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時(shí)間：2022-06-30 03:35:30
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論文正文：
化工行業(yè)建設(shè)工程行業(yè)經(jīng)濟(jì)論文
一、對(duì)化工行業(yè)建設(shè)工程可行性研究分析
對(duì)于化工行業(yè)建設(shè)工程來(lái)說(shuō)，它的建設(shè)分為化工行業(yè)工程建設(shè)投資前期、化工行業(yè)工程建設(shè)投資時(shí)期以及化工行業(yè)工程建設(shè)生產(chǎn)時(shí)期三個(gè)階段，我們主要是對(duì)化工行業(yè)建設(shè)工程投資前期進(jìn)行可行性研究。在進(jìn)行可行性研究的時(shí)候，我們應(yīng)該對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)劃，大概估計(jì)一下這里的地區(qū)情況、工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r、資源含有量、勞動(dòng)力是否充足、市場(chǎng)情況以及交通情況等是否會(huì)影響到項(xiàng)目的建設(shè)。對(duì)這些條件進(jìn)行分析之后，認(rèn)為這里可以進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施，我們?cè)谶M(jìn)行下一步研究。第二個(gè)步驟就是研究建設(shè)項(xiàng)目的初步可行性研究，主要研究的是對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查、進(jìn)行試驗(yàn)證明，調(diào)查收集的資料是否能夠表明項(xiàng)目建設(shè)的可行性。對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)的介紹。
無(wú)論進(jìn)行什么項(xiàng)目的投資，投資者最主要的目的就是為了獲得利潤(rùn)，盡可能取得最大的投資回報(bào)。能否取得回報(bào)的實(shí)現(xiàn)最終在于對(duì)市場(chǎng)的調(diào)查，看市場(chǎng)的需求量，消費(fèi)者對(duì)投資提供的產(chǎn)品以及服務(wù)是否滿意，能否得到顧客的認(rèn)可和肯定。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)調(diào)查的研究，取得充分的資料，對(duì)未來(lái)市場(chǎng)供求作出科學(xué)、合理的預(yù)測(cè)，最終實(shí)現(xiàn)盈利目標(biāo)。在對(duì)市場(chǎng)分析完以后應(yīng)該對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)的方法有很多，根據(jù)不同的市場(chǎng)情況選擇相應(yīng)的預(yù)測(cè)方法，達(dá)到最好的效果。預(yù)測(cè)的方法有根據(jù)專業(yè)預(yù)測(cè)人員的經(jīng)驗(yàn)對(duì)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行推斷、估計(jì)的定性預(yù)測(cè)方法;定量預(yù)測(cè)方法包括
(1)平均預(yù)測(cè)方法：簡(jiǎn)均法、簡(jiǎn)均法、移動(dòng)平均法、指數(shù)平均法
(2)長(zhǎng)期趨勢(shì)預(yù)測(cè)法
(3)回歸分析預(yù)測(cè)法;經(jīng)濟(jì)分析評(píng)價(jià)的介紹。在對(duì)項(xiàng)目建設(shè)盡心市場(chǎng)分析預(yù)測(cè)之后，如果認(rèn)為這里的發(fā)展情景不是很好，就可以直接否決項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)可行性;如果項(xiàng)目建設(shè)市場(chǎng)分析發(fā)展前景良好，但是無(wú)法準(zhǔn)確對(duì)經(jīng)濟(jì)可行性作出結(jié)論，那么我們就需要進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)。項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)有財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)兩個(gè)主要內(nèi)容，財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)主要是以企業(yè)內(nèi)部的財(cái)務(wù)為主進(jìn)行分析，根據(jù)國(guó)家稅收、項(xiàng)目費(fèi)用以及產(chǎn)出的收益等進(jìn)行綜合性分析，最后得出項(xiàng)目建設(shè)的盈虧經(jīng)濟(jì)可行性;而國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)是以國(guó)家為主進(jìn)行分析，按照資源合理配制原則，用合理的方法進(jìn)行分析計(jì)算，最終得出國(guó)家所需付出的代價(jià)以及國(guó)家受到的具體利益。
最后需要對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行最后的盈利能力分析，分析其以后的經(jīng)營(yíng)狀況，獲利能力。項(xiàng)目建設(shè)不確定性分析。因?yàn)樵谶M(jìn)行可行性研究的時(shí)候會(huì)受到各種條件的限制，使可行性結(jié)果不是很準(zhǔn)確，所以我們應(yīng)該進(jìn)行不確定性分析。具體的分析不在這里過(guò)多的介紹，只介紹一些項(xiàng)目建設(shè)不確定性分析方法。
不確定性分析方法有
(1)從預(yù)測(cè)項(xiàng)目最主要影響因素發(fā)生變化時(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響中，找出敏感因素，確定影響程度的敏感性分析;
(2)對(duì)產(chǎn)品項(xiàng)目盈虧情況進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)的盈虧平衡分析;
(3)樂(lè)觀悲觀法
(4)概率分析法等。
二、對(duì)化工行業(yè)建設(shè)工程概況分析
建設(shè)工程造價(jià)的介紹。建設(shè)工程和我們?nèi)粘Ｉ钪匈?gòu)買的商品一樣，自身就具有一定的價(jià)值。它的價(jià)值是由勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備、安裝、材料等施工活動(dòng)時(shí)間決定的。每項(xiàng)建設(shè)工程都是由許多部分組成，需要對(duì)各個(gè)部分具體分開(kāi)計(jì)算，最后歸納總結(jié)才能得出工程總造價(jià)。工程概算介紹。工程概算就是以貨幣形式來(lái)反應(yīng)建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效果。
在工程項(xiàng)目建設(shè)之前，對(duì)計(jì)算機(jī)模擬項(xiàng)目從經(jīng)濟(jì)上進(jìn)行計(jì)算，用建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)的實(shí)際費(fèi)用、建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際人工費(fèi)、建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)際材料費(fèi)、建設(shè)項(xiàng)目使用機(jī)器的實(shí)際費(fèi)用等進(jìn)行計(jì)算，最后進(jìn)行匯總，得出總工程造價(jià)費(fèi)用。在進(jìn)行工程概算之前，我們應(yīng)該將建設(shè)項(xiàng)目的圖紙給牢記，然后開(kāi)始計(jì)算工程量。工程量作為計(jì)算費(fèi)用的基礎(chǔ)，是進(jìn)行計(jì)算的前提條件，建設(shè)工程計(jì)算量越準(zhǔn)確，工程造價(jià)的費(fèi)用計(jì)算的越準(zhǔn)確。在進(jìn)行費(fèi)用計(jì)算的時(shí)候要利用相關(guān)的計(jì)算公式來(lái)進(jìn)行，這樣會(huì)使計(jì)算的數(shù)據(jù)更精確。
定額直接費(fèi)用=(分項(xiàng)工程量單價(jià))+(未計(jì)價(jià)材料量單價(jià))間接費(fèi)用=直接費(fèi)用(或工程費(fèi))費(fèi)率工程建設(shè)項(xiàng)目的直接費(fèi)用以及間接費(fèi)用按照當(dāng)?shù)氐囊?guī)定進(jìn)行計(jì)算。計(jì)劃利潤(rùn)=直接費(fèi)用(或工程費(fèi))費(fèi)率稅金=直接費(fèi)用費(fèi)率這些都是各項(xiàng)工程費(fèi)用計(jì)算的基本方法。在計(jì)算的時(shí)候應(yīng)該將設(shè)備費(fèi)用和材料費(fèi)用給分開(kāi)計(jì)算，讓費(fèi)用計(jì)算的更加合理。
三化工行業(yè)建設(shè)工程可行性研究和工程概算發(fā)展建議
現(xiàn)在的化工行業(yè)建設(shè)中，可行性研究應(yīng)用非常的廣泛，這是最值得人們研究的熱點(diǎn)之一。
本文對(duì)化工行業(yè)建設(shè)工程可行性研究以及工程概算的發(fā)展進(jìn)行創(chuàng)新建議。
二、懸浮床加氫裂化（VCC）工藝技術(shù)的特點(diǎn)
1.全新的懸浮床工藝全新的懸浮床（VCC）工藝是對(duì)現(xiàn)階段世界上各種不同的懸浮床加氫工藝特點(diǎn)進(jìn)行有效地結(jié)合與利用，并對(duì)相應(yīng)的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新處理，構(gòu)成了較為完整的工業(yè)化新型懸浮床加氫工藝。并得到較為廣泛的使用，目前已經(jīng)在建的有3套。這一項(xiàng)工藝的用途相對(duì)較為廣泛，可以加工硫元素含量與金屬元素含量較高的渣油，也可以對(duì)氮含量、金屬含量、粘度、碳含量、酸值相對(duì)較高的重油減壓渣油輕質(zhì)化加工也有著顯著的效果，并且原油的性質(zhì)相對(duì)較差，該項(xiàng)工藝的效果越是明顯。且可以在不同的環(huán)境下對(duì)原油渣油進(jìn)行轉(zhuǎn)化，并且轉(zhuǎn)化的效率相對(duì)較高，相對(duì)于傳統(tǒng)工藝與劣質(zhì)重油輕質(zhì)化工藝來(lái)講具有明顯的優(yōu)勢(shì)，造成的原材料浪費(fèi)效果也相對(duì)較小，適合現(xiàn)代的社會(huì)發(fā)展。
2.高度分散的催化劑體系這種懸浮床加氫（VCC）工藝主要是通過(guò)多金屬粉末催化劑進(jìn)行高度的分散來(lái)實(shí)現(xiàn)的，反應(yīng)器內(nèi)部的催化劑金屬在原料渣油中只占1%左右，催化劑主要以鐵、鈷、錳、鎳等等金屬系列為主起到非常好的活性效果，其中有一部分的金屬催化劑屬于工業(yè)廢料的回收（如赤泥催化劑），其自身的成本相對(duì)較為低廉。這種方式與國(guó)際上的類似工藝較為常用的固體催化劑等等有著本質(zhì)上的區(qū)別，所以應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行正確的區(qū)分。
3.尾油與蠟油循環(huán)裂化這種工藝（VCC）主要是通過(guò)對(duì)蠟油與尾油一次性通過(guò)加氫裂化、精制的手段來(lái)進(jìn)行渣油處理，其余世界上的其他工藝存在一定的差異，具有較強(qiáng)的區(qū)分與明確性，這種裝置主要產(chǎn)物是進(jìn)行加氫之后的優(yōu)質(zhì)石腦油與柴油，車輛排放所得到的尾油相對(duì)較少?，F(xiàn)階段的懸浮床工藝的產(chǎn)物在線加氫精制工序，不僅對(duì)已有的壓力與反映溫度進(jìn)行充分的利用，也在一定程度上提高了產(chǎn)品的質(zhì)量與效果，在線加氫精制催化劑使用3996加氫催化劑的方式，來(lái)對(duì)溫度進(jìn)行有效的控制，從根本上提高了劣質(zhì)油的優(yōu)化效果。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)時(shí)間的研究與探索可以發(fā)現(xiàn)，這一工藝技術(shù)通過(guò)與傳統(tǒng)工藝完全不同的方式來(lái)進(jìn)行劣質(zhì)油處理，通過(guò)新型懸浮床加氫裂化（VCC）反應(yīng)器分區(qū)域冷氫控制來(lái)對(duì)溫度等方面進(jìn)行高效的控制，反應(yīng)溫度度可以達(dá)到470℃，操作壓力220Mpa,在一定程度上加強(qiáng)了操作的效果，從根本上降低反應(yīng)器的控制難度，進(jìn)而提高質(zhì)量。
懸浮床加氫裂化工藝的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)現(xiàn)階段，我國(guó)較為常用的重油輕質(zhì)化工藝主要有三種，分別是固定床加氫、延遲焦化、中有催化裂化，以上對(duì)其中存在的局限性進(jìn)行了簡(jiǎn)單的分析與研究，在此，對(duì)該項(xiàng)技術(shù)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行研究與對(duì)比。根據(jù)表格可以看出，按照加工方案的完善配置進(jìn)行估算，對(duì)懸浮床加氫裂化工藝方面的投資較高，但與固定床加氫方案進(jìn)行比較則相對(duì)較低；懸浮床加氫裂化工藝的產(chǎn)品收率、質(zhì)量與分布狀況都是最好的，有其的產(chǎn)量與柴汽比例也相對(duì)較高，所以與傳統(tǒng)的方式進(jìn)行比較具有一定的經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)；懸浮床加氫與重油催化裂化方案的內(nèi)部收益都比較大，與其他兩種方式進(jìn)行比較有著明顯的優(yōu)勢(shì)，在投資的回收時(shí)間方面相對(duì)較短，也就是說(shuō)可以獲取更大的經(jīng)濟(jì)效益；懸浮床加氫方案在各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上都有著較為明顯的優(yōu)勢(shì)，遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)的優(yōu)化方案，這也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源需求的重要趨勢(shì)。傳統(tǒng)的方案對(duì)金屬與硫元素相對(duì)較為敏感，一旦含量超標(biāo)就會(huì)導(dǎo)致裝置難以正常的運(yùn)行，所以在對(duì)劣質(zhì)的重油進(jìn)行優(yōu)化與處理的過(guò)程中存在較為明顯的差異。而懸浮床加氫裂化工藝則相對(duì)較為完善，適合現(xiàn)代的重油處理。
織物的地位于公元5世紀(jì)左右發(fā)生了根本性變化，也就是當(dāng)以“均田法”之名而著稱的土地制度建立時(shí)，將它們納入到一種直到那時(shí)尚僅僅由糧食和貸幣組成的財(cái)稅收入的范疇中。我們沒(méi)有必要在此于有關(guān)確定使“糧民”獲得可耕地的程序問(wèn)題上過(guò)分耽擱了，同時(shí)也無(wú)須在需要知道這些條例在何種程度上可以被確實(shí)落實(shí)的棘手問(wèn)題上長(zhǎng)篇大論了。反之，最重要的卻是要強(qiáng)調(diào)從此之后被接受交納第三種稅(調(diào))的布帛那幾近于貨幣的地位，這里確實(shí)是指生絲綢帛，但同樣也有諸如線麻和芝麻那樣的粗纖維織物。除了暫時(shí)分配給農(nóng)民的谷物田(露田)之外，他們還會(huì)分到種植紡織原料的田，根據(jù)地區(qū)不同而分別稱作“桑田”或“麻田”，它們形成了“永業(yè)田”。養(yǎng)蠶業(yè)當(dāng)時(shí)在比當(dāng)代要遼闊得多的土地上實(shí)施，因?yàn)樗黠@能大大升值。線麻和苧麻的較粗纖維僅僅在那些已證明無(wú)法生產(chǎn)絲綢的地區(qū)才做為替代品而被接受。用已被接受的織物來(lái)納稅，同樣也獲得了官方事實(shí)上的承認(rèn)，它們從此之后被確定了一種法定的價(jià)格。在家庭基本經(jīng)營(yíng)內(nèi)部，種植糧食作物、紡織纖維和織物生產(chǎn)的結(jié)合，使中世紀(jì)的中國(guó)農(nóng)民變成了“農(nóng)民一手工業(yè)者”，這與西方社會(huì)所熟悉的農(nóng)民一牧民則大相徑庭。但我還必須指出，當(dāng)時(shí)是植樹才使農(nóng)民的所有權(quán)合法化了。其它某些目前則很難提供明確答案的問(wèn)題，則涉及到了中世紀(jì)農(nóng)村社會(huì)內(nèi)部的性別地位問(wèn)題。一方面，如果大家還記得養(yǎng)蠶女工在其中嬉戲的野生桑林與耕田距離較遠(yuǎn)的話，那么在耕田中種植桑樹的新技術(shù)則將養(yǎng)蠶業(yè)與谷物種植業(yè)更為密切地聯(lián)系起來(lái)了，可能有助于將女子們置于一種更為直接的社會(huì)控制之下。此外，大家于上文已經(jīng)看到，與紡織業(yè)有關(guān)的生產(chǎn)活動(dòng)在古代就已經(jīng)變成了在性別間進(jìn)行勞動(dòng)分工的對(duì)象，它們被人深信不疑地視為女性勞動(dòng)。這就導(dǎo)致女子們獲得了對(duì)男子們的某種經(jīng)濟(jì)平等地位，她們?cè)谝环N布匹幾乎具有貨幣地位的經(jīng)濟(jì)中成了織物獨(dú)有的生產(chǎn)者。
中世紀(jì)的中國(guó)人絕非是對(duì)棉花一無(wú)所知，他們可能從漢代起，在后來(lái)成為絲綢之路的道路沿途進(jìn)行開(kāi)拓的第一階段時(shí)，就已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了棉花。他們后來(lái)利用赴佛教圣地方向朝山進(jìn)香的機(jī)會(huì)，與南亞和東南亞的關(guān)系日趨密切起來(lái)時(shí)，又在這些地區(qū)重新發(fā)現(xiàn)了棉花。由于經(jīng)常往來(lái)于唐朝那國(guó)際性大都市的大客商以及在東南港口的胡族駱駝隊(duì)商人販運(yùn)的貨物，棉織品傳到了中國(guó)。這些布匹織物被視為具有異國(guó)情調(diào)的珍異物，可以達(dá)到很高的價(jià)格。但在仍是高質(zhì)量的絲綢大批流向西方的時(shí)代，這些布絕不會(huì)引起消費(fèi)者們的注意。早在晚唐，棉花這種作物就已在福建省被引種成功，但棉織品的首次風(fēng)靡只能斷代為宋元兩朝。當(dāng)時(shí)生絲的生產(chǎn)和絲綢的制造又縮退到了某些地區(qū)，而這些地區(qū)在這段時(shí)間內(nèi)又變成了中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。
由棉逐漸取代麻的過(guò)程首先應(yīng)被重新置于一種廣泛的經(jīng)濟(jì)和體制的背景中。正如陳鐘毅和趙同于其《中國(guó)棉業(yè)史》中所指出的那樣，麻被取代的過(guò)程大致開(kāi)始于北宋時(shí)代，當(dāng)時(shí)的中國(guó)人口首次突破l億大關(guān)，而進(jìn)入了一個(gè)人口增長(zhǎng)達(dá)幾個(gè)百分點(diǎn)的階段?？紤]到人均耕地?fù)碛辛康臏p少，但由于引入占婆早熟品種的水稻以及推廣雙季稻，糧食產(chǎn)量不斷增加。這樣一來(lái)，農(nóng)民們便被迫用很大比重的耕田種植谷物以及他們更喜歡的油麻品種。相反，其用途僅限于生產(chǎn)纖維的苧麻卻開(kāi)始衰落。因此，從麻向棉(一種直到當(dāng)時(shí)始終在荒蕪得難以改良的沙土地上種植的植物)的過(guò)渡。在早期的一段時(shí)間內(nèi)，可以使人收回部分麻田，并且將之改造為糧田。因此，對(duì)于一個(gè)已經(jīng)是人口集密的農(nóng)民階級(jí)來(lái)說(shuō)，棉花的種植從此之后將代表著一次實(shí)施收益要大得多的商品農(nóng)業(yè)的機(jī)會(huì)，因?yàn)樵谕瑯拥耐恋孛娣e上，棉田收獲的棉花纖維數(shù)量要明顯高于麻田所提供的纖維量。最后，棉花的種植可以使人不必去憂患麻田所特有的那些生態(tài)條件的限制。因?yàn)樵跐a麻勞作時(shí)，泡制麻桿則必須在炎熱的氣候中進(jìn)行，同時(shí)還必須擁有活水。由此而產(chǎn)生了移植棉花的頗有意義的可能性。做為一種當(dāng)年生植物，棉花適應(yīng)了北方比較干旱的地區(qū)。
這種或然性在許多方面都是新穎的，明顯受到了出自近期演變的啟發(fā)。在這種演變之中，經(jīng)濟(jì)作物(首先是棉花)是一種將重點(diǎn)放在糧食自足上的農(nóng)業(yè)政策的首當(dāng)其沖的受害者。這種比較不會(huì)使研究當(dāng)代農(nóng)業(yè)問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)專家們感到驚訝。但它也只能不深不透地解釋這種形勢(shì)的復(fù)雜性，因?yàn)樗坪跏堑凸懒伺c農(nóng)具有關(guān)的各種技術(shù)狀況。棉花在中國(guó)社會(huì)中獲得成功的緩慢程度，確實(shí)應(yīng)與涉及到加工紡織纖維而使用的“土工具”的落后程度有關(guān)。兩種操作技巧顯得特別棘手：脫棉籽殼和紡紗。因棉纖維要比中國(guó)女子(由她們完成主要任務(wù))所習(xí)慣的那種纖維短得多。意味深長(zhǎng)的是，我們發(fā)現(xiàn)了加工棉花工藝的兩條主要傳播渠道：“南路”自東南亞起，經(jīng)云南和海南島；“西路”則取道于河西走廊。由于棉花傳播的重要時(shí)代恰恰相當(dāng)于元朝由蒙古人入主中原的時(shí)代，所以也由此而引起了一系列的工藝借鑒問(wèn)題。在這樣的背景下，由一名女子黃道婆在長(zhǎng)江三角洲地區(qū)傳播棉花加工工藝的“神話”傳說(shuō)，可以被視為由賜婚于當(dāng)?shù)貎?nèi)附政權(quán)的漢公主在西域和吐蕃傳播絲綢以及與繅絲織錦的故事記述(無(wú)疑也是神話般的)之對(duì)襯。有關(guān)黃道婆的故事，在傳播一種“外來(lái)”工藝方面很明確，她是種植和紡織棉花的倡導(dǎo)者，可能是從海南島黎族那里學(xué)到其技術(shù)的。黎族是一個(gè)接近于東南亞的“南島人”的土著集團(tuán)。
然而，我們應(yīng)該指出，與蠶絲和線麻的加工相反，對(duì)棉花纖維的加工僅僅需要有一種輕巧的工具，而當(dāng)時(shí)的紡麻則是以紡車來(lái)完成的，甚至有時(shí)要裝上葉輪并以水力傳動(dòng)。經(jīng)濟(jì)史學(xué)家吳承明津津樂(lè)道地將這種方法比定為工業(yè)化之前的機(jī)械化的初始。彈棉花纖維時(shí)使用的器械相反卻要簡(jiǎn)單得多，一般僅由一人操縱。軋棉機(jī)主要是由兩根木輥?zhàn)踊蜩F輥?zhàn)咏M成，安裝在一個(gè)木框中，其中的一個(gè)輥?zhàn)庸潭ǘ硪粋€(gè)則要由一根手柄轉(zhuǎn)動(dòng)，專門彈棉花纖維的弓子之末端是一根裝在木架上的具有彈性的木桿，甚至還固定在操縱者背部的腰帶上。帶有一根或兩根軸的紡車以腳踏而傳動(dòng)，窄織布機(jī)則分別帶有或者根本沒(méi)有梭子。此時(shí)，頗有意義的是，我們甚至可以說(shuō)這些器械在數(shù)世紀(jì)期間從未發(fā)生過(guò)變化。與這些機(jī)器頗為相近似的模型被雕刻在做為已斷代為自元至明的多部農(nóng)技論著的插圖中了。這些設(shè)備一直使用到20世紀(jì)中葉。雖然棉織品的生產(chǎn)是一種要比做為養(yǎng)蠶或種麻業(yè)之特征發(fā)達(dá)得多的勞動(dòng)社會(huì)分工化的對(duì)象，但我們也只能說(shuō)它僅有很少的專業(yè)特征。相反，在紡紗方面，生產(chǎn)率確實(shí)很低。吳承明估計(jì)，平均需要4天的勞動(dòng)才可以紡織一匹約3平方米左右的標(biāo)準(zhǔn)布匹，平均需要結(jié)成一組的兩個(gè)男工(或女工)一整天的勞動(dòng)。布匹的后整理(染布和縮絨)只運(yùn)用于上乘質(zhì)量的棉紡品，形成了一種“工業(yè)”勞動(dòng)，于此當(dāng)然是使用了該詞的現(xiàn)代之前的意義。這兩種最后的工序一般都是在城市中由專業(yè)工人在動(dòng)用資本的專業(yè)化作坊中完成的，特別是由用來(lái)采購(gòu)縮絨的巨石的資金，這些巨石的重量可以多達(dá)兩噸并代表著一種真正的投資。
有關(guān)加工棉花的手工業(yè)之地理分布的研究，導(dǎo)致我們更傾向于注意另外一種真正是社會(huì)制度的因素，它們似乎未引起上述作家們的注意。由我根據(jù)吳承明輯錄的各種記述而復(fù)原的那些地圖清楚地說(shuō)明：一方面是優(yōu)質(zhì)棉織品的生產(chǎn)集中到了少數(shù)地區(qū)，另一方面是絲綢和棉織品的生產(chǎn)中心之間的互補(bǔ)性。這種專業(yè)分工絕非是偶然的結(jié)果，也不是自主經(jīng)濟(jì)機(jī)制的產(chǎn)物，而完全是出自于對(duì)“調(diào)”(布帛稅)的分配。正如崔瑞德(D.Twitchett)曾指出的那樣，生絲和絲綢的生產(chǎn)地域從唐代后半葉起就開(kāi)始收縮，最終集中到了“江南”以及某些得天獨(dú)厚的地區(qū)，諸如成都(四川)盆地和廣東(珠江)三角洲等地。我們由此便可以得出結(jié)論認(rèn)為，大部分省份從此之后就只能生產(chǎn)“劣質(zhì)”的紗或布了，無(wú)論是指絲線還是麻布都一樣。明初的稅制改革沉重地打擊了蘇州和松江諸府，因?yàn)檫@些府曾因在中國(guó)東南要寒支持朱元璋的主要對(duì)手張士誠(chéng)而獲罪。由于這一事實(shí)，松江地區(qū)植棉業(yè)的發(fā)展，被普遍地與該府的沉重稅務(wù)負(fù)擔(dān)聯(lián)系起來(lái)了，或者至少是與允許將部分稅收改用棉花交納的做法聯(lián)系起來(lái)了。明朝政府一舉賦予了這種紡織纖維一種與絲綢并駕齊驅(qū)的地位。
我下面的看法將涉及到棉織品所獲得的成功，它做為一種擺脫了在高貴紡織品絲綢與僅供窮人使用的由麻或苧麻紡織成的布匹之間平分天下的織物。眾所周知，粗棉布特別受到農(nóng)民的喜愛(ài)，尤其是在夏季悶熱而潮濕時(shí)更以其輕薄而受青睞，在冬季嚴(yán)寒時(shí)又以其保暖性而倍受鐘情；它們以其莫列頓雙面絨呢(Mole—tonne)服裝的形式出現(xiàn)，既比傳統(tǒng)的褐布(毛織布)舒適便利，又比皮襖價(jià)格便宜。同時(shí)，細(xì)棉布的出現(xiàn)可能形成了絲綢的一種取代物，原則上嚴(yán)格地供上層階級(jí)的成員享用。然而，我們饒有興味地針對(duì)這一問(wèn)題而指出，中國(guó)在很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)就奠定了其絲綢手工業(yè)和瓷器的優(yōu)勢(shì)，這是該國(guó)維持著幾乎是一種壟斷性的出口產(chǎn)品，其生產(chǎn)程序(至少在瓷器問(wèn)題上是這樣的)始終嚴(yán)加保密。中國(guó)人在18世紀(jì)期間已開(kāi)始發(fā)展出口“印花棉布”(細(xì)棉布，原產(chǎn)印度，在中國(guó)則一般均以“南京花布”之名而著稱)，以至于中國(guó)工匠于1780年左右缺乏原料，而廣州的商人便通過(guò)西方貿(mào)易公司(特別是英國(guó)東印度公司)，而開(kāi)始進(jìn)口數(shù)額巨大的印度纖維和紗。
此時(shí)棉花這種作物遠(yuǎn)非僅供應(yīng)地方市場(chǎng)并向農(nóng)民提供現(xiàn)款的經(jīng)濟(jì)作物。雖然繼19世紀(jì)的歷史大轉(zhuǎn)折時(shí)代之后，棉花在很大的一部分國(guó)土上變得很普遍了，加工棉花的勞動(dòng)可能會(huì)確保五分之二的家庭獲得額外收入，其纖維可以為大部分平民提供衣著。但卻存在著一種地理性的專業(yè)化生產(chǎn)，同時(shí)在或致力于種植或從事紡紗織布的兩種地區(qū)之間形成了一種明顯差別。大家都會(huì)發(fā)現(xiàn)，在相同面積的土地上，植棉能確保一種比種植糧食作物高數(shù)倍的收入。棉花最早種植于包括長(zhǎng)江三角洲不適宜種植水稻的沙土高地的地區(qū)，其種植區(qū)沿一個(gè)圓形弓帶延伸，從京城地區(qū)北京一直延伸到中原的東北端、山東與河南省，甚至還到達(dá)長(zhǎng)江的中游(武昌盆地、江西省北部與湖南)。于此同時(shí)，來(lái)自西域的棉花逐漸地征服了中國(guó)西北邊睡的綠洲，特別是黃河河套與鄂爾多斯地區(qū)。
如果大家參閱吳承明的復(fù)原，那么加工棉花的手工作坊于清代則形成了帝國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的第2個(gè)分支，面對(duì)當(dāng)時(shí)只占國(guó)內(nèi)貨幣收入7％的養(yǎng)蠶業(yè)來(lái)說(shuō)，相差甚遠(yuǎn)。這位作家認(rèn)為，在前夕，棉布的總產(chǎn)量已增至3．15億匹布，也就是說(shuō)每個(gè)居民占約3/4匹布。然而，當(dāng)養(yǎng)蠶業(yè)成為一種主要是轉(zhuǎn)向市場(chǎng)的生產(chǎn)行業(yè)時(shí)，與棉花的生產(chǎn)和加工有關(guān)的業(yè)務(wù)卻首先在于滿足個(gè)人的需要。大部分農(nóng)民都保存其皮棉以用于縫制粗布衣。加工棉花棗去籽脫皮和彈花一般都是由流動(dòng)勞工就地完成的。他們攜帶其工具于秋收后前去上門服務(wù)。紡紗以及有時(shí)還可能包括織布在內(nèi)的勞動(dòng)，同樣也于村莊中就地完成，它們?cè)谀抢镎加昧瞬糠峙詣趧?dòng)力。各種年齡的人混雜在一起，甚至包括幼童。當(dāng)?shù)乩谜棛C(jī)織布，所生產(chǎn)的3/4的棉紗都供當(dāng)?shù)剞r(nóng)民消費(fèi)，大部分農(nóng)民都不利用其土布經(jīng)商，而僅僅是出售他們多余的皮棉或以棉套或棉線的形式出售。這第2種選擇仍然是首先涉及到居住在由吳承明的論著中統(tǒng)計(jì)到的l0個(gè)主要織布中心之一周圍的家庭。對(duì)于以布的形式而獲得的產(chǎn)品，唯有質(zhì)量上乘的棉布才得以躋身于國(guó)家級(jí)市場(chǎng)。它只代表尚不及全部產(chǎn)品半數(shù)的數(shù)量，也就是說(shuō)可能有1．5億匹布出自江南織造廠，那里的松江、常熟和無(wú)錫的三大中心(圍繞著本身卻在致力于絲綢生產(chǎn)的蘇州)形成了豪華手工業(yè)企業(yè)的一條帶狀地區(qū)。在中國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的軸心之一，以及與世界經(jīng)濟(jì)建立了直接聯(lián)系的極少數(shù)地區(qū)之一蘇州，集中了漿布車間，當(dāng)時(shí)的主要紡織品批發(fā)商均居住在那里。我們還將指出，所有這些城市均位于最古老的單一棉花種植區(qū)附近。在吳承明著作中已經(jīng)考證清楚的其它7個(gè)中心，則分布在最新發(fā)展的棉花種植區(qū)之間。它們?cè)诋?dāng)時(shí)只具有一種區(qū)域性的意義。然而，那里存在著來(lái)自北方和中原地區(qū)棉紗的大量流通，其最終目的地是由南方沿海諳省組成的，那里本來(lái)都不適宜種植棉花，但卻擁有紡織勞動(dòng)的大量熟練勞力，其經(jīng)濟(jì)越來(lái)越轉(zhuǎn)向世界市場(chǎng)。從18世紀(jì)末開(kāi)始，廣州地區(qū)便開(kāi)始擺脫國(guó)內(nèi)的流通渠道而儲(chǔ)備(可能是很便宜地)進(jìn)口的印度棉花，它們是由與英國(guó)東印度公司有聯(lián)系并從事“從印度到印度”的貿(mào)易船舶運(yùn)載而來(lái)的。總而言之，我們的這位作家始終認(rèn)為，在之前的數(shù)十年間，與棉花有關(guān)的交易始終占有對(duì)外巨額貿(mào)易1/2的份額，這與絲綢和茶葉相比較，則處于遙遙領(lǐng)先的地位。
公路施工中原材料的消耗較大，在調(diào)配資金中所占的比例也較大，所以應(yīng)注意原材料的供應(yīng)與消耗。在購(gòu)買原材料時(shí)應(yīng)盡量保證供應(yīng)與消耗的一致性，施工中可以通過(guò)精細(xì)化管理來(lái)科學(xué)的組織施工方案，并且對(duì)人力、物力和財(cái)力進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)配，以使得各項(xiàng)物資能夠充分的發(fā)揮自身的效益。
1.2節(jié)約原則
公路施工都是以野外作業(yè)為主，其投入的施工成本較多，精細(xì)化管理中應(yīng)以節(jié)約成本支出為原則，從節(jié)約基建費(fèi)用出發(fā)，充分的利用技術(shù)施措和管理方法來(lái)節(jié)約資金，并以滿足設(shè)計(jì)要求和使用功能為基礎(chǔ)，分部分項(xiàng)的進(jìn)行成本節(jié)約，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的利潤(rùn)目標(biāo)。
1.3以經(jīng)濟(jì)政府為導(dǎo)向
公路建設(shè)是國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展的前提，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必要條件，所以在公路建設(shè)過(guò)程中應(yīng)貫徹國(guó)家的經(jīng)濟(jì)政策，并以經(jīng)濟(jì)政策為指引對(duì)公路施工進(jìn)行技術(shù)管理，如：公路施工中的能源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)、機(jī)械施工、維修養(yǎng)護(hù)等。
1.4施工程序
施工程序的標(biāo)準(zhǔn)化和精細(xì)化是公路施工質(zhì)量的重要保障，在施工程序確立前應(yīng)以簽訂的合同條款為基礎(chǔ)，充分的理清施工程序中的各項(xiàng)施工技術(shù)，同時(shí)考慮到季節(jié)性施工的差異，確保整體施工的協(xié)調(diào)性和平衡性，避免施工中的停工、資源使用不足、突擊趕工、安全事故等現(xiàn)象的發(fā)生。
2公路施工技術(shù)精細(xì)化管理的實(shí)施
2.1管理制度精細(xì)化
公路施工中因工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不同，管理細(xì)則也因各施工企業(yè)性質(zhì)不同存在差異，所以在施工中應(yīng)把具體的技術(shù)管理制度精細(xì)化，這不但可以提高公路建設(shè)的質(zhì)量，還是公路建設(shè)和發(fā)展重要依據(jù)。在公路建設(shè)中應(yīng)把每個(gè)標(biāo)段施工單位的工程進(jìn)行細(xì)化，通過(guò)分部工程和分項(xiàng)工程進(jìn)行細(xì)化和分解，以便把各項(xiàng)施工工藝、施工標(biāo)準(zhǔn)、施工措施落實(shí)到位，促進(jìn)公路施工技術(shù)的完善，提高公路施工各環(huán)節(jié)的質(zhì)量，如：路基施工、橋涵施工、路面施工。
2.2質(zhì)量管理精細(xì)化
公路施工質(zhì)量影響到公路的維護(hù)成本、使用年限、行駛安全、環(huán)境保護(hù)，并且對(duì)所在區(qū)域的經(jīng)濟(jì)也會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，所以在施工中要把質(zhì)量管理放到首位，通過(guò)精細(xì)化管理來(lái)促進(jìn)公路施工的質(zhì)量。質(zhì)量管理的精細(xì)化要從完善質(zhì)量管理體系出發(fā)，并結(jié)合質(zhì)量責(zé)任備查制度進(jìn)行管理。質(zhì)量的精細(xì)化管理應(yīng)將參與建設(shè)的各單位責(zé)任人、質(zhì)量質(zhì)任人、施工技術(shù)責(zé)任人、工程師、監(jiān)理工程師進(jìn)行登記管理，以此來(lái)保證質(zhì)量問(wèn)題能夠追朔到質(zhì)量責(zé)任人，進(jìn)而提高相關(guān)責(zé)任人的質(zhì)量認(rèn)識(shí)。
2.3考核制度
考核制度是公路施工技術(shù)精細(xì)化管理中不可或缺的一項(xiàng)措施，因公路施工技術(shù)管理中所涉及的問(wèn)題和內(nèi)容較多，精細(xì)化管理中需要強(qiáng)化考核制度，以此提高施工技術(shù)管理的效能?？己酥贫裙芾碇行枰獙?duì)人員履約、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、施工工序、內(nèi)業(yè)資料以及現(xiàn)場(chǎng)施工操作進(jìn)行綜合性的考核，并且在管理中制訂出適合本工程和本施工單位工作特點(diǎn)的考核評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，以便按期對(duì)監(jiān)理單位、施工單位、分包單位進(jìn)行考核與評(píng)價(jià)，并且可以通過(guò)量化評(píng)分全線排名的方式進(jìn)行對(duì)比。
2.4現(xiàn)場(chǎng)施工精化細(xì)
公路現(xiàn)場(chǎng)施工所占用的場(chǎng)地較大，設(shè)備較多，原材料較多，這就給現(xiàn)場(chǎng)施工和材料調(diào)撥帶來(lái)了一定的困難，所以對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工應(yīng)實(shí)行精化細(xì)管理。首先對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的駐地建設(shè)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化管理，各施工項(xiàng)目部應(yīng)成立相應(yīng)的管理職能部門，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)管理、辦公管理、材料管理、設(shè)備管理的精細(xì)化；其次對(duì)使用場(chǎng)地及材料存放地進(jìn)行規(guī)范化管理，并按著施工進(jìn)度要求結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)施工環(huán)境進(jìn)行拌和站、預(yù)制場(chǎng)和原材料堆放場(chǎng)的規(guī)劃，同時(shí)對(duì)施工工序和施工方法進(jìn)行規(guī)范化管理。
公共權(quán)力的異化是指公共權(quán)力的運(yùn)行及結(jié)果與其本應(yīng)有的性質(zhì)相背離。公共權(quán)力的產(chǎn)生反映著公眾希望借助公共權(quán)力的公共性和服務(wù)性為公共利益服務(wù)的良好愿望，但當(dāng)公共權(quán)力運(yùn)行脫離法定軌道，出現(xiàn)公共權(quán)力的非公共運(yùn)用時(shí)，公共權(quán)力就損害了公共利益，這種公共權(quán)力就變成了異質(zhì)的公共權(quán)力。主要表現(xiàn)為：公共權(quán)力的者獲得公共權(quán)力的使用權(quán)卻沒(méi)有有效地使用公共權(quán)力，造成公共權(quán)力資源的流失以及權(quán)力腐敗行為。[1]所以從某種意義上講，公共權(quán)力的異化就是腐敗。當(dāng)今學(xué)界為了克服腐敗對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)運(yùn)行產(chǎn)生的消極影響，做了很多卓有成效的研究，但似乎尚未對(duì)腐敗和成因形成一個(gè)可推廣的和無(wú)可辯駁的結(jié)論。筆者認(rèn)為，西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托——理論是一個(gè)較為理想的理論依據(jù)和分析視角，于是試圖用以委托人——人模式為基礎(chǔ)的分析框架和研究方法對(duì)腐敗的成因作探索性的剖析。
委托——理論興起于20世紀(jì)60年代末70年代初。經(jīng)過(guò)三十多年的發(fā)展，基本的模型已經(jīng)發(fā)展得很成熟，委托——分析框架已經(jīng)應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多方面，如稅收、就業(yè)、貨幣政策等，國(guó)內(nèi)更是把這一理論用在現(xiàn)今的國(guó)企改革上。但將委托——理論付諸政治學(xué)和行政學(xué)的現(xiàn)實(shí)解讀，可供借鑒的資料還是很有限的。筆者認(rèn)為，對(duì)公共權(quán)力異化現(xiàn)象的分析，只有從民眾、國(guó)家與政府這三位一體的關(guān)系中去把握，才能真正揭示出民眾將自己天然擁有的公共權(quán)力委托給國(guó)家、政府實(shí)施，而國(guó)家、政府有沒(méi)有按照公共權(quán)力委托人的意愿辦事，采取了不當(dāng)甚至不法的行為，從而導(dǎo)致了公共權(quán)力委托運(yùn)行失靈下的腐敗問(wèn)題產(chǎn)生。
一、公共權(quán)力的異化：委托—機(jī)制運(yùn)行的失靈
委托——理論的核心就是委托——關(guān)系。這是由一方（委托人）委托另一方（人）根據(jù)委托人利益從事某些活動(dòng)，并相應(yīng)授予人某些決策權(quán)的契約關(guān)系。而委托——理論就是研究這種關(guān)系及其制度構(gòu)建的理論。
現(xiàn)代國(guó)家的民主制度大多為代議民主制，在這種制度下，委托——機(jī)制經(jīng)由兩道程序完成，即由公民將權(quán)力委托給國(guó)家，再由國(guó)家委托給各級(jí)政府。社會(huì)中的的每個(gè)人總會(huì)將各自享有的私有權(quán)力一部分置于公共領(lǐng)域中，所有這部分置于公共領(lǐng)域中的私人權(quán)利，需要委托給一個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人來(lái)實(shí)施并保證獲利，這個(gè)機(jī)構(gòu)或個(gè)人就因而獲得了所有廣大民眾委托的公共權(quán)力，一般而言，這個(gè)機(jī)構(gòu)就是政府。[2]在現(xiàn)代的政府理論中，政府公職人員是作為被委托的人角色存在的?！拔腥恕钡恼f(shuō)法表明了政府相對(duì)于社會(huì)公眾的從屬性，它旨在說(shuō)明：政府僅僅是公眾為達(dá)成自身利益的選擇性設(shè)計(jì)，而不是凌駕于人民之上的施恩者，其行事與作為能力不是天然的，政府不能與民爭(zhēng)權(quán)、與民爭(zhēng)事、與民爭(zhēng)利，更不能假公濟(jì)私、貪贓枉法?！叭恕边@一概念的提出，反映著政府理念的深刻變革，同時(shí)，也體現(xiàn)著政府公職人員的行為路向。
雖然政府和公眾之間存在人和委托人關(guān)系，但委托——關(guān)系的理想設(shè)計(jì)與實(shí)際結(jié)果之間總是存在著某種差距，事實(shí)上也不排除兩者之間存在著不斷搏弈的過(guò)程。根據(jù)委托——理論，由于委托人與人之間存在如下情況：委托人和人之間的目標(biāo)與利益一致或不一致，雙方信息不對(duì)稱、契約的不完全性、雙方責(zé)任不對(duì)等，那么，人的活動(dòng)將可能影響到委托人的利益，并且人的活動(dòng)最后引起的責(zé)任（或損失）將有可能由委托人來(lái)承擔(dān)。在現(xiàn)實(shí)中，公眾的確承擔(dān)了過(guò)多的由政府造成的不良后果甚至是災(zāi)難性后果。這是由于：首先，委托人與人目標(biāo)和利益不一致。行使公共權(quán)力的有關(guān)部門及其具體官員并不像傳統(tǒng)政治學(xué)中認(rèn)為的那樣是公共利益的天然維護(hù)者，而是受自身利益驅(qū)動(dòng)的人，有自己的欲望和需要。當(dāng)官員的目標(biāo)和公眾的目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，人往往很可能選擇損害公共利益、國(guó)家或政府利益而維護(hù)個(gè)人利益。在國(guó)家治理中，又沒(méi)有任何“看不見(jiàn)的手來(lái)自動(dòng)地促使個(gè)人行為服從公共的利益”。[3]因此，要求人一心一意致力于公益，反而顯得有點(diǎn)“強(qiáng)人所難”；其次，契約的不完全性。人踐約是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，其中存在著突出的不確定性和模糊性因素，從而導(dǎo)致委托雙方簽訂的合同契約帶有先天或后天的缺陷。契約的不完全性為人擁有大量自由裁量權(quán)提供了合理性，為其采取機(jī)會(huì)主義做法提供了便利的空間；再次，是信息的不對(duì)稱。政治人是信息的優(yōu)勢(shì)者，他們擁有一些為政治委托人所不知的信息，委托人對(duì)人的行動(dòng)細(xì)節(jié)并不了解或保持著“理性的無(wú)知”，人極易產(chǎn)生僥幸心理，一旦有可能就試圖破壞規(guī)則、鉆空
子和投機(jī)取巧，政府很可能變成為私人利益的場(chǎng)所。正是由于種種不良因素的存在，以及作為分散個(gè)體的委托人的監(jiān)督上的弱勢(shì)處境，使得委托——機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)失靈，政府提供的行政產(chǎn)品即公共服務(wù)無(wú)論在數(shù)量上還是在質(zhì)量上，都難以達(dá)到預(yù)期的效果，偏離社會(huì)福利最大化的目標(biāo)。尤其是人的報(bào)酬不與其行為后果掛鉤時(shí)，人就會(huì)以追求最少的勞動(dòng)和要素投入來(lái)獲取相對(duì)高的報(bào)酬。人一方面可以無(wú)限地?cái)U(kuò)大自己的權(quán)力范圍，另一方面人可以用職權(quán)干自己愿意的一切事情，包括偷懶、辦事拖拉、推諉責(zé)任、追求享受和等等的普遍瀆職行為，公共權(quán)力因此而逐漸異化了。
二、對(duì)公共權(quán)力異化行為改進(jìn)的路徑選擇
（一）制度建設(shè)：架設(shè)剛性的行為規(guī)范
制度是要求人們共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，人既是制度運(yùn)作的主體，又是制度運(yùn)作的客體，因此，對(duì)政治人的科學(xué)分析是架設(shè)有效制度的前提。在這一方面，中西方存在著對(duì)人性假設(shè)涇渭分明的區(qū)別。中國(guó)古代雖有“性惡論”，但最終還是“性善論”占據(jù)了主流地位。所謂“人之初，性本善”，政府都是“操心父母”，而父母對(duì)子民是毫無(wú)私心的。直到現(xiàn)在，政府官員還是被認(rèn)為是“人民公仆”。而從基督教教義演化而來(lái)的西方人的制度邏輯思路則是“原罪說(shuō)”，人間沒(méi)有天使，政府是一種“必要的邪惡”。休謨指出，在設(shè)計(jì)任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時(shí)，應(yīng)把每個(gè)人都視為無(wú)賴，并以積極的防御觀作為基本依歸。[4]洛克認(rèn)為，所有的人必定是追求個(gè)人幸?；蚩鞓?lè)的，欲望的驅(qū)使使得人們專一而恒常地追求自己的幸福，此乃人的本性。在資源稀缺的情況下，人性中的“仁愛(ài)”是永遠(yuǎn)不能勝過(guò)或克服自私本性的。[5]委托——理論也內(nèi)在的包含著“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)，認(rèn)為委托人和人的都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，這也是民眾與官員之間的公共權(quán)力委托運(yùn)作失靈的前提條件；再者，委托——理論是用經(jīng)濟(jì)合約的形式來(lái)規(guī)范委托人與人之間關(guān)系的，由于在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)天然所具有的自主性、競(jìng)爭(zhēng)性、重利性和等價(jià)交換性，容易誘發(fā)人的本位主義、拜金主義和極端個(gè)人主義，容易沖擊人的理想信念和職業(yè)操守。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主張依賴制度來(lái)約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。[6]
制度規(guī)范作為一種外部約束，貴在保持和彰顯一種客觀合理性——便于委托人對(duì)人實(shí)施有效約束是其要義。制度可以對(duì)各個(gè)層次的行政官員分別規(guī)范，使規(guī)范既有確定性，又有針對(duì)性。要防止公共權(quán)力的異化行為，可作如下制度安排和設(shè)計(jì)：
第一，加強(qiáng)法律監(jiān)督，以防止人的違法行為。委托——理論認(rèn)為，監(jiān)督是重要的。它認(rèn)為監(jiān)督必須持之以恒，因?yàn)殚L(zhǎng)期的關(guān)系可以發(fā)展出有用的價(jià)值存量，這種價(jià)值存量對(duì)于合同的實(shí)施來(lái)說(shuō)是非常重要的，它也使得有限的監(jiān)督更為有效。而法律監(jiān)督就是將持續(xù)不斷的監(jiān)督體系制度化的作用機(jī)制。由于行政委托人只是作為分散的個(gè)體存在，基數(shù)很大但未經(jīng)組織起來(lái)的力量是很薄弱的，難與以國(guó)家為后盾的強(qiáng)大的公共權(quán)力相抗衡，加上委托人并不能享受對(duì)人追求超額費(fèi)用或?yàn)^職監(jiān)督行為的成果，即使勇敢地選擇了監(jiān)督，個(gè)體委托人付出的代價(jià)是很大的，這對(duì)一個(gè)同樣具有經(jīng)濟(jì)人本性的民眾來(lái)說(shuō)結(jié)果會(huì)是得不償失。所以委托人普遍缺乏對(duì)人頻繁監(jiān)督的積極性，更多的人會(huì)選擇“搭便車”坐享其成。那么加強(qiáng)法制監(jiān)督就更是刻不容緩。要在最高的憲法層次上以法權(quán)制約行政權(quán)力，法權(quán)高于一切政治強(qiáng)權(quán)，擁有至高無(wú)上、神圣不可侵犯的地位。通過(guò)法制規(guī)定政府有關(guān)行政過(guò)程中的權(quán)力邊界和責(zé)任，使得政府的行政行為有章可循、有法可依，以便對(duì)政府權(quán)力實(shí)施有效的法則和限制措施，防止政府權(quán)力無(wú)限膨脹和縮減官員的隨意性權(quán)力。
第二，激勵(lì)約束機(jī)制設(shè)計(jì)。委托——理論要解決的就是如何建立一種激勵(lì)機(jī)制，使人的行為有利于委托人的利益。然而，政府具有強(qiáng)制性，沒(méi)有退出機(jī)制供選擇，因此，政府和民眾之間的合約是被“鎖定”了的，這就降低了政府規(guī)避錯(cuò)誤、提高效率的激勵(lì)，但也正是因?yàn)檫@樣，建立強(qiáng)有力的激勵(lì)機(jī)制就顯得格外重要。有效的激勵(lì)約束機(jī)制能夠確保委托人和人的利益相一致，其運(yùn)行程序能夠引導(dǎo)博弈各方的行為相互促進(jìn)和制衡，以達(dá)到雙方共贏的目的。例如可以實(shí)施裁員加薪與高薪養(yǎng)廉的政策。裁減極度膨脹的官僚隊(duì)伍，并相應(yīng)增加官員的正常報(bào)酬的高薪養(yǎng)廉政策，其目的有三：其一是激勵(lì)公共權(quán)力者更好地為委托人服務(wù)，按委托人意愿行使公共權(quán)力；其二是因?yàn)楣賳T的報(bào)酬是來(lái)自于委托人，所以這又可以增加委托人監(jiān)督的積極性；其三，擴(kuò)大官員報(bào)酬就是相對(duì)減少非官僚職業(yè)的報(bào)酬，這對(duì)不認(rèn)真行使公共權(quán)力者具有相對(duì)懲罰作用，一旦失去人資格，也就會(huì)損失一大筆收益。[2]然而高薪不應(yīng)是固定的，要隨人的業(yè)績(jī)而變動(dòng)。在企業(yè)管理實(shí)踐中，行之有效的做法是給人以部分剩余索取權(quán)，使其主觀上追求自身利益最大化，客觀上促進(jìn)了股東總體利益，也可以相對(duì)地減少人為了自利而不惜損害
公利的扭曲行為，這應(yīng)該為政治委托過(guò)程所借鑒。
第三，建立一個(gè)發(fā)達(dá)的競(jìng)爭(zhēng)性的人市場(chǎng)。實(shí)踐表明，競(jìng)爭(zhēng)和他律分別是效率和自律的基本保證。我國(guó)傳統(tǒng)的官員選拔機(jī)制的主要缺陷是缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)選機(jī)制，長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)采取以身份標(biāo)簽為特征的人才進(jìn)入壁壘，既影響了優(yōu)秀人才參與國(guó)家行政管理，又阻隔了外部競(jìng)爭(zhēng)對(duì)行政人員的壓力，造成了行政職務(wù)終身制。以市場(chǎng)化的裝置為杠桿的人市場(chǎng)的存在，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)不稱職的人的替代。尤其是提供了一種公開(kāi)、公平、公正的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和人聲譽(yù)評(píng)價(jià)機(jī)制，是人存在有可能被淘汰出局的危機(jī)感，從而注重提升自身能力和自覺(jué)培養(yǎng)起防腐拒變的能力。遺憾的是，政治生活不可能像經(jīng)濟(jì)活動(dòng)那樣隨時(shí)隨地根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)決定人員的更迭，因此人民應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)政府官員的控制權(quán)，如選舉權(quán)、檢舉控訴權(quán)和罷免權(quán)等，讓政府人隨時(shí)都面臨著被降職、彈劾、罷免的危險(xiǎn)，才能加強(qiáng)這種競(jìng)爭(zhēng)和淘汰機(jī)制。
第四，加大政務(wù)透明度。人們往往會(huì)有這樣一種印象或體驗(yàn)：如果不是有與政府打交道的經(jīng)歷，普通老百姓窮盡一生都不知道那深墻大院里是如何操作的。由于委托——關(guān)系中存在著信息不對(duì)稱弊端，公眾與政府之間的信息交流就顯得尤為重要。政府既然是公共產(chǎn)品，就應(yīng)當(dāng)盡可能地向公眾開(kāi)放，盡量避免暗箱運(yùn)作。應(yīng)完善信息控管系統(tǒng)，改善公共信息體系，削減政府專門部門對(duì)信息的隱匿權(quán)限，實(shí)行信息公開(kāi)制度。高度透明的信息是人民參政議政的條件，這就需要疏通政府與外界的制度化聯(lián)系渠道，提高政策的透明度，并構(gòu)建有效有序的信息反饋機(jī)制。同時(shí)，還要增強(qiáng)公民意識(shí)，提高人們參與和關(guān)心公共事務(wù)的熱情。作為委托人應(yīng)該了解，其參與積極性是與切身利益相關(guān)的。
（二）誠(chéng)信政府：打造軟性的行為規(guī)范
美國(guó)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿爾欽和德姆塞茨指出：團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人對(duì)自我利益的追求與群體效率存在著某種張力，而團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的外部性和環(huán)境不確定性恰好可以“遮掩”雇員的卸責(zé)行為，并且似乎任何激勵(lì)機(jī)制都給企業(yè)中的人留有“卸責(zé)”余地。即沒(méi)有任何制度能夠完全克服信息不對(duì)稱帶來(lái)的負(fù)面影響，從而避免制度失靈，[7]政府中的又何嘗不是如此。建設(shè)遠(yuǎn)未完善是世界各國(guó)的普遍現(xiàn)象，督導(dǎo)權(quán)力的民意表達(dá)程序也極為有限，而且難免因?qū)訉舆^(guò)濾而失真失效，法制手段總是滯后的，往往只是作為應(yīng)急機(jī)制或事后收拾的無(wú)奈選擇。所以要解決“人問(wèn)題”，誠(chéng)信建設(shè)不容忽視。政府的本質(zhì)是一種信托關(guān)系，那么，信用就是其內(nèi)在的倫理品格和存續(xù)的基礎(chǔ)。如果人不講信用，政治委托——契約只是一紙空文；如果人講求信用，以委托人的利益期待為使命，忠實(shí)且成功履行委托—契約，獲得委托人的持續(xù)信任，那么委托——關(guān)系就能良性地運(yùn)營(yíng)。因此，如果政府無(wú)法回應(yīng)公眾的期待和信任甚至貪贓枉法，就會(huì)出現(xiàn)不同程度的信任危機(jī)。基于“經(jīng)濟(jì)人”的基本假設(shè)，西方政治從來(lái)不奢談對(duì)人的信任，而是依靠制度的鎖鏈來(lái)約束官員的作為。但他們對(duì)官員的道德操守似乎從來(lái)就沒(méi)有含糊過(guò)。早期的法國(guó)政治家羅伯斯庇爾指出“美德是政府的最高管束者”，后來(lái)華盛頓倡導(dǎo)“品行或道德是民主政府之源”，[4]到了現(xiàn)代，還是西方的學(xué)術(shù)派別首先高揚(yáng)起了公共行政倫理的鮮明旗幟。事實(shí)上，與法律制度相比，信譽(yù)機(jī)制是一種成本更低的維持交易秩序的機(jī)制，特別是在許多情況下，法律制度是無(wú)能為力的，只有誠(chéng)信才能起作用。在委托——關(guān)系中，無(wú)論激勵(lì)約束機(jī)制多么健全（事實(shí)上也難能做到），如果人不守誠(chéng)信，那么就難以預(yù)防和制止其機(jī)會(huì)主義行為。而委托問(wèn)題之所以存在，其基本原因就是人存在道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇行為。因此，打造一個(gè)有公信力的政府，是制度建設(shè)的應(yīng)有之義。它既是制度有效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)或平臺(tái)，也是制度建設(shè)孜孜追求的一個(gè)頂級(jí)目標(biāo)。從這個(gè)意義上講，有效約束人的行為，控制委托成本，需要加強(qiáng)制度建設(shè)，而加強(qiáng)制度建設(shè)，又需要保證政府誠(chéng)信。通過(guò)制度激勵(lì)和誠(chéng)實(shí)守信，約束、懲罰背信棄義的行為，努力提高政府公職人員的道德水準(zhǔn)，造就誠(chéng)信的制度環(huán)境，無(wú)疑是解決“人問(wèn)題”的一條長(zhǎng)效措施。
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二、化工園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)法律制度運(yùn)行中的現(xiàn)實(shí)困境
隨著工業(yè)化進(jìn)程加快，我國(guó)出現(xiàn)了大規(guī)模的化工業(yè)“造園運(yùn)動(dòng)”，已建成和在建的化工園區(qū)數(shù)量和規(guī)模龐大，但參差不齊。規(guī)劃環(huán)評(píng)制度在實(shí)際中也暴露出自身的不足，不能有效地從源頭上規(guī)制化工園區(qū)的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)化工園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！跋葘徟蟓h(huán)評(píng)”現(xiàn)象嚴(yán)重。規(guī)劃環(huán)評(píng)的根本作用在于源頭預(yù)防。我國(guó)《規(guī)劃環(huán)境影響評(píng)價(jià)條例》第10條規(guī)定:編制專項(xiàng)規(guī)劃，應(yīng)當(dāng)在規(guī)劃草案報(bào)送審批前編制環(huán)境影響報(bào)告書。這就要求工業(yè)園區(qū)專項(xiàng)規(guī)劃的環(huán)境影響報(bào)告書應(yīng)當(dāng)在決策審批前完成，為決策提供依據(jù)。在實(shí)際生活中，“先審批后環(huán)評(píng)”現(xiàn)象嚴(yán)重，違背了規(guī)劃環(huán)評(píng)的立法初衷，不能發(fā)揮規(guī)劃環(huán)評(píng)在前期介入和預(yù)防的作用。循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念并未被納入到規(guī)劃環(huán)評(píng)之中。我國(guó)現(xiàn)行法律并沒(méi)有把循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念納入到規(guī)劃環(huán)評(píng)之中，這使得規(guī)劃環(huán)評(píng)的實(shí)施缺乏先進(jìn)的理念指導(dǎo)，難以從根本上規(guī)制環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，缺乏規(guī)劃環(huán)評(píng)制度保障的循環(huán)經(jīng)濟(jì)則容易淪為口號(hào)?；@區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)缺乏替代性方案。我國(guó)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》規(guī)定，化工園區(qū)專項(xiàng)規(guī)劃需要編制環(huán)境影響報(bào)告書。專項(xiàng)規(guī)劃環(huán)境影響報(bào)告書的內(nèi)容包括對(duì)環(huán)境可能造成影響的預(yù)測(cè)、評(píng)估以及相應(yīng)的減輕和預(yù)防措施，但并未規(guī)定替代性方案。對(duì)于行政機(jī)關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)決策而言，最優(yōu)方案的產(chǎn)生一般包括三個(gè)環(huán)節(jié):一是分析和考慮實(shí)現(xiàn)既定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制目標(biāo)的各種可選方案及相應(yīng)手段;二是評(píng)估每種方案實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效程度;三是挑選能最大限度實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方案。通過(guò)定量分析的方式，將各種方案的風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算出來(lái)，在精確計(jì)算和評(píng)估的基礎(chǔ)上，分析每種方案實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的有效程度和成本，然后通過(guò)成本收益的方法分析來(lái)選擇最優(yōu)方案。沒(méi)有選擇就沒(méi)有比較，缺乏替代性方案，只能對(duì)單一方案進(jìn)行審查，在單一方案的基礎(chǔ)上進(jìn)行修補(bǔ)，不能保障行動(dòng)方案的可行性和合理性，審查的效果就會(huì)大打折扣，無(wú)法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)選擇。規(guī)劃環(huán)評(píng)的公眾參與程序缺乏可操作性。我國(guó)《環(huán)境影響評(píng)價(jià)法》雖然對(duì)專項(xiàng)規(guī)劃的公眾參與做了程序要求，要求規(guī)劃的編制機(jī)關(guān)在規(guī)劃草案報(bào)送審批前，通過(guò)舉行論證會(huì)、聽(tīng)證會(huì)或者其他形式，征求有關(guān)單位、專家和公眾對(duì)環(huán)境影響報(bào)告書草案的意見(jiàn)，對(duì)公眾意見(jiàn)采納與否的說(shuō)明也須一起送審批機(jī)關(guān)審查。但對(duì)公眾具體怎么參與并沒(méi)有明確規(guī)定，例如，報(bào)告書草案如何公布、何時(shí)公布，公眾如何查閱報(bào)告書，公眾提出意見(jiàn)的期限，規(guī)劃編制機(jī)關(guān)如何反饋等并沒(méi)有具體規(guī)定。公眾參與程序具體規(guī)定的不足使得其缺乏可操作性，我國(guó)規(guī)劃環(huán)評(píng)的公眾參與難以真正實(shí)現(xiàn)，公眾的環(huán)境知情權(quán)、參與權(quán)成為空談。環(huán)評(píng)報(bào)告書審查過(guò)程流于形式?；@區(qū)專項(xiàng)規(guī)劃在政府正式批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)由政府指定的環(huán)境行政機(jī)關(guān)或其他機(jī)關(guān)的代表和專家組成審查小組，對(duì)環(huán)境報(bào)告書進(jìn)行審查，并提出書面性審查意見(jiàn)，最終的審查意見(jiàn)將成為決策的重要依據(jù)。審查小組是行政部門主導(dǎo)下的臨時(shí)性工作機(jī)構(gòu)，缺乏獨(dú)立的法律地位。在行政部門的主導(dǎo)下，審查小組難以起到中立審查的作用，審查效果不容樂(lè)觀。這就使環(huán)評(píng)報(bào)告書的審查缺乏有力的外部監(jiān)督，審查過(guò)程難免流于形式，難以起到實(shí)質(zhì)的約束作用。
三、完善化工園區(qū)規(guī)劃環(huán)評(píng)的對(duì)策
強(qiáng)化審批機(jī)關(guān)的責(zé)任，保障規(guī)劃環(huán)評(píng)的早期介入。規(guī)劃環(huán)評(píng)的重要意義在于決策之前的早期介入，對(duì)環(huán)境影響進(jìn)行綜合評(píng)估，確定最優(yōu)的規(guī)劃方案，為決策提供依據(jù)?，F(xiàn)實(shí)中“先審批后環(huán)評(píng)”的做法違反了程序性要求，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化違法審批的責(zé)任。從法治的角度而言，環(huán)評(píng)作為一項(xiàng)法律程序，其作用在于規(guī)范人們的行為?！跋葘徟蟓h(huán)評(píng)”的做法違反了正當(dāng)法律程序原則，本身就失去了法律意義，因此是無(wú)效的。這就迫使行政部門為了順利通過(guò)環(huán)評(píng)而嚴(yán)格按照法定程序辦事，法定程序并不能保證制定出來(lái)的規(guī)劃具有絕對(duì)的實(shí)質(zhì)正義性，但在絕大多數(shù)情況下能保障規(guī)劃的科學(xué)性和合理性，促進(jìn)規(guī)劃環(huán)評(píng)發(fā)揮有效的作用，推動(dòng)化工園區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，達(dá)到預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的目的。將循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)納入到規(guī)劃環(huán)評(píng)之中。規(guī)劃環(huán)評(píng)和循環(huán)經(jīng)濟(jì)追求的目標(biāo)具有一致性，應(yīng)當(dāng)把循環(huán)經(jīng)濟(jì)的先進(jìn)理念應(yīng)用到規(guī)劃環(huán)評(píng)中，建立規(guī)劃環(huán)評(píng)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，預(yù)防環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)化工園區(qū)，推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，構(gòu)建循環(huán)型社會(huì)。在環(huán)境影響報(bào)告書中加入替代性方案?；@區(qū)專項(xiàng)規(guī)劃環(huán)評(píng)環(huán)境影響報(bào)告書中并未規(guī)定替代性方案，路徑選擇的單一性制約了決策的科學(xué)性和合理性。在環(huán)評(píng)報(bào)告書中加入替代性方案，可以為決策者提供多種選擇方案，以進(jìn)行最佳決策，最大限度地降低可能產(chǎn)生的不利環(huán)境影響，防止不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生。從成本收益的角度來(lái)看，決策前制定替代性方案的成本遠(yuǎn)低于環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生后的補(bǔ)救成本，況且就實(shí)際情況而言，替代方案的制定并不需要增加太大的成本，因此，從總體來(lái)說(shuō)，在環(huán)評(píng)報(bào)告書中加入替代性方案是利大于弊的。在規(guī)劃環(huán)評(píng)中加入替代性方案，是平衡現(xiàn)實(shí)利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的理性選擇。完善公眾參與制度。法律以保障利益為主要目標(biāo)?；@區(qū)的建設(shè)會(huì)對(duì)周邊居民的環(huán)境和健康產(chǎn)生直接影響，公眾作為利益方當(dāng)然有權(quán)利要求參與到環(huán)評(píng)決策中來(lái)，以維護(hù)自身利益。環(huán)評(píng)決策是一種風(fēng)險(xiǎn)決策，對(duì)未來(lái)的影響進(jìn)行預(yù)測(cè)是相當(dāng)困難的，所以，應(yīng)將規(guī)劃環(huán)評(píng)定性為科學(xué)判斷基礎(chǔ)上的價(jià)值判斷，而非單純的科學(xué)事實(shí)判斷。規(guī)劃環(huán)評(píng)應(yīng)成為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)溝通的平臺(tái)，在這個(gè)平臺(tái)上，公眾的意見(jiàn)得到了表達(dá)，雙方進(jìn)行了溝通，增進(jìn)了對(duì)于決策的認(rèn)知和理解。無(wú)論公眾意見(jiàn)最后是否被采納，都是經(jīng)過(guò)討論的結(jié)果，這就增進(jìn)了公眾對(duì)于政府決策的接受度，增強(qiáng)了政府的公信力。在項(xiàng)目前期決策中征求公眾意見(jiàn)，可以相應(yīng)減少后期對(duì)抗式參與的數(shù)量，對(duì)于預(yù)防環(huán)境至關(guān)重要。我國(guó)現(xiàn)有的環(huán)評(píng)公眾參與最大的不足在于缺乏程序性保障。因此，應(yīng)建立信息公開(kāi)制度，向公眾及時(shí)有關(guān)規(guī)劃環(huán)評(píng)的信息，拓展信息的渠道，讓公眾及時(shí)了解信息。同時(shí)，建立信息反饋機(jī)制，及時(shí)反饋公眾的環(huán)評(píng)意見(jiàn)，搭建風(fēng)險(xiǎn)溝通和決策的平臺(tái)。完善環(huán)評(píng)審查機(jī)制?，F(xiàn)有的規(guī)劃環(huán)評(píng)審查機(jī)構(gòu)缺乏獨(dú)立的法律地位，審查過(guò)程受到較多制約，審查的客觀性和公正性受到影響。筆者認(rèn)為，應(yīng)從法律層面賦予審查機(jī)構(gòu)獨(dú)立的地位，在環(huán)保部下設(shè)一個(gè)環(huán)評(píng)審查委員會(huì)，各省、市建立地方環(huán)評(píng)審查委員會(huì)，成員由各級(jí)環(huán)保專家組成，由其獨(dú)立、統(tǒng)一地行使審查規(guī)劃環(huán)評(píng)職權(quán)。中央、地方實(shí)行垂直統(tǒng)一管理，人事、財(cái)政獨(dú)立管理，保證其作為審查機(jī)構(gòu)的中立性。
新型工業(yè)化與循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則【摘要】循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則下的工業(yè)經(jīng)濟(jì)特征是自然資源的節(jié)約、保護(hù)和循環(huán)利用,指導(dǎo)理論是系統(tǒng)論和生態(tài)學(xué);目標(biāo)體系是全面建成節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)
【關(guān)鍵詞】循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則下的工業(yè)經(jīng)濟(jì)特征自然資源的節(jié)約保護(hù)和循環(huán)利用
【本頁(yè)關(guān)鍵詞】學(xué)術(shù)期刊征稿職稱論文投稿職稱
【正文】
一、新型工業(yè)化與循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則藕合互聯(lián)循環(huán)經(jīng)濟(jì)是以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心,以“減量化、再利用、資源化”為原則,組織成“資源—產(chǎn)品—再生資源”的物質(zhì)反復(fù)循環(huán)流動(dòng)的過(guò)程,大大提高能源利用率,基本上不產(chǎn)生或者只產(chǎn)生很少的廢棄物。因而,發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn),是實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化和可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)與新型工業(yè)化存在著內(nèi)在的必然聯(lián)系。從不同工業(yè)型態(tài)比較看:傳統(tǒng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的特征是征服自然,指導(dǎo)理論是社會(huì)財(cái)富論;目標(biāo)體系是高增長(zhǎng)、高消費(fèi),最大限度創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富;價(jià)值觀是金錢至上、競(jìng)爭(zhēng);經(jīng)濟(jì)要素是勞力、土地、資本;資源狀況是掠奪性地開(kāi)發(fā)自然資源。循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則下的工業(yè)經(jīng)濟(jì)特征是自然資源的節(jié)約、保護(hù)和循環(huán)利用,指導(dǎo)理論是系統(tǒng)論和生態(tài)學(xué);目標(biāo)體系是全面建成節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì);價(jià)值觀是經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與生態(tài)效益統(tǒng)一,人與自然和諧共處;經(jīng)濟(jì)要素是勞力、資源、資本、環(huán)境、科技智力資本;資源狀況是逐步提高資源循環(huán)利用率。新型工業(yè)化包含科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少和人力資源優(yōu)五個(gè)方面的要求,這是一個(gè)相互聯(lián)系、相互制約的統(tǒng)一體。新型工業(yè)化道路所追求的工業(yè)化,不是只講工業(yè)增加值,而是要實(shí)現(xiàn)五個(gè)方面的兼顧和統(tǒng)一。因而,新型工業(yè)化是全面統(tǒng)籌資源開(kāi)發(fā)利用的、以信息化帶動(dòng)的、依靠科技創(chuàng)新的、以高新技術(shù)為支撐的、可持續(xù)發(fā)展的新型工業(yè)化。新型工業(yè)化與循環(huán)經(jīng)濟(jì)在可持續(xù)發(fā)展理念上是一致的。二、按照循環(huán)經(jīng)濟(jì)原則,構(gòu)建恩施州生態(tài)工業(yè)體系循環(huán)經(jīng)濟(jì)在生產(chǎn)領(lǐng)域的發(fā)展模式就是改造和重構(gòu)涉及國(guó)民經(jīng)濟(jì)的各個(gè)產(chǎn)業(yè),使其向生態(tài)化方向轉(zhuǎn)型,重點(diǎn)包括建設(shè)生態(tài)工業(yè)體系、生態(tài)農(nóng)業(yè)體系和綠色服務(wù)業(yè)體系,其中改造現(xiàn)有的工業(yè)體系,建設(shè)生態(tài)工業(yè)體系是生產(chǎn)領(lǐng)域的核心內(nèi)容,也是走新型工業(yè)化道路的本質(zhì)要求。1.明確生態(tài)工業(yè)發(fā)展目標(biāo)。從可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)著眼生態(tài)工業(yè)化建設(shè),恩施州新型工業(yè)化應(yīng)確立四大目標(biāo)體系:以保護(hù)自然生態(tài)環(huán)境為目標(biāo)。把生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)作為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),是循環(huán)經(jīng)濟(jì)的基本原則。循環(huán)經(jīng)濟(jì)認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)也是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),如狠抓“清江流域環(huán)境保護(hù)”,加強(qiáng)“鄂西林海”建設(shè),集約利用土地資源、規(guī)劃利用水能、風(fēng)能和硒鐵磷等礦產(chǎn)資源、特色產(chǎn)業(yè)基地建設(shè)等,既是產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā),更是生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。通過(guò)這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)來(lái)提高生態(tài)系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承載能力,實(shí)現(xiàn)人與自然、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的和諧發(fā)展。以優(yōu)化整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為目標(biāo)。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析,“十五”期末,全州三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已由2000年的44.1:24.9:31調(diào)整為41:23.5:35.5,但二三產(chǎn)業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)的組成中相對(duì)偏低,并且二產(chǎn)內(nèi)部本身的結(jié)構(gòu)也有待進(jìn)一步調(diào)整,“十一五”期間全州第一、二、三產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)目標(biāo)分別為3%、11.5%、9.5%。從城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)看,2005年全州城鎮(zhèn)化率達(dá)到21.3%,分別低于同期全國(guó)43%和全省47.3%,按照新型工業(yè)化發(fā)展的要求,差距較大。從勞動(dòng)力就業(yè)狀況在三次產(chǎn)業(yè)中的構(gòu)成講,在二產(chǎn)中所占比重相對(duì)偏低,按照成熟工業(yè)化階段的要求必須占到15%以上。從所有制結(jié)構(gòu)看,2005年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值占全州總產(chǎn)值的比重為70%以上;其中,工業(yè)總產(chǎn)值所占比重達(dá)85%以上。要進(jìn)一步改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)、就業(yè)結(jié)構(gòu)和所有制結(jié)構(gòu),提高人均GDP;通過(guò)生態(tài)工業(yè)化帶動(dòng)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化、生態(tài)城鎮(zhèn)化和社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè),建成“小康恩施”。以強(qiáng)化科技教育為目標(biāo)。盡可能利用高科技,是循環(huán)經(jīng)濟(jì)和新型工業(yè)化的共用原則。要加大科教投入,促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)圓滿結(jié)合,加速科技成果轉(zhuǎn)換,提高科技創(chuàng)新能力;合理使用現(xiàn)有科技專業(yè)人才,合理引進(jìn)緊缺人才,科學(xué)配置各類人才,從而使人才結(jié)構(gòu)適應(yīng)新型工業(yè)化發(fā)展的動(dòng)態(tài)需要;要著力提高人口整體素質(zhì),加強(qiáng)基礎(chǔ)教育,大力發(fā)展職業(yè)技術(shù)教育,提高高等教育質(zhì)量,保障實(shí)施科技強(qiáng)州和人才強(qiáng)州戰(zhàn)略。以提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)。充分提高生產(chǎn)和再生產(chǎn)活動(dòng)的生態(tài)效率,以最少的資源能源消耗,取得最大的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出和最低的污染排放,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)效益的統(tǒng)一,形成可持續(xù)的生產(chǎn)和消費(fèi)模式,建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì),建成“生態(tài)恩施”。2.重點(diǎn)構(gòu)建“特色資源開(kāi)發(fā)型”工業(yè)體系。為實(shí)現(xiàn)生態(tài)工業(yè)目標(biāo),要選擇循環(huán)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式,結(jié)合州域資源特色,充分發(fā)揮水力電力、醫(yī)藥化工、建筑材料和富硒綠色食品加工等支柱產(chǎn)業(yè)的支撐作用,繼續(xù)做大做強(qiáng)特色工業(yè)。支持卷煙工業(yè)適應(yīng)結(jié)構(gòu)調(diào)整,漸近培植煙草產(chǎn)業(yè)的替代產(chǎn)業(yè)。支持電力工業(yè)加快優(yōu)質(zhì)電源點(diǎn)和電力外送通道建設(shè)。扶持藥化工業(yè)拓寬市場(chǎng)空間,做大做強(qiáng)中藥材及成品藥工業(yè),實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。培育壯大富硒綠色食品工業(yè),提升企業(yè)整體素質(zhì)。引導(dǎo)建材工業(yè)科技創(chuàng)新、擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模、提高產(chǎn)品質(zhì)量?？茖W(xué)規(guī)劃、開(kāi)發(fā)和利用各種礦產(chǎn)資源,建成特色礦產(chǎn)工業(yè)基地?？茖W(xué)謀劃生態(tài)工業(yè)園區(qū)建設(shè),構(gòu)建特色生態(tài)資源工業(yè)體__【本站說(shuō)明】中國(guó)期刊投稿熱線:專業(yè)致力于期刊論文寫作和發(fā)表服務(wù)。提供畢業(yè)論文、學(xué)術(shù)論文的寫作發(fā)表服務(wù)；省級(jí)、國(guó)家級(jí)、核心期刊以及寫作輔導(dǎo)?！耙孕抛u(yù)求生存以效率求發(fā)展”。愿本站真誠(chéng)、快捷、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，為您的學(xué)習(xí)、工作提供便利條件！自05年建立以來(lái)已經(jīng)為上千客戶提供了、論文寫作方面的服務(wù)，同時(shí)建立了自己的網(wǎng)絡(luò)信譽(yù)體系，我們將會(huì)繼續(xù)把信譽(yù)、效率、發(fā)展放在首位，為您提供更完善的服務(wù)。
1.引言
作為一種成長(zhǎng)戰(zhàn)略，很多企業(yè)選擇多元化經(jīng)營(yíng)。最初多元化的主要?jiǎng)恿?lái)源于對(duì)過(guò)剩資源的利用。在中國(guó)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)后期，正處于供不應(yīng)求的短缺經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)體系沒(méi)有真正建立起來(lái)，部分企業(yè)的多元化經(jīng)營(yíng)獲得了成功。而當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，短缺經(jīng)濟(jì)變成生產(chǎn)相對(duì)過(guò)剩，國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)由分割轉(zhuǎn)變?yōu)榻榆壓腿诤?，?jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致絕大多數(shù)企業(yè)微利，甚至虧損經(jīng)營(yíng)，因此出現(xiàn)了“多元化陷阱”的說(shuō)法。
那么多元化究竟是不是一個(gè)好的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略？它會(huì)損害公司價(jià)值，還是增加公司價(jià)值？
理論上來(lái)看，公司多元化經(jīng)營(yíng)通過(guò)內(nèi)部資本市場(chǎng)，能夠解決外部融資的交易成本和信息不對(duì)稱問(wèn)題；擁有了內(nèi)部的融資工具，對(duì)于項(xiàng)目的選擇，公司經(jīng)理可以做出更優(yōu)的決策。但是，通過(guò)內(nèi)部資本市場(chǎng)獲得的資金容易造成對(duì)項(xiàng)目的過(guò)度投資，或?qū)衄F(xiàn)值為正的項(xiàng)目投資不足，而不是將公司利潤(rùn)以股利的形式支付給小股東。國(guó)外多元化與企業(yè)價(jià)值關(guān)系大量實(shí)證研究的結(jié)果表明，多元化企業(yè)一般有較低的托賓Q值，減少企業(yè)的多元化程度則會(huì)提高企業(yè)價(jià)值，一些最新的研究認(rèn)為折價(jià)并不是源于多元化而是由于其他原因。
我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)缺乏類似國(guó)外SIC碼②的行業(yè)分類數(shù)據(jù)，早期國(guó)內(nèi)對(duì)于多元化與績(jī)效關(guān)系的研究采用主營(yíng)業(yè)務(wù)比重作為度量多元化的指標(biāo)，大多得出多元化折價(jià)的結(jié)論。1999年4月《上市公司行業(yè)分類指引（試行）》③后，對(duì)多元化指標(biāo)的度量可以采用國(guó)際通用的方法，國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究逐漸增多，大多研究依然得出多元化折價(jià)的結(jié)論，也有個(gè)別的研究表明我國(guó)上市公司存在顯著的多元化溢價(jià)現(xiàn)象。
然而國(guó)內(nèi)對(duì)于多元化經(jīng)營(yíng)與績(jī)效關(guān)系的實(shí)證研究大多假定多元化程度與公司業(yè)績(jī)是單向的
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①本研究受北京交通大學(xué)十一五重大科研基金項(xiàng)目支持，課題號(hào)2005SZ007。
②theU.S.StandardIndustrialClassification(SIC)system.SIC碼是4位數(shù)字代碼，前兩位代碼確定行業(yè)門類，第三位確定行業(yè)大類，第四位確定行業(yè)中類。
③中國(guó)證監(jiān)會(huì)在總結(jié)滬深兩個(gè)交易所分類經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，以國(guó)家統(tǒng)計(jì)局制訂的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》(國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB／T4754-94)為主要依據(jù)，借鑒聯(lián)合國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(ISIC)、美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)分類(SIC)及北美行業(yè)分類體系(NAICS)的有關(guān)內(nèi)容，制訂了《中國(guó)上市公司分類指引(試行)》。《指引》將上市公司的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為門類、大類兩級(jí)，中類作為支持性分類參考?？傮w編碼采用了層次編碼法；類別編碼采取順序編碼法：門類為單字母升序編碼；大類為單字母加兩位數(shù)字編碼；中類為單字母加四位數(shù)字編碼。
因果關(guān)系，①一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明多元化經(jīng)營(yíng)和績(jī)效之間不存在明確的因果關(guān)系（劉力，1997；朱江，1999；馬洪偉和藍(lán)海林，2001）。而蘇冬蔚（2004）通過(guò)間接檢驗(yàn)內(nèi)部資本市場(chǎng)理論對(duì)多元化溢價(jià)現(xiàn)象進(jìn)行解釋時(shí)，發(fā)現(xiàn)價(jià)值高的上市公司具有較高的多元化程度。CampaandKedia（2002）認(rèn)為如果公司的多元化決策與公司價(jià)值相關(guān)，則對(duì)多元化與績(jī)效的OLS估計(jì)將是有偏的。因此，準(zhǔn)確揭示多元化程度與公司價(jià)值的關(guān)系，首先要控制住多元化決策的內(nèi)生性。
國(guó)外多元化經(jīng)營(yíng)的研究基本從三個(gè)層面對(duì)公司的多元化決策進(jìn)行解釋：①資源角度：擁有在行業(yè)間可以互相轉(zhuǎn)換的過(guò)剩資源和能力的公司會(huì)從事多元化經(jīng)營(yíng)。②市場(chǎng)勢(shì)力角度：企業(yè)多元化是因?yàn)榭梢垣@得市場(chǎng)勢(shì)力，進(jìn)而增進(jìn)和最大限度提高其長(zhǎng)遠(yuǎn)的獲利能力。③問(wèn)題角度：多元化經(jīng)營(yíng)是經(jīng)理追求自身效用最大化的結(jié)果，多元化經(jīng)營(yíng)可以使他們獲得更多的報(bào)酬、勢(shì)力和聲譽(yù)，分散他們的雇傭風(fēng)險(xiǎn)。除了以上三種原因，劉力（1997）還認(rèn)為我國(guó)國(guó)有企業(yè)多元化經(jīng)營(yíng)有其特有的動(dòng)因，這些動(dòng)因不是基于利潤(rùn)或經(jīng)濟(jì)效益的最大化，而是基于社會(huì)效益或其他方面的考慮。
目前國(guó)內(nèi)對(duì)于公司多元化決策的研究還僅限于問(wèn)題的角度，對(duì)過(guò)剩資源的利用和獲得市場(chǎng)勢(shì)力的多元化決策還沒(méi)有相關(guān)的研究。秦拯、陳收和鄒建軍（2004b）發(fā)現(xiàn)高度多元化的公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兩職合一的現(xiàn)象多于其他兩組，而第一大股東的持股比例顯著低于其他兩組。陳信元、吳英蘊(yùn)和黃?。?004）發(fā)現(xiàn)控制權(quán)與剩余索取權(quán)分離程度大并且沒(méi)有第二大股東有效監(jiān)督的控股股東通過(guò)公司的多元化經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)移了公司的資產(chǎn)，降低了公司的業(yè)績(jī)。CampaandKedia（2002）使用工具變量消除多元化決策的內(nèi)生性時(shí)指出，聯(lián)立方程的估計(jì)并不容易，因?yàn)橛绊懚嘣瘺Q策的部分公司特征已經(jīng)包含在以公司價(jià)值為被解釋變量的方程里了。因此，全面地分析影響公司多元化決策的因素，將其變成可以被量化的、好的工具變量非常重要。
另外，雖然有研究顯示公司的多元化決策具有內(nèi)生性，但是現(xiàn)實(shí)的數(shù)據(jù)是否支持這一假設(shè)還需要進(jìn)行相關(guān)的檢驗(yàn)，因?yàn)槿绻忉屪兞渴峭馍臅r(shí)，2SLS估計(jì)量反而不如OLS有效。
為此，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從資源角度、市場(chǎng)勢(shì)力角度和問(wèn)題角度分析影響中國(guó)上市公司多元化決策的因素，建立了多元化程度和公司業(yè)績(jī)的聯(lián)立方程模型。在對(duì)聯(lián)立方程進(jìn)行2SLS估計(jì)之前，首先對(duì)多元化程度的內(nèi)生性進(jìn)行了Hausmantest。
另外，由于上市公司披露的分行業(yè)資料并不標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)的數(shù)據(jù)庫(kù)公司即使提供了按行業(yè)、地區(qū)或產(chǎn)品劃分的主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分布情況，也沒(méi)有根據(jù)證監(jiān)會(huì)的《上市公司行業(yè)分類指引》對(duì)公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行行業(yè)編碼和分類。因此，本文根據(jù)2001年4月中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《上市公司行業(yè)分類指引》對(duì)上市公司2000-2003年間的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行了2位數(shù)行業(yè)編碼，在此基礎(chǔ)上建立起多元化經(jīng)營(yíng)的相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)。②
本文其余部分的結(jié)構(gòu)如下：第二部分介紹了本文的研究方法和多元化決策的研究假設(shè)；第三部分介紹本文的樣本選擇、變量設(shè)計(jì)；第四部分是對(duì)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)分析；第五部分是本文的結(jié)論和研究不足。
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①余鵬翼、李善民和張曉斌(2005)探討了多元化程度變動(dòng)的公司管理層持股比例、多元化程度和公司績(jī)效之間的關(guān)系。楊林和陳傳明(2005)分析多元化發(fā)展戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的未來(lái)研究方向時(shí)也指出，要關(guān)注多元化戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效因果關(guān)系的問(wèn)題。
②特別感謝崔悅、盛楓、程健、李月婷、涂圣楷和陳揚(yáng)揚(yáng)的工作。
比較可惜，論文中的公式、字符無(wú)法粘貼到博客中，最后只把論文結(jié)論、研究不足以及參考文獻(xiàn)貼在這兒。其實(shí)如果大家想看真正的論文，可以查看附件中的英文參考文獻(xiàn)。而認(rèn)真寫過(guò)論文的人決不認(rèn)為“不抄襲，就沒(méi)法寫論文”，因?yàn)橹灰阏莆樟艘欢ǚ椒ǎ钟谐掷m(xù)關(guān)注的問(wèn)題，總會(huì)想出辦法來(lái)研究。
4.5.對(duì)多元化程度與業(yè)績(jī)正向關(guān)系的解釋
本文的研究表明公司價(jià)值較高、主業(yè)增長(zhǎng)緩慢、第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)傾向于多元化經(jīng)營(yíng)，而處于競(jìng)爭(zhēng)激烈行業(yè)的企業(yè)更傾向于集中化。那么，以上四點(diǎn)能否作為多元化程度與公司業(yè)績(jī)正向變動(dòng)的原因？
本文陸續(xù)討論了多元化收益的三個(gè)原因：①公司多元化經(jīng)營(yíng)可以建立起內(nèi)部資本市場(chǎng)，避開(kāi)在外部資本市場(chǎng)融資的交易成本和信息不對(duì)稱問(wèn)題；②相對(duì)于擁有較少信息的外部投資者，擁有了內(nèi)部的融資工具，對(duì)于項(xiàng)目的選擇，公司經(jīng)理可以做出更優(yōu)的決策；③公司多元化經(jīng)營(yíng)降低了未來(lái)現(xiàn)金流的變動(dòng)，增加了公司的負(fù)債能力。從負(fù)債能力增加價(jià)值的角度來(lái)看，多元化經(jīng)營(yíng)增加了公司價(jià)值。
從以上三點(diǎn)可以看出，價(jià)值高的公司多元化經(jīng)營(yíng)可以部分解釋多元化溢價(jià)，卻不是存在多元化溢價(jià)的根本原因。
由于我國(guó)上市公司沒(méi)有提供各經(jīng)營(yíng)單元的詳細(xì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，因此不能直接分析各經(jīng)營(yíng)單元之間轉(zhuǎn)移支付與多元化程度的關(guān)系。蘇冬蔚（2004）試圖從內(nèi)部資本市場(chǎng)效率的角度對(duì)多元化溢價(jià)進(jìn)行解釋，作者考察了母公司同外部資本市場(chǎng)的現(xiàn)金流狀況對(duì)多元化決策的影響，數(shù)據(jù)顯示對(duì)外部資本市場(chǎng)依賴小的公司具有較高的多元化程度。
本文從多元化的三個(gè)基本動(dòng)因探討影響多元化決策的因素時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理層持股比例與多元化程度顯著正相關(guān)。根據(jù)JensenandMeckling（1976）的利益一致假設(shè)，隨著管理層持股比例的增加，其剝削公司財(cái)富的可能性下降，從而使公司價(jià)值增加。所以，雖然第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)采取多元化經(jīng)營(yíng)是經(jīng)理追求個(gè)人效用最大化的結(jié)果，但是管理層持股比例與多元化程度的顯著正相關(guān)抵消了部分成本。
Stein（1997）表明存在借貸限制的前提下，擁有較多信息的管理者更善于選擇項(xiàng)目（winner-picking），其對(duì)內(nèi)部資源的有效配置使公司價(jià)值增加。作者強(qiáng)調(diào)控制權(quán)是管理者做出更優(yōu)的決策的有效手段，因?yàn)樗_保管理者從有盈利的項(xiàng)目中獲得激勵(lì)，并且擁有在項(xiàng)目間調(diào)配資源的權(quán)限。本文的數(shù)據(jù)表明，第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)更傾向于多元化經(jīng)營(yíng)，無(wú)疑擁有了公司控制權(quán)的經(jīng)理有動(dòng)力，也有能力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源的有效配置。
綜上所述，管理層的winner-picking和其與公司價(jià)值利益的一致性是中國(guó)上市公司存在多元化溢價(jià)的根本原因。
5.結(jié)論及研究不足
5.1.本文的結(jié)論
通過(guò)內(nèi)部成長(zhǎng)或外部成長(zhǎng)的方式，很多企業(yè)選擇多元化經(jīng)營(yíng)。
本文的研究表明公司價(jià)值較高的企業(yè)傾向于采取多元化經(jīng)營(yíng)；公司的主業(yè)增長(zhǎng)緩慢促使企業(yè)追求范圍經(jīng)濟(jì)；第一大股東持股比例小于25%的企業(yè)也傾向于多元化經(jīng)營(yíng)；而處于競(jìng)爭(zhēng)激烈行業(yè)的企業(yè)更傾向于集中化，做好主業(yè)。
本文在探討多元化程度與公司業(yè)績(jī)的關(guān)系時(shí)拓寬了研究假設(shè)，認(rèn)為公司的多元化決策與公司價(jià)值是互相影響的。為了控制住多元化決策的內(nèi)生性，本文從多元化的三個(gè)基本動(dòng)因分析影響公司多元化決策的因素，建立了多元化程度和公司業(yè)績(jī)的聯(lián)立方程模型。Hausmantest首先驗(yàn)證了對(duì)多元化程度與公司業(yè)績(jī)的OLS估計(jì)確實(shí)是有偏的，即如果不控制多元化決策的內(nèi)生性，我們很可能會(huì)得出多元化程度和公司業(yè)績(jī)沒(méi)有明顯的相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。而使用工具變量控制住多元化決策的內(nèi)生性之后，中國(guó)上市公司多元化程度與公司業(yè)績(jī)是顯著的正向變動(dòng)關(guān)系，表明從事多元化經(jīng)營(yíng)的上市公司業(yè)績(jī)普遍較高，這和國(guó)內(nèi)大量多元化折價(jià)的實(shí)證結(jié)果相反。
本文從多元化的三個(gè)基本動(dòng)因探討影響多元化決策的因素時(shí)，發(fā)現(xiàn)管理層持股比例與多元化程度顯著正相關(guān)，管理層與公司價(jià)值利益的一致性部分抵消了經(jīng)理追求個(gè)人效用最大化而采取多元化經(jīng)營(yíng)是的成本。而擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理對(duì)公司資源的有效配置增加了多元化公司的價(jià)值。以上原因是中國(guó)上市公司存在多元化溢價(jià)的根本原因。
5.2.本文的研究不足及未來(lái)的研究方向
5.2.1.本文的研究不足
1．?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)的局限。
由于大部分上市公司沒(méi)有按照《上市公司行業(yè)分類指引》的分類方法對(duì)分行業(yè)資料進(jìn)行披露，導(dǎo)致很多上市公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)不能進(jìn)行四位數(shù)行業(yè)編碼，甚至不能進(jìn)行兩位數(shù)行業(yè)編碼。而業(yè)務(wù)活動(dòng)不能編碼至四位，無(wú)法計(jì)算出熵分類法的總體多元化程度（DT）和相關(guān)多元化程度（DR）指標(biāo)。同樣因?yàn)樾袠I(yè)編碼的問(wèn)題，使用LangandStulz（1994）的多元化貼現(xiàn)值和Berger和Ofek（1995）超額價(jià)值EV對(duì)多元化經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的度量也會(huì)出現(xiàn)偏差。因此，中國(guó)上市公司多元化數(shù)據(jù)庫(kù)的不完善影響到了對(duì)多元化指標(biāo)和多元化經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的度量。
另外，本文刪除了44家分行業(yè)資料披露不詳盡無(wú)法進(jìn)行2位數(shù)行業(yè)編碼的公司，這些由于行業(yè)編碼不全而被刪除的樣本，有可能恰恰是業(yè)績(jī)不好的公司。由于這部分公司占總樣本的4.5%，因此，可以忽略不計(jì)。
并且，由于中國(guó)上市公司的數(shù)據(jù)庫(kù)中沒(méi)有母公司分行業(yè)和分部門的詳細(xì)財(cái)務(wù)報(bào)表，無(wú)法分析各經(jīng)營(yíng)單元之間轉(zhuǎn)移支付與多元化程度的經(jīng)驗(yàn)關(guān)系，所以目前還無(wú)法對(duì)多元化公司的過(guò)度投資行為和跨行業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題進(jìn)行研究。
2．本文從對(duì)過(guò)剩資源的利用、獲得市場(chǎng)勢(shì)力、問(wèn)題三個(gè)角度研究了公司的多元化決策行為，然而對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度指標(biāo)的度量有一定的困難。一般認(rèn)為，市場(chǎng)中企業(yè)的換位是反映市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)大小的一種重要標(biāo)志。企業(yè)所在行業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度的變化也是度量市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的一個(gè)指標(biāo)。但魏后凱（2003）目前也只能根據(jù)全國(guó)第三次工業(yè)普查的資料計(jì)算出中國(guó)主要制造業(yè)行業(yè)1980年、1985年和1995年行業(yè)集中度的變化。
5.2.2.未來(lái)的研究方向
本文通過(guò)Hausmantest驗(yàn)證了多元化決策與公司業(yè)績(jī)是相關(guān)的，但是控制多元化決策內(nèi)生性的方法很多，工具變量選取的不同也會(huì)影響控制效果，因此，對(duì)于多元化決策內(nèi)生性的控制還可以進(jìn)行深入研究。其次，中國(guó)上市公司多元化數(shù)據(jù)庫(kù)完善后，對(duì)于公司業(yè)績(jī)和多元化指標(biāo)的度量會(huì)改進(jìn)研究的結(jié)果，對(duì)于多元化公司的過(guò)度投資行為和跨行業(yè)補(bǔ)貼問(wèn)題也可以進(jìn)行相關(guān)的研究。
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經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)代化既是一個(gè)過(guò)程，又是一種目標(biāo)。從20世紀(jì)中期傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)法嬗變開(kāi)始，各國(guó)基于有限理性的認(rèn)識(shí)論假設(shè)，基于對(duì)自身能力邊界的認(rèn)識(shí)和對(duì)市場(chǎng)的尊重，進(jìn)行了一個(gè)持續(xù)的經(jīng)濟(jì)法制度變遷和創(chuàng)新的過(guò)程，通過(guò)不斷的制度變遷和創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)法要達(dá)到兩個(gè)目標(biāo)，其一，在市場(chǎng)作為基礎(chǔ)性資源配置工具的前提下，經(jīng)濟(jì)法能夠最大可能地反映市場(chǎng)的干預(yù)需求和社會(huì)公共利益；其二，經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法機(jī)關(guān)能夠忠實(shí)地執(zhí)行反映市場(chǎng)干預(yù)需求和社會(huì)公共利益的干預(yù)法。
因?yàn)檎⒎峭昝罒o(wú)缺，這種不完美來(lái)自于其主觀和客觀兩個(gè)層面的因素。主觀方面的因素指公權(quán)的部門利益、地方利益以及政府官員的個(gè)人利益會(huì)使干預(yù)行為偏離社會(huì)公共利益；客觀方面的因素是指政府自身有限能力有可能不足以解決市場(chǎng)失靈。正因政府在主觀上、客觀上都存在著不當(dāng)干預(yù)的可能，從而導(dǎo)致干預(yù)的法偏離公共利益，偏離市場(chǎng)的干預(yù)需求，所以只有對(duì)政府權(quán)力進(jìn)行有效的法律約束和優(yōu)化，明確政府應(yīng)該干預(yù)什么、干預(yù)多少和如何干預(yù)，才能達(dá)到預(yù)期的修復(fù)市場(chǎng)失衡的理想效果。現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)法正是以否定政府的完全理性為前提的，是以對(duì)政府干預(yù)權(quán)的有效法律約束和優(yōu)化為基礎(chǔ)，其表征為在干預(yù)范圍上主張均衡干預(yù)，保障私權(quán)，確立政府與市場(chǎng)之間的和諧；在干預(yù)目標(biāo)上嚴(yán)格追求公共利益；在干預(yù)目的上，講求效率至上原則，克服市場(chǎng)失靈，使市場(chǎng)達(dá)到均衡；在干預(yù)方法上講求方法的科學(xué)性、合目的性。事實(shí)上，在現(xiàn)代市場(chǎng)體制中，“看得見(jiàn)的手”的力量并不是無(wú)限的、任意的，“它只有順應(yīng)‘看不見(jiàn)的手’運(yùn)行的規(guī)律才能駕馭市場(chǎng)；只有謹(jǐn)慎地使用才能有效地發(fā)揮功用；只有知道哪里應(yīng)當(dāng)無(wú)為才能有所作為”。①這是干預(yù)行為的最基本規(guī)則，突破這個(gè)規(guī)則將導(dǎo)致破壞性干預(yù)，而這個(gè)規(guī)則的最終確立則完全有賴于對(duì)公權(quán)行為的有效規(guī)制和優(yōu)化。
經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化以對(duì)立法行為的規(guī)制和優(yōu)化為必要條件和前提。評(píng)價(jià)立法行為是否被有效規(guī)制和優(yōu)化的首要標(biāo)準(zhǔn)是“立法過(guò)程在多大程度上趨向于產(chǎn)生良好的公共政策”。②為了能使經(jīng)濟(jì)法最大限度地趨向于符合公共利益，必須對(duì)立法行為進(jìn)行規(guī)范和優(yōu)化，使市場(chǎng)對(duì)制度變遷的需求轉(zhuǎn)變?yōu)橛行У?、科學(xué)的制度創(chuàng)新，同時(shí)，經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化要求必須優(yōu)化經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法行為。
一、立法決策程序的法定化與科學(xué)化
決策程序的優(yōu)化和完善是指設(shè)計(jì)一種機(jī)制，在最大限度滿足個(gè)人理性的前提下達(dá)到集體理性，使制度安排最大限度地符合公共利益。從法律的視角研究，決策程序的優(yōu)化和完善主要包含兩層意思，即決策程序的法定和決策程序的明確化和科學(xué)化。前者指決策程序的形式合理性，后者指決策程序的實(shí)質(zhì)合理性。
（1）決策程序的法定。決策程序法定化有助于高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生。就經(jīng)濟(jì)法而言，這種規(guī)則不僅要法定，而且要最高層次的法定，以約束經(jīng)濟(jì)法立法機(jī)構(gòu)。從經(jīng)濟(jì)法歷史考察，經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生完全源于市場(chǎng)存在缺陷而不能自行克服從而對(duì)國(guó)家干預(yù)產(chǎn)生需求，國(guó)家在干預(yù)過(guò)程中其權(quán)力因此大幅度膨脹。為了防止權(quán)力濫用，市場(chǎng)作為一種力量對(duì)國(guó)家也進(jìn)行了干預(yù)，以使國(guó)家的干預(yù)具有合目的性，同時(shí)也能使私權(quán)得到保障。市場(chǎng)對(duì)國(guó)家的干預(yù)之一就是使國(guó)家確定經(jīng)濟(jì)法的質(zhì)和量的程序必須由最高層次的法加以規(guī)定。公共選擇學(xué)派認(rèn)為，如果對(duì)人缺乏程序上的憲法約束，無(wú)論何種政治過(guò)程，都不會(huì)產(chǎn)生良好的經(jīng)濟(jì)政策。所以，運(yùn)用合理的規(guī)則約束經(jīng)濟(jì)法的制定是經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)代化所必不可少的。
（2）決策程序的科學(xué)化與明確化。在制定科學(xué)的程序時(shí)，我們必須轉(zhuǎn)變一種觀念，即只要立法者具有純粹的公益精神，就必然會(huì)有良好法律的產(chǎn)生。這種觀念在目前還有一定的市場(chǎng)，它是導(dǎo)致有效立法程序制度充分供給的主要障礙。事實(shí)上，這種觀念存在著相當(dāng)?shù)牟豢茖W(xué)性，第一，想做好事和真正做成好事，兩者之間存在巨大差異。第二，“立法者具有純粹的公益心”這個(gè)假定不一定具有完全的現(xiàn)實(shí)性。立法者也是一種社會(huì)動(dòng)物，也具有經(jīng)濟(jì)人的特性，也可能會(huì)追求自身利益的最大化，只是程度不同而已。立法者的經(jīng)濟(jì)人傾向要求我們，其一，不能對(duì)立法者高度公益心的期望而減少制度供給；其二，在制定科學(xué)的立法程序時(shí)，要充分考慮到立法者的經(jīng)濟(jì)人傾向，以防止非法追逐私利。經(jīng)濟(jì)法立法程序的制度設(shè)計(jì)相當(dāng)復(fù)雜，是一個(gè)系統(tǒng)工程，就我國(guó)目前而言，應(yīng)該在以下兩方面進(jìn)行制度創(chuàng)新：
第一，改變經(jīng)濟(jì)法立法草案的起草機(jī)構(gòu)。在我國(guó)，絕大部分的經(jīng)濟(jì)法立法草案由各部門自行起草，帶有相當(dāng)?shù)牟块T利益和短期利益色彩，加上我國(guó)目前立法機(jī)構(gòu)存在相當(dāng)?shù)哪芰窒?，?jīng)由立法機(jī)構(gòu)審查的草案可以不經(jīng)修改或經(jīng)過(guò)細(xì)微修改即可獲通過(guò)。這使正式通過(guò)的干預(yù)法不能準(zhǔn)確反映社會(huì)總體偏好。對(duì)此，我們目前所能做的是改變草案起草機(jī)構(gòu)，草案不應(yīng)由各部門自行起草，而應(yīng)由專門機(jī)構(gòu)起草。該新機(jī)構(gòu)可以是常設(shè)的，也可以是非常設(shè)的，但必須確保獨(dú)立性。其成員除了相關(guān)部門的代表外，應(yīng)以中立的專家為主，還應(yīng)該有不同利益的代表參與。
第二，有效確立立法機(jī)構(gòu)“議”和“辯”的程序。這種程序能夠促進(jìn)良好制度的出臺(tái)，但現(xiàn)行制度沒(méi)有激勵(lì)代表或委員去深入了解待表決的議案有可能給社會(huì)帶來(lái)的正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)，所以很難進(jìn)行有效的“議”和“辯”。因此我國(guó)目前通過(guò)的絕大部分經(jīng)濟(jì)法在表決時(shí)，反對(duì)票占的比重相當(dāng)小，這并不一定是好的現(xiàn)象。所以，制度的變遷相當(dāng)必要。
二、立法機(jī)構(gòu)信息問(wèn)題及其克服
信息問(wèn)題主要指信息不足、信息偏在和信息錯(cuò)誤。它們都可能使立法偏離市場(chǎng)對(duì)干預(yù)的需求。
1.信息不足。立法機(jī)構(gòu)在決策時(shí)會(huì)面臨信息不足問(wèn)題。其原因主要有三，立法機(jī)構(gòu)在收集信息時(shí)存在能力限制；信息具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)；信息收集需要成本，并且邊際成本遞增；因此導(dǎo)致市場(chǎng)總體信息量不足。實(shí)踐中許多決策失誤都可歸因于信息不足。如對(duì)法律的移植與本土化的選擇問(wèn)題最終可歸結(jié)為信息問(wèn)題。因?yàn)榉墒且环N文化現(xiàn)象，法律自身可以輕易地移植，而文化不可能被移植。所以，對(duì)移植與本土化進(jìn)行選擇的科學(xué)性取決于立法者對(duì)制度和相關(guān)制度環(huán)境的了解程度。而這正是一個(gè)信息問(wèn)題。對(duì)立法者來(lái)說(shuō)，信息不足的問(wèn)題必須加以有效解決，以優(yōu)化決策。其途徑有三：立法機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立相關(guān)的信息收集、分析機(jī)構(gòu)；改革國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)體系，取消計(jì)劃體制下的統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目，以節(jié)約統(tǒng)計(jì)資源；增加與國(guó)家干預(yù)相關(guān)信息的統(tǒng)計(jì)。
2.信息偏在。信息偏在是指信息在各主體之間分布不均。一般而言，立法機(jī)構(gòu)所擁有的信息要多于其它主體的信息擁有量，但在特定問(wèn)題上，立法機(jī)構(gòu)可能會(huì)處于信息劣勢(shì)，信息優(yōu)勢(shì)主體因此會(huì)濫用優(yōu)勢(shì)，作出機(jī)會(huì)主義行為，損害他人利益，甚至對(duì)抗立法。為了提高立法質(zhì)量，應(yīng)該使立法機(jī)構(gòu)與其它主體在相關(guān)問(wèn)題上處于信息平等地位。其路徑除了加強(qiáng)立法機(jī)構(gòu)相關(guān)部門的信息收集、處理能力外，還包括有條件地賦予信息優(yōu)勢(shì)者的解說(shuō)義務(wù)并規(guī)定違反義務(wù)的責(zé)任。
3.信息錯(cuò)誤。產(chǎn)生信息錯(cuò)誤的原因主要有二，第一，信息在被收集、處理過(guò)程中出現(xiàn)失誤，如計(jì)算錯(cuò)誤、分析方法錯(cuò)誤等。第二，由于某種目的，如為了獲得某種資格，而故意制造虛假信息。這是我國(guó)目前的一個(gè)相當(dāng)嚴(yán)重的問(wèn)題，大量的報(bào)表人為失真，導(dǎo)致最終決策者決策失誤。對(duì)錯(cuò)誤信息的克服途徑主要有：優(yōu)化信息的收集、傳遞、處理程序；嚴(yán)格執(zhí)行《會(huì)計(jì)法》、《統(tǒng)計(jì)法》和《刑法》，對(duì)制造虛假信息者依法嚴(yán)厲處罰。
三、尋租與創(chuàng)租問(wèn)題及其克服
尋租是指利用資源通過(guò)政治過(guò)程獲得特權(quán)或確立壟斷地位的行為。在國(guó)家經(jīng)濟(jì)職能不斷擴(kuò)大的情形下，公權(quán)的含金量也隨之提高，尋租行為因此會(huì)大量存在。尋租者的目的在于促使國(guó)家作出有利于他們而不利于社會(huì)整體利益的制度安排。由于尋租者力圖促使國(guó)家?guī)椭浣⒑途S護(hù)壟斷地位和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，以便獲取高額利潤(rùn)，故成功的尋租行為不僅導(dǎo)致資源的低效率配置和不合理的收入再分配，導(dǎo)致公共政策偏離社會(huì)公共利益，而成為僅為部分人服務(wù)的政府。尋租與創(chuàng)租問(wèn)題是不法尋租者和不法創(chuàng)租者共同作用的結(jié)果，因此，對(duì)尋租和創(chuàng)租問(wèn)題的克服需要雙管齊下。我們認(rèn)為，克服尋租現(xiàn)象的關(guān)鍵在于政府本身，其路徑有三：其一，在干預(yù)經(jīng)濟(jì)過(guò)程中，國(guó)家應(yīng)該明確自己的職能邊界，在市場(chǎng)能比國(guó)家做得更好的領(lǐng)域，國(guó)家不應(yīng)介入；已經(jīng)介入的要及時(shí)退出。這樣通過(guò)消除大部分租金，使經(jīng)濟(jì)人無(wú)租可尋。其二，加重尋租者和創(chuàng)租者的法律責(zé)任，提高其各自的違法成本，使尋租者和創(chuàng)租者不敢為。其三，由于刑事處罰的適用對(duì)象只是自然人和單位，對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)不能適用刑法，因此，我們應(yīng)該設(shè)計(jì)一種機(jī)制，包括組織機(jī)制和程序機(jī)制，在這種機(jī)制之下，經(jīng)濟(jì)法的制定者將會(huì)權(quán)衡利益的廣度和深度，從而產(chǎn)生為最大多數(shù)人的最大利益服務(wù)的干預(yù)法。
四、用效率觀念塑造立法行為，制定高效率的經(jīng)濟(jì)法
1.以效率為標(biāo)準(zhǔn)確定干預(yù)范圍。市場(chǎng)失靈的存在是國(guó)家干預(yù)的依據(jù)，但并不是所有的市場(chǎng)失靈都可以被國(guó)家所克服。國(guó)家干預(yù)存在成本，當(dāng)國(guó)家干預(yù)不經(jīng)濟(jì)時(shí)，干預(yù)就成為不必要。確定國(guó)家干預(yù)是否不經(jīng)濟(jì)需要通過(guò)成本—收益分析而得出結(jié)論。其中，成本包括干預(yù)成本和市場(chǎng)缺陷導(dǎo)致的效益損失，收益指通過(guò)干預(yù)而增加的效益，收益與成本之差若為負(fù)值，則不存在干預(yù)的可能。所以，以效率為標(biāo)準(zhǔn)確定干預(yù)范圍并把該方法法定化，不僅可以杜絕過(guò)度干預(yù)，而且還可使國(guó)家干預(yù)合乎市場(chǎng)的干預(yù)需求。當(dāng)然這種經(jīng)濟(jì)分析的方法在實(shí)踐中適用有一定的難度，因?yàn)橛邢喈?dāng)多的行為所涉及的利益很難量化，因此也就很難進(jìn)行利益比較和權(quán)衡，這還需要經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)工作者再作進(jìn)一步的探索。
2.以效率為導(dǎo)向確保干預(yù)目標(biāo)的公共利益性。干預(yù)行為必須具有合目的性，必須具有純粹的公共利益性。因?yàn)樽鳛榻?jīng)濟(jì)法最高價(jià)值的效率指的是社會(huì)總體效率，而不是區(qū)域、行業(yè)效率。這要求國(guó)家是公共利益的代表，而不單獨(dú)為某些利益集團(tuán)服務(wù)。國(guó)家的一切干預(yù)行為應(yīng)該具有實(shí)質(zhì)上的公共利益性，以最大限度地提高資源配置效率。但現(xiàn)實(shí)中的政府不一定會(huì)以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，斯蒂格勒的政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府管制是為了少數(shù)特殊利益集團(tuán)和政府官員的私利，而不是為了消費(fèi)者和生產(chǎn)者的利益。所以，以效率為導(dǎo)向?qū)α⒎ㄕ哌M(jìn)行有效的行為控制，促使其行為具有公共利益性，尤為必要。
3.以效率為標(biāo)準(zhǔn)選擇干預(yù)工具。任何干預(yù)工具都有自身的能力邊界，所以，國(guó)家在干預(yù)時(shí)就存在最佳工具的選擇問(wèn)題，如選擇使用財(cái)政工具還是貨幣工具，選擇直接規(guī)制還是間接調(diào)控等。選擇的標(biāo)準(zhǔn)主要是效率，即最能提高法律運(yùn)行效率和社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的工具就應(yīng)優(yōu)先采用。除了工具的選擇外，選擇最佳的干預(yù)方式以減少干預(yù)成本也有必要。美國(guó)政府在征收汽車牌照稅時(shí)，讓每個(gè)車主在出生之月去主動(dòng)繳納以消除擁擠現(xiàn)象，這樣既可以減少車主排隊(duì)等候的時(shí)間，也可以減少政府雇傭的人數(shù)，社會(huì)的整體效率因此得以提高。
4.尊重市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，市場(chǎng)作為基礎(chǔ)性的資源配置手段雖然自身存在缺陷，但我們不能抹殺市場(chǎng)在促進(jìn)資源優(yōu)化配置方面不可比擬的優(yōu)越性。國(guó)家作為一種外力對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，必須首先尊重市場(chǎng)，了解市場(chǎng)的內(nèi)部運(yùn)行規(guī)律，否則只會(huì)導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)的破壞，使資源配置更加低效率。在市場(chǎng)體制中，追求財(cái)富最大化的個(gè)體必須是自由，必須能主動(dòng)對(duì)激勵(lì)作出反應(yīng)，并能以他們個(gè)人的自我利益管理有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)。這是市場(chǎng)能有效率地運(yùn)行的最主要條件，所以如果國(guó)家在干預(yù)過(guò)程中破壞了這一條件，將導(dǎo)致市場(chǎng)不能有效運(yùn)行。
五、經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)法行為優(yōu)化
經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)行主要依賴行政機(jī)關(guān)。但行政機(jī)關(guān)存在一定程度的異化，行政執(zhí)法可能偏離經(jīng)濟(jì)法立法原意，使經(jīng)濟(jì)法所追求的最高效率最終得不到實(shí)現(xiàn)。在實(shí)踐中，經(jīng)濟(jì)法執(zhí)法主要存在如下問(wèn)題：嚴(yán)重的地方保護(hù)主義；把執(zhí)法手段當(dāng)作執(zhí)法目的，只關(guān)心收費(fèi)、罰款，而對(duì)被收費(fèi)的對(duì)象不進(jìn)行管理、引導(dǎo)；功利地選擇法律進(jìn)行執(zhí)法，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法在適用上支離破碎；不對(duì)市場(chǎng)及其主體進(jìn)行有效管理、服務(wù)，只著眼于自身利益而對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行搔擾式的“管理”；某些行政機(jī)關(guān)沒(méi)有“利潤(rùn)”觀念，只關(guān)注干預(yù)投入，而不顧及干預(yù)產(chǎn)出等。這些不良執(zhí)法行為是經(jīng)濟(jì)法現(xiàn)代化的嚴(yán)重障礙，必須加以克服。理論界對(duì)這些不良執(zhí)法行為的法律克服多有探討，認(rèn)為只要加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法行為的行為約束和外在監(jiān)督，就可以有效克服。我們認(rèn)為，對(duì)行為的內(nèi)在約束和外在監(jiān)督必不可少，但這只是從行為層面出發(fā)的治標(biāo)措施。要切實(shí)地優(yōu)化經(jīng)濟(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法行為，還必須改變政府治理理念，改變政府行為的基本激勵(lì)機(jī)制。而要實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變，必須用“企業(yè)家”精神去塑造政府行為?！捌髽I(yè)家”精神的政府的表征是什么？戴維·奧斯本認(rèn)為，“企業(yè)家”精神的政府，（1）必須促進(jìn)在公共服務(wù)提供者之間展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)；（2）把焦點(diǎn)放在后果而非投入上；（3）行為動(dòng)力來(lái)自目標(biāo)而非規(guī)章制度；（4）滿足“顧客”的需要，而非官僚政治的需要；（5）防患于未然；（6）關(guān)注的中心并不簡(jiǎn)單是提供公眾服務(wù)，而且也是向市場(chǎng)主體提供催化劑。④因此，我們除了需要對(duì)政府及其官員進(jìn)行有效的行為約束和監(jiān)督外，還應(yīng)從以下三方面入手改革政府：
1.改變執(zhí)法行為激勵(lì)機(jī)制。企業(yè)行為的激勵(lì)機(jī)制是利潤(rùn)，而目前政府行為的激勵(lì)機(jī)制存在相當(dāng)?shù)膯?wèn)題，它并不太激勵(lì)政府官員進(jìn)行創(chuàng)新與改革，而追求工作中的平庸?！霸谡?，一切激勵(lì)因素是以不犯錯(cuò)誤為定向，你取得了九十九個(gè)成功也沒(méi)有人注意，但只要犯一個(gè)錯(cuò)誤你就完蛋了。”⑤這樣的激勵(lì)機(jī)制不僅使政府效率受到影響，還使政府行為與民眾利益相分離，所以，我們應(yīng)該考慮一種新的激勵(lì)機(jī)制，使政府行為的動(dòng)力來(lái)源于公眾利益。
2.在公共部門引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。由于國(guó)家在性質(zhì)上屬于自然性壟斷組織，所以，有學(xué)者對(duì)在公共部門引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提出質(zhì)疑，認(rèn)為引入競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致重復(fù)和浪費(fèi)。但實(shí)踐證明，把競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制注入到政府提供的服務(wù)中，能夠取得良好效果。據(jù)美國(guó)研究公共事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的專家薩瓦斯的研究，美國(guó)公營(yíng)部門提供服務(wù)的成本費(fèi)用，平均比承包商提供服務(wù)的成本費(fèi)用要高出35%—95%.紐約市私營(yíng)承包商收集每噸垃圾花費(fèi)約17美元，而該市的公共部門卻要花費(fèi)49美元。在市政工程業(yè)、供水業(yè)、公交服務(wù)業(yè)、郵政業(yè)等行業(yè)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制后，無(wú)論是資源的節(jié)約、還是市場(chǎng)主體的受益都相當(dāng)明顯。
3.引入效率動(dòng)機(jī)。企業(yè)家精神的政府要求政府及其官員擁有效率動(dòng)機(jī)，而這要求政府關(guān)注結(jié)果而非僅僅行為本身，關(guān)注效率而非僅僅資金投入的多少。目前，在政府的行為模式中，成本與產(chǎn)出往往相分離，這種分離會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤的資源配置，因?yàn)椤叭绻S持一種活動(dòng)的收入與生產(chǎn)它的成本無(wú)關(guān)，那么獲得一個(gè)給定的產(chǎn)出時(shí)，就會(huì)使用較多的資源，而不是必要的資源，或者為了補(bǔ)償最初的市場(chǎng)缺陷而采取更多的非市場(chǎng)行動(dòng)。由于不把進(jìn)行一項(xiàng)活動(dòng)的成本與維持它的收系在一起，那么低效率往往受到鼓勵(lì)?！雹抟胄蕜?dòng)機(jī)有利于提高政府行為本身的效率和行為所涉及的資源的配置效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)法的現(xiàn)代化。但沒(méi)有制度支撐的效率動(dòng)機(jī)將是一句空話。效率動(dòng)機(jī)的有效引入有賴于合理的制度創(chuàng)新。如按效果制定預(yù)算的制度將使行政機(jī)關(guān)的預(yù)算額同業(yè)績(jī)掛鉤，使行政機(jī)關(guān)更關(guān)注行為的業(yè)績(jī)。
注釋：
①陸?。骸犊吹靡?jiàn)的手：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的政府職能》，上海人民出版社1993年版，第159頁(yè)。
②（美）凱爾曼：《制定公共政策》，商務(wù)印書館1990年版，第179頁(yè)。
二、化工行業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是必然趨勢(shì)
化工行業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中起到重要作用。但因其高溫高壓、易燃易爆、有毒有害等特點(diǎn)，以及能源消耗較高、存在安全環(huán)保隱患等，一直被認(rèn)為是高能耗、高污染、低利用的產(chǎn)業(yè)?；ば袠I(yè)的高速發(fā)展，為促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高人民生活水平做出了突出貢獻(xiàn)，但同時(shí)也消耗了大量資源，產(chǎn)生了大量污染物，高投入、高能耗、高污染的粗放型的生產(chǎn)方式嚴(yán)重影響了行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。如果按照傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式發(fā)展下去，化學(xué)工業(yè)的過(guò)度增長(zhǎng)將導(dǎo)致資源枯竭、生態(tài)環(huán)境惡化，影響代際公平。當(dāng)前，我國(guó)化工行業(yè)面臨的資源和環(huán)境形勢(shì)十分嚴(yán)峻，第一，能耗居高不下。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)單位GDP的能耗是美國(guó)的2.9倍、日本的4.9倍、歐盟的4.3倍，世界平均水平的2.3倍。近些年來(lái)，我國(guó)化工行業(yè)能耗增加的趨勢(shì)更加明顯，在全社會(huì)能源消耗總量中的比重更加突出。第二，污染較為嚴(yán)重。由于行業(yè)特性，化工企業(yè)往往排放大量廢物，且有一定毒性。據(jù)美國(guó)排放毒性化學(xué)品目錄一項(xiàng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示，世界排放廢棄物最多的10類企業(yè)中，化學(xué)工業(yè)名列榜首。第三，資源匱乏明顯。目前我國(guó)石油的對(duì)外依存度達(dá)到40％，天然橡膠的對(duì)外依存度超過(guò)70％，主要化學(xué)礦種資源不足，尤其是鉀、磷、硫和硼等嚴(yán)重不足，已威脅到化工行業(yè)的持續(xù)發(fā)展。第四，運(yùn)輸量大?；ば袠I(yè)是運(yùn)輸量非常大的行業(yè),大宗產(chǎn)品多，運(yùn)輸量大，隨之而來(lái)的運(yùn)輸消耗和能耗較高。因此，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為化工行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的必然，“全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)”的生態(tài)、循環(huán)化工發(fā)展模式已經(jīng)成為實(shí)現(xiàn)化工行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的必然要求。
三、化工企業(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的途徑和方向
化工企業(yè)作為化工行業(yè)的主體，直接承擔(dān)著生產(chǎn)的重任，也是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主力軍?；て髽I(yè)發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，要將循環(huán)經(jīng)濟(jì)的理念貫穿到企業(yè)發(fā)展的全過(guò)程中去，必須從項(xiàng)目設(shè)計(jì)、原料選擇、工藝過(guò)程、技術(shù)進(jìn)步及生產(chǎn)管理等各個(gè)環(huán)節(jié)入手，通過(guò)各種手段減少浪費(fèi)、降低能耗，提高資源的綜合利用率，降低生產(chǎn)成本；把污染盡可能控制在生產(chǎn)過(guò)程中，使生產(chǎn)過(guò)程中排放的污染物最少化。做到既提高經(jīng)濟(jì)效益，又減少環(huán)境污染。世界著名化工企業(yè)杜邦公司，在循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展上走在世界的前列。20世紀(jì)80年代末，杜邦公司的研究人員把工廠當(dāng)作新的循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念的實(shí)驗(yàn)室，創(chuàng)造性地應(yīng)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)三原則（減量化、再利用、資源化），發(fā)展成化學(xué)工業(yè)相結(jié)合的“3R制造法”，即，(1)改革工藝，減少?gòu)U物產(chǎn)生量（Reduce）；(2)循環(huán)利用，將廢物用到其產(chǎn)生的工藝（Recycle）；(3)將副產(chǎn)物再利用（Reuse）。依靠完整的閉環(huán)，使一個(gè)流程的廢物變成另一個(gè)流程的原料，最終實(shí)現(xiàn)低污染和零排放。杜邦公司的成功經(jīng)驗(yàn)給化工企業(yè)指出了發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的主要抓手，借鑒杜邦的“3R制造法”，我們化工企業(yè)可以考慮從以下幾方面發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。
1節(jié)能降耗循環(huán)經(jīng)濟(jì)要求資源利用的最大化，而節(jié)能降耗是資源利用最大化的最直接和最根本的途徑。在發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，化工企業(yè)應(yīng)從細(xì)節(jié)抓起，加大節(jié)能降耗措施的執(zhí)行力度，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。節(jié)能降耗工作應(yīng)與技術(shù)改造、安全、環(huán)保等工作有機(jī)結(jié)合，從全廠的物料平衡、能量平衡出發(fā)，從細(xì)節(jié)入手，不放過(guò)一點(diǎn)一滴的能源浪費(fèi)，大力推進(jìn)精益管理和持續(xù)改進(jìn)。如從生產(chǎn)負(fù)荷、運(yùn)行周期、工藝指標(biāo)等多方面著手，優(yōu)化工藝流程和參數(shù)，使裝置經(jīng)濟(jì)合理運(yùn)行；既抓好節(jié)油、節(jié)煤、節(jié)電等能耗，也抓好節(jié)水、節(jié)汽、節(jié)原料等物耗，真正做到能耗和物耗都降到最低，以實(shí)現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的根本要求。
2清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)是以節(jié)能、降耗、減污為目標(biāo)，以管理和技術(shù)為手段，將整體預(yù)防的環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程，使污染的產(chǎn)生量和排放量最小化。化工企業(yè)可以重點(diǎn)從清潔生產(chǎn)過(guò)程著手，改革工藝技術(shù)，不用或少用有毒有害原料和中間產(chǎn)品，回收處理廢棄物及污染物，使生產(chǎn)過(guò)程排放的廢棄物和污染物最少，物料利用率達(dá)到最高。例如，中國(guó)化工集團(tuán)公司所屬的德州實(shí)華化工有限公司，通過(guò)技術(shù)攻關(guān)，變革氯乙烯生產(chǎn)技術(shù)，采用二氯乙烷催化重整工藝，避免傳統(tǒng)電石法氯乙烯生產(chǎn)中氯化汞的使用，有效解決汞污染問(wèn)題，目前此技術(shù)已到中試階段。
3充分利用副產(chǎn)物，延長(zhǎng)企業(yè)生產(chǎn)鏈條某個(gè)化工生產(chǎn)過(guò)程的副產(chǎn)物或者廢棄物，有可能是另一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程的原料，化工企業(yè)可以在自身能力允許的情況下，適當(dāng)延伸生產(chǎn)鏈條，充分利用副產(chǎn)物或廢棄物，開(kāi)辟新的產(chǎn)品，減少?gòu)U棄物的排放的同時(shí)，使資源再利用，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。例如，聚氯乙烯企業(yè)所產(chǎn)生的電石渣，可以作為生產(chǎn)水泥的原料，可以配套水泥生產(chǎn)線，使廢棄物得到再次利用。
4園區(qū)化發(fā)展對(duì)于單個(gè)化工企業(yè)，在其內(nèi)部可以通過(guò)節(jié)能降耗、清潔生產(chǎn)、延長(zhǎng)生產(chǎn)鏈條等手段發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，使資源達(dá)到最大限度的利用、廢棄物最少量的排放。但企業(yè)自身能力畢竟有限，有可能無(wú)法滿足循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，這就需要企業(yè)根據(jù)自身特點(diǎn)與上下游生產(chǎn)企業(yè)形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)鏈，但考慮到遠(yuǎn)距離運(yùn)輸不經(jīng)濟(jì)，這就需要政府或者大型企業(yè)集團(tuán)發(fā)展化工園區(qū)，形成產(chǎn)業(yè)集群，集合多數(shù)量、多類型化工企業(yè)的優(yōu)勢(shì)，以達(dá)到更高的物質(zhì)利用率和能量轉(zhuǎn)化率，達(dá)到資源的優(yōu)化配置。例如，園區(qū)內(nèi)有氯堿、農(nóng)藥、水泥等企業(yè)，氯堿生產(chǎn)過(guò)程中的富余氯氣，可以提供給農(nóng)藥企業(yè)作原料，電石渣可以提供給水泥企業(yè)作原料。
一、實(shí)現(xiàn)集約化經(jīng)營(yíng)管理的必要前提
要實(shí)現(xiàn)從粗放化經(jīng)營(yíng)管理模式到集約化經(jīng)營(yíng)管理模式的轉(zhuǎn)變，一個(gè)必要的前提，就是要樹立正確的企業(yè)發(fā)展觀。
那么，什么是正確的企業(yè)發(fā)展觀呢？眾所周知，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有粗放型和集約型兩種方式。一般來(lái)說(shuō)，粗放型經(jīng)營(yíng)管理以企業(yè)的外延式的擴(kuò)張為基本特征，主要依靠生產(chǎn)要素?cái)?shù)量的擴(kuò)張來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展，注重的是速度和規(guī)模；集約型經(jīng)營(yíng)管理則以企業(yè)內(nèi)涵式的增長(zhǎng)為基本特征，主要依靠生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合來(lái)實(shí)現(xiàn)企業(yè)的發(fā)展，注重的是效率和收益。作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的一般規(guī)律，在企業(yè)發(fā)展初期，往往會(huì)比較注重企業(yè)外延式擴(kuò)張。這對(duì)企業(yè)在短期內(nèi)迅速提高市場(chǎng)認(rèn)知度、迅速占有市場(chǎng)、迅速完成原始積累是有著重要的、不可替代的作用的。但是，當(dāng)企業(yè)發(fā)展到了一定的階段后，就應(yīng)該將經(jīng)營(yíng)管理的方式轉(zhuǎn)到注重企業(yè)內(nèi)涵式增長(zhǎng)上來(lái)，即在保持適度的增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)規(guī)模的同時(shí)，把企業(yè)的效率和收益放到更加重要的位置。只有這樣，才能保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此，正確的企業(yè)發(fā)展觀，就應(yīng)該以效益為中心，追求內(nèi)涵式增長(zhǎng)。
企業(yè)的發(fā)展觀是否正確，關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，這是為無(wú)數(shù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)踐所證明了的。日本保險(xiǎn)業(yè)在20世紀(jì)90年代中后期的系列破產(chǎn)案就是一個(gè)有力的佐證。
第二次世界大戰(zhàn)后，伴隨著日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，日本的保險(xiǎn)業(yè)步人了高速發(fā)展的軌道。但自20世紀(jì)90年代中后期開(kāi)始，隨著日本社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，日本保險(xiǎn)業(yè)一些潛在的問(wèn)題開(kāi)始暴露出來(lái)，再加上保險(xiǎn)公司自身的原因，終于引發(fā)了一系列保險(xiǎn)公司破產(chǎn)倒閉的事件。那么，是什么原因結(jié)束了日本保險(xiǎn)業(yè)曾經(jīng)有過(guò)的輝煌呢？
其一，是因?yàn)榕菽?jīng)濟(jì)導(dǎo)致了巨額利差損的產(chǎn)生和投資的失敗。日本經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代中后期至90年代初期出現(xiàn)了嚴(yán)重的泡沫現(xiàn)象，整個(gè)社會(huì)都出現(xiàn)了虛假繁榮的景象，保險(xiǎn)業(yè)也不例外。在日本銀行放松了銀根之后，日本保險(xiǎn)業(yè)的大部分資金流向了股票、債券等有價(jià)證券和房地產(chǎn)市場(chǎng)。由于貨幣利率居高不下，一些保險(xiǎn)公司在此期間設(shè)計(jì)和銷售了大量的高預(yù)定利率的、儲(chǔ)蓄性較強(qiáng)的養(yǎng)老保險(xiǎn)和個(gè)人年金。預(yù)定利率最高時(shí)達(dá)6.25％，并長(zhǎng)期維持在5％左右。這樣，隨著日本泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅，利率的一再下調(diào)及日本政府隨后實(shí)施的零利率政策，多家保險(xiǎn)公司就出現(xiàn)了利差損。而房地產(chǎn)市場(chǎng)的低迷，使得多家保險(xiǎn)公司在房地產(chǎn)投資方面形成了大量的壞帳和不良資產(chǎn)。再者，泡沫經(jīng)濟(jì)破滅以后，證券市場(chǎng)股價(jià)低落，債券難兌，又使許多保險(xiǎn)公司的投資效益連年下滑，難以彌補(bǔ)巨額的利差損和其他損失。
其二，是因?yàn)楸ｋU(xiǎn)公司對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的過(guò)度開(kāi)發(fā)破壞了保險(xiǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。自20世紀(jì)70年代末開(kāi)始，日本的保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)入了高速增長(zhǎng)期，特別是壽險(xiǎn)中介人（包括個(gè)人營(yíng)銷員及經(jīng)紀(jì)人）的大量涌現(xiàn)和激烈競(jìng)爭(zhēng)，使得對(duì)保險(xiǎn)市場(chǎng)的開(kāi)發(fā)很快就到達(dá)了極限。這樣，到了90年代中后期，日本的保險(xiǎn)市場(chǎng)就開(kāi)始萎縮。但是，盡管保險(xiǎn)市場(chǎng)的可拓展空間已日益狹小，但保險(xiǎn)公司仍在拼命擴(kuò)張。隨著保險(xiǎn)市場(chǎng)的惡化，保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)來(lái)源的減少，有些保險(xiǎn)公司饑不擇食，一些不該保的也保了，該分保的也不分保了，承保質(zhì)量急劇下降，增大了保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果是當(dāng)泡沫經(jīng)濟(jì)破滅后，有些收入低的客戶只能退保。如千代田生命在1996年至2000年間，有效保單的持有率連年下降，平均退保率達(dá)20％以上。這種在日本保險(xiǎn)史上從未有過(guò)的退保潮，讓許多保險(xiǎn)公司一下子陷入了窘境。
其三，是因?yàn)槿毡菊瞥龅谋ｋU(xiǎn)業(yè)改革方案對(duì)日本保險(xiǎn)業(yè)帶來(lái)的沖擊。1996年11月，日本政府宣布了一項(xiàng)改革方案。該方案的主要內(nèi)容是：保險(xiǎn)公司的生存要按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則優(yōu)勝劣汰；政府由原來(lái)的保護(hù)保險(xiǎn)公司轉(zhuǎn)為保護(hù)投保人；要求保險(xiǎn)公司信息公開(kāi)，保險(xiǎn)公司必須將經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)資信評(píng)級(jí)、償付能力通過(guò)媒體對(duì)社會(huì)公眾公布。這樣一來(lái)，那些資質(zhì)較差的公司就難以生存下去了。
由此可見(jiàn)，日本保險(xiǎn)公司的系列破產(chǎn)案雖然有著諸多原因，但最根本的原因卻是保險(xiǎn)公司忘記了穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的原則，一味追求規(guī)模而忽略了效益。
回顧中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)近10年的發(fā)展歷程，我們固然可以為中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)蒸蒸日上的發(fā)展景象感到自豪，但是我們更應(yīng)該時(shí)刻警惕中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)潛在的危機(jī)。應(yīng)該看到，雖然中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展速度很快，業(yè)務(wù)規(guī)模也達(dá)到了相當(dāng)?shù)乃?，但是，中?guó)保險(xiǎn)業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力并沒(méi)有隨著業(yè)務(wù)的擴(kuò)張而同步提升。不可否認(rèn)，這種情況的存在有一些客觀原因，但更主要的原因是在保險(xiǎn)公司自身。在我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的快速發(fā)展中，的確有不少保險(xiǎn)公司心態(tài)浮躁，頭腦發(fā)熱，盲目攀比發(fā)展速度，刻意追求發(fā)展規(guī)模，只注重眼前利益，忽視長(zhǎng)遠(yuǎn)利益。占領(lǐng)市場(chǎng)是為了獲取利潤(rùn)，如虧損經(jīng)營(yíng)，那么，已經(jīng)占領(lǐng)了的市場(chǎng)也會(huì)得而復(fù)失。
因此，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)在當(dāng)前及未來(lái)的發(fā)展中，迫切需要實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)管理模式的轉(zhuǎn)變，要從注重外延式擴(kuò)張轉(zhuǎn)移到內(nèi)涵式增長(zhǎng)上來(lái)，從粗放式經(jīng)營(yíng)管理轉(zhuǎn)移到集約式經(jīng)營(yíng)管理上來(lái)。而要順利地完成這種轉(zhuǎn)變，就必須樹立正確的企業(yè)發(fā)展觀。
二、實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)管理的基本方略
（一）要適度控制保費(fèi)規(guī)模，積極調(diào)整和優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)
看一個(gè)企業(yè)優(yōu)秀與否，并不是看其規(guī)模和市場(chǎng)份額大不大，而主要看其盈利能力。從中國(guó)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，雖然有些企業(yè)進(jìn)入了世界500強(qiáng)，但盈利能力較弱。比如，中國(guó)石化進(jìn)人世界500強(qiáng)后，雖然1998年的總收入排第73位，但利潤(rùn)卻排在倒數(shù)第7位，利潤(rùn)率只有1％，與排在第一位的?？松靖哌_(dá)6％的利潤(rùn)率相差甚遠(yuǎn)?？梢?jiàn)做大未必就是做強(qiáng)。據(jù)專家認(rèn)為，一個(gè)保險(xiǎn)公司適度的市場(chǎng)份額應(yīng)該是10％左右，如市場(chǎng)份額過(guò)大，或業(yè)務(wù)增長(zhǎng)率與GDP增長(zhǎng)速度不相匹配，保險(xiǎn)公司就會(huì)有潛在的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。目前，中國(guó)的保險(xiǎn)公司盡管在規(guī)模上發(fā)展很快，但與國(guó)際著名的保險(xiǎn)公司相比，資產(chǎn)盈利能力仍然是比較弱的。比如，2001年中國(guó)保險(xiǎn)公司的資產(chǎn)利潤(rùn)率一般都不到1％，而世界前20位的保險(xiǎn)公司資產(chǎn)的最低利潤(rùn)率為1.76％。因此，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作迫在眉睫。
業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從根本上講，就是要大力發(fā)展有效益的、邊際利潤(rùn)率高的業(yè)務(wù)，堅(jiān)決退出無(wú)利潤(rùn)區(qū)，將利潤(rùn)建立在每一張保單上；要將扶持優(yōu)秀業(yè)務(wù)和淘汰劣質(zhì)業(yè)務(wù)結(jié)合起來(lái)，大力推出有效益的險(xiǎn)種。比如，從人壽保險(xiǎn)來(lái)說(shuō)，當(dāng)前，就是要加大力度發(fā)展傳統(tǒng)人身險(xiǎn)和短期意外險(xiǎn)業(yè)務(wù)，提高保障型業(yè)務(wù)和傳統(tǒng)個(gè)險(xiǎn)期繳型業(yè)務(wù)的占比，適度控制分紅險(xiǎn)業(yè)務(wù)和萬(wàn)能壽險(xiǎn)等投資類產(chǎn)品，特別是對(duì)于客戶比較歡迎的分紅險(xiǎn)業(yè)務(wù)，更要有清醒的認(rèn)識(shí)。2002年，全國(guó)壽險(xiǎn)分紅產(chǎn)品保費(fèi)收入是1121.7億元，占人身險(xiǎn)保費(fèi)收入的49.3％，成為新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。但是，分紅產(chǎn)品的高速增長(zhǎng)不一定全是好事。其一，歐美國(guó)家的分紅產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和銷售比較多，但是我國(guó)目前的情況與歐美不同。在歐美的商業(yè)保險(xiǎn)市場(chǎng)上，保障型的保險(xiǎn)產(chǎn)品已基本飽和，投資理財(cái)則成了主要需求。我國(guó)的保險(xiǎn)市場(chǎng)目前還處于發(fā)展初期，廣大老百姓最主要的需求還是保障。其二，分紅險(xiǎn)中，躉交所占的比例較大，有不少老百姓把20年的保費(fèi)一下子交上了，這樣就會(huì)帶來(lái)行業(yè)后勁發(fā)展的不足。其三，有些保險(xiǎn)公司在銷售分紅險(xiǎn)時(shí)，片面強(qiáng)調(diào)投資效應(yīng)和收益率，但是，如老百姓一旦發(fā)現(xiàn)了更好的投資渠道時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)大量的退?，F(xiàn)象。
（二）要在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷手段和客戶服務(wù)等方面進(jìn)行全面創(chuàng)新
1.產(chǎn)品開(kāi)發(fā)。精良的產(chǎn)品，既能受到客戶的歡迎，給客戶帶來(lái)實(shí)惠，保險(xiǎn)公司也能有較高的利潤(rùn)。目前，保險(xiǎn)產(chǎn)品中既受到客戶歡迎、又有較高盈利水平的產(chǎn)品并不多。業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整后，保險(xiǎn)公司要加快新產(chǎn)品的研制步伐，積極開(kāi)發(fā)內(nèi)含價(jià)值高的新產(chǎn)品，以代替內(nèi)含價(jià)值較低、效益較差的產(chǎn)品，逐漸形成一方面有著人性化設(shè)計(jì)、符合客戶需求，另一方面又有較高的邊際效益、有利于公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的產(chǎn)品體系。
2.營(yíng)銷手段。以往，保險(xiǎn)公司要增大保費(fèi)規(guī)模，往往只是想到增人增職場(chǎng)，而很少想到在營(yíng)銷方式和營(yíng)銷方法上進(jìn)行創(chuàng)新。這是走人了誤區(qū)。近年來(lái)，不少保險(xiǎn)公司盲目增員，而留存率卻很低。營(yíng)銷員的高流失率使得保險(xiǎn)公司對(duì)營(yíng)銷員的培訓(xùn)始終處于低水平的重復(fù)狀態(tài)。因此，在將來(lái)的營(yíng)銷策略上，要提高營(yíng)銷員的招聘標(biāo)準(zhǔn)，走精兵之路，并著重在營(yíng)銷手段的創(chuàng)新上下功夫。第一，要妥善協(xié)調(diào)好產(chǎn)、壽險(xiǎn)雙方的利益和責(zé)任關(guān)系，努力推動(dòng)產(chǎn)壽聯(lián)動(dòng)的工作。第二，要加強(qiáng)與銀行等兼業(yè)機(jī)構(gòu)的合作。要豐富銀行適銷險(xiǎn)種，提高銀行點(diǎn)均產(chǎn)能。同時(shí)，還要進(jìn)一步擴(kuò)大與其他兼業(yè)機(jī)構(gòu)的合作，如大型商場(chǎng)等。第三，要大力開(kāi)展網(wǎng)上銷售活動(dòng)。電子商務(wù)的開(kāi)展，對(duì)于保險(xiǎn)公司減員增效，實(shí)現(xiàn)集約化經(jīng)營(yíng)管理，有著十分重要的意義。
3.客戶服務(wù)。目前，保險(xiǎn)公司的競(jìng)爭(zhēng)已從價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)為服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)。客戶服務(wù)的好壞直接關(guān)系到保險(xiǎn)公司的信譽(yù)，關(guān)系到保險(xiǎn)公司是否能持續(xù)發(fā)展。但粗放化經(jīng)營(yíng)管理往往是只追求保費(fèi)規(guī)模，而忽略客戶服務(wù)，以致于客戶投訴不斷。這種情況必須引起足夠的重視。
（三）積極構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控體系，全面提升競(jìng)爭(zhēng)能力
保險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制直接關(guān)系到其償付能力和盈利能力，它既是衡量公司競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱的一項(xiàng)重要標(biāo)準(zhǔn)，也是公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保證。因此，我們要引進(jìn)先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制理念，整合各種風(fēng)險(xiǎn)控制手段，積極構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控體系。
1.要建立和完善內(nèi)控體系。要加強(qiáng)稽核、財(cái)務(wù)、精算、單證契約管理、核保核賠、機(jī)構(gòu)管理六大內(nèi)控系統(tǒng)之間的溝通與協(xié)調(diào)，建立事前預(yù)警、事中監(jiān)控、事后檢查相結(jié)合的內(nèi)控體系平臺(tái)。同時(shí)，還要拓展稽核深度，加大稽核力度。
2.要積極推進(jìn)核保核賠體系的建設(shè)。實(shí)行核保核賠集中管理，有利于風(fēng)險(xiǎn)防范，有利于提高專業(yè)化經(jīng)營(yíng)水平，有利于規(guī)范經(jīng)營(yíng)、提高效益。因此，實(shí)行核保核賠集中管理是實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)管理的一項(xiàng)十分重要的工作。當(dāng)前，就大多數(shù)保險(xiǎn)公司來(lái)說(shuō)，就是要加快建立適應(yīng)集中管理要求的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程；加快建立兩核中心信息技術(shù)支持系統(tǒng)；落實(shí)核保核賠人制度，加強(qiáng)培訓(xùn)和考核，初步建立起一支具有專業(yè)水準(zhǔn)的兩核隊(duì)伍。
3.要加強(qiáng)對(duì)新設(shè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制。第一，要嚴(yán)格控制機(jī)構(gòu)數(shù)量。新設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)擴(kuò)大保費(fèi)規(guī)模、提高市場(chǎng)占有率起到了積極的作用。但是，我們更要清醒地認(rèn)識(shí)到，擴(kuò)張機(jī)構(gòu)雖然能增加保費(fèi)收入，但短期內(nèi)不會(huì)產(chǎn)生效益。新建機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)貫閾屨挤蓊~，成本一定會(huì)迅速上升，如果管理不嚴(yán)，就會(huì)長(zhǎng)期虧損。面對(duì)激烈競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，保險(xiǎn)公司要站穩(wěn)腳跟，做大做強(qiáng)，那么，對(duì)開(kāi)設(shè)新機(jī)構(gòu)就得十分審慎。要考慮到投入產(chǎn)出的比例、經(jīng)營(yíng)者的素質(zhì)、成本的承受能力等綜合因素。如不能達(dá)到盈虧的平衡點(diǎn)，就不能開(kāi)設(shè)新機(jī)構(gòu)。同時(shí)，對(duì)于長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善的機(jī)構(gòu)，要堅(jiān)決撤、并。第二，要確保新設(shè)機(jī)構(gòu)質(zhì)量。要從提高新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理水平，提高人均產(chǎn)能和效益出發(fā)，建立責(zé)任制和報(bào)告制度、健全預(yù)算管理、落實(shí)稽核制度。
三、信息技術(shù)和人才是實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)管理的重要支撐
（一）信息技術(shù)目前，信息技術(shù)在保險(xiǎn)公司中，發(fā)揮著起來(lái)越顯著的作用?？梢哉f(shuō)，沒(méi)有信息技術(shù)，就沒(méi)有現(xiàn)代保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展。保險(xiǎn)公司要提高經(jīng)營(yíng)管理的效率和效益，就必須發(fā)揮信息技術(shù)的作用。正因?yàn)槿绱?，?guó)外的保險(xiǎn)公司都十分重視對(duì)信息技術(shù)的投入。一般來(lái)說(shuō)，用于信息技術(shù)的資金通常占企業(yè)運(yùn)營(yíng)總成本的10％以上，信息技術(shù)人員占員工總數(shù)20％左右。我國(guó)的保險(xiǎn)公司在實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，同樣應(yīng)該十分重視信息技術(shù)的作用。抓住全面信息化這一戰(zhàn)略目標(biāo)，以融人經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)發(fā)展的全局為工作指針，加強(qiáng)管理，銳意創(chuàng)新，扎扎實(shí)實(shí)地做好工作。
（二）人才
中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)改革與發(fā)展的實(shí)踐表明，優(yōu)秀的人才資源是提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)，是建設(shè)國(guó)內(nèi)一流保險(xiǎn)公司的重要保證。目前，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)正面臨著經(jīng)營(yíng)管理模式的轉(zhuǎn)型。如果說(shuō)粗放化經(jīng)營(yíng)往往采用人海戰(zhàn)術(shù)，更需要的是“人手”的話，那么，集約化經(jīng)營(yíng)講究的是精耕細(xì)作，需要的是人才。為此，人才隊(duì)伍的建設(shè)對(duì)保險(xiǎn)公司實(shí)行集約化經(jīng)營(yíng)管理、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展來(lái)說(shuō)，顯得尤為重要。
1.人才培養(yǎng)。在人才培養(yǎng)戰(zhàn)略的實(shí)施中，要建立完整的教育培訓(xùn)體系。要以提高從業(yè)人員的整體素質(zhì)為目的，積極開(kāi)展與高校的合作關(guān)系，建立完備的人才培訓(xùn)基地；要充分利用電視電話、互聯(lián)網(wǎng)、衛(wèi)星通訊等現(xiàn)代信息通訊技術(shù)，開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)各類應(yīng)用教學(xué)軟件，建成遠(yuǎn)程電視教學(xué)和遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)教學(xué)系統(tǒng)；要加強(qiáng)與國(guó)外保險(xiǎn)公司和高等院校的合作與交流，有計(jì)劃的選拔各類重要崗位的人才去國(guó)外培訓(xùn)。要根據(jù)保險(xiǎn)行業(yè)的特點(diǎn)，加強(qiáng)各類培訓(xùn)教材的開(kāi)發(fā)，加強(qiáng)講師隊(duì)伍建設(shè)，實(shí)行課程、教務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化管理。要以培養(yǎng)和選拔高級(jí)管理人員為重點(diǎn)，通過(guò)干部交流和掛職鍛煉，讓干部和技術(shù)骨干在實(shí)踐中增長(zhǎng)才干。
