時間：2023-07-19 09:29:28
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在全面清理行政權(quán)力事項的基礎(chǔ)上，優(yōu)化、固化行政權(quán)力運行流程，運用現(xiàn)代信息技術(shù)，推動行政權(quán)力依法行使、透明運行，逐步實現(xiàn)行政權(quán)力運行數(shù)據(jù)化、流程標(biāo)準(zhǔn)化、辦公網(wǎng)絡(luò)化、信息公開化，滿足社會公眾知情辦事、行政機關(guān)協(xié)同辦公、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策和相關(guān)部門有效監(jiān)督等四個方面的需求。
二、主要任務(wù)
編制科學(xué)合理的行政權(quán)力運行流程圖。各有關(guān)部門和單位對經(jīng)縣政府法制辦審核確認(rèn)的行政權(quán)力事項進行編碼后，要嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合行政權(quán)力運行的特點，優(yōu)化、簡化、固化行政權(quán)力運行流程，制定規(guī)范權(quán)力運行的環(huán)節(jié)、步驟和程序的流程圖。
三、編制要求
（一）行政權(quán)力運行流程圖包括外部流程圖和內(nèi)部流程圖。外部流程圖是對社會公開、便于公眾知情辦事的流程。內(nèi)部流程圖是在遵循外部流程的基礎(chǔ)上，行政權(quán)力事項在機關(guān)內(nèi)部具體運行、便于內(nèi)部加強業(yè)務(wù)管理和進行有效監(jiān)督的流程。
（二）編制總體要求：要遵循“規(guī)范程序、提高效率、簡明清晰、方便辦事”的原則。法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定程序的，按照法定程序制定；法律、法規(guī)、規(guī)章沒有明確規(guī)定程序的，按照有關(guān)規(guī)定程序或者工作程序制定。
（三）外部流程圖應(yīng)包括行政權(quán)力運行從申請或立案到辦結(jié)的關(guān)鍵步驟和環(huán)節(jié)，并列明以下內(nèi)容：（1）職責(zé)要求，即行政機關(guān)依法應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)；（2）相對人的權(quán)利，即行政管理相對人依法享有的要求說明理由、陳述、申辯、申請聽證等權(quán)利；（3）辦理時限，即完成某一步驟的時間限制；（4）監(jiān)督制約環(huán)節(jié)，即內(nèi)部和外部監(jiān)督渠道及聯(lián)系方式；（5）投訴舉報途徑和方式，即行政管理相對人表達訴求、申請救濟的渠道和方法等。
1．編制行政許可事項流程圖，應(yīng)根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定按照當(dāng)場決定程序、一般程序和特別程序分別制定運行流程。一般程序要包括申請、受理、審查、決定四個標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)，適用聽證的事項還要明確聽證程序。特別程序在工作流程中要體現(xiàn)招標(biāo)、拍賣、考試和檢驗、檢測、檢疫等特別程序的規(guī)定。每一項行政許可審批事項要編制獨立的行政權(quán)力運行流程圖。
2．編制非行政許可事項流程圖，有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對非行政許可事項有明確程序上要求的，從其規(guī)定；沒有程序上規(guī)定的，可參照行政許可事項的程序編制。每一項非行政許可審批事項也要編制獨立的行政權(quán)力運行流程圖。
3．編制行政處罰事項流程圖，應(yīng)根據(jù)《行政處罰法》和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定按照簡易程序和一般程序分別制定運行流程。一般程序要劃分為立案、調(diào)查、審查、決定、執(zhí)行等標(biāo)準(zhǔn)環(huán)節(jié)，適用聽證的事項還要明確聽證程序。
4．編制行政征收、行政強制和其他行政權(quán)力事項流程圖，應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合行政權(quán)力運行的實際，對權(quán)力運行的關(guān)鍵步驟和環(huán)節(jié)制定流程。
外部流程圖的編制表式可以參照本實施方案附件1、附件2、附件3、附件4。
（四）編制內(nèi)部流程圖，應(yīng)按照外部流程圖確定的基本程序和時限要求，把外部法定流程中規(guī)定的步驟和環(huán)節(jié)，細(xì)化到本單位內(nèi)部辦理的崗位，明確每一個崗位的崗位名稱、工作職責(zé)、時間期限等。
四、方法步驟
第一階段：各部門和單位自行編制階段（7月1日至7月30日）。各有關(guān)部門和單位按照本實施方案的要求對經(jīng)審定公布的行政權(quán)力事項編制行政權(quán)力運行流程圖，并于7月30日前將行政權(quán)力運行外部流程圖報送縣政府法制辦審核。相關(guān)材料以書面附電子版（Word格式，小四號仿宋GB2313）的形式報送，報送前須經(jīng)本單位法制機構(gòu)審核。
第二階段：審核確認(rèn)階段（7月31日—8月31日）。縣政府法制辦對報送的行政權(quán)力運行外部流程圖組織審核確認(rèn)，并與有關(guān)單位就審核確認(rèn)中的相關(guān)問題進行磋商。
第三階段：公開運行階段?？h政務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)小組對審核確認(rèn)結(jié)果進行審定后上網(wǎng)運行。
五、配套措施
（一）制作符合法律規(guī)范要求的法律文書
對行政權(quán)力運行流程圖中涉及的需要為當(dāng)事人提供有關(guān)法律文書的，縣各有關(guān)部門和單位要依照《行政許可法》、《行政處罰法》及相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的要求，制作內(nèi)容合法、格式規(guī)范、表述準(zhǔn)確的法律文書。
（二）建立健全行政權(quán)力運行的制度規(guī)范
縣各有關(guān)部門和單位要制定和落實行政權(quán)力運行的相關(guān)配套制度，包括：行政執(zhí)法公開公示制度、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查記錄制度、行政執(zhí)法案卷評查制度、重大行政處罰和行政許可備案制度、行政執(zhí)法責(zé)任制、適時評估自由裁量基準(zhǔn)制度、規(guī)范性文件監(jiān)督管理制度等，確保行政權(quán)力依法規(guī)范運行。
（三）制定行政權(quán)力運行的工作規(guī)程
在編制權(quán)力運行流程圖的過程中，對原權(quán)力運行中沒有相關(guān)程序規(guī)定的，要制定相關(guān)程序規(guī)定，對已有規(guī)定的，要根據(jù)行政權(quán)力網(wǎng)上公開透明運行的特點進一步完善每項權(quán)力運行的工作規(guī)程：
1、明確權(quán)力運行的責(zé)任和范圍。界定權(quán)力主體的職能，核準(zhǔn)權(quán)力行使的要求，使涉及權(quán)力運行的各個崗位普遍建立人員、標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任和要求的一一對應(yīng)關(guān)系。
2、明確權(quán)力運行的程序和方式。對每項行政權(quán)力的運行方式、實現(xiàn)步驟、流轉(zhuǎn)程序等作出嚴(yán)密、具體、明確的規(guī)定，使權(quán)力運行每個環(huán)節(jié)相互配套、相互銜接。
2法律風(fēng)險評估的維度和風(fēng)險點賦值
法律風(fēng)險的評估就是借用了統(tǒng)計學(xué)、運籌學(xué)以及其他風(fēng)險管理中的理念，根據(jù)企業(yè)法律風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度、發(fā)生的概率等，評估出各個法律風(fēng)險點的重要程度和分批應(yīng)對的順序，為是否采取應(yīng)對措施或采取何種應(yīng)對措施提供決策的依據(jù)。這其中，維度和賦值設(shè)置的合理與否將直接導(dǎo)致風(fēng)險評估的科學(xué)性和正確性，并進而影響風(fēng)險解決方案的制定，因此顯得尤為重要。
2.1選擇確定符合企業(yè)特色的法律風(fēng)險評估維度
法律風(fēng)險評估有自身的基本維度，主要是法律風(fēng)險后果的嚴(yán)重程度、法律風(fēng)險事件的發(fā)生概率、不利后果對企業(yè)的影響。通過對各個法律風(fēng)險點這三個基本維度的分析，可以得出具體法律風(fēng)險點在各維度內(nèi)的排序，并可以通過賦值和設(shè)定權(quán)重，得出各個法律風(fēng)險點的綜合分值，并最終得出統(tǒng)一的法律風(fēng)險點嚴(yán)重性排序。實務(wù)中，由于企業(yè)的行業(yè)特征不同，法律風(fēng)險評估時除了基本維度外，還存在其他的維度，如風(fēng)險事件或風(fēng)險行為的發(fā)生頻度、預(yù)計損失或?qū)嶋H損失的幅度、責(zé)任的嚴(yán)厲程度或執(zhí)法的嚴(yán)格程度、企業(yè)對不利后果的承受能力或風(fēng)險控制能力等。
2.2針對不同維度設(shè)計合理的法律風(fēng)險點賦值
法律風(fēng)險評估過程中的賦值，就是對法律風(fēng)險點從不同的維度賦予一定的分值，以便于衡量某一維度下法律風(fēng)險的程度。盡管對于實際操作而言，賦值問題帶有較大隨意性，因為很多問題并沒有標(biāo)準(zhǔn)或精確的客觀數(shù)值，而只能依據(jù)主觀判斷來完成。但無論如何，以量化、公式化的方法來得出結(jié)論仍有其先進性，一方面它比單純的定性分析更加科學(xué)合理，另一方面它所反映出的發(fā)展趨勢也能為決策提供重要依據(jù)。而對于法律風(fēng)險點進行多維度下的評估時，就需要通過給不同維度下的各法律風(fēng)險點設(shè)定合理的賦值和權(quán)重，并通過對這些分值的計算得出確切的綜合值，從而最終以簡單的數(shù)值比較的方式對不同類別、不同維度值的法律風(fēng)險點按嚴(yán)重程度進行統(tǒng)一排序。
3企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險管理應(yīng)對策略
3.1基于法律風(fēng)險管理視角優(yōu)化制度
從法律風(fēng)險管理角度去優(yōu)化企業(yè)的規(guī)章制度，主要是根據(jù)法律風(fēng)險評估的結(jié)果以及相關(guān)法律風(fēng)險的成因分析、最優(yōu)應(yīng)對方法等，綜合采用風(fēng)險分散、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險替代等方式，將解決方案植入企業(yè)的規(guī)章制度，使企業(yè)通過對規(guī)章制度的執(zhí)行達到控制法律風(fēng)險的目的。優(yōu)化制度需要在認(rèn)真研讀原有規(guī)章制度、分析各規(guī)章制度的結(jié)構(gòu)和涵蓋面以及相互間關(guān)系的基礎(chǔ)上，修改其中與法律相沖突的部分，增補法律風(fēng)險應(yīng)對措施，并理順原規(guī)章制度的架構(gòu)和內(nèi)容。這其中最重要的是在規(guī)章制度特別是業(yè)務(wù)規(guī)范中增加法律風(fēng)險控制的環(huán)節(jié)、增加保留證據(jù)的環(huán)節(jié)。
3.2基于法律風(fēng)險管理視角重構(gòu)流程
長期以來，企業(yè)只注意經(jīng)營管理活動中與經(jīng)營有關(guān)的一面而忽視了與法律有關(guān)的一面。企業(yè)管理范疇中，對于流程的設(shè)計很少考慮加入法律風(fēng)險管理功能，即流程中欠缺法律風(fēng)險管理環(huán)節(jié)和內(nèi)容。同時，部分企業(yè)的管理流程并未真正形成體系，各流程之間缺乏互動和協(xié)調(diào)配合，從而造成企業(yè)在風(fēng)險控制和效率方面無法形成合力。在這種情況下，需要對流程體系進行調(diào)整，使流程體系涵蓋最主要的經(jīng)營管理行為，并對重要的業(yè)務(wù)行為制定嵌入了法律風(fēng)險管理措施的流程。法律風(fēng)險的來源與防范從根本上都要落實于日常的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，這就要求企業(yè)的業(yè)務(wù)管理人員在業(yè)務(wù)流程的設(shè)計、業(yè)務(wù)操作的規(guī)范上下大功夫。
3.3以運籌思維制定法律風(fēng)險管控方案
從運籌學(xué)角度來看，任何一個風(fēng)險都可以找出其約束條件和量化的關(guān)系，并借此判斷出量化的結(jié)果。法律風(fēng)險管理的實質(zhì)是用風(fēng)險管理的理念和方法，將法律風(fēng)險控制在企業(yè)可以接受的范圍內(nèi)，而不是對每一個法律風(fēng)險作出明確的法律解釋和界定，從而為實現(xiàn)從事后救濟到事前預(yù)防的轉(zhuǎn)變找到突破口。因此，一方面，企業(yè)法律風(fēng)險管理應(yīng)和企業(yè)管理水融，不能削足適履;另一方面，法律風(fēng)險管理的特質(zhì)化和實踐性以及不同企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險種類的不同，也需要采取不同的管控方案。
二、建立健全業(yè)務(wù)流程規(guī)范化管理的對策與建議
行使檢察權(quán),既要嚴(yán)格遵守憲法、法律法規(guī),又要對檢察干警的執(zhí)法活動進行約束和監(jiān)控,應(yīng)以業(yè)務(wù)流程規(guī)范化管理建設(shè)為抓手,通過機制創(chuàng)新實現(xiàn)“用程序規(guī)范自律,用評價監(jiān)督他律,用標(biāo)準(zhǔn)鑒別質(zhì)量,用考核獎懲優(yōu)劣”的規(guī)范化的業(yè)務(wù)管理模式。
(一)要建立案件質(zhì)量體系運行機制
要推行業(yè)務(wù)流程規(guī)范化管理,就要根據(jù)不同部門工作的性質(zhì)和特點,依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),采用科學(xué)、簡便、實用的形式,反映工作內(nèi)容,分解業(yè)務(wù)程序,細(xì)化操作要領(lǐng),使各項工作有章可循,有規(guī)可依,準(zhǔn)確高效。一是要制定辦案紀(jì)律標(biāo)準(zhǔn)。是指辦案人員辦案時必須遵守的言行規(guī)范和準(zhǔn)則。其是為了確保檢察隊伍的純潔性和戰(zhàn)斗力,最基本的要求是必須做到廉潔從檢,公正執(zhí)法。二是要制定辦案流程標(biāo)準(zhǔn)。辦案流程標(biāo)準(zhǔn)是案件質(zhì)量規(guī)范制度中的基礎(chǔ),只有明確了辦案的操作流程,才能使案件的流轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)井然,從程序上保證案件質(zhì)量。檢察機關(guān)參與訴訟的全程性、多樣性特點決定了必須緊緊結(jié)合法律及其基本原則,建立合理的規(guī)范化操作流程,制定辦案各環(huán)節(jié)的操作規(guī)范,并細(xì)化崗位操作要求,對重要辦案環(huán)節(jié)制定具體的規(guī)則,建立部門之間、辦案環(huán)節(jié)之間分工責(zé)任機制,形成互助配合、互相制約的工作狀態(tài),形成質(zhì)量循環(huán)。至少應(yīng)當(dāng)包括:工作流程圖、工作規(guī)程、工作運行表。工作流程圖是流程化、規(guī)范化管理的前提。主要是對辦案、管理,監(jiān)控起提示引領(lǐng)作用,體現(xiàn)程序的先后和各項內(nèi)容的關(guān)系;工作規(guī)程是規(guī)范化管理的實質(zhì),主要是依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)來具體規(guī)定執(zhí)法活動各個環(huán)節(jié)的工作要求和標(biāo)準(zhǔn),規(guī)范執(zhí)法人員辦案、管理、服務(wù)、監(jiān)控的行為;工作運行表是落實流程圖和工作規(guī)程的外在表現(xiàn)形式。是執(zhí)法辦案過程的整體反映和真實記載,也是檢查、監(jiān)控干警執(zhí)行流程、規(guī)程的依據(jù),通過運行表,體現(xiàn)辦案、管理、監(jiān)控的時效、權(quán)責(zé)的落實和質(zhì)量的高低。
(二)要建立案件質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控機制
預(yù)測是關(guān)于未來的預(yù)見，是提高科學(xué)管理水平的重要途徑。利用預(yù)測方法獲得的好處，要比用于預(yù)測的開支高幾十倍不等。相反，不搞預(yù)測還有可能招致嚴(yán)重的后果。預(yù)測內(nèi)容包括四個方面：一是生產(chǎn)趨勢的預(yù)測；二是生產(chǎn)變化的預(yù)測；三是消費傾向的預(yù)測；四是消費者心理的研究。企業(yè)預(yù)測要以國家產(chǎn)業(yè)政策、消費者需求、市場銷售為依據(jù)。要認(rèn)清自己的生產(chǎn)能力、攻關(guān)項目、產(chǎn)品更新?lián)Q代的對象、設(shè)計水平和工藝水平等，同時還要調(diào)查對口產(chǎn)品和相關(guān)產(chǎn)品的品種、性能和用途等。
2、分析與評估
法律風(fēng)險分析對整體性法律風(fēng)險衡量時是十分必要的。法律風(fēng)險往往來自多個因素，而各個因素之間又相互影響，因而需要對法律風(fēng)險整體影響進行分析，從而讓企業(yè)經(jīng)營管理者明白和了解實際面臨的法律風(fēng)險程度。對風(fēng)險進行分析包括定性定量的分析，風(fēng)險定量關(guān)系包括風(fēng)險之間的相關(guān)性，風(fēng)險本身的概率分布。在風(fēng)險評估中還有風(fēng)險的診斷，診斷風(fēng)險管理的水平、風(fēng)險管理水平的診斷和風(fēng)險評估是相對的，主要方法有風(fēng)險價值法、風(fēng)險收益法、風(fēng)險預(yù)設(shè)值法等。
3、風(fēng)險控制
法律風(fēng)險控制有很多種方法，例如內(nèi)部控制的COSO綜合內(nèi)部框架。按照COSO內(nèi)控做披露過程內(nèi)控，是通過有關(guān)企業(yè)流程設(shè)計和實施的一系列政策制度程序和措施，控制影響流程目標(biāo)的各種風(fēng)險過程。全面風(fēng)險管理的框架主要由一般程序和一個體系兩部分組成，一般的程序有五步：基礎(chǔ)信息、風(fēng)險評估制定、風(fēng)險戰(zhàn)略制定、實施解決方案和監(jiān)控改進。風(fēng)險管理職能、內(nèi)部控制、全面風(fēng)險管理體系，則由風(fēng)險戰(zhàn)略、組織職能、內(nèi)部控制、風(fēng)險理財及風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等五個模塊組成?？梢栽谡麄€企業(yè)層面實施，可以在業(yè)務(wù)單元子公司分公司實施，也可以在某一個業(yè)務(wù)流程層面上實施，以及可以在項目上實施。一個是風(fēng)險辨識，診斷了風(fēng)險就要制定風(fēng)險戰(zhàn)略，因為前面做的信息框架，風(fēng)險評估都是為了制定風(fēng)險戰(zhàn)略和實施解決方案服務(wù)的。如果沒有風(fēng)險模型，則對企業(yè)風(fēng)險很難有一個量化描述。風(fēng)險管理組織職能，比較典型的是標(biāo)準(zhǔn)公司治理結(jié)構(gòu)下的風(fēng)險管理，包括三部分，一部分是企業(yè)的董事會，一部分是執(zhí)行層，還有一部分外部人員，包括外部審計和外部咨詢。董事會里面有一個風(fēng)險管理委員會，企業(yè)風(fēng)險管理部門和業(yè)務(wù)部門相互制約的關(guān)系，向風(fēng)險管理委員會報告。同時外部審計也直接向董事會風(fēng)險管理委員會報告，還有一個部門就是內(nèi)部審計部門，也是非常關(guān)鍵部分。風(fēng)險管理信息系統(tǒng)則是風(fēng)險管理的信息傳輸系統(tǒng)，在企業(yè)層面有五個很關(guān)鍵應(yīng)用：一是重大風(fēng)險的評估、二是重大事件的應(yīng)對、三是重大決策的制定、四是重要信息的報告、五是重要流程的內(nèi)控。凡是企業(yè)風(fēng)險管理沒做好的，這五項之中肯定有一些沒做好。
二、企業(yè)法律風(fēng)險控制對策
針對不同的法律風(fēng)險，需要建立健全法律風(fēng)險防范機制，可以采取避免、降低、轉(zhuǎn)移等方法化解風(fēng)險，包括樹立一種價值理念、明確一位領(lǐng)軍人物、培養(yǎng)一支專業(yè)隊伍、建立一套制度體系等。
1、提高和強化法律風(fēng)險意識
提高和強化法律風(fēng)險意識是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，也是建立健全法律風(fēng)險防范機制的思想基礎(chǔ)。美國通用電氣原總裁杰克•韋爾奇在回答別人問他最擔(dān)心什么時說：“其實并不是GE的業(yè)務(wù)使我擔(dān)心，而是有什么人做了從法律上看非常愚蠢的事而給公司的聲譽帶來污點并使公司毀于一旦”。隨著我國經(jīng)濟體系改革的不斷深化和完善，企業(yè)經(jīng)營者必須具有強烈的法律風(fēng)險意識。法律風(fēng)險一旦發(fā)生，會給企業(yè)帶來嚴(yán)重的后果，但事前是可防可控的，因而要提高和強化法律風(fēng)險意識，加強防范工作。
2、建立和完善法律事務(wù)工作體系
企業(yè)內(nèi)部責(zé)任不清，決策草率，制度不健全，監(jiān)管失控，法律審核把關(guān)不嚴(yán)，是產(chǎn)生法律風(fēng)險的重要原因。要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，改革發(fā)展的中心任務(wù)，注重企業(yè)員工教育和培訓(xùn)，深入分析企業(yè)面臨的法律風(fēng)險源，強化企業(yè)各部門、各崗位的職責(zé)，建立獨立的法律事務(wù)部門，并與各業(yè)務(wù)部門形成聯(lián)動機制。企業(yè)應(yīng)強化有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人統(tǒng)一負(fù)責(zé)，企業(yè)總法律顧問或分管有關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人的分工組織，企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)具體實施，有關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)相互配合的重大法律事務(wù)管理工作體系，形成法律風(fēng)險防范的企業(yè)共識，法律工作已成為提高企業(yè)綜合競爭力的重要方面。
1 進行量化分級衛(wèi)生監(jiān)督管理的必要性
目前，對食品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生監(jiān)督與管理，一般分為產(chǎn)品的審批、生產(chǎn)條件許可和日常衛(wèi)生監(jiān)督抽檢三個方面，多年來重審批(許可)輕監(jiān)管的現(xiàn)象普遍存在，主要表現(xiàn)：①行政部門將大量的精力放在健康相關(guān)產(chǎn)品的申報、受理、評審以及產(chǎn)品的審批和衛(wèi)生許可的發(fā)放；盡管政府部門進行了改革，但由于改革后的人員編制遠(yuǎn)不能適應(yīng)所承擔(dān)的工作量，出現(xiàn)政府部門忙審批輕監(jiān)管的現(xiàn)象。②國家行政部門根據(jù)法律法規(guī)制定了一些規(guī)范，對生產(chǎn)企業(yè)提出了具體要求，增強了監(jiān)督工作的可操作性。但是有些要求比較原則化，因此，衛(wèi)生監(jiān)督員在掌握的尺度上差距較大，有必要實行量化管理。③近些年來為了經(jīng)濟的發(fā)展，一些地方保護主義盛行，給衛(wèi)生監(jiān)督工作的落實帶來了一定的難度。④權(quán)利和經(jīng)濟利益的驅(qū)動促使某些部門增加了集中審批權(quán)利的欲望。
2 對企業(yè)進行量化分級管理應(yīng)遵循的原則
2.1 與激勵機制相結(jié)合：根據(jù)管理相對人遵法守法的執(zhí)法情況以及企業(yè)自身衛(wèi)生管理和產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量控制情況，決定監(jiān)督頻次和企業(yè)信譽度，信譽極差者給予行政處罰直至吊銷衛(wèi)生許可，信譽度高者可適當(dāng)減少監(jiān)督監(jiān)測抽檢的頻次或簡化衛(wèi)生監(jiān)督的內(nèi)容，主要依靠企業(yè)自身的管理。
2.2 統(tǒng)一量化分級標(biāo)準(zhǔn)：在現(xiàn)場驗收和日常監(jiān)督過程中，制定統(tǒng)一的量化分級管理標(biāo)準(zhǔn)，盡量減少認(rèn)為的誤差，減少衛(wèi)生監(jiān)督員在監(jiān)督過程中的自由度，特別是初辦衛(wèi)生許可的生產(chǎn)企業(yè)，首次量化評分的把握度(尺度)是非常重要的，初辦衛(wèi)生許可的量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注重企業(yè)的硬件設(shè)施、建筑物、設(shè)備布局及工藝流程和質(zhì)量檢測以及衛(wèi)生管理等制度的建立；對于衛(wèi)生許可后的生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)督量化標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)注重生產(chǎn)環(huán)境、布局、工藝流程的保持和各項制度的落實情況。
2.3 以法律、法規(guī)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為第一的量化原則：在量化分級管理的過程中，具體的量化標(biāo)準(zhǔn)要以法律法規(guī)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，遵守法律程序，不能以量化評分代替法律文書，不能以量化評分行政處罰，不能因量化評分而廢棄必要的衛(wèi)生監(jiān)督程序。
2.4 制定的量化評分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)與企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品種類一致性原則：由于企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品類別各不相同，各自的衛(wèi)生規(guī)范、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品需要衛(wèi)生質(zhì)量控制的關(guān)鍵點也不盡相同，因此，為了保證量化評分標(biāo)準(zhǔn)的客觀、科學(xué)以及便于實際操作，在制定量化分級的量化評分標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)盡量照顧到不同種類的產(chǎn)品的衛(wèi)生要求。
2.5 在制定標(biāo)準(zhǔn)時既照顧到一般也要顧及到個別的原則：即使同一類健康相關(guān)產(chǎn)品其各自的衛(wèi)生要求、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品需要衛(wèi)生質(zhì)量控制的關(guān)鍵點也不盡相同，所以在制定量化評分標(biāo)準(zhǔn)時，在每一項上，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品的特點在原料、生產(chǎn)工藝的各個環(huán)節(jié)確定不同的標(biāo)準(zhǔn)。
3 量化分級管理的標(biāo)準(zhǔn)和方法
依據(jù)食品企業(yè)通用衛(wèi)生規(guī)范、保健食品衛(wèi)生規(guī)范(HAC-CP)、化妝品衛(wèi)生規(guī)范和消毒產(chǎn)品衛(wèi)生規(guī)范的要求，結(jié)合我區(qū)管企業(yè)的現(xiàn)狀及日常監(jiān)督記錄，本著服務(wù)企業(yè)、扶植企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)思想，將我區(qū)管企業(yè)分為A、B、C、D四類。
A類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)范，生產(chǎn)車間布局合理，原料庫、成品庫及工藝流程符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在90分以上者。監(jiān)督管理措施：簡化措施。
B類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理較為規(guī)范，即有衛(wèi)生管理制度、生產(chǎn)記錄、出入庫記錄、檢驗記錄；生產(chǎn)車間布局合理、工藝流程符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在80分及以上者。監(jiān)督管理措施：常規(guī)監(jiān)督。
C類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理基本規(guī)范，即有生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、產(chǎn)品說明書無不實現(xiàn)象；生產(chǎn)車間布局基本合理，工藝流程基本符合衛(wèi)生規(guī)范要求，評分在60分及以上者。監(jiān)督管理措施：強化監(jiān)督；督導(dǎo)企業(yè)加強自身管理，落實有關(guān)法律法規(guī)，要求企業(yè)的衛(wèi)生管理人員必須接受省級培訓(xùn)。
D類：標(biāo)準(zhǔn)：生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生管理不規(guī)范，生產(chǎn)車間布局不合理，工藝流程不符合衛(wèi)生規(guī)范要求，擅自改變工藝流程或生產(chǎn)場地，不配合衛(wèi)生監(jiān)督工作，評分低于60分者。監(jiān)督管理措施：停業(yè)限期改正，如仍達不到要求者，不予年審或換證。
一、現(xiàn)行法規(guī)制度框架對支付體系發(fā)展變革的主要影響
（一）中央銀行履行監(jiān)管職能面臨法律困境
隨著支付體系對經(jīng)濟金融發(fā)展重要性不斷加強，通過立法明確中央銀行監(jiān)管職能以維護支付體系安全高效運行已成為國際通行做法，特別是中央銀行對重要性支付系統(tǒng)監(jiān)管方面，各國立法已經(jīng)相當(dāng)成熟。在我國，雖然《中國人民銀行法》明確了中央銀行負(fù)有“維護支付、清算系統(tǒng)正常運行”的職能，但界定比較籠統(tǒng)，并沒有對監(jiān)管范疇、監(jiān)管程序和監(jiān)管要求進行詳細(xì)規(guī)定，由此帶來中央銀行有效履職難度。反思我國的支付系統(tǒng)制度框架設(shè)計，主要強調(diào)業(yè)務(wù)規(guī)則、系統(tǒng)運行和風(fēng)險管理的具體處理，未將強化中央銀行監(jiān)管職責(zé)統(tǒng)籌納入考慮。此外，我國中央銀行在對支付工具和支付服務(wù)主體實施監(jiān)管時，也同樣因缺乏明確的法定監(jiān)管職能和處罰措施而面臨監(jiān)管困境，在支付體系方面的履職能力受到較大制約。
（二）支付創(chuàng)新受到不同程度制約
近年來，為適應(yīng)市場需求，化解支付難點，實現(xiàn)高效的支付體系建設(shè)目標(biāo)，支付市場各方不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)流程，為社會提供更加便捷、安全的支付產(chǎn)品，但現(xiàn)行法律規(guī)章對業(yè)務(wù)合法性的法律約束影響了創(chuàng)新的實施效果。以支票業(yè)務(wù)為例，中央銀行通過建設(shè)全國支票影像交換系統(tǒng)，對支票清算結(jié)算環(huán)節(jié)進行重大創(chuàng)新，實現(xiàn)了支票全國通用。當(dāng)支票通過影像交換系統(tǒng)處理后，實物支票截留在提出行，提入行直接根據(jù)支票影像信息進行付款，這一處理方式已經(jīng)超越《票據(jù)法》以實物票據(jù)為對象的調(diào)整范圍。在現(xiàn)行法律制度尚未更新的情況下，付款銀行存在一定的法律風(fēng)險，盡管中央銀行通過規(guī)范性文件明確了支票影像信息與原實物支票具有同等的支付效力，但由于法律級次較低，不能完全化解支票影像截留的法律風(fēng)險。這直接消解了各銀行通過影像交換系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)的積極性，并影響了支票全國通用政策的實施效果。
（三）支付服務(wù)市場深化發(fā)展面臨困局
我國支付體系法規(guī)制度大多是在銀行業(yè)競爭秩序不良、市場化條件不成熟的特定歷史背景下建立的，在引導(dǎo)、規(guī)范我國支付體系建設(shè)，創(chuàng)建支付體系民族品牌的過程中發(fā)揮了重要作用，基本實現(xiàn)了支付服務(wù)市場的規(guī)范化、科學(xué)化發(fā)展，培育了一批具有影響力的支付品牌企業(yè)。但伴隨著經(jīng)濟全球化的不斷深化，作為基礎(chǔ)性金融服務(wù)市場的支付服務(wù)市場應(yīng)順應(yīng)國際化浪潮，并根據(jù)我國支付市場成熟度、金融安全需求等因素逐步開放支付服務(wù)市場，鼓勵本土企業(yè)參與全球市場競爭，分享全球化利益。但由于我國目前執(zhí)行的支付體系法規(guī)制度建立之初未全盤考慮本土企業(yè)全球化發(fā)展與外資企業(yè)準(zhǔn)入、業(yè)務(wù)拓展的關(guān)系，設(shè)計上存在一定程度的缺失，難以滿足支付服務(wù)市場對外開放的需求，難以培育具有國際市場競爭力的本土支付企業(yè)，也難以實現(xiàn)外資企業(yè)對我國支付體系建設(shè)的增進效應(yīng)。
二、國際支付體系立法的主要特點
（一）政府監(jiān)管思路調(diào)整與法律設(shè)計同步
在美國，金融立法幾乎必然與監(jiān)管思路調(diào)整同步。20世紀(jì)30年代的美國金融立法確立了美國現(xiàn)代金融監(jiān)管框架，并實現(xiàn)了長達半個世紀(jì)的金融穩(wěn)定。1999年《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的出臺標(biāo)志著金融領(lǐng)域去監(jiān)管化思潮的崛起。2008年國際金融危機后，美國反思金融監(jiān)管思路，僅在危機出現(xiàn)后的一年多內(nèi)即出臺《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》，重新調(diào)整政府與市場的關(guān)系。其中，2010年《支付、清算、結(jié)算監(jiān)管法案》作為該法案的重要組成部分，旨在強化美聯(lián)儲對支付體系的監(jiān)管職責(zé)。同時，危機后的2009年《信用卡問責(zé)責(zé)任和信息披露法》，整合了原有散落在各種法規(guī)中規(guī)范信用卡業(yè)務(wù)的零散條款，成為一部獨立完整的法律，體現(xiàn)了政府對信用卡風(fēng)險監(jiān)管逐步強化的政策演變。
（二）行業(yè)規(guī)范上升為法律法規(guī)
美國的《統(tǒng)一貨幣服務(wù)法案》是一部規(guī)范非銀行機構(gòu)從事貨幣服務(wù)行為的法律。該法案起初是由作為民間組織的統(tǒng)一州法委員會組織發(fā)起制定的一部示范法，但隨著非銀行機構(gòu)在貨幣服務(wù)市場中比重不斷上升，該部法案逐步被美國各州采納并立法生效，現(xiàn)已成為規(guī)范美國貨幣服務(wù)機構(gòu)的重要法規(guī)。該法案的制定和實施過程充分發(fā)揮了行業(yè)自律組織在法律制度建設(shè)中的積極作用，特別是在新興支付領(lǐng)域，通過自律規(guī)范引導(dǎo)鼓勵新興支付業(yè)務(wù)發(fā)展，待條件成熟后納入政府法律體系。這種先試點后推廣的法案制定流程對我國現(xiàn)行支付服務(wù)市場監(jiān)管提供了有益借鑒。
（三）重規(guī)范基本內(nèi)容，鮮少涉及具體流程
盡管各國支付體系立法遵循的法律淵源和表現(xiàn)形式不盡相同，但立法意圖和主旨思想有其共同之處，主要體現(xiàn)在幾個方面：一是明確中央銀行對支付體系的監(jiān)管職責(zé)；二是對非銀行機構(gòu)從事支付服務(wù)進行必要的市場準(zhǔn)入；三是界定支付行為當(dāng)事人的權(quán)責(zé)利；四是建立各類風(fēng)險情形及風(fēng)險承擔(dān)機制；五是強化消費者權(quán)益保護。以上內(nèi)容均通過高層級法律形式予以以確保法律效力，維護支付體系安全，提升支付體系效率。其與我國立法特點的重要差別是：國際立法中一般不涉及具體流程和操作要求的描述。
三、我國支付體系法規(guī)制度建設(shè)的原則、目標(biāo)和實現(xiàn)路徑
（一）基本原則
1 行業(yè)自律與政府監(jiān)管相結(jié)合
一是利用支付行業(yè)自律組織在成員機構(gòu)間的影響力，發(fā)揮其貼近市場的優(yōu)勢條件，積極研究零售支付市場特點、動向和發(fā)展趨勢，制定零售支付市場行業(yè)規(guī)范，鼓勵支付創(chuàng)新，約束支付風(fēng)險行為，促進支付體系發(fā)展；二是突出中央銀行在公共政策制定領(lǐng)域的有效性，著重探索支付市場整體建設(shè)方向、市場失靈干預(yù)機制，系統(tǒng)性風(fēng)險管理機制、業(yè)務(wù)邊界劃分等內(nèi)容，出臺相關(guān)法規(guī)制度，明晰涉及支付系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效運行的處理流程，進一步規(guī)范支付市場秩序、維護支付體系安全的高效運轉(zhuǎn)。
2 國際經(jīng)驗與國內(nèi)實際相結(jié)合
在構(gòu)建我國支付體系法律法規(guī)框架時，應(yīng)立足我國支付體系現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，通過借鑒國際立法經(jīng)驗，吸收適應(yīng)我國經(jīng)濟發(fā)展階段的成果，完善支付體系法制環(huán)境建設(shè)。特別是在政府監(jiān)管和市場效率的關(guān)系方面，應(yīng)充分吸取國際立法的做法，在有效控制系統(tǒng)性風(fēng)險的前提下，發(fā)揮市場資源配置的功能，鼓勵業(yè)務(wù)創(chuàng)新。在立法實施階段，我們應(yīng)充分考慮我國支付體系發(fā)展現(xiàn)狀、未來發(fā)展趨勢和現(xiàn)有法律基礎(chǔ)環(huán)境等因素，本著實事求是、尊重市場發(fā)展規(guī)律的態(tài)度，制定符合我國國情的具有前瞻性的支付體系法律制度。
3 國家利益與對外開放相統(tǒng)一
目前，我國經(jīng)濟仍處于初級發(fā)展階段，無論從發(fā)達國家發(fā)展初期的歷史經(jīng)驗來看，還是我國支付體系現(xiàn)狀來看，我國支付體系建設(shè)仍然需要較大發(fā)展空間。一方面，有利于維護我國支付市場的安全、穩(wěn)定，促進我國支付體系健康發(fā)展壯大；另一方面，有利于加快對外開放的步伐。支付安全關(guān)系一國金融安全根本，對外開放的步伐應(yīng)建立在安全保障的前提下，因此，相關(guān)立法工作應(yīng)在充分評估我國支付體系健壯程度的前提下，有步驟地實施對外開放。
（二）目標(biāo)框架
以促進支付體系健康有序發(fā)展為方向，以符合中央銀行職能定位、監(jiān)管格局為基點，以行業(yè)自律規(guī)范為基礎(chǔ)，以專業(yè)化支付、清算機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則為指導(dǎo)，構(gòu)建我國支付體系多層次的法律規(guī)范體系，實現(xiàn)支付體系的系統(tǒng)性、科學(xué)性的制度建設(shè)目標(biāo)，規(guī)范市場參與主體的支付行為和市場競爭環(huán)境，提高我國支付體系的創(chuàng)新能力、風(fēng)險防控能力，提高支付體系國際競爭力。
（三）實現(xiàn)路徑
支付體系法規(guī)制度建設(shè)主要涉及中央銀行制定的基礎(chǔ)性法規(guī)，行業(yè)自律組織制定的自律性規(guī)范文件和專業(yè)支付、清算服務(wù)機構(gòu)制定的業(yè)務(wù)處理規(guī)則。
1 基礎(chǔ)法規(guī)類
中央銀行應(yīng)根據(jù)支付體系建設(shè)原則，針對支付市場、支付系統(tǒng)、支付工具、支付機構(gòu)等方面作出原則性的規(guī)定，以部門條例的形式予以，主要明確支付行為法律地位、市場準(zhǔn)入條件、市場開放策略、監(jiān)管職能確認(rèn)、支付安全管理和基本權(quán)利義務(wù)等宏觀基礎(chǔ)層面的重大內(nèi)容，如設(shè)計中的《支付系統(tǒng)監(jiān)管條例》、《銀行卡條例》等。
2 自律公約類
關(guān)鍵詞：商業(yè)銀行;合規(guī)管理
中圖分類號：F83 文獻標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2011）05-0179-02
1 對合規(guī)工作的基本理解
合規(guī)是當(dāng)前國內(nèi)外銀行業(yè)務(wù)十分關(guān)注的一個熱點問題。從世界范圍來看,強調(diào)合規(guī)的一個重要原因是:隨著經(jīng)濟和金融國際化程度的加深,銀行面臨的經(jīng)濟金融風(fēng)險日益突出,嚴(yán)格的外部合規(guī)監(jiān)管并不能實現(xiàn)對風(fēng)險的有效管理。同時銀行業(yè)面臨的風(fēng)險出現(xiàn)了復(fù)雜化和復(fù)合強化的特征,銀行在管理風(fēng)險時,不同的風(fēng)險管理模式最終內(nèi)生出合規(guī)要求。在這種背景之下,銀行合規(guī)管理一方面需要滿足監(jiān)管當(dāng)局和同業(yè)共同遵守的最低要求,更重要的是需要建立能夠很好管理其風(fēng)險的內(nèi)部合規(guī)機制和模式。
對于合規(guī)來講,合規(guī)具有雙重含義:一是銀行的內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則要符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)準(zhǔn)則;二是內(nèi)部管理制度得到實際執(zhí)行。其中的“規(guī)”主要包括立法機構(gòu)和監(jiān)管機構(gòu)的基本法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,市場慣例,行業(yè)協(xié)會制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,以及適用于銀行職員的內(nèi)部行為準(zhǔn)則等。實踐表明,外部的法規(guī)必須轉(zhuǎn)化為銀行的內(nèi)部標(biāo)準(zhǔn)并在內(nèi)規(guī)中得以體現(xiàn)和貫徹、遵守實行,外部合規(guī)性監(jiān)管不應(yīng)該、事實上也不可能替代銀行內(nèi)部的合規(guī)風(fēng)險管理,有效的合規(guī)性監(jiān)管必須以健全、高效的銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制為基礎(chǔ),加強銀行合規(guī)風(fēng)險管理機制建設(shè)更是日顯重要,而監(jiān)管者應(yīng)將更多的精力放在監(jiān)管銀行的內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況上。遵守銀行內(nèi)部規(guī)章制度對于防范道德風(fēng)險和操作風(fēng)險具有重要的意義。
基于對合規(guī)的上述理解,搞好合規(guī)工作必須以下面幾個理念為基本出發(fā)點:
第一,必須將合規(guī)工作貫徹到工作流程中。遵循法規(guī)必須在經(jīng)營管理各項工作流程中完成,因此,應(yīng)基于流程來管理合規(guī)風(fēng)險,即必須建立合規(guī)要求與業(yè)務(wù)流程的對應(yīng)關(guān)系,在各項業(yè)務(wù)流程中充分貫徹各項合規(guī)要求。
第二,必須從系統(tǒng)性角度抓好合規(guī)工作。合規(guī)風(fēng)險管理是一項系統(tǒng)的工作,涉及到職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、績效考核、企業(yè)文化等方方面面,因此,應(yīng)從改善內(nèi)部環(huán)境、主動評估識別合規(guī)風(fēng)險、有效控制合規(guī)風(fēng)險、監(jiān)督評價風(fēng)險、報告合規(guī)風(fēng)險等方面系統(tǒng)抓起。
第三,合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的企業(yè),每時每刻都面臨著風(fēng)險,都需要管理風(fēng)險。所以說合規(guī)管理必須是一個持續(xù)性過程。
第四,內(nèi)部合規(guī)管理必須全員參與。因為銀行的風(fēng)險管理涉及到銀行經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)和眾多人員,既涉及合規(guī)管理部門,也涉及各業(yè)務(wù)部門;既涉及管理層,更涉及一般員工,并且必須有很好的風(fēng)險管理文化,才可能有好的合規(guī)風(fēng)險管理體系與機制。因此,內(nèi)部合規(guī)管理必須是領(lǐng)導(dǎo)高度重視,全員參與。
2 對法律合規(guī)部門建設(shè)的設(shè)想
從國內(nèi)外情況來看,合規(guī)部門分為“小合規(guī)”模式與“大合規(guī)”模式。所謂“小合規(guī)”模式是指合規(guī)部門主要圍繞銀行制度的制定,以審核、檢查、評估銀行制度是否符合法律、法規(guī)和準(zhǔn)則為工作重點;所謂“大合規(guī)”模式是指除“小合規(guī)”內(nèi)容外,合規(guī)部門還有檢查監(jiān)督本行制度職責(zé),既負(fù)責(zé)制度制定的合規(guī)管理,也負(fù)責(zé)制度執(zhí)行的合規(guī)管理。商業(yè)銀行系統(tǒng)采取了與法律事務(wù)合署辦公的“大合規(guī)”模式。因此,銀行法律合規(guī)部門的職能應(yīng)主要集中在如何確保法律法規(guī)、監(jiān)管要求、全行制度制定管理和制度在全行層面如何得到有效貫徹實施上。
2.1 法律事務(wù)方面
（1）為管理層提供法律顧問服務(wù),對全行重大決策和重點項目提供專項法律服務(wù);
（2）根據(jù)業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的需要,參與新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計,進行法律可行性論證和交易法律結(jié)構(gòu)的設(shè)計;
（3）負(fù)責(zé)全行標(biāo)準(zhǔn)格式合同的制定、修改、清理等工作;
（4）負(fù)責(zé)審核全行非標(biāo)準(zhǔn)格式合同、協(xié)議及其他法律性文件,起草重要業(yè)務(wù)合同文本,并負(fù)責(zé)對其要素含意的解釋;
（5）負(fù)責(zé)全行民事案件和仲裁案件的管理、指導(dǎo),管理并參與處理經(jīng)濟糾紛訴訟、仲裁案件、被訴案件,配合有關(guān)部門處理各種法律糾紛;
（6）對不良資產(chǎn)重大清收案件和疑難案件提供法律技術(shù)援助;
（7）承辦外聘法律顧問、訴訟律師的審查、報批及日常工作聯(lián)系等管理工作;
（8）負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營活動提供法律咨詢意見,向行領(lǐng)導(dǎo)提供法律信息和建議;
（9）管理全行知識產(chǎn)權(quán)工作;
（10）負(fù)責(zé)全行法制宣傳教育和法律培訓(xùn)。
2.2 合規(guī)管理方面
（1）負(fù)責(zé)牽頭全行內(nèi)部控制與合規(guī)體系的建立與維護；
（2）負(fù)責(zé)對外部法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度進行識別,組織全行定期對規(guī)章制度進行有效性清理；
（3）負(fù)責(zé)對全行規(guī)章制度和各部門內(nèi)部擬訂的規(guī)章制度進行合法合規(guī)性審查；
（4）負(fù)責(zé)牽頭組織對全行各級機構(gòu)法律法規(guī)和規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行合規(guī)檢查；
（5）負(fù)責(zé)全行合規(guī)風(fēng)險報告的管理。
2.3 反洗錢管理方面
（1）統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)和檢查全行反洗錢工作;
（2）組織落實涉及洗錢交易信息的采集、分析、統(tǒng)計和報送工作,對涉嫌洗錢行為實施監(jiān)控。
2.4 其他法律合規(guī)事務(wù)
（1）制定和落實授權(quán)管理制度,管理授權(quán)合規(guī)工作,集中辦理授權(quán)書的制作工作;
（2）完成行領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
另外,由于操作風(fēng)險管理與合規(guī)和內(nèi)控關(guān)系比較密切,從中國銀行、工商銀行等其他銀行經(jīng)驗來看,也可以納入合規(guī)部統(tǒng)一管理。
在崗位設(shè)置和編制確定上,從精簡原則考慮,法律合規(guī)部可下設(shè)三個崗位:法律事務(wù)崗、合規(guī)管理崗、綜合事務(wù)崗。法律事務(wù)崗編制2人,主要負(fù)責(zé)法律事務(wù)、合同管理等;合規(guī)管理崗編制2人,負(fù)責(zé)內(nèi)控和操作風(fēng)險管理、合規(guī)報告授權(quán)管理等;綜合事務(wù)崗編制1人,負(fù)責(zé)反洗錢、檔案管理等。
3 對做好法律合規(guī)工作的建議
3.1 合規(guī)管理的目標(biāo)
法律合規(guī)部成立以后,法律咨詢審查（含授信法律審查）、合同管理、訴訟案件管理、合規(guī)管理（可以包括證照印章歸口管理）、規(guī)章制度審查、授權(quán)、反洗錢、法律宣傳培訓(xùn)和知識產(chǎn)權(quán)保護等職能,要統(tǒng)一歸并到法律合規(guī)部門,實行集中管理。目標(biāo)是建立“統(tǒng)一指導(dǎo)、分散管理、職責(zé)明確、運行有效”的合規(guī)管理體系,形成對合規(guī)風(fēng)險不斷識別、評估、監(jiān)控和報告的動態(tài)過程和機制,確保經(jīng)營符合法律、法規(guī)、規(guī)章和監(jiān)管部門要求,確保審慎經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展,并力爭在一至兩年內(nèi),把合規(guī)工作做成當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)的典范。
3.2 實現(xiàn)合規(guī)管理的方法
一是完善架構(gòu),明確職責(zé),建立高素質(zhì)合規(guī)管理隊伍。按總行的要求和安排,在組織架構(gòu)中增加法律合規(guī)部,界定合規(guī)部門與其他部門的關(guān)系。搭建法律和合規(guī)事務(wù)運行基礎(chǔ),在人力資源上給予保證。
二是建立合規(guī)管理組織、制度、報告路線。法律合規(guī)部擬定全行合規(guī)管理工作機制,歸口管理相關(guān)部門的合規(guī)管理工作,建立各部門和分支行的專、兼職合規(guī)經(jīng)理隊伍,為開展工作提供必要條件。根據(jù)合規(guī)風(fēng)險處置的先后順序,制定合規(guī)管理流程,出臺《合規(guī)管理實施細(xì)則》,并按規(guī)定認(rèn)真做好合規(guī)風(fēng)險識別、評估和化解工作,切實履行各項合規(guī)管理職責(zé),切實履行合規(guī)報告制度。
三是出臺一系列合規(guī)事務(wù)配套制度。制定或完善《規(guī)章制度管理實施細(xì)則》、《證照管理實施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)印章管理實施細(xì)則》、《業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理實施細(xì)則》、建立健全規(guī)章制度和新業(yè)務(wù)的合規(guī)審查機制,明確證照管理和印章管理工作的職責(zé)分工和工作流程,加強業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)管理,從源頭上確保業(yè)務(wù)經(jīng)營依法合規(guī)。
四是出臺一系列法律事務(wù)配套制度。制定或完善《合同管理實施細(xì)則》、《律師聘用管理實施細(xì)則》、《訴訟案件管理實施細(xì)則》,對合同的起草、談判、審查、訂立、履行及檔案保管等進行規(guī)范、監(jiān)督;規(guī)范全行各類訴訟行為和律師聘用工作,最大限度地維護本行合法權(quán)益。
五是強化反洗錢管理工作。反洗錢是合規(guī)風(fēng)險管理的重要組成部分,要充分認(rèn)識反洗錢工作的重要性和緊迫性,應(yīng)以《反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》及《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》等監(jiān)管法規(guī)為契機制定或完善《反洗錢實施細(xì)則》,加強對反洗錢工作的人員配置和支持,加大可疑資金交易識別和分析力度,加強與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)的溝通,及時匯報反洗錢工作的進展情況,爭取監(jiān)管機構(gòu)對本行反洗錢工作的理解、支持和指導(dǎo),進一步推動反洗錢工作,維護全國性股份制銀行良好聲譽和形象。
六是提高合規(guī)檢查評價的有效性。合規(guī)檢查評價是合規(guī)管理體系中的重要驅(qū)動力,應(yīng)把合規(guī)檢查作為合規(guī)部門一項常規(guī)工作來抓,建立定期的合規(guī)檢查評價機制,提高合規(guī)檢查的計劃性、持續(xù)性和有效性。合規(guī)部門定期組織對全行業(yè)務(wù)部門、機構(gòu)、網(wǎng)點不同層次的多維合規(guī)性檢查,以便發(fā)現(xiàn)問題,及時采取糾正和預(yù)防措施,持續(xù)改進。要在合規(guī)檢查評價的基礎(chǔ)上,建立合規(guī)管理的考評機制并執(zhí)行問責(zé)制,對合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)行為要嚴(yán)肅追究責(zé)任;并實行檢查和整改責(zé)任制,切實提高檢查質(zhì)量。同時應(yīng)考慮將合規(guī)檢查評價結(jié)果與績效考核掛鉤,通過發(fā)揮績效考核的導(dǎo)向作用,促使各級機構(gòu)加強合規(guī)經(jīng)營管理。
七是強化合規(guī)宣傳、教育和培訓(xùn)。按照全員參與的原則,合規(guī)管理部門要開展針對合規(guī)管理人員和全行人員的不同層次的宣傳、教育和培訓(xùn)。對合規(guī)管理人員加強法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn),確保從業(yè)人員具備應(yīng)有的適當(dāng)?shù)膶I(yè)素質(zhì)。對其他員工負(fù)責(zé)提供關(guān)于操作執(zhí)行中相關(guān)的法律、監(jiān)管規(guī)定、內(nèi)部規(guī)章制度等方面的培訓(xùn),提高執(zhí)行規(guī)章制度的能力,確保內(nèi)外部的制度規(guī)定切實得到貫徹落實。
八是大力營造良好的合規(guī)文化。合規(guī)管理是一項龐大的系統(tǒng)工程,需要銀行高級管理層的支持,各部門的大力協(xié)作和配合,全體員工的積極參與。良好的合規(guī)環(huán)境是有效實施合規(guī)管理的前提和基礎(chǔ)。通過加大宣傳教育,讓所有員工了解和掌握合規(guī)管理的知識,提高全行員工對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識和理解,大力營造“開動腦筋辦銀行、規(guī)規(guī)矩矩辦銀行、扎扎實實做銀行”為準(zhǔn)則的風(fēng)險文化內(nèi)涵。培育創(chuàng)造良好的內(nèi)控環(huán)境,提高全員合規(guī)風(fēng)險意識,在全行范圍內(nèi)培養(yǎng)一種全員參與、共同提高、持續(xù)改進的風(fēng)險文化。
3.3 合規(guī)管理的重點
眾所周知,合規(guī)風(fēng)險是其他風(fēng)險發(fā)生的誘因,也是操作風(fēng)險發(fā)生的主要原因,內(nèi)部控制是對所有風(fēng)險進行防范和控制的基礎(chǔ),其中對操作風(fēng)險的控制是防范其他風(fēng)險的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制三目標(biāo)之一是遵循性目標(biāo)（合規(guī)目標(biāo)）,合規(guī)管理是為實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo),對合規(guī)風(fēng)險進行識別、評估、監(jiān)測、報告的過程。二是操作風(fēng)險控制體系涵蓋了合規(guī)風(fēng)險管理體系,在操作風(fēng)險控制體系建設(shè)中,必須對所有環(huán)節(jié)中的操作風(fēng)險進行系統(tǒng)識別與評估,有針對性地加強控制。
近年來,國內(nèi)外銀行日益重視合規(guī)管理工作,以風(fēng)險為本的合規(guī)管理做法已經(jīng)獲得全球銀行業(yè)的普遍認(rèn)同。銀監(jiān)會頒布的《指引》更是表明了我國監(jiān)管機構(gòu)大力推進銀行合規(guī)管理的監(jiān)管態(tài)度,銀監(jiān)會已將銀行合規(guī)管理由原則性的倡導(dǎo)轉(zhuǎn)為具體的監(jiān)管要求,并在《指引》中第十八條第五款明確“組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南,并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性,為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)”。
針對廣告制作、審核及流程管理不足，我公司已經(jīng)針對廣告工作制定了《關(guān)于進一步規(guī)范XX公司廣告制作、審核及等相關(guān)流程的規(guī)定》，要求廣告部及相關(guān)管理人員認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格執(zhí)行；要求廣告部將廣告制作、審核和推廣流程做好日常工作記錄，并在每季度上交工作總結(jié)報告，并認(rèn)真查找自身工作的不足與問題，及時進行調(diào)整、糾正，并上報上級領(lǐng)導(dǎo)。并已將廣告監(jiān)督形成詳細(xì)的條例，納入公司管理規(guī)章制度中。
在油田開發(fā)后期，隨著開采、開發(fā)難度日益加大，投入產(chǎn)出矛盾日益突出，成本控制難度進一步加大，這些日益增多的問題和矛盾為油田提升經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，提出了新挑戰(zhàn)和新要求，為扭轉(zhuǎn)這種被動局面，油田企業(yè)必須全方位地加大成本控制力度，作為占油氣生產(chǎn)總成本20%左右的人工成本越來越成為制約油田企業(yè)科學(xué)持續(xù)發(fā)展的一大難題。因此，油田企業(yè)要實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益最大化，就必須對人工成本進行科學(xué)、有效的管理，確保經(jīng)濟效益增長的前提下，尋求人工成本投入最佳的途徑，提高人工成本投入產(chǎn)出效率。
為實現(xiàn)人工成本的有效控制，并將人工成本管好、用好，發(fā)揮人工成本在生產(chǎn)經(jīng)營中的激勵、約束和保障作用。筆者認(rèn)為應(yīng)從以下幾方面對現(xiàn)行的人工成本業(yè)務(wù)流程實施再造，以扭轉(zhuǎn)人工成本管理無序的局面。
一、建立人工成本管理機構(gòu)
為加強人工成本管理，實施有效的人工成本控制，更好地與集團公司對接，保證人工成本指標(biāo)在預(yù)算內(nèi)運行，油田企業(yè)成立了人工成本管理項目組。人工成本管理項目組主要負(fù)責(zé)人工成本管理辦法的制定，人工成本預(yù)算（計劃）的編制，核定下達人工成本計劃，定期進行人工成本分析，監(jiān)督、檢查各單位人工成本計劃執(zhí)行情況等工作，同時，為避免對人工成本管理工作有條不紊，還需要明確各職能部門分工、職責(zé)和工作流程。
二、進行業(yè)務(wù)目標(biāo)分析
業(yè)務(wù)目標(biāo)分析，主要包括經(jīng)營目標(biāo)分析，財務(wù)目標(biāo)分析，合規(guī)目標(biāo)分析。經(jīng)營目標(biāo)分析主要分析企業(yè)是否根據(jù)上級下達的生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)，制定合理控制人工成本和提高人工成本使用效率的措施，企業(yè)的員工結(jié)構(gòu)、數(shù)量是否與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)，企業(yè)是否建立有效的激勵機制，以及因激勵和約束機制不健全，人工成本使用效率低下，影響員工積極性和隊伍穩(wěn)定等風(fēng)險；財務(wù)目標(biāo)分析主要是分析財務(wù)部門對人工成本核算是否真實、準(zhǔn)確、完整，對人工成本概念、范圍理解是否有誤，以及未按規(guī)定核算導(dǎo)致信息失真，可能造成人工成本失控等風(fēng)險；合規(guī)目標(biāo)分析主要分析工資、福利、保險等是否符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及中石化、油田的規(guī)章制度，勞動報酬的支付是否建立在勞動合同的基本之上，勞動合同是否符合《勞動法》和《勞動合同法》的有關(guān)規(guī)定，以及違反工資、保險、福利等法律、法規(guī)受到處罰和違反合同約定，引起勞動爭議及法律訴訟導(dǎo)致賠償、遭受處罰等增大企業(yè)人工成本、影響企業(yè)聲譽等風(fēng)險。
三、進行業(yè)務(wù)流程步驟與控制點分析
在對業(yè)務(wù)目標(biāo)進行深入分析的基礎(chǔ)上，要實現(xiàn)人工成本的有效控制，還必須對本單位人工成本內(nèi)部控制情況進行認(rèn)真梳理，理清控制點和責(zé)任部門，并對人工成本業(yè)務(wù)流程的步驟和控制節(jié)點進行分析，明白人工成本控制的關(guān)鍵點在什么地方，以做到有的放矢。人工成本業(yè)務(wù)流程步驟包括：
1、用工計劃制定與下達。用工計劃是實施人工成本管理的基礎(chǔ)和依據(jù)，根據(jù)法律、法規(guī)和油田發(fā)展戰(zhàn)略，油田制定人力資源總體規(guī)劃及年度用工計劃。各單位根據(jù)油田的人力資源總體規(guī)劃和年度用工計劃，制定本單位的用工管理辦法及用工指標(biāo)具體分解方案，并組織實施。在用工計劃制定與下達業(yè)務(wù)流程中主要包括用工計劃編制、用工計劃分解、用工控制三個環(huán)節(jié)。
2、薪酬福利政策的制定和落實。薪酬福利政策的優(yōu)劣是吸納員工、留住員工、減少勞資糾紛、提高員工工作積極性、實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展所需要的核心競爭力的關(guān)鍵，關(guān)系到企業(yè)的發(fā)展。好的薪酬福利政策能增強員工的歸宿感和對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)同和支持。因此，制定和落實好薪酬福利制度對企業(yè)來說具有重要的現(xiàn)實意義。在薪酬福利政策的制定和落實業(yè)務(wù)流程中主要包括建立完善分配制度、制定薪酬支付辦法、制定社會保險、住房等福利制度四個環(huán)節(jié)。
3、實施人工成本管理。人工成本管理是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，圍繞勞動者所發(fā)生的全部費用進行界定、核算、支付、調(diào)整等一系列管理行為。對油田來說，人工成本管理基本原則是：細(xì)化人工成本統(tǒng)計范圍和口徑，規(guī)范相關(guān)費用支出標(biāo)準(zhǔn)，完善統(tǒng)計分析制度，增強數(shù)據(jù)信息的真實性和準(zhǔn)確性；按照分級管理、分類調(diào)控的原則，明確人工成本管理部門和職責(zé)，建立分工明確、協(xié)調(diào)配合的工作機制；不斷強化人工成本預(yù)算管理，健全年度預(yù)算、統(tǒng)計分析、監(jiān)控預(yù)警、年度考核的管理制度，增強各單位人工成本調(diào)控的自覺性和主動性。在實施人工成本管理業(yè)務(wù)流程中主要包括勞動合同管理、考勤管理、編制人工成本預(yù)算、工資發(fā)放與核算、進度控制、統(tǒng)計上報六個環(huán)節(jié)。
隨著醫(yī)療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫(yī)療護理質(zhì)量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權(quán)益，防止醫(yī)療糾紛的發(fā)生，我們根據(jù)我院病區(qū)的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責(zé)任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權(quán)益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫(yī)護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發(fā)生?，F(xiàn)報告如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料 我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學(xué)歷者有10人，大專學(xué)歷者有21人，中專學(xué)歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數(shù)的40%。
1.2 方法
1.2.1 加強護士的法律意識教育 組織護士學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關(guān)的法律法規(guī)；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。
1.2.2 建立合理規(guī)范合理的告知制度 根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合臨床護理工作中的經(jīng)驗與教訓(xùn)，制定能保證醫(yī)療護理知情權(quán)得到落實的制度。
1.2.3 制定完善的護理服務(wù)流程規(guī)范 如入院流程、手術(shù)病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質(zhì)控小組成員對告知內(nèi)容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。
2 明確護理告知的內(nèi)容
2.1 入院時的告知內(nèi)容 患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統(tǒng)的告知，如介紹病區(qū)環(huán)境及住院須知，規(guī)章制度；科主任、護士長、管床醫(yī)生和責(zé)任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關(guān)內(nèi)容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執(zhí)行。
2.2 公示告知 其優(yōu)點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫(yī)護人員的工作量，如醫(yī)院簡介、就醫(yī)指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩(wěn)定性，對于文化程度較低的就醫(yī)人員，理解上可能存在一定的問題。 轉(zhuǎn)貼于
3 效果評價
因我院是一所綜合性的企業(yè)醫(yī)院，每月出院的病人平均為180～200人次，護理部每月向150個出院病人發(fā)放問卷調(diào)查表，調(diào)查的內(nèi)容有護士的工作態(tài)度、責(zé)任心、專業(yè)技術(shù)水平、對疾病知識的講解、護理措施的實施情況、最滿意的護士及醫(yī)生、出院的健康指導(dǎo)等15項指標(biāo)，以了解患者對護理工作的滿意度。經(jīng)統(tǒng)計，2008～2009年患者對護理工作的滿意度為90%，而通過實施護理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護理糾紛，僅有護理投訴4例；2010年無護理糾紛，護理投訴僅2例。由此可見，實施護理告知程序，可減少護理糾紛，提高患者對護理工作的滿意度。
4 討論
4.1 臨床護理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現(xiàn)了護理人員應(yīng)該履行的告知義務(wù)及知情權(quán)，同時也給予患者技術(shù)性的建議和專業(yè)指導(dǎo)[2]，體現(xiàn)了以患者為中心的管理模式，積極調(diào)動了患者及家屬主動配合護理工作的積極性，是減少護患糾紛的重要手段。
4.2建立健全的規(guī)章制度是護士正確履行告知義務(wù)，減少護理糾紛的根本保證。護理工作是一種高風(fēng)險職業(yè)，要防范風(fēng)險事件的發(fā)生，就必須用制度來規(guī)范、約束各項護理活動，而護理管理體制正是護理安全的核心[3]。我院根據(jù)各種相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，完善規(guī)章制度，制定工作流程，使護理工作具體化、制度化、程序化，保證護理專業(yè)信息的準(zhǔn)確性，有利于提高護士的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使護士在告知過程中有章可循，護理管理監(jiān)督有據(jù)可依，以便最大限度地減少護理安全隱患，從而真正減少護理糾紛的發(fā)生。
有效地實施護理告知程序，使護理工作變得積極主動，既保障了醫(yī)護人員自身的權(quán)益及病人的知情同意權(quán)，增進了護患之間的感情，同時也讓護理人員獲得了成就感，使醫(yī)護工作質(zhì)量明顯提高，護理糾紛發(fā)生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
參考文獻
隨著醫(yī)療事故處理條例的出臺，患者的自我保護意識不斷增強，并對醫(yī)療護理質(zhì)量及安全問題有了更新的要求[l]。為了維護患者的合法權(quán)益，防止醫(yī)療糾紛的發(fā)生，我們根據(jù)我院病區(qū)的護理特點，實施了護理告知程序，取得了良好的效果。該程序不僅增強了護理人員的責(zé)任心和法律意識，而且充分尊重了患者的合法權(quán)益，提高了患者及家屬的滿意度，從而縮短了醫(yī)護人員與患者之間的距離，減少和避免了護患糾紛的發(fā)生?，F(xiàn)報告如下：
1 資料與方法
1.1 一般資料 我院共有床位120張，護理人員47人，年齡在19～47歲之間。其中，主管護師為9人，護理師為28人，護士為10人；本科學(xué)歷者有10人，大專學(xué)歷者有21人，中專學(xué)歷者有8人；最長工齡為25年，最短為1年；1～5年的護士有15人，占臨床一線護士總數(shù)的40%。
1.2 方法
1.2.1 加強護士的法律意識教育 組織護士學(xué)習(xí)《醫(yī)療事故處理條例》、《護士法》、《刑法》等相關(guān)的法律法規(guī)；每年進行1次法律知識的考核，成績合格者方可上崗。
1.2.2 建立合理規(guī)范合理的告知制度 根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，并結(jié)合臨床護理工作中的經(jīng)驗與教訓(xùn)，制定能保證醫(yī)療護理知情權(quán)得到落實的制度。
1.2.3 制定完善的護理服務(wù)流程規(guī)范 如入院流程、手術(shù)病人流程、危重病人流程等，科護長及科室質(zhì)控小組成員對告知內(nèi)容進行定期與不定期的抽查，從而使告知程序制度化、科學(xué)化、規(guī)范化。
2 明確護理告知的內(nèi)容
2.1 入院時的告知內(nèi)容 患者入院時，首先由接診護士對病人進行系統(tǒng)的告知，如介紹病區(qū)環(huán)境及住院須知，規(guī)章制度；科主任、護士長、管床醫(yī)生和責(zé)任護士及科主任查房時間；介紹治療、作息、探視、就餐時間。了解患者的身心需要，耐心聽取并解答患者及家屬的詢問，把相關(guān)內(nèi)容向患者及家屬說明并得到患者的同意后方可執(zhí)行。
2.2 公示告知 其優(yōu)點是具有廣而告之的作用，可以減少部分醫(yī)護人員的工作量，如醫(yī)院簡介、就醫(yī)指南、收費查詢、藥理信息、就診手冊等。缺點是告知的對象不具有穩(wěn)定性，對于文化程度較低的就醫(yī)人員，理解上可能存在一定的問題。
3 效果評價
因我院是一所綜合性的企業(yè)醫(yī)院，每月出院的病人平均為180～200人次，護理部每月向150個出院病人發(fā)放問卷調(diào)查表，調(diào)查的內(nèi)容有護士的工作態(tài)度、責(zé)任心、專業(yè)技術(shù)水平、對疾病知識的講解、護理措施的實施情況、最滿意的護士及醫(yī)生、出院的健康指導(dǎo)等15項指標(biāo)，以了解患者對護理工作的滿意度。經(jīng)統(tǒng)計，2008～2009年患者對護理工作的滿意度為90%，而通過實施護理告知程序后，2010年患者的滿意度為96.7%，滿意度有了明顯的提高，并且，2008～2009年無護理糾紛，僅有護理投訴4例；2010年無護理糾紛，護理投訴僅2例。由此可見，實施護理告知程序，可減少護理糾紛，提高患者對護理工作的滿意度。
4 討論
4.1 臨床護理告知貫穿于患者診療的全過程，充分體現(xiàn)了護理人員應(yīng)該履行的告知義務(wù)及知情權(quán)，同時也給予患者技術(shù)性的建議和專業(yè)指導(dǎo)[2]，體現(xiàn)了以患者為中心的管理模式，積極調(diào)動了患者及家屬主動配合護理工作的積極性，是減少護患糾紛的重要手段。
4.2建立健全的規(guī)章制度是護士正確履行告知義務(wù)，減少護理糾紛的根本保證。護理工作是一種高風(fēng)險職業(yè)，要防范風(fēng)險事件的發(fā)生，就必須用制度來規(guī)范、約束各項護理活動，而護理管理體制正是護理安全的核心[3]。我院根據(jù)各種相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，完善規(guī)章制度，制定工作流程，使護理工作具體化、制度化、程序化，保證護理專業(yè)信息的準(zhǔn)確性，有利于提高護士的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使護士在告知過程中有章可循，護理管理監(jiān)督有據(jù)可依，以便最大限度地減少護理安全隱患，從而真正減少護理糾紛的發(fā)生。
有效地實施護理告知程序，使護理工作變得積極主動，既保障了醫(yī)護人員自身的權(quán)益及病人的知情同意權(quán)，增進了護患之間的感情，同時也讓護理人員獲得了成就感，使醫(yī)護工作質(zhì)量明顯提高，護理糾紛發(fā)生率明顯降低，病人滿意度不斷上升，從而使患者在診療期間得到了更加安全、有序、優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
參考文獻
