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時(shí)間：2023-06-28 10:03:07
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二是經(jīng)費(fèi)、人員、設(shè)備保障不足?！痢羺^(qū)工商分局監(jiān)管轄區(qū)面積____平方公里，__個(gè)社區(qū)居委會(huì)，___個(gè)村，農(nóng)村人口__._萬(wàn)。工商部門(mén)現(xiàn)有在編干部___余人，下設(shè)__個(gè)工商所，__個(gè)_____投訴聯(lián)絡(luò)站，分布在__個(gè)行政村、__個(gè)大型市場(chǎng)、超市。由于經(jīng)費(fèi)缺口大、執(zhí)法人員少，技術(shù)設(shè)備差阻礙了食品安全監(jiān)管工作的推進(jìn)。同時(shí)還由于一些農(nóng)村經(jīng)營(yíng)戶素質(zhì)較低，對(duì)食品安全整治工作存有抵觸心理，加之“一會(huì)兩站”沒(méi)有經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)重阻礙_____投訴聯(lián)絡(luò)站工作的推進(jìn)，致使農(nóng)民自我保護(hù)意識(shí)長(zhǎng)期得不到提高，一些不法商販利用農(nóng)村消費(fèi)水平相對(duì)較低，將一些過(guò)期、變質(zhì)食品低價(jià)傾銷到農(nóng)村市場(chǎng)，給農(nóng)民群眾的飲食安全帶來(lái)較大隱患。
三是信息傳播途徑較少。農(nóng)民普遍文化程度不夠，加上信息傳播途徑少，使農(nóng)民對(duì)食品法律法規(guī)和食品知識(shí)知之不多或一無(wú)所知，更談不上辨別假冒偽劣食品的能力，認(rèn)識(shí)不到假冒偽劣食品給自己身心帶來(lái)的危害，這是廣大農(nóng)民自覺(jué)抵制假冒偽劣食品最大的障礙。
四是農(nóng)民防范意識(shí)較差。農(nóng)民收入低下而且缺少對(duì)食品質(zhì)量危害性的認(rèn)識(shí)，所以購(gòu)買(mǎi)食品往往只圖便宜，不求質(zhì)量，致使質(zhì)量差、價(jià)格低的食品在農(nóng)村很有市場(chǎng)，就像有些食品經(jīng)營(yíng)者說(shuō)的那樣“真的賣(mài)不出去，假的賣(mài)的很快”。
五是對(duì)假冒偽劣食品的打假力度不夠。農(nóng)村地理位置偏遠(yuǎn)、交通不便，商品進(jìn)貨渠道多樣，為各級(jí)食品安全監(jiān)管部門(mén)的市場(chǎng)檢查工作帶來(lái)了一定的難度。檢查的時(shí)間、次數(shù)不夠，削弱了打擊力度，給假冒偽劣商品提供了可乘之機(jī)。而且，農(nóng)村的商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較分散，進(jìn)貨渠道和形勢(shì)多種多樣，越是假冒偽劣商品，進(jìn)貨渠道越隱密。由于上述因素，各食品安全監(jiān)管部門(mén)對(duì)農(nóng)村食品市場(chǎng)中的假冒偽劣銷售活動(dòng)沒(méi)有形成強(qiáng)有力的打擊勢(shì)頭。
六是存在著質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)、檢測(cè)體系不完善、執(zhí)法體系不科學(xué)等問(wèn)題。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不適應(yīng)主要是食品生產(chǎn)加工尚未形成規(guī)范化運(yùn)作，缺乏足夠的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量安全管理水平整體上推進(jìn)速度滯緩。目前，我國(guó)食品相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等四級(jí)構(gòu)成，現(xiàn)已制定和了包括各類食品產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、食品污染物和農(nóng)藥殘留限量標(biāo)準(zhǔn)、食品衛(wèi)生操作規(guī)范在內(nèi)的食品衛(wèi)生及檢驗(yàn)方法、食品質(zhì)量及檢驗(yàn)方法、食品添加劑、食品包裝、食品貯運(yùn)、食品標(biāo)簽等方面的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)____余項(xiàng)，但由于制標(biāo)工作缺乏有效的統(tǒng)一協(xié)調(diào)機(jī)制，在實(shí)施中暴露出不少問(wèn)題，標(biāo)準(zhǔn)之間的矛盾問(wèn)題尤其突出。
檢測(cè)體系不完善。目前具有資質(zhì)的食品檢驗(yàn)部門(mén)不但數(shù)量不多，且都分布在大中城市，在人口眾多的偏遠(yuǎn)地區(qū)缺乏應(yīng)有質(zhì)量檢測(cè)設(shè)置。同時(shí)食品質(zhì)量檢測(cè)手段有限，很多食品的檢驗(yàn)檢測(cè)項(xiàng)目需省一級(jí)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)才能完成。落后的監(jiān)管手段難以適應(yīng)食品市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要。在實(shí)際檢查工作中，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的執(zhí)法人員與許多普通消費(fèi)者一樣，大多憑借外觀來(lái)檢查產(chǎn)品標(biāo)注、保質(zhì)期等是否合乎規(guī)定。
執(zhí)法體制不科學(xué)。我國(guó)食品質(zhì)量安全管理權(quán)限分離，政出多門(mén)，多頭管理，管理權(quán)限與所承擔(dān)的責(zé)任大多不對(duì)稱、不匹配，難以形成協(xié)調(diào)配合、運(yùn)轉(zhuǎn)高效機(jī)制。涉及食品安全監(jiān)管職責(zé)的有農(nóng)業(yè)、工商、質(zhì)監(jiān)、衛(wèi)生等近十個(gè)部門(mén)，部門(mén)分工職責(zé)交叉，往往導(dǎo)致重復(fù)執(zhí)法。而一旦出現(xiàn)問(wèn)題，則會(huì)相互推諉。加之相關(guān)法律不健全，導(dǎo)致執(zhí)法主體缺失，監(jiān)管效率低下。在食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)。除工商有下設(shè)機(jī)構(gòu)外，相關(guān)職能部門(mén)大多數(shù)在農(nóng)村沒(méi)有設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，監(jiān)管力量得不到有效延伸。農(nóng)村雖已建立食品安全監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，但形如鄉(xiāng)鎮(zhèn)食品安全協(xié)管辦（站）的基層協(xié)管機(jī)構(gòu)，未能從根本上解決定崗定編問(wèn)題，沒(méi)有運(yùn)行經(jīng)費(fèi)保障，安全監(jiān)管工作得不到扎實(shí)深入地開(kāi)展，多數(shù)仍然是有其名而無(wú)其實(shí)。
二、加強(qiáng)農(nóng)村食品市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議
（一）要加快食品質(zhì)量安全有關(guān)法規(guī)的立法進(jìn)程，促進(jìn)食品安全管理走向法制化軌道。目前雖然有《食品衛(wèi)生法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》等法規(guī)，但與確保食品安全的需要還有較大的差距。所以應(yīng)加快立法進(jìn)程，健全法制體系，加大執(zhí)法力度，強(qiáng)化部門(mén)協(xié)調(diào)，確保食品安全。
（二）要完善食品生產(chǎn)加工的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，推進(jìn)食品安全標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程。各監(jiān)管部門(mén)要以此指導(dǎo)生產(chǎn)者與經(jīng)營(yíng)者嚴(yán)格按照質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)操作，加快農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)培訓(xùn)，使廣大農(nóng)民樹(shù)立質(zhì)量安全觀念，能夠自覺(jué)地按照標(biāo)準(zhǔn)化、無(wú)害化要求生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)。
（三）突出政府主導(dǎo)作用，建立職責(zé)明確、保障有力的工作機(jī)制。農(nóng)村食品安全監(jiān)管是一項(xiàng)富有挑戰(zhàn)性的工作，涉及面廣、任務(wù)重、難度大。區(qū)縣食品安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組要主動(dòng)、及時(shí)地向當(dāng)?shù)卣爸饕I(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作、提出建議、爭(zhēng)取支持，最大限度地運(yùn)用政府資源，形成“政府牽頭抓總、各監(jiān)管部門(mén)全力協(xié)作、社會(huì)共同參與”的工作格局。
（四）落實(shí)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，加大對(duì)食品安全監(jiān)管工作力度，打造“放心消費(fèi)”環(huán)境。食品安全監(jiān)管工作需要經(jīng)費(fèi)作保障，建議政府加大對(duì)食品安全監(jiān)管工作經(jīng)費(fèi)的投入，每年財(cái)政劃撥專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)予相關(guān)食品安全監(jiān)管部門(mén)，使工作開(kāi)展有物資保障，便于拓展市場(chǎng)監(jiān)管的領(lǐng)域，不斷更新執(zhí)法設(shè)備，切實(shí)履行職能，加強(qiáng)食品安全的監(jiān)管。
1.種子經(jīng)營(yíng)人員素質(zhì)較低，售后服務(wù)不完善
一是種子經(jīng)營(yíng)人員農(nóng)業(yè)科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、種子使用技術(shù)貧乏，不能正常開(kāi)展咨詢服務(wù)。二是法制觀念淡薄，進(jìn)N隨意性大，不過(guò)問(wèn)種子來(lái)源和質(zhì)量，網(wǎng)點(diǎn)與網(wǎng)點(diǎn)之間隨意串換種子，用甲公司的種子銷售發(fā)票銷售乙公司種子。三是對(duì)抗檢查銷售未審定品種種子或者其他違規(guī)種子，采取隱蔽銷售或者開(kāi)一本發(fā)票，甚至不開(kāi)發(fā)票，逃避檢查。四是隨意多家種子企業(yè)的種子，不按規(guī)定變更營(yíng)業(yè)執(zhí)照和到農(nóng)業(yè)部門(mén)備案。
2.種子管理人員素質(zhì)偏低
由于縣級(jí)種子管理人員中有一部分原來(lái)從事銷售工作，文化程度和專業(yè)技術(shù)較低，對(duì)于品種實(shí)驗(yàn)推廣、質(zhì)量管理和市場(chǎng)監(jiān)管等行業(yè)管理性工作較陌生，對(duì)種子政策法規(guī)知識(shí)的理解程度和掌握程度也不夠，難以適應(yīng)新形勢(shì)下的種子管理工作。
3.品種引進(jìn)急于求成，現(xiàn)得利現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生
當(dāng)前種子市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，就是品種的競(jìng)爭(zhēng)。所以，無(wú)論是當(dāng)?shù)氐姆N子業(yè)戶，還是其他地區(qū)的種子業(yè)戶，都會(huì)把引進(jìn)和新品種作為企業(yè)的目標(biāo)，而現(xiàn)實(shí)中真正的新品種由于育種單位的繁種量有限和實(shí)施了品種保護(hù)制度，一般關(guān)系的種業(yè)戶根本不可能得到權(quán)，所以，大多數(shù)種子業(yè)戶把引種和品種目標(biāo)投向了鄰近省份，希望能引進(jìn)好品種得到好的經(jīng)濟(jì)效益，一些有經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員將引進(jìn)的品種先進(jìn)行一年實(shí)驗(yàn)再開(kāi)始大量銷售。而一些對(duì)種子專業(yè)知識(shí)一無(wú)所知的從業(yè)人員，引進(jìn)來(lái)新品種就大量銷售，根本不計(jì)后果。
4.監(jiān)管力度不夠
受地方編制限制。種子管理人員少、種子管理經(jīng)費(fèi)不足等因素影響，對(duì)邊遠(yuǎn)地區(qū)的種子經(jīng)營(yíng)業(yè)戶經(jīng)營(yíng)狀況無(wú)法實(shí)施有效的監(jiān)管，對(duì)于農(nóng)村食雜店等無(wú)證代銷種子的現(xiàn)象只能通過(guò)群眾舉報(bào)等形式發(fā)現(xiàn)，而有時(shí)由于取證難，在現(xiàn)場(chǎng)及時(shí)查到幾袋種子也無(wú)法對(duì)其處罰。這樣使村屯無(wú)證代銷種子的現(xiàn)象屢禁不止。
5.種子銷售過(guò)程中存在欺詐行為
主要表現(xiàn)在個(gè)別企業(yè)把自己企業(yè)育成和購(gòu)買(mǎi)品種權(quán)的品種中表現(xiàn)好的一個(gè)品種做成5-6個(gè)品種的包裝。還有的企業(yè)以自己企業(yè)的一個(gè)審定品種名稱套裝其它企業(yè)育成的3-4個(gè)品種。個(gè)別不法業(yè)戶為了追逐高額利潤(rùn)，私上包裝冒用別人的品牌。盜號(hào)套號(hào)現(xiàn)象非常嚴(yán)重。更有甚者把滯銷品種包裝成緊俏品種，把不合格的陳種子與新生產(chǎn)的合格種子混合，以優(yōu)質(zhì)種子高價(jià)出售，蒙騙群眾損害農(nóng)民的利益。
二、建議
1. 建立準(zhǔn)入制度，確保種子質(zhì)量
實(shí)施種子市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。一是商品種子入市準(zhǔn)入。建立強(qiáng)制性種子質(zhì)量抽檢制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)作物種子流通入市環(huán)節(jié)質(zhì)量全面監(jiān)測(cè)，尤其要加大對(duì)重點(diǎn)地區(qū)和重點(diǎn)品種的抽檢密度；二是種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入。進(jìn)一步明確規(guī)定種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須具備的資金、設(shè)施、設(shè)備、專業(yè)技術(shù)水平等條件，限定固定資產(chǎn)投資比例，提高種子生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者入市的門(mén)檻。同時(shí)建立退市制度，對(duì)不合格的種子強(qiáng)制召回、退市，對(duì)違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者注銷其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證，清退出市場(chǎng)，并根據(jù)情節(jié)輕重、危害程度給予處罰，規(guī)定一定期限內(nèi)不得再生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)農(nóng)作物種子。
2.建立種子質(zhì)量保險(xiǎn)制度，降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
為了平衡種子使用者、經(jīng)銷商利益，使農(nóng)民在種子出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，能夠及時(shí)獲得賠償實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)自救。建議設(shè)立種子保險(xiǎn)制度以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。如發(fā)生種子質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，若經(jīng)營(yíng)戶暫時(shí)無(wú)力賠償時(shí)，先由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)對(duì)被保險(xiǎn)人先行賠付，從經(jīng)銷商處取得代位求償權(quán)后，向相關(guān)的責(zé)任主體實(shí)施追償，以真正起到降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)作用，使農(nóng)民的利益切實(shí)得到有效保護(hù)。
3.加強(qiáng)培訓(xùn)，提高種子經(jīng)營(yíng)者綜合素質(zhì)
__食品藥品監(jiān)督管理局于20__年11月成立，目前全系統(tǒng)共有工作人員43名。全市共有涉藥單位1279家，藥品生產(chǎn)企業(yè)1家，醫(yī)療機(jī)構(gòu)961家，藥械經(jīng)營(yíng)企業(yè)317家；其中__市局管轄的利通區(qū)、紅寺堡開(kāi)發(fā)區(qū)、太陽(yáng)山開(kāi)發(fā)區(qū)，三個(gè)區(qū)有涉藥單位504家，醫(yī)療機(jī)構(gòu)363家，藥械經(jīng)營(yíng)企業(yè)141家。
二、近年來(lái)我市農(nóng)村藥品市場(chǎng)監(jiān)管的主要做法和成效
近年來(lái)，__食品藥品監(jiān)管局切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)村藥品市場(chǎng)監(jiān)管，依托政府農(nóng)村藥品“三統(tǒng)一”政策以及“兩網(wǎng)”建設(shè)、規(guī)范化藥房建設(shè)等措施，大力整頓和規(guī)范農(nóng)村藥品市場(chǎng)秩序，使農(nóng)村藥品市場(chǎng)秩序基本好轉(zhuǎn)，農(nóng)村藥品規(guī)范化供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)已基本形成，農(nóng)民安全用藥權(quán)益得到有效保障，農(nóng)村藥品市場(chǎng)呈現(xiàn)出健康有序的發(fā)展趨勢(shì)。
（一）依托政府藥品“三統(tǒng)一”政策，規(guī)范醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事行為。
20__年，為了切實(shí)解決廣大人民群眾“看病難、看病貴”的問(wèn)題，全區(qū)各級(jí)各類公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品實(shí)行“統(tǒng)一招標(biāo)、統(tǒng)一價(jià)格、統(tǒng)一配送”的“三統(tǒng)一”制度?！叭y(tǒng)一”的實(shí)施，降低了藥價(jià)，減輕了人民群眾的負(fù)擔(dān)，為人民群眾帶來(lái)了實(shí)惠。主要表現(xiàn)為：1、進(jìn)貨渠道進(jìn)一步規(guī)范；2、藥品價(jià)格下降，醫(yī)療機(jī)構(gòu)利潤(rùn)減少，農(nóng)民得到實(shí)惠；3、農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品種類下降，藥品使用更加趨于合理。
（二）因地制宜、不斷創(chuàng)新，推動(dòng)兩網(wǎng)建設(shè)工作深入開(kāi)展。
1、創(chuàng)新管理模式，探索發(fā)揮監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)作用的新機(jī)制。為了探索發(fā)揮監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)作用的新機(jī)制，本著少而精的原則，在利通區(qū)實(shí)行“三個(gè)首次”的管理模式（即首次將食品藥品監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)兩網(wǎng)合一，共同監(jiān)管；首次對(duì)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)成員實(shí)行任務(wù)考核制；首次給予網(wǎng)絡(luò)成員工作補(bǔ)助）。規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)成員六項(xiàng)職責(zé)和四項(xiàng)權(quán)力，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。各網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管成員每屆聘期1年，年終考核在60分以下者，當(dāng)年解聘。通過(guò)“三個(gè)首次”的管理模式，對(duì)網(wǎng)絡(luò)成員定期考核，將激勵(lì)機(jī)制引入監(jiān)督網(wǎng)管理中，實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒，增強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)成員的責(zé)任意識(shí)和工作積極性。
2、多策引導(dǎo)、以促為主，探索符合本地實(shí)際的供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)之路。我市基本是一個(gè)以農(nóng)村人口、山區(qū)人口和少數(shù)民族人口為主的地區(qū)。近年來(lái)，在農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)過(guò)程中，我市著力加強(qiáng)農(nóng)村藥品供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，不斷發(fā)展壯大農(nóng)村藥店的規(guī)模數(shù)量，農(nóng)民普遍感覺(jué)現(xiàn)在村上也有了藥店，藥多了，價(jià)格也便宜，買(mǎi)藥非常方便。20__年，全市農(nóng)村藥品零售網(wǎng)點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)以下幾乎是空白。為縮小城鄉(xiāng)居民用藥差距，方便農(nóng)民購(gòu)藥，在農(nóng)村零售藥店的辦理過(guò)程中，只要申請(qǐng)人符合開(kāi)辦條件，從資料的準(zhǔn)備到人員的培訓(xùn)，以至現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)籌建，都開(kāi)辟了快速辦理通道。截至目前，全市農(nóng)村零售藥店已達(dá)162家，降低了藥價(jià)，方便了群眾購(gòu)藥，讓農(nóng)民真正從“兩網(wǎng)”建設(shè)中得到了實(shí)惠。
（三）以規(guī)范化藥房建設(shè)為著力點(diǎn)，提高醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房管理水平。
針對(duì)農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)無(wú)專業(yè)藥品管理人員、制度不健全、藥品質(zhì)量安全存在隱患的實(shí)際，我局聯(lián)合衛(wèi)生局共同制訂了《開(kāi)展創(chuàng)建規(guī)范化藥房活動(dòng)實(shí)施方案》，指導(dǎo)全市農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展規(guī)范化藥房創(chuàng)建活動(dòng)。在活動(dòng)中，一方面，舉辦藥品法律法規(guī)培訓(xùn)班，對(duì)相關(guān)藥品質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行培訓(xùn)，增強(qiáng)農(nóng)村藥品從業(yè)人員的藥品管理意識(shí)，提高他們的藥品管理水平，為加快規(guī)范化藥房創(chuàng)建進(jìn)度、提高規(guī)范化藥房創(chuàng)建質(zhì)量奠定基礎(chǔ)；另一方面，根據(jù)實(shí)際制訂科學(xué)合理的規(guī)范化藥房創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，從各類崗位的職責(zé)制度、從業(yè)人員管理、基本設(shè)施設(shè)備的配置到藥品的采購(gòu)、驗(yàn)收、貯存、保管及出庫(kù)使用等各個(gè)環(huán)節(jié)，都做了明確的規(guī)定。并以此為依據(jù)，制定具體的考核驗(yàn)收細(xì)則，使農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥品管理有了規(guī)范要求。截至目前，全市70％的農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)已通過(guò)規(guī)范化藥房驗(yàn)收。目前，通過(guò)規(guī)范化藥房創(chuàng)建，藥房人員素質(zhì)得到提高，藥房管理水平提高。農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品倉(cāng)庫(kù)干凈整潔，藥品陳列擺放整齊，臺(tái)賬資料記錄仔細(xì)，以前 “臟、亂、差”的狀況得以根本改變，
三、目前農(nóng)村藥品市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題
從目前對(duì)我市農(nóng)村藥品市場(chǎng)存在的問(wèn)題及相關(guān)的農(nóng)村藥品市場(chǎng)情況進(jìn)行的調(diào)查看，農(nóng)村涉藥單位藥品管理情況雖有好轉(zhuǎn)，但購(gòu)藥渠道不規(guī)范、管理差、儲(chǔ)存條件差、人員素質(zhì)差、缺乏藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員等突出問(wèn)題尚未得到根本解決，農(nóng)村藥品市場(chǎng)存在不少不容忽視的問(wèn)題。
（一）醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房設(shè)施簡(jiǎn)陋，藥品存儲(chǔ)環(huán)境較差。藥品不按規(guī)定進(jìn)行分類陳列和儲(chǔ)存；拆零藥柜無(wú)防塵、防潮措施、不集中存放、未保留原包裝、或未標(biāo)明規(guī)格、有效期等現(xiàn)象；未配置溫濕度調(diào)節(jié)及檢測(cè)設(shè)備，冷藏、防塵、防潮、防蟲(chóng)、防鼠等設(shè)施不健全。
（二）涉藥單位進(jìn)貨渠道多而雜，藥品質(zhì)量存在隱患。 從非正規(guī)渠道購(gòu)進(jìn)廉價(jià)藥品和醫(yī)療器械，難以保證藥品質(zhì)量。有的不能提供合法票據(jù)，有的從個(gè)體非法藥販?zhǔn)种匈?gòu)進(jìn)藥品，還有一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院不能提供合法的醫(yī)療器械相關(guān)資質(zhì)證件。藥械購(gòu)進(jìn)驗(yàn)收記錄執(zhí)行不好，部分農(nóng)村涉藥單位不能真實(shí)完整地記錄藥械購(gòu)進(jìn)驗(yàn)收情況。
（三）藥學(xué)專業(yè)人員匱乏。農(nóng)村涉藥單位藥品從業(yè)人員素質(zhì)偏低，“以醫(yī)代藥”或“以護(hù)代藥”現(xiàn)象普遍存在。有的村衛(wèi)生室是家族經(jīng)營(yíng)，往往由缺乏藥學(xué)專業(yè)知識(shí)的家庭成員承擔(dān)藥事工作，藥品使用過(guò)程中存在一定安全隱患，動(dòng)輒輸液，濫用抗生素、隨意加大用藥劑量等不合理用藥現(xiàn)象較常見(jiàn)。
（四）“兩網(wǎng)”建設(shè)認(rèn)識(shí)不到位、發(fā)展不平衡。存在過(guò)分追求數(shù)量、追求數(shù)據(jù)而忽視質(zhì)量、忽視實(shí)際效果的問(wèn)題，導(dǎo)致產(chǎn)生了“建得快、效果差”的現(xiàn)象，背離了“兩網(wǎng)”建設(shè)的初衷。監(jiān)督網(wǎng)點(diǎn)雖已初步建立，但由于缺乏必要的經(jīng)費(fèi)支持，其培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)、補(bǔ)助或報(bào)酬等問(wèn)題尚未得到有效解決，受聘的監(jiān)督員、協(xié)管員、信息員的工作積極性受到不同程度影響，導(dǎo)致不能正常、有效的運(yùn)轉(zhuǎn)。
（五）藥品市場(chǎng)監(jiān)管力量薄弱。如__藥監(jiān)系統(tǒng)藥品監(jiān)管人員只有43名，而涉藥單位數(shù)接近1300家。由于農(nóng)村地域廣闊，交通不便，要監(jiān)管眾多鄉(xiāng)鎮(zhèn)及行政村的涉藥單位，在客觀上存在很大難度。
四、進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)村藥品市場(chǎng)科學(xué)監(jiān)管的建議和對(duì)策
（一）必須以科學(xué)監(jiān)管理念統(tǒng)領(lǐng)農(nóng)村藥品市場(chǎng)監(jiān)管工作?？茖W(xué)監(jiān)管理念要求我們要把保障人民群眾用藥安全作為根本。農(nóng)村醫(yī)療機(jī)構(gòu)、藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)屬于最基層的涉藥單位，用藥服務(wù)直接面向農(nóng)民群眾，做好農(nóng)村地區(qū)藥械監(jiān)管十分重要
。因此，必須以科學(xué)監(jiān)管理念統(tǒng)領(lǐng)農(nóng)村藥品市場(chǎng)監(jiān)管工作，要始終把保障農(nóng)民群眾用藥安全放在第一位，要始終圍繞這個(gè)中心開(kāi)展工作，把它作為一切工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。要帶著責(zé)任、帶著感情，認(rèn)真履行職責(zé)，積極探索、不斷創(chuàng)新科學(xué)的監(jiān)管手段和方法，切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)村藥品科學(xué)監(jiān)管。同時(shí)，將隊(duì)伍建設(shè)擺在重要位置，不斷加強(qiáng)干部政治素質(zhì)的教育，打造一支政治過(guò)硬、紀(jì)律嚴(yán)明的隊(duì)伍；加強(qiáng)執(zhí)法人員能力的培養(yǎng)，打造一支業(yè)務(wù)精良、愛(ài)崗敬業(yè)的隊(duì)伍；加強(qiáng)隊(duì)伍的廉政建設(shè)，打造一支清正廉潔、公平正義的隊(duì)伍。（二）深入推進(jìn)農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，健全完善監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)體系。
農(nóng)村地區(qū)藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)目前已經(jīng)取得了重要成績(jī)，監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)網(wǎng)路建設(shè)的覆蓋面在逐步擴(kuò)大，但在深入的推進(jìn)過(guò)程中遇到了一些困難。如何克服這些困難，進(jìn)一步推進(jìn)農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)，應(yīng)該從健全完善供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)和監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的體系上入手。
1、因地制宜、注重實(shí)效?！秶?guó)家食品藥品安全“十一五”規(guī)劃》，明確提出了到“十一五”末期“農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)覆蓋率達(dá)到100%，農(nóng)村藥品供應(yīng)網(wǎng)覆蓋率保持在80%以上”的農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)目標(biāo)。這個(gè)目標(biāo)是國(guó)家推進(jìn)“兩網(wǎng)”建設(shè)的總目標(biāo)。在具體工作中，要結(jié)合__實(shí)際，遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)調(diào)控、企業(yè)參與、群眾滿意”的原則，因地制宜。例如，在農(nóng)村，要維持一個(gè)藥店的日常運(yùn)轉(zhuǎn)，其日營(yíng)業(yè)額應(yīng)達(dá)到200元—300元之間。而實(shí)際上，在一個(gè)人均年收入在4000元—5000元之間，人口1000人左右，300戶左右人家的村莊，藥店的日營(yíng)業(yè)額通常只能在100元左右，藥店的生存十分艱難。有的地方提出“村村有藥店或藥柜”的供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)目標(biāo)，由于受到規(guī)模、效益、質(zhì)量等因素的制約，即使能達(dá)到這樣的目標(biāo)，實(shí)際效果也會(huì)大打折扣。所以，在這點(diǎn)上，應(yīng)遵循“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)推進(jìn)”的原則。 另外，針對(duì)這種情況，藥品供應(yīng)網(wǎng)建設(shè)應(yīng)充分利用農(nóng)村現(xiàn)有的醫(yī)療資源—村級(jí)衛(wèi)生室。具體做法是：將農(nóng)村衛(wèi)生室的藥房按照規(guī)范化藥房的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行改造，實(shí)行規(guī)范化管理，并對(duì)農(nóng)村衛(wèi)生室的藥品供應(yīng)實(shí)施統(tǒng)一配送。這樣一來(lái)，既不需要另外投資開(kāi)辦新藥店，也能方便農(nóng)民用藥，而且還達(dá)到了降低藥品價(jià)格的目的，為農(nóng)民提供了良好的購(gòu)藥環(huán)境和診療空間。
2、加強(qiáng)制度建設(shè)，規(guī)范農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行和管理。探索和建立農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)管理制度，保證其實(shí)效性和可操作性，是開(kāi)展農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)工作的核心內(nèi)容之一。一是根據(jù)《藥品管理法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，切實(shí)加強(qiáng)農(nóng)村藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的制度建設(shè)。如建立健全藥品協(xié)管員、信息員聘用、考核、獎(jiǎng)懲、督查等制度。二是加強(qiáng)“兩員”的實(shí)踐鍛煉，發(fā)揮好“兩員”的作用。有計(jì)劃、有目的地適時(shí)組織“兩員”參加一些日常和各種專項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，逐步在實(shí)踐中提高“兩員”工作的能力和水平，增強(qiáng)識(shí)別假劣藥品和違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為的能力，為監(jiān)管農(nóng)村藥品市場(chǎng)發(fā)揮作用。三是在監(jiān)督網(wǎng)建設(shè)上，既按照有關(guān)政策要求，緊密結(jié)合本地、本單位的實(shí)際情況，同時(shí)要十分注重工作的質(zhì)量和實(shí)際效果。
3、政府牽頭、部門(mén)聯(lián)動(dòng)。在“兩網(wǎng)”建設(shè)推進(jìn)的過(guò)程中，食品藥品監(jiān)管部門(mén)要主動(dòng)地與黨委、政府聯(lián)系協(xié)調(diào)，爭(zhēng)取理解與支持，就加強(qiáng)農(nóng)村藥品監(jiān)管、推進(jìn)“兩網(wǎng)”建設(shè)達(dá)成共識(shí)，積極爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣闪⑥r(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)組織機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)“兩網(wǎng)”建設(shè)工作，將“兩網(wǎng)”建設(shè)納入責(zé)任單位綜合目標(biāo)考核，推動(dòng)“兩網(wǎng)”深入開(kāi)展。農(nóng)村藥品“兩網(wǎng)”建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及衛(wèi)生、物價(jià)、工商、財(cái)政等多個(gè)部門(mén)，單靠食品藥品監(jiān)管一個(gè)部門(mén)的力量難以順利推進(jìn)。因此，在“兩網(wǎng)”建設(shè)推進(jìn)的過(guò)程中，必須緊緊依靠政府對(duì)食品藥品監(jiān)管、衛(wèi)生、財(cái)政、物價(jià)、監(jiān)察等相關(guān)部門(mén)的具體職責(zé)予以明確規(guī)定。另外，借鑒食品安全綜合監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)，借助已經(jīng)在鄉(xiāng)鎮(zhèn)開(kāi)展的食品安全工作平臺(tái)，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級(jí)成立食品藥品協(xié)管辦公室，利用鄉(xiāng)鎮(zhèn)現(xiàn)有的人力資源，確定專職或兼職人員，明確職能職責(zé)或工作范圍，形成一個(gè)覆蓋所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)和行政村的健全的、職能職責(zé)更加明確的食品藥品監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
（三）加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村地區(qū)藥品市場(chǎng)的日常監(jiān)管，營(yíng)造良好的市場(chǎng)秩序。
1、加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的藥房的管理，從使用環(huán)節(jié)上保證藥品質(zhì)量。醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房的管理是一個(gè)難點(diǎn)，按照藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)gsp的規(guī)定進(jìn)行管理，標(biāo)準(zhǔn)顯得過(guò)高，不切合實(shí)際。如果標(biāo)準(zhǔn)過(guò)于寬松，藥品質(zhì)量又難以得到保證。為此，必須規(guī)范醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房的管理，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房的建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)使用環(huán)節(jié)藥品質(zhì)量的有效監(jiān)督，以確保使用環(huán)節(jié)藥品質(zhì)量得到保證。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥房的日常監(jiān)管，進(jìn)一步鞏固規(guī)范化藥房創(chuàng)建成果，使醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥械使用行為與經(jīng)營(yíng)企業(yè)的藥械經(jīng)營(yíng)行為在監(jiān)管上保持一致，營(yíng)造公平、合理、平等的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
2、大力開(kāi)展農(nóng)村藥品市場(chǎng)集中整治活動(dòng)，堅(jiān)持打擊違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)使用藥械的行為。藥監(jiān)部門(mén)作為藥品市場(chǎng)監(jiān)管的主力軍，必須發(fā)揮好主力軍的作用，進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管的方式和方法，堅(jiān)決打擊違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，有效遏制假劣藥品流向市場(chǎng)，凈化農(nóng)村用藥環(huán)境，營(yíng)造打擊違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)使用藥械行為的高壓態(tài)勢(shì)，維護(hù)良好的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序。
一、金融衍生品監(jiān)管的涵義
金融衍生品是從傳統(tǒng)金融工具中衍生而來(lái)的新型金融工具。根據(jù)國(guó)際互換和衍生協(xié)會(huì)在一份報(bào)告中對(duì)金融衍生品的描述:“金融衍生品是指有關(guān)換現(xiàn)金流量和旨在為交易者轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的雙邊合約。合約到期時(shí),交易者所欠對(duì)的金額由基礎(chǔ)商品、證券或指數(shù)的價(jià)格決定?！苯鹑谘苌返恼Q生是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)展的必然結(jié)果,是金融市場(chǎng)體系完善到一定程度的內(nèi)在產(chǎn)物。
金融衍生品監(jiān)管是指金融衍生品監(jiān)管主體依照法律規(guī)定,利用職權(quán)對(duì)監(jiān)管對(duì)象進(jìn)行的管理和監(jiān)督。金融衍生品的監(jiān)管包含四層幾層含義:首先,金融衍生品的監(jiān)管主體主要是一國(guó)的金融衍生品主管機(jī)構(gòu),并且也包非官方的機(jī)構(gòu)。其次,金融衍生品的監(jiān)管對(duì)象及其監(jiān)管的范圍是金融衍生品交易的參與人和金融衍生品交易活動(dòng)。再次,金融衍生品的監(jiān)管需要以法律為依據(jù)。最后,金融衍生品的監(jiān)管目標(biāo)是控制金融衍生品行業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)。
二、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀
目前,我國(guó)的金融業(yè)采取的監(jiān)管體制是分業(yè)監(jiān)管,既根據(jù)不同機(jī)構(gòu)主體及其業(yè)務(wù)范圍的劃分而分別進(jìn)行監(jiān)管。而主要的監(jiān)管模式是一線多頭模式,即金融監(jiān)管權(quán)集中在中央政府一級(jí),由證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行等多個(gè)中央級(jí)的金融監(jiān)管結(jié)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融衍生品市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)管。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,這樣的監(jiān)管模式,容易出現(xiàn)重復(fù)監(jiān)管與監(jiān)管真空,很難滿足金融衍生品發(fā)展的需要,也不能較好的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管存在的不足之處主要體現(xiàn)在:
1. 金融衍生品市場(chǎng)法律法規(guī)不健全,立法滯后。由于我國(guó)金融衍生品起步較晚,金融衍生品市場(chǎng)還處于初級(jí)階段,相關(guān)的法規(guī)體系建設(shè)還不完善、監(jiān)管體系建設(shè)還不健全。目前,我國(guó)專門(mén)的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法規(guī)只有2004年3月起實(shí)施的《金融機(jī)構(gòu)衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》,金融機(jī)構(gòu)開(kāi)辦衍生品交易所受的約束大多散見(jiàn)于金融監(jiān)管當(dāng)局的各類管理規(guī)定,如《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》等,缺乏統(tǒng)一的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管法律,不能適應(yīng)金融衍生品市場(chǎng)發(fā)展的需要。
2. 監(jiān)管主體過(guò)于分散。目前,我國(guó)的金融衍生品監(jiān)管主要由“三會(huì)一行”(銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、中央銀行)進(jìn)行監(jiān)管,各監(jiān)管結(jié)構(gòu)之間尚缺乏一個(gè)統(tǒng)一的協(xié)調(diào)結(jié)構(gòu),同時(shí)也缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃共識(shí)。這不利于信息交流和監(jiān)管應(yīng)有效能的發(fā)揮,也不利于金融衍生品市場(chǎng)的高效運(yùn)行。
3. 行業(yè)自律組織的作用不突出。行業(yè)自律是金融業(yè)自我管理、自我規(guī)范、自我約束的一種民間管理方式,它可以與官方金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)一起來(lái)維護(hù)金融體系的安全與穩(wěn)定。然而,我國(guó)的衍生品交易場(chǎng)所是在政府的推動(dòng)下建立起來(lái)的,政府取得了監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)地位。這種情況下,交易所更多被動(dòng)地依賴政府監(jiān)管,缺乏管理部門(mén)的有效授權(quán),行業(yè)自律作用得不到充分有效的發(fā)揮,協(xié)會(huì)自律管理手段不足。
4. 跨國(guó)監(jiān)管與國(guó)際監(jiān)管合作不足。在金融全球化的背景之下,各國(guó)的金融體系高度交叉融合,國(guó)際監(jiān)管協(xié)調(diào)與合作的重要性日益突出。隨著外資金融機(jī)構(gòu)的進(jìn)入和國(guó)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)跨出國(guó)門(mén),金融創(chuàng)新的步伐不斷加快,金融衍生品交易引起的巨額虧損事件在不斷增加,這些都提出了跨國(guó)金融監(jiān)管問(wèn)題。我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)我國(guó)機(jī)構(gòu)參與境外期貨交易存在監(jiān)管“真空”,監(jiān)管結(jié)構(gòu)難以進(jìn)行跨境監(jiān)管。
三、完善我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管制度的措施
一個(gè)健康有序的金融衍生品市場(chǎng)是健全我國(guó)金融市場(chǎng)體系、維護(hù)金融穩(wěn)定、完善貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制和宏觀金融體系的重要條件。我國(guó)的金融衍生市場(chǎng)由于嚴(yán)重監(jiān)管不足問(wèn)題,造成了整個(gè)金融衍生品市場(chǎng)對(duì)政府監(jiān)管的依賴性太強(qiáng),遏制了金融衍生品市場(chǎng)的活力。要避免金融衍生品市場(chǎng)的這些問(wèn)題,就需要在構(gòu)建金融衍生品市場(chǎng)的時(shí)候積極思考相應(yīng)的長(zhǎng)期有效的指導(dǎo)性原則,以避免重復(fù)建設(shè)并為長(zhǎng)期、高效的市場(chǎng)監(jiān)管指明發(fā)展的方向。完善金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管制度也就成了目前金融衍生品市場(chǎng)的首要任務(wù)。
1. 完善監(jiān)管的法律法規(guī)體系
首先,應(yīng)盡快制定金融衍生品監(jiān)管法。目前我國(guó)的金融衍生拍市場(chǎng)還不成熟,可以按衍生品的基本分類來(lái)指導(dǎo)并制定相應(yīng)的法規(guī)制度。其次,要同步完善相關(guān)配套的法律法規(guī),金融衍生品作為一種跨行業(yè)的綜合交易,是與其他相關(guān)產(chǎn)品密切相關(guān)的,在制定專門(mén)的金融衍生交易監(jiān)管的法律法規(guī)的同時(shí),必須考慮其他相關(guān)的《公司法》、《擔(dān)保法》等法規(guī),增加金融衍生品交易的內(nèi)容,使相關(guān)的法律法規(guī)更完善,以解決目前金融衍生品交易監(jiān)督中很多方面無(wú)法可依的問(wèn)題。
2. 建立統(tǒng)一的監(jiān)管模式
金融衍生品市場(chǎng)是一個(gè)涉及多個(gè)金融領(lǐng)域,運(yùn)用多種技術(shù)的“金融合成品”市場(chǎng),對(duì)其實(shí)施的監(jiān)管制度就必須具有跨市場(chǎng)、跨行業(yè)的綜合特征。隨著金融改革深化和金融自由化在全球的不斷發(fā)展,證公司、保險(xiǎn)公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)研發(fā)了層出不窮的新型金融衍生工具,這便使得傳統(tǒng)金融監(jiān)管效力大大降低,我國(guó)的分業(yè)監(jiān)管在高速發(fā)展的衍生品市場(chǎng)中出現(xiàn)了明顯的滯后現(xiàn)象,實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管勢(shì)在必行。金融衍生品市場(chǎng)的統(tǒng)一監(jiān)管模式要求制度結(jié)構(gòu)的內(nèi)在統(tǒng)一和組織體系的相互協(xié)調(diào),監(jiān)管機(jī)構(gòu)以監(jiān)管目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)為導(dǎo)向組織并配置職權(quán)。統(tǒng)一監(jiān)管模式主要包括:
(1)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一。即建立統(tǒng)一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管金融衍生品市場(chǎng),有效監(jiān)控金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。由于金融衍生品設(shè)計(jì)的復(fù)雜性和多變性會(huì)使得衍生品的現(xiàn)實(shí)監(jiān)管容易造成沖突和真空的問(wèn)題,在同一的監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系下,有利于提高系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的防范效率,改善信息質(zhì)量,避免信息的重復(fù)收集,使得監(jiān)管人員從更高的角度來(lái)監(jiān)控整個(gè)金融市場(chǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)危機(jī),采取措施解決隱患,也使金融機(jī)構(gòu)更加明確內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn),從整體上降低了金融系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的可能性,提高金融衍生品市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的效率。
(2)金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)的統(tǒng)一。即設(shè)定統(tǒng)一的監(jiān)管目標(biāo),并為實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)劃分金融監(jiān)管權(quán),明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)的權(quán)利、責(zé)任及義務(wù),避免出現(xiàn)重疊或缺位的現(xiàn)象。統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)在設(shè)置各個(gè)監(jiān)管部門(mén)時(shí),應(yīng)遵循部門(mén)監(jiān)管目標(biāo)一致的原則,減少所謂“摩擦成本”;同時(shí),通過(guò)內(nèi)部協(xié)調(diào)合作機(jī)制的強(qiáng)化,將外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)間的沖突通過(guò)內(nèi)部機(jī)制予以消化。
(3)多層次金融監(jiān)管的統(tǒng)一。即從多個(gè)角度,多個(gè)層次對(duì)金融衍生品市場(chǎng)進(jìn)行立體監(jiān)管,注重金融衍生品監(jiān)管當(dāng)局和行業(yè)自律組織監(jiān)管、金融機(jī)構(gòu)自控的協(xié)調(diào)和合作。首先,在政府監(jiān)管方面,政府主管部門(mén)必須加大對(duì)金融衍生品的監(jiān)管力度、制定金融衍生品交易法律法規(guī)、頒布相關(guān)的行為準(zhǔn)則、對(duì)市場(chǎng)參與者施行宏觀管理等。其次,在行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理方面,金融衍生品行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)為保證金融衍生品市場(chǎng)良性運(yùn)行而實(shí)施一系列自我管理、自我服務(wù)、自我監(jiān)督的措施。例如:制定行業(yè)協(xié)會(huì)宗旨、強(qiáng)化職業(yè)道德規(guī)范、負(fù)責(zé)會(huì)員的資格審查和登記工作、監(jiān)管經(jīng)營(yíng)情況和調(diào)節(jié)糾紛、協(xié)調(diào)會(huì)員關(guān)系等等。最后,在交易所自我管理方面,交易所是進(jìn)行金融衍生品交易的基本場(chǎng)所,交易所的自我管理應(yīng)包括對(duì)交易所會(huì)員和業(yè)務(wù)的管理、對(duì)交易所加以規(guī)制的管理、建立健全交易所的財(cái)務(wù)保障體系和對(duì)進(jìn)入衍生品交易活動(dòng)的信息披露等等。
統(tǒng)一的金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管模式突出保障了監(jiān)管目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的宗旨,更好的實(shí)現(xiàn)了市場(chǎng)的有效監(jiān)管并提高了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范效率。此外,統(tǒng)一監(jiān)管模式也反映了進(jìn)入金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性。金融衍生品往往涉及商品市場(chǎng)、證市場(chǎng)、銀行市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等多個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,統(tǒng)一監(jiān)管模式通過(guò)監(jiān)管目標(biāo)統(tǒng)一明確、監(jiān)管職權(quán)合力配置、內(nèi)部責(zé)任制和外部責(zé)任制的分工合作等,避免了因監(jiān)管主體的不確定性使進(jìn)入金融衍生品交易者面臨的巨大風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)整個(gè)金融體系的安全。
3.加強(qiáng)與國(guó)際金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的合作
從金融衍生品交易逐漸跨越國(guó)界成為國(guó)際性市場(chǎng)開(kāi)始,國(guó)際組織主導(dǎo)下的監(jiān)管協(xié)調(diào)和合作就貫穿于金融衍生品市場(chǎng)的始終。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,國(guó)際金融自由化和全球化的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng),各國(guó)金融市場(chǎng)之間的相互依賴性不斷增強(qiáng),各種風(fēng)險(xiǎn)在國(guó)家之間、市場(chǎng)之間相互轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和滲透,金融衍生品的國(guó)際性特點(diǎn)日益突出。所以,加強(qiáng)我國(guó)與國(guó)際金融衍生品市場(chǎng)監(jiān)管的合作迫在眉睫。首先,要向國(guó)際規(guī)范和慣例靠攏,遵守各主要國(guó)際組織聯(lián)合制定的金融衍生品風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管準(zhǔn)則和對(duì)金融衍生品交易信息披露的規(guī)定;其次,應(yīng)積極參加國(guó)際合作項(xiàng)目,建立多邊協(xié)調(diào)及信息共享機(jī)制,成立多國(guó)合作監(jiān)管機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對(duì)區(qū)域性甚至全球金融體系的穩(wěn)定性進(jìn)行監(jiān)督;最后,要加快國(guó)內(nèi)監(jiān)管體制改革,盡量縮小與國(guó)際先進(jìn)監(jiān)管體制在監(jiān)管理念、監(jiān)管法規(guī)、監(jiān)管手段等方面的差距。
參考文獻(xiàn):
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[2]劉菲:完善我國(guó)金融衍生品監(jiān)管體制的法律思考.[D].華東政法大學(xué).2008年.
**縣人民檢察院：
貴院（*檢行[2019]4**42500052號(hào)）共12份檢察建議書(shū)收悉，感謝貴院對(duì)我局提出了寶貴意見(jiàn)。我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，針對(duì)檢察建議書(shū)的內(nèi)容，立即組織相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，現(xiàn)就調(diào)查核實(shí)整改情況匯報(bào)如下：
一、檢查建議書(shū)情況
**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢(qián)麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上未公示食品經(jīng)營(yíng)許可證，導(dǎo)致消費(fèi)者無(wú)法判斷經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，同時(shí)存在食品安全隱患，損害了廣大消費(fèi)者的利益。
二、調(diào)查核實(shí)情況
1、**縣中華米線（嵩山路店）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250045941,營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA42209H37，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
2、**縣老街燒烤已2019年2月份停業(yè)，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
3、**縣鉉航餐館（鉉清餐館）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250049566,營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA42L49TXJ，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
4、**縣星之戀快餐店持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA45MXUD7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
5、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250045940；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：4**425613315759，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
6、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ14**42501000361；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
7、**縣啊三生煎店持有持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42504000093；營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：924**425MA46QYTU411，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
8、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢(qián)麻辣爆肚）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250047041；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA45FLG77W，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
9、**縣軍嫂茄汁面持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ14**42501000422；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA479J2F7X，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
10、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42501000397；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA47245X4Q，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
11、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）持有《河南省食品小經(jīng)營(yíng)店登記證》，登記證編號(hào)：JYDJ24**42501000115；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA40FECY9U，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
12、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）持有《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，許可證編號(hào)：JY24**4250052032；營(yíng)業(yè)執(zhí)照統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：924**425MA4655LM10，未在網(wǎng)絡(luò)餐飲第三平臺(tái)“餓了么”經(jīng)營(yíng)活動(dòng)頁(yè)面上公示；
三、調(diào)查結(jié)論
**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢(qián)麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）均持有食品經(jīng)營(yíng)許可證件,但未在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”進(jìn)行公示。
經(jīng)進(jìn)一步對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”調(diào)查約談取證后，該平臺(tái)由于工作疏忽、人員較少，未在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面上公示經(jīng)營(yíng)戶食品經(jīng)營(yíng)許可證，導(dǎo)致消費(fèi)者無(wú)法判斷經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)資格，對(duì)消費(fèi)者的消費(fèi)選擇權(quán)和知情權(quán)構(gòu)成影響，違反了《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條“網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)在餐飲服務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面公示餐飲服務(wù)提供者的食品經(jīng)營(yíng)許可證。食品經(jīng)營(yíng)許可等信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新”之規(guī)定。
四、履職情況
1、收到建議書(shū)后，我局第一時(shí)間組織召開(kāi)了專題會(huì)，就檢察建議書(shū)提到的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行討論和研究，制定整改方案，落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，并依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條“違反本辦法第九條、第十條、第十一條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)提供者和入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者未按要求進(jìn)行信息公示和更新的，由縣級(jí)以上地方食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上3萬(wàn)元以下罰款”規(guī)定，對(duì)**縣中華米線（嵩山路店）、**縣老街燒烤、**縣鉉航餐館、**縣星之戀快餐店、**縣偉峰餐館（東環(huán)鐵鍋燉雞）、**縣桔子冷飲店（蜜雪冰城）、**縣啊三生煎店、**縣趙潔小吃店（1#商鋪7號(hào)金錢(qián)麻辣爆肚）、**縣軍嫂茄汁面、**縣薇兒飲品店（大潤(rùn)發(fā)商場(chǎng)二樓6號(hào)貢茶）、**縣木寧萌小吃店（正新雞排）、**縣尚好咖啡廳（迪歐咖啡）等相關(guān)經(jīng)營(yíng)主體下發(fā)了責(zé)令改正通知書(shū)，責(zé)令限期在網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”公示食品經(jīng)營(yíng)許可證或下架，逾期不改的，將依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)食品安全監(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定進(jìn)行行政處罰。目前，除**縣老街燒烤、**縣軍嫂茄汁面停業(yè)下架外，其余10家已全部公示到位。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，下發(fā)責(zé)令整改通知書(shū)，限期整改。檢查結(jié)束后，組織執(zhí)法人員對(duì)網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，要求其立即開(kāi)展自查，切實(shí)履行主體責(zé)任。同時(shí)，我局已于2019年9月19日將該情況函告網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)“餓了么”所在地上海市普陀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局。
五、下步打算
一是要求入網(wǎng)餐飲單位必須具有實(shí)體經(jīng)營(yíng)門(mén)店并依法取得食品經(jīng)營(yíng)許可證，并按照食品經(jīng)營(yíng)許可證載明的主體業(yè)態(tài)、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得超范圍經(jīng)營(yíng)，網(wǎng)絡(luò)銷售的餐飲食品應(yīng)當(dāng)與實(shí)體店銷售的餐飲食品質(zhì)量安全保持一致；
二是要求網(wǎng)絡(luò)餐飲服務(wù)第三方平臺(tái)建立并執(zhí)行入網(wǎng)餐飲服務(wù)提供者審查登記、食品安全事故處置等制度，并在平臺(tái)上公開(kāi)相關(guān)制度；
三是要求入網(wǎng)餐飲服務(wù)經(jīng)營(yíng)者在網(wǎng)站首頁(yè)或者經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主頁(yè)面醒目位置公示食品經(jīng)營(yíng)許可證照等信息，相關(guān)信息應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確，畫(huà)面清晰；
四是要求送餐人員應(yīng)當(dāng)保持個(gè)人衛(wèi)生，使用安全、無(wú)害的配送容器，保證配送過(guò)程食品不受污染；
五是要求網(wǎng)絡(luò)訂餐第三方平臺(tái)加大對(duì)投訴舉報(bào)電話12315的宣傳，真正做到全民監(jiān)督，社會(huì)共治的格局，全力保證餐飲食品安全，提高餐飲服務(wù)食品安全保障水平，有效預(yù)防食物中毒和其他食源性疾病的發(fā)生，穩(wěn)步促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)訂餐服務(wù)健康發(fā)展。
在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作中，專項(xiàng)整治活動(dòng)取得了顯著成果，但也暴露了執(zhí)法、司法工作中的不少問(wèn)題，具體表現(xiàn)為“四多四少”：即對(duì)破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪案件，實(shí)際發(fā)生多，查處少；行政處理多，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任少；查處一般犯罪分子多，追究幕后操縱主犯和查辦職務(wù)犯罪少；判緩刑多，判實(shí)刑少。近年來(lái)，盡管經(jīng)濟(jì)違法犯罪案件發(fā)案數(shù)逐年增長(zhǎng)，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處的案件也在增加，但移送司法機(jī)關(guān)啟動(dòng)刑事訴訟程序的很少，可見(jiàn)當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中尚存在不少問(wèn)題。主要表現(xiàn)為：
一是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)中以罰代刑現(xiàn)象較為嚴(yán)重。經(jīng)濟(jì)犯罪與普通刑事犯罪相比有其特殊性，一般是先由行政執(zhí)法機(jī)關(guān)查處再移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)立案多少很大程度上取決于行政機(jī)關(guān)移送多少。實(shí)踐中，有些行政執(zhí)法機(jī)關(guān)因受部門(mén)利益驅(qū)使等種種原因，把一些應(yīng)向司法機(jī)關(guān)移送的涉嫌構(gòu)成犯罪的案件不移送或者以行政處罰代替刑事處罰，搞以罰代刑，導(dǎo)致公安機(jī)關(guān)“無(wú)米下鍋”。
二是公安機(jī)關(guān)在立案環(huán)節(jié)上把關(guān)不嚴(yán)。雖然行政執(zhí)法機(jī)關(guān)已經(jīng)把涉嫌犯罪案件移送公安機(jī)關(guān)，但是一些公安機(jī)關(guān)在某些巨大的阻力面前，不排除其會(huì)在主觀上拖延立案的時(shí)間甚至根本不予立案的問(wèn)題。其次，即使立了案，當(dāng)案件告破，某些公安機(jī)關(guān)仍可能會(huì)采取“以罰代刑”的處置決定，通過(guò)對(duì)犯罪人的罰款來(lái)代替或者減輕其應(yīng)受的刑事處理，在刑事訴訟的前置環(huán)節(jié)上阻卻了對(duì)犯罪行為的追訴。
三是案件移送程序不夠完善。雖然早在2001年7月國(guó)務(wù)院就出臺(tái)了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，但在具體操作中，仍存在一些漏洞。如行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法中認(rèn)為當(dāng)事人涉嫌刑事犯罪，移交公安機(jī)關(guān)處理，公安機(jī)關(guān)審查后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪，退回給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)沒(méi)有相關(guān)的手續(xù)憑據(jù)。事后一旦發(fā)生問(wèn)題，容易造成公安機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)互相推卸責(zé)任。
四是檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督難以有效開(kāi)展。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，檢察機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪案件是否進(jìn)入刑事程序負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，即行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)涉嫌犯罪的案件不移送公案機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案?jìng)刹槎涣競(jìng)刹榈模瑱z察機(jī)關(guān)有依法監(jiān)督的責(zé)任。然而在現(xiàn)實(shí)生活中，由于對(duì)行政機(jī)關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)查處、移送涉嫌犯罪案件的情況不了解，知情渠道不暢通，檢察機(jī)關(guān)對(duì)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)涉罪案件移送和公安機(jī)關(guān)立案往往難以開(kāi)展有效的監(jiān)督。
二、當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送現(xiàn)狀的成因分析
如前所述，市場(chǎng)監(jiān)管案件移送存在的諸多問(wèn)題造成了行政執(zhí)法和刑事司法相脫節(jié)。筆者結(jié)合工作實(shí)踐，將從五個(gè)方面分析其成因。
（一）從執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)方面分析。首先從法律素質(zhì)方面。對(duì)各類破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪的認(rèn)定與處罰，不但需要通曉本部門(mén)專業(yè)知識(shí)，而且需要有刑法學(xué)理論作為基礎(chǔ)。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，由于知識(shí)的專門(mén)化，人們往往是顧及一方面而不及其余。這致使行政執(zhí)法人員經(jīng)常注重于行政處罰案件的查處，而意識(shí)不到案件當(dāng)事人已涉嫌構(gòu)成犯罪。其次從道德素質(zhì)方面。某些執(zhí)法人員或循私舞弊故意不移送應(yīng)該移送的涉罪案件，或嫌麻煩不去積極為之，導(dǎo)致應(yīng)該移送的案件沒(méi)有移送或者沒(méi)有予以偵查立案。
（二）從行政相對(duì)人的救濟(jì)權(quán)分析。市場(chǎng)監(jiān)管案件是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)而采取的具體行政行為，市場(chǎng)監(jiān)管案件的雙方當(dāng)事人是行政主體與行政相對(duì)人。在市場(chǎng)監(jiān)管案件中，行政相對(duì)人行使救濟(jì)權(quán)的方式通常是其申請(qǐng)?zhí)崞鹦姓?fù)議或行政訴訟。由于不移送刑事案件的結(jié)果是將刑事責(zé)任降格為行政責(zé)任，明顯對(duì)行政權(quán)相對(duì)人有利，行政相對(duì)人不可能不服行政處罰而啟動(dòng)行政復(fù)議或行政訴訟進(jìn)行救濟(jì)，致使行政處罰的結(jié)果事實(shí)上是終局性的結(jié)果，其他機(jī)關(guān)甚至無(wú)從知道案件的發(fā)生。
（三）從行政處罰與刑事處罰的制度銜接方面分析。市場(chǎng)監(jiān)管有關(guān)的規(guī)范性文件對(duì)案件移送的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定不具體、統(tǒng)一，加上移送程序銜接不力，事實(shí)上給上述現(xiàn)象的存在留下了制度上的漏洞和可乘之機(jī)。
（四）從市場(chǎng)監(jiān)管移送案件中的執(zhí)法人員違法犯罪被打擊程度和數(shù)量分析。由于行政處罰是行政機(jī)關(guān)依職權(quán)采取的具體行政行為，處罰結(jié)果僅對(duì)特定對(duì)象產(chǎn)生法律效力，而且以罰代刑往往涉及權(quán)錢(qián)交易，暗箱操作，一般公眾無(wú)從了解，沒(méi)有渠道實(shí)施有效的監(jiān)督、舉報(bào)。加上檢察機(jī)關(guān)的監(jiān)督無(wú)法直接介入的具體運(yùn)作模式，打擊力度不夠，導(dǎo)致應(yīng)該追究刑事責(zé)任的案件沒(méi)有移送，移送追究刑事責(zé)任的人員沒(méi)有被依法追究刑事責(zé)任等現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。
（五）從行政執(zhí)法管轄的復(fù)雜性、發(fā)展性分析，面對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中層出不窮的新情況、新問(wèn)題，尤其是一些新類型的違法犯罪活動(dòng)，客觀上增加了行政執(zhí)法的工作難度，致使較難把握行政處罰與刑事處罰之間的合理界限，這也是導(dǎo)致市場(chǎng)監(jiān)管案件移送出現(xiàn)問(wèn)題的客觀原因之一。
三、解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送問(wèn)題的對(duì)策
早在2001年4月，國(guó)務(wù)院就了《關(guān)于整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的決定》，要求“加強(qiáng)行政執(zhí)法和刑事執(zhí)法的銜接，建立信息共享、查處及時(shí)的打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的協(xié)作機(jī)制，對(duì)構(gòu)成犯罪的，及時(shí)移送司法機(jī)關(guān)處理”。同年7月，國(guó)務(wù)院又實(shí)施了《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，確立了行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法相銜接工作機(jī)制的基本框架。后最高人民檢察院又牽頭起草了《關(guān)于加強(qiáng)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)、人民檢察院工作聯(lián)系的意見(jiàn)》，提出加強(qiáng)部門(mén)協(xié)作，對(duì)解決市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題具有指導(dǎo)性和實(shí)踐性意義。在此基礎(chǔ)上，筆者認(rèn)為還需完善以下工作，從而切實(shí)解決當(dāng)前市場(chǎng)監(jiān)管案件移送中存在的問(wèn)題，在行政處罰與刑事追究之間搭建一條“綠色通道”，促進(jìn)行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法的有效銜接。
1、建立信息交互機(jī)制。在查處破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的案件中，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)是否涉嫌犯罪、是否移送司法機(jī)關(guān)處理把握不準(zhǔn)的，可以向公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)咨詢。對(duì)于重大、復(fù)雜的涉嫌犯罪案件線索，可召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，溝通情況，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)調(diào)解決疑難問(wèn)題。對(duì)查處的經(jīng)濟(jì)違法違章案件，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)定期向檢察、公安機(jī)關(guān)進(jìn)行通報(bào)。如南京市下關(guān)檢察院與工商分局就于2003年簽訂了“重大案件互相通報(bào)制度”，在充分發(fā)揮各自職能作用的基礎(chǔ)上，做到信息共享、密切合作，取得了較好的效果。
一、美國(guó)市場(chǎng)中的監(jiān)管
1996年美國(guó)全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)（NASDR）成立以后，針對(duì)納斯達(dá)克市場(chǎng)的特點(diǎn)和市場(chǎng)違規(guī)的形式，建立了監(jiān)控、檢查、市場(chǎng)投訴三位一體的監(jiān)管模式和監(jiān)管系統(tǒng)。在NASDR的5個(gè)職能部門(mén)中，市場(chǎng)監(jiān)管部是專門(mén)負(fù)責(zé)市場(chǎng)交易，尤其是做市商市場(chǎng)行為監(jiān)管的部門(mén)，有180名分析員、律師和檢查人員，其中80%的人力及技術(shù)資源都用于對(duì)做市商的市場(chǎng)監(jiān)管。
1.做市商監(jiān)控
監(jiān)管體系中，職能部門(mén)被劃分為5個(gè)小組，分別是報(bào)價(jià)遵守小組，調(diào)查并解決可能存在的不遵守報(bào)價(jià)行為；交易行為小組，實(shí)時(shí)監(jiān)控做市商是否遵守最優(yōu)成交規(guī)則和買(mǎi)賣(mài)報(bào)價(jià)交叉行為；交易分析小組，調(diào)查有操縱嫌疑的成交報(bào)告；委托執(zhí)行小組，確保做市商遵守委托執(zhí)行規(guī)則和成交報(bào)告規(guī)則；市場(chǎng)公平小組，監(jiān)察市場(chǎng)的反竟?fàn)幮袨椤?/p>
監(jiān)控工作又分為系統(tǒng)報(bào)警和分析調(diào)查，Advaneed Detection System（ADS）依據(jù)小組的監(jiān)管需求，針對(duì)上述市場(chǎng)違規(guī)行為，進(jìn)行檢查分析，生成報(bào)警后，分配給不同的分析員；Firm Quote Compliance System（FQCS）是依據(jù)小組自身監(jiān)控特點(diǎn)，開(kāi)發(fā)的獨(dú)立監(jiān)控系統(tǒng)；OATS則可以全程跟蹤委托的執(zhí)行。上述系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理間隔為一周或一個(gè)月，只對(duì)不遵守報(bào)價(jià)的行為實(shí)時(shí)監(jiān)控。
報(bào)警生成后，分配給不同的分析員。不同的監(jiān)管小組對(duì)系統(tǒng)報(bào)警的分析處理有所不同，有的小組收到報(bào)警后會(huì)立即逐個(gè)進(jìn)行分析，判斷報(bào)警是否值得進(jìn)一步跟蹤、調(diào)查；對(duì)于錯(cuò)誤的報(bào)警會(huì)提交給技術(shù)部門(mén)分析原因，以便改進(jìn)系統(tǒng)程序；對(duì)于有效報(bào)警則會(huì)對(duì)有關(guān)做市商發(fā)函，并附上有關(guān)發(fā)生報(bào)警的交易清單。有些報(bào)警數(shù)量較大的小組，無(wú)法做到逐個(gè)報(bào)警的即時(shí)跟蹤分析、調(diào)查，只在季度總結(jié)之后，才篩選出需要進(jìn)行分析調(diào)查的公司。篩選的過(guò)程是根據(jù)成交筆數(shù)將所有做市商分為三檔，按報(bào)警的數(shù)據(jù)和比例進(jìn)行排名，然后將前10名的公司列為分析和調(diào)查的對(duì)象，將報(bào)警分析的結(jié)果錄人監(jiān)管記錄系統(tǒng)（Mr.T）。調(diào)查目標(biāo)確定后，分析員會(huì)調(diào)取有關(guān)的委托、報(bào)價(jià)、成交數(shù)據(jù)，同時(shí)利用系統(tǒng)對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
另外，對(duì)其他小組或部門(mén)移送的案件或客戶投訴，各小組都要逐案審查，發(fā)現(xiàn)需繼續(xù)調(diào)查的就會(huì)檢查有關(guān)數(shù)據(jù)，檢查系統(tǒng)有無(wú)報(bào)警，結(jié)果也會(huì)錄人Mr.T。
2.做市商的檢查
檢查體系中，會(huì)對(duì)前100家最大的做市商實(shí)施每年至少一次的現(xiàn)場(chǎng)檢查，由交易與做市商檢查小組（Trading and Market Making Surveillance Section，TMMS）負(fù)責(zé)，目前有檢查人員約20人。
現(xiàn)場(chǎng)檢查工作與線上系統(tǒng)監(jiān)控互為補(bǔ)充，檢查樣本通常是從交易監(jiān)管系統(tǒng)中隨機(jī)抽取的l、2個(gè)交易日的交易資料，然后向公司發(fā)函說(shuō)明準(zhǔn)備對(duì)其實(shí)施檢查的時(shí)間、內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)查看的環(huán)節(jié)及系統(tǒng)，以及需要公司事先提供資料的清單。在收到公司反饋的問(wèn)卷表及提供的有關(guān)資料后，對(duì)照采集的交易數(shù)據(jù)與公司提供的有關(guān)資料，針對(duì)幾個(gè)主要的業(yè)務(wù)方面進(jìn)行核查，找出可能違反NASD規(guī)則或聯(lián)邦證券法規(guī)定的交易行為。
3.市場(chǎng)投訴
市場(chǎng)投訴處理與線上自動(dòng)監(jiān)控和現(xiàn)場(chǎng)檢查一起構(gòu)成了NASDR對(duì)做市商的監(jiān)管體系。目前負(fù)責(zé)投資者投訴處理工作的是其市場(chǎng)監(jiān)管部下面的客戶投訴小組。
二、對(duì)新三板市場(chǎng)的監(jiān)管
1.新三板監(jiān)管機(jī)制
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司可根據(jù)監(jiān)管需要，對(duì)主辦券商相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行、做市義務(wù)履行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。還可以單獨(dú)或聯(lián)合其他有關(guān)單位，對(duì)異常轉(zhuǎn)讓行為等情形進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。相關(guān)主辦券商和投資者應(yīng)予以配合。其在現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查中，可以根據(jù)需要要求主辦券商及其證券營(yíng)業(yè)部、投資者及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供：投資者的開(kāi)戶資料、授權(quán)委托書(shū)、資金賬戶情況和相關(guān)賬戶的轉(zhuǎn)讓情況等；相關(guān)證券賬戶或資金賬戶的世紀(jì)控制人、操作人和受益人情況、資金來(lái)源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說(shuō)明等；對(duì)股票轉(zhuǎn)讓中重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)的解釋；其他與股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司重點(diǎn)監(jiān)控事項(xiàng)有關(guān)的資料。
快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管對(duì)象應(yīng)該是那些從事快遞服務(wù)的市場(chǎng)主體?？爝f服務(wù)其實(shí)是一種介于郵政服務(wù)與物流業(yè)之間的新型服務(wù)。目前，從事快遞服務(wù)的企業(yè)主要包括三個(gè)類型：一是郵政企業(yè)，例如EMS；二是各類物流企業(yè)，例如DHL等；三是各類運(yùn)輸企業(yè)，例如中鐵快運(yùn)等。由于我國(guó)現(xiàn)階段沒(méi)有對(duì)于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體、監(jiān)管范圍等做出明確規(guī)定，因此各類型企業(yè)在實(shí)際上都是執(zhí)行的本部門(mén)所制定的部門(mén)規(guī)定，導(dǎo)致了多頭管理、相互矛盾、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序混亂，甚至出現(xiàn)年終歇業(yè)卷款逃跑的案例。因此，對(duì)快遞業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，應(yīng)該明確專業(yè)監(jiān)管原則，凡是涉及快遞業(yè)務(wù)的所有類型企業(yè)，都應(yīng)該由統(tǒng)一的監(jiān)管主體進(jìn)行監(jiān)管，從而維護(hù)一個(gè)公平、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
一、監(jiān)管目標(biāo)
從快遞業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)來(lái)看，快遞業(yè)務(wù)更接近于一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的行業(yè)而非壟斷性行業(yè)。因此快遞業(yè)務(wù)監(jiān)管應(yīng)主要致力于實(shí)現(xiàn)三個(gè)方面的目標(biāo)：社會(huì)效益、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平和產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性。社會(huì)效益是指政府應(yīng)通過(guò)對(duì)于行業(yè)的監(jiān)管，確保企業(yè)能夠以最低的成本向社會(huì)提供相關(guān)產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的最大化。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)公平是指保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平、有序。防止破壞性競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的產(chǎn)生，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)營(yíng)。產(chǎn)品供應(yīng)的穩(wěn)定性，是指對(duì)從業(yè)企業(yè)提供適當(dāng)?shù)募?lì)，以保證其提供服務(wù)的穩(wěn)定性和質(zhì)量可靠性。
監(jiān)管目標(biāo)的選擇對(duì)于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管能力具有重大的影響。目標(biāo)選擇合理，則監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以迅速、有效地進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)行業(yè)秩序，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。在目標(biāo)選擇時(shí)，除了要顧及到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的內(nèi)部因素，例如監(jiān)管模式、職能配置、監(jiān)管手段、實(shí)施程序、機(jī)構(gòu)組織設(shè)定、人員構(gòu)成與素質(zhì)、管制經(jīng)費(fèi)等以外，還要充分重視外部因素的影響。這是因?yàn)?，第一，外部環(huán)境因素會(huì)制約監(jiān)管能力的提高；第二，外部環(huán)境因素的改變會(huì)對(duì)監(jiān)管能力提出新的要求；第三，外部環(huán)境因素還會(huì)影響監(jiān)管能力在實(shí)際工作中的發(fā)揮。盡管外部環(huán)境因素不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)所能左右的，但我們必須區(qū)分清楚各種因素對(duì)監(jiān)管帶來(lái)的不同影響，以最大限度地保證監(jiān)管的效果。
二、監(jiān)管范圍
從快遞業(yè)務(wù)的定義和業(yè)務(wù)特點(diǎn)來(lái)看，快遞服務(wù)業(yè)兼具有郵政普遍服務(wù)和物流業(yè)的某些特點(diǎn)，實(shí)際上往往很難將快遞業(yè)務(wù)的歸屬進(jìn)行明確劃分。我國(guó)現(xiàn)行《郵政法》對(duì)郵政信件專營(yíng)和除外條款進(jìn)行了明確規(guī)定，該法第八條規(guī)定如下：“信件和具有信件性質(zhì)的物品的寄遞業(yè)務(wù)由郵政企業(yè)專營(yíng)，但國(guó)務(wù)院另有規(guī)定的除外”。1995年6月，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原外經(jīng)貿(mào)部的《中華人民共和國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：“國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)可以接受委托，代為辦理下列部分或全部業(yè)務(wù)：國(guó)際快遞，私人信函除外”。
1998年1月海關(guān)總署重新的《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)進(jìn)出境快件監(jiān)管辦法》第二條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)進(jìn)出境快件運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中華人民共和國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)依照本辦法向中華人民共和國(guó)海關(guān)申請(qǐng)，辦理登記備案手續(xù)”。第三條規(guī)定：“未經(jīng)中華人民共和國(guó)郵電主管部門(mén)批準(zhǔn)，運(yùn)營(yíng)人不得承運(yùn)私人信件”。第十條規(guī)定將“海關(guān)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定予以免稅的無(wú)商業(yè)價(jià)值的文件、資料、單證、票據(jù)”劃歸快件。上述規(guī)定表明，作為國(guó)家進(jìn)出境快件監(jiān)管部門(mén)的海關(guān)總署不僅確認(rèn)外經(jīng)貿(mào)部門(mén)為進(jìn)出境快遞業(yè)務(wù)的主管部門(mén)，而且確認(rèn)經(jīng)批準(zhǔn)的進(jìn)出境快遞企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)除私人信函以外的所有法律、法規(guī)允許進(jìn)出境物品的寄遞業(yè)務(wù)。
2002年7月國(guó)務(wù)院辦公廳經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)復(fù)函國(guó)家郵政局，對(duì)“私人信函”作了明確的解釋，即“《中華人民共和國(guó)國(guó)際貨物運(yùn)輸業(yè)管理規(guī)定》第十七條中的‘私人信函’是指各類文件、通知以及非私人屬性的單據(jù)、證件、有價(jià)證券、書(shū)稿、印刷品等以外的書(shū)信”。2005年12月商務(wù)部《外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)管理辦法》，規(guī)定外商投資國(guó)際貨物運(yùn)輸企業(yè)可以經(jīng)營(yíng)除私人信函和縣以上黨政軍公文以外的國(guó)際快遞業(yè)務(wù)。
從有關(guān)國(guó)內(nèi)外的法律法規(guī)內(nèi)容來(lái)看，對(duì)于快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管范圍已經(jīng)做出了明確規(guī)定，信函類的快遞業(yè)務(wù)由國(guó)家郵政局監(jiān)管。但由于從業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的交叉性和混合性，導(dǎo)致郵政監(jiān)管部門(mén)在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中面臨很多困難。因此，我們建議應(yīng)該按照專業(yè)監(jiān)管的原則，由國(guó)家郵政局統(tǒng)一負(fù)責(zé)快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管，在具體的政策上，郵政監(jiān)管部門(mén)可以同相關(guān)部門(mén)進(jìn)行協(xié)商，做出明確規(guī)定。郵政監(jiān)管部門(mén)作為信函快遞業(yè)務(wù)的指定監(jiān)管部門(mén)，無(wú)論是從監(jiān)管效率還是從經(jīng)濟(jì)效益角度出發(fā)，都更適合作為整個(gè)快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體。
三、監(jiān)管內(nèi)容
根據(jù)我們對(duì)于快遞業(yè)務(wù)特點(diǎn)和市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的分析，我們認(rèn)為快遞業(yè)務(wù)的監(jiān)管應(yīng)該主要包括以下幾個(gè)方面：
1、內(nèi)容監(jiān)管
對(duì)于快遞服務(wù)內(nèi)容的監(jiān)管主要是指對(duì)于通過(guò)快遞企業(yè)投寄的物品應(yīng)該符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。按照國(guó)家郵政局的有關(guān)規(guī)定，凡是處于禁寄物品指導(dǎo)目錄上的物品是不能通過(guò)快遞服務(wù)企業(yè)投寄的。違禁物品主要包括有：各類武器、彈藥；各類易爆炸性物品；各類易燃燒性物品；各類易腐蝕性物品；各類放射性元素及容器；各類烈性毒藥；各類物；各類生化制品和傳染性物品（如炭疽、危險(xiǎn)性病菌、醫(yī)藥用廢棄物等）；各種危害國(guó)家安全和社會(huì)政治穩(wěn)定以及出版物、宣傳品、印刷品等；各種妨害公共衛(wèi)生的物品（如尸骨、動(dòng)物器官、肢體、未經(jīng)硝制的獸皮、未經(jīng)藥制的獸骨等）；國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章明令禁止流通、寄遞或進(jìn)出境的物品；包裝不妥，可能危害人身安全、污染或者損毀其他寄遞件、設(shè)備的物品等；各寄達(dá)國(guó)（地區(qū)）禁止寄遞進(jìn)口的物品等；其他禁止寄遞的物品。
2、服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管
快遞業(yè)務(wù)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化程度很高的行業(yè)，因此對(duì)于快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管就是快遞服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程，保證相關(guān)從業(yè)企業(yè)能夠按照有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)。對(duì)快遞業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管也是維護(hù)一個(gè)公平、有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的重要方面。從具體內(nèi)容來(lái)看，主要包括以下幾方面：
（1）時(shí)效性要求?？爝f業(yè)務(wù)對(duì)于時(shí)效的要求是非常高的，因此對(duì)于投寄的時(shí)限需要有明確的規(guī)定。快遞服務(wù)時(shí)限指快遞服務(wù)組織從收寄開(kāi)始，到第一次投遞的時(shí)間間隔。除了與顧客有特殊約定（如偏遠(yuǎn)地區(qū)）外，服務(wù)時(shí)限應(yīng)滿足一定的最低時(shí)間要求。
（2）準(zhǔn)確性要求?？爝f服務(wù)組織應(yīng)將快件投遞到約定的收件地址和收件人。為了確保準(zhǔn)確性要求的事實(shí)，快遞企業(yè)必須具備相應(yīng)的設(shè)備和信息管理能力。快遞服務(wù)組織應(yīng)具有與開(kāi)辦業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的設(shè)備（如：計(jì)算機(jī)設(shè)備、通訊設(shè)備、封裝器械、辦公設(shè)備等）以及內(nèi)部管理制度，并應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行。
（3）安全性。快遞服務(wù)的安全性主要是指：快件不應(yīng)對(duì)國(guó)家、組織、公民的安全構(gòu)成危害；快遞服務(wù)組織應(yīng)通過(guò)各種安全措施保護(hù)快件和服務(wù)人員的安全，同時(shí)在向顧客提供服務(wù)時(shí)不應(yīng)給對(duì)方造成危害；除依法配合國(guó)家安全、公安等機(jī)關(guān)需要外，快遞服務(wù)組織不應(yīng)泄漏和挪用寄件人、收件人和快件的相關(guān)信息。
（4）方便性?？爝f服務(wù)組織在設(shè)置服務(wù)場(chǎng)所、安排營(yíng)業(yè)時(shí)間、提供上門(mén)服務(wù)等方面應(yīng)便于為顧客服務(wù)。
3、價(jià)格監(jiān)管
由于快遞服務(wù)本質(zhì)上一種競(jìng)爭(zhēng)性的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于它的價(jià)格監(jiān)管并不意味著要實(shí)行價(jià)格管制，主要包括兩方面的內(nèi)容：
（1）快遞服務(wù)的定價(jià)模式?？爝f服務(wù)業(yè)是一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，因此在定價(jià)模式上應(yīng)以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制為主。由于歷史的原因，中國(guó)郵政一直是通過(guò)交叉業(yè)務(wù)補(bǔ)貼的方式，來(lái)為郵政普遍服務(wù)提供資金支持。所以在快遞業(yè)務(wù)上，中國(guó)郵政一直在努力通過(guò)維持壟斷格局，來(lái)彌補(bǔ)普遍服務(wù)業(yè)務(wù)的虧損，因此導(dǎo)致快遞服務(wù)的價(jià)格居高不下。另一方面，隨著快遞企業(yè)的不斷增加，監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要注意防范快遞企業(yè)以犧牲服務(wù)質(zhì)量為代價(jià)，進(jìn)行惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，擾亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。因此在對(duì)快遞服務(wù)價(jià)格進(jìn)行監(jiān)管時(shí)，除了要注意發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用外，還要注重維護(hù)一個(gè)良好的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
（2）快遞服務(wù)的定價(jià)形式。就目前的現(xiàn)狀來(lái)看，快遞服務(wù)通常是以重量計(jì)價(jià)的。因此快遞服務(wù)組織應(yīng)在提供服務(wù)前告知顧客服務(wù)費(fèi)用計(jì)算方式。告知的內(nèi)容應(yīng)包括：快遞服務(wù)計(jì)費(fèi)的起重及費(fèi)用；快遞服務(wù)的續(xù)重及計(jì)費(fèi)單價(jià)；附加服務(wù)的費(fèi)用。
快遞服務(wù)費(fèi)用的制定應(yīng)按照《價(jià)格法》的規(guī)定，遵循公平、合法、誠(chéng)實(shí)、信用的原則?？爝f服務(wù)組織不應(yīng)相互串通，操縱市場(chǎng)價(jià)格，損害其他經(jīng)營(yíng)者或者消費(fèi)者的合法權(quán)益。
4、市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管
市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的主要目的有兩個(gè)：一是保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的有效；二是保持產(chǎn)品與服務(wù)供應(yīng)的穩(wěn)定性?？爝f市場(chǎng)的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管經(jīng)歷過(guò)兩個(gè)階段。第一個(gè)階段的主要目的是維持中國(guó)郵政對(duì)于郵政快遞市場(chǎng)的壟斷地位，因此市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較高；第二階段，隨著郵政體制的改革以及快遞市場(chǎng)的迅速發(fā)展，市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的目的已經(jīng)發(fā)生變化。它的主要目的應(yīng)該是構(gòu)建一個(gè)統(tǒng)一、高效、完善的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，促進(jìn)快遞市場(chǎng)的發(fā)展。所以在監(jiān)管過(guò)程中，市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)不斷降低。由此所導(dǎo)致的好處是市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不斷完善，快遞服務(wù)的供應(yīng)大量增加，價(jià)格不斷降低。但是需要注意的是，隨著市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的不斷降低，參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主體越來(lái)越多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度不斷增強(qiáng)。為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，企業(yè)有可能犧牲服務(wù)質(zhì)量，從而使得服務(wù)的供應(yīng)缺乏穩(wěn)定性。因此，市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的選擇應(yīng)該綜合考慮，一味的降低市場(chǎng)準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)可能會(huì)影響到市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的有效性?？梢愿鶕?jù)企業(yè)是否具備提供符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)服務(wù)的能力，制定《快遞服務(wù)企業(yè)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》，合理規(guī)范市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
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[中圖分類號(hào)]R197.4[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)]1005-6432（2014）34-0071-02
1我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀
近年來(lái)，我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)發(fā)展迅速，已成為繼美國(guó)、日本之后的第三大全球醫(yī)療器械市場(chǎng)。雖然我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)在蓬勃的發(fā)展著，但就我國(guó)醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展來(lái)看，其發(fā)展速度相對(duì)較慢。事實(shí)上，進(jìn)口醫(yī)療器械“蠶食”我國(guó)醫(yī)療市場(chǎng)進(jìn)程近年日漸加劇，我國(guó)在丟失醫(yī)療市場(chǎng)陣地、遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失的同時(shí)，還面臨疾病信息機(jī)密流失、技術(shù)壟斷打破難度增加等多重隱患。在全球醫(yī)療器械市場(chǎng)銷售額中，美國(guó)占到40%多，歐洲占30%左右，日本占15%～18%，而中國(guó)僅占2%。迄今為止，醫(yī)療器械產(chǎn)品的不少關(guān)鍵技術(shù)仍被跨國(guó)巨頭們所壟斷，國(guó)內(nèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力始終令人擔(dān)憂。據(jù)中國(guó)醫(yī)藥保健品進(jìn)出口商會(huì)統(tǒng)計(jì)，2012年，我國(guó)醫(yī)療器械進(jìn)口額為124.72億美元，同比增長(zhǎng)14.56%。其中31個(gè)品種進(jìn)口額達(dá)到億美元規(guī)模，以通用診療設(shè)備、彩色超聲波診斷儀、彌補(bǔ)生理缺陷的康復(fù)用具、X線斷層檢查儀、內(nèi)鏡、醫(yī)用導(dǎo)管、核磁共振成像裝置等高附加值產(chǎn)品為主。美敦力、上海東松、概騰、強(qiáng)生、金佰利、羅氏診斷等跨國(guó)公司屬于排名前十位的進(jìn)口商?？梢?jiàn)，我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)多被國(guó)外醫(yī)療器械企業(yè)所占據(jù)，醫(yī)療器械產(chǎn)業(yè)發(fā)展任重而道遠(yuǎn)。
2我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題
2.1相關(guān)法律法規(guī)不健全
由于我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管起步較晚，造成我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)的不健全。我國(guó)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》只是我國(guó)國(guó)務(wù)院所設(shè)立的行政法規(guī)，關(guān)于立法方面的條文則相對(duì)較少，也較為籠統(tǒng)，法律邏輯性也不夠強(qiáng)，對(duì)我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管造成嚴(yán)重制約。關(guān)于監(jiān)管制度方面的設(shè)計(jì)不夠嚴(yán)謹(jǐn)，關(guān)于違法行為方面的處罰也不夠明確。同時(shí)關(guān)于醫(yī)療器械生產(chǎn)體系規(guī)范、不良事件檢測(cè)及再評(píng)價(jià)方面等都沒(méi)有明確規(guī)定。對(duì)假冒偽劣的醫(yī)療器械及不合格的醫(yī)療器械也沒(méi)有具體的原則性規(guī)定，使一些生產(chǎn)出的醫(yī)療器械出現(xiàn)違法犯罪行為時(shí)，司法機(jī)關(guān)難以進(jìn)行處理，很難對(duì)這些人進(jìn)行法律上的處罰。
2.2監(jiān)管技術(shù)的支持力量不足
一直以來(lái)，技術(shù)都是我國(guó)各行業(yè)所面臨的難題，醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管也不例外，同樣存在著監(jiān)管技術(shù)力量不足的問(wèn)題。首先，相對(duì)于藥檢所而言，醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在設(shè)置上不夠周全，迄今為止，我國(guó)的醫(yī)療器械檢測(cè)機(jī)構(gòu)仍是在SFDA下屬的十大中心和部分省級(jí)檢測(cè)機(jī)構(gòu)，至于市級(jí)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)還沒(méi)有正式成立；其次，對(duì)于醫(yī)療設(shè)備的有效性，在技術(shù)上全國(guó)還缺乏認(rèn)可能力；最后，在醫(yī)療器械抽檢上，資金投入嚴(yán)重不足，以及抽驗(yàn)的品種也相對(duì)較少，技術(shù)監(jiān)督工作所涉及的領(lǐng)域也不夠廣泛。
2.3醫(yī)療器械分類目錄的制定思路不利于監(jiān)管
現(xiàn)階段，關(guān)于醫(yī)療器械的分類目錄的界定還不是很明確，僅是作為原則要求，例如，具體一個(gè)品種是否屬于醫(yī)療器械，應(yīng)屬于哪一類醫(yī)療器械都不是很清楚。就這一問(wèn)題，SFDA出臺(tái)了一系列“補(bǔ)丁”，對(duì)某種產(chǎn)品進(jìn)行明確界定，但此種方法并不是長(zhǎng)久之計(jì)，容易造成出臺(tái)的前后“補(bǔ)丁”出現(xiàn)矛盾。而且，由于分級(jí)負(fù)責(zé)審批注冊(cè)的原因，每個(gè)地區(qū)的界定標(biāo)準(zhǔn)各不相同，經(jīng)常發(fā)生同一產(chǎn)品以不同類別的方式進(jìn)行注冊(cè)，進(jìn)而給基層的監(jiān)管部門(mén)帶來(lái)很大難度。
2.4對(duì)部分醫(yī)療器械的監(jiān)管力度不一
目前，我國(guó)醫(yī)療器械各監(jiān)管部門(mén)或不同地區(qū)的醫(yī)療器械監(jiān)管部門(mén)對(duì)于醫(yī)療器械的監(jiān)管力度不夠統(tǒng)一。以一次性使用無(wú)菌醫(yī)療器械為例，一是限制一次性使用無(wú)菌注射器等新開(kāi)辦企業(yè)；二是對(duì)現(xiàn)有企業(yè)要求具備塑料加工、針管加工等全部配套能力，限制全社會(huì)化分工；三是投入的監(jiān)管精力過(guò)多，從生產(chǎn)、流通、使用到使用后銷毀進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)管。除此之外，衛(wèi)生部門(mén)也要下發(fā)衛(wèi)生許可證，計(jì)量部門(mén)要下發(fā)計(jì)量許可證，多個(gè)部門(mén)進(jìn)行多重管理。
3解決我國(guó)醫(yī)療器械市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)策
3.1重視醫(yī)療器械分類目錄的修訂
我國(guó)醫(yī)療器械分類目錄存在模糊不清的問(wèn)題，需要不斷地改進(jìn)或修訂相關(guān)的目錄，使其清晰化。首先，建立醫(yī)療器械分類顧問(wèn)委員會(huì)，對(duì)于醫(yī)療器械分類目錄給予專業(yè)性的咨詢與意見(jiàn)，對(duì)于國(guó)內(nèi)新上報(bào)的或國(guó)外市場(chǎng)已上市的醫(yī)療器械進(jìn)行研究探討，向SFDA醫(yī)療器械報(bào)告探討結(jié)果，提供相關(guān)依據(jù)，使SFDA能夠及時(shí)正確分類信息，避免因分類目錄工作存在隨意性和補(bǔ)救性等問(wèn)題。其次，根據(jù)SFDA的做法，以醫(yī)學(xué)門(mén)類為基礎(chǔ)，進(jìn)行醫(yī)療器械目錄分類，如具體品名、技術(shù)結(jié)構(gòu)、適用范圍、產(chǎn)品類別等。
3.2加強(qiáng)醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)建設(shè)
醫(yī)療器械檢驗(yàn)是開(kāi)展監(jiān)管工作的技術(shù)保障。建議以大區(qū)或省為單位，形成設(shè)備的技術(shù)檢測(cè)能力，為開(kāi)展對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用醫(yī)療設(shè)備進(jìn)行監(jiān)管提供技術(shù)支持；以地市為單位，設(shè)立醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，逐步開(kāi)展與檢驗(yàn)?zāi)芰ο嚓P(guān)的日常監(jiān)督抽驗(yàn)。其次，各地要保證適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督檢驗(yàn)經(jīng)費(fèi)，使監(jiān)管工作有質(zhì)的提高。最后，要加快信息化建設(shè)的步伐。網(wǎng)站提供豐富的信息，檢索也十分方便，既增加了工作的透明度，又大大提高了監(jiān)管效率。在美國(guó)，醫(yī)療器械生產(chǎn)、流通和使用各單位內(nèi)部都實(shí)現(xiàn)了電子信息化，所有活動(dòng)都有信息記錄，便于管理部門(mén)的檢查和跟蹤。
3.3重視隊(duì)伍建設(shè)，為開(kāi)展監(jiān)管工作提供智力支持
醫(yī)療器械監(jiān)管工作的質(zhì)量完全取決于監(jiān)管隊(duì)伍的素質(zhì)。一支政治過(guò)硬、業(yè)務(wù)精良、作風(fēng)清正、紀(jì)律嚴(yán)明、行動(dòng)快捷的高素質(zhì)的監(jiān)督管理專業(yè)隊(duì)伍，是推進(jìn)醫(yī)療器械監(jiān)管工作發(fā)展的關(guān)鍵。首先，注重人員的綜合素質(zhì)，嚴(yán)把進(jìn)人關(guān)。根據(jù)醫(yī)療器械監(jiān)管專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，合理設(shè)置崗位要求，以崗選人，注重人員的綜合素質(zhì)和專業(yè)技能。其次，注重教育培訓(xùn)，提升執(zhí)法水平和監(jiān)管能力。一方面，要結(jié)合各地實(shí)際，制定教育培訓(xùn)規(guī)劃，加大教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入，著重抓好醫(yī)療器械監(jiān)管的法律法規(guī)和專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)；另一方面，可采取定期輪換崗位、上掛學(xué)習(xí)、下派鍛煉或地區(qū)間的交流等形式，培養(yǎng)和鍛煉執(zhí)法人員的綜合素質(zhì)。最后，建立激勵(lì)機(jī)制，發(fā)揮職工潛能。要建立和完善干部選拔任用的“陽(yáng)光操作”機(jī)制，建立和完善能下能出的“綠燈暢通”機(jī)制，建立和完善業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。對(duì)于一些技術(shù)性、專業(yè)性很強(qiáng)的評(píng)審崗位，可以實(shí)行崗位聘任制。
3.4轉(zhuǎn)變監(jiān)管模式，為保證安全有效積極探索
在具體的監(jiān)管模式中，如何根據(jù)中國(guó)的實(shí)際，積極探索安全有效的醫(yī)療器械監(jiān)管模式是今后一段時(shí)間中國(guó)各級(jí)藥監(jiān)部門(mén)的重要任務(wù)。首先，突出監(jiān)管重點(diǎn)，改進(jìn)注冊(cè)辦法。目前，美國(guó)和其他許多國(guó)家對(duì)無(wú)危險(xiǎn)性或危險(xiǎn)小的器械不實(shí)行注冊(cè)，由企業(yè)自己負(fù)責(zé)其質(zhì)量、安全性和有效性。這種方式既減輕監(jiān)管部門(mén)的審批任務(wù)，又增加企業(yè)的責(zé)任感，有利于誠(chéng)信體系建設(shè)。中國(guó)要改進(jìn)現(xiàn)行的注冊(cè)辦法，探索危險(xiǎn)級(jí)別低的第一類器械取消注冊(cè)，實(shí)行備案管理和上市后監(jiān)管。其次，加強(qiáng)上市后監(jiān)管，開(kāi)展不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)。減少上市前的審批，加強(qiáng)上市后的監(jiān)督，這是國(guó)際上對(duì)醫(yī)療器械監(jiān)管的趨勢(shì)。對(duì)醫(yī)療器械安全性的控制，越來(lái)越多地體現(xiàn)在上市后的監(jiān)督中，而醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)，正是上市后監(jiān)督的重要環(huán)節(jié)。美國(guó)是最早建立醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)制度的國(guó)家，制定了相應(yīng)的規(guī)范。SFDA要學(xué)習(xí)FDA的做法，全面啟動(dòng)不良事件監(jiān)測(cè)和再評(píng)價(jià)，切實(shí)加強(qiáng)上市后監(jiān)管。最后，改進(jìn)處罰方式，推行人性化管理模式。FDA對(duì)不是非常嚴(yán)重或故意的違法行為，一般都給企業(yè)以主動(dòng)糾正的機(jī)會(huì)。SFDA可借鑒這種處理方式，采用召回、現(xiàn)場(chǎng)糾正和發(fā)警告函等方式，給企業(yè)主動(dòng)糾正違法行為的機(jī)會(huì)，推進(jìn)人性化監(jiān)管模式。對(duì)于嚴(yán)重的或故意的或累犯的行為，則依法查處，以防止類似行為再次發(fā)生。〖HJ1〗〖
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科學(xué)發(fā)展觀是中國(guó)化的最新成果，也是工商行政管理工作必須長(zhǎng)期堅(jiān)持的指導(dǎo)思想。
科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展。要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的又好又快發(fā)展，特別是保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期的較快的穩(wěn)定的增長(zhǎng)，既要堅(jiān)持體制改革，不斷解放生產(chǎn)力，還要加快科技進(jìn)步，提高生產(chǎn)效率，同時(shí)還必須保持一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。而保持公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，就是要健全和完善符合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的市場(chǎng)秩序，這就是工商行政管理部門(mén)的主要任務(wù)和職責(zé)。只有健全和完善市場(chǎng)秩序，才能為企業(yè)、個(gè)人等市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)、勤勞經(jīng)營(yíng)提供一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境，才能促進(jìn)市場(chǎng)主體的技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步以及效率提高。否則，企業(yè)就會(huì)產(chǎn)生各種形式的短期行為和投機(jī)行為，合法經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)者就難以取得預(yù)期的收益和回報(bào)，而采取非法或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的生產(chǎn)者就會(huì)受到鼓勵(lì)，假冒偽劣產(chǎn)品就會(huì)充斥于市場(chǎng)，科技進(jìn)步和管理進(jìn)步更無(wú)從談起。因此，要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，必須加強(qiáng)市場(chǎng)秩序的建設(shè)。從國(guó)際實(shí)踐上看，大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家之所以能夠保持長(zhǎng)期較快的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，和它們的經(jīng)濟(jì)法制健全、市場(chǎng)秩序規(guī)范有著密切的聯(lián)系。而一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期陷入困境，和缺乏一個(gè)好的市場(chǎng)秩序也不無(wú)關(guān)系。從我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐看，隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，市場(chǎng)秩序也在不斷健全和完善，使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展具備了比較穩(wěn)定的制度基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)的波動(dòng)幅度明顯縮小，顯示出了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)勢(shì)。舉一個(gè)例子可以很好地說(shuō)明這個(gè)問(wèn)題。在2005年之前較長(zhǎng)時(shí)期里，我國(guó)的證券市場(chǎng)很不規(guī)范，以至于有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家把它稱為“不規(guī)范的賭場(chǎng)”，令廣大投資者望而卻步，市場(chǎng)很不景氣，和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展很不協(xié)調(diào)。而經(jīng)過(guò)幾年的改革和治理整頓，市場(chǎng)秩序有了很明顯的好轉(zhuǎn)，投資者信心受到鼓勵(lì)，市場(chǎng)交易趨于活躍。只有不斷完善市場(chǎng)秩序，才能調(diào)動(dòng)廣大市場(chǎng)主體的積極性和創(chuàng)造性。才能推動(dòng)經(jīng)濟(jì)順利發(fā)展。
科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本。發(fā)展的目的是為了不斷提高廣大人民群眾的物質(zhì)文化生活水平，使廣大人民能夠充分享受到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的成果。在這個(gè)方面，工商行政管理工作有著重要的作用。保護(hù)消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者合法權(quán)益是工商行政管理部門(mén)的職責(zé)之一，工商行政部門(mén)在維護(hù)群眾利益、促進(jìn)社會(huì)和諧中承擔(dān)著重要責(zé)任。工商行政管理部門(mén)可以通過(guò)對(duì)企業(yè)和個(gè)體戶的監(jiān)督管理，制止違法經(jīng)營(yíng)行為，保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益：工商行政管理部門(mén)可以通過(guò)對(duì)各類市場(chǎng)的監(jiān)督管理，維護(hù)公平交易的市場(chǎng)秩序。為消費(fèi)者提供安全和公平的消費(fèi)環(huán)境；工商行政管理部門(mén)可以通過(guò)對(duì)商標(biāo)侵權(quán)行為的查處，為消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品提供必要的條件；工商行政管理部門(mén)可以通過(guò)對(duì)廣告的監(jiān)管和違法廣告的查處，確保消費(fèi)者獲得正確的消費(fèi)信息：工商行政管理部門(mén)還可以通過(guò)查處各種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和違法違章行為。保障消費(fèi)者的合法權(quán)益。只有消費(fèi)者合法權(quán)益得到充分保護(hù)，消費(fèi)者才能夠順利地享受到經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的實(shí)惠，才能夠?qū)崿F(xiàn)共建、共享和諧社會(huì)。否則，如果在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，消費(fèi)者的合法權(quán)益卻得不到充分的保障，那么，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就失去了應(yīng)有的意義。廣大人民群眾的生活質(zhì)量就無(wú)法得到應(yīng)有的提高。而實(shí)際上，在一個(gè)消費(fèi)者合法權(quán)益經(jīng)常受到損害而得不到有效的保護(hù)的市場(chǎng)環(huán)境下，消費(fèi)者的需求也必然會(huì)受到壓抑，消費(fèi)需求無(wú)法正常增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)自然就會(huì)受到制約。在一定意義上完全可以說(shuō)，保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益是擴(kuò)大內(nèi)需的重要措施。
工商行政管理部門(mén)不但要保護(hù)消費(fèi)者的合法權(quán)益，同時(shí)還要保護(hù)經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。工商行政管理部門(mén)通過(guò)對(duì)各種市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入資格的審查和監(jiān)管，通過(guò)對(duì)各種違法違章行為的查處，可以使合法經(jīng)營(yíng)者的權(quán)益得到保護(hù)，有利于市場(chǎng)活動(dòng)的順利進(jìn)行。只有這樣，才能夠是各種市場(chǎng)主體集中精力謀發(fā)展，一心一意搞創(chuàng)新，才能夠不斷提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展。否則，如果生產(chǎn)者經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益得不到有效保護(hù)，企業(yè)的順利發(fā)展就很困難，市場(chǎng)交易成本就會(huì)大大增加，社會(huì)資源就會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重的浪費(fèi)，經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展也就無(wú)從談起。這也是工商行政管理工作中堅(jiān)持以人為本的內(nèi)容之一，應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞种匾暋?/p>
二、如何認(rèn)識(shí)和堅(jiān)持“四個(gè)統(tǒng)一”
在工商行政管理工作中堅(jiān)持“四個(gè)統(tǒng)一”，是工商行政管理部門(mén)在實(shí)際工作中落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體化。
工商行政管理部門(mén)的主要職責(zé)是市場(chǎng)監(jiān)管，不斷健全和維護(hù)市場(chǎng)秩序。通過(guò)對(duì)市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入的監(jiān)管，確認(rèn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的資格；通過(guò)對(duì)市場(chǎng)交易行為的監(jiān)管，保障生產(chǎn)者、經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者的合法權(quán)益。促進(jìn)市場(chǎng)交易活動(dòng)公平有序進(jìn)行。市場(chǎng)監(jiān)管是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中政府的重要的經(jīng)濟(jì)職能之一。只有市場(chǎng)監(jiān)管有效實(shí)施，才能保證政府的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的充分發(fā)揮。市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的又好又快發(fā)展具有十分重要的意義。
但是，我們要認(rèn)識(shí)到，市場(chǎng)監(jiān)管本身并不是政府經(jīng)濟(jì)管理工作的最終目的。市場(chǎng)監(jiān)管是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)順利發(fā)展的手段和條件。我們不能就監(jiān)管論監(jiān)管，不能脫離政府經(jīng)濟(jì)工作的大局討論監(jiān)管。而應(yīng)當(dāng)從國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大局，從建設(shè)和諧社會(huì)的高度來(lái)認(rèn)識(shí)市場(chǎng)監(jiān)管。這就要求我們要正確處理監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法的辨證關(guān)系，使監(jiān)管成為落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和建設(shè)和諧社會(huì)的重要手段。正如周局長(zhǎng)指出的，“營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展，不僅是工商行政管理的基本職能，更是工商行政管理工作的根本目的。加強(qiáng)監(jiān)管與促進(jìn)發(fā)展，目標(biāo)一致，相輔相成。加強(qiáng)管理、嚴(yán)格規(guī)范，建立和維護(hù)良好的市場(chǎng)秩序，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的重要保障；放松管理、不講規(guī)范，必然導(dǎo)致市場(chǎng)秩序的混亂，最終阻礙經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展”：“工商行政監(jiān)管的過(guò)程。就是服務(wù)經(jīng)濟(jì)、服務(wù)社會(huì)、服務(wù)消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者的過(guò)程?！薄盀榻?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)、為消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者服務(wù)，是工商行政管理部門(mén)的重要任務(wù)”；“要正確處理監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)的關(guān)系，努力在監(jiān)管執(zhí)法中體現(xiàn)對(duì)經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者合法權(quán)益的有效保護(hù)，努力通過(guò)加強(qiáng)監(jiān)管維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，調(diào)解消費(fèi)糾紛，促進(jìn)社會(huì)和諧”；“要正確處理履行監(jiān)管職責(zé)與堅(jiān)持依法行政的關(guān)系，按法辦事，依法監(jiān)管”?？梢哉f(shuō)，“四個(gè)統(tǒng)一”全面地論述了科學(xué)發(fā)展觀與工商行政管理工作的關(guān)系，是對(duì)工商行政管理部門(mén)近年來(lái)在實(shí)際工作中落實(shí)和貫徹科學(xué)發(fā)展觀的實(shí)踐的理論提煉。
要在實(shí)際工作中堅(jiān)持“四個(gè)統(tǒng)一”，關(guān)鍵是要不斷深
化對(duì)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)識(shí)，要充分認(rèn)識(shí)到促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展是工商行政管理工作的第一要義，以人為本是工商行政管理工作的核心，在各個(gè)方面，包括企業(yè)登記、維護(hù)公平交易、商標(biāo)管理、廣告管理和消費(fèi)者保護(hù)等各方面切實(shí)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。要在實(shí)際工作中堅(jiān)持“四個(gè)統(tǒng)一”，還要積極推進(jìn)工商行政管理領(lǐng)域的改革，解決目前還不適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的一些制度或規(guī)定，為更好地解放和發(fā)展生產(chǎn)力提供條件。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)和完善市場(chǎng)監(jiān)管
改革開(kāi)放以來(lái)，特別是最近幾年，工商行政管理部門(mén)在加強(qiáng)和完善市場(chǎng)監(jiān)管，改善和維護(hù)市場(chǎng)秩序方面取得了顯著的進(jìn)展和成效。工商行政管理部門(mén)在食品安全專項(xiàng)整治、虛假違法廣告專項(xiàng)整治、商標(biāo)行政保護(hù)工作、治理商業(yè)賄賂和打擊傳銷專項(xiàng)行動(dòng)等社會(huì)廣泛關(guān)注的領(lǐng)域都取得了顯著的成效。同時(shí)積極推進(jìn)了機(jī)制創(chuàng)新，提高了行政執(zhí)法水平。
從進(jìn)一步推進(jìn)體制改革和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的要求來(lái)看，我認(rèn)為，工商行政管理部門(mén)要切實(shí)按照“四個(gè)統(tǒng)一”的原則，在以下幾個(gè)方面進(jìn)一步加強(qiáng)和完善市場(chǎng)監(jiān)管工作。
一、監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)必要性
作為新興證券市場(chǎng)的我國(guó)，20年來(lái)我國(guó)證券市場(chǎng)得到了快速發(fā)展，但我國(guó)受制于國(guó)情和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，各種制度和投資者理念都不成熟，需要更廣泛、深入的政府監(jiān)管，直接參與市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)的構(gòu)建與完善，更為普遍、嚴(yán)重的信息失靈需要政府更直接、全面的信息監(jiān)管，投資者的非理性等人文心理因素和投資者構(gòu)成中的“二元機(jī)構(gòu)”引發(fā)過(guò)度投機(jī)以及壟斷操縱等，需要監(jiān)管部門(mén)奉行更多的“家長(zhǎng)主義”監(jiān)管。所以，證券市場(chǎng)監(jiān)管具有很大的現(xiàn)實(shí)必要性。
二、當(dāng)前證券市場(chǎng)普通監(jiān)管的博弈分析
（一）監(jiān)管博弈模型分析
博弈模型的前提假設(shè)：
1.該博弈模型為監(jiān)管者和證券市場(chǎng)參與者之間的2人完全信息靜態(tài)博弈模型。
2.當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)（假設(shè)監(jiān)管成本為零），市場(chǎng)參與者不違規(guī)，各自獲得正常收益Uj和Y，而沒(méi)有超額收益或損失。
3.當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)，參與者覺(jué)得監(jiān)管者查出它違規(guī)的可能性很小。
4.當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)（假設(shè)監(jiān)管成本為Cj），
5.當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，參與者不違規(guī)，此時(shí)監(jiān)管者和參與者的收益為正常收益Uj和Y。
根據(jù)以上假設(shè)，建立下表
表1 完全信息靜態(tài)監(jiān)管博弈模型
從表1可以得到：
當(dāng)監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；
當(dāng)監(jiān)管者采取普通監(jiān)管時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；
當(dāng)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者會(huì)采取嚴(yán)格監(jiān)管監(jiān)管；
當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者會(huì)采取普通監(jiān)管。
（二）監(jiān)管博弈的循環(huán)
下面分析兩種均衡情況：
第一種，當(dāng)Uj+Pj-Cj≤Uj-Dj時(shí)，由畫(huà)線法可以得出，（普通監(jiān)管，違規(guī)）是該博弈的唯一占優(yōu)策略，即納什均衡。
第二種情況，Uj+Pj-Cj>Uj-Dj時(shí)，即Pj+Dj>Cj時(shí)，監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管查出違規(guī)時(shí)獲得的獎(jiǎng)勵(lì)Pj與采取普通監(jiān)管未查出違規(guī)時(shí)受到的處罰Dj之和，大于嚴(yán)格監(jiān)管的成本Cj，監(jiān)管者有很高的積極性去采取嚴(yán)格監(jiān)管，此時(shí)該博弈會(huì)陷入“監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管”的循環(huán)之中，表1中的箭頭“12341”所示循環(huán)，不存在純策略的納什均衡，只存在混合策略均衡。其實(shí)這種循環(huán)的過(guò)程是一個(gè)完全信息動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程，其簡(jiǎn)單博弈示意圖如圖1動(dòng)態(tài)博弈樹(shù)所示。
圖1 監(jiān)管混合策略均衡的動(dòng)態(tài)博弈樹(shù)
圖1博弈樹(shù)中省略了每一輪博弈時(shí)監(jiān)管者和參與者的具體支付矩陣，當(dāng)監(jiān)管陷入混合策略均衡循環(huán)時(shí)，它的具體路徑如圖中粗線所示的路徑，比如第一步監(jiān)管者采取嚴(yán)格監(jiān)管，則路徑為Ⅰ11―Ⅱ21―Ⅲ31―Ⅳ41―Ⅴ51，節(jié)點(diǎn)Ⅴ51處境中，監(jiān)管者下一步還會(huì)繼續(xù)選擇嚴(yán)格監(jiān)管，再一次進(jìn)入“監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管”的循環(huán)；同理，監(jiān)管者剛開(kāi)始選擇普通監(jiān)管，則博弈循環(huán)為Ⅰ11―Ⅱ22―Ⅲ32―Ⅳ42―Ⅴ52，節(jié)點(diǎn)Ⅴ52處境中，監(jiān)管者下一步還會(huì)繼續(xù)選擇普通監(jiān)管，“監(jiān)管者普通監(jiān)管參與者違規(guī)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管參與者不違規(guī)”的循環(huán)。
（三）有公眾檢舉的監(jiān)管博弈分析
公眾檢舉博弈模型的前提假設(shè)：
1.該博弈為社會(huì)公眾和證券市場(chǎng)參與者之間的2人博弈，社會(huì)公眾主要包括相關(guān)投資者、財(cái)經(jīng)專家、財(cái)經(jīng)媒體、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)事務(wù)所和自律監(jiān)管組織。
2.公眾聯(lián)合體具有足夠的專業(yè)知識(shí)，有能力發(fā)現(xiàn)參與者違規(guī)行為。
3.監(jiān)管部門(mén)和法院等接到公眾檢舉后，會(huì)及時(shí)將違規(guī)參與者嚴(yán)查嚴(yán)懲。
4.如果公眾是一群發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)會(huì)向監(jiān)管部門(mén)檢舉的人，則參與者不違規(guī)，能獲得正常經(jīng)營(yíng)的收益Y，此時(shí)公眾沒(méi)有違規(guī)行為可以檢舉，所以不需要真正地去檢舉，此時(shí)公眾既沒(méi)有獲得獎(jiǎng)金也沒(méi)花費(fèi)成本。
根據(jù)以上假設(shè)，建立以下完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型（見(jiàn)表2）。
表2 證券市場(chǎng)完全信息靜態(tài)檢舉博弈模型
從表2可以得到：
當(dāng)公眾檢舉時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是不違規(guī)；
當(dāng)公眾不檢舉時(shí)，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)策略是違規(guī)；
當(dāng)市場(chǎng)參與者違規(guī)時(shí)，檢舉可以獲得獎(jiǎng)金；
當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，公眾保持等待檢舉狀態(tài)，沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)的檢舉，不像監(jiān)管者在監(jiān)管狀態(tài)時(shí)需要花費(fèi)各種成本，并不需要花費(fèi)任何成本，此時(shí)公眾還會(huì)繼續(xù)保持檢舉狀態(tài)，而不是離開(kāi)市場(chǎng)和不檢舉，所以不管市場(chǎng)參與者違規(guī)與否，公眾都會(huì)采取檢舉，得出檢舉是公眾的唯一占優(yōu)策略，進(jìn)而導(dǎo)致市場(chǎng)參與者只好采取不違規(guī)策略。畫(huà)線法可得，檢舉博弈模型存在純策略納什均衡（檢舉，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定的，可以持續(xù)的。
（四）普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新模式
采取嚴(yán)格監(jiān)管成本太大。我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模很較大，有2000多家上市公司及2000多支股票、100多家證券公司及無(wú)數(shù)的營(yíng)業(yè)部以及許多中介機(jī)構(gòu)，要進(jìn)行主動(dòng)積極地去監(jiān)督、調(diào)查和查處違規(guī)行為，所耗人力、物力的成本Cj非常大，包括監(jiān)管的行政成本和執(zhí)行成本，況且對(duì)于證券監(jiān)管部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)的有限人力來(lái)說(shuō)根本無(wú)法做到，所以，當(dāng)市場(chǎng)參與者不違規(guī)時(shí)，監(jiān)管者就會(huì)由嚴(yán)格監(jiān)管慢慢轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ūO(jiān)管。另外，過(guò)于嚴(yán)格的監(jiān)管還會(huì)造成上市公司和證券機(jī)構(gòu)的配合監(jiān)管的高額支出、道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇、削弱競(jìng)爭(zhēng)和抑制創(chuàng)新以及尋租腐敗，導(dǎo)致市場(chǎng)效率低下。
現(xiàn)實(shí)中，公眾有能力檢舉并且可以分擔(dān)監(jiān)管者很大部分成本。公眾卻有許多優(yōu)勢(shì)，包括成本優(yōu)勢(shì)、動(dòng)機(jī)優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)和專業(yè)知識(shí)優(yōu)勢(shì)，投資者因?yàn)槭玛P(guān)自身切實(shí)利益有莫大的動(dòng)力對(duì)潛在違規(guī)者進(jìn)行關(guān)注和監(jiān)督、交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織有充足的市場(chǎng)信息、財(cái)經(jīng)媒體有輿論監(jiān)督和社會(huì)壓力的影響力、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)事務(wù)所以及財(cái)經(jīng)專家更是有專業(yè)知識(shí)能力檢舉，所以公眾聯(lián)合體有能力對(duì)市場(chǎng)違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督檢舉。最重要的是，成本方面，投資者自己會(huì)負(fù)責(zé)、交易所和證券協(xié)會(huì)來(lái)自會(huì)員費(fèi)、財(cái)經(jīng)媒體由社會(huì)消費(fèi)大眾支付、律師會(huì)計(jì)由客戶支付、財(cái)經(jīng)專家更是為社會(huì)公平和正義而奉獻(xiàn)自己，所以公眾檢舉監(jiān)督的成本較小，而且不需要監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)，可以大大分擔(dān)監(jiān)管者嚴(yán)格監(jiān)管的高額成本，即表中的Cj會(huì)大大減小。
再回到，監(jiān)管博弈模型進(jìn)行分析，由表2.2的公眾檢舉博弈模型中已經(jīng)得出，（檢舉，不違規(guī)）是納什均衡，所以當(dāng)有廣泛的公眾檢舉時(shí)，因?yàn)檫`規(guī)被檢舉后會(huì)受到監(jiān)管者的沒(méi)收所以所得Y+Yc和重罰-F，市場(chǎng)參與者的最優(yōu)選擇是不違規(guī)，這導(dǎo)致在監(jiān)管博弈模型中市場(chǎng)參與者的最優(yōu)選擇還會(huì)是不違規(guī)，所以原來(lái)的混合均衡循環(huán)會(huì)中斷于環(huán)節(jié)3，如表3所示，博弈結(jié)果會(huì)停在在（普通監(jiān)管，不違規(guī)），這種均衡是穩(wěn)定、可以持續(xù)的。這種監(jiān)管者普通監(jiān)管和公眾檢舉相結(jié)合的新型監(jiān)管模式是可行的，這也是本文的最大創(chuàng)新之處。
表3 帶有公眾檢舉時(shí)監(jiān)管博弈循環(huán)中斷的示意圖表
三、新模式監(jiān)管建議
為免去那些大而不當(dāng)?shù)母母镎?，本人從兩個(gè)監(jiān)管博弈模型和公眾檢舉博弈模型展開(kāi)監(jiān)管具體建議：
首先，對(duì)違規(guī)者的違規(guī)行為大力懲罰，制定嚴(yán)刑峻法，讓罰款-F對(duì)參與者的威懾力要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于違規(guī)超額所得Yc誘惑力，才能制止參與者違規(guī)。
其次，對(duì)于監(jiān)管者，要降低監(jiān)管成本Cj，提高監(jiān)管執(zhí)行所用的技術(shù)，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，加大人員培訓(xùn)，提高工作效率，制定合理監(jiān)管機(jī)制，適當(dāng)分權(quán)予社會(huì)公眾自律監(jiān)管組織。要加大對(duì)立功監(jiān)管者的獎(jiǎng)勵(lì)Pj；另一方面，加重對(duì)監(jiān)管不力者的懲罰Dj，建立合理、獎(jiǎng)賞分明的激勵(lì)約束機(jī)制。
最后，對(duì)于社會(huì)公眾，加大檢舉有功者的獎(jiǎng)賞Pg，監(jiān)管部門(mén)應(yīng)該大力提倡社會(huì)公眾和自律組織對(duì)檢舉市場(chǎng)參與者違規(guī)行為，明確規(guī)定相關(guān)的表彰和獎(jiǎng)賞并執(zhí)行；降低公眾檢舉違規(guī)的成本Cg，設(shè)立專門(mén)的部門(mén)進(jìn)行和簡(jiǎn)化投訴流程接受公眾檢舉投訴，并且免除檢舉者相關(guān)費(fèi)用，法院也應(yīng)該設(shè)立專門(mén)的金融案件審理部門(mén)和簡(jiǎn)化上訴流程，并且盡量降低檢舉者的上訴費(fèi)用。在我國(guó)，最重要的還是，法律制度真正的落實(shí)。關(guān)于懲罰獎(jiǎng)賞，其實(shí)不用監(jiān)管部門(mén)從自己的行政費(fèi)用支出，可以重罰違規(guī)參與者，將拿來(lái)的罰金獎(jiǎng)給檢舉有功者和監(jiān)管有功者。
參考文獻(xiàn)
[1]于維生.博弈論與經(jīng)濟(jì)[M].高等教育出版社.2007.
