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時(shí)間：2022-12-22 15:56:02
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顯然，今年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議承載著較以往更為重要的使命。一年前，在國際經(jīng)濟(jì)危局下，中國面臨的是如何避免經(jīng)濟(jì)硬著陸，因此保增長是第一要?jiǎng)?wù)。調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展、惠民生等高難度命題，某種意義上說只是國家在完成保增長任務(wù)前提下的優(yōu)先選項(xiàng)。一年來的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果表明，在中國這樣一個(gè)具有高度動(dòng)員力和資源整合力的國家，保持經(jīng)濟(jì)適度增長已不再是一項(xiàng)具有較高技術(shù)含量的經(jīng)濟(jì)任務(wù)。美歐等發(fā)達(dá)國家短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對中國來說則沒有太大的實(shí)現(xiàn)難度。所以，面對中國一年來經(jīng)濟(jì)基本面的相對穩(wěn)定以及在國際經(jīng)濟(jì)治理中話語權(quán)的持續(xù)擴(kuò)大，西方不少人臆測，中國是本輪經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)的勝利者。面對國際社會(huì)給中國經(jīng)濟(jì)戴高帽，相信包括最高決策層在內(nèi)的絕大多數(shù)中國人都明白：一場經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)并不會(huì)從根本上改變世界經(jīng)濟(jì)的既有格局。中國至多只是全球經(jīng)濟(jì)力量變遷中的重要組成部分，而非核心要素，在相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)仍需夯實(shí)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。中國經(jīng)濟(jì)不僅有遠(yuǎn)慮，更有近憂。
事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)盡管在規(guī)模上不斷做大，但自1995年便開始謀求的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型，不僅沒有取得關(guān)鍵性突破，反而在應(yīng)對兩次國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)和促進(jìn)就業(yè)的大背景下，一拖再拖，如今差不多到了積重難返的境地。也許，我們可以用比較優(yōu)勢理論來為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的遲緩辯護(hù)。因?yàn)楦鶕?jù)比較優(yōu)勢理論，要素稟賦決定最優(yōu)分工。中國多年來一直維持的低成本勞動(dòng)力稟賦意味著，發(fā)展勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)是發(fā)揮中國競爭優(yōu)勢的最優(yōu)選擇。而從微觀企業(yè)的角度，資本回報(bào)率下降是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵動(dòng)力，但中國的人口紅利使得資本回報(bào)率沒有出現(xiàn)發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的下降過程。因此，盡管依靠投資和出口支撐的粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式一直備受詬病，卻是中國經(jīng)濟(jì)近20年來保持高速增長的主要推動(dòng)力。
然而，如今的現(xiàn)實(shí)卻是，中國絕大多數(shù)地區(qū)的商務(wù)成本急速提高，人口紅利在逐年遞減，原先擁有的比較優(yōu)勢幾乎消失殆盡。而“全民補(bǔ)貼生產(chǎn)”、消費(fèi)受到嚴(yán)重抑制的增長模式越來越成為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的負(fù)擔(dān)。已有研究表明，中國經(jīng)濟(jì)即將進(jìn)入“U”型經(jīng)濟(jì)周期，其在底部停留的時(shí)間取決于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)展速度，也就是如何將經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)引擎轉(zhuǎn)到消費(fèi)上來。但約束管理層調(diào)控經(jīng)濟(jì)行為空間的一大要素卻是：社會(huì)保障體系不健全，加上收入分配格局向政府和企業(yè)傾斜，可供民眾分配的最終財(cái)富不多，民眾的消費(fèi)能力與消費(fèi)欲望一直難有實(shí)質(zhì)性改觀。偏偏民眾消費(fèi)的產(chǎn)品還高度市場化，尤其是作為重要消費(fèi)對象的住房，價(jià)格高度市場化，形成了民眾的實(shí)際購買力與居高難下的房價(jià)之間的巨大落差，大大抑制了內(nèi)需。顯然，如果不能根本改變生產(chǎn)要素價(jià)格的持續(xù)扭曲局面，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能升級，如果支撐消費(fèi)增長的社會(huì)福利體系不能建立，依靠消費(fèi)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式只是“單相思”。
由此，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長觀念，制定并落實(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)間表，大力發(fā)展生產(chǎn)業(yè)，培育高端產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，盡快擺脫既有經(jīng)濟(jì)增長方式的“路徑依賴”，通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步與消費(fèi)驅(qū)動(dòng)打造內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模式，成了破解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型這一關(guān)鍵命題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
顯然，今年的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議承載著較以往更為重要的使命。一年前，在國際經(jīng)濟(jì)危局下，中國面臨的是如何避免經(jīng)濟(jì)硬著陸，因此保增長是第一要?jiǎng)?wù)。調(diào)結(jié)構(gòu)、促發(fā)展、惠民生等高難度命題，某種意義上說只是國家在完成保增長任務(wù)前提下的優(yōu)先選項(xiàng)。一年來的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效果表明，在中國這樣一個(gè)具有高度動(dòng)員力和資源整合力的國家，保持經(jīng)濟(jì)適度增長已不再是一項(xiàng)具有較高技術(shù)含量的經(jīng)濟(jì)任務(wù)。美歐等發(fā)達(dá)國家短期內(nèi)無法實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對中國來說則沒有太大的實(shí)現(xiàn)難度。所以，面對中國一年來經(jīng)濟(jì)基本面的相對穩(wěn)定以及在國際經(jīng)濟(jì)治理中話語權(quán)的持續(xù)擴(kuò)大，西方不少人臆測，中國是本輪經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)的勝利者。面對國際社會(huì)給中國經(jīng)濟(jì)戴高帽，相信包括最高決策層在內(nèi)的絕大多數(shù)中國人都明白：一場經(jīng)濟(jì)與金融危機(jī)并不會(huì)從根本上改變世界經(jīng)濟(jì)的既有格局。中國至多只是全球經(jīng)濟(jì)力量變遷中的重要組成部分，而非核心要素，在相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)仍需夯實(shí)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。中國經(jīng)濟(jì)不僅有遠(yuǎn)慮，更有近憂。
事實(shí)上，中國經(jīng)濟(jì)盡管在規(guī)模上不斷做大，但自1995年便開始謀求的經(jīng)濟(jì)增長模式轉(zhuǎn)型，不僅沒有取得關(guān)鍵性突破，反而在應(yīng)對兩次國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)和促進(jìn)就業(yè)的大背景下，一拖再拖，如今差不多到了積重難返的境地。也許，我們可以用比較優(yōu)勢理論來為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的遲緩辯護(hù)。因?yàn)楦鶕?jù)比較優(yōu)勢理論，要素稟賦決定最優(yōu)分工。中國多年來一直維持的低成本勞動(dòng)力稟賦意味著，發(fā)展勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)是發(fā)揮中國競爭優(yōu)勢的最優(yōu)選擇。而從微觀企業(yè)的角度，資本回報(bào)率下降是推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵動(dòng)力，但中國的人口紅利使得資本回報(bào)率沒有出現(xiàn)發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷的下降過程。因此，盡管依靠投資和出口支撐的粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式一直備受詬病，卻是中國經(jīng)濟(jì)近20年來保持高速增長的主要推動(dòng)力。
然而，如今的現(xiàn)實(shí)卻是，中國絕大多數(shù)地區(qū)的商務(wù)成本急速提高，人口紅利在逐年遞減，原先擁有的比較優(yōu)勢幾乎消失殆盡。而“全民補(bǔ)貼生產(chǎn)”、消費(fèi)受到嚴(yán)重抑制的增長模式越來越成為中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)均衡增長的負(fù)擔(dān)。已有研究表明，中國經(jīng)濟(jì)即將進(jìn)入“U”型經(jīng)濟(jì)周期，其在底部停留的時(shí)間取決于經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)展速度，也就是如何將經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)引擎轉(zhuǎn)到消費(fèi)上來。但約束管理層調(diào)控經(jīng)濟(jì)行為空間的一大要素卻是：社會(huì)保障體系不健全，加上收入分配格局向政府和企業(yè)傾斜，可供民眾分配的最終財(cái)富不多，民眾的消費(fèi)能力與消費(fèi)欲望一直難有實(shí)質(zhì)性改觀。偏偏民眾消費(fèi)的產(chǎn)品還高度市場化，尤其是作為重要消費(fèi)對象的住房，價(jià)格高度市場化，形成了民眾的實(shí)際購買力與居高難下的房價(jià)之間的巨大落差，大大抑制了內(nèi)需。顯然，如果不能根本改變生產(chǎn)要素價(jià)格的持續(xù)扭曲局面，如果產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不能升級，如果支撐消費(fèi)增長的社會(huì)福利體系不能建立，依靠消費(fèi)驅(qū)動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長模式只是“單相思”。
由此，切實(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長觀念，制定并落實(shí)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整時(shí)間表，大力發(fā)展生產(chǎn)業(yè)，培育高端產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，盡快擺脫既有經(jīng)濟(jì)增長方式的“路徑依賴”，通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整、技術(shù)進(jìn)步與消費(fèi)驅(qū)動(dòng)打造內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長模式，成了破解中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型這一關(guān)鍵命題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)漸進(jìn)式演化激進(jìn)式變革制度變遷
一引言
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是指一種研究如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。20世紀(jì)90年代以來迅速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指具有共同研究主題和追求目標(biāo)的一些理論文獻(xiàn)以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家(盛洪，1996)。目前，關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)還沒有完整的理論體系，也很難說誰是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因?yàn)檫€沒有專門從事這一理論研究的人。關(guān)于其理論體系，我們只能從現(xiàn)在構(gòu)成這一經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的一些理論文獻(xiàn)，以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)、研究思路來尋找一條線索，理清其脈絡(luò)。本文首先介紹轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵，然后簡述一下各個(gè)學(xué)派關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的理論要點(diǎn)，最后簡要回顧中國經(jīng)濟(jì)奇跡并作以簡要評述。
二轉(zhuǎn)型內(nèi)涵
關(guān)于轉(zhuǎn)型概念的理解，比較經(jīng)典與普遍的定義是熱若爾·羅蘭的表述：轉(zhuǎn)型即一種大規(guī)模的制度變遷過程或者說經(jīng)濟(jì)體制模式的轉(zhuǎn)換。從目前國內(nèi)的文獻(xiàn)來看，從三個(gè)層面上使用轉(zhuǎn)型的概念：第一種含義是從傳統(tǒng)的社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變；第二種含義是在包括了第一種含義外，還包括那些過去實(shí)行廣泛管制的經(jīng)濟(jì)向自由市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；第三鐘含義是在前兩種理解基礎(chǔ)上還包括了所有發(fā)展中國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場化，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。
實(shí)際上許多人把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)看作制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支的原因正是由于把轉(zhuǎn)型理解成為一種制度的變遷過程，只是描述了轉(zhuǎn)型的一般的特點(diǎn)。不錯(cuò)，轉(zhuǎn)型的確主要是一個(gè)制度變遷的過程，但轉(zhuǎn)型還有其本身的特殊性，而這些特殊性僅依靠制度變遷是不能夠真實(shí)的描述，更別說來解決這些問題。鑒于以上理論實(shí)踐中三個(gè)層面使用轉(zhuǎn)型概念的事實(shí)，筆者個(gè)人比較贊成轉(zhuǎn)型的第一種含義，即計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，后兩種轉(zhuǎn)型概念的理解當(dāng)然沒錯(cuò)，但關(guān)鍵是其不符合概念提出的歷史與邏輯的一致性，更不適合建立新的獨(dú)立的研究學(xué)科。對于第二種理解，放松政府管制，實(shí)行經(jīng)濟(jì)自由化，其實(shí)這在傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)可以得到解釋；對于第三種發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)使用的轉(zhuǎn)型概念，現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就有了相應(yīng)的解答與分析框架。轉(zhuǎn)型（或者轉(zhuǎn)軌、過渡）概念的提出應(yīng)該來說主要發(fā)源于二十世紀(jì)上半期全球建立的社會(huì)主義國家在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中遇到困難并探索其解決辦法的歷史事實(shí)。
三幾種轉(zhuǎn)型理論范式
20世紀(jì)80年代末，包括前蘇聯(lián)、東歐國家和中國在內(nèi)的30多個(gè)國家開始了從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)將其與社會(huì)主義國家的建設(shè)一起稱之為“二十世紀(jì)兩項(xiàng)最偉大的經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)”。毫無疑問，這場涉及多達(dá)15億人口的重大變革吸引了全世界學(xué)者的目光，他們應(yīng)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及比較經(jīng)濟(jì)學(xué)等最前沿的理論成果從不同側(cè)面對這一變革加以研究。在短短的十幾年里，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量迅猛增長，從而在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中贏得了鞏固的學(xué)術(shù)地位，并且隨著研究的不斷深入，催生出了一門新的學(xué)科—轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，來專門研究如何從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。
1、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的激進(jìn)主義轉(zhuǎn)型理論
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是對亞當(dāng)·斯密“看不見的手”理論的系統(tǒng)化。按照新古典理論的理解，市場機(jī)制不過是資源配置的工具，其核心是供求和價(jià)格的相互作用。在轉(zhuǎn)型之初，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的華盛頓共識(shí)在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論和政策研究中占據(jù)統(tǒng)治地位。根據(jù)華盛頓共識(shí)：嚴(yán)厲的需求緊縮，加上放松管制、貿(mào)易自由化和私有化，就可以推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。因此，向市場經(jīng)濟(jì)過渡的核心就是“管住貨幣，放開價(jià)格”，實(shí)行以宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化、國有企業(yè)私有化和價(jià)格自由化為核心的激進(jìn)式的“休克療法”。采取了一系列諸如：大幅度縮減貨幣供應(yīng)量，實(shí)行高利率；保留少數(shù)重要商品的國家定價(jià)，絕大多數(shù)商品價(jià)格全面放開；消除預(yù)算赤字，減少價(jià)格的國家補(bǔ)貼；取消對企業(yè)工資的限制；全面改革財(cái)稅體制等措施。
2、演進(jìn)主義的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型理論
隨著俄羅斯等國的激進(jìn)式改革的受挫和中國經(jīng)濟(jì)改革的巨大成功，演進(jìn)主義的興起及其影響力的擴(kuò)大是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢。演進(jìn)主義理論核心思想可概括為：知識(shí)和信息是有限和主觀的，并以分散的狀態(tài)為個(gè)人擁有，因此，人們根本無法認(rèn)識(shí)和控制社會(huì)生活，最好的社會(huì)就是順其自然。想通過理性設(shè)計(jì)而進(jìn)行大規(guī)模的社會(huì)變革必然造成社會(huì)的災(zāi)難。漸進(jìn)式改革實(shí)際上是社會(huì)不斷的積累、加工信息，而且知識(shí)與信息是具有連續(xù)性的，用一種完全不同的系統(tǒng)來強(qiáng)制使其中斷是不可取的。經(jīng)濟(jì)體制本身是一個(gè)具有自我強(qiáng)化機(jī)制的復(fù)雜系統(tǒng)，在演進(jìn)過程中會(huì)不斷吸取舊制度中的合理因素。因而，漸進(jìn)式改革更可取。
3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場制度以及國家的法律制度和意識(shí)形態(tài)等制度現(xiàn)象納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架之內(nèi)，擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，對于我們研究制度現(xiàn)象有重要的參考意義。根據(jù)這種理論，改革的過程實(shí)質(zhì)上是在一定的條件下通過成本收益分析尋求成本最小的最優(yōu)改革路徑。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱若爾·羅蘭曾指出：“如果轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)給了我們?nèi)魏螁⑹镜脑?，那便是，沒有以適當(dāng)?shù)闹贫葹榛A(chǔ)的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產(chǎn)生實(shí)際的效果”。公共選擇學(xué)派代表人物布坎南指出市場制度是自由交易的制度，這些制度結(jié)構(gòu)是長期歷史發(fā)展的產(chǎn)物。另外，科爾內(nèi)、薩克斯都提出了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論的代表性觀點(diǎn)。
4、凱恩斯主義轉(zhuǎn)型理論
與新古典主義理論相比，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對于市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行過程和內(nèi)在機(jī)理的認(rèn)識(shí)更符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)，他們對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)改革、宏觀經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)軌速度和次序、政府與市場的關(guān)系等一系列重要問題的認(rèn)識(shí)值得重視。
在《社會(huì)主義向何處去》一書中，新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨對以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論提出批評。認(rèn)為在決定選擇哪種市場經(jīng)濟(jì)模式時(shí)，一定要牢牢記住實(shí)際的市場經(jīng)濟(jì)是如何運(yùn)行的，而不是去記住毫不相干的完全競爭范式；在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，競爭遠(yuǎn)比私有化重要得多；由于信息的不完全，私有企業(yè)和公有企業(yè)一樣都會(huì)出現(xiàn)激勵(lì)問題，因此，建立一種集中與分散、公有因素與私有因素相結(jié)合的混合體制才是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的正確選擇。馬克·奈爾（MarkKnell）等人認(rèn)為激進(jìn)式改革對自由市場的崇拜是盲目的。市場化和私有化的方案往往忽視了這樣幾個(gè)重要因素：人們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系并不是一種單純的交易關(guān)系，而是一種生產(chǎn)關(guān)系；企業(yè)是生產(chǎn)組織，市場是交易機(jī)構(gòu)，企業(yè)與市場是相互補(bǔ)充的，而不是相互替代的；價(jià)格機(jī)制不僅是一種解決經(jīng)濟(jì)問題的手段，同時(shí)還有金融功能、戰(zhàn)略功能等，在滿足這些功能上越是成功，有效配置資源的功能就越難以實(shí)現(xiàn)；私有化對于提高效率并不是必要的；國有企業(yè)也可對市場做出積極的反應(yīng)。因此，政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)是重要的。
5、市場社會(huì)主義
市場社會(huì)主義就是以實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合為目標(biāo)的一種理論和主張。社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義與市場機(jī)制的結(jié)合，能否在理論和實(shí)踐中解決社會(huì)主義與市場機(jī)制的結(jié)合問題，是決定經(jīng)濟(jì)體制改革前途和命運(yùn)的關(guān)鍵因素。市場社會(huì)主義理論的最初模式即蘭格一泰勒一勒納模式，借助于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。這一理論假定，市場機(jī)制僅僅是一個(gè)中性的概念。后來的市場社會(huì)主義理論雖然在許多方面超越了新古典的范式，但是中性論的假定卻被接受下來，因而這些理論難免會(huì)帶有新古典理論的缺陷。社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)踐表明，公有制與市場經(jīng)濟(jì)的兼容是一項(xiàng)復(fù)雜的長期的任務(wù)，絕不可能一蹴而就。經(jīng)過近百年的探索和實(shí)踐，市場社會(huì)主義的理論與實(shí)踐獲得巨大的發(fā)展，市場社會(huì)主義也成為當(dāng)代社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)的主流和社會(huì)主義國家經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想之一。
6、比較主義
用比較經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來分析現(xiàn)實(shí)的改革問題是九十年代以前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。這種理論從不同的經(jīng)濟(jì)體制中總結(jié)出若干基本的經(jīng)濟(jì)體制模式，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行比較，做出最優(yōu)選擇，指導(dǎo)改革的實(shí)踐。在中國改革開放的幾十年里，從南斯拉夫的自治社會(huì)主義，到匈牙利新經(jīng)濟(jì)機(jī)制和戈?duì)柊蛦谭虻男滤季S，再到90年代東亞模式，都曾是人們心目中的理想。有比較才能有鑒別，學(xué)習(xí)和借鑒其他國家市場經(jīng)濟(jì)模式和市場化道路的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對于中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起了積極的推動(dòng)作用。當(dāng)然比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也存在著根本的缺陷。一方面，這一理論是經(jīng)驗(yàn)的而非規(guī)范的，因而無法形成具有普遍指導(dǎo)意義的理論。另一方面，它把不同社會(huì)制度和不同歷史環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)體制簡單化，因而無法深刻理解制度變遷的復(fù)雜現(xiàn)實(shí)。
7、特殊改革方式理論
中國的學(xué)者在借鑒國外關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究放在中國特殊國情和特殊道路選擇上。林毅夫等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)改革的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)軌，改革以前中國發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而改革以來中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的關(guān)鍵則在于改革“三位一體”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，使資源的比較優(yōu)勢能發(fā)揮出來。中國改革成功的一個(gè)重要保證是選擇了漸進(jìn)式改革道路。張軍指出，由于傳統(tǒng)國有部門的絕對規(guī)模使它事實(shí)上處于壟斷地位，因而，在改革過程中如果實(shí)行完全的價(jià)格自由化，就可能給國有企業(yè)提供操縱市場的機(jī)會(huì)，造成生產(chǎn)下降和經(jīng)濟(jì)的衰退。相反，在價(jià)格雙軌制下，國有部門將比完全的價(jià)格自由化條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品多且定價(jià)更低。以價(jià)格雙軌制為特征的“邊界改革”的經(jīng)驗(yàn)正在于，國有部門在計(jì)劃外邊界上通過對價(jià)格信號做出反應(yīng)去捕捉獲利機(jī)會(huì)，要比突然被私有化的國有部門去對經(jīng)濟(jì)扭曲和短缺做出的反應(yīng)更迅速。
四中國增長的“奇跡”
自1978年開始，中國開始經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。10年后，東歐和俄羅斯及其他獨(dú)聯(lián)體國家也加入轉(zhuǎn)型的行列。在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，中國選擇了與東歐和前蘇聯(lián)不同的道路：“摸著石頭過河”的漸進(jìn)改革，而不是激進(jìn)的“休克療法”。中國經(jīng)歷了20年迅速的增長，而俄羅斯和其他獨(dú)聯(lián)體國家卻經(jīng)歷了將近10年的下降。改革方式選擇的不同導(dǎo)致了不同的改革結(jié)果。以下兩組數(shù)據(jù)清楚的表明了中國改革與前蘇聯(lián)、東歐改革成果的巨大反差：
中國改革二十多年的穩(wěn)定的高速發(fā)展，引起全球的矚目，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也提出了不同的解釋。專家指出中國能在這二十年間迅速發(fā)展的原因在于1979－1983年之間中國建立的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制起了非常重要要的作用，在此之后，中國又進(jìn)行了政治體制改革，還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用。中國的改革成功的原因是基于保持和建立在社會(huì)和組織資本上的這一系列的制度變遷。斯蒂格利茨認(rèn)為基于社會(huì)資本的制度變遷是中國改革成功的基礎(chǔ)，而在很多國家轉(zhuǎn)型后的社會(huì)資本比轉(zhuǎn)型前要薄弱的多。相對而言中國特別重視創(chuàng)造和改組，特別是新企業(yè)和創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會(huì)，而不僅僅是進(jìn)行單純的私有化。而在國有企業(yè)改革中國采取了漸進(jìn)型的方式。這對于改革普及到其他企業(yè)是非常重要的。
雖然中國經(jīng)濟(jì)改革取得了引人注目的成就，但是存在的問題也是明顯的。體制外增量改革對解釋轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國提供了有創(chuàng)建性的解釋，但隨著轉(zhuǎn)型的完成，對存量的改革也許會(huì)成為重點(diǎn)；國企改革還存在諸多困境；城鎮(zhèn)改革與農(nóng)村改革的沖突；消費(fèi)需求的拉動(dòng)力不足；與世界經(jīng)濟(jì)接軌的問題等等一系列問題亟待解決。
五簡評
樊綱博士的主要研究領(lǐng)域?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)和發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，發(fā)表中英文學(xué)術(shù)論文100余篇，專著9部。2005年和2008年，樊綱連續(xù)兩次被英國《外交政策研究》與《觀點(diǎn)》雜志評選為“世界最受尊敬的100位公共知識(shí)分子”之一。
在解讀供給側(cè)改革概念時(shí)樊綱指出，從長期來看，供給側(cè)就是通常所說的經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種要素。樊綱舉例，經(jīng)濟(jì)增長需要?jiǎng)趧?dòng)力，勞動(dòng)力還需要教育，即人力資本；此外還需要儲(chǔ)蓄、投資等等要素，共同助力經(jīng)濟(jì)增長。
“投資要有效率，就要有技術(shù)進(jìn)步，有創(chuàng)新，根本上就需要體制改革?！痹诜V看來，這些都是決定經(jīng)濟(jì)增長率能否提高的潛在因素。樊綱指出，十三五規(guī)劃正是要著力于這些增長要素的協(xié)調(diào)發(fā)展，從而使經(jīng)濟(jì)增長保持高速。
樊綱著重分析了目前供給側(cè)改革面臨的一個(gè)嚴(yán)重問題，即產(chǎn)能過剩。“之所以供給能力過剩是因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)過去十年中有兩次經(jīng)濟(jì)過熱，2004年到2007年，2009年到2010年兩次疊加在一起?！狈V說。
樊綱進(jìn)一步分析，產(chǎn)能過剩的問題集中體現(xiàn)在，大量資源的浪費(fèi)、金融杠桿過高、出現(xiàn)僵尸企業(yè)并由此產(chǎn)生債務(wù)的堆積等等問題，從而形成了經(jīng)濟(jì)低增長的壓力。
因此，樊綱認(rèn)為：“整個(gè)十三五期間，我們可能還都要努力去處理十一五、十二五兩次經(jīng)濟(jì)過熱產(chǎn)生的‘后遺癥’，使我們的經(jīng)濟(jì)逐步恢復(fù)平衡，實(shí)現(xiàn)我們的持續(xù)穩(wěn)定增長?！?/p>
生產(chǎn)力是社會(huì)發(fā)展的決定力量,生產(chǎn)力的發(fā)展會(huì)使社會(huì)呈現(xiàn)出不同狀態(tài),社會(huì)轉(zhuǎn)型是其重要表現(xiàn)之一。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)代中國,其發(fā)展面臨著一系列的問題與風(fēng)險(xiǎn),其中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)已成為當(dāng)前制約中國現(xiàn)代化建設(shè)的一個(gè)瓶頸。為了確保當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的治理顯得尤為必要。
一、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
隨著全球化的不斷推進(jìn),社會(huì)轉(zhuǎn)型已成為一種普遍的現(xiàn)象。當(dāng)代中國社會(huì)轉(zhuǎn)型是指中國由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)的轉(zhuǎn)型。社會(huì)轉(zhuǎn)型是一個(gè)包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化等領(lǐng)域的全方位的系統(tǒng)工程,其表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中就是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型,即一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)體制和發(fā)展模式由一種形態(tài)向另一種形態(tài)的轉(zhuǎn)變。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型包括制度變遷和經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩層含義。制度變遷一般是政治體制變革、社會(huì)制度改變導(dǎo)致的結(jié)果,而經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是指經(jīng)濟(jì)運(yùn)作方式從一種模式向另一種模式的轉(zhuǎn)變。
經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是當(dāng)今世界頗受關(guān)注的焦點(diǎn)問題之一。當(dāng)代中國社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)體制由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。
人類社會(huì)源于自然,人類的發(fā)展更離不開一定的自然環(huán)境,其中作為自然環(huán)境重要組成部分的生態(tài)環(huán)境與人類發(fā)展的關(guān)系更為密切。所謂生態(tài)環(huán)境,是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠(yuǎn)地對人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。處于社會(huì)轉(zhuǎn)型期的當(dāng)代中國,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展離不開一定的生態(tài)環(huán)境,而生態(tài)環(huán)境的好壞也與當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)。
一方面,經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在一定的生態(tài)環(huán)境中進(jìn)行的。當(dāng)代中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型離不開生態(tài)發(fā)展的大背景,良好的生態(tài)環(huán)境可以為經(jīng)濟(jì)體制順利地由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長方式由粗放經(jīng)營向集約經(jīng)營、從封閉經(jīng)濟(jì)向開放經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變提供有利的條件。而不良的生態(tài)環(huán)境卻在不同程度上阻礙著社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn),最終會(huì)導(dǎo)致人類生存環(huán)境的總體惡化。另一方面,生態(tài)環(huán)境也離不開一定社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。人類與自然是一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體,當(dāng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中體制轉(zhuǎn)變比較順利、經(jīng)濟(jì)增長方式相對比較科學(xué)時(shí),就會(huì)有利于生態(tài)環(huán)境的正常發(fā)展。相反,如果經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是以犧牲環(huán)境為代價(jià),就會(huì)極大地破壞生態(tài)環(huán)境,產(chǎn)生巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
二、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型面臨巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
中國的經(jīng)濟(jì)改革起始于1978年,并于1992年提出了建立社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的目標(biāo),正式明確地提出由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型。三十多年來,我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷趨于合理,經(jīng)濟(jì)增長方式正由粗放型向集約型轉(zhuǎn)變,國民經(jīng)濟(jì)得到快速增長,綜合國力顯著提高?？梢哉f,我國的經(jīng)濟(jì)改革取得了巨大成就。但另外,我們也要看到,經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中同時(shí)還存在著一些問題。這些問題正在制約著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,特別是對人類賴以生存的生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生巨大的影響,引起嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)何謂生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)(risk)是社會(huì)發(fā)展到一定階段所必然出現(xiàn)的一種現(xiàn)象,是社會(huì)可能面臨的危機(jī)狀態(tài)和災(zāi)難性危險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)本身并不是“危險(xiǎn)”(danger)和“災(zāi)難”(disaster),而是一種危險(xiǎn)和災(zāi)難的可能性。風(fēng)險(xiǎn)可以區(qū)分為“外部風(fēng)險(xiǎn)”(externalrisk)和“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”(manufacturedrisk)兩種類型?！巴獠匡L(fēng)險(xiǎn)就是來自外部的因?yàn)閭鹘y(tǒng)或者自然的不變性和同定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)”;“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)指的是由我們不斷發(fā)展的知識(shí)對這個(gè)世界的影響所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),是指我們在沒有多少歷史經(jīng)驗(yàn)的情況下所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。”在全球化時(shí)代,人們面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是“被制造出來的風(fēng)險(xiǎn)”或稱“人造風(fēng)險(xiǎn)”。
作為一種常見的風(fēng)險(xiǎn),“生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)(EcologicalRisk)就是生態(tài)系統(tǒng)及其成分所承受的風(fēng)險(xiǎn)。它指在一定區(qū)域內(nèi),具有不確定性的事故或?yàn)?zāi)害對生態(tài)系統(tǒng)及其成分可能產(chǎn)生的不利作用,包括生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能的損害,從而危及生態(tài)系統(tǒng)的安全和健康。由于它的潛伏期長,出現(xiàn)過程緩慢,不像金融風(fēng)險(xiǎn)那樣明顯突發(fā),所以很容易被忽略和輕視。然而,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)一旦從潛能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)壓力,卻極難防范和緩解?！币话銇碚f,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)不是自然風(fēng)險(xiǎn),從嚴(yán)格意義上來說,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)屬于吉登斯所說的“人造風(fēng)險(xiǎn)”,“人類某些技術(shù)官僚的‘愚昧、狂妄、盲目的樂觀’以及民眾的從眾心理和迷信是生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的源頭。”
(二)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)
我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在全球化大背景下進(jìn)行的,全球化一方面給我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來重大機(jī)遇,另一方面也給我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn),國內(nèi)外形勢的復(fù)雜性以及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)本身的艱巨性必然使這種轉(zhuǎn)型面臨巨大的困難和風(fēng)險(xiǎn)。其中,伴隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程所帶來的生態(tài)不安全性會(huì)引發(fā)嚴(yán)重的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中生態(tài)環(huán)境的惡化密切相關(guān)的。生態(tài)環(huán)境是指由生物群落及非生物自然因素組成的各種生態(tài)系統(tǒng)所構(gòu)成的整體,主要或完全由自然因素形成,并間接地、潛在地、長遠(yuǎn)地對人類的生存和發(fā)展產(chǎn)生影響。生態(tài)環(huán)境的破壞,最終會(huì)導(dǎo)致人類生活環(huán)境的惡化。一般來說,生態(tài)環(huán)境問題可以分為兩類:一類是由于人類不合理地開發(fā)利用自然資源所造成的生態(tài)環(huán)境破壞;另一類是由于城市化和工農(nóng)業(yè)高度發(fā)展而引起的“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等環(huán)境污染。由于我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是在西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了現(xiàn)代化,并由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)邁進(jìn)的背景下進(jìn)行的,因此,中國既面臨由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變過程中需要解決的一系列問題,同時(shí)也要正確面對由工業(yè)社會(huì)向后工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)向中新產(chǎn)生的問題。因此,我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中需要共同面對的問題更多、困難更大。其表現(xiàn)在生態(tài)領(lǐng)域中就是我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型不但面臨傳統(tǒng)意義上的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)還要面對新的、更大的風(fēng)險(xiǎn)。
生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是由于生態(tài)環(huán)境遭到破壞、生態(tài)系統(tǒng)失去平衡造成的,生態(tài)環(huán)境遭受破壞的程度越高,風(fēng)險(xiǎn)后果就越嚴(yán)重。當(dāng)代中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為以下兩個(gè)方面。
第一,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)不良,引起系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前,由于森林資源和濕地面積的減少,會(huì)增加災(zāi)害性氣候的風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)也會(huì)給生存繁衍于其中的動(dòng)植物增加生存的風(fēng)險(xiǎn);水污染和水體系統(tǒng)遭到破壞,會(huì)增加依賴水體生存發(fā)展的其它生物減少和滅絕的風(fēng)險(xiǎn);草原面積減少,草場退化,會(huì)增加土地半荒漠、荒漠化和載畜量減少的風(fēng)險(xiǎn);沙地植被減少、系統(tǒng)遭破壞,會(huì)增加沙漠化面積擴(kuò)大和沙塵暴侵襲風(fēng)險(xiǎn);農(nóng)田作物生長環(huán)境遭破壞,會(huì)增加農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量降低的風(fēng)險(xiǎn);有毒有害固體、氣體物質(zhì)排放會(huì)增加人與其它生物的安全風(fēng)險(xiǎn);水土流失地區(qū)生態(tài)環(huán)境惡化,會(huì)加劇土地沙漠化、土地貧瘠、泥沙淤積庫壩、河流、湖泊導(dǎo)致洪災(zāi)的風(fēng)險(xiǎn)?？傊?生態(tài)系統(tǒng)遭到破壞,生態(tài)發(fā)展就會(huì)失衡,生態(tài)環(huán)境隨之惡化,正常的生態(tài)結(jié)構(gòu)被打破,整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)循環(huán)不暢,引發(fā)系統(tǒng)性生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
第二,生態(tài)環(huán)境的惡化使生態(tài)系統(tǒng)功能減弱,產(chǎn)生功能性風(fēng)險(xiǎn)。一方面,生態(tài)環(huán)境惡化會(huì)阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。當(dāng)今中國的發(fā)展面臨人口、資源和環(huán)境三大難題。特別是環(huán)境問題已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的嚴(yán)重制約因素。處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期的中國,生態(tài)環(huán)境惡化的程度很嚴(yán)重,近年來,長江、黃河等大江大河發(fā)生洪澇災(zāi)害的次數(shù)在不斷增加,經(jīng)濟(jì)損失慘重;北方地區(qū)沙塵暴肆虐,旱災(zāi)不斷發(fā)生。這一切嚴(yán)重阻礙了中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的正常發(fā)展,對經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生巨大的壓力,形成潛在的風(fēng)險(xiǎn)。另一方面,生態(tài)環(huán)境惡化給社會(huì)的穩(wěn)定產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。人類對資源無節(jié)制的開發(fā),自然界可被利用的資源,特別是不可再生資源會(huì)變得越來越少,最終會(huì)導(dǎo)致資源的枯竭。這種狀況不但影響國家的穩(wěn)定,也給世界的和平發(fā)展形成巨大的挑戰(zhàn)。
(三)中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析
1.現(xiàn)代性與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代性始于資本主義萌芽時(shí)期,經(jīng)過19世紀(jì)到20世紀(jì)初的發(fā)展完善,到20世紀(jì)中后期成為具有世界歷史影響的行為制度和模式。現(xiàn)代性在很大程度上推動(dòng)了社會(huì)的發(fā)展,但是,其風(fēng)險(xiǎn)性也是顯而易見的。一方面,人類對科技理性的過度重視導(dǎo)致生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。現(xiàn)代性在自身的發(fā)展過程中造成了理性自身的沖突和分裂,理性被分裂為工具理性(科技理性)和價(jià)值理性。由于人類對科技理性的過分張揚(yáng),科學(xué)技術(shù)發(fā)展也給人類帶來嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn),使我們今天生活于其中的世界成為一個(gè)“可怕而危險(xiǎn)的世界”,而這個(gè)“危險(xiǎn)的世界”正是在人類不斷地追求科技進(jìn)步的過程中形成的。另一方面,人類對主體性的過分張揚(yáng)致使生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。在人類發(fā)展歷史上,人類對現(xiàn)代性的追求過程也是人的主體性的全面張揚(yáng)過程。主體性的張揚(yáng)使人類擺脫了神的束縛,凸顯了人在整個(gè)宇宙中的主體地位。但過度地張揚(yáng)人的主體性有時(shí)會(huì)走向其反面,人類一切從自身利益出發(fā),大肆掠奪自然資源、破壞自然環(huán)境,造成水土大量流失、土壤不斷沙化、環(huán)境嚴(yán)重污染、氣候逐漸惡化、生態(tài)正在失調(diào)等一系列生態(tài)問題,對人類自身的生存與發(fā)展產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
2.市場經(jīng)濟(jì)與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)還不完善,在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中,市場作為主要的調(diào)節(jié)手段,具有靈活性、競爭性等優(yōu)勢,但由于其還具有自發(fā)性、盲目性、滯后性等特點(diǎn),使不同市場主體在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,為了自身利益,一方面,盲目開墾荒地、濫伐森林、過度放牧、掠奪性捕撈、亂采濫挖、不適當(dāng)?shù)嘏d修水利工程或不合理灌溉,引起水土流失、草場退化、土壤沙漠化、鹽堿化、沼澤化,導(dǎo)致森林面積急劇地減少、礦藏資源遭到破壞、野生動(dòng)植物和水生生物資源日益枯竭、旱澇災(zāi)害,對生態(tài)環(huán)境造成嚴(yán)重的破壞;另一方面,在進(jìn)行城市化和工業(yè)化過程中產(chǎn)生“三廢”(廢水、廢氣、廢渣)污染、噪聲污染、農(nóng)藥污染等嚴(yán)重的環(huán)境污染。這不但危及到自然界其他生物的生存,同時(shí)也對人類自身的生存和發(fā)展帶來巨大的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。
三、中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)治理
當(dāng)前,生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)事件的頻發(fā)已使風(fēng)險(xiǎn)成為一種社會(huì)常態(tài),它已成為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須面對的嚴(yán)峻問題,而且也是制約我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的重要因素。為了使中國的經(jīng)濟(jì)能夠持續(xù)、快速、穩(wěn)定、健康地發(fā)展,當(dāng)前必須要加強(qiáng)對生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的治理。
(一)大力開展全民生態(tài)啟蒙教育
康德認(rèn)為,啟蒙就是從蒙昧無知的狀態(tài)解放出來,運(yùn)用自己的理性去分析和判斷。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,科技給人類帶來的問題也日益增多。為此,我們必須建構(gòu)新的啟蒙——生態(tài)啟蒙。首先,要讓人們認(rèn)識(shí)到人類已經(jīng)進(jìn)入后果嚴(yán)重的世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為人類必須共同面對的全球性問題;其次,要看到科學(xué)技術(shù)的雙面性,特別是要看到濫用科學(xué)技術(shù)所引起的負(fù)面效應(yīng);再次,要強(qiáng)化生態(tài)文明意識(shí),正確認(rèn)識(shí)和處理人類與自然的關(guān)系,確保人與自然的和諧。
(二)建立科學(xué)的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制
首先,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)。通過設(shè)定一系列風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指數(shù),并根據(jù)對這些指數(shù)的計(jì)算,及時(shí)向社會(huì)發(fā)出預(yù)警信號,使人們對生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)有充分的準(zhǔn)備,有效地防范風(fēng)險(xiǎn)。其次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)。以科學(xué)理論為指導(dǎo),以定量和定性分析為主要手段,通過對生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析系統(tǒng)得來的相關(guān)指數(shù)進(jìn)行綜合分析,為生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)提供科學(xué)的依據(jù)。再次,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)。由國家和其他社會(huì)組織通過法律、制度等手段合理分配政府、市場、民間機(jī)構(gòu)、家庭及個(gè)人的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任,對生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)加以控制,以期防范和化解生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。最后,建立生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償系統(tǒng)。要構(gòu)建政府-社會(huì)保障機(jī)制、市場-商業(yè)保障機(jī)制、社會(huì)-家庭、社區(qū)、民間救助機(jī)制三位一體的、系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)調(diào)整和迅速反饋的生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制,有效地處理生態(tài)風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)補(bǔ)償風(fēng)險(xiǎn)損失,進(jìn)一步推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。
(三)樹立人與自然平等和諧的生態(tài)倫理觀
二、研究領(lǐng)域及學(xué)術(shù)觀點(diǎn)
蔣長流教授重點(diǎn)關(guān)注中國與東亞經(jīng)濟(jì)增長模式的比較研究。主要研究領(lǐng)域?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)理論與政策、健康與人力資本經(jīng)濟(jì)學(xué)、科技創(chuàng)新與管理。蔣長流教授在學(xué)術(shù)研究方面堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，敏于探索中國宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行及管理中出現(xiàn)的新情況、新問題，觀點(diǎn)較獨(dú)特，研究成果具有前瞻性。
基于要素積累與增長的新古典范式這一經(jīng)濟(jì)學(xué)中極具活力的研究基點(diǎn)，針對我國經(jīng)濟(jì)增長的持續(xù)性及其轉(zhuǎn)型問題，2007年在《中國經(jīng)濟(jì)問題》發(fā)表《中國經(jīng)濟(jì)高增長期資本深化的原因探析》，從理論與實(shí)證層面剖析中國改革以來經(jīng)濟(jì)高速增長的資本深化動(dòng)因，從資本形成路徑、產(chǎn)業(yè)演進(jìn)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、投資主體行為特征以及企業(yè)規(guī)模非理性等方面進(jìn)行了解釋，為中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型式增長的研究提供了一個(gè)參考視角。2006年在《改革》發(fā)表《社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、聲譽(yù)困境與農(nóng)民工人力資本提升》，在《中國衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》發(fā)表《就業(yè)身份鎖定下農(nóng)民工健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊及其管理》，將中國經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)程中流動(dòng)農(nóng)民工的貢獻(xiàn)與其人力資本弱質(zhì)性和就業(yè)鎖定效應(yīng)的非對稱性作為研究重點(diǎn)，試圖就其就業(yè)階梯上的低水平陷阱、聲譽(yù)困境以及面臨的健康負(fù)擔(dān)壓力進(jìn)行深入剖析；以經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的最終目的應(yīng)該惠及民生為宗旨，試圖研究農(nóng)民工身份轉(zhuǎn)換的政策設(shè)計(jì)。蔣長流教授提出：離農(nóng)遷移的農(nóng)民工作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體，在進(jìn)城求職和融入城市的過程中嵌入于其所處的流動(dòng)性的后生社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，聲譽(yù)成為其嵌入后生社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的主要機(jī)制。由于弱關(guān)系紐結(jié)的缺乏以及就業(yè)身份的鎖定，農(nóng)民工在嵌入城市社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中面臨著嚴(yán)重的人力資本聲譽(yù)困境，這種困境緣于其所陷入的就業(yè)階梯上的低水平陷阱。該觀點(diǎn)在學(xué)界引起了一定的反響。
三、研究成果
《皖江城市帶承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移集中區(qū)建設(shè)問題及對策》，《安慶師范學(xué)院學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2011年第6期；《淮南融入合肥經(jīng)濟(jì)圈之科技對接機(jī)制研究》，《合肥學(xué)院學(xué)報(bào)》，2010年第2期；《企業(yè)對農(nóng)民工就業(yè)的統(tǒng)計(jì)性歧視分析》，《社科縱橫》，2009年第8期；《我國高新科技園區(qū)發(fā)展中的政府規(guī)制行為研究》，《中國科技論壇》，2008年第1期；《中國經(jīng)濟(jì)高增長期資本深化的原因探析》，《中國經(jīng)濟(jì)問題》，2007年第6期；《基于動(dòng)態(tài)博弈的政府與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為分析》，《技術(shù)經(jīng)濟(jì)》，2007年第3期；《增長核算中的資本深化內(nèi)生性問題》，《統(tǒng)計(jì)教育》，2007年第10期；《安徽經(jīng)濟(jì)增長的就業(yè)彈性分析與政策建議》，《科技促進(jìn)發(fā)展》，2007年第9期；《失業(yè)回滯理論對安徽就業(yè)問題的普適性研究》，《江淮論壇》，2007年第3期；《基于能力假說的企業(yè)創(chuàng)新外溢與創(chuàng)新激勵(lì)分析》，《科技和產(chǎn)業(yè)》，2007年第6期；《FDI與安徽經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的實(shí)證分析》，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》，2007年第3期；《學(xué)者的眼光與企業(yè)家的心路歷程》，《江淮論壇》，2007年第1期；《社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、聲譽(yù)困境與農(nóng)民工人力資本提升》，《改革》，2006年第7期；《就業(yè)身份鎖定下農(nóng)民工健康風(fēng)險(xiǎn)沖擊及其管理》，《中國衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)》，2006年第12期；《“高端服務(wù)”供給行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，《特區(qū)經(jīng)濟(jì)》，2006年第11期；《非公平就業(yè)環(huán)境中農(nóng)民工健康負(fù)擔(dān)壓力及其緩解》，《經(jīng)濟(jì)體制改革》，2006年第5期。
四、主持項(xiàng)目
理論是用來解釋現(xiàn)象的邏輯體系。檢驗(yàn)理論的標(biāo)準(zhǔn)是內(nèi)部邏輯自恰和理論的推論要與觀察到的現(xiàn)象相一致。理論體系也是一樣的，從最基本的假設(shè)出發(fā)，能夠用來解釋一系列經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。比如新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)可以應(yīng)用到消費(fèi)者行為、廠商理論和國際貿(mào)易等領(lǐng)域。但當(dāng)理論或理論體系的推論和觀察的現(xiàn)象不一致時(shí)，就有必要對理論或其體系進(jìn)行改進(jìn)。
基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出的休克療法沒有獲得預(yù)期效果，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)也無法很好的解釋實(shí)際改革進(jìn)程中遇到的困境，這時(shí)我們就有必要對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)做一番反思。問題不是出在經(jīng)濟(jì)學(xué)大師們不了解現(xiàn)實(shí)或者理論模型，而是新古典理論體系本身不適合解釋轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)，問題的根源出在新古典的一個(gè)暗含的基本假設(shè)——自生能力的假設(shè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在馬歇爾的時(shí)代就比較完整了。除了人是理性的基本假設(shè)之外,它還有一些暗含的假設(shè),如信息是充分的，無交易成本等。斯蒂格勒提出了信息不充分獲得信息需要成本,斯蒂格里茨和阿克羅夫等提出了信息不僅不充分而且還可能出現(xiàn)信息不對稱的情形,科斯率先提出了交易成本，認(rèn)為企業(yè)是節(jié)省交易成本的一種方式。這些研究放松了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的暗含假設(shè),拓寬了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的解釋能力。然而，思考不同轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)改革過程的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)還有一個(gè)暗含的假設(shè)，即企業(yè)具有自生能力的假設(shè)。
所謂自生能力，是指“在一個(gè)開放、競爭的市場中，只要有著正常的管理，就可以預(yù)期這個(gè)企業(yè)可以在沒有政府或其他外力的扶持或保護(hù)情況下，獲得市場上可以接受的正常利潤率?！边@個(gè)假設(shè)在解釋發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)是合適的，對絕大多數(shù)企業(yè)來說，在競爭市場上如果好好經(jīng)營還不能賺錢，大家就不會(huì)投資，這樣的企業(yè)就不會(huì)存在，所以，存在的企業(yè)應(yīng)該有自生能力。而在轉(zhuǎn)型國家里，自生能力的假設(shè)就不成立了。很多企業(yè)即使有了正常的管理，在競爭的市場中也無法獲得大家可以接受的預(yù)期利潤率的。新古典提出的“休克療法”卻依然假定了轉(zhuǎn)型國家中的企業(yè)具有自生能力，顯然和現(xiàn)實(shí)不符合，其提出的政策建議推行的結(jié)果就達(dá)不到預(yù)期的效果。
轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)不具有自生能力，可以從比較優(yōu)勢的角度來理解。在一個(gè)開放、競爭的市場經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)企業(yè)是否具有自生能力取決于它的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇是否和這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢是否一致而定。如果不一致就沒有自生能力，日本的農(nóng)業(yè)就是一個(gè)例子，日本的農(nóng)場都是自耕的小農(nóng)，所以，不會(huì)有公司治理和管理的問題，但日本土地稀缺，土地密集型的農(nóng)產(chǎn)品在日本不具有比較優(yōu)勢，勞動(dòng)力也貴，勞動(dòng)密集的農(nóng)產(chǎn)品也沒有比較優(yōu)勢，因此，日本農(nóng)場的生存必須依賴日本政府的補(bǔ)貼和關(guān)稅保護(hù)。
轉(zhuǎn)型中國家原先推行“趕超戰(zhàn)略”，為了扶持和保護(hù)不符合比較優(yōu)勢、沒有自生能力的重工業(yè)企業(yè)而建立了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制。為了支持重工業(yè)部門的發(fā)展，發(fā)展中國家不可能只依靠稅收，政府必須扭曲資源配置，壓低利率和外匯價(jià)格，高估國內(nèi)貨幣價(jià)格，采用國家計(jì)劃和行政的方式保證稀缺的資源被配置到優(yōu)先發(fā)展但不符合比較優(yōu)勢的重工業(yè)上，形成了傳統(tǒng)的計(jì)劃配置體系。政府干預(yù)市場運(yùn)行的制度安排內(nèi)生于企業(yè)沒有自生能力。由于企業(yè)缺乏自生能力，政府必須給與補(bǔ)貼，在信息不對稱的情況下，政府必須對企業(yè)的全部虧損做出補(bǔ)貼，從而形成預(yù)算軟約束。最終，資源配置是低效的，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的效率也是低下的。
人們對客觀世界的認(rèn)識(shí)，必然受到頭腦中理論框架的限制?，F(xiàn)代主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論暗含企業(yè)有自生能力的假設(shè)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對傳統(tǒng)問題的理解也受已有的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架影響。因此，在分析計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的問題時(shí)，只看到政府對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的干預(yù)、預(yù)算軟約束、和資源配置的低效率，而沒有認(rèn)識(shí)到這些問題其實(shí)內(nèi)生于企業(yè)缺乏自生能力的問題。休克療法的內(nèi)容包括價(jià)格自由化、私有化、和財(cái)政預(yù)算的平衡以維持宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定；但是在企業(yè)缺乏自生能力的前提下，上述三個(gè)內(nèi)容是無法同時(shí)達(dá)到的。休克療法后，因?yàn)槠髽I(yè)沒有自生能力的問題沒有得到解決，企業(yè)的生存仍然靠政府的補(bǔ)貼，私有化后的企業(yè)比原有的國有企業(yè)向政府索取補(bǔ)貼的積極性高，財(cái)政預(yù)算的平衡就不可能達(dá)到。因而，觀察轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展過程時(shí)，分析模型應(yīng)該明確考慮自生能力的問題。
自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思
為了趕超發(fā)達(dá)國家而去發(fā)展不符合比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)的情形不僅存在于社會(huì)主義國家，在二次世界大戰(zhàn)以后許多發(fā)展中國家也采用了這個(gè)戰(zhàn)略。因此，自生能力的問題在社會(huì)主義國家、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國家都是普遍存在的問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)只有放松企業(yè)具有自生能力的假設(shè)，才能夠更好的用來解決上述三種經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的各種問題。
林教授還以中國改革為例討論了如何解決經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中企業(yè)缺乏自生能力的問題。傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的目標(biāo)是建立開放、競爭的市場體系，在轉(zhuǎn)型過程中，傳統(tǒng)企業(yè)不具自生能力的問題就會(huì)由隱性變?yōu)轱@性，企業(yè)自生能力問題的解決如何，決定了轉(zhuǎn)型能否平穩(wěn)和成功的關(guān)鍵。針對中國目前企業(yè)缺乏自生能力的問題，林老師給出了解決企業(yè)自生能力的建議方案：第一，對于那些有戰(zhàn)略意義和敏感度高的企業(yè)，政府只能由國家財(cái)政直接撥款扶持；第二，產(chǎn)品有很大國內(nèi)市場的企業(yè)，可以采用以市場換資金的方式；第三，產(chǎn)品沒有多少市場但有很好的人力資本優(yōu)勢的企業(yè)，轉(zhuǎn)去生產(chǎn)符合國內(nèi)經(jīng)濟(jì)比較優(yōu)勢，而且有相當(dāng)大國內(nèi)市場的產(chǎn)品。第四，連人力資本的優(yōu)勢也沒有的企業(yè)，則只能讓其破產(chǎn)。
討論和點(diǎn)評
在林毅夫教授報(bào)告期間，中國經(jīng)濟(jì)研究中心的老師和學(xué)生與林教授展開了熱烈討論，簡略單摘要如下：
論文自生能力、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思來自
趙忠：自生能力的定義假設(shè)了市場是完全競爭的，而在現(xiàn)實(shí)中市場也可能不是完全競爭的。
林毅夫：如果企業(yè)沒有自生能力，而要繼續(xù)生存下去，市場就不能是完全競爭的，政府需要有給企業(yè)補(bǔ)貼的理由。所以，市場不完全競爭是果而不是因。例如，日本的農(nóng)業(yè)在19世紀(jì)、20年代初是有比較優(yōu)勢的，那時(shí)，市場是開放、競爭的，但現(xiàn)在缺乏比較優(yōu)勢，市場的開放、競爭也就被抑制。
姚洋：自生能力定義了正常利潤率，那么在開放的情況下，正常利潤率又是什么？
林毅夫：在均衡狀況下，正常的經(jīng)濟(jì)利潤率為零，但會(huì)有正的會(huì)計(jì)利潤。在達(dá)到均衡前，正常的經(jīng)濟(jì)利潤會(huì)不等于零，其水平由競爭的市場決定。
趙忠：管理不當(dāng)也可能是企業(yè)沒有自生能力的原因。
林毅夫：管理不當(dāng)會(huì)影響企業(yè)的利潤水平。但是，在定義自生能力時(shí)，我假定企業(yè)是有正常管理的，所以，已經(jīng)把管理的因素抽象掉。在這個(gè)定義下，企業(yè)的獲利能力決定于其所在的產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)的產(chǎn)品和采取的技術(shù)是否符合于由其所在的經(jīng)濟(jì)的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢。
董先安：是否應(yīng)該把開放（open）加入自生能力的定義里面，自生能力似乎等同于盈利能力（Profitability）?
林毅夫：只要企業(yè)所選擇的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的要素稟賦的特性不一致，就不具自生能力，所以，在定義這個(gè)概念時(shí)，并不需要假定市場是開放的。但是，在討論發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，政府要趕超的是發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)，所以，把開放的因素也放在定義里，和現(xiàn)實(shí)的狀況更一致，較容易被人理解。自生能力和盈利能力相關(guān)，但影響盈利能力的除了和自生能力有關(guān)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇以外，管理水平、市場波動(dòng)等都會(huì)有影響所以，這兩個(gè)概念并不等同。
趙忠：按照休克療法，不完全競爭的市場可以轉(zhuǎn)變?yōu)橥耆偁幍氖袌觯陨芰筒粫?huì)成為一個(gè)問題？
林毅夫：在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中許多國有企業(yè)沒有自生能力，在競爭的市場中如果沒有政府的支持就不可能生存而破產(chǎn)，但任何政府都不可能讓許多人失業(yè)同時(shí)失業(yè)而不管，于是在休克療法后，企業(yè)雖然私有化了，國家給的補(bǔ)貼和保護(hù)并不能取消掉，而且，私有企業(yè)的經(jīng)理、老板向政府要補(bǔ)貼的積極性比國有企業(yè)時(shí)高，但是，在推行休克療法以后，政府收稅的能力下降了，于是財(cái)政就會(huì)面臨巨大的赤字，宏觀的穩(wěn)定不可能能維持，所以休克療法并不能解決自生能力的問題，并且，在許多企業(yè)缺乏自生能力是，休克療法的三項(xiàng)內(nèi)容是不可能同時(shí)時(shí)顯得。
鞠建東：在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，哪種企業(yè)存在是選擇的過程。一個(gè)國家先有了經(jīng)濟(jì)類型和市場之后，再由經(jīng)濟(jì)類型和市場來選擇企業(yè)，企業(yè)為了能夠繼續(xù)生存下去，就要選擇和此相適應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)。
由于廣東是全國第一經(jīng)濟(jì)大省和聞名世界的制造業(yè)中心，而且外向型經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)，外資企業(yè)、加工貿(mào)易和傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比重高，傳統(tǒng)增長模式的矛盾暴露得格外突出。當(dāng)前，廣東在轉(zhuǎn)型升級過程中遇到最突出的問題是自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)，廣東要提高地區(qū)競爭力，促進(jìn)轉(zhuǎn)型升級，必須把自主創(chuàng)新作為發(fā)展的重點(diǎn)，建立有利于自主創(chuàng)新的制度，營造良好的自主創(chuàng)新氛圍，提高自主創(chuàng)新能力。
從上世紀(jì)60年代開始到現(xiàn)在，韓國經(jīng)歷了從人均國民生產(chǎn)總值不到100美元到現(xiàn)在1．5萬美元的高速發(fā)展，最重要的原因就是重視科技自主創(chuàng)新。在整個(gè)東亞地區(qū)，韓國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型無疑是比較成功的案例，韓國的工業(yè)化進(jìn)程展示了廣東轉(zhuǎn)型未來可能的發(fā)展路徑。
一、廣東自主創(chuàng)新能力與韓國的比較
從地域面積來看，2008年韓國為9.9萬平方公里，廣東為18.0萬平方公里，廣東為韓國的1.82倍；從人口來看，韓國為4846萬人，廣東為9544萬人，廣東為韓國的1.97倍；從GDP來看，韓國為9470億美元，廣東為5099億美元，韓國為廣東的1.86倍；從人均GDP來看，韓國為19542美元，廣東為5369美元，韓國為廣東的3.64倍?？梢?，從地域面積和人口來看，廣東遠(yuǎn)大于、多于韓國，但是從經(jīng)濟(jì)總量和人均GDP看，廣東與韓國的差距仍然很大。
1961年到1973年這12年間，是韓國工業(yè)化重新起步的階段，韓國主要從事的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，并且通過出口拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，類似廣東改革開放前期20年走過的道路。在整個(gè)東亞地區(qū)，韓國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型無疑是比較成功的案例，韓國的工業(yè)化進(jìn)程展示了廣東未來自主創(chuàng)新可能的發(fā)展路徑。以下是廣東省和韓國主要自主創(chuàng)新指標(biāo)的對比：
（一）廣東發(fā)明專利的數(shù)量增長快，但是仍然低于韓國
2004年，在專利申請授權(quán)中，廣東的發(fā)明專利申請只占全部專利的15.5%，低于全國平均水平的23.5%，更低于韓國的40.1%。2005年廣東申請專利數(shù)量占全國專利申請量比例和擁有專利數(shù)量占全國擁有發(fā)明專利量比重分別達(dá)到18.85%和21.50%。2008年，廣東省專利授權(quán)量連續(xù)14年位居全國第一位，發(fā)明專利授權(quán)量首次躍居全國第一位。專利申請量共103883件，授權(quán)62031件。發(fā)明專利申請量28099件，發(fā)明專利授權(quán)7604件。PCT專利申請量3120件，連續(xù)7年保持全國第一，占全國PCT申請量的53.35%。然而，廣東專利授權(quán)數(shù)雖然在國內(nèi)占有較高比重，但國外公司在我國申請的發(fā)明專利仍然占主要比例，廣東發(fā)明專利很少。
美國湯姆森科技信息集團(tuán)調(diào)查顯示，2006年韓國擁有的專利數(shù)己躍居世界第三位，僅次于美國和日本，特別是在半導(dǎo)體和通信領(lǐng)域尤其出色。該調(diào)查顯示，1997年以來，韓國所擁有的專利數(shù)量大幅增加，其中，普通領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)達(dá)到88574項(xiàng)，增加54%，學(xué)界專利達(dá)到4706項(xiàng)，增加94%。在同一時(shí)期，韓國在援引論文數(shù)量方面在亞洲的排名升至第二位，僅次于日本。
另據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)公布的“2006年國際專利合作條約(PCT)基準(zhǔn)全球?qū)＠暾垟?shù)目”，韓國向該組織提出的國際專利申請數(shù)為5935件，比2005年增加26.6，排名超過法國和英國上升為世界第四位。2009年專利申請數(shù)為8066件。
（二）自主創(chuàng)新人才總量和密度與韓國差距巨大
廣東的自主創(chuàng)新人才密度與韓國相比還存在較大差距。每萬名勞動(dòng)力中從事R&D活動(dòng)人員數(shù)，韓國是66人，廣東為35人。
（三）R＆D人員國際數(shù)仍低于韓國
2005年韓國僅SCI（科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫）論文數(shù)就居世界第14位（共2.3萬篇）。據(jù)中國科學(xué)技術(shù)信息研究所《2005年中國科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果》顯示2005年廣東省發(fā)表國際國內(nèi)論文總數(shù)（國際論文指SCI、EI、ISTP三個(gè)系統(tǒng)收錄的我國科技人員發(fā)表的論文數(shù)之和，國內(nèi)論文指中國科學(xué)技術(shù)信息研究所研制的中國科技論文與引文數(shù)據(jù)庫（CSTPD）收錄的論文）、國內(nèi)發(fā)明專利授權(quán)數(shù)（專利數(shù)據(jù)來源于2005年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）和R&D經(jīng)費(fèi)（R&D經(jīng)費(fèi)來源于2003、2004年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)）投入分別居全國第四、第三、第二位。
同時(shí)，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所統(tǒng)計(jì)出10個(gè)數(shù)與專利數(shù)最多的省市，并分析出其論文數(shù)、專利數(shù)（含國內(nèi)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利與外觀設(shè)計(jì)專利數(shù)）之和與R&D經(jīng)費(fèi)的比率。廣東、申請專利數(shù)產(chǎn)出總量與2003、2004年投入的R&D經(jīng)費(fèi)比率為181.6，排在第6位。
（四）R＆D占GDP的比率廣東低于韓國
據(jù)廣東省統(tǒng)計(jì)公報(bào)，2009年廣東只有1.6%，遠(yuǎn)低于同年韓國的3.1%。廣東的R&D經(jīng)費(fèi)主要來源于企業(yè)，2006年廣東企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的80%，政府資金只占9.5%，政府資金投入比例遠(yuǎn)低于韓國的25.38%。政府投入不足制約了廣東創(chuàng)新能力的提升。
此外，韓國政府科研預(yù)算逐年增加，從2005年至2006年增加了14.2%，超過了同期總預(yù)算5.9%，2006年，韓國的研發(fā)總投入和研發(fā)費(fèi)用占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重均進(jìn)入世界十強(qiáng)。研發(fā)投資主要集中在加強(qiáng)基礎(chǔ)科技研究及培養(yǎng)創(chuàng)造型人才，加快地方科學(xué)技術(shù)更新及面向未來可持續(xù)發(fā)展研究。2009年韓國R＆D投入占GDP的比重已經(jīng)達(dá)到了3.1%，排名世界第三，僅次于日本與芬蘭，增長速度全球第一。2006年韓國的研發(fā)經(jīng)費(fèi)超過60%來自企業(yè)，20%來自科研院校，20%來自政府投入。
（五）百萬人口發(fā)明專利授權(quán)數(shù)廣東遠(yuǎn)低于韓國
2003年，廣東省發(fā)明專利授權(quán)數(shù)為953件，占三類專利總數(shù)的3.3%；平均百萬人口專利授權(quán)數(shù)為25件，僅為韓國的1/38。2006年瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院（IMD）公布數(shù)據(jù)顯示，韓國技術(shù)競爭力居世界第6位，科學(xué)競爭力居世界第12位。
廣東當(dāng)前正處在類似韓國1980年前后的發(fā)展階段，廣東當(dāng)前仍然落后于韓國，但是，在新興的綠色技術(shù)領(lǐng)域，廣東與韓國的差距并不太大，關(guān)鍵是廣東的自主創(chuàng)新能力還不太強(qiáng)，如果能夠盡快解決自主創(chuàng)新中的一些重大問題，花大氣力研究未來全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢，廣東在未來的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域是有可能實(shí)現(xiàn)彎道趕超的。
二、韓國科技自主創(chuàng)新對廣東的啟示與借鑒
縱觀西方發(fā)達(dá)國家和新興國家的發(fā)展實(shí)踐，三類創(chuàng)新方式在國家發(fā)展進(jìn)步的各階段是同時(shí)共存的，但三類創(chuàng)新方式的組合與重點(diǎn)卻與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、物質(zhì)基礎(chǔ)、體制機(jī)制、社會(huì)文化、民族精神等等因素的狀況以及國際環(huán)境密切相關(guān)。通過分析研究發(fā)現(xiàn)：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提升，創(chuàng)新方式的重點(diǎn)也逐步演進(jìn)。韓國之所以能夠在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上取得顯著的成績，一個(gè)重要原因就是重視發(fā)展科學(xué)技術(shù)、強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，并采取了與本國實(shí)際相結(jié)合的創(chuàng)新方式。
（一）確立企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)廣東自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，緊緊圍繞建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，進(jìn)一步推動(dòng)科研院所及高校的體制與機(jī)制改革，并通過政策引導(dǎo)，使大學(xué)、科研院所的科技力量集中圍繞企業(yè)的需求進(jìn)行研究開發(fā)，支持和鼓勵(lì)更多的科技資源向企業(yè)流動(dòng)。要以“產(chǎn)”字當(dāng)頭，支持和鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所及高校建立優(yōu)勢互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益共享、共同發(fā)展的“產(chǎn)學(xué)研”合作機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)一些科研院所編入對口企業(yè)，使科技力量充實(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的第一線，增強(qiáng)企業(yè)的研究開發(fā)能力。要充分發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，發(fā)揮市場配置科技資源的基礎(chǔ)性作用，發(fā)揮科研機(jī)構(gòu)的骨干和引領(lǐng)作用，發(fā)揮大學(xué)的基礎(chǔ)和生力軍作用，特別是發(fā)揮企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體作用，以實(shí)現(xiàn)最佳組合，產(chǎn)生最大效益。同時(shí)要鼓勵(lì)聯(lián)合研發(fā)與創(chuàng)新，完善相關(guān)機(jī)制，加強(qiáng)不同企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的交流與合作，提高科技資源利用效率和運(yùn)行效率。
（二）政府和企業(yè)都要加大科技開發(fā)投入
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，要通過完善的政策支持，引導(dǎo)企業(yè)加大科技開發(fā)投入。一是降低企業(yè)的稅收和各項(xiàng)社會(huì)負(fù)擔(dān)，以逐步提高企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占其銷售收入的比重。二是加大財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長的幅度，加快培育科技創(chuàng)新的資金市場，調(diào)動(dòng)和引導(dǎo)社會(huì)資金，多渠道、多方式增加對企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的投入，盡快實(shí)現(xiàn)研發(fā)費(fèi)用稍快于GDP增長。三是建立健全技術(shù)開發(fā)準(zhǔn)備金制度、技術(shù)及人才開發(fā)費(fèi)稅金減免制度，以及新技術(shù)推廣投資稅金減免制度等，鼓勵(lì)企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，重點(diǎn)支持對行業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)大的研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)。四是整合現(xiàn)有的科技發(fā)展資金，改進(jìn)資金使用方式，提高資金使用效率，設(shè)立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)專項(xiàng)補(bǔ)助資金，重點(diǎn)支持一批技術(shù)先進(jìn)、能形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)業(yè)化前景良好的高新技術(shù)企業(yè)；要對已經(jīng)認(rèn)定的國家級和省市級技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、國家工程中心、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室給予資助；要安排專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)企業(yè)研制具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，資助企業(yè)申請國內(nèi)外發(fā)明專利。與此同時(shí)，要加大企業(yè)自主創(chuàng)新的金融支持力度，也就是要建立功能完備的、高效的金融支持系統(tǒng)，探索并形成各種自主創(chuàng)新的金融支持機(jī)制。例如創(chuàng)立中小企業(yè)創(chuàng)新基金和科技擔(dān)保公司合作，形成風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備基金等；建立科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展銀行或中小企業(yè)發(fā)展銀行；積極推進(jìn)科技金融工具創(chuàng)新并運(yùn)用它們（如對重大科技專項(xiàng)資產(chǎn)實(shí)行證券化、發(fā)放可轉(zhuǎn)換債券、票據(jù)貼現(xiàn)等低風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)）進(jìn)行融資。
（三）加強(qiáng)企業(yè)科技人才隊(duì)伍建設(shè)
借鑒韓國經(jīng)驗(yàn)，一是對特殊人才要給予特殊待遇。企業(yè)應(yīng)把80%或70%的獎(jiǎng)金提供給20%或30%的技術(shù)骨干。此外，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)政策。二是建議在企業(yè)中實(shí)施“人才工程”，積極引導(dǎo)人才向企業(yè)流動(dòng)。大學(xué)和科研院所的專家教授，可以掛職到具有博士后工作站的企業(yè)技術(shù)中心工作。三是規(guī)范人才流動(dòng)秩序。有的國企科技人員被民營企業(yè)挖走，把核心技術(shù)、商業(yè)秘密也帶走了，給原企業(yè)造成很大損失。建議廣東制定相應(yīng)法律、法規(guī)，在鼓勵(lì)人才流動(dòng)的同時(shí)，更要加以規(guī)范。四是吸引海外人才回國工作。重視發(fā)展國內(nèi)的高等教育，為高素質(zhì)人才實(shí)現(xiàn)自身價(jià)值創(chuàng)造條件。實(shí)行開放的用人制度，在用人范圍上要突破單位、部門、區(qū)域甚至國籍的限制，面向國內(nèi)、國際人才資源市場。同時(shí)，還須在合同聘任的基礎(chǔ)上，采取長期的、短期的、兼職的、臨時(shí)的等靈活多樣的用人方式，為人才投資收益最大化創(chuàng)造條件。
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三、低碳化體育旅游產(chǎn)品特點(diǎn)
（一）低碳體育旅游可帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)效益
低碳體育旅游可帶動(dòng)一個(gè)地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，社會(huì)進(jìn)步，開發(fā)體育旅游項(xiàng)目只需要的前期投入較少的資金，就會(huì)收獲更多的經(jīng)濟(jì)效益。其次，體育旅游業(yè)的開發(fā)會(huì)帶動(dòng)其他行業(yè)的發(fā)展，這不僅體現(xiàn)在直接為交通運(yùn)輸、賓館餐飲、商品貿(mào)易、景區(qū)景點(diǎn)帶來客源和市場，而且間接地帶動(dòng)和影響農(nóng)業(yè)、工業(yè)、城建、文化等行業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而還能促進(jìn)金融、保險(xiǎn)、信息等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展。
（二）低碳體育旅游有利于旅游的可持續(xù)發(fā)展
低碳體育旅游著重點(diǎn)在“低碳”上，將節(jié)能和生態(tài)放在體育旅游的第一位，在旅游開發(fā)前進(jìn)行詳盡的評估和認(rèn)真的市場調(diào)查，建立規(guī)范的規(guī)章制度，使得達(dá)不到“低碳”標(biāo)準(zhǔn)的體育旅游項(xiàng)目和產(chǎn)品不允許開發(fā)和上市。重節(jié)能，重保護(hù)，輕開發(fā)，這樣就避免了許多不可再生的寶貴體育旅游資源人為的破壞與浪費(fèi)。由于重開發(fā)、輕保護(hù)，造成許多不可再生的寶貴體育旅游資源人為的破壞與浪費(fèi)。由于缺乏市場調(diào)查研究和詳盡嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u估與規(guī)劃制度，使得體育旅游產(chǎn)品的品質(zhì)很多達(dá)不到低碳要求，積極培養(yǎng)和培訓(xùn)低碳體育旅游方面的專業(yè)管理人才，重視對游客環(huán)保意識(shí)和低碳生態(tài)意識(shí)的宣傳和教育，為經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中低碳體育旅游的可持續(xù)發(fā)展排除障礙，并提供有利條件。
在頒發(fā)《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》中將旅游行業(yè)定性為國民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，這是在減排的大背景下，國家為配合低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展而進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)積極信號。在中國“十二五”規(guī)劃中，將“發(fā)展綠色和低碳經(jīng)濟(jì)”作為重點(diǎn)內(nèi)容，怎樣應(yīng)對全球環(huán)境惡化趨勢，如何在全社會(huì)提倡節(jié)能減排，并保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)健康發(fā)展是中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨的難題。因此，中國大力發(fā)展“低碳旅游”的趨勢已不可阻擋，那么作為“低碳旅游”一個(gè)重要組成部分“低碳體育旅游”也必將迎來蓬勃發(fā)展的大好時(shí)機(jī)，成為旅游產(chǎn)業(yè)中的新生力量。
四、低碳化旅游產(chǎn)品未來發(fā)展趨勢
（一）大力提高低碳體育旅游服務(wù)質(zhì)量
大力提高低碳體育旅游服務(wù)質(zhì)量不僅包括低碳、便捷的交通、節(jié)能、溫馨的住宿、可口的膳食、賓至如歸的接待等方面的服務(wù)，還包括安全、完備的體育設(shè)施、豐富的體育用品、特色化的環(huán)保旅游紀(jì)念品和人性化的體育活動(dòng)設(shè)計(jì)，這些共同構(gòu)成了高質(zhì)量的低碳體育旅游服務(wù)，以滿足游客在物質(zhì)和精神方面的需求。前者為低碳旅游的共性所在，后者則是突出體育旅游特色之處，是打造高品質(zhì)低碳體育旅游產(chǎn)品必不可少的條件，只有做到這些才有可能提高產(chǎn)品的吸引力，吸引游客的注意力，并使其產(chǎn)生歸屬感，從而提高低碳體育旅游的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。
（二）科學(xué)發(fā)展，有效開發(fā)體育旅游資源
旅游資源開發(fā)是通過適當(dāng)?shù)姆绞桨崖糜钨Y源及其所在地改造成具有吸引力的旅游環(huán)境，從而使旅游資源的吸引力得以發(fā)揮、改善和提高的技術(shù)經(jīng)濟(jì)過程。而旅游資源的開發(fā)，必須建立在對旅游資源本身的深層次認(rèn)識(shí)和對其內(nèi)涵的準(zhǔn)確把握之上。中國有豐富旅游資源條件，只有反復(fù)論證，精心策劃，突出地方特色，才能將旅游資源變?yōu)槁糜萎a(chǎn)品。開發(fā)低碳體育旅游首先要保證它的科學(xué)性和可持續(xù)發(fā)展性，使旅游產(chǎn)品既具有地方色彩，又具有科學(xué)性，才能提升低碳體育旅游資源的含金量，提高低碳體育旅游產(chǎn)品的市場競爭力。
（三）樹立科學(xué)發(fā)展觀，給予低碳體育旅游以政策支持
隨著近幾年經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，體育旅游業(yè)在旅游業(yè)中已極具活力和發(fā)展?jié)摿?，而低碳體育旅游的發(fā)展還具有很大的發(fā)展空間，同時(shí)也面臨很大的阻力。游客低碳理念弱、發(fā)展資金短缺、人才匱乏、政策缺乏等問題，目前我們應(yīng)抓住全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和旅游消費(fèi)轉(zhuǎn)型升級的歷史機(jī)遇，在國家體育總局、國家旅游局兩個(gè)政府部門的共同指導(dǎo)下制定加快發(fā)展低碳體育旅游的相關(guān)政策，通過政策的導(dǎo)向和杠桿作用，推動(dòng)低碳體育旅游業(yè)的快速健康發(fā)展，盡快簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議和組織起草“加快發(fā)展低碳體育旅游業(yè)的實(shí)施意見”。
（四）建立科學(xué)的低碳體育旅游的綠色運(yùn)營模式
中圖分類號：F126 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號：1001-828X（2012）11-000-01
一、國內(nèi)理論文獻(xiàn)綜述
當(dāng)前我國研究收入分配問題主要集中在以下幾個(gè)方面：收入差距在中國的發(fā)展趨勢如何？中國是否存在“庫茲涅茨曲線”所描述的倒U形關(guān)系？ 導(dǎo)致收入差距變動(dòng)的因素是什么？有哪些因素導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大？哪些因素導(dǎo)致收入差距縮??？其背后的機(jī)制是什么？ 這些影響收入差距的因素能否通過政策手段加以改變？經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型對收入分配格局的影響？
1.市場化因素對收入分配的影響
從理論框架中看來，生產(chǎn)要素是收入分配格局形成的根本原因，我國在這方面的研究很多。其中李實(shí)、趙人偉和張平（1999）分析了中國由于人力資本對收入分配的影響而形成的專業(yè)技術(shù)人員與一般工人之間收入差距的擴(kuò)大。 邊燕杰和張展新（2002）認(rèn)為伴隨著市場化，勞動(dòng)力的人力資本和政治資本都在增值，并帶來收入差距的擴(kuò)大。張世偉、趙亮、樊立莊（2007）認(rèn)為農(nóng)村勞動(dòng)力流動(dòng)會(huì)抑制農(nóng)村居民收入差距的擴(kuò)大、對緩解城鄉(xiāng)居民收入差距的擴(kuò)大發(fā)揮積極的作用。
2.體制變革對收入分配的影響
1978年改革開放以來，從經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的制度變革這一角度來研究國內(nèi)的收入差距問題成為熱點(diǎn)，大多數(shù)文章認(rèn)為我國當(dāng)前收入差距的迅速擴(kuò)大與制度轉(zhuǎn)型過程中普遍存在的不規(guī)范制度和行為有很大關(guān)系。李實(shí)、趙人偉和張平（1999）在研究中發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部分配體制的改變引起職工之間收入差距的上升。李建立（2001）認(rèn)為，導(dǎo)致居民收入分配差距擴(kuò)大的因素包括稅收制度不合理、公共產(chǎn)品分配不公和行政性壟斷。盧嘉瑞（2002）認(rèn)為要消除收入分配的兩極分化需要加大反腐力度。莽景石（2006）借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)為日本在完成了由后發(fā)展經(jīng)濟(jì)向工業(yè)化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的同時(shí)，最終也完成了收入分配由不平等向平等轉(zhuǎn)變，其中轉(zhuǎn)軌起了的決定性作用。
3.經(jīng)濟(jì)增長與收入分配之間的關(guān)系
李實(shí)、趙人偉等人（1999）對省內(nèi)收入差距與實(shí)際收入水平關(guān)系的幾種函數(shù)進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，結(jié)果沒有從經(jīng)驗(yàn)分析上支撐庫茲涅茨假說。周文興（2002）運(yùn)用非經(jīng)典時(shí)間序列方法，得出結(jié)論：中國經(jīng)濟(jì)增長與城鎮(zhèn)居民收入分配不平等之間存在同積關(guān)系；在短期關(guān)系中，體制變遷與政策對收入不平等影響非常大，但不同時(shí)期影響的方向不一致；在長期關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等之間呈正相關(guān)關(guān)系。王亞芬（2007）采用Granger方法對中國居民的收入差距與經(jīng)濟(jì)增長之間的因果關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，主要結(jié)論為：收入差距與經(jīng)濟(jì)增長之間存在雙向的因果關(guān)系，兩者相互促進(jìn)。
4.經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對收入分配的影響
陳宗勝在最初（1991）的模型中主要討論的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素對收入差別的影響，以后又補(bǔ)充了體制改革對收入差別的影響，并提出了頗具影響的“公有制階梯形倒U曲線變異”理論。在公有經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段，分配差別較小。當(dāng)改革開放后我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入較快發(fā)展階段。發(fā)展水平也相應(yīng)地轉(zhuǎn)為中下收入水平。兩部門間的差別擴(kuò)大，人口轉(zhuǎn)移的速度加快，勞動(dòng)差別隨著社會(huì)文化教育水平分布差別擴(kuò)大和白領(lǐng)階層的出現(xiàn)而擴(kuò)大，從而導(dǎo)致收入差別相應(yīng)擴(kuò)大。鄭玉華（2005）認(rèn)為中西部地區(qū)市場化進(jìn)程滯后對居民收入分配差距的影響作用既有擴(kuò)大效應(yīng)，又有一定的抑制效應(yīng)，但總的影響是加大了居民收入分配差距。李楠（2007）從所有制結(jié)構(gòu)的演變對收入差距進(jìn)行了分析。
5.政府政策對收入分配格局的影響
趙人偉、李實(shí)（1999）認(rèn)為中國農(nóng)村內(nèi)部的稅收再分配政策基本是無效的，而且成為導(dǎo)致收入差距擴(kuò)大的一個(gè)因素。朱國才（2007）的研究證明我國政府轉(zhuǎn)移性支付政策存在問題，背離了減少收入差距的政策初衷，進(jìn)一步拉大了整體收入差距。薛敏、陳書偉（2007）認(rèn)為我國的收入分配政策的變化是收入差距形成的主要原因。
6.收入分配差距對經(jīng)濟(jì)的影響
經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面，章宏友（2001）提到收入分配的不公嚴(yán)重地挫傷了職工群眾的勞動(dòng)熱情和工作積極性，直接影響到生產(chǎn)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高，并會(huì)產(chǎn)生攀比效應(yīng)，濫發(fā)獎(jiǎng)金和實(shí)物，危及社會(huì)的有效供給。姚先國（2007）指出我國經(jīng)濟(jì)由投資拉動(dòng)型向消費(fèi)拉動(dòng)型的轉(zhuǎn)變中，收入分配結(jié)構(gòu)應(yīng)隨之發(fā)生變動(dòng)。武小欣（2007）提出一是破壞了我國 GDP 支出結(jié)構(gòu)的比例關(guān)系，導(dǎo)致我國最終消費(fèi)需求在 GDP 支出中的比例持續(xù)下降；二是影響國內(nèi)需求的有效增長，阻礙國民經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。
二、對經(jīng)濟(jì)發(fā)展與收入分配關(guān)系理論國內(nèi)研究存在的問題
從研究方法上看，國內(nèi)研究主要存在兩個(gè)問題：
第一，大部分文章都是采用理論分析論證的方法，難免帶有一些主觀的價(jià)值判斷，難以讓人完全信服。雖然也有一些文章通過數(shù)據(jù)分析對理論進(jìn)行驗(yàn)證，但受數(shù)據(jù)來源和技術(shù)手段所限，嚴(yán)重影響了分析結(jié)果的客觀性。
第二，國內(nèi)對于收入分配格局的研究一般遵循“市場——政府”范式，但是市場制度和行政制度之外的結(jié)構(gòu)性因素和文化因素的作用正在加大，因此理論模式和研究方法的創(chuàng)新勢在必行。
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從20世紀(jì)80年代至今，我國資源型城市的問題日益嚴(yán)重。不論是城市被迫轉(zhuǎn)型還是主動(dòng)轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)型問題是一個(gè)資源型城市可持續(xù)發(fā)展必須面對、必須解決的問題。無論是政府轉(zhuǎn)型還是企業(yè)轉(zhuǎn)型，無論是替代產(chǎn)業(yè)選擇還是轉(zhuǎn)型路徑設(shè)計(jì)，資源型城市轉(zhuǎn)型都離不開對轉(zhuǎn)型成本的研究。
一、資源型城市轉(zhuǎn)型成本構(gòu)成
轉(zhuǎn)型成本，概括來說是指從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型開始至替代產(chǎn)業(yè)的確立、GDP及就業(yè)率基本達(dá)到或超過轉(zhuǎn)型前的水平這一過程中政府、企業(yè)社會(huì)和個(gè)人所需要付出的代價(jià)。具體來講，我國資源型城市轉(zhuǎn)型成本的構(gòu)成主要有：
（一）政策成本
從政府的角度來考慮，針對資源型城市的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，國家和地方政府都要給予一定的政策支持，比如財(cái)政轉(zhuǎn)移支付資金、稅收減免、財(cái)政貼息等等，這是轉(zhuǎn)型過程中政府必須支付的成本，政府的支持是企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。
（二）勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移成本
主要指由于工資剛性和技能差異引起的轉(zhuǎn)型企業(yè)在組織和安置職工中必須支付的成本。包括下崗職工失業(yè)補(bǔ)貼、再就業(yè)培訓(xùn)費(fèi)用等。
（三）環(huán)境治理成本
由于資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展常常是以犧牲環(huán)境為代價(jià)的。不治理環(huán)境，必然會(huì)為以后經(jīng)濟(jì)發(fā)展埋下重大隱患。因此轉(zhuǎn)型的過程也就是減少環(huán)境污染，加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)以往功能的過程。
（四）清除企業(yè)歷史陳欠債務(wù)所支付的成本
在資源型城市轉(zhuǎn)型中需要清理的企業(yè)陳欠債務(wù)主要包括：企業(yè)拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業(yè)與其他企業(yè)間的相關(guān)債務(wù)、企業(yè)拖欠職工的各項(xiàng)款項(xiàng)等。
（五）理順政企關(guān)系所需支付的成本
由于長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的原因，資源企業(yè)承擔(dān)了本應(yīng)由社會(huì)和政府承擔(dān)的職能，社會(huì)職能使企業(yè)背上了沉重的包袱，嚴(yán)重影響轉(zhuǎn)型。根據(jù)市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)律對這些附屬部門進(jìn)行改制和分離，將其納入社會(huì)有關(guān)部門統(tǒng)一管理，在這一過程中也需要支付相關(guān)的成本。
（六）建立社會(huì)保障體系需要支付的成本
轉(zhuǎn)型期間完善社會(huì)保障體系所需要支付的成本主要包括：進(jìn)一步完善城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險(xiǎn)制度；擴(kuò)大養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋范圍；加強(qiáng)和完善城市居民最低生活保障制度等等。
二、資源型城市轉(zhuǎn)型的成本支付
在全國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的近幾十年里，資源型城市付出了慘痛的代價(jià)，諸如經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展代價(jià)、生態(tài)破壞代價(jià)、社會(huì)畸形發(fā)展代價(jià)等。隨著國家轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式戰(zhàn)略的實(shí)施，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)同步發(fā)展的迫切需要，資源型地區(qū)必然要支付轉(zhuǎn)型成本，而且這種轉(zhuǎn)型和發(fā)展成本將由過去資源產(chǎn)區(qū)單一支付的模式轉(zhuǎn)變?yōu)橛扇鐣?huì)支付。從世界資源產(chǎn)業(yè)進(jìn)入轉(zhuǎn)型的國家，如法國、德國、日本的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)來看，他們的資金來源主要有以下幾個(gè)方面：政府給予直接資助、政府通過優(yōu)惠政策如減免稅間接資助、政府與金融機(jī)構(gòu)對轉(zhuǎn)型企業(yè)實(shí)行特別的信貸政策、積極爭取國外資金的援助等。由于各個(gè)國家國情及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不同，這些經(jīng)驗(yàn)雖然不能全部照搬，但還是有值得借鑒之處的。根據(jù)我國目前的情況，各相關(guān)主體在轉(zhuǎn)型過程中應(yīng)發(fā)揮的作用及應(yīng)支付的轉(zhuǎn)型成本有：
（一）中央政府應(yīng)發(fā)揮的作用和承擔(dān)的轉(zhuǎn)型成本
在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中中央政府履行的基本功能是制定資源型城市轉(zhuǎn)型的整體戰(zhàn)略、制定扶持政策、提供社會(huì)保障、提供制度創(chuàng)新激勵(lì)、保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展。
1.從國家層面制定轉(zhuǎn)型的整體戰(zhàn)略
中央政府應(yīng)立足資源型城市的實(shí)際，以可持續(xù)發(fā)展為指導(dǎo)，制定諸如產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源開發(fā)戰(zhàn)略、城市化發(fā)展戰(zhàn)略等。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個(gè)“資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)市”；2010年11月，山西省向國家申報(bào)的“國家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”獲得國務(wù)院批準(zhǔn)，這是全國面積最大的“綜改區(qū)”，面積達(dá)到156 579平方公里，包含太原、大同、陽泉等11個(gè)地級市，顯示出中央對山西轉(zhuǎn)型的支持。
2.制定切實(shí)可行的財(cái)政扶持政策
長期以來我國的資源型產(chǎn)業(yè)在發(fā)展過程中，不僅沒有得到相應(yīng)的政策扶持，反而充當(dāng)了犧牲者的角色，大量的利潤空間被其他行業(yè)占據(jù)。我國大多數(shù)處于成長期的資源型城市并不是拋開資源談轉(zhuǎn)型，而是依舊希望圍繞資源談轉(zhuǎn)型。因此，國家在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)應(yīng)考慮修正不利于資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策，并制定相應(yīng)的扶持政策幫助城市順利轉(zhuǎn)型。比如稅負(fù)過重是資源型產(chǎn)業(yè)普遍面臨的問題。因此從產(chǎn)業(yè)和國家經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的角度，國家應(yīng)調(diào)整資源產(chǎn)品稅賦，改生產(chǎn)型增值稅為消費(fèi)型增值稅，以擴(kuò)大抵扣范圍來降低應(yīng)繳增值稅稅率。制定資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中專用資產(chǎn)補(bǔ)貼稅，落實(shí)稅收返還政策，降低部分稅種的稅率。同時(shí)運(yùn)用宏觀調(diào)控的手段，加大對資源型城市財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的力度，在分級財(cái)政中增加地方政府留成比例。
3.建立健全社會(huì)保障體系
資源型城市轉(zhuǎn)型應(yīng)該是以生存、穩(wěn)定為第一目標(biāo)，其次才是發(fā)展和繁榮。在選擇轉(zhuǎn)型時(shí)首先考慮的應(yīng)該是解決職工的就業(yè)和溫飽問題，只有這樣才能確保轉(zhuǎn)型有一個(gè)穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境。因此國家需要拿出一定的專項(xiàng)資金來解決下崗職工的安置費(fèi)和基本生活費(fèi)等費(fèi)用。同時(shí)建立社會(huì)最低保障體系，在解決職工進(jìn)入社會(huì)統(tǒng)籌問題時(shí)，國家應(yīng)給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
4.建立良好的服務(wù)體系
我國資源型城市是國家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，其在發(fā)展過程中并沒有遵循效用最大化的市場規(guī)律，而是根據(jù)國家整體對資源的需要進(jìn)行布局和發(fā)展。市場經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需要一個(gè)適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展環(huán)境。中央政府一方面要通過制定各種政策法規(guī)為城市轉(zhuǎn)型提供法律依據(jù)；另一方面要運(yùn)用行政手段打破體制障礙，提供制度創(chuàng)新激勵(lì)，并建立有效的激勵(lì)機(jī)制引導(dǎo)社會(huì)資金的介入。中央政府要通過監(jiān)督、激勵(lì)和服務(wù)機(jī)制，使得在資源型城市轉(zhuǎn)型過程中各級政府效用最大化，同時(shí)使中央政府的功能目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，只有建立合理的利益分配機(jī)制和良好的服務(wù)體系，政府才可以既從宏觀上調(diào)節(jié)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，又從微觀上保證區(qū)域之間良好的合作關(guān)系。
（二）省、市地方政府應(yīng)發(fā)揮的作用和承擔(dān)的轉(zhuǎn)型成本
資源產(chǎn)業(yè)衰退，資源型城市就會(huì)衰落，而地方政府有維護(hù)地區(qū)繁榮、保持充分就業(yè)的責(zé)任。因此地方政府應(yīng)起到承上啟下的作用，主要負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃方案的編制，地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的制定，年度經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展計(jì)劃與經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型規(guī)劃的銜接等，同時(shí)承擔(dān)起相應(yīng)的轉(zhuǎn)型成本。
1.制定城市發(fā)展戰(zhàn)略和轉(zhuǎn)型政策
我國現(xiàn)有資源型城鎮(zhèn)426座；在這些資源型城市中處在成長期的有82座，占19.25%；處在鼎盛期的有290座，占68.07%；處在衰退期的有54座，占12.68%。對于處在衰退期的城市已無需探討是否轉(zhuǎn)型，而是要及早實(shí)施產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。國外的轉(zhuǎn)型實(shí)踐表明，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型應(yīng)在成長和成熟期進(jìn)行，如果進(jìn)入衰退期轉(zhuǎn)型會(huì)付出高昂的代價(jià)，城市會(huì)因?yàn)閾碛匈Y源而陷入可怕的“資源詛咒”。對于地方政府而言，放棄資源是其在轉(zhuǎn)型過程中承擔(dān)的最大的轉(zhuǎn)型成本，但從長遠(yuǎn)來看，這也是城市要想可持續(xù)發(fā)展必須承擔(dān)的。
2.制定優(yōu)惠政策與區(qū)域傾斜政策
政策方面，地方政府層面的支持主要是針對轉(zhuǎn)型制定優(yōu)惠的財(cái)政政策、土地政策和引進(jìn)高科技人才政策，同時(shí)與金融部門配合，多方籌集配套資金。如日本針對轉(zhuǎn)型地區(qū)，采取產(chǎn)煤地域事業(yè)補(bǔ)助金和地方支付稅等財(cái)政政策對產(chǎn)煤地域進(jìn)行支持，對進(jìn)入產(chǎn)煤地域的企業(yè)實(shí)行長期低息的設(shè)備資金融資和長期運(yùn)轉(zhuǎn)資金融資，減免地方稅，減收額的8%由國家補(bǔ)貼。
3.改善地區(qū)投資環(huán)境和生態(tài)環(huán)境
經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定著一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢，一個(gè)好的投資環(huán)境，可以受到投資者的青睞，形成招商引資的吸引力，也可以增強(qiáng)國家對該地區(qū)支持的信心。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的環(huán)境和氛圍需要地方政府來營造，生態(tài)環(huán)境的治理和改善也需要政府牽頭。例如山西實(shí)行的生態(tài)治理保證金制度就值得借鑒和推廣。
4.積極幫助轉(zhuǎn)型企業(yè)減負(fù)
積極幫助轉(zhuǎn)型企業(yè)剝離社會(huì)功能，解決企業(yè)過度承擔(dān)的政府和社會(huì)職能。企業(yè)的陳欠債務(wù)包括企業(yè)拖欠的各種稅款、拖欠銀行貸款的本息、企業(yè)與其他企業(yè)間的相關(guān)債務(wù)、企業(yè)拖欠職工的各項(xiàng)款項(xiàng)等。在這些成本中，有一部分企業(yè)可以通過資產(chǎn)變現(xiàn)來支付，另一部分則需要國家及政府的扶持和支付。這些問題沒有政府的支持，企業(yè)很難靠自身的力量解決，轉(zhuǎn)型也會(huì)成為一句空話。
（三）資源型企業(yè)和社會(huì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和轉(zhuǎn)型成本
1.企業(yè)要提早做好轉(zhuǎn)型的預(yù)期工作，在企業(yè)的興盛階段就要著手發(fā)展多種經(jīng)營，發(fā)展多元化的產(chǎn)業(yè)鏈條，并在利潤中提取一部分資金作為將來轉(zhuǎn)型的專項(xiàng)資金，未雨綢繆，做好企業(yè)的資金積累，為轉(zhuǎn)型打好基礎(chǔ)。
2.逐步分離企業(yè)的社會(huì)職能，增強(qiáng)企業(yè)的競爭力，在集中精力抓好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展多種經(jīng)營，增強(qiáng)企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，為完成產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型打好基礎(chǔ)。
3.打破傳統(tǒng)的用人機(jī)制，分離企業(yè)冗員，減輕企業(yè)的負(fù)擔(dān)，同時(shí)要將分離冗員同組織下崗職工的再就業(yè)結(jié)合起來，緩解就業(yè)壓力，確保社會(huì)穩(wěn)定。
4.全社會(huì)積極參與轉(zhuǎn)型。資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型無疑是現(xiàn)代社會(huì)中的一次重大變革，轉(zhuǎn)型不單單是資源產(chǎn)業(yè)部門的事，它涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域，因此全社會(huì)都應(yīng)積極參與進(jìn)來，共同分擔(dān)轉(zhuǎn)型成本。具體來講，科研單位應(yīng)積極為轉(zhuǎn)型出謀劃策，提供理論指導(dǎo)；金融部門應(yīng)主動(dòng)配合，做好資金的籌措工作；教育界培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)幫助搞好轉(zhuǎn)型企業(yè)職工的培訓(xùn)工作；社區(qū)和工會(huì)應(yīng)力所能及幫助企業(yè)職工尋找新的就業(yè)崗位；職工也要積極參與到轉(zhuǎn)型中，通過學(xué)習(xí)提高自身的素質(zhì)和勞動(dòng)技能，充實(shí)到新的崗位上，或者重新開創(chuàng)自己的事業(yè)，帶動(dòng)更多的人員就業(yè)，再為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
三、轉(zhuǎn)型成本支付過程中的風(fēng)險(xiǎn)分析
（一）政策風(fēng)險(xiǎn)
雖然目前全國都在提轉(zhuǎn)型，但畢竟還沒有形成成熟的經(jīng)驗(yàn)。2001年遼寧阜新獲批成為我國第一個(gè)“資源枯竭型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型試點(diǎn)市”，十年過去了，但全國現(xiàn)在還沒有一套具體的指導(dǎo)城市轉(zhuǎn)型的實(shí)施細(xì)則，政府在實(shí)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中所推行的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策是否連貫，是否存在以后出臺(tái)的經(jīng)濟(jì)政策否定當(dāng)前政策，這些都是轉(zhuǎn)型過程中的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）投資風(fēng)險(xiǎn)
在城市轉(zhuǎn)型的過程中企業(yè)要利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)或開發(fā)新的附加值高的產(chǎn)品，在新技術(shù)開發(fā)的過程中，存在技術(shù)能否適應(yīng)和新產(chǎn)品能否開發(fā)出來的不確定性。同時(shí)這類企業(yè)有可能面臨技術(shù)不成熟，缺乏高科技企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，市場的不確定性等因素，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)也是很大的。
（三）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)
資源型城市長期以來的特殊性，形成城市職工觀念的特殊性，人們比較容易滿足于現(xiàn)狀，對轉(zhuǎn)型可能抱著抵觸的情緒，對社會(huì)的穩(wěn)定會(huì)造成一定的影響。
對于轉(zhuǎn)型過程中的風(fēng)險(xiǎn)，如政策風(fēng)險(xiǎn)可以通過政府行為加以避免。政府在制定轉(zhuǎn)型政策時(shí)，要加強(qiáng)政策制定的科學(xué)性，政策一旦實(shí)施，要保持政策的嚴(yán)肅性和持續(xù)性。對于投資風(fēng)險(xiǎn)，可以設(shè)立轉(zhuǎn)型專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，對替代產(chǎn)業(yè)以及優(yōu)先扶持產(chǎn)業(yè)的投資損失予以一定的補(bǔ)償，并且支持風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)的發(fā)展。對于職工的問題，政府和企業(yè)應(yīng)該把轉(zhuǎn)型和培訓(xùn)結(jié)合起來，積極幫助轉(zhuǎn)型職工再就業(yè)，同時(shí)通過社會(huì)保障體系解決職工的轉(zhuǎn)型之憂。
【參考文獻(xiàn)】
