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Abstract:This paper analyzes China’s high investment growth and credit growth in 2009,explores the future of macroeconomic regulation and possible paths of the system optimization from the perspective of sustainable economic growth. Basic conclusions are: first, rapid public investment growth in 2009 reflects the private nature of public goods-earnings received by some groups but the cost has dropped from a greater group. Hence,it is a rational choice for individuals to grab investment opportunities and financial resources as much as possible. Second,the central bank did not carry outthe excessive loose monetary policy,but the financial investment promotes the excessive credit delivery. At the same time, the output efficiency of credit continued to decline. As a result,we are faced with systemic credit risk and the continuing pressure of the asset price bubble,and drag macroeconomic regulation to the trap of low interest rates. Third,it is necessary to withdraw the positive fiscal policy firstly,in order to obtain sustainable economic growth,then withdraw loose monetary policy,and carry out structural adjustment,promote investment and financing system reform.

Key Words:public investment,excess liquidity,macroeconomic regulation,economic growth

中圖分類號(hào):F830 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1674-2265(2010)02-0003-06

一、引言:2009年的體制復(fù)歸

在任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體,收入、財(cái)富分配或私人產(chǎn)品的再分配是永恒的爭(zhēng)論內(nèi)容,并主要與經(jīng)濟(jì)體的制度特征相關(guān)聯(lián)。中國(guó)2009年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)盡管在很大程度上立足于全球金融危機(jī)沖擊后所不得不采取的擴(kuò)張性財(cái)政貨幣政策,似乎是一個(gè)與中長(zhǎng)期制度結(jié)構(gòu)無關(guān)的短期調(diào)控問題①,但是,有兩個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)典型事實(shí)是值得關(guān)注的。

第一,美國(guó)與中國(guó)采取了完全相同的貨幣政策(低利率與數(shù)量擴(kuò)張相結(jié)合),但是中國(guó)出現(xiàn)了貨幣乘數(shù)大幅度提升并推動(dòng)廣義貨幣增長(zhǎng)率快速上升的局面,而美國(guó)則面臨貨幣乘數(shù)下降近一半,廣義貨幣幾乎不增長(zhǎng)的狀態(tài)(見圖1)。更有意思的是,自2008年9-12月,中國(guó)人民銀行5次下調(diào)存貸款基準(zhǔn)利率和存款準(zhǔn)備金率后,在整個(gè)2009年并未再度采用更為寬松的數(shù)量或價(jià)格型工具,反而自2009年7月起,通過公開市場(chǎng)操作回籠基礎(chǔ)貨幣約7000億元。盡管如此,中國(guó)的貨幣供應(yīng)量依然呈過快增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。于是,我們需要解釋的第一個(gè)問題是,在美國(guó)采取極度寬松的貨幣政策背景下,貨幣供應(yīng)量不出現(xiàn)顯著增長(zhǎng);而中國(guó)在相對(duì)適度的“寬松”政策下,貨幣供應(yīng)量過快增長(zhǎng)?同樣的凱恩斯主義政策導(dǎo)致了不同的貨幣效果。顯然,中國(guó)的貨幣供應(yīng)量猛增背后一定存在與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體不同的制度背景――其直接體現(xiàn)是政策對(duì)金融資源的動(dòng)員力,或者說,盡管經(jīng)過了金融體系改革,但投融資體制并不具備真正的市場(chǎng)化特征。

第二,投資是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主力,盡管我們一直在強(qiáng)調(diào)擴(kuò)大內(nèi)需,尤其是消費(fèi)需求。在2009年,消費(fèi)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率為52.5%,凈出口為-44.8%;如果消費(fèi)和凈出口體現(xiàn)為對(duì)中國(guó)最終產(chǎn)品和服務(wù)的新增需求,那么兩者相抵所形成的凈貢獻(xiàn)效果為7.7%。換言之,在8.7%的年度GDP增長(zhǎng)中,真正的終端需求所提供的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為0.7個(gè)百分點(diǎn)。那么,剩余的8個(gè)百分點(diǎn)增長(zhǎng)來自何方?表1顯示,資本形成的貢獻(xiàn)率高達(dá)92.3%,占8.7%的增長(zhǎng)中的8個(gè)百分點(diǎn)。亦即僅靠投資,我們實(shí)現(xiàn)了GDP“保八”的基本目標(biāo)。

我們當(dāng)然可以從多個(gè)角度理解上述兩大經(jīng)濟(jì)事實(shí),但真正的理論思考或許應(yīng)該集中于從政策傳導(dǎo)到政策效果的一系列安排。第一,為什么中國(guó)的商業(yè)銀行似乎在2009年具有不可遏制的投資和信貸沖動(dòng),且此種沖動(dòng)讓人直接聯(lián)想到1993年之前的狀態(tài)?一個(gè)經(jīng)歷了股份制改造及具有良好風(fēng)險(xiǎn)管理制度的銀行體系,顯然不應(yīng)該出現(xiàn)非審慎行為。第二,什么外部力量推動(dòng)了投資和信貸的超高速增長(zhǎng)?如果銀行體系的行為是審慎的,那么一定存在某種強(qiáng)力投資需求主體,至少讓銀行認(rèn)為――客戶是優(yōu)質(zhì)的,信貸是安全的。第三,即便銀行體系認(rèn)為其金融資源配置是安全的,是否可能存在預(yù)期偏差?即是否存在系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)以及未來爆發(fā)金融危機(jī)的可能性?顯然,根據(jù)上述事實(shí)可以發(fā)現(xiàn)兩點(diǎn),第一,不是貨幣政策導(dǎo)致了投資和信貸旺盛,那么我們只能得出財(cái)政政策推動(dòng)信貸和投資高增長(zhǎng)的結(jié)論,且銀行有理由作出某種假設(shè):還有哪種信用比(政府)信用更令人信服呢?第二,相信政府信用的另外一個(gè)前提是實(shí)體經(jīng)濟(jì)缺乏投資機(jī)會(huì)――既然終端需求只提供了0.7個(gè)百分點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),那么實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的違約率顯然更高,信貸資源向政府部門集中,推動(dòng)財(cái)政投資和“鐵公基”項(xiàng)目上馬就是合理的選擇。但是,一旦政府信用凌駕于實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門,其結(jié)果是顯著的體制復(fù)歸。

二、公共產(chǎn)品與再分配:對(duì)投資和金融資源的瓜分

結(jié)合2009年的投資和信貸狀況,其均衡結(jié)果顯然符合Romer(1975)、Roberts(1977)以及Meltzer和Richard(1981)的典型再分配模型:第一,對(duì)于給定的財(cái)政政策,個(gè)體最優(yōu)化其決策變量――投資項(xiàng)目上馬多少,信貸投放多少。第二,在個(gè)體最優(yōu)化基礎(chǔ)上,個(gè)體行為加總構(gòu)成了整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的財(cái)政和信貸規(guī)模。Safire(1978)以“豬肉桶”(pork-barrel)理論很好地描述了搶項(xiàng)目行為――各地方當(dāng)局會(huì)象“從豬肉桶中多抓一些豬肉”的方式盡可能多上馬地方公共工程項(xiàng)目,獲利是本地,而財(cái)政成本卻由全體居民承擔(dān)。

(一)投資項(xiàng)目的私人性及再分配效應(yīng)

在研究公共投資的學(xué)者中,Lowi(1964)、Wilson(1989a、1989b)以及Shepsle和Weingast(1981、1984)證明,公共投資項(xiàng)目屬于“非貨幣化再分配”,具有“利益由一個(gè)小集團(tuán)享有,但成本卻由一個(gè)大得多的集團(tuán)來分?jǐn)偂钡木饨Y(jié)果。且由于非貨幣化再分配具有非透明性,往往會(huì)造成項(xiàng)目總經(jīng)濟(jì)成本高于其社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的凈結(jié)果,即所謂的“無效率性”。這可以解釋為什么2009年的財(cái)政政策行政決策者偏好財(cái)政投資甚于貨幣性轉(zhuǎn)移支付――如減稅和直接的民生領(lǐng)域開支。在理論上,基礎(chǔ)設(shè)施類公共產(chǎn)品很難具有完全的公共產(chǎn)品性質(zhì)。公共產(chǎn)品的性質(zhì)是非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,但這僅僅是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于公共品供給和消費(fèi)性質(zhì)的描述,即公共產(chǎn)品在供給上不存在廠商競(jìng)爭(zhēng),在消費(fèi)者的消費(fèi)行為上不存在排他。但事實(shí)上,公共項(xiàng)目投資顯然在供給上存在競(jìng)爭(zhēng)――如不同的承包商對(duì)高速公路、鐵路和基礎(chǔ)設(shè)施合同的競(jìng)爭(zhēng);在消費(fèi)上存在排他――如全國(guó)性財(cái)政資源支持某一段或若干段高速鐵路、引水工程,但可能絕大多數(shù)消費(fèi)者從未享受過高鐵或引水福利。

由此形成的再分配效應(yīng)有二。一是投資領(lǐng)域的國(guó)進(jìn)民退。從2009年開始,國(guó)有部門投資增長(zhǎng)速度明顯快于非國(guó)有部門投資增速(見圖2),結(jié)果是公共財(cái)政資源進(jìn)一步向國(guó)有部門傾斜,即所謂的體制復(fù)歸。

二是輕重工業(yè)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)失衡。自2000年以來,重工業(yè)增加值增速與輕工業(yè)增加值增速差異并不大,但在2009年,增速差達(dá)到了10個(gè)百分點(diǎn)(見圖3)。其內(nèi)在原因是,財(cái)政性投資快速上升拉動(dòng)了對(duì)投資品的需求,即主要形成了對(duì)重工業(yè)產(chǎn)品的需求。

(二)金融資源的失衡配置

但是,由于投資、信貸和貨幣交易具有跨期性質(zhì)②,我們還需要疊加另外一個(gè)因素,未來的成本由誰來承擔(dān)?；蛟S,2009年的投資和信貸還必須從通脹預(yù)期中得以解釋。

一是在并未過度寬松的貨幣政策下出現(xiàn)流動(dòng)性嚴(yán)重過剩。從歷史看,2009年是流動(dòng)性過剩最為嚴(yán)重的一年,超過了1986和1990年(見圖4)。與此同時(shí),貨幣政策并非特別寬松,從政策操作事實(shí)看,存貸款基準(zhǔn)利率在2008年9-12月經(jīng)歷了疾風(fēng)暴雨般的5次下調(diào),存款準(zhǔn)備金率亦相應(yīng)下調(diào)后,在2009年沒有任何放松性政策出臺(tái)。相反,自2009年7月起,中央銀行反而大力度在公開市場(chǎng)回籠貨幣,應(yīng)對(duì)外匯儲(chǔ)備的再度上升。2009年1-9月基礎(chǔ)貨幣增長(zhǎng)率僅為13.7%,而2007、2008年兩年的基礎(chǔ)貨幣增長(zhǎng)率分別高達(dá)30.6%和27.5%。那么,中國(guó)30%的廣義貨幣增長(zhǎng)率從何而來?顯然,來自貨幣乘數(shù),2009年前三季度為4.39,而2007、2008年全年分別為3.97和3.68。這說明了商業(yè)銀行具有不可理解的信貸沖動(dòng)――根據(jù)2009年第四季度中國(guó)人民銀行《貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》,到2009年年末,全部金融機(jī)構(gòu)本外幣貸款余額為42.6萬億元,同比增長(zhǎng)33.0%,增速比上年同期高15.1個(gè)百分點(diǎn),比年初增加10.5萬億元,同比多增5.5萬億元。人民幣貸款余額為40.0萬億元,同比增長(zhǎng)31.7%,增速比上年高13.0個(gè)百分點(diǎn),比年初增加9.6萬億元,同比多增4.7萬億元。全年貸款多增額相當(dāng)于2007、2008年全年的貸款投放額。

圖5顯示,在2003-2007年間,廣義貨幣(M2)增速與信貸增速并不完全吻合,但在銀行改革后的2007年1月-2009年12月,M2與信貸增速基本同步。

二是中長(zhǎng)期貸款推動(dòng)信貸增加額至歷史高位。貨幣供應(yīng)量過快增長(zhǎng)來自貨幣乘數(shù),貨幣乘數(shù)來自信貸增長(zhǎng),2009年信貸增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力是中長(zhǎng)期貸款,而信貸增長(zhǎng)來自財(cái)政投資項(xiàng)目。2009年,僅企業(yè)部門的中長(zhǎng)期貸款年度增加額就達(dá)到5萬億元,恰好相當(dāng)于貸款的多增部分。換言之,如果沒有上述中長(zhǎng)期貸款,2009年的信貸和貨幣將回歸正常年份。那么,是什么因素拉動(dòng)了中長(zhǎng)期貸款?首先是“鐵公基”項(xiàng)目貸款。根據(jù)《貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》,本外幣中長(zhǎng)期貸款主要投向基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)(交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè),電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè),水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè))、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)。2009年,主要金融機(jī)構(gòu)(包括國(guó)有商業(yè)銀行、政策性銀行、股份制商業(yè)銀行和城市商業(yè)銀行)投向這四個(gè)行業(yè)的本外幣中長(zhǎng)期貸款分別為2.5萬億元、6404億元、6013億元和5025億元,占全部產(chǎn)業(yè)新增中長(zhǎng)期貸款的比重分別為50.0%、13.1%、12.3%和10.2%。其次是個(gè)人住房抵押貸款。年度個(gè)人貸款同比多增的1.8萬億元主要為中長(zhǎng)期住房抵押貸款。

綜上,2009年的投資項(xiàng)目和信貸恰如“豬肉桶”里的肉,盡可能多抓一點(diǎn)成為所有現(xiàn)實(shí)和潛在借款人的理性選擇。

三、信貸生產(chǎn)率:要素產(chǎn)出下降與危機(jī)

(一)信貸生產(chǎn)率:系統(tǒng)性信用風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)上文對(duì)信貸總量以及中長(zhǎng)期貸款擴(kuò)張所隱含的問題有二。

一是系統(tǒng)性信用風(fēng)險(xiǎn)上升。我們用同期的GDP比同期貸款增加額作為“信貸生產(chǎn)率”,以此觀察信貸作為金融要素投入的產(chǎn)出效率。結(jié)論是令人擔(dān)憂的――自2001年以來,GDP/信貸比(信貸生產(chǎn)率)逐步降低,大致從7倍以上下降到5倍左右。而2009年的信貸生產(chǎn)率降到了歷史低位――GDP為33.5萬億,信貸增量為9.6萬億,則信貸生產(chǎn)率降低到了3.48倍(見圖7)。低信貸生產(chǎn)率意味著產(chǎn)出無法抵補(bǔ)要素投入成本,或者說信貸作為投入要素的產(chǎn)出效率極低,違約概率相應(yīng)較高。

二是資產(chǎn)價(jià)格壓力。我們之前對(duì)比了中國(guó)和美國(guó)在擴(kuò)張性宏觀政策效應(yīng)上的差異,事實(shí)上,兩者的根本差異在于美國(guó)金融體系處于“去杠桿化”階段,而中國(guó)恰恰處于“增杠桿化”時(shí)期。從借款人的負(fù)債率角度看,必須提高資產(chǎn)價(jià)格才能形成(公允價(jià)值計(jì)算)自有資金,并撬動(dòng)信貸增長(zhǎng)。這就形成了當(dāng)前的資產(chǎn)價(jià)格循環(huán)――在稅收壓力持續(xù)上升的情況下,只有依賴非稅收入才能繼續(xù)推動(dòng)地方政府投資,土地價(jià)格必然成為其中的關(guān)鍵變量,即土地價(jià)格走高才能形成可繼續(xù)拉動(dòng)信貸增長(zhǎng)的“自有資產(chǎn)”,土地價(jià)格走高必須依賴房地產(chǎn)市場(chǎng)繁榮,而房地產(chǎn)價(jià)格走高卻造成抵押品價(jià)值處于高風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)(當(dāng)然也會(huì)形成居民對(duì)生活成本上升的不滿)。問題在于,幾乎所有的危機(jī)故事都在描述同樣的場(chǎng)景:金融杠桿推高資產(chǎn)價(jià)格,在某個(gè)時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)格的崩潰。

(二)擠出效應(yīng)與低利率陷阱

一方面,由于中長(zhǎng)期貸款主要投向政府主導(dǎo)的“鐵公基”項(xiàng)目和國(guó)有部門,需要后續(xù)資金配套跟進(jìn),這意味著2010年非國(guó)有部門投資將被部分?jǐn)D出?；?xiàng)目一旦上馬就形成了對(duì)資金的持續(xù)需求。這對(duì)于信貸供應(yīng)方構(gòu)成了考驗(yàn)。如果不持續(xù)投入信貸,則借款人因項(xiàng)目難以為繼而出現(xiàn)違約;如果繼續(xù)投入,則在經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇進(jìn)程中必將難以形成足夠的信貸資源支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)部門的融資需要。這一問題顯然延續(xù)到了2010年第一季度。從圖8可見,2010年1月中長(zhǎng)期貸款增加額超過了2008、2009兩年同月的總和。

另一方面,中國(guó)貨幣政策很可能陷入低利率陷阱,即中央銀行由于2009年的天量貸款而很難上調(diào)基準(zhǔn)利率。原因在于加息既會(huì)進(jìn)一步擠出非國(guó)有部門投資,還會(huì)加大已經(jīng)進(jìn)入“借款俱樂部”的各類基建項(xiàng)目融資方的利息支付壓力,導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)上升。實(shí)體經(jīng)濟(jì)(特別是政府部門)的過度負(fù)債導(dǎo)致2010年付息壓力巨大。2009年底中長(zhǎng)期貸款余額22.24萬億元,按中長(zhǎng)期貸款加權(quán)平均利率5.7%計(jì)算,年利息支出為1.27萬億元。如果利率在2010年出現(xiàn)上調(diào)2次(如果利率上調(diào)0.54個(gè)百分點(diǎn)),則利息支出將增加1200億元。于是,我們將再度面臨中央銀行利率政策成為利益調(diào)節(jié)工具的問題――加息則基建項(xiàng)目借款人不堪重負(fù),不加息則債權(quán)人(銀行和公眾存款人)受損。一個(gè)最為可能的結(jié)果是,為避免系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的提前爆發(fā),為維持已經(jīng)上馬基建項(xiàng)目得以順利投產(chǎn),在中期實(shí)施低利率政策。這就回到了我們之前的理論分析――基建投資和金融資源在公共投資面前具有非貨幣性再分配效應(yīng),只要在2009年獲得盡可能多的融資并上馬項(xiàng)目,就是最優(yōu)選擇,且融資成本不會(huì)迅速上升,而社會(huì)成本則由債權(quán)人承擔(dān)。

(三)不增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

即便金融資源推動(dòng)投資持續(xù)增長(zhǎng)和資產(chǎn)價(jià)格上升,在理論上并不一定意味著泡沫化,只要投資回報(bào)率持續(xù)上升。穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等于就業(yè)人口增長(zhǎng)率與技術(shù)進(jìn)步率之和;人均增長(zhǎng)率則僅僅等于技術(shù)進(jìn)步率。我們的問題是,如果就業(yè)人口不增長(zhǎng)就只能依賴技術(shù)進(jìn)步,如果技術(shù)進(jìn)步不能立竿見影,就只能依靠資本積累――即2009年的高投資和高信貸。問題是,資本需要回報(bào),于是資本市場(chǎng)必然虛擬出某種“預(yù)期”回報(bào)。一個(gè)例子是關(guān)于房?jī)r(jià)的。房地產(chǎn)投資是資本投入,預(yù)期回報(bào)依賴于城市化,意味著有人進(jìn)城,并以其終身收入買你手頭的二手房。且不論其合理性(諸如是否新的資本剝削勞動(dòng)形式),但問題是,人們?yōu)槭裁匆M(jìn)城?因?yàn)橛芯蜆I(yè)。為什么有就業(yè)?因?yàn)橛蓄A(yù)期收入。如果收入低于預(yù)期呢?那就有自愿或非自愿失業(yè)。因此,“不增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”才是真正的麻煩,如果不解決這一問題,則資本無法得到回報(bào),投資就是災(zāi)難性的③。反之,就業(yè)導(dǎo)致收入,進(jìn)而形成總需求。

四、結(jié)論性評(píng)價(jià):如何獲得可持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

第一,如上文所論證,由于中央銀行在2009年并未實(shí)施過度放松的政策,因此在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)造成的總需求萎縮的進(jìn)程中,中國(guó)事實(shí)上采取了積極的財(cái)政政策。但是,由于公共投資在事實(shí)上具有私人品和非貨幣性再分配性質(zhì),“多抓一點(diǎn)”成為公共投資部門的抉擇,其宏觀后果是信貸和投資增幅都達(dá)到前所未有的高水平。

第二,為確保2009年高投資和高信貸所伴生的潛藏危機(jī)不爆發(fā),積極的財(cái)政政策必須先于寬松的貨幣政策實(shí)施退出。盡管2010年的外需好轉(zhuǎn)和國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求穩(wěn)定有利于民間投資復(fù)蘇,但財(cái)政投資的擠出效應(yīng)十分明顯――特別是中長(zhǎng)期貸款在2010年上半年仍將保持過快增長(zhǎng),導(dǎo)致面向國(guó)有部門的“定向”寬松政策無法退出:一是2010年的中長(zhǎng)期貸款仍必須向已經(jīng)投放的中長(zhǎng)期項(xiàng)目?jī)A斜,否則將因項(xiàng)目缺乏后續(xù)資金而造成不良貸款,因而數(shù)量從緊無從談起。二是利率和存款準(zhǔn)備金率上調(diào)越發(fā)艱難,2009年末已達(dá)22萬億元的中長(zhǎng)期貸款的利息負(fù)擔(dān)過于沉重,這造成了對(duì)貨幣政策的牽制效應(yīng)。對(duì)國(guó)有部門融資的定向?qū)捤梢馕吨鴮?duì)民間投資的進(jìn)一步擠出――銀行可貸資金日益收縮導(dǎo)致即使基準(zhǔn)利率不變但利率上浮趨勢(shì)明顯,擠出了原本可獲得融資的非國(guó)有項(xiàng)目。中國(guó)的特定經(jīng)濟(jì)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制決定了財(cái)政貨幣雙松政策退出必須遵循財(cái)政政策轉(zhuǎn)向中性,貨幣政策滯后退出的的操作邏輯。2009年的信貸高速增長(zhǎng)事實(shí)上體現(xiàn)了貨幣信貸仍然是財(cái)政政策的配套工具――中長(zhǎng)期貸款進(jìn)入國(guó)有及國(guó)有控股部門,扶持地方政府項(xiàng)目投資。只要積極的財(cái)政投資政策不轉(zhuǎn)型,則貨幣政策很難退出寬松狀態(tài),否則將出現(xiàn)銀行部門最終承擔(dān)所有基建投資項(xiàng)目損失的局面。據(jù)此,首先應(yīng)提高政府投資項(xiàng)目的自有資金比例,把可盈利投資項(xiàng)目向民間轉(zhuǎn)讓;其次應(yīng)逐步減少新開工政府投資項(xiàng)目,重點(diǎn)確保2009年上馬項(xiàng)目不爛尾;最后應(yīng)建立土地出讓金運(yùn)用制度,避免形成高地價(jià)、高房?jī)r(jià)、抵押品價(jià)值高估的信用風(fēng)險(xiǎn)循環(huán)。當(dāng)前,輕重工業(yè)增速依然保持失衡態(tài)勢(shì),工業(yè)產(chǎn)出面臨從政策短期拉動(dòng)向中期依賴發(fā)展。輕工業(yè)增速依賴于國(guó)內(nèi)消費(fèi)和外需兩大終端需求,而重工業(yè)則依賴于輕工業(yè)旺盛或政策拉動(dòng)形成的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求。由于消費(fèi)需求增長(zhǎng)穩(wěn)定,外需溫和復(fù)蘇,積極的財(cái)政政策退出將直接造成重工業(yè)以及整個(gè)工業(yè)增加值增速下降。然而,繼續(xù)維持財(cái)政投資的后果將是上中游行業(yè)的嚴(yán)重產(chǎn)能過剩及持續(xù)提高的銀行部門信用風(fēng)險(xiǎn)。

第三,調(diào)結(jié)構(gòu)是獲得可持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵手段。只有民間投資繁榮、農(nóng)村居民可支配收入和財(cái)產(chǎn)性收入上升、終端消費(fèi)需求持續(xù)增長(zhǎng),才可能形成真正可持續(xù)的總需求,并降低系統(tǒng)性金融危機(jī)爆發(fā)的概率。

注:

①如中國(guó)與各國(guó)類似,采取了經(jīng)典的凱恩斯主義需求管理政策,而凱恩斯主義僅僅屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的政策調(diào)控,與制度無關(guān)。

②即當(dāng)前的貸款在未來是否會(huì)演化為不良,投資是否具有良好回報(bào)或爛尾,都具有跨期性質(zhì)。在中國(guó)的財(cái)政投資決策中,還存在一個(gè)行政跨期問題――新官是否理舊賬。

③美國(guó)2007年的金融風(fēng)暴與2004年起出現(xiàn)的不增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)顯著相關(guān),中國(guó)2009年城鎮(zhèn)登記失業(yè)率保持在4.3%,而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)逐季上升,亦具有不增加就業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

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篇2

根據(jù)許多發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，人口轉(zhuǎn)變通常要經(jīng)歷一些共同的階段。第一階段特征為高出生率、高死亡率，從而導(dǎo)致低自然增長(zhǎng)率；第二階段為高出生率、低死亡率，導(dǎo)致高自然增長(zhǎng)率；第三階段則是低出生率、低死亡率，導(dǎo)致低自然增長(zhǎng)率。如果按照這一自然趨勢(shì)發(fā)展的話，中國(guó)可能會(huì)像許多發(fā)展中國(guó)家一樣，持續(xù)處于第二階段。計(jì)劃生育政策的實(shí)行，則使中國(guó)的生育率開始大幅度下降，人口快速增長(zhǎng)的勢(shì)頭得到了控制。到本世紀(jì)伊始，中國(guó)用不到30年的時(shí)間，走完了發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)過上百年才完成的向現(xiàn)代人口增長(zhǎng)模式轉(zhuǎn)變的過程。與同等收入水平的發(fā)展中國(guó)家相比，中國(guó)較早實(shí)現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)變過程。

資料來源：United Nations(2003)，“World Population Prospects：the 2002 Revision"，United Nations Population Division，Depart，ment Of Economic and Social Affairs／United Nations

目前，中國(guó)的人口數(shù)量得到了有效的控制，總和生育率(total fertility rate)表現(xiàn)出持續(xù)的下降。1971年全國(guó)總和生育率為5.4，從那以后，這個(gè)指標(biāo)大幅度下降到2，即更替水平(replacement level，一般為2.1)以下。目前，中國(guó)的總和生育率為1.7左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)展中國(guó)家的平均水平，相當(dāng)于發(fā)達(dá)國(guó)家20世紀(jì)90年代中期的水平。自1998年以來，中國(guó)人口自然增長(zhǎng)率一直低于10％o,2003年略高于6％0,2004年進(jìn)一步降到6％0以下。

相應(yīng)地，中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)也發(fā)生了變化，老齡化水平不斷提高。五次人口普查數(shù)據(jù)顯示，65歲及以上人口在總?cè)丝谥兴嫉谋壤?953年為44％，1964年為3.6％，1982年為4.9％，1990年為5.6％，2000年上升到7％。按照聯(lián)合國(guó)確定的標(biāo)準(zhǔn)，2000年，中國(guó)已基本進(jìn)入老齡化階段。而根據(jù)2004年人口變動(dòng)情況抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)測(cè)算，65歲及以上人口比例進(jìn)一步上升到8.58％。中國(guó)人口年齡結(jié)構(gòu)已經(jīng)從早期年輕人口占主要地位的典型金字塔型，轉(zhuǎn)變?yōu)槔夏耆丝谠黾?、中間年齡人口占主要地位的近乎橄欖型。而根據(jù)聯(lián)合國(guó)人口局的預(yù)測(cè)，2050年按照年齡結(jié)構(gòu)刻畫中國(guó)人口金字塔將是一個(gè)倒置的形狀(圖1)。

值得指出的是，由于農(nóng)村向城市流動(dòng)的人口年 Population DivisiOn．齡較輕，大規(guī)模勞動(dòng)力流動(dòng)的結(jié)果導(dǎo)致城鄉(xiāng)老齡化程度差異已經(jīng)逆轉(zhuǎn)。以往人們認(rèn)為，農(nóng)村的老齡化程度低于城市，所以通過農(nóng)村人口向城市的遷移，可以“削峰填谷”，在一定時(shí)期內(nèi)延緩城市老齡化速度。實(shí)際上，2000年人口普查是按照常住人口而不是戶籍所在地進(jìn)行的城鄉(xiāng)分類，該次普查數(shù)據(jù)顯示，鄉(xiāng)村65歲及以上人口的比例達(dá)到8.1％，已經(jīng)高于鎮(zhèn)(6％)和城市(6.7％)的老齡化比率。這表明，迄今為止，人口流動(dòng)已經(jīng)填補(bǔ)了城鄉(xiāng)老齡化程度上的差異。事實(shí)上，如果考慮到流動(dòng)人口的因素，農(nóng)村比城市有更嚴(yán)重的老齡化問題。

二、未富先老影響勞動(dòng)力供給

按照規(guī)律，人口老齡化是人口轉(zhuǎn)變過程中必然出現(xiàn)的現(xiàn)象，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。我們收集了全世界129個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，運(yùn)用非參數(shù)估計(jì)方法，給出了按購(gòu)買力平價(jià)折算的人均國(guó)民總收入與勞動(dòng)年齡人口和老年人口比例的關(guān)系。非參數(shù)估計(jì)是一種強(qiáng)有力的描述性分析工具。這種估計(jì)方法事先不對(duì)函數(shù)形式做出任何假定，而是讓數(shù)據(jù)“自己說話”。非參數(shù)估計(jì)有幾種不同的估計(jì)方法，我們這里運(yùn)用的是LOWESS估計(jì)法，選擇的帶寬(bandwidth)為0．75。

圖2中的左圖，給出的是2005年人均國(guó)民總收入(對(duì)數(shù)形式)與15―64歲勞動(dòng)年齡人口比例(對(duì)數(shù)形式)的關(guān)系。在圖中，我們標(biāo)出了中國(guó)所處的位置。兩者的關(guān)系是這樣的：在人均國(guó)民總收入水平較低時(shí)，勞動(dòng)年齡人口比例隨著人均國(guó)民總收入的上升而提高，當(dāng)人均國(guó)民總收入提高到一定水平后，擬合線的斜率降低，勞動(dòng)年齡人口比例提高的速度逐漸下降。圖2中的右圖給出的是2050年人均國(guó)民總收入(對(duì)數(shù)形式)與15―64歲勞動(dòng)年齡人口比例(對(duì)數(shù)形式)的關(guān)系。從圖中可看出老年人口比例與人均國(guó)民總收入呈現(xiàn)這樣一種關(guān)系：隨著人均國(guó)民總收入的提高，老年人口比例不斷提高，當(dāng)人均國(guó)民總收入提高到一定水平后，擬合線的斜率提高，老年人口比例提高的速度越來越快。

如果中國(guó)的老齡化過程不是由于特有的計(jì)劃生育政策的執(zhí)行而提前催生的，與其他國(guó)家相比則沒有什么特殊之處。從政策措施上看，我們只需參照已經(jīng)出現(xiàn)老齡化的其他國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和養(yǎng)老保障制度建設(shè)，即可應(yīng)對(duì)老齡化帶來的各種問題。然而，中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變，是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和計(jì)劃生育政策的雙重作用下，特別是以后者效果為主的情況下實(shí)現(xiàn)的，相對(duì)來說，它不是一個(gè)自然發(fā)展的過程。這使得中國(guó)的老齡化與其他國(guó)家經(jīng)歷的老齡化有巨大的不同。也就是說，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平尚較低的情況下，實(shí)現(xiàn)了人口轉(zhuǎn)變過程，過早地迎來了人口老齡化，產(chǎn)生了其他國(guó)家未曾遇到的問題，構(gòu)成特殊的政策挑戰(zhàn)。

從圖2的左圖和右圖看，中國(guó)都處于擬合線的上方，表明中國(guó)的勞動(dòng)年齡人口比例和老年人口比例都高于平均水平。不僅說明中國(guó)過早地迎來了人口老齡化，而且表明中國(guó)勞動(dòng)年齡人口比例也提早上升。這是由于計(jì)劃生育政策的實(shí)行，使得中國(guó)的生育水平在短時(shí)間內(nèi)下降，少年兒童人口比例急劇降

圖2 人均收入水平與人口年齡結(jié)構(gòu)的關(guān)系

注：按購(gòu)買力平價(jià)折算的人均國(guó)民總收入為2001年數(shù)據(jù)，勞動(dòng)年齡人口比例和老年人口比例為2000年數(shù)據(jù)。資料來源：World Bank，World Development lndicators，Washington D.C，2003．低，老年人口比例相應(yīng)迅速提高。在一定時(shí)間內(nèi)，少年兒童人口比例的下降幅度，高于老年人口比例的上升幅度，帶來了勞動(dòng)年齡人口比例的相對(duì)上升。在圖2的左圖和右圖中，中國(guó)都恰好大約處于擬合線斜率開始發(fā)生變化的位置。這表明，中國(guó)的勞動(dòng)年齡人口比例提高速度將不斷下降，而老年人口比例提高速度將不斷上升。這整個(gè)變化軌跡將形成中國(guó)“未富先老”的特征性畫面。

通常，人口老齡化不僅表現(xiàn)為老年人口比例的

提高，還表現(xiàn)為少兒人口比例的下降，以及勞動(dòng)年齡人口比例的先上升后下降的動(dòng)態(tài)。觀察圖2中顯示的整體趨勢(shì)也會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的老年人口比例不僅將持續(xù)提高，而且提高的速度越來越快，而勞動(dòng)年齡人口比例的提高速度將趨于減緩。根據(jù)聯(lián)合國(guó)提供的預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，中國(guó)的勞動(dòng)年齡人口比例在2015年以前會(huì)不斷上升，此后則處于下降態(tài)勢(shì)。從絕對(duì)數(shù)量看，勞動(dòng)年齡人口在2015年左右達(dá)到峰值，為10億人左右，然后會(huì)逐漸下降。中國(guó)人口與發(fā)展研究中心的預(yù)測(cè)同樣顯示，中國(guó)勞動(dòng)年齡人口比重2013年左右達(dá)到最高值72.1％，從絕對(duì)數(shù)量看，在2016年左右達(dá)到最高值，為9.97億人左右，隨后將逐年下降。

如果將勞動(dòng)年齡人口細(xì)分為四個(gè)小組，即15―24歲、25―39歲、40―54歲和55―64歲組來觀察也可以發(fā)現(xiàn)，2000―2030年，15―24歲和25―39歲組占總?cè)丝诘谋壤汲掷m(xù)下降，與之相反，55―64歲組的比例處于上升趨勢(shì)，40―54歲組的比例則是先升后降。也就是說，不僅中國(guó)的人口整體上趨于老齡化，勞動(dòng)年齡人口本身也呈現(xiàn)老齡化的趨勢(shì)。此外，由于15―24歲組的人口中有很大一部分需要接受高等教育，55―64歲組也有一部分會(huì)退休，也都會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力供給的減少。

所有的預(yù)測(cè)結(jié)果都顯示了一個(gè)重要的信息：今后中國(guó)勞動(dòng)年齡人口絕對(duì)數(shù)量和相對(duì)比例的變化，將不同于長(zhǎng)期以來我們觀察到的趨勢(shì)，從動(dòng)態(tài)的角度看，勞動(dòng)供給狀況不容樂觀。這與中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)對(duì)勞動(dòng)力所產(chǎn)生的需求構(gòu)成了明顯的矛盾。

三、勞動(dòng)力需求將繼續(xù)增長(zhǎng)

中國(guó)30余年計(jì)劃生育政策的執(zhí)行結(jié)果，不僅最大限度地控制了人口總量，在一定時(shí)期內(nèi)緩解了人口與資源、環(huán)境之間的緊張關(guān)系，也通過較早贏得年齡結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，為經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)提供了重要的支持。勞動(dòng)力資源豐富成為中國(guó)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)最基本的優(yōu)勢(shì)之一，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)也成為中國(guó)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)所在。改革開放以來，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特別是工業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，基本上是按照這一比較優(yōu)勢(shì)指示的方向進(jìn)行的。

在整個(gè)改革開放期間，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口和城鄉(xiāng)就業(yè)人口始終保持龐大的規(guī)模，并不斷擴(kuò)大。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大和勞動(dòng)力絕對(duì)數(shù)量的不斷增加，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)人口由1978年的4.07億人，增加到2004年的7.68億人，城鄉(xiāng)就業(yè)總量也由1978年的4.02億人，增加到2004年的7.52億人。20世紀(jì)90年代以來，中國(guó)的城鄉(xiāng)勞動(dòng)參與率保持在80％一90％的水平上，高于大多數(shù)國(guó)家。研究表明，中國(guó)總撫養(yǎng)比每降低1個(gè)百分點(diǎn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度提高0.115個(gè)百分點(diǎn)。1982―2000年期間，總撫養(yǎng)比下降推動(dòng)人均GDP增長(zhǎng)速度上升2.3個(gè)百分點(diǎn)，大約對(duì)同期人均GDP增長(zhǎng)貢獻(xiàn)了1/4左右(王德文、蔡防、張學(xué)輝，2004)。這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)借助于人口紅利的直接證據(jù)。

在全球化時(shí)代，資本和商品基本能夠在國(guó)際間自由流動(dòng)，但勞動(dòng)力的國(guó)際流動(dòng)依然困難，而中國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)恰恰主要體現(xiàn)在勞動(dòng)力資源方面。因此，未來相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期內(nèi)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然需要大量的勞動(dòng)力。服務(wù)業(yè)和制造業(yè)作為吸納勞動(dòng)力的兩大部門，有著相當(dāng)大的發(fā)展?jié)摿?，因而?duì)勞動(dòng)力有著很大的需求。此外，其他產(chǎn)業(yè)和部門的發(fā)展，也需要相當(dāng)數(shù)量的勞動(dòng)力。改革開放以來，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的就業(yè)彈性平均在0.2左右，意味著GDP每增長(zhǎng)1個(gè)百分點(diǎn)，就業(yè)增長(zhǎng)大約0.2個(gè)百分點(diǎn)。雖然這個(gè)就業(yè)彈性并不令人滿意，也反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)終歸要形成對(duì)勞動(dòng)力的需求。

根據(jù)我們對(duì)“十一五”時(shí)期非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力需求和城市勞動(dòng)力供給之間匹配關(guān)系的觀察，中國(guó)的勞動(dòng)力供給已經(jīng)開始下降且有加速的趨勢(shì)(圖3)。在設(shè)定的高位非農(nóng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和高位非農(nóng)就業(yè)彈性的情況下，從2004年開始，新增勞動(dòng)年齡人口數(shù)將持續(xù)低于勞動(dòng)力需求量，而且兩者差距越來越大。在其他各種假設(shè)下，2010年之前，也將分別出現(xiàn)新增勞動(dòng)力數(shù)量低于勞動(dòng)力需求量數(shù)量的情況。勞動(dòng)力從農(nóng)村到城市的流動(dòng)可以在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)填補(bǔ)出現(xiàn)的缺口，但是，這個(gè)趨勢(shì)表明，中國(guó)遭遇勞動(dòng)力短缺的可能性將越來越大。

資料來源：蔡、都陽(yáng)、王美艷《中國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)總體狀況》，提供給世界銀行和國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)的報(bào)告

四、政策調(diào)整建議

人口老齡化不可避免會(huì)導(dǎo)致勞動(dòng)力供給減少，古今中外、蓋莫能外。然而，由此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的影響，在不同的社會(huì)發(fā)展階段上會(huì)有所不同。在大多數(shù)已經(jīng)完成了人口轉(zhuǎn)變的發(fā)達(dá)國(guó)家，人口老齡化發(fā)生時(shí)人均收人已達(dá)到較高水平，因而資本相對(duì)豐富，可以出現(xiàn)資本替代勞動(dòng)的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向勞動(dòng)節(jié)約型和資本密集型的升級(jí)。中國(guó)過早出現(xiàn)勞動(dòng)力供給減少現(xiàn)象，則會(huì)導(dǎo)致工資水平上漲，從而失去勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)。而從人均GDP看，中國(guó)尚未進(jìn)入用資本替代勞動(dòng)的階段，新的比較優(yōu)勢(shì)將不能及時(shí)顯現(xiàn)出來，因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有可能喪失其可持續(xù)性。

“先老”導(dǎo)致的勞動(dòng)力供給下降和“未富”帶來的大量勞動(dòng)力需求，形成一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)真空。因此，目前城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上已經(jīng)出現(xiàn)的勞動(dòng)力短缺端倪，背后潛藏著動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)危機(jī)。為此，我們需要未雨綢繆，及時(shí)采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。根據(jù)經(jīng)驗(yàn)，勞動(dòng)力從過剩到出現(xiàn)短缺端倪的時(shí)候，勞資關(guān)系、政府立法和工會(huì)作用都開始向有利于勞動(dòng)者的方向變化，因此，這個(gè)時(shí)期也是一個(gè)構(gòu)造適合中國(guó)國(guó)情的勞動(dòng)力市場(chǎng)制度的時(shí)機(jī)。

1、最大化開發(fā)現(xiàn)有的人口紅利

20世紀(jì)90年代后期以來，中國(guó)嚴(yán)峻的就業(yè)形勢(shì)導(dǎo)致數(shù)千萬城鎮(zhèn)職工下崗，其中一些人或處于失業(yè)狀態(tài)，或退出了勞動(dòng)力市場(chǎng)。在勞動(dòng)者不能充分就業(yè)的情況下，總撫養(yǎng)比因?yàn)楸桓吖蓝荒苷鎸?shí)地反映人口的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，其下降對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)就被打了折扣。例如，城市勞動(dòng)參與率從1995年的83.1％下降到2004年的71.6％，其中很大一部分退出勞動(dòng)力市場(chǎng)的現(xiàn)象，是由于就業(yè)機(jī)會(huì)不充分，就業(yè)培訓(xùn)和信息等方面的服務(wù)不到位造成的。這種情況意味著我們未能把現(xiàn)有的人口紅利加以充分利用。即使在出現(xiàn)勞動(dòng)力短缺的情況下，就業(yè)問題也不是自然而然就得到解決，特別是在中國(guó)的失業(yè)現(xiàn)象主要由摩擦性和結(jié)構(gòu)性等自然失業(yè)構(gòu)成的情況下，擴(kuò)大就業(yè)仍然有賴于勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)育和政府、社會(huì)的就業(yè)服務(wù)水平的提高。

事實(shí)上，中國(guó)成功的人口轉(zhuǎn)變，較早地為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了有利于勞動(dòng)力供給和儲(chǔ)蓄率提高的人口紅利，這是中國(guó)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡的重要因素。隨著人口轉(zhuǎn)變階段的變化，人口結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)趨于減弱。在這個(gè)過程中，勞動(dòng)力資源利用率越高，越有利于延緩這個(gè)人口紅利的消失，保持勞動(dòng)力成本低廉和儲(chǔ)蓄率高的發(fā)展優(yōu)勢(shì)，從而贏得增長(zhǎng)方式實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)變、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠生產(chǎn)率提高的時(shí)間。而提高勞動(dòng)力資源利用效率，就要求最大限度地?cái)U(kuò)大就業(yè)。因此，在發(fā)展過程

中，把擴(kuò)大就業(yè)放在更突出的地位，不僅決定著人口紅利能否得到最大化利用，也是勞動(dòng)者積累人力資本的重要過程和創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)持久性的源泉。

2、加大人力資本積累力度

提高勞動(dòng)力的素質(zhì)對(duì)于中國(guó)具有極其重要的意義。如果說人口紅利更多地體現(xiàn)在勞動(dòng)力數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)，并且作為增長(zhǎng)源泉終究要消失的話，通過對(duì)勞動(dòng)者本身的投資，加大人力資本的積累，用質(zhì)量替代數(shù)量，則是預(yù)防勞動(dòng)力短缺的未雨綢繆之舉。實(shí)際上，作為勞動(dòng)力短缺的信號(hào)而出現(xiàn)的“民工荒”，其更準(zhǔn)確的信息是“技工荒”。如果勞動(dòng)者的技能要求不能隨著企業(yè)技術(shù)和工藝的改進(jìn)提高的話，勞動(dòng)力短缺問題就會(huì)顯得格外突出。圖4顯示了城市農(nóng)民工受教育程度與收入水平之間的關(guān)系。從中可以看出，隨著受教育年限增加，小時(shí)工資水平提高。但是，九年制義務(wù)教育水平是一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，受教育年限一旦超過9年，小時(shí)工資水平大幅度持續(xù)提高。這種情況說明，城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上對(duì)于具有更高受教育程度的勞動(dòng)者的需求是巨大的。

受教育年限

圖4 農(nóng)民工教育回報(bào)資料來源：根據(jù)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院人口與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究所2001年城市勞動(dòng)力調(diào)查數(shù)據(jù)計(jì)算

體現(xiàn)在勞動(dòng)者身上的人力資本的積累和改善，需要通過提高全民教育水平和健康素質(zhì)達(dá)到?；A(chǔ)教育和職業(yè)教育是人力資本培養(yǎng)的最主要形式。有效率的教育體制，也是人力資本積累與勞動(dòng)力市場(chǎng)有效連接的渠道。中國(guó)教育進(jìn)一步的發(fā)展在于重新配置教育資源，擴(kuò)展教育領(lǐng)域和受教育時(shí)間，建立終身學(xué)習(xí)型社會(huì)，把有限的資源加以更有效率的使用。從健康角度，尋找并抓住最有利于提高全民健康素質(zhì)的關(guān)鍵領(lǐng)域，如青少年健康素質(zhì)、婦女生殖健康和勞動(dòng)者健康和工傷保險(xiǎn)等，也可以提高人力資本形成效率。此外，形成一個(gè)機(jī)制完善的勞動(dòng)力市場(chǎng)，給予人力資本以正確的回報(bào)，鼓勵(lì)和加快人力資本的形成和積累，并且形成準(zhǔn)確的勞動(dòng)力價(jià)格，提高資源配置效率，也是保持中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)性的必要制度條件。

3、養(yǎng)老保障模式向完全積累制度過渡

迄今為止，中國(guó)的養(yǎng)老保障體系仍然是一個(gè)現(xiàn)收現(xiàn)付的模式。一般來說，這種養(yǎng)老模式需要以相對(duì)年輕的人口年齡結(jié)構(gòu)為支撐。而一旦人口進(jìn)入老年化階段，這個(gè)模式就會(huì)面臨著巨大的支付危機(jī)。與現(xiàn)收現(xiàn)付制度相比，完全的個(gè)人積累式養(yǎng)老基金籌集和發(fā)放制度，能夠通過建立強(qiáng)制性的個(gè)人賬戶，鼓勵(lì)個(gè)人為年老時(shí)進(jìn)行儲(chǔ)蓄，通過個(gè)人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資本市場(chǎng)投資使養(yǎng)老基金得以保值和增值，并通過市場(chǎng)選擇提高基金的管理和治理水平。針對(duì)人口轉(zhuǎn)變的新特點(diǎn)，做好老齡化時(shí)代養(yǎng)老的準(zhǔn)備，建立符合中國(guó)國(guó)情和具有可持續(xù)性的養(yǎng)老保障體系，出路就在于從現(xiàn)在開始，就明確從現(xiàn)收現(xiàn)付制度向完全的個(gè)人積累制度的轉(zhuǎn)變方向，并且制定明確的過渡辦法。

支撐這個(gè)過渡的關(guān)鍵，是增加“新人”的數(shù)量和比例，從而提高當(dāng)前保障基金的繳費(fèi)水平和社會(huì)供養(yǎng)“中人”的能力。實(shí)際上，城市勞動(dòng)力市場(chǎng)上已經(jīng)存在這樣一批新人，問題在于他們還沒有被納入城市的養(yǎng)老保障體系之中。因此，進(jìn)行這項(xiàng)改革的過渡辦法就是把已經(jīng)進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商的農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力納入新的保障體系。政策模擬表明，如果把農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力吸納到城鎮(zhèn)養(yǎng)老保障體系，同時(shí)實(shí)行完全的個(gè)人積累新體制，到2020年，社會(huì)養(yǎng)老負(fù)擔(dān)率只有25.3％，比不進(jìn)行這兩項(xiàng)改革的情形低大約19個(gè)百分點(diǎn)(蔡、孟昕，2004)。

4、清除勞動(dòng)力流動(dòng)障礙

未來城市勞動(dòng)力供給，將不能滿足非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，而完全依賴于農(nóng)村勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移。但是，如果城市化的速度不能加快，或者甚至減緩的話，勞動(dòng)力短缺制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能性就會(huì)加大。近年來農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)移的勞動(dòng)力規(guī)模逐年擴(kuò)大，就是對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)端倪的城市勞動(dòng)力短缺的自然反應(yīng)。然而，迄今為止，以戶籍制度為核心的一系列政策仍然制約著勞動(dòng)力的暢通流動(dòng)，絕大多數(shù)農(nóng)村勞動(dòng)力及其家屬得不到在城市永久居住的法律認(rèn)可，只能到處流動(dòng)而不能遷入城市，他們的消費(fèi)行為、子女教育行為也因此而異常和失范。歧視外地人的就業(yè)政策、社會(huì)保障制度和社會(huì)服務(wù)的供給等，也都根源于戶籍制度。消除這些制度，不僅可以使勞動(dòng)力更充分、有效地流動(dòng)起來，而且有助于保證持續(xù)的勞動(dòng)力供給，其產(chǎn)生的資源重新配置效應(yīng)，將對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出直接貢獻(xiàn)。例如，世界銀行的一項(xiàng)模擬表明，在今后能夠把農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移出1％、5％和10％的假設(shè)下，中國(guó)GDP將分別提高0.7、3.3和6.4個(gè)百分點(diǎn)(World Bank，2005)。

5、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式

由于非公經(jīng)濟(jì)的成長(zhǎng)和國(guó)企改革的深入，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)近年有很大的增長(zhǎng)，但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式并沒有實(shí)現(xiàn)根本轉(zhuǎn)變。全要素生產(chǎn)率貢獻(xiàn)份額中的一個(gè)重要組成部分，是資源重新配置效應(yīng)，即勞動(dòng)力和其他資源從邊際生產(chǎn)率低的部門向邊際生產(chǎn)率高的部門轉(zhuǎn)移的結(jié)果，真正由技術(shù)進(jìn)步和微觀效率改進(jìn)的貢獻(xiàn)微不足道。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的先例表明，單純依賴生產(chǎn)要素投人實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，生產(chǎn)率沒有實(shí)質(zhì)性增長(zhǎng)的國(guó)家，盡管在一定時(shí)期由于這樣或那樣特有的原因表現(xiàn)出高速增長(zhǎng)的績(jī)效，但是，最終都被證明是不具有可持續(xù)性的。在人口紅利期即將結(jié)束的情況下，保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源泉的惟一出路是實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的根本轉(zhuǎn)變。此外，中國(guó)作為一個(gè)相對(duì)于人口規(guī)模自然資源缺乏的國(guó)家，能源、礦產(chǎn)等供給對(duì)于目前的高速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)出越來越明顯的支撐乏力。

由于增長(zhǎng)方式是由發(fā)展戰(zhàn)略理念及將其付諸實(shí)施的政策傾向和手段決定的，轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式要在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，形成正確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。借鑒其他國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)中國(guó)面臨的各種制約因素，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變需要一系列發(fā)展政策的調(diào)整和激勵(lì)機(jī)制的改革，把發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)到符合比較優(yōu)勢(shì)的方向上，把增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)到具有可持續(xù)性的軌道上，增長(zhǎng)源泉逐漸轉(zhuǎn)到依靠生產(chǎn)率的提高上面，才可能克服人口老齡化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響。參考文獻(xiàn)：

①World Bank，2005，Integration of National Product andFactor Markets：Economic Benefits and Policy Recommenda-tions,Poverty Reduction and Economic Management Unit，EastAsia and Pacific Region，Report No.31973-CHA，June 13．

篇3

環(huán)境污染和能源匱乏已經(jīng)成為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的兩大難題。2009年哥本哈根聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上，IPCC指出，全球氣候變化形勢(shì)比以前更加嚴(yán)峻，地球大氣中CO2濃度在2009年達(dá)到387ppm（1ppm為百萬分之一），是歷史最高值。①全球石油日消費(fèi)量已經(jīng)高達(dá)42萬桶，按目前的能源消費(fèi)速度，世界石油40年后將面臨枯竭，到2060年核能及天然氣也將終結(jié)（BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒）。對(duì)于中國(guó)，環(huán)境污染和能源短缺更是懸在可持續(xù)發(fā)展頭上的兩把利劍，制約作用顯而易見。本文研究目的在于，理論探討環(huán)境與資源雙重約束下的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)軌跡，力求提出值得借鑒的相關(guān)結(jié)論。

一、文獻(xiàn)綜述

有關(guān)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)制約因素的研究，歷經(jīng)了一個(gè)演變過程。從上世紀(jì)70年代將可耗竭資源因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型開始，到90年代將環(huán)境污染引入增長(zhǎng)模型，再演變?yōu)楝F(xiàn)在關(guān)注可耗竭資源、環(huán)境質(zhì)量與持續(xù)增長(zhǎng)三者之間關(guān)系。但從目前文獻(xiàn)看，將環(huán)境約束和不可再生能源約束同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的分析仍然比較少。一般情況下，在分析可耗竭能源對(duì)增長(zhǎng)約束的同時(shí)，并沒有考慮能源使用對(duì)環(huán)境造成的破壞。如果考慮這一因素，那么原有的分析就可能出現(xiàn)較大漏洞。盡管布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）認(rèn)為現(xiàn)在大量的研究中關(guān)注可耗竭性資源的研究在減少，而關(guān)注空氣質(zhì)量、全球變暖和工業(yè)生產(chǎn)排污的研究在大大增加。但這并不表明資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約不存在，只能是表明研究中的一種潮流。

在理論研究方面，雖然在我國(guó)國(guó)內(nèi)，尚未見到將能源和環(huán)境同時(shí)引入內(nèi)生增長(zhǎng)模型的建模分析，但在國(guó)外，理論研究已經(jīng)有了一定基礎(chǔ)。在模型研究方面，阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1998）把污染和不可再生資源引入生產(chǎn)函數(shù)，把環(huán)境質(zhì)量引入到效用函數(shù)，構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長(zhǎng)的分析框架。比較能源與環(huán)境二者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束作用，他們認(rèn)為資源制約比環(huán)境污染要小。布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）把能源和環(huán)境約束同時(shí)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，認(rèn)為當(dāng)能源越來越少時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)變慢；且持續(xù)的正增長(zhǎng)和降低排放水平二者不再可以相互兼容，直接以降低減排為主的技術(shù)進(jìn)步將是決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境質(zhì)量最終結(jié)果的核心因素。此外，Grimaud and Rougé（2005）在一個(gè)不考慮中間產(chǎn)品部門、包含技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生框架下，把不可再生資源（R）引入到生產(chǎn)函數(shù)中，把污染（P）引入到消費(fèi)者的效用函數(shù)中，同時(shí)把污染看成是關(guān)于R的一個(gè)函數(shù)，進(jìn)行了最優(yōu)均衡分析，分析結(jié)果表明降低資源使用稅有助于均衡路徑的實(shí)現(xiàn)。

在實(shí)證分析方面，關(guān)于能源、環(huán)境與增長(zhǎng)三者之間關(guān)系的實(shí)證研究最近幾年才開始出現(xiàn)。Say and Yucel（2006）把能源看成是人口和收入的函數(shù)，把污染排放看成是能源消費(fèi)的函數(shù)，進(jìn)而預(yù)測(cè)土耳其的碳排放量，并認(rèn)為土耳其的能源消費(fèi)能夠顯著的解釋其碳排放量。Soytas等（2007）研究了美國(guó)能源消費(fèi)、碳排放與收入三者之間長(zhǎng)期的格蘭杰因果關(guān)系，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在收入和碳排放、收入和能源消費(fèi)之間并不存在因果關(guān)系，但能源消費(fèi)卻是引起碳排放的主要原因。Ugur Soytas和Ramazan Sari（2009）建立一個(gè)包含能源消費(fèi)、CO2、人均GDP、勞動(dòng)、總的固定資本五個(gè)變量的VAR模型，對(duì)土耳其的能源、碳排放與增長(zhǎng)之間的關(guān)系進(jìn)行了因果關(guān)系分析，實(shí)證結(jié)果顯示短期內(nèi)三個(gè)變量是顯著互為影響的，但長(zhǎng)期內(nèi)能源與增長(zhǎng)、碳排放與增長(zhǎng)不存在因果關(guān)系，而碳排放與能源消費(fèi)之間卻存在單項(xiàng)因果關(guān)系，即碳排放是能源消費(fèi)的格蘭杰原因?？偟膩砜?，關(guān)于能源、環(huán)境與增長(zhǎng)三者之間關(guān)系的實(shí)證研究還不多，而且研究結(jié)果會(huì)因所用數(shù)據(jù)以及所用方法的不同而有所差異。

二、理論模型

（一）基本邏輯

本文理論模型的構(gòu)建基于下述三個(gè)基本邏輯。

第一，大自然對(duì)于人類扮演著兩個(gè)角色：一是物資資源的提供者，二是人類排放廢物的接納者。對(duì)于能源，本文假定：能源（即不可再生類的化石資源）是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)約束，并作為生產(chǎn)的投入要素，進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)；能源在使用過程中同時(shí)排放出污染物，降低環(huán)境質(zhì)量。對(duì)于環(huán)境，本文假定：環(huán)境作為投入品進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)，而污染作為副產(chǎn)品并不進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)；環(huán)境的惡化會(huì)直接影響到現(xiàn)代人的福利，環(huán)境進(jìn)入效用函數(shù)。

第二，內(nèi)生增長(zhǎng)框架比新古典增長(zhǎng)框架更適合用來分析可持續(xù)的增長(zhǎng)問題。盡管相對(duì)于上世紀(jì)70年代中期比較成熟的新古典增長(zhǎng)理論而言，內(nèi)生增長(zhǎng)理論仍然不成熟，但比起新古典理論而言，內(nèi)生增長(zhǎng)理論更見長(zhǎng)于解釋可持續(xù)發(fā)展的問題，因?yàn)樗饕P(guān)注在面臨不斷出現(xiàn)的報(bào)酬遞減情況下經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如何持續(xù)的問題。況且，新古典理論的問題在于它忽視了技術(shù)進(jìn)步，而內(nèi)生增長(zhǎng)理論卻是試圖補(bǔ)充這個(gè)解釋。

第三，一個(gè)合理的內(nèi)生增長(zhǎng)模型必須包含技術(shù)進(jìn)步，沒有技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)生增長(zhǎng)模型是不合理的。如喬治（George）等所指出的：“特定類型的人力資本是與特定的技術(shù)密切聯(lián)系在一起的。如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)擁有1900年的技術(shù)并令其保持不變，但與之相關(guān)的人力資本卻不斷積累。這樣的經(jīng)濟(jì)真可能經(jīng)歷長(zhǎng)期增長(zhǎng)嗎？”②因此，本文在構(gòu)建環(huán)境與能源雙重約束下的內(nèi)生增長(zhǎng)模型時(shí)，除了內(nèi)生化兩個(gè)約束因素和資本及勞動(dòng)之外，還將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。

（二）模型設(shè)定

依據(jù)上述基本邏輯形成理論模型，推導(dǎo)出能源與環(huán)境約束下的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。思路是，假定社會(huì)計(jì)劃者的目標(biāo)是尋求代表性家庭在無限時(shí)域上的效用最大化。本文以總收入為約束條件，尋求消費(fèi)家庭效用的最大化，最終得出最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。此處，假設(shè)總收入等于總產(chǎn)出，而技術(shù)、能源、環(huán)境以及資本和人力資本都將作為生產(chǎn)的投入因素，影響總產(chǎn)出。因此，本文得出的增長(zhǎng)路徑為，能源和環(huán)境通過總產(chǎn)出作為約束條件的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。

根據(jù)上述邏輯，首先尋求家庭效用函數(shù)。假定人們的福利不僅取決于當(dāng)前的物質(zhì)消費(fèi)流，還取決于當(dāng)前的環(huán)境質(zhì)量，所以代表性消費(fèi)家庭的效用在無限時(shí)域上取決于消費(fèi)C和環(huán)境質(zhì)量E，代表性消費(fèi)家庭每個(gè)家庭成員在整個(gè)時(shí)域上的效用函數(shù)U0表述為：

U0=∫0∞U（Ct，Et）e-ρtdt （1）

其中U（Ct，Et）為即期效用函數(shù)，表示代表性消費(fèi)家庭每個(gè)家庭成員在給定時(shí)期的效用，ρ為消費(fèi)者的主觀時(shí)間偏好率。這里Ct為每一家庭成員的消費(fèi)，由于將社會(huì)中的總?cè)丝跀?shù)L標(biāo)準(zhǔn)化為1，所以（1）同時(shí)也代表了整個(gè)社會(huì)在無限時(shí)域上的效用。具體即期效用函數(shù)的形式采用類似阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1998）和Grimaud and Rougé（2005）等人做法，選用加性可分的效用函數(shù)為：

ε，ω>0且ω≠1 （2）

其中ε為邊際效用彈性參數(shù)，是跨期替代彈性的倒數(shù)，反映了表性消費(fèi)家庭成員不同時(shí)期轉(zhuǎn)換消費(fèi)的愿望；ω為環(huán)境意識(shí)參數(shù)，表示對(duì)環(huán)境質(zhì)量的偏好程度。

（三）約束條件

對(duì)效用函數(shù)形成約束的基本條件，依舊設(shè)定為總收入，并假定總收入等于總產(chǎn)出為Yt，即為假定在t時(shí)刻，同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)出量為Yt。根據(jù)本文建模的基本邏輯假設(shè)，t時(shí)刻的技術(shù)存量At、能源使用量Rt、環(huán)境質(zhì)量Et以及資本使用量Kt和人力資本使用量HYt都將作為生產(chǎn)的投入因素，影響產(chǎn)出Yt。為分析方便，這里采用一般標(biāo)準(zhǔn)的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定形式。因此，總產(chǎn)出Yt為如下公式：

Yt=（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-α4Atβ（1-θt） （3）

其中，由于產(chǎn)出的一部分會(huì)用于減排支出，所以最終用于消費(fèi)和投資的產(chǎn)出為總產(chǎn)出的（1-θt）倍。同時(shí)，假設(shè)投入到R&D部門的人力資本為HA，則投入到最終產(chǎn)品部門的人力資本為HY=1-HA③。式中，1>α1，α2，α3，α4>0；α1+α2+α3=1；β>0。

該約束條件包含了環(huán)境、能源、技術(shù)等主要影響因素，其他影響因素通過這三個(gè)因素來體現(xiàn)。

1、環(huán)境約束

E為環(huán)境質(zhì)量，E越大則表明容納能力越強(qiáng)，環(huán)境質(zhì)量越好。顯然E值為正，且存在一個(gè)下限Emin，即E≥Emin。當(dāng)環(huán)境質(zhì)量E小于該下限時(shí)，環(huán)境的破壞變得不可逆。假設(shè)第t期環(huán)境質(zhì)量Et取決于上一期的環(huán)境質(zhì)量Et-1、環(huán)境自身的凈化能力η（η>0）以及第t期的污染排放物Pt，所以Et可以表示為：

Et=Et-1+ηEt-Pt （4）

Et≥Emin （5）

環(huán)境質(zhì)量隨時(shí)間變化的運(yùn)動(dòng)方程為：

=dE / dt=ηEt-Pt （6）

對(duì)于總污染排放物的影響，本文借鑒布羅克（Brock）和泰勒（Taylor）（2005）的做法，將單位產(chǎn)出的污染排放量設(shè)定為Ω，令Ω=（P/R）·（R/Y）④，其中P為污染，R為生產(chǎn)過程中使用的不可再生化石資源，從而將單位產(chǎn)出的污染排放量Ω分解為單位能耗的排放強(qiáng)度γ1（γ1=P/R）與能源強(qiáng)度γ2（γ2=R/Y）。假設(shè)第t期最終的總污染排放物為Pt，第t期實(shí)際產(chǎn)生的污染排放物為P1t，第t期由減排支出帶來的污染減少量為P2t，則：

Pt=P1t-P2t （7）

其中P1t=（P1t/Rt）·（Rt/Yt）·Yt=γ1tγ2tYt，進(jìn)一步假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變的減排函數(shù)為D，且D與總產(chǎn)出Y及減排支出YD ⑤有關(guān)，則可令P2t=（P1t/Rt）·（Rt/Yt）·D（Yt，YDt）=γ1tγ2tD（Yt，YDt），將此兩式代入（7）式，即有：

Pt=γ1tγ2tYtd（θt）（8）

其中d（θt）=1-D（1，θt），

這里減排技術(shù)的進(jìn)步通過單位能耗的排放強(qiáng)度γ1t的變化來反映，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化通過能源強(qiáng)度γ2t的變化來反映⑥，經(jīng)濟(jì)規(guī)模通過產(chǎn)出Yt來反映，從而實(shí)現(xiàn)了引起總的污染排放物變化的三個(gè)因素同時(shí)在總污染排放物Pt的函數(shù)表達(dá)式（8）中出現(xiàn)。（8）式中的另一個(gè)參數(shù)θt為減排支出占總產(chǎn)出中的比重，它在一定程度上反映了環(huán)境政策的嚴(yán)厲程度。

2、能源約束

本文討論的能源約束主要是指不可再生資源對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的約束。本文借鑒Kolstad and Krautkraemer（1993）、Tahvonen（1997，2001）、Schou（2000，2002）以及Grimaud and Rougé（2005）等人的做法，在引入能源約束的同時(shí)考慮能源使用帶來的污染問題，并且為了分析方便，只考慮能源使用中產(chǎn)生的污染的流量的效應(yīng)⑦。

假設(shè)能源的有限初始存量為S0，且能源存在一個(gè)下限值Smin，當(dāng)能源存量小于該值時(shí)，人類陷入非常嚴(yán)重的能源短缺。再假定t時(shí)刻能源的開采率和使用率為R，不計(jì)開采成本的情況下，經(jīng)典的第t期能源存量方程可以表述為：

St=S0-Rτdτ （9）

Smin≤St≤S0 （10）

=-Rt （11）

本文雖然借鑒了Grimaud and Rouge（2005）等人的思路，在引入能源約束時(shí)，同時(shí)考慮能源使用帶來污染問題，但在具體設(shè)定污染Pt與能源使用量Rt二者關(guān)系時(shí)，與他們的做法不同。根據(jù)（8）式的設(shè)定可知，Rt=γ2tYt，因此有：

Pt=γ1tRtd（θt） （12）

3、R&D部門

研發(fā)部門主要負(fù)責(zé)研究供最終產(chǎn)品部門使用的新技術(shù)，其產(chǎn)出取決于該部門人力資本投入以及已有的知識(shí)資本存量。本文采用了瓊斯（Jones）（1995）、羅默（Romer）（1990）、格羅斯曼（Grossman）和赫爾普曼（Helpman）（1991）、阿吉翁（Aghion）和霍依特（Howitt）（1992）等人所采用的R&D部門生產(chǎn)函數(shù)的改進(jìn)形式，來描述研發(fā)部門的生產(chǎn)情況。

借用瓊斯（Jones）（1995）的做法，研發(fā)部門生產(chǎn)函數(shù)的形式可以設(shè)定為：

=γAHφAAφ （13）

其中γA>0，0

（四）社會(huì)最優(yōu)均衡分析

通過上述模型設(shè)定，可以形成理論模型，推導(dǎo)出能源與環(huán)境約束下的最優(yōu)增長(zhǎng)路徑。假定社會(huì)計(jì)劃者的目標(biāo)是尋求代表性家庭在無限時(shí)域上的效用最大化。同時(shí)，假定總消費(fèi)為C，由于能源的開采不計(jì)成本，所以資本存量的凈增加等于總產(chǎn)出減去總消費(fèi)。根據(jù)（1）式—（14）式，對(duì)于社會(huì)計(jì)劃者問題，整個(gè)規(guī)劃可以表示為：

s.t. Yt=（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-α4Atβ（1-θt）

=Yt-Ct；=γAHφAtAtφ；=ηEt-γ1tRtd（θt）；=-Rt；Smin≤St≤S0；Emin≤Et

最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的現(xiàn)值Hamilton函數(shù)為：

H=U（Ct，Et）+λ1（Yt-Ct）+λ2γAHφAtAtφ+λ3（ηEt-γ1tRtd（θt））-λ4Rt

其中λ1、λ2、λ3、λ4分別為K、A、E、S的影子價(jià)格⑨，代入U(xiǎn)（Ct，Et）和Yt的表達(dá)式，可得現(xiàn)值Hamilton函數(shù)為：

+λ1（（1-HAt）α1Ktα2Rtα3Et-λ4Atβ（1-θt）-Ct）+λ2γAHφAtAtφ+λ3（ηEt-γ1tRtd（θt））-λ4Rt

對(duì)上述最優(yōu)化問題進(jìn)行求解⑩，可得各個(gè)變量在最優(yōu)增長(zhǎng)路徑的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率為：

（14）

（15）

（16）

三、模型分析與結(jié)論

通過對(duì)（14）、（15）和（16）式求偏導(dǎo)，可以得出如下表1所示的結(jié)果，進(jìn)而分析出經(jīng)濟(jì)中各個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境參數(shù)的變化對(duì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率的影響。

結(jié)論1：經(jīng)濟(jì)中消費(fèi)者的時(shí)間偏好率ρ的增長(zhǎng)效應(yīng)：ρ越大，則長(zhǎng)期能源開采的增長(zhǎng)率和環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率會(huì)增加，而技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率也會(huì)增加；當(dāng)g0Y>0時(shí)，ρ越大，長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)率也越大。

結(jié)論解釋：消費(fèi)者這種對(duì)當(dāng)期消費(fèi)的迫切性，都會(huì)促使資源的使用增加，使得最終穩(wěn)態(tài)下資源開采的增長(zhǎng)率變大，而環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率也隨之增加，人類為這種“消費(fèi)的迫切性”終將付出沉重的代價(jià)。這里，可以從“及時(shí)享樂”這一角度來理解性質(zhì)1，對(duì)于一個(gè)追求及時(shí)享樂的人類社會(huì)，雖然技術(shù)進(jìn)步的增長(zhǎng)率會(huì)提高，經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率可能也會(huì)提高，但這種及時(shí)享樂的實(shí)現(xiàn)，是以資源和環(huán)境的破壞為代價(jià)的，即以資源的使用開采率和環(huán)境的破壞和污染率增加為代價(jià)。

結(jié)論2：研發(fā)部門人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ的增長(zhǎng)效應(yīng)：φ越大，則穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步率越小，而能源開采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率越大。

結(jié)論解釋：對(duì)于結(jié)論2存在一個(gè)問題，即當(dāng)研發(fā)部門人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ越大時(shí)，穩(wěn)態(tài)下的技術(shù)進(jìn)步率是下降的，而并非象正常預(yù)期那樣提高，這里給出作者一個(gè)自己的理解如下：對(duì)于研發(fā)部門，人力資本投入的正的外部性參數(shù)φ越大，則當(dāng)期在保持人力資本投入量不變的情況下，技術(shù)的進(jìn)步率會(huì)提高，從而使得當(dāng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快，這樣社會(huì)計(jì)劃者會(huì)追加人力資本到研發(fā)部門，從而使得研發(fā)部門的人員數(shù)量增加，這種研發(fā)部門人數(shù)的快速增加會(huì)帶來研發(fā)部門的無效率（類似重復(fù)投入、壟斷競(jìng)爭(zhēng)等）增加，進(jìn)而降低整個(gè)研發(fā)部門的創(chuàng)新速度，因此可能使得最終的技術(shù)進(jìn)步率下降。這種長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步率的下降，最終將導(dǎo)致穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降。研發(fā)部門的這種無效率狀況，最終可能禍及能源的使用和開采，使得能源的利用率提高不多，進(jìn)而使得能源的開采率在長(zhǎng)期處于提高狀態(tài)，而環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率長(zhǎng)期來看也處于提高狀態(tài)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展最終將難以持續(xù)。

結(jié)論3：經(jīng)濟(jì)中邊際效用的彈性參數(shù)ε的增長(zhǎng)效用：提高邊際效用的彈性參數(shù)ε，將降低長(zhǎng)期的產(chǎn)出增長(zhǎng)率；當(dāng)g0Y>0時(shí)，提高ε將降低技術(shù)知識(shí)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率，同時(shí)也會(huì)降低能源開采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率。

結(jié)論解釋：邊際效用的彈性ε越大，則意味著消費(fèi)者從一致的均衡消費(fèi)路徑上獲得的效用越大，所以穩(wěn)態(tài)下的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率降低的同時(shí)而能夠保持消費(fèi)者的效用不下降。當(dāng)g0Y>0時(shí)，即經(jīng)濟(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)持續(xù)的增長(zhǎng)時(shí)，ε越大，則社會(huì)計(jì)劃者將會(huì)安排投入到研發(fā)部門的人力資本較少，穩(wěn)態(tài)下的技術(shù)進(jìn)步率將會(huì)降低；同時(shí)社會(huì)將會(huì)選擇減少能源的使用量，從而降低穩(wěn)態(tài)下能源開采的增長(zhǎng)率，環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率將也會(huì)下降?？梢越柚爸阏叱贰边@一觀念去理解結(jié)論3，對(duì)于一個(gè)容易知足的人類社會(huì)來講，更容易維持一個(gè)低消耗、低增長(zhǎng)、技術(shù)進(jìn)步較慢而環(huán)境質(zhì)量較好的“和諧”狀態(tài)。

結(jié)論4：人力資本投入量HA的增長(zhǎng)效用：HA越大，則穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率越大，而能源開采的增長(zhǎng)率和環(huán)境惡化的增長(zhǎng)率會(huì)越小。

結(jié)論解釋：對(duì)于研發(fā)部門，人力資本投入的正外部性保持不變的前提下，追加人力資本的投入量，可以提高長(zhǎng)期的技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，進(jìn)而提高長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率，同時(shí)使得長(zhǎng)期資源的開采的增長(zhǎng)率和環(huán)境質(zhì)量惡化的增長(zhǎng)率得到抑制，人類社會(huì)的“和諧”發(fā)展將有望實(shí)現(xiàn)。

注釋：

①引發(fā)世界經(jīng)濟(jì)和人類生活災(zāi)難的CO2濃度閥值是多少？目前沒有確切答案，英國(guó)政府首席科學(xué)顧問David King 建議“我們應(yīng)該防止大氣層的CO2濃度超過500ppm”；澳大利亞科學(xué)家Raupach主張550ppm才是濃度極限。而普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)是，可能引發(fā)危險(xiǎn)的CO2濃度閥值為560ppm——相當(dāng)于工業(yè)化前CO2濃度280ppm的兩倍。按照當(dāng)前大氣層CO2濃度2ppm為一年增長(zhǎng)速度，到2100年560ppm這個(gè)臨界值恰好被突破。更多的論述參見Warwick J. McKibbin等 魚和熊掌兼得——中國(guó)的發(fā)展和規(guī)避CO2公地悲劇，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、環(huán)境與氣候變遷——中國(guó)的政策選擇[C]，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2009版：165-195

②Donald A. R. George等，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究綜述[M]，馬春文等譯，長(zhǎng)春：長(zhǎng)春出版社，2009版，第3頁(yè)

③對(duì)人力資本的這種處理方法，參考了Grimaud，A.，Rougé，L. Polluting non-renewable resources，innovation and growth： welfare and environmental policy. Resource and Energy Economics，2005，27： p113

④這一分解模式同時(shí)暗含著的意思是：污染的產(chǎn)生主要是由于生產(chǎn)過程中對(duì)不可再生化石類資源的使用造成的，即在引入能源約束的同時(shí)考慮能源使用所帶來的污染問題。

⑤雖然污染的減排和污染的恢復(fù)是明顯不同的，前者是為了減少污染的流量，而后者是降低污染的存量。但本文這里的減排支出仍傾向于一種較為寬泛的理解，即為提高或改善環(huán)境質(zhì)量而進(jìn)行的各種投入，而不僅僅局限于為減少污染排放而進(jìn)行的支出。

⑥雖然用各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占總產(chǎn)出中的比重來表述經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)更為準(zhǔn)確，但這里用能源強(qiáng)度 來反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也不失為一種可行的做法，當(dāng)能源強(qiáng)度 越大時(shí)，說明能耗大的產(chǎn)業(yè)（工業(yè)）在經(jīng)濟(jì)中占的份額較大，能耗較低的產(chǎn)業(yè)（三產(chǎn)和一產(chǎn)）在經(jīng)濟(jì)中占的份額較小

⑦嚴(yán)格意義上講，能源的使用所帶來的污染應(yīng)該考慮污染的存量而非流量，Schou（2000）和Grimaud and Rouge（2005）等為了分析的方便性，只考慮了污染的流量效應(yīng)，本文沿用了這一處理方式

⑧這里 為控制變量，通過改變控制變量，我們可以改變狀態(tài)變量

⑨這里的影子價(jià)格是指狀態(tài)變量每增加一個(gè)單位所帶來的最大效用增加多少個(gè)單位

⑩具體求解過程由于篇幅所限，這里省略。

在很多的內(nèi)生增長(zhǎng)模型中，為了分析的簡(jiǎn)潔性，研究者都會(huì)把這一參數(shù)直接假設(shè)為1，而不考慮該參數(shù)的變化對(duì)穩(wěn)態(tài)下增長(zhǎng)率的影響，本文作者認(rèn)為這樣的假設(shè)是難以與現(xiàn)實(shí)相符的，所以對(duì)技術(shù)進(jìn)步的假設(shè)采用Jones（1995）的做法，盡管這樣給對(duì)后面的分析帶來了相當(dāng)?shù)碾y度

該表述引自Grimaud，A.，Rougé，L. Polluting non-renewable resources，innovation and growth： welfare and environmental policy. Resource and Energy Economics，2005，27：p116

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篇4

大宗商品的可持續(xù)性

對(duì)于全球經(jīng)濟(jì)和環(huán)境問題所帶來的日益增長(zhǎng)的壓力，市場(chǎng)正在尋求解決之道。答案可能在于以可持續(xù)方法實(shí)現(xiàn)全球增長(zhǎng)的創(chuàng)新性思考和實(shí)踐。最近一個(gè)月，瑞銀分別在倫敦和紐約主辦了兩場(chǎng)有關(guān)可持續(xù)性和全球增長(zhǎng)的研討會(huì)，主題是“為可持續(xù)性進(jìn)行計(jì)劃和投資的必要性”及“通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)投資的可持續(xù)性”。哈佛商學(xué)院教授邁克爾?波特（Michael Porter）在紐約研討會(huì)上提醒投資者和企業(yè)不要“狹隘地看待價(jià)值創(chuàng)造，僅僅追求泡沫中的短期財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)的最大化，卻忽略最重要的客戶需求，罔顧攸關(guān)企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)成功的更廣泛影響”。他表示，“可持續(xù)創(chuàng)新”可以解決在增長(zhǎng)受限的世界中推動(dòng)盈利能力的問題。

過去十年，大宗商品的消耗模式急劇變化，目前中國(guó)和印度對(duì)大多數(shù)主要原材料的消耗量占總量的近50%。在最近于中國(guó)香港召開的亞洲大宗商品投資峰會(huì)上，幾位與會(huì)者表示，長(zhǎng)期來看大宗商品的吸引力在于，目前全球70億人口的需求日益增長(zhǎng)，以及全球債務(wù)不斷累積，最終將導(dǎo)致通脹上升和大宗商品價(jià)格上漲。

大宗商品供應(yīng)已變得更政治化、更復(fù)雜，各利益相關(guān)方的需求更多似乎限制了供應(yīng)。在印尼和秘魯?shù)裙?yīng)國(guó)，新建開采項(xiàng)目的環(huán)境和社會(huì)限制不斷顯現(xiàn)，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)抵制開采的事例越來越多，導(dǎo)致銅礦和金礦的開發(fā)推遲甚至停止。預(yù)計(jì)2011年全球銅供應(yīng)總量遭受到的中斷將創(chuàng)紀(jì)錄地達(dá)到100萬噸，占全球銅礦供應(yīng)量的約8%。

此外，水資源和能源短缺對(duì)供應(yīng)構(gòu)成直接挑戰(zhàn)，氣候變化也在發(fā)揮著作用。能源可持續(xù)性與亞洲煤炭依賴型能源結(jié)構(gòu)的不平衡相關(guān)，中國(guó)80%、印度65%的發(fā)電量為煤電。中印兩國(guó)2011年都進(jìn)口了大量熱煤，估計(jì)凈進(jìn)口量達(dá)1.8億噸，占國(guó)際海運(yùn)熱煤貿(mào)易量的1/4。估計(jì)到2015年，兩國(guó)熱煤總進(jìn)口量可能提高至占國(guó)際海運(yùn)熱煤貿(mào)易量的一半。短期而言，煤炭短缺已造成兩國(guó)出現(xiàn)能源短缺的局面。

為此，中國(guó)利益相關(guān)方加大了對(duì)海外資源資產(chǎn)的收購(gòu)力度，并購(gòu)活動(dòng)頻繁發(fā)生。最近中國(guó)企業(yè)以10億美元收購(gòu)了加拿大焦煤生產(chǎn)商Grande Cache。淡水河谷公司（Vale）也認(rèn)為，隨著全球同業(yè)的目標(biāo)從“較高品級(jí)、較易獲取”的礦物轉(zhuǎn)向“較難開采的”資源，有必要在可持續(xù)資源供應(yīng)方面進(jìn)行更多創(chuàng)新。淡水河谷承諾支出5.5億美元用于研發(fā)。

效率和可持續(xù)性的平衡

從根本上來說，可持續(xù)實(shí)踐面臨的最大挑戰(zhàn)是實(shí)現(xiàn)效率和可持續(xù)性之間的平衡?？沙掷m(xù)性是以負(fù)擔(dān)得起的方式實(shí)現(xiàn)供應(yīng)；大宗商品的稀缺性通常通過成本和價(jià)格來體現(xiàn)。中國(guó)鐵礦石為效率-成本-供應(yīng)的平衡關(guān)系提供了一個(gè)有趣實(shí)例。近幾年，得益于國(guó)內(nèi)鐵礦石產(chǎn)量增長(zhǎng)，中國(guó)鋼鐵行業(yè)的鐵供應(yīng)充足，但鐵的品級(jí)不斷下降、成本不斷上漲、對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響不斷加劇。過去一年，估計(jì)中國(guó)開采了國(guó)內(nèi)約20%的鐵礦石共計(jì)12億噸，再加上9億噸鐵礦石廢料的處理，能源和水資源付出了巨大的代價(jià)。中國(guó)目前的鐵礦石開采策略似乎與其十二五規(guī)劃相沖突，十二五規(guī)劃綱要中的主要持續(xù)性目標(biāo)是在五年時(shí)間內(nèi)，將單位GDP用水量和能耗分別降低30%和16%。

創(chuàng)新決定

篇5

近年來，眾多學(xué)者做了關(guān)于可持續(xù)性的研究，安徽省也有少數(shù)幾篇對(duì)安徽綠色GDP進(jìn)行核算的文章，其研究重于對(duì)理論的說明，核算過程相對(duì)簡(jiǎn)單，不能夠較為準(zhǔn)確的說明安徽的可持續(xù)發(fā)展水平及現(xiàn)狀。本文在這種背景下將重點(diǎn)放在安徽經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)弱可持續(xù)性評(píng)價(jià)指標(biāo)真實(shí)儲(chǔ)蓄的核算過程上。

安徽省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)弱可持續(xù)性評(píng)價(jià)方法

本文選取基于貨幣化估值的指標(biāo)體系作為理論基礎(chǔ)，并以其代表指標(biāo)體系世界銀行的“國(guó)家財(cái)富”來研究安徽經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的弱可持續(xù)性。世界銀行以“國(guó)家財(cái)富”作為依據(jù)衡量各國(guó)發(fā)展可持續(xù)性的方法又被稱為真實(shí)儲(chǔ)蓄法，通過比較凈儲(chǔ)蓄率與自然資本和人造資本的折舊率是否滿足可持續(xù)發(fā)展的弱可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)，來確定經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀態(tài)。如果所有的儲(chǔ)蓄都重新投入到自然資本和人造資產(chǎn)中，且資本存量總值不下降，則可以看作是實(shí)現(xiàn)了可持續(xù)性發(fā)展，滿足了弱可持續(xù)的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)，這也是本文的評(píng)價(jià)方法。真實(shí)儲(chǔ)蓄(GS) 的計(jì)算如下列公式所述：

（1）真實(shí)儲(chǔ)蓄=人造物質(zhì)資本凈投資–凈借貸+凈官方轉(zhuǎn)移支付–人造物質(zhì)資本折舊–自然資本折舊+教育經(jīng)費(fèi)支出

（2）真實(shí)儲(chǔ)蓄=GNP-消費(fèi)支出-自然資本折舊+教育經(jīng)費(fèi)支出

自然資本通過兩種方式折舊：資源損耗和環(huán)境污染，資源損耗價(jià)值為資源的單位租金與資源損耗量的乘積，環(huán)境污染價(jià)值為污染的邊際損失價(jià)值和污染排放量的乘積；人力資本投資指的是凈教育支出，包括在國(guó)民賬戶中被當(dāng)成消費(fèi)而不是投資的當(dāng)前教育支出，不包括教育支出中用于資本投入的部分。本文的人力資本支出采用的是國(guó)民核算賬戶中的教育經(jīng)費(fèi)支出，并排除了其中用于非人力資本的部分。

真實(shí)儲(chǔ)蓄計(jì)算的關(guān)鍵和難點(diǎn)在于自然資本損失的核算，原因是自然資本損失所需的消耗和價(jià)格數(shù)據(jù)都不易得到。本文采用凈租金法對(duì)自然資本損失進(jìn)行核算，天然氣、石油等的損耗價(jià)值直接用定義即消耗量和邊際租金計(jì)算得出；礦產(chǎn)如黑色金屬、非金屬、有色金屬等則用剔出工業(yè)增加值中屬于資源報(bào)酬部分的間接方法計(jì)算，二者的結(jié)果結(jié)合在一起便得出總的自然資本折舊損失。

安徽省自然資本損失核算

·“凈租金”法

在實(shí)際研究中，CFM和“凈租金”估價(jià)法都是比較常用的。凈租金計(jì)算法下，需要對(duì)自然資源建立實(shí)物賬戶，將不同資源的消耗量、存量、開采量進(jìn)行記錄，并根據(jù)其凈租金，即價(jià)格減去平均開采成本，近似地來計(jì)算自然資源的損耗價(jià)值。在目前實(shí)際應(yīng)用中，由于資源開采成本的數(shù)據(jù)不易得到，只能用平均生產(chǎn)成本代替邊際生產(chǎn)成本來進(jìn)行計(jì)算。

·剔出資源報(bào)酬

由于安徽省缺少礦產(chǎn)資源如鋼鐵、金銀銅等生產(chǎn)量和消耗量的數(shù)據(jù)，本文對(duì)礦產(chǎn)的資源損耗采用了剔除資源報(bào)酬的方法核算，這也是一種間接的凈租金法。工業(yè)總產(chǎn)值指物質(zhì)生產(chǎn)部門的常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)的價(jià)值總和，反映物質(zhì)生產(chǎn)部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的總成果。本文對(duì)黑色金屬、有色金屬、非金屬等礦產(chǎn)資源和煤礦資源的損耗核算采用了對(duì)工業(yè)增加值中屬于資源報(bào)酬的部分進(jìn)行剔除的方法進(jìn)行核算（因?yàn)檫@部分礦產(chǎn)消耗的數(shù)據(jù)不夠詳盡、價(jià)格波動(dòng)大且不易取得）。工業(yè)增加值中實(shí)際上包含了資源報(bào)酬、勞動(dòng)力報(bào)酬及資本報(bào)酬等，因此在剔除工業(yè)增加值時(shí)，要將勞動(dòng)力報(bào)酬和固定資產(chǎn)報(bào)酬等排除在工業(yè)增加值外。

篇6

對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，薩繆爾森認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)代表一國(guó)潛在GDP或者國(guó)民產(chǎn)出的增加，是一國(guó)生產(chǎn)可能性曲線(PPF)的向外推移。庫(kù)茲涅茨為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做了更為全面的闡述，“一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，可以定義為向它的人民提供品種日益增加的經(jīng)濟(jì)商品的能力的長(zhǎng)期提高，這個(gè)增長(zhǎng)的能力，基于改進(jìn)技術(shù)，以及它要求的制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整?！备鶕?jù)這種理解，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅僅在于生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)，更強(qiáng)調(diào)在技術(shù)改進(jìn)、制度和意識(shí)形態(tài)的調(diào)整，后者正是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的反映。馬克思在論述擴(kuò)大再生產(chǎn)的實(shí)現(xiàn)途徑時(shí)也指出，“生產(chǎn)的逐年擴(kuò)大是由于兩個(gè)原因，第一個(gè)是投入資本的逐年增長(zhǎng)；第二個(gè)是資本使用效率的提高?！?/p>

雖然不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家注意到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，但是關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的專著很少，比較有代表性的是蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家卡馬耶夫于1977年出版的《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度和質(zhì)量》。他對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解是：“物質(zhì)生產(chǎn)資源變化過程的總和，以及由此而增加了產(chǎn)品的數(shù)量和提高了產(chǎn)品的質(zhì)量，通常被稱為這一社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)”，并強(qiáng)調(diào)“在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)這個(gè)概念中，不僅應(yīng)該包括生產(chǎn)資源的增加，生產(chǎn)量的增長(zhǎng)，而且也應(yīng)該包括產(chǎn)品質(zhì)量的提高，生產(chǎn)資料效率的提高，消費(fèi)品的消費(fèi)效果的增長(zhǎng)?！绷硪槐娟P(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的著作是由世界銀行的托馬斯等著的《增長(zhǎng)的質(zhì)量》，他對(duì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解是，“作為發(fā)展速度的補(bǔ)充，它是指構(gòu)成增長(zhǎng)進(jìn)程的關(guān)鍵性內(nèi)容，比如：機(jī)會(huì)的分配、環(huán)境的可持續(xù)性、全球性風(fēng)險(xiǎn)的管理以及治理結(jié)構(gòu)?！?/p>

在國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究方面，以王積業(yè)、李京文、汪同三、胡少維等學(xué)者為代表的關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究較有影響。王積業(yè)從多恩布什與費(fèi)希爾對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理解，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程“是生產(chǎn)要素積累和資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加的結(jié)果”出發(fā)，認(rèn)為“所謂生產(chǎn)要素積累，指的是資本和勞動(dòng)力在數(shù)量上的不斷增加，是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)數(shù)量擴(kuò)張的主要源泉。所謂資源利用的改進(jìn)或要素生產(chǎn)率增加，指的是資本和勞動(dòng)力的更加有效使用和科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的應(yīng)用，它們構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的主要源泉。決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的這兩組因素既緊密交織，又相互區(qū)別，共生于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程當(dāng)中。在一定時(shí)期，由于這兩組因素作用的力度不同，引致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或者以數(shù)量擴(kuò)張為主，或者以提高質(zhì)量為主，形成粗放型和集約型兩種形態(tài)。李京文等研究了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中(1953～1990年)生產(chǎn)率的變化，并與美國(guó)、日本等國(guó)的生產(chǎn)率變化進(jìn)行了對(duì)比。汪同三等分析了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的情況，提出了“增長(zhǎng)成本”的概念，即用一些描述經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的重要指標(biāo)對(duì)GDP增長(zhǎng)速度的平均彈性來描述中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量；胡少維對(duì)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的方法進(jìn)行了綜述，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量做了一些評(píng)價(jià)，并指出貫徹和諧社會(huì)理念是提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的根本。其余大部分則集中于操作層面，即集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建和測(cè)算研究，方法上有一定的創(chuàng)新，但是缺乏對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理論問題的整體性和系統(tǒng)性研究。鐘學(xué)義等在《增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變與增長(zhǎng)質(zhì)量提高》一書中把衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的指標(biāo)概括為三個(gè)方面：反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率的指標(biāo)(全要素生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率、投入產(chǎn)出率、勞動(dòng)生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率、資本生產(chǎn)率、物耗指標(biāo)、能耗指標(biāo)等)，反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否穩(wěn)定、健康的指標(biāo)(經(jīng)濟(jì)波動(dòng)情況、通貨膨脹率、就業(yè)狀況、環(huán)境污染指標(biāo)等)，反映經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)的指標(biāo)(產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)、地區(qū)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等)；戴武堂認(rèn)為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的因素包括：勞動(dòng)生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)效益、就業(yè)率、居民消費(fèi)水平和消費(fèi)質(zhì)量、收入差距的合理程度。其他比較有影響的研究成果包括梁亞民從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變、過程效率、產(chǎn)出結(jié)果、增長(zhǎng)潛能四個(gè)方面設(shè)計(jì)的由21個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系；李周為、鐘文余通過六個(gè)反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)集約化水平的指標(biāo)以及反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的源泉與機(jī)制的一系列指標(biāo)體系來評(píng)價(jià)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量；李變花認(rèn)為衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的指標(biāo)體系應(yīng)該包括經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平、經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定八個(gè)方面；單薇從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的穩(wěn)定性、協(xié)調(diào)性、持續(xù)性、潛力四個(gè)方面，確立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，采用熵的評(píng)價(jià)理論，對(duì)1995～2000年我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量進(jìn)行了探討；趙英才等對(duì)1978～2002年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了綜合評(píng)價(jià)，得出了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張并不同步的結(jié)論；而徐輝、楊志輝則用密切值模型對(duì)1995～2003年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

在前人研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)前文有關(guān)的理論研究，筆者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵可以界定為：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在經(jīng)濟(jì)效益、經(jīng)濟(jì)潛力、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、社會(huì)效益、環(huán)境等諸多品質(zhì)方面表現(xiàn)出的與經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張路徑的一致性、協(xié)調(diào)性。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。

二、指標(biāo)體系的構(gòu)建及方法選擇

1.模型指標(biāo)變量設(shè)定

前文對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量已經(jīng)做了大量的定性分析，但如何進(jìn)行量化評(píng)估，還沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、增長(zhǎng)潛能、穩(wěn)定性、環(huán)境質(zhì)量成本、競(jìng)爭(zhēng)能力、人民生活等多個(gè)方面。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量綜合評(píng)價(jià)是基于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵及其評(píng)價(jià)理論，運(yùn)用反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量狀況的指標(biāo)進(jìn)行綜合分析得出的。在參考國(guó)內(nèi)外眾多專家學(xué)者研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合筆者對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的理解，本文設(shè)定了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，構(gòu)造了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。各個(gè)指標(biāo)及含義具體如下：xl——人均GDP指數(shù)(1978年價(jià)格)；x2——財(cái)政收入增長(zhǎng)指數(shù)；x3——全社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率(1978年價(jià)格)；x4——第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比例；x5——投資效益系數(shù)；x6——出口總值占GDP的比重；x7——外商投資額占GDP比重；x8——城鄉(xiāng)居民家庭人均收入比(倒數(shù))；

x9——R&D占GDP的比重；

x10——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價(jià)格)；

x11——單位產(chǎn)值工業(yè)固體廢物排放(倒數(shù)，1978年價(jià)格)；

x12——萬元產(chǎn)值能耗率(1978年價(jià)格，倒數(shù))；

x13——經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定性系數(shù)(取倒數(shù))；

x14——城鎮(zhèn)化水平；

x15——養(yǎng)老保險(xiǎn)覆蓋率。

在運(yùn)用因子分析前，將影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各負(fù)向指標(biāo)調(diào)整為其倒數(shù)形式，使其成為與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量正相關(guān)的指標(biāo)變量。

2.因子分析方法

在定義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的研究中，需要對(duì)反映其客觀情況的多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行大量的觀察，而在很多情況下，許多變量之間存在一定的相關(guān)關(guān)系，從而有可能用較少能用較少的綜合指標(biāo)分析存在于各變量中的各類信息，而各綜合指標(biāo)之間是彼此不相關(guān)的，這些代表性的綜合指標(biāo)稱為“公共因子”，而因子分析就是用較少的幾個(gè)因子來反映原資料的大部分信息的統(tǒng)計(jì)學(xué)模型。

在建立因子分析模型時(shí)，用盡可能少的不可測(cè)公共因子的線性函數(shù)與特殊因子之和來描述原來觀測(cè)的每一個(gè)變量或指標(biāo)。因子分析模型可以表示為：

其中，x1、x2…xp。為p個(gè)指標(biāo)，apm。為影響因子載荷，F(xiàn)1、F2…Fm為m個(gè)公共因子，m小于p，ε為特殊因子。

因子分析法通過研究指標(biāo)體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，從而將多個(gè)指標(biāo)體系轉(zhuǎn)為少數(shù)幾個(gè)相互獨(dú)立且包含以上指標(biāo)大部分信息(80%以上)的綜合指標(biāo)。其優(yōu)點(diǎn)在于它確定的權(quán)數(shù)，不受主觀因素的影響，有較好的客觀性，而且得出的綜合指標(biāo)(公共因子)之間相互獨(dú)立，減少信息的交叉，這對(duì)分析極為有利。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析

反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的各指標(biāo)代碼以及描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表l所示。

在進(jìn)行因子分析前，應(yīng)首先檢驗(yàn)?zāi)Ｐ图跋嚓P(guān)指標(biāo)的設(shè)計(jì)是否可以應(yīng)用因子分析。KMO檢驗(yàn)和Bartlett''''s球形檢驗(yàn)是兩個(gè)測(cè)度因子分析模型是否可行有效的

檢驗(yàn)方法。

KM0(Kaiser—Meyer—Olkin)測(cè)度采樣充足度。檢驗(yàn)指標(biāo)變量的偏相關(guān)是否足夠小。KMO的統(tǒng)計(jì)量值一般界于0和1之間，若該統(tǒng)計(jì)指標(biāo)在0.5和1之間則表明可以進(jìn)行因子分析，若小于0.5則表明因子分析的結(jié)果可能難以接受。

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)，SPSS給出的相關(guān)計(jì)算結(jié)果表明，KMO檢驗(yàn)的結(jié)果為0.588(大于0.5)。Bartlett檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)檢驗(yàn)相關(guān)矩陣是不是單位矩陣(原假設(shè)為相關(guān)矩陣為單位陣)?？ǚ綑z驗(yàn)結(jié)果表明，Bartlett’s球形檢驗(yàn)的卡方統(tǒng)計(jì)值為401.362，p值近似為O，拒絕原假設(shè)，即相關(guān)矩陣不是單位陣。因此。以上兩項(xiàng)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的檢驗(yàn)表明適合采用因子分析進(jìn)行研究。

在此基礎(chǔ)上，SPSSl3.0的輸出結(jié)果如表2、表3、表4所示。表3是因子分析后因子提取和因子旋轉(zhuǎn)后的結(jié)果。

從表3的因子載荷矩陣可以看出，旋轉(zhuǎn)后第一公因子F1在指標(biāo)變量x1、x3、x4、x13、x14和x15上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的宏觀環(huán)境因素，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的宏觀環(huán)境影響因子。旋轉(zhuǎn)后第一公因子F+在指標(biāo)變量x2、x5、x6、x8上有較大的載荷，而這些指標(biāo)綜合反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量中的要素收入的變化，可以作為要素生產(chǎn)率因子。旋轉(zhuǎn)后第三公因子F3在指標(biāo)變量x7、x9、X10、x11和x12上有較大的載荷，反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的環(huán)境和資源變化以及競(jìng)爭(zhēng)力，這些可代表經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性與潛力，可以作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的可持續(xù)性與潛力因子。

因此，反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的15個(gè)指標(biāo)變量，可以用F1，F(xiàn)2和F3這3個(gè)完全不相關(guān)的公共因子來表征，即中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量包含了宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素、要素生產(chǎn)率因素和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因素。

通過對(duì)表3的觀察可以得出，宏觀環(huán)境影響因子F1、要素生產(chǎn)率因子F2和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性因子F，反映了中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量全部變量信息的90.97%，由此可見，這3個(gè)因子包含了反映中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的絕大部分信息。

為了計(jì)算各公共因子的綜合得分，以便求出反映經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)值，需要對(duì)這3個(gè)因子進(jìn)行量化。本文采用回歸法(regression)來計(jì)算因子F1、F2、F3得分，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

歷年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量因子分析的綜合得分Qt，表示為公式：

其中，λi是X的相關(guān)矩陣R所對(duì)應(yīng)的特征值。

四、結(jié)論

通過對(duì)全國(guó)1990～2005年經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的實(shí)證分析，可以得到結(jié)論。

1.中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量水平不斷提高

根據(jù)綜合評(píng)價(jià)指數(shù)的相關(guān)數(shù)據(jù)，自1990～2005年16年間，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)綜合質(zhì)量指數(shù)年平均提高約6.4個(gè)百分點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量呈現(xiàn)出不斷改善的趨勢(shì)。

2.在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，中國(guó)也呈現(xiàn)出較為明顯的質(zhì)量提高與數(shù)量擴(kuò)張不同步的現(xiàn)象

巾國(guó)16年來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高(QI)與數(shù)量擴(kuò)張(SI)存在不一致的現(xiàn)象。雖然中國(guó)在16年間經(jīng)歷了QI的持續(xù)上升，但是由于中國(guó)保持了更高的數(shù)量擴(kuò)張速度，QI的提高并未與SI呈現(xiàn)出較高的同步l生，經(jīng)濟(jì)規(guī)?？偭垦杆贁U(kuò)張的同時(shí)并沒能帶來同比的質(zhì)量提高。這一定程度表明中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)仍然沒有擺脫以數(shù)量擴(kuò)張為主的粗放型低質(zhì)量增長(zhǎng)的窠臼。

3.最近幾年擴(kuò)張不同步系數(shù)不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)應(yīng)引起重視

根據(jù)擴(kuò)張不同步系數(shù)的計(jì)算結(jié)果，自1995年以來擴(kuò)張不同步系數(shù)變?yōu)樨?fù)值，而其仍呈現(xiàn)出逐年擴(kuò)大的趨勢(shì)。這就為當(dāng)前經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提出了一個(gè)警示，即在關(guān)注經(jīng)濟(jì)數(shù)量擴(kuò)張的同時(shí)要更加關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的改善。這也從實(shí)證的角度反映出當(dāng)前遵循科學(xué)發(fā)展觀、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切性和重要性。

4.影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的相關(guān)因素的不同變化趨勢(shì)應(yīng)引起重視

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的高低主要由于公因子F1、F2和F3的影響。F1得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中宏觀環(huán)境的改善；F2得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中要素生產(chǎn)率的提高，F(xiàn)3得分上升意味著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)潛力及可持續(xù)性的上升；反之相反。

篇7

到本世紀(jì)中葉，生活在高收入經(jīng)濟(jì)體內(nèi)的人口數(shù)量，將從當(dāng)前的10億人增至45億人。而全球GDP也將在未來30年里在當(dāng)前60萬億美元的規(guī)?；A(chǔ)上翻3倍。

如果新興市場(chǎng)試圖趕上發(fā)達(dá)國(guó)家的收入水平，而且采用后者曾走過的路，那么自然資源和環(huán)境將受到巨大甚至災(zāi)難性的影響?？赡軙?huì)存在一個(gè)或數(shù)個(gè)引爆點(diǎn)，使得新興市場(chǎng)的高收入之路戛然而止。

如果這一趨勢(shì)繼續(xù)，那么結(jié)果將是世界上每個(gè)國(guó)家對(duì)自然資源和環(huán)境所造成的壓力都會(huì)引發(fā)持續(xù)性和巨大的全球性挑戰(zhàn)，極端的免費(fèi)搭車問題將蔓延全球。

這一糟糕趨勢(shì)將在大約十年后發(fā)生逆轉(zhuǎn)。這是由于印度和中國(guó)的人口總數(shù)占了全球總數(shù)的40％，規(guī)模巨大且仍在高速增長(zhǎng)。盡管目前兩國(guó)的GDP之和占全球總產(chǎn)出的比重還很?。s15％），但這一數(shù)字正快速增加。

到本世紀(jì)中葉，在印度和中國(guó)，收入能達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家收入水平的人數(shù)，將增加15億（全球?qū)⒃黾?5億）。僅僅依靠這兩個(gè)國(guó)家，就能使全球GDP在未來30年間至少翻一番。

對(duì)于印度和中國(guó)而言，它們的增長(zhǎng)模式和戰(zhàn)略，及其在生活方式、城市化、交通、環(huán)境和能源效率等方面的權(quán)衡和選擇，將在很大程度上決定其經(jīng)濟(jì)是否能完成向高收入的漫長(zhǎng)轉(zhuǎn)型。

此外，中國(guó)和印度的決策者、商人和公民正逐漸意識(shí)到：簡(jiǎn)單地沿著先前的歷史增長(zhǎng)路徑前行是沒有前途的，因?yàn)殡S著世界經(jīng)濟(jì)在目前的規(guī)?；A(chǔ)上翻3倍，這樣的模式是不可能“同步”翻3倍的。

因此，這兩個(gè)國(guó)家必須找到新的增長(zhǎng)模式來實(shí)現(xiàn)發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展水平。它們規(guī)模太大，當(dāng)不了免費(fèi)的搭車者，因此，與可持續(xù)性有關(guān)的激勵(lì)機(jī)制，正在內(nèi)部化為其國(guó)家的優(yōu)先選擇?？沙掷m(xù)性必須成為增長(zhǎng)的一大關(guān)鍵要素，舊的模式遲早會(huì)失去效果。

當(dāng)然，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，需經(jīng)過發(fā)現(xiàn)、實(shí)驗(yàn)、創(chuàng)新和創(chuàng)造等一系列過程。前進(jìn)過程中充滿了各種需要權(quán)衡的因素。但是，忽略這些問題的激勵(lì)因素已被消除，不論其他國(guó)家選擇怎么做，也不論全世界將達(dá)成一個(gè)怎樣的協(xié)議。

高速增長(zhǎng)的大規(guī)模新興經(jīng)濟(jì)體具有一定的優(yōu)勢(shì)。將可持續(xù)性這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)整合到其增長(zhǎng)戰(zhàn)略和政策當(dāng)中去，這種做法符合其自身利益，與它們長(zhǎng)期的發(fā)展目標(biāo)也是一致的。中國(guó)的“十二五”規(guī)劃已經(jīng)降低了增長(zhǎng)預(yù)期，以便給解決權(quán)益、可持續(xù)性和環(huán)境等一系列問題創(chuàng)造“空間”。尋找新增長(zhǎng)模式的大幕已經(jīng)拉開。

可持續(xù)性成為世界上未來最大經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)戰(zhàn)略中的關(guān)鍵性元素，這具有非同尋常的積極意義。因?yàn)閲?guó)家需要、目標(biāo)和優(yōu)先級(jí)，依然是比國(guó)際協(xié)議有力得多的激勵(lì)。

篇8

中圖分類號(hào)：F13 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673－291X（2011）02－0004－02

改革開放30多年來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)保持著持續(xù)、平穩(wěn)、高速的增長(zhǎng)勢(shì)頭，并發(fā)生了翻天覆地的變化，從一度瀕于崩潰的邊緣發(fā)展到經(jīng)濟(jì)總量躍居世界第二，創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)奇跡。中國(guó)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過程中，基本實(shí)現(xiàn)了由傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變，由低收入國(guó)家向中等收入國(guó)家的過渡，進(jìn)入了全面建設(shè)小康社會(huì)的新階段。但是，總體來看，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要還是一種高投入、高消耗的粗放型的發(fā)展方式，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源承載能力之間的矛盾日益凸現(xiàn)，內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡的現(xiàn)象日益嚴(yán)重。因此，中國(guó)能否處理好這些問題，已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)能否保持可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

一、中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)及其特征

自改革開放以來，中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持了30多年的高速增長(zhǎng)，在世界經(jīng)濟(jì)史上創(chuàng)造了又一個(gè)“奇跡”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值從1978年的3 645億元人民幣，占世界經(jīng)濟(jì)1.8％，居世界第10，提高到2009年的33.535萬億元人民幣，占世界經(jīng)濟(jì)的份額超過6％，居世界第3位。1979―2008年間，中國(guó)的GDP年均實(shí)際增長(zhǎng)為9.8％，這在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展史著實(shí)是極為罕見的。中國(guó)的人均國(guó)民收入也由1978年的190美元，提高到2008年的3 266美元，與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距進(jìn)一步縮小。中國(guó)的進(jìn)出口貿(mào)易總額，從1978年的206億美元，上升到2008年的25 616億美元，居世界第3位。實(shí)際使用外商直接投資，由1978年的0，增長(zhǎng)到2008年的924億美元，居世界第2位。國(guó)家的外匯儲(chǔ)備，也由1978年的1.67億美元，增長(zhǎng)到2009年的23 992億美元，居世界第1位。

但是，在經(jīng)濟(jì)取得高速增長(zhǎng)的過程中，也產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)失衡這一事關(guān)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的問題，集中表現(xiàn)為以下特征。

第一，需求結(jié)構(gòu)失衡。中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)嚴(yán)重依賴于出口需求來維系，而內(nèi)需卻嚴(yán)重不足，導(dǎo)致外需和內(nèi)需失衡。

第二，投資與消費(fèi)的結(jié)構(gòu)失衡。國(guó)內(nèi)的擴(kuò)大需求，主要是通過擴(kuò)大投資的需求，而居民消費(fèi)所占的比重卻不斷下降。

第三，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源環(huán)境承載能力的失衡。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所付出的資源、環(huán)境代價(jià)過大。

二、影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的根源

（一）粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式

中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式長(zhǎng)期以來都是以粗放型為主，主要依靠增加生產(chǎn)要素量的投入來擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這種依靠高投入、高消耗、低效益的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式顯然是難以持續(xù)的。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1999―2003年間，投資拉動(dòng)GDP從1.8%上升到6.4％；2004―2007年，也維持在4.9個(gè)百分點(diǎn)。2009年投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為92.3%，拉動(dòng)GDP增長(zhǎng)8個(gè)百分點(diǎn)。而從1999―2006年，我國(guó)最終消費(fèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率從74.7%快速降為38.7%。中國(guó)現(xiàn)在每百萬美元GDP所消耗的能源是美國(guó)的3倍、德國(guó)的5倍、日本的6倍。而我國(guó)一噸煤所產(chǎn)生的效益僅相當(dāng)于美國(guó)的28.6%、歐盟的16.8%、日本的10.3%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，由于長(zhǎng)期以來粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，中國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的成本高于世界平均水平的25%。這種“高投入、高消耗、高污染、低產(chǎn)出、低效益、低回收”為特征的粗放型發(fā)展模式直接制約了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。

（二）收入分配結(jié)構(gòu)失衡

當(dāng)前在收入分配結(jié)構(gòu)中，國(guó)民收入分配重點(diǎn)向壟斷性資源、資本收益和政府傾斜，而勞動(dòng)者報(bào)酬收入?yún)s不斷降低。據(jù)人力資源和社會(huì)保障部統(tǒng)計(jì)，目前，電力、電信、金融、保險(xiǎn)、煙草等壟斷性行業(yè)職工平均工資是其他行業(yè)職工的2倍到3倍，如果加上工資外收入和職工福利待遇上的差異，實(shí)際差距可能更大。在居民勞動(dòng)者報(bào)酬上，在1983年達(dá)到56.5%的峰值后就持續(xù)下降，2005年已經(jīng)下降到36.7%；而在1990―2005年，企業(yè)的營(yíng)業(yè)余額所占GDP的比重從21.9％上升到29.6%。造成這種收入分配結(jié)構(gòu)失衡的原因主要是：（1）城鄉(xiāng)、地區(qū)發(fā)展不平衡。由于城鄉(xiāng)發(fā)展不平衡，所以城市居民的收入要高于農(nóng)村居民的收入；而沿海地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為迅速，居民擁有更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)，所以沿海地區(qū)居民的收入要高于內(nèi)地居民的收入。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與勞動(dòng)供給結(jié)構(gòu)之間失衡。一般來說，知識(shí)性、高技術(shù)等人員的報(bào)酬要高于一般簡(jiǎn)單勞動(dòng)所獲得的報(bào)酬。（3）資源、資本等生產(chǎn)要素的稀缺，造成壟斷性資源、資本要素報(bào)酬偏高。

（三）全球經(jīng)濟(jì)失衡

全球經(jīng)濟(jì)失衡主要表現(xiàn)為：一是美國(guó)利用美元作為全球儲(chǔ)備貨幣向世界征收鑄幣稅，不斷向全球注入流動(dòng)性保持逆差，導(dǎo)致美國(guó)國(guó)際收支中的經(jīng)常性項(xiàng)目逆差不斷加大。二是中國(guó)、日本等東亞國(guó)家對(duì)美國(guó)持有大量的貿(mào)易盈余，積累了大量的外匯儲(chǔ)備，支撐了美國(guó)的逆差。這種全球經(jīng)濟(jì)失衡加劇了中國(guó)與其他國(guó)家的貿(mào)易摩擦，導(dǎo)致了新的貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，同時(shí)對(duì)中國(guó)這種嚴(yán)重依賴投資、出口的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式產(chǎn)生重要的影響，加大了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。由于內(nèi)需不足和對(duì)出口的過分依賴，致使經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴國(guó)際市場(chǎng)，而一旦國(guó)際市場(chǎng)出現(xiàn)震蕩，必將造成國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的蕭條，甚至出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，嚴(yán)重威脅國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)性發(fā)展的對(duì)策建議

目前，中國(guó)已經(jīng)進(jìn)入發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期、改革的攻堅(jiān)時(shí)期和社會(huì)矛盾的凸現(xiàn)時(shí)期。這要求我們必須深入貫徹科學(xué)發(fā)展觀，把科學(xué)發(fā)展觀貫徹落實(shí)到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，使中國(guó)經(jīng)濟(jì)真正步入全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的常規(guī)發(fā)展軌道。

（一）堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，切實(shí)加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

長(zhǎng)期以來，這種主要依賴于高投入、高消耗的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式給中國(guó)資源、環(huán)境帶來極大的破壞，必將制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。以煤炭的消耗為例，2000年，中國(guó)的燃煤消費(fèi)量占世界燃煤消費(fèi)總量的27%，成為世界第一大煤炭消費(fèi)國(guó)；2007年，中國(guó)消耗了21億噸煤炭，如果按照這個(gè)速度發(fā)展，未來10年中國(guó)的煤炭消費(fèi)量將在此基礎(chǔ)上翻番，在40年內(nèi)用光所有的煤炭?jī)?chǔ)量。同時(shí)，大量的高耗能、高污染的工業(yè)給環(huán)境也帶來了嚴(yán)重破壞。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全世界20個(gè)污染最嚴(yán)重的城市中，中國(guó)就占了16個(gè)；中國(guó)70%的河流和湖泊都受到不同程度的污染，近一半的人口缺乏干凈的飲用水?？茖W(xué)發(fā)展觀的實(shí)質(zhì)就是要用新的發(fā)展思路，切實(shí)轉(zhuǎn)變粗放型的發(fā)展方式，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，積極建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，在合理、充分利用自然資源、保護(hù)環(huán)境的基礎(chǔ)上，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康、持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。

（二）堅(jiān)持以人為本，理順經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系

“本理則國(guó)固，本亂則國(guó)危”，科學(xué)發(fā)展觀的核心就是堅(jiān)持以人為本，切實(shí)讓廣大人民群眾能夠共享發(fā)展的成果，只有著力保障和改善民生，經(jīng)濟(jì)發(fā)展才有持久的動(dòng)力，社會(huì)進(jìn)步才有牢固的基礎(chǔ)，國(guó)家才能長(zhǎng)治久安。因此，調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，理順各種經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系是維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力的核心所在。當(dāng)前，中國(guó)的中低收入者所占比重過大，分配結(jié)構(gòu)呈“金字塔”型，制約了中國(guó)國(guó)內(nèi)的有效需求，使消費(fèi)疲軟。因此，一方面，需要調(diào)整收入分配結(jié)構(gòu)，擴(kuò)大中低收入群體的消費(fèi)需求；另一方面，政府要為社會(huì)各成員提供均等的機(jī)會(huì)和公平的結(jié)果，使人與人之間的利益關(guān)系及調(diào)整利益關(guān)系的原則、制度、行為等合乎社會(huì)發(fā)展的需要。

（三）堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)向依靠消費(fèi)、投資、出口協(xié)調(diào)拉動(dòng)的轉(zhuǎn)變

在總需求結(jié)構(gòu)中，消費(fèi)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最穩(wěn)定、最長(zhǎng)效、最為可持續(xù)的手段。以美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為例，其最終消費(fèi)需求對(duì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率普遍在70%以上。而長(zhǎng)期以來，出口和投資對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)所占的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過60%，而消費(fèi)對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不足40%，形成了典型的投資與出口驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。因此，要實(shí)現(xiàn)消費(fèi)、投資和出口的協(xié)調(diào)拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，需要政府采取積極引導(dǎo)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)外需驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)向內(nèi)需驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)投資驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)向消費(fèi)驅(qū)動(dòng)型增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，這是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的動(dòng)力源和決定性力量。特別是在全球經(jīng)濟(jì)衰弱的背景下，中國(guó)外貿(mào)出口風(fēng)險(xiǎn)加劇，擴(kuò)大內(nèi)需、刺激消費(fèi)成為保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的關(guān)鍵。

（四）堅(jiān)持全面協(xié)調(diào)發(fā)展，走可持續(xù)性發(fā)展道路

長(zhǎng)期以來，中國(guó)走的是“高投入、高污染、高能耗、低效益”的發(fā)展道路，顯然，如果不能很好地解決這些問題，經(jīng)濟(jì)的持續(xù)快速增長(zhǎng)將難以為繼。這表明，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐過程中，必須堅(jiān)持以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上，走科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源優(yōu)勢(shì)得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。在社會(huì)發(fā)展方面，縮小城鄉(xiāng)間、地區(qū)間貧富差距，健全和完善養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療等社會(huì)保障體系，重視社會(huì)的公平和正義，保持社會(huì)的政治穩(wěn)定，建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)。在環(huán)境方面，必須正確處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口增長(zhǎng)和資源利用、生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，倡導(dǎo)環(huán)境文化、生態(tài)文明，追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的社會(huì)體系，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的社會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 周明生.金融危機(jī)下的中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略選擇――2009年中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與周期高峰論壇年會(huì)綜述[J].經(jīng)濟(jì)與管理研究，2009，（8）.

篇9

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的協(xié)調(diào)有序性及其發(fā)展態(tài)勢(shì)的可控性。盡管總的來說，經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定建立在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)之上，但經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是等同的概念。這是因?yàn)閱渭兊慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不一定直接導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，在一定條件下，它還可能造成經(jīng)濟(jì)波動(dòng)乃至政治不穩(wěn)定。這就是我們常說的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在我國(guó)，由于長(zhǎng)期以來過分看重國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)，甚至把發(fā)展等同于增長(zhǎng)，結(jié)果把許多無可回避、必須解決的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治問題留在了后面，包括：城鄉(xiāng)和地區(qū)發(fā)展差距擴(kuò)大，貧富差距拉大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展失衡，資源環(huán)境與發(fā)展不協(xié)調(diào)等。筆者將對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展幾個(gè)個(gè)概念進(jìn)行分析，明確其內(nèi)在關(guān)系。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一般而言，沒有增長(zhǎng)就沒有發(fā)展。最初人們把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)簡(jiǎn)單地當(dāng)做發(fā)展，認(rèn)為只要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)了，人們的物質(zhì)財(cái)富和福利就會(huì)增加，社會(huì)就會(huì)富裕起來，認(rèn)為這就是發(fā)展。20世紀(jì)五六十年代，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為中心的發(fā)展觀備受睹目，甚至聯(lián)合國(guó)也接受了這樣一種觀點(diǎn)：只要向發(fā)展中國(guó)家注入資金，就能使這些國(guó)家實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，并有效地提高社會(huì)福利。經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫里克和金德爾伯格認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，增長(zhǎng)與發(fā)展有時(shí)做同義詞使用，在某些場(chǎng)合這種用法完全可以接受。但是當(dāng)這兩個(gè)詞在一起使用時(shí)，應(yīng)該區(qū)分它們的詞義。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指更多的產(chǎn)出，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展則既包括更多的產(chǎn)出，同時(shí)也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)包括了由于擴(kuò)大投資而獲得的增產(chǎn)，也包括由于更高的生產(chǎn)效率，即單位投入所生產(chǎn)的產(chǎn)品的增加。而經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義則不止這些，它還意味著產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的改變，以及各部門之間投入分布的改變。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展如同人的成長(zhǎng)一樣，增長(zhǎng)著眼于身高、體重，發(fā)展則注重于機(jī)能和素質(zhì)的協(xié)調(diào)和改變，如學(xué)習(xí)能力等[1]。

總之，經(jīng)濟(jì)發(fā)展應(yīng)是伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)和政治體制變革的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一般認(rèn)為它包括以下幾層含義：一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)即產(chǎn)出的增加；二是結(jié)構(gòu)改善，包括人口結(jié)構(gòu)的城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)與優(yōu)化；三是人民生活的普遍提高，包括實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)、社會(huì)保障、公平分配、生活環(huán)境的優(yōu)化和美化、居民物質(zhì)生活和文化水平的提高；四是政治和經(jīng)濟(jì)體制能夠促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展。這也就是說，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不是簡(jiǎn)單等同于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果只有產(chǎn)出的增加而無其他的改變那只能是有增長(zhǎng)而無發(fā)展。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定不必然同步

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定不一定是同步的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不一定帶來社會(huì)的穩(wěn)定。相反經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)如果不伴隨著相應(yīng)的政治體制、社會(huì)領(lǐng)域的變革，還會(huì)造成社會(huì)不穩(wěn)定。其實(shí)關(guān)于社會(huì)穩(wěn)定與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系問題，早已不是一個(gè)新的命題。在19世紀(jì)、20世紀(jì)，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和物質(zhì)財(cái)富作為衡量國(guó)家進(jìn)步的唯一標(biāo)志的理論曾一度占據(jù)了主流。這種理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)的不發(fā)達(dá)是政治動(dòng)亂的根源，只要保持經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，就能實(shí)現(xiàn)國(guó)家的現(xiàn)代化和社會(huì)的持續(xù)進(jìn)步，各種社會(huì)矛盾就會(huì)迎刃而解，社會(huì)也就會(huì)保持穩(wěn)定。但社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)卻證明其武斷性和不合理性。因?yàn)?，在現(xiàn)代社會(huì)中，正是由于人們過于關(guān)注GDP的增長(zhǎng)而忽視了對(duì)于生態(tài)的保護(hù)、忽視了人文關(guān)懷，片面地追求經(jīng)濟(jì)的高增長(zhǎng)率，導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不合理和社會(huì)發(fā)展的不可持續(xù)。

因此，嚴(yán)格地說，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定是具有雙面效應(yīng)的，即同時(shí)存在對(duì)社會(huì)穩(wěn)定正向的促進(jìn)效應(yīng)和反向的破壞效應(yīng)，而最終結(jié)果則取決于兩類效應(yīng)的角力。由于這兩類效力在一定程度上是可以人為控制的，越來越多的人開始關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量，關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)人類發(fā)展、人民福利的作用[2]。因此，要使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在社會(huì)穩(wěn)定中起到正向作用，就要在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與社會(huì)穩(wěn)定之間求得一個(gè)相對(duì)的和諧與平衡，也就是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。

三、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定應(yīng)是建立在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展之上的穩(wěn)定

經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的內(nèi)涵包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性；微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)充滿生機(jī)活力；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的合理性和宏觀調(diào)控的有效性[2]。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性是保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的一個(gè)重要基礎(chǔ)。

過去那種以增長(zhǎng)為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等同于發(fā)展，是一種單純追求增長(zhǎng)的片面發(fā)展戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略的缺陷在于其僅僅關(guān)注發(fā)展的手段，卻忽視了發(fā)展的目的，無視普通民眾的需要；把環(huán)境當(dāng)做可無限獲取的資源，而沒有意識(shí)到自然環(huán)境是人類得以延續(xù)下去所必須珍惜的必不可少的外在條件，以及其作為生產(chǎn)資源的有限性。隨著20世紀(jì)80年代“可持續(xù)發(fā)展”理念的提出，有增長(zhǎng)而無發(fā)展的局面正在被打破。人們認(rèn)識(shí)到，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)全面進(jìn)步，把當(dāng)代的生存和后代的持續(xù)發(fā)展，把人類自身與自然環(huán)境的關(guān)系和諧有機(jī)地統(tǒng)一起來，這樣的發(fā)展才能保證經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)。離開可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，離開協(xié)調(diào)有序性的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，最終將導(dǎo)致社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的紊亂、衰退乃至危機(jī)。為此，必須控制人口數(shù)量，提高人口質(zhì)量，合理調(diào)節(jié)社會(huì)分配關(guān)系，消除貧富不均的兩極分化，建立和完善各種社會(huì)保障體系，以保證社會(huì)的穩(wěn)定[3]。

綜上所述，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的最終決定力量是經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，這是由社會(huì)主義的本質(zhì)要求和根本任務(wù)決定的。只有極大地促進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮，才能充分體現(xiàn)社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，才能保持我國(guó)社會(huì)主義基本制度的穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是建立在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)上的穩(wěn)定，其內(nèi)涵應(yīng)包括生態(tài)持續(xù)、經(jīng)濟(jì)持續(xù)和社會(huì)持續(xù)。

參考文獻(xiàn)：

篇10

中國(guó)經(jīng)濟(jì)一方面經(jīng)歷著令人羨慕的高速增長(zhǎng)，另一方面又嚴(yán)重地破壞了我國(guó)大好河山，環(huán)境污染與破壞隨處可見。這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注與反思。資源節(jié)約型、環(huán)境友好型的發(fā)展思路隨之呼出。

本文運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)法，將能源環(huán)境作為投入變量，GDP為產(chǎn)出變量，構(gòu)建一個(gè)GDP綠色指數(shù)，以期從定量角度來描述從能源環(huán)境的途經(jīng)出發(fā)下的中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式。結(jié)果表明，我國(guó)綠色經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指數(shù)僅僅為10.3%，連世界水平的五分之一都沒有達(dá)到。對(duì)此，作者提出以下幾個(gè)方面的建議。

一、以生產(chǎn)成本考核為核心

可持續(xù)增長(zhǎng)的重點(diǎn)在于成本考核，高效的成本考核機(jī)制是達(dá)到理想成本控制的前提。一些高污染與高耗能的企業(yè)要保證其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位就必須遵從法律與法規(guī)，將權(quán)、責(zé)、利捆綁在一起，對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)下生產(chǎn)成本考核任務(wù)，依靠嚴(yán)格的成本考核體系來約束企業(yè)及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)行為。

成本考核應(yīng)該與企業(yè)內(nèi)部各個(gè)部門績(jī)效掛鉤，且融入到對(duì)領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績(jī)考核當(dāng)中，只要達(dá)不到相應(yīng)的目標(biāo)就予以一定的懲罰，甚至是解決職位。這種考核機(jī)制應(yīng)當(dāng)落實(shí)到個(gè)人，要做到獎(jiǎng)罰分明，職權(quán)清晰。同時(shí)，每一個(gè)員工一方面是被考核者，另一方面也是企業(yè)的主義，要考核的監(jiān)督者與最終落實(shí)者。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性必須通過招投標(biāo)機(jī)制將各類競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入到企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)當(dāng)中。

生產(chǎn)成本考核的落實(shí)離不開政府的推動(dòng)與監(jiān)督，而政府相關(guān)部門不可能讓企業(yè)具體達(dá)到某一生產(chǎn)成本水平，政府所能做的就是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過程中對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的諸如環(huán)境污染等等影響進(jìn)行管控，讓企業(yè)能夠?qū)⑦@種無法影響內(nèi)化為企業(yè)的生產(chǎn)成本，促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)變其具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為。

二、著力提高企業(yè)的綜合實(shí)力

只有企業(yè)綜合實(shí)力的提升，企業(yè)才有動(dòng)力和期望去轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式與可持續(xù)增長(zhǎng)。

1.企業(yè)必須樹立誠(chéng)信意識(shí)。一個(gè)企業(yè)要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存就必須提高企業(yè)的社會(huì)聲譽(yù)，這種聲譽(yù)最為重要的一個(gè)方面就是能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來其發(fā)展所需要的各類資金。企業(yè)可以從對(duì)內(nèi)與對(duì)外兩個(gè)方面入手，對(duì)外要履行承諾，遵守合同；對(duì)內(nèi)要構(gòu)建完善的企業(yè)管理與賬務(wù)制度，確保企業(yè)運(yùn)行的陽(yáng)光性。

2.企業(yè)應(yīng)當(dāng)適時(shí)提高生產(chǎn)效率。生產(chǎn)效率的提高可以破解企業(yè)生產(chǎn)能力低下的問題，也可以同時(shí)達(dá)到企業(yè)良性可持續(xù)健康發(fā)展的目標(biāo)，使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式與當(dāng)前的實(shí)力相符。因此，企業(yè)應(yīng)該不斷加大科技投入與生產(chǎn)模式調(diào)整，提高企業(yè)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。企業(yè)必須及時(shí)了解當(dāng)前最新的科技前沿，根據(jù)自身的情況來更新自己的生產(chǎn)設(shè)備。

三、提升企業(yè)管理信息化水平

管理信息化就是企業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行各類資源的整合，以實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的產(chǎn)出和獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。管理信息化對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變及持續(xù)增長(zhǎng)有著關(guān)鍵作用，是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的必須選擇。

1.企業(yè)應(yīng)該樹立起信息化意識(shí)。面對(duì)全球化日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息化有充分的認(rèn)識(shí)，意識(shí)到這是一種重要的創(chuàng)新方式，引入先進(jìn)的信息管理技術(shù)才可以提升企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)水平，才能夠降低企業(yè)的不必要損失，提升企業(yè)發(fā)展的集約化水平。

2.大力發(fā)展企業(yè)物流管理信息化。信息化技術(shù)是企業(yè)物流管理信息化非常重要的一環(huán)，發(fā)展企業(yè)的信息化管理可以提升企業(yè)對(duì)生產(chǎn)與配送信息的掌控，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，降低企業(yè)的物流成本。在企業(yè)的信息化管理當(dāng)中，信息化技術(shù)的應(yīng)用需要有完整的技術(shù)支撐，即要求企業(yè)有標(biāo)準(zhǔn)的信息化處理中心、相應(yīng)的技術(shù)人員以及硬件設(shè)備，這樣才能夠提升企業(yè)整個(gè)供應(yīng)鏈的管理與生產(chǎn)效率。

3.加快企業(yè)物流管理人才的培養(yǎng)。只有物流管理人才的支持，才能夠有效提高企業(yè)的管理水平與效率。因此，全社會(huì)，特別是企業(yè)必須重視物流信息化管理人才的培養(yǎng)，通過嚴(yán)格的培訓(xùn)，提升人才技能與知識(shí)水平，在此過程當(dāng)中，應(yīng)該特別注重企業(yè)計(jì)算機(jī)人員的培訓(xùn)，促進(jìn)復(fù)合型人才的形成。

四、積極推進(jìn)電子商務(wù)的發(fā)展

當(dāng)前，不可否認(rèn)，是電子商務(wù)發(fā)展的世紀(jì)，不少企業(yè)或借助或轉(zhuǎn)變?yōu)殡娚虖亩杆俪砷L(zhǎng)為大型知名企業(yè)，其影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過不少老牌企業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本的下降，生產(chǎn)范圍的擴(kuò)大，認(rèn)可度的快速提升。

1.國(guó)家應(yīng)該打造電子商務(wù)發(fā)展的良好外部環(huán)境。電子商務(wù)發(fā)展總體規(guī)劃及發(fā)展是擺在人們面臨的一大難題，主要是因?yàn)殡娮由虅?wù)是一個(gè)新事物，其發(fā)展迅速較快，所以業(yè)務(wù)類型還沒有定型，這給立法者帶來了非常大的立法困難。它要求立法者深入認(rèn)識(shí)到電子商務(wù)的本質(zhì)及市場(chǎng)發(fā)展的要求，深入調(diào)研，優(yōu)先制定促進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展的各項(xiàng)政策措施。

2.加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為必須。要想促進(jìn)電子商務(wù)的快速發(fā)展，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)成為必須。主要包括最為基本的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)硬件設(shè)施、信息傳輸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、信息安全設(shè)備及軟件的研發(fā)等等，使電子商務(wù)的發(fā)展在良好的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境之上。要確保電子商務(wù)的安全就是要保證各種信息數(shù)據(jù)的完整性及安全性，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)體系建設(shè)。

參考文獻(xiàn)：

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篇11

一、引言

目前世界范圍內(nèi)各國(guó)財(cái)政的可持續(xù)性正面臨著挑戰(zhàn)。2009年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）了關(guān)于《財(cái)政未來、公共部門預(yù)算改革及其效果》的研究項(xiàng)目，該項(xiàng)目指出各國(guó)正面臨著長(zhǎng)期財(cái)政挑戰(zhàn)，包括由人口老齡化引起的養(yǎng)老金、醫(yī)療以及其他服務(wù)支出的增加、氣候變化和自然災(zāi)害導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響、政府項(xiàng)目中包含的或有負(fù)債成本以及更換陳舊基礎(chǔ)設(shè)施的需求等不同因素引致的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。同年在國(guó)際公共部門會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)（IPSASB）的征詢意見稿——《公共財(cái)政長(zhǎng)期可持續(xù)性報(bào)告》也指出了無論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，眾多因素包括人口結(jié)構(gòu)變化、科技進(jìn)步引起廣大人民群眾需求的日益增加以及由于人口老齡化引起醫(yī)療、養(yǎng)老支出的增加等等，給各國(guó)政府財(cái)政的長(zhǎng)期可持續(xù)性發(fā)展帶來巨大壓力。在2011年中國(guó)發(fā)展高層論壇中，約翰·利普斯基在《財(cái)政政策與結(jié)構(gòu)性財(cái)政挑戰(zhàn)》中指出，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體與新興經(jīng)濟(jì)體均面臨著財(cái)政挑戰(zhàn)。盡管財(cái)政挑戰(zhàn)不盡相同，但就中長(zhǎng)期而言，新興經(jīng)濟(jì)體的政府支出仍可能會(huì)提高。許多新興經(jīng)濟(jì)體則需要加大基礎(chǔ)設(shè)施投資、改善社會(huì)保障體系來支持弱勢(shì)群體，促進(jìn)社會(huì)公平與正義。在改善社會(huì)保障體系的同時(shí)，保持財(cái)政長(zhǎng)期可持續(xù)性是各新興經(jīng)濟(jì)體面臨的主要挑戰(zhàn)。2011年國(guó)際貨幣基金組織（IMF）公布的一份《財(cái)政監(jiān)督報(bào)告》指出，在全球經(jīng)濟(jì)下滑的影響之下，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體面臨著艱難的財(cái)政狀況，財(cái)政可持續(xù)性面臨著很高風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，IMF強(qiáng)調(diào)，由于全世界面臨著人口老齡化，醫(yī)療保健等方面支出上升，在更長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，各國(guó)的財(cái)政持續(xù)性將面臨著巨大挑戰(zhàn)?？梢?，財(cái)政可持續(xù)性已不僅是發(fā)展中國(guó)家所關(guān)注的問題，財(cái)政可持續(xù)性的擔(dān)憂已擴(kuò)展到了發(fā)達(dá)國(guó)家，成為各國(guó)政府所關(guān)注的重點(diǎn)問題。

二、國(guó)外財(cái)政可持續(xù)性評(píng)價(jià)實(shí)踐

（一）澳大利亞的代際公告 澳大利亞政府的財(cái)務(wù)狀況一直良好，但是考慮到人口老齡化問題引起養(yǎng)老金、醫(yī)療支出增加，以及技術(shù)進(jìn)步促使公眾需求增加等因素將可能給政府財(cái)政帶來重大壓力，澳大利亞財(cái)政部按照《預(yù)算真實(shí)法案》（Charter of Budget Honesty Act）要求，自2002年開始，每5年一次《代際公告》（Intergenerational Report），預(yù)測(cè)期間40年。《代際公告》作為澳大利亞政府預(yù)算文件的一部分，其目的是為了評(píng)價(jià)未來40年內(nèi)政府財(cái)政政策的長(zhǎng)期持續(xù)性。該報(bào)告根據(jù)當(dāng)前的政策，人口預(yù)測(cè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)預(yù)測(cè)政府未來40年的財(cái)政收入和財(cái)政支出。由于澳大利亞政府支出的一半以上用于醫(yī)療、社會(huì)保障和教育等與人口因素、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)和技術(shù)進(jìn)步相關(guān)的政府項(xiàng)目，因此，在財(cái)政支出的預(yù)測(cè)中分為兩類，一類是與人口變動(dòng)因素相關(guān)的支出項(xiàng)目，如醫(yī)療、社會(huì)保障和教育，并分別構(gòu)建預(yù)測(cè)模型；另一類支出與人口變動(dòng)因素?zé)o關(guān)，按照GDP的穩(wěn)定比例預(yù)測(cè)。

（二）新西蘭的長(zhǎng)期財(cái)政狀況報(bào)告 2004年，新西蘭《公共財(cái)政法案》（Public Finance Act），要求財(cái)政部至少每4年編制一份關(guān)于新西蘭長(zhǎng)期財(cái)政狀況的報(bào)告，預(yù)測(cè)未來40年的前景。2006年新西蘭財(cái)政部正式了第一份《新西蘭長(zhǎng)期財(cái)政狀況》（New Zealand’ Long-term Fiscal Position）。財(cái)政部該報(bào)告的目的是為了提高公共財(cái)政信息的質(zhì)量與深度，了解政府收支決策的長(zhǎng)期影響并有助于政府在未來幾十年內(nèi)作出合理的財(cái)政決策?！缎挛魈m長(zhǎng)期財(cái)政狀況》從分析新西蘭未來人口規(guī)模、結(jié)構(gòu)和未來經(jīng)濟(jì)規(guī)模假設(shè)入手，通過對(duì)歷史趨勢(shì)和當(dāng)前政策的判斷，預(yù)測(cè)政府的重要支出和收入項(xiàng)目。具體而言，該報(bào)告的預(yù)測(cè)采用了新西蘭已有的長(zhǎng)期財(cái)政模型（Long-term Fiscal Model）。長(zhǎng)期財(cái)政模型采用“三步法”，首先根據(jù)人口統(tǒng)計(jì)預(yù)測(cè)未來人口規(guī)模與結(jié)構(gòu)；其次，根據(jù)人口預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)，進(jìn)行GDP預(yù)測(cè)；最后，對(duì)政府財(cái)政收入、支出進(jìn)行預(yù)測(cè)。財(cái)政收入按照稅收收入和非稅收收入分別預(yù)測(cè)。財(cái)政支出按照與人口因素是否有直接、明確的關(guān)系分為四大重要支出項(xiàng)目（醫(yī)療、教育、養(yǎng)老金和其他福利）和其他支出項(xiàng)目分別預(yù)測(cè)。醫(yī)療支出根據(jù)人口因素、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及其他增長(zhǎng)因素等進(jìn)行預(yù)測(cè)；教育支出的預(yù)測(cè)依據(jù)人口基數(shù)變化、通貨膨脹和教師學(xué)生比率增長(zhǎng)等因素；養(yǎng)老金支出主要根據(jù)退休人數(shù)增加、人口壽命增長(zhǎng)、工資增長(zhǎng)率和通貨膨脹率進(jìn)行預(yù)測(cè)；其他福利支出是指除養(yǎng)老金之外的社會(huì)福利支出，主要包括失業(yè)福利、基本生活福利、疾病福利、殘疾福利，這些福利支出主要由接受福利的人數(shù)所決定。該報(bào)告對(duì)稅收收入和上述四項(xiàng)支出分別構(gòu)建預(yù)測(cè)模型，進(jìn)行長(zhǎng)期預(yù)測(cè)。

（三）英國(guó)長(zhǎng)期公共財(cái)政報(bào)告 英國(guó)財(cái)政部遵循《財(cái)政穩(wěn)定法案》（Code of Fiscal Stability）的要求，從2002年開始每年均要《長(zhǎng)期公共財(cái)政報(bào)告》（Long-term Public Finance Report），分析長(zhǎng)期發(fā)展及其對(duì)公共財(cái)政的影響，從而有助于政府管理公共財(cái)政，實(shí)現(xiàn)其財(cái)政目標(biāo)。2009的《長(zhǎng)期公共財(cái)政報(bào)告-財(cái)政持續(xù)性分析》認(rèn)為：財(cái)政持續(xù)性主要取決于長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)又主要由生產(chǎn)率增長(zhǎng)和勞動(dòng)力規(guī)模變化決定，生產(chǎn)率增長(zhǎng)取決于未來的創(chuàng)新，這種創(chuàng)新由全球化和技術(shù)變化支撐。勞動(dòng)力增長(zhǎng)的主要決定因素是人口變化。與以前年度的該報(bào)告相比有兩點(diǎn)改進(jìn)之處：一是對(duì)財(cái)政收支中受到長(zhǎng)期挑戰(zhàn)影響巨大的項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)測(cè)，二是包含了對(duì)英國(guó)政府面臨的長(zhǎng)期財(cái)政挑戰(zhàn)、發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)經(jīng)濟(jì)和財(cái)政長(zhǎng)期預(yù)測(cè)影響的擴(kuò)展性討論。《長(zhǎng)期公共財(cái)政報(bào)告-財(cái)政可持續(xù)性分析》（2009）揭示了公共財(cái)政面臨的潛在的壓力，促使政府實(shí)施財(cái)政合并計(jì)劃，保證公共財(cái)可政持續(xù)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)，進(jìn)而確保公共財(cái)政能夠應(yīng)對(duì)未來可能的經(jīng)濟(jì)沖擊。具體而言，該報(bào)告分析未來50年的人口變化、環(huán)境變化、技術(shù)變化、全球的不確定性和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)公共財(cái)政的影響，認(rèn)為長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)測(cè)并不是對(duì)所有相關(guān)因素的詳細(xì)分析，預(yù)測(cè)的主要目的是揭示長(zhǎng)期挑戰(zhàn)對(duì)公共財(cái)政的壓力，因此對(duì)公共財(cái)政收入、支出中受到長(zhǎng)期發(fā)展與挑戰(zhàn)影響巨大的項(xiàng)目構(gòu)建模型進(jìn)行預(yù)測(cè)，其他收支項(xiàng)目由于沒有受到長(zhǎng)期發(fā)展與挑戰(zhàn)的影響，沒有構(gòu)建預(yù)測(cè)模型。予以模型化的財(cái)政收入項(xiàng)目包括所得稅、財(cái)產(chǎn)稅、消費(fèi)稅和生產(chǎn)稅；財(cái)政支出項(xiàng)目包括醫(yī)療、長(zhǎng)期護(hù)理、教育、國(guó)家養(yǎng)老金和公共服務(wù)養(yǎng)老金。該報(bào)告認(rèn)為醫(yī)療支出增長(zhǎng)壓力來源于以下幾個(gè)方面：一是醫(yī)療需求、技術(shù)進(jìn)步促使醫(yī)療成本增加；二是人口壽命增長(zhǎng)，人口預(yù)期壽命增長(zhǎng)是醫(yī)療支出增加的主要因素；三是由于更多的公眾參與、關(guān)注健康問題，將對(duì)未來醫(yī)療支出有重要的影響；四是，醫(yī)療技術(shù)的進(jìn)步。已有文獻(xiàn)研究表明：醫(yī)療成本上升的重要原因之一是醫(yī)療技術(shù)的發(fā)展與進(jìn)步。長(zhǎng)期護(hù)理支出是指英國(guó)政府提供給那些不能自理、不能管理日常生活的人提供長(zhǎng)期社會(huì)保健服務(wù)，該類支出取決于單位成本以及需求人數(shù)。教育支出壓力主要來源于人口中兒童和青年人的人數(shù)。公共服務(wù)養(yǎng)老金是支付給醫(yī)護(hù)人員、教師、公務(wù)員、軍隊(duì)、警察、消防戰(zhàn)士和司法機(jī)關(guān)人員。未來人口變化將對(duì)公共服務(wù)養(yǎng)老金支出帶來重大壓力。國(guó)家養(yǎng)老金是提供給已退休人員的基金，支出壓力主要來源于人口結(jié)構(gòu)變化及其人口壽命的增長(zhǎng)。該報(bào)告認(rèn)為英國(guó)未來財(cái)政挑戰(zhàn)影響稅收收入的方式與影響經(jīng)濟(jì)的方式一樣，因此，所得稅、財(cái)產(chǎn)稅、消費(fèi)稅和生產(chǎn)稅按照占GDP的固定比例進(jìn)行預(yù)測(cè)。

（四）美國(guó)政府綜合長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)測(cè)報(bào)告 美國(guó)自2004年開始呈報(bào)《社會(huì)保險(xiǎn)表》（Statement of Social Insurance），簡(jiǎn)稱“SOSI”。SOSI提供醫(yī)療等社會(huì)保障項(xiàng)目未來75年預(yù)期現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出及余額的現(xiàn)值信息，以評(píng)價(jià)在當(dāng)前的政策下，美國(guó)社會(huì)保障項(xiàng)目的持續(xù)性。美國(guó)聯(lián)邦會(huì)計(jì)準(zhǔn)則咨詢委員會(huì)（FASAB）2009年9月28日的SFFAS 36——《美國(guó)政府綜合長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)測(cè)報(bào)告》（ Reporting Comprehensive Long-Term Fiscal Projections for the U.S. Government ），擴(kuò)展了已有的SOSI。SFFAS 36要求該報(bào)告由財(cái)政可持續(xù)性能力表、補(bǔ)充信息和披露三部分構(gòu)成，并要求財(cái)政可持續(xù)性能力表在2010，2011和2012年三年間作為補(bǔ)充信息呈報(bào)，從2013財(cái)年開始作為政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告中的基本財(cái)務(wù)報(bào)表呈報(bào)。SFFAS 36將該報(bào)告簡(jiǎn)稱為“財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告”（Fiscal Sustainability Reporting），認(rèn)為財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告是政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告的一部分，提供的信息應(yīng)有助于政府綜合財(cái)務(wù)報(bào)告的使用者評(píng)價(jià)在當(dāng)前政策不變即在政府不改變公共服務(wù)和稅收政策的情況下，政府未來的預(yù)算資源是否足以維持公共服務(wù)和償付到期債務(wù)，并有助于信息使用者理解這種評(píng)價(jià)的財(cái)政、社會(huì)和政治含義，從而實(shí)現(xiàn)政府財(cái)務(wù)報(bào)告的受托責(zé)任和決策有用性的目標(biāo)。財(cái)政可持續(xù)性能力表是該報(bào)告的核心部分，從政府整體視角，呈報(bào)政府所有項(xiàng)目的未來75年內(nèi)收支現(xiàn)值信息，不僅包含社會(huì)保障項(xiàng)目，也包含了教育等其他項(xiàng)目未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值信息，提供更加全面、綜合的政府財(cái)政的長(zhǎng)期可持續(xù)性信息。財(cái)政可持續(xù)性能力表的基本要素包括收入、非利息支出、收入與非利息支出差額。其中，收入按項(xiàng)目重要性分別列報(bào)，如醫(yī)療保險(xiǎn)收入、社會(huì)保險(xiǎn)收入項(xiàng)、所有其他收入以及總的收入；非利息支出也按項(xiàng)目重要性分別列報(bào)，如醫(yī)療保險(xiǎn)、醫(yī)療補(bǔ)助、社會(huì)保險(xiǎn)、重大項(xiàng)目A、重大項(xiàng)目B、聯(lián)邦政府其他支出以及總的非利息支出；收入與非利息支出差額為總的收入與總的非利息支出的差額，即財(cái)政缺口。報(bào)表的縱向呈報(bào)各項(xiàng)目當(dāng)年的現(xiàn)值、占預(yù)期GDP的比例，前一年的現(xiàn)值、占預(yù)期GDP的比例，以及相對(duì)于其上一年的變化。除澳大利亞、新西蘭、英國(guó)和美國(guó)外，瑞士財(cái)政聯(lián)邦部門（Federal Department.of Finance）自2008年開始每4年提供一份預(yù)測(cè)未來50年公共財(cái)政長(zhǎng)期持續(xù)性報(bào)告-《瑞士公共財(cái)政長(zhǎng)期持續(xù)》；挪威財(cái)政部自1993年開始每4年提供一份《挪威經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期前景》報(bào)告，預(yù)測(cè)未來50年的長(zhǎng)期挑戰(zhàn)、經(jīng)濟(jì)前景與政策選擇；荷蘭中央規(guī)劃局自2000年開始提供《老齡化與荷蘭公共財(cái)政的持續(xù)性》，預(yù)測(cè)至2100年荷蘭財(cái)政的持續(xù)性情況以及丹麥的《持續(xù)性未來》；德國(guó)的《公共財(cái)政持續(xù)性報(bào)告》等，盡管這些報(bào)告的名稱不同，但均是通過預(yù)測(cè)財(cái)政未來的收入、支出來評(píng)價(jià)財(cái)政長(zhǎng)期持續(xù)性。表（1）概述了各國(guó)財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告。

三、我國(guó)財(cái)政可持續(xù)性信息需求及借鑒

（一）我國(guó)財(cái)政可持續(xù)性信息需求 為評(píng)價(jià)財(cái)政可持續(xù)性，澳大利亞、新西蘭、英國(guó)、美國(guó)等政府紛紛關(guān)于財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告。盡管這些報(bào)告的名稱不同，但是具有共同的目標(biāo)：即通過預(yù)測(cè)未來的財(cái)政收入、財(cái)政支出來評(píng)價(jià)財(cái)政的長(zhǎng)期可持續(xù)性。同時(shí)，我們也應(yīng)看出澳大利亞、英國(guó)和新西蘭的財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告已成為其各自法律（《預(yù)算真實(shí)法案》、《財(cái)政穩(wěn)定法案》的一部分，單獨(dú)作為政府的一份公共報(bào)告，美國(guó)的財(cái)政持續(xù)性報(bào)告以準(zhǔn)則的形式要求作為政府財(cái)務(wù)報(bào)告的一部分，且主要以財(cái)務(wù)報(bào)表的形式提供財(cái)政的長(zhǎng)期可持續(xù)性信息。而我國(guó)目前還沒有類似于國(guó)外的財(cái)政可持續(xù)性報(bào)告來評(píng)價(jià)財(cái)政的可持續(xù)性，但這并不意味著我國(guó)沒有財(cái)政可持續(xù)性信息的需求。我國(guó)政府當(dāng)前以及未來的財(cái)政資源是否可以持續(xù)地履行公共職能、提供公共產(chǎn)品與服務(wù)民生，滿足當(dāng)代以及未來幾代人的需求，已引起社會(huì)各界的關(guān)注。就我國(guó)而言，在政府財(cái)力逐漸強(qiáng)大，提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的能力不斷增強(qiáng)，改革發(fā)展成果正越來越多地惠及廣大人民群眾的同時(shí)，財(cái)政也面臨著重大挑戰(zhàn)。首先，人口老齡化導(dǎo)致我國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金支出劇增，基本醫(yī)療保險(xiǎn)基金收支缺口風(fēng)險(xiǎn)加大，對(duì)我國(guó)財(cái)政可持續(xù)運(yùn)行構(gòu)成了極大的威脅。其次，近年來，我國(guó)財(cái)政在教育、醫(yī)療衛(wèi)生、社會(huì)保障和就業(yè)等于民生方面的支出比重不斷增長(zhǎng)，尤其是2007年黨的十七大報(bào)告提出“加快推進(jìn)以改善民生為重點(diǎn)的社會(huì)建設(shè)”，將全面改善民生、實(shí)現(xiàn)全體人民共享發(fā)展成果作為國(guó)家發(fā)展的重要目標(biāo)以來，財(cái)政支出重點(diǎn)已明顯轉(zhuǎn)向民生領(lǐng)域。根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》，“十二五”時(shí)期將更加注重以保障和改善民生，加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)，建立健全基本公共服務(wù)體系。可見，我國(guó)未來財(cái)政政策將改善民生、保障民生放在首位，民生項(xiàng)目將繼續(xù)成為我國(guó)財(cái)政未來支出的重點(diǎn)。然而，我國(guó)是一個(gè)擁有13億多人口的發(fā)展中國(guó)家，滿足13億多人口的教育、就業(yè)、醫(yī)療、養(yǎng)老和住房等民生支出的需求，實(shí)現(xiàn)“努力使全體人民學(xué)有所教、勞有所得、病有所醫(yī)、老有所養(yǎng)、住有所居”，并保障其可持續(xù)發(fā)展，對(duì)我國(guó)財(cái)政可持續(xù)發(fā)展無疑是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。此外，國(guó)際金融危機(jī)的深遠(yuǎn)影響給我國(guó)政府帶來了潛在的財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。盡管“十一五”時(shí)期我國(guó)保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展，但是，國(guó)際金融危機(jī)的影響深遠(yuǎn)，全球經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度減緩，加劇了政府的財(cái)政壓力，對(duì)我國(guó)財(cái)政的可持續(xù)性提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。上述因素均增強(qiáng)了對(duì)我國(guó)財(cái)政可持續(xù)性信息的需求。考慮到我國(guó)公共財(cái)政管理體制以及政府財(cái)務(wù)報(bào)告改革的目標(biāo)，筆者認(rèn)為《美國(guó)政府綜合長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)測(cè)報(bào)告》對(duì)我國(guó)政府財(cái)政可持續(xù)性的評(píng)價(jià)方法，具有重要的借鑒意義。

（二）我國(guó)財(cái)政可持續(xù)性評(píng)價(jià)借鑒 （1）財(cái)政可持續(xù)性信息與政府財(cái)務(wù)報(bào)告的關(guān)系。政府財(cái)務(wù)報(bào)告作為反映政府財(cái)務(wù)狀況的書面文件，是財(cái)務(wù)信息披露的傳統(tǒng)形式，也是信息溝通和公民監(jiān)督政府的重要手段。當(dāng)前的政府財(cái)務(wù)報(bào)告的一個(gè)顯著特征是反應(yīng)過去交易或事項(xiàng)的結(jié)果。毋庸置疑，歷史成本計(jì)量屬性對(duì)于反映政府的受托責(zé)任和實(shí)現(xiàn)決策有用性目標(biāo)具有重要意義。但評(píng)價(jià)政府的財(cái)務(wù)狀況，不僅需要分析當(dāng)前的財(cái)務(wù)狀況，而且應(yīng)該考慮未來的財(cái)務(wù)情況。而當(dāng)前的財(cái)務(wù)報(bào)告并不能提供全面的、前瞻性的信息，不能滿足政府財(cái)務(wù)報(bào)告信息使用者評(píng)價(jià)政府未來財(cái)政持續(xù)運(yùn)行的能力，尤其是與廣大人民群眾息息相關(guān)的社會(huì)保障項(xiàng)目的持續(xù)運(yùn)行情況的需求。此外，為了實(shí)現(xiàn)政府財(cái)務(wù)報(bào)告的受托責(zé)任和決策有用性的目標(biāo)，政府政策的長(zhǎng)期財(cái)政效果也應(yīng)該予以透明化。因此，為了滿足政府財(cái)務(wù)報(bào)告信息使用者的需求，實(shí)現(xiàn)政府財(cái)務(wù)報(bào)告的目標(biāo)，筆者認(rèn)為財(cái)政可持續(xù)性信息應(yīng)成為政府財(cái)務(wù)報(bào)告的一部分，F(xiàn)ASAB以準(zhǔn)則的形式確立了財(cái)政可持續(xù)性信息在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中的地位，是對(duì)政府財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)一步改革與完善，具有可資借鑒之處。（2）財(cái)政可持續(xù)性信息的類型。對(duì)于我國(guó)而言，財(cái)政持續(xù)性的擔(dān)憂并不是由當(dāng)前的財(cái)務(wù)狀況所引起，主要是由于人口老齡化、政府預(yù)期養(yǎng)老金支出和醫(yī)療保障支出劇增等因素導(dǎo)致。因此，筆者認(rèn)為，財(cái)政可持續(xù)性的內(nèi)涵應(yīng)從以下方面來理解：就長(zhǎng)期而言，政府能夠保持財(cái)政收支平衡；在穩(wěn)定或在可承受的稅收前提下，政府能夠持續(xù)地提供公共產(chǎn)品與服務(wù)，償還當(dāng)期以及未來的債務(wù)；代際公平，即政府滿足當(dāng)代人的需求不能減少政府滿足未來幾代人需求的能力。因此，我國(guó)的財(cái)政可持續(xù)性信息應(yīng)反映在當(dāng)期經(jīng)濟(jì)、稅收等政策不變的前提下，當(dāng)前以及未來的財(cái)政資源是否可以持續(xù)地提供公共產(chǎn)品與服務(wù)，保障民生建設(shè)的持續(xù)運(yùn)行和償還當(dāng)期及未來的債務(wù)，滿足當(dāng)代以及未來幾代人的需求。筆者認(rèn)為財(cái)政可持續(xù)性信息應(yīng)包含以下六類：政府能夠創(chuàng)造足夠未來資源的能力；政府能夠保持或提高提供公共服務(wù)的能力；政府能夠償還債務(wù)和履行承諾的能力；代際公平的實(shí)現(xiàn)程度；經(jīng)濟(jì)的潛在影響；人口變化的潛在影響。

（三）財(cái)政可持續(xù)性信息列報(bào)方式——報(bào)表 IPSASB關(guān)于財(cái)政長(zhǎng)期可持續(xù)性信息在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中列報(bào)的方式，建議采用以下兩種方式：一是單獨(dú)以財(cái)務(wù)報(bào)表的形式提供財(cái)政收支預(yù)測(cè)信息；二是以文字?jǐn)⑹鰣?bào)告形式對(duì)未來財(cái)政收支進(jìn)行預(yù)測(cè)、總結(jié)。在2008年，美國(guó)政府財(cái)務(wù)報(bào)告采用了第二種形式，在管理者討論與分析部分中，包含名為“政府財(cái)務(wù)狀況”——部分，該部分通過圖形、表格的形式列示歷史信息以及未來75年內(nèi)的預(yù)測(cè)信息。美國(guó)聯(lián)邦會(huì)計(jì)準(zhǔn)則咨詢委員會(huì)（FASAB）2009年9月28日的SFFAS 36-《美國(guó)政府綜合長(zhǎng)期財(cái)政預(yù)測(cè)報(bào)告》，采用了第一種方式，即以財(cái)務(wù)報(bào)表的形式提供聯(lián)邦政府未來75年內(nèi)財(cái)政收支信息。綜上所述，本文認(rèn)為，我國(guó)財(cái)政可持續(xù)性信息在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中應(yīng)以財(cái)務(wù)報(bào)表-“政府財(cái)政可持續(xù)性報(bào)表”的方式呈報(bào)，以便更清晰地反映在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)、稅收等政策不變前提下，我國(guó)財(cái)政未來收入、支出、收支差額及其現(xiàn)值信息，揭示我國(guó)財(cái)政的可持續(xù)性能力。

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