)證2001,第5期)
甲撐二苯基二異氰酸酯(MDI)生產(chǎn)過(guò)程中危險(xiǎn)有害因素及對(duì)策
HazardousFactorsandCountermeasuresintheProductionof4,4''''-DiphenylmethaneDiisocyanate(MDI)
劉驥魏利軍于立見(jiàn)吳宗之
【摘要】甲撐二苯基二異氰酸酯（MDI）生產(chǎn)過(guò)程中涉及到了多種危險(xiǎn)有害因素。筆者通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)現(xiàn)役MDI生產(chǎn)裝置進(jìn)行調(diào)研，同時(shí)結(jié)合國(guó)內(nèi)外其他涉及光氣生產(chǎn)廠家的情況，分析并指出了生產(chǎn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的危險(xiǎn)有害因素，從而提出了相應(yīng)的對(duì)策措施。
【關(guān)鍵詞】危險(xiǎn)有害因素對(duì)策措施MDI生產(chǎn)
(中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)2002,5)
礦山重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)若干問(wèn)題的研究與探討
ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment
孫猛陳全
【摘要】本文在總結(jié)"九五"攻關(guān)專題"礦山重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)技術(shù)"的研究成果的基礎(chǔ)上，對(duì)礦山重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)價(jià)過(guò)程中的若干問(wèn)題進(jìn)行研究與探討。主要內(nèi)容包括礦山重大危險(xiǎn)源的定義與特性、評(píng)價(jià)單元的劃分、危險(xiǎn)等級(jí)的劃分、礦山重大危險(xiǎn)源危險(xiǎn)性與評(píng)價(jià)單元危險(xiǎn)性之間的關(guān)系、礦山重大危險(xiǎn)源不同類型災(zāi)害的危險(xiǎn)性的關(guān)系等。
【關(guān)鍵詞】礦山危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)
(中國(guó)國(guó)際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
礦井風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)模型的研究與探討
ProbeintotheBasicModelofMineRiskAssessment孫猛陳全
【摘要】提出了風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)值和相對(duì)值的概念，探討了如何合成事故發(fā)生可能性和事故后果嚴(yán)重程度這兩個(gè)指標(biāo)，如何確定多個(gè)評(píng)價(jià)單元的評(píng)價(jià)對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等問(wèn)題。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)，絕對(duì)值，相對(duì)值，指標(biāo)合成，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
(中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)1998,5)
國(guó)內(nèi)外安全(風(fēng)險(xiǎn))評(píng)價(jià)方法研究與進(jìn)展
StudyonSafetyAssessmentMeasuresatHomeandAbroad
吳宗之
【摘要】安全評(píng)價(jià)是對(duì)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行定性或定量分析,評(píng)價(jià)系統(tǒng)發(fā)生事故的可能性及嚴(yán)重度。安全評(píng)價(jià)是安全管理和決策科學(xué)化的基礎(chǔ)。安全評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括:安全管理績(jī)效評(píng)價(jià),人的行為安全性評(píng)價(jià),設(shè)備、設(shè)施的安全性評(píng)價(jià),作業(yè)環(huán)境安全性評(píng)價(jià),化學(xué)物品安全性評(píng)價(jià)等。目前,國(guó)內(nèi)外工業(yè)安全評(píng)價(jià)方法已有幾十種,可分為定性評(píng)價(jià)、指數(shù)評(píng)價(jià)、半定量評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)。我國(guó)有關(guān)單位研究開(kāi)發(fā)了定性評(píng)價(jià)方法、指數(shù)評(píng)價(jià)方法,"八五"科技攻關(guān)研究中，提出了"易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)方法",需進(jìn)一步研究事故后果模型,事故經(jīng)濟(jì)損失評(píng)價(jià)方法、生態(tài)環(huán)境影響評(píng)價(jià)方法、人的行為安全性評(píng)價(jià)方法,不同行業(yè)可接受的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。
【關(guān)鍵詞】安全評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)行為
(兵工安全技術(shù)1999,4)
易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法與控制措施
MethodsofIdentificationandAssessment,andMeasuresofControlforMajorFlammable,Explosive,ToxicHazardInstallations
吳宗之
【摘要】論述了重大危險(xiǎn)源和重大事故隱患的定義;介紹了易燃、易爆、有毒重大危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)方法;在辨識(shí)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,提出了制定重大危險(xiǎn)源事故應(yīng)急計(jì)劃,加強(qiáng)監(jiān)控、管理等措施。
【關(guān)鍵詞】重大危險(xiǎn)源控制安全評(píng)價(jià)事故預(yù)防
(中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)1998,4)
職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制戰(zhàn)略
OccupationalHazardsIdentification,Assessment,andControlMethods
邢娟娟
【摘要】隨著職業(yè)病防治法和安全生產(chǎn)法的頒布實(shí)施，對(duì)企業(yè)在安全健康管理方面提出了新的要求。識(shí)別企業(yè)的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)，更好的保護(hù)勞動(dòng)者的健康是企業(yè)的責(zé)任和義務(wù)，也是法律所要求。如何對(duì)職業(yè)危害的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制，這是主要的技術(shù)關(guān)鍵。本文就這一問(wèn)題題出如何科學(xué)的有效的評(píng)估，并建立一種全面、系統(tǒng)和有效的方法。
【關(guān)鍵詞】職業(yè)健康風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)控制
(中國(guó)國(guó)際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法--MES法
AMethodforRiskAssessment--MES
宋大成
【摘要】本文提出了一種新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法--MES法。該方法概念清晰、合理且簡(jiǎn)單實(shí)用。改正了LEC法的兩個(gè)缺點(diǎn)：數(shù)學(xué)上的不合理性和不能用于財(cái)產(chǎn)損失事故，已在濟(jì)南鋼鐵公司、甘肅建工集團(tuán)、航天科工集團(tuán)159廠、大慶石油管理局電力總公司、北海船廠油井分廠等企業(yè)得到應(yīng)用。
【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，LEC法，MES法，可能性，后果
(現(xiàn)代職業(yè)安全2001,11;中國(guó)職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系2002,)
企業(yè)安全評(píng)價(jià)應(yīng)注意問(wèn)題的探討
RiskAssessmentIssuesforEnterprises
張興凱
【摘要】企業(yè)在進(jìn)行安全評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)該認(rèn)真分析生產(chǎn)情況，整合并充分利用可用于安全評(píng)價(jià)的資源，選擇適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)的安全評(píng)價(jià)方法，同時(shí)注意鼓勵(lì)員工的參與。
【關(guān)鍵詞】安全評(píng)價(jià)安全管理。
(勞動(dòng)保護(hù)2003，7)
原油儲(chǔ)罐火災(zāi)爆炸事故樹(shù)分析
FatofCrudeTankfire&ExplosionAccidents
張興凱趙軍
【摘要】本文應(yīng)用事故樹(shù)理論，對(duì)原油儲(chǔ)罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故的直接原因進(jìn)行了分析，找出了其中的基本原因事件、中間事件以及它們與頂上事件的關(guān)系。對(duì)每個(gè)基本事件的結(jié)構(gòu)重要度進(jìn)行了計(jì)算和對(duì)比，給出了原油儲(chǔ)罐發(fā)生火災(zāi)爆炸事故時(shí)起決定因素的事件，作為制定防火防爆措施的重要參考。
【關(guān)鍵詞】原油儲(chǔ)罐火災(zāi)爆炸事故樹(shù)
(中國(guó)國(guó)際安全生產(chǎn)論壇論文集2002,10)
學(xué)校的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
RiskAssessingforSchool
蘇宏杰
【摘要】本文闡述了學(xué)校里存在的幾種典型危害：火災(zāi)、有害物質(zhì)、顯示屏設(shè)備工作站、受傷后的救助。分析能導(dǎo)致每種危害的原因、對(duì)危害應(yīng)采取的控制措施以及發(fā)生緊急情況的應(yīng)急計(jì)劃，以保證中小學(xué)校的教職員、學(xué)生以及其他外來(lái)人員的安全和健康，消除、減少或控制學(xué)校的安全衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)。
【關(guān)鍵詞】學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)急計(jì)劃
（勞動(dòng)保護(hù)2003，2）
中國(guó)工程與建設(shè)項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)
SafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChina
MaohuaZhongab,.,XingkaiZhangb,TieminLiub,XingWeiab,WeichengFana
Abstract
Inthispaper,wereviewsafetyevaluationofengineeringandconstructionprojectsinChinaandintroducefoursafetyevaluations
thataremostlyusedinChina:safetypre-evaluation(SPE),safetyevaluationonprojectcompletion(SEPC),overallsafetyevaluation
ofcurrentstatus(OSECS)andspecialsafetyevaluation(SSE).Furthermore,relatedlegalandpolicytrendsofsafetyevaluationin
Chinaandthefuturedevelopmentarealsodiscussedhere.
?2003ElsevierScienceLtd.Allrightsreserved.
Keywords:Safetyassessment;Relatedlegalandpolicy;ResearchStatusinChina
(aStateKeyLaboratoryofFireScience,UniversityofScienceandTechnologyofChina,Hefei,Anhui,230026PRChina
bNationalCenterforIndustrialSafetyScienceandTechnology,StateEconomicandTradeCommission,17HuixinXijie,ChaoyangDistrict,Beijing,100029PRChina)
JournalofLossPreventionintheProcessIndustries,2003,16(3):201-207.
危險(xiǎn)辨識(shí)方法的研究
StudyonMethodforHazardIdentification
高進(jìn)東
【摘要】介紹了一種新的危險(xiǎn)辨識(shí)方法,應(yīng)用該方法可以系統(tǒng)地發(fā)現(xiàn)潛在的事故序列、事故的起始事件以及相應(yīng)控制系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié),為進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析奠定基礎(chǔ)。
【關(guān)鍵詞】危險(xiǎn)源危險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分析
(中國(guó)安全科學(xué)學(xué)報(bào)2001,4)“”版權(quán)所有
風(fēng)險(xiǎn)分析的質(zhì)量評(píng)價(jià)研究
StudyonQualityEvaluationoftheRiskAnalysis
高進(jìn)東馮長(zhǎng)根*吳宗之
中圖分類號(hào)：F830文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006－3544（2008）04－0019－04
隨著全球經(jīng)濟(jì)的一體化，國(guó)際債務(wù)、海外投資快速增長(zhǎng)，資本流動(dòng)加快和金融危機(jī)突發(fā)（墨西哥、亞洲、南美的金融危機(jī)），大家對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)及其變遷有了更深刻全面的認(rèn)識(shí)。 本文通過(guò)介紹國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的定義及全球主要的研究方法， 深入比較分析不同技術(shù)方法的差異，從而為我國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)研究提供參考。
一、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的定義
國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，也稱為風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)，是一種宏觀性風(fēng)險(xiǎn)和綜合性風(fēng)險(xiǎn)， 其定義根據(jù)研究目的及實(shí)務(wù)需要而不同和不斷演變。 克拉森斯和恩布里奇（Claessens和Embrechts，2003）認(rèn)為國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)包括風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)人集體風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)普（S&P）認(rèn)為， 風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)家及時(shí)采取行動(dòng)以直接或間接影響債務(wù)人履行其義務(wù)的能力 [1] 。穆迪（Moodys）認(rèn)為， 評(píng)級(jí)并不是對(duì)政府信用的直接評(píng)估，而是對(duì)公共部門和私人部門債務(wù)償還能力的綜合評(píng)價(jià) [2] 。經(jīng)濟(jì)學(xué)家情報(bào)中心（EIU）認(rèn)為國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和銀行部門風(fēng)險(xiǎn)的綜合度量，可進(jìn)行不同國(guó)家及歷史的比較。目前，國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的通行定義尚未形成。
二、主要研究方法
（一）定性描述
主要采用分析報(bào)告的形式，有兩類：一是非固定格式的報(bào)告，分析內(nèi)容和重點(diǎn)隨國(guó)家情況、風(fēng)險(xiǎn)分析需要而變化；二是結(jié)構(gòu)化分析報(bào)告，具有標(biāo)準(zhǔn)格式 [3] 。 BMI的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告就是通過(guò)SWOT分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、重點(diǎn)問(wèn)題描述，得出對(duì)政治前景、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、特別事項(xiàng)、商業(yè)環(huán)境的綜合分析與評(píng)價(jià)，最終得到國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的核心結(jié)論。中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司在對(duì)各國(guó)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)（共分9個(gè)等級(jí)）的同時(shí)，采用結(jié)構(gòu)式報(bào)告對(duì)全球190個(gè)國(guó)家進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)定性描述，包括國(guó)家基本信息、政治狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、投資狀況、雙邊關(guān)系、總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估六個(gè)部分 [4] 。
（二）打分卡
打分卡以專家經(jīng)驗(yàn)判斷為基礎(chǔ)， 通過(guò)確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重、等級(jí)值，求出風(fēng)險(xiǎn)因素得分，加總得到綜合風(fēng)險(xiǎn)得分，對(duì)應(yīng)得到國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。該方法是國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)的主流方法， 但不同機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)內(nèi)容及指標(biāo)選取原則有較大差異。標(biāo)普分析政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前景、財(cái)政彈性、貨幣穩(wěn)定性等9個(gè)方面；穆迪分析定性因素、經(jīng)濟(jì)基本面和外債3個(gè)方面；環(huán)球透視分析政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)6個(gè)方面；法國(guó)的Coface分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、外幣流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、外債水平、銀行部門的脆弱性等7個(gè)方面。EIU由分析貨幣風(fēng)險(xiǎn)、 債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、 銀行部門風(fēng)險(xiǎn)等6項(xiàng)內(nèi)容簡(jiǎn)化為普通風(fēng)險(xiǎn)（Generic Risks）和特定國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)兩項(xiàng)內(nèi)容，同時(shí)用13類共77個(gè)定量和定性指標(biāo)對(duì)經(jīng)合組織與歐盟國(guó)家、新興市場(chǎng)國(guó)家進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。日本國(guó)際金融中心（JCIF）通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)因素、市場(chǎng)化、數(shù)據(jù)真實(shí)度進(jìn)行五級(jí)評(píng)價(jià)，得出了國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)度量。宣國(guó)良等（1997）運(yùn)用層次分析法，建立了包括政治社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的34個(gè)指標(biāo)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系。
（三）統(tǒng)計(jì)模型
1．線性回歸模型
其中，Y是量化后的國(guó)家評(píng)級(jí)，xi是解釋變量，a0是截距，ai是解釋變量的參數(shù)，?著是隨機(jī)誤差，j是變量的個(gè)數(shù)。
坎托和帕克（Cantor和Packer，1995）利用49個(gè)國(guó)家的橫截面數(shù)據(jù)， 使用了8個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)變量回歸擬合了標(biāo)普和穆迪風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí) [5] ，該模型擬合精度在90%以上。 朱特勒和麥卡錫（Jüttner和McCarthy，1999）增加5個(gè)變量形成了具有13個(gè)備選變量的模型 [6] 。他們對(duì)全部市場(chǎng)和新興市場(chǎng)、亞洲金融危機(jī)前后的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分別進(jìn)行了實(shí)證研究， 通過(guò)模型的變量篩選，形成多個(gè)模型，并認(rèn)為：新模型對(duì)歷史現(xiàn)象具有更高的解釋力； 全部市場(chǎng)和新興市場(chǎng)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)特性解釋變量差別較大； 危機(jī)前后模型選擇的解釋變量差異較大。穆迪的Mahoney（2003）和Martinez-Alas、Levey等（2004）采用GDP、債務(wù)、出口、政府效率等指標(biāo)，分別對(duì)政府發(fā)行的本幣/外幣債券的評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行了模型研究， 其擬合優(yōu)度分別為87%、91%。Alexe和Hammer（2003）利用標(biāo)普的評(píng)級(jí)，使用GDP、匯率等12個(gè)變量進(jìn)行回歸擬合，模型的擬合度為88.6%。
2． Logit回歸模型
Lee（1991）、Balkan（1992）、Marashaden（1997）、Aylward和Thorne（1998）等運(yùn)用Logit模型對(duì)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了實(shí)證研究。張金水等（2005）采用實(shí)際GDP增長(zhǎng)率、外債、匯率等4個(gè)指標(biāo)，并運(yùn)用非線性變量的Logit模型對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。
3． 多元判別模型
Frank和Chine（1971），運(yùn)用多元線性判別模型對(duì)1960~1968年間23個(gè)國(guó)家發(fā)生的13次債務(wù)重組事件進(jìn)行了考察，發(fā)現(xiàn)償債率、進(jìn)口與國(guó)際儲(chǔ)備比率、分期付款與債務(wù)比率是三個(gè)最具統(tǒng)計(jì)意義的指標(biāo)。Citron和Nickelsburg（1987）將隨機(jī)的政治因素納入模型之中完善了模型。
4．其他模型
Roman Kr?ussl（2001）將債券利差、短期流動(dòng)性指標(biāo)作為自變量， 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果作為因變量， 運(yùn)用VAR模型回歸擬合了國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)。此外，有運(yùn)用Probit模型、Tobit模型、時(shí)間序列模型等技術(shù)方法開(kāi)展國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的研究。
（四）資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）
通過(guò)計(jì)量公開(kāi)市場(chǎng)上不同國(guó)家資本的回報(bào)水平，利用CAPM模型可以衡量國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，公式如下：
ERi，t=?茁i，w ERw，t
其中，ERi，t是國(guó)家的資本回報(bào)率的期望值，?茁i，w 是在全球資本下國(guó)家i的風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)系數(shù)，ERw，t是全球的資本回報(bào)率的期望值。
通過(guò)界定一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期政府債券收益率作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)率， 可以衡量不同國(guó)家的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。標(biāo)普、國(guó)際金融協(xié)會(huì)的S&P/IFCG（Global）指數(shù)、摩根斯坦利國(guó)際資本公司的MSCI指數(shù)、J. P. 摩根的EMBI均可作為分析投資回報(bào)的參數(shù)。同時(shí)，標(biāo)普提供的標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)反映各國(guó)市場(chǎng)指數(shù)與世界市場(chǎng)指數(shù)波動(dòng)性。
CAPM對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的擬合度較高， 但對(duì)于新興市場(chǎng)的擬合與實(shí)際卻存在較大差異，因此很多學(xué)者提出了新的模型。Mariscal和Lee（1993）提出了差額模型，也稱為Goldman model，即增加了反映該國(guó)國(guó)債和美國(guó)國(guó)債收益差額的變量， 方程如下：
由于上式存在將債券的風(fēng)險(xiǎn)成本直接用于資本的情況。因此Damodaran（1999）提出了新方程：
同時(shí)，Ibbotson Associates（1999）也提出了Ibbotson貝葉斯模型，即在全球CAPM模型的基礎(chǔ)上，增加了一個(gè)系數(shù)（是回歸模型截距的一半）。
此外，Hauptman和Natella（1997）提出了CSFB模型，即Eri，t=r ft + ?茁i，us ｛Erus，t-r fus，t×Ai ｝Ki
其中，回報(bào)率期望值、 ?茁 值概念同前，Ai是當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)與美國(guó)市場(chǎng)的變異系數(shù)之比；Ki是調(diào)整系數(shù)，設(shè)為0.6。
厄爾布等（1996）提出了Erb-Harvey-Viskanta模型，公式如下：
Ri，t=a0+a1Log（RRi，t-1）+?著i，t
其中，Ri，t是國(guó)家i的資本半年回報(bào)率，Log（RRi，t-1）是國(guó)家i信用等級(jí)的自然對(duì)數(shù)。
由此，對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和流動(dòng)性較強(qiáng)的市場(chǎng)，CAPM和多因素模型均有良好的表現(xiàn)， 而對(duì)于新興市場(chǎng)，則要根據(jù)其流動(dòng)性是否與國(guó)際市場(chǎng)接軌，來(lái)判斷模型的適用性， 同時(shí)還要考慮國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的期限結(jié)構(gòu)及市場(chǎng)成本。
三、差異比較分析
由于國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的研究方法有較大差異， 因此本文對(duì)其不同的特性內(nèi)容進(jìn)行深入探討。
（一）定義尚未統(tǒng)一
如前所述， 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)概念的內(nèi)涵與外延有較大差異。 對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)概念認(rèn)識(shí)差異產(chǎn)生的主要原因在于： 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)概念尚缺乏穩(wěn)固的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)； 國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的外部性導(dǎo)致其研究范圍的寬泛和復(fù)雜； 目標(biāo)導(dǎo)向的研究需求導(dǎo)致研究?jī)?nèi)容差異加大； 全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的新內(nèi)容不斷顯現(xiàn)。
（二）原理方法差別很大
定性研究對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的描述比較全面， 但無(wú)法進(jìn)行統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)比較。打分卡方法，計(jì)量便捷有效，但主觀性較強(qiáng)，打分缺乏一致性，難以實(shí)現(xiàn)對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的一致衡量（見(jiàn)表1）。模型技術(shù)與打分卡技術(shù)相比，能更為準(zhǔn)確計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)值， 但由于其是建立在歷史數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的， 因此對(duì)歷史數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性要求較高，且該方法是一種后向（Backward Looking）的模型，因此對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的最新變化無(wú)法及時(shí)反映。 模型研究國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)目前還處于驗(yàn)證階段， 且僅主要計(jì)量公開(kāi)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)， 同時(shí)對(duì)危機(jī)的預(yù)測(cè)還存在結(jié)構(gòu)斷裂等問(wèn)題。
（三）信息渠道多樣且交叉
國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)研究的信息來(lái)源主要包括原始信息、處理后的信息和評(píng)價(jià)結(jié)果信息。 原始信息主要包括政府部門、 公開(kāi)市場(chǎng)和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的大量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)；處理后的信息主要包括國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)組織，如國(guó)際貨幣基金組織（IMF）、世界銀行（World Bank）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、聯(lián)合國(guó)（UN）等多家機(jī)構(gòu)提供的匯總的歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)。 評(píng)價(jià)結(jié)果信息主要是指全球各個(gè)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、 出口信用保險(xiǎn)公司、咨詢機(jī)構(gòu)、投資銀行和商業(yè)銀行提供的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告和評(píng)級(jí)結(jié)果。 這些信息來(lái)源具有以下特點(diǎn)：國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)信息來(lái)源廣泛、渠道多樣；數(shù)據(jù)相互之間有雷同、交叉和修正；各國(guó)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑和方式有差異； 數(shù)據(jù)的有效性很難判別，及時(shí)性存在較大差異。正是由于這些信息具有以上特點(diǎn)， 直接決定了不同機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)論非常接近。
（四）研究目的各有側(cè)重
雖然各類機(jī)構(gòu)開(kāi)展國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析的主要目的都是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和計(jì)量，以決定采取回避、分散、轉(zhuǎn)移、控制、自留等手段來(lái)管理國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)，并獲得符合風(fēng)險(xiǎn)偏好的回報(bào)，但是因需求不同，國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的研究目的存在較大差異。如標(biāo)普、穆迪等國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)主要為跨國(guó)投資和國(guó)際債務(wù)選擇提供依據(jù)； 各國(guó)的出口信用保險(xiǎn)公司的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)主要為出口信用保險(xiǎn)提供制定費(fèi)率的依據(jù)； 商業(yè)銀行的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)主要為金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和銀行監(jiān)管部門的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控提供支撐服務(wù)等等。
（五）評(píng)價(jià)結(jié)果近似一致
不同評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和組織對(duì)國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)所用數(shù)據(jù)的來(lái)源基本相同或近似，存在交叉引用的情況，并且在評(píng)價(jià)分析時(shí)交流形成相近的觀點(diǎn)和看法，因此不同方法、不同機(jī)構(gòu)、不同目的、內(nèi)部和外部的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，存在較高的一致性。如穆迪研究認(rèn)為打分卡和回歸擬合模型評(píng)級(jí)結(jié)果的一致性在90%以上；厄爾布等（1995）發(fā)現(xiàn)標(biāo)普、穆迪與機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)度量一致性為95%， 與ICRG的一致性為90%；BIS認(rèn)為進(jìn)出口銀行與評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果一致性很高。Claessens和Embrechts（2003）認(rèn)為穆迪、標(biāo)普和一家國(guó)際銀行的評(píng)級(jí)一致性分別為94%、93%。
四、結(jié)論
綜上，由于目前國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的研究主要是需求驅(qū)動(dòng)的，因此研究目的不同，導(dǎo)致對(duì)于國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的概念認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，技術(shù)方法也存在差異，但是由于數(shù)據(jù)來(lái)源交叉、雷同，因此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果卻具有高度一致性（反映出國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)核心內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)特征的內(nèi)在一致性）。鑒于此，我國(guó)的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)分析，只有充分利用國(guó)際研究最新成果，有效發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，在不斷規(guī)范國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)的基本概念，夯實(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)，分析國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)因素間內(nèi)在的、多維的、互為因果的相關(guān)性基礎(chǔ)上，長(zhǎng)期關(guān)注和研究國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)格局、內(nèi)涵的變遷，并盡快建立一套完整的國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)， 才能為我國(guó)順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化潮流、 參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)并規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供強(qiáng)有力的支撐。
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1 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析的概念
風(fēng)險(xiǎn)分析是近年來(lái)從其他領(lǐng)域引入公共衛(wèi)生領(lǐng)域的一種新的理念，主要包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)交流三個(gè)組成部分。在口岸衛(wèi)生檢疫工作中引入風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)制，目的是找出影響口岸衛(wèi)生檢疫的各種危險(xiǎn)因子，通過(guò)運(yùn)用多種行之有效的方法建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，采用定性或定量方式確定危害等級(jí)或危害程度，在預(yù)警和風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的衛(wèi)生檢疫措施及分級(jí)監(jiān)管模式，有的放矢地預(yù)防和控制傳染病傳入，提高衛(wèi)生檢疫工作針對(duì)性和有效性，服務(wù)于檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)“大通關(guān)”戰(zhàn)略推進(jìn)和國(guó)際貿(mào)易交流發(fā)展需要。
2 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析的價(jià)值
2.1 加強(qiáng)疫情防控的需要
當(dāng)前，全球各類傳染病疫情疫病頻發(fā)，傳染病入侵形勢(shì)嚴(yán)峻。隨著對(duì)外貿(mào)易發(fā)展和國(guó)際人員往來(lái)不斷快速增加，許多外來(lái)醫(yī)學(xué)媒介生物傳入我國(guó)，造成大量的健康損失和疾病負(fù)擔(dān)。在各種風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)分析，可以更有針對(duì)性的開(kāi)展預(yù)防和控制工作。
2.2 人力資源有效利用的需要
而船舶衛(wèi)生檢疫業(yè)務(wù)量激增情況下，國(guó)境衛(wèi)生檢疫人力資源相對(duì)不足，更應(yīng)該變當(dāng)前的被動(dòng)式船舶衛(wèi)生檢疫模式為主動(dòng)模式，通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，提高工作效率，由原來(lái)的船舶到港后登輪實(shí)施檢疫、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，轉(zhuǎn)變?yōu)榇拔吹礁矍斑M(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的船舶重點(diǎn)檢疫。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，集中力量，將緊缺的人力資源有針對(duì)性地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)性高的交通工具、人員加強(qiáng)檢疫與衛(wèi)生監(jiān)督管理，避免人力和資源浪費(fèi)，提高疫情防控的科學(xué)性、合理性和有 效性。
2.3 口岸核心能力建設(shè)和國(guó)際衛(wèi)生港口建設(shè)的需求
按照《國(guó)際衛(wèi)生條例（2005）》的要求，口岸當(dāng)局需要具備的6個(gè)方面核心能力中，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的公共衛(wèi)生風(fēng)險(xiǎn)快速進(jìn)行危害程度分析評(píng)估是加強(qiáng)口岸核心能力建設(shè)的重要任務(wù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，在口岸衛(wèi)生檢疫工作中引入風(fēng)險(xiǎn)分析方法是口岸核心能力建設(shè)和促進(jìn)衛(wèi)生檢疫事業(yè)加快發(fā)展的必然要求。
3 衛(wèi)生檢疫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用技術(shù)方法
3.1 經(jīng)驗(yàn)分析法
經(jīng)驗(yàn)分析法又稱實(shí)踐分析法，是風(fēng)險(xiǎn)分析理念引入衛(wèi)生檢疫工作時(shí)最常運(yùn)用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段。通過(guò)清晰、直觀的列舉衛(wèi)生事件的表觀因素來(lái)尋找風(fēng)險(xiǎn)因子的所在，對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子指標(biāo)進(jìn)行定性的指認(rèn)和分析，從而各個(gè)擊破、提出針對(duì)性的衛(wèi)生檢疫和監(jiān)管措施。
3.2 矩陣分析法
矩陣分析法又稱評(píng)分問(wèn)卷法。采用矩陣分析法進(jìn)行衛(wèi)生檢疫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，按照風(fēng)險(xiǎn)分析原理設(shè)計(jì)研究?jī)?nèi)容后，選取科學(xué)、重要、相對(duì)獨(dú)立且易于評(píng)價(jià)的指標(biāo)作為待研究的風(fēng)險(xiǎn)因子。之后，采用問(wèn)卷形式對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子可能性水平等級(jí)分別進(jìn)行考評(píng)和打分，并結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù)計(jì)算得出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子評(píng)分及占總評(píng)分的百分比，將風(fēng)險(xiǎn)因子評(píng)估結(jié)論劃定為“可忽略的”、“較小的”、“中等的”、“較大的”和“災(zāi)難性的”五個(gè)層次，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性繪制矩陣，最終判定研究衛(wèi)生事件的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別為“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)”、“高危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)”、“中等危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)”和“低危險(xiǎn)度風(fēng)險(xiǎn)”。
3.3 專家咨詢法
專家咨詢法，又稱德?tīng)柗品ǎ墙⒃诶碚摿餍胁W(xué)原理基礎(chǔ)之上，采用專家排序法建立口岸衛(wèi)生事件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系，并依次建立了數(shù)學(xué)模型，在外來(lái)有害生物入侵及傳染病檢疫控制等多方面做了積極的探索。
3.4 循證醫(yī)學(xué)分析法
循證醫(yī)學(xué)是審慎地、客觀地應(yīng)用目前可獲取的最佳研究證據(jù)，同時(shí)結(jié)合研究者專業(yè)技能和長(zhǎng)期臨床經(jīng)驗(yàn)，考慮患者的價(jià)值觀和意愿，制定具體的治療方案。將循證醫(yī)學(xué)的理念引入到口岸衛(wèi)生事件研究中，對(duì)具有相同目的且相互獨(dú)立的多個(gè)研究結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)的綜合評(píng)價(jià) 和定量分析。
4 風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)交流
風(fēng)險(xiǎn)管理即根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)因子危害性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，制定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和備選方案。風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、執(zhí)行管理決定以及監(jiān)控和審查。實(shí)際工作中，既根風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用針對(duì)性的疾病防控措施與個(gè)人防護(hù)措施，保證傳染病得到最大限度地控制。風(fēng)險(xiǎn)交流是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估者、風(fēng)險(xiǎn)管理者和其他相關(guān)團(tuán)體之間進(jìn)行的一種關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)信息和意見(jiàn)交流的互動(dòng)過(guò)程，是貫穿風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程始終的重要環(huán)節(jié)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析的準(zhǔn)確性、合理性發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)作用，并保證風(fēng)險(xiǎn)分析工作順利開(kāi)展。在日常工作中，檢驗(yàn)檢疫系統(tǒng)通過(guò)建立內(nèi)部疫情會(huì)商制度、快捷的信息報(bào)送制度、完善的聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制以及有效的宣傳機(jī)制，充分發(fā)揮各層次、多部門的溝通交流和協(xié)調(diào)作用。
5 以中東呼吸綜合征為例開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析
5.1 收集疾病資料
在收到《質(zhì)檢總局辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)口岸中東呼吸綜合征防控工作的通知》（質(zhì)檢辦衛(wèi)〔2015〕607號(hào)）文件后，工作人員立即收集疾病資料，明確疾病基本特征、流行區(qū)域、防控特點(diǎn)。通過(guò)收集資料，明確中東呼吸綜合征冠狀病毒是一病毒，由該病毒感染引起的疾病稱為“中東呼吸綜合征”。單峰駱駝目前被懷疑是人類動(dòng)物源性感染的主要來(lái)源。該疾病的潛伏期為2天至14天，典型癥狀表現(xiàn)為急性呼吸道感染，起病急，高熱（可達(dá)39℃-40℃），可伴有畏寒、寒戰(zhàn)，咳嗽、胸痛、頭痛、全身肌肉關(guān)節(jié)酸痛、乏力、食欲減退等癥狀。重癥病例在肺炎基礎(chǔ)上，可很快發(fā)展為呼吸衰竭、急性呼吸窘迫綜合征或多器官功能衰竭，部分病例可出現(xiàn)腎衰和死亡。個(gè)別病例（如免疫缺陷病例）可能有腹瀉等非典型臨床表現(xiàn)。繼發(fā)病例病情相對(duì)較輕，或?yàn)闊o(wú)癥狀感染。目前對(duì)該病尚無(wú)有效治療藥物和預(yù)防疫苗，主要對(duì)癥治療。同時(shí)，該疾病的主要流行區(qū)域?yàn)轫n國(guó)，福州保稅港區(qū)有來(lái)往韓國(guó)的定期航班，故需對(duì)該疾病開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析。
5.2 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析
5.2.1 選擇風(fēng)險(xiǎn)分析方法
通過(guò)經(jīng)驗(yàn)分析與專家研討，確定使用矩陣分析法，對(duì)疾病進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。根據(jù)《質(zhì)檢總局辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)口岸中東呼吸綜合征防控工作的通知》（質(zhì)檢辦衛(wèi)〔2015〕607號(hào)）、《閩檢衛(wèi)函[2009]981號(hào)關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)
5.2.2 可能性分析
按照中東呼吸綜合征在本口岸傳入的可能因素進(jìn)行列項(xiàng)制作表1所示，之后按照影響因素嚴(yán)重性、可能性大小，從低到高在0-3范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)分，經(jīng)評(píng)估，影響因素總加權(quán)評(píng)分占最大分值的百分比49%，可判定中東呼吸綜合征發(fā)生的可能性水平分級(jí)為“可能”。
5.2.3 危害嚴(yán)重程度分析
按照中東呼吸綜合征在本口岸傳入后帶來(lái)的危害性進(jìn)行列項(xiàng)制作表2所示，之后按照危害嚴(yán)重程度、風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，從低到高在0-3范圍內(nèi)進(jìn)行評(píng)分，經(jīng)評(píng)估，中東呼吸綜合征在本口岸爆發(fā)影響因素總加權(quán)評(píng)分占最大分值的百分比72.22%，可判定中東呼吸綜合征發(fā)生的危害水平分級(jí)為“較大的”。
5.2.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
根據(jù)本口岸中東呼吸綜合征傳入風(fēng)險(xiǎn)的可能性、危害嚴(yán)重程度水平等級(jí)，采取風(fēng)險(xiǎn)水平矩陣分析法表3所示，評(píng)價(jià)本口岸中東呼吸綜合征傳入的風(fēng)險(xiǎn)水平。通過(guò)矩陣分析法，結(jié)合疾病可能性評(píng)估結(jié)果與危害嚴(yán)重程度分析結(jié)果，可判定中東呼吸綜合征風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為“極嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”。
5.2.5 風(fēng)險(xiǎn)管理措施
（1）加強(qiáng)登輪檢疫查驗(yàn)。1）對(duì)來(lái)自韓國(guó)的航班實(shí)施登輪檢疫前，檢疫人員需要求船員做好體溫自測(cè)并上報(bào)體溫檢測(cè)結(jié)果，入境船員如有發(fā)熱、咳嗽、呼吸困難等急性呼吸道癥狀，入境時(shí)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)申報(bào)。入境后2周內(nèi)出現(xiàn)上述癥狀者，應(yīng)當(dāng)立即到醫(yī)院就診，并向醫(yī)生說(shuō)明近期旅行史，以便及時(shí)得到診斷和治療。2）檢疫人員登輪前需按一級(jí)防護(hù)做好個(gè)人防護(hù)措施。3）登輪檢疫時(shí)對(duì)來(lái)自韓國(guó)的入境人員加強(qiáng)體溫監(jiān)測(cè)、醫(yī)學(xué)巡查等工作，對(duì)申報(bào)或現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)發(fā)現(xiàn)有發(fā)熱、咳嗽、呼吸困難等急性呼吸道癥狀的人員要認(rèn)真排查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的中東呼吸綜合征患者或受染嫌疑者，及時(shí)按規(guī)定程序采取醫(yī)學(xué)措施，并移交當(dāng)?shù)匦l(wèi)生計(jì)生行政部門指定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)一步診治。同時(shí)做好對(duì)有癥狀者的采樣力度，做好病原體檢測(cè)工作。4）加強(qiáng)對(duì)入境交通工具的檢疫和衛(wèi)生處理工作，根據(jù)國(guó)外的疫情發(fā)生情況確定重點(diǎn)航班，必要時(shí)可以對(duì)所有來(lái)自染疫地區(qū)的入境交通工具進(jìn)行預(yù)防性衛(wèi)生處理。（2）加大與地方衛(wèi)生部門的信息通報(bào)機(jī)制，由福清市衛(wèi)生局及時(shí)通報(bào)疫情進(jìn)展情況，第一時(shí)間獲悉周邊疫情動(dòng)向。（3）加強(qiáng)口岸各單位的預(yù)防措施力度，與各兄弟單位合作做好預(yù)防工作。（4）結(jié)合本港區(qū)特色，編制防范中東呼吸綜合征應(yīng)知應(yīng)會(huì)手冊(cè)，針對(duì)中東呼吸綜合征危害及預(yù)防措施進(jìn)行宣傳教育并可在現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展防病宣傳教育和咨詢，消除大眾對(duì)中東呼吸綜合征的恐慌心態(tài)。（5）密切關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展變化，密切關(guān)注國(guó)內(nèi)外各類呼吸道傳染病的流行信息，分析其對(duì)口岸的影響程度，并及時(shí)做好防控措施的調(diào)整。
參考文獻(xiàn)：
[1]裘炯良，鄭劍寧，顏艷，等.集裝箱檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)的設(shè)計(jì)[J].中國(guó)媒介生物學(xué)及控制雜志，2011（05）：469-472+475.
