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篇1

一、加強市場監(jiān)管，嚴格糧食執(zhí)法

《糧食流通管理條例》明確了糧食行政部門對糧食市場的監(jiān)管職能。今年，我們進一步加大監(jiān)管力度，認真貫徹落實《糧食流通管理條例》和《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》，依法切實履行糧政管理職責，規(guī)范收購市場秩序，切實維護農民利益，積極營造良好的市場環(huán)境。

（一）調查摸底，掌握資料。根據省、市糧食局的安排部署，抽調精干人員，直接到各鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行摸底調查。一是對全縣農戶進行入戶調查、摸底，做好糧情調查和統(tǒng)計工作。共深入到15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)52個村120余戶進行調查，掌握了農村人口、糧食種植、產業(yè)結構等各方面較為翔實的第一手資料；二是對全縣糧食經營企業(yè)、面粉廠、飼料廠進行了一次全面摸底，造表登記，掌握基數(shù)，為更好地對全縣糧食市場進行監(jiān)管奠定了基礎。

（二）規(guī)范市場，依法監(jiān)管。一是在做好《糧食流通管理條例》的宣傳的同時，結合夏、秋糧收購做好市場監(jiān)管和行政執(zhí)法，全年發(fā)放《糧食收購許可證》14份。二是嚴格按照國家有關規(guī)定，對全縣所發(fā)放的糧食收購許可證進行了一次認真審核。三是食經營戶、超市、集貿市場的監(jiān)管，特別是收購、銷售渠道、價格信息的收集與上報，以維護和規(guī)范正常的糧食市場秩序。

（三）建立了糧食局領導聯(lián)系龍頭企業(yè)制度，主要協(xié)調解決全縣糧食龍頭企業(yè)在產業(yè)化發(fā)展過程中可能遇到的問題、情況。

（四）以迎“奧運”為契機，抓好糧食安全工作。一是加大了對面粉生產、飼料生產企業(yè)的安全監(jiān)管力度，要求各加工企業(yè)嚴格把好進貨渠道關、加工程序關、安全保管關，切實把安全工作放到首位；二是開展糧食知識培訓5期、260人次等一系列服務于農民和糧食經營戶的知識培訓，強調用糧、存糧安全，切實為農民和糧食經營戶搞好服務；三是重點加強了對非法經銷陳化糧的違法行為進行監(jiān)管的力度，保護群眾用糧安全。四是制定《糧食應急預案》，努力做好相關準備措施，爭取在緊急情況下做到及時、安全的糧食供應，維護社會穩(wěn)定。

二、積極開展糧食購銷工作

年初，經過公開、公平的競爭，共有14個下屬糧站實行了短期承包租賃。各糧站以市場為導向，開展糧油經營，自主經營，自負盈虧，截止11月底，共經營糧食2000萬斤，其中玉米1700萬斤，小麥120萬斤，大豆210萬斤。

三、加強國有資產管理，為企業(yè)職工服務

今年我局國有資產管理中心在糧食局的領導下，對下屬企業(yè)國有資產進行了有效監(jiān)管，為企業(yè)改制職工搞好服務，充分發(fā)揮了中心自身職能。

(一)采取每月一次定時檢查、每季度一次不定時抽查和每月一次企業(yè)報表相結合的方式，對下屬所有企業(yè)的國有資產進行有效監(jiān)管。在檢查中，嚴格按照賬簿相對，做到帳物相符，嚴保國有資產不流失。

（二）按照年初安全生產目標責任狀的要求和縣安全生產大檢查部署，繼續(xù)堅持把安全生產擺上重要位置，樹立抓安全也是抓經濟、抓效益的思想，抓好重點企業(yè)、重點部位的安全，先后組織4次拉網式安全生產大檢查，做到每點必到，查必徹底。今年全系統(tǒng)沒有出現(xiàn)任何安全事故。

（三）實行監(jiān)管和維護并重，在進行有效監(jiān)管的同時，籌措資金對糧站進行維護。全年，共維修倉庫15間，宿辦室10間，圍墻120米。

（四）認真做好職工勞動關系改革的掃尾和后續(xù)部分，為企業(yè)改制人員做好服務：一是為改制人員448人代收繳養(yǎng)老保險153萬元；二是為改制人員按照上級有關文件精神代收醫(yī)療大額保險金735人、141880元。

四、從實處入手，為企業(yè)服務，做好招商引資工作

項目建設是經濟工作的主戰(zhàn)場，是中心的中心。如何引進項目、如何為引進的項目服務，使引進的企業(yè)不但留住、更要發(fā)展，是招商引資工作的重點。為做好招商引資工作，我局一是結合糧食部門實際和近年來招商引資工作，研究招商引資工作的新思路，做到全力聚焦招商引資。成立了招商引資工作辦公室，主要負責人主抓招商引資，分管負責人全力以赴，抽調1名同志常年專職招商。二是制訂激勵政策，調動全員招商的積極性，切實加大招商引資工作的力度。三是以真誠服務為抓手，為去年招商引進的企業(yè)“*市武鄉(xiāng)酒業(yè)有限公司”搞好服務。局領導多次走訪該企業(yè)，為企業(yè)提供需求信息，協(xié)調幫助企業(yè)解決周邊四鄰出現(xiàn)的問題，用真誠和企業(yè)交朋友。該公司是從事酒水、純凈水灌裝生產的企業(yè)，在投入730萬元的基礎上，今年又投入80萬元作生產線的最后配套安裝和調試，10月份已正式開展運營，安排100余人就業(yè)，年可創(chuàng)產值400萬元。

五、加大排查力度，以預防為主，切實做好安全穩(wěn)定工作

安全穩(wěn)定工作是當前工作的重點，尤其今年是舉辦奧運會的特殊時期，我局改制遺留問題多、不穩(wěn)定因素多，安全穩(wěn)定工作的任務非常特殊和繁重。針對這些不穩(wěn)定因素，特別是干部、對越自衛(wèi)反擊戰(zhàn)復員人員、改制企業(yè)工傷人員、原企業(yè)站長、廠長、會計等人員中的重點人員，我局先后制定了《干部穩(wěn)定排查預案》、《老山前線復轉人員穩(wěn)定工作預案》、《奧保穩(wěn)定、矛盾排調分包落實責任書》等一系列保障穩(wěn)定的制度和措施，落實穩(wěn)定工作責任人制度和黨組成員和重點人員1對1包人負責制度，把穩(wěn)定工作作細做實。通過做耐心細致地思想工作，多次深入企業(yè)和職工家庭，尤其是傷殘人員和干部，做好調查、疏導，力爭把不穩(wěn)定隱患解決在萌芽中。一年來，我局穩(wěn)定工作做得較好，未出現(xiàn)越級上訪等不穩(wěn)定事件事件。

二、存在的問題：

（一）糧食系統(tǒng)改制后，基層糧站的體制問題。

糧食系統(tǒng)改制以來，職工勞動關系改革基本完成，基層糧站的體制改革遭遇瓶頸，相對滯后。目前，*沒有自己的儲備庫，各糧站因都已租賃，糧食儲備功能名存實亡，去年按照上級要求成立的2個國有獨資企業(yè)“*運昌糧油購銷有限公司、*運盛糧油購銷有限公司”因沒有資金支持，也未開展政策性托市收購。*連續(xù)幾年大豐收，農民糧食收不起來，出現(xiàn)“賣糧難”。

（二）目前存在部分隱患，也關系到職工們的切身利益，亟待解決：1、原糧站主任、廠長和會計持續(xù)上訪要求解決待遇和補償?shù)膯栴}。2、至今未簽字解除勞動關系的職工的問題（距離內退時間不足半年的職工）。

（三）隨著糧食局職能的不斷轉變，對全社會糧食市場進行監(jiān)管、服務的職能不斷增加，但隨之而來的人員匱乏、沒有經費的問題也越來越嚴重，影響了糧食執(zhí)法工作的開展和糧政職能的發(fā)揮。

明年工作思路：

（一）采取積極措施，推進“兩跑四爭”上項目工作取得成效。

2009年，把“兩跑四爭”上項目工作當作09年的頭等大事來抓，多措并舉，加大力度，積極推進項目到位。一是投資2500萬元的5000萬斤倉容擴建項目；二是擬投資1000萬元的糧站修繕項目。通過建設新倉，增加倉容，掌握糧源，增加儲備，開展經營，解決農民“賣糧難”問題。

（二）轉變職能，加強對糧食市場的監(jiān)管與服務。

按照上級要求，組建糧食監(jiān)督檢查服務組織，配備人員，維護好全縣糧食流通秩序。搞好安全儲糧、用糧、售糧的宣傳，特別是把農戶的安全儲糧和面粉加工、飼料加工企業(yè)安全生產作為工作重點，搞好服務、培訓和監(jiān)督管理。同時，按照上級有關文件精神，搞好糧情調查和社會統(tǒng)計，為政府農村經濟宏觀調控打好基礎。

篇2

（一）聚焦安全，護市場1.加強食品安全監(jiān)管。一是深入開展食品生產加工小作坊升級改造工作，規(guī)范生產加工環(huán)節(jié)食品經營。截止目前全縣268戶辦理省小作坊、小經營店食品備案登記證，今年以來辦理省小作坊、小經營店食品備案登記證新辦49戶，注銷2戶。二是對學校食堂突出問題發(fā)動春季攻勢。嚴查學校食堂食品安全管理人員不履行管理責任問題，整治使用超過保質期的原材料，以及不落實進貨查驗、環(huán)境衛(wèi)生、設施設備、清洗消毒、從業(yè)人員健康管理、食品安全培訓考核制度等問題。重點圍繞食堂主體資質開展檢查。要求學校食堂均亮證經營，督促落實校長為第一責任人的食品安全責任制，健全食品安全管理機構、配齊專職的食品安全管理人員。圍繞食堂物資開展檢查。嚴格物資進貨查驗與索證索票制度。對學校食堂的物資貯存、物資查驗、索證索票情況進行檢查；督促各學校對上期結余食品進行清庫，重新進購，確保無過期、腐敗、變質的食品入庫，并建立專檔存放。圍繞加工制作環(huán)節(jié)開展檢查。按照食堂操作規(guī)范，對餐飲具、消毒設施進行了檢查，就餐飲用具消毒不規(guī)范，留樣樣品名稱未標識，生熟食品盛放用具標識不清楚、切菜切肉用具混合等交叉污染問題要求整改，要求學校完善標識標簽，規(guī)范操作，加強管理。并就區(qū)鄉(xiāng)學校生活用水安全隱患問題，及時向相關部門作出了反饋。三是以農牧區(qū)食品安全為重點，開展專項整治行動。對四個片區(qū)的商場、超市、農貿市場、食品經營店、餐飲店等市場主體開展監(jiān)督檢查，強化落實經營者主體責任，嚴厲查處銷售“三無”食品、山寨食品、假冒偽劣食品、以次充好等違法行為。四是圍繞食品安全，搭建網絡監(jiān)管平臺，全力推動明廚亮灶工作。目前“明廚亮灶”完成率達89.3%、開展“餐廚污染”、量化分級管理。五是抓牢肉類及肉制品監(jiān)管工作。嚴格落實進貨檢查驗收和索票索證制度，嚴禁采購使用病死或死因不明，以及檢疫不合格的肉類和其制品；嚴禁圈養(yǎng)宰殺活的畜禽動物，嚴禁活禽交易，嚴禁采購和制售野生動物及其制品，讓老百姓“買之放心，食之安心”。六是加強抽檢工作，共抽檢食品36批次，其中抽檢農產品預報裝食品15批次，早餐類食品（包子、油條等）8批次，芹菜5批次。2.加強藥械化監(jiān)管。一是壓實責任落實。與藥品使用單位簽訂《醫(yī)療機構藥品質量安全和醫(yī)療器械使用管理責任書》21份、與藥品經營單位簽訂《止痛類藥品經營使用責任書》、《含麻黃堿類復方制劑經營使用責任書》12份。二是加強特殊藥品監(jiān)管。在春節(jié)、藏歷新年、“三月、七月敏感期”、疫情防控期間等重點時節(jié)開展維穩(wěn)工作，加強含特殊藥品復方制劑、止痛藥、鎮(zhèn)痛藥、感冒藥等特殊藥品的管控。三是開展藥品不良反應監(jiān)測工作。積極參加州市場監(jiān)管局組織的藥品、醫(yī)療器械不良反應培訓，并及時將培訓內容上傳于各上報單位，不斷提升上報質量。四是開展藥品監(jiān)督抽樣。2020年抽樣工作緊緊圍繞藥品監(jiān)管工作實際，以問題為導向，共完成監(jiān)督抽驗10批次，經檢驗均為合格。五是開展各類專項整治工作。開展疫苗專項整治、執(zhí)業(yè)藥師掛證專項整治、中藥飲片檢查、購藥渠道專項整治、開展無菌和植入性醫(yī)療器械專項檢查、化妝品專項整治工作，共檢查1家疾病預防控制機構和17家接種單位，藥品經營企業(yè)12家次，監(jiān)督檢查藥品使用單位21家次，化妝品經營單位45家。3.加強特種設備安全。一是對全縣69臺電梯、2臺壓力容器等特種設備建立監(jiān)管臺賬，氣瓶2000支。累計檢查特種設備150余次，確保全縣特種設備底數(shù)清、情況明、風險小。二是強化電梯安全管理。召開全縣電梯維保工作會議、要求物業(yè)小區(qū)、賓館等場所使用的電梯進行安全責任保險投保，并開展了開展電梯安全宣傳、電梯維保質量抽查，部署工作、普及常識、排除隱患，提高水平。三是開展醫(yī)療機構計量檢查。州計量鑒定測試所負責人廖煒等工作組一行和執(zhí)法人員對縣人民醫(yī)院、縣婦計中心、縣藏醫(yī)院開展臺式血壓計、心電監(jiān)護儀、呼吸機等設施設備開展執(zhí)法檢查。上半年共開展2次專項監(jiān)督檢查，檢查計量器具120臺次，保障了產品質量安全。對縣城境內3家主要醫(yī)療機構的醫(yī)用計量器具進行鑒定.質量計量監(jiān)管進一步深化，開展質量抽檢工作，對國資公司旗下公司2批次建筑用磚、對葉巴灘水電項目及城區(qū)2家銷售鋼筋，進行質量抽檢。（二）聚焦民生，穩(wěn)物價。對涉及民生食品、藥品、衛(wèi)生防護、賓館飯店、商業(yè)零售、豬肉等領域的市場價格開展了監(jiān)管。重點對防疫期間價格管控、明碼標價制度落實情況開展針對性的監(jiān)督檢查。嚴肅查處虛構原價、虛假折扣、低標高結等價格欺詐、串通漲價、哄抬物價、價格欺詐等違法行為，同時采取定點、定時段、定品種方式，分類監(jiān)管米、面、油、果蔬等生活必需品價格波動情況，制作1塊標價公示牌，對果蔬、豬牛肉、水產明碼標價。在城區(qū)農貿市場張貼消費警示2張、公布投訴舉報電話，成立投訴舉報處理組，及時處理消費者投訴舉報問題，嚴厲查處違法行為，約談家連鎖藥店、1家網絡訂餐平臺運營商以及12余戶肉類經營戶，發(fā)放價格標簽10000余張，規(guī)范其依法依規(guī)經營，目前全縣各類生活必需品價格總體穩(wěn)定。開展教育收費專項檢查，檢查學校15所。（三）聚焦執(zhí)法，形震懾。依托“春雷行動2020”暨知識產權保護執(zhí)法行動，結合“旅游市場專項整治”、“掃黑除惡專項斗爭”、節(jié)前市場檢查等各類專項行動開展執(zhí)法監(jiān)管工作，對食品、藥品、流通領域商品、流通領域商品、價格等五個方面開展執(zhí)法檢查工作。今年，檢查經營戶1200余戶次，出動執(zhí)法人員500人次，執(zhí)法車輛50余臺次，下達《責令整改通知書》22余份，沒收價值金額約100余元的過期、“五毛食品”等違法經營食品，共辦結各類案件14起，共處罰沒款8.72萬元。

二、存在的問題

篇3

目前市場監(jiān)管執(zhí)法面臨的問題和矛盾是較為突出的，監(jiān)管力量、監(jiān)管方式、監(jiān)管手段、監(jiān)管機制都成為制約監(jiān)管效能的重要因素。正確認識當前市場監(jiān)管執(zhí)法形勢對于我們探討建立市場監(jiān)管長效機制具有重要意義。

一是監(jiān)管力量與監(jiān)管任務的矛盾。目前，監(jiān)管執(zhí)法部門眾多、監(jiān)管人員也為數(shù)不少，但是對于空前繁榮的市場經濟來說，監(jiān)管人員與監(jiān)管對象的數(shù)量對比無疑是懸殊的。以工商部門為例，據不完全統(tǒng)計，全系統(tǒng)近40萬執(zhí)法干部，而全國共有個體工商戶2460余萬家、內資企業(yè)340余萬家、外資企業(yè)26萬余家。面對如此眾多的監(jiān)管對象，同時要兼顧監(jiān)管廣告商標、注冊登記、不正當競爭、食品安全、無照經營、安全生產等眾多的監(jiān)管任務，其工作壓力可想而知。加之人員素質、職能交叉、技術手段等問題，監(jiān)管力量與監(jiān)管任務的矛盾已經變得十分突出。

二是監(jiān)管投入與監(jiān)管效果的矛盾。每年政府要投入大量的人力、物力、財力進行市場整頓。同時為了適應監(jiān)管的需要，人員素質和技術設備的投入也不斷加大，這對于提高監(jiān)管執(zhí)法能力和執(zhí)法水平無疑是重要的。但是市場秩序混亂的局面卻未得到根本上的改觀。假冒偽劣、虛假廣告坑害消費者，無照經營場所發(fā)生火災爆炸等惡性案件還是時有發(fā)生，嚴重擾亂了社會秩序，造成了惡劣的社會影響。監(jiān)管投入和監(jiān)管成效的矛盾，已經到了需要我們去正視和思考的時候。

三是監(jiān)管方式與實際需要的矛盾。目前，我們采取的傳統(tǒng)的專項整頓、專項檢查等監(jiān)管方式已經不能適應實際工作的需要?！鞍l(fā)現(xiàn)問題才整頓”的舊有方式，讓監(jiān)管部門疲于奔命，難以建立行之有效的長效機制，出現(xiàn)了“整頓一陣風、過后照舊亂”的現(xiàn)象，難以達到持久鞏固的市場整頓效果。

四是監(jiān)管需要與舊有機制的矛盾。大多數(shù)部門現(xiàn)行的是主動監(jiān)管的機制，監(jiān)管執(zhí)法部門需要花費大量的精力去查找問題、發(fā)現(xiàn)問題。難免出現(xiàn)掛一漏萬的情況，極大地限制了監(jiān)管職能的發(fā)揮，難以對規(guī)范市場秩序產生本質性的推動作用。一方面監(jiān)管部門全身心地努力工作，一方面卻是市場秩序沒有實現(xiàn)根本性的好轉，實踐的結果已經表明，舊有的主動監(jiān)管機制已經不能適應現(xiàn)實監(jiān)管的需要。

二、消費者權益保護工作對于市場監(jiān)管執(zhí)法的重要意義

市場監(jiān)管執(zhí)法面臨的問題和矛盾，現(xiàn)實地要求監(jiān)管部門引入更加科學的監(jiān)管方式，建立更加完善的監(jiān)管機制。近年來，隨著消費者法律意識的覺醒，消費者權益保護工作越來越受到人們的關注，全社會關注消費者權益保護工作的氛圍已經形成。將消費者權益保護工作引入市場監(jiān)管執(zhí)法，通過私權領域的維權，實現(xiàn)市場經濟的有序發(fā)展，這無疑是我們著力思考和解決的重大課題。

妥善處理消費關系，關系到市場經濟能否順利發(fā)展。因為正是眾多的消費行為和消費需求才構成了市場，有了市場才能較好地對資源進行配置。消費決定著生產的內容、規(guī)模、結構和增長速度，保護消費者的權益，營造放心消費的環(huán)境，可以促進消費，帶動經濟發(fā)展。保護消費者權益不僅僅是“私法”關系，因其涉及社會大眾，“公法”性質更加明顯。此外，保護消費者權益也是實現(xiàn)政府“彌補市場缺陷”職能的重要途徑。市場規(guī)則不是萬能的，從保護消費者權益入手，嚴厲打擊和制止制假售假、欺詐銷售等不良行為，鼓勵誠信經營，可以有效彌補市場機制缺陷，維護社會和經濟良性發(fā)展。

工商等市場監(jiān)管執(zhí)法部門已經看到了消費維權工作的重要意義以及對于市場監(jiān)管執(zhí)法中的積極作用，將消費者權益保護工作看作市場監(jiān)管執(zhí)法的立足點和出發(fā)點。1999年全國首個12315消費者申訴舉報中心正式建立，截至2006年全國已有10多個省、市、自治區(qū)建立了12315機構，300多個地級以上城市建立了12315消費者申訴舉報指揮中心，2000多個縣建立了12315消費者申訴舉報中心。6年來。全國工商行政管理機關依托12315受理消費者申訴舉報200多萬件，為消費者挽回損失40多億元：查處制售假冒偽劣商品近40萬件，案值近50億元。通過加強消費維權，讓更廣大的消費者參與監(jiān)管，這無論對于緩解執(zhí)法壓力、提高執(zhí)法效能，還是對于增加違法成本、遏制違法經營都有著重要的現(xiàn)實意義。但是從目前來看，盡管消費者權益保護工作取得了巨大成就，但是消費維權工作仍存有極大的上升空間，距離人民群眾和經濟社會發(fā)展的需要還有較大的差距。

一是廣泛關注消費維權的社會氛圍沒有轉變成現(xiàn)實的監(jiān)管效能。盡管消費維權的理念已經深入人心，人們對消費維權工作也給予了空前的重視和關注，但是這種全社會關注的氛圍還沒有真正轉變?yōu)楝F(xiàn)實的監(jiān)管執(zhí)法效能，還沒有發(fā)揮出更為積極、實在的社會作用。全社會抵制假冒偽劣、拒絕虛假廣告、自覺舉報違法違規(guī)很大程度上仍停留在口號上，假冒偽劣仍然擁有自己的市場領域，違法違規(guī)行為仍然有其存在空間。

二是廣泛覺醒的消費維權意識沒有轉變成現(xiàn)實的消費維權力量。隨著消費者權益宣傳力度的不斷加大，消費者權益保護法的相關規(guī)定已經深入人心，廣大消費者的自我維權意識已經廣泛覺醒，但是維權力度和成果卻不讓人樂觀。大多數(shù)消費者停留在口頭上和思想上，沒有形成實在的維權力量，或淺嘗輒止，不作太多的努力；或各自為戰(zhàn)，不愿與更多的消費者聯(lián)合維權，更不用說主動參與監(jiān)管執(zhí)法、舉報違法違規(guī)了。這些都極大地局限了消費維權的社會作用。

三是逐步加強的消費維權工作沒有與監(jiān)管執(zhí)法形成良性互動。工商等監(jiān)管執(zhí)法部門作為市場監(jiān)管執(zhí)法的主力軍、消費維權工作的職能部門，在加強消費維權工作方面做了大量的工作和探索，但是消費維權和市場監(jiān)管尚未有機地結合起來。部分地方工商部門積極探索的12315綜合執(zhí)法網絡雖然有所進展，但是全系統(tǒng)以消費者權益保護工作為平臺，統(tǒng)領各項執(zhí)法職能的監(jiān)管執(zhí)法網絡尚沒有完全形成，無法發(fā)揮統(tǒng)一指揮、信息互動、資源共享的網絡優(yōu)勢：消費者權益保護與監(jiān)管執(zhí)法的良性互動機制還沒有形成，消費維權對于提高監(jiān)管執(zhí)法效能的積極作用還不能得到充分發(fā)揮。

三、實現(xiàn)兩者的良性互動

實現(xiàn)消費維權與市場監(jiān)管執(zhí)法的良性互動，是轉變監(jiān)管執(zhí)法機制、提高監(jiān)管執(zhí)法效能的重要內容。我們應該采取更多、更為有效的措施，實

現(xiàn)兩者的良性互動。

(一)繼續(xù)加大普法宣傳力度，大力提升維權意識。從目前調查情況來看，多年來消費法律知識的宣傳已經取得了豐碩的成果，但是這還遠不能適應消費維權和市場監(jiān)管的需要。未來的宣傳應更多地在針對性、專業(yè)性上下功夫。一是要培育具有更多專業(yè)法律知識的消費群體。通過普法宣傳、案例分析等方式讓更多消費者能夠拿起法律武器來維護自身權利。二是要讓消費者更多地了解消費知識。要將更多識假辨假知識傳授給消費者，提高其科學消費的能力，讓消費者逐步提高防范能力，避免上當受騙。三是要積極做好監(jiān)管執(zhí)法的社會宣傳。深入宣傳監(jiān)管執(zhí)法的成效、意義和作用，讓消費者更多地理解監(jiān)管執(zhí)法，并知曉監(jiān)管執(zhí)法和消費維權的有機聯(lián)系，引導更多消費者主動參與監(jiān)管，主動抵制違法經營?？傊?，要通過有效的宣傳手段，讓消費者想維權、能維權，逐步淡化消費者以弱勢群體自居的傳統(tǒng)意識，引導消費者成為具有自覺維權意識、專業(yè)維權知識、主動參與監(jiān)管的廣泛社會群體，真正形成社會參與的維權和執(zhí)法監(jiān)管良好氛圍。

(二)完善消費維權機制，逐步提升維權效能，解決消費糾紛是消費維權領域的重要工作內容。做好糾紛處理工作對于提高消費者的維權信心、規(guī)范市場經濟秩序具有重要意義。一是建立完善小額消費糾紛仲裁機制，提高消費者自主維權動力?！拔鹨陨菩《粸椤?，通過對消費者小額權益的保護。樹立消費者維權的信心，進而促使經營者“勿以惡小而為之”，從而形成消費維權與監(jiān)管執(zhí)法的良性循環(huán)。目前小額糾紛仲裁機制已經在江蘇、山東等地進行了積極的探索，并積累了寶貴的經驗。應在借鑒美國、荷蘭等發(fā)達國家的做法的基礎上，將這些經驗做法盡快推廣適用，并在修訂消費者權益保護法中有所體現(xiàn)，在工商部門或消協(xié)內部設立小額糾紛仲裁委員會，參照勞動爭議仲裁制度建立起類似的消費者權益爭議仲裁機制。要通過法律對小額消費仲裁效力予以確認，仲裁結果要有實在的執(zhí)行效力。二是將各地消費維權的創(chuàng)新制度系統(tǒng)化、固定化，真正形成體系。如消費糾紛舉證責任倒置，要將這些制度固定下來，并適時寫入消費者權益保護法，讓消費者在糾紛處理中占有更主動、更有利的位置，在降低維權成本的同時，提高違法成本。

(三)提升消費者的自我維權意識，建立新的監(jiān)管機制。由于消費私權與市場監(jiān)管的公權之間有著有機的聯(lián)系，消費者維護自我權利需要更多地借助政府的強制力和保障力，政府提高監(jiān)管執(zhí)法需要更多地依賴于消費者的積極參與。因此，當消費者自我維權意識全面覺醒后，消費者主動參與監(jiān)管執(zhí)法將成為必然趨勢。如何發(fā)揮這些分布廣泛、具有不同知識技能的消費者的優(yōu)勢作用，彌補監(jiān)管力量不足、解決監(jiān)管成本過高的問題，是能否實現(xiàn)市場經濟秩序長效監(jiān)管的關鍵。一是要依托12315申訴舉報系統(tǒng)，建立以舉報為主的案件發(fā)掘機制。鑒于消費者廣泛覺醒的法律意識，可以通過有效的宣傳，以及必要的獎勵機制，引導廣大消費者主動參與違法違規(guī)舉報，從而解放更多的巡查力量投入到案件查處，提高疑難案件的查處水平。如江蘇某工商所。轄區(qū)內年罰沒款近千萬，其查處的案件80％以上來自舉報。一些經濟較為發(fā)達地方，消費者主動維權意識較強，其案件來源也有近一半來自申訴舉報。針對這種情況。應考慮各地的實際情況，不再強制要求各地推行主動的市場巡查制，變主動監(jiān)管為不告不訴的新機制，讓消費投訴舉報成為監(jiān)督市場秩序狀況的主要依托力量。二是要將消費調解與監(jiān)管執(zhí)法緊密結合。由于缺乏必要的強制手段，缺少有力的法律支撐，目前工商部門及消費者協(xié)會的調解功能受到很大限制。應該在現(xiàn)有條件下，采取有效的措施，將行政查處與糾紛調解緊密結合起來，以依法查處作為調解糾紛的有力保障，依法查處違法、保護消費權利，讓工商調解具有更大權威性和執(zhí)行力，吸引更多的消費者到工商部門申請糾紛調解，從而形成調解糾紛和依法查處相結合的良性機制。

篇4

中圖分類號：DF 41

文獻標識碼：A

“原則”是人類發(fā)現(xiàn)問題、認識問題、分析問題和解決問題的精神支柱。任何復雜的事項，特別是動態(tài)多樣化的社會事項，其處理過程總是需要具有明確的指向性，并設計出或者構想出一定的總體規(guī)則，以便在無從直接決斷的問題上提供一種補救技術，提供判斷、解釋的基準，提供實施和適用具體規(guī)則的支持。對市場監(jiān)管者進行法律規(guī)制，牽涉到國家公共權力的配置問題，牽涉到公共權力與私人權利、社會權利的關系，牽涉到市場監(jiān)管的效率和社會的公平，而且也牽涉到政府作為社會事務的公共管理者內部的職能關系和職能分工，問題顯然具有特別的復雜性，需要設計并遵循一定的基本原則，以維持、推動、促進公正有效的市場監(jiān)管，尋找確定對市場監(jiān)管者進行規(guī)制的方法，進而實現(xiàn)對市場監(jiān)管者進行有效規(guī)制的目的。

一、市場監(jiān)管機構恒定原則

市場監(jiān)管機構，是指依據國家權力配置需要，將社會事務的管理控制權力賦予政府，而政府根據國家的社會經濟發(fā)展形勢及其變化，設置不同的部門系列對社會經濟事務進行調節(jié)管理的政府職能機構。而市場監(jiān)管機構恒定，是對市場監(jiān)管行為主體的要求。一個國家的政府及其所屬的部門，對國家范圍內的社會經濟文化等公共性事務實施管理，是古今中外國家管理中所公認的、政府的天然職責，差別在于社會所處的發(fā)展時期不同、發(fā)展水平不同、社會結構不同和歷史發(fā)展過程不同，因而市場監(jiān)管職能的重點、難點有差別。市場監(jiān)管機構恒定，要求公共市場監(jiān)管主體―即政府享有對所有社會經濟事務管理控制權力的同時，承擔對其進行法律規(guī)制的責任，對社團、外交和等涉及國家利益的事務，政府作為市場監(jiān)管者也具有排他性的具體管理控制權。

市場監(jiān)管機構恒定具體有兩個方面的含義：第一，市場監(jiān)管者就是政府，政府對社會市場監(jiān)管的權力源于憲法和行政組織法以及眾多普通法律規(guī)范所做出的確定和確認。非政府部門、機構、人員，包括黨務機構、政治領導者和民間組織、個人以及國家間、國際間的組織、集團，均不得插手公共事務的市場監(jiān)管，不得分享、行使政府作為公共市場監(jiān)管者享有并行使的市場監(jiān)管權；第二，市場監(jiān)管機構恒定意味著政府享有的市場監(jiān)管權力只能用于對市場監(jiān)管事項的管理控制，禁止政府濫用市場監(jiān)管權，將公共事務專用的市場監(jiān)管權用于牟取本位利益、部門利益、地方利益和個人利益。

按照市場監(jiān)管機構恒定原則的要求，國家的市場監(jiān)管機構需要通過法律確定市場監(jiān)管部門的對口專業(yè)管理范圍，對市場監(jiān)管職責做出明確的分類和劃分。其中對交叉的事項，應當由法律規(guī)定主管部門和責任機構，并賦予相應級別政府以協(xié)調職責和設置未盡協(xié)調職能的追究程序。

二、市場監(jiān)管關系法定原則

市場監(jiān)管關系是基于市場監(jiān)管職能分工需要而在市場監(jiān)管職能部門與市場監(jiān)管對象之間由于市場監(jiān)管客體的存在而發(fā)生的市場監(jiān)管與被市場監(jiān)管關系。市場監(jiān)管關系是一種公法上的法律關系。這種法律關系的外部結構與一般法律關系類似，由市場監(jiān)管關系的主體、客體、內容，以及市場監(jiān)管關系得以發(fā)生變更、終止的法律事實等要素組成。

市場監(jiān)管關系法定原則，要求必須通過法律確定市場監(jiān)管類別，建立相應的機構承擔和履行市場監(jiān)管職責。對市場監(jiān)管事項和市場監(jiān)管主體及其權力、義務與責任做出規(guī)定，不是把政府作為抽象的市場監(jiān)管主體，籠統(tǒng)地給政府分配市場監(jiān)管權力而不明確承擔責任。對于社會發(fā)展中新型的社會關系，政府應當對其保持一定的協(xié)調彈性，保持政府職能機構及其下屬的市場監(jiān)管職能部門能夠在職責分明的同時，不至于因為分工和專業(yè)化而缺失對新型社會關系的市場監(jiān)管能力。一方面，社會公共事務包含市場監(jiān)管，市場監(jiān)管是公共問題，政府市場監(jiān)管本身也是一種公共物品（對于社會公眾而言，市場監(jiān)管具有免費的外觀）。社會公眾對市場監(jiān)管的需求方面，“搭便車”的心理傾向極為普遍，這就造成兩種不良的影響和后果：第一，就社會公眾而言，需要市場監(jiān)管的事項得不到及時有效和充分的監(jiān)管，需要高額成本的待監(jiān)管事項由于無人監(jiān)管而被放任自流，比如現(xiàn)在農村的水利、道路、衛(wèi)生以及污染問題，就處于這種狀況。此時，公眾認為提供市場監(jiān)管和實施市場監(jiān)管是政府的職能，無需任何個人、團體去關心，其他人肯定比自己對市場監(jiān)管需求更為迫切，因此造成市場監(jiān)管遲延、監(jiān)管滯后和監(jiān)管不力；第二，就政府方面而言，政府作為獨立于社會公眾、甚至在某些方面也獨立于其他國家機關的一個相對完整的機構，無論其對非政府性的機關、組織、團體和個人，還是對系統(tǒng)內部縱向分割的其他層級部門或者橫向同級的其他部門，市場監(jiān)管者本身既有偷懶的沖動，又有偷懶的理由：新型的待市場監(jiān)管事項具有綜合性、復雜性，或者以往屬于本部門監(jiān)管的社會現(xiàn)象產生了新的變化、出現(xiàn)了新的情況，其他的市場監(jiān)管部門應該具有比自己更重的責任或者具備更為“有利”的條件實施監(jiān)管，或者上級領導、部門領導、直接領導將會對新生的待監(jiān)管市場存在的問題或者新情況給予更多的關注，并提供市場監(jiān)管方法或者市場監(jiān)管措施，這就使得提供市場監(jiān)管本身成為政府系統(tǒng)內部各個專項市場監(jiān)管機構之間的公共性問題，“搭便車”心理同樣產生，監(jiān)管市場成為監(jiān)管內部的一種不愿支付成本的無形免費品。這造成了諸多的社會問題并導致嚴重的后果。提供市場監(jiān)管成為他人的責任，社會各類矛盾逐步擴散并且日益尖銳。比如藥品漲價、虛假廣告、偽劣產品和企業(yè)對外來務工人員的剝削、掠奪，損害務工人員的正當權益，限制甚至侵害外來務工人員的人身權利就是典型的例子。虛假信息勞動用工不簽訂合同，勞動過程中欺壓、脅迫勞動者，勞動完工之后少發(fā)、拖欠工資，甚至以各種無端的理由克扣工資。這里涉及到眾多的市場監(jiān)管部門，但是，有任何一個市場監(jiān)管部門會積極主動地采取措施對實施有效、及時和全面的市場監(jiān)管。

三、市場監(jiān)管權力法定原則

權力法定是現(xiàn)代行政法制化的趨勢和基本要求，權力法定原則的價值目標在于確認權力的專用性，明確權力的邊界范圍，割斷權力的擴張、滲透，防止權力被濫用，防止公權力對公民權利和私權的侵犯，同時為市場監(jiān)管部門、市場監(jiān)管機構的盡職表現(xiàn)提供識別判斷的基準［2］。[注：關于權力爭奪和權力擴張現(xiàn)象，我國學界的系統(tǒng)的研究較少。就本文作者所見到的材料，主要有中國社科院法學所的陳先生的論述，他在論及公司監(jiān)管和證券監(jiān)管問題時，對公司監(jiān)管部門侵蝕、滲透到證券監(jiān)管部門，染指證券監(jiān)管事項的現(xiàn)象作了較為深入的分析。（陳.論公司法與證券法的立法協(xié)調［C］//商事法論集：第5卷.北京：法律出版社，2000：70.）]在我國，市場監(jiān)管權力法定原則有利于防范政府內部各個市場監(jiān)管部門的權力爭執(zhí)、監(jiān)管失職、市場監(jiān)管失當、推脫職責和責任虛化傾向，抑制政府市場監(jiān)管部門的投機行為，激勵盡職市場監(jiān)管。

四、市場監(jiān)管程序法定原則

市場監(jiān)管程序法定是現(xiàn)代行政法制化的基本原則在市場監(jiān)管領域的延伸，其含義是政府規(guī)范管理的制度化、法律化。市場監(jiān)管程序法定的意義在于從市場監(jiān)管程序的角度保護市場監(jiān)管對象或者受體的權益，提高市場監(jiān)管者自身對市場監(jiān)管過程的控制主動性，預防程序隨意性，杜絕市場監(jiān)管者的貪圖監(jiān)管程序“便易”而損害受監(jiān)管者的利益，更可望實現(xiàn)受市場監(jiān)管者對市場監(jiān)管者的程序監(jiān)督，提高市場監(jiān)管者和被監(jiān)管者的行為預期，提高市場監(jiān)管的綜合效率，減少市場監(jiān)管的成本損耗。

市場監(jiān)管程序法定化原則，需要在市場監(jiān)管實體法中確定市場監(jiān)管主體，并在明確其職責范圍基礎上，對市場監(jiān)管對象、市場監(jiān)管的啟動和市場監(jiān)管的步驟、市場監(jiān)管措施、市場監(jiān)管時限以及市場監(jiān)管后果做出具體明確的規(guī)定。這方面收法律規(guī)范規(guī)定得比較周到。但是，目前我國的大多數(shù)法律，對市場監(jiān)管程序設計尚未統(tǒng)一。各個市場監(jiān)管部門在不同的時間以不同的文件形式對自己工作所涉及的職能問題，分別制定或者頒布了效力層次不同、形式各異而且內容并不統(tǒng)一的市場監(jiān)管程序，這些規(guī)定具有相當大的隨意性。這就需要通過行政程序法以及相關的實體法律給以完善。比如，對交通運輸車輛的營運市場監(jiān)管，必須對營運車輛、營運人員、營運行為和營運過程進行法律規(guī)制，這就需要有資格條件、登記備案、經營許可（特種車輛）、運輸合同、營運監(jiān)督、信息累計和會計資料和賬簿管理的市場監(jiān)管，甚至還需要運輸車輛的所有人、經營者和使用人，就每一個運輸業(yè)務做出日志型流程書面記錄等。通過制定、修改法律，由市場監(jiān)管者依據規(guī)范性文件對運輸從業(yè)者提出市場監(jiān)管要求。而市場監(jiān)管過程本身同樣要設計一些主要的市場監(jiān)管程序，如車輛登記、經營資格登記、特種運輸業(yè)務資格許可及登記，經營業(yè)務登記檢查和流程日志的提交等日常市場監(jiān)管，要設定市場監(jiān)管的具體時限、方式和條件等。市場監(jiān)管程序法定化，必須以受監(jiān)管的客體或者對象的客觀過程、情理、事理的需要而設置市場監(jiān)管程序，而不是違背事理設置市場監(jiān)管程序，更不得借市場監(jiān)管程序控制的需要之名而給受監(jiān)管的對象或者相對人增加困難和負擔。市場監(jiān)管程序法定化原則只是一種基本的指導準則，雖然由于受市場監(jiān)管事項的差異使市場監(jiān)管程序法定化面臨諸多的困難，但是，要提高市場監(jiān)管效率和保護受市場監(jiān)管的社會利益、權利，市場監(jiān)管程序法定化是必要的。其實施中的困難可以通過民主機制和信息溝通等予以緩解和解決。

五、市場監(jiān)管救濟程序開放原則

市場監(jiān)管救濟程序是由于市場監(jiān)管的設定、市場監(jiān)管措施的執(zhí)行受到異議，受監(jiān)管者認為其正當合理或者合法的既得利益、法定的權利受到市場監(jiān)管者的限制、侵害、剝奪，或者是隱含的期待利益、機會、風險遇到不公平、不公正的待遇而提出的訴愿、請求。如政府采購招標、土地經營開發(fā)拍賣、企業(yè)改制拍賣、經營資格、經營范圍的許可事項等等受市場監(jiān)管的過程中，參與者認為受到市場監(jiān)管方面的不公平待遇，應當有權利提出復核、復議、申訴或訴訟，就程序問題獲得救濟。依照市場監(jiān)管救濟程序開放原則，市場監(jiān)管者對被監(jiān)管者就市場監(jiān)管程序問題提出的任何異議，必須在一定的公開程序框架內給以正式的解釋、闡明、答復或澄清，而不得基于個人的感情、人際關系或者任何不適當?shù)脑?，隨意對被監(jiān)管者異議，不予理睬、拒絕，或推諉。

市場監(jiān)管救濟程序開放原則，重點在對于市場監(jiān)管中的偏差、損害進行救濟，它可以化解社會矛盾，改變市場監(jiān)管者的社會形象，加強市場監(jiān)管者和被監(jiān)管者之間的信息溝通和理解，融洽市場監(jiān)管者和被監(jiān)管者間的關系。最近有報道表明，市場監(jiān)管關系中的矛盾有激化的趨勢，市場監(jiān)管執(zhí)法中受到阻撓、干擾和抗拒現(xiàn)象較為普遍，有的甚至發(fā)展到沖擊監(jiān)管機構，毆打執(zhí)法人員，毀損執(zhí)法工具、用具、器材，少數(shù)極端的表現(xiàn)是報復殺害執(zhí)法人員及其親屬。這是與市場監(jiān)管者市場監(jiān)管程序不規(guī)范和救濟程序不完善有著密切的關系。

六、國家最終責任原則

責任是人類社會特有的現(xiàn)象，也是文明社會的一個表征。在昧狀態(tài)下，沒有責任只有命運，命運同責任具有類似性?！柏熑巍币辉~，表達主體之間的行為關系。動物為爭奪食物、配偶而發(fā)生對抗，弱肉強食是一種命運而難以稱其為責任；母獸保全幼仔，是本能而不是責任。在人類社會，責任是主體對自己或者他人實施的行為及其結果，依據社會規(guī)范所施加的束縛或者負擔。在社會發(fā)展過程中，由于行為內容、形式、性質、強度和行為的關系結構復雜多樣，因此面臨著很大的不確定性（行為風險）。常見的技術開發(fā)、海洋作業(yè)、探險、體育競技、商業(yè)活動等，就是這類的風險的典型表現(xiàn)。

社會是由個體行為、群體行為、共同行為交織的動態(tài)聚合體。在多數(shù)情況下，行為的過程及其結果，依據經驗法則、習慣、紀律、法律或者其他技術規(guī)范、社會規(guī)范，是可以控制和可以預見的。但是，由于經驗的有限性、控制過程的局限性和規(guī)范的不嚴密性，行為過程及其結果脫離常軌的現(xiàn)象仍然經常發(fā)生?？陀^上存在著難以查明的原因引起背離正常期望的后果。這種意外狀況、后果的出現(xiàn)，難以確定事實原因，但必須要有人對此結果承擔責任，這就是責任的本質：依據某種社會明示或者默示規(guī)范，由一定的主體承擔社會事項的狀態(tài)或者行為結果。

因為社會經濟技術的發(fā)達，人與人之間的互動關系及其變化在范圍、強度、頻度上均達到了前所未有的程度，社會事務的狀態(tài)和行為結果的不確定性對人的影響加劇，所以“無為”的境界只能是現(xiàn)代人的“夢想”。國家要發(fā)展、社會要進步，“敢”字當頭、是當今的現(xiàn)實需求。社會關系矛盾增多，一些公共性的問題難以解決，甚至政府乃至國家和國際社會有時也顯得也力不從心。國家責任原則，就是針對社會治理缺陷和不確定性問題提出的，它要求由國家對社會公眾承當不利的社會后果。社會市場監(jiān)管中的國家責任，則是由于國家通過法律授權政府治理社會、監(jiān)管市場，如發(fā)生了規(guī)范不明、指示不當或控制不力的局面，對社會公共利益、個體利益、私人利益或者權利造成損害，或者預期應得到的基本需要得不到保障，由國家以全體人民代表的身份和名義，承擔相應的后果。換句話說，就是國家對社會負擔結果上的束縛，承擔終極性的結果責任。國家對醫(yī)藥市場規(guī)定了較為嚴密的規(guī)范，但是，不符合強制標準的藥品、制劑、工藝、配方和有毒副作用的藥品、器械居然能夠堂堂正正地進入醫(yī)院、藥店用于銷售和治療，導致患者中毒或死亡，對此，應當由國家承擔最終的責任。市場監(jiān)管主體承擔市場監(jiān)管職責并履行市場監(jiān)管職能，但是結果仍然沒有達到市場監(jiān)管的目的，這損害削弱了公眾對市場監(jiān)管權威的信賴和市場監(jiān)管的公信力，只有通過確定國家最終責任原則，才能夠體現(xiàn)國家授權政府進行市場監(jiān)管的正當性和妥當性，樹立社會對國家的信心，恢復市場監(jiān)管者的公信力。

參考文獻：

［1］植草益.微觀市場監(jiān)管經濟學［M］.朱紹文，胡欣欣，等譯校.北京：中國發(fā)展出版社，1992：04.

［2］陳.論公司法與證券法的立法協(xié)調［C］//商事法論集：第5卷.北京：法律出版社，2000：70.

On Regulating the Ratio Decidendi That the Market Supervisor Shall Follow

LIU Defu

篇5

一、學習科學發(fā)展觀 認識農村市場狀

中興鎮(zhèn)地處我市腹地，自然條件、地理環(huán)境優(yōu)越，交通便利，農業(yè)生產有一定的規(guī)模和優(yōu)勢，在我市具有一定的代表性。為此，我們通過對該鎮(zhèn)部分農村、農業(yè)、農民的了解一窺我市農村市場的現(xiàn)狀。

(一)、生產狀況：該鎮(zhèn)人口2.66萬人，面積約53.78 平方公里；主要農富作物有獼猴桃、茶葉、花卉等；其農產品生產以家庭小規(guī)模方式為主,農產品交易以就地、就近的簡單交換形式為主,農產品價格隨行就市；同時該鎮(zhèn)存在的個體家庭生產、分散自主經營、壯勞力外出務工的現(xiàn)狀,嚴重地分化了農戶的市場主體力量,使之在農業(yè)商品經濟關系中處于極其弱小的地位。我們不難發(fā)現(xiàn),該鎮(zhèn)農民個體在農產品的種植生產之初就帶有很大的盲目性和隨意性,缺少應有的市場信息和專業(yè)的技術指導,其產品大多數(shù)質量良莠不齊,缺乏品質檢測和分級分類標準;進入銷售階段后,農民沒有明確的、定向的目標市場和銷售對象,更不要說定價話語權了。這種商品化程度低下的狀況嚴重制約著該鎮(zhèn)農民收入水平和實際購買能力的提高。

（二）收入狀況:據統(tǒng)計顯示20xx年，中興鎮(zhèn)農民人均收入為 5726 元，而同期我省農民人均收入為4121元，我國農民的人均純收入為4761元。雖然該鎮(zhèn)農民年均收入高于省均、國均收入，但較之城鎮(zhèn)居民人均可支配收入(約15000元)而言，仍屬偏低水平。從該鎮(zhèn)農民的經濟收入結構來看,當前農民收入中的農產品生產經營性收入比例普遍偏低,非農性收入比重日漸增大,農民的實際購買能力低下。由于農民收入結構中相當部分的收入來源于農村本土之外,這些外出務工農民的生活消費需求又只有通過城市實現(xiàn),因此使得留鄉(xiāng)農民實際購買能力原本低下的狀況日漸加劇。而金融危機引發(fā)的外需不足、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)（其中多為農民工）使這些情況更加突出。該鎮(zhèn)農民這種現(xiàn)實的經濟收入狀況,決定了他們的購買能力和消費水平依然只能是處在維持生存需求的范圍之內。

（三）、消費狀況：農村商品流通體系直接承擔著保障和滿足廣大農民日常生活需求的商業(yè)職能,然而從當前該鎮(zhèn)農村商品流通市場的整體情況來看,“農民買廉、商人販假、監(jiān)管缺位”的市場環(huán)境狀況較為普遍,農村商品市場仍處于初級市場階段。從現(xiàn)實狀況來看,目前影響該鎮(zhèn)農村商品流通市場環(huán)境主要存在三大矛盾:

一是農民的購買力水平與現(xiàn)實生活需求和理性消費意識之間的矛盾。這一矛盾反映出較低的生存需求是多數(shù)農民選擇價廉商品消費的主要動機。由于受購買力水平的限制,商品價格在相當程度上成為決定農民消費的首選要素,而對商品最重要的品質和安全要求往往局限于直觀感覺,尤其對商品可能存在的潛在品質與安全問題大都缺乏必要的防范意識和必要的消費知識（常識）,有的明知是假冒偽劣商品也同樣購買消費,其主要原因就是價格低廉?！笆浊髢r廉、再求物美,如若不美、自認倒霉”成為農民較為普遍的消費心理，這也折射出農民自我保護意識的淡薄和無賴。

二是對經營利潤追求和市場條件與農民現(xiàn)實生活狀況之間的矛盾。這一矛盾反映出農村商品流通的商業(yè)價值在傳統(tǒng)模式下難以正常實現(xiàn)。在商品經濟條件下,吸引商業(yè)資本進入農村的最基本驅動力在于商業(yè)資本對市場的利潤追求。如果在基本利潤追求難以實現(xiàn)的情況下,商業(yè)資本就很難主動地流向農村。盡管近年來，由政府引導，市場化運作，一些大型商業(yè)資本逐步進入農村市場，如紅旗連鎖、老鄰居等，但在該鎮(zhèn)農村仍普遍存在以農民個體經營為主要特征的農村商品流通模式,整體呈現(xiàn)出“散、亂、差、小”的市場特點,即網點分布隨意散亂而缺乏合理規(guī)劃,經營環(huán)境差而商品質量得不到保證,經營面積普遍偏小、品種雜、數(shù)量少,有的農家小店經營與生活不分,缺乏專門的經營人員和基本的商業(yè)常識和經營知識；他們的經營動機只是在不脫離農業(yè)生產的同時,通過附帶經營以獲得一些額外生活補貼,無稅收、工資、租金等經營成本負擔,經營的投機色彩較強。這種現(xiàn)狀無疑使商品質量的保證成為一種奢望。

三是農村商品流通市場的地域廣闊和網點分散與工商實施有效監(jiān)管之間的矛盾。這一矛盾反映出工商部門在保障農村市場在公平競爭基礎上的有序經營環(huán)境方面存在著缺失。在整個經營過程中,由于農村市場的點多面廣、經營隨意、地處偏遠,就我們現(xiàn)有的人員和裝備而言，均難以保證連續(xù)有效地履行法定的監(jiān)管職能。這種監(jiān)管缺位帶來的直接后果,使得農村市 場成了假冒偽劣、三無商品的傾銷地,無疑造成了對農村商品流通市場環(huán)境的不良損害,顯然也對一些規(guī)模企業(yè)介入規(guī)范經營造成了一定的準入難度和經營障礙。

營造適宜農村商品流通發(fā)展的市場環(huán)境,關鍵在于正確處理和解決“農民放心消費、商人規(guī)范經營、工商監(jiān)管有序”的三大關系問題。這也是我們對農村商品流通領域實施長效監(jiān)管的目標所在。并通過監(jiān)管,保證農民在其購買能力范圍內可以放心消費,商人在經營范圍內合法從事經營,從而促進現(xiàn)行農村商品流通機制向一個互制互動、有序良性的循環(huán)機制轉變。那么作為我工商行政執(zhí)法部門，應對現(xiàn)狀建立農村市場長效監(jiān)管的機制是當前的重要工作。

二、運用科學發(fā)展觀 剖析市場化監(jiān)管網

盡管我們有著依據“三定”方案而做的監(jiān)管職責、監(jiān)管流程、監(jiān)管網絡、監(jiān)管機制，但客觀上卻存在著不盡人意的情形，如家底不清、職責不明、無照頻出、隱患時現(xiàn)、監(jiān)管乏力。

通過學習科學發(fā)展觀，我們認為出現(xiàn)這些問題既有主觀上存在認識的誤區(qū)和盲區(qū)的情形，也有客觀上存在著人員、裝備不匹配的情形。

從金信工程數(shù)據庫得知，我局有各類市場主體有29918戶，實際存活約1.3萬戶左右，其中重點監(jiān)管（餐飲、食品、娛樂、農資、?；龋ο螅▽嶋H存活）約占總數(shù)的15%；面對監(jiān)管對象多、涉及行業(yè)多、突發(fā)事件多、各類隱患多等現(xiàn)象，加之我們自身人員結構僵化、年齡老化、知識退化，因此，認識上還存在著監(jiān)管不可能到位、無法到位的想法。

這是我們認識的一個誤區(qū)。

因為按照統(tǒng)計標準，工商人員與監(jiān)管對象比例為1：240 為理想監(jiān)管比例，以此推算我局（僅以各工商所人員為基數(shù)）監(jiān)管對象的臨界點應在1.8萬戶左右。按照分類分級監(jiān)管標準，對我市約20xx余戶重點監(jiān)管對象，也是有條件覆蓋的。另外，由于我們自身對監(jiān)管對象基礎數(shù)據的不清、不詳、不準，尤其是無證無照部分的統(tǒng)計更是“難得糊涂”。所以我們在黑網吧、游戲廳、卡拉ok等文化娛樂市場監(jiān)管、無證無照餐飲、旅館監(jiān)管、燃氣經營監(jiān)管等方面表現(xiàn)為對監(jiān)管對象的茫然，表現(xiàn)為不知監(jiān)管對象有多少？無證無照有幾許？在何方？監(jiān)管措施的漠然，表現(xiàn)為巡查不到位，檢查不知措（施）等。這是我們認識的盲區(qū)。

客觀上我們確實存在人員素質參差不齊的狀況，加之近年來業(yè)務知識培訓少，表現(xiàn)為至今不明市場主體分級分類監(jiān)管的具體規(guī)定等，盡管辦公裝備在不斷更新、充實、提高，但監(jiān)管工作的效率卻并未隨之提高。呈現(xiàn)的往往是巡查流于形式，整治處于被動、應付、監(jiān)管置于應接不暇、疲于奔命的情形。

三、踐行科學發(fā)展觀 建立長效監(jiān)管制（市場長效監(jiān)管機制）

通過學習科學發(fā)展觀，分析農村市場監(jiān)管之現(xiàn)狀和對中興鎮(zhèn)農村市場情況的調研，我們意識到要想建立農村市場長效監(jiān)管機制，就應夯實監(jiān)管基礎，傳承監(jiān)管措施，拓展監(jiān)管方式，積極引導農民增收，構建市場主體自律、工商監(jiān)管他律、輿論監(jiān)督參與的農村市場長效監(jiān)管體系。為此，我們認為：

（一）夯實監(jiān)管基礎，完善監(jiān)管措施。

運用金信工程的功能，進一步理清我市市場經營主體的狀況，進一步完善農村企業(yè)信用分類監(jiān)管和經濟戶口管理制度，依托“經濟戶口”，積極引導經營者，特別是食品、農資等重要商品經營者建立健全購銷臺賬制度、不合格退市制度、質量承諾制度等自律機制。切實推行豬肉等重要商品質量可追溯體系建設。同時傳承既定的監(jiān)管措施，嚴厲打擊坑農、害農行為，使“紅盾護農”已成為繼“12315”之后又一個讓政府滿意，農民擁護的工商品牌。

實施靜態(tài)監(jiān)管與動態(tài)監(jiān)管相結合，有照監(jiān)管與無照監(jiān)管相聯(lián)系，傳統(tǒng)監(jiān)管與網絡監(jiān)管相銜接，固有監(jiān)管與創(chuàng)新監(jiān)管相并舉，粗放監(jiān)管與精細監(jiān)管相統(tǒng)一，事前規(guī)范、事中監(jiān)管與事后處罰相結合的全程監(jiān)管措施。

（二）規(guī)范經營行為 建立監(jiān)管機制

以科學發(fā)展觀為指導，切實落實監(jiān)管與服務等四個統(tǒng)一。著力引導市場主體自律。要讓市場開辦方第一責任制度建設逐步覆蓋我市所有有形市場，繼續(xù)在重點經營戶中推行并完善“兩帳兩票一卡一書制度”、質量承諾、問題商品下架下柜等行之有效的各項制度。引導經營者守法經營、公平競爭。推進食品放心店、農資放心店建設，引導消費者到有質量保障的經營場所購買消費。充分發(fā)揮新聞媒體輿論監(jiān)督作用，對坑農、害農的典型案件及時予以曝光，扶持發(fā)展農產品生產龍頭企業(yè)，確保農村市場的商品和農資質量。以此奠定農村市場長效監(jiān)管機制的基礎。

通過積極引導和培訓，發(fā)揮工商“七機制”、活扶農致富農，切實維護農民權益，維護農村市場規(guī)范有序。

1、積極引導和扶持農村各類經濟合作組織發(fā)展，實施好“經紀活農”工程。一要大力推廣各類農民經濟專業(yè)合作組織，重點培育和發(fā)展一批適應市場需要、農民歡迎、機構完備、機制健全、作用突出的農民專合組織。二要引導農村經紀人的發(fā)展。切實建立健全“風險共擔、利益均沾”的利益分配機制，讓農戶參與產業(yè)化經營，努力提高農產品市場化程度，推進農業(yè)產業(yè)化進程，從而實現(xiàn)扶農助農致富農。

2、加強合同監(jiān)管，穩(wěn)步推進“訂單農業(yè)”，實現(xiàn)一縣一品等特色。深入農村對涉農企業(yè)和農戶進行面對面的宣傳教育；有計劃地組織他們參加《合同法》等法律法規(guī)知識的培訓。20xx年初，我們通過開展6期農村經紀人培訓，在全市農村起到了積極地引導和示范作用。同時我們還把“守重”活動延伸到“訂單農業(yè)”中，把社會信用體系建設延伸到“訂單農業(yè)”中，在涉農企業(yè)中開展爭創(chuàng)“守重”活動；以此增強涉農企業(yè)的凝聚力、向心力、輻射力，更好的帶動農民增收致富。

3、轉變觀念搞服務，認真執(zhí)法促監(jiān)管。目前，由于大部農民自我保護意識弱，識假辨假能力差，維權體系不健全等因素，致使農村部分地區(qū)成為假冒偽劣商品的傾銷地，極大地損害了廣大農民群眾的合法權益。工商部門要想加強對農村市場的監(jiān)管，就要轉變觀念搞好服務。依托“12315”這一平臺，逐步推進“12315”維權進市場、進商店、進校園、進鄉(xiāng)村、進社區(qū)。暢通農民消費申訴舉報渠道，真正做到讓農民“投訴不出村，維權在家門”。

要根據農村商品消費特點，開展各項專項整治活動，加大對農村市場特別是分散在城鄉(xiāng)結合部和村鎮(zhèn)的各類商品批發(fā)市場、集貿市場、個體商販、小加工作坊的監(jiān)管力度，嚴厲打擊以“送貨下鄉(xiāng)”為名的銷售假冒偽劣商品的行為。同時要進一步加大對涉及農業(yè)生產的種子、化肥、農藥、農機具違法廣告和虛假“致富信息”廣告的打擊力度，防止農民上當受騙。以此發(fā)揮工商部門在農村市場長效監(jiān)管機制建設中的他律功能。

篇6

一、理性分析市場現(xiàn)狀，充分認識促進房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展的必要性

今年上半年，全市商品房批準預售127.27萬平方米，同比下降31.95%；銷售商品房74.07萬平方米，同比下降32.80%；銷售商品住宅66.19萬平方米，同比下降33.32%；存量住房成交3673套，同比下降28.85%；新建商品住房成交6544套，同比下降39.4%，房地產市場有“轉冷”趨勢，但我市房價仍有漲幅，主要原因：一是我市房價基數(shù)較低，長期低位徘徊，今年6月全市商品房平均價格為6601元/㎡，環(huán)比漲幅不高，同比增加值卻處高位。二是高端海景房、精裝房，以及送露臺、送花園等營銷策略，表現(xiàn)房價“虛高”。三是樓盤品質及配套設施、物業(yè)管理水平的提升，帶動房價上升。四是土地價格、人工費及建筑材料價格大幅上升，推動房價相應上漲。五是津秦客專、秦承高速、火車站改造等城市基礎設施建設，拉動相應區(qū)域房地產項目價格。六是優(yōu)越的地理位置和優(yōu)美的自然環(huán)境，促動房地產市場隨暑期旅游熱潮而旺銷，房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展面臨嚴峻考驗。對此，各縣、區(qū)政府，開發(fā)區(qū)、新區(qū)管委要切實承擔起促進房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展的責任，進一步提高認識，統(tǒng)一思想，強化責任，主動應對，不斷加強房地產市場監(jiān)管。房地產企業(yè)要進一步增強社會責任感，強化行業(yè)自律，合理定價，走良性發(fā)展道路。

二、嚴格落實國家調控房地產市場政策，不斷優(yōu)化房地產市場結構

一是嚴格執(zhí)行差別化住房信貸政策，支持房地產開發(fā)企業(yè)承擔中低價位、中小套型商品住房項目的貸款需求。二是嚴格執(zhí)行房地產稅收政策。加強對土地增值稅征管情況的監(jiān)督和檢查，重點對定價明顯超過周邊房價水平的房地產開發(fā)項目，進行土地增值稅的清算和稽查。三是增加住房建設用地供應。認真落實保障性住房、棚戶區(qū)改造住房和中小套型普通商品住房用地不低于住房建設用地供應總量的70%的要求。在新增建設用地年度計劃中，要單列保障性住房用地，按項目及時供應建設用地，切實滿足項目建設需要。商品住房用地供應計劃總量原則上不得低于前2年年均實際供應量。繼續(xù)加大城中村、棚戶區(qū)改造力度，盤活存量土地，拓展住房用地供應。四是嚴格住房建設用地出讓管理。積極探索中低價位普通商品住房用地供應方式。對已供房地產用地，超過兩年沒有取得施工許可證進行開工建設的，及時收回土地使用權。

三、繼續(xù)加大保障性安居工程建設力度，完善多層次的住房保障體系

進一步構建以廉租住房貨幣補貼、實物廉租住房、公共租賃住房、限價商品住房、經濟適用住房為主體的多層次住房保障體系，面向中低收入、兩個“夾心層”等住房困難家庭提供住房保障，應保盡保，逐步實現(xiàn)“住有所居”目標。一是狠抓項目建設。確保完成省政府下達我市新開工建設保障性住房15461套的目標任務，年前開工的建設項目全部竣工并交付使用；年開工的建設項目，多層的完成竣工驗收并交付使用，高層的主體完工；年項目，8月底前全部開工建設，年底前形成明顯的實物工作量。二是加強保障性住房質量安全監(jiān)管，落實“3+2”質量安全監(jiān)管措施，即：“三個提前、兩個嚴格”——質量安全監(jiān)督提前介入，工程開工提前交底，監(jiān)督過程中提前服務；嚴格領辦責任，嚴格相關監(jiān)管程序辦理時限，落實保障性住房質量管理“終身制”。三是認真謀劃好明年項目，11月底前做好選址、立項、供地等工作，根據住房保障工作實際，高標準超前做好項目準備。四是建立完善的保障機制。扎實推進保障性住房申請常態(tài)化受理。適時開展保障性住房銷售和配租工作，讓群眾及時享受到住房保障成果。加強保障性住房的后期管理，健全退出機制。

四、加強房地產市場監(jiān)管，堅決打擊違規(guī)違法行為

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二、主要工作

1．結合主題宣傳日開展普法活動。各科室、直屬單位及派出機構要以“3.15”消費者權益保護日、“4.26”知識產權日和“12.4”法制宣傳日等主題法制宣傳為契機，圍繞活動主題和熱點問題，充分利用電視、廣播、法制講座、宣傳資料、板報、網絡等多種宣傳形式，開展維護市場經濟秩序、維護市場經營主體和消費者合法權益的宣傳活動，做到有方案、有行動、有效果、有總結。

2．深入持續(xù)開展“法律六進”普法宣傳活動。一是要進一步健全“法律六進”工作制度，規(guī)范“法律六進”內容、途徑和方式，使其貼近實際、貼近基層、貼近群眾，扎實推進“法律進機關、進鄉(xiāng)村、進社區(qū)、進學校、進企業(yè)、進單位”活動的深入開展。二是要把普法宣傳教育與黨的群眾路線教育實踐活動結合起來，充分利用“法律六進”這一平臺，堅持新時期為民務實清廉的群眾路線標準，逐步形成與建設“法治”相適應的濃厚法治氛圍和良好社會氛圍。

3．創(chuàng)新各種普法載體和手段，著力打造普法宣傳“服務品牌”。各科室、直屬單位及派出機構要積極創(chuàng)新各種普法載體和手段，廣泛并深入地開展各種普法活動，宣傳我局日常監(jiān)管的法律法規(guī)、展示部門工作業(yè)績，樹立良好的部門形象，著力把普法活動打造成部門普法宣傳的“服務品牌”。

4．全面深入推進流動普法宣傳。要依托各類普法宣傳活動，通過圖片展覽、實物展示、分發(fā)宣傳材料、現(xiàn)場咨詢解答等形式，為群眾送法上門。要將各鄉(xiāng)村（社區(qū)）12315消費維權服務站（點）聯(lián)絡員培養(yǎng)成為普法宣傳員，形成一個覆蓋城鄉(xiāng)的普法宣傳網絡。

5．全面實現(xiàn)普法宣傳業(yè)務化。按照“誰執(zhí)法誰普法”的原則，依托各類違法行為查處公示、消費者權益保護、注冊登記、行政指導等業(yè)務，大力宣傳市場監(jiān)管的法律法規(guī)規(guī)章，使廣大經營者、消費者知法、懂法和不違法，并能用法保護自身合法權益。

6．重點加強新出臺及修改的法律、法規(guī)、規(guī)章的學習培訓。重點學習宣傳近年來新出臺及修改的法律法規(guī)及規(guī)章，如《行政訴訟法》、《公司法》、《商標法》、《中華人民共和國消費者權益保護法》、《藥品管理法》、《特種設備安全法》等。

7．強化干部學法用法制度建設。大力推進領導干部法制教育制度化、規(guī)范化和常態(tài)化，健全并落實黨組集體學法制度，原則上每季度安排一次黨組成員學法活動；開展全局性法律法規(guī)知識培訓學習，按照“每月一法”的要求，實現(xiàn)對全體干部法律教育培訓網絡化、常態(tài)化。

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中圖分類號：D912.29 文獻標志碼：A 文章編號：1002-2589（2012）36-0130-02

證券市場是個高風險市場，也是一個涉及眾多社會公眾投資者利益的特殊市場，證券發(fā)行是開展證券活動的源頭，規(guī)范證券發(fā)行市場是證券市場有序、合理、高效運行的有力保障，有利于促進經濟的活躍飛速發(fā)展。

一、我國證券發(fā)行市場管理的現(xiàn)狀

《證券法》第5條規(guī)定：證券的發(fā)行、交易活動必須遵守法律、行政法規(guī)。第7條規(guī)定：國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。而我國證券監(jiān)督管理機構即國務院證券監(jiān)督管理機構——中國證券監(jiān)督委員會是國務院的直屬機構，是全國證券期貨業(yè)市場的主管部門。可見，我國目前實行政府集中管理模式的監(jiān)管模式。

第一，雖然集中型監(jiān)管模式的監(jiān)管機構脫離于證券市場的當事人之外，避免了沖突，能夠兼顧證券業(yè)和投資者的利益，可以促進全國統(tǒng)一市場的形成，提高資本的流動性和證券市場的國際競爭力，使政府管理具有嚴肅性、公正性和權威性，但是該模式使市場的獨立運行缺乏足夠的保證，同時使監(jiān)管活動與市場之間存在一定的距離，監(jiān)管機構難以對市場變化做出及時的反應，自律性組織缺乏發(fā)揮其獨特功能與作用的空間和環(huán)境，使自律監(jiān)管與證券監(jiān)管機構的監(jiān)管無法做到相互協(xié)調與配合。

第二，我國股票發(fā)行的主體是股份有限公司，債券發(fā)行的主體是有限公司和股份有限公司，但《證券法》確立的核準制度只是針對股票的發(fā)行，對公司債券卻保留了公司債券發(fā)行的審批制，形成了核準制與審批制并行的制度結構。這種造成審核機構分立，導致股票發(fā)行和債券發(fā)行使用不同的程序，股票發(fā)行向中國證監(jiān)會申請核準，公司債券向國務院授權的部門申請審批。然而，這種二元結構卻欠缺合理性：因為通常投資公司債券的安全性要比投資股票的安全性大。證券發(fā)行審核制度的二元結構，需要用兩套內容職責基本相同的機構、內容相差不大的監(jiān)管體系管理證券發(fā)行市場，這不僅加重了證券市場的監(jiān)管者的管理者對證券市場監(jiān)管費用的負擔，同時也加重了證券發(fā)行人的發(fā)行成本及相關人員的費用負擔，成倍地增加了發(fā)行人的信息公開成本。此外，按照《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行的核準權或審批權由國務院證券監(jiān)督管理機構或國務院授權的部門行使。這里所說的“國務院授權的部門”是指國家發(fā)展計劃委員會，中國人民銀行、財政部等部門?？梢?，目前我國在證券發(fā)行市場即一級市場，由證監(jiān)會、國家發(fā)展計劃委員會、中國人民銀行、財政部共同行使監(jiān)督權。證券的二級市場，統(tǒng)一由證監(jiān)會負責監(jiān)督。這種做法割裂了證券市場監(jiān)管的統(tǒng)一性。

第三，我國《證券法》規(guī)定發(fā)行證券的條件有：符合國家的產業(yè)政策；有符合《公司法》《證券法》的法律條件；具有持續(xù)盈利能力、良好的財務狀況的經濟條件，還有兜底條款即國家批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。但是《證券法》并沒有規(guī)定怎樣的產業(yè)政策符合國家的產業(yè)政策，雖然依據經濟社會發(fā)展狀況可以判斷一般的產業(yè)政策是否屬于國家的產業(yè)政策，但對有些邊緣產業(yè)的發(fā)展是否符合國家的產業(yè)政策就很難判斷，這給發(fā)行人、投資人以及執(zhí)法部門留下法律的空白，不利于法制的統(tǒng)一。而且持續(xù)盈利能力、良好的財務狀況這一經濟條件是需要信息披露制度實現(xiàn)的，而我國目前信息披露制度還存在認識上的不足，披露信息的內容過于程式化，缺乏證券市場信息披露應具備的行為習慣，對披露制度的及時性、完整性、真實性、準備性標準模糊不清，沒有良好的實施機制以及缺乏相關的責任制度。

第四，我國《證券法》證券發(fā)行的方式有多種，依據不同的劃分標準，有不同的發(fā)行方式。按照證券承銷機構是否承銷發(fā)行為標準，分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。按照發(fā)行對象的范圍不同分為公開發(fā)行和間接發(fā)行。根據過節(jié)通行的做法，證券發(fā)行實踐中存在“公募”和“私募”兩種方式。所謂“私募發(fā)行”是指發(fā)行人向特定對象發(fā)行證券以募集資金的一種融資方式。許多國家規(guī)定向五十人以上募集基金的，如沒有其他特殊情況，應視為“公募”。我國證券法對非公開發(fā)行的證券的發(fā)行未做明確界定，造成了法律適用上“私募”未做出明確的規(guī)定。事實上，我國股份公司私募發(fā)行已經取得了一定的經驗，例如B股大部分是私募發(fā)行，“大眾交通”向“大眾科創(chuàng)”定向增發(fā)A股也屬私募發(fā)行。但目前監(jiān)管部門對私募發(fā)行仍按特例操作，其應按何種程度報經批準，如何履行信息披露義務以及如何控制風險等問題均缺乏法律的明確規(guī)定。

第五，在證券發(fā)行的程序中，我國《證券法》明確規(guī)定，發(fā)行證券必須經過制作發(fā)行方案、申報、受理、審核四個程序。其中制作發(fā)行方案中，必須有券商的推薦函、會計師事務所的財務報告、評估事務所的評估報告以及律師事務所出具描述公司所有問題而做出的律師建議書。因此，在證券市場中，中介結構發(fā)揮著重要作用。會計師事務所出具的審計報告是判斷上市公司資產質量、經濟效益與發(fā)展前景的最重要依據；律師事務所出具的法律意見是判斷上市公司設立及運行合法性的重要依據。然而，凡是存在利益的地方，就存在利用非法手段獲取利益。因此，有些將股票發(fā)行市場作為獲取資金的唯一動機，為獲得在證券市場上公平發(fā)行股票的資格，他們利用各種手段打通社會關系，騙取中介機構出具虛假材料或饋贈公司股票的方式行賄使驗資機構違背事實甚至幫助其編造事實出具虛假報告。

二、針對我國目前發(fā)行市場的監(jiān)管問題采取的措施

以上從證券監(jiān)管模式、證券發(fā)行的主體、條件、方式、程序等方面論述了我國證券發(fā)行市場監(jiān)管的不力，應采取以下措施：

1.實行證券行業(yè)監(jiān)管為主，國家證券管理機構監(jiān)管為輔。經濟法是在市場失靈和國家干預失效的情況下應運而生的。李昌麒教授認為：市場自身可以解決的問題，國家就不應去干預；市場通過自身內部組織可以克服的，國家也不應該去干預。只有那些市場通過自身的運作規(guī)律和相互作用無法克服的，國家才應該干預。而證券法作為經濟法部門的一個下位法，在實行證券監(jiān)管過程中，我認為應采取證券交易所和證券業(yè)協(xié)會等證券業(yè)自律組織調整證券業(yè)市場的監(jiān)管，在證券業(yè)自律組織無法實現(xiàn)或出現(xiàn)自身無法克服的證券問題時，再依靠國家強制力為后盾的國家證券監(jiān)管機構管理。雖然上海證券交易所、深圳證券交易所的成立是政府為了消除當時證券交易所遍地開花的分散狀態(tài)，實現(xiàn)集中交易的制度安排，是從分散的柜臺交易到集中的交易所交易的強制性制度變遷，但在這種自律精神的嚴重缺失的制度下，我們恢復市場運行的一般規(guī)律，加強證券業(yè)自律管理，證券發(fā)行市場才會有序合理穩(wěn)健運行。因此，在股份制有限公司在發(fā)行股票，有限責任公司或股份有限公司在發(fā)行公司債券時，應先符合本行業(yè)規(guī)定的各種條件，然后國家證監(jiān)會進行必要的復核，對符合條件的公司允許其發(fā)行證券。這有利于既保護證監(jiān)會作為中央政府的直屬機構的權威性，又保護證券發(fā)行的效率性和專業(yè)性。

2.界定產業(yè)政策范圍，完善信息披露制度，規(guī)范證券發(fā)行市場的條件。首先，證券業(yè)協(xié)會應依據法律法規(guī)以及現(xiàn)實經濟情況，對國家的產業(yè)政策適時地作出明確的界定。比如可以借鑒經濟學社會學各界對產業(yè)政策進行界定：它是相對于一個國家的經濟基礎（由各個生產條件，生產要素包括資源、勞動力）確定一個有利本國經濟發(fā)展的方式。我國的產業(yè)政策有：優(yōu)先發(fā)展傳統(tǒng)產業(yè)（包括加工業(yè)、采掘業(yè)、農業(yè)），加強基礎設施建設（交通、公路、橋梁），限制高耗能、高污染、低產值如煙草業(yè)、發(fā)電廠、化工廠等，社會保障性如保障性房地產市場進行的扶持等等。

然后，完善我國證券發(fā)行市場上的信息披露制度。證券市場的基本功能在于為融資提供一個直接的渠道，而影響這一功能正常發(fā)揮的關鍵因素首先是市場價格是否能根據有關信息而自由變動，其次是證券的相關信息是否能充分披露和均勻分布，而信息披露制度是這兩個因素的決定性因素。目前，我國信息披露制度的價值有點扭曲。信息披露只要把影響市場價格的信息及時、準確、真實、完整給予披露即可。但我國的投資者很不成熟，由政府先判斷哪一企業(yè)是“好”的企業(yè)，再由投資者去投資，這不利于投資者對其投資風險的承擔，不利于證券發(fā)行主體信息披露的意識以及不能充分調動社會的力量，不利于證券發(fā)行信息披露行為的監(jiān)管。因此，應細化承擔信息披露的主體、內容以及根據社會經濟情況適時進行經濟政策的調整，同時增強證券發(fā)行主體信息披露意識，實行國家監(jiān)管和社會監(jiān)督相接合的信息披露監(jiān)管制度。

3.明確規(guī)定私募發(fā)行證券方式，同時強化中介機構的自律管理。雖然我國很多證券業(yè)中介機構實行嚴格審批制有利于規(guī)范對中介機構的監(jiān)管，但它從長遠來看，不利于中介行業(yè)的做大做強。因為行業(yè)準入容易造成一個壟斷利益階層，人為的壟斷使得同行業(yè)間的競爭變得相對寬松，從業(yè)者就缺乏較強的動力去提高業(yè)務水平，缺乏開拓新業(yè)務的類型，缺乏尋找如何發(fā)展壯大增強競爭力的方式，容易形成規(guī)模小、業(yè)務領域有限、業(yè)務水平低、服務意識差的局面。所以應強化中介機構的自律，取消行業(yè)準入制度，保障中介機構自由充分競爭，實現(xiàn)公平競爭機制。同時，建立完善的行業(yè)內獎勵與懲罰相結合的保障機制，保障證券業(yè)中介機構自身的權責統(tǒng)一。

三、結語

經過對我國證券發(fā)行市場簡短的分析，我們不得不認識到注重以證券業(yè)自律監(jiān)管為主，以證券國家監(jiān)管為輔的經濟法律依據和制度設計的必要性。同時從證券法對證券發(fā)行的主體、條件、方式及程序方面規(guī)定的不確定性造成監(jiān)管的不力出發(fā)，得出我們必須完善立法的有關規(guī)定，確定國家監(jiān)管的可操作性，在確保證券監(jiān)督管理委員會監(jiān)管證券發(fā)行市場的權威性的同時加強證券業(yè)自律管理的證券發(fā)行管理制度。

參考文獻：

[1]劉春竹.證券發(fā)行監(jiān)管法律制度研究[D].北京：首都經濟貿易大學，2002.

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中圖分類號：DF438（512）文獻標識碼：A文章編號：1673-8330（2013）04-0150-11

廣義而言，俄羅斯金融市場包括銀行業(yè)、保險業(yè)、外匯市場、股票市場、國債市場、地方債券市場、企業(yè)債券市場、貨幣市場、期貨市場等。在對金融市場進行調整的過程中，法律、政治、經濟、公共政策等均發(fā)揮了作用。尤其是經過了兩次大規(guī)模金融風暴洗禮以后，俄羅斯建立起金融服務市場的監(jiān)管法律體系，體現(xiàn)為以部門法為主體框架，并輔以其他單行法規(guī)和部門法中的特殊規(guī)定。

一、俄羅斯金融服務市場監(jiān)管制度溯源

俄羅斯的金融服務市場監(jiān)管制度與前蘇聯(lián)的制度具有承繼關系，與前蘇聯(lián)和俄羅斯的社會歷史背景也存在密切聯(lián)系，自前蘇聯(lián)解體至今，經過兩次金融危機的沖擊，俄羅斯的金融服務市場監(jiān)管制度發(fā)生了較大的變化，形成了以中央銀行為核心、聯(lián)邦金融市場管理局為輔助的監(jiān)管格局。

（一）前身——前蘇聯(lián)銀行監(jiān)管制度

由于歷史原因，俄羅斯的金融制度和監(jiān)管體系直接承繼前蘇聯(lián)，其整體框架由前蘇聯(lián)構建。

1917年12月14日（俄歷），全俄中央執(zhí)行委員會頒布法令，所有私營股份銀行及私人銀行一律收歸國有，同國家銀行合并為統(tǒng)一的俄羅斯蘇維埃聯(lián)邦社會主義共和國人民銀行，同時宣布銀行業(yè)務由國家壟斷。①可見，前蘇聯(lián)初期銀行業(yè)監(jiān)管的目標是國有化，雖然其監(jiān)管職能比較模糊，但已經出現(xiàn)雛形，全俄中央執(zhí)行委員會為了對按人民委員會的憑證撥款實行監(jiān)督，設立了財政小組委員會，該小組委員會的設立是首次對私有銀行業(yè)務進行監(jiān)管的嘗試。但是，由于銀行國有化進程是在全國各生產行業(yè)全面國有化的大背景下發(fā)生的，銀行國有化法令并不適用于信用合作社，導致了部分銀行業(yè)監(jiān)管的失控。1921年10月，新經濟政策已經開始執(zhí)行，蘇維埃政權建立了新的中央銀行，即國家銀行（Госбанк），蘇聯(lián)的銀行業(yè)發(fā)展由此拉開帷幕。②20世紀20年代，為適應新經濟政策，前蘇聯(lián)各行業(yè)、各地區(qū)、各經濟實體作為基本單位，建立各自獨立的銀行信貸組織，以促進其相互競爭，國家則對它們進行間接控制。30年代起，前蘇聯(lián)工業(yè)國有化和農業(yè)集體化運動展開，以行政管理為特征的集中壟斷型銀行體制逐漸形成。1959年，前蘇聯(lián)銀行體制進行了再次改組并逐漸發(fā)展成了四大銀行體系：1.國家銀行：整合了中央銀行與商業(yè)銀行的職能，負責制定貨幣政策、國家金融計劃，并監(jiān)督其他銀行，處于核心支配地位；2.建設銀行（Стройбанк）：③隸屬于國家銀行，是國家管理基本建設投資的專業(yè)銀行；3.儲蓄銀行（Сбербанк）：最早成立于1841年，④1963年成為國家銀行的一部分，承擔辦理公民儲蓄業(yè)務；4.外貿銀行（Внешторгбанк）：由國家銀行、外貿部、部分大型外貿企業(yè)入股，組成的壟斷對外貿易和經濟工作的銀行?？梢?，四大銀行系統(tǒng)實際上仍是一個系統(tǒng)，即國家銀行體系。前蘇聯(lián)實行的集中管理的監(jiān)管方式一直持續(xù)到戈爾巴喬夫改革前夜。90年代，蘇聯(lián)銀行業(yè)再次重組。1990年12月11日，蘇聯(lián)最高蘇維埃通過了《國家銀行法》（Закон о Государственном банке СССР）和《銀行與銀行業(yè)務法》（Закон о банках и банковской деятельности），⑤以法律的形式固定了銀行業(yè)監(jiān)管模式。此后又出現(xiàn)了三大專業(yè)銀行：農工銀行（Агропромбанк）、工業(yè)建筑業(yè)銀行（Промстрйбанк）和住房公用事業(yè)與社會發(fā)展銀行（Жилсоцбанк）。在這次重組過程中，原國家銀行逐漸轉化為類似西方國家的中央銀行（Центральный банк），并逐漸脫離國家行政體系，成為直接向最高權力機關負責的金融管理機構。遺憾的是，隨著戈爾巴喬夫整體經濟改革的失敗，銀行業(yè)的重組沒有取得預期效果。

（二）建立——俄羅斯聯(lián)邦金融服務市場監(jiān)管機制

1991年前蘇聯(lián)解體，俄羅斯全面繼承了前蘇聯(lián)的金融遺產，包括金融資產和管理體制。1992年，俄羅斯政府采取“休克療法”向市場經濟體制快速轉軌，其中調整金融市場管理體制是改革的重點內容之一。改革主要參照當代西方金融制度，建立起以中央銀行為主導、商業(yè)銀行為主體、多種金融機構并存，同時具有各類金融市場的金融體制，同時伴隨著大規(guī)模的私有化進程。1991年11月，俄羅斯聯(lián)邦頒布了《中央銀行法》（《Закон о центральном банке РФ》），開始運用法律手段構建新的金融監(jiān)管框架。歷史上的國家銀行正式改組為中央銀行，形成了以中央銀行為領導、商業(yè)銀行為主體、多種金融機構并存的分工協(xié)作體系，明確了中央銀行的主要職責是管理貨幣政策。貨幣政策成為國家宏觀調控的主要手段。信用形式已由單一的銀行信用向包括銀行信用、商業(yè)信用、消費信用、國家信用和民間信用發(fā)展，形成了包括商業(yè)票據、國家債券以及各類債券在內的多樣化的金融工具和金融手段，建立了統(tǒng)一的外匯管理機構，實行以貿易商品成本作為決定因素的盧布統(tǒng)一匯率體制。⑥1993年7月俄聯(lián)邦頒布法令，對在俄羅斯境內的外國銀行實行嚴格限制，禁止全部和大部分由外資擁有的銀行為俄羅斯客戶服務，旨在保護本國銀行業(yè)免受外國銀行競爭的影響。⑦與此同時，20世紀90年代初期，俄羅斯的證券業(yè)也逐漸形成規(guī)模。1996年，俄羅斯頒行了《證券市場法》（《Закон о рынке ценных бумаг》）。90年代后期，保險業(yè)才逐漸起步，直到今天，發(fā)展規(guī)模仍很有限，但《保險業(yè)務組織法》（《Закон об организации страхового дела в Российской Федерации》）卻早在1992年就已經頒行。

俄羅斯金融服務市場的發(fā)展前期，其監(jiān)管職能主要集中于中央銀行，它直接向國家杜馬負責。中央銀行雖然是統(tǒng)一的監(jiān)管機構，但是當銀行與其他金融市場發(fā)生交叉經營時，則監(jiān)管權能也會發(fā)生分散，如商業(yè)銀行經營證券業(yè)務，則由中央銀行和證券業(yè)管理委員會共同監(jiān)管。目前，俄羅斯的監(jiān)管機構仍然以中央銀行為核心，主要監(jiān)管銀行信貸等業(yè)務，聯(lián)邦金融市場管理局（Федеральная служба по финансовым рынкам，簡稱ФСФР）成為了監(jiān)管除銀行業(yè)以外的其他金融業(yè)務的主要機構。⑧前蘇聯(lián)解體以后，休克療法也很快宣告失敗。從那時起，俄羅斯金融服務市場改革的步伐就一直沒有停止過，立法工作雖然稍晚于市場出現(xiàn)，但基本也可以認為是同步進行。1998年和2008年兩次金融危機給俄羅斯的金融服務市場帶來沉重打擊，雖然在一定程度上打亂了俄羅斯國家金融體制改革的步驟，但并沒有動搖改革的大方向，而且加速了其立法進程和重組過程。

二、俄羅斯金融服務市場監(jiān)管法律體系構造

歷經二十多年的改革歷程及兩次金融危機的考驗，俄羅斯金融服務市場監(jiān)管法律體系基本形成。

中央銀行法》第57條規(guī)定，俄羅斯銀行為信貸組織和銀行集團確定執(zhí)行銀行業(yè)務、會計核算和會計制度，建立內部控制，形成和提供會計和統(tǒng)計報表及聯(lián)邦法律規(guī)定的其他一些信息必須遵守的原則。俄羅斯銀行按照理事會確定的清單，有權向信貸組織索要和獲取其必要的活動信息，并要求解釋。俄羅斯銀行有權為銀行集團股東提供活動信息制定程序。

在這些方面，根據《中央銀行法》第59條的規(guī)定，俄羅斯銀行有權作出信貸組織國家登記的決定，為了實施其監(jiān)管職能，編制信貸組織國家登記手冊，發(fā)放信貸組織銀行業(yè)務許可證、暫停許可證的效力和吊銷許可證。

中央銀行法》第75條規(guī)定，俄羅斯銀行為了查找威脅信貸組織存款人和貸款人合法利益和俄聯(lián)邦銀行體系穩(wěn)定性的情況，而對信貸組織（銀行集團）的活動進行分析。當存在這些情況時，俄羅斯銀行有權采取本法第74條規(guī)定的措施，同時根據理事會的決議采取信貸組織財務健康化措施。第76條規(guī)定，為了保護存款人和貸款人的利益，俄羅斯銀行有權向被吊銷銀行業(yè)務許可證的信貸組織派遣全權代表。在俄羅斯銀行全權代表工作期間只有在全權代表的同意下，信貸組織才有權從事聯(lián)邦法律許可的交易。從清理委員會建立或者仲裁法庭委派仲裁管理員之時起，俄羅斯銀行全權代表停止工作。

（一）銀行業(yè)監(jiān)管法律制度

俄聯(lián)邦1990 年12月通過了《國家銀行法》（即后來的《中央銀行法》）和《銀行與銀行活動法》?！吨醒脬y行法》成為調整整個銀行業(yè)，監(jiān)管銀行市場的最重要法律規(guī)范，其不僅規(guī)定了國家銀行在整個金融資本市場的運行規(guī)則和業(yè)務范圍，還詳細規(guī)定了銀行在金融資本市場的調解和監(jiān)督功能。

1.中央銀行的地位

《中央銀行法》第56條規(guī)定，俄羅斯銀行是銀行調節(jié)和銀行監(jiān)督機關。它對信貸組織和銀行集團遵守銀行立法、俄羅斯銀行法規(guī)和法定指標的情況執(zhí)行日常性的監(jiān)督。維持俄聯(lián)邦銀行體系的穩(wěn)定性，保護存款人和貸款人的利益是銀行調節(jié)和銀行監(jiān)督的主要目的。俄羅斯銀行的調節(jié)和監(jiān)督職能通過其常設機關銀行監(jiān)督委員會來執(zhí)行。

2.銀行業(yè)務的監(jiān)督

[JP2]在俄羅斯的銀行業(yè)務領域，其最大的業(yè)務內容就是投資信貸服務，債權人、債務人、存款人和信貸機構之間發(fā)生的各種法律關系都是圍繞著信貸組織亦即銀行產生的，因此，關于銀行業(yè)務的監(jiān)督，《中央銀行法》主要著眼點就是對銀行信貸業(yè)務的規(guī)定，制定了針對信貸組織（銀行或銀行集團）的詳細監(jiān)督制度，用以平衡信貸組織、債權人、債務人以及儲戶之間的權利關系。

具體內容包括以下幾個方面：一是針對信貸市場動態(tài)信息的掌握，這是履行監(jiān)管職責的前提。⑨二是對信貸組織的設立和活動程序進行規(guī)制，從而確保其有序合法，避免違法侵權的發(fā)生。⑩此外，還規(guī)定了銀行理事會制度、貸款額度通報制度、信貸組織保障制度、重大信貸風險額度限制制度等。三是懲罰措施。為了執(zhí)行銀行調節(jié)和銀行監(jiān)督的職能，俄羅斯銀行有權對信貸組織（及其分支機構）進行檢查，責令他們消除其活動中的違規(guī)行為，并對違規(guī)行為采取本法規(guī)定的制裁措施。在信貸組織違背聯(lián)邦法律以及未按俄羅斯銀行依據聯(lián)邦有關法律制定的法規(guī)和條例提交信息或者提交不完全或者不真實信息的情況下，俄羅斯銀行有權要求其撤銷其違法違規(guī)行為。具體措施包括罰款、限期限制業(yè)務范圍和規(guī)模等。更加強有力的是，俄羅斯銀行有權依照聯(lián)邦《銀行及銀行活動法》規(guī)定的理由吊銷信貸組織從事銀行業(yè)務的許可證。信貸組織違規(guī)行為的追溯期為5年。俄羅斯銀行可能因其對信貸組織的罰款或其他制裁而被上訴至法院。四是強調對存款人和貸款人權利的保護。

3.投資業(yè)務的監(jiān)管

俄羅斯中央銀行的另一項重要任務是保障本國利益，限制外資的發(fā)展。按照《中央銀行法》和《銀行與銀行活動法》規(guī)定，外資銀行認購俄資銀行股權時需要履行通知報告義務，達到10%以上時還需要征得俄聯(lián)邦中央銀行的同意。俄羅斯地方政府經過國家杜馬授權可以限制外資銀行進入境內從事經營活動。

總之，俄羅斯銀行業(yè)的監(jiān)管措施對維護本國信貸秩序、防止外資控制金融市場、保護存款人利益發(fā)揮了重要作用。

（二）保險業(yè)監(jiān)管法律制度

[JP3]1992年11月27日，俄羅斯頒布實施《保險業(yè)務組織法》。1999年11月20日，又對該法進行了補充和修改，主要是限制外國公司在俄羅斯的經營活動，此外，俄羅斯還通過一系列的法律案對其進行修正。2004年3月11日，俄羅斯聯(lián)邦保險監(jiān)管局（Федеральная служба страхового надзора，簡稱ФССН）依據總統(tǒng)法令成立，隸屬于財政部，負責對保險市場進行監(jiān)管，2011年3月4日并邦金融市場管理局。

該條規(guī)定，國家對保險機構的監(jiān)管（以下稱保險監(jiān)管）旨在使保險機構遵守保險業(yè)立法，預防和制止保險機構對本法所規(guī)定的法律關系的破壞，保障被保險人、其他利益方，以及國家的權利和法益，有效地發(fā)展保險事業(yè)；保險監(jiān)管本著法制、公開、組織統(tǒng)一的原則進行，保險監(jiān)管機構在其指定的出版印刷機構出版印刷公開信息，例如對職權范圍的說明、登記注冊信息、牌照效力信息、許可證信息等等。

第29條規(guī)定了保險公司年度賬目公開的要求：賬目中的內容得到確認以后，要按照聯(lián)邦法律規(guī)定的期限和程序公布年度財務賬目；通過公共傳媒在保險公司業(yè)務活動的地區(qū)公布年度財務賬目，保險公司必須在保險業(yè)監(jiān)管機關公開信息的通知。

目前，俄羅斯規(guī)范保險業(yè)市場最重要的法律依據就是《保險業(yè)務組織法》。

1.調整目標。《保險業(yè)務組織法》明確規(guī)定了該法的調整目標，包括調整保險業(yè)務所涉及的主體的權利義務關系，以及國家對保險業(yè)務經營主體的監(jiān)管等。一個突出的特點是，該法對市場監(jiān)管主要針對外國投資者作出規(guī)范，設定了諸多對外國保險業(yè)進入俄羅斯市場的限制，旨在保護本國產業(yè)。

2.監(jiān)管主體及職責。《保險業(yè)務組織法》確定了調整和監(jiān)管保險業(yè)的兩個主體：國家、保險機構協(xié)會。國家是從法律層面監(jiān)管保險業(yè)務的最高機構，而保險機構協(xié)會屬于行業(yè)自律組織，主要職責是協(xié)調保險組織之間的活動，代表和維護其成員的共同利益，組建工會和其他協(xié)會組織。該法第30條專門規(guī)定了國家對保險業(yè)的監(jiān)管職責。該條第4款并規(guī)定了保險監(jiān)管的具體內容：（1）保險機構的牌照發(fā)放、保險精算師認證、在國家保險機構或保險機構聯(lián)合組織的目錄中登記注冊等。（2）監(jiān)督保險立法的執(zhí)行情況，包括在保險機構工作現(xiàn)場檢查工作、核實其財務報表等，以確保保險公司的金融穩(wěn)定性和償付能力。（3）在本法規(guī)定的以下四種情形出現(xiàn)后的30天內由保險監(jiān)管機構發(fā)出許可：一是依靠外國投資的保險組織擴大投資規(guī)模的；二是履行外國投資者參與的保險組織股權（投資份額）轉讓合同；三是在保險業(yè)務領域開設外國保險組織、再保險機構、經紀機構等代辦機構的；四是外國投資的保險公司開設分支機構。（4）保險公司的義務，包括提供業(yè)務財務報表和金融狀況信息；遵守保險立法，執(zhí)行保險監(jiān)管機構關于停止違反保險法行為的命令；提供保險監(jiān)管機構因其監(jiān)管職責所需的信息（涉及銀行秘密的信息除外）。該法第31條還規(guī)定，俄羅斯聯(lián)邦反壟斷機關依據反壟斷立法預防和制止保險市場上的壟斷行為和不正當競爭行為。

3.為了降低金融風險，《保險業(yè)務組織法》設定了一系保保險公司金融業(yè)務穩(wěn)定的措施，如再保險、共同保險、互助保險、轉保險等等。此外還規(guī)定了保險準備金制度、會計核算制度、賬目公開制度等。

（三）證券業(yè)法律制度

在證券市場，俄羅斯先后頒行了若干法律法規(guī)。1996 年4月22日，頒布《證券市場法》；1995 年12月26日，頒布《俄羅斯股份公司法》（《Закон об акционерных обществах》）；1999年3月5日，頒布《證券市場投資者權益保護法》（《Закон о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг》）。2000年以后，俄羅斯證券市場得到長足發(fā)展，上述法律至今仍然沒有停止修訂。2001年俄羅斯又通過了《投資基金法》（《Закон о инвестициионных фондах》）。

1.證券市場監(jiān)管體制

俄羅斯證券市場監(jiān)管包括兩個層面，即自律組織和國家政府的雙重監(jiān)督。

其一，國家監(jiān)管?！蹲C券市場法》為國家對證券市場實施監(jiān)管提供了法律依據。根據該法第38條的規(guī)定，國家監(jiān)督和調整證券市場主要通過以下措施：制定證券市場從業(yè)人員活動的義務要求及其標準；國家對證券發(fā)行和說明的登記注冊，以及證券發(fā)行人符合條件和遵守義務的監(jiān)督；頒發(fā)證券市場從業(yè)人員許可證；建立起保護投資者權利、以及監(jiān)督證券發(fā)行人和從業(yè)人員對投資者權利尊重情況的系統(tǒng)；禁止和取締違反許可的證券市場經營活動。

例如保護投資人的知情權，要求證券發(fā)行人必須向投資人提供聯(lián)邦法律所規(guī)定的必要信息，包括發(fā)行人自身信息和相關證明文件、股本比例等?！蹲C券市場投資者權益保護法》第6條。

其二，行業(yè)自律。俄羅斯《證券市場法》也為行業(yè)自律提供了法律依據，俄羅斯證券業(yè)行業(yè)自律組織的主要監(jiān)管權限是：獲得按照證券市場聯(lián)邦權力執(zhí)行機關（證券市場聯(lián)邦權力執(zhí)行機關的地方辦事處）設定的程序對其成員工作檢查結果的信息；確定其成員業(yè)務活動的規(guī)則和標準，其中包括證券業(yè)務，以及簽訂和履行與衍生金融工具相關的合同業(yè)務；監(jiān)督成員遵守行業(yè)自律組織制定的從業(yè)規(guī)則與標準的情況；對公民進行證券行業(yè)的培訓，此外，經過證券市場聯(lián)邦權力執(zhí)行機構派遣或委托，行業(yè)自律組織還可以進行技術考核并頒發(fā)技術證書。

如上所述，《證券市場法》通過國家監(jiān)管和行業(yè)自律組織監(jiān)督的辦法，從規(guī)范證券市場和保護投資人權利兩個方面著手，逐步改善證券市場的秩序。2004年3月，聯(lián)邦證券市場委員會被取締，其對金融市場的控制和監(jiān)督職能轉至聯(lián)邦金融市場管理局，該管理局成為一個負責調節(jié)和控制證券市場參與者活動的專門國家機構。該機構對金融服務市場參與者的活動進行嚴格監(jiān)管，規(guī)范證券市場的交易行為，打擊濫用內部信息的行為和非法操縱證券市場的行為。

2.證券市場投資人保護

在證券市場，相對于《證券市場法》來說，對投資人權益保護更為有力的是《證券市場投資者權益保護法》《Закон о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумар》。該法的立法目的就是從國家和社會層面為投資者（包括自然人和法人）的合法權益提供保障。該法詳細規(guī)定了投資人在證券市場的各種權益和保障措施，還專門設定了保護投資者權益的法律訴訟程序，而且規(guī)定證券市場聯(lián)邦權力執(zhí)行機關有權為了維護投資者權益而參與到訴訟程序之中，有權向法庭并要求索賠等。近年來，俄羅斯越來越重視個人在金融服務市場的權益保護，根據2008年12月的《2020年之前俄羅斯聯(lián)邦金融市場發(fā)展戰(zhàn)略》，俄羅斯進一步提出了增強證券金融市場的監(jiān)管力度，加強對投資者利益的保護，不斷改善投資環(huán)境等舉措?？梢哉f，這提示了未來俄羅斯金融服務市場改革和立法的重要發(fā)展方向。

其次，在法律體系方面，部門法主導監(jiān)管，缺乏統(tǒng)一協(xié)調。

俄羅斯調整金融服務市場主要依靠的是部門法，即《中央銀行法》、《保險業(yè)務組織法》和《證券市場法》等等。其中，《中央銀行法》處于支配性地位，在《保險業(yè)務組織法》和《證券市場法》沒有出現(xiàn)之前，俄羅斯幾乎完全依靠銀行法來調整金融服務市場，因此，俄羅斯在金融服務市場上具有明顯的混業(yè)監(jiān)管特征?！侗ｋU業(yè)務組織法》和《證券市場法》的出現(xiàn)雖然使監(jiān)管內容得到了細化，但并沒有實質性改變銀行法的支配地位，其根本原因在于，俄羅斯國內主要的金融監(jiān)管主體就是中央銀行，保險市場和證券市場最初的監(jiān)管部門缺乏獨立的權能，直至2004年，俄羅斯才將除銀行業(yè)外的金融監(jiān)管事務統(tǒng)一歸到俄羅斯聯(lián)邦金融市場管理局項下，試圖打造一個集立法與執(zhí)法功能于一身的金融服務市場全能監(jiān)管者。

歷史上，俄羅斯的金融市場監(jiān)管，尤其是銀行業(yè)監(jiān)管，經歷了從分散到集中，再到分散，然后又出現(xiàn)集中的趨勢。十月革命前，各類銀行分散管理，十月革命后逐漸變成國家銀行統(tǒng)一管理，前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯大力推行自由化和私有化，銀行再次呈現(xiàn)分散管理的現(xiàn)象，但兩次金融危機使俄羅斯又一次開始趨向于集中管理。目前俄羅斯每個市場具有獨立的監(jiān)管依據，但在實際操作中卻力圖采取混業(yè)共管的方式，其間難以協(xié)調統(tǒng)一?！督鹑诜帐袌龈偁幈Ｗo法》可以說是統(tǒng)一監(jiān)管的初步嘗試。

（二）金融危機的因應

1.1998年金融危機

1998年俄羅斯爆發(fā)了大規(guī)模的金融危機，眾多銀行倒閉，經濟遭受重大打擊。因此，該次金融危機帶來的最大影響就是對銀行信貸業(yè)務的應急改革措施。改革中涉及諸多方面的措施，其中最重要的就是銀行系統(tǒng)的重組，通過充實銀行資本金、改善資產質量、重組銀行債務、促進資金流動性等辦法改善銀行經營狀況，同時還采取了完善法律制度，加強對金融市場監(jiān)管等措施來幫助銀行系統(tǒng)重組。需要指出的是，上述種種措施并不是在金融危機爆發(fā)期間完成的，而是在金融危機爆發(fā)時及以后若干年內逐步得到落實的。俄羅斯中央銀行在重組制度保障方面采取的加強監(jiān)管手段主要包括如下內容。

（1）完善法律制度，增強對個人權利的保護。前文已述，俄羅斯在1990年已經通過了《國家銀行法》和《銀行與銀行活動法》，初步建立起了俄羅斯金融服務市場監(jiān)管體系。金融危機的發(fā)生對銀行業(yè)打擊沉重，存款人或者普通債權人的利益受到的傷害更大，銀行的不安全性引起了重視。1998年俄羅斯通過《信貸組織破產法》（《Закон о несостоятельности （банкротстве） кредитных организаций》），用以規(guī)范金融機構的破產程序，從而保護債權人的利益。2002年11月俄羅斯通過了《自然人銀行存款保險法（草案）》，該草案規(guī)定國家有關機構承擔居民儲蓄保險責任，由國家和接受個人存款的銀行共同組成保險基金，用以在銀行破產時補償存款人。該草案2003年正式由普京簽署頒行。2006 年12月， 俄羅斯對《中央銀行法》和《銀行及銀行活動法》進行了修改補充，進一步嚴格了銀行破產的條件和程序， 加強防范銀行負責人濫用破產權力， 加強對破產銀行的資產保全措施，以確保債權人利益。這些措施對于增強存款人對銀行的信心、增加銀行流動資金都具有積極意義。

（2）加大對銀行經營活動的監(jiān)管力度，嚴格準入門檻。俄羅斯經歷了金融危機以后，意識到執(zhí)法力度的重要性，開始加大監(jiān)管力度。在銀行系統(tǒng)內部，俄羅斯開始進行嚴格的檢查。發(fā)現(xiàn)存在違反聯(lián)邦法律和中央銀行規(guī)定的，同時也喪失了實際償付能力的銀行或其他信貸組織，則中央銀行可強制吊銷其經營許可證。如果被吊銷許可證的銀行或者其他信貸組織經過自查，采取措施恢復了償付能力，財務狀況發(fā)生實質性的改善，則中央銀行可以恢復其已經被吊銷的許可證。

（3）建立銀行破產預警制度，降低未來風險。銀行破產預警制度是根據俄羅斯《信貸組織破產法》的規(guī)定建立起來的，是銀行系統(tǒng)重組的重要內容之一。根據該法的規(guī)定，信貸組織在最近6個月內不能滿足債權人的貨幣債權要求，付款義務到期后三天內由于資金不足不能履行給付義務的；在違反俄羅斯銀行義務性規(guī)范的同時，信貸組織的絕對資本比照最近12個月的最大資本額減少了20%以上的；違反俄羅斯銀行所要求的自有資金充足的規(guī)范的等等，當出現(xiàn)這些法定事由時，就應啟動預警機制，及時調整，采取必要的財務恢復計劃，盡可能減少破產信貸組織的數(shù)量，降低金融服務市場的風險。

1998年金融危機發(fā)生時，俄羅斯的金融服務市場初具規(guī)模，金融法律框架雖然已經具備，但體系還比較粗糙。金融危機爆發(fā)以后，俄羅斯在調整國內金融服務市場方面主要運用的還是經濟手段，立法工作是逐漸進行的，仍然與其原來的金融法制改革緊密結合，直到2008年金融危機再次爆發(fā)。這期間，金融服務市場的法律制度對于穩(wěn)定金融市場、恢復國民經濟還是發(fā)揮了相當大的作用。金融危機的爆發(fā)也使俄羅斯認識到加強金融監(jiān)管、規(guī)避金融風險的必要性和迫切性。也正因為如此，俄羅斯逐漸建立起多層次立體化的監(jiān)管體系，其自上而下的監(jiān)管主體分別是：中央銀行、行業(yè)自律組織、銀行自身，此外整個社會也負有監(jiān)管金融服務市場的職責。

2.2008年金融危機

2008年在世界范圍內再次掀起新一輪的金融危機，俄羅斯沒有幸免，剛剛恢復的金融服務市場秩序再次受到重創(chuàng)。俄羅斯銀行數(shù)量迅速減少、股票暴跌、貨幣貶值、資產大幅度縮水、外商紛紛轉移投資，本國優(yōu)勢產業(yè)，諸如石油、礦業(yè)和鋼鐵等也受到沉重打擊，失業(yè)率走高，人民生活受到顯著影響。金融危機爆發(fā)以后，俄羅斯聯(lián)邦采取了一系列應對措施，其中在法律政策方面主要進行了調整稅收、救濟失業(yè)和挽救金融服務市場等措施。挽救金融服務市場的重中之重是對銀行業(yè)的調整，兼顧其他金融服務市場，最大限度地保護存款人的利益。金融風暴期間，俄羅斯先后出臺了多個法律案，幾乎所有的措施都是圍繞改善銀行經營狀況展開的。

（1）改善銀行經營狀況。2008年10月13日，俄羅斯頒布了該年度第171號法律案《對中央銀行法第46條的修訂法案》（《Закон о внесении изменения в статью 46 федерального закона о центральном банке РФ》，簡稱2008年《171號法案》）和第173號法律案《支持金融體系補充措施法》（《Закон о дополнительных мерах по поддержке финансовой системы РФ》）。前者為俄羅斯中央銀行增加了新的融資工具，規(guī)定央行有權向擁有一定評價等級的商業(yè)銀行提供最長6個月的無擔保融資。判斷債務人償還能力的評定和評定機構，以及具體的融資條件均由央行理事會決定。同年12月30日頒布的第317號法律案（《Закон о внесении изменения в статьи 46 и 76 федерального закона о центральном банке РФ》，簡稱2008年《317號法案》）又將最長融資期限延長到一年。這些規(guī)定對于緩解商業(yè)銀行融資壓力起到了巨大作用。根據《支持金融體系補充措施法》，俄羅斯開發(fā)銀行和外經銀行（Внешэкономбанк）有權為企業(yè)償還外債提供外匯供給，有權取得企業(yè)海外債權人的請求權。根據該法，中央銀行有權與其他信用機構簽訂契約，并約定央行承擔該信用機構與其他信用機構交易時發(fā)生損失的補償義務，央行還可以給企業(yè)借貸提供信用供給，協(xié)助開發(fā)銀行向民間銀行融資，以無擔保方式向最大商業(yè)銀行和儲蓄銀行提供貸款等。

（2）防范銀行風險措施。俄羅斯除了采取措施改善銀行現(xiàn)狀以外，還采取措施預防未來風險。2008年10月28日俄羅斯頒布了第175號法律案《截至到2014年12月31日前增強銀行系統(tǒng)穩(wěn)定性的附加措施法案》（《Закон о дополнительных мерах для укрепления стабильности банковской системы в период до 31 декабря 2014 года》，簡稱《附加措施法》）。根據該法案的規(guī)定，當銀行的財務狀況出現(xiàn)不穩(wěn)定的跡象，有可能會威脅到銀行系統(tǒng)的穩(wěn)定性和存款人的合法權益時，俄羅斯中央銀行和存款機構將主動干預，采取防止銀行破產和快速恢復銀行系統(tǒng)穩(wěn)定性的必要措施。該法案在很大程度上優(yōu)化了銀行系統(tǒng)內部財務制度，擴大了存款保險機構的權限，也增強了中央銀行對商業(yè)銀行的監(jiān)管能力。

（3）增強金融市場活力。金融危機爆發(fā)后，大量流動資金為了回避風險紛紛退出金融市場，為了增強金融服務市場的活力，增大資金流量，俄羅斯采取了修改銀行立法、頒布法律修正案、制定鼓勵政策等辦法。根據前文提到的173號法律案，俄羅斯啟動國民福利基金向商業(yè)銀行和證券市場注資。根據2008年10月15日第766號政府決定，國民福利基金再次投向證券市場，包括向股市和公司債券市場注資。俄羅斯啟動國民福利基金在一定程度上保障了金融服務市場充足的資金流動性。2008年10月28日俄羅斯頒布了第176號法律案《中央銀行法及證券法第12條修正案》（《Закон о внесении изменений в закон о центральном банке РФ и статью 12 закона о рынке ценных бумаг》，簡稱2008年《176號法案》）。在修訂以前，中央銀行與國內外的信用機構，以及俄羅斯政府之間在公開的金融服務市場可以進行國債交易，根據該法案的規(guī)定，現(xiàn)在又增加了有價證券的交易，明顯擴大了交易范圍，當然也就增加了資金流動性。

（4）保護市場個人利益。根據上文中提到的2003年頒行的《自然人銀行存款保險法令》，當銀行破產時，由接受個人存款的銀行共同組建的特別基金對個人存款提供最高10萬盧布的補償。2008年金融危機爆發(fā)后，大量國內存款有外流的傾向，同年10月13日頒布了第174號法律案《銀行個人存款保險法第11條和其他俄聯(lián)邦法令的修正案》（《Закон о внесении изменеий в статью 11 закона о страховании вкладов физических лиц в банках РФ и некоторые другие законодательные акты РФ》，簡稱2008年《174號法案》），該法案將個人存款保護的限額從原來的10萬盧布提高到了70萬盧布。這項舉措對于保護存款人利益、防止國內儲蓄外流產生了積極作用。

（三）評價

1998年和2008年兩次金融危機無疑沉重打擊了俄羅斯金融服務市場，但從另一角度看，也是俄羅斯金融法律體系的試金石。從前蘇聯(lián)解體至今的20年里，俄羅斯的金融服務市場法律體系從無到有，不斷發(fā)展進步，期間經歷了多次的變革動蕩，再加上兩次金融危機的洗禮，反而加速了法律制度的完善，推動金融服務市場朝著規(guī)范化的方向發(fā)展。

首先，在制度內容方面，安全優(yōu)先于效率，符合發(fā)展規(guī)律。

俄羅斯金融服務市場的法律制度旨在保障國家金融市場的正常發(fā)展，保障各個參與者的權益，維護國家經濟運行的良好狀態(tài)。在市場建設初期，結構比較簡單，主體數(shù)量有限，業(yè)務關系清晰，矛盾也不多，但隨著改革深入，市場不斷發(fā)展壯大，很多矛盾也越來越突出，為了維護市場正常秩序，就需要相應的法律予以規(guī)制。俄羅斯在制定相關法律法規(guī)時，對眾多利益權衡之后，將金融市場的安全作為立法的首要目標，運行效率以市場安全為前提。另外，從俄羅斯金融市場短短20年的發(fā)展歷程來看，經歷了社會變革、經濟滑坡和金融危機，金融市場屢次陷入信用危機之中。對于俄羅斯金融服務市場來說，重中之重是恢復和維護其安全穩(wěn)定性，提高信用等級，防止資金外流。在俄羅斯金融服務市場法律規(guī)定中，眾多關于行業(yè)市場監(jiān)管的規(guī)范，如對監(jiān)管主體、程序、方式等詳細的規(guī)定，均表明俄羅斯高度重視行業(yè)秩序的維護、存款人利益的保護，以實現(xiàn)對金融體系安全的保障。當然，這些嚴密的監(jiān)管措施在發(fā)揮維護安全作用的同時，也會相應抑制市場的自由競爭和創(chuàng)新，使行業(yè)發(fā)展速度和市場經營效率有所降低，反過來也會對國家監(jiān)管本身造成一定的負面影響。但是，從俄羅斯金融服務市場的發(fā)展程度來看，當前的法律制度在內容方面更多傾向于安全是值得稱贊的，是符合市場發(fā)展對法律政策要求的客觀規(guī)律的。

其次，在價值取向方面，國家向個人過渡，重視權利保護。

如上文所述，曾經長期處于中央集權社會的歷史背景，對俄羅斯金融服務市場立法及法律制度的完善都產生了重大影響，最明顯的表現(xiàn)是，其法律制度更多關心的是國家社會的利益，而不是個人的權利，即公權力的維護高于私權利的保障。前蘇聯(lián)解體后，俄羅斯聯(lián)邦對眾多法律進行了修訂，開始逐漸構造民主社會的法律體系，雖過程艱辛，但已見成效。這從俄羅斯金融服務市場的立法過程即可看到，如《中央銀行法》、《保險業(yè)務組織法》和《證券市場法》中都包含了保護金融服務市場消費者權益的內容，為存款人、保險參與人、投資者的利益保護提供了法律依據，與此同時，還通過行業(yè)協(xié)會增大保護個人投資者和債權人權利的力度。《自然人銀行存款保險法》的出臺，再一次體現(xiàn)俄羅斯在金融服務市場中保護公民個人利益的決心，如一度將銀行破產帶來損失的補償金額從10萬盧布提高到70萬盧布。個人利益與金融市場的整體利益是相輔相成的，因此，對市場的監(jiān)管與對個人權利的保護是密不可分的。事實上，俄羅斯加強對金融服務市場的監(jiān)管，其效果之一就是對金融消費者的保護。俄羅斯在金融服務市場立法價值取向上，從強調國家利益絕對化發(fā)展到重視金融消費者的權益，是與當今世界范圍內金融服務市場法律制度發(fā)展的大趨勢相一致的。雖然，目前的俄羅斯金融服務市場法律制度并不完備，對投資人、存款人的保護執(zhí)行情況有待提高，救濟程序尚需完善，保護程度還有相當大的提升空間，但這也恰恰是處于社會變革、經濟轉型中的俄羅斯需要逐步完善的內容。

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中圖分類號： TU198 文獻標識碼： A

建筑產品不同于普通的商品，其質量問題既關系到人民群眾的切身利益，也關系到國家和社會的發(fā)展，建筑工程產品質量問題帶來的后果，比其它任何產品都更加嚴重。雖然我國在建筑市場全面推行了質量管理的制度，但是質量事故仍然不斷發(fā)生，給國家和人民的生命財產安全帶來嚴重的威脅。建筑工程質量產生問題的根本原因在于管理人員對工程質量重視不夠，施工人員技術力量薄弱，工程質量粗糙、低劣。因此，加強對施工現(xiàn)場的質量管理對于提高建筑產品的質量有著重要的意義和作用。

1建筑工程施工質量管理存在的問題

建筑工程項目施工階段是根據設計文件和圖紙的要求，通過施工形成工程實體。該階段直接影響工程的最終質量，是工程項目質量的關鍵環(huán)節(jié)。然而建筑工程的在施工過程中，由于分項工程較多，中間產品多，建筑產品受設計、材料、施工應運、施工工藝、人員素質等因素的影響，工程質量容易產生波動，造成內在的質量問題，給建筑工程留下安全隱患。

（1）質量監(jiān)督、監(jiān)理體系不完善

工程監(jiān)理對工程質量的高低起著直接的控制作用，工程質量監(jiān)理制度的推行，為我國建筑工程的質量管理注入了新的活力。但是在實際的實施過程中，管理人員片面追求經濟效益，忽視質量管理工作，沒有建立完善的質量管理體系，很多企業(yè)不重視內審，質量檢查工作走形式，僅僅做表面文章，并沒有起到真正監(jiān)理的作用的效果。

（2）安全意識不高，安全事故頻發(fā)

安全意識是做好建筑施工現(xiàn)場安全工作的關鍵，現(xiàn)場施工的安全工作是關系到整個工程進程的工作。但是施工現(xiàn)場的管理人員沒有充分認識到這一點，在管理工作中，未能將建筑施工現(xiàn)場安全工作擺到應有位置，對有關安全生產的法律、法規(guī)、規(guī)范等沒有深入學習，不能及時傳達貫徹到施工現(xiàn)場，導致安全事故的發(fā)生。

（3）管理不規(guī)范

為了規(guī)范建筑市場，國務院分布了《中華人民共和國建筑法》、相關法律法規(guī)以及相關的技術規(guī)范標準等，明確了建筑施工企業(yè)的責任、權力和義務，同時也明確了施工企業(yè)在工程技術、質量管理中的規(guī)范和操作程序。然而，一些地方政府和建筑主管部門對國家有關建設市場的行政規(guī)范和管理要求落實不到位，甚至個別地區(qū)出現(xiàn)執(zhí)法不嚴、有法不依、違法不究的現(xiàn)象，在工程招投標、報建審批、施工監(jiān)理、質量驗收等諸多環(huán)節(jié)中，都存在著監(jiān)管不嚴、暗箱操作的現(xiàn)象。

（4）材料質量不符合規(guī)范要求

有時，一些承包商或分包商拿到某項工程后，為謀取私利，不按照工程技術規(guī)范要求的品種、規(guī)格、技術參數(shù)等采購相關的材料，材料采購人員也在材料采購過程中收取回扣，無法對質量進行有效控制。也存在部分施工企業(yè)內部沒有完善的約束機制和管理機制，無法杜絕不合格的材料進入工程施工中，從而給工程留下質量隱患。

（5）施工技術落后，人員素質低

對于建筑產品來說，既要滿足建筑產品功能上的要求，又要加快施工進度，保證工程的質量，因此，施工過程中對技術的要求特別高。為了降低成本，部分企業(yè)的施工人員都是由臨時工人組成，既沒有綜合布線的工作經驗，也沒有受過任何培訓，加之個別人員的素質問題，進而劣質工程的出現(xiàn)也就屢見不鮮；野蠻施工，疲勞施工，不規(guī)范施工等比比皆是，每個環(huán)節(jié)都給整個工程的質量埋下了隱患。

2加強建筑工程現(xiàn)場質量管理的措施

工程建設項目管理中，施工過程質量管理是重要的關鍵環(huán)節(jié)。對于施工質量管理，國家設立了注冊監(jiān)理工程師制度，推出了工程質量責任終身制。施工過程質量管理的目的在于，用合理的成本，按規(guī)定的工期、規(guī)定的質量等級，以施工圖紙和國家相關的施工規(guī)范為準則，建造符合質量要求的建筑產品。

（1）制定工程質量目標

監(jiān)理工程師應依據建筑建設工程的概況、針對工程特點，結合業(yè)主的要求，按照《建筑法》、《建筑工程管理條例》等相關法律法規(guī)及建筑質量驗收標準體系，編制詳細工程質量監(jiān)理目標，明確監(jiān)控的目標、標準。工程監(jiān)理目標要充分反映該工程的特點，根據監(jiān)理目標擬定所監(jiān)項目行之有效的技術措施、組織措施，在工程建設實施過程中，要嚴格按照監(jiān)理目標的要求，實施專業(yè)工程監(jiān)理，確保工程的建設質量。

（2）嚴格控制原材料的質量

嚴格檢查工程中所使用的材料是否符合設計規(guī)范要求，是質量管理的重要內容。因此，質量監(jiān)理人員要嚴把建筑材料關?？刂撇牧腺|量，要做到貨比三家，擇優(yōu)使用，對主要生產廠家進行實地考察堅決杜絕使用劣質不合格的材料。特別是對于鋼筋、水泥等材料多源頭、多渠道，對進場的每批鋼筋、水泥做到“雙控”，未經檢驗的材料不準用于工程，對于使用不合格材料的堅決不給予驗收，確保給工程施工材料的質量。

（3）加大工程施工管理力度

各級政府和建設行政主管部門必須加大建筑市場管理力度，依法治理工程質量。一要強化建筑市場和施工現(xiàn)場的聯(lián)動，通過市場監(jiān)管的手段及時予以處理，并將處理情況錄入監(jiān)管信息平臺；二要建管和招投標嚴格實行市場準入和清出制度，嚴厲打擊 出讓資質、以包代管、違法分包等突出問題；三要嚴厲打擊壓級壓價和低價承攬工程等違法行為。

（4）完善質量管理體系

施工企業(yè)要建立完備的質量保證體系，通過ISO 9000 國際質量體系的認證，完善與施工過程有關的《質量計劃》、《原材料采購》、《施工過程》、《檢驗、試驗》等活動的質量控制程序。建立這樣一個質保體系最重要的是使其有效運行，所以企業(yè)的各級管理人員，必須樹立強烈的質量責任意識，這樣才能嚴格執(zhí)行質量體系標準，做好施工質量管理工作。

（5）加強對施工現(xiàn)場的安全管理

施工單位應當建立安全生產責任制，設立安全生產管理部門，配備與工程規(guī)模相適應的安全工程師，并向工程項目派駐項目安全工程師。項目安全工程師負責有關安全生產保證體系有效運行和實現(xiàn)安全管理目標的人員、物資、經費等資源計劃，對項目安全生產保證體系實施過程進行監(jiān)督、檢查，組織參與安全技術交底和安全防護設施驗收，糾正和制止違章指揮、違章作業(yè)，驗證預防措施和應急預案。

同時，對進入施工現(xiàn)場的垂直運輸和吊裝、提升機械設備應當經檢測機構檢測合格后方可投入使用。建設工程項目施工單位應當根據不同施工階段和周圍環(huán)境及天氣條件的變化，采取相應的安全防護措施。建設工程項目施工單位的項目經理、安全管理人員應當經過上級安全培訓、考核合格后，持證上崗。

（6）重視技術改進和創(chuàng)新

施工質量控制與技術因素是緊密聯(lián)系的，科學技術也是生產力。除提高工程管理人員和施工人員技術素質外，還必須采用先進施工工藝，提高技術措施，改進施工設備、信息和檢測技術等，樹立現(xiàn)代化建筑產品觀念，通過技術進步，實現(xiàn)施工設備、信息渠道和施工工藝的更新?lián)Q代，滿足工程建設現(xiàn)代化的需要。

為保證工程質量，應重視新技術、新工藝的先進性和適用性，施工過程中要建立符合技術要求的工藝流程、質量標準和操作規(guī)程，建立嚴格的考核制度，不斷改進和提高施工技術和工藝水平。

3結束語

隨著我國經濟的高速發(fā)展，建筑行業(yè)也進入一個快速發(fā)展的時期，但是建筑工程質量仍然存在不少問題。因此，在房屋建筑施工中，應該大力加強質量管理，切實提高工程質量，杜絕工程質量隱患。建筑工程質量管理工作是一個復雜的系統(tǒng)工程，監(jiān)督管理人員要不斷探討更加科學有效的措施和方法，更加有效地推進建筑現(xiàn)場的監(jiān)督管理工作，以確保建筑工程的質量。

參考文獻

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國家工商總局“四個統(tǒng)一”目標與“四化”建設思路的提出，標志著工商行政管理工作進入一個新的發(fā)展階段。直接催生其脫穎而出的時空基礎，主要表現(xiàn)在以下三個方面：

(一)與時俱進。伴隨著社會主義市場經濟體制的確立和改革開放進入一個新的發(fā)展階段，以加快經濟發(fā)展方式轉變，推動產業(yè)結構優(yōu)化升級為特征的現(xiàn)代市場經濟，要求我們進一步轉變政府職能，深化機構改革，建立服務型政府?！八膫€統(tǒng)一”和“四化”建設正是工商行政管理機關積極應對形勢的發(fā)展變化，提出的工作目標和實現(xiàn)途徑。

(二)繼承發(fā)展。工商行政管理走過i十年的歷程，實現(xiàn)了三個基本建立。在此基礎上，必須研究如何按照科學發(fā)展觀的要求，樹立新的執(zhí)法理念，探索新的執(zhí)法途徑?！八膫€統(tǒng)一”與“四化”建設正是工商行政管理在走過三十年輝煌歷程，面臨未來如何發(fā)展的關鍵時刻提出的創(chuàng)新思路，是承前啟后，繼往開來的理論產物。

(三)適應挑戰(zhàn)。在新經濟浪潮推動下，工商行政管理的監(jiān)管和服務對象，市場主體和市場環(huán)境都發(fā)生了深刻變化，使工商行政管理面臨著許多前所未有的問題和挑戰(zhàn)，需要我們從執(zhí)政理念，執(zhí)法方式，訴求目的、價值取向等方面提出應對這一挑戰(zhàn)的工作思路和實現(xiàn)途徑?！八膫€統(tǒng)一”和“四化”建設正是從目標和途徑兩個方面作出了回答。

二、“四化”長效機制建設的理論支撐

既然我們已明確“四化”長效機制的建設，作為今后一個時期工商行政管理的執(zhí)法途徑和運行模式，那么就需要我們進一步理清“三大關系”，為推進“四化”建設提供理論支撐。

(一)理清“四化”長效機制與科學發(fā)展觀的關系。“四化”長效機制建設的關鍵是要認真落實好“以人為本”的價值觀。對內而言，要解決好工商人的價值追求和價值實現(xiàn)問題，應該站在人生價值追求的高度，打造工商人實現(xiàn)人生價值追求的事業(yè)平臺和成長通道。對外而言，要解決好“執(zhí)政為民”的價值取向，從體制方面使其成為一種人文思想的產物。同時“四化”長效機制建設有利于工商行政管理全面實現(xiàn)協(xié)調可持續(xù)發(fā)展，包括與經濟發(fā)展態(tài)勢的協(xié)調，與服務對象的協(xié)調，監(jiān)管執(zhí)法與發(fā)展環(huán)境的協(xié)調，“四化”長效機制內部的協(xié)調等等，從而構建起同各個方面保持協(xié)調配合的和諧互動關系。

(二)理清“四化”長效機制與建立服務型政府的關系。我國機構改革的長遠目標是建立一個全心全意為人民的服務型政府，工商行政管理要在建立服務型政府的過程中凸現(xiàn)自身的服務職能，必須打造適應服務型政府要求的運行機制，“四化”建設正是創(chuàng)新執(zhí)政理念的載體。工商行政管理以構建“四化”長效機制，通過轉變職能和機制運行方式，以優(yōu)質的行政質量和效率來實現(xiàn)全心全意為人民的服務宗旨。

(三)理清“四化”長效機制與“四個統(tǒng)一”的關系。從理論與實踐上看，兩者表現(xiàn)為理論目標和實踐方向的關系。“四個統(tǒng)一”形成了工商行政管理工作的目標體系，而目標體系究竟依靠什么途徑才能得到最佳實現(xiàn)，“四化”建設從模式和狀態(tài)方面作出了最好的回答。因此“四化”建設從機制方面使“四個統(tǒng)一”有一個載體和平臺，為兩者對接提供了可能。

三、“四化”長效機制建設面臨的問題

“四化”長效機制建設是新時期工商行政管理運行機制的重大改革創(chuàng)新，必將面臨許多新問題和挑戰(zhàn)。為此我們必須認真解決好以下四個方面的問題。

(一)現(xiàn)行工商行政管理職能面臨的問題。建立服務型政府要求建立健全職責體系和公共服務體系。這兩個體系建設的成效如何直接關系到“四化”長效機制的質量。從職責體系來看，改革開放以來，雖然進行了大量的探索，取得了相當?shù)慕ㄔO成果，但由于指導思想的原因，始終沒有跳出管與被管的游戲圈子。職責是職能的外在表現(xiàn)形式，在工商行政管理職能設置上過去更多注重“監(jiān)管”，形成了工商職能與市場主體之間單純的管與被管的責權關系。這種“管”字當頭的模式，一定程度上制約了公共服務體系的建設，

(二)現(xiàn)行工商職責關系面臨的問題。“四化”建設的基礎必須是職責關系清楚。只有如此才可能將制度化、規(guī)范化、程序化、法制化提上議事日程，而在職責關系含糊不清的基礎上搞“四化”建設，只能是一團亂麻。對內而言，加快政事分開，規(guī)范行政行為，應該成為理順職責關系的重點。對外而言，主要理順工商垂直管理工作體系與各級地方政府的關系以及與其他社會管理部門的關系，尤其應以執(zhí)法監(jiān)督關系為重點。

(三)現(xiàn)行工商體制結構面臨的問題?！八幕苯ㄔO是工商機關落實科學發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，必然要求體制構成合理和資源配置優(yōu)化。從工商體制構成看，長期以來主要按行政區(qū)劃隸屬分層級管理，基本不考慮市場流通的特征?，F(xiàn)在，我國市場經濟的迅猛發(fā)展，全國已形成多個跨行政區(qū)劃的產業(yè)群，產業(yè)帶，很多產品的生產鏈已形成跨區(qū)域聯(lián)動。這種服務監(jiān)管客體跨區(qū)域，應該是我們推行“四化”過程中必須認真研究的問題。另外，電子商務異軍突起，也對現(xiàn)行體制提出了挑戰(zhàn)，從現(xiàn)行工商行政管理資源配置方面看，按照建立統(tǒng)一的競爭有序的現(xiàn)代市場體系要求，目前資源配置與之不協(xié)調，而且隨著市場的發(fā)展，這種不協(xié)調性還會進一步強化，不同程度地存在職能配置越位，缺位，錯位和不到位的現(xiàn)象。

(四)提高行政效能面臨的問題。目前，工商行政管理效能問題，歸納起來主要表現(xiàn)為以下三點：一是還沒有完全形成一個科學合理完整的制度體系。多年來工商部門雖然不遺余力地進行制度建設，希望通過制度來規(guī)范工作行為，提高行政效率，但總因職能職責的不穩(wěn)定性，使制度建設難以形成一個完整的體系。二是目前干部隊伍的素質不能完全適應“四化”建設要求。干部普遍面臨創(chuàng)新意識的考驗，在工作中還缺乏完備的激勵和自律機制。三是監(jiān)管和服務手段不相適應，依托網絡平臺來開展電子政務是“四化”建設不可或缺的手段，而這方面工商部門普遍還需要進一步加強。

四、“四化”長效機制建設的途徑

黨的十七大關于加快行政管理體制改革。建設服務型政府的要求，為工商行政管理指明了改革的方向。轉變職能。理順關系，優(yōu)化結構，提高效能，既是工商行政管理體制改革的著力點，也是“四化”建設的難點和重點，我們應該按照“夯基固本，創(chuàng)新發(fā)展”的要求，從以下四個方面同步推進“四化”長效機制建設。

(一)按照建設服務型政府要求，建立完善行政職責和公共服務兩個體系。一是重構職能職責體系。充分利用當前政府機構大部制改革的宏觀背景，在國務院新的“三定規(guī)定”的框架內，按照建立大市場的要求，構筑工商行政管理職能職責體系，并按“四化”要求對職能職責體系內的各項工作進行定格，進行初始化，通過實踐檢驗，最終成為長效機制。二是大力拓展公共服務職能。按“四化”要求為社會提供更多的服務產品。大力拓展公共服務職能，開發(fā)一批行政服務產品，并對其進行“四化”定格，使之成為長效機制的重要組成部分。如將工商部門因職能獲取的信息優(yōu)勢，轉化為社會服務優(yōu)勢，打造信用信息化平臺，數(shù)字化資訊平臺，定期向社會市場資訊，提供階段性的企業(yè)發(fā)展和經濟發(fā)展走勢分析報告等，并使之成為制度，按照一定的程序加以規(guī)范。

(二)按照“四化”長效機制要求，進一步理順政務關系。服務型政府的體系建設，是以政務關系順暢為前提。工商系統(tǒng)內部應重點理順兩個方面：一是理清掛靠在工商系統(tǒng)的社會團體和中介組織的關系。按政事分開原則，解除掛靠。二是理清行政審批和其他行政行為的關系。凡法律法規(guī)無明確規(guī)定的，一律不得對外設置審批門檻，對直接干預經濟活動的行政行為應立即停止。與之相應，工商系統(tǒng)外部也應理順兩個關系：一是規(guī)范垂直管理與各級地方政府的關系。使兩者之間的工作關系制度化，程序化，形成規(guī)范有序的協(xié)調機制。通過“四化”建設，妥善解決好垂直管理與地方政府關系之間“度”的把握問題，既不能因垂直管理使工商行政管理工作游離于地方工作之外，也不能因受行政區(qū)域的統(tǒng)一指揮，使垂直管理失去特有的行政功能。二是理順工商行政管理與其他社會管理部門的關系。對職責范圍交叉的應按照“三定方案”的原則予以界定，對職責范圍模糊不清的，應通過一定的行政法律關系予以認定，對法律關系出現(xiàn)重復的，要依法作出必要的劃分，為長效機制建設鋪平道路。