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篇1

中圖分類號(hào)：X32 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1 背景：中國限額—可交易許可證制度創(chuàng)立

2012年3月28日，北京市正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，并啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易電子平臺(tái)系統(tǒng)。

北京市發(fā)改委介紹，北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)是基于總量控制的二氧化碳直接排放權(quán)和間接排放權(quán)交易綜合制度試驗(yàn)，鼓勵(lì)非強(qiáng)制市場(chǎng)參與者實(shí)施溫室氣體減排項(xiàng)目參與交易。

北京市將把北京市轄區(qū)內(nèi)2009～2011年年均直接或間接二氧化碳排放總量1萬噸（含）以上的固定設(shè)施排放企業(yè)（單位）強(qiáng)制納入到碳交易主體范圍。根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案（2012～2015）》，北京市計(jì)劃所有強(qiáng)制市場(chǎng)參與者將被設(shè)定排放總量控制目標(biāo)和分配二氧化碳排放配額，并實(shí)行強(qiáng)制市場(chǎng)參與者排放報(bào)告制度。

中國的五年規(guī)劃及其中的每一年都有二氧化碳減排目標(biāo)，根據(jù)減排目標(biāo)來實(shí)行碳排放總量控制，將單位二氧化碳排放量以單位碳排放權(quán)可交易許可證的形式分配到各排污企業(yè)，這樣可以更好地實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)。那么，中國實(shí)行限額—可交易許可證制度的現(xiàn)實(shí)問題有哪些？本文就從介紹美國的限額—可交易許可證制度的實(shí)施效果來明晰限額—可交易許可證制度的內(nèi)容及價(jià)值，并在此基礎(chǔ)上，探討我國建立該制度時(shí)所預(yù)期的幾個(gè)問題。

2 美國的限額—可交易許可證制度的內(nèi)容——以1990年創(chuàng)立的硫排放可交易許可證為例

1990年，美國國會(huì)推行清潔空氣法修正案，正式使用了可交易許可證，將其運(yùn)用于酸雨控制計(jì)劃中。與之前的排污權(quán)交易項(xiàng)目相比，該修正案鼓勵(lì)跨企業(yè)、跨州交易，并賦予企業(yè)更多的自由選擇權(quán)。美國在1990年的實(shí)施的限額—可交易許可證制度是真正現(xiàn)代意義上的可交易許可證制度，當(dāng)時(shí)只是作為一種輔環(huán)境治理工具，后來直至現(xiàn)在成為了美國的主要經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策工具。

限額就是控制了污染量或資源量，將單位污染量或資源量轉(zhuǎn)換為單位排污權(quán)或資源開采權(quán)可交易許可證，就是給定了可交易許可證的供給量，使得可交易許可證的供給量在有效使用期限內(nèi)始終不變。

可交易就是利用市場(chǎng)供求關(guān)系來巧妙地調(diào)節(jié)環(huán)境治理的經(jīng)濟(jì)成本和方式，以達(dá)到治理環(huán)境問題的目的?！芭盼蹤?quán)交易的本質(zhì)，在于利用經(jīng)濟(jì)手段解決環(huán)境問題，把排污權(quán)作為一種商品進(jìn)行買賣。排污權(quán)市場(chǎng)化的實(shí)質(zhì)是使企業(yè)擁有環(huán)境物品的產(chǎn)權(quán)，在利益最大化的導(dǎo)向作用下，使企業(yè)在購買排污權(quán)和自行治理之間做出對(duì)自己有利的選擇?！?/p>

美國1990年推行硫排放可交易許可證制度，首先確定了減排目標(biāo)，并以此作為許可證限額標(biāo)準(zhǔn)。美國立法的意圖是大約減少一半的排污量，即每年減少1000萬噸。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，美國發(fā)放了900萬噸的可交易許可證。

硫含量許可證采取的初始分配方式是“無償分配”。初始分配方式采用“無償分配”主要是基于政治上的考慮， 因?yàn)槿魪?qiáng)行撤銷企業(yè)已取得的排污權(quán)，而通過有償拍賣等方式將這些排污權(quán)再分配，則很可能會(huì)遭到現(xiàn)有企業(yè)的竭力反對(duì)，從而使得可交易許可證初始分配變得困難重重。

“政府根據(jù)歷史上的燃料消費(fèi)和嚴(yán)格規(guī)定的排污率向這些企業(yè)分配排放許可。年末，如果某企業(yè)將其排放量降至政府定額下，則可將多余的許可出售。反之，如果其超標(biāo)排放則可能被處以超量1噸罰款2 000美元的懲罰?！?/p>

每年年底，所涉及企業(yè)要提供證明資料，以便確認(rèn)其遵守政策的情況，假如超過每年允許的硫排放量，那么有60天的寬限期以便企業(yè)購買額外的硫排放許可證；假如許可證用不完，可以出售或者儲(chǔ)存起來供將來使用。

對(duì)于工業(yè)技術(shù)先進(jìn)、創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，減排目標(biāo)更容易實(shí)現(xiàn)，減排的成本更低。這些先進(jìn)企業(yè)所持有的可交易許可證可以出售給其他技術(shù)落后、減排成本高的高污染企業(yè)，從而獲得減排收益，起到激勵(lì)作用；或者將可交易許可證在有效期限內(nèi)儲(chǔ)存起來，以便于日后擴(kuò)大生產(chǎn)所需。而對(duì)于工業(yè)技術(shù)落后、創(chuàng)新能力弱的企業(yè)，要實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)很困難，減排的成本更高，允許這些落后企業(yè)向先進(jìn)企業(yè)購買可交易許可證解決減排規(guī)制問題，付出價(jià)格成本購買先進(jìn)企業(yè)低成本的減排能力，使得整體產(chǎn)業(yè)的減排總成本降低，另外給足了落后企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的成本空間和時(shí)間空間，避免嚴(yán)苛的環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)上的抵制和衰退。

運(yùn)用限額—可交易許可證制度的手段來解決環(huán)境問題，對(duì)企業(yè)的激勵(lì)效果更加明顯，相比稅費(fèi)制度，企業(yè)可以從升級(jí)技術(shù)和出售可交易許可證中獲益；限額—可交易許可證制度的運(yùn)行成本比較低，可交易許可證的價(jià)格由市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)形成，不需要政府從中進(jìn)行技術(shù)性的調(diào)研、評(píng)估和定價(jià)，而稅費(fèi)制度的設(shè)立需要政府很高的經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平；限額—可交易許可證制度相比稅費(fèi)制度，更具有適應(yīng)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的靈活性。

接下來，筆者就限額—可交易許可證制度的以上運(yùn)行機(jī)制原理和優(yōu)勢(shì)來討論1990年美國創(chuàng)立硫排放限額—可交易許可證制度以來的實(shí)施效果。

3 美國的限額—可交易許可證制度的實(shí)施效果——以1993—2001年美國硫排放許可證價(jià)格變化做分析

圖1為“1993—2001年美國硫含量許可證價(jià)格走勢(shì)圖”，橫軸為年份，豎軸為硫含量許可證價(jià)格（美元），美國1993年至2001年的硫含量許可證的價(jià)格走勢(shì)就可以很好解釋可交易許可證在自由市場(chǎng)下對(duì)美國生態(tài)環(huán)境、美國經(jīng)濟(jì)起到的良好作用。從1990年實(shí)施到2001年短短的十年內(nèi)，硫含量許可證價(jià)格這一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行了三次演變，從價(jià)格指標(biāo)到環(huán)境指標(biāo)到經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

第一階段：價(jià)格指標(biāo)（1990—1994）

1990年，美國政府確定900萬噸硫含量許可證，投放到市場(chǎng)上。由于剛剛實(shí)施政策，整體產(chǎn)業(yè)的工業(yè)技術(shù)未能及時(shí)改進(jìn)，二氧化硫排放量依然很大，各家企業(yè)為了提高產(chǎn)量需要大量購買硫含量許可證，供給不變需求增加價(jià)格上漲，工業(yè)不堪排污成本重負(fù)，同時(shí)高昂的硫含量許可證價(jià)格也帶來了豐厚的減排收益，企業(yè)紛紛采取減排措施，許可證價(jià)格一路暴跌。

第二階段：環(huán)境指標(biāo)（1994—）

硫含量許可證價(jià)格經(jīng)歷初期暴跌之后，就再也漲不上去了。隨后在山腳下低位震蕩徘徊。硫含量許可證價(jià)格的低迷，表明美國工業(yè)體系二氧化硫減排技術(shù)的先進(jìn)，美國整體工業(yè)的二氧化硫減排平均邊際成本長期低于每單位硫含量200美元；硫含量許可證價(jià)格的低迷也表明美國工業(yè)企業(yè)對(duì)二氧化硫增排的需求很小，美國總體環(huán)境保持良好的態(tài)勢(shì)。

第三階段：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（1994—）

宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變動(dòng)會(huì)影響到硫含量許可證價(jià)格的變動(dòng)。硫含量許可證價(jià)格靈活適應(yīng)于宏觀經(jīng)濟(jì)，這是相對(duì)于穩(wěn)定性強(qiáng)、稅率難以跟蹤經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)整的稅費(fèi)制度的優(yōu)點(diǎn)。

1994年之后的硫含量許可證價(jià)格的走勢(shì)就反映了美國乃至全球的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下滑，工業(yè)不振，工業(yè)對(duì)硫含量許可證的需求就減少，許可證價(jià)格也就下跌；經(jīng)濟(jì)形勢(shì)趨好，工業(yè)繁榮，產(chǎn)能擴(kuò)張，工業(yè)對(duì)硫含量許可證的需求就增加，許可證價(jià)格也就上漲。

1996年后，硫含量許可證價(jià)格處于谷底，經(jīng)濟(jì)背景是：國際石油價(jià)格不斷下跌，俄羅斯經(jīng)濟(jì)瀕臨崩盤，新興市場(chǎng)國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)嚴(yán)重困難，東南亞金融危機(jī)醞釀，全球股市動(dòng)蕩加劇，最終在1998年夏，投資于俄羅斯國債期權(quán)的一家美國著名的基金公司破產(chǎn)，引發(fā)歐美局部金融危機(jī)。

2000年，硫含量許可證價(jià)格出現(xiàn)階段性回調(diào)，經(jīng)濟(jì)背景是：2000年，美國互聯(lián)網(wǎng)泡沫破滅，納斯達(dá)克指數(shù)暴跌。

從總體來說，硫含量許可證價(jià)格呈低位緩慢上漲趨勢(shì)，可見在美國生態(tài)環(huán)境保護(hù)得很好的情況下，美國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展；在二氧化硫排放總量得到控制的情況下，美國工業(yè)能夠以低成本來應(yīng)付減排目標(biāo)，并能實(shí)現(xiàn)工業(yè)的發(fā)展。

4 限額—可交易許可證制度在中國實(shí)踐中的預(yù)期問題

中國已經(jīng)承諾在2020年實(shí)現(xiàn)單位GDP碳排放減少40%，中國的五年規(guī)劃以及規(guī)劃中的每一年都有二氧化碳的減排目標(biāo)，在此目標(biāo)基礎(chǔ)之上，可以對(duì)二氧化碳的排放總量進(jìn)行直接的控制，以確保規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。而相對(duì)于成本型規(guī)制工具（如稅費(fèi)制度），限額—可交易許可證制度這樣的數(shù)量型規(guī)制工具更能直接地控制二氧化碳排放總量，避免污染企業(yè)在邊際收益大于稅率下的邊際成本的情況下所造成的增排風(fēng)險(xiǎn)。中國于今年三月底在北京市正式試點(diǎn)碳排放權(quán)交易，并且建立電子交易平臺(tái)，及時(shí)跟蹤市場(chǎng)行情和方便交易，這是一項(xiàng)很有價(jià)值的制度創(chuàng)新。

4.1 污染企業(yè)成本轉(zhuǎn)嫁的問題

在中國，大型資源性高污染高能耗企業(yè)屬于國有壟斷性企業(yè)，如火電電力、有色金屬、石油化工、煤化工等重工業(yè)，這些大型國有企業(yè)掌握著經(jīng)濟(jì)上游命脈，且擁有壟斷地位，對(duì)生產(chǎn)資料的價(jià)格擁有較大的定價(jià)權(quán)。若采取二氧化碳的總量控制，實(shí)行限額—可交易許可證制度，國有企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)并未及時(shí)調(diào)整升級(jí)，對(duì)二氧化碳排放的巨大需求會(huì)促使碳排放權(quán)可交易許可證價(jià)格的快速上漲，而許可證上漲后的價(jià)格仍可接近國有企業(yè)為了減排二氧化碳所需技術(shù)改進(jìn)的邊際成本，而這可交易許可證價(jià)格和改進(jìn)技術(shù)的邊際成本都是高昂的，在缺乏行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭的情況下國有企業(yè)會(huì)將高昂的成本轉(zhuǎn)嫁給下游生產(chǎn)者和消費(fèi)者，促使生產(chǎn)資料價(jià)格的上漲，PPI指數(shù)上行，帶動(dòng)整體經(jīng)濟(jì)的通脹水平，給生產(chǎn)者和消費(fèi)者帶來成本和價(jià)格的負(fù)擔(dān)。

4.2 監(jiān)管者權(quán)力機(jī)構(gòu)腐敗的問題

我國現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中存在嚴(yán)重的腐敗問題，腐敗會(huì)侵蝕市場(chǎng)機(jī)制，造成市場(chǎng)的不公和無序。權(quán)力腐敗會(huì)削弱環(huán)境規(guī)制執(zhí)行的權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)納入到限額—可交易許可證制度體系的企業(yè)的監(jiān)督效果，產(chǎn)生虛假的二氧化碳排放信息，帶來權(quán)力尋租、暗箱操作和數(shù)據(jù)造假的問題，從而使得限額—可交易許可證制度運(yùn)行的效果大打折扣。

4.3 碳排放權(quán)許可證初始分配不公的問題

“從美國、歐盟和中國的實(shí)踐看，企業(yè)取得排污權(quán)主要有以下幾種方式：政府無償分配、政府獎(jiǎng)勵(lì)、拍賣、市場(chǎng)購買等，在排污權(quán)交易發(fā)展的初期階段，無償分配是主要方式，拍賣方式只占很少比重。隨著排污權(quán)交易的發(fā)展完善，排污權(quán)無償分配的比重將趨于減少，而拍賣將成為主要的分配方式。拍賣機(jī)制能夠反映出市場(chǎng)對(duì)排污權(quán)價(jià)值的正確估值，促使企業(yè)珍視排污權(quán)，也促使企業(yè)研發(fā)新技術(shù)削減排污量，以獲取更大的排污權(quán)轉(zhuǎn)讓收入?！?/p>

我國二氧化碳排放規(guī)制的主要對(duì)象是資源性高污染高能耗的大型國有企業(yè)，國有企業(yè)本身擁有較大的經(jīng)濟(jì)權(quán)力，且已經(jīng)長期擁有二氧化碳的排放權(quán)，在中國的碳排放權(quán)許可證初始分配時(shí)最有可能采取的方式是政府無償分配。

《北京市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)實(shí)施方案（2012～2015）》指出，配額分年度發(fā)放，2013年排放配額基于企業(yè)（單位）2009～2011年排放水平，按配額分配方案計(jì)算確定，在2012年12月前向企業(yè)（單位）免費(fèi)發(fā)放；2014年和2015年排放配額分別根據(jù)上一年度排放水平計(jì)算確定，在每年5月前發(fā)放?！笆濉逼陂g，除免費(fèi)發(fā)放的配額外，政府預(yù)留少部分配額，通過拍賣方式進(jìn)行分配。

但問題在于，“2014年和2015年排放配額分別根據(jù)上一年度排放水平計(jì)算確定”，即多污染者多獲得碳排放權(quán)許可證，少污染者少獲得碳排放權(quán)許可證。企業(yè)產(chǎn)能占總行業(yè)產(chǎn)能比重高的大型污染企業(yè)更有可能獲得很大比重配額的碳排放權(quán)許可證，從而損害了小型企業(yè)或者技術(shù)先進(jìn)碳排放量少的企業(yè)，也一定程度上違背了“污染者付費(fèi)”的環(huán)境規(guī)制原則，使一定程度上的“污染者付費(fèi)”成為了“污染者獲利”。

4.4 市場(chǎng)操縱、惡意炒作和價(jià)格投機(jī)的問題

2012年3月28日，北京市正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，同時(shí)啟動(dòng)了碳排放權(quán)交易電子平臺(tái)系統(tǒng)。和股票電子交易平臺(tái)系統(tǒng)一樣，碳排放權(quán)電子交易平臺(tái)系統(tǒng)具有及時(shí)反映價(jià)格、透明化買賣掛單、方便交易、跟蹤資金或持倉買賣動(dòng)向的優(yōu)點(diǎn)。碳排放權(quán)可交易許可證投放到市場(chǎng)中去，就如同普通商品，在市場(chǎng)中受到大資金量和大持倉量的影響，價(jià)格因供求關(guān)系，買多價(jià)漲，賣多價(jià)跌。

在碳排放權(quán)許可證初始分配時(shí)，若因?yàn)榉峙洳还斐商寂欧艡?quán)許可證持倉量過于集中的少數(shù)寡頭，則會(huì)形成對(duì)碳排放權(quán)許可證市場(chǎng)的壟斷和操縱。寡頭可以大資金量買入碳排放權(quán)許可證，推漲碳排放權(quán)許可證價(jià)格，從而實(shí)現(xiàn)自身資產(chǎn)的迅速增值，獲得暴利；也可以大資金量搶購其余的碳排放權(quán)許可證，從而在推漲價(jià)格的同時(shí)壟斷碳排放權(quán)許可證市場(chǎng)，由于經(jīng)濟(jì)是增長上行的，所以從長期來看，碳排放權(quán)許可證的壟斷者可以獲得豐厚的壟斷收益。

在碳排放權(quán)許可證電子交易市場(chǎng)運(yùn)行中，如果市場(chǎng)監(jiān)管不到位，會(huì)使得碳排放權(quán)許可證成為市場(chǎng)中惡意炒作的象征性商品，使得擁有龐大的資金量或持倉量的“莊家”在碳排放權(quán)許可證價(jià)格的暴漲暴跌中牟取投機(jī)暴利。

參考文獻(xiàn)

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篇2

筆者曾撰文指出，轉(zhuǎn)型期地方政府的制度創(chuàng)新在中國的市場(chǎng)化制度變遷中起著重要的作用，但其本身也存在著難以克服的困境和弊端，如：中央規(guī)制下制度創(chuàng)新的空間限制；[1]“公用地災(zāi)難”與統(tǒng)一市場(chǎng)的阻隔；中央與地方制度博弈目標(biāo)之間的沖突；創(chuàng)新非均衡下制度變遷水平的區(qū)域差異等。本文主要針對(duì)地方政府制度創(chuàng)新中存在的問題，探討走出困境的路向選擇。

一、多元產(chǎn)權(quán)選擇與微觀主體的動(dòng)力激勵(lì)

產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問題，完善的產(chǎn)權(quán)制度安排是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。但產(chǎn)權(quán)制度不會(huì)在自然狀態(tài)下生成，需要政府的介入。政府憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)，降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用；為產(chǎn)權(quán)的運(yùn)行提供一個(gè)公正、安全的制度環(huán)境；利用法律和憲法制約利益集團(tuán)通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)財(cái)富和收入的再分配，扼制國家權(quán)力對(duì)產(chǎn)權(quán)的干預(yù)。[2]（P130～197）我們?cè)诳疾熘袊胤秸闹贫葎?chuàng)新經(jīng)驗(yàn)時(shí)，可以發(fā)現(xiàn)，多元產(chǎn)權(quán)選擇是一個(gè)成功經(jīng)驗(yàn)，如廣東南海市的“五個(gè)輪子一起轉(zhuǎn)”、浙江大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和個(gè)體私營等多元產(chǎn)權(quán)企業(yè)、廣東順德對(duì)企業(yè)的多元產(chǎn)權(quán)改造等?，F(xiàn)在，從國有制、集體所有制、股份制、股份合作制、私營個(gè)體所有制、混合制、合伙制、國外獨(dú)資和合資等等，都有應(yīng)有的法律地位。哪種產(chǎn)權(quán)制度有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和適合于本地的實(shí)際，都應(yīng)該予以扶持和鼓勵(lì)。這也是政府職責(zé)的應(yīng)有之義。

當(dāng)然，我們這里并不主張給予哪種產(chǎn)權(quán)形式以特殊政策，政府的主要任務(wù)是履行界定產(chǎn)權(quán)和保護(hù)產(chǎn)權(quán)的職責(zé)。對(duì)于公有企業(yè)，要按照分級(jí)管理的原則，明確各級(jí)地方政府的產(chǎn)權(quán)界限，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理層次化到產(chǎn)權(quán)配置層次化的轉(zhuǎn)變。對(duì)于地方所有的國有大中型企業(yè)和不適合改制的企業(yè)的資產(chǎn)管理，其管理模式可參考深圳的三級(jí)授權(quán)經(jīng)營模式，把國有資產(chǎn)的最終產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)分開，使國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人格化，解決所有者虛位、國有資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的問題。為了真正實(shí)現(xiàn)政企分開，可以考慮在地方人大（屬廣義的政府范疇）設(shè)立類似于“國資委”那樣的機(jī)構(gòu)，作為國有資產(chǎn)的人格化代表，并減少委托——鏈條，以便降低交易費(fèi)用和提高監(jiān)督的有效性。在產(chǎn)權(quán)保障方面，除了中央政府應(yīng)建立起完整的產(chǎn)權(quán)法律體系外，地方政府也應(yīng)有與中央政府配套的產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系，對(duì)有關(guān)的產(chǎn)權(quán)主體進(jìn)行約束和監(jiān)督。對(duì)于一些小型國有企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)可以考慮以政府主導(dǎo)的形式對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行重組，進(jìn)行積極的創(chuàng)新和試驗(yàn)，甚至是“試錯(cuò)”。在這方面，廣東順德的經(jīng)驗(yàn)值得參考，他們對(duì)公有企業(yè)的改制就是走產(chǎn)權(quán)多元化的道路，具體方式有：嫁接外資；劃股出售、公私合營；分拆求活；多種形式租賃、公有民營或民有民營；企業(yè)兼并、拍賣；控股、參股；債權(quán)股份化或債務(wù)等值化改造；企業(yè)“先關(guān)后改”；公開上市；依法破產(chǎn)。通過改制，使產(chǎn)權(quán)具有可分解性（即財(cái)產(chǎn)權(quán)可以分解為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)），可分散性（即企業(yè)產(chǎn)權(quán)股份化、多元化和社會(huì)化）和可讓渡性（即產(chǎn)權(quán)可以按照一定的規(guī)則進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣、出售、出租），滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)產(chǎn)權(quán)交易的要求，使得在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)尚未開放的情況下，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的突破性進(jìn)展，從而化解中央政府制度創(chuàng)新的規(guī)制約束。

除了對(duì)公有產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)之外，地方政府還應(yīng)繼續(xù)走增量改革之路，加強(qiáng)對(duì)非公有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。因?yàn)?，這是目前很多地方最薄弱也是最迫切需要進(jìn)行制度創(chuàng)新的環(huán)節(jié)。

產(chǎn)權(quán)主要是通過降低交易費(fèi)用和實(shí)現(xiàn)外部性的內(nèi)在化而實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用的。而能夠?qū)崿F(xiàn)這兩大功能的產(chǎn)權(quán)應(yīng)是那些資產(chǎn)能量化到個(gè)人的產(chǎn)權(quán)。公有企業(yè)在這一方面存在著重大的缺陷，由于資產(chǎn)不量化到個(gè)人，其委托—成本大，“內(nèi)部人控制”使最終所有者難以實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)的有效監(jiān)督，這是造成其經(jīng)營困難的根本原因。而私有產(chǎn)權(quán)因資產(chǎn)的明晰量化和權(quán)利義務(wù)邊界的確定性而產(chǎn)生極大的激勵(lì)，它的私人收益率最接近于社會(huì)收益率，由此帶來極高的生產(chǎn)效率。中國的改革實(shí)踐，充分證明了這一點(diǎn)。自1980年以來，中國私營經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長，到1999年6月，私營企業(yè)占國內(nèi)生產(chǎn)總值的33%（而國有企業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比例則從1978年的78%下降到1999年的33%）。目前，私營經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)已經(jīng)接近或超過國營部門，但其所占用的國家資源比重卻微乎其微，而“耗用了2/3最為稀缺的資本資源的國有經(jīng)濟(jì)對(duì)國民生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)只占1/3?！盵3]中國私營企業(yè)用非常有限的資源去高水平甚至是超常發(fā)揮其內(nèi)在的潛力。

然而，我們應(yīng)該看到，私營經(jīng)濟(jì)的高效率和低成本的增長并沒有伴隨其他制度的相應(yīng)變遷，它的發(fā)展還存在著一些嚴(yán)重的制度障礙。從政府方面來看，主要的問題有：（1）產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度欠缺?，F(xiàn)有的法律和法規(guī)對(duì)私營企業(yè)合法財(cái)產(chǎn)和其他權(quán)益的規(guī)定比較薄弱，私營企業(yè)在與其他經(jīng)濟(jì)主體之間出現(xiàn)糾紛時(shí)得不到有效的法律保護(hù)，從而使其發(fā)展的原動(dòng)力受到削弱。（2）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的公平公正原則沒有真正實(shí)現(xiàn)。私營企業(yè)在諸如市場(chǎng)準(zhǔn)入、銀行信貸、稅費(fèi)征收和其他社會(huì)負(fù)擔(dān)等方面常常受到不公平的待遇。（3）政府運(yùn)作的不規(guī)范和官員擁有太多的超經(jīng)濟(jì)權(quán)力，使私營企業(yè)主不得不從“尋利”轉(zhuǎn)向“尋租”，擾亂正常的市場(chǎng)秩序。從私營企業(yè)本身來看，問題主要有產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清、家族化管理、規(guī)模小、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低級(jí)化和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)雷同等。其中，最主要的問題是產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，表現(xiàn)在：相當(dāng)一部分私營企業(yè)主家庭成員或家族成員內(nèi)部自然人之間的產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清；一部分私營企業(yè)，盡管其資本的形式確是私人資本，卻在法律形式上戴了一頂“紅帽子”；[4]一些私營企業(yè)是在沒有真正的出資人的混沌狀態(tài)下生成的，如負(fù)債借錢，從而造成天然的產(chǎn)權(quán)不清；一些私營企業(yè)主以個(gè)人的資本籌辦企業(yè)，卻以“合作”之類的形式注冊(cè)成立公司。產(chǎn)權(quán)主體界區(qū)不清的危害是多方面的：不利于企業(yè)的資本積累；企業(yè)法人的獨(dú)立性和完整性易于被侵害；影響企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和管理權(quán)威；造成有關(guān)人員之間的權(quán)、責(zé)、利不明確，而產(chǎn)生“搭便車”的道德投機(jī)。[5]（P42～57）

科思將交易費(fèi)用概念引入經(jīng)濟(jì)分析中，揭示了交易費(fèi)用與制度形成的內(nèi)在關(guān)系。他認(rèn)為，企業(yè)和市場(chǎng)的邊界是由市場(chǎng)的交易費(fèi)用和企業(yè)內(nèi)部的交易費(fèi)用的相互比較來決定的。[6]但中國在向市場(chǎng)的過渡過程中，需要政府對(duì)市場(chǎng)的培育和扶持，企業(yè)與市場(chǎng)的交易過程多了一個(gè)政府的環(huán)節(jié)，決定了企業(yè)的交易費(fèi)用必須考慮政府這一因素?？聵s住通過實(shí)地調(diào)研并運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型的方法分析了企業(yè)、政府和市場(chǎng)三者之間的交易費(fèi)用變化，[7]認(rèn)為企業(yè)的交易費(fèi)用由4部分構(gòu)成：企業(yè)與政府的交易費(fèi)用；市場(chǎng)與政府的交易費(fèi)用；企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用；企業(yè)除負(fù)擔(dān)第二項(xiàng)費(fèi)用之外的交易費(fèi)用。中國私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，第一、二項(xiàng)交易費(fèi)用是最重要的（這與科思的理論有所不同），是中國過渡經(jīng)濟(jì)時(shí)期私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有實(shí)質(zhì)性影響的制度問題?？聵s住進(jìn)一步分析，寬松的準(zhǔn)入政策比寬松的規(guī)制政策更有決定性作用。因?yàn)?，寬松的?zhǔn)入政策會(huì)使私營企業(yè)更有發(fā)展的機(jī)會(huì)，而且政府也會(huì)采取與其相配套的規(guī)制政策，從而使私營企業(yè)的交易費(fèi)用不斷降低，提高其發(fā)展的動(dòng)力。本文認(rèn)為，政府在實(shí)行寬松的準(zhǔn)入政策和規(guī)制政策的同時(shí)，還要履行其產(chǎn)權(quán)方面的職能和社會(huì)職能，減少企業(yè)第三項(xiàng)和第四項(xiàng)方面的交易費(fèi)用，以進(jìn)一步調(diào)動(dòng)私營企業(yè)發(fā)展的積極性。

根據(jù)上述的事實(shí)，本文認(rèn)為，地方政府在私營產(chǎn)權(quán)激勵(lì)方面應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，切實(shí)解決私有產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。我國的個(gè)體私營經(jīng)濟(jì)從改革初期的“邊際的、填補(bǔ)空缺”的角色發(fā)展到現(xiàn)在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的“重要組成部分”，已經(jīng)獲得了國家的正式法律地位，可以說進(jìn)入了國家的政治經(jīng)濟(jì)體系范疇，政府理應(yīng)作出相應(yīng)的制度安排實(shí)施保護(hù)。目前，在國家的物權(quán)法還尚未出臺(tái)的情況下，地方政府可以結(jié)合本地的實(shí)際以地方立法的形式，建立保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)的制度，滿足社會(huì)日益增長的這一制度需求，實(shí)現(xiàn)地方性制度均衡，以消除私營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的心理顧慮。

第二，為私營經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造一個(gè)公平開放的制度環(huán)境，減少私營企業(yè)的交易費(fèi)用。這里既包括降低私營企業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入費(fèi)用，也包括在土地使用、信貸稅收等方面的平等機(jī)會(huì)。但首先是要給予私營企業(yè)與其他經(jīng)濟(jì)形式相同的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，因?yàn)?，市?chǎng)準(zhǔn)入條件的放松會(huì)帶來連續(xù)的制度響應(yīng)，促使地方政府規(guī)范市場(chǎng)，降低規(guī)制費(fèi)用，以及做好產(chǎn)權(quán)界定降低企業(yè)內(nèi)部交易費(fèi)用等工作。

第三，厘定產(chǎn)權(quán)邊界。私人產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清本質(zhì)上是私人企業(yè)主自身的問題。我們講保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)，首先要尊重私有企業(yè)主自主選擇的權(quán)利?！耙?yàn)樗綘I資本最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)發(fā)展究竟有效無效，最清楚重新界定產(chǎn)權(quán)所需要支付的代價(jià)究竟有多高。”[5]（P58）但當(dāng)私人資本意識(shí)到界定產(chǎn)權(quán)的成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于繼續(xù)維持產(chǎn)權(quán)含混所蒙受的效率損失時(shí)，就會(huì)要求進(jìn)行制度創(chuàng)新，要求政府出面界定產(chǎn)權(quán)。這時(shí)，地方政府就應(yīng)協(xié)助做好企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估工作，界定產(chǎn)權(quán)主體及邊界，保證產(chǎn)權(quán)主體權(quán)利義務(wù)的落實(shí)。當(dāng)然，在解決私人資本產(chǎn)權(quán)不清的問題上最為重要的是要給予其市場(chǎng)直接融資的制度條件。在這方面，目前我國還存在嚴(yán)重的制度短缺。市場(chǎng)融資有兩個(gè)主要渠道，一是公開上市發(fā)行股票，二是通過銀行借貸。而政策對(duì)私營資本上市有諸多限制，銀行貸款也有非?？量痰臈l件。這雖然是中央政府制度創(chuàng)新空間的范疇，但地方政府完全可以利用自己的組織優(yōu)勢(shì)去推動(dòng)這些領(lǐng)域的制度變革。

第四，加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)宣傳，消除社會(huì)對(duì)私有產(chǎn)權(quán)的歧視。意識(shí)形態(tài)的最基本功能就是通過強(qiáng)化人們對(duì)產(chǎn)權(quán)和其他制度的認(rèn)同而減少統(tǒng)治階級(jí)的統(tǒng)治費(fèi)用。但意識(shí)形態(tài)這種非正式制度安排由于源于“傳統(tǒng)根性和歷史積淀”，[8]比正式制度安排更具有持久性和滯后性。雖然從法律上中國早已確立了私營經(jīng)濟(jì)在國家經(jīng)濟(jì)生活中的合法地位，但人們思想中的“公有”意識(shí)仍根深蒂固，它仍然在很多情況下影響著制度的制定和實(shí)施。因此，地方政府應(yīng)強(qiáng)化對(duì)私營經(jīng)濟(jì)在中國經(jīng)濟(jì)中重要地位的宣傳，并給予其應(yīng)有的政治待遇，逐漸消除人們對(duì)私營經(jīng)濟(jì)的歧視，使私營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一個(gè)寬松的社會(huì)環(huán)境。

第五，除了上述產(chǎn)權(quán)、制度環(huán)境和意識(shí)形態(tài)方面的創(chuàng)新以外，地方政府還應(yīng)建立符合市場(chǎng)運(yùn)作規(guī)范的政府行政制度秩序、發(fā)展要素市場(chǎng)、引導(dǎo)私營企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化轉(zhuǎn)變、引導(dǎo)它們建立現(xiàn)代企業(yè)制度和提供信息服務(wù)以減少交易費(fèi)用和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。

二、以制度化約束規(guī)范中央與地方之間的制度創(chuàng)新關(guān)系

一些后發(fā)國家尤其是東亞國家的歷史經(jīng)驗(yàn)表明，不發(fā)達(dá)國家在向市場(chǎng)制度變遷過程中，中央政府的有效協(xié)調(diào)具有十分重要的作用。中央政府高度的組織動(dòng)員能力、權(quán)威主義的政治傳統(tǒng)和作用機(jī)制以及強(qiáng)調(diào)集體價(jià)值為核心的傳統(tǒng)文化，是東亞國家現(xiàn)代化的重要原因，也是中國可以借鑒的富有價(jià)值的制度遺產(chǎn)。西方市場(chǎng)化和現(xiàn)代化的變遷過程是在比較有利的國際國內(nèi)環(huán)境下一步步演變而來的，而現(xiàn)在的不發(fā)達(dá)國家既面臨著國內(nèi)要求快速發(fā)展的社會(huì)壓力，又面臨著國際上日益增強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)政治壓力；既要保持不斷變革的勢(shì)頭，又要保持社會(huì)的穩(wěn)定和統(tǒng)一，因此，強(qiáng)有力的中央政府的主導(dǎo)作用是應(yīng)對(duì)這種復(fù)雜局面的重要保證。

從過去一個(gè)世紀(jì)西方的發(fā)展規(guī)律來看，市場(chǎng)制度的發(fā)展和市場(chǎng)功能的擴(kuò)大，并不是伴隨著政府功能的縮小，相反，政府功能尤其是政府的經(jīng)濟(jì)功能在不斷強(qiáng)化。在政府體系內(nèi)，出現(xiàn)了兩個(gè)集權(quán)化運(yùn)動(dòng)：一是地方政府向中央政府集權(quán)，二是議會(huì)權(quán)力向政府行政首腦的轉(zhuǎn)移。一個(gè)成熟的市場(chǎng)體系的有效運(yùn)作，需要有一個(gè)有效的政府尤其是有效的中央政府，以保證市場(chǎng)的有序競(jìng)爭。政府在市場(chǎng)運(yùn)行中的功能是綜合性和整體性的，主要表現(xiàn)在：[9]（1）有效的市場(chǎng)運(yùn)作，需要有一個(gè)統(tǒng)一的、開放的和規(guī)范的市場(chǎng)秩序，以使原材料、商品、人才、勞動(dòng)力、資金等資源要素能夠自由和有序流動(dòng)，降低交易費(fèi)用。但是，市場(chǎng)又是一種分散的力量，它在運(yùn)行中很容易與地方性的力量結(jié)合，不斷地弱化社會(huì)的凝聚力。地方政府的“經(jīng)濟(jì)人”性質(zhì)使其出臺(tái)一些地方保護(hù)主義的制度安排，從而阻隔市場(chǎng)的統(tǒng)一，影響要素的自由有序流動(dòng)，最終導(dǎo)致市場(chǎng)功能和交易活動(dòng)的萎縮。因此，只有具有高度權(quán)威的中央政府運(yùn)用其組織力量才能塑造統(tǒng)一的市場(chǎng)秩序。（2）中央政府的宏觀調(diào)控是建立和健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要組成部分。統(tǒng)一、科學(xué)、結(jié)構(gòu)合理的制度體系是成熟的市場(chǎng)體系的必然要求，而統(tǒng)一的制度體系的安排和貫徹，只有在統(tǒng)一的政府權(quán)力體系中才能實(shí)現(xiàn)。（3）市場(chǎng)的運(yùn)行需要公共產(chǎn)品和社會(huì)保障。一些公共產(chǎn)品投資大、見效慢，并具有壟斷性，特別是關(guān)系到全局性的公共產(chǎn)品，如基礎(chǔ)設(shè)施，它們是市場(chǎng)運(yùn)行所必需的，需要政府的統(tǒng)一規(guī)劃和大量投入。

可見，在調(diào)整中央與地方制度創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)，一定的中央集權(quán)是需要的。但是，中國這樣一個(gè)大國，各地的資源稟賦千差萬別，需要多級(jí)的分層調(diào)控，需要多層的制度創(chuàng)新，不然，就會(huì)扼抑特色性制度潛能的發(fā)揮，扼抑人們對(duì)制度的合理預(yù)期和創(chuàng)新動(dòng)力，地方市場(chǎng)的活力也就難以顯現(xiàn)。而沒有繁榮的地方市場(chǎng)就沒有繁榮的全國市場(chǎng)。為此，必須找到一條既有利于中央適度集權(quán)，又有利于調(diào)動(dòng)地方積極性的兩全之策。這個(gè)兩全之策就是遵循市場(chǎng)的原則，以市場(chǎng)作為規(guī)制中央與地方制度創(chuàng)新關(guān)系的坐標(biāo)：一是無論中央的制度創(chuàng)新還是地方的制度創(chuàng)新，都不要超越政府與市場(chǎng)的邊界。即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的就由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，市場(chǎng)失靈的地方有的就需要政府進(jìn)行制度創(chuàng)新。二是以市場(chǎng)的原則劃分中央和地方的創(chuàng)新空間，既要有利于全國統(tǒng)一市場(chǎng)的有序運(yùn)轉(zhuǎn)，又要有利于地方市場(chǎng)的繁榮，發(fā)揮地方政府創(chuàng)新的積極性。

根據(jù)上述原則，中央的制度創(chuàng)新空間應(yīng)是：制訂國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的中長期規(guī)劃，并以相應(yīng)的制度安排，如通過財(cái)政政策、貸幣金融政策、產(chǎn)業(yè)政策等引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級(jí)化；建立社會(huì)總需求和總供給的管理機(jī)制，保持總供求關(guān)系的動(dòng)態(tài)平衡；對(duì)收入分配關(guān)系進(jìn)行宏觀調(diào)控，建立既保證效率又兼顧公平的收入分配與調(diào)節(jié)制度；維護(hù)國有資產(chǎn)的所有者權(quán)益，促進(jìn)國有資產(chǎn)的保值增值；建立和健全市場(chǎng)規(guī)則，打破地區(qū)、部門對(duì)市場(chǎng)的侵害和封鎖，培育全國統(tǒng)一的市場(chǎng)體系，保護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭；組織和提供公共產(chǎn)品（全國性的）；協(xié)調(diào)工農(nóng)、城鄉(xiāng)、地區(qū)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)制度的均衡發(fā)展。地方政府的制度創(chuàng)新空間包括：根據(jù)中央政府的發(fā)展規(guī)劃，制定本地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，并作出與此規(guī)劃和中央宏觀目標(biāo)相協(xié)調(diào)的地方制度安排；制定地方財(cái)政和區(qū)域性收入分配制度，引導(dǎo)和調(diào)節(jié)本地區(qū)的市場(chǎng)供求關(guān)系；培育地方性市場(chǎng)體系，推動(dòng)區(qū)域市場(chǎng)與全國統(tǒng)一市場(chǎng)的開放和對(duì)接，為本地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的規(guī)范運(yùn)行創(chuàng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境；管理地方國有資產(chǎn)，保證其完整、保值和增值；在國家產(chǎn)業(yè)政策的框架內(nèi)調(diào)整本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)資源的高效配置；組織和提供本地區(qū)的公共產(chǎn)品。

中央與地方制度創(chuàng)新空間界線的落實(shí)，除了以法律化的機(jī)制約束兩者之間的制度博弈關(guān)系外，還要建立中央對(duì)地方的有效監(jiān)督機(jī)制：一是中央對(duì)地方的政治約束，這集中體現(xiàn)在中央對(duì)地方的人事控制權(quán)方面。二是采取切實(shí)可行的有效措施，鏟除地方保護(hù)主義。解決這一問題需要中央與地方的相互配合和協(xié)調(diào)，從法律、行政和經(jīng)濟(jì)等多方面進(jìn)行綜合治理。為了加大治理、預(yù)防和懲罰力度，可以把這一工作列入最高權(quán)力機(jī)關(guān)的工作日程，對(duì)其進(jìn)行專項(xiàng)治理；中央和地方的紀(jì)檢、法律監(jiān)督部門應(yīng)將這問題列為執(zhí)法監(jiān)督的一項(xiàng)專門內(nèi)容；中央對(duì)地方的績效評(píng)估中，應(yīng)改變過于強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的做法，引導(dǎo)地方政府放棄片面追求經(jīng)濟(jì)速度的發(fā)展思路。三是中央對(duì)地方的經(jīng)濟(jì)約束。要通過建立財(cái)政補(bǔ)助制度和財(cái)政監(jiān)督制度等一系列經(jīng)濟(jì)制度，形成一種中央對(duì)地方的硬性制約和推動(dòng)機(jī)制，達(dá)到調(diào)控地方制度目標(biāo)的目的。西方各國中央政府建立的對(duì)地方政府的“財(cái)政制約和推動(dòng)機(jī)制”值得我們借鑒。它以中央政府控制大部分財(cái)政收入為基礎(chǔ)（中央財(cái)政收入總額約占國民總收入的60%以上），中央政府通過將收入的一部分以財(cái)政補(bǔ)助的形式撥給地方，達(dá)到引導(dǎo)地方政府實(shí)施中央制度安排和宏觀協(xié)調(diào)社會(huì)發(fā)展的目的。在亞洲的日本和韓國，財(cái)權(quán)主要集中于中央，然后中央政府通過撥款和補(bǔ)助等轉(zhuǎn)移支付手段，達(dá)到調(diào)整地區(qū)間財(cái)力差異，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的目的。在日本，中央政府為貫徹自己的政策意圖特設(shè)了國庫支出金，采取直接撥款的方式，將一部分資金撥給地方使用，這部分資金在地方財(cái)政收入中的比重高達(dá)20%。[10]因此，通過轉(zhuǎn)移支付，增強(qiáng)地方政府的制度變革能力，是一個(gè)可行的辦法。目前，我國在中央與地方分稅制下，中央通過轉(zhuǎn)移支付返還地方的稅收比率以及地方獲得中央補(bǔ)貼占上交中央稅收的比率，都要有規(guī)范的制度約束，保證中央對(duì)地方轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定性和公平性，防止轉(zhuǎn)移支付總量被擠占及轉(zhuǎn)移支付的隨意性。同時(shí)，要根據(jù)中國的國情，確定轉(zhuǎn)移支付的比重，即應(yīng)以不損害發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長潛力為前提，否則就會(huì)造成與“效率優(yōu)先”原則相悖的保護(hù)落后、挫傷先進(jìn)的結(jié)果。我們?cè)诮鉀Q地區(qū)之間的差距問題上，不能簡單地采取“劫富濟(jì)貧”方法。要承認(rèn)，一定的不平衡總是存在的。在某種意義上，不平衡還有利于增加不同地區(qū)之間的競(jìng)爭壓力，促使各地更好地挖潛，實(shí)施制度創(chuàng)新，使資源配置達(dá)到更優(yōu)狀態(tài)。落后地區(qū)的發(fā)展，主要應(yīng)建立在對(duì)自身資源優(yōu)勢(shì)的充分認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行切合實(shí)際的制度創(chuàng)新，摸索一條適合自身實(shí)際的發(fā)展道路，這才是一個(gè)治本的辦法。

三、退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)換

政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)扮演什么角色，不同的理論流派有不同的側(cè)重。以亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)自由主義到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)自由主義從“政府失敗”出發(fā)，主張無需國家干預(yù)的市場(chǎng)，由“看不見的手”發(fā)揮調(diào)節(jié)作用；克服市場(chǎng)缺陷的出路是明晰產(chǎn)權(quán)而不是國家干預(yù)；市場(chǎng)失靈的根本原因在于政府而不是市場(chǎng)自身。而從15世紀(jì)末的重商主義到凱恩斯理論以及制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派，則從“市場(chǎng)失靈”出發(fā)，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)的作用。布勞恩和杰克遜認(rèn)為，市場(chǎng)失靈的原因是存在公共物品與外部效應(yīng)、存在不完全競(jìng)爭（在自然壟斷的領(lǐng)域內(nèi)存在降低成本提高利潤的現(xiàn)象）、存在信息的不完全、存在不確定性。[11]因此，需要政府的干預(yù)去彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足。

根據(jù)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，市場(chǎng)本身就是一套社會(huì)制度，市場(chǎng)中的交易包括契約性的協(xié)議和產(chǎn)權(quán)的讓渡，還包括構(gòu)造、組織交換活動(dòng)并使其合法化的機(jī)制。簡言之，市場(chǎng)就是組織化、制度化的交換，它本身便包含著政治體系的力量與影響，深深地嵌入廣泛的政治與社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。“無形的手”背后有著有形的社會(huì)結(jié)構(gòu)在調(diào)節(jié)以私利為目的的個(gè)人及其行動(dòng)。在一個(gè)健全的市場(chǎng)體系中，需要有產(chǎn)權(quán)和交易活動(dòng)能得到合法認(rèn)可和有效保護(hù)的制度環(huán)境，這要靠政府的力量才能做到。所以，不存在絕對(duì)不受政府及其制度約束的市場(chǎng)“真空”，所謂的“市場(chǎng)失靈”其實(shí)在較大程度上是“制度失靈”的外顯。[12]（P348）

但是，政府的作用只能限于彌補(bǔ)市場(chǎng)的不足，而不是取市場(chǎng)而代之：一是維持秩序職能，即有效保護(hù)產(chǎn)權(quán)和提供市場(chǎng)交易的基本博弈規(guī)則；二是解決市場(chǎng)本身無法克服的外部性問題，提供社會(huì)所必需的公共產(chǎn)品。地方政府作為地方利益的維護(hù)者和地方公共秩序的建設(shè)者，在處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系上，要以制度創(chuàng)新去彌補(bǔ)市場(chǎng)的缺陷，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的制度均衡，既防止制度供給的過剩，也要防止制度供給的不足。

然而，我們?cè)诳疾燹D(zhuǎn)型期中國地方政府的制度創(chuàng)新時(shí)可以發(fā)現(xiàn)，地方政府經(jīng)常直接參與本地企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)，代行了市場(chǎng)的職能。這種創(chuàng)新有其客觀必然性，因?yàn)樵谑袌?chǎng)機(jī)制不健全的情況下，難以誘發(fā)微觀主體的制度創(chuàng)新，或者即使微觀主體有創(chuàng)新的需求和動(dòng)機(jī)，在中央制度進(jìn)入壁壘的約束下也難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的愿望，從而使地方政府充當(dāng)了制度創(chuàng)新的主角，彌補(bǔ)了市場(chǎng)和企業(yè)的不足，但其弊端也伴隨而生。一是造成了政企不分，增加了企業(yè)交易過程的環(huán)節(jié)和費(fèi)用，也使企業(yè)難以獨(dú)立地走上市場(chǎng)。前面提到的“公用地災(zāi)難”、中央與地方制度博弈目標(biāo)的沖突等弊端，根源就在于地方政府代行了市場(chǎng)的職能。因?yàn)?，與企業(yè)綁在一起后，地方政府就難免會(huì)從本位主義出發(fā)，在其權(quán)力范圍內(nèi)施行有利于本地企業(yè)的制度安排，從而與其他地區(qū)和中央的制度變遷目標(biāo)發(fā)生沖突，應(yīng)驗(yàn)了“諾思悖論”：成也政府，敗也政府。一方面，地方政府過多地干預(yù)市場(chǎng)，出現(xiàn)了制度供給過剩；另一方面，在公共產(chǎn)品的問題上卻出現(xiàn)了制度供給不足。要走出這一困境，就要實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換：從代替市場(chǎng)到退出市場(chǎng)，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的領(lǐng)域交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)，由市場(chǎng)主體根據(jù)需求自主實(shí)施制度創(chuàng)新，政府則主要作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者而發(fā)揮作用。

政府退出市場(chǎng)職能領(lǐng)域后，在產(chǎn)權(quán)多元化的基礎(chǔ)上，微觀主體的誘致性制度創(chuàng)新才能萌生和繁榮，最終達(dá)到由政府主導(dǎo)的供給型制度變遷方式向需求誘致型制度變遷方式的轉(zhuǎn)變。只有實(shí)現(xiàn)了這一轉(zhuǎn)變，一個(gè)國家的制度變遷才會(huì)走上良性循環(huán)的軌道，持續(xù)性的制度均衡才有可能出現(xiàn)。因?yàn)?，在一個(gè)自主和平等的環(huán)境中，微觀主體能夠及時(shí)感知和捕捉到獲利的機(jī)會(huì)，并在自愿和一致的基礎(chǔ)上，通過排除外部性和搭便車等問題，最終完成制度創(chuàng)新。這種創(chuàng)新，更有利于轉(zhuǎn)化為人們的自覺行為，“集體行動(dòng)控制個(gè)體行動(dòng)”，[13]達(dá)到制度創(chuàng)新的預(yù)期效果。

為實(shí)現(xiàn)制度創(chuàng)新范式的轉(zhuǎn)換，地方政府主要應(yīng)在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：

第一，收縮公有經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)戰(zhàn)線。公有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)缺陷使其極易陷入資產(chǎn)無人負(fù)責(zé)的境地，改革的基本思路應(yīng)該是：今后在一般競(jìng)爭性行業(yè)里，不再搞公有企業(yè)。對(duì)原有一般競(jìng)爭性行業(yè)中的公有企業(yè)要改造成非公有企業(yè)，包括改造成混合所有制企業(yè)。這是解決地方保護(hù)主義問題的一個(gè)根本辦法。由于地方所屬企業(yè)能夠增加與銷售收入掛鉤的上繳費(fèi)用，能夠提供員工飯碗保障地區(qū)就業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定，所以地方政府總是傾向于外延式的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，導(dǎo)致嚴(yán)重的重復(fù)建設(shè)問題，并且還會(huì)想方設(shè)法維持企業(yè)甚至是長期虧損企業(yè)的生存。只有斬?cái)嗔说胤秸c企業(yè)的資產(chǎn)隸屬關(guān)系，才能從根本上解決無效擴(kuò)張的現(xiàn)象。道理很簡單，沒有哪一個(gè)私人資產(chǎn)所有者會(huì)允許企業(yè)的無效擴(kuò)張的。

第二，明確政府職能的合理邊界。有關(guān)政府職能的邊界問題，總的來說，它應(yīng)限于市場(chǎng)失靈和維護(hù)秩序領(lǐng)域。類似于企業(yè)投資和經(jīng)營等微觀領(lǐng)域的事務(wù)，應(yīng)交由市場(chǎng)去調(diào)節(jié)。但在實(shí)際管理活動(dòng)中，受利益的驅(qū)動(dòng)，地方政府往往會(huì)自覺或不自覺地走入市場(chǎng)職能領(lǐng)域。最近某省政府出面組織，由若干國有資產(chǎn)公司出資組建熊貓集團(tuán)（控股）有限公司就是一個(gè)典型的例子。[14]這種“拉郎配”的政府行為，是地方政府追求規(guī)模、熱衷于評(píng)比的排序、表現(xiàn)政績的傳統(tǒng)管理方式的延續(xù)。它明顯超越了政府職能的合理邊界，也遭到了部分企業(yè)的反對(duì)。張維迎說：“哪一個(gè)國家，哪一個(gè)地方，政府在處理企業(yè)問題上花得精力越多，企業(yè)在處理與政府關(guān)系上花得精力越多，這個(gè)國家就越落后?！盵15]（P210）

第三，放松管制。管制即按照某種規(guī)則行事之意，目的是要使市場(chǎng)競(jìng)爭處于一種公平的狀態(tài)，避免社會(huì)利益的損失。張維迎認(rèn)為，西方管制的基本理念是怎么去維護(hù)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭和有效運(yùn)轉(zhuǎn)。他們普遍同意，自由簽約是最重要的，只要交易雙方的協(xié)議不形成對(duì)第三方的損害，管制就沒有必要；只有市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)會(huì)形成對(duì)他人利益的損害，而這種損害又無法通過當(dāng)事人之間解決時(shí)，才需要政府管制。而我們過去的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)從一開始就立足于取消市場(chǎng)和消滅市場(chǎng)。[15]（P99～111）由于政府官員在實(shí)施管制時(shí)有自己的效用函數(shù)和信息的不完全等原因，使政府管制經(jīng)常失效，因此，我們現(xiàn)在的問題是要放松管制，而不是加強(qiáng)管制。目前，放松管制的重點(diǎn)是對(duì)傳統(tǒng)的行政審批制度進(jìn)行改革。傳統(tǒng)的行政審批制度是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是政府直接干預(yù)和控制企業(yè)的主要手段，由此產(chǎn)生了諸如阻礙資源有效配置、行政效率低下、尋租和腐敗滋生和蔓延等弊端。因此，改革的重點(diǎn)是減少審批的事項(xiàng)和明確政府審批的范圍，衡量的尺度是：一是市場(chǎng)尺度，即凡是市場(chǎng)能調(diào)節(jié)的，政府就不要設(shè)立審批去干預(yù)。二是經(jīng)濟(jì)尺度，這主要從成本—效益方面考察審批的收益與成本是否對(duì)稱。三是技術(shù)的尺度，即從技術(shù)能力方面看行政審批能不能把審批的事務(wù)管住，審批管不管用。

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篇3

在府兵制時(shí)代，存在著多種兵員。從軍隊(duì)作用上看，有禁軍、有到京師番上的府兵，有駐屯防戍的防人和鎮(zhèn)軍，還有專事征討的行軍；前兩種是常備軍，后一種屬臨時(shí)組建，而不上番和不從征行的在家府兵，則屬預(yù)備軍。從士兵的身份上看，既有府兵，又有募兵；前者是征點(diǎn)，后者是召募，因此這也是集兵方式的不同，但二者都有強(qiáng)制性。在行軍和鎮(zhèn)軍中，既有府兵也有募兵，還有以力役的形式承擔(dān)軍事任務(wù)的民眾，如防丁等。從軍隊(duì)的統(tǒng)領(lǐng)系統(tǒng)來看，府兵平時(shí)統(tǒng)于十六衛(wèi)，行軍則臨時(shí)設(shè)行軍總管，防人統(tǒng)于都督府，而鎮(zhèn)軍則成為由府兵制時(shí)代向節(jié)度使兵制時(shí)代演進(jìn)的中介。從軍隊(duì)的編制上看，府兵平時(shí)的編制和行軍的編制既有區(qū)別又有聯(lián)系。

府兵是身份性的終身兵，但不是職業(yè)兵。當(dāng)他服役時(shí)，需要自備一些軍資，但當(dāng)他不服役時(shí)，卻不必向政府承擔(dān)其它義務(wù)；同時(shí)，他們服役也有時(shí)間限度。逾期服役的府兵，雖然身份仍是府兵，但政府會(huì)對(duì)其超役時(shí)間予以補(bǔ)償，這就使他們與募兵一樣得到了政府的酬勞，使“府兵募兵化”了?！案哪急笔钦艞壐频姆绞健Ｓ谑?，禁軍也直接全部改成了召募。

隨著國家軍事形勢(shì)的變化，駐屯于邊地的軍隊(duì)日漸增強(qiáng)。承擔(dān)這部分任務(wù)的軍隊(duì)，起初是由都督府統(tǒng)領(lǐng)的鎮(zhèn)戍防人；此后在征服邊地部族后，設(shè)置都護(hù)府或都督府對(duì)他們進(jìn)行監(jiān)管，這些都護(hù)府或都督府所統(tǒng)領(lǐng)的駐兵，我們稱之為鎮(zhèn)軍或邊軍。再后，隨著這些被征服部族的復(fù)興，他們對(duì)唐朝邊地造成了很大的壓力，唐廷不得不增加鎮(zhèn)軍的數(shù)量和駐屯的地點(diǎn)（這些軍隊(duì)主要有兩種來源，一種是行軍結(jié)束后留下的屯防軍隊(duì)，另一種是面對(duì)邊地形勢(shì)的惡化，專門在某地設(shè)立的屯駐軍隊(duì)），這些軍隊(duì)突破了原來都護(hù)府或都督府的統(tǒng)領(lǐng)范圍，出現(xiàn)了單獨(dú)的編制，這就是軍、鎮(zhèn)、守捉、城等。為了加強(qiáng)彼此的配合，充分發(fā)揮其作用，唐廷以劃分防區(qū)的形式，確立了這些駐屯軍隊(duì)之間的統(tǒng)屬關(guān)系，形成了安史之亂以前的八個(gè)（后分為十個(gè)）邊地節(jié)度使及其下屬的軍、鎮(zhèn)、守捉、城，于是新的防御體系（各節(jié)度使之間的配合）和軍隊(duì)統(tǒng)領(lǐng)體系（節(jié)度使所統(tǒng)領(lǐng)的軍、鎮(zhèn)、守捉、城）最終得以確立。

無論是府兵制時(shí)代，還是節(jié)度使兵制時(shí)代，從軍隊(duì)的性質(zhì)來看，都有中央軍隊(duì)和地方軍隊(duì)之別；在安史之亂發(fā)生以后，節(jié)度使兵制下本屬中央的軍隊(duì)逐漸地方化。從士兵的種族來看，又有漢兵與蕃兵之異。

下面，我們就根據(jù)唐代兵制的構(gòu)成和變化情況，對(duì)近五十年來大陸地區(qū)的唐代兵制研究作一回顧。因已出版多種相關(guān)論著目錄，[1] 我們對(duì)成果不再一一羅列，僅就自己的理解所及，談些認(rèn)識(shí)；囿于見聞和理解，不當(dāng)之處，敬請(qǐng)教正。

一 府兵制時(shí)代的兵制研究

（一） 關(guān)于府兵制

府兵，既是泛稱也是專稱。我們所講的府兵制是專稱，是指起源于西魏、北周，經(jīng)隋代的變化而入唐的一種軍事制度。它既表明這一制度下的士兵具有身份性，也表示這種兵制本身所具有的特殊的軍隊(duì)組織體系；同時(shí)，其內(nèi)涵前后又有變化。在唐朝的府兵制時(shí)代，府兵制當(dāng)然是兵制的主體，但還有其它相關(guān)制度與之配合，為其補(bǔ)充。府兵制淵源于西魏、北周，但唐代的府兵制纔是本文的重點(diǎn)，對(duì)其淵源的研究，祇在必要時(shí)作些回溯而不予展開。

關(guān)于府兵制的研究，大致可分為兩個(gè)方面。

一方面是對(duì)相關(guān)史料的補(bǔ)充和訂正?！缎绿茣さ乩碇尽酚涊d了各地折沖府的設(shè)置，《新唐書·兵志》又較為集中地記載了府兵制的各個(gè)方面，而《唐六典》、《通典》、《舊唐書·職官志》、《唐會(huì)要》、《新唐書·百官志》等記載典章制度的史籍中，也從官制的角度，談到了府兵制的組織、設(shè)官、祿秩等。唐長孺《唐書兵志箋正》對(duì)唐代兵制記載最為集中和系統(tǒng)的《新唐書·兵志》進(jìn)行了全面梳理，考辨異同，定其是非，為進(jìn)一步研究兵制提供了堅(jiān)實(shí)的史料學(xué)基礎(chǔ)；其中卷一是對(duì)府兵制的箋正。[2]

折沖府的設(shè)置和分布，是最早引起學(xué)者注意的一個(gè)方面。勞格、羅振玉、谷霽光、岑仲勉等都曾利用金石、敦煌文書、時(shí)人文集等史料，對(duì)折沖府的府名、分布、數(shù)目進(jìn)行了考訂，證實(shí)了折沖府設(shè)立最多的地區(qū)是關(guān)內(nèi)道，表現(xiàn)了李唐王室居重馭輕的政治意圖。[3] 其中，對(duì)折沖府的總數(shù)和河北道的設(shè)府與否成為爭論的一個(gè)焦點(diǎn)。[4]

另一方面，是對(duì)府兵制的淵源、流變、運(yùn)作等情況所進(jìn)行的研究；當(dāng)然，這一研究的基礎(chǔ)仍然是對(duì)相關(guān)史料的解讀和辨析。陳寅恪在《府兵制前期史料試釋》中，[5] 首先揭示出府兵制淵源于鮮卑部落兵制，有一個(gè)復(fù)雜的變化過程，即“由西魏制變?yōu)樘拼啤保貏e指出不能以后期的史料來認(rèn)識(shí)前期的制度。具體而言，在軍隊(duì)統(tǒng)領(lǐng)上，是由鮮卑部落兵制下的酋長領(lǐng)兵制變成為君主直轄制；這一變化發(fā)生在北周。從士兵的身份上看，則是由兵農(nóng)分離的職業(yè)兵，變成為兵農(nóng)合一之制；這一變化發(fā)生在隋代。這篇文章點(diǎn)出了府兵制的關(guān)鍵之處，將府兵制研究提高到了一個(gè)很高的水平。此后的研究，或許對(duì)他的看法存在著不同意見（如對(duì)府兵淵源于鮮卑部落兵制含義的論證，對(duì)兵農(nóng)合一的爭論等），或許對(duì)府兵制的勾勒更為具體，但從總體上來看，我們對(duì)府兵制的理解和認(rèn)識(shí)大致不出這一范圍。換句話說，此文對(duì)府兵制的研究具有質(zhì)的推進(jìn)，后人的許多研究都是在此基礎(chǔ)上的量變。當(dāng)然，這篇文章的范圍是府兵制的前期，對(duì)唐代府兵制的情況涉及不多。

谷霽光《府兵制度考釋》在對(duì)府兵制研究進(jìn)行全面清理的基礎(chǔ)上，對(duì)府兵制作了系統(tǒng)的勾勒，使我們對(duì)這一制度的了解更加清晰?？梢哉f，這是一部府兵制研究的集大成的著作。與此前的研究相比，特別是與陳寅恪的研究相比，他不僅勾勒了府兵制的組織系統(tǒng)，還強(qiáng)調(diào)了家兵部曲與鮮卑兵制的關(guān)系、北周府兵與鄉(xiāng)兵的關(guān)系（鄉(xiāng)兵是如何通過納入府兵系統(tǒng)而中央化的）、府兵與其它兵制的關(guān)系（如府兵與禁軍的關(guān)系）、隋后期府兵與內(nèi)外宿衛(wèi)軍及中外軍的關(guān)系、府兵制與軍鎮(zhèn)城戍及邊兵的關(guān)系等，糾正了府兵制是隋唐惟一兵制的誤解（這一點(diǎn)，是我們認(rèn)識(shí)府兵制上的又一個(gè)重要的躍進(jìn)，可惜當(dāng)時(shí)未能引起人們的足夠重視），同時(shí)，還指出了府兵制與地方州郡的關(guān)系等?？偟膩碚f，這部著作使府兵制的研究更為具體而深入了。[6]

需要指出的是，1949年以后，大多數(shù)歷史研究者已將史學(xué)觀作為自己研究歷史的指南，多從經(jīng)濟(jì)的角度來認(rèn)識(shí)歷史上的方方面面。研究者將府兵制作為上層建筑，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的角度來加以審視，是當(dāng)時(shí)研究府兵制的一個(gè)主要方向（《府兵制度考釋》也從經(jīng)濟(jì)角度對(duì)府兵制進(jìn)行了思考，探討了府兵制與均田制、賦稅制的關(guān)系；還運(yùn)用的國家學(xué)說，探討了府兵制的職能等）。這樣的研究，一方面為研究者認(rèn)識(shí)這一制度提供了新的視野，但也過于公式化。比如，大多數(shù)研究者都認(rèn)為，作為上層建筑的府兵制，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)就是均田制；府兵制的設(shè)置、破壞，都是由均田制的實(shí)施和破壞決定的。從邏輯上說，有什么樣的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，就會(huì)有什么樣的上層建筑，但并不是說，上層建筑的一切變化都是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的。事實(shí)上，所謂府兵制的破壞，是政府為適應(yīng)新的軍事形勢(shì)的要求，通過將府兵變成募兵的方式，放棄了府兵制。國家能夠?qū)ι蠈咏ㄖM(jìn)行主動(dòng)的調(diào)整，而不都祇是被動(dòng)的接納。

總之，陳寅恪之后的對(duì)于府兵制的研究，主要集中在以下幾個(gè)方面：（一）府兵制的淵源和演變，（二）府兵制的組織體制及其與其它武裝力量和地方州郡的關(guān)系，（三）府兵制這一在中國古代史上頗具特色的兵制，其存在及崩壞的原因，（四）對(duì)唐代府兵制研究的加強(qiáng)。

敦煌、吐魯番文書在府兵制研究中的應(yīng)用，使我們對(duì)府兵制的了解更為具體，還印證或補(bǔ)充了相關(guān)史料的記載。史料中記載了府兵的主要職責(zé)是番上和征行、鎮(zhèn)守，但對(duì)鎮(zhèn)守的記載很少且很模糊。唐長孺《吐魯番文書中所見的西州府兵》，[7]利用吐魯番出土文書，對(duì)西州府兵的檢點(diǎn)、衛(wèi)士所承擔(dān)的征鎮(zhèn)防戍之役作了全面勾勒。特別是對(duì)史籍中語焉不詳?shù)母逆?zhèn)戍鎮(zhèn)守（鎮(zhèn)守分為兩種，一種是軍鎮(zhèn)的鎮(zhèn)守，一種是鎮(zhèn)戍的鎮(zhèn)守），即充當(dāng)防人的服役情況，以及在此期間所承擔(dān)的各種雜役的勾勒，尤為重要。另外，按規(guī)定，府兵需到京師上番宿衛(wèi)，但文書中并沒有發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)馗街醒肷戏扌l(wèi)的史料。唐先生特別點(diǎn)出了這一點(diǎn)，但未作論述。張國剛則認(rèn)為府兵上番分為到中央服役和在當(dāng)?shù)氐胤椒蹆煞N。[8] 我們認(rèn)為，張先生舉出的府兵在地方所服之役，與唐先生所舉出的府兵在充當(dāng)鎮(zhèn)戍防人期間所服的各種雜役之間的關(guān)系，可能是這一問題的關(guān)鍵所在。這一問題的解決，無疑會(huì)進(jìn)一步加深我們對(duì)府兵番役的認(rèn)識(shí)。

府兵的資裝問題，史籍記載更為簡略和原則；吐魯番文書則提供了許多詳細(xì)的情況。孫繼民《吐魯番文書所見唐代府兵裝備》，討論了府兵的馬匹、器仗、資裝等情況；[9] 陳仲安、張國剛等則對(duì)“府兵隨身七事”也進(jìn)行了考辨和分析。[10]

（二） 與府兵制相關(guān)的諸方面

府兵制無疑是唐府兵制時(shí)代的兵制的主體，但從兵員上說，府兵并不是當(dāng)時(shí)惟一的兵員；政府常常通過召募結(jié)集軍隊(duì)，這就是所謂的募兵或兵募。

募兵是相對(duì)于府兵而言的。從集兵方式來說，府兵是征，募兵是政府出資召募，二者都具有強(qiáng)制性；從身份上看，府兵具有身份性，而募兵則不具有身份性，事畢放歸，仍為百姓。唐耕耦較早注意到了這一問題，[11] 張國剛則對(duì)其行賜與資糧作了進(jìn)一步探討。[12] 但他們二位都強(qiáng)調(diào)了兵募制是既區(qū)別于府兵又區(qū)別于唐后期募兵制的一種獨(dú)立的兵制。其實(shí)，唐前期之所以強(qiáng)調(diào)募，主要針對(duì)的是府兵；唐后期的士兵無論是長期服役還是短期服役，都是由募而來。士兵服役由短期而變?yōu)殚L期乃至終身，是軍隊(duì)職業(yè)化的過程，與上述相對(duì)于府兵來討論的募兵并不完全是同一個(gè)問題。至于唐后期“兵募”這一名稱已不易見，是因?yàn)檫@一時(shí)期兵士都是由募而來，而且對(duì)他們有了固定的稱呼，即“健兒”；這并不涉及制度的變化。

其次，府兵是輪番服役，且以防戍為主。正在上番的軍人，總數(shù)不過十幾萬人。遇有戰(zhàn)事，即需臨時(shí)組建軍隊(duì)，這就是所謂的“行軍”?？梢哉f，行軍是府兵制的一個(gè)組成部分。

較早注意并對(duì)行軍進(jìn)行系統(tǒng)研究的是孫繼民。他在1984年完成了《從吐魯番文書所見的行軍制度》；[13] 此后，在一系列有關(guān)行軍研究的文章的基礎(chǔ)上[14]，出版了《唐代行軍制度研究》一書[15]。該書對(duì)行軍的統(tǒng)帥、軍將及其僚佐，行軍的編制、兵種，行軍的偵察、預(yù)警，戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)、后勤保障等各個(gè)方面都作了詳盡的考述。這是學(xué)術(shù)界對(duì)這一問題所作的第一次系統(tǒng)周密的研究。他利用敦煌吐魯番文書對(duì)行軍所作的研究，其成果集中反映在其《敦煌吐魯番所出唐代軍事文書初探》“第三編與行軍有關(guān)的文書”中。

敦煌吐魯番文書也提供了許多行軍個(gè)案及相關(guān)細(xì)節(jié)。唐長孺《唐西州差兵文書跋》對(duì)金牙道行軍總管命令地方結(jié)集兵員的情況進(jìn)行了考釋，其中最重要的是，他指出垂拱年間隨著軍事形勢(shì)的漸趨緊張，兵員也漸感不足，按常規(guī)征點(diǎn)府兵和白丁從軍已不足應(yīng)付當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)局，為此，他們要求征發(fā)本不應(yīng)參與征行的三衛(wèi)。垂拱年間成為唐前期兵制轉(zhuǎn)變的一個(gè)關(guān)鍵時(shí)期。[16] 還有不少利用文獻(xiàn)對(duì)文書中所出現(xiàn)的具體行軍個(gè)案進(jìn)行過勾勒和稽考，但總的來說，對(duì)文書的考釋超過了對(duì)行軍本身的研究。

既非府兵，又不經(jīng)政府召募，而是以徭役的形式承擔(dān)軍事任務(wù)的人，就是防丁。唐長孺在《敦煌所出郿縣尉判集中所見的唐代防丁》中，對(duì)此作了討論。[17]

二 節(jié)度使時(shí)代的兵制研究

唐前期存在一個(gè)府兵制向新的兵制演變的過程。唐長孺是首先注意到這一問題，并對(duì)此進(jìn)行了系統(tǒng)論證的學(xué)者。他把這一變化過程概括為從府兵制向軍區(qū)的演變，這不僅打破了人們對(duì)府兵制的理想化的理解，指出了軍區(qū)（即軍鎮(zhèn)守捉）的成立更有利于完成軍事任務(wù)，而且打破了將府兵制視作唐代惟一兵制的誤解，大大深化了人們對(duì)唐代兵制的認(rèn)識(shí)。此后關(guān)于唐代兵制演變的研究基本上是順著這一思路來進(jìn)行的。 [18]

孟彥弘《唐前期的兵制與邊防》對(duì)府兵制、節(jié)度使兵制的內(nèi)涵作了明確界定，以士兵身份和軍隊(duì)統(tǒng)領(lǐng)系統(tǒng)為線索對(duì)其間的演變軌跡作了勾勒。特別是點(diǎn)出了“府兵的募兵化”，認(rèn)為所謂府兵制的破壞，實(shí)際上是政府在新的軍事形勢(shì)下，對(duì)府兵制的放棄。均田制是府兵制成立的前提，但并不是它破壞的原因（政府放棄府兵制時(shí)，均田制還沒有破壞到連府兵制都無力支持的程度）。在統(tǒng)領(lǐng)系統(tǒng)上，則經(jīng)過了從都督府到都護(hù)府再到節(jié)度使的變化。[19]

對(duì)這一變化，許多學(xué)者歸納為從行軍到鎮(zhèn)軍。這是從軍隊(duì)作用的發(fā)揮形式著眼的。這確實(shí)是軍制轉(zhuǎn)變的一個(gè)方面，但卻忽略了軍人或兵員本身的變化。同時(shí)，并不是所有的鎮(zhèn)軍都是由行軍變化而來的，如鎮(zhèn)戍防人，如都護(hù)府所統(tǒng)領(lǐng)的軍隊(duì)，如平高昌后調(diào)往鎮(zhèn)守的軍隊(duì)等。岑仲勉就直接視之為廢府兵制之后出現(xiàn)的“邊兵”，而沒有把它視作與府兵制有內(nèi)在關(guān)聯(lián)的變化。[20] 因此，這一概括不夠全面和準(zhǔn)確。

所謂節(jié)度使兵制下的軍隊(duì)，就是藩鎮(zhèn)軍隊(duì)。軍隊(duì)的性質(zhì)前后有很大變化，即由國家的軍隊(duì)一變而成為地方的軍隊(duì)；其契機(jī)就是安史之亂。[21] 對(duì)藩鎮(zhèn)以及藩鎮(zhèn)軍隊(duì)研究最多的是張國剛。他關(guān)于藩鎮(zhèn)分類、兵變等問題的研究，對(duì)后來正確理解唐后期的所謂藩鎮(zhèn)割據(jù)起了非常重要的作用。這些成果都收集在其《唐代藩鎮(zhèn)研究》論集中。[22] 他在《唐代健兒考》中，對(duì)藩鎮(zhèn)軍隊(duì)的士兵待遇和家口糧作了很好的勾稽，[23] 打破了士兵為爭得對(duì)家口的供給而要進(jìn)行兵變的認(rèn)識(shí)。[24] 《唐代藩鎮(zhèn)軍將職級(jí)考略》對(duì)嚴(yán)耕望所未考或所考未詳者作了考證，主要有都頭（都知兵馬使）、兵馬使、同兵馬使·散兵馬使·同散兵馬使、十將、散將·同十將（同正將）·同副將·同散將、押衙（牙）、虞候、教練使等。[25] 在《唐代藩鎮(zhèn)的軍事體制》中，指出了藩鎮(zhèn)軍隊(duì)包含三個(gè)部分，即駐守于州的牙兵、各個(gè)支州支郡的駐兵、各縣的軍鎮(zhèn)等。[26] 戴偉華《唐方鎮(zhèn)文職僚佐考》對(duì)唐代方鎮(zhèn)的文職僚佐進(jìn)行了稽考編年。[27] 這雖然不是對(duì)制度的考察，但這一工作卻為我們進(jìn)一步研究相關(guān)問題提供了極大的方便。

三 其它方面

唐代兵制的一些方面是通貫有唐一代的，或者說，是兼跨府兵制時(shí)代和節(jié)度使兵制時(shí)代，雖然也可能因兵制時(shí)代不同而內(nèi)容有異。比如蕃兵、團(tuán)結(jié)兵、軍事武器、烽燧制度等。

在兵員的民族成分上，除漢人充兵外，還有大量的游牧部族參與了唐廷的軍事行動(dòng)，這就是所謂的蕃兵。但同是蕃兵，他們之間又有區(qū)別。一種是保有其部落，而且也未必降附唐廷；另一種是不僅歸附唐廷，而且不再有部落的組織形式。[28] 同時(shí)，唐前期還有一種見諸史籍的“兵員”，就是城傍或城傍子弟。

方積六在討論團(tuán)結(jié)兵時(shí)，糾正了日本學(xué)者認(rèn)為城傍是團(tuán)結(jié)兵的看法，指出他們是因戰(zhàn)敗或主動(dòng)歸附而遷入唐境的北方游牧部族，因此，他們主要是在河北、朔方地區(qū)，時(shí)間是在天寶年間以前。他們不是團(tuán)結(jié)兵。這是對(duì)城傍認(rèn)識(shí)的一個(gè)質(zhì)的突破。[29] 在此基礎(chǔ)上，李錦繡不僅將因歸附而被安置在軍鎮(zhèn)周圍的“城傍”一一坐實(shí)，而且指出從武后時(shí)開始，他們逐漸被納入到了邊軍的正式軍額中，變成了唐廷邊軍的一個(gè)有機(jī)組成部分；這一過程完成于安史之亂中。至此，作為兵員之一種的“城傍子弟”已基本搞清。但她將“側(cè)近軍州”、“側(cè)近人”等都視作城傍，則似嫌寬泛。同時(shí)，她從陳寅恪所提出的文化史觀著眼，認(rèn)為這部分人是造成唐后期藩鎮(zhèn)割據(jù)的主要原因。[30] 這一看法，雖是對(duì)作為兵員的城傍研究的深入，但結(jié)論本身卻有些簡單化（陳寅恪以“胡化”來解釋河北的割據(jù)，是把具有強(qiáng)制力的國家控制與文化、民族差異等同看待，已使問題簡單化了）。

至于以部落或種族形式參加唐廷軍事行動(dòng)的“蕃兵”，實(shí)際上并不是唐廷的兵員，而是向他們借兵而已，如幫助唐廷討伐安史之亂的回紇等。[31] 嚴(yán)格說來，這并不是一種軍事制度。

從武則天時(shí)起，唐廷在地方組建屬于民兵性質(zhì)的地方部隊(duì)，即團(tuán)結(jié)兵。方積六對(duì)團(tuán)結(jié)兵的數(shù)量、團(tuán)練使與團(tuán)結(jié)兵之間的關(guān)系作了精辟的辨析，糾正了日本學(xué)者的誤解；并對(duì)唐后期團(tuán)結(jié)兵情況作了描述。[32] 張國剛《關(guān)于唐代團(tuán)結(jié)兵史料的辨析》提出了不同的意見，認(rèn)為除健兒、彍騎之外的兵募、防丁、屯丁或土鎮(zhèn)兵都是團(tuán)結(jié)兵；這些人不是職業(yè)兵，不具有身份性，在役為兵，放役為民。兩人對(duì)開元十五年十二月制書中所提到的“團(tuán)結(jié)”的含義有很大分歧：方積六認(rèn)為是動(dòng)詞，而張國剛則認(rèn)為是指團(tuán)結(jié)兵。[33] 對(duì)史料理解的不同，導(dǎo)致了對(duì)團(tuán)結(jié)兵人數(shù)估計(jì)的不同，從而決定了兩人對(duì)“團(tuán)結(jié)兵”之所指也有了分歧。我以為方先生的理解更為妥當(dāng)。唐后期朝廷對(duì)軍隊(duì)進(jìn)行過一次整頓，這就是《唐會(huì)要》卷七八“諸使雜錄上”所載：“其兵士量險(xiǎn)隘召募，謂之健兒；……當(dāng)上百姓，名曰團(tuán)練?！贝撕螅胤缴厦癖再|(zhì)的軍隊(duì)就有了統(tǒng)稱。當(dāng)然，可能團(tuán)結(jié)兵本身有一個(gè)從專稱到統(tǒng)稱的過程，因此也就有所指內(nèi)涵不盡一致的情況，而不應(yīng)一概視之。

與此相關(guān)，還有“子弟”，它是一種類似于兵役的役。有人徑視之為兵役，而且認(rèn)為這是兵役之一種。這種理解或欠妥，因?yàn)樽拥茉谔拼⒉皇菍７Q。只能說在“役”中，有子弟一項(xiàng)；雖然此役與軍事密切相關(guān)。

唐前期在府兵系統(tǒng)之外，有獨(dú)立的禁軍。安史之亂以后，隨著軍隊(duì)的地方化，中央不得不再組建軍隊(duì)，這支軍隊(duì)就是以神策軍為中心的中央直屬部隊(duì)。這支部隊(duì)與其說是禁軍，不如說它是相對(duì)于地方藩鎮(zhèn)部隊(duì)而言的中央部隊(duì)；或者說是中央軍隊(duì)與禁軍的合二為一。關(guān)于唐前期的禁軍，唐長孺在《唐書兵志箋正》卷三中有所考證。唐后期的禁軍因與宦權(quán)專權(quán)關(guān)系密切而受到大家的普遍關(guān)注，成果也較多，比如齊勇鋒《說神策軍》、[34] 賈憲?！渡癫咧形颗c神策軍》、[35] 張國剛《唐代的神策軍》等[36]。

關(guān)于軍費(fèi)支出，陳明光《唐代財(cái)政史新編》和李錦繡《唐代財(cái)政史稿》都有論述。[37]前者過于簡單，后者雖僅出版上卷，所敘述的只是唐前期的情況，卻很詳盡。但是，由于對(duì)兵制的情況認(rèn)識(shí)不夠，后者在敘述的分類上頗顯紛亂。她將軍費(fèi)開支分作隴右監(jiān)牧費(fèi)、禁軍及京師宿衛(wèi)兵費(fèi)和邊兵費(fèi)三類，在邊兵費(fèi)下又對(duì)軍器、軍糧、軍衣賜、其它雜費(fèi)分別作了敘述。在這四類開支之下，是將府兵、募兵、行軍等混同敘述，這就使邊兵與府兵的關(guān)系、行軍與府兵·募兵的關(guān)系弄得非常混亂，從而影響了我們對(duì)唐前期不同兵員、不同費(fèi)用的認(rèn)識(shí)。

烽候制度與兵制密切相關(guān)。關(guān)于唐代烽候的情況，可參程喜霖《漢唐烽燧制度研究》中的唐代部分。[38]

四 結(jié)語

從研究的時(shí)間和過程上看，大致可分為兩個(gè)階段。第一個(gè)階段主要是以府兵制為研究中心。最早是利用墓志等史料對(duì)史籍（特別是對(duì)《新唐書·地理志》）中所記載的折沖府進(jìn)行考訂和補(bǔ)充，此后則對(duì)府兵制的其它更為重要的方面更加關(guān)注，使府兵制的研究取得了質(zhì)的進(jìn)步。第二階段是擴(kuò)大了研究的范圍，注意到了府兵制之外的如募兵、團(tuán)結(jié)兵等方面；節(jié)度使兵制也受到了注意（如健兒、方鎮(zhèn)幕府等）。同時(shí)，還利用新發(fā)現(xiàn)的敦煌、吐魯番文書對(duì)府兵制的一些細(xì)節(jié)和一些史籍記載不甚明了之處進(jìn)行了勾勒和補(bǔ)訂，取得了不少成果。

從研究方法和研究深度來看，已有的成果大致可分作以下幾類。第一類成果是對(duì)兵制的某一個(gè)方面所進(jìn)行的勾稽，比如勞格、羅振玉等利用金石等史料對(duì)折沖府的數(shù)目和分布地區(qū)所進(jìn)行的考訂（嚴(yán)格說來，這還沒有脫離史料收集的范圍）。第二類成果是對(duì)有關(guān)兵制的各種不同記載進(jìn)行辨析，這種辨析是以對(duì)史料所記載的制度有相當(dāng)深入的理解為前提，否則就不可能通過辨異同而定是非；如唐長孺對(duì)《新唐書·兵志》所作的全面整理。與此相關(guān)，就是靜態(tài)地、個(gè)案式地恢復(fù)兵制某個(gè)方面的原貌，比如對(duì)兵募、團(tuán)結(jié)兵、健兒等分別進(jìn)行的勾稽。第三類成果是將兵制視作一個(gè)變化的有機(jī)整體，研究其演變的過程和契機(jī)，探討其與其它相關(guān)方面的聯(lián)系，比如陳寅恪《府兵制前期史料試釋》、谷霽光《府兵制度考釋》對(duì)府兵制演變的研究，唐長孺《唐代軍事制度之演變》對(duì)府兵制向軍區(qū)演變的勾勒（對(duì)唐代兵制來說，《唐代軍事制度之演變》的眼界更寬、范圍更廣）。第四類成果是把兵制放到唐代的社會(huì)歷史背景中來考察其意義，比如陳寅恪認(rèn)為在府兵制時(shí)代，軍府的分布和這種兵制本身所具有的兵農(nóng)合一之制，是地方革命不易成功的原因之一。

從已有的成果看，對(duì)府兵制時(shí)代的兵制，研究得較為充分；對(duì)府兵制向節(jié)度使兵制演變的研究也較有深度；而對(duì)節(jié)度使兵制的研究，則還處在個(gè)案研究的階段，缺少全面、綜合性的研究。將兵制置于社會(huì)政治中來研究其意義，最為欠缺；但這方面的研究，與研究者對(duì)這一時(shí)期社會(huì)狀況的全面理解密切相關(guān)，稍一不慎，就會(huì)牽強(qiáng)附會(huì)，或求之過深。

從府兵制的研究可以看出，新史料的出現(xiàn)補(bǔ)充了我們過去對(duì)一些問題知之甚少或模糊不清的認(rèn)識(shí)，對(duì)我們進(jìn)一步深入研究起了很大的刺激作用，但是，它并沒有從根本上推翻基本史籍的基本記載。比如對(duì)行軍的認(rèn)識(shí)，對(duì)府兵制本身的認(rèn)識(shí)，都因敦煌吐魯番文書的出現(xiàn)而為我們提供了更多的細(xì)節(jié)，為我們認(rèn)識(shí)的深化提供了條件。因此，我們以為，新史料對(duì)我們研究唐代兵制起了很大的刺激作用，但對(duì)唐代兵制總體的認(rèn)識(shí)和理解來說，它并不是最重要的因素。

注釋

[1]中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所魏晉隋唐史研究室編《隋唐五代史論著目錄》（1990—1981），江蘇古籍出版社，1985；胡戟主編《隋唐五代史論著目錄》（1982—1995），陜西師范大學(xué)出版社，1997；中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所編《中國史學(xué)論文索引》第三編（1949—1976），中華書局，1995；盧善煥、師勤編《中國敦煌吐魯番學(xué)著述資料目錄索引》（1909—1984），師勤編《中國敦煌吐魯番學(xué)著述資料目錄索引續(xù)編》（1985—1989），中國敦煌吐魯番學(xué)會(huì)印刷；鄭阿財(cái)、朱鳳玉主編《敦煌學(xué)研究論著目錄》（1908—1997），臺(tái)灣漢學(xué)研究中心出版，2000；等。

[2] 唐長孺《唐書兵志箋正》，科學(xué)出版社，1957。

[3] 勞格《唐折沖府考》，羅振玉《唐折沖府考補(bǔ)》、《唐折沖府考補(bǔ)拾遺》，谷霽光《唐折沖府考校補(bǔ)》；以上四文均收入開明書店輯印的《二十五史補(bǔ)編》中。岑仲勉《隋唐史》唐史第二十一節(jié)，高等教育出版社，1957。

[4] 岑仲勉《府兵制度研究》，上海人民出版社，1957；谷霽光《府兵制度考釋》，上海人民出版社，1962。

[5] 該文原載《中央研究院歷史語言研究所集刊》第七本第三分，1936；后收入《隋唐制度淵源略論稿》第六節(jié)“兵制”，上海古籍出版社，1982。

[6] 何茲全撰有書評(píng)《讀〈府兵制度考釋〉書后》，刊《歷史研究》1962年6期。后收入其《讀史集》，上海人民出版社，1982。

[7] 該文刊武漢大學(xué)歷史系魏晉南北朝隋唐史研究室編著《敦煌吐魯番文書初探二編》，武漢大學(xué)出版社，1990。

[8] 《唐代府兵淵源與番役》，刊《歷史研究》1989年6期。

[9] 孫繼民《吐魯番文書所見唐代府兵裝備》，刊《敦煌吐魯番文書初探二編》；后收入其《敦煌吐魯番所出唐代軍事文書初探》，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2000。

[10] 陳仲安《唐府兵隨身七事辨》，刊中國唐史學(xué)會(huì)編《中國唐史學(xué)會(huì)論文集》，三秦出版社，1989；張國剛《所謂府兵“隨身七事”辨》，收入其《唐代政治制度研究論集》，臺(tái)灣文津出版社，1994。

[11] 唐耕耦《唐代前期的兵募》，刊《歷史研究》1981年4期。岑仲勉《隋唐史》唐史第二十一節(jié)中已注意到了募兵制，但他認(rèn)為這是在府兵制廢止后才出現(xiàn)的（“隨廢府兵而連帶引起者尚有募兵、邊兵兩個(gè)問題”，第213頁），而他所舉的幾個(gè)例子又都是太宗、高宗時(shí)期。

[12] 張國剛《關(guān)于唐代兵募制度的幾個(gè)問題》，刊《南開學(xué)報(bào)》1988年1期。

[13] 該文系武漢大學(xué)碩士論文，1984。

[14]《跋〈唐垂拱四年（公元688年）隊(duì)佐張玄泰牒為通當(dāng)隊(duì)隊(duì)陪事〉》，刊《敦煌吐魯番文書初探二編》。唐長孺先生在《唐先天二年（713）西州軍事文書跋》中也涉及到行軍中隊(duì)的問題，但他認(rèn)為他考證的這幾件文書是在特定軍事形勢(shì)下的地方軍隊(duì)。該文也刊于《敦煌吐魯番文書初探二編》。

[15] 該書由臺(tái)灣文津出版社于1995年出版。張國剛撰有書評(píng)，刊榮新江主編《唐研究》第一卷，北京大學(xué)出版社，1995。

[16] 刊《敦煌吐魯番文書初探》，武漢大學(xué)出版社，1983。

[17] 載其《山居存稿》，中華書局，1989。

[18]《唐代軍事制度之演變》，刊《武漢大學(xué)社會(huì)科學(xué)季刊》，第9卷第1號(hào)，1948；后收入中國人民大學(xué)中國歷史教研究編《中國通史參考資料》第二集下冊(cè)，中國人民大學(xué)，1957。此后，在《魏晉南北朝史三論》（武漢大學(xué)出版社，1992）第三編第三章“軍事制度的變化”中再次出了更為系統(tǒng)的論說。

[19] 刊《唐研究》第一卷。

[20] 岑仲勉《隋唐史》唐史第二十二節(jié)。

[21] 見孟彥弘《論唐代軍隊(duì)的地方化》，刊陳祖武主編《中國社會(huì)科學(xué)院歷史研究所學(xué)刊》第一集，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2001。

[22]《唐代藩鎮(zhèn)研究》，湖南教育出版社，1987。

[23] 刊《中國史研究》，1990年4期。

[24] 胡如雷《唐五代時(shí)期的“驕兵”與藩鎮(zhèn)》，刊《光明日?qǐng)?bào)》1963年7月3日。

[25] 刊《學(xué)術(shù)月刊》，1989年7期。

[26] 刊《晉陽學(xué)刊》，1991年3期。按：以上各文均收入其《唐代政治制度研究論集》中。

[27] 天津古籍出版社于1994年出版。

[28] 陳寅恪：《記唐代之蕃將與府兵》，刊《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》1957年1期；后收入《金明館叢稿初編》，上海古籍，1982。

[29] 方積六《關(guān)于唐代團(tuán)結(jié)兵的探討》，刊《文史》第25輯，中華書局，1985。

[30] 李錦繡《“城傍”與大唐帝國》，刊《學(xué)人》第8輯，江蘇人民出版社，1995；后收入其《唐代制度史略論稿》，中國政法大學(xué)出版社，1998。

[31] 參張國剛《唐代的蕃部與蕃兵》，載其《唐代政治制度研究論集》。

[32]《關(guān)于團(tuán)結(jié)兵的探討》，刊《文史》第25輯。

[33] 該文見《冊(cè)府元龜》卷九九二。

[34] 刊《陜西師大學(xué)報(bào)》，1983年2期。

[35] 刊《唐史論叢》第5輯，三秦出版社，1990。