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篇1

一、傳統(tǒng)公共品博弈的均衡結(jié)果

1944年馮?諾依曼和摩根斯特恩合著了《Theory of Games and Economic Behavior》（博弈論與經(jīng)濟(jì)行為）[1]，它標(biāo)志著現(xiàn)代博弈理論的形成，博弈論思想也由此被正式引入到經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域。隨后幾年，納什（Nash）在1950年和1951年提出了納什均衡理論[2][3]，澤爾騰（selten）于1965年發(fā)表了關(guān)于完全性的研究成果，哈薩尼（Harsanyi）則于1967年展開了對(duì)不完全信息的研究，而這些成果都使博弈理論的發(fā)展上了一個(gè)新臺(tái)階。盡管博弈論被引入經(jīng)濟(jì)學(xué)界的時(shí)間很早，但經(jīng)濟(jì)學(xué)家們真正開始重視博弈論卻是在上世紀(jì)70年代左右，這時(shí)他們的研究重心已逐漸由一般均衡轉(zhuǎn)向?qū)碛杏邢扌畔⒌膫€(gè)人行為的分析，而將博弈論應(yīng)用于公共品問題的論文也是在這之后才大量出現(xiàn)的，且由于公共品非競(jìng)爭(zhēng)性非排他性的特征，公共品問題一直都是歷代學(xué)者試圖解決的難題之一。

傳統(tǒng)的公共品博弈可以描述如下：

假設(shè)共有n個(gè)人參與到公共品的供給過程之中，每人都有y單位的錢且同時(shí)決定投資某個(gè)公共產(chǎn)品，gi表示參與人i投資的數(shù)額，a表示個(gè)體的邊際報(bào)酬率（0

πi=y-gi+a∑nj=1gi（陳葉烽，何浩然，2012）[4]

在完全理性人假設(shè)的條件下，每個(gè)參與人都會(huì)選擇搭便車，因?yàn)橹挥羞@種選擇才能使個(gè)人利益最大化，此時(shí)gi=0，但若所有人都采取這種選擇，那么必然會(huì)導(dǎo)致公共品供給失敗，使集體陷入無人合作的均衡結(jié)果中，而這種博弈均衡結(jié)果一般被稱為囚徒困境（prisoner's dilemma）。

囚徒困境是博弈論非零和博弈的經(jīng)典例子，它反映了個(gè)人選擇與集體選擇的差別與矛盾。我國自上世紀(jì)八九十年代才開始引入囚徒困境的概念，那時(shí)很多學(xué)者都對(duì)此產(chǎn)生了濃厚興趣，張維迎（1985）[5]曾在文章中寫到，囚徒困境反映了個(gè)人理性與集體理性的矛盾。李子江（1995）[6]也指出，囚徒困境的納什均衡點(diǎn)不是帕累托最優(yōu)的，當(dāng)所有人都采取自己的最優(yōu)策略時(shí)，整個(gè)系統(tǒng)的收益卻將處于低點(diǎn)。

做為經(jīng)典博弈理論關(guān)于完全理性假設(shè)的最經(jīng)典應(yīng)用，囚徒困境這種博弈均衡結(jié)果排除了任何合作的可能，即每一個(gè)理性人在面臨選擇時(shí)都會(huì)以個(gè)人利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)從而做出背叛的行為。但在現(xiàn)實(shí)生活中，無論是遙遠(yuǎn)的歷史還是現(xiàn)在，個(gè)體間的合作現(xiàn)象卻是普遍存在的，無關(guān)民族無關(guān)國家更無關(guān)教育程度，沒有契約保障的合作顯然具有普遍性，農(nóng)村居民可以共同籌資修水渠，城市居民也會(huì)達(dá)成一致共同購買保潔服務(wù)以確保住宅共有部分的干凈衛(wèi)生，而這顯然與理論上的公共品博弈均衡結(jié)果不符。

二、對(duì)完全理性假設(shè)的質(zhì)疑

事實(shí)上，傳統(tǒng)博弈論中的完全理性假設(shè)自誕生時(shí)起就不斷遭受質(zhì)疑，例如，Daniel Kahneman于上世紀(jì)六十年表的論文中就詳細(xì)研究了人的認(rèn)知能力[7][8]，并得出人某種情況下會(huì)存在認(rèn)知不足的結(jié)論。Fehr與Schmidt（2005）[9]指出，人既有理性自利的一面也有不同程度的利他之意。Cardenas和Carpenter（2008）[10]總結(jié)的大量公共品博弈實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)更證實(shí)了人的行為會(huì)偏離完全理性假設(shè)。

國內(nèi)學(xué)者陳葉烽（2010，2012）寫到[11][12]，近幾十年來的大量實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，現(xiàn)實(shí)個(gè)體并非都是理性人，而是具有異質(zhì)社會(huì)偏好的個(gè)體。蔡晶晶[13]在2010年的文中也介紹過此類研究，并說明那些完全不了解搭便車概念的人，往往能在互信互惠的基礎(chǔ)上形成復(fù)雜的合作系統(tǒng)。

現(xiàn)實(shí)中的人之所以不是完全理性的經(jīng)濟(jì)人，除了受限于本身的認(rèn)知能力外，還受到諸如自我形象、社會(huì)評(píng)價(jià)和個(gè)人信仰等等因素的影響，人們?cè)诤醯牟粌H僅是物質(zhì)，還有各種各樣的心理需要。正如馬斯洛對(duì)人的需求所進(jìn)行的分層，人們不僅在乎生理上的需要，安全、愛、他人尊重以及自己的社會(huì)實(shí)現(xiàn)也都非常重要，而這些需要共同驅(qū)使個(gè)體的行動(dòng)，也正是因此，現(xiàn)實(shí)中的囚徒困境才不是絕對(duì)存在的。姜樹廣與韋倩（2013）[14]曾說，在博弈過程中，參與者的效用不僅取決于最終物質(zhì)支付，還受參與者的心理狀態(tài)影響。唐兵（2009）[15]曾指出，社區(qū)內(nèi)部長(zhǎng)期形成的社會(huì)機(jī)制，諸如聲望、信譽(yù)、道德、輿論等，都形成了對(duì)其成員的無形約束，而這種約束的存在，使得個(gè)體間合作提供公共品成為可能，并在面對(duì)搭便車和機(jī)會(huì)主義等因素的誘惑下，取得集體的共同利益。

三、能解釋公共品博弈合作均衡解的一些理論

目前理論界有很多解釋現(xiàn)實(shí)個(gè)體間合作行為的理論，這些理論從多個(gè)角度闡釋了合作現(xiàn)象出現(xiàn)與維持的原因，其中的群體反復(fù)博弈理論（Fudenberg D，Maskin E，1990）、親緣選擇理論（Hamilton W.D，1964）和群體選擇學(xué)說（Traulsen.A，Nowak M.A，2006）等都是不錯(cuò)的理論成就。在我國也涌現(xiàn)出了很多類似理論，其中于顯洋在1991年發(fā)表的論文中，就指出了我國城市單位小區(qū)的特點(diǎn)，他說在這種單位小區(qū)中，個(gè)體意識(shí)更多地表現(xiàn)為私人關(guān)系意識(shí)、盲目服從意識(shí)和追求身份意識(shí)等[16]，而這種顯著的同群意識(shí)[17]建立起來后很容易形成合作解，并使個(gè)體較順利地提供集體所需的公共品。同樣地，在鄉(xiāng)村社會(huì)中，鄉(xiāng)村居民相較城市居民更傾向于長(zhǎng)期生活在一個(gè)基于血緣、親緣、地緣的熟人社會(huì)中，長(zhǎng)期重復(fù)博弈使個(gè)體更看重長(zhǎng)期效用，也更看重自己的聲譽(yù)，這在一定程度上避免了在公共品供給上的困境[18]。

在諸多對(duì)合作現(xiàn)象進(jìn)行解釋的理論中，基于對(duì)未來利益的期望而采取合作選擇的互惠機(jī)制最引人矚目，它包括直接互惠、間接互惠[19]和基于獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰的強(qiáng)互惠理論[20]。這種互惠理論并非只停留在理論層面，經(jīng)濟(jì)學(xué)界很多學(xué)者都對(duì)此進(jìn)行了實(shí)證研究，Croson[21]就利用公共品博弈實(shí)驗(yàn)進(jìn)行了檢驗(yàn)，認(rèn)為個(gè)體間合作行為中存在著互惠關(guān)系，他在2007年的分析結(jié)果也表明個(gè)人的互惠偏好能得到有力支持[22]。周業(yè)安，宋紫峰[23]也曾運(yùn)用公共品博弈數(shù)據(jù)進(jìn)行研究并得出結(jié)論，認(rèn)為互惠理論可以部分解釋顯著存在的公共品供給。

互惠理論中的強(qiáng)互惠概念為，人類之所以能維持合作關(guān)系，是因?yàn)楹芏鄠€(gè)體在采取合作抉擇后，常常會(huì)不吝惜成本而去懲罰不合作者或者獎(jiǎng)勵(lì)合作者，作為一種具有明顯正外部性的利他行為且懲罰機(jī)制較獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制更為普遍，它也被稱為利他懲罰。早在1992年，人類學(xué)家就發(fā)現(xiàn)懲罰不合作者是早期人類社會(huì)維持合作的重要機(jī)制[24]。1995年動(dòng)物學(xué)家也證實(shí)，懲罰是社會(huì)性動(dòng)物維持合作的重要手段[25]。2004年8月《科學(xué)》雜志的研究報(bào)告更顯示，人們已經(jīng)通過正電子斷層掃描（PET）技術(shù)發(fā)現(xiàn)了利他懲罰的神經(jīng)基礎(chǔ)[26]。

國內(nèi)學(xué)者也進(jìn)行過懲罰機(jī)制的相關(guān)研究，蔡晶晶在2010年[27]的論文就表明，懲罰的作用在可以交流的實(shí)驗(yàn)對(duì)象中較之不能交流的對(duì)象中更為顯著，這說明人們能通過交流建立有效的懲罰機(jī)制。宋紫峰[28]就曾指出，當(dāng)群體中不同個(gè)體獲得不均等公共品單位收益時(shí)，會(huì)增加個(gè)體合作難度，但懲罰對(duì)合作的影響仍然明顯。

強(qiáng)互惠較之其它理論具有更高的可操作性，對(duì)于任何一個(gè)無法形成合作均衡的公共品博弈，似乎都可以通過構(gòu)建合理的懲罰機(jī)制來形成并維持合作，但這種懲罰機(jī)制必須尊重個(gè)體意愿，且經(jīng)濟(jì)懲罰這種方式顯然并不具備普適性，除了有益物品等被政府認(rèn)定為必須保證供給的可以強(qiáng)制征稅外，普通公共品并不適用經(jīng)濟(jì)懲罰。但無論是城市集體還是農(nóng)村集體都可以參考以上諸多理論，將懲罰機(jī)制建立在保證反復(fù)博弈的長(zhǎng)期性、形成熟人社會(huì)、形成同群效應(yīng)或共同信仰等基礎(chǔ)上，在此時(shí)，懲罰也將演變?yōu)橐环N心理上的效用，只要人們?cè)谝庾晕倚蜗?、他人評(píng)價(jià)、聲譽(yù)或者集體信仰，自然會(huì)被他所生活的集體所約束，為了共同利益而自愿參與到公共品的供給過程之中。

其實(shí)這種懲罰機(jī)制在城市居民社區(qū)中已經(jīng)出現(xiàn)雛形，例如在某些居民互相熟識(shí)且沒有物業(yè)管理的老舊社區(qū)中，業(yè)主們往往會(huì)共同籌資雇人打掃社區(qū)內(nèi)部共有部分，以保證所有人的衛(wèi)生健康需求。盡管這種籌資方式不具備強(qiáng)制性，但因?yàn)榫用耖g的熟識(shí)程度和保潔費(fèi)用的小額性，使得搭便車成為一種為人不齒的貪小便宜行為，這就造成社區(qū)內(nèi)大部分居民最終都會(huì)選擇一起負(fù)擔(dān)這種公共品。

由以上例子可以看出，懲罰機(jī)制維持合作的作用其實(shí)是明顯的，政府完全可以建立相應(yīng)平臺(tái)針對(duì)不同的社區(qū)進(jìn)行引導(dǎo)和培養(yǎng)，只要發(fā)現(xiàn)某個(gè)集體擁有共同需要，就可以采取相應(yīng)引導(dǎo)措施，指導(dǎo)集體自發(fā)提供他們所需的且個(gè)體自愿并有足夠能力承擔(dān)的公共品，只要合理的懲罰機(jī)制建立起來，這種自發(fā)供給就能在一定程度上補(bǔ)充政府供給公共品的不足，并在更高程度上滿足集體需要。但同時(shí)，政府也需要做好對(duì)公共品供給狀況的監(jiān)控工作，懲罰機(jī)制雖然能在促進(jìn)合作方面起到明顯效果，但卻需要政府的管控力才能被束縛在合理的范圍內(nèi)，一旦懲罰演變成過分譴責(zé)或惡意誹謗，就會(huì)對(duì)公民的名譽(yù)權(quán)造成侵害甚至造成嚴(yán)重的心理創(chuàng)傷，這就違背了公共品供給最開始的自愿原則，因此政府管控也是必需的。（作者單位：蘭州財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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篇2

一、發(fā)電企業(yè)與煤炭企業(yè)之間的關(guān)系及兩者的現(xiàn)狀

在電力產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上，發(fā)電產(chǎn)業(yè)與煤炭行業(yè)的改革不能同步，使得市場(chǎng)機(jī)制失衡，不能有效發(fā)揮市場(chǎng)資源配置的優(yōu)勢(shì)。一方面是作為原材料的煤炭，既有政府指導(dǎo)價(jià)，又有市場(chǎng)化價(jià)格；另一方面下游終端產(chǎn)品的電價(jià)仍由政府干預(yù)引導(dǎo)，并沒有形成科學(xué)的定價(jià)機(jī)制。

作為供應(yīng)鏈上游的煤炭產(chǎn)業(yè)，由于煤炭是不可再生資源，煤炭是有限的。進(jìn)口煤炭對(duì)國內(nèi)煤炭企業(yè)產(chǎn)生重大沖擊，使得國內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格偏低，迫使煤炭企業(yè)減產(chǎn)、停產(chǎn)甚至關(guān)閉。作為供應(yīng)鏈下游的發(fā)電企業(yè)，在煤炭市場(chǎng)化條件下，進(jìn)口煤價(jià)格低廉使得發(fā)電企業(yè)獲得豐厚的收益，然而面對(duì)國家對(duì)進(jìn)口煤炭的限制，使得發(fā)電企業(yè)壟斷利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)受到阻礙。

二、博弈策略的納什均衡

在博弈論中，“納什均衡”是最重要的概念。納什均衡指的是一種戰(zhàn)略組合，這種戰(zhàn)略組合是由所有博弈參與者的最優(yōu)戰(zhàn)略組成。在給定其他參與者的戰(zhàn)略情況下，沒有任何參與者愿意采取其它戰(zhàn)略，從而沒有任何一個(gè)參與者有積極性打破這種均衡。博弈論作為經(jīng)濟(jì)方法論中的一種，它突破了傳統(tǒng)意義上完全競(jìng)爭(zhēng)、完全信息的假定，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)決策人的個(gè)人理性、不對(duì)稱信息、不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，各參與方針對(duì)對(duì)方參與者的行為采取策略，從而達(dá)到自身利益最大化目標(biāo)。

在政府采取限制進(jìn)口和政府調(diào)控電價(jià)的情況下，發(fā)電企業(yè)作為非競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的參與方，必須與政府、煤炭企業(yè)進(jìn)行價(jià)格策略博弈，從而最大限度的實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化的目標(biāo)。

三、發(fā)電企業(yè)的價(jià)格策略

（一）發(fā)電企業(yè)與政府之間的策略分析

根據(jù)博弈論的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，一種制度要發(fā)生效力，必須是一種納什均衡的安排。政府現(xiàn)行的電力定價(jià)制度安排要發(fā)揮效力，就應(yīng)該是各博弈參與方的納什均衡安排。電力定價(jià)制度的基礎(chǔ)是成本，有效力的制度安排制定的前提條件就是獲取真實(shí)的成本信息，因此政府做出電力定價(jià)制度之前就要對(duì)電力企業(yè)的真實(shí)成本信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和檢查，從而做出有效的電力定價(jià)安排。

針對(duì)不完全信息的混合策略靜態(tài)博弈，經(jīng)濟(jì)學(xué)家海薩尼得出一個(gè)結(jié)論，完全信息靜態(tài)博弈的一個(gè)混合策略納什均衡是可以被解釋為一個(gè)有少量不完全信息的近似博弈的純策略納什均衡，借助這一理論利用下面發(fā)電企業(yè)與政府之間的博弈來解釋：

在發(fā)電企業(yè)與政府的博弈中，針對(duì)政府采取檢查和不檢查兩種策略行為，發(fā)電企業(yè)會(huì)根據(jù)期望收益來采取虛報(bào)發(fā)電成本和不虛報(bào)發(fā)電成本。設(shè)政府分別以α和1-α的概率采取對(duì)發(fā)電企業(yè)進(jìn)行檢查和不檢查兩種策略，發(fā)電企業(yè)分別以β和1-β的策略采取虛報(bào)成本和不虛報(bào)成本兩種策略。

設(shè)煤炭企業(yè)分別以以m和1-m的概率采取漲價(jià)和不漲價(jià)的策略，發(fā)電企業(yè)分別以n和1-n的概率采取買煤和不買煤的策略。

四、對(duì)發(fā)電企業(yè)價(jià)格博弈的策略分析

由發(fā)電企業(yè)與政府的博弈分析可知，政府對(duì)發(fā)電企業(yè)成本信息處于劣勢(shì)的地位，發(fā)電企業(yè)此時(shí)會(huì)利用自己的壟斷勢(shì)力虛報(bào)自己的發(fā)電成本，從而降低對(duì)發(fā)電用煤的成本，進(jìn)而減少對(duì)電力的供給，迫使政府采取措施鼓勵(lì)企業(yè)供電，由此發(fā)電企業(yè)就維持了發(fā)電企業(yè)的壟斷利潤(rùn)。

對(duì)于發(fā)電企業(yè)來說，進(jìn)口煤價(jià)格優(yōu)勢(shì)逐漸減少，只要國內(nèi)煤炭?jī)r(jià)格保持低價(jià)，購買國內(nèi)煤炭，支持本國煤炭企業(yè)的發(fā)展，對(duì)發(fā)電企業(yè)自身具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益。發(fā)電企業(yè)在現(xiàn)行的電力定價(jià)制度安排下，只有選擇與政府溝通合作才能做出最有利于企業(yè)的發(fā)展決策。從長(zhǎng)期來看，發(fā)電企業(yè)在與煤炭企業(yè)的價(jià)格博弈中，只有選擇合作，才能達(dá)到對(duì)雙方都有利的納什均衡。對(duì)于政府來說，創(chuàng)造良好的合作競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境是政府的職責(zé)，只有減少政府對(duì)煤炭市場(chǎng)和發(fā)電企業(yè)的干預(yù)才能從根本上解決近年來發(fā)電企業(yè)和煤炭企業(yè)之間的矛盾。

篇3

中圖分類號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2014年3月17日

安東尼?奧古斯丁?古諾（Antoine-Augustin Cournot）是曾經(jīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)理論產(chǎn)生過沖擊的最有創(chuàng)造性的思想家之一。熟悉微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的人一定知道，在消費(fèi)者選擇行為理論中有一個(gè)概念叫“古諾加總”，在博弈論中有一個(gè)經(jīng)典的模型叫“古諾模型”，這些都反映了他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的偉大貢獻(xiàn)。

一、古諾的經(jīng)濟(jì)思想

古諾1801年8月28日出生于法國格雷，1833年獲巴黎大學(xué)博士學(xué)位，1877年3月31日在巴黎逝世。雖然古諾在今天的名聲主要來自經(jīng)濟(jì)學(xué)，但他在數(shù)學(xué)、科技哲學(xué)和歷史哲學(xué)方面也很有造詣，尤其是數(shù)學(xué)。古諾有兩位大名鼎鼎的數(shù)學(xué)家老師，一位是拉普拉斯（Laplace），另一位是泊松（Poisson）。他的第一本學(xué)術(shù)著作寫的是概率論，而接下來馬上就將研究對(duì)象由數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)移到了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并運(yùn)用其嫻熟的數(shù)學(xué)分析方法于1838年寫出了他的第一本經(jīng)濟(jì)類學(xué)術(shù)專著――《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》。因此，古諾也被看作是第一位打入經(jīng)濟(jì)學(xué)界的真正數(shù)學(xué)家。后來古諾又分別于1863年和1877年出版了兩本經(jīng)濟(jì)學(xué)著作――《財(cái)富理論原理》和《經(jīng)濟(jì)學(xué)說概要評(píng)論》，但這兩本書都沒有使用數(shù)學(xué)去處理經(jīng)濟(jì)問題，并且相對(duì)于古諾經(jīng)濟(jì)理論的開創(chuàng)性著作（《研究》）而言，它們都沒有增添實(shí)質(zhì)性的新東西，其中《財(cái)富理論原理》主要是使用所謂的文字語言專門來解釋他的第一本著作。所以，古諾的經(jīng)濟(jì)思想以及他對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的偉大貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》這本研究水平極高的著作里面。盡管古諾對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的研究還涉及到賦稅轉(zhuǎn)變、國際貿(mào)易等問題，但他最核心的經(jīng)濟(jì)思想主要在于以下幾個(gè)方面，接下來我們一一闡述。

第一，古諾是最先力圖用數(shù)學(xué)方法解決經(jīng)濟(jì)問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。19世紀(jì)上半葉，當(dāng)文字表達(dá)還是經(jīng)濟(jì)理論家唯一思路的時(shí)候，古諾卻開拓了數(shù)學(xué)和圖形的研究方法。他認(rèn)為使用數(shù)學(xué)是表達(dá)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)思想的便捷工具，倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)研究中運(yùn)用數(shù)學(xué)分析的形式和符號(hào)，以探索“不能夠用數(shù)字來加以估計(jì)的各種量之間的關(guān)系，和其規(guī)律不能夠用代數(shù)符號(hào)來表示的各種函數(shù)之間的關(guān)系?！边@種數(shù)學(xué)分析不是非導(dǎo)向數(shù)學(xué)計(jì)算不可，它不一定需要精確的數(shù)字，只要能更簡(jiǎn)明地陳述問題、開辟研究途徑、避免脫離主題，數(shù)學(xué)就有其有用之處。在古諾的心目中，經(jīng)濟(jì)分析應(yīng)當(dāng)建立在經(jīng)驗(yàn)觀察和事實(shí)的基礎(chǔ)上，理論與模型不是從空想中推引制定出來的，而是從實(shí)際觀察到的事實(shí)中提升出來，并經(jīng)過加工得到的。如此推導(dǎo)出來的理論工具，可以在某些假設(shè)的基礎(chǔ)上形成推理，更具有用性和普遍性。古諾至今仍被重視的原因正在于他用數(shù)學(xué)方法分析經(jīng)濟(jì)問題。以后的經(jīng)濟(jì)學(xué)家高度評(píng)價(jià)了他的這種貢獻(xiàn)，認(rèn)為他對(duì)已有的，但形態(tài)模糊的經(jīng)濟(jì)概念和經(jīng)濟(jì)命題給予了嚴(yán)密的數(shù)學(xué)表述；他的分析方法強(qiáng)有力地促使經(jīng)濟(jì)學(xué)從文字的敘述轉(zhuǎn)向形式邏輯的和數(shù)字的表達(dá)。20世紀(jì)初的著名英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃奇沃思指出，古諾的論著“是以數(shù)學(xué)形式把經(jīng)濟(jì)科學(xué)里的某些高度概括的命題陳述得最好的?！彪m然古諾并沒有用過“數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)”的名稱，但他在經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的創(chuàng)新思想為數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)派的形成和發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。因此，古諾被公認(rèn)為是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一，1838年《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》的出版也被視作數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)的開端。數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的貢獻(xiàn)是不言而喻的，然而幾乎所有的理論與實(shí)際應(yīng)用之間都有著不易跨越的鴻溝。一般而言，所有的經(jīng)濟(jì)理論特別是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，都會(huì)設(shè)定許多的前提條件，理論與模型都是在這些前提條件之下展開的。不同的前提條件代表著研究者認(rèn)識(shí)事物的不同角度、研究對(duì)象的不同側(cè)重以及研究方法的不同要求，因而也就會(huì)導(dǎo)出不同的結(jié)論和結(jié)果。而這正是數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)派飽受攻擊的地方，因?yàn)橛性S多理論的前提條件與現(xiàn)實(shí)存在著明顯的差別。然而，我們應(yīng)該看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究正是這樣一點(diǎn)一滴地不斷向前進(jìn)步，先是假設(shè)一些嚴(yán)格的條件，得出應(yīng)用性較差的結(jié)論，然后逐一地將條件減弱再得出應(yīng)用性較好的結(jié)論。但我們也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，數(shù)學(xué)方法僅僅是經(jīng)濟(jì)研究的工具之一，經(jīng)濟(jì)學(xué)畢竟不是數(shù)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)中還存在著一些不能運(yùn)用數(shù)學(xué)方法的領(lǐng)域。

第二，古諾對(duì)“財(cái)富”的理解不同于斯密、薩伊、李嘉圖等早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。古諾把經(jīng)濟(jì)學(xué)直接稱為財(cái)富理論。在他看來，財(cái)富不是亞當(dāng)?斯密所說的那樣，能賣出去的就是財(cái)富，有交換價(jià)值的就是財(cái)富，財(cái)富由交換價(jià)值決定，跟勞動(dòng)含量無關(guān)，這世界上沒有什么“真實(shí)價(jià)值”，只有交換。這樣人們就可以通過市場(chǎng)上成交的商品的價(jià)值總量，來決定一個(gè)國家的財(cái)富總量。什么樣的國家是富國？是市場(chǎng)交易的商品豐富、人均交易額巨大的國家。所以，在古諾眼中，阿富汗的酋長(zhǎng)是個(gè)窮人，他一分錢也沒有，雖然他可能擁有大量的實(shí)物資源，但他沒有實(shí)物的交易，因此他是窮人；反之，如果一個(gè)國家很小，但它是世界貿(mào)易的集散地，交易量巨大，就會(huì)變得很富。我們可以看古諾舉的例子，意大利城邦威尼斯就被他稱為是富裕的典型。用交換價(jià)值反過來定義財(cái)富是古諾的一個(gè)天才的創(chuàng)造。什么是交換價(jià)值，是一般均衡的價(jià)格乘以一般均衡的商品量，這是交換價(jià)值總量，可是一般均衡的價(jià)格和數(shù)量應(yīng)當(dāng)依賴于初始的財(cái)富分配，而不是反過來。但是，古諾憑借其數(shù)學(xué)才能將它顛倒了過來，這一顛倒使得很多復(fù)雜的研究變得容易了。我們?cè)诤暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)里看到的總供給和總需求曲線的交點(diǎn)決定和度量了這個(gè)國家的財(cái)富總量，那就是總成交量?？偝山涣烤褪秦?cái)富總量，這是根據(jù)古諾的定義導(dǎo)出來的，這樣的“財(cái)富”很簡(jiǎn)單，可實(shí)證、可檢驗(yàn)。所以，一個(gè)國家的富裕程度就由供求曲線的交點(diǎn)所確定了，于是，壟斷就會(huì)造成貧困，因?yàn)閴艛嗍沟媒粨Q的數(shù)量小于一般均衡的數(shù)量，造成了效率損失。按照古諾的觀點(diǎn)，一國的財(cái)富取決于交換價(jià)值的價(jià)格決定機(jī)制以及交換的價(jià)值總量。市場(chǎng)的交易總量等于成交價(jià)格P乘以總的需求量，也就是PF（P），這樣只要運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)的方法，就能實(shí)證地導(dǎo)出國民財(cái)富的總量。這里F（P）是古諾在研究需求規(guī)律時(shí)用曲線畫出來的，表示在數(shù)學(xué)符號(hào)里就是總的需求量是價(jià)格的函數(shù)，即D=F（P）。古諾認(rèn)為，使一個(gè)國家富起來最好的政策就是讓總交易量最大的政策，總交易量最大的國家就最富，就這么簡(jiǎn)單。而只有完全競(jìng)爭(zhēng)才能使財(cái)富總量最大，于是，他論證了今天經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)可的一個(gè)觀點(diǎn)――鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)。

第三，古諾的主要貢獻(xiàn)之一還在于他運(yùn)用數(shù)學(xué)方法創(chuàng)建了基于需求曲線的廠商行為的一系列模型。他用一種博大精深的創(chuàng)新的理論概念，為其他許多對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)至關(guān)重要的觀念諸如不完全競(jìng)爭(zhēng)以及博弈論奠定了基礎(chǔ)。古諾是第一位提出完全壟斷、雙頭壟斷和完全競(jìng)爭(zhēng)的精確數(shù)學(xué)模型的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。直到今天，壟斷模型和雙頭模型（也稱為古諾模型）仍然是標(biāo)準(zhǔn)教科書中的重要內(nèi)容?？梢哉f，古諾對(duì)于壟斷理論的發(fā)展是任何現(xiàn)代教科書作者都難以比擬的，甚至精確地說，現(xiàn)代研究壟斷的學(xué)者所闡發(fā)的正是古諾的理論。古諾的礦泉水所有者壟斷模型清楚地揭示了“邊際原理”，這一原理是經(jīng)濟(jì)理論中最核心的有機(jī)原理之一。然而，古諾發(fā)展的最著名的理論也許與他引進(jìn)了一個(gè)追加的礦泉水銷售者有關(guān)。古諾模型假定：市場(chǎng)上有A、B兩個(gè)廠商生產(chǎn)和銷售相同的產(chǎn)品――礦泉水，它們的生產(chǎn)成本為零；它們共同面臨的市場(chǎng)需求曲線是線性的，A、B兩個(gè)廠商都準(zhǔn)確地了解市場(chǎng)的需求曲線；A、B兩個(gè)廠商都是在已知對(duì)方產(chǎn)量的情況下，各自確定能夠給自己帶來最大利潤(rùn)的產(chǎn)量，即每一個(gè)廠商都是消極地以自己的產(chǎn)量去適應(yīng)對(duì)方已確定的產(chǎn)量。雖然古諾模型只是一個(gè)只有兩個(gè)寡頭廠商的簡(jiǎn)單模型，因此也被稱為“雙頭模型”，但是古諾模型的結(jié)論可以很容易地推廣到三個(gè)或三個(gè)以上寡頭廠商的情況中去。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)和博弈論經(jīng)常引述的經(jīng)典文獻(xiàn)當(dāng)中，古諾模型無疑是最早包含博弈思想的經(jīng)典文獻(xiàn)。古諾在1838年關(guān)于兩個(gè)寡頭通過產(chǎn)量決策進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的模型是早期博弈論研究的起點(diǎn)。可惜的是，古諾并沒有使用“博弈”一詞，并且在后來的研究中也沒有使用博弈的方法研究經(jīng)濟(jì)問題，更沒有從模型中進(jìn)一步發(fā)展出一般的經(jīng)濟(jì)理論。但是，這些都不能掩蓋古諾輝煌的創(chuàng)造性見識(shí)，他的簡(jiǎn)單的模型曾經(jīng)是并且仍將是經(jīng)濟(jì)理論中諸多思想的源泉。

二、古諾經(jīng)濟(jì)思想的時(shí)代背景解讀

對(duì)某一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思想，某一種社會(huì)思潮的分析理解都離不開對(duì)當(dāng)時(shí)歷史背景的認(rèn)識(shí)。古諾出生于霧月后的第二年，他的一生尤其是前半生所處的時(shí)代，是法國歷史上最為動(dòng)蕩的時(shí)代之一。在這樣的年代里，古諾的人生道路并不算坎坷。古諾在他出生當(dāng)?shù)氐膶W(xué)校接受了最初的教育，20歲時(shí)進(jìn)入著名的巴黎高等師范學(xué)校學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，1823年至1833年他在巴黎大學(xué)完成了博士學(xué)位，并開始與當(dāng)時(shí)知識(shí)界的頂尖人士相接觸，他先后在巴黎大學(xué)和里昂大學(xué)任教，后來擔(dān)任格勒諾布爾學(xué)院院長(zhǎng)，成為法國勛級(jí)會(huì)榮譽(yù)軍團(tuán)成員，并被任命為巴黎的教育總巡視員。盡管他視力一直很差，晚年幾近失明，但生活還是安逸的。然而，古諾的經(jīng)濟(jì)思想在當(dāng)時(shí)并沒有多大的影響力，甚至到他1877年去世，也幾乎沒有人知曉他關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論的著作。后來被證明充滿了新思想的偉大著作《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》在出版后的40年里無人問津，直到之后受英國W.S.杰文斯和法國L.瓦爾拉斯的高度推崇，才知名于世。古諾對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)直到其死后80年才被全面地肯定。因此，與他的人生經(jīng)歷相比，古諾在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的思想之路卻充滿了悲劇與失望，可以說他是生不逢時(shí)。

現(xiàn)代一些學(xué)者對(duì)古諾有一個(gè)客觀的評(píng)價(jià)――“超越于他時(shí)代的新古典理論家”，那么為什么古諾會(huì)超越他的時(shí)代？為什么他的經(jīng)濟(jì)思想會(huì)被他同時(shí)代的人所忽視，而后來又被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)理論史上最豐碩的成果之一？實(shí)際上古諾的經(jīng)濟(jì)思想被人們后知后覺，既有其必然性，也有其偶然性。

從18世紀(jì)最后三十年起，西歐各主要資本主義國家開始了第一次工業(yè)革命，隨著工業(yè)生產(chǎn)中機(jī)器生產(chǎn)逐漸取代手工操作，工廠這種新型的生產(chǎn)組織形式出現(xiàn)了。機(jī)器大工業(yè)代替工場(chǎng)手工業(yè)使各國生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)，很自然引起了生產(chǎn)關(guān)系上的變化。包含古諾主要經(jīng)濟(jì)思想的《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》出版于1838年，然而19世紀(jì)三四十年代，法國已經(jīng)基本完成了第一次工業(yè)革命，進(jìn)入了自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義階段，當(dāng)時(shí)資本家與工人的對(duì)立是社會(huì)的主要矛盾，法國學(xué)術(shù)界關(guān)注的是對(duì)大革命的爭(zhēng)論以及日益增長(zhǎng)的社會(huì)主義思潮。圣西門和傅立葉的空想社會(huì)主義，蒲魯東對(duì)私有制的抨擊，路易?布朗的工人合作思想，這些都是人們關(guān)心爭(zhēng)論的話題。但古諾并沒有提及這些話題，他的研究使用了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)理論權(quán)威們不熟悉的數(shù)學(xué)推理，而且研究的重點(diǎn)是與當(dāng)時(shí)資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)的狀態(tài)截然不同的“壟斷”。因此，古諾的思想必然不會(huì)成為那個(gè)時(shí)代的主旋律。到古諾晚年和去世之后，也就是19世紀(jì)七十年代以后，第二次工業(yè)革命開始發(fā)生發(fā)展。當(dāng)時(shí)，電力和內(nèi)燃機(jī)等的發(fā)明和廣泛應(yīng)用，使社會(huì)生產(chǎn)力又有了很大的發(fā)展。生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系因之發(fā)生的巨大矛盾，使經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁爆發(fā)。這些都促使生產(chǎn)和資本加速地集中，并逐漸使壟斷代替自由競(jìng)爭(zhēng)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中居于主導(dǎo)地位。壟斷在一些主要資本主義國家中開始成為全部經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。資本主義逐漸從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段。這一轉(zhuǎn)變使不完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷等問題引起了人們的注意，而古諾的《財(cái)富理論的數(shù)學(xué)原理之研究》早在幾十年前就對(duì)壟斷經(jīng)濟(jì)進(jìn)行了探討，建立了精確的數(shù)學(xué)模型，并且包含了現(xiàn)代分析壟斷問題最重要的工具之一――博弈論的思想，因此可以說古諾超越了他同時(shí)代研究經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者的普遍水平。他的作品在問世之后并沒有受到關(guān)注，而是在資本主義進(jìn)入壟斷階段后，人們才認(rèn)識(shí)到他著作的深遠(yuǎn)意義也就不足為奇了。

另一方面，必然性和偶然性是對(duì)立統(tǒng)一的，既沒有脫離必然性的純粹偶然性，也沒有脫離偶然性的純粹必然性，必然性總是通過大量的偶然性表現(xiàn)出來，并由此為自己開辟道路的。因此，古諾的經(jīng)濟(jì)思想被人們后知后覺也存在一些偶然性的因素。古諾性情憂郁，性格孤僻，是個(gè)內(nèi)向型的人，他不關(guān)心自己的作品是否有吸引力，同時(shí)他的作品又是法文版的，要想獲得廣泛的認(rèn)可還存在一個(gè)語言翻譯的問題，所以古諾在有生之年并沒有引起同時(shí)代人太多的注意，至死仍然默默無聞。但真金不怕火煉，古諾的著作一經(jīng)人們發(fā)現(xiàn)，便把他帶到了一個(gè)在經(jīng)濟(jì)理論史上很少有人達(dá)到的成就高峰，他強(qiáng)有力的思想對(duì)經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的沖擊和影響已經(jīng)滲入到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)理論的真正核心。

主要參考文獻(xiàn)：

篇4

1　引言

情報(bào)之定義眾多，仁者見仁，智者見智。情報(bào)“迷亂”直接導(dǎo)致了情報(bào)學(xué)研究對(duì)象的游移不定，嚴(yán)重影響了情報(bào)學(xué)的健康發(fā)展。20世紀(jì)90年代以來，“信息”、“信息管理”與“信息學(xué)”等術(shù)語炙手可熱，“情報(bào)”與“情報(bào)學(xué)”邊緣化的命運(yùn)似乎難以逆轉(zhuǎn)。于是，有人懷疑“情報(bào)學(xué)是否存在”，有人驚呼“信息科學(xué)將取代情報(bào)學(xué)”!盡管“information”既被譯為“情報(bào)”，又被譯為“信息”，但“情報(bào)”并不等于“信息”，“情報(bào)學(xué)”并不是“信息管理”或“信息學(xué)”。“情報(bào)”與“情報(bào)學(xué)”的黯然失色，受累于人們對(duì)“信息”潮流的癡迷與鼓噪，更受累于專家學(xué)者對(duì)“情報(bào)”屬性的失察與誤判。“競(jìng)爭(zhēng)”是情報(bào)的基本屬性之一，情報(bào)學(xué)研究的核心價(jià)值在于提升組織與個(gè)體的競(jìng)爭(zhēng)力。

2　情報(bào)學(xué)“競(jìng)爭(zhēng)”話語權(quán)的旁落

2.1　情報(bào)原本是競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物

“優(yōu)勝劣汰、適者生存”的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律，是整個(gè)生物界普遍存在的現(xiàn)象。在人類社會(huì)之初，戰(zhàn)爭(zhēng)往往是解決問題最直接、最有效的手段。交戰(zhàn)雙方都力圖通過“運(yùn)籌帷幄”來克敵制勝，將帥們總是千方百計(jì)地去獲取敵情。于是，“情報(bào)”首先在競(jìng)爭(zhēng)最為激烈的軍事領(lǐng)域興起。“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”，就是原始情報(bào)思想的直白。我國早期的情報(bào)定義是“定敵情如何，而報(bào)于上官者”，或“戰(zhàn)時(shí)關(guān)于敵情之報(bào)告”。20世紀(jì)中期以后，非軍事領(lǐng)域(特別是科學(xué)領(lǐng)域)的競(jìng)爭(zhēng)日益增強(qiáng)。A?H?米哈依洛夫認(rèn)為：情報(bào)是“作為存儲(chǔ)、傳遞和轉(zhuǎn)換的對(duì)象的知識(shí)”，情報(bào)學(xué)“研究科學(xué)情報(bào)的構(gòu)成和共同特性以及研究科學(xué)交流全過程的規(guī)律性”。“科學(xué)交流”理論影響深遠(yuǎn)，使情報(bào)學(xué)發(fā)展經(jīng)歷了“科學(xué)情報(bào)”階段。及至知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，競(jìng)爭(zhēng)擴(kuò)展到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，知識(shí)資源首次成為各種競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略制高點(diǎn)。顯然，無論是歷史上屢見不鮮的軍事情報(bào)，二戰(zhàn)后發(fā)展起來的科學(xué)情報(bào)，還是現(xiàn)在普遍存在的社會(huì)情報(bào)，它們都是組織或個(gè)體參與競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物，都具有鮮明的“競(jìng)爭(zhēng)”特性。

2.2　信息不具有競(jìng)爭(zhēng)的含義

情報(bào)與信息是兩個(gè)不同的概念，情報(bào)始終具有“競(jìng)爭(zhēng)”特性，而信息從來不貼“競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)簽。為了準(zhǔn)確把握“信息”的含義，我們可以從語言學(xué)和信息學(xué)兩個(gè)方面來考察。印歐語系中“Information”側(cè)重于一種陳述、解釋或理解，有“報(bào)導(dǎo)”、“通知”、“告知”、“情報(bào)”、“資料”、“消息”之意；或作為學(xué)科用語“information science”，指“資料學(xué)”、“信息學(xué)”、“情報(bào)學(xué)”?，F(xiàn)代漢語中“信息”主要指能夠帶來新內(nèi)容的消息，常視為“音信”或“消息”的同義詞；也經(jīng)常作為信息科學(xué)的專業(yè)術(shù)語，如信息論中指用符號(hào)傳送的接收者預(yù)先不知道的報(bào)道。在信息學(xué)中，信息一般是指物質(zhì)的普遍屬性，或者說是物質(zhì)屬性的一種表征。信息的學(xué)術(shù)定義成百上千，代表性的說法主要有：①“信息就是信息，不是物質(zhì)，也不是能量”(N?維納)；②“信息是使不確定性消除的某種東西”(c?E?香農(nóng))；③“信息是事物運(yùn)動(dòng)的狀態(tài)和狀態(tài)改變的方式，或是主體所感知的‘事物運(yùn)動(dòng)狀態(tài)和狀態(tài)改變的方式’”(鐘義信)；④“信息是物質(zhì)系統(tǒng)諸組成元素之間的排列關(guān)系，即物質(zhì)系統(tǒng)的序”(侯金川)。信息不是物質(zhì)而又反映物質(zhì)，只要有物質(zhì)存在就有信息存在。物質(zhì)世界的表現(xiàn)由信息來演繹，人類社會(huì)的認(rèn)識(shí)從信息中提煉。信息與情報(bào)的區(qū)別之一是：“競(jìng)爭(zhēng)”主導(dǎo)情報(bào)活動(dòng)的全過程，但并非衡量信息工作的標(biāo)準(zhǔn)。

2.3　情報(bào)學(xué)發(fā)展的重重誤區(qū)

情報(bào)領(lǐng)域隨著“競(jìng)爭(zhēng)”擴(kuò)大逐步拓展，曾經(jīng)成功地從“軍事情報(bào)”進(jìn)化為“科技情報(bào)”。然而，面對(duì)全社會(huì)的“信息，知識(shí)”潮流，情報(bào)卻未能站穩(wěn)腳跟。1992年9月國家科委將“科技情報(bào)”改名“科技信息”，“信息”替代“情報(bào)”的時(shí)髦一發(fā)不可收拾。此后，科技信息中心打敗了科技情報(bào)所，信息管理系吃掉了圖書情報(bào)系。曾幾何時(shí)，人們熱烈地歡呼“信息”，似乎“情報(bào)”只有伴上“信息”才有出路。喧囂過后，我們發(fā)現(xiàn)倘若情報(bào)拋棄“競(jìng)爭(zhēng)”的本質(zhì)屬性，情報(bào)學(xué)的消亡就為期不遠(yuǎn)了。如果“情報(bào)”可美名曰“信息”，那么“情報(bào)學(xué)”就應(yīng)該換名為“信息學(xué)”。如此一來，在學(xué)科體系中就有傳統(tǒng)情報(bào)領(lǐng)域的此“信息學(xué)”和信息通訊領(lǐng)域的彼“信息學(xué)”，這豈不怪哉?實(shí)際上，情報(bào)不等于信息，情報(bào)學(xué)不可能搖身一變成“信息學(xué)”，盲目改名導(dǎo)致“情報(bào)學(xué)”在“信息”的壓縮下日益萎縮。在我國的專業(yè)學(xué)會(huì)中，情報(bào)學(xué)學(xué)會(huì)和信息學(xué)學(xué)會(huì)就是并列的兩個(gè)學(xué)會(huì)。情報(bào)是信息的重要組成部分，信息是情報(bào)的上位概念。信息學(xué)的研究范疇是整個(gè)信息業(yè)，它決不可能因?yàn)榍閳?bào)學(xué)一廂情愿的投靠而等同于情報(bào)學(xué)。情報(bào)學(xué)研究范圍擴(kuò)展到“信息”忽略了情報(bào)的“競(jìng)爭(zhēng)性”，失去了“競(jìng)爭(zhēng)性”的情報(bào)學(xué)不再是情報(bào)學(xué)。1998年教育部頒布了《普通高等學(xué)校本科專業(yè)目錄》，“情報(bào)學(xué)”被“信息管理與信息系統(tǒng)”吞并。情報(bào)學(xué)本科專業(yè)的消失敲響了情報(bào)迷戀信息的警鐘，重樹“競(jìng)爭(zhēng)”大旗是情報(bào)學(xué)走出誤區(qū)的捷徑。

3　情報(bào)學(xué)“競(jìng)爭(zhēng)”話語權(quán)的回歸

3.1　情報(bào)學(xué)發(fā)展的迷途知返

面對(duì)“情報(bào)”的更名和“情報(bào)學(xué)”的重重危機(jī)，諸多專家學(xué)者認(rèn)真反思情報(bào)學(xué)的研究對(duì)象及其研究?jī)?nèi)容，積極探索“情報(bào)”與“信息”、“情報(bào)學(xué)”與“信息(科)學(xué)”的區(qū)別與聯(lián)系。在爭(zhēng)論中人們逐步認(rèn)識(shí)到：“情報(bào)學(xué)是信息科學(xué)群的一個(gè)分支學(xué)科”，“情報(bào)科學(xué)是信息科學(xué)群中的一分子”，“信息科學(xué)在廣義上是一個(gè)學(xué)科群，包容范圍很廣，情報(bào)學(xué)可以認(rèn)為是其下位類學(xué)科”。情報(bào)學(xué)與信息學(xué)的研究對(duì)象并不相同，前者的研究層次遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于后者，后者的研究范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。我們不能無限地?cái)U(kuò)大情報(bào)學(xué)的外延，去搶占其他信息學(xué)科的地盤，甚至誤以為“情報(bào)學(xué)”就是“信息學(xué)”。嚴(yán)眙民教授指出：情報(bào)學(xué)的“單一方向擴(kuò)大化”研究混淆了情報(bào)學(xué)與傳播學(xué)、認(rèn)知科學(xué)和決策學(xué)的界限，它把這些學(xué)科的研究對(duì)象和研究?jī)?nèi)容據(jù)為己有，因而不是在本質(zhì)上與核心上深化和發(fā)展情報(bào)學(xué)，而是使情報(bào)學(xué)離它的本質(zhì)與核心越來越遠(yuǎn)。栗莉女士認(rèn)為：我國現(xiàn)行情報(bào)科學(xué)有“真”情報(bào)科學(xué)(傳統(tǒng)意義上的情報(bào)科學(xué))和“假”情報(bào)科學(xué)(信息科學(xué))兩層含義，目前我們面臨的最大任務(wù)就是將“真”情報(bào)科學(xué)“返璞歸真”，同時(shí)還“假”情報(bào)科學(xué)以“信息科學(xué)”的面目。探討“情報(bào)學(xué)”，我們不妨從“情報(bào)”入手?！扒椤迸c“報(bào)”是情報(bào)構(gòu)成的兩個(gè)基本條件。有情不報(bào)，或報(bào)而無情，都不能構(gòu)成情報(bào)。在動(dòng)態(tài)的競(jìng)爭(zhēng)過程中，競(jìng)爭(zhēng)所需要的知識(shí)沒有傳遞就不會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)，傳遞著的非競(jìng)爭(zhēng)所需要的知識(shí)同樣無助于競(jìng)爭(zhēng)。如

果說“情”的內(nèi)容是“知識(shí)”，那么“報(bào)”的價(jià)值就是“競(jìng)爭(zhēng)”。情報(bào)工作的目的是滿足競(jìng)爭(zhēng)決策的需要，競(jìng)爭(zhēng)性是情報(bào)的本質(zhì)屬性。情報(bào)的“決策性”、“傳遞性”與“效用性”，刨根問底也可歸結(jié)于情報(bào)的“競(jìng)爭(zhēng)性”。只要我們牢牢抓住情報(bào)的“競(jìng)爭(zhēng)性”，情報(bào)學(xué)就能與信息科學(xué)劃清界線，情報(bào)學(xué)就會(huì)在學(xué)科體系中生機(jī)勃勃。

3.2　競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)研究的方興未艾

在信息給情報(bào)造成莫大的沖擊之際，“競(jìng)爭(zhēng)性”的重新審視為情報(bào)找到了一片綠洲；在情報(bào)學(xué)陷入危機(jī)與困境之時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)的悄然興起為情報(bào)學(xué)撐起了一片藍(lán)天。information的范圍實(shí)在太廣，情報(bào)不應(yīng)該也不可能容納所有的信息。不少學(xué)者主張“情報(bào)”不是泛而無邊的“information”，而是為某種目的從事智力活動(dòng)的“intelligence”。Intelligence無疑屬于傳統(tǒng)的情報(bào)范疇，美中不足在于其局限于軍事、政治等領(lǐng)域。于是，有人認(rèn)為“情報(bào)是一個(gè)復(fù)合和遷移的概念，它既不是in－formation也不是intelligence能夠全部代表的……‘情報(bào)’的概念是順應(yīng)時(shí)代環(huán)境不斷演進(jìn)變化的過程”。intelligence體現(xiàn)了情報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)屬性，跟“情報(bào)”一樣正向各種社會(huì)領(lǐng)域延伸，因而“情報(bào)”的英譯更接近于“intelligence”。隨著情報(bào)活動(dòng)在經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)這場(chǎng)沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)中興起，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)(competitiveintelligence)迅速成為情報(bào)學(xué)研究的熱點(diǎn)。目前，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)主要指企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，即企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中為了提高競(jìng)爭(zhēng)力而開展的“關(guān)于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)和競(jìng)爭(zhēng)策略的情報(bào)研究”。美國《財(cái)富》雜志每年都公布全球500強(qiáng)企業(yè)，定期上演蕩氣回腸的企業(yè)PK大戲。為了在激烈的商戰(zhàn)中獲勝，企業(yè)十分重視利用競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)，紛紛建立自己的競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)。在20世紀(jì)80年代，世界500強(qiáng)中有10％建立了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)；到20世紀(jì)90年代，500強(qiáng)中已有80％以上建立了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)；現(xiàn)階段，500強(qiáng)中已經(jīng)有90％以上的公司建立了競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)系統(tǒng)。盡管競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)偏重于工商企業(yè)，但它又何嘗不是其他行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵因素呢?競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)迅速風(fēng)靡全球，與其說它是企業(yè)參與的結(jié)果，不如說它突出了情報(bào)的“競(jìng)爭(zhēng)性”!

3.3　競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)管理的初步探索

1994年，侯先生指出：情報(bào)是為了滿足競(jìng)爭(zhēng)中的決策需要而進(jìn)行的信息獲取與傳遞活動(dòng)，或者說，情報(bào)是為了滿足競(jìng)爭(zhēng)中的決策需要而獲取傳遞的信息，情報(bào)就是競(jìng)爭(zhēng)所需要的信息，競(jìng)爭(zhēng)性是情報(bào)區(qū)別于其他社會(huì)信息活動(dòng)的根本標(biāo)志；情報(bào)學(xué)是研究競(jìng)爭(zhēng)條件下信息活動(dòng)特殊規(guī)律的學(xué)科，或者說，是競(jìng)爭(zhēng)條件下的信息理論；情報(bào)學(xué)和信息學(xué)是個(gè)別和一般的關(guān)系，它們誰也取代不了誰。后來先生和筆者通力合作，對(duì)先前的情報(bào)與情報(bào)學(xué)觀念進(jìn)行自我修正：情報(bào)是一種競(jìng)爭(zhēng)性和知識(shí)性兩者缺一不可的普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，它不是information(信息概念過于寬泛)或intelligence(傳統(tǒng)情報(bào)概念過于狹窄)，而是competitive knowledge(競(jìng)爭(zhēng)知識(shí))，是組織和個(gè)體在競(jìng)爭(zhēng)中優(yōu)化決策所需的特定知識(shí)；情報(bào)學(xué)的研究對(duì)象是競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)管理活動(dòng)，其研究范疇包括競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)的搜集、生產(chǎn)、組織、傳播和服務(wù)以及相關(guān)的社會(huì)運(yùn)作機(jī)制；情報(bào)學(xué)就是競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)管理學(xué)，是一門研究競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)管理活動(dòng)規(guī)律的科學(xué)?！案?jìng)爭(zhēng)情報(bào)”突出了情報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)特性，這是非常難能可貴的。然而，“競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)”存在明顯不足，即情報(bào)本身就因競(jìng)爭(zhēng)存在、為競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)，競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)有“同義反復(fù)”的瑕疵。黃振中先生說得女子：“競(jìng)爭(zhēng)本來就是情報(bào)的一個(gè)鮮明屬性……情報(bào)本來就是指競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)”?！案?jìng)爭(zhēng)知識(shí)”強(qiáng)調(diào)情報(bào)的知識(shí)性――激活了的知識(shí)，避免了情報(bào)泛信息化問題。同時(shí)，“競(jìng)爭(zhēng)知識(shí)”突出情報(bào)的競(jìng)爭(zhēng)性――競(jìng)爭(zhēng)所需要的知識(shí)，區(qū)別于圖書館、檔案館等機(jī)構(gòu)／組織的知識(shí)。

4　情報(bào)學(xué)“競(jìng)爭(zhēng)”話語權(quán)的超越

“國家競(jìng)爭(zhēng)力”是最高形態(tài)的“競(jìng)爭(zhēng)”課題，現(xiàn)有成果對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)”的分析往往不夠深入與系統(tǒng)，侯經(jīng)川先生的原創(chuàng)研究彌補(bǔ)了這一缺陷。2005年6月，他的博士論文《基于博奕論的國家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系研究》在雙盲評(píng)審和公開答辯中均獲“全優(yōu)”，被《信息管理科學(xué)博士文庫》收錄與出版。這是一部頗有建樹的超越情報(bào)學(xué)“競(jìng)爭(zhēng)”話語權(quán)的專著(以下簡(jiǎn)稱“侯著”)，以下三個(gè)方面尤其值得關(guān)注。

4.1　研究?jī)?nèi)容的超越

侯著考察了國家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)研究的發(fā)展軌跡，其研究視野跨越古今中外，囊括從2500多年前的《孫子兵法》到現(xiàn)代國情國力分析以及從1776年亞當(dāng)?斯密的《富國論》到現(xiàn)代綜合國力理論的全部?jī)?yōu)秀成果。綜合國力(或國情國力)理論是國家競(jìng)爭(zhēng)力的主流理論之一，兩者高度相關(guān)又相互區(qū)別。它們都涉及一個(gè)國家的政治、經(jīng)濟(jì)、科技、文化、教育、外交、資源等諸多要素的綜合作用，前者是后者的發(fā)展基礎(chǔ)，后者是前者增強(qiáng)的重要手段；綜合國力更著重于總量(總實(shí)力)和人均量(人均實(shí)力)，而國家競(jìng)爭(zhēng)力更著重于總量與人均量的增長(zhǎng)速度，即強(qiáng)調(diào)一個(gè)國家在國際社會(huì)中與其他國家競(jìng)爭(zhēng)所具有的相對(duì)位勢(shì)。顯然，綜合國力這種國家實(shí)力或國際影響力是一個(gè)靜態(tài)化的結(jié)果，國家競(jìng)爭(zhēng)力改變或決定綜合國力則是一個(gè)動(dòng)態(tài)化的過程。此外，比較優(yōu)勢(shì)理論、國際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、國家環(huán)境理論、制度創(chuàng)新和變遷理論等，也是備受關(guān)注的國家競(jìng)爭(zhēng)力理論。目前，國家競(jìng)爭(zhēng)力理論的重大缺陷是“競(jìng)爭(zhēng)性”不夠，即“沒有用最地道的競(jìng)爭(zhēng)理論――博弈論――來研究國家競(jìng)爭(zhēng)力問題，總給人以隔靴搔癢的感覺”。情報(bào)學(xué)研究各種行為主體如何獲取與利用競(jìng)爭(zhēng)所需知識(shí)，博弈論研究理性的利益局中人怎樣選擇最優(yōu)的行為策略，經(jīng)濟(jì)學(xué)亦研究“在一定的局限條件下爭(zhēng)取最大利益”。這三門科學(xué)都與組織競(jìng)爭(zhēng)力(國家競(jìng)爭(zhēng)力是組織競(jìng)爭(zhēng)力的一種特殊形式)密切相關(guān)，它們能夠而且應(yīng)當(dāng)為組織競(jìng)爭(zhēng)力的研究與實(shí)踐提供理論指導(dǎo)。侯先生眼光敏銳，綜合運(yùn)用情報(bào)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)與博弈論等學(xué)科原理來研究國家競(jìng)爭(zhēng)力及其評(píng)價(jià)體系，創(chuàng)造性地開拓了一個(gè)多學(xué)科交叉的研究領(lǐng)域，為情報(bào)學(xué)“競(jìng)爭(zhēng)”話語權(quán)的鞏固進(jìn)行了有益的探索。

4.2　研究方法的超越

我國社會(huì)科學(xué)研究通常以定性分析為主，善于從宏觀角度推理與判斷，而在定量分析方面往往有所欠缺，沒有形成用數(shù)據(jù)說話的習(xí)慣。牛頓以后西方有一種流行的科學(xué)觀：只有運(yùn)用數(shù)學(xué)手段研究，科學(xué)才能真正的“科學(xué)”。馬克思說：“一種科學(xué)只有成功地運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí)，才算真正達(dá)到完善的程度”；愛因斯坦曰：“在現(xiàn)代經(jīng)驗(yàn)科學(xué)中，能否接受數(shù)學(xué)方法已越來越成為該學(xué)科成功與否的主要判別標(biāo)準(zhǔn)”。聯(lián)合國教科文組織指出：“純粹數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)是理解世界及其發(fā)展的一把主要鑰匙”，侯先生即用這樣一把鑰匙開啟了情報(bào)學(xué)“科學(xué)化”的大門。應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和博弈論方法來論證抽象的國家競(jìng)爭(zhēng)力，是一個(gè)繁瑣、枯燥與艱難的過程。侯先生贊同博弈論即對(duì)策論的觀點(diǎn)，認(rèn)為“嚴(yán)格地說，博弈論并不是

經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支，而是一種普遍適用于經(jīng)濟(jì)、政治、軍事、外交、法律等廣泛領(lǐng)域的數(shù)學(xué)方法”。他用翔實(shí)的數(shù)據(jù)資料和簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)語言表達(dá)深?yuàn)W的競(jìng)爭(zhēng)(博弈)理論，增強(qiáng)了文章的嚴(yán)密性、邏輯性與說服力，這使得“生硬”的國家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系熠熠生輝。諸如“劃拳游戲”中的“零和博弈”和“囚徒困境”中的“納什均衡”，用文字進(jìn)行闡述晦澀難懂，而利用數(shù)學(xué)矩陣表示則一目了然。布魯克斯指出：“情報(bào)學(xué)如果不實(shí)現(xiàn)定量化，它將永遠(yuǎn)是一堆支離破碎的技藝，而不能成為真正的科學(xué)”。布氏《情報(bào)學(xué)的基礎(chǔ)》開創(chuàng)了情報(bào)學(xué)定量研究的新局面，侯著則是我國情報(bào)學(xué)界一部用數(shù)學(xué)量化“競(jìng)爭(zhēng)”的典范之作。

4.3　研究觀點(diǎn)的超越

篇5

（一）國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的產(chǎn)生國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（International Accounting Standards Committee， IASC）成立于1973年6月，最初由澳大利亞、加拿大、法國、德國、日本、墨西哥、荷蘭、英國和美國的13個(gè)會(huì)計(jì)職業(yè)團(tuán)體發(fā)起成立。IASC在其章程中提出兩大目標(biāo)：一是制定國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（IASs），現(xiàn)更名為國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則（IFRs），推動(dòng)其在世界范圍內(nèi)被接受和遵守；二是改進(jìn)和協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（特別是各國國內(nèi)準(zhǔn)則）和程序，努力提高可比性。面對(duì)這兩大目標(biāo)，IASC進(jìn)行了長(zhǎng)期的努力，但是，在很長(zhǎng)一段時(shí)間里，一些發(fā)達(dá)國家，特別是美國對(duì)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的質(zhì)量都存在疑慮，其認(rèn)為，IASC制定的國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則為了爭(zhēng)取更多國家和地區(qū)的遵守，在會(huì)計(jì)處理方法上往往進(jìn)行了妥協(xié)和讓步，從而保留的較多的備選方案，這就影響了可比性和透明度。20世紀(jì)80年代末，一項(xiàng)關(guān)于國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則全球執(zhí)行情況的調(diào)查表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家，包括國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)發(fā)起成員所在國對(duì)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的執(zhí)行程度，普遍較低。經(jīng)濟(jì)實(shí)力最強(qiáng)的美國，其準(zhǔn)則完全獨(dú)立于國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。（Purivis and Diamond，1991）（轉(zhuǎn)引自劉峰，2000）

（二）國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的發(fā)展國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）改組之前，是一個(gè)完全由執(zhí)業(yè)會(huì)計(jì)師組成的松散的、無穩(wěn)定資金支持的民間組織，在此期間，其發(fā)展經(jīng)歷了兩個(gè)截然不同的階段。1973到1987年間，IASC頒布了一批實(shí)質(zhì)性準(zhǔn)則、解釋公告、概念框架及其他指南，并有很多公司直接采用其準(zhǔn)則體系以編制財(cái)務(wù)報(bào)表，同時(shí)有許多國家的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定者在制定本國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則時(shí)予以參照，特別地，IASC制定的準(zhǔn)則因適應(yīng)發(fā)展中國家的國情而被其廣泛采用，但這很大程度上是因?yàn)榘l(fā)展中國家大多沒有本國的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。然而，由于制定國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則本身會(huì)影響各國現(xiàn)有會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定者的既得利益，因此，那時(shí)候的國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則要做到真正的“全球化”還為時(shí)過早。劉峰從制度變遷的角度對(duì)這一現(xiàn)象進(jìn)行了解釋。其認(rèn)為，如果國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)通過努力，將國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則轉(zhuǎn)變成一種具有管制力的規(guī)則，必然的趨勢(shì)是經(jīng)過一段時(shí)期的發(fā)展，各國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則將會(huì)逐漸被國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則取代，各國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)的存在也將顯得沒有必要。因此，在由國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)發(fā)起的、推廣國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制度變遷中，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)具有正的、較高的利益預(yù)期，而各國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)、特別是那些已經(jīng)存在較長(zhǎng)時(shí)期并形成相當(dāng)規(guī)模的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)，將成為這一制度變遷的直接受害者：其必須要放棄已取得的各種資源優(yōu)勢(shì)，包括每年金額不菲的辦公經(jīng)費(fèi)這一直接資源和因掌握了具有管制權(quán)威的準(zhǔn)則制定權(quán)而帶來的間接資源優(yōu)勢(shì)。很顯然，沒有任何一個(gè)機(jī)構(gòu)愿意自動(dòng)退出。這樣，各國的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則機(jī)構(gòu)也必然要進(jìn)行各種努力，以求自身的生存。（劉峰，2000）從1988年起，IASC從一個(gè)國家間的證券協(xié)調(diào)聯(lián)合組織――證券委員會(huì)國際組織（International Organization of Securities Commissions，簡(jiǎn)稱IOSCO）獲得了強(qiáng)有力的支持。為了應(yīng)對(duì)外界對(duì)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的質(zhì)疑，也同樣為了實(shí)現(xiàn)IASC成立之初的目標(biāo)，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)開始致力于提高其準(zhǔn)則的質(zhì)量。1989年1月，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)成立了一個(gè)可比性促進(jìn)委員會(huì)，提出一份題為“財(cái)務(wù)報(bào)表可比性”的征求意見稿（E32），其內(nèi)容主要是刪除大部分可自由選擇的備選方案。此后，美國FASB開始逐步參與IASC制定國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的工作，特別是IASC改組之后，F(xiàn)ASB與IASC的合作更加密切，主要表現(xiàn)在：2001年4月，IASC正式改組為IASB。改組后，美國在IASB及其他機(jī)構(gòu)中處于“主發(fā)言人”的地位。2002年9月18日，F(xiàn)ASB與IASB在美國諾沃克（Norwalk）舉行聯(lián)合會(huì)議，商討共同致力于建立高質(zhì)量、相互兼容的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，以向國內(nèi)和國際財(cái)務(wù)信息的使用者提供高質(zhì)量的財(cái)務(wù)報(bào)告。2002年10月29日，F(xiàn)ASB與IASB正式達(dá)成協(xié)議，共同了一份諒解備忘錄，將美國財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則FAS和國際財(cái)務(wù)報(bào)告準(zhǔn)則IFRS的趨同作為雙方的義務(wù)。2004年10月，在FASB與IASB召開的聯(lián)合會(huì)議上，雙方?jīng)Q定將改進(jìn)并建立共同的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念框架列合項(xiàng)目的工作日程。2005年，SEC“路線圖”，以增進(jìn)IFRS與美國GAAP的趨同。2006年，IASB與FASB更新了雙方關(guān)于趨同的協(xié)議。

實(shí)際上，IASC改組之后，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定權(quán)是由以美國為首的少數(shù)發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家掌握。這其實(shí)也是使其接受國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的一個(gè)必不可少的條件。由表1可知，目前IASB的領(lǐng)導(dǎo)層是以美國為核心的，其人數(shù)比例高達(dá)43%，掌握了絕對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。而且，從國家組成上來說，是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的，發(fā)展中國家和欠發(fā)達(dá)地區(qū)尚難在IASB中占據(jù)席位。（特別從州際組成來說，美洲、歐洲、大洋洲、亞洲均有代表，唯獨(dú)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)落后的非洲沒有代表。）就目前國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在全球的發(fā)展?fàn)顩r來看，據(jù)2008年德勤（Deloitte & Touche LLP.）進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查顯示，目前全球已經(jīng)有100多個(gè)國家采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（IFRs）進(jìn)行資本市場(chǎng)的信息披露，此外，還有許多國家在未來幾年內(nèi)將采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，包括智利（2009）、韓國（2009）、巴西（2010）、印度（2011）和加拿大（2011）。中國和日本目前雖然還沒有完全接受國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，但是，兩國已經(jīng)同意與IASB合作。（Deloitte 2008 IFRS Survey: Where are we today， Deloitte & Touche LLP.2008.5）

二、國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的全球化路徑――博弈分析框架

（一）“最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)”模型國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則（IFRS）的全球推廣經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，世界各國從最初的“抵制”到目前的“普遍接受”，其間經(jīng)歷了一個(gè)不斷調(diào)整的過程。下文擬采用博弈論中的“最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)（Best Response Dynamics）”模型對(duì)這一過程進(jìn)行分析。（該模型參考謝識(shí)予，2006）

假設(shè)博弈方的博弈內(nèi)容是圖1所示的得益矩陣表示的兩人對(duì)稱靜態(tài)博弈，稱其為“協(xié)調(diào)博弈”（Coordination Games）。博弈雙方分別代表兩個(gè)不同的國家，博弈的內(nèi)容是決定是否采納國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。通過納什均衡分析，該博弈具有兩個(gè)純策略納什均衡（采納，采納）和（不采納，不采納）。這兩個(gè)納什均衡中，后者明顯帕累托優(yōu)于前者。

顯然，如果博弈雙方都是理性的，那么，通常的結(jié)果應(yīng)該是（不采納，不采納），這個(gè)協(xié)調(diào)博弈背后的經(jīng)濟(jì)意義是，在采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則問題上，各國都存在明顯的變遷成本，因此，在一次博弈中，博弈雙方都樂于維持現(xiàn)有的準(zhǔn)則體系，無論哪一方都不愿意負(fù)擔(dān)變遷成本，從而表現(xiàn)出一種所謂 “理智的冷漠”。但是，當(dāng)考慮博弈方對(duì)對(duì)方理性的信任問題，或者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的敏感性等其他因素，（采納，采納）也許就是更好的預(yù)測(cè)。也就是說，由于該博弈本身是一個(gè)有多重納什均衡的博弈，因此在一次性博弈中，即使博弈方都是高度理性的，博弈結(jié)果也有不確定性，很難做出完全保險(xiǎn)的預(yù)測(cè)。具體來說，博弈方在初次博弈時(shí)可能只關(guān)心由會(huì)計(jì)準(zhǔn)則變遷產(chǎn)生的變遷成本問題，而忽視了由不采納國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則產(chǎn)生的巨大交易成本，從機(jī)會(huì)成本的角度考慮，這實(shí)際上是采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，與其他國家實(shí)現(xiàn)趨同帶來的一項(xiàng)收益，根據(jù)成本效益原則，如果該項(xiàng)交易成本大于變遷成本，就應(yīng)該采納國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。這就是博弈方所謂的“有限理性”的實(shí)質(zhì)。

接著，從有限理性的角度分析上述博弈問題。假設(shè)博弈方雖然缺乏分析交互動(dòng)態(tài)關(guān)系和預(yù)見能力，但是能夠馬上對(duì)上一階段的博弈結(jié)果進(jìn)行總結(jié)，并立即做出策略調(diào)整。當(dāng)然，考慮到對(duì)手的策略也在調(diào)整，因此博弈方的策略調(diào)整針對(duì)上一期的對(duì)手肯定是正確的，但對(duì)當(dāng)前的對(duì)手策略不一定正確，而這正體現(xiàn)了博弈方的有限理性。同時(shí)，假定共有5個(gè)博弈方分別處于圖2圓周上的5個(gè)位置上，每個(gè)人都與各自的左鄰右舍反復(fù)博弈。

既然博弈方都是有限理性的，因此在初次博弈時(shí)，每個(gè)位置的博弈方都既可能選擇“不采納”策略，也可能選擇“采納”策略。所以，初次的博弈總共有25=32種可能的結(jié)果。這32種情況包括一種全部選擇“不采納”策略和一種全部選擇“采納”策略，其他都是兩種策略都有人采用。將這32種情況中對(duì)稱的部分剔除出去，可以得到8種具有實(shí)質(zhì)性差異的情況。對(duì)這些博弈方依據(jù)最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)進(jìn)行策略調(diào)整的規(guī)則進(jìn)行分析，以觀察通過重復(fù)博弈，是否會(huì)出現(xiàn)策略的收斂。假設(shè)xi（t）為在t時(shí)期博弈方i的鄰居中選擇“采納”策略的鄰居的數(shù)量，該數(shù)量有0，1，2三個(gè)可能值。選擇“不采納”策略的鄰居數(shù)量相應(yīng)的為2-xi（t） ，也有0，1，2三個(gè)可能值。針對(duì)第t期的相關(guān)情況xi（t），博弈方i選擇“采納”的得益為xi（t）×50+［2-xi（t）］×49，選擇“不采納”則得益為xi（t）×0+［2-xi（t）］×60。因此根據(jù)最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)機(jī)制，當(dāng)xi（t）×50+［2-xi（t）］×49>xi（t）×0+［2-xi（t）］×60，即 xi（t）>22/61時(shí)，博弈方i在t+1期會(huì)選擇“采納”策略，而當(dāng)xi（t）×50+［2- xi（t）］×49

由于5個(gè)博弈方是完全相似的，因此上述法則對(duì)其來說都適用。不難證明，除了初次博弈時(shí)所有博弈方都選擇“不采納”策略這一種情況之外，從其他所有的情況出發(fā)，經(jīng)過一定時(shí)期的調(diào)整，最終都會(huì)收斂到所有博弈方都選擇“采納”的穩(wěn)定狀態(tài)。上面列舉的8種情況中，除了所有博弈方都選擇“采納”和都選擇“不采納”這兩種情況之外，還有6種情況選擇“采納”的博弈方的數(shù)量和位置有差異。下面討論這6種情況是如何收斂到穩(wěn)定狀態(tài)的。首先，討論初次博弈只有1個(gè)博弈方選擇“采納”的情況，根據(jù)上述的策略調(diào)整法則，給出最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)的全過程。如圖3所示，5個(gè)博弈方經(jīng)過4個(gè)時(shí)期的反復(fù)策略調(diào)整，最終收斂到了所有博弈方都選擇“采納”的穩(wěn)定狀態(tài)，此時(shí)的最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)就不再要求任何博弈方改變策略，這意味著選擇“采納”不僅是單個(gè)博弈方的穩(wěn)定策略，而且是群體意義上的穩(wěn)定策略。

此外，圖3也同時(shí)包含了兩個(gè)不相鄰博弈方選擇“采納”，三個(gè)不相鄰博弈方選擇“采納”和四個(gè)博弈方選擇“采納”這三種情況。下文僅需分析兩個(gè)相鄰博弈方選擇“采納”和三個(gè)相鄰博弈方選擇“采納”這兩種情況。這兩種情況的調(diào)整，在圖4和圖5中給出。上述分析證明，在總共32種可能的初次博弈情況中，只有一種是穩(wěn)定于所有博弈方都選擇“不采納”的狀態(tài)，其余31種情況都會(huì)收斂于選擇“采納”的狀態(tài)。雖然都選擇“采納”和都選擇“不采納”均是有限理性博弈方進(jìn)行上述協(xié)調(diào)博弈的穩(wěn)定狀態(tài)，但是，前一種穩(wěn)定狀態(tài)顯然更重要一些，因?yàn)椴┺姆降牟呗哉{(diào)整收斂到這種情況的概率要大大高于后一種情況。進(jìn)一步推論，在該博弈中，當(dāng)所有博弈方都選擇“采納”的穩(wěn)定狀態(tài)出現(xiàn)以后，如果有部分博弈方偏離了該狀態(tài)，最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)會(huì)使博弈方的策略很快返回到都選擇“采納”的狀態(tài)中來，而與此相對(duì)應(yīng)，所有博弈方都選擇“不采納”策略就是一種不穩(wěn)定狀態(tài)，某一個(gè)博弈方的偏離，最優(yōu)反應(yīng)動(dòng)態(tài)都會(huì)使博弈方的策略離該狀態(tài)越來越遠(yuǎn)。綜上所述，證明了“采納”策略是這個(gè)博弈的“進(jìn)化穩(wěn)定策略”（Evolutionary Stable Strategy ，ESS）。

上述博弈分析告訴人們，在國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則產(chǎn)生初期，參考甚至直接采用該準(zhǔn)則體系的國家并不多，而且大多數(shù)是尚未建立一套完整準(zhǔn)則體系的發(fā)展中國家，但事實(shí)上，正是這些國家推動(dòng)了國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則全球化。其中的原因是，當(dāng)兩個(gè)在地緣上接壤或者商業(yè)往來頻繁的國家發(fā)生貿(mào)易往來，進(jìn)而形成穩(wěn)定的資本流時(shí)，透明的會(huì)計(jì)信息對(duì)雙方來講都是必不可少的。此時(shí)，如果兩國之間的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則存在明顯的差異，那么，由此產(chǎn)生的交易成本將是巨大的。因此，接受一個(gè)被普遍認(rèn)可的準(zhǔn)則體系以實(shí)現(xiàn)趨同，將是可行的解決方案。

（二）智豬博弈模型哪些國家會(huì)主動(dòng)采納國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，并致力于取得國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定權(quán)將采用博弈論中的智豬博弈（boxed pigs game）來進(jìn)行解釋。（該博弈模型參考張維迎，2004）

該博弈的基本框架是，假設(shè)豬圈里有兩頭豬，一頭大豬，一頭小豬。豬圈的一頭有一個(gè)豬食槽，另一頭安裝一個(gè)按鈕，控制著豬食的供應(yīng)。按一下按鈕會(huì)有a單位的豬食進(jìn)槽，但是誰按按鈕誰就需要支付c單位的成本。（這里，a>c>0）若大豬先到，大豬吃到a-b單位，小豬吃到b單位（a>c>b）；若同時(shí)到，大豬吃到a-d單位，小豬吃到d單位（a>d>c）；若小豬先到，大豬吃a-e單位，小豬吃到e單位（a>e>d>c）。圖6中各符號(hào)的大小順序?yàn)椋篴>e>d>c>b>0。這樣，在重復(fù)剔除嚴(yán)格劣戰(zhàn)略過程中，最終的均衡解取決于（a-e-c）的正負(fù)。若a-e-c>0，則最終的均衡解為（按，等待）；若a-e-c

將上述分析應(yīng)用到國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定問題中，就不難理解國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定一直以來都是由少數(shù)幾個(gè)發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)這一事實(shí)了。發(fā)達(dá)國家在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中處于主導(dǎo)地位，當(dāng)其從一套全球統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則得到的收益大于接受該準(zhǔn)則付出的變遷成本的時(shí)候，就有接受國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的強(qiáng)烈愿望。而對(duì)于其他國家來說，在這一問題上采取“搭便車”策略同樣也是理性的選擇。特別地，就美國而言，其在IASB中的地位可以說十分穩(wěn)固，并且FASB一直致力于提高國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的質(zhì)量，以實(shí)現(xiàn)IFRS與美國GAAP的趨同，而事實(shí)上，這種“趨同”是為了最大程度地降低美國采用國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的變遷成本。其清楚地認(rèn)識(shí)到，哪個(gè)國家掌握了國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的制定權(quán)，哪個(gè)國家就會(huì)在國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則趨同的過程中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

早在1998年12月，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IASC）就了題為“重塑國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)”的專題報(bào)告，其第二章“國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)面臨的挑戰(zhàn)”將這些具體因素歸結(jié)為：國際資本市場(chǎng)、世界貿(mào)易、商業(yè)規(guī)則的國際化、國別會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、商業(yè)交易的創(chuàng)新、各類新式信息的需求、信息的電子傳輸、過渡與發(fā)展中及新近工業(yè)化國家。（劉峰，2000）在該專題報(bào)告十年后，這些因素依然影響著國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的發(fā)展，既是國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則全球化的面臨的挑戰(zhàn)，同時(shí)也是推動(dòng)國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不斷發(fā)展的動(dòng)力。任何事物的發(fā)展都是由客觀規(guī)律決定的，國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的全球化的進(jìn)程也不例外。縱觀國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的發(fā)展歷程，其路徑最終是由全球經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變遷決定的，是經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)縮影。但可以肯定，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則全球化將是大勢(shì)所趨。我國目前努力實(shí)現(xiàn)的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則國際趨同也是完全順應(yīng)時(shí)展的，是正確的選擇。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

（一）博弈論與并購

并購中，主并企業(yè)與目標(biāo)企業(yè)之間存在一種博弈關(guān)系，雙方既聯(lián)合又斗爭(zhēng)，可博弈論來解釋和描述，博弈可分為合作博弈與非合作博弈：前者強(qiáng)調(diào)集體理性，強(qiáng)調(diào)效率、公正、公平；后者強(qiáng)調(diào)個(gè)體理性、個(gè)體最優(yōu)決策，結(jié)果往往是無效率的。并購雙方在達(dá)成一定的并購意向后，雙方實(shí)際上進(jìn)行的是討價(jià)還價(jià)過程，屬于合作博弈范疇，減少了雙方的選擇空間。

合作博弈可看成是非合作博弈下明確納入談判過程和執(zhí)行合作協(xié)議的強(qiáng)制過程的一種特殊情形的非合作博弈；但如何在聯(lián)盟內(nèi)分配他們的支付則是合作博弈所特有的，合作、雙贏、多贏的思想深入人心，合作博弈是博弈論的趨勢(shì)。要滿足人的參與約束或個(gè)人理性約束（IR）、激勵(lì)相容約束（IC）。并購中，主要應(yīng)解決逆向選擇，一般目標(biāo)企業(yè)相當(dāng)于方，主并企業(yè)相當(dāng)于委托方，主并企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行包裝、以次充好的逆向選擇，對(duì)目標(biāo)企業(yè)傳遞來的并購信號(hào)，認(rèn)真進(jìn)行信息甄別，以免落入并購陷阱。

納什均衡概念是博弈論（包括合作博弈）的核心內(nèi)容和重要基礎(chǔ)，在給定對(duì)方的戰(zhàn)略時(shí)，每個(gè)參與者的戰(zhàn)略都是最好的，此時(shí)，沒有人愿意改變自己的戰(zhàn)略，它是一種“不后悔”均衡、一種理性預(yù)期均衡。也只有達(dá)到了納什均衡，并購雙方的合作（協(xié)議并購）才是穩(wěn)定的；否則，可能存在毀約。納什（1950）證明了每個(gè)有限戰(zhàn)略型博弈至少存在一個(gè)納什均衡（純戰(zhàn)略或混合戰(zhàn)略的）；威爾遜（1971）證明了如下的奇數(shù)定理：幾乎所有的有限博弈都有奇數(shù)個(gè)納什均衡。

（二）若干經(jīng)典例子在并購中的應(yīng)用

在囚徒困境博弈中，（坦白，坦白）是納什均衡，且是一個(gè)占優(yōu)均衡，即不論對(duì)方如何選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是坦白，個(gè)人理性和集體理性產(chǎn)生矛盾，參與人的（不坦白，不坦白）這個(gè)帕累托改進(jìn)無法達(dá)到，納什均衡并不一定是帕累托最優(yōu)，如兩寡頭企業(yè)通過并購擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模；并購中，若雙方不合作，也可能陷入兩敗俱傷的囚徒困境。

在性別戰(zhàn)博弈中有兩個(gè)納什均衡和一個(gè)混合戰(zhàn)略納什均衡，博弈的最后結(jié)果是（足球，）還是（音樂，足球）要看聚點(diǎn)作用、或事先廉價(jià)磋商、或相關(guān)均衡等能起的作用。該博弈明顯是合作比不合作好的一個(gè)典型例子，只是在合作的前提下如何對(duì)收益進(jìn)行分配、誰多誰少的問題，這里，先動(dòng)的一方具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。該博弈案例可對(duì)并購行為進(jìn)行粗略描述：并購是正的變和的合作博弈，雙方需要合作，并購后其各自的支付都要比不并購時(shí)大。

智豬博弈中，大豬按、小豬等待是納什均衡。在搜尋并購信息方面，主并企業(yè)相當(dāng)于大豬，目標(biāo)企業(yè)相當(dāng)于小豬，　“按”相當(dāng)于找到并購信息，它需要成本。目標(biāo)企業(yè)主要是等待主并企業(yè)上門來談并購，可以搭便車。

此時(shí)，雙方的行為可用上述智豬博弈來描述。

斗雞博弈中，每只公雞有進(jìn)和退兩種選擇，最好的結(jié)果是：自己進(jìn)，對(duì)方退，但可能兩敗俱傷。兩個(gè)納什均衡是（進(jìn)，退）和（退，進(jìn)），但關(guān)鍵是誰進(jìn)和誰退。

斗雞博弈又叫鷹鴿博弈或膽小鬼博弈，消耗戰(zhàn)博弈類似于反復(fù)進(jìn)行的斗雞博弈。鷹鴿博弈中鷹鴿雙方的得益是不對(duì)稱的，但不博弈的結(jié)構(gòu)和均衡結(jié)果，　（鷹進(jìn)、鴿退）是納什均衡。兩家主并企業(yè)爭(zhēng)搶一家目標(biāo)企業(yè)時(shí)就類似于斗雞博弈，若兩家主并企業(yè)的實(shí)力有些差異，就類似于鷹鴿博弈。并購中，目標(biāo)企業(yè)采取可置信的反并購措施，可迫使主并企業(yè)不敢并購自己。

買賣博弈是一個(gè)討價(jià)還價(jià)過程，并購就是一種股權(quán)買賣過程，?。ㄙu成，買成）是納什均衡。該博弈可解釋為什么在現(xiàn)實(shí)中，討價(jià)還價(jià)后買賣能做成的原因，因?qū)﹄p方來說都是最優(yōu)選擇。并購是一種交易行為，只不過用來交易的產(chǎn)品是目標(biāo)企業(yè)，很多情況下，并購雙方選?。ㄙI成，賣成）這個(gè)雙贏的納什均衡，對(duì)并購雙方都有好處。但在并購發(fā)生的前提下，如何多地獲取合作剩余是任何一方的期望，因此雙方會(huì)對(duì)選取何種并購方式要進(jìn)行討價(jià)還價(jià)。

獵鹿博弈中，兩參與人都希望雙方共同去獵鹿，因獵鹿的效用值比獵兔的效用值大。但每個(gè)人都擔(dān)心對(duì)手不信任自己，從而自己也不信任對(duì)方，該博弈不存在納什均衡。要想獲得更好的效用（保證出現(xiàn)帕累托均衡結(jié)果），參與人需要進(jìn)行深入合作以取得皆大歡喜的結(jié)果。

并購中，雙方需要達(dá)成一定意向，否則會(huì)出現(xiàn)獵鹿博弈中的不良結(jié)果。其他還有少數(shù)者博弈、騎虎難下博弈（即進(jìn)、退都不是；故王佐斷臂及時(shí)退出并購是明智選擇）等經(jīng)典案例。

（三）從納什均衡的多重性看目標(biāo)企業(yè)策略行為

關(guān)于非合作博弈的根本基礎(chǔ)，有兩個(gè)重要問題，一個(gè)是貝葉斯理性問題，另一個(gè)是納什均衡的多重性問題。對(duì)于存在多個(gè)納什均衡的博弈，究竟哪一個(gè)更合理、更可能出現(xiàn)，并沒有一般的結(jié)論。實(shí)驗(yàn)證據(jù)頗具說服力地否定以下觀點(diǎn)：在簡(jiǎn)單的策略相互作用中不會(huì)出現(xiàn)協(xié)調(diào)問題。很多情況下，并購雙方相互作用的得益恰恰來自協(xié)調(diào)或合作而非沖突，這里，信息和預(yù)期是關(guān)鍵因素。

并購中，雙方可能使用某些被博弈模型抽象掉的信息來達(dá)到一個(gè)“聚點(diǎn)均衡”，這些信息可以來源于共同的文化背景、習(xí)慣、知識(shí)和理解、和參與人過去并購的，也可以是其他比較容易共同向?qū)У氖挛锾卣?、某些特殊的量、位置關(guān)系等。要產(chǎn)生“聚點(diǎn)均衡”，參與人必須要有合作的態(tài)度和行為。參與人在并購開始前進(jìn)行不花多少成本的“廉價(jià)磋商”或低成本的“有償磋商”，可能使納什均衡實(shí)際出現(xiàn)，故并購雙方的前期接觸非常重要，它有可能導(dǎo)致合作和成功的協(xié)調(diào)，增加并購雙方的得益。并購中，應(yīng)先考慮風(fēng)險(xiǎn)占優(yōu)，然后考慮支付占優(yōu)。

“相關(guān)均衡”是一種參與人選擇戰(zhàn)略之前協(xié)調(diào)彼此行動(dòng)的，它適于參與人擁有部分共同的利益，需要設(shè)計(jì)一種信號(hào)機(jī)制，參與人可能根據(jù)這個(gè)信號(hào)的出現(xiàn)來選擇自己的行動(dòng)，這一事實(shí)稱為顯示原理，如下面的目標(biāo)企業(yè)的被并購策略所描述的。“適度均衡”：對(duì)于參與人帶來較大損失的偏離，參與人會(huì)格外小心，偏離的可能性很??；而對(duì)于參與人帶來較小損失的偏離，參與人常因不小心造成偏離，偏離的可能性較大。根據(jù)偏離均衡為參與人帶來損失的大小，規(guī)定偏離的可能性差異并進(jìn)行排列，若原均衡對(duì)于這些偏離或顫抖仍是穩(wěn)定的，則此均衡為適度均衡。“合同均衡”：如果參與人的相關(guān)戰(zhàn)略滿足個(gè)人理性，則所有參與人在合同上簽字是加入合同博弈問題的納什均衡，但實(shí)際上，有時(shí)形成并簽定合同是困難的，而且簽署合同并不意味著遵守。合同均衡改善了雙方的支付，通過合作達(dá)到了雙贏，但這些均衡不是唯一的，合作仍存在多種可能性；若達(dá)不成共識(shí)，合作仍然無法實(shí)現(xiàn)，解決這類合作均衡選擇問題的途徑有仲裁和談判。并購意向書中的鎖定條款具有效力，并購合同是雙方經(jīng)過討價(jià)還價(jià)后得到的雙方滿意的最優(yōu)納什均衡。其他還有進(jìn)化穩(wěn)定均衡、強(qiáng)均衡、防聯(lián)盟均衡、防聯(lián)盟相關(guān)均衡等。

以上這些概念和方法分別適于各種不同情況和局部問題，但它們表明，并購雙方在納什均衡多重性的選擇方面進(jìn)行有效合作是解決問題的關(guān)鍵和出路；要想得到有效率且穩(wěn)定的博弈結(jié)果，參與人必須進(jìn)行深入合作。并購雙方進(jìn)行合作博弈才能實(shí)現(xiàn)雙贏，損人不利己的不穩(wěn)定均衡往往達(dá)不到并購的目的。

二、目標(biāo)企業(yè)的并購應(yīng)對(duì)策略

（一）股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資擴(kuò)股的區(qū)別

股權(quán)轉(zhuǎn)讓和增資本擴(kuò)股都是并購的一種方式，但二者存在較大區(qū)別：

1.增資擴(kuò)股使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，而股權(quán)轉(zhuǎn)讓僅是股東變化，企業(yè)規(guī)模不變。

2.從投融資服務(wù)的實(shí)踐來看，投資方或并購方更愿意采取增資擴(kuò)股方式進(jìn)行投資或并購，而項(xiàng)目方一般愿意股權(quán)轉(zhuǎn)讓（至少是部分）套現(xiàn)減少風(fēng)險(xiǎn)。套現(xiàn)是項(xiàng)目方對(duì)公司未來信心不足的一種表現(xiàn)，投資者一般較為反感，投資方或并購方不太了解項(xiàng)目的發(fā)展情況，并購雙方存在信息不對(duì)稱及信任和判斷問題。這里的項(xiàng)目包括實(shí)業(yè)項(xiàng)目和目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)權(quán)。

3.從博弈論的角度說，股權(quán)轉(zhuǎn)讓是一次性博弈，增資擴(kuò)股是多次重復(fù)博弈，投資方或并購方和項(xiàng)目方的利益捆在一起，因此，增資擴(kuò)股方式更能避免項(xiàng)目方套現(xiàn)的短期行為和信息不對(duì)稱可能造成的對(duì)投資方或并購方的損害，初始的信息不對(duì)稱程度將隨著雙方多次重復(fù)博弈的進(jìn)行而逐漸減小。

澤爾騰的連鎖店悖論和實(shí)際情況并不符合，我們認(rèn)為只要參與人認(rèn)為將來可進(jìn)行足夠多次博弈（次數(shù)不定的有限次，人的一生是有限的，無限次只是純粹的理論概念），就可能形成合作博弈。正如行商容易缺斤少兩，而坐商都號(hào)稱童叟無欺一樣。

（圖1　目標(biāo)企業(yè)的并購應(yīng)對(duì)策略，略）

（二）并購雙方的博弈過程

圖1系統(tǒng)地刻畫了目標(biāo)企業(yè)的并購應(yīng)對(duì)策略，目標(biāo)企業(yè)決不是等閑之輩，為了其最大利益，會(huì)千方百計(jì)地研究對(duì)付主并企業(yè)的各種策略。協(xié)議被并購中，主并企業(yè)有并購與不并購兩種選擇，目標(biāo)企業(yè)也有接受被并購與對(duì)抗被并購兩種選擇。當(dāng)主并企業(yè)堅(jiān)決進(jìn)行并購時(shí)，目標(biāo)企業(yè)有假意對(duì)抗和堅(jiān)決對(duì)抗兩種策略。博弈進(jìn)行到哪一步、出現(xiàn)哪種結(jié)果，需要各自的收益。并購雙方就能否合作進(jìn)行如圖1的動(dòng)態(tài)博弈的分析如下：

1.不管目標(biāo)企業(yè)接受與對(duì)抗，只要主并企業(yè)堅(jiān)持不并購，看不上目標(biāo)企業(yè)，并購行為就不可能發(fā)生，博弈的支付結(jié)果都是（0，0），括號(hào)中第一個(gè)數(shù)字表示目標(biāo)企業(yè)的支付結(jié)果，第二個(gè)數(shù)字表示主并企業(yè)的支付結(jié)果，這里，支付結(jié)果都是指雙方獲得的凈收益。

2.當(dāng)并購雙方愿意進(jìn)行合作，博弈的支付結(jié)果是（T，S），顯然，T>0且S>0，只有雙贏（至少并購時(shí)雙方主觀上都預(yù)期是合適的，雖然一方或雙方并購后都可能驚呼上當(dāng)，發(fā)現(xiàn)自己掉到了并購陷阱中）才能達(dá)成并購交易。目標(biāo)方面有意隱瞞真實(shí)情況或設(shè)置并購陷阱的案例不勝枚舉，如阿城鋼鐵請(qǐng)科利華人甕；同樣，主并企業(yè)方面存在陷阱的例子也不少，如空殼公司廣東飛龍，冒充有實(shí)力的主并企業(yè)。2001年1月21日，成都市中級(jí)人民法院公開審理ST聯(lián)益公司（001696，現(xiàn)為sT宗動(dòng)）的40％法人股被廣東飛龍?jiān)p騙一案。

3.當(dāng)主并企業(yè)看好目標(biāo)企業(yè)，即使在目標(biāo)企業(yè)對(duì)抗時(shí)也堅(jiān)持要進(jìn)行并購，目標(biāo)企業(yè)可假意對(duì)抗以提高自己的身價(jià)，支付結(jié)果為（T+T，S-S），這里，T+T>T>0且s-S>0，其中T>0，S>0，S是主并企業(yè)由于目標(biāo)企業(yè)的假意阻撓而花費(fèi)的成本或由于目標(biāo)企業(yè)的假意阻撓而在并購中出較高的買價(jià)而減少的收益。顯然，目標(biāo)企業(yè)采取假意對(duì)抗所獲收益（T+T）要大于直接進(jìn)行合作的收益T，否則，沒有必要進(jìn)行假意對(duì)抗。

4.當(dāng)主并企業(yè)看好目標(biāo)企業(yè)，即使在目標(biāo)企業(yè)對(duì)抗時(shí)也堅(jiān)持要進(jìn)行并購，目標(biāo)企業(yè)認(rèn)為并購對(duì)自己不利，并購后自己的凈收益O，s1>0.

T1為目標(biāo)企業(yè)的反并購成本，s1為主并企業(yè)為獲取目標(biāo)企業(yè)所花的搜尋、調(diào)查、談判等相關(guān)費(fèi)用。由于放棄并購，主并企業(yè)這些費(fèi)用成為沉淀成本。

（三）主并企業(yè)堅(jiān)決看好目標(biāo)企業(yè)時(shí)的收益

1.設(shè)主并企業(yè)看好目標(biāo)企業(yè)，目標(biāo)企業(yè)接受被并購的可能性為p，不接受被并購的可能性為（1-p），在不接受被并購的可能性中假意對(duì)抗的可能性為ξ，堅(jiān)決對(duì)抗的可能性為（1-ξ），則此時(shí)目標(biāo)企業(yè)的預(yù)期收益RT>O：

RT=pT+（1-p）[ξ（T+T～（1-ξ）　T1

（1）

舉例：當(dāng)p=l/2，且ξ=1/2時(shí)，RT=（3T+T—T1）/4，需要3T+T-T1>O，T>0，只需3T-T1>O即可，若目標(biāo)企業(yè)的反并購成本T1不大（目標(biāo)企業(yè)自己可以確定其大?。?，則上式容易滿足，因而目標(biāo)企業(yè)在和主并企業(yè)接觸中應(yīng)處于主動(dòng)地位，原因在于其有被并購與否的選擇權(quán)。（式1）可以幫助我們理解并購中討論并購的績(jī)效時(shí)，目標(biāo)企業(yè)的超額收益一般為正，并占據(jù)大部分的并購溢價(jià)這個(gè)事實(shí)。

2.主并企業(yè)的預(yù)期收益Rs>O為：

RS=pS+（1-p）[ξ（S-S）-（1-ξ）S1

（2）

同樣地，當(dāng)p=1/2，且ξ=1/2時(shí)，RT-（3S-S-S1）/4，需要3S-S-S1>0，否則，主并企業(yè)將得不償失，這里，S和S1的大小還取決于目標(biāo)企業(yè)的對(duì)抗程度和對(duì)抗技巧，其大小不好估計(jì)，3s-S-S1>0較難滿足。原因在于主并企業(yè)看上目標(biāo)企業(yè)后只有并購一種選擇，并購雙方還存在對(duì)目標(biāo)企業(yè)信息擁有程度的不對(duì)稱。（式2）可以幫助我們理解有關(guān)文獻(xiàn)所謂的關(guān)于主并企業(yè)的超額收益不那么確定，主要有正收益、微弱正收益及負(fù)收益三種結(jié)論。即使主并企業(yè)的超額收益為正，它也只占據(jù)小部分的并購溢價(jià)。

可見，當(dāng)主并企業(yè)提出并購請(qǐng)求時(shí)，目標(biāo)企業(yè)的決策是對(duì)自己有利則接受，采取合作態(tài)度，或者進(jìn)行假意對(duì)抗，以獲取更大的好處，此時(shí)，（假意對(duì)抗，并購）是納什均衡；若對(duì)自己不利，則采取強(qiáng)硬的反并購措施堅(jiān)決對(duì)抗，以使主并企業(yè)放棄并購，此時(shí)，（堅(jiān)決對(duì)抗，放棄）是納什均衡。

主并企業(yè)有自己的并購戰(zhàn)略；目標(biāo)企業(yè)也有其被并購與否的對(duì)策，也可以制定選擇主并企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行搜尋和篩選，主動(dòng)要求主并企業(yè)并購自己，以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)企業(yè)的股東價(jià)值最大化，如科利華軟件集團(tuán)在1997—1999如日中天而還沒有借殼上市時(shí)，先后有sT中燕（600763）、sT西化機(jī)（000838）等數(shù)家殼公司主動(dòng)前來洽談?wù)埧评A入主事宜。有時(shí)，目標(biāo)企業(yè)也會(huì)采用負(fù)債比例來顯示自己的質(zhì)量，Ross（1977）得出越是好的企業(yè)，負(fù)債率越高。目標(biāo)企業(yè)接受并購或假意對(duì)抗，利用信息不對(duì)稱設(shè)置并購陷阱的案例很多，如阿城鋼鐵（600799）看中了科利華的和軟件概念，非科利華這個(gè)“大款”不傍，阿城鋼鐵巧妙利用了科利華急于想成為上市公司的心理，引誘科利華來收購自己，科利華沒有認(rèn)真對(duì)目標(biāo)企業(yè)阿城鋼鐵進(jìn)行盡職調(diào)查，就倉促拍板收購。并購后，目標(biāo)企業(yè)方的內(nèi)部職工股增值30多倍，可謂大獲全勝；而科利華在借阿城鋼鐵的殼上市后不到三年，就淪為“ST”一族，原因就是借殼上市時(shí)背上了沉重的債務(wù)負(fù)擔(dān)。2004年12月7日，其股票的收盤價(jià)僅為1.53元，這與2000年初的38元多存在天壤之別。

有關(guān)對(duì)科利華收購阿城鋼鐵前因后果的詳細(xì)，請(qǐng)參見專著《并購?fù)顿Y致勝——目標(biāo)企業(yè)選擇論》。

2001年全球股災(zāi)難時(shí)，網(wǎng)易公司曾請(qǐng)求金山公司收購自己，金山公司沒看到網(wǎng)易公司的前（錢）景拒絕收購；現(xiàn)在的網(wǎng)易卻不可同日而語，隨時(shí)可以收購金山，這說明目標(biāo)企業(yè)會(huì)積極進(jìn)行被并購，主并企業(yè)有時(shí)也會(huì)錯(cuò)過好的目標(biāo)企業(yè)，主并企業(yè)和目標(biāo)企業(yè)之間并沒有必然的界線，不同時(shí)期是可以換位的?！皫熞拈L(zhǎng)技以制夷”，本論文對(duì)主并企業(yè)了解和消除關(guān)于自己和目標(biāo)企業(yè)之間的信息不對(duì)稱、避免并購陷阱也具有重要的借鑒意義。

文獻(xiàn)：

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中圖分類號(hào)：D63-3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003—0751(2012)05—0017—04

近些年來，隨著長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)圈、京津冀經(jīng)濟(jì)圈、（泛）珠三角經(jīng)濟(jì)圈、成渝經(jīng)濟(jì)帶、遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶、長(zhǎng)株潭城市群、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)、北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)等區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“圈”、“帶”、“群”、“區(qū)”的紛紛涌現(xiàn)，構(gòu)建區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制便逐漸成為我國理論界與實(shí)務(wù)界關(guān)注的熱點(diǎn)，相關(guān)研究成果亦不斷涌現(xiàn)。然而，在這些研究成果中還鮮有探討區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的概念、內(nèi)涵和結(jié)構(gòu)要素等問題的。而這些問題的探討對(duì)區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的構(gòu)建至關(guān)重要。期望本文的探討能彌補(bǔ)現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)推進(jìn)區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的構(gòu)建有所俾益。

一、區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的概念、內(nèi)涵區(qū)域是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系緊密和交流頻繁的一個(gè)特定空間。在一個(gè)區(qū)域內(nèi)會(huì)存在著許多的不同主體（如企業(yè)、政府、非政府組織、公民等），這些多元主體的利益和區(qū)域整體利益之間的關(guān)系緊密，相輔相成。多元主體必須相互協(xié)調(diào)其關(guān)系，進(jìn)行協(xié)同合作治理，才能促進(jìn)區(qū)域的持續(xù)發(fā)展。從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度看，由于各地存在較大差異，由于各個(gè)主體都是理性經(jīng)濟(jì)人，都會(huì)追求自身利益的最大化，因而在區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的過程中不可避免地會(huì)產(chǎn)生區(qū)域間的利益沖突和摩擦。這些利益矛盾與沖突如果無法得到及時(shí)有效的協(xié)調(diào)，就會(huì)進(jìn)一步演化成不同地區(qū)之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，損害區(qū)域經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。這就需要構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)合作機(jī)制來推動(dòng)和保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的健康深入發(fā)展，其中區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是核心。

區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制，是指通過有目的的制度安排而形成的區(qū)域內(nèi)多元政府主體之間相互聯(lián)系和相互作用的模式。這一定義包含以下幾個(gè)方面內(nèi)涵：首先，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制具有一定的目的導(dǎo)向。社會(huì)領(lǐng)域中的機(jī)制一般都是人們有意識(shí)、有目的設(shè)計(jì)的，因而帶有明確的目的導(dǎo)向性。區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制的建立也具有相應(yīng)的目的，即是為了實(shí)現(xiàn)區(qū)域公共利益。其次，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是區(qū)域內(nèi)多元政府主體之間的有機(jī)聯(lián)結(jié)。機(jī)制一詞原指機(jī)器的構(gòu)造和工作原理，后被用來借指系統(tǒng)中各構(gòu)成要素之間較為穩(wěn)定的相互聯(lián)系和相互作用。在任何一個(gè)系統(tǒng)中，機(jī)制都起著至關(guān)重要的作用。如果機(jī)制設(shè)計(jì)良好，那么當(dāng)外部條件發(fā)生不確定變化時(shí)，它便會(huì)自動(dòng)迅速地作出反應(yīng)，調(diào)整原定的策略和措施，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化的目標(biāo)。機(jī)制是一種聯(lián)結(jié)，是一種有機(jī)聯(lián)系，意味著不同主體之間的互動(dòng)關(guān)系。區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制也是一種有機(jī)聯(lián)結(jié)，可以看做是一種由多個(gè)政府主體相互聯(lián)結(jié)和互動(dòng)的運(yùn)作系統(tǒng)，并利用這種互動(dòng)關(guān)系產(chǎn)生新的整體功能作用，即通過協(xié)調(diào)合作來保障區(qū)域經(jīng)濟(jì)的順利運(yùn)行。再

收稿日期：2012—08—10

*基金項(xiàng)目：廣西壯族自治區(qū)科技廳軟科學(xué)研究項(xiàng)目《北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)開放開發(fā)背景下的北部灣區(qū)域公共管理研究》（0896003—25）的階段性研究成果。

作者簡(jiǎn)介：褚添有，男，廣西師范大學(xué)政治與行政學(xué)院教授，管理學(xué)博士，碩士生導(dǎo)師（桂林541004）。

馬寅輝，男，廣西師范大學(xué)政治與行政學(xué)院行政管理專業(yè)研究生（桂林541004）。

次，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是一種多元政府主體之間相互聯(lián)系和相互作用的模式。相互聯(lián)系是指區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間的聯(lián)結(jié)，其聯(lián)結(jié)組合方式可以看做是機(jī)制的關(guān)系結(jié)構(gòu)，這種關(guān)系結(jié)構(gòu)不是按照上下層級(jí)組成的縱向結(jié)構(gòu)，而是多個(gè)主體基于平等基礎(chǔ)上組成的動(dòng)態(tài)的、富有彈性的網(wǎng)狀關(guān)系結(jié)構(gòu)。相互作用是指區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間交互作用的方式和過程，主要表現(xiàn)為相互合作、相互制約、相互影響等形態(tài)的運(yùn)作過程。其作用方式主要表現(xiàn)為對(duì)話、協(xié)商、談判、合作等。最后，區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制是一種制度安排。

要想使區(qū)域內(nèi)多個(gè)政府之間的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系穩(wěn)定下來，成為各地政府所遵循的行為規(guī)則和程序，就必須作出相應(yīng)的制度安排。因此，在外在形式上區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制就表現(xiàn)為一組具有內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系的規(guī)則或制度。

二、區(qū)域政府協(xié)調(diào)合作機(jī)制構(gòu)建

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20世紀(jì)70年代以來，金融創(chuàng)新蓬勃發(fā)展。由于世界經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和變化，匯率、利率變動(dòng)頻繁，國際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，再加上科學(xué)技術(shù)特別是通訊技術(shù)的迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的金融業(yè)務(wù)已經(jīng)不能滿足銀行自身發(fā)展的需要和客戶融資的要求，從而推動(dòng)著金融不斷的創(chuàng)新和發(fā)展。金融領(lǐng)域發(fā)生了革命性的變化，人們將金融領(lǐng)域的這一系列變化稱之為“金融創(chuàng)新”。當(dāng)代區(qū)域金融創(chuàng)新理論起源于本世紀(jì)50年代末、60年代初，至80年代形成，進(jìn)入90年代如火如荼。

一、國外理論研究現(xiàn)狀

為了從理論上闡述區(qū)域金融創(chuàng)新，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家陸續(xù)提出不少不同的見解，由此產(chǎn)生了許多不同的理論流派，形成了色彩繽紛的當(dāng)代區(qū)域金融創(chuàng)新理論流派。

在20世紀(jì)60年代-90年代，歐美國家有大量的學(xué)者研究了區(qū)域金融問題，根據(jù)Sheila C.DOW、Carlos J.Rodriguez-Fuentes(1997)的研究，西方關(guān)于區(qū)域金融的研究主要是從宏觀貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)展開的，研究的主要內(nèi)容有:貨幣政策的區(qū)域效應(yīng)(貨幣主義模型和凱恩斯主義模型)、公開市場(chǎng)操作的區(qū)域影響、區(qū)域貨幣乘數(shù)、區(qū)域金融市場(chǎng)(區(qū)域利率差異、區(qū)域信貸市場(chǎng))，此外，一體化金融市場(chǎng)內(nèi)部區(qū)域金融發(fā)展差異的影響(LuigiGuiso、Paola Sapienza和LuigiZingales(2002)、Jayaratne和Strahan(1996)也是西方區(qū)域金融研究的重要方面。

西爾柏（W.L.Silber）從供給角度來探索金融創(chuàng)新。西爾柏研究金融創(chuàng)新是從尋求利潤(rùn)最大化的金融公司創(chuàng)新最積極這個(gè)表象開始的，由此歸納出金融創(chuàng)新是微觀金融組織為了尋求最大的利潤(rùn)，減輕外部對(duì)其產(chǎn)生的金融壓制而采取的“自衛(wèi)”行為。西爾柏從金融機(jī)構(gòu)的金融業(yè)務(wù)和工具創(chuàng)新分析框架中推出的金融創(chuàng)新理論對(duì)于從供給角度研究金融創(chuàng)新時(shí)具有重大理論意義的。

凱恩（E.J.Kane）提出了“規(guī)避”的金融創(chuàng)新理論。所謂“規(guī)避”，就是指對(duì)各種規(guī)章制度的限制性措施實(shí)行回避?！耙?guī)避創(chuàng)新”，則是回避各種金融控制和管理行為。它意味著，當(dāng)外在市場(chǎng)力量和市場(chǎng)機(jī)制與機(jī)構(gòu)內(nèi)在要求相結(jié)合，回避各種金融控制和規(guī)章制度時(shí)就產(chǎn)生了金融創(chuàng)新行為。

?？怂梗↗.R.Hicks）和尼漢斯（J.Niehans）提出的金融創(chuàng)新理論的基本命題為“金融創(chuàng)新的支配因素是降低交易成本”。這個(gè)命題報(bào)考兩層含義：（1）降低交易成本是金融創(chuàng)新的首要?jiǎng)訖C(jī)，交易成本的高低決定金融業(yè)務(wù)和金融工具是否具有實(shí)際意義。（2）金融創(chuàng)新實(shí)質(zhì)上是對(duì)科技進(jìn)步導(dǎo)致交易成本降低的反應(yīng)。

威廉·L·斯?fàn)柵?William.L.Silber)，美國著名的經(jīng)濟(jì)和金融學(xué)家，他在1983年5月發(fā)表了《金融創(chuàng)新的發(fā)展》一文，在文中他詳細(xì)闡述了金融創(chuàng)新的原因，并用直線程序模型加以說明。斯?fàn)柵琳J(rèn)為：創(chuàng)新活動(dòng)是經(jīng)濟(jì)推動(dòng)力的產(chǎn)物，在金融部門中，不定期的觀察結(jié)果表明大多數(shù)金融成果都源于經(jīng)濟(jì)刺激。金融創(chuàng)新是微觀經(jīng)濟(jì)的框架，它是約束誘導(dǎo)、技術(shù)的進(jìn)步和立法的結(jié)果。

二、國內(nèi)理論研究現(xiàn)狀

對(duì)中國區(qū)域金融創(chuàng)新的研究，中國的金融學(xué)者們做了較為系統(tǒng)的理論研究。

張軍洲博士在《中國區(qū)域金融分析》（1995）中提出了區(qū)域金融的概念內(nèi)涵：區(qū)域金融理論是以現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的金融發(fā)展空間結(jié)構(gòu)變動(dòng)規(guī)律為研究對(duì)象的。區(qū)域金融是指一個(gè)國家金融結(jié)構(gòu)與運(yùn)行在空間上的分布狀況，在外延上表現(xiàn)為具有不同形態(tài)、不同層次、和金融活動(dòng)相對(duì)集中的若干金融區(qū)域。他對(duì)區(qū)域金融概念的內(nèi)涵要素進(jìn)行了如下界定：一是空間差異要素。二是金融結(jié)構(gòu)與發(fā)展水平要素。三是吸收與輻射功能差異要素。四是環(huán)境差異要素。這些要素的差異形成了區(qū)域金融概念的豐富內(nèi)涵。

唐旭博士在《貨幣資金流動(dòng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展》（1999）中主要從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力、類型出發(fā)，討論了區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展引起的資金流動(dòng)的原因、途徑、趨勢(shì)、效果，以及資金流動(dòng)引起的經(jīng)濟(jì)效果的實(shí)證分析；指出隨著經(jīng)濟(jì)計(jì)劃體制的轉(zhuǎn)型，資金流動(dòng)管制有了很大的放松，直接導(dǎo)致了區(qū)域資金流動(dòng)的加大；提出了在了解國內(nèi)資金分布和流動(dòng)規(guī)律的基礎(chǔ)上，制定差別政策，顯得日益重要。

殷得生和肖順喜在《體制轉(zhuǎn)軌中的區(qū)域金融研究》中對(duì)體制轉(zhuǎn)軌中的中國區(qū)域金融發(fā)展做了較為系統(tǒng)的研究，他們運(yùn)用實(shí)證的方法研究了我國東西部區(qū)域金融的差距，運(yùn)用交換和分工等原理，提出中國區(qū)域金融協(xié)調(diào)發(fā)展的一些措施。他們?cè)诜椒ㄕ撋嫌兴黄?，他們認(rèn)為區(qū)域金融發(fā)展與區(qū)域金融結(jié)構(gòu)構(gòu)成了區(qū)域金融研究的主題，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的核心。他們強(qiáng)調(diào)了中央、地方與企業(yè)三方的利益沖突，蘊(yùn)涵了博弈論的思想。他們的研究較為全面。

劉仁武博士在《區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展理論與實(shí)證研究》（2002）中通過區(qū)域金融結(jié)構(gòu)和進(jìn)入發(fā)展理論框架，運(yùn)用實(shí)證的方法討論了區(qū)域金融的均衡、區(qū)域金融調(diào)控、區(qū)域金融風(fēng)險(xiǎn)控制的問題。劉仁武對(duì)金融結(jié)構(gòu)和金融發(fā)展的概念進(jìn)行了創(chuàng)新，提出了金融結(jié)構(gòu)健全和金融發(fā)展可持續(xù)的理論框架。

支大林博士在《中國區(qū)域金融研究》(2002)中對(duì)區(qū)域金融的重要概念和范疇進(jìn)行了理論界定，認(rèn)為區(qū)域金融反映的是一個(gè)國家或地區(qū)金融結(jié)構(gòu)與運(yùn)行在空間上的分布狀態(tài);提出區(qū)域金融成長(zhǎng)的概念;指出時(shí)空性、層次性、吸引與輻射性和環(huán)境差異性共同表現(xiàn)為區(qū)域金融的屬性;從質(zhì)和量?jī)煞矫鎸?duì)區(qū)域金融成長(zhǎng)的規(guī)定性進(jìn)行了分析和概括。

三、區(qū)域金融創(chuàng)新理論研究的展望

區(qū)域金融創(chuàng)新理論的提出，主要是基于全球一體化的金融中心創(chuàng)造出連續(xù)24小時(shí)連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的金融市場(chǎng)。作為國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中起著血液循環(huán)作用的金融市場(chǎng)，其蓬勃發(fā)展的基礎(chǔ)是金融創(chuàng)新。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，區(qū)域金融創(chuàng)新成為影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素，從而區(qū)域金融創(chuàng)新理論在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用也日益重要。因此區(qū)域金融理論還將面臨更多挑戰(zhàn)，需要我們不斷完善。

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1.多學(xué)科視角下對(duì)國際區(qū)域能源合作研究的評(píng)述

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)能源合作的研究由來已久。通過對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀和整理，筆者認(rèn)為總體上對(duì)國際區(qū)域能源合作的研究歸屬地理學(xué)、政治學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，且不同的視角下的方法論的應(yīng)用具有較強(qiáng)的學(xué)科屬性。

在地理學(xué)視角下，研究者們偏重將“區(qū)域”作為研究能源合作的前提和關(guān)鍵，認(rèn)為合作的地理范圍是由具有地緣關(guān)系的國家或組織所組成的區(qū)域空間。就像Melvin A. Conant和Fern Racine Gold認(rèn)為的那樣，能源合作現(xiàn)象的產(chǎn)生以及合作領(lǐng)域的擴(kuò)大應(yīng)當(dāng)最先在具有地緣關(guān)系的國家之間產(chǎn)生。地理學(xué)研究者們通過對(duì)“區(qū)域”范圍內(nèi)特定資源以及國家間的流動(dòng)往來進(jìn)行描述以解釋區(qū)域范圍內(nèi)能源合作的合理性。在政治學(xué)視角下研究者們大多站在國際關(guān)系的視角分析能源在國家交往中所起到的媒介作用。在研究方法上既有定性的描述又有通過建立模型而實(shí)現(xiàn)的定量分析。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)，學(xué)者們對(duì)國際能源合作的研究較為豐富。無論是國際合作理論、競(jìng)合理論還是成本收益理論，其實(shí)現(xiàn)合作最基本的前提條件是資源要素稟賦的差異，而其所表現(xiàn)出來的形式為自然資源、資本、技術(shù)、人才的跨國界流動(dòng)。在國際區(qū)域能源合作問題的研究中，一方面，單個(gè)國家總是因自身利益最大化的驅(qū)使而背離合作軌跡，另一方面合作會(huì)因?yàn)楦鲊找婧瘮?shù)的相左難以維持或付出成本，其上述行為主體的特質(zhì)符合博弈論參與者的基本特征。因此，博弈論也是解決經(jīng)濟(jì)學(xué)問題最為常見的分析工具。

地理學(xué)研究者對(duì)特定“區(qū)域”的研究既實(shí)現(xiàn)了對(duì)區(qū)域內(nèi)能源合作國各種復(fù)雜關(guān)系的分析，又描述了區(qū)域外國家以及各種勢(shì)力對(duì)合作的影響，這與區(qū)域能源合作的復(fù)雜性與開放性相符。“區(qū)域”的劃定在地緣上為合作參與主體與外部環(huán)境劃清了界線，使合作具有空間上的整體性。但地理學(xué)的思維模式側(cè)重于對(duì)客觀事物特殊性的研究。由于地理差異具有絕對(duì)性，因此各地區(qū)的水文、地貌、氣象、資源儲(chǔ)量、方位和開發(fā)利用程度以及在此基礎(chǔ)之上的國家間的交流方式對(duì)區(qū)域能源合作的影響差別很大。國際政治的復(fù)雜性將敏感的能源合作置身在復(fù)雜開放的國際關(guān)系系統(tǒng)內(nèi)，因此站在國際關(guān)系學(xué)視角，無論是定性描述還是定量分析都對(duì)揭示國際能源合作的本質(zhì)起到了重要作用。但是過多的突出國家“權(quán)力”的作用會(huì)弱化其他部分對(duì)系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)的作用。無論現(xiàn)實(shí)主義還是新自由主義，在對(duì)能源合作問題上過多糾結(jié)于合作達(dá)成與否以及現(xiàn)實(shí)條件對(duì)合作影響的靜態(tài)描述，從而忽略了合作系統(tǒng)整體功能與部分功能差異性的比較，無法動(dòng)態(tài)揭示能源合作系統(tǒng)在結(jié)構(gòu)上的相互作用過程。此外，雖然在部分文獻(xiàn)中對(duì)復(fù)雜國際關(guān)系的研究實(shí)現(xiàn)了定量化的描述，但在定量模型設(shè)立的初始，對(duì)假設(shè)條件的過多設(shè)置以及對(duì)原本復(fù)雜變量的過度簡(jiǎn)化限制了模型功能的發(fā)揮。經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的相關(guān)理論和分析工具為學(xué)者們研究能源合作相關(guān)問題提供了廣泛的思路和空間。但經(jīng)濟(jì)學(xué)者們過多的重視在要素稟賦理論、優(yōu)勢(shì)互不理論基礎(chǔ)上通過開展區(qū)域間的能源合作所實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)收益。通過成本和收益的比較來設(shè)定合作的假設(shè)、路徑和機(jī)制。這種微觀的分析思路難以解釋宏觀的國際區(qū)域能源合作的相關(guān)問題。此外，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論將國家間資源稟賦的差異作為開展貿(mào)易的條件。在該理論視角下，無論是定量的分析工具還是定性的描述都依賴于完全理性假設(shè)條件，從而偏離了能源合作的復(fù)雜性與非線性特征。

學(xué)者們站在地理學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科視角對(duì)國際區(qū)域能源合作問題的研究既有定性的描述，又有定量的分析，為后繼者對(duì)該問題的繼續(xù)研究提供了廣泛的思路和啟示。但是國際區(qū)域能源合作是一個(gè)復(fù)雜、開放的系統(tǒng)，構(gòu)成該系統(tǒng)的不僅有區(qū)域內(nèi)的參與國，還包括促進(jìn)和阻礙合作的各類要素。要素之間的相互作用關(guān)系決定了國家的行為選擇。因此，作為宏觀系統(tǒng)的國際區(qū)域能源合作，其整體性、結(jié)構(gòu)性、層級(jí)性、功能性特征決定了我們應(yīng)當(dāng)用系統(tǒng)論的方法對(duì)該問題進(jìn)行分析，以便有助于我們認(rèn)清區(qū)域能源合作的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。

2.系統(tǒng)論視角下的國際區(qū)域能源合作

國際區(qū)域能源合作是一個(gè)復(fù)雜開放的系統(tǒng)。從“國際區(qū)域”的角度看，地緣位置鄰近或交通便利的國家或經(jīng)濟(jì)體構(gòu)成的區(qū)域空間在地理范疇上為能源合作系統(tǒng)的邊界進(jìn)行了圈定；從“能源”的角度看，油氣一類不可再生資源集中體現(xiàn)了能源的多重屬性；從“合作”的角度看，“國家之間的合作，是國家為滿足各方實(shí)際的或預(yù)期的利益而相互調(diào)整政策和行為的過程”。因此“國際區(qū)域能源合作”可以看成是在地理位置鄰近、交通便利的特定區(qū)域內(nèi)，能源消費(fèi)國和能源供給國圍繞共同利益而在石油、天然氣能源領(lǐng)域中相互作用的宏觀系統(tǒng)。

與一般系統(tǒng)類似，國際區(qū)域能源合作系統(tǒng)也具有整體性和相關(guān)性的特征。所謂“整體性”主要由系統(tǒng)的功能表現(xiàn)，正如亞里士多德指出的那樣，“整體功能大于部分功能之和”。在系統(tǒng)內(nèi)部，整體與部分是相對(duì)的。從宏觀層面，國際區(qū)域能源合作系統(tǒng)由經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、政治系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、外交系統(tǒng)等子系統(tǒng)構(gòu)成；從微觀層面看，由資源、技術(shù)、資本、人員等元素組成。對(duì)于總系統(tǒng)而言，各個(gè)子系統(tǒng)是部分，對(duì)于各子系統(tǒng)而言，組成系統(tǒng)的微觀元素則是部分。各部分有機(jī)的連接在一起，為了同一目標(biāo)而實(shí)現(xiàn)某種功能。共同利益是合作系統(tǒng)與外部環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)能量交換的驅(qū)動(dòng)力，而該動(dòng)力的施力效果則要通過系統(tǒng)的功能，即合作的效果表現(xiàn)出來。

國際區(qū)域能源合作的“相關(guān)性”是構(gòu)成能源合作系統(tǒng)的各個(gè)子系統(tǒng)之間、系統(tǒng)內(nèi)部各元素之間以及系統(tǒng)和外部環(huán)境之間存在的相互關(guān)系，且這種相互關(guān)系以因果關(guān)系為主。根據(jù)上文提到的國際區(qū)域能源合作的概念可知，能源合作系統(tǒng)的相互關(guān)系表現(xiàn)為地緣關(guān)系、參與主體之間的互動(dòng)、經(jīng)濟(jì)往來、要素流動(dòng)等。由于地里邊界和能源屬性的影響，國際區(qū)域能源合作系統(tǒng)是開放的，其系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與環(huán)境的因果關(guān)系也是系統(tǒng)相關(guān)性的重要體現(xiàn)。根據(jù)“熱力學(xué)第二定律”，在封閉系統(tǒng)內(nèi)部，即使能量的分布是有序的，那么能量在做功的過程中也是經(jīng)歷自身消耗的，其熵值會(huì)隨能量做功的完成而增加，并且這種熵值增加的過程是系統(tǒng)自發(fā)性的。同樣國際區(qū)域能源合作系統(tǒng)要實(shí)現(xiàn)生命的維持就必須是開放的。外界條件不斷調(diào)整變化的閾值，為能源合作系統(tǒng)的能量分層提供動(dòng)力，像“貝納德流”一樣實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)與外部環(huán)境物質(zhì)能量交換的循環(huán)往復(fù)。

根據(jù)唯物辯證法，矛盾的主要方面推動(dòng)事物的變化發(fā)展處于主導(dǎo)地位，矛盾的次要方面處于從屬地位。國際區(qū)域能源合作系統(tǒng)的不同部分對(duì)系統(tǒng)功能實(shí)現(xiàn)效果的影響也是不同的，這體現(xiàn)為系統(tǒng)的等級(jí)性。資源的逐利性的存在，使得在理想條件下構(gòu)成能源合作系統(tǒng)的元素能夠在參與主體之間流動(dòng)。因此具有互補(bǔ)性的資源流動(dòng)系統(tǒng)對(duì)能源合作系統(tǒng)的功能實(shí)現(xiàn)具有主要影響。在現(xiàn)實(shí)國際社會(huì)中，該“理想狀態(tài)”并非存在。在涉及國家安全的能源合作問題上，即使具有地緣關(guān)系的國家之間也會(huì)存在政治、外交、意識(shí)形態(tài)、固有文化的分歧，并且這種分歧屬于軟層面，在可預(yù)見的有限時(shí)間內(nèi)難以改變。軟層面的分歧使資源流動(dòng)系統(tǒng)對(duì)能源合作系統(tǒng)功能的影響效果降低，從而使系統(tǒng)的等級(jí)性發(fā)生變化。綜上所述，國際區(qū)域能源合作是一個(gè)復(fù)雜開放的系統(tǒng)，具有整體性、相關(guān)性特征，因此通過剖析系統(tǒng)的構(gòu)成、結(jié)構(gòu)、功能可以更準(zhǔn)確直觀的揭示能源合作的運(yùn)動(dòng)規(guī)律。

3.結(jié)論

運(yùn)用系統(tǒng)理論及其方法對(duì)國際區(qū)域能源合作問題的研究是合理的。首先，系統(tǒng)論學(xué)科的研究?jī)?nèi)容不具有個(gè)別性，而是對(duì)某一類問題的本質(zhì)進(jìn)行揭示。因此，在系統(tǒng)論視角下，對(duì)復(fù)雜問題的研究思路和分析步驟具有普遍適用性。雖然不同國際區(qū)域的能源合作規(guī)律存在差異，但是系統(tǒng)論對(duì)該類問題的研究為學(xué)者們提供了一套完整性的分析思路和方法。其次，系統(tǒng)的構(gòu)建雖然始于微觀元素的組成，但系統(tǒng)論能夠使研究者們站在宏觀的角度對(duì)問題進(jìn)行研究。最后，通過系統(tǒng)結(jié)構(gòu)上的反饋?zhàn)饔脕韺?shí)現(xiàn)其功能的表征，是動(dòng)態(tài)的研究思路，規(guī)避了靜態(tài)分析復(fù)雜問題的弊端。

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作者簡(jiǎn)介：

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上世紀(jì)五十年代末期，心理學(xué)家開創(chuàng)了信任研究的先河（Deutsch，1958）。之后社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等不同領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)信任問題開展了相關(guān)研究。本文對(duì)不同學(xué)科有關(guān)信任研究的幾個(gè)主要問題綜述如下。

1信任的定義

通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，不同學(xué)科對(duì)信任概念的界定大致有以下三種取向：

（1）氖┬歐澆嵌壤純矗認(rèn)為信任是施信方自愿去相信他人，即信任是施信方對(duì)于受信方誠實(shí)及善意的信念，相信對(duì)方是可靠的，且會(huì)履行應(yīng)盡的交易義務(wù)。

（2）從受信方角度來看，強(qiáng)調(diào)信任的產(chǎn)生完全取決于受信方的行為能否滿足施信方的需求。施信方會(huì)根據(jù)受信方的行為表現(xiàn)而對(duì)其產(chǎn)生預(yù)期。

（3）從信任雙方互動(dòng)的角度來看，信任會(huì)增加施信方的風(fēng)險(xiǎn)；受信方的行為不受施信方的控制；如果雙方互動(dòng)的結(jié)果敝大于利，彼此之間的信任就會(huì)消失。

2信任的特點(diǎn)

不同學(xué)科總結(jié)出信任有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（1）信任發(fā)生在有風(fēng)險(xiǎn)的情境中。信任就意味著風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)的來源主要包括不確定性（uncertainty） 及易受傷害性（vulnerability）（Doney， Cannon & Mullen，1998）。

（2）自愿承受傷害。即使施信方不能獲得受信方完全信息因而有風(fēng)險(xiǎn)的情境下，仍然信任對(duì)方。

（3）自愿依賴他人。施信方依賴受信方執(zhí)行某種特定行為，以得到施信方所期望的結(jié)果。

（4）信任是一種態(tài)度。信任是施信方對(duì)受信方的信心或期望。如果施信方認(rèn)知受信方有自私企圖，受信方?jīng)]有善意，則信任不太可能產(chǎn)生。

3信任的類型

不同學(xué)者對(duì)信任進(jìn)行了分類研究，總體而言可分為以下三種類型。

（1）認(rèn)知型信任。施信方主要依靠認(rèn)知的信息來判斷受信方是否值得信任，施信方在收集、處理、解釋這些信息的過程，都是一種認(rèn)知的程序。無論是在信任發(fā)展初期還是信任發(fā)展進(jìn)入穩(wěn)定期之后，這種認(rèn)知性的程序都會(huì)持續(xù)，以判斷彼此的信任關(guān)系是否值得維持。

（2）情感型信任。人們建立信任關(guān)系之后，會(huì)逐漸對(duì)關(guān)系有情感的投入，如果施信方在頻繁互動(dòng)中充分了解到受信方的善意、慈悲心及可信任性，就會(huì)對(duì)受信方產(chǎn)生依賴的意愿及情感的依附，一旦雙方產(chǎn)生情感的聯(lián)系，彼此的信任關(guān)系就會(huì)更加穩(wěn)固。

（3）制度型信任。制度型信任主要是通過制度性的措施來保障交換雙方的權(quán)力，但任何設(shè)計(jì)制度性機(jī)制的努力，都會(huì)因機(jī)會(huì)主義行為而失去功能，人們?cè)绞且蕾囍贫葋硪?guī)范他們的互動(dòng)行為，他們對(duì)彼此的信任程度就越低。

4影響信任的因素

信任相關(guān)文獻(xiàn)指出，施信方特質(zhì)，受信方特征及環(huán)境因素都會(huì)影響信任的形成。

（1）施信方因素。社會(huì)科學(xué)和心理學(xué)的相關(guān)研究顯示，個(gè)人的人格特質(zhì)會(huì)影響個(gè)人的信任意愿。Rotter（1967）認(rèn)為信任與人格特質(zhì)有關(guān)，他開發(fā)了一個(gè)人際信任量表（ITS），用以測(cè)量人們認(rèn)為他人可依賴程度的一般傾向。

（2）受信方因素。在判斷對(duì)方是否值得信任之前，施信方會(huì)考慮受信方的各種特質(zhì)。綜合相關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，主要包括受信方能力、正直、善意三個(gè)因素?！澳芰Α卑ú拍堋偃?、稱職、競(jìng)爭(zhēng)能力、專業(yè)能力、動(dòng)態(tài)應(yīng)變能力。“正直”包括誠實(shí)、廉正、可信、可信賴、公開?！吧埔狻卑P(guān)心、仁慈、善心、善意、響應(yīng)。

（3）環(huán)境因素。人的能力是有限的，通常限于自己的專業(yè)領(lǐng)域。因此隨著環(huán)境的變化，對(duì)同一個(gè)人或組織的信任程度也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。這主要是因?yàn)槿藗冇捎诃h(huán)境的變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估也會(huì)發(fā)生變化，進(jìn)而決定是否信任對(duì)方。

5不同學(xué)科對(duì)信任問題研究述評(píng)

5.1心理學(xué)對(duì)信任的研究

美國心理學(xué)家Deutsch（1958）對(duì)囚徒困境中的人際信任的研究開創(chuàng)了學(xué)術(shù)界對(duì)信任進(jìn)行理論研究的先河。在社會(huì)心理學(xué)中，主要從個(gè)體心理的角度對(duì)信任概念進(jìn)行界定，把信任看作是個(gè)人心理特質(zhì)（預(yù)期、信心和信念）的表現(xiàn)。

實(shí)驗(yàn)社會(huì)心理學(xué)主要通過實(shí)驗(yàn)的方法研究人們之間的合作行為。這些早期實(shí)驗(yàn)對(duì)信任研究的貢獻(xiàn)在于：

（1）他們的開創(chuàng)性研究引起了學(xué)術(shù)界對(duì)信任研究的重視，引發(fā)了學(xué)術(shù)界對(duì)信任前因的探討。

（2）強(qiáng)調(diào)了環(huán)境對(duì)信任產(chǎn)生的重要性。但由于在早期的實(shí)驗(yàn)中，環(huán)境因素受到實(shí)驗(yàn)者的控制，故研究結(jié)論難以推廣。

（3）分析了信任與合作的關(guān)系。

不足之處在于：（1）錯(cuò)誤地將信任等同于合作行為。實(shí)際上合作行與信任是不同的概念，因?yàn)樾湃问亲栽傅?，而合作可能與協(xié)誘有關(guān)，或出于對(duì)社會(huì)規(guī)范（如禮貌）的遵從。（2）實(shí)驗(yàn)結(jié)果不能普遍推廣，因?yàn)閷?shí)驗(yàn)對(duì)象彼此陌生，且在實(shí)驗(yàn)環(huán)境中的互動(dòng)是短暫而又不連續(xù)的。（3）將信任動(dòng)機(jī)完全基于認(rèn)知或算計(jì)的基礎(chǔ)之上，忽視了信任的情感因素。（4）認(rèn)為信任是一個(gè)靜態(tài)現(xiàn)象，要不完全信任，要不完全不信任，沒有認(rèn)識(shí)到信任有不同程度（如高、中、低）之分。

5.2社會(huì)學(xué)對(duì)信任的研究

社會(huì)學(xué)從社會(huì)互動(dòng)的角度，主要對(duì)信任的功能進(jìn)行了研究，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）信任的簡(jiǎn)化功能。信任屬于一種系統(tǒng)簡(jiǎn)化機(jī)制，通過信任可以降低環(huán)境復(fù)雜性和系統(tǒng)復(fù)雜性。信任是以過去推論未來，以熟悉推論不熟悉，人們結(jié)合過去和現(xiàn)在，來超越未來的不確定性在他們心理上造成的疑惑。

（2）信任的約束功能。信任的約束功能依賴于聲譽(yù)。聲譽(yù)的作用表現(xiàn)在兩方面。第一是信息傳遞作用，它使具有正面聲譽(yù)的信息接受者更加信任。第二個(gè)作用是制裁，負(fù)面的聲譽(yù)將成為一種制裁機(jī)制，懲罰不誠實(shí)行為，制裁能促使聲譽(yù)所有人講信用。

（3）信任的協(xié)調(diào)功能。沖突往往發(fā)生在相互不信任的環(huán)境中，信任是解決此類問題的劑。信任往往不是一個(gè)孤立的事件，信任是相互的，因而它是社會(huì)關(guān)系的一種形式，人們依據(jù)是否存在信任關(guān)系做出如何往來的決定，進(jìn)而影響人們的行動(dòng)選擇。缺少信任，任何社會(huì)關(guān)系都不可能持久存在。信任的存在有助于增強(qiáng)社會(huì)成員的向心力，可以降低社會(huì)運(yùn)行的成本，提高效率。

5.3經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)信任的研究

經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從以下幾個(gè)視角對(duì)信任進(jìn)行研究：

（1）交易成本方法：代表人物是Williamson，@種方法將信任與交易成本連接起來。該學(xué)派人文，人們普遍認(rèn)為信任可以減少交易成本，但未明確界定信任的概念。

（2）博弈論方法：該學(xué)派把信任的研究定位在人與人之間及組織與組織之間的個(gè)體交易上，而且每個(gè)不同的行動(dòng)者都是在獲取的現(xiàn)有信息的基礎(chǔ)上，以利益最大化為準(zhǔn)則尋求合作。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)偏重于計(jì)算型信任，故經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常使用囚徒困境博弈模型研究信任。

（3）嵌入方法： 在社會(huì)領(lǐng)域，要保持經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的完整的個(gè)人理性是不現(xiàn)實(shí)的，因?yàn)閭€(gè)人理性與信任等社會(huì)規(guī)范是相互沖突的。所以只能將經(jīng)濟(jì)主體嵌入社會(huì)進(jìn)行研究，這種研究分為微觀與宏觀兩類。從微觀上講，是將個(gè)人嵌入社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；從宏觀層面講，是嵌入結(jié)構(gòu)。嵌入性的研究顯示了廣泛的適用性，它使市場(chǎng)中的結(jié)構(gòu)納入信任的框架下，增強(qiáng)了信任范式的解釋能力。

經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)信任分析的理論缺陷在于：（1）試圖秉承經(jīng)濟(jì)人假設(shè)。但是我們知道信任本身并非完全是一個(gè)計(jì)算的概念，人們只注意了信任的利益面，而忽視了社會(huì)及道德對(duì)信任的約束，所以經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)在對(duì)信任的理解上分歧較大。（2）將信任等同于合作，信任與合作之間并非一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。也就是說，信任并不一定會(huì)導(dǎo)致信任行為，行為的發(fā)生也不一定說明它是由信任導(dǎo)致的。

5.4管理學(xué)對(duì)信任的研究

管理學(xué)者從員工對(duì)領(lǐng)導(dǎo)的信任、組織間信任、戰(zhàn)略聯(lián)盟等角度對(duì)信任的作用進(jìn)行了研究，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）提高組織績(jī)效。例如信任可以增進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員或工作團(tuán)隊(duì)間的合作；增強(qiáng)凝聚力；能促成合適的組織型態(tài)，如網(wǎng)絡(luò)組織；減少有害沖突、降低組織間的交易成本等。

（2）減少對(duì)未來的不確定性。如果組織成員能夠感受到組織對(duì)他們的信任與尊重，組織成員就會(huì)接受與配合組織所做的決策，增強(qiáng)組織成員的凝聚力，減少組織對(duì)未來的不確定性。

（3）降低成本。體現(xiàn)在兩方面：降低事物處理成本；減少組織針對(duì)投機(jī)行為采取防范措施的成本。

6小結(jié)

本文對(duì)不同學(xué)科對(duì)信任的定義、特點(diǎn)、類型、影響因素、研究視角等進(jìn)行了簡(jiǎn)要梳理，這種對(duì)“信任”問題的跨學(xué)科分析，有助于打破學(xué)科“藩籬”，為構(gòu)建“信任”問題研究模型打下理論基礎(chǔ)。

作者簡(jiǎn)介：蔡升桂，貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)教授，1967年出生，2007年獲南開大學(xué)管理學(xué)博士，研究領(lǐng)域?yàn)榭蛻絷P(guān)系管理和服務(wù)營銷。30多篇，出版專著4部，省部級(jí)課題10項(xiàng)。

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中圖分類號(hào):G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào):1004-4914(2010)10-010-04

一、博弈論的概念及基本要素

博弈論(Game Theory)又稱對(duì)策論或游戲論,是研究多人謀略和決策問題的理論。主要可以從以下幾方面理解:(1)一個(gè)博弈問題必須至少有兩個(gè)或多個(gè)參與博弈的主體(可以是個(gè)人,也可以是團(tuán)體),這些主體在博弈過程中都有各自的切身利益。由于利益的驅(qū)動(dòng),他們?cè)谧鞒鲎约旱臎Q策時(shí),總想選取最優(yōu)戰(zhàn)略。(2)博弈中的各個(gè)主體之間總不可避免地存在著競(jìng)爭(zhēng),競(jìng)爭(zhēng)貫穿博弈的全過程,同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)又將博弈的主體緊緊地聯(lián)系在一起,相互依存,相互較量。(3)主體之間要進(jìn)行較量,每一個(gè)博弈主體就要盡量掌握博弈中對(duì)手的特點(diǎn)和已經(jīng)采取或可能采取的行動(dòng)的知識(shí)和信息。(4)各個(gè)博弈主體都十分關(guān)心博弈結(jié)果。博弈結(jié)果通俗地說就是輸贏大小,博弈論用收益(或效用)來描述博弈結(jié)果。

博弈論的基本要素包括:(1)參與者(Players):指的是一個(gè)博弈中的決策主體,通常又稱為參與人或局中人。參與者參加博弈的目的是通過合理地選擇自己的行動(dòng),以期使自己的收益(或效用)水平最大化。(2)行動(dòng)(Actions):是指參與人在博弈的某一時(shí)刻作出的戰(zhàn)略選擇。(3)信息(Information):指的是參與者在博弈過程中能了解到和觀察到的知識(shí)。信息對(duì)參與者是至關(guān)重要的,因?yàn)槊恳粋€(gè)參與者在每一次進(jìn)行決策之前,他必須根據(jù)觀察到其它參與者的行動(dòng)和了解到的有關(guān)情況作出自己的最佳選擇。(4)戰(zhàn)略(Strategies):是參與者如何對(duì)其它參與者的行動(dòng)作出反應(yīng)的行動(dòng)規(guī)則,它規(guī)定參與者在什么時(shí)候應(yīng)該選擇什么行動(dòng)。(5)收益(pay):指的是在一個(gè)特定的戰(zhàn)略組合下參與者得到的確定的效用或期望效用。效用通常表現(xiàn)為博弈結(jié)果中的贏輸、得失、盈虧。效用必須能用數(shù)值刻畫其大小。博弈論的一個(gè)基本特征是一個(gè)參與者的收益不僅取決于自己的戰(zhàn)略選擇,而且取決于所有參與者的戰(zhàn)略選擇?；蛘哒f,收益是所有參與者各選定一個(gè)戰(zhàn)略形成的戰(zhàn)略組合的函數(shù)。(6)結(jié)果(outcome):是博弈分析者最為感興趣的要素的集合,是他認(rèn)為最有可能的行動(dòng)或戰(zhàn)略組合。

二、高等教育多元投資主體的利益關(guān)系

(一)高等教育產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性

依據(jù)公共產(chǎn)品理論,對(duì)高等教育產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)屬性分析如下:

一方面,高等教育產(chǎn)品具有私人產(chǎn)品的特征:(1)在一定條件下,高等教育服務(wù)在消費(fèi)上具有競(jìng)爭(zhēng)性。比如,在既定的高等教育投入下,增加一個(gè)人對(duì)高等教育服務(wù)的消費(fèi),會(huì)影響其他人消費(fèi)的數(shù)量和質(zhì)量,其邊際成本為正。(2)高等教育服務(wù)在消費(fèi)上具有一定的非排他性。高等教育提供的一些利益對(duì)個(gè)人來說是可分的。每個(gè)享受了高等教育的受教育者都會(huì)從中得到直接利益和間接利益。

另一方面,高等教育產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品的特征:高等教育提供的利益有相當(dāng)大的一部分通過受教育者外溢給了社會(huì)。表現(xiàn)在全社會(huì)都能從受過良好教育的公民身上獲益,包括全社會(huì)制度的創(chuàng)新、科技開發(fā)和產(chǎn)品更新能力、民族文化與道德水平的提高。

因此,高等教育既不是純粹的私人產(chǎn)品,也不是純粹的公共產(chǎn)品,而是一個(gè)介于兩者之間的混合產(chǎn)品,即準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

(二)區(qū)域高等教育的投資主體構(gòu)成及其利益關(guān)系

高等教育服務(wù)所提供的是準(zhǔn)公共產(chǎn)品,區(qū)域內(nèi)高等教育多元投資主體具有不同的投資需求。政府投資是為了經(jīng)濟(jì)效益以及社會(huì)效益;個(gè)人(即學(xué)生及家庭)投資的目的是為了獲得預(yù)期經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的收益;企業(yè)投資是為了獲得直接的經(jīng)濟(jì)回報(bào);高等學(xué)校自身是為了通過教學(xué)、科研、社會(huì)服務(wù),提升學(xué)校的社會(huì)地位和競(jìng)爭(zhēng)力。盡管他們帶著各自不同的預(yù)期目的,但當(dāng)他們投資于同一所高等學(xué)校時(shí),就成為多元的投資主體,也是多元的利益主體。

1.政府主體。高等教育作為準(zhǔn)公共產(chǎn)品,對(duì)社會(huì)具有明顯的外部效應(yīng),這種外部效應(yīng)主要體現(xiàn)在以下方面:首先,受過高等教育的人,其文化素質(zhì)、專業(yè)技能與沒有受過高等教育的人相比有顯著提高,因而他們的社會(huì)責(zé)任感更強(qiáng),能更積極主動(dòng)地參與政治經(jīng)濟(jì)文化活動(dòng),配合政府做好工作,更有利于社會(huì)穩(wěn)定,有利于政府的各種社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。其次,高校本身也常常成為高新技術(shù)的“發(fā)源地”,世界幾大高新科技工業(yè)區(qū)都是依著名大學(xué)而建的。而且,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,高等學(xué)校在科技成果轉(zhuǎn)化中起著獨(dú)特的作用。

因此,高等教育對(duì)于社會(huì)的外部效應(yīng)是巨大的,不僅能給社會(huì)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)利益,而且還能帶來極大的非經(jīng)濟(jì)利益。因而,政府是高等教育的直接和間接受益者,理應(yīng)成為高等教育的投資者之一。

2.個(gè)人(即學(xué)生及家庭)主體。受教育者個(gè)人――學(xué)生是高等教育的最直接受益者。高等教育在總體上可視為是一種收益內(nèi)在化的“私人產(chǎn)品或服務(wù)”,因而高等教育能夠給受教育者帶來較高的收益――即受教育者個(gè)人通過接受高等教育增進(jìn)自身的人力資本獲得預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益和各種非貨幣性滿足。

從預(yù)期經(jīng)濟(jì)收益來看,個(gè)人收益與教育程度的高低成正比。這一點(diǎn)我們可以通過個(gè)人受教育年限與私人收益與費(fèi)用坐標(biāo)(圖1)來清晰地表示。

從非經(jīng)濟(jì)利益來看,高等教育接受者還可獲得其他非貨幣收益。對(duì)于學(xué)生及家庭來說,高等教育在消費(fèi)上更具排他性,私人產(chǎn)品的特征更為突出。因此,學(xué)生及家庭理應(yīng)成為高等教育投資主體之一。

3.企業(yè)主體。企業(yè)對(duì)高等教育的投資,是指企業(yè)從自身的發(fā)展和利益出發(fā),對(duì)高等教育所進(jìn)行的人力、物力和財(cái)力投入的貨幣表現(xiàn)。廣義的企業(yè)對(duì)高等教育的投資有兩種:一是通過國家稅收轉(zhuǎn)為政府投資的間接投資;二是直接投資和捐贈(zèng)。狹義的企業(yè)對(duì)高等教育的投資僅指直接投資和捐贈(zèng)。其主要形式包括:企業(yè)職工在職培訓(xùn)的教育費(fèi)用支出,對(duì)教育機(jī)構(gòu)的科學(xué)研究合同、培訓(xùn)合同支付的費(fèi)用,企業(yè)對(duì)教育機(jī)構(gòu)的無償捐贈(zèng)、對(duì)大學(xué)生的“委托培養(yǎng)”和“有償分配”。本文主要探討的是狹義的企業(yè)對(duì)高等教育的投資。

企業(yè)是高等教育成果的主要摘取者和教育投資的主要收益者。首先,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中生存并取勝,都必須提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。實(shí)踐證明,勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低與勞動(dòng)者的受教育程度是成正比的。其次,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)從某種意義上說就是人才和技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)擁有的勞動(dòng)力和專門人才的數(shù)量、質(zhì)量是企業(yè)能否生存和發(fā)展的重要條件。企業(yè)通過吸納大量受過高等教育的各類高層次人才,大量利用高校專利成果,實(shí)施技術(shù)改造和科技創(chuàng)新,不僅可以降低企業(yè)生產(chǎn)成本,而且可以提高生產(chǎn)率,從而增加企業(yè)利潤(rùn),進(jìn)而增強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。因而,企業(yè)也應(yīng)該成為高等教育投資的主體之一。

4.高等教育機(jī)構(gòu)(高校)主體。高等院校是國家實(shí)施高等教育的人,隨著高等教育財(cái)政制度的改革,高等教育撥款方式除公式撥款、合同撥款以外, 將更多地出現(xiàn)績(jī)效撥款,將辦學(xué)質(zhì)量與年度效能核算相結(jié)合,以更好地體現(xiàn)效率原則,促進(jìn)辦學(xué)質(zhì)量好、水平高的學(xué)校及其學(xué)科專業(yè)的發(fā)展。所以,學(xué)校充分利用自身的資源,通過經(jīng)營校辦企業(yè)、開展社會(huì)服務(wù)、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等形式來彌補(bǔ)教育投資的不足,以提升學(xué)校的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,并可以獲得較高的政府財(cái)政投入支持。因而,高等教育機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)成為高等教育的投資主體。

由上文的分析可見,區(qū)域高等教育投資主體應(yīng)該包括區(qū)域內(nèi)政府(即地方政府)、企業(yè)、高校及個(gè)人(即學(xué)生及家庭)。另外,我們?nèi)绻褏^(qū)域高等教育作為一個(gè)系統(tǒng)來看待,一個(gè)區(qū)域的高等教育系統(tǒng)應(yīng)該與其他區(qū)域的高等教育系統(tǒng)存在一定的互動(dòng)聯(lián)系,即地方政府之間在高等教育投資方面會(huì)發(fā)生一定的聯(lián)系;同時(shí),區(qū)域的高等教育系統(tǒng)也是國家高等教育系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng),即地方政府與中央政府在高等教育投資方面會(huì)發(fā)生千絲萬縷的互動(dòng)關(guān)系。下文所研究的區(qū)域高等教育投資主體僅限于區(qū)域內(nèi)部的政府(即地方政府)、企業(yè)、高校及個(gè)人(即學(xué)生及家庭)。

三、區(qū)域高等教育各投資主體的博弈分析

區(qū)域高等教育投資主體的博弈關(guān)系涉及許多方面。由上文對(duì)各投資主體構(gòu)成及利益關(guān)系的分析可知,區(qū)域內(nèi)部的政府、企業(yè)、高校及個(gè)人可以形成許多兩兩博弈關(guān)系、三方博弈關(guān)系以及多方博弈關(guān)系。在此,僅分析高校與高校之間、高校與政府之間、高校及企業(yè)與政府之間的博弈關(guān)系。

(一)高校與高校之間

高等教育資源具有共享性,各高校單獨(dú)提供高等教育資源的能力有限,如果各高校能夠彼此合作,可使高等教育資源提供不足的現(xiàn)象有所緩解。

1.同質(zhì)高校之間。這里的“同質(zhì)高?！敝皋k學(xué)條件及學(xué)校資源基本相當(dāng)?shù)膬伤咝?可以是兩所重點(diǎn)高校,也可以是兩所普通高校。在此構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的博弈支付矩陣如表1所示。

假設(shè)某一區(qū)域內(nèi)部存在甲、乙兩所同質(zhì)高校,二者對(duì)某一高等教育資源都沒有獨(dú)立提供的能力,需要二者合作提供。設(shè)提供該高等教育資源共需投資為C,如果二者選擇合作提供,甲、乙高校各需付出成本為0.5C和0.5C,則甲、乙兩所高校都能獲得收益為R,設(shè)C>R>0.5C>0;如果二者選擇不合作提供,不提供的一方得益為R,而提供的一方需獨(dú)立支付全部成本C,則提供方的得益為R-C

這是一個(gè)典型的“囚徒困境”模型,如果甲、乙兩所高校都追求自身利益最大化,則當(dāng)甲校選擇合作提供時(shí),乙校的最佳選擇是不提供;當(dāng)乙校選擇合作提供時(shí),甲校的最佳選擇是不提供。此處的納什均衡解是“不提供,不提供”即(0,0),其結(jié)果便是高等教育投資提供的不足,即個(gè)體理性和集體理性的偏離,沒有達(dá)到社會(huì)福利最大化,存在改進(jìn)的可能。

通過本博弈模型的分析可見,我國目前區(qū)域內(nèi)部同質(zhì)高校之間高等教育投資不足的原因主要在于:一種可能是高校資源過于貧乏,即使合作也沒有能力提供;另一種可能是當(dāng)合作有能力提供高等教育資源時(shí),往往會(huì)陷入這種“囚徒困境”。為了解決區(qū)域內(nèi)同質(zhì)高校之間高等教育投資提供不足的困境,需要靠政府的投資引導(dǎo)和激勵(lì)誘導(dǎo),增加同質(zhì)高校之間提供高等教育資源的動(dòng)力和約束力,以達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的一致,達(dá)到最優(yōu)均衡。

2.異質(zhì)高校之間。這里的“異質(zhì)高校”指辦學(xué)條件及學(xué)校資源相差懸殊的兩所高校,即指一所重點(diǎn)高校和一所普通高校。在此構(gòu)建博弈支付矩陣模型如表2所示。

假設(shè)某一區(qū)域內(nèi)部存在丙(重點(diǎn))、丁(普通)兩所異質(zhì)高校,某種高等教育投資活動(dòng)給重點(diǎn)高校丙帶來的效用改進(jìn)為R,給普通高校丁帶來的效用改進(jìn)為r,而丙校獨(dú)自提供高等教育投資導(dǎo)致的效用減少為c,丁校獨(dú)自提供高等教育投資導(dǎo)致的效用減少為C,丙校和丁校平均分?jǐn)偢叩冉逃顿Y成本導(dǎo)致的效用減少分別為0.5c和0.5C。其中R>C>r>0,C>c>0。

這是一種典型的“智豬博弈”模型,在該支付矩陣中,重點(diǎn)高校丙和普通高校丁各自采取“提供”和“不提供”策略的博弈均衡為(提供,不提供)即(R-c,r)。對(duì)于“高校丁”而言,“不提供”即為占優(yōu)策略解,但對(duì)于“高校丙”而言,僅存在納什均衡解“提供”,卻不存在占優(yōu)策略解。

通過本博弈模型的分析可見,如果兩所高校都不提供投資,則會(huì)導(dǎo)致區(qū)域高等教育水平發(fā)展緩慢;如果普通高校丁進(jìn)行投資而重點(diǎn)高校丙“搭便車”,則會(huì)導(dǎo)致普通高校發(fā)展滯后且差距進(jìn)一步拉大,而重點(diǎn)高校丙可能因規(guī)模過大出現(xiàn)不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象;重點(diǎn)高校丙和普通高校丁在選擇策略的博弈均衡為(提供,不提供)的情況下,能促使普通高校迅速成長(zhǎng),而重點(diǎn)高校繼續(xù)保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。因而,區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)高校丙和普通高校丁之間,理應(yīng)重點(diǎn)高校丙獨(dú)立提供至少應(yīng)是多提供高等教育投資才符合教育公平和社會(huì)效用最大化原則。

為了使重點(diǎn)高校增強(qiáng)高等教育投資的意愿,政府應(yīng)實(shí)施激勵(lì)政策的引導(dǎo),從而增加區(qū)域內(nèi)高等教育資源的共享收益。

(二)高校與政府之間

政府部門作為高等教育資源的分配主體,同時(shí)也是公共利益的代表。政府的行為利益是希望高校通過有效、合理的高等教育資源共享策略選擇,使區(qū)域內(nèi)高等教育資源能夠充分共享。一種情況是政府有作為,即政府加大對(duì)高等教育的財(cái)政投入,從宏觀上對(duì)高等教育共享進(jìn)行合理引導(dǎo),促進(jìn)高等教育資源的共享。另一種情況是政府無作為,即政府在教育資源的分配過程中可能出現(xiàn)對(duì)高等教育的財(cái)政投入不足,過多地干涉高校內(nèi)部的事務(wù),阻礙了高等教育資源的共享。

目前我國高校是受政府的監(jiān)督指導(dǎo)來辦學(xué)。而且政府在高等教育資源配置時(shí),往往更傾向于重點(diǎn)高校,以便使重點(diǎn)高校能帶動(dòng)區(qū)域內(nèi)普通高校共同發(fā)展。為了簡(jiǎn)化研究,這里把區(qū)域內(nèi)重點(diǎn)高校抽象為一個(gè)高校。假定高校有兩種策略可以選擇:積極參與共享和消極參與共享;政府也有兩種可選擇的策略:有作為和無作為。在此構(gòu)建博弈支付矩陣模型如表3所示。區(qū)域高校與政府部門在各自利益的驅(qū)動(dòng)下,在是否積極共享高等教育資源方面進(jìn)行著混合策略博弈行為。

假設(shè)政府部門在有作為時(shí)對(duì)推動(dòng)區(qū)域高等教育資源共享的投資為Cj,無作為時(shí)對(duì)推動(dòng)區(qū)域高等教育資源共享的投資為Cx(設(shè)Cj>Cx);區(qū)域高校積極參與共享時(shí)的收益為R,消極參與共享的收益為R+R(在區(qū)域總體生源有限的情況下,選擇消極共享在短期內(nèi)反而有可能增加會(huì)提高自身的收益);政府部門對(duì)高校消極參與共享的懲罰為Cf。又假定高校以p的概率積極參與共享,以1-p的概率消極參與共享;政府部門以q的概率足額投資和合理引導(dǎo)(有作為),以1-q的概率少量投資和不合理指導(dǎo)(無作為)。再假設(shè)區(qū)域內(nèi)高校與政府部門的預(yù)期效用分別為U1和U2,則二者的混合策略博弈支付矩陣模型見表3。

根據(jù)表3中所列的支付矩陣計(jì)算二者預(yù)期效用U1和U2如下:

U1=pqR+p(1-q)R+(1-p)q(R+R-Cf)+(1-p)(1-q)(R+R)

U2=pq(-Cj)+p(1-q)(-Cx)+(1-p)q(Cf-Cj)+(1-p)(1-q)(-Cx)

當(dāng)U1和U2關(guān)于p和q的一階偏導(dǎo)數(shù)為零時(shí),可使區(qū)域高校與政府部門之間的混合策略博弈達(dá)到納什均衡,則得到:

U1/?鄣p=qCf-R=0

U2/?鄣q=Cf-Cj-pCf-Cx+qCx=0

所以納什均衡解為:q=R/Cf,p=1-(Cj-Cx)/Cf,且Cj>Cx

于是,區(qū)域高校以p=1-(Cj-Cx)/Cf的概率積極參與高等教育資源共享;政府部門以q=R/Cf的概率為推進(jìn)區(qū)域高等教育資源共享足額投資和合理引導(dǎo)。

通過本博弈模型的分析可見:區(qū)域高校消極參與共享的額外收益R與政府部門合理引導(dǎo)的概率q成正比;政府部門對(duì)消極參與共享的懲罰力度Cf與區(qū)域高校積極參與共享的概率p成正比;政府部門有作為與無作為時(shí)的投資成本差距(Cj-Cx)越大,政府部門出于自身利益最大化的目的,就會(huì)越傾向于無作為,區(qū)域高校選擇消極參與共享的概率1-p就會(huì)越大。

(三)高校、企業(yè)與政府之間

亨瑞?埃茨科瓦茨(Henry Etzkowitz)(1997)通過引入生物學(xué)中的三螺旋概念,首次提出使用三螺旋模型來分析政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)之間關(guān)系的動(dòng)力學(xué),并用以解釋政府、企業(yè)和大學(xué)三者間在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的新關(guān)系。自此,三螺旋理論被認(rèn)為是一種創(chuàng)新結(jié)構(gòu)理論。勒特?雷德斯道夫(Loet Leydesdorff) (1997)對(duì)此概念進(jìn)行了發(fā)展,并提出了該模型的理論系統(tǒng)如圖2所示。其具體結(jié)構(gòu)是政府、大學(xué)、產(chǎn)業(yè)等三機(jī)構(gòu)在保持各自獨(dú)立身份的同時(shí),又都表現(xiàn)出另外兩個(gè)機(jī)構(gòu)的一些能力,也就是說政府、大學(xué)和產(chǎn)業(yè)三機(jī)構(gòu)除了完成他們的傳統(tǒng)功能外,還表現(xiàn)出另外兩機(jī)構(gòu)的作用。由于三重螺旋模型超越了以往的大學(xué)―產(chǎn)業(yè)、大學(xué)―政府、產(chǎn)業(yè)―政府的雙螺旋關(guān)系模式,克服了以往的產(chǎn)學(xué)/產(chǎn)學(xué)研合作模式忽略國家層面考慮的不足,自提出以來一直為學(xué)界所熱衷。

由三螺旋模型可知,區(qū)域內(nèi)高等教育投資的三個(gè)主體政府、高校與企業(yè)之間存在著博弈關(guān)系。假設(shè)在博弈模型中只有一所高校、一家企業(yè)和區(qū)域地方政府。在此構(gòu)建區(qū)域內(nèi)高校、企業(yè)與政府之間博弈支付矩陣模型如表4所示。

高校和企業(yè)在博弈中均有兩種選擇:合作或者不合作;政府也有兩種選擇:有作為或者無作為,且在有作為的情況下可能出現(xiàn)兩種結(jié)果,即政府對(duì)高校和企業(yè)的合作起促進(jìn)作用或者抑制作用。

設(shè)在高校和企業(yè)均選擇合作的情況下,高校的收益為Iu,企業(yè)的收益為Ic;當(dāng)政府對(duì)高校和企業(yè)的合作起促進(jìn)作用時(shí),高校將得到額外的收益Ru,企業(yè)將得到額外的收益Rc,當(dāng)政府對(duì)高校和企業(yè)的合作起抑制作用時(shí),高校將損失Lu,企業(yè)將損失Lc;政府代表了整個(gè)社會(huì)公眾的利益,設(shè)政府有作為時(shí)的成本是-C,相應(yīng)地,在政府對(duì)高校和企業(yè)的合作起促進(jìn)作用時(shí),可以得到-C+Ru+Rc的利益,起抑制作用時(shí),將損失-C-Lu-Lc。

根據(jù)博弈矩陣模型來計(jì)算混合戰(zhàn)略博弈納什均衡解:

首先,在已知高校和企業(yè)進(jìn)行合作的概率為p的情況下,政府有作為和無作為時(shí)的預(yù)期收益為U1和U2。

U1=p[qa(-C+Ru+Rc)+(1-qa)(-C-Lu-Lc)]+(1-p)[qa(-C)+(1-qa)(-C)]

U2=-p(-Lu-Lc)

當(dāng)U1=U2時(shí),可得高校與企業(yè)合作時(shí)的最優(yōu)概率為:

p*=C/qa(Ru+Rc+Lu+Lc)。

其次,在已知政府有作為的概率為q的情況下,高校合作和不合作時(shí)的預(yù)期收益為U3和U4。

U3=q[qa(Iu+Ru)+(1-qa)(Iu-Lu)]+(1-q)Iu

U4=0

當(dāng)U3=U4時(shí),可得高校在博弈均衡時(shí)政府有作為時(shí)的最優(yōu)概率為:

q*=Iu/Lu-qa(Ru+Lu)。

同理,可得企業(yè)在博弈均衡時(shí)政府有作為時(shí)的最優(yōu)概率為:

q**=Ic/Lc-qa(Rc+Lc)。

由此,可以建立高校、企業(yè)與政府之間的博弈模型的混合戰(zhàn)略納什均衡為:

[p*=C/qa(Ru+Rc+Lu+Lc);q*=Iu/Lu-qa(Ru+Lu)]

[p*=C/qa(Ru+Rc+Lu+Lc);q**=Ic/Lc-qa(Rc+Lc)]

由上述混合戰(zhàn)略納什均衡解可知,高校與企業(yè)是否選擇合作取決于政府行為是否起促進(jìn)作用及合作所得到的收益,政府是否選擇有作為取決于其所付出的成本C和整個(gè)社會(huì)的最終收益。

四、高等教育投資合理化的政策建議

通過上文對(duì)區(qū)域高等教育投資主體間幾種博弈關(guān)系的分析,提出幾點(diǎn)高等教育投資政策建議。

1.在觀念方面,充分認(rèn)識(shí)高等教育準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特性,既要正視其高等教育的經(jīng)濟(jì)屬性,又要重視高等教育的公益性。在發(fā)揮政府在高等教育發(fā)展中的作用的同時(shí),充分發(fā)揮社會(huì)各界及家庭個(gè)人的作用。

2.在法制方面,盡快完善高等教育投資多元化的政策法規(guī),采取有效措施推進(jìn)高等教育投資主體多元化的進(jìn)程。從目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況看,高等教育投資全靠政府的財(cái)政投資是無法實(shí)現(xiàn)的,必須對(duì)高等教育投資制度進(jìn)行創(chuàng)新,促進(jìn)高等教育投資主體多元化,放低私人辦學(xué)的門檻,使更多的社會(huì)私人資源進(jìn)入到高等教育部門,擴(kuò)大高等教育資源。并對(duì)私人辦學(xué)進(jìn)行監(jiān)督,規(guī)范其正當(dāng)有序地發(fā)展。

3.在機(jī)制方面,建立健全對(duì)高校和企業(yè)的考核機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制。把推動(dòng)資源共享作為對(duì)主要負(fù)責(zé)人政治考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容,這種考評(píng)機(jī)制能激發(fā)高校和企業(yè)的內(nèi)在積極性,可以產(chǎn)生進(jìn)行高等教育合作投資的強(qiáng)大動(dòng)力。

同時(shí),政府應(yīng)制定激勵(lì)相容的利益機(jī)制。制定相應(yīng)的策略,對(duì)在校際資源共享和校企合作過程中具有突出貢獻(xiàn)的單位與個(gè)人予以獎(jiǎng)勵(lì)或補(bǔ)貼,降低其共享(或合作)成本或提高其共享(或合作)收益;同時(shí)對(duì)阻礙推進(jìn)教育資源共享(或合作)的單位與個(gè)人予以告誡或懲罰,引導(dǎo)他們的理。

4.在輿論方面,充分發(fā)揮社會(huì)各界特別是媒體對(duì)高等教育在人才質(zhì)量培養(yǎng)和高等教育產(chǎn)學(xué)研合作方面的監(jiān)督作用。高等教育是準(zhǔn)公共產(chǎn)品,這就決定了政府對(duì)高等教育投資應(yīng)利用市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行間接引導(dǎo),使區(qū)域高等教育投資的多元主體能形成共享的文化氛圍,使輿論監(jiān)督、行政監(jiān)督和法律監(jiān)督產(chǎn)生聯(lián)動(dòng)作用,提高高等教育資源利用的效益。

[基金項(xiàng)目:本文系作者主持的黑龍江省高等教育學(xué)會(huì)課題項(xiàng)目(115A――069)研究成果之一]

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