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篇1

保函作為國(guó)際信用擔(dān)保的重要形式，能夠克服傳統(tǒng)擔(dān)保的缺陷和不足，極大程度滿足相關(guān)商事主體對(duì)交易便捷性和安全性的需求，被譽(yù)為“國(guó)際商業(yè)中的生命血液”，而國(guó)際工程承包商以獨(dú)立保函為項(xiàng)目業(yè)主提供擔(dān)保已經(jīng)成為一種慣例做法。然而由于獨(dú)立保函的獨(dú)特法律屬性，隱含著紛繁復(fù)雜法律風(fēng)險(xiǎn)，也使其經(jīng)常成為不法商人進(jìn)行欺詐的工具。

一、獨(dú)立保函的定義

獨(dú)立保函是指由金融機(jī)構(gòu)單方出具的同意在受益人（債權(quán)人）請(qǐng)求付款并提交符合要求的單據(jù)時(shí)向其支付款項(xiàng)的書(shū)面承諾。在這類保函項(xiàng)下，受益人（債權(quán)人）無(wú)需證明基礎(chǔ)交易合同的是否得以執(zhí)行，無(wú)需提供受益人是否嚴(yán)格履行基礎(chǔ)合同項(xiàng)下應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，擔(dān)保人在保函的有效期內(nèi)一旦收到受益人（債權(quán)人）提交的符合保函條款規(guī)定的形式要件書(shū)面索付單據(jù)，就應(yīng)當(dāng)在保函條款規(guī)定的期限內(nèi)付款，無(wú)權(quán)以調(diào)查委托人在基礎(chǔ)合同中是否真正違約或以基于基礎(chǔ)合同的其他理由對(duì)抗受益人，不得拖延，更不得拒付。

二、獨(dú)立保函當(dāng)事人之間的法律關(guān)系

委托人（Principal）、受益人（Beneficiary）和擔(dān)保人（Guarantor）是獨(dú)立保函業(yè)務(wù)中的主要當(dāng)事人，它們之間的法律關(guān)系為：基于彼此簽訂的合同（基礎(chǔ)合同），委托人與受益人之間產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)關(guān)系或其他權(quán)利義務(wù)關(guān)系；基于《保函委托書(shū)》，委托人與銀行之間產(chǎn)生的委托擔(dān)保關(guān)系的法律關(guān)系是雙方簽訂的；基于保函，擔(dān)保銀行和受益人之間產(chǎn)生的保證關(guān)系。

三、獨(dú)立保函的法律風(fēng)險(xiǎn)

在傳統(tǒng)的擔(dān)保中，擔(dān)保的效力從屬于基礎(chǔ)合同，基礎(chǔ)合同被認(rèn)定為無(wú)效、被修改、已履行以及受益人對(duì)基礎(chǔ)合同債務(wù)人的某些權(quán)利放棄或解除，均構(gòu)成擔(dān)保人對(duì)抗受益人行使權(quán)利的法定抗辯理由；但在獨(dú)立保函項(xiàng)下，不可撤銷、無(wú)條件的付款責(zé)任是擔(dān)保人的基本義務(wù)，只要受益人提交了符合保函規(guī)定的單據(jù)，擔(dān)保人就必須無(wú)條件承擔(dān)付款責(zé)任。即擔(dān)保人是否承擔(dān)付款責(zé)任，并不是基于委托人在基礎(chǔ)合同中的實(shí)際違約，而是受益人提示了與獨(dú)立保函的要求相符的單據(jù)。因此，受益人一旦提出付款要求，保人只能對(duì)付款單據(jù)進(jìn)行是否符合保函程序性規(guī)定的書(shū)面審查，無(wú)權(quán)以基礎(chǔ)合同的效力、修改、履行情況，以及基礎(chǔ)合同債權(quán)人放棄對(duì)債務(wù)人的某些權(quán)利（如抵押權(quán)）或解除某些責(zé)任人的責(zé)任（如解除其他擔(dān)保人的責(zé)任）等事由對(duì)抗獨(dú)立保函的效力和履行。毋庸諱言，獨(dú)立保函獨(dú)立性為受益人的擔(dān)保提供便捷性的同時(shí)，也為個(gè)別不法商人進(jìn)行欺詐性索款提供可乘之機(jī)，國(guó)內(nèi)外利用獨(dú)立保函進(jìn)行欺詐案件屢見(jiàn)不鮮。

四、獨(dú)立保函的風(fēng)險(xiǎn)防范

（一）保函開(kāi)具過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1. 承包人盡可能與業(yè)主協(xié)商，出具有條件保函。比如明確要求受益人在索賠時(shí)應(yīng)提供承包商違約的證明材料（有關(guān)監(jiān)理單位或獨(dú)立第三方出具的文件，甚至是法院或仲裁機(jī)構(gòu)出具的裁判文書(shū)）；或是在受益人索賠時(shí)，規(guī)定先將保函所擔(dān)保的金額交給第三方，待受益人與承包人爭(zhēng)端解決后再交付給受益人；或索賠與支付之間應(yīng)有一定的間隔時(shí)間（索賠與支付之間存在間隔時(shí)間的意義在于，承包人可利用這段時(shí)間對(duì)其違約采取補(bǔ)救措施，與發(fā)包人協(xié)商解決爭(zhēng)端，甚至可就爭(zhēng)議提訟，并提請(qǐng)法院予以財(cái)產(chǎn)保全，禁止銀行向發(fā)包人賠付）等。

2. 盡可能要求業(yè)主出具支付保函，特別是在承包人墊資施工的情況下，以減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

3. 最大限度增加惡意索賠的成本，在基礎(chǔ)合同中約定“一旦被認(rèn)定索賠理由不成立，業(yè)主不僅需要承擔(dān)違約金，還要承擔(dān)承包商對(duì)抗業(yè)主行使保函項(xiàng)下付款申請(qǐng)而引起的一切損害、損失和花費(fèi)（包括法律費(fèi)用和開(kāi)支）”。

（二）保函有效期法律風(fēng)險(xiǎn)

1. 保函有效期約定法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于承包人來(lái)說(shuō)，保函有效期越短越好，可以約定履約保函在完成工程和竣工并修補(bǔ)任何缺陷、或竣工驗(yàn)收通過(guò)、或竣工驗(yàn)收備案等后失效，或直接約定具體的失效時(shí)間。

2. 保函有效期續(xù)展法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于保函有效期續(xù)展法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)審核合同，并按照合同約定辦理延長(zhǎng)有效期事宜。

五、“欺詐例外”原則的應(yīng)用

現(xiàn)在，各國(guó)法律幾乎都承認(rèn)擔(dān)保人必須履行擔(dān)保合同下的付款義務(wù)的唯一例外是受益人的欺詐行為，即“欺詐例外”。

（一）保函“欺詐例外”的認(rèn)定

國(guó)際上通用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)為：如果委托人能夠清楚地、毫無(wú)疑義地證明根據(jù)基礎(chǔ)合同受益人無(wú)權(quán)要求付款，則欺詐成立，這是確定欺詐的一般原則；若委托人能證明委托人索賠程序不當(dāng)，對(duì)此負(fù)有審查責(zé)任的擔(dān)保人銀行也可以據(jù)此拒付。而《最高人民法院關(guān)于審理獨(dú)立保函糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》也將保函欺詐行為予以明確：受益人與保函申請(qǐng)人或其他人串通，虛構(gòu)基礎(chǔ)交易的；受益人提交的第三方單據(jù)系偽造或內(nèi)容虛假的；法院判決或仲裁裁決認(rèn)定基礎(chǔ)交易債務(wù)人沒(méi)有付款或賠償責(zé)任的；受益人確認(rèn)基礎(chǔ)交易債務(wù)已得到完全履行或者確認(rèn)獨(dú)立保函載明的付款到期事件并未發(fā)生的；受益人明知其沒(méi)有付款請(qǐng)求權(quán)仍濫用該權(quán)利的其他情形。

（二）對(duì)保函欺詐行為的救濟(jì)手段

由于保函證欺詐的種類和形式各異，其救濟(jì)措施也不完全一致。但無(wú)論何種形式的保函欺詐，其欺詐結(jié)果尚未產(chǎn)生時(shí)，受欺詐人均可采取請(qǐng)求銀行拒付或請(qǐng)求法院禁令強(qiáng)制銀行拒付保函項(xiàng)下的款項(xiàng)的救濟(jì)措施。

六、結(jié)論與建議

國(guó)際工程項(xiàng)目承包商在開(kāi)具獨(dú)立保函是，若能做到以下幾點(diǎn)，就能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

1. 在申請(qǐng)開(kāi)具保函時(shí)，在保函文本盡可能多的加入關(guān)于索賠申請(qǐng)的程序性規(guī)定，增加保函索賠難度，筑就防范保函欺詐基礎(chǔ)防線。

2. 在基礎(chǔ)合同履行過(guò)程中，嚴(yán)格文檔管理，及時(shí)收集己方履約證據(jù)，固定留存業(yè)主履約情況，從根本上防范業(yè)主以違約等由啟動(dòng)保函索償。

3. 只要保函還在有效期內(nèi)，與開(kāi)證行（擔(dān)保人）保持緊密聯(lián)系，確保第一時(shí)間獲取保函索償信息，從而可以在最短時(shí)間內(nèi)以合法有效的行動(dòng)維護(hù)自身合法權(quán)益。

4. 一旦掌握好保函受益人存在保函欺詐的證據(jù)材料，果斷出擊，向有管轄權(quán)的法院提訟，同時(shí)申請(qǐng)止付保函款項(xiàng)，并通知保函擔(dān)保人。

5. 當(dāng)面臨索賠事件時(shí)，并及時(shí)與專業(yè)律師聯(lián)系、溝通，了解相關(guān)國(guó)際慣例、國(guó)內(nèi)法律，利用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn)：

篇2

建筑業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)，在實(shí)施“走出去”的戰(zhàn)略中，起著不可忽視的重大作用。國(guó)家為鼓勵(lì)我國(guó)建筑企業(yè)“走出去”，制定了一系列法律政策，以為“走出去”的建筑企業(yè)提供法律政策支持和進(jìn)行活動(dòng)的“游戲規(guī)則”。

在國(guó)家法律政策的鼓勵(lì)支持下，我國(guó)大部分建筑企業(yè)在興致勃勃“走出去”的同時(shí)，提高了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和影響力，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效果。商務(wù)部統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截止2007年底，我國(guó)對(duì)外承包工程累計(jì)完成營(yíng)業(yè)額2064億美元，簽訂合同額3295億美元。并且經(jīng)營(yíng)范圍遍布各個(gè)行業(yè)，承包工程項(xiàng)目的規(guī)模越來(lái)越大，工程模式也越來(lái)越多樣化。

但由于國(guó)際工程承包（俗稱“海外工程”）本身具有極大的風(fēng)險(xiǎn)性，部分建筑企業(yè)在興致勃勃“走出去”的同時(shí)，由于政治、法律、政策等風(fēng)險(xiǎn)的影響或自身經(jīng)驗(yàn)不足，又垂頭喪氣地“走回來(lái)”了，并為此付出了沉重的代價(jià)。

本文擬從律師職業(yè)的角度出發(fā)，結(jié)合國(guó)家法律政策的相關(guān)規(guī)定和國(guó)際工程承包的行業(yè)慣例，簡(jiǎn)單談?wù)剣?guó)際工程承包中的法律風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)防問(wèn)題，以期拋磚引玉，供承包人參考。

二、國(guó)際工程承包常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)種類

與國(guó)內(nèi)工程承包相比，國(guó)際工程承包的顯著特點(diǎn)之一是國(guó)際工程承包人都是國(guó)內(nèi)比較有經(jīng)驗(yàn)、有實(shí)力的大中型建筑企業(yè)、承包合同金額大（動(dòng)輒上億元）、承包工程受雙重法律管轄（國(guó)內(nèi)法和工程所在地國(guó)法），涉及到國(guó)際私法（準(zhǔn)據(jù)法）的適用問(wèn)題。因此，其涉及到的法律技術(shù)問(wèn)題和法律風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)增多。簡(jiǎn)單總結(jié)一下，國(guó)際工程承包的法律風(fēng)險(xiǎn)主要包括但不限于以下方面：

1、主體不適格所導(dǎo)致承包行為無(wú)效的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2、出借和借用資質(zhì)（資格）、轉(zhuǎn)包、違法分包的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3、國(guó)際投（議）標(biāo)中，所報(bào)量、項(xiàng)、價(jià)的錯(cuò)漏、讓

利等法律風(fēng)險(xiǎn)。

4、墊資施工的法律風(fēng)險(xiǎn)。

5、工程質(zhì)量法律風(fēng)險(xiǎn)。

篇3

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中因企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定，以及外部法律環(huán)境發(fā)生變化，造成企業(yè)未能有效行使權(quán)力、履行義務(wù)，從而對(duì)企業(yè)造成不利法律后果的可能，包括運(yùn)營(yíng)、人力、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、戰(zhàn)略等法律風(fēng)險(xiǎn)。隨著電力行業(yè)發(fā)展，電力工程逐漸向高參數(shù)、大容量發(fā)展，電力工程企業(yè)面對(duì)的工程難度越來(lái)越大，合同額越來(lái)越高。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸發(fā)展和法治日趨完善的情況下，實(shí)現(xiàn)電力企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)、依法保護(hù)企業(yè)權(quán)益是電力企業(yè)健康發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法治化的內(nèi)在需求。

一、企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

電力工程企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)從不同角度有不同分法。從風(fēng)險(xiǎn)形成角度，法律風(fēng)險(xiǎn)可分為內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)和外部法律風(fēng)險(xiǎn)。

內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，管理及重要活動(dòng)違反國(guó)家法律、法規(guī)，可能遭受行政管理機(jī)構(gòu)的處罰，造成信譽(yù)或經(jīng)濟(jì)損失。例如，企業(yè)重要規(guī)章制度、重要事件授權(quán)委托書(shū)、重大經(jīng)營(yíng)決策等未提交法律合規(guī)部門(mén)進(jìn)行審核，或?qū)徍撕笪窗粗贫葓?zhí)行，就可能造成失誤、舞弊、重大差錯(cuò)而導(dǎo)致?lián)p失；企業(yè)內(nèi)部缺乏財(cái)務(wù)管理嚴(yán)格的約束機(jī)制，導(dǎo)致財(cái)務(wù)監(jiān)管及法律防控不嚴(yán)，給管理人員提供可乘之機(jī)，為親朋好友謀取不當(dāng)利益或利用違法手段來(lái)侵吞國(guó)有資產(chǎn)等埋下隱患。從經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來(lái)看，內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是最主要的原因，主要源自企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度不完善，相關(guān)崗位人員防范法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)不強(qiáng)或意識(shí)淡薄，在經(jīng)營(yíng)決策中未充分考慮法律因素影響，對(duì)國(guó)家法律法規(guī)認(rèn)知不充分、存在僥幸心理故意違法經(jīng)營(yíng)等，這些都是引起企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境、自然環(huán)境等因素變化而引發(fā)的企業(yè)難以避免或不可預(yù)見(jiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。例如，電力工程在建設(shè)過(guò)程中，由于管理不到位或?qū)彶椴粐?yán)引起的違反環(huán)境保護(hù)、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)、侵害第三方利益、造成安全責(zé)任事故等違法行為；合同管理不嚴(yán)謹(jǐn)，合同簽訂過(guò)程中對(duì)合同條文審查不嚴(yán)，為合同的履行及以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患；對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)審查不嚴(yán)，出現(xiàn)違法掛靠使用他人資質(zhì)或以全部轉(zhuǎn)包的方式來(lái)承攬工程等。企業(yè)作為一個(gè)法人組織結(jié)構(gòu)，在外部溝通環(huán)境中，不可避免需與政府、相關(guān)公司、組織、個(gè)人等進(jìn)行交易、買(mǎi)賣等商業(yè)行為，這個(gè)過(guò)程本身就可能產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)。這些引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素不是企業(yè)所能夠完全控制和避免的，所以企業(yè)不可能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

無(wú)論是內(nèi)部還是外部，法律風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的后果主要是造成企業(yè)經(jīng)營(yíng)成本增加或債權(quán)債務(wù)能以履行，嚴(yán)重的將導(dǎo)致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和機(jī)制的構(gòu)建

電力工程企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)存在多樣性、復(fù)雜性，而且也可能發(fā)生在企業(yè)運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)或領(lǐng)域。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，它所具有的行為在某種意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。與此同時(shí)，法律風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)常常是相伴相生并具有轉(zhuǎn)化性，所以企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是一個(gè)綜合、系統(tǒng)、全方位、多角度的防范工作，必須從制度完善、內(nèi)控機(jī)制建設(shè)、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方面入手，通過(guò)運(yùn)用全面、全程的管理手段，最終完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制體系。

1.制定完善的規(guī)章制度

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的各項(xiàng)流程和作業(yè)的管理規(guī)范，其本質(zhì)是行為規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)化，也是國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸。通過(guò)建立企業(yè)規(guī)章制度，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范。它是企業(yè)法治的重要組成部分，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)就要把生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都納入到法律風(fēng)險(xiǎn)防控之中，建立起完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，才能盡可能地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。企業(yè)各項(xiàng)管理工作要規(guī)范化、制度化，最終以“法治”代替“人治”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的建立應(yīng)當(dāng)運(yùn)用現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理體系，建立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、法律風(fēng)險(xiǎn)化解、法律風(fēng)險(xiǎn)考核等制度體系。制度的建立既應(yīng)體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)閉環(huán)的管理過(guò)程，又應(yīng)當(dāng)將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)制度涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的每個(gè)環(huán)節(jié)。法律風(fēng)險(xiǎn)制度的建立首先要有規(guī)劃。企業(yè)應(yīng)制定《法制工作規(guī)劃》和《普法宣傳規(guī)劃》。其次，應(yīng)有良好的制度系統(tǒng)保障，如制定相關(guān)企業(yè)的《法律事務(wù)管理辦法》、《法律糾紛案件管理辦法》、《重大經(jīng)濟(jì)合同法律審查辦法》、《重要決策法律審查辦法》、《重要規(guī)章制度法律審查辦法》等。再次，應(yīng)落實(shí)法律制度考核機(jī)制，分清責(zé)任，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲，制定《經(jīng)濟(jì)糾紛過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究辦法》、《法律風(fēng)險(xiǎn)控制考核辦法》等一系列規(guī)章制度，而且要有良好的監(jiān)督落實(shí)機(jī)制，用以指導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)和合規(guī)工作的有序開(kāi)展。

2.建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理機(jī)制

企業(yè)要采用動(dòng)態(tài)循環(huán)控制的原理，運(yùn)用“事前預(yù)防、事中控制、事后救濟(jì)”的管理方法，通過(guò)建立動(dòng)態(tài)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系，達(dá)到管理控制法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。針對(duì)電力工程企業(yè)，應(yīng)主要從以下方面著手。①建立完善的合同管理制度。合同是電力工程企業(yè)主要的經(jīng)濟(jì)行為，通過(guò)合同的簽訂，從而產(chǎn)生了權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，這也是電力工程企業(yè)最容易產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的地帶。加強(qiáng)對(duì)合同的管理是控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要方法。要進(jìn)行有效的合同管理。首先，在合同簽訂過(guò)程中，應(yīng)盡量使用國(guó)家或國(guó)際推薦的規(guī)范版本，如《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》及FIDIC推薦使用的紅皮書(shū)、白皮書(shū)等；在未有標(biāo)準(zhǔn)版本時(shí)，企業(yè)應(yīng)盡量參照規(guī)范版本，在規(guī)范版本基礎(chǔ)上與相關(guān)法律部門(mén)一起制定企業(yè)自行使用的標(biāo)準(zhǔn)合同文本格式。標(biāo)準(zhǔn)合同文本的制定，將在一定程度上降低或避免企業(yè)在合同簽訂過(guò)程中所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該根據(jù)工程各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，在標(biāo)準(zhǔn)合同文本的基礎(chǔ)上，有針對(duì)性地進(jìn)行合同標(biāo)準(zhǔn)文本的修改和完善，特別是合同專用條款中的內(nèi)容。其次，應(yīng)建立完善的合同審批和授權(quán)管理制度。在合同評(píng)審和簽訂的全過(guò)程中，程序的流程及授權(quán)規(guī)定需明確且規(guī)范，確保合同在意向溝通、招標(biāo)、投標(biāo)、簽訂、履行、爭(zhēng)議的解決等全過(guò)程均能被管理與監(jiān)控，盡可能降低可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)。②建立完善的勞動(dòng)關(guān)系管理制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)是由人去組織實(shí)施的，它的運(yùn)作與經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)人。按照現(xiàn)行的勞動(dòng)管理法律法規(guī)，企業(yè)不可避免地會(huì)涉及勞務(wù)合同、薪酬、招聘、培訓(xùn)、績(jī)效考核、工傷事故、勞務(wù)解聘等相關(guān)勞動(dòng)法律制度。企業(yè)必須在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架下，建立完善的用人制度，從而減少或避免用人勞動(dòng)關(guān)系方面可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于企業(yè)平穩(wěn)運(yùn)行具有非常重要的意義。③建立完善的訴訟管理制度。訴訟是法律制度體系中的一項(xiàng)非常重要的制度，也是法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的一項(xiàng)事后補(bǔ)救措施。在訴訟發(fā)生后或在訴訟時(shí)效期內(nèi)，法律部門(mén)要積極指導(dǎo)相關(guān)部門(mén)進(jìn)行訴訟或應(yīng)對(duì)訴訟，盡可能提早策劃，準(zhǔn)備相關(guān)材料，避免證據(jù)消失及訴訟時(shí)效過(guò)期。法律事務(wù)部門(mén)要根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，依據(jù)企業(yè)的需要，積極將訴訟的事后被動(dòng)控制轉(zhuǎn)向提前準(zhǔn)備的事前控制，積極做好訴訟的前期準(zhǔn)備，切實(shí)防范并化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素危害。

3.加強(qiáng)企業(yè)法律機(jī)構(gòu)的構(gòu)建

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員的設(shè)置有三種模式：第一種是企業(yè)通過(guò)聘用社會(huì)律師，由兼職律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)和法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種是企業(yè)在內(nèi)部任用法律從業(yè)人員負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種是企業(yè)采用內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合的方式。這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身規(guī)模及業(yè)務(wù)的需求進(jìn)行合理選擇。相對(duì)而言，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員相對(duì)外聘律師對(duì)企業(yè)內(nèi)部情況更為了解，能更多地站在企業(yè)管理和經(jīng)營(yíng)要求的角度思考問(wèn)題，能全盤(pán)對(duì)公司法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和判斷，做出的決策更能符合企業(yè)的實(shí)際要求。而且，很多時(shí)候，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員作為企業(yè)管理部門(mén)中的一員，能更多地參與企業(yè)的管理環(huán)節(jié)，能起到更大的事前防范作用；外聘律師更多的是一種顧問(wèn)角色，或者“救火隊(duì)”的角色，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制以事前培訓(xùn)和事后救濟(jì)為主。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳模式應(yīng)是公司內(nèi)部法律從業(yè)人員與外聘律師相結(jié)合的方式。企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)中的法律咨詢、風(fēng)險(xiǎn)控制、制度制定、重大事項(xiàng)法律確定等，需要運(yùn)用熟練企業(yè)內(nèi)部情況的內(nèi)部法律從業(yè)人員來(lái)進(jìn)行業(yè)務(wù)的把控；某些專項(xiàng)的法律，需要由社會(huì)有專長(zhǎng)的律師來(lái)提供專業(yè)的法律服務(wù)，如某些特殊的海事法律、國(guó)際法律、財(cái)務(wù)盡職調(diào)查等項(xiàng)目，更需要了解專項(xiàng)法律、對(duì)專項(xiàng)領(lǐng)域情況了解的人進(jìn)行規(guī)劃和處理。通過(guò)建立有效的法律機(jī)構(gòu)，建立起以法律專業(yè)人力為主、其他相關(guān)人員在法律機(jī)構(gòu)指導(dǎo)下為輔的機(jī)構(gòu)體系，使法律機(jī)構(gòu)不斷完善。

三、總結(jié)

在電力工程現(xiàn)代化建設(shè)步伐加快的同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展突飛猛進(jìn)，帶動(dòng)著各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。在電力工程方面，各種不確定因素導(dǎo)致各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)尤為突出。在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在的同時(shí)，如何做好法律防范甚為重要。電力工程企業(yè)要建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度，通過(guò)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制完善、人才機(jī)構(gòu)構(gòu)建等方法，運(yùn)用管理的手段，使法律風(fēng)險(xiǎn)防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。與此同時(shí)，要根據(jù)法律的要求來(lái)完成企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，從而減少企業(yè)管理體系在法律上的缺陷。

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篇4

風(fēng)險(xiǎn)就是與出現(xiàn)損失有關(guān)的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)就是在給定條件下和特定的時(shí)間內(nèi)可能發(fā)生結(jié)果之間的差異。所謂風(fēng)險(xiǎn)必須具備兩個(gè)方面的條件：一是不確定性；二是產(chǎn)生損失后果，否則就不能成為風(fēng)險(xiǎn)。因此，肯定會(huì)發(fā)生損失后果的事件不是風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有損失后果的不確定事件也不是風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，要明確兩個(gè)基本點(diǎn)：一是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)大，建設(shè)工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素多，每一風(fēng)險(xiǎn)因素又會(huì)產(chǎn)生許多風(fēng)險(xiǎn)事件。通常將其按風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等因素。建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率均較大，而且一旦發(fā)生，往往會(huì)造成比較嚴(yán)重的損失后果。二是參與工程建設(shè)的各方都有風(fēng)險(xiǎn)，但是各方的風(fēng)險(xiǎn)不盡相同。對(duì)發(fā)包方而言，建設(shè)工程決策階段的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)，而在實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為純風(fēng)險(xiǎn)。

1 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)的確定一般要滿足以下幾個(gè)基本要求：

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理主體總體目標(biāo)的一致性；（2）目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)性，即確定目標(biāo)要充分考慮其實(shí)現(xiàn)的客觀可能性；（3）目標(biāo)的明確性，以便于正確的選擇和實(shí)施各種方案，并對(duì)其效果進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)；（4）目標(biāo)的層次性，從總體目標(biāo)出發(fā)，根據(jù)目標(biāo)的重要程度，區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的主次，以利于提高風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合效果。

風(fēng)險(xiǎn)管理的具體目標(biāo)還需要與風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生聯(lián)系起來(lái)。就建設(shè)工程而言，在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前，風(fēng)險(xiǎn)管理的首要目標(biāo)是使?jié)撛趽p失最少，這一目標(biāo)要通過(guò)最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合來(lái)實(shí)現(xiàn)；其次，是減少憂慮及相應(yīng)的憂慮價(jià)值；再次，要滿足外部的附加義務(wù)。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，管理的首要目標(biāo)是使實(shí)際損失減少到最低程度（實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，不僅取決于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的最佳組合，而且取決于具體的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策計(jì)劃和措施）；其次，是保證建設(shè)工程實(shí)施的正常進(jìn)行，按原計(jì)劃建成工程，并承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任。

2 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)管理的分類

（1）按照風(fēng)險(xiǎn)的后果劃分為純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。所謂純風(fēng)險(xiǎn)，就是只會(huì)也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)。純風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)兩者往往既可以獨(dú)立存在，也可以同時(shí)存在。（2）按照風(fēng)險(xiǎn)事件主體的承受能力劃分為可承受風(fēng)險(xiǎn)和不可承受風(fēng)險(xiǎn)。所謂可承受風(fēng)險(xiǎn)，是指風(fēng)險(xiǎn)的影響在風(fēng)險(xiǎn)事件主體的承受范圍內(nèi)；所謂不可承受風(fēng)險(xiǎn)，是指風(fēng)險(xiǎn)的影響超出了風(fēng)險(xiǎn)事件主體的承受范圍。（3）按照技術(shù)因素劃劃分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。所謂技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是指由于技術(shù)原因造成的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)進(jìn)步使得原有的產(chǎn)品壽命周期縮短，選擇的技術(shù)不成熟而影響生產(chǎn)等。所謂非技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，是指非技術(shù)原因帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，如社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。（4）按照獨(dú)立性劃分獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)和非獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)。所謂獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)是指風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立發(fā)生；所謂非獨(dú)立風(fēng)險(xiǎn)，是指風(fēng)險(xiǎn)依附于其他風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生。（5）按照風(fēng)險(xiǎn)的可管理性劃分為可管理風(fēng)險(xiǎn)和不可管理風(fēng)險(xiǎn)。所謂可管理風(fēng)險(xiǎn)，是指可以預(yù)測(cè)，并可采取相應(yīng)措施加以控制的風(fēng)險(xiǎn)；所謂不可管理風(fēng)險(xiǎn)，是指有較強(qiáng)的不確定性，難以預(yù)測(cè)，因而也無(wú)法采取適當(dāng)措施應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。（6）按照風(fēng)險(xiǎn)的邊界劃分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。所謂內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)事件主體的組織內(nèi)部，如生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)；所謂外部風(fēng)險(xiǎn)，是指風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生在風(fēng)險(xiǎn)事件主體的組織外部，只能被動(dòng)接受，如政策風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等。（7）按照風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍劃分為基本風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。所謂基本風(fēng)險(xiǎn)是指作用于整個(gè)社會(huì)和大多數(shù)人群的風(fēng)險(xiǎn)，具有普遍性，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等，其特點(diǎn)是影響范圍大，后果嚴(yán)重；所謂特殊風(fēng)險(xiǎn)，是指僅僅作用于某一特定單位（個(gè)人、項(xiàng)目或企業(yè)）的風(fēng)險(xiǎn)，不具有普遍性，其特點(diǎn)是影響范圍小，雖然就個(gè)體來(lái)說(shuō)，損失可能非常大，但相對(duì)于整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)而言，后果并不嚴(yán)重。

3 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)的分解

建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解是根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)的相互關(guān)系將其分解成若干個(gè)子系統(tǒng)，分解的程度要足以使人們較容易地 識(shí)別出建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別具有較好的準(zhǔn)確性、完整性和系統(tǒng)性。通常，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解可按目標(biāo)維、時(shí)間維和因素維三方面從總體上進(jìn)行建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的分解。（1）目標(biāo)維分解，即按建設(shè)工程目標(biāo)進(jìn)行分解，也就是考慮影響建設(shè)工程投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)；（2）時(shí)間維分解，即按建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段分解，也就是考慮建設(shè)工程實(shí)施不同階段的不同風(fēng)險(xiǎn)，其中包括保修期、設(shè)工驗(yàn)收、施工指標(biāo)、設(shè)計(jì)等不同階段的風(fēng)險(xiǎn)；（3）結(jié)構(gòu)維分解，是指按建設(shè)工程組成內(nèi)容進(jìn)行分解，也就是考慮不同單項(xiàng)工程、單位工程的不同風(fēng)險(xiǎn)；（4）因素維分解，是指按建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素的分類分解，包括材料設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政治及社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、自然及環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、其他技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

4 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的特點(diǎn)。1）個(gè)別性：任何風(fēng)險(xiǎn)都有與其他風(fēng)險(xiǎn)不同之處，沒(méi)有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)是完全一致的；2）主觀性：風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，但識(shí)別是人的主觀能動(dòng)性；3）復(fù)雜性：建設(shè)工程涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素多，關(guān)系復(fù)雜；4）不確定性：主觀性與復(fù)雜性的結(jié)果。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的原則。1）由粗及細(xì)，由細(xì)及粗。由粗及細(xì)地全面分析風(fēng)險(xiǎn)因素，然后由細(xì)及粗地從眾多風(fēng)險(xiǎn)中確定主要風(fēng)險(xiǎn)，從而得到工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單；2）嚴(yán)格界定風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵，考慮風(fēng)險(xiǎn)因素之間的相關(guān)性。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵做界定以 避免出現(xiàn)重復(fù)和交叉現(xiàn)象，相關(guān)性要考慮風(fēng)險(xiǎn)間是正相關(guān)、負(fù)相關(guān)、互斥等內(nèi)在關(guān)系；3）先懷疑，后排除。對(duì)所遇到的問(wèn)題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除風(fēng)險(xiǎn)，要通過(guò)認(rèn)真的分析進(jìn)行確認(rèn)或排除；4）排除與確認(rèn)并重。明顯的風(fēng)險(xiǎn)可以盡早確認(rèn)或排除，模糊的要進(jìn)一步分析，無(wú)法確定的要按照確認(rèn)考慮；5）必要時(shí)做試驗(yàn)論證。對(duì)于某些按常規(guī)方式難以判定其是否存在，也難以確定其對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響程度的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)可做試驗(yàn)論證，如抗震試驗(yàn)、風(fēng)洞試驗(yàn)等。這樣做的結(jié)論可靠，但要以付出費(fèi)用為代價(jià)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立工程風(fēng)險(xiǎn)清單，在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中，核心工作是“建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解”和“識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果”。

（4）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法。1）專家調(diào)查法：有兩種方式：一種是召集有關(guān)專家開(kāi)會(huì)；另一種是采用問(wèn)卷式調(diào)查。對(duì)專家發(fā)表的意見(jiàn)要由風(fēng)險(xiǎn)管理人員加以歸納分類、整理分析；2）財(cái)務(wù)報(bào)表法：是指采用財(cái)務(wù)報(bào)表法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，要對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表中所列的各項(xiàng)會(huì)計(jì)科目做深入的分析研究，需要結(jié)合工程財(cái)務(wù)報(bào)表的特點(diǎn)來(lái)識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)；3）流程圖法：是指將一項(xiàng)特點(diǎn)的生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)活動(dòng)按步驟或階段順序以若干個(gè)模塊形式組成一個(gè)流程圖系列，在每個(gè)模塊中都標(biāo)出各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素或風(fēng)險(xiǎn)事件；4）初始清單法：建立建設(shè)工程的初始清單有兩種途徑。常規(guī)途徑是采用保險(xiǎn)公司或風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)（或協(xié)會(huì)）公布的潛在損失一覽表。通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分解方式來(lái)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)也是建立建設(shè)工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單的有效途徑。從初始風(fēng)險(xiǎn)清單的作用來(lái)看，因素維僅分解到各種不同的分析因素是不夠的，還應(yīng)進(jìn)一步將各風(fēng)險(xiǎn)因素分解到風(fēng)險(xiǎn)事件。在初始風(fēng)險(xiǎn)清單建立后，還需要結(jié)合特定建設(shè)工程的具體情況進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)清單做一些必要的補(bǔ)充和修正。為此，需要參照同類建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或針對(duì)具體建設(shè)工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查；5）經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)法：也稱為統(tǒng)計(jì)資料法。即根據(jù)已建各類建設(shè)工程與風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的統(tǒng)計(jì)資料來(lái)識(shí)別擬建建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)。由于不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體的角度不同、數(shù)據(jù)或資料來(lái)源不同，其各自的初始風(fēng)險(xiǎn)清單一般多少有些差異。但是，當(dāng)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，這種差異性就會(huì)大大減少。這種基于經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿足對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要；6）風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查應(yīng)當(dāng)從分析具體建設(shè)工程的特點(diǎn)入手：一方面對(duì)通過(guò)其他方法已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行鑒別和確認(rèn)；另一方面，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識(shí)別出的重要的工程風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟(jì)、合同等方面分析擬建設(shè)工程的特點(diǎn)以及相應(yīng)的前陣子風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查也應(yīng)該在建設(shè)工程實(shí)施全過(guò)程中不斷地進(jìn)行。對(duì)于建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別來(lái)說(shuō)，一般都應(yīng)綜合采用兩種或多種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，才能取得較為滿意的結(jié)果。不論采用何種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法組合，都必須包含分析調(diào)查法。

5 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

（1）建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用。1）更準(zhǔn)確地認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)定量方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，可以定量地確定建設(shè)工程各種風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率大小或概率分布，及其發(fā)生后對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)影響的嚴(yán)重程度或損失嚴(yán)重程度，包括不同風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)嚴(yán)重程度和各種風(fēng)險(xiǎn)的絕對(duì)嚴(yán)重程度；2）保證目標(biāo)規(guī)劃的合理性和計(jì)劃的可行性。建設(shè)工程數(shù)據(jù)庫(kù)只能反映各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的后果，而不能反映各種風(fēng)險(xiǎn)各自作用的后果。只有對(duì)特定建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，才能正確反映各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)的不同影響，才能使目標(biāo)規(guī)劃的結(jié)果更合理、更可靠，使在此基礎(chǔ)上制定的計(jì)劃具有現(xiàn)實(shí)的可行性；3）合理選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，形成最佳風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用性需從效果和代價(jià)兩個(gè)方面考慮。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的效果表現(xiàn)在降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和降低損失嚴(yán)重程度的幅度。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策一般都有付出一定的代價(jià)，在選擇風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策時(shí)，應(yīng)將不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用性與不同風(fēng)險(xiǎn)的后果結(jié)合起來(lái)考慮，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)選擇最適宜的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，從而形成最佳的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。

（2）風(fēng)險(xiǎn)損失的衡量標(biāo)準(zhǔn)。1）投資風(fēng)險(xiǎn)的損失：由于法律法規(guī)、價(jià)格、匯率和利率等的變化或資金使用不當(dāng)?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)事件引起的實(shí)際投資超過(guò)計(jì)劃投資的數(shù)額；2）進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的損失：包括貨幣的時(shí)間價(jià)值、為趕上計(jì)劃進(jìn)度所需的額外費(fèi)用、延期投入使用的收入損失；3）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的損失：包括事故引起的直接經(jīng)濟(jì)損失、修復(fù)和補(bǔ)救等措施發(fā)生的費(fèi)用以及第三者責(zé)任損失，具體分為：①建筑物、構(gòu)筑物或其他結(jié)構(gòu)倒塌所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；②復(fù)位糾偏、加固補(bǔ)強(qiáng)等補(bǔ)救措施和返工的費(fèi)用；③造成的工期延誤帶來(lái)的損失；④永久性缺陷對(duì)于建設(shè)工程使用造成的損失；⑤第三者責(zé)任的損失。4）安全風(fēng)險(xiǎn)的損失：包括：①受傷人員的醫(yī)療費(fèi)用和補(bǔ)償費(fèi)用；②財(cái)產(chǎn)損失，包括材料、設(shè)備等財(cái)產(chǎn)的損失或被盜；③因引起工期延誤帶來(lái)的損失；④為恢復(fù)建設(shè)工程正常實(shí)施所發(fā)生的費(fèi)用；⑤第三者責(zé)任的損失。

（3）風(fēng)險(xiǎn)概率的量化。建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)概率的量化有兩種方法：相對(duì)比較法和概率分布法。一般而言，相對(duì)比較法主要是依據(jù)主觀概率，而概率分布法的結(jié)果則接近于客觀概率。在采用相對(duì)比較法時(shí)，建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失也將相應(yīng)劃分為重大損失、中等損失和輕度損失。相對(duì)比較法的量化等級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn)如下：1）按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的影響大小，可分為以下五個(gè)等級(jí)：①嚴(yán)重影響：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的目標(biāo)失敗，可用字母S表示；②較大影響：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，將導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目的標(biāo)值嚴(yán)重下降，可用字母H表示；③中等影響：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)造成中度影響，但仍然能夠部分達(dá)到，可用字母M表示；④較小影響：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)于項(xiàng)目對(duì)應(yīng)部分的目標(biāo)受到影響，但不影響整體目標(biāo)，可用字母L表示；⑤可忽略影響：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，對(duì)于項(xiàng)目對(duì)應(yīng)部分的目標(biāo)影響可忽略，并且不影響整體目標(biāo)，可用字母N表示.2）按照風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性，可以將風(fēng)險(xiǎn)概率劃分為五個(gè)檔次：①很高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在81%-100%，即風(fēng)險(xiǎn)很有可能發(fā)生，用字母S表示；②較高：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在61%-80%，即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性較大，用字母H表示；③中等：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在41%-60%，即風(fēng)險(xiǎn)可能在項(xiàng)目中預(yù)期發(fā)生，用字母M表示；④較低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在21%-40%，即風(fēng)險(xiǎn)不可能發(fā)生，用字母L表示；⑤很低：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率在0%-20%，即風(fēng)險(xiǎn)非常不可能發(fā)生，用字母N表示。采用概率分布法通過(guò)潛在影響的概率分布，可以全面衡量項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，有助于決策者確定針對(duì)特定情況的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策或風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策組合。概率分布法需要首先建立概率分布，概率分布的建立可以通過(guò)以外的歷史數(shù)據(jù)和資料獲得，但這樣做的前提是擁有豐富數(shù)據(jù)，加之項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的差別性，使得實(shí)際運(yùn)用有一定的難度。概率分布獲得的另一種方式是理論概率分布，即根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)選用特定的理論概率分布來(lái)進(jìn)行擬合，這一獲得過(guò)程如下：a.收集數(shù)據(jù)，構(gòu)造直方圖；b.選擇分布；c.計(jì)算所選分布的特征參數(shù)；d.檢查擬合度，確認(rèn)可否接受；e.得到近似概率分布。

（4）構(gòu)建建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)體系。1）建立風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表：在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別完成后，建立投資項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)清單，將該投資項(xiàng)目可能遇到的所有重要風(fēng)險(xiǎn)全部列入表中；2）判斷風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重：利用專家經(jīng)驗(yàn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目的有效大小進(jìn)行評(píng)價(jià)，計(jì)算各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重；3）確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率：可以采用1-5標(biāo)度，分別表示可能性很小、較小、中等、較大、很大，代表5種程度；4）計(jì)算每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)：將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重及發(fā)生的可能性相乘，所得分值即為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)；5）最后將風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表中全部風(fēng)險(xiǎn)因素的等級(jí)相加，得出整個(gè)項(xiàng)目的綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。分值越高，項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)越大。

6 建設(shè)工程法律風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：是指以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。這是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，建設(shè)工程中的風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，必須能夠靈活運(yùn)用其他的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。例如：承包商參與投標(biāo)，中標(biāo)后發(fā)現(xiàn)標(biāo)書(shū)中報(bào)價(jià)有失誤，潛在的虧損將比較嚴(yán)重，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同。

（2）損失控制：是預(yù)防損失措施和減少損失措施的有機(jī)結(jié)合，制定損失控制措施必須考慮費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)。損失控制的對(duì)策包括預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分的損失控制。1）預(yù)防計(jì)劃的對(duì)策方法：包括組織措施、管理措施（分隔措施和風(fēng)險(xiǎn)分散）、合同措施、技術(shù)措施。主要作用是降低損失發(fā)生的概率，也能在一定程度上降低損失的嚴(yán)重性。在損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中，該計(jì)劃內(nèi)容最廣泛，具體措施最多；2）災(zāi)難計(jì)劃的對(duì)策方法：①安全撤離現(xiàn)場(chǎng)人員；②援救及處理傷亡人員；③控制事故的進(jìn)一步發(fā)展，最大限度地減少資產(chǎn)和環(huán)境損害；④保證受影響區(qū)域的安全并盡快恢復(fù)正常；3）應(yīng)急計(jì)劃的對(duì)策方法：①調(diào)整整個(gè)建設(shè)工程的施工進(jìn)度計(jì)劃，并要求各承包商相應(yīng)調(diào)整各自的施工進(jìn)度計(jì)劃；②調(diào)整材料、設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃；③準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠依據(jù)，確定保險(xiǎn)索賠的額度，起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告；④全面審查可使用的資金情況，必要時(shí)需調(diào)整籌資計(jì)劃等。

（3）風(fēng)險(xiǎn)自留：包括非計(jì)劃性自留和計(jì)劃性自留。1）非計(jì)劃性自留的對(duì)策方法：應(yīng)從企業(yè)財(cái)務(wù)的角度應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，盡量避免以下情況的發(fā)生：缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)失誤，風(fēng)險(xiǎn)決策實(shí)施延誤等；2）計(jì)劃性自留的對(duì)策方法：應(yīng)預(yù)先制定損失支付計(jì)劃，常見(jiàn)的支付方式有：從現(xiàn)金凈收入中扣除，建立非基金儲(chǔ)備；自我保險(xiǎn)；母公司保險(xiǎn)。該對(duì)策決不可單獨(dú)運(yùn)用，應(yīng)與其他風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策結(jié)合使用，還應(yīng)從費(fèi)用、期望損失、機(jī)會(huì)成本、服務(wù)質(zhì)量、稅收等方面與工程保險(xiǎn)比較后得出結(jié)論。

（4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中廣泛采用的一項(xiàng)對(duì)策。所謂風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給另一方來(lái)承擔(dān)，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)既未排除風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)減少風(fēng)險(xiǎn)的影響程度。此外，風(fēng)險(xiǎn)的最終承擔(dān)者會(huì)要求獲得風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移包括非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的對(duì)策方法：又稱合同轉(zhuǎn)移，一般是通過(guò)簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對(duì)方當(dāng)事人。主要形式有：①發(fā)包方將合同責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給對(duì)方當(dāng)事人；②承包方進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或分包；③第三方擔(dān)保。2）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的對(duì)策方法：通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，投保人將本應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受風(fēng)險(xiǎn)損失，包括強(qiáng)制性保險(xiǎn)、自愿保險(xiǎn)和工程擔(dān)保三類。①?gòu)?qiáng)制性保險(xiǎn)主要有以下幾種：a.建設(shè)工程一切險(xiǎn)（附加第三者責(zé)任險(xiǎn)）；b.安裝工程一切險(xiǎn)（附加第三者責(zé)任險(xiǎn)）；c.社會(huì)保險(xiǎn)：如人身意外險(xiǎn)，業(yè)主責(zé)任險(xiǎn)和其他國(guó)家法令規(guī)定的強(qiáng)制保險(xiǎn)，d.機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)；e.10年責(zé)任險(xiǎn)和5年責(zé)任險(xiǎn)；f.專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)等。②自愿保險(xiǎn)主要有以下幾種：a.國(guó)際貨物運(yùn)輸險(xiǎn)；b.境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)；c.財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)；d.責(zé)任險(xiǎn)；e.政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)；f.匯率保險(xiǎn)等；③工程擔(dān)保主要有以下幾種：a.投標(biāo)擔(dān)保；b.履約擔(dān)保；c.預(yù)付款擔(dān)保；d.維修擔(dān)保；e.反擔(dān)保；f.付款擔(dān)保；g.發(fā)包方支付擔(dān)保；h.分包擔(dān)保；i.臨時(shí)進(jìn)口物資稅收擔(dān)保；j完工擔(dān)保；k差額擔(dān)保；l施工執(zhí)照擔(dān)保等。

篇5

本文著眼于建設(shè)工程設(shè)計(jì)全生命周期，分別從設(shè)計(jì)合同簽訂前期(風(fēng)險(xiǎn)防范權(quán)重占25%)、合同簽訂(風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)重占50%)和合同履行(風(fēng)險(xiǎn)防控權(quán)重占25%)三個(gè)階段論述設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出各階段建設(shè)工程設(shè)計(jì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

2設(shè)計(jì)合同簽訂前期風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

2.1發(fā)包人主體資格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因發(fā)包人不具備主體資格，導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無(wú)效，會(huì)給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查發(fā)包人的主體資格，一方而調(diào)研發(fā)包人的資信情況，包括到工商局打印發(fā)包人的《企業(yè)信用報(bào)告》，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)檢索及請(qǐng)咨詢公司調(diào)研發(fā)包人的信用情況，以確認(rèn)其合同履約能力;另一方而，檢查設(shè)計(jì)合同是否加蓋發(fā)包人單位公章及其法定代表人或被授權(quán)人(需要授權(quán)書(shū))簽字。

2.2設(shè)計(jì)人主體資格風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)不具有符合承接項(xiàng)目的資質(zhì)，導(dǎo)致設(shè)計(jì)合同無(wú)效，會(huì)給發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計(jì)帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包人和合理分包的主設(shè)計(jì)應(yīng)認(rèn)真審查設(shè)計(jì)的資質(zhì)證書(shū)，包括設(shè)計(jì)人是否具備建筑設(shè)計(jì)資質(zhì)、設(shè)計(jì)資質(zhì)范圍和設(shè)計(jì)等級(jí)是否符合承攬項(xiàng)目要求，具體設(shè)計(jì)員的資格證書(shū)是否符合要求。

2.3設(shè)計(jì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

設(shè)計(jì)項(xiàng)目合法性、合規(guī)性和可操作性不足也會(huì)給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)認(rèn)真審查項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性。包括調(diào)研項(xiàng)目立項(xiàng)審批情況(發(fā)包人是否取得相應(yīng)的行政許可等)、項(xiàng)目實(shí)際情況、項(xiàng)目用地性質(zhì)、規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn);審查發(fā)包方式是否合法合規(guī) (依法應(yīng)招標(biāo)委托或直接委托)。

2.4項(xiàng)目設(shè)計(jì)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

2.4.1招標(biāo)信息正確性和響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

招標(biāo)信息風(fēng)險(xiǎn):因設(shè)計(jì)人獲取設(shè)計(jì)招標(biāo)信息不準(zhǔn)確，導(dǎo)致投標(biāo)文件不符合要求而失去中標(biāo)機(jī)會(huì)。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人應(yīng)通過(guò)正規(guī)渠道取得招標(biāo)信息并準(zhǔn)確解讀。按照法律規(guī)定和招標(biāo)投標(biāo)慣例，招標(biāo)人在發(fā)出設(shè)計(jì)招標(biāo)公告和招標(biāo)文件后，應(yīng)按照招標(biāo)文件的規(guī)定，安排時(shí)間召開(kāi)標(biāo)前會(huì)議，解答和澄清投標(biāo)人提出的疑問(wèn)，或者設(shè)計(jì)投標(biāo)人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將疑問(wèn)以書(shū)而形式寄給招標(biāo)人，招標(biāo)人匯集并研究后，作出統(tǒng)一的書(shū)而解答和澄清，并將解釋、答復(fù)和澄清的書(shū)而文件送至所有購(gòu)買(mǎi)招標(biāo)文件的投標(biāo)人。如果此解釋、答復(fù)和澄清與原招標(biāo)文件沖突或不一致，應(yīng)以此解釋、答復(fù)和澄清為準(zhǔn)。

投標(biāo)文件響應(yīng)風(fēng)險(xiǎn):因設(shè)計(jì)人的投標(biāo)文件和標(biāo)價(jià)未按原招標(biāo)文件編制或不響應(yīng)招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求和條件，導(dǎo)致設(shè)計(jì)失去中標(biāo)機(jī)會(huì)。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人應(yīng)仔細(xì)研究招標(biāo)文件，準(zhǔn)確把握其中實(shí)質(zhì)性要求和條件，認(rèn)真制作投標(biāo)文件，審查標(biāo)書(shū)是否完整，主要內(nèi)容是否符合要求。

2.4.2設(shè)計(jì)投標(biāo)合作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

聯(lián)合體投標(biāo)人資格風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體中的任何一方不具有承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力和資格條件，導(dǎo)致標(biāo)書(shū)被宣布無(wú)效或合同被確認(rèn)無(wú)效。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投標(biāo)人在組成聯(lián)合體前，應(yīng)認(rèn)真審查和篩選合作伙伴，著重審查合作方承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的相應(yīng)行為能力。國(guó)家有相關(guān)規(guī)定或者招標(biāo)文件對(duì)投標(biāo)人資格條件有規(guī)定的，聯(lián)合體各方均應(yīng)具備規(guī)定的相應(yīng)資格條件。由同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，其設(shè)計(jì)資質(zhì)等級(jí)按照就低不就高的原則確定。

共同投標(biāo)協(xié)議簽訂風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體未按照規(guī)定的時(shí)間簽訂并報(bào)送共同投標(biāo)協(xié)議，或共同投標(biāo)協(xié)議約定的權(quán)利、義務(wù)不明確導(dǎo)致聯(lián)合體的投標(biāo)被宣布廢標(biāo)或者無(wú)效，聯(lián)合體成員間就共同投標(biāo)事務(wù)發(fā)生爭(zhēng)議和糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合體各方應(yīng)簽訂詳細(xì)具體的共同投標(biāo)協(xié)議，協(xié)議應(yīng)遵循相關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)明確約定共同投標(biāo)的職責(zé)分工和有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任，也可約定某一聯(lián)合體成員具體負(fù)責(zé)共同投標(biāo)合伙事務(wù)的執(zhí)行。聯(lián)合體應(yīng)將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。

中標(biāo)后聯(lián)合體各方與招標(biāo)人簽署合同風(fēng)險(xiǎn):因聯(lián)合體不具有獨(dú)立的法律人格，以聯(lián)合體名義與招標(biāo)人簽訂的設(shè)計(jì)合同無(wú)效，設(shè)計(jì)人不能依法承接項(xiàng)目。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)合體中標(biāo)的，必須由聯(lián)合體各方共同與招標(biāo)人簽署合同，合同的履行應(yīng)由聯(lián)合體各方對(duì)招標(biāo)人承擔(dān)連帶責(zé)任。各方若對(duì)招標(biāo)人承擔(dān)責(zé)任后，有權(quán)在聯(lián)合體內(nèi)部就超過(guò)自己份額部分的責(zé)任，按照共同投標(biāo)協(xié)議的約定向其他聯(lián)合體成員追償。

2.4.3設(shè)計(jì)投標(biāo)人中途退出競(jìng)標(biāo)的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

設(shè)計(jì)投標(biāo)人在投標(biāo)文件的有效期限內(nèi)撤銷投標(biāo)，導(dǎo)致繳納的投標(biāo)保證金被沒(méi)收;若因此給招標(biāo)人造成的信賴?yán)鎿p失大于投標(biāo)保證金，招標(biāo)人還有權(quán)要求投標(biāo)人賠償。因投標(biāo)在法律上是一種要約，在投標(biāo)截止時(shí)間之后，投標(biāo)作為要約已經(jīng)生效，在投標(biāo)有效期內(nèi)，該要約對(duì)投標(biāo)人具有法律約束力。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，投標(biāo)人如決定撤回投標(biāo)，必須在投標(biāo)截止時(shí)間之前進(jìn)行，即必須在要約生效之前。

3設(shè)計(jì)合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

3.1工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容約定不明確、不具體，導(dǎo)致合同履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議，給設(shè)計(jì)人帶來(lái)?yè)p失。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)項(xiàng)目名稱、建設(shè)規(guī)模、用地性質(zhì)、建筑功能等。

2)工程設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容:民用建設(shè)工程設(shè)計(jì)范圍包括建筑紅線內(nèi)的建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、電氣、總圖專業(yè)的設(shè)計(jì)，而涉及的玻璃幕墻、精裝修、智能化、聲學(xué)、舞臺(tái)機(jī)械、舞臺(tái)燈光、煤氣、泛光立而照明、景觀等專項(xiàng)設(shè)計(jì)，娛樂(lè)工藝、廚房工藝設(shè)計(jì)等特殊工藝設(shè)計(jì)，均需雙方另議。

3)設(shè)計(jì)階段:方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)等階段。

4)發(fā)包人將同一項(xiàng)目委托多個(gè)設(shè)計(jì)人的，應(yīng)明確各設(shè)計(jì)人的設(shè)計(jì)范圍與內(nèi)容之間的界限劃分和接口。設(shè)計(jì)合同范本最好采用住建部制定的《建筑工程設(shè)計(jì)合同》。

3.2設(shè)計(jì)依據(jù)和提供依據(jù)責(zé)任約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)依據(jù)不全而、不準(zhǔn)確，或提供依據(jù)的責(zé)任不明確，給合同雙方造成利益損害并帶來(lái)民事、行政法律責(zé)任。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)設(shè)計(jì)依據(jù)的名稱、版本、內(nèi)容要求、份數(shù)。

2)提供設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任人及相應(yīng)責(zé)任。發(fā)包人應(yīng)提供項(xiàng)目有關(guān)批文、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料并保證其合法性、完整性、正確性及有效性，如發(fā)包人要求設(shè)計(jì)人提供上述設(shè)計(jì)依據(jù)，則應(yīng)明確約定相應(yīng)費(fèi)用。設(shè)計(jì)應(yīng)提供工程適用的工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范;如果工程要求采用國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，則應(yīng)由發(fā)包人負(fù)責(zé)提供資料原文和中文譯本。此外，設(shè)計(jì)人應(yīng)避免發(fā)包人將提供設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任或提供不準(zhǔn)確、不完善的設(shè)計(jì)依據(jù)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)。

3)發(fā)包人提供設(shè)計(jì)依據(jù)的時(shí)限。對(duì)于部分不能及時(shí)提供的資料，應(yīng)書(shū)而明確設(shè)計(jì)依據(jù)的條件如發(fā)生變化的責(zé)任及費(fèi)用的承擔(dān)，同時(shí)根據(jù)各地對(duì)非法設(shè)計(jì)的認(rèn)定條件，明確部分資料發(fā)包人最遲提供時(shí)間，否則有可能而臨非法設(shè)計(jì)(包括不出具正式文件、不提供后期服務(wù)、不提供咨詢等)處罰。

3.3設(shè)計(jì)周期約定不明確或不合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)周期約定不明確或不合理，導(dǎo)致合同履行過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)設(shè)計(jì)周期應(yīng)為相對(duì)周期，在發(fā)包人所提供的設(shè)計(jì)資料及批文等能滿足設(shè)計(jì)人進(jìn)行各階段設(shè)計(jì)的前提下，開(kāi)始計(jì)算各階段的設(shè)計(jì)周期，且不包括設(shè)計(jì)人提交階段性設(shè)計(jì)成果后，發(fā)包人審核與反饋意見(jiàn)的時(shí)間以及相關(guān)部門(mén)的審批時(shí)間以及法定假期，避免約定提交設(shè)計(jì)成果的固定日期。

2)約定合理的設(shè)計(jì)周期，并明確如發(fā)包人要求提前提交設(shè)計(jì)成果，需另行支付額外費(fèi)用。

3.4工程設(shè)計(jì)質(zhì)量要求約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)質(zhì)量要求約定不明確，導(dǎo)致合同履行過(guò)程中產(chǎn)生設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:設(shè)計(jì)文件質(zhì)量應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定;符合質(zhì)量、安全、節(jié)能、環(huán)保等工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn);符合設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)或合同中明確約定的所需功能和使用要求。工程設(shè)計(jì)服務(wù)質(zhì)量要求應(yīng)符合本專業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定和工程設(shè)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則的規(guī)定。設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)，應(yīng)避免約定設(shè)計(jì)人服務(wù)應(yīng)達(dá)到最高標(biāo)準(zhǔn)要求或工程設(shè)計(jì)應(yīng)獲得某設(shè)計(jì)獎(jiǎng)項(xiàng)。

3.5工程設(shè)計(jì)成果與交付約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)成果與交付約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人承擔(dān)違約責(zé)任。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，合同簽訂時(shí)，應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:設(shè)計(jì)成果的具體內(nèi)容、深度(滿足《建筑工程設(shè)計(jì)文件編制深度規(guī)定》)、設(shè)計(jì)成果形式、提交時(shí)間(應(yīng)以上一階段成果批準(zhǔn)或同意后的一定期限為準(zhǔn))、地點(diǎn)、接收人。成果交付時(shí)應(yīng)辦理書(shū)而交接手續(xù)。

3.6工程設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)約定不明確，導(dǎo)致工程質(zhì)量問(wèn)題或設(shè)計(jì)利益受損。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)，應(yīng)明確設(shè)計(jì)人現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的內(nèi)容(解決施工中設(shè)計(jì)相關(guān)的技術(shù)問(wèn)題、定期參加重要的工程例會(huì)、解答業(yè)主咨詢的技術(shù)問(wèn)題和協(xié)助業(yè)主辦理與設(shè)計(jì)相關(guān)報(bào)批手續(xù))，現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)設(shè)計(jì)員的資格、數(shù)量、服務(wù)時(shí)間與方式、費(fèi)用 (外地工程要限定含在設(shè)計(jì)費(fèi)內(nèi)的出差次數(shù)、天數(shù)和人數(shù))等。

3.7工程設(shè)計(jì)費(fèi)數(shù)額與支付方式約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)費(fèi)相關(guān)內(nèi)容約定不明確，直接導(dǎo)致設(shè)計(jì)人經(jīng)濟(jì)利益受損。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)工程設(shè)計(jì)費(fèi)是固定價(jià)或可調(diào)價(jià)。如果是固定價(jià)，應(yīng)明確是固定總價(jià)，還是固定單價(jià);如果是可調(diào)價(jià)，應(yīng)明確調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)、方式、程序等。設(shè)計(jì)費(fèi)未包干的應(yīng)約定為估算設(shè)計(jì)費(fèi)。設(shè)計(jì)費(fèi)包含設(shè)計(jì)人員赴現(xiàn)場(chǎng)的旅差費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、額度，超出約定標(biāo)準(zhǔn)、額度部分由發(fā)包人另行支付，不含長(zhǎng)期駐現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)計(jì)工地代表服務(wù)費(fèi)。

2)工程設(shè)計(jì)價(jià)款的支付進(jìn)度、支付方式、各次付費(fèi)百分比及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，支付條件應(yīng)合理。如第一筆支付款項(xiàng)約定為定金，定金的支付比例不得超過(guò)合同總價(jià)款的20 %，并明確合同履行后，定金才能抵作設(shè)計(jì)費(fèi);若發(fā)包人中途擅自終止合同，設(shè)計(jì)人除不退還定金外，發(fā)包人還應(yīng)據(jù)實(shí)結(jié)算此外，各階段設(shè)計(jì)費(fèi)支付應(yīng)約定為可控日期，避免約定審批通過(guò)后等支付條件;尾款原則上不超過(guò)合同總價(jià)款的巧%，且盡可能分解支付，最后一筆設(shè)計(jì)費(fèi)應(yīng)在竣工驗(yàn)收階段收取，避免拖延到工程質(zhì)量保修期結(jié)束。

3.8設(shè)計(jì)變更與索賠約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)變更與索賠的標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序約定不明確導(dǎo)致糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)發(fā)包人進(jìn)行工程設(shè)計(jì)變更，應(yīng)以書(shū)而形式通知設(shè)計(jì)。

2}工程設(shè)計(jì)變更的依據(jù)和條件。

3}設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的修改費(fèi)用，通過(guò)洽商能解決的設(shè)計(jì)小修改，不再另行收費(fèi)，但若發(fā)包人要求建筑功能性修改或同一處修改兩次及以上，則經(jīng)雙方協(xié)商，設(shè)計(jì)人另行收取修改設(shè)計(jì)費(fèi)。4)設(shè)計(jì)變更索賠標(biāo)準(zhǔn)、方法與程序。

3.9設(shè)計(jì)分包未約定或約定不明確的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因工程設(shè)計(jì)分包約定不明確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人非法分包而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)合同簽訂時(shí)應(yīng)明確約定以下內(nèi)容:

1)設(shè)計(jì)人不得將項(xiàng)目全部設(shè)計(jì)工作分包;

2)設(shè)計(jì)人不得將建設(shè)工程主體部分的設(shè)計(jì)工作分包;

3)設(shè)計(jì)進(jìn)行工程設(shè)計(jì)分包須經(jīng)發(fā)包人書(shū)而同意;

4)工程設(shè)計(jì)的分包單位應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)、類似業(yè)績(jī);

5)設(shè)計(jì)人應(yīng)對(duì)分包設(shè)計(jì)成果的質(zhì)量和進(jìn)度負(fù)責(zé)，并由設(shè)計(jì)人向發(fā)包人提交分包設(shè)計(jì)成果;

6)分包單位不得將其承包的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)再分包;

7)設(shè)計(jì)人應(yīng)就分包設(shè)計(jì)工作與分包單位向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任;

8)分包設(shè)計(jì)費(fèi)的支付應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人支付的相應(yīng)工程設(shè)計(jì)費(fèi)相協(xié)調(diào);

9)發(fā)包人要求指定分包單位的，應(yīng)符合上述約定要求。

4設(shè)計(jì)合同履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

4.1設(shè)計(jì)依據(jù)欠缺風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)依據(jù)提供不及時(shí)、不完整、不準(zhǔn)確，導(dǎo)致設(shè)計(jì)周期拖后而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包人應(yīng)嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)合同約定的文件名稱、份數(shù)、內(nèi)容要求和提交時(shí)間提供設(shè)計(jì)依據(jù)。設(shè)計(jì)人向發(fā)包人收取重要設(shè)計(jì)依據(jù)，包括:設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、地形圖、建筑紅線圖釘樁圖及電子文件、當(dāng)?shù)夭块T(mén)控制性規(guī)劃要求、項(xiàng)目所在地市政條件、發(fā)包人確認(rèn)并已經(jīng)當(dāng)?shù)卣块T(mén)批準(zhǔn)的文件、場(chǎng)地工程勘察報(bào)告以及能源供應(yīng)、交通運(yùn)輸、使用要求等資料，發(fā)包人及當(dāng)?shù)卣块T(mén)對(duì)方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)的審查意見(jiàn)等，移交資料時(shí)雙方應(yīng)辦理簽字或蓋章手續(xù)。

4.2工程設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)遲延交付設(shè)計(jì)文件，導(dǎo)致設(shè)計(jì)人違約而產(chǎn)生糾紛。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)保證人力、物力，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)合同約定時(shí)間、內(nèi)容、質(zhì)量，提交設(shè)計(jì)文件;在進(jìn)行聯(lián)合體設(shè)計(jì)或設(shè)計(jì)分包時(shí)，應(yīng)采取針對(duì)性措施防范設(shè)計(jì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。

4.3設(shè)計(jì)程序性文件欠缺風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控 因設(shè)計(jì)過(guò)程重要文件欠缺導(dǎo)致設(shè)計(jì)程序不合規(guī)，引起合同雙方糾紛，設(shè)計(jì)人無(wú)法主張合法權(quán)利。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)應(yīng)收集好簽字文件，包括:項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告和審批文件、設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)、方案圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、方案專家評(píng)審會(huì)意見(jiàn)(會(huì)議紀(jì)要寫(xiě)明同意該方案通過(guò))、當(dāng)?shù)匾?guī)劃局的規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)、發(fā)包人簽字的《方案設(shè)計(jì)確認(rèn)單》(須對(duì)方案認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計(jì))、擴(kuò)初圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、擴(kuò)初專家咨詢意見(jiàn)書(shū)、發(fā)包人簽字的《初步設(shè)計(jì)確認(rèn)單》(須對(duì)擴(kuò)初認(rèn)同并同意進(jìn)入下一階段設(shè)計(jì))、規(guī)劃條件通知書(shū)、施工圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、樁基招標(biāo)圖和樁基施工圖簽收單(由發(fā)包人負(fù)責(zé)人簽字或蓋章簽收)、審圖機(jī)構(gòu)的施工圖審查合格文件、建委備案書(shū)，簽訂補(bǔ)充設(shè)計(jì)合同以明確補(bǔ)充的權(quán)利和義務(wù)，來(lái)往函件、會(huì)議紀(jì)要等。過(guò)程文件須簽發(fā)、簽收、存檔。

4.4質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

4.4.1設(shè)計(jì)法定責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

因設(shè)計(jì)未盡法定責(zé)任導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量問(wèn)題，設(shè)計(jì)方承擔(dān)民事、刑事責(zé)任，并受到處罰。為防范此風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)人應(yīng)依據(jù)勘察文件和其他基礎(chǔ)性技術(shù)文件，嚴(yán)格按照有關(guān)法律、行政法規(guī)和建筑工程質(zhì)量、安全標(biāo)準(zhǔn)、建筑工程勘察、設(shè)計(jì)技術(shù)規(guī)范以及合同的約定進(jìn)行設(shè)計(jì)。要健全質(zhì)量保證體系，加強(qiáng)全生命周期的設(shè)計(jì)質(zhì)量控制，建立完善的設(shè)計(jì)文件繪制、校對(duì)和審核制度;明確各專業(yè)責(zé)任人，并建立設(shè)計(jì)保險(xiǎn)制度。

4.4.2施工圖交底不清風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控

篇6

1.1合同主體不合格合格的主體，應(yīng)當(dāng)是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當(dāng)事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當(dāng)事人，即當(dāng)事人錯(cuò)位，當(dāng)然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當(dāng)事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當(dāng)之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識(shí)，既不認(rèn)真研究制訂合同條款，又不嚴(yán)格履行合同。在合同履約過(guò)程中因?yàn)槿鄙僦萍s手段，違約情況嚴(yán)重，致使合同雙方當(dāng)事人的合法權(quán)益得不到應(yīng)有的保護(hù)，工程進(jìn)度、工程質(zhì)量也難以得到有效的保證。

1.2合同條款不平等工程承包本來(lái)應(yīng)以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實(shí)踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當(dāng)前的工程承包買(mǎi)方市場(chǎng)的特點(diǎn)，個(gè)別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢(shì)，對(duì)承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項(xiàng)目的業(yè)主部門(mén)。在簽訂承包合同時(shí)，業(yè)主常常強(qiáng)加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應(yīng)有的權(quán)力，而對(duì)承包商則只強(qiáng)調(diào)應(yīng)履行的義務(wù)，不提其應(yīng)享有的權(quán)利。比如索賠條款本應(yīng)是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不提；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細(xì)規(guī)定，而且罰則極嚴(yán)。承包商如果在擬定合同條款時(shí)不堅(jiān)持合理要求，則會(huì)給自己留下隱患。

合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)不嚴(yán)謹(jǐn)就是不準(zhǔn)確，容易產(chǎn)生歧義和誤解，進(jìn)而導(dǎo)致合同難以履行或引發(fā)爭(zhēng)議。依法訂立的有效合同，應(yīng)當(dāng)反映合同雙方的真實(shí)意思。而這種反映只有靠準(zhǔn)確、明晰的文字來(lái)體現(xiàn)?？梢哉f(shuō)，合同講究咬文嚼字。但有些合同由于一些人為的或客觀的原因，對(duì)一些合同條款拿捏不準(zhǔn)或措辭含混不清。還有些合同對(duì)承包商的義務(wù)規(guī)定得非常具體，而對(duì)其應(yīng)享有的權(quán)利則籠統(tǒng)地一筆帶過(guò)，甚至對(duì)有些關(guān)鍵事項(xiàng)含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫(xiě)道：“發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計(jì)變更則并無(wú)細(xì)則說(shuō)明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會(huì)視情隨意曲解。

合同內(nèi)容不完備有些合同使用境外文本。由于國(guó)情不同、語(yǔ)言文字不同，加上翻譯問(wèn)題，使得這些合同文本存在不少疑問(wèn)。尤其是發(fā)展中國(guó)家的合同，由于這些國(guó)家過(guò)分強(qiáng)調(diào)獨(dú)立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國(guó)際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項(xiàng)頗多。致使在合同履約過(guò)程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來(lái)保護(hù)自己的利益。比如有些國(guó)家的合同中沒(méi)有價(jià)格調(diào)值公式，致使承包商無(wú)法獲取對(duì)因通貨膨脹所造成損失的補(bǔ)償；還有些國(guó)家的合同中不寫(xiě)明匯率保值條款，致使承包商可能遭受匯率貶值的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)這些問(wèn)題承包商要特別注意，必須要在合同上加以補(bǔ)充、完善，堵塞漏洞，以免造成損失。

合同管理不到位部分合同管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，防范工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，致使在合同履約過(guò)程中遭受到一些本可避免的損失。有的把應(yīng)當(dāng)發(fā)出的諸如雙方有關(guān)工程洽商、變更的書(shū)面協(xié)議或文件沒(méi)有及時(shí)發(fā)出，給以后索賠造成困難。有的對(duì)合同簽證確認(rèn)不重視，對(duì)應(yīng)簽證確認(rèn)的沒(méi)有辦理簽證確認(rèn)，當(dāng)發(fā)生糾紛時(shí)，因無(wú)法舉證而敗訴。有的對(duì)拖欠工程款的情況應(yīng)當(dāng)追究的沒(méi)有及時(shí)追究，當(dāng)訴諸法律時(shí)才發(fā)現(xiàn)已超過(guò)了訴訟時(shí)效，致使損失無(wú)法挽回。有的對(duì)發(fā)包方不按合同約定支付工程進(jìn)度款，一味地怕單方面停工承擔(dān)違約責(zé)任而不敢行使抗辯權(quán)，結(jié)果客觀上造成了墊資施工，使發(fā)包方的欠款數(shù)額越來(lái)越大，問(wèn)題更加難以解決。

轉(zhuǎn)貼于

2、防范工程承包法律風(fēng)險(xiǎn)的主要對(duì)策

2.1建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)組織網(wǎng)絡(luò)，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機(jī)構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個(gè)層次，延伸到各個(gè)角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員；審查合同，防止利用合同進(jìn)行違法活動(dòng)；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗(yàn)等等。合同管理人員的組成應(yīng)以法律顧問(wèn)為核心，由企業(yè)的管理人員和購(gòu)銷人員組成。在企業(yè)負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)下開(kāi)展工作，并接受負(fù)責(zé)管理合同的國(guó)家有關(guān)行政主管部門(mén)的指導(dǎo)監(jiān)督。

2.2建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡(luò)制度網(wǎng)絡(luò)，一是指企業(yè)就合同管理過(guò)程中的每個(gè)環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應(yīng)有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動(dòng)及其運(yùn)行過(guò)程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺(tái)帳、統(tǒng)計(jì)及歸檔制度。同時(shí)，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標(biāo)報(bào)價(jià)和工程項(xiàng)目管理的全過(guò)程有機(jī)結(jié)合起來(lái)，貫穿于整個(gè)工程項(xiàng)目建設(shè)的始終。

篇7

法律風(fēng)險(xiǎn)只是工程風(fēng)險(xiǎn)中的一種（不同于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力本身等）

法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商而言主要表現(xiàn)在施工合同方面，也就是由于缺少法律意識(shí)，在簽訂、履行合同時(shí)注意不夠，或者違法律規(guī)定或受制于人，最終可能導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生。

下面我就從施工企業(yè)的立場(chǎng)出發(fā)，簡(jiǎn)單講講施工合同法律風(fēng)險(xiǎn)的防范。

第一部分 簽約前的風(fēng)險(xiǎn)防范

做好投標(biāo)（或非招標(biāo)工程簽約）前對(duì)發(fā)包人資信的審查：

應(yīng)深入了解發(fā)包人主體資格和支付價(jià)款能力，提防“工程騙子”。

也就是說(shuō)，要弄清楚發(fā)包人有沒(méi)有“發(fā)包資格”和“發(fā)包的能力”。

怎樣判斷發(fā)包方主體資格是否合法？

例如，在有權(quán)部門(mén)了解工程立項(xiàng)手續(xù)、相關(guān)許可證；（土地、土地規(guī)劃、工程規(guī)劃），如果是房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)，要注意其開(kāi)發(fā)資質(zhì)，和主要開(kāi)發(fā)業(yè)績(jī)，尤其提防一次性開(kāi)發(fā)資質(zhì)的項(xiàng)目公司（僅針對(duì)某個(gè)地盤(pán)而成立的房產(chǎn)公司）；房地產(chǎn)項(xiàng)目公司一般打得就是施工單位的注意，許多公司都想“空手套白狼”。一般開(kāi)發(fā)完畢就關(guān)門(mén)走人，留下一個(gè)空殼）。 如果是受托發(fā)包，就要審查有無(wú)委托手續(xù)等。

案例：安徽火炬大廈案、海南國(guó)泰大廈案、常州鐵本案（投資120億，違規(guī)叫停，老板被抓，建設(shè)方破產(chǎn)，幾家施工單位數(shù)億元的工程款難有指望?。?/p>

預(yù)防投標(biāo)及報(bào)價(jià)過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)

1、應(yīng)謹(jǐn)慎投標(biāo)報(bào)價(jià)。招投標(biāo)活動(dòng)是法律行為，投標(biāo)行為在合同法上叫“要約”，投標(biāo)要約具有法律約束力，對(duì)施工企業(yè)而言，中標(biāo)后 不能兌現(xiàn)投標(biāo)報(bào)價(jià)承諾，就要承擔(dān)違約責(zé)任。那種先中標(biāo)進(jìn)場(chǎng)，再指望進(jìn)場(chǎng)協(xié)商變更的想法，具有很大風(fēng)險(xiǎn)！

案例，“魯班獎(jiǎng)”承諾案

2、串標(biāo)（圍標(biāo)或陪標(biāo)）的法律風(fēng)險(xiǎn)。串標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)不僅在罰款，弄不好還會(huì)“不幸中標(biāo)”或觸犯刑律。

案例，（淮陰）串標(biāo)導(dǎo)致弄假成真案去年全國(guó)最大的溫州市政工程串標(biāo)案（涉案人員判刑，5到8萬(wàn)元的罰金）

防范承包人資格問(wèn)題導(dǎo)致合同無(wú)效

根據(jù)《建筑法》及司法解釋的規(guī)定，建筑工程合同具有下列情形的，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效：

承包人未取得施工資質(zhì)或超越施工資質(zhì)的；

沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的施工企業(yè)名義的；

無(wú)效合同法律后果是：合同雙方原則上按實(shí)結(jié)算，承包方的利潤(rùn)不受保護(hù)，（在約定計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)高于高于工程所在地計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)按低標(biāo)準(zhǔn)計(jì)價(jià)），合同約定發(fā)包商承擔(dān)得的違約責(zé)任、賠償責(zé)任就談不起來(lái)。

關(guān)于什么是資質(zhì)？具體工程施工企業(yè)就是資質(zhì)證書(shū)，資質(zhì)等級(jí)、承包工程量大小等；對(duì)于制造兼施工的企業(yè)，工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證，產(chǎn)品檢驗(yàn)證等。目前處于安全管理《安全生產(chǎn)許可證》。

案例，海南中改院門(mén)項(xiàng)目窗招標(biāo)例子。

因此，我們建議，我們?cè)趫?chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理可要注意！

第二部分 簽約中的風(fēng)險(xiǎn)防范

施工合同在簽約中存在的常見(jiàn)問(wèn)題有：

合同條款不全面有漏洞，沒(méi)有將合同雙方權(quán)利義務(wù)表達(dá)清楚，引發(fā)履行爭(zhēng)執(zhí)。

例如，缺少工期提前的獎(jiǎng)勵(lì)條款，缺乏材料差價(jià)調(diào)整是否包含所有材料的具體約定；缺乏通貨膨脹條件下合同價(jià)款的調(diào)整方法的約定。

文字不嚴(yán)謹(jǐn)，不嚴(yán)密，書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，前后沖突。

例如，發(fā)包商供貨，沒(méi)有寫(xiě)清送達(dá)地點(diǎn)，沒(méi)有寫(xiě)明“送達(dá)施工、安裝現(xiàn)場(chǎng)”，導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸爭(zhēng)議。

（案例，珠海金圖大廈案：焦點(diǎn)，材料差價(jià)的爭(zhēng)議100多萬(wàn)，官司從99年至今，材料價(jià)格約定有兩處，一處承包范圍，約定鋼筋、水泥、木材以工程期間信息價(jià)的平均值計(jì)算，其他材料以93年3月信息價(jià)計(jì)算，一處在造價(jià)結(jié)算條款里，約定材料價(jià)格按工程期間同期信息價(jià)計(jì)算。兩審法院認(rèn)為前后矛盾，做出了對(duì)顧問(wèn)單位不利的裁決，法院還認(rèn)為，把材料價(jià)格的約定寫(xiě)在合同承包范圍的條款里，書(shū)寫(xiě)不規(guī)范，不能作為結(jié)算依據(jù)?。?/p>

案例，北京分公司混凝土結(jié)算糾紛，合同里既有按圖最終結(jié)算還是按進(jìn)場(chǎng)小票計(jì)算描述不是很清楚（簡(jiǎn)單約定2條，第一合同價(jià)按圖紙計(jì)算，第二，每月按小票計(jì)算付70%款，主體結(jié)束3各月付清），導(dǎo)致糾紛60萬(wàn)差距。

案例，北京分公司吊籃租賃合同，租期起算，是進(jìn)場(chǎng)算還是進(jìn)場(chǎng)組裝完畢驗(yàn)收后計(jì)算，沒(méi)考慮清楚，盲目簽下進(jìn)場(chǎng)算，80個(gè)吊籃，誤差40萬(wàn)。

謹(jǐn)慎對(duì)待發(fā)包方草擬的合同草案中的風(fēng)險(xiǎn)條款，切忌不要盲目接受，否則風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)轉(zhuǎn)化為損失，應(yīng)有理、有利、有節(jié)的協(xié)商解決。

常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)條款主要有6種：

工程變更的補(bǔ)償范圍和補(bǔ)償條件的條款；

例如，約定工程量變更在5%的范圍內(nèi)，承包商得不到任何補(bǔ)償，那么在該范圍內(nèi)工程量增加則是承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

合同價(jià)格的調(diào)整條件的條款；

例如，約定對(duì)通貨膨脹、工資和物價(jià)上漲、稅收增加等，合同價(jià)款不與調(diào)整，那么該情況出現(xiàn)，承包商須承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。

固定總價(jià)下的工程范圍不確定；

由于工程范圍不確定，投標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)圖紙不完整，承包商無(wú)法精確計(jì)算工程量，也無(wú)法預(yù)測(cè)工程量，可能造成承包商嚴(yán)重?fù)p失。

業(yè)主和工程師對(duì)設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)所享有的“認(rèn)可權(quán)和檢查權(quán)”條款；

例如，合同約定“嚴(yán)格遵守工程師對(duì)本工程任何事項(xiàng)所作的指示和指導(dǎo)，達(dá)到其認(rèn)可或滿意”，那么，當(dāng)投標(biāo)設(shè)計(jì)深度不夠，施工圖紙和規(guī)范不完備時(shí)，業(yè)主可能使用“認(rèn)可權(quán)”或“滿意權(quán)”提高工程的設(shè)計(jì)、施工、材料標(biāo)準(zhǔn)，而不對(duì)承包商補(bǔ)償。這樣承包商必須承擔(dān)這方面的風(fēng)險(xiǎn)

有關(guān)變更追加價(jià)款、索賠等期限要求的條款；

承包商如沒(méi)在約定的期限提出追加、索賠請(qǐng)求，那么就意味著承包商失權(quán)，以后提出，無(wú)論證據(jù)如何確鑿，都不會(huì)被接受。

發(fā)包方為轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)提出的單方面約束性、過(guò)于苛刻的，對(duì)業(yè)主責(zé)任進(jìn)行開(kāi)脫的條款。

例如，合同約定“業(yè)主對(duì)招標(biāo)文件中所提供的地質(zhì)資料、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、工程環(huán)境資料的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)”，“業(yè)主對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)不負(fù)責(zé)”，“業(yè)主對(duì)于第三方干擾造成的工期拖延不負(fù)責(zé)任”

例如，某分包合同約定“總包商同意在分包商完成工程，經(jīng)監(jiān)理工程師簽證并在業(yè)主支付該部分工程款后##天內(nèi)向分包商付款”。這樣，如果總包商在其他方面出問(wèn)題，業(yè)主拒絕付款，盡管分包商按分包合同完成工程，但仍舊得不到相應(yīng)的工程款。

例如，某分包合同約定“對(duì)總包商管理失誤造成的違約責(zé)任，僅當(dāng)這種違約責(zé)任造成分包商人員和物品的損害時(shí)，總包商才給分包商以補(bǔ)償，其他情況不予賠償”。這樣，總包商管理失誤造成分包商成本和費(fèi)用的增加就不在賠償之列。

案例，深圳南澳項(xiàng)目合同，送審價(jià)與最終審定價(jià)差額的罰款約定，約定超出5%按造價(jià)30%罰款。當(dāng)初老趙不同意，老丁說(shuō)甲方總工是揚(yáng)建人，不要緊。最終結(jié)算沒(méi)結(jié)束，問(wèn)題就來(lái)了，甲方換人了，戴爾仁不做主了，甲方明確告知一定能遵守該款約定。最終還是悄悄花代價(jià)搞通建行，增加了“負(fù)金額結(jié)算書(shū)”以平衡早先的送價(jià)。

簽約時(shí)，盡可能采用施工合同示范文本

目前，比較通行的施工合同范本是建設(shè)部99版《施工合同示范文本》，其構(gòu)成有

3部分（簡(jiǎn)介，專用部分是對(duì)通用條款的具體、補(bǔ)充規(guī)定）。該范本吸收、借鑒了fdk條款，條款全面、嚴(yán)密、規(guī)范，權(quán)利義務(wù)界限清楚。尤其在當(dāng)事人礙于面子，在專用條款不作詳細(xì)約定（劃線）的時(shí)候，作用非常大。而且在“通用條款”里有許多默認(rèn)條款對(duì)承包商很有利，主動(dòng)操作，能夠轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

例如，

A、工程師接到工程量核實(shí)報(bào)后7日內(nèi)不答復(fù)的，視為認(rèn)可；

B、工期延誤事實(shí)發(fā)生后14天內(nèi)，承包人向工程師提出工期順延請(qǐng)求，工程師收到后14日不答復(fù)的，視為順延日期被認(rèn)可。

C、工程變更被確認(rèn)后，承包人14天內(nèi)向發(fā)包人提交變更價(jià)款的報(bào)告，發(fā)包人收到后14日不答復(fù)，視為變更價(jià)款被認(rèn)可。

D、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告遞交后28天內(nèi)， 發(fā)包商不組織驗(yàn)收，視為驗(yàn)收?qǐng)?bào)告被確認(rèn)。

E、結(jié)算報(bào)告和結(jié)算資料遞交后28天內(nèi)，發(fā)包商無(wú)正當(dāng)理由不支付工程結(jié)算價(jià)款，從第29天開(kāi)始承擔(dān)付款利息和違約責(zé)任。

約定的默認(rèn)，有法律約束力！因此，施工企業(yè)要充分的利用！

四、 避免“黑白合同”的風(fēng)險(xiǎn)

“白合同”是指針對(duì)招投標(biāo)工程簽訂的，且經(jīng)過(guò)政府有關(guān)部門(mén)備案的施工合同?！昂诤贤敝傅氖请p方當(dāng)事人“私下”簽訂的，且對(duì)備案合同作實(shí)質(zhì)性變動(dòng)的未備案的合同，一般冠名為“補(bǔ)充協(xié)議”。“黑合同”因規(guī)避招投標(biāo)法，對(duì)白合同作了實(shí)質(zhì)性改變，因此，最高院的司法解釋明確規(guī)定，“黑合同”不能作為結(jié)算依據(jù)。

故，我們建議各位項(xiàng)目經(jīng)理：為了避免“黑合同”不能作為結(jié)算依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)， 如果招標(biāo)合同的補(bǔ)充協(xié)議對(duì)承包商不利時(shí)一定要去備案。非招標(biāo)合同補(bǔ)充協(xié)議也盡可能備案。

五、 施工合同工程價(jià)款的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)價(jià)方法約定：

對(duì)計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)價(jià)方法，法律、司法解釋是這樣規(guī)定的：a當(dāng)事人對(duì)工程計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)價(jià)方法有約定的，按照約定計(jì)算工程價(jià)款；b因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)變化的工程造價(jià)達(dá)不成一致的，可以參照簽訂合同時(shí)，工程所在地主管部門(mén)的的計(jì)價(jià)方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程款。C當(dāng)事人約按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持。

結(jié)合司法解釋的規(guī)定，我們建議

1、工程計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)價(jià)方法一定要在合同中約定清楚，不能含糊不清。

2、從目前墊資壓價(jià)的環(huán)境看，司法解釋對(duì)我們施工企業(yè)比較有利，因?yàn)椋贤s定的計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)一般低于造價(jià)管理部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程變更價(jià)款，我們可以依據(jù)司法解釋的規(guī)定，要求發(fā)包方參照造價(jià)管理部門(mén)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行結(jié)算。

3、固定價(jià)款的風(fēng)險(xiǎn)較高（可調(diào)價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)次之，成本加酬金的價(jià)款風(fēng)險(xiǎn)最低）盡可能在合同中約定“可調(diào)價(jià)款”。

案例，某公司索要“計(jì)劃利潤(rùn)”案

六、如何約定工程款付款條件，

在實(shí)踐中，很多爭(zhēng)議來(lái)源于不利的付款約定。在我們的一些案件中，經(jīng)常遇到業(yè)主這樣的抗辯：例如，主張保修款沒(méi)到期（美麗花園，有的約定保修期滿，因?yàn)橹黧w是終身的何時(shí)才能到期呢）、主張結(jié)算需審計(jì)案、主張結(jié)算需要物管公司簽字案（翠海花園）。雖然，最后案件勝訴，但如果沒(méi)有這樣的約定，麻煩就更少。

根據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，約定付款條件應(yīng)該注意的方面有：

1、墊資應(yīng)約定利息

2、結(jié)算、結(jié)清價(jià)款的期限應(yīng)在優(yōu)先權(quán)保護(hù)期間內(nèi)。（驗(yàn)收后六個(gè)月內(nèi)）

3、事關(guān)付款的幾個(gè)節(jié)點(diǎn)的約定：付款基數(shù)（合同價(jià)款還是結(jié)算款，還是實(shí)際完成量），

竣工的含義（整體還是部分）

驗(yàn)收的含義（驗(yàn)收?qǐng)?bào)告日還是驗(yàn)收備案日，是整個(gè)項(xiàng)目驗(yàn)收還是承包范圍內(nèi)的分項(xiàng)、分部）

保修款的返還，（保修期間不一樣，有終身的，還有2、5年的，具體分析）

七、 履約保證金和履約保函的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)比

簽訂施工合同時(shí)，發(fā)包方或業(yè)主經(jīng)常會(huì)要求施工企業(yè)提供履約擔(dān)保。對(duì)施工企業(yè)說(shuō)，提供的擔(dān)保方式不同，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就不同。(簡(jiǎn)介，擔(dān)保方式)

案例，某公司南京330萬(wàn)保證金被騙案件

因此，a我們建議，盡可能的用保函或抵押代替保證金。

b盡可能要求發(fā)包方提供付款擔(dān)保。

注意，現(xiàn)在有些地方要求業(yè)主提供支付保函，很少有施工單位用，簡(jiǎn)介保函的法律性質(zhì)，如何利用業(yè)主保函，維權(quán)催要工程）

八、違約責(zé)任的約定：

對(duì)違約責(zé)任的約定，我們的建議是：

1、工期違約金應(yīng)設(shè)置最高限額

案例，海泉灣工期遲延罰款（一天10萬(wàn)，合計(jì)2000萬(wàn)），白金時(shí)代（結(jié)構(gòu)遲延一日30萬(wàn)，總工期遲延一日，按總投資3/1000，政府指導(dǎo)租金的2倍，合計(jì)7000萬(wàn)）

2、盡可能的具體、對(duì)等約定發(fā)包方遲延付款、驗(yàn)收、結(jié)算的違約責(zé)任（例如承擔(dān)違約金的數(shù)額或者利息）

舉例（具體），不要籠統(tǒng)寫(xiě)成“甲方違約承擔(dān)違約責(zé)任”，要寫(xiě)成“遲延結(jié)算一日，承擔(dān)##元違約金等”。一般也不要寫(xiě)合同價(jià)格百分比。乙方質(zhì)量違約，不能籠統(tǒng)寫(xiě)成“發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，按合同價(jià)#%罰款”，質(zhì)量問(wèn)題有大小，要分整體和分項(xiàng)的！

九、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定

對(duì)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的約定，我們的建議是：

1、要適度

案例“魯班獎(jiǎng)”承諾案；

要清楚

案例 學(xué)齡雅苑， 清華信息港“省優(yōu)”爭(zhēng)議。

2、如果約定違約責(zé)任時(shí)，同時(shí)要考慮到甲方不配合或甲方原因的責(zé)任分擔(dān)。案例，海南維多利亞項(xiàng)目，甲方資料不全導(dǎo)致無(wú)法申報(bào)。

十、選擇有利的糾紛管轄

根據(jù)司法解釋，施工合同可選擇法院管轄地點(diǎn)。承包商應(yīng)選擇能夠降低成本的糾紛解決方式（訴訟或仲裁）和地點(diǎn)。

說(shuō)明如何選擇法院或仲裁條款，不能同時(shí)選，仲裁要、寫(xiě)清楚仲裁機(jī)構(gòu)名稱。

第三部分 合同履約階段的風(fēng)險(xiǎn)防范

施工合同在履約中常見(jiàn)問(wèn)題有6個(gè)方面：

不做合同交底，導(dǎo)致真正落實(shí)合同責(zé)任的項(xiàng)目管理人員不了解、不掌握合同內(nèi)容。

不重視合同變更管理（主體變更和設(shè)計(jì)、施工方案變更，質(zhì)量和工期變更）。

應(yīng)當(dāng)發(fā)出、確認(rèn)的書(shū)函沒(méi)有或者沒(méi)及時(shí)發(fā)出、確認(rèn)，沒(méi)能全部做到“文書(shū)化交往”。

應(yīng)當(dāng)索賠的沒(méi)有辦理索賠手續(xù)，喪失了工期、費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋C(jī)會(huì)。

應(yīng)當(dāng)行使的權(quán)利沒(méi)能及時(shí)行使，例如停工權(quán)、優(yōu)先權(quán)，結(jié)果客觀造成墊資，數(shù)額大了問(wèn)題難以解決。（停工權(quán)簡(jiǎn)介）

證據(jù)意識(shí)不強(qiáng)，不注意平時(shí)證據(jù)的收集，糾紛時(shí)處于被動(dòng)。

例如收集甲方原因?qū)е沦|(zhì)量不合格的證據(jù)，甲方原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)的證據(jù)等等。

應(yīng)建立合同交底制度，加強(qiáng)合同變更管理

通常，施工企業(yè)在進(jìn)場(chǎng)后都會(huì)有“技術(shù)交底”，但很少制度化的“合同交底”。

1、 交底的作用：

項(xiàng)目部人員了解合同內(nèi)容、增強(qiáng)合同意識(shí)；項(xiàng)目人員了解自己的權(quán)利義務(wù)界限，工作程序；提前發(fā)現(xiàn)合同問(wèn)題和潛在的風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)關(guān)注和采取措施。

關(guān)于自己的權(quán)力界限，案例，北京分公司，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備管理人員、項(xiàng)目經(jīng)理不清楚合同約定是結(jié)算標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，就在對(duì)方單方制作的非常規(guī)范的《價(jià)款結(jié)算書(shū)》上簽上自己的姓名。導(dǎo)致非常被動(dòng)！建議下筆之前三思而行！

2、交底應(yīng)達(dá)到的核心理想目標(biāo)：（交底應(yīng)該達(dá)到得怎樣的目標(biāo)？）

項(xiàng)目人員對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款了然于胸，能夠主動(dòng)從法律證據(jù)的角度思考、理解合同的履行，例如，對(duì)付款條件要能夠認(rèn)識(shí)到：只有證據(jù)證明的付款條件得以滿足，才能主張付款，只有證據(jù)證明付款條件已經(jīng)滿足而對(duì)方未付款，才能說(shuō)對(duì)方付款違約，只有證據(jù)證明對(duì)方為約在先，才能采取停工抗辯措施。

變更管理的建議：

變更管理水平的高低，對(duì)施工合同履行的經(jīng)濟(jì)效益、風(fēng)險(xiǎn)防范有重大影響。對(duì)變更管理我們的建議是：

a一定要在合同約定的期限內(nèi)確認(rèn)變更和提出追加價(jià)款；

b提出直接追加合同價(jià)款的同時(shí)，應(yīng)提出工期、經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求；

c通常，變更的實(shí)施、追加價(jià)格、補(bǔ)償談判和業(yè)主批準(zhǔn)在時(shí)間上存在矛盾，避免變更實(shí)施完畢后有關(guān)追加價(jià)款、補(bǔ)償達(dá)不成協(xié)議，可放慢變更施工進(jìn)度，等待談判，主動(dòng)保存收集保存證據(jù)。

狠抓質(zhì)量――施工企業(yè)生命線

司法解釋規(guī)定，無(wú)論合同是否有效，只要質(zhì)量合格（維修后合格），可以按照(參照) 約定給付工程款，只要質(zhì)量不合格（修復(fù)后人不合格），發(fā)包人可以不給付工程款。如果嚴(yán)重不合格，不但不給錢(qián)，而且施工企業(yè)還要賠償發(fā)包商的損失。可見(jiàn)，質(zhì)量就是施工企業(yè)的生命線！質(zhì)量是根本！

舉例，上月參加了一個(gè)清欠工程款的研討會(huì)，深圳地鐵公司負(fù)責(zé)人委屈得說(shuō)：“現(xiàn)在我們擔(dān)心的不是付不起、拖欠工程款，而是大把的錢(qián)付不出去！為什么，投標(biāo)的時(shí)候施工方案，一家比一家好，但施工的時(shí)候，一家比一家差，質(zhì)量達(dá)不到要求，工程量達(dá)不到約定，怎么付！一調(diào)查，不是掛靠，就是轉(zhuǎn)包。

舉例，卓寶防水天津案，五百萬(wàn)全部返回。

完善項(xiàng)目經(jīng)理承包制，減少項(xiàng)目管理人員“表見(jiàn)”的風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)踐中，好多施工單位都有體會(huì)，材料、設(shè)備商拿著項(xiàng)目經(jīng)理（或材料員、設(shè)備員）簽字、或項(xiàng)目蓋章的手續(xù)到法院主張材料款，施工單位往往認(rèn)為沒(méi)有單位蓋章認(rèn)可，不予承認(rèn)，但官司的結(jié)果還是輸了。這就是“表見(jiàn)”法律后果。

1、表見(jiàn)的含義：《合同法》規(guī)定，沒(méi)有權(quán)或超越權(quán)，但對(duì)方有理由相信有權(quán)，行為有效。

項(xiàng)目人員表見(jiàn)實(shí)例：

蘇州某公司項(xiàng)目經(jīng)理變更合同付款條件產(chǎn)生糾紛；

深圳某公司項(xiàng)目經(jīng)理指示業(yè)主陘行付款給分包商（119萬(wàn)）；

上海某公司項(xiàng)目資料員簽收分包商結(jié)算報(bào)告和結(jié)算資料未上交，導(dǎo)致對(duì)方要求按照建設(shè)部結(jié)算辦法中的默認(rèn)規(guī)定以單方制作金額結(jié)算。

2、如何預(yù)防較少“表見(jiàn)”的風(fēng)險(xiǎn)？

在合同上明確項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)；通過(guò)單位內(nèi)部管理環(huán)節(jié)限權(quán)；公示項(xiàng)目人員的管理權(quán)限（施工現(xiàn)場(chǎng)，付款告知）；

建立項(xiàng)目公章使用制度；選好項(xiàng)目經(jīng)理。

嚴(yán)格項(xiàng)目材料、核算、設(shè)備等人對(duì)外權(quán)限等，謹(jǐn)慎下筆。（例如陳松）

防范安全事故的發(fā)生

現(xiàn)在，工地上死亡一個(gè)人的處理費(fèi)用有時(shí)可以消耗施工企業(yè)一年的利潤(rùn)，除了經(jīng)濟(jì)責(zé)任，行政、刑事責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)也很大。

根據(jù)最高院的司法解釋，2005年后人身?yè)p害的賠償數(shù)額較以往大幅上升，在深圳穩(wěn)定收入，居住一年以上的勞務(wù)工，僅死亡賠償金和精神賠償可達(dá)70余萬(wàn)。2011年1月1日實(shí)施的《工傷保險(xiǎn)條例》死亡賠償金按全國(guó)城鎮(zhèn)職工平均可支配收入的20倍計(jì)算，與舊的條例比，增加一倍。

案例，卓寶某項(xiàng)目經(jīng)理案

建議，防止傷亡的同時(shí)，辦理施工線場(chǎng)人員的工傷保險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)商業(yè)工程傷害保險(xiǎn)。

應(yīng)合法分包，不轉(zhuǎn)包，保證分包合同有效，（避免安全事故后的嚴(yán)重責(zé)任）

法律規(guī)定，把專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包給不具相應(yīng)資質(zhì)的個(gè)人或單位，未經(jīng)業(yè)主或發(fā)包人同意而擅自分包，為違法分包，分包合同無(wú)效。

把主體工程分包，視為轉(zhuǎn)包，轉(zhuǎn)包合同無(wú)效。

違法分包、轉(zhuǎn)包合同訴到法院，違法分包、轉(zhuǎn)包方非法所得法院要沒(méi)收。

因此，我們建議：接受分包的一方必須要有資質(zhì)，手續(xù)齊全（安全證，工人上崗證），取得業(yè)主的同意。

七、合法推動(dòng)竣工驗(yàn)收，有效防止業(yè)主拖欠工程款

目前，業(yè)主或發(fā)包方以沒(méi)有驗(yàn)收、沒(méi)有結(jié)算為借口拖延工程款的現(xiàn)象很普遍，對(duì)此，最高法院在《施工合同糾紛案適用法律問(wèn)題的若干解釋》中的做出了有利承包商的規(guī)定：

司法解釋， 發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的日期為竣工日期；

未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有工程之日未竣工日期。

因此，我們建議，保存好“提交”“轉(zhuǎn)移占有”的證據(jù)

“提交”的方式，如郵寄，要查詢回執(zhí)。

八、 巧用結(jié)算資料，防止業(yè)主拖延結(jié)算

司法解釋還規(guī)定，發(fā)包人收到結(jié)算報(bào)告后，逾期不答復(fù)，視為認(rèn)可。

因此，我們建議，（略）。

“逾期”之期限，合同約定遵守合同約定，合同沒(méi)有約定，根據(jù)建設(shè)部有關(guān)規(guī)定，一般為20―60天，500萬(wàn)以下為20天，5000萬(wàn)以上為60天。

第四部分 施工合同風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

在目前“買(mǎi)方市場(chǎng)”的情形下，施工企業(yè)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑和手段就是索賠和訴訟。

一、積極進(jìn)行索賠

合同簽的再好，在履行中都會(huì)出現(xiàn)當(dāng)初預(yù)測(cè)之外的風(fēng)險(xiǎn)（工期損失、額外的經(jīng)濟(jì)支出）,合同雙方都希望轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承包方來(lái)說(shuō)，當(dāng)初簽訂合同時(shí)，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，討價(jià)還價(jià)能力受限，但在履行和訴訟中就不一樣，完全可以積極主動(dòng)地通過(guò)索賠合法合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。（目前施工企業(yè)普遍存在不敢索賠、不會(huì)索賠的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)糾正和加強(qiáng)）。

1、 索賠概念，合同當(dāng)事人一方對(duì)非自身過(guò)錯(cuò)產(chǎn)生的，且不屬于自身風(fēng)險(xiǎn)范疇的工期、經(jīng)濟(jì)損失，在未獲得對(duì)方同意承擔(dān)的書(shū)面確認(rèn)時(shí)，在合同約定的期限內(nèi)向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)恼?qǐng)求。（簡(jiǎn)單介紹索賠與簽證的區(qū)別）

2、 索賠的意義，（1）再次分配合同風(fēng)險(xiǎn)

（2）避免損失，增加利潤(rùn)，提高效益

案例，海泉灣反索賠（彌補(bǔ)虧損600萬(wàn)）

左岸春天項(xiàng)目索賠1450萬(wàn)，使得非常悲觀的項(xiàng)目基本持平。

（3）不會(huì)影響與業(yè)主關(guān)系，履行中的索賠能提高雙方的管理水平。

（4）若不向業(yè)主索賠，分包商索賠時(shí)，可能引起較大損失。

3、 索賠事實(shí)的依據(jù)有，地質(zhì)條件，施工人為障礙，工程變更、合同文件、圖紙錯(cuò)誤，發(fā)包方引發(fā)起的工期延長(zhǎng)，加速、延緩施工進(jìn)度，施工圖紙遲延，工程量增減，遲延付款，

價(jià)格調(diào)整，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化，額外檢查，指定分包商的違約或遲延，不可抗力，工程停工，政策、法律變化等。

4、 索賠程序。索賠要嚴(yán)格按合同約定的程序進(jìn)行。例如，建設(shè)部合同范本規(guī)定，索賠事件發(fā)生后28天提出索報(bào)告，發(fā)出后28天提交證據(jù)；工程師收到后28天答復(fù)或要求補(bǔ)充證據(jù)，否則認(rèn)可。

二、及時(shí)提訟

關(guān)于訴訟，也就是打官司，我們提有如下建議：

1、密切留意發(fā)包商，警惕“惡意”拖欠、逃債 行為。

據(jù)我們的經(jīng)驗(yàn)，惡意拖欠表現(xiàn)有：項(xiàng)目公司挪用售樓款；虛假按揭，抵押貸款 。

對(duì)惡意拖欠者，一有苗頭，就下手，否則即使判決勝訴，最終也是一紙空文！

2、不能及時(shí)訴訟的，應(yīng)避免超過(guò)訴訟時(shí)效，保留時(shí)效中斷證據(jù)

案例，海南中旅項(xiàng)目，撤訴原因，就是時(shí)效問(wèn)題。

3、避免超過(guò)工程款優(yōu)先權(quán)主張期間。優(yōu)先權(quán)目前也只能通過(guò)訴訟主張，優(yōu)先權(quán)訴訟要在驗(yàn)

收后6給月內(nèi)提起。

三、樹(shù)立證據(jù)意識(shí)

1、打官司就是打證據(jù)

無(wú)論是索賠還是訴訟，成敗的關(guān)鍵取決于證據(jù)；通常，只要施工企業(yè)提訟討要工程款，發(fā)包商一般都會(huì)以“工期延誤”和“存在質(zhì)量問(wèn)題”為由，提起反訴。原因在開(kāi)發(fā)包商的舉證責(zé)任很容易完成：一份合同，一份四方蓋章的驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，幾張所謂質(zhì)量問(wèn)題的照片，而施工企業(yè)要證明工期延誤和質(zhì)量問(wèn)題不屬于承包方原因，則需要大量證據(jù)（除非有工期延誤或質(zhì)量不屬于自身的書(shū)面簽證）。

案例，某公司訴韓國(guó)公司案，（某顧問(wèn)單位北京分公司案件：案情，工期400，開(kāi)工后種原因遲延開(kāi)工，98年驗(yàn)收，04年要款531萬(wàn)，反訴工期延誤，1600萬(wàn)，施工方以設(shè)計(jì)變更、其他單位交叉施工影響抗辯，因資料散失、不全，未提供依據(jù)。法院判決，發(fā)包方付欠款531萬(wàn)，根據(jù)舉證規(guī)則，施工單位承擔(dān)527萬(wàn)工期違約金，花費(fèi)20余萬(wàn)訴訟費(fèi)和80萬(wàn)鑒定費(fèi)，所得僅4萬(wàn)元！ ）

工地保安辭退案

2、舉證責(zé)任的法律規(guī)定：

《明是訴訟法》規(guī)定，當(dāng)事人對(duì)自己提出的訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)或者反駁對(duì)方訴訟請(qǐng)求所依據(jù)的事實(shí)有責(zé)任提供證據(jù)，（誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證）；沒(méi)有證據(jù)或者證據(jù)不足以證明當(dāng)事人的事實(shí)主張，由負(fù)有舉證責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)不利后果（舉證不能，承擔(dān)不利后果）

施工合同承包方索賠和訴訟應(yīng)收集的證據(jù)

（1）合同、招投標(biāo)文件、圖紙 （2）延期開(kāi)工的證據(jù)（3）土方回填、外運(yùn)證據(jù)（4）設(shè)備租用證據(jù)（5）發(fā)包方要求暫停施工證據(jù)（6）非承包方原因?qū)е鹿て谘诱`或質(zhì)量問(wèn)題的證據(jù)（7）會(huì)議記錄、記要（8）驗(yàn)收紀(jì)錄（9）停水停電證據(jù)（10）發(fā)包方原因?qū)е略O(shè)計(jì)、施工方案、進(jìn)度變更的證據(jù)等（11）等待發(fā)包方提供材料的證據(jù)（12）工期、追加價(jià)款、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)暮炞C（13）在索賠期間提交索賠報(bào)告的證據(jù)（14）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及提交（或重新提交）的證據(jù)（15）結(jié)算報(bào)告及結(jié)算報(bào)告提交的證據(jù)。（16）往來(lái)文書(shū)、函告、傳真、通知（17）不可抗力證據(jù)（法律、政策變化）（18）工程交付或已使用證據(jù)

4、特別要強(qiáng)調(diào)的是， 證據(jù)應(yīng)在平時(shí)收集，制作，長(zhǎng)期保留。

平時(shí)要盡可能把雙方有關(guān)工程事項(xiàng)交往的活動(dòng)、行為、要求“書(shū)面化”，以免工程結(jié)束，人動(dòng)、時(shí)過(guò)境遷，沒(méi)辦法收集證據(jù)。

（簡(jiǎn)介，“書(shū)面化”的含義，與書(shū)面化相聯(lián)系的有關(guān)文書(shū)、函件“簽收”。簽收的對(duì)方人員必須有簽收的權(quán)限；法定的簽收：公證、特快專寄等，切忌不能用快寄公司郵寄信件）。

結(jié)語(yǔ)

篇8

1.1油田建筑安裝工程施工法律風(fēng)險(xiǎn)概述

 

油田企業(yè)要正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，必然要進(jìn)行大量的建設(shè)工程，這其中無(wú)可避免要發(fā)生大量的合同關(guān)系。而我國(guó)法律對(duì)建設(shè)工程施工單位的法人資質(zhì)和法律責(zé)任有明確規(guī)定，因此，油田企業(yè)對(duì)建設(shè)工程的管理也非常嚴(yán)格，有的還建立了專門(mén)的工程技術(shù)服務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，這一舉措對(duì)于維護(hù)油田企業(yè)合法權(quán)益、保障正常生產(chǎn)建設(shè)具有重要意義。但是，由于建設(shè)工程合同關(guān)系所涉及的法律問(wèn)題眾多，甚至牽扯到個(gè)人利益，因此就存在著巨大的法律風(fēng)險(xiǎn)，如果管理不規(guī)范，很容易引發(fā)拖欠工程款、拖欠農(nóng)民工工資等各類糾紛，甚至造成上訪事件和訴訟案件，嚴(yán)重影響到油田企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

 

1.2油田建筑安裝工程施工常見(jiàn)法律問(wèn)題

 

1.2.1項(xiàng)目規(guī)劃立項(xiàng)法律問(wèn)題

 

項(xiàng)目本身合法是施工合同合法有效的前提條件，因此，在合同簽訂之前，需要考慮項(xiàng)目本身規(guī)劃立項(xiàng)的合法性，例如未經(jīng)規(guī)劃審批、變更規(guī)劃設(shè)計(jì)、變更土地用途、變更項(xiàng)目性質(zhì)等，這些都會(huì)導(dǎo)致施工合同無(wú)效。

 

1.2.2項(xiàng)目招投標(biāo)方面的法律問(wèn)題

 

在項(xiàng)目招投標(biāo)方面可能影響到施工合同的效力和相應(yīng)法律責(zé)任的承擔(dān)的行為有.虛假招標(biāo)、招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)、投標(biāo)人串通投標(biāo)報(bào)價(jià)、投標(biāo)人之間相互串通投標(biāo)、以他人名義投標(biāo)、投標(biāo)人弄虛作假等。

 

1.2.3項(xiàng)目開(kāi)工與工期方面的法律問(wèn)題

 

在施工期需要辦理施工許可證，否則便屬于違法施工，將遭到行政處罰。此方面常見(jiàn)的法律問(wèn)題有延期開(kāi)工、工期順延停工、窩工、逾期竣工及相應(yīng)的索賠等，必須嚴(yán)格依照施工合同的約定明確相應(yīng)的法律責(zé)任。

 

1.2.4項(xiàng)目工程承包與分包方面的法律問(wèn)題

 

在工程進(jìn)行過(guò)程中，分包也是常見(jiàn)的一種形式，但是分包須征得業(yè)主同意，施工主體與掛靠施工的需厘清法律責(zé)任歸屬。值得特別指出的是：業(yè)主方指定分包對(duì)總承包方有很大風(fēng)險(xiǎn)。

 

1.2.5項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)管理方面的法律問(wèn)題

 

在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理代表施工方，須按照合同約定條件，履行好管理的義務(wù)，包括施工資料、現(xiàn)場(chǎng)施工人員、施工機(jī)械、工程材料等。項(xiàng)目經(jīng)理在施工現(xiàn)場(chǎng)的行為表現(xiàn)是法院認(rèn)定施工方責(zé)任的重要依據(jù)。

 

1.2.6工程材料檢測(cè)的法律問(wèn)題

 

工程材料是否合格常常是引起糾紛的重要原因，為此，國(guó)家專門(mén)出臺(tái)工程材料的行政監(jiān)管制度，并對(duì)材料的取樣與送檢有詳細(xì)規(guī)定，不同行業(yè)的工程材料檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)是不同的，材料檢測(cè)結(jié)果歸入建設(shè)檔案管理的范疇。

 

1.2.7項(xiàng)目墊資施工的法律問(wèn)題

 

在我國(guó)法律中，墊資施工是合法的，并且施工方可以主張所墊付資金的利息損失。在這一方面，需要特別注意的是黑白合同變更、付款方式、付款期限等的效力值，法律對(duì)改變招投標(biāo)實(shí)質(zhì)類容的黑合同不予保護(hù)。

 

1.2.8項(xiàng)目施工技術(shù)規(guī)范的法律問(wèn)題項(xiàng)目的施工規(guī)范是業(yè)主和施工方合同的重要組成部分，但在通常的訴訟過(guò)程中，其意義常被忽略，項(xiàng)目施工合同的知識(shí)性和專業(yè)性使得某些當(dāng)事人甚至律師在這個(gè)領(lǐng)域有很大的局限性，使得對(duì)訴訟結(jié)果產(chǎn)生反面影響。

 

1.2.9項(xiàng)目變更洽商簽證的法律問(wèn)題

 

施工過(guò)程具體的增、減項(xiàng)及現(xiàn)場(chǎng)簽證對(duì)于工程的工期、結(jié)算、索賠等具有非常重要的法律意義，也常是引發(fā)矛盾的焦點(diǎn)。在不能及時(shí)辦理簽證的情況下應(yīng)當(dāng)及時(shí)保全證據(jù)并采取補(bǔ)救措施。

 

1.2.10項(xiàng)目工期延誤法律問(wèn)題

 

延誤工期是業(yè)主和施工方爭(zhēng)訟的常見(jiàn)問(wèn)題之一，施工方在拿到相關(guān)證書(shū)后應(yīng)如期開(kāi)工，不可拖延。但由于發(fā)包方拖延工程款的原因造成的停工，應(yīng)按照當(dāng)初約定的合同處理。

 

1.2.11項(xiàng)目工程索賠的法律問(wèn)題

 

經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和違約懲罰是工程索賠所具有的雙重特性，但是索賠并不等同于訴訟糾紛。一般索賠主要發(fā)生在如下方面，如：延期開(kāi)工、工期延誤、加速施工、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)管理等，所以這些方面必須嚴(yán)格控制，嚴(yán)格依照合同約定的程序進(jìn)行。

 

1.2.12安全生產(chǎn)法律問(wèn)題

 

安全生產(chǎn)是項(xiàng)目進(jìn)行的重要前提，另一方面，安全生產(chǎn)也是行政監(jiān)管范疇的重點(diǎn)行業(yè)之一。

 

1.2.13項(xiàng)目工程質(zhì)置的法律問(wèn)題

 

質(zhì)量合格是項(xiàng)目的最基本要求，因此，項(xiàng)目必須依據(jù)合同規(guī)定及時(shí)辦理驗(yàn)收手續(xù)，尤其是隱蔽工程的施工部分。如果在分項(xiàng)驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量存在問(wèn)題，應(yīng)該及時(shí)提出并尋求索賠。但如果發(fā)包方擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收是工程，施工方的責(zé)任可以在一定程度上免除。

 

1.2.14項(xiàng)目竣工驗(yàn)收責(zé)任和工程保修法律問(wèn)題

 

項(xiàng)目工程按照相關(guān)條件竣工后，業(yè)主方應(yīng)及時(shí)組織驗(yàn)收，不可拖延。如果驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，承包方應(yīng)按照相關(guān)要求及時(shí)作出整改。若因此延誤工期，責(zé)任由施工方承擔(dān)。

 

1.2.15工程款結(jié)算法律問(wèn)題

 

施工合同對(duì)工程結(jié)算程序已經(jīng)有明確規(guī)定，最高人民法院司法解釋對(duì)此也有比較具體的規(guī)定，但在實(shí)踐中，仍然會(huì)經(jīng)常發(fā)生因工程結(jié)算引發(fā)的糾紛。結(jié)算糾紛主要圍繞設(shè)計(jì)洽商變更引起的工程量改變、簽證文件的真實(shí)有效性、施工方提交結(jié)算報(bào)告資料的完整性、發(fā)包方及時(shí)對(duì)結(jié)算報(bào)告審核的及時(shí)性、合同履行中的違約索賠事由、黑白合同效力、工程稅費(fèi)抵扣、工程質(zhì)量違約以及施工中的民事侵權(quán)糾紛和其它債務(wù)關(guān)系等。

 

1.2.1°6正確行使訴訟權(quán)利法律問(wèn)題

 

就建設(shè)工程施工合同糾紛訴訟而言，律師常常需要面對(duì)訴訟程序與實(shí)體審理兩大方面的諸多難點(diǎn)問(wèn)題。例如在訴訟程序上，經(jīng)常會(huì)遇到訴訟管轄問(wèn)題、訴訟參加人的地位和權(quán)利義務(wù)問(wèn)題、舉證貴任分配問(wèn)題、法律關(guān)系的界定問(wèn)題、反訴與抗辯的區(qū)分問(wèn)題、訴訟時(shí)效的認(rèn)定問(wèn)題，等等。施工合同糾紛訴訟涉及非常專業(yè)的建筑法律知識(shí)，需要將一般民事訴訟的證據(jù)規(guī)則與建筑施工的行業(yè)特點(diǎn)有機(jī)結(jié)合。施工合同糾紛訴訟中比較常見(jiàn)的問(wèn)題是一些當(dāng)事人委派的訴訟人，

 

也包括不少律師，缺乏對(duì)建筑專業(yè)法律知識(shí)的必要了解，對(duì)施工合同的特殊性缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，因此在證據(jù)保全、申請(qǐng)法院調(diào)取證據(jù)、先予以執(zhí)行、造價(jià)鑒定、質(zhì)量鑒定、其他技術(shù)鑒定、訴訟管轄異議等訴訟權(quán)利行使方面明顯經(jīng)驗(yàn)不足。缺少建筑法律方面專門(mén)人才的支持是不少施工合同當(dāng)事人在糾紛訴訟中敗訴的重要原因之一。

 

1.2.17其他法律問(wèn)題

 

除上述問(wèn)題外，還存在其他類型的法律問(wèn)題，具體如.造價(jià)鑒定法律問(wèn)題、質(zhì)量鑒定法律問(wèn)題、履約保函與工程保險(xiǎn)法律問(wèn)題、實(shí)際施工人結(jié)算權(quán)法律問(wèn)題、拒絕撤離工地法律問(wèn)題、內(nèi)部審計(jì)法律問(wèn)題、合同檔案管理法律問(wèn)題、建設(shè)檔案行政管理法律問(wèn)題、工程款優(yōu)先受償法律問(wèn)題、施工干擾法和侵權(quán)的法律問(wèn)題、通知送達(dá)的法律問(wèn)題等等，都應(yīng)特別注意努力防范。

 

2防范對(duì)策

 

2.1完善合同，明確義務(wù)

 

合同是正確行使法律工具的必要手續(xù)，因此，在合同簽訂之前，雙方必須從技術(shù)、權(quán)利義務(wù)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各個(gè)方面進(jìn)行仔細(xì)分析，對(duì)可能發(fā)生的情況作出明確而詳細(xì)的約定，一旦有違約事故出現(xiàn)，便可依據(jù)合同保障自己的權(quán)益。

 

2.2在施工過(guò)程中加強(qiáng)對(duì)承包人的監(jiān)督

 

在施工過(guò)程中對(duì)承包人進(jìn)行有效監(jiān)督也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保障權(quán)益的必要方法，一般而言，監(jiān)督分五個(gè)層次：一是要對(duì)工程合同進(jìn)行有效監(jiān)督。如涉及工程分包的，則必須對(duì)分包合同進(jìn)行嚴(yán)格的檢査，應(yīng)特別注意分包是否涉及主題結(jié)構(gòu);如采用的勞務(wù)分包的，應(yīng)特別注意是否為包工包料;還有其他一些問(wèn)題，如承包價(jià)款與分包價(jià)款的比例、分包方式與分包價(jià)款的符合性、分包企業(yè)是否存在二次分包等，也是應(yīng)該特別注意的地方。二是要對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)督。如施工現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量員、工長(zhǎng)、材料員、安全員、定額員等人員，應(yīng)認(rèn)真審查其是否為承包方的自由員工，如果出現(xiàn)中途換人的情況，必要取得發(fā)包方的認(rèn)可并辦理合法的手續(xù)。三是要對(duì)工程材料的供應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督。尤其是涉及工程主體和安全的材料進(jìn)行監(jiān)督，審核購(gòu)銷合同和收發(fā)憑證以及施工現(xiàn)場(chǎng)材料賬目。四是要對(duì)工程設(shè)備進(jìn)行監(jiān)督。主要包括設(shè)備的所有權(quán)、使用權(quán)以及承包合同等。五是要嚴(yán)格監(jiān)督工程現(xiàn)場(chǎng)的管理資料。如施工日志、安全交底、技術(shù)交底、質(zhì)量評(píng)定資料、安全檢査資料等。

 

2.3加大對(duì)企業(yè)內(nèi)部員工違法違規(guī)行為的懲處力度

 

篇9

1 建設(shè)工程施工合同常見(jiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.1 施工合同違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程的施工合同是按照相關(guān)的法律法規(guī)擬定的，需要遵循相關(guān)的政策條款。因?yàn)榻ㄖ馁|(zhì)量直接關(guān)系著人們的切身利益，對(duì)于社會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展有重要的影響，所以要保證施工企業(yè)能夠按照施工合同的規(guī)范執(zhí)行，保證建筑工程的質(zhì)量。如果施工合同中有違反法律法規(guī)強(qiáng)制性條件的內(nèi)容，那么就存在著風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而影響到工程的質(zhì)量。

1.2 簽訂存在缺陷、顯失公平的合同

施工合同是對(duì)發(fā)包方與施工企業(yè)雙方權(quán)利與義務(wù)的約定，所以應(yīng)該是建立在平等的基礎(chǔ)之上，只有保證雙方的利益，才能夠更好的執(zhí)行合同，將合同條款落實(shí)到位。但是施工合同一般都是由發(fā)包方事先擬定好草稿，如果施工方?jīng)]有認(rèn)真仔細(xì)的閱讀，那么合同的內(nèi)容中如果有對(duì)施工方不利的細(xì)節(jié)，存在一定的缺陷，會(huì)被施工方所疏忽，對(duì)施工方的經(jīng)濟(jì)利益有所影響，使施工方承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)

施工合同的履行是貫穿于整個(gè)施工周期的，從工程項(xiàng)目開(kāi)始施工直到竣工，都需要以施工合同為依據(jù)，將各項(xiàng)條款落實(shí)到位。在履行合同的過(guò)程中，會(huì)面臨很多的風(fēng)險(xiǎn)，主要有以下方面：

（1）在工程施工的過(guò)程中，由于項(xiàng)目管理人員的執(zhí)行力不夠，對(duì)工程的指揮力度，無(wú)法全面的落實(shí)合同中的條款，致使工程質(zhì)量受到影響。（2）發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)能力以及信譽(yù)度對(duì)于工程的進(jìn)行有很大的影響，如果在施工的過(guò)程中，因?yàn)榘l(fā)包人的經(jīng)濟(jì)情況受到限制，或者因?yàn)樾抛u(yù)較差無(wú)法及時(shí)的支付工程款，就會(huì)對(duì)工程的順利進(jìn)行造成很大的影響。（3）在現(xiàn)階段的工程項(xiàng)目中，經(jīng)常由一個(gè)大的施工企業(yè)承包工程，然后分包給若干個(gè)小的施工企業(yè)，如果在施工的過(guò)程中，由于小承包商的違約，會(huì)影響到工程的進(jìn)度，進(jìn)而影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。

1.4 其他方面的風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程的施工周期較長(zhǎng)，在施工的過(guò)程中，需要面臨的風(fēng)險(xiǎn)還有很多，因?yàn)槭袌?chǎng)是在不斷變化的，所以施工材料以及各項(xiàng)費(fèi)用也是在變化的，由此就會(huì)對(duì)合同條款中的內(nèi)容有所影響，進(jìn)而形成一定的風(fēng)險(xiǎn)。

2 強(qiáng)化施工合同管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平

2.1 強(qiáng)化施工合同簽訂管理，做好事先設(shè)防

2.1.1 合法的施工合同應(yīng)該受到法律的保護(hù)，所以在簽訂施工合同之前，施工企業(yè)要對(duì)與工程施工相關(guān)的法律條款進(jìn)行詳細(xì)的了解，對(duì)于合同內(nèi)容是否在法律范圍內(nèi)，是否具有法律效力等熟練掌握。只有充分的了解相關(guān)知識(shí)，才能夠合法的保證雙方的切身利益，將合同風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。

2.1.2 一項(xiàng)工程的實(shí)施需要發(fā)包方和承包方雙方共同簽訂合同來(lái)執(zhí)行，所以發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及自信狀況對(duì)于承包方的經(jīng)濟(jì)利益有直接的影響，為了保證自身的合法利益，需要事先對(duì)發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，以保證自身的經(jīng)濟(jì)利益不會(huì)受到影響，合理的規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。在施工方接收到招標(biāo)文件后，要深刻的領(lǐng)會(huì)業(yè)主的有圖，根據(jù)招標(biāo)須知，制定出嚴(yán)密的投標(biāo)文件，以保障自身的利益。

2.1.3 簽訂比較完善的施工合同，這是做到事先設(shè)防的關(guān)鍵所在。施工企業(yè)在簽訂施工合同中要盡量避免業(yè)主單方面苛刻條件，對(duì)業(yè)主單方面提供的合同文本草稿要進(jìn)行詳細(xì)審查，盡量完善合同，確保企業(yè)利益能得到最大保護(hù)。

雖然法律規(guī)定合同雙方具有平等的法律地位和權(quán)利，但實(shí)際的經(jīng)濟(jì)交往中，絕對(duì)的平等是不存在的，特別是施工合同，施工方往往處于下風(fēng)。施工企業(yè)要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅(jiān)持原則，運(yùn)用策略，運(yùn)用政策法規(guī)，盡可能修改完善，避免風(fēng)險(xiǎn)，千萬(wàn)不可盲目遷就，輕率接受，否則會(huì)后患無(wú)窮。

2.2 強(qiáng)化施工合同的履行管理，做好過(guò)程控制

施工合同一旦簽訂，施工企業(yè)就應(yīng)該按《合同法》、《建筑法》規(guī)定的全面履行原則履行，施工合同的履約管理，也就是一種過(guò)程控制的管理。

施工企業(yè)首先要控制項(xiàng)目，保障工程施工的質(zhì)量和安全，保障工期要求。施工企業(yè)要保證項(xiàng)目中施工、安全、質(zhì)量管理人員實(shí)行持證上崗，定期檢查管理到位情況，將施工安全、質(zhì)量隱患消除在萌芽狀態(tài)，以保證項(xiàng)目施工的順利進(jìn)行。其次，施工企業(yè)要贏利，就必須做好成本控制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范項(xiàng)目成本的劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立一套完整科學(xué)的項(xiàng)目成本管理制度和辦法，通過(guò)項(xiàng)目成本責(zé)任制，將成本的控制責(zé)任到人到崗，以達(dá)到成本管理的目的。項(xiàng)目經(jīng)理部建立后，根據(jù)其職能，也必須建立一套從項(xiàng)目經(jīng)理、財(cái)務(wù)、材料、合同、技術(shù)等與成本控制有關(guān)的制度和辦法，再通過(guò)成本責(zé)任制，將成本控制責(zé)任到人。

3 運(yùn)用法律手段，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

3.1 加強(qiáng)簽證管理，重視工程索賠

索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己過(guò)錯(cuò)，而是屬于應(yīng)由合同對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況，并且實(shí)際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。它是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑。施工索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對(duì)建筑企業(yè)來(lái)說(shuō)是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避免損失，增加利潤(rùn)的手段。

搞好索賠的前提是簽好合同，承包方在簽訂施工合同時(shí)，在條款中應(yīng)對(duì)工程簽證的范圍、人員、簽證權(quán)限、程序作出詳細(xì)規(guī)定，對(duì)工程索賠的內(nèi)容、程序、期限、方法設(shè)?？钜?guī)定，這是簽證和索賠的依據(jù)。另外承包方在履約過(guò)程中要建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度，建立和保管好原始資料，這是索賠的證據(jù)。一旦發(fā)生索賠事件，施工企業(yè)需要根據(jù)合同規(guī)定的程序在規(guī)定的期限內(nèi)及時(shí)向發(fā)包方提出索賠請(qǐng)求。

3.2 推行工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)，向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

在目前建筑市場(chǎng)上，一般要求承包商提供擔(dān)保，如在投標(biāo)時(shí)要求銀行保函或交納投標(biāo)保證金，在施工階段提供履約擔(dān)保，然而在業(yè)主工程款支付擔(dān)保上并沒(méi)有相應(yīng)規(guī)定，這導(dǎo)致了在一些工程項(xiàng)目上業(yè)主拖欠工程款比比皆是，尤其是在非政府投資的工程項(xiàng)目上。其實(shí)業(yè)主工程款支付擔(dān)保或業(yè)主履約擔(dān)?？上仍诜钦顿Y的工程項(xiàng)目，如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商、“三資”企業(yè)和私人投資的項(xiàng)目上推行。根據(jù)《擔(dān)保法》等相關(guān)規(guī)定，要求業(yè)主采用銀行保函或者擔(dān)保公司擔(dān)保書(shū)等方式，提供同承包商履約擔(dān)保相對(duì)等的擔(dān)保方式。對(duì)于中小型工程，也可以依法實(shí)行抵押擔(dān)保。

4 結(jié)束語(yǔ)

建筑施工合同是對(duì)工程的發(fā)包方和承包方雙方利益的基礎(chǔ)保障，在施工合同中，對(duì)于雙方的責(zé)任和義務(wù)有詳細(xì)的規(guī)定，并且都具有法律效力，對(duì)于保障雙方的合理利益具有重要的意義。在施工合同執(zhí)行的過(guò)程中，會(huì)存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，施工企業(yè)要善于分析合同，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完善，將風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)合理的手段進(jìn)行轉(zhuǎn)移，切實(shí)保障自身利益不受到威脅。

參考文獻(xiàn)

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依照建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》和《關(guān)于建立和完善勞務(wù)分包制度發(fā)展建筑勞務(wù)企業(yè)的意見(jiàn)》對(duì)分包商的分包資質(zhì)有強(qiáng)制性要求，只有具備相應(yīng)分包資質(zhì)的分包商才可以承攬工程建設(shè)任務(wù)。《建筑勞務(wù)分包企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》中包含木工、砌筑、混凝土等十三項(xiàng)企業(yè)資質(zhì)。按照相關(guān)規(guī)定，不具備相應(yīng)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包商與勞務(wù)發(fā)包商所簽訂的分包合同（包括企業(yè)或包工頭借用其它企業(yè)資質(zhì)的情況），一律視為無(wú)效合同。分包期間所產(chǎn)生的勞務(wù)糾紛，法院會(huì)按照最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》，結(jié)合合同條款和合同的實(shí)際履行情況、實(shí)際結(jié)算情況來(lái)認(rèn)定其合同關(guān)系的本質(zhì)，經(jīng)認(rèn)定的無(wú)效分包合同視工程驗(yàn)收結(jié)果分別對(duì)待，還可能涉及利潤(rùn)收繳的問(wèn)題，最終根據(jù)承包人與分包人的過(guò)錯(cuò)來(lái)認(rèn)定損失賠償責(zé)任。

2 工程轉(zhuǎn)包的法律風(fēng)險(xiǎn)

轉(zhuǎn)包是指施工企業(yè)（主承包人）將所承包工程完全轉(zhuǎn)手給他人承包的行為?！逗贤ā返诙倨呤l規(guī)定：“承包人不得將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)包給第三人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給第三人?！薄督ㄖā返诙藯l規(guī)定：“禁止承包單位將承包的全部工程轉(zhuǎn)包給他人，禁止承包單位將其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)包給他人?！弊罡呷嗣穹ㄔ骸蛾P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效。人民法院收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！痹谵D(zhuǎn)包過(guò)程中，由于無(wú)法準(zhǔn)確把握承包者的承包資質(zhì)和工程質(zhì)量，因而我國(guó)法律明令禁止轉(zhuǎn)包行為。最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第二十六條雖然規(guī)定：“實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的人民法院可以追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案當(dāng)事人。發(fā)包人只在欠付工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任”。但是由于我國(guó)建筑市場(chǎng)“僧多粥少”，施工企業(yè)（主承包人）競(jìng)爭(zhēng)相當(dāng)激烈，實(shí)踐中由業(yè)主（發(fā)包人）承擔(dān)連帶責(zé)任的情形并不多見(jiàn)，因?qū)訉臃职ㄞD(zhuǎn)包）的欠款糾紛大多由施工單位（主承包人）直接承擔(dān)責(zé)任或承擔(dān)連帶責(zé)任。由此可見(jiàn)，建筑工程轉(zhuǎn)包不僅隱藏著質(zhì)量安全隱患，對(duì)施工企業(yè)來(lái)說(shuō)，同時(shí)也隱藏著極大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3 企業(yè)被掛靠的法律風(fēng)險(xiǎn)

所謂掛靠，通常情況下是指施工企業(yè)或個(gè)人不具備相關(guān)工程項(xiàng)目的施工資質(zhì)，為了承攬工程，需要借助具有相關(guān)資質(zhì)的施工企業(yè)的名義，同時(shí)向其支付一定的管理費(fèi)。通過(guò)掛靠的方式承攬工程，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，通常情況下，并不對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施真正的管理。但是這種掛靠行為在法律上存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：

3.1 對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

一是在施工過(guò)程中，如果建設(shè)工程達(dá)不到相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)而在一定程度上產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失，掛靠人和被掛靠的企業(yè)共同承擔(dān)連帶賠償責(zé)任;二是在施工過(guò)程中，出現(xiàn)的各種損失，通常情況下，由被掛靠企業(yè)與掛靠人承擔(dān)。在施工現(xiàn)場(chǎng)如果發(fā)生人員傷亡事故，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)的損失將難以預(yù)測(cè)，甚至在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)毀滅性的后果。

3.2 對(duì)掛靠方的對(duì)外債務(wù)承擔(dān)法律責(zé)任

在工程項(xiàng)目施工過(guò)程中，假設(shè)掛靠人用自己的名義簽訂材料采購(gòu)合同或機(jī)械租賃合同，通常情況下須自行承擔(dān)相應(yīng)的債務(wù)責(zé)任。但是，在實(shí)際操作過(guò)程中，無(wú)論是知名度，還是商業(yè)信譽(yù)，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)都比較高，在這種情況下容易獲得供應(yīng)商的認(rèn)可，加之被掛靠企業(yè)疏于管理，因此，掛靠方經(jīng)常以被掛靠企業(yè)的名義（如××公司項(xiàng)目經(jīng)理部），或者以其人（如××公司項(xiàng)目經(jīng)理）的名義或身份對(duì)外簽訂合同，由此構(gòu)成表見(jiàn)，債務(wù)由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。在實(shí)踐中，有些掛靠方不講誠(chéng)信，為了個(gè)人利益，進(jìn)一步對(duì)材料費(fèi)、租賃費(fèi)等進(jìn)行惡意拖欠，甚至通過(guò)私刻印章的方式騙取財(cái)物，在一定程度上給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)于產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失，被法院判決承擔(dān)給付責(zé)任的被掛靠企業(yè)，若因無(wú)力承擔(dān)而不得不向掛靠人依法追償時(shí)，通常情況下都難以實(shí)現(xiàn)。

3.3 承擔(dān)工期違約責(zé)任

按照合同條款規(guī)定，工程項(xiàng)目需要定期完工，對(duì)于施工方來(lái)說(shuō)，這是應(yīng)盡的義務(wù)。在施工過(guò)程中，如果掛靠方受資金、管理和施工能力的影響和制約，在一定程度上拖延工程期限，根據(jù)合同相對(duì)性原則，其工期違約責(zé)任應(yīng)由被掛靠企業(yè)向業(yè)主方承擔(dān)，給被掛靠企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)上的巨大損失。

3.4 民工工資及安全事故責(zé)任及由此引發(fā)的其他損害

在施工過(guò)程中，掛靠方往往會(huì)大量招聘農(nóng)民工，或者再進(jìn)行層層的轉(zhuǎn)分包，雖然掛靠方與被掛靠企業(yè)之間可能會(huì)在協(xié)議中明確約定不得再進(jìn)行轉(zhuǎn)分包，或者掛靠人承擔(dān)農(nóng)民工的工資以及一切工傷事故，但是因?yàn)檫`反相關(guān)法律法規(guī)，此約定通常都不具有法律效力，最終還是由被掛靠企業(yè)承擔(dān)給付責(zé)任。另外，在實(shí)際生產(chǎn)過(guò)程中，由于農(nóng)民工普遍缺乏法制意識(shí)，在勞務(wù)雇傭方面多數(shù)人都不知道應(yīng)該與掛靠人簽訂勞務(wù)合同，也不清楚直接招聘他的人是誰(shuí)，有時(shí)即使知道也裝糊涂，不能及時(shí)拿到工資時(shí)，就找工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，在這種情況下，所有責(zé)任將由被掛靠企業(yè)承擔(dān)。

3.5 管理費(fèi)可能被沒(méi)收

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》中第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒(méi)有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無(wú)效?！北粧炜科髽I(yè)的“非法所得”即指向掛靠人收取的管理費(fèi)及因掛靠獲得的其他利益，該利益均會(huì)被沒(méi)收。

3.6 可能面臨行政處罰、資質(zhì)等級(jí)降低或吊銷資質(zhì)證書(shū)

《中華人民共和國(guó)建筑法》第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書(shū)或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)?！痹谶@種情況下，對(duì)于被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)，將會(huì)面臨行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。在施工過(guò)程中，如果監(jiān)控不到位，將會(huì)進(jìn)一步引發(fā)訴訟，并且對(duì)日后投標(biāo)資格的審查極為不利;在資質(zhì)審核過(guò)程中，有重大質(zhì)量安全事故史的被掛靠企業(yè)，其資質(zhì)輕則會(huì)被降低，重則會(huì)被吊銷，這對(duì)被掛靠企業(yè)來(lái)說(shuō)就是不可承受之重。

4 法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

4.1 制定并推行合同示范文本，從源頭防范風(fēng)險(xiǎn)

按照現(xiàn)行的法律、法規(guī)，建筑施工企業(yè)需要結(jié)合自身的實(shí)際情況和建設(shè)施工實(shí)務(wù)中的交易慣例制定合同示范文本。一定要在進(jìn)行分包時(shí)嚴(yán)格按（參）照該文本與勞務(wù)承包方簽訂勞務(wù)分包合同。該文本帶有一定的通用性，但在使用時(shí)要認(rèn)真研究并靈活運(yùn)用，不斷地在實(shí)踐中對(duì)其逐步修訂和完善，減少并逐漸杜絕簽訂合同過(guò)程中出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)漏洞。

4.2 勞務(wù)分包合同條款不可突破其合法性

與工程總承包和專業(yè)承包相比，勞務(wù)分包存在一定的差異，其關(guān)鍵在于勞務(wù)分包只包工不包主料。因此，對(duì)于勞務(wù)分包的合法性，在合同條款中約定的內(nèi)容盡量不突破，如有必要，還須另行簽訂材料委托采購(gòu)合同、機(jī)械設(shè)備委托租賃合同等，進(jìn)而在一定程度上對(duì)原有合同進(jìn)行補(bǔ)充，進(jìn)一步降低勞務(wù)分包合同產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

4.3 安全生產(chǎn)監(jiān)管措施要嚴(yán)格

在施工現(xiàn)場(chǎng)，施工主承包單位作為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，在施工過(guò)程中，一旦發(fā)生人員傷害事故，對(duì)于賠償責(zé)任問(wèn)題，工程承包單位與勞務(wù)分包方勢(shì)必出現(xiàn)爭(zhēng)議，法院會(huì)根據(jù)兩方的過(guò)錯(cuò)依法做出責(zé)任認(rèn)定。因此，企業(yè)在施工中要規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，就必須加強(qiáng)施工管理。結(jié)合以往案例，防范該風(fēng)險(xiǎn)的措施主要有以下幾點(diǎn)：一是組織特殊工種及時(shí)參加培訓(xùn)，確保持證上崗。當(dāng)發(fā)生質(zhì)量、安全事故確定責(zé)任時(shí)，法院會(huì)依法認(rèn)定勞務(wù)作業(yè)人員的相關(guān)資質(zhì)，繼而判定其需要承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任;二要對(duì)于入場(chǎng)前書(shū)面安全、技術(shù)交底等證據(jù)需要安全保留，并且要求每個(gè)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員進(jìn)行簽字。在施工過(guò)程中，因不遵守安全施工規(guī)范，施工作業(yè)不配帶安全帽、安全帶等防護(hù)用品，可以約定由勞務(wù)作業(yè)人員承擔(dān)相應(yīng)的人身?yè)p害責(zé)任。三是通過(guò)購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方式，監(jiān)督勞務(wù)分包方可以進(jìn)一步轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)損失。

4.4 采用內(nèi)部承包方式對(duì)掛靠項(xiàng)目實(shí)施管理

不采用掛靠方式發(fā)包建設(shè)工程，這是建筑施工企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的根本措施，在施工過(guò)程中，通過(guò)內(nèi)部承包協(xié)議的方式進(jìn)行施工，因?yàn)榉稍试S內(nèi)部承包，通過(guò)這種方式可以將掛靠項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)樽杂许?xiàng)目。

4.4.1 將掛靠人聘為企業(yè)員工。施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理作為內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方，也就是說(shuō)，與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的主體只能是企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理。在這種情況下，通過(guò)簽訂勞動(dòng)合同、購(gòu)買(mǎi)社會(huì)保險(xiǎn)等方式，企業(yè)與掛靠人建立勞動(dòng)關(guān)系。同時(shí)需要注意，在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議的過(guò)程中，確保項(xiàng)目經(jīng)理具備相應(yīng)的資質(zhì)。作為合同的擔(dān)保人，實(shí)際掛靠人需要承擔(dān)相應(yīng)的連帶責(zé)任，進(jìn)而在一定程度上確保企業(yè)的權(quán)益。

4.4.2 施工企業(yè)要組織、派遣項(xiàng)目的具體管理人員。在施工過(guò)程中，施工企業(yè)自行派出建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人等人員，進(jìn)而在一定程度上協(xié)助掛靠單位管理項(xiàng)目。

4.4.3 對(duì)工程款加強(qiáng)管理。在施工過(guò)程中，實(shí)際承包人從發(fā)包方直接領(lǐng)取款項(xiàng)出逃的現(xiàn)象在實(shí)踐中頻繁發(fā)生，給施工企業(yè)帶來(lái)的損失難以預(yù)測(cè);或者掛靠人通過(guò)各種方式套取工程款，用作他用，進(jìn)而為工程項(xiàng)目施工設(shè)置障礙。在這種情況下，由施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）進(jìn)行對(duì)建設(shè)資金進(jìn)行收支和具體管理，這是防控風(fēng)險(xiǎn)的最好辦法。對(duì)此，在施工承包合同中，可以進(jìn)行約定：為了保證工程款進(jìn)入施工企業(yè)的賬戶，進(jìn)一步確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出，規(guī)定所有工程款必須進(jìn)入施工企業(yè)（被掛靠企業(yè)）的指定賬號(hào)。在企業(yè)的財(cái)務(wù)體系中，需要納入承包項(xiàng)目的支出，同時(shí)根據(jù)合同的相關(guān)規(guī)定，核定票據(jù)支出，進(jìn)而在一定程度上對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

4.5 對(duì)實(shí)際承包人加強(qiáng)授權(quán)管理和印章管理

在確定項(xiàng)目承包關(guān)系時(shí)，建筑施工企業(yè)需要嚴(yán)格管理對(duì)外簽訂合同的授權(quán)以及項(xiàng)目印章。在項(xiàng)目所需的范圍內(nèi)，施工企業(yè)可以授予實(shí)際承包人對(duì)外洽商經(jīng)營(yíng)性合同，但要注意合同的簽訂必須加蓋企業(yè)印章，同時(shí)報(bào)企業(yè)進(jìn)行備案，避免發(fā)生以項(xiàng)目部名義或人名義簽訂合同。在印制項(xiàng)目印章的過(guò)程中，注明不得用于簽訂合同，并且印章必須進(jìn)行備案處理，進(jìn)而在一定程度上防止私刻印章。

4.6 嚴(yán)格控制合同履行過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)。

篇11

中圖分類號(hào)： TU761 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

1 何為建設(shè)工程質(zhì)量事故，及其是怎樣產(chǎn)生的

從廣義上來(lái)說(shuō)，只要是建設(shè)工程的性能上沒(méi)有達(dá)到預(yù)計(jì)要求都是質(zhì)量問(wèn)題。其實(shí)質(zhì)是未使工程達(dá)到設(shè)計(jì)要求，沒(méi)有使其具備應(yīng)當(dāng)具備的性能。專業(yè)角度來(lái)說(shuō)，可以理解為：某一工程竣工移交后，包括任何圖紙或規(guī)范，以及任何關(guān)于工程的質(zhì)量，工藝，履行或者設(shè)計(jì)的默示條款的工程項(xiàng)目，任意一項(xiàng)或多項(xiàng)未能遵從合同的明示描述或要求。我們常說(shuō)的質(zhì)量問(wèn)題通常是指工程竣工后的整體質(zhì)量。然而實(shí)際上，許多質(zhì)量問(wèn)題是體現(xiàn)在質(zhì)量上的施工中具體問(wèn)題。并且最容易引發(fā)問(wèn)題的恰恰是在施工過(guò)程中。最容易發(fā)生質(zhì)量問(wèn)題的幾個(gè)方面，如地基不穩(wěn)，主體結(jié)構(gòu)失衡，屋面的滲漏等等問(wèn)題的出現(xiàn)都是由于施工過(guò)程中出現(xiàn)了質(zhì)量問(wèn)題。凡發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失費(fèi)滿8000元的質(zhì)量問(wèn)題，均為質(zhì)量事故。簡(jiǎn)單地說(shuō)，質(zhì)量事故就是嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題。就其本身的特征而言，其一定義為經(jīng)技術(shù)鑒定，確認(rèn)其對(duì)建筑質(zhì)量造成重大影響。具體體現(xiàn)在：影響工程主要構(gòu)件強(qiáng)度及使用年限或造成不可挽回的歷史性的缺陷（如發(fā)生坍落、倒塌、基礎(chǔ)嚴(yán)重下沉、標(biāo)高錯(cuò)誤等現(xiàn)象，均為重大質(zhì)量事故）；影響下一道工序在一個(gè)月內(nèi)不能繼續(xù)進(jìn)行施工（后續(xù)影響性）；施工工程質(zhì)量不符合設(shè)計(jì)要求或達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，以至于必須進(jìn)行全部或部分拆除，重做修補(bǔ)或加固工作。經(jīng)調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，質(zhì)量事故產(chǎn)生的原因有三個(gè)方面：

其一，在地質(zhì)勘查時(shí)未能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，導(dǎo)致是施工工程本身存在很大的地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。屬于先天缺陷未被發(fā)現(xiàn)的人工錯(cuò)誤。

其二，建筑工程設(shè)計(jì)存在錯(cuò)誤，設(shè)計(jì)本身就存在限制因素，直接隱藏了質(zhì)量危機(jī)。

其三，施工方施工不當(dāng)，由于在工程的結(jié)構(gòu)質(zhì)量或操作系統(tǒng)、管理方面存在失誤和問(wèn)題，造成了竣工后的質(zhì)量事故。

2 應(yīng)對(duì)質(zhì)量事故應(yīng)采取什么處理辦法

質(zhì)量事故發(fā)生后，要視其具體情況進(jìn)行具體分析，視其嚴(yán)重情況，經(jīng)過(guò)分析、論證、法定檢測(cè)單位鑒定和設(shè)計(jì)等有關(guān)單位認(rèn)可進(jìn)行相應(yīng)的處理。主要的處理辦法有：

首先，立即組織力量進(jìn)行調(diào)查。弄清事故現(xiàn)場(chǎng)狀況、造成的影響、分析其原因是只要發(fā)生質(zhì)量事故就必須首先要做的。遇到重大質(zhì)量事故，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目總工應(yīng)配合公司質(zhì)量部認(rèn)真調(diào)查妥善處理，必要需配合政府部門(mén)，做到事故處理不留隱患。為此可以定期觀測(cè)。

最重要的，積極整改修補(bǔ)補(bǔ)救。必要時(shí)，返工處理。當(dāng)工程存在著嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)量未達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，以至于對(duì)結(jié)構(gòu)的使用和安全構(gòu)成重大影響，且又無(wú)法通過(guò)修補(bǔ)處理的情況下，可對(duì)檢驗(yàn)批、分項(xiàng)、分部甚至整個(gè)工程返工處理。在整改時(shí)要進(jìn)行方案比較。同類型和同一性質(zhì)的事故可先設(shè)計(jì)多種處理方案，然后結(jié)合當(dāng)?shù)氐馁Y源情況、施工條件等逐項(xiàng)給出權(quán)重，做出對(duì)比，從而選擇具有較高處理效果又便于施工的處理方案。

繼而，調(diào)查輕質(zhì)量事故原因后，對(duì)于人為原因造成的質(zhì)量事故，問(wèn)責(zé)到具體的人、組織、部門(mén)。對(duì)于造成質(zhì)量事故的人，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)根據(jù)責(zé)任的大小，予以行政或經(jīng)濟(jì)上的處罰。

3如何規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

建筑工程風(fēng)險(xiǎn)很多，法律風(fēng)險(xiǎn)只是工程風(fēng)險(xiǎn)中的一種，對(duì)承包商而言主要表現(xiàn)在施工合同方面。通常是也就是由于缺少法律意識(shí)，在簽訂、履行合同時(shí)注意不夠，或者違反法律規(guī)定或受制于人，最終可能導(dǎo)致?lián)p失的發(fā)生。因此規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)顯得十分必要。為此我們要首先搞清楚幾點(diǎn)：

3.1質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的類別，可能的原因判斷及責(zé)任承擔(dān).基礎(chǔ)工程，結(jié)構(gòu)工程，屋面工程等幾個(gè)方面。1，基礎(chǔ)工程的質(zhì)量問(wèn)題，它導(dǎo)致的危害后果主要是導(dǎo)致建筑物變形（傾斜，沉降），基礎(chǔ)裂縫，地基強(qiáng)度不足等，這些如果屬于意外因素由保險(xiǎn)人承擔(dān)，如屬于設(shè)計(jì)勘察失誤由業(yè)主承擔(dān)。2，結(jié)構(gòu)工程的的質(zhì)量問(wèn)題，包括混凝土裂縫，錯(cuò)位或者變形，鋼筋工程事故，混凝土工程事故，在這些質(zhì)量事故中，原因可能是由設(shè)計(jì)的原因，也有可能使原材料的原因，也可能與施工有關(guān)。責(zé)任的承擔(dān)和上面的地基工程是類似的。在實(shí)踐中我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，某一質(zhì)量的發(fā)生它的原因并不是一目了然的這些都給我們進(jìn)行原因分析，確定民事責(zé)任的承擔(dān)帶來(lái)了麻煩，從而引起了法律上的爭(zhēng)議。

3.2法律爭(zhēng)議的解決，手段，途徑。建設(shè)工程質(zhì)量問(wèn)題的法律爭(zhēng)議主要包括幾個(gè)方面，質(zhì)量問(wèn)題的確認(rèn)；責(zé)任承擔(dān)主體的確認(rèn)；責(zé)任承擔(dān)范圍的確定。1，建設(shè)工程質(zhì)量問(wèn)題的確認(rèn)。質(zhì)量問(wèn)題的確認(rèn)往往是在階段性工程完工的中間驗(yàn)收或者全部工程完工的竣工驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的。對(duì)工程驗(yàn)收是業(yè)主的權(quán)利，但業(yè)主由于專業(yè)知識(shí)的缺乏往往是由監(jiān)理工程師驗(yàn)收的，當(dāng)然竣工驗(yàn)收現(xiàn)在還是由質(zhì)檢站驗(yàn)收。驗(yàn)收時(shí)間的掌握和驗(yàn)收的程序在實(shí)務(wù)上有什么重要的作用。2，責(zé)任承擔(dān)主體的確認(rèn)。A,質(zhì)量原因確定，一旦出現(xiàn)工程質(zhì)量事故，施工人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知業(yè)主和保險(xiǎn)人，根據(jù)施工資料對(duì)質(zhì)量原因進(jìn)行分析，在三方能夠達(dá)成一致意見(jiàn)的情況下，可以共同以確認(rèn)書(shū)的形式確認(rèn)質(zhì)量原因；如果三方無(wú)法對(duì)質(zhì)量原因達(dá)成一致意見(jiàn)，那么根據(jù)我們現(xiàn)在的通常做法還是要求有建筑質(zhì)量監(jiān)督站出具事故調(diào)查報(bào)告，事故原因分析報(bào)告以及事故責(zé)任裁決書(shū)。建設(shè)行政主管機(jī)關(guān)一般不參與事故的處理，但可能會(huì)根據(jù)事故的損害后果進(jìn)行政處罰，這個(gè)不屬于今天的講課內(nèi)容。B責(zé)任承擔(dān)主體確認(rèn)。事故責(zé)任裁決只是對(duì)質(zhì)量事故損害責(zé)任的劃分，也就是說(shuō)可以據(jù)此確認(rèn)業(yè)主和施工人的責(zé)任劃分問(wèn)題，但是實(shí)際民事責(zé)任的承擔(dān)并不完全依據(jù)此。3，賠償范圍的確定。主要是指賠償民事責(zé)任范圍，個(gè)案差異很大，具體地說(shuō)，保險(xiǎn)人只賠償保險(xiǎn)項(xiàng)目上的范圍，沒(méi)有列入的不予賠償，因此保險(xiǎn)人能夠予以賠償往往不能涵蓋損失的全部。

由此可見(jiàn)，要想規(guī)避法律從風(fēng)險(xiǎn)，要把握住以下幾點(diǎn)：

（1）提高避險(xiǎn)意識(shí)，增強(qiáng)防險(xiǎn)能力。按照國(guó)家有關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求進(jìn)行施工避免造成質(zhì)量缺陷、要求返修等經(jīng)濟(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。從事工程質(zhì)量監(jiān)督的工作人員尤其要避免、、、貪污受賄等違法犯罪行為，避免刑事法律責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。 （2）依法確立合同。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為法制經(jīng)濟(jì)。我國(guó)加入WTO后，法制的要求更高，企業(yè)決策者應(yīng)認(rèn)真學(xué)法，并在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，自覺(jué)地運(yùn)用法律手段來(lái)保護(hù)自己的利益，對(duì)合同中所涉及的法律問(wèn)題不能掉以輕心，做到款款明晰，條條踏實(shí)。

（3）動(dòng)用法律武器，提高維護(hù)自身權(quán)益能力；防范并化解無(wú)效（或黑白）合同的風(fēng)險(xiǎn)；應(yīng)合法分包，不轉(zhuǎn)包，保證分包合同有效，在指定分包時(shí)，總包應(yīng)力爭(zhēng)在合同中限制自己的責(zé)任。積極進(jìn)行變更、索賠甚至提起法律訴訟。合同簽的再好，在履行中都會(huì)出現(xiàn)當(dāng)初預(yù)測(cè)之外的風(fēng)險(xiǎn),合同雙方都希望轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)承包方來(lái)說(shuō)，當(dāng)初簽訂合同時(shí)，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，討價(jià)還價(jià)能力受限，但在履行和訴訟中就不一樣，完全可以積極主動(dòng)地通過(guò)變更、索賠合法合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)：

（4）做好投標(biāo)（或非招標(biāo)工程簽約）前對(duì)發(fā)包人資信的審查：首先應(yīng)深入了解發(fā)包人主體資格、投資許可是否合法真實(shí)和支付價(jià)款能力，提防“工程騙子”；其次在有權(quán)部門(mén)了解工程立項(xiàng)手續(xù)、相關(guān)許可證、相鄰關(guān)系處理、開(kāi)發(fā)資質(zhì)、業(yè)績(jī)、社會(huì)信譽(yù)等情況，如果是受托發(fā)包，還要審查有無(wú)委托手續(xù)等以求合同本身合法有效。

五，律師的參與。律師從事建筑工程質(zhì)量管理及施工風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)首先是避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，其次是即使產(chǎn)生質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，也能使自己處于有利的索賠位置。在建設(shè)工程的質(zhì)量糾紛中，無(wú)論是在施工過(guò)程中還是在竣工后，律師的全面參與提供法律服務(wù)，以過(guò)錯(cuò)責(zé)任為原則，結(jié)合建設(shè)工程施工的特點(diǎn)，律師的參與在維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)建設(shè)市場(chǎng)的法制化規(guī)范化，無(wú)論對(duì)業(yè)主還是施工人都將起到重要的作用。

【總結(jié)】：相信對(duì)安全事故的原因及處理辦法的分析會(huì)對(duì)安全事故的防范和順利解決產(chǎn)生正面影響，繼而順利實(shí)現(xiàn)建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避。

參考文獻(xiàn)：

1、李亮;如何搞好土建工程質(zhì)量監(jiān)督工作[J];現(xiàn)代裝飾(理論);2011年04期