時(shí)間：2023-07-02 08:22:25
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[論文關(guān)鍵詞]案例教學(xué)；刑法教學(xué)；運(yùn)用
案例教學(xué)法是一種以案例為基礎(chǔ)的教學(xué)方法，與傳統(tǒng)教學(xué)方法不同，具有明確的目的性、客觀(guān)真實(shí)性、較強(qiáng)綜合性、深刻啟發(fā)性以及突出實(shí)踐性等鮮明的特點(diǎn)。當(dāng)今學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為該教學(xué)法起源于美國(guó)哈佛大學(xué)法學(xué)院。該法學(xué)院院長(zhǎng)蘭德?tīng)枏U除了過(guò)去那種整堂課都由教師講授，學(xué)生只是被動(dòng)接受的傳統(tǒng)教學(xué)方法，而代之為案例教學(xué)法。但也有另外一種觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為案例教學(xué)法是起源于上世紀(jì)的二十年代，在哈佛大學(xué)商學(xué)院的倡導(dǎo)與宣傳下，課堂之上采用了一種形式新穎的案例形式的教學(xué)模式，選擇的案例均來(lái)源于商業(yè)經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)的真實(shí)事件，通過(guò)這種方式，有利于培養(yǎng)和促進(jìn)學(xué)生主動(dòng)參與到課堂的討論之中。
刑法學(xué)是一門(mén)實(shí)踐性、應(yīng)用性很強(qiáng)的學(xué)科，刑法教學(xué)中運(yùn)用案例教學(xué)法，是理論聯(lián)系實(shí)際的有效途徑，有助于提高教學(xué)質(zhì)量及人才培養(yǎng)質(zhì)量。怎樣通過(guò)案例教學(xué)來(lái)提高刑法課堂教學(xué)的效率成為極其重要的任務(wù)。
一、重視案例教學(xué)在刑法教學(xué)模式中的作用
我國(guó)以往的刑法課堂教學(xué)中，案例教學(xué)實(shí)踐當(dāng)屬于薄弱項(xiàng)目，傳統(tǒng)的課堂教學(xué)中，填鴨式的教學(xué)模式，信息交流模式的單一性，教學(xué)傾向于法學(xué)理論，造成了學(xué)生只能被動(dòng)的接受這些抽象乏味的理論知識(shí)，用這種教學(xué)模式培養(yǎng)出來(lái)的學(xué)生往往具有扎實(shí)的理論知識(shí)，但應(yīng)用理論知識(shí)的能力不強(qiáng)，也就是所謂的實(shí)踐能力較差，往往遇到了一個(gè)真實(shí)的案例卻不知如何解決。在近年來(lái)的刑法教學(xué)模式改革中，因?yàn)榘咐虒W(xué)模式實(shí)現(xiàn)了教與學(xué)之間信息交流的雙向互動(dòng)、充分發(fā)揮了學(xué)生的學(xué)習(xí)主體作用、發(fā)揮了教師的指導(dǎo)作用，該種教學(xué)模式在教學(xué)實(shí)踐中越來(lái)越受到重視。
（一）可以充分提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性、發(fā)揮自身的主動(dòng)性
教師在教學(xué)中起的是傳授和指導(dǎo)的作用；而學(xué)生則是知識(shí)的接受者，是整個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程的主體，教師以學(xué)生的學(xué)為中心進(jìn)行教授知識(shí)。只有充分調(diào)動(dòng)師生雙方的積極性，在教學(xué)過(guò)程中，需要將教師的主導(dǎo)作用和學(xué)生的主體地位有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，也只有這樣，教學(xué)質(zhì)量才能提高，教學(xué)才稱(chēng)得上成功。選擇與生活實(shí)際密切相關(guān)的案例運(yùn)用到課堂教學(xué)上，讓學(xué)生進(jìn)行自由討論和交流，這樣提高學(xué)生學(xué)習(xí)的積極主動(dòng)性。
（二）樹(shù)立學(xué)生一種分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的意識(shí)
刑法學(xué)是一門(mén)實(shí)踐性很強(qiáng)的法學(xué)部門(mén)法學(xué)科，學(xué)習(xí)刑法學(xué)當(dāng)然離不開(kāi)案例教學(xué)。案例教學(xué)其實(shí)就是一種開(kāi)放性的、動(dòng)態(tài)的教學(xué)模式，這種教學(xué)模式的優(yōu)點(diǎn)就在于通過(guò)讓學(xué)生分析討論一些典型的案例，讓學(xué)生接觸真實(shí)的事件，學(xué)生也就有了實(shí)踐的機(jī)會(huì)。通過(guò)對(duì)具體案例的思考，促使學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)到的理論知識(shí)，從而是學(xué)生樹(shù)立一種解決問(wèn)題的意識(shí)，提高學(xué)生分析、解決問(wèn)題的能力。
（三）有利于提高教師水平和課堂教學(xué)效率
教師可以在課堂之中運(yùn)用案例進(jìn)行教學(xué)，這種新穎且形象生動(dòng)的教學(xué)模式可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣和動(dòng)力，一味強(qiáng)迫學(xué)生進(jìn)行分析和討論問(wèn)題，而無(wú)法從實(shí)踐中得出自己的看法。以最少的時(shí)間付出換取最大的學(xué)習(xí)成果，提高教學(xué)效率，達(dá)到教學(xué)效率的最優(yōu)化，這就是刑法案例教學(xué)最大的優(yōu)點(diǎn)。案例教學(xué)之前，教學(xué)老師要做好組織和準(zhǔn)備工作，所以這就要求教師必須具備較高的學(xué)術(shù)水平，并且還得掌握豐富的理論知識(shí)，具備理論知識(shí)和實(shí)踐能力相互融合的能力，能夠站在該門(mén)學(xué)科研究的前沿領(lǐng)域，挑選出一些合適教學(xué)的案例。這也就促使教師要通過(guò)不斷地學(xué)習(xí)，來(lái)提高自己的專(zhuān)業(yè)操作水平和業(yè)務(wù)實(shí)踐能力。應(yīng)當(dāng)注意的是，在這個(gè)過(guò)程也極大地調(diào)動(dòng)了教師的工作熱情和工作積極性，讓他們?yōu)樘岣呓虒W(xué)質(zhì)量和教學(xué)水平而進(jìn)行積極的探索和嘗試。在整個(gè)案例教學(xué)過(guò)程中，教師的個(gè)人素質(zhì)也得到了提高。
二、刑事教學(xué)案例的運(yùn)用
案例的運(yùn)用一般包括刑事案例展示、組織學(xué)生討論、總結(jié)評(píng)述和學(xué)生提問(wèn)四個(gè)步驟。展示案例是運(yùn)用該教學(xué)法的前提和基礎(chǔ)，它要求教師事先對(duì)案例的選擇進(jìn)行準(zhǔn)備。組織討論是重要階段，總結(jié)評(píng)述是關(guān)鍵，學(xué)生提問(wèn)是升華。一個(gè)成功有效的教學(xué)案例至少要經(jīng)歷這四個(gè)關(guān)鍵階段。在選擇案例時(shí)，我們可以從以下幾個(gè)方面著手準(zhǔn)備：
首先，案例的選擇應(yīng)做到課堂教學(xué)案例與實(shí)踐教學(xué)案例并重。課堂案例，顧名思義，就是在課堂中所講授的案例，既可以是教師在課件中準(zhǔn)備的案例，也可以是臨場(chǎng)發(fā)揮、信手拈來(lái)的案例，還可以是學(xué)生提問(wèn)引出的案例。總之，只要在課堂時(shí)空之下所舉之案例，都屬于課堂教學(xué)的案例，課堂教學(xué)案例的舉授是傳統(tǒng)案例教學(xué)法的關(guān)鍵所在。
其次，在案例選擇時(shí)，要做到真實(shí)案例與虛擬案例相結(jié)合。[4]真實(shí)案例是發(fā)生于社會(huì)生活中的真人真事，學(xué)生們學(xué)起來(lái)會(huì)感到親切，容易引起興趣和共鳴。與真實(shí)案例相對(duì)的是虛擬案例，它的作用在于對(duì)真實(shí)案例的補(bǔ)強(qiáng)。虛擬案例具有較好的知識(shí)延展性，可以根據(jù)教授內(nèi)容進(jìn)行展開(kāi)和創(chuàng)作。此外，它還可以涉及到一些未發(fā)生但有可能發(fā)生的疑難案件。
（一）案例展示
事先呈現(xiàn)案例可以說(shuō)是案例教學(xué)的前提和基礎(chǔ)。要想讓學(xué)生在討論時(shí)有話(huà)可說(shuō)，就必須事先讓學(xué)生知道案例，同時(shí)必須告知學(xué)生需要思考什么樣的問(wèn)題，以便使學(xué)生在思考問(wèn)題時(shí)有一個(gè)大概的方向，這也起到了引導(dǎo)學(xué)生的作用。呈現(xiàn)案例的方式多種多樣，最普遍使用的方式是給學(xué)生發(fā)送紙質(zhì)文字資料。這種方式比較直接，學(xué)生也容易接受，但缺點(diǎn)是成本有點(diǎn)高，有些學(xué)?？赡軟](méi)有這筆項(xiàng)目支出，教師僅靠自己力量也無(wú)法滿(mǎn)足需要。隨著多媒體技術(shù)在教學(xué)中的廣泛應(yīng)用，運(yùn)用多媒體呈現(xiàn)案例也不失為一種好的方法。其優(yōu)點(diǎn)是直觀(guān)、簡(jiǎn)潔，運(yùn)用得當(dāng)可能會(huì)提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣?？捎捎谌狈ο窦垙埬菢拥妮d體對(duì)文字加以固定，只能允許學(xué)生在課堂上進(jìn)行討論，不利于學(xué)生們下課后對(duì)疑難問(wèn)題搜集資料。另外，教師口述也未嘗不是一種好辦法。因?yàn)閷W(xué)生想聽(tīng)明白案例就必須得從頭開(kāi)始專(zhuān)心致志的聽(tīng)，他們?cè)诼?tīng)的過(guò)程中就可以對(duì)案例進(jìn)行簡(jiǎn)要的分析了，這樣更有利于提高學(xué)生的學(xué)習(xí)效率。
（二）小組討論
小組討論是案例教學(xué)中的不可或缺的重要部分。實(shí)踐證明案例教學(xué)的成功與否都直接與組織討論這一環(huán)節(jié)存在很大的關(guān)系。一個(gè)好的案例教學(xué)必須有組織地分析討論，討論得越深入、辯論得越激烈就越能激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情，就越能鍛煉學(xué)生的邏輯分析能力、口頭表達(dá)能力和全面提高對(duì)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)能力，就越能收到好的教學(xué)效果。在這個(gè)階段，學(xué)生可以就案例中的問(wèn)題自由發(fā)表自己的言論，表達(dá)自己的觀(guān)點(diǎn)，可以贊同、質(zhì)疑、批判其他同學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，也可以提出自己的觀(guān)點(diǎn)。在這個(gè)階段，教師需要注意的是自己只是處于引導(dǎo)者的地位，學(xué)生才是討論的主體，教師不能過(guò)早表達(dá)自己的觀(guān)點(diǎn)，因?yàn)槿绻處熯@樣做，就會(huì)使那些與老師觀(guān)點(diǎn)不同的學(xué)生，沒(méi)有勇氣再發(fā)表自己的觀(guān)點(diǎn)，那么就會(huì)導(dǎo)致討論過(guò)早的結(jié)束。但是，需要強(qiáng)調(diào)的是，討論不是亂論。良好的學(xué)習(xí)氛圍不能被不嚴(yán)肅的亂紀(jì)行為破壞，因此，筆者建議討論的時(shí)候一定要分小組進(jìn)行，以便教師可以在講臺(tái)上清楚地監(jiān)督到每一位同學(xué)。
（三）總結(jié)評(píng)述
總結(jié)評(píng)述階段是案例教學(xué)的關(guān)鍵階段，它是指在組織學(xué)生討論階段結(jié)束后，教師對(duì)這次討論的問(wèn)題的總結(jié)性陳述階段。在這個(gè)階段，教師應(yīng)該把握全局，學(xué)生們?cè)谟懻撝芯桶讣膯?wèn)題所在提出的對(duì)各種觀(guān)點(diǎn)做全面點(diǎn)評(píng)。同時(shí)，教師應(yīng)該對(duì)所討論問(wèn)題所涉及的理論背景、觀(guān)點(diǎn)給予交代和評(píng)述，使學(xué)生能夠知其然更能夠知其所以然，加深學(xué)生對(duì)刑法理論的理解。另外，教師還應(yīng)該就本次討論中出現(xiàn)的問(wèn)題給學(xué)生提出改進(jìn)的方式，當(dāng)然，成功之處也應(yīng)當(dāng)給予表?yè)P(yáng)。
（四）學(xué)生提問(wèn)
那么，是不是在教師做出總評(píng)后，一堂案例討論課就結(jié)束了呢？此時(shí)，一個(gè)必不可少的環(huán)節(jié)就是學(xué)生提問(wèn)。正如哲人所言發(fā)現(xiàn)問(wèn)題有時(shí)比解決問(wèn)題還難。在這個(gè)環(huán)節(jié)，學(xué)生可以針對(duì)有疑問(wèn)的問(wèn)題自由地向老師提問(wèn)。只有發(fā)現(xiàn)問(wèn)題才能說(shuō)明學(xué)生真正對(duì)某些具體問(wèn)題進(jìn)行了深入的思考。老師應(yīng)該逐一回答學(xué)生的疑問(wèn)。這一環(huán)節(jié)可以使整個(gè)案例討論得以升華，也集中體現(xiàn)了師生在教學(xué)中的互動(dòng)關(guān)系，讓討論課在充滿(mǎn)知識(shí)與和諧的氛圍中結(jié)束。
三、選擇刑法教學(xué)案例應(yīng)注意的問(wèn)題
刑法案例教學(xué)法成敗的關(guān)鍵在于案例的選編和運(yùn)用。因此，當(dāng)我們?cè)谶x擇案例時(shí)，應(yīng)當(dāng)抓住所舉案例與刑法教學(xué)內(nèi)容的關(guān)系，著力注重所選案例的特點(diǎn)。對(duì)此筆者認(rèn)為，優(yōu)秀的教學(xué)案例應(yīng)當(dāng)具備如下特點(diǎn)：
（一）針對(duì)性
刑法案例的選編應(yīng)根據(jù)教學(xué)目標(biāo)與教學(xué)內(nèi)容的需要，有的放矢。我們的教師在教學(xué)過(guò)程中不可能使用與上課內(nèi)容無(wú)關(guān)的案例。這一點(diǎn)就要求老師在選取刑事案例時(shí)應(yīng)避免選取的刑事案例所涉知識(shí)點(diǎn)過(guò)于分散，這樣容易導(dǎo)致學(xué)生注意力的分散，不利于其清晰明了地掌握課堂的重點(diǎn)及難點(diǎn)。如在學(xué)習(xí)律師偽造證據(jù)罪，重慶李莊案可以起到針對(duì)性的效果，便于學(xué)生充分的理解該法條的內(nèi)涵。
（二）典型性
刑法案例的選編要注重案件事實(shí)與所蘊(yùn)含法律理論知識(shí)、法律規(guī)則具有密切聯(lián)系。而且力求真實(shí)，真實(shí)的案例易激發(fā)學(xué)生深厚的學(xué)習(xí)興趣，學(xué)生感興趣就會(huì)開(kāi)動(dòng)腦筋思考問(wèn)題，積極發(fā)言，課堂學(xué)習(xí)氣氛活躍。但應(yīng)當(dāng)注意的是，案例的典型性在于案情與法律規(guī)則內(nèi)涵的相關(guān)性，而不在于案件所產(chǎn)生的新聞效應(yīng)。因此，不能僅僅憑新聞效應(yīng)來(lái)選取刑事案例。如對(duì)于故意殺人罪，現(xiàn)實(shí)中報(bào)道的各類(lèi)殺人案件也需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選才能作為教學(xué)案例，因?yàn)樵诂F(xiàn)實(shí)生活中，有些媒體為了奪取大眾的同情心，可能對(duì)案件事實(shí)進(jìn)行過(guò)分夸張的報(bào)道，這類(lèi)案件自然不能作為案例教學(xué)。
（三）啟發(fā)性
一、刑事司法案例指導(dǎo)制度的概念
2010年11月26日最高人民法院了《關(guān)于案例指導(dǎo)工作的規(guī)定》（下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》），首次以文件的形式確定要在我國(guó)建立案例指導(dǎo)制度。但是，《規(guī)定》并未賦予指導(dǎo)性案例法律約束力，在實(shí)際的審判工作當(dāng)中，法官不夠重視指導(dǎo)性案例，導(dǎo)致指導(dǎo)性案例未能充分發(fā)揮其對(duì)個(gè)案審理的指導(dǎo)與參考作用。此外，《規(guī)定》也沒(méi)有要求在裁判文書(shū)中要援引指導(dǎo)性案例，這使得它的指導(dǎo)作用無(wú)法在裁判文書(shū)中得以體現(xiàn)，也不利于公眾對(duì)指導(dǎo)性案例在實(shí)際審判工作中的適用進(jìn)行監(jiān)督。
基于以上問(wèn)題，筆者認(rèn)為有必要對(duì)案例指導(dǎo)制度進(jìn)行性質(zhì)上的升華，賦予指導(dǎo)性案例法律約束力。因此，筆者提出了“司法案例指導(dǎo)制度”這一概念，具體而言，它是指：在司法領(lǐng)域選擇典型的案例作為指導(dǎo)性案例，并賦予這些案例法律效力，使這些案例對(duì)法官裁判案件產(chǎn)生強(qiáng)制性的約束力的司法制度。當(dāng)然，這一制度可以運(yùn)用于刑事司法領(lǐng)域、民事司法領(lǐng)域、行政司法領(lǐng)域等，但是由于筆者的理論水平有限，如果對(duì)上訴所有司法領(lǐng)域都作判例機(jī)制研究，恐力所不及，故筆者僅就在刑事司法領(lǐng)域構(gòu)建司法案例指導(dǎo)制度加以研究。故本文所指的“刑事司法案例指導(dǎo)制度”是指：在刑事司法領(lǐng)域選擇典型的案例作為指導(dǎo)性案例，并賦予這些案例法律效力，使這些刑事案例對(duì)法官產(chǎn)生強(qiáng)制性約束力的刑事司法制度。在這一制度下所產(chǎn)生的“刑事司法指導(dǎo)性案例”不同于案例指導(dǎo)制度中的“指導(dǎo)性案例”僅僅對(duì)法院的裁判活動(dòng)具有參考或知道價(jià)值，它將會(huì)對(duì)今后法院處理同類(lèi)案件的裁判具有強(qiáng)制的約束力，并且可以將其作為裁判的依據(jù)，直接引用到判決文書(shū)中。
刑事司法案例指導(dǎo)制度與英美法系的判例制度不盡相同。刑事司法指導(dǎo)性案例只能在制定法絕對(duì)缺失（不存在）或者相對(duì)缺失（過(guò)于模糊）情況下才能創(chuàng)制，產(chǎn)生法律效力，其所包含的裁判規(guī)則或原則在法院處理同類(lèi)案件時(shí)才可以被直接引用，而英美法系的判例制度中判例產(chǎn)生法律效力不以成文法的缺失作為前提，判例是一經(jīng)創(chuàng)制則立即產(chǎn)生約束力。[1]
二、構(gòu)建刑事司法案例指導(dǎo)制度的必要性
在以制定法為特色的現(xiàn)代中國(guó)刑事法律制度中，構(gòu)建帶有些許判例法色彩的刑事司法案例指導(dǎo)制度，應(yīng)該說(shuō)是一項(xiàng)前所未有的工作，它將包含許多重要觀(guān)念的改變和制度的革新。但是筆者認(rèn)為，這樣的變革是非常有必要的，它將會(huì)在保持制定法傳統(tǒng)的同時(shí)，引入判例法當(dāng)中的一些靈活有益的裁判方式，來(lái)完善我國(guó)的刑事法律體系，具體而言，構(gòu)建刑事司法案例指導(dǎo)制度的必要性包括以下幾點(diǎn)：
1. 彌補(bǔ)制定法缺陷的需要
我國(guó)作為成文法國(guó)家，一直將制定法作為正式的法源，其最大的優(yōu)點(diǎn)在于最大限度地發(fā)揮了制定法的確定性，而確定性對(duì)于刑事法律而言十分重要。刑法當(dāng)中一個(gè)非常重要的原則——罪刑法定原則，即“法無(wú)明文規(guī)定不為罪；法無(wú)明文規(guī)定不處罰”，要求定罪量刑的前提是刑法對(duì)此要有明確的規(guī)定。因?yàn)樵谛淌滤痉I(lǐng)域所涉及的都是較為嚴(yán)重的危害行為，行為人將對(duì)此付出金錢(qián)、自由甚至是生命的代價(jià)，如果刑事法律不具有確定性，后果將變成任何人的任何行為都極有可能成為刑法制裁的對(duì)象，刑法最終會(huì)成為統(tǒng)治者消除異己的工具，而不再是維持社會(huì)穩(wěn)定，維護(hù)人民權(quán)益的保障書(shū)。但是，由于制定法自身所具有的缺陷：缺乏具體性、周延性、應(yīng)變性，使得它的確定性只能是相對(duì)的。[2]
筆者認(rèn)為通過(guò)構(gòu)建刑事司法案例指導(dǎo)制度的途徑來(lái)彌補(bǔ)這些缺陷，使刑事法律最大限度地達(dá)到確定性，較其他彌補(bǔ)方式會(huì)有以下的優(yōu)勢(shì)：一是彌補(bǔ)的及時(shí)性。指導(dǎo)性案例是針對(duì)當(dāng)前所產(chǎn)生的問(wèn)題而做出的，是司法實(shí)踐的產(chǎn)物，并不是單純的學(xué)者思考的產(chǎn)物，能直觀(guān)地將社會(huì)現(xiàn)存的問(wèn)題反映到法律當(dāng)中。二是彌補(bǔ)具體性。拉倫茨曾指出，“大部分的法律都是經(jīng)過(guò)不斷的司法裁判過(guò)程才具體化，才獲得最后清晰的印象，然后才能適用于個(gè)案?！盵3]運(yùn)用指導(dǎo)性案例來(lái)對(duì)刑法條文進(jìn)行詮釋?zhuān)沟眯谭l文更加具體、明確、便于理解。三是適用的便利性。指導(dǎo)性案例包含了案件事實(shí)、判決理由等，法官在審理同類(lèi)案件是可以通過(guò)比較而迅速地獲得結(jié)論，有利于提高審判效率。四是彌補(bǔ)的漸進(jìn)性。指導(dǎo)性案例對(duì)于制定法缺陷的彌補(bǔ)是漸進(jìn)的，隨社會(huì)之發(fā)展而不斷豐富，其強(qiáng)調(diào)法律在時(shí)間流轉(zhuǎn)中的連續(xù)性，以防止法律發(fā)展過(guò)程中新法與舊法之間的斷裂，使兩者平穩(wěn)過(guò)渡。
2. 保障刑事法律適用統(tǒng)一的需要
保障刑事法律適用統(tǒng)一是實(shí)現(xiàn)司法公正的最低要求。從理論上講，在同一種法律體制下，遵守同一部法律，任何法官審理同一案件都應(yīng)當(dāng)?shù)贸鼋y(tǒng)一判決。然而在刑事司法實(shí)踐中，因司法裁判尺度不一造成的同案不同判現(xiàn)象已絕不是屈指可數(shù)。事實(shí)相同的案件在不同的法院，甚至在同一個(gè)法院的不同法官手中，往往會(huì)出現(xiàn)南轅北轍、大相徑庭的判決。而人們有時(shí)僅關(guān)注裁判的結(jié)果，不會(huì)深究影響裁判結(jié)果的其他因素，對(duì)于案情相同或相似的案件產(chǎn)生截然不同的裁判結(jié)果，顯然就很難被他們接受，這就嚴(yán)重?fù)p害了法律在他們心目中的嚴(yán)肅性、權(quán)威性、公正性。
筆者認(rèn)為規(guī)避這一問(wèn)題的最佳途徑是建立刑事司法案例指導(dǎo)制度。原因在于：一是適用廣泛。凡是法律存在缺陷或漏洞的地方，都可以通過(guò)建立判例的方式予以彌補(bǔ)。二是規(guī)則的具體性。刑事司法指導(dǎo)性案例中所確定的法律規(guī)則要比制定法所確定的規(guī)則更注重對(duì)具體問(wèn)題的分析，它產(chǎn)生于個(gè)案的特殊背景之下，更具有現(xiàn)實(shí)的價(jià)值。三是體系的開(kāi)放性。刑事司法實(shí)踐是不斷發(fā)展的，而刑事司法案例指導(dǎo)制度是基于公正、自由、平等、高效等法律價(jià)值基礎(chǔ)上的，也是不斷開(kāi)放的，并以不同的歷史條件為轉(zhuǎn)移的。四是先例約束的強(qiáng)制性。刑事司法案例指導(dǎo)制度要求法官對(duì)于相同或相似案件，必須同等對(duì)待，除非有法律上的正當(dāng)理由。這使得刑事司法指導(dǎo)性案例中所確定的法律規(guī)則對(duì)法官裁判案件產(chǎn)生強(qiáng)制約束力，從而最大限度地避免“同案不同判”現(xiàn)象的產(chǎn)生，維護(hù)刑事法律的權(quán)威性、嚴(yán)肅性與公正性。
3. 規(guī)范司法自由裁量權(quán)的需要
在事實(shí)認(rèn)定方面，法官的自由裁量權(quán)主要表現(xiàn)為法官在證據(jù)采信以及特殊條件下的證據(jù)調(diào)查方面的自由取舍的權(quán)力；在法律適用方面，法官的自由裁量權(quán)主要表現(xiàn)為法官在法律規(guī)范的選擇、法律責(zé)任的確定以及法律責(zé)任幅度的確定等方面的自由取舍的權(quán)力。英美法系和一些大陸法系國(guó)家，案件的事實(shí)認(rèn)定權(quán)和法律適用權(quán)往往是相分離的，個(gè)體法官往往只承擔(dān)其中一部分職權(quán)而不包攬全部，而我國(guó)法官集事實(shí)認(rèn)定權(quán)和法律適用權(quán)于一身，所以我國(guó)法官享有更大的自由裁量權(quán)。再加上我國(guó)現(xiàn)行《刑法》中許多規(guī)定都比較抽象、籠統(tǒng)，比如在數(shù)罪并罰中確定量刑幅度所規(guī)定的“最高刑期之上，總和刑期之下”具體應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定等問(wèn)題，均沒(méi)有明確的法律規(guī)定可循，這就使法官的自由裁量權(quán)在裁判刑事案件過(guò)程中有了較大的使用空間?？剂课覈?guó)刑事司法的實(shí)際情況，我們可以看到，當(dāng)前所出現(xiàn)少數(shù)法官因腐敗、徇私或司法水平不高等原因?qū)е聦?duì)案情相同或相似的案件作出不同判決的司法不公現(xiàn)象，往往正是法官借助于這種較大的自由裁量權(quán)所實(shí)現(xiàn)的。
筆者認(rèn)為在我國(guó)的立法制度尚不完善、法官整體素質(zhì)不夠高的大背景下，要減少法官濫用自由裁量權(quán)的現(xiàn)象，構(gòu)建并實(shí)施刑事司法案例指導(dǎo)制度不失為一種好方法。這是因?yàn)榘凑兆裱壤囊?，?duì)于相同或相似的案件必須適用相同或相似的規(guī)則，其裁判結(jié)果必將與先例大體保持一致，于是這就增強(qiáng)刑事司法的統(tǒng)一性、公正性。并且，這種制度的建立將使法官在司法活動(dòng)中受到比法律本身更加具體的先例規(guī)則的約束，并從先例中領(lǐng)悟到處理同類(lèi)問(wèn)題的思路和方法，這在無(wú)形中提高了法官的素質(zhì)，從而達(dá)到降低法官濫用自由裁量權(quán)機(jī)率的效果。
4. 節(jié)約刑事司法資源和提高刑事司法效率的需要
在我國(guó)，《刑事訴訟法》對(duì)刑事訴訟活動(dòng)的各個(gè)階段都規(guī)定了嚴(yán)格的訴訟時(shí)限，然而在刑事司法實(shí)踐當(dāng)中，卻常常出現(xiàn)刑事案件超期羈押和超審限的現(xiàn)象，嚴(yán)重降低了刑事司法效率。探尋出現(xiàn)這種問(wèn)題的根本原因，在于我國(guó)在刑事司法領(lǐng)域?qū)σ呻y復(fù)雜的刑事案件的法律適用沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，又不允許法官依據(jù)之前的判例進(jìn)行處理，缺乏一套成熟的實(shí)踐技術(shù)。
構(gòu)建刑事司法案例指導(dǎo)制度可以解決這一問(wèn)題。一方面，刑事司法指導(dǎo)性案例能夠及時(shí)澄清法律的模糊地帶，減少人們對(duì)刑事法律規(guī)范理解上的爭(zhēng)議，使法官及時(shí)裁判案件，降低審理的時(shí)間成本。另一方面，刑事司法指導(dǎo)性案例給法官審理同類(lèi)案件提供了可以依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)，法官在審理案件時(shí)，只需要找出相似的刑事司法指導(dǎo)性案例即可按照其所包含的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行裁判，這就減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，既節(jié)省了精力又保證了判決的精確性。[4]再者，這種制度通過(guò)上下級(jí)法院對(duì)同類(lèi)案件的同類(lèi)判決，可以達(dá)到有效減少當(dāng)事人上訴和人民檢察院抗訴的效果，從而節(jié)約刑事司法成本和社會(huì)資源，從另一個(gè)方面提高了刑事司法效率，而把更多的刑事司法資源投向更為復(fù)雜的或者暫無(wú)前例的重大疑難案件之中，使刑事司法資源得到合理的配置。
5. 提升刑事司法判例地位的需要
我國(guó)是成文法國(guó)家，對(duì)制定法一直以來(lái)都十分重視，而對(duì)判例的關(guān)注卻不夠。而判例是法官審理案件的經(jīng)驗(yàn)結(jié)晶，每一個(gè)判例都凝聚了法官很多的智慧，每年成千上萬(wàn)的判決書(shū)就是我國(guó)一項(xiàng)非常寶貴的法律資源。但在目前的體制下，這些資源基本處于閑置狀態(tài)，沒(méi)有充分發(fā)揮出其對(duì)刑事司法實(shí)踐活動(dòng)的積極的推進(jìn)作用。在這樣的背景下建立刑事司法案例指導(dǎo)制度，既是對(duì)法官創(chuàng)造性勞動(dòng)成果的肯定和尊重，又是對(duì)司法資源有限性的清醒認(rèn)識(shí)和對(duì)法律制度可持續(xù)發(fā)展的理性把握。[5]從某種意義上來(lái)說(shuō)，推行這種制度可以維系司法知識(shí)傳承的命脈，可以激活刑事司法判例的內(nèi)在活力，提升其潛在的制度創(chuàng)新、知識(shí)傳承以及人才激勵(lì)效應(yīng)。另外，典型的刑事司法案例必然包含了法官許多的勞動(dòng)成果，如果這個(gè)案例的影響力僅僅止于該案，而不能對(duì)之后發(fā)生的同類(lèi)案件發(fā)揮作用的話(huà)，就顯然是對(duì)有限的司法資源的一種浪費(fèi)。所以，我們需要建立刑事司法案例指導(dǎo)制度，將這種具有價(jià)值的司法裁判的影響力擴(kuò)大到同類(lèi)案件之中，有效利用這種資源，并且使優(yōu)秀法官的經(jīng)驗(yàn)、智慧，超越個(gè)體進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全社會(huì)的法律財(cái)富。
三、結(jié)語(yǔ)
塑造公正與高效的現(xiàn)代型刑事司法儼然是社會(huì)政治文明建設(shè)中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，它不僅要求我們要在刑事司法實(shí)踐中進(jìn)行改革，更要求我們?cè)谛淌滤痉ㄖ贫壬弦袆?chuàng)新。構(gòu)建刑事司法案例指導(dǎo)制度是在刑事司法制度方面的一個(gè)大膽設(shè)想，基于上文對(duì)于構(gòu)建該制度必要性的論述，筆者希望我國(guó)可以形成以刑事制定法為基礎(chǔ)，刑事司法案例指導(dǎo)制度為補(bǔ)充的刑事法律體系。以制定法來(lái)保持刑事法律的主體結(jié)構(gòu)，以刑事司法案例指導(dǎo)制度來(lái)豐富刑事法律的基本內(nèi)涵，兩者相得益彰，使刑事法律體系更為完整。
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三臺(tái)縣位于四川盆地中北部，綿陽(yáng)市東南部，轄區(qū)幅員面積2659.38平方公里，轄13個(gè)鄉(xiāng)、49個(gè)鎮(zhèn)、1個(gè)街道辦事處，932個(gè)村、110個(gè)社區(qū)，全縣戶(hù)籍總?cè)丝?41.4萬(wàn)人，是全省典型的丘區(qū)農(nóng)業(yè)大縣、人口大縣。
囿于自然地理?xiàng)l件和人口規(guī)模，三臺(tái)縣農(nóng)村人口占比較大，全縣城鎮(zhèn)化率為37.5%，低于全省12.9個(gè)百分點(diǎn)，相當(dāng)比例的農(nóng)村地區(qū)人均占有資源少，產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，交通不發(fā)達(dá)，脫貧攻堅(jiān)任務(wù)較為艱巨。2014年全縣共識(shí)別貧困人口超過(guò)8萬(wàn)，有建檔立卡貧困村140個(gè)。同時(shí)，三臺(tái)縣也存在發(fā)展不均衡的問(wèn)題，全縣范圍內(nèi)南北差異、東西差異較大，約30%的貧困村、貧困人口聚集在南路鄉(xiāng)鎮(zhèn)。
近年來(lái)，三臺(tái)縣針對(duì)南部貧困區(qū)域發(fā)展滯后、訴求多元、問(wèn)題交織，靠單兵突進(jìn)、單點(diǎn)改革難以奏效等實(shí)際情況，搶抓省農(nóng)村改革綜合試驗(yàn)區(qū)、市丘區(qū)農(nóng)村扶貧攻堅(jiān)示范區(qū)（簡(jiǎn)稱(chēng)綜改區(qū)）建設(shè)契機(jī)，通過(guò)整合資源、創(chuàng)新機(jī)制、主動(dòng)探索，集成實(shí)施農(nóng)村產(chǎn)權(quán)抵押融資、定向頒發(fā)經(jīng)營(yíng)權(quán)證、“三變”改革等15項(xiàng)省市縣改革試點(diǎn)，著力探索產(chǎn)業(yè)發(fā)展與貧困戶(hù)增收互促發(fā)展新路子，實(shí)現(xiàn)了精準(zhǔn)扶貧與區(qū)域發(fā)展融合互動(dòng)。綜改區(qū)農(nóng)民人均可支配收入從2014年的7600元增長(zhǎng)至2018年的15166元，保持年均13%的增速，9個(gè)貧困村4862名貧困人口提前實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽，相關(guān)改革經(jīng)驗(yàn)被中央電視臺(tái)、中國(guó)國(guó)際電視臺(tái)專(zhuān)題報(bào)道。
二、做法
（一）構(gòu)建“雙區(qū)”疊加推進(jìn)機(jī)制，形成市縣聯(lián)動(dòng)、三方共建的工作格局
堅(jiān)持綜合改革與脫貧攻堅(jiān)“雙區(qū)”疊加、互促互動(dòng)，充分發(fā)揮政府、社會(huì)、群眾三方作用。
一是市縣齊抓共建。建立市、縣、鄉(xiāng)、村、社齊抓共建，五級(jí)聯(lián)動(dòng)的工作推進(jìn)機(jī)制。市、縣分別組建主要領(lǐng)導(dǎo)掛帥的領(lǐng)導(dǎo)小組和前線(xiàn)指揮部，落實(shí)2名縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)任副指揮長(zhǎng)常駐前線(xiàn)指揮部一線(xiàn)指揮，選派3批170名市縣機(jī)關(guān)干部到指揮部掛職或村任第一書(shū)記（副書(shū)記）和鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委副書(shū)記（黨委委員）。
二是社會(huì)各方支援。明確社會(huì)投資、群眾投入等以獎(jiǎng)代補(bǔ)政策31條，策劃包裝項(xiàng)目180余個(gè)，引進(jìn)鐵騎力士、可士可、牡豐、梓商等農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)18家，累計(jì)吸納社會(huì)投資3.2億余元。與清華大學(xué)、中國(guó)農(nóng)大、中國(guó)城市規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院等院校合作，建立專(zhuān)家工作站和遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)基地，成功納入中國(guó)工程院“村鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)重大課題”調(diào)研點(diǎn)，形成專(zhuān)家咨詢(xún)與技術(shù)支撐的“區(qū)校合作”新模式。
三是群眾主動(dòng)參與?？h財(cái)政設(shè)立300萬(wàn)元的返鄉(xiāng)農(nóng)民工創(chuàng)業(yè)基金，吸引65名在外務(wù)工人員回鄉(xiāng)成功創(chuàng)業(yè)。制定《綜改區(qū)項(xiàng)目推進(jìn)辦法》，對(duì)村民籌資修建村社道路、維修塘庫(kù)堰渠、自建農(nóng)業(yè)設(shè)施等分別按照一定比例予以補(bǔ)助，明確“村民籌資額度達(dá)到項(xiàng)目總投資30%以上的，可采用村民自建方式進(jìn)行”。
（二）構(gòu)建“雙輪”驅(qū)動(dòng)建設(shè)機(jī)制，形成規(guī)劃引領(lǐng)、建管同步的發(fā)展態(tài)勢(shì)
堅(jiān)持規(guī)劃引領(lǐng)、建管同步，實(shí)現(xiàn)“輸血”“造血”雙輪驅(qū)動(dòng)。
一是多規(guī)合一。堅(jiān)持“丘區(qū)風(fēng)貌、新村功能、農(nóng)家情趣、現(xiàn)代品質(zhì)”于一體，聘請(qǐng)清華大學(xué)、中國(guó)農(nóng)大等規(guī)劃?rùn)C(jī)構(gòu)，同步編制示范區(qū)總體規(guī)劃和道路交通、農(nóng)田水利等4個(gè)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃及11個(gè)鎮(zhèn)鄉(xiāng)的總規(guī)和控規(guī)，明確城鎮(zhèn)、產(chǎn)業(yè)、生態(tài)三類(lèi)空間布局。開(kāi)展擴(kuò)權(quán)強(qiáng)鎮(zhèn)試點(diǎn)，加快構(gòu)建“鄉(xiāng)—村—社”三級(jí)管控體系，推動(dòng)規(guī)劃落實(shí)。
二是整合項(xiàng)目。堅(jiān)持資金用途、管理權(quán)限、實(shí)施主體“三個(gè)不變”，采取“一個(gè)部門(mén)牽頭、一張圖紙?jiān)O(shè)計(jì)、一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收”，授權(quán)綜改區(qū)指揮部“雙審雙簽”全程把控。3年累計(jì)整合實(shí)施各類(lèi)涉農(nóng)項(xiàng)目46個(gè)、資金9.96億元，建成縣鄉(xiāng)道路74公里、村社道路355公里；整治渠道450公里，新建山坪塘90口、蓄水池60口，新建高標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)田近萬(wàn)畝，實(shí)現(xiàn)水網(wǎng)、田網(wǎng)、路網(wǎng)、電網(wǎng)“四網(wǎng)配套”。
三是創(chuàng)新服務(wù)。深化農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革，實(shí)行土地“三權(quán)分置”，探索定向頒發(fā)土地經(jīng)營(yíng)權(quán)證500余宗，引導(dǎo)土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，新培育家庭農(nóng)場(chǎng)、專(zhuān)合社148個(gè)，連片建成甜橙、藤椒等基地3.5萬(wàn)畝。探索“互聯(lián)網(wǎng)+定制農(nóng)業(yè)”，建成1個(gè)區(qū)域電商創(chuàng)業(yè)孵化中心和20個(gè)村級(jí)電商服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)電商交易額516萬(wàn)元。開(kāi)展政府購(gòu)買(mǎi)水稻植保公共服務(wù)試點(diǎn)，作業(yè)面積2萬(wàn)余畝，畝平直接創(chuàng)收92.1元。創(chuàng)新農(nóng)村金融服務(wù)，開(kāi)展農(nóng)村資金互助組織試點(diǎn)，組建農(nóng)村資金互助協(xié)會(huì)5個(gè)，累計(jì)發(fā)放借款260余萬(wàn)元；與農(nóng)商行合作創(chuàng)設(shè)“產(chǎn)業(yè)扶貧貸”，落實(shí)300萬(wàn)元分險(xiǎn)基金，由銀行放大10倍進(jìn)行放貸，撬動(dòng)社會(huì)投入1.8億元，帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)1000余戶(hù)，被評(píng)為2017年“四川省十大金融創(chuàng)新案例”。
（三）構(gòu)建“雙帶”同步受益機(jī)制，形成多方合作、長(zhǎng)期共贏(yíng)的脫貧路徑
堅(jiān)持“帶動(dòng)貧困村發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、帶動(dòng)貧困戶(hù)持續(xù)增收”，通過(guò)“產(chǎn)業(yè)+扶貧”，推動(dòng)精準(zhǔn)脫貧、同步收益、多方共贏(yíng)。
一是四方分成互惠共贏(yíng)。引導(dǎo)農(nóng)戶(hù)以土地入股組建甜橙種植專(zhuān)合社，引進(jìn)可士可公司發(fā)展甜橙產(chǎn)業(yè)。專(zhuān)合社委托公司代建代管基地三年，盛產(chǎn)后由專(zhuān)合社統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)管理，公司提供技術(shù)支持并按1元/斤保底價(jià)回收，收益按照農(nóng)戶(hù)、公司、專(zhuān)合社和村集體四方“7:1:1:1”分成。目前已建成甜橙基地2000畝，入股農(nóng)戶(hù)1200戶(hù)（貧困戶(hù)172戶(hù)453人），盛產(chǎn)后可帶動(dòng)人均增收3000元以上。
二是股權(quán)量化精準(zhǔn)扶貧。采取土地、資金入股等方式組建水產(chǎn)養(yǎng)殖專(zhuān)合社，發(fā)展臺(tái)灣泥鰍凈水面養(yǎng)殖。探索創(chuàng)新財(cái)政支農(nóng)方式，整合財(cái)政補(bǔ)助資金量化到合作社成員，整合扶貧產(chǎn)業(yè)周轉(zhuǎn)金和社會(huì)幫扶資金作為貧困戶(hù)集體股本，集體股本收益80%由貧困戶(hù)按人分成，20%建立脫貧鞏固基金。目前已發(fā)展泥鰍養(yǎng)殖和稻鰍共育基地350畝，帶動(dòng)68戶(hù)貧困戶(hù)戶(hù)均增收1500元以上。
三是代養(yǎng)代管無(wú)本增收。與鐵騎力士公司合作，在試點(diǎn)村建立以貧困戶(hù)為主體的合作社，通過(guò)綜改區(qū)“產(chǎn)業(yè)扶貧貸”和貧困戶(hù)扶貧小額信貸解決合作社代養(yǎng)場(chǎng)建設(shè)資金，公司提供雞苗、飼料、設(shè)備、技術(shù)，合作社負(fù)責(zé)雞苗代管代養(yǎng)，雞苗成熟后由公司按3.15元/只支付代養(yǎng)費(fèi)，優(yōu)先安排有勞動(dòng)力的貧困戶(hù)參與管理，促進(jìn)貧困群眾參與產(chǎn)業(yè)發(fā)展并實(shí)現(xiàn)“無(wú)本增收”。目前已建設(shè)金雞代養(yǎng)場(chǎng)6個(gè)，出欄土雞80萬(wàn)只，代養(yǎng)收入252萬(wàn)元，帶動(dòng)農(nóng)戶(hù)220戶(hù)（貧困戶(hù)200戶(hù)），戶(hù)均增收7800元。
四是內(nèi)股外租保底分紅。農(nóng)戶(hù)以土地入股成立旅游度假股份合作社，引進(jìn)四川牡豐公司發(fā)展油用牡丹產(chǎn)業(yè)，集中打造“九龍山•牡丹谷”鄉(xiāng)村旅游景區(qū)。利用農(nóng)村土坯房改造、易地扶貧搬遷等政策，采取統(tǒng)一規(guī)劃、政府補(bǔ)助、眾籌集資、入股招租等方式，將農(nóng)戶(hù)閑置房屋流轉(zhuǎn)整合，建設(shè)集休閑、旅游、居住為一體的客棧式居民點(diǎn)或農(nóng)家樂(lè)，發(fā)展鄉(xiāng)村旅游業(yè)。公司支付入股農(nóng)戶(hù)400元/畝保底租金，并將當(dāng)年景區(qū)收益的30%按照入股農(nóng)戶(hù)、村集體、貧困戶(hù)“7:2:1”的比例進(jìn)行二次分紅。目前已帶動(dòng)入股社員人均增收1390元。
（四）探索“雙盤(pán)”聯(lián)動(dòng)合作機(jī)制，形成資源整合、創(chuàng)新利用的發(fā)展模式
堅(jiān)持“盤(pán)活農(nóng)村資源要素、盤(pán)活群眾參與意識(shí)”，全面開(kāi)展“三變”（資源變資產(chǎn)、資金變股金、農(nóng)民變股民）改革試點(diǎn)。
一是盤(pán)活閑置資源資產(chǎn)。在綜改區(qū)36個(gè)村組建集體經(jīng)濟(jì)、土地、勞務(wù)、旅游（度假）、置業(yè)等5大股份合作社110個(gè)，吸納21000余名群眾入社。其中，土地經(jīng)營(yíng)權(quán)入股4500戶(hù)、25000畝；勞務(wù)合作社入社7400余人，承攬?zhí)俳?、麥冬、蔬菜、油用牡丹種植采收和泥鰍養(yǎng)殖等勞務(wù)業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)勞務(wù)收入500萬(wàn)元、帶動(dòng)人均增收3134元。
二是激活農(nóng)村內(nèi)生動(dòng)力。以盤(pán)活集體資產(chǎn)資源為著力點(diǎn)，建立公司制、股份制、合作制等不同類(lèi)型的集體經(jīng)濟(jì)組織，探索資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)型、資源開(kāi)發(fā)型、服務(wù)創(chuàng)收型、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)型、土地經(jīng)營(yíng)型等發(fā)展新路徑。依托五大股份合作社，以“百企幫百村”為契機(jī)，投入幫扶資金物資近1200萬(wàn)元，大力推廣“企業(yè)+合作社+農(nóng)戶(hù)（股東）”模式，吸納困難群眾就近就業(yè)9300人次，通過(guò)入股分紅“找錢(qián)”、有償服務(wù)“掙錢(qián)”、盤(pán)活資產(chǎn)“生錢(qián)”三種方式，增強(qiáng)農(nóng)村造血功能，實(shí)現(xiàn)村企共建、互利共贏(yíng)，逐步壯大農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)。
三是規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制。構(gòu)建以“縣農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易中心”為核心、“鎮(zhèn)村農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)站”為基礎(chǔ)的“1+N”農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)體系，制定農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法等相關(guān)配套文件，完善交易規(guī)則和流程。開(kāi)展省農(nóng)村產(chǎn)權(quán)抵押融資試點(diǎn)，設(shè)立300萬(wàn)元農(nóng)村產(chǎn)權(quán)抵押融資風(fēng)險(xiǎn)資金，發(fā)放產(chǎn)權(quán)抵押流轉(zhuǎn)收益貸款1540萬(wàn)元。依托產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）交易平臺(tái)，將資源向全社會(huì)推介，綜改區(qū)流轉(zhuǎn)交易土地11萬(wàn)畝，實(shí)現(xiàn)股份制、規(guī)模化經(jīng)營(yíng)耕（林）地6萬(wàn)余畝。
三、啟示
三年多來(lái)，綜改區(qū)用自己的堅(jiān)持和努力，取得了區(qū)域發(fā)展歷史未有的巨大進(jìn)步，在基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境改善，特別是產(chǎn)業(yè)發(fā)展上有了一定的成效和經(jīng)驗(yàn)。同時(shí)，還需要注意以下破題丘區(qū)脫貧、助力鄉(xiāng)村振興的三個(gè)核心方面：
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，對(duì)破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、妨害社會(huì)管理秩序以及其他違法行為進(jìn)行查處時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)涉及的金額、違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果已經(jīng)涉嫌犯罪，根據(jù)法律的規(guī)定移送公安機(jī)關(guān)對(duì)其進(jìn)行立案?jìng)刹榈陌讣?。檢察院的立案監(jiān)督則是確保行政機(jī)關(guān)將涉嫌犯罪的案件移送公安機(jī)關(guān)和確保公安機(jī)關(guān)對(duì)上述類(lèi)型的案件依法立案，防止和糾正有案不立和違法立案的法律監(jiān)督，也就是對(duì)行政執(zhí)法和刑事司法銜接的立案監(jiān)督。
一、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪的現(xiàn)狀和公安機(jī)關(guān)的做法和處理
行政執(zhí)法和刑事司法的銜接，主要針對(duì)各種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的犯罪行為的犯罪成本過(guò)低執(zhí)法不嚴(yán)問(wèn)題。根據(jù)原全國(guó)整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提供的數(shù)據(jù)，2003年全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)查處各類(lèi)商標(biāo)違法案件37489件，移送司法機(jī)關(guān)僅45件；各級(jí)版權(quán)行政管理機(jī)關(guān)共受理案件23013件，移送司法機(jī)關(guān)僅22件。根據(jù)2006年10月份全國(guó)行政執(zhí)法與司法銜接座談會(huì)提供的數(shù)據(jù)，2003年全國(guó)工商行政管理機(jī)關(guān)移送公安機(jī)關(guān)涉嫌犯罪案件688年，2004年、2005年增至1202件和1034件，分別比2003年增長(zhǎng)75%和50%1。根據(jù)以上數(shù)據(jù)可知，經(jīng)過(guò)近幾年的行政執(zhí)法與司法銜接工作的開(kāi)展，已經(jīng)出現(xiàn)了增長(zhǎng)的現(xiàn)象，但是總體來(lái)說(shuō)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件尚處于低概率。
二、政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件存在問(wèn)題的原因。
（一）行政機(jī)關(guān)不予以移交公安機(jī)關(guān)處理的原因。在現(xiàn)實(shí)中，行政機(jī)關(guān)在辦理涉嫌犯罪的行政執(zhí)法案件時(shí)，雖然內(nèi)部有相應(yīng)的法律監(jiān)督部門(mén)，但是不移交公安機(jī)關(guān)處理的時(shí)常發(fā)生。其原因有以下幾種:1、出于私心或者因?yàn)楦瘮≡?。涉嫌犯罪的案件往往在一線(xiàn)辦案單位的辦理階段就被消化成一般的違法案件；2、對(duì)相關(guān)法律法規(guī)不熟悉導(dǎo)致案件的從輕處理。行政機(jī)關(guān)在辦案時(shí)使用的都是相關(guān)的行政類(lèi)法律、法規(guī)、規(guī)章，對(duì)刑事法律的掌握較為生疏，一旦沒(méi)有完善刑事法律的知識(shí)更新，極易在辦案過(guò)程因?yàn)楹雎詫?dǎo)致將涉嫌犯罪的案件作為一般行政案件處理；3、在辦理行政案件完結(jié)時(shí)人為地直接“以罰代刑”、“以賠替刑”，省卻了移送公安機(jī)關(guān)處理的這個(gè)步驟，造成對(duì)犯罪分子的放縱，在某種程度上，極大地破壞了刑事法律懲處體系的完整性和威懾性。
（二）公安機(jī)關(guān)接受涉嫌犯罪案件的后不立案、立而不偵原因。依據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)顯示，公安機(jī)關(guān)對(duì)于行政機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件的立案率和偵破率均屬于較低水平。究其原因共有以下幾點(diǎn)：1、公安機(jī)關(guān)負(fù)有提高破案率的內(nèi)部壓力，立案后的偵破率均作為考核的指標(biāo)，雖然有犯罪的事實(shí)發(fā)生，但是在不能快速偵破的案件面前，會(huì)存在暫不予立案的做法；2、某些辦案人員素質(zhì)偏低，對(duì)法律問(wèn)題，罪與非罪問(wèn)題的把握不準(zhǔn)確，對(duì)于是否應(yīng)立案把握能力不足；3、立案后偵破率低，少數(shù)公安機(jī)關(guān)辦案人員的辦案指導(dǎo)思想存在偏差，特別是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)偵查部門(mén)對(duì)“沒(méi)有油水”的案件并不熱衷，存在立案后拒不偵查的現(xiàn)象。4、存在行為或則受外部因素的影響，區(qū)域性的地方領(lǐng)導(dǎo)對(duì)于打擊經(jīng)濟(jì)類(lèi)型的犯罪問(wèn)題較為敏感，認(rèn)為會(huì)影響地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的打擊，利用行政手段干預(yù)了公安機(jī)關(guān)的辦案，在某種程度上容忍了經(jīng)濟(jì)犯罪問(wèn)題的嚴(yán)重性。
三、檢察院的立案監(jiān)督的規(guī)定和實(shí)際運(yùn)行機(jī)制
（一）檢察院的立案監(jiān)督的法律規(guī)定：現(xiàn)行法律文本中關(guān)于刑事立案監(jiān)督的規(guī)定有《憲法》第129條，《刑事訴訟法》第8條和第87條，《關(guān)于刑事訴訟法實(shí)施中若干問(wèn)題的規(guī)定》第7條，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第372到379條，《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定(修正)》第164條，最高人民檢察院《人民檢察院立案監(jiān)督工作問(wèn)題解答》等。幾乎都是原則性的規(guī)范，實(shí)際的可操作性不強(qiáng)。《六機(jī)關(guān)規(guī)定》有較為詳細(xì)的規(guī)定，也是實(shí)踐中使用得最多的條款：“人民檢察院通知公安機(jī)關(guān)立案的，公安機(jī)關(guān)在收到《通知立案書(shū)》后，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)決定立案，并將立案決定書(shū)送達(dá)人民檢察院。在上述時(shí)限內(nèi)不予立案的，人民檢察院應(yīng)當(dāng)發(fā)出糾正違法通知書(shū)予以糾正。公安機(jī)關(guān)仍不予糾正的，報(bào)上一級(jí)檢察機(jī)關(guān)商同級(jí)公安機(jī)關(guān)處理，或者報(bào)告同級(jí)人大常委會(huì)?！薄读鶛C(jī)關(guān)規(guī)定》雖對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的情形作出了應(yīng)對(duì)的規(guī)定，但是上述規(guī)定均較為柔情，缺乏剛性，也沒(méi)有賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)違反上述相關(guān)規(guī)定后的相關(guān)懲處或者追究責(zé)任的規(guī)定?！蛾P(guān)于在行政執(zhí)法中及時(shí)移送涉嫌犯罪案件的意見(jiàn)》也是加強(qiáng)“兩法”的銜接，并明確規(guī)定由人民檢察院和監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)案件移送情況進(jìn)行監(jiān)督，但是依然缺乏具體的可操作性，賦予檢察機(jī)關(guān)對(duì)各部門(mén)違反移送的相關(guān)規(guī)定時(shí)，反制的約束力和反制措施相當(dāng)有限，極大地了監(jiān)督職能作用的發(fā)揮。2010年頒發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于刑事立案監(jiān)督有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》（試行）對(duì)立案監(jiān)督的相關(guān)措施的進(jìn)一步規(guī)定，橫向比較其他規(guī)定，是對(duì)以往相關(guān)規(guī)定的一種詳細(xì)化解釋?zhuān)遣](méi)有脫離以往的桎梏，依然是指導(dǎo)性意見(jiàn)較多，可操作規(guī)定較弱。
（二）檢察院的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件立案監(jiān)督的途徑和實(shí)施程序：
據(jù)江蘇省南京市公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?012年以來(lái)，張小雷等人依托錢(qián)寶網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，以完成“廣告任務(wù)”可獲取高額回報(bào)為誘餌，向社會(huì)公眾吸收巨額資金，涉嫌非法吸收公眾存款犯罪。目前，檢察機(jī)關(guān)已對(duì)主要犯罪嫌疑人批準(zhǔn)逮捕。
“中晉公司”集資詐騙案
據(jù)上海市公安局立案?jìng)刹椋?012年7月以來(lái)，徐勤等人利用中晉資產(chǎn)管理（上海）有限公司及關(guān)聯(lián)公司，通過(guò)投放廣告等方式進(jìn)行公開(kāi)宣傳，以“中 晉合伙人計(jì)劃”名義設(shè)立虛假股權(quán)私募基金產(chǎn)品，非法吸收公眾資金，涉嫌集資詐騙犯罪。為規(guī)避查處，有關(guān)涉案公司支付業(yè)務(wù)員高額返傭，由業(yè)務(wù)員向投資人承諾 10-25%的年化收益。目前，法院已對(duì)該案開(kāi)庭審理。
“龍炎公司”非法集資案
據(jù)浙江省杭州市公安局蕭山分局立案?jìng)刹椋?015年2月以來(lái)，杭州龍炎電子商務(wù)有限公司法定代表人黃定方等人在自有資金短缺并且明知返利模式必 然虧損、無(wú)法持續(xù)履約的情況下，以高額返利為誘餌，并以虛夸投資項(xiàng)目、虛假宣傳公司上市等方法騙取投資人信任，向社會(huì)不特定人員騙取資金，涉嫌集資詐騙犯 罪、非法吸收公眾存款犯罪。2018年1月8日，杭州市中級(jí)人民法院對(duì)該案作出了一審宣判。
“京金聯(lián)公司”非法吸收公眾存款案
據(jù)湖北省武漢市公安局武昌區(qū)分局立案?jìng)刹椋?014年6月以來(lái)，王燦等人利用京金聯(lián)武漢網(wǎng)絡(luò)服務(wù)有限公司及關(guān)聯(lián)公司，以高額回報(bào)為誘餌，以借款項(xiàng)目和基金為名非法吸收公眾資金，涉嫌非法吸收公眾存款犯罪。目前，檢察機(jī)關(guān)已對(duì)主要犯罪嫌疑人批準(zhǔn)逮捕。
“臻紀(jì)文化傳播公司”非法吸收公眾存款案
據(jù)重慶公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，馬永彤等人利用重慶臻紀(jì)文化傳播有限公司及關(guān)聯(lián)公司，向社會(huì)宣稱(chēng)其在全國(guó)范圍內(nèi)簽約藝術(shù)家為其提供字畫(huà)等藝術(shù)品，鼓吹 這些藝術(shù)品的增值潛力大，打著購(gòu)買(mǎi)后委托公司銷(xiāo)售分紅、第三方公司團(tuán)購(gòu)增值等幌子，以支付“預(yù)付定金”方式定期分紅、到期回購(gòu)返本等高額回報(bào)為誘餌向社會(huì) 公眾非法吸收公眾存款，涉嫌犯罪。2017年8月，重慶市人民法院對(duì)該案作出了宣判。
“善心匯”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案
據(jù)湖南等地公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋?016年5月以來(lái)，張?zhí)烀鞯热死脧V東深圳善心匯文化傳播有限公司及關(guān)聯(lián)公司，以“扶貧濟(jì)困、均富共生”為名，以高額回報(bào)為誘餌，通過(guò)“拉人頭”等方式發(fā)展會(huì)員，涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪。目前，該案已開(kāi)庭審理。
“五行幣”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案
2017年5月，按照公安部統(tǒng)一部署，全國(guó)公安機(jī)關(guān)依法對(duì)宋密秋及其控制的“五行幣”系列傳銷(xiāo)犯罪團(tuán)伙進(jìn)行查處，潛逃境外4年多的宋密秋被緝捕 回國(guó)。經(jīng)查，2012年以來(lái)，宋密秋等人長(zhǎng)期在境內(nèi)外從事傳銷(xiāo)犯罪活動(dòng)，先后推出“云數(shù)貿(mào)聯(lián)盟”、“中國(guó)國(guó)際建業(yè)聯(lián)盟”、“云訊通”等十余個(gè)傳銷(xiāo)平臺(tái)，假 借“愛(ài)國(guó)、慈善、扶貧”的旗號(hào)，以銷(xiāo)售“原始股”“虛擬貨幣”等為名，以動(dòng)態(tài)、靜態(tài)收益為誘餌，采取“拉人頭”方式不斷發(fā)展人員加入，涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo) 活動(dòng)犯罪。目前，該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
“一川幣”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案
據(jù)廣東省珠海市公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋瑓亲诹氐热死靡淮ǎò拈T(mén)）國(guó)際有限公司及“幸福100云購(gòu)在線(xiàn)”平臺(tái)，以投資“一川幣”并進(jìn)行虛擬積分交易 可獲“靜態(tài)獎(jiǎng)金”、發(fā)展人員可獲“動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)金”等為誘餌，引誘人員參加，涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)犯罪。目前，該案已移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。
“中國(guó)人際網(wǎng)”組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷(xiāo)活動(dòng)案
所謂“嚴(yán)密的檔案法治監(jiān)督”，就是檔案行政管理部門(mén)要依法行政，嚴(yán)格履行《檔案法》賦予的監(jiān)督職能，依法對(duì)檔案事務(wù)和檔案行政相對(duì)人進(jìn)行科學(xué)的監(jiān)管。
就檔案行政管理部門(mén)以往依法監(jiān)管檔案事務(wù)和檔案行政相對(duì)人來(lái)說(shuō)，檔案行政管理部門(mén)做得并不好，是方法簡(jiǎn)單，效果一般。主要的監(jiān)管方法就是實(shí)施檔案行政監(jiān)督檢查（簡(jiǎn)稱(chēng)“行政檢查”），也就是我們檔案部門(mén)常說(shuō)的檔案執(zhí)法檢查。就是這單一的方法其效果也不理想，存在很多問(wèn)題。特別是市縣檔案行政管理部門(mén)存在的問(wèn)題就更多。據(jù)對(duì)河南檔案執(zhí)法檢查現(xiàn)狀調(diào)研，一般一個(gè)縣（市、區(qū)）的“檔案行政管理部門(mén)每年大約只對(duì)其八分之一的單位進(jìn)行了檔案行政執(zhí)法。顯然，這個(gè)執(zhí)法力度，是很不夠的。從實(shí)地調(diào)研和平時(shí)掌握的情況看，全省縣（市、區(qū)）級(jí)檔案行政管理部門(mén)的檔案行政執(zhí)法確實(shí)是個(gè)軟肋，個(gè)別縣（市、區(qū)）檔案行政管理部門(mén)有時(shí)一年連一次檔案行政執(zhí)法都沒(méi)有”。[2]即便是對(duì)很少一部分被檢查的單位，“但面對(duì)違法事實(shí)，在履行法定職責(zé)時(shí)，往往過(guò)多考慮到單位與單位之間、個(gè)人與個(gè)人之間的關(guān)系，礙于情面，在實(shí)施行政處理時(shí)，常常是避重就輕、厚此薄彼，處理結(jié)果也往往不盡如人意，大多以責(zé)令整改為主，致使個(gè)別單位出現(xiàn)改了又改的現(xiàn)象，檔案行政處理停留在淺層次上”。[3]很顯然，這些現(xiàn)象的存在離“嚴(yán)密的檔案法治監(jiān)督”和應(yīng)有的“檔案法治治理能力”都有很大的距離。
要改變上述現(xiàn)狀，落實(shí)國(guó)家檔案局提出的檔案治理法治化的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)檔案行政監(jiān)管的研究，實(shí)施科學(xué)有效的監(jiān)管，將科學(xué)監(jiān)管落實(shí)到檔案行政管理部門(mén)具體的檔案行政行為中，以增強(qiáng)檔案治理能力。而科學(xué)有效的監(jiān)管既是檔案治理能力提升的體現(xiàn)，也是檔案治理法治化的重要標(biāo)志。同時(shí)，也是實(shí)現(xiàn)檔案治理法治化的重要研究課題之一，本文就此做一些探索，以期為我國(guó)檔案治理法治化和治理能力建設(shè)提供借鑒和參考。
2 實(shí)施科學(xué)有效監(jiān)管的方法與途徑
實(shí)施科學(xué)有效監(jiān)管的方法與途徑應(yīng)當(dāng)從以下三個(gè)方面入手：
2.1 分類(lèi)監(jiān)管。一般來(lái)說(shuō)，檔案行政管理就是對(duì)產(chǎn)生與管理檔案的組織機(jī)構(gòu)的檔案事務(wù)進(jìn)行監(jiān)管?！皺n案事務(wù)由管理體制、組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)、運(yùn)行模式及物質(zhì)保障等形式性要素和管理制度、歸檔范圍、保管期限、利用服務(wù)、安全設(shè)施等實(shí)質(zhì)性要素構(gòu)成?！盵4]但是，由于產(chǎn)生與管理檔案的組織機(jī)構(gòu)千差萬(wàn)別，有黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國(guó)有企業(yè)，也有社會(huì)團(tuán)體組織、民營(yíng)企業(yè)，等等，由于這些組織機(jī)構(gòu)的性質(zhì)不同，其檔案工作的內(nèi)容也不相同，因此，對(duì)它們既不能夠，也不可能用某種相同的單一方式進(jìn)行監(jiān)管，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行分類(lèi)，選擇不同的監(jiān)管方法，以適應(yīng)不同類(lèi)別的組織機(jī)構(gòu)的特性。
2.1.1 對(duì)于黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位以及國(guó)有企業(yè)檔案事務(wù)的監(jiān)管，要全方位地從嚴(yán)監(jiān)管。也就是要對(duì)其檔案管理體制、組織機(jī)構(gòu)、運(yùn)行模式及人財(cái)物保障、檔案管理制度、歸檔范圍、檔案保管期限、檔案利用服務(wù)、檔案安全設(shè)施等方面按照檔案法律法規(guī)、檔案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行全面嚴(yán)格的監(jiān)管。對(duì)于黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位以及國(guó)有企業(yè)的檔案事務(wù)之所以要全方位地從嚴(yán)監(jiān)管是因?yàn)槠湫纬傻臋n案不僅對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)具有保管利用價(jià)值，對(duì)國(guó)家也具有保管利用價(jià)值;而且其檔案工作和檔案管理所需經(jīng)費(fèi)是由公共財(cái)政負(fù)擔(dān)的。因此，“對(duì)國(guó)家機(jī)構(gòu)形成的檔案及檔案工作的監(jiān)管要嚴(yán)于對(duì)社會(huì)組織形成的檔案及檔案工作的監(jiān)管，這既合情也合理”。[5]
2.1.2 對(duì)于民營(yíng)企業(yè)和其他社會(huì)團(tuán)體組織機(jī)構(gòu)則重點(diǎn)監(jiān)管那些涉及國(guó)家利益、社會(huì)安全和民生的組織機(jī)構(gòu)的檔案事務(wù)。對(duì)于這部分組織機(jī)構(gòu)檔案事務(wù)的監(jiān)管，也應(yīng)當(dāng)分為兩類(lèi)：其一，對(duì)于那些由公共財(cái)政支持的社會(huì)組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管基本上涉及其整個(gè)檔案事務(wù)，對(duì)其檔案事務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是全面的，可近似于對(duì)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位以及國(guó)有企業(yè)檔案事務(wù)的監(jiān)管。對(duì)其監(jiān)管內(nèi)容應(yīng)包括檔案事務(wù)的各個(gè)要素，既有實(shí)質(zhì)性要素也有形式性要素。之所以對(duì)這部分組織機(jī)構(gòu)檔案事務(wù)的監(jiān)管要實(shí)施近似于對(duì)黨政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位以及國(guó)有企業(yè)檔案事務(wù)的監(jiān)管，是因?yàn)樗鼈冃纬傻臋n案不僅對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)具有保管利用價(jià)值，對(duì)國(guó)家也具有保管利用價(jià)值，而且其檔案工作和檔案管理所需經(jīng)費(fèi)是由公共財(cái)政支持的。其二，是對(duì)非公共財(cái)政支持的社會(huì)組織機(jī)構(gòu)的檔案事務(wù)的監(jiān)管，對(duì)其的監(jiān)管不應(yīng)當(dāng)涉及全部檔案事務(wù)。對(duì)其檔案事務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容則應(yīng)是重點(diǎn)的，而非全面的。主要應(yīng)當(dāng)注重對(duì)實(shí)質(zhì)性要素的監(jiān)管，而對(duì)形式性要素不做強(qiáng)制性的統(tǒng)一要求，甚至可以不管。之所以對(duì)其注重對(duì)實(shí)質(zhì)性要素的監(jiān)管，是因?yàn)樗鼈兩婕皣?guó)家利益、社會(huì)安全和民生。對(duì)它們的監(jiān)管，主要應(yīng)當(dāng)限定在法律法規(guī)所規(guī)定的義務(wù)性、禁止性條款上。對(duì)其在檔案事務(wù)上是否履行了其應(yīng)盡的義務(wù)，是否有違反禁止性條款的行為發(fā)生進(jìn)行監(jiān)督。只要其不違反禁止性條款的規(guī)定，履行了義務(wù)，具體如何實(shí)施形式性要素，則是其自己的事情，?n案行政管理部門(mén)無(wú)需監(jiān)管，也無(wú)權(quán)監(jiān)管。因?yàn)?，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，許多企業(yè)與社會(huì)組織已經(jīng)采用了不同的檔案管理體制、組織機(jī)構(gòu)架構(gòu)、運(yùn)行模式。檔案行政管理部門(mén)既無(wú)力也不應(yīng)當(dāng)要求其采用與政府機(jī)關(guān)相同的形式要素。如果非要強(qiáng)制其按相同的形式要素來(lái)管理檔案工作，則實(shí)際上是一種亂作為。
2.1.3 對(duì)于其他一般民營(yíng)企業(yè)和其他社會(huì)團(tuán)體組織機(jī)構(gòu)，則應(yīng)當(dāng)采取一般的宣傳、培訓(xùn)、指導(dǎo)等的監(jiān)管方式。對(duì)民營(yíng)企業(yè)和其他社會(huì)團(tuán)體組織機(jī)構(gòu)檔案事務(wù)的監(jiān)管，傳統(tǒng)的宣傳、培訓(xùn)等共性的監(jiān)管方法仍然行之有效。當(dāng)然，這些監(jiān)管工作并不一定非要檔案行政管理部門(mén)來(lái)做，這些監(jiān)管工作可以“通過(guò)政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)的方式，由高校、檔案學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)、檔案館、檔案中介等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供。檔案行政管理機(jī)構(gòu)需要做的是，做好宣傳、培訓(xùn)的計(jì)劃、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)與要求等，選擇合適的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，并對(duì)其履約情況進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督”。[6]
2.2 協(xié)同監(jiān)管。檔案工作與各行各業(yè)的工作有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，只靠檔案行政管理部門(mén)“單打獨(dú)斗”難以起到應(yīng)有的監(jiān)管效果，檔案行政管理部門(mén)單獨(dú)進(jìn)行監(jiān)管的精力十分有限，而且效果很一般，并且在許多方面檔案行政管理部門(mén)的監(jiān)管都難以觸及。因而，應(yīng)當(dāng)采取協(xié)同監(jiān)管的方式，形成合力，實(shí)施“大監(jiān)管”。檔案協(xié)同監(jiān)管體系建設(shè)的最終目標(biāo)是通過(guò)營(yíng)造良好的外部環(huán)境，鼓勵(lì)檔案事業(yè)有序健康發(fā)展，有效防范各種不利于檔案事業(yè)發(fā)展的因素，著力促進(jìn)檔案事業(yè)各參與主體的規(guī)范及自律機(jī)制，推動(dòng)我國(guó)檔案事業(yè)朝著更加專(zhuān)業(yè)和高效的方向發(fā)展。探索建立多主體間協(xié)同治理協(xié)同監(jiān)管的運(yùn)行方式和機(jī)制。具體來(lái)說(shuō)，主要包括如下內(nèi)容：
2.2.1 建立以檔案行政管理部門(mén)為主，聯(lián)合管理組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，增強(qiáng)監(jiān)管合力。以“專(zhuān)業(yè)分工、條塊分割”為特征的傳統(tǒng)檔案行政監(jiān)管體制，暴露出各個(gè)部門(mén)壁壘、協(xié)調(diào)成本高和監(jiān)管漏洞等諸多弊端，難以適應(yīng)快速多變的信息化社會(huì)對(duì)檔案事務(wù)的監(jiān)管需求。當(dāng)前，順應(yīng)信息化時(shí)代要求，強(qiáng)化檔案行政管理部門(mén)和不同行業(yè)行政管理部門(mén)之間的合作和協(xié)調(diào)，構(gòu)建無(wú)縫隙、一體化的“整體型政府”已成為當(dāng)前公共行政改革的新趨勢(shì)。[7]對(duì)檔案事務(wù)的監(jiān)管也應(yīng)順應(yīng)這一趨勢(shì)，在進(jìn)一步細(xì)化各個(gè)部門(mén)監(jiān)管職責(zé)的基礎(chǔ)上，著力構(gòu)建跨部門(mén)的協(xié)同監(jiān)管體制。建立以檔案行政管理部門(mén)為主，聯(lián)合管理組織機(jī)構(gòu)的主要部門(mén)（如國(guó)資委、工商局、民政局等）為成員的監(jiān)管協(xié)調(diào)委員會(huì)，制定協(xié)調(diào)監(jiān)管策略、方法，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)管檔案事務(wù)。盡快設(shè)立聯(lián)席會(huì)議，建立健全信息溝通共享機(jī)制、信息披露機(jī)制和違法違規(guī)行為協(xié)查機(jī)制，開(kāi)展跨部門(mén)綜合執(zhí)法，形成監(jiān)管合力。
2.2.2 構(gòu)建檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)依法分工協(xié)同監(jiān)管的模式。檔案事務(wù)的協(xié)同監(jiān)管不僅需要檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)多主體各司其職，共同參與，更需要各主體之間圍繞共同目標(biāo)凝聚共識(shí)，依法依托統(tǒng)一協(xié)同的監(jiān)管平臺(tái)，互聯(lián)、互通、互動(dòng)、互助，形成有機(jī)的協(xié)同監(jiān)管體系。第一，在建立以檔案行政管理部門(mén)為主，聯(lián)合管理組織機(jī)構(gòu)的監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，建立多種形式的協(xié)同監(jiān)管交流協(xié)商機(jī)制。轉(zhuǎn)變檔案行政管理部門(mén)“單打獨(dú)斗”的傳統(tǒng)監(jiān)管模式，通過(guò)多種形式的對(duì)話(huà)和協(xié)商，檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)共同商討檔案事業(yè)發(fā)展中遇到的矛盾與問(wèn)題，研究解決策略，促進(jìn)檔案事業(yè)協(xié)同監(jiān)管各主體間的充分溝通，彼此尊重，凝聚共識(shí)。第二，依法規(guī)范檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)各自對(duì)檔案事務(wù)的監(jiān)管邊界，明確各自的監(jiān)管責(zé)任，積極主動(dòng)地協(xié)同監(jiān)管，特別是要注意管好檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)監(jiān)管檔案事務(wù)的結(jié)合部，消滅“?糲潞凇保?不留漏洞，不留空白地帶。第三，加強(qiáng)檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)具體監(jiān)管工作的互動(dòng)互助。通過(guò)一定的溝通平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)的有效互動(dòng)，為對(duì)方和雙方檔案事務(wù)的結(jié)合部的監(jiān)管范圍執(zhí)法提供信息，互動(dòng)幫助提高檔案事務(wù)監(jiān)管執(zhí)法的精準(zhǔn)度。
2.2.3 積極鼓勵(lì)社會(huì)力量和公眾參與監(jiān)管，充分發(fā)揮社會(huì)的協(xié)同監(jiān)管作用。面對(duì)眾多的民營(yíng)企業(yè)和其他社會(huì)團(tuán)體組織機(jī)構(gòu)的檔案事務(wù)，僅僅依靠檔案行政管理部門(mén)單一的監(jiān)管主體，顯然很難監(jiān)管到位。因此，應(yīng)當(dāng)積極鼓勵(lì)社會(huì)力量和公眾參與監(jiān)管，通過(guò)檔案行政管理部門(mén)、社會(huì)第三方力（包括檔案學(xué)會(huì)、檔案中介機(jī)構(gòu)等）和社會(huì)公眾“三位一體”監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行合作協(xié)同監(jiān)管，充分發(fā)揮社會(huì)的協(xié)同監(jiān)管作用。
2.3 創(chuàng)新監(jiān)管?？茖W(xué)監(jiān)管的動(dòng)力是開(kāi)拓創(chuàng)新，對(duì)檔案事務(wù)監(jiān)管的創(chuàng)新，主要應(yīng)當(dāng)從以下幾個(gè)方面進(jìn)行。
2.3.1 改變監(jiān)管理念，實(shí)施陽(yáng)光監(jiān)管。其一，建立檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單制度，公開(kāi)監(jiān)管權(quán)力與事項(xiàng)。凡是涉及檔案行政監(jiān)管權(quán)力的，要在清單中一一列出，每一項(xiàng)監(jiān)管職權(quán)都必須明確列出與之對(duì)應(yīng)的職責(zé)，以及相關(guān)的責(zé)任追究?jī)?nèi)容，做到有權(quán)必有責(zé)，權(quán)責(zé)相對(duì)等，防止檔案行政監(jiān)管權(quán)力的異化。凡是不涉及國(guó)家秘密和國(guó)家安全的，檔案行政管理部門(mén)都要把監(jiān)管事項(xiàng)、內(nèi)容、依據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)等一一列出。按照政務(wù)信息公開(kāi)的原則，充分向社會(huì)公開(kāi)。并對(duì)監(jiān)管對(duì)象按照公開(kāi)的監(jiān)管事項(xiàng)及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管。其二，加強(qiáng)社會(huì)力量監(jiān)督。要保證檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單的實(shí)施效果，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)社會(huì)力量監(jiān)督。要讓社會(huì)群眾參與到檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單制度的運(yùn)行過(guò)程中來(lái)，增強(qiáng)社會(huì)群眾對(duì)檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單的認(rèn)同感。加強(qiáng)輿論宣傳，積極營(yíng)造社會(huì)群眾監(jiān)督檔案行政監(jiān)管職責(zé)履行的氛圍。拓寬社會(huì)公眾參與渠道，搭建各種平臺(tái)，鼓勵(lì)引導(dǎo)社會(huì)群眾參與監(jiān)督檔案行政監(jiān)管權(quán)力清單制度運(yùn)行的全過(guò)程，形成全社會(huì)廣泛參與的監(jiān)督格局，更促使檔案行政管理部門(mén)依法監(jiān)管。
2.3.2 改革監(jiān)管方式，采用多樣監(jiān)管。一是激勵(lì)型監(jiān)管。激勵(lì)型監(jiān)管，是指檔案行政管理部門(mén)使用物質(zhì)和精神誘因方式和手段間接引導(dǎo)檔案行政相對(duì)人為或不為一定的行為，以實(shí)現(xiàn)其既定的政策目標(biāo)的行政活動(dòng)方式。激勵(lì)型監(jiān)管容易使被監(jiān)管的檔案行政相對(duì)人接受而自愿實(shí)施特定行為從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目標(biāo)。二是協(xié)商性監(jiān)管。協(xié)商性監(jiān)管是指為了實(shí)現(xiàn)檔案行政管理監(jiān)管目標(biāo)，“監(jiān)管主體與被監(jiān)管主體或第三方組織在對(duì)話(huà)協(xié)商的基礎(chǔ)上，共同制定監(jiān)管政策和目標(biāo)，并圍繞目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以契約或其他形式明確各自權(quán)利義務(wù)且付諸實(shí)現(xiàn)的監(jiān)管方式”。[8]協(xié)商性監(jiān)管極好地體現(xiàn)了合作治理理念。協(xié)商性監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)在于：各方主體能夠更為廣泛地直接參與;創(chuàng)造性地解決監(jiān)管問(wèn)題的機(jī)會(huì);避免訴訟的潛在可能。三是行政指導(dǎo)。檔案行政指導(dǎo)是指檔案行政管理部門(mén)針對(duì)特定的檔案行政相對(duì)人采用輔導(dǎo)、協(xié)助、勸告、建議、示范、告誡等非強(qiáng)制性的方法或手段，促使檔案行政相對(duì)人為或不為一定行為從而實(shí)現(xiàn)一定的檔案行政目的的行為。相對(duì)于其他監(jiān)管方式，被監(jiān)管的檔案行政相對(duì)人對(duì)是否接受指導(dǎo)具有行為選擇上的自主性。檔案行政指導(dǎo)以其簡(jiǎn)便、靈活的特點(diǎn)，充分發(fā)揮出補(bǔ)充替代、協(xié)商疏通、引導(dǎo)促進(jìn)、預(yù)防抑制的作用，不但彌補(bǔ)了檔案法律法規(guī)的某些空白，而且充分調(diào)動(dòng)了檔案行政相對(duì)人的積極性。
2.3.3 改善“技管”條件，推行智能監(jiān)管。積極運(yùn)用云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息化手段創(chuàng)新和加強(qiáng)檔案行政監(jiān)管。搭建檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)之間信息溝通平臺(tái)。加快檔案行政管理部門(mén)與各行各業(yè)行政管理部門(mén)之間的監(jiān)管信息資源共享、互聯(lián)互通，全面整合各種檔案監(jiān)管信息資源，為檔案行政監(jiān)管提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐，以提高檔案行政管理部門(mén)的檔案治理能力。
一、根據(jù)最高人民法院的有關(guān)規(guī)定，基層人民法院立案機(jī)構(gòu)的主要職能表現(xiàn)在：一是一審案件的審查受理與登記立案；二是立案調(diào)解；三是審判工作流程管理；四是涉訴事項(xiàng)的協(xié)調(diào)處理以及相關(guān)申訴和申請(qǐng)?jiān)賹彴讣膶彶?。另外還承擔(dān)訴前保全、排期開(kāi)庭等任務(wù)。有的法院成立了專(zhuān)門(mén)的審判流程管理機(jī)構(gòu)，用于加強(qiáng)了案件管理，同時(shí)區(qū)分了審判業(yè)務(wù)和行政管理，具有一定的合理性。有些法院賦予立案庭調(diào)卷、送達(dá)、書(shū)記員和陪審員管理、訴訟服務(wù)等行政性工作。
彝良縣人民法院立案庭現(xiàn)在的工作開(kāi)展中職能發(fā)揮還存在不全面、不平衡，顧此失彼的情況。我們現(xiàn)在就案件分配、排期開(kāi)庭、送達(dá)保全等做了一些工作，但在審判流程管理上缺乏明確統(tǒng)一的操作規(guī)范。刑事再審審查工作存在邊緣化問(wèn)題，立案機(jī)構(gòu)的再審審查職能隨著《民事訴訟法》對(duì)此的修改正在弱化，但刑事再審工作不完善，是立案職能不到位的典型表現(xiàn)。
二、涉訴工作事關(guān)人民群眾切身利益，事關(guān)憲法和法律的維護(hù)，事關(guān)社會(huì)和諧穩(wěn)定大局。彝良縣人民法院今年年初制定了《20__年工作意見(jiàn)》，是一個(gè)指導(dǎo)性計(jì)劃，通過(guò)完善各項(xiàng)制度，不斷地全力做好涉訴工作，認(rèn)真解決涉法涉訴問(wèn)題。
通過(guò)科學(xué)發(fā)展觀(guān)的學(xué)習(xí)，在實(shí)際中應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立預(yù)防為主、源頭治理的工作思路，加大涉訴預(yù)防力度。一是引導(dǎo)訴訟群眾通過(guò)更為便捷的人民調(diào)解、行政調(diào)解等其他多元糾紛解決機(jī)制化解矛盾。二是大力提高審判質(zhì)量，強(qiáng)化訴訟調(diào)解和對(duì)當(dāng)事人的程序保障。三是落實(shí)判后答疑制度，由案件原承辦人當(dāng)面向來(lái)訪(fǎng)人釋明判決理由，做好服判息訴工作。四是進(jìn)一步明確責(zé)任歸屬、強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。
法院室接待的、上訴、申訴與申請(qǐng)?jiān)賹弮?nèi)容的來(lái)信來(lái)訪(fǎng)，是屬于訴的范疇，除此之外的是屬于訪(fǎng)的范疇。我們?cè)趯?shí)際中針對(duì)訴與訪(fǎng)，采取不同的工作思路和工作方法，提高涉訴工作成效。最基礎(chǔ)的做法就是將程序內(nèi)的訴從中分離出來(lái)，引導(dǎo)當(dāng)事人依法行使訴權(quán)。對(duì)訪(fǎng)的內(nèi)容再根據(jù)相關(guān)規(guī)定分別情況處理。
再就是工作中合理分流初信初訪(fǎng)與重信重訪(fǎng)，對(duì)初信初訪(fǎng)，優(yōu)先受理、優(yōu)先接談、優(yōu)先辦理；對(duì)重信重訪(fǎng)，登記建檔，查找原因，研究對(duì)策。對(duì)“人案分離”案件，我們注重加強(qiáng)協(xié)同配合，及時(shí)聯(lián)系人和向相關(guān)部門(mén)調(diào)卷審查，及時(shí)通報(bào)情況。
三、強(qiáng)化立案調(diào)解工作。立案調(diào)解是人民法院在民事案件依法后至開(kāi)庭審理前，應(yīng)一方當(dāng)事人請(qǐng)求或征得雙方當(dāng)事人同意，組織雙方當(dāng)事人在平等自愿的基礎(chǔ)上解決糾紛的訴訟活動(dòng)。調(diào)解的階段是在立案之后至開(kāi)庭審理之前，也包括立案審查階段的調(diào)解。
去年十月，同志批示指出：“調(diào)解優(yōu)先應(yīng)作為法院審判工作的一項(xiàng)原則，樹(shù)立調(diào)解是高質(zhì)量審判的思想?！蓖鮿倏≡洪L(zhǎng)也就立案調(diào)解工作專(zhuān)門(mén)批示：“對(duì)立案調(diào)解工作，一些法院已進(jìn)行了成功的實(shí)踐，最高人民法院可進(jìn)行部署，逐步推開(kāi)?！?0__年至20__年《人民法院五年工作規(guī)劃綱要》（稿）進(jìn)一步明確：積極探索立案調(diào)解的規(guī)律，制定《關(guān)于人民法院立案調(diào)解工作若干問(wèn)題的規(guī)定》，統(tǒng)籌當(dāng)事人訴權(quán)保護(hù)與和諧社會(huì)建設(shè)，司法裁判與多元糾紛解決機(jī)制的關(guān)系，夯實(shí)人民法院的第一道防線(xiàn)。今后工作中，彝良縣人民法院應(yīng)當(dāng)運(yùn)用科學(xué)發(fā)展的觀(guān)點(diǎn)將立案調(diào)解作為我院立案機(jī)構(gòu)的重要職能，全面開(kāi)展這項(xiàng)工作。
由于林業(yè)生態(tài)環(huán)境關(guān)系著一個(gè)地方可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，如何更好地應(yīng)用刑罰和非刑罰處理方法對(duì)毀林案件進(jìn)行處理，確實(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策，增強(qiáng)辦案的社會(huì)效果，是關(guān)系著林業(yè)生態(tài)環(huán)境保護(hù)的一項(xiàng)大事。本文將就如何完善我國(guó)對(duì)毀林案件的刑罰和非刑罰處理方法提出粗淺的見(jiàn)解。
一、當(dāng)前對(duì)毀林案件的處理方法現(xiàn)狀問(wèn)題
根據(jù)我國(guó)《刑法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)毀林刑事案件的刑罰處理方法可以歸納為以下幾種：有期徒刑、拘役、管制、罰金等四種。毀林犯罪侵犯的是復(fù)雜客體，既侵犯了國(guó)家、集體或他人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，又破壞了生態(tài)資源?，F(xiàn)行《刑法》對(duì)毀林案件的處理方法太過(guò)于側(cè)重對(duì)被告人的懲罰，而忽視讓被告人彌補(bǔ)其危害行為對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的損害，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。存在一些不合理的地方：（一）如果對(duì)毀林案件被告人適用有期徒刑、拘役等剝奪人身自由刑，很容易造成如下問(wèn)題：1.由于毀林案件的被告人大部分是家境不是很寬裕的農(nóng)民，其往往是家庭的主要?jiǎng)趧?dòng)力，容易造成其家庭生活困難；2.增加國(guó)家的財(cái)政負(fù)擔(dān)，監(jiān)獄人滿(mǎn)為患；3.那些因過(guò)失或無(wú)知而毀林的比較樸實(shí)農(nóng)民進(jìn)了監(jiān)獄，精神壓力較大，容易被交叉感染，刑滿(mǎn)釋放后難于再社會(huì)化。（二）如果對(duì)被告人適用罰金，考慮到大部分毀林罪犯是農(nóng)民這一實(shí)際情況，實(shí)際上可操作性不強(qiáng)。在這種刑罰體系下，必然導(dǎo)致國(guó)家在刑罰資源方面的投入越來(lái)越大，監(jiān)獄里人滿(mǎn)為患，國(guó)家財(cái)政不堪重負(fù)；另一方面，較高的再犯罪率卻證明刑罰對(duì)再犯罪的預(yù)防并不能起到很高的效率。
我國(guó)《刑法》第三十七條規(guī)定，對(duì)于犯罪情節(jié)輕微不需要判處刑罰的，可以免予刑事處罰，但是可以根據(jù)案件的不同情況，予以訓(xùn)誡或者責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失，或者由主管部門(mén)予以行政處罰或者行政處分。該條規(guī)定實(shí)際上規(guī)定了我國(guó)的非刑罰處理方法有：訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失，由主管部門(mén)予以行政處罰或者行政處分五種。實(shí)際上，對(duì)毀林案件被告人適用訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)、賠禮道歉、賠償損失等非刑罰處理方法，往往威懾力不足。司法實(shí)踐中，除賠償損失適用較多外，其他非刑罰處理方法罕見(jiàn)適用。而考慮到大部分被告人的經(jīng)濟(jì)情況并不寬裕，實(shí)際上賠償損失在毀林案件的適用上也不實(shí)用。
二、完善毀林犯罪的刑罰和非刑罰處理方法的建議
根據(jù)被告人的主觀(guān)惡性，筆者認(rèn)為可以把毀林刑事案件的犯罪主體大致分為三類(lèi)：（一）盜伐、濫伐林木進(jìn)行牟利者，并以此為業(yè)；（二）心存僥幸者，即由于法律意識(shí)淡薄，盜伐、濫伐林木為個(gè)人使用；（三）過(guò)失犯罪者，如失火毀林案。在我國(guó)現(xiàn)行刑法體系下，對(duì)毀林罪犯的處理存在如下問(wèn)題：（二）（三）類(lèi)主體大部分是家境比較困難的農(nóng)民，往往認(rèn)罪態(tài)度較好，其犯罪的社會(huì)危害性較小，不利于生產(chǎn)的開(kāi)展，而且其往往是家庭生產(chǎn)的主要?jiǎng)趧?dòng)力，假如被羈押的話(huà)，可能會(huì)造成整個(gè)家庭生活困難。
通過(guò)上面對(duì)毀林犯罪主體的分析，筆者認(rèn)為應(yīng)該對(duì)毀林案件的主體進(jìn)行區(qū)分處罰，根據(jù)其社會(huì)危害性程度的輕重和人身危險(xiǎn)性的大小，來(lái)決定刑罰和非刑罰處理方法的適用。由于森林生態(tài)資源的破壞會(huì)帶來(lái)一系列的惡果，如何合理分配社會(huì)資源，使犯罪分子得到懲罰的同時(shí)，也補(bǔ)救毀林行為造成的各種危害后果，達(dá)到辦案法律效果、社會(huì)效果和政治效果的有機(jī)統(tǒng)一，是當(dāng)前林區(qū)和諧社會(huì)建設(shè)的一大關(guān)鍵。在非刑罰處理方法的設(shè)置上，可以包括要求其對(duì)已經(jīng)被破壞的林業(yè)生態(tài)環(huán)境采取一定的補(bǔ)救措施。結(jié)合我國(guó)林業(yè)生態(tài)保護(hù)的實(shí)際，筆者對(duì)如何構(gòu)建完善的毀林案件的刑罰和非刑罰處理方法體系提出以下一些建議：
（一）采用社區(qū)矯正制度。對(duì)主觀(guān)惡性較小的罪犯，如前面提到的心存僥幸者和過(guò)失犯罪者，可以由法院責(zé)令其種植林木，而不用對(duì)其進(jìn)行關(guān)押。和單純對(duì)罪犯采取監(jiān)禁或財(cái)產(chǎn)刑等刑罰相比，這樣有利于遭受損害的林區(qū)的生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)。采用社區(qū)矯正的處理方式，一方面罪犯不用背監(jiān)禁，不會(huì)喪失就業(yè)的機(jī)會(huì)，不脫離家庭生活，有利于培養(yǎng)其家庭和社會(huì)責(zé)任感。
（二）把附條件不的適用范圍擴(kuò)大到毀林刑事案件。對(duì)情節(jié)比較輕微的毀林犯罪分子，由檢察機(jī)關(guān)責(zé)令其在一定期限內(nèi)賠償其造成的損失，并對(duì)生態(tài)環(huán)境造成的損害采取補(bǔ)救措施，如果犯罪嫌疑人積極履行該義務(wù)，則檢察機(jī)關(guān)可以不對(duì)其進(jìn)行；反之，如果犯罪嫌疑人拒不履行義務(wù)，則檢察機(jī)關(guān)可以對(duì)其提起公訴，要求法院追究其刑事責(zé)任。
思想是本質(zhì)，作風(fēng)是表現(xiàn)。作風(fēng)建設(shè)事關(guān)干部形象，影響社會(huì)風(fēng)氣，關(guān)乎事業(yè)成敗，是一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)，不能一勞永逸，也不能一蹴而就，必須樹(shù)立長(zhǎng)期作戰(zhàn)的思想。只有長(zhǎng)期抓、務(wù)實(shí)抓，人人關(guān)注、人人踐行，才能把作風(fēng)建設(shè)切實(shí)落到實(shí)處，真正打造出新風(fēng)來(lái)。加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的作風(fēng)，必須明辨榮辱，特別要大力弘揚(yáng)新風(fēng)、抵制歪風(fēng)，讓干事創(chuàng)業(yè)成為主流，讓勤奮敬業(yè)成為習(xí)慣，堅(jiān)持求真務(wù)實(shí)，提倡只爭(zhēng)朝夕，以?xún)?yōu)良的作風(fēng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展。
論文關(guān)鍵詞 創(chuàng)造性 非顯而易見(jiàn) 技術(shù)啟示 技術(shù)問(wèn)題 通信技術(shù)
一、前序
2008年修改的《中國(guó)專(zhuān)利法》第22條第2款規(guī)定：“創(chuàng)造性，是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；2010年修改的《專(zhuān)利審查指南》第2部分第4章第3節(jié)對(duì)“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”規(guī)定了采用三步法的審查標(biāo)準(zhǔn)，即：“第1步：確定最接近的現(xiàn)有技術(shù)；第2步：確定發(fā)明的區(qū)別特征和發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題；第3步：判斷要求保護(hù)的發(fā)明對(duì)本領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)”；對(duì)“顯著的進(jìn)步”規(guī)定了有益技術(shù)效果的審查標(biāo)準(zhǔn)，即“主要應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)明是否具有有益的技術(shù)效果”。為了更好的適應(yīng)通信技術(shù)的發(fā)展，如何在不斷演進(jìn)的通信技術(shù)中適用創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查是需要進(jìn)一步研究的問(wèn)題。
二、案情介紹
下面作者結(jié)合一個(gè)案例來(lái)具體分析通信領(lǐng)域發(fā)明專(zhuān)利的創(chuàng)造性審查中所遇到的相關(guān)問(wèn)題。
（一）涉案專(zhuān)利申請(qǐng)
1.涉案專(zhuān)利申請(qǐng)針對(duì)的技術(shù)問(wèn)題：在移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)中，隨著低功率的基站的廣泛應(yīng)用只能保證同步方案的實(shí)施，對(duì)于干擾控制、負(fù)載均衡、用戶(hù)移動(dòng)性增強(qiáng)等領(lǐng)域都無(wú)法有效支撐。
2.涉案專(zhuān)利申請(qǐng)?zhí)岢龅慕鉀Q方案：權(quán)利要求1：“一種分層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中信息交互的方法，包括以下步驟：接收基站發(fā)送的基站屬性信息，其中，基站屬性信息包括基站類(lèi)型信息、同步類(lèi)信息、覆蓋類(lèi)信息和接入類(lèi)信息中的一種或多種；根據(jù)基站屬性信息進(jìn)行配置?！?/p>
（二）實(shí)審意見(jiàn)
審查員檢索到兩篇對(duì)比文件，并據(jù)此認(rèn)為：對(duì)比文件1公開(kāi)了一種基站類(lèi)型信息的傳輸方法，并具體公開(kāi)了通信網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)了Femtocell和RS等新型基站，扇區(qū)所屬基站發(fā)送扇區(qū)所屬基站自身的類(lèi)型信息。終端接收基站下發(fā)的類(lèi)型信息，根據(jù)基站類(lèi)型信息為業(yè)務(wù)選擇能夠?yàn)闃I(yè)務(wù)提供QoS保證的服務(wù)扇區(qū)。根據(jù)以上審查判斷，審查員認(rèn)為：本申請(qǐng)上述權(quán)利要求的技術(shù)方案與對(duì)比文件1公開(kāi)內(nèi)容相比，區(qū)別在于：基站屬性信息還可以包括基站類(lèi)型信息、同步類(lèi)信息、覆蓋類(lèi)信息和接入類(lèi)信息中的一種或多種。
在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)比文件2和慣用技術(shù)手段可以獲得本申請(qǐng)?zhí)岢龅臋?quán)利要求1所要保護(hù)的技術(shù)方案，這對(duì)本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是顯而易見(jiàn)的，因此上述權(quán)利要求1不具有創(chuàng)造性。
三、答辯方案
下面就上述案例來(lái)具體分析如何基于信息屬性特征的分析方法應(yīng)對(duì)此類(lèi)案件的創(chuàng)造性問(wèn)題。
（一）對(duì)本申請(qǐng)權(quán)利要求1中“基站屬性信息”的理解和解釋
本專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)已公開(kāi)“基站屬性信息包括基站類(lèi)型信息、同步類(lèi)信息、覆蓋類(lèi)信息和接入類(lèi)信息中的一種或多種?；绢?lèi)型信息主要用于用戶(hù)小區(qū)選擇；同步類(lèi)信息給出同步相關(guān)的信息，包括下述信息：是否同步、是否具有GPS等高精度同步設(shè)備、如果使用分層空口同步機(jī)制，需要給出當(dāng)前基站位于同步機(jī)制的第幾層；覆蓋類(lèi)信息表示基站的覆蓋大小，可以直接指示覆蓋大小，也可以指示基站發(fā)射功率大小，可以為覆蓋大小等級(jí)信息或者是功率控制信息等；接入類(lèi)信息主要表示基站當(dāng)前的接入能力，包括但不限于下述信息，接納能力是否已達(dá)上限；主要支持的終端移動(dòng)性場(chǎng)景——高速移動(dòng)、一般移動(dòng)、準(zhǔn)靜止等。”可知，本發(fā)明中的上述四種類(lèi)型信息的內(nèi)容是特定的，是針對(duì)現(xiàn)有的分層系統(tǒng)中存在無(wú)法有效地支撐同步、無(wú)法控制干擾、無(wú)法均衡負(fù)載、無(wú)法有效切換等問(wèn)題而專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的技術(shù)手段，并非本領(lǐng)域慣用的技術(shù)手段。本發(fā)明正是設(shè)計(jì)了具有上述內(nèi)容的類(lèi)型信息，并通過(guò)基站與終端之間、基站與基站之間的專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的傳輸方式、配置方式等步驟實(shí)現(xiàn)本發(fā)明的發(fā)明目的。因此，這些類(lèi)型信息和特定步驟應(yīng)當(dāng)被作為一個(gè)整體看待，而不應(yīng)當(dāng)被肢解為零散的碎片進(jìn)行單獨(dú)的評(píng)論是否具有新穎性或創(chuàng)造性。
（二）本申請(qǐng)權(quán)利要求1中“基站屬性信息”與對(duì)比文件1中的“基站的類(lèi)型信息”的理解和區(qū)別
雖然對(duì)比文件1中的“基站的類(lèi)型信息”與本申請(qǐng)權(quán)利要求1中的“基站類(lèi)型信息”具有相似功能，但二者本質(zhì)上是不同的，因?yàn)椋?/p>
1.對(duì)比文件1中的“基站的類(lèi)型信息”需要配合“終端駐留扇區(qū)的領(lǐng)接扇區(qū)所屬基站的類(lèi)型信息”一同采用廣播方式被下發(fā)到終端；而本申請(qǐng)權(quán)利要求1中的“基站類(lèi)型信息”不需要配合“終端駐留扇區(qū)的領(lǐng)接扇區(qū)所屬基站的類(lèi)型信息”一同被下發(fā)到終端，而是如本申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)公開(kāi)“基站可通過(guò)廣播發(fā)送基站屬性信息。
2.對(duì)比文件1無(wú)法提供對(duì)類(lèi)似本發(fā)明所具有功能的“同步類(lèi)信息”、“覆蓋類(lèi)信息”和“接入類(lèi)信息”的具體應(yīng)用方式；而本申請(qǐng)權(quán)利要求1公開(kāi)了利用這三類(lèi)信息的方式以實(shí)現(xiàn)小區(qū)選擇、切換、功率控制機(jī)制選擇或者測(cè)量上報(bào)機(jī)制選擇。由此可知，現(xiàn)有技術(shù)中并沒(méi)有提供能夠?qū)⒒绢?lèi)型信息、同步類(lèi)信息、覆蓋類(lèi)信息和接入類(lèi)信息這四類(lèi)信息通過(guò)分層系統(tǒng)應(yīng)用在基站與終端之間、基站與基站之間的任何技術(shù)啟示，而本發(fā)明率先提出可以將這四類(lèi)信息應(yīng)用于基站與終端之間、基站與基站之間。對(duì)比文件1公開(kāi)的“基站的類(lèi)型信息”只能從基站向終端發(fā)送，而不能在基站之間發(fā)送。對(duì)比文件1的核心是鄰小區(qū)基站屬性，而這個(gè)屬性重點(diǎn)體現(xiàn)在是否允許用戶(hù)接入，或者Relay站的傳輸受限特性，也就是后來(lái)Femto基站的CSG屬性，從而改善切換性能；本發(fā)明專(zhuān)利的核心是為了層間協(xié)調(diào)。
（三）本申請(qǐng)權(quán)利要求1中“覆蓋類(lèi)信息”并未被對(duì)比文件2所公開(kāi)，也不是本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段，更不是本領(lǐng)域公知常識(shí)
1.對(duì)比文件2并未公開(kāi)類(lèi)似本發(fā)明所具有功能的“覆蓋類(lèi)信息”。而權(quán)利要求1公開(kāi)的“覆蓋類(lèi)信息”主要表示基站的覆蓋大小，可以直接指示覆蓋大小，也可以指示基站發(fā)射功率大小，可以為覆蓋大小等級(jí)信息或者是功率控制信息等。
2.本發(fā)明是針對(duì)分層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中存在的干擾問(wèn)題而提出的，權(quán)利要求1公開(kāi)的“覆蓋類(lèi)信息”的各項(xiàng)具體功能就是針對(duì)分層網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中存在的干擾問(wèn)題而設(shè)計(jì)的，并非本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段，更不是本領(lǐng)域公知常識(shí)；從技術(shù)角度而言，權(quán)利要求1公開(kāi)的“覆蓋類(lèi)信息”并不是慣用技術(shù)手段，其原因在于：在以往的蜂窩系統(tǒng)中，基站的覆蓋區(qū)域通常是網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃設(shè)定的客觀(guān)屬性，終端只能根據(jù)其所在位置能否檢測(cè)到信號(hào)從而判斷覆蓋的大小，基站從不在系統(tǒng)廣播中給出覆蓋范圍信息，因?yàn)檫@對(duì)于同層覆蓋的網(wǎng)絡(luò)，這一廣播信息并不能代表用戶(hù)終端實(shí)際的信號(hào)感知。
因此，對(duì)比文件2、本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段以及本領(lǐng)域公知常識(shí)都沒(méi)有公開(kāi)本申請(qǐng)權(quán)利要求1中提到的“覆蓋類(lèi)信息”，也不存在任何技術(shù)啟示。
（五）本申請(qǐng)權(quán)利要求1中“接入類(lèi)信息”與對(duì)比文件2中的“用于接入的信息”的理解和區(qū)別
1.對(duì)比文件2中的“用于接入的信息”并未公開(kāi)類(lèi)似本發(fā)明所具有功能的“接入類(lèi)信息”，從而無(wú)法用于實(shí)現(xiàn)基站與基站之間的空口接入。
2.對(duì)比文件2中的“用于接入的信息”只能從基站向終端發(fā)送，而不能在基站之間發(fā)送。
因此，對(duì)比文件2中的“用于接入的信息”完全不同于本申請(qǐng)權(quán)利要求1中提到的“接入類(lèi)信息”。
綜合以上觀(guān)點(diǎn)可知，本申請(qǐng)權(quán)利要求1相比對(duì)比文件1的區(qū)別點(diǎn)并未被對(duì)比文件2所公開(kāi)，并且這些區(qū)別點(diǎn)也并非本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段。因此，在對(duì)比文件1的基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)比文件2和本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段無(wú)法獲得本申請(qǐng)的權(quán)利要求1所要求保護(hù)的技術(shù)方案，本申請(qǐng)的權(quán)利要求1對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)也并非顯而易見(jiàn)的。因此，本申請(qǐng)的權(quán)利要求1相比對(duì)比文件1、2以及本領(lǐng)域慣用技術(shù)手段的結(jié)合具有創(chuàng)造性。
四、問(wèn)題及分析
眾所周知，無(wú)論是2G還是3G、4G通信技術(shù)，總免不了基礎(chǔ)步驟，例如包括：發(fā)送、接收、傳輸、配置等。雖然這些步驟的表述大都相似，可是對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，每種系統(tǒng)中的具體應(yīng)用方式是存在根本區(qū)別的，可以說(shuō)是大相徑庭的。究其原因：
1.是專(zhuān)利文件需要概括的表述具體方案，從而造成語(yǔ)言的概括性容易模糊其所要保護(hù)的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)之間的具體區(qū)別。
2.是不同的通信方式所依托的系統(tǒng)背景不同，本領(lǐng)域技術(shù)人員在撰寫(xiě)專(zhuān)利文件時(shí)是假設(shè)這些系統(tǒng)的不同已被審閱者所知悉，因而免去了大量繁瑣的背景技術(shù)介紹，但是免去的這些背景知識(shí)恰恰是不能忽視的重要區(qū)別因素。
一、通過(guò)調(diào)解，使雙方當(dāng)事人思想溝通，達(dá)到緩解、消除矛盾、相互諒解的目的，促使婚姻關(guān)系向和美方向發(fā)展；
二、通過(guò)調(diào)解，進(jìn)行法治、道德宣傳，促使雙方當(dāng)事人明確自己的權(quán)利和義務(wù)，自覺(jué)承擔(dān)家庭責(zé)任，降低離婚率，確保社會(huì)穩(wěn)定；
三、通過(guò)調(diào)解，雙方當(dāng)事人能在法律和道德規(guī)范的要求下重新認(rèn)識(shí)自我，在自律的基礎(chǔ)上重新建立新的婚姻基礎(chǔ)，鞏固婚姻感情，有利于建立穩(wěn)定的婚姻家庭關(guān)系；
四、經(jīng)調(diào)解雙方當(dāng)事人不能在統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議，人民法院才判決離婚，在提高人民法院的判案質(zhì)量的同時(shí)給當(dāng)事人一個(gè)感情緩沖區(qū)，有充分的考慮余地。
調(diào)解是離婚的法定程序，但因失蹤、下落不明、宣告死亡等情形提起離婚訴訟的，可不經(jīng)調(diào)解程序。
