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時(shí)間：2023-06-11 08:23:52
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需求是系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)，系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)過(guò)程都是以獲取需求為目的的活動(dòng)，即理解用戶根本需求和目標(biāo)。準(zhǔn)確獲取用戶的需求是系統(tǒng)成功的開(kāi)端。
通過(guò)需求描述，完成需求分析的最終目的，即建立系統(tǒng)的需求模型。
1.現(xiàn)狀調(diào)研與分析
通過(guò)走訪和調(diào)研高職院?？蒲刑巺⒓诱n題項(xiàng)目的教師和主管，了解到通常的課題的管理流程如下：省級(jí)課題主管單位（下發(fā)科研課題指導(dǎo)文件、選題目錄等材料）校級(jí)課題管理人員及教師（校級(jí)課題管理人員組織教師進(jìn)行選題并申請(qǐng)課題）校級(jí)學(xué)術(shù)委員會(huì)（對(duì)申請(qǐng)的課題進(jìn)行審查，并提出意見(jiàn)）校級(jí)課題管理人員（根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的意見(jiàn)對(duì)課題進(jìn)行推薦）省級(jí)課題主管單位（組織專家對(duì)課題進(jìn)行研究審查，決定其可行性，進(jìn)行意見(jiàn)反饋，對(duì)可行的課題下達(dá)課題研究任務(wù)書(shū)，并批準(zhǔn)立項(xiàng)）校級(jí)課題管理人員（提示反饋省級(jí)課題主管單位的意見(jiàn)）各課題負(fù)責(zé)人（①根據(jù)課題任務(wù)書(shū)要求進(jìn)行開(kāi)題和課題的研究，并審查課題參與人員上報(bào)的階段成果。②根據(jù)研究成果及開(kāi)題計(jì)劃，提出結(jié)題申請(qǐng)、申請(qǐng)課題延期或撤消課題。③提交結(jié)題材料或課題延期、撤消申請(qǐng)。）校級(jí)課題管理人員（①對(duì)各課題的階段成果進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)②對(duì)課題負(fù)責(zé)人提出的各種申請(qǐng)進(jìn)行審查并上報(bào)③結(jié)題時(shí)檢查結(jié)題材料并上報(bào)）省級(jí)課題主管單位（①動(dòng)態(tài)監(jiān)管各學(xué)校各課題研究情況。②對(duì)上報(bào)的結(jié)題材料，組織專家進(jìn)行評(píng)審，根據(jù)專家意見(jiàn)對(duì)結(jié)題申請(qǐng)進(jìn)行批示，并下達(dá)結(jié)題證明。③對(duì)延期或撤消課題的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并進(jìn)行批示，反饋意見(jiàn)）校級(jí)課題管理人員（提示傳達(dá)課題主管的批示）各課題負(fù)責(zé)人（根據(jù)批示，進(jìn)行一下步工作，如同意結(jié)題，表示此課題的研究周期結(jié)束，自動(dòng)轉(zhuǎn)移到結(jié)題成果匯總；如果同意延期則重復(fù)課題的研究過(guò)程；如果撤消，則此課題取消。）
2.系統(tǒng)功能總體目標(biāo)需求
在開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)本系統(tǒng)時(shí)要滿足三個(gè)方面的要求。第一是要便于管理，這種管理包含兩個(gè)方面，一是通過(guò)輸入、輸出、查詢等功能的實(shí)現(xiàn)對(duì)各系部科研課題工作的進(jìn)行管理、監(jiān)督和服務(wù)支持。二是利用信息化的工作方式來(lái)減少科研主管部門(mén)繁重、復(fù)雜的手工科研管理；第二是系統(tǒng)要進(jìn)行安全性設(shè)計(jì)?？蒲泄ぷ魇歉咝９ぷ鞯闹匾M成部分，是教師心血的結(jié)晶，為此系統(tǒng)通過(guò)進(jìn)行加密算法設(shè)計(jì)，以保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)的安全性，以及系統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全運(yùn)行。第三要可擴(kuò)展性，即系統(tǒng)開(kāi)發(fā)完成后，不僅僅只能滿足現(xiàn)階段的科研工作需求，還能滿足未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，信息處理對(duì)工作量、系統(tǒng)的響應(yīng)時(shí)間和處理能力的需求。
從系統(tǒng)功能角度分析，待開(kāi)發(fā)的科研課題管理系統(tǒng)應(yīng)達(dá)到以下幾點(diǎn)：
（1）待開(kāi)發(fā)科研課題管理系統(tǒng)既要有利于科研處的監(jiān)督管理又要有利于協(xié)調(diào)各個(gè)部門(mén)系辦的科研工作。
（2）科研課題管理工作涉及到對(duì)院?？蒲刑幑芾韱T、校學(xué)術(shù)委員會(huì)專家、科研課題參與人員等人員和工作的管理，也涉及到科研成果獎(jiǎng)勵(lì)信息、科研課題項(xiàng)目信息的管理。
（3）對(duì)科研項(xiàng)目課題要及時(shí)進(jìn)行申報(bào)、立項(xiàng)、研究、結(jié)題的各個(gè)環(huán)節(jié)的管理和監(jiān)控，并督促教職工將各種科研成果信息及時(shí)錄入到系統(tǒng)，以便于統(tǒng)計(jì)查詢各個(gè)職工的科研工作情況、各部門(mén)的科研工作情況；查詢統(tǒng)計(jì)全校的科研工作情況。
（4）教職工根據(jù)學(xué)校的科研計(jì)劃，積極申報(bào)各級(jí)各類科研項(xiàng)目課題，課題申請(qǐng)人進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)，每個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)審核，并把符合條件通過(guò)審核的課題，提交到?？蒲刑帉徍?。學(xué)?？蒲刑幗M織學(xué)術(shù)委員會(huì)專家對(duì)已經(jīng)申請(qǐng)的科研項(xiàng)目課題進(jìn)行審批，對(duì)審批通過(guò)的項(xiàng)目課題進(jìn)行立項(xiàng)。
（5）對(duì)已經(jīng)完成的科研項(xiàng)目課題應(yīng)組織相關(guān)的學(xué)術(shù)委員會(huì)專家進(jìn)行成果鑒定，并及時(shí)收錄到系統(tǒng)中，實(shí)現(xiàn)成果共享。各項(xiàng)成果可作為學(xué)校評(píng)定科研人員的工作情況依據(jù)之一。
3.系統(tǒng)功能性需求分析
根據(jù)目前的流程和高職院校的實(shí)際情況，因此本課題管理系統(tǒng)功能應(yīng)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：信息管理、課題項(xiàng)目管理、科研成果管理、系統(tǒng)管理等。
3.1信息管理。由院校科研課題負(fù)責(zé)人，采用內(nèi)容管理的形式，對(duì)需要進(jìn)行通知和公告的信息進(jìn)行及時(shí)，方便相關(guān)人員了解信息和情況。也可以修改、刪除相關(guān)錯(cuò)誤和過(guò)時(shí)的信息，并進(jìn)行分類和整理。并根據(jù)管理者和使用者權(quán)限，設(shè)置功能和權(quán)限。
3.2課題項(xiàng)目管理。課題項(xiàng)目管理是科研課題管理的重點(diǎn)內(nèi)容。課題項(xiàng)目從申請(qǐng)、審核、專家評(píng)審、立項(xiàng)、中期管理、結(jié)題等各環(huán)節(jié)完全借助本系統(tǒng)來(lái)管理，根據(jù)流程和用戶決定對(duì)應(yīng)的功能模塊。課題有其生存周期和各個(gè)階段。根據(jù)課題管理要求和通常流程，課題管理需要課題信息管理、課題申報(bào)管理、課題評(píng)審管理、課題研究管理、結(jié)題管理。
3.3科研成果管理。各個(gè)課題研究參與人員可以進(jìn)行個(gè)人科研成果信息的錄入、修改和刪除，以及成果的統(tǒng)計(jì)，部門(mén)科研負(fù)責(zé)人可以對(duì)各個(gè)成員的成果信息進(jìn)行審核，查詢和匯總。對(duì)于審核通過(guò)的成果不能修改和刪除。院校、部門(mén)科研負(fù)責(zé)人可以審核全?；虮静块T(mén)所有人員的成果信息，并可以進(jìn)行匯總統(tǒng)計(jì)。
3.4系統(tǒng)管理。進(jìn)行系統(tǒng)信息、系統(tǒng)參數(shù)、系統(tǒng)初始化等信息錄入和設(shè)置。由于使用本系統(tǒng)的人員比較多，所以應(yīng)該根據(jù)各自的人員和角色，決定各自的功能和模塊。如用戶管理、權(quán)限管理、系統(tǒng)信息設(shè)置、系統(tǒng)信息初始化、數(shù)據(jù)庫(kù)管理等。
4.系統(tǒng)非功能性需求
非功能需求源于用戶的限制，包括預(yù)算上的約束、機(jī)構(gòu)政策、與其他軟硬件系統(tǒng)間的互操作性，還包括安全規(guī)章、隱私權(quán)保護(hù)的立法等外部因素。如，性能要求、可靠性要求、安全性要求等，具有以下：
課題研究水平和質(zhì)量是衡量高職院?？蒲袑?shí)力和教師隊(duì)伍科技水平的重要標(biāo)準(zhǔn)，是高職院?？蒲泄芾砟芰退降闹匾憩F(xiàn)，也是提升學(xué)院核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。近年來(lái)隨著我國(guó)高等教育體制改革的不斷深化，高職院校整體科研實(shí)力得到了快速提升，所承擔(dān)的科研課題數(shù)量也不斷增多，但隨之帶來(lái)的科研課題管理的弊端也越來(lái)越凸顯。具體表現(xiàn)為：課題立項(xiàng)后不按計(jì)劃開(kāi)展研究；高職稱、科研能力強(qiáng)的課題主要研究人員只作擺設(shè)，不參與課題研究；課題研究者參與課題研究的精力與時(shí)間不夠，對(duì)課題的研究?jī)H僅停留于初始階段等等。這些都將嚴(yán)重地影響到課題研究的按期按質(zhì)完成，致使科研成果質(zhì)量下降，課題研究無(wú)法達(dá)到預(yù)期效果。因此提高教育科研課題的管理水平已成為大多數(shù)高職院?？蒲泄芾砉ぷ髫酱鉀Q的關(guān)鍵問(wèn)題。
一、高職院校教育科研課題全過(guò)程控制的對(duì)象
ISO9000/2000認(rèn)為過(guò)程控制就是對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃，并對(duì)整個(gè)過(guò)程實(shí)施控制，使其在受控條件下運(yùn)行。其指導(dǎo)思想是：所有工作都是通過(guò)過(guò)程來(lái)完成的，通過(guò)過(guò)程控制來(lái)確保過(guò)程的結(jié)果符合規(guī)定的要求。我國(guó)高職院校教育科研課題管理過(guò)程一般都包括：課題立項(xiàng)前的管理、課題實(shí)施階段的管理和課題結(jié)題后的管理［1］等環(huán)節(jié)，因此，對(duì)科研課題實(shí)施的全過(guò)程控制主要就是對(duì)課題申報(bào)立項(xiàng)、課題實(shí)施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等全過(guò)程要素進(jìn)行必要的控制，確?？蒲姓n題質(zhì)量符合預(yù)期效果。
二、教育科研課題全過(guò)程控制的內(nèi)容及措施
1.教育科研課題申報(bào)立項(xiàng)控制
課題申報(bào)立項(xiàng)是課題研究的基礎(chǔ)和開(kāi)始步驟?？刂苾?nèi)容主要有：課題選題立項(xiàng)控制、課題設(shè)計(jì)論證控制兩個(gè)方面。
（1）課題選題立項(xiàng)控制。教育科研課題選題是課題申報(bào)的第一步，也是課題研究的關(guān)鍵性一步，它在一定程度上決定了課題的主攻方向、目標(biāo)和內(nèi)容，對(duì)科研課題研究的發(fā)展也起著積極的作用?？刂浦攸c(diǎn)為：課題選題的針對(duì)性、創(chuàng)新性、獨(dú)特性、前瞻性。對(duì)此，學(xué)院科研處每年都會(huì)根據(jù)各項(xiàng)教育科研課題申報(bào)時(shí)間提前著手組織申報(bào)準(zhǔn)備工作，確保課題申報(bào)質(zhì)量，增加課題的立項(xiàng)率。具體措施有：積極主動(dòng)與上級(jí)立項(xiàng)單位加強(qiáng)聯(lián)系，及時(shí)了解課題申報(bào)信息、課題選題信息、近期的熱點(diǎn)題目信息等信息；通過(guò)校園網(wǎng)、宣傳欄、公示、電話通知等形式進(jìn)行廣泛宣傳發(fā)動(dòng)；聘請(qǐng)國(guó)家、省部級(jí)著名職教專家來(lái)院進(jìn)行科研課題申報(bào)知識(shí)和填報(bào)技巧講座；用科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)買教育科研課題管理專業(yè)書(shū)籍，配發(fā)給每個(gè)系部組織學(xué)習(xí)，使申報(bào)者對(duì)科研課題申報(bào)所需要求、內(nèi)容、審批程序有所較詳細(xì)的了解，確保課題選題的針對(duì)性、創(chuàng)新性、獨(dú)特性、前瞻性。
（2）課題設(shè)計(jì)論證控制。課題設(shè)計(jì)論證是課題研究的重要基礎(chǔ)工作，是確保教育研究質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是專家評(píng)審課題時(shí)最為關(guān)注的重點(diǎn)?？刂浦攸c(diǎn)是：課題論證設(shè)計(jì)的科學(xué)性、前瞻性、針對(duì)性、可行性、特色性和創(chuàng)新性；立項(xiàng)依據(jù)的客觀充分；目標(biāo)表述的準(zhǔn)確、具體、簡(jiǎn)明；研究?jī)?nèi)容的切題、具體、完整，研究思路是否清晰、層次分明、重點(diǎn)突出；方法是否科學(xué)、路線是否合理、先進(jìn)可行，措施是否具體明確，組成人員結(jié)構(gòu)是否科學(xué)合理，完成條件是否實(shí)事求是；預(yù)期結(jié)果是否明確等。學(xué)院制定了教育科研課題申報(bào)評(píng)審審查機(jī)制，確保申報(bào)課題的高起點(diǎn)。所有教育科研課題申報(bào)必須先通過(guò)本系部專業(yè)教師的初審，再由科研處組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)專家進(jìn)行會(huì)議評(píng)審論證，用投票表決的方式評(píng)出主題鮮明、優(yōu)勢(shì)突出、邏輯嚴(yán)緊、思路清晰、論述流暢的高質(zhì)量?jī)?yōu)秀課題推薦申報(bào)。
2.教育科研課題實(shí)施階段控制
課題實(shí)施階段是指課題立項(xiàng)后到課題完成鑒定的全過(guò)程，是整個(gè)課題研究的中心環(huán)節(jié)?？刂苾?nèi)容主要有：開(kāi)題論證控制、中期實(shí)施階段檢查控制、課題結(jié)題鑒定控制、課題經(jīng)費(fèi)控制四個(gè)方面。
（1）課題開(kāi)題論證控制。課題開(kāi)題論證是課題申報(bào)立項(xiàng)后對(duì)課題研究的再認(rèn)識(shí)，再深化過(guò)程，它是課題研究的前提，是順利完成研究任務(wù)的基本保障，是保證課題研究質(zhì)量的需要?？刂浦攸c(diǎn)：課題名稱主題確切、特色鮮明；研究綜述全面客觀；課題研究界定準(zhǔn)確；課題研究預(yù)期目標(biāo)定位具體；課題研究?jī)?nèi)容突出主題和緊扣研究目標(biāo)；課題研究方法有針對(duì)性；課題研究實(shí)施步驟、措施可操作。學(xué)院科研處對(duì)教育科研課題開(kāi)題論證程序進(jìn)行了詳細(xì)的規(guī)定，即科研課題開(kāi)題論證首先應(yīng)在課題組范圍內(nèi)進(jìn)行，讓課題組全體成員全面了解課題研究的指導(dǎo)思想和總體思路，明確各自的研究任務(wù)和具體做法；然后再聘請(qǐng)有關(guān)專家、權(quán)威開(kāi)題論證，對(duì)課題研究方案提出進(jìn)一步全面的系統(tǒng)的研討與審議，就課題的具體實(shí)施方案找出存在的問(wèn)題，提出解決問(wèn)題的修改意見(jiàn)和建設(shè)，并有針對(duì)性地加以指導(dǎo)，然后要求課題組根據(jù)專家組的修改建設(shè)，認(rèn)真修改、完善課題研究方案，按修改后的論證方案組織實(shí)施，以此提高課題整體研究層次。
（2）課題中期實(shí)施階段檢查控制。課題中期檢查是課題研究管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。其檢查方法原則上是按《課題開(kāi)題論證書(shū)》所設(shè)計(jì)的研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、研究思路、研究方法、技術(shù)路線、實(shí)施步驟等逐條進(jìn)行檢查考核?？刂浦攸c(diǎn)是：課題研究是否偏離研究方案目標(biāo)；課題研究是否按計(jì)劃的內(nèi)容與進(jìn)度進(jìn)行；課題研究過(guò)程的資料是否完整齊全等。對(duì)此，學(xué)院制定有教育科研課題管理辦法，對(duì)課題中期實(shí)施階段各因素加以控制，確保課題有計(jì)劃、有步驟、按質(zhì)按量地進(jìn)行。如學(xué)院科研處從課題立項(xiàng)開(kāi)始，就安排有專人聯(lián)系對(duì)接課題，進(jìn)行經(jīng)常性的溝通、跟蹤、督促，并于每年9月份定期組織學(xué)院學(xué)術(shù)委員會(huì)成員對(duì)立項(xiàng)科研課題進(jìn)行一次全面的監(jiān)督檢查，對(duì)提前或按進(jìn)度完成研究任務(wù)的課題人員給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)未按進(jìn)度完成的課題則進(jìn)行認(rèn)真分析原因，有針對(duì)性地提出解決問(wèn)題的措施和辦法，及時(shí)調(diào)整實(shí)際操作與計(jì)劃的偏差，對(duì)于無(wú)故不能按期完成或進(jìn)度緩慢者給予警告批評(píng)，直至終止課題研究，撤消課題經(jīng)費(fèi)，且課題主持人兩年內(nèi)不得再申報(bào)教育科研課題，以此來(lái)保持課題成果的高質(zhì)量。
（3）課題結(jié)題鑒定控制。課題結(jié)題驗(yàn)收是課題研究管理的重要環(huán)節(jié)，是對(duì)課題研究情況進(jìn)行的總結(jié)和評(píng)價(jià)。控制的重點(diǎn)：課題研究?jī)?nèi)容、最終成果是否按原計(jì)劃完成；課題研究結(jié)果的科學(xué)性、創(chuàng)新性、理論性；課題研究的依據(jù)、思路、操作、方法是否科學(xué)。學(xué)院出臺(tái)了教育科研課題管理辦法，對(duì)成果質(zhì)量進(jìn)行控制，如科研課題完成后，課題主持人要及時(shí)向科研處提出結(jié)題申請(qǐng)，并提供結(jié)題鑒定所需的有關(guān)材料及社會(huì)影響和效果的證明材料，在完成系部初審的基礎(chǔ)上，科研處會(huì)同有關(guān)專家對(duì)照其開(kāi)題論證書(shū)的要求進(jìn)行課題完成情況評(píng)審，給出書(shū)面結(jié)論。對(duì)評(píng)審合格的課題，學(xué)院根據(jù)教育教學(xué)科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法有關(guān)規(guī)定給予結(jié)題獎(jiǎng)，同時(shí)作為課題資料公開(kāi)發(fā)表的論文、獲獎(jiǎng)的課題成果等，還根據(jù)不同級(jí)別另行給予獎(jiǎng)勵(lì)，確保教育科研課題的結(jié)題率和優(yōu)秀率。
3.課題文件資料歸檔控制
科研課題文件資料是課題研究過(guò)程的真實(shí)記錄，是學(xué)院對(duì)課題研究過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督、管理和鑒定驗(yàn)收的重要依據(jù)，課題文件資料的收集和歸檔是科研課題管理的一個(gè)不可或缺的重要部分，也是學(xué)院科研課題檔案管理水平的具體體現(xiàn)?？刂浦攸c(diǎn)是：文件資料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。學(xué)院制定有科研檔案管理辦法，確保課題文件資料的完整性、準(zhǔn)確性、系統(tǒng)性和規(guī)范性。如把科研課題文件資料的形成、積累、整理和歸檔納入科研管理工作的程序中，列入到有關(guān)部門(mén)和人員的職責(zé)范圍，并針對(duì)教育科研課題研究不同階段的工作特性，明確歸檔范圍、工作目標(biāo)及具體要求，把課題研究過(guò)程中所形成的文件、資料完整地收集、積累、整理、預(yù)立卷。管理辦法中規(guī)定：教育科研課題歸檔實(shí)行課題負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，負(fù)責(zé)日?？蒲形募氖占蒲刑庁?fù)責(zé)督促、指導(dǎo)科技人員作好文件材料的積累工作；科研檔案歸檔的重點(diǎn)是我院承擔(dān)的教育科研課題各個(gè)階段形成的不同載體的文件材料，特別是教育科學(xué)研究階段形成的作為研究結(jié)果依據(jù)的原始材料。如：課題申請(qǐng)報(bào)告（書(shū)）及批件，任務(wù)書(shū)、合同書(shū)及開(kāi)題論證書(shū)，課題研究工作進(jìn)展和總結(jié)，科研成果申請(qǐng)材料及證書(shū)，專利申請(qǐng)材料及證書(shū)，在專業(yè)刊物上發(fā)表的教育科研論文，編寫(xiě)出版的專著及其他有保存價(jià)值的科研材料等；科研檔案實(shí)行教育科研工作和建檔工作“四同步”管理。即下達(dá)計(jì)劃任務(wù)與提出歸檔要求同步；檢查計(jì)劃進(jìn)度與檢查教研科研文件材料形成情況同步；驗(yàn)收、鑒定成果與驗(yàn)收、鑒定檔案材料同步；上報(bào)登記、評(píng)審科研成果與學(xué)院檔案管理部門(mén)出具教育科研課題歸檔情況的證明材料同步等。
三、教育科研課題實(shí)施全過(guò)程控制的成效
湖南鐵路科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院自2008年起對(duì)所有立項(xiàng)的教育科研課題實(shí)施全過(guò)程控制管理，取得了可喜的成績(jī)，教育科研課題的立項(xiàng)率、結(jié)題率、優(yōu)秀率穩(wěn)步提高，學(xué)院科研工作顯現(xiàn)出勃勃生機(jī)。至2011年8月，學(xué)院共獲省部級(jí)以上教育科研類立項(xiàng)課題29項(xiàng)，省市級(jí)以上論文獎(jiǎng)44項(xiàng)，省市級(jí)以上優(yōu)秀社會(huì)科學(xué)成果獎(jiǎng)12項(xiàng)；在核心期刊或國(guó)家級(jí)期刊上公開(kāi)349篇（其中被SCI、EI、ISTP檢索19篇）；公開(kāi)出版專著5部，課題研究得到了較好的控制，達(dá)到了預(yù)期效果。
教育科研課題的管理包括課題申報(bào)立項(xiàng)、課題實(shí)施階段、科研課題成果鑒定、課題文件資料歸檔等多個(gè)環(huán)節(jié)，每一個(gè)環(huán)節(jié)都對(duì)課題完成的質(zhì)量有著重要的影響，對(duì)教育科研課題實(shí)施全過(guò)程控制，有利于對(duì)課題進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤，有利于對(duì)課題研究過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行有效的監(jiān)督和協(xié)調(diào)，為確?？蒲姓n題按預(yù)定的目標(biāo)保質(zhì)保量完成起到了積極的作用，是提高教育科研課題研究質(zhì)量的重要保障。
隨著國(guó)家對(duì)高?？蒲型度氲拇蠓黾右约案咝Ｗ陨砜蒲幸庾R(shí)的增強(qiáng)，高?？蒲泄芾砉ぷ髯兊萌找鎻?fù)雜，而高?？蒲泄芾砉ぷ鞑粌H是高校內(nèi)部的事情，而且受到社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境的影響。教育部、財(cái)政部、科技部2011年、2012年連續(xù)兩年了《教育部關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范高?？蒲行袨榈囊庖?jiàn)》（教監(jiān)[2012]6號(hào)）等4個(gè)針對(duì)高校科研管理的通知，不僅僅是要規(guī)范科研管理，更重要的是要保護(hù)高校中的一批科研精英。
一、高校科研管理中存在的主要問(wèn)題
（一）科研課題立項(xiàng)評(píng)審不透明，科研機(jī)會(huì)不平等
在課題立項(xiàng)過(guò)程中，公平機(jī)制的建立主要表現(xiàn)在課題申報(bào)者之間機(jī)會(huì)均等、條件平等，任何人不得擁有特權(quán)地位或其他便利條件，以獲取課題申報(bào)的優(yōu)待。實(shí)際上，此種公平機(jī)制在現(xiàn)實(shí)中很少實(shí)踐。當(dāng)前，我國(guó)大部分科研基金的評(píng)審流程基本上是“三步走”的模式：初審、同行專家評(píng)議、學(xué)科評(píng)審組評(píng)審。但具體評(píng)委的情況、評(píng)審流程、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)審過(guò)程卻沒(méi)有合理的公開(kāi)，課題申報(bào)成功與否，也沒(méi)有公開(kāi)的原因說(shuō)明。在這種非透明的課題評(píng)審模式下，將不可避免地帶有人為因素，甚至有些課題評(píng)審專家就是課題的申報(bào)者或參與者，科研立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制缺乏透明性、公平性。
（二）科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度不科學(xué)，科研經(jīng)費(fèi)流失嚴(yán)重
高校作為我國(guó)科研機(jī)構(gòu)的重要組成部分，其作用和地位愈發(fā)重要，現(xiàn)在更是成為我國(guó)最大的基礎(chǔ)研究機(jī)構(gòu)，其科研經(jīng)費(fèi)呈逐年增長(zhǎng)趨勢(shì)。從2003年到2007年，我國(guó)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)20%。然而，國(guó)家審計(jì)署公布的科技部2010年度審計(jì)時(shí)作了這樣的描述：審計(jì)2010年的99個(gè)支撐計(jì)劃在研項(xiàng)目普遍存在不符合專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法及其他財(cái)經(jīng)制度規(guī)定課題、擴(kuò)大開(kāi)支范圍、未經(jīng)批準(zhǔn)調(diào)整預(yù)算、未嚴(yán)格執(zhí)行政府采購(gòu)制度、會(huì)計(jì)核算不規(guī)范、課題突擊花錢(qián)購(gòu)買設(shè)備等問(wèn)題?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出亂象叢生，各種腐敗案件頻頻發(fā)生，圍繞科研經(jīng)費(fèi)甚至形成了一條隱秘的腐敗生態(tài)鏈。之所以會(huì)出現(xiàn)上述情況，原因就在于科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算制度不科學(xué)。一方面，當(dāng)前科研課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制分為直接費(fèi)用和間接費(fèi)用，而直接費(fèi)用項(xiàng)目設(shè)置過(guò)于粗放，與課題實(shí)際支出內(nèi)容具有較大偏差，間接費(fèi)用的預(yù)算管理方式與高校會(huì)計(jì)核算制度相脫節(jié)，高校收付實(shí)現(xiàn)制的會(huì)計(jì)制度，不計(jì)提折舊，不進(jìn)行成本核算，科研課題間接費(fèi)用缺乏明確的計(jì)算分?jǐn)傄罁?jù)。另一方面，一般項(xiàng)目在立項(xiàng)時(shí)都有經(jīng)費(fèi)指導(dǎo)數(shù)，例如某類型的項(xiàng)目金額只能在20萬(wàn)元到30萬(wàn)元的范圍內(nèi)。教師申報(bào)經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)，在總量符合標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明細(xì)數(shù)只能憑經(jīng)驗(yàn)判斷，立項(xiàng)審查時(shí)，因?yàn)槿狈侠淼念A(yù)算體系和標(biāo)準(zhǔn)，也難以把握課題申報(bào)的預(yù)算是否合理。
（三）結(jié)題驗(yàn)收不嚴(yán)謹(jǐn)，重申報(bào)，輕驗(yàn)收
根據(jù)教育部統(tǒng)計(jì)，2007年全國(guó)高校從事科技活動(dòng)人數(shù)為36.6萬(wàn)，通過(guò)各種渠道共獲得科技經(jīng)費(fèi)544.4億元，承擔(dān)各類科技課題27.2萬(wàn)項(xiàng)。2007年全國(guó)高校共出版科技專著2 603部，在國(guó)外學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表學(xué)術(shù)論文10.3萬(wàn)篇，鑒定科技成果8 200多項(xiàng)，簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同6 908項(xiàng)，當(dāng)年實(shí)際收入13.2億元。2007年高校申請(qǐng)專利近3萬(wàn)件，獲得專利授權(quán)1.5萬(wàn)件，其中獲國(guó)外專利授權(quán)45件。從上述一系列的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，高校在科研上投入了大量的人員和經(jīng)費(fèi)，而取得的成果卻與投入不成比例，“論文多、成果少”的事實(shí)在高校中普遍存在。原因就在于當(dāng)前我國(guó)高校中存在著“重申報(bào)、輕驗(yàn)收”的不良現(xiàn)象。在課題申報(bào)時(shí)，組織人員搜集材料、邀請(qǐng)專家反復(fù)評(píng)審論證等，然而在課題申報(bào)時(shí)，當(dāng)前只有部分國(guó)家重大科研專項(xiàng)以及973等國(guó)家級(jí)的重大科研課題有著較為嚴(yán)格的中期檢查和結(jié)題審計(jì)，其他大多數(shù)科研課題結(jié)題都是憑項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的書(shū)面材料，缺乏進(jìn)行實(shí)地驗(yàn)收和系統(tǒng)評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，因此科研課題取得成果的真實(shí)性也就缺乏考證。
（四）部分科研人員信用缺失，科研評(píng)價(jià)機(jī)制不完善
近
年來(lái)，高校中頻頻發(fā)生各類科研腐敗案件，最惡劣的莫過(guò)于上海交大“漢芯一號(hào)”涉嫌造假并騙取國(guó)家近億元經(jīng)費(fèi)事件，西安交大因存在著嚴(yán)重抄襲和經(jīng)濟(jì)效益數(shù)據(jù)不符合實(shí)際的問(wèn)題而被撤銷的國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)?wù)n題等。被曝光的這些還只是各類科研腐敗案件的冰山一角，當(dāng)前高校中科研的不良現(xiàn)象主要表現(xiàn)為科研課題負(fù)責(zé)人不按要求履行科研合同；隨意開(kāi)支科研經(jīng)費(fèi)，把科研經(jīng)費(fèi)當(dāng)成個(gè)人支出、消費(fèi)“小金庫(kù)”；沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的科學(xué)研究，而只是發(fā)表一些不痛不癢的文章；課題延期以及課題結(jié)題不結(jié)賬等問(wèn)題。高校中之所以出現(xiàn)以上各類科研腐敗現(xiàn)象，最根本的原因是缺乏科學(xué)有效的科研評(píng)價(jià)機(jī)制。當(dāng)前科研課題評(píng)價(jià)多是采用專家評(píng)價(jià)結(jié)合論文數(shù)量和影響力的評(píng)價(jià)方式，據(jù)此來(lái)判斷科研成果的學(xué)術(shù)水平和應(yīng)用意義。但是這種評(píng)價(jià)方式存在兩個(gè)問(wèn)題，一是主觀上，會(huì)存在賄賂評(píng)審專家的可能性；二是客觀上，因評(píng)審專家自身知識(shí)范圍因素而造成的評(píng)價(jià)偏差，以及單純的論文數(shù)量會(huì)引導(dǎo)科研人員更多的去關(guān)注科學(xué)的理論性而忽視了科研成果實(shí)際應(yīng)用的可行性。
二、解決對(duì)策
（一）建立透明的科研課題立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制
科學(xué)的本質(zhì)是對(duì)未知世界的探索，更應(yīng)強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的創(chuàng)新性和科研成果的實(shí)用性，而不是課題申請(qǐng)者的資歷或職稱。應(yīng)鼓勵(lì)新人、新思想，鼓勵(lì)原創(chuàng)性的科學(xué)研究，改變當(dāng)前科研課題重復(fù)研究、過(guò)度集中在少數(shù)“權(quán)威人士”手里而一般人員卻資助不足甚至得不到資助的矛盾，要打破這種封閉的科研課題立項(xiàng)評(píng)審機(jī)制，建立公開(kāi)透明的科研課題立項(xiàng)評(píng)審流程，實(shí)行課題評(píng)委網(wǎng)上公布和責(zé)任倒查的問(wèn)責(zé)制度，及時(shí)公布科研立項(xiàng)時(shí)評(píng)委情況、評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審流程及評(píng)審結(jié)果，創(chuàng)造一個(gè)公平的科研環(huán)境，使真正優(yōu)秀的科研課題得到公正對(duì)待。 （二）實(shí)行彈性預(yù)算制度，同時(shí)引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)制
原《高校會(huì)計(jì)制度》不計(jì)提折舊，不進(jìn)行成本核算，加之科學(xué)研究的不可預(yù)見(jiàn)性因素，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)往往很難預(yù)料到，從而使得科研人員無(wú)法合理估算科研成本，使得經(jīng)費(fèi)預(yù)算與實(shí)際執(zhí)行具有偏差?？梢詫?shí)行彈性預(yù)算制度，允許經(jīng)費(fèi)的執(zhí)行在預(yù)算數(shù)上下合理范圍內(nèi)進(jìn)行浮動(dòng)，同時(shí)引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)制，由專業(yè)的評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行合理性評(píng)估，不再設(shè)置預(yù)算限額，只要是能提出合理解釋的預(yù)算，都可以批復(fù)，這樣就不會(huì)出現(xiàn)預(yù)決算不符，致使科研經(jīng)費(fèi)流失的現(xiàn)象。
（三）加強(qiáng)結(jié)題驗(yàn)收管理，完善課題結(jié)題驗(yàn)收流程
教育部袁貴仁部長(zhǎng)在近期召開(kāi)的加強(qiáng)高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理視頻會(huì)議上指出，高校要注重科技創(chuàng)新的質(zhì)量和貢獻(xiàn)?？茖W(xué)研究的價(jià)值及最終目的在于科研成果的轉(zhuǎn)化，“紙上談兵”的科研成果不能切實(shí)轉(zhuǎn)化為推進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的生產(chǎn)力。因此，國(guó)家科技主管部門(mén)及高校內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)科研課題結(jié)題驗(yàn)收管理，制定規(guī)范的結(jié)題驗(yàn)收管理辦法，形成一套完善的科研課題結(jié)題驗(yàn)收流程，由學(xué)校科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施驗(yàn)收流程，一方面減輕科研負(fù)責(zé)人的驗(yàn)收負(fù)擔(dān)，另一方面也規(guī)避了可能發(fā)生的“走過(guò)場(chǎng)”現(xiàn)象。
（四）建立科研人員信用管理和科研績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制
國(guó)家科技主管部門(mén)應(yīng)建立統(tǒng)一的高?？蒲腥藛T信用管理庫(kù)。該庫(kù)要詳細(xì)記錄高?？蒲腥藛T的科研課題數(shù)量、科研經(jīng)費(fèi)量、科研成果及不良信用等。同時(shí)為保持科研評(píng)價(jià)的公平和可行，還應(yīng)建立統(tǒng)一的科研績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，各類科研課題以該指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法為基礎(chǔ)，選取適合自身情況的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從而做到各類科研評(píng)價(jià)公平并具有可比性，達(dá)到進(jìn)行科研評(píng)價(jià)的目的。
（五）建立高?？蒲泄芾硇畔⒒脚_(tái)，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程科研管理
高校科研管理信息化平臺(tái)，要關(guān)注從科研課題申報(bào)到結(jié)題的全過(guò)程管理，包括科研人員管理，如專家?guī)旌涂蒲腥藛T基本信息管理；科研經(jīng)費(fèi)管理，即各類科研經(jīng)費(fèi)預(yù)、決算及結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理；科研成果管理，如獲獎(jiǎng)情況、專利、著作和論文、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益等；各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表管理，獲獎(jiǎng)比率統(tǒng)計(jì)、成果轉(zhuǎn)化統(tǒng)計(jì)等；科研工作量管理，對(duì)科研人員統(tǒng)計(jì)其科研工作量，便于績(jī)效考核等。功能強(qiáng)大的科研管理信息平臺(tái)，既方便各類信息的統(tǒng)計(jì)與公開(kāi)，也為科研人員的績(jī)效考核和科研績(jī)效評(píng)價(jià)提供了原始數(shù)據(jù)。
三、結(jié)束語(yǔ)
1 課題全程管理內(nèi)容與管理層次
課題的全程管理包括項(xiàng)目建議、課題申報(bào)與立項(xiàng)、過(guò)程管理、結(jié)題管理、結(jié)題后的跟蹤管理、科技檔案管理等環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)又包含一系列管理活動(dòng)。課題數(shù)量多時(shí)，可分項(xiàng)目進(jìn)行管理，也可分階段管理，無(wú)論采用哪一種管理方式，只有將這些環(huán)節(jié)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，才能實(shí)現(xiàn)科研管理工作的良性循環(huán)。
課題管理分為2個(gè)層次：基礎(chǔ)性管理和創(chuàng)造性管理。基礎(chǔ)性管理是科研管理人員首先要做好的工作，為完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)而開(kāi)展一系列管理活動(dòng)，具有較強(qiáng)的被動(dòng)性和事務(wù)性。創(chuàng)造性管理是更高層次的管理活動(dòng)，強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮科研管理人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，在管理工作中不斷創(chuàng)新，并將管理創(chuàng)新融入科研創(chuàng)新之中。前者是如何完成工作，后者是如何做好工作，側(cè)重點(diǎn)不同，管理效果也不同，如果只重視前者而忽視后者，必然使科研管理工作處于比較被動(dòng)的狀態(tài)。在扎實(shí)的基礎(chǔ)性管理工作之上，將創(chuàng)造性管理活動(dòng)融入每個(gè)工作環(huán)節(jié)之中，才能真正做好課題全程管理工作。
2 項(xiàng)目建議
近年來(lái)，中藥科研領(lǐng)域的專家針對(duì)國(guó)家頒布的各類科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和計(jì)劃提出了許多具體的項(xiàng)目建議，具有很強(qiáng)的前瞻性，體現(xiàn)了中藥研究的發(fā)展動(dòng)態(tài)、趨勢(shì)和前沿。由于項(xiàng)目建議與科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān)，因此，科研管理人員應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用：①提高自身中醫(yī)藥專業(yè)素質(zhì)和組織管理能力，把握國(guó)家需求，了解學(xué)科前沿，掌握科研動(dòng)態(tài)；②密切關(guān)注科技部、國(guó)家中醫(yī)藥管理局等部門(mén)的計(jì)劃信息，敏銳把握資助方向，有針對(duì)性地組織專家撰寫(xiě)項(xiàng)目建議，若該建議被列入招標(biāo)計(jì)劃，將為課題立項(xiàng)奠定良好基礎(chǔ)；③如果項(xiàng)目建議被采用而申報(bào)的課題卻未被立項(xiàng)，需分析原因并與項(xiàng)目組織部門(mén)溝通，確保以后建議成功；④積極推薦專家參與中醫(yī)藥科技發(fā)展規(guī)劃和招標(biāo)指南的制定工作，既能擴(kuò)大專家的學(xué)術(shù)影響力，也利于本單位人員深入理解科研政策導(dǎo)向，從而把握好選題方向。
3 課題申報(bào)與立項(xiàng)
承擔(dān)更多的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)課題、高水平課題是研究機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)，而課題申報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量是其實(shí)現(xiàn)的前提。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，網(wǎng)上申報(bào)、評(píng)審與管理已非常普遍，這就要求科研管理人員必須主動(dòng)、密切地關(guān)注網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)信息。在獲取招標(biāo)信息后，科研管理部門(mén)就要進(jìn)行申報(bào)動(dòng)員、形式審查、專家評(píng)審、課題立項(xiàng)、立項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等一系列工作，工作本身有較強(qiáng)的規(guī)律性和時(shí)效性。
3.1 項(xiàng)目與指南的理解
①全面了解國(guó)家各類科技計(jì)劃的特點(diǎn)，指導(dǎo)科研人員選擇適合自身研究方向的計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào)，如國(guó)家自然科學(xué)基金主要支持自由探索的基礎(chǔ)研究，而國(guó)家科技支撐計(jì)劃強(qiáng)調(diào)在完成國(guó)家目標(biāo)基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新。②掌握招標(biāo)計(jì)劃的立項(xiàng)背景，正確、深刻地理解招標(biāo)指南的資助范圍與重點(diǎn)，結(jié)合中藥課題管理經(jīng)驗(yàn)，在選題方面給申報(bào)者以必要的提示與指導(dǎo)。
3.2 申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量控制
①確保申請(qǐng)書(shū)的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，特別對(duì)單位與人員信息嚴(yán)格把關(guān)。②組織專家對(duì)課題研究目標(biāo)、方案、技術(shù)路線等核心內(nèi)容進(jìn)行評(píng)議，幫助申請(qǐng)者理清思路、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出修改意見(jiàn)；同時(shí)關(guān)注申請(qǐng)者對(duì)專家建議的采納情況，分析課題立項(xiàng)與之的關(guān)聯(lián)，以判斷專家的科研指導(dǎo)能力。③保證經(jīng)費(fèi)預(yù)算符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定，并從文字角度審核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容，如重點(diǎn)是否突出，層次是否分明，語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確、清晰、流暢等。
3.3 申報(bào)課題的遴選
①對(duì)于限項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目，在整體考慮研究機(jī)構(gòu)學(xué)科分布、學(xué)科發(fā)展及科研資源分配等問(wèn)題的基礎(chǔ)上，選擇部分優(yōu)秀課題申報(bào)，擇優(yōu)程序的設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則。②對(duì)于不限項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目，如果不考慮中標(biāo)率等因素，可以全部上報(bào)，有些選題即使被內(nèi)部評(píng)審專家否定也不能輕易放棄，因?yàn)槟承┛蒲袆?chuàng)新點(diǎn)在更寬泛的專家群體中也許是被肯定的，且申請(qǐng)者在完善申請(qǐng)書(shū)過(guò)程中也會(huì)提高自身科研能力。
3.4 任務(wù)書(shū)質(zhì)量控制
①及時(shí)掌握各部門(mén)最新的科技管理辦法，如科技部為落實(shí)“十一五”規(guī)劃制訂和修訂了一系列管理辦法，這些文件是課題任務(wù)書(shū)管理和其后各環(huán)節(jié)管理的重要依據(jù)。②對(duì)任務(wù)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行把關(guān)，如經(jīng)費(fèi)與任務(wù)對(duì)等，若結(jié)余經(jīng)費(fèi)過(guò)多將對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)算產(chǎn)生影響；考核指標(biāo)與研究?jī)?nèi)容相關(guān)，避免出現(xiàn)二者不一致的情況；預(yù)算編制合理，以保證在執(zhí)行每個(gè)欄目的預(yù)算時(shí)不出現(xiàn)過(guò)大偏差等。③與外單位進(jìn)行合作研究應(yīng)簽訂正式協(xié)議，以明確雙方的責(zé)權(quán)利。
4 課題過(guò)程管理
課題獲準(zhǔn)立項(xiàng)是課題管理的良好開(kāi)端，而課題研究最終能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，過(guò)程管理是非常重要的環(huán)節(jié)。目前科研機(jī)構(gòu)“重申報(bào)，輕過(guò)程”的現(xiàn)象普遍存在，大家更關(guān)注如何爭(zhēng)取到課題，而忽視如何完成好課題，甚至出現(xiàn)降低研究目標(biāo)的情況。課題研究質(zhì)量高，才有可能獲得延續(xù)資助，科研工作才會(huì)有發(fā)展后勁。
4.1 課題研究質(zhì)量控制
課題研究質(zhì)量的控制需要課題組、科研管理部門(mén)、決策層及專家的共同努力才能完成，科研管理人員是多向溝通的中心環(huán)節(jié)。①隨時(shí)關(guān)注，主動(dòng)與研究者溝通和互動(dòng)，隨時(shí)掌握課題進(jìn)展情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；關(guān)注課題研究過(guò)程中的新發(fā)現(xiàn)，鼓勵(lì)課題組深入研究，并采取措施加以扶持和培育。②定期檢查，每年組織專家組對(duì)在研課題進(jìn)行評(píng)議，與專家共同分析阻礙課題進(jìn)展的瓶頸所在，并積極尋求解決辦法，對(duì)確實(shí)無(wú)法繼續(xù)的課題及時(shí)終止研究。③隨機(jī)抽查，如原始記錄是否規(guī)范、數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠、實(shí)驗(yàn)操作與實(shí)驗(yàn)室條件是否符合要求等。④及時(shí)反饋，將管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向決策部門(mén)反映，提出自己的看法與建議，并將解決方案反饋課題組。⑤獎(jiǎng)懲分明，對(duì)研究質(zhì)量高的課題予以獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假者予以懲罰。
4.2 課題經(jīng)費(fèi)管理
經(jīng)費(fèi)管理是過(guò)程管理的重要內(nèi)容，因涉及財(cái)務(wù)、科研、課題負(fù)責(zé)人三方職責(zé)與權(quán)限的協(xié)調(diào)，也易成為薄弱工作環(huán)節(jié)，有些科研機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)管理會(huì)設(shè)專職崗位。①全面了解各計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法，掌握各辦法的不同之處；②及時(shí)采集財(cái)務(wù)信息為科研管理服務(wù)，如課題經(jīng)費(fèi)計(jì)劃數(shù)與實(shí)際到位數(shù)是否一致、經(jīng)費(fèi)使用合理性等；③為財(cái)務(wù)管理提供科研管理信息，確保經(jīng)費(fèi)核算的正確性；④對(duì)某些科目超過(guò)預(yù)算的課題，提醒課題組及時(shí)調(diào)整經(jīng)費(fèi)支出，必要時(shí)向項(xiàng)目組織部門(mén)提交預(yù)算調(diào)整方案。
4.3 合作協(xié)議管理
課題合作研究有兩種類型：一是本單位參與外單位課題，經(jīng)費(fèi)撥入；一是外單位參與本單位課題，經(jīng)費(fèi)撥出。兩種情況均需簽訂合作研究協(xié)議并進(jìn)行規(guī)范管理。①依據(jù)《合同法》規(guī)定，結(jié)合中藥科研工作特點(diǎn)，設(shè)計(jì)統(tǒng)一格式的合作協(xié)議文本；②制定合理的協(xié)議審批程序，實(shí)行逐級(jí)審核制度；③嚴(yán)格審核協(xié)議內(nèi)容并提出修改建議，如經(jīng)費(fèi)約定是否合理、協(xié)議經(jīng)費(fèi)占課題經(jīng)費(fèi)比例、責(zé)權(quán)利是否統(tǒng)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等問(wèn)題。
5 結(jié)題管理
5.1 研究工作總結(jié)
①在規(guī)定的結(jié)題時(shí)間之前，督促課題組進(jìn)行全面的研究工作總結(jié)，要求研究報(bào)告真實(shí)、客觀地反映課題整體研究情況。②將研究報(bào)告與任務(wù)書(shū)考核指標(biāo)進(jìn)行對(duì)照，確定是否達(dá)到預(yù)期研究目標(biāo)。③對(duì)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的課題，需分析原因并在結(jié)題報(bào)告中如實(shí)說(shuō)明，必要時(shí)可申請(qǐng)延期結(jié)題。
5.2 課題經(jīng)費(fèi)結(jié)算
結(jié)題工作包括研究工作總結(jié)和經(jīng)費(fèi)結(jié)算二部分內(nèi)容，經(jīng)費(fèi)不結(jié)算就不能認(rèn)定結(jié)題工作完成，但目前結(jié)題不結(jié)帳的情況十分普遍，有些課題甚至掛賬十幾年，這是課題組與科研機(jī)構(gòu)利益搏弈的結(jié)果，要解決這個(gè)問(wèn)題，必須以嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理規(guī)定為前提。①要求課題組在提交結(jié)題報(bào)告前必須進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，否則不予辦理結(jié)題手續(xù)；②要求財(cái)務(wù)部門(mén)出具真實(shí)的結(jié)算報(bào)告，必要時(shí)雙方共同核實(shí)賬目；③結(jié)算后取消賬戶，經(jīng)批準(zhǔn)留歸課題組的結(jié)余經(jīng)費(fèi)另立賬戶管理；④實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。
5.3 結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理
根據(jù)《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》([2006]56號(hào))文件精神，科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和財(cái)政部結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得歸項(xiàng)目組成員所有、長(zhǎng)期掛帳，嚴(yán)禁用于發(fā)放獎(jiǎng)金和福利支出。這項(xiàng)規(guī)定對(duì)今后課題經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和執(zhí)行預(yù)算提出了更高要求，對(duì)科研機(jī)構(gòu)以往累積的大量長(zhǎng)期掛帳課題，建議采取如下措施：①結(jié)余經(jīng)費(fèi)按一定比例劃歸課題組使用，另立財(cái)務(wù)帳號(hào)管理，用于、申報(bào)成果等方面的支出；②按剩余比例劃入研究機(jī)構(gòu)公用經(jīng)費(fèi)，用于科研再投入，如設(shè)立科研探索基金、科研獎(jiǎng)勵(lì)基金等，以培養(yǎng)科研后續(xù)發(fā)展能力。
6 結(jié)題后的跟蹤管理
6.1 繼續(xù)申請(qǐng)資助
有些課題可以進(jìn)行深入探索或擴(kuò)大領(lǐng)域研究，應(yīng)鼓勵(lì)其繼續(xù)申請(qǐng)各類項(xiàng)目以獲得后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持，這類課題往往因積累了深厚的工作基礎(chǔ)而較易獲得資助。
6.2 成果鑒定與申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)
①在結(jié)題課題中甄別比較成熟的課題，幫助課題組在結(jié)題報(bào)告的基礎(chǔ)上整理提煉以形成成果報(bào)告，并督促其進(jìn)行成果鑒定。②根據(jù)各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的特點(diǎn)，幫助課題組選擇適合的獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)。③有些課題獲得過(guò)多次資助，研究工作很深入，可整合為一個(gè)比較大的成果進(jìn)行申報(bào)。
6.3 成果推廣
具有應(yīng)用性的中藥科研成果應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)化推廣，良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是對(duì)科研課題的肯定。①明確成果推廣的時(shí)機(jī)，如中藥新藥研發(fā)課題在研究初期就應(yīng)尋找合作企業(yè)，以保障研發(fā)資金充足并利于后期推廣；新方法、新模型等基礎(chǔ)性研究成果應(yīng)及時(shí)。②在中藥科研成果的形成與推廣過(guò)程中，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，主要涉及專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等方面，特別關(guān)注與企業(yè)合作過(guò)程中自身權(quán)益的保護(hù)，如機(jī)構(gòu)名稱在產(chǎn)品宣傳中的正當(dāng)使用等。③對(duì)可公開(kāi)宣傳的成果進(jìn)行整理匯編，制成項(xiàng)目簡(jiǎn)介以促進(jìn)成果推廣。
7 科技檔案管理
7.1 歸檔管理
課題歸檔工作需要課題管理、檔案管理、課題組三方的協(xié)調(diào)配合才能完成。①課題管理人員要確保每個(gè)課題的全程管理資料具有原始性和完整性，全面收集申請(qǐng)書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報(bào)告、結(jié)題報(bào)告及其它管理文件，如合作研究協(xié)議、任務(wù)調(diào)整報(bào)告等。②檔案管理人員指導(dǎo)課題組在研究過(guò)程中積累、形成完整的技術(shù)資料，后者將技術(shù)資料與管理資料合并整理歸檔，并應(yīng)重視結(jié)題后相關(guān)資料歸檔。③完善科技檔案管理制度，強(qiáng)化歸檔工作制約機(jī)制，只有將檔案管理與結(jié)題、經(jīng)費(fèi)管理結(jié)合在一起，才能保證歸檔工作順利進(jìn)行。
7.2 檔案利用
1 課題全程管理內(nèi)容與管理層次
課題的全程管理包括項(xiàng)目建議、課題申報(bào)與立項(xiàng)、過(guò)程管理、結(jié)題管理、結(jié)題后的跟蹤管理、科技檔案管理等環(huán)節(jié),每個(gè)環(huán)節(jié)又包含一系列管理活動(dòng)。課題數(shù)量多時(shí),可分項(xiàng)目進(jìn)行管理,也可分階段管理,無(wú)論采用哪一種管理方式,只有將這些環(huán)節(jié)有機(jī)地結(jié)合起來(lái),才能實(shí)現(xiàn)科研管理工作的良性循環(huán)。
課題管理分為2個(gè)層次：基礎(chǔ)性管理和創(chuàng)造性管理?；A(chǔ)性管理是科研管理人員首先要做好的工作,為完成上級(jí)下達(dá)的任務(wù)而開(kāi)展一系列管理活動(dòng),具有較強(qiáng)的被動(dòng)性和事務(wù)性。創(chuàng)造性管理是更高層次的管理活動(dòng),強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮科研管理人員的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性,在管理工作中不斷創(chuàng)新,并將管理創(chuàng)新融入科研創(chuàng)新之中。前者是如何完成工作,后者是如何做好工作,側(cè)重點(diǎn)不同,管理效果也不同,如果只重視前者而忽視后者,必然使科研管理工作處于比較被動(dòng)的狀態(tài)。在扎實(shí)的基礎(chǔ)性管理工作之上,將創(chuàng)造性管理活動(dòng)融入每個(gè)工作環(huán)節(jié)之中,才能真正做好課題全程管理工作。
2 項(xiàng)目建議
近年來(lái),中藥科研領(lǐng)域的專家針對(duì)國(guó)家頒布的各類科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和計(jì)劃提出了許多具體的項(xiàng)目建議,具有很強(qiáng)的前瞻性,體現(xiàn)了中藥研究的發(fā)展動(dòng)態(tài)、趨勢(shì)和前沿。由于項(xiàng)目建議與科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力密切相關(guān),因此,科研管理人員應(yīng)充分發(fā)揮引導(dǎo)作用：①提高自身中醫(yī)藥專業(yè)素質(zhì)和組織管理能力,把握國(guó)家需求,了解學(xué)科前沿,掌握科研動(dòng)態(tài)；②密切關(guān)注科技部、國(guó)家中醫(yī)藥管理局等部門(mén)的計(jì)劃信息,敏銳把握資助方向,有針對(duì)性地組織專家撰寫(xiě)項(xiàng)目建議,若該建議被列入招標(biāo)計(jì)劃,將為課題立項(xiàng)奠定良好基礎(chǔ)；③如果項(xiàng)目建議被采用而申報(bào)的課題卻未被立項(xiàng),需分析原因并與項(xiàng)目組織部門(mén)溝通,確保以后建議成功；④積極推薦專家參與中醫(yī)藥科技發(fā)展規(guī)劃和招標(biāo)指南的制定工作,既能擴(kuò)大專家的學(xué)術(shù)影響力,也利于本單位人員深入理解科研政策導(dǎo)向,從而把握好選題方向。
3 課題申報(bào)與立項(xiàng)
承擔(dān)更多的國(guó)家級(jí)重點(diǎn)課題、高水平課題是研究機(jī)構(gòu)科研競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn),而課題申報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量是其實(shí)現(xiàn)的前提。隨著信息技術(shù)的發(fā)展,網(wǎng)上申報(bào)、評(píng)審與管理已非常普遍,這就要求科研管理人員必須主動(dòng)、密切地關(guān)注網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)信息。在獲取招標(biāo)信息后,科研管理部門(mén)就要進(jìn)行申報(bào)動(dòng)員、形式審查、專家評(píng)審、課題立項(xiàng)、立項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)等一系列工作,工作本身有較強(qiáng)的規(guī)律性和時(shí)效性。
3.1 項(xiàng)目與指南的理解
①全面了解國(guó)家各類科技計(jì)劃的特點(diǎn),指導(dǎo)科研人員選擇適合自身研究方向的計(jì)劃項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào),如國(guó)家自然科學(xué)基金主要支持自由探索的基礎(chǔ)研究,而國(guó)家科技支撐計(jì)劃強(qiáng)調(diào)在完成國(guó)家目標(biāo)基礎(chǔ)上的科技創(chuàng)新。②掌握招標(biāo)計(jì)劃的立項(xiàng)背景,正確、深刻地理解招標(biāo)指南的資助范圍與重點(diǎn),結(jié)合中藥課題管理經(jīng)驗(yàn),在選題方面給申報(bào)者以必要的提示與指導(dǎo)。
3.2 申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量控制
①確保申請(qǐng)書(shū)的基本信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,特別對(duì)單位與人員信息嚴(yán)格把關(guān)。②組織專家對(duì)課題研究目標(biāo)、方案、技術(shù)路線等核心內(nèi)容進(jìn)行評(píng)議,幫助申請(qǐng)者理清思路、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出修改意見(jiàn)；同時(shí)關(guān)注申請(qǐng)者對(duì)專家建議的采納情況,分析課題立項(xiàng)與之的關(guān)聯(lián),以判斷專家的科研指導(dǎo)能力。③保證經(jīng)費(fèi)預(yù)算符合財(cái)務(wù)管理規(guī)定,并從文字角度審核申請(qǐng)書(shū)內(nèi)容,如重點(diǎn)是否突出,層次是否分明,語(yǔ)言表達(dá)是否準(zhǔn)確、清晰、流暢等。
3.3 申報(bào)課題的遴選
①對(duì)于限項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目,在整體考慮研究機(jī)構(gòu)學(xué)科分布、學(xué)科發(fā)展及科研資源分配等問(wèn)題的基礎(chǔ)上,選擇部分優(yōu)秀課題申報(bào),擇優(yōu)程序的設(shè)計(jì)應(yīng)堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則。②對(duì)于不限項(xiàng)申報(bào)項(xiàng)目,如果不考慮中標(biāo)率等因素,可以全部上報(bào),有些選題即使被內(nèi)部評(píng)審專家否定也不能輕易放棄,因?yàn)槟承┛蒲袆?chuàng)新點(diǎn)在更寬泛的專家群體中也許是被肯定的,且申請(qǐng)者在完善申請(qǐng)書(shū)過(guò)程中也會(huì)提高自身科研能力。
3.4 任務(wù)書(shū)質(zhì)量控制
①及時(shí)掌握各部門(mén)最新的科技管理辦法,如科技部為落實(shí)“十一五”規(guī)劃制訂和修訂了一系列管理辦法,這些文件是課題任務(wù)書(shū)管理和其后各環(huán)節(jié)管理的重要依據(jù)。②對(duì)任務(wù)書(shū)內(nèi)容進(jìn)行把關(guān),如經(jīng)費(fèi)與任務(wù)對(duì)等,若結(jié)余經(jīng)費(fèi)過(guò)多將對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)算產(chǎn)生影響；考核指標(biāo)與研究?jī)?nèi)容相關(guān),避免出現(xiàn)二者不一致的情況；預(yù)算編制合理,以保證在執(zhí)行每個(gè)欄目的預(yù)算時(shí)不出現(xiàn)過(guò)大偏差等。③與外單位進(jìn)行合作研究應(yīng)簽訂正式協(xié)議,以明確雙方的責(zé)權(quán)利。
4 課題過(guò)程管理
課題獲準(zhǔn)立項(xiàng)是課題管理的良好開(kāi)端,而課題研究最終能否實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),過(guò)程管理是非常重要的環(huán)節(jié)。目前科研機(jī)構(gòu)“重申報(bào),輕過(guò)程”的現(xiàn)象普遍存在,大家更關(guān)注如何爭(zhēng)取到課題,而忽視如何完成好課題,甚至出現(xiàn)降低研究目標(biāo)的情況。課題研究質(zhì)量高,才有可能獲得延續(xù)資助,科研工作才會(huì)有發(fā)展后勁。
4.1 課題研究質(zhì)量控制
課題研究質(zhì)量的控制需要課題組、科研管理部門(mén)、決策層及專家的共同努力才能完成,科研管理人員是多向溝通的中心環(huán)節(jié)。①隨時(shí)關(guān)注,主動(dòng)與研究者溝通和互動(dòng),隨時(shí)掌握課題進(jìn)展情況,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題；關(guān)注課題研究過(guò)程中的新發(fā)現(xiàn),鼓勵(lì)課題組深入研究,并采取措施加以扶持和培育。②定期檢查,每年組織專家組對(duì)在研課題進(jìn)行評(píng)議,與專家共同分析阻礙課題進(jìn)展的瓶頸所在,并積極尋求解決辦法,對(duì)確實(shí)無(wú)法繼續(xù)的課題及時(shí)終止研究。③隨機(jī)抽查,如原始記錄是否規(guī)范、數(shù)據(jù)是否真實(shí)可靠、實(shí)驗(yàn)操作與實(shí)驗(yàn)室條件是否符合要求等。④及時(shí)反饋,將管理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)向決策部門(mén)反映,提出自己的看法與建議,并將解決方案反饋課題組。⑤獎(jiǎng)懲分明,對(duì)研究質(zhì)量高的課題予以獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)偽造數(shù)據(jù)、弄虛作假者予以懲罰。
4.2 課題經(jīng)費(fèi)管理
經(jīng)費(fèi)管理是過(guò)程管理的重要內(nèi)容,因涉及財(cái)務(wù)、科研、課題負(fù)責(zé)人三方職責(zé)與權(quán)限的協(xié)調(diào),也易成為薄弱工作環(huán)節(jié),有些科研機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)管理會(huì)設(shè)專職崗位。①全面了解各計(jì)劃項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理辦法,掌握各辦法的不同之處；②及時(shí)采集財(cái)務(wù)信息為科研管理服務(wù),如課題經(jīng)費(fèi)計(jì)劃數(shù)與實(shí)際到位數(shù)是否一致、經(jīng)費(fèi)使用合理性等；③為財(cái)務(wù)管理提供科研管理信息,確保經(jīng)費(fèi)核算的正確性；④對(duì)某些科目超過(guò)預(yù)算的課題,提醒課題組及時(shí)調(diào)整經(jīng)費(fèi)支出,必要時(shí)向項(xiàng)目組織部門(mén)提交預(yù)算調(diào)整方案。
4.3 合作協(xié)議管理
課題合作研究有兩種類型：一是本單位參與外單位課題,經(jīng)費(fèi)撥入；一是外單位參與本單位課題,經(jīng)費(fèi)撥出。兩種情況均需簽訂合作研究協(xié)議并進(jìn)行規(guī)范管理。①依據(jù)《合同法》規(guī)定,結(jié)合中藥科研工作特點(diǎn),設(shè)計(jì)統(tǒng)一格式的合作協(xié)議文本；②制定合理的協(xié)議審批程序,實(shí)行逐級(jí)審核制度；③嚴(yán)格審核協(xié)議內(nèi)容并提出修改建議,如經(jīng)費(fèi)約定是否合理、協(xié)議經(jīng)費(fèi)占課題經(jīng)費(fèi)比例、責(zé)權(quán)利是否統(tǒng)一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等問(wèn)題。
5 結(jié)題管理
5.1 研究工作總結(jié)
①在規(guī)定的結(jié)題時(shí)間之前,督促課題組進(jìn)行全面的研究工作總結(jié),要求研究報(bào)告真實(shí)、客觀地反映課題整體研究情況。②將研究報(bào)告與任務(wù)書(shū)考核指標(biāo)進(jìn)行對(duì)照,確定是否達(dá)到預(yù)期研究目標(biāo)。③對(duì)沒(méi)有達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的課題,需分析原因并在結(jié)題報(bào)告中如實(shí)說(shuō)明,必要時(shí)可申請(qǐng)延期結(jié)題。
5.2 課題經(jīng)費(fèi)結(jié)算
結(jié)題工作包括研究工作總結(jié)和經(jīng)費(fèi)結(jié)算二部分內(nèi)容,經(jīng)費(fèi)不結(jié)算就不能認(rèn)定結(jié)題工作完成,但目前結(jié)題不結(jié)帳的情況十分普遍,有些課題甚至掛賬十幾年,這是課題組與科研機(jī)構(gòu)利益搏弈的結(jié)果,要解決這個(gè)問(wèn)題,必須以嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃項(xiàng)目的財(cái)務(wù)管理規(guī)定為前提。①要求課題組在提交結(jié)題報(bào)告前必須進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算,否則不予辦理結(jié)題手續(xù)；②要求財(cái)務(wù)部門(mén)出具真實(shí)的結(jié)算報(bào)告,必要時(shí)雙方共同核實(shí)賬目；③結(jié)算后取消賬戶,經(jīng)批準(zhǔn)留歸課題組的結(jié)余經(jīng)費(fèi)另立賬戶管理；④實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度。
5.3 結(jié)余經(jīng)費(fèi)管理
根據(jù)《關(guān)于改進(jìn)和加強(qiáng)中央財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)管理的若干意見(jiàn)》([2006]56號(hào))文件精神,科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和財(cái)政部結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,不得歸項(xiàng)目組成員所有、長(zhǎng)期掛帳,嚴(yán)禁用于發(fā)放獎(jiǎng)金和福利支出。這項(xiàng)規(guī)定對(duì)今后課題經(jīng)費(fèi)的預(yù)算和執(zhí)行預(yù)算提出了更高要求,對(duì)科研機(jī)構(gòu)以往累積的大量長(zhǎng)期掛帳課題,建議采取如下措施：①結(jié)余經(jīng)費(fèi)按一定比例劃歸課題組使用,另立財(cái)務(wù)帳號(hào)管理,用于、申報(bào)成果等方面的支出；②按剩余比例劃入研究機(jī)構(gòu)公用經(jīng)費(fèi),用于科研再投入,如設(shè)立科研探索基金、科研獎(jiǎng)勵(lì)基金等,以培養(yǎng)科研后續(xù)發(fā)展能力。
6 結(jié)題后的跟蹤管理
6.1 繼續(xù)申請(qǐng)資助
有些課題可以進(jìn)行深入探索或擴(kuò)大領(lǐng)域研究,應(yīng)鼓勵(lì)其繼續(xù)申請(qǐng)各類項(xiàng)目以獲得后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持,這類課題往往因積累了深厚的工作基礎(chǔ)而較易獲得資助。
6.2 成果鑒定與申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)
①在結(jié)題課題中甄別比較成熟的課題,幫助課題組在結(jié)題報(bào)告的基礎(chǔ)上整理提煉以形成成果報(bào)告,并督促其進(jìn)行成果鑒定。②根據(jù)各級(jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)的特點(diǎn),幫助課題組選擇適合的獎(jiǎng)項(xiàng)進(jìn)行申報(bào)。③有些課題獲得過(guò)多次資助,研究工作很深入,可整合為一個(gè)比較大的成果進(jìn)行申報(bào)。
6.3 成果推廣
具有應(yīng)用性的中藥科研成果應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)化推廣,良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是對(duì)科研課題的肯定。①明確成果推廣的時(shí)機(jī),如中藥新藥研發(fā)課題在研究初期就應(yīng)尋找合作企業(yè),以保障研發(fā)資金充足并利于后期推廣；新方法、新模型等基礎(chǔ)性研究成果應(yīng)及時(shí)。②在中藥科研成果的形成與推廣過(guò)程中,重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,主要涉及專利權(quán)、著作權(quán)、技術(shù)秘密等方面,特別關(guān)注與企業(yè)合作過(guò)程中自身權(quán)益的保護(hù),如機(jī)構(gòu)名稱在產(chǎn)品宣傳中的正當(dāng)使用等。③對(duì)可公開(kāi)宣傳的成果進(jìn)行整理匯編,制成項(xiàng)目簡(jiǎn)介以促進(jìn)成果推廣。
7 科技檔案管理
7.1 歸檔管理
課題歸檔工作需要課題管理、檔案管理、課題組三方的協(xié)調(diào)配合才能完成。①課題管理人員要確保每個(gè)課題的全程管理資料具有原始性和完整性,全面收集申請(qǐng)書(shū)、任務(wù)書(shū)、年度報(bào)告、結(jié)題報(bào)告及其它管理文件,如合作研究協(xié)議、任務(wù)調(diào)整報(bào)告等。②檔案管理人員指導(dǎo)課題組在研究過(guò)程中積累、形成完整的技術(shù)資料,后者將技術(shù)資料與管理資料合并整理歸檔,并應(yīng)重視結(jié)題后相關(guān)資料歸檔。③完善科技檔案管理制度,強(qiáng)化歸檔工作制約機(jī)制,只有將檔案管理與結(jié)題、經(jīng)費(fèi)管理結(jié)合在一起,才能保證歸檔工作順利進(jìn)行。
7.2 檔案利用
On the Applying Project Management to Management of Science Project in Research Institute
Lan Wang， Xiaofeng LIU， Shuwen GUO
（Weapon Industry Health Research Institute，Xi'an City， Shaanxi 710065）
Abstract：The fundamental factors measuring popularity of an institute and core competitiveness are the level and quality of scientific research. It is an important work that the scientific research management departments should organize declare project and carry out research. For innovative research projects，extensive knowledge and high risks，at different stages of research projects，must take the appropriate project management methods in order to complete the research tasks on time with high quality.
Keywords： Scientific research management， Knowledge areas， Management
目前在一些科研項(xiàng)目管理中存在著不少類似問(wèn)題，如項(xiàng)目研究范疇雷同，經(jīng)費(fèi)核算不準(zhǔn)，過(guò)程控制不夠及時(shí)，評(píng)價(jià)驗(yàn)收不規(guī)范，技術(shù)推廣滯后或者未推廣等問(wèn)題，結(jié)果造成很大浪費(fèi)[1];再加上科研管理涉及知識(shí)領(lǐng)域廣、受控因素多、工作量大，這一切對(duì)科研管理人員提出了更新更高的要求。如果在科研課題管理中科學(xué)地運(yùn)用項(xiàng)目管理的手段，使科研項(xiàng)目的管理實(shí)現(xiàn)制度化和科學(xué)化，那么就可以極大地提高科研管理水平，保質(zhì)保量按期完成任務(wù)，既出人才和成果，又創(chuàng)效益。
1 科研項(xiàng)目管理新特點(diǎn)
項(xiàng)目管理體系包含對(duì)進(jìn)度、范圍、質(zhì)量、資金、人力資源、采購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)、溝通、整體等九大管理領(lǐng)域，其中前四項(xiàng)屬主體領(lǐng)域范疇，最后一項(xiàng)屬綜合管理，其余四項(xiàng)屬輔助領(lǐng)域范疇[2]。就科研所科研課題管理而言，其內(nèi)容涵蓋一般項(xiàng)目管理框架外，還突出以下三個(gè)方面特征：
1.1 創(chuàng)新性
創(chuàng)新是指在特定的環(huán)境中，人們本著理想化需要或?yàn)闈M足社會(huì)需求，而改進(jìn)或創(chuàng)造出不同于過(guò)去的新思路、新方法、新產(chǎn)品?？蒲许?xiàng)目創(chuàng)新既可以表現(xiàn)為一種新發(fā)現(xiàn)，體現(xiàn)出對(duì)新知識(shí)體系的貢獻(xiàn)，即基礎(chǔ)性研究，也可以表現(xiàn)為成果的應(yīng)用和推廣，體現(xiàn)出技術(shù)的先進(jìn)性和潛在的效益，即開(kāi)發(fā)研究。如果說(shuō)科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，科研創(chuàng)新是各類創(chuàng)新的源頭，那么科研管理則是科技創(chuàng)新的前提和保障。一方面為使創(chuàng)新在復(fù)雜的智力系統(tǒng)中達(dá)到更好的效果，往往創(chuàng)造良好的環(huán)境，采取各種有效的措施，靈活的反應(yīng)機(jī)制，服務(wù)于課題研究;另一方面在管理上創(chuàng)新，即在課題管理中，找尋一種有利于目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的最佳管理組織方式，將課題研究思維模式轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新性的課題管理思維模式，在科研課題管理中應(yīng)用項(xiàng)目管理的方法，從理念上和行動(dòng)上增強(qiáng)對(duì)課題管理的成功標(biāo)準(zhǔn)把握。因此科研管理也是一種創(chuàng)新性的實(shí)踐活動(dòng)。
1.2 知識(shí)性
科研所科研項(xiàng)目組研究成員是知識(shí)密集型群體，課題研究的結(jié)果是知識(shí)產(chǎn)品，因而提高科研管理人員的知識(shí)水平、提升其開(kāi)發(fā)創(chuàng)新能力、轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新其管理思路及管理方式都屬于知識(shí)管理的范疇。在對(duì)項(xiàng)目組織所擁有的和能接觸到的各種知識(shí)資源進(jìn)行提取、判識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程中，充分發(fā)揮作用的管理過(guò)程就是科研管理中的知識(shí)管理。
1.3 不確定性
在科研項(xiàng)目管理中存在著大量的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，首先是辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，查找它們的來(lái)源信息，一般歸納起來(lái)不外乎兩大類，即內(nèi)部信息和外部信息。內(nèi)部信息包括：對(duì)內(nèi)部成員有效溝通失敗，成本預(yù)測(cè)不全面，項(xiàng)目進(jìn)度把握欠佳、評(píng)價(jià)體系不完整等;外部信息包括：該課題研究的前景瞻望不深遠(yuǎn)，市場(chǎng)預(yù)測(cè)偏移，外部因素干擾等。當(dāng)獲取信息渠道不通暢時(shí)，不確定性增加，風(fēng)險(xiǎn)隨之增加，當(dāng)信息能夠充分獲取時(shí)，未知因素減少，風(fēng)險(xiǎn)概率隨之降低。針對(duì)這些不確定性因素，采用量化的方法評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)利用模糊數(shù)學(xué)理論、灰色系統(tǒng)理論或者概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)理論，綜合研究不同的不確定性因素，對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行分析、建模，進(jìn)行技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，從而制定相應(yīng)的策略。
2.科研項(xiàng)目全過(guò)程管理
既然科研課題管理有自身特點(diǎn)，屬于一個(gè)特殊的管理范疇，那么從項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、申報(bào)立項(xiàng)、中期檢查、評(píng)價(jià)結(jié)題到成果轉(zhuǎn)化等各階段必須實(shí)行全過(guò)程管理，使管理活動(dòng)貫穿于項(xiàng)目整個(gè)壽命周期。以下從科研項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備階段、申報(bào)立項(xiàng)階段、實(shí)施階段及總結(jié)階段談?wù)勅绾伍_(kāi)展全過(guò)程管理。
2.1申報(bào)準(zhǔn)備階段，強(qiáng)化長(zhǎng)期科研的意識(shí)，為申報(bào)課題做鋪墊
在項(xiàng)目申報(bào)通知前，一方面積極組織講座及交流會(huì)，聘請(qǐng)有科研經(jīng)驗(yàn)的專家講解和宣傳其從事科學(xué)研究的經(jīng)驗(yàn)，營(yíng)造一種積極進(jìn)取、和諧寬松的科研氛圍，增強(qiáng)職工和科研人員科研信心，發(fā)揚(yáng)雷厲風(fēng)行、協(xié)作配合的科研作風(fēng)，鼓勵(lì)大家積極申報(bào)科研課題，以此提高團(tuán)隊(duì)凝聚力和管理工作效率，有助于將來(lái)項(xiàng)目申報(bào)工作質(zhì)量;另一方面提前開(kāi)展系統(tǒng)論證和大體設(shè)計(jì)，這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，甚至是一個(gè)無(wú)結(jié)束的過(guò)程，一般項(xiàng)目從組織申報(bào)到上報(bào)申報(bào)材料往往半個(gè)月，僅依靠這么短的時(shí)間準(zhǔn)備科研項(xiàng)目的申報(bào)是不現(xiàn)實(shí)的，因此就需要申報(bào)者在了解各級(jí)各類項(xiàng)目申報(bào)時(shí)間的前提下，有一個(gè)長(zhǎng)期的科研申報(bào)準(zhǔn)備，需要從事科研的人員具有“長(zhǎng)期科研”意識(shí);最后在制度方面，科研管理部門(mén)應(yīng)協(xié)調(diào)各部門(mén)在配套經(jīng)費(fèi)、試驗(yàn)設(shè)備、辦公環(huán)境、成果獎(jiǎng)勵(lì)等方面加大扶持力度，不斷完善科研管理規(guī)章制度，引導(dǎo)科研人員積極申報(bào)課題。
2.2申報(bào)立項(xiàng)階段，切實(shí)組織好科研選題和隊(duì)伍組建工作
申報(bào)階段是項(xiàng)目管理的關(guān)鍵，在以往的的課題申報(bào)過(guò)程中，由于選題不當(dāng)或填報(bào)表格時(shí)，沒(méi)有認(rèn)真研讀吃透通知精神，導(dǎo)致申報(bào)的課題偏題、課題重點(diǎn)不夠突出、研究思路不明晰、項(xiàng)目目標(biāo)不明確等失誤，導(dǎo)致申報(bào)的項(xiàng)目中標(biāo)率偏低。因此該階段須做好：
第一，選好課題，嚴(yán)把申報(bào)質(zhì)量關(guān)和遴選關(guān)?？蒲泄芾聿块T(mén)接到申報(bào)通知后，要及時(shí)有力地進(jìn)行動(dòng)員，鼓勵(lì)生產(chǎn)人員及科研人員認(rèn)真填寫(xiě)科研申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)是專家評(píng)審時(shí)的唯一依據(jù)，填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)質(zhì)量的好壞直接影響項(xiàng)目能否申報(bào)成功，這其中題目重要性可以達(dá)到50%～80%，所以說(shuō)題目的選定又是重中之重。一個(gè)好題目首先要有新意?！靶隆辈豢赡苋?，可以老題新做，也可以“小題大做”，盡量使問(wèn)題細(xì)化，從縱深挖掘，從內(nèi)涵挖掘;其次要有有價(jià)值，能體現(xiàn)某個(gè)領(lǐng)域的創(chuàng)新或有較高的理論意義和實(shí)際應(yīng)用價(jià)值;最后要有競(jìng)爭(zhēng)力?？傊?，選擇科研課題既要考慮能夠最佳發(fā)揮自己具有的知識(shí)貯存、知識(shí)結(jié)構(gòu)和研究才能，又要遵循可創(chuàng)新性、合理性、實(shí)用性的原則。在填報(bào)申報(bào)表過(guò)程中，科研管理部門(mén)要發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)的作用，邀請(qǐng)組織專家評(píng)議申請(qǐng)項(xiàng)目的主要內(nèi)容、技術(shù)路線、研究方法、重點(diǎn)難點(diǎn)、創(chuàng)新之處等，把好選題關(guān)、論證關(guān)、申報(bào)關(guān)，確保研究技術(shù)路線正確、研究方法得當(dāng)、研究?jī)r(jià)值高的申請(qǐng)課題預(yù)選上報(bào)，從一開(kāi)始就使課題的申報(bào)立足于高起點(diǎn)，提高立項(xiàng)成功率。
第二，組建好研究團(tuán)隊(duì)。對(duì)于一個(gè)研究所而言，科研實(shí)力的強(qiáng)弱并不是單個(gè)學(xué)科、單個(gè)部門(mén)或者單個(gè)項(xiàng)目成果的累加。對(duì)科研課題的申報(bào)，科研管理部門(mén)必須進(jìn)行有意識(shí)地引導(dǎo)，首先提倡勇于奉獻(xiàn)、熱愛(ài)集體的精神，其次整合優(yōu)勢(shì)，挖掘特色，將科研實(shí)力集中到重點(diǎn)基地和重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)上來(lái)，全局統(tǒng)籌規(guī)劃，以聯(lián)合協(xié)調(diào)的科研格局，協(xié)調(diào)組織跨部門(mén)、跨單位聯(lián)合申報(bào)，適時(shí)引入“外援”，當(dāng)然課題負(fù)責(zé)人和研究主體必須是研究所本單位人員，并注意理論工作者與實(shí)際工作者的有機(jī)結(jié)合，組成多學(xué)科的課題組聯(lián)合攻關(guān)，避免個(gè)體的、單一學(xué)科的、分散的研究活動(dòng)單打獨(dú)斗。對(duì)于主要參加者人數(shù)不應(yīng)太多，也不要太少，一般依課題的內(nèi)容選擇3～5人較為合適。尤其值得注意的是對(duì)于綜合研究或應(yīng)用對(duì)策研究，生產(chǎn)部門(mén)的人員最好有一些，與生產(chǎn)聯(lián)系緊密的課題尤其應(yīng)如此;在成員搭配時(shí)，盡可能合理，如分工、專業(yè)特長(zhǎng)、學(xué)科特長(zhǎng)等，使科研課題研究在一個(gè)團(tuán)結(jié)、和諧、技術(shù)過(guò)硬的團(tuán)隊(duì)中開(kāi)展。
2.3項(xiàng)目實(shí)施階段，切實(shí)做好中期檢查及進(jìn)度、成本、技術(shù)統(tǒng)一協(xié)調(diào)
申報(bào)立項(xiàng)獲準(zhǔn)后，科研管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)給課題組轉(zhuǎn)發(fā)科研管理辦法，積極抓好研究計(jì)劃、研究經(jīng)費(fèi)組織落實(shí)等科題啟動(dòng)工作。一旦課題研究實(shí)施，就必須在研究過(guò)程中，適時(shí)地對(duì)課題進(jìn)行查促，避免過(guò)程管理失控或者由于管理不規(guī)范，致使經(jīng)費(fèi)超標(biāo)和課題延期，出現(xiàn)弄虛作假甚至資源浪費(fèi)等現(xiàn)象。因此，科研項(xiàng)目能否按時(shí)結(jié)題及確保資助效果的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是科學(xué)的中期管理工作。
第一，嚴(yán)格執(zhí)行中期檢查。進(jìn)度控制是項(xiàng)目管理的重要部分，科研課題管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是在課題研究過(guò)程中定時(shí)實(shí)行監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)行節(jié)點(diǎn)進(jìn)度控制管理。通?？蒲许?xiàng)目啟動(dòng)后3個(gè)月和結(jié)束前3個(gè)月必須各設(shè)定一個(gè)節(jié)點(diǎn)檢查，檢查由科研管理部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，凡在科研計(jì)劃書(shū)中明確的課題節(jié)點(diǎn)任務(wù)、目標(biāo)執(zhí)行情況應(yīng)逐一檢查，形成節(jié)點(diǎn)檢查報(bào)告，將作為階段性預(yù)算分割、產(chǎn)值分配和考核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及部門(mén)負(fù)責(zé)人的重要依據(jù)。目的在于對(duì)項(xiàng)目研究意義、進(jìn)展程度、研究水平等進(jìn)行階段評(píng)估與考核，對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督促解決，以保證課題的有效實(shí)施[3]。
第二，加強(qiáng)成本管理。成本管理貫穿于項(xiàng)目的自始至終，是反映項(xiàng)目研究狀況最直接的指標(biāo)，經(jīng)費(fèi)管理要實(shí)現(xiàn)?？顚Ｓ?，科學(xué)地管理。如果經(jīng)費(fèi)管理不當(dāng)，不僅不能夠有效約束項(xiàng)目研究人員遵守管理規(guī)定，而且會(huì)挫傷他們的積極性，導(dǎo)致課題目標(biāo)不能按期高質(zhì)量地完成。因此，必須制定科學(xué)的經(jīng)費(fèi)管理模式并嚴(yán)格執(zhí)行，切實(shí)發(fā)揮經(jīng)費(fèi)資助實(shí)效，這種在經(jīng)費(fèi)使用上先算后花，預(yù)先控制，可以有效避免項(xiàng)目超概算嚴(yán)重，對(duì)課題研究尤其重要，是科研所項(xiàng)目管理手段中最具有激勵(lì)約束功能的手段。
第三，進(jìn)度、成本、技術(shù)管理統(tǒng)一協(xié)調(diào)。項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、成本計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)研究目標(biāo)的控制結(jié)點(diǎn)，在以進(jìn)度和技術(shù)為依據(jù)，以實(shí)現(xiàn)既定的技術(shù)性能、滿足客戶需求為最終目的的 過(guò)程中，應(yīng)遵循以下三項(xiàng)原則：一是注重預(yù)測(cè)性，從時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)等各方面預(yù)判，做好應(yīng)急預(yù)案，解決突發(fā)事件;二是注重均衡性，在進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)這幾個(gè)約束因素間尋找平衡，以獲得整體上利益最大化;三是利用“矩陣管理”的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整項(xiàng)目組，使項(xiàng)目管理在靈活運(yùn)用人力資源上最大限度地發(fā)揮優(yōu)勢(shì)。
2.4 項(xiàng)目總結(jié)階段， 做好項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收和成果申報(bào)轉(zhuǎn)化工作[3]
第一，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收?？蒲许?xiàng)目最終形成的是科研成果，按照項(xiàng)目結(jié)題程序，認(rèn)真履行結(jié)題驗(yàn)收，既能鑒定項(xiàng)目完成的質(zhì)量，也能衡量科研管理工作的質(zhì)量[3]，因此科研結(jié)題驗(yàn)收對(duì)于促進(jìn)科研項(xiàng)目管理科學(xué)化、規(guī)范化，推動(dòng)科研項(xiàng)目按計(jì)劃、高質(zhì)量完成很有意義。一般情況下，在把好項(xiàng)目申報(bào)關(guān)、中期檢查關(guān)的前提下，課題研究都可以按時(shí)結(jié)題。但為了防止出現(xiàn)意外情況，科研管理部門(mén)應(yīng)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提交各種材料，并認(rèn)真初審提供的材料，對(duì)已達(dá)到預(yù)期研究目標(biāo)的科研項(xiàng)目，再向立項(xiàng)單位提出結(jié)題申請(qǐng)并交結(jié)題驗(yàn)收評(píng)議組，以便檢查驗(yàn)收，通過(guò)結(jié)題的項(xiàng)目及時(shí)移交上級(jí)主管部門(mén)。
第二，注重科研成果申報(bào)和轉(zhuǎn)化。科研項(xiàng)目通過(guò)結(jié)題驗(yàn)收后，并不意味著項(xiàng)目就此結(jié)束，而是項(xiàng)目的另一個(gè)新的起點(diǎn)?？蒲泄芾聿块T(mén)要加強(qiáng)科研項(xiàng)目驗(yàn)收后的追蹤管理，以此為契機(jī)，推動(dòng)項(xiàng)目成果朝三個(gè)方向發(fā)展：一是加強(qiáng)科研檔案歸檔意識(shí)，規(guī)范管理，做好備案工作，及時(shí)督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將科研項(xiàng)目結(jié)題的全部材料整理成冊(cè)，報(bào)送并存檔，并提供所有材料的電子版，這直接影響著科研管理工作的效率和連續(xù)性;二是督促課題組在時(shí)機(jī)成熟時(shí)申報(bào)鑒定成果，并加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化?？蒲谐晒D(zhuǎn)化是指新發(fā)明、新產(chǎn)品、新技術(shù)轉(zhuǎn)化成成品、樣機(jī)、技術(shù)得到全面推廣應(yīng)用等，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的最好形式，經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)愈來(lái)愈表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，重視科研成果轉(zhuǎn)化是世界競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展的需要。因此要進(jìn)一步加大政策宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)加大科研投入，鼓勵(lì)科技人員致力于科研成果的轉(zhuǎn)化。從優(yōu)化政策環(huán)境、協(xié)調(diào)加大資金投入、創(chuàng)新機(jī)制等方面，保障并加速科研成果轉(zhuǎn)化，使科研成果取得較好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，這也是落實(shí)“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的關(guān)鍵。三是抓緊成果的報(bào)獎(jiǎng)申請(qǐng)，通過(guò)科技獎(jiǎng)勵(lì)達(dá)到對(duì)課題研究成果的認(rèn)可和評(píng)價(jià)。
3. 結(jié)束語(yǔ)
總之，研究所科研管理的總體目標(biāo)和根本宗旨，就是通過(guò)符合科學(xué)研究自身規(guī)律和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的科學(xué)化和規(guī)范化管理，以及優(yōu)質(zhì)、高效的服務(wù)，建立與國(guó)際化、開(kāi)放型、現(xiàn)代科研院所相適應(yīng)、充滿活力、高效精干的科研管理制度，達(dá)到提高科研水平、豐富科研成果、促進(jìn)人才培養(yǎng)、增加科技收入、實(shí)現(xiàn)科技目標(biāo)，從而整體提升科研所研究實(shí)力。在管理中應(yīng)做到：
3.1針對(duì)科研人員的工作具有知識(shí)集成、學(xué)科集成的特點(diǎn)，有繼承性更有創(chuàng)新性等特點(diǎn)，實(shí)施以柔性管理為主，充分發(fā)揮人的主觀能動(dòng)性和創(chuàng)造性，最大程度地激發(fā)科研人員尤其是青年科技人員的創(chuàng)新潛能。
3.2堅(jiān)持以人為本，服務(wù)科研人員為原則，開(kāi)創(chuàng)項(xiàng)目管理新思維。從服務(wù)的角度進(jìn)行過(guò)程管理，管理過(guò)程中提高服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)過(guò)程中提高管理水平，為科研人員創(chuàng)造良好的造科研氛圍和科研條件，使研究所多出成果和多出人才[4]。
參考文獻(xiàn)：
[1]徐敏.項(xiàng)目管理在設(shè)計(jì)院科研課題管理中的應(yīng)用研究[J].工程建設(shè)與設(shè)計(jì)，2014（2）：156-158.
我院是一所地市級(jí)綜合性國(guó)家三級(jí)甲等醫(yī)院，是湘南地區(qū)醫(yī)療急救、醫(yī)學(xué)康復(fù)、科研教學(xué)中心。隨著新醫(yī)改政策的出臺(tái)，國(guó)家大力扶持城鄉(xiāng)醫(yī)療衛(wèi)生，給市級(jí)公立綜合醫(yī)院帶來(lái)很大的沖擊，這是一種挑戰(zhàn)，也是一種機(jī)遇。我院領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視科研工作，一直深化改革，加強(qiáng)內(nèi)涵建設(shè)，走科技興院的道路，制定了一系列科研激勵(lì)政策，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，并轉(zhuǎn)變觀念，積極適應(yīng)新醫(yī)改，把握新機(jī)遇，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)與特色，注重學(xué)科建設(shè)，重視人才培養(yǎng)，引進(jìn)并開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新項(xiàng)目，樹(shù)立?？铺厣粩嗵嵘陨砀?jìng)爭(zhēng)核心力，促進(jìn)醫(yī)院科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。
科研的發(fā)展，技術(shù)的創(chuàng)新，是醫(yī)院建設(shè)與發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，也是綜合性醫(yī)院綜合實(shí)力的體現(xiàn)。科研工作是提高醫(yī)療質(zhì)量和培養(yǎng)高級(jí)醫(yī)學(xué)人才的重要手段，科研管理是對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行組織、指揮、協(xié)調(diào)的一門(mén)管理工作，包括申報(bào)動(dòng)員、課題論證、過(guò)程管理、經(jīng)費(fèi)管理、后期管理等內(nèi)容，建立規(guī)范化的管理制度，使科研工作變成科技人員的自覺(jué)的活動(dòng)，是科研工作可持續(xù)發(fā)展的重要保證，在有限的資金條件下，優(yōu)化資源配置，通過(guò)對(duì)科研活動(dòng)的科學(xué)管理，保證科研課題的良好運(yùn)行，確保課題按期、優(yōu)質(zhì)完成。如何將醫(yī)院的科研工作納入規(guī)范化的管理軌道，并對(duì)醫(yī)院發(fā)展產(chǎn)生促進(jìn)作用，醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)及科教管理部門(mén)做了大量工作。
1.課題申報(bào)工作
醫(yī)院主要課題來(lái)源于省衛(wèi)生廳、省教育廳、省科技廳、市科技局、湘南學(xué)院和院級(jí)等?？蒲泄芾聿块T(mén)每年上半年將各級(jí)科研主管部門(mén)下發(fā)的科研項(xiàng)目計(jì)劃申報(bào)通知掛醫(yī)院內(nèi)部網(wǎng)站以及各醫(yī)療區(qū)宣傳欄里，動(dòng)員全院職工積極申報(bào)，科研管理部門(mén)先對(duì)申報(bào)者進(jìn)行課題指南解讀，并指導(dǎo)其填寫(xiě)申請(qǐng)書(shū)，特別是有些主管部門(mén)對(duì)科研項(xiàng)目進(jìn)行網(wǎng)上系統(tǒng)管理，需指導(dǎo)其網(wǎng)上申報(bào)，做好咨詢服務(wù)。隨著醫(yī)院對(duì)科研的重視，全院職工對(duì)科研申報(bào)工作積極性很高，近4年來(lái)上交醫(yī)院科研管理部門(mén)的各級(jí)申報(bào)項(xiàng)目達(dá)150項(xiàng)，2008年設(shè)立院級(jí)科研立項(xiàng)管理辦法以來(lái)，申報(bào)達(dá)390項(xiàng)。
2.課題論證
科學(xué)研究中選題至關(guān)重要，而論證則是選準(zhǔn)課題、管好課題的前提和保證，沒(méi)有好的課題，沒(méi)有科學(xué)合理的論證，課題無(wú)法順利進(jìn)行。對(duì)于所有的申報(bào)課題，科研管理部門(mén)嚴(yán)格把關(guān)，按照申報(bào)通知指南與要求，審核課題負(fù)責(zé)人的申報(bào)資格，申請(qǐng)書(shū)是否根據(jù)要求進(jìn)行填寫(xiě)，再組織相關(guān)專家對(duì)申報(bào)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，包括形式審查，資料審查等，按照創(chuàng)新性、可行性、科學(xué)性、先進(jìn)性、實(shí)用性、誠(chéng)信程度等六大原則。對(duì)于申報(bào)特別多的級(jí)別，如市級(jí)科研項(xiàng)目，因醫(yī)院是分三個(gè)醫(yī)療區(qū)管理模式，先由各醫(yī)療區(qū)科研分管院長(zhǎng)組織各醫(yī)療區(qū)學(xué)術(shù)委員會(huì)分會(huì)進(jìn)行初審，再經(jīng)科研管理部門(mén)和醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究所組織專家進(jìn)行復(fù)審，推出優(yōu)秀的課題進(jìn)行上報(bào)，保證了課題質(zhì)量，也提高了課題中標(biāo)率。
3.過(guò)程管理
針對(duì)醫(yī)院以往只重視立項(xiàng)，忽視過(guò)程管理一系列問(wèn)題，造成了大部分課題無(wú)法順利進(jìn)行。為了確?？蒲许樌瓿?，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，科研管理部門(mén)加大對(duì)科研的管理，不斷完善管理工作，逐步建立健全規(guī)章制度和流程，包括項(xiàng)目檔案、中期檢查、過(guò)程督導(dǎo)等。醫(yī)院正在不斷摸索科研管理模式，經(jīng)多次多方會(huì)議討論，結(jié)合我院實(shí)際情況，制定一種更為科學(xué)、合理的方法。對(duì)于院外各級(jí)科研課題，積極配合科研主管部門(mén)進(jìn)行中期檢查和結(jié)題工作，對(duì)于院內(nèi)科研課題，醫(yī)院預(yù)在每年某個(gè)時(shí)間段對(duì)全院所有的課題進(jìn)行中期檢查或階段檢查，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫(xiě)課題中期檢查或階段檢查報(bào)告書(shū)，內(nèi)容涉及課題進(jìn)度、方案是否按照計(jì)劃進(jìn)行、科研經(jīng)費(fèi)使用情況及下階段經(jīng)費(fèi)安排計(jì)劃，存在問(wèn)題、建議及需要說(shuō)明的情況等等?？蒲泄芾聿块T(mén)秉著客觀認(rèn)真的態(tài)度，盡量幫助課題負(fù)責(zé)人解決影響課題完成的客觀原因，為其提供便利的條件和支持，并做好檢查記錄和歸檔。根據(jù)《醫(yī)院科研立項(xiàng)的管理辦法》未完成課題者按項(xiàng)目資金20℅賠償，立項(xiàng)課題的前兩位作者如果有未按合同完成課題的記錄，不得再申報(bào)醫(yī)院立項(xiàng)課題。通過(guò)對(duì)課題的過(guò)程管理，督促課題負(fù)責(zé)人保質(zhì)保量完成，避免不必要的科研經(jīng)費(fèi)的閑置或浪費(fèi)，有利于醫(yī)院科研的發(fā)展。
4.加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的管理
為了有效合理地使用科研經(jīng)費(fèi)，提高項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的責(zé)任感，保證科研工作的順利進(jìn)行，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在執(zhí)行科研項(xiàng)目中，根據(jù)合同計(jì)劃要求在經(jīng)費(fèi)預(yù)算范圍內(nèi)按醫(yī)院財(cái)務(wù)制度支配使用?？蒲薪?jīng)費(fèi)開(kāi)支主要包括辦公用品、檢索查新費(fèi)、資料費(fèi)、會(huì)務(wù)費(fèi)、郵寄費(fèi)、試劑費(fèi)、材料費(fèi)、臨床藥物試驗(yàn)費(fèi)、答辯費(fèi)、交通費(fèi)、住宿費(fèi)、招待費(fèi)（扣調(diào)節(jié)基金）和其它費(fèi)用。所有科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)經(jīng)由科研管理部門(mén)將領(lǐng)導(dǎo)審批的報(bào)告交財(cái)務(wù)科，財(cái)務(wù)科對(duì)每個(gè)項(xiàng)目建立賬戶，科教科、財(cái)務(wù)科加強(qiáng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理和監(jiān)督，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須嚴(yán)格按照經(jīng)費(fèi)預(yù)算開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，按階段完成任務(wù)到科研管理部門(mén)填寫(xiě)科研經(jīng)費(fèi)審批表，經(jīng)財(cái)務(wù)科、科研管理部門(mén)、分管院長(zhǎng)及總會(huì)計(jì)師簽字，才能使用規(guī)定的科研項(xiàng)目開(kāi)支。
5.建立獎(jiǎng)懲制度
醫(yī)院對(duì)科研工作給予了大力支持與重視，堅(jiān)持以物質(zhì)與精神激勵(lì)相結(jié)合的原則，把科研與員工職稱晉升工作、職位聘任和年底績(jī)效考核掛鉤，關(guān)心和指導(dǎo)醫(yī)務(wù)人員的素質(zhì)提高與前途發(fā)展等問(wèn)題，促使員工產(chǎn)生一種自我實(shí)現(xiàn)感和成就感。對(duì)于外院未按期完成的課題，按照上級(jí)科研主管部門(mén)的要求，不得再申報(bào)各級(jí)科研課題。對(duì)于院內(nèi)的科研項(xiàng)目，按照《醫(yī)院科研立項(xiàng)的管理辦法》未完成課題者按項(xiàng)目資金20℅賠償，立項(xiàng)課題的前兩位作者如果有未按合同完成課題的記錄，不得再申報(bào)醫(yī)院立項(xiàng)課題。
6.后期管理
外院各級(jí)科研項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人向科教科提交資料，包括結(jié)題報(bào)告書(shū)、發(fā)表的相關(guān)論文和研究總結(jié)報(bào)告等，科教科審核后上報(bào)科研主管部門(mén)，科研主管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收，合格后給予結(jié)題。結(jié)題后，可以申請(qǐng)成果鑒定，科教科幫助與協(xié)調(diào)各級(jí)科研主管部門(mén)有關(guān)成果鑒定工作事宜，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，對(duì)適合在臨床推廣與應(yīng)用的項(xiàng)目創(chuàng)造有利條件，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。成果鑒定后，推薦申請(qǐng)科技獎(jiǎng)勵(lì)。院內(nèi)科研項(xiàng)目完成后，按照《醫(yī)院科研結(jié)題管理有關(guān)規(guī)定》（暫行），項(xiàng)目負(fù)責(zé)人準(zhǔn)備資料，科教科審核后提交學(xué)術(shù)委員會(huì)進(jìn)行評(píng)審，合格者發(fā)放結(jié)題證書(shū)。
通過(guò)不斷完善管理制度，醫(yī)院科研管理逐步規(guī)范化、制度化。醫(yī)院加大對(duì)科研的重視，利用醫(yī)學(xué)轉(zhuǎn)化研究所平臺(tái)，并給予政策上的傾斜，職工對(duì)科研項(xiàng)目申報(bào)工作的積極性頗高，科研氛圍日趨濃厚，同時(shí)涌現(xiàn)了一批優(yōu)秀的科研工作者，為醫(yī)院的科研發(fā)展做出貢獻(xiàn)，醫(yī)院整體科研水平又上新臺(tái)階。
參考文獻(xiàn)：
[中圖分類號(hào)]F275 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432（2014）48-0053-02
隨著國(guó)家對(duì)科研工作的大力支持、醫(yī)院對(duì)科技創(chuàng)新工作的日益重視，科研經(jīng)費(fèi)的規(guī)模也日益龐大起來(lái)。隨之，醫(yī)院不斷加強(qiáng)了對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理，使科研經(jīng)費(fèi)的管理工作越來(lái)越顯得重要。只有建立完善的科研管理制度，制定科學(xué)有效的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，才能提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，才能促進(jìn)醫(yī)院科研工作的發(fā)展。
1 目前醫(yī)院科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理現(xiàn)狀
科研管理制度不完善，相關(guān)部門(mén)之間缺乏溝通，導(dǎo)致科研項(xiàng)目的管理、科研經(jīng)費(fèi)的使用，都出現(xiàn)了一些不規(guī)范的現(xiàn)象。
1.1 科研項(xiàng)目的資料不共享，管理混亂
（1）目前，北京地區(qū)醫(yī)院及研究所的科研課題項(xiàng)目名義上由其科研部門(mén)管理，但是實(shí)際上課題的申報(bào)工作卻由不同部門(mén)去做，如：“優(yōu)秀人才”類課題由黨委辦公室申報(bào)，“首發(fā)基金”由人事部門(mén)申報(bào)，“科研類”課題由科研處申報(bào)。在課題項(xiàng)目申報(bào)成功后各部門(mén)也未能到科研管理部門(mén)留檔，只有資金到位后才通知科研部門(mén)，造成課題項(xiàng)目的預(yù)算書(shū)、任務(wù)書(shū)等資料不全面，科研課題項(xiàng)目管理無(wú)法展開(kāi)。
（2）科研部門(mén)負(fù)責(zé)科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、申報(bào)、結(jié)題驗(yàn)收、向上級(jí)單位匯報(bào)等工作，忽視了對(duì)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用范圍、使用情況、使用進(jìn)度的管理。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的會(huì)計(jì)核算，監(jiān)督課題經(jīng)費(fèi)支出的合法性，掌握課題經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)度。但因不能掌握課題經(jīng)費(fèi)的具體預(yù)算分配方案，而不能有效的控制課題經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支范圍、經(jīng)費(fèi)支出的合理性。缺乏對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用管理指標(biāo)、結(jié)題時(shí)間的綜合管理和有效監(jiān)督。
1.2 科研經(jīng)費(fèi)的管理不規(guī)范，管理辦法不明確
（1）醫(yī)院科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在課題項(xiàng)目進(jìn)行中，只注重課題任務(wù)的完成程度，而忽視了課題經(jīng)費(fèi)的使用情況。對(duì)課題經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支范圍不是很清楚，導(dǎo)致在課題結(jié)題審計(jì)時(shí)才發(fā)現(xiàn)經(jīng)費(fèi)使用率低或經(jīng)費(fèi)使用不當(dāng)。如：在項(xiàng)目任務(wù)書(shū)申報(bào)時(shí)并無(wú)測(cè)試費(fèi)預(yù)算，卻發(fā)生了付基因芯片測(cè)試費(fèi)的情況。又如：勞務(wù)費(fèi)使用不合規(guī)，存在課題組人員領(lǐng)取勞務(wù)費(fèi)的現(xiàn)象。這與《北京市科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用辦法》中“第九條 項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)支出范圍（九）勞務(wù)費(fèi)的規(guī)定不相符。
（2）科研經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支范圍審核控制不嚴(yán)格，經(jīng)費(fèi)用途是否與科研課題有關(guān)，是否符合科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，科研處與財(cái)務(wù)處均缺乏有效監(jiān)督與控制，導(dǎo)致有的課題項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)多個(gè)課題，為了結(jié)題或者課題檢查，多個(gè)課題經(jīng)費(fèi)集中在某一個(gè)課題突擊支出，致使科研經(jīng)費(fèi)支出無(wú)序隨意。而在醫(yī)院醫(yī)療成本支出中又包含課題研究中使用的水、電、儀器設(shè)備等科研成本，無(wú)法按實(shí)際理清，從而增大醫(yī)院公用成本支出。
（3）醫(yī)院現(xiàn)階段課題結(jié)題后出現(xiàn)兩種情況：第一種是課題負(fù)責(zé)人在課題結(jié)題后繼續(xù)使用剩余經(jīng)費(fèi)，報(bào)銷與該課題無(wú)關(guān)費(fèi)用。第二種是該課題經(jīng)費(fèi)長(zhǎng)年掛賬，我院在課題清查中發(fā)現(xiàn)有13個(gè)科研項(xiàng)目三年以上未有收支，余額累計(jì)幾十萬(wàn)余元，未及時(shí)進(jìn)行清理。造成課題結(jié)題，科研經(jīng)費(fèi)結(jié)題不結(jié)賬的現(xiàn)象。
2 加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理是科研事業(yè)發(fā)展重中之重的工作 現(xiàn)在，科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的問(wèn)題已經(jīng)引起許多北京負(fù)有科研任務(wù)的醫(yī)院及相關(guān)研究所的關(guān)注。為了促進(jìn)醫(yī)院的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，保證醫(yī)院科研事業(yè)的展開(kāi)，提高醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，就必須要完善科研管理制度，制定明確的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法。
2.1 完善醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)管理體制，制定明確的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法 醫(yī)院要把科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理好，就要按照國(guó)家有關(guān)科研管理規(guī)定，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際情況，建立一個(gè)完善的科研管理制度，制定一個(gè)合理有效的科研經(jīng)費(fèi)管理辦法。課題經(jīng)費(fèi)根據(jù)經(jīng)費(fèi)來(lái)源分為國(guó)家級(jí)、省級(jí)、局級(jí)、所級(jí)、橫向合作課題，這些課題經(jīng)費(fèi)雖有各自的經(jīng)費(fèi)管理辦法，但我們應(yīng)根據(jù)它們的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)來(lái)定制出適應(yīng)于本單位課題經(jīng)費(fèi)管理辦法和內(nèi)控制度，明確科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的分配方法、經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支范圍、經(jīng)費(fèi)的使用情況以及結(jié)題經(jīng)費(fèi)的使用情況。同時(shí)，還應(yīng)明確醫(yī)院科研、財(cái)務(wù)、審計(jì)等相關(guān)部門(mén)及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研經(jīng)費(fèi)使用與管理中的職責(zé)和權(quán)限。
2.2 建立科研管理信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科研管理的有效共享
現(xiàn)在，我們進(jìn)入了一個(gè)現(xiàn)代化信息管理的時(shí)代，隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，醫(yī)院應(yīng)根據(jù)科研管理工作的需要，建立一個(gè)良好的信息溝通平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息化、網(wǎng)絡(luò)化管理。平臺(tái)的建立有利于在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，各部門(mén)之間及時(shí)溝通與反饋信息，實(shí)現(xiàn)科研管理的有效共享。有利于科研管理部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用情況和使用進(jìn)度的掌握，有利于財(cái)務(wù)部門(mén)及時(shí)掌握課題經(jīng)費(fèi)的預(yù)算方案，使科研經(jīng)費(fèi)由事后控制轉(zhuǎn)化為事中控制。有利于課題負(fù)責(zé)人隨時(shí)查看課題經(jīng)費(fèi)的使用情況和結(jié)余情況，有效地實(shí)現(xiàn)了醫(yī)院科研管理信息的傳遞與溝通，提高工作效率。
2.3 強(qiáng)化科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算管理，提高預(yù)算執(zhí)行控制力
加強(qiáng)項(xiàng)目課題預(yù)算管理工作，使項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)科學(xué)化，合理化。在科研項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)指導(dǎo)、科研部門(mén)負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目、財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)課題預(yù)算編制，這樣可以使科研課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算更具有可行性、操作性。在課題實(shí)施中財(cái)務(wù)科定時(shí)告知科研處與課題負(fù)責(zé)人課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算支出進(jìn)度，科研處與課題組及時(shí)與財(cái)務(wù)處進(jìn)行經(jīng)費(fèi)問(wèn)題溝通，實(shí)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)的動(dòng)態(tài)管理，在項(xiàng)目課題結(jié)束時(shí)按照項(xiàng)目課題經(jīng)費(fèi)管理規(guī)定進(jìn)行結(jié)算。提高科研人員在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中預(yù)算意識(shí)，按預(yù)算批復(fù)支出科研經(jīng)費(fèi)，提高預(yù)算控制力。
2.4 加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理工作，提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用效率 2012年實(shí)施新的《醫(yī)院會(huì)計(jì)制度》和《醫(yī)院財(cái)務(wù)制度》的中強(qiáng)化科教經(jīng)費(fèi)管理，專門(mén)設(shè)置“科教項(xiàng)目收入”、“科教項(xiàng)目支出”以及“待沖科教基金”科目，明確規(guī)定科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)納入收支管理，使科研經(jīng)費(fèi)管理更加規(guī)范化。財(cái)務(wù)部門(mén)嚴(yán)格按照科研經(jīng)費(fèi)管理制度規(guī)定，認(rèn)真稽核實(shí)施過(guò)程中課題經(jīng)費(fèi)的支出，根據(jù)課題開(kāi)支設(shè)置明細(xì)科目進(jìn)行核算。劃分項(xiàng)目之間的費(fèi)用，相互之間不得挪用，對(duì)超范圍、超預(yù)算支出及時(shí)與課題負(fù)責(zé)人、科研處及時(shí)溝通調(diào)整，做到?？顚Ｓ茫瑔为?dú)核算，共同督促項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用。
2.5 加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)督和控制，保障科研經(jīng)費(fèi)的資金安全 在課題管理中完善內(nèi)控審計(jì)制度，審計(jì)處應(yīng)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)管理和使用進(jìn)行不定期審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。使科研課題經(jīng)費(fèi)使用和簽訂合同與協(xié)議全部在監(jiān)控中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)使用中的問(wèn)題，及時(shí)糾正違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題。財(cái)務(wù)驗(yàn)收是進(jìn)行課題驗(yàn)收的前提，財(cái)務(wù)審計(jì)是財(cái)務(wù)驗(yàn)收的重要依據(jù)，增強(qiáng)審計(jì)制約性和控制力，從而保證課題經(jīng)費(fèi)健康運(yùn)行。
2.6 制定課題結(jié)題管理方案，避免出現(xiàn)結(jié)題不結(jié)賬、長(zhǎng)期掛賬現(xiàn)象 針對(duì)醫(yī)院科研項(xiàng)目在結(jié)題后，結(jié)余經(jīng)費(fèi)的使用不規(guī)范以及長(zhǎng)期掛賬的問(wèn)題，科研管理部門(mén)應(yīng)該制定一個(gè)方案來(lái)進(jìn)行處理。有結(jié)題審計(jì)報(bào)告的，要嚴(yán)格按照審計(jì)報(bào)告中規(guī)定的結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用范圍和使用額度來(lái)使用結(jié)余經(jīng)費(fèi)。再有就是規(guī)定一個(gè)結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用期限，如在規(guī)定期限內(nèi)還未使用完，科研部門(mén)將按照科研經(jīng)費(fèi)管理辦法規(guī)定進(jìn)行收回處理。
2.7 相關(guān)部門(mén)密切配合，共同做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作
醫(yī)院的科研經(jīng)費(fèi)管理工作不是由財(cái)務(wù)部門(mén)來(lái)單獨(dú)完成的，它需要各部門(mén)的配合。財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)科研經(jīng)費(fèi)的財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，科研管理部門(mén)需要為財(cái)務(wù)部門(mén)提供課題名稱、課題編號(hào)、課題負(fù)責(zé)人、課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算、課題經(jīng)費(fèi)來(lái)源及金額等相關(guān)資料，協(xié)助財(cái)務(wù)部門(mén)做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作。物資部門(mén)、藥房根據(jù)科研管理部門(mén)提供的課題編號(hào)設(shè)立課題庫(kù)，以便財(cái)務(wù)部門(mén)在做出入庫(kù)時(shí)能清晰地與醫(yī)院大賬分別進(jìn)行核算。課題負(fù)責(zé)人需要在按合同約定如期完成科研項(xiàng)目的同時(shí)，嚴(yán)格按照有關(guān)財(cái)經(jīng)法規(guī)的要求，合理使用科研經(jīng)費(fèi)。設(shè)立專人負(fù)責(zé)課題經(jīng)費(fèi)的報(bào)賬工作，建立經(jīng)費(fèi)使用登記本，隨時(shí)與財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核對(duì)，確保課題經(jīng)費(fèi)不會(huì)超支?？蒲泄芾聿块T(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、課題負(fù)責(zé)人以及相關(guān)部門(mén)各負(fù)其責(zé)、密切配合，共同做好科研經(jīng)費(fèi)管理工作。
醫(yī)院科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理工作任重而道遠(yuǎn)，只有建立科學(xué)、有效的科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，不斷加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)管理，不斷摸索新的管理方法，才能使醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)的使用更合理化、才能提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率，才能使醫(yī)院的科研事業(yè)得到發(fā)展。
【關(guān)鍵詞】
醫(yī)院;科研經(jīng)費(fèi);財(cái)務(wù)管理;措施
醫(yī)療體制改革不斷深化的今天,加強(qiáng)、加快醫(yī)院科研工作步伐,以科技進(jìn)步來(lái)推動(dòng)生產(chǎn)力,實(shí)現(xiàn)科技興院,是醫(yī)院建設(shè)所奉行的宗旨。為配合醫(yī)院科研工作的開(kāi)展,需進(jìn)一步加強(qiáng)醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)的管理,改變醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)管理混亂的現(xiàn)狀,為科研發(fā)展提供有力的資金保障。
一、醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的現(xiàn)狀
目前相當(dāng)多醫(yī)院的財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)本院科研項(xiàng)目管理不能充分發(fā)揮有效的監(jiān)督作用,集中體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、相關(guān)管理制度不健全
醫(yī)院財(cái)務(wù)管理中往往流于具體的財(cái)務(wù)核算,而對(duì)于內(nèi)控制度完善、制度健全等方面所投入的精力過(guò)少,殊不知這才是強(qiáng)化管理和監(jiān)督的根本。只有通過(guò)完善的機(jī)制保障才能做到全面有效的監(jiān)督管理。
2、在課題預(yù)算、中期進(jìn)度、科研結(jié)題等重要環(huán)節(jié)財(cái)務(wù)部門(mén)不能有效參與
首先,財(cái)務(wù)部門(mén)不了解課題的預(yù)算執(zhí)行情況,無(wú)法對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行有效控制,只能在課題經(jīng)費(fèi)收入、支出時(shí)被動(dòng)的做賬;其次,在課題中期不能隨時(shí)了解項(xiàng)目的進(jìn)展,以便及時(shí)提醒項(xiàng)目負(fù)責(zé)人把握項(xiàng)目執(zhí)行情況,出現(xiàn)有的科研項(xiàng)目不能及時(shí)啟動(dòng)或中期延緩,給以后科研經(jīng)費(fèi)的撥入或使用造成不必要的麻煩?；蛘咔捌诮?jīng)費(fèi)使用量過(guò)大,造成后期經(jīng)費(fèi)量不足甚至透支,給項(xiàng)目的完成造成困難;第三,沒(méi)有明確的制度規(guī)定或者雖有制度但沒(méi)有認(rèn)真執(zhí)行,造成科研經(jīng)費(fèi)的支出不盡合理,財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)醫(yī)學(xué)科研項(xiàng)目的性質(zhì)和開(kāi)支范圍不明確,在日常核算中,容易出現(xiàn)經(jīng)費(fèi)開(kāi)支不合理,甚至出現(xiàn)科研經(jīng)費(fèi)被套取、截留、擠占、挪用等種種不合理甚至不合法現(xiàn)象。第四,科研經(jīng)費(fèi)所購(gòu)置的資產(chǎn)使用和管理情況不佳,課題組用科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的固定資產(chǎn)、藥品、試劑和耗材往往是課題組自行購(gòu)置,沒(méi)有經(jīng)過(guò)正常出入庫(kù)手續(xù)或者只是形式上虛入虛出,這些資產(chǎn)處于失控狀態(tài),其使用狀態(tài)和使用效果無(wú)法評(píng)估,也容易造成損耗甚至流失。第五,科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)的處理沒(méi)有明確規(guī)定,有的課題結(jié)余長(zhǎng)期掛賬不處理,給正常財(cái)務(wù)工作造成困擾。
3、科研項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)制不健全,不能有效發(fā)揮財(cái)務(wù)監(jiān)督效用
當(dāng)前,大多數(shù)醫(yī)院的科研項(xiàng)目管理采用“課題制”模式,即項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)課題的立項(xiàng)、組織、經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目驗(yàn)收及項(xiàng)目形成資產(chǎn)、項(xiàng)目成果進(jìn)行全過(guò)程管理。由于管理者對(duì)科研項(xiàng)目效益性的高度關(guān)注,通過(guò)上項(xiàng)目爭(zhēng)取了大量科研資金,為醫(yī)院帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也大大提升了醫(yī)院的社會(huì)效益。因此為了最大程度的保證資金來(lái)源,醫(yī)院也往往一路綠燈,在財(cái)務(wù)管理的細(xì)節(jié)方面不做過(guò)多追究,會(huì)計(jì)處理上出現(xiàn)科目設(shè)置不合理,收入支出完全按照項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的要求進(jìn)行核算等現(xiàn)象,甚至有的單位將科研經(jīng)費(fèi)作為代管經(jīng)費(fèi)性質(zhì)進(jìn)行管理,完全脫節(jié)于科研項(xiàng)目的管理機(jī)制之外。
4、項(xiàng)目執(zhí)行管理與財(cái)務(wù)管理脫節(jié),有可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)信息失真
由于項(xiàng)目管理與經(jīng)費(fèi)管理分開(kāi),往往導(dǎo)致兩個(gè)部門(mén)管理中的脫節(jié)。一方面,項(xiàng)目管理者在項(xiàng)目資產(chǎn)購(gòu)置、人員勞務(wù)分配、外購(gòu)協(xié)議、及對(duì)外合作開(kāi)發(fā)等管理中掌握一手資料卻不能與財(cái)務(wù)部門(mén)及時(shí)溝通,致使經(jīng)費(fèi)報(bào)賬過(guò)程中,財(cái)務(wù)人員因?yàn)椴涣私忭?xiàng)目情況難以區(qū)分哪些屬于該項(xiàng)目支出,哪些屬于協(xié)議購(gòu)置資產(chǎn),資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)歸屬是否合理等,致使財(cái)務(wù)處理不當(dāng),最終導(dǎo)致會(huì)計(jì)資料失真。
5、科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理手段滯后,難以適應(yīng)復(fù)雜多變的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
現(xiàn)階段醫(yī)院科研財(cái)務(wù)管理,必須適應(yīng)高速運(yùn)轉(zhuǎn)的市場(chǎng)機(jī)制。如果還僅僅停留在審核、報(bào)賬、決算等傳統(tǒng)管理模式領(lǐng)域,是難以準(zhǔn)確用財(cái)務(wù)手段反映出項(xiàng)目的效益效果性的。
6、審計(jì)監(jiān)督不到位,審計(jì)作用未充分發(fā)揮
審計(jì)應(yīng)該成為財(cái)務(wù)監(jiān)督中不可或缺的組成部分,不論審計(jì)工作以何種形式存在,都應(yīng)確保審計(jì)人員獨(dú)立、公正的開(kāi)展審計(jì)監(jiān)督業(yè)務(wù),對(duì)于醫(yī)院科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理,這一點(diǎn)猶為重要。
二、加強(qiáng)醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理的措施
改變醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)管理的混亂現(xiàn)象,提高醫(yī)院、教、研的綜合水平,財(cái)務(wù)人員必須提高認(rèn)識(shí)和責(zé)任心,加強(qiáng)醫(yī)院科研經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)管理。本文從科研課題的預(yù)算編制到科研項(xiàng)目結(jié)題后剩余經(jīng)費(fèi)的管理提出如下意見(jiàn)和建議。
1、合理編制課題預(yù)算
各科研課題組應(yīng)本著“保證目標(biāo)、集中財(cái)力、突出重點(diǎn)”的原則,按照項(xiàng)目的目標(biāo)和任務(wù)合理編制預(yù)算,科研課題項(xiàng)目預(yù)算應(yīng)及時(shí)報(bào)財(cái)務(wù)科備案,作為財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷時(shí)審核支出范圍的依據(jù)。在預(yù)算編制過(guò)程中,財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)有效參與,發(fā)揮財(cái)務(wù)的監(jiān)管職能,保證預(yù)算的合理性、合法性。
2、科研課題的財(cái)務(wù)確認(rèn)
科研課題確認(rèn)后,課題組應(yīng)向財(cái)務(wù)部門(mén)提供以下資料:課題的申請(qǐng)與批復(fù);科研課題的可行性報(bào)告;經(jīng)批準(zhǔn)的課題預(yù)算;課題撥款及醫(yī)院匹配經(jīng)費(fèi)的有關(guān)文件。以上資料作為該科研課題建賬的原始依據(jù)。
3、科研課題收入的確認(rèn)
在學(xué)?？傉n題的設(shè)計(jì)中，為了保證課題研究方向和研究質(zhì)量，我們提出三項(xiàng)要求：一是課題必須具備學(xué)校整體發(fā)展中的重要支柱條件，確實(shí)有助于學(xué)校改革與發(fā)展，成為動(dòng)力；二是課題必須科學(xué)地體現(xiàn)學(xué)校中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，貫穿校長(zhǎng)的辦學(xué)思路與理念。成為決策；三是課題必須在理論與實(shí)踐上具有較高的研究?jī)r(jià)值，能夠使學(xué)校各部門(mén)形成合力，成為特色。
課題開(kāi)題論證是課題研究的重要組成部分，是一個(gè)非常重要的環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)的好壞關(guān)系到課題研究能否順利進(jìn)行，關(guān)系到課題研究的質(zhì)量，關(guān)系到整個(gè)課題研究的成敗。全市基層學(xué)?？傉n題在正式開(kāi)展研究前，我們都要組織課題組成員召開(kāi)開(kāi)題論證會(huì)，并聘請(qǐng)有關(guān)專家進(jìn)行答辯指導(dǎo)，進(jìn)一步完善課題研究方案，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)與教師的“科研興?！币庾R(shí)。開(kāi)題論證主要搞好“三個(gè)論證”與“三個(gè)設(shè)計(jì)”，即研究目的論證、研究背景論證、研究基礎(chǔ)論證；研究目標(biāo)設(shè)計(jì)、研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)、研究過(guò)程設(shè)計(jì)。確保課題研究實(shí)施方案與計(jì)劃的切實(shí)可行。為了使這項(xiàng)工作落實(shí)到實(shí)處，我們對(duì)所有立項(xiàng)課題的開(kāi)題情況進(jìn)行了專門(mén)的督促和檢查，促使每個(gè)課題都按期開(kāi)題。
二、完善課題管理辦法，規(guī)范課題管理過(guò)程
為加強(qiáng)和完善課題管理，我們制定了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)教育科研工作的若干意見(jiàn)》，提出了全市教育科研工作的方針和基本任務(wù)，明確了全市以及基層學(xué)校教育科研機(jī)構(gòu)的職責(zé)、科研隊(duì)伍建設(shè)、經(jīng)費(fèi)投入、工作重點(diǎn)等基本問(wèn)題。我們還制定了一系列辦法、制度和方案，對(duì)全市教育科研課題從選題、申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)、階段檢查到鑒定驗(yàn)收等整個(gè)工作環(huán)節(jié)進(jìn)行了規(guī)范。由此，更好地發(fā)揮了教育科學(xué)研究對(duì)全市教育改革與發(fā)展的促進(jìn)作用，也大大提高了課題研究水平和研究效益。
三、加強(qiáng)課題主持人培訓(xùn)，提升課題研究水平
課題主持人的研究素質(zhì)高低，決定立項(xiàng)課題的研究質(zhì)量。因此，必須把提高課題主持人的科研能力和水平作為課題研究的根本性工作來(lái)落實(shí)。幾年來(lái)，我們把課題主持人能力建設(shè)擺到重要的議事日程上，建立課題負(fù)責(zé)人工作會(huì)議制度。每年的3月和9月召開(kāi)培訓(xùn)會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容主要是總結(jié)交流學(xué)校教育科研工作情況；布置全市教育科研工作與任務(wù)；做好課題負(fù)責(zé)人培訓(xùn)。培訓(xùn)充分考慮課題研究階段性特點(diǎn)，堅(jiān)持課題評(píng)審立項(xiàng)前對(duì)擬申報(bào)“十一五”課題的科研主任進(jìn)行培訓(xùn)，使其明確圖們市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃的指導(dǎo)思想、重點(diǎn)研究范圍、課題申報(bào)程序以及如何編制課題研究方案等。課題方案實(shí)施過(guò)程中，對(duì)課題研究方法、課題管理方法、課題研究資料建設(shè)、課題研究步驟、課題研究報(bào)告的撰寫(xiě)等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)。課題結(jié)題與鑒定前，對(duì)結(jié)題相關(guān)材料的準(zhǔn)備以及結(jié)題鑒定程序等內(nèi)容進(jìn)行培訓(xùn)。在整個(gè)培訓(xùn)過(guò)程中，我們注意不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，采用理論學(xué)習(xí)與參觀交流結(jié)合的培訓(xùn)方式，增強(qiáng)了每個(gè)階段培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)效性，全面提高了課題主持人的課題研究意識(shí)與研究水平。
四、加大指導(dǎo)檢查力度，強(qiáng)化課題研究過(guò)程管理
對(duì)課題研究計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查指導(dǎo)，是課題管理的重要內(nèi)容。為了切實(shí)加強(qiáng)課題研究的過(guò)程管理，我們每年組織力量對(duì)全市教育科學(xué)“十一五”規(guī)劃立項(xiàng)課題研究情況進(jìn)行檢查。通過(guò)檢查，全面掌握課題研究的進(jìn)展情況。進(jìn)一步提高各基層學(xué)校教育科學(xué)研究水平和管理水平，促進(jìn)各課題單位認(rèn)真執(zhí)行研究計(jì)劃，增強(qiáng)課題研究的科學(xué)性和實(shí)效性，及時(shí)總結(jié)課題研究經(jīng)驗(yàn)，為建設(shè)精品課題奠定基礎(chǔ)，使課題研究在教育決策、教育改革和教學(xué)實(shí)踐的發(fā)展中更好地發(fā)揮作用。檢查的主要內(nèi)容包括課題研究的組織建設(shè)、制度建設(shè)、檔案建設(shè)、課題的研究進(jìn)展、研究成果、主要經(jīng)驗(yàn)和問(wèn)題等。檢查按以下程序進(jìn)行。一是審查學(xué)校課題階段性研究報(bào)告；二是檢查課題研究過(guò)程性、成果性等五大塊研究資料：三是聽(tīng)取課題研究進(jìn)展情況的匯報(bào)；四是座談與反饋。在檢查中，堅(jiān)持自評(píng)與督評(píng)相結(jié)合，檢查與指導(dǎo)相結(jié)合，在充分肯定成績(jī)的基礎(chǔ)上，共同分析存在的問(wèn)題，提出進(jìn)一步改進(jìn)的意見(jiàn)，以過(guò)程管理提高研究成果質(zhì)量。檢查結(jié)束后，我們“圖們市教育科學(xué)十一五規(guī)劃立項(xiàng)課題階段性檢查通報(bào)”，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的課題研究及課題管理的好經(jīng)驗(yàn)、好典型及時(shí)進(jìn)行表?yè)P(yáng)，對(duì)檢查中查出的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)與反思。
五、規(guī)范課題結(jié)題工作，保障課題研究實(shí)效性
規(guī)范課題結(jié)題工作是保障課題研究實(shí)效性的重要舉措。在抓好科研規(guī)劃與立項(xiàng)，加強(qiáng)課題研究過(guò)程的檢查落實(shí)的同時(shí)，也必須組織好課題的結(jié)題與鑒定工作。每個(gè)課題研究工作結(jié)束以后，我們按照省、州科研部門(mén)有關(guān)科研課題結(jié)題鑒定辦法，做到“三注重”，規(guī)范結(jié)題工作，即注重規(guī)范的課題結(jié)題資料；注重有效的結(jié)題方式；注重嚴(yán)格的結(jié)題程序。我們聘請(qǐng)相關(guān)專家按照省、州、市級(jí)課題分層次，采用集中與分散相結(jié)合，通信與現(xiàn)場(chǎng)、會(huì)議相結(jié)合、鑒定與推廣相結(jié)合的方法，確保結(jié)題質(zhì)量和實(shí)效，為以后繼續(xù)深入進(jìn)行科研課題研究和成果應(yīng)用打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
六、注重優(yōu)秀研究成果推廣，充分發(fā)揮課題研究效益
科研成果推廣是教育科研工作的重要組成部分。推廣科研成果，使科研成果得到廣泛應(yīng)用，成為教育改革與發(fā)展的“第一生產(chǎn)力”，是教育科研的生命力所在，是實(shí)現(xiàn)“科研興教(校)”戰(zhàn)略思想的具體體現(xiàn)。因此，必須把盡早發(fā)現(xiàn)、培植和推廣優(yōu)秀科研成果，使科研成果盡快發(fā)揮效益作為推動(dòng)全市教育科研工作的重要舉措切實(shí)落實(shí)好。為此，我們采取了以下措施。
一、科研經(jīng)費(fèi)管理中存在的主要問(wèn)題
(一)科研經(jīng)費(fèi)的使用缺乏嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度，資金使用綜合效率不高
在審計(jì)中我們發(fā)現(xiàn)，有些科研單位在經(jīng)費(fèi)的使用上隨意性較大，開(kāi)支管理過(guò)于松懈。經(jīng)費(fèi)較多地用于禮品、會(huì)議費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、餐費(fèi)、差旅費(fèi)等開(kāi)支，而真正用于購(gòu)置設(shè)備、實(shí)驗(yàn)的試劑、動(dòng)物、材料的支出比例較少，資金使用綜合效率不高。主要原因在于，一是在科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷上，一般由各單位科研部門(mén)負(fù)責(zé)經(jīng)費(fèi)支出的審批，財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)收支管理及核算，但在實(shí)際工作中，由于兩個(gè)部門(mén)間缺乏及時(shí)有效的信息溝通，導(dǎo)致科研部門(mén)不能夠及時(shí)掌握經(jīng)費(fèi)的使用情況，在經(jīng)費(fèi)審批上帶有一定盲目性，只是在機(jī)械的履行經(jīng)費(fèi)的出入賬管理，未能有效的監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的開(kāi)支及全面的履行管理職能，二是科研人員普遍存在一個(gè)誤區(qū)：認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)是自已爭(zhēng)取回來(lái)的，使用的自在自已手里，可以隨意支配。而單位在管理這部分資金時(shí)，也認(rèn)為不是單位的自有資金，因此只要有合規(guī)發(fā)票，對(duì)支出的內(nèi)容一般不會(huì)嚴(yán)格審核，這就造成了科研經(jīng)費(fèi)使用隨意性較大，開(kāi)支管理過(guò)于松懈。審計(jì)中發(fā)現(xiàn)甚至有將小區(qū)停車場(chǎng)的年費(fèi)也列支在其中。三是科研單位在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的管理方面存在必要的制度約束機(jī)制。
(二)預(yù)算編制及預(yù)算科目之間執(zhí)行不準(zhǔn)確
科研項(xiàng)目預(yù)算編制時(shí)，因科研項(xiàng)目的差異性和不確定性，以及沒(méi)有成熟的可以參照的數(shù)據(jù)藍(lán)本，給編制準(zhǔn)確預(yù)算帶來(lái)了較大困難，大部分科研人員會(huì)認(rèn)為編制預(yù)算怎么編無(wú)所謂，關(guān)鍵是要把課題爭(zhēng)取下來(lái)就行，因此沒(méi)有實(shí)事求實(shí)的編制預(yù)算，預(yù)算的編制僅僅是為了滿足爭(zhēng)取科研項(xiàng)目的需要，因此編制的項(xiàng)目預(yù)算經(jīng)費(fèi)不能真實(shí)地反映科研實(shí)際所需的成本,預(yù)算編制與結(jié)題結(jié)算不相匹配,導(dǎo)致科研項(xiàng)目在實(shí)際執(zhí)行時(shí)，不按預(yù)算科目規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行，濫用科研經(jīng)費(fèi)，如在材料費(fèi)中列支餐費(fèi)、在咨詢費(fèi)中列支禮品費(fèi)等；
(三)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)形成的實(shí)物資產(chǎn)管理不規(guī)范
項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)以科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的固定資產(chǎn)、存貨，大多數(shù)由項(xiàng)目組保管使用，有些大的項(xiàng)目，一次采購(gòu)上百萬(wàn)元的試劑、標(biāo)本、器械，當(dāng)這些物資到貨后，直接由項(xiàng)目小組人員接收，且不辦理出入庫(kù)手續(xù)，財(cái)務(wù)報(bào)銷時(shí)按發(fā)票金額一次性計(jì)入科研成本。這樣的做法，一是當(dāng)這些物資未被全部實(shí)際消耗時(shí)，會(huì)使項(xiàng)目成本反映不真實(shí)，二是這樣的管理存在漏洞，當(dāng)科研人員發(fā)生調(diào)動(dòng)時(shí)或者項(xiàng)目結(jié)題后,未在辦理相關(guān)的資產(chǎn)交接手續(xù)應(yīng)離職了,使得有些資產(chǎn)物隨人走，造成損失。三是由于科研資金實(shí)行“?？顚Ｓ谩? 也由于這些物資分屬不同院所或部門(mén),使得一些科研所需要的通用的專用設(shè)備使用不能共享,造成科研設(shè)備重復(fù)購(gòu)置,占用了大量科研資金,設(shè)備利用率不高。
(四)科研課題結(jié)題不結(jié)賬，結(jié)余資金長(zhǎng)期掛賬，致使結(jié)余資金被挪用
有的課題結(jié)題后不及時(shí)進(jìn)行財(cái)務(wù)結(jié)算，導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量科研經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化為沉淀資金，或在已結(jié)題項(xiàng)目的結(jié)余資金中報(bào)銷費(fèi)用、將已結(jié)題的課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)結(jié)轉(zhuǎn)到其他在研課題和往來(lái)款中出多為招待費(fèi)、電話費(fèi)以及與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)的差旅費(fèi)等。
二、解決上述問(wèn)題的途徑
(一)預(yù)算項(xiàng)目的編制要具備客觀、合理、可操作性，以便于考核執(zhí)行
在預(yù)算編制之前，財(cái)務(wù)人員與科研人員應(yīng)全面理解和掌握具體的預(yù)算編制要求，并對(duì)科研支出進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，在最大限度的利用以往的科研項(xiàng)目支出數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，編制出客觀、合理預(yù)算，預(yù)算項(xiàng)目要盡可能細(xì)化，要具有可操作。
(二)建立起高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目蒲薪?jīng)費(fèi)的管理制度
科研單位針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的使用制訂起高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓芾碇贫龋瑥目蒲薪?jīng)費(fèi)來(lái)源渠道明確科研經(jīng)費(fèi)開(kāi)支范圍和開(kāi)支標(biāo)準(zhǔn)，使得財(cái)務(wù)人員在審核費(fèi)用支出時(shí)能夠有據(jù)可依、有章可循。如單位的科研配套經(jīng)費(fèi)不直接撥入各科研課題組，而是由項(xiàng)目承擔(dān)單位科研管理部門(mén)統(tǒng)一管理，統(tǒng)籌安排，主要用于設(shè)備購(gòu)置、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、項(xiàng)目評(píng)審等開(kāi)支；嚴(yán)格控制課題經(jīng)費(fèi)中用于差旅費(fèi)、招待餐費(fèi)的比例，使科研經(jīng)費(fèi)用到實(shí)處，用出效益。
(三)對(duì)于課題形成的實(shí)物資產(chǎn)的管理
利用科研經(jīng)費(fèi)或結(jié)題經(jīng)費(fèi)購(gòu)置的資產(chǎn),按照國(guó)家和省級(jí)有關(guān)規(guī)定均屬國(guó)有資產(chǎn),項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按照固定資產(chǎn)管理辦法對(duì)其進(jìn)行核算、管理和處置,以達(dá)到“統(tǒng)一管理,資源共享”的目標(biāo),避免資產(chǎn)的重復(fù)購(gòu)置和閑置浪費(fèi)?？蒲许?xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)配合單位有關(guān)部門(mén)做好固定資產(chǎn)、存貨的出入庫(kù)驗(yàn)收、登記、保管、維修、報(bào)損等工作,尤其是在項(xiàng)目結(jié)題時(shí),應(yīng)及時(shí)辦理資產(chǎn)的清理、移交、變更手續(xù),謹(jǐn)防賬外資產(chǎn)的流失,提高資產(chǎn)利用率。
