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篇1

1 引 言

隨著全球新一輪科技革命的迅猛發(fā)展，以發(fā)明創(chuàng)造及其商業(yè)化為核心的自主創(chuàng)新，正在改變著長(zhǎng)期以來主要依托資本、勞動(dòng)力投入和自然資源稟賦差別為特征的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局，逐漸成為生產(chǎn)領(lǐng)域中最活躍的因素，同時(shí)也推動(dòng)了以競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中有效地獲取、吸收和利用技術(shù)信息和知識(shí)，將創(chuàng)新成果及時(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力為宗旨的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)（competitive technical intelligence，CTI）活動(dòng)的迅速興起和理論研究的長(zhǎng)足進(jìn)步，并成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的“第四種要素”[1]。

然而，由于種種原因，當(dāng)前我國(guó)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，忽視市場(chǎng)環(huán)境下企業(yè)與相關(guān)利益各方對(duì)于信息和知識(shí)的搜尋與利用行為，往往具有較強(qiáng)博弈性或?qū)剐赃@一特征，普遍缺乏開展CTI的動(dòng)力和有效運(yùn)行機(jī)制，致使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和失敗率居高不下。據(jù)國(guó)家工信部對(duì)218家國(guó)有大中型企業(yè)自2000-2009年期間開展的1 280多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，失敗率高達(dá)76.4%，其中完全失敗的占到30.8%，部分失敗的占到45.6%，這與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的平均水平相比，分別高出近二分之一和三分之一，其主要原因就在于企業(yè)對(duì)外部技術(shù)發(fā)展動(dòng)向和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)變化等方面的信息缺乏客觀深入的了解，導(dǎo)致創(chuàng)新決策屢屢出現(xiàn)偏差或失誤[2]。因此，應(yīng)用國(guó)際上通行的情報(bào)失察（intelligence failure）理論和歷史追溯描述性案例分析方法，對(duì)我國(guó)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)失察現(xiàn)象進(jìn)行典型案例剖析，客觀總結(jié)產(chǎn)生失察的原因及其影響因素，這對(duì)于增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)意識(shí)，科學(xué)建立和完善CTI機(jī)制，具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。

2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)失察實(shí)證分析

2.1 YTG基本情況與技術(shù)創(chuàng)新能力

云南錫業(yè)集團(tuán)公司（Yunnan Tin Group，YTG）作為我國(guó)規(guī)模最大的金屬錫及其制品生產(chǎn)企業(yè)，是一家集地質(zhì)勘探、采礦、選礦、冶煉、錫化工、錫材深加工和新材料等為一體的大型國(guó)有企業(yè)，擁有年產(chǎn)8萬噸金屬錫冶煉、2.4萬噸錫化工產(chǎn)品和2.5萬噸錫材加工等的生產(chǎn)能力，其金屬錫產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模居世界同行業(yè)第二位，企業(yè)擁有國(guó)家級(jí)技術(shù)中心等研發(fā)機(jī)構(gòu)，2003-2009年期間R&D投入占銷售收入的比重已達(dá)到1.73%，相繼成功推出了集成電路用高精度焊錫球等新產(chǎn)品，其投入強(qiáng)度和技術(shù)研發(fā)能力在國(guó)內(nèi)同行業(yè)中都居較高水平。并且從2000年開始，YTG還被國(guó)家列為信息化建設(shè)重點(diǎn)企業(yè)，先后在辦公局域網(wǎng)和管理信息系統(tǒng)建設(shè)等方面投入上億元資金，陸續(xù)建成了自上而下的管理信息體系及其網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，信息化建設(shè)整體水平處于同行業(yè)中上游[3]。

2.2 無鉛焊料新產(chǎn)品開發(fā)研究過程

2.2.1 無鉛焊料產(chǎn)品研發(fā)的歷史背景 20世紀(jì)80年代以來，隨著電子信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，錫鉛合金焊料產(chǎn)量及其在金屬錫消費(fèi)中的比例逐年增長(zhǎng)，1988年起替代鍍錫鋼板成為全球第一大耗錫產(chǎn)品，同時(shí)隨著消費(fèi)者對(duì)生態(tài)環(huán)境保護(hù)意識(shí)的不斷增強(qiáng)，使用各種焊接合金材料在電子產(chǎn)品生產(chǎn)過程中殘留的鉛等重金屬成分對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的污染問題引起了各國(guó)的極大關(guān)注。為此，美國(guó)、日本及歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家早在20世紀(jì)90年代初期就開始組織實(shí)施大規(guī)模的跨國(guó)無鉛焊料及其焊接工藝等戰(zhàn)略性關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)活動(dòng)，如由美國(guó)國(guó)家生產(chǎn)力研究所牽頭，11家知名企業(yè)及研究機(jī)構(gòu)參加的NCMS計(jì)劃；由英、德、荷蘭和愛爾蘭等國(guó)聯(lián)合開展的IDEALA計(jì)劃，紛紛采取措施減少或限制鉛成分在電子產(chǎn)品焊料中的應(yīng)用，使錫基焊接合金材料的“無鉛化”趨勢(shì)成為了世界各國(guó)新產(chǎn)品開發(fā)的主流方向和深加工技術(shù)的發(fā)展前沿[4]。

2.2.2 項(xiàng)目研究的興起與初創(chuàng) 作為國(guó)內(nèi)金屬錫及其制品技術(shù)水平最高的企業(yè)，YTG認(rèn)識(shí)無鉛焊料產(chǎn)品的時(shí)間并不晚。早在1993年該公司與美國(guó)阿爾法（Alpha）集團(tuán)合資建立中國(guó)大陸第一家鉛錫焊料產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)時(shí)，就偶然了解到國(guó)外正著手研究開發(fā)無鉛焊料產(chǎn)品的信息，于是其科技情報(bào)檔案室根據(jù)企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的要求，與云南省科技情報(bào)研究所合作，開展了“國(guó)內(nèi)外錫深加工產(chǎn)品技術(shù)動(dòng)向及發(fā)展趨勢(shì)情報(bào)分析”專題研究，研究結(jié)果表明：“國(guó)外無鉛合金焊料產(chǎn)品的興起與發(fā)展，代表了今后錫深加工的發(fā)展趨勢(shì)，建議將其產(chǎn)業(yè)化作為YTG未來產(chǎn)品發(fā)展方向之一[5]”。隨后公司又與昆明理工大學(xué)等合作，進(jìn)行“無鉛錫合金焊接材料制備技術(shù)開發(fā)與應(yīng)用”等項(xiàng)目的研究，希望通過無鉛錫焊料新產(chǎn)品開發(fā)來改變企業(yè)長(zhǎng)期形成的初級(jí)原料型產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。但是，由于當(dāng)時(shí)YTG的發(fā)展受錫礦資源枯竭和經(jīng)營(yíng)管理不善等因素影響，一度陷入困境，這不僅使為無鉛錫合金焊接材料產(chǎn)品研發(fā)提供支撐的長(zhǎng)期CTI動(dòng)向跟蹤研究被迫停止，而且與阿爾法的合作也因雙方品牌使用分歧而中斷，造成企業(yè)無鉛錫焊料新產(chǎn)品研發(fā)工作半途而廢，失去了一次難得的產(chǎn)品創(chuàng)新發(fā)展先機(jī)。

2.2.3 項(xiàng)目研究的進(jìn)展與放棄 進(jìn)入2000年，隨著經(jīng)營(yíng)狀況的好轉(zhuǎn)，YTG再次決定將無鉛焊料產(chǎn)品開發(fā)作為未來一段時(shí)間內(nèi)公司技術(shù)創(chuàng)新的重點(diǎn)內(nèi)容之一，但是決策者對(duì)無鉛焊料國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度嚴(yán)重估計(jì)不足，只是通過其技術(shù)研究院委托云南省科技情報(bào)所進(jìn)行“YTG無鉛焊料新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目科技查新”等信息服務(wù)。然而，對(duì)國(guó)內(nèi)外專利文獻(xiàn)檢索結(jié)果表明：“隨著各國(guó)環(huán)境保護(hù)法規(guī)的完善，到1999年全球與無鉛焊料產(chǎn)品有關(guān)的專利授權(quán)已達(dá)240多項(xiàng)，其中美國(guó)、日本兩國(guó)擁有的發(fā)明專利授權(quán)量占到總數(shù)的31.8%，歐洲各國(guó)的發(fā)明專利數(shù)也占到17.8%。這些專利幾乎涵蓋了所有二元、三元合金元素構(gòu)成的無鉛焊料合金材料，基本壟斷了無鉛焊料制備技術(shù)、專用設(shè)備開發(fā)等領(lǐng)域，其中以Sn-Ag-Cu系列為主流的原創(chuàng)發(fā)明專利為美國(guó)阿爾法及日本千住集團(tuán)共同擁有，而國(guó)內(nèi)獲得的無鉛焊料發(fā)明專利授權(quán)（以高校和研究所為主）則不足總數(shù)的2%，且內(nèi)容大多是在美日原創(chuàng)發(fā)明專利的合金配比基礎(chǔ)上，添加部分元素（如稀土等），以提高無鉛焊料產(chǎn)品工藝性能，水平與歐美日等國(guó)家相比存在很大差距。同時(shí)一些新興工業(yè)化國(guó)家如韓國(guó)、巴西等，在無鉛焊料開發(fā)工藝技術(shù)和設(shè)備制造方面的專利數(shù)量也在迅速增長(zhǎng)，并紛紛到我國(guó)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”[6]。

但是，受科技查新項(xiàng)目自身局限性的影響，上述對(duì)YTG的科技查新服務(wù)并沒有對(duì)當(dāng)時(shí)全球范圍內(nèi)無鉛焊料產(chǎn)品、焊接工藝技術(shù)、封裝專用設(shè)備及其標(biāo)準(zhǔn)化等方面的研究開發(fā)和應(yīng)用競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)進(jìn)行深入情報(bào)分析，也沒有對(duì)國(guó)家環(huán)境保護(hù)政策可能對(duì)含鉛產(chǎn)品市場(chǎng)產(chǎn)生行政限制這一新動(dòng)向發(fā)出預(yù)警，在一定程度上導(dǎo)致了企業(yè)決策層對(duì)國(guó)內(nèi)無鉛焊料產(chǎn)品應(yīng)用市場(chǎng)前景的判斷失誤，片面地認(rèn)為：無鉛焊料的使用成本比傳統(tǒng)鉛錫焊料高2倍以上，難于被國(guó)內(nèi)用戶廣泛接受，產(chǎn)品可能缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，于是決定放棄對(duì)無鉛焊料新產(chǎn)品的開發(fā)。

2.2.4 項(xiàng)目研究的恢復(fù)和失敗 到2006年，隨著發(fā)達(dá)國(guó)家無鉛焊料技術(shù)及其標(biāo)準(zhǔn)的日臻完善，歐盟正式頒布實(shí)施《電氣、電子設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令》，美、日等國(guó)家也制定實(shí)施類似法令，明確要求進(jìn)入歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的電氣電子產(chǎn)品設(shè)備中，鉛的含量比例不得超過千分之一。國(guó)外不斷加強(qiáng)的無鉛化立法和跨國(guó)公司實(shí)施的無鉛焊料專利戰(zhàn)略，明顯對(duì)我國(guó)電子產(chǎn)品制造業(yè)發(fā)展構(gòu)成巨大壓力，使電子產(chǎn)品出口面臨著環(huán)保綠色貿(mào)易壁壘的威脅。為此，原國(guó)家信息產(chǎn)業(yè)部等部門于2007年3月聯(lián)合頒布實(shí)施了《電子信息產(chǎn)品生產(chǎn)污染控制管理辦法》及其相關(guān)規(guī)定，明確要求投放市場(chǎng)的重點(diǎn)監(jiān)管目錄內(nèi)的電子信息產(chǎn)品不能含有鉛、鎘、汞等有害元素。面對(duì)新的形勢(shì)，YTG又決定重新全面恢復(fù)無鉛焊料新產(chǎn)品的研發(fā)，并由公司科教處牽頭，采取外包方式，與云南省科技情報(bào)研究所合作，聯(lián)合開展《無鉛焊料系列產(chǎn)品市場(chǎng)環(huán)境監(jiān)測(cè)與預(yù)警的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析》課題研究，對(duì)無鉛焊料產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)向及市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與預(yù)警分析。

然而，研究結(jié)果無情地表明：“進(jìn)入21世紀(jì)后全球在無鉛焊料產(chǎn)品研發(fā)領(lǐng)域，不僅已構(gòu)成了以歐美基本原創(chuàng)發(fā)明專利和以新興工業(yè)化國(guó)家焊接工藝技術(shù)應(yīng)用專利為主，針對(duì)我國(guó)企業(yè)的壟斷性技術(shù)壁壘，而且?guī)啄陙肀本┏栔竸┯邢薰?、紹興市天龍錫材有限公司等一批具有相當(dāng)規(guī)模的無鉛焊料生產(chǎn)廠家的誕生與發(fā)展，使中國(guó)無鉛焊料產(chǎn)品的生產(chǎn)能力迅速達(dá)到1.6萬噸，加上直接從國(guó)外進(jìn)口的無鉛焊料產(chǎn)品，總數(shù)已占到焊料使用量市場(chǎng)的25%左右，這時(shí)YTG進(jìn)入無鉛焊料產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手明顯增多，難度也大大提高[7]”。同時(shí)情報(bào)研究還發(fā)現(xiàn)，“國(guó)外跨國(guó)公司對(duì)于無鉛焊料領(lǐng)域的研發(fā)，已由產(chǎn)品專利拓展到無鉛焊接工藝及其封裝設(shè)備制造等方面，即把產(chǎn)品專利中合金材料配比等保護(hù)內(nèi)容轉(zhuǎn)化為焊接溫度等關(guān)鍵工藝參數(shù)和自動(dòng)焊接封裝生產(chǎn)線設(shè)計(jì)規(guī)范，從而實(shí)現(xiàn)核心技術(shù)的鎖定，逐漸形成了從材料、工藝到設(shè)備一條龍的無鉛焊接技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘”[7]。為此，課題組建議YTG抓住國(guó)內(nèi)正在制定無鉛焊料產(chǎn)品行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)遇，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外權(quán)威研究機(jī)構(gòu)的合作，采取購(gòu)買專利許可等合作方式來加快研發(fā)速度，但為時(shí)已晚。由于企業(yè)開發(fā)出來的無鉛焊料新產(chǎn)品在核心專利技術(shù)上依然受制于國(guó)外壟斷巨頭，不僅與國(guó)內(nèi)其他無鉛焊料生產(chǎn)廠商同樣處于低端市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而且在使用成本和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)中也無法與傳統(tǒng)錫鉛焊料產(chǎn)品抗衡，從而陷入技術(shù)與價(jià)格兩難的困境中，最終YTG歷時(shí)10多年的無鉛焊料產(chǎn)品開發(fā)以失敗告終。

3 結(jié)果分析與討論

通過上述對(duì)YTG在無鉛焊料產(chǎn)品開發(fā)的CTI應(yīng)用過程及其效果的歷史追溯案例的深入剖析，我們可以得出下列結(jié)論：

? CTI活動(dòng)作為克服與降低技術(shù)創(chuàng)新不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性的重要工作，與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效之間有著顯著的正向關(guān)系。由于我國(guó)企業(yè)實(shí)施的技術(shù)戰(zhàn)略大多屬于后發(fā)追趕型，創(chuàng)新活動(dòng)基本上是競(jìng)爭(zhēng)者驅(qū)動(dòng)的，與發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)大多屬于市場(chǎng)領(lǐng)先型，其CTI活動(dòng)重點(diǎn)在于對(duì)潛在用戶特定信息挖掘以及如何正確把握產(chǎn)品新穎性與市場(chǎng)需求相互關(guān)系的情形存在很大不同，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)過程中，后發(fā)企業(yè)CTI關(guān)注的焦點(diǎn)主要集中在市場(chǎng)領(lǐng)先者技術(shù)或新產(chǎn)品的動(dòng)向跟蹤上，需要對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握什么技術(shù)，推出什么新產(chǎn)品，其產(chǎn)品對(duì)目標(biāo)客戶的吸引力如何以及市場(chǎng)上已有產(chǎn)品需要做哪些改進(jìn)（如性能、價(jià)格、質(zhì)量或兼容性）等方面的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)進(jìn)行深入了解，才可能較好地通過與對(duì)手的激烈競(jìng)爭(zhēng)來贏得客戶的青睞。因此，CTI具有很強(qiáng)的時(shí)效性、對(duì)抗性和持續(xù)性及信息來源多樣性（包括正式交流渠道和非公開渠道）等特征，這與單純依靠學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的科技查新和傳統(tǒng)信息分析等服務(wù)有著本質(zhì)上的差別。

? 由于我國(guó)政府部門和企業(yè)界對(duì)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)理念的認(rèn)識(shí)存在較大偏差，使得企業(yè)普遍缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略預(yù)見能力。例如，雖然YTG無鉛焊料產(chǎn)品開發(fā)及其決策的失敗有一定的偶然性，但通過深入分析后發(fā)現(xiàn)，其中一個(gè)重要原因在于企業(yè)缺乏有效的CTI支持與預(yù)警機(jī)制，在技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)搜尋、市場(chǎng)環(huán)境評(píng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析和威脅預(yù)警等過程中存在明顯缺陷，面對(duì)激烈的技術(shù)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，盲目開展的產(chǎn)品研發(fā)行為早已埋下了最終失敗的隱患。盡管YTG作為國(guó)內(nèi)最早接觸和開展無鉛焊料研發(fā)的企業(yè)，其科技經(jīng)費(fèi)投入水平也相對(duì)較高，但是由于受到封閉式創(chuàng)新傳統(tǒng)理念的限制，始終將CTI工作排擠在決策環(huán)節(jié)之外，不僅無法及時(shí)獲得和積累相關(guān)市場(chǎng)信息和技術(shù)情報(bào)，對(duì)開展無鉛焊料產(chǎn)品研發(fā)的外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和優(yōu)劣勢(shì)難于做出客觀的評(píng)價(jià)，造成了無鉛焊料產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)長(zhǎng)期游離于國(guó)內(nèi)外的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)邊緣，研究工作和成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程一直處于高風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)之中，而且僅有的幾次情報(bào)合作行動(dòng)也由于層次較低（從事后來看，其分析研究結(jié)論基本上還是符合實(shí)際情況的），不能為企業(yè)創(chuàng)新決策提供有效的情報(bào)支撐，對(duì)國(guó)際上新出現(xiàn)的焊料產(chǎn)品“無鉛化”趨勢(shì)也未能做出正確的市場(chǎng)認(rèn)知與判斷，并且以此做出科學(xué)決策，使得YTG的新產(chǎn)品開發(fā)速度緩慢且缺乏特色，始終未能跟上國(guó)際無鉛焊料產(chǎn)品、焊接工藝和封裝設(shè)備三位一體的發(fā)展態(tài)勢(shì)，一再錯(cuò)過發(fā)展機(jī)遇，與國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平的差距越拉越大，最終導(dǎo)致無鉛焊料產(chǎn)品創(chuàng)新未能有效形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。

? 盡管YTG作為行業(yè)信息化建設(shè)重點(diǎn)企業(yè)，已建立了現(xiàn)代化的信息管理系統(tǒng)，但基本內(nèi)容仍是對(duì)內(nèi)部信息進(jìn)行結(jié)構(gòu)化搜集、處理、儲(chǔ)存和利用，系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行存在“見物不見人”的弊端，在信息利用方面具有明顯 “內(nèi)斂性”而缺乏“外向性”的特點(diǎn)，在競(jìng)爭(zhēng)條件下不能根據(jù)信息資源的不對(duì)稱性和博弈性來很好解決競(jìng)爭(zhēng)信息知識(shí)的集成、甄別和分析等問題，從客觀上導(dǎo)致了決策者不可能對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境變化監(jiān)視等競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)工作有清醒認(rèn)識(shí)和深刻理解，難于有效利用外部信息知識(shí)。因而在組織開展技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，決策者常常表現(xiàn)出對(duì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的影響視而不見，習(xí)慣于將新產(chǎn)品開發(fā)看作是產(chǎn)業(yè)鏈延伸的一個(gè)環(huán)節(jié)，研究工作安排一廂情愿，新產(chǎn)品開發(fā)帶有很大的盲目性和隨意性，這也是造成目前國(guó)內(nèi)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗率居高不下的重要原因之一。

? 由于大多數(shù)國(guó)有企業(yè)的科技情報(bào)服務(wù)模式長(zhǎng)期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代文獻(xiàn)資料室的延續(xù)狀態(tài)，對(duì)情報(bào)工作的理解和管理仍然停留在“查資料”的原始初級(jí)階段，無論是運(yùn)行機(jī)制還是反應(yīng)能力都不能適應(yīng)當(dāng)前技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求，例如YTG的基層情報(bào)人員知識(shí)陳舊，業(yè)務(wù)素質(zhì)普遍偏低，無法正確領(lǐng)悟競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的特點(diǎn)和真諦，甚至于誤將本行業(yè)動(dòng)態(tài)技術(shù)信息定期收集、報(bào)道或者研發(fā)項(xiàng)目的“科技查新”等傳統(tǒng)科技信息服務(wù)，都當(dāng)作開展CTI活動(dòng)的主要內(nèi)容，導(dǎo)致“情報(bào)服務(wù)”遠(yuǎn)離企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)決策要求，與技術(shù)創(chuàng)新過程和戰(zhàn)略績(jī)效缺乏必然聯(lián)系，服務(wù)功能與面臨的信息需求之間存在巨大反差，使得所謂的“競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)”活動(dòng)及其系統(tǒng)建設(shè)最終變成趕時(shí)髦的“擺設(shè)”，處于十分尷尬的境地[8]。實(shí)踐證明，傳統(tǒng)科技情報(bào)服務(wù)模式及其思維慣性已成為影響我國(guó)企業(yè)開展CTI活動(dòng)的主要體制障礙。

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篇2

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

伴隨著生態(tài)文明建設(shè)的進(jìn)一步落實(shí)，可持續(xù)發(fā)展的理念受到越來越多企業(yè)的推崇，作為國(guó)家大力扶持的高新技術(shù)企業(yè)，博思偉業(yè)也在綠色發(fā)展的浪潮中不斷摸索前行。北京博思偉業(yè)機(jī)電貿(mào)易有限公司是一家風(fēng)力發(fā)電設(shè)備液壓工具及技術(shù)供應(yīng)商，2001年4月18日注冊(cè)于北京市密云高科技園區(qū)，現(xiàn)有職工近60人。成立初期注冊(cè)資本50萬，經(jīng)過近十五年的發(fā)展，博思偉業(yè)今日的注冊(cè)資本達(dá)到1200萬元，公司成員也由最初的兩名創(chuàng)業(yè)者發(fā)展到近60名員工。一直以來，博思偉業(yè)致力于液壓工具的研究，包括液壓扳手、全自動(dòng)液壓拉伸器、軸承加熱器等液壓工具，為風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的正常工作提供了保障，有效提高了風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的發(fā)電功率，在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域具有非常重要的作用。

二、創(chuàng)業(yè)要素分析

創(chuàng)業(yè)圍繞創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)、機(jī)會(huì)與資源展開。創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)的識(shí)別在整個(gè)創(chuàng)業(yè)過程中極為重要，它是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的起點(diǎn)，確定了企業(yè)的方向并反映企業(yè)未來的發(fā)展趨勢(shì)。創(chuàng)業(yè)資源是企業(yè)保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵所在。而創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)作為三者中最活躍的要素，將創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)與資源聯(lián)系起來，共同影響整個(gè)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。這三個(gè)要素的匹配就決定了創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的成功與否。

（一）創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)

北京博思偉業(yè)機(jī)電貿(mào)易有限公司創(chuàng)建于2001年，創(chuàng)業(yè)者是張樹國(guó)先生和他的妻子陳洪艷女士。陳洪艷擁有機(jī)械制造、財(cái)會(huì)雙學(xué)歷，大學(xué)期間對(duì)國(guó)際貿(mào)易富有濃厚的興趣，在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中培養(yǎng)了良好的市場(chǎng)營(yíng)銷技能，并且善于管控風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)為博思偉業(yè)的法人代表?？偨?jīng)理張樹國(guó)畢業(yè)于機(jī)械設(shè)計(jì)專業(yè)，擁有專業(yè)的技術(shù)背景與能力，至今已有多項(xiàng)發(fā)明專利，在企業(yè)發(fā)展過程中具有敏銳的市場(chǎng)洞察力，并且善于與人溝通，在實(shí)戰(zhàn)中培養(yǎng)了豐富的市場(chǎng)營(yíng)銷能力。

像很多創(chuàng)業(yè)者一樣，張樹國(guó)夫妻二人在大學(xué)畢業(yè)之后，并沒有立即創(chuàng)業(yè)，而是先進(jìn)入機(jī)械制造行業(yè)工作，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)和資本的積累。在這幾年的時(shí)間里，兩人多次想自主創(chuàng)業(yè)，但是由于各方面條件還不成熟，一直沒有將創(chuàng)業(yè)的想法落實(shí)。

在創(chuàng)業(yè)的準(zhǔn)備期，張樹國(guó)先生始終堅(jiān)持機(jī)械制造方面的學(xué)習(xí)，尤其是液壓工具的開發(fā)與利用。當(dāng)時(shí)張樹國(guó)敏銳的市場(chǎng)洞察力幫助他發(fā)覺了風(fēng)電設(shè)備的市場(chǎng)，但是由于資本有限，不能直接投身到風(fēng)電設(shè)備整機(jī)開發(fā)中，所以他選擇了直接影響風(fēng)力發(fā)電設(shè)備效率的液壓工具進(jìn)行開發(fā)。雖然這屬于他的專業(yè)領(lǐng)域，但是創(chuàng)業(yè)初期身兼數(shù)職的張樹國(guó)出于個(gè)人精力有限以及自主研發(fā)時(shí)間長(zhǎng)、費(fèi)用高等原因，在最初階段他選擇了進(jìn)口液壓工具銷售，在進(jìn)口轉(zhuǎn)銷的過程中，他非常注重客戶的反饋，堅(jiān)持提供最良好的售后服務(wù)等工作，這也為他培養(yǎng)了許多忠實(shí)的客戶。在積累了一定的資本后，他招聘了幾位技術(shù)人員，開始對(duì)進(jìn)口的液壓工具進(jìn)行改進(jìn)，同時(shí)自主研發(fā)更加安全、有效的液壓工具。在經(jīng)營(yíng)博思偉業(yè)的15年時(shí)間中，他不斷積累，堅(jiān)持創(chuàng)新，擴(kuò)大了銷售范圍，由單一產(chǎn)品向組合產(chǎn)品發(fā)展，并且不再局限于風(fēng)力發(fā)電設(shè)備零件的提供，還向這些企業(yè)提供技術(shù)支持。

夫妻創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在現(xiàn)實(shí)中不罕見，但是像張樹國(guó)夫婦這樣，將公司發(fā)展到新三板掛牌的“夫妻店”就十分稀少了。憑借專業(yè)知識(shí)、戰(zhàn)略眼光、靈活的處事方式以及長(zhǎng)久以來積累的人脈，張樹國(guó)夫婦在提供風(fēng)力發(fā)電零部件的領(lǐng)域站穩(wěn)了腳跟，并且不斷推動(dòng)企業(yè)向更高一步邁進(jìn)。

隨著“打仗親兄弟，上陣父子兵”這樣的創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)越來越常見，團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性和可信任性不斷提高，但同時(shí)公司可能會(huì)面臨諸多財(cái)務(wù)方面的問題。張樹國(guó)夫婦在注冊(cè)公司時(shí)就聘請(qǐng)專人對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行管理，成立了技術(shù)部、銷售部、財(cái)務(wù)部。隨著公司規(guī)模的不斷壯大，企業(yè)向著更加全面而專業(yè)的方面發(fā)展。值得一提的是，在公司隊(duì)伍不斷壯大的過程中，博思偉業(yè)非常注重企業(yè)文化的建設(shè)與傳播，每到歲末年初，公司都會(huì)籌辦一場(chǎng)獨(dú)特的新年晚會(huì)，讓全體員工都真切地感受來自公司的溫暖與關(guān)懷。而“企業(yè)之最”和“精彩瞬間”宣傳欄則是其企業(yè)建設(shè)活動(dòng)和員工日常工作精彩瞬間的記錄。同時(shí)，博思偉業(yè)還建立了個(gè)人品牌積分榜和團(tuán)隊(duì)積分榜，采用即時(shí)激勵(lì)的方式對(duì)做出突出貢獻(xiàn)的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)進(jìn)行宣傳，并以此激勵(lì)全體員工共同進(jìn)步。更加難得的是，博思偉業(yè)注重員工人文情懷與情操的培養(yǎng)，號(hào)召全體員工積極參與養(yǎng)花活動(dòng)，公司的一草一木都是員工精心維護(hù)的成果，創(chuàng)業(yè)者張樹國(guó)先生認(rèn)為將養(yǎng)花與工作結(jié)合，可以培養(yǎng)員工對(duì)生命的敬畏、對(duì)工作的認(rèn)真負(fù)責(zé)。

（二）創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)

1.敏銳的市場(chǎng)洞察力

短短十余年間，北京博思偉業(yè)機(jī)電貿(mào)易有限公司從兩個(gè)人的商貿(mào)公司發(fā)展成為新三板掛牌企業(yè)，不得不提到張樹國(guó)敏銳的市場(chǎng)洞察力。起初進(jìn)入這個(gè)行業(yè)，很大程度上是張樹國(guó)看中了西氣東輸、西電東送過程中液壓的問題，可持續(xù)發(fā)展的理念提出后，他又將目光轉(zhuǎn)向了風(fēng)力發(fā)電設(shè)備的液壓，不斷開發(fā)適應(yīng)時(shí)展的液壓工具，并秉持綠色環(huán)保的理念，持續(xù)研發(fā)效率更高的液壓工具。

2.良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境

篇3

Abstract：National enterprises are the lifeingne of public ownership economy and the foundation of the devehpment of national economy．The situation of work safety in national enterprises represents the image ofthe nation，which reflects the highest level of work safety in China. National entelpdses possess not only the advantages of sufficient found and advanced equipment technology，but also high quality staff．Nalional enterprises own enough favorable conditions，bases and actual strength to innovate safeey tech—nology．NatiOnal enterprises taking the 1ead in the innovation of safety technology would play an important exemplary role in pro— pelling the progress of work safety technology and enhancing intrinsic safety 1evel of enterprises，and would exert decisive impact on work safety of the nation．The current status of work safety in national enterprises is analyzed，and their major problems about in-novation of safety technology are pointed out .The experience of top 500 enterprises in field of safety technology innovation is de-scribed， such as that of China Petrochemical Corporation(SINOPEC)，China National Petroleum Corporation (CNPC) and DUPONT.Furthermore，four suggestions about innovation of safety technology in national enterprises are made .

Key words：National enterprise Safety technology Technological innovation work safety

1 引 言

在我國(guó)能源、冶金、石油、石化、機(jī)械制造、軍工、航運(yùn)、海運(yùn)等關(guān)系國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ)性行業(yè)和領(lǐng)域，中央企業(yè)歷來占據(jù)著主體地位，具有決定性的作用。中央企業(yè)原油產(chǎn)量占全國(guó)總產(chǎn)量的97．5％，民航運(yùn)輸總周轉(zhuǎn)量占全國(guó)的82．9％，水運(yùn)貨物周轉(zhuǎn)量占全國(guó)的86．3％，發(fā)電量占全國(guó)的40．8％，汽車產(chǎn)量占全國(guó)的30．2％，鋼產(chǎn)量占全國(guó)的20．4％。

近年來，中央企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求，不斷加大科技創(chuàng)新力度，開發(fā)、研究和生產(chǎn)出了不少具有國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平的新技術(shù)和新產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2004年上半年，16戶中央科研企業(yè)申請(qǐng)專利215項(xiàng)，授權(quán)專利111項(xiàng)，中央企業(yè)的科研創(chuàng)新取得重大成果。

在安全生產(chǎn)工作的總體布局中，在實(shí)現(xiàn)全國(guó)安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的歷史進(jìn)程中，中央企業(yè)同樣具有重要的地位和作用。在推動(dòng)安全生產(chǎn)科技進(jìn)步、提高企業(yè)本質(zhì)安全水平上，中央企業(yè)也具有示范作用。如何提高中央企業(yè)的安全技術(shù)創(chuàng)新能力，是一項(xiàng)亟待解決的重大課題。

2 中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作現(xiàn)狀

我國(guó)目前正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期，受生產(chǎn)力發(fā)展水平和從業(yè)人員素質(zhì)等因素的制約和影響，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，安全生產(chǎn)投入不足，安全生產(chǎn)科技水平相對(duì)落后。中央企業(yè)安全生產(chǎn)狀況總體上好于國(guó)內(nèi)企業(yè)的一般水平，但是，近年來隨著中央企業(yè)管理體制的改革創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)工作上也出現(xiàn)了一些新情況。

在進(jìn)入市場(chǎng)、參與競(jìng)爭(zhēng)的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產(chǎn)、安全生產(chǎn)與改革發(fā)展的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了效益優(yōu)先，忽略了安全生產(chǎn)；在企業(yè)兼并重組、優(yōu)化結(jié)構(gòu)和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內(nèi)部安全機(jī)構(gòu)；在企業(yè)不斷做大做強(qiáng)，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現(xiàn)了“高位截癱、層層衰減”現(xiàn)象，越到基層安全工作越薄弱。

中央企業(yè)生產(chǎn)集中度高，設(shè)備功率大，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉及面寬，一旦發(fā)生事故，往往損失慘重。根據(jù)國(guó)家局調(diào)度數(shù)據(jù)，2003年中央企業(yè)發(fā)生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發(fā)生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業(yè)相繼發(fā)生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏事故、交通運(yùn)輸事故等等，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)帶來巨大損失。2001年以來在國(guó)內(nèi)外影響嚴(yán)重的3起一次死亡百人以上事故，全部發(fā)生在大型、特大型企業(yè)，其中兩起發(fā)生在中央企業(yè)。此外，因各種人為因素造成的停產(chǎn)、停運(yùn)、停供等事故相當(dāng)頻繁，經(jīng)濟(jì)損失巨大。

分析中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業(yè)缺乏安全科技創(chuàng)新能力?！栋踩a(chǎn)法》明確提出：“國(guó)家鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高安全生產(chǎn)水平?！眹?guó)務(wù)院《關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》中強(qiáng)調(diào)：“要加大政府投入，扶持大中型企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)技術(shù)改造；要推動(dòng)安全生產(chǎn)科技進(jìn)步，加快先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和自主創(chuàng)新?！?/p>

中央企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)工作的總體思路中，提出“依靠科技進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全，建立預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)的企業(yè)安全生產(chǎn)長(zhǎng)效機(jī)制，全面提升中央企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康水平?！敝醒肫髽I(yè)在安全工作制度中，也提出“安全生產(chǎn)與企業(yè)改革發(fā)展‘三同步’制度，強(qiáng)調(diào)要把安全生產(chǎn)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的整體布局，做到同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展；安全投人和‘三同時(shí)’制度，企業(yè)要保障安全投人，安全設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用?！敝醒肫髽I(yè)的安全生產(chǎn)工作，要充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力的作用，提高安全技術(shù)創(chuàng)新能力，走“科技興安”之路。

3 中央企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。而解決好這一問題，對(duì)于中央企業(yè)加快現(xiàn)代化、國(guó)際化的進(jìn)程尤為重要。安全科技創(chuàng)新屬于科技創(chuàng)新的一部分，安全科技創(chuàng)新能力必然依賴于企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力的提高。目前，中央企業(yè)進(jìn)行安全科技創(chuàng)新仍存在一定的問題。

3．1 企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不夠完善

篇4

1.耗散結(jié)構(gòu)理論基本思想。一個(gè)遠(yuǎn)離平衡態(tài)的非線性的開放系統(tǒng)（不管是物理的、化學(xué)的、生物的乃至社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的系統(tǒng)）通過不斷地與外界交換物質(zhì)和能量，在系統(tǒng)內(nèi)部某個(gè)參量的變化達(dá)到一定的閾值時(shí)，通過漲落，系統(tǒng)可能發(fā)生突變即非平衡相變，由原來的混沌無序狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N在時(shí)間上、空間上或功能上的有序狀態(tài)。這種在遠(yuǎn)離平衡的非線性區(qū)形成的新的穩(wěn)定的宏觀有序結(jié)構(gòu)，由于需要不斷與外界交換物質(zhì)或能量才能維持，因此稱之為“耗散結(jié)構(gòu)”（dissipative structure）。

2.為什么說企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)具有耗散結(jié)構(gòu)的自組織系統(tǒng)。首先，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)開放的系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體涉及企業(yè)、政府、科研單位、中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)部門、消費(fèi)者、供應(yīng)商和銷售商等；在技術(shù)創(chuàng)新過程中，各創(chuàng)新主體都是開放的，他們?cè)趧?chuàng)新過程中相互合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)與社會(huì)其它系統(tǒng)有著密切的聯(lián)系，因而也是開放系統(tǒng)。其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是遠(yuǎn)離平衡態(tài)的。各技術(shù)創(chuàng)新主體具有不同的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，在創(chuàng)新系統(tǒng)中發(fā)揮著不完全一樣的功能。在技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中，各創(chuàng)新主體地位具有明顯不同，企業(yè)是主要的創(chuàng)新主體，居于核心地位。在創(chuàng)新過程中，其它主體為企業(yè)服務(wù)。再次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)部存在非線性相互作用。創(chuàng)新系統(tǒng)中的企業(yè)、政府、科研單位、中介機(jī)構(gòu)、服務(wù)部門、消費(fèi)者、供應(yīng)商和銷售商等主體之間存在復(fù)雜的非線性關(guān)系。他們?cè)趧?chuàng)新活動(dòng)中的利益既是一致的，又是對(duì)立的，是局部對(duì)立與整體一致的統(tǒng)一。如果處理的恰當(dāng)，各創(chuàng)新主體密切合作，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，將會(huì)產(chǎn)生“整體大于部分之和”的效果，表現(xiàn)為非線性的特點(diǎn)。最后，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)存在“漲落”現(xiàn)象。技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部“漲落”表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響；企業(yè)外部環(huán)境對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的影響是外部噪聲，包括能源、原材料、國(guó)家政策在內(nèi)的很多因素的變化都可能影響技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化。

二、加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排的若干建議

1.擴(kuò)大系統(tǒng)的開放性的制度安排。改革僵化的戶籍制度，建立一個(gè)更加靈活的戶籍制度；完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，建立一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的人才管理體制，促進(jìn)人才的自由流動(dòng)；打破壟斷，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，以完善的市場(chǎng)制度促進(jìn)創(chuàng)新資源的有效率配置；完善推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新成果交易的市場(chǎng)制度。通過市場(chǎng)交易獲取理想的創(chuàng)新收益，是激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的內(nèi)在誘因。培育能有效激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)制度。

2.增加漲落因素的制度安排。改革和完善產(chǎn)權(quán)制度，增強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，嚴(yán)厲懲罰侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)者。一是應(yīng)從確定排他性產(chǎn)權(quán)的角度，分析技術(shù)創(chuàng)新的專利權(quán)激勵(lì)，通過制度安排，保證創(chuàng)新者對(duì)成果有一定的獨(dú)占權(quán)，排除仿制者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)所有者利益的侵犯，讓技術(shù)創(chuàng)新主體最大限度地承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任，享受其利益；二是從形成有效率的企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的角度，分析企業(yè)股權(quán)激勵(lì)效應(yīng)，通過企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，完善企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，以股票期權(quán)制等諸多形式，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者、技術(shù)人員的個(gè)人利益與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有機(jī)地結(jié)合起來，形成對(duì)企業(yè)員工技術(shù)創(chuàng)新的持久的動(dòng)力系統(tǒng)。

3.促進(jìn)遠(yuǎn)離平衡性的制度安排。促進(jìn)企業(yè)的組織制度改革，要善于運(yùn)用組織設(shè)計(jì)理論，對(duì)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行科學(xué)選擇和安排。企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的不同設(shè)計(jì)，決定了企業(yè)內(nèi)部不同部門的聯(lián)系方式，從而會(huì)影響企業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的績(jī)效。促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的分配制度改革，建立干多干少不一樣，干好干壞不一樣，創(chuàng)新和守舊不一樣的激勵(lì)制度。要通過管理制度的科學(xué)安排，使創(chuàng)新文化與企業(yè)文化建設(shè)結(jié)合起來，在企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)造出一種有利于創(chuàng)新的寬松環(huán)境和文化氛圍，給創(chuàng)新者以積極的支持與幫助，以激發(fā)企業(yè)成員的創(chuàng)新熱情。

4.擴(kuò)大非線性作用的制度安排要通過企業(yè)組織制度創(chuàng)新，創(chuàng)造良好的組織結(jié)構(gòu)，以協(xié)調(diào)各部門的行動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)研發(fā)、生產(chǎn)和營(yíng)銷等部門之間的關(guān)系，形成企業(yè)內(nèi)部技術(shù)創(chuàng)新的大協(xié)作。在企業(yè)管理制度創(chuàng)新方面，則應(yīng)該通過各項(xiàng)企業(yè)管理制度的規(guī)范和設(shè)計(jì)，加強(qiáng)界面管理，協(xié)調(diào)各部門行動(dòng)，保持企業(yè)界面過程的有效性和效率，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中的沖突和合作進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制。要加快技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程，除了依靠市場(chǎng)制度的激勵(lì)作用外，還需要將政府政策安排作為技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制的第三層面，借助政府行為促進(jìn)市場(chǎng)體系的發(fā)育，更好地發(fā)揮政府的宏觀調(diào)控職能，加強(qiáng)政策面的導(dǎo)向和支持?？傊?，要建立一個(gè)以企業(yè)為創(chuàng)新主體，企業(yè)、政府和科研機(jī)構(gòu)密切協(xié)同，產(chǎn)、學(xué)、研緊密結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新制度體系，以增強(qiáng)該系統(tǒng)的非線性作用。

篇5

(1)技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)。技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新最早是由Schumpeter于20世紀(jì)50年代提出來的。Schumpeter認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新或多或少是一種線性過程，從來自應(yīng)用研究的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)展和企業(yè)中的生產(chǎn)行為，并最終導(dǎo)致新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)都是逐步向前推進(jìn)的。Schumpeter還指出，新技術(shù)的發(fā)明和出現(xiàn)驅(qū)動(dòng)企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，更多的研究與開發(fā)就等于更多的創(chuàng)新。

(2)市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)。1966年,美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Schmookler首先提出“需求拉動(dòng)模型”，該模型強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)需求的拉動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力。美國(guó)麻省理工學(xué)院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項(xiàng)重要的實(shí)證工作支持Schmook-ler的觀點(diǎn)，兩位教授對(duì)5個(gè)產(chǎn)業(yè)的567項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行了抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中3/4的技術(shù)創(chuàng)新是由市場(chǎng)需求為出發(fā)點(diǎn)，1/4的技術(shù)創(chuàng)新是以技術(shù)本身的發(fā)展為來源。最后Myers和Marquls得出結(jié)論，在技術(shù)創(chuàng)新中，市場(chǎng)需求是一個(gè)比技術(shù)發(fā)展更重要的驅(qū)動(dòng)因素。

(3)技術(shù)和市場(chǎng)需求聯(lián)合驅(qū)動(dòng)。20世紀(jì)80年代后期Mowery和Rosenberg認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新可以是由技術(shù)發(fā)展驅(qū)動(dòng)的，也可以是廣義需求驅(qū)動(dòng)的，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往是二者共同作用的結(jié)果。加拿大學(xué)者M(jìn)umro和Noori對(duì)加拿大900多家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)18%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)驅(qū)動(dòng)，26%技術(shù)創(chuàng)新靠市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng),56%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)與市場(chǎng)需求共同驅(qū)動(dòng)。

(4)政府政策驅(qū)動(dòng)。ClaytonChristensen(1995)以計(jì)算機(jī)行業(yè)為例，認(rèn)為一項(xiàng)新技術(shù)只有在合適的政策環(huán)境下才能生存和發(fā)展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)政支持。Romer(1990)認(rèn)為最好的政策是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行直接補(bǔ)貼。Porter(1995)認(rèn)為合理設(shè)置的環(huán)境政策能夠刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Mayer(2010)提出了美國(guó)州政府的科技政策對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。

(5)企業(yè)家精神驅(qū)動(dòng)。Schumpeter認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動(dòng)力量是企業(yè)家，而企業(yè)家精神最根本的特質(zhì)就是推動(dòng)創(chuàng)新。Drucker也認(rèn)為企業(yè)家精神的一項(xiàng)特殊功能就是創(chuàng)新，企業(yè)家精神的核心為技術(shù)創(chuàng)新精神。企業(yè)家精神就是一種革新行為，這種行為為現(xiàn)有資源賦予了新的創(chuàng)造財(cái)富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學(xué)者也認(rèn)為，企業(yè)家精神對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)有重要的影響作用。從以上文獻(xiàn)梳理可以看到：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素經(jīng)歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國(guó)外學(xué)者側(cè)重于考察各獨(dú)立的因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)關(guān)系，缺乏整合性研究；對(duì)驅(qū)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的深層次因素需要繼續(xù)探討，尤其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素研究有待進(jìn)一步深入。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者基于心理學(xué)和組織行為學(xué)的視角分析技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，代表人物有項(xiàng)保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學(xué)者基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素視角，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)進(jìn)行綜合性研究，將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)分為企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素和企業(yè)外部驅(qū)動(dòng)因素，內(nèi)外部因素共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但具體內(nèi)外部驅(qū)動(dòng)因素卻呈現(xiàn)不同的研究結(jié)論。例如，陳曉陽認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動(dòng)因素包括：市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)需求、國(guó)家政策；內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素包括：企業(yè)主體創(chuàng)新意識(shí)和企業(yè)主體創(chuàng)新能力；而孫冰認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動(dòng)因素包括：市場(chǎng)需求、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)推力和政府政策；內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素包括：企業(yè)利益、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)激勵(lì)機(jī)制和企業(yè)創(chuàng)新能力。現(xiàn)有文獻(xiàn)中，專門針對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素的研究很少，而基于逼真質(zhì)性數(shù)據(jù)的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補(bǔ)已有研究成果與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)踐方面的缺口。

2研究方法

案例研究是對(duì)管理實(shí)踐中涌現(xiàn)的現(xiàn)象和問題經(jīng)剖析后進(jìn)行理論構(gòu)建的有效方法。本文研究的是“哪些關(guān)鍵因素驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”的問題，屬于探索性研究。根據(jù)Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復(fù)歸納的過程中得出共性結(jié)論，本研究采用了多案例研究設(shè)計(jì)。多案例研究能對(duì)不同案例中得到的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行驗(yàn)證，確認(rèn)共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。

2.1案例選擇

在界定研究問題后，需要根據(jù)研究問題及要開發(fā)的理論進(jìn)行案例選擇。本文選擇案例樣本的標(biāo)準(zhǔn)為：(1)所選企業(yè)必須是科技型中小企業(yè)，符合國(guó)家2003年《科技型中小企業(yè)劃分標(biāo)準(zhǔn)》條例中對(duì)我國(guó)科技型中小企業(yè)的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關(guān)村科技園和天津華苑科技園區(qū)2個(gè)國(guó)家首批創(chuàng)新科技園內(nèi)的科技型中小企業(yè)為研究對(duì)象。(3)選擇企業(yè)經(jīng)營(yíng)超過5年，進(jìn)入發(fā)展期的科技型中小企業(yè)。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認(rèn)為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計(jì)算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時(shí)，結(jié)合Sanders(1982)建議進(jìn)行多案例研究時(shí)最佳的案例數(shù)目為3~6個(gè)。最終，本文確定了4個(gè)研究案例,其中北京、天津各2個(gè)。

2.2案例概況

根據(jù)前面的案例選擇標(biāo)準(zhǔn),本文以4家科技型中小企業(yè)作為研究對(duì)象。應(yīng)企業(yè)的要求,本文在后續(xù)的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個(gè)企業(yè)。企業(yè)基本信息如表1所示。

2.3數(shù)據(jù)收集

本研究采用一手資料和二手資料相結(jié)合的數(shù)據(jù)收集方式。一手資料包括：先后對(duì)4家企業(yè)的總經(jīng)理、副經(jīng)理、總工、技術(shù)總監(jiān)、研發(fā)人員、一般工作人員進(jìn)行了多次訪談，并對(duì)每次的訪談進(jìn)行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業(yè)內(nèi)外部期刊、出版物、網(wǎng)絡(luò)資源、公司網(wǎng)站、公司檔案材料、領(lǐng)導(dǎo)講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。

2.4數(shù)據(jù)分析與編碼

數(shù)據(jù)分析主要是通過定性分析方式進(jìn)行，包括詳細(xì)閱讀參與式觀察的筆記、訪談?dòng)涗浥c手稿和文件資料，然后形成有關(guān)研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對(duì)收集到的資料進(jìn)行分析。首先，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼，對(duì)于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發(fā)人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統(tǒng)一編碼為G0，二手資料統(tǒng)一編碼為SH。對(duì)同一來源內(nèi)容相同的表述合并為1條條目。通過對(duì)一手和二手資料的一級(jí)編碼，4家企業(yè)得到了296條一級(jí)條目庫(kù)。然后，按照原生編碼準(zhǔn)則，以概念形式對(duì)資料逐句進(jìn)行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進(jìn)行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)初始范疇進(jìn)行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關(guān)系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個(gè)主范疇是：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)。編碼結(jié)果如表2所示。

3研究發(fā)現(xiàn)

3.1企業(yè)家精神對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

企業(yè)家精神是驅(qū)動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：創(chuàng)新、進(jìn)取心和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。Drucker提出企業(yè)家精神的一個(gè)重要特征就是創(chuàng)新。Schumpeter指出，創(chuàng)新體現(xiàn)在“采用一種新生產(chǎn)方法”、“開發(fā)一種新產(chǎn)品”、“開辟一個(gè)新市場(chǎng)”、“組建一種新的組織”等。如企業(yè)D面對(duì)電子產(chǎn)品行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，通過技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)出流媒體、服務(wù)軟件、專用磁盤等新產(chǎn)品，這些新產(chǎn)品的成功研發(fā)，進(jìn)一步增強(qiáng)了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，取得了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而使企業(yè)成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。進(jìn)取心使得企業(yè)家不滿足于企業(yè)已有的現(xiàn)狀,渴求變革，積極去實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)。企業(yè)C圍繞建成國(guó)內(nèi)一流的耐磨材料生產(chǎn)廠家的目標(biāo)，不斷開拓進(jìn)取，改進(jìn)技術(shù)，追求品質(zhì)。在訪談中，負(fù)責(zé)人多次表達(dá)了立志做一流企業(yè)的雄心壯志，這種進(jìn)取心使企業(yè)多次取得技術(shù)創(chuàng)新的重大突破。企業(yè)A是中國(guó)第一家專業(yè)從事制卡材料研究、開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的高新技術(shù)企業(yè)“，做國(guó)際制卡業(yè)最優(yōu)秀的材料供應(yīng)商”是企業(yè)發(fā)展的宗旨。進(jìn)取心激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意識(shí)，使企業(yè)對(duì)以前未被認(rèn)識(shí)到的市場(chǎng)機(jī)會(huì)保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產(chǎn)制卡產(chǎn)品，一家是英國(guó)的Apollo公司，另一家是美國(guó)的Cilik公司，但這兩家公司的產(chǎn)品價(jià)格都很高，企業(yè)A看到了市場(chǎng)機(jī)會(huì)。正如企業(yè)A負(fù)責(zé)人所說，“我們提出要在3~5年內(nèi)模仿國(guó)外最先進(jìn)的產(chǎn)品，在10~20年內(nèi)讓國(guó)外也來模仿我們的產(chǎn)品。盡管當(dāng)時(shí)的想法，略顯輕狂，但總的思路是對(duì)的，現(xiàn)在與信用卡相關(guān)的產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)的占有率大約是70%，國(guó)外也占了相當(dāng)大的份額”。企業(yè)家精神還體現(xiàn)出能承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，RichardCantillion和FrankKnight兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家，將企業(yè)家精神與風(fēng)險(xiǎn)或不確定性聯(lián)系在一起，企業(yè)家應(yīng)有甘冒風(fēng)險(xiǎn)和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的魄力。伴隨環(huán)境的變化，技術(shù)創(chuàng)新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業(yè)B所處的腐蝕檢測(cè)行業(yè)技術(shù)升級(jí)快，產(chǎn)品更換周期短，企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新不確定性大。負(fù)責(zé)人表示，整個(gè)行業(yè)技術(shù)水平在不斷提高，新的技術(shù)一旦出現(xiàn)，原有技術(shù)就會(huì)貶值。盡管技術(shù)創(chuàng)新存在較大風(fēng)險(xiǎn)，一旦不創(chuàng)新，生產(chǎn)的產(chǎn)品將逐漸失去市場(chǎng)，長(zhǎng)期下去企業(yè)將難以存活，為了生存和發(fā)展冒險(xiǎn)也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命題：命題1：企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，并通過創(chuàng)新、進(jìn)取心、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)來驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)家精神越強(qiáng)，就越能驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.2研發(fā)能力對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

科技型中小企業(yè)是由技術(shù)本身支撐起來的,其持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新依靠研發(fā)能力作為保障，而研發(fā)能力的根本在于擁有由一群技術(shù)研發(fā)人員組成的研發(fā)團(tuán)隊(duì)。研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者。企業(yè)吸引和擁有大量?jī)?yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員，就等于掌握了技術(shù)創(chuàng)新的核心資源。技術(shù)研發(fā)人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個(gè)案例中，每個(gè)企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)都擁有高層次、高水平的研發(fā)人員。企業(yè)A在新型制卡材料的研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術(shù)研發(fā)中心，具備從產(chǎn)品設(shè)計(jì)、開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的完整能力。企業(yè)每年在研發(fā)上都下大力氣投入，企業(yè)的很多技術(shù)和產(chǎn)品處于行業(yè)領(lǐng)先水平，且具有完全自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)C的研發(fā)人員均是海外留學(xué)歸國(guó)人員，核心研發(fā)人員都具有博士學(xué)位，且畢業(yè)于澳大利亞國(guó)立大學(xué)、皇家墨爾本理工大學(xué)、德國(guó)亞琛工業(yè)大學(xué)等國(guó)際知名院校。高水平的研發(fā)人員加上研發(fā)的高投入，企業(yè)的研發(fā)能力強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，擁有發(fā)明專利20多項(xiàng)。企業(yè)D的研發(fā)團(tuán)隊(duì)由多位碩士和博士組成，其中高級(jí)研發(fā)人員畢業(yè)于清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)的計(jì)算機(jī)、信息技術(shù)、通信工程等專業(yè)，專業(yè)扎實(shí)，創(chuàng)新能力強(qiáng)，形成智力合力。研發(fā)團(tuán)隊(duì)成員的合力促進(jìn)了技術(shù)知識(shí)交換和整合能力的提高，從而加速了新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)程。傅家驥在綜合大量國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)成功的創(chuàng)新是以人為核心的，高水平的技術(shù)人員在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認(rèn)為，在一個(gè)企業(yè)里，專業(yè)人員以及專職群體的人數(shù)不同會(huì)使知識(shí)的深度及廣度產(chǎn)生變化。專家越多，知識(shí)基礎(chǔ)就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術(shù)新思想更易于理解。企業(yè)B的研發(fā)人員主要來自北京航空航天大學(xué)、天津大學(xué)、東北大學(xué)等國(guó)內(nèi)知名院校，具有碩士及以上學(xué)歷。其中公司總經(jīng)理就是技術(shù)出身，北京航空航天大學(xué)碩士，是一位懂技術(shù)的管理者。由于技術(shù)升級(jí)快，需要掌握大量的新知識(shí)，企業(yè)一方面需要從國(guó)內(nèi)高校招聘優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員來充實(shí)研發(fā)團(tuán)隊(duì)，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓(xùn)”結(jié)合起來，努力建設(shè)“學(xué)習(xí)型組織”，企業(yè)每年需拿出一定經(jīng)費(fèi)舉辦各種學(xué)習(xí)活動(dòng)鼓勵(lì)研發(fā)人員積極參與，提升他們的研發(fā)能力，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的速度?；谝陨戏治?，本文提出如下命題：命題2：研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者，研發(fā)能力是科技型中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的保障。研發(fā)能力越強(qiáng)，就越有助于驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新。

3.3市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)是密切相關(guān)的。市場(chǎng)需求是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原動(dòng)力。企業(yè)A遵循“以客戶為中心，以技術(shù)創(chuàng)新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產(chǎn)品100%符合相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)及合同中約定的特殊要求，對(duì)顧客反饋的信息100%給予及時(shí)回復(fù)，不斷開發(fā)更合乎客戶需要的產(chǎn)品，不斷改進(jìn)和提高已有產(chǎn)品性能。企業(yè)B堅(jiān)持以市場(chǎng)開拓為導(dǎo)向，專注于管道行業(yè)的技術(shù)裝備市場(chǎng)，業(yè)務(wù)覆蓋我國(guó)28個(gè)省市區(qū)，廣泛引進(jìn)吸收國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，加強(qiáng)技術(shù)研發(fā)，現(xiàn)已成為腐蝕檢測(cè)評(píng)價(jià)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的專業(yè)企業(yè)。企業(yè)C為電力、煤炭、鋼鐵、機(jī)械等行業(yè)提供工業(yè)耐磨材料，企業(yè)注重用戶需求，在新技術(shù)開發(fā)前，技術(shù)總監(jiān)帶領(lǐng)部分研發(fā)人員深入用戶調(diào)研，傾聽他們對(duì)產(chǎn)品技術(shù)要求的意見和建議。經(jīng)過幾年的發(fā)展，企業(yè)產(chǎn)品出口至意大利、德國(guó)、智利、烏克蘭等多個(gè)國(guó)家。企業(yè)D緊跟市場(chǎng)需求，找準(zhǔn)研發(fā)方向，研發(fā)了以IPTV流媒體服務(wù)器和機(jī)頂盒嵌入式軟件為核心技術(shù)的產(chǎn)品體系，形成互動(dòng)電視媒體服務(wù)器、無線移動(dòng)流媒體服務(wù)器等8個(gè)產(chǎn)品；企業(yè)還為海爾電視提供?？娨晿I(yè)務(wù)中間件等。企業(yè)的客戶群體遍及全國(guó)各地和歐美、非洲部分海外市場(chǎng)。4家案例企業(yè)實(shí)踐表明，科技型中小企業(yè)以市場(chǎng)需求為導(dǎo)向，積極開展技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出滿足客戶需求的產(chǎn)品，獲得更多的市場(chǎng)份額，獲取更多潛在的收益。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)迫使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)A的總工談到，企業(yè)如果不能通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品技術(shù)含量，長(zhǎng)期下去必死無疑。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)讓科技型中小企業(yè)產(chǎn)生危機(jī)感、緊迫感，從而使壓力變?yōu)閯?dòng)力。由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，科技型中小企業(yè)通過與高等院校、科研院所等機(jī)構(gòu)建立產(chǎn)學(xué)研合作，開展合作創(chuàng)新。如企業(yè)B與天津大學(xué)、大慶油田設(shè)計(jì)研究院、中海油工程技術(shù)研究院等開展技術(shù)合作，企業(yè)D與清華大學(xué)網(wǎng)絡(luò)多媒體實(shí)驗(yàn)室、美國(guó)卡耐基梅隆大學(xué)、美國(guó)麻省理工大學(xué)等多所國(guó)內(nèi)外著名院校開展項(xiàng)目合作，與國(guó)際、國(guó)內(nèi)先進(jìn)技術(shù)接軌。Blundell(1999)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)程度呈正相關(guān)。企業(yè)C的總監(jiān)在訪談中也表示科技企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就要通過技術(shù)創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)差異化，且要比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更快、更好地開展技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的產(chǎn)品才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出，并獲得良好的行業(yè)聲譽(yù)?；谝陨戏治?，本文提出如下命題：命題3：市場(chǎng)需求意味著潛在的收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)企業(yè)的生存與發(fā)展形成壓力，進(jìn)一步驅(qū)使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.4政府的政策與法規(guī)對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)影響

政府的相關(guān)政策支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多給予稅收優(yōu)惠和項(xiàng)目基金支持，這極大地調(diào)動(dòng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，創(chuàng)新成果豐碩。企業(yè)A研發(fā)項(xiàng)目多次獲得國(guó)家和天津市政府基金支持，成功開發(fā)了水基層壓油、數(shù)字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產(chǎn)品，多項(xiàng)產(chǎn)品獲得國(guó)家級(jí)新產(chǎn)品證書。企業(yè)B在2004年、2008年兩次國(guó)家科技部中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護(hù)地理信息系統(tǒng)(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測(cè)數(shù)據(jù)處理軟件(ESTECxp)、陰極保護(hù)靜態(tài)數(shù)據(jù)記錄儀(CIPS-Logger)等產(chǎn)品的開發(fā)和技術(shù)升級(jí)。企業(yè)C獲北京市科委科技發(fā)展基金公關(guān)項(xiàng)目資助，獲得國(guó)內(nèi)第一個(gè)“熱噴涂粉芯絲材”發(fā)明專利、國(guó)內(nèi)第一個(gè)“非晶電弧噴涂涂層”發(fā)明專利。企業(yè)D在2009年獲得國(guó)家核高基項(xiàng)目的資助后，著力技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)大幅提升，不僅獲得國(guó)家發(fā)明專利5項(xiàng)，而且憑借領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢(shì)，還為后期開拓國(guó)外市場(chǎng)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。Audretsch和Link(2012)提出，技術(shù)創(chuàng)新在政府公共政策的大力支持和對(duì)創(chuàng)新的極力推廣下，對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，尤其對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是很有價(jià)值的?？萍夹椭行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整個(gè)過程都是伴隨在一定的社會(huì)法律環(huán)境中進(jìn)行的，政府的相關(guān)法律法規(guī)對(duì)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果提供保護(hù)作用，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、技術(shù)合同法、專利法等。周寄中認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新之間存在聯(lián)動(dòng)關(guān)系，知識(shí)產(chǎn)權(quán)能激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如企業(yè)D在產(chǎn)品研發(fā)過程中獲得多項(xiàng)軟件著作權(quán)和專利證書：“流媒體服務(wù)器軟件V1.0”計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記證書，“自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)帶寬的多媒體傳送系統(tǒng)”專利證書，“適應(yīng)于帶時(shí)移IPTV直播服務(wù)器的專用磁盤讀寫系統(tǒng)”專利等，明確的法規(guī)使企業(yè)的專利具有合法性，從而有力地促進(jìn)了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。Nord-haus研究發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)的專利保護(hù)還會(huì)導(dǎo)致更多的研發(fā)投入。Barney認(rèn)為擁有異質(zhì)性的資源是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來源，專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是能為企業(yè)帶來持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要資源?？萍夹椭行∑髽I(yè)比傳統(tǒng)企業(yè)對(duì)專利有更高的要求，更需要法律法規(guī)的保護(hù)。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法律法規(guī)為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果提供保護(hù)。政府政策支持越大，法規(guī)越完善，驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性就越高。

4結(jié)論

4.1研究結(jié)論

本文通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素，為了更清晰地把握這4個(gè)關(guān)鍵因素對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用，在總結(jié)前文得出的4個(gè)命題基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素模型，簡(jiǎn)稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)。企業(yè)家精神、研發(fā)能力是內(nèi)驅(qū)變量（內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素），市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)是外驅(qū)變量（外部驅(qū)動(dòng)因素）。企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、組織者；企業(yè)家精神是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。企業(yè)家精神感召、激勵(lì)研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)團(tuán)隊(duì)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施者；研發(fā)能力為科技型中小企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新提供了保障。市場(chǎng)需求意味著技術(shù)創(chuàng)新帶來的潛在收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)積極開發(fā)新產(chǎn)品，當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上面臨競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，科技型中小企業(yè)就必須通過技術(shù)創(chuàng)新來增強(qiáng)其競(jìng)爭(zhēng)力。政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法規(guī)保護(hù)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，政府政策與法規(guī)進(jìn)一步驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

4.2理論貢獻(xiàn)

本文的理論貢獻(xiàn)：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)、政府政策與法規(guī)4個(gè)主范疇，同時(shí)還給出了每個(gè)主范疇的詳細(xì)構(gòu)成因子。(2)研發(fā)能力這一關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)因素在已有的相關(guān)研究中鮮有涉及。技術(shù)創(chuàng)新由研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)施，研發(fā)能力是技術(shù)創(chuàng)新的保障，是驅(qū)動(dòng)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。(3)依據(jù)本文表2的編碼數(shù)據(jù)，可以得出模型中各驅(qū)動(dòng)因素的相對(duì)重要性。4個(gè)主范疇的相對(duì)重要性排序?yàn)?企業(yè)家精神(85)﹥研發(fā)能力(76)﹥市場(chǎng)需求與競(jìng)爭(zhēng)(70)﹥政府政策與法規(guī)(65)，括號(hào)內(nèi)數(shù)字為依據(jù)訪談?wù)Z句統(tǒng)計(jì)的驅(qū)動(dòng)因素對(duì)科技型中小技術(shù)創(chuàng)新的因果關(guān)系條目數(shù)。數(shù)字越大表示該因素對(duì)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用越大。

篇6

中圖分類號(hào) F 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1673-0461（2014）04-0001-10

一、引 言

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)多維的、動(dòng)態(tài)的和復(fù)雜的非線性系統(tǒng)， 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受企業(yè)內(nèi)部與外部環(huán)境多種因素的影響。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成果，尤其是高新技術(shù)成果，從其創(chuàng)新構(gòu)思到研究開發(fā)以至進(jìn)入市場(chǎng)的過程中，需要經(jīng)過若干環(huán)節(jié)，幾乎每個(gè)環(huán)節(jié)都有出錯(cuò)的可能性。據(jù)美國(guó)的一項(xiàng)調(diào)查資料顯示，高科技企業(yè)只有60%左右的研究開發(fā)計(jì)劃在技術(shù)上獲得成功，而在技術(shù)上獲得成功的研發(fā)計(jì)劃中只有30%能夠推向市場(chǎng)，而推向市場(chǎng)的高科技產(chǎn)品中僅有12%是最終成功的[1]；鄭策等[2]通過問卷調(diào)查，得出技術(shù)創(chuàng)新失敗的階段從高到低依次為：開發(fā)、試制、生產(chǎn)、銷售、工程設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓。追溯企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因，佘廉[3]將其歸因?yàn)楹侠硇允д`和非合理性失誤，二者共同構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的成因體系；車斌[4]通過AHP分析，得出導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的影響因素依次為：①技術(shù)人才力量不足；②先進(jìn)適用的工藝設(shè)備不配套；③組織內(nèi)部不協(xié)調(diào)；④資金短缺；⑤市場(chǎng)預(yù)測(cè)失誤；⑥營(yíng)銷管理不當(dāng)。技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因雖然是多方面的，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)歸根到底都是靠人來決策和執(zhí)行的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其中的人并不是孤立存在的，其行為不僅受心理、生理和能力等自身因素的影響，而且受情境狀態(tài)和組織因素的影響，而這些因素又相互影響，相互制約。因此，本文研究的技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤主要是人因失誤，指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，人的感知、決策、執(zhí)行等行為因受到自身因素、情境狀態(tài)和組織因素的綜合影響而產(chǎn)生失誤，從而導(dǎo)致其未能完成規(guī)定的任務(wù)或達(dá)到預(yù)期的目的。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從技術(shù)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的選擇開始，經(jīng)技術(shù)開發(fā)、樣品制造、批量生產(chǎn)、市場(chǎng)開拓與銷售，到獲得顯在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的連續(xù)發(fā)展過程?？萍汲晒麑?duì)技術(shù)創(chuàng)新的推力作用和市場(chǎng)需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的拉力作用構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思來源的客觀條件；創(chuàng)新構(gòu)思只有通過具有動(dòng)力和能力的技術(shù)創(chuàng)新組織，才能變?yōu)樾袆?dòng)。具有技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和能力的創(chuàng)新企業(yè)，必須對(duì)相互聯(lián)系、相互制約的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和類型做出決策；在此基礎(chǔ)上，需要考慮市場(chǎng)因子、技術(shù)因子、生態(tài)環(huán)境因子以及制度政策因子的綜合影響后選擇創(chuàng)新項(xiàng)目；技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目確定后，就進(jìn)入了實(shí)施和商業(yè)化階段：技術(shù)開發(fā)與樣品試制、批量生產(chǎn)和營(yíng)銷新產(chǎn)品。具體運(yùn)行機(jī)制如圖1所示。

從上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)在不確定環(huán)境下，由眾多部門和人員通過對(duì)相關(guān)信息的收集和處理，進(jìn)行決策和執(zhí)行的系統(tǒng)過程，是一個(gè)“人―信息―機(jī)器―環(huán)境”的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)的有效運(yùn)行需要各部門的通力合作和密切配合，創(chuàng)新過程復(fù)雜，其中的任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，都可能導(dǎo)致整個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目的失敗。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的滋生土壤

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)施是一個(gè)不斷調(diào)整和修正的動(dòng)態(tài)過程，錯(cuò)誤的發(fā)生不可避免，諸多因素為其提供了滋生土壤。

1. 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體是人

人是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能否順利實(shí)現(xiàn)的決定性因素。奧地利哲學(xué)家卡爾?波普爾（Karl Popper）[5]曾說：“人是生物機(jī)體，一切生物機(jī)體都要犯錯(cuò)。”因此，作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，人是會(huì)犯錯(cuò)誤，不犯錯(cuò)誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術(shù)創(chuàng)新決策的各個(gè)環(huán)節(jié)，決策者往往會(huì)受到心理和認(rèn)知因素的影響，會(huì)產(chǎn)生如情境依賴、信息瀑布、過度自信、確認(rèn)性偏差、羊群效應(yīng)等行為金融現(xiàn)象，從而形成錯(cuò)誤的決策行為。由于人的行為活動(dòng)總是受人的主觀能動(dòng)性支配，人對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)總是伴有一定的自我主觀價(jià)值判斷。因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，無論是管理者，還是執(zhí)行者，都會(huì)不同程度地因主觀臆斷而犯錯(cuò)誤。

2. 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有探索性

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是面向未來的一次性活動(dòng)，受技術(shù)、市場(chǎng)、生態(tài)環(huán)境、制度政策等眾多不確定因素影響的動(dòng)態(tài)過程。技術(shù)創(chuàng)新的探索性本質(zhì)意味著創(chuàng)新者不能完全預(yù)測(cè)技術(shù)創(chuàng)新過程中會(huì)發(fā)生的事情。即使技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)過精心計(jì)劃，仍然會(huì)有在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理過程中產(chǎn)生預(yù)想不到的事情引起項(xiàng)目脫離正常軌道的時(shí)候，也就是說技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些問題、缺陷或錯(cuò)誤，需要不斷地調(diào)整和修正。

3. 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目具有復(fù)雜性

技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性表現(xiàn)為信息的復(fù)雜性和知識(shí)的復(fù)雜性。信息的復(fù)雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息雪盲”現(xiàn)象；知識(shí)的復(fù)雜性在于知識(shí)總是以反映事物本質(zhì)的規(guī)律性和表現(xiàn)事物現(xiàn)象的無規(guī)律性的統(tǒng)一體出現(xiàn)的。解脫“信息雪盲”的困擾，從現(xiàn)象挖掘本質(zhì)并沒有直接的通道，得借助于人的思維進(jìn)行推理、判斷、假設(shè)， 甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創(chuàng)新者在認(rèn)知和實(shí)踐過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤創(chuàng)設(shè)了可能性空間。

4. 技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施依賴于團(tuán)隊(duì)的協(xié)作性

團(tuán)隊(duì)的協(xié)作性很大程度上體現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質(zhì)是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源與信息接收者之間的知識(shí)程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經(jīng)常不能有效運(yùn)行，導(dǎo)致信息傳遞失真，溝通失效。

四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的產(chǎn)生機(jī)理

1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為的產(chǎn)生

企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、新技術(shù)出現(xiàn)、新材料應(yīng)用等，技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或個(gè)人作為創(chuàng)新決策和執(zhí)行的主體，對(duì)于創(chuàng)新的結(jié)果起著決定性的作用。根據(jù)行為心理學(xué)的觀點(diǎn)，人的行為模式可表示為：S-O-R（刺激-機(jī)體-反應(yīng)），即人們?cè)谶M(jìn)行有目的的活動(dòng)中， 通常都經(jīng)歷“感知―識(shí)別判斷―行動(dòng)操作”三個(gè)階段。技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體如果在三個(gè)階段可以全面地感知外界的信息，作出準(zhǔn)確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動(dòng)，將取得良好的效果；反之，如果創(chuàng)新個(gè)體接受信息不清、判斷決策失誤或行動(dòng)受阻就會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤事件，導(dǎo)致不能完成預(yù)期的目的。由此可知，技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新個(gè)體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執(zhí)行行為時(shí)的失誤三個(gè)方面[7]。創(chuàng)新個(gè)體在每一個(gè)行為階段都可能受人自身因素、情境狀態(tài)因素，以及組織因素的影響而產(chǎn)生失誤，若干失誤經(jīng)過耦合，突破防御屏障，最終導(dǎo)致錯(cuò)誤事件的發(fā)生，即錯(cuò)誤的外部表現(xiàn)形式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤產(chǎn)生機(jī)理如圖2所示。

2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的錯(cuò)誤模式

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤事件的發(fā)生主要是由于人的干預(yù)而產(chǎn)生的。因此，技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤模式是描述人誤的表現(xiàn)形式。人誤的產(chǎn)生是一個(gè)由內(nèi)而外不斷發(fā)展的過程，它包含潛在型與顯現(xiàn)型[8] 兩種形式。潛在型人誤是引發(fā)顯現(xiàn)型人誤的內(nèi)在原因，顯現(xiàn)型人誤是潛在型人誤表現(xiàn)出來的可直接觀察到的現(xiàn)象。

（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤與人的行為模式密切相關(guān)。人的認(rèn)知行為過程如下：首先，人對(duì)外部的刺激產(chǎn)生感知；然后，創(chuàng)新個(gè)體結(jié)合自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，采用比較、推理、歸納、重構(gòu)、糾正等認(rèn)知技能對(duì)感知到信息進(jìn)行處理/決策；最后，創(chuàng)新個(gè)體采取行動(dòng)，執(zhí)行行為一般作用于機(jī)器或人。同時(shí)，在人的整個(gè)行為過程中，注意和記憶作為人的內(nèi)在屬性，起著重要作用。因此，潛在型人誤主要描述人在技術(shù)創(chuàng)新過程中感知信息、做出決策和采取行動(dòng)過程中出現(xiàn)的失誤，具體可以分為感知錯(cuò)誤、注意分配不當(dāng)、記憶錯(cuò)誤、決策錯(cuò)誤和行動(dòng)錯(cuò)誤。如：在項(xiàng)目選擇和決策階段，決策者由于過度自信而認(rèn)為新產(chǎn)品具有良好前景時(shí)，往往會(huì)忽視銷售部門提供的關(guān)于市場(chǎng)需求容量有限的數(shù)據(jù)，以及研發(fā)部門提出的未來新替代品的出現(xiàn)會(huì)帶來的威脅等；在實(shí)體開發(fā)階段，實(shí)驗(yàn)人員對(duì)以往信息回憶錯(cuò)誤，造成實(shí)驗(yàn)的失敗等。具體描述如表1所示。

（2）顯現(xiàn)型人誤模式。顯現(xiàn)型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現(xiàn)出來的可直接觀察和度量的現(xiàn)象。項(xiàng)目管理往往要滿足各利益相關(guān)者在時(shí)間、費(fèi)用和性能上的不同要求，即項(xiàng)目的每項(xiàng)任務(wù)和項(xiàng)目整體都將受到完成期限、有限預(yù)算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中可以直接監(jiān)控到的顯現(xiàn)型人誤模式可以分為三類：時(shí)間錯(cuò)誤類、成本錯(cuò)誤類、質(zhì)量錯(cuò)誤類。具體描述如表2所示。

五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新致錯(cuò)因素的相互作用

在人因可靠性分析中，隨著研究的深入，發(fā)現(xiàn)人誤不是問題的起源，Reason認(rèn)為[9]：“人誤是結(jié)果，不是原因，人誤的產(chǎn)生是由其上游的因素――工作環(huán)境和組織因素引起的?！背痰萚10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認(rèn)為存在“組織因素情境狀態(tài)因素直接出發(fā)人因失誤的個(gè)體因素人的認(rèn)知行為失誤”的因果關(guān)系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個(gè)體因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施是通過人來決策和執(zhí)行的，而創(chuàng)新個(gè)體不是獨(dú)立的個(gè)體，其處于特定的組織和情境環(huán)境之中。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為也應(yīng)該遵循這樣的因果關(guān)系，即在組織錯(cuò)誤和情境狀態(tài)錯(cuò)誤的影響下，最終通過個(gè)體因素觸發(fā)而產(chǎn)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤致錯(cuò)因素相互作用的概念模型如圖4所示。

在上述概念框架中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的人因失誤是多種因素共同作用的結(jié)果，最為直接也最為顯性的就是創(chuàng)新個(gè)體本身的特征，即心理狀態(tài)、生理狀態(tài)，專業(yè)技能與道德素質(zhì)。創(chuàng)新個(gè)體的特征狀態(tài)和行為往往受情境狀態(tài)因素和組織因素的影響。情境狀態(tài)因素一般指創(chuàng)新個(gè)體所處工作場(chǎng)景，以及直接作用對(duì)象的狀態(tài)和特征，主要包括任務(wù)、工具設(shè)備以及工作環(huán)境等。組織因素對(duì)個(gè)體的作用主要反映在組織規(guī)范、組織溝通、組織功能、組織培訓(xùn)、組織文化氛圍等方面。本文根據(jù)一些企業(yè)災(zāi)難案例分析[11]、技術(shù)創(chuàng)新失敗案例分析[12][13][14]專家意見，以及組織錯(cuò)誤的一些研究成果[8][10][15]，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人因失誤的致錯(cuò)因子表現(xiàn)形式如表3所示。

六、 結(jié)論

技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)且充分風(fēng)險(xiǎn)的過程，任何理由的輕率和盲動(dòng)都是對(duì)創(chuàng)新的褻瀆。但技術(shù)創(chuàng)新也是一個(gè)受眾多不確定因素影響的面向未來的探索過程，錯(cuò)誤行為的產(chǎn)生在所難免。本文基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制，分析了技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤產(chǎn)生的機(jī)理，得出如下結(jié)論：（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在滋生人因失誤的土壤，技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤和消除錯(cuò)誤的過程；（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既是一種個(gè)體行為，同時(shí)也是一種組織行為。技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的產(chǎn)生，是在情境狀態(tài)錯(cuò)誤和組織錯(cuò)誤的影響下，通過創(chuàng)新個(gè)體自身因素的觸發(fā)而體現(xiàn)在人的認(rèn)知行為過程中，并最終外顯為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目三大要素（時(shí)間、質(zhì)量和成本）要求的背離；（3）從個(gè)體層面、情境狀態(tài)層面和組織層面構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新致錯(cuò)因素相互作用的概念模型，并指出了各致錯(cuò)因素的外在表現(xiàn)形式。但技術(shù)創(chuàng)新不同層面的因素如何影響人因失誤，以及不同水平的致錯(cuò)因素對(duì)人因失誤影響的重要程度需進(jìn)一步定量實(shí)證，這樣才能更好地理解人因失誤的深層機(jī)理及其各層次致錯(cuò)因素之間的交互關(guān)系。這些是以后進(jìn)一步研究的問題。

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篇7

關(guān)鍵詞： 技術(shù)創(chuàng)新；政府資助；創(chuàng)新模式； 期權(quán)博弈； 煤礦安全投入

中圖分類號(hào)：F273.1；F224.32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2014）02-0042-05

引言

在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是極其關(guān)鍵的環(huán)節(jié)和因素[1]。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升會(huì)對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生巨大的推動(dòng)作用，同時(shí)也是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力[2]。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新而言，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，同時(shí)，企業(yè)也是技術(shù)創(chuàng)新效益享有的主體。

政府通過政策引導(dǎo)、資金資助等方式不斷改善了我國(guó)的科研環(huán)境，科技投入強(qiáng)度和力度隨之不斷加大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)。政府對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資助，完成政府作為引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的公共職責(zé)。一方面，政府通過對(duì)某一技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域和項(xiàng)目的適當(dāng)資助可以促進(jìn)企業(yè)對(duì)其進(jìn)行投資；另外政府的資助在給企業(yè)帶來資金支持的同時(shí)，會(huì)引導(dǎo)和激勵(lì)社會(huì)資本為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行進(jìn)一步投資，給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目帶來更大的增值，激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，最終并帶動(dòng)企業(yè)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。在建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的過程中，政府如何合理地將有限的資源進(jìn)行配置，如何更加有效地激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，對(duì)于我國(guó)科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施以及企業(yè)可持續(xù)發(fā)展具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。

1 分析框架

企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新通常包括研發(fā)、申請(qǐng)專利以及產(chǎn)業(yè)化多個(gè)階段，是一個(gè)序列投資的過程。在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)、申請(qǐng)專利以及進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的過程中，企業(yè)在不同階段面臨不同的技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，具有極大的不確定性。由于技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性就使得企業(yè)決策者需要根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的進(jìn)展來靈活動(dòng)態(tài)地確定投資決策，以降低風(fēng)險(xiǎn)并使公司的價(jià)值最大化。而政府對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的資助就應(yīng)該建立在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的特征、風(fēng)險(xiǎn)和收益綜合考慮和評(píng)估的基礎(chǔ)上，同時(shí)政府需要考慮資助資金如何進(jìn)行合理高效的使用和恰當(dāng)?shù)呐渲?，?shí)現(xiàn)有效的引導(dǎo)和激勵(lì)作用。這其中就存在政府資助和企業(yè)投入的相互博弈。這樣才能有效提高政府資助的效率，進(jìn)一步提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

自從熊彼特[3]提出創(chuàng)新理論并不斷發(fā)展之后，學(xué)術(shù)界對(duì)其進(jìn)行了針對(duì)性的分類研究。CLARK[4]將技術(shù)創(chuàng)新分為漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新與突破性技術(shù)創(chuàng)新。在現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，依據(jù)CLARK[4]的觀點(diǎn)，漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新與突破性技術(shù)創(chuàng)新這兩種不同的技術(shù)創(chuàng)新策略對(duì)企業(yè)投資會(huì)產(chǎn)生不同的影響。不同的技術(shù)創(chuàng)新策略會(huì)導(dǎo)致不同的技術(shù)水平，導(dǎo)致市場(chǎng)上所擁有的資產(chǎn)價(jià)值遵循的隨機(jī)過程就不同[5]，最終企業(yè)投資的價(jià)值就不同[6]。而兩種不同的價(jià)值會(huì)對(duì)政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資助決策產(chǎn)生不同的影響。政府在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行資助時(shí)，要充分考慮技術(shù)價(jià)值的影響因素。

在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資評(píng)估中，凈現(xiàn)值法和層次分析法這些傳統(tǒng)決策方法很難有效處理企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資和政府資助所面臨的種種不確定性和風(fēng)險(xiǎn)[7]，也沒有考慮技術(shù)創(chuàng)新投資的戰(zhàn)略價(jià)值和投資決策的管理柔性。在不確定的條件下，利用實(shí)物期權(quán)方法對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，就能夠正確地處理風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，在最適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)做出投資決策。Trigeorgis[8]認(rèn)為后續(xù)期權(quán)有效地提高前面期權(quán)標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)值；FAULK-NER[9]研究了實(shí)物期權(quán)在R&D投資項(xiàng)目中的應(yīng)用問題；DIXIT[6]等運(yùn)用實(shí)物期權(quán)的分析方法研究了不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的投資策略均衡；王楠[10]對(duì)政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方式進(jìn)行了分類研究；王文軻和趙昌文[11] 對(duì)于研發(fā)投資建立了復(fù)合實(shí)物期權(quán)多階段決策評(píng)價(jià)模型；劉衛(wèi)柏[12]等對(duì)企業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新投資決策進(jìn)行了分析研究。

因此，本文從企業(yè)和政府互動(dòng)的角度出發(fā)，針對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)生命周期多階段的復(fù)合期權(quán)內(nèi)在特點(diǎn)，依據(jù)CLARK[4]的劃分，研究在漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新與突破性技術(shù)創(chuàng)新不同技術(shù)創(chuàng)新策略模式下企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投資與政府資助決策問題。同時(shí)考慮技術(shù)創(chuàng)新中企業(yè)投入和政府資助的合理配置與互動(dòng)博弈，最終建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目動(dòng)態(tài)投資與政府資助決策模型。為政府資助企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策提供理論和方法論上的支持。

2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及政府資助決策模型

2.1 漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新及政府資助決策模型

企業(yè)漸進(jìn)性技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目由m個(gè)階段組成。對(duì)于其中的第n階段進(jìn)行分析。設(shè)單位產(chǎn)出價(jià)格為P，成本為C。技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目?jī)r(jià)值和期權(quán)價(jià)值分別記為V（P）和F（P），都是價(jià)格P的函數(shù)。此處借用Dixit等[6]的分析思路，該吸收式創(chuàng)新最終產(chǎn)出的價(jià)格服從下式：

篇8

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的產(chǎn)生機(jī)理

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為的產(chǎn)生企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、新技術(shù)出現(xiàn)、新材料應(yīng)⒚等，技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或個(gè)人作為創(chuàng)新決策和執(zhí)行的主體，對(duì)于創(chuàng)新的結(jié)果起ε決定性的作⒚。根據(jù)行為心理學(xué)的觀點(diǎn)，人的行為模式可表示為:S-O-R（刺激—機(jī)體—反應(yīng)），即人們?cè)谶M(jìn)行有目的的活動(dòng)中，通常都經(jīng)歷“感知—識(shí)別判斷—行動(dòng)操作”三個(gè)階段。技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體如果在三個(gè)階段可以全面地感知外界的信息，作出準(zhǔn)確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動(dòng)，將取得良好的效果；反之，如果創(chuàng)新個(gè)體接受信息不清、判斷決策失誤或行動(dòng)受阻就會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤事件，導(dǎo)致不能完成預(yù)期的目的。由此可知，技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新個(gè)體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執(zhí)行行為時(shí)的失誤三個(gè)方面[7]。創(chuàng)新個(gè)體在每一個(gè)行為階段都可能受人υ身因素、情境Υ態(tài)因素，以及組織因素的影響而產(chǎn)生失誤，若干失誤經(jīng)過耦合，突破防Ⅸ屏障，最終導(dǎo)致錯(cuò)誤事件的發(fā)生，即錯(cuò)誤的外部表現(xiàn)形式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤產(chǎn)生機(jī)理如圖2所示。（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤㈦人的行為模式密切相關(guān)。人的認(rèn)知行為過程如下：首先，人對(duì)外部的刺激產(chǎn)生感知；然后，創(chuàng)新個(gè)體結(jié)合υ己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，采⒚比較、推理、歸納、重構(gòu)、糾正等認(rèn)知技能對(duì)感知到的信息進(jìn)行處理/決策；最后，創(chuàng)新個(gè)體采取行動(dòng)，執(zhí)行行為一般作⒚于機(jī)器或人。同時(shí)，在人的整個(gè)行為過程中，Β意和記憶作為人的內(nèi)在屬性，起ε重要作⒚。因此，潛在型人誤主要描述人在技術(shù)創(chuàng)新過程中感知信息、做出決策和采取行動(dòng)過程中出現(xiàn)的失誤，具體可以分為感知錯(cuò)誤、Β意分配不當(dāng)、記憶錯(cuò)誤、決策錯(cuò)誤和行動(dòng)錯(cuò)誤。如：在項(xiàng)目選擇和決策階段，決策者由于過度υ信而認(rèn)為新產(chǎn)品具有良好前景時(shí)，往往會(huì)忽視銷售部門提供的關(guān)于市場(chǎng)需求容量有限的數(shù)據(jù)，以及研發(fā)部門提出的未來新替代品的出現(xiàn)會(huì)帶來的威脅等在實(shí)體開發(fā)階段，實(shí)驗(yàn)人員對(duì)以往信息回憶錯(cuò)誤，造成實(shí)驗(yàn)的失敗等。具體描述如表1所示。（2）顯現(xiàn)型人誤模式。顯現(xiàn)型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現(xiàn)出來的可直接觀察和度量的現(xiàn)象。項(xiàng)目管理往往要滿足各利益相關(guān)者在時(shí)間、費(fèi)⒚和性能上的不同要求，即項(xiàng)目的每項(xiàng)任務(wù)和項(xiàng)目整體都將受到完成期限、有限預(yù)算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中可以直接監(jiān)控到的顯現(xiàn)型人誤模式可以分為三類：時(shí)間錯(cuò)誤類、成本錯(cuò)誤類、質(zhì)量錯(cuò)誤類。具體描述如表2所示。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新致錯(cuò)因素的相互作

在人因可靠性分析中，隨ε研究的深入，發(fā)現(xiàn)人誤不是問題的起源，Reason認(rèn)為[9]：“人誤是結(jié)果，不是原因，人誤的產(chǎn)生是由其上游的因素———工作環(huán)境和組織因素引起的。”程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認(rèn)為存在“組織因素情境Υ態(tài)因素直接觸發(fā)人因失誤的個(gè)體因素人的認(rèn)知行為失誤”的因果關(guān)系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個(gè)體因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施是通過人來決策和執(zhí)行的，而創(chuàng)新個(gè)體不是獨(dú)立的個(gè)體，其處于特定的組織和情境環(huán)境之中。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為也應(yīng)該遵循這樣的因果關(guān)系，即在組織錯(cuò)誤和情境Υ態(tài)錯(cuò)誤的影響下，最終通過個(gè)體因素觸發(fā)而產(chǎn)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤致錯(cuò)因素相互作⒚的概念模型如圖4所示。上述概念框架指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的人因失誤是由創(chuàng)新個(gè)體、情境Υ態(tài)和組織因素三個(gè)層次共同作⒚的結(jié)果，而觸發(fā)人的認(rèn)知和行為失誤最為直接也最為顯性的就是創(chuàng)新個(gè)體心理Υ態(tài)、生理Υ態(tài)、業(yè)技能㈦道德素質(zhì)等特征因素的失衡。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)技術(shù)系統(tǒng)，其中從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)體并不是一個(gè)孤立個(gè)體，而是作為組織中的一員而存在，創(chuàng)新個(gè)體的失誤都是在一定的情境和組織管理環(huán)境下發(fā)生的，這里的情境Υ態(tài)因素一般指創(chuàng)新個(gè)體所處工作場(chǎng)景，以及直接作⒚對(duì)象的Υ態(tài)和特征，主要包括任務(wù)、工具設(shè)備以及工作環(huán)境等，組織因素對(duì)個(gè)體的作⒚主要反⒊在組織規(guī)范、組織溝通、組織功能、組織培訓(xùn)、組織文化氛圍等方面。當(dāng)創(chuàng)新個(gè)體的行為發(fā)生某種錯(cuò)誤,若沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)和控制，就會(huì)逐步Κ化成管理制度、規(guī)則、程序、政策、戰(zhàn)略決策等缺陷，從而形成組織錯(cuò)誤；反過來，組織錯(cuò)誤會(huì)進(jìn)一步誘發(fā)人因失誤，形成惡性循環(huán)，從而增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的可能性。因此，企業(yè)要想提高技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成功率，需要從源頭上不斷控制和改善情境Υ態(tài)和組織因素，才能長(zhǎng)期有效地減少創(chuàng)新個(gè)體的人因失誤。本文根據(jù)一些企業(yè)災(zāi)難案例分析[11]、技術(shù)創(chuàng)新失敗案例分析[12－14]家意見，以及組織錯(cuò)誤的一些研究成果[8，10，15]，并通過實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新失敗項(xiàng)目的調(diào)研分析，最后對(duì)相關(guān)因素進(jìn)行分類和整理后，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人因失誤的致錯(cuò)因τ及其表現(xiàn)形式如表3所示。

篇9

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X（2011）14－0037－03

一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的含義

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種充滿著不確定性的、復(fù)雜多變的、受多種條件和因素影響和制約的實(shí)踐活動(dòng)，與之相對(duì)應(yīng)的分散于體系內(nèi)部各系統(tǒng)或企業(yè)各個(gè)部門技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)目標(biāo)也處于多種可能的變化之中，并越來越成為影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要的“非技術(shù)性”因素之一。因?yàn)?，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)構(gòu)成的“目標(biāo)群”能夠形成一個(gè)同步運(yùn)行的系統(tǒng)整體。目標(biāo)系統(tǒng)某一目標(biāo)的變化都會(huì)使其他目標(biāo)發(fā)生變化，并使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生相應(yīng)的變化。在很大程度上，目標(biāo)系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)揮了在體系中實(shí)現(xiàn)跨越系統(tǒng)邊界，跨越部門邊界，實(shí)現(xiàn)有效溝通、合作、整合的一個(gè)既有效、又實(shí)用的“鏈條”作用。

但是對(duì)于目標(biāo)系統(tǒng)這個(gè)概念的認(rèn)識(shí)和選擇既不是基于傳統(tǒng)上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)的理解，也不是簡(jiǎn)單的目標(biāo)的堆砌和疊加，而是必須根據(jù)企業(yè)實(shí)際技術(shù)研發(fā)能力和市場(chǎng)實(shí)際需要來設(shè)定的，因?yàn)樵诤芏嗵幱谵D(zhuǎn)型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)中，原有的為某一個(gè)目標(biāo)設(shè)定的前提已經(jīng)不存在，必須要制定新的目標(biāo)，來適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展[1]。據(jù)此，筆者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)是由技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)、市場(chǎng)目標(biāo)、研發(fā)投入目標(biāo)、人力資源目標(biāo)、技術(shù)設(shè)備資源目標(biāo)、信息資源目標(biāo)、激勵(lì)目標(biāo)、時(shí)限目標(biāo)等要素按一定的內(nèi)在邏輯聯(lián)系所組合而成的系統(tǒng)。這些要素是成功實(shí)現(xiàn)任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)所必備的條件，它們?cè)谀繕?biāo)系統(tǒng)里形成有機(jī)聯(lián)系，并產(chǎn)生相互作用和影響。

二、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的關(guān)系及地位

（一）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的關(guān)系

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)的”目標(biāo)群“的整合，這種整合使目標(biāo)系統(tǒng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)的一個(gè)關(guān)鍵的子系統(tǒng)，它把系統(tǒng)中的各個(gè)目標(biāo)連接起來，讓整個(gè)體系圍繞著實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)有規(guī)則地運(yùn)行，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的目的性和目標(biāo)系統(tǒng)的目的性在出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)上始終一致，盡可能地減少目標(biāo)錯(cuò)位和偏離發(fā)生的可能性，在一定程度上，解決了企業(yè)在“技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展兩者之間因追求目標(biāo)的差異性所造成的矛盾”[2]，并最終統(tǒng)一在技術(shù)創(chuàng)新所要達(dá)到的成果當(dāng)中。因此，目標(biāo)系統(tǒng)直接影響著體系本身的價(jià)值。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是對(duì)其內(nèi)部各子系統(tǒng)的所有目標(biāo)進(jìn)行有效地整合或優(yōu)化，并最終實(shí)現(xiàn)其整體功能運(yùn)行的規(guī)則和程序。目標(biāo)系統(tǒng)的作用就在于協(xié)調(diào)各子系統(tǒng)關(guān)系，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的正常開展。目標(biāo)系統(tǒng)的運(yùn)行成果就是體系的價(jià)值所在。

（二）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的地位

就企業(yè)在完善技術(shù)創(chuàng)新體系的整體觀念的轉(zhuǎn)變來說，技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的建立可以讓企業(yè)普遍認(rèn)識(shí)到，企業(yè)各項(xiàng)目標(biāo)從根本上是為了使它們能夠更好地符合對(duì)自身愿景的追求和比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手更好地滿足消費(fèi)者的需求，而不是像制定軍事目標(biāo)那樣，一切目的都是為了消滅敵人[3]，要更多地從企業(yè)內(nèi)部建立相關(guān)機(jī)制來施加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效的影響，過多地關(guān)注對(duì)手，可能會(huì)導(dǎo)致在目標(biāo)的制定上過分強(qiáng)調(diào)形成某種壟斷，并以犧牲可以獲利的市場(chǎng)和滿足消費(fèi)者需求的承諾作為代價(jià)。

就技術(shù)創(chuàng)新體系具體的運(yùn)行來說，則切實(shí)需要一條紐帶把該體系中各子系統(tǒng)貫穿起來，目標(biāo)系統(tǒng)就是將整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系聯(lián)系起來的紐帶。它保證了企業(yè)各個(gè)部門、人員、職能之間的有效的溝通與合作，不僅能加速技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且加強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中各子系統(tǒng)更緊密的互動(dòng)。

三、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)運(yùn)行的推動(dòng)機(jī)制

本文所采用的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)是由決策系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、組織規(guī)則系統(tǒng)和激勵(lì)系統(tǒng)等構(gòu)成的[4]。 目前，有很多企業(yè)意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的最終績(jī)效越來越取決于企業(yè)整體各個(gè)部門，各個(gè)要素的創(chuàng)新及其要素之間的有效協(xié)同[5]。據(jù)此，筆者認(rèn)為，對(duì)于影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的其他各個(gè)子系統(tǒng)來說，它們之間是否能夠同步運(yùn)行，并在出現(xiàn)問題或者沖突時(shí)有效地調(diào)節(jié)，在一定程度上是由各子系統(tǒng)的目標(biāo)決定的，并通過目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行反映出來。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的重要作用在于目標(biāo)系統(tǒng)不僅通過決策系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)產(chǎn)生互動(dòng)，而且又直接與各子系統(tǒng)緊密聯(lián)系。本文構(gòu)建了一個(gè)能夠反映目標(biāo)系統(tǒng)與各個(gè)子系統(tǒng)關(guān)系的基本分析框架，并利用該框架對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)是如何對(duì)其他子系統(tǒng)產(chǎn)生具體影響的做具體分析?？蚣苋鐖D1所示。

（一）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)有機(jī)連接各子系統(tǒng)的機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與決策系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、組織規(guī)則系統(tǒng)和激勵(lì)系統(tǒng)的有機(jī)聯(lián)系是目標(biāo)系統(tǒng)有效協(xié)調(diào)運(yùn)行的前提，也是各子系統(tǒng)所期望達(dá)到的效果。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)能及時(shí)有效地為決策系統(tǒng)提供信息。決策系統(tǒng)是由企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策活動(dòng)以及與決策活動(dòng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)所組成的有機(jī)系統(tǒng)。在與它進(jìn)行互動(dòng)的子系統(tǒng)當(dāng)中，目標(biāo)系統(tǒng)與決策系統(tǒng)的聯(lián)系最緊密，也最直接。因?yàn)槟繕?biāo)系統(tǒng)的各項(xiàng)目標(biāo)都需要經(jīng)過決策系統(tǒng)來確定或進(jìn)行調(diào)整，目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行中的每一個(gè)動(dòng)態(tài)變化，無論涉及哪個(gè)具體目標(biāo)，都會(huì)給決策系統(tǒng)提供需要進(jìn)行決策的信息范圍和方向，提示決策系統(tǒng)的跟蹤和關(guān)注，促使決策系統(tǒng)及時(shí)做出分析和反應(yīng)。當(dāng)目標(biāo)系統(tǒng)中的某一項(xiàng)或者幾項(xiàng)目標(biāo)不能同步協(xié)調(diào)運(yùn)行時(shí)，就會(huì)對(duì)決策系統(tǒng)提出調(diào)整要求，敦促?zèng)Q策系統(tǒng)迅速作出判斷，并依據(jù)企業(yè)實(shí)際隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)系統(tǒng)通常情況下是對(duì)技術(shù)、市場(chǎng)、資金投入、人力資源等支持目標(biāo)作出相應(yīng)的調(diào)整，而不會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)和核心技術(shù)研發(fā)目標(biāo)進(jìn)行重大改變。所以在調(diào)整過程中，大部分情況下，決策系統(tǒng)會(huì)依據(jù)目標(biāo)系統(tǒng)提供的信息，力保技術(shù)創(chuàng)新核心目標(biāo)，將那些支持不到位的支持目標(biāo)調(diào)整到位，使目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)同步運(yùn)行。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)引導(dǎo)資源配置系統(tǒng)把企業(yè)有限的資源向技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)流動(dòng)和聚集，對(duì)資源配置系統(tǒng)提出技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)所必需的資源配置需求。資源配置系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)，是技術(shù)創(chuàng)新的血脈[6]。該系統(tǒng)建立的最根本的出發(fā)點(diǎn)就是通過資源在多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的合理配置，實(shí)現(xiàn)有限資源的效用的最大化。具體是通過目標(biāo)的指向完成資源在多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的合理的配置，引導(dǎo)資源配置系統(tǒng)把企業(yè)有限的資源進(jìn)行統(tǒng)一集中或有針對(duì)性地部署到研發(fā)目標(biāo)、人力資源目標(biāo)、信息資源目標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備制造與加工目標(biāo)等支持目標(biāo)中去，完成資源配置向技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)中有序的流動(dòng)和聚集。由于企業(yè)在目標(biāo)選擇與資源配置之間往往存在較大的差距，在某一時(shí)段內(nèi)，各項(xiàng)目均需要某些關(guān)鍵資源，導(dǎo)致資源供不應(yīng)求，而在另一時(shí)段又會(huì)出現(xiàn)資源的積壓，從而不能充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)外部各種資源的效用，影響到各技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)乃至企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[7]。而目標(biāo)系統(tǒng)能夠通過與資源配置系統(tǒng)的連接作用，使資源分配有序、合理地進(jìn)行。在很多情況下，企業(yè)具有的這種合理分配資源的能力決定了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是否成功，因?yàn)閺摹霸O(shè)定挑戰(zhàn)性的目標(biāo)制造出資源緊缺的內(nèi)部條件有效的積蓄資源合理的分配資源并完成預(yù)定目標(biāo)的整個(gè)動(dòng)態(tài)過程來看，企業(yè)的成長(zhǎng)過程就是資源和目標(biāo)差異不斷調(diào)整的不均衡的發(fā)展過程”[8]。

目標(biāo)系統(tǒng)與組織規(guī)則系統(tǒng)之間的連接是在組織規(guī)則系統(tǒng)必須為目標(biāo)系統(tǒng)提供支持和保證的條件下進(jìn)行和完成的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織規(guī)則系統(tǒng)是由與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)的組織架構(gòu)和 “游戲法則”組成的系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)要求組織規(guī)則系統(tǒng)既要構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)合理、人員分工明確、作業(yè)流程優(yōu)化、工作效率高的組織架構(gòu)，又要將技術(shù)創(chuàng)新制度化，為其運(yùn)行提供合適的組織規(guī)則環(huán)境，將有利的組織規(guī)則固定下來。同時(shí)，當(dāng)目標(biāo)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)受到組織規(guī)則系統(tǒng)的制約時(shí)，會(huì)對(duì)組織規(guī)則系統(tǒng)提出新的要求，比如組織結(jié)構(gòu)不健全、責(zé)任界面不清晰、工作效率低下、規(guī)則剛性太強(qiáng)、缺少柔性等，以促進(jìn)組織規(guī)則系統(tǒng)向有利于目標(biāo)系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的方面改變，進(jìn)一步調(diào)整完善技術(shù)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和“游戲規(guī)則”，為目標(biāo)系統(tǒng)的運(yùn)行創(chuàng)造有利條件。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)能夠要求和調(diào)整激勵(lì)系統(tǒng)的支持力度。激勵(lì)系統(tǒng)是目標(biāo)系統(tǒng)產(chǎn)生動(dòng)力的源泉之一。目標(biāo)系統(tǒng)依據(jù)自身運(yùn)行狀態(tài)主動(dòng)要求和調(diào)整激勵(lì)系統(tǒng)的支持力度的大小。目標(biāo)系統(tǒng)中的激勵(lì)目標(biāo)既加入目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行，又對(duì)激勵(lì)系統(tǒng)提出激勵(lì)系統(tǒng)適時(shí)支撐到位的要求，從而實(shí)現(xiàn)既定的技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。在多數(shù)情況下，企業(yè)管理者在鼓勵(lì)和調(diào)動(dòng)員工的技術(shù)創(chuàng)新積極性方面，更主張用見效快、實(shí)用性強(qiáng)的激勵(lì)手段，比如產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、薪酬激勵(lì)、職務(wù)晉升激勵(lì)等，以及輔以精神激勵(lì)，使激勵(lì)為行為轉(zhuǎn)變提供重要的推動(dòng)力。目標(biāo)系統(tǒng)從更廣的范圍擴(kuò)大了激勵(lì)系統(tǒng)本身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響力，使激勵(lì)系統(tǒng)已不僅是通過物質(zhì)和精神手段來調(diào)動(dòng)人的積極性，創(chuàng)造技術(shù)成果，而且成為能夠影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)各個(gè)子系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)的重要因素。

總之，技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)通過與各子系統(tǒng)的聯(lián)系，牽動(dòng)各子系統(tǒng)的行為向技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)聚焦。同時(shí)，要求目標(biāo)系統(tǒng)中由各子系統(tǒng)所承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新支持目標(biāo)保持應(yīng)有的力度，其目的是為了保證自身的運(yùn)行，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的運(yùn)行，盡快取得技術(shù)創(chuàng)新成果。

（二）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)各子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)機(jī)制

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的評(píng)價(jià)功能，是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估和考核的核心，決定了評(píng)價(jià)活動(dòng)要達(dá)到的目的和所依據(jù)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。它不僅可以對(duì)自身進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，還具有對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的整體評(píng)價(jià)作用。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)性作用對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系來說是切實(shí)需要的。目標(biāo)系統(tǒng)評(píng)價(jià)最直接的作用在于明確責(zé)任界面，找出存在的問題，對(duì)于各子系統(tǒng)的不適應(yīng)的地方或者薄弱環(huán)節(jié)作出調(diào)整。目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)，分布于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的相關(guān)子系統(tǒng)之中，它是檢驗(yàn)各子系統(tǒng)是否發(fā)揮作用或者作用發(fā)揮好與壞的“晴雨表”，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)方面發(fā)揮著不可替代的作用。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)衡量著來自決策系統(tǒng)的每一項(xiàng)決策是否及時(shí)迅速，有無因延誤而錯(cuò)失時(shí)機(jī)；決策是否正確，是否給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成損失。在決策出現(xiàn)問題，認(rèn)定決策責(zé)任上，目標(biāo)系統(tǒng)是有力的評(píng)價(jià)依據(jù)。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，往往出現(xiàn)決策系統(tǒng)對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)中的某一項(xiàng)目標(biāo)調(diào)整的情況，特別是在決策過程中意見不一、存在爭(zhēng)議的情況下，調(diào)整以后的結(jié)果或者效果如何，主要依據(jù)目標(biāo)系統(tǒng)來衡量和檢驗(yàn)。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)決定著資源投入的方向，既在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中資源配置上不能投錯(cuò)方向，造成浪費(fèi)，又評(píng)價(jià)資源是否合理配置。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的資源投向分散、重復(fù)建設(shè)、投錯(cuò)方向等浪費(fèi)現(xiàn)象，甚至一方面資源緊張，一方面資源積壓的現(xiàn)象，就是缺乏適時(shí)的跟蹤評(píng)價(jià)，也沒有有效的評(píng)價(jià)方法。目標(biāo)系統(tǒng)可以作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，衡量企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源上是否多頭匹配，或者本來就十分有限的資源是否由于部門之間的爭(zhēng)奪而分散，通過目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)是一個(gè)客觀公正的標(biāo)尺，它有利于決策系統(tǒng)據(jù)此作出正確決策。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)隨時(shí)檢驗(yàn)著組織規(guī)則系統(tǒng)是否合適，是制約限制還是保護(hù)推動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)一旦確定，企業(yè)內(nèi)的一切組織規(guī)則都要圍繞目標(biāo)作出變化和調(diào)整，要求組織規(guī)則系統(tǒng)適應(yīng)和保證目標(biāo)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。當(dāng)組織規(guī)則系統(tǒng)出現(xiàn)分工不合理、配合不協(xié)調(diào)、工作進(jìn)度慢，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)處處受到制約時(shí)，目標(biāo)系統(tǒng)會(huì)隨時(shí)成為判斷組織規(guī)則系統(tǒng)是否與之相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)中的激勵(lì)目標(biāo)作用發(fā)揮的好壞，是直接衡量激勵(lì)系統(tǒng)作用的標(biāo)準(zhǔn)。激勵(lì)系統(tǒng)的對(duì)象是直接指向員工的，如何調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，是企業(yè)的重要課題之一。比較有效的措施是按照創(chuàng)新目標(biāo)難度的大小、創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效益、創(chuàng)新目標(biāo)既定的時(shí)間等來評(píng)價(jià)和確定激勵(lì)的等級(jí)。激勵(lì)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用必然通過技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)出來。目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)成果的評(píng)價(jià)，實(shí)際上就是對(duì)激勵(lì)系統(tǒng)是否發(fā)揮作用的評(píng)價(jià)。

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篇10

課題來源：?jiǎn)挝蛔詳M課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：

技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1)趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長(zhǎng)曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法,美國(guó)生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國(guó)數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長(zhǎng)曲線,其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長(zhǎng)曲線預(yù)測(cè)法,但它假定新技術(shù)的成長(zhǎng)速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長(zhǎng)處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì),并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè),但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式,而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法,依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前,在我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究,在我國(guó)的歷史還不長(zhǎng),無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法,均處于研究之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國(guó)實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì),以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型,是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù),有利于提高預(yù)測(cè)的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法,有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究?jī)?nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí),需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn),以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本,對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景,對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國(guó)實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì),參考國(guó)外先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究工作,建立一套適合于我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的研究成果與我國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡(jiǎn)單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長(zhǎng)期從事市場(chǎng)營(yíng)銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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篇11

論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：?jiǎn)挝蛔詳M課題或省政府下達(dá)的研究課題

選題依據(jù)：技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估， 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢(shì)有正確的把握， 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)， 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)， 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估提出了更高的要求。

二、本課題國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法可分為趨勢(shì)外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測(cè)法三大類。

(1) 趨勢(shì)外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息， 分析技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)和規(guī)律， 在分析判斷這些趨勢(shì)和規(guī)律將繼續(xù)的前提下， 將過去和現(xiàn)在的趨勢(shì)向未來推演。生長(zhǎng)曲線法是趨勢(shì)外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)方法，美國(guó)生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為： Y=L?[1+A?exp(-Bt)] )及英國(guó)數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為： Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長(zhǎng)曲線， 其預(yù)測(cè)值Y為技術(shù)性能指標(biāo)， t為時(shí)間自變量， L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長(zhǎng)曲線預(yù)測(cè)法， 但它假定新技術(shù)的成長(zhǎng)速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比， 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測(cè)。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息， 建立預(yù)測(cè)對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型， 預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為， 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測(cè)。相關(guān)分析法主要有以下幾種： 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測(cè)法。以專家意見作為信息來源， 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見， 分析和整理出預(yù)測(cè)結(jié)果。專家預(yù)測(cè)法主要有： 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測(cè)法的長(zhǎng)處， 避免了其缺點(diǎn)， 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測(cè)中最有效的專家預(yù)測(cè)法。

趨勢(shì)外推法的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)， 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)時(shí)， 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測(cè)它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢(shì)， 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中， 對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測(cè)不能簡(jiǎn)單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推， 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測(cè)， 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測(cè)式， 而所得到的回歸預(yù)測(cè)模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確， 預(yù)測(cè)結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測(cè)法是一種定性預(yù)測(cè)方法，依靠的是預(yù)測(cè)者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)， 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)提供了科學(xué)的方法論， 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)環(huán)境下， 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展， 以克服自身的不足， 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要， 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中， 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素： (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性， 在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后， 再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有： Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等， 但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)， 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性， 同時(shí)， 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究， 在我國(guó)的歷史還不長(zhǎng)， 無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法， 均處于研究之中， 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是： (1) 建立一套符合我國(guó)實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。

這種情況下， 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢(shì)， 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能， 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)， BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成， 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估時(shí)， 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息， 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測(cè)值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置， 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性， 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預(yù)測(cè)和評(píng)估， 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合， 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測(cè)值和評(píng)估值。

據(jù)文獻(xiàn)查閱， 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等， 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估方面的研究， 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場(chǎng)壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下， 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估模型， 是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值

本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在： (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)， 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估， 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估方法的發(fā)展。

本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在： (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測(cè)技術(shù)， 有利于提高預(yù)測(cè)的正確性; (2)提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法， 有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標(biāo)：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型， 并建立科學(xué)的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法， 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際， 對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析， 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。

研究?jī)?nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手， 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響， 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素， 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系， 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測(cè)和評(píng)估模型時(shí)， 需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重， 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)的特點(diǎn)， 以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)， 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)， 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料， 構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本， 對(duì)預(yù)測(cè)和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練， 使模型適合實(shí)際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與評(píng)估工作為背景， 對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。

創(chuàng)新點(diǎn)：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系方面， 一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系， 另一種是采用國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的指標(biāo)體系， 如何結(jié)合我國(guó)實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢(shì)， 參考國(guó)外先進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家的研究工作， 建立一套適合于我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估指標(biāo)體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項(xiàng)創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測(cè)和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題， 本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估， 這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規(guī)范化的方法， 將國(guó)外先進(jìn)國(guó)家的研究成果與我國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合， 建立我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估的指標(biāo)體系。

2、重視案例研究。從國(guó)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與決策成功和失敗的案例中， 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題， 歸納和總結(jié)出具有共性的東西， 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡(jiǎn)單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的研究， 先從某一行業(yè)出發(fā)， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴(kuò)展， 逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合， 進(jìn)行實(shí)證研究， 在實(shí)踐中豐富和完善， 研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長(zhǎng)期從事市場(chǎng)營(yíng)銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作， 編寫出版了《現(xiàn)代市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作， 發(fā)表了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷管理創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷組織創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營(yíng)銷觀念創(chuàng)新等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文， 對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測(cè)和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)， 也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系， 同時(shí)， 對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究， 所以， 本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測(cè)和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。

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