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時(shí)間：2022-12-15 03:10:00
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隨著改革開放的深入和對外貿(mào)易的快速增長，廣東出口商品遭到外國反傾銷的案例越來越多。而一些公司、企業(yè)缺乏內(nèi)部約束機(jī)制，對外競相低價(jià)出口，客觀上授人以柄；一些生產(chǎn)和出口被訴產(chǎn)品的公司、企業(yè)在遭遇外國反傾銷時(shí)互相推諉，拒不參加應(yīng)訴，給企業(yè)和國家?guī)砭薮蟮膿p失。
面對各種國際貿(mào)易摩擦愈演愈烈的嚴(yán)峻形勢，從上世紀(jì)90年代初起，廣東省外經(jīng)貿(mào)委逐步加強(qiáng)了對應(yīng)對外國反傾銷等貿(mào)易摩擦工作的領(lǐng)導(dǎo)，在普法活動中組織全省外經(jīng)貿(mào)干部職工深入學(xué)習(xí)我國外經(jīng)貿(mào)法律法規(guī)和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)等的法律法規(guī)，學(xué)習(xí)國際規(guī)則、國際貿(mào)易慣例和美歐反傾銷法。要求各級外經(jīng)貿(mào)部門和公司認(rèn)真實(shí)施市場多元化、以質(zhì)取勝和科技興貿(mào)戰(zhàn)略，加快轉(zhuǎn)變企業(yè)經(jīng)營機(jī)制和外貿(mào)增長方式，切實(shí)加強(qiáng)出口管理和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的工作，做到均衡出口，不低價(jià)競銷，既不侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)，也要保護(hù)好自己的知識產(chǎn)權(quán)；強(qiáng)調(diào)在遭到國外反傾銷時(shí)，生產(chǎn)和出口被訴產(chǎn)品的企業(yè)都必須參加應(yīng)訴。負(fù)責(zé)具體指導(dǎo)和管理這項(xiàng)工作的政策法規(guī)處結(jié)合案例，指導(dǎo)企業(yè)抓緊完善公司章程，理順與子公司、分公司的關(guān)系；接受有關(guān)被訴企業(yè)的咨詢，在外經(jīng)貿(mào)部條約法律司的指導(dǎo)下，幫助企業(yè)及時(shí)填好外國反傾銷機(jī)關(guān)發(fā)來的調(diào)查問卷，依時(shí)送出這些問卷，做好接受核查的準(zhǔn)備等工作。還先后三次組織有關(guān)法律人員赴美國和歐盟學(xué)習(xí)和考察其貿(mào)易與投資的法律；具體承辦了中美反傾銷研討會，請美國商務(wù)部、國際貿(mào)易委員會的官員等主講美國反傾銷法。
反傾銷應(yīng)訴工作有起色
伴隨著法律意識的增強(qiáng)，反傾銷應(yīng)訴工作逐步有了新的起色。
1993年，美國制筆協(xié)會指控我國出口的鉛筆傾銷，廣東省文體進(jìn)出口公司立即成立了應(yīng)訴小組，按照美國法律規(guī)定的程序，與國內(nèi)另外三家企業(yè)一起進(jìn)行應(yīng)訴抗辯。美方官員在北京一家商會的翻譯的陪同下前來進(jìn)行反傾銷核查，并要求省外經(jīng)貿(mào)委等派出負(fù)責(zé)人回答其問題，因此筆者按主管法律工作的委領(lǐng)導(dǎo)的指示前往。美方代表除了來自美國商務(wù)部、國際貿(mào)易委員會的官員外，還有美國駐廣州總領(lǐng)事館的總領(lǐng)事和幾位領(lǐng)事?；卮饐栴}時(shí)，筆者從法律和事實(shí)上說明中國發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)，企業(yè)實(shí)行獨(dú)立核算、自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧；企業(yè)所經(jīng)營的商品在哪兒組織生產(chǎn)或從哪兒采購，出口到哪個(gè)國家，出口價(jià)格是多少等，完全由企業(yè)根據(jù)市場行情自行確定。當(dāng)筆者拿起《公司法》，說明廣東省文體進(jìn)出口公司和其他外貿(mào)公司都是企業(yè)法人，實(shí)行自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧時(shí)，一個(gè)美國官員低聲說：“這與我們美國是一樣的?。 碑?dāng)講到省外經(jīng)貿(mào)委加強(qiáng)出口管理，要求公司、企業(yè)不得低價(jià)競銷時(shí)，他們還笑了起來。在回答完問題后，美國駐廣州總領(lǐng)事館所聘的翻譯對筆者說：“你回答得很好。他們提不出還要再問的問題了?！痹诿绹虅?wù)部對華鉛筆作反傾銷終裁時(shí)，未參加應(yīng)訴的企業(yè)一律被裁決44.66%的反傾銷稅，而由于此次四家企業(yè)應(yīng)訴工作做得好，有兩家被裁決較低的稅率，廣東省文體進(jìn)出口公司和上海一家企業(yè)被裁決為零稅率。
廣東省化工進(jìn)出口集團(tuán)公司經(jīng)營的癸二酸于1993年7月被美國廠商提出反傾銷。該集團(tuán)公司總經(jīng)理和主管副總經(jīng)理親自成立了應(yīng)訴班子，及時(shí)與生產(chǎn)企業(yè)銜接好，積極參加中國五礦化工進(jìn)出口商會組織的應(yīng)訴。在美國商務(wù)部官員前來進(jìn)行反傾銷核查并要求省外經(jīng)貿(mào)委派人回答問題時(shí)，筆者又奉命前往。美方官員主要圍繞“政府是否控制企業(yè)”而頻頻提問，筆者仍舊從法律和事實(shí)上予以回答。1994年7月該案終裁裁定我國應(yīng)訴的四家外貿(mào)公司的反傾銷稅率為43.72%至85.43%，其中廣東省化工進(jìn)出口集團(tuán)公司稅率為57%，而未參加應(yīng)訴的公司反傾銷稅率一律為243.4%。
1994年10月，我國輸美的抽屜滑軌又遭到美國廠商的反傾銷。廣東省五礦進(jìn)出口集團(tuán)公司迅速組成了應(yīng)訴小組，抓緊與中國機(jī)電商會聯(lián)系，將抽屜滑軌的主要出口商集中于該集團(tuán)公司研究對策，決定聘請美國律師統(tǒng)一應(yīng)訴。在美方官員進(jìn)行反傾銷核查時(shí)，這家集團(tuán)公司的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)要求筆者與他們一起去回答問題，考慮到這次不是由美方官員提出，為避免美官員產(chǎn)生“政府控制企業(yè)”的誤解，筆者只是請他們積極配合美方官員做好核查工作。經(jīng)過一年多的據(jù)理抗辯，美國商務(wù)部裁定該產(chǎn)品的傾銷率為零，隨后原告撤回了。
為保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)做貢獻(xiàn)
2005年美國財(cái)政部匯率報(bào)告認(rèn)為，人民幣掛鉤政策“造成了全球市場的嚴(yán)重扭曲”。2006年報(bào)告提出，中國貨幣政策是美中關(guān)系的“核心問題”。2008年，美總統(tǒng)奧巴馬曾闡述了如下觀點(diǎn)：“若要實(shí)現(xiàn)雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的均衡發(fā)展，中心問題是中國必須改變其匯率政策。”[①]2010年9月20日奧巴馬繼續(xù)就人民幣匯率問題向中國施壓，稱中國在人民幣問題上未盡全力。由此可見原因與影響，人民幣匯率一直是中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的焦點(diǎn)。
一、中美雙方的人民幣匯率之爭
中美人民幣匯率之爭始于2002 年免費(fèi)論文下載。美方認(rèn)為人民幣對美元匯率低估是導(dǎo)致中國巨大的貿(mào)易順差的重要原因之一，沖擊美方制造業(yè)市場,造成眾多工人失業(yè)。有鑒于此,美方要求中國升高人民幣匯率,改變釘住美元的匯率機(jī)制。經(jīng)過雙方不斷的摩擦、對話，中國于2005年7月21日將人民幣兌美元匯率一次性升值2%，同時(shí)，開始實(shí)行“以市場供求為基礎(chǔ)、參考一籃子貨幣進(jìn)行調(diào)節(jié)、有管理的浮動匯率制度”。
美方積極評價(jià)中方這一舉措,但又認(rèn)為人民幣升值幅度不夠大,要求中方繼續(xù)提升人民幣匯率。中美貿(mào)易戰(zhàn)持續(xù)升溫。進(jìn)入2010年以來，人民幣匯率問題的爭論更是愈演愈烈。2月,奧巴馬施壓人民幣，表示全年都將“勸說”人民幣升值；3月，美國考慮征收人民幣匯率反補(bǔ)貼稅，奧巴馬請人民幣采行“市場導(dǎo)向”匯率政策，美國130名議員上書奧巴馬政府，要求人民幣升值，美聽證人民幣匯率原因與影響，表示5月前投票；6月11日，美將審議針對中國匯率議案，議員再次強(qiáng)壓人民幣升值；6月19日下午中國人民銀行宣布進(jìn)一步推進(jìn)人民幣匯率形成機(jī)制改革，增強(qiáng)人民幣匯率彈性。三周之后，美國財(cái)政部公布了堪稱史上拖延最久的關(guān)于主要貿(mào)易伙伴國匯率半年度報(bào)告，未將中國貼上匯率操縱國的標(biāo)簽。但9月15日，美國會就人民幣匯率展開兩天的聽證會，督促人民幣升值。歷時(shí)近十年，人民幣匯率之爭始終處于風(fēng)頭浪尖。
二、美方為何抓住人民幣匯率問題不放？
首先，政治需求：
當(dāng)前美國失業(yè)率高居不下，民眾不滿情緒增加，美國總統(tǒng)奧巴馬的支持率直線下降原因與影響，奧巴馬急需轉(zhuǎn)移國內(nèi)焦點(diǎn)，將制造業(yè)壓力大的原因歸結(jié)到廉價(jià)的國外商品上。而11月美國國會中期選舉在即，美國政府迫切需要為國內(nèi)近10％的失業(yè)率找到借口免費(fèi)論文下載。而議員們更希望操縱議題，為自己選舉拉票，進(jìn)而掩蓋其自身未能有效防范和應(yīng)對金融危機(jī)的事實(shí)。因此，在選舉的壓力下，立法者采取了更加強(qiáng)硬的態(tài)度。
第二，美國公眾認(rèn)知偏差：
美國公眾認(rèn)為美國貿(mào)易赤字的主要原因是中國的匯率政策。典型觀點(diǎn)是中國匯率機(jī)制導(dǎo)致美國貿(mào)易赤字不斷上升。如果人民幣對美元匯率順應(yīng)市場供給的需要，則人民幣自然升值，中國出口商品價(jià)格自然上升，美國對華貿(mào)易赤字自然下降。[②] 因此，盡管從理論上講原因與影響，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系促進(jìn)了美國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，但美國公眾認(rèn)為普通民眾是中美貿(mào)易的受害者，“美國人中的大多數(shù)認(rèn)為貿(mào)易收益沒有在我們兩個(gè)國家之間公平分配。”[③] 在美國，持對中國的巨額貿(mào)易逆差“影響美國制造企業(yè)及工人就業(yè)”的言論也越來越高。不少美國人認(rèn)為促使人民幣升值是舒緩這一問題的“良方”。因?yàn)槿嗣駧派祵档椭袊隹谏唐返膬r(jià)格競爭優(yōu)勢。
第三，轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)
中國擁有2.4萬億美元的外匯儲備，又是美國的第一大債權(quán)國（美國財(cái)政部3月15日公布，1月末中國持有美國國債余額8890億美元，日本為7654億美元），人民幣升值就意味著美元貶值，也意味著相應(yīng)減輕了美國對中國的負(fù)債。這才是美國要求人民幣大幅升值的真實(shí)意圖。同時(shí)美國對中國手中持有的美國國債也萬分憂慮，一方面，美國人擔(dān)心中國突然減持美國債會對美經(jīng)濟(jì)造成重大打擊；另一方面原因與影響，又擔(dān)心中國持有美國國債的增加會使美對中國金融依賴加深免費(fèi)論文下載。因此希望通過美元貶值來轉(zhuǎn)移債務(wù)、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
第四，中國崛起觸動美國危機(jī)感
美國表面上宣稱，美中關(guān)系并不是零和博弈，中國繁榮對美國也有利。但在實(shí)際外交策略中，美國總顯露出試圖遏制中國發(fā)展的跡象。首先，中國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。其次，人民幣國際化進(jìn)程的逐步推進(jìn)，讓不少美國人頓感壓力。
本次國際金融危機(jī)中，中國經(jīng)濟(jì)一枝獨(dú)秀，崛起之勢更加明顯；人民幣正朝著實(shí)現(xiàn)自由兌換并成為重要國際貨幣邁進(jìn)。如此一來中國對美元的需求就會大大降低，美元國際貨幣的地位受到威脅。美國允許中國發(fā)展，但是絕不允許發(fā)展成為它強(qiáng)勁的對手原因與影響，更不允許中國崛起到美國之上。中國的發(fā)展和增長必須納入美元本位體制，要受美國掌控，緊咬人民幣匯率，逼迫人民幣升值，打壓人民幣，維護(hù)美元世界貨幣的地位，是美國的必然選擇，也是美國的真實(shí)政治意圖。
三、人民幣匯率改革對中美貿(mào)易影響分析
（一）人民幣兌美元匯率變化分析
2005年7月中國匯率改革以來，分析五年來人民幣匯率變化的情況(見表1），我們可以看出人民幣的幣值對美元已經(jīng)大幅升值23.5%。2005年7月21日 中國開始匯率改革 人民幣兌美元匯率為8.11：1；
2005年底 人民幣對美元升值2.5% 人民幣兌美元匯率為8.07：1；
2006年5月15日 人民幣對美元匯率中間價(jià)突破8.0關(guān)口 為7.9982：1；
2007年底 人民幣對美元升值6.5% 人民幣兌美元匯率為7.30：1；
2008年4月10日 人民幣對美元匯率中間價(jià)突破7.0關(guān)口 為6.9920：1；
2009年以來 人民幣對美元匯率 基本上在6.81-6.85元區(qū)間；
2010年6月21日，中國人民銀行(央行)宣布重啟匯改后的首個(gè)交易日，人民幣對美元中間價(jià)為6.8275。9月21日原因與影響，人民幣對美元一度升值至6.6997元，破6.7元免費(fèi)論文下載。
表1 歷年人民幣匯率統(tǒng)計(jì)
年度
2005
2006
2007
2008
2009
2010.1-7
匯率變化
8.07
7.9
7.3
中美知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的糾紛由來已久。早在1979年中國與美國簽訂貿(mào)易關(guān)系協(xié)定時(shí)，盡管當(dāng)時(shí)中國還沒有建立知識產(chǎn)權(quán)制度，但美國就堅(jiān)持其中必須包括關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)方面的規(guī)定，否則就拒絕簽字。那么，美國為什么這么關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)問題？中美為什么會發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛？其前景又會怎樣？
中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛主要發(fā)生在1992年、1995年和1996年，但實(shí)際上，自1979年以來，美國就一直很重視中國在保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)方面的所做所為。為了維護(hù)美國產(chǎn)業(yè)界的利益，美國不斷地要求中國建立完整的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，并嚴(yán)格執(zhí)行。從中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛的內(nèi)容來看，可以分為三個(gè)階段。
1979年～1994年，可稱為“有法可依”階段，美國重點(diǎn)關(guān)注的是中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法進(jìn)展以及法律的完備性；1995年～2001年，可稱為“有法必依”階段，美國重點(diǎn)關(guān)注的是中國是否依法保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，強(qiáng)調(diào)執(zhí)法制度的建立和執(zhí)法機(jī)構(gòu)的完善。
美國要求中國“嚴(yán)格執(zhí)法”
2001年底，中國加入了WTO，開始履行《TRIPS協(xié)定》（《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》）的有關(guān)義務(wù)，這也標(biāo)志著中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)入了第三階段，即“嚴(yán)格執(zhí)法”階段?！禩RIPS協(xié)定》不僅在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的一些方面要高于已有的國際公約，而且把知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易聯(lián)系起來，并特別規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)施，同時(shí)適用WTO的基本規(guī)則，如國民待遇、最惠國待遇和透明度等，還擁有其他國際公約所不具備的爭端解決機(jī)制。因此，中國入世，不僅意味著要修改和完善現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，而且意味著更為嚴(yán)格的執(zhí)行。通過一年一度的過渡性審議機(jī)制，美國可以在多邊體制下對中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作橫加指責(zé)。不僅如此，美國在國內(nèi)還設(shè)了專門的機(jī)構(gòu)監(jiān)督中國履行入世協(xié)議的情況。盡管入世兩年來，中國已經(jīng)按照入世協(xié)定修改或重新頒布了有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)（關(guān)于集成電路、計(jì)算機(jī)軟件、醫(yī)藥品等方面），但中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛仍有升級的危險(xiǎn)，美國關(guān)注的重點(diǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)向了要求中國“嚴(yán)格執(zhí)法”的階段，以便為美國企業(yè)開辟更大的市場。在美國貿(mào)易代表提交的《中國履行WTO協(xié)議》2003年報(bào)告中，強(qiáng)調(diào)了“美國把解決中國對知識產(chǎn)權(quán)方面的執(zhí)行問題置于第一要?jiǎng)?wù)”，要求中國加強(qiáng)行政處罰、民事賠償、刑事懲罰的力度，使這些措施有足夠威懾力以制止侵權(quán)行為的蔓延。2003年，在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系上，除人民幣匯率問題外，美國最關(guān)注的就是知識產(chǎn)權(quán)問題了。美國商務(wù)部長埃文斯、財(cái)長斯諾、貿(mào)易代表佐立克等高級官員來中國訪問時(shí)，都把知識產(chǎn)權(quán)問題列為了重點(diǎn)議題。埃文斯曾指出，“中國在生產(chǎn)、使用和出口大批偽造產(chǎn)品……中國的軟件盜版率在90％以上。有理由推測，中國絕大多數(shù)政府部門在使用盜版軟件”。
美國對中國有三方面不滿
在當(dāng)前美國強(qiáng)調(diào)中國要“嚴(yán)格執(zhí)法”的階段，美國對中國的指責(zé)主要在以下幾個(gè)方面：
1．認(rèn)為阻礙知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效實(shí)施的因素主要在于中國政府機(jī)構(gòu)間缺乏透明度與協(xié)調(diào)、地方保護(hù)主義和腐敗、刑事的門檻較高、缺乏訓(xùn)練有素的人才和懲罰力度不夠等，要求中國繼續(xù)進(jìn)行持續(xù)透明的努力來處罰并制止盜版、仿冒商標(biāo)以及銷售盜版和仿冒產(chǎn)品；分配更多資源來執(zhí)行，更為經(jīng)常性地突擊性地搜捕侵權(quán)者；加強(qiáng)相關(guān)部門間的協(xié)調(diào)。
2．三種處罰措施都不具有威懾力。
關(guān)于行政處罰。認(rèn)為行政處罰罰金太低，而且很少向公安部門提起刑事犯罪調(diào)查，即使是出于商業(yè)銷售目的的盜版和仿冒。
關(guān)于刑事處罰。首先，對于少數(shù)已經(jīng)的案子，由于缺乏透明度，也不知道最后是否被確認(rèn)有罪；如果有罪，也不知道其處罰結(jié)果是什么。因此，美國要求中國修改相關(guān)的法律和規(guī)章，加大刑事的比例，尤其是對商業(yè)性的盜版和仿冒以及慣犯。其次，刑事的門檻過高。目前按照規(guī)定，夠得上刑事的侵權(quán)者，如果是企業(yè)，必須有證據(jù)表明其銷售額達(dá)到20萬元人民幣；如果是個(gè)人，則必須是5萬元人民幣。對此，美國要求中國降低這一門檻，認(rèn)為，仿冒或盜版產(chǎn)品的銷售數(shù)量是與處罰力度有關(guān)的必要條件，而不是決定是否調(diào)查、或定罪的必要條件。第三，中國應(yīng)該擴(kuò)大刑事處罰的范圍，不能只局限于銷售領(lǐng)域，還應(yīng)該擴(kuò)大到有意制造、儲存、分銷和使用仿冒和盜版產(chǎn)品的范圍。第四，刑期太短。此外，還特別提到，按照中國法律，如果仿冒和盜版產(chǎn)品的出口沒有達(dá)到一定的商業(yè)規(guī)模，就不應(yīng)該被刑事。然而，進(jìn)入美國市場的侵權(quán)產(chǎn)品50％來自中國，美國認(rèn)為不嚴(yán)加懲處是不合理的。美國認(rèn)為，實(shí)際上很少使用刑法來懲治商業(yè)盜版和仿冒商標(biāo)的國家，世界上只有少數(shù)幾個(gè)，而中國是其中之一。
關(guān)于民事處罰。美國認(rèn)為，中國在這方面缺乏一致和公平的處罰。
3．在商標(biāo)保護(hù)領(lǐng)域，就馳名商標(biāo)而言，外國商標(biāo)所有者沒有獲得國民待遇。中國僅確認(rèn)了200個(gè)馳名商標(biāo)，其中無一項(xiàng)是外國商標(biāo)。
從上可以看出，美國重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是中國“執(zhí)法不嚴(yán)”，部分地還要求中國的法律更“嚴(yán)”。
糾紛的演變，有其內(nèi)在根源和邏輯
自1992 年以來，中國對外開放進(jìn)入本國經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)接軌的階段，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系進(jìn)入一個(gè)迅猛的發(fā)展時(shí)期。在中美貿(mào)易總額迅速發(fā)展的背景下，中美貿(mào)易失衡問題也浮出水面。根據(jù)中國商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，從2000年起，中國對美國的貿(mào)易順差已經(jīng)超過日本，成為美國最大的貿(mào)易逆差國。近年來，中美貿(mào)易差額有逐年擴(kuò)大的趨勢。根據(jù)中方的統(tǒng)計(jì)（見表1），中國從1993年對美貿(mào)易出現(xiàn)順差，該年兩國貿(mào)易差額為62.7億美元，2010年增加到1812.6億美元，是1993年的29倍.而根據(jù)美方的統(tǒng)計(jì)（見表1），美國1993年對華貿(mào)易逆差已經(jīng)達(dá)到227.6億美元， 2010年更是增加到2730.1億美元，是1993年的12倍。
由表1的數(shù)據(jù)可以看出，長期以來，中美兩國在貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)上一直存在著差異，突出表現(xiàn)為美國統(tǒng)計(jì)的來自中國的貿(mào)易逆差要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于中國統(tǒng)計(jì)的對美國的貿(mào)易順差。中美兩國在編纂雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)上不統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)方法和原則是造成這種巨大差異的重要原因。
另外，按照現(xiàn)有的貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方式，中美兩國的貿(mào)易都主要關(guān)注在貨物（商品）貿(mào)易逆差上。但現(xiàn)實(shí)中,隨著中國加入WTO , 中國在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)取得了極大的開放，中美服務(wù)貿(mào)易獲得了快速發(fā)展，特別是美國對華服務(wù)貿(mào)易出口增長勢頭迅速，因此中美貿(mào)易平衡問題已不能忽略服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。
二、 服務(wù)貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)方法
世界貿(mào)易組織（WTO）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）將國際服務(wù)貿(mào)易按提供方式劃分為以下四種形式： (1)跨境供應(yīng)模式（過境交付）；(2)國外消費(fèi)或過境消費(fèi)模式（境外消費(fèi)）；(3)商業(yè)存在模式；(4)自然人流動模式。
目前，在反映國家（地區(qū)）之間交易的國際經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)中，主要有三種統(tǒng)計(jì)：以記錄跨境貨物交易為特征的國際商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)；以記錄跨境服務(wù)交易為特征的跨境服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)；與國際投資活動有關(guān)，具有非跨境交易特征的外國附屬機(jī)構(gòu)貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)（FAT統(tǒng)計(jì)）。三者互為補(bǔ)充，從不同角度記錄國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易狀況。
1.國際收支（BOP）口徑的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)。我們通常所說的服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)是與國際收支（BOP）統(tǒng)計(jì)聯(lián)系在一起的，即所謂跨境服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)?？缇撤?wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)是指國際收支平衡表所記錄的、經(jīng)常項(xiàng)目下居民與非居民之間的服務(wù)交易，即跨境的服務(wù)流動的統(tǒng)計(jì)，具有服務(wù)跨境消費(fèi)和跨境交易的特征。（也就是GATS所提供的四種形式中的a、b、d）。
2. FAT統(tǒng)計(jì)方式下的服務(wù)貿(mào)易。FAT統(tǒng)計(jì)反映了外國附屬機(jī)構(gòu)在東道國發(fā)生的全部商品和服務(wù)貿(mào)易的情況，包括與投資母國之間的交易，與所有東道國其他居民之間的交易，以及與其他第三國之間的交易，核心是其中的非跨境商品和服務(wù)交易。按照WTO的要求，外國附屬機(jī)構(gòu)的當(dāng)?shù)胤?wù)銷售作為國際服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容。
三、中美間服務(wù)貿(mào)易與中美貿(mào)易差額的重新估算（BOP口徑）
就中美貨物貿(mào)易而言，中國有著巨額的順差，但在對美國的服務(wù)貿(mào)易中，中國多年來面臨的卻是清一色的逆差。1993年逆差額為6.09億美元，17年之后的2010年雙邊服務(wù)貿(mào)易逆差就高達(dá)111.68億美元（BOP口徑），速度之快，可見一斑。
如果將服務(wù)貿(mào)易差額（BOP口徑）計(jì)入中美貿(mào)易差額中，結(jié)果會怎樣呢？
按中方統(tǒng)計(jì)數(shù)字，從1993--2010年中美服務(wù)貿(mào)易差額（逆差）與貿(mào)易順差（商品）的百分比最高為11.68%（1996年），最低為1.43%（2007年），平均為5.68%，也就是說如果把服務(wù)貿(mào)易計(jì)入中美貿(mào)易差額，18年間，中美貿(mào)易順差年均可降低5.68%。即使按照美方的統(tǒng)計(jì)數(shù)字，服務(wù)貿(mào)易額計(jì)入美中貿(mào)易逆差后，仍可將18年內(nèi)的美中逆差年均降低2.15%。（見表1）
中美服務(wù)貿(mào)易的差額是否就是上述表中所列的數(shù)值呢？答案是否定的。原因是大量非跨境服務(wù)交易沒有被納入統(tǒng)計(jì)，從而造成了對中美服務(wù)貿(mào)易的低估。據(jù)美國商務(wù)部經(jīng)濟(jì)分析局的報(bào)告，1999 年，美國附屬公司在國外的服務(wù)銷售額達(dá)到 3380 億美元，比當(dāng)年對非居民提供的基于國際收支方法統(tǒng)計(jì)的跨境服務(wù)出口額2790 億美元還高 21％，且呈現(xiàn)快速增長趨勢。盡管這兩個(gè)數(shù)字不能簡單相加，但隨著美國跨國公司境外投資的增加，國外分公司或子公司在東道國提供的服務(wù)作為服務(wù)貿(mào)易出口的一種形式已越來越引起關(guān)注。在我國，許多美國制造業(yè)的跨國公司同時(shí)投資于我國貿(mào)易、營銷或金融領(lǐng)域，這些企業(yè)在為國內(nèi)提品的同時(shí)，為了獲得內(nèi)部化收益并支持其貨物制造及出口，也在提供大量的服務(wù)。如，汽車制造廠商同時(shí)為消費(fèi)者提供信貸服務(wù)、石油加工企業(yè)自己投資設(shè)立加油站、跨國公司將研發(fā)中心設(shè)置在國內(nèi)，如IBM和GE等。目前，由于美國附屬公司在國內(nèi)提供的服務(wù)并沒有在國際收支平衡表（BOP）上反映出來，中美服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)并沒有包含這部分內(nèi)容。
四、 FAT統(tǒng)計(jì)口徑下的中美服務(wù)貿(mào)易
根據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，前面所述的服務(wù)貿(mào)易的四種方式占國際服務(wù)貿(mào)易總額的比重分別為跨境支付（25%左右）、境外消費(fèi)（15%左右）、商業(yè)存在（60%左右）、自然人流動（1%左右）。很顯然，BOP統(tǒng)計(jì)把份額最大的商業(yè)存在（非跨境服務(wù)貿(mào)易）的絕大部分忽略掉了。
美國是世界上對服務(wù)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)重要性認(rèn)識較早的國家，他們的統(tǒng)計(jì)工作也相應(yīng)地開展較早，他們建立了現(xiàn)在統(tǒng)稱為“國外附屬機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易”的統(tǒng)計(jì)體系。由于工作難度大，附屬機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)比BOP統(tǒng)計(jì)滯后一年取得。
表2所列的是從1993—2009年中美附屬機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易的年度總值，1993年美對華附屬機(jī)構(gòu)服務(wù)貿(mào)易順差僅為0.17億美元，而到了2009年卻猛增到224.4億美元，是1993年的1320倍。
從表2中我們可以看出，在1993—2009 年的17年間，附屬機(jī)構(gòu)的服務(wù)貿(mào)易差額計(jì)入中美貿(mào)易順差（商品），可使年順差平均降低近7%。隨著美國對華投資額的進(jìn)一步增長，中美附屬機(jī)構(gòu)的服務(wù)貿(mào)易差額（逆差）將在很大程度上抵消中美商品貿(mào)易的順差。
一、引言
中美知識產(chǎn)權(quán)爭端由來已久,早在1986年,當(dāng)中國剛開始準(zhǔn)備建立知識產(chǎn)權(quán)制度時(shí),美國就要求中國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。從1989年到1996年,中美進(jìn)行了四次正式的知識產(chǎn)權(quán)談判。1996年的第四次談判中美簽訂了三個(gè)中美知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議。盡管中國于2001年加入了WTO,中美知識產(chǎn)權(quán)爭端卻有增無減。從2005年開始,美國還對中國進(jìn)行所謂的“不定期審查”,以評估中國知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況。
二、中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭端的成因
美國方面對于產(chǎn)生中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的原因
第一,知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品是美國最具競爭力的產(chǎn)品,知識產(chǎn)權(quán)是美國的比較優(yōu)勢所在,對美國的經(jīng)濟(jì)影響重大。
2006年,美國總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告宣傳,知識財(cái)產(chǎn)占美國企業(yè)全部價(jià)值的三分之一以上,高新技術(shù)的出口對美國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率達(dá)到40%,知識產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)達(dá)到1800萬。
近年來,美國的外貿(mào)逆差逐年上升,尤其是中國更成為美國貿(mào)易逆差的最大來源國,與此同時(shí),美國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域卻年年出現(xiàn)順差。在這種情況下,美國必然會借助其優(yōu)勢產(chǎn)品來改善或扭轉(zhuǎn)其貿(mào)易逆差。而擁有知識產(chǎn)權(quán)的美國公司也可以通過對知識產(chǎn)權(quán)的壟斷和控制中獲得利益。
第二,維護(hù)美國貿(mào)易政策的權(quán)威。
在二戰(zhàn)后的多邊貿(mào)易談判中,美國把知識產(chǎn)權(quán)列為其貿(mào)易政策的關(guān)鍵部分,以創(chuàng)造一個(gè)更加尊重知識產(chǎn)權(quán)的國家框架。通過對世界知識產(chǎn)權(quán)組織和WTO談判所達(dá)成的一攬子協(xié)定,如期提高了美國發(fā)明人和知識產(chǎn)權(quán)持有人在海外獲得和維護(hù)平行權(quán)利的能力。就國際體制而言,美國缺少的不是制度,而是對制度的落實(shí)。美國必須緊盯其它國家的履約情況,以真正確保美國的利益。對于正在崛起中的中國,美國更是不能放過。
中國方面對于產(chǎn)生中美知識產(chǎn)權(quán)爭端的原因
第一,我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不斷升級,高科技產(chǎn)品已開始具有了一定的競爭力。但是,許多產(chǎn)品缺乏核心技術(shù),并且中國許多公司還處于模仿階段缺乏持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力,這使得知識產(chǎn)權(quán)糾紛成了目前跨國公司壓制中國公司的強(qiáng)有力的武器。
第二,中國企業(yè)在引進(jìn)國外技術(shù)時(shí)忽視各類技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。近年來,美國的一些跨國公司借助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的特殊地位向中國企業(yè)發(fā)難已成為一種新動向,即所謂“技術(shù)專利化――專利標(biāo)準(zhǔn)化――標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”趨向。除以專利、商標(biāo)、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)發(fā)難外,更多情況是與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)等相結(jié)合而發(fā)難,以維護(hù)其經(jīng)濟(jì)、科技的領(lǐng)先地位。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場壟斷中有著特殊的使命,隨時(shí)準(zhǔn)備套牢中國企業(yè)。
三、我國知識產(chǎn)權(quán)方面存在的問題
第一,我國知識產(chǎn)權(quán)申請困境。我國的專利申請費(fèi)用與發(fā)達(dá)國家相比較低,而一些發(fā)達(dá)國家正試圖通過提高專利申請費(fèi)用來阻礙發(fā)展中國家的弱小企業(yè)在本國申請專利,從而進(jìn)一步維護(hù)本國企業(yè)在技術(shù)壟斷上的利益。這種現(xiàn)象導(dǎo)致了不公平的經(jīng)濟(jì)后果,即來中國申請專利的外國公司享受到了在中國申請專利時(shí)少繳納費(fèi)用的好處,而中國企業(yè)則被發(fā)達(dá)國家的高費(fèi)用擋在這些國家之外,這就直接導(dǎo)致了中國企業(yè)無法甚至進(jìn)入這些國家的市場。
第二,我國政府對部分有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的行政終局決定,缺乏必要的司法審查和監(jiān)督,這個(gè)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法和專利法中;對知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為,特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠,對受害人的救濟(jì)措施還不完善;知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過多、過寬,不合理地?fù)p害了權(quán)利人的合法權(quán)益,這個(gè)問題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中。
第三,企業(yè)自身存在的問題。我國企業(yè)目前在知識產(chǎn)權(quán)方面的總體水平還比較低,很多企業(yè)將重點(diǎn)集中在生產(chǎn)制造業(yè)這種短期盈利多、見效快的經(jīng)營層面上,很多企業(yè)處在有制造無創(chuàng)造,其主要原因是缺乏產(chǎn)權(quán)意識和專門人才。人才管理機(jī)制和隊(duì)伍建設(shè)不到位是企業(yè)走知識產(chǎn)權(quán)道路的巨大障礙。我國不少高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)不僅沒有設(shè)置相關(guān)部門,也沒有專門的人才。這樣不僅在主動爭取知識產(chǎn)權(quán)方面的工作不到位,一些出口企業(yè)在面對美國政府發(fā)起的“337調(diào)查”的時(shí)候存在僥幸心理,指望同樣被列入侵權(quán)人的其他公司來出面答辯或者根本將調(diào)查工作置之不理,最終落得大家一起敗訴受裁的局面。
中國針對中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的應(yīng)對策略的建議
1.面對嚴(yán)重的中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦,我國政府應(yīng)當(dāng)制定和實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略
知識產(chǎn)權(quán)是國家戰(zhàn)略性資源和維護(hù)國家利益以及經(jīng)濟(jì)安全的戰(zhàn)略武器,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際上是國家經(jīng)濟(jì)、科技、貿(mào)易競爭戰(zhàn)略的組成部分。只有將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略全面融入國家創(chuàng)新體系,提高全體國民的創(chuàng)新意識及對創(chuàng)新成果所形成的知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和利用意識,才能充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的作用,提高我國在國際貿(mào)易活動中的競爭力和綜合國力。具體而言,知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要涵蓋以下幾個(gè)方面:
第一,加快培育我國的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢。
第二,完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。
第三,提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識。
第四,提高知識產(chǎn)權(quán)的社會管理,服務(wù)水平。
2.企業(yè)方面的應(yīng)對措施
第一,提高知識產(chǎn)權(quán)意識。
第二,培育和增強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)競爭力。
第三,面對美國的知識產(chǎn)權(quán),企業(yè)應(yīng)積極應(yīng)訴。
四、結(jié)束語
知識產(chǎn)權(quán)糾紛是中美貿(mào)易摩擦的一個(gè)焦點(diǎn)問題,嚴(yán)重影響著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展,同時(shí),也是我國企業(yè)走出國門,獲得可持續(xù)的良性發(fā)展的關(guān)鍵所在。中國政府應(yīng)完善各種相關(guān)的法律政策和公共服務(wù),企業(yè)也應(yīng)該積極地投身于自身的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略上,從根本上提高自身知識產(chǎn)權(quán)的競爭力,只有這樣才有可能減少中美的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦,同時(shí)也使中國企業(yè)得到更多的經(jīng)濟(jì)利益。
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一、美國增發(fā)國債的原因
第一,美聯(lián)儲增發(fā)國債的經(jīng)濟(jì)背景。融危機(jī)對美國的金融體系和實(shí)體經(jīng)濟(jì)帶來了嚴(yán)重創(chuàng)傷,主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)顯示美國經(jīng)濟(jì)明顯下滑。2003-2006年美國GDP年平均增長3.4%,2007年GDP增長2.0%,2008年GDP增長1.1%,美國商務(wù)部公布2009年美國第一季度GDP按年率計(jì)算下降6.1%,從2009年三季度下降0.5%至今累計(jì)下降12.9個(gè)百分點(diǎn),已經(jīng)刷新了大蕭條以來連續(xù)下降幅度的紀(jì)錄(此前最高紀(jì)錄為1953年三季度至1954年一季度的累計(jì)下降10.6個(gè)百分點(diǎn))。美國勞工部2010年7月2日公布的數(shù)據(jù)顯示:6月份的失業(yè)率從5月份的9.4%-9.5%達(dá)到26年來的最高點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測,美國失業(yè)率2010年底將達(dá)到10%。而戰(zhàn)后美國失業(yè)率最高點(diǎn)是1982年底的10.8%。
第二,美聯(lián)儲增發(fā)國債的原因分析。對金融危機(jī)給美國經(jīng)濟(jì)造成的嚴(yán)重衰退,繼布什政府7000億美元救市計(jì)劃后,奧巴馬政府推行7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃,而美聯(lián)儲又向資本市場注入1.15萬億美元的流動性,如此巨額救市資金的來源之一就是大量發(fā)行美國國債。
金融危機(jī)使得美國稅收收入不斷下降,為應(yīng)對經(jīng)濟(jì)衰退,美國政府實(shí)行積極的財(cái)政政策,這必然會使財(cái)政赤字更加嚴(yán)重。美國國會預(yù)算局發(fā)表報(bào)告預(yù)測:2009年財(cái)政年度的政府財(cái)政赤字將達(dá)到1.2萬億美元,創(chuàng)下新的歷史最高紀(jì)錄,財(cái)政赤字占整體經(jīng)濟(jì)比例也將升至8%上。為彌補(bǔ)巨大的財(cái)政赤字缺口,籌集巨額救市資金,大量增發(fā)美國國債成為美國政府實(shí)行經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃的重要資金來源。我國增持美國國債對美國的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃和穩(wěn)定金融市場的計(jì)劃無疑是一個(gè)巨大的幫助,我國外匯儲備很大比重用于購買美國國債。我國目前持有美國國債約8000億美元,成為美國最大的債權(quán)國。我國外匯儲備和美國國債的持有量(見圖1)。
二、減持美國國債的原因分析
截至2009年4月底,在前美國國債持有國和組織中,有7個(gè)總體減持美國國債。其中我國減持44億美元,日本減持8億美元,加勒比海沿岸國家減持89億美元,石油出口國減持25億美元,俄羅斯減持14億美元,巴西減持6億美元,只有英國增持246億美元?！敖鸫u四國”除印度所持美國國債略有增加(3億美元)外,其他三國共減持64億美元。美國財(cái)政部國際資本流動報(bào)告顯示:6月份我國減持了251億美元的美國國債,減持幅度超過3%,創(chuàng)下了自2000年以來單月減持美國國債的最高紀(jì)錄。減持后,我國所持美國國債總量從5月的8015億美元陡然回落至7764億美元,但仍居各國之首。這已是我國2010年繼4月之后的第二次減持。各國減持美國國債的原因分析如下:
第一,量化寬松的貨幣政策。美聯(lián)儲量化寬松的貨幣政策導(dǎo)致的美元貶值和美元資產(chǎn)的縮水是各國央行減持美國國債的主要原因。量化寬松的貨幣政策是一種非常規(guī)的貨幣政策操作方式,是指央行直接向市場注資的一種貨幣政策手段。2009年3月18日,美聯(lián)儲宣布將向市場注入1.15萬億美元,其中包括購買3000億美元的2-10年期的美國國債、7500億美元的MBS債券以及1000億美元的機(jī)構(gòu)債券。美國通過實(shí)行量化寬松貨幣政策在刺激美國經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的同時(shí)也會加大美元貶值的壓力。因?yàn)榱炕瘜捤傻呢泿耪咭馕吨揞~美元流動性將會充斥全球金融市場,這將可能會引發(fā)美元大幅度貶值和以美元計(jì)價(jià)的國際大宗商品價(jià)格的上漲。美元貶值將降低美國國債的市場價(jià)值,對投資者對美元和美元資產(chǎn)的信心造成嚴(yán)重打擊,使得各國紛紛減持美國國債。
第二,美聯(lián)儲的國債回購計(jì)劃對于美債市場價(jià)值的影響。美聯(lián)儲將采用量化寬松的貨幣政策來刺激經(jīng)濟(jì),措施包括:一是大規(guī)模直接購買國債和由政府資助企業(yè)所發(fā)行的證券,以便影響收益率水平,從而起到刺激總需求的作用。二是進(jìn)一步購入其他證券,如非政府資助企業(yè)抵押貸款支持證券和商業(yè)房產(chǎn)抵押貸款證券等。三是向金融市場的特定領(lǐng)域注入流動性。
美聯(lián)儲通過發(fā)行國債籌集救市資金,其購買者為外國投資者和本國投資者,然而無論外國還是本國投資者目前很難繼續(xù)擴(kuò)大國債的投資規(guī)模。一方面是由于金融危機(jī)造成全球性經(jīng)濟(jì)衰退和需求萎縮,出口增速下降使得各國外匯儲備增長速度明顯放緩,嚴(yán)重影響到各國央行對美國國債的購買力。另一方面,經(jīng)濟(jì)的衰退導(dǎo)致美國投資者收入下降,即使儲蓄率由2008年底的1.8%提高到歷史平均水平8%,儲蓄的增加也十分有限。為了彌補(bǔ)政府的融資缺口,避免國債收益率的迅速上升以及存量國債市場價(jià)值的大幅下降,美聯(lián)儲不得不推行美國國債巨額回購計(jì)劃。
美聯(lián)儲回購巨額美國國債,短期內(nèi)有助于美國國債市場的供求平衡的恢復(fù),實(shí)際上卻增加了美元長期貶值和通貨膨脹的壓力。作為美聯(lián)儲量化寬松的貨幣政策的一種手段,其本質(zhì)是財(cái)政赤字貨幣化,美聯(lián)儲回購美國國債相當(dāng)于向市場注入基礎(chǔ)貨幣。在經(jīng)濟(jì)衰退的背景下,當(dāng)利率極低時(shí),由于流動偏好的存在,投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資欲望很低,造成貨幣創(chuàng)造乘數(shù)也偏低,因此,美聯(lián)儲增加基礎(chǔ)貨幣供給不會導(dǎo)致通貨膨脹。然而一旦金融市場和實(shí)體經(jīng)濟(jì)觸底反彈,投資者將重新開始配置風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),貨幣創(chuàng)造乘數(shù)將會放大,如果美聯(lián)儲不能及時(shí)抽回流動性,通貨緊縮很可能短期轉(zhuǎn)化為通貨膨脹。通脹則意味著美元實(shí)際匯率的下降和美元實(shí)際貶值,致使美國國債實(shí)際市場價(jià)值下降。
三、我國對美國國債的策略選擇
第一,減持美國國債的原因分析。金融危機(jī)以來,美國財(cái)政部和美聯(lián)儲為刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇實(shí)施了極為寬松的財(cái)政貨幣政策,埋下美國國債市場價(jià)值縮水和美元大幅貶值的種子。我國目前擁有超過2萬億美元的外匯儲備,大約2/3是美元資產(chǎn),其中美國國債占34%。大量持有美國國債、有價(jià)證券等美元資產(chǎn),已經(jīng)威脅到我國外匯儲備和國家經(jīng)濟(jì)金融安全。因此,中國央行應(yīng)按照合理的規(guī)模逐步減持美國國債,以保障我國外匯儲備資產(chǎn)的安全性和收益性。首先,持美國國債是基于外匯儲備資產(chǎn)的實(shí)際收益性的考慮。美國國債的實(shí)際收益率與名義收益率和美元匯率有關(guān)。在其他條件不變的情況下,如果美元貶值,實(shí)際收益將減少?？紤]到美國政府巨額財(cái)政赤字以及刺激經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的救市計(jì)劃,美元匯率將有長期下降的趨勢。美聯(lián)儲采取量化寬松的貨幣政策,大量回購美國國債,這將導(dǎo)致美國國債收益率的下降。美元匯率和美國國債收益率的雙重下降將嚴(yán)重影響美國國債的實(shí)際收益率?；谶@點(diǎn)的考慮,我們應(yīng)該減持美國國債,調(diào)整外匯儲備的投資結(jié)構(gòu),降低外匯儲備資產(chǎn)中美國國債的比例。其次,我國作為美國最大的債權(quán)國,美國國債無疑會增加我國在中美經(jīng)貿(mào)談判中的發(fā)言權(quán)和主動性。而美國國債這一談判砝碼的有效性是建立在中國央行是否敢于減持的基礎(chǔ)上。如果美國認(rèn)定中國央行由于考慮到國債減持行為會降低美國國債的市場價(jià)值而不敢減,這一砝碼實(shí)際上就失去作用了。我國適當(dāng)減持美國國債,恰好有助于提高這一談判砝碼的有效性,增強(qiáng)我國在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的談判力度。
第二,美國國債減持規(guī)模的分析。由于美國國債蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn),在目前的經(jīng)濟(jì)形勢下,減持美國國債已是我國央行的必然選擇,但是美國國債的持有量必須按照合理的規(guī)模進(jìn)行減持,不應(yīng)在短期內(nèi)進(jìn)行過大規(guī)模的減持。首先,出于對外匯儲備的安全性和流動性的考慮。自從布雷頓森林體系確立了美元的霸權(quán)地位,美元成為主要的國際結(jié)算和儲備貨幣,美國國債成為全球金融市場上最具流動性的資產(chǎn)。為保障我國外匯儲備資產(chǎn)的充分的流動性,需要保證美國國債在外匯儲備中占有合理的比例。其次,作為美國國債最大的債權(quán)人,如果我國短期巨額減持美國國債,這一行為可能產(chǎn)生顯著的示范效應(yīng),引發(fā)國際金融市場上各國競相拋售美國國債的羊群行為,反而會加劇我國尚未減持的存量美國國債的價(jià)值下降,造成我國外匯儲備的巨額損失。然而如果我國的美債減持行為能按照合理的適當(dāng)?shù)囊?guī)模逐步進(jìn)行,其產(chǎn)生的示范效應(yīng)和美國國債市場價(jià)格的下降將會得到緩沖,這有利于美國國債的市場價(jià)值和國際金融市場的穩(wěn)定。再次,如果我國過大規(guī)模減持美國國債,這將可能使美國政府正在醞釀的巨大國債發(fā)行計(jì)劃以及數(shù)萬億美元的經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃遭受阻礙,抑制美國經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇。作為我國第一大出口國和重要的貿(mào)易伙伴,美國經(jīng)濟(jì)的衰退和消費(fèi)的萎縮將對我國的外需產(chǎn)生極為不利的影響。在我國出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)尚未向內(nèi)需型轉(zhuǎn)變的情況下,外需市場仍然是拉動我國經(jīng)濟(jì)增長的重要?jiǎng)恿Α＞C合以上分析,在目前的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,減持美國國債是我國為保障外匯儲備資產(chǎn)安全性和收益性的必然選擇,然而對于美國國債的減持需要按照適當(dāng)?shù)囊?guī)模進(jìn)行,我國持有的美國國債需要經(jīng)歷是一個(gè)長期的逐步減持的過程。另外,減持美國國債需要尋找適當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī),應(yīng)在美國國債需求情況尚且良好的時(shí)候減持,否則將會使美國國債價(jià)格和我國現(xiàn)有的美國國債市場價(jià)值大幅度下降。
第三,我國現(xiàn)有美國國債安全性和收益性的保障措施。除逐步合理的減持美國國債之外,我國作為美國國債最大的持有者,有權(quán)利要求美國政府保證我國現(xiàn)有的美國國債的安全性和實(shí)際收益性,這就需要建立合理的補(bǔ)償和監(jiān)督機(jī)制。首先,考慮到通脹預(yù)期的存在,我國政府可以要求美國國債的收益率與通貨膨脹系數(shù)掛鉤,以保障我國投資美國國債的實(shí)際收益性。其次,在此之前我國對美國國債的投資只是一種債權(quán)性質(zhì)的投資,對美國國債所籌資金的具體使用并沒有決定權(quán),如此就無法保障資金使用的合理性和收益性。我國政府應(yīng)建立有效的監(jiān)督機(jī)制,確保將美國國債資金有效運(yùn)用于拯救經(jīng)濟(jì),積極發(fā)展對華經(jīng)貿(mào)往來,而不是對美國如何運(yùn)用我國資金不進(jìn)行任何的監(jiān)督。再次,美國國債資金一部分流到了通用、花旗和AIG這些美國公司里面,我國政府可以要求獲得一部分這些公司的股權(quán)作為抵押物,以補(bǔ)償美元貶值給我國外匯資產(chǎn)帶來的損失。
如果美國政府不能采取切實(shí)可行的機(jī)制保障我國所持有的美國國債的安全性和收益性,那么我國繼續(xù)持有如此大規(guī)模的美國國債對中美來說就不是一個(gè)互利共贏的局面,對此我們可以將美國國債問題與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的其它問題聯(lián)系起來,要求美國在其他方面讓利。如美國要承認(rèn)我國市場經(jīng)濟(jì)的地位,對我國開放高科技出口,對我國公民開放這個(gè)旅游市場,對我國的銀行業(yè)、金融業(yè)開放金融市場,這些會刺激我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
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報(bào)告顯示，2014年，在全球國際直接投資流出額較大幅度下降的環(huán)境下，我國吸收外商直接投資微幅增長，成為全球吸收FDI最多的國家。盡管如此，制造業(yè)實(shí)際使用FDI數(shù)量連續(xù)第三年下降，而且下降幅度呈擴(kuò)大態(tài)勢。同時(shí)，我國FDI環(huán)境競爭力排名相對下降。FDI被OFDI超越，成為直接投資凈流出國。外商投資企業(yè)是否撤離我國市場問題備受關(guān)注。另外，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)外資管理體制改革繼續(xù)推進(jìn)，中美、中歐雙邊投資協(xié)定將對吸引FDI產(chǎn)生正向影響，而實(shí)施“一帶一路”戰(zhàn)略為吸引FDI創(chuàng)造了新機(jī)遇。
后WTO時(shí)期中美貿(mào)易摩擦新特點(diǎn)綜述
自從2001年中國加入WTO以來，美國針對中國鋼鐵、彩電、家具、紡織品和集成電路等產(chǎn)品挑起的貿(mào)易摩擦不下十次。有些摩擦如“鋼鐵案”化險(xiǎn)為夷，有些指控如“彩電案”受到傾銷終裁；有些案例如“家具案”涉及巨額貿(mào)易，有些案例如“紡織案”案情特殊。概括地講，后WTO時(shí)期的中美貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出以下新特點(diǎn)：
貿(mào)易不平衡摩擦隨中美貿(mào)易總量的增加而加劇。中國對美國的貿(mào)易順差逐年遞增，美國經(jīng)濟(jì)衰退導(dǎo)致其制造業(yè)就業(yè)人數(shù)下降，貿(mào)易不平衡問題成為其攻擊中國的靶子。
貿(mào)易摩擦的行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展，農(nóng)產(chǎn)品和紡織品日益成為貿(mào)易摩擦新焦點(diǎn)。入世以來，中美貿(mào)易摩擦涉及紡織品、鋼鐵產(chǎn)品、彩電、集成電路、椅座升降裝置、鋼絲衣架、剎車鼓和轉(zhuǎn)軸、、鑄鐵供水管、糖精、家具、化工原料、農(nóng)產(chǎn)品等等，雙邊貿(mào)易摩擦的行業(yè)領(lǐng)域不斷拓展。其中，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易因?yàn)橹袊鴮γ绹D(zhuǎn)基因大豆實(shí)施安全審查招致美國的不滿。紡織品和服裝貿(mào)易摩擦因?yàn)椤疤貏e保障條款”的規(guī)定會愈演愈烈。
貿(mào)易摩擦積極按照WTO爭端解決機(jī)制處理,美方試圖濫用反傾銷和過渡性保障措施，如美國在對中國的反傾銷中經(jīng)常濫用“替代國”政策。
美國對中國出口產(chǎn)品的限制措施增多，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為美方制造貿(mào)易摩擦的新手段。除了傳統(tǒng)的反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施等WTO允許使用的貿(mào)易救濟(jì)措施外，美國又從中國加入WTO協(xié)議中拿到了12年“特保措施”、15年的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”、8年的“紡織品限制措施”，以及長達(dá)10年的WTO多邊貿(mào)易政策審議機(jī)制。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)以美方指控中方為主，涉及醫(yī)藥、軟件、書籍、音像制品等。
貿(mào)易摩擦與對貿(mào)易政策及實(shí)踐的評估緊密聯(lián)系，中美相互展開反傾銷調(diào)查。一方面，美國緊盯中國加入WTO承諾不放松，通過多種方式對中國執(zhí)行協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督，并利用各種政府和非政府報(bào)告對中國施壓；另一方面，中國作為世界上反傾銷和保障措施的最大受害國，開始反擊美國的不公正調(diào)查，并利用反傾銷調(diào)查手段保護(hù)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。
一般貿(mào)易措施與國別貿(mào)易措施并存，非經(jīng)濟(jì)因素對貿(mào)易摩擦推波助瀾。中美貿(mào)易摩擦既有美國根據(jù)本國商法針對所有貿(mào)易伙伴適用的一些貿(mào)易措施，如337條款對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也緣于中國在加入WTO協(xié)定書上承諾的“非市場經(jīng)濟(jì)地位”條款和“特保條款”而產(chǎn)生的大量摩擦。與此同時(shí)，非經(jīng)濟(jì)因素對中美貿(mào)易摩擦起著推波助瀾的作用。首先是美方對國內(nèi)市場份額進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)控。其次是美國國內(nèi)政治對中美貿(mào)易的干擾，尤其是對華出口限制和產(chǎn)業(yè)保護(hù)。
應(yīng)對后WTO時(shí)期中美貿(mào)易摩擦的策略
我們面對中美之間的一系列貿(mào)易摩擦，必須以冷靜的、非政治性的觀點(diǎn)來看待，嚴(yán)格按照世貿(mào)組織的程序來解決。既要有戰(zhàn)略方面的應(yīng)對，也要做好戰(zhàn)術(shù)上的安排。具體可從以下幾方面著手。
加強(qiáng)政府間的溝通與交流
結(jié)束中國的“非市場經(jīng)濟(jì)”地位問題。經(jīng)過20多年的改革開放，中國經(jīng)濟(jì)的市場化程度已經(jīng)遠(yuǎn)高于許多WTO成員。在此情況下，美國應(yīng)效仿WTO其它成員的做法，盡快結(jié)束中國的“非市場經(jīng)濟(jì)”國家地位，以便在反傾銷中得出一個(gè)非歧視的判斷。
正確認(rèn)識和解決中美貿(mào)易不平衡問題。中美貿(mào)易不平衡并非由于中國設(shè)置了不公平的貿(mào)易壁壘。中國經(jīng)濟(jì)的對外開放是不容置疑的，但從美國對巴西、墨西哥、荷蘭等國的外貿(mào)歷史來看，不公平的貿(mào)易壁壘也不是造成美國貿(mào)易赤字的主要原因。
影響中美貿(mào)易不平衡的因素有很多，包括中美雙方統(tǒng)計(jì)方法上的差異，中國外貿(mào)以加工貿(mào)易為主的特點(diǎn)、中美國際分工和美國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級尤其是跨國公司的對華投資、亞太地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及對華產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，美國政府的宏觀經(jīng)濟(jì)政策和貿(mào)易政策，美國對華高技術(shù)出口管制，國際油價(jià)上漲、服務(wù)貿(mào)易順差下降、J曲線效應(yīng)作用有限等等。以亞太地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整及轉(zhuǎn)移為例，研究證明，90%的美國自華進(jìn)口只是替代了來自東南亞低工資經(jīng)濟(jì)體的進(jìn)口，大部分是低技術(shù)含量的電子機(jī)械、玩具、皮靴和服裝，只有10%的自華進(jìn)口直接與美國的產(chǎn)品形成競爭。
商務(wù)部馬宇認(rèn)為，中美貿(mào)易的不平衡是一個(gè)長期存在的事實(shí)，起碼今后十年內(nèi)都不可能扭轉(zhuǎn)。中國政府需要調(diào)整國家的投資和貿(mào)易戰(zhàn)略，加快國內(nèi)商品市場和投資市場的開放，改革政府管理體制和管理方式，加強(qiáng)透明度，規(guī)范競爭秩序，減少貿(mào)易摩擦的制度性因素。
強(qiáng)化行業(yè)協(xié)會功能
行業(yè)協(xié)會的職責(zé)之一，就在于對全球范圍的行業(yè)動態(tài)理所當(dāng)然地進(jìn)行搜集、分析和通報(bào)。但毫無疑問，我們的商會在這方面做得相當(dāng)不夠。2000－2002年，中國彩電對美國出口增長了1166%，面對如此高的出口增長，在美國方面立案前竟無一家企業(yè)警覺。按理說，有歐盟彩電反傾銷在先，商會和協(xié)會憑經(jīng)驗(yàn)就能做出基本的判斷，及時(shí)反饋給政府和企業(yè)，提醒有關(guān)方面注意。中國企業(yè)和商會應(yīng)盡快建立市場預(yù)警機(jī)制，在把握美國國家安全、貿(mào)易戰(zhàn)略的基礎(chǔ)上，對市場份額、產(chǎn)品研發(fā)、品牌創(chuàng)立、兼并合資等各方面有全面、細(xì)致的戰(zhàn)略構(gòu)想。
大力推進(jìn)加工貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級
加工貿(mào)易目前占據(jù)中國商品進(jìn)出口總額的半壁河山，但是企業(yè)核心技術(shù)研究開發(fā)能力不足，產(chǎn)品檔次偏低，高附加值、高新技術(shù)、高創(chuàng)匯的加工貿(mào)易項(xiàng)目相對較少；國內(nèi)配套能力不足，使加工貿(mào)易的輻射能力和聚集效應(yīng)未得到充分釋放。以家具為例，珠三角家具企業(yè)小而分散，多而不強(qiáng)，企業(yè)自主研發(fā)能力弱，大部分家具出口產(chǎn)品都是通過來料加工貼牌生產(chǎn)，很多企業(yè)只能靠勞動力成本低等因素通過價(jià)格與國外產(chǎn)品競爭，缺乏原創(chuàng)性和現(xiàn)代營銷理念。這些因素制約了珠三角出口家具品牌的培育，也容易招致反傾銷。
出口市場過于集中在美國，市場依存度過高，造成美國企業(yè)抵制。家具案就是一個(gè)突出的例子。目前中國家具出口額中，僅美國市場就占到52％以上。而且出口的家具品種也過于集中在一、兩種產(chǎn)品上，其中增長最快的就是木制臥室家具。據(jù)美國商務(wù)部稱，2002年，來自中國的家用木制家具的進(jìn)口額比2000年的16.5億美元猛增了75％，達(dá)到28.9億美元，相當(dāng)于美國同類商品進(jìn)口額的1／3以上，在美國價(jià)值230億美元的木制家具市場上，來自中國的家具產(chǎn)品就占了35％的份額。出口市場結(jié)構(gòu)的不合理，使得單一的產(chǎn)品集中到某一個(gè)國家，即使產(chǎn)品沒有低價(jià)傾銷，也會對該國市場形成壓力。因此，調(diào)整出口的地區(qū)結(jié)構(gòu)，在鞏固傳統(tǒng)的亞洲和北美市場的同時(shí)，大力開拓歐洲市場，并逐步向拉美、中東及非洲市場進(jìn)軍，以不斷提高我國商品的市場占有率。
利用世貿(mào)規(guī)則解決中美貿(mào)易糾紛
解決國際貿(mào)易磨擦與爭端的措施，通常分政府、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)三個(gè)層面，各層之間以及內(nèi)部的協(xié)作十分重要。以反傾銷為例，傾銷問題屬于企業(yè)層面的貿(mào)易磨擦與爭端，和應(yīng)訴的主體必須是企業(yè)，企業(yè)必須學(xué)會或應(yīng)訴以及做好反傾銷預(yù)警、規(guī)避工作。企業(yè)必須要按照國際會計(jì)準(zhǔn)則做好賬，在遭遇境外反傾銷調(diào)查時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極應(yīng)訴并相互通氣。企業(yè)之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作在“家具案”中表現(xiàn)突出，相關(guān)的中國家具企業(yè)，其中包括臺資、港資甚至美資企業(yè)，成立了專門應(yīng)對此次“反傾銷”危機(jī)的規(guī)模實(shí)力空前的聯(lián)合組織。行業(yè)協(xié)會可以監(jiān)控出口市場以及境外同行的動向與反應(yīng)，可以進(jìn)行一定程度的對外協(xié)調(diào)工作，最大程度幫助會員化解境外反傾銷危機(jī)，或者組織國內(nèi)企業(yè)對外反傾銷，維護(hù)本行業(yè)利益。更為重要的是，行業(yè)協(xié)會可以積極向會員普及反傾銷知識，總結(jié)各類反傾銷經(jīng)驗(yàn)，提高會員的反應(yīng)能力。與此同時(shí)，政府在反傾銷爭端中的角色也很重要。反傾銷有時(shí)并非簡單的經(jīng)濟(jì)問題，政府有必要通過雙邊談判，爭取使更多的國家將我國從非市場經(jīng)濟(jì)國家名單中排除，在WTO新一輪談判中，爭取修改反傾銷協(xié)議中的部分條款，防止成員濫用反傾銷措施，扭轉(zhuǎn)中國成為世界頭號反傾銷重災(zāi)區(qū)的被動局面。在保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)方面，政府應(yīng)當(dāng)制訂較完備的反傾銷法律法規(guī)。
與此同時(shí)，中國企業(yè)要學(xué)會利用世界貿(mào)易組織的規(guī)則和對方的法律法規(guī)為自己爭取利益。一方面，在受到對方產(chǎn)品傾銷打壓下，積極申請反傾銷措施。另一方面，在對方進(jìn)行反傾銷調(diào)查時(shí)，中方企業(yè)可以要求美國以享受正常調(diào)查待遇的中國企業(yè)的產(chǎn)品的價(jià)值，代替所謂“替代國”市場上同類產(chǎn)品的正常價(jià)值，做出對中國企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值的正確判定。因?yàn)閷θ〉昧苏Ｕ{(diào)查待遇的中國企業(yè)，意味著美方承認(rèn)這些企業(yè)的產(chǎn)品價(jià)格不受國家控制，是在市場競爭中形成的，是符合《世界貿(mào)易組織反傾銷協(xié)定》要求的，可以根據(jù)企業(yè)的會計(jì)記錄，計(jì)算受調(diào)查產(chǎn)品的正常價(jià)值。
此外，還應(yīng)當(dāng)在貿(mào)易伙伴國尋找反對保護(hù)主義的強(qiáng)大同盟軍，包括貿(mào)易伙伴國的進(jìn)口商團(tuán)體、學(xué)術(shù)界和輿論界人士，增強(qiáng)我們對付保護(hù)主義團(tuán)體的力量。只有這支同盟軍才能使進(jìn)口國居民充分認(rèn)識到物美價(jià)廉的中國商品給消費(fèi)者帶來的福利，以及保護(hù)主義團(tuán)體為了私利使整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)付出的代價(jià)，才能扭轉(zhuǎn)貿(mào)易伙伴的輿論風(fēng)向，才能有效阻止保護(hù)主義團(tuán)體將自己的意愿轉(zhuǎn)化為政府實(shí)際的保護(hù)措施?！凹揖甙浮敝?，美國有35家銷售商為中國企業(yè)積極奔走，向有關(guān)方面申請取消制裁，由此可見一斑。
繼續(xù)完善人民幣匯率制度
由于匯率下降是刺激中國外貿(mào)快速增長的重要原因之一，同時(shí)也是導(dǎo)致外貿(mào)依存度測算值不斷提高的直接因素。從這一點(diǎn)看，目前的人民幣幣值問題已經(jīng)不單是外國政府對中國施壓的問題，同時(shí)也說明了當(dāng)前的人民幣匯率確實(shí)已經(jīng)不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。因此，我國有必要加快發(fā)展外匯市場的步伐，推進(jìn)人民幣的可自由兌換，研討人民幣的合理幣值，繼續(xù)為外貿(mào)的發(fā)展提供貨幣政策的支持。
中美貿(mào)易爭端不僅僅是兩國的經(jīng)貿(mào)問題，還涉及兩國的政治體制。中美兩國之間發(fā)生的貿(mào)易爭端是不可避免的，今后還會長期存在。中美兩國政府應(yīng)加強(qiáng)溝通、磋商和信息交流，在國際規(guī)則、雙邊協(xié)議和共同利益基礎(chǔ)上協(xié)商解決有關(guān)貿(mào)易爭端，表現(xiàn)出更多的誠意和寬容，化解而不是激化矛盾。
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美國的反傾銷對于我國出口貿(mào)易的發(fā)展極為不利，如何保護(hù)中國的企業(yè)不受美國的歧視和限制，促進(jìn)中美貿(mào)易的健康發(fā)展是文章的研究主題，希望通過筆者的思索能夠?qū)ΜF(xiàn)實(shí)具有一定的指導(dǎo)意義。在WTO 下，中國作為最大的發(fā)展中國家，對外貿(mào)易權(quán)力的保護(hù)不僅與國內(nèi)具有較大意義，對國際也具有重大影響，而與美國爭端的解決，也有利于世界經(jīng)濟(jì)的快速穩(wěn)定發(fā)展。
一、WTO 框架下的中美貿(mào)易爭端
1、貿(mào)易爭端的主要表現(xiàn)
自中國加入世貿(mào)組織以來，中美貿(mào)易爭端的范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)大，從我國傳統(tǒng)的出口優(yōu)勢產(chǎn)品逐漸擴(kuò)展至高新技術(shù)產(chǎn)品，貿(mào)易保護(hù)以多樣化的形式進(jìn)行，同類產(chǎn)品引發(fā)爭端的方式變化，在農(nóng)產(chǎn)品和紡織產(chǎn)品方面，由于保護(hù)本國市場和開辟海外市場，以及保護(hù)本國利益，中美兩國的貿(mào)易爭端不斷，美國對中國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷，對本國紡織業(yè)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。而美國的科技發(fā)達(dá)，尤其是高新技術(shù)領(lǐng)域，但是中國盜版盛行，對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制不健全，在WTO下引起美國的極度不滿，在這種情況下，中美貿(mào)易的摩擦愈演愈烈，而缺乏有效的解決機(jī)制使得這些爭端的處理費(fèi)時(shí)、費(fèi)力，且往往影響大、牽涉關(guān)系多，導(dǎo)致中美貿(mào)易爭端成為影響中美貿(mào)易外交、中美各自的發(fā)展的重要因素，如何解決兩國貿(mào)易上的分歧，解決例如貿(mào)易壁壘等諸多影響中美貿(mào)易和諧的因素，是文章的研究重點(diǎn)。
2、產(chǎn)生貿(mào)易爭端的原因分析
貿(mào)易市場拓展，美國遏制。自2001年中國加入世界貿(mào)易組織，中國生產(chǎn)力快速提升，產(chǎn)品市場也不斷擴(kuò)大，中國的技術(shù)產(chǎn)品在美國市場份額不斷增大，使得美國相關(guān)行業(yè)受到?jīng)_擊，中美之間產(chǎn)品的競爭日益激烈，中美貿(mào)易爭端于是增多。在此情境下，美國為保護(hù)其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，搶占市場，防止美國產(chǎn)品受到市場的淘汰，阻止中國在美國市場上獲利，對中國產(chǎn)品實(shí)行反傾銷、設(shè)置貿(mào)易壁壘、反補(bǔ)貼等一系列限制和壓榨措施，阻止中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，從而使得中美貿(mào)易爭端加劇。中國貿(mào)易市場拓展至國際，在美國市場上，中國產(chǎn)品的份額占比大，中美競爭劇烈，而美國的系列限制措施，則進(jìn)一步加重了兩國貿(mào)易摩擦的程度。
入世以來，中國的對外貿(mào)易有了較大的發(fā)展，但是，相對于美、英等發(fā)達(dá)國家，仍處于發(fā)展階段，中國的出口貿(mào)易還存在著以下問題：一是出口產(chǎn)品存在種類單一且技術(shù)含量相對較低的情況，產(chǎn)品結(jié)構(gòu)畸形，發(fā)展不協(xié)調(diào)。二是中國貿(mào)易出口的相關(guān)法律法規(guī)深受國內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素的影響，與國際普遍規(guī)則存在適用上的矛盾，中國的相關(guān)法能否有效解決爭端仍需實(shí)踐的驗(yàn)證。三是，中國的產(chǎn)品優(yōu)勢來源于國內(nèi)原料的豐富和勞動力的廉價(jià)，其在價(jià)格與質(zhì)量上都存在著相對明顯的優(yōu)勢。四是中美的社會制度差異，不僅使得經(jīng)濟(jì)受到政治的影響，而且美國強(qiáng)調(diào)私人利益，而中國注重國家和人民利益，這就導(dǎo)致中美貿(mào)易在目的上存在著根本分歧，這也是兩國貿(mào)易爭端不斷出現(xiàn)且存在升級現(xiàn)象的原因。
二、中美貿(mào)易爭端的解決機(jī)制
1、WTO通用的爭端解決機(jī)制
DSB機(jī)制是WTO的爭端解決機(jī)構(gòu)，由135個(gè)成員方參加，實(shí)際運(yùn)行中，與理事會屬于同一班子，但主席通常不為同一人。WTO的爭端解決機(jī)制為了促進(jìn)其司法體系的完善并鼓勵(lì)各成員國積極運(yùn)用，引入了反向協(xié)商一致以及授權(quán)報(bào)復(fù)原則，改善了由于少數(shù)締約方的干涉、不配合，使得專家組報(bào)告無法通過的情形，且敗訴方若不執(zhí)行裁決，勝訴方可以申請貿(mào)易制裁，在理論上形成了較為科學(xué)的解決機(jī)制，WTO通過較為公正的方式組成了解決爭議的專門部門，盡量排除干擾，做出較為合理的專家組報(bào)告，不過，實(shí)際操作中，裁決未得到執(zhí)行的情況仍然時(shí)有發(fā)生。
2、必須要加強(qiáng)國內(nèi)立法技術(shù)，保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)的利益
美國憲法將管理權(quán)交到了國會手中，通過法律制定、條約批準(zhǔn)、稅收、開支等行使。美國對外貿(mào)易法存在著明顯的不公平現(xiàn)象，例如337條對于其本土知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)擾亂世界貿(mào)易體系，損害他國利益，且程序上限制外國救濟(jì)途徑。美國的替代國制度使得我國企業(yè)屢遭敗訴，這是對我國的歧視性待遇，不利于中美平等發(fā)展貿(mào)易。中國的對外貿(mào)易法能夠?qū)鴥?nèi)外爭端解決機(jī)制相聯(lián)系，維護(hù)對外貿(mào)易秩序，但是由于我國立法技術(shù)的局限和貿(mào)易技巧的欠缺，在解決對美貿(mào)易爭端時(shí)處于弱勢，為了促進(jìn)對外貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展，必須要加強(qiáng)國內(nèi)立法技術(shù)，保護(hù)我國產(chǎn)業(yè)的利益，維護(hù)我國企業(yè)的正當(dāng)利益和交易要求。
3、完善中美貿(mào)易爭端解決機(jī)制，加快培育我國的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)
WTOV訟實(shí)質(zhì)上是律師的對決，因此，要完善解決機(jī)制，首要的是發(fā)揮律師的專業(yè)作用，加強(qiáng)政府和律師的合作，努力培養(yǎng)國內(nèi)律師在WTO訴訟方面的專業(yè)知識和辯論技巧，提升其外語水平、增加實(shí)戰(zhàn)經(jīng)歷。從國際爭端解決來看，律師水平對于訴訟結(jié)果有著重要影響，加快培育我國的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)，這有利于充分發(fā)揮國內(nèi)的解決機(jī)制作用，也有利于國內(nèi)機(jī)制與國際的接軌，使中國的對外貿(mào)易走向國際化。WTO的裁決得不到執(zhí)行，則其權(quán)威無法體現(xiàn)，而一些發(fā)展中國家，例如中國的對外貿(mào)易相關(guān)權(quán)利無法得到保障，因此，中美貿(mào)易爭端解決必須要盡可能發(fā)揮WTO的作用，避免少數(shù)締約國的干涉和操縱。
在WTO框架下，世界經(jīng)濟(jì)是一個(gè)統(tǒng)一體，我國作為發(fā)展中國家，加入世貿(mào)既是挑戰(zhàn)亦是機(jī)遇，如何直面挑戰(zhàn)，把握機(jī)遇，發(fā)展我國對外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)，中美貿(mào)易是中美雙方對外貿(mào)易的重要成分，研究科學(xué)的爭端解決機(jī)制于中美均有益處。也希望筆者的淺層次見解能夠引起更多人重視中美貿(mào)易問題，并能夠提出具體的解決方案，使我國對外貿(mào)易能夠有更大的發(fā)展。
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一、中美貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)摩擦的演變
中國大陸地區(qū)從上世紀(jì)80年代曾經(jīng)與美國就知識產(chǎn)權(quán)爭端問題，多次發(fā)生糾紛，并達(dá)成協(xié)議。就激烈程度而言，可能在所有基于美國“特別301條款”提起的調(diào)查案中是前所未有的。
(一)第一次知識產(chǎn)權(quán)爭端
第一次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在上世紀(jì)80年代末。1989年4月，美國貿(mào)易代表辦公室發(fā)表了《外圍貿(mào)易壁壘報(bào)告》，指責(zé)中國未能對美國知識產(chǎn)品提供足夠有效的保護(hù)，特別是在專利制度和著作權(quán)制度方面存在著嚴(yán)重的缺陷，故將中國列入了“重點(diǎn)觀察國家”的名單上。
(二)第二次知識產(chǎn)權(quán)爭端
第二次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在1991年到1992年。1991年4月26日美國貿(mào)易代表將中國列入“重點(diǎn)國家”名單，并指貴中國對專利法保護(hù)的范圍不夠；版權(quán)法沒有完全制訂出來：計(jì)算機(jī)軟件沒有按照文學(xué)作品來保護(hù)等。同時(shí)發(fā)起對中國法律、政策等方面的調(diào)查。期間中美雙方在貿(mào)易報(bào)復(fù)戰(zhàn)的同時(shí)曾進(jìn)行多次磋商，最終在1992年1月17日簽署了第一個(gè)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議。
(三)第三次中關(guān)知識產(chǎn)權(quán)爭端
1994年發(fā)生第三次中美知識產(chǎn)權(quán)爭端。1994年2月，美國貿(mào)易代表指責(zé)中國：知識產(chǎn)權(quán)侵投自1992年以來直線上升；商標(biāo)侵權(quán)現(xiàn)象也很嚴(yán)重：執(zhí)法上缺少透明度：巾國對美國的版權(quán)和專利權(quán)沒有給予充分有效的保護(hù)等。1994年4月30日，在“特殊301條款”年度調(diào)奩
中，美國貿(mào)易代表再一次將中國列為“最嚴(yán)重侵犯美國專利權(quán)和版權(quán)的國家”，并威脅如果在60天內(nèi)無法達(dá)成解決辦法的協(xié)議，即將中國列入“重點(diǎn)國家”名單．6月，中國政府國務(wù)院新聞辦公室了‘中國知識產(chǎn)權(quán)》的白皮節(jié)，向世界公布了中國知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展情況。
1995年2月26日，中美雙方采用雙方換文的方式，并以
(四)第四次知識產(chǎn)權(quán)爭端
第四次知識產(chǎn)權(quán)爭端發(fā)生在1996年。這一次的焦點(diǎn)是CD、影視產(chǎn)品和CD．ROM的非法生產(chǎn)。美國代表認(rèn)為中國沒存有效實(shí)施此前中國與美國達(dá)成的有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議。中美雙方經(jīng)過多輪談判，于1997年6月17日就知識產(chǎn)權(quán)談判達(dá)成了第三個(gè)協(xié)議。但這次協(xié)議只涉及到行動性的問題而不是一系列的承諾。
(五)中美知識產(chǎn)權(quán)爭端日趨激烈
2005年4月29日，美國義公布了“特殊301”報(bào)告。這一次，中國再度被列入“重點(diǎn)觀察國家”名單。但與以往被指責(zé)“立法不完善”不I司，此次“執(zhí)法不嚴(yán)”、“工作不透明”成了焦點(diǎn)。此外，在美國對中國展開“特別301調(diào)查”的同時(shí)，越來越多的運(yùn)用“337條款”對中國產(chǎn)品展開侵權(quán)訴訟。
二、中美貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)摩擦產(chǎn)生的原因分析
中美貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)『口J題的摩擦頻繁發(fā)生，一方面與美國的貿(mào)易保護(hù)主義盛行有關(guān)：另一方面中國自身在知識產(chǎn)權(quán)方面的不足也是知識產(chǎn)權(quán)摩擦頻繁發(fā)生的原因。
(一) 美國的貿(mào)易保護(hù)主義盛行
從理論上說。在自由貿(mào)易條件下，世界各困按照比較優(yōu)勢進(jìn)行分工和貿(mào)易能夠?qū)崿F(xiàn)其利益最大化。但是。自由貿(mào)易制度只是一種美好的理想，在當(dāng)今的國際貿(mào)易活動中存在著形形的貿(mào)易保護(hù)主義現(xiàn)象。根據(jù)表現(xiàn)形式的變化，國際貿(mào)易保護(hù)主義經(jīng)歷了四個(gè)階段：第一個(gè)階段是傳統(tǒng)的高關(guān)稅壁壘階段：第二階段足一般的非關(guān)稅蹙壘階段：第三階段足一般非關(guān)稅肇壘和技術(shù)性貿(mào)易壁壘并重階段。第四階段是技術(shù)性貿(mào)易壁壘為主的貿(mào)易保護(hù)主義階段．隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壤壘藩籬不斷撤除的同時(shí)，技術(shù)性貿(mào)易壁夸以其更強(qiáng)的隱蔽性和靈活性以及在實(shí)施和操作上的方便性，受到貿(mào)易保護(hù)．豐義的青睞?，F(xiàn)采用兩國博弈的方法，分析貿(mào)易國設(shè)置技術(shù)擘壘的內(nèi)在動機(jī)。
假設(shè)：(1)甲國和乙國按照比較優(yōu)勢進(jìn)行分工和貿(mào)易；(2)甲圍和乙國只允許采用技術(shù)壁壘方式來限制對方出口．為了款得更大的利益。雙方都有}喇牛方案可以選擇，一種是不設(shè)置技術(shù)壁壘；一種是技術(shù)壁壘：(3)甲乙兩國的決策者不存在信息約束，他們對任何政策的滿意程度可以用準(zhǔn)確地?cái)?shù)值進(jìn)行衡量。他們的利得和策略如下圖l所示。這里，用古典囚徒博弈模型的方法分析設(shè)置技術(shù)壤壘圍家的動機(jī)。任何一國政府把別國的政策視為既定的話，作為理性的國家都會有選擇占優(yōu)策略的動機(jī)，即設(shè)置技術(shù)壁壘。而除去嚴(yán)格的劣策略即不設(shè)置技術(shù)壁壘。這種決策給各國帶來的福利比Illi國都不設(shè)置的福利要?。畧D中左上方的數(shù)值(O，O)要小于圖中右下方的數(shù)值(0．5，O．5)。
雖然設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁愛的國家知道，不設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘能夠提高福利，設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易磚壘會使雙方的利益受到損害，但他們還是有設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘的動機(jī)，這是追求自身利益博弈的結(jié)果。
知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為一種技術(shù)性貿(mào)易壁壘。是由于科技方面的創(chuàng)新，使其在某一領(lǐng)域的技術(shù)處于明顯的領(lǐng)先優(yōu)勢，擁有獨(dú)立的知識產(chǎn)權(quán)，獲得的是壟斷競爭優(yōu)勢。在國際貿(mào)易中，知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不同于其他形式的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，它所保護(hù)的對象往往足技術(shù)商品的出口國。改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)20多年的高速增長，平均增速達(dá)到9％，外貿(mào)增長速度達(dá)到19．8％。特別是中國加入WTO后，在2001年中國進(jìn)出口增幅只有7．5％，而從2002年進(jìn)出口總額的增幅均高于20％，在2003、2004年增幅其至高達(dá)35％以上，中國外貿(mào)增長
星加速之勢。其中，進(jìn)出口總額從2001年的5097．7億美元增加到2007年的2．1萬億美元，相當(dāng)于“入世”前2001年的4倍多．與此同時(shí)。在中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中，Ill國也逐漸成為美國的主要逆籌國。在這樣的背景下。中美貿(mào)易摩擦急劇增多是必然的。
WTO框架下，各種關(guān)稅壁壘已大幅下降，傳統(tǒng)的進(jìn)口配額、許可證等非關(guān)稅措施受到約束和限制，迸一步被取消和規(guī)范。由于美國主要是知識技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不僅可以使受到保護(hù)的知識產(chǎn)權(quán)的所有者得益，還可以使美國長期保持技術(shù)優(yōu)勢，有利于它的長期發(fā)展。同時(shí)，巾國的對外貿(mào)易主要是加T貿(mào)易，缺乏核心專利技術(shù)。因此，在巾莢雙方的博弈過程isf-，美國必然會設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘保護(hù)本國利益，而其中中國在知識產(chǎn)權(quán)制度方面的不完善，在核心專利技術(shù)上的缺乏，勢必使美國采用知識產(chǎn)權(quán)壁壘會得到更大的利益。因此說，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識產(chǎn)權(quán)摩擦的產(chǎn)生實(shí)際上是美國貿(mào)易保護(hù)主義的一種體現(xiàn)。
(二)中國在知識產(chǎn)權(quán)方面的不足
1．中國政府在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的不足
中美貿(mào)易中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)方面的摩擦很多集中在中國政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上是否立法完善、措施有效。美國認(rèn)為中國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的立法不完善、執(zhí)法力度不夠，不能有效的保護(hù)美國產(chǎn)品的專利權(quán)。隨著中國加入“WTO”后，中國采取了許多措施不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度，向國際標(biāo)準(zhǔn)靠攏，但在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法上與美國仍然存在著一定的差距。這就導(dǎo)致中國企業(yè)侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生，沒有自主創(chuàng)新的意識，必然會導(dǎo)致中美貿(mào)易中出現(xiàn)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的摩擦。 2．中國企業(yè)缺乏核心專利技術(shù)，應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的信心不足
近年來，隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速增長，中國的外貿(mào)能力不斷加強(qiáng)。但中國外貿(mào)增長主要依靠加工業(yè)，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)和核心專利技術(shù)，極易涉入有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)案中。因此，美國對中國企業(yè)提出的337調(diào)查案呈現(xiàn)逐年上升的趨勢。而在“337條款”調(diào)查中，企業(yè)只要能證明進(jìn)口產(chǎn)品有侵權(quán)事實(shí)而美國國內(nèi)確實(shí)有相關(guān)產(chǎn)業(yè)即可定罪．這樣，對美國企業(yè)來說，提起“337條款”調(diào)杏的要求比較低，立案容易。而對于涉及侵權(quán)的企業(yè)來說。由于調(diào)查涉及的內(nèi)容在技術(shù)上比較專業(yè)，應(yīng)對起來更為復(fù)雜、難度更大．從而中國企業(yè)面對337調(diào)查缺乏
應(yīng)訴的信心沒有采取任何措施，最終以被告缺席為由被動接受裁定內(nèi)容，致使企業(yè)的產(chǎn)品被排除在美國市場之外。
三、面對中美知識產(chǎn)權(quán)摩擦，中國應(yīng)采取的措施
(一)中國政府應(yīng)采取的措施
1．加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，包括立法以及法律的實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著密切聯(lián)系．首先，知識產(chǎn)權(quán)制度有利于技術(shù)與信息資源的有效配置；其次。知識產(chǎn)權(quán)制度鼓勵(lì)發(fā)明與創(chuàng)作，激勵(lì)信息的增最發(fā)展：最后，知識產(chǎn)權(quán)制度有效的推動了新技術(shù)的商品化和市場化。政府加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的寺法和執(zhí)法，可以有效的激勵(lì)發(fā)明人，增加各種發(fā)明與創(chuàng)作，從而提高國家的創(chuàng)新能力。逐步減少中美貿(mào)易tII對于缺乏自由創(chuàng)新所引起的知識產(chǎn)權(quán)摩擦，特別是“337條款”調(diào)查中的涉及核心專利侵權(quán)的案件。
2．提高對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題的認(rèn)識
對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)成功與否，關(guān)鍵在于對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識．它取決于政府對待知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的態(tài)度。健全的保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的立法和嚴(yán)格的執(zhí)法，將對侵權(quán)行為的發(fā)生產(chǎn)生威懾作用。同時(shí)，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還要提高國民對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識．
(二)中國企業(yè)應(yīng)采取的措施
面對中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的知識產(chǎn)權(quán)問題，中國企業(yè)不僅要重視知識產(chǎn)權(quán)，加大研究投入，開發(fā)具有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，走自主創(chuàng)新的道路。更要面對摩擦采取積極的態(tài)度，了解美國相關(guān)法律，做到積極應(yīng)訴，以保護(hù)企業(yè)自身利益。
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一、中美貿(mào)易不平衡問題的產(chǎn)生
據(jù)中方統(tǒng)計(jì)，中美建交之初的1979年，中國對美國出口5.9億美元，自美國進(jìn)口18.6億美元，中國逆差12.7億美元。此后，中方逆差一直持續(xù)到1992年。期間，1981年的逆差規(guī)模最大，達(dá)到28.7億美元；1992年逆差規(guī)模最小，為3.1億美元。從1993年開始，中國開始出現(xiàn)順差(62.7億美元)，順差規(guī)模總體上呈現(xiàn)不斷擴(kuò)大之勢，2005年中國對美國的貿(mào)易順差達(dá)到1 141.7億美元，是1993年的18倍多。2008年后受經(jīng)濟(jì)危機(jī)等因素的影響，中國對美國貿(mào)易順差開始下降，2009年出現(xiàn)了10%以上的降幅。2010年中美貿(mào)易額從1979年的24.5億美元迅速增長至2010年的3853.4億美元，增長150多倍。美國從中國的主要逆差來源國變成了主要順差來源國。
據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，1979年美國對華出口17.2億美元，自華進(jìn)口6.5億美元，美國順差10.7億美元。美國的對華貿(mào)易順差持續(xù)到1982年，從1983年開始，美國出現(xiàn)了3億美元的逆差，此后，美國對華貿(mào)易持續(xù)逆差。1988年，中國首次成為美國的前10大逆差來源地之一，位居第九位；1989年躍升到第六位，1990年升到第三位：1991年，超過臺灣省，位列第二位，僅次于日本；從2000年開始，中國超過了日本，成為美國最大的貿(mào)易逆差來源地。2005年，美國對華貿(mào)易逆差規(guī)模達(dá)到2015億美元，比2004年的1619億美元上升24．5％，為美國有史以來對一國的最大貿(mào)易逆差。2007年中國對美國順差高達(dá)2563.7億美元，年平均增速達(dá)到24.3%。2010年中美貨物貿(mào)易4568.2億美元，同比增長24.86%。美對華貿(mào)易逆差2730.7億美元，同比增長20.36%。2011年1月~4月，中美雙邊貿(mào)易總額達(dá)1337.2億美元，同比增長24.8%。其中，中國對美出口916.8億美元，同比增長22.4%；自美進(jìn)口420.4億美元，同比增長30.5%。依然是美國最大的貿(mào)易逆差來源國。
盡管雙方公布的數(shù)據(jù)差異很大，但兩國間貿(mào)易越來越不平衡的事實(shí)卻毋庸置疑。
二、中美貿(mào)易不平衡的原因分析
1.中美雙方貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的差異
目前，中美雙方對外貿(mào)易統(tǒng)計(jì)都是按照原產(chǎn)地規(guī)則進(jìn)行的。原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)是指進(jìn)口貨物的國別要按其原產(chǎn)地，即商品的生產(chǎn)地、制造地或發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的加工地進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。原產(chǎn)地規(guī)則在國際多邊貿(mào)易協(xié)定和各國貿(mào)易政策措施中被廣泛應(yīng)用，但對如何判定貨物是否發(fā)生“實(shí)質(zhì)性的改變”，至今沒有統(tǒng)一的實(shí)施細(xì)則。各國在制訂自己的原產(chǎn)地規(guī)則時(shí)，往往從本國需要出發(fā)，標(biāo)準(zhǔn)不一，寬嚴(yán)各異，在判定進(jìn)口貨物原產(chǎn)地時(shí)存在較大隨意性。過去國際貿(mào)易和投資數(shù)額不大，各國之間商品交換關(guān)系比較簡單，按原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)大致可以反映國與國之間的分工、貿(mào)易關(guān)系以及相應(yīng)的利益格局。現(xiàn)在由于世界各國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系迅速發(fā)展，跨國投資日趨增加，國際貿(mào)易所交換的已經(jīng)遠(yuǎn)不是單個(gè)國家生產(chǎn)的產(chǎn)品，而是跨越國界的“世界性產(chǎn)品”。
按現(xiàn)行原產(chǎn)地統(tǒng)計(jì)進(jìn)出口貿(mào)易的辦法，顯然難以準(zhǔn)確反映世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化的大勢，甚至?xí)で鷩c國之間的貿(mào)易平衡狀況。越來越多的專家和學(xué)者認(rèn)為，目前國際通行的這種統(tǒng)計(jì)原則，存在著不合理性，特別是對于轉(zhuǎn)口貿(mào)易和加工貿(mào)易的統(tǒng)計(jì)，往往存在較大誤差。隨著世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)格局的巨大變化，原產(chǎn)地原則的局限性愈來愈清楚地暴露出來。按照原產(chǎn)地規(guī)則統(tǒng)計(jì)的中美貿(mào)易不平衡，既沒有充分反映中美貿(mào)易的客觀實(shí)際，又無法全面揭示中美雙方在相互貿(mào)易中的實(shí)際利益所得。
2.中美貿(mào)易不平衡是國際貿(mào)易產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的一般表現(xiàn)
20世紀(jì)80年代中期以來，隨著周邊國家及地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)移和境外直接投資的流入，中國建立了大量以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主體的外商投資企業(yè)。由于這些國家和地區(qū)在轉(zhuǎn)移勞動密集型產(chǎn)業(yè)和加工工序的同時(shí)，把對美出口順差較大的商品加工組裝工序也轉(zhuǎn)移到了中國，形成了中國從這些國家和地區(qū)進(jìn)口原輔材料、零配件等，進(jìn)行加工組裝后出口到美國的加工貿(mào)易格局。這種進(jìn)口來源地和出口市場的分離，使得這些國家和地區(qū)對美國相當(dāng)部分的貿(mào)易順差轉(zhuǎn)移到中國。中國、東亞和美國之間的貿(mào)易平衡存在三角關(guān)系：美國對東亞逆差下降，對中國逆差上升；中國對東亞逆差上升，對美國順差上升；東亞對美國順差下降，對中國順差上升。2005年~2010年間，中國累計(jì)一般貿(mào)易順差2729億美元，加工貿(mào)易順差1.46萬億美元。特別是，中國主要承接了歐美、日本以及東南亞國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的最終加工組裝環(huán)節(jié)，出口體現(xiàn)為全部商品價(jià)值，其中有很大一部分是自美國以外國家的進(jìn)口，而中國在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中取得收益為少量的加工費(fèi)用。
美國從中美自由貿(mào)易中獲得了實(shí)實(shí)在在的好處。摩根斯坦利的調(diào)查報(bào)告指出，中國對美出口，使美國消費(fèi)者每年節(jié)省了1000億美元，美國企業(yè)獲利6000億美元，占標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)涵蓋公司利潤總額的10%以上。據(jù)亞洲開發(fā)銀行估算，美國蘋果公司的iPhone零售價(jià)為178.96美元，其中中國賺取的加工費(fèi)僅占3.6%，大部分價(jià)值被美國的設(shè)計(jì)、運(yùn)銷和零售企業(yè)獲得。2011年8月上旬，舊金山聯(lián)儲兩位經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究認(rèn)為，2010年來自中國的商品和服務(wù)僅占美國個(gè)人消費(fèi)支出的2.7%，其中從中國進(jìn)口的真實(shí)成本不到一半，其余都來自美國本土企業(yè)和工人的運(yùn)輸、銷售和營銷成本。
3.中美貿(mào)易不平衡的根源――美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的失衡
美國產(chǎn)生貿(mào)易逆差的根本原因，是美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡，即總需求大于總供給。根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)恒等式，儲蓄和投資的差就等于外貿(mào)的差額。如果一個(gè)國家的儲蓄低于這個(gè)國家的投資，那么這個(gè)國家必然有外貿(mào)的逆差。對中美貿(mào)易順逆差有影響的，最重要不是匯率問題，而是美國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡問題，美國人消費(fèi)太多，投資也比較多，但儲蓄率太低，在這樣的情況下，必然有逆差，而不管匯率到底是多少。糾正這種不平衡，就美國的情況來講，應(yīng)該提高儲蓄率。中國之所以不斷積累貿(mào)易順差，則是因?yàn)橹袊鴩鴥?nèi)的總儲蓄超過了總投資。
4.美國比較優(yōu)勢發(fā)揮的政策管制
美國對華政策是影響中美貿(mào)易平衡的一個(gè)重要因素。多年來，為了防止中國國際競爭力的提高，美國一直堅(jiān)持對華出口管制，而管制的商品主要是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備。美國對中國的歧視性出口管制政策，極大地限制了美國對中國的出口，也對美國在華進(jìn)行高技術(shù)領(lǐng)域的投資帶來了十分不利的影響，成為雙邊貿(mào)易平衡的主要障礙。對此，中國《關(guān)于中美貿(mào)易平衡問題白皮書》進(jìn)行了詳細(xì)闡述。如果美方取消對華高科技出口管制，可以為美國帶來更可觀的貿(mào)易機(jī)會。據(jù)美國商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2011年1月~6月美國與中國的雙邊貿(mào)易額為2325.2億美元，增長15.2%。其中，美國對中國出口495.5億美元，增長20.2%；自中國進(jìn)口1829.7億美元，增長13.9%。美方貿(mào)易逆差1334.1億美元，增長11.7%。中國為美國第二大貿(mào)易伙伴、第三大出口目的地和首要進(jìn)口來源地。
美國對中國出口的主要商品為機(jī)電產(chǎn)品、運(yùn)輸設(shè)備、賤金屬及制品和植物產(chǎn)品，2011年1月~6月出口113.5億美元、55.5億美元、53.0億美元和52.0億美元，占其對中國出口總額的22.9%、11.2%、10.7%和10.5%，增長4.2%、13.0%、24.8%和40.5%。對中國出口木及制品增長迅速，出口額10.7億美元，占對中國出口總額的2.2%，增幅為122.9%。美國作為全球技術(shù)領(lǐng)先國家，在高科技產(chǎn)品方面較中國具有明顯的競爭力，本可以充分發(fā)揮這種比較優(yōu)勢。但美國始終奉行冷戰(zhàn)思維，以所謂的安全為由，對中國高科技出口貿(mào)易采取各種限制措施。事實(shí)上，美國前商務(wù)部部長駱家輝也曾表示，擴(kuò)大對中國出口，而非限制從中國進(jìn)口，是美國解決貿(mào)易逆差問題的最好辦法。
在很大程度上，中國對美國的貿(mào)易順差是靠勞動密集型產(chǎn)品換來的。中國利用其廉價(jià)勞動力，向美國出口了大量物美價(jià)廉的勞動密集型產(chǎn)品。但同時(shí)，美國同時(shí)，美國對高技術(shù)產(chǎn)品、高尖端武器實(shí)施嚴(yán)格的出口限制。根據(jù)比較優(yōu)勢理論，如果美國適度放開對中國高技術(shù)產(chǎn)品、高尖端武器的出口限制，則美國對中國的貿(mào)易逆差便可有效縮小。當(dāng)然，這涉及到美國的全球戰(zhàn)略及國家安全問題。但是根據(jù)弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論，見下圖。美國向中國等發(fā)展中國家出口高技術(shù)產(chǎn)品，反而能刺激其國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，使其在新的時(shí)代背景下繼續(xù)領(lǐng)跑全球科技革命。
圖 產(chǎn)品生命周期理論
從圖中，我們可以看出，從戰(zhàn)略高度，美國要不斷推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級，領(lǐng)跑全球高科技產(chǎn)業(yè)，使自身盡可能處于T1-T4的階段，而將落后產(chǎn)業(yè)拋給歐、加、日等后進(jìn)發(fā)達(dá)國家及廣大發(fā)展中國家。這樣，在美中貿(mào)易中，美國自然可以減少貿(mào)易逆差，實(shí)現(xiàn)其國際收支的平衡。
三、人民幣匯率變動與中美貿(mào)易失衡實(shí)證
中美貿(mào)易不平衡問題和人民幣匯率機(jī)制問題是近年來美國對華經(jīng)濟(jì)施壓的主要領(lǐng)域。美方指責(zé)中方操縱匯率，進(jìn)行不公平貿(mào)易，以低勞工成本、低商品價(jià)格、低貨幣匯率等政府補(bǔ)貼措施向美國大量傾銷商品，另一方面又嚴(yán)格限制美國產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入，導(dǎo)致中美貿(mào)易中美國的逆差越來越大。據(jù)此，要求中國進(jìn)一步對美國開放市場、逼迫人民幣升值，遵守國際貿(mào)易規(guī)則，平衡雙邊貿(mào)易。通過前面的分析我們發(fā)現(xiàn)造成中美貿(mào)易不平衡的原因有很多，其中匯率起到了多大的作用，我們通過以下的研究來論證。
1.美國貿(mào)易逆差由來已久
早自上世紀(jì)60年代中期開始，美國對外貿(mào)易就持續(xù)逆差。美元指數(shù)從1971年1月至2011年9月累計(jì)貶值36.1%，但美國的貿(mào)易逆差狀況未見改善。美國本輪對外失衡問題是以往失衡的延續(xù)，美國實(shí)際面臨不是從中國進(jìn)口，就是從其他國家進(jìn)口的問題。數(shù)據(jù)顯示，自2002年以來，經(jīng)通貨膨脹因素調(diào)整后，美元已經(jīng)貶值23%，但美國仍然承受著失業(yè)率居高不下、工資停滯不前的困局，并且現(xiàn)在對世界上90個(gè)國家都維持著貿(mào)易逆差。2005年中國開啟人民幣匯率形成機(jī)制改革以來，人民幣對美元匯率升值了30%，而同期美國的失業(yè)率則從7%升到了9%以上。此外，在2007年至2009年間，美國國際貿(mào)易收縮了12%，貿(mào)易逆差從2007年的6550億美元下降到2009年的3630億美元，同期美國卻增加了600多萬失業(yè)人員。
2.貿(mào)易結(jié)構(gòu)決定了人民幣升值不解決根本問題
回到中美貿(mào)易現(xiàn)狀，美國不斷在推動美元貶值，同時(shí)不斷慫恿人民幣升值，這種匯率政策，相當(dāng)于兩個(gè)合力在推動美元貶值。但是，中國對美國的技術(shù)密集型產(chǎn)品的需求彈性很小，即使價(jià)格再貴，中國對美國的戰(zhàn)略技術(shù)之類的產(chǎn)品的需求還是非常大的，因此美元貶值人民幣升值所引起的高新技術(shù)產(chǎn)品的出口增加幅度要遠(yuǎn)小于美元的貶值幅度；同時(shí)，美國對中國的勞動密集型產(chǎn)品的需求彈性很小，美國國內(nèi)不可能現(xiàn)在放棄資本、技術(shù)導(dǎo)向型產(chǎn)業(yè)從而退步發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)，因此美元貶值人民幣升值所引起的美國的進(jìn)口的減少幅度很少。綜上，我得出的結(jié)論是：在現(xiàn)在的中美貿(mào)易中，站在美國的立場，Edx+Edi
結(jié)論：首先人民幣匯率對中美貿(mào)易的平衡有一定的影響，但是人民幣匯率絕對不是造成中美貿(mào)易不平衡的主要根本性因素。其次人民幣升值在短期內(nèi)可能會緩解中美之間的貿(mào)易不平衡，但是長期來看人民幣升值解決不了美國貿(mào)易不平衡，高失業(yè)率等問題。其實(shí)中美之間的貿(mào)易之間的貿(mào)易不平衡是美國貿(mào)易不平衡的縮影，美國要想根本解決這些問題，應(yīng)該從自身出發(fā)，調(diào)整國內(nèi)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)及一些政策才是最好的選擇。美國這樣一味地把貿(mào)易不平衡歸結(jié)到人民幣匯率上，逼迫人民幣升值，不僅解決不了自身的問題，還會影響中美之間的經(jīng)貿(mào)關(guān)系，對中美雙方都不利。
四、政策建議
中美經(jīng)貿(mào)合作的本質(zhì)是互利共贏。中美貿(mào)易的現(xiàn)狀是全球產(chǎn)業(yè)分工和結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)果，這種情況可能會持續(xù)很長時(shí)間。美對華貨物貿(mào)易逆差的相當(dāng)一部分來自東亞其他國家和地區(qū)的貿(mào)易轉(zhuǎn)移，美國限制高技術(shù)產(chǎn)品對華出口也是重要原因。中國對美國貨物貿(mào)易有順差，但服務(wù)貿(mào)易長期逆差。推動雙邊貿(mào)易平衡發(fā)展，需要中美雙方共同努力。中方已采取積極措施，擴(kuò)大自美國進(jìn)口。在過去10年里，中國一直是美國增長最快的主要出口市場。據(jù)美方統(tǒng)計(jì)，美對華貨物出口由2001年的192億美元擴(kuò)大到2010年的919億美元，增長379%，同期美國對其他國家和地區(qū)的貨物出口僅增長67%。近年來，美對華出口增幅遠(yuǎn)高于自華進(jìn)口增幅。雖然美國對中國存在嚴(yán)重的逆差，但是在中美自由貿(mào)易中美國是實(shí)實(shí)在在的得了好處的。
中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系是互補(bǔ)和互利的，從整體利益講，美方獲利更多。雙邊貿(mào)易不平衡并沒有給美國帶來根本危害，反而給美國帶來了巨大利益?？紤]到美國對中國的服務(wù)貿(mào)易保持順差，美國在華投資企業(yè)在中國獲得了高額利潤等因素，情況更是如此。中國的對美出口使美國消費(fèi)者受益匪淺。中國出口美國的大量物美價(jià)廉的商品，緩解了美國的通貨膨脹壓力，并使美國的廣大消費(fèi)者得到好處。
1.調(diào)整競爭策略，減少貿(mào)易摩擦
今后很長時(shí)間，美國依然是我們重要的貿(mào)易伙伴，為保持友好合作關(guān)系，我們在對美出口時(shí)，應(yīng)積極調(diào)整出口產(chǎn)業(yè)和商品結(jié)構(gòu)，改變片面依靠低價(jià)競銷的方式，減少不必要的貿(mào)易摩擦。努力通過技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)，將比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)從“世界工廠”到“品牌制造”的跨越。
2.繼續(xù)深化市場多元化戰(zhàn)略
市場多元化是分散風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，我們應(yīng)更加重視發(fā)展中國家在中國對貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略中的地位，努力挖掘發(fā)展中國家市場的巨大潛力。目前，我國與發(fā)展中國家的貿(mào)易額占中國對外貿(mào)易總額的半壁江山，而且進(jìn)出口貿(mào)易總體上基本保持平衡。因此，通過發(fā)展中國家之間的合作，在多邊、區(qū)域和雙邊合作層面加強(qiáng)政策協(xié)調(diào)，進(jìn)一步加深彼此之間的貿(mào)易和投資聯(lián)系，對保持中國對外貿(mào)易的持續(xù)發(fā)展和減少對美國市場的依賴具有非常重要的意義。
3.深入實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，用對外直接投資來替代商品的直接出口
