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時(shí)間：2023-06-05 08:44:26
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文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1009-2374(2011)27-0001-04
一、概述
人類發(fā)展和科學(xué)技術(shù)演變的歷程表明，重大的歷史跨越和重要的科技進(jìn)步都與思維創(chuàng)新、方法創(chuàng)新和工具創(chuàng)新密切相關(guān)。發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)化國家的創(chuàng)新實(shí)踐表明，其中善于學(xué)習(xí)和運(yùn)用先進(jìn)的“創(chuàng)新方法和技巧”，對(duì)提升企業(yè)的創(chuàng)新效率和效益，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力至關(guān)重要，創(chuàng)新能力已成為決定一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本因素。
2007年，由科技部、發(fā)改委、教育部和中國科協(xié)共同開展了系列創(chuàng)新方法工作，并在黑龍江、四川、江蘇等省開展技術(shù)創(chuàng)新方法試點(diǎn)。創(chuàng)新方法工作包括科學(xué)思維、科學(xué)方法和科學(xué)工具三個(gè)方面的內(nèi)容，是從源頭上激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項(xiàng)重要工作，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法工作在當(dāng)今中國被提到了前所未有的高度。
隨著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法的開展和技術(shù)創(chuàng)新方法試點(diǎn)省份的推廣運(yùn)用，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估結(jié)果對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理總結(jié)成敗得失，明確改進(jìn)方向無疑是一個(gè)最佳途徑。通過對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估，可以從根本上提高我國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平和資源配置效率，并對(duì)整個(gè)企業(yè)績效管理水平的提升也有重要的意義。
二、文獻(xiàn)回顧
近年來，技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)估指標(biāo)體系日趨豐富。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中國內(nèi)外一般遵循OECD(經(jīng)濟(jì)與合作組織)所規(guī)定的《奧斯陸手冊》，手冊主要評(píng)估分析企業(yè)創(chuàng)新過程中的七個(gè)不同部分：創(chuàng)新目的、促進(jìn)或阻礙創(chuàng)新的因素、創(chuàng)新數(shù)目、創(chuàng)新的新穎性和性質(zhì)、創(chuàng)新對(duì)企業(yè)行為的影響、創(chuàng)新的擴(kuò)散以及專門問題如專利等。
對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估研究較早的Steele教授，曾經(jīng)用核對(duì)表的形式對(duì)R&D活動(dòng)進(jìn)行了評(píng)估。
Barton認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是由掌管技術(shù)的人創(chuàng)新管理、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)的能力及企業(yè)價(jià)值觀組成。
Ransley和Rogers對(duì)企業(yè)的最佳R&D實(shí)踐進(jìn)行了研究總結(jié)，提出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估應(yīng)考慮的7個(gè)方面：技術(shù)策略、項(xiàng)目的選擇和管理、核心能力、有效性、外部意識(shí)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和人員。
這些指標(biāo)雖然對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估起到一定的作用，但都比較粗略，而且是針對(duì)國家和企業(yè)創(chuàng)新能力的，不太適合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效的評(píng)估，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效的評(píng)估指標(biāo)體系需要進(jìn)一步完善。
國內(nèi)關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究，從20世紀(jì)80年代中期開始主要集中在技術(shù)創(chuàng)新能力上，主要代表人物有許慶瑞、傅家驥、魏江、項(xiàng)保華、王偉強(qiáng)、李廉水和關(guān)士續(xù)等。目前國內(nèi)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估主要包括兩個(gè)方面，即技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估和技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)估，其中前者由于起步更早，研究成果也較多。
我國著名技術(shù)創(chuàng)新研究專家傅家驥先生按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本性質(zhì)和基本過程、成功企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新給予的啟示、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查和分析的結(jié)果把技術(shù)創(chuàng)新能力分解為創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新傾向、技術(shù)創(chuàng)新研究開發(fā)能力、制造能力、營銷能力等幾方面，然后分別從這幾方面對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)估。
吳運(yùn)建、吳建中、周良毅從投入產(chǎn)出、知識(shí)的產(chǎn)生和交流、商業(yè)化以及分類測度四個(gè)角度對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估。
魏江、郭斌、許慶瑞對(duì)技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行區(qū)分并建立了相應(yīng)的指標(biāo)體系，通過與行業(yè)先進(jìn)水平進(jìn)行比較來評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的高低。
曹崇延、王淮學(xué)將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力分成了R＆D能力、生產(chǎn)能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財(cái)務(wù)能力和產(chǎn)出能力等7個(gè)方面，對(duì)應(yīng)于每個(gè)能力，分別設(shè)計(jì)了7個(gè)指標(biāo)體系，共40個(gè)分指標(biāo)，同時(shí)對(duì)每個(gè)分指標(biāo)的內(nèi)涵給予了設(shè)計(jì)說明。
戴冬秀、李睿、宋化民從技術(shù)積累、R＆D投入、生產(chǎn)消化新技術(shù)、銷售新產(chǎn)品能力等4方面選取了10項(xiàng)指標(biāo)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)估。
上述研究為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估進(jìn)行了有益的探索，但基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的成效評(píng)估少之甚少。為此，本研究依托科技部21世紀(jì)中心“技術(shù)創(chuàng)新方法輔助創(chuàng)新體系和推廣機(jī)制研究、培訓(xùn)教材開發(fā)及成效評(píng)估”課題，構(gòu)建我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系，為我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法推廣應(yīng)用及成效評(píng)估的完善提供支撐。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系的構(gòu)建
評(píng)估指標(biāo)是評(píng)估系統(tǒng)總體目標(biāo)的具體標(biāo)志，要對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法引用成效進(jìn)行評(píng)估，必須確定評(píng)估內(nèi)容及各個(gè)影響因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系是評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效的基礎(chǔ)和依據(jù)，它通過一系列科學(xué)系統(tǒng)的指標(biāo)衡量企業(yè)創(chuàng)新績效情況，是整個(gè)評(píng)估工作的核心。
(一)評(píng)估內(nèi)容
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估的對(duì)象當(dāng)然是應(yīng)用了技術(shù)創(chuàng)新方法的各類企業(yè)。在評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為過程中，應(yīng)明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的成效，分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力發(fā)展、競爭力提升和經(jīng)營業(yè)績的作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用的優(yōu)勢及不足，在評(píng)估指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)當(dāng)中主要圍繞著這個(gè)問題展開。
(二)構(gòu)建原則
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)的評(píng)價(jià)問題，在本質(zhì)上是對(duì)“科技一經(jīng)濟(jì)一社會(huì)”這一復(fù)雜系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制和內(nèi)部規(guī)律的深刻反映。評(píng)估企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效，需要一套較好的指標(biāo)。指標(biāo)的選取、指標(biāo)的數(shù)量、指標(biāo)中主觀與客觀指標(biāo)的比例，都會(huì)影響到評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。具體說，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系的建立應(yīng)該遵循以下原則：
第一，科學(xué)性原則。指標(biāo)選取的科學(xué)性是指該指標(biāo)具有穩(wěn)健有效的特點(diǎn)，能夠?qū)Τ尚У脑u(píng)估起到支持作用，數(shù)據(jù)的來源權(quán)威可信，指標(biāo)本身與評(píng)估對(duì)象的關(guān)聯(lián)度大，敏感性強(qiáng)，指標(biāo)體系的層次清晰。
第二，系統(tǒng)性原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法評(píng)估指標(biāo)應(yīng)從系統(tǒng)的角度，全面、綜合地反映被評(píng)估對(duì)象的整體情況，抓住主要信息，從企業(yè)自主創(chuàng)新的總目標(biāo)出發(fā)，進(jìn)行系統(tǒng)分解，逐層建立一個(gè)各有側(cè)重、相互聯(lián)系、系統(tǒng)集成的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從而保證評(píng)估的全面性與可信度。
第三，易操作性原則。指標(biāo)的建立應(yīng)該充分考慮數(shù)據(jù)獲取的難易程度、成本及質(zhì)量的可靠性，盡量選取較為容易、獲取成本低且質(zhì)量可靠的指標(biāo)。并且在考慮數(shù)據(jù)獲得的難易程度和可靠性的同時(shí)，還要保證可以有效進(jìn)行量化分析計(jì)算。
第四，平衡性原則。為體現(xiàn)企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新方法成效的全面性，指標(biāo)體系要兼顧多方面的均衡。例如，絕對(duì)指標(biāo)和相對(duì)指標(biāo)的結(jié)合，用絕對(duì)指標(biāo)反映總量、 規(guī)模，相對(duì)指標(biāo)反映速度、比重；科技、經(jīng)濟(jì)及社會(huì)發(fā)展指標(biāo)相結(jié)合，以綜合反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用；創(chuàng)新管理指標(biāo)與創(chuàng)新效益指標(biāo)的結(jié)合，以綜合反映管理效率等。
(三)指標(biāo)體系
本指標(biāo)在分析國內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，參考相關(guān)文獻(xiàn)資料和成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方法應(yīng)用成效評(píng)估指標(biāo)體系由兩級(jí)構(gòu)成，一級(jí)指標(biāo)有技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、研發(fā)效率、創(chuàng)新管理水平4個(gè)，二級(jí)指標(biāo)共有17個(gè)具體指標(biāo)，見表1：
在整個(gè)指標(biāo)體系中，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成效分解為技術(shù)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、研發(fā)效率、創(chuàng)新管理水平四個(gè)方面，以此作為企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)，現(xiàn)對(duì)這四個(gè)方面說明如下：
第一，技術(shù)產(chǎn)出。企業(yè)生產(chǎn)運(yùn)營的主要任務(wù)是盡可能的把最先進(jìn)的科技成果應(yīng)用于新產(chǎn)品和新工藝的開發(fā)，找到一條符合本企業(yè)實(shí)際的投入盡可能少、獲得盡可能大的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益的最可靠途徑，以保證企業(yè)目標(biāo)的順利完成及實(shí)現(xiàn)。技術(shù)的先進(jìn)程度，包括發(fā)明專利或關(guān)鍵技術(shù)的突破，都對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)成效有重要影響。
第二，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。沒有需求的技術(shù)沒有生命力，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出反映的是社會(huì)接受企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的能力，體現(xiàn)著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場開拓和市場占有。企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出是企業(yè)各類資源投入轉(zhuǎn)化的價(jià)值形態(tài)，通過技術(shù)創(chuàng)新把生產(chǎn)出來的新產(chǎn)品或新工藝推向市場，以收回企業(yè)投入，并取得相應(yīng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，這也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新市場競爭力的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)。
第三，研發(fā)效率。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的一個(gè)重要方面是使企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)的效率有所提高，從而使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施過程的品質(zhì)得以提高。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)效率既是創(chuàng)新實(shí)施的表征和結(jié)果，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀尺度和主觀實(shí)力，體現(xiàn)創(chuàng)新實(shí)施的水平、質(zhì)量以及競爭能力。企業(yè)技術(shù)研發(fā)效率主要從項(xiàng)目研發(fā)周期、成果轉(zhuǎn)化、單位R＆D投入的專利產(chǎn)出數(shù)量等方面來衡量。
第四，創(chuàng)新管理水平。技術(shù)創(chuàng)新離不開管理，創(chuàng)新管理是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的基本保證。創(chuàng)新管理水平表現(xiàn)為企業(yè)發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)創(chuàng)新機(jī)會(huì)，組織技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力，技術(shù)創(chuàng)新成效顯著的企業(yè)應(yīng)具有明確而實(shí)際的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新研發(fā)機(jī)制。在本評(píng)估指標(biāo)體系中，創(chuàng)新管理水平的各項(xiàng)指標(biāo)幾乎都為主觀指標(biāo)，采用1-5量表實(shí)現(xiàn)量化評(píng)價(jià)操作。
四、總結(jié)與討論
總的來說，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估指標(biāo)，目前存在著許多不同的測度指標(biāo)，對(duì)于這個(gè)領(lǐng)域也比較成熟，但是對(duì)于企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)的探討卻非常之少。本文在前人理論與實(shí)踐研究成果的基礎(chǔ)上，查閱了大量國內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，構(gòu)造了企業(yè)應(yīng)用技術(shù)創(chuàng)新方法成效評(píng)估指標(biāo)體系，具有如下突出特點(diǎn)：
第一，在評(píng)估原則上，除遵循一般指標(biāo)體系設(shè)計(jì)過程中所遵循的原則外，突出遵循系統(tǒng)性、可操作性、導(dǎo)向性和利于間接績效評(píng)價(jià)等原則。
論文名稱：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估, 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymond pearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l∕[1+a?exp(-b·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息, 建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型, 預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為, 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的, 這樣, 通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源, 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見, 分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等, 其中, 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處, 避免了其缺點(diǎn), 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù), 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí), 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢, 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中, 對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推, 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測, 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式, 而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素, 略去了許多未考慮的因素, 所以, 所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確, 預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn), 往往帶有主觀性, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn), 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論, 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下, 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展, 以克服自身的不足, 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要, 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中, 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性, 在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后, 再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有: delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等, 但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng), 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性, 同時(shí), 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法, 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究, 在我國的歷史還不長, 無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法, 均處于研究之中, 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下, 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢, 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能, 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題, 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ), bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成, 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同, 由正向傳播和反向傳播組成, 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí), 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息, 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層, 其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置, 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性, 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素, 盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估, 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合, 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱, 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等, 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究, 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下, 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型, 是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù), 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估, 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù), 有利于提高預(yù)測的正確性; (2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法, 有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型, 并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法, 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際, 對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析, 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手, 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響, 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素, 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系, 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí), 需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重, 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)
, 以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ), 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn), 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料, 構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本, 對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練, 使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景, 對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí)，需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本，對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景，對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
07-.09：完成論文開題。
09-.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
11-.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。
01-.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。
03-.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。
04-.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
主要參考文獻(xiàn)：
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[09]嚴(yán)太華、張龍.風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)估決策方法初探.經(jīng)濟(jì)問題./1
[10]蘇永江、李湛.風(fēng)險(xiǎn)投資決策問題的系統(tǒng)分析.學(xué)術(shù)研究./4
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估,可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握,從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù),以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中,企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn),為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息,分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律,在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下,將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家RaymondPearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L∕[1+A?exp(-B·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線,其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo),t為時(shí)間自變量,L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法,但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比,主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息,建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型,預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為,一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的,這樣,通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源,通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見,分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等,其中,德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處,避免了其缺點(diǎn),被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù),在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí),只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢,并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中,對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推,而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測,但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式,而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素,略去了許多未考慮的因素,所以,所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確,預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法,依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),往往帶有主觀性,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn),為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論,但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下,技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展,以克服自身的不足,更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要,為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前,在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中,一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性,在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后,再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等,但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng),其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性,同時(shí),還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素,目前所使用的原理和方法,難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究,在我國的歷史還不長,無論是指標(biāo)體系還是評(píng)
估方法,均處于研究之中,我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下,神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢,以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題,它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ),BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成,各層的神經(jīng)元數(shù)目不同,由正向傳播和反向傳播組成,在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí),從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息,經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層,其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置,考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性,力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素,盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估,但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合,輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱,雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究,如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等,但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究,在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下,以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型,是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù),豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估,有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù),有利于提高預(yù)測的正確性;（2）提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法,有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型,并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法,結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際,對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析,使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手,密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素,建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系,并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí),需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重,權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn),以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ),構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。
4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn),設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料,構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本,對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練,使模型適合實(shí)際情況。
6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景,對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前,在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面,一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系,另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系,如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢,參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作,建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系,此為本研究要做的首要工作,這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能,能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題,本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估,這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的
基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素,并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系,確定其相互之間的重要度,探討其量化和規(guī)范化的方法,將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合,建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中,發(fā)現(xiàn)問題、分析問題,歸納和總結(jié)出具有共性的東西,探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究,先從某一行業(yè)出發(fā),定義模型的基本輸入因素,然后,逐步擴(kuò)展,逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合,進(jìn)行實(shí)證研究,在實(shí)踐中豐富和完善,研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作,編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作,發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文,對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ),也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作,具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系,同時(shí),對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究,所以,本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備,能順利完成本課題的研究,取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
2003.07-2003.09：完成論文開題。
2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。
2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。
2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。
2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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論文名稱：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型及其應(yīng)用研究
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握，從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)，以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)，為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息，分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律，在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下，將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymondpearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l∕[1+a?exp(-b·t)])及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為:y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線，其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)，t為時(shí)間自變量，l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法，但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比，主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息，建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型，預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為，一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的，這樣，通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種:導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源，通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見，分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有:專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等，其中，德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處，避免了其缺點(diǎn)，被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)，只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢，并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中，對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推，而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測，但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式，而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素，略去了許多未考慮的因素，所以，所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確，預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，往往帶有主觀性，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論，但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下，技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展，以克服自身的不足，更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中，一般只考慮如下四個(gè)方面的因素:(1)技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性;(2)經(jīng)濟(jì)效果;(3)社會(huì)效果;(4)風(fēng)險(xiǎn)性，在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后，再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有:delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等，但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性，同時(shí)，還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法，難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究，在我國的歷史還不長，無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法，均處于研究之中，我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是:(1)建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系;(2)建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下，神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢，以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題，它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)，bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成，各層的神經(jīng)元數(shù)目不同，由正向傳播和反向傳播組成，在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí)，從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息，經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層，其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置，考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性，力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素，盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估，但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合，輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。據(jù)文獻(xiàn)查閱，雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等，但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究，在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下，以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型，是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在:(1)探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)，豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系;(2)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估，有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在:(1)提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)，有利于提高預(yù)測的正確性;(2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法，有利于提高評(píng)估的科學(xué)性;(3)為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型，并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法，結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際，對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析，使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手，密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素，建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí)，需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重，權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)，以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)，設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料，構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本，對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練，使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景，對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面，一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系，另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系，如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作，建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系，此為本研究要做的首要工作，這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能，能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題，本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估，這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素，并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系，確定其相互之間的重要度，探討其量化和規(guī)范化的方法，將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合，建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中，發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，歸納和總結(jié)出具有共性的東西，探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究，先從某一行業(yè)出發(fā)，定義模型的基本輸入因素，然后，逐步擴(kuò)展，逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合，進(jìn)行實(shí)證研究，在實(shí)踐中豐富和完善，研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作，編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作，發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)，也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作，具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系，同時(shí)，對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究，所以，本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備，能順利完成本課題的研究，取得預(yù)期的研究成果。七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
xx.07-xx.09：完成論文開題。
xx.09-xx.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
xx.11-xx.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。
xx.01-xx.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。
xx.03-xx.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。
xx.04-xx.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
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一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定
（一）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新概念的提出
最早明確提出技術(shù)創(chuàng)新能力概念的學(xué)者是約瑟夫?阿洛伊斯?熊彼特[1]。1912年，熊彼得在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是指“企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素所做的新的組合”，總體來說，熊彼特對(duì)于創(chuàng)新的作用是肯定的，他認(rèn)為資本主義正是由于創(chuàng)新而得到了發(fā)展。資本主義賴以生存的土壤就是不斷的創(chuàng)新?！督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》發(fā)表至今已經(jīng)一百多年，技術(shù)創(chuàng)新能力無論從定義的內(nèi)涵，還是定義的外延，都有了很大的發(fā)展。
（二）技術(shù)創(chuàng)新能力的理論界定
在熊彼特提出“技術(shù)創(chuàng)新”的概念之后，許多國內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究需要，從不同的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的定義進(jìn)行研究。
第一類是“從能力本身來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是組織本身所具有的，并能幫助組織創(chuàng)造新思維、新想法的一種能力。從這一角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義的主要是國外學(xué)者，比較有代表性的觀點(diǎn)是：Burns等[2]最先從能力本身定義了技術(shù)創(chuàng)新能力一詞，將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“組織成功地采用或?qū)嵤┬掠^念、新工藝或新產(chǎn)品的能力”。Barton[3]則從創(chuàng)新能力的核心層面定義了技術(shù)創(chuàng)新能力，認(rèn)為：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的核心是掌握專業(yè)知識(shí)的人、技術(shù)能力、管理能力及企業(yè)的價(jià)值觀?！?/p>
Burgelman等[4]提出：“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的一系列綜合特征的組合”，從創(chuàng)新能力構(gòu)成上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。另外，O’Connor等[5]從一種更為新穎的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是“資源（人力和關(guān)系）投入和中間變革資產(chǎn)”，該資源或資產(chǎn)是企業(yè)從事創(chuàng)新活動(dòng)所必須的。
第二類是“從過程的層面來定義技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是生產(chǎn)某種革新的、有意義的客體的過程。最早從過程層面來認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的是Mumford等[6]，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力是生產(chǎn)新穎的、具有社會(huì)價(jià)值的產(chǎn)品的一個(gè)過程。隨后技術(shù)創(chuàng)新能力被定義成：多個(gè)人共同協(xié)作，從而創(chuàng)造有價(jià)值的新產(chǎn)品、新服務(wù)、新想法、新程序、新過程。該定義的創(chuàng)新之處在于將參與創(chuàng)新的主體引入到了技術(shù)創(chuàng)新概念之中，強(qiáng)調(diào)了人的主觀能動(dòng)性。OECD（經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織）認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是一個(gè)由一系列活動(dòng)組成的交互過程”。Fores等[7]則將技術(shù)創(chuàng)新能力闡釋為“學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)經(jīng)營績效產(chǎn)生效果的催化劑”，這也從過程層面來對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了定義。
中文文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力定義的認(rèn)識(shí)還處于一種探索階段，我國學(xué)者魏江等[8]最早在企業(yè)研究層面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的概念進(jìn)行了探索，認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新能力是支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)、由產(chǎn)品創(chuàng)新能力和工藝創(chuàng)新能力兩者耦合并由此決定的系統(tǒng)整體功能”。其次，王立新等[9]基于技術(shù)創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“支持企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)，體現(xiàn)于企業(yè)創(chuàng)新全過程中的一種整體能力” 。
總體來說，從過程的層面來認(rèn)識(shí)創(chuàng)新能力的本質(zhì)是將企業(yè)創(chuàng)新比喻為一個(gè)流程，認(rèn)為創(chuàng)新是一個(gè)管理過程，需要特定的工具、規(guī)范和紀(jì)律。從這一點(diǎn)可以看出，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)的是將具體的、新穎的并且有用的想法引進(jìn)到一般的組織流程和步驟中的一種能力，組織通過運(yùn)用這種想法，能夠使組織產(chǎn)生顯著的進(jìn)步[10]。
第三類則是“從結(jié)果層面來認(rèn)識(shí)技術(shù)創(chuàng)新能力”，這種觀點(diǎn)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力能生產(chǎn)出某種革新的、有意義的客體，更側(cè)重于創(chuàng)新的結(jié)果產(chǎn)出。Andrew等[11]認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力是指一些同以往相比具有新穎性和意義性的產(chǎn)出。Amidon在《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略――智慧的覺醒》一書中將技術(shù)創(chuàng)新能力定義為“企業(yè)創(chuàng)造并使用好思想，好思想最終轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品或服務(wù)，并能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來利潤的能力”。在一些學(xué)術(shù)與政策的辯論上，創(chuàng)新能力作為一種抽象概念，用來表示一個(gè)系統(tǒng)將知識(shí)轉(zhuǎn)化為能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長期增長和財(cái)富創(chuàng)造的新發(fā)明的一種實(shí)際和潛在的能力，該定義也從結(jié)果角度闡釋了技術(shù)創(chuàng)新能力的含義。
另外，我國學(xué)者張國良等[12]認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力就是“多、快、好、省”地形成商業(yè)化創(chuàng)新產(chǎn)出的潛力，與以往研究所不同的是，技術(shù)創(chuàng)新能力被同時(shí)賦予了數(shù)量、速度、效果、效率四個(gè)維度上的含義。
雖然學(xué)者們的定義角度不同，但技術(shù)創(chuàng)新能力的定義都與新思維與新技術(shù)有關(guān)，并且這種思維與技術(shù)都能給企業(yè)帶來長期的利益產(chǎn)出?？偟膩碇v，公司通過技術(shù)創(chuàng)新能力對(duì)原始的、相關(guān)的以及有價(jià)值的新產(chǎn)品、過程或服務(wù)知識(shí)進(jìn)行整合，使得組織能夠?qū)⒁恍┧季S轉(zhuǎn)化為新的或先進(jìn)的產(chǎn)品、服務(wù)或者流程，從而組織能在激烈的市場競爭中脫穎而出，這是企業(yè)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。
另外，Burgelman等[4]在《技術(shù)和創(chuàng)新的戰(zhàn)略管理》一書中提出了一種技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，劉鴻淵等[25]曾選用該評(píng)價(jià)體系對(duì)四川一家大型企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，認(rèn)為該評(píng)價(jià)模型的指標(biāo)體系能夠比較客觀地反映企業(yè)創(chuàng)新能力的真實(shí)水平且具有系統(tǒng)性和簡潔性等優(yōu)點(diǎn)。
在國內(nèi)檢索到的文獻(xiàn)中，采用體系指標(biāo)來評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的文章占絕大多數(shù)，其核心指標(biāo)包括“創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、制造能力、營銷能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力”。一些典型的以系統(tǒng)觀來評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新能力的文獻(xiàn)及主要指標(biāo)見表 1。
表1創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)系統(tǒng)觀代表文獻(xiàn)及主要指標(biāo)主要指標(biāo)1主要觀點(diǎn)1文獻(xiàn)作者創(chuàng)新決策能力、R&D能力，生產(chǎn)能力、市場營銷能力和組織能力1從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程來探討技術(shù)創(chuàng)新能力。1魏江等創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新管理能力、創(chuàng)新研發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力1通過對(duì)已構(gòu)建的一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的相關(guān)因素進(jìn)行分析，實(shí)現(xiàn)評(píng)價(jià)體系中各要素在不同類型企業(yè)創(chuàng)新中的重要程度的比較，對(duì)這些要素進(jìn)行排序，從而為各種不同類型的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提供更加客觀公正的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建。1陳廣宇等外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境、研發(fā)能力、信息化水平、制造能力、營銷能力、協(xié)同能力、經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益1根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新能力活動(dòng)的一般規(guī)律和特征，考慮到企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的重要方面和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)建出技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。1董崗等企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)新成果的擴(kuò)散、企業(yè)創(chuàng)新的信息源和創(chuàng)新障礙、企業(yè)創(chuàng)新的投入、政府在創(chuàng)新中的作用、企業(yè)創(chuàng)新的產(chǎn)出1技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，涉及到創(chuàng)新能力各要素的諸多方面，可以說與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的全過程都相關(guān)。1察志敏等企業(yè)投入能力、研究開發(fā)能力、生產(chǎn)能力、市場營銷能力和創(chuàng)新管理能力1要全面考慮影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的特征因素，并結(jié)合我國企業(yè)的實(shí)際情況，建立一套完整、科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)體系。1王立新等創(chuàng)新意識(shí)水平、創(chuàng)新投入能力、創(chuàng)新活動(dòng)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制能力、組織管理創(chuàng)新能力1不同的創(chuàng)新主體針對(duì)自身發(fā)展戰(zhàn)略的目標(biāo)，所選擇的評(píng)測內(nèi)容的出發(fā)點(diǎn)不同，因而指標(biāo)評(píng)測因子體系設(shè)計(jì)中選擇的側(cè)重點(diǎn)各異。1孫立媛等
（三）技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)求解方法
從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)可以看出，學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新能力認(rèn)識(shí)的側(cè)重點(diǎn)不同，技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)分解也不同。在將創(chuàng)新能力分解成具體指標(biāo)之后，就需要采用不同的方法對(duì)指標(biāo)進(jìn)行量化，從而來評(píng)價(jià)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)模型的求解關(guān)鍵在于各指標(biāo)權(quán)重的確定，權(quán)重是衡量某指標(biāo)相對(duì)重要程度的量值。總的來說，存在兩類確定權(quán)重值的方法，第一種為群體測試統(tǒng)計(jì)方法，該方法邀請(qǐng)相關(guān)專家對(duì)指標(biāo)進(jìn)行主觀估計(jì)，進(jìn)而應(yīng)用統(tǒng)計(jì)方法對(duì)估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行分析，將得出的每個(gè)指標(biāo)權(quán)重的統(tǒng)計(jì)值作為最后結(jié)果；第二種為個(gè)體直觀判斷法，該方法由某個(gè)相關(guān)專家直接估計(jì)指標(biāo)權(quán)重，并把這種估計(jì)值直接作為最后結(jié)果。本文主要探討群體測試統(tǒng)計(jì)方法。從檢索的文獻(xiàn)來看，存在多種求解方法，具體見表2。
表2技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)求解方法一覽表方法1特點(diǎn)1代表文獻(xiàn)作者線性加權(quán)和法1優(yōu)點(diǎn)是該方法既考慮了人們主觀上對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的重視程度，又考慮了各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對(duì)總體評(píng)價(jià)指標(biāo)的影響且具有較強(qiáng)的可行性和可操作性；缺點(diǎn)是計(jì)算量大。1曲國禹等 層次分析法（AHP）1優(yōu)點(diǎn)是該方法能用于層次較多，指標(biāo)較多的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系權(quán)系數(shù)計(jì)算，簡單明了；缺點(diǎn)求解方法繁雜，計(jì)算量大，甚至要反復(fù)計(jì)算。1常玉等模糊綜合評(píng)價(jià)法1可以構(gòu)造三級(jí)以及多級(jí)模糊評(píng)價(jià)，能對(duì)不同企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)。1姜炳麟等多層次灰色評(píng)價(jià)法1精確度高，為直接方法，可克服模糊綜合評(píng)判中有些白化值經(jīng)特征化處理后信息丟失的弱點(diǎn)。1唐炎釗等綜合指數(shù)法1可以使指標(biāo)值標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而可以準(zhǔn)確地評(píng)價(jià)工作的綜合水平。綜合指數(shù)值越大，工作質(zhì)量越好，對(duì)指標(biāo)的多少?zèng)]有限制。1鄭春東等數(shù)據(jù)包絡(luò)分法析1DEA方法直觀性好、可比性強(qiáng)，且每一指標(biāo)權(quán)重是根據(jù)決策單元的實(shí)際數(shù)據(jù)求得，而不是根據(jù)評(píng)價(jià)者的主觀認(rèn)定獲得，可以科學(xué)地評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，而且有利于制定有效的創(chuàng)新策略。1李守偉等BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法1優(yōu)點(diǎn)是：使系統(tǒng)誤差達(dá)到任何精度要求，且有收斂性；隨參評(píng)樣本的增加和時(shí)間的演進(jìn)，能進(jìn)行進(jìn)一步的時(shí)間學(xué)習(xí)和實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)跟蹤評(píng)價(jià)，具有自學(xué)習(xí)、概括能力、自適應(yīng)能力以及強(qiáng)大的容錯(cuò)性等特征。1李文博等二次相對(duì)評(píng)價(jià)法1能夠消除由于受客觀基礎(chǔ)條件優(yōu)劣影響而導(dǎo)致的對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)的不客觀性和不公正性，從而真正反映了人的有效主觀努力在加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力的作用。1曲世友等
從表2 可以看出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)的求解方法有多種。有些方法的提出是為了解決權(quán)重求解時(shí)的主觀性問題，如“數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法”、“BP 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法”等；有的是為了解決指標(biāo)本身可能存在的缺陷，如“模糊加權(quán)評(píng)價(jià)法”等?？偟膩碚f，每種方法都有其各自的優(yōu)缺點(diǎn)，應(yīng)該根據(jù)具體情況進(jìn)行選用，也可考慮幾種方法的聯(lián)合使用，如“二次相對(duì)評(píng)價(jià)法”。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力存在的問題總結(jié)及展望
（一）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的含義
綜上可見，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義進(jìn)行界定時(shí)，無論是從能力本身，還是在過程和結(jié)果層面進(jìn)行界定，都豐富了創(chuàng)新能力內(nèi)涵，為今后研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。但仍舊存在著一定的不足，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力含義界定表述不一，沒有形成統(tǒng)一的定義。本文認(rèn)為，要想正確對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行定義，就要把握企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)，并貼近企業(yè)現(xiàn)實(shí)狀況，著眼于創(chuàng)新全過程，這樣才更有利于進(jìn)行把握技術(shù)創(chuàng)新能力的精髓所在。
（二）關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)
在這個(gè)方面學(xué)者們的共識(shí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是一系列能力的有機(jī)結(jié)合，但不論是評(píng)價(jià)指標(biāo)的要素觀、過程觀還是系統(tǒng)觀，在對(duì)指標(biāo)進(jìn)行具體分析時(shí)，由于對(duì)創(chuàng)新能力本質(zhì)的認(rèn)識(shí)不同，并沒有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系。本文認(rèn)為原因有二：其一，隨著國內(nèi)外學(xué)者對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究的深入，我們發(fā)現(xiàn)一些新的指標(biāo)會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響，在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，除了考慮常規(guī)指標(biāo)外，我們還可以向新型指標(biāo)拓展。其二，在創(chuàng)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，大多數(shù)學(xué)者把各基本要素放在了同一個(gè)層次來考慮，割裂了各層次基本要素之間的關(guān)系。從獨(dú)立的、靜止的、分散的角度來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，其結(jié)果很難反映企業(yè)創(chuàng)新的實(shí)際狀況。鑒于上述兩個(gè)原因，本文認(rèn)為，在構(gòu)建評(píng)價(jià)體系時(shí)，要將系統(tǒng)理論和企業(yè)創(chuàng)新理論有機(jī)結(jié)合，將新型指標(biāo)引入到評(píng)價(jià)體系中，建立各層次指標(biāo)之間的聯(lián)系，并使用定性與定量結(jié)合的方式來評(píng)價(jià)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是今后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的一種新思維。
本文《正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新問題與對(duì)策研究》在闡述了技術(shù)創(chuàng)新等有關(guān)理論的基礎(chǔ)上，從分析正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在問題入手，以實(shí)踐和理論的視角對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題進(jìn)行了深入探討，簡要介紹了正泰集團(tuán)的企業(yè)文化、技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模式特點(diǎn)，剖析了正泰集團(tuán)未能規(guī)避和適應(yīng)不健全的技術(shù)創(chuàng)新法制環(huán)境、技術(shù)創(chuàng)新融資困難、技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)不到位、對(duì)技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)差、企業(yè)不善于利用外部技術(shù)來源等問題及成因，并提出了推動(dòng)民營企業(yè)正泰技術(shù)創(chuàng)新需規(guī)避和適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的法制環(huán)境、拓寬融資渠道解決技術(shù)創(chuàng)新融資困難問題、建立對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新人員的有效激勵(lì)制度、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作以及加強(qiáng)與外部技術(shù)主體的合作等相應(yīng)對(duì)策。
第1章 引言
1.1 問題的提出
改革開放以來，我國民營企業(yè)發(fā)展迅速，主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)都保持了持續(xù)增長的勢頭，并逐漸成為我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分和推動(dòng)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，民營企業(yè)也面臨著許多困難和問題。如何建立完善民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，推動(dòng)民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展，為我國經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，是擺在我們面前必須予以解決的重要課題。因此，研究和探討民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)問題具有一定的現(xiàn)實(shí)和理論意義。
1.2 研究的思路與方法
1.2.1 研究的思路
本文在對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等相關(guān)理論知識(shí)了解、掌握的基礎(chǔ)上，通過對(duì)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的相關(guān)調(diào)查資料研究，分析了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的客觀必然性。結(jié)合正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，指出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題，并分析了問題出現(xiàn)的原因，提出了推動(dòng)正泰集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新的對(duì)策。
1.2.2 研究的方法
本文采用了定性分析法，調(diào)查和文獻(xiàn)研究的方法。定性分析法就是對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行“質(zhì)”的方面的分析，具體地說是運(yùn)用歸納和演繹、分析與綜合以及抽象與概括等方法，對(duì)獲得的各種材料進(jìn)行思維加工，從而能去粗取精、去偽存真、由此及彼、由表及里，達(dá)到認(rèn)識(shí)事物本質(zhì)、揭示內(nèi)在規(guī)律。調(diào)查法是科學(xué)研究中最常用的方法之一，是有目的、有計(jì)劃、有系統(tǒng)地搜集有關(guān)研究對(duì)象現(xiàn)實(shí)狀況或歷史狀況的材料的方法。調(diào)查方法是科學(xué)研究中常用的基本研究方法，綜合運(yùn)用歷史法、觀察法等方法以及談話、問卷、個(gè)案研究、測驗(yàn)等科學(xué)方式，對(duì)教育現(xiàn)象進(jìn)行有計(jì)劃的、周密的和系統(tǒng)的了解，并對(duì)調(diào)查搜集到的大量資料進(jìn)行分析、綜合、比較、歸納，從而為人們提供規(guī)律性的知識(shí)。文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被廣泛用于各種學(xué)科研究中，作用是能了解有關(guān)問題的歷史和現(xiàn)狀，幫助確定研究課題；能形成關(guān)于研究對(duì)象的一般印象，有助于觀察和訪問；能得到現(xiàn)實(shí)資料的比較資料；有助于了解事物的全貌。
第2章 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)理論概述
2.1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
2.1.1 創(chuàng)新的涵義及內(nèi)容
創(chuàng)新(Innovation)一詞，來源于1912年美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)的成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》(TheTheory ofEconomicDevelopment)。約.阿.熊彼特(J.A.Schumpeter)提出“企業(yè)家將生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的一種從未有過的新‘組合’,通過引入生產(chǎn)系統(tǒng)以獲得‘超額利潤’的過程”的創(chuàng)新概念。熊彼特提出的“創(chuàng)新”或“新組合”，包括五個(gè)方面的內(nèi)容。開發(fā)新產(chǎn)品，開發(fā)市場上從未出現(xiàn)過的產(chǎn)品，或者是生產(chǎn)的產(chǎn)品有了本質(zhì)上的改變；采用新工藝，首次采用新的生產(chǎn)方法，新方法是技術(shù)發(fā)展的推動(dòng)和市場需求拉動(dòng)的結(jié)果，具有質(zhì)變性質(zhì)，或者是對(duì)原有生產(chǎn)工藝的改進(jìn)，新改進(jìn)是經(jīng)常發(fā)生的、漸進(jìn)的量變過程；利用新資源，采用新的材料或半成品，或者是原有的材料或半成品有了新的用途；開拓新市場，開辟從未進(jìn)入過的市場，或者將原有的市場細(xì)化，即用產(chǎn)品的多品種市場取代單一品種的市場；確立新的生產(chǎn)組織與管理方式，也稱為組織創(chuàng)新，即改變企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和變革資產(chǎn)形態(tài)。
2.1.2 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義
基于研究者的研究視角不同，有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的定義總體上可概括為三個(gè)
方面。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在企業(yè)建立新的生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果將直接影響成本、價(jià)格與利潤，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)后果；從技術(shù)學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是在技術(shù)原理不變的情況下技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程，是從發(fā)明技術(shù)向構(gòu)想技術(shù)、設(shè)計(jì)技術(shù)、試制與試驗(yàn)技術(shù)、生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)技術(shù)不斷轉(zhuǎn)化的過程，因而側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)發(fā)展過程；從管理學(xué)的視角，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家建立高效能、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的過程，重要的是建立健全一個(gè)善于接受創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)，使勞動(dòng)者能在組織內(nèi)自覺地從事創(chuàng)新活動(dòng)，因而特別側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新諸階段的組織與管理。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的視角，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的涵義可概括為企業(yè)家抓住市場潛在的盈利機(jī)會(huì)，在企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中引入新產(chǎn)品或新工藝，通過建立效能更強(qiáng)、效率更高和生產(chǎn)費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素的重新組合，達(dá)到在市場上取得成功的最終目標(biāo)的活動(dòng)。
2.1.3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容
企業(yè)要在激烈的市場競爭中處于主動(dòng)地位，就必須順應(yīng)甚至引導(dǎo)社會(huì)技術(shù)的進(jìn)步，不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。一定的技術(shù)都是通過一定的物質(zhì)載體來實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容主要表現(xiàn)在要素的創(chuàng)新、要素組合方法的創(chuàng)新和產(chǎn)品的創(chuàng)新三個(gè)方面。
（1）要素創(chuàng)新
[中圖分類號(hào)] F204 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A 文章編號(hào)：1671-0037（2015）10-32-3
Research Review on the Green Technology Innovation
Li Jiezhong
（Department of Economics and Management，Ningde Normal University，Ningde Fujian 352100）
Abstract：This paper reviewed the evolution of green technology innovation research，combed the hot and main achievements of theoretical research，discussed the evaluation research of green technology innovation in terms of the evaluation model，evaluation index system and evaluation methods，assessed the research status and pointed out the problems，to explore the direction and focus of further research.
Keywords：Green technology innovation;Theory;Evaluation research
綠色技術(shù)創(chuàng)新是生態(tài)文明建設(shè)的有效途徑。隨著資源與環(huán)境約束的加劇，綠色技術(shù)創(chuàng)新成為創(chuàng)新領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)議題，學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了諸多研究和探討，取得了不少積極的研究成果。
1 國外綠色技術(shù)創(chuàng)新理論研究綜述
國外對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新研究隨著綠色意識(shí)的增強(qiáng)和對(duì)環(huán)境保護(hù)的關(guān)注而逐漸展開。從時(shí)間維度看，綠色技術(shù)創(chuàng)新本身歷經(jīng)了幾個(gè)明顯的發(fā)展階段，從末端技術(shù)到無廢工藝（20世紀(jì)60年代至70年代），從廢棄物最少化技術(shù)到清潔生產(chǎn)技術(shù)（1984年至1989年），直到對(duì)污染預(yù)防技術(shù)的關(guān)注（1990年），綠色技術(shù)不斷演進(jìn)，不斷向前滲透，目標(biāo)和關(guān)注重點(diǎn)歷經(jīng)了污染的去處與資源化、資源的合理利用、零排放、節(jié)能減排與源頭消減，更加強(qiáng)調(diào)全過程的綠色技術(shù)創(chuàng)新，更加強(qiáng)調(diào)防患于未然，更加強(qiáng)調(diào)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求互動(dòng)。
1.1 綠色化研發(fā)活動(dòng)
Winn S.F.檢索分析了1972年到1993年有關(guān)R&D管理文獻(xiàn)，涉及環(huán)境問題的研究相當(dāng)滯后，僅有的9篇文章大多也只是關(guān)注廢物管理與能源使用，反映了當(dāng)時(shí)環(huán)境R&D管理的理論和實(shí)踐水平均不高，多概念上的泛泛而談，對(duì)實(shí)踐的指導(dǎo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，也缺少經(jīng)驗(yàn)研究。而對(duì)環(huán)境R&D的研究很少提到戰(zhàn)略高度，一般都從解決問題角度出發(fā)，獲得工具性成果。Martin Charter對(duì)環(huán)境R&D原則進(jìn)行了研究，比較分析傳統(tǒng)設(shè)計(jì)與生態(tài)設(shè)計(jì)的主要區(qū)別和各自側(cè)重點(diǎn)。Bert Bras論述了將環(huán)境因素納入設(shè)計(jì)的重要性，重點(diǎn)剖析了為環(huán)境和生命周期設(shè)計(jì)的高層次綠色研發(fā)的功能和要求。Steele對(duì)如何改進(jìn)研發(fā)界面功能和提高研發(fā)管理水平進(jìn)行了研究[1]。Hans van Weenen 總結(jié)了綠色設(shè)計(jì)的層級(jí)水平，闡述了設(shè)計(jì)從末端治理向預(yù)防為主以至價(jià)值導(dǎo)向的演變。
環(huán)境問題的擴(kuò)大化導(dǎo)致“先污染后治理”式的研究框架弊端的顯現(xiàn)，在倒逼機(jī)制和內(nèi)生動(dòng)力共同作用下，將環(huán)境因子導(dǎo)入R&D也就成了必然，綠色化R&D取得了重要的突破，然而研究多集中與企業(yè)內(nèi)部的微觀層面，對(duì)戰(zhàn)略的考量和創(chuàng)新的引導(dǎo)關(guān)注度不夠。
1.2 綠色化技術(shù)創(chuàng)新過程
Kusz以傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新線性模型為參考，提出了綠色技術(shù)創(chuàng)新過程模型。其最主要的特點(diǎn)是把環(huán)境原則整合進(jìn)創(chuàng)新過程的每一個(gè)階段，其主要特點(diǎn)是將環(huán)境因素納入綠色經(jīng)營鏈的全過程。P.Shrivastava的過程模型包括企業(yè)的遠(yuǎn)景目標(biāo)、投入、生產(chǎn)、產(chǎn)出等主要環(huán)節(jié)[2]，試圖闡釋創(chuàng)新源與推動(dòng)力。Agis將環(huán)境置于創(chuàng)新過程之中來觀察，指出用全生命周期評(píng)價(jià)創(chuàng)新績效的重要性。有關(guān)綠色化技術(shù)創(chuàng)新過程的研究成果，將原本黑箱似的過程透明化，提高了對(duì)創(chuàng)新過程調(diào)控的有效性和針對(duì)性，進(jìn)一步體現(xiàn)了創(chuàng)新管理的科學(xué)性。需要指出的是，現(xiàn)有此類研究對(duì)創(chuàng)新過程與其他企業(yè)進(jìn)程的互動(dòng)或協(xié)同研究不夠。
1.3 綠色化經(jīng)營管理
Deb Chatterji企業(yè)綠色化市場營銷和管理具有明顯的階段性特征，反應(yīng)、參與、主動(dòng)、創(chuàng)新和領(lǐng)先代表了逐級(jí)推進(jìn)的程度，且需要相應(yīng)的策略來支持。Rushton Brian M. 強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)層面的重視，環(huán)境管理與其他管理的契合，基于環(huán)境績效的組織結(jié)構(gòu)與制度改進(jìn)對(duì)于企業(yè)綠色化經(jīng)營管理具有重要作用[3]。
2 國內(nèi)綠色技術(shù)創(chuàng)新理論研究綜述
我國對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究始于20世紀(jì)90年代，晚于國外研究，但隨著環(huán)境保護(hù)思想深入人心，環(huán)境保護(hù)力度的加大和生態(tài)文明建設(shè)而發(fā)展起來，技術(shù)的綠色化受到研究者的廣泛關(guān)注和探討。
2.1 綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵
國內(nèi)對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵的認(rèn)識(shí)不盡相同，以下是幾種代表性的觀點(diǎn)：萬倫來的綠色技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)效益的有機(jī)統(tǒng)一，致力于可持續(xù)發(fā)展，并且松散的多元?jiǎng)?chuàng)新主體之間存在博弈互動(dòng)關(guān)系。焦長勇聚焦生產(chǎn)過程，認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新是從綠色創(chuàng)意到生產(chǎn)制造最終綠色成果推向市場的全過程。許慶瑞從成本削減角度表達(dá)綠色技術(shù)創(chuàng)新概念和積極作用[4]。從目前主流研究成果看，學(xué)者們普遍認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新不是單一的技術(shù)層面的創(chuàng)新，而是包括管理與制度等方面的綜合創(chuàng)新。
2.2 綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因
學(xué)者們對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)因進(jìn)行了廣泛研究，對(duì)動(dòng)力來源的解讀更加全面和科學(xué)。曾凡銀重點(diǎn)關(guān)注綠色壁壘對(duì)創(chuàng)新的促動(dòng)作用，并強(qiáng)調(diào)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新利用提高其國際競爭力。萬邁則將內(nèi)部動(dòng)因主要?dú)w結(jié)為對(duì)利潤的追逐等，而科技環(huán)境、顧客訴求、政府監(jiān)督被認(rèn)為是外在的動(dòng)力源。呂燕等指出綠色技術(shù)創(chuàng)新既有外部的動(dòng)力源（政府管制、公眾監(jiān)督等），也有內(nèi)部因素（如企業(yè)環(huán)境意識(shí)的提高和對(duì)企業(yè)形象的重視）。雷善玉、王煥冉等則認(rèn)為企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力主要來自技術(shù)能力，而創(chuàng)新文化、市場導(dǎo)向和政府行為等情境因素對(duì)創(chuàng)新行為具有調(diào)節(jié)作用[5]。綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)可知，學(xué)者普遍傾向于認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)因來自創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)外。
2.3 綠色技術(shù)創(chuàng)新模式
楊發(fā)明認(rèn)為綠色技術(shù)創(chuàng)新的模式是多樣的，產(chǎn)學(xué)研合作、職能合作、政府主導(dǎo)和二次創(chuàng)新是我國較多采用的模式[6]。張長元指出創(chuàng)新公共平臺(tái)的搭建和信息過程管理能力的提升是我國推進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑。吳熊對(duì)我國科技型中小企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新可行模式進(jìn)行了探討，分析了基于官產(chǎn)學(xué)研合作體系的集群綠色技術(shù)創(chuàng)新模式在我國的可行性[7]。
3 國內(nèi)外綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究綜述
3.1 關(guān)于評(píng)價(jià)模型的研究
關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)模型的研究還處于摸索階段。評(píng)價(jià)模型為綠色技術(shù)創(chuàng)新主體提供了操作工具，也為指標(biāo)體系的構(gòu)建奠定基礎(chǔ)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新審計(jì)模型的研究較為成熟，是綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的有益參考，典型性的成就主要集中在國外。羅伯特（Robert）的評(píng)價(jià)模型側(cè)重對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程階段性事件和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的解讀。從新創(chuàng)意、新知識(shí)、新工藝與設(shè)備到創(chuàng)新績效，創(chuàng)新過程的連貫性和平穩(wěn)性成為保障創(chuàng)新有效性的應(yīng)有之義。奇薩（Chiesa）將創(chuàng)意萌生、產(chǎn)品與工藝創(chuàng)新和技術(shù)吸收作為模型的主要支點(diǎn)，指出人力、財(cái)力和物力等輔助因素的不可或缺[8]，如下圖1所示。
圖1 奇薩技術(shù)創(chuàng)新過程審計(jì)模型
3.2 關(guān)于創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)與評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究
評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立與創(chuàng)新能力的解構(gòu)息息相關(guān)。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力與其他技術(shù)創(chuàng)新能力在結(jié)構(gòu)與聯(lián)結(jié)方式上存在某種程度的相似，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新能力構(gòu)成的研究已較為成熟，成果頗豐。拉里認(rèn)為組織、適應(yīng)、技術(shù)與信息的獲取等方面的能力要素共同構(gòu)成了創(chuàng)新能力;魏江等認(rèn)為創(chuàng)新能力是在創(chuàng)新決策、研發(fā)、制造、營銷、組織管理等維度上的體現(xiàn)。我國在指標(biāo)體系方面代表性的研究成果主要有[9]：許慶瑞等在充分闡釋技術(shù)創(chuàng)新能力與技術(shù)能力差別的基礎(chǔ)上建構(gòu)指標(biāo)體系;高健的評(píng)價(jià)體系力圖反映創(chuàng)新過程。綜合來看，投入、產(chǎn)出與環(huán)境層面的指標(biāo)在現(xiàn)有成果獲得廣泛認(rèn)同。
3.3 關(guān)于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的研究
關(guān)于創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方法的積極成果為后續(xù)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究提供了參考。Setel的核對(duì)表是評(píng)估研發(fā)方面的定量工具;唐炎釗等的多層灰色評(píng)價(jià)的方法在評(píng)價(jià)與比較研究得到較好的應(yīng)用。史曉燕用AHP法來評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力，做到定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)[10]。曲國禹等利用“線性加權(quán)和法”評(píng)估多指標(biāo)績效。盧懷寶等融合AHP和DAE方法評(píng)價(jià)創(chuàng)新能力。上述方法在創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)方面得到不同程度的運(yùn)用，具有一系列有益的經(jīng)驗(yàn)，有利于創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究的完善和提高。
3.4 綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的研究
專門的綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究目前還比較薄弱，代表性的成果不多。Madu的高標(biāo)定位法（Benchmarking）開啟了對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)的進(jìn)程，創(chuàng)造性地將環(huán)境納入到技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估之中[11]。陳勁等基于創(chuàng)新過程，借鑒Madu開發(fā)的審計(jì)方法的積極成果，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了研究，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系涵蓋前期創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新具體的實(shí)施、創(chuàng)新的直接成果和環(huán)境改善效度等維度的評(píng)價(jià)內(nèi)容[12]。王志平圍繞綠色經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新資源利用與生態(tài)效益，應(yīng)用效率參數(shù)模型，評(píng)價(jià)了區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的維度效率[13]。朱永躍等關(guān)注綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的評(píng)價(jià)，基于對(duì)創(chuàng)新環(huán)境的全面分析，把內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境綜合起來，構(gòu)建了創(chuàng)新環(huán)境評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并利用模糊綜合評(píng)價(jià)法，建立了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境的多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)模型[14]。
4 研究現(xiàn)狀評(píng)析
隨著實(shí)踐的推進(jìn)和綠色技術(shù)創(chuàng)新本身的發(fā)展，研究成果越發(fā)體現(xiàn)出時(shí)效性、引導(dǎo)性和可操作性，開拓了綠色技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。
但是，我國對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究起步較晚，研究深度和廣度上還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，諸多方面仍然處于摸索階段。研究內(nèi)容的豐富性與主題的完善度仍需提升，多以傳統(tǒng)的技術(shù)范式來研究綠色技術(shù)創(chuàng)新，綠色化特征體現(xiàn)不足，對(duì)企業(yè)的微觀層面研究較多，地區(qū)和國家層面研究較少;研究方法不夠成熟且單一，跨學(xué)科的綜合研究少，側(cè)重定性研究，定量研究欠缺，且定量研究對(duì)隱性層面或不易量化的內(nèi)容關(guān)注太少;現(xiàn)有的關(guān)于綠色技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)研究仍處于初級(jí)水平，亟待向縱深推進(jìn)，特別是有關(guān)能力評(píng)價(jià)方面的研究依然薄弱。國內(nèi)研究多聚焦于綠色技術(shù)創(chuàng)新過程，傾向于對(duì)技術(shù)層面的關(guān)注，對(duì)制度創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新與管理創(chuàng)新的研究需加強(qiáng)。
我國綠色技術(shù)創(chuàng)新未來研究大有可為，當(dāng)然也需要準(zhǔn)確把握研究方向與重點(diǎn)。一是與中國實(shí)際與實(shí)踐緊密結(jié)合。研究應(yīng)主動(dòng)與現(xiàn)實(shí)需求銜接，以幫助解決問題為突破口，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和重要區(qū)域的研究，提升示范帶動(dòng)效能。二是注重跨學(xué)科綜合研究。綠色創(chuàng)新是系統(tǒng)性創(chuàng)新，涉及技術(shù)、制度、管理等方面，融合多學(xué)科知識(shí)研究尤為必要。三是強(qiáng)化評(píng)價(jià)研究。評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇既要關(guān)注顯性層面的評(píng)價(jià)內(nèi)容，也要進(jìn)一步挖掘隱性層面的評(píng)價(jià)因子，努力做到顯隱結(jié)合、定性與定量結(jié)合、內(nèi)外綜合的量化研究。
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關(guān)鍵詞：財(cái)務(wù)視角 創(chuàng)新績效 評(píng)價(jià)方法
一、引言
近年來，創(chuàng)新及創(chuàng)業(yè)的發(fā)展受到高度關(guān)注。從大學(xué)生創(chuàng)業(yè)“50萬元以下的注冊資本可分期到位”到國家及各省市級(jí)創(chuàng)業(yè)扶持政策層層推出，全民創(chuàng)業(yè)已成為必然趨勢。對(duì)于企業(yè)的科技創(chuàng)新，國家了各種優(yōu)惠政策進(jìn)行鼓勵(lì)，如營業(yè)稅、企業(yè)所得稅減免，研發(fā)支出加計(jì)費(fèi)用化等，都大力促進(jìn)了科技創(chuàng)新的發(fā)展。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要策略。然而如何確定能夠帶來符合期望產(chǎn)出的有效投入成為企業(yè)不得不解決的難題。通過進(jìn)行企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)能夠更好地判斷出何為有效的投入、何為無效的浪費(fèi)，從而更好地制定符合企業(yè)現(xiàn)狀的戰(zhàn)略。在系統(tǒng)的技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)體系下，企業(yè)才能較為準(zhǔn)確地評(píng)估創(chuàng)新績效，這極大地幫助了企業(yè)提高創(chuàng)新的積極性，與此同時(shí)也有助于企業(yè)選取合適的經(jīng)營戰(zhàn)略和有效的資源配置?，F(xiàn)如今，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)在評(píng)價(jià)內(nèi)容上已不再局限于財(cái)務(wù)指標(biāo)，還引入了大量的非財(cái)務(wù)指標(biāo)，但由于非財(cái)務(wù)指標(biāo)在定量化過程中摻雜了過多的主觀性因素，可能導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)偏差、企業(yè)自我定位不準(zhǔn)確等問題。財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)基礎(chǔ)的地位仍是不可撼動(dòng)的。因此基于財(cái)務(wù)視角來研究技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)績效的影響對(duì)準(zhǔn)確把握和客觀評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新有著現(xiàn)實(shí)意義。本文主要從財(cái)務(wù)視角對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行系統(tǒng)的綜述。
二、技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的內(nèi)涵
（一）技術(shù)創(chuàng)新。創(chuàng)新一詞來源于Shcumpeetr J.A.的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，此書在1934年譯成英文時(shí)，首次使用了“創(chuàng)新”（Innovation）一詞。之后Shcumpeetr提出創(chuàng)新概念是指在生產(chǎn)體系中將生產(chǎn)條件和生產(chǎn)要素的“新組合”引入，從而獲得潛在的利潤。
對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的概念界定一直存在較多爭議。在20世紀(jì)80年代中期，Mueser R.在搜集大量相關(guān)論文并進(jìn)行較系統(tǒng)的整理分析后，得到了一個(gè)較為簡潔準(zhǔn)確的表述：當(dāng)一種新思想和非連續(xù)的技術(shù)活動(dòng)，經(jīng)過一段時(shí)間后，發(fā)展到實(shí)際和成功應(yīng)用的程序，就是技術(shù)創(chuàng)新，即技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。
（二）績效評(píng)價(jià)。據(jù)財(cái)政部統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)司的闡述，所謂企業(yè)績效評(píng)價(jià)，是指在特定的指標(biāo)體系下，通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)和運(yùn)籌學(xué)的相關(guān)原理，在統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)下按照一定的程序進(jìn)行分析比較，從而形成對(duì)企業(yè)一定時(shí)期的經(jīng)營效益和經(jīng)營者業(yè)績的客觀、公正和準(zhǔn)確的綜合評(píng)判。
（三）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效。該概念在國內(nèi)外目前還未有較為規(guī)范的說法。較多學(xué)者將技術(shù)創(chuàng)新績效的理解分為兩部分，一為技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率，二為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出結(jié)果（包括其影響）上。Hagedoorn和Cloodt（2003） 認(rèn)為從狹義上理解創(chuàng)新績效即為發(fā)明創(chuàng)造引入市場的程度，從廣義上來理解是指從概念生成一直到將發(fā)明創(chuàng)造引入市場全過程所取得的發(fā)明、技術(shù)以及創(chuàng)新三方面的績效。高建（2004）認(rèn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的效率、產(chǎn)出的成果及其對(duì)商業(yè)成功的貢獻(xiàn)即為技術(shù)創(chuàng)新績效，包括技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效和技術(shù)創(chuàng)新過程績效。其中“產(chǎn)出績效”表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果給企業(yè)帶來的各種不同類型的效益和影響，“過程績效”表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程執(zhí)行的質(zhì)量，它是通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理的變量來反映，并且認(rèn)為企業(yè)較高的技術(shù)創(chuàng)新績效應(yīng)該是在產(chǎn)出和過程兩個(gè)方面都有良好的表現(xiàn)。本文提到的技術(shù)創(chuàng)新績效即是基于高建所提出的觀點(diǎn)，即該績效包含技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效和過程績效。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)方法綜述
現(xiàn)今企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的方法眾多，常用方法主要分為四種：因子分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、運(yùn)用DEA方法、灰色評(píng)價(jià)法。
因子分析法是搜集一定數(shù)據(jù)進(jìn)行相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析，通過少量、相關(guān)性較低的指標(biāo)整合數(shù)據(jù)信息。該方法主要的特點(diǎn)為通過降維簡化數(shù)量較大的指標(biāo)并消除本身變量之間較強(qiáng)的相關(guān)性，從而形成較為客觀、方便、有效的評(píng)價(jià)結(jié)果。但對(duì)于企業(yè)而言，該方法需要收集的數(shù)據(jù)較多，故可行性不強(qiáng)。
模糊綜合評(píng)價(jià)法是通過模糊數(shù)學(xué)的方法，將一些邊界不清的因素進(jìn)行量化，并通過“最大隸屬度”的原則來進(jìn)行評(píng)價(jià)。這種方法中專家顯得尤為重要。專家的意見構(gòu)造成判斷矩陣，從而確定相應(yīng)指標(biāo)的權(quán)重，形成評(píng)價(jià)結(jié)果。其最大的弊端是具有較大的主觀性。
運(yùn)用DEA方法是運(yùn)用線性規(guī)劃計(jì)算所有決策單元，然后根據(jù)其相對(duì)位置來判斷各自效率，從而確定績效。在處理復(fù)雜系統(tǒng)時(shí)該種方法具有相對(duì)優(yōu)勢，而且其不受計(jì)量單位影響，可用單一綜合指標(biāo)來評(píng)價(jià)績效情況。對(duì)于DEA方法而言，要確保評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性，則需決策單元的數(shù)目達(dá)到其指標(biāo)個(gè)數(shù)的三倍以上才具有參考價(jià)值 ，而且該方法的應(yīng)用程度相對(duì)復(fù)雜，使得其在評(píng)價(jià)時(shí)有一定的難度。
灰色評(píng)價(jià)法是以灰色系統(tǒng)的理論為基礎(chǔ)，對(duì)預(yù)先設(shè)定的評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行某一階段所處狀態(tài)的評(píng)價(jià)。相比于其他評(píng)價(jià)方法，灰色評(píng)價(jià)法更具有實(shí)用價(jià)值，是由于其主要采用非統(tǒng)計(jì)方法，使得在數(shù)據(jù)量較少、條件不滿足統(tǒng)計(jì)要求時(shí)，還可用該法進(jìn)行評(píng)價(jià)。該種方法也可處理機(jī)制相對(duì)復(fù)雜、層次相對(duì)較多、對(duì)于定量角度建立精確的模型系統(tǒng)有一定難度的情況。但由于數(shù)量指標(biāo)均是由相關(guān)人士進(jìn)行打分，因此具有較大的主觀性。
相對(duì)于模糊綜合評(píng)價(jià)法和灰色評(píng)價(jià)法而言，因子分析法、DEA評(píng)價(jià)方法采用真實(shí)數(shù)據(jù)或是特殊算法來代替人為主觀成分，故評(píng)價(jià)結(jié)果更為客觀。但前期準(zhǔn)備的工作量也相對(duì)較大，在評(píng)價(jià)實(shí)施過程中具有一定難度。
財(cái)務(wù)視角的評(píng)價(jià)方法包含了對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)的多個(gè)角度，如產(chǎn)出視角、過程視角，但往往這些視角的評(píng)價(jià)結(jié)果只能反映某一方面的情況，上述四種方法則通過相應(yīng)計(jì)算方法將多個(gè)指標(biāo)匯總成最終的評(píng)價(jià)結(jié)果，較為客觀、準(zhǔn)確地反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)結(jié)果。
四、基于財(cái)務(wù)視角的技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)方法
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略選擇、資源配置具有重要作用，一直廣受企業(yè)界和學(xué)術(shù)界的關(guān)注，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了大量研究，不斷地完善這一理論體系，但由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的復(fù)雜性，增加了該領(lǐng)域的研究難度，學(xué)術(shù)界仍未對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。本文就企業(yè)實(shí)際中采用的創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)方法進(jìn)行匯總。
（一）基于結(jié)果的財(cái)務(wù)視角評(píng)價(jià)。
1.新（改進(jìn)）產(chǎn)品銷售收入?，F(xiàn)階段進(jìn)行績效評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)用財(cái)務(wù)指標(biāo)較多，因其定量方法較為準(zhǔn)確，對(duì)績效的評(píng)價(jià)更接近真實(shí)情況。其中企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)出績效評(píng)價(jià)時(shí)最為常用的財(cái)務(wù)指標(biāo)為新產(chǎn)品銷售收入。與之相關(guān)的財(cái)務(wù)指標(biāo)有新（改進(jìn)）產(chǎn)品的利潤率。新（改進(jìn)）產(chǎn)品的利潤率即為新產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的利潤占當(dāng)年企業(yè)總利潤的比重。利潤率在一定程度上反映了企業(yè)相應(yīng)時(shí)期的利潤水平，既可考核企業(yè)利潤計(jì)劃的完成情況，又可從橫向、縱向比較其經(jīng)營管理水平。該類財(cái)務(wù)指標(biāo)是從新（改進(jìn)）產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)效益方面評(píng)價(jià)其產(chǎn)出績效。
2.新（改進(jìn)）產(chǎn)品的銷售率。新（改進(jìn)）產(chǎn)品銷售收入與新（改進(jìn)）產(chǎn)品銷售率不具有相關(guān)性，故可作為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。其產(chǎn)品銷售率即為報(bào)告期新（性能具有重大改進(jìn)和提高）產(chǎn)品的銷售收入與同期企業(yè)銷售總收入之比，反映了新產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)銷售的程度，可用于分析新產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接情況，研究新產(chǎn)品滿足社會(huì)需求程度。
3.新（改進(jìn)）產(chǎn)品市場占有率。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出績效評(píng)價(jià)時(shí)，企業(yè)常常使用新（改進(jìn)）產(chǎn)品的市場占有率來反映其直接經(jīng)濟(jì)效果。市場占有率即為企業(yè)新（改進(jìn)）產(chǎn)品銷售收入占市場同類產(chǎn)品銷售總額的比重。該指標(biāo)能在一定程度上反映新（改進(jìn)）產(chǎn)品在市場的滲透能力，從而反映出企業(yè)在同行業(yè)中的競爭地位。
4.專利申請(qǐng)數(shù)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出績效也可從技術(shù)效益角度來進(jìn)行測評(píng)，專利申請(qǐng)數(shù)則是技術(shù)效益的主要指標(biāo)之一。專利申請(qǐng)數(shù)是指當(dāng)年申請(qǐng)專利的數(shù)量（包括發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)）。專利申請(qǐng)數(shù)能從一定程度上反映某一時(shí)期人們從事科學(xué)技術(shù)發(fā)明活動(dòng)的數(shù)量和質(zhì)量，部分專利有助于提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本，也有助于進(jìn)一步提高其企業(yè)形象、企業(yè)品牌以及市場地位。專利數(shù)據(jù)比較容易獲取，較長時(shí)間內(nèi)專利標(biāo)準(zhǔn)也較為客觀，且專利發(fā)明活動(dòng)與創(chuàng)新直接相關(guān)，因而專利申請(qǐng)數(shù)是衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出績效相對(duì)可靠的指標(biāo)。
（二）基于過程的財(cái)務(wù)視角評(píng)價(jià)。
1.投資報(bào)酬率。也稱為“投資的獲利能力”，指通過投資而返回的價(jià)值，從側(cè)面反映了技術(shù)創(chuàng)新的使用效果。
2.研銷比率。行動(dòng)產(chǎn)生結(jié)果，結(jié)果反映行動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為與結(jié)果間有著密切的關(guān)系。在進(jìn)行過程績效評(píng)價(jià)時(shí)，研銷比率則是一個(gè)較為直接的評(píng)價(jià)指標(biāo)。研銷比率是指當(dāng)年技術(shù)研發(fā)投入的費(fèi)用占企業(yè)總銷售收入的比重，反映了企業(yè)對(duì)研發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品的重視程度及技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力。研銷比率有助于企業(yè)判斷新產(chǎn)品研發(fā)投入的必要性，并據(jù)此調(diào)整下一步的創(chuàng)新投入及經(jīng)營戰(zhàn)略。
3.成本變化率。部分企業(yè)在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程績效評(píng)價(jià)的時(shí)候，引進(jìn)了成本變化率這一指標(biāo)。成本變化率通常指本年銷售成本與上年同期銷售成本之差除以上年銷售成本。該比率考慮到銷售成本增減的變化，因此可在一定程度上反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的成果對(duì)成本的影響。
以上過程性或產(chǎn)出性指標(biāo)經(jīng)過量化，均能客觀反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的績效，但因多數(shù)指標(biāo)基于財(cái)務(wù)報(bào)表得出，只是對(duì)歷史財(cái)務(wù)結(jié)果的描述，使得評(píng)價(jià)后得到的數(shù)據(jù)大多是對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)成果的評(píng)價(jià)，而缺少對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的前瞻性預(yù)測、發(fā)展空間估測以及發(fā)展方向估計(jì)。
此外，上述常用評(píng)價(jià)方法中，影響指標(biāo)變動(dòng)的因素并不唯一，即除技術(shù)創(chuàng)新影響變動(dòng)外，還存在其他影響因素。在實(shí)際應(yīng)用中，應(yīng)結(jié)合企業(yè)自身的特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。如專利申請(qǐng)數(shù)，企業(yè)應(yīng)剔除未引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新的專利，且對(duì)于企業(yè)有市場前景的發(fā)明但并不注重申請(qǐng)專利的企業(yè)，應(yīng)將該指標(biāo)剔除或是降低其在評(píng)價(jià)指標(biāo)中的權(quán)重。
五、結(jié)束語
在現(xiàn)有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，很少涉及描述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境的指標(biāo)，如企業(yè)的融資環(huán)境狀況、政府有關(guān)的政策法規(guī)，均對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究具有重大影響，特別是與政府有關(guān)的政策，對(duì)于國家支持的研究，國家會(huì)采取政府補(bǔ)助、稅收優(yōu)惠、政府購買等手段，這些體現(xiàn)在財(cái)務(wù)報(bào)表的“營業(yè)外收入”中，其占研發(fā)費(fèi)用的比例能在一定程度上反映出企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視程度和外部環(huán)境的創(chuàng)新投入，也可以作為評(píng)價(jià)技術(shù)創(chuàng)新過程績效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的目的不僅在于評(píng)價(jià)已有創(chuàng)新活動(dòng)的成果，還在于以此為依據(jù)決定下一步的創(chuàng)新發(fā)展方向。因此對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的前瞻性也有考慮的必要。技術(shù)創(chuàng)新是為了讓企業(yè)更好地在市場中存活并發(fā)展，因此應(yīng)當(dāng)在技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中納入這些指標(biāo)。
對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，國內(nèi)許多學(xué)者和企業(yè)中的相應(yīng)評(píng)價(jià)人員會(huì)從創(chuàng)新社會(huì)效益和創(chuàng)新管理的角度進(jìn)行設(shè)計(jì)，雖使評(píng)價(jià)體系更加全面，但卻加入了較多難以客觀量化、過于依賴定性或人為的指標(biāo)在內(nèi)，如：創(chuàng)新產(chǎn)品的競爭力、創(chuàng)新產(chǎn)品的商業(yè)成功率等。這在一定程度上影響了其反映技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)確性、客觀性和說服力。在實(shí)際應(yīng)用中，應(yīng)當(dāng)將該類指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系中予以剔除。但對(duì)于該角度中數(shù)據(jù)易得、較為客觀的指標(biāo)，應(yīng)該考慮保留，并給予其適當(dāng)?shù)臋?quán)重。
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課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估, 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握, 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù), 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展,企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中, 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn), 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性,企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1) 趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息, 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律, 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下, 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法,美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L∕[1+A?exp(-B·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: Y=L·exp(-B·t))皆屬于生長曲線, 其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標(biāo), t為時(shí)間自變量, L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法, 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比, 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
一、引言
20世紀(jì)90年代以來的經(jīng)濟(jì)全球一體化進(jìn)程，讓世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生了重大調(diào)整，我國企業(yè)面臨的市場環(huán)境正經(jīng)歷著前所未有的改變。一方面，國外企業(yè)在我國市場的活動(dòng)頻率日益增加；另一方面，我國企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和貿(mào)易等領(lǐng)域獲得的國際化空間更加廣闊。由于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)欠缺，參與國際化競爭對(duì)我國企業(yè)來說，機(jī)會(huì)與挑戰(zhàn)并存。
加入WTO使得我國企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的短板更加明顯，依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和消耗生產(chǎn)資源為主導(dǎo)的粗放式發(fā)展模式逐漸行不通，我國企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)向高附加值產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新是一條必經(jīng)之路。梳理國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力的研究，一方面可以為我國學(xué)者進(jìn)行相關(guān)研究提供借鑒；另一方面也能為推動(dòng)我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供理論指導(dǎo)。
二、技術(shù)創(chuàng)新理論的初步研究
“創(chuàng)新”這一概念最早出自經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特的理論，熊彼特最初給出的創(chuàng)新的概念外延很大，他認(rèn)為：創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，以期獲取更大的利潤價(jià)值，這種“新組合”包括引進(jìn)新產(chǎn)品、引用新技術(shù)、開辟新市場、控制原材料新的來源和實(shí)現(xiàn)一種工業(yè)新的組織。他多次對(duì)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力進(jìn)行了分析，但沒有提出完善的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力模型。
英國薩塞克斯大學(xué)科學(xué)政策研究所的研究人員在推進(jìn)SAPPHO項(xiàng)目時(shí)，以熊彼特關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的相關(guān)理論為基礎(chǔ)，提出了相對(duì)系統(tǒng)化的企業(yè)家創(chuàng)新模型――熊彼特創(chuàng)新模型I。然而，這個(gè)模型的顯著缺陷在于把技術(shù)創(chuàng)新看作一個(gè)外生變量，從而導(dǎo)致其研究結(jié)論的說服力降低。1942年熊彼特進(jìn)一步發(fā)展了其技術(shù)創(chuàng)新在資本主義經(jīng)濟(jì)中的核心作用的觀點(diǎn)，認(rèn)為大企業(yè)在資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新過程中起著決定性的作用。這一觀點(diǎn)被經(jīng)濟(jì)學(xué)家菲利普斯概括為熊彼特創(chuàng)新模型Ⅱ。
近代關(guān)于創(chuàng)新思想的研究，可以追溯到馬克思在《資本論》中提及的自然科學(xué)在技術(shù)進(jìn)步中的作用，馬克思認(rèn)為社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展來源于三個(gè)方面：“源于發(fā)揮著作用的勞動(dòng)的社會(huì)性質(zhì)，來源于社會(huì)內(nèi)部的分工，來源于智力勞動(dòng)特別是自然科學(xué)的發(fā)展”。隨著對(duì)創(chuàng)新研究的不斷深入，20世紀(jì)50年代以來，理論界對(duì)創(chuàng)新的研究逐步集聚于技術(shù)創(chuàng)新，技術(shù)創(chuàng)新作為一個(gè)研究分支從熊彼特的廣義創(chuàng)新概念中分化出來。
三、技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的研究
（一）技術(shù)創(chuàng)新概念界定
20世紀(jì)60年代開始，美國國家科學(xué)基金會(huì)發(fā)起并組織對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究，1969年的研究報(bào)告《成功的技術(shù)創(chuàng)新》指出：“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的活動(dòng)過程，是從新思想和新概念開始，通過不斷解決各種問題，最終使一個(gè)有經(jīng)濟(jì)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的新項(xiàng)目得到實(shí)際的成功應(yīng)用”。我國學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念內(nèi)涵研究有不同看法。清華大學(xué)傅家驥教授等（1992）認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)家在追求商業(yè)利潤的過程中產(chǎn)生的，是一個(gè)涵蓋了科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。國家經(jīng)貿(mào)委對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的定義是：技術(shù)創(chuàng)新是與新技術(shù)（含新產(chǎn)品、新工藝）的研究開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化有關(guān)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
（二）技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)
美國曾經(jīng)采用專利記分卡的形式對(duì)參與其技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場競爭的世界各國企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)能能力評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)指標(biāo)包括技術(shù)實(shí)力、專利數(shù)量、技術(shù)生命周期、科學(xué)聯(lián)系和當(dāng)前影響指數(shù)等。我國學(xué)者陳勁（2002）的研究認(rèn)為，小公司往往能夠?qū)崿F(xiàn)突破性創(chuàng)新，而大公司一般習(xí)慣于漸進(jìn)性創(chuàng)新，并從價(jià)值體系和資源分配兩個(gè)維度出發(fā)，提出了基于模糊綜合評(píng)價(jià)分析法的突破性技術(shù)創(chuàng)新識(shí)別方法。我國學(xué)者毛維青等（2012）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能力結(jié)構(gòu)要素包括R&D能力、組織能力、資金投入能力、制造能力和市場營銷能力五個(gè)方面。
（三）技術(shù)創(chuàng)新能力影響因素
Walton通過分析信息專家在技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的重要性分析，認(rèn)為信息專家通過其提供的專業(yè)知識(shí)，能有效幫助團(tuán)隊(duì)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。這與King & Anderson（2002）的研究成果是一致的。徐維祥（2002）指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在拉力主要是市場需求，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的前提是其主體性，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力是創(chuàng)新的持續(xù)性，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外在誘導(dǎo)是政府政策環(huán)境。李浩（2012）研究認(rèn)為，知識(shí)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新成功的前提條件，學(xué)習(xí)型文化、組織距離、群體激勵(lì)、知識(shí)差距和信任水平等影響知識(shí)價(jià)值轉(zhuǎn)化的條件，間接對(duì)技術(shù)創(chuàng)新形成間接影響。
（四）技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效的關(guān)系
國內(nèi)外研究普遍認(rèn)可技術(shù)創(chuàng)新能夠提升企業(yè)績效。Bosworth & Rogers（2001）基于托賓的Q理論，研究了澳洲企業(yè)的科研與企業(yè)績效的關(guān)系，研究結(jié)果顯示科技創(chuàng)新能有效提高企業(yè)績效，企業(yè)的科研投入與企業(yè)績效正向相關(guān)。薛紅志（2006）指出，企業(yè)推進(jìn)突破性創(chuàng)新的主要措施包括鼓勵(lì)員工自發(fā)創(chuàng)新，并將其制度化；結(jié)構(gòu)分離和重點(diǎn)對(duì)待承擔(dān)創(chuàng)新任務(wù)的組織部門；開展部門之間的合理化競爭。王同律（2011）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新能夠使企業(yè)得到三種方式的增長：常規(guī)增長、超長增長和持續(xù)增長，持續(xù)不斷地技術(shù)創(chuàng)新能給企業(yè)帶來“隱性”的持續(xù)增長。
四、技術(shù)創(chuàng)新方法的研究
關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新方法的研究，國外主要形成了以歐美、俄羅斯和日本為主的三大流派。歐美派系以美國為首，在研究上講究思維的自由性，把創(chuàng)新視為想象、直覺、靈感等思維活動(dòng)的綜合，如美國創(chuàng)造學(xué)奠基人亞歷克斯？奧斯本提出的頭腦風(fēng)暴法；俄羅斯在技術(shù)創(chuàng)新上十分注重嚴(yán)謹(jǐn)和科學(xué)，他們認(rèn)為創(chuàng)新是建立在客觀規(guī)律和組織有序的思維活動(dòng)基礎(chǔ)上的，這一點(diǎn)受前蘇聯(lián)創(chuàng)新方法研究第一人――阿奇舒勒的影響較大；日本的技術(shù)創(chuàng)新是在對(duì)信息的收集和處理的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因而其實(shí)用性較強(qiáng)，理論性和系統(tǒng)性顯得相對(duì)薄弱。
我國技術(shù)創(chuàng)新方法的研究起步較晚，研究方法也從借鑒國外研究方法向形成具有自己特色的創(chuàng)新方法轉(zhuǎn)變，隨著國家對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的重視，成立了一批科研機(jī)構(gòu)，高校開設(shè)技術(shù)創(chuàng)新課程，新的科研成果不斷涌現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新熱潮正在逐步覆蓋全國。梳理當(dāng)前的研究，發(fā)現(xiàn)采用系統(tǒng)動(dòng)力模型的技術(shù)創(chuàng)新研究頗多，這主要是由于技術(shù)創(chuàng)新的許多影響因素難以直接量化，須借助定性與定量相結(jié)合的研究方法。
五、述評(píng)
技術(shù)創(chuàng)新是近些年國內(nèi)外的研究熱點(diǎn)之一，國外研究起步較早，研究理論和實(shí)踐較為豐富；我國的研究和實(shí)踐水平相對(duì)偏低，還處在豐富和完善階段。但是，縱觀目前的國內(nèi)外研究，整體呈現(xiàn)出研究內(nèi)容趨于同質(zhì)化、研究方法較為缺乏、研究方法欠缺嚴(yán)謹(jǐn)、學(xué)科研究之間缺乏融匯貫通等不足之處。
新古典增長理論的基本原理顯示，發(fā)展中國家如果不能塑造出資本的產(chǎn)出和形成機(jī)制，不能促進(jìn)低端制造業(yè)的成功升級(jí)，就很容易陷入所謂的“中等收入陷阱”而不能自拔。作為最大的發(fā)展中國家，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢正隨著時(shí)間的推移逐漸喪失，依靠模仿制造的發(fā)展模式逐漸受阻，日后的經(jīng)濟(jì)增長將會(huì)越來越強(qiáng)調(diào)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性。
參考文獻(xiàn)：
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