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時(shí)間：2023-06-14 09:34:58
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Abstract: this paper mainly divided into three types of strategic risk from the point of view of a real estate enterprise strategic risk of research. And therefore, it will be the real estate enterprise strategic risk is divided into three types, and the real estate enterprise strategic risk and real estate enterprise's emergency management and strategic risk preventive measures are put forward effective emergency measures.
Keywords: strategic risk; Emergency management; Real estate enterprise
中圖分類號(hào)：F293.33文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
一、房地產(chǎn)企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的分類
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)這一概念在管理領(lǐng)域最早由Kenneth．R． Andrews 在1971 年提出。它包括戰(zhàn)略自身的風(fēng)險(xiǎn)( Risk of the Strategy) 和戰(zhàn)略性風(fēng)險(xiǎn)( StrategicRisk) 。戰(zhàn)略自身的風(fēng)險(xiǎn)是指戰(zhàn)略活動(dòng)自身的風(fēng)險(xiǎn)，是指制定、實(shí)施和控制的整個(gè)過(guò)程中戰(zhàn)略偏離實(shí)際目標(biāo)而造成損失的可能性或幾率; 戰(zhàn)略性的風(fēng)險(xiǎn)是指影響整個(gè)企業(yè)的發(fā)展方向、企業(yè)文化、信息和生存能力或公司業(yè)績(jī)的因素。根據(jù)以上觀點(diǎn)，周陽(yáng)敏將企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分為三種類型。第一類是指企業(yè)戰(zhàn)略管理部門的管理風(fēng)險(xiǎn); 第二類是指企業(yè)其他職能管理部門因風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不當(dāng)而引發(fā)并上升為企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn); 第三類則是指企業(yè)整體的、全局的、重大突發(fā)性事件引起的風(fēng)險(xiǎn)。
本文主要以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)三種類型劃分的觀點(diǎn)來(lái)研究房地產(chǎn)企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。因此，也將房地產(chǎn)企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)劃分為三種類型，第一類是指房地產(chǎn)企業(yè)戰(zhàn)略管理部門的管理風(fēng)險(xiǎn)，包括戰(zhàn)略管理行為人失誤的風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略管理部門失誤的風(fēng)險(xiǎn); 第二類是指房地產(chǎn)企業(yè)其他職能管理部門因風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)不當(dāng)而引發(fā)并上升為企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，也即戰(zhàn)略管理配套管理失誤的風(fēng)險(xiǎn)，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)等; 第三類則是指房地產(chǎn)企業(yè)突發(fā)事件引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。
二、房地產(chǎn)企業(yè)一般戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的防范與對(duì)策
房地產(chǎn)企業(yè)一般戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的流程如下:
1． 環(huán)境分析
環(huán)境分析包括外部環(huán)境分析和企業(yè)內(nèi)部條件評(píng)價(jià)。外部環(huán)境主要指企業(yè)外部的經(jīng)濟(jì)、政治、文化以及法律環(huán)境等; 企業(yè)內(nèi)部條件主要指企業(yè)的資源情況、管理能力以及組織結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)能力等。通過(guò)環(huán)境分析，企業(yè)便可以清楚地了解到外部環(huán)境的狀況和企業(yè)自身的情況，從而為下一步戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別奠定了基礎(chǔ)。
2． 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)正確地識(shí)別是有效管理風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。目前戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別方法有很多，主要是定性的識(shí)別。如頭腦風(fēng)暴法、事故樹(shù)法以及環(huán)境掃描等，這些方法都可有效地識(shí)別出企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。
3． 構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系
識(shí)別出戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)后，我們便可以通過(guò)預(yù)警指標(biāo)來(lái)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)測(cè)。構(gòu)建預(yù)警指標(biāo)體系的目標(biāo)為了使信息定量化，條理化和易操作化。不同類型的企業(yè)，預(yù)警指標(biāo)體系是不同的，其中最重要的是選擇重點(diǎn)預(yù)警指標(biāo)和敏感性較高的指標(biāo)，以便預(yù)警指標(biāo)體系能真正地，全面地反映企業(yè)所面臨戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)情況。
4． 戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是戰(zhàn)略管理中的重要步驟，它是指在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)衡量的基礎(chǔ)上，把損失頻率、損失程度以及其他因素綜合起來(lái)考慮，分析戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的影響，并對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。通過(guò)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，企業(yè)可以得出戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的損害程度和發(fā)生頻率，然后便可以采取相應(yīng)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)甚至消除風(fēng)險(xiǎn)。
5． 建立戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理對(duì)策庫(kù)
最后一步是建立企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理對(duì)策庫(kù)，俗話說(shuō): “凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。”許多戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)且應(yīng)對(duì)不當(dāng)就是由于企業(yè)缺乏戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的對(duì)策所致。無(wú)論是前期的預(yù)警方法、預(yù)警手段以及預(yù)警原則等，還是企業(yè)實(shí)施預(yù)警管理后的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，都需要企業(yè)認(rèn)真收集、制定和總結(jié)，從而建立起自己的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理對(duì)策庫(kù)。通過(guò)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的實(shí)施，房地產(chǎn)企業(yè)便可以在其經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的早期對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和預(yù)控，減少和控制引發(fā)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的誘因，例如通過(guò)培訓(xùn)提高戰(zhàn)略管理行為人的素質(zhì)和能力、制定科學(xué)合理的決策機(jī)制以及積極應(yīng)對(duì)企業(yè)的管理周期等; 而且，在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，房地產(chǎn)企業(yè)也可以根據(jù)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理對(duì)策庫(kù)中相應(yīng)的對(duì)策對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的管理，而不至于手忙腳亂。
引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)與一般的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)都有著根本的不同。首先，在其表現(xiàn)特征上，所引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)有著突發(fā)性和不可預(yù)見(jiàn)性，而對(duì)于一般的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，如果采用科學(xué)的預(yù)警方法，一般是可以事先發(fā)現(xiàn)的; 其次，在其損害程度上，引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的損害程度比較大，甚至可能危及企業(yè)的生存，而一般的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)則可能只是企業(yè)某一職能管理部門因管理不善引起的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，損害程度比較小?；诖耍疚膶?duì)房地產(chǎn)企業(yè)的兩類戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理分別進(jìn)行了研究。首先，對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)突發(fā)事件的定義進(jìn)行界定。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)突發(fā)事件的定義有很多種，如趙偉鵬等( 2001) 認(rèn)為，突發(fā)事件是指超常規(guī)的、突然發(fā)生的、需要立即處理的事件。秦啟文等( 2004) 認(rèn)為，突發(fā)事件是指某種必然因素支配下出人意料地發(fā)生，給社會(huì)造成嚴(yán)重危害、損失或影響且需要立即處理的負(fù)面事件。綜上所述，本文對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)突發(fā)事件的定義是，房地產(chǎn)企業(yè)的突發(fā)事件是指從房地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)開(kāi)始到房屋的銷售，再到最后的物業(yè)管理的過(guò)程中，由某種必然因素支配下出人意料地發(fā)生，給企業(yè)造成嚴(yán)重危害、損失或影響且需要立即處理的負(fù)面事件。
其次，對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)的突發(fā)事件進(jìn)行分類。從房地產(chǎn)企業(yè)突發(fā)事件的定義中可知，房地產(chǎn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理大致可以分為三個(gè)過(guò)程: 房地產(chǎn)的開(kāi)發(fā)過(guò)程，房屋的銷售過(guò)程和物業(yè)管理過(guò)程。因此，我們可以把房地產(chǎn)企業(yè)的突發(fā)事件歸為三大類: 第一類是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的突發(fā)事件，如購(gòu)買土地時(shí)政府政策突然改變、建筑過(guò)程中突然發(fā)現(xiàn)斷層、開(kāi)發(fā)過(guò)程中資金鏈突然斷裂等; 第二類是房屋銷售過(guò)程中出現(xiàn)的突發(fā)事件，如因房屋質(zhì)量不合格出現(xiàn)的大規(guī)模退件等; 第三類是物業(yè)管理過(guò)程出現(xiàn)的突發(fā)事件，如房屋發(fā)生大面積的火災(zāi)、業(yè)主貴重物品被盜等。
最后，對(duì)房地產(chǎn)企業(yè)突發(fā)事件的應(yīng)急管理。在突發(fā)事件情景下，有效的應(yīng)急管理可以充分利用一切可能的力量，迅速控制危機(jī)的發(fā)展，使損失降低到最低程度。因此房地產(chǎn)企業(yè)可以建立一套科學(xué)合理的應(yīng)急管理體系來(lái)應(yīng)對(duì)不同階段、不同類別的突發(fā)事件，從而能夠使突發(fā)事件給企業(yè)帶來(lái)的損失降至最低，如果處理得當(dāng)，甚至還有可能轉(zhuǎn)“危”為“機(jī)”。
四、結(jié)語(yǔ)
房地產(chǎn)是一個(gè)高投入、高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)。房地產(chǎn)企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中會(huì)面臨各種各樣的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)，如果稍有不慎，企業(yè)便會(huì)損失慘重，甚至破產(chǎn)。因此，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的情況下和處于極度變化和不確定性的市場(chǎng)環(huán)境中，房地產(chǎn)企業(yè)要想保證長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展，并獲得可觀的經(jīng)濟(jì)效益，就必須加強(qiáng)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理，提高戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理和應(yīng)急管理的能力。
參考文獻(xiàn)
［1］Kenneth． R． Andrews［M］． 公司戰(zhàn)略的概念，1971．
［2］李杰群，趙慶． 企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)研究綜述［J］． 生產(chǎn)力研究，2010．
城市是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)活動(dòng)中最集中、最活躍的核心地帶，是現(xiàn)代社會(huì)人們生活和生產(chǎn)的主要場(chǎng)所。隨著城市化步伐的加快，城市人口大幅度增加，城市規(guī)模快速增長(zhǎng)，城市公共安全面臨空前的挑戰(zhàn)。城市公共安全問(wèn)題涉及范圍廣泛，從2001年“9?11”世貿(mào)中心恐怖事件、2003年全球“非典”肆虐、2008年中國(guó)四川省汶川縣發(fā)生8.0級(jí)大地震，到2014年“馬航370失聯(lián)事件”、2015年元旦前夕上?！巴鉃┎忍な录?，公共安全問(wèn)題不斷升級(jí)，造成了大量生命、財(cái)產(chǎn)損失以及嚴(yán)重的社會(huì)負(fù)面影響。各類事故的升級(jí)對(duì)城市預(yù)防公共安全事件及應(yīng)付突發(fā)事件的能力提出了新的要求，尤其是對(duì)于大型公共建筑，如城市的交通樞紐、商業(yè)中心、人群高度聚集的場(chǎng)所、特大型建筑物、建筑群等，在公共安全的內(nèi)涵、管理上所表現(xiàn)出來(lái)的復(fù)雜程度往往明顯高于城市的其他區(qū)域，城市復(fù)雜建筑物、復(fù)雜區(qū)域一旦出現(xiàn)公共安全問(wèn)題，后果和影響往往難以彌補(bǔ)。本文聚焦城市管理的熱門話題，談?wù)剬?duì)城市大型建筑安全運(yùn)營(yíng)問(wèn)題的幾點(diǎn)思考。
一、城市大型建筑的運(yùn)營(yíng)現(xiàn)狀
我國(guó)建筑業(yè)長(zhǎng)期存在重建設(shè)、輕運(yùn)營(yíng)維護(hù)的弊端，城市建筑物在長(zhǎng)期運(yùn)營(yíng)過(guò)程中累積了諸多安全隱患，致使其安全運(yùn)營(yíng)事故頻發(fā)，引起巨大的生命和財(cái)產(chǎn)損失，其中尤以受地下工程施工影響、圍護(hù)結(jié)構(gòu)高空墜落最為常見(jiàn)，已嚴(yán)重危害到廣大居民的生命和財(cái)產(chǎn)安全。
從“九五”期間，我國(guó)開(kāi)始重視建設(shè)工程安全問(wèn)題，以城鄉(xiāng)居民住宅工程、特種工程、城鄉(xiāng)建設(shè)為重點(diǎn)，解決建筑設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工程施工和管理中的關(guān)鍵技術(shù)難題，研究超高、大跨度建筑、城市地下空間和水下工程、隧洞工程等特種工程的設(shè)計(jì)方法、結(jié)構(gòu)和施工技術(shù)。隨著各類城市公共安全事故的升級(jí)，國(guó)務(wù)院以及上海市政府都將城市公共安全作為重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域予以關(guān)注，對(duì)城市預(yù)防公共安全事件及應(yīng)付突發(fā)事件的能力提出了新的要求。“十一五”期間，國(guó)家科技支撐計(jì)劃不斷加大對(duì)公共安全領(lǐng)域的支持力度，重點(diǎn)開(kāi)展重大工程活動(dòng)與自然環(huán)境相互作用及誘變?yōu)暮Φ臋C(jī)理、預(yù)測(cè)和防治研究?！笆晃濉笨茖W(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中就公共安全領(lǐng)域確定“國(guó)家公共安全應(yīng)急技術(shù)保障工程”為重點(diǎn)項(xiàng)目，提出研究城市災(zāi)害和工程事故類別及其應(yīng)急救援措施和快速反應(yīng)的指揮與裝備，提高城市生命線工程和地下空間的抗災(zāi)能力?！笆濉逼陂g制訂了《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》和《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》，圍繞社會(huì)安全等多個(gè)領(lǐng)域的重大科技需求，加強(qiáng)基礎(chǔ)理論研究和技術(shù)攻關(guān)，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)突發(fā)事件預(yù)防控制、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置等關(guān)鍵技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，形成公共安全核心技術(shù)與裝備的自主研發(fā)與工程技術(shù)能力，大幅度提升公共安全科技支撐突發(fā)事件的預(yù)防、準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)的能力。此外，《城鄉(xiāng)建設(shè)防災(zāi)減災(zāi)“十二五”規(guī)劃》提出了防災(zāi)減災(zāi)工作的主要任務(wù)和保障措施，是各級(jí)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門履行公共服務(wù)職能、制定防災(zāi)減災(zāi)政策、安排防災(zāi)減災(zāi)工作的依據(jù)，指導(dǎo)公共安全領(lǐng)域基礎(chǔ)研究、技術(shù)研發(fā)、集成示范、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)培育，重點(diǎn)解決公共安全領(lǐng)域的共性關(guān)鍵科學(xué)技術(shù)問(wèn)題，形成公共安全綜合保障與應(yīng)急處置關(guān)鍵環(huán)節(jié)的核心技術(shù)，構(gòu)建多學(xué)科交叉的公共安全信息共享平臺(tái)。
綜上所述，“九五”期間國(guó)家將建設(shè)工程提到重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，“十五”以來(lái)逐步開(kāi)展了工程安全的機(jī)理、預(yù)測(cè)、防治、應(yīng)急等各個(gè)方面的研究，工程安全首次作為戰(zhàn)略任務(wù)被列入發(fā)展規(guī)劃；“十一五”將公共安全提升到新的高度，建設(shè)行業(yè)針對(duì)城市生命線、地下空間等重點(diǎn)工程的安全防災(zāi)進(jìn)行了廣泛深入的研究。“十二五”更是聚焦公共安全等多個(gè)領(lǐng)域的關(guān)鍵問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)突發(fā)事件預(yù)防控制、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急處置等關(guān)鍵技術(shù)的持續(xù)創(chuàng)新，提升公共安全科技支撐突發(fā)事件的預(yù)防、準(zhǔn)備和應(yīng)對(duì)的能力。
雖然城市建筑運(yùn)營(yíng)階段的安全風(fēng)險(xiǎn)已逐漸成為關(guān)注的焦點(diǎn)，但重大安全運(yùn)營(yíng)事故仍頻繁發(fā)生，折射出我國(guó)城市建筑的安全運(yùn)營(yíng)保障技術(shù)落后、安全運(yùn)營(yíng)控制與預(yù)警響應(yīng)方法和手段欠缺，不利于現(xiàn)代化城市健康運(yùn)行和可持續(xù)發(fā)展的需要。城市大型建筑運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與控制研究是十分困難和復(fù)雜的課題，與城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平直接相關(guān)，我國(guó)近幾年來(lái)的高速發(fā)展對(duì)城市大型建筑安全運(yùn)營(yíng)公共安全造成了很大的壓力。如何提升城市建筑安全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、應(yīng)急響應(yīng)及安全保障水平顯得越來(lái)越重要，只有通過(guò)高效的信息化監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)急響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，才能最大限度地降低大型建筑安全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少經(jīng)濟(jì)損失、人員傷亡，切實(shí)降低社會(huì)負(fù)面影響。
二、城市大型建筑安全運(yùn)營(yíng)問(wèn)題原因分析
城市大型建筑運(yùn)營(yíng)安全問(wèn)題與人民社會(huì)生活息息相關(guān)，它以大型公共建筑為載體，涉及范圍之廣、影響程度之深、牽涉因素之多、突發(fā)能力之大，任何其它社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題均無(wú)法與之相比。
（一）城市大型建筑運(yùn)營(yíng)安全問(wèn)題的特點(diǎn)
第一、大型建筑安全運(yùn)營(yíng)事故往往損失巨大、修復(fù)難度高、恢復(fù)期長(zhǎng)，可能帶來(lái)嚴(yán)重的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)與經(jīng)濟(jì)次序的破壞以及生產(chǎn)系統(tǒng)紊亂等后果。大型建筑空間的集中性、人口密度的集中性和經(jīng)濟(jì)的密集性決定了運(yùn)營(yíng)突發(fā)事件損失巨大的特點(diǎn)。一般城市建筑發(fā)生突發(fā)事件時(shí)，影響范圍小，其功能的基本恢復(fù)需要一個(gè)月以上，而對(duì)于大型公共建筑，一次突發(fā)災(zāi)害可能影響整座城市的正常運(yùn)行，恢復(fù)難度高，代價(jià)巨大。
第二、大型建筑安全運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)種類多樣，原因復(fù)雜，包括建筑自身因素、外界環(huán)境干擾、人為因素等等。其中，由于城市災(zāi)害的多樣性，使得城市大型建筑所受災(zāi)害復(fù)雜，包括受地震、風(fēng)災(zāi)、海嘯、洪災(zāi)、地質(zhì)災(zāi)害的威脅等。多種原因共同作用導(dǎo)致的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)往往難以控制。
（二）完善城市監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急管理體制，明確風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制措施
應(yīng)急管理是指對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的災(zāi)害或突發(fā)事件，根據(jù)事先制定的應(yīng)急預(yù)案，采取應(yīng)急行動(dòng)，控制或者消滅正在發(fā)生的災(zāi)害或突發(fā)事件，減輕災(zāi)害危害，保障系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)，保護(hù)人民生命和財(cái)產(chǎn)安全，一般包括災(zāi)前的減災(zāi)、防備、預(yù)報(bào)、預(yù)警和應(yīng)急，災(zāi)后的應(yīng)急、恢復(fù)與重建。應(yīng)急預(yù)案的具體組成包括準(zhǔn)備程序、基本應(yīng)急程序和特殊應(yīng)急程序等內(nèi)容，具體體現(xiàn)在如下若干方面：（1）對(duì)災(zāi)害或突發(fā)事件、事故的辨識(shí)與評(píng)價(jià)，確定響應(yīng)的應(yīng)急啟動(dòng)機(jī)制及應(yīng)急管理等級(jí)；（2）對(duì)人力、物質(zhì)和工具等資源的管理、確認(rèn)和準(zhǔn)備；（3）指導(dǎo)建立現(xiàn)場(chǎng)內(nèi)外合理、科學(xué)、高效的應(yīng)急組織實(shí)施體系；（4）涉及應(yīng)急行動(dòng)開(kāi)展的程序及戰(zhàn)術(shù)；（5）制定訓(xùn)練及演習(xí)計(jì)劃；（6）針對(duì)特殊災(zāi)害制定的專項(xiàng)應(yīng)急計(jì)劃；（7）制定災(zāi)后的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估、整理與恢復(fù)措施等。
以數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警為基礎(chǔ)的主動(dòng)控制措施是改善城市大型建筑運(yùn)營(yíng)安全問(wèn)題的關(guān)鍵技術(shù)之一。建立監(jiān)測(cè)預(yù)警和應(yīng)急管理體制需要考慮多災(zāi)種可能性及緊急事件的復(fù)雜性（風(fēng)災(zāi)、水災(zāi)、火災(zāi)、地震災(zāi)害、恐怖襲擊），以及報(bào)警層次多（緊急事件報(bào)警、災(zāi)害發(fā)生報(bào)警、小中大災(zāi)報(bào)警）等原因，須對(duì)各種報(bào)警信息進(jìn)行分類與分級(jí)，以便準(zhǔn)確地啟動(dòng)各種聯(lián)動(dòng)模式（火災(zāi)聯(lián)動(dòng)、區(qū)段聯(lián)動(dòng)、災(zāi)間聯(lián)動(dòng)等）與各級(jí)應(yīng)急預(yù)案。由于建筑通常有多個(gè)運(yùn)營(yíng)管理主體的客觀存在，預(yù)案啟動(dòng)須考慮到災(zāi)害的影響面，即集中救災(zāi)力量至災(zāi)害發(fā)生面，同時(shí)兼顧可能的蔓延面或影響面。
健全的應(yīng)急管理體制能夠最大程度弱化突發(fā)事件帶來(lái)的后果。一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警后，由監(jiān)控信息管理機(jī)構(gòu)首先接受報(bào)警信息，立即通知應(yīng)急管理中心和災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)指揮機(jī)構(gòu)在最短事件內(nèi)確定災(zāi)情，并趕往災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)急中心根據(jù)反饋信息啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，開(kāi)展應(yīng)急指揮與調(diào)度，并保持與現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援聯(lián)系，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施必要的管制，同時(shí)將相關(guān)信息向上級(jí)主管部門和相關(guān)人員，從支持保障機(jī)構(gòu)調(diào)動(dòng)應(yīng)急所需的人員、技術(shù)支持和物質(zhì)投入到災(zāi)害現(xiàn)場(chǎng)救援工作，信息管理機(jī)構(gòu)則同步為其它各機(jī)構(gòu)提供信息服務(wù)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一管理，分工協(xié)作，確保應(yīng)急救援的快速、高效和有序。
（三）探索BIM技術(shù)和數(shù)字化管控技術(shù)應(yīng)用，構(gòu)建公共安全信息平臺(tái)
BIM技術(shù)應(yīng)用的意義是使建筑信息在規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建造和運(yùn)營(yíng)、維護(hù)各階段各參與方中充分共享和無(wú)損傳遞，為建筑全壽命周期的管理決策提供可靠依據(jù)。借助BIM技術(shù)和數(shù)字化管控技術(shù)構(gòu)建基于數(shù)字技術(shù)的公共建筑安全運(yùn)營(yíng)管理系統(tǒng)，與大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合，形成公共安全信息平臺(tái)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)大型公共建筑的智慧運(yùn)維和管理，包括設(shè)施空間實(shí)時(shí)狀態(tài)管理、實(shí)時(shí)構(gòu)件健康監(jiān)測(cè)信息反饋以及智能化運(yùn)維預(yù)警。目前，有效的公共安全信息平臺(tái)應(yīng)包括以下幾點(diǎn)功能：
1.公共安全信息平臺(tái)必須實(shí)現(xiàn)各類災(zāi)害報(bào)警事件集中處理，歷史事件管理及查詢；預(yù)先設(shè)定各類事件聯(lián)動(dòng)接口，并記錄所有樞紐運(yùn)行緊急事件及處理過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)病人、工作人員、探視者可能產(chǎn)生傷害的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并采取正確行動(dòng)的過(guò)程。急診科作為醫(yī)院的高風(fēng)險(xiǎn)科室，護(hù)理工作預(yù)見(jiàn)性差，護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)有發(fā)生。[1]鑒于此，我院急診科自2009年以來(lái)對(duì)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，取得了滿意效果，現(xiàn)報(bào)道如下。
1 資料與方法
1.1臨床資料
我科設(shè)有病床8張，輸液位34個(gè)，護(hù)理人員16人，年齡21-35歲，平均年齡27.46歲；本科學(xué)歷6人，大專學(xué)歷10人；職稱：主管護(hù)理4名，護(hù)師6名，護(hù)士6名；2名接受過(guò)急診專科護(hù)理培訓(xùn)。2009年3月-2010年5搶救的車禍傷、毆打傷急診病人2501例。
1.2方法
1.2.1護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估
使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表對(duì)有可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的高危病人進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)估，急診科室常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素有用錯(cuò)藥、抽血、跌倒、誤吸、導(dǎo)管脫落等。護(hù)理人員可以建立跌倒評(píng)估表等來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素。也可利用專家咨詢、小組討論等方法尋找可能出現(xiàn)的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)存在的護(hù)理薄弱環(huán)節(jié)和不安全因素，找出避免及控制風(fēng)險(xiǎn)的方法。
1.2.2加強(qiáng)護(hù)理人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)，提高護(hù)士風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
提高護(hù)理人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，我們?cè)谄綍r(shí)的風(fēng)險(xiǎn)管理中要定期組織護(hù)理人員學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度、應(yīng)急預(yù)案及風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，重點(diǎn)培訓(xùn)《中華人民共和國(guó)護(hù)士管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》，[2]強(qiáng)化?？评碚摷安僮骷夹g(shù)、急救技能，提高法制觀念，提高護(hù)理人員防范風(fēng)險(xiǎn)和處理問(wèn)題的能力，加強(qiáng)對(duì)低年資護(hù)士工作的質(zhì)量控制，對(duì)低年資護(hù)士做好幫、帶，減少風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，可以定期組織考核，成績(jī)與獎(jiǎng)金掛鉤，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)及護(hù)士對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見(jiàn)性和防范技能。
1.2.3成立風(fēng)險(xiǎn)管理小組
由護(hù)士長(zhǎng)及護(hù)理骨干組成風(fēng)險(xiǎn)管理小組，制訂風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案。通過(guò)以往積累的臨床資料進(jìn)行分析，明確可能存在的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)事件，制訂各種意外事件的應(yīng)急預(yù)案，采取抽查與每日有重點(diǎn)跟班檢查，及時(shí)收集現(xiàn)存的和潛在的護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)信息，及時(shí)發(fā)現(xiàn)科室不安全隱患，組織護(hù)士學(xué)習(xí)并熟練掌握，通過(guò)筆試、提問(wèn)等方式檢查護(hù)士應(yīng)急能力，保證每位護(hù)士均能獨(dú)立應(yīng)對(duì)各種護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)。
1.2.4加強(qiáng)急救藥品及設(shè)備的管理
搶救室由專人負(fù)責(zé)管理，每天檢查所有搶救儀器和藥品，特別對(duì)于一些不常用的搶救儀器，決不能疏于管理，確保搶救儀器處于完好應(yīng)急狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)維修，保證搶救工作順利進(jìn)行。
1.2.5完善急診搶救護(hù)理流程，加強(qiáng)高危環(huán)節(jié)的安全管理
重視流程的細(xì)節(jié)管理，確保流程無(wú)縫隙，一個(gè)完善的急診護(hù)理服務(wù)流程應(yīng)該是普通急診室與搶救室分開(kāi)，[3]按患者的病情需求安排就診先后順序和診療區(qū)域，危重患者先救治后掛號(hào)。對(duì)于高危時(shí)段如節(jié)假日、晚上或患者多時(shí)要重點(diǎn)加強(qiáng)監(jiān)管，人員不足時(shí)及時(shí)進(jìn)行人員調(diào)配；危重患者、大手術(shù)或有心理障礙等高危患者要重點(diǎn)管理，在保證治療、護(hù)理的同時(shí)，還要尊重、關(guān)懷患者。
1.3評(píng)價(jià)指標(biāo)
患者對(duì)護(hù)理工作的滿意度：發(fā)放對(duì)護(hù)士工作滿意度問(wèn)卷調(diào)查表，每月統(tǒng)計(jì)出病人的滿意度。護(hù)理投訴事件：患者投訴到科室負(fù)責(zé)人處的為科室投訴，投訴到護(hù)理部和醫(yī)院的為醫(yī)院投訴，每月統(tǒng)計(jì)科室和醫(yī)院投訴情況。
2 結(jié)果
2.1實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前后護(hù)理投訴事件發(fā)生率比較
在急診科實(shí)行護(hù)理中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前的護(hù)理投訴事件發(fā)生率為0.96%，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理后，護(hù)理投訴事件發(fā)生率降低至0.12%，實(shí)施前后差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05），具體見(jiàn)表1。
表1 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前后護(hù)理投訴事件發(fā)生率比較[n(%)]
注：*P＜0.05
2.2護(hù)理差錯(cuò)、護(hù)理缺陷發(fā)生率比較
實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前后護(hù)理差錯(cuò)、護(hù)理缺陷發(fā)生率都顯著降低，且差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05），具體見(jiàn)表2。
表2 實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前后護(hù)理缺陷、護(hù)理差錯(cuò)發(fā)生率比較[n(%)]
注：*P＜0.05
2.3患者滿意度比較
實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理前患者滿意率為80.97%，實(shí)施后為95.40%，實(shí)施后后患者滿意明顯提高，且差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P＜0.05），具體見(jiàn)表3。
表3 住院病人對(duì)護(hù)理服務(wù)的滿意度比較
項(xiàng)目
n
滿意人數(shù)
滿意度（%）
實(shí)施前
2407
1949
80.97
實(shí)施后
2501
2386
95.40*
注：*P＜0.05
3 討論
“醫(yī)療護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在”已成為醫(yī)療界的共識(shí)，護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)貫穿于護(hù)理工作的全過(guò)程，醫(yī)者稍有不慎即可能發(fā)生醫(yī)療糾紛，有時(shí)即使是極為簡(jiǎn)單或看似微不足道的臨床活動(dòng)都有風(fēng)險(xiǎn)。[4]目前發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理工作十分重視，也取得了相當(dāng)?shù)某尚?，[5]在我國(guó)，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)管理剛剛起步，無(wú)論是理論方面還是實(shí)踐方面都很欠缺。而急診護(hù)理有更大的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任，急診科是與危重病人接觸機(jī)會(huì)最多、護(hù)理職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)最集中的區(qū)域。因此，實(shí)施急診護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)減少醫(yī)療服務(wù)過(guò)程中的各類危險(xiǎn)因素，確保診療服務(wù)的安全性，以最低成本實(shí)現(xiàn)最大安全保障意義重大。[6]通過(guò)積極加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范教育，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)找出預(yù)防和避免護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)的方法，就能最大限度減少醫(yī)療護(hù)理糾紛的發(fā)生，不斷提高護(hù)理質(zhì)量。
我院通過(guò)在急診科應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理，效果顯著，在急診科實(shí)行護(hù)理中實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理后，護(hù)理投訴事件明顯降低，護(hù)理缺陷、護(hù)理差錯(cuò)明顯減少，患者滿意度明顯提高，且實(shí)施前后差異具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，由此可見(jiàn)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、加強(qiáng)護(hù)理人員綜合素質(zhì)培訓(xùn)，提高護(hù)士風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)加強(qiáng)急救藥品及設(shè)備的管理、完善急診搶救護(hù)理流程，加強(qiáng)高危環(huán)節(jié)的安全管理等措施，能最大程度保證患者的就醫(yī)安全，提高護(hù)理質(zhì)量。
參 考 文 獻(xiàn)
[1] 余摸，郭金鳳，武華玲.科室環(huán)節(jié)管理與護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防[J]．護(hù)理研究，2005，14:1288.
[2] 沈馨，沈艷君．急救護(hù)理人員應(yīng)具備的素質(zhì)[J]．檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)與臨床，2008，5(20)：1257．
[3] 唐月琴．新時(shí)期急診護(hù)理工作的隱患及對(duì)策[J]．中華中西醫(yī)雜志，2005，6(1)：30．
中圖分類號(hào)：TV698.2+31 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：
1 裂縫險(xiǎn)情
1.1 裂縫種類
龜狀裂縫。龜狀裂縫多出現(xiàn)在土壩表面，分布較均勻，縫細(xì)而短，對(duì)堤壩危害較小。產(chǎn)生的原因主要是粘性土水分蒸發(fā)，表面土體收縮，故又稱干縮裂縫。填筑土料粘性愈大、含水量愈高，干裂的可能性愈大；橫向裂縫。橫向裂縫的走向與堤壩軸線垂直或斜交，常出現(xiàn)在堤壩頂部并伸入堤壩內(nèi)一定深度，嚴(yán)重的可發(fā)展到堤壩坡，甚至貫通上下游造成集中滲漏，直接危及堤壩的安全。主要是相鄰堤壩段壩基產(chǎn)生較大的不均勻沉陷，常發(fā)生于堤壩合攏段，堤壩體與交界部位施工分縫交界段以及壩基壓縮變形大的壩段等；縱向裂縫?？v向裂縫的走向與堤壩軸線平行或接行，多出現(xiàn)在堤壩頂部或堤壩坡上部，裂縫逐漸向壩體內(nèi)部垂直延伸。它一般比橫向裂縫長(zhǎng)，若不及時(shí)處理，雨水入侵后會(huì)造成大壩脫坡險(xiǎn)情；內(nèi)部裂縫。產(chǎn)生內(nèi)部裂縫的原因和可能出現(xiàn)的部位有：如在狹窄山谷壓縮性大的地基上修建土壩，在壩體沉降過(guò)程中，上部壩體重量通過(guò)剪力和拱的作用，被傳遞到兩端山體和基巖中去，而壩體下部沉陷，有可能使壩體在某一平面上被拉開(kāi)，形成水平裂縫；此外，堤壩壩基或堤壩與建筑物接觸處因產(chǎn)生不均勻的沉陷而產(chǎn)生內(nèi)部裂縫等。
1.2 裂縫的搶護(hù)
開(kāi)挖回填。開(kāi)挖回填施工簡(jiǎn)單，裂縫處理較徹底，效果較好，適用于深度在5m以內(nèi)，并已停止發(fā)展的裂縫。開(kāi)挖前應(yīng)沿裂口灌注少量石灰水，以掌握開(kāi)挖的范圍。挖槽深寬均應(yīng)超過(guò)裂縫0.3m～0.5m，長(zhǎng)度超出縫端1m。梯形臺(tái)階。槽坑開(kāi)挖時(shí)順縫抽槽，保持梯形斷面，以利于原堤壩的結(jié)合。當(dāng)裂縫較深時(shí)可挖成階梯形槽坑，臺(tái)階高1.5m。槽口附近不宜堆放土料，以利出土和施工安全。槽坑回填前先削去臺(tái)階，灑水濕潤(rùn)槽壁并刨毛，再回填與原堤壩體相同的土料，分層夯實(shí)。十字形結(jié)合槽。適用于貫穿堤壩的橫向裂縫。開(kāi)挖時(shí)順裂縫方向每隔5m～6m，設(shè)一道垂直于裂縫的結(jié)合槽，回填時(shí)要注意新老土的結(jié)合。在汛期，抽槽法適用于高出洪水位的裂縫搶護(hù)。一般裂縫處理宜在枯水期或降低水位后進(jìn)行，必要時(shí)應(yīng)在上游堤壩坡加筑臨時(shí)圍堰，以策安全。龜形裂縫一般不作處理，若處理也可采取泥漿封口，或?qū)斄淹翆优偎蓾駶?rùn)夯實(shí)，面層再鋪以砂性土保護(hù)。
充填灌漿。對(duì)于較深的裂縫，可采用灌漿法，或采取上部開(kāi)挖回填、下部灌漿的方法處理，以減少抽槽工程量。灌漿部位的頂部必須保持有2m以上的開(kāi)挖回填層作為阻漿蓋，以防止?jié){液外噴。回填時(shí)預(yù)埋灌漿管（鐵管或竹管）。如條件許可可采用分段、回漿的灌漿方法，效果較好。漿液濃度應(yīng)先稀后稠，灌漿壓力由小到大。
2 滲漏應(yīng)急搶險(xiǎn)的措施
2.1 滲漏險(xiǎn)情的分類
滲水險(xiǎn)情。在高水位作用下，水流滲入堤壩，將堤壩體分為上干下濕兩部分，干濕土的分界線叫浸潤(rùn)線，浸潤(rùn)線以下的坡面和坡腳都可能發(fā)生滲水險(xiǎn)情。造成滲水險(xiǎn)情的直接原因通常是堤身夾有砂土層、堤身不實(shí)以及堤壩內(nèi)有蛇鼠洞、白蟻洞、獾洞、爛樹(shù)根、廢涵管、硬土塊、磚石等雜物。堤壩斷面單薄、背水坡太陡都會(huì)加大滲流速度，抬高浸潤(rùn)線，加速滲水險(xiǎn)情的發(fā)展；管涌險(xiǎn)情。堤壩在高水位時(shí)，透水性強(qiáng)的地基滲透坡降大于覆蓋層的臨界坡降，滲流使土體中細(xì)顆粒沿孔隙移動(dòng)并被帶至地面，在滲水出口四周形成沙環(huán)。隨著流失土粒增多沙環(huán)變粗，堤壩內(nèi)逐漸形成貫穿的通道，從而造成管涌險(xiǎn)情；流土險(xiǎn)情。滲流的滲透力超過(guò)表土的有效壓力時(shí)，堤壩坡或坡腳土體被破壞，形成沙沸或土體被沖失，造成流土險(xiǎn)情；漏洞險(xiǎn)情。滲水、管涌或流土險(xiǎn)情搶護(hù)不及時(shí)，繼續(xù)發(fā)展造成滲流集中，土體大量流失，逐漸形成貫穿堤壩或穿透基礎(chǔ)的滲流通道，稱為漏洞險(xiǎn)情，漏洞中流出帶沙土渾水的最為危險(xiǎn)。
2.2 滲漏險(xiǎn)情的搶護(hù)
搶護(hù)原則、方法：臨水坡截滲和背水坡反濾導(dǎo)滲。臨水坡截滲：搶護(hù)方法主要有：土工膜截滲、搶堵漏洞進(jìn)水口，散拋粘土截滲等方法；土工膜截滲：當(dāng)洞口較大或附近洞口較多，可采用大面積土工膜或蓬布，沿堤壩迎水坡坡肩從上往下順坡鋪蓋洞口，然后拋壓土袋，并拋填粘土，形成前戧截滲；搶堵漏洞進(jìn)水口：漏洞險(xiǎn)情處理最有效的辦法是及時(shí)準(zhǔn)確堵塞進(jìn)水口；散拋粘土截滲：當(dāng)?shù)虊闻R水坡漏洞口較多較小，范圍又較大，進(jìn)水口難以找準(zhǔn)或找不全時(shí)，在粘土料充足的地方，可沿臨水坡散拋粘土，形成隔滲前戧。
背水坡反濾導(dǎo)滲：反濾導(dǎo)滲溝。在背水坡坡腳滲水處，開(kāi)挖平行于堤壩軸線的縱溝，并與原有排水溝渠連通，同時(shí)在出現(xiàn)滲水的頂部，沿坡面開(kāi)挖豎溝。
導(dǎo)滲溝內(nèi)填砂石反濾料，要分層填放，應(yīng)自坡腳向上分段施工，隨挖隨填，不得停工待料。反濾料填好后，頂面要鋪編織袋、草袋或席片，用塊石土方壓實(shí)。在有條件的地方，可用土工織物做導(dǎo)滲溝，選用有效孔徑的土工布鋪于溝的周圍，中間填透水料，上部壓蓋草袋、席片、土袋等。在砂石反濾料缺少的地方，可利用麥秸、稻草等細(xì)料和柳枝、蘆葦?shù)却至献鰧?dǎo)滲溝。材料按下細(xì)上粗，根向上、梢向下鋪好，上部用土袋、塊石等壓實(shí)。所有導(dǎo)滲溝要與坡腳、排水溝連通。
反濾層的做法是：先將地面軟泥、草皮、磚石等雜物清除，按反濾層的要求分層填鋪砂石、土工織物、梢料等反濾材料。反濾料和塊石要適當(dāng)延伸到坡腳外，對(duì)堤身單薄，滲水范圍大，又缺少砂石料的地方，可利用麥秸、稻草等細(xì)料和柳枝、蘆葦?shù)却至希瑢⒎礊V層做成濾水后戧，鋪梢料要上下細(xì)，中間粗，梢料上部填土夯實(shí)，鋪一層料，填一層土，直到計(jì)劃后戧高度為止。
3 水利建設(shè)中防洪對(duì)策
3.1 科學(xué)認(rèn)識(shí)洪水，把洪水治理與環(huán)境保護(hù)結(jié)合起來(lái)
如何更好地利用水資源，保護(hù)好水環(huán)境，興利除害，把我國(guó)的江河湖泊治理和防洪減災(zāi)工作放在國(guó)土整治、改善生態(tài)和社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的大局中考慮，這是我國(guó)21世紀(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略的需要。在防洪治理過(guò)程中要掌握好“防”與“避”與“?！钡年P(guān)系，將防洪與長(zhǎng)期的生態(tài)環(huán)境保護(hù)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)。要用發(fā)展的眼光、超前的意識(shí)，大力加強(qiáng)河流治理與開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃的基礎(chǔ)工作，制訂綜合治理規(guī)劃，并按照規(guī)劃和國(guó)民經(jīng)濟(jì)不同發(fā)展階段要求，持之以恒地分步實(shí)施。
3.2 加大投入力度，搞好工程建設(shè)，確保工程質(zhì)量，加強(qiáng)工程管理，加強(qiáng)工程建設(shè)才能保安全是硬道理，國(guó)家和地方各級(jí)政府應(yīng)該繼續(xù)加大投入。在加大工程建設(shè)投資力度的同時(shí)，要特別加強(qiáng)工程的質(zhì)量管理。真正認(rèn)識(shí)到質(zhì)量就是工程的生命，防洪工程建設(shè)要強(qiáng)化招標(biāo)承包制、合同管理制和建設(shè)監(jiān)理制，從根本上保證工程的質(zhì)量。
3.3 重視非工程措施的建設(shè)，堅(jiān)持工程措施與非工程措施并重的原則。在加強(qiáng)防洪工程建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)特別注重對(duì)水文、通信、交通、集雨器、人工降雨摸擬裝置等非工程措施的建設(shè)。水文、通信是防汛的耳目和尖兵，要為防洪調(diào)度決策及時(shí)提供水情、工情等可靠信息。在水文信息的監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)方面，改變目前雨情、水情一報(bào)多發(fā)，一個(gè)控制站多層單位進(jìn)行洪水預(yù)報(bào)，信息不能共享和信息有償服務(wù)的現(xiàn)狀，充分發(fā)揮信息資源的效能，避免重復(fù)工作等浪費(fèi)現(xiàn)象。進(jìn)一步加快全國(guó)防汛指揮系統(tǒng)建設(shè)，提高我國(guó)降雨預(yù)報(bào)和對(duì)洪水信息的預(yù)報(bào)水平和預(yù)警能力。
3.4 積極推動(dòng)洪水風(fēng)險(xiǎn)管理，加大執(zhí)法力度
中圖分類號(hào)：D923.8 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1004-4914（2012）07-035-03
一、引言
食品安全是關(guān)系到人民生命健康的大事。近年來(lái)，關(guān)于食品安全的負(fù)面報(bào)道層出不窮，從“三鹿奶粉”到“毒餃子”，再到“染色饅頭”、“地溝油”，由于在我國(guó)很多企業(yè)家的道德意識(shí)并不是很強(qiáng)，企業(yè)為了追求短期利益往往會(huì)鋌而走險(xiǎn)，導(dǎo)致一系列食品安全事故的出現(xiàn)。尤其是在我國(guó)，食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)存在漏洞、監(jiān)管體系不完善，食物安全性相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)不完善且不統(tǒng)一，食品安全技術(shù)不成熟等等，這種情況下對(duì)食品安全的研究具有尤為重大的實(shí)際意義，我國(guó)迫切需要通過(guò)建立相應(yīng)的監(jiān)管體系，以及管理機(jī)制來(lái)遏制食品安全事故的發(fā)生。食品質(zhì)量安全預(yù)警系統(tǒng)可以有效預(yù)測(cè)、防范、控制食品安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，從而提高我國(guó)食品企業(yè)的信譽(yù)，優(yōu)化我國(guó)食品產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國(guó)食品產(chǎn)業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。因?yàn)槭称焚|(zhì)量涉及到食品原料采購(gòu)、食品生產(chǎn)、食品加工、食品流通等各個(gè)環(huán)節(jié)，食品質(zhì)量安全預(yù)警系統(tǒng)的建立需要食品供應(yīng)鏈上下游企業(yè)的協(xié)同運(yùn)作，因此運(yùn)用供應(yīng)鏈管理的思想構(gòu)建食品質(zhì)量安全預(yù)警系統(tǒng)顯得非常必要。
二、食品質(zhì)量安全的產(chǎn)生機(jī)理
食品質(zhì)量安全問(wèn)題可能產(chǎn)生于食品供應(yīng)鏈中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)，而在食品供應(yīng)鏈的生產(chǎn)、加工、流通等各個(gè)環(huán)節(jié)的銜接上也可能會(huì)出現(xiàn)食品安全問(wèn)題。
1.食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的食品安全問(wèn)題。由于我國(guó)食品龍頭企業(yè)與農(nóng)戶之間的關(guān)系大多并不密切，所以很難控制住由于食品生產(chǎn)所產(chǎn)生的食品安全問(wèn)題。在我國(guó)大多采用的是農(nóng)戶分散生產(chǎn)，龍頭企業(yè)統(tǒng)一采購(gòu)的模式，農(nóng)戶與龍頭企業(yè)之間的關(guān)系并不穩(wěn)定，而農(nóng)戶對(duì)食品生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量安全意識(shí)并不強(qiáng)，會(huì)出現(xiàn)農(nóng)藥使用不規(guī)范、違規(guī)使用激素等問(wèn)題，這就導(dǎo)致了很多情況下龍頭企業(yè)采購(gòu)的原料產(chǎn)品的質(zhì)量問(wèn)題不能得到保證。如江蘇就出現(xiàn)過(guò)由于農(nóng)戶為了追求產(chǎn)量，過(guò)度使用膨脹劑等激素造成西瓜爆炸的現(xiàn)象。
2.食品加工環(huán)節(jié)的食品安全問(wèn)題。在食品加工環(huán)節(jié)中同樣存在食品安全的隱患，這主要體現(xiàn)在企業(yè)為了延長(zhǎng)食品的保質(zhì)期或改善食品的色澤、形狀等外觀而超量使用食品添加劑。例如，上海就出現(xiàn)過(guò)有食品公司將白面染色制成饅頭在華聯(lián)等多家超市銷售的現(xiàn)象。另外，我國(guó)很多食品加工企業(yè)規(guī)模較小，設(shè)備使用時(shí)間長(zhǎng)，又不定期對(duì)加工設(shè)備進(jìn)行清洗、管理不嚴(yán)，使得食品在加工過(guò)程中容易受到微生物污染，出現(xiàn)食品安全事故。此外，人為因素的影響也是食品安全問(wèn)題產(chǎn)生的重要原因，比如操作不當(dāng)，管理失誤等，并且有些企業(yè)可能使用惡性競(jìng)爭(zhēng)手段，有意制造食品安全事故，進(jìn)而打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的聲譽(yù)，贏得市場(chǎng)地位。例如，甘肅就發(fā)生過(guò)同行為了削弱競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的實(shí)力，在散裝牛奶中投毒的食品安全事件。
3.食品流通環(huán)節(jié)的食品安全問(wèn)題。在食品流通環(huán)節(jié)中也存在著食品安全問(wèn)題，如在食品包裝過(guò)程中由于包裝不當(dāng)引起食品變質(zhì)，如包裝物破損、包裝物中含有添加劑并在長(zhǎng)時(shí)間后向食品內(nèi)部遷移，同時(shí)包裝物上的油墨也可能溶出導(dǎo)致食品污染；在食品運(yùn)輸或儲(chǔ)存過(guò)程中由于沒(méi)有恰當(dāng)使用冷藏車或冷藏庫(kù)，冷藏車或冷藏庫(kù)的溫度沒(méi)有達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)也會(huì)引起食品安全事故，特別是肉類和蛋類食品，往往需要中轉(zhuǎn)很多次才能到達(dá)消費(fèi)者的手中，而中間每一次銜接的操作不當(dāng)都可能導(dǎo)致食品安全問(wèn)題。另外，庫(kù)存管理不當(dāng)也是造成食品質(zhì)量變壞的重要原因，很多企業(yè)沒(méi)有先進(jìn)的物流管理思想，當(dāng)庫(kù)存貨物較多時(shí)，不能做到先進(jìn)先出使得食品超過(guò)保質(zhì)期，而為了節(jié)省成本，這些企業(yè)又將過(guò)期的食品繼續(xù)銷售從而導(dǎo)致食品安全問(wèn)題。
三、食品安全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)
食品安全問(wèn)題急需建立一套風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)包括四個(gè)子系統(tǒng)，分別是食品質(zhì)量信息監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)、食品安全質(zhì)量追溯子系統(tǒng)、食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)子系統(tǒng)和食品安全應(yīng)急反應(yīng)子系統(tǒng)。先通過(guò)信息監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)對(duì)食品質(zhì)量信息進(jìn)行實(shí)時(shí)采集，上傳到食品信息共享平臺(tái)進(jìn)行屬性分析，若出現(xiàn)食品質(zhì)量問(wèn)題則啟用食品安全追溯子系統(tǒng)，追究相應(yīng)責(zé)任并責(zé)令改善；若食品質(zhì)量合格則進(jìn)入流通領(lǐng)域并啟用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)子系統(tǒng)，進(jìn)行食品安全警度分析；若超過(guò)警戒線，同時(shí)啟用食品安全質(zhì)量追溯子系統(tǒng)和食品安全應(yīng)急反應(yīng)子系統(tǒng)，否則進(jìn)入銷售。食品安全的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警流程如圖1所示。
作者簡(jiǎn)介：姚衛(wèi)新(1967－ )，男，江蘇宜興人，東華大學(xué)管理學(xué)院教授，主要從事供應(yīng)鏈管理、電子商務(wù)等領(lǐng)域的研究；游佳敏(1985－ )，女，上海人，東華大學(xué)管理學(xué)院管理科學(xué)與工程專業(yè)碩士研究生，主要從事商業(yè)經(jīng)濟(jì)管理理論研究。
中圖分類號(hào)：F274 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006－1096(2010)05－0086－05 收稿日期：2010－05－20
一、引言
近年來(lái)，由于種種不確定因素引發(fā)的極端事件沖擊導(dǎo)致了許多供應(yīng)鏈巨幅震蕩甚至中斷的現(xiàn)象，引起供應(yīng)鏈管理者的廣泛關(guān)注。如2000年愛(ài)立信手機(jī)歐洲生產(chǎn)線停產(chǎn)事件(Eglin，2003；Norrman，2004)、2001年911恐怖襲擊、2003年“SQL Slammer”病毒全球爆發(fā)(Reshlna，2003a、2003b)、伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)(石油價(jià)格大幅上漲)以及上世紀(jì)90年代末Compaq公司PC庫(kù)存大量積壓現(xiàn)象(Chopra et al，2004)。這些極端事件通常而言波及范圍廣、影響程度大，往往會(huì)給供應(yīng)鏈造成不可逆轉(zhuǎn)的損害，甚至導(dǎo)致供應(yīng)鏈的徹底斷裂。現(xiàn)實(shí)不僅要求供應(yīng)鏈上各個(gè)實(shí)體能有效地協(xié)同運(yùn)作，而且要求各節(jié)點(diǎn)具有一定的包括各類極端事件在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。因此，如何加強(qiáng)事前管理，測(cè)算可能的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，特別是小概率極端事件對(duì)供應(yīng)鏈的沖擊力度及其后暴露出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)水平是一個(gè)嶄新的課題。
在金融風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域，壓力測(cè)試作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)的量化技術(shù)，主要用于對(duì)極端情景(發(fā)生概率小但后果十分嚴(yán)重的事件)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，反映在發(fā)生極端事件時(shí)的損失程度。根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織(Jones，2004)的定義，壓力測(cè)試是指一系列用來(lái)評(píng)估一些異常但又可信的宏觀經(jīng)濟(jì)沖擊對(duì)金融體系脆弱性影響的技術(shù)總稱，其做法是將金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定的極端情境下，如經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驟減、失業(yè)率激增、房地產(chǎn)價(jià)格暴跌等異常市場(chǎng)變化，然后測(cè)試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，看是否能經(jīng)受得起這種市場(chǎng)的突變，以此作為金融穩(wěn)健性指標(biāo)中風(fēng)險(xiǎn)度量工具――VaR的重要補(bǔ)充，有助于金融監(jiān)管者更好地監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)的各類風(fēng)險(xiǎn)。
鑒于各種極端情形對(duì)供應(yīng)鏈造成的巨大沖擊以及壓力測(cè)試在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，筆者通過(guò)探討供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制，嘗試將金融行業(yè)的壓力測(cè)試技術(shù)引入到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中，結(jié)合供應(yīng)鏈體系特征和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略目標(biāo)，提出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的概念，闡述相關(guān)的基本理論，其后以一具體的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象描述壓力測(cè)試的實(shí)施過(guò)程。本文的研究基于壓力測(cè)試視角關(guān)注供應(yīng)鏈極端風(fēng)險(xiǎn)，是對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容的補(bǔ)充，為其提供了新的思路和方法，拓展和完善了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
二、面向供應(yīng)鏈極端風(fēng)險(xiǎn)的壓力測(cè)試
下文將通過(guò)探討風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制，明晰各類沖擊情形對(duì)供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè))產(chǎn)生影響的作用路徑，將金融風(fēng)險(xiǎn)管理工具運(yùn)用到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中，提出基于假定極端情景的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度量方法――壓力測(cè)試。解釋并明確壓力測(cè)試方法在整個(gè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的位置。
(一)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制
要測(cè)算供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè))在發(fā)生小概率極端事件下的風(fēng)險(xiǎn)水平及由此可能對(duì)薄弱環(huán)節(jié)造成的潛在損失，分析這些損失對(duì)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的影響，進(jìn)而為決策者采取必要應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)，必須首先明確供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)的傳遞機(jī)制(見(jiàn)圖1)。
圖1展示了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)在體系中的傳遞方式。圖的最左邊的是引發(fā)各類供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的沖擊源，可分為兩類：綜合沖擊和特定沖擊。綜合沖擊是能夠影響整個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)境或供應(yīng)鏈體系的一類沖擊源，而特定沖擊僅僅針對(duì)供應(yīng)鏈中某個(gè)節(jié)點(diǎn)企業(yè)。
圖中第二欄“感知節(jié)點(diǎn)”揭示的是一旦某些沖擊情形真的發(fā)生，最先感知沖擊影響的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)(如供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、消費(fèi)者以及其他在該條鏈上的企業(yè)或個(gè)人)或不在該供應(yīng)鏈上的其他實(shí)體(如市場(chǎng)、金融機(jī)構(gòu)、政府、媒體及不位于該條供應(yīng)鏈上的其他企業(yè)等)。
第三欄顯示風(fēng)險(xiǎn)的傳播機(jī)制，最初沖擊所導(dǎo)致的損失可經(jīng)由這一機(jī)制被成倍放大。通常情況下，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳播渠道可大致分為經(jīng)由價(jià)格因素、交易量及生產(chǎn)運(yùn)作活動(dòng)三種路徑傳播。價(jià)格路徑包括上下游企業(yè)間采購(gòu)價(jià)格和銷售價(jià)格的連鎖變化，交易量傳播渠道表示由交易量驟減而導(dǎo)致供應(yīng)鏈效益下降，生產(chǎn)運(yùn)作活動(dòng)路徑則是因企業(yè)生產(chǎn)能力受限而引發(fā)供應(yīng)鏈延遲或中斷現(xiàn)象。
圖的最右端表示的是供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè))上的薄弱環(huán)節(jié)由最左端的沖擊而暴露出的風(fēng)險(xiǎn)水平和影響程度，圖中列舉了(但不限于)幾類常見(jiàn)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，其所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的變化以及對(duì)供應(yīng)鏈上其他節(jié)點(diǎn)企業(yè)的反饋效應(yīng)正是供應(yīng)鏈管理者最為關(guān)注的內(nèi)容之一。
關(guān)于圖1中所示傳遞路徑，有兩點(diǎn)需要說(shuō)明：(1)傳遞機(jī)制中的最先感知點(diǎn)和傳播渠道均不局限于圖上列出的幾點(diǎn)，可根據(jù)所處的供應(yīng)鏈環(huán)境進(jìn)行增刪和調(diào)整，以更好地解釋不同供應(yīng)鏈間的個(gè)體差異。(2)各種風(fēng)險(xiǎn)傳播渠道間往往存在交互效應(yīng)，可相互影響。例如，由重要生產(chǎn)線故障引發(fā)的沖擊經(jīng)運(yùn)作活動(dòng)渠道傳播導(dǎo)致的生產(chǎn)能力下降，會(huì)最終影響交易量，從而又以交易量渠道進(jìn)行傳遞。
綜上所述。圖1所示的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制揭示了3個(gè)問(wèn)題：(1)原始沖擊源如何引發(fā)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的；(2)引發(fā)的是哪類供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；(3)沖擊源引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)間是否存在連鎖反應(yīng)，它們之間又是如何運(yùn)作的。以上3個(gè)問(wèn)題分別解釋了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞渠道和路徑、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)間的交互效應(yīng)。然而，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)不僅要求能夠識(shí)別可能的風(fēng)險(xiǎn)，理解這些風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生機(jī)理和作用渠道，更要求能以定量的方法測(cè)度最初沖擊源帶來(lái)的影響程度，從而使風(fēng)險(xiǎn)變得更加明晰。由此可見(jiàn)，定量化地度量圖1左端沖擊源對(duì)右端供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響效應(yīng)具有重要意義，尤其是對(duì)于一些尚未出現(xiàn)的極端沖擊，如果能以事前防范的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)分析其一旦發(fā)生時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈穩(wěn)定性的影響、衡量可能遭受的潛在損失以及吸收這些損失所需耗用的資源、進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵御能力做出評(píng)估和判斷，可為決策者采取必要的應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。因此，一個(gè)可識(shí)別薄弱環(huán)節(jié)，并有效評(píng)價(jià)極端事件對(duì)供應(yīng)鏈沖擊影響的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，具有巨大理論與實(shí)踐價(jià)值。
(二)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試基本概念
風(fēng)險(xiǎn)量化技術(shù)的發(fā)展與金融市場(chǎng)的需求密切相關(guān)(Per-reault，2002；Voss，2000)。壓力測(cè)試作為金融風(fēng)險(xiǎn)的量化技
術(shù)之一，反映極端不利的小概率事件發(fā)生時(shí)金融業(yè)所可能遭受的潛在損失。它最早是由國(guó)際貨幣基金組織(IMF)作為基本信貸風(fēng)險(xiǎn)模型的補(bǔ)充而被正式提出并開(kāi)始使用，因其能模擬潛在極端事件發(fā)生時(shí)對(duì)系統(tǒng)穩(wěn)定性的影響，近年來(lái)在國(guó)際金融組織和各國(guó)政策當(dāng)局間獲得了迅速的應(yīng)用推廣。根據(jù)極端事件度量和管理的共通性，下文將金融行業(yè)的壓力測(cè)試方法引入到供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理中，結(jié)合供應(yīng)鏈體系特征和企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略目標(biāo)，提出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的概念，為供應(yīng)鏈“極端事件”的評(píng)價(jià)和管理提供一新方法。
1、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的定義
目前，在金融業(yè)中關(guān)于壓力測(cè)試并沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一明確的定義，不同機(jī)構(gòu)從不同視角對(duì)壓力測(cè)試給出了不同的定義。從金融穩(wěn)定性管理視角出發(fā)，對(duì)比較權(quán)威的定義列舉如下(見(jiàn)表1)。
綜合以上定義可以看出，壓力測(cè)試是一種以定量分析為主的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，其做法是將測(cè)試對(duì)象置于某一特定的小概率極端情境下，然后測(cè)試該對(duì)象在這些關(guān)鍵市場(chǎng)變量突變的壓力下的表現(xiàn)狀況，通過(guò)測(cè)算可能發(fā)生的損失，分析這些損失帶來(lái)的負(fù)面影響，進(jìn)而對(duì)測(cè)試對(duì)象的脆弱性做出評(píng)估和判斷，有助于管理者及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取必要措施。
壓力測(cè)試的實(shí)質(zhì)在于通過(guò)各種壓力情景的設(shè)定，利用確定的價(jià)值評(píng)估模型，測(cè)算出在確定的壓力情景下某一特定實(shí)體所面臨的潛在損失。將其擴(kuò)展到供應(yīng)鏈中，并給出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的定義：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試是指供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)或供應(yīng)鏈體系在面臨假定極端事件沖擊時(shí)，用來(lái)筏量可能發(fā)生的潛在損失的一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)。通過(guò)測(cè)算這些潛在損失，有助于供應(yīng)鏈管理者識(shí)別供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè))在承受各類風(fēng)險(xiǎn)(包括系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn))時(shí)所暴露的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)水平，針對(duì)性地采取必要措施，加強(qiáng)事前防范，以提高供應(yīng)鏈彈性和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
2、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的理論核心
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的重點(diǎn)在于分析測(cè)試對(duì)象(供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)、節(jié)點(diǎn)間關(guān)系，或供應(yīng)鏈系統(tǒng))面臨模擬極端沖擊時(shí)，對(duì)于潛在損失的最大承受能力，亦即極端風(fēng)險(xiǎn)量化過(guò)程，也可視為一種針對(duì)供應(yīng)鏈體系的臨界分析技術(shù)。其核心思想如圖2所示。
圖中菱形框表示某次壓力測(cè)試的對(duì)象，它可以是某個(gè)具體的供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)、明確的節(jié)點(diǎn)問(wèn)關(guān)系，或整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)。圖中橢圓則代表在某次壓力測(cè)試過(guò)程中，用于度量測(cè)試對(duì)象之于某類特定極端沖擊的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型。根據(jù)圖2的描述，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的核心思想可理解為通過(guò)模擬極端沖擊，即各種壓力情景的設(shè)定，利用確定的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，測(cè)算出在確定壓力情景下假設(shè)的極端沖擊對(duì)特定測(cè)試對(duì)象帶來(lái)的影響效應(yīng)，也即其所面臨的潛在損失。壓力測(cè)試顯示出最差情形下測(cè)試對(duì)象所能承受的壓力底線。
從本質(zhì)上說(shuō)，供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試是通過(guò)可能引起薄弱環(huán)節(jié)暴露的小概率壓力情景來(lái)量化風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制中(見(jiàn)圖1)所描述的相關(guān)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)渠道的大小。因此，一次確定的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試過(guò)程可被認(rèn)為是一個(gè)“What-if”的實(shí)驗(yàn)。在回答“如果……，那么……”的過(guò)程中，幫助企業(yè)識(shí)別供應(yīng)鏈體系內(nèi)承受各類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)所暴露出的結(jié)構(gòu)性弱點(diǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)水平，在風(fēng)險(xiǎn)尚未真正發(fā)生時(shí)，采取有效措施，主動(dòng)預(yù)防重大意外事件的發(fā)生，或?qū)⒁馔馐录l(fā)生所帶來(lái)的損失降低到最小。因此，與傳統(tǒng)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理方法不同，壓力測(cè)試作為一種“向前看”的風(fēng)險(xiǎn)管理手段，強(qiáng)調(diào)未雨綢繆，而非僅僅依靠事后管理亡羊補(bǔ)牢，這一風(fēng)險(xiǎn)管理理念是壓力測(cè)試方法最為關(guān)鍵的內(nèi)容。
(三)壓力測(cè)試與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的研究起始于Lindroth(2001)提出的三維供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)初步分析框架，該框架包括供應(yīng)鏈單元分析、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程包括供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理和控制這三個(gè)方面。就目前研究情況來(lái)看，現(xiàn)有文獻(xiàn)的研究多側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方面，而對(duì)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和控制則缺乏系統(tǒng)性研究，在很少有的涉及供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的文獻(xiàn)中。又多為定性評(píng)價(jià)，定量分析極少，遠(yuǎn)沒(méi)有形成體系。
供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試是對(duì)小概率極端事件下供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)可能遭受的沖擊進(jìn)行定量評(píng)估，從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)。是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)內(nèi)容的補(bǔ)充，為眾多供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)中的一個(gè)，因此，壓力測(cè)試也構(gòu)成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組成部分。但同時(shí)，壓力測(cè)試方法本身又自成體系。有著較成熟的理論基礎(chǔ)與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，其核心思想及基本方法可擴(kuò)展至其他領(lǐng)域。圖3表明了壓力測(cè)試方法與整個(gè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的關(guān)系。
三、應(yīng)用示例
供應(yīng)鏈常常面臨著不可完全預(yù)測(cè)的中斷，既有自然原因也有人為因素。自然災(zāi)害、經(jīng)濟(jì)中斷、恐怖襲擊、運(yùn)轉(zhuǎn)故障等都可能導(dǎo)致中斷風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生(Kleindorfer，2005)。然而隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程加快、國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，管理方式的多元化和日趨復(fù)雜的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更加劇了系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)性、復(fù)雜性和不穩(wěn)定性，供應(yīng)鏈中斷的可能性以及與之相關(guān)的潛在損失變得越來(lái)越大。又由于供應(yīng)鏈環(huán)環(huán)相扣，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的中斷均可能影響其正常運(yùn)作，引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。歷次中斷事件及導(dǎo)致的災(zāi)難性后果要求供應(yīng)鏈管理者加強(qiáng)事前防范，精確測(cè)算各種異常中斷情形下供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn))折射出的收益、損失或生產(chǎn)能力的變化，有效評(píng)估其抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，盡早準(zhǔn)備各類中斷事件應(yīng)急預(yù)案，延遲危機(jī)發(fā)生的可能性，并降低由中斷風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失。
針對(duì)上述情況，下文以某一節(jié)點(diǎn)企業(yè)為例，結(jié)合壓力測(cè)試核心思想(見(jiàn)圖2)，探討供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試實(shí)施過(guò)程(見(jiàn)圖4)。具體實(shí)施步驟包括：資料收集、明確測(cè)試目的和對(duì)象、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)試方法確定與數(shù)據(jù)范圍選擇、壓力情景構(gòu)建、壓力測(cè)試執(zhí)行以及測(cè)試結(jié)果的披露與解讀。
供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試實(shí)施過(guò)程中所需相關(guān)信息一般源于四大資料庫(kù)：中斷壓力事件庫(kù)、供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)資料庫(kù)、企業(yè)內(nèi)部信息資料庫(kù)和壓力測(cè)試數(shù)據(jù)庫(kù)。測(cè)試過(guò)程的第一步是信息搜集。從中斷事件庫(kù)中獲取以往歷次中斷風(fēng)險(xiǎn)的歷史信息，包括中斷事件的類型、成因、影響時(shí)間、傳播路徑、最初沖擊力度和最終損失等。歷史事件提供了可借鑒的依據(jù)，有助于測(cè)試人員了解各類中斷風(fēng)險(xiǎn)的共通性，更精準(zhǔn)地把握測(cè)試方向。供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)資料庫(kù)提供節(jié)點(diǎn)企業(yè)所處的供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)環(huán)境信息，如主要供應(yīng)商、制造商、客戶、分銷中心和運(yùn)輸渠道等的基本數(shù)據(jù)。企業(yè)內(nèi)部信息資料庫(kù)包含了產(chǎn)品生產(chǎn)流程、物料清單文件(BOM)以及包括原材料、在制品、產(chǎn)成品在內(nèi)的所有庫(kù)存信息。此外，壓力測(cè)試數(shù)據(jù)庫(kù)則存儲(chǔ)企業(yè)既往壓力測(cè)試的歷史資料。以上這些信息源為壓力測(cè)試后續(xù)步驟的開(kāi)展提供了必要的輸入，數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性將直接影響到測(cè)試結(jié)果的質(zhì)量。
資料收集后，第二步須明確測(cè)試的目的和對(duì)象。一般來(lái)說(shuō)，供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展中斷風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試是為衡量該節(jié)點(diǎn)在面臨各種異常中斷情境下的風(fēng)險(xiǎn)暴露水平，并以此評(píng)價(jià)其抵御中斷風(fēng)險(xiǎn)的能力。而對(duì)于某一次具體壓力測(cè)試而言，測(cè)
試目標(biāo)通常還應(yīng)細(xì)化，需將測(cè)試焦點(diǎn)置于某一特定的供應(yīng)鏈運(yùn)作環(huán)節(jié)中。依據(jù)中斷發(fā)生環(huán)節(jié)，有三種關(guān)注點(diǎn)：與上游供應(yīng)商相關(guān)的中斷、企業(yè)內(nèi)部中斷、與下游客戶相關(guān)的中斷(見(jiàn)表2)，并由此產(chǎn)生三類與之對(duì)應(yīng)的壓力測(cè)試對(duì)象：供應(yīng)(中斷)風(fēng)險(xiǎn)、需求(中斷)風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)(中斷)風(fēng)險(xiǎn)。由于供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，測(cè)試對(duì)象不僅要求明確風(fēng)險(xiǎn)類型，還需指明該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的環(huán)節(jié)，從而使測(cè)試結(jié)果更為精確。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的作用在于尋找能夠引起供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)變化的風(fēng)險(xiǎn)因子，也可理解為是將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞路徑(見(jiàn)圖1)中傳播渠道實(shí)例化的過(guò)程。對(duì)于中斷風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)因子可大致分為兩類：基本生產(chǎn)變量和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變量。前者體現(xiàn)中斷發(fā)生后節(jié)點(diǎn)企業(yè)所處的供應(yīng)鏈上下游產(chǎn)、供、求的變動(dòng)，后者反映供應(yīng)鏈外部環(huán)境的變化。風(fēng)險(xiǎn)因子的選擇與節(jié)點(diǎn)企業(yè)在供應(yīng)鏈體系中的位置有關(guān)，一般而言，處于供應(yīng)鏈中部的企業(yè)只需考慮基本生產(chǎn)變量變動(dòng)的影響，而位于供應(yīng)鏈兩端的企業(yè)還另需思考市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)變量的作用。
根據(jù)單一風(fēng)險(xiǎn)因子沖擊還是多風(fēng)險(xiǎn)因子沖擊，存在兩種壓力測(cè)試方法：敏感性分析和情景分析。敏感性分析是對(duì)單一沖擊(風(fēng)險(xiǎn)因子)的影響分析，情景分析則是對(duì)多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素同時(shí)發(fā)生變化即多種沖擊的影響分析。相對(duì)而言，敏感性分析更加簡(jiǎn)單易操作，而情景分析需要考慮各種沖擊的相關(guān)性等問(wèn)題，但模擬效果更好。在實(shí)際操作中，可根據(jù)具體沖擊情形，靈活選擇，以在客觀性和可操作性之間尋求平衡。通常較可行的做法是在極端事件發(fā)生后，導(dǎo)致供應(yīng)鏈某一環(huán)節(jié)中斷的影響如能以一確定的風(fēng)險(xiǎn)因子的變化來(lái)表示，建議采用敏感性分析，反之，如中斷造成的影響較難確定或需以多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子的共同作用來(lái)描述，則建議采用情景分析的方法。在測(cè)試數(shù)據(jù)選取方面，根據(jù)假定的中斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生環(huán)節(jié)，對(duì)應(yīng)第二步中確定的壓力測(cè)試對(duì)象，分別將供應(yīng)商、客戶(或市場(chǎng))或生產(chǎn)部門作為數(shù)據(jù)范圍，獲取相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因子變化情況的歷史數(shù)據(jù)。
壓力測(cè)試的下一個(gè)步驟是情景構(gòu)建，這一步驟包含兩部分內(nèi)容：情景類型選擇和壓力情景設(shè)定。上一段提到的情景分析方法可進(jìn)一步分為歷史情景分析、假定情景分析和蒙特卡羅模擬(Blaschke，2001)。如在上一環(huán)節(jié)中確定將采用情景分析的壓力測(cè)試方法，這一步驟中需選擇適合企業(yè)供應(yīng)鏈環(huán)境的情景類型。歷史情景依賴于過(guò)去經(jīng)歷過(guò)的重大中斷事件，而假定情景是假設(shè)可能但還沒(méi)有發(fā)生的供應(yīng)鏈重大中斷，蒙特卡羅模擬則是借助計(jì)算機(jī)模擬獲取可能發(fā)生的中斷情景。如何根據(jù)選定的情景類型，考慮節(jié)點(diǎn)企業(yè)所處供應(yīng)鏈環(huán)境，結(jié)合管理者風(fēng)險(xiǎn)偏好，確定并量化有關(guān)沖擊變量、變量問(wèn)關(guān)系、沖擊大小，沖擊路徑等中斷情景設(shè)定方面的內(nèi)容，也構(gòu)成了本步驟工作的一部分。
壓力測(cè)試的執(zhí)行主要通過(guò)建立模型解決2個(gè)問(wèn)題：(1)如何評(píng)估選定中斷情景對(duì)該節(jié)點(diǎn)企業(yè)的影響，并將情景映射到主要風(fēng)險(xiǎn)因子的變化上；(2)如何將風(fēng)險(xiǎn)變量反映為供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的變化，或收益、損失或生產(chǎn)能力的變動(dòng)。以有效評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)彈性。
最后是測(cè)試結(jié)果的公布與解讀。不同競(jìng)爭(zhēng)策略下節(jié)點(diǎn)企業(yè)對(duì)于測(cè)試結(jié)果會(huì)有不同的理解，或?qū)⑵渥鳛槲ㄒ坏臉?biāo)準(zhǔn)以評(píng)估企業(yè)抵御中斷風(fēng)險(xiǎn)的能力，或僅僅將其視作評(píng)價(jià)中斷風(fēng)險(xiǎn)承受力的工具之一，同時(shí)考慮包括專家意見(jiàn)在內(nèi)的眾多定性因素。對(duì)測(cè)試結(jié)果的不同解讀，折射出管理者的風(fēng)險(xiǎn)理念，并最終反映為應(yīng)對(duì)措施制定上的差異。
需要特別指出的是完整的壓力測(cè)試過(guò)程還應(yīng)包括回測(cè)和重估?；販y(cè)為測(cè)試人員提供了有關(guān)模型準(zhǔn)確性的反饋信息，可用來(lái)尋找模型可能的改進(jìn)方向。重估是在上一次壓力測(cè)試完成后，間隔一定周期對(duì)相同測(cè)試對(duì)象進(jìn)行再一次壓力測(cè)試，新一輪的壓力測(cè)試可以確認(rèn)新的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)反映供應(yīng)鏈環(huán)境變化，從而使測(cè)試結(jié)果更具現(xiàn)實(shí)意義。
就技術(shù)本身來(lái)看，壓力測(cè)試只是風(fēng)險(xiǎn)管理者在對(duì)供應(yīng)鏈運(yùn)行狀況悲觀預(yù)期下(例如某一環(huán)節(jié)發(fā)生中斷)對(duì)節(jié)點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行的體檢，并不意味著測(cè)試對(duì)象真的出現(xiàn)了問(wèn)題。事實(shí)上，假定的壓力情景并不一定發(fā)生，不能因?yàn)闇y(cè)試結(jié)果而給企業(yè)貼上“不合格”的標(biāo)簽。作為風(fēng)險(xiǎn)管理方法之一，壓力測(cè)試強(qiáng)調(diào)事前防范、未雨綢繆。它展現(xiàn)給管理者極端情形下供應(yīng)鏈(或供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn))所面臨的圖景，從而發(fā)揮其警示作用。
四、結(jié)論及未來(lái)研究方向
筆者針對(duì)各種極端情形給供應(yīng)鏈造成的巨大沖擊以及壓力測(cè)試技術(shù)在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，通過(guò)探討供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)制，提出了將金融行業(yè)的壓力測(cè)試方法與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合的思路，給出了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的概念，并對(duì)相關(guān)內(nèi)容作了界定和說(shuō)明，最后以一供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)為例，描述了中斷風(fēng)險(xiǎn)壓力測(cè)試的實(shí)施過(guò)程。
公私合營(yíng)項(xiàng)目的全過(guò)程涉及項(xiàng)目發(fā)起與確立、項(xiàng)目資金的籌措、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)管理等諸多方面和環(huán)節(jié)。整個(gè)過(guò)程中涉及到的參與方均有政府(為項(xiàng)目公司提供特許權(quán)，最終可能擁有項(xiàng)目)、投資者(項(xiàng)目公司的主要股東)、項(xiàng)目公司(負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營(yíng))、債權(quán)人(主要是貸款銀行和財(cái)團(tuán))、最終用戶(產(chǎn)品購(gòu)買者)。此外還有為項(xiàng)目公司提供保險(xiǎn)的保險(xiǎn)公司，和大大小小的建筑承包商、供應(yīng)商、運(yùn)營(yíng)商。以上這些參與者，均承擔(dān)一定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)享有項(xiàng)目的利益，所以他們就是PPP項(xiàng)目的利益相關(guān)者。項(xiàng)目利益相關(guān)者之間的關(guān)系是通過(guò)相互之間一系列的契約和合同聯(lián)系在一起的，如圖1所示。
二、利益相關(guān)者分配風(fēng)險(xiǎn)的原則
對(duì)利益相關(guān)者分配風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行一下假設(shè):
1.假設(shè)公私合營(yíng)項(xiàng)目的利益相關(guān)者共有n個(gè)，分別為1,2,…,n;再設(shè)共有m種風(fēng)險(xiǎn)，分別為1,2,…,m。我們以rij(1≤i≤n,1≤j≤m)表示第i個(gè)項(xiàng)目的利益相關(guān)者所承擔(dān)的第j種風(fēng)險(xiǎn)。
2.風(fēng)險(xiǎn)與收益正相關(guān)，收益越大，風(fēng)險(xiǎn)也越高。
3.項(xiàng)目各利益主體的收益與風(fēng)險(xiǎn)的代價(jià)均為各種風(fēng)險(xiǎn)的線性函數(shù)。
4.項(xiàng)目已經(jīng)采取了所有的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，所需解決的只是那些不能避免的風(fēng)險(xiǎn)分配問(wèn)題。這樣項(xiàng)目各利益主體為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的得到的收益以及因此而付出的成本只與其所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)，即：
第i方的收益yi=yi(ri1,ri2,…,rim) i=1,2,…,n
第i方的成本ci=ci(ri1,ri2,…,rim) i=1,2,…,n
項(xiàng)目各利益主體之所以愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，付出代價(jià)，是因?yàn)轫?xiàng)目能為他們帶來(lái)收益，而且這種收益大于他們?yōu)槌袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)而付出的代價(jià)。所以項(xiàng)目第i利益主體的偏好pi=yi-ci
通過(guò)以上假設(shè)，就可以建立分險(xiǎn)分配的目標(biāo)：在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一定的情況下，使項(xiàng)目各利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配方案的整體滿意度達(dá)到做大。即
式中，分別代表第i方因承擔(dān)第j種風(fēng)險(xiǎn)所應(yīng)得到的收益和成本權(quán)重。
將式（2），（3）代入式（1）中得到項(xiàng)目各利益主體風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的目標(biāo)函數(shù)：
由于項(xiàng)目的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)是一定的，即總的風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)常數(shù)，因此，存在以下的約束條件：
由式（4），（5）組成了如下的線性規(guī)劃模型：
解上述模型可得
由于各利益相關(guān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度和承受能力不同，因此對(duì)于任何風(fēng)險(xiǎn)，不同利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)偏好也是不一樣的。由項(xiàng)目目標(biāo)函數(shù)的最優(yōu)值可以看出，項(xiàng)目的任一風(fēng)險(xiǎn)完全由對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)偏好P1系數(shù)最大的利益相關(guān)者承擔(dān)時(shí)，項(xiàng)目的整體滿意度最大。所以風(fēng)險(xiǎn)分配的原則是將所有風(fēng)險(xiǎn)都分配給最適合承擔(dān)它的一方。
三、基于利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和管理
按照風(fēng)險(xiǎn)分配的原則，下面分別列出政府、投資者、項(xiàng)目公司及債權(quán)人這四個(gè)主要利益相關(guān)者所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并提出相應(yīng)的管理措施。
1.政府的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管理
參與公私合營(yíng)項(xiàng)目的政府可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)主要有政治風(fēng)險(xiǎn)。由于東道國(guó)政府最有能力承擔(dān)，因此該風(fēng)險(xiǎn)最好東道國(guó)政府來(lái)承擔(dān)。管理此類風(fēng)險(xiǎn)的主要辦法包括:由政府出面擔(dān)?；虺鼍摺鞍参啃拧保ＷC對(duì)項(xiàng)目不實(shí)行強(qiáng)制收購(gòu)，或者如果國(guó)家收購(gòu)不可避免，政府機(jī)構(gòu)會(huì)以市場(chǎng)價(jià)格對(duì)項(xiàng)目公司予以補(bǔ)償，或促使國(guó)際多邊機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目融資，降低東道國(guó)的強(qiáng)制收購(gòu)風(fēng)險(xiǎn);為政治風(fēng)險(xiǎn)投保。此外，項(xiàng)目公司可與東道國(guó)政府簽署一系列相互擔(dān)保協(xié)議，將法律變更風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓給東道國(guó)政府。
2.投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管理
投資省對(duì)PPP項(xiàng)目的預(yù)期結(jié)果主要是他們?cè)陧?xiàng)目上的投資能得到足夠的回報(bào)。投資者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)蕭條、產(chǎn)品價(jià)格下降或意外強(qiáng)勁對(duì)手的出現(xiàn)，都會(huì)造成項(xiàng)目的收入減少，償還貸款的能力下降，不能取得滿意的投資回報(bào)，這對(duì)投資者的損失是巨大的。減少市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)的主要手段，是與政府簽署產(chǎn)品購(gòu)買協(xié)議或長(zhǎng)期的產(chǎn)品銷售協(xié)議，長(zhǎng)期產(chǎn)品銷售協(xié)議的期限要求與融資期限一致，銷售數(shù)量也應(yīng)為這一時(shí)期項(xiàng)目所生產(chǎn)的全部產(chǎn)品或至少大部分產(chǎn)品。在項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，簽訂建立在固定價(jià)格基礎(chǔ)上的長(zhǎng)期原材料及燃料供應(yīng)協(xié)議和無(wú)貨亦付款的產(chǎn)品出售協(xié)議，也可以減少市場(chǎng)不確定因素對(duì)項(xiàng)目的影響。為預(yù)防競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者一般要求政府保證在特許期內(nèi)、在項(xiàng)目周圍一定空間范圍內(nèi)不建設(shè)類似的項(xiàng)目。對(duì)于產(chǎn)品價(jià)格下降的風(fēng)險(xiǎn)，投資者為求項(xiàng)目收入的確定性，希望收費(fèi)與有關(guān)的成本相關(guān)并且通過(guò)有關(guān)合同中的公式加以定義，這些有關(guān)成本包括當(dāng)?shù)氐耐ㄘ浥蛎?、匯率、投入價(jià)格。這使投資者相信項(xiàng)目的收入是有保證的。
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在合作者出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題或項(xiàng)目進(jìn)行過(guò)程中出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，所以技術(shù)的選擇很重要。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，技術(shù)選擇失敗發(fā)生的可能性很高，而且技術(shù)選擇失敗將給投資者帶來(lái)巨大的損失。關(guān)于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，投資者一般要求項(xiàng)目中所使用的技術(shù)是經(jīng)過(guò)市場(chǎng)證實(shí)的成熟生產(chǎn)技術(shù)，是成功合理并有成功先例的。對(duì)于任何采用新技術(shù)的項(xiàng)目，如果不能獲得投資者強(qiáng)有力的技術(shù)保證和資金支持，是不可能得到項(xiàng)目融資的。投資者承認(rèn)，應(yīng)當(dāng)選擇具備普遍經(jīng)驗(yàn)的T程顧問(wèn)。不恰當(dāng)?shù)脑O(shè)計(jì)可能帶來(lái)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)期的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
金融風(fēng)險(xiǎn)包括匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)將直接影響投資者的收益。規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)的最有效辦法，是從東道國(guó)的中央銀行得到自由兌換硬通貨的承諾協(xié)議。一般來(lái)說(shuō)，為吸引境外資金，東道國(guó)政府都不會(huì)拒絕境外投資者將收入兌換后匯出。對(duì)于匯率風(fēng)險(xiǎn)的消除，可以通過(guò)金融衍生工具(如匯率期權(quán)、掉期等)來(lái)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，但如果東道國(guó)貨幣不是國(guó)際硬通貨，則無(wú)法使用上述方法，而只能采取一些經(jīng)營(yíng)管理手段來(lái)降低匯率風(fēng)險(xiǎn)。如項(xiàng)目公司通過(guò)與東道國(guó)政府簽訂“浮動(dòng)價(jià)格購(gòu)買協(xié)議”，將匯率變化所帶來(lái)的影響部分或全部地轉(zhuǎn)移到合同價(jià)格中，從而以浮動(dòng)價(jià)格來(lái)消化匯率風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于利率風(fēng)險(xiǎn)，在PPP項(xiàng)目融資模式中，由于政府以特許權(quán)或特許合約的形式介入，項(xiàng)目的未來(lái)市場(chǎng)狀況相對(duì)比較清晰，項(xiàng)目現(xiàn)金流量具有比較穩(wěn)定和預(yù)測(cè)比較準(zhǔn)確的特點(diǎn)，因而，項(xiàng)目公司可以根據(jù)對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流量的預(yù)測(cè)，采用利率掉期、期權(quán)等工具將浮動(dòng)利率轉(zhuǎn)換成固定利率，或者采用帶有一系列逐步遞增的利率上限的利率期權(quán)來(lái)降低利率風(fēng)險(xiǎn)。在發(fā)展中國(guó)家的PPP項(xiàng)目中，項(xiàng)目的貸款者和股本投資者通常要求東道國(guó)政府提供某種機(jī)制來(lái)規(guī)避貨幣貶值帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)際上規(guī)避通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)的通行做法是，在PPP項(xiàng)目的長(zhǎng)期承購(gòu)合同中，規(guī)定項(xiàng)目公司可以根據(jù)某種有關(guān)當(dāng)?shù)赝ㄘ浥蛎浀闹笖?shù)定期調(diào)整項(xiàng)目產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格。
3.項(xiàng)目公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管理
項(xiàng)目公司主要面臨的風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)和完工風(fēng)險(xiǎn)。
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)存在于產(chǎn)、供、銷三個(gè)階段，因此產(chǎn)、供、銷三方均應(yīng)承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。在產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)，PPP項(xiàng)目公司通常與政府簽署“或取或付”的產(chǎn)品購(gòu)買協(xié)議，將市場(chǎng)需求量和需求價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)有效地轉(zhuǎn)移給政府。在原材料供應(yīng)環(huán)節(jié)，項(xiàng)目公司也是通過(guò)簽訂長(zhǎng)期的原材料供應(yīng)協(xié)議，將原材料市場(chǎng)所有未來(lái)價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給供應(yīng)商，從而固定項(xiàng)目的生產(chǎn)成本。當(dāng)然，項(xiàng)目公司也要承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，這主要是在制定價(jià)格方案時(shí)，要求項(xiàng)目公司進(jìn)行充分的市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)，確保產(chǎn)品價(jià)格能滿足公司預(yù)期的投資回報(bào)率，實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定的項(xiàng)目收益。
在項(xiàng)目原材料及燃料的供應(yīng)中，如果在項(xiàng)目投產(chǎn)后原材料和燃料價(jià)格的漲幅超過(guò)了項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格的增長(zhǎng)，那么項(xiàng)目的收益勢(shì)必會(huì)受到不利影響。而且供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性高。供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施是通過(guò)一系列的融資文件的信用與擔(dān)保協(xié)議來(lái)實(shí)施的。對(duì)于能源和原材料風(fēng)險(xiǎn)，可以通過(guò)簽訂長(zhǎng)期的能源和原材料供應(yīng)合同，加以預(yù)防和消除。在一些情況下，可以進(jìn)一步將供應(yīng)協(xié)議設(shè)計(jì)成“供貨或付款”類型的合同，這樣項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度就能夠得到更強(qiáng)有力的支持。
完工風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目公司而言意味著利息支出的增加、貸款償還期限的延長(zhǎng)和市場(chǎng)機(jī)會(huì)的錯(cuò)過(guò)?？刂扑鼈兊姆椒ㄍǔＳ身?xiàng)目公司利用不同形式的“項(xiàng)目建設(shè)承包合同”和貸款銀行利用“完工擔(dān)保合同”或“商業(yè)完工標(biāo)準(zhǔn)”來(lái)進(jìn)行。項(xiàng)目建設(shè)承包合同有固定價(jià)格固定工期的“交鑰匙”合同和“實(shí)報(bào)實(shí)銷”合同，以及介于兩者之間的其它多種形式的合同。通過(guò)不同形式的工程建設(shè)合同有可能相應(yīng)的影響項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)，將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給工程承包公司。項(xiàng)目公司和項(xiàng)目承建商簽訂的合同中通常明確地提出完工計(jì)劃以及誤工和質(zhì)量不符合要求的各種賠償條件。有時(shí)，根據(jù)建設(shè)工程的復(fù)雜程度，可以在項(xiàng)目的不同階段或不同部分應(yīng)用不同的合同方式。此外，項(xiàng)目公司也可以通過(guò)投保，從承建商以外的第二方來(lái)尋求完工的保證。
4.債權(quán)人的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及管理
PPP項(xiàng)目融資的最大特點(diǎn)是貸款方對(duì)項(xiàng)目發(fā)起方?jīng)]有追索權(quán)或僅有有限追索權(quán)，貸款的償還主要依靠項(xiàng)目未來(lái)的收益。PPP項(xiàng)目融資的這種性質(zhì)決定了項(xiàng)目融資中的貸款方要比其他投資方式面對(duì)更多的風(fēng)險(xiǎn)，它們對(duì)項(xiàng)目的獲益能力及項(xiàng)目各參與方的信用也自然會(huì)投入更多的關(guān)注。債權(quán)人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)閷?duì)方無(wú)力履行承諾或合同;或?qū)Ψ骄芙^履行承諾或合同，這些信用風(fēng)險(xiǎn)都給債權(quán)人帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)損失。
信用風(fēng)險(xiǎn)的管理措施主要是放出貸款之前嚴(yán)格考察PPP項(xiàng)目其他利益相關(guān)者的資信狀況。包括:在項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段，一旦出現(xiàn)資金不足，項(xiàng)目借款方及其擔(dān)保人是否有辦法籌集到應(yīng)急資金以度過(guò)難關(guān);在建設(shè)失敗的情況下，承建商是否有擔(dān)保銀行賠償它的損失;項(xiàng)目發(fā)起方是否積極介入項(xiàng)目的管理，權(quán)益投資是否已經(jīng)到位，是否還有別的資余來(lái)源；是否與產(chǎn)品買主簽訂長(zhǎng)期售貨合同;原材料供應(yīng)商是否提供協(xié)議或其他長(zhǎng)期供應(yīng)合同來(lái)保證穩(wěn)定的原材料供應(yīng)；項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)者是否具備項(xiàng)目所需要的技術(shù)水平和先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)管理方法;擔(dān)保機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人是否有能力按照保險(xiǎn)協(xié)議中的有關(guān)條款支付保險(xiǎn)賠償。
上面對(duì)政府、投資者、項(xiàng)目公司和債權(quán)人四個(gè)主要的利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)及管理進(jìn)行了分析，表對(duì)公私合作模式公共項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)及承擔(dān)者進(jìn)行了匯總。
四、總結(jié)
總之，在公私合營(yíng)項(xiàng)目中，各利益相關(guān)者面臨的風(fēng)險(xiǎn)是不一樣的。我們應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)分配的原則分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)和管理，提升PPP項(xiàng)目的運(yùn)作效率和成功率，實(shí)現(xiàn)各利益相關(guān)者的利益最大化。
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一、引言
供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過(guò)對(duì)信息流、物流、資金流的控制，采購(gòu)原材料制成中間產(chǎn)品以及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商直到最終用戶連成一個(gè)鏈結(jié)構(gòu)。它不僅是一條連接供應(yīng)商到用戶的物流鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈，物料在供應(yīng)鏈上因加工、包裝、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程而增加其價(jià)值，給相關(guān)企業(yè)帶來(lái)收益。Ross（1998）認(rèn)為供應(yīng)鏈可以被歸納為兩個(gè)相互呼應(yīng)的主要功能，一是供應(yīng)鏈將新制品開(kāi)發(fā)方向與顧客的需求信息緊密的聯(lián)系在一起，供應(yīng)鏈的全體參與者可以共享新產(chǎn)品相關(guān)信息；二是供應(yīng)鏈的全體參與者可以進(jìn)行快速且低成本的價(jià)值轉(zhuǎn)移。因此可以認(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)巧a(chǎn)商把握顧客需求的新通道?？梢钥闯觯?yīng)鏈的功能只有在各個(gè)參與者積極的參與且獨(dú)自完成相應(yīng)義務(wù)的基礎(chǔ)上才能得到相應(yīng)的體現(xiàn)，也就是說(shuō)供應(yīng)鏈上的個(gè)別參與者如果不能完成自身的工作將會(huì)給其他參與者帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。如果一個(gè)參與者使其他參與者的風(fēng)險(xiǎn)增加，整個(gè)供應(yīng)鏈的效率將可能低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的供應(yīng)關(guān)系。相反，如果一個(gè)參與者能夠通過(guò)合理的經(jīng)營(yíng)方法降低其應(yīng)負(fù)擔(dān)工作的風(fēng)險(xiǎn)水平，則整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)隨之降低。因此，我們可以認(rèn)為適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)方法是保持供應(yīng)鏈高效率的關(guān)鍵。實(shí)物期權(quán)（real options），是一種把金融市場(chǎng)的規(guī)則引入企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行戰(zhàn)略投資的決策方法，是現(xiàn)代企業(yè)用于規(guī)劃與管理戰(zhàn)略投資的重要參考依據(jù)，在公司面臨不確定性市場(chǎng)環(huán)境時(shí)，實(shí)物期權(quán)利用金融期權(quán)理論可以幫助企業(yè)將不確定性所帶來(lái)的超額收益轉(zhuǎn)化為公司的經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)。本文將以處于產(chǎn)品生命周期中的成長(zhǎng)期產(chǎn)品為研究對(duì)象，探討如何利用實(shí)物期權(quán)降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，完善供應(yīng)鏈管理。
二、供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)及控制
馬士華（2003）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同來(lái)源，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)歸納為內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)，研究供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)防范的過(guò)程和理論模型；研究指出供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素通常來(lái)自于自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境兩個(gè)方面，利用模糊風(fēng)險(xiǎn)因素分析法來(lái)評(píng)估供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)水平是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的有效方法。Ernst、Young（2003）根據(jù)供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)劃分為八類：持續(xù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)、數(shù)據(jù)完整性風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈管理技術(shù)應(yīng)用安全風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)治理風(fēng)險(xiǎn)、合作關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈管理成本與投資風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)力風(fēng)險(xiǎn)和稅收風(fēng)險(xiǎn)，而通過(guò)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理可以節(jié)約成本，獲取戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。
針對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制問(wèn)題，近年來(lái)也涌現(xiàn)出諸多研究。侯杰（2011）對(duì)我國(guó)煤炭行業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制進(jìn)行研究，指出煤炭企業(yè)對(duì)煤炭供應(yīng)鏈有強(qiáng)大的依賴性，使得煤炭供應(yīng)鏈容易受到外部環(huán)境和鏈上各個(gè)實(shí)體內(nèi)部不利因素的影響，從而形成煤炭供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。晚春東、陳常君（2011）對(duì)水產(chǎn)品加工業(yè)的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究表明，增強(qiáng)供應(yīng)鏈核心企業(yè)的影響力、建立供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)和供應(yīng)鏈系統(tǒng)協(xié)調(diào)、應(yīng)急機(jī)制、實(shí)施供應(yīng)鏈系統(tǒng)柔性管理等幾個(gè)方面是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制的有效策略。
從國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀的分析可以看出，盡管國(guó)內(nèi)外已有許多專家學(xué)者對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理與控制作了大量的研究，并取得了豐碩的成果，但這些成果的可行性還有待于實(shí)踐的進(jìn)一步驗(yàn)證。
三、實(shí)物期權(quán)如何降低供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)
利用實(shí)物期權(quán)原理如何降低供應(yīng)鏈的投資風(fēng)險(xiǎn)，我們將以未來(lái)不確定性最高的處于產(chǎn)品生命周期中的成長(zhǎng)期產(chǎn)品為例加以說(shuō)明。
（一）成長(zhǎng)期產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)分析
成長(zhǎng)期產(chǎn)品的本質(zhì)是產(chǎn)品技術(shù)的流動(dòng)，其結(jié)果是產(chǎn)品在供應(yīng)鏈的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都可能獲得技術(shù)上的創(chuàng)新，最終會(huì)產(chǎn)生具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品技術(shù)。在技術(shù)開(kāi)發(fā)過(guò)程中，理論上供應(yīng)鏈的所有參與者都可以通過(guò)銷售自己所開(kāi)發(fā)的技術(shù)獲得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)附加價(jià)值。然而，實(shí)際上大部分的消費(fèi)者只能在供應(yīng)鏈最終端感受到新技術(shù)帶來(lái)的產(chǎn)品革新。也就是說(shuō)，未來(lái)產(chǎn)品是否能得到消費(fèi)者的認(rèn)可，是否可以維持一個(gè)較高的市場(chǎng)份額，與處于供應(yīng)鏈末端的生產(chǎn)商能否成功開(kāi)發(fā)新技術(shù)有很大的關(guān)系（我們暫且稱之為支配技術(shù)）。如果支配技術(shù)開(kāi)發(fā)失敗，將會(huì)給整個(gè)供應(yīng)鏈中的各環(huán)節(jié)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。理論上認(rèn)為，在成長(zhǎng)期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈條中各參與者為了擴(kuò)大自己的市場(chǎng)份額都會(huì)不遺余力的進(jìn)行投資從而創(chuàng)造新的商機(jī)。Williamson（1991）認(rèn)為這種存在于供應(yīng)鏈中的技術(shù)投資可以被看成是為了獲得生產(chǎn)新產(chǎn)品權(quán)利而進(jìn)行的投資，將形成一種有關(guān)于權(quán)利的特殊資產(chǎn)。
可以看出提供成長(zhǎng)期產(chǎn)品的供應(yīng)鏈參與者將會(huì)遇到諸多不確定性，首先是新技術(shù)開(kāi)發(fā)是否能夠成功，第二是新產(chǎn)品是否能夠被消費(fèi)者接受，第三也是最重要的即支配技術(shù)開(kāi)發(fā)是否能夠成功。
（二）實(shí)物期權(quán)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的貢獻(xiàn)
一個(gè)成長(zhǎng)期產(chǎn)品供應(yīng)鏈能夠獲得成功的主要原因是特殊資產(chǎn)的存在。雖然特殊資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)很大，但供應(yīng)鏈的各參與者又都無(wú)法回避。因此，我們需要探討在支配技術(shù)失敗的情況下如何盡可能減少其他參與者的損失。為實(shí)現(xiàn)降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，首先是要對(duì)特殊資產(chǎn)進(jìn)行階段性投資。階段性投資的最大優(yōu)勢(shì)是各階段可以進(jìn)行獨(dú)立核算，并且可以將下一期的市場(chǎng)展望及本期的實(shí)際情況相結(jié)合制定未來(lái)策略，如果進(jìn)行統(tǒng)一核算則各階段的彈性將大大降低，中途退出的損失會(huì)大大增加。如果利用傳統(tǒng)的投資分析方法，由于現(xiàn)金流量在期初即被設(shè)定，很難衡量投資計(jì)劃中途放棄的實(shí)際價(jià)值。而利用實(shí)物期權(quán)進(jìn)行階段性價(jià)值衡量，其優(yōu)勢(shì)顯而易見(jiàn)。也就是說(shuō)，利用實(shí)物期權(quán)的不確定性分析來(lái)評(píng)估階段性投資的實(shí)際價(jià)值，并且以本階段的實(shí)際情況為基礎(chǔ)分析下一階段的投資價(jià)值；當(dāng)下一階段期望現(xiàn)金流量現(xiàn)值大于下一階段期初投資時(shí)投資繼續(xù)進(jìn)行；反之，投資終止。這樣可以有效控制資金的不必要流出，大大降低投資風(fēng)險(xiǎn)。
（三）期權(quán)投資
看漲期權(quán)（call option，買權(quán)），是指期權(quán)的購(gòu)買者擁有在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利。實(shí)質(zhì)是標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與執(zhí)行價(jià)格之間的比較。階段性投資的特點(diǎn)是將某個(gè)階段的期初投入與其未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值進(jìn)行比較，在這個(gè)過(guò)程中，未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值可以看成標(biāo)的資產(chǎn)的市價(jià)，而期初投入則相當(dāng)于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格。由于購(gòu)入看漲期權(quán)實(shí)質(zhì)是獲得了購(gòu)買標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利而非義務(wù)，所以形成了風(fēng)險(xiǎn)控制效果。根據(jù)期權(quán)理論的定義，看漲期權(quán)的收益C=max（0，S-K）。
其中：S為標(biāo)的資產(chǎn)到期日的市價(jià)，K為合約執(zhí)行價(jià)格。max表示期權(quán)價(jià)值是在0或者S-K二者之間取最大值。當(dāng)S-K大于0時(shí)行使對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的購(gòu)買權(quán)，獲得S-K的收益；反之則放棄權(quán)利，收益為0。也就是說(shuō)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下獲取最大收益成為可能。布萊克-斯科爾模型通過(guò)推導(dǎo)后得出：
其中：σ表示標(biāo)的資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)差。根據(jù)上式可以看出，決定看漲期權(quán)買入者收益的因素包括：在其他條件不變的前提下，行使價(jià)格越低則收益越高；期權(quán)到期的期限越長(zhǎng)或者標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格在單位時(shí)間內(nèi)變動(dòng)的幅度越大，收益越高。
如果我們利用布萊克-斯科爾模型來(lái)衡量階段性投資期權(quán)價(jià)值，那么未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值可以被看成標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值，階段初期計(jì)劃投入資金可以被看成行使價(jià)格。對(duì)于實(shí)物期權(quán)來(lái)說(shuō)，最大的問(wèn)題是標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值變動(dòng)的估算問(wèn)題。在期權(quán)理論中，首先要假設(shè)一個(gè)與期權(quán)損益完全相同的投資組合，然后計(jì)算投資組合的價(jià)格作為期權(quán)的價(jià)格。其基本的原理是，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的套利機(jī)會(huì)能夠被完全填補(bǔ)，期權(quán)與投資組合的市場(chǎng)價(jià)格完全相同。同理可知，實(shí)物期權(quán)中相當(dāng)于標(biāo)的資產(chǎn)的未來(lái)現(xiàn)金流量的現(xiàn)值必須能夠被確定。如果未來(lái)現(xiàn)金流量現(xiàn)值無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)價(jià)值進(jìn)行確定，則必須存在一個(gè)與該投資具有相同風(fēng)險(xiǎn)水平的“類似證券”才能衡量實(shí)物期權(quán)的價(jià)值（Tesiberg，1995）。
（四）利用實(shí)物期權(quán)理論理解供應(yīng)鏈價(jià)值
利用實(shí)物期權(quán)理論分析成長(zhǎng)期產(chǎn)品供應(yīng)鏈可以提高供應(yīng)鏈效率，我們將利用Das、Deng（1998）所描述的利用實(shí)物期權(quán)核算成長(zhǎng)期產(chǎn)品供應(yīng)鏈的方法進(jìn)行分析。
1.各參與者分別進(jìn)行投資的核算。階段性投資的經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)工作中，首先要對(duì)未來(lái)各階段現(xiàn)金流量進(jìn)行預(yù)測(cè)。預(yù)測(cè)未來(lái)現(xiàn)金流量，需要不斷的更新未來(lái)各階段信息，再根據(jù)已更新信息逐次預(yù)測(cè)各階段新進(jìn)流量。如果某個(gè)產(chǎn)品供應(yīng)鏈第一階段參與者準(zhǔn)備預(yù)測(cè)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，那么只要計(jì)算其未來(lái)本階段可獲現(xiàn)金流量的凈現(xiàn)值（NPV）即可。這里的關(guān)鍵是，根據(jù)第一階段的核算情況判斷第二階段是否繼續(xù)執(zhí)行，這就形成了一個(gè)期權(quán)的選擇。實(shí)物期權(quán)的價(jià)值來(lái)自于具有彈性的投資，當(dāng)一個(gè)階段的期望收益小于階段初期的投資額時(shí)，即使是進(jìn)入到了中間階段也應(yīng)該立即終止該投資。通過(guò)以上描述，我們可以推出，每一個(gè)供應(yīng)鏈參與者的戰(zhàn)略性NPV應(yīng)該等于第一階段投資的傳統(tǒng)NPV加上第二階段的期權(quán)價(jià)值（實(shí)行或放棄的價(jià)值）。當(dāng)戰(zhàn)略NPV大于0時(shí)，投資將繼續(xù)進(jìn)行。
如果第一階段投資的戰(zhàn)略NPV為正，則投資計(jì)劃開(kāi)始實(shí)施，關(guān)于未來(lái)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的信息收集工作也同時(shí)開(kāi)始。信息收集工作會(huì)貫穿整個(gè)項(xiàng)目期間。經(jīng)過(guò)第一階段的投資和對(duì)未來(lái)信息的收集分析，即可以計(jì)算出第二階段的戰(zhàn)略NPV（參與者第二階段傳統(tǒng)NPV加上第三階段實(shí)物期權(quán)價(jià)值）。如果第二階段戰(zhàn)略NPV仍然大于0則投資繼續(xù)進(jìn)行，反之投資終止。以后階段依此類推，第二階段后的實(shí)物期權(quán)分析歸納為：信息收集到戰(zhàn)略NPV計(jì)算，最后到戰(zhàn)略NPV分析。
2.供應(yīng)鏈全體統(tǒng)一進(jìn)行核算。供應(yīng)鏈全體參與者進(jìn)行統(tǒng)一的價(jià)值核算是一種傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈核算過(guò)程。其特點(diǎn)是將所有供應(yīng)鏈參與者的投資和投資收益進(jìn)行統(tǒng)合再進(jìn)行核算。在這種核算方法中，整個(gè)供應(yīng)鏈被視作一個(gè)整體，以整體為單位收集市場(chǎng)信息、分析市場(chǎng)變化并根據(jù)分析結(jié)果判斷投資計(jì)劃是否應(yīng)該被執(zhí)行。由于不存在投資中途停止的可能，因此整個(gè)供應(yīng)鏈的全體成員應(yīng)該被視作統(tǒng)一的利益共同體。如果投資開(kāi)始執(zhí)行，一旦終止，將會(huì)造成后續(xù)的全部現(xiàn)金流量損失，對(duì)整個(gè)投資期間的期望收益造成巨大的影響。
四、結(jié)論
傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈價(jià)值核算方法是將整個(gè)供應(yīng)鏈看成一個(gè)投資周期，投資決策分析在期初進(jìn)行，一旦進(jìn)入項(xiàng)目期間將不能停止，這樣供應(yīng)鏈投資風(fēng)險(xiǎn)的控制只能在期初進(jìn)行。在傳統(tǒng)供應(yīng)鏈價(jià)值核算體系中，供應(yīng)鏈參與者間的相互信任是供應(yīng)鏈取得成功的關(guān)鍵。只有各參與者形成利益的共同體，才有可能讓供應(yīng)鏈各階段參與者均能獲取期望收益。因此，不斷強(qiáng)化供應(yīng)鏈參與者之間的信任關(guān)系能夠有效地降低供應(yīng)鏈的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。然而，由于不同參與者所追求利益的不同，供應(yīng)鏈存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)。除強(qiáng)化供應(yīng)鏈參與者的友誼外，提高供應(yīng)鏈效率的另一個(gè)有效手段就是利用實(shí)物期權(quán)原理將供應(yīng)鏈的投資分階段進(jìn)行控制，即每個(gè)參與者均將自己所處階段視為獨(dú)立的投資階段，根據(jù)上一階段的情況與對(duì)未來(lái)的預(yù)測(cè)獨(dú)立進(jìn)行投資判斷。這樣將保證參與者在本階段獲取收益的最大，也可以保證即使在投資途中也可以及時(shí)終止投資，從而最大限度的減少損失、降低風(fēng)險(xiǎn)。X
（注：本文系遼寧省社科基金項(xiàng)目“遼寧省港口――鋼鐵企業(yè)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制研究”的部分研究成果；項(xiàng)目編號(hào)：L12CJY040）
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[Abstract] Accurate screening the patients at high risk， and comprehensive displaying the overall situation of the high-risk patients in our hospital， has important significance for the prevention of medical risk， prevent medical accidents. This paper describes the design ideas， basic framework and function modules of our own hospital developed early warning information management system for hospitalized patients with high risk， with the help of computer， the risk evaluation model is set up automatically and the data is extracted from the based system in hospital， which can realize the automatic， real-time， dynamic warning of medical risk in patients. The system has been successfully on-line for nearly 2 years， and achieved good social and economic benefits.
[Key words] medical risk； risk early warning；information system
目前，醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警臨床實(shí)踐研究較少，多數(shù)研究仍停留在理論探討層面[1-2]，提出切實(shí)可行的預(yù)警措施，且可早期便捷普遍應(yīng)用的研究較少[3]。醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的目的在于減少醫(yī)療事故，降低醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)為患者、醫(yī)院、社會(huì)帶來(lái)的負(fù)面影響[4-5]。
2014年，我院自主研發(fā)、編制了一套住院患者醫(yī)療意外醫(yī)療事故風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有住院患者病情危重程度評(píng)估（具有實(shí)時(shí)性、自動(dòng)性），病情風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析等功能。系統(tǒng)可為醫(yī)院多個(gè)部門提供使用服務(wù)，如醫(yī)務(wù)科利用此軟件實(shí)時(shí)關(guān)注醫(yī)院中病情復(fù)雜、危重的住院患者，可以通過(guò)軟件的趨勢(shì)圖了解全院高危風(fēng)險(xiǎn)患者總體情況，及時(shí)啟動(dòng)醫(yī)療應(yīng)急預(yù)案?？浦魅?、住院醫(yī)師可以通過(guò)這套系統(tǒng)，對(duì)于本科室病情復(fù)雜的危重患者做到一目了然。
至今，該系統(tǒng)已上線運(yùn)行2年，經(jīng)考察系統(tǒng)對(duì)患者評(píng)估分?jǐn)?shù)與患者實(shí)際危重程度具有一致性；系統(tǒng)可反映出潛在高?；颊撸@些患者在臨床表現(xiàn)中病情穩(wěn)定，但是系統(tǒng)中評(píng)分較高；系統(tǒng)通過(guò)信息化手段，提示對(duì)高危患者高度關(guān)注，提示采取早期干預(yù)措施，在某種程度上避免了意外醫(yī)療事件發(fā)生，在保證正確處置高風(fēng)險(xiǎn)患者，規(guī)范醫(yī)療行為上取得了較好效果，社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益良好。此住院患者預(yù)警信息管理系統(tǒng)，已成為臨床輔助決策的重要工具，現(xiàn)對(duì)其開(kāi)發(fā)應(yīng)用過(guò)程進(jìn)行總結(jié)。
1 系統(tǒng)設(shè)計(jì)思路
1.1 數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)
數(shù)據(jù)庫(kù)采用Microsoft SQL Server 2005，SQL Server擁有易用性、可伸縮性、可與其他服務(wù)器軟件緊密關(guān)聯(lián)的集成性、適用于決策支持的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)功能等優(yōu)點(diǎn)[6-7]。
1.2 風(fēng)險(xiǎn)因素設(shè)定及評(píng)分規(guī)則定義
采用德?tīng)柗茖＜艺撟C法和回歸分析法[8]，確定11大類病情預(yù)警規(guī)則：病人一般情況、不良事件、各類評(píng)估單、病情信息、易發(fā)事件、藥品情況、材料情況、危機(jī)值、特殊菌株、院感情況、突發(fā)公共衛(wèi)生事件。采用逐步回歸分析方法，得到預(yù)警規(guī)則明細(xì)以及相對(duì)應(yīng)的條件分值。病人病情基礎(chǔ)分值為0，各項(xiàng)預(yù)警規(guī)則加權(quán)總分為病人病情預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)值，分值越高風(fēng)險(xiǎn)越大。預(yù)警規(guī)則下設(shè)22項(xiàng)規(guī)則項(xiàng)目，共計(jì)1000多條規(guī)則明細(xì)和條件分值。
1.3 軟件編程實(shí)現(xiàn)
運(yùn)行架構(gòu)采用傳統(tǒng)C/S 結(jié)構(gòu)，即廣泛應(yīng)用的客戶機(jī)和服務(wù)器結(jié)構(gòu)，通過(guò)該結(jié)構(gòu)充分利用兩端硬件環(huán)境的優(yōu)勢(shì)，將任務(wù)合理分配到Client端和Server端來(lái)實(shí)現(xiàn)，降低了系統(tǒng)的通訊開(kāi)銷。
為保證整個(gè)系統(tǒng)的安全，采用集中式存儲(chǔ)和分布式應(yīng)用構(gòu)架，設(shè)計(jì)了用戶賬號(hào)及密碼存儲(chǔ)體系，各局域網(wǎng)用戶需通過(guò)賬號(hào)授權(quán)獲得使用權(quán)限，并通過(guò)身份認(rèn)證進(jìn)入系統(tǒng)獲取相關(guān)資源。為保證數(shù)據(jù)安全，對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)及服務(wù)器運(yùn)行環(huán)境進(jìn)行備份。
2 系統(tǒng)架構(gòu)
2.1 系統(tǒng)總體設(shè)計(jì)框架
利用SQL SERVER的SSIS工具對(duì)醫(yī)院現(xiàn)有各大系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取，將清洗過(guò)的數(shù)據(jù)存入中間表。對(duì)照系統(tǒng)內(nèi)置的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)則，由計(jì)算機(jī)后臺(tái)即時(shí)計(jì)算出全院患者的風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)并排序。再依據(jù)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，篩選出高風(fēng)險(xiǎn)患者并自動(dòng)預(yù)警提示。
系統(tǒng)運(yùn)行流程圖示如圖1所示。
2.2 系統(tǒng)模塊
日常業(yè)務(wù)模塊對(duì)應(yīng)醫(yī)生填報(bào)、病情預(yù)警顯示、病情信息明細(xì)顯示、風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)圖示等功能；系統(tǒng)規(guī)則設(shè)置模塊主要用于維護(hù)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)則的名稱、分類、權(quán)重、明細(xì)歸類等功能；系統(tǒng)維護(hù)模塊主要用于維護(hù)數(shù)據(jù)庫(kù)、人員賬號(hào)權(quán)限、參數(shù)設(shè)置等功能。具體模塊設(shè)置如圖2所示。
3 系統(tǒng)特點(diǎn)
3.1 自動(dòng)挖掘
系統(tǒng)設(shè)計(jì)時(shí)，采取自動(dòng)的數(shù)據(jù)抽取過(guò)程，保證數(shù)據(jù)同步和實(shí)時(shí)性。從HIS（醫(yī)院信息管理系統(tǒng)）、實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)（LIS）， 影像歸檔和通信系統(tǒng)（PACS），移動(dòng)護(hù)理系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)、電子病歷系統(tǒng)（EMR）中抽取的數(shù)據(jù)是異構(gòu)的，通過(guò)SQL SERVER的SSIS進(jìn)行數(shù)據(jù)抽取，并且通過(guò)SQL SERVER的任務(wù)來(lái)定時(shí)抽取，每天從基礎(chǔ)系統(tǒng)中同步抽取數(shù)據(jù)三次，保證了數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)性的要求。
3.2 動(dòng)態(tài)預(yù)警
系統(tǒng)運(yùn)行時(shí)，將抽取出來(lái)的數(shù)據(jù)，進(jìn)入病情評(píng)估模型運(yùn)算，按照得出的總分?jǐn)?shù)，由高到低顯示患者信息。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為預(yù)警各指標(biāo)都達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)臨界值，即患者加權(quán)平均分在50分以上。干預(yù)措施分為調(diào)整治療方案、請(qǐng)求會(huì)診、死亡風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案（告知家屬）[9]。醫(yī)生可參考風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)明細(xì)確定采取何種干預(yù)措施。醫(yī)務(wù)處管理者可根據(jù)全院高?；颊叩臄?shù)量和發(fā)展趨勢(shì)啟動(dòng)院內(nèi)預(yù)警預(yù)案，如床位數(shù)量、應(yīng)急專家、感染防控、醫(yī)療器械和耗材儲(chǔ)備等[10]。
3.3 快速響應(yīng)
系統(tǒng)運(yùn)算時(shí)，將數(shù)據(jù)加工與數(shù)據(jù)顯示相分離，確?？焖夙憫?yīng)的用戶體驗(yàn)。在根據(jù)住院患者病情情況打分排序的時(shí)候，每一個(gè)患者病情分值計(jì)算要考慮到種種影響病情的因素和權(quán)重[11]，計(jì)算頗為費(fèi)時(shí)，系統(tǒng)在數(shù)據(jù)抽取之后，就把所有在院患者的病情分值計(jì)算出來(lái)，這個(gè)過(guò)程是通過(guò)SQL SERVER的作業(yè)任務(wù)觸發(fā)的。用戶需要的時(shí)候，直接將病情分值排序顯示即可。這種數(shù)據(jù)加工與數(shù)據(jù)顯示相分離的設(shè)計(jì)確保用戶在使用過(guò)程中獲取結(jié)果很快速。
4 系統(tǒng)功能
4.1 預(yù)警功能
根據(jù)預(yù)警規(guī)則，系統(tǒng)將住院患者的醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)值按照既定的規(guī)則進(jìn)行分值計(jì)算，并按照分值高低進(jìn)行排序。用戶登錄后，主界面即顯示當(dāng)前高風(fēng)險(xiǎn)患者住院號(hào)、姓名、年齡、科室、床號(hào)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分?jǐn)?shù)。
4.2 查詢功能
用戶登錄后，可對(duì)單個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)患者對(duì)應(yīng)指標(biāo)進(jìn)行查詢，風(fēng)險(xiǎn)因素類別、風(fēng)險(xiǎn)因素明細(xì)，都有對(duì)應(yīng)的詳細(xì)數(shù)據(jù)指標(biāo)對(duì)照（圖3）。
4.3 風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析
系統(tǒng)可以進(jìn)行歷史信息檢索，對(duì)全院一段時(shí)期或者跨多個(gè)年度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析，也可以對(duì)單個(gè)科室進(jìn)行一段時(shí)期或者跨多個(gè)年度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)分析，風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)主要綜合高危風(fēng)險(xiǎn)患者數(shù)量、院內(nèi)感染情況進(jìn)行分析運(yùn)算。
5 小結(jié)及完善方向
5.1 能夠挖掘海量數(shù)據(jù)信息重要的決策分析價(jià)值
住院患者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)，將原有不同軟件系統(tǒng)中海量數(shù)據(jù)進(jìn)行整合和處理，把病情復(fù)雜、有潛在醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的患者篩選出來(lái)，使數(shù)據(jù)得到了充分的二次利用，發(fā)揮數(shù)據(jù)信息重要的決策分析價(jià)值，醫(yī)療管理者及醫(yī)務(wù)工作者在醫(yī)療活動(dòng)中對(duì)這些患者給予重點(diǎn)關(guān)注，從實(shí)際上降低患者的死亡率和并發(fā)癥發(fā)生率，對(duì)于提高治療效果、調(diào)整治療方案、提高醫(yī)療安全、減輕經(jīng)濟(jì)損失都具有十分重要的意義。
5.2 能夠構(gòu)建相關(guān)的資料庫(kù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)趨勢(shì)化分析
從電子病歷系統(tǒng)中抽取的數(shù)據(jù)，可以通過(guò)全文檢索技術(shù)進(jìn)行有價(jià)值的文本提取。有了每個(gè)個(gè)體患者的風(fēng)險(xiǎn)值和指標(biāo)后，可以進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的趨勢(shì)化分析，為研究醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)的早期征兆、成因規(guī)律、發(fā)生背景、過(guò)程和后果影響等提供重要信息[12]，使管理者能夠及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，更好地化解、分散風(fēng)險(xiǎn)，提高醫(yī)療質(zhì)量。
5.3 系統(tǒng)進(jìn)一步完善方向
建立健全可靠、有效的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)仍是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性、探索性的工作。提高住院患者風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理水平應(yīng)解決的關(guān)鍵問(wèn)題包括醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)量化模型建立[13]，
實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別及量化，確立風(fēng)險(xiǎn)因素的計(jì)算機(jī)表示及參數(shù)，規(guī)則參數(shù)及風(fēng)險(xiǎn)因素之間相互關(guān)系的定義。各個(gè)信息系統(tǒng)中涉及到風(fēng)險(xiǎn)因素的相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的提取、轉(zhuǎn)化，并存儲(chǔ)到醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的數(shù)據(jù)庫(kù)中，特別是文字記錄（包含電子病歷）的提取、分析及處理，以及在臨床運(yùn)用過(guò)程中的有效性、可行性有待進(jìn)一步提高。
參 考 文 獻(xiàn)
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一、營(yíng)銷稽查與電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理
電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)，存在于電力企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理和服務(wù)業(yè)務(wù)等方面，具體來(lái)說(shuō)，就是電力企業(yè)在日常的電力產(chǎn)品銷售和供電服務(wù)等方面過(guò)程中，可能遇到的不穩(wěn)定性和意外事故，而這些意外事故會(huì)給自身以及社會(huì)人員帶來(lái)一定的損害，甚至危及生命，因此，伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平的不斷提升，以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加快，電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)進(jìn)入民眾的視野，成為人們密切關(guān)注的問(wèn)題。
而營(yíng)銷稽查，則是一種監(jiān)督機(jī)制，是源于強(qiáng)化電力營(yíng)銷服務(wù)質(zhì)量，提升企業(yè)業(yè)務(wù)水平，而逐步產(chǎn)生的，這種監(jiān)督機(jī)制，能夠幫助電力企業(yè)在日常的經(jīng)營(yíng)管理中及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并將問(wèn)題進(jìn)行及時(shí)的糾正，從而促使企業(yè)整體的運(yùn)營(yíng)能力不斷提升，促使整個(gè)企業(yè)的供電能力和安全性提高，從而減少電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的存在；所以，在電力行業(yè)當(dāng)中，營(yíng)銷稽查是電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理的重要途徑之一。
二、營(yíng)銷稽查在電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理中的有效應(yīng)用
在電力企業(yè)當(dāng)中，營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的存在主要表現(xiàn)在四個(gè)方面，即電力營(yíng)銷業(yè)務(wù)、服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)處理以及風(fēng)險(xiǎn)效果評(píng)估，電力營(yíng)銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括電費(fèi)的收取和電價(jià)的管理，以及電量和各種線路的損耗管理；服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，則是服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范化和服務(wù)質(zhì)量以及安全等風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)處理則是以上兩種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，電力企業(yè)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)所造成損失的賠償，以及各類電路損壞等問(wèn)題處理的態(tài)度和效率；風(fēng)險(xiǎn)效果評(píng)估，則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的損失和風(fēng)險(xiǎn)處理的滿意度進(jìn)行總結(jié)和分析，找出其中的優(yōu)點(diǎn)和不足之處。那么，營(yíng)銷稽查作為一種監(jiān)督機(jī)制，可以說(shuō)，在電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)方面，都會(huì)有用武之地。
首先，營(yíng)銷稽查能夠促使電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的提高。在電力行業(yè)當(dāng)中，營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，最主要是通過(guò)客戶，因此，就需要對(duì)客戶的資料和意見(jiàn)進(jìn)行有效的收集和整理，而營(yíng)銷稽查的內(nèi)容，就包括各類業(yè)務(wù)的變更、電能計(jì)算、電表抄寫、合同管理、服務(wù)質(zhì)量審核、故障處理等等的考察和核實(shí)，在這個(gè)過(guò)程中，營(yíng)銷稽查通過(guò)隨機(jī)抽樣的稽查方式，對(duì)電力企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)和服務(wù)情況進(jìn)行檢查、評(píng)估，那么，為了獲得更好更準(zhǔn)確的監(jiān)察和評(píng)估結(jié)果，營(yíng)銷稽查部門就要全面收集客戶的資料，并對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的處理情況進(jìn)行調(diào)查分析，這就讓營(yíng)銷稽查能夠及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)電力營(yíng)銷過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。
其次，營(yíng)銷稽查能夠幫助電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理快速提出有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。盡管營(yíng)銷稽查能夠幫助電力企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，找出其中存在的問(wèn)題，并給與指導(dǎo)糾正，防止風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大蔓延，但是，在這個(gè)過(guò)程中，必然會(huì)存在不可控的客觀因素，那么，由此也會(huì)為風(fēng)險(xiǎn)的存在提供可能，那么，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，電力企業(yè)就必須要對(duì)這些問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，恢復(fù)供電的正常，或者恢復(fù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的健康運(yùn)轉(zhuǎn)，在這個(gè)時(shí)候，營(yíng)銷稽查能夠發(fā)揮巨大作用，一方面，在日常的經(jīng)營(yíng)管理中，營(yíng)銷稽查能夠在日常的工作中，及時(shí)對(duì)電力企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)處理部門進(jìn)行整頓和優(yōu)化，提升電力企業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后，營(yíng)銷稽查部門能夠從已經(jīng)掌握的資料當(dāng)中，及時(shí)找出問(wèn)題所存在的原因，為電力企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供參考
最后，營(yíng)銷稽查能夠促使電力營(yíng)銷管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估和評(píng)估能力不斷提升。在電力企業(yè)當(dāng)中，營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理有一個(gè)專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，在這個(gè)部門當(dāng)中，是針對(duì)電力行業(yè)的優(yōu)秀電力企業(yè)，他們有著電力風(fēng)險(xiǎn)處理的豐富經(jīng)驗(yàn)，但是，這些部門的運(yùn)作機(jī)制還不完善，整體來(lái)說(shuō)管理制度也都還都不健全，這也就讓整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門在人員管理和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估等程序方面，存在一定的漏洞，那么，營(yíng)銷稽查就能夠通過(guò)不定期的抽查和檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)其中存在的問(wèn)題，促使風(fēng)險(xiǎn)管理部門的運(yùn)作機(jī)制不斷健全，從而也就能夠讓整個(gè)部門運(yùn)作的嚴(yán)密度有所提升，從而讓風(fēng)險(xiǎn)管理部門在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素等的評(píng)估當(dāng)中，更加嚴(yán)密和準(zhǔn)確，并且，營(yíng)銷稽查過(guò)程中會(huì)調(diào)差客戶的客觀資料，因此，營(yíng)銷稽查也能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供有效的正確可靠的信息，最終讓風(fēng)險(xiǎn)管理部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)測(cè)能力逐步穩(wěn)定提升。
三、在電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理中推行營(yíng)銷稽查的有效措施
要發(fā)揮營(yíng)銷稽查在電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理中的作用，必須要讓營(yíng)銷稽查在一個(gè)制度規(guī)范、權(quán)責(zé)明確、賞罰分明的一個(gè)環(huán)境中。
首先，針對(duì)營(yíng)銷稽查工作的順利展開(kāi)，電力企業(yè)必須要針對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)，做好總體目標(biāo)的制定和管理，將企業(yè)整體的目標(biāo)進(jìn)行由上而下的分解，落實(shí)到每個(gè)部門，每個(gè)人員的身上，這樣就能夠在調(diào)動(dòng)員工參與營(yíng)銷稽查工作主動(dòng)性的同時(shí)，也能夠讓企業(yè)的崗位劃分明確，并讓每個(gè)崗位的工作職責(zé)明確到位，那么，在這樣的條件下，營(yíng)銷稽查工作就能夠做到有理有據(jù)并有針對(duì)性，也就是說(shuō)，電力企業(yè)將員工崗位職責(zé)明確了，營(yíng)銷稽查人員就有了稽查考核評(píng)估的依據(jù)，這也是營(yíng)銷稽查人員開(kāi)展工作的基本標(biāo)準(zhǔn)，在稽查的過(guò)程中，也能夠明確找到可以稽查的人員，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問(wèn)題，營(yíng)銷稽查人員都能顧找到對(duì)應(yīng)的負(fù)責(zé)人，這也就讓營(yíng)銷稽查具備了開(kāi)展的客觀條件。
其次，要促使?fàn)I銷稽查工作的順利展開(kāi)，還必須要做好必要的績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲管理；績(jī)效考核，就是為企業(yè)每個(gè)員工確定基本崗位職責(zé)，明確員工在崗位上的日常工作行為，這些標(biāo)準(zhǔn)符合基本的崗位標(biāo)準(zhǔn)，并為員工所接手，通過(guò)確定績(jī)效考核，能夠讓企業(yè)的營(yíng)銷稽查工作更加明確而有方向，表現(xiàn)為營(yíng)銷稽查人員能夠按照績(jī)效考核的基本標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)人員進(jìn)行定量的考核，而確定有效的獎(jiǎng)懲制度，能夠提高營(yíng)銷稽查的效率和權(quán)威性，也能夠調(diào)動(dòng)員工配合營(yíng)銷稽查的積極性和自覺(jué)性，也能夠通過(guò)這樣的方式，讓員工感覺(jué)的危急性和嚴(yán)重性，從而能夠讓電表抄寫人員更加認(rèn)真地抄寫電表，讓供電人員更加標(biāo)準(zhǔn)地進(jìn)行電力供應(yīng)，讓服務(wù)人員更加熱情地為顧客服務(wù)。
最后，為了讓營(yíng)銷稽查工作能夠在電力風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)揮作用，還必須建立有效的內(nèi)部監(jiān)督管理控制體制，具體來(lái)說(shuō)，電力企業(yè)有營(yíng)業(yè)部門、電力供應(yīng)部門、風(fēng)險(xiǎn)處理部門等等，其實(shí)，在整個(gè)電力供應(yīng)的環(huán)節(jié)中，這些部門是整個(gè)鏈條上相互牽制的部門，例如，營(yíng)業(yè)部門對(duì)外辦理業(yè)務(wù)，他所受理的每個(gè)顧客都將由電力供應(yīng)部門和風(fēng)險(xiǎn)處理部門等，來(lái)進(jìn)行售后的一系列售后供電和維護(hù)工作，如果營(yíng)業(yè)部門在辦理過(guò)程中，沒(méi)有給客戶進(jìn)行詳盡的業(yè)務(wù)講解，一旦在售后發(fā)生業(yè)務(wù)上的糾紛，其它部門將代替營(yíng)業(yè)部門承接客戶的抱怨，這就讓其它部門具備了對(duì)營(yíng)業(yè)部門監(jiān)督的可能性，而內(nèi)部監(jiān)督管理控制體制，就是通過(guò)部門之間相互獨(dú)立卻又彼此關(guān)聯(lián)的狀況，來(lái)實(shí)現(xiàn)部門之間的相互監(jiān)督。
四、結(jié)語(yǔ)
營(yíng)銷稽查是電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理的有效途徑之一，因此，在未來(lái)的經(jīng)營(yíng)管理中，電力企業(yè)一定要不斷完善營(yíng)銷稽查的企業(yè)環(huán)境，發(fā)揮營(yíng)銷稽查的作用，促使電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理的不斷提升，減少電力的風(fēng)險(xiǎn)損傷，提升電力供應(yīng)的安全性，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，提高人們的生活水平。
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風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)廣泛的概念，主要是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和處理，同時(shí)對(duì)每次風(fēng)險(xiǎn)管理的效果加以評(píng)價(jià)。而電力營(yíng)銷的風(fēng)險(xiǎn)管理就是將電能產(chǎn)品的銷售、服務(wù)的環(huán)節(jié)，采用風(fēng)險(xiǎn)管理的方法，對(duì)電力營(yíng)銷中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防范。因?yàn)殡娏ζ髽I(yè)的營(yíng)銷活動(dòng)涉及范圍特別廣，大至企事業(yè)單位、工廠，小至千家萬(wàn)戶，電力營(yíng)銷已經(jīng)成為廣受關(guān)注的對(duì)象。隨著國(guó)家針對(duì)電力企業(yè)的監(jiān)管力度加強(qiáng)，電力部門自身發(fā)展的需要等新形勢(shì)的出現(xiàn)，電力營(yíng)銷的風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)成為電力工作人員重點(diǎn)研究的課題。
1 電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理
按照風(fēng)險(xiǎn)管理的主要理論，電力營(yíng)銷中的風(fēng)險(xiǎn)管理主要由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)處理及效果評(píng)價(jià)幾個(gè)主要的環(huán)節(jié)。
1.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作要完成對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的判斷、分類、鑒定的工作。主要是對(duì)經(jīng)營(yíng)和服中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。
經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：供電企業(yè)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)是電量、電價(jià)和電費(fèi)三個(gè)方面，這三個(gè)基礎(chǔ)也成為了電力營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。①電費(fèi)。對(duì)電費(fèi)的回收的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別細(xì)節(jié)的工作很多，主要的工作有：監(jiān)測(cè)電力部門是否制定的有專門的電費(fèi)回收內(nèi)部管理制度和按期電力產(chǎn)品銷售明細(xì)表。對(duì)回收的電費(fèi)金額管理中，是否對(duì)電費(fèi)的收繳、繳納情況了如指掌，對(duì)電費(fèi)的應(yīng)收、實(shí)收和未收的相關(guān)統(tǒng)計(jì)表有沒(méi)有監(jiān)控措施，換言之就是對(duì)整個(gè)電費(fèi)的收繳到后期的催費(fèi)等有沒(méi)有一個(gè)完整的、系統(tǒng)的管理機(jī)制。在電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中尤其是電費(fèi)收繳后的資金管理，是否有專門的賬戶和發(fā)票制度管理。②電價(jià)。對(duì)電價(jià)的制定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考核，同時(shí)在電價(jià)執(zhí)行的過(guò)程中，有沒(méi)有建立相應(yīng)的監(jiān)督和管理機(jī)制，電價(jià)檢查是否在按期進(jìn)行，有無(wú)違反價(jià)格規(guī)定的相應(yīng)處罰，電價(jià)業(yè)務(wù)工作人員素質(zhì)能否達(dá)到要求。③電量。電量風(fēng)險(xiǎn)管理依賴于線損管理。主要考核的對(duì)象是線損管理制度是否完善，在線損管理普遍運(yùn)用的四分管理是否進(jìn)行了真實(shí)準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。用電管理的內(nèi)控制度完善情況以及抄表工作的科學(xué)性能否滿足要求。同時(shí)還要對(duì)各個(gè)供電關(guān)口、線路、變壓器、計(jì)量表的裝置和管理是否合理進(jìn)行考核；查處竊電和損壞電力設(shè)備的力度等是否滿足相關(guān)要求。這些是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要方面，也是影響電力企業(yè)效益關(guān)鍵的幾個(gè)方面。
服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：電力服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是針對(duì)客戶來(lái)將，服務(wù)的質(zhì)量、規(guī)范和安全三個(gè)方面。電力服務(wù)的質(zhì)量主要是電力部門針對(duì)客戶的投訴、舉報(bào)進(jìn)行處理和答復(fù)的程序，是否能在真正意義上實(shí)現(xiàn)及時(shí)為用戶排憂解難。服務(wù)要規(guī)范，就要依據(jù)《電力監(jiān)管條例》和相關(guān)的其他法律及規(guī)章制度監(jiān)管電力營(yíng)銷中的各類服務(wù)，是否有違規(guī)收費(fèi)的行為和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況?？蛻舭踩婪洞胧┖涂蛻舳税踩珯z查和評(píng)價(jià)措施是否建立也是客戶安全風(fēng)險(xiǎn)中的重要組成部分。
1.2 風(fēng)險(xiǎn)估測(cè) 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作完成后，就要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)，風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)是工作人員以風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別后的材料分析為基礎(chǔ)，估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和可能的損害程度。風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)要按照一定的程序進(jìn)行，同時(shí)要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的條目進(jìn)行針對(duì)性估測(cè)。風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)有自己的估測(cè)方法，主要包括綜合檢查、專項(xiàng)檢查、自評(píng)以及外部評(píng)估等，通過(guò)這一系列的檢查，實(shí)現(xiàn)對(duì)管理目標(biāo)常的常態(tài)檢查。完成了風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的步驟之后就可以將結(jié)果進(jìn)行分析，確定風(fēng)險(xiǎn)的程度，并初步確定風(fēng)險(xiǎn)的處理程序。
1.3 風(fēng)險(xiǎn)處理 一步三中心模式，實(shí)現(xiàn)了營(yíng)銷的專業(yè)化分工，所以風(fēng)險(xiǎn)的處理要結(jié)合營(yíng)銷每個(gè)細(xì)節(jié)的不同特點(diǎn)，對(duì)電力部門中專業(yè)部門等閑處理結(jié)果進(jìn)行檢查、考核和反饋，以點(diǎn)評(píng)、排序和整改意見(jiàn)書(shū)的形式將風(fēng)險(xiǎn)處理步驟進(jìn)行完善，完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制。
1.4 效果評(píng)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)管理的收益性和實(shí)用性要進(jìn)行定期的評(píng)估，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理的效果評(píng)價(jià)。這樣可以有效的對(duì)其中的缺陷進(jìn)行修正，并且可以通過(guò)效果評(píng)價(jià)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否適應(yīng)了條件的變化，保證風(fēng)險(xiǎn)管理可以取得最好的效果，收到最好的效益，風(fēng)險(xiǎn)管理效果評(píng)價(jià)同時(shí)也使電力營(yíng)銷的風(fēng)險(xiǎn)管理水平處于不斷上升的狀態(tài)。
2 營(yíng)銷稽查
各地的電業(yè)部門在完善經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理措施中，會(huì)設(shè)立專門的營(yíng)銷稽查管理處，并明確其稽查的主要任務(wù)。這也是是營(yíng)銷管理中的日常監(jiān)督機(jī)制，可以有效的強(qiáng)化電力部門的服務(wù)、管理的可控能力以及在控能力。可以說(shuō)，電力稽查是營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理最有效的途徑之一。營(yíng)銷稽查工作從職能定位上，實(shí)質(zhì)就是造風(fēng)險(xiǎn)管理的理念上，對(duì)營(yíng)銷工作和營(yíng)銷后的服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)處理。由此可知，營(yíng)銷稽查的工作內(nèi)容和方法很清晰、明確。
2.1 營(yíng)銷稽查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別要將客觀資料進(jìn)行大量統(tǒng)計(jì)和分析，電力營(yíng)銷管理的涉及面廣，工作量大，稽查工作可以將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面整合為稽查工作的幾個(gè)主要工作內(nèi)容，比如供電服務(wù)質(zhì)量稽查、電價(jià)執(zhí)行業(yè)務(wù)稽查、業(yè)務(wù)變更稽查等等?；楣ぷ鞯姆绞绞沁M(jìn)行樣本或者隨機(jī)抽查，對(duì)所有的業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽查，準(zhǔn)確分析各個(gè)業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，對(duì)出現(xiàn)的異常和故障進(jìn)行稽查，為下一步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供數(shù)據(jù)支撐。
2.2 營(yíng)銷稽查風(fēng)險(xiǎn)估測(cè) 常態(tài)營(yíng)銷稽查的后會(huì)以一個(gè)月為周期，對(duì)常態(tài)記錄的所有數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)各類預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的后期跟進(jìn)和調(diào)研，對(duì)預(yù)知的異常現(xiàn)象發(fā)生概率和損害程度進(jìn)行排序。同時(shí)，分析的情況要按照月和季度或者項(xiàng)目的不同進(jìn)行管理，分析中一定要建立在事實(shí)的基礎(chǔ)上，將出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行深層次的剖析，而不是單純的停留在表面，才能真正找到問(wèn)題的切入點(diǎn)，科學(xué)的規(guī)劃整改方案。問(wèn)題的分析是稽查工作的難點(diǎn)，比如，出現(xiàn)了抄錯(cuò)現(xiàn)象，就要對(duì)抄錯(cuò)現(xiàn)象的發(fā)生時(shí)間、次數(shù)和原因進(jìn)行全方位的分析；出現(xiàn)了停送電超時(shí)的情況，就要分析這種現(xiàn)象產(chǎn)生的原因是管理問(wèn)題還是電網(wǎng)架構(gòu)的技術(shù)問(wèn)題。實(shí)際上通過(guò)這些工作就可以看出，營(yíng)銷稽查實(shí)際上是營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的具體實(shí)施過(guò)程。
2.3 營(yíng)銷稽查風(fēng)險(xiǎn)處理 營(yíng)銷稽查是為了提高電力部門的營(yíng)銷管理水平。營(yíng)銷稽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要根據(jù)相關(guān)的規(guī)范，將具體的整改措施以指令的方式下達(dá)給相關(guān)的部門，并且要將稽查中的問(wèn)題整改情況作為依據(jù)進(jìn)行相關(guān)部門的經(jīng)濟(jì)考核、績(jī)效考核?；楣ぷ魍瓿珊?，對(duì)所有的情況要用簡(jiǎn)報(bào)和分析的形式向有關(guān)部門進(jìn)行反饋，以此提高部門的管理水平。通過(guò)這些都可以看出，稽查工作中的整改和考核就是一種有效的風(fēng)險(xiǎn)控制技術(shù)，能將營(yíng)銷中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)有效的處理。
3 常態(tài)稽查的方法
營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理離不開(kāi)營(yíng)銷稽查的良好開(kāi)展，各類營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制，得益于營(yíng)銷稽查的內(nèi)部監(jiān)控職能。營(yíng)銷稽查的主要操作主要是常態(tài)稽查、專項(xiàng)稽查，二者從過(guò)程上看，常態(tài)稽查是較為有效的一種稽查方法。常態(tài)稽查開(kāi)展的必要性是由電力營(yíng)銷中的客觀特點(diǎn)決定，舊風(fēng)險(xiǎn)消除，新風(fēng)險(xiǎn)又誕生，風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟就會(huì)不斷的連續(xù)進(jìn)行，才能保證形成有效的監(jiān)控機(jī)制。在電力營(yíng)銷中普遍會(huì)面臨的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就是欠費(fèi)，如果監(jiān)控機(jī)制不完善，一筆欠費(fèi)不及時(shí)追回，馬上會(huì)產(chǎn)生新的欠費(fèi)情況。忽視小的風(fēng)險(xiǎn)必定帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大，所以常態(tài)稽查就應(yīng)該時(shí)刻進(jìn)行，保障其持續(xù)性。常態(tài)稽查是對(duì)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程進(jìn)行控制，風(fēng)險(xiǎn)的防范遠(yuǎn)遠(yuǎn)勝過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的處理，如果做好常態(tài)稽查，就可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的管理中用小成本獲取大收益。當(dāng)然，常態(tài)稽查本身也要進(jìn)行控制和管理，首先要做好稽查中的“量”，完成相應(yīng)的數(shù)據(jù)采集和分析，資料的歸類整理工作。
電力營(yíng)銷和其他的營(yíng)銷一樣，利用常態(tài)稽查只是達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，而不是消除風(fēng)險(xiǎn)，常態(tài)稽查可以將風(fēng)險(xiǎn)管理工作具體化和系統(tǒng)化，但是不能將所有的風(fēng)險(xiǎn)都評(píng)估出來(lái)解決掉，如果在稽查中只是著眼于稽查的作用，而不注重稽查本身制度的完善，就很有可能造成工作效能的降低，使常態(tài)稽查工作的效果大打折扣。
4 結(jié)束語(yǔ)
電力營(yíng)銷的風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)需要不斷在循環(huán)中進(jìn)行升級(jí)的管理工作，相應(yīng)的營(yíng)銷稽查又是強(qiáng)化這種管理的有效措施，以風(fēng)險(xiǎn)管理的理論為指導(dǎo)，完善營(yíng)銷稽查手段，無(wú)疑是提升電力部門營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)管理的有力手段。
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