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時間：2023-07-30 08:51:29
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中圖分類號：D262.6 文獻標(biāo)識碼：A
1構(gòu)建責(zé)任體系，強化監(jiān)督考核
國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作是保護干部成長，促進企業(yè)健康有序發(fā)展的一項全新的工作。需要在實踐中探索和完善，通過建立健全組織機構(gòu)，嚴(yán)格工作流程，健全考核機制，形成廉潔風(fēng)險防、控管理的運行機制，推動廉潔風(fēng)險防控工作的常態(tài)化。
1.1加強組織領(lǐng)導(dǎo)，推動工作開展
要充分明確廉潔風(fēng)險防控管理責(zé)任，把廉潔風(fēng)險防控工作列入黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的重要議事日程，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，成立工作機構(gòu)，明確主要職責(zé)，建立廉潔風(fēng)險防控工作聯(lián)席會議制度，解決工作中遇到的問題。同時，各相關(guān)部門密切配合，分工協(xié)作，共同參與，統(tǒng)籌推進廉潔風(fēng)險查找、評估、防控、考核、修正等各階段工作任務(wù)。
1.2領(lǐng)導(dǎo)帶頭履職，發(fā)揮示范帶頭作用
各單位領(lǐng)導(dǎo)既是推動廉潔風(fēng)險防控工作的指揮者，又是實施者，要切實履行“一崗雙責(zé)”，帶頭深入基層查找廉潔風(fēng)險點，帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作，認真調(diào)研物資采購、招投標(biāo)等重要環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)和執(zhí)行力的落實情況，切實增強工作的前瞻性、針對性和實效性。
1.3嚴(yán)格考核評估，實行問責(zé)促動
建立完善廉潔風(fēng)險防控工作檢查考核制度，通過定期自查、日常督查、年終檢查等方式，對廉潔風(fēng)險防控各項措施的落實情況進行考核評價，根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，完善工作程序，修正風(fēng)險內(nèi)容。
2梳理崗位職權(quán)，排查廉潔風(fēng)險
2.1認真梳理崗位職權(quán)
梳理崗位職權(quán)是廉潔風(fēng)險排查的基礎(chǔ)工作，只有明確職責(zé)權(quán)限、業(yè)務(wù)流程和權(quán)力運行的重要環(huán)節(jié)，廉潔風(fēng)險的排查才不會遺漏。要按照“誰行使、誰負責(zé)、誰清理”的原則，依據(jù)崗位職責(zé)，開展崗位梳理工作。
2.2全面排查廉潔風(fēng)險
在梳理崗位職權(quán)的基礎(chǔ)上，按照全員參與、上下聯(lián)動、內(nèi)外結(jié)合的原則，重點查找在履行職責(zé)中可能引發(fā)失職、瀆職的崗位職責(zé)風(fēng)險；查找可能因請托等外部因素而違反職業(yè)操守、導(dǎo)致履職不公的外部環(huán)境風(fēng)險；查找在遵守紀(jì)律、道德修養(yǎng)、學(xué)習(xí)和作風(fēng)等方面存在的或可能引發(fā)的思想道德風(fēng)險。認真分析廉潔風(fēng)險點產(chǎn)生的主要原因，并通過公示接受員工群眾的監(jiān)督。
2.3準(zhǔn)確評估風(fēng)險等級
廉潔風(fēng)險評估是制定防控措施的前提，必須科學(xué)準(zhǔn)確。按照高、中、低三個等級，按照個人自評、內(nèi)部評議、組織審定的程序，從“廉潔風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險發(fā)生后的危害程度”兩個維度評估廉潔風(fēng)險等級。同時，要統(tǒng)一評估標(biāo)準(zhǔn)，避免不同部門、不同評估人因把握評估標(biāo)準(zhǔn)不一致，導(dǎo)致一個企業(yè)風(fēng)險等級評定差別較大。
3 強化動態(tài)監(jiān)控，及時預(yù)警處置
3.1強化前期預(yù)防，防患于未然
根據(jù)廉潔風(fēng)險點的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因和等級評定，結(jié)合政策規(guī)定、管理職責(zé)、工作標(biāo)準(zhǔn)和崗位特點，分別制定針對性、操作性、實用性較強的防控措施。圍繞干部選拔、物資采購、工程建設(shè)等風(fēng)險集中的領(lǐng)域，通過對廉潔風(fēng)險點的整理歸類，建立和完善內(nèi)控廉潔風(fēng)險的制度機制，對總結(jié)出的廉潔風(fēng)險點定期分析評估，制定對應(yīng)的防范措施，查漏補缺、建章立制。同時，開展針對性強、有實效的廉潔從業(yè)教育，不斷增強全體員工的廉潔自律意識，提高廉潔從業(yè)的自覺性。
3.2嚴(yán)格中期監(jiān)控，全程防范
按照管理權(quán)限和“誰主管、誰負責(zé)”的原則，對廉潔風(fēng)險實行分級管理、分級負責(zé)、責(zé)任到崗，明確管理權(quán)限，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞。定期開展崗位自查、檢查、互查等工作，有效監(jiān)控重點崗位人員的思想作風(fēng)和工作作風(fēng)。定期對所有風(fēng)險點進行評審，及時整改強化，確保監(jiān)控運作力度不減。
3.3加強督導(dǎo)指導(dǎo)，實施預(yù)警處置
通過組織監(jiān)督、民主監(jiān)督、輿論監(jiān)督和舉報、內(nèi)部審計、內(nèi)控檢查、效能監(jiān)察等渠道，廣泛收集廉潔風(fēng)險信息。通過信息定期評估，對可能發(fā)生腐敗行為的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警，并采取措施加以改進。對達到風(fēng)險等級的崗位人員，分別運用提醒談話、誡勉談話、函詢告誡、組織處理等方式及時進行處置，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正；對于違紀(jì)違法人員，按有關(guān)規(guī)定及時處理。
4融入日常管理，構(gòu)建長效機制
4.1強化廉政教育，切實筑牢思想防線
以黨員干部和重要崗位人員為重點，持續(xù)加強黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉宣傳教育，筑牢思想防線，防范廉潔風(fēng)險。
4.2強化制度建設(shè)，不斷深化源頭治理
充分發(fā)揮制度的保障作用，不斷加強制度建設(shè)和執(zhí)行力度，堵塞管理上可能存在的漏洞。針對廉潔風(fēng)險產(chǎn)生的原因，修訂完善“三重一大”、“三務(wù)”公開、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制等制度，進一步明確領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任范圍和監(jiān)督考核措施等內(nèi)容，不斷促進權(quán)力運行的陽光運作、規(guī)范運作，真正做到“查找一批風(fēng)險，完善一批制度，理順一批流程，消除一批隱患”。
一、找準(zhǔn)企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的重點對象
做好國有企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，必須首先找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險防范的重點對象，牢牢把握住關(guān)鍵人物和重要領(lǐng)域。從現(xiàn)實情況看，國有企業(yè)運行的權(quán)利往往掌握在少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)者手中，集中在基建、采購、銷售和財務(wù)等部門，因此，必須把領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部作為廉潔風(fēng)險防控的重點對象，以工程建設(shè)、物資采購、產(chǎn)品銷售、招標(biāo)投標(biāo)、侵害職工合法利益等作為廉潔風(fēng)險防控的重點內(nèi)容，把廉潔風(fēng)險防控貫穿于黨的建設(shè)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、職工生活等各個方面，融入企業(yè)管理流程和各種業(yè)務(wù)工作之中，建立起“權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時”的廉潔風(fēng)險防控機制，形成“制度至上”的企業(yè)管理文化，在領(lǐng)導(dǎo)干部中逐步形成“習(xí)慣在監(jiān)督的環(huán)境下工作、習(xí)慣在法制的軌道上用權(quán)”的良好作風(fēng)，使思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和機制制度風(fēng)險得到有效化解，違規(guī)違紀(jì)違法現(xiàn)象得到有效遏制。為此，必須做好兩個方面的工作，一是要結(jié)合防腐倡廉工作的需要，在完善健全制度的基礎(chǔ)上，針對企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者職位和部門分工，科學(xué)繪制權(quán)力運行流程圖，以此界定企業(yè)經(jīng)營管理權(quán)利運行的主體、條件、程序、權(quán)限和監(jiān)督方式等，明確廉潔風(fēng)險防控工作由誰來辦、怎么辦，使權(quán)力運行規(guī)范化、程序化。二是要加強對重點部門和領(lǐng)域的監(jiān)管，領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，率先垂范，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作，涉及錢、財、物管理的部門要自覺落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，把廉潔風(fēng)險防控作為加強預(yù)防體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，列入本單位、本部門的重要議事日程，認真組織落實。
二、科學(xué)研判企業(yè)廉潔風(fēng)險防控的重要源點
在國有企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作中，廉潔存在風(fēng)險主要出現(xiàn)在兩個方面。一方面，我們有些業(yè)務(wù)流程缺乏有效規(guī)范，給權(quán)力腐敗留下了空間。如招標(biāo)過程中資質(zhì)審查不規(guī)范，就會使弄虛作假有了便利的條件；重要人事任免在推薦和考察階段不規(guī)范，就會使集體決議流于形式。另一方面，對權(quán)力缺乏有效監(jiān)控，致使某些關(guān)鍵領(lǐng)域、重點崗位發(fā)生權(quán)力腐敗案件的幾率較高。權(quán)力因何失控，原因可能多種多樣，其中很重要的就是缺乏對權(quán)力風(fēng)險的深刻認識以及對權(quán)力的有效制衡和監(jiān)督。
據(jù)此，個人以為開展此項工作的重要意義在于“對業(yè)務(wù)流程的規(guī)范以及對權(quán)力的制衡和監(jiān)督”讓“權(quán)力”遠離風(fēng)險，對于國有企業(yè)而言，開展這項工作則可以在經(jīng)營管理的全過程和權(quán)力運行的各環(huán)節(jié)實施超前預(yù)防和在線監(jiān)控。同時，開展這項工作也是實現(xiàn)陽光監(jiān)督和構(gòu)建懲防體系的重要科學(xué)實踐。
一、準(zhǔn)確把握廉潔風(fēng)險防控工作的內(nèi)涵
廉潔風(fēng)險是指國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子及領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員，在進行決策行使、開展經(jīng)營管理、履行崗位職責(zé)過程中，故意違規(guī)黨紀(jì)、法規(guī)政紀(jì)以及集團公司制度規(guī)定和崗位職業(yè)操守，謀取不正當(dāng)利益或損害集團公司利益的可能性。廉潔風(fēng)險的范圍指向非常明確，就是企業(yè)在經(jīng)營管理中權(quán)力行使的過程。那么，我們開展這項工作，首先就需要找準(zhǔn)方向，按照定義的范圍，針對企業(yè)經(jīng)營管理中的黨委行政議事規(guī)則、重大問題決策、重要干部任免、重大項目投資決策、大額資金使用、材料物資招投標(biāo)、工程項目招投標(biāo)、招投標(biāo)監(jiān)督工作、礦務(wù)公開工作、黨務(wù)公開工作、招工招錄工作等重點工作議事規(guī)則及權(quán)力運行流程。選擇了廉潔風(fēng)險防控重點領(lǐng)域及重點工作后，便進入了基礎(chǔ)工作的階段，在這一階段的主要有兩個工作內(nèi)容：
一是排查風(fēng)險，這一工作是整個工作的最基本的要素，也是下一步采取防控措施的重要前提，其主要工作內(nèi)容是查找風(fēng)險點。風(fēng)險點查找是這一工作的關(guān)鍵，查找方法一般按照具體業(yè)務(wù)工作的流程和行權(quán)環(huán)節(jié)，并結(jié)合崗位職責(zé)進行分析查找。如：招投標(biāo)管理中的邀請招標(biāo)環(huán)節(jié)，涉及招標(biāo)管理部門的審核權(quán)、經(jīng)營管理部門的建議權(quán)以及監(jiān)督部門的監(jiān)督權(quán)的行使，進行風(fēng)險點分析時就需要按照工作流程結(jié)合這三個崗位的職責(zé)進行分析和排查。
二是制定防控措施。這是整個工作核心環(huán)節(jié)，風(fēng)險防控包括“防”和“控”兩個層次。要通過采取防控措施，使風(fēng)險防控充分發(fā)揮事前防范、有效監(jiān)控、及時化解的功能作用。制定防控措施要緊緊圍繞排查的風(fēng)險點，有針對性地采取防控措施，提高防控效果。針對決策風(fēng)險，主要健全領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則，同時抓住業(yè)務(wù)流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)；針對執(zhí)行風(fēng)險，完善崗位廉潔風(fēng)險防控措施，細化“三重一大”等重要問題的執(zhí)行權(quán)制度，用制度制約執(zhí)行權(quán)過大的問題；針對專項風(fēng)險，要結(jié)合工作實際，制定全過程全方位防控措施。
三是廉潔風(fēng)險防控工作要與日常工作結(jié)合起來。要與維護員工群眾切身利益結(jié)合起來，要把維護員工群眾切身利益作為工作重點，找準(zhǔn)切入點，腳踏實地，以人為本抓好群眾最關(guān)心的問題；要與本單位工作重點結(jié)合起來，突出重點，力求實效；要把廉潔風(fēng)險防控與業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)結(jié)合起來，做到邊開展邊總結(jié)邊分析邊學(xué)習(xí)邊提高邊消化，形成成果，創(chuàng)出業(yè)績；要與開展課題調(diào)研結(jié)合起來，確保廉潔風(fēng)險防控工作務(wù)求實效。
二、圍繞中心任務(wù)，融入經(jīng)營管理，扎實推進廉潔風(fēng)險防控工作，打造廉潔企業(yè)
廉潔風(fēng)險防控必須緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，融入生產(chǎn)經(jīng)營管理，才能發(fā)揮作用，取得實效，促進企業(yè)又好又快發(fā)展，保障干部隊伍“安全”。
1、把廉潔風(fēng)險防控工作納入企業(yè)改革發(fā)展總體目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃
廉潔風(fēng)險無處不在，其對企業(yè)的危害有時是致命的，企業(yè)要實現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，應(yīng)當(dāng)把廉潔風(fēng)險防控提升到戰(zhàn)略管理的高度，將其納入企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略中，將廉潔風(fēng)險作為一項影響企業(yè)健康發(fā)展的重要因素對待，主動防控。將廉潔風(fēng)險防控工作與戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)一并考慮，在戰(zhàn)略規(guī)劃的同時做好廉潔風(fēng)險防控規(guī)劃，并將兩者有效結(jié)合起來，在確定企業(yè)發(fā)展方向和目標(biāo)時，充分挖掘潛在的廉潔風(fēng)險，并通過制定相應(yīng)的預(yù)警、監(jiān)控、處置等措施，確保廉潔風(fēng)險在可控范圍內(nèi)，這樣才能保障國有企業(yè)向既定的戰(zhàn)略目標(biāo)健康發(fā)展。
2、把廉潔風(fēng)險防控工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營實踐工作中，促進管理效益雙提升
將廉潔風(fēng)險防控工作貫穿于企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的各個環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域，大力促進防控工作與公司科學(xué)發(fā)展、干部員工安全發(fā)展相融，形成預(yù)警防控與企業(yè)改革發(fā)展的良性互動，在保障企業(yè)安全發(fā)展同時，促進企業(yè)管理效益雙提升。以開展廉潔風(fēng)險點排查工作為契機，對生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)逐項登記權(quán)力事項，描述權(quán)力運行流程，查找存在的主要問題，有針對性地提出防控措施，并在部門職責(zé)、崗位責(zé)任中增加廉潔自律的內(nèi)容，在經(jīng)營分析會中設(shè)置廉潔分析的議程，確保每項權(quán)力，從行使的依據(jù)到實施、監(jiān)督全過程，都有規(guī)范的制度和程序，從而不斷提升管理水平，同時也能促使國有企業(yè)效益快速增長。
三、開展廉潔風(fēng)險防控工作要注意的幾個問題
由于對廉潔風(fēng)險防控重要性認識不到位，在廉潔風(fēng)險點的查找過程中，個別單位有的人不愿意真心實意地查找風(fēng)險點，勉強找到風(fēng)險點，多是“學(xué)習(xí)抓得不夠緊、對自己要求不嚴(yán)、有時沒有按制度辦事、沒有按領(lǐng)導(dǎo)要求辦”之類的，也有的把“工作能力不強、工作方法不當(dāng)”等業(yè)務(wù)能力方面存在的不足和問題當(dāng)做廉潔風(fēng)險點來排查上報，更有甚者把“有時上下班不遵守勞動紀(jì)律、工作不積極主動、平時對自己要求不高”等都堂而皇之地列為廉潔風(fēng)險點。這樣一來，看起來排查出來的廉政風(fēng)險點數(shù)量不少，但實際上并沒有真正抓住要害，反而回避了問題，把真正的廉潔風(fēng)險點掩蓋起來。
廉潔風(fēng)險防控工作是一項全新的工作，個別單位怕麻煩、圖省事，干脆對廉潔風(fēng)險防控來一個標(biāo)準(zhǔn)化處理，明確要求單位的重要部門、比較重要部門和一般部門分別上報多少高級的、多少中級的、多少低級的廉政風(fēng)險點；部門主要負責(zé)人、中層干部和一般干部各要上報多少個高級的、多少個中級的、多少個低級的廉政風(fēng)險點。經(jīng)過這樣的“標(biāo)準(zhǔn)化”處理，單位內(nèi)部廉政風(fēng)險點排查整齊劃一、簡單明了。但是，看似復(fù)雜問題簡單化了，所找到的風(fēng)險點的針對性卻大打折扣。
廉潔風(fēng)險防控工作不是一項階段性的工作，它是一項需要長期開展、不斷更新的系統(tǒng)工作。這項工作絕不是一蹴而就的一次性工作，而是一項需要常抓常管、動態(tài)管理的常態(tài)化工作。作為監(jiān)督部門，對廉潔風(fēng)險防控工作應(yīng)有長遠眼光，有長期打算，使之真正成為與時俱進、隨時更新的日常性工作。
【參考文獻】
核定權(quán)力清單，科學(xué)配置權(quán)力，是建立整個風(fēng)險防控機制的基礎(chǔ)。要根據(jù)各單位、各部門業(yè)務(wù)職責(zé)范圍和 “權(quán)責(zé)一致”的要求，系統(tǒng)梳理和明確崗位職權(quán)，編制“職責(zé)權(quán)限目錄”。針對每一項職權(quán)，繪制“權(quán)力運行流程圖”，明確職權(quán)行使的崗位、權(quán)限、條件、程序、期限和監(jiān)督方式等方面的內(nèi)容，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運行公開、制約有效”的權(quán)力運行機制。
二、做好廉潔風(fēng)險排查，確保廉潔風(fēng)險點“查的全”
風(fēng)險點排查是做好廉潔風(fēng)險防控機制建設(shè)工作的關(guān)鍵。風(fēng)險點查找不出來，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機制就沒有針對性，既“防不住”，也“防不好”。一是在思想認識上，要放下包袱，敢于真查、真找，不遮遮掩掩，不避實就虛，不避重就輕，努力在找全風(fēng)險點上、找準(zhǔn)風(fēng)險點上、找實風(fēng)險點上下功夫。二是在崗位職責(zé)界定上，要解決好各個崗位“管什么、怎么管”的問題，確保廉潔風(fēng)險點不出現(xiàn)因職責(zé)不清而“漏網(wǎng)”的問題。三是在查找方法上，要從梳理工作流程入手，采取自上而下查找和自下而上逐級審核的方式，通過“自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)點、組織審”等辦法，對每個部門、每個崗位、每個人員的職責(zé)定位、法定權(quán)限和工作流程進行認真排查梳理，全面深入查找可能存在的廉潔風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險及其發(fā)生的部位和環(huán)節(jié)。四是在查找內(nèi)容上，要重點查找權(quán)力行使、制度機制和思想道德等方面存在的廉潔風(fēng)險。權(quán)力行使方面，要重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量權(quán)過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險；制度機制方面，要重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險；在思想道德方面，要重點查找由于理想信念不堅定、工作作風(fēng)不扎實和職業(yè)道德不牢固，以及外部環(huán)境對正確行使權(quán)力的影響，可能誘發(fā)行為失范的風(fēng)險。五是在查找方向上，要著力查找單位和部門領(lǐng)導(dǎo)崗位風(fēng)險；著力查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用“三重一大”等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險；著力查找管理、執(zhí)紀(jì)、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)可能發(fā)生的廉潔風(fēng)險。六是在查找途徑上，查找風(fēng)險點不能脫離工作，要緊貼業(yè)務(wù)工作這個中心，緊扣本單位、部門、崗位工作實際，抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)和具體細節(jié)，防止脫離業(yè)務(wù)工作形成“兩張皮”，切忌搞形式、走過場。對風(fēng)險點查找不準(zhǔn)、不全、不深的，要責(zé)令其重新查找，直到審定過關(guān)為止。
三、合理評估風(fēng)險，確保風(fēng)險等級“定的準(zhǔn)”
合理確定風(fēng)險等級是落實層級防控、動態(tài)防控、機制防控工作的需要。要根據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險點，依據(jù)風(fēng)險點的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、腐敗現(xiàn)象發(fā)生的概率等內(nèi)容，按照“一級、二級、三級”三個等級評定廉潔風(fēng)險點。通俗地說，一級風(fēng)險就是可能涉及違法犯罪，受到法律追究的風(fēng)險；二級風(fēng)險就是可能違紀(jì)政紀(jì)，受到黨政紀(jì)處分的風(fēng)險；三級風(fēng)險就是可能違反廉潔自律等規(guī)定，受到警示訓(xùn)誡的風(fēng)險。在評定廉潔風(fēng)險點等級的時候，要本著“實事求是、科學(xué)評估、集體研究”的原則，合理劃分等級，防止出現(xiàn)“就低不就高”的現(xiàn)象。針對不同的等級風(fēng)險，防控力度和防控頻率要有所側(cè)重，一級風(fēng)險的防控要由單位主要領(lǐng)導(dǎo)管理和負責(zé)，二級風(fēng)險防控要由單位分管領(lǐng)導(dǎo)管理和負責(zé)，三級風(fēng)險防控要由部門領(lǐng)導(dǎo)管理和負責(zé)，以形成預(yù)防腐敗的長效機制。
四、嚴(yán)密制定廉潔風(fēng)險防范措施，確保廉潔風(fēng)險“防的牢”
針對查找出的風(fēng)險點，在防控措施制定上，要做到“對癥下藥”，使防控工作在實際工作中做到切實可行。一是對屬于自由裁量權(quán)過大的“不易監(jiān)控”的風(fēng)險點，在制定防控措施時要細化裁量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作程序。二是對屬于制度缺失或傳統(tǒng)手段缺失“難以監(jiān)控”的風(fēng)險點，在制定防控措施時要積極運用創(chuàng)新性管理手段，建立相關(guān)制度并抓好落實。三是對因人為因素或組織干擾等“不可抗力”因素造成“不好監(jiān)控”的風(fēng)險點，防控措施制定要引入第三方或上級監(jiān)督作用來化解風(fēng)險。四是對部分問題不易暴露等因素，造成“疏于監(jiān)控”的風(fēng)險點，要建立向服務(wù)對象述職述廉等制度，進一步暢通監(jiān)督舉報渠道。五是要“曬”出權(quán)力家底，擴大群眾的知情權(quán)、參與權(quán)、監(jiān)督權(quán)，使權(quán)力在陽光下運行，讓權(quán)力接受監(jiān)督，受到制約和限制。
崗位廉潔風(fēng)險防控是圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合工作實際，突出重點崗位，針對存在或可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險問題，認真查找風(fēng)險點，并采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，通過“找、防、控”等環(huán)節(jié)，對預(yù)防腐敗工作實施科學(xué)化管理。
二、健全機制，加強運行，切實提高企業(yè)現(xiàn)代化管理水平
實行對崗位廉潔風(fēng)險的長效管理，必須建立廉潔風(fēng)險防控工作的長效機制。
一是構(gòu)建崗位廉潔風(fēng)險責(zé)任體系。結(jié)合企業(yè)實際，按照礦級、區(qū)科級、一般管理人員職責(zé)范圍，制定了《章村礦廉潔從業(yè)行為規(guī)范和崗位勤廉標(biāo)準(zhǔn)手冊》，下發(fā)到每一個班組和崗位遵照執(zhí)行，構(gòu)建起領(lǐng)導(dǎo)有力、職責(zé)清晰、運行高效的廉潔風(fēng)險防控責(zé)任體系。
二是實施崗位廉潔風(fēng)險集中管理。在工作中，對排查識別的廉潔風(fēng)險點，在一定范圍內(nèi)進行公開公示，并建立廉潔風(fēng)險信息庫，實施集中管理和重點防控。充分利用各種監(jiān)督渠道和手段，掌握全礦各崗位廉潔風(fēng)險信息動態(tài)變化及其規(guī)律，及時更新風(fēng)險防控運行信息。堅持按照一季度為一個周期對全礦崗位廉潔風(fēng)險防控工作整體情況進行綜合評估，著重對日常管理中存在的制度漏洞和流程薄弱環(huán)節(jié)進行分析評估，并提出解決對策。
一、提高認識，明確實行重要事項管理目的意義
廉潔風(fēng)險防控管理工作，是一項涉及企業(yè)管理各個方面的系統(tǒng)工程，必須用系統(tǒng)的方法、全方位的措施持續(xù)推進。分析諸多違紀(jì)違規(guī)案件，因違反重要事項規(guī)定造成的違規(guī)違紀(jì)案件占據(jù)多數(shù)。而以往工作思路和措施多是注重加強對權(quán)力運行外部監(jiān)督和事后考核上，在過程防控方面缺少有效的方式方法。實施重要事項防控管理，能夠把握住廉潔防控工作的關(guān)鍵和最佳切入點，從而找到一條更為有效地實施權(quán)力內(nèi)控監(jiān)督的新辦法、新途徑。由此，他們利用煤礦人員規(guī)程意識較強的特點，借鑒《煤礦安全操作規(guī)程》形式，在全礦開展了《重要事項廉潔風(fēng)險防控管理操作規(guī)程》編制和實施工作。
二、細化標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范《廉潔規(guī)程》管理各項內(nèi)容
第一，《廉潔規(guī)程》編制原則和目標(biāo)任務(wù)
《廉潔規(guī)程》編制原則是：編制精細化、程序規(guī)范化、監(jiān)督制度化。其目標(biāo)任務(wù)：就是針對重要事項，辨識廉潔風(fēng)險，規(guī)范操作程序，嚴(yán)格管理考核，對重要事項和關(guān)鍵環(huán)節(jié)實行全員、全方位、全過程風(fēng)險防控管理。
第二，《廉潔規(guī)程》防控范圍
主要有“三重一大”事項以及投資管理、產(chǎn)權(quán)交易、資本運營、財務(wù)管理、薪酬管理、材料管理、區(qū)隊經(jīng)濟分配、營銷采購、業(yè)務(wù)外包、工程招投標(biāo)、項目管理、職務(wù)消費、省外資產(chǎn)管理等方面。
第三，《廉潔規(guī)程》基本內(nèi)容
《廉潔規(guī)程》的基本內(nèi)容包括六個方面：
1.目的意義。規(guī)程所規(guī)定事項重要性、所要解決問題及其所要達到的效果。
2.風(fēng)險辨識。規(guī)程所規(guī)定重要事項在操作過程中可能出現(xiàn)的廉潔風(fēng)險。
3.操作流程。規(guī)程所規(guī)定事項具體、詳細的操作流程，某些事項需要在操作流程后面明確工作標(biāo)準(zhǔn)。
4.責(zé)任落實。規(guī)程所規(guī)定事項在操作流程中涉及的所有崗位，明確廉潔責(zé)任和處罰標(biāo)準(zhǔn)。
5.學(xué)習(xí)傳達。規(guī)程所規(guī)定事項必須傳達到每一名相關(guān)人員并簽字，否則，不準(zhǔn)參與相關(guān)事項的業(yè)務(wù)流程。
6.補充措施。規(guī)程所規(guī)定事項在操作過程中需要調(diào)整或補充時，由編制部門編制《補充措施》，對規(guī)程進行完善。
第四、《廉潔規(guī)程》編制實施
《廉潔規(guī)程》編制實施分四個步驟：
一是編制。長期事項每年編制一次，臨時事項隨時編制。主要編制實施了“三重一大”、職務(wù)消費、資金管理、材料管理、工資核算、工程驗收、比價采購、煤炭發(fā)運、人員招聘以及區(qū)隊經(jīng)濟分配管理等14個重要事項《廉潔規(guī)程》36套，排查廉潔風(fēng)險270余條，受控人員近300人。
二是審批?！读疂嵰?guī)程》由編制部門和單位負責(zé)人、分管副總、分管領(lǐng)導(dǎo)分別審批、簽字；部分重要規(guī)程由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門會審。審批完成后，分別送達有關(guān)操作單位、紀(jì)委監(jiān)察科、督察辦備查。
三是實施?！读疂嵰?guī)程》編制、審批完成后進入實施階段，凡涉及規(guī)程規(guī)定事項的業(yè)務(wù)操作，一律按照規(guī)程規(guī)定流程進行操作。
四是考核。規(guī)程編制不符合國家法律法規(guī)和礦文件規(guī)定,或流程不合理無法操作，不按規(guī)程規(guī)定流程進行操作，追究編制人和審批人及崗位人員操作和監(jiān)督責(zé)任。
三、注重實效，扎實推進《廉潔規(guī)程》管理運作
1、明確責(zé)任。礦明確各專業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、單位黨政正職和部門負責(zé)人是本專業(yè)和單位廉潔規(guī)程編制第一責(zé)任者，按照一崗雙責(zé)要求，負責(zé)《廉潔規(guī)程》編制工作。
2、嚴(yán)格監(jiān)督。紀(jì)檢、督察、工會、經(jīng)營考核部、人力資源部、財務(wù)部、辦公室、黨群工作部等部門根據(jù)各自職責(zé)，抓好日常監(jiān)督檢查和制度落實督導(dǎo)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正處理，并及時總結(jié)推廣先進經(jīng)驗。
3、加強考核。對落實《廉潔規(guī)程》實行每月一次考核，與績效掛鉤；每季由紀(jì)委進行一次覆蓋檢查，納入“六好”先鋒區(qū)隊、“六型”先鋒部室考核評比內(nèi)容；年底按百分制與全年收入掛鉤兌現(xiàn)，并作為評選各類先進依據(jù)。
四、成果轉(zhuǎn)化，創(chuàng)新管理給黨風(fēng)廉政建設(shè)帶來新變化
《廉潔規(guī)程》管理工作的實施，實現(xiàn)了內(nèi)容、方法、形式三個方面創(chuàng)新，為黨風(fēng)廉政建設(shè)帶來了三方面變化。
廉潔風(fēng)險管理三方面創(chuàng)新：
一是內(nèi)容創(chuàng)新。把企業(yè)最容易發(fā)生問題的事項進行規(guī)范，實現(xiàn)了重要事項實施全過程控制，增強了針對性和實效性，從源頭上防止了違法違紀(jì)問題發(fā)生。
二是方法創(chuàng)新?！读疂嵰?guī)程》管控對象與崗位廉潔風(fēng)險防控對象實現(xiàn)重合，形成了重點突出、點面結(jié)合，全面覆蓋的防控網(wǎng)絡(luò)，使防控管理更加嚴(yán)密。
三是形式創(chuàng)新。重要事項防控管理以規(guī)程形式編制與實施，切合煤礦職工對類似安全規(guī)程認同認知心理。特別是區(qū)隊經(jīng)濟分配操作規(guī)程的實施，受到了廣大職工歡迎，職工說：安全作業(yè)規(guī)程管掙錢，分配規(guī)程管分錢，知道錢是怎么掙的，也知道是怎么分的，干起活來順心、有勁。
黨風(fēng)廉政建設(shè)三方面變化：
關(guān)鍵詞 公立醫(yī)院 廉潔風(fēng)險防控 制度 科技
醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)是一個救死扶傷、呵護生命的行業(yè)，也是一個高度危險、需高度自律的行業(yè)。由于醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展的不充分、不平衡，體制機制的不健全、不合理，加上各種利益集團的爭奪與驅(qū)使，醫(yī)藥衛(wèi)生行業(yè)常常處于風(fēng)口浪尖之上，成為了腐敗的高發(fā)區(qū)。為解決這個難題、破解這個困局，深入推進公立醫(yī)院的廉潔風(fēng)險防控工作勢在必行。
一、公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控工作內(nèi)涵
公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控系統(tǒng)，是按照“在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)”的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的廉潔風(fēng)險防控機制，確保公立醫(yī)院所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細化水平。主要內(nèi)容包括醫(yī)院管理廉潔風(fēng)險防控、醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控、供應(yīng)商誠信管理、患者滿意度管理、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理等。
加強公立醫(yī)院廉潔風(fēng)險防控是健全衛(wèi)生系統(tǒng)懲防體系、推進反腐倡廉建設(shè)的必然要求，是推動衛(wèi)生事業(yè)科學(xué)發(fā)展的有力保障，是醫(yī)院實現(xiàn)“管理科學(xué)化、效益最大化”的重要抓手，是不斷規(guī)范診療行為不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平的關(guān)鍵手段，是加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)建設(shè)樹立優(yōu)良作風(fēng)的有效途徑。這項工作的出發(fā)點和落腳點就是為了惠及蓮城百姓，切實緩解群眾“看病難、看病貴”的問題，構(gòu)建和諧的醫(yī)患關(guān)系。
二、加強制度建設(shè)，規(guī)范權(quán)力運行
（一）建立健全廉潔風(fēng)險評估預(yù)警制度
“預(yù)則立，不預(yù)則廢”，認真分析風(fēng)險來源，強化防范預(yù)警措施，可以減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險。加強對決策權(quán)、基建權(quán)、采購權(quán)、人事權(quán)、財務(wù)權(quán)這五項重點職權(quán)的實時監(jiān)控，結(jié)合督查、審計、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評議、媒體反映、糾風(fēng)治理、舉報和案件分析等工作，健全信息收集網(wǎng)絡(luò)，并及時進行分析、判定和評估，預(yù)測廉政風(fēng)險的變化趨勢并對可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性問題發(fā)出先兆預(yù)警。綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，有效化解和及時處置廉政風(fēng)險。
（二）不斷完善廉潔風(fēng)險決策制度
公立醫(yī)院要逐步完善決策程序和方法，開展廉潔風(fēng)險評估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導(dǎo)向決策，以提高決策的科學(xué)性。凡醫(yī)院的“三重一大”事項，特別是對院內(nèi)重要基建項目、大額資金使用、大型設(shè)備器械采購、藥品采購、重要干部任免等工作，都要開展廉潔風(fēng)險評估，并制定決策方案。一方面要依法決策，涉及廉潔風(fēng)險的問題要注意遵從法律法規(guī)和政策依據(jù)；另一方面要民主決策，實行決策前調(diào)研論證、議題會前通報、會中充分討論、集中表決等流程。同時還要開展決策效果的績效和廉潔評估，涉及廉潔風(fēng)險的重要決策運行一段時間后，要根據(jù)執(zhí)行情況，對決策績效、對風(fēng)險防控措施的有效性進行評估，提出改進意見和建議。
（三）逐步強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制度
監(jiān)督管理是權(quán)力運行風(fēng)險防范管理的關(guān)鍵，它既可以有效推進醫(yī)院行政業(yè)務(wù)工作的健康運轉(zhuǎn)，化解工作中存在的權(quán)力運行風(fēng)險，又可以檢驗查找的權(quán)力運行風(fēng)險點是否準(zhǔn)確全面。公立醫(yī)院要抓好廉政風(fēng)險防控工作，必須突破監(jiān)督這個難點，健全監(jiān)督制度，創(chuàng)新監(jiān)督方式，拓展監(jiān)督范圍。把公開透明原則貫穿廉政風(fēng)險防控的始終，對重大決策，把公眾參與、專家論證作為必經(jīng)程序；對職權(quán)目錄、流程圖、廉政風(fēng)險點、風(fēng)險等級、防范措施等，要通過上墻、上欄、上網(wǎng)，向職工及社會群眾公開；堅持落實績效考核、效能監(jiān)察、述職述廉、民主評議等方式，暢通信息反饋渠道，保證權(quán)力在陽光下運行。壓縮管理層級，精簡辦事程序，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，對權(quán)力運行做到全程可查可控。
三、建設(shè)科技防控平臺，強化監(jiān)控管理力度
加強科技平臺和資源整合利用，通過定期提取數(shù)據(jù)信息進行分析測量，準(zhǔn)確判斷和妥善處置廉政風(fēng)險。
（一）職能管理監(jiān)控
把決策、基建、采購、人事、財務(wù)等職務(wù)權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍，通過設(shè)置“內(nèi)控點”實施動態(tài)監(jiān)控。對各權(quán)力事項的管理和監(jiān)控數(shù)據(jù)范圍、崗位權(quán)限進行設(shè)定，與醫(yī)院已有信息系統(tǒng)進行對接，將工作流程通過電子平臺納入廉潔風(fēng)險防控系統(tǒng)進行網(wǎng)上操作，對權(quán)力運行的“關(guān)節(jié)點”、內(nèi)部管理的“薄弱點”、問題易發(fā)的“風(fēng)險點”進行實時監(jiān)督，使工作流程、時效、質(zhì)量等做到一目了然。
（二）醫(yī)療服務(wù)監(jiān)控
近年來，公司全面落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，認真貫徹中央八項規(guī)定精神，進一步強化黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，努力構(gòu)建了風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
一、公司廉潔風(fēng)險梳理摸排
建立公司廉潔風(fēng)險防控工作是一項系統(tǒng)工程，需要循序漸進，不斷拓展領(lǐng)域，逐步建立完善。在風(fēng)險識別、評估、監(jiān)測、控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)要合力而為，涵蓋公司全員、全方位、全過程的風(fēng)險管理工作機制、責(zé)任機制和考核機制，扎實推進公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作。
一是對重要崗位分類排查。
公司從經(jīng)營管理、財務(wù)資金、安全質(zhì)量、物資采購、勞務(wù)分包、人員薪酬等管理環(huán)節(jié)入手，列出重點崗位，采取從項目部到分公司、從機關(guān)部門到公司后臺的自下而上的方式查找風(fēng)險。對重點崗位人員，根據(jù)崗位職責(zé)列出權(quán)力清單，對業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點進行分析，找出存在的廉潔風(fēng)險點。
二是多促并舉全面排查。
為提高廉政風(fēng)險點排查質(zhì)量，著眼廉潔風(fēng)險防控要素，確保重要風(fēng)險點不遺漏，在風(fēng)險點排查中采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方式。對自己行使職權(quán)的每個環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點進行自查，對前后工作流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)生問題可能引發(fā)本崗位的廉政風(fēng)險進行互查，以座談會或發(fā)放調(diào)查問卷的形式，積極討論分析本項目廉潔風(fēng)險點，提出相應(yīng)預(yù)防措施，形成一個閉環(huán)管理。
三是特殊環(huán)節(jié)深入排查。
針對廉潔監(jiān)督工作中的特殊環(huán)節(jié)，尤其是一線工程項目的工程管理、合同管理、勞務(wù)招標(biāo)、物資采購、成本管理、業(yè)務(wù)分包等，重點排查風(fēng)險防控薄弱環(huán)節(jié)，組織職能部門結(jié)合公司現(xiàn)行管理制度，深入分析在職能權(quán)力運用、職責(zé)履行、行為規(guī)范等方面存在的廉潔風(fēng)險點。
二、建立有效的廉潔風(fēng)險防控體系
公司廉潔風(fēng)險防控是一個融預(yù)警、防范、監(jiān)督、懲處、自律于一體的機制，主要是針對人、財、物等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)以及重要崗位權(quán)力運行中的風(fēng)險和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，切實查找在思想道德、外部環(huán)境、制度機制和崗位職責(zé)等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險點，并采取針對性措施科學(xué)預(yù)防。
一是建立一個有效的防控體系。
通過不斷摸索完善，公司紀(jì)委建立了廉潔風(fēng)險防控體系建設(shè)流程圖：從制定廉潔風(fēng)險防控實施方案到分階段執(zhí)行，從考核評價再到監(jiān)控和優(yōu)化修正實施方案，在公司內(nèi)部形成了較為完善的廉政風(fēng)險防控機制，達到了關(guān)口前移、預(yù)防為主、有效防范的預(yù)期效果，在公司內(nèi)部既明確了日常管理和監(jiān)督監(jiān)控，也明確了考核評價和優(yōu)化修正，形成一個閉環(huán)管理。
二是明確每個防控的重點崗位。
通過自下而上的廉政風(fēng)險點排查，制定防控措施，使重點防控崗位達到三個明確：即公司紀(jì)委明確、機關(guān)后臺明確、項目管理明確。把崗位可能存在的廉政風(fēng)險，通過思想道德、崗位職責(zé)、工作流程、管理制度和外部環(huán)境五個方面的分析，建立廉潔風(fēng)險點并予以公布，達到公司層面、機關(guān)后臺、項目管理三方監(jiān)督、陽光管理，進一步增強了干部職工廉潔自律意識。
三是建立一個行之有效的抓手。
通過廉政風(fēng)險點防控工作，使紀(jì)檢監(jiān)察工作與公司日常生產(chǎn)經(jīng)營工作有了緊密的聯(lián)系渠道，找到了一個廉政建設(shè)日常管理、監(jiān)督和檢查工作的有效抓手和切入點。通過有針對性的檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、采取措施、堵塞漏洞，從根本上改變過去紀(jì)檢監(jiān)察對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營工作監(jiān)督不及時、監(jiān)督不到位、監(jiān)督無力或無從下手的狀況。
四是促進各項制度的不斷完善。
公司紀(jì)委根據(jù)對各單位、項目的調(diào)研情況，結(jié)合實際，梳理出應(yīng)建立的反腐倡廉制度清單，通過公司廣訊通、“廉潔xx”QQ群和“xx廉潔”微信業(yè)務(wù)群推送。公司所屬各單位按期制定完善了各項制度或?qū)嵤┺k法，形成公司紀(jì)檢工作制度完善、基礎(chǔ)扎實的良好局面。
三、構(gòu)建廉潔風(fēng)險防控長效機制
開展風(fēng)險點防控工作，核心在于防控，關(guān)鍵在于排查。圍繞排查確定的各類風(fēng)險點，公司有針對性地制定防范措施，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風(fēng)險防控體系。
一是設(shè)立監(jiān)督考核機制。
公司紀(jì)委對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作開展情況進行專項檢查，對公司所屬各單位廉潔風(fēng)險點進行實時監(jiān)控、動態(tài)管理，對日常檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，提出整改意見，在月度績效獎中進行考核，強化制度執(zhí)行力度。依據(jù)分級廉潔風(fēng)險臺賬，細化、完善項目管理制度，建立跟蹤檢查機制和考核評價機制，并作為年度單位和個人評先的重要依據(jù)。
二是深入開展執(zhí)法監(jiān)察。
近年來，公司紀(jì)委開展了對勞務(wù)隊伍、物資管理、小金庫問題等方面的效能監(jiān)察。公司修訂了《公司招標(biāo)采購監(jiān)督管理辦法》，規(guī)范物資管理招標(biāo)，并參與招標(biāo)監(jiān)督，配合審計部對虧損項目進行審計。探索“制度+科技”反腐模式，實現(xiàn)流程網(wǎng)上固化，決策網(wǎng)上公開，資金網(wǎng)上運作，資源網(wǎng)上交易，監(jiān)督網(wǎng)上實施，使權(quán)力公開透明運行。
中圖分類號：D262 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2017）001-000-01
一、主要目的
煤炭銷售屬于大宗商品交易，具有交易量大、資金大、程序環(huán)節(jié)多的特點。國有煤炭運銷企業(yè)廉潔風(fēng)險防控是以規(guī)范權(quán)力運行為中心，以建立健全規(guī)章制度為重點，以過程程序監(jiān)督為手段，著力構(gòu)建具有行業(yè)特色的權(quán)力運行事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后考核有機結(jié)合的廉政風(fēng)險防控機制，不斷提高預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化水平。
二、內(nèi)涵意義
廉潔風(fēng)險防控動態(tài)管理就是企業(yè)在經(jīng)營管理過程中，通過對外部環(huán)境的預(yù)測、內(nèi)部數(shù)據(jù)分析，對經(jīng)營策略、管理手段進行適時調(diào)整，加強事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后考核的監(jiān)管，營造廉潔從業(yè)的環(huán)境氛圍，形成“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的良好局面。
三、具體思路
（一）事前預(yù)防
1.強化組織領(lǐng)導(dǎo)。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要把廉政風(fēng)險防控建設(shè)作為一項重大政治任務(wù)，列入日常議事日程安排，健全管理機構(gòu)，采取有效措施，認真組織落實。二是領(lǐng)導(dǎo)干部要做到“三個帶頭”，頭查找工作中的廉潔風(fēng)險點和隱患；帶頭做好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的工作；帶頭督促落實好各項廉潔制度。三是將廉政風(fēng)險管理工作作為黨風(fēng)廉政建設(shè)和年終業(yè)績考核的一項重要內(nèi)容，對出現(xiàn)問題的單位和個人堅決實行“一票否決”。
2.加強廉潔教育。在煤炭營銷工作中，具有點多、線長、面廣的特點，駐外業(yè)務(wù)長期在外開展業(yè)務(wù)，面對的廉潔風(fēng)險較多。要通過創(chuàng)新教育載體、豐富教育內(nèi)容等方法引導(dǎo)營銷人員時刻提高廉潔風(fēng)險防范的意識，筑牢廉潔“防火墻”。重點是在煤炭銷售合同制訂、請車計劃、調(diào)度發(fā)運、貨款結(jié)算、賬務(wù)往來、煤質(zhì)化驗等廉潔風(fēng)險關(guān)鍵崗位加大反腐倡廉法規(guī)制度和道德修養(yǎng)等廉潔教育。同時，還要及時派出紀(jì)檢人員巡查，注意營銷業(yè)務(wù)人員的工作和生活中發(fā)生的新變化，瞄準(zhǔn)苗頭及時提醒警示。
3.營造良好氛圍。要做好對煤炭市場復(fù)雜環(huán)境廉潔風(fēng)險的分析研究，提高銷售風(fēng)險的預(yù)見能力。讓大家思想上認識到，廉潔風(fēng)險防控的目的是為了堵塞漏點筑牢堤壩，建章立制規(guī)范運行，是組織上的關(guān)心和愛護，是遵守職業(yè)道德和廉潔從業(yè)的必要條件。
4.查找風(fēng)險點。抓住了廉政風(fēng)險點，就抓住了廉政建設(shè)的“牛鼻子”。針對煤炭營銷環(huán)節(jié)，要重點關(guān)注與客戶緊密聯(lián)系的人員，著重關(guān)注權(quán)力自由度比較大的崗位。要緊緊圍繞煤炭營銷鏈，瞄準(zhǔn)客戶選擇、價格確定、貨款支付，煤炭發(fā)運，煤質(zhì)化驗等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，查找崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等風(fēng)險，確保工作透明化公開化陽光化?？梢圆扇 白约赫?、部門幫、群眾議、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審、集體定”的方式，深挖細找廉潔風(fēng)險點。同時，對查找的風(fēng)險點要征求服務(wù)客戶的意見，根據(jù)發(fā)生廉潔事故帶來的嚴(yán)重程度以及風(fēng)險發(fā)生的概率確定風(fēng)險等級，并將風(fēng)險點登記匯總公示，接受干部職工的監(jiān)督評議。
（二）事中監(jiān)督
1.方法科學(xué)措施得當(dāng)。堅持用制度管權(quán)、管事、管人。在人員管理上，要對重要領(lǐng)導(dǎo)干部實施“三重一大”決策機制，避免出現(xiàn)“一言堂”的權(quán)力真空。要求對關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位進行AB崗工作制度，杜絕利益隱蔽點的產(chǎn)生。要求對運行的業(yè)務(wù)制度進行修正補充，對實際工作中產(chǎn)生的新風(fēng)險進行提醒預(yù)警。要推行煤炭銷售業(yè)務(wù)痕跡管理，促進廉潔風(fēng)險防范管理PDCA（計劃、執(zhí)行、考核、完善）的良性循環(huán)，達到修正、提升、更新的目的，保持永久記錄、終身追責(zé)的強大壓力。
2.動態(tài)管理更新及時。要定期開展廉潔風(fēng)險排查，確保全面覆蓋不留死角；要及時研究分析廉潔風(fēng)險的新變種新形式，確保防范措施健全完善有效運行；要加強督察督辦，確保人、財、物等方面的規(guī)章制度及時執(zhí)行落實到位。
3.內(nèi)外監(jiān)督有效銜接。要充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，多渠道，多層面加強與合作客戶的溝通交流，從客戶的實際體驗和合作中發(fā)揮外部監(jiān)督作用，確保內(nèi)外監(jiān)督全方位銜接。
（三）事后考核
1.建立總結(jié)評價制度。在煤炭營銷廉潔風(fēng)險“三重一大”事項上，建立總結(jié)評價制度，及時總結(jié)辦理事項的有效經(jīng)驗和不足之處，把上級事前批示、事后評價統(tǒng)一整合，形成考核鏈條。同時按照權(quán)責(zé)相等的原則，建立起經(jīng)常性的下級監(jiān)督上級的反饋制度，形成上下級相互協(xié)調(diào)、相互配合、相互監(jiān)督的良性循環(huán)。
2.建立完善考核評估機制。要堅持定期與不定期考核相結(jié)合，加強對廉潔考核結(jié)果的運用，依據(jù)考核結(jié)果進行獎勵懲罰，確保為業(yè)績優(yōu)秀、廉潔清正的干部職工提供公正公平的干事創(chuàng)業(yè)平臺。
一、抓風(fēng)險排查，切實找準(zhǔn)找全廉潔風(fēng)險點
我們立足“四個圍繞”，采取多種形式，進行多層次、多角度、拉網(wǎng)式的排查。
（一）圍繞工作流程查
按照“明確企業(yè)工作事項―對照崗位職責(zé)―梳理崗位事權(quán)―找準(zhǔn)廉潔風(fēng)險―確定控制措施―公示接受監(jiān)督”的流程，全面排查廉潔風(fēng)險，重點查找并分析出在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度規(guī)定、行使管理權(quán)限和現(xiàn)場即決權(quán)、結(jié)算簽字權(quán)等方面存在的或潛在的廉潔風(fēng)險。
（二）圍繞崗位職責(zé)查
對于領(lǐng)導(dǎo)崗位，重點查找“三重一大”方面容易產(chǎn)生腐敗行為的廉潔風(fēng)險；對于科室負責(zé)人的崗位，重點查找資金管理、權(quán)利行使、執(zhí)紀(jì)和內(nèi)部管理等重要環(huán)節(jié)發(fā)生或可能產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險；對其它重要崗位，重點查找在履行職責(zé)、執(zhí)行制度、遵守程序等方面存在的或潛在的廉潔風(fēng)險。
（三）圍繞既發(fā)案例查
認真分析中國石油天然氣集團公司黨組紀(jì)檢組印發(fā)了《貪欲無厭 自毀前程》等十二篇典型案例剖析材料，以及我廠及兄弟單位近年來發(fā)生的違紀(jì)違法案件，分析腐敗行為產(chǎn)生的環(huán)節(jié)、根源，分析制度、監(jiān)管上的缺失，確定風(fēng)險點。
（四）圍繞權(quán)重人員查
按照“人人參與查找，人人找出風(fēng)險”的要求，以領(lǐng)導(dǎo)干部和權(quán)重科室及相關(guān)人員為重點，廣泛開展個人自查、部門評查、交叉互查、評估審查的“四查”活動。通過全面排查、梳理歸納，共查找出不同層次的風(fēng)險點1089多個，基本做到了全面、準(zhǔn)確。
二、抓風(fēng)險防控，確保監(jiān)督管理工作到位
針對風(fēng)險點，我們采取“等級管理、過程控制、分級負責(zé)”的方法，不斷落實風(fēng)險防控責(zé)任。
（一）等級管理
根據(jù)風(fēng)險可能發(fā)生的頻率和危害，劃分“重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、輕度風(fēng)險”三個等級，實行有區(qū)別的管理和防控。重大風(fēng)險防控，由黨委、紀(jì)委及黨支部共同監(jiān)管；較大風(fēng)險防控，由紀(jì)委和基層單位共同管理；輕度風(fēng)險防控，由基層單位負責(zé)監(jiān)管。紀(jì)委負責(zé)協(xié)助廠黨委落實廉潔風(fēng)險防控牽頭責(zé)任，建立統(tǒng)一的廉潔風(fēng)險庫，實行動態(tài)監(jiān)控。
（二）過程控制
采取“前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置”的措施，有效控制和處理廉潔風(fēng)險和不廉潔問題。前期預(yù)防，主要是從思想道德、制度機制的層面主動做好防范，最大限度地排除不廉潔問題隱患；中期監(jiān)控，主要是對各崗位行為管理、制度落實、權(quán)力運行過程進行動態(tài)監(jiān)控，加強執(zhí)行力監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決苗頭性、傾向性問題；后期處置，對群眾有反映、檢查核實有問題的，及時采取談話提醒、誡勉，崗位交流、免職，紀(jì)律處分等手段，幫助和督促干部及時糾正，汲取教訓(xùn)，減少危害或影響。
（三）分級落實
按照三個層次落實管理責(zé)任，廠里負責(zé)抓全面與重點，科室負責(zé)抓專業(yè)與系統(tǒng)，基層單位負責(zé)抓內(nèi)部崗位及人員。一是廠黨委負總責(zé)，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)重點抓好廠、作業(yè)區(qū)（所、站）兩級領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部隊伍建設(shè)，確保兩級領(lǐng)導(dǎo)班子及成員不發(fā)生違紀(jì)違法案件；二是科室負責(zé)所管轄業(yè)務(wù)范圍和專業(yè)系統(tǒng)內(nèi)的風(fēng)險防控工作。抓好自身和管轄業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防范管理，把廉潔風(fēng)險管理融入到業(yè)務(wù)工作的全過程；三是基層單位負責(zé)本單位內(nèi)部的風(fēng)險防控工作。包括風(fēng)險排查、評估、監(jiān)督管理等。
三、抓評估考核，提高風(fēng)險防控管理水平
通過建立切實可行的考核評價機制，既可以檢驗我們查找的風(fēng)險點是否準(zhǔn)確全面、構(gòu)建的廉潔風(fēng)險防范管理制度是否健全，又可以發(fā)現(xiàn)我們在廉潔風(fēng)險防范管理中存在的問題，提高廉潔風(fēng)險防范管理水平。
（一）督導(dǎo)交流，促進工作落實
在每季度未月的黨群工作例會上，各支部要重點匯報廉潔風(fēng)險防范管理工作情況。通過前期充分的調(diào)研、籌備，我們組織召開了“懲防體系建設(shè)推進會”和廉潔風(fēng)險防范評估考核工作交流推進會”，有7家基層單位以“廉潔風(fēng)險排查、防控”為重點進行了匯報，交流了廉潔風(fēng)險防范管理評估考核機制方面的做法，促進了我廠廉潔風(fēng)險防范評估考核工作的發(fā)展。
（二）量化考核，增強責(zé)任意識
一是按照“個性化評估，差異性考核”的原則，實施“自我評估、民主評議、考核小組評估”的“三級評估考核法”，進行量化評估考核；二是階段性量化考核，以自我評估考核和考核小組評估考核為主，每季度一次，采用“浮動獎勵機制”，對表現(xiàn)好的單位進行獎勵；三是民主評議，采用“自我評價、群眾評價、參與廉潔教育、談心、互幫互助”等活動進行評議，充分發(fā)揮群眾監(jiān)督作用。
遼河油田公司特種油開發(fā)公司以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，針對公司體制機制不健全不完備，黨風(fēng)廉政建設(shè)工作難度大，干部隊伍結(jié)構(gòu)復(fù)雜，廉潔風(fēng)險系數(shù)增大等不利因素，全力探索廉潔風(fēng)險防控機制的有效途徑，扎實推進廉潔風(fēng)險點源控制管理法，使權(quán)力運行各個環(huán)節(jié)存在的廉潔風(fēng)險得到有效控制，最大限度地預(yù)防了腐敗行為的發(fā)生。
認識上統(tǒng)一，意識上提高，把教育重點貫穿廉潔風(fēng)險防控的不同階段。
廉潔風(fēng)險點源控制管理法是結(jié)合公司黨風(fēng)廉政建設(shè)實際情況而實施的系統(tǒng)工程。推行初期，采取干部大會、季度工作會、大黨課和培訓(xùn)班等多種形式，認真學(xué)習(xí)相關(guān)黨紀(jì)條規(guī)，廉潔風(fēng)險點源控制管理法實施方案，教育黨員干部提高思想認識，做到“三個認清”：一是認清全國、石油系統(tǒng)和遼河油田不容樂觀的反腐倡廉形勢。二是認清公司黨員干部隊伍現(xiàn)狀不容輕視。三是認清推進廉潔風(fēng)險點源控制管理法的重要性、必要性和緊迫性。中期開展警示教育，通過觀看油田系統(tǒng)中的案例和身邊案例教育片、撰寫心得體會、參觀警示教育中心等載體活動，引導(dǎo)大家深刻認識自己、身邊以及崗位存在的廉潔風(fēng)險，自覺做到“情感線”不能混淆、“警戒線”不能逾越、“高壓線”不能觸碰。后期開展自我對照檢查梳理，各級管理人員結(jié)合崗位職責(zé)實際，對照檢查自己在工作中和生活中存在的問題和不足，深刻剖析原因，提高對廉潔風(fēng)險的理性認識。
抓好“三清三定三結(jié)合”，實行“等級劃分”，把排點放在可能發(fā)生的企業(yè)廉潔風(fēng)險上。
在風(fēng)險查找過程中，我們做到“三清三定三結(jié)合”。“三清”即清楚崗位數(shù)量及設(shè)置情況，清楚崗位與人員對應(yīng)情況，清楚現(xiàn)有制度情況；“三定”即確定單位(部門)的風(fēng)險點源，確定風(fēng)險點源等級，確定需要建立哪些制度?！叭Y(jié)合”即推進廉潔風(fēng)險點源控制管理法同加強生產(chǎn)經(jīng)營管理重點工作有機結(jié)合，同推進內(nèi)控體系建設(shè)工作緊密結(jié)合，同加強基層基礎(chǔ)建設(shè)工作有機結(jié)合。
在排查制度機制風(fēng)險過程中，重點排查企業(yè)內(nèi)部人、財、物管理制度、“三重一大”制度和監(jiān)督機制，看是否健全、規(guī)范，自由裁量空間是否過大，是否存在因缺乏有效監(jiān)督可能造成的工作行為失范、、決策失誤。在排查崗位職責(zé)風(fēng)險過程中，重點排查企業(yè)各級管理崗位和重點崗位人員在權(quán)力運行中，可能因某種關(guān)系的影響，在人、財、物管理和“三重一大”集體決策中有失原則，給公司造成損失的風(fēng)險。在排查思想道德風(fēng)險過程中，重點排查可能因自身思想道德偏誤、自我約束力不強，造成個人行為不規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移、行為失控，導(dǎo)致工作結(jié)果不公的風(fēng)險。在排查外部環(huán)境風(fēng)險過程中，重點排查在工程維修、物資采購等公司與外協(xié)、單位聯(lián)系的每個環(huán)節(jié)，導(dǎo)致管理人員行為失范或影響決策質(zhì)量的風(fēng)險。
實行“等級劃分”，定準(zhǔn)風(fēng)險等級。公司針對風(fēng)險等級劃分過程中出現(xiàn)的就低不就高、避重就輕的向題，提出了等級劃分法。按照各單位、各部門工作職責(zé)，結(jié)合新形勢下容易出現(xiàn)不廉潔行為的機率，按照生產(chǎn)系統(tǒng)、經(jīng)營系統(tǒng)、綜合管理系統(tǒng)分別劃分為A、B、C三類風(fēng)險。根據(jù)風(fēng)險等級和類別認真開展風(fēng)險現(xiàn)象分析、風(fēng)險原因分析、風(fēng)險危害分析和制約因素分析，繪制崗位工作流程及風(fēng)險提示圖、崗位風(fēng)險識別與控制表、單位部門廉潔風(fēng)險匯總圖、單位廉潔風(fēng)險點及相關(guān)管理制度匯總表、個人廉潔風(fēng)險自查表和單位廉潔風(fēng)險自查表“六張圖表”，使風(fēng)險分析更貼近生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，更具有針對性和可操作性。
