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【關(guān)鍵詞】 SARS
摘要:【目的】探索中醫(yī)藥治療傳染性非典型肺炎(SARS)的有效方法。【方法】對(duì)61例入院時(shí)以衛(wèi)氣分證為主的SARS患者,治以疏風(fēng)清熱、利濕解毒法,擬定基礎(chǔ)方(僵蠶10g、蟬蛻6g、銀花10g、連翹10g、桔梗10g、蒲公英20g、蘆根20g、甘草6g)隨證加減,配合中成藥清開靈、魚腥草注射液及小柴胡片進(jìn)行治療,按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行療效分析,并與同期深圳東湖醫(yī)院采用純西醫(yī)治療的50例作對(duì)照分析?!窘Y(jié)果】本院收治的61例全部治愈出院,平均退熱時(shí)間為(403±394)d,肺部陰影開始吸收時(shí)間平均為(434±276)d,病灶明顯吸收或完全吸收時(shí)間為(693±402)d,平均住院天數(shù)為(905±491)d;與同期深圳東湖醫(yī)院采用純西醫(yī)治療的50例比較,平均住院時(shí)間、胸片病灶開始吸收時(shí)間及明顯吸收時(shí)間均較短,治愈率較高。60例衛(wèi)、氣分證患者經(jīng)治療均未傳入營(yíng)血分。無(wú)1例出現(xiàn)成人呼吸窘迫綜合征(ARDS),無(wú)1例使用免疫球蛋白和抗病毒西藥;僅1例使用了面罩持續(xù)正壓吸氧;僅5例(占820%)短期應(yīng)用過地塞米松,無(wú)1例出現(xiàn)股骨頭壞死?!窘Y(jié)論】對(duì)SARS患者早期應(yīng)用疏風(fēng)清熱、利濕解毒為主的中醫(yī)藥治療,能有效控制病情由衛(wèi)氣分傳入營(yíng)血分,療效較單純西醫(yī)治療有一定優(yōu)勢(shì)。
關(guān)鍵詞:非典型肺炎/中藥療法;疏風(fēng)清熱;利濕;衛(wèi)氣營(yíng)血辨證
傳染性非典型肺炎(簡(jiǎn)稱非典)又稱為嚴(yán)重急性呼吸系統(tǒng)綜合征(severe acute respiratory syndrome,SARS),是一種以呼吸系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能損害為病變基礎(chǔ)的急性傳染性疾病,其傳播流行已嚴(yán)重危害到我國(guó)乃至世界人民的健康和經(jīng)濟(jì)建設(shè)。據(jù)各國(guó)醫(yī)學(xué)專家預(yù)計(jì),在今冬明春,SARS卷土重來(lái)的可能性極大,因此尋找有效的規(guī)范的SARS防治方法迫在眉睫。
迄今為止,各國(guó)在SARS防治和研究中的主要成就包括:2003年4月16日世界衛(wèi)生組織(WHO)正式公布非典的病原體為非典相關(guān)冠狀病毒(SARSassociated coronavirus,SARSCoV),簡(jiǎn)稱非典病毒[1];高效的診斷方法取得快速進(jìn)展;疫苗的研制正在加緊進(jìn)行中;目前對(duì)于SARS的基本治療方案主要包括試用抗病毒藥物和糖皮質(zhì)激素,及時(shí)應(yīng)用面罩持續(xù)正壓吸氧(必要時(shí)氣管插管),對(duì)癥和支持療法等[2]。但是抗病毒藥的確切療效未能得到證實(shí),糖皮質(zhì)激素的副作用一直是困擾臨床工作者的巨大問題。中醫(yī)藥對(duì)于SARS取得的療效已得到包括WHO專家在內(nèi)的廣泛重視。衛(wèi)生部疾病控制司組織專家制定了“非典型肺炎的防治技術(shù)方案(試行)”,該方案根據(jù)廣東經(jīng)驗(yàn),提出中藥的治療原則為按溫病衛(wèi)氣營(yíng)血和三焦辨證論治。國(guó)家中醫(yī)藥管理局高度強(qiáng)調(diào)發(fā)揮中醫(yī)藥在SARS疫情控制中的特色優(yōu)勢(shì),提出了“非典型肺炎中醫(yī)藥防治技術(shù)方案(試行)”,方案中指出本病屬中醫(yī)“溫病”的范疇[3]。因此探索應(yīng)用中醫(yī)溫病學(xué)的理、法、方、藥辨治SARS具有重要意義。
為探索中醫(yī)藥治療SARS的有效方案,本研究對(duì)廣州中醫(yī)藥大學(xué)第一附屬醫(yī)院在2003年1月20日至2003年6月9日收治的61例SARS患者的治療情況進(jìn)行了分析,并與深圳東湖醫(yī)院采用純西藥治療的50例[4]作比較,現(xiàn)總結(jié)如下。
1 觀察對(duì)象和方法
11 西醫(yī)診斷標(biāo)準(zhǔn)
診斷均符合衛(wèi)生部2003年5月3日頒布的《傳染性非典型肺炎臨床診斷標(biāo)準(zhǔn)(試行)》,并經(jīng)廣東省非典防治專家組臨床確認(rèn)。
111 流行病學(xué)史
①與發(fā)病者有密切接觸史,或?qū)偈軅魅镜娜后w發(fā)病者之一,或有明確傳染他人的證據(jù);②發(fā)病前2周內(nèi)曾到過或居住于報(bào)告有傳染性非典型肺炎病人并出現(xiàn)繼發(fā)感染疫情的區(qū)域。
112 癥狀與體征
起病急,以發(fā)熱為首發(fā)癥狀,體溫一般超過38℃,偶有畏寒;可伴有頭痛、關(guān)節(jié)酸痛、肌肉酸痛、乏力、腹瀉;常無(wú)上呼吸道卡他癥狀;可有咳嗽,多為干咳、少痰,偶有血絲痰;可有胸悶,嚴(yán)重者出現(xiàn)呼吸加速,氣促,或明顯呼吸窘迫。肺部體征不明顯,部分病人可聞及少許濕羅音,或有肺實(shí)變體征(注意:有少數(shù)病人不以發(fā)熱為首發(fā)癥狀,尤其是有近期手術(shù)史或有基礎(chǔ)疾病的病人)。
113 實(shí)驗(yàn)室檢查
外周血白細(xì)胞計(jì)數(shù)一般不升高,或降低;常有淋巴細(xì)胞計(jì)數(shù)減少。
114 胸部X線檢查
肺部有不同程度的片狀、斑片狀浸潤(rùn)性陰影或呈網(wǎng)狀改變,部分病人進(jìn)展迅速,呈大片狀陰影;常為多葉或雙側(cè)改變,陰影吸收消散較慢;肺部陰影與癥狀體征可不一致。若檢查結(jié)果陰性,1~2d后應(yīng)予復(fù)查。
115 抗生素的使用
抗菌藥物治療無(wú)明顯效果。
臨床診斷標(biāo)準(zhǔn):符合111①+112+114條及以上,或111②+112+114+115條,或111②+112+113+114條。臨床排除上呼吸道感染、流感、細(xì)菌性或真菌性肺炎、艾滋病合并肺部感染、軍團(tuán)病、肺結(jié)核、流行性出血熱、肺部腫瘤、非感染性間質(zhì)性疾病、肺水腫、肺不張、肺栓塞、肺嗜酸性粒細(xì)胞浸潤(rùn)癥、肺血管炎等臨床表現(xiàn)類似的呼吸系統(tǒng)疾患。
12 中醫(yī)衛(wèi)氣營(yíng)血辨證標(biāo)準(zhǔn)和挾濕標(biāo)準(zhǔn)
參考《溫病學(xué)》[5],具體內(nèi)容如下:溫病發(fā)熱、惡寒、咳嗽、口微渴、苔薄白、脈浮數(shù)為衛(wèi)分證;但發(fā)熱、不惡寒、汗多、尿赤、舌質(zhì)紅、苔黃、脈數(shù)有力屬氣分證;若兼見衛(wèi)、氣分證特點(diǎn)者為衛(wèi)氣同病;身熱夜甚、心煩、時(shí)有譫語(yǔ)、舌質(zhì)紅絳屬營(yíng)分證;身熱、躁擾不寧、或神昏譫語(yǔ)、出血、舌質(zhì)深絳屬血分證。挾濕則證見發(fā)熱或身熱不揚(yáng)、脘腹痞滿、苔膩。
13 一般資料
符合上述診斷標(biāo)準(zhǔn)的61例病人中,男37例,女24例,年齡最小者15歲,最大者88歲,平均年齡(3843±1897)歲。所有患者就診時(shí)均以發(fā)熱為主癥,發(fā)熱時(shí)間最短05d,最長(zhǎng)15d,平均(370±346)d,體溫最低為373℃,最高為42℃,平均(3857±102)℃;惡寒35例(5738%),咳嗽49例(8033%),精神疲倦41例(6721%),納呆、脘痞36例(5902%),頭身重痛或肌肉酸痛53例(8689%),苔膩38例(6230%);血清丙氨酸氨基轉(zhuǎn)移酶(ALT)升高者13例(2167%),天門冬氨酸氨基轉(zhuǎn)移酶(AST)升高者17例(2833%),二者均升高者11例(1833%);外周血分析各指標(biāo)大多在正常范圍內(nèi),淋巴細(xì)胞(LYM)偏低者占1404%、偏高者占175%,中間細(xì)胞(MID)偏高者2281%、偏低者351%,血小板(PLT)偏低者1579%、偏高者未發(fā)現(xiàn)。
61例患者入院時(shí)屬衛(wèi)分證16例(2623%),衛(wèi)氣同病證23例(3770%),氣分證21例(3443%),營(yíng)分證1例(164%),挾濕表現(xiàn)者38例(6230%),總屬衛(wèi)氣分證候者60例(9836%)。
胸部X線表現(xiàn):全部胸片經(jīng)廣東省非典防治專家組鑒定確認(rèn)。在整個(gè)疾病過程中(從起病到出院時(shí)止),所有患者肺部均出現(xiàn)了不同程度的片狀、斑片狀浸潤(rùn)性陰影,部分病人進(jìn)展迅速,呈大片狀陰影,呈多葉或雙側(cè)改變,亦有單側(cè)病變者。
14 治療方案
141 中醫(yī)治療方案
采用疏風(fēng)清熱、利濕解毒中藥,基礎(chǔ)方:僵蠶10g、蟬蛻6g、銀花10g、連翹10g、桔梗10g、蒲公英20g、蘆根20g、甘草6g。毒熱壅盛加玄參15g、重樓15g,邪伏少陽(yáng)或膜原加柴胡10g、黃芩15g,咽痛加崗梅根20g、馬勃10g,濕盛加厚樸10g、法夏10g、竹葉10g,咳嗽加枇杷葉15g、前胡10g、杏仁10g,每日1劑,水煎服。中成藥以清氣泄熱之魚腥草注射液100mL靜脈滴注,2次/d;清開靈注射液40mL加入5%葡萄糖注射液500mL中靜脈滴注,1次/d;常規(guī)加用小柴胡片(4片口服,3次/d)。
142 西醫(yī)治療方案
在常規(guī)對(duì)癥支持治療條件下常規(guī)使用抗生素,我們選用了新大環(huán)內(nèi)酯類與第三代頭孢菌素2聯(lián)用藥(阿齊霉素05g靜脈滴注,1次/d;頭孢三嗪1g靜脈注射,每12h1次。嚴(yán)格控制糖皮質(zhì)激素的應(yīng)用,只在高熱持續(xù)3d以上不退,胸片示肺部陰影迅速增多,或陰影密度較快增高有實(shí)變趨勢(shì)時(shí)(肺泡、肺間質(zhì)出現(xiàn)水腫時(shí))才使用;予地塞米松5~10mg靜脈注射,1次/d,連用3~5d,每天復(fù)查胸片,肺部陰影吸收后即減量或停用。
2療效標(biāo)準(zhǔn)及治療結(jié)果
21 療效標(biāo)準(zhǔn)
參照《衛(wèi)生部有關(guān)傳染性非典型肺炎病例出院標(biāo)準(zhǔn)》:(1)體溫正常7d以上;(2)呼吸道癥狀明顯改善;(3)X線胸片炎癥病灶有明顯吸收。
22 治療結(jié)果
至2003年6月16日,本院所收治的61例患者全部治愈出院。平均退熱時(shí)間為(403±394)d,胸片炎癥陰影開始吸收時(shí)間平均為(434±276)d,病灶明顯吸收或完全吸收時(shí)間為(693±402)d。平均住院天數(shù)(905±491)d。
按中醫(yī)辨證60例衛(wèi)氣分證患者經(jīng)治療均未傳入營(yíng)血分;1例營(yíng)分證患者經(jīng)清營(yíng)透熱及上述綜合方案(未使用激素)治療后痊愈出院。無(wú)1例出現(xiàn)成人呼吸窘迫綜合征(ARDS),無(wú)1例使用免疫球蛋白和抗病毒西藥,有1例使用了面罩持續(xù)正壓吸氧。
61例患者中,僅5例(820%)短期應(yīng)用過地塞米松,無(wú)1例出現(xiàn)股骨頭壞死。
23 與純西藥治療的50例比較結(jié)果
深圳東湖醫(yī)院(以下簡(jiǎn)稱東湖醫(yī)院)2003年2月9日至2003年4月15日共收治50例SARS患者,均采用純西醫(yī)綜合治療措施,包括早期使用抗病毒藥,早期使用糖皮質(zhì)激素,防治細(xì)菌感染,機(jī)械通氣等[4]。大致與本組處在同一時(shí)期,兩組的可比性及療效比較詳見表1~表4。表1兩組病例一般資料比較(略)表2 兩組病例入院時(shí)臨床癥狀表現(xiàn)比較(略)表3 兩組相關(guān)療效指標(biāo)比較(略)表4 兩組治愈率比較(略)
表1提示兩組病例性別構(gòu)成無(wú)顯著性差異,我院SARS患者平均年齡大于東湖醫(yī)院組。表2結(jié)果表明,兩組患者發(fā)熱、惡寒、頭身肌肉疼痛等癥狀均無(wú)顯著性差異,咳嗽與疲倦兩癥狀東湖醫(yī)院組較本組為多。兩組間基本具有可比性。表3顯示,兩組入院后退熱時(shí)間比較無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義;我院的平均住院時(shí)間、肺部病灶開始吸收時(shí)間、肺部病灶吸收好轉(zhuǎn)時(shí)間均較東湖醫(yī)院組為短。表4結(jié)果則表明,我院的治愈率較東湖醫(yī)院高。
3 討論
31本病的發(fā)病特點(diǎn)及藥理作用機(jī)制
本次發(fā)生于2002年冬季至2003年春季的傳染性非典型肺炎,發(fā)病急驟,具有極強(qiáng)的傳染性,初起多見發(fā)熱、惡寒、咳嗽、舌紅等肺衛(wèi)風(fēng)熱證的臨床表現(xiàn),我院收治的61例SARS患者中有60例(9836%)入院時(shí)病變處于衛(wèi)、氣分階段,僅1例(164%)辨證屬營(yíng)分證;且6230%的患者兼有肢體困倦、關(guān)節(jié)酸痛、納呆、便溏、舌苔膩等挾濕的表現(xiàn)。故認(rèn)為本病的中醫(yī)病因主要是風(fēng)熱挾濕疫癘之邪。按溫病的分類方法,SARS屬新感溫病范疇,其病變基本按衛(wèi)、氣、營(yíng)、血的順序傳變發(fā)展[5-7]。
清?葉天士《溫?zé)嵴摗吩唬骸帮L(fēng)邪上受,首先犯肺,逆?zhèn)餍陌?。肺主氣屬衛(wèi),心主血屬營(yíng)”。明確指出:衛(wèi)、氣分病變失治則病情惡化,傳入營(yíng)血。針對(duì)這一情況,我們強(qiáng)調(diào)力爭(zhēng)將病情控制在衛(wèi)、氣分階段,早期使用中藥,治法以疏風(fēng)清熱、利濕解毒為主,基礎(chǔ)方劑以僵蠶、蟬蛻為君,主疏風(fēng)清熱透邪;以銀花、連翹、公英、桔梗為臣,加強(qiáng)清熱解毒,解除疫癘濁氣,桔梗尚能宣肺利咽,扼守肺衛(wèi)之門戶;以蘆根為佐,一方面輔助疏散風(fēng)熱,另一方面取其利濕之效,正如葉天士語(yǔ)“……挾濕加蘆根、滑石之流,或透風(fēng)于熱外,或滲濕于熱下,不與熱相搏,勢(shì)必孤矣”;甘草作為使藥除能調(diào)和藥效外尚能利咽解毒、和胃顧中,起三方面作用,桔梗亦作為使藥載藥上行以達(dá)病所[8]?,F(xiàn)代藥理研究表明,方中銀花、連翹、僵蠶、桔梗、甘草、蘆根、蒲公英對(duì)病原微生物均有不同程度的抑制作用[8],是本方抗病毒作用的基礎(chǔ);銀花、桔梗、蘆根、蒲公英均可增強(qiáng)機(jī)體的免疫功能[8],直接針對(duì)SARS相關(guān)冠狀病毒引起的免疫功能低下進(jìn)行治療;銀花、連翹、蘆根、蟬蛻具有解熱抗炎作用,僵蠶、蟬蛻有良好的鎮(zhèn)靜抗驚厥作用[8],對(duì)于SARS患者能起到良好的對(duì)癥治療作用;甘草、桔梗、銀花對(duì)胃的保護(hù)作用[8]有助于消化功能的調(diào)節(jié),能減輕SARS引起的消化道不適。魚腥草、清開靈注射液是臨床常用的清熱解毒中成藥,魚腥草尚有利濕作用,切合SARS中醫(yī)證候的治療。清開靈主要由板藍(lán)根、金銀花、梔子、水牛角、珍珠母、黃芩苷、膽酸、豬去氧膽酸等組成,現(xiàn)代藥理研究表明其有解熱鎮(zhèn)痛、抗病毒作用[8]。因春季為陽(yáng)氣生發(fā)之時(shí),少陽(yáng)當(dāng)令,疏利少陽(yáng)樞機(jī)可使邪有出路,故常規(guī)服用小柴胡片。
32 與東湖醫(yī)院純西藥治療的比較
關(guān)于與東湖醫(yī)院組的可比性問題:衛(wèi)生部2003年5月3日頒布的《傳染性非典型肺炎臨床診斷標(biāo)準(zhǔn)(試行)》中提到年齡大于50歲為重癥SARS的參考指標(biāo)之一,我院與東湖醫(yī)院兩組間年齡構(gòu)成比較,本組平均年齡稍大,顯示有統(tǒng)計(jì)學(xué)差異,但不能確定認(rèn)為有病情偏重趨勢(shì),故暫不考慮這一因素的臨床意義。統(tǒng)計(jì)結(jié)果還顯示,入院時(shí)臨床癥狀除咳嗽與疲倦東湖醫(yī)院比我院多外,其余均未顯示顯著性差異。因咳嗽與疲倦這兩種癥狀并非SARS的首要癥狀,不能作為衡量SARS病情的主要指標(biāo)。故可認(rèn)為兩組病例基本具有可比性。當(dāng)然這僅限于與文獻(xiàn)報(bào)道出來(lái)的資料進(jìn)行比較。
療效分析結(jié)果顯示,我院收治的61例患者中,60例衛(wèi)、氣分證患者的病情全部得到控制,未傳變?nèi)霠I(yíng)血分。1例營(yíng)分證患者經(jīng)清營(yíng)透熱及上述綜合方案治療后亦痊愈。與同期深圳東湖醫(yī)院采用純西醫(yī)治療的50例療效比較,除在退熱時(shí)間上無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)差異外,本組的平均住院時(shí)間、胸片病灶開始吸收時(shí)間及明顯吸收好轉(zhuǎn)時(shí)間等均短于東湖醫(yī)院組,治愈率亦較東湖醫(yī)院組為高,提示中醫(yī)為主的治療措施較單純西醫(yī)治療具有一定優(yōu)勢(shì)。
33關(guān)于糖皮質(zhì)激素的應(yīng)用
本組61例患者中,僅有5例(820%)短期應(yīng)用過地塞米松,無(wú)1例出現(xiàn)股骨頭壞死。
SARS主要病理改變是間質(zhì)性肺炎(metapneumonia,MP)及免疫器官如淋巴結(jié)及脾壞死。SARS對(duì)機(jī)體的攻擊,使肺血管充血、滲出、纖維化以及免疫器官出血性壞死,影像學(xué)表現(xiàn)及對(duì)死亡病例的肺組織病理檢查均提示部分SARS有急進(jìn)性肺炎機(jī)化早期的表現(xiàn)[9]。合理應(yīng)用糖皮質(zhì)激素可較快使病毒血癥減輕,體溫降至正常,同時(shí)阻止MP的發(fā)展,并逐漸吸收,抑制肺炎纖維化形成[10]。然而,廣州市第八人民醫(yī)院的研究發(fā)現(xiàn),重癥SARS患者T淋巴細(xì)胞中,CD4+和CD8+明顯降低,CD8+T淋巴細(xì)胞計(jì)數(shù)甚至低于艾滋病患者,臨床可見到SARS患者的二重感染,而治愈的SARS患者與死亡患者的CD4+和CD8+T淋巴細(xì)胞計(jì)數(shù)也有顯著性差異,此結(jié)果說明本類患者的細(xì)胞免疫功能具有明顯的減弱趨勢(shì)[11],提示激素的使用應(yīng)慎重。因此,對(duì)于SARS我們應(yīng)當(dāng)從臨床個(gè)案角度分析機(jī)體的免疫系統(tǒng)是產(chǎn)生了過度反應(yīng)還是反應(yīng)不足,謹(jǐn)慎合理地應(yīng)用激素,平衡抗炎與提高免疫功能,抑制炎癥期肺組織纖維化等的關(guān)系,這對(duì)于阻抑疾病傳變、逆轉(zhuǎn)病勢(shì)非常重要。據(jù)最近報(bào)道:北京已出現(xiàn)了SARS痊愈后骨壞死多例,以股骨頭壞死多見。粗略統(tǒng)計(jì),在北京感染SARS的醫(yī)務(wù)人員,有1/3~1/2已出現(xiàn)骨壞死。廣州中醫(yī)藥大學(xué)第一附屬醫(yī)院骨科教研室主任何偉教授指出:激素的大劑量使用已成為骨壞死特別是股骨頭壞死的最主要原因。這提醒我們?cè)趹?yīng)用激素控制SARS病情的同時(shí)必須警惕其副作用及后遺癥。同時(shí)提示探索有效的中醫(yī)藥治療措施以減少激素用量,減輕其副作用具有深遠(yuǎn)意義。
綜上所述,在SARS治療中我們采用溫病衛(wèi)氣營(yíng)血辨證方法,盡可能在衛(wèi)氣分階段,及早以疏風(fēng)清熱、利濕解毒之法,遏制疾病向營(yíng)血分傳變,同時(shí)配合西醫(yī)常規(guī)對(duì)癥支持治療、預(yù)防繼發(fā)感染等,取得了滿意的療效,其原理可能與以下因素有關(guān):①中藥對(duì)病原體的抑殺作用;②中藥的免疫雙向調(diào)節(jié)作用,既提高效應(yīng)T淋巴細(xì)胞的轉(zhuǎn)化率,又拮抗炎性介質(zhì),調(diào)節(jié)免疫功能,使之趨于平衡,阻斷病情向SIRS(全身炎癥反應(yīng)綜合征)、ARDS(成人呼吸窘迫綜合征)、MODS(多器官功能障礙綜合征)的發(fā)展;③調(diào)整機(jī)體的內(nèi)環(huán)境狀況,使機(jī)體度過病毒的感染自限期。今后我們將從以上三個(gè)方面進(jìn)行更深入的研究。
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中圖分類號(hào):C93文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2011)24-0248-02
非營(yíng)利組織又被稱為第三部門(the third sector),是指不以獲取利潤(rùn)為目的,從事商品生產(chǎn)、流通、提供服務(wù)的民間組織。美國(guó)約翰―霍普金斯大學(xué)萊斯特?薩拉蒙(Lester Salamon)教授將具有組織性、非政府性、非營(yíng)利性、自治性和志愿性五個(gè)特征的組織界定為非營(yíng)利組織[1]。公益性非營(yíng)利組織是指以服務(wù)公眾利益作為機(jī)構(gòu)的使命和目標(biāo)的從事公益事業(yè)的一切志愿團(tuán)體、社會(huì)組織或民間協(xié)會(huì)。公益性非營(yíng)利組織在很大程度上成為政府公共服務(wù)的有益補(bǔ)充,是非營(yíng)利組織的重要組成部分。近年來(lái)非營(yíng)利組織的社會(huì)責(zé)任缺失,組織效率低下甚至中飽私囊等誠(chéng)信問題日益引起人們的關(guān)注[2]。實(shí)踐中的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果不盡如人意,不僅沒有達(dá)到激勵(lì)非營(yíng)利組織,實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的目標(biāo),反而掩蓋了治理缺失導(dǎo)致的組織生存危機(jī),也沒有體現(xiàn)出組織真實(shí)的效率狀況。
一、公益性非營(yíng)利組織治理的理論依據(jù)
薩拉蒙曾經(jīng)指出,志愿部門作為人類服務(wù)的提供者也是有著固有的缺陷的,會(huì)產(chǎn)生“治愿失靈” [1]。發(fā)達(dá)國(guó)家建立了相對(duì)完善的法律和監(jiān)管體系,非營(yíng)利組織治理結(jié)構(gòu)規(guī)范,自律性強(qiáng),并在此基礎(chǔ)上建立了包括第三方機(jī)構(gòu)在內(nèi)的評(píng)價(jià)體系。中國(guó)在公益性非營(yíng)利組織研究和實(shí)踐與國(guó)外還有一定差距。受到多年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響,中國(guó)公益性非營(yíng)利組織的法規(guī)不完善,管理制度行政化。雖然建立了績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制,由于沒有實(shí)行規(guī)范的非營(yíng)利組織的法人治理機(jī)制,由于治理缺失導(dǎo)致的非營(yíng)利組織“內(nèi)部人”控制問題泛濫,違規(guī)操作較為普遍。不僅造成了社會(huì)資源的損失,也嚴(yán)重影響了公益性非營(yíng)利組織的社會(huì)公信力。
公益性非營(yíng)利組織的治理水平是衡量政府社會(huì)治理能力的標(biāo)志,也是評(píng)價(jià)社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展水平是否合理的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)。治理(governance)的基本含義為統(tǒng)治、支配、管理、管理方式。早期用于與宏觀國(guó)家的公共事務(wù)相關(guān)的管理活動(dòng)和政治活動(dòng),20世紀(jì)90年代以來(lái),被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的企業(yè)和其他類型的組織中。聯(lián)合國(guó)“全球治理委員會(huì)”將治理界定為各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和,既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則,也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排 [3]。Saidelr認(rèn)為,“在非營(yíng)利部門,治理一般是指董事會(huì)成員和執(zhí)行長(zhǎng)發(fā)揮關(guān)鍵作用的行動(dòng)領(lǐng)域,它與目標(biāo)、基本的組織活動(dòng)、決策、參與者以及環(huán)境有關(guān)”[4]。由于公益性非營(yíng)利組織先天的“所有者缺位”,就特別需要通過建立規(guī)范的治理制度減少信息不對(duì)稱帶來(lái)的“內(nèi)部人控制”,從而降低“成本”。 Gies、Ott和Shafritzs將非營(yíng)利組織的治理明確界定為“非營(yíng)利組織用以設(shè)定長(zhǎng)期方向并維持組織完整的機(jī)制”[5]。
國(guó)內(nèi)對(duì)治理的認(rèn)識(shí)是從經(jīng)濟(jì)改革中的公司治理開始的。正如張維迎指出的,公司治理概念同樣適用于非公司企業(yè),作為公司治理研究應(yīng)不限于公司法意義上的公司,即營(yíng)利性企業(yè),應(yīng)包括一切以營(yíng)利為目標(biāo)的企業(yè)[6]。在英文中,公司(Corporation)一詞最初實(shí)際是指自治城市、行會(huì)、慈善團(tuán)體等非營(yíng)利組織。這里,公司即企業(yè),企業(yè)不僅包括盈利性企業(yè),還涵蓋學(xué)校、醫(yī)院等不以營(yíng)利為目的的非營(yíng)利組織。這些非營(yíng)利組織與我們通常所說的營(yíng)利企業(yè)的區(qū)別在于不得將營(yíng)利用于分配,謀取私利。由此,公司治理是與非營(yíng)利組織治理緊密相連的,即治理首先是指非營(yíng)利組織的治理。王名、賈西津認(rèn)為非政府組織不存在一個(gè)完整產(chǎn)權(quán)的擁有者,其面對(duì)的是一個(gè)多元利益相關(guān)主體的治理結(jié)構(gòu)[7],Henry B.Hansmann指出,由于信息不對(duì)稱,僅依靠生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的合約難以防止生產(chǎn)者坑害消費(fèi)者的機(jī)會(huì)主義行為,就會(huì)出現(xiàn) “合約失靈”現(xiàn)象[8]。非營(yíng)利組織不同于一般的企業(yè)法人,不能簡(jiǎn)單地照搬企業(yè)法人治理的現(xiàn)成模式[9]。二、基于治理的公益性非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)價(jià)
Peter F.Drucker 指出,管理繁榮已成過去,追尋管理績(jī)效的時(shí)代已經(jīng)來(lái)臨[10]???jī)效評(píng)價(jià)是公益性非營(yíng)利組織研究的難點(diǎn)之一。引發(fā)人們對(duì)公益性非營(yíng)利組織質(zhì)疑的最直接的原因就是效率的問題???jī)效評(píng)價(jià)(Performance evaluation)是指在組織管理中,依據(jù)特定的指標(biāo)和測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)對(duì)組織的工作過程、效率及結(jié)果等各方面進(jìn)行評(píng)定和判斷,得出評(píng)估結(jié)論,以改善組織績(jī)效的過程[11]。對(duì)此,Alexander、Nank 和 Stivers 提出,非營(yíng)利組織既然也是利用社會(huì)資源為社會(huì)提供服務(wù),理所當(dāng)然應(yīng)該考慮經(jīng)濟(jì)上的合理性,它也必須規(guī)定工作績(jī)效及衡量標(biāo)準(zhǔn),基于效率的績(jī)效評(píng)價(jià),會(huì)威脅到非營(yíng)利組織的本質(zhì)特征[12]。對(duì)此,Michael Edwards 等人認(rèn)為,必須加強(qiáng)績(jī)效測(cè)量和責(zé)任性之間的聯(lián)系[13]。非營(yíng)利組織的特點(diǎn)決定了其績(jī)效評(píng)估不能像營(yíng)利組織那樣以單一的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)指標(biāo)作為評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。非營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估比營(yíng)利組織績(jī)效評(píng)估復(fù)雜得多[14]。
目前國(guó)內(nèi)外受到普遍應(yīng)用的“3E”評(píng)估方法,借助經(jīng)濟(jì)性(Economy)、效率性(Efficiency)與效果性(Effectiveness)的比較,在某種程度上有助于組織績(jī)效的提高。該評(píng)估方法的導(dǎo)向比較關(guān)注組織的經(jīng)濟(jì)、效率與效果,其結(jié)果是衡量績(jī)效的情況,在公益性非營(yíng)利組織中,更需要從組織自身的能力建設(shè)出發(fā)強(qiáng)化治理問題?!?E”評(píng)估模式很難體現(xiàn)這個(gè)要求。由于歷史原因,中國(guó)公益性非營(yíng)利組織受行政化管理的制約,對(duì)治理問題并沒有給予應(yīng)有的重視,在現(xiàn)實(shí)中通常使用政府評(píng)價(jià)的框架和方法判斷組織績(jī)效。但這種情況近年來(lái)有所改變,學(xué)者開始逐漸從重視經(jīng)濟(jì)效益等定量指標(biāo)向重視非營(yíng)利組織的發(fā)展能力、社會(huì)影響等定性指標(biāo)和定量指標(biāo)相結(jié)合的方式轉(zhuǎn)變。鄧國(guó)勝構(gòu)建了非營(yíng)利性評(píng)價(jià)、使命與戰(zhàn)略的評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和組織能力四個(gè)子模塊組成的非營(yíng)利組織評(píng)價(jià)模型,側(cè)重考核組織的使命和基礎(chǔ)能力情況[15]。還有學(xué)者借鑒國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),通過引入科學(xué)規(guī)范的評(píng)估機(jī)制及其體系,建立了一套由基本狀況、組織治理、公共責(zé)任、資金使用、信息披露、籌資活動(dòng)等指標(biāo)構(gòu)成的較為完善的評(píng)估體系[16]。
三、結(jié)論
改革開放以來(lái),隨著“小政府,大社會(huì)”格局的形成,非營(yíng)利組織以前所未有的速度增加起來(lái)。由于公益性非營(yíng)利組織的資金和財(cái)產(chǎn)多是來(lái)自政府的財(cái)政資助,社會(huì)捐贈(zèng)及會(huì)員的會(huì)費(fèi),其資源的使用情況,包括資金和財(cái)產(chǎn)的效率自然是社會(huì)問責(zé)的焦點(diǎn)。同時(shí),組織評(píng)價(jià)的結(jié)果還成為社會(huì)公信力的標(biāo)志,直接影響著公益性非營(yíng)利組織贏得社會(huì)資源的能力。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)文明程度的提高,社會(huì)各界注入的資金和物質(zhì)資源越來(lái)越多,人們對(duì)公益性非營(yíng)利組織承擔(dān)的社會(huì)公益功能期望越來(lái)越高。為了充分發(fā)揮公益性非營(yíng)利組織的社會(huì)功能,必須首先建立公益性非營(yíng)利組織治理制度,形成規(guī)范的治理模式和運(yùn)行機(jī)制,使公益性非營(yíng)利組織的運(yùn)行走上正軌。
國(guó)內(nèi)關(guān)于非營(yíng)利組織治理及績(jī)效評(píng)價(jià)的研究成果較為豐富,而實(shí)踐中并沒有實(shí)現(xiàn)公益性非營(yíng)利組織的治理機(jī)制,只是在績(jī)效評(píng)價(jià)中將部分治理指標(biāo)納入其間,是一種兼而有之的混合體。這種績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果既無(wú)法反映治理的真實(shí)情況,也沒有體現(xiàn)社會(huì)資源的利用情況,無(wú)論是治理問題還是效率問題都不能清晰地得以發(fā)現(xiàn)。不僅如此,隱藏的治理薄弱問題會(huì)被掩蓋,而這正是威脅組織可持續(xù)發(fā)展最關(guān)鍵的問題。總之,對(duì)于中國(guó)的公益性非營(yíng)利組織需要從源頭入手,抓住影響公益性非營(yíng)利組織問題的主要矛盾――治理機(jī)制的建立,在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范績(jī)效評(píng)價(jià)體系,以加強(qiáng)其針對(duì)性,實(shí)現(xiàn)中國(guó)非營(yíng)利組織的良性發(fā)展。
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