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篇1

中國傳統(tǒng)文化蘊涵著豐富的體育倫理思想，能較好地協(xié)調(diào)古人從事體育活動的價值和利益關(guān)系，反映時代精神。 然而，進(jìn)入高度發(fā)達(dá)的今天，以倫理道德為重心的古代體育倫理思想在現(xiàn)代社會的各種影響下出現(xiàn)了一定的弱化和衰退，嚴(yán)重地制約著現(xiàn)代體育的健康持續(xù)發(fā)展。為了建立更為合理、有效的體育道德規(guī)范，我們有必要對我國古代體育倫理思想的文化精神和歷史淵源進(jìn)行探析，并采取揚棄和內(nèi)省的方式，實現(xiàn)體育倫理思想在新時期的繼承與創(chuàng)新。[1]

1　倫理政治型文化與中國古代體育倫理思想

“一定思想文化、價值觀念，是一定社會經(jīng)濟(jì)和政治的產(chǎn)物?！盵2]中國傳統(tǒng)文化是中國專制社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系和政治關(guān)系的反映。在漫長的中國封建社會里，始終是以封閉、分散的自然經(jīng)濟(jì)為主要生產(chǎn)方式。這種自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，老百姓思想封閉，因循守舊，其活動基本限制在家庭范圍內(nèi)，從而決定了中國傳統(tǒng)文化別強(qiáng)調(diào)宗親血緣和家庭倫理思想。并散射開來，要求在整個社會建立一種有禮有序，和睦相處的人身依附關(guān)系，以維護(hù)封建社會的穩(wěn)定。

在政治結(jié)構(gòu)上，至周朝起，中國封建社會就建立了一套體系完整、等級森嚴(yán)的宗法制度。所謂宗法制度，就是以血緣家族為出發(fā)點，通過“家國同構(gòu)”的組織建構(gòu)和“由家及國”、“移孝作忠”的價值導(dǎo)向，達(dá)到族權(quán)鞏固王權(quán)，宗統(tǒng)保護(hù)政統(tǒng)的目的。[3]表現(xiàn)為對內(nèi)以血緣親疏維系政治等級序列，對外用分封制(姓氏和親戚)和宗廟祭祀制度來維護(hù)和鞏固統(tǒng)治。實質(zhì)上，封建統(tǒng)治階級大肆宣揚“家天下”“宗主即君主”思想的背后，只是借助根植于人們內(nèi)心深處的家庭倫理和血親道德對其思想的制約作用，使人們自覺遵守儒家的“綱理倫?！焙汀岸Y制”思想，達(dá)到維護(hù)專制統(tǒng)治的目的。由此可見，倫理道德在社會秩序的建構(gòu)和調(diào)節(jié)中具有至關(guān)重要的意義。

自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，等級森嚴(yán)的宗法制度，最終決定了中國傳統(tǒng)文化以世間倫理綱常、現(xiàn)實專制統(tǒng)治為指導(dǎo)思想和行動的主要價值取向，具有明顯的倫理性和政治性特征。中國古代體育正是在這種文化背景下產(chǎn)生，與其說是被倫理政治型文化深刻影響，不如說古代體育已經(jīng)成為一種道德教化、禮儀培養(yǎng)的政治工具:古代禮射有嚴(yán)格的禮儀程序和等級規(guī)定，旨在“明人倫，知禮法”;儒家主張“文武兼?zhèn)洹保淠康脑谟谔嵘赖滦摒B(yǎng)，成為君子、圣人;武林各派首倡“武德”，以匡扶正義、捍衛(wèi)祖國為己任;岳飛背負(fù)“精忠報國”之志，拼死沙場，不吝其生……[4]由此可見，傳統(tǒng)文化的倫理政治思想已深深滲透到我國古代體育中，使古代體育倫理思想處處體現(xiàn)“求善”“求治”的意蘊，表現(xiàn)了儒家“仁愛”“禮治”精神。而古代體育過于強(qiáng)調(diào)其倫理內(nèi)涵和政治功用，弱化了競技體育應(yīng)有的激烈、競爭的本質(zhì)特征，與宗教、軍事、醫(yī)學(xué)等的緊密結(jié)合又加劇了這種傾向，后逐漸發(fā)展成為與西方體育風(fēng)格迥異的“哲學(xué)體育”。

2　古代體育倫理思想的基本文化精神

2.1　天人合一—自然、人文的和諧統(tǒng)一　博大精深、意蘊深遠(yuǎn)的“天人合一”思想是中國傳統(tǒng)文化的基本精神。畢業(yè)論文 古代體育作為倫理、政治的附屬物，始終以“天人合一”為思想主線，注重人與自然、社會的和諧統(tǒng)一。

“天人合一”思想是中國傳統(tǒng)文化的基本思維模式，也是古代體育活動的主體價值所在。所謂“損膚不孝”、“生以養(yǎng)存”，古人從事體育活動之目的在于修身養(yǎng)性、立身治世，與自然、社會保持一種和諧或穩(wěn)態(tài)，體現(xiàn)了對人自身終極的人文關(guān)懷。這種人文關(guān)懷在一定程度上淡化了體育的競爭和博弈意識，有利于培養(yǎng)運動員尊重對手、關(guān)愛生命的可貴品質(zhì)，對中國體育形成友誼第一，比賽第二的集體主義精神具有積極意義。然而，我們應(yīng)看到，“天人合一”所倡導(dǎo)的人與自然的內(nèi)外和諧與平衡，一定程度上削弱了對力量、速度和高度等體育因素的追求，背離了競技體育固有的競爭、拼搏的本質(zhì)特征，促使古代體育活動朝著重道德教化，輕競技對抗的方向發(fā)展。

同時，我們也應(yīng)看到，儒家“尚德不尚力”過于看中體育的政治功能，道家“尚柔守雌”而完全脫離社會，人們在儒道兩家思想的交織影響下，往往安于現(xiàn)狀、守柔不爭，表現(xiàn)出與西方的武士精神、決斗風(fēng)范大相徑庭的大陸民族依附性特征，古代體育作為封建道德法則的形式而存在，則表現(xiàn)出了競技性的缺失，表演性和技巧性的冗余，中國古代體育在封建思想的束縛和壓抑下畸形發(fā)展，不可能全方位地走向世界。

2.2　和合中庸—以和為貴的處事準(zhǔn)則　“天人合一”思想強(qiáng)調(diào)人與自然、社會的融會貫通，由此便形成了中華文化和合的思想觀念。“和”是指異質(zhì)因素的共處;“合”指異質(zhì)因素的融會貫通。中華文化和合思想極具辨證思維，它積極地看待自然與人文、社會的差異和矛盾，提倡發(fā)揮不同個體的積極作用，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)整體的和諧發(fā)展。反映在體育倫理思想上，主張科學(xué)地吸納不同流派的倫理精髓，通過異質(zhì)文化內(nèi)部的磨合、交融，達(dá)到外部的整體和諧?？v觀我國古代體育倫理思想，是以哲學(xué)文化為背景，儒道倫理共存互補(bǔ)為主線，援引陰陽五行說，兼揉法、墨、釋、醫(yī)諸家的倫理綜合。體育倫理領(lǐng)域這種“兼容并蓄”的博懷，正是源于中華文化的和合思想觀念。故今天我們?nèi)阅芨惺艿焦糯w育倫理思想中，既重事功，主張“不仕無義”，又崇尚淡泊名利，行走江湖的俠義情懷;既倡導(dǎo)儒家“仁”“禮”倫理道德學(xué)說，又傾心于道家清心寡欲養(yǎng)生理論。

和合思想在儒家和諧理論中表現(xiàn)為“中庸”思想。碩士論文 中庸之道強(qiáng)調(diào)人和，反對紛爭，重群體，重友誼，適用于人際交往的各層面，在古代體育活動也得到貫徹。傳統(tǒng)養(yǎng)生要求“順應(yīng)四時”;蹴鞠力求營造“三朋和氣滿，入隊笑聲喧，四海人皆喜”的和諧氛圍;太極拳要求身形“虛靈頂勁，尾間中正”，推手時做到“無過不及，隨屈就伸”、“不丟不頂”等，[7]正是這種中庸之道的直接反映。

因“天人合一”思想而生的和合中庸觀念，對我國古代體育倫理思想的建構(gòu)具有雙重意義:和合中庸思想注重社會的整體和諧，這對于中國體育形成團(tuán)結(jié)合作、友誼第一的集體主義精神具有積極作用;另一方面，中庸之不偏不依，允之適度觀念，限制了人格獨立，約束了個性解放。古代體育參與者嚴(yán)守倫常之理、中庸之道，難以突破倫理道德的束縛，在個性上嚴(yán)重缺乏冒險、競爭、超越的精神，從而決定了古代體育始終缺乏“力”之美，最終發(fā)展成為與個性張揚的西方體育完全不同的體育形式。

尊德重禮—德禮并舉的倫理規(guī)范　根植于倫理政治型

文化背景下的古代體育，始終把道德禮儀的培養(yǎng)作為首要任務(wù)，通過實踐寓之德禮的“準(zhǔn)體育”，影射和強(qiáng)化了深刻的倫理內(nèi)涵，培養(yǎng)具有理想人格、文武兼?zhèn)?、身心俱德的君子、圣人?/p>

禮射是我國古代的習(xí)武禮儀活動。后經(jīng)儒家“道之以德，齊之以禮”思想指導(dǎo)得以重新整理和詮釋，進(jìn)一步強(qiáng)化了道德禮儀的教化功能。一方面，禮射繼續(xù)保持了繁瑣復(fù)雜的禮儀程序，體現(xiàn)了森嚴(yán)的等級觀念?！抖Y記·射義》開篇有云:“古有諸侯之射也，必先行燕禮。卿、大夫、士之射也，必行鄉(xiāng)飲禮，故燕禮者，所以明臣之義也，鄉(xiāng)飲酒者禮者，所以明長幼之序也?！辈粌H如此，禮射還按照參與者的不同等級身份對配樂、侯(箭靶)、標(biāo)準(zhǔn)(父鵠、子鵠)等加以區(qū)分，旨在君臣父子，各安其位，即按既定的方針政策行事，達(dá)到明“君臣之義”和“長幼之序”的目的。[8]另一方面，寓教于射，重視禮射的道德教化功能。祖師孔子主張“射不主皮”，淡化射技的同時，重視射手的道德禮儀培養(yǎng)。提倡“揖讓而升，下而飲”的愛人精神。孟子也指出“射者，正己而后發(fā)，發(fā)而不中，不怨勝己者，反求諸己而已矣?！?《孟子》)從而確立了“正己從事，不怨他人”的體育道德。

武術(shù)是我國古代體育的典型代表，也是中國傳統(tǒng)體育道德體系的一個全息影像。醫(yī)學(xué)論文 綜觀古今所有門派都不約而同地默許和尊崇“未曾學(xué)藝先學(xué)禮，未曾習(xí)武先習(xí)德”的思想，把培養(yǎng)德、禮作為習(xí)武的前提條件，放在首位。而各門派的門規(guī)戒約和諺語格言中，都蘊涵了豐富的倫理內(nèi)容。

武林門派要發(fā)揚光大，首先要精心擇徒，而在眾多入門標(biāo)準(zhǔn)中，猶以德性考察為重。少林強(qiáng)調(diào)“道勿濫傳”，應(yīng)傳“賢良之人”;峨眉主張“不仁者不傳”。練武以“德薄藝難高”為指導(dǎo)思想，把武德培養(yǎng)視作通向上乘境界的精神航標(biāo)。這樣督促練武者在修煉武功的同時，既遵守基本的倫理規(guī)范，篤行儒家倫常之理，中庸之道，提倡忠孝仁義，賢良方正的道德規(guī)范。又培養(yǎng)謙和忍讓，立身正直，取義輕利，守信重諾的俠義精神[9]。而德中必有禮，禮作為德的外在體現(xiàn)在武術(shù)活動中也留有諸多痕跡。習(xí)武者相見必抱拳以禮，若要切磋武藝，在交手之前必有“有禮”、“承讓”之類謙恭語，且武術(shù)交手中通常不傷及性命，主張點到為止。

統(tǒng)治階級倡導(dǎo)寓德于體，把禮的觀念植入體育倫理之中，其目的是引導(dǎo)民眾在學(xué)藝中培養(yǎng)和升華道德禮儀，在習(xí)武中尊崇和默許人倫規(guī)范，以鞏固其封建專制統(tǒng)治。在從某種意義上說，中國古代體育是中國封建道德體系的一個完整縮影，通過體育可以反映中國古代的道德觀、倫理觀與審美觀。

德禮并舉的古代體育倫理思想，在鞏固宗法等級制度的同時，遏殺了中華民族的人格獨立和拼搏精神，使古代體育活動從一開始就在人們的主體意識中喪失了公平競爭的可能。而沒有公平競爭的體育就不是真正的體育，古代體育在德、禮之雙重約束下始終保持“準(zhǔn)體育”狀態(tài)，無法得到進(jìn)一步發(fā)展。

2.4　立德事功—經(jīng)世致用的主體精神　儒家認(rèn)為:“人皆可以為堯舜”，即每個人都可以成為圣人。但要成為圣人并非易事，必須把修身作為安身立命，齊家治國之根本，努力實踐“身修而后家齊，家齊而后國治，國治而后平天下?！钡慕?jīng)世途徑，力求達(dá)到儒家所倡導(dǎo)的“內(nèi)賢”“外王”出入坦然的人生境界。

這種愛家及國的民族氣節(jié)，在重視宗親血緣，家國同構(gòu)的古代社會，既能夠維護(hù)社會的穩(wěn)定，也能受到老百姓的普遍敬仰和尊崇，故歷朝歷代都大力推行以修身為本，“達(dá)則兼濟(jì)天下，窮則獨善其身”的理想治國模式，鼓勵老百姓積極入世，建功立業(yè)，影射了中國傳統(tǒng)文化長久積淀的立德事功—經(jīng)世致用的主體精神。

中國古代體育在這種文化背景下表現(xiàn)出了極大的功利性。儒家主張通過個體的“身心兼修”以達(dá)到“文武兼?zhèn)洹钡哪康?，進(jìn)而提升到或仁或圣的狀態(tài);明代少林武僧為抗擊倭寇，而拋開佛門戒律，大開殺戒，血染沙場;清末“少林戒約”后十條之首條要求習(xí)武者“必須以恢復(fù)中國為志”;岳飛背負(fù)“精忠報國”四刺字，去抗擊金兵，雖冤死沙場，但鑄就了“忠君愛國”的千古美名，永為世人敬仰。

如果完全拋開階級局限性，從這一角度來認(rèn)識中國古代體育的價值是值得肯定的:古代體育倫理中蘊涵著立德事功的價值導(dǎo)向和經(jīng)世致用的實用理性，職稱論文 集中體現(xiàn)了崇高的愛國主義精神和民族責(zé)任意識。古人通過武術(shù)抵御外侵，改朝換代，推動中華歷史不斷前行的同時，促成了民族主義體育思想的形成。另一方面，我們應(yīng)認(rèn)識到:古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛國”、“立德事功”等精神不可避免地存在歷史局限性。在封建社會里，“忠孝”思想是君權(quán)專制主義的倫理基礎(chǔ)，“忠君愛國”無疑是“忠孝”思想的標(biāo)榜和典范，古代仁人義士為了維護(hù)君主、國家的利益，不惜犧牲自己的權(quán)利和個性發(fā)展，重復(fù)演繹“忠君愛國”的高尚節(jié)義，實質(zhì)上影射了古人對封建統(tǒng)治階級絕對的人身依附和盲從，而這種變相的精神奴役與現(xiàn)代社會倡導(dǎo)的獨立意志和科學(xué)精神大相徑庭。

古代體育所倡導(dǎo)的“忠君愛國”、“立德事功”思想對現(xiàn)代競技體育仍產(chǎn)生著深刻的影響，因此，我們不難理解運動員獲獎時復(fù)雜的情感體驗和崇高的精神榮譽(yù)。也可以反思中國競技體育大環(huán)境為何如此“沉悶”，中國競技選手在世界頂級賽事上為何屢屢發(fā)揮失常等等，只因其背負(fù)太多的義務(wù)與責(zé)任。

以上從四方面揭示了中國古代體育倫理思想的基本文化精神。由于時代和階級的局限性，其不可避免地有積極的一面和消極的一面，但談古旨在論今，在加強(qiáng)體育道德建設(shè)的今天，我們應(yīng)揚其精華去其糟柏，使我國古代體育倫理思想在新的歷史條件下發(fā)揚光大。 參考文獻(xiàn):

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篇2

如何由老“內(nèi)圣”開出新“外王”，如何由極重心性修養(yǎng)的儒家老傳統(tǒng)開出科學(xué)、民主的新果實，是新儒家的老問題。此次會議有了完全不同于上個世紀(jì)新儒家的新意旨。

田辰山強(qiáng)烈抨擊了西方民主政治的非道德化特征。在西方，沒有上帝就沒有倫理。啟蒙之后，西方人把上帝打倒了，也就把倫理打倒了，于是就有了非道德化的政治。在這種政治框架之中，私人利益至上。西方政治理論所界定的人是抽象的“單個”人、“個體”人、“一己”人（individuals），西方民主政治就是一部分“單個”人通過競爭獲得“無限制積累個人財富”和“攫取支配社會大多數(shù)其他成員”的權(quán)力的政治。儒家和中華文化的政治絕不是這種非譚德化的政治，而是追求天下為公的“大同”理想的政治。這種道德化的政治對人的理解完全不同于現(xiàn)代西方政治哲學(xué)的個人主義。在中國文化傳統(tǒng)中，人與人不是不相聯(lián)系地生存和生活著的，而是不可分割地生存和生活在一起的，任何一己個人利益的追求都要受到天然地、必然地、社會地與別人之聯(lián)系的制約。

張學(xué)智認(rèn)為，不可一概否認(rèn)政治去道德化的合理性，至少該承認(rèn)政治的去道德化是把政治當(dāng)作科學(xué)加以研究的前提。

事實上，中國幾千年政治的高度道德化或道德主義政治恰是自由主義者長期攻擊的靶子。在自由主義者看來，道德主義政治的價值預(yù)設(shè)是虛妄的，如設(shè)定“人人皆可為堯舜”，只有設(shè)定人人皆是追求自我利益最大化的“理性人”的現(xiàn)代政治“科學(xué)”或經(jīng)濟(jì)學(xué)（最成熟的社會科學(xué)）才能指導(dǎo)人們建構(gòu)一種保障人權(quán)、維護(hù)正義的基本社會秩序。如今，有些學(xué)者正力圖闡揚中國傳統(tǒng)政治學(xué)說中的“賢能政治”理念，認(rèn)為“賢能政治”能補(bǔ)充現(xiàn)代民主政治的某些不足，如決策的低效和文化的平庸。然而，我們不可忘記，中國傳統(tǒng)“賢能政治”確有其虛偽的一面，如那些滿口仁義道德實則貪贓枉法、魚肉百姓的虛偽官吏。

黃玉順強(qiáng)烈反對今天有些儒學(xué)研究者所表達(dá)的思想。他們認(rèn)為如今人欲橫流、道德淪喪，應(yīng)該“克己復(fù)禮”，有人甚至主張恢復(fù)“三綱”。黃玉順反問：“是否該重新?lián)砹⒒实郏俊?/p>

韓東屏意圖用文化分析和中西對比的方法科學(xué)、客觀地評判中國傳統(tǒng)文化的優(yōu)劣。他認(rèn)為文化只是滿足人的需要的工具。長期以來，人們對傳統(tǒng)文化的研究犯了嚴(yán)重的方法論錯誤?！叭P西化論”與“弘揚傳統(tǒng)論”互相攻擊，但誰都無法駁倒對方。他認(rèn)為，須對傳統(tǒng)文化進(jìn)行細(xì)致的分門別類的分析，然后逐一與現(xiàn)代西方文化比較，進(jìn)而做出判斷，決定取舍。文化分析和判斷應(yīng)以當(dāng)代的道德標(biāo)準(zhǔn)為終極標(biāo)準(zhǔn)，“以人為本”是終極原則。據(jù)此，儒家倫理已經(jīng)過時?，F(xiàn)代化靠挖掘古人的東西是不行的，必須靠當(dāng)代人的智慧。

這種觀點顯然奠基于現(xiàn)代性的成見。其實現(xiàn)代性本身已大可質(zhì)疑?，F(xiàn)代性所形塑的工業(yè)文明已陷入重重危機(jī)，如高科技之軍事運用的危險，基因技術(shù)對人權(quán)原則的威脅（可參見哈貝馬斯的論述），全球性的生態(tài)危機(jī)等。現(xiàn)代性的核心思想是獨斷理性主義。獨斷理性主義認(rèn)為，人類憑其理性能認(rèn)知、積累越來越多的知識，從而掌握越來越強(qiáng)有力的技術(shù)。隨著科技的進(jìn)步，人類發(fā)展所面臨的一切問題都能得到解決，人類在用科技控制環(huán)境和制造物品的過程中將變得越來越自由、自主，即人類在干預(yù)自然事物時將越來越能排除災(zāi)難性后果，越來越能滿足人們不斷增長的物質(zhì)需要。實際上，獨斷理性主義十分荒謬，大自然永遠(yuǎn)隱藏著無窮奧秘，永遠(yuǎn)握有懲罰人類之背道妄行的無上權(quán)力。

另外，文化也并非僅是滿足人的需要的工具。并非在沒有文化之前就先有了人，也并非人一邊創(chuàng)造文化一邊獨立于文化。實際上，人就是文化動物，有了人就有了文化，有了文化也就有了人。人總處于文化的孕育、養(yǎng)育、熏陶之中。脫離了文化的個人就不是正常的人了。在會議上，傅永吉也不同意文化僅是人的工具的看法。他說，我們不能割斷與傳統(tǒng)文化的聯(lián)系，如今推動文化大發(fā)展，也應(yīng)該以傳統(tǒng)文化為根本。中國人就是中國人，就是儒，儒即中國人的文化基因。

文化絕非僅是外在于人的工具，它是人須臾不可離的生存條件。獨斷理性主義者是現(xiàn)代文化孕育、養(yǎng)育、熏陶出來的人，他們以為可站在絕對客觀的立場，對中國傳統(tǒng)文化進(jìn)行科學(xué)的條分縷析，然后一勞永逸地判定傳統(tǒng)文化哪些是有價值的，哪些是無價值的。這恰是獨斷理性主義的獨斷。

郭沂說，一講到普世價值，人們立即就想到自由、平等、人權(quán)、民主等，好像普世價值只能是這些西方“舶來品”。其實，中國傳統(tǒng)文化也蘊含著普世價值，不妨稱之為“中華價值”。“中華價值”可概括為：源自《周易》的“太和”，源自道家的“自然”，源自儒家的“仁義”，源自中國佛教的“慈悲”。其中‘‘太和”、“自然”是宇宙法則，而“仁義”、“慈悲”是人性法則。中西普世價值是互補(bǔ)的，“中華價值”代表著終極價值，而西方普世價值是社會價值。

張學(xué)智對郭沂的概括提出了疑問。韓東屏則以西方人根本不用什么“太和”、“自然”等概念去解釋宇宙加以反駁。其實，韓東屏與郭沂所分別信持的思想體系是不可通約的。韓東屏所代表的獨斷理性主義者總認(rèn)為，存在唯一的真理體系，這唯一的真理體系應(yīng)該是評判各種分歧的終極依據(jù)。韓東屏本人承認(rèn)哲學(xué)不同于科學(xué)，哲學(xué)是多元的，但“科學(xué)提供真理，真理越多越好”。以此類推，或許韓教授還相信科學(xué)真理是不斷地、積累式地進(jìn)步的，以科學(xué)為依據(jù)的哲學(xué)才是正確的哲學(xué)。誰的哲學(xué)以科學(xué)為依據(jù)，誰的觀點才是正確的。

其實，科學(xué)、科學(xué)史和科學(xué)哲學(xué)的研究已表明，科學(xué)也不是統(tǒng)一的，更不是積累式地進(jìn)步的，約納斯在《技術(shù)、醫(yī)學(xué)與倫理學(xué)》一書中則明確論證了科學(xué)真理也并非越多越好。所以，沒有任何人能尋得絕對客觀的立場，對中國傳統(tǒng)文化進(jìn)行所謂科學(xué)的條分縷析，進(jìn)而一勞永逸地判斷哪些成分有價值，哪些成分無價值。我們永遠(yuǎn)都處于與傳統(tǒng)的對話之中。

二、當(dāng)代環(huán)境倫理以及儒學(xué)對環(huán)境倫理的啟示

環(huán)境倫理是此次會議的重要議題之一。成中英說：人的污染行為反映了人的素質(zhì)的下落或不能持續(xù)上升。人的上升在儒家思想的發(fā)展中最有體會。從彖傳中的“品物流行，保合太和’’到王船山“日新與富有”，經(jīng)張載程朱陸王等大家的充實與精化，到了近代卻喪失了?；謴?fù)人的意識與做人的價值就是回復(fù)到儒學(xué)的基本命題，建立正確的宇宙生態(tài)學(xué)與相應(yīng)的心靈生態(tài)學(xué)。對此，我們要發(fā)展人的自發(fā)能力與自約能耐，也就是人的本體的自發(fā)性與自約性。

美國緬因大學(xué)哲學(xué)系教授葛朗格（JosephGrange）向會議提交了論文：《拯救地球》（Healingthe Planet）。他從孔子、懷特海、杜威和皮爾斯那里尋求智慧，提出了他所獨創(chuàng)的環(huán)境倫理學(xué)：基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)（Foundational Ecology）?；A(chǔ)生態(tài)學(xué)體系奠基于儒學(xué)所特別重視的情智（felt intelligence），即與情感不可分離的理智。我們只能在真實的具體經(jīng)驗中去驗證情智的價值和錯誤?；A(chǔ)生態(tài)學(xué)的宗旨是凸顯道德體認(rèn)的價值，而且力圖用美學(xué)語言加以表述。最重要的是，葛朗格教授寧肯用靈動（vague）的范疇去表達(dá)自然秩序，而不去追求理性主義所極為重視的精確表征。在辭典中，我們發(fā)現(xiàn)英文詞vague有“模糊”、“不清楚”、“含糊”、“暖昧”的意思。但葛朗格強(qiáng)調(diào)，他所用的vague與“模糊”（ambiguity）沒有關(guān)系。他的vague一詞的用法源于皮爾士的邏輯研究，皮爾士把vague定義為需要經(jīng)驗示例（instantiation）的，最好與“一般”（gener―al）對舉?！耙话恪痹谔綄て毡檎胬淼目茖W(xué)和哲學(xué)中表示“一切”和“任何”，但我們必須訴諸具體的經(jīng)驗示例才能完全理解邏輯的或客觀的“靈動”。如皮爾士所說的：“凡適合于排中律的都是一般的，凡不適合于矛盾律的都是靈動的?！薄皩嶋H世界展示為處于生生滅滅之過程中的許多事件”，正是一種靈動的陳述，也是皮爾士所稱的邏輯上客觀的靈動陳述。這與精確陳述一頭鹿在樹林或一所大學(xué)在城市的狀況完全不同。

生態(tài)危機(jī)表明，善本身只能在世界之中持存。善的未來持存要求一個內(nèi)含價值的秩序結(jié)構(gòu)理論。另外，這種秩序必須用美學(xué)范疇表達(dá)，情智從而才能覺知它們是何種價值。這些秩序能抵制混沌之從不間斷的張力而支持價值的多樣性。自然界有四種環(huán)境秩序：平凡（The Trivial）、靈動（TheVague）、稀少（The Narrow）、寬廣（The Width）。這四種秩序很少以單一的形態(tài)展現(xiàn)，而常常是互相交織的。我們需要用理智去探測其存在，用情感去發(fā)現(xiàn)其價值。平凡所引起的情感是不在乎，靈動所激起的情感是期待，稀少所激起的情感是強(qiáng)烈，寬廣所激起的情感是參與。葛朗格認(rèn)為，我們之所以深陷生態(tài)危機(jī)，就因為心存種種謬見，而這些謬見都是貪婪和怨恨的產(chǎn)物。為醫(yī)治正感染著我們地球的疾病，我們需要審美的感覺、心靈的力量、尊重的意志和生態(tài)的實踐。

我認(rèn)為，葛朗格“基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)”的如下幾點特別值得關(guān)注：（1）強(qiáng)調(diào)理智與情感的不可分離，人必須有理智的情感，也只能帶著情感思考；（2）強(qiáng)調(diào)他的基礎(chǔ)生態(tài)學(xué)奠基于美學(xué)；（3）強(qiáng)調(diào)靈動思維和靈動表達(dá)的重要性。

徐春認(rèn)為，當(dāng)代環(huán)境倫理學(xué)的基本思想都可以在傳統(tǒng)儒學(xué)中找到源頭。儒家“畏天命”、體認(rèn)自然的內(nèi)在價值、承擔(dān)對自然的責(zé)任的“天人合一”思想可與現(xiàn)代環(huán)境倫理學(xué)的思想對接。“天人合一”的基本含義是人與自然具有內(nèi)在統(tǒng)一性。天人之間的“合一”不是天與人主動相合，而是人主動地與天相合，人參與宇宙進(jìn)程，與宇宙秩序保持和諧，但不是把人的意志強(qiáng)加在自然之上。儒家“天人合一”觀的自然引申就是我們今天所講的環(huán)境倫理或生態(tài)倫理。儒家“畏天命”思想的邏輯展開就是環(huán)境倫理的基本理念――敬畏生命。儒家已經(jīng)體認(rèn)到天地自然的內(nèi)在價值就在于天道、天德，且具有生命意義和道德意義，并在“天命”學(xué)說和“天地之心”學(xué)說中論證了生命的目的性。儒家以“己所不欲，勿施于人”建立起“推己及人”的社會倫理秩序，相應(yīng)地也建立起“民胞物與”，“人所不欲，勿施于物”，以誠待物，以仁愛物的推人及物（自然）的倫理秩序，承擔(dān)起對自然的責(zé)任，超越了把人與自然的關(guān)系推向?qū)α蓸O的西方人類中心主義文化傳統(tǒng)。

黃玉順則認(rèn)為，價值只能是以人為中心的。假如野獸糟蹋農(nóng)民的莊稼，農(nóng)民該如何對待？如果你為保護(hù)鱷魚而喂它牛肉，你是否傷害了牛？環(huán)境倫理對這些問題的解釋并不清楚。

金富平辨析了“天人合一”的含義。認(rèn)為“天人合一”的確切意指是天人合德，董仲舒的天人類合、荀子的天人相分不能與天人合一混淆并論?！疤烊撕弦弧迸c仁、誠和中庸具有內(nèi)在的關(guān)聯(lián)。仁、誠和中庸是天人合一的可能性依據(jù)。義利之辨是儒家生態(tài)倫理的實踐路徑。

德國公民教育學(xué)院教授斯皮克（MichaelSpieker）闡述了黑格爾自然哲學(xué)對當(dāng)代環(huán)境倫理的重要啟示。他認(rèn)為，倫理關(guān)心的問題是：行動如何改變作為行動主體的人？倫理的話題只有一個，那就是自我。如果我們想建立“環(huán)境倫理”，就必須承認(rèn)人與環(huán)境之間不僅存在自然聯(lián)系，也存在倫理上的聯(lián)系。個體在環(huán)境中的行動不僅影響自身的身體健康，也會影響道德自我。“環(huán)境倫理”代表了人們對待世界的態(tài)度，強(qiáng)調(diào)要超出對人類生命本身的關(guān)注而去保護(hù)世界。但是對于如何保護(hù)、保護(hù)什么并沒有統(tǒng)一的定論。深生態(tài)學(xué)倡導(dǎo)生態(tài)“大自我”的整體主義價值觀。阿恩?納斯認(rèn)為人類作為自然之物，其生存權(quán)利與其他自然物無異。人類既是自然整體的一部分，同時也是一種威脅。但他沒有真正厘清人與自然的關(guān)系。如果我們想更清楚地認(rèn)識自然和自然狀態(tài)的倫理意義，我們就必須考慮人與自然的復(fù)雜關(guān)系。我們顯然要依靠自然，要靠自然的再生能力生存，人類要保護(hù)自然。然而自然是永遠(yuǎn)存在的，即使發(fā)生了重大災(zāi)害，人類眼中的安全環(huán)境不復(fù)存在（如福島核電站事故之后）了，但是自然仍然是存在并發(fā)展的。所以自然倫理的話題不是自然本身。人類對自然的威脅以及受到破壞的自然對人的威脅預(yù)先假定了兩個實體：自然和人或者社會。黑格爾在他的哲學(xué)中解釋了這種復(fù)雜而矛盾的關(guān)系。

黑格爾認(rèn)為自然并非簡單既定的存在，自然起源于邏輯。他所說的邏輯關(guān)系到對存在和決定的全面思考。任何事物都由其他事物決定，以其他事物為基礎(chǔ)。黑格爾從實踐和理論兩種角度來看待自然。任何人類的任何實踐活動，無論吃飯、呼吸、喝水或者居住都構(gòu)成對自然的毀壞，即便是最基本的人類需求都會對自然產(chǎn)生影響。自然也可以威脅人類，而人類反過來保護(hù)自己不受洪水猛獸的侵犯，人類自我防御的工具也取之于自然，但人類無法用這些工具主宰自然。

自然哲學(xué)追求的是“自然的解放”，試圖揭示自然在必要的一致性之內(nèi)的獨立性。只有當(dāng)我們認(rèn)為自然在自我完善時，才可以把自己認(rèn)作自然的自由產(chǎn)物。生命是自然的“最高境界”，但生命本身不能被完全看作自然現(xiàn)象。黑格爾認(rèn)為自然不是有生命之物和無生命之物的集合體，而是朝著生命演變的過程。根據(jù)黑格爾的觀點，對人類而言，勞作是人類為了獲得自由而產(chǎn)生的一種表達(dá)和自我表現(xiàn)方式。人類通過勞作而自我肯定。

生命不僅孕育自我，同時還需要個性表達(dá)。這一需求催生了“理想”。但理想仍然受到“既定存在”的限制。也就是說美好的表現(xiàn)和時空緊密相關(guān)，盡管表現(xiàn)想極力掙脫時空的限制以實現(xiàn)自由。人與自然都屬于一個過程的兩個部分，因此人與自然不應(yīng)對立。精神是被否定的自然，與自然始終相關(guān)。因此，精神生命以及一個有理智的人的生命與自然不可分割。

源自不同傳統(tǒng)和學(xué)派的環(huán)境倫理不可能達(dá)成完全的共識，但都拒斥物理主義世界觀和獨斷理性主義，在實踐上都主張保護(hù)環(huán)境，維護(hù)地球的生態(tài)健康。

三、儒學(xué)與當(dāng)代政治倫理、經(jīng)濟(jì)倫理

俞榮根認(rèn)為先王是儒家塑造的王道政治倫理典范。儒家提供的統(tǒng)治合法性政治倫理包含在“法先王”的命題之中。這個命題有兩大尷尬和弊端：一是“圣王”理想蛻化為“王圣”現(xiàn)實；二是“圣王”既是立法者又是執(zhí)政、執(zhí)法者。不過，儒家的王道政治倫理為救濟(jì)這些弊端準(zhǔn)備了資源，在現(xiàn)代條件下仍然有著革新的內(nèi)在空間。

顏炳罡主張以仁義為體，以民主、自由為用.認(rèn)為仁義是全球倫理的價值支點。“為生民立命”即為一切人立命。儒家具有基督教所沒有的長處。基督教把人設(shè)定為犯有“原罪”的罪犯，而儒家設(shè)定人人皆可成圣人，凸顯了人性的閃光之處。有人批評，與基督教對比，儒家似乎夸大了人的主體性，沒有明確的終極實在觀念，從而較為強(qiáng)調(diào)敬，而較不強(qiáng)調(diào)畏。不像基督教強(qiáng)調(diào)人應(yīng)該絕對地敬畏上帝。如今的中國人則已無所畏懼、無法無天。顏炳罡反駁說，古代中國人的敬畏意識非常強(qiáng)烈，西方唯物主義來了之后才變得無法無天了?；浇痰膫鹘汤砟钍恰凹核┯谌恕?，是獨斷、霸道的。儒學(xué)“己所不欲，勿施于人”的恕道才是值得弘揚的。

曹剛認(rèn)為，任何一次重大的社會變遷都伴隨著新的倫理精神的產(chǎn)生。當(dāng)代中國社會也需要新的倫理精神來支撐社會的成功轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展。這種新的倫理精神就是責(zé)任倫理精神。責(zé)任倫理精神是一種新的道德思維、新的道德要求和新的精神氣質(zhì)，它是當(dāng)代中國社會發(fā)展的精神路標(biāo)，體現(xiàn)了當(dāng)代中國社會的新風(fēng)貌。只有責(zé)任倫理才能突破傳統(tǒng)道德思維的局限，才有可能解決當(dāng)代人類社會所面臨的道德難題，同時，也為我們思考中國政治體制改革提供了一個新的思路，即中國的政治改革應(yīng)該以他人為本，應(yīng)該摸著道德的“石頭”過河，應(yīng)該“權(quán)”高于“經(jīng)”。

陳澤環(huán)詮釋了錢穆先生關(guān)于經(jīng)濟(jì)與文化之關(guān)系的思想。錢穆先生通過中西文化的對比，提出了其特殊的經(jīng)濟(jì)文化觀：“經(jīng)濟(jì)人生處于文化的最低基層”、“人類生活終當(dāng)以農(nóng)業(yè)為主”、“道德為文化的最高領(lǐng)導(dǎo)”。在當(dāng)今物質(zhì)欲望強(qiáng)烈、國際經(jīng)濟(jì)競爭激烈的世界中，錢穆先生的經(jīng)濟(jì)文化觀對我們具有重要的啟示：“人類文化，應(yīng)該由道德來領(lǐng)導(dǎo)政治，再由政治來支配經(jīng)濟(jì)，必使經(jīng)濟(jì)與政治皆備有道德性”。經(jīng)濟(jì)繁榮不是目的本身，而只是社會公正和諧、精神文明崇高、生態(tài)平衡協(xié)調(diào)的手段。在面臨全球性的生態(tài)危機(jī)的今天記取這一點尤為重要。陳澤環(huán)所闡述的觀點顯然呼應(yīng)了田辰山對現(xiàn)代民主政治的批判。

德國慕尼黑科技大學(xué)教授盧特格（ChristophLuetge）論述了“秩序倫理”。秩序倫理強(qiáng)調(diào)規(guī)則的重要性，它源自契約論，認(rèn)為社會是個體為了滿足自我利益而組成的合作體。社會和經(jīng)濟(jì)的規(guī)則是參與者共同制定的。在前現(xiàn)代社會中，人們認(rèn)為社會是“零和的”，即一方的獲益建立在另一方的損失之上?，F(xiàn)代競爭性的市場經(jīng)濟(jì)讓現(xiàn)代社會處在不斷進(jìn)步之中，實現(xiàn)了一種“正和游戲”。許多在前現(xiàn)代社會狀況下產(chǎn)生的倫理都忽視了雙贏的可能性，強(qiáng)調(diào)人們要節(jié)制，懂得分享和犧牲。自利被認(rèn)為是邪惡的。這樣的倫理并不適用于現(xiàn)代社會。

秩序倫理認(rèn)為競爭在現(xiàn)代社會中發(fā)揮了重要的作用，并產(chǎn)生了許多積極影響。關(guān)鍵是要制定合理的規(guī)則，提供相應(yīng)的刺激，從而避免如“囚徒困境”那樣的惡性競爭。一味地呼吁人們遵守倫理規(guī)范，不如制定更好的規(guī)則和激勵措施。

秩序倫理重視行動和規(guī)則的區(qū)別。前現(xiàn)代社會的傳統(tǒng)倫理關(guān)注人們的行動，直接倡導(dǎo)人們改變自身的行為。這種規(guī)則和倫理規(guī)范一直延續(xù)了幾個世紀(jì)。現(xiàn)代社會的情況與以往大不相同。在新的形勢下，倫理必須關(guān)注規(guī)則。規(guī)則必須將道德容納在內(nèi)。不改變規(guī)則而直接倡導(dǎo)人們改變行為只會造成對道德規(guī)范的侵蝕。相反，如果規(guī)則制定得合理，人的自利動機(jī)可以帶來好的倫理結(jié)果。合理的道德準(zhǔn)則不能要求人們放棄自我利益的追求。只有當(dāng)遵守倫理準(zhǔn)則能夠帶來長遠(yuǎn)利益的時候，人們才會放棄“不道德”的利益。

在前現(xiàn)代社會，倡導(dǎo)節(jié)制的倫理行得通是因為當(dāng)時的社會是熟人社會，存在“面對面制裁”；在當(dāng)今的陌生人社會，這種制裁工具已經(jīng)失效。人們需要制定更好的規(guī)則和激勵措施來鼓勵符合倫理規(guī)范的行為，同時懲罰不道德的行為。倫理不應(yīng)只倡導(dǎo)節(jié)制和犧牲，而應(yīng)該鼓勵對自我利益的追求。西方傳統(tǒng)的倫理沒有否定追求自我利益的合法性。但這種追求應(yīng)該符合兩個前提：（1）追求的應(yīng)該是長遠(yuǎn)利益；（2）我們應(yīng)當(dāng)照顧其他人的利益，因為我們在追求自我利益的時候需要他們的許可或容忍。

秩序倫理不僅涵蓋法律中的規(guī)則，同時還包括其他層面的規(guī)則，包括人們之間的各種協(xié)定和個體機(jī)構(gòu)的自我約束行動。弗里德曼曾經(jīng)說過，“企業(yè)的社會責(zé)任就是增加它的利潤”。但除此之外，企業(yè)還有許多其他責(zé)任：提供社會福利、參與環(huán)?；蚱渌幕涂茖W(xué)事務(wù)。企業(yè)不僅要為股東的利益負(fù)責(zé)，還應(yīng)發(fā)揮更廣泛的政治作用。在不完整契約發(fā)揮重要作用的世界，企業(yè)具有如下責(zé)任：（1）企業(yè)為自身的行動和產(chǎn)生的后果負(fù)責(zé)；（2）企業(yè)為社會和政治秩序框架負(fù)責(zé)；（3）企業(yè)具有話語責(zé)任。

篇3

TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy

PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences

[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.

[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions

前言

社會政策一直是一個重要的社會問題，也是一個重要的政治問題。社會政策針對貧困、失業(yè)和社會供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍(lán)圖，因而能讓人們對未來充滿希望。社會政策的制度設(shè)置應(yīng)當(dāng)被視為對具體社會問題的回答，要理解一項社會政策制度設(shè)置的應(yīng)力，我們必須理解它為什么要建立。一個國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)。對于探詢在不同制度結(jié)構(gòu)下，社會政策產(chǎn)生什么樣的后果，經(jīng)濟(jì)理論是一個有用的分析手段。維也納大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)》，運用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論對社會政策的研究基礎(chǔ)進(jìn)行了深入的探索，為社會政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內(nèi)學(xué)者，以期拓寬我們社會政策研究的視角。

1、社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇和計量方法

1.1社會政策的范圍：

社會政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會弱勢群體。從實踐上講，社會政策的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：（1）健康保險，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關(guān)家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。

1.2社會政策的目標(biāo)：

為了評價社會政策的效果，我們必須清楚所提出的社會政策計劃的原因，否則，我們無法評價社會政策的福利效果。社會政策的目標(biāo)有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結(jié)構(gòu)（例如，勞動法、租金管制）。

不同的社會政策計劃，其目標(biāo)的重要性是不同的。反貧困計劃不是為全體人口提供公共健康保險的主要目的，盡管反貧計劃對減少貧困有貢獻(xiàn)，對于貧困人口來說非常重要。基本養(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風(fēng)險的計劃，特別是對于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會保險計劃的原因，個人要面對許多風(fēng)險，其中一些風(fēng)險可以通過商業(yè)保險避免，如防止火災(zāi)、汽車被偷等等。社會政策計劃則不涉及防止火災(zāi)和汽車被偷遭受的損失。但大多數(shù)國家針對一些不測事件，建立了社會政策計劃。因此，我們將思考，為什么一些風(fēng)險被納入社會保險計劃，而其他的則沒有被納入。社會保險計劃賴以設(shè)立的最重要的風(fēng)險有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關(guān)的財富損失，（5）壽命超過個人資產(chǎn)和財富承受力，（6）照料需求。

“再分配”概念通常指從富人征收財富轉(zhuǎn)付給窮人，這個概念太狹窄，不能很好地說明社會政策計劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財富，在個人或家庭戶之間進(jìn)行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內(nèi)，根據(jù)個人或家庭戶的具體特征進(jìn)行的再分配。（3）個人所處的生命周期階段：將個人或家庭戶在某個時點的錢挪到相同個人或家庭戶另一個時點上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個人自身的再分配。

1.3社會政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析社會政策。這種分析的基本要素是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家探討人們面對不同的選擇，將如何行動。經(jīng)濟(jì)學(xué)家把社會現(xiàn)實看作是個人選擇的結(jié)果。但社會政策涉及到不可忽視的危險局面，在這種局面下，理性個人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對于一些人，理性選擇假設(shè)不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個特別重要的例子是法律框架，尤其是社會政策的背景。

社會政策分析使用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和技術(shù)分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預(yù)算限制和現(xiàn)存的管制。例如，最長工作時間限制。形式分析使用適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)，即受約束的最優(yōu)化技術(shù)。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。

1.4政治科學(xué)方面的問題

就社會政策來講，存在著不同的政治結(jié)構(gòu)。按照個人受影響的方式進(jìn)行區(qū)分，社會補(bǔ)助金有：（1）只針對貧困或首要針對貧困的社會援助計劃；（2）對所有那些主要通過與工資收入相關(guān)聯(lián)的支付繳費款的人員的計劃；（3）針對所有公民的計劃。如果第一種方式是社會政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會政策的意圖可以與自由思想相聯(lián)系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會政策中，保護(hù)工人的收入是重要的目標(biāo)。第三種類型的社會政策希望為每一個人提供最低限度的保護(hù)，同時，保護(hù)工人的收入。有人認(rèn)為，社會民主思想支持這種類型的政策。20世紀(jì)90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當(dāng)評價不同社會政策體系的實際運行情況時，這些區(qū)分就更加模糊了。

我們同樣需要對國家作為社會政策的管理者和國家作為社會政策計劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會政策的組織結(jié)構(gòu)：（1）國家組織健康服務(wù)等活動。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務(wù)。如果服務(wù)的平等性被認(rèn)為是必不可少的話，國家組織活動是一種切合實際的供給方式。（2）國家為社會政策建立特別機(jī)構(gòu)，使之為社會政策提供基本的框架。這些機(jī)構(gòu)通常有法律限定的組織領(lǐng)域和活動范圍，在這種情況下，機(jī)構(gòu)之間不存在針對顧客或活動領(lǐng)域的競爭。這些的機(jī)構(gòu)通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強(qiáng)制公民操心自己的福利，并可能補(bǔ)貼付款，但把組織的機(jī)構(gòu)留給市場。

2、社會政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

2.1一般均衡、帕累托有效與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理[2]

討論社會政策計劃的效果，必須提及比較的標(biāo)準(zhǔn)，否則，不可能闡述一項計劃的引入以及它的實施范圍是否有利于或者減少福利。

前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會政策一個重要的目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家的任務(wù)是發(fā)現(xiàn)如何用最低成本實現(xiàn)這些目標(biāo)，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會政策計劃怎樣呢？用保險防止不測事件和確保個人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會政策對市場經(jīng)濟(jì)是一個有意的、必要的補(bǔ)充。為了理解這種背景下社會政策，我們需要探討介入市場體制的運行。第一個問題是：商品和服務(wù)只通過市場分配給個人，這種經(jīng)濟(jì)的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會想望的意義上講，是件好事嗎？有一個更深層次的問題，對社會政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認(rèn)識均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。

帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關(guān)于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個強(qiáng)有力的定理：在某種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導(dǎo)出福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的兩個定理。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴(yán)格的條件下，通過再分配資財可以實現(xiàn)每一個合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個定理能用于社會政策的背景嗎？這有一個很大的益處，因為這樣，國家可以把它的活動限定在再分配。這個命題的基本內(nèi)涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數(shù)情況下，征稅和轉(zhuǎn)移支付產(chǎn)生大量的分配效應(yīng)，因此，沒有任何分配效應(yīng)的再分配是不切實可行的選擇。

2.2不確定性分析

馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)：經(jīng)濟(jì)學(xué)中分析不確定性問題，最重要的一個概念是預(yù)期效用函數(shù)或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數(shù)。NM效用函數(shù)不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個最重要的概念。從數(shù)學(xué)上講，NM效用函數(shù)的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經(jīng)過適當(dāng)修正，均衡分析（包括福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理）的基本結(jié)果有效。不確定性對于社會政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當(dāng)糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預(yù)期和他們積累的財富資源，解決這樣問題的一種方法是保險。不測事件有關(guān)的涉及社會政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險來防備有些不測事件的發(fā)生，而對其他一些不測事件，則不存在市場保險，必須由社會政策來補(bǔ)充？

是否存在與不確定性相聯(lián)系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險市場有效運行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個（1）事件的獨立性，（2）不存在信息不對稱，與不對稱信息相聯(lián)系，導(dǎo)致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個問題：一是逆向選擇（事前機(jī)會主義），另一個是道德風(fēng)險（事后機(jī)會主義）。這些都是研究社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。

2.3.制定社會政策的經(jīng)濟(jì)原因

首先是風(fēng)險分離與保險金供給不足。在不同的保險計劃中，風(fēng)險分離不被社會想望，有兩個原因：一個是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風(fēng)險的人要支付不同的保險費？二是如果出現(xiàn)信息不對稱，風(fēng)險分離可能導(dǎo)致保險金供給不足。避免風(fēng)險分離的一個辦法是建立社會保險。當(dāng)社會保險建立后，它不可與以能夠分離風(fēng)險的保險公司為競爭對手。因為保險公司會拿走風(fēng)險很小的保險對象，而把風(fēng)險很大的保險對象留給社會保險。這并不是說就沒有競爭，但風(fēng)險分離必須被抑制，抑制的辦法是，強(qiáng)制保險公司為申請人提供一份合約。另一個辦法是，競爭的社會保險機(jī)構(gòu)之間橫向補(bǔ)貼，即擁有風(fēng)險很小的保險對象的社會保險機(jī)構(gòu)必須給擁有風(fēng)險很大的保險對象的社會保險機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)貼。一種風(fēng)險，由于它產(chǎn)生惡劣后果的概率很高，市場保險公司不愿為它保險，而社會保險機(jī)構(gòu)可以為它保險。社會保險是在一種制度安排內(nèi)保險和再分配收入的設(shè)置。

第二個方面是經(jīng)典的市場失靈觀點，即信息不對稱。由于信息不對稱，市場分配的結(jié)局是非帕累托有效，從這個意義上講，出現(xiàn)市場失靈。這可以不是社會政策一個重要的問題，因為它是沒有被覆蓋的風(fēng)險很小的保險對象。然而，如果抑制個人所屬的群體產(chǎn)生成本，可以看到，在這種情況下，高風(fēng)險群體被約束在市場中，那就是一個嚴(yán)重的社會問題了。[3]

2.4社會政策的效應(yīng)

不管社會政策的意圖是什么，我們必須考慮社會政策所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。有時候，這種考慮會被拒絕，因為一些人認(rèn)為社會政策頒布的目的是應(yīng)當(dāng)將經(jīng)濟(jì)考慮置于一邊。但社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是：經(jīng)濟(jì)學(xué)家要做的事情不是討論一項社會政策計劃是否應(yīng)當(dāng)實施，而是分析社會政策應(yīng)當(dāng)怎樣實施，并有收效，即以最小的成本達(dá)到社會政策的想望的效果。

社會政策計劃有兩種類型的效應(yīng)：一是A型分配效應(yīng)（allocativeeffects）,二是D型分配效應(yīng)(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會政策計劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲蓄是更高了還是更低了，以及勞動供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務(wù)如何影響社會政策計劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。

2.4.1A型分配效應(yīng)（Allocativeeffects）：A型分配效應(yīng)最重要的原因是通過實施社會政策計劃，相對價格改變。價格變化是因為某種商品或活動變的便宜了，以及資助計劃需要繳納保險費改變其它商品或活動的相對價格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對價格影響經(jīng)濟(jì)活動，我們可以使用標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)之分（具體分析略）。這些A型分配效應(yīng)是目前許多國家社會政策最重要的問題之一。在社會政策背景下討論的最重要的A型分配效應(yīng)包括：（1）勞動力需求和勞動力供給（如養(yǎng)老金計劃、失業(yè)保險、貧困減少等）。（2）儲蓄和消費（如養(yǎng)老金計劃、健康保險等）。（3）使用免費和（或）補(bǔ)貼價格供給的商品和服務(wù)（如健康服務(wù)、住房補(bǔ)貼、貧困減少等）。

2.4.2D型分配效應(yīng)。分析一項社會政策計劃的收入分配的效應(yīng)時，我們必須對下列問題做出判斷和假設(shè)：

（1）、比較分配的標(biāo)準(zhǔn)是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標(biāo)準(zhǔn)呢？一個現(xiàn)存的制度的D型分配效應(yīng)的理論分析，使用理論標(biāo)準(zhǔn)更可取，不應(yīng)把這條標(biāo)準(zhǔn)看成規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)——一個公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設(shè)下的奏效的分配。經(jīng)濟(jì)學(xué)可以分析一項社會政策計劃產(chǎn)生什么樣的變化。

（2）、計算再分配的使用什么樣的計量單位？一方面使用以個人、家庭戶或家庭為計量單位的數(shù)據(jù)，會使研究的結(jié)果產(chǎn)生差異；另一方面的問題是數(shù)據(jù)的可得性。在一些國家，關(guān)于家庭戶的收入數(shù)據(jù)很難得到。

（3）、再分配或保險？我們不能從理論上區(qū)分一項社會政策計劃是提供保險好還是再分配收入好。有時候，把再分配計劃看作保險是一個有用的方法。因此，當(dāng)探詢一項計劃的垂直再分配的問題時，我們把收入流看作是既定的；而當(dāng)探詢一項計劃的水平再分配的問題時，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。

（4）、繳費和補(bǔ)助金的歸屬，即：誰得到補(bǔ)助金，誰繳費？社會政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費，誰接受補(bǔ)助金，而不決定誰實際承擔(dān)稅收負(fù)擔(dān)和誰實際得到補(bǔ)助金?！岸愂諝w屬”探討這些問題。

（5）、應(yīng)用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實數(shù)據(jù)，哪個更好？在大多數(shù)研究中，研究者更喜歡用實際數(shù)據(jù)，但研究社會政策時，使用實際數(shù)據(jù)會出現(xiàn)問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現(xiàn)的。首先，研究者會需要幾十年個人化的數(shù)據(jù)，這樣的數(shù)據(jù)很難得到，因為缺乏對過去幾十年數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處理，另外，還因為被分析的制度設(shè)置存在的時間不夠長。其次，在使用經(jīng)驗數(shù)據(jù)的時候，研究者可能混淆社會政策計劃的效應(yīng)和結(jié)構(gòu)變遷的效應(yīng)。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數(shù)據(jù)，但由于不同的時間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經(jīng)濟(jì)增長，對于特定的同批人來說，收入增加對分析一項社會政策計劃的垂直再分配是無關(guān)緊要的。[NextPage]

3、應(yīng)用分析

在這部分，我們重點介紹社會健康保險政策和養(yǎng)老金政策。

3.1社會健康保險政策

3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法

在研究衛(wèi)生健康政策的文獻(xiàn)中，通常有兩種方法：一是精選的假設(shè)方法，另一個是社會政策方法。精選的假設(shè)方法把健康看作一種資本儲存，這種資本存量隨著時間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎(chǔ)進(jìn)行的研究所使用的工具是那些標(biāo)準(zhǔn)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。社會政策方法是建立在這樣一種假設(shè)上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術(shù)的可得到的情況下，才有特殊服務(wù)需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務(wù)的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務(wù)消費與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數(shù)涉及衛(wèi)生健康的社會政策立法的基礎(chǔ)。這兩種方法只有在事實的和規(guī)范的假設(shè)下才切合實際。精選的假設(shè)方法假定關(guān)于自己的衛(wèi)生健康服務(wù)消費，人們能夠并且應(yīng)當(dāng)做出決策。社會政策方法則拒絕這種觀點，并假定哪有疾病，那里就有服務(wù)。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點聯(lián)系起來：經(jīng)濟(jì)方法采用事前的觀點，它考慮預(yù)期效用；而社會政策方法關(guān)心實際結(jié)果，采用事后的觀點。每種方法都不全面，因為一種方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設(shè)方法忽視了需求問題，而社會政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務(wù)的經(jīng)濟(jì)問題。

3.1.2公共健康保險的目標(biāo)：規(guī)范方面的問題

（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險的人能夠得到健康服務(wù)。（2）維護(hù)人口健康。一項成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標(biāo)。還有一種定位于輸入型的目標(biāo)，即保證良好的健康服務(wù)的供給。我們必須清楚地認(rèn)識到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數(shù)量的增加而提高。（3）社會健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險的風(fēng)險。（4）實行有利于家庭的再分配計劃。（5）實行有利于高風(fēng)險人群的再分配計劃。

3.1.3A型分配效應(yīng)

社會健康政策具有A型分配效應(yīng)，它影響一個國家經(jīng)濟(jì)資源的使用。我們要關(guān)注的問題是社會政策是否導(dǎo)致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結(jié)于（1）價格上漲。我們必須對價格上漲與質(zhì)量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價格上漲引起的。（2）政治和社會的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務(wù)，部分歸結(jié)于政治和社會因素，即越來越多的人享受服務(wù)、健康服務(wù)延伸到都市以外、過去被認(rèn)為是偏離行為現(xiàn)在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數(shù)的變化會影響健康支出：預(yù)期壽命增加和人口構(gòu)成的變化。（4）技術(shù)進(jìn)步。由于技術(shù)進(jìn)步，許多醫(yī)療服務(wù)變得便宜了，但同時刺激新的醫(yī)療產(chǎn)品的研制，增加醫(yī)學(xué)研究成本。

3.1.4D型分配效應(yīng)

社會健康制度具有許多D型分配效應(yīng)：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個人在不同生命周期階段的再分配。評價人與人之間的再分配的基礎(chǔ)是公平保險。評價再分配的數(shù)量，必須假設(shè)收益和成本的歸屬。我們還必須進(jìn)一步假定在社會健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設(shè)社會健康政策體系僅僅是一項以健康服務(wù)成本為標(biāo)準(zhǔn)的保險、別無其它，把分析D型再分配效應(yīng)建立在這樣的假設(shè)的基礎(chǔ)上是明智的。健康支出還要考慮社會地位和教育等問題。

3.2養(yǎng)老金經(jīng)濟(jì)學(xué)

3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎(chǔ)：與基金制度比較，非基金制度的長處

要了解養(yǎng)老金制度的運行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個特殊的框架內(nèi)，即迭代模型中來分析。假定把一個人的一生分為兩個時期，每個時期有兩代人，一個人在第一時期工作，在第二時期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費儲蓄金。再假定他只關(guān)心自己的消費，不打算留下遺產(chǎn)，進(jìn)一步假定死亡的時間是確定的，那么:

maxU(c1,c2)

c1是第一階段的消費，c2是第二階段的消費。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：

c1=w-s

c2=s(1+r)

s為儲蓄，r是利息率，結(jié)果是最優(yōu)儲蓄數(shù)量為s*。在封閉經(jīng)濟(jì)中累計的儲蓄決定資本存量。

為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應(yīng)，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費比率不大于人們自愿選擇的儲蓄率，那么，限制不會改變（b：對養(yǎng)老金制度的繳費比率）。

c1=w(1-b)-s

c2=s(1+r)+bw(1+r)

如果義務(wù)儲蓄擠出自愿儲蓄，那么最優(yōu)儲蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計劃，并且繳費比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：

c1=w(1-β)-s

c2=p+s(1+r)

可以看到，如果兩個時期消費的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計劃的引入減少了私人儲蓄。在實行PAYG（現(xiàn)收現(xiàn)付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動產(chǎn)量更小，這是引入非基金制的結(jié)果：第一代的消費增加，而后代的資本存量更少。這對福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標(biāo)準(zhǔn)（具體分析略）。由于人口增長，實行PAYG制使所有幾代的福利更好。

通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個假設(shè)是：什么時候通過要素W，一代人與下一代產(chǎn)生捐贈，W相當(dāng)于勞動生產(chǎn)率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動生產(chǎn)率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產(chǎn)率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進(jìn)。從長遠(yuǎn)來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產(chǎn)率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進(jìn)的原因。概括地說，將PAYG制轉(zhuǎn)為基金制通常不會產(chǎn)生帕累托改進(jìn)。

3.2.2A型效用：勞動力供給

大多數(shù)國家的有效退休年齡在下降，分析這個問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個人財富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個人提前退休回推后退休，財富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個具體年齡退休？假定一個人的效用函數(shù)分為消費和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費）：

U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v

人們最大化效用：

Max:TU(c)+(T-N)P

N,c

s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金

養(yǎng)老金制度是公平的，因此：

P=bN/(t-N)

預(yù)算限制減少到Tc≤N

如果沒有遺產(chǎn)，他消費所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費，因此他在工作期間的消費是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費）：

maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]

Cr,N

s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N

可以看到∂N/∂b<0。增加繳費率相當(dāng)于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對提前退休的特殊規(guī)定等。

3.2.3D型分配效用

沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應(yīng)完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應(yīng)，主要是由于收入與生命預(yù)期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預(yù)期壽命更高，因此由于生命預(yù)期的差異，有利于低收入人群的有計劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應(yīng)，必須考慮其他社會政策計劃，如社會援助、健康服務(wù)等。

影響再分配總量的三個重要方面是：（1）性別。女性預(yù)期壽命長于男性，平等對待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預(yù)期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數(shù)養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因為女性預(yù)期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據(jù)經(jīng)濟(jì)狀況調(diào)查結(jié)果確定補(bǔ)助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。

3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配

預(yù)期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動人口，這兩種人口學(xué)要素的變化對養(yǎng)老金制度產(chǎn)生的影響有：（1）從絕對數(shù)和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負(fù)擔(dān)。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險費的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]

4、評論

羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個印象：

第一、多學(xué)科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和方法作為分析社會政策的原因和效果的基礎(chǔ)，還在分析過程中，涉及了政治科學(xué)方面的問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治學(xué)巧妙地結(jié)合起來。另外，將人口學(xué)的變量（如預(yù)期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當(dāng)然，這在西方學(xué)者中并不希奇，但對于我們研究社會政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內(nèi)的有些學(xué)者一般比較熟悉或習(xí)慣于局限于自己的研究領(lǐng)域，很少或甚至不太愿意關(guān)注去他學(xué)科的研究成果，但在研究中如果需要運用相關(guān)學(xué)科知識的時候，知識結(jié)構(gòu)不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的不熟悉社會學(xué)，研究人口學(xué)的不熟悉經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)。錯用、誤用其他學(xué)科概念、理論和方法的現(xiàn)象時常發(fā)生。單一的知識結(jié)構(gòu)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能社會政策研究的，社會政策研究需要大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、政治學(xué)、人口學(xué)、統(tǒng)計學(xué)等學(xué)科甚至是自然科學(xué)的知識背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識綜合起來，作到融會貫通，只有這樣，社會政策研究的根基才會厚實。從我們閱讀的大量的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、人口學(xué)等社會科學(xué)的文獻(xiàn)來看，多學(xué)科的交叉研究已經(jīng)成為學(xué)術(shù)研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補(bǔ)課并迎頭趕上。

第二、社會政策的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)派，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究成果體現(xiàn)了新古典學(xué)派的思想，羅斯那先生的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會政策提供了一個很好的視角。他提示我們社會政策不僅僅是對社會問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會政策更是一門學(xué)問，需要有理論基礎(chǔ)。廣泛地說，在經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部，不僅新古典主義，其他學(xué)派同樣能夠為社會政策提供理論基礎(chǔ)，其他學(xué)科的理論如社會學(xué)理論、政治學(xué)理論等也是如此。我們國內(nèi)的有些學(xué)者做社會政策研究，習(xí)慣于就某種社會問題和現(xiàn)象提出問題、進(jìn)行就事論事的分析，不太注意基礎(chǔ)理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項社會政策研究學(xué)術(shù)論文不象學(xué)術(shù)論文，政府工作報告不象政府工作報告。象中國這樣一個國情復(fù)雜的國家，一種社會問題涉及許多方面，更有必要采用多種學(xué)科的理論、從不同的角度對社會政策的原因進(jìn)行闡述，并在研究中總結(jié)出一套有效的理論。

第三、社會政策的研究范圍。一般來講，社會政策應(yīng)當(dāng)有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結(jié)了發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，將社會政策限定在五個方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數(shù)國家現(xiàn)存的制度安排。對這種限定可能會有爭論，但我們認(rèn)為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據(jù)我們國家的社會結(jié)構(gòu)和制度安排，中國社會政策的范圍和研究領(lǐng)域，在外延是否需要擴(kuò)大或縮小，在內(nèi)涵上是否需要增加或減少，值得進(jìn)一步探討。時下，學(xué)術(shù)界和政府界關(guān)注的農(nóng)村養(yǎng)老保險和農(nóng)村新型合作醫(yī)療制度，以及計劃生育政策等等，他們與社會政策的關(guān)系如何，都需要深入研究。

第四、社會政策的效應(yīng)。羅斯那先生區(qū)分了社會政策兩中不同的效應(yīng)，我們的理解是，A型分配效應(yīng)主要從物的或者說是資源總量方面反映社會政策的效應(yīng)，D型分配效應(yīng)則反映了人與人之間的關(guān)系。他的這種劃分為我們評價社會政策的實施效果提供了新的范式。他啟示我們進(jìn)一步分析：除了這兩種經(jīng)濟(jì)學(xué)的效應(yīng)，是否還有其他效應(yīng)呢？比如，社會政策的政治學(xué)效應(yīng)是什么、社會學(xué)的效應(yīng)是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認(rèn)真思考。羅斯那先生的兩中劃分對于我們建立和實施一種嶄新的社會政策評價體系和評價的手段也是很有意義的，而且評價體系和評價手段也應(yīng)當(dāng)是多樣化的。如果一項社會政策研究有理論基礎(chǔ)，恰當(dāng)?shù)姆椒ǎ?xì)致的實證分析和可行的評價體系，那是再好不過了。

第五、社會政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究是針對發(fā)達(dá)國家的，對于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達(dá)國家實行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會結(jié)構(gòu)，他們的社會政策主要針對城市人口的，他們沒有也不會涉及農(nóng)村人口。而中國是社會主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結(jié)構(gòu)還要持續(xù)很多年，我們的社會政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會政策研究時，對城市和農(nóng)村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)中體會其活躍的思想火花和開放的學(xué)術(shù)精神。我們研究和制定一項社會政策時需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)有關(guān)社會政策的制度結(jié)構(gòu)的信息，從中發(fā)展出中國的社會政策經(jīng)濟(jì)學(xué)。

參考文獻(xiàn)

[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.

篇4

這里只簡要列舉部分理論的情況，并針對四個存在缺陷的地方加以論述。

1964年，奧斯本(Osberne)發(fā)表隨機(jī)漫步模型和有效市場假說(EMH)，提出資本市場價格遵循隨機(jī)游走的主張，指出市場價格是市場對隨機(jī)到來的事件信息做出的反應(yīng)，投資者的意志并不能主導(dǎo)事態(tài)的發(fā)展，從而建立了投資者“整體理性”這一經(jīng)典假設(shè)，并進(jìn)一步假設(shè)期貨合約的持有期收益率服從正態(tài)分布，從而可以用數(shù)理統(tǒng)計學(xué)的工具來分析資本市場。

1965年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家法瑪(Fama)等人在此基礎(chǔ)上提出了“有效市場假說”。這個理論是假設(shè)參與市場的投資者有足夠的理性，能夠迅速對所有市場信息作出合理反應(yīng)。這是否定基本面分析和圖表分析的理論基礎(chǔ)。實際上，對于目前的投資者來說，這就是存在著很多看淡基本面分析和圖表分析的人士的理論原因。

法瑪于1970年進(jìn)一步強(qiáng)化了其有效市場理論：由于理性投資者以理性和無偏的方式與非理性投資者博奕，前者將逐步主導(dǎo)市場，使得市場至少能夠達(dá)到弱式有效(WeakFormEfficient)。在這一過程中，“市場選擇”這個自然法則使理性投資者成為主導(dǎo)市場的有效力量。“有效市場假說”的支持者認(rèn)為，市場中的非理性投資者將會遭遇理性投資者的套利活動，“市場選擇”使得發(fā)生錯誤的非理性投資者處于被動地位(虧損)，從而被逐步淘汰出市場，直到套期機(jī)會消失。股票黑馬通過這一“試錯”過程，市場趨近于“無套利均衡”狀態(tài)，這一過程中市場價格逐步接近其真實價值。

這樣，“有效市場假設(shè)”就隱含著兩個判斷：一是非理易者在價格形成過程中的作用是無足輕重的，因為他們不能長時間影響價格；二是投資者只有根據(jù)證券的內(nèi)在價值進(jìn)行交易才能獲得效益最大化。

在“有效市場假說”產(chǎn)生的同時，馬克維茨首先用“均值——方差”方法提出資產(chǎn)組合理論，經(jīng)托賓(Tobin)、夏普(Sharpe)、林特納(Lintner)、莫辛(Mossin)將“有效市場假設(shè)”與馬克維茨的資產(chǎn)組合理論相結(jié)合，建立了一個以一般均衡框架中理性預(yù)期為基礎(chǔ)的投資者行為模型——“資本資產(chǎn)定價模型"(CAPM)。資產(chǎn)組合理論和資本資產(chǎn)定價理論及相關(guān)的“有效市場假設(shè)”構(gòu)成了傳統(tǒng)金融理論的標(biāo)準(zhǔn)范式，占據(jù)了金融理論研究領(lǐng)域的主導(dǎo)地位股票網(wǎng)址大全

這些理論的特點就是在持有期收益率服從正態(tài)分布的基礎(chǔ)上，運用數(shù)理統(tǒng)計的方法來分析期貨市場，指導(dǎo)期貨投資。

篇5

近年來，關(guān)于人類的另一種倫理——生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理受到廣泛關(guān)注。這種倫理既是對傳統(tǒng)倫理的繼承和發(fā)揚，也是一種被時代賦予新內(nèi)涵的倫理觀。這種倫理有其產(chǎn)生的行為根源，是人類對自身行為進(jìn)行深刻反思的結(jié)果，同時也體現(xiàn)了人類對人口、環(huán)境、資源可持續(xù)發(fā)展的一種渴望。藏族傳統(tǒng)文化中所包含的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，對保護(hù)青藏高原藏民族的繁衍、生存具有一定導(dǎo)向意義，從藏族傳統(tǒng)文化的視野剖析生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，對于更深刻理解生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理及其內(nèi)涵有一定的意義。

一、生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理及內(nèi)涵

自美國生物學(xué)家萊切爾·卡遜(RachelCarson)《寂靜的春天》一經(jīng)問世，便在世界范圍內(nèi)引發(fā)了人類關(guān)于發(fā)展觀念上的爭論。而其后的《增長的極限》、《只有一個地球》等著作，對可持續(xù)發(fā)展理論的提出和形成提供了一定的依據(jù)?？沙掷m(xù)發(fā)展理論是人類在追求經(jīng)濟(jì)增長過程中對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的反思，是對“理性經(jīng)濟(jì)人”、“帕雷托最優(yōu)”、傳統(tǒng)發(fā)展觀的挑戰(zhàn)和革命。

針對全球性生態(tài)危機(jī)的頻頻發(fā)生，人類為滿足自身的需求，始終處于對自然的“主宰”地位，而無視自然的生存權(quán)利，直到人類受到大自然的報復(fù)，人類的環(huán)境意識才被喚醒，生態(tài)運動由此興起，并不斷發(fā)展壯大。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理正是在這種背景下應(yīng)運而生的一種新的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理。

早在1923年A.施韋茲曾提出尊重生物的倫理學(xué)（《文明的哲學(xué)：文化與倫理學(xué)》），在他的倫理學(xué)中，道德的基本原則：“善就是保護(hù)生命和發(fā)展生命，惡就是毀滅生命和妨礙生命”；人對其周圍的所有生物負(fù)有個人責(zé)任。后來，A.萊奧波爾德從生物倫理學(xué)發(fā)展并提出《大地倫理學(xué)》（1993），提出了兩個決定性概念：第一，倫理學(xué)正當(dāng)行為概念，應(yīng)擴(kuò)大到對自然界本身的關(guān)心。第二，道德權(quán)利概念，應(yīng)擴(kuò)大到生命和整個自然界，賦予它永續(xù)存在的權(quán)利。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理是適應(yīng)當(dāng)代人類發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)的新時代需要而產(chǎn)生的一種新經(jīng)濟(jì)倫理。這種新經(jīng)濟(jì)倫理熔鑄了生態(tài)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境學(xué)、生態(tài)學(xué)、環(huán)境文學(xué)、環(huán)境社會學(xué)等諸多人文社會—社會科學(xué)學(xué)科的豐碩成果，代表了當(dāng)代人類從道德視角審視和關(guān)注人—社會—環(huán)境關(guān)系所達(dá)到的一種新的道德視角境界：它立足于追求經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)這三重價值的有機(jī)統(tǒng)一、協(xié)調(diào)和平衡，把全面實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展作為它的終極道德關(guān)懷，體現(xiàn)了人類在生態(tài)危機(jī)咄咄逼人的形勢下不斷追求道德文明的執(zhí)著和智慧。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理基本特征是：生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理意識的特殊性，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理關(guān)系的獨特性，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理實踐的特別性。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理具有導(dǎo)向、調(diào)節(jié)、效率、教育、激勵的功能。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的深刻內(nèi)涵是：第一，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理強(qiáng)調(diào)環(huán)境憂患意識的重要性。第二，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理追求平衡、和諧的道德境界。生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的平衡是指事物之間或事物內(nèi)部諸要素之間處于協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的狀態(tài)。具體來說，首先，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理要求人類在經(jīng)濟(jì)活動中尊重和維護(hù)地球生態(tài)平衡；其次，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理呼吁人類在經(jīng)濟(jì)活動中自覺維護(hù)人類經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部和外部平衡；最后，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理要求人類在經(jīng)濟(jì)活動中有效地平衡各種經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)手段。第三，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理的根本價值觀是可持續(xù)發(fā)展。從這種意義上說，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)倫理思想和工業(yè)經(jīng)濟(jì)倫理思想的繼承和超越可以歸結(jié)到一點上，這就是它崇尚一種全面實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的道德理想。其實，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理所關(guān)注的本質(zhì)是可持續(xù)發(fā)展。由此可見，作為一種經(jīng)濟(jì)倫理，生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理既具有一切社會道德現(xiàn)象共有的一般本質(zhì)、特征和功能，也具有不同于其他社會道德現(xiàn)象的特殊本質(zhì)、特征和功能。

二、藏族傳統(tǒng)文化中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想

藏族傳統(tǒng)文化的體現(xiàn)主要是表現(xiàn)在藏傳佛教文化上。文化的功能在于保持社會正常運轉(zhuǎn)的功能，知識傳承的功能，對人教化的功能，及建構(gòu)民族心理，塑造民族性格，形成民族傳統(tǒng)的功能，以上這些功能都集中體現(xiàn)于藏傳佛教文化中。

佛教十善法規(guī)定：不殺生、不偷盜、不邪、不妄話、不兩舌、不惡口、不綺語、不貪欲、不瞋恚、不邪見?；灸依巳祟惖拿赖隆Ｋ少澑刹几鶕?jù)佛教十善法，制定了第一個法典，即二十法規(guī)，二十法規(guī)對規(guī)范、提高藏民族的道德修養(yǎng)和文明素質(zhì)起到了積極的作用。藏傳佛教文化看世界的視角是在普度眾生的前提下，世間萬物在無貴賤、高低、優(yōu)劣中平等生存、發(fā)展，根據(jù)你在前世的修行進(jìn)入輪回。藏傳佛教的核心在于“善”，這種信念遏止了部分人的貪欲與非理，緩解了社會沖突和階級矛盾，追求一種社會和協(xié)、穩(wěn)定的發(fā)展。正是佛教文化的精髓與傳統(tǒng)文化的相溶性，構(gòu)成獨特的以精神世界為依托的藏族傳統(tǒng)文化。這種藏族傳統(tǒng)文化對人的經(jīng)濟(jì)行為的影響，是通過經(jīng)濟(jì)主體內(nèi)在的價值理性（下轉(zhuǎn)第189頁）（上接第190頁）認(rèn)同過程和外在行為習(xí)慣重復(fù)過程實現(xiàn)的，是自覺自愿的無形過程。

如在藏族傳統(tǒng)文化中，“三因說”作為認(rèn)識論與思維方式的基礎(chǔ)，奠定了藏族認(rèn)識世界的方法論。“三因說”體現(xiàn)在藏族傳統(tǒng)文化的諸多方面，但最根本的是指自然、神（佛）與人的三因相統(tǒng)一。藏傳佛教認(rèn)識論強(qiáng)調(diào)的是：“自然生存環(huán)境與生命主體依正不二，相依相融；宇宙萬物諸法無我，自他不二；自然萬物依據(jù)各自業(yè)力，互為輪回轉(zhuǎn)生，同為一體生命鏈上的環(huán)節(jié)；物質(zhì)生命與精神生命互為融合，心色不二?！蓖怀鲇钪嫒f物的統(tǒng)一性、同一性和整體性。在藏族傳統(tǒng)文化中，人與其他生物是同生共存的，人與環(huán)境是共同發(fā)展的。古代藏族人反對對自然的損害，反對挖掘草山，污染泉水，侵犯野生動物。在藏族人眼里，沒有任何動物是絕對壞的，由此出現(xiàn)“羊要放生、狼也可憐”家畜與野生動物共生存的景觀。在藏族傳統(tǒng)文化中，關(guān)于人與自然和諧相處的、同生共存的現(xiàn)象不勝枚舉，但本質(zhì)是人類要尊重自然。

從藏族傳統(tǒng)文化中尊重自然、與自然和諧共處的層面上看，藏族傳統(tǒng)文化已經(jīng)原生性的含有生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想，并且這種倫理并非由于外力所致，藏族先民也從未曾經(jīng)歷過現(xiàn)代工業(yè)文明的沖擊，而是藏族傳統(tǒng)文化代代傳遞和積淀的結(jié)果，這種傳統(tǒng)文化中含有原生性的可持續(xù)發(fā)展的思想。正是這種思想的引導(dǎo)，使以藏族為主體的青藏高原千百年來能保持較好的生態(tài)環(huán)境。

法國社會學(xué)家佛·佩魯指出：“經(jīng)濟(jì)體系總是沉浸在文化環(huán)境的大海之中。在此文化環(huán)境中，每個人都遵守自己所屬共同體文化的規(guī)則、習(xí)俗和行為模式，盡管未必完全為這些東西所決定”。藏族在青藏高原創(chuàng)造了一種適應(yīng)自然環(huán)境的生存文化，這種生存文化與自然環(huán)境高度適應(yīng)，其生活方式都是這種文化的一個有機(jī)組成部分。在藏族傳統(tǒng)文化中存在一些禁忌以示人類對自然的尊重。這種對自然的禁忌，構(gòu)成藏族文化中的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理理念，如對神山的禁忌：禁忌在神山上挖掘；禁忌采集砍伐神山上的草木花樹；禁忌在神山上打獵，禁忌將神山的任何物種帶回家去……對神湖的禁忌：禁忌將污穢之物扔到湖（泉、河）里；禁忌在湖（泉）邊堆放臟物和大小便；禁忌捕撈水中動物（魚、青蛙等）。還有對土地、對家畜、對鳥類、獸類的禁忌，及打獵的禁忌。這一切禁忌是建立在人類在追求自身的生存時，也必須考慮到對自然權(quán)利的維護(hù)；其核心是不能觸動自然界，保護(hù)自然的完整及自然生態(tài)系統(tǒng)的和諧平穩(wěn)發(fā)展。這種文化的價值觀念決定了其生活方式不是純粹為牟利的經(jīng)濟(jì)活動方式，而是在追求人與自然和諧共處基礎(chǔ)之上的節(jié)儉、適度的生活方式。

正是藏族傳統(tǒng)文化中的節(jié)制、適度、保護(hù)生態(tài)環(huán)境的生活方式，能使生活在生態(tài)脆弱、地質(zhì)復(fù)雜的高原民族繁衍至今，創(chuàng)造了燦爛的文明。

從藏族傳統(tǒng)文化中的禁忌和生產(chǎn)方式中可以看出，藏族傳統(tǒng)文化中所蘊含的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理思想在于：注重人與自然的和諧，主張保護(hù)自然，愛惜環(huán)境，保護(hù)生態(tài)多樣性，人與自然和諧相處。這種經(jīng)濟(jì)倫理思想是追求人與自然協(xié)調(diào)生存，和諧共處的一種境界，藏族的祖先千百年來依據(jù)其生存環(huán)境，形成青藏高原藏民族獨具特色的游牧文化及農(nóng)耕文化，但這兩種文化的表現(xiàn)方式卻統(tǒng)一在藏族傳統(tǒng)文化的具體內(nèi)涵中，即萬物皆有生存的權(quán)利，人類應(yīng)愛護(hù)它們。這種境界早已超越了人類的生存需要，是一種萬物皆有平等生存權(quán)利的境界。藏族傳統(tǒng)文化中的這種珍視自然生命的內(nèi)涵，是人類尊重自然的結(jié)果，在此人類只充當(dāng)適應(yīng)自然的角色，而不是“主宰”自然的主人。當(dāng)然，這種境界并不是我們今天所關(guān)注的生態(tài)經(jīng)濟(jì)倫理，但其中包含這種元素的存在，并且影響著每一個藏族人的生存、生活方式，盡管從這點上來看，這種思想對于保護(hù)青藏高原的生態(tài)起到積極的作用，但從產(chǎn)生作用的面上來看，卻是關(guān)乎我國長江、黃河中下游區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)容。

【參考文獻(xiàn)】

篇6

追根溯源，國際稅收競爭的研究始于戴蒙德和米爾利斯(DiamondandMirrlees，1971)對“優(yōu)化稅制理論”的研究。根據(jù)優(yōu)化稅制理論的基本觀點，稅制優(yōu)化首先要符合稅收效率原則的要求，其次稅制設(shè)置在滿足效率原則的同時，還要兼顧稅收公平原則的實現(xiàn)；而一個能夠?qū)崿F(xiàn)效率與公平兩大目標(biāo)的稅制，將能夠較好地解決對經(jīng)濟(jì)行為主體的刺激問題。但是，這一優(yōu)化稅制目標(biāo)能否實現(xiàn)、如何實現(xiàn)以及實現(xiàn)的方式等，在相當(dāng)程度上取決于對實現(xiàn)這一優(yōu)化稅制所需的信息的獲取程度；現(xiàn)代優(yōu)化稅制理論的最大特點，在于它能夠從稅制優(yōu)化與信息需求這對矛盾統(tǒng)一體的相互關(guān)系入手，將在充分的、完全的、對稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制形態(tài)作為一種理想化的參照系，來探討現(xiàn)實中不充分的、不完全的、不對稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制設(shè)置問題，探討在這一過程中稅制對經(jīng)濟(jì)行為主體的刺激作用。

雖然優(yōu)化稅制理論并未直接探討國際稅收競爭問題，但其在討論效率與公平原則并存性時，始終將稅制對經(jīng)濟(jì)行為主體決策的刺激作用列為首要研究問題，進(jìn)而論證在不充分信息條件下對經(jīng)濟(jì)行為主體決策過程提供刺激的方法、目標(biāo)和約束條件，這種分析思路為研究國際稅收競爭奠定了理論起點。尤其是優(yōu)化稅制理論摒棄了孤立、封閉地看待一國稅制設(shè)置的研究思路，而現(xiàn)實性地將經(jīng)濟(jì)的開放作為外部約束引入一國的最優(yōu)稅制分析，這正是國際稅收競爭理論模型的一個最基本的假設(shè)前提。戴蒙德和米爾利斯在1971年撰文分析了開放經(jīng)濟(jì)的小國在資本可以自由跨國流動從而追求世界資本市場收益率的約束條件下，如何制定最優(yōu)資本所得稅的問題，并認(rèn)為對于開放經(jīng)濟(jì)的小國，原則上應(yīng)該放棄按收入來源地原則對資本所得從源征稅，而應(yīng)采取居民管轄權(quán)原則對資本所得采取從人征稅。這樣，稅收不會干擾國內(nèi)投資與國外投資之間的選擇，從而實現(xiàn)資本的有效配置。進(jìn)而，當(dāng)本國無法充分獲得其居民在國外的收入的充分信息、以至不能實施監(jiān)控時。開放經(jīng)濟(jì)的小國此時最優(yōu)的選擇是對資本所得不征稅。

正是在優(yōu)化稅制理論的研究思路以及分析方法的基礎(chǔ)上，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者在20世紀(jì)80年代中后期以來建立了一些重要的國際稅收競爭模型，這些模型研究的內(nèi)容主要包括3個方面：一是關(guān)于所得課稅國際協(xié)調(diào)原則的研究；二是關(guān)于生產(chǎn)要素流動和稅負(fù)分布的研究；三是關(guān)于國際稅收合作的研究。

二、關(guān)于所得課稅協(xié)調(diào)原則的研究

這一方面的研究試圖對所得兩種基本課稅原則及所得稅國際協(xié)調(diào)具體原則進(jìn)行優(yōu)劣比較。戈登(Gordon，1992)在《CanCapitalIncomeTaxesSurviveinOpenEconomies?》一文中，對戴蒙德和米爾利斯的結(jié)論的假設(shè)前提進(jìn)行了全面的重新審視，認(rèn)為優(yōu)化稅制理論得出的結(jié)論——出于效率考慮應(yīng)采取從人征稅原則和開放經(jīng)濟(jì)的小國應(yīng)放棄對資本所得征稅，其理論假設(shè)前提應(yīng)受到質(zhì)疑。例如，當(dāng)國家規(guī)模相對于世界資本市場較大，或者如果國家經(jīng)濟(jì)是不完全開放的，那么上述結(jié)論是否仍然成立?如果這些理論假設(shè)被，那么優(yōu)化稅制理論得出的結(jié)論就站不住腳。戈登在此文中著重分析了一些國家規(guī)模相對于世界資本市場較大的情況，認(rèn)為這些國家如果能通過其擁有的市場力量對借貸進(jìn)行限制從而影響利率使自身獲利，那么資本輸出國和資本進(jìn)口國在稅制的設(shè)定上就應(yīng)該有很大的差異，這顯然不同于優(yōu)化稅制理論所推導(dǎo)出的標(biāo)準(zhǔn)稅收模式。事實上，優(yōu)化稅制理論無法解釋很多國家的資本所得稅收現(xiàn)狀。在現(xiàn)實中，幾乎所有國家都對其境內(nèi)發(fā)生的公司和個人所得征稅，同時在許多國家的稅制結(jié)構(gòu)中，存在著一個實際上普遍存在的特征：即對本國資本在外國發(fā)生收入的雙重稅收管轄權(quán)。這種慣例通過賦予本國居民將其在外國產(chǎn)生收入的已納稅收在本國應(yīng)納稅收中進(jìn)行抵免的權(quán)利，從而可以避免該筆收入的雙重征稅。

戈登對此現(xiàn)象進(jìn)行分析得出的結(jié)論是：如果國家之間存在這種協(xié)定，則無法導(dǎo)致納什均衡(Nashequilibrium)稅率的出現(xiàn)，但是當(dāng)存在著主導(dǎo)市場的資本輸出者時，會出現(xiàn)斯坦克爾伯格均衡(Stackelbergequilibrium)的結(jié)果。如果資本輸出國采取雙重稅收管轄權(quán)的慣例，就會激勵資本進(jìn)口國采用資本輸出國的所得稅率對進(jìn)口資本征稅。因為跨國投資人可以將這一稅負(fù)在母國應(yīng)納稅收中抵免，所以這種從源課稅不僅不會阻礙國外投資，而且會達(dá)到增加財政收入的結(jié)果。這樣，資本輸出國通過采取雙重稅收管轄權(quán)，可以使自己制定的國內(nèi)資本所得稅率在世界范圍內(nèi)設(shè)定。同時，資本輸出國誘使資本進(jìn)口國采取它制定的稅率從源征稅，也減少了其居民通過海外投資逃避國內(nèi)稅收的動機(jī)。但是，如果資本進(jìn)口國成為斯坦克爾伯格主導(dǎo)者時，資本輸出者將不會采取雙重稅收管轄權(quán)，在這種情況下無法得出對資本所得課稅的均衡結(jié)果。這一理論分析在一定程度上解釋了戰(zhàn)后美國作為主導(dǎo)資本輸出國對其他國家稅收政策的影響。但隨著世界經(jīng)濟(jì)的變化，世界資本市場結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜，已沒有一個單獨的國家可以在世界資本市場上占據(jù)主導(dǎo)地位。

采取雙重稅收管轄權(quán)，并利用稅收抵免法消除雙重征稅，是國際上對資本所得征稅最普遍的做法。然而，利用稅收扣除法來消除雙重征稅也仍然在一些國家得到使用。財稅理論界對這兩者的優(yōu)劣爭論已久。就目前而言，主流觀點認(rèn)為抵免法優(yōu)于扣除法，因為抵免法

可以徹底消除雙重征稅，并可以實現(xiàn)資本的有效配置，而扣除法由于不能徹底消除雙重征稅，會產(chǎn)生阻礙資本流動的結(jié)果。但邦德和薩繆爾森(BondandSamuelson，1989)的研究認(rèn)為，之所以得出抵免法優(yōu)于扣除法的結(jié)論，是因為這一結(jié)論是在稅率和資本流向固定的假設(shè)前提下得出的靜態(tài)均衡結(jié)果。實際上，如果采取兩國博弈分析，并假定國家可以區(qū)分屬于國內(nèi)居民的資本和屬于國外居民的資本，則在稅收抵免法和扣除法的不同規(guī)則之下，國家在博弈中將采取不同的戰(zhàn)略行為。在稅收抵免法下，兩國采取的戰(zhàn)略行為將導(dǎo)致國家間資本流動的消除。其原因是：東道國將試圖設(shè)定和母國稅率一樣高的稅率，以試圖獲得最大的稅收收入，而母國則會試圖使自己的稅率設(shè)定得比東道國更高，以從限制資本的流動中獲取最大收益。這種稅收競爭的納什均衡的最終結(jié)果是：稅率設(shè)定太高以至限制了資本的跨國流動。相對于稅收抵免法，稅收扣除法下得出的均衡結(jié)果表明：扣除法將不會阻礙兩國間的資本流動，均衡產(chǎn)出在國家福利上也優(yōu)于抵免法。和傳統(tǒng)上達(dá)成共識的觀點相反，這一分析結(jié)論表明，恰恰是稅收抵免法而不是扣除法阻礙了資本的國際間流動，同時，采取扣除法對資本進(jìn)口國和資本出口國都有好處。

三、關(guān)于生產(chǎn)要素流動與稅負(fù)分布的研究

這方面的研究主要涉及國際稅收競爭對流動程度不同的要素所承擔(dān)稅負(fù)的不同效應(yīng)及其對公共物品提供的影響。由于現(xiàn)實中資本跨國流動頻繁，國家間稅收政策缺乏交流和協(xié)調(diào)，因此，母國往往對本國居民的國外收入缺乏有效監(jiān)控或因成本太高而使監(jiān)控實際上成為不可能。這樣，居民管轄權(quán)原則實施的效果就要大打折扣。政府出于財政收入的需要，從源征稅就不可避免，同時，為了吸引稀缺資本而大大降低資本所得稅率。國際稅收競爭模型對此所持的主導(dǎo)觀點是：一方面，稅收競爭將導(dǎo)致資本所得課稅的低稅率，導(dǎo)致公共物品提供的不足(Wilson，1986)；另一方面，如果不能有效地實行居民管轄權(quán)原則，政府的最優(yōu)選擇是應(yīng)免除對流動資本的課稅，而代之以對國內(nèi)非流動性要素如土地和勞動征稅，這樣就可以有效地滿足公共物品提供的需要，對開放經(jīng)濟(jì)的小國而言尤其是這樣(RasinandSadka，1991)。

然而，布克維斯基和威爾遜(BucovetskyandWilson，1991)的國際稅收競爭模型，針對上述觀點卻提出了不同的看法。他們首先假定政府在給定一組稅收工具的條件下，除了對資本所得從源征稅以外，僅僅對工資收入征稅。其得出的結(jié)果是：在不實施居民管轄權(quán)的情況下，政府對公共物品的提供依舊不足，對資本所得課征的稅率仍然很低且缺乏效率，并且低于對工資所得課征的稅率。然后，他們假定一國相對于世界市場足夠小，從而政府放棄對資本所得的從源征稅而僅僅依靠對工資征稅的收入提供公共物品，結(jié)果還是得出了工資所得課稅缺乏效率、稅率過低導(dǎo)致公共物品提供不足的結(jié)論。這個結(jié)論和“開放經(jīng)濟(jì)的小國可以通過放棄對流動資本征稅而代之以對國內(nèi)非流動要素征稅以有效提供公共物品”的結(jié)論顯然是相左的。布克維斯基和威爾遜認(rèn)為，兩種觀點沖突的根源在于后者模型的假設(shè)前提是兩個小國面對的是外生的、固定的世界資本市場利率，而他們的模型則假定世界上每個國家的稅收政策都是內(nèi)生決定的。為了尋找能有效提供公共物品的稅收工具組合，他們最后考慮了政府同時采用收入來源地和居民管轄權(quán)對資本所得征稅、并放棄對工資所得征稅的組合，結(jié)果證明政府的均衡行為將有效地利用這兩種征稅方法，而使公共物品需求水平得到有效滿足?？梢钥闯?，實際上其最終結(jié)論為：是放棄了對資本所得課稅的居民管轄權(quán)。而不是缺少對勞動等非流動要素的課稅，才導(dǎo)致了對公共物品提供的不足。這種結(jié)論和優(yōu)化稅制理論也是有區(qū)別的，因為優(yōu)化稅制理論所推崇的最優(yōu)稅制中通常包括對勞動的征稅。

四、關(guān)于國際稅收合作的研究

眾多國際稅收競爭模型都試圖論證在各國經(jīng)濟(jì)存在異質(zhì)性的條件下，國際稅收合作的可能性以及可能采取的方式。其中具有代表性的模型是近期由萊斯穆森(Rasmussen，1999)提出的。他認(rèn)為，既然國際稅收競爭將導(dǎo)致無效產(chǎn)出，那么就為國際稅收合作提供了實施空間。國際稅收合作應(yīng)是兩國間稅制的全方面的合作，包括稅收信息的交流、稅收管轄權(quán)和稅率的選擇以及是否采取資本流動限制等。作為一種參與約束，國際稅收合作的前提是：每一個參與國際稅收合作國家的合作均衡產(chǎn)出必須比非合作狀態(tài)下的均衡產(chǎn)出更好。這樣，國際稅收合作的可能性就取決于非合作均衡的結(jié)果。

萊斯穆森假定在非合作的稅收競爭中，由于采用居民管轄權(quán)原則對國外資本所得課稅需要東道國提供充分的稅收信息，政府只能采取收入來源地的原則，這樣在一個兩國的稅收競爭模型中，對資本跨國流動進(jìn)行限制就成為緩解稅收競爭不利后果的重要政策工具。同時，他分析了兩國存在經(jīng)濟(jì)異質(zhì)性的3種情形：第一種情形是：兩國完全相同。分析結(jié)果表明，稅收競爭會導(dǎo)致缺乏效率的產(chǎn)出而使公共物品提供不足，但此時對資本跨國流動進(jìn)行完全限制將會導(dǎo)致有效率的產(chǎn)出結(jié)果。進(jìn)一步分析表明，國際稅收合作均衡的產(chǎn)出等同于對資本跨國流動完全限制的非合作均衡的產(chǎn)出。也就是說，在國家經(jīng)濟(jì)同質(zhì)性的假定下，完全限制資本流動和采取國際稅收合作的政策是可以相互替代的。第二種情形是：兩國僅僅在經(jīng)濟(jì)規(guī)模上存在不同，一個是大國，一個是小國。分析結(jié)果表明，國際稅收競爭將是缺乏效率的，小國將會利用稅率的差異作為稅收競爭的工具，最終導(dǎo)致小國國內(nèi)的過度投資和大國國內(nèi)的投資不足。此時大國將會對資本跨國流動進(jìn)行限制，從而會對小國產(chǎn)生不利影響。但就總產(chǎn)出而言，大國對資本跨國流動進(jìn)行限制，其結(jié)果將是有效率的。分析結(jié)果同時表明，在產(chǎn)出水平上，雖然進(jìn)行國際稅收合作將無法替代資本流動的跨國限制，然而大國以對資本跨國流動限制的威脅將通過影響雙方非合作均衡的產(chǎn)出，從而最終影響雙方合作均衡的產(chǎn)出。因為如果在合作無法達(dá)成時，大國將會運用資本跨國流動限制，小國不合作利益則會受到損害，而大國則至少會獲得有效資本跨國限制帶來的利益。這時，大國限制資本流動的威脅就是可置信的，它不僅改變了國際稅收競爭中大國與小國討價還價的地位，也為國際稅收合作提供了可能性。第三種情形是：兩國資本稟賦上存在不同，一個是富國，一個是窮國。在這種情形下，所有的非合作均衡的產(chǎn)出結(jié)果都是無效率的，甚至引入資本跨國流動限制也不能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。當(dāng)兩個國家具有足夠大的資本稟賦差異時，他們都會傾向于讓資本自由流動和進(jìn)行國際稅收合作，使雙方的福利獲得改善，即使這種國際稅收合作不一定會產(chǎn)生有效率的產(chǎn)出結(jié)果。

以上是對一些重要的國際稅收競爭模型的介紹和評述?？傮w而言，雖然這些模型的假設(shè)前提有較大的差別，其得出的結(jié)論也有所不同，但它們基本上都是建立在產(chǎn)出市場完全競爭的基礎(chǔ)之上的。同時，這些模型假定政府作為博奔的參與者，通過稅收政策的制定來實現(xiàn)國家福利最大化。雖然政府擁有市場力量，但這些模型將政府利用稅制操縱貿(mào)易條件的可能性限制在一個很小的范圍內(nèi)。

五、戰(zhàn)略性國際稅收競爭模型

在全球化的世界經(jīng)濟(jì)中，國家間貿(mào)易利益的沖

突已成為一個日益嚴(yán)重的問題。政府作為經(jīng)濟(jì)的管理者，總是試圖通過政策工具來操縱貿(mào)易條件，進(jìn)而對產(chǎn)出市場產(chǎn)生影響。20世紀(jì)80年代中后期發(fā)展起來的新國際貿(mào)易理論——戰(zhàn)略性貿(mào)易理論(EatonandGrossman，1986；HelpmanandKrugman，1989)正好為政府這種干預(yù)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的行為提供了理論支持。標(biāo)準(zhǔn)的戰(zhàn)略性貿(mào)易模型是建立在以下基本假定基礎(chǔ)之上的：一是產(chǎn)出市場是不完全競爭的；二是存在規(guī)模收益遞增的效應(yīng)。不難理解，一且這兩個理論假設(shè)前提成立，就為政府介入廠商貿(mào)易行為提供了可能性和必要性。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論一個很重要的結(jié)論是，政府應(yīng)該對國內(nèi)企業(yè)進(jìn)行稅收補(bǔ)貼，以提高其在國際市場上的競爭力，從而獲取最大的福利效果。同時，兩國的戰(zhàn)略性貿(mào)易模型的另一個不可忽視的假定前提是，廠商通常是不可移動的，它們只能在國內(nèi)生產(chǎn)，產(chǎn)品在第三國消費。那么，一個引人深思的問題就被提出來了：當(dāng)轉(zhuǎn)移成本為零，廠商可以自由跨國移動到國外進(jìn)行生產(chǎn)時，對廠商的稅收補(bǔ)貼是否會加劇稅收競爭，或者這種補(bǔ)貼最終是否有效率?

賈尼巴(Janeba，1998)針對這個問題提出了不完全競爭市場中的稅收競爭模型。他通過給國際稅收競爭模型增加不完全競爭的假定，并將廠商流動性假設(shè)賦予戰(zhàn)略性貿(mào)易模型，從而將這兩種模型結(jié)合在自己的分析之中。其結(jié)論是：不完全競爭和廠商流動性并不會產(chǎn)生相互增強(qiáng)效應(yīng)以至加劇稅收補(bǔ)貼競爭。相反，當(dāng)政府無法或不可能對外國企業(yè)實行差別待遇時，會使政府放棄補(bǔ)貼采取不干預(yù)的態(tài)度。在這個模型中，廠商可自由選擇在兩國進(jìn)行生產(chǎn)，但消費在第三國進(jìn)行，同時假定政府對所得從源征稅并使凈剩余最大化。這一模型得出的結(jié)論是一個多階段博弈均衡的結(jié)果：由于對國內(nèi)生產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)貼時無法排除外國企業(yè)，那么過度補(bǔ)貼將是一種浪費。在稅收競爭博弈的最后階段，每個國家都希望自己的廠商在對方國家生產(chǎn)，以享用對方給予的過度補(bǔ)貼的好處，其結(jié)果是大家都放棄補(bǔ)貼而不去干預(yù)貿(mào)易。

值得注意的是，雖然賈尼巴的結(jié)論是建立在一系列假定基礎(chǔ)之上的，其結(jié)論在很大程度上還存在著爭議，但他創(chuàng)見性地將國際經(jīng)濟(jì)學(xué)和國際稅收學(xué)的研究成果和分析思路交叉結(jié)合在一起來研究國際稅收競爭，無疑是具有相當(dāng)重大的理論意義的。

六、國際稅收競爭的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

現(xiàn)行對國際稅收競爭的研究方法基本上是一般均衡分析和博弈均衡分析的結(jié)合，這種分析方法也代表了這一研究領(lǐng)域的主流分析方法。值得注意的是，近年來，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)者開始從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來研究國際稅收競爭。雖然這些對國際稅收競爭的研究方法并不是主流研究方法，但從這樣一個新的角度探討國際稅收競爭，不僅對主流研究產(chǎn)生了重要影響，而且對經(jīng)濟(jì)全球化下的國家稅收制度設(shè)計有一定的理論啟發(fā)性。

篇7

一、管理理論的形成與發(fā)展綜述

在人類歷史上，自從有了有組織的活動，就有了管理活動。管理活動的出現(xiàn)促使一些人對這種活動加以研究和探索。經(jīng)過長期的積累和總結(jié)，對管理活動有了初步的認(rèn)識和見解，從而開始形成一些樸素、零散的管理思想，并在此基礎(chǔ)上形成了管理理論。管理理論最早出現(xiàn)于西方，先后出現(xiàn)了古典管理理論、行為管理理論、數(shù)量管理理論、系統(tǒng)管理理論、權(quán)變管理理論和質(zhì)量管理理論等許多對人類發(fā)展有重大價值的成果。

古典管理理論形成于19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美歐，以泰羅為代表的科學(xué)管理理論和以法約爾、韋伯為代表的組織管理理論是其重要的組成部分。古典管理理論對人類生產(chǎn)率的提高指明了方向。行為管理理論始于20世紀(jì)20年代，梅奧的霍桑實驗揭示了人是社會人，除了物質(zhì)方面的條件外，還有社會、心理方面的需求，因此不能忽視社會和心理因素對人積極性的影響。數(shù)量管理理論產(chǎn)生于第二次世界期間，它是以現(xiàn)代自然科學(xué)和技術(shù)的最新成果為手段，運用數(shù)學(xué)模型，對管理領(lǐng)域中的人、財、物和信息資源進(jìn)行系統(tǒng)的定量分析，并作出最優(yōu)規(guī)劃和決策的理論。系統(tǒng)管理理論是指應(yīng)用系統(tǒng)理論的范疇、原理，全面分析和研究企業(yè)和其他組織的管理活動和管理過程，重視對組織結(jié)構(gòu)和模式的分析，并建立起系統(tǒng)模型以便于分析。權(quán)變管理理論形成于20世紀(jì)70年代的美國，它把環(huán)境對管理的作用具體化，并使管理理論與管理實踐緊密地聯(lián)系起來。質(zhì)量管理理論則出現(xiàn)在日本，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品質(zhì)量的不斷完善和再造，從而實現(xiàn)企業(yè)的節(jié)約型生產(chǎn)。

二、知識經(jīng)濟(jì)時代更需要管理科學(xué)

知識經(jīng)濟(jì)時代，管理依然需要，甚至更加重要，只是管理模式必須改變；管理科學(xué)理論依然需要，但必須有新理論取代。因為管理科學(xué)無論是在我國還是在海外，都是現(xiàn)代國家的興國之道。在科技興盛之世，大至一個國家，小至一個企業(yè)乃至社會各系統(tǒng)都必須全方位管理，必須科學(xué)化，同時還將人性化。因為分散式的生產(chǎn)方式和資源配置本身就是一種管理的式樣，有序則生氣盎然、萬事俱興，無序則無以繁榮、發(fā)達(dá)。各國企業(yè)經(jīng)營多角化的過度展開或收縮使企業(yè)界面臨著不同的命運，IBM與聯(lián)想的購并、波音與麥道、?？松c美孚、上海大眾汽車公司與美國及德國公司合作等新趨勢，不僅強(qiáng)化了人們對經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識，也使人們到對各種錯綜復(fù)雜的管理問題的判斷、決策、實施、反饋等需要有一個正確的哲學(xué)思想來指導(dǎo)；越來越感到管理活動中不僅有著數(shù)理方面的科學(xué)方法問題，而且也還大量地存在著屬于管理文化范疇的問題。我國日前要解決的不僅是具體方法和理論的問題，而且首先是管理的社會屬性的各類問題。管理科學(xué)的哲學(xué)研究，為上述問題提供了理論上的依據(jù)，如果說哲學(xué)本身面臨著一場革命，那么，管理科學(xué)取得哲學(xué)的靈魂后也會發(fā)生一場革命。這種“雙重革命”，將使管理科學(xué)變成具有“靈魂趨使”的巨大力量，變成有血有肉的管理理論和方法的嚴(yán)密體系。知識經(jīng)濟(jì)時代呼喚管理科學(xué)的發(fā)展。

三、知識經(jīng)濟(jì)時代管理科學(xué)的內(nèi)涵

知識經(jīng)濟(jì)時代的管理科學(xué)是以自然工程科學(xué)和社會科學(xué)兩大科學(xué)體系為母體和父體孕生出的子體科學(xué)。管理科學(xué)是充分運用兩大科學(xué)體系的現(xiàn)有成果全面地轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)競爭力，通過管理科學(xué)的理論、方法、措施的優(yōu)化，激勵人們的行為優(yōu)化，從而導(dǎo)致總體生產(chǎn)力的最大化與成本、質(zhì)量、效益的最佳化。管理科學(xué)的現(xiàn)實價值更在于為解決各種社會提供有創(chuàng)新意義的、切實可行的科學(xué)管理辦法。知識經(jīng)濟(jì)時代決定性的要素是人群的整體知識水平。“五商”素質(zhì)和創(chuàng)新能力（“五商”指人的智商、情商、德商、性商、體商）。知識是寄生在人頭腦里的最寶貴資源，而且是一種“綠色資源”（可持續(xù)發(fā)展的，無污染的、可再生資源），中國擁有大量的這種深埋在人力礦山里面的初級原料資源，管理科學(xué)就是從開掘人力礦到冶煉、加工、應(yīng)用、輸出高級人才并促其發(fā)揮巨大作用的現(xiàn)代科學(xué)手段。管理科學(xué)研究的范圍很廣，凡是有人群行為的地方，便應(yīng)有管理科學(xué)的介入，以求得組織的科學(xué)化、行為適應(yīng)化、內(nèi)耗的最小化、產(chǎn)出與投入的比值最大化、錯誤與風(fēng)險的最低化。管理科學(xué)是多層面的。

1.管理科學(xué)方面的能力是一種重要的管理技能。管理科學(xué)的知識有助于大至政府小至企業(yè)的決策者們分析決策形勢，防止出現(xiàn)難以應(yīng)付的局面，識別新的機(jī)遇，經(jīng)常能使政府和企業(yè)取得政治或經(jīng)濟(jì)價值的最大化。

2.管理科學(xué)在適當(dāng)條件下是持續(xù)性競爭優(yōu)勢的源泉之一，擅于運用管理科學(xué)的組織較其競爭者更能形成成本優(yōu)勢。

3.管理科學(xué)還是由成百個公司及眾多個人組成的行業(yè)，他們給工商業(yè)、政府和個人提供管理科學(xué)服務(wù)。大至國家的科學(xué)管理，如政體、法治的演變與設(shè)計；研究各級政府、議會、司法、監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制衡、運行、反饋、糾偏、防腐；同時采用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)與“專家程序決策系統(tǒng)”，“風(fēng)險評估否決系統(tǒng)”建立起“電子政府”設(shè)立政府各級官員、議員、司法執(zhí)法人員的資格標(biāo)準(zhǔn)與核查辦法，候選人先通過公開資格選拔，然后競選或任命上任，使權(quán)力處于相對透明被監(jiān)督之中。管理的科學(xué)性就在于設(shè)立一套高效而完整的構(gòu)架運行機(jī)制，不致衍生“制度性腐敗”。

四、知識經(jīng)濟(jì)時代管理科學(xué)的發(fā)展趨勢

走向知識經(jīng)濟(jì)時代，管理科學(xué)和實踐將在管理理念、管理對象、管理方式、目標(biāo)模式、組織模式、效益模式等六個方面發(fā)生變革。

1.管理理念：從基礎(chǔ)型、理性型轉(zhuǎn)向發(fā)展型。管理理念是領(lǐng)導(dǎo)者在管理科學(xué)活動中所持有的思想觀念和價值判斷。作為觀念形態(tài)的管理理念，是由社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系決定的。知識經(jīng)濟(jì)的崛起導(dǎo)致生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的重大變革，必然引起管理理念的變革。20世紀(jì)90年代英國城市大學(xué)羅尼·萊森首先提出了一種與傳統(tǒng)的基礎(chǔ)型和理性型管理理念不同的發(fā)展型管理理念。萊森把管理理念作為生長在不同土壤里的一棵大樹來描述三者的區(qū)別：從生長的土壤來看，認(rèn)為基礎(chǔ)型管理生長的土壤是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的土壤是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展型管理的土壤是濃郁的人文思想。從三者的根來看，基礎(chǔ)型管理的根是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，理性型管理的根是行政學(xué)、行為科學(xué)，發(fā)展型管理的根是發(fā)展生物學(xué)和社會生態(tài)學(xué)。從三者的枝干看，基礎(chǔ)型管理的枝干是追求卓越，理性型管理的枝干是成效管理，發(fā)展型管理的枝干是發(fā)展中的組織，這個組織是學(xué)習(xí)型組織。從三者的結(jié)果來看，基礎(chǔ)型管理的結(jié)果是最終導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的個人化；理性型管理的結(jié)果是企業(yè)組織化(發(fā)展型管理的結(jié)果是個人、企業(yè)和社會都獲得了自我實現(xiàn)和發(fā)展。因此，發(fā)展型管理理念不再是表現(xiàn)為個人對財富、成就的追求，也不完全是以自然科學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)科學(xué)和理性、硬性和數(shù)量化，而是在管理中加入非理性因素，強(qiáng)調(diào)人與人、人與組織、人與社會和自然的共同發(fā)展；決策的目的是引導(dǎo)企業(yè)與社會之間的交易行為，促進(jìn)企業(yè)與全球社會的相互依存；決策過程的基本要素不再是傳統(tǒng)意義的個人、信息、資本、設(shè)備，而是行動、思想和感情。這三個基本要素不斷成長和組合的過程使決策不斷優(yōu)化，而承擔(dān)這種成長和組合的載體是“學(xué)習(xí)型組織”。

2.管理對象：從有形生產(chǎn)要素為主轉(zhuǎn)向無形生產(chǎn)要素為主。傳統(tǒng)的決策主要是對勞動力和物化勞動（勞動工具和勞動對象）等有形生產(chǎn)要素的管理。隨著社會財富生產(chǎn)過程和結(jié)果的科技含量的增大，科技知識等無形生產(chǎn)要素對一個企業(yè)的生存和發(fā)展越來越舉足輕重，從而知識資源的開發(fā)與有效利用，逐漸成為重要的管理科學(xué)方面的課題。在知識經(jīng)濟(jì)時代，知識的價值和作用超過資本的價值與作用，知識生產(chǎn)力已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵要素。任何國家和企業(yè)都必須重視知識資源的開發(fā)和利用，迅速將知識轉(zhuǎn)化為直接生產(chǎn)力，才能適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)的運行節(jié)拍，求得自身的發(fā)展。

3.管理方式：從傳統(tǒng)管理轉(zhuǎn)向綜合集成管理。信息網(wǎng)絡(luò)化和全球經(jīng)濟(jì)一體化，使企業(yè)面對一個全球的競爭環(huán)境和經(jīng)營形式。傳統(tǒng)的依靠企業(yè)自身可利用的資源來建立競爭優(yōu)勢的決策方式，將束縛企業(yè)的視野，限制創(chuàng)新思維，從而影響企業(yè)的市場應(yīng)用能力和經(jīng)營活力。集成概念的提出可以認(rèn)為是為知識經(jīng)濟(jì)時代的管理奠定了基礎(chǔ)。集成管理實際上就是將集成的思想和觀念創(chuàng)造性地運用于管理科學(xué)的實踐過程。也就是說集成管理是以企業(yè)內(nèi)外軟硬資源要素為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新機(jī)制為動力，以實現(xiàn)社會責(zé)任為條件，以整體優(yōu)化、優(yōu)勢互補(bǔ)、聚變換大為手段，兼容各種決策手段和文化，在集成對象連鎖互動、共同得益、協(xié)同推進(jìn)中實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一種決策方式。

4.目標(biāo)模式：從注重經(jīng)濟(jì)目標(biāo)轉(zhuǎn)向更注重社會目標(biāo)，實現(xiàn)雙重目標(biāo)統(tǒng)一。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會初期，企業(yè)管理的目標(biāo)是裸地追求利潤最大化。企業(yè)主可以犧牲工人的利益、顧客的利益、社會公眾的利益實現(xiàn)自身的利潤目標(biāo)。企業(yè)利潤幾乎成為企業(yè)管理的唯一追求。隨著社會生產(chǎn)力進(jìn)步，如果一個企業(yè)不能對資源利用、生態(tài)平衡、經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能對消費者的直接利益和間接利益承擔(dān)責(zé)任；如果不能對部屬的身心健康和全面發(fā)展承擔(dān)責(zé)任；如果不能為投資者帶來應(yīng)有的收益，那么，在知識經(jīng)濟(jì)時代的市場競爭中，就會被淘汰出局。追求企業(yè)利潤和社會責(zé)任雙重目標(biāo)的統(tǒng)一，是22世紀(jì)企業(yè)管理科學(xué)領(lǐng)域的基本趨勢。

篇8

公司和個人正在花費越來越多的資源生產(chǎn)知識。在知識方面的投資從狹義角度（包括R&D、軟件及對教育的公共支出）看，目前占OECD各國GDP的8%，并仍在增長，與在設(shè)備方面的投資相近。如果將私人在教育和培訓(xùn)方面的支出包括在內(nèi)，則超過10%。

勞動力技能正在不斷提高。OECD各國超過14%的勞動力受過大學(xué)教育。

R&D支出經(jīng)過50多年穩(wěn)定之后，在大多數(shù)國家又開始增長。這部分原因是90年代中期以來經(jīng)濟(jì)的較快增長。R&D的約1/5投向了基礎(chǔ)研究，整個90年代沒有太大的變化。在大多數(shù)國家，商業(yè)部門提供的基金在R&D中呈增加之勢，這在20多年前就已經(jīng)成為一種趨勢，并在90年代有過之無不及。服務(wù)業(yè)，特別是那些生產(chǎn)或使用信息及通訊技術(shù)的部門，商業(yè)研究所占的份額正在增加，在一些國家已占到1/4。

在技術(shù)創(chuàng)新方面的支出，包括在新設(shè)備、新設(shè)計和市場開發(fā)方面的支出已經(jīng)超過了R&D。在有這方面統(tǒng)計數(shù)據(jù)的國家，這項支出相當(dāng)于R&D支出的兩倍左右。此外，服務(wù)部門有關(guān)銷售的創(chuàng)新支出與加工部門的該項支出幾乎相等。

大多數(shù)R&D發(fā)生在大公司，但工業(yè)結(jié)構(gòu)的變化（如軟件、生物技術(shù)等新興工業(yè)）也使一些新興工業(yè)和快速增長的工業(yè)非常重視R&D。風(fēng)險資本是向新型的、高風(fēng)險的商業(yè)，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供基金的一種重要方式。它在幾乎所有OECD國家迅速擴(kuò)大，到1998年已經(jīng)超過150億美元。新技術(shù)的涌現(xiàn)，以及商品市場和金融市場改革后形成的市場開放對此給予了有力的支持。

歐盟教育投資（教育方面的公共支出占GDP的5%）雖占較大比例，但R&D和軟件開發(fā)滯后。美國在這兩個領(lǐng)域的投資分別占GDP的2.6%和1.5%。日本R&D雖然占GDP的2.8%，但軟件開發(fā)僅占GDP的0.9%。

二、日益重要的信息和通訊技術(shù)

信息和通訊技術(shù)（ICT）被公認(rèn)為是知識經(jīng)濟(jì)的主要基礎(chǔ)。它巨大的、持續(xù)的進(jìn)步使不斷增加的大量數(shù)據(jù)迅速而廉價地貯存、處理和傳遞成為可能。技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)率提高的關(guān)鍵因素，而ICT在其中占很大的比重。應(yīng)用和掌握ICT已經(jīng)成為一些國家經(jīng)濟(jì)運行的關(guān)鍵。

公司、居民和政府正在向ICT大量地增加投資（1997年OECD國家此項投資占GDP的7%）。一些國家在這一進(jìn)程中處于領(lǐng)先水平，其他國家則迅速追趕。在OECD各國，ICT中的2/5支出投入到了通訊、2/5投入到軟件，另有1/5是投入到硬件中。

在OECD各國，使用計算機(jī)的人口正不斷增加。其中使用計算機(jī)的白領(lǐng)工人超過了50%，使用計算機(jī)的居民超過了25%?；ヂ?lián)網(wǎng)是ICT中增長最快的部分，越來越多的居民和企業(yè)正在上網(wǎng)。過去幾年，由于技術(shù)進(jìn)步和通訊業(yè)內(nèi)的競爭使互聯(lián)網(wǎng)的通訊費用大幅度地下降。然而，在一些國家，高價格仍是其普及的一個障礙。這些技術(shù)也導(dǎo)致了電子商務(wù)的發(fā)展，雖然目前迅速增長的業(yè)務(wù)量仍主要限于美國。

技術(shù)創(chuàng)新是ICT擴(kuò)大的基礎(chǔ)。R&D支出在信息與通訊技術(shù)及服務(wù)業(yè)上升得最快。在90年代后期，幾乎有1/5的專利是與ICT有關(guān)的，而在90年代前期這個比例是1/10。在這方面，美國和日本占盡了競爭優(yōu)勢，大多數(shù)歐洲國家落在了后面。此外，在過去幾年這方面的差距正在拉大。

三、科技政策

在所有OECD國家，政府在發(fā)展科技方面發(fā)揮了重要作用。然而，如果它們要想從科技方面獲得最大的利益，將不得不為知識經(jīng)濟(jì)的增長創(chuàng)造新的條件。限制公共支出、改變技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動者，以及對什么樣的政策應(yīng)該和不應(yīng)該做出更好的理解，已經(jīng)引導(dǎo)政府更加面向市場。此外，政府應(yīng)該成為工商界和消費者達(dá)到他們目標(biāo)，保證他們適應(yīng)知識經(jīng)濟(jì)帶來的新需求的推動者。由于大多數(shù)公司覺得投資基礎(chǔ)研究很難產(chǎn)生足夠的收益，然而其對社會的長期回報是相當(dāng)高的，所以政府需要直接投資于基礎(chǔ)科學(xué)。為滿足公共需求的需要，政府仍要繼續(xù)投資于國防、衛(wèi)生和環(huán)境。

在大多數(shù)國家，政府R&D基金90年代以來已經(jīng)下降。國防支出的減少（由于冷戰(zhàn)結(jié)束）和對預(yù)算的約束已經(jīng)對科技經(jīng)費支出形成壓力。英國和美國的經(jīng)費削減得特別多，法國和德國也進(jìn)行了較大的削減。在OECD大多數(shù)國家中唯一例外的只有日本，雖然其全部R&D費用所占份額仍相對較低，但政府R&D基金90年代以來仍在增加。

對產(chǎn)業(yè)的公共支持包括金融支持（轉(zhuǎn)移支付、稅收減免），公共品采購（主要是國防和航空），及設(shè)立科技基礎(chǔ)設(shè)施（如公共實驗室）等幾部分。90年代國防合同的減少由航空費用的大量增長所替代。在這一階段，雖然各國有明顯的不同，但大多數(shù)國家的金融支持已經(jīng)減少。大體上，對大公司直接的公共支持的比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過它們從事商業(yè)R&D的比重，這表明如果政府要鼓勵新興產(chǎn)業(yè)加入者的技術(shù)創(chuàng)新，現(xiàn)有政策必須進(jìn)行調(diào)整。

在一些國家，由于R&D支出會給小公司帶來很高的成本和負(fù)擔(dān)，常對此類企業(yè)這方面的活動起著抑制作用，因此這方面的稅額抵免（taxcredit）對小公司來說是一種優(yōu)惠待遇。目前OECD中有11個國家已經(jīng)實行了稅額抵免或相似的政策。

90年代由公共實體（主要是政府實驗室和大學(xué)）承擔(dān)的研究支出份額已經(jīng)下降，但相對于公共研究基金來說下降的幅度仍不算大，工商界承擔(dān)的R&D公共基金下降的幅度更大。

技術(shù)創(chuàng)新不再單獨依賴于公司、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和管理者如何如何，更多地是依賴它們?nèi)绾喂餐瑓f(xié)作。它正在轉(zhuǎn)變?yōu)楣驹黾訉Υ髮W(xué)研究基金投入（雖然目前仍較低），以及公司認(rèn)識到學(xué)術(shù)研究對自身技術(shù)創(chuàng)新的作用。

四、技術(shù)的全球化

科學(xué)技術(shù)是經(jīng)濟(jì)全球化的一個主要方面。信息和通訊技術(shù)已經(jīng)使金融市場全球化成為可能，并大大促進(jìn)了國際商品和服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)大。科技活動的國際作用也大大增加了。

在科學(xué)和技術(shù)方面的國際合作研究正在增加（有25%的出版物和9%的專利是多國合作的結(jié)晶）。

跨國公司在全球化中發(fā)揮著主要作用。雖然R&D比其他方面，如生產(chǎn)，國際化的成份仍很少，但它已經(jīng)呈現(xiàn)出全球性的趨勢了。結(jié)果，越來越多的創(chuàng)新為許多國家的公司，而不是為發(fā)明者個人所有。公司間的跨國技術(shù)合作協(xié)議比80年代末到90年代中期高出兩倍以上。

高技術(shù)商品貿(mào)易作為國際技術(shù)支付的一種（如專利許可證，技術(shù)決竅），比其他商品貿(mào)易更快速地增長。

然而，經(jīng)濟(jì)國際化仍是不平衡的。愛爾蘭是一個國家受惠于科技全球化的典型例子，它的高增長在一定程度上依賴進(jìn)口技術(shù)和資本的流入。另一個極端是日本，它的技術(shù)似乎受島國思想的影響過重。歐盟由于是多個成員國組成的國家聯(lián)盟，其國際化程度與美國大體相同。

五、科技產(chǎn)出及對各國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)

隨著花費在知識生產(chǎn)方面的資源增加，有更多數(shù)量的知識產(chǎn)生（科學(xué)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明）。由于創(chuàng)新增加了市場，提高了生產(chǎn)率，擴(kuò)大了高技術(shù)的出口和技術(shù)貿(mào)易，由此導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)生變化，改善了經(jīng)濟(jì)的運行。然而，各國經(jīng)濟(jì)運行情況的不同表明，科技活動的產(chǎn)出不僅依靠投入的數(shù)量，也依靠整個創(chuàng)新體制的效率，而后者主要有賴于創(chuàng)新體制的框架條件和政府政策。

就科技活動而言，計算產(chǎn)出比投入更困難。投入可以以貨幣的方式或勞動力的方式來計算出，但產(chǎn)出更多樣化，經(jīng)常是間接的，沒有相應(yīng)的人和物來對應(yīng)。

科學(xué)發(fā)現(xiàn)和新的技術(shù)裝置是研究的直接結(jié)果。它們可分別通過科學(xué)出版物和專利來測算，雖然這種方法不夠充分和不完美的。這兩種方式自90年代以來都呈現(xiàn)上升的勢頭。

篇9

一引言

轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)是指一種研究如何從方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。20世紀(jì)90年代以來迅速發(fā)展的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是指具有共同研究主題和追求目標(biāo)的一些理論文獻(xiàn)以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家(盛洪，1996)。目前，關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)還沒有完整的理論體系，也很難說誰是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)家，因為還沒有專門從事這一理論研究的人。關(guān)于其理論體系，我們只能從現(xiàn)在構(gòu)成這一經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的一些理論文獻(xiàn)，以及撰寫這些文獻(xiàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的文獻(xiàn)、研究思路來尋找一條線索，理清其脈絡(luò)。本文首先介紹轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)涵，然后簡述一下各個學(xué)派關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的理論要點，最后簡要回顧中國經(jīng)濟(jì)奇跡并作以簡要評述。

二轉(zhuǎn)型內(nèi)涵

關(guān)于轉(zhuǎn)型概念的懂得，比較經(jīng)典與廣泛的定義是熱若爾·羅蘭的表述：轉(zhuǎn)型即一種大規(guī)模的制度變遷過程或者說經(jīng)濟(jì)體制模式的轉(zhuǎn)換。從目前國內(nèi)的文獻(xiàn)來看，從三個層面上使用轉(zhuǎn)型的概念：第一種含義是從傳統(tǒng)的社會主義方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變；第二種含義是在包含了第一種含義外，還包含那些過去實行廣泛管制的經(jīng)濟(jì)向自由市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；第三鐘含義是在前兩種懂得基礎(chǔ)上還包含了所有發(fā)展中國家促進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場化，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程。

實際上許多人把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)看作制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個分支的原因正是由于把轉(zhuǎn)型懂得成為一種制度的變遷過程，只是描述了轉(zhuǎn)型的一般的特點。不錯，轉(zhuǎn)型的確主要是一個制度變遷的過程，但轉(zhuǎn)型還有其本身的特殊性，而這些特殊性僅依靠制度變遷是不能夠真實的描述，更別說來解決這些問題。鑒于以上理論實踐中三個層面使用轉(zhuǎn)型概念的事實，筆者個人比較贊成轉(zhuǎn)型的第一種含義，即方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，后兩種轉(zhuǎn)型概念的懂得當(dāng)然沒錯，但關(guān)鍵是其不符合概念提出的歷史與邏輯的一致性，更不合適建立新的獨立的研究學(xué)科。對于第二種懂得，放松政府管制，實行經(jīng)濟(jì)自由化，其實這在傳統(tǒng)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)可以得到解釋；對于第三種發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)使用的轉(zhuǎn)型概念，現(xiàn)有的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就有了相應(yīng)的解答與分析框架。轉(zhuǎn)型（或者轉(zhuǎn)軌、過渡）概念的提出應(yīng)該來說主要發(fā)源于二十世紀(jì)上半期全球建立的社會主義國家在方案經(jīng)濟(jì)實踐中遇到困難并探索其解決方法的歷史事實。

三幾種轉(zhuǎn)型理論范式

20世紀(jì)80年代末，包含前蘇聯(lián)、東歐國家和中國在內(nèi)的30多個國家開始了從中央方案經(jīng)濟(jì)體制向現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)型，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)將其與社會主義國家的建設(shè)一起稱之為“二十世紀(jì)兩項最偉大的經(jīng)濟(jì)實驗”。毫無疑問，這場涉及多達(dá)15億人口的重大變革吸引了全世界學(xué)者的目光，他們應(yīng)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及比較經(jīng)濟(jì)學(xué)等最前沿的理論成果從不同側(cè)面對這一變革加以研究。在短短的十幾年里，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量迅猛增長，從而在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中贏得了鞏固的學(xué)術(shù)地位，并且隨著研究的不斷深入，催生出了一門新的學(xué)科—轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)，來專門研究如何從方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

1、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的激進(jìn)主義轉(zhuǎn)型理論

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是對亞當(dāng)·斯密“看不見的手”理論的系統(tǒng)化。按照新古典理論的懂得，市場機(jī)制不過是資源配置的工具，其核心是供求和價格的相互作用。在轉(zhuǎn)型之初，以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的華盛頓共鳴在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論和政策研究中占據(jù)統(tǒng)治地位。根據(jù)華盛頓共鳴：嚴(yán)厲的需求緊縮，加上放松管制、貿(mào)易自由化和私有化，就可以推動經(jīng)濟(jì)增長。因此，向市場經(jīng)濟(jì)過渡的核心就是“管住貨幣，放開價格”，實行以宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定化、國有企業(yè)私有化和價格自由化為核心的激進(jìn)式的“休克療法”。采取了一系列諸如：大幅度縮減貨幣供給量，實行高利率；保存少數(shù)重要商品的國家定價，絕大多數(shù)商品價格全面放開；消除預(yù)算赤字，減少價格的國家補(bǔ)貼；取消對企業(yè)工資的限制；全面改革財稅體制等措施。

2、演進(jìn)主義的漸進(jìn)式轉(zhuǎn)型理論

隨著俄羅斯等國的激進(jìn)式改革的受挫和中國經(jīng)濟(jì)改革的宏大成功，演進(jìn)主義的興起及其影響力的擴(kuò)大是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個重要趨勢。演進(jìn)主義理論核心思想可概括為：知識和信息是有限和主觀的，并以分散的狀態(tài)為個人擁有，因此，人們根本無法認(rèn)識和把持社會生活，最好的社會就是順其自然。想通過理性設(shè)計而進(jìn)行大規(guī)模的社會變革必然造成社會的災(zāi)難。漸進(jìn)式改革實際上是社會不斷的積累、加工信息，而且知識與信息是具有連續(xù)性的，用一種完全不同的系統(tǒng)來強(qiáng)制使其中斷是不可取的。經(jīng)濟(jì)體制本身是一個具有自我強(qiáng)化機(jī)制的復(fù)雜系統(tǒng)，在演進(jìn)過程中會不斷汲取舊制度中的合理因素。因而，漸進(jìn)式改革更可取。

3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場制度以及國家的法律制度和意識形態(tài)等制度現(xiàn)象納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架之內(nèi)，擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，對于我們研究制度現(xiàn)象有重要的參考意義。根據(jù)這種理論，改革的過程本質(zhì)上是在一定的條件下通過成本收益分析尋求成本最小的最優(yōu)改革路徑。經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱若爾·羅蘭曾指出：“如果轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗給了我們?nèi)魏螁⑹镜脑?，那便是，沒有以適當(dāng)?shù)闹贫葹榛A(chǔ)的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產(chǎn)生實際的效果”。公共選擇學(xué)派代表人物布坎南指出市場制度是自由交易的制度，這些制度結(jié)構(gòu)是長期歷史發(fā)展的產(chǎn)物。另外，科爾內(nèi)、薩克斯都提出了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)型理論的代表性觀點。

4、凱恩斯主義轉(zhuǎn)型理論

與新古典主義理論相比，凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對于市場經(jīng)濟(jì)的運行過程和內(nèi)在機(jī)理的認(rèn)識更符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實，他們對于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)權(quán)改革、宏觀經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)軌速度和次序、政府與市場的關(guān)系等一系列重要問題的認(rèn)識值得重視。

在《社會主義向何處去》一書中，新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨對以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論提出批評。認(rèn)為在決定選擇哪種市場經(jīng)濟(jì)模式時，一定要牢牢記住實際的市場經(jīng)濟(jì)是如何運行的，而不是去記住毫不相干的完全競爭范式；在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，競爭遠(yuǎn)比私有化重要得多；由于信息的不完全，私有企業(yè)和公有企業(yè)一樣都會出現(xiàn)鼓勵問題，因此，建立一種集中與分散、公有因素與私有因素相結(jié)合的混雜體制才是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的正確選擇。馬克·奈爾（MarkKnell）等人認(rèn)為激進(jìn)式改革對自由市場的崇拜是盲目的。市場化和私有化的方案往往忽視了這樣幾個重要因素：人們之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系并不是一種單純的交易關(guān)系，而是一種生產(chǎn)關(guān)系；企業(yè)是生產(chǎn)組織，市場是交易機(jī)構(gòu)，企業(yè)與市場是相互補(bǔ)充的，而不是相互替代的；價格機(jī)制不僅是一種解決經(jīng)濟(jì)問題的手段，同時還有金融功效、戰(zhàn)略功效等，在滿足這些功效上越是成功，有效配置資源的功效就越難以實現(xiàn)；私有化對于提高效率并不是必要的；國有企業(yè)也可對市場做出積極的反響。因此，政府對經(jīng)濟(jì)的干涉是重要的。

5、市場社會主義

市場社會主義就是以實現(xiàn)社會主義與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合為目標(biāo)的一種理論和主張。社會主義國家經(jīng)濟(jì)體制改革的本質(zhì)是實現(xiàn)社會主義與市場機(jī)制的結(jié)合，能否在理論和實踐中解決社會主義與市場機(jī)制的結(jié)合問題，是決定經(jīng)濟(jì)體制改革前途和命運的關(guān)鍵因素。市場社會主義理論的最初模式即蘭格一泰勒一勒納模式，借助于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具。這一理論假定，市場機(jī)制僅僅是一個中性的概念。后來的市場社會主義理論雖然在許多方面超越了新古典的范式，但是中性論的假定卻被接受下來，因而這些理論難免會帶有新古典理論的缺陷。社會主義國家經(jīng)濟(jì)改革的實踐表明，公有制與市場經(jīng)濟(jì)的兼容是一項復(fù)雜的長期的任務(wù)，絕不可能一蹴而就。經(jīng)過近百年的探索和實踐，市場社會主義的理論與實踐獲得宏大的發(fā)展，市場社會主義也成為當(dāng)代社會主義運動的主流和社會主義國家經(jīng)濟(jì)體制改革的指導(dǎo)思想之一。

6、比較主義

用比較經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來分析現(xiàn)實的改革問題是九十年代以前轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。這種理論從不同的經(jīng)濟(jì)體制中總結(jié)出若干基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)體制模式，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行比較，做出最優(yōu)選擇，指導(dǎo)改革的實踐。在中國改革開放的幾十年里，從南斯拉夫的自治社會主義，到匈牙利新經(jīng)濟(jì)機(jī)制和戈爾巴喬夫的新思維，再到90年代東亞模式，都曾是人們心目中的理想。有比較才能有鑒別，學(xué)習(xí)和借鑒其他國家市場經(jīng)濟(jì)模式和市場化道路的經(jīng)驗教訓(xùn)，對于中國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型起了積極的推動作用。當(dāng)然比較經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法也存在著根本的缺陷。一方面，這一理論是經(jīng)驗的而非規(guī)范的，因而無法形成具有廣泛指導(dǎo)意義的理論。另一方面，它把不同社會制度和不同歷史環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)體制簡單化，因而無法深刻懂得制度變遷的復(fù)雜現(xiàn)實。

7、特殊改革方法理論

中國的學(xué)者在借鑒國外關(guān)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)理論的基礎(chǔ)上，把轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)研究放在中國特殊國情和特殊道路選擇上。林毅夫等人認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)改革的核心是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)軌，改革以前中國發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而改革以來中國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的關(guān)鍵則在于改革“三位一體”的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制，使資源的比較優(yōu)勢能發(fā)揮出來。中國改革成功的一個重要保證是選擇了漸進(jìn)式改革道路。張軍指出，由于傳統(tǒng)國有部門的絕對規(guī)模使它事實上處于壟斷地位，因而，在改革過程中如果實行完全的價格自由化，就可能給國有企業(yè)供給把持市場的機(jī)會，造成生產(chǎn)下降和經(jīng)濟(jì)的衰退。相反，在價格雙軌制下，國有部門將比完全的價格自由化條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品多且定價更低。以價格雙軌制為特征的“邊界改革”的經(jīng)驗正在于，國有部門在方案外邊界上通過對價格信號做出反響去捕捉獲利機(jī)會，要比突然被私有化的國有部門去對經(jīng)濟(jì)扭曲和短缺做出的反響更迅速。

四中國增長的“奇跡”

自1978年開始，中國開始經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。10年后，東歐和俄羅斯及其他獨聯(lián)體國家也加入轉(zhuǎn)型的行列。在從方案經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，中國選擇了與東歐和前蘇聯(lián)不同的道路：“摸著石頭過河”的漸進(jìn)改革，而不是激進(jìn)的“休克療法”。中國經(jīng)歷了20年迅速的增長，而俄羅斯和其他獨聯(lián)體國家卻經(jīng)歷了將近10年的下降。改革方法選擇的不同導(dǎo)致了不同的改革結(jié)果。以下兩組數(shù)據(jù)清楚的表明了中國改革與前蘇聯(lián)、東歐改革成果的宏大反差：中國改革二十多年的穩(wěn)定的高速發(fā)展，引起全球的矚目，經(jīng)濟(jì)學(xué)家也提出了不同的解釋。專家指出中國能在這二十年間迅速發(fā)展的原因在于1979－1983年之間中國建立的聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制起了非常重要要的作用，在此之后，中國又進(jìn)行了政治體制改革，還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用。中國的改革成功的原因是基于保持和建立在社會和組織資本上的這一系列的制度變遷。斯蒂格利茨認(rèn)為基于社會資本的制度變遷是中國改革成功的基礎(chǔ)，而在很多國家轉(zhuǎn)型后的社會資本比轉(zhuǎn)型前要薄弱的多。相對而言中國特別重視創(chuàng)造和改組，特別是新企業(yè)和創(chuàng)造新的就業(yè)機(jī)會，而不僅僅是進(jìn)行單純的私有化。而在國有企業(yè)改革中國采取了漸進(jìn)型的方法。這對于改革普及到其他企業(yè)是非常重要的。:

雖然中國經(jīng)濟(jì)改革取得了引人注目的成就，但是存在的問題也是明顯的。體制外增量改革對解釋轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的中國供給了有創(chuàng)建性的解釋，但隨著轉(zhuǎn)型的完成，對存量的改革也許會成為重點；國企改革還存在諸多困境；城鎮(zhèn)改革與農(nóng)村改革的沖突；消費需求的拉動力不足；與世界經(jīng)濟(jì)接軌的問題等等一系列問題亟待解決。

五簡評

篇10

20世紀(jì)80年代誕生的內(nèi)生增長埋論,無論在理論還是實踐上都有著重要的影響。從理論發(fā)展的角度分析,內(nèi)生增長理論主要的貢獻(xiàn)在于將“知識”或“技術(shù)”在模型中內(nèi)生化。正如瓊斯(Jones,1999)所言,內(nèi)生增長模型對于洞察經(jīng)濟(jì)增長的微觀基礎(chǔ)有許多深刻的見解,其理論精髓——內(nèi)生增長特征是很“迷人”的。內(nèi)生增長理論認(rèn)為,技術(shù)進(jìn)步既是經(jīng)濟(jì)增長之源,又是“知識”內(nèi)生積累的結(jié)果。這樣,經(jīng)濟(jì)增長就取決于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)本身,而不是像新古典增長理論那樣是外生的。正因如此,內(nèi)生增長理論的基本框架和基本方法,仍然被近期理論分析所采用。從實踐意義和影響看,內(nèi)生增長理論主要是為政府的政策運用找到了新的空間和領(lǐng)域,并受到了各國政府的高度重視。內(nèi)生增長理論認(rèn)為,知識對他人、社會有溢出效應(yīng),生產(chǎn)知識的個人又不能內(nèi)化這種效應(yīng),因而知識產(chǎn)出不足,這就為政府干預(yù)從短期需求向長期供給的轉(zhuǎn)變提供了理論支持。而在此之前,在理論上,政府的作用僅僅被局限在調(diào)節(jié)總需求方面,而對供給方面如技術(shù)進(jìn)步等,則無能為力。

但是,內(nèi)生增長理論的結(jié)論中,卻出現(xiàn)了正的規(guī)模效應(yīng)。所謂規(guī)模效應(yīng),即長期經(jīng)濟(jì)增長率與經(jīng)濟(jì)規(guī)模(一般用人口規(guī)?；蛉肆Y本數(shù)量代表)成正比。這一結(jié)論不符合世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實。瓊斯(Jones,1995)通過對經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織(0ECD)國家經(jīng)濟(jì)進(jìn)行時間序列分析,并將其國內(nèi)從事R＆D的科學(xué)家和工程師數(shù)目作為“經(jīng)濟(jì)規(guī)模”的測量標(biāo)準(zhǔn),結(jié)果發(fā)現(xiàn),盡管“規(guī)?！痹谶^去幾十年中增長了好幾十倍,但總要素生產(chǎn)率的增長率卻是不變或下降的,正的規(guī)模效應(yīng)并不存在。那么,在內(nèi)生增長理論中,究竟是什么原因?qū)е铝艘?guī)模效應(yīng)呢?

從產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng)的內(nèi)生增長模型看,我們可以將其分為兩類:一類是以羅默(Romer,1986,1987,1990,1991)為代表的模型,一類是以格羅斯曼和赫普曼(GrossmanandHelpman,1991)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1992;1997)等新熊彼特主義為代表的模型。羅默的模型以Dixit-Stiglitz(1977)函數(shù)形式(簡稱D-S形式)為假定前提,這種函數(shù)形式具有加性可分特征,其實質(zhì)是各種產(chǎn)品之間不具有任何替代性,換言之,任何個人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動不會對他人造成負(fù)的影響;在此條件下,羅默給出了一個關(guān)鍵的假定:知識或技術(shù)存量對其自身增長具有不變規(guī)模收益。正是這一極特殊的假定條件,導(dǎo)致了正的規(guī)模效應(yīng)產(chǎn)生。與羅默模型不同,新熊彼特主義者考慮了一種能夠抵消規(guī)模效應(yīng)的因素——“偷生意效應(yīng)”。它是熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”過程中取走原有產(chǎn)品壟斷利益的效應(yīng),或者說,對原來的知識創(chuàng)造者是一種負(fù)效應(yīng)。但是,在格羅斯曼和赫普曼、阿格汗和哈威特的模型中,由于一方面排除了多個公司生產(chǎn)同一類產(chǎn)品的可能性,另一方面又假定這種“偷生意效應(yīng)”不夠強(qiáng),因此,模型分析的結(jié)論中仍然存在正的規(guī)模效應(yīng)。

因此,正的規(guī)模效應(yīng)之所以存在,關(guān)鍵在于忽視或低估了個人的產(chǎn)品創(chuàng)新活動對他人的負(fù)影響。如果將這種影響加以重視,很可能會消除規(guī)模效應(yīng),甚至改變原來的結(jié)論。

二、經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展及其評價

近期經(jīng)濟(jì)增長理論正是順著既要能消除規(guī)模效應(yīng)又能保留內(nèi)生增長理論“精髓”的方向發(fā)展的。大致來看,有兩條思路。

一條思路是瓊斯(Jones,1995;1999)、艾欽和托洛夫斯基(EicherandTurnovsky,1999)的思路,主要是對模型進(jìn)行一般化處理。他們的分析保留了內(nèi)生增長理論中最終產(chǎn)出部門和“知識”生產(chǎn)部門的兩部門模型框架,從而保留了“知識跨時擴(kuò)散”的本質(zhì)特征,但放棄了內(nèi)生可積累要素具有不變規(guī)模收益的強(qiáng)假定條件,從而得出了無規(guī)模效應(yīng)結(jié)論。

在瓊斯的兩部門模型中,知識存量的產(chǎn)出彈性不再像羅默的模型那樣設(shè)定為1,而是假定為一個比1小的數(shù)。這一假定本身強(qiáng)烈地暗示了,人口或知識存量對其自身積累的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)不如R＆D內(nèi)生增長模型所設(shè)想的那樣大。假定條件的修改,使瓊斯的一般化模型成功地消除了經(jīng)濟(jì)增長中的規(guī)模效應(yīng),在那里,均衡經(jīng)濟(jì)增長率取決于知識生產(chǎn)部門內(nèi)生要素的產(chǎn)出彈性而不是人口或人力資本規(guī)模。

艾欽和托洛夫斯基則更進(jìn)一步認(rèn)為,瓊斯的無規(guī)模效應(yīng)模型仍然是一種特殊情形。他們構(gòu)筑了一個更為一般的兩部門無規(guī)模效應(yīng)模型,并將瓊斯、羅默等模型全部涵括其中。他們的結(jié)論是,假定全部內(nèi)生要素在知識生產(chǎn)部門和最終產(chǎn)出部門的總產(chǎn)出彈性不同,那么,經(jīng)濟(jì)長期增長率將遵循“短邊”原則,由總產(chǎn)出彈性最小的那個部門來決定,而與經(jīng)濟(jì)規(guī)模無關(guān)。

瓊斯、艾欽和托洛夫斯基的模型雖然從形式上消除了規(guī)模效應(yīng),但是,他們卻并不能說明為什么不會存在規(guī)模效應(yīng)。瓊斯不能說明知識存量對自身積累的產(chǎn)出彈性為什么小于1;艾欽和托洛夫斯基也不能說明,究竟哪一種情況下,一個部門的總產(chǎn)出彈性會大于或小于另一個部門。而且,在他們的模型結(jié)論中,政府政策對長期經(jīng)濟(jì)增長率并不具有相關(guān)性。因此,他們的模型分析只具有純理論上的意義。

另一條思路則主要是由一批新熊彼特主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家開辟的,他們從特定的研究視角來分析規(guī)模效應(yīng)問題。阿爾文.揚(Young,1998)、阿格汗和哈威特(AghionandHowitt,1998)、貝里特(Peretto,1998)等為代表的增長模型,集中于對“偷生意效應(yīng)”的分析,提出了一種消除規(guī)模效應(yīng)的新方法。

以阿爾文.揚的模型為例。在他的模型中,他人可以從兩個方向——垂直方向和水平方向——的創(chuàng)新活動而“偷去”創(chuàng)新者的創(chuàng)新利潤流,即不僅通過產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新而且通過產(chǎn)品模仿來分割創(chuàng)新的壟斷利益,這樣,“偷生意效應(yīng)”就大大加強(qiáng)。揚的分析得出了一個與以往內(nèi)生增長理論相反的結(jié)論:經(jīng)濟(jì)規(guī)模愈大,參與分割創(chuàng)新收益的人就愈多,“偷生意效應(yīng)”就越強(qiáng);而且,如果“偷生意效應(yīng)”主要通過生產(chǎn)模仿產(chǎn)品來分割原有壟斷利益時,將出現(xiàn)負(fù)的規(guī)模效應(yīng)。由于揚的模型中經(jīng)濟(jì)規(guī)模對長期增長可能具有正、負(fù)或無規(guī)模效應(yīng),而且他的模型是從特定的角度進(jìn)行分析的,因此,其理論結(jié)論具有明確的政策含義。按照揚的分析,如果政府的政策只是簡單地對所有研究部門實行“遍地開花”式的資助,那么,很可能只是激勵產(chǎn)品的模仿,從而只影響收入水平,而不能影響長期經(jīng)濟(jì)增長率;相反,如果政策立足于激勵產(chǎn)品的質(zhì)量創(chuàng)新,并根據(jù)R＆D的研究深度實行重點資助或配額資助,那么,就可以提高長期經(jīng)濟(jì)增長率。因此,阿爾文.揚的政策含義是:政策資助應(yīng)該向創(chuàng)新難度大的人員或項目傾斜。

約法諾維克(Jovanovic,1997)則通過加入一個“學(xué)習(xí)成本”的假定條件來減弱或消除規(guī)模效應(yīng)。約法諾維克認(rèn)為,在羅默的兩部門模型中,實際上暗含了“知識”可以無成本地進(jìn)入最終產(chǎn)出函數(shù)的強(qiáng)假定,然而實際上,工人必須學(xué)習(xí)怎樣使用“知識”,也就是說,需要支付“學(xué)習(xí)成本”或“知識消化成本”。如果將這一條件考慮進(jìn)羅默模型,最終產(chǎn)出部門的成本將增加,規(guī)模收益也將有一個絕對的上界,從而使得規(guī)模效應(yīng)減弱甚至消除。按照約法諾維克的觀點,假定工人在生產(chǎn)中需要“學(xué)習(xí)成本”,那么,公司可能更愿意采用次先進(jìn)技術(shù)而不是最先進(jìn)技術(shù),從而更傾向于生產(chǎn)模仿產(chǎn)品而不是創(chuàng)新產(chǎn)品,這就從另一個角度驗證了阿爾文.揚的“偷生意效應(yīng)”假定。

從實質(zhì)上看,在阿爾文.揚和約法諾維克的模型中,存在一個共同的暗含假定,這就是:模仿產(chǎn)品或次先進(jìn)產(chǎn)品雖然成本低于創(chuàng)新產(chǎn)品,但一定存在市場需求約束:正是這種產(chǎn)品約束導(dǎo)致了對生產(chǎn)人口或人力資本的需求約束。因此,內(nèi)生增長理論的規(guī)模效應(yīng)將因這種約束大大減弱、消除甚至為負(fù)。

到目前為止,近期增長理論并沒有完全解決經(jīng)濟(jì)規(guī)模與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系問題。一方面,近期增長理論中的長期經(jīng)濟(jì)增長率雖不依賴于經(jīng)濟(jì)規(guī)模,但仍嚴(yán)重地依賴于外生人口增長率;另一方面,所有的模型均還沒有得到有利的經(jīng)驗支持。盡管如此,近期增長理論在理論上還是取得了重要進(jìn)展。主要體現(xiàn)在:第一,發(fā)現(xiàn)了無規(guī)模效應(yīng)的均衡增長路徑并論證了其存在性。在這些模型中,長期經(jīng)濟(jì)增長率要么取決于生產(chǎn)函數(shù)的產(chǎn)出彈性,要么取決于產(chǎn)品之間的替代彈性,實質(zhì)上二者均取決于生產(chǎn)函數(shù)的結(jié)構(gòu)參數(shù)。第二,經(jīng)濟(jì)增長模型被進(jìn)一步一般化。以往的內(nèi)生增長模型之所以產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),實際上暗含了人口或人力資本稀缺而物質(zhì)資本不稀缺的假定,這種假定充其量只能符合發(fā)達(dá)國家的情形,不具有普遍性。近期增長理論實際上則放棄了這種強(qiáng)假定,代之以個更一般的情形,這樣,就出現(xiàn)了規(guī)模效應(yīng)為正、為零或為負(fù)的多種結(jié)果。第二,與以往的內(nèi)生增長理論相比,近期增長理論的政策含義更具有針對性。在以往的內(nèi)生增長模型中,由于簡單地假定技術(shù)或“知識”的外部效應(yīng)不能被個人內(nèi)化,因而任何用于技術(shù)或“知識”部門的政策都將影響長期經(jīng)濟(jì)增長;而近期增長理論則表明,只有范圍更窄的重點資助政策才對長期經(jīng)濟(jì)增長有正的影響。

三、經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展對中國的現(xiàn)實意義

經(jīng)濟(jì)增長理論的最新進(jìn)展對于中國來說是具有重要的政策含義的。

改革開放二十多年來,中國的經(jīng)濟(jì)究竟達(dá)到了一個什么樣的階段?中國經(jīng)濟(jì)究竟又面臨著怎樣的矛盾?我們認(rèn)為,集中到一點,就是:中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入了“需求約束”經(jīng)濟(jì)時代?；蛘哒f,中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期效應(yīng)時代已經(jīng)基本結(jié)束,今后的經(jīng)濟(jì)增長,將越來越依賴于長期因素。

中國經(jīng)濟(jì)的需求約束,主要體現(xiàn)在兩個方面:一是工業(yè)產(chǎn)品需求;一是勞動力或人力資本的市場需求。

第一,工業(yè)產(chǎn)品的需求約束已變得越來越嚴(yán)重。集中表現(xiàn)為:工業(yè)品供過于求的矛盾進(jìn)一步突出,工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)能力閑置過剩,產(chǎn)品大規(guī)模積壓。根據(jù)2000年國內(nèi)貿(mào)易局商業(yè)中心對國內(nèi)市場上609種主要商品的調(diào)查,供過于求的比例高達(dá)79.6%,比1998年增長了47.8個百分點;根據(jù)第三次全國工業(yè)普查,900多種主要工業(yè)品生產(chǎn)能力中,生產(chǎn)能力閑置20~33%的,占27.2%,閑置50%以上的,占18.9%;在產(chǎn)品積壓方面,根據(jù)統(tǒng)計顯示,近年我國工業(yè)產(chǎn)品每增產(chǎn)10%,就有1%的產(chǎn)品積壓(王萬山,2002)。

第二,勞動力或人力資本的市場需求面臨嚴(yán)重約束。1997年全國失業(yè)工業(yè)數(shù)為1200萬左右,2000年這一數(shù)字上升到2173萬。即使是本來稀缺的人力資本,也同樣面臨市場需求約束。2000年全國本專科畢業(yè)生平均就業(yè)率僅為80%,其中,?？飘厴I(yè)生的市場需求量不到30%(胡永遠(yuǎn)、李少斌,2001)。特別是2003年夏季以后,隨著高校擴(kuò)招后首屆畢業(yè)生走上勞動力市場,人力資本的市場需求更加不容樂觀。

進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),受到嚴(yán)重需求約束的,主要是低檔次工業(yè)產(chǎn)品和低檔次人才。與之相反,高檔次產(chǎn)品和人才卻面臨短缺。例如,我國已連續(xù)三年居世界產(chǎn)鋼量第一,但一些高質(zhì)量、高附加值、高技術(shù)含量的品種,供給能力不足,石油用管的市場占有率只有60%,冷軋硅鋼片、鍍鋅板僅占30%,不銹鋼板僅占20%;精密機(jī)床、遠(yuǎn)洋船舶等產(chǎn)品的50%還依賴進(jìn)口。在人才需求方面,許多大城市如上海、深圳,對碩士以上人才敞開大門“歡迎”;一流大學(xué)畢業(yè)生還是供不應(yīng)求。

那么,為什么會出現(xiàn)低檔次產(chǎn)品和人才過剩,而高檔次產(chǎn)品和人才短缺?主要還得從供給行為找原因。從產(chǎn)品生產(chǎn)者來說,生產(chǎn)低檔次產(chǎn)品有幾個明顯的好處:模仿成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于技術(shù)創(chuàng)新成本;市場經(jīng)營、開發(fā)的風(fēng)險小;能很快填補(bǔ)市場需求空白,等等。從而,即使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,也只是“小改造”,在花樣上做“文章”。其后果,只是利用模仿,搶奪了原來創(chuàng)新者的市場利潤,并不能對經(jīng)濟(jì)的長期增長做出貢獻(xiàn)。例如,改革開放后中國加大了引進(jìn)外資與技術(shù)力度,但企業(yè)引進(jìn)技術(shù)的目的只是為了生產(chǎn)使用,而在消化吸收基礎(chǔ)上再創(chuàng)新的企業(yè)僅占18.75%,而且,對引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收的投入也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。以1994年為例,國有大中型企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)的支出為275億元,而同期用于這些技術(shù)消化吸收的支出只有9億元(李以學(xué),1999)。同樣地,如果個人投資教育的目的,只是獲得一張高等教育文憑,那么,個人就會走文憑捷徑,熱衷于職業(yè)教育或技能教育,因為這類教育的收益是立竿見影的。以非全日制的本科自考為例,1998年參加本科自考的實考人數(shù)為102萬,是1983年的1000倍(胡永遠(yuǎn),2001),其中雖有因普通教育招生計劃的約束問題,但至少可以從非普通教育的持續(xù)“火爆”看出個人投資技能教育的熱情。因此,從中國的經(jīng)濟(jì)實際看,我們可以作出這樣的判斷:由于產(chǎn)品或知識創(chuàng)新的相對成本太高,企業(yè)、個人更愿意模仿,而不愿創(chuàng)新。

而且,在中國過去的二十幾年中,宏觀環(huán)境尤其是政府的行為,對這種局面的形成起了推波助瀾的作用。主要表現(xiàn)在:國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明導(dǎo)致企業(yè)行為短期化,不愿進(jìn)行有利于長期增長的技術(shù)創(chuàng)新;財稅分權(quán)改革助長了地方政府支持本地的重復(fù)建設(shè),導(dǎo)致全國市場產(chǎn)品過剩;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力,創(chuàng)新的收益被大量的模仿產(chǎn)品所“肢解”,從而大大削弱了企業(yè)創(chuàng)新的激勵。尤其是政府長期充當(dāng)著技術(shù)創(chuàng)新、教育投資的主體,有限的財力卻“胡子眉毛一把抓”,結(jié)果每一個行業(yè)、每一個項目都難以到位(李啟明,1999)。

總之,改革開放到今天,中國已經(jīng)告別了產(chǎn)品的“短缺經(jīng)濟(jì)”時代,同時又承受著巨大的過剩人口壓力;中國加入世界貿(mào)易組織(WTO)后,可以利用世界市場需求緩解一部分需求約束,但中國是一個大國,低檔次產(chǎn)品的過度出口將惡化中國的國際貿(mào)易條件,不是長久之計。中國目前乃至今后相當(dāng)長一段時期內(nèi),缺乏的是高質(zhì)量的創(chuàng)新產(chǎn)品和高水平的創(chuàng)新人才。因此,按照近期增長理論的政策含義,政府的政策要求更有針對性,更有重點。換言之,政府的政策應(yīng)該放棄對一般技能型人才培養(yǎng)和國內(nèi)“模仿產(chǎn)品”項目的支持,而應(yīng)對新知識、新產(chǎn)品的創(chuàng)造與國外引進(jìn),加大支持力度。正可謂“有所不為”才能“有所為”。

具體來說,政府的政策應(yīng)該集中解決普遍存在的“短視癥”問題?！岸桃暟Y”的根源在于落后。落后怕“挨打”,所以總想“多快好省”,快出產(chǎn)品,快出“知識”,快出人才。這種良好的愿望有利于奮進(jìn),但也極易導(dǎo)致浮夸和行為短視。政府如果熱衷于“趕超戰(zhàn)略”,就會形成一個導(dǎo)向。整個社會都會跟隨。一個政府,一個企業(yè),如果過分關(guān)注自己任期內(nèi)的“短期業(yè)績”,就會損害長期的增長與發(fā)展。因為,重大的科技創(chuàng)新或技術(shù)創(chuàng)新,都難以在短期內(nèi)顯出明效。一個明顯的例子是,中國改革開放20余年,生產(chǎn)大大發(fā)展了,科技水平大大提高了,人才數(shù)量大大上升了,這是誰都無法否認(rèn)的事實,但根據(jù)世界權(quán)威機(jī)構(gòu)——瑞士國際管理與發(fā)展學(xué)院網(wǎng)站的《世界競爭力年鑒》,1998年中國的世界競爭力排名為第24位,1999年下降到第29位,2002年排名在31位;根據(jù)《世界經(jīng)濟(jì)論壇》的排名,1999年中國競爭力排在32位,比1998年下降4位。個中原因就在于,中國在重大科技創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新方面相對于其他國家而言落后了,按照新增長理論的說法,就是:產(chǎn)品、勞動力數(shù)量對整個經(jīng)濟(jì)來說,只有“水平效應(yīng)”,沒有長期增長效應(yīng)。因此,今后的政策措施,應(yīng)該重點圍繞糾正“短視癥”而展開。

第一,加快國有企業(yè)改革。目前,國有企業(yè)政企仍然沒有完全分開,國有企業(yè)經(jīng)營者和政府官員的目標(biāo)函數(shù)有一個共同點,那就是:任期內(nèi)目標(biāo)最大化。因此,國有企業(yè)的行為短期化有著深厚的制度背景。只有讓國有企業(yè)真正成為獨立的商品生產(chǎn)者,實行真正意義上的公司治理制,才有可能讓企業(yè)成為科技創(chuàng)新的主體。

第二,高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。這實際上涉及到創(chuàng)新者利益的保護(hù)問題。過度保護(hù)創(chuàng)新者的壟斷利益,不利于知識和技術(shù)的傳播與共享;但反過來,如果不有效保護(hù)知識產(chǎn)權(quán),創(chuàng)新者的創(chuàng)新收益就會被大量的模仿者和剽竊者所大肆分割,嚴(yán)重?fù)p害創(chuàng)新激勵。當(dāng)前,中國經(jīng)濟(jì)已經(jīng)進(jìn)入一個必須高度重視知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時期,我們正好憑借加入WTO這一契機(jī),以嚴(yán)格遵守WTO關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則這一有利背景為前提,有效保護(hù)企業(yè)、個人的科技創(chuàng)新成果,通過鼓勵重大科研創(chuàng)新,提升整個國家的科技競爭力。

第三,政府的定位要更加準(zhǔn)確。政府支持知識、技術(shù)創(chuàng)新,無庸質(zhì)疑,這也是內(nèi)生增長理論包含的政策含義。但進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn),問題有兩個:一是這一主張以個人、企業(yè)完全缺乏知識、技術(shù)創(chuàng)新動力為前提,顯然這一假定條件并不符合經(jīng)濟(jì)事實;二是這一主張以政府不面臨財政約束為前提,這一假定也不現(xiàn)實。在有限的財力約束下,在個人、企業(yè)具有強(qiáng)烈“模仿”動力的前提下,政府的最優(yōu)選擇,就是有效縮小自已的“勢力范圍”,集中財力,支持重大創(chuàng)新項目和創(chuàng)新型人才的培養(yǎng),著眼于長期持續(xù)增長。

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篇11

早在18世紀(jì)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家就對經(jīng)濟(jì)增長進(jìn)行了研究。20世紀(jì)40年代后期，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈羅德和美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家多馬分別提出了含義完全相同的經(jīng)濟(jì)增長模型，故稱哈羅德-多馬模型。哈羅德-多馬模型是古典經(jīng)濟(jì)增長理論的典型代表，其標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)式為：

G=Sσ

G表示經(jīng)濟(jì)增長率，S表示儲蓄率即資本積累率，σ是資本產(chǎn)出系數(shù)即資本的生產(chǎn)率。

由于σ被假定為不變，S就成為決定經(jīng)濟(jì)增長的唯一因素。這種對資本積累作用的強(qiáng)調(diào)，形成了經(jīng)濟(jì)增長理論中的“資本決定論”。

2新古典經(jīng)濟(jì)增長理論與模型

1956年，在仔細(xì)研究了哈羅德的理論后，索洛指出哈羅德模型的問題在于隱含了資本與勞動不可替代的假定，并創(chuàng)立了新古典經(jīng)濟(jì)增長模型。這一模型同哈羅德-多馬模型的主要區(qū)別在于：(1)在哈羅德-多馬模型中，資本-勞動比率和資本-產(chǎn)出比例都是固定不變的；在新古典增長模型中，這兩個比率可以按需要進(jìn)行調(diào)整和變化。(2)新古典增長模型假定資本和勞動可以相互替代，在完全競爭的條件下，工資和利潤的水平由勞動和資本的邊際生產(chǎn)率決定，充分就業(yè)均衡可以通過市場機(jī)制調(diào)整生產(chǎn)中勞動與資本的組合來實現(xiàn)，因而資本和勞動都可以充分利用；而哈羅德-多馬模型則不包含這樣的假定。(3)在新古典增長模型中，存在著技術(shù)進(jìn)步，但它是一個具有固定趨勢的常數(shù)。

新古典經(jīng)濟(jì)增長模型的表達(dá)式為：

λ表示技術(shù)進(jìn)步的增長貢獻(xiàn)率

α是資本的產(chǎn)出彈性系數(shù)

β是勞動力的產(chǎn)出彈性系數(shù)

在新古典增長模型中，經(jīng)濟(jì)增長率不但取決于資本和勞動力的增長率，而且還取決于資本和勞動對產(chǎn)量增長相對作用的權(quán)數(shù)，取決于技術(shù)進(jìn)步。把資本、勞動、技術(shù)甚至土地等生產(chǎn)要素都引入經(jīng)濟(jì)增長模型，因而使分析較為全面，這是新古典經(jīng)濟(jì)增長理論的優(yōu)點。

當(dāng)然，新古典理論也存在著明顯缺陷。主要表現(xiàn)在：第一，新古典理論的基本假設(shè)是人均投資收益率和人均產(chǎn)出增長率是人均資本存量的遞減函數(shù)，第二，索洛在其后來的篇幅中雖也論及技術(shù)的作用，但它僅將其作為一種外在變量，在技術(shù)如何對資本、勞動發(fā)生作用方面并未談及。

3新經(jīng)濟(jì)增長理論與模型

20世紀(jì)80年代中期，以羅默和盧卡斯為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家，摒棄了新古典增長理論的核心假設(shè)，提出了一套全新的經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的思想，被稱為新增長理論。比較典型的是：

3.1羅默的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步的增長模型

羅默是新增長理論的主要創(chuàng)始人之一，他的增長模型有三個基本前提或假定：第一，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的核心，所謂技術(shù)就是將投入轉(zhuǎn)換成產(chǎn)出的方式；第二，大部分技術(shù)進(jìn)步乃出于市場激勵而致的有意識行為的結(jié)果，亦即，技術(shù)進(jìn)步是內(nèi)生的，創(chuàng)意或知識品改進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)，因為一種創(chuàng)意將會使給定投入產(chǎn)生更多或更好的產(chǎn)品；第三，創(chuàng)新能使知識成為商品。

羅默模型中的經(jīng)濟(jì)可分成三個部門：最終品部門、中間品部門和研究部門。

這一函數(shù)的特點是，所有資本品都對產(chǎn)出有可加性。對于中間部門，它買進(jìn)創(chuàng)意或知識品且消耗一定量耐用資本設(shè)備，中間部門將產(chǎn)出——耐用資本設(shè)備x(j)——租給最終產(chǎn)品部門，收取租金P(j)X(j)(這里P(j)為租金率)；對于研究部門。假設(shè)對第j設(shè)備的設(shè)計，僅為一家研究單位，且該單位擁有該設(shè)備設(shè)計的專利權(quán)。發(fā)明者將出售專利給中間品部門進(jìn)一步開發(fā)使用。

新增長理論首次突破了新古典模型的完全競爭和規(guī)模收益不變的假定，論證了壟斷競爭條件下帶有外部經(jīng)濟(jì)效果的一般均衡的存在性。這一工作進(jìn)展無論對于發(fā)達(dá)國家

還是發(fā)展中國家的政府政策的制訂，都具有十分重要的影響。3.2盧卡斯的人力資本積累的增長模型

最早的人力資本增長模型是由日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家宇澤弘文提出的。1988年，羅伯特•盧卡斯在美國《貨幣經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文，將宇澤的技術(shù)進(jìn)步方程作了修改，建立了一個新的人力資本增長模型。

盧卡斯假定，每個生產(chǎn)者都將用一定比例u的時間從事生產(chǎn)，如果該生產(chǎn)者從事生產(chǎn)和學(xué)習(xí)的時間為一單位的話，則每個生產(chǎn)者將用(1-u)比例時間從事人力資本h的建設(shè)，因此，技術(shù)進(jìn)步就可表示為：

H（t）=h（t）δ［1-u（t）］

其中H(t)為人力資本的變化率，δ為正常數(shù)，上式表明人力資本變化率取決于現(xiàn)有人力資本水平及從事人力資本建設(shè)的時間。在這一基礎(chǔ)上，盧卡斯推演出他的生產(chǎn)函數(shù)：

Y（t）=Ka（t）［u（t）h（t）N（t）］1-ahxE（t）

其中N(t)為t時刻的勞動數(shù)量，hE(t)為t時刻人力資本對生產(chǎn)過程的外部效用，r為正常數(shù)。在這一生產(chǎn)函數(shù)下，可得到均衡增長條件為：

g=H（t）/h（t）=（1-a）［δ-（ρ-n）］/σ（1-α+r）-r

這一模型強(qiáng)調(diào)的人力資本是脫離生產(chǎn)、通過學(xué)校教育的途徑而獲得的，即人力資本是需要專門化時間來建設(shè)的；同時，該模型還把人力資本分為社會生產(chǎn)中的一般性、基礎(chǔ)性的知識與勞動者個人所特有的技能，即專業(yè)化的人力資本?，F(xiàn)有人力資本水平和人力資本建設(shè)時間長短決定了技術(shù)進(jìn)步的速度以及經(jīng)濟(jì)增長速度。這樣，盧卡斯揭示了人力資本是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的根源。

新增長理論突破了新古典增長理論單純論述勞動與資本的局限性，突出智力投資，強(qiáng)調(diào)知識外溢、專業(yè)化的人力資本、有意識的勞動分工以及研究和開發(fā)，直至將政府作用內(nèi)生化，從全新的角度論述了經(jīng)濟(jì)增長的根源，無疑是增長理論的重大創(chuàng)新。

盡管新增長理論在一定程度上彌補(bǔ)了新古典理論的疏漏，合理解釋了新古典理論所無法回答的問題，但難免也有不成熟之處，其中最典型的問題便是規(guī)模效應(yīng)問題。根據(jù)外部性原理，人口規(guī)模越大，有效人力資本的比例就越大，經(jīng)濟(jì)增長率也就越高，這一結(jié)論顯然有悖于事實。像印度這樣的人口高密集度國家，并未產(chǎn)生較高的增長率，而西歐一些人口處于零增長(或負(fù)增長)的國家也存在著穩(wěn)步增長的情況?？梢?，現(xiàn)實中的經(jīng)濟(jì)增長并未像新增長理論中的模型描述的那樣簡單，所以我們要根據(jù)各國的實際情況來研究各種經(jīng)濟(jì)問題。

參考文獻(xiàn)

［1］左大培.經(jīng)濟(jì)增長理論與經(jīng)濟(jì)增長模型［J］.社會科學(xué)管理與評論，2005，（3）.