時(shí)間：2023-03-21 17:13:13
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一、行政事業(yè)單位預(yù)算管理工作的現(xiàn)狀及不足分析
(一)內(nèi)控意識(shí)相對薄弱
內(nèi)控意識(shí)是內(nèi)控環(huán)境中的一項(xiàng)重要內(nèi)容, 良好的內(nèi)控意識(shí)是確保內(nèi)控制度得以健全和有效實(shí)施的重要保證。行政事業(yè)單位內(nèi)控意識(shí)相對薄弱的主要表現(xiàn)為對內(nèi)部控制制度的重要性認(rèn)識(shí)不足。一些單位缺乏對內(nèi)部控制知識(shí)的基本了解, 對建立健全單位內(nèi)部控制的重要性認(rèn)識(shí)不足，對內(nèi)部控制制度健全與否抱著無所謂的態(tài)度。有的單位簡單地將財(cái)政的部門預(yù)算控制等同于內(nèi)部控制，認(rèn)為有了部門預(yù)算也就無所謂內(nèi)部控制制度的建立了。
(二)預(yù)算編制的定位偏失
長期以來，我國行政事業(yè)單位對預(yù)算編制的定位和重要性認(rèn)識(shí)不清，預(yù)算編制強(qiáng)調(diào)以“編”為主，而“編”的含義就是“用數(shù)字造數(shù)字”，是缺乏調(diào)查研究，缺乏實(shí)事求是的“編造”，是為了應(yīng)付上級(jí)主管部門的要求和規(guī)定，是為了想上級(jí)主管部門多正確撥款的工具。因此，這種計(jì)算粗糙、內(nèi)容單一的預(yù)算總是偏離實(shí)際情況的，不科學(xué)、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)摹?/p>
(三)預(yù)算執(zhí)行過程中的隨意性較強(qiáng)
預(yù)算管理是有一定的“剛性”的，也就是說預(yù)算制定以后，在具體的實(shí)施過程中是不能輕易更改的，特別是行政事業(yè)單位的預(yù)算，因?yàn)樯婕暗缴鐣?huì)公眾利益和社會(huì)公平等問題，更是不能輕易改變的。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，行政事業(yè)單位對預(yù)算管理總是存在“重形式，輕執(zhí)行”的現(xiàn)象，在實(shí)施過程中，經(jīng)常因?yàn)橐恍╊I(lǐng)導(dǎo)的個(gè)人意愿而隨意修改，如隨意挪用抗災(zāi)救災(zāi)等工作的專用性資產(chǎn)、隨意更改政府采購的目錄、數(shù)量以及采購資金等。
(四)賬外資金的存在為腐敗提供了條件
賬外資金就是在行政事業(yè)單位賬目之外的資金，這種資金的存在是不合法的，是腐敗分子和違規(guī)違紀(jì)行為產(chǎn)生的重要條件。之所以會(huì)出現(xiàn)賬外資金，有可能是某些行政事業(yè)單位沒有將所動(dòng)用結(jié)余納入預(yù)算管理體系或生產(chǎn)經(jīng)營性投資沒有及時(shí)轉(zhuǎn)賬而產(chǎn)生的，但是，這些資金或許只占行政事業(yè)單位賬外資金的很小一部分，另外很大一部分主要來自于行政事業(yè)單位的處罰權(quán)和收費(fèi)權(quán)。
(五)預(yù)算執(zhí)行缺乏嚴(yán)格的考評機(jī)制
預(yù)算考評機(jī)制是對預(yù)算實(shí)施結(jié)果的考核機(jī)制，是預(yù)算管理工作的重點(diǎn)。當(dāng)前行政事業(yè)單位的資金使用之所以效益低，缺乏嚴(yán)格的考評機(jī)制是重要的原因之一。從目前行政事業(yè)單位整體來看，預(yù)算執(zhí)行的考評仍舊處在粗放型的水平，沒有有效的約束和激勵(lì)機(jī)制，從而造成行政事業(yè)單位的預(yù)算考評機(jī)制流于形式。
二、行政事業(yè)單位預(yù)算管理工作的優(yōu)化措施
(一)加強(qiáng)行政事業(yè)單位對財(cái)務(wù)預(yù)算管理的認(rèn)識(shí)
沒有正確的認(rèn)識(shí)，就無法進(jìn)行科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)念A(yù)算制定，更無法嚴(yán)格的執(zhí)行預(yù)算。因此，加強(qiáng)對于財(cái)務(wù)預(yù)算管理的認(rèn)識(shí)，是轉(zhuǎn)變行政事業(yè)單位對財(cái)務(wù)預(yù)算管理觀念的基礎(chǔ)。加強(qiáng)對財(cái)務(wù)預(yù)算管理的認(rèn)識(shí)，既包括對預(yù)算管理的目標(biāo)、重要性、方式方法的認(rèn)識(shí)，還要包括對預(yù)算管理流程的認(rèn)識(shí)，要清楚的認(rèn)識(shí)到預(yù)算管理并不僅是財(cái)務(wù)部門的工作，而是整個(gè)系統(tǒng)或單位內(nèi)部各項(xiàng)資源的最優(yōu)整合。
(二)建立和健全行政事業(yè)單位的預(yù)算管理制度
建立和健全行政事業(yè)單位預(yù)算管理制度，最主要的是要建立有效的執(zhí)行監(jiān)管體制和收支約束體制。第一，建立有效的執(zhí)行監(jiān)管制度。執(zhí)行監(jiān)管制度是預(yù)算管理制度的核心，是保證預(yù)算能否按計(jì)劃順利實(shí)施的重要保證，也是有效杜絕預(yù)算制定過程中的隨意，減少資金被挪用、占用、閑置和浪費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)，是提高資金利用率的重要環(huán)節(jié)。第二，收支約束制度與單位管理的各方面均有關(guān)，從單位的宏觀管理到具體的日常行為，都應(yīng)做到有序的預(yù)算執(zhí)行，并確保經(jīng)費(fèi)有步驟、有計(jì)劃的使用，以有限的資金發(fā)揮最大的效果。
(三)加強(qiáng)預(yù)算制定工作
預(yù)算制定也即是預(yù)算編制，但是這里的制定并不是編制，而是在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上做出的科學(xué)的、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁Y金預(yù)算，而不是“用數(shù)字造數(shù)字”，也不是為了“要錢”而編造的。預(yù)算的制定的基礎(chǔ)是要充分做好財(cái)務(wù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，根據(jù)本單位的工作內(nèi)容，圍繞年度預(yù)算開展預(yù)算管理工作，以保證本單位預(yù)算瘦子的完整性和準(zhǔn)確性。同時(shí)，預(yù)算的制定還要求將各個(gè)項(xiàng)目的預(yù)算進(jìn)行細(xì)化，根據(jù)財(cái)政部門的要求嚴(yán)格杜絕不必要的開支。
(四)加強(qiáng)預(yù)算的考評機(jī)制建設(shè)
(1)預(yù)算考評機(jī)制存在的重要作用是為預(yù)算制定和預(yù)算執(zhí)行提供了壓力，行政事業(yè)單位為了保證預(yù)算最終的執(zhí)行結(jié)果能經(jīng)得起上級(jí)主管部門或相關(guān)的考評部門的考評，就必須認(rèn)真做好預(yù)算制定和預(yù)算的執(zhí)行。對行政事業(yè)單位的預(yù)算進(jìn)行考核，第一，必須對其預(yù)算的合法性、真實(shí)性和可行性進(jìn)行嚴(yán)格的審核，有利于鼓勵(lì)行政事業(yè)單位加強(qiáng)預(yù)算制定的科學(xué)性、規(guī)范性和透明性；第二，要切實(shí)加強(qiáng)對政府采購預(yù)算的監(jiān)督，要切斷利用政府采購進(jìn)行的行為，嚴(yán)格審查政府采購的預(yù)算內(nèi)資金和預(yù)算外資金的使用情況；第三，要完善行政事業(yè)單位的內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)對資金使用各環(huán)節(jié)的全方位、多角度的監(jiān)控，從而增強(qiáng)對預(yù)算執(zhí)行的監(jiān)督力度。
“一個(gè)好校長就有一所好學(xué)?！?，這是人們對校長崗位重要性的認(rèn)識(shí)，但現(xiàn)代管理理論認(rèn)為：一所好學(xué)校必須要有一支好的管理團(tuán)隊(duì)。學(xué)校管理團(tuán)隊(duì)就是學(xué)校行政班子，影響這個(gè)管理團(tuán)隊(duì)效能的因素很多，團(tuán)隊(duì)中成員之間的關(guān)系非常重要，本文針對學(xué)校組織內(nèi)部行政關(guān)系中的問題與對策作以探討。
一、學(xué)校內(nèi)部行政關(guān)系的界定
學(xué)校內(nèi)部行政關(guān)系，是指學(xué)校行政班子作為學(xué)校內(nèi)部管理組織，在其運(yùn)行過程中，成員之間因工作而產(chǎn)生的相互聯(lián)系。這種關(guān)系體現(xiàn)在學(xué)校行政管理人員內(nèi)部、管理工作過程中和行政人員的思想深處，這種關(guān)系好壞對學(xué)校整體工作往往會(huì)產(chǎn)生積極的或消極的影響：積極的影響表現(xiàn)在組織的集體戰(zhàn)斗力高與凝聚力強(qiáng)，往往能攻堅(jiān)克難，帶動(dòng)學(xué)校實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，消極的影響則表現(xiàn)在組織內(nèi)耗的出現(xiàn)，會(huì)給組織帶來的諸多問題，甚至可以使一個(gè)組織瓦解崩潰。所以，學(xué)校組織內(nèi)部行政關(guān)系的協(xié)調(diào)，需要予以高度關(guān)注。
二、學(xué)校內(nèi)部行政關(guān)系中普遍存在的問題
(一)學(xué)校行政組織分工帶來的問題――缺乏整體觀念和整合能力
1.部門工作過分強(qiáng)調(diào)，學(xué)校整體工作觀念不強(qiáng)。主要表現(xiàn)：一是視野狹窄，缺乏整體觀念。有些行政工作人員只關(guān)注自己分管或主辦的事情上，過分突出和強(qiáng)調(diào)本部門工作的重要性，不合時(shí)宜地與其他部門或人員爭奪資源，不能把自己的工作放到學(xué)校整體工作中來考慮。二是自以為是，缺乏橫向溝通。工作準(zhǔn)備時(shí)不主動(dòng)聯(lián)系相關(guān)部門、尋求合作與支持，而是部門獨(dú)干，到過程中需要其他部門的支持時(shí)往往認(rèn)為那是別人應(yīng)該的，到矛盾出現(xiàn)時(shí)，上交給主要負(fù)責(zé)人來處理，增加了組織運(yùn)行成本。三是山頭主義、部門權(quán)利之爭。分管或主管部門負(fù)責(zé)人沒有學(xué)校整體意識(shí)，總是覺得自己的部門工作應(yīng)該得到肯定，權(quán)力要得到充分的尊重，利益要最大化，在工作安排中要獨(dú)立自主、在利益分配時(shí)竭力爭取，其意圖是突出自己的貢獻(xiàn)和為本部門的成員爭取最多利益。
2.成員工作自由無序，部門工作集體力量沒有整合。主要表現(xiàn)：一是同一部門內(nèi)工作，各自為政，安排一項(xiàng)工作，分管領(lǐng)導(dǎo)不知道，其他人員不清楚；二以職位代替部門，部門工作會(huì)議還沒有通過，就向外隨意信息，部門工作處于松懈、散漫狀態(tài)：在學(xué)校集體討論一件重要事情的時(shí)候，向行政會(huì)議提交的不是部門集體意見而是個(gè)人意見，就是這種現(xiàn)象的典型代表；三是部門分工后，只管自己一塊，其他工作不聞不問，部門內(nèi)出現(xiàn)缺位時(shí)沒有人能及時(shí)補(bǔ)位，四是責(zé)任互相推諉，出了差錯(cuò)，部門無法仂調(diào)解決，必須報(bào)告上級(jí)，由上級(jí)來處理，部門沒有達(dá)“自組織”狀態(tài)。
(二)學(xué)校行政組織“科層化”帶來的問題――缺乏主動(dòng)溝通和信任合作
現(xiàn)在的中小學(xué)內(nèi)部管理基本上都是“科層化”的，校長處在最高層級(jí)，再到副校長、中層干部等；幾個(gè)副校長各分管一塊，對應(yīng)著一個(gè)或兩個(gè)科室，或教學(xué)或教研或后勤或安全，一個(gè)部門的成員和分管副校長在一起有三個(gè)人左右，便于討論商量問題：在議事上主要采用：部門工作會(huì)議、校長辦公會(huì)、行政會(huì)議、一事一議的教師代表會(huì)等等。學(xué)校規(guī)模較大，這種模式有一定的作用，起到分塊管理減輕整體壓力提高工作效率的作用，但在中等規(guī)模及以下的學(xué)校，就會(huì)帶來較多的不便，反而會(huì)出現(xiàn)效率低下、信息失真，人與人之間缺乏溝通和信任?，F(xiàn)對各崗位易出現(xiàn)的問題分析如下：
1.校長崗位
對校長負(fù)責(zé)制，普遍存在一種錯(cuò)誤的“集權(quán)”認(rèn)識(shí)，如“一切由校長說了算，所有的會(huì)議都是形式”、“有問題都得向校長匯報(bào)，其他人都沒用”，這種認(rèn)識(shí)將校長的權(quán)力擴(kuò)大化，忽略了民主監(jiān)督和群體智慧參與，容易出現(xiàn)校長的“專制”作風(fēng)和工作上重大失誤，若是校長本人的觀點(diǎn)，則導(dǎo)致下屬成員的積極性喪失；若是下屬的觀點(diǎn)，則是容易過分依賴，缺乏工作的主動(dòng)力性；這都是不正常的現(xiàn)象，導(dǎo)致的問題是集權(quán)過度和無人干事。
2.副校級(jí)崗位
副校長應(yīng)該是和校長在一起構(gòu)成學(xué)校管理的核心，科層化的管理帶來的副校長本人認(rèn)識(shí)上的問題有一是單線聯(lián)系，分管一塊，容易產(chǎn)生“這塊我分管，我的地盤我作主，我辦事，你們應(yīng)放心，過程結(jié)果不要問”、“下屬和其他校領(lǐng)導(dǎo)談本部門工作，是對我分管這一塊蔑視”等“割據(jù)思想”，二是“副校長是領(lǐng)導(dǎo)層，領(lǐng)導(dǎo)就是決策，具體事務(wù)由二級(jí)機(jī)構(gòu)去做，我只要在辦公室遙控就行了”的“官僚作風(fēng)”；三是“我分管這一塊，這里的事務(wù)，我要全面掌控，事事必須我得清楚，事事我必須親為”的集權(quán)型副校長；四是“有事情，來匯報(bào)，其他事，各干各，都輕松，期末再總算”的放任型副校長；五是“有好事?我來定，你二級(jí)機(jī)構(gòu)點(diǎn)什么頭!有問題?叫二級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人去先頂一下，我直接面對不好，應(yīng)該回避”的投機(jī)型副校長。
3.二級(jí)機(jī)構(gòu)
二級(jí)機(jī)構(gòu)人員在科層化管理模式下常常會(huì)形成以下幾種典型表現(xiàn)：“有困難找領(lǐng)導(dǎo)，我們說話不算數(shù)”――習(xí)慣性無助：“這事我已請示領(lǐng)導(dǎo)，如果錯(cuò)了，別找我，領(lǐng)導(dǎo)讓我這么做的”――無解釋的責(zé)任推卸：“這件事，如果領(lǐng)導(dǎo)放權(quán)給我，效率和后果比現(xiàn)在要好得多”、“這件事，要是按我的意見，后果不是這樣的”――責(zé)任推卸加報(bào)怨：等等。這些現(xiàn)象表明二級(jí)機(jī)構(gòu)在三級(jí)科層管理下的職、權(quán)的弱化時(shí)，在自我保護(hù)意識(shí)下自然產(chǎn)生的“責(zé)任推卸”、“抱怨”、“不作為”的消極行為。
(三)學(xué)校行政組織虛實(shí)崗位設(shè)置帶來的問題――不平衡與消極心態(tài)
學(xué)校內(nèi)的實(shí)職、虛職與公務(wù)員系列不盡相同，本文中的學(xué)校內(nèi)的實(shí)職主要是指校長、副校長、辦公室、教總兩處等校務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)所必需的崗位職員，“虛職”則是指學(xué)校根據(jù)有關(guān)文件需要而設(shè)立、不經(jīng)常運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)構(gòu)中的崗位，現(xiàn)在中小學(xué)主要有督學(xué)、調(diào)研員、關(guān)工委、工會(huì)等崗位上的職員，這些人一般是由其他崗位人員兼職或由臨近退休的人員擔(dān)任，這些崗位的職能主要表現(xiàn)在辦學(xué)方向的保證和監(jiān)督、特殊群體的關(guān)照、人際關(guān)系的協(xié)調(diào)上，有利于學(xué)校穩(wěn)定、和諧。
目前學(xué)校內(nèi)的實(shí)職和“虛職”并存是客觀事實(shí)，鑒于我國歷史傳統(tǒng)和社會(huì)現(xiàn)實(shí)，實(shí)職“虛職”一般都被納入學(xué)校行政工作范圍，在實(shí)際工作中由于認(rèn)識(shí)不到位常常引發(fā)一些、口]題
“實(shí)職就是干實(shí)事，不要?jiǎng)?wù)虛”――實(shí)職人員認(rèn)識(shí)偏頗，沒有認(rèn)識(shí)“務(wù)虛”在學(xué)校整體工作中重要的協(xié)調(diào)作用；“實(shí)職多干事，待遇和虛職一樣，甚至還不如他們，沒意思”――心里不平衡而抱怨，不能換位思考、缺乏移情體驗(yàn)，“虛職就是不重要的崗位，可有可無，可以不干任何事”、“我在虛職就是圖個(gè)清閑，什么具體事情我都不要參與”――“虛職”人員放松對自己的要求，失去其對學(xué)校整體工作的補(bǔ)充、協(xié)調(diào)和促進(jìn)等應(yīng)有作用。
(四)學(xué)校行政組織人員管理方式帶來的問題――組織分裂與冗員現(xiàn)象
學(xué)校行政班子的組成般來自三個(gè)渠道：一是校長和副校長的任命都是由上級(jí)組織部門或教育行政部門任命的，關(guān)于副校長的任命，是否必須聽取校長的意見或校長的意見在副校長的任命起多大的作用，到目前為止沒有明文規(guī)定，事實(shí)情況是，上級(jí)在調(diào)任學(xué)校副校長時(shí)，可以聽取所在學(xué)校校長意見也可以不聽，二是二級(jí)機(jī)構(gòu)成員一般是學(xué)校原有班子成員或由校長室提名報(bào)上級(jí)部門批準(zhǔn)的新任人員，所以這里面也是既定的成員多，除非是一所新開辦的學(xué)校，二級(jí)機(jī)構(gòu)成員全是新組合的校長班子選用的。三是其他行政人員當(dāng)?shù)卣蚊蚺R時(shí)調(diào)任，如黨、團(tuán)組織負(fù)責(zé)人，是當(dāng)?shù)攸h、團(tuán)委考察任命的。
在對副校長的管理方式方面，有利的是上級(jí)組織部門可以控制一所學(xué)校的校級(jí)班子的組成，防止出現(xiàn)校長的專權(quán)失控現(xiàn)象；有害的是容易出現(xiàn)副校長不好管理，有意與校長意見相左直至工作關(guān)系破裂、組織分裂，學(xué)校付出較高的發(fā)展成本。在對二級(jí)機(jī)構(gòu)的管理方式方面，有利的是校長室能對他們進(jìn)行控制；有害的是容易出現(xiàn)二級(jí)機(jī)構(gòu)的冗員現(xiàn)象，原有成員能干的要保留，不能干的又不能輕易讓他下崗，還要留在班子內(nèi)，真的不能勝任的，只有在教師中再提任一個(gè)，這樣二級(jí)機(jī)構(gòu)隊(duì)伍是越來越大，所以在新聞媒體上有報(bào)道一所千人學(xué)校行政人員達(dá)十七人之多的不正常現(xiàn)象，這些冗員容易引起行政班子內(nèi)和校內(nèi)職工中的不平衡和消極心理。
三、學(xué)校內(nèi)部行政關(guān)系協(xié)調(diào)的對策和建議
(一)樹立全面聯(lián)系的整體觀念，整合多方力量，形成組織合力
1.在思想認(rèn)識(shí)上樹立全面聯(lián)系的整體觀念。一是校長和教育行政部門要對學(xué)校行政人員加強(qiáng)思想教育，認(rèn)識(shí)到學(xué)校是一個(gè)整體、部門工作是全面聯(lián)系的，認(rèn)識(shí)到學(xué)校組織內(nèi)部行政關(guān)系協(xié)調(diào)的重要性，做到用整體觀念、大局觀念思考學(xué)校工作和部門工作；二是加強(qiáng)自我教育，遵守工作規(guī)范，學(xué)習(xí)必要的工作規(guī)范和禮儀，提高自我要求，重視自我糾正和調(diào)適。
2.在協(xié)調(diào)機(jī)制上堅(jiān)持整體性和規(guī)范性原則。形成合力的關(guān)鍵在協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)是要堅(jiān)持學(xué)校工作的整體性原則。首先，學(xué)校要有學(xué)?？傮w發(fā)展規(guī)劃和整體工作方案，并通過行政工作例會(huì)、協(xié)調(diào)會(huì)、檢查監(jiān)督等機(jī)制來協(xié)調(diào)溝通，將各部門和個(gè)人的工作規(guī)劃到整體工作中來，整合各部分的力量。其次，個(gè)人和部門要將工作目標(biāo)與言行納入到整體工作之中，全方位聯(lián)系開展工作。協(xié)調(diào)的標(biāo)準(zhǔn)是要堅(jiān)持執(zhí)行工作規(guī)范，要建立相關(guān)部門之間工作聯(lián)系的制度，明確工作聯(lián)系程序，規(guī)范工作運(yùn)行機(jī)制，以求組織內(nèi)部各成員各部門之間的工作關(guān)系協(xié)調(diào)；個(gè)人力求按規(guī)范行事，避免組織內(nèi)的矛盾產(chǎn)生，減少工作的阻力。
3.在工作視野中正確把握全面關(guān)注與局部深入的關(guān)系?；趯W(xué)校管理工作的整體性原則，學(xué)校所有管理人員都應(yīng)該有全面關(guān)注的工作視野，要將自己的工作放到學(xué)校整體工作中來考慮，做到局部與整體的有機(jī)結(jié)合，一是為了確保自己的工作有利于學(xué)校整體工作的提高，與學(xué)校大局和方向保持一致不走樣，與校內(nèi)其他部門協(xié)作不矛盾：二是立足本職工作、關(guān)注學(xué)校整體工作，聯(lián)系其他部門時(shí)，可能會(huì)發(fā)現(xiàn)其他部門的不足，即時(shí)給予有益的提醒。但同時(shí)又耍做到局部深入：局部，就是自己分管經(jīng)辦的那一塊：深入，就是要做實(shí)做細(xì)做好，要主動(dòng)地、系統(tǒng)地思考自己的工作，拿出可行性方案，真正做到各司其職、各負(fù)其責(zé)。
4.在具體事務(wù)上正確處理分工與協(xié)作、獨(dú)立思考與兼聽則明的關(guān)系。學(xué)校具體事務(wù)主要是通過分工來落實(shí)的，但各部門之間是相互聯(lián)系不可分割的，開展具體工作時(shí)要做到：準(zhǔn)備時(shí)相互通氣、過程中協(xié)同配合、有成果共同分享，也就是要將溝通“貫穿于全部管理內(nèi)容和整個(gè)管理過程中”。自己經(jīng)辦或負(fù)責(zé)的事情要主動(dòng)地、系統(tǒng)地思考，拿出自己的意見和方案；同時(shí)要積極主動(dòng)地聽取其他人或部門的意見，使方案更加完善、科學(xué)，有助于自己分管或經(jīng)辦的工作順利進(jìn)行。
(二)設(shè)置合理簡約的層級(jí)結(jié)構(gòu)，協(xié)調(diào)各層關(guān)系，達(dá)到協(xié)調(diào)高效
1.合理設(shè)置層級(jí)，構(gòu)建低重心、扁平化的學(xué)校行政組織結(jié)構(gòu)。首先要精減管理層次，提高工作效率，
“在組織實(shí)踐中，在管理體制上，要實(shí)行各級(jí)行政首長負(fù)責(zé)制，減少、甚至不設(shè)各級(jí)行政主管的副職?！比绺毙ｉL可以兼任部門負(fù)責(zé)人，能更好地深入第一線、接觸具體事務(wù)，保證工作重心下移，這樣就能形成低重心、扁平化的組織結(jié)構(gòu)，也可以避免副校長崗位的“懸浮”現(xiàn)象出現(xiàn)。其次，要改變以崗位定層級(jí)的不合理現(xiàn)象，建立以機(jī)構(gòu)定層級(jí)的模式，如校長、副校長組成的校長室為第一層級(jí)，教務(wù)處、政教處、總務(wù)處等部門構(gòu)成第二層級(jí)，這樣就形成簡約的兩個(gè)層級(jí)的學(xué)校行政組織結(jié)構(gòu)。第三，各層級(jí)要以制度規(guī)范部門工作形式(如部門工作會(huì)議)，形成部門工作統(tǒng)一意見，才能對外聯(lián)系，避免個(gè)人工作行為的隨意性和片面性。
2.準(zhǔn)確定位組織內(nèi)的個(gè)人角色，切實(shí)履行崗位職責(zé)，保證組織協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。不同崗位上的行政人員擔(dān)任著相應(yīng)的組織角色，學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確各崗位職責(zé)及相互之間的正式聯(lián)系方式，各崗位人員應(yīng)將自己的崗位納入到學(xué)校這個(gè)系統(tǒng)內(nèi)思考行事，提高自我角色認(rèn)識(shí)，準(zhǔn)確自我定位，要在系統(tǒng)的觀點(diǎn)下來審視和調(diào)整自己的履職情況，避免角色>中突；提高對他人的角色認(rèn)同，消除誤解和矛盾。具體到各崗位上要求有所不同：校長崗位要做到立足全局、整體組織、全面協(xié)調(diào)、合理分權(quán)、抓大放小，但又要深入第一線，了解實(shí)際情況，在具體工作中率先垂范；在副校長崗位，要做好校長的助手、部門的領(lǐng)導(dǎo)，要上下協(xié)調(diào)、全面關(guān)注的同時(shí)，主要抓好部門工作，保證各項(xiàng)工作的落實(shí)；在二級(jí)機(jī)構(gòu)崗位上，要勤于思考、主動(dòng)匯報(bào)、積極作為，協(xié)調(diào)和團(tuán)結(jié)本部門成員并充分發(fā)揮集體力量做好本職工作。
3.做到既獨(dú)立自主又相互尊重，建立信任和諧的組織內(nèi)人際關(guān)系。在科層化的學(xué)校行政組織中，每位行政人員都有自己的分工，首先要能在學(xué)校的整體目標(biāo)統(tǒng)領(lǐng)下獨(dú)立自主地做好本職工作，帶好自己的人、干好自己的事，同時(shí)還要主動(dòng)地、創(chuàng)造性地開展工作(不是單打獨(dú)干，而是提出議案、爭取支持、協(xié)調(diào)組織、發(fā)動(dòng)實(shí)施)，提升本部門的工作質(zhì)量，帶動(dòng)學(xué)校整體工作的提高，成為學(xué)校行政工作中的骨干。同時(shí)還要認(rèn)識(shí)到在學(xué)校行政組織中，職位雖有不同，但
人格平等，部門不同，但崗位都很重要。在工作交往中，要求我們每一位行政人員尊重和信任校內(nèi)其他行政崗位和行政人員，不可越位侵權(quán)，在言語(口頭的、書面的)和行為上要謙虛謹(jǐn)慎、遵守規(guī)范和既定程序，如在正式場合，是別人要說的話自己不要輕易說、是別人要做的事自己不要輕易做，除非是善意的提醒或經(jīng)過授權(quán)補(bǔ)位，這是行政人員的基本素養(yǎng)，也是行政禮儀。除在行政班子內(nèi)建立正常的工作聯(lián)系機(jī)制外，還需要增強(qiáng)成員之間的感情交流，通過各種形式的感情交流，形成相互尊重、互相學(xué)習(xí)、彼此包容、不斷進(jìn)取、共同提高的積極人際關(guān)系，有助于消除組織內(nèi)的摩擦，做到協(xié)調(diào)一致、和諧共處，增強(qiáng)凝聚力和戰(zhàn)斗力。
(三)發(fā)揮各種崗位的積極作用，虛實(shí)工作并重，推動(dòng)學(xué)校整體發(fā)展
首先，要正視這種情況的客觀存在，并認(rèn)識(shí)到其對學(xué)校發(fā)展的積極意義，只有虛實(shí)并舉，學(xué)校工作才能全面發(fā)展，如督學(xué)和調(diào)研員崗位上的老同志，一般都有著豐富的管理經(jīng)驗(yàn)和威望，可以請他們診斷學(xué)校工作中的問題、協(xié)調(diào)一些人際和校際關(guān)系：其次，發(fā)揮每一職位的積極作用，將虛事做實(shí)，將一些看起為來虛無的、不重要的工作，通過有形的系列活動(dòng)開展，展示其巨大的實(shí)際價(jià)值，如工會(huì)組織，可以組織座談、調(diào)查等形式收集民意，實(shí)現(xiàn)民主管理和科學(xué)管理i也可請工會(huì)代表參與重大決策，進(jìn)行民主監(jiān)督，協(xié)調(diào)校內(nèi)干群關(guān)系，再如關(guān)工委，可以開展系列的關(guān)心兒童健康成長的活動(dòng)，來彌補(bǔ)課堂教學(xué)的不足。通過這些有益的活動(dòng)開展，可以提升學(xué)校辦學(xué)的內(nèi)涵深度和文化品位；第三，要適當(dāng)給予老同志和特殊人群的人文關(guān)懷，體現(xiàn)集體的溫暖，“老吾老以及人之老”是中華民族的傳統(tǒng)美德，也是當(dāng)今文明社會(huì)應(yīng)有的公德，也是道德教育在學(xué)校工作中的實(shí)際行動(dòng)。
自我國改革開放以來，國內(nèi)行政事業(yè)單位的機(jī)制改革也在不斷深化，這意味著對行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理工作的要求不斷提升，以提高財(cái)政資金的使用率，確保創(chuàng)造社會(huì)服務(wù)利益最大化的原則。眼下大部分的行政事業(yè)單位自身的財(cái)務(wù)管理上還存在很多缺陷與不足，需要不帶完善與創(chuàng)新。
一、國內(nèi)行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理上存在的問題
（一）大部分行政事業(yè)單位缺乏財(cái)務(wù)管理的理念
行政事業(yè)單位不同于一般企業(yè)，其的運(yùn)營管理不是以經(jīng)濟(jì)營利為目的，而是以服務(wù)社會(huì)為運(yùn)營目標(biāo)的。行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)資金都是由政府直接撥款或者相關(guān)補(bǔ)貼得來的，屬于無償性的資金，所以在行政事業(yè)單位分配以及使用過程中，往往會(huì)忽略對資金的科學(xué)合理管理。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的改革，很多行政事業(yè)單位在為社會(huì)服務(wù)的同時(shí)，也會(huì)通過經(jīng)營國有資金來獲取更多的資金收入，但是行政事業(yè)單位對于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析較少，所以行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)資金存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）行政事業(yè)單位的資金使用率較低
行政事業(yè)單位在財(cái)務(wù)管理方面，存在著預(yù)算不規(guī)范，經(jīng)費(fèi)分配不合理、費(fèi)用的支出無計(jì)劃且無記錄，或者是費(fèi)用支出計(jì)劃得不到落實(shí)。財(cái)務(wù)管理部門對于經(jīng)費(fèi)的管理基本都是在使用后進(jìn)行核算與記錄，這樣的管理模式導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)支出往往超出，規(guī)定項(xiàng)目的資金使用經(jīng)常被挪用等等。最重要的是，行政事業(yè)單位在財(cái)務(wù)管理時(shí)，只追求收支平衡，不考慮資金使用率問題。目前很多行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理直接就理解為單位資金狀況的管理，忽略了最為重要的固定資產(chǎn)管理，很多固定資產(chǎn)的閑置，重復(fù)購買等都造成了資金使用率較低。由于缺乏對資金使用率的考核，行政事業(yè)單位的運(yùn)營效率也會(huì)隨之受到影響，進(jìn)而導(dǎo)致整個(gè)行政事業(yè)單位的社會(huì)服務(wù)效益降低。
（三）缺乏科學(xué)有效的財(cái)務(wù)預(yù)測與控制管理
財(cái)政撥款作為行政事業(yè)單位的資金主要來源，所以預(yù)算在行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理中有著重要作用。但在日常的行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理中，對于預(yù)算及控制管理的重要性認(rèn)識(shí)不夠。從預(yù)算編制開始，行政事業(yè)單位準(zhǔn)備不夠，編制的時(shí)間較短，不從行政事業(yè)單位的需求出發(fā)，這樣的預(yù)算編制通常都不夠準(zhǔn)確合理，對于實(shí)際的資金使用以及財(cái)務(wù)管理沒有任何約束力。
除此之外，還有一個(gè)重要問題就是財(cái)務(wù)預(yù)算只是紙上談兵，預(yù)算資金撥下來之后，行政事業(yè)單位不會(huì)根據(jù)預(yù)算來進(jìn)行合理分配使用。所以，實(shí)際資金使用往往超出預(yù)算，還會(huì)出現(xiàn)專項(xiàng)資金被挪用到其他項(xiàng)目上，從而導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理混亂。
（四）行政事業(yè)單位不具備專門的財(cái)務(wù)管理部門以及相關(guān)專業(yè)人才
行政事業(yè)單位的資金來源的特殊性，一般事業(yè)單位只設(shè)立了會(huì)計(jì)崗位，負(fù)責(zé)單位收支計(jì)算等，缺乏管理知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，大部分的單位由于未設(shè)立財(cái)務(wù)管理部門，所以會(huì)計(jì)人員兼職財(cái)務(wù)管理工作。由于自身所擁有的相關(guān)知識(shí)經(jīng)驗(yàn)缺乏，再加上自身工作職務(wù)繁忙，導(dǎo)致財(cái)務(wù)管理工作得不到落實(shí)，或則管理出現(xiàn)偏差，從而影響財(cái)務(wù)管理效果。
（五）缺乏完善的財(cái)務(wù)管理制度
盡管目前行政事業(yè)單位都構(gòu)建了相關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度，但是還是存在很多漏洞以及在執(zhí)行過程中效果不佳的問題。其中，很多單位經(jīng)費(fèi)支出的控制管理上不夠嚴(yán)格，造成了超支現(xiàn)象嚴(yán)重；還有行政事業(yè)單位對于票據(jù)等管理制度不完善，往往造成了工作人員報(bào)銷超出實(shí)際使用資金的情況，造成了國有資產(chǎn)的流失；對于固定資產(chǎn)的管理制度缺乏，行政事業(yè)單位大量的設(shè)備閑置，或者被單位、個(gè)人私自處理轉(zhuǎn)讓等等現(xiàn)象都是導(dǎo)致了國有資產(chǎn)以及國家資源的浪費(fèi)；最重要的是缺乏監(jiān)管制度，這導(dǎo)致了財(cái)務(wù)管理制度的執(zhí)行力較低，并沒有起到提高財(cái)務(wù)管理效率的作用。
二、新形勢下如何提高行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理效率
（一）轉(zhuǎn)變行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理理念
行政事業(yè)單位盡管不是以盈利為目的的，作為社會(huì)服務(wù)性機(jī)構(gòu)，也應(yīng)該考慮到國有資產(chǎn)的使用效率，主張應(yīng)用科學(xué)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)管理理念，來提高行政事業(yè)單位的運(yùn)營效率，提高社會(huì)影響力，在同樣的資金條件下，為人民、為社會(huì)創(chuàng)造更多的利益、服務(wù)與財(cái)富。不僅提高了行政事業(yè)單位的社會(huì)聲譽(yù)，同時(shí)確保了國有資產(chǎn)的充分合理利用。
（二）構(gòu)建完善的財(cái)務(wù)管理制度
制度是規(guī)范人們行為的重要手段，為了確保行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理工作有序高效進(jìn)行，政府相關(guān)部門應(yīng)該出善的財(cái)務(wù)管理制度，其中應(yīng)該包括資金管理、收支審批、稽核以及監(jiān)督管理制度。要求所有費(fèi)用收支都必須要經(jīng)過管理部門的審批，在核算過程中，所有收支費(fèi)用都應(yīng)該有相應(yīng)的票據(jù)、原始憑證作為收支憑證。規(guī)定統(tǒng)一的核算標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)中包括固定資產(chǎn)的估價(jià)、折舊等。監(jiān)督管理制度是為了加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理力度以及國有資產(chǎn)的安全，行政事業(yè)單位應(yīng)該定期向政府部門遞交財(cái)務(wù)說明，對于日常收支等等可以采用公開透明的方式來公布，接受社會(huì)大眾的監(jiān)督，提高資金使用效率。還應(yīng)該每年對行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理狀況進(jìn)行考核，確保預(yù)算控制管理得當(dāng)，固定資產(chǎn)有效利用，經(jīng)費(fèi)收支平衡，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬真實(shí)可靠等等。
（三）設(shè)立專門的財(cái)務(wù)管理部門，提高財(cái)務(wù)管理人員素質(zhì)
隨著行政事業(yè)單位自身財(cái)務(wù)管理工作的加強(qiáng)，應(yīng)該設(shè)立專門的財(cái)務(wù)管理部門，來提高工作效率，同時(shí)為了確保財(cái)務(wù)管理工作的有效進(jìn)行，應(yīng)該配備專業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員。選用的財(cái)務(wù)管理人員必須具備扎實(shí)的財(cái)務(wù)管理專業(yè)知識(shí)，擁有一定的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，如果是原單位財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的聘用，則應(yīng)該進(jìn)行財(cái)務(wù)管理相關(guān)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，確保財(cái)務(wù)管理部門的工作人員具備較高的財(cái)務(wù)管理知識(shí)以及業(yè)務(wù)技能。除此之外，由于財(cái)務(wù)管理的特殊性，還應(yīng)該對財(cái)務(wù)管理人員進(jìn)行職業(yè)道德宣傳，要求做到細(xì)心、用心、忠心。也就是工作要求細(xì)致努力，同時(shí)應(yīng)該不受金錢誘惑而做出有損國家利益的事。由于當(dāng)下市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛，行政事業(yè)單位應(yīng)該定期對財(cái)務(wù)管理人員進(jìn)行財(cái)務(wù)新知識(shí)以及新業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，確保財(cái)務(wù)管理工作與時(shí)俱進(jìn)。
（四）提高預(yù)算管理效率
提高預(yù)算管理是財(cái)務(wù)管理工作的重要內(nèi)容之一。首先，應(yīng)該從預(yù)算的編制開始就應(yīng)該把好關(guān)，從行政事業(yè)單位的日常工作以及以往的資產(chǎn)使用情況出發(fā)，將固定與不確定因素分開考慮，從而最終分析總結(jié)出預(yù)算，在編制預(yù)算時(shí)還應(yīng)該做到詳細(xì)具體，以便日后的執(zhí)行。相關(guān)部門審核批準(zhǔn)后，嚴(yán)格根據(jù)預(yù)算編制執(zhí)行，不得隨意調(diào)整或更改。財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)該加強(qiáng)對預(yù)算執(zhí)行的考核與評估，確保國有資金的安全、有效、科學(xué)使用。
（五）嚴(yán)格管理固定資產(chǎn)
固定資產(chǎn)作為行政事業(yè)單位的重要資產(chǎn)之一，其管理效率也直接關(guān)系到財(cái)務(wù)管理的效果。所以，財(cái)務(wù)管理部門應(yīng)該嚴(yán)格管理固定資產(chǎn)，將已有的固定資產(chǎn)進(jìn)行登記，并根據(jù)新舊程度進(jìn)行估價(jià)，將使用不到的陳舊設(shè)備進(jìn)行合理處置，并記錄在案。對于所需購買設(shè)備數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，確保不會(huì)造成固定資產(chǎn)閑置。固定資產(chǎn)日常的使用與保養(yǎng)也應(yīng)該嚴(yán)格把關(guān)，不能刻意破壞或者替換。
三、結(jié)束語
行政事業(yè)單位擔(dān)負(fù)著為社會(huì)服務(wù)的重要職責(zé)，其財(cái)務(wù)管理對于各項(xiàng)工作的順利展開影響較大，不僅關(guān)系到國有資金的安全使用，對社會(huì)的安定以及發(fā)展等都有著積極作用。行政事業(yè)單位應(yīng)該轉(zhuǎn)變財(cái)務(wù)管理理念，不斷完善財(cái)務(wù)管理制度，提高工作人員綜合素質(zhì)，加強(qiáng)對財(cái)務(wù)預(yù)算以及固定資產(chǎn)的監(jiān)管，從而提高行政事業(yè)單位的財(cái)務(wù)管理效率。
參考文獻(xiàn)
1.1 多元化開發(fā)
國內(nèi)學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫有兩大類型，一是商業(yè)數(shù)據(jù)庫，如CNKI學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫和萬方學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫;二是非營利性數(shù)據(jù)庫，包括各學(xué)位論文授予單位自建的學(xué)位論文庫和國家法定收藏單位以及民間共建共享組織建設(shè)的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫。前者基本只面向單位內(nèi)部開放，后者則面向參建單位開放，例如CALIS學(xué)位論文庫?？偟膩砜?，這些數(shù)據(jù)庫缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，呈現(xiàn)多元化局面，各數(shù)據(jù)庫收全率不高且收錄范圍有交叉重復(fù)，不利于學(xué)位論文交流使用。
1.2 商業(yè)開發(fā)授權(quán)不規(guī)范
營利性學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫沒有很好的解決版權(quán)授權(quán)問題，曾遭遇大規(guī)模博、碩士生提起的侵權(quán)訴訟。此后，開發(fā)商采取了應(yīng)對措施，如通過學(xué)位授予單位的轉(zhuǎn)授權(quán)獲得論文使用權(quán)，但仍存在不少問題。有學(xué)者在2008年對百所高校的授權(quán)書進(jìn)行比較研究，指出授權(quán)書中學(xué)位論文版權(quán)歸屬不明晰、授權(quán)主體不適格、缺少權(quán)利行使的授權(quán)約定、授權(quán)范圍不明晰等問題?？蓵r(shí)至今日，這些問題仍然沒有得到有效解決。
1.3 非商業(yè)開發(fā)發(fā)展受限
非營利性學(xué)位論文庫因?yàn)殚_發(fā)實(shí)力有限，在數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)構(gòu)架、數(shù)據(jù)采集以及版權(quán)管理等方面很難取得長足進(jìn)展。而且，開發(fā)主體各自為政，數(shù)據(jù)格式?jīng)]有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，不能很好的實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，很難在統(tǒng)一平臺(tái)上便利的獲取全文，極大地限制了學(xué)位論文使用的便利性和數(shù)據(jù)庫的可持續(xù)發(fā)展。
2 學(xué)位論文開放存取出版的合理性
2.1 科研成果的公共性效用
學(xué)位論文作為高等教育制度下產(chǎn)生的科研成果，具備一定的公共效用。學(xué)位論文的廣泛傳播，對于實(shí)現(xiàn)促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步和傳播的使命來說，有著重要的作用。開放存取出版模式為學(xué)位論文的傳播利用提供了嶄新的渠道，不僅可以在更大范圍內(nèi)傳播學(xué)位論文，擴(kuò)大作者學(xué)術(shù)影響力，提高學(xué)術(shù)成果可見度，還可提高學(xué)位授予單位的聲譽(yù)和影響力。
2.2 科研成果傳播利用的經(jīng)濟(jì)效益
學(xué)位論文作為一種特殊的學(xué)術(shù)作品，其“作者”和“用戶”兩大群體及其所屬機(jī)構(gòu)有高度的重合性。有學(xué)生會(huì)同時(shí)擔(dān)當(dāng)“作者”和“用戶”的雙重身份。學(xué)位授予單位也同時(shí)擔(dān)當(dāng)了學(xué)位論文的“提供者”和“使用者”雙重身份。按照傳統(tǒng)出版模式，作者和學(xué)位授予單位則需要向同一個(gè)數(shù)據(jù)庫出版商支付“出版”與“使用”的雙重費(fèi)用。而且因?yàn)閷W(xué)位論文在提交前需要在學(xué)位授予單位內(nèi)部通過論文答辯環(huán)節(jié)，由學(xué)科專家組對之進(jìn)行內(nèi)容和形式上的雙重考核和把關(guān)，數(shù)據(jù)庫出版商甚至可因此省略了審稿、編輯等流程和成本支出。因此，學(xué)位論文采用傳統(tǒng)的出版方式對于個(gè)人用戶和廣大學(xué)位授予單位來說，都是極不經(jīng)濟(jì)的，開放存取的出版方式是一種更為合適的選擇。
3 學(xué)位論文開放存取出版客觀因素研究
在中國能否實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的開放存取出版，需要從主觀和客觀兩方面考量。主觀方面主要調(diào)查學(xué)位論文相關(guān)利益主體對學(xué)位論文開放存取的認(rèn)知度和認(rèn)同度，確立用戶需求?？陀^環(huán)境方面則需要從以下幾方面進(jìn)行考量。
3.1 政策環(huán)境因素
3.1.1 國家層面的政策
國家層面的開放存取政策是指由相關(guān)政府部門對國家范圍內(nèi)的開放存取活動(dòng)所提出的戰(zhàn)略、原則、相關(guān)法律、實(shí)施細(xì)則等系列規(guī)范文件，以促進(jìn)由公共資助產(chǎn)生的科研成果實(shí)現(xiàn)最大化的獲取、利用。美英等國家認(rèn)為推進(jìn)開放存取是政府的責(zé)任，認(rèn)為“用納稅人的錢資助科研，就必須保證科研成果本身廣泛可利用、可獲取，使之迅速轉(zhuǎn)換為社會(huì)生產(chǎn)力”。
中國目前尚未出臺(tái)明確的國家開放存取政策，但簽署過多個(gè)相關(guān)的國際開放存取宣言，如200年9月，中國簽署了《開放存取薩爾瓦多宣言》，這體現(xiàn)了中國對開放存取的基本態(tài)度，并明確提出政府應(yīng)將開放存取列人議事日程。
3.1.2 機(jī)構(gòu)層面的政策
在國家開放存取政策尚未明確階段，機(jī)構(gòu)層面的開放存取政策往往先行一步，并為形成國家性政策提供重要實(shí)踐基礎(chǔ)。例如200年，美國國立健康研究所(NIH)頒布開放存取政策，請求接受NIH全部或部分資助的研究人員，在12個(gè)月內(nèi)將其研究成果的最終電子版提交到PMC，使公眾可以免費(fèi)獲取。兩年后這一政策調(diào)整為強(qiáng)制性，并具備了正式法律效力。
中國目前最有影響力的機(jī)構(gòu)開放存取政策是中國科學(xué)院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的開放存取政策聲明:2014年5月1}日起，中科院所各類公共資助科研項(xiàng)目所產(chǎn)生的論文、國家自然科學(xué)基金會(huì)全部或部分資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的論文，作者應(yīng)在時(shí)把同行評議后錄用的最終審定稿存儲(chǔ)到所屬機(jī)構(gòu)或國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的知識(shí)庫，并于發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)施開放獲取。這些開拓性的活動(dòng)也為國家政策的制定提供了實(shí)踐參考。
3.1.3 關(guān)于學(xué)位論文的政策
從國家層面來說，目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的有澳大利亞數(shù)字學(xué)位論文項(xiàng)目、英國電子論文在線服務(wù)等項(xiàng)目。從機(jī)構(gòu)層面來說，根據(jù)開放存取知識(shí)庫強(qiáng)制性存儲(chǔ)政策登記平臺(tái)(ROARMAP)的數(shù)據(jù)，截至2013年12月，全球有107家機(jī)構(gòu)實(shí)施了關(guān)于學(xué)位論文的強(qiáng)制性開放存取政策。
中國目前只有香港大學(xué)和香港理工大學(xué)在該平臺(tái)登記了關(guān)于學(xué)位論文的開放存取政策并實(shí)施。而實(shí)踐中，國內(nèi)部分學(xué)位授予單位開發(fā)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中也有涉及學(xué)位論文的開放存取。例如清華大學(xué)和北京大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的內(nèi)容政策中關(guān)于收錄作品類型中都包括了學(xué)位論文，這些機(jī)構(gòu)知識(shí)庫還詳細(xì)規(guī)定了相關(guān)的提交政策、使用政策、退出政策等內(nèi)容。
3.2 經(jīng)濟(jì)利益因素
開放存取出版模式實(shí)行的是作者付費(fèi)、用戶免費(fèi)的策略，這是阻礙開放存取出版可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)現(xiàn)實(shí)障礙。而學(xué)位論文的產(chǎn)出機(jī)制不同于一般學(xué)術(shù)論文，其開放存取出版的經(jīng)濟(jì)利益影響因素也需區(qū)別分析。
3.2.1 開放存取資助出版模式
為了更好的實(shí)現(xiàn)開放存取出版，許多國家、研究機(jī)構(gòu)已經(jīng)開始嘗試各種資助方式。第一是專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支持，即設(shè)立開放存取專項(xiàng)基金以資助機(jī)構(gòu)成員以開放存取的形式，例如美國哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等都設(shè)立了開放存取出版基金。第二類是訂購費(fèi)用轉(zhuǎn)換為開放存取出版費(fèi)用，例如某機(jī)構(gòu)若訂購了英國皇家化學(xué)會(huì)(RSC)的指定期刊，則該機(jī)構(gòu)作者在這些刊物上發(fā)表開放存取論文的費(fèi)用可以從訂購費(fèi)中抵扣。Wiley , Springer等出版社近年來也同意了針對復(fù)合出版期刊中以開放存取方式出版的論文按比例減扣期刊訂購費(fèi)的辦法。
3.2.2 國內(nèi)資助現(xiàn)狀
從出版社角度看，基于國內(nèi)作者對于開放存取的認(rèn)知度和認(rèn)可度，國內(nèi)實(shí)施開放存取的期刊出版社的經(jīng)費(fèi)來源目前主要是來自行政事業(yè)費(fèi)用的支持，面向作者收取的費(fèi)用并不高。從科研機(jī)構(gòu)來看，有單位對自己機(jī)構(gòu)人員選擇開放存取出版實(shí)施了經(jīng)費(fèi)支持。例如中國科學(xué)院、中國醫(yī)學(xué)科學(xué)院和上海交通大學(xué)等都設(shè)置了經(jīng)費(fèi)支持，資助本機(jī)構(gòu)科研人員在BMC等開放存取出版期刊上。
3.2.3 學(xué)位論文開放存取出版資助模式
關(guān)于學(xué)位論文的開放存取資助，目前還沒有過具體的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，但可以充分借鑒期刊論文的開放存取資助模式，由國家學(xué)位管理相關(guān)機(jī)構(gòu)或者學(xué)位授予單位設(shè)立專項(xiàng)資金資助學(xué)位論文的開放存取。在沒有專項(xiàng)資金的情況下，單位機(jī)構(gòu)也可參考訂購費(fèi)用轉(zhuǎn)化為開放存取出版費(fèi)用的模式，與數(shù)據(jù)庫出版商談判，向之提供自己單位學(xué)位論文，實(shí)現(xiàn)開放存取，同時(shí)抵扣自己單位的數(shù)據(jù)庫訂購費(fèi)用。
3.3 版權(quán)保護(hù)因素
3.3.1 版權(quán)歸屬情況復(fù)雜
學(xué)位論文的版權(quán)問題歷來是學(xué)界爭論的焦點(diǎn)之一，其主要原因是學(xué)位論文的產(chǎn)生過程不同于一般的學(xué)術(shù)論文，所以其版權(quán)歸屬比較復(fù)雜。按照中國版權(quán)法規(guī)定，一般作品的版權(quán)歸作者所有。但學(xué)位論文是畢業(yè)生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，并利用學(xué)位授予單位的相關(guān)資源完成的，所以學(xué)位論文牽涉到的利益主體包括畢業(yè)生、導(dǎo)師、學(xué)位授予單位三方。如果論文選題出自導(dǎo)師或?qū)W校的相關(guān)課題，論文的版權(quán)可能牽涉到該課題資助機(jī)構(gòu)，并受其相關(guān)規(guī)定的約束。如果是在職攻讀研究生，并且其論文選題來自于工作單位，論文的版權(quán)或受制于畢業(yè)生與工作單位之間的約定。這些復(fù)雜因素，在實(shí)踐中給學(xué)位論文的開放存取出版實(shí)踐帶來了難度。
3.3.2 出版意愿不一致
學(xué)位論文的創(chuàng)作初衷是為了獲取學(xué)位，所以作者對于學(xué)位論文的出版意愿通常不一致，有些甚至不愿意出版。另外，同一學(xué)位授予單位的學(xué)位論文選題常有繼承性，對于后期持續(xù)研發(fā)具有重要意義。一些階段性成果還可能會(huì)申請專利，或者導(dǎo)師和畢業(yè)生期待在更高水平的期刊上發(fā)表。這些情況下，學(xué)位論文的出版意愿也不是那么強(qiáng)烈，甚至遭到排斥。這也對學(xué)位論文開放存取實(shí)現(xiàn)的政策制定提出了挑戰(zhàn)，必須充分考慮各種情況下，版權(quán)人的出版意愿，對開放時(shí)限做出區(qū)別對待。
3.3.3 版權(quán)保護(hù)不力
版權(quán)保護(hù)歷來是中國的短板，而在學(xué)位論文的版權(quán)保護(hù)上還增加了其它因素。例如比較通行的做法是在畢業(yè)生離校時(shí)簽署“學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書”。該授權(quán)書一般由學(xué)位授予單位提供，作為學(xué)位論文模板的一部分，畢業(yè)生在離校時(shí)必須簽署。此時(shí)，即將離校的畢業(yè)生無暇兼顧自己的版權(quán)利益，也無力與以學(xué)校為代表的行政單位爭取自己的版權(quán)利益。這些隱蔽的侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)在學(xué)位論文的開放存取中避免，在考慮是否采取強(qiáng)制開放存取政策時(shí)，應(yīng)充分考慮版權(quán)人的意愿。
3.4 實(shí)施機(jī)構(gòu)
縱觀國外開放存取運(yùn)動(dòng)的發(fā)展，其實(shí)施主體主要有兩個(gè)層面，一是政策制定主體，二是具體事務(wù)管理主體。
3.4.1 政策制定主體
目前中國尚未有國家層面的開放存取政策出臺(tái)，僅有部分機(jī)構(gòu)的開放存取政策，其中涉及學(xué)位論文。若想在全國范圍內(nèi)有效實(shí)現(xiàn)學(xué)位論文的開放存取，必須由政府機(jī)構(gòu)主持制定中國的學(xué)位論文開放存取出版政策，并充當(dāng)學(xué)位論文開放存取運(yùn)動(dòng)的有力推動(dòng)者。這個(gè)過程應(yīng)該是逐漸深人的，政府機(jī)構(gòu)需要從最初的宣傳、資助逐步引導(dǎo)學(xué)位論文的開放存取深人人心，在條件成熟后，制定國家層面的學(xué)位論文開放存取出版政策，并推動(dòng)執(zhí)行。
3.4.2 具體事務(wù)管理主體
三適用專業(yè):會(huì)計(jì)本科專業(yè)
四課程教材:無
五參考教材:無
六開課單位:經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院會(huì)計(jì)系
七課程的目的,性質(zhì)和任務(wù)
畢業(yè)論文是學(xué)生運(yùn)用在校學(xué)習(xí)的基本知識(shí)和基礎(chǔ)理論,去分析,解決一兩個(gè)實(shí)際問題的實(shí)踐鍛煉過程,也是學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間學(xué)習(xí)成果的綜合性總結(jié),是整個(gè)教學(xué)活動(dòng)中不可缺少的重要環(huán)節(jié).撰寫畢業(yè)論文對于培養(yǎng)學(xué)生初步的科學(xué)研究能力,提高其綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問題,解決問題能力有著重要意義
八課程的主要內(nèi)容
論文選題;
查閱相關(guān)資料;
撰寫論文提綱;
修改論文提綱;
撰寫論文;
修改論文;
論文定稿.
九,課程的教學(xué)基本要求
1,學(xué)生應(yīng)在實(shí)事求是,深入實(shí)際的基礎(chǔ)上,運(yùn)用所學(xué)知識(shí),獨(dú)立寫出具有一定質(zhì)量的畢業(yè)論文.畢業(yè)論文應(yīng)觀點(diǎn)明確,材料翔實(shí),結(jié)構(gòu)合理嚴(yán)謹(jǐn),語言通順.
2,畢業(yè)論文選題應(yīng)在所學(xué)專業(yè)范圍以內(nèi),其形式可以是學(xué)術(shù)論文,也可以是調(diào)查報(bào)告.
3,畢業(yè)論文要求卷面整潔,字跡工整,使用正規(guī)稿紙,字?jǐn)?shù)不少于15000字.
十,說明
1,指導(dǎo)教師應(yīng)根據(jù)學(xué)生寫作態(tài)度和論文質(zhì)量給出建議成績;
2,經(jīng)過口頭答辯,由答辯小組根據(jù)畢業(yè)論文與答辯情況給予評定成績;
十一,考核方式
考核標(biāo)準(zhǔn):畢業(yè)論文成績分為優(yōu),良,及格,不及格四等.
1,優(yōu)
符合黨和國家的有關(guān)方針,政策;觀點(diǎn)明確,能深入進(jìn)行分析,并有獨(dú)到見解.理論聯(lián)系實(shí)際,對經(jīng)濟(jì)工作或?qū)W術(shù)研究有一定的現(xiàn)實(shí)意義.中心突出,論據(jù)充足,層次清楚,結(jié)構(gòu)合理,語言流暢.答辯中回答問題正確,重點(diǎn)突出,語言簡練.
2,良
符合黨和國家的有關(guān)方針和政策,能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí),理論聯(lián)系實(shí)際,觀點(diǎn)明確,分析比較深入.中心明確,論據(jù)較充足,層次清楚,語言通順,結(jié)構(gòu)合理.答辯中回答問題正確.
3,及格
符合黨和國家的有關(guān)方針和政策,基本上能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí)去分析問題,但內(nèi)容尚欠充實(shí).中心論題較明確,材料較充足,具體但不夠典型.尚能聯(lián)系經(jīng)濟(jì)工作實(shí)際,但論證不夠充分.文章有一定的條理,一定的論據(jù),文字尚通順.答辯中回答問題基本正確.
4,不及格
二,學(xué)時(shí)與學(xué)分:14學(xué)時(shí) 14學(xué)分
三,適用專業(yè): 會(huì)計(jì)本科專業(yè)
四,課程教材: 無
五,參考教材: 無
六,開課單位:經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院會(huì)計(jì)系
七,課程的目的,性質(zhì)和任務(wù)
畢業(yè)論文是學(xué)生運(yùn)用在校學(xué)習(xí)的基本知識(shí)和基礎(chǔ)理論,去分析,解決一兩個(gè)實(shí)際問題的實(shí)踐鍛煉過程,也是學(xué)生在校學(xué)習(xí)期間學(xué)習(xí)成果的綜合性總結(jié),是整個(gè)教學(xué)活動(dòng)中不可缺少的重要環(huán)節(jié).撰寫畢業(yè)論文對于培養(yǎng)學(xué)生初步的科學(xué)研究能力,提高其綜合運(yùn)用所學(xué)知識(shí)分析問題,解決問題能力有著重要意義
八,課程的主要內(nèi)容
論文選題;
查閱相關(guān)資料;
撰寫論文提綱;
修改論文提綱;
撰寫論文;
修改論文;
論文定稿.
九,課程的教學(xué)基本要求
1,學(xué)生應(yīng)在實(shí)事求是,深入實(shí)際的基礎(chǔ)上,運(yùn)用所學(xué)知識(shí),獨(dú)立寫出具有一定質(zhì)量的畢業(yè)論文.畢業(yè)論文應(yīng)觀點(diǎn)明確,材料翔實(shí),結(jié)構(gòu)合理嚴(yán)謹(jǐn),語言通順.
2,畢業(yè)論文選題應(yīng)在所學(xué)專業(yè)范圍以內(nèi),其形式可以是學(xué)術(shù)論文,也可以是調(diào)查報(bào)告.
3,畢業(yè)論文要求卷面整潔,字跡工整,使用正規(guī)稿紙,字?jǐn)?shù)不少于15000字,正文前必須附有寫作提綱.
十,說明
1,指導(dǎo)教師應(yīng)根據(jù)學(xué)生寫作態(tài)度和論文質(zhì)量給出建議成績;
2,經(jīng)過口頭答辯,由答辯小組根據(jù)畢業(yè)論文與答辯情況給予評定成績;
十一,考核方式
考核標(biāo)準(zhǔn):畢業(yè)論文成績分為優(yōu),良,及格,不及格四等.
1,優(yōu)
符合黨和國家的有關(guān)方針,政策;觀點(diǎn)明確,能深入進(jìn)行分析,并有獨(dú)到見解.理論聯(lián)系實(shí)際,對經(jīng)濟(jì)工作或?qū)W術(shù)研究有一定的現(xiàn)實(shí)意義.中心突出,論據(jù)充足,層次清楚,結(jié)構(gòu)合理,語言流暢.答辯中回答問題正確,重點(diǎn)突出,語言簡練.
2,良
符合黨和國家的有關(guān)方針和政策,能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí),理論聯(lián)系實(shí)際,觀點(diǎn)明確,分析比較深入.中心明確,論據(jù)較充足,層次清楚,語言通順,結(jié)構(gòu)合理.答辯中回答問題正確.
3,及格
符合黨和國家的有關(guān)方針和政策,基本上能夠運(yùn)用所學(xué)知識(shí)去分析問題,但內(nèi)容尚欠充實(shí).中心論題較明確,材料較充足,具體但不夠典型.尚能聯(lián)系經(jīng)濟(jì)工作實(shí)際,但論證不夠充分.文章有一定的條理,一定的論據(jù),文字尚通順.答辯中回答問題基本正確.
4,不及格
2、數(shù)據(jù)提交要求與規(guī)范
提交數(shù)據(jù)的要求
除了少數(shù)幾個(gè)期刊外，BMC期刊并沒有強(qiáng)制要求論文作者提供支撐數(shù)據(jù)，對于旗下的所有期刊BMC都鼓勵(lì)公開論文結(jié)論的支撐數(shù)據(jù)，對于那些對數(shù)據(jù)共享已有確定標(biāo)準(zhǔn)的領(lǐng)域BMC強(qiáng)制要求數(shù)據(jù)存儲(chǔ)。BMC認(rèn)為作者可以有選擇地將數(shù)據(jù)集以一種機(jī)器可讀的形式(例如用電子表格而不是PDF)存儲(chǔ)在公共數(shù)據(jù)庫(如果可用并且適合的話)或者呈現(xiàn)在論文主體與附加支撐文件中。不難看出，BMC期刊對于數(shù)據(jù)的提交并沒有非常嚴(yán)格的要求，而諸如ScientificData等期刊則將數(shù)據(jù)提交作為出版前提條件，對于出版前仍未提交并公開數(shù)據(jù)的論文期刊將取消其出版，PLoS甚至?xí)跇O端情況下撤銷已的出版。2．2需要提交的數(shù)據(jù)與材料BMC期刊的編輯在與科研工作者關(guān)于數(shù)據(jù)開放與共享最佳實(shí)踐的探討中將最小意義上的數(shù)據(jù)集定義為“能夠完全重現(xiàn)科學(xué)報(bào)告的最少具體細(xì)節(jié)”，這與PLoS數(shù)據(jù)政策規(guī)定必須提交的“形成論文結(jié)論所需要的最小數(shù)據(jù)集”是相似的。BMC認(rèn)為論文的支撐數(shù)據(jù)出版于在線期刊要優(yōu)于保存在作者網(wǎng)站或不開放，因此建議作者提交所有支撐論文的相關(guān)原始數(shù)據(jù)并說明數(shù)據(jù)處理過程中用到的統(tǒng)計(jì)方法，除此之外還要提交一份數(shù)據(jù)和材料的可用性聲明來具體說明如何獲取這些支撐數(shù)據(jù)。如果作者不想分享數(shù)據(jù)也必須要聲明數(shù)據(jù)不會(huì)被分享并且說明理由。BMC還具體給出了數(shù)據(jù)與材料可用性聲明的幾種形式(作者可選用其中的一種格式或者在需要多個(gè)數(shù)據(jù)集時(shí)采用幾種格式的結(jié)合):①本研究中生成和/或分析的數(shù)據(jù)可以在［名稱］知識(shí)庫，［數(shù)據(jù)集的永久網(wǎng)站鏈接］獲取。②本研究中生成和/或分析的數(shù)據(jù)可以基于合理請求從通訊作者處獲取。③本研究中生成和/或分析的數(shù)據(jù)包含在論文主體(和附加數(shù)據(jù)文件)中。④本研究未涉及到數(shù)據(jù)的生成和/或分析，因此無法共享數(shù)據(jù)。⑤本研究的支撐數(shù)據(jù)從［第三方機(jī)構(gòu)名稱］處獲取，在取得許可后數(shù)據(jù)的應(yīng)用仍受到嚴(yán)格限制，因此無法共享數(shù)據(jù)。但可以在取得［第三方機(jī)構(gòu)名稱］許可后基于合理請求從作者處獲取。BMC期刊認(rèn)可《數(shù)據(jù)引用原則聯(lián)合聲明》(JointDeclarationofDataCitationPrinciples)中的數(shù)據(jù)引用原則并要求所有支持公共獲取的數(shù)據(jù)集附在參考文獻(xiàn)列表中以供參考并提供獲取碼或者唯一標(biāo)識(shí)符(例如DOI)。
提交數(shù)據(jù)的方式與規(guī)范
隨著越來越多的科研資助機(jī)構(gòu)要求受資助者公開其科研工作的原始數(shù)據(jù)，BMC加強(qiáng)了對此類受資助論文數(shù)據(jù)公開的要求，對于存儲(chǔ)在特定學(xué)科知識(shí)庫中的支撐數(shù)據(jù)，BMC要求該類數(shù)據(jù)在文稿提交前將數(shù)據(jù)在保護(hù)個(gè)人隱私的前提下向公共開放，否則不會(huì)評審此類論文。數(shù)據(jù)可以在論文正文呈現(xiàn)也可以放在附加數(shù)據(jù)文件中與文稿一并提交，附加數(shù)據(jù)文件(每個(gè)文件不超過20Mb)數(shù)量不受限制，對于存儲(chǔ)在學(xué)科知識(shí)庫中的數(shù)據(jù)，需要在數(shù)據(jù)和材料的可用性聲明部分詳細(xì)提供數(shù)據(jù)的獲取碼或唯一標(biāo)識(shí)符，BMC致力于以一種易于自動(dòng)獲取與重用的方式開放數(shù)據(jù)，為此支持采用統(tǒng)一的數(shù)據(jù)格式標(biāo)準(zhǔn)。期刊BMCResearchNotes的出版也是部分地出于這一目的，該期刊正在征集關(guān)于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的專題論文，以期達(dá)成關(guān)于數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的共識(shí)。為了發(fā)揮研究的最大效用，在特別注意保持參與人保密性的前提下，BMC希望作者在數(shù)據(jù)的記錄與準(zhǔn)備過程中能夠遵從學(xué)科內(nèi)現(xiàn)有的具體標(biāo)準(zhǔn)并推薦作者參考BioSharing網(wǎng)站上關(guān)于特定學(xué)科領(lǐng)域?qū)W科數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的信息，例如醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中的心電圖存儲(chǔ)格式SCP、HL7aECG、DICOM，生物學(xué)領(lǐng)域中氨基酸序列的FASTA格式、核酸序列的FASTQ格式，以及遙感影像的BSQ、BIL圖像格式。在數(shù)據(jù)提交過程中，涉及動(dòng)物的研究還需要提交一份聲明詳細(xì)說明對相關(guān)規(guī)定的遵守情況以及包括道德委員會(huì)名稱的道德許可，涉及植物的研究也需要提交一份聲明具體說明研究取得的準(zhǔn)許與許可，植物的憑證標(biāo)本必須附上鑒定人信息存放在公共植物標(biāo)本集或其他可獲取的公共收藏中。
3、數(shù)據(jù)的審查與存
在國外學(xué)術(shù)期刊制定的數(shù)據(jù)政策中，部分期刊對于數(shù)據(jù)沒有審查機(jī)制，作者的數(shù)據(jù)審查完全交付數(shù)據(jù)知識(shí)庫來進(jìn)行，期刊本身不要求作者提交數(shù)據(jù)，因?yàn)闆]有對于數(shù)據(jù)審查的規(guī)定［12］。科學(xué)強(qiáng)大的自我糾正能力來自于它對審查與挑戰(zhàn)的開放態(tài)度，為了最大化科學(xué)數(shù)據(jù)的社會(huì)效用，BMC對作者提交的數(shù)據(jù)的格式、統(tǒng)計(jì)方法等進(jìn)行較為嚴(yán)格的審查，以期獲取數(shù)據(jù)的人們能夠在最小的障礙下重用、詳細(xì)檢查所需數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)的審查主要分為以下三個(gè)方面。
4、數(shù)據(jù)的相關(guān)權(quán)益問題
著作權(quán)歸屬
著作權(quán)是數(shù)據(jù)難以解決的問題之一，數(shù)據(jù)是否受著作權(quán)保護(hù)也一直沒有明確的說法，世界各地的法規(guī)并不統(tǒng)一。數(shù)據(jù)是否有著作權(quán)視不同的法定管轄范圍而定，在美國事實(shí)(數(shù)據(jù)是事實(shí)的數(shù)字表現(xiàn)形式)并沒有著作權(quán)，而在澳大利亞卻恰恰相反，因?yàn)槠浞筛⒅卦瓌?chuàng)性而不是創(chuàng)造性。除非另有說明，BMC期刊出版的論文(論文主體及其附加文件)都采用知識(shí)共享署名許可協(xié)議CC－BY4．0，其中遵循開放數(shù)據(jù)政策的期刊對論文中的數(shù)據(jù)采用CC01．0。采用CC01．0意味著數(shù)據(jù)所有者放棄了著作權(quán)法賦予他的全部權(quán)利，也就是放棄了數(shù)據(jù)的著作權(quán)，因此對于這部分遵循開放數(shù)據(jù)政策的期刊來說數(shù)據(jù)的著作權(quán)屬于公眾，而對于其他期刊BMC并沒有對數(shù)據(jù)著作權(quán)歸屬進(jìn)行明確說明。相對而言，初景利等研究發(fā)現(xiàn)，我國科協(xié)科技期刊對國際上公認(rèn)且采用最多的CC(CommonCreativity)協(xié)議的認(rèn)識(shí)及使用率極低，僅有6．33%的科技期刊使用了CC以及類似的協(xié)議，因此十分有必要提高我國科研以及編輯人員的開放獲取版權(quán)意識(shí)。
數(shù)據(jù)的使用與許可
科學(xué)、系統(tǒng)、客觀、公正的人文社會(huì)科學(xué)類科研成果評價(jià)制度是產(chǎn)出高水平科研成果的重要保障，是推動(dòng)高校人文社會(huì)科學(xué)研究前進(jìn)的根本動(dòng)力。制定社科類科研成果評價(jià)制度的根本目的在于客觀、公正地評價(jià)人文社科科研成果的真正價(jià)值，鼓勵(lì)、引導(dǎo)推出高水平科研成果，服務(wù)于國家的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、文化繁榮。
目前，高校社科類成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)均由各高校根據(jù)本校實(shí)際情況自主制定，且圍繞著“提高科研水平，促進(jìn)產(chǎn)出高質(zhì)量科研成果”的基本指導(dǎo)思想開展工作。為了通過完善科研成果評價(jià)制度，提高社科類科研成果質(zhì)量，教育部曾于2006年文件《教育部關(guān)于大力提高高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究質(zhì)量的意見》（教社科[2006]5號(hào)），明確了指導(dǎo)思想。各高校在諸如“科研成果評價(jià)制度”、“科研獎(jiǎng)勵(lì)辦法”等管理文件中也都對高水平科研成果給予政策傾斜和加大扶持力度。這些對促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)生起到了一定積極作用，但是，隨著國家科研經(jīng)費(fèi)投入增加、各高校對科學(xué)研究工作重視程度提高，人文社科類科研成果數(shù)量不斷增加，出現(xiàn)了一些創(chuàng)新性差、水平低的科研成果。這類成果對推動(dòng)學(xué)術(shù)發(fā)展無任何意義，只會(huì)鼓勵(lì)善于鉆營的人在科學(xué)研究中投機(jī)取巧，而對真正潛心研究取得的科研成果是一種變相壓制，是科研發(fā)展的阻力。如何通過制定科學(xué)、公正客觀、系統(tǒng)的科研成果評價(jià)制度，引導(dǎo)并激勵(lì)科研人員產(chǎn)出高水平、高質(zhì)量的科研成果，避免科研成果“泡沫”的產(chǎn)生，是科研管理者應(yīng)該深入思考的問題。筆者結(jié)合科研成果評價(jià)中的一些實(shí)際問題，通過分析和研究部分高校人社科類科研成果評價(jià)制度，總結(jié)成功的經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)失敗的教訓(xùn)，對如何完善科研成果評價(jià)制度，提高人文社科類科研成果質(zhì)量的有關(guān)問題進(jìn)行分析、研究，并提出建議、意見，以期對有關(guān)制度的完善有所幫助。
一、人文社科類科研成果評價(jià)制度分析
目前，在科研成果評價(jià)制度方面，許多高?？蒲泄芾聿块T采用定量分析的評價(jià)方法制定政策。具體程序包括：確定評價(jià)指標(biāo)，對不同級(jí)別的論文、著作、項(xiàng)目標(biāo)定不同的權(quán)重分值，建立評價(jià)體系；將科研成果按規(guī)定折合分值，多項(xiàng)成果分值累加，得出科研人員的研究工作量并以此為依據(jù)給予獎(jiǎng)勵(lì)。
在論文成果評價(jià)方面，通常分為普通期刊論、論文集論文、北大中文核心期刊論文、ISSHP（社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)會(huì)議索引）、中國人文社會(huì)科學(xué)核心期刊論文、CSSCI（中國社會(huì)科學(xué)引文索引）期刊論文、《國外人文社會(huì)科學(xué)核心期刊總覽》期刊論文、本校認(rèn)定的權(quán)威學(xué)術(shù)期刊、SSCI（社會(huì)科學(xué)引文索引）、A&HCI（藝術(shù)與人文引文索引）檢索論文等幾個(gè)等級(jí)。著作一般分為學(xué)術(shù)著作、學(xué)術(shù)譯著（中譯外）、學(xué)術(shù)譯著（外譯中）、詞典工具書等級(jí)別。權(quán)威學(xué)術(shù)期刊由本校專家依據(jù)本校具體情況研究確定，一般從大家公認(rèn)的學(xué)術(shù)價(jià)值較高、影響力較大的期刊中產(chǎn)生。著作成果的分值標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)著作級(jí)別、獲獎(jiǎng)級(jí)別來確定。
在科研項(xiàng)目方面，縱向項(xiàng)目依照項(xiàng)目來源分為國家級(jí)、省部級(jí)、廳局級(jí)、校級(jí)等幾個(gè)級(jí)別，級(jí)別不同，每萬元科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)折合的科研工作量的標(biāo)準(zhǔn)不同。國家級(jí)項(xiàng)目包括國家社科基金重大、重點(diǎn)、一般項(xiàng)目，省部級(jí)項(xiàng)目包括中央、國務(wù)院各部門批準(zhǔn)立項(xiàng)項(xiàng)目、各省、自治區(qū)、直轄市批準(zhǔn)的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目等。橫向項(xiàng)目單獨(dú)分類，依據(jù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的數(shù)額折合工作量。
相關(guān)政策的優(yōu)點(diǎn)在于政策的實(shí)施可以盡量減少人為因素的干擾，評價(jià)方法簡單明確、易于操作、相對客觀。從相關(guān)政策條例實(shí)施的情況來看，效果明顯，具有很強(qiáng)的針對性，一定程度上調(diào)動(dòng)了教師的科研積極性，提高了學(xué)校的科研水平。從激勵(lì)的角度分析，對達(dá)到預(yù)期目標(biāo)起到了一定的積極作用。
二、人文社科成果評價(jià)制度存在的問題
（一）論文成果質(zhì)量鑒定不嚴(yán)格
在定量評價(jià)的成果評價(jià)制度中，依據(jù)的刊物級(jí)別，分為普通期刊論文、北大中文核心期刊論文、CSSCI或CSCD期刊論文、幾大國際檢索論文（SCI、SSCI、EI）等幾個(gè)等級(jí)，這種分級(jí)評價(jià)方法有其合理性，如分級(jí)清楚、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、論文容易歸類、管理，一定程度上能夠反映科研成果水平等級(jí)，但并非所有核心期刊論文都能體現(xiàn)其內(nèi)在水平。原因有二：
其一，核心期刊的測定方法有很多種，其中最重要的引文法是根據(jù)期刊所載論文被引次數(shù)的多少評價(jià)論文質(zhì)量，引文法測定的核心期刊雖然能夠反映該學(xué)科的內(nèi)容和水平，但文獻(xiàn)被引頻次要有一個(gè)時(shí)間跨度才能反映出來，即當(dāng)前核心期刊的學(xué)術(shù)價(jià)值并不一定完全準(zhǔn)確代表當(dāng)前所價(jià)值。此外，論文是否被引用不僅與論文質(zhì)量有關(guān)，也與該論文選題是否為當(dāng)前研究熱點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展趨勢及該領(lǐng)域研究人員數(shù)量息息相關(guān)。一般情況下，應(yīng)用性的學(xué)術(shù)期刊被引用的頻率低于理論性期刊。
其二，受利益驅(qū)使及其他因素的影響，部分核心期刊上發(fā)表的論文質(zhì)量存在良莠不齊的現(xiàn)象。有些期刊主辦單位為了經(jīng)濟(jì)利益收取高額的版面費(fèi)或礙于人情關(guān)系，從而降低了所刊發(fā)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。這些論文看似發(fā)表在級(jí)別較高的刊物上，實(shí)則是花錢買來的，或是依靠人情關(guān)系刊發(fā)的，論文質(zhì)量并不高。因此學(xué)術(shù)期刊級(jí)別不能完全體現(xiàn)論文質(zhì)量。
（二）圖書類成果質(zhì)量鑒定不科學(xué)
圖書著作形式可分為專著、編著、編等幾類，其中專著的獨(dú)創(chuàng)性最高，產(chǎn)生的是原創(chuàng)作品，其學(xué)術(shù)價(jià)值最高；編的獨(dú)創(chuàng)性最低，產(chǎn)生的是演繹作品?？蒲腥藛T都希望自己出版的圖書認(rèn)定為著作，如今圖書出版社大多為企業(yè)化管理，重視經(jīng)濟(jì)效益，對所出版書籍，只要沒有違法行為，沒有版權(quán)糾紛，能夠提供足夠的出版資金，可在圖書著作形式認(rèn)定方面、學(xué)術(shù)價(jià)值等方面放松要求，因此部分圖書成果分類界定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。對高?？蒲泄芾碚叨?，只要是公開出版物，若非相關(guān)專業(yè)的權(quán)威人士，對出版物的學(xué)術(shù)水平高低難以界定。
（三）研究報(bào)告類研究成果要求不規(guī)范
一些立項(xiàng)項(xiàng)目以研究報(bào)告作為結(jié)題成果形式，而用來結(jié)題的研究報(bào)告的應(yīng)用價(jià)值只是一些單位出具的證明作為報(bào)告實(shí)際價(jià)值依據(jù)。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人本人找單位出具相應(yīng)證明比較容易，并不具有說服力，一個(gè)項(xiàng)目批復(fù)的資金少則幾萬，多則幾十萬，最終的結(jié)項(xiàng)成果如不嚴(yán)格鑒定實(shí)則是對資金的巨大浪費(fèi)。
（四）科研項(xiàng)目級(jí)別界定不規(guī)范
一些縱向項(xiàng)目級(jí)別界定明確，也得到多數(shù)高校的認(rèn)可，但一些隨機(jī)立項(xiàng)項(xiàng)目，學(xué)（協(xié)）會(huì)類項(xiàng)目、各類項(xiàng)目子課題、自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目、各類橫向項(xiàng)目，項(xiàng)目來源規(guī)范性不強(qiáng)，真實(shí)學(xué)術(shù)水平有待嚴(yán)格甄別。通常立項(xiàng)項(xiàng)目級(jí)別依據(jù)項(xiàng)目來源單位級(jí)別來確定，如教育部人文社科基金項(xiàng)目即為省部級(jí)項(xiàng)目，這類項(xiàng)目屬于常規(guī)項(xiàng)目，每年固定時(shí)間統(tǒng)一申報(bào)，有一定規(guī)律性。一些隨機(jī)申報(bào)項(xiàng)目，項(xiàng)目來源單位級(jí)別界定不明確，申報(bào)時(shí)間無規(guī)律，因此項(xiàng)目級(jí)別界定缺乏規(guī)范性。如一些學(xué)（協(xié)）會(huì)類項(xiàng)目，各高校對學(xué)（協(xié)）會(huì)項(xiàng)目來源級(jí)別認(rèn)定不統(tǒng)一。在子課題級(jí)別的認(rèn)定方面，各高校也標(biāo)準(zhǔn)不一，認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的高校要求在獲批的總課題立項(xiàng)書中明示該子課題的名稱及子課題的負(fù)責(zé)人，才能認(rèn)定該子課題成立，相應(yīng)級(jí)別按低于總課題一個(gè)級(jí)別確定。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)寬松一些的高校則只需總課題負(fù)責(zé)人出具該子課題立項(xiàng)證明即對該子課題予以認(rèn)可。
三、完善人文社科成果評價(jià)制度的方法與途徑
（一）制定科學(xué)、客觀、公正的科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
科學(xué)、客觀、公正的科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)生高水平科研成果的基礎(chǔ)，沒有客觀公正的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就失去了評價(jià)的意義。亞當(dāng)斯的公平理論指出：“一個(gè)人的公平感來自于對自己勞動(dòng)貢獻(xiàn)與報(bào)酬比與別人的勞動(dòng)貢獻(xiàn)與報(bào)酬比的比較和評價(jià)”。如果人們對評價(jià)過程或評價(jià)結(jié)果感到不公平就會(huì)采取降低效率、降低積極性及降低努力程度的方式回應(yīng)，這會(huì)對整個(gè)高校的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，政策制定者在制定科研成果評價(jià)政策時(shí)要以推動(dòng)學(xué)?？蒲兴綖槌霭l(fā)點(diǎn)，真正立足于提升學(xué)校學(xué)術(shù)水平，制定科學(xué)、公正、客觀的科研成果評價(jià)體系。
高校各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)往往既是科研帶頭人又是行政管理者，既是科研管理制度制定者又是受益者，在科研成果評價(jià)制度制定過程中難免會(huì)向有利于自身利益的方向傾斜，特別是在我國官本位意識(shí)嚴(yán)重的環(huán)境中，權(quán)威期刊的認(rèn)定經(jīng)常由領(lǐng)導(dǎo)的意見決定。即使采用由學(xué)校各學(xué)院、系、部教師推薦的方式，推薦主體也經(jīng)常從自身利益出發(fā)選出自己容易發(fā)表又相對學(xué)術(shù)性不是明顯較弱的核心刊物。這種方式確定的科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)難言權(quán)威性、公正性，往往成為各方利益博弈的結(jié)果，不利于促進(jìn)高水平科研成果的產(chǎn)生。在政策制定的過程中，學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)對學(xué)校發(fā)展，對科研人員科研的重要意義，要真正站在有利于促進(jìn)學(xué)校學(xué)術(shù)、科研發(fā)展的角度，公開、公正、公平地研究確定科研成果評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
（二）注重評價(jià)體系的長效性
俗話說：“十年磨一劍?！币龈咚降目萍颊撐暮涂蒲谐晒枰處煶料滦膩?，長期堅(jiān)持不懈地努力和積累，去除急功近利的浮躁心態(tài)。因此，在制定科研成果評價(jià)政策時(shí)要改變重短期目標(biāo)輕長期目標(biāo)，重?cái)?shù)量輕質(zhì)量，重立項(xiàng)輕管理，重結(jié)果輕積累、重科研經(jīng)費(fèi)輕項(xiàng)目級(jí)別的科研管理觀念和輿論導(dǎo)向，鼓勵(lì)“慢工出細(xì)活”，減少急功近利、“短平快”。并通過調(diào)整或改革科研考核、科研獎(jiǎng)勵(lì)、職稱評定等一系列政策，鼓勵(lì)教師出高水平科研成果，營造學(xué)術(shù)氣氛。
（三）注重科研成果評價(jià)方法多樣性與合理性
1.定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合。
人文社科類科研成果價(jià)值的體現(xiàn)受多種因素影響，在評價(jià)過程中單純地依靠定量評價(jià)或定性評價(jià)都不能完全客觀、準(zhǔn)確地對成果本身作出評定，只有二者結(jié)合起來才能更準(zhǔn)確地反映科研成果的真正價(jià)值。定量評價(jià)是將科研成果依據(jù)刊物級(jí)別、被引用次數(shù)等標(biāo)準(zhǔn)折合成分值，再根據(jù)分值確定科研成果的價(jià)值。定性評價(jià)最常用的是同行評議法，其中包括實(shí)行公開評議與匿名評議。在科研成果評價(jià)中，如果單純采用同行評議的定性評議方法，受成果價(jià)值的潛在性、模糊性，評議專家知識(shí)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)視野、學(xué)術(shù)偏好、人情關(guān)系等因素的干擾，容易導(dǎo)致評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的自由度過大，給主評人人為地拔高或貶低某一成果帶來方便，而導(dǎo)致評價(jià)失去科學(xué)性。同時(shí)，科研成果評價(jià)是一種主觀評價(jià)，如果只通過成果發(fā)表的刊物級(jí)別、是否是專著，還是編著等簡單劃分來確定成果的價(jià)值，也不夠科學(xué)。因此采用定量評估和定性評估相結(jié)合的方法，通過分解價(jià)值的指標(biāo)并量化，設(shè)定可比的分項(xiàng)指標(biāo)量、詳細(xì)的定量標(biāo)準(zhǔn)，消除或削弱評價(jià)中的主觀因素的干擾，使同行評議能在更規(guī)范、更清晰的條件下運(yùn)作，可以盡量減少評估誤差，促使科學(xué)研究成果評價(jià)更科學(xué)、客觀、準(zhǔn)確。
2.同類相比原則。
科研成果價(jià)值的多樣性決定了對特殊的知識(shí)內(nèi)容、價(jià)值、功能，用同一標(biāo)準(zhǔn)判斷很難確認(rèn)其特殊價(jià)值，因此，對科研成果的評價(jià)必須分類進(jìn)行。可按學(xué)科內(nèi)容、形式、研究方向分類，對同類科研成果采用相同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評價(jià)，這樣才會(huì)相對公平，分類越細(xì)，可比性就越強(qiáng)，標(biāo)準(zhǔn)越易確定，評價(jià)結(jié)果越準(zhǔn)確、公正。
3.排除偏見，容許異議。
在評價(jià)過程中可能會(huì)出現(xiàn)因主評人的學(xué)術(shù)道德、學(xué)派、與被評人之間的恩怨而導(dǎo)致的偏見，可能造成對成果價(jià)值的放大、縮小、虛夸、否定，也是科研管理機(jī)構(gòu)在組織評審專家時(shí)必須關(guān)注的問題。由于評價(jià)的復(fù)雜性、主觀性、主評人所處環(huán)境及心理因素的干擾，為避免偏差，應(yīng)允許在一定時(shí)間內(nèi)對評價(jià)結(jié)果提出異議，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)要重視異議，這樣有利于增強(qiáng)評價(jià)的準(zhǔn)確性、科學(xué)性，克服評價(jià)的主觀偏向性。
（四）抓好項(xiàng)目申報(bào)評審工作
項(xiàng)目研究是產(chǎn)生高水平科研成果的重要條件，沒有項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的支持與資助，大量的實(shí)地調(diào)研與資料查詢研究很難開展，高水平的成果亦很難產(chǎn)生。因此，在立項(xiàng)支持方面要盡量評出優(yōu)秀的項(xiàng)目申請書，選出優(yōu)秀的項(xiàng)目研究人員，將有限的資源配置給最優(yōu)秀的項(xiàng)目，這樣才能為以后產(chǎn)出高水平的科研成果打下良好基礎(chǔ)。一些限額申報(bào)的項(xiàng)目，經(jīng)常要經(jīng)過層層評審，在層層評審過程中排序結(jié)果受人為因素的影響嚴(yán)重，尤其是在標(biāo)準(zhǔn)模糊的情況下，某人與學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)的成員或領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系好，或者評審人員本身就是項(xiàng)目申請人，評審排序自然靠前，這樣的排序不是依靠項(xiàng)目的研究意義取得的，自然不能選出優(yōu)秀的項(xiàng)目立項(xiàng)。因此，在項(xiàng)目書評審中應(yīng)采用匿名評審的形式，盡量減少非學(xué)術(shù)因素對項(xiàng)目評審的干擾，真正讓高水平項(xiàng)目脫穎而出。很多高校在成果認(rèn)定中對國家自然科學(xué)基金、國家社科基金項(xiàng)目等匿名評審產(chǎn)生的項(xiàng)目給予較高的評價(jià)，就是因?yàn)樵u審相對公平，評出的項(xiàng)目不是靠人為因素產(chǎn)生的，而是靠項(xiàng)目申報(bào)書自身的質(zhì)量取得的。
參考文獻(xiàn)：
1、封面（標(biāo)題、中英文內(nèi)容摘要、目錄）
2、內(nèi)容摘要（3、正文
（1）引言
（主要說明選題的由來和意義、主要概念的界定、分析的思路和方法、主要?jiǎng)?chuàng)新之處、章節(jié)安排等?？山栌瞄_題報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容。）
畢業(yè)論文不同于一般論文，要在前言中交待必要的問題。讀者往往先閱讀論文的內(nèi)容摘要、前言、結(jié)束語，就能初步了解論文的主要內(nèi)容。否則，論文都比較長，怎么看得完？
這是一種學(xué)術(shù)規(guī)范，方便后續(xù)的研究。
（2）文獻(xiàn)綜述
（首先陳述現(xiàn)有相關(guān)問題文獻(xiàn)研究的方法、觀點(diǎn)和結(jié)論，然后對現(xiàn)有研究進(jìn)行評述，指出其研究不足或局限。如果文獻(xiàn)內(nèi)容不多，可以不必單列為一章，并入引言即可。注意文獻(xiàn)的引用方式：張三（xxxx）、、、）
（3）正文主體部分
（提出問題、分析問題，政策建議；問題、模型、政策建議）
（4）結(jié)束語
（結(jié)束語部分是對全文的簡要概括和總結(jié)，提出研究的不足和后續(xù)研究的方向。） 參考思路：先概述一下論文的思路，然后說明主要的觀點(diǎn)和結(jié)論，最后提出研究的不足和后續(xù)研究的方向。
4、注釋（按照要求的格式）
5、參考文獻(xiàn)（按照要求的格式）
6、致謝（如果你有需要感謝的人）
注意：內(nèi)容摘要、前言、結(jié)束語很重要。內(nèi)容摘要中的語言可以與正文重復(fù)，是前言和結(jié)語的綜合。
二、論文寫作常見錯(cuò)誤及注意事項(xiàng)
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? 常見的語句錯(cuò)誤：無主語、我們、我 語句無邏輯 論文所有部分合并在一起，每次提交修改稿時(shí)依次標(biāo)號(hào)1、2、3、、、 嚴(yán)格遵照學(xué)校畢業(yè)論文要求：組成部分、格式（字體、注釋、參考文獻(xiàn)） 亂copy文章，牛頭不對馬嘴，前后文之間沒有邏輯關(guān)系，出現(xiàn)斷層現(xiàn)象。 繞彎太多：在、、、之前先談?wù)劇?、?口語嚴(yán)重：一共
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文學(xué)語言、抒情語言 口號(hào)性、政治性語言 病句太多：無主語、無連接語、逗號(hào)太多 目錄三級(jí)標(biāo)題即可 點(diǎn)面結(jié)合 標(biāo)題宜采用名稱性詞組 頁碼設(shè)置不當(dāng)、致謝不是真情，落款時(shí)間應(yīng)為2014.4.25。
三、論文提交時(shí)間
開題報(bào)告：根據(jù)學(xué)校規(guī)定的時(shí)間，以組為單位統(tǒng)一提交打印稿。
論文初稿：不遲于2014年3月15日，將電子稿傳到我的郵箱（wang_hc@163.com）。 修改稿：按修改批示，及時(shí)提交修改稿。
定稿：2014年4月25日前。
注意：
1． 每次回復(fù)修改搞，請將文件名按0張三、1張三、2張三、、、的形式傳給我。
2． 郵件的主題上標(biāo)上姓名。
3． 傳過來的文件應(yīng)是完整的畢業(yè)論文版式，不要分為封面、目錄、正文等幾個(gè)部分。
四、溫馨提醒
? 后工作論文的寫作及學(xué)術(shù)研究打下基礎(chǔ)）
? 如果不按要求去做，我不會(huì)在論文上簽字。
第一條是最重要的。不管形式是多么的謹(jǐn)慎和優(yōu)美，如果沒有明確的、清晰的結(jié)論，論文
是不會(huì)被出版的（如果作者的科學(xué)結(jié)論是可以接受的，但是他們卻苦于把它表達(dá)出來，尤
其是用一門外語，那么有著良好聲譽(yù)的期刊編輯通常很樂意向他們提供建議）。
因此，在投稿之前，確保你有一些重要的和可以出版的東西要說。為了到達(dá)這個(gè)目的，你
應(yīng)該和在該領(lǐng)域中的其他人，包括本單位和外單位的，討論一下你的結(jié)果。
這樣做的最佳方式就是在科技會(huì)議上展示你的成果——如果你可以參加的話。另一種策略
就是加入一個(gè)與你領(lǐng)域相關(guān)的電子郵件新聞組，利用它來獲得關(guān)于你的研究計(jì)劃的回饋意
見，并且參考該領(lǐng)域內(nèi)他人的成果。
和你推崇的專家一起討論你的想法和論文。給一個(gè)或兩個(gè)核心科學(xué)家寄一份你的論文總結(jié)
，請他們做一些非正式評論，看你是否值得花費(fèi)時(shí)間把它擴(kuò)展成為一個(gè)完整的論文，或者
你應(yīng)該首先做一些前提工作（如果是這樣的話，那么具體工作是什么）。
如果你不能在會(huì)議上直接與專家交流，那么不妨使用互聯(lián)網(wǎng)或者電子信件。如果你能在電
話中討論你的工作，那么不要猶豫；但是首先要給對方寄一份大綱或者你的論文草稿，這
樣在討論的時(shí)候就有具體的內(nèi)容可談了。
打草稿
當(dāng)你確定你要完成這個(gè)論文時(shí)，首先要準(zhǔn)備一份草稿，當(dāng)中包括圖表，并且重復(fù)咨詢專家
的程序。請教本領(lǐng)域的專家，哪本期刊最適合發(fā)表你的論文。
一旦你覺得你有堅(jiān)實(shí)的結(jié)論需要表達(dá)，那么你需要準(zhǔn)備論文的最終草稿，它的形式要參照
投稿期刊要求。
在選擇投稿期刊時(shí)，你需要聽取該領(lǐng)域?qū)＜业囊庖姡ㄋ麄儺?dāng)中的一些人本身就是某些期刊
的學(xué)術(shù)編輯或者審稿人，因此在選擇投稿期刊時(shí)更有經(jīng)驗(yàn)）。
你還要清楚哪些期刊發(fā)表與你的論文類似的文章，并且你所投稿期刊是否存在一些有利或
者不利于你的規(guī)定。
例如，一些期刊收取版面費(fèi)（雖然許多不收），通常是每頁50-100美元，但是差異也很大
。在作者須知中，期刊通常會(huì)說明是否收取版面費(fèi)。如果你的單位不能支付費(fèi)用，在投稿
之前，你應(yīng)該向期刊咨詢，看是否可以免除這些費(fèi)用——這種情況下，許多期刊確實(shí)這樣
做。
另一個(gè)需要考慮的因素就是，雖然許多期刊允許通過互聯(lián)網(wǎng)或者電子郵件投稿，但是其他
期刊只接受郵寄的打印稿件。這也許會(huì)影響你向何處投稿。
大多數(shù)期刊或者它們的出版商擁有網(wǎng)站，上面的信息也許會(huì)幫助你做出這個(gè)決定?；蛘吣?/p>
可以到圖書館去查閱你所投稿的期刊。
參照指南
在投稿前，確保你閱讀了期刊的編輯政策，作者須知，以及其他一些相關(guān)的信息——例
如，你的領(lǐng)域中的哪位專家在編委會(huì)中。
這種類型的信息還出現(xiàn)在期刊網(wǎng)站中的免費(fèi)通道處，即使該期刊內(nèi)容僅對注冊用戶開放
。如果你們的圖書館沒有訂閱你選擇投稿的期刊，但是那個(gè)期刊有在線版本，那么你有必
要向期刊發(fā)一封電子信件，說明你打算投稿，請期刊給你安排有限的時(shí)間以接觸到它的內(nèi)
容。
這將會(huì)使你看到已經(jīng)出版的論文的水準(zhǔn)和形式，這對準(zhǔn)備論文的最終的版本是有幫助的
。
投稿
一旦你閱讀了期刊的讀者須知，并且準(zhǔn)備好了論文，那么你必須按照期刊的指導(dǎo)來投稿
。
不同的期刊，要求一般都不一樣，例如關(guān)于稿件的頁碼，如何制作圖表，是否有必要包
含論文的補(bǔ)充材料，是否需要一個(gè)或者所有的作者在投稿信中簽字，等等。
當(dāng)你投稿時(shí)，投稿信中應(yīng)該包括：
你的姓名，地址，電話，傳真，以及電子信箱。
如果你在投稿后的3個(gè)月內(nèi)要離開你的處所，那么把這個(gè)信息包含進(jìn)去（日期，以及相關(guān)
的，變更后的聯(lián)系方式）。
用1句或者2句話，簡要陳述為什么你覺得論文是很重要的，期刊應(yīng)該考慮發(fā)表（換言之
，說明論文的主要結(jié)論）。
如果在投稿之前，該領(lǐng)域中的某人閱讀了該文，那么在投稿信中提及此人，尤其是如果
他們在該領(lǐng)域中有著很高的學(xué)術(shù)地位，并且/或者位列期刊的編委會(huì)中。
如果你希望該領(lǐng)域中某個(gè)特殊的人評審你的論文，那么就推薦這個(gè)專家（雖然你必須確
保此人是獨(dú)立的，換言之，他或者她沒有與你共事過，以及不存在其他理由偏向你）。
類似的，如果你不希望某人評審你的論文，因?yàn)槟阏J(rèn)為他們不會(huì)對你的工作做出客觀的
評價(jià)，那么你也要在信中指明此人以及他的實(shí)驗(yàn)室。
其他一些你認(rèn)為相關(guān)的信息。
盡量使投稿信保持簡短是很重要的，因?yàn)殚喿x它的編輯會(huì)收到許多論文，如果你的信很簡
潔，那么他們評價(jià)起來會(huì)容易一些。
針對期刊的回應(yīng)而行動(dòng)
當(dāng)你的論文遞交之后，期刊也許會(huì)發(fā)出一個(gè)收稿函。如果2周后你沒有從期刊那里得到
任何消息，那么給編輯發(fā)一封電子信件，索要一個(gè)收稿函，稿件編號(hào)，以及處理稿件的編
輯名字。
在后面的狀態(tài)查詢中，使用這個(gè)稿件編號(hào)。期刊會(huì)在每期的工作人員后面列出他們的電
子信件，通常在首頁或者末頁。
當(dāng)期刊對你的論出評價(jià)之后（通常是在審稿人的幫助之下，他們是編輯在本領(lǐng)域內(nèi)
選擇的獨(dú)立科學(xué)家），編輯會(huì)給你寫信說明有關(guān)錄用與否的事宜，并且附上審稿人的意見
。
有時(shí)，編輯的信件很清楚，你也很明白如何對稿件做出修改以重新投稿。如果信中內(nèi)容
不是很清晰，那么你要給編輯寫回信（通過電子郵件）說明你什么地方不太明白，并且需
要解釋——例如審稿人的意見很難理解，或者你不太清楚如何按照編輯的指示去修改論文
。
如果論文被拒絕了，怎么辦
如果期刊拒絕刊登你的論文，那么在進(jìn)一步行動(dòng)之前，首先要把審稿人意見以及編輯來
信給該領(lǐng)域的同事看一下，和他們討論一下這個(gè)決定。也許有必要對這個(gè)決定申訴，或者
也許改投他刊更好。
如果你確實(shí)要對期刊的決定進(jìn)行申訴，那么寄一封信，說明你的情況，指明科學(xué)論點(diǎn)（例
如，論文中某部分被誤解，或者沒有被意識(shí)到）。
不要寄去憤怒或者辱罵性質(zhì)的信件，這對你的處境沒有任何幫助。
如果你的論文被錄用了，怎么辦
如果你的論文被錄用了，那么在出版之前，向編輯詢問有關(guān)期刊對于版權(quán)以及單行本的
政策，以及是否存在其他涉及到出版的條件。
如果你沒有基金支持，那么期刊也許會(huì)給你提供一些單行本。但是，確保在你的論文出
版之前詢問此事；在文章出版之后，也許期刊就不能提供免費(fèi)的單行本了，因?yàn)楸绕鹫撐?/p>
的出版階段，此時(shí)制作費(fèi)用更高。
或許你需要解釋你的處境，通過請求才能使期刊免除它對于版權(quán)限制的標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)你被告之論文的出版日期，那么通知你的單位，使得它能在年度報(bào)告或者其他文件中
[中圖分類號(hào)]R-05[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1674-4721（2016）12（b）-0162-03
《科學(xué)引文索引》（ScienceCitationIndex，SCI）是享譽(yù)全球的文獻(xiàn)檢索工具[1]，其作用是幫助科技人員查閱最新科技文獻(xiàn)，跟蹤最新學(xué)術(shù)前沿，了解最新學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)。然而，近年來相關(guān)文獻(xiàn)[2-3]紛紛報(bào)道我國科技領(lǐng)域逐漸把SCI泛化、異化，以SCI收錄論文數(shù)量來衡量單位或個(gè)人科研學(xué)術(shù)水平的高低，并作為職稱晉升的重要評價(jià)指標(biāo)，出現(xiàn)了前所未有的“SCI熱潮”。就連國外Nature雜志也報(bào)道SCI在中國學(xué)術(shù)界存在不良現(xiàn)象和弊病[4]。本文就SCI在醫(yī)院的價(jià)值定位進(jìn)行相關(guān)調(diào)查和討論。
1資料與方法
其一，選擇河南和山東14所醫(yī)院、2所療養(yǎng)院、2所衛(wèi)生研究機(jī)構(gòu)為單位調(diào)查對象，采用電話咨詢所在單位是否將SCI論文列為職稱晉升的重要指標(biāo)，是否對SCI論文有重獎(jiǎng)措施。其二，選擇上述兩省4所三甲醫(yī)院221名醫(yī)療技術(shù)人員為個(gè)人調(diào)查對象，采用匿名問卷調(diào)查，內(nèi)容包括對SCI論文的看法、對SCI論文引入評價(jià)指標(biāo)（職稱、學(xué)術(shù)、獎(jiǎng)勵(lì)）的看法、對SCI論文收錄數(shù)量與醫(yī)療水平關(guān)系的認(rèn)知、SCI論文能否實(shí)踐轉(zhuǎn)化的認(rèn)知。
2結(jié)果
2.1單位調(diào)查結(jié)果與分析
18所醫(yī)療單位均將SCI論文定為職稱晉升的重要指標(biāo)。在獎(jiǎng)勵(lì)措施上，18所醫(yī)療單位在2013年前全部有經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)。之后，14所醫(yī)院取消了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，而是在職稱晉升上加大了分值，說明純潔學(xué)術(shù)風(fēng)氣正在醫(yī)院興起，4所醫(yī)療單位仍有經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)。
2.2個(gè)體調(diào)查結(jié)果與分析
4所三甲醫(yī)院發(fā)放問卷240份，收回有效問卷221份，回收率92.1%。其中，本科42人，碩士141人，博士38人，分別占19.0%、63.8%、17.2%；醫(yī)類152人，藥類21人，技類48人，分別占68.8%、9.5%、21.7%。
2.2.1對SCI論文的看法從選項(xiàng)統(tǒng)計(jì)看，“為職稱晉升做準(zhǔn)備”占50.7%，與單位調(diào)查中“SIC論文列入職稱晉升指標(biāo)”相符，說明被調(diào)查人員在某種程度上背負(fù)著單位指標(biāo)的壓力。其次是“為醫(yī)院科研做貢獻(xiàn)”占12.7%、“為臨床服務(wù)”占7.7%、“提升自己能力”占4.6%，其他為多選次數(shù)占24.3%。
2.2.2對SCI引入評價(jià)指標(biāo)的看法從選項(xiàng)統(tǒng)計(jì)看，選擇“有合理性但不是唯一”占59.3%，說明多數(shù)被調(diào)查人員能理性看待SCI。其次是“不合理”占13.2%，“合理”占7.2%，“不做評判”占4.5%，其他為多選次數(shù)占15.8%。
2.2.3對SCI論文數(shù)量與醫(yī)療技術(shù)水平關(guān)系的認(rèn)知從選項(xiàng)統(tǒng)計(jì)看，“SCI論文數(shù)量不能反映醫(yī)療技術(shù)高低”占45.2%，“SCI論文數(shù)量與技術(shù)無關(guān)”占39.3%，說明多數(shù)被調(diào)查人員明白SCI論文與臨床實(shí)踐的區(qū)別。其次是“SCI論文數(shù)量能反映醫(yī)療技術(shù)高低”占6.8%，“SCI論文數(shù)量多技術(shù)越好”占4.2%，其他為多選次數(shù)占4.5%。
2.2.4對SCI能否實(shí)踐轉(zhuǎn)化的認(rèn)知從選擇統(tǒng)計(jì)看，“不知道”占49.7%，說明多數(shù)人對SCI的認(rèn)知還停留在只是發(fā)文，沒有理解其實(shí)踐轉(zhuǎn)化的意義?！皼]有轉(zhuǎn)化”占19.9%，說明SCI論文并沒有完全運(yùn)用于臨床實(shí)踐。其次是“轉(zhuǎn)化”占17.3%，“個(gè)別轉(zhuǎn)化”占13.1%。
3討論
3.1SCI論文在醫(yī)院價(jià)值認(rèn)知調(diào)查反映出的問題
其實(shí)，“SCI熱”之現(xiàn)象是全球性的，并逐漸蔓延和加劇[5]。但是，在SCI論文價(jià)值認(rèn)知上，國外多數(shù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)沒有刻意將SCI論文設(shè)定為指標(biāo)，而是更加注重通過SIC論文對某種疾病、某項(xiàng)研究的評估，注重其實(shí)踐轉(zhuǎn)化[6]。本次調(diào)查并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)報(bào)道，發(fā)現(xiàn)以下問題。
3.1.1以SCI論文論英雄國內(nèi)多數(shù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)把SCI推到“至高無上”的地位，醫(yī)院之間的競爭、個(gè)人進(jìn)步的評價(jià)，都與SCI緊緊捆綁，把SCI論文列為“剛性指標(biāo)”[7]。在臨床上有相當(dāng)一部分能看病、能解決疑難病癥的醫(yī)生，只是沒有SCI收錄的論文，在職稱晉升中被甩在后面，嚴(yán)重挫傷了積極性。這種以SCI論文論英雄，必然在醫(yī)院造成本末倒置的現(xiàn)象。
3.1.2對SCI基本概念的認(rèn)識(shí)不足不少醫(yī)院盲目“崇拜”SCI，對其發(fā)展歷史、收錄特點(diǎn)、評價(jià)方法并不了解。本次調(diào)查中的某院對全院科主任進(jìn)行考評，把SCI列為評價(jià)指標(biāo)，結(jié)果管理、信息、情報(bào)、工程等科主任排在末尾。這就暴露醫(yī)院管理者對SCI基本概念認(rèn)識(shí)不足。SCI是一種文獻(xiàn)檢索工具，收錄的重點(diǎn)是自然科學(xué)，也就是基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，而信息學(xué)、情報(bào)學(xué)、管理學(xué)屬于社會(huì)科學(xué)。這種“一刀切”式的評價(jià)不科學(xué)、不合理、不公平。
3.1.3SCI價(jià)值本質(zhì)的扭曲2013年前多數(shù)醫(yī)院對SCI論文給予經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，吳咸中院士報(bào)道有的醫(yī)院SCI論文可得到幾萬乃至十幾萬、二十幾萬的年終獎(jiǎng)勵(lì)[8]。此外，也有根據(jù)影響因子系數(shù)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，如影響因子系數(shù)0.3獎(jiǎng)勵(lì)3000元，系數(shù)1獎(jiǎng)勵(lì)1萬元，以此類推。這種誘惑式獎(jiǎng)勵(lì)條件，扭曲了SCI的科學(xué)價(jià)值定位，把醫(yī)務(wù)人員引向金錢的誤區(qū)，最終導(dǎo)致醫(yī)院以救死扶傷為己任的價(jià)值觀的滑坡。
3.1.4優(yōu)質(zhì)論文相繼外流國家自然基金成果都是以論文形式呈現(xiàn)，各類基金成果對SCI收錄的論文給予優(yōu)先，加之各醫(yī)院優(yōu)厚的獎(jiǎng)勵(lì)條件，導(dǎo)致優(yōu)質(zhì)論文大量外流，造成國家花錢資助的研究成果被外國人享受，受益的首先不是中國人[9]，導(dǎo)致國內(nèi)核心期刊高質(zhì)量論文組稿困難，影響力較低，最終使國家科技實(shí)力受到影響。
3.1.5由SCI論文引發(fā)的學(xué)術(shù)造假在國內(nèi)把SCI論文過度化的影響下，帶來的是SCI產(chǎn)業(yè)鏈，出現(xiàn)了一批打著知識(shí)創(chuàng)新的網(wǎng)站，明碼標(biāo)價(jià)提供從、翻譯、刊用“一條龍”服務(wù)。于是，造假、剽竊成風(fēng)，學(xué)術(shù)腐敗、欺騙泛濫成災(zāi)。有報(bào)道2009年國內(nèi)銷售額達(dá)10億元[10]。試想，脫離了臨床實(shí)踐的論文，談何促進(jìn)醫(yī)學(xué)創(chuàng)新的發(fā)展。
3.2SCI的價(jià)值定位
3.2.1充分肯定SCI在醫(yī)院的作用價(jià)值其一，我國科研成果產(chǎn)出形式之一是，所以，醫(yī)院SCI論文產(chǎn)生得越多，科研成果獲獎(jiǎng)率相對就高，對醫(yī)院科研發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。其二，把論文投向被SCI收錄的國外醫(yī)學(xué)期刊，既可得到國際專家對論文的指導(dǎo)，也有助于英文寫作水平的提高[11]，對提升個(gè)人素質(zhì)有一定的幫助。其三，在同等條件下選拔人才，必須有一套評價(jià)系統(tǒng)為依據(jù)，以體現(xiàn)公平公正，SCI作為評價(jià)指標(biāo)之一具有合理性。
3.2.2SCI論文要有但不是唯一國家應(yīng)積極推進(jìn)科技政策導(dǎo)向的改制，SCI論文要有，但不是唯一。不能將SCI論文成為逐利的工具，作為衡量醫(yī)務(wù)人員的砝碼。提倡開展醫(yī)療績效評價(jià)方式，SCI要有，但臨床實(shí)踐、業(yè)務(wù)能力和醫(yī)療安全不能忽視，才能充分調(diào)動(dòng)各層次醫(yī)務(wù)人員為臨床服務(wù)的積極性。
3.2.3科學(xué)了解和評價(jià)SCI2014年，韓啟德、吳孟超、吳咸中等33名國內(nèi)著名醫(yī)學(xué)專家聯(lián)合倡議“正確對待SCI，盲目熱衷有弊病”[12]。其實(shí)，SCI自身也存在弱點(diǎn)和缺陷，如影響因子就是造成評價(jià)偏倚和失真的例子。影響因子是指該期刊被引用情況的相對均值，并不是某篇論文的影響因子。期刊影響因子為4，并不代表論文的影響因子為4。因此，在正確了解和認(rèn)識(shí)SCI的同時(shí)，取其精華，融合本國特色制訂出更加科學(xué)、合理、公正的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使評價(jià)機(jī)制回歸本源。
3.2.4遏制由SCI引發(fā)的學(xué)術(shù)造假2014年某網(wǎng)站報(bào)道了《科學(xué)美國人》雜志對國際期刊進(jìn)行抄襲調(diào)查，結(jié)果所調(diào)查的百人名單中，96篇來自中國[13]。當(dāng)然，學(xué)術(shù)不端的行為并非我國特例，國外學(xué)者報(bào)道2047篇被撤銷論文中，抄襲和偽造占撤銷論文總量的67%[14]。上述現(xiàn)象應(yīng)該引起我國科技領(lǐng)域的深思和注意。首先，醫(yī)院要加強(qiáng)科研的規(guī)范化管理，遵循科研倫理，注重醫(yī)務(wù)人員的學(xué)術(shù)道德教育，對學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)行有效預(yù)防。其次，政府要整頓網(wǎng)絡(luò)，取締論文中介組織，堅(jiān)決遏制學(xué)術(shù)造假的不良風(fēng)氣。
3.2.5明確SCI論文與醫(yī)療實(shí)踐的相互關(guān)系SCI論文的終極目標(biāo)不是獎(jiǎng)勵(lì)刺激，而是能否將研究成果轉(zhuǎn)化為醫(yī)療實(shí)踐，在臨床上得到推廣應(yīng)用、解決疑難病例，為人類生命健康作出新的貢獻(xiàn)。如果只是為了SCI論文去科研、去提升職稱，就是混淆了SCI論文與醫(yī)療實(shí)踐的相互關(guān)系。因此，SCI論文在醫(yī)院的價(jià)值定位關(guān)鍵在于將研究成果進(jìn)行醫(yī)療實(shí)踐轉(zhuǎn)化，提高臨床疑難病例的診治和預(yù)防水平。
“SCI之父”Garfield博士曾說，SCI是一個(gè)國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫，用這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)衡量科研人員，或以收錄論文數(shù)量評價(jià)科學(xué)研究不合適[15]。雖然SCI對促進(jìn)我國科研學(xué)術(shù)、衡量醫(yī)務(wù)人員學(xué)術(shù)水平具有參照價(jià)值，但是國家科技領(lǐng)域應(yīng)注重政策導(dǎo)向宣傳，醫(yī)院也要辯證看待SCI利弊，制訂出科研與臨床績效相結(jié)合、定量和定性相結(jié)合、成果與轉(zhuǎn)化相結(jié)合的具有科學(xué)性、合理性、多維性的評價(jià)體系。值得欣慰的是，隨著國家反腐倡廉的深入，醫(yī)療機(jī)構(gòu)正在逐步整頓，通過調(diào)查筆者看到不少醫(yī)院取消了對SCI論文的重金獎(jiǎng)勵(lì)，而是更加注重臨床實(shí)踐與成果轉(zhuǎn)化?！耙許CI論英雄”的局面必將得到改善，醫(yī)院的學(xué)術(shù)風(fēng)氣也將逐漸正本清源。
[參考文獻(xiàn)]
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