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時間：2023-07-12 09:34:24
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(一)欺騙許可的風(fēng)險
工商部門作為重要的行政許可部門。因主觀過失或者行政相對人的欺騙行為很容易導(dǎo)致行政許可行為錯誤,特別是《行政許可法》規(guī)定對企業(yè)登記申請材料的審查以形式審查為主,可又保留了對實質(zhì)內(nèi)容的真實性審查要求,在實際操作中是采取書式審查還是實質(zhì)審查難以把握,從而產(chǎn)生行政許可執(zhí)法風(fēng)險。因此,一旦提交虛假資料騙取登記的企業(yè)出現(xiàn)問題,工商部門可能會承擔(dān)審查不嚴(yán)等責(zé)任風(fēng)險。
(二)變通許可的風(fēng)險
地方政府為了加快區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展,紛紛出臺一些與國家法律法規(guī)相沖突的保護政策,并要求工商部門予以執(zhí)行和落實。服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展的過程中,在對重點招商項目、掛牌保護企業(yè)的市場監(jiān)管中存在著潛在的職業(yè)風(fēng)險。
(三)失職監(jiān)管的風(fēng)險
失職監(jiān)管的風(fēng)險,主要是基層執(zhí)法人員主觀履職不到位而存在的潛在風(fēng)險。工商部門在重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理中執(zhí)法不到位的風(fēng)險。首先表現(xiàn)為不按規(guī)定開展定期檢查、專項檢查、案后回查等工作,行使執(zhí)法手段的不到位,直接導(dǎo)致整個執(zhí)法鏈條中的監(jiān)管缺位;其次是工作方法不細致,工作作風(fēng)粗放,抱著“走過場”的心態(tài)進行應(yīng)付式管理;另外是不講究工作方式方法,沒有按照要求做好巡查監(jiān)管記錄和網(wǎng)上業(yè)務(wù)系統(tǒng)的錄人工作,達不到數(shù)據(jù)收集和資源整合的效果。
(四)落后監(jiān)管的風(fēng)險
因信息化、科技化、專業(yè)化、精細化等方面滯后帶來的監(jiān)管風(fēng)險。例如對假冒偽劣商品,特別是問題食品以及一些高危行業(yè)的監(jiān)管,基層工商常常因?qū)I(yè)知識的匱乏、監(jiān)管手段的局限、檢測監(jiān)測設(shè)備的欠缺而流于形式,潛在風(fēng)險日益增大。
(五)暴力抗法的風(fēng)險
主要是指工商執(zhí)法人員在查處端掉制假售假大要案、傳銷案件、取締黑網(wǎng)吧等專項整頓時,當(dāng)事人以不理智的態(tài)度,采取謾罵、圍攻、毆打、誣陷工商執(zhí)法人員,制約、阻礙和抗拒執(zhí)法所造成的風(fēng)險。
二、理性把握基層工商市場監(jiān)管風(fēng)險防范的原則思路
基層工商市場監(jiān)管風(fēng)險的形成有主、客觀等多方面的因素,從大的方面看:既有國家現(xiàn)行政治經(jīng)濟體制和法制、文化背景的關(guān)系,也有工商系統(tǒng)自身的管理體制和工作機制的關(guān)系。從小的方面看:現(xiàn)有的干部隊伍素質(zhì)還不適應(yīng)現(xiàn)行的綜合市場監(jiān)管。因此,風(fēng)險防范的原則思路包括以下幾個層次:
(一)法律厘清
基層市場監(jiān)管涉及眾多的法律、法規(guī)和部門規(guī)章以及規(guī)范性法律文件,解決法律競合、部門職責(zé)交叉、脫節(jié)等問題,需要厘清我們現(xiàn)有的各項法定職責(zé)、監(jiān)管任務(wù)、監(jiān)管對象和監(jiān)管手段。
(二)技術(shù)支撐
改變傳統(tǒng)的監(jiān)管方式和監(jiān)管手段,運用現(xiàn)代信息技術(shù)實現(xiàn)高效能的監(jiān)管,是化解和防范風(fēng)險的有效保障。目前,總局和省級工商局兩級數(shù)據(jù)中心建設(shè)基本完成,數(shù)據(jù)采集由過去的60多項增加到500多項,連接全系統(tǒng)的綜合業(yè)務(wù)應(yīng)用平臺開始試運行。下一步,要繼續(xù)加大信息技術(shù)的開發(fā)和利用,按照以網(wǎng)管網(wǎng)、以機管人的思路,將信息化建設(shè)成果更加廣泛地運用到市場監(jiān)管的各項工作中,深入分析信息技術(shù)對從事工商行政管理工作的人員、決策、業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)等四方面的影響,通過信息技術(shù)提高人員素質(zhì)和決策水平,創(chuàng)新工作方式方法,進一步提升工作效能。
(三)管理科學(xué)
按照風(fēng)險管理理論,任何風(fēng)險均可以控制并預(yù)防。只要我們堅持科學(xué)防范、科學(xué)管理的思路,認真研究分析影響風(fēng)險的各種因素,對存在的風(fēng)險點進行梳理,遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律,積極主動應(yīng)對,就可以把風(fēng)險降到最低。管理科學(xué)的落腳點是做好工作機制的創(chuàng)新,以及干部素質(zhì)的不斷提升。
三、理性防控基層工商所市場監(jiān)管風(fēng)險的具體措施
(一)加快構(gòu)建基層工商所市場監(jiān)管風(fēng)險防控的總體模式
1.建立符合工商所實際的責(zé)任體系。根據(jù)新“三定”方案確定的職責(zé),針對基層工商所條例和地方的實際,按照目標(biāo)、職責(zé)、風(fēng)險統(tǒng)一,責(zé)任共擔(dān)的工作思路,科學(xué)合理的做好省、市、區(qū)及基層工商所的職能劃分,進一步明晰工商所職能任務(wù),解決目前基層工商所目標(biāo)過高、職責(zé)過重、風(fēng)險過大的問題。
2.建立基層監(jiān)管風(fēng)險防控的目標(biāo)體系。完善基層市場監(jiān)管風(fēng)險評價體系。按照風(fēng)險引發(fā)的概率、危害的程度、防控的成本確定風(fēng)險等級,并由此確定有效監(jiān)管防控的層級。
3.建立基層監(jiān)管風(fēng)險防控的工作體系。一是完善風(fēng)險監(jiān)管的決策機制。省以下各級工商行政管理機構(gòu)都應(yīng)建立本部門職業(yè)風(fēng)險防范的專門工作機構(gòu),做好風(fēng)險防控工作的組織指揮、綜合協(xié)調(diào)、調(diào)查研究、應(yīng)急處理的工作:提高對工商職業(yè)風(fēng)險的識別能力、預(yù)測能力和應(yīng)急處理能力。二是建立監(jiān)管風(fēng)險電子監(jiān)察機制,利用電子監(jiān)察系統(tǒng)。實現(xiàn)對崗位監(jiān)管風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控。三是建立監(jiān)管風(fēng)險預(yù)警機制。通過崗位監(jiān)管風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控發(fā)現(xiàn)存在或可能發(fā)生監(jiān)管風(fēng)險時。及時向有關(guān)單位和個人發(fā)出預(yù)警信號。四是建立責(zé)任追究機制,在各單位建立崗位監(jiān)管風(fēng)險月查制,對崗位監(jiān)管風(fēng)險防范承諾、防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)制度不落實,防控措施不到位的及時指出,責(zé)成整改。五是建立風(fēng)險監(jiān)管的保障機制。加大對基層人財物的投入,特別是用現(xiàn)代化的管理手段解決傳統(tǒng)的監(jiān)管落后問題,完善行政、財務(wù)等管理制度,規(guī)范操作程序,完善責(zé)任追究制度。
(二)加快選擇基層工商所監(jiān)管風(fēng)險防控的可取路徑
根據(jù)基層工商所監(jiān)管風(fēng)險形成的多樣性、突發(fā)性、被動性等特點和各層級管理系統(tǒng)的職能分T,解決基層工商所的市場監(jiān)管風(fēng)險涉及至少三個層級的路徑選擇:
路徑一:解決法律風(fēng)險的問題。隨著經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、社會轉(zhuǎn)體的加快,工商部門尚有較多法律法規(guī)落后于現(xiàn)實需要,法律的滯后和地方政府政策超前的矛盾非常突出。當(dāng)前應(yīng)加大對《無照經(jīng)營查處取締辦法》和各類登記法律法規(guī)的修改,增強可操作性;加大商品市場管理法律法規(guī)的修訂和完善,避免因法規(guī)的寬泛性和模糊性給基層帶來風(fēng)險。
路徑二:解決制度機制風(fēng)險的問題。防范制度機制風(fēng)險,要建立綜合監(jiān)控機制、完善制度體系建設(shè)、落實現(xiàn)有各項規(guī)章制度。一是要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度,使各項制度符合工作需要,具有較強的可操作性,逐步實現(xiàn)各項工作有制度依據(jù),形成按制度辦事的行為規(guī)范:二是加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督,將執(zhí)行制度的情況納入績效考核、人力資源管理之中;三是定期征求群眾意見,搞好民主測評,廣泛接受群眾監(jiān)督。
路徑三:解決監(jiān)管到位風(fēng)險的問題?；鶎庸ど趟娜藛T是基層工商所市場監(jiān)管風(fēng)險防控的第一責(zé)任主體,是第一門檻和第一監(jiān)控環(huán)節(jié),也是最基礎(chǔ)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。落實風(fēng)險監(jiān)管到位,當(dāng)前需做好以下工作:
一是細分風(fēng)險重點。按照工商所的現(xiàn)有職能,主要
存在“三類三級九項”風(fēng)險。三類指的是行政許可行政審批類、監(jiān)督檢查類、行政處罰類;三級(風(fēng)險等級)為高險級、中險級、低險級;九項依次為行政許可、行政審批許可類表現(xiàn)出的許可粗心出錯、許可被騙出錯、許可失察出錯;監(jiān)督檢查類表現(xiàn)為風(fēng)險點法定查訪不到位、高危無照巡管不到位、流通商品及食品質(zhì)量監(jiān)管不到位:行政處罰風(fēng)險點表現(xiàn)在該處未處(含處得過輕過慢)、該移交未移交、執(zhí)行時的暴力抗法。
二是細定風(fēng)險防控的工作流程。按照事前防控、事中監(jiān)督、事后處置的整體思路,省以下各級工商部門都應(yīng)當(dāng)制定具體的風(fēng)險監(jiān)管流程。完善各種監(jiān)管風(fēng)險的處置預(yù)案。各級基層工商所要合理安排內(nèi)部人員的分工,確定專門的風(fēng)險監(jiān)管稽查員,對本轄區(qū)的風(fēng)險監(jiān)管進行實時的動態(tài)化監(jiān)管。區(qū)縣局每半年要對本區(qū)縣監(jiān)管風(fēng)險進行一次全面評估,做到防患于未然。
(三)加快破解導(dǎo)致基層監(jiān)管風(fēng)險的主要難點
從近幾年的實際來看,基層監(jiān)管的風(fēng)險主要集中在對市場主體的認可和對市場主要商品質(zhì)量的安全監(jiān)管兩個方面。主體的監(jiān)管風(fēng)險常出現(xiàn)在對擅自改變登記事項及無照的未能及時查處上;對流通領(lǐng)域商品的監(jiān)管,其主要表現(xiàn)在重要生產(chǎn)資料、生活資料,特別是食品安全問題上。
1.強化風(fēng)險教育――為基層對高危行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險筑牢思想防線。所謂高危行業(yè),一般是指生產(chǎn)經(jīng)營行為容易引發(fā)安全事故、直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的高風(fēng)險行業(yè)企業(yè),以及對社會穩(wěn)定有重要影響、人民群眾重點關(guān)注的行業(yè)企業(yè),主要包括危險化學(xué)品(含易制毒化學(xué)品)生產(chǎn)、儲存、經(jīng)營業(yè)、成品油經(jīng)營業(yè)、娛樂場所、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所、一定規(guī)模的公眾場所、煤礦及非煤礦山等九大類。由于高危行業(yè)經(jīng)營上存在一定的壟斷性、高盈利性和高風(fēng)險性,加上各級黨委、政府、社會對高危行業(yè)的極大關(guān)注,對工商部門監(jiān)管重點行業(yè)企業(yè)帶來了巨大的壓力和挑戰(zhàn)。因此,加強對基層的風(fēng)險監(jiān)管教育尤為重要。
2.強化地方立法――為基層工商防范高危行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險建立安全閥,在當(dāng)前的法律制度框架和行政管理體制下,構(gòu)建工商系統(tǒng)富有區(qū)域特色的高危行業(yè)風(fēng)險監(jiān)管地方法規(guī)是化解基層市場監(jiān)管風(fēng)險的有效措施。如廣東等一些工商部門相繼制定《關(guān)于加強重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理的意見》,試圖從內(nèi)部就加強對高危行業(yè)監(jiān)管制定規(guī)范、程序和便于操作的規(guī)定。這些為基層都做了有益的指導(dǎo)。筆者認為,結(jié)合《無照經(jīng)營查處取締辦法》的貫徹落實,各地要結(jié)合本地區(qū)的實際,把部門規(guī)范性文件上升到地方性立法。對高危行業(yè)的監(jiān)管,在明確部門職責(zé)分工、監(jiān)管流程、工作機制等方面做更加詳細的規(guī)定,使各相關(guān)部門權(quán)責(zé)相當(dāng),履職到位,合理監(jiān)管。
3.強化監(jiān)管改革――為基層工商防范高危行業(yè)監(jiān)管風(fēng)險夯實多層防火墻。一是大力推進監(jiān)管信息化建設(shè),解決管什么的問題。建立有效的信息網(wǎng)絡(luò)和快速反饋系統(tǒng),既是實現(xiàn)監(jiān)管方式轉(zhuǎn)變的必要條件,也是其中的重要內(nèi)容。二是大力推進監(jiān)管的技術(shù)化,解決怎樣管的問題。以信息化為基礎(chǔ),推動技術(shù)的升級是有效監(jiān)管的重要手段。在商品及食品監(jiān)管領(lǐng)域,運用先進的檢測監(jiān)測技術(shù)尤為重要。三是大力推行監(jiān)管的分級化,解決重點管的問題。在執(zhí)法方式方法上,將重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管、企業(yè)經(jīng)濟戶口管理和企業(yè)信用分類監(jiān)管等工作充分結(jié)合起來,通過深化經(jīng)濟戶口管理,明確重點行業(yè)企業(yè)的信用等級,突出重點監(jiān)管,實施差別管理,有利于進一步提高監(jiān)管效能。
(四)加快創(chuàng)新基層工商所市場監(jiān)管風(fēng)險防控的協(xié)作機制
良好的協(xié)作機制是增強基層工作的戰(zhàn)斗力、活力及有效化解或者分散風(fēng)險的關(guān)鍵手段。近幾年全國各地在改革行政審批制度、查處無照經(jīng)營行為、開展商品質(zhì)量、黑網(wǎng)吧、中介組織專項整治等方面做了有益的探索和嘗試,取得了很多成功的經(jīng)驗。
1.爭取省、市、區(qū)縣及基層鎮(zhèn)鄉(xiāng)領(lǐng)導(dǎo)的牽頭。加強和地方政府溝通,把重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作置于地方改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局中去思考研究和規(guī)劃部署。抓住一些重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作中社會關(guān)注的熱點、政府關(guān)注的難點來研究和解決,充分利用重點行業(yè)企業(yè)的監(jiān)督管理數(shù)據(jù),對區(qū)域內(nèi)重點企業(yè)的總體狀況、發(fā)展特點等進行綜合分析,加強對重點行業(yè)企業(yè)的調(diào)研,向當(dāng)?shù)卣峁┓治鰣蟾婧徒ㄗh,供政府宏觀決策參考。
我們共走訪調(diào)研13家企業(yè)，涉及成品油流通、家政、汽車銷售三類行業(yè)。積極邀請企業(yè)對我們工作的方式方法、工作態(tài)度、工作效率以及工作中存在的缺點和不足、有何意見建議等暢所欲言。
調(diào)研組采用現(xiàn)場座談、問卷填寫、郵箱投遞等方式征求有效意見建議13條，經(jīng)過歸納梳理主要分為以下幾類：
1、加大政策宣傳力度。
2、加強行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)。
3、加強對企業(yè)監(jiān)督指導(dǎo)，及時了解企業(yè)的需求。
4、出臺扶持有關(guān)行業(yè)發(fā)展的政策。
企業(yè)對我們的工作表示基本滿意，希望我們繼續(xù)再接再厲，保持良好的工作作風(fēng)，調(diào)研中我們也了解到企業(yè)目前存在的一些問題。
二、存在問題
在調(diào)研中我們了解到，大部分企業(yè)希望對本行業(yè)有關(guān)政策進一步加大宣傳力度，同時希望多組織一些行業(yè)法律法規(guī)的培訓(xùn)，幫助企業(yè)充分了解國家、省、市有關(guān)政策。我們還了解到個別企業(yè)在遇到問題時不知道向那個部門反應(yīng)，特別是在機構(gòu)改革后，因原管理部門被合并統(tǒng)一規(guī)劃后，一時間找不到“娘家”。對此，我們現(xiàn)場向企業(yè)詳細解釋了我市機構(gòu)改革后各部門各單位分工情況。
三、下步打算
權(quán)力和責(zé)任是統(tǒng)一的。權(quán)力要受監(jiān)督、制約，不受監(jiān)督、制約的權(quán)力就會產(chǎn)生腐敗。權(quán)力要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，擁有多大的權(quán)力就要承擔(dān)多大的責(zé)任。建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，是落實依法治國方略，推進社會主義民主法制建設(shè)的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要。因此必須強化對行政權(quán)力的監(jiān)督，切實做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償、違法要追究。
工商部門作為監(jiān)管市場經(jīng)濟的行政執(zhí)法部門，實現(xiàn)工商部門轉(zhuǎn)型升級，必須有良好的行政作風(fēng)作保證。而良好的行政作風(fēng)，則來源于健全的監(jiān)督約束機制。健全的責(zé)任機制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監(jiān)管中必須自覺接受監(jiān)督、明晰責(zé)任。一是有利于完善監(jiān)管職能;二是有利于擺脫監(jiān)管困境;三是有利于提高監(jiān)管效能;四是有利于改善工商形象。
二、工商監(jiān)管面臨問責(zé)風(fēng)險的現(xiàn)狀及存在問題
近年來各類安全生產(chǎn)事故和食品安全事件的發(fā)生，國家進一步加大對政府和部門責(zé)任追究的力度，加快了政府由“權(quán)力制”向“問責(zé)制”轉(zhuǎn)化的進程。在20xx年1月13日省工商局召開的全系統(tǒng)視頻會議上，盧炳輝局長在會上提出：今后凡出現(xiàn)紀(jì)律作風(fēng)問題、被上級暗訪曝光的單位，所在單位的主要領(lǐng)導(dǎo)一律予以停職。工商系統(tǒng)市場監(jiān)管形勢的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責(zé)風(fēng)險。
(一)監(jiān)管任務(wù)日益繁重，監(jiān)管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺了一系列降低準(zhǔn)入門檻、鼓勵民間投資的舉措，催生了大量市場主體，直接加大了市場監(jiān)管的工作量。二是隨著監(jiān)管職能的延伸和工作領(lǐng)域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領(lǐng)域食品安全、創(chuàng)建衛(wèi)生城市、文明城市等各類創(chuàng)建活動工作中投入大量精力，使工商監(jiān)管任務(wù)更加繁重，工商執(zhí)法風(fēng)險不可避免。三是基層工商所應(yīng)對專項行動、突擊任務(wù)多，職能不清、責(zé)任邊界模糊，無法實行嚴(yán)格的定崗定責(zé)。崗位不明確，容易產(chǎn)生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時，由于職責(zé)不清，易產(chǎn)生“干與不干一個樣，干好干壞一個樣”的現(xiàn)象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進行。
(二)工商隊伍素質(zhì)參差不齊，監(jiān)管執(zhí)法水平有限。一是個別人員紀(jì)律作風(fēng)不強，容易造成問責(zé)風(fēng)險。今年以來，工商系統(tǒng)在督察中發(fā)現(xiàn)了個別窗口及辦案單位的工作人員作風(fēng)散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網(wǎng)娛樂聊天、著裝不規(guī)范、執(zhí)法程序不規(guī)范等紀(jì)律觀念淡薄、服務(wù)意識不強的現(xiàn)象。二是工商人員業(yè)務(wù)監(jiān)管不到位，容易造成行政疏漏。少數(shù)干部責(zé)任心不強，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進行實地檢查，僅憑在臺賬上、業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)制假造假，應(yīng)付檢查，蒙混過關(guān)。一旦面臨問責(zé)，只能是無據(jù)可查，無證可取，無言以對，干部個人和工商部門都將面臨嚴(yán)重的不作為風(fēng)險。三是個別人員工作作風(fēng)簡單生硬，執(zhí)法中可能出現(xiàn)矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。
(三)監(jiān)督約束機制不夠健全。一是對一些輕微違反紀(jì)律作風(fēng)行為、不良現(xiàn)象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機制的缺失不利于隊伍管理。二是工商干部在實施行政執(zhí)法行為時，缺乏可供遵守的具體規(guī)定和細則，缺乏制度規(guī)章的保障。面對風(fēng)險，只能憑經(jīng)驗規(guī)避，憑運氣免責(zé)。
(四)監(jiān)管執(zhí)法行為的規(guī)范化、制度化程度不高。的規(guī)定、辦法、制度大多由各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)實踐自發(fā)采用，沒有形成統(tǒng)一的制度和體系，對運用條件、范圍沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)定，而且許多工商行政管理執(zhí)法人員對種類繁多的各項規(guī)章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點，降低了監(jiān)管執(zhí)法的質(zhì)量，引發(fā)問責(zé)風(fēng)險。
三、對工商監(jiān)管問責(zé)制的幾個思想誤區(qū)
各地食品安全、生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，一些干部受到了黨紀(jì)、政紀(jì)、甚至刑事處分，不僅個人的前途受損，而且危及家庭。執(zhí)法風(fēng)險和問責(zé)的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實踐中仍有不少人對問責(zé)制不了解，有的人受傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的思維和行為模式影響而對問責(zé)制抱持否定、排斥或忽視態(tài)度，因此在履行市場監(jiān)管職責(zé)中不能自覺、正確地對待問責(zé)風(fēng)險。
(一)“逃避”心態(tài)，對問責(zé)制缺乏正確的認識和態(tài)度。行政監(jiān)管執(zhí)法過程中，難免存在違法運用、不當(dāng)運用或出現(xiàn)失誤的情況，因此需要健全問責(zé)機制加以監(jiān)督約束以使其有效運作，使各項行政行為得到強有力的監(jiān)督 和保障。但有的基層人員認為“多做多擔(dān)責(zé)，少做少擔(dān)責(zé)”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔(dān)巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責(zé)風(fēng)險。
(二)“消極”心態(tài)，還沒有樹立監(jiān)管問責(zé)意識?；鶎拥耐境Ｕf，工作累一點還不怕，就怕出事。因為風(fēng)險有時是自己無法預(yù)見和控制的，就只能聽天由命了。新的形勢下，違規(guī)行政已經(jīng)不僅僅局限于犯“惡意之錯”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態(tài)，造成行政質(zhì)量不高、效能低下、程序錯誤都將受到懲處。
(三)“僥幸”心態(tài)，認為問責(zé)風(fēng)險離自己很遠。相繼出臺的《行政許可法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》等都對行政執(zhí)法人員的行政行為作出了明確規(guī)定，劣質(zhì)行政、瑕疵行政已經(jīng)上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對此仍處于一種麻痹狀態(tài)、冬眠狀態(tài)，認識不足，把握不住，審視不夠，錯誤地認為工商部門有責(zé)任無風(fēng)險，認為行政賠償職務(wù)犯罪離自己很遙遠。
四、防范和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險的幾點建議
工商部門的行政監(jiān)管執(zhí)法涉及面廣，稍有不慎就會滑向違規(guī)行政的邊緣，可以說責(zé)任無處不在，責(zé)任無時不在，隨時面臨著被責(zé)任追究的可能。應(yīng)從以下幾方面防范和抵御問責(zé)風(fēng)險：
(一)提高認識，樹立正確的風(fēng)險觀、責(zé)任觀。一是要正確認識權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系，克服麻痹思想，增強政治意識、大局意識、責(zé)任意識和廉政意識。二是不能因為問責(zé)風(fēng)險客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執(zhí)法肯定有風(fēng)險，但只要遵循各項規(guī)章制度，履行職責(zé)，風(fēng)險是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會盡責(zé)的胸懷，明白擔(dān)負起這些責(zé)任所應(yīng)具備的能力和所應(yīng)達到的水平。
(二)政務(wù)公開，讓干部群眾了解工商的行政職權(quán)。一是全面梳理工商部門行政執(zhí)法職權(quán)職責(zé)的來源和依據(jù)，特別是執(zhí)法主體、執(zhí)法職能、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)等，使工商干部自身明確什么是應(yīng)該做的，什么是不能做的，從而規(guī)范執(zhí)法行為。二是將涉及基層工商所的執(zhí)法職權(quán)在工商所服務(wù)大廳的觸摸屏、電子滾動公開屏、政務(wù)公開活頁平臺，以及工商所的對外宣傳欄公開。收集管理對象對工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進措施、處理意見及時反饋給管理對象。三是接受群眾問責(zé)和查詢工商所的行政職權(quán)及依據(jù)等內(nèi)容，做好對部門、對群眾的解釋、溝通、協(xié)調(diào)工作，暢通民意反饋渠道，形成了執(zhí)法職權(quán)公開透明、規(guī)范運行的良好環(huán)境。
(三)提升素質(zhì)，強化執(zhí)法人員的自我保護能力。一是明確工作崗位標(biāo)準(zhǔn)，制定工作流程和業(yè)務(wù)指引。積極探索制定各級各類執(zhí)法監(jiān)管人員的崗位素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不同層次、不同監(jiān)管執(zhí)法崗位的職責(zé)范圍、工作重點、工作質(zhì)量要求，明確干部每個崗位、各個環(huán)節(jié)應(yīng)該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執(zhí)法責(zé)任，規(guī)范行政執(zhí)法行為。二是以履崗能力為重點，強化教育培訓(xùn)力度。根據(jù)工商行政管理轉(zhuǎn)型升級的需要，抓好基層工作人員的素質(zhì)轉(zhuǎn)型，著力提高基層干部隊伍的履崗能力，努力培養(yǎng)造就一支能夠執(zhí)行方針政策、掌握執(zhí)法辦案技能、熟練運用現(xiàn)代信息技術(shù)、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基層專業(yè)型執(zhí)法人才隊伍。三是強化動態(tài)管理，加大干部交流輪崗力度?！傲魉桓?，戶樞不蠹”，有計劃、有步驟地進行工商所干部交流，促進基層干部隊伍“人才流動”，從而激發(fā)基層干部的創(chuàng)新精神，增強基層干部的履崗能力，培養(yǎng)工商管理工作的“多面手”，以個人履崗能力的提高推動干部隊伍整體素質(zhì)的提升。
一、文化市場執(zhí)法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩(wěn)定
2019年在市局的關(guān)心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結(jié)合的工作方法，組織十一縣區(qū)先后開展了元旦春節(jié)、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，在昭陽區(qū)清官亭舉行侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現(xiàn)場集中銷毀1.5萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。當(dāng)天，市11縣市區(qū)同時開展侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作
市文化執(zhí)法支隊積極組織開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領(lǐng)域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區(qū)網(wǎng)吧、娛樂場所內(nèi)張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統(tǒng)計報送縣區(qū)文化市場領(lǐng)域掃黑除惡線索統(tǒng)計表。二是出臺市文化旅游系統(tǒng)掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產(chǎn)督導(dǎo)工作方案，對全市文化旅游系統(tǒng)開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產(chǎn)工作情況進行督導(dǎo)。對涉及的重點案件、重點行業(yè)、重點領(lǐng)域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導(dǎo)。三是抽調(diào)縣區(qū)經(jīng)驗豐富的執(zhí)法人員，召集到市局執(zhí)法支隊進行集中交流學(xué)習(xí)，集中辦理文化市場領(lǐng)域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執(zhí)法、審批人員培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執(zhí)法業(yè)務(wù)及掃黑除惡專項斗爭工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，市委宣傳部新聞出版（版權(quán)、市“掃黃打非”工作辦）科宋維泉科長、市文旅局馬梅副局長、市廣電局鄭常溪副局長出席會議并作了講話，市文旅局市場科、執(zhí)法支隊負責(zé)人，縣、市、區(qū)部分局長，分管副局長、執(zhí)法大隊隊長、審批執(zhí)法人員共80余人參加培訓(xùn)。此次培訓(xùn)將掃黑除惡專項斗爭、黨風(fēng)廉政建設(shè)、文化市場審批及執(zhí)法工作等相結(jié)合，內(nèi)容豐富，有極強的針對性、指導(dǎo)性和可操作性。
（四）開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風(fēng)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內(nèi)開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風(fēng)，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區(qū)的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談?wù){(diào)研、訪問群眾或經(jīng)營業(yè)主、明查暗訪，督查網(wǎng)吧監(jiān)督管理機制、文化市場舉報電話監(jiān)督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀(jì)律等。
二、下步工作計劃
（一）強化全市文化市場監(jiān)管，積極落實“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查監(jiān)管工作工作計劃，繼續(xù)深入開展“掃黑除惡”、“掃黃打非”、“禁毒防艾”等專項工作。
（二）進一步完善、落實日常巡查機制、網(wǎng)吧監(jiān)管機制、“12318”舉報電話接聽制度、執(zhí)法案件辦理流程、罰沒收入繳存機制、文件和行政處罰案卷卷宗檔案管理制度、執(zhí)法人員學(xué)習(xí)考核及準(zhǔn)入退出機制、考勤制度、考核獎懲制度、責(zé)任追究制度、長效監(jiān)管機制、廉政風(fēng)險點及防控措施、部門聯(lián)席監(jiān)管機制等。
（三）以文化市場綜合執(zhí)法培訓(xùn)、以案施訓(xùn)等方式，切實提高執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)務(wù)水平和能力，定期開展廉政教育，打造風(fēng)清氣正執(zhí)法隊伍。省文化和旅游廳：
根據(jù)安排，現(xiàn)將市支隊2019年上半年執(zhí)法工作總結(jié)匯報如下：
一、文化市場執(zhí)法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩(wěn)定
2019年在市局的關(guān)心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結(jié)合的工作方法，組織十一縣區(qū)先后開展了元旦春節(jié)、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，舉行侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現(xiàn)場集中銷毀1.5萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。當(dāng)天，市11縣市區(qū)同時開展侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作
市文化執(zhí)法支隊積極組織開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領(lǐng)域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區(qū)網(wǎng)吧、娛樂場所內(nèi)張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統(tǒng)計報送縣區(qū)文化市場領(lǐng)域掃黑除惡線索統(tǒng)計表。二是出臺市文化旅游系統(tǒng)掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產(chǎn)督導(dǎo)工作方案，對全市文化旅游系統(tǒng)開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產(chǎn)工作情況進行督導(dǎo)。對涉及的重點案件、重點行業(yè)、重點領(lǐng)域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導(dǎo)。三是抽調(diào)縣區(qū)經(jīng)驗豐富的執(zhí)法人員，召集到市局執(zhí)法支隊進行集中交流學(xué)習(xí)，集中辦理文化市場領(lǐng)域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執(zhí)法、審批人員培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執(zhí)法業(yè)務(wù)及掃黑除惡專項斗爭工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，市委宣傳部新聞出版（版權(quán)、市“掃黃打非”工作辦）科宋維泉科長、市文旅局馬梅副局長、市廣電局鄭常溪副局長出席會議并作了講話，市文旅局市場科、執(zhí)法支隊負責(zé)人，縣、市、區(qū)部分局長，分管副局長、執(zhí)法大隊隊長、審批執(zhí)法人員共80余人參加培訓(xùn)。此次培訓(xùn)將掃黑除惡專項斗爭、黨風(fēng)廉政建設(shè)、文化市場審批及執(zhí)法工作等相結(jié)合，內(nèi)容豐富，有極強的針對性、指導(dǎo)性和可操作性。
（四）開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風(fēng)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內(nèi)開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風(fēng)，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區(qū)的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談?wù){(diào)研、訪問群眾或經(jīng)營業(yè)主、明查暗訪，督查網(wǎng)吧監(jiān)督管理機制、文化市場舉報電話監(jiān)督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀(jì)律等。
二、下步工作計劃
（一）強化全市文化市場監(jiān)管，積極落實“雙隨機、一公開”聯(lián)合抽查監(jiān)管工作工作計劃，繼續(xù)深入開展“掃黑除惡”、“掃黃打非”、“禁毒防艾”等專項工作。
（二）進一步完善、落實日常巡查機制、網(wǎng)吧監(jiān)管機制、“12318”舉報電話接聽制度、執(zhí)法案件辦理流程、罰沒收入繳存機制、文件和行政處罰案卷卷宗檔案管理制度、執(zhí)法人員學(xué)習(xí)考核及準(zhǔn)入退出機制、考勤制度、考核獎懲制度、責(zé)任追究制度、長效監(jiān)管機制、廉政風(fēng)險點及防控措施、部門聯(lián)席監(jiān)管機制等。
（三）以文化市場綜合執(zhí)法培訓(xùn)、以案施訓(xùn)等方式，切實提高執(zhí)法人員的執(zhí)法業(yè)務(wù)水平和能力，定期開展廉政教育，打造風(fēng)清氣正執(zhí)法隊伍。
省文化和旅游廳：
根據(jù)安排，現(xiàn)將市支隊2019年上半年執(zhí)法工作總結(jié)匯報如下：
一、文化市場執(zhí)法工作回顧
（一）立足本職工作，全力維護全市文化市場繁榮穩(wěn)定
2019年在市局的關(guān)心支持下，市支隊積極而為，堅持日常巡查、集中整治相結(jié)合的工作方法，組織十一縣區(qū)先后開展了元旦春節(jié)、春季文化市場專項行動、高考期間文化市場專項行動，落實掃黃打非專項行動部署，并于4月23日，在昭陽區(qū)清官亭舉行侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀暨“書香昭通•全民閱讀”活動啟動儀式，現(xiàn)場集中銷毀1.5萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。當(dāng)天，市11縣市區(qū)同時開展侵權(quán)盜版及非法出版物集中銷毀活動，共集中銷毀2.9萬件侵權(quán)盜版及非法出版物。
（二）積極開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作
市文化執(zhí)法支隊積極組織開展文化市場領(lǐng)域“掃黑除惡”工作。一是在全市開展文化市場領(lǐng)域掃黑除惡專項斗爭工作，大力開展宣傳教育活動，在各縣區(qū)網(wǎng)吧、娛樂場所內(nèi)張貼掃黑除惡宣傳海報，提高人民群眾知曉率、參與度，加大文化市場管理力度，深挖涉黑涉惡線索，每月統(tǒng)計報送縣區(qū)文化市場領(lǐng)域掃黑除惡線索統(tǒng)計表。二是出臺市文化旅游系統(tǒng)掃黑除惡專項斗爭暨文化旅游市場安全生產(chǎn)督導(dǎo)工作方案，對全市文化旅游系統(tǒng)開展掃黑除惡專項斗爭工作和文化旅游市場安全生產(chǎn)工作情況進行督導(dǎo)。對涉及的重點案件、重點行業(yè)、重點領(lǐng)域，對上級批示或存在突出問題的地方進行重點督導(dǎo)。三是抽調(diào)縣區(qū)經(jīng)驗豐富的執(zhí)法人員，召集到市局執(zhí)法支隊進行集中交流學(xué)習(xí)，集中辦理文化市場領(lǐng)域掃黑除惡重大案件。
（三）組織全市執(zhí)法、審批人員培訓(xùn)，提升業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力
2019年5月20日至25日，市文化和旅游局舉辦了文化市場行政審批執(zhí)法業(yè)務(wù)及掃黑除惡專項斗爭工作業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，市文旅局市場科、執(zhí)法支隊負責(zé)人，縣、市、區(qū)部分局長，分管副局長、執(zhí)法大隊隊長、審批執(zhí)法人員共80余人參加培訓(xùn)。此次培訓(xùn)將掃黑除惡專項斗爭、黨風(fēng)廉政建設(shè)、文化市場審批及執(zhí)法工作等相結(jié)合，內(nèi)容豐富，有極強的針對性、指導(dǎo)性和可操作性。
（四）開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治，整頓工作作風(fēng)，嚴(yán)肅工作紀(jì)律
2019年5月底至6月30日，在全市范圍內(nèi)開展文化執(zhí)法隊伍暨文化市場專項整治工作，集中整治工作作風(fēng)，健全文化市場管理制度，并出督查組對各縣市區(qū)的整改情況進行督查，采取聽、查、訪、談等形式，通過聽取匯報、查閱臺賬、座談?wù){(diào)研、訪問群眾或經(jīng)營業(yè)主、明查暗訪，督查網(wǎng)吧監(jiān)督管理機制、文化市場舉報電話監(jiān)督體系、案卷卷宗歸檔、廉潔紀(jì)律等。
二、下步工作計劃
XX年，在市工商局和xx區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們xx分局領(lǐng)導(dǎo)班子團結(jié)帶領(lǐng)全局干部職工，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以構(gòu)建和諧社會為目標(biāo)，始終堅持“四個統(tǒng)一”，牢牢把握“四個只有”，緊緊圍繞“創(chuàng)環(huán)境、促發(fā)展，抓監(jiān)管、構(gòu)和諧，帶隊伍、樹形象”的工作主題，不斷解放思想，更新觀念，求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新，加強對企業(yè)的扶持服務(wù)、加強對市場的巡查監(jiān)管、加強執(zhí)法辦案和消費維權(quán)、加強隊伍建設(shè)和基礎(chǔ)建設(shè)，有力地維護了市場秩序和消費安全，有效地防范了監(jiān)管風(fēng)險和廉政風(fēng)險，為建設(shè)xx區(qū)經(jīng)濟發(fā)展較快集中區(qū)域、促進全區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展做出了新的貢獻。區(qū)委副書記張建元在我局提交的XX年工作報告上批示：“xx工商分局圍繞區(qū)委、區(qū)政府中心工作，做了大量工作，成績突出。希望在新的一年里，按照轉(zhuǎn)型發(fā)展、跨越發(fā)展的要求，認真履行職能，再創(chuàng)佳績！”
一、在隊伍建設(shè)方面，去年，我局領(lǐng)導(dǎo)班子堅持把提升素質(zhì)作為第一保障，以素質(zhì)能力建設(shè)為核心，以作風(fēng)紀(jì)律整頓為抓手，以內(nèi)部管理制度創(chuàng)新為保障，努力建設(shè)政治上過硬、業(yè)務(wù)上過硬、作風(fēng)上過硬的高素質(zhì)干部隊伍。
（一）以素質(zhì)能力培養(yǎng)為抓手，進一步提升了干部隊伍的軟實力。首先是建設(shè)堅強的領(lǐng)導(dǎo)班子。班子成員圍繞中心，把握大局，做到了心中有目標(biāo)、胸中有計劃、工作有方法、手中有標(biāo)竿，并在實際工作中做到了會說、會做、會教、會帶。其次是通過抓 “專業(yè)化”科室建設(shè)，使機關(guān)科室把職能定位在了抓指導(dǎo)、抓督查、抓落實上。去年4月份以來，機關(guān)科室共制定指導(dǎo)工商所工作的意見、實施方案、規(guī)章制度80余個。第三是通過抓 “復(fù)合型”基層團隊建設(shè)，使工商所人員逐步成為懂理論、懂法律、懂業(yè)務(wù)，一專多能，能說、會寫、實干的復(fù)合型人才。去年，班子在全局組織開展了“讀《陽光心態(tài)》、促健康向上”讀書活動。7月27日我局組織13個工商所的所長就如何加強工商所規(guī)范化建設(shè)和市場巡查監(jiān)管工作到新絳縣工商局龍興工商所參觀學(xué)習(xí)，回來后，帶隊領(lǐng)導(dǎo)和各所所長都寫了學(xué)習(xí)體會。為了給XX年更好地履行工商行政管理職能奠定堅實的基礎(chǔ)，我局利用半個月時間，集中對全局180余名干部職工進行大規(guī)模的冬季教育培訓(xùn)。此次培訓(xùn)我們聘請區(qū)紀(jì)檢委領(lǐng)導(dǎo)和市局科長講課，培訓(xùn)的主要內(nèi)容是廉政警示教育、市場巡查監(jiān)管辦法、經(jīng)濟戶口屬地監(jiān)管辦法、注冊登記、法制辦案、打擊傳銷知識和商標(biāo)廣告管理法律法規(guī)、查辦商業(yè)賄賂案件技能、食品安全監(jiān)管、農(nóng)資市場監(jiān)管辦法等，培訓(xùn)采取理論講座、現(xiàn)場觀摩、實地培訓(xùn)與理論培訓(xùn)相結(jié)合的方式進行，培訓(xùn)結(jié)束后還組織了書面考試和實地考核。
（二）以工商文化、和諧文化為載體，進一步增強了工商團隊的凝聚力。去年，我局班子指導(dǎo)人事科制定并認真落實了干部“有問題必談”、“有家事必訪”制度，并建立了全局184名干部職工的家庭檔案。老所長李喜義同志病重期間，我們班子集體多次前往醫(yī)院和家中探望，并予以資助，在他病逝后，班子親自為其料理后事，并設(shè)法幫助解決其一對聾啞兒子和兒媳的最低生活保障金問題。12月上旬，我局就全員閱讀《陽光心態(tài)》一書，集中舉辦了讀書筆記展評和“讀后感”演講比賽，通過此項活動，進一步增強了全局干部職工學(xué)習(xí)的自覺性，促進了“學(xué)習(xí)型”機關(guān)建設(shè)。年內(nèi)我局還編印了旨在規(guī)范執(zhí)法辦案行為的《行政處罰案件管理規(guī)定》和以監(jiān)管風(fēng)險、廉政風(fēng)險防范管理為重點的《廉政風(fēng)險防范管理》兩本書。同時，我局領(lǐng)導(dǎo)班子積極組織開展有益的群體活動，進一步增強了工商大家庭的凝聚力、感召力和戰(zhàn)斗力。去年4月23日，我局首次組織60多名離退休老干部到洛陽旅游，使老干部感受到了組織的關(guān)愛和溫暖，老干部們在旅游觀光的同時還就工商事業(yè)的發(fā)展，就我局的班子建設(shè)、隊伍建設(shè)、服務(wù)發(fā)展、市場監(jiān)管、消費維權(quán)等工作提出了10余條建議和意見，對改進我局的工作特別是領(lǐng)導(dǎo)班子的工作起到了很好的促進作用。6月份，我局分3批組織150余名在職干部職工到上海浦東工商分局參觀學(xué)習(xí)，參觀歸來后，3批人員分別向分局班子提交了參觀學(xué)習(xí)報告。“八·一”前夕，我局召開了有60余名復(fù)轉(zhuǎn)退伍軍人參加的慶祝建軍83周年座談會，這在我局歷史上還是第一次。軍轉(zhuǎn)干部在座談會上回顧了在部隊的光榮歲月，已退居二線的踴躍為搞好新形勢下的促進經(jīng)濟發(fā)展和市場監(jiān)管工作建言獻策，在職的復(fù)轉(zhuǎn)軍人一致表示要再接再厲、再創(chuàng)佳績。10月17日，我們組織全局189名離退休人員參加了XX“xx舜帝德孝文化節(jié)”舜帝陵景區(qū)游園活動，離退休人員在游園過程中，紛紛表示離崗不離心、身退心不退，只要局工作需要，他們一定義無返顧、發(fā)揮余熱。10月至11月，我局又花費近7萬元，為166名離退休人員和180名在職人員在市第三人民醫(yī)院進行了體檢。
深入貫徹落實省、市關(guān)于肺炎疫情防控工作相關(guān)決策部署，切實解決疫情防控和復(fù)工復(fù)產(chǎn)的矛盾，積極發(fā)揮監(jiān)管職能，有效幫助企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、渡過難關(guān)、健康發(fā)展。
二、大力宣傳貫徹化妝品監(jiān)管法規(guī)
配合《條例》出臺，各監(jiān)管部門要積極學(xué)習(xí)和貫徹落實《條例》各項制度，結(jié)合監(jiān)管事權(quán)和轄區(qū)實際，及時制定《條例》落實的工作方案和工作計劃，一是開展化妝品監(jiān)管人員《條例》學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，開展政策解讀；二是拓展宣傳渠道，圍繞企業(yè)主體責(zé)任，加大對化妝品經(jīng)營企業(yè)的宣傳力度，指導(dǎo)企業(yè)知法、懂法、守法。三是組織開展2020年全市化妝品安全科普宣傳周活動，注重日?；瘖y品科普工作，鼓勵根據(jù)季節(jié)、用戶人群等因素開展專題性、季節(jié)性科普，提升公眾安全用妝意識。
三、持續(xù)開展化妝品經(jīng)營環(huán)節(jié)整治
持續(xù)開展化妝品經(jīng)營使用整治，凈化我市化妝品市場。
一是《條例》實施后，會同相關(guān)部門深入開展“線上凈網(wǎng)，線下清源”專項行動，依法嚴(yán)肅查處利用網(wǎng)絡(luò)違法生產(chǎn)銷售化妝品的行為。組織開展美容美發(fā)機構(gòu)經(jīng)營化妝品專項檢查，督促化妝品經(jīng)營者規(guī)范經(jīng)營行為，積極創(chuàng)新對美容美發(fā)機構(gòu)、集中交易市場、商超、電商平臺、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者的監(jiān)管措施，進一步降低經(jīng)營環(huán)節(jié)安全風(fēng)險，有力保障化妝品經(jīng)營安全。二是深入開展嬰幼兒和兒童化妝品質(zhì)量狀況專項調(diào)研的同時，重點加強嬰幼兒化妝品專項整治。采取“雙隨機、一公開”方式，通過監(jiān)督檢查、飛行檢查、有因檢查等有針對性監(jiān)管措施，加大檢查力度，嚴(yán)懲違法違規(guī)行為，曝光典型案例。三是依法加大對化妝品違法行為的查處力度，重點查處非法加工、非法添加、經(jīng)營假冒化妝品等嚴(yán)重違法行為。加快建立監(jiān)督檢查與稽查執(zhí)法的銜接機制，將稽查執(zhí)法力量充實到化妝品檢查員隊伍中。強化與公安機關(guān)的行刑銜接，嚴(yán)厲打擊化妝品違法犯罪行為。
四、推動化妝品備案管理工作
非特殊用途化妝品網(wǎng)上備案注冊率達到100%，產(chǎn)品備案完成后檢查率達到100%。各監(jiān)管部門要督促企業(yè)落實主體責(zé)任，采取多項措施，扎實做好對國產(chǎn)非特殊用途化妝品備案后檢查工作，加強化妝品備案企業(yè)事中事后監(jiān)管，對備案后檢查發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題產(chǎn)品嚴(yán)肅依法處理。
五、組織開展化妝品監(jiān)督抽驗工作
為保證我市化妝品的質(zhì)量安全，按照國家級和省級安排，各分局要積極配合市局進行抽驗，為監(jiān)督檢查和打擊違法化妝品執(zhí)法辦案提供有力的依據(jù)。及時做好抽驗不合格化妝品及上級交辦問題和線索處置工作。
六、加強化妝品不良反應(yīng)監(jiān)測
1、多數(shù)食品從業(yè)人員衛(wèi)生意識差、衛(wèi)生知識貧乏，很多業(yè)主食品安全意識不強，認為只要人員經(jīng)體檢身體健康就可以從事食品行業(yè)工作，而不注重對從業(yè)人員的衛(wèi)生知識培訓(xùn)，造成食品從業(yè)人員衛(wèi)生操作不規(guī)范，有些人甚至不懂得為什么要消毒、如何進行消毒，不知道什么是生熟分開，為什么成品與半成品要進行隔離等等，造成人為的食品安全隱患，且食品從業(yè)人員流動性較大，給監(jiān)管工作也帶來了一定的難度。
2、有些餐館的業(yè)主只追求經(jīng)濟利益，忽視食品安全與衛(wèi)生，甚至有些人非法在食品中添加違禁藥品、或購買使用劣質(zhì)原料，如使用泔水油、口水油加工食品等，嚴(yán)重危害消費者的身體健康。
3、中小型餐館暴露出的問題較多，特別是一些小型餐館硬件衛(wèi)生設(shè)施不到位，如：操作間布局不合理；無餐具消毒設(shè)施或消毒工作流于形式；無冷藏設(shè)施或冷藏設(shè)備使用不規(guī)范；涼菜間設(shè)置不合理或無涼菜間擅自加工銷售涼菜等，存在食物中毒隱患。近年來，在衛(wèi)生城創(chuàng)建活動中，我們開展了多次小型飯店專項整治工作，取得了一定的成效，但仍有部分單位整改不到位。
4、集貿(mào)市場監(jiān)管不到位，目前，集貿(mào)市場餐飲業(yè)存在的主要問題，包括衛(wèi)生管理制度不健全，從業(yè)人員無有效的體檢培訓(xùn)合格證，經(jīng)營場所布局不合理，未按規(guī)范要求設(shè)置廚房、庫房、冷藏冷凍、“三防”及消毒等設(shè)施；其次是熟肉等重點食品的制售中普遍存在露天售賣熟肉制品，無專用房間及冷藏設(shè)施，生熟不分、貨款不分，交叉污染嚴(yán)重等，根據(jù)《食品衛(wèi)生法》和《河南省食品衛(wèi)生條例》規(guī)定，集貿(mào)市場的食品衛(wèi)生管理工作應(yīng)由市場舉辦者負責(zé)，而市場舉辦者多數(shù)只收取費用不進行管理，造成集貿(mào)市場食品衛(wèi)生管理脫節(jié)；另外一些散在的小飲食攤點、自發(fā)形成的早夜市攤點也是管理中的難點。
5、農(nóng)村及城鄉(xiāng)結(jié)合部的食品衛(wèi)生管理是監(jiān)管中的薄弱環(huán)節(jié)，農(nóng)村及城鄉(xiāng)結(jié)合部的食品生產(chǎn)加工更具有隱蔽性，且由于執(zhí)法力量不足，給一些不法分子造成可剩之際。
針對以上存在的問題，我們在日常監(jiān)督工作中加大執(zhí)法力度，采取有力措施，開展專項整治取得了顯著成效，下面我結(jié)合日常監(jiān)管工作提出以下幾點建議：
1、加強宣傳加強對食品衛(wèi)生法律法規(guī)的宣傳力度，通過召開各種類型的會議、設(shè)咨詢臺、發(fā)放宣傳單、進行產(chǎn)品衛(wèi)生質(zhì)量公告等形式，廣泛宣傳衛(wèi)生法律法規(guī)和食品衛(wèi)生知識，強化經(jīng)營者的自律意識和消費者的自我保護意識，動員消費者積極參與，在全社會形成打假扶優(yōu)的濃厚氛圍。
一、正確認識工商監(jiān)管問責(zé)制的重要性
權(quán)力和責(zé)任是統(tǒng)一的。權(quán)力要受監(jiān)督、制約，不受監(jiān)督、制約的權(quán)力就會產(chǎn)生腐敗。權(quán)力要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，擁有多大的權(quán)力就要承擔(dān)多大的責(zé)任。建立權(quán)責(zé)明確、行為規(guī)范、監(jiān)督有效、保障有力的行政執(zhí)法體制，是落實依法治國方略，推進社會主義民主法制建設(shè)的重要內(nèi)容,也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的需要。因此必須強化對行政權(quán)力的監(jiān)督，切實做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)須賠償、違法要追究。
工商部門作為監(jiān)管市場經(jīng)濟的行政執(zhí)法部門，實現(xiàn)工商部門轉(zhuǎn)型升級，必須有良好的行政作風(fēng)作保證。而良好的行政作風(fēng)，則來源于健全的監(jiān)督約束機制。健全的責(zé)任機制是行政法治的生命。在工商行政管理部門的監(jiān)管中必須自覺接受監(jiān)督、明晰責(zé)任。一是有利于完善監(jiān)管職能；二是有利于擺脫監(jiān)管困境；三是有利于提高監(jiān)管效能；四是有利于改善工商形象。
二、工商監(jiān)管面臨問責(zé)風(fēng)險的現(xiàn)狀及存在問題
近年來各類安全生產(chǎn)事故和食品安全事件的發(fā)生，國家進一步加大對政府和部門責(zé)任追究的力度，加快了政府由“權(quán)力制”向“問責(zé)制”轉(zhuǎn)化的進程。在2009年1月13日省工商局召開的全系統(tǒng)視頻會議上，盧炳輝局長在會上提出：今后凡出現(xiàn)紀(jì)律作風(fēng)問題、被上級暗訪曝光的單位，所在單位的主要領(lǐng)導(dǎo)一律予以停職。工商系統(tǒng)市場監(jiān)管形勢的不斷變化，給工商人員帶來了更多的問責(zé)風(fēng)險。
（一）監(jiān)管任務(wù)日益繁重，監(jiān)管難度日益加大。一是近幾年，我國出臺了一系列降低準(zhǔn)入門檻、鼓勵民間投資的舉措，催生了大量市場主體，直接加大了市場監(jiān)管的工作量。二是隨著監(jiān)管職能的延伸和工作領(lǐng)域的拓展，造成了工商職能泛化，需要在流通領(lǐng)域食品安全、創(chuàng)建衛(wèi)生城市、文明城市等各類創(chuàng)建活動工作中投入大量精力，使工商監(jiān)管任務(wù)更加繁重，工商執(zhí)法風(fēng)險不可避免。三是基層工商所應(yīng)對專項行動、突擊任務(wù)多，職能不清、責(zé)任邊界模糊，無法實行嚴(yán)格的定崗定責(zé)。崗位不明確，容易產(chǎn)生工作相互推諉、相互扯皮等問題。同時，由于職責(zé)不清，易產(chǎn)生“干與不干一個樣，干好干壞一個樣”的現(xiàn)象，使得工作不到位，最終影響基層工商工作的順利進行。
（二）工商隊伍素質(zhì)參差不齊，監(jiān)管執(zhí)法水平有限。一是個別人員紀(jì)律作風(fēng)不強，容易造成問責(zé)風(fēng)險。今年以來，工商系統(tǒng)在督察中發(fā)現(xiàn)了個別窗口及辦案單位的工作人員作風(fēng)散漫、不假外出、擅離職守、上班炒股玩游戲、上網(wǎng)娛樂聊天、著裝不規(guī)范、執(zhí)法程序不規(guī)范等紀(jì)律觀念淡薄、服務(wù)意識不強的現(xiàn)象。二是工商人員業(yè)務(wù)監(jiān)管不到位，容易造成行政疏漏。少數(shù)干部責(zé)任心不強，巡查不到位，檢查不記錄、不登記，甚至根本不進行實地檢查，僅憑在臺賬上、業(yè)務(wù)系統(tǒng)內(nèi)制假造假，應(yīng)付檢查，蒙混過關(guān)。一旦面臨問責(zé)，只能是無據(jù)可查，無證可取，無言以對，干部個人和工商部門都將面臨嚴(yán)重的不作為風(fēng)險。三是個別人員工作作風(fēng)簡單生硬，執(zhí)法中可能出現(xiàn)矛盾和沖突，容易激化干群矛盾。
（三）監(jiān)督約束機制不夠健全。一是對一些輕微違反紀(jì)律作風(fēng)行為、不良現(xiàn)象起不到懲戒作用。特別在基層工商所，所長只能采取口頭警告等軟性措施，約束機制的缺失不利于隊伍管理。二是工商干部在實施行政執(zhí)法行為時，缺乏可供遵守的具體規(guī)定和細則，缺乏制度規(guī)章的保障。面對風(fēng)險，只能憑經(jīng)驗規(guī)避，憑運氣免責(zé)。
（四）監(jiān)管執(zhí)法行為的規(guī)范化、制度化程度不高。的規(guī)定、辦法、制度大多由各級工商行政管理機關(guān)根據(jù)實踐自發(fā)采用，沒有形成統(tǒng)一的制度和體系，對運用條件、范圍沒有統(tǒng)一、明確的規(guī)定，而且許多工商行政管理執(zhí)法人員對種類繁多的各項規(guī)章制度尚不了解，不熟悉具體的概念特征和操作要點，降低了監(jiān)管執(zhí)法的質(zhì)量，引發(fā)問責(zé)風(fēng)險。
三、對工商監(jiān)管問責(zé)制的幾個思想誤區(qū)
各地食品安全、生產(chǎn)安全事故頻發(fā)，一些干部受到了黨紀(jì)、政紀(jì)、甚至刑事處分，不僅個人的前途受損，而且危及家庭。執(zhí)法風(fēng)險和問責(zé)的壓力是基層工商人員最大的工作壓力。實踐中仍有不少人對問責(zé)制不了解，有的人受傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟的思維和行為模式影響而對問責(zé)制抱持否定、排斥或忽視態(tài)度，因此在履行市場監(jiān)管職責(zé)中不能自覺、正確地對待問責(zé)風(fēng)險。
（一）“逃避”心態(tài)，對問責(zé)制缺乏正確的認識和態(tài)度。行政監(jiān)管執(zhí)法過程中，難免存在違法運用、不當(dāng)運用或出現(xiàn)失誤的情況，因此需要健全問責(zé)機制加以監(jiān)督約束以使其有效運作，使各項行政行為得到強有力的監(jiān)督和保障。但有的基層人員認為“多做多擔(dān)責(zé)，少做少擔(dān)責(zé)”，精神壓力大，怕出事、怕得罪人，怕被投訴的思想比較普遍，不愿意承擔(dān)巨大的工作壓力，反而造成行政不作為，加大自身的問責(zé)風(fēng)險。
（二）“消極”心態(tài)，還沒有樹立監(jiān)管問責(zé)意識?；鶎拥耐境Ｕf，工作累一點還不怕，就怕出事。因為風(fēng)險有時是自己無法預(yù)見和控制的，就只能聽天由命了。新的
形勢下，違規(guī)行政已經(jīng)不僅僅局限于犯“惡意之錯”,由于“不求有功，但求無過”的消極心態(tài)，造成行政質(zhì)量不高、效能低下、程序錯誤都將受到懲處。
（三）“僥幸”心態(tài)，認為問責(zé)風(fēng)險離自己很遠。相繼出臺的《行政許可法》、《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》、《國家賠償法》、《工商行政管理機關(guān)行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究辦法》等都對行政執(zhí)法人員的行政行為作出了明確規(guī)定，劣質(zhì)行政、瑕疵行政已經(jīng)上升到違法犯罪的高度。但是目前我們一些干部對此仍處于一種麻痹狀態(tài)、冬眠狀態(tài)，認識不足，把握不住，審視不夠，錯誤地認為工商部門有責(zé)任無風(fēng)險，認為行政賠償職務(wù)犯罪離自己很遙遠。
四、防范和規(guī)避問責(zé)風(fēng)險的幾點建議
工商部門的行政監(jiān)管執(zhí)法涉及面廣，稍有不慎就會滑向違規(guī)行政的邊緣，可以說責(zé)任無處不在，責(zé)任無時不在，隨時面臨著被責(zé)任追究的可能。應(yīng)從以下幾方面防范和抵御問責(zé)風(fēng)險：
（一）提高認識，樹立正確的風(fēng)險觀、責(zé)任觀。一是要正確認識權(quán)力和責(zé)任的辯證關(guān)系，克服麻痹思想，增強政治意識、大局意識、責(zé)任意識和廉政意識。二是不能因為問責(zé)風(fēng)險客觀存在而杯弓蛇影，惶惶不可終日。要執(zhí)法肯定有風(fēng)險，但只要遵循各項規(guī)章制度，履行職責(zé)，風(fēng)險是可以防范和避免的。三是要有為百姓解難，為社會盡責(zé)的胸懷，明白擔(dān)負起這些責(zé)任所應(yīng)具備的能力和所應(yīng)達到的水平。
（二）政務(wù)公開，讓干部群眾了解工商的行政職權(quán)。一是全面梳理工商部門行政執(zhí)法職權(quán)職責(zé)的來源和依據(jù)，特別是執(zhí)法主體、執(zhí)法職能、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)等，使工商干部自身明確什么是應(yīng)該做的，什么是不能做的，從而規(guī)范執(zhí)法行為。二是將涉及基層工商所的執(zhí)法職權(quán)在工商所服務(wù)大廳的觸摸屏、電子滾動公開屏、政務(wù)公開活頁平臺，以及工商所的對外宣傳欄公開。收集管理對象對工商部門的意見、建議，并把工商部門的改進措施、處理意見及時反饋給管理對象。三是接受群眾問責(zé)和查詢工商所的行政職權(quán)及依據(jù)等內(nèi)容，做好對部門、對群眾的解釋、溝通、協(xié)調(diào)工作，暢通民意反饋渠道，形成了執(zhí)法職權(quán)公開透明、規(guī)范運行的良好環(huán)境。
（三）提升素質(zhì)，強化執(zhí)法人員的自我保護能力。一是明確工作崗位標(biāo)準(zhǔn)，制定工作流程和業(yè)務(wù)指引。積極探索制定各級各類執(zhí)法監(jiān)管人員的崗位素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)不同層次、不同監(jiān)管執(zhí)法崗位的職責(zé)范圍、工作重點、工作質(zhì)量要求，明確干部每個崗位、各個環(huán)節(jié)應(yīng)該做什么，怎么做和做到什么程度，從而明確行政執(zhí)法責(zé)任，規(guī)范行政執(zhí)法行為。二是以履崗能力為重點，強化教育培訓(xùn)力度。根據(jù)工商行政管理轉(zhuǎn)型升級的需要，抓好基層工作人員的素質(zhì)轉(zhuǎn)型，著力提高基層干部隊伍的履崗能力，努力培養(yǎng)造就一支能夠執(zhí)行方針政策、掌握執(zhí)法辦案技能、熟練運用現(xiàn)代信息技術(shù)、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基層專業(yè)型執(zhí)法人才隊伍。三是強化動態(tài)管理，加大干部交流輪崗力度?！傲魉桓瑧魳胁惑肌保杏媱潯⒂胁襟E地進行工商所干部交流，促進基層干部隊伍“人才流動”，從而激發(fā)基層干部的創(chuàng)新精神，增強基層干部的履崗能力，培養(yǎng)工商管理工作的“多面手”，以個人履崗能力的提高推動干部隊伍整體素質(zhì)的提升。
長期以來，中國證券市場的發(fā)展與國民經(jīng)濟的發(fā)展嚴(yán)重背離，中國證券市場的政策常常被誤讀，政策制定者的本意與市場的反應(yīng)往往南轅北轍，所制定的一些政策本來要解決一些現(xiàn)存的問題，結(jié)果是舊的問題沒解決，反而又引起了一些新的矛盾。市場上的主要參與者上市公司、券商違規(guī)行為屢禁不止，暴露出中國證券市場政策監(jiān)管目標(biāo)的不清晰。監(jiān)管者的監(jiān)管目標(biāo)常常處于變化之中，時而強調(diào)為國企改革脫困服務(wù)，時而強調(diào)優(yōu)化資源配置，時而強調(diào)保護中小投資者，時而強調(diào)“維護穩(wěn)定”，強調(diào)股票指數(shù)的穩(wěn)中有漲，漲幅有限，試圖調(diào)控指數(shù)，因此，研究中國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)，有著重要的意義。
證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)與具體目標(biāo)
證券市場監(jiān)管目標(biāo)，與其他目標(biāo)有相似之處，其中之一，就是目標(biāo)的層次性。從層次上區(qū)分，證券市場監(jiān)管目標(biāo)可以分為根本目標(biāo)和具體目標(biāo)。
（一）證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)
監(jiān)管就要達到特定目的，而目的來源于監(jiān)管原因。從現(xiàn)實來看，克服市場的缺陷，彌補和矯正市場失靈，諸如信息不對稱、壟斷、外部性，既是證券監(jiān)管產(chǎn)生的原因，自然也是證券監(jiān)管的目的。監(jiān)管的根本和長遠目標(biāo)就是解決市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發(fā)揮市場的功能。而證券市場的本原功能，就是資源配置、價格發(fā)現(xiàn)、投資和融資。其中，最重要的就是資源配置。因此，監(jiān)管的根本目的，還在于保證證券市場本原功能的正常發(fā)揮。
在任何國家，證券市場都是現(xiàn)代市場體系中的核心部分，對整個國民經(jīng)濟的穩(wěn)定與增長有著重要的作用。證券市場的規(guī)范、發(fā)展與一個國家的金融體系和實體經(jīng)濟及其發(fā)展有著十分緊密的聯(lián)系。與社會穩(wěn)定和政治形勢有著密切的聯(lián)系。隨著市場參與主體的范圍和市場的規(guī)模不斷擴大，它幾乎滲透到社會生活的各個角落，因此，市場的運行和發(fā)展，涉及到千家萬戶，與整個社會生活息息相關(guān)，市場的波動，在中國這種特定的條件下，與社會穩(wěn)定的聯(lián)系更加緊密。
證券監(jiān)管的根本目標(biāo)，盡管各個國家表述不一定相同，但通過證券監(jiān)管維持證券市場本原功能的發(fā)揮，以促進國民經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展這一條是相同的。國際監(jiān)管部門組織（IOSCO）的公開網(wǎng)頁里明確指出：證券監(jiān)管應(yīng)當(dāng)促進資本形成和經(jīng)濟增長。
因此，從長遠和最終目的而言，應(yīng)保證證券市場持續(xù)、健康、穩(wěn)定、高效，以促進整個國民經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展，有利于社會安定、和諧和健康發(fā)展。從我國《證券法》也可以看到這個根本目標(biāo)，《證券法》指出：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法”。
綜合上面的分析，中國證券市場監(jiān)管的根本目標(biāo)是，矯正市場失靈，促進證券市場機制的正常運行，發(fā)揮證券市場的功能；有利于證券市場穩(wěn)定、持續(xù)、健康、高效的發(fā)展，以促進整個國民經(jīng)濟的穩(wěn)定和發(fā)展，維護社會秩序，有助于社會安定、和諧和健康發(fā)展。在證券監(jiān)管的過程中，時時刻刻都不能忘記這些根本目標(biāo)，強調(diào)從社會整體而不僅僅只是證券市場本身來制定監(jiān)管的法律、法規(guī)、政策，開展監(jiān)管活動。
（二）證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)
對于證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)，人們的認識并不完全一致，各國的要求也不相同。
國際監(jiān)管部門組織在《證券監(jiān)管的目標(biāo)和原則（1998.9）》中提出證券監(jiān)管的三個目標(biāo)：保護投資者，確保市場的公平、高效、透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險。保護投資者是核心和精髓，后兩個目標(biāo)也是保護投資者的間接手段。
《美國1933年證券法》確立的兩個基本目標(biāo)是：第一，向投資者提供有關(guān)證券公開發(fā)行的實質(zhì)性（material）信息。第二，禁止證券售賣過程中的誤導(dǎo)、虛假和其他欺詐行為。顯然，投資者的利益保護是美國證券立法的宗旨。
《美國1986年政府證券立法》更加明確和突出了投資者利益保護這個目標(biāo)，“國會決定政府證券交易受公眾利益的影響，為此必須使：第一，為這種交易和相關(guān)的事宜和活動提供統(tǒng)一性、穩(wěn)定性和效率。第二，對證券中間商和證券交易商普遍實行適當(dāng)?shù)墓芾?。第三，?guī)定相應(yīng)的金融責(zé)任、賬務(wù)紀(jì)錄、報告及有關(guān)的管理辦法；從而保護投資者并保證這些證券的公平、正當(dāng)和流動性的市場”。
日本1948年的《證券交易法》規(guī)定：“為使有價證券的發(fā)行、買賣及其他交易能夠公正進行，并使有價證券順利流通，以保證國民經(jīng)濟的正常運行及保護投資者利益，特制定本法律”。
韓國1962年的《證券和交易法》寫明：“本法旨在通過維護證券廣泛的和有條不紊的流通，通過保護投資者進行公平的保險、購買、銷售或其他證券交易，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展”。
中國香港1989年頒布的《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》第四條指出證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是：使證券市場有足夠的流通量，并公平、有秩序和有效率地運作；控制和減低交易系統(tǒng)風(fēng)險，避免市場失靈和適當(dāng)?shù)毓芾盹L(fēng)險，以確保一個市場的危機不致影響其他的金融范疇；保護投資者；促進一個有利于投資和經(jīng)濟增長的經(jīng)濟環(huán)境的設(shè)立。
中國《證券法》則規(guī)定：“為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，制定本法”。
比較國際監(jiān)管部門組織、美國、日本、韓國、中國香港地區(qū)及我國對證券監(jiān)管目標(biāo)的理解，綜合考慮我國政治、社會、經(jīng)濟、體制、證券市場參與者的特殊情況，本文認為我國證券市場監(jiān)管的具體目標(biāo)是：保護市場參與者（特別是投資者，尤其是中小投資者）的合法權(quán)益，保證證券市場的“公開、公平、公正”以及透明與高效，降低市場的系統(tǒng)風(fēng)險，維護證券市場的安全。
這些目標(biāo)是相互聯(lián)系的，在有些地方會有交叉，而且他們之間還可能相互影響，互為因果。例如，確保市場的“三公”、透明與高效及其做法，同時也能保護投資者，降低市場風(fēng)險；降低市場風(fēng)險及其措施，也能保護投資者；保證證券市場的安全，自然就保護了市場參與者。保護市場參與者的合法權(quán)益是以上所列證券市場監(jiān)管的共同目標(biāo)，因為這是實現(xiàn)證券市場本原功能的前提，如果沒有市場參與者，資源配置無從談起。因為市場失靈會影響所有參與者的合法權(quán)益，矯正市場失靈，也就是要保證市場參與者的合法權(quán)益。保護市場參與者的合法權(quán)益，主要是強調(diào)保護投資者，尤其是中小投資者。
降低市場的系統(tǒng)風(fēng)險，也是為了保證證券市場的安全，保證證券市場的正常運行，這對整個社會的利益是有利的。當(dāng)然也就是保護市場參與者的合法權(quán)益。保證證券市場的“公開、公平、公正”，既是目標(biāo)，又是原則，也是手段。
總之，證券監(jiān)管目標(biāo)首先要強調(diào)保護投資者，尤其是中小投資者，要體現(xiàn)出一般經(jīng)濟目標(biāo)的核心—效率與公平，又要體現(xiàn)出證券市場的特點—確?！肮_、公平、公正”，降低系統(tǒng)風(fēng)險。明確監(jiān)管目標(biāo)對于證券監(jiān)管的實踐具有重要的指導(dǎo)意義。需要特別指出，中小投資者保護不僅是證券市場監(jiān)管的重要指導(dǎo)思想，中小投資者保護還是重要的監(jiān)管目標(biāo)，是監(jiān)管的歸宿。
確保公開、透明，降低市場風(fēng)險，既是保護投資者的有效措施，又是實現(xiàn)公平和效率目標(biāo)的途徑。
需要強調(diào)的是，投資者保護，是要讓潛在的投資者進入，但不是靜態(tài)地重視現(xiàn)有投資者的賬面虧損，既要考慮現(xiàn)在投資者的利益，也要重視未來投資者的利益；要重視現(xiàn)有投資者的聲音，也要經(jīng)得起現(xiàn)有投資者的質(zhì)疑和指責(zé)，但不能以現(xiàn)有投資者的這些質(zhì)疑和指責(zé)為監(jiān)管決策的依據(jù)，而是以其中理性分析的成分作為決策參考。重視投資者利益的保護，不是說要保證每個投資者在這個市場都穩(wěn)賺不賠，而是強調(diào)要不受欺詐和歧視。
證券市場監(jiān)管的效率性目標(biāo)
證券市場監(jiān)管的效率性目標(biāo)，不是指證券監(jiān)管本身的效率，而是指通過證券市場監(jiān)管，實現(xiàn)證券市場效率。
效率在經(jīng)濟學(xué)中多以帕雷托效率表述，是建立在實體經(jīng)濟基礎(chǔ)上的定義，在經(jīng)典的經(jīng)濟學(xué)教科書中有明確的論述。因為證券市場的虛擬性等，對證券市場效率的認識就與實體經(jīng)濟的效率有很大的不同。要在帕雷托效率的一般原則下，考慮證券市場的特點。
根據(jù)證券市場的特點，證券市場效率分為資源配置效率、運行效率和信息效率。
（一）資源配置效率
證券市場的效率主要指資源配置效率，即能否保證把有效的資源配置到資源效率最高、優(yōu)秀的企業(yè)和企業(yè)家那里。在證券市場中，客觀存在著影響資源配置效率的制約因素：其一，市場的公開程度，信息披露的內(nèi)容、要求及執(zhí)行程度，市場相關(guān)信息在市場內(nèi)傳播的范圍、速度、密度和保真度影響了市場參與者能否容易地獲得真實、準(zhǔn)確、客觀、完整的信息。其二，證券市場的發(fā)展程度及規(guī)范化程度和市場容量，決定了市場的參與熱情和活躍程度。其三，市場的運行規(guī)則，包括規(guī)則是否完備、嚴(yán)密、穩(wěn)定等，守規(guī)和執(zhí)行成本，對規(guī)則及監(jiān)管活動反應(yīng)的靈敏程度。其四，進入市場的難易程度及競爭程度。
（二）證券市場運行效率
所謂證券市場運行效率，按照通常的理解，是指生產(chǎn)信息的效率和交易效率，后者包括一級市場證券發(fā)行和二級市場證券交易。因為生產(chǎn)信息的效率難以估算，人們對運行效率的探討主要集中在交易效率。即證券能否以最低的成本發(fā)行，能否以最短的時間、最低的交易成本為交易者完成一筆交易，它反映了證券市場的運行功能、組織功能的效率。
（三）信息效率
所謂信息效率是指證券市場的資金分配效率，即市場上的股票價格能否根據(jù)有關(guān)信息做出及時的反應(yīng)。證券市場效率理論也稱市場有效性理論（EfficientMarketHypothesis），由20世紀(jì)60年代芝加哥大學(xué)教授法瑪（Fama）提出，是目前西方學(xué)術(shù)界在證券市場效率方面影響最大的理論。該理論將證券市場的信息效率定義為市場的有效性，有效性是指證券價格對市場信息反應(yīng)的有效化，如果證券價格會對所有能影響它的相關(guān)信息做出及時、快速的反應(yīng)，市場即達到了有效狀態(tài)。有效率的證券市場中，證券價格既充分表現(xiàn)了它的預(yù)期收益，也體現(xiàn)了它的基本因素和風(fēng)險因素，所以任何參與者都不可能通過這些有關(guān)信息買賣股票以獲得超額收益。有效市場理論重點研究證券市場價格與信息利用之間的關(guān)系，投資者行為與信息的效率性的關(guān)系，認為不同的信息對價格影響的程度是不同的。
證券市場監(jiān)管的安全性目標(biāo)
這里的安全性主要是指降低證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。根據(jù)證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的來源、特點、危害，鑒于系統(tǒng)風(fēng)險的失控和爆發(fā)不僅會對證券市場整體運行產(chǎn)生影響和沖擊，而且會與其他市場風(fēng)險發(fā)生共振，從而引發(fā)破壞性更大的危機，又因為證券市場在宏觀經(jīng)濟體系和整個社會的地位非常重要，所以一旦發(fā)生危機，必然會對整個經(jīng)濟和社會造成非常大的危害。因此監(jiān)管者對于證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險必須高度重視，證券市場安全性應(yīng)該成為監(jiān)管的重要目標(biāo)。
證券市場的風(fēng)險主要表現(xiàn)在兩個方面：單個產(chǎn)品所特有的個別風(fēng)險和整個證券市場都面臨的系統(tǒng)風(fēng)險。個別風(fēng)險應(yīng)當(dāng)由證券產(chǎn)品購買者或持有者自己承擔(dān)，證券監(jiān)管主要是降低和控制證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。
證券市場系統(tǒng)風(fēng)險又稱市場風(fēng)險，也稱不可分散風(fēng)險（undiversifiablerisk），是指由于某種因素的影響和變化，導(dǎo)致證券市場上整個價格的下跌，從而給股票持有人帶來損失的可能性。
（一）證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的特點
第一，交易價格的多變性。證券價格受多種因素的影響，而這些因素又很難控制，其中某個因素的細微變化就會導(dǎo)致證券交易價格的變化。
第二，證券市場風(fēng)險的傳染性與聯(lián)動性。證券市場處在整個市場的核心，風(fēng)險一旦形成，就會迅速向其他市場擴散、放大，對整體經(jīng)濟產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。這種傳染性從資金的角度，主要表現(xiàn)在：證券市場交易價格的變化會影響到其他市場交易價格的變化；在交易者利用金融機構(gòu)貸款在證券市場投資時，一旦系統(tǒng)風(fēng)險發(fā)生，導(dǎo)致投資失敗，不能歸還貸款，損失就得由金融機構(gòu)來承擔(dān)，證券市場的風(fēng)險就會迅速擴散到其他領(lǐng)域；如果證券市場上大量投資者嚴(yán)重虧損，損失超過了一定的限度，就有可能引起整個金融體系的崩潰。這種傳染性市場主體的角度，主要表現(xiàn)在：監(jiān)管者、交易所、券商、基金公司、中介機構(gòu)和投資者這些市場主體中的單一主體產(chǎn)生風(fēng)險時，將會迅速波及到其他主體，如某一基金公司出現(xiàn)問題，會影響到一種證券價格或幾種證券價格的劇烈波動，損害投資者的利益，嚴(yán)重的會影響交易所甚至整個市場和市場主體。第三，風(fēng)險影響的社會性。中國滬深兩個市場開戶數(shù)已經(jīng)達到1億多戶，證券市場已經(jīng)廣泛滲透到社會的各個領(lǐng)域和階層，影響到社會生活的各個方面，證券市場一旦出現(xiàn)較大的市場系統(tǒng)風(fēng)險，對整個社會的影響將是廣泛而深遠的。
（二）證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險的來源
第一，證券市場本身的高風(fēng)險特點。因為證券產(chǎn)品的虛擬性、市場的脆弱性、信息不對稱等，證券市場具有很高的風(fēng)險，具有內(nèi)在不穩(wěn)定性，極易產(chǎn)生動蕩。
第二，外部的誘發(fā)因素。證券市場自身因素只是內(nèi)因，并不必然會引發(fā)系統(tǒng)風(fēng)險和劇幅下跌，系統(tǒng)風(fēng)險的形成通常還因為外部因素的誘發(fā)。這些外部因素有政策因素、經(jīng)濟因素、政治因素、國際游資和對沖基金的沖擊、突發(fā)事件等。張宗新（2005）通過實證分析得出的結(jié)論是，在中國證券市場上，政策因子對系統(tǒng)風(fēng)險有顯著影響。前三個因素在經(jīng)典教科書中均有詳細的分析，此處僅對后兩個因素進行探討。
隨著經(jīng)濟全球化，一個國家被國際金融資本沖擊的可能越來越大。只要有利可圖，投機家短期內(nèi)就可集中大量資金沖擊某個國家和地區(qū)的金融市場，使得這些市場劇烈下跌。
所謂國際游資，即國際短期投機資本，指的是為追求高額投機利潤在世界范圍內(nèi)資本市場快速流動和炒作的短期資金。20世紀(jì)90年代，由于高科技手段、各種金融創(chuàng)新及各種衍生產(chǎn)品和工具的出現(xiàn)，國際游資也有了一些新特點。這些以前無組織的資金開始被對沖基金組織和整合，威力和沖擊性明顯增強。
對沖基金（HedgeFund）指的是通過私人有限合伙制的形式募集資金，利用財務(wù)杠桿（Leverage）和賣空（ShortSelling）投資策略，運用多種衍生工具進行組合投資的工具。對沖基金的操作范圍很廣，不容易被監(jiān)管，因此對新興市場的沖擊非常大。
例如，1997年亞洲金融危機時，對沖基金猛烈沖擊泰國，導(dǎo)致該國股票市場大幅下跌。隨后又對馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等國進行了多次沖擊。1997年10月至1998年8月期間，對沖基金曾對中國香港發(fā)起了4輪沖擊，導(dǎo)致香港股市暴跌并波及東南亞各國和地區(qū)的證券市場。所以，對沖基金對一個國家證券市場的沖擊必須引起監(jiān)管部門的重視。
突發(fā)事件指突然發(fā)生的、可能造成重大傷亡、重大財產(chǎn)損失，危及公共安全的重大事件。突發(fā)事件會對證券市場形成強烈的沖擊。
第三，市場參與者的操作風(fēng)險。一般市場參與者的操作問題通常屬于非系統(tǒng)風(fēng)險，不大可能危及整個證券市場的運行和安全，但是如果市場機制不健全，證券市場不成熟，在交易制度方面的建設(shè)嚴(yán)重滯后，監(jiān)管失當(dāng)，這類風(fēng)險極有可能爆發(fā)并成為引起系統(tǒng)風(fēng)險的重要誘因，從而對整個市場造成破壞性影響。
在中國證券市場上，就曾經(jīng)出現(xiàn)過不少次市場參與者的嚴(yán)重違規(guī)交易事件。其中影響最廣、破壞力最大的，當(dāng)屬1995年2月23日的“327”國債期貨事件。在國際市場上則有著名的“巴林事件”等等。
（三）證券市場系統(tǒng)風(fēng)險的危害
證券市場系統(tǒng)性風(fēng)險一旦發(fā)生，有可能引發(fā)證券市場的危機，這必然會對上市公司、投資者、監(jiān)管者等所有市場參與者都產(chǎn)生極大的負面影響。
第一，資產(chǎn)價格暴跌，財富大幅縮水，市場參與者損失慘重。證券市場出現(xiàn)全面價格暴跌是證券市場系統(tǒng)風(fēng)險爆發(fā)的最主要、最常見表現(xiàn)形式。如1929年發(fā)生的紐約股市大崩盤，從1929年9月到1933年1月，道•瓊斯指數(shù)跌去84.3%；1987年10月19日發(fā)生的股市危機，一日之內(nèi)道•瓊斯指數(shù)即下跌508點，跌幅達22.6%。同日，歐洲大陸、東南亞、日本等地也出現(xiàn)股市暴跌，香港恒生指數(shù)暴跌了11%，并于一周之后再度狂跌，創(chuàng)下35.5%的歷史最高紀(jì)錄。又比如1994年墨西哥金融危機期間，兩個月內(nèi)墨西哥股票指數(shù)下跌了59%，阿根廷和巴西市場則分別下跌了14%和17%。
證券是某類資產(chǎn)的符號，證券價格下跌意味著所代表的資產(chǎn)的貶值。因此，資本市場的價格暴跌必然帶來整個社會財富的損失。1987年，美國股市崩盤導(dǎo)致5000億美元的損失，相當(dāng)于當(dāng)年GDP的八分之一，8天之內(nèi)世界各國因股價暴跌而損失的財富達到2萬億美元；20世紀(jì)80年代末日本股市崩潰使整個國家財富縮水近50%；1997年亞洲金融危機中，僅從10月20日至10月28日，香港股市總市值就減少了2.1萬億港元。
第二，引起中介機構(gòu)的破產(chǎn)。投資者因遭受重大損失、喪失信心而退出市場，這又會引起證券市場流動性急劇下降，交易量清淡；公司在證券市場融資困難，融資成本大幅上升；因市場資金短缺，銀行貸款利率上升，加大企業(yè)負擔(dān)，導(dǎo)致企業(yè)利潤下降、經(jīng)營困難。同時還會引發(fā)中介機構(gòu)破產(chǎn)，沖擊金融體系，影響金融市場和整個市場體系。
第三，引發(fā)經(jīng)濟、政治、社會動蕩。一方面，由于風(fēng)險影響的社會性，影響的范圍涉及到社會各個層面；另一方面，造成的損失很大，影響的烈度很大，所以會引起整個社會的動蕩。
綜上所述，證券市場是一個“高?！笔袌?，風(fēng)險和危機經(jīng)常出現(xiàn)。因此，應(yīng)該將降低證券市場系統(tǒng)風(fēng)險作為監(jiān)管工作的第四個目標(biāo)。具體表現(xiàn)在，證券市場監(jiān)管應(yīng)該設(shè)法降低證券市場的系統(tǒng)風(fēng)險，避免因劇幅波動影響證券市場自身的穩(wěn)定、安全，防止大起大落，防范市場崩盤，沖擊金融體系及整個經(jīng)濟體系的安全。
需要強調(diào)的是，保證證券市場的安全非常重要，指數(shù)的穩(wěn)定也非常重要，監(jiān)管者應(yīng)該關(guān)心指數(shù)，但這不應(yīng)該成為監(jiān)管部門調(diào)控指數(shù)漲跌的借口。不是要按照自己的主觀愿望控制市場的正常波動，而是著眼于避免和防范可能誘發(fā)風(fēng)險的因素。
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2.陸一.閑不住的手：中國股市體制基因演化史.中信出版社，2008
新技術(shù)對各級網(wǎng)監(jiān)部門的技術(shù)能力提出了嚴(yán)峻考驗。伴隨著人工智能技術(shù)的廣泛應(yīng)用和快速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)不斷推出新技術(shù)，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營主體也持續(xù)推出新應(yīng)用。諸多前沿技術(shù)的應(yīng)用不僅擴大了網(wǎng)絡(luò)企業(yè)與監(jiān)管部門之間的技術(shù)水平差距，而且導(dǎo)致傳統(tǒng)的監(jiān)管技術(shù)發(fā)展模式難以沿襲和更新。數(shù)據(jù)挖掘是發(fā)展人工智能的關(guān)鍵因素，數(shù)據(jù)的存在形式不斷改變，從最初的聲音、文字、數(shù)字，到現(xiàn)在的圖像、語音、視頻，每一次鼠標(biāo)點擊、手指滑動，皆已成為數(shù)據(jù)。同時，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)交易過程中產(chǎn)生的商品數(shù)據(jù)和交易數(shù)據(jù)，數(shù)量大、維度廣。海量數(shù)據(jù)的收集、儲存、處理和應(yīng)用，對于監(jiān)管部門而言困難重重。
人工智能技術(shù)應(yīng)用于市場監(jiān)管亟須相應(yīng)的法律法規(guī)配套跟進。 網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)往往視交易數(shù)據(jù)為戰(zhàn)略資產(chǎn)，不主動向任何部門提供，而市場監(jiān)管部門也缺少向相關(guān)企業(yè)獲取數(shù)據(jù)的高位階法律依據(jù)。一些商家利用法律上的漏洞，依靠人工智能技術(shù)收集買家的個人隱私數(shù)據(jù)，現(xiàn)有的法律法規(guī)難以適應(yīng)監(jiān)管部門應(yīng)用人工智能技術(shù)實施監(jiān)管的需要。當(dāng)出現(xiàn)人工智能應(yīng)用的重大缺陷或安全隱患時，監(jiān)管部門無法合理規(guī)避人工智能技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險。只有制定人工智能技術(shù)應(yīng)用的法律法規(guī)，才能有法可依，有規(guī)可循，才能適應(yīng)形勢的需要，跟上時展的步伐。
監(jiān)管理念轉(zhuǎn)變遲緩。不少大型網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)將人工智能技術(shù)發(fā)展提升到戰(zhàn)略層面，大力引進人工智能技術(shù)人才，建立研發(fā)團隊。與其相比，市場監(jiān)管部門受困于監(jiān)管人員不足、監(jiān)管思路陳舊、行動遲緩等，對于網(wǎng)絡(luò)市場新行業(yè)、新業(yè)態(tài)只能被動跟進，疲于應(yīng)付，難以有效履行維護市場秩序、營造公平交易環(huán)境、保護消費者合法權(quán)益的工作職責(zé)。
應(yīng)用人工智能技術(shù)開展網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管的必要性
網(wǎng)絡(luò)市場主體數(shù)量的快速增長，網(wǎng)絡(luò)交易新業(yè)態(tài)的不斷涌現(xiàn)，給網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管工作帶來了挑戰(zhàn)，也帶來了機遇。人工智能的機器學(xué)習(xí)特性特別適用于網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管，可幫助市場監(jiān)管部門認識和把握網(wǎng)絡(luò)市場行為特征，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)市場交易中的違法違規(guī)線索，增強網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管執(zhí)法的針對性和有效性，提高網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管能力。
精準(zhǔn)監(jiān)管的客觀要求。網(wǎng)絡(luò)市場具有跨地域性和隱蔽性特點，任何一個地方的監(jiān)管部門都面臨“地域性監(jiān)管對應(yīng)全網(wǎng)級市場”的難題。而人工智能技術(shù)是處理海量信息、挖掘違法違規(guī)網(wǎng)絡(luò)商品和交易信息的先進方式，能使監(jiān)管部門更便捷地依據(jù)更多數(shù)據(jù)信息作出決策，減少出錯的概率，使資源得到最大限度的分配和利用，提高監(jiān)管效率。監(jiān)管部門可以設(shè)定相應(yīng)的算法需求，對全網(wǎng)信息進行收集、分析和提煉，對于違法違規(guī)網(wǎng)絡(luò)交易商品和行為進行有針對性監(jiān)控，從而明確監(jiān)管重點，實施精準(zhǔn)監(jiān)管。
公正監(jiān)管的本質(zhì)要求。公平公正是網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管遵循的一個根本原則。隨著法制建設(shè)的不斷完善以及消費者維權(quán)意識的不斷增強，社會公眾和企業(yè)對于公平、公正執(zhí)法的訴求越來越高。應(yīng)用人工智能技術(shù)，一方面，可以推動網(wǎng)監(jiān)執(zhí)法數(shù)據(jù)的充分應(yīng)用，幫助執(zhí)法人員作出高效、公正的決策；另一方面，可以減少人為因素的干擾，助推執(zhí)法人員強化法治意識，運用法治思維和法治方式履行市場監(jiān)管職責(zé)。人工智能的機器學(xué)習(xí)可以在海量網(wǎng)監(jiān)案例中挑選典型案例和相關(guān)法律法規(guī)，不僅解決了執(zhí)法人員信息不對稱的問題，使執(zhí)法更加透明，還可以對執(zhí)法人員進行監(jiān)督，實現(xiàn)程序公正、辦案公正，結(jié)果公平，從而營造公平競爭的網(wǎng)絡(luò)市場環(huán)境。
增強研判能力的迫切要求。法律總是滯后于損害，只有當(dāng)主觀過錯促生了具體行為并造成實際損害之后，法律才能介入，介入的目的也是恢復(fù)以前的狀態(tài)。而大數(shù)據(jù)和人工智能的結(jié)合就能改變這一現(xiàn)象。只要將網(wǎng)絡(luò)市場易發(fā)違法違規(guī)行為動機融合于人工智能機器學(xué)習(xí)的算法中，便有可能通過搜索全網(wǎng)數(shù)據(jù)預(yù)測違法行為，并提前采取措施予以糾正和制止，從而將現(xiàn)有的被動式監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)檠信惺奖O(jiān)管，增強工作的主動性和時效性，做到知變在前，有效降低執(zhí)法成本。
積極應(yīng)用人工智能技術(shù)實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)市場智慧監(jiān)管
2016年5月，國務(wù)院《“互聯(lián)網(wǎng)+”人工智能三年行動實施方案》。2017年和2018年，“人工智能”被兩次寫入政府工作報告。2017年7月，國務(wù)院印發(fā)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，正式從國家戰(zhàn)略層面推動人工智能的發(fā)展，這一系列舉措無疑將加速人工智能發(fā)展的進程。市場監(jiān)管部門更應(yīng)樹立時不我待的精神，抓住契機，積極在網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管領(lǐng)域探索應(yīng)用人工智能技術(shù)，實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)市場智慧監(jiān)管。
加快監(jiān)管立法進程。人工智能的發(fā)展對傳統(tǒng)市場監(jiān)管帶來重大機遇和挑戰(zhàn)。而相關(guān)監(jiān)管原則、監(jiān)管體系尚處于空白，可能造成人工智能的無序發(fā)展。市場監(jiān)管部門應(yīng)順勢而為，積極推動網(wǎng)絡(luò)市場人工智能應(yīng)用的立法工作，填補法律空白。立法工作必須高度重視數(shù)據(jù)安全，以保護消費者合法權(quán)益為出發(fā)點，給網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)發(fā)展人工智能設(shè)置原則底線，加大對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營者利用人工智能實施違法行為的處罰力度，并充分考慮處罰的可操作性。立法要把握社會共治的原則，充分發(fā)揮政府監(jiān)管、企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督等多方面作用，確保對網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營企業(yè)人工智能應(yīng)用全時段、全領(lǐng)域、全覆蓋的監(jiān)管，做到不虛一時、不隙一處、不漏一地。
建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)市場人工智能監(jiān)管平臺。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展日新月異。當(dāng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)營主體涉足區(qū)塊鏈、人工智能等高科技領(lǐng)域時，監(jiān)管難度也不斷增加。如果不迎難而上革新技術(shù)，下大力氣夯實技術(shù)基礎(chǔ)，勢必會喪失對新興領(lǐng)域的監(jiān)管能力。因此，必須自主建立統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)市場人工智能監(jiān)管平臺，自主完善、自主更新，主動將新技術(shù)融入監(jiān)管執(zhí)法工作，在實踐應(yīng)用中提升技術(shù)水平和監(jiān)管能力。
第一，依托人工智能平臺歸集市場主體信息，將監(jiān)管部門內(nèi)部的登記注冊、監(jiān)督管理、行政處罰、投訴舉報、商標(biāo)發(fā)展、商品質(zhì)量抽檢等各類業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)以及有關(guān)網(wǎng)絡(luò)交易數(shù)據(jù)全部歸集到網(wǎng)絡(luò)市場主體名下，并將這些數(shù)據(jù)以統(tǒng)一社會信用代碼為索引，梳理成以網(wǎng)絡(luò)市場主體為核心，關(guān)聯(lián)人員、商品、行業(yè)、區(qū)域等維度的全景信息視圖。
第二，通過人工智能平臺構(gòu)建相應(yīng)的模型，及時掌握網(wǎng)絡(luò)市場主體經(jīng)營活動的規(guī)律與特征，及時發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，提高預(yù)測預(yù)判能力，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警、早處理，減少和防止無效監(jiān)管，增強網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管執(zhí)法的針對性。而后，通過信用約束和聯(lián)合懲戒，增強網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管執(zhí)法的有效性。
重視人工智能人才培養(yǎng)。人工智能技術(shù)應(yīng)用，對市場監(jiān)管部門而言，是一個全新的課題。人工智能技術(shù)在網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管中的應(yīng)用，人才是決定性因素。各級市場監(jiān)管部門要把人才作為網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管工作發(fā)展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵，切實加強人才培養(yǎng)，特別要注重人工智能應(yīng)用人才的培養(yǎng)。
上半年區(qū)市場監(jiān)管局緊緊圍繞“當(dāng)旗手、作標(biāo)桿”工作定位和“一四八十二”工作主線，確定了“八項重點、九項任務(wù)、三十條措施”，著力在服務(wù)產(chǎn)業(yè)攀登、強化社會治理、防范風(fēng)險隱患、加強干部作風(fēng)建設(shè)上取得突破，為全區(qū)重點工作攻堅貢獻市場監(jiān)管力量。
一、上半年主要工作
(一)在服務(wù)產(chǎn)業(yè)攀登上當(dāng)旗手作標(biāo)桿
一是持續(xù)推進質(zhì)量強區(qū)建設(shè)。選樹XX齊都藥業(yè)有限公司等X家企業(yè)申報了全市優(yōu)秀企業(yè)和企業(yè)家代表標(biāo)桿，幫扶齊峰新材料股份有限公司申報第八屆省長質(zhì)量獎，推薦皇城鎮(zhèn)創(chuàng)建XX省優(yōu)質(zhì)西紅柿西葫蘆農(nóng)產(chǎn)品基地，推薦XX思遠農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司創(chuàng)建龍頭骨干企業(yè)，組織XX齊翔騰達化工股份有限公司申報“泰山品質(zhì)”認證，組織XX禾豐種業(yè)科技股份有限公司申報2020年“XX標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)化試點項目，XX思遠蔬菜專業(yè)合作社申報2020年“XX標(biāo)準(zhǔn)”標(biāo)準(zhǔn)化示范項目，打造XX產(chǎn)品和XX服務(wù)“新名片”。
二是加強標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的統(tǒng)籌布局,不斷培植壯大“四新產(chǎn)業(yè)”。提升知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造運用轉(zhuǎn)化水平，推動商標(biāo)、專利國內(nèi)申請數(shù)量合理增長。加強商標(biāo)品牌建設(shè)，推進知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資、地理標(biāo)志精準(zhǔn)扶貧和商標(biāo)富農(nóng)工作。X家企業(yè)入選2020年度XX省制造業(yè)高端品牌培育企業(yè)，X家企業(yè)入選2020年度XX省服務(wù)業(yè)高端品牌培育企業(yè)，XX齊都藥業(yè)有限公司入選中國品牌價值評價榜單，位居醫(yī)藥健康領(lǐng)域第XX名，品牌價值XX.XX億元;XX齊翔騰達化工股份有限公司榮登2020年XX省民營企業(yè)品牌價值XXX強榜單，品牌價值評價為XX.XX億元。
三是營造有利于激發(fā)市場主體活力的監(jiān)管環(huán)境。落實“關(guān)愛企業(yè)家措施十條”“免罰清單”，統(tǒng)籌 “雙隨機、一公開”監(jiān)管。加快涉企信息統(tǒng)一歸集共享，完善經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信名單管理制度，實現(xiàn)“一處違法、處處受限”。常態(tài)化開展部門聯(lián)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管，進一次門、查多項事、無事不擾，讓企業(yè)安心扎根，專心發(fā)展。落實《關(guān)心關(guān)愛企業(yè)家的十條措施》，對XXX家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、服務(wù)業(yè)企業(yè)落實“免檢免擾”制度，營造良好營商環(huán)境。
(二)在強化社會治理上當(dāng)旗手作標(biāo)桿
一是加強價格執(zhí)法。開展轉(zhuǎn)供電環(huán)節(jié)支持性價格政策集中整治，降低企業(yè)用能成本和群眾負擔(dān)X%。聚焦民生等重點領(lǐng)域和重點行業(yè)開展反不正當(dāng)競爭執(zhí)法,強化直銷監(jiān)管,打擊傳銷違法行為。
二是加強網(wǎng)絡(luò)執(zhí)法。開展網(wǎng)絡(luò)市場監(jiān)管專項行動,強化線上線下一體化監(jiān)管。加強廣告執(zhí)法，強化傳統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)媒體、戶外廣告監(jiān)測。
三是加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。加大對商標(biāo)、專利侵權(quán)假冒、專利機構(gòu)的執(zhí)法力度，查處違法行為。加強重點消費領(lǐng)域執(zhí)法，強化對消費欺詐、侵犯個人信息、預(yù)付卡跑路等消費痛點、堵點問題專項執(zhí)法，依法查處各類消費侵權(quán)行為。
(三)在防范風(fēng)險隱患上當(dāng)旗手作標(biāo)桿
一是加強“食安XX”建設(shè)。開展生產(chǎn)企業(yè)規(guī)范化創(chuàng)建，推進小作坊規(guī)范化提升，加強流通食品經(jīng)營風(fēng)險分級和餐飲線上線下一體化監(jiān)管，以監(jiān)管抽檢為抓手，精準(zhǔn)組織四級食品安全監(jiān)督抽檢。組織抽檢公示XXX次，不合格XX批次，合格率XX.XX%。緊盯不合格食品背后的問題和監(jiān)管任務(wù)，對不合格食品全部實現(xiàn)溯源追查。
二是加強藥械妝安全監(jiān)管。強化藥品零售單位分級分類管理，對XXX家藥品零售企業(yè)落實“六統(tǒng)一”標(biāo)準(zhǔn)要求。強化特殊藥品管理，以含麻黃堿復(fù)方制劑、二類精神藥品、中藥飲片為重點藥品，加強藥品質(zhì)量和銷售異常情況監(jiān)管。強化不良反應(yīng)監(jiān)測，上報藥品不良反應(yīng)XXX例，醫(yī)療器械XXX例，化妝品X例。
三是推進特種設(shè)備安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防體系建設(shè)。完善“專家查隱患、企業(yè)抓整改，部門抓執(zhí)法”工作機制，強特種設(shè)備保險覆蓋，XXXX臺電梯保險覆蓋率達到XX%。依托系統(tǒng)清理超期設(shè)備，建立了設(shè)備信息推送制度，提前通知定檢，到期發(fā)放指令，逾期不改處罰，堅決防止設(shè)備超期脫檢。全區(qū)XXXX家使用單位XXXXX臺特種設(shè)備實施安全信息化動態(tài)監(jiān)管。開展特種設(shè)備定期檢驗清理，即時定檢率XX.XX%。
(四)在加強干部作風(fēng)建設(shè)上當(dāng)旗手作標(biāo)桿
一是堅持黨建引領(lǐng)。把黨的政治建設(shè)放在首位，鞏固深化“不忘初心、牢記使命”主題教育成果，深入推進黨建工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，打造市場監(jiān)管特色黨建品牌，推動黨建和業(yè)務(wù)的深度融合。
二是嚴(yán)格落實全面從嚴(yán)治黨和意識形態(tài)工作責(zé)任。強化制度建設(shè)，用制度管人管事，把權(quán)力關(guān)進制度的籠子里。
三是深入開展“當(dāng)旗手、作標(biāo)桿”活動。通過專家授課、干部上講臺、以干代訓(xùn)等多種形式，提升“每周一課”水平，提高業(yè)務(wù)技能，增強服務(wù)本領(lǐng);加強工作統(tǒng)籌，局所聯(lián)動、局所配合，凝聚局所力量;新時代文明實踐活動與黨建工作有機結(jié)合，實現(xiàn)系統(tǒng)化、規(guī)范化、常態(tài)化。
二、下半年工作計劃
下半年我們將按照省市區(qū)的部署要求，緊緊圍繞全區(qū)“一四八十二”工作主題主線，繼續(xù)弘揚“頭拱地”精神，咬定目標(biāo)不放松，萬眾一心加油干，掀起深度思考工作、精準(zhǔn)制定措施、掀起推進落實的新熱潮。
(一)堅持圍繞“當(dāng)旗手、作標(biāo)桿”展開工作。這是市委江書記在參加XX代表團討論時對XX提出的要求，區(qū)里出臺了《關(guān)于在全區(qū)開展“當(dāng)旗手、作標(biāo)桿”行動的實施意見》，我們也制定了實施意見，對怎么當(dāng)旗手作標(biāo)桿，誰來當(dāng)旗手標(biāo)桿和當(dāng)旗手標(biāo)桿的成效落實提出了明確的要求。
各單位要認真討論學(xué)習(xí)這個意見，把當(dāng)旗手作標(biāo)桿的要求、內(nèi)涵、工作目標(biāo)弄清楚、弄明白，把市場監(jiān)管工作放在全區(qū)大局中思考和謀劃，全局上下統(tǒng)一思想，力爭重點工作取得新突破。要做提高境界的旗手和標(biāo)桿，對標(biāo)國內(nèi)一流，拉高工作定位，調(diào)高工作標(biāo)準(zhǔn)，提高工作成效。
要做快速執(zhí)行的旗手和標(biāo)桿，切實按照“快決策、快執(zhí)行、快突破、快見效”的要求，敢于向好的比、跟快的賽、與強的爭，走在前列。要做創(chuàng)新落實的旗手和標(biāo)桿，各單位要重新審視自己的工作，找準(zhǔn)攻堅重點在哪里、困難在哪里，哪里有問題就往哪里攻?？傊?，重點工作必須求突破，日常工作必須求創(chuàng)新，長期落后的工作必須實現(xiàn)位次前移，這是今年全區(qū)各項工作的總體目標(biāo)和追求。要營造人人當(dāng)旗手、事事做標(biāo)桿的濃厚氛圍。
各級領(lǐng)導(dǎo)干部要想到先、做在前，既當(dāng)“指揮員”又當(dāng)“主攻手”，既當(dāng)“施工隊長”又做“拼命三郎”，層層立標(biāo)桿、事事做示范。全體干部職工要全面煥發(fā)斗志，付諸行動，廣泛凝聚黨員、群眾的智慧力量，在各項工作上謀深、想細、做實、爭先。
(二)堅持黨建引領(lǐng)、以上率下、令行禁止、局所聯(lián)動。這是我們在過去一年工作中總結(jié)歸納提煉的經(jīng)驗，需要我們繼續(xù)鞏固和堅持。黨建引領(lǐng)，就要牢固樹立“抓好黨建是最大政績”的理念，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)，全面提高黨建水平，提高隊伍素質(zhì)。以上率下，就要發(fā)揮“頭雁效應(yīng)”，發(fā)揮關(guān)鍵少數(shù)作用，躬身入局，一級帶著一級干、一級干給一級看，勇于挑最重的擔(dān)子，敢于拔最難的釘子。令行禁止，就要嚴(yán)格執(zhí)行黨組決定，黨組怎么定，就怎么辦，不允許搞選擇、打折扣、搞變通，這是紀(jì)律。
大隊伍必須嚴(yán)格管理，大到一項工作，小到一個會議，都要有紀(jì)律。局所聯(lián)動，就要同心協(xié)力，一般工作按分工，重要工作按聯(lián)動。我們的文明城市創(chuàng)建、食安區(qū)復(fù)查工作也充分印證了這一點，要進一步抓好工作聯(lián)動，既形成合力，又促進融合。
