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篇1

中圖分類號(hào)：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1096(2011)03-0072-05

一、引言

很長(zhǎng)一段時(shí)期，國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步的處理遠(yuǎn)落后于現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。隨著新一輪經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速推進(jìn)，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新和向發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)擴(kuò)散在決定世界貿(mào)易模式的變動(dòng)中發(fā)揮著重要作用，令人吃驚的是，很少有人把技術(shù)進(jìn)步引入到國(guó)際貿(mào)易理論中去(克魯格曼，1990)。國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)于技術(shù)因素的忽略或不恰當(dāng)處理不僅導(dǎo)致正統(tǒng)理論對(duì)于貿(mào)易利益的解釋偏于狹隘，即使對(duì)于正統(tǒng)理論本身也產(chǎn)生了不少的爭(zhēng)議與誤讀。因此，系統(tǒng)梳理技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中角色演變的軌跡，是正確認(rèn)識(shí)和把握國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)趨勢(shì)的重要前提。一定意義上講，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展過(guò)程，恰恰是技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中內(nèi)生化的過(guò)程。由此，筆者將系統(tǒng)分析技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展中角色演變的過(guò)程，將貿(mào)易理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

二、古典貿(mào)易理論中的技術(shù)

國(guó)際貿(mào)易理論作為經(jīng)濟(jì)學(xué)最古老的研究領(lǐng)域之一，它從一開(kāi)始就把貿(mào)易問(wèn)題與增長(zhǎng)問(wèn)題研究相結(jié)合，從技術(shù)差異的角度回答了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)因，分析了對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)一國(guó)財(cái)富創(chuàng)造的影響，這構(gòu)成了古典貿(mào)易理論研究的基點(diǎn)，也代表著國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的起點(diǎn)。古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因的分析可以用比較成本理論來(lái)概括，雖然眾多古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其完善與發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但是斯密和李嘉圖是該理論的主要構(gòu)建者。

多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都意識(shí)到對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)效應(yīng)，他們中的許多人還考察了技術(shù)變化對(duì)比較優(yōu)勢(shì)模式、貿(mào)易條件、貿(mào)易量變動(dòng)的影響，并論及貿(mào)易對(duì)增長(zhǎng)的影響。Bloomfield(1978)認(rèn)為Torrens等人較早就注意到技術(shù)在國(guó)際間傳播的事實(shí)，Mill甚至明確分析了技術(shù)變化的貿(mào)易條件效應(yīng)，Longfield等人則指出了技術(shù)變化導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)變化的情況，甚至技術(shù)差距理論的所有要素在早期古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中都有涉及。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家討論了一般技術(shù)變化的不同側(cè)面，對(duì)于貿(mào)易與增長(zhǎng)關(guān)系的論述零散地分布在他們著作的不同角落，雖然這些不同的觀點(diǎn)很少系統(tǒng)地發(fā)展起來(lái)并結(jié)合進(jìn)古典貿(mào)易理論的主體，但是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的興趣要比一般貿(mào)易理論家認(rèn)為的要高得多。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)的理解與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)有著巨大的差異，技術(shù)的內(nèi)涵相對(duì)較為狹窄，一般是與勞動(dòng)者的具體的技能或者機(jī)器的性能相聯(lián)系，技術(shù)進(jìn)步主要表現(xiàn)為通過(guò)勞動(dòng)者技藝的改善或機(jī)器的改良促進(jìn)勞動(dòng)者生產(chǎn)率的提高。雖然多數(shù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都注意并論及了技術(shù)在貿(mào)易發(fā)展中的作用，但是古典貿(mào)易理論在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的處理上卻出現(xiàn)了嚴(yán)重的分歧，這主要發(fā)生在李嘉圖和斯密之間。在斯密看來(lái)，勞動(dòng)分工是技術(shù)進(jìn)步的主要內(nèi)容，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要?jiǎng)右蛟谟趧趧?dòng)分工的發(fā)展(胡乃武等，1990)。分工可以促進(jìn)生產(chǎn)率的提高和生產(chǎn)能力的增加，技術(shù)進(jìn)步成為內(nèi)生于勞動(dòng)分工的副產(chǎn)品。狹隘的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)會(huì)限制分工的發(fā)展，阻礙財(cái)富生產(chǎn)的增加，對(duì)外貿(mào)易會(huì)通過(guò)擴(kuò)大市場(chǎng)促進(jìn)分工的發(fā)展，導(dǎo)致勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高又會(huì)對(duì)一國(guó)比較成本和貿(mào)易模式產(chǎn)生正向影響。因此在斯密的貿(mào)易理論模型中，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生于分工的發(fā)展，并且成為貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)重要機(jī)制。李嘉圖在斯密絕對(duì)成本理論的基礎(chǔ)上，提出了解釋國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的比較優(yōu)勢(shì)成本理論，但卻未對(duì)斯密的分工理論給予重視，而把產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)歸于自然條件與外生的技術(shù)差異。雖然李嘉圖也注意到貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響問(wèn)題，并且多次提到技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國(guó)貿(mào)易模式變動(dòng)的影響，但是技術(shù)在李嘉圖模型中純粹被視作一個(gè)外生變量對(duì)待。雖然穆勒在對(duì)李嘉圖比較成本模型進(jìn)行形式化表述的過(guò)程中，重新注意到對(duì)外貿(mào)易通過(guò)市場(chǎng)擴(kuò)大效應(yīng)對(duì)于深化分工進(jìn)而對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響，但是穆勒之后的貿(mào)易理論家越來(lái)越傾向于資源給定情況下的靜態(tài)效率配置的分析(Myint，1977)。在Taussig(1927)、Haberler(1936)對(duì)比較成本理論進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)的教科書式闡釋之后，技術(shù)因素徹底被當(dāng)作比較優(yōu)勢(shì)理論模型中的外生變量看待，雖然國(guó)際貿(mào)易靜態(tài)的資源配置效應(yīng)的分析仍然能夠推出自由貿(mào)易政策的結(jié)論，但是比較成本理論南此受到缺少動(dòng)態(tài)分析的批評(píng)。

古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期，但是對(duì)于技術(shù)本身仍缺少一個(gè)嚴(yán)格的界定，技術(shù)因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說(shuō)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用沒(méi)有獨(dú)立出來(lái)進(jìn)行系統(tǒng)的分析，這使古典貿(mào)易理論家在貿(mào)易動(dòng)因的分析中，缺乏對(duì)技術(shù)的系統(tǒng)論述，導(dǎo)致技術(shù)在比較成本理論的標(biāo)準(zhǔn)化表述中，蛻變?yōu)榧兇獾耐馍兞浚枪诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于技術(shù)在貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的認(rèn)識(shí)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和貿(mào)易理論發(fā)展過(guò)程中不容忽視的事實(shí)。

三、技術(shù)在新古典貿(mào)易理論中的迷失

國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展并未嚴(yán)格遵循技術(shù)研究的路徑向前推進(jìn)，在新古典一般均衡的背景下，H-O貿(mào)易模型產(chǎn)生，由此開(kāi)創(chuàng)了國(guó)際貿(mào)易理論的新古典發(fā)展階段。H-O模型對(duì)國(guó)際貿(mào)易動(dòng)因的分析放棄了古典貿(mào)易理論中技術(shù)差異因素的考慮，而以國(guó)家間生產(chǎn)方式即技術(shù)相同為基礎(chǔ)，研究生產(chǎn)要素稟賦差異對(duì)一國(guó)生產(chǎn)和貿(mào)易模式的影響。新古典貿(mào)易理論學(xué)家把研究的焦點(diǎn)集中在國(guó)家要素稟賦構(gòu)成與國(guó)際貿(mào)易模式的關(guān)系上，并關(guān)注自由貿(mào)易在國(guó)家內(nèi)部的收入分配效應(yīng)的功能。H-O模型的4個(gè)核心理論以一般均衡分析為基礎(chǔ)，它在把李嘉圖比較成本理論一般化的同時(shí)，從理論上論證了國(guó)家間以要素稟賦為基礎(chǔ)進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易，會(huì)使資源的配置實(shí)現(xiàn)單個(gè)國(guó)家和整個(gè)世界范圍的最優(yōu)化，這為自由貿(mào)易政策的制定與執(zhí)行奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。

但是H-0模型對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的分析僅限于貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)，而古典經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究的傳統(tǒng)在新古典理論中完全消失了，貿(mào)易可能提供的動(dòng)態(tài)潛能被邊際主義所忽略，這在Samuelson(1939)、Kemp(1962)對(duì)貿(mào)易利益的分析中得到了充分體現(xiàn)，所以連Kemp本人也認(rèn)為他們的研究忽略了貿(mào)易對(duì)于技術(shù)知識(shí)狀態(tài)和積累速度的分析。在古典時(shí)期，貿(mào)易理論和增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)不可分割的分支，但是在新古典時(shí)期，貿(mào)易和增長(zhǎng)成為兩個(gè)彼此獨(dú)立的研究領(lǐng)域，新古典貿(mào)易

理論忽略貿(mào)易增長(zhǎng)效應(yīng)的研究，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)退出了國(guó)際貿(mào)易理論家的視野，貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性直到20世紀(jì)60年代才重新引起學(xué)者們的研究興趣。而Baldwin(1984)通過(guò)對(duì)一些實(shí)證研究的綜合分析發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國(guó)家得自貿(mào)易自由化的靜態(tài)損益是相當(dāng)小的，而貿(mào)易自由化產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)收益則相對(duì)要大得多，H-0模型對(duì)于貿(mào)易利益的分析僅限于國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)水平效應(yīng)則明顯過(guò)于狹隘。

H-O模型集中考察要素差異作為比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源，忽略了國(guó)家間技術(shù)差異可能產(chǎn)生的影響。如果考慮技術(shù)差異的影響，H-O模型中要素稟賦導(dǎo)致的比較優(yōu)勢(shì)可能會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，自由貿(mào)易所引起的要素價(jià)格均等化也會(huì)消失。新古典貿(mào)易理論對(duì)于貿(mào)易動(dòng)因和貿(mào)易影響的研究沒(méi)有遵循古典貿(mào)易理論技術(shù)研究的思路向前推進(jìn)，在邊際主義和一般均衡理論思想的影響下，它忽略技術(shù)在解釋貿(mào)易模式和貿(mào)易效應(yīng)中的作用，以生產(chǎn)要素稟賦差異作為研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因，貿(mào)易利益的研究徹底蛻變到資源配置水平效應(yīng)的分析，貿(mào)易通過(guò)技術(shù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的機(jī)制也由此中斷，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)似乎成為資源最優(yōu)配置后不言而喻的結(jié)果，但實(shí)質(zhì)上這是把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題排除在貿(mào)易理論研究的范疇之外。從一定意義上來(lái)說(shuō)，H-O模型對(duì)于貿(mào)易模式的分析忽略技術(shù)因素的影響，導(dǎo)致技術(shù)因素在貿(mào)易理論研究中的迷失，這代表著從早期李嘉圖傳統(tǒng)的倒退(Jones，1970)。

四、技術(shù)在貿(mào)易理論發(fā)展中的回歸

要素稟賦理論在誕生后的30多年內(nèi)主導(dǎo)了國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展，成為解釋國(guó)際貿(mào)易模式的基礎(chǔ)性理論，但是不斷涌現(xiàn)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)新現(xiàn)象使貿(mào)易理論家逐漸意識(shí)到H-O模型的局限。20世紀(jì)中期新古典增長(zhǎng)理論的誕生及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題研究的深入使貿(mào)易理論家無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的事實(shí)視而不見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)開(kāi)始引起學(xué)者的興趣，技術(shù)重新回歸至貿(mào)易理論模型研究當(dāng)中，外生的技術(shù)進(jìn)步在決定和影響貿(mào)易模型及其變動(dòng)中的作用受到重視。

二戰(zhàn)后，國(guó)際貿(mào)易中新產(chǎn)品種類不斷增加，發(fā)達(dá)國(guó)家之間制造業(yè)產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中所占的比重逐步提高；技術(shù)在工業(yè)化國(guó)家之間的傳遞異常迅速，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易和投資產(chǎn)生了重要影響；以拉美為代表的廣大發(fā)展中國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)民族經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立，擺脫舊的分工貿(mào)易體系的束縛，質(zhì)疑自由貿(mào)易的利益分配模式，試行進(jìn)口替代貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，這使貿(mào)易理論家必須正視貿(mào)易發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，研究貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的H-O模型對(duì)此解釋乏力，因此，技術(shù)因素重新回歸至貿(mào)易理論家的研究視野，作為重要變量以加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解釋。

20世紀(jì)中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中開(kāi)始復(fù)興，這使貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題，貿(mào)易理論家對(duì)貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究日增。但是受當(dāng)時(shí)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中居于主導(dǎo)地位的要素稟賦理論和一般均衡理論的影響，Johnson(1955)、Bhagwati(1958)都只是單向地考察了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貿(mào)易條件效應(yīng)及對(duì)貿(mào)易國(guó)的福利影響，而沒(méi)有研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)制以及貿(mào)易對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。新古典增長(zhǎng)理論對(duì)于外生技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的開(kāi)創(chuàng)性研究雖然使貿(mào)易理論開(kāi)始關(guān)注技術(shù)因素對(duì)貿(mào)易模式和效應(yīng)變動(dòng)的影響，但這也僅限于外生技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易條件變動(dòng)的考察，著眼于對(duì)貿(mào)易國(guó)外生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的比較靜態(tài)福利分析(John-son，1958)，卻不能對(duì)貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制做出解釋，也無(wú)法直接用技術(shù)的變動(dòng)對(duì)現(xiàn)實(shí)的國(guó)際貿(mào)易模式做出合理的說(shuō)明。隨著國(guó)際市場(chǎng)上新產(chǎn)品種類的不斷增加，技術(shù)的革新變化顯然比技術(shù)差異更加重要，構(gòu)成了除要素稟賦之外國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，這誘使貿(mào)易理論家開(kāi)始從單純的技術(shù)變化探究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和貿(mào)易模式的變化，從而產(chǎn)生了產(chǎn)品的生命周期理論。

Posner(1961)和Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論從技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)國(guó)際傳播的角度解釋了新產(chǎn)品貿(mào)易的產(chǎn)生以及國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)變動(dòng)，并對(duì)要素稟賦相似發(fā)達(dá)國(guó)家間貿(mào)易作出了有力的理論說(shuō)明。新產(chǎn)品在從開(kāi)發(fā)到生產(chǎn)再到銷售的過(guò)程中，各環(huán)節(jié)投入的性質(zhì)各不相同，其相對(duì)重要性隨時(shí)間的推移不斷變化，各個(gè)國(guó)家在特定投入環(huán)節(jié)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì)差異顯著，因此在產(chǎn)品發(fā)展的各個(gè)階段，各國(guó)的貿(mào)易模式也會(huì)發(fā)生相應(yīng)的變化。產(chǎn)品生命周期理論通過(guò)把技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播引入到貿(mào)易理論研究的視域，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的動(dòng)態(tài)分析，并為技術(shù)在貿(mào)易理論中的內(nèi)生化發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。雖然Pos-ner和Vernon充分意識(shí)到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中的內(nèi)生性，卻把技術(shù)進(jìn)步的原因歸于外生的國(guó)家間市場(chǎng)特征的差異，因而沒(méi)有把技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生到貿(mào)易理論中來(lái)，但將技術(shù)引進(jìn)貿(mào)易模型本身就是一個(gè)創(chuàng)新(克魯格曼，1990)。

技術(shù)進(jìn)入貿(mào)易模型表明貿(mào)易理論的發(fā)展更加關(guān)注開(kāi)放條件下的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，雖然技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的處理依然缺少有效的分析框架，而被視作一種外生現(xiàn)象，貿(mào)易影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的機(jī)制也還未得到充分研究，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)注至少標(biāo)志著貿(mào)易理論的發(fā)展在朝著正確的方向上邁出了重要的一步。

五、技術(shù)在新貿(mào)易理論中的內(nèi)生化

技術(shù)和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于貿(mào)易模式和貿(mào)易利益的影響雖然自斯密以來(lái)就開(kāi)始進(jìn)入貿(mào)易理論家的視野，但卻遲遲沒(méi)有被結(jié)合到正統(tǒng)的貿(mào)易理論模型當(dāng)中，主要由理論和技術(shù)兩方面的原因造成。從理論發(fā)展來(lái)看。以李嘉圖比較成本理論和要素稟賦理論為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假定排除了技術(shù)進(jìn)步分析的可能，因?yàn)橥耆?jìng)爭(zhēng)的企業(yè)同質(zhì)分析，意味著單個(gè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在所有企業(yè)間迅速無(wú)成本擴(kuò)散，成為所有企業(yè)共享的公共物品，而現(xiàn)實(shí)的企業(yè)創(chuàng)新要通過(guò)市場(chǎng)壟斷彌補(bǔ)前期技術(shù)開(kāi)發(fā)的投資成本，這會(huì)產(chǎn)生動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，導(dǎo)致不完全競(jìng)爭(zhēng)，因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論框架內(nèi)技術(shù)變動(dòng)與一般均衡的靜態(tài)配置效應(yīng)分析無(wú)法兼容。從技術(shù)上看，在Dixit-Stiglitz(1977)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型(以下用D-S模型)提出之前，貿(mào)易理論領(lǐng)域缺少一個(gè)處理遞增收益和產(chǎn)品差異的有效分析工具，雖然張伯倫依賴于語(yǔ)言文字說(shuō)明和幾何推理的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提供了一些原則性框架，但未對(duì)技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易理論中的引入產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。因此，技術(shù)在貿(mào)易理論模型中內(nèi)生化的突破性進(jìn)展是建立在D-S模型和Krug-man等人(1980)新貿(mào)易理論基礎(chǔ)之上的。

20世紀(jì)70年代，Krugman等人新貿(mào)易理論的興起，開(kāi)始突破傳統(tǒng)貿(mào)易理論完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，以規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)研究國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因和影響，這為技術(shù)進(jìn)步引起的報(bào)酬遞增提供了一個(gè)基本理論分析框架，內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步成為廠商追求利潤(rùn)最大化的理，這使貿(mào)易理論與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)合邁出了堅(jiān)實(shí)的一步，國(guó)家間動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式及福利變動(dòng)的分析有了牢固的理論基礎(chǔ)。Krugman等人的新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因的分析是建立在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)之上的，沒(méi)有研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)

對(duì)貿(mào)易模式的影響，因此對(duì)貿(mào)易利益的分析也主要體現(xiàn)為靜態(tài)貿(mào)易利益，沒(méi)有考察國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)。Krugman(1979)較早意識(shí)到新貿(mào)易理論的這一不足，因此開(kāi)始嘗試把技術(shù)引進(jìn)到貿(mào)易理論模型中研究動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的貿(mào)易效應(yīng)，以此作為對(duì)新貿(mào)易理論的重要補(bǔ)充。

Krugman利用新貿(mào)易理論的技術(shù)，在產(chǎn)品周期理論和技術(shù)差距理論的基礎(chǔ)上，研究了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)影響以及貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，通過(guò)對(duì)這兩個(gè)模型的擴(kuò)展，貿(mào)易理論首次以形式化的方式把技術(shù)引入到貿(mào)易模型當(dāng)中，但是在這兩個(gè)擴(kuò)展的模型中，技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播都是外生的，這雖然可以考察技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的貿(mào)易效應(yīng)，但是無(wú)法對(duì)它們產(chǎn)生的原因做出解釋。新增長(zhǎng)理論對(duì)內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易的關(guān)注對(duì)克魯格曼產(chǎn)生了重要啟示，使其認(rèn)識(shí)到把內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新引入到新貿(mào)易理論模型的重要性，從而促使其構(gòu)建了一個(gè)把技術(shù)和貿(mào)易的分析與新貿(mào)易理論相聯(lián)系的簡(jiǎn)單內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型(克魯格曼，1990)。在這個(gè)模型中，企業(yè)為獲得壟斷利潤(rùn)不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，相似國(guó)家間即使不存在靜態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)遞增收益和技術(shù)外部性，也會(huì)使開(kāi)放經(jīng)濟(jì)獲得高于封閉情況下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這在貿(mào)易理論中首次把貿(mào)易通過(guò)技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系。

20世紀(jì)80年代后期內(nèi)生增長(zhǎng)理論研究的突破性進(jìn)展極大地拓展了國(guó)際貿(mào)易研究的領(lǐng)域，推動(dòng)了貿(mào)易理論的快速發(fā)展，內(nèi)生增長(zhǎng)理論與國(guó)際貿(mào)易理論在發(fā)展中的融合成為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展中的一個(gè)重要趨勢(shì)(Grossman et al，1991)，國(guó)際貿(mào)易理論研究開(kāi)始超越靜態(tài)貿(mào)易利益的解釋范疇，貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系成為重要的研究?jī)?nèi)容。技術(shù)是貿(mào)易和增長(zhǎng)相聯(lián)系的重要紐帶，是解釋動(dòng)態(tài)貿(mào)易模式發(fā)展的理論切入點(diǎn)，技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化不僅成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的重要內(nèi)容，也成為新貿(mào)易理論研究開(kāi)放條件下增長(zhǎng)問(wèn)題的一個(gè)重要支點(diǎn)。開(kāi)放條件下的內(nèi)生創(chuàng)新理論在把貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相聯(lián)系的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的內(nèi)生化分析，逐漸發(fā)展成為新貿(mào)易理論體系的重要組成部分。內(nèi)生創(chuàng)新理論把技術(shù)創(chuàng)新(包括產(chǎn)品創(chuàng)新和過(guò)程創(chuàng)新)和技術(shù)擴(kuò)散(模仿)視作理性廠商追求利潤(rùn)最大化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果，技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家以產(chǎn)品創(chuàng)新或過(guò)程創(chuàng)新為目的，投入一定的資源進(jìn)行研究和開(kāi)發(fā)，技術(shù)落后國(guó)家根據(jù)自身的優(yōu)勢(shì)對(duì)先發(fā)國(guó)家的產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行模仿，兩種類型國(guó)家分別獲得在不同產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢(shì)，內(nèi)生技術(shù)能力的差別成為國(guó)際貿(mào)易的重要基礎(chǔ)，國(guó)家間貿(mào)易模式在技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)模仿的過(guò)程中將發(fā)生動(dòng)態(tài)的變化。內(nèi)生創(chuàng)新理論對(duì)國(guó)際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)傳播的內(nèi)生分析，為后發(fā)國(guó)家通過(guò)研發(fā)補(bǔ)貼等政策提升本國(guó)技術(shù)進(jìn)步速度提供了很強(qiáng)的理論支持。

篇2

在亞當(dāng)?斯密提出基于勞動(dòng)價(jià)值論的比較優(yōu)勢(shì)思想以后，國(guó)際貿(mào)易理論便沿著此邏輯主線不斷發(fā)展衍進(jìn)。從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論，直至當(dāng)前新新貿(mào)易理論，諸貿(mào)易理論在不斷放寬前人假設(shè)的基礎(chǔ)上，取得了一次次在實(shí)踐解釋上的突破。盡管國(guó)際貿(mào)易理論在實(shí)踐中推陳出新，但傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的解釋力并未減弱。面對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力成本上升、外資大量向東南亞轉(zhuǎn)移以及其他各類新型國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象，本文提出“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”的觀點(diǎn)，嘗試在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下，解釋部分中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象。

所謂“比較優(yōu)勢(shì)二元結(jié)構(gòu)”即在承認(rèn)傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上，拓寬一國(guó)在多國(guó)貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)分析，認(rèn)為在多邊貿(mào)易中，類似于中國(guó)這樣具有復(fù)雜國(guó)情的大國(guó)既可以擁有相對(duì)部分國(guó)家在勞動(dòng)要素上的比較優(yōu)勢(shì)，又能夠擁有在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)，從而解釋中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中同時(shí)存在大量勞動(dòng)密集型與資本密集型產(chǎn)品出口問(wèn)題。

一、 國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)象對(duì)現(xiàn)有貿(mào)易理論的挑戰(zhàn)

1. 貿(mào)易實(shí)踐推動(dòng)理論發(fā)展。貿(mào)易實(shí)踐對(duì)理論的挑戰(zhàn)推動(dòng)了理論的發(fā)展創(chuàng)新并不斷催生出理論對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋。隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步，國(guó)際貿(mào)易經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。最初的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易在比較優(yōu)勢(shì)理論框架下得到了較為完整的解釋，而二戰(zhàn)后規(guī)模迅速擴(kuò)大的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易更是使得對(duì)古典貿(mào)易理論的修正如春筍般產(chǎn)生。在不否認(rèn)原有比較優(yōu)勢(shì)理論的邏輯框架下，基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)與不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的新貿(mào)易理論在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)解釋指導(dǎo)了當(dāng)時(shí)的貿(mào)易實(shí)踐。而后在技術(shù)進(jìn)步中，工序間分工愈加細(xì)致，由跨國(guó)公司主導(dǎo)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易也愈加興盛。由此，以Melitz為代表的新新貿(mào)易理論興起，并以企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)性為邏輯起點(diǎn)，從微觀視角說(shuō)明了企業(yè)的貿(mào)易行為。

然而，不論在哪個(gè)時(shí)期，理論對(duì)實(shí)踐的解釋并不那么完美，針對(duì)各種貿(mào)易理論的質(zhì)疑也從未停止。從早期“里昂惕夫悖論”對(duì)要素稟賦理論的挑戰(zhàn)，到目前部分學(xué)者提出的“生產(chǎn)異質(zhì)性”悖論對(duì)新新貿(mào)易理論的沖擊，一次次貿(mào)易實(shí)踐挑戰(zhàn)的背后涌現(xiàn)出了對(duì)貿(mào)易實(shí)踐的新解釋，也由此推動(dòng)了理論的發(fā)展進(jìn)步。

2. 比較優(yōu)勢(shì)理論邏輯與發(fā)展。

（1）國(guó)際貿(mào)易理論對(duì)比較優(yōu)勢(shì)邏輯的承襲。在亞當(dāng)?斯密之后，大衛(wèi)?李嘉圖等繼承了比較優(yōu)勢(shì)的邏輯與勞動(dòng)價(jià)值論的內(nèi)核并發(fā)展出了相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論。20世紀(jì)30年代，赫克歇爾與俄林加入了資源稟賦的差異，沿著古典比較優(yōu)勢(shì)理論框架，提出了要素稟賦的差異。而后的新貿(mào)易理論盡管放寬了對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的假設(shè)，但其邏輯根源仍然是比較優(yōu)勢(shì)差異。直至Melitz從微觀企業(yè)角度提出對(duì)貿(mào)易的理解才使得貿(mào)易理論最終得以出現(xiàn)新的邏輯突破，但新新貿(mào)易理論本身并不否認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)邏輯，其更多地偏重于企業(yè)異質(zhì)性對(duì)企業(yè)國(guó)際經(jīng)濟(jì)行為的選擇。

（2）動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論。在古典貿(mào)易理論中，比較優(yōu)勢(shì)理論構(gòu)建了靜態(tài)并應(yīng)用于兩國(guó)的經(jīng)典模型。而后的產(chǎn)品生命周期理論、母國(guó)市場(chǎng)理論、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論、規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論等則都是試圖以比較靜態(tài)或是動(dòng)態(tài)的角度試圖完善比較優(yōu)勢(shì)理論。而新時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展為動(dòng)態(tài)化描述比較優(yōu)勢(shì)成為了可能，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化中，一國(guó)要素稟賦將隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步積累與改變，同時(shí)由不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等產(chǎn)生的影響也將動(dòng)態(tài)改變一國(guó)稟賦，這一新發(fā)展成為近期研究古典貿(mào)易理論的熱點(diǎn)。

除此以外，若突破傳統(tǒng)兩國(guó)、兩種要素、兩種商品模型的思維限定，比較優(yōu)勢(shì)還可能具有“二元結(jié)構(gòu)”甚至多元結(jié)構(gòu)，在多國(guó)貿(mào)易中，類似中國(guó)這樣經(jīng)濟(jì)體量巨大、國(guó)情復(fù)雜的發(fā)展中大國(guó)，可能既相對(duì)發(fā)展中國(guó)家具有資本稟賦的比較優(yōu)勢(shì)，又可能相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家具有勞動(dòng)力稟賦的比較優(yōu)勢(shì)。本文將集中對(duì)這一多國(guó)情況進(jìn)行初步思考和探索研究，嘗試以比較優(yōu)勢(shì)理論說(shuō)明中國(guó)貿(mào)易問(wèn)題。

二、 比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”對(duì)中國(guó)貿(mào)易現(xiàn)象的解釋

在改革開(kāi)放后的20年中，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了巨大變化。不論是資本市場(chǎng)還是勞動(dòng)力市場(chǎng)，多年積累帶來(lái)的要素稟賦改變已經(jīng)使得中國(guó)從單一勞動(dòng)力要素充裕的國(guó)家變?yōu)閯趧?dòng)力要素與資本要素較為均衡的國(guó)家。隨著要素稟賦變化，中國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)也發(fā)生著巨大變化；在近年中，中國(guó)不僅出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品同時(shí)還出口資本密集型產(chǎn)品，而中國(guó)出口產(chǎn)品的貿(mào)易附加值也呈現(xiàn)逐年上升的趨勢(shì)。特別是在外資大量撤離、中國(guó)國(guó)內(nèi)制造業(yè)面臨勞動(dòng)力成本上升的轉(zhuǎn)型期，本土資本越加重視科研投入與產(chǎn)品研發(fā)，但在承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的中西部省份，成本優(yōu)勢(shì)依然是其制造業(yè)發(fā)展的最主要競(jìng)爭(zhēng)力。

1. 中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)構(gòu)成比較復(fù)雜，作為轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國(guó)，中國(guó)既大量出口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品也大量出口資本密集型產(chǎn)品。同時(shí)，作為最大的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)與世界上絕對(duì)多數(shù)國(guó)家都有著密切的貿(mào)易聯(lián)系。值得注意的是，在改革開(kāi)放后20年的高速發(fā)展中，中國(guó)一直是公認(rèn)的勞動(dòng)力密集型國(guó)家，但同時(shí)，中國(guó)又是接受FDI最多的發(fā)展中國(guó)家。因此，在過(guò)去20年中，中國(guó)參與的國(guó)際貿(mào)易既在勞動(dòng)力要素具有極強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，又能夠在資本要素中具有十分強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力。也就是說(shuō)，由于發(fā)展中中國(guó)的大量剩余勞動(dòng)力以及大量外國(guó)FDI使得中國(guó)具有了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”以及與此相對(duì)應(yīng)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

而據(jù)中國(guó)投入產(chǎn)出表，部分學(xué)者估算（水麗淑，2014），2007年，我國(guó)14個(gè)行業(yè)每?jī)|元進(jìn)出境口產(chǎn)品對(duì)資本需求量分別為3 732.798億元與1 554.500億元，每?jī)|元進(jìn)出口產(chǎn)品勞動(dòng)需求量分別為265.54萬(wàn)人及120.74萬(wàn)人。資本勞動(dòng)比率則分別為140 574.2（元/人年）及128 742.6（元/人年）。單純從數(shù)據(jù)分析而言，2007年我國(guó)就已經(jīng)凈出口資本密集型產(chǎn)品，凈進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。在貿(mào)易結(jié)構(gòu)中，我國(guó)同時(shí)大量出口資本密集型產(chǎn)品與勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。

2. 中國(guó)要素稟賦構(gòu)成與比較優(yōu)勢(shì)。要素稟賦隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)態(tài)變化，同時(shí)在開(kāi)放的國(guó)際經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中，要素的國(guó)際范圍內(nèi)流動(dòng)也能夠?qū)σ胤A賦進(jìn)行一定程度上的沖擊，從而改變一國(guó)初始要素稟賦。

在中國(guó)改革開(kāi)放初期，勞動(dòng)力、土地要素是中國(guó)參與國(guó)際分工的最主要資源稟賦，這一時(shí)期，中國(guó)存在大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力，在達(dá)到劉易斯拐點(diǎn)之前，大量農(nóng)村剩余勞動(dòng)力支撐了中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)長(zhǎng)期低廉的工資水平，這使得中國(guó)在勞動(dòng)力資源稟賦中具有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。相比其他國(guó)家，中國(guó)具有在勞動(dòng)力資源上的稟賦優(yōu)勢(shì)。在改革開(kāi)放之初的1978年，中國(guó)制造業(yè)職工年平均工資為597元；經(jīng)過(guò)改革開(kāi)放10年后，1988年中國(guó)制造業(yè)年平均工資為1 710元，年均增幅為11.1%；至1998年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為7 064，1988年～1998年間平均工資增幅15.24%；而至2008年中國(guó)制造業(yè)職工平均工資為24 192元。

同樣在這一時(shí)期，外國(guó)資本也開(kāi)始源源不斷進(jìn)入中國(guó)，中國(guó)在發(fā)展初期自有資本匱乏，大量的外來(lái)資本極大地補(bǔ)充了匱乏的資本要素。1983年，中國(guó)外商直接投資9.16億美元，2003年，中國(guó)外商直接投資535.05億美元，而至2013年，中國(guó)新增外商直接投資總額為1 175.9億美元。因此，相對(duì)于自有資本，改革開(kāi)放以來(lái)迅猛增加的外來(lái)資本支撐起了中國(guó)在資本要素中的比較優(yōu)勢(shì)。

當(dāng)然，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，農(nóng)村剩余勞動(dòng)力逐步消失，經(jīng)濟(jì)到達(dá)劉易斯拐點(diǎn)，工資勞動(dòng)成本逐年增加。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的自有資本積累也使得FDI在中國(guó)資本要素中的地位逐年降低。但是，由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)體量巨大，中西部地區(qū)仍然在勞動(dòng)力成本中具有比較優(yōu)勢(shì)：同樣以2008年中國(guó)制造業(yè)職工工資水平為例，2008年，制造業(yè)工資成本最高的上海為43 678元/年，為最低的江西省17 643元的2.476倍。同時(shí)成長(zhǎng)積累的資本要素使得中國(guó)本土資本在國(guó)際分工中的地位更加凸顯。

3. 中國(guó)多邊貿(mào)易下的比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”。在兩國(guó)、兩種要素的國(guó)際貿(mào)易體系中，一國(guó)往往只能在一種要素中擁有比較優(yōu)勢(shì)，因此根據(jù)H-O理論，勞動(dòng)要素充裕的國(guó)家出口密集使用勞動(dòng)要素的產(chǎn)品，而進(jìn)口密集使用資本要素的產(chǎn)品。而在更為復(fù)雜的多國(guó)貿(mào)易中，假設(shè)世界上有經(jīng)濟(jì)體量相當(dāng)?shù)牟话l(fā)達(dá)國(guó)家A，發(fā)展中國(guó)家B，與發(fā)達(dá)國(guó)家C；由于B相對(duì)A具有更加完備的基礎(chǔ)設(shè)施等條件，使得貿(mào)易成本大大低于C與A間的貿(mào)易成本；同時(shí)，由于C對(duì)B國(guó)巨量FDI，使得B相對(duì)于A具有在資本中的比較優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)在三國(guó)貿(mào)易體系中，B國(guó)產(chǎn)生了比較優(yōu)勢(shì)的“二元結(jié)構(gòu)”。

同樣現(xiàn)今國(guó)際貿(mào)易中，以最終組裝者融入國(guó)際生產(chǎn)價(jià)值鏈中的中國(guó)即充當(dāng)了上述B國(guó)的角色，利用充裕的勞動(dòng)力以及高質(zhì)量的外來(lái)FDI資本，中國(guó)在短時(shí)間內(nèi)擁有了在勞動(dòng)力與資本要素中的“二元比較優(yōu)勢(shì)”結(jié)構(gòu)，這一要素稟賦結(jié)構(gòu)在中國(guó)對(duì)外貿(mào)易中即表現(xiàn)為在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品與資本密集型產(chǎn)品中，中國(guó)都具有比較優(yōu)勢(shì)。也即轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)中“剩余勞動(dòng)力”與FDI是造成比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”的最主要影響因素。

三、 中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與未來(lái)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)

比較優(yōu)勢(shì)概念是國(guó)際貿(mào)易中最為基本與核心的概念。而亞當(dāng)斯密提出的比較優(yōu)勢(shì)概念具有“內(nèi)生性”和“動(dòng)態(tài)性”的本質(zhì)特征。依靠發(fā)展初期的外來(lái)資本沖擊與剩余勞動(dòng)力，中國(guó)在短時(shí)期內(nèi)形成了在資本與勞動(dòng)力上“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。然而，比較優(yōu)勢(shì)“內(nèi)生性”與“動(dòng)態(tài)性”的特點(diǎn)決定了在未來(lái)發(fā)展中，這一“二元結(jié)構(gòu)”將會(huì)再次改變。

1. 中國(guó)要素稟賦變化與比較優(yōu)勢(shì)。比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切，可以說(shuō)比較優(yōu)勢(shì)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中要素稟賦變化在國(guó)際貿(mào)易中的集中表現(xiàn)。對(duì)于發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體而言，劉易斯在《勞動(dòng)無(wú)限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》中指出了要素稟賦變化在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體演進(jìn)過(guò)程中的一般規(guī)律：要素稟賦變化首先體現(xiàn)在農(nóng)村剩余勞動(dòng)力枯竭，經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨越劉易斯拐點(diǎn)，而后當(dāng)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)品等于城市工業(yè)勞動(dòng)力邊際產(chǎn)出時(shí)，跨越劉易斯第二拐點(diǎn)。這一過(guò)程中，資本積累與勞動(dòng)力成本上升對(duì)比較優(yōu)勢(shì)以及該國(guó)國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)都將造成長(zhǎng)期影響。

對(duì)于中國(guó)而言，以蔡P（2007，2013）為代表的大部分學(xué)者認(rèn)為中國(guó)已經(jīng)跨過(guò)劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)甚至可能已經(jīng)跨過(guò)劉易斯第二轉(zhuǎn)折點(diǎn)。從數(shù)據(jù)上分析，1997年～2012年，第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員總數(shù)從34 840萬(wàn)人降低至2012年的 25 773萬(wàn)人，而同期城市職工平均工資則從1997年的6 444元升至2012年的42 396元，與此同時(shí)，總從業(yè)人員人數(shù)增長(zhǎng)率持續(xù)降低，至2013年，國(guó)內(nèi)從業(yè)人員數(shù)增長(zhǎng)率僅為0.4%。隨著中國(guó)城鄉(xiāng)勞動(dòng)力市場(chǎng)將趨于統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力要素稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)也將逐漸消失。

相對(duì)于從業(yè)人員增長(zhǎng)率的逐年下降與勞動(dòng)工資的逐年上升，國(guó)內(nèi)資本在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)過(guò)程中更是迅猛增長(zhǎng)。從外匯并軌后的1994年始，我國(guó)固定資產(chǎn)投資從1995年的20 019.3億元上升至2012年的374 694.7億元，其中，外資固定資產(chǎn)投資額則從1995年的1 555.3億元上升至2012年的10 629.7億元。外資固定資產(chǎn)投資額占固定資產(chǎn)投資總額比重從1995年的7.78%降至2012年的2.84%。筆者使用目前通用的永續(xù)存盤法（郭慶旺、賈俊雪，2004）對(duì)現(xiàn)有固定資本進(jìn)行估算，截至2013年，國(guó)內(nèi)固定資本凈值達(dá)610 388.8億元。

總結(jié)中國(guó)資本與勞動(dòng)力市場(chǎng)要素變化，中國(guó)比較優(yōu)勢(shì)“二元結(jié)構(gòu)”將在未來(lái)發(fā)展中逐步減弱，隨著國(guó)內(nèi)各省區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展收斂，勞動(dòng)力市場(chǎng)也將逐步統(tǒng)一，中國(guó)在勞動(dòng)力稟賦中的比較優(yōu)勢(shì)逐步減弱，而資本要素比較優(yōu)勢(shì)將持續(xù)增強(qiáng)。

2. 中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)展與變化趨勢(shì)。隨著比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，單純依靠低廉勞動(dòng)力成本的對(duì)外貿(mào)易模式已經(jīng)逐步減少。高速發(fā)展時(shí)期“二元”的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)也將隨著人口紅利的消失而消失。同時(shí)，隨著本土資本的崛起，外資在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中的作用也將逐步減弱。

并且，在我國(guó)制造業(yè)現(xiàn)行發(fā)展階段，通過(guò)規(guī)模效益重構(gòu)產(chǎn)業(yè)鏈的機(jī)遇已經(jīng)成熟。垂直分離帶來(lái)的生產(chǎn)碎片化，為我國(guó)實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)帶來(lái)了意外的效應(yīng)，大規(guī)模生產(chǎn)組裝已經(jīng)形成了規(guī)模效益。因此，在國(guó)際碎片化分工的基礎(chǔ)上，國(guó)內(nèi)資本將對(duì)生產(chǎn)片段進(jìn)行二次組合，打造以自身為核心的垂直一體化產(chǎn)業(yè)鏈。結(jié)合勞動(dòng)力成本的提高，未來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)將更加集中于進(jìn)口勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品而出口資本、技術(shù)密集型產(chǎn)品；特別是在服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口中，國(guó)內(nèi)企業(yè)將下游組裝生產(chǎn)產(chǎn)業(yè)鏈外包也將成為可能。

目前國(guó)內(nèi)電子制造業(yè)已經(jīng)從產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)到品牌銷售實(shí)現(xiàn)了諸多有益的嘗試，華為、聯(lián)想、小米等電子制造商已經(jīng)取得了巨大成功。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)研發(fā)設(shè)計(jì)與品牌銷售的一體化突破在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易中將更加強(qiáng)化資本技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)而淡化在勞動(dòng)力要素中的比較優(yōu)勢(shì)。經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展過(guò)程中“二元結(jié)構(gòu)”的比較優(yōu)勢(shì)以及由此帶來(lái)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)最終將隨著要素稟賦的動(dòng)態(tài)變化而改變重塑。

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篇3

作者簡(jiǎn)介：趙曉晨(1956－)，女，天津人，天津財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易系教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事國(guó)際貿(mào)易理論研究。

中圖分類號(hào)：F11　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006－1096(2007)03－0010－04　收稿日期：2007－03－08

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論從各國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異或資源稟賦差異的角度，揭示了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及一國(guó)在現(xiàn)存資源和供求力量作用下的最優(yōu)貿(mào)易模式，符合當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易發(fā)展的需要和趨勢(shì)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。但隨著社會(huì)生產(chǎn)力和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的適用環(huán)境發(fā)生了變化，其種種缺陷也逐漸顯現(xiàn)出來(lái)。特別是它忽略技術(shù)進(jìn)步和時(shí)間因素、忽視比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化和潛在優(yōu)勢(shì)培育的靜態(tài)分析方法，在一定程度上損害了該理論的廣泛性和適用性，使其無(wú)法對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易格局的變化做出令人滿意的解釋。

第二次世界大戰(zhàn)以后，日本及東亞新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，向傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論提出了挑戰(zhàn)，同時(shí)也引發(fā)了人們對(duì)這一問(wèn)題的研究興趣。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始從新的理論視角對(duì)同際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、福利效果等進(jìn)行闡述和分析，特別是從動(dòng)態(tài)的角度或采用動(dòng)態(tài)分析方法解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展及其格局變化。他們放松了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的假設(shè)條件，考慮多種因素和多種變量，特別是加入技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)擴(kuò)散因素，住更寬的理論框架和更接近現(xiàn)實(shí)的條件下，探討貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益或比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展問(wèn)題，動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論逐漸形成。對(duì)這一問(wèn)題的探討和研究基本上沿著兩個(gè)方向進(jìn)行，一個(gè)是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動(dòng)態(tài)角度分析技術(shù)變動(dòng)對(duì)貿(mào)易模式和各國(guó)福利水平的影響；另一個(gè)則是把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，研究技術(shù)變動(dòng)、國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相互之間的關(guān)系。

一、技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論

技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易理論突破了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的框架，把技術(shù)變動(dòng)引入研究領(lǐng)域，認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是貿(mào)易發(fā)展的重要因素。但它把技術(shù)作為一種外生的變量，認(rèn)為技術(shù)是無(wú)法控制的，是意外偶得的產(chǎn)物，并將技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵定義為來(lái)源于產(chǎn)品及裝備水平的提高、工藝的改進(jìn)等。這一理論用技術(shù)作為外生變量的差異來(lái)說(shuō)明國(guó)際貿(mào)易的流向、國(guó)際貿(mào)易格局以及發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)與發(fā)展中國(guó)家之間的國(guó)際分工與貿(mào)易。

(一)動(dòng)態(tài)比較成本說(shuō)

第二次世界大戰(zhàn)后，日本的經(jīng)濟(jì)迅速崛起，激發(fā)了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這一現(xiàn)象和發(fā)展進(jìn)程的研究興趣。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平(1955)從動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期的觀點(diǎn)出發(fā)，把生產(chǎn)要素的供求關(guān)系、政府政策、各種可利用資源的引進(jìn)、開(kāi)放等因素綜合到貿(mào)易理論中，從而將傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論動(dòng)態(tài)化。他認(rèn)為每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程都是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，在這一過(guò)程中包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化，而生產(chǎn)要素變化的程度和速度在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)之間會(huì)有很大差異，由此引起一國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中相對(duì)地位發(fā)生變化。對(duì)后進(jìn)國(guó)家來(lái)說(shuō)，如果某些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在生產(chǎn)要素稟賦變化的基礎(chǔ)上由比較劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為比較優(yōu)勢(shì)，將極大地改變其在國(guó)際分工中的地位，從而獲得動(dòng)態(tài)的比較利益。因此，他強(qiáng)調(diào)一國(guó)應(yīng)借助各種手段、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換。其主要觀點(diǎn)如下：(1)一國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中的比較優(yōu)勢(shì)或劣勢(shì)是可以變化的，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅取決于資源的豐裕程度，在很大程度上還取決于政府的支持；(2)一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)應(yīng)與合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)保持一致；(3)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的形成要借助國(guó)家的干預(yù)力量，政府應(yīng)以增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力為目的，扶植和促進(jìn)國(guó)內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。其核心思想在于強(qiáng)調(diào)后起國(guó)的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過(guò)扶持，可以由劣勢(shì)轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)，即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。該理論成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)，為日本的“貿(mào)易立國(guó)”思想提供了理論依據(jù)。

(二)“雁行理論”與“雁行發(fā)展模式”

“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論”(簡(jiǎn)稱“雁行理論”)最早由日本學(xué)者赤松要(Kaname Akamatsu)1932年在《我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》一文中提出。他在考察日本棉紡工業(yè)發(fā)展進(jìn)程時(shí)發(fā)現(xiàn)，隨著19世紀(jì)60年代末70年代初日本的開(kāi)放，西方棉紡織品大量涌入，促使近代技術(shù)和低工資成本相結(jié)合的日本紡織工業(yè)迅速成長(zhǎng)，并經(jīng)歷了進(jìn)口浪潮――國(guó)內(nèi)工業(yè)形成――出口浪潮三個(gè)階段。這三個(gè)階段的推移進(jìn)程在圖形上酷似三只大雁依次展飛，由此赤松要認(rèn)為，一國(guó)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要依次經(jīng)歷從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口新產(chǎn)品和新技術(shù)、建立和形成與先進(jìn)國(guó)相同的本國(guó)產(chǎn)業(yè)、向國(guó)際市場(chǎng)出口三個(gè)階段。這一理論闡釋了國(guó)際貿(mào)易對(duì)后進(jìn)國(guó)的影響，揭示了后進(jìn)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的途徑。第二次世界大戰(zhàn)后，赤松要與其學(xué)生小島清及其他學(xué)者進(jìn)一步將“雁行理論”擴(kuò)展于形容20世紀(jì)60－80年代東亞各國(guó)、各地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工與梯度轉(zhuǎn)移以及經(jīng)濟(jì)依次起飛的動(dòng)態(tài)過(guò)程，并形象地稱之為“雁行發(fā)展模式”(Flying Geese Paradigm)。該模式認(rèn)為，按照經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平，技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚的日本居于東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁頭地位，主要從事技術(shù)開(kāi)發(fā)并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，帶動(dòng)該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；具有一定資金和技術(shù)積累的“四小龍”，可以積極利用日本的資金、技術(shù)和市場(chǎng)，重點(diǎn)發(fā)展資本密集型工業(yè)和部分技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，與此同時(shí)又將失去競(jìng)爭(zhēng)力的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東盟國(guó)家，因而起著承上啟下的作用，是東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雁身。作為雁尾的東盟和20世紀(jì)80年代初開(kāi)始積極參與國(guó)際分工的中國(guó)，具有豐富勞動(dòng)力資源的比較優(yōu)勢(shì)，利用日本和“四小龍”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移的機(jī)會(huì)，主要發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并奮力追趕、努力在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換的階梯上攀升。由此，東亞國(guó)家按照“日本－四小龍－東盟、中國(guó)”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順序，呈現(xiàn)出不同發(fā)展階段的國(guó)家(地區(qū))多層次趕超的格局。

(三)周期理論

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究戰(zhàn)后工業(yè)品貿(mào)易時(shí)，根據(jù)國(guó)際間技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散以及產(chǎn)品更新和仿制對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響，提出了技術(shù)周期說(shuō)(亦稱技術(shù)差距理論或模仿時(shí)滯說(shuō))和產(chǎn)品生命周期理論。該理論從新技術(shù)和新產(chǎn)品在市場(chǎng)的周期運(yùn)動(dòng)以及由此引起的要素變化和在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同國(guó)家之間擴(kuò)散、轉(zhuǎn)移的角度，論述比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換。這一理論不僅闡釋了技術(shù)差異是國(guó)際貿(mào)易的重要因素，而且認(rèn)為比技術(shù)差異更為重要的是技術(shù)變化，即技術(shù)差異的動(dòng)態(tài)因素?；?/p>

這一認(rèn)識(shí)，該理論試圖從技術(shù)變化的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程。

1．技術(shù)周期說(shuō)

技術(shù)差距理論的主要代表人物是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納(Posner)。他于1961年10月在《牛津經(jīng)濟(jì)論叢》上發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易和技術(shù)變化》的論文。波斯納放松了赫-俄模型關(guān)于貿(mào)易國(guó)之間具有相同技術(shù)的假定，把科學(xué)技術(shù)看成是一種獨(dú)立的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)技術(shù)在比較優(yōu)勢(shì)形成中的決定作用。他認(rèn)為各個(gè)國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的程度是不同的，技術(shù)創(chuàng)新國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)(技術(shù)尚未擴(kuò)散的情況下)，由于擁有新技術(shù)而在某種商品生產(chǎn)上處于世界壟斷地位，而其他國(guó)家則與創(chuàng)新國(guó)之間存在著一個(gè)技術(shù)差距(Technology gap)或稱模仿滯后(Imitation lag)，這種差距引起了該產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易。雖然技術(shù)處于領(lǐng)先的國(guó)家具有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)，但由于這種技術(shù)會(huì)通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓、直接投資和國(guó)際貿(mào)易的示范效應(yīng)等逐步傳播和擴(kuò)散到其他國(guó)家，因而，隨著時(shí)間的推移，新技術(shù)終將被其他國(guó)家所掌握。于是，因技術(shù)差距而產(chǎn)生的某種產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易將逐步減少，直至其他國(guó)家能夠生產(chǎn)出滿足其全部需要的該種產(chǎn)品時(shí)而終止。

在這里波斯納提出模仿“時(shí)滯”或稱“滯后”的概念。他認(rèn)為，一項(xiàng)技術(shù)從一個(gè)國(guó)家傳人或擴(kuò)散到另一個(gè)國(guó)家有一個(gè)時(shí)滯。即從技術(shù)創(chuàng)新國(guó)新產(chǎn)品問(wèn)世到進(jìn)口國(guó)仿制生產(chǎn)、進(jìn)口變?yōu)榱愕臅r(shí)間差距。他將這種兩國(guó)之間從技術(shù)差距產(chǎn)生到技術(shù)差距消失的過(guò)程稱之為一個(gè)技術(shù)周期，即模仿時(shí)滯。這一過(guò)程的長(zhǎng)短取決于進(jìn)口國(guó)的收入因素、消費(fèi)者對(duì)新產(chǎn)品的認(rèn)識(shí)、廠商的反應(yīng)、進(jìn)口國(guó)獲得技術(shù)的渠道、消化吸收能力等

技術(shù)周期說(shuō)從技術(shù)變化的角度說(shuō)明了國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，論述了技術(shù)同比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生和轉(zhuǎn)移的關(guān)系，隱含著技術(shù)水平、摹仿能力和創(chuàng)新能力是企業(yè)獲得優(yōu)勢(shì)地位的重要因素的思想，從而把比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生和變化的根源發(fā)展到一個(gè)新的高度。使我們認(rèn)識(shí)到從動(dòng)態(tài)角度看，建立在技術(shù)差異基礎(chǔ)上的國(guó)際貿(mào)易優(yōu)勢(shì)并非長(zhǎng)期固定在一個(gè)特定的國(guó)家，而是隨著技術(shù)的傳播而轉(zhuǎn)移。如果技術(shù)發(fā)明國(guó)不能不斷發(fā)明新的技術(shù)，它的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和由此產(chǎn)生的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)就會(huì)逐漸消失。

2．產(chǎn)品生命周期論

技術(shù)的生命周期使市場(chǎng)上的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，引起產(chǎn)品的生命周期。它是由美國(guó)哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)(Ray－mond Vernon)創(chuàng)立。弗農(nóng)在1966年5月《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了題為《產(chǎn)品周期中的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際投資》的論文，第一次提出產(chǎn)品如同生物一樣，有誕生、成長(zhǎng)、成熟、衰亡的生命周期，并將這一周期劃分為新產(chǎn)品、成熟產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品3個(gè)階段。之后，美國(guó)學(xué)者威爾斯(Wells)進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期學(xué)說(shuō)，更詳細(xì)地把產(chǎn)品周期劃分為5個(gè)階段。

雖然不同的學(xué)者對(duì)產(chǎn)品生命周期的具體劃分方法和稱謂不同，但實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是一樣的，都是指產(chǎn)品所經(jīng)歷的從發(fā)明、應(yīng)用、推廣到市場(chǎng)飽和、衰落進(jìn)而被其他產(chǎn)品所替代的過(guò)程。產(chǎn)品生命周期理論將產(chǎn)品的不同階段與研究開(kāi)發(fā)、技術(shù)投入、資本投入以及勞動(dòng)等要素流動(dòng)結(jié)合起來(lái)，認(rèn)為當(dāng)一種產(chǎn)品在它的生命周期中運(yùn)動(dòng)時(shí)，生產(chǎn)要素的比例會(huì)發(fā)生規(guī)律性的變化，由技術(shù)密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品，再轉(zhuǎn)變?yōu)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品；比較優(yōu)勢(shì)也隨之從技術(shù)力量雄厚的創(chuàng)新國(guó)轉(zhuǎn)移到其他發(fā)達(dá)國(guó)家，最后轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，從而從動(dòng)態(tài)的角度揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間比較優(yōu)勢(shì)不斷轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

(四)比較優(yōu)勢(shì)階梯論

巴拉薩(Balassa，1977)從物質(zhì)資本和人力資本要素比例變化的角度完善了傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論，提出比較優(yōu)勢(shì)階梯論(也稱比較優(yōu)勢(shì)階段論)。他認(rèn)為，在國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)中，不同國(guó)家之間客觀上存在著比較優(yōu)勢(shì)的差別，但這種差別并不是一成不變的。每個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中，包括生產(chǎn)要素稟賦在內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)因素都會(huì)發(fā)生變化，這種變化體現(xiàn)在物質(zhì)資本和人力資本的相對(duì)密集使用程度不斷提高的動(dòng)態(tài)過(guò)程中。

巴拉薩認(rèn)為，在國(guó)際分工的類型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段之間排列著許多階梯，并將處于不同發(fā)展階段的國(guó)家劃分為不同類型：處在第一階梯的是發(fā)達(dá)國(guó)家；第二階梯是亞洲“四小龍”和拉美的巴西等新興工業(yè)化國(guó)家；第三階梯的為次級(jí)新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，如東盟(除新加坡)、中國(guó)和印度等國(guó)；最低一層是其他發(fā)展中同家和地區(qū)。在這一階梯式發(fā)展格局中，發(fā)達(dá)國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家分別發(fā)展各自的新興產(chǎn)業(yè)，同時(shí)將失去優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移給較低發(fā)展階段的國(guó)家。實(shí)施出口導(dǎo)向戰(zhàn)略的落后國(guó)家通過(guò)承接發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)，利用自己的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)入更高的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展階梯，從而呈現(xiàn)出階梯比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)演變過(guò)程。

雖然上述將技術(shù)作為外生變量的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論還存在一定的局限性，但它已經(jīng)認(rèn)識(shí)到在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中要素稟賦比例變化、特別是技術(shù)變化的重要性，承認(rèn)比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展與轉(zhuǎn)移，部分地解釋了第二次世界大戰(zhàn)后日本及東亞新興工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)崛起的現(xiàn)象，將傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的研究向前推進(jìn)了一步。

二、技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論

在把技術(shù)因素引入貿(mào)易發(fā)展及貿(mào)易格局之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始了更深的思考。20世紀(jì)80年代末90年代初以來(lái)，國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要圍繞著國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系來(lái)進(jìn)行，突出的特點(diǎn)是把技術(shù)作為內(nèi)生變量，從技術(shù)進(jìn)步的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)、國(guó)際貿(mào)易模式、國(guó)際貿(mào)易格局以及國(guó)際分工變化等，研究比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性與動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)移。技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易理論認(rèn)為，技術(shù)和比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)獲得或通過(guò)投資創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，強(qiáng)調(diào)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)、知識(shí)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累。這些理論明確了技術(shù)的來(lái)源和傳播擴(kuò)散途徑，闡釋了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散、邊干邊學(xué)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響，以及后進(jìn)國(guó)家如何通過(guò)技術(shù)引進(jìn)和模仿創(chuàng)新逐步縮小與先進(jìn)國(guó)家的差距，從而突破了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論靜態(tài)分析的框架，也克服了將技術(shù)視為外生變量的貿(mào)易理論的缺陷，使國(guó)際貿(mào)易理論具有更加寬泛的基礎(chǔ)和適用性，從而將動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展推向一個(gè)新的階段。

(一)“干中學(xué)”與“技術(shù)外溢”

1．“干中學(xué)”

“干中學(xué)”(Learning by doing)是指落后的國(guó)家或行業(yè)不用經(jīng)過(guò)專門的研究與開(kāi)發(fā)，而是在技術(shù)外溢的過(guò)程中通過(guò)邊干邊學(xué)獲取先進(jìn)技術(shù)?！案芍袑W(xué)”一般是與技術(shù)外溢相伴而行的，因此，二者有時(shí)很難截然分開(kāi)。

“干中學(xué)”的概念源于阿羅(Arrow，1962)在《經(jīng)濟(jì)研究評(píng)論》雜志上發(fā)表的《從干中學(xué)的經(jīng)濟(jì)含義》一文。阿羅認(rèn)為，外生變量不能說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力與過(guò)程。在他所構(gòu)建的模型中，知識(shí)本身就是一種生產(chǎn)要素，有關(guān)生產(chǎn)方法的知識(shí)積累是通過(guò)“學(xué)”來(lái)完成的，學(xué)習(xí)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，并不只是時(shí)間的函數(shù)，且這種經(jīng)驗(yàn)主要來(lái)自于“干”。知識(shí)增長(zhǎng)與生產(chǎn)技術(shù)的提高主要是因生產(chǎn)而積累經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果；技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)的產(chǎn)

物、學(xué)習(xí)的結(jié)果，而學(xué)習(xí)又是經(jīng)驗(yàn)的不斷總結(jié)；經(jīng)驗(yàn)來(lái)自行動(dòng)，經(jīng)驗(yàn)的積累就體現(xiàn)于技術(shù)進(jìn)步之上。阿羅強(qiáng)調(diào)實(shí)踐學(xué)習(xí)的重要作用，認(rèn)為學(xué)習(xí)有兩個(gè)效應(yīng)：一是由于生產(chǎn)了更多的資本品而積累了更多的知識(shí)，使下一代資本品所含的技術(shù)水平得以提高；二是由于知識(shí)非獨(dú)享性的溢出效應(yīng)，使所有勞動(dòng)力和固定資產(chǎn)在生產(chǎn)最終產(chǎn)品時(shí)的效率都能有所提高。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家保爾?羅默(1986)進(jìn)一步發(fā)展了這種思想。他認(rèn)為知識(shí)和技術(shù)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的推動(dòng)力。

2．技術(shù)外溢

技術(shù)外溢(Technology Spillovers)是指國(guó)家之間進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，自然而然輸出技術(shù)的結(jié)果。它與技術(shù)創(chuàng)新不同，不需要大量投資和研究，因此他是發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。

20世紀(jì)80年代后期，克魯格曼(Krugman，1987)和盧卡斯(Lucas，1988)分別討論了技術(shù)外溢的問(wèn)題。在他們看來(lái)，所謂技術(shù)變動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，技術(shù)進(jìn)步只是學(xué)到了別人已有的先進(jìn)技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過(guò)程有時(shí)并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟(jì)行為時(shí)自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者，有時(shí)也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，稱為“技術(shù)外溢”。不管什么技術(shù)，都有一個(gè)外溢的過(guò)程，國(guó)際貿(mào)易在這一過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。“干中學(xué)”式的技術(shù)進(jìn)步大部分是從這種技術(shù)外溢中獲得的。

(二)瑞丁模型

倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授史蒂芬?瑞丁(Stephen Redding)1999年發(fā)表了題為《動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)與貿(mào)易的福利效果》的論文，認(rèn)為在技術(shù)內(nèi)生的情況下，比較優(yōu)勢(shì)并不是永恒不變的，而是隨著時(shí)間的推移而逐步演進(jìn)的。

瑞丁以從表面上看雖不具備比較優(yōu)勢(shì)但卻由于具有潛在優(yōu)勢(shì)和獲得政府的扶植而迅速發(fā)展起來(lái)的韓國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例，引出比較優(yōu)勢(shì)的變化問(wèn)題。瑞丁認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家常常會(huì)面臨這樣一種選擇：在當(dāng)前已經(jīng)具備比較優(yōu)勢(shì)的低技術(shù)部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，或是進(jìn)入雖然當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)但卻在將來(lái)可以通過(guò)生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛能的發(fā)揮而獲得比較優(yōu)勢(shì)的部門(如高技術(shù)部門)，或者說(shuō)是在當(dāng)前的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)和未來(lái)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)之間進(jìn)行權(quán)衡。但在自由貿(mào)易體制下，比較優(yōu)勢(shì)原理要求一國(guó)按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，由于該國(guó)各部門生產(chǎn)率增長(zhǎng)的潛能未被完全發(fā)掘，因此可能導(dǎo)致該國(guó)不能在具有潛在的生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)大于其貿(mào)易伙伴的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，結(jié)果造成動(dòng)態(tài)福利損失，違背了其長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。這說(shuō)明，一國(guó)當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)模式可能與其長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益相違背，所以按照當(dāng)前的比較優(yōu)勢(shì)從事專業(yè)化生產(chǎn)未必福利最大，甚至有可能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)福利上的損失。因此，為避免這種情況，應(yīng)該追求和發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而發(fā)展動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的必要條件是政府的政策干預(yù)。政府的政策能夠使一國(guó)在當(dāng)前缺乏比較優(yōu)勢(shì)、但相對(duì)于其他國(guó)家卻有巨大“干中學(xué)”潛力或生產(chǎn)率增長(zhǎng)潛力的部門從事專業(yè)化生產(chǎn)，使靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的初始模式發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從而獲得動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)。

瑞丁的理論為那些雖目前在某些產(chǎn)業(yè)上不具比較優(yōu)勢(shì)，但卻可能存在著巨大潛能的發(fā)展中國(guó)家實(shí)施積極的政府政策干預(yù)，并通過(guò)對(duì)外貿(mào)易、引進(jìn)和模仿，獲得生產(chǎn)率的快速增長(zhǎng)、從而促進(jìn)比較優(yōu)勢(shì)的轉(zhuǎn)換提供了理論依據(jù)。

(三)楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論

20世紀(jì)90年代以來(lái)，以澳大利亞華人楊小凱為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行了重新思考，進(jìn)一步突破了傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)理論的框架，創(chuàng)立了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。楊小凱的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論可以概括為新興古典貿(mào)易理論和新興古典增長(zhǎng)模型兩個(gè)方面。

1．新興古典貿(mào)易理論――內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)理論

所謂內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是指比較優(yōu)勢(shì)可以通過(guò)后天的專業(yè)化學(xué)習(xí)或通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)積累人為創(chuàng)造出來(lái)，它強(qiáng)調(diào)的是比較優(yōu)勢(shì)的內(nèi)生性和動(dòng)態(tài)性。楊小凱以事前和事后的生產(chǎn)率差別把比較優(yōu)勢(shì)區(qū)分為內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)和外生比較優(yōu)勢(shì)。他認(rèn)為，內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是由對(duì)生產(chǎn)方式和專業(yè)化水平的事后選擇產(chǎn)生的，這種內(nèi)生比較和絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在天生生產(chǎn)條件完全相同的國(guó)家之間產(chǎn)生。或者說(shuō)由于選擇不同專業(yè)方向的決策造成的事后生產(chǎn)率差別稱作內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。外生比較優(yōu)勢(shì)則是指由于天生條件的差別產(chǎn)生的一種特別的貿(mào)易好處，它是以外生給定的技術(shù)和稟賦差異為基礎(chǔ)的比較優(yōu)勢(shì)，即外生比較優(yōu)勢(shì)是由事前的差別引起的。楊小凱認(rèn)為專業(yè)化分工導(dǎo)致人力資本與知識(shí)的積累，從而產(chǎn)生內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)。

在楊小凱(2002)的內(nèi)生貿(mào)易模型中，每個(gè)人的天生條件可能相同，人們之間不一定有與生俱來(lái)的差別，即可能不存在外生比較優(yōu)勢(shì)。那么內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)是如何產(chǎn)生且隨著分工水平提高而提高的呢?楊小凱認(rèn)為，分工后的總合生產(chǎn)力水平之所以高于自給自足水平，原因在于分工可以節(jié)省重復(fù)學(xué)習(xí)的費(fèi)用。楊小凱認(rèn)為，這種基于分工的發(fā)展而后天不斷創(chuàng)造出來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)具有重要意義。他認(rèn)為，內(nèi)生絕對(duì)優(yōu)勢(shì)有可能在外生比較優(yōu)勢(shì)不存在時(shí)出現(xiàn)。如果我們接受先天的生產(chǎn)率差異(即外生比較優(yōu)勢(shì))作為分工的條件，就會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易產(chǎn)品、方向和格局的靜態(tài)化，這也是在一定程度上存在比較利益陷阱的根本原因。而作為分工的結(jié)果出現(xiàn)的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)，則預(yù)示著一國(guó)貿(mào)易動(dòng)態(tài)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的可能性?；诜止ぴ斐缮a(chǎn)率差異的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)能夠隨著分工的逐步發(fā)展而不斷演進(jìn)，而且內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)是加速知識(shí)積累和生產(chǎn)率內(nèi)生進(jìn)展的動(dòng)力。基于分工和專業(yè)化的內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)的演進(jìn)就成為一國(guó)貿(mào)易發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)不斷的源泉。因此，這種后天的比較優(yōu)勢(shì)就可以用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。將這種模型發(fā)展到有中間產(chǎn)品的情形，可以用來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、落后國(guó)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)等現(xiàn)象。

2．新興古典增長(zhǎng)模型――熟能生巧

篇4

一、問(wèn)題的提出

古典自由貿(mào)易理論分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論與比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的方法有：表上作業(yè)法、公式法、局部均衡分析法、一般均衡分析法。但表上作業(yè)法的國(guó)際交換價(jià)格需要依據(jù)兩國(guó)的兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)出之比得出，公式法中只能說(shuō)明貿(mào)易模式但不能說(shuō)明貿(mào)易得利，局部均衡分析法的貿(mào)易參與方各自的供需方程難以得到。古典自由貿(mào)易理論有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)理論，由于當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的發(fā)展才起步，所以當(dāng)時(shí)亞當(dāng)·斯密與大衛(wèi)·李嘉圖運(yùn)用表上作業(yè)法分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)，但表上作業(yè)法中的假定過(guò)于簡(jiǎn)單，之后的經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展表明在不同效用函數(shù)水平下世界交換價(jià)格是不同的。直到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法及哈伯勒提出的機(jī)會(huì)成本理論被引入之后才使古典貿(mào)易理論分析方法進(jìn)行了創(chuàng)新，分析中必做滿足三個(gè)條件：一是生產(chǎn)者角度獲取最大利潤(rùn)或最小成本，也就是邊際轉(zhuǎn)換率要等于相對(duì)價(jià)格。二是消費(fèi)者角度獲取最大效用，也就是邊際替代率要等于相對(duì)價(jià)格。三是封閉時(shí)市場(chǎng)出清，自由貿(mào)易時(shí)則貿(mào)易平衡。

國(guó)際貿(mào)易或國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)教材中對(duì)古典貿(mào)易理論分析一般基于局部均衡分析與一般均衡分析，在局部均衡分析中要知道世界價(jià)格與國(guó)內(nèi)供給與需求方程后再分析消費(fèi)者剩余與生產(chǎn)者剩余，從而說(shuō)明自由貿(mào)易對(duì)貿(mào)易參與方是雙贏的，從而增加貿(mào)易雙方國(guó)家的整體福利水平。但世界價(jià)格是貿(mào)易雙方的貿(mào)易方程最終均衡形成的，所以在局部均衡分析中先假定世界價(jià)格是有些勉強(qiáng)的。如果知道兩國(guó)的勞動(dòng)力、勞動(dòng)生產(chǎn)率與效用函數(shù)情況進(jìn)行一般均衡分析更加能夠準(zhǔn)確地說(shuō)明古典自由貿(mào)易理論。

二、實(shí)例分析絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有英美兩國(guó)各有20單位的勞動(dòng)，英國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別20與8，美國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是10與12，如果兩國(guó)的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）。

一是求各國(guó)的生產(chǎn)可能性（PPF）方程并圖示之：

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國(guó)的貿(mào)易模式是什么？各國(guó)的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國(guó)的福利水平是多少？

四是在同一圖上對(duì)上述兩問(wèn)進(jìn)行分析。

分析：從絕對(duì)勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，在自由貿(mào)易時(shí)，英國(guó)在布的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)在小麥的生產(chǎn)上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

第一，英國(guó)的PPF為X/20+Y/8=20即：Y=-0.4X+160 ①

美國(guó)的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ②

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有英國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.4，Y=0.4X，代入到（1）式有X=200，Y=80；美國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到②式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場(chǎng)出清。英國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是200的布與80的小麥。同理，美國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。此時(shí)的福利水平：英國(guó)的U=200*80=16000，美國(guó)的U=100*120=12000

由方程①與②有英國(guó)布的相對(duì)價(jià)格是0.4，美國(guó)的布的相對(duì)價(jià)格是1.2，所以在自由貿(mào)易時(shí)，英國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。由①式此時(shí)布的總產(chǎn)出為400，由②式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國(guó)際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=240/400=0.6。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性（CPC）方程為

Y=-0.6X+240 ③

兩國(guó)的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.6，有Y=0.6X，代入③式中有X=200，Y=120

此時(shí)英國(guó)出口的布為400-200=200，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國(guó)出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為120-0=120。此時(shí)的福利都為U=120*200=24000

圖示分析如圖1所示：

三、實(shí)例分析比較優(yōu)勢(shì)理論的一般均衡分析

假定現(xiàn)有中美兩國(guó)各有60與20單位的勞動(dòng)，中國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別是5與3，美國(guó)在布與小麥生產(chǎn)的勞動(dòng)生產(chǎn)率分別10與12，如果兩國(guó)的福利函數(shù)都為U=XY。（設(shè)布為X產(chǎn)品，小麥為Y產(chǎn)品）

一是求各國(guó)的生產(chǎn)可能性方程（PPF）并圖示之。

二是求封閉狀態(tài)下均衡時(shí)各國(guó)的生產(chǎn)與消費(fèi)量及福利水平。

三是如果兩國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易且均衡，各國(guó)的貿(mào)易模式是什么？各國(guó)的進(jìn)、出口貿(mào)易規(guī)模分別是多少？此時(shí)各國(guó)的福利水平是多少？

四是在同一圖上對(duì)上述兩問(wèn)進(jìn)行分析。

分析：從絕對(duì)勞動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率可以看出，美國(guó)在布與小麥的生產(chǎn)上都具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在布與小麥的生產(chǎn)上具有絕對(duì)劣勢(shì)，但是可以看出在布的生產(chǎn)上美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國(guó)的2倍，在小麥的生產(chǎn)上美國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率是中國(guó)的4倍，所以兩國(guó)自由貿(mào)易時(shí)，美國(guó)在小麥的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)，中國(guó)在布的生產(chǎn)上具有比較優(yōu)勢(shì)。

第一，中國(guó)的PPF為X/5+Y/3=60即：Y=-0.6X+180 ④

美國(guó)的PPF為X/10+Y/12=20即：Y=-1.2X+240 ⑤

第二，因?yàn)閁=XY，MUx=Y，MUy=X，為保證最大收益，MUx/MUy=Y/X=Px/Py

封閉時(shí)：為求最大福利，一定有中國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=0.6，Y=0.6X，代入到④式有X=150，Y=90；美國(guó)：由MUx/MUy=Y/X=Px/Py，Y/X=1.2，Y=1.2X，代入到⑤式有X=100，Y=120

封閉時(shí)市場(chǎng)出清。中國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是150的布與80的小麥。同理，美國(guó)的生產(chǎn)點(diǎn)與消費(fèi)點(diǎn)重合，都是100的布與120的小麥。

此時(shí)的福利水平：中國(guó)的U=150*90=13500，美國(guó)的U=100*120=12000

第三，由方程④與⑤有中國(guó)的英國(guó)布的相對(duì)價(jià)格是0.6，美國(guó)的布的相對(duì)價(jià)格是1.2，所以自由貿(mào)易時(shí)，中國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口布，進(jìn)口小麥；美國(guó)應(yīng)該完全專業(yè)化生產(chǎn)并出口小麥，進(jìn)口布。

由④式此時(shí)布的總產(chǎn)出為300，由⑤式小麥的總產(chǎn)出為240，所以布的國(guó)際相對(duì)價(jià)格為Px/Py=240/300=0.8。而且此時(shí)的消費(fèi)可能性方程為

Y=-0.8X+240 ⑥

兩國(guó)的MUx/MUy=Y/X=Px/Py=0.8，有Y=0.8X，代入⑥式中有X=150，Y=120

此時(shí)中國(guó)出口的布為300-150=150，進(jìn)口小麥為120-0=120；美國(guó)出口的小麥為240-120=120，進(jìn)口的布為150-0=150。

此時(shí)的福利都為U=120*150=18000

圖示分析如圖2所示：

四、對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的理論的進(jìn)一步分析

通過(guò)這兩個(gè)實(shí)例分析古典自由貿(mào)易理論中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)與比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論，當(dāng)然比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的影響更大，但同時(shí)要說(shuō)明的是國(guó)內(nèi)對(duì)比較優(yōu)勢(shì)貿(mào)易理論的理解是不全面的，對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的陷阱的解讀遠(yuǎn)不如比較優(yōu)勢(shì)理論。在大衛(wèi)·李嘉圖模型中，貿(mào)易開(kāi)放會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)完全專業(yè)化于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，而比較劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)會(huì)被淘汰。這個(gè)結(jié)論源于大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定，不具有普遍性，而且大衛(wèi)·李嘉圖模型是靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，而不是比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化，大衛(wèi)·李嘉圖模型的單一生產(chǎn)要素假定使得這個(gè)模型不能用來(lái)分析貿(mào)易開(kāi)放的收入分配效應(yīng)以及由此引出的貿(mào)易政策問(wèn)題。為了分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)，美國(guó)學(xué)者VERON將產(chǎn)品周期理論運(yùn)用于國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)分析，美國(guó)學(xué)者POETER基于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論提出了鉆石模型，這兩個(gè)分析動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的理論都認(rèn)為應(yīng)該從國(guó)家層面培育創(chuàng)新能力，實(shí)行技術(shù)創(chuàng)新。另外從注重需求上構(gòu)筑國(guó)際銷售渠道建設(shè)，這樣才能使我國(guó)從貿(mào)易大國(guó)變?yōu)橘Q(mào)易強(qiáng)國(guó)，提升我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)，從而達(dá)到緩解國(guó)際貿(mào)易糾紛與摩擦的目的。

參考文獻(xiàn)：

篇5

一、外貿(mào)增長(zhǎng)方式的內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是研究外貿(mào)增長(zhǎng)方式的理論基礎(chǔ)，它為外貿(mào)增長(zhǎng)方式的內(nèi)涵界定和分類提供了理論依據(jù)，并為轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的綜合分析提供了方法支持。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)非常重要的概念。通常情況下,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指一個(gè)總經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng),主要是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的GDP等指標(biāo)的增長(zhǎng)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不再僅僅被看作是經(jīng)濟(jì)總量的擴(kuò)張,而被看作是一種綜合性的社會(huì)現(xiàn)象。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論和增長(zhǎng)方式的內(nèi)涵，本文將對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式定義為:為提高對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的要素使用效率，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)高速、高質(zhì)增長(zhǎng)的方式。對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)方式的內(nèi)容有很多，如促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)的要素組合方式、出口商品結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新、外貿(mào)體制、貿(mào)易政策以及企業(yè)行為等。外貿(mào)增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要組成部分，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展則是外貿(mào)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與外貿(mào)增長(zhǎng)方式的內(nèi)涵在本質(zhì)上具有相似之處，外貿(mào)增長(zhǎng)方式只是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的延伸，更注重國(guó)與國(guó)優(yōu)勢(shì)的比較和外部環(huán)境的變化。所以，外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變緊密相關(guān)、互相融合，是一個(gè)統(tǒng)一的過(guò)程。

二、轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式的相關(guān)理論及經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋

轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長(zhǎng)方式，尋求一種合理的外貿(mào)增長(zhǎng)途徑和運(yùn)作機(jī)制，實(shí)質(zhì)上就是追求貿(mào)易利益的可持續(xù)性增長(zhǎng)即國(guó)家福利的擴(kuò)大和貿(mào)易條件的改善，也可以說(shuō)是一個(gè)國(guó)家動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)獲得。外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變是建立在一定的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的，不同階段的外貿(mào)增長(zhǎng)方式與該階段的比較優(yōu)勢(shì)緊密相關(guān)，隨著對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展和比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換，外貿(mào)增長(zhǎng)方式也隨之轉(zhuǎn)變，比較優(yōu)勢(shì)動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換與外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變互動(dòng)融合、相互統(tǒng)一。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論主要以比較優(yōu)勢(shì)理論和要素稟賦理論為代表。英國(guó)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)•李嘉圖于1817年在亞當(dāng)•斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，一國(guó)不一定要專門生產(chǎn)本國(guó)與別國(guó)相比具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而只要專門生產(chǎn)本國(guó)與別國(guó)相比具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，便可進(jìn)行貿(mào)易，并且同樣能從中獲利。

后來(lái)的“里昂惕夫之謎”顯露了傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論的局限性，促使經(jīng)濟(jì)學(xué)家超越H－O理論去尋求新的有關(guān)貿(mào)易基礎(chǔ)的理論解釋。到了二十世紀(jì)六十年代，根據(jù)國(guó)際貿(mào)易的新情況和新特點(diǎn)，逐漸形成了與傳統(tǒng)貿(mào)易理論不同的現(xiàn)代貿(mào)易理論。

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論從不同的方面介紹了各國(guó)進(jìn)行貿(mào)易的基礎(chǔ)，而一個(gè)國(guó)家或地區(qū)外貿(mào)增長(zhǎng)方式的選擇也是建立在一定的比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)之上的，不同階段的外貿(mào)方式與該外貿(mào)階段的比較優(yōu)勢(shì)緊密相關(guān)，比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換與外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變相互統(tǒng)一，比較優(yōu)勢(shì)的創(chuàng)造要求外貿(mào)增長(zhǎng)方式不斷向集約型轉(zhuǎn)變，而比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)換也促進(jìn)了外貿(mào)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變。

三、浙江省外貿(mào)增長(zhǎng)方式的綜合評(píng)價(jià)

1、對(duì)外貿(mào)易的理性開(kāi)放度

總的來(lái)說(shuō)，浙江外貿(mào)的起點(diǎn)比較低。1970年外貿(mào)進(jìn)出口值僅為773萬(wàn)美元，改革開(kāi)放后上升較快，1978年上升到7011萬(wàn)美元，1985年進(jìn)出口總額為112322萬(wàn)美元，1978 到1985環(huán)比增長(zhǎng)40%以上，這一段是增量小，增速快。1986年后浙江外貿(mào)繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)。除了1996至1998年速度有所減緩，2002年后，增長(zhǎng)更加快速。外貿(mào)依存度總體保持上升的趨勢(shì)，并且大致可以分成三段：在1991年之前增長(zhǎng)緩慢，一直在20%以下，與之相應(yīng)的是浙江經(jīng)濟(jì)以及對(duì)外貿(mào)易基點(diǎn)還比較低，增長(zhǎng)比較快；在上世紀(jì)90年代之后浙江經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，1991年浙江生產(chǎn)總值首次超過(guò)1000億元，對(duì)外貿(mào)易量上的增長(zhǎng)也逐漸加快，1992到1999年間，對(duì)外貿(mào)易依存度在20%到30%之間震蕩；進(jìn)入2000年, 外貿(mào)依存度快速上升，2006年達(dá)到了70%左右，浙江國(guó)民經(jīng)濟(jì)對(duì)對(duì)外貿(mào)易的依賴已經(jīng)到達(dá)一個(gè)比較深的程度。

對(duì)外貿(mào)易依存度的上升，表現(xiàn)了浙江經(jīng)濟(jì)對(duì)外開(kāi)放的力度較大。縱觀諸多貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的發(fā)展史,其外貿(mào)依存度均是逐步攀升，繼而回落并保持在某一合理范圍內(nèi)波動(dòng)。據(jù)此，浙江對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展符合對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)在的規(guī)律性或必然性的要求，即浙江對(duì)外貿(mào)易依存度應(yīng)將趨于合理。

2、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的合理度

篇6

(一)貿(mào)易利益理論分析的歷程

 

貿(mào)易利益理論分析的歷程大致經(jīng)歷三個(gè)階段。

 

1.古典貿(mào)易理論中絕對(duì)利益論的分析。絕對(duì)利益理論分析的創(chuàng)始人是亞當(dāng)斯密。他通過(guò)對(duì)人類互通有無(wú)、物物交換的分析，論述了社會(huì)分工會(huì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)財(cái)富增值，以此為前提提出他著名的“絕對(duì)利益論”。其主要內(nèi)容是指：如果每一個(gè)國(guó)家都按照絕對(duì)有利的生產(chǎn)條件去進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，然后彼此進(jìn)行交換，則對(duì)所有交換國(guó)家都是有利的。各國(guó)都按照各自有利條件進(jìn)行分工和交換，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效的利用，將會(huì)大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加物質(zhì)財(cái)富。這種由生產(chǎn)上的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)、成本上的絕對(duì)差異所帶來(lái)的貿(mào)易上的絕對(duì)利益，正是各國(guó)開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的內(nèi)在動(dòng)因。斯密批評(píng)了重商主義的對(duì)外貿(mào)易財(cái)富觀，認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易的利益并不在于金銀的流入，并很直覺(jué)地給予了三方面的回答：(i)從使用價(jià)值的角度看，對(duì)外貿(mào)易利益在于“輸出他們所不需要的土地和勞動(dòng)年產(chǎn)物的剩余部分，換回他們所需要的其他物品，通過(guò)以剩余物品換取其他物品來(lái)滿足他們一部分的需要并增加他們的享受”。[1](2)從交換價(jià)值的角度看，“對(duì)外貿(mào)易的.利益在于增加一國(guó)的價(jià)值總量，從而實(shí)現(xiàn)本國(guó)社會(huì)勞動(dòng)的節(jié)省”。[2](3)—國(guó)在向世界市場(chǎng)開(kāi)放以前，存在著國(guó)內(nèi)沒(méi)有需求的勞動(dòng)產(chǎn)品。因此，出口貿(mào)易為國(guó)內(nèi)的剩余產(chǎn)品解決了出路問(wèn)題。

 

斯密的這一原理闡明了國(guó)際貿(mào)易的利益和格局，揭示了對(duì)外貿(mào)易利益的形成基礎(chǔ)，拉開(kāi)了國(guó)際貿(mào)易利益分析的序幕。

 

2.比較利益論的分析。絕對(duì)利益論未能解決--國(guó)沒(méi)有產(chǎn)品在生產(chǎn)上處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)即在貿(mào)易上沒(méi)有絕對(duì)利益的情況下，參加國(guó)際貿(mào)易是否能取得貿(mào)易利益的問(wèn)題。李嘉圖的“比較利益論”圓滿地回答了這一問(wèn)題。比較利益論的基本內(nèi)容是：各國(guó)都專門生產(chǎn)對(duì)自己的自然條件較有利、成本較低的商品，不生產(chǎn)或少生產(chǎn)對(duì)自己無(wú)利或少利的商品，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易彼此都會(huì)得到貿(mào)易利益。這種貿(mào)易上的比較利益，正是國(guó)際分工和各國(guó)大力發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的動(dòng)因所在。比較利益論之所以能夠在國(guó)際貿(mào)易理論史上居于重要地位，就在于它反映了生產(chǎn)力發(fā)展的要求，包含了貿(mào)易互利性的科學(xué)內(nèi)涵，從而為對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益樹(shù)立了一個(gè)較好的理論模式。各國(guó)都生產(chǎn)自己具有相對(duì)有利條件的商品進(jìn)行交換，就可以獲得用相對(duì)較少的勞動(dòng)耗費(fèi)取得較多的使用價(jià)值的好處。

 

穆勒作為資產(chǎn)階級(jí)古典學(xué)派的集大成者，以其貿(mào)易利益觀出發(fā)，借助國(guó)際價(jià)值論，進(jìn)一步闡述了比較利益論。他認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易可以為一國(guó)帶來(lái)直接利益和間接利益，回答了李嘉圖所沒(méi)有解決的問(wèn)題——兩國(guó)實(shí)際交換比例的決定因素，并指出：產(chǎn)生比較利益的兩國(guó)產(chǎn)品交換比率的界限，是由各國(guó)國(guó)內(nèi)的交換比率所決定的，要使兩國(guó)間的貿(mào)易得以真正進(jìn)行，必須在以上界限內(nèi)有一個(gè)現(xiàn)實(shí)的使貿(mào)易雙方都能得到比較利益的交換比率，即國(guó)際貿(mào)易交換條件。與供給因素決定交換界限相對(duì)，兩國(guó)間的相互需求則對(duì)交換比率起決定性作用，它又具體表現(xiàn)為一國(guó)對(duì)另一國(guó)產(chǎn)品的需求彈性。

 

總之，古典貿(mào)易理論是把貿(mào)易利益問(wèn)題作為國(guó)際貿(mào)易中心問(wèn)題來(lái)加以探討的。目的在于通過(guò)論證分析，對(duì)是否應(yīng)該大力發(fā)展對(duì)外貿(mào)易以及發(fā)展對(duì)外貿(mào)易是否與閉關(guān)自守存在利益損失等問(wèn)題作出規(guī)范性的判斷。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際化程度的加深，外貿(mào)在各國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用將日益加強(qiáng)和提高，貿(mào)易利益也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了靜態(tài)利益的范疇。面對(duì)變化著的國(guó)際貿(mào)易，國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)貿(mào)易利益的認(rèn)識(shí)也逐漸超越靜態(tài)，走上探索貿(mào)易利益動(dòng)態(tài)化的歷程。

 

3.貿(mào)易利益的現(xiàn)代分析。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)貿(mào)易利益作了規(guī)范性判斷的基礎(chǔ)上，馬歇爾及以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)對(duì)外貿(mào)易作一般分析的同時(shí)，著重論證了對(duì)外貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的單向利益。

 

馬歇爾首次提出了對(duì)外貿(mào)易所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展利益問(wèn)題，作出了“決定各國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的原因是屬于國(guó)際貿(mào)易研究的范圍”[3]的著名論證。并從貿(mào)易結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略的角度來(lái)衡量對(duì)外貿(mào)易所帶來(lái)的利益。本世紀(jì)30年代初和50年代末，羅伯特遜和R納克斯分別提出和發(fā)展了“對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”的命題。60年代以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步補(bǔ)充了這一學(xué)說(shuō)。他們除繼承對(duì)外貿(mào)易靜態(tài)的或直接的貿(mào)易利益論外，還闡述了對(duì)外貿(mào)易動(dòng)態(tài)或間接的貿(mào)易利益。并認(rèn)為，對(duì)外貿(mào)易的高速增長(zhǎng)，特別是出U的高速增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)以下幾個(gè)重要的動(dòng)態(tài)利益：(1)出口擴(kuò)大意味著進(jìn)口能力的提高。進(jìn)口中的資本貨物對(duì)經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有決定性的意義。(2)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展使國(guó)內(nèi)的投資流向發(fā)生變化，資本會(huì)越來(lái)越集中在比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域。(3)規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益。(4)出口擴(kuò)大還會(huì)加強(qiáng)部門之間的相互聯(lián)系，促進(jìn)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成。(5)出口的不斷擴(kuò)大會(huì)鼓勵(lì)外國(guó)資本的流人。(6)在世界市場(chǎng)上進(jìn)行的激烈競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使國(guó)內(nèi)出口產(chǎn)業(yè)以及與之相關(guān)產(chǎn)業(yè)改進(jìn)質(zhì)量，降低成本，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

 

(二)貿(mào)易利益理論下對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益的理論基礎(chǔ)

 

隨著當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，貿(mào)易利益呈現(xiàn)增強(qiáng)的態(tài)勢(shì)，在此情況下，我們應(yīng)該客觀地評(píng)價(jià)外貿(mào)易理論中貿(mào)易利益的分析。只有這樣，才能實(shí)事求是的、客觀的為對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益奠定理論基礎(chǔ)。

 

篇7

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，商品生產(chǎn)不僅取決于各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素（即勞動(dòng)、資本、土地和企業(yè)家經(jīng)營(yíng)管理能力）的數(shù)量和成本，更重要的是取決于組合上述各種生產(chǎn)要素的技術(shù)。因?yàn)榧夹g(shù)不僅可以節(jié)約稀缺的經(jīng)濟(jì)資源，同時(shí)在給定的要素規(guī)模條件下可以實(shí)現(xiàn)更大的產(chǎn)出和生產(chǎn)更多樣化的產(chǎn)品。事實(shí)上，以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已肯定了技術(shù)在國(guó)際貿(mào)易中的重要影響，只不過(guò)當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)的是“技術(shù)”的績(jī)效——?jiǎng)趧?dòng)生產(chǎn)率而已。國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)突破了以俄克歇爾-奧林-薩繆爾森（H-O-S）為代表的新古典要素稟賦模型，其中尤以“新要素稟賦理論”、“貿(mào)易技術(shù)論”、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”等為代表。

“新要素稟賦理論”與H-O-S模型的區(qū)別在于：其一，從“勞動(dòng)”這一傳統(tǒng)生產(chǎn)要素中分離出熟練勞動(dòng)（即人力資本）和非熟練勞動(dòng)。其二，將知識(shí)也視為一國(guó)的稟賦之一。通過(guò)研究和開(kāi)發(fā)（R＆D）產(chǎn)生的知識(shí)，既可以體現(xiàn)在勞動(dòng)力上，也可以體現(xiàn)在資本上。其中非常重要的一點(diǎn)是，其隱含了一國(guó)在動(dòng)態(tài)意義上可以創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)的可能性。其三，將“技術(shù)”變量引入要素稟賦模型，如同傳統(tǒng)的勞動(dòng)和資本一樣，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新對(duì)貿(mào)易模式的影響。技術(shù)變量主要借助研究人員的數(shù)量和質(zhì)量、R＆D支出水平和具體的創(chuàng)新數(shù)據(jù)來(lái)表示。“新要素稟賦理論”雖然通過(guò)增加人力資本和R＆D支出等新要素比較成功地解釋了國(guó)際貿(mào)易的模式，但是沒(méi)有觸及要素稟賦理論的核心問(wèn)題：首先，理論中沒(méi)有徹底解決“技術(shù)”的待遇問(wèn)題。因?yàn)椤靶乱胤A賦理論”雖然將“技術(shù)”視為要素之一，但是既沒(méi)有探討高低技術(shù)能力共存以及相應(yīng)地對(duì)相對(duì)生產(chǎn)力和相對(duì)增長(zhǎng)模式所造成的影響，同時(shí)也忽略了“技術(shù)”的動(dòng)態(tài)特征。其次，“新要素稟賦理論”將生產(chǎn)要素看作是貿(mào)易流向的內(nèi)生決定因素。事實(shí)上，資本、人力資本和知識(shí)等幾乎所有的要素都是在不斷變更著的，因此不能以靜態(tài)的眼光將要素看作是一國(guó)固定的“稟賦”。

“貿(mào)易技術(shù)論”將技術(shù)差異視作貿(mào)易的主要決定因素。在波斯納的“貿(mào)易技術(shù)差距模型”中，一國(guó)由于發(fā)現(xiàn)了某種新產(chǎn)品和新工序而獲得了暫時(shí)的比較優(yōu)勢(shì)，直到其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手具有了相應(yīng)的創(chuàng)新模仿能力，創(chuàng)新國(guó)才會(huì)喪失這種比較優(yōu)勢(shì)。但是，由于創(chuàng)新國(guó)在技術(shù)上的領(lǐng)先地位，可以不斷地通過(guò)新的創(chuàng)新取代被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手模仿的舊創(chuàng)新，進(jìn)而在各階段始終保持比較優(yōu)勢(shì)。在海什和弗農(nóng)的“產(chǎn)品周期理論”中，假定一國(guó)在創(chuàng)新生產(chǎn)上具有優(yōu)勢(shì)，在商品生產(chǎn)的初期，生產(chǎn)需要較高的技術(shù)水平、商品價(jià)格較高、產(chǎn)量較低，加上接近市場(chǎng)有助于接受消費(fèi)者的信息反饋和進(jìn)行相關(guān)的服務(wù)，生產(chǎn)在創(chuàng)新國(guó)進(jìn)行；隨著商品的成熟和標(biāo)準(zhǔn)化，價(jià)格下降、生產(chǎn)時(shí)間變長(zhǎng)，商品生產(chǎn)可以轉(zhuǎn)移到其他具有成本優(yōu)勢(shì)的國(guó)家；創(chuàng)新國(guó)繼而可以生產(chǎn)另一種新產(chǎn)品?？梢?jiàn)，無(wú)論是“貿(mào)易技術(shù)差距模型”、還是“產(chǎn)品周期理論”都認(rèn)為創(chuàng)新國(guó)會(huì)出口新產(chǎn)品；都強(qiáng)調(diào)在引進(jìn)一種新技術(shù)對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)定位影響中的時(shí)間的重要性；都認(rèn)為新產(chǎn)品的生產(chǎn)和R＆D密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)應(yīng)該位于技術(shù)能力發(fā)達(dá)的國(guó)家。但是，“貿(mào)易技術(shù)差距模型”和“產(chǎn)品周期理論”忽略了以下兩個(gè)事實(shí)：其一是時(shí)間，時(shí)間會(huì)使產(chǎn)品趨于標(biāo)準(zhǔn)化，增加成本的重要性；其二是技術(shù)擴(kuò)散，技術(shù)擴(kuò)散會(huì)提高外國(guó)生產(chǎn)新產(chǎn)品和模仿現(xiàn)有產(chǎn)品的能力。

“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”又被稱之為“新貿(mào)易理論”，主要用以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象。該理論不僅增加了對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的需求方面的考慮，同時(shí)將有關(guān)的理論研究置于不完全競(jìng)爭(zhēng)框架之下，強(qiáng)調(diào)了壟斷力量、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異性對(duì)貿(mào)易模式的影響、“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”對(duì)“技術(shù)”的處理有兩種方式：其一，將“技術(shù)”視作產(chǎn)品差異性的一個(gè)重要因素；其二，在布蘭德和斯班瑟的模型中，“技術(shù)”是一國(guó)攫取壟斷租金的一種策略性資源。

“動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)論”強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)積累（即知識(shí)）對(duì)比較優(yōu)勢(shì)的影響。在格羅斯曼和海爾普曼的模型中，將比較優(yōu)勢(shì)定義為R＆D與制造相對(duì)效率的跨國(guó)差異。該模型的主要觀點(diǎn)是：通過(guò)研究經(jīng)驗(yàn)的積累促進(jìn)R＆D生產(chǎn)率的提高，從而獲得比較優(yōu)勢(shì)，并借助規(guī)模收益遞增而提高一國(guó)的增長(zhǎng)率?？唆敻衤Ｐ偷慕Y(jié)論也很相似：由于“邊干邊學(xué)”會(huì)增加知識(shí)的積累，因此比較優(yōu)勢(shì)是建立在學(xué)習(xí)的差異的基礎(chǔ)之上的。

總之，國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展可以區(qū)分為三個(gè)主要的方面：其一是新古典論，將比較優(yōu)勢(shì)置于一般均衡框架之中，對(duì)現(xiàn)有的貿(mào)易模式進(jìn)行了要素稟賦上的解釋：“新要素稟賦論”拓寬了生產(chǎn)要素的范疇，最終考慮了內(nèi)生技術(shù)的動(dòng)態(tài)意義。其二，從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中引申出來(lái)的國(guó)際貿(mào)易理論的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”，將諸如壟斷力量和規(guī)模經(jīng)濟(jì)等不完全競(jìng)爭(zhēng)特征引入國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)，而“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)論”和H-O-S模型從某種意義上看也不是必然矛盾的。其三，是那些既不能歸入新古典理論、也沒(méi)有被主流貿(mào)易理論吸收的學(xué)說(shuō)。源于20世紀(jì)60年代的“新技術(shù)理論”認(rèn)為“在出口績(jī)效與R＆D之間總是存在著一定的聯(lián)系”，雖然“新技術(shù)理論”將“技術(shù)”置于核心位置，但是仍然難以將“技術(shù)”融入新古典模型之中；同時(shí)也忽略了作為“技術(shù)”核心特征的那些來(lái)自于壟斷力量和技術(shù)變化等的動(dòng)態(tài)意義，堅(jiān)持一國(guó)經(jīng)濟(jì)的專業(yè)化模式仍然呈中性增長(zhǎng)。為了解決上述這些問(wèn)題，熊比特關(guān)于創(chuàng)新的觀點(diǎn)被結(jié)合到新貿(mào)易技術(shù)論之中：一方面，技術(shù)差距學(xué)說(shuō)與技術(shù)進(jìn)化論相結(jié)合，說(shuō)明了技術(shù)差距對(duì)增長(zhǎng)和專業(yè)化模式的動(dòng)態(tài)含義；另一方面，技術(shù)的廠商特有性質(zhì)和壟斷力量與成功的創(chuàng)新相結(jié)合，用來(lái)解釋外國(guó)直接投資中的廠商維持技術(shù)優(yōu)勢(shì)的目的。

二、國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的一般影響

如上所述，當(dāng)代的貿(mào)易理論認(rèn)為，在從靜態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是比較優(yōu)勢(shì)的一個(gè)重要因素；在動(dòng)態(tài)意義上，技術(shù)創(chuàng)新是維系動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。無(wú)論是對(duì)初始的貿(mào)易出口國(guó)、還是對(duì)初始的貿(mào)易進(jìn)口國(guó)而言，都存在著這樣的事實(shí)：一方面，為了獲得或維系比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易成為國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的根本動(dòng)力；另一方面，伴隨國(guó)際貿(mào)易的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴(kuò)散，既能刺激初始創(chuàng)新國(guó)的再創(chuàng)新意識(shí)，也能削弱其比較優(yōu)勢(shì)。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)理論表明，技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際貿(mào)易的主要基礎(chǔ)之一。因此，貿(mào)易出口國(guó)往往是某種技術(shù)領(lǐng)先的國(guó)家。國(guó)際貿(mào)易對(duì)于出口國(guó)，或現(xiàn)實(shí)世界中的技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新而言具有以下幾方面的影響：其一，在靜態(tài)意義上，只有技術(shù)創(chuàng)新，才可能有新產(chǎn)品和新工藝，才能具備出口的潛力；因此，一國(guó)只有進(jìn)行充分有效的技術(shù)創(chuàng)新，才能保持相應(yīng)的比較優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而將這種創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在相應(yīng)產(chǎn)品的凈出口增長(zhǎng)上。其二，如果信息對(duì)稱的話，國(guó)際貿(mào)易會(huì)借助進(jìn)口國(guó)的市場(chǎng)反饋促進(jìn)商品輸出國(guó)的技術(shù)改進(jìn)，或帶來(lái)新一輪的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。其三，在動(dòng)態(tài)意義上，伴隨國(guó)際貿(mào)易的展開(kāi)，商品輸出國(guó)的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)會(huì)隨著各種技術(shù)擴(kuò)散的發(fā)生逐漸消失。其效果無(wú)非是，要么放任自由，在特定技術(shù)創(chuàng)新逐漸消失的過(guò)程中喪失相應(yīng)商品的凈出口地位；要么改進(jìn)技術(shù)或從事新的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，而后者往往會(huì)達(dá)到刺激初始出口國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力的效果。其四，出口國(guó)通過(guò)初始出口所獲得的貿(mào)易利得也有助于增強(qiáng)其開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)的能力，因此，初始技術(shù)領(lǐng)先國(guó)在某種意義上講，擁有一種“先發(fā)優(yōu)勢(shì)”。這種優(yōu)勢(shì)如果不被外界經(jīng)濟(jì)事件打斷的話，對(duì)本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新而言，不僅能持續(xù)下去，有時(shí)極有可能出現(xiàn)加速發(fā)展的趨勢(shì)。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易雖然意味著技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散，但是對(duì)于技術(shù)輸出國(guó)而言，其輸出的技術(shù)往往是次重要、次核心、次關(guān)鍵和次新的技術(shù)，其在本國(guó)的收益率已經(jīng)明顯處于下降通道之中，因此適時(shí)地將其出售并獲得較好回報(bào)，對(duì)于新一輪的技術(shù)創(chuàng)新而言是一件好事。

倘若就技術(shù)落后國(guó)家而言，國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響主要依賴于以下幾個(gè)渠道：其一，國(guó)際商品貿(mào)易將新產(chǎn)品輸入發(fā)展中國(guó)家的同時(shí)，給輸入國(guó)帶來(lái)了模仿生產(chǎn)的動(dòng)機(jī)，而模仿生產(chǎn)的本質(zhì)就是一種學(xué)習(xí)新技術(shù)、新工藝的過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，技術(shù)溢出開(kāi)始發(fā)生，輸入國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平有所增強(qiáng)。其二，由于輸入商品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)影響到當(dāng)?shù)貜S商的市場(chǎng)份額，國(guó)際貿(mào)易也會(huì)間接地刺激當(dāng)?shù)貜S商的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，以期達(dá)到抗衡的目的。其三，如果輸入商品本身?yè)碛邢喈?dāng)?shù)募夹g(shù)含量或技術(shù)訣竅，往往伴隨國(guó)際貿(mào)易的是各種形式的技術(shù)指導(dǎo)，由此技術(shù)創(chuàng)新會(huì)在不同程度上擴(kuò)散到輸入國(guó)。其四，在國(guó)際貿(mào)易的準(zhǔn)備階段，為了便于進(jìn)口方了解產(chǎn)品的性能，減少信息不對(duì)稱對(duì)商品認(rèn)知的差異，輸出方會(huì)在一定限度內(nèi)展示其產(chǎn)品的特性，由此導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的部分流失，一旦貿(mào)易談判破滅，這種擴(kuò)散往往不能得到相應(yīng)的補(bǔ)償。其五，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散最為直接的方式，它不僅會(huì)對(duì)技術(shù)引進(jìn)國(guó)的技術(shù)存量具有積極有效的影響，同時(shí)由于引進(jìn)國(guó)的市場(chǎng)需求狀況、人力資本、生產(chǎn)設(shè)備等等諸方面與輸出國(guó)存在著的較大差距，因此會(huì)刺激引進(jìn)國(guó)的“二次創(chuàng)新”或適應(yīng)性創(chuàng)新。總之，通過(guò)以上種種方式，最終會(huì)增強(qiáng)輸入國(guó)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)一步而言，通過(guò)上述渠道積累的某種技術(shù)一旦達(dá)到一定的水平，原輸入國(guó)不僅能減少對(duì)由該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品的進(jìn)口依賴，而目。極有可能成為國(guó)際市場(chǎng)上相應(yīng)的商品凈供給者。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際貿(mào)易引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，不僅在靜態(tài)意義上提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，縮小了與發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)差距，并改善了本國(guó)的技術(shù)能力，更為重要的是在動(dòng)態(tài)意義上通過(guò)各種渠道和機(jī)制促使本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高以及創(chuàng)新機(jī)制的形成，為趕超發(fā)達(dá)國(guó)家提供了某種可能性。

三、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的影響及機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易既是國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要組成，也是國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的主要形式之一。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要方式包括：許可證貿(mào)易、咨詢服務(wù)和技術(shù)服務(wù)、合作生產(chǎn)。二次世界大戰(zhàn)后，特別是近二十年來(lái)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出許多新的發(fā)展趨勢(shì)：其一，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易日趨活躍，規(guī)模不斷擴(kuò)大?？萍歼M(jìn)步以及技術(shù)信息的傳播加快，促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。其二，技術(shù)轉(zhuǎn)讓“軟化”。純知識(shí)或信息形態(tài)的軟件技術(shù)轉(zhuǎn)讓，如專利、專有技術(shù)、技術(shù)情報(bào)等等，占據(jù)了越來(lái)越重要的地位。其三，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易格局呈現(xiàn)多極化，但發(fā)展不平衡。由于技術(shù)水平的差異等原因，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行，發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)出口中一直處于壟斷地位。其四，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中占有重要地位。長(zhǎng)期以來(lái)，跨國(guó)公司控制了相當(dāng)份額的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；此外，跨國(guó)公司以技術(shù)輸出帶動(dòng)資本輸出和商品輸出，改變了以往對(duì)發(fā)展中國(guó)家單純的資本輸出。

影響發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主要因素包括發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新的技術(shù)能力以及創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制等。而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易（技術(shù)引進(jìn)）對(duì)提高發(fā)展中國(guó)的技術(shù)能力、改善創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制都有重要的作用，并最終影響到發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的能力和水平。

1、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)能力

技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識(shí)、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)等。就國(guó)家而言，常常表現(xiàn)為一國(guó)人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗(yàn)。

發(fā)展中國(guó)家通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易直接引進(jìn)技術(shù)，能夠提高本國(guó)兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)，無(wú)論引進(jìn)的是成套生產(chǎn)設(shè)備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國(guó)的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國(guó)有形的技術(shù)能力。其次，通過(guò)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易引進(jìn)技術(shù)也能提高發(fā)展中國(guó)家隱含的技術(shù)能力，因?yàn)榧夹g(shù)的引進(jìn)常常伴隨著發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)員工對(duì)新技術(shù)的學(xué)習(xí)、掌握的過(guò)程。比如，企業(yè)在引進(jìn)技術(shù)項(xiàng)目時(shí)一般都要求附帶的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和培訓(xùn)計(jì)劃，企業(yè)員工可以通過(guò)接受培訓(xùn)和技術(shù)應(yīng)用的實(shí)踐消化吸收引進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，從而提高自身的技術(shù)能力。所有隱含在企業(yè)員工身上的技術(shù)能力的加總就等于一國(guó)隱含的技術(shù)能力，也就是說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)通過(guò)促使企業(yè)員工學(xué)習(xí)、掌握新技術(shù)而增強(qiáng)了一國(guó)的技術(shù)能力。反過(guò)來(lái)，這些技術(shù)能力又為發(fā)展中國(guó)家以后的技術(shù)引進(jìn)以及在此基礎(chǔ)上的二次技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易并非是一個(gè)單純的技術(shù)或經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在某種意義上說(shuō)，它是一種融經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、科學(xué)文化、甚至政治為一體的復(fù)雜過(guò)程。譬如說(shuō)，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)的方式（屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇）進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，它首先要從國(guó)家有關(guān)部門獲得市場(chǎng)準(zhǔn)入的許可，這可能要涉及到政治問(wèn)題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問(wèn)題，這是經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)文化會(huì)影響到眾多的消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣，這是文化方面的問(wèn)題；國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營(yíng)方式被眾多的國(guó)內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國(guó)的連鎖經(jīng)營(yíng)熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復(fù)雜的，不僅僅是簡(jiǎn)單的技術(shù)引進(jìn)而已，換句話說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易具有很強(qiáng)的“外部效應(yīng)”。從發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的外部效應(yīng)主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識(shí)，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)的反應(yīng)機(jī)制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制和創(chuàng)新能力。

首先，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)缺乏的狀況。很多發(fā)展中國(guó)家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會(huì)意識(shí)結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識(shí)。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點(diǎn)，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)創(chuàng)新常常會(huì)陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說(shuō)技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無(wú)法克服的，這時(shí)候需要一種外在的推動(dòng)力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國(guó)際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識(shí)方面的問(wèn)題。正像上述國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進(jìn)帶來(lái)了消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣的新變化，先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)模式所具有的明顯優(yōu)勢(shì)促使大量的模仿，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過(guò)程當(dāng)中，企業(yè)和個(gè)人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認(rèn)識(shí)、接受到模仿，甚至在此基礎(chǔ)上結(jié)合本地情況進(jìn)行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個(gè)國(guó)家創(chuàng)新意識(shí)的興起。這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新機(jī)制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因?yàn)橹挥芯邆鋭?chuàng)新意識(shí)的國(guó)家，政府才會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個(gè)良好的外部條件和環(huán)境；企業(yè)具有創(chuàng)新意識(shí)，才會(huì)留意技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求，并且投入充分的資源進(jìn)行R＆D活動(dòng)，將潛在需求轉(zhuǎn)化為實(shí)際收益；消費(fèi)者具有創(chuàng)新意識(shí)，才可能接受創(chuàng)新產(chǎn)品，進(jìn)而形成潛在的技術(shù)創(chuàng)新需求。

其次，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國(guó)家創(chuàng)新誘導(dǎo)反應(yīng)機(jī)制的靈敏化。從引進(jìn)技術(shù)的企業(yè)來(lái)說(shuō)，為了充分利用引進(jìn)的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說(shuō)企業(yè)為了利用維護(hù)一套價(jià)值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行維修和改進(jìn)，同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)員工的技術(shù)培訓(xùn)制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進(jìn)一步的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。在國(guó)家層次，政府為了保證技術(shù)引進(jìn)的順利實(shí)施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進(jìn)的配套資金。而且在國(guó)際通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)觀念下，發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，否則，就難以從國(guó)際市場(chǎng)上引進(jìn)技術(shù)，即使能夠引進(jìn)也需要付出更高的成本，因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說(shuō)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對(duì)發(fā)展國(guó)家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國(guó)家的創(chuàng)新主體更好地對(duì)創(chuàng)新的市場(chǎng)需求作出正確的反應(yīng)，最終有助于改善發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制，并提高其水平。

篇8

二十世紀(jì)五十年代初，美國(guó)學(xué)者瓦西里.里昂惕夫首次發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)后貿(mào)易模式?jīng)]有與傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論相符合，這之后，越來(lái)越多的人開(kāi)始對(duì)國(guó)際貿(mào)易的新現(xiàn)象進(jìn)行研究，從而獲得了一些重要的國(guó)際貿(mào)易理論[2]。戰(zhàn)后出現(xiàn)了一些新的貿(mào)易現(xiàn)象，主要有：區(qū)域集團(tuán)增加了內(nèi)部貿(mào)易、發(fā)達(dá)國(guó)家增加了貿(mào)易量、增加了產(chǎn)業(yè)內(nèi)部貿(mào)易等[3]。偏好相似論以及新要素貿(mào)易論就是通過(guò)研究這些現(xiàn)象而得出的。這些理論解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系。在二十世紀(jì)八十年代后期，保羅.克魯格曼為了研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易問(wèn)題而從多個(gè)角度建立了相關(guān)模型，它研究出了國(guó)際貿(mào)易已經(jīng)從一種完全競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌耆?jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬持續(xù)增長(zhǎng)的狀態(tài)，假如兩個(gè)國(guó)家在要素稟賦和技術(shù)方面都不存在差異性的情況下，那么其實(shí)產(chǎn)品本身之間的差異性以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)本身也可以促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。和傳統(tǒng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論相比較來(lái)看，這個(gè)結(jié)論正好是相反的，但是其卻正確地解釋了戰(zhàn)后的貿(mào)易現(xiàn)象。此后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在對(duì)國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題進(jìn)行分析的時(shí)候還會(huì)分析壟斷企業(yè)的發(fā)展行為。這個(gè)階段的研究表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)組織理論和傳統(tǒng)國(guó)家貿(mào)易理論的結(jié)合，并對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的新現(xiàn)象做出了深刻、全面、合理的解釋。

二、國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的新趨向

國(guó)際政治格局、經(jīng)濟(jì)格局以及國(guó)際關(guān)系的持續(xù)變化促使國(guó)際貿(mào)易理論也不斷發(fā)生著變化，國(guó)際貿(mào)易理論要獲得發(fā)展，就一定要對(duì)當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求形成滿足。自二十世紀(jì)九十年代以來(lái)，跨國(guó)公司也獲得了持續(xù)性的發(fā)展，形成了一體化的區(qū)域經(jīng)濟(jì)和新的貿(mào)易形勢(shì)，進(jìn)而將一體化的貿(mào)易理論有效的研究出來(lái)等。原來(lái)是從產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易角度著手開(kāi)始研究的，是一種懂宏觀角度入手研究的方法，然而，當(dāng)前主要是從某一個(gè)貿(mào)易主體或者是貿(mào)易現(xiàn)象的角度著手進(jìn)行研究，是一種微觀性的研究。這些新理論的出現(xiàn)能夠?qū)鹘y(tǒng)貿(mào)易和新貿(mào)易理論進(jìn)行補(bǔ)充，并且能夠促使二者實(shí)現(xiàn)有效的整合，還能夠促使研究變得更加微觀與細(xì)致。原先，靜態(tài)的理論假設(shè)是研究國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)，然而當(dāng)前研究國(guó)際貿(mào)易理論的基礎(chǔ)則是動(dòng)態(tài)的實(shí)際內(nèi)容，其具有更強(qiáng)的實(shí)踐性和應(yīng)用性。自二十一世紀(jì)以來(lái)，學(xué)者在對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論進(jìn)行研究的過(guò)程中，都會(huì)綜合考慮變動(dòng)要素、運(yùn)輸因素以及歷史因素等，因此研究也變得更加微觀和細(xì)致了。綜上所述，國(guó)際貿(mào)易理論研究正表現(xiàn)出逐步向更加微觀細(xì)致和動(dòng)態(tài)的趨向發(fā)展。

篇9

自1987年開(kāi)始，克魯格曼逐漸開(kāi)始開(kāi)辟一個(gè)新的領(lǐng)域――新貿(mào)易理論，這些成就使他在1991年獲得了約翰•貝茨•克拉克獎(jiǎng)。新貿(mào)易理論誕生以來(lái)，一方面對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論構(gòu)成了極大的挑戰(zhàn)，同時(shí)也給國(guó)際貿(mào)易理論的研究注入了新鮮的血液，本文試圖結(jié)合克魯格曼及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究成果，對(duì)新貿(mào)易理論加以探析。

二、克魯格曼對(duì)新貿(mào)易理論貢獻(xiàn)

克魯格曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)分析在政策制定中起著重要的作用，它能揭示出一些不作分析時(shí)有可能被忽視的問(wèn)題，并且這種分析應(yīng)當(dāng)是確實(shí)的、與現(xiàn)實(shí)密切聯(lián)系的。隨著貿(mào)易政策所處的環(huán)境的變化，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中用來(lái)支持自由貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)分析顯得越來(lái)越不切實(shí)際，而“國(guó)際貿(mào)易新理論實(shí)際上是對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論新命題的研究，它準(zhǔn)確地強(qiáng)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)中被傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論忽略的兩個(gè)特征，即報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)”。

克魯格曼首先將DNS模型應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易理論的分析之中，運(yùn)用規(guī)模報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品差別等范疇來(lái)構(gòu)筑新的國(guó)際貿(mào)易理論模型?？唆敻衤⒘艘粋€(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素察賦或技術(shù)差異引起的貿(mào)易模型。模型中，假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，并有張伯倫式壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，通過(guò)采用壟斷競(jìng)爭(zhēng)分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，最終得出的結(jié)論是，即使兩國(guó)間沒(méi)有技術(shù)和要素稟賦差異，也會(huì)由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)而產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易，從而解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家之間貿(mào)易的形成。相反，由于勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集效應(yīng)相類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和取得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易形式的關(guān)系，還考察了運(yùn)輸成本效應(yīng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)效應(yīng)，并認(rèn)為，在其他相同條件下，擁有更大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的國(guó)家將有更高的工資率，國(guó)家傾向于出口那些它擁有較大國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的產(chǎn)品。

克魯格曼還得出一個(gè)結(jié)論：在貿(mào)易商品數(shù)目多于要素?cái)?shù)目時(shí)，兩國(guó)商品生產(chǎn)和貿(mào)易存在較大的不確定性，生產(chǎn)模式可能是完全由偶然性的歷史因素和政府計(jì)劃所決定的。不僅如此，克魯格曼的研究還表明，相似國(guó)家都有進(jìn)行貿(mào)易的誘惑，他們的誘惑主要來(lái)自于用相似要素比例生產(chǎn)的產(chǎn)品，而且，這種貿(mào)易并不會(huì)帶來(lái)收人的分配問(wèn)題。結(jié)論是，當(dāng)國(guó)家間越來(lái)越相似，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)從完全競(jìng)爭(zhēng)變?yōu)椴煌耆?jìng)爭(zhēng)，達(dá)到規(guī)模報(bào)酬遞增階段的時(shí)候，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就取代要素經(jīng)濟(jì)的差異成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的主要原因。這樣，該模型從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中的完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)和規(guī)模收益不變假定，把新貿(mào)易理論提升到基礎(chǔ)理論的高度，使其適用性進(jìn)一步增強(qiáng)。

在基于不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上對(duì)國(guó)際貿(mào)易做出的解釋，以克魯格曼為代表的新貿(mào)易理論還提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是新貿(mào)易理論在邏輯上的延伸。它認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以借助生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口關(guān)稅、研發(fā)補(bǔ)貼、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等措施，扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的增長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而轉(zhuǎn)移國(guó)外壟斷廠商的超額利潤(rùn)，提高本國(guó)的福利水平。

三、對(duì)克魯格曼的新貿(mào)易理論的評(píng)析

新貿(mào)易理論直面當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)，較好地解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象發(fā)生的原因，使貿(mào)易理論的研究和貿(mào)易實(shí)踐的發(fā)展趨勢(shì)緊密結(jié)合，彌補(bǔ)了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的缺憾。新貿(mào)易理論豐富和完善了國(guó)際貿(mào)易理論的內(nèi)容，開(kāi)創(chuàng)性地研究了規(guī)模經(jīng)濟(jì)，不完全競(jìng)爭(zhēng)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，明確指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)本身就能引起國(guó)際貿(mào)易，是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。新貿(mào)易理論提出了一些重要?jiǎng)?chuàng)新：

首先，在貿(mào)易理論中引入產(chǎn)業(yè)的組織，脫離了完全競(jìng)爭(zhēng)模式的束縛；新貿(mào)易理論最重要的理論創(chuàng)新在于引入產(chǎn)業(yè)組織理論，使國(guó)際貿(mào)易理論從完全競(jìng)爭(zhēng)這一假定條件的束縛下擺脫出來(lái)，市場(chǎng)中的不完全競(jìng)爭(zhēng)是普遍現(xiàn)象，完全競(jìng)爭(zhēng)才是特例，而且產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域也存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬遞增的現(xiàn)象，并非是規(guī)模經(jīng)濟(jì)報(bào)酬不變。將規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易研究的假定條件，可以提示國(guó)際分工格局形成和國(guó)際貿(mào)易的新動(dòng)因。其理論優(yōu)點(diǎn)是使貿(mào)易分析邁上新臺(tái)階，因?yàn)樗黄屏藗鹘y(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)，建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)等全新的假設(shè)之上；某些模型又引入技術(shù)進(jìn)步等動(dòng)態(tài)因素，將貿(mào)易、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等納入同一分析框架等等，使其理論具有一定的動(dòng)態(tài)性?？唆敻衤膰?guó)際貿(mào)易新理論幾乎在國(guó)際貿(mào)易的所有理論問(wèn)題上修正了傳統(tǒng)貿(mào)易理論得出的結(jié)論，從而使理論更貼近于當(dāng)今現(xiàn)實(shí)，能較好地解釋很多新的貿(mào)易現(xiàn)象與問(wèn)題。

其次，不僅僅從勞動(dòng)、資本等要素對(duì)比的角度考察貿(mào)易問(wèn)題，而將視野擴(kuò)展到要素以外的產(chǎn)業(yè)組織、公司內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)等情形。雖然從一開(kāi)始新貿(mào)易理論就是為解釋發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易而產(chǎn)生的，但由于其合理地揭示了當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)實(shí)，因而對(duì)發(fā)展中國(guó)家也具有十分重要的借鑒意義。比如應(yīng)充分注意規(guī)模經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的重要意義；按市場(chǎng)規(guī)則有意識(shí)培養(yǎng)大型企業(yè)集團(tuán)及優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)集中等；注重培養(yǎng)國(guó)內(nèi)統(tǒng)一大市場(chǎng)，為企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)擴(kuò)展規(guī)模創(chuàng)造條件；在開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易時(shí)，不能過(guò)分強(qiáng)調(diào)同其它國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)上的差異性和互補(bǔ)性，應(yīng)看到在發(fā)展水平相同的國(guó)家和相同產(chǎn)業(yè)間也存在貿(mào)易的巨大利益及可能性 要重視產(chǎn)品的個(gè)性化及差異化等。

參考文獻(xiàn):

[1]劉向民.保羅?克魯格曼及其經(jīng)濟(jì)理論[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài),1997(2)

篇10

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 19. 025

[中圖分類號(hào)] F742；F224.32 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2013）19- 0041- 03

1 引 言

“高技術(shù)”是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念，目前，國(guó)際上對(duì)高技術(shù)比較權(quán)威的定義是：高技術(shù)是建立在現(xiàn)代自然科學(xué)理論與最新工藝技術(shù)基礎(chǔ)上，處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)前沿，能夠?yàn)楫?dāng)代社會(huì)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益的技術(shù)。我國(guó)科技部和商務(wù)部參照美國(guó)海關(guān)合作理事會(huì)制定的《商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度》，將高技術(shù)分為：計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)、生命科學(xué)技術(shù)、電子技術(shù)、計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)、航空航天技術(shù)、光電技術(shù)、生物技術(shù)、材料技術(shù)和其他9大類。

高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的重要部分，高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端受到各國(guó)廣泛關(guān)注。自1995年至今，WTO已經(jīng)處理了42起有關(guān)高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，占總數(shù)的9.19%。2011年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品的出口額占出口總額的28.9%，進(jìn)口額占進(jìn)口總額的26.6%，高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端已成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中不容忽視的問(wèn)題。本文將運(yùn)用囚徒困境和完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端的根源、過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行分析，并預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)，從而為我國(guó)從事高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易的企業(yè)提供參考。

2 文獻(xiàn)綜述

Laura D’Andrea Tyson[1]最早對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端通過(guò)分類和案例的方式進(jìn)行研究，并為美國(guó)政府提出了有效應(yīng)對(duì)措施；P.Guerrieri & C. Milana[2] 通過(guò)對(duì)各高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)國(guó)力量對(duì)比和實(shí)證分析，預(yù)測(cè)高技術(shù)產(chǎn)品世界貿(mào)易變化趨勢(shì)；卜偉 等 [3]通過(guò)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端典型案例的研究與評(píng)析，認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易沖突的根源是貿(mào)易壁壘、結(jié)構(gòu)障礙與結(jié)構(gòu)差異；唐凌、李春杰 [4]采用進(jìn)化博弈理論分析了國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的博弈選擇，第一次將博弈論的分析方法運(yùn)用于貿(mào)易爭(zhēng)端分析；吳哲 [5]構(gòu)建WTO爭(zhēng)端解決的動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)WTO貿(mào)易爭(zhēng)端的博弈方、博弈策略及博弈利得進(jìn)行了分析；彭德雷[6]通過(guò)對(duì)中美貿(mào)易爭(zhēng)端的案例進(jìn)行歸納分析，得出貿(mào)易爭(zhēng)端必將常態(tài)化的結(jié)論。然而，基于博弈理論，以高技術(shù)產(chǎn)品為對(duì)象的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端分析較為罕見(jiàn)。

3 研究方案設(shè)計(jì)

3.1 基于囚徒困境對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端根源進(jìn)行分析

在高技術(shù)領(lǐng)域的國(guó)際貿(mào)易中，貿(mào)易國(guó)雙方除了踐行WTO倡導(dǎo)的自由貿(mào)易之外，會(huì)基于保護(hù)自身產(chǎn)業(yè)、國(guó)家安全、國(guó)家技術(shù)等目的對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易采取進(jìn)出口限制、高額關(guān)稅、國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼等措施。我們將以上違反WTO自由貿(mào)易規(guī)則的措施統(tǒng)稱為貿(mào)易壁壘。無(wú)論貿(mào)易國(guó)雙方選擇怎樣的貿(mào)易政策，目的都是為了追求自身利益最大化。囚徒困境作為博弈論中的經(jīng)典模型，適用于分析高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端中兩國(guó)之間追求自身利益最大化的博弈。

如果A、B兩國(guó)均施行自由貿(mào)易，雙方利得為（a，a）；若均設(shè)立貿(mào)易壁壘，雙方利得為（d，d）；若一方施行自由貿(mào)易另一方設(shè)立貿(mào)易壁壘，則自由貿(mào)易方利得為b，設(shè)立壁壘方利得為c，其中，c>a>d>b。我們假設(shè)兩國(guó)都是理性的經(jīng)濟(jì)人，目的都是追求自身利益最大化，且博弈僅有一次，雙方不必考慮實(shí)行貿(mào)易壁壘后對(duì)方的報(bào)復(fù)和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。那么，（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）就是雙方選擇的必然結(jié)果。無(wú)論B國(guó)選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘，A國(guó)選擇貿(mào)易壁壘都能得到更大收益，B國(guó)同理。然而，對(duì)博弈兩國(guó)來(lái)說(shuō)，（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）的情況顯然比（貿(mào)易壁壘，貿(mào)易壁壘）的情況獲利更多，因此兩國(guó)有可能會(huì)通過(guò)申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制來(lái)獲?。ㄗ杂少Q(mào)易，自由貿(mào)易）的結(jié)果；如果貿(mào)易雙方所設(shè)立貿(mào)易壁壘的限度不同，一方利得遠(yuǎn)大于另一方，利得較少方也會(huì)通過(guò)申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制改善自身利得，貿(mào)易爭(zhēng)端由此產(chǎn)生。因此，只要貿(mào)易雙方的利益沒(méi)有達(dá)到絕對(duì)一致，高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端就不可避免。

3.2 基于完全信息動(dòng)態(tài)博弈對(duì)高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端的過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行分析

申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制會(huì)花費(fèi)一定的費(fèi)用k，且申訴存在成功與失敗兩種可能，囚徒困境并沒(méi)有把這兩個(gè)因素包含在內(nèi)。我們將用更為詳細(xì)的完全信息動(dòng)態(tài)博弈理論來(lái)說(shuō)明貿(mào)易爭(zhēng)端雙方博弈的過(guò)程及結(jié)果。

3.2.1 完全信息動(dòng)態(tài)博弈及其使用

完全信息動(dòng)態(tài)博弈中，完全信息指自然不首先行動(dòng)或自然初始行動(dòng)沒(méi)有不確定性，并且自然的確定選擇是參與人的公共知識(shí)[7]。動(dòng)態(tài)博弈是指參與人行動(dòng)有先后順序的博弈。其可以用逆向歸納法求出子博弈精煉納什均衡，從而得出博弈中的最優(yōu)策略。在高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端博弈中，博弈雙方都知道對(duì)方先一步的行動(dòng)選擇可能及選擇結(jié)果，且博弈雙方的決策行為是有先后順序的，因此，完全信息動(dòng)態(tài)博弈適用于高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端。

3.2.2 研究假設(shè)

（1）這是兩個(gè)參與國(guó)（A國(guó)和B國(guó)）之間的博弈。兩國(guó)都是理性的經(jīng)濟(jì)人，都要追求自身利益的最大化。

（2）博弈雙方雖然能夠知道對(duì)方之前的選擇，但是無(wú)法預(yù)測(cè)對(duì)方下一步選擇，同時(shí)雙方不知道申訴WTO解決爭(zhēng)端是否能夠成功。

（3）博弈中A方為先動(dòng)方，先決定其對(duì)外貿(mào)易政策。

（4）申訴WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的國(guó)家會(huì)面臨申訴解決（成功）與申訴未解決（失敗）兩種情況，成功的概率為p，失敗的概率為（1-p）。

（5）在申訴的時(shí)候會(huì)花費(fèi)一定費(fèi)用k，此費(fèi)用在申訴方申訴成功時(shí)由被告承擔(dān)，失敗時(shí)由原告承擔(dān)。

3.2.3 博弈樹(shù)分析

我們首先可以將A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（自由貿(mào)易）與A1（貿(mào)易壁壘）—B2（自由貿(mào)易）兩條劣策略消去。此后，共剩下5條策略：

（1）A1（自由貿(mào)易）—B1（自由貿(mào)易），雙方利得為（a，a）。

（2）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（3）A1（自由貿(mào)易）—B1（貿(mào)易壁壘）—A2（申訴），雙方利得為（a，a-k）（成功）；（b-k，c）（失?。?/p>

（4）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（貿(mào)易壁壘），雙方利得為（d，d）。

（5）A1（貿(mào)易壁壘）—B2（申訴），雙方利得為（a-k，a）（成功），（c，b-k）（失敗）。

在考慮到申訴成功概率為p之后，A2（B2）申訴后利得為ap+（b-k）（1-p），被告被動(dòng)利得為（a-k）p+c（1-p）。則對(duì)于面臨申訴還是設(shè)立貿(mào)易壁壘的國(guó)家來(lái)說(shuō)，若ap+（b-k）（1-p）>d，則選擇申訴，此時(shí)，p>1-（a-d）/（a-b+k）。反之，則選擇直接設(shè)立貿(mào)易壁壘。

在A1選擇自由貿(mào)易之后，B1會(huì)面臨選擇自由貿(mào)易還是貿(mào)易壁壘兩種情況。若B1選擇自由貿(mào)易，則利得為a，若B1選擇設(shè)立貿(mào)易壁壘，則A2有可能會(huì)選擇貿(mào)易壁壘或申訴，若A2選擇貿(mào)易壁壘，則B1被動(dòng)利得為d（a-k）p+c（1-p）時(shí)，對(duì)于B1來(lái)說(shuō)，無(wú)論A2是否選擇申訴，其利得都小于（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易），因此B1不會(huì)在第一步選擇貿(mào)易壁壘，此時(shí)p>1-k/（c+k-a）。當(dāng)a

下面，應(yīng)該考慮A1的選擇。此時(shí)，共有（1）、（3）、（4）、（5）四條策略。其中策略（1）中A的利得恒大于策略（3）、（4），若a>（a-k）p+c（1-p），則A1會(huì)選擇策略（1）自由貿(mào)易，此時(shí)需滿足條件：p>1-（a-d）/（a-b+k）。若a1-（a-d）/（a-b+k）。若p

因此，上述博弈的子博弈精煉納什均衡如下：

均衡一：當(dāng)p>1-k/（c+k-a）或p

均衡二：當(dāng)1-（a-d）/（a-b+k）

由此可見(jiàn)，博弈結(jié)果是否產(chǎn)生貿(mào)易爭(zhēng)端取決于申訴成功的概率p。在p接近1或0，即案件解決概率很高或者很低時(shí)，博弈結(jié)果為（自由貿(mào)易，自由貿(mào)易）；在p處于中間位置時(shí)，先動(dòng)方傾向于選擇貿(mào)易壁壘，博弈結(jié)果為貿(mào)易爭(zhēng)端。基于WTO官方網(wǎng)站提供的數(shù)據(jù)，自1995年1月1日至2013年5月1日發(fā)生的42起高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端案件中，尚無(wú)結(jié)果的案件有20起，占總案件數(shù)的47.62%，我們可以證實(shí)該領(lǐng)域產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端解決率p處于中間位置。因此，博弈的結(jié)果傾向于貿(mào)易爭(zhēng)端，高技術(shù)領(lǐng)域貿(mào)易爭(zhēng)端呈現(xiàn)常態(tài)化趨勢(shì)。

4 結(jié)論及啟示

高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端雖有其自身特點(diǎn)，如貿(mào)易爭(zhēng)端解決難度大，涉及主題多樣化，利益關(guān)系紛繁復(fù)雜等，但其發(fā)生的根本原因仍是貿(mào)易雙方尋求最大利益的博弈。因此，只要各國(guó)之間的利益不能達(dá)到根本一致，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端就不可避免。對(duì)于國(guó)家來(lái)說(shuō)，改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)，將出口初級(jí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)制成品乃至高科技產(chǎn)品并不能從根本上解決貿(mào)易爭(zhēng)端問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)品不再是少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的專有產(chǎn)品，能生產(chǎn)高技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)家越多，其產(chǎn)生的利益糾紛就越多?；诟呒夹g(shù)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端案件解決比率的特點(diǎn)，高技術(shù)產(chǎn)品的貿(mào)易爭(zhēng)端必將常態(tài)化。作為高技術(shù)產(chǎn)品外貿(mào)企業(yè)，必須適應(yīng)貿(mào)易爭(zhēng)端的常態(tài)化趨勢(shì)，學(xué)會(huì)妥善應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端。

主要參考文獻(xiàn)

[1]Laura D’Andrea Tyson. Who’s Bashing Whom？： Trade Conflicts in High-Technology Industries[M]. Washington，DC：Institute for International Economics，1993：1-17，225-296.

[2]Paolo Guerrieri，Carlo Milana. Changes and Trends in the World Trade in High-Technology products[J]. Cambridge Journal of Economics，1995， 19 （1）： 225-242.

[3]卜偉，劉似臣，韓健.高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易爭(zhēng)端：典型案例評(píng)析與產(chǎn)業(yè)發(fā)展啟示[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2004：452-462.

[4]唐凌，李春杰.國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端策略選擇的進(jìn)化博弈分析[J].世界經(jīng)濟(jì)研究，2005（5）：42-47.

篇11

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展迅速，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要的作用。隨著貿(mào)易的迅猛發(fā)展，人們逐漸認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用，不僅在于其靜態(tài)利益，而且更在于其所具有的動(dòng)態(tài)利益。因此，準(zhǔn)確理解國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益及其來(lái)源，對(duì)于我國(guó)制定合理的對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”作用，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)，有著重要的意義。

國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的一般分析

國(guó)際貿(mào)易利益是指通過(guò)國(guó)際間的商品交換而獲得的利益， 它可以分為兩大類：國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)利益和國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。國(guó)際貿(mào)易的靜態(tài)利益是指開(kāi)展貿(mào)易的雙方開(kāi)展貿(mào)易后，所獲得的直接的經(jīng)濟(jì)利益。而國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益是指開(kāi)展貿(mào)易后，對(duì)貿(mào)易雙方的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展所產(chǎn)生的間接的積極的影響。靜態(tài)利益偏重于一國(guó)通過(guò)國(guó)際貿(mào)易所獲得的消費(fèi)方面的好處，而動(dòng)態(tài)利益則注重于開(kāi)展貿(mào)易后對(duì)生產(chǎn)的刺激作用以及對(duì)社會(huì)生活的其他諸方面的積極影響，因此，國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益也就是貿(mào)易帶動(dòng)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益。

國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系受到了自古典貿(mào)易理論學(xué)派以來(lái)的歷代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重視。 他們支持自由貿(mào)易論，極力宣揚(yáng)擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的優(yōu)越性。在他們的著作中不僅令人信服地論證了貿(mào)易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關(guān)于國(guó)際貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的思想。

在傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論中，最早涉及國(guó)際貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相互關(guān)系問(wèn)題的，應(yīng)是英國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密。斯密認(rèn)為，各國(guó)應(yīng)按照絕對(duì)成本差異進(jìn)行國(guó)際分工，然后進(jìn)行貿(mào)易，將會(huì)使各國(guó)的資源、勞動(dòng)力和資本得到最有效率的利用，將會(huì)大大地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加各國(guó)的物質(zhì)福利。這一理論思想要求一國(guó)實(shí)行自由貿(mào)易政策，取消國(guó)際貿(mào)易中的各種壟斷、特權(quán)和限制，放棄政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)。只有在自由貿(mào)易條件下，各國(guó)才能充分享受自然分工導(dǎo)致的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)所帶來(lái)的利益。斯密的這些論述包含了國(guó)際貿(mào)易具有帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的最初思想。李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論認(rèn)為，兩國(guó)間勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距并不是在任何商品上都是相等的。處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家應(yīng)集中力量生產(chǎn)利益較大的商品，處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家應(yīng)集中生產(chǎn)利益較小的商品，然后通過(guò)國(guó)際貿(mào)易互相交換，彼此都節(jié)省了勞動(dòng)成本，都得到了好處。這一理論論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ)。實(shí)際上，在他的觀點(diǎn)中，也包含著國(guó)際貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想。

受古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家上述觀點(diǎn)和理論的啟發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們進(jìn)一步探討了國(guó)際貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到了重要的拉動(dòng)作用。自20世紀(jì)60年代以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)展了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易的高速發(fā)展會(huì)帶來(lái)以下動(dòng)態(tài)利益：

一是一國(guó)出口水平的提高意味著這個(gè)國(guó)家進(jìn)口水平手段的提高。而進(jìn)口中的資本品進(jìn)口，而資本貨物對(duì)于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是特別重要的。資本品的進(jìn)口使這個(gè)國(guó)家獲得國(guó)際分工的利益，大大節(jié)約了主產(chǎn)要素的投入量，有助于提高工業(yè)的效益，因而成為經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的主要因素。

二是出口的增長(zhǎng)也導(dǎo)致一國(guó)的投資領(lǐng)域發(fā)生變化，使其把資金投向國(guó)民經(jīng)濟(jì)中最有效率即具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域。在具有比較優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)，能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。

三是出口也能使一國(guó)得到規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。市場(chǎng)容量的擴(kuò)大使大規(guī)模的生產(chǎn)成為可能。

四是出口的發(fā)展還會(huì)刺激國(guó)內(nèi)外的投資，鼓勵(lì)加工工業(yè)或制造業(yè)以及交通運(yùn)輸、動(dòng)力等相關(guān)部門的發(fā)展，并促進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理知識(shí)的引進(jìn)。

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的表現(xiàn)

國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益相對(duì)于靜態(tài)利益而言，對(duì)一國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展更為重要。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易可以促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化和提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快技術(shù)進(jìn)步引進(jìn)先進(jìn)的觀念、制度等等。換句話說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易主要利益所在就是國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，動(dòng)態(tài)利益的地位還將上升，成為各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工和貿(mào)易的主要著眼點(diǎn)。

具體的說(shuō)，我國(guó)通過(guò)對(duì)外貿(mào)易獲得的利益主要表現(xiàn)在：

（一）促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)

我國(guó)自1978年改革開(kāi)放以來(lái)，對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)是有目共睹的。我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易總額從1978年的206億美元增長(zhǎng)到2010年的29727.6億美元，成為繼美國(guó)之后的世界第二大貿(mào)易大國(guó)。2010年我國(guó)進(jìn)出口總額在世界排名也從改革開(kāi)放之初的世界第27位上升到第2位。在發(fā)展中國(guó)家中，我國(guó)已成為經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中少數(shù)幾個(gè)贏家之一。這種在高GDP增長(zhǎng)過(guò)程中出現(xiàn)的更為高速的貿(mào)易增長(zhǎng)，使得許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將我國(guó)的開(kāi)放貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為對(duì)外貿(mào)易是拉動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的“引擎”。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，通過(guò)對(duì)外貿(mào)易可以優(yōu)化生產(chǎn)要素組合和經(jīng)濟(jì)資源的配置，可以轉(zhuǎn)換商品的實(shí)物形態(tài)實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值。對(duì)外貿(mào)易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不僅體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的影響上，還體現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換及升級(jí)上。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展極大地提高了企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新能力，使我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力增強(qiáng)。對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展對(duì)于我國(guó)近年來(lái)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)起著重要的推動(dòng)作用。

（二）促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演進(jìn)

一國(guó)需求結(jié)構(gòu)的狀況和變化趨勢(shì)，對(duì)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有著最為直接和重要的影響。一方面，由于任何一國(guó)都不可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)平衡的增長(zhǎng)，即供給結(jié)構(gòu)剛好與需求結(jié)構(gòu)符合，因此需要利用世界市場(chǎng)。對(duì)外貿(mào)易通過(guò)改變最終需求總量和結(jié)構(gòu)，改變社會(huì)總需求，從而起到推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)，影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的作用。當(dāng)國(guó)內(nèi)資源過(guò)剩而需求不足時(shí)，就對(duì)國(guó)外市場(chǎng)組織生產(chǎn)；而在國(guó)內(nèi)需求很大，但缺乏必要的資源和技術(shù)條件時(shí)，就適當(dāng)進(jìn)口。另一方面，擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，就必然要發(fā)展本國(guó)具有現(xiàn)實(shí)或潛在比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，以優(yōu)化資源配置。進(jìn)出口競(jìng)爭(zhēng)的刺激和進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，又會(huì)促進(jìn)本國(guó)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和提高資源的配置效率。通過(guò)貿(mào)易引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，一國(guó)可以發(fā)現(xiàn)自身的比較優(yōu)勢(shì)，積極參與國(guó)際分工，并圍繞優(yōu)勢(shì)進(jìn)行專業(yè)化生產(chǎn)和資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。并且隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，比較優(yōu)勢(shì)發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也就不斷趨于高級(jí)化。

（三）促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新

帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最活躍的生產(chǎn)要素就是技術(shù)。貿(mào)易可以通過(guò)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。貿(mào)易還可產(chǎn)生“技術(shù)溢出”效應(yīng)和“邊干邊學(xué)”效應(yīng)。一方面，技術(shù)通過(guò)貿(mào)易活動(dòng)帶來(lái)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，并且把這些先進(jìn)技術(shù)滲透到國(guó)內(nèi)的其它行業(yè)；另一方面，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)到生產(chǎn)工藝以及成本核算方面可以通過(guò)貿(mào)易獲得技術(shù)支持和援助。與此同時(shí)，貿(mào)易也可通過(guò)促進(jìn)制度創(chuàng)新來(lái)達(dá)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的目的。我國(guó)在經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌的過(guò)程中，由于專利保護(hù)制度、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理制度等制度的不完善，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌時(shí)遇到諸多困難。貿(mào)易是實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的基本途徑。發(fā)展中國(guó)家通過(guò)貿(mào)易方式引入現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度，而發(fā)達(dá)國(guó)家維持、鞏固新制度的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)在貿(mào)易中也為發(fā)展中國(guó)家起到示范作用。貿(mào)易活動(dòng)加強(qiáng)了國(guó)內(nèi)外信息交流，開(kāi)闊了人們的視野，轉(zhuǎn)變了人們的觀念，有助于形成制度創(chuàng)新所需的意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)。另外，貿(mào)易引起的信息交流、制度變革的示范作用以及國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的壓力迫使國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體積極進(jìn)行制度創(chuàng)新以適應(yīng)發(fā)展的需要。因此，開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易必然會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的路徑選擇

（一）調(diào)整對(duì)外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)由比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略向競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變

所謂競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略就是指以技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新為動(dòng)力，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為特征，全面提高本國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，以具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，分享國(guó)際貿(mào)易利益的一種強(qiáng)調(diào)貿(mào)易動(dòng)態(tài)利益的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略。競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略能夠改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的不利地位，充分發(fā)揮其對(duì)外貿(mào)易的作用。這一戰(zhàn)略對(duì)于我國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也具有現(xiàn)實(shí)意義。一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展僅限于突出和強(qiáng)調(diào)比較優(yōu)勢(shì)是不夠的，更主要的是應(yīng)創(chuàng)造和發(fā)揮競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度來(lái)看，作為存量?jī)?yōu)勢(shì)，比較優(yōu)勢(shì)只是一種可能的優(yōu)勢(shì)，這種可能的優(yōu)勢(shì)還可能會(huì)被市場(chǎng)扭曲得不可能顯現(xiàn)。這從落后的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向先進(jìn)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，政府須不斷注入傾斜政策這一點(diǎn)可以得出。大量的實(shí)踐表明，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，尤其是在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，對(duì)于一個(gè)主動(dòng)參與國(guó)際分工體系的國(guó)家來(lái)說(shuō)，應(yīng)將優(yōu)勢(shì)提升為使資本、技術(shù)、資源與市場(chǎng)有效組合而形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在對(duì)貿(mào)易政策進(jìn)行有效的戰(zhàn)略性運(yùn)用時(shí)，首先要跳出比較優(yōu)勢(shì)的誤區(qū)，避免盲目陶醉在并不真實(shí)的比較優(yōu)勢(shì)之中，要從國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的整體格局出發(fā)，動(dòng)態(tài)地認(rèn)識(shí)和把握自己的優(yōu)勢(shì)，將比較優(yōu)勢(shì)提升為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，主動(dòng)培植、創(chuàng)造和放大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（二）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是形成產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，我國(guó)的產(chǎn)品缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的一個(gè)重要原因是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后、升級(jí)速度緩慢。目前我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是以勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)為主，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)必須培養(yǎng)擁有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，并通過(guò)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整優(yōu)化，推動(dòng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和國(guó)際化轉(zhuǎn)移。具體來(lái)說(shuō)，一是加快國(guó)內(nèi)優(yōu)勢(shì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改選，培育傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際范圍內(nèi)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)；二是加大對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的吸收與消化力度，不斷提升現(xiàn)代制造業(yè)技術(shù)的開(kāi)發(fā)層次和自主創(chuàng)新力；三是進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)高新技術(shù)的投入，抓緊培育和開(kāi)創(chuàng)出與國(guó)際先進(jìn)水平同步甚至超前的新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；四是選擇包括服務(wù)業(yè)在內(nèi)的一些重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，加快發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群規(guī)模，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈向國(guó)內(nèi)外同業(yè)領(lǐng)域延伸；五是維護(hù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)安全，加快國(guó)家戰(zhàn)略性資源產(chǎn)業(yè)的海外投資與發(fā)展。

（三）積極創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和制度創(chuàng)新

在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，如何把比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是產(chǎn)品能否長(zhǎng)期占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)的關(guān)鍵。要積極開(kāi)拓多種渠道，充分利用各種資源，積極培育出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。要鼓勵(lì)企業(yè)積極參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)動(dòng)企業(yè)開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的積極性，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷提高實(shí)力。對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略應(yīng)把側(cè)重點(diǎn)從主要依靠政府財(cái)政支持和政策優(yōu)惠，轉(zhuǎn)向大力提高企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，從根本上解決開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)能力的問(wèn)題。并且進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，減少高技術(shù)產(chǎn)品對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。比較優(yōu)勢(shì)作為一種潛在優(yōu)勢(shì)，只有最終轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，才能形成真正的出口競(jìng)爭(zhēng)力。

要實(shí)現(xiàn)我國(guó)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，必須以競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為導(dǎo)向。如果發(fā)展中國(guó)家不能掌握高新技術(shù)這一財(cái)富，就會(huì)落后于他人，以至喪失自然資源豐富和勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢(shì)。近年來(lái)，我國(guó)初級(jí)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)呈逐年下降趨勢(shì)，而工業(yè)品的比較優(yōu)勢(shì)則逐年上升，其中高新技術(shù)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力迅速提高，是我國(guó)工業(yè)品出口維持國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)的基本原因。但還應(yīng)看到，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品比重還比較低，實(shí)施科技興貿(mào)戰(zhàn)略， 大力推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)品出口，加快出口產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，全面增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展所面臨的亟待解決的問(wèn)題。隨著全球經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)焦點(diǎn)逐漸轉(zhuǎn)向了高科技的競(jìng)爭(zhēng)，高技術(shù)產(chǎn)品的出口比例在不斷上升。高技術(shù)不僅能靠自身市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的能力為經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)，而且能應(yīng)用于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造，提高整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)效率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn)：

1.黃萍.國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)態(tài)利益及其實(shí)現(xiàn)條件.湖南大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（12）