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時(shí)間：2023-03-14 15:20:19
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企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)伴生于企業(yè)的經(jīng)營管理活動(dòng)，一個(gè)企業(yè)只要保持運(yùn)營，法律風(fēng)險(xiǎn)就難以避免。法律風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制是一項(xiàng)長期性的工作，企業(yè)法律工作的實(shí)質(zhì)就是控制和解決法律風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制不僅僅是企業(yè)法務(wù)人員的工作，而是企業(yè)全體員工共同的目標(biāo)，因?yàn)樗灤┢髽I(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程，并且隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的變化而不斷的變化。
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制具有整體性和持續(xù)性，不同類型的法律風(fēng)險(xiǎn)具有不同的特征，采取單一的辦法勢必降低風(fēng)險(xiǎn)控制的效率，因而要考慮不同部門的特點(diǎn)，業(yè)務(wù)性質(zhì)，人員素質(zhì)等，有針對性的制定切實(shí)可行的防范控制措施，并且不斷進(jìn)行調(diào)整完善，才能使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和管理切合企業(yè)自身實(shí)際，符合企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展要求。根據(jù)多年的工作經(jīng)驗(yàn)，我認(rèn)為加強(qiáng)合同管理是使企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制的一條必然途徑。
一、合同管理中業(yè)務(wù)單位的前期法律審查與法律事務(wù)部門的專業(yè)審核相結(jié)合是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事前控制的有效措施
（一）對合同簽約主體資質(zhì)進(jìn)行識(shí)別性審查，做到法律風(fēng)險(xiǎn)的事前控制
對簽約相對方進(jìn)行資信審查是為了排除不適格的交易主體，確保合同合法和避免產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，也是確保合同有效履行的第一道防線。隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步深入，各市場主體的動(dòng)態(tài)變化極為頻繁，特別是目前的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，國際市場持續(xù)的低迷，必然會(huì)使很多公司的履約能力受到影響甚至引起變化。所以對交易對象的資信情況嚴(yán)格審查，并及時(shí)跟蹤管理顯得尤為重要。這就要求主辦合同的管理人員認(rèn)真開展簽約單位的資質(zhì)調(diào)查，及時(shí)掌握交易客戶的現(xiàn)狀，做好建檔及動(dòng)態(tài)維護(hù)，嚴(yán)把合同資信審查關(guān)。確認(rèn)對方單位有相應(yīng)的履約資質(zhì)和履約能力后，再與其簽訂合同，對資質(zhì)檔案要及時(shí)更新維護(hù)，否則無法從源頭防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。通過對、簽約主體資質(zhì)審查，以識(shí)別合同訂立的合法合規(guī)性、簽約主體資格、資質(zhì)的真實(shí)性、合法性和有關(guān)證件的有效性，做到法律風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。
（二）采用格式文本，加強(qiáng)條款的審查力度，可以有效的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生
書面合同可以使當(dāng)事人雙方能夠準(zhǔn)確的理解合同規(guī)定，避免不必要的爭執(zhí)，便于管理。同時(shí)也為將來萬一發(fā)生糾紛時(shí)提供了原始的文字證據(jù)，為及時(shí)解決提供方便。企業(yè)的合同主辦部門在訂立書面合同時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用國家或行業(yè)頒布的格式合同文本，因?yàn)榇祟惡贤痉段谋臼墙?jīng)過專業(yè)法律人員和有關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干集中集體智慧偏訂而成，其內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、完備，不僅防范合同風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，也大大減輕了企業(yè)法務(wù)人員審查合同的繁重度。為此，企業(yè)一方面要擴(kuò)大合同示范文本的宣傳和使用范圍，另外一方面企業(yè)專業(yè)法務(wù)人員也要指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員正確使用，嚴(yán)格各選填項(xiàng)的填寫，對個(gè)別內(nèi)容確需修改的，須加蓋合同專用章以完成雙方確認(rèn)，避免留下紛爭。使用非合同示范文本的，應(yīng)當(dāng)由專職法務(wù)人員審核。努力實(shí)現(xiàn)法律工作從服務(wù)型向管理型，從事后救濟(jì)型向事前防范和事中控制型的根本轉(zhuǎn)變。
二、合同管理有助于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制
搞好合同管理有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同履行過程中發(fā)生和問題，主動(dòng)采取有效措施，避免不應(yīng)該發(fā)生糾紛和損失，從而做到法律風(fēng)險(xiǎn)的事中控制。作為獨(dú)立法人的公司在對外經(jīng)濟(jì)往來中簽訂的合同往往數(shù)量巨大、類別多樣，那么其在合同履行過程中發(fā)生的情況也是千差萬別的，所以合同履行管理工作的難度也較大。要做好這一項(xiàng)工作，必須做到以下的幾點(diǎn)：
首先，要求合同承辦人員切實(shí)負(fù)責(zé)，積極主動(dòng)地督促履行合同規(guī)定的義務(wù)，并要求對方按時(shí)按質(zhì)量履行其應(yīng)履行的義務(wù)。如果合同履行中發(fā)生問題，應(yīng)按照《合同法》、相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度的規(guī)定主動(dòng)和對方協(xié)商解決，并依法及時(shí)采取補(bǔ)救和應(yīng)對的措施。需要注意的是，在合同履行過程中，有些合同承辦人員，由于責(zé)任心不強(qiáng)，往往會(huì)疏忽往來單據(jù)的確認(rèn)，如對方的專項(xiàng)委托授權(quán)書的確認(rèn)、貨物出廠票上對方單位的簽字確認(rèn)。這些工作上的疏忽大意，會(huì)出現(xiàn)履行義務(wù)舉證不能或舉證不足從而導(dǎo)致敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們一貫強(qiáng)調(diào)合同管理和承辦人員在合同履行過程中要嚴(yán)格按制度辦事，一絲不茍，以維護(hù)公司利益為己任，牢牢記住自己的責(zé)任。
其次，企業(yè)的法務(wù)人員要定期檢查各主辦單位的合同履行情況，督促各合同主辦部門按合同規(guī)定履行各項(xiàng)義務(wù)的同時(shí)為公司取得各項(xiàng)利益。目前，比較常見的督促手段主要有：定期的合同管理專項(xiàng)檢查、不定期的督促檢查、主辦單位合同履行終結(jié)表的報(bào)送及臺(tái)帳的管理，這些手段的運(yùn)用能夠讓企業(yè)法務(wù)人員了解到整個(gè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同履行的大體狀況。
再次，完善企業(yè)各職能部門之間的配合制約機(jī)制。各部門之間要密切的配合，互相制約，做到聯(lián)系制度完備，傳遞手續(xù)齊全，及時(shí)的反饋信息，而不能搞“本位主義”、“官僚主義”，如銷售部門要及時(shí)反饋信息，把合同的訂立情況與發(fā)貨情況向財(cái)務(wù)部門通報(bào)，財(cái)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)合同履行的問題要及時(shí)向企業(yè)相關(guān)管理者報(bào)告。
三、及時(shí)履行合同管理的閉環(huán)手續(xù)，做好法律風(fēng)險(xiǎn)的事后控制
合同的關(guān)閉，就是指合同的權(quán)利義務(wù)終止。企業(yè)對完成的工作成果，如沒有特殊情況，應(yīng)該按照合同約定及時(shí)驗(yàn)收，及時(shí)關(guān)閉合同，在關(guān)閉合同時(shí)，要求主辦方要對相對人資質(zhì)及合同中的關(guān)健要素再次認(rèn)真審查。合同的閉環(huán)管理在整個(gè)合同管理流程中處于最后的一個(gè)階段，但它在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事后控制中確又是非常之重要，其作用主要有以下幾個(gè)方面：
1．合同關(guān)閉管理與企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)監(jiān)管制度相銜接，突出了風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)的管控措施。如果缺少了這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)，那么再嚴(yán)密的合同條款都有可能形同虛設(shè)。企業(yè)經(jīng)營管理上的出血點(diǎn)可能會(huì)逐漸放大，最終傷害到整個(gè)企業(yè)正常運(yùn)營。
2．合同關(guān)閉管理是法律風(fēng)險(xiǎn)事后控制的一個(gè)重要方面，合同管理人員與財(cái)務(wù)人員在付款審查的視角不同，前者從法律的角度出發(fā)，更關(guān)注結(jié)算時(shí)的法律風(fēng)險(xiǎn)，排除合同關(guān)閉的隱患；而后者更關(guān)心量、價(jià)的變化以及書面形式真實(shí)性。以前，合同簽訂后是否得到正確履行，是否合法關(guān)閉，合同管理部門均不得而知，法律風(fēng)險(xiǎn)難以有效控制。推行合同結(jié)算前法律審查后，合同結(jié)算前法律審查與合同簽訂前會(huì)簽互相呼應(yīng)，把住了“入口關(guān)”與“出口關(guān)”，堵住了“出血點(diǎn)”。另一方面，風(fēng)險(xiǎn)不僅來自對方，也要確保我方不違約，例如付款要按約定及時(shí)、足額支付，否則會(huì)招致對方的索賠。特別是我方較為強(qiáng)勢的情況下很容易忽視合同條款而自行其事，這為今后可能的糾紛埋下了隱患。
3．合同關(guān)閉管理不僅是一個(gè)履行程序的問題，同時(shí)也是一個(gè)法制宣貫的過程。企業(yè)法務(wù)人員的強(qiáng)力介入，在合同關(guān)閉前法律審查中揭示出一些問題，說明了“一個(gè)條款完備的合同要強(qiáng)于事后補(bǔ)救”的道理。同時(shí)也有助于改變一些企業(yè)員工中頭腦中固有東西，從而認(rèn)真對待合同關(guān)閉前的法律審查，保證企業(yè)的利益不流失。
4．對合同關(guān)閉前法律審查的不斷研究，可以反過來促進(jìn)企業(yè)更加注重使用合同示范文本，通過對個(gè)案的總結(jié)梳理與提煉，可以將經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)化作最佳實(shí)踐，指導(dǎo)未來的各項(xiàng)合同業(yè)務(wù)。同時(shí)，通過研究對方單位在合同關(guān)閉時(shí)的行為，促使企業(yè)在合同管理中拾遺補(bǔ)缺，更好地運(yùn)用合同化解法律風(fēng)險(xiǎn)。而且通過合同關(guān)閉的管理與后評估可以及時(shí)對企業(yè)工作流程、企業(yè)適用的法律法規(guī)進(jìn)行梳理，總結(jié)好的經(jīng)驗(yàn)，保證今后法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性，能更好的完成法律風(fēng)險(xiǎn)的事后控制。
四、加強(qiáng)合同管理人員專業(yè)化培訓(xùn)教育，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，鞏固企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范光靠法務(wù)人員是無法完成的，它需要企業(yè)的全體員工共同參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范體系，并建立起由企業(yè)決策層主導(dǎo)，企業(yè)總法律顧問牽頭，企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、包括企業(yè)管理層和各管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)崗位在內(nèi)的全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。從事合同管理人員首先必須是精通本部門業(yè)務(wù)人員，同時(shí)還必須熟練掌握和運(yùn)用各種法律、法規(guī)；熟悉合同履行和合同管理。企業(yè)應(yīng)該結(jié)合實(shí)際情況重點(diǎn)培養(yǎng)有應(yīng)變能力、堅(jiān)持原則、知識(shí)面寬廣的人員擔(dān)任合同管理工作。根據(jù)主辦方業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，總結(jié)以住合同管理方面的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，有針對性的加強(qiáng)合同管理人員培訓(xùn)教育，提高其專業(yè)化水平，從而鞏固企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。只有使人員配置適應(yīng)工作性質(zhì)要求，才能使得工作職責(zé)得到充分的履行，從而保證合同管理系統(tǒng)的正常運(yùn)行，真正發(fā)揮它的法律風(fēng)險(xiǎn)防控作用。
集團(tuán)公司：
為了更好地貫徹集團(tuán)公司依法治企、規(guī)范經(jīng)營的精神，進(jìn)一步落實(shí)新的合同管理辦法，建立完善的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，我單位多次組織下轄分、子公司的法務(wù)部門開展內(nèi)部交流評比。通過實(shí)地調(diào)查比對，我公司認(rèn)為企管法事科在對企業(yè)法務(wù)和合同管理方面成績突出，凸顯出諸多亮點(diǎn)和優(yōu)勢，值得各單位、下轄礦區(qū)以及法律部門的學(xué)習(xí)和借鑒。具體有以下幾點(diǎn)：
一、積極落實(shí)集團(tuán)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控精神，率先設(shè)立法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單。
為有效規(guī)避合同法律風(fēng)險(xiǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制的作用，企管法事科設(shè)置《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》，對企業(yè)法事工作中已經(jīng)出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)從風(fēng)險(xiǎn)類別、具體描述、安全隱患、預(yù)防措施、責(zé)任部門等多個(gè)方面進(jìn)行宏觀上全面細(xì)致的識(shí)別和把控，對企業(yè)未來應(yīng)對法律糾紛、防范法律風(fēng)險(xiǎn)起到了積極的規(guī)范和指引作用。
二、借鑒司法部門案件管理標(biāo)準(zhǔn)，從有糾紛隱患開始介入，對涉訴案件的管理貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個(gè)過程。
企業(yè)法律工作部門對于案件的管理是合同管理工作的重中之重，對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制起到至關(guān)重要的作用，甚至可能直接關(guān)系到企業(yè)的生死存亡。因此，對于涉訴案件的管理應(yīng)貫穿起訴、應(yīng)訴、判決、執(zhí)行的整個(gè)過程；而在案件的管理上不僅做到了全程監(jiān)管，而且從管理機(jī)制、臺(tái)賬登記、案卷歸檔等方面對涉訴案件都進(jìn)行了切實(shí)有效的管理。
（一）對涉訴案件實(shí)行專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)、承辦部門配合、專業(yè)律師參與的聯(lián)動(dòng)管理機(jī)制，能夠針對訴求認(rèn)真組織證據(jù)，積極參與應(yīng)訴，緊扣有利情形，最大限度地避免、挽回企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失，維護(hù)和保障企業(yè)權(quán)益。
（二）將案件相關(guān)臺(tái)賬的管理真正落到實(shí)處，從各個(gè)環(huán)節(jié)和角度將企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)得以有效把握和控制。
1、將案件相關(guān)材料（包括證據(jù)）的交接登記在《文件資料交接臺(tái)賬》中，將案件材料的收發(fā)保管落實(shí)到個(gè)人，保證案件材料的完整性，使其可以在第一時(shí)間得到收集，避免企業(yè)在應(yīng)訴時(shí)處于被動(dòng)地位。
2、設(shè)置《法事案件臺(tái)賬》，分為總表和附表兩部分。總表包括：本金、利息、雙倍遲延履行金的測算、實(shí)際承擔(dān)的訴訟費(fèi)用及涉訴法院等內(nèi)容。附表即各案詳情登記，能夠在原告主張利息和遲延履行金時(shí)做到心中有數(shù)，案件信息查詢時(shí)做到一目了然。
3、嚴(yán)格按照司法部門歸檔案卷的標(biāo)準(zhǔn)將涉訴案件裝訂成冊，附有卷宗目錄記載資料明細(xì)，并按時(shí)間、訴訟階段進(jìn)行整理、排序、裝訂，做到一案一卷，規(guī)范管理。
4、進(jìn)入執(zhí)行階段，能夠嚴(yán)格管控案件執(zhí)行情況，設(shè)立《付款明細(xì)登記臺(tái)賬》、《客戶賬戶資料臺(tái)賬》，詳細(xì)記錄案件執(zhí)行情況。
（三）對于尚未涉訴但存在糾紛隱患的重要法律事項(xiàng)，同樣以前述“案件管理”的標(biāo)準(zhǔn)開展工作，做到往來證據(jù)的“日?！笔占?、固定和管理，為應(yīng)對法律糾紛打下堅(jiān)實(shí)的證據(jù)基礎(chǔ)。
三、積極響應(yīng)集團(tuán)公司依法治企工作目標(biāo)，使企業(yè)法律培訓(xùn)常態(tài)化、制度化、全員化。
注重干部職工的法律素質(zhì)提升，自2016年起“法律培訓(xùn)”已形成制度化、常態(tài)化并普及全員化。每月第三周的周四固定為法律知識(shí)培訓(xùn)時(shí)間，參培人員必須按時(shí)參加，嚴(yán)格履行簽到或請假手續(xù)，次日組織部門要在班前會(huì)上通報(bào)當(dāng)次學(xué)習(xí)培訓(xùn)情況。
2016年12月1日，開展了《與法官們面對面》法制宣傳活動(dòng)，邀請到了縣法院甘亭法庭庭長對干部職工進(jìn)行了普法宣傳，縣電視臺(tái)進(jìn)行了現(xiàn)場拍攝、采訪，并進(jìn)行了專題報(bào)道。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年累計(jì)培訓(xùn)7次；截至目前，2017年已經(jīng)組織了兩期培訓(xùn)。
四、不斷夯實(shí)法務(wù)管理基礎(chǔ)工作，使工作計(jì)劃、總結(jié)制度化、常態(tài)化、標(biāo)準(zhǔn)化。
為提升法律事務(wù)基礎(chǔ)管理水平，法務(wù)科每月能按時(shí)對月度合同、法務(wù)工作開展情況進(jìn)行總結(jié)并向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)實(shí)際情況對下月工作進(jìn)行安排，能夠做到計(jì)劃先行、安排有序，落實(shí)有力。為半年及年終合同、法事工作回顧總結(jié)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
五、優(yōu)化合同管理制度，區(qū)分部門設(shè)置《合同登記臺(tái)賬》、申報(bào)《合同履行報(bào)表》，及時(shí)掌控履行動(dòng)態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。
在集團(tuán)公司原有《合同登記臺(tái)賬》的基礎(chǔ)上進(jìn)行大膽創(chuàng)新，將合同匯總臺(tái)賬細(xì)化到各個(gè)承辦部門，以承辦部門為基礎(chǔ)設(shè)立臺(tái)賬分賬，使公司合同管理更加科學(xué)。在此基礎(chǔ)上，嚴(yán)格關(guān)注合同履行動(dòng)態(tài)，預(yù)防糾紛隱患。該臺(tái)賬涉及合同名稱、簽訂時(shí)間、合同內(nèi)容、對方單位、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、質(zhì)保期限、違約責(zé)任、付款方式、經(jīng)辦人等多個(gè)方面全面把控每一份合同，嚴(yán)格登記在案，進(jìn)一步加強(qiáng)了合同管理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警功能，也為后續(xù)案件管理工作的開展做好鋪墊。
六、善于總結(jié)切合實(shí)際、行之有效、防控得當(dāng)?shù)姆▌?wù)管理辦法，不斷于細(xì)節(jié)處下功夫，彰顯法律工匠精神。
公司企管法事科在法事工作中能緊緊圍繞集團(tuán)公司的合同管理精神將法事工作規(guī)范化并落到實(shí)處，又不拘泥于現(xiàn)有制度為企業(yè)穩(wěn)定發(fā)展努力尋求創(chuàng)新，其行之有效的合同管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范方式在我公司所轄區(qū)域分、子公司、各礦區(qū)、法律工作組范圍內(nèi)起到了積極的帶頭示范作用，為企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航，做出了突出的貢獻(xiàn)。
附件：
一、《法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單》
二、《合同登記臺(tái)賬》
三、《文件資料交接臺(tái)賬》
四、《法事案件臺(tái)賬》
五、卷宗歸檔示例一套
六、有糾紛隱患但未形成訴訟的證據(jù)材料一套
七、《付款明細(xì)登記臺(tái)賬》
八、《客戶賬戶資料臺(tái)賬》
九、《公司資質(zhì)證照登記臺(tái)賬》
企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中面臨著多方面的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、銷售風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的范疇，法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿企業(yè)的始終，因此正確認(rèn)識(shí)和了解企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的形成原因和發(fā)展特點(diǎn)，并有針對性地建立建全企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，增強(qiáng)企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的基本要求。企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)始于合同、終于合同，合同內(nèi)容或簽訂及履行中的作為或不作為，都有可能使企業(yè)因違反法律規(guī)定、違約、未充分行使法定權(quán)利，而使合法利益受到不利影響。這種可能性，就是合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)最頻繁面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)。如何客觀地分析合同法律風(fēng)險(xiǎn)，并采取行之有效地防控措施，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要內(nèi)容。
企業(yè)法律工作的實(shí)質(zhì)就是控制和解決法律風(fēng)險(xiǎn)，但企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制不僅僅是企業(yè)法務(wù)人員的工作，而是企業(yè)全體員工共同的目標(biāo)，因?yàn)樗灤┢髽I(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)和過程，并且隨著企業(yè)外部法律環(huán)境、企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的變化而不斷的變化。筆者作為一家大型機(jī)械制造企業(yè)合同管理法務(wù)工作人員，現(xiàn)結(jié)合相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，對企業(yè)合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)及防控作如下淺述。
一、概述
合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)，指企業(yè)在經(jīng)營過程中，在合同的訂立、生效、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定等過程中，利益受到損害的風(fēng)險(xiǎn)。合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：1、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由是市場交易和企業(yè)運(yùn)營的各種因素所致，帶有明顯的復(fù)雜多變性；2、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)存在于市場交易當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的全過程；3、企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果是企業(yè)承擔(dān)合同法律責(zé)任；4、合同法律風(fēng)險(xiǎn)是可以避免、可以預(yù)防、可以控制的。
依據(jù)合同法相關(guān)規(guī)定，合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為簽約主體法律風(fēng)險(xiǎn)、合同審查法律風(fēng)險(xiǎn)、合同簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)、合同履行法律風(fēng)險(xiǎn)、等，最終體現(xiàn)于企業(yè)承擔(dān)締約過失責(zé)任和違約責(zé)任兩方面。而風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因主要有以下幾方面：1、對簽約主體資質(zhì)、履約能力等審查不嚴(yán)，授權(quán)代表的授權(quán)不明確，合同的合法有效性認(rèn)識(shí)不夠等，導(dǎo)致發(fā)生締約過失責(zé)任；2、合同管理不規(guī)范，包括不簽訂書面合同、倒簽合同、合同內(nèi)容不明確、重要條款缺失、合同履行缺乏有效的監(jiān)控體系等。
二、合同管理法律風(fēng)險(xiǎn)分析
（一）合同主體法律風(fēng)險(xiǎn)。
作為合同內(nèi)容的一個(gè)重要要件，合同主體選擇是否正確，對于合同是否成立、生效以及是否能正常履行都有著重要影響。因此，對合同主體的審查是合同管理工作中首先需要解決的問題。無論是合同簽訂前，還是合同履行過程中，如果對合同主體資格審查不嚴(yán)，或?qū)贤黧w存續(xù)情況關(guān)注不夠，均有可能會(huì)出現(xiàn)合同欺詐、合同不能正常履行等風(fēng)險(xiǎn)。在合同管理工作中，可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要表現(xiàn)以下幾個(gè)方面：
1、合同主體資質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)。民事主體分為自然人和法人，各類合同簽訂過程中，合同主體一般為企業(yè)法人。合同主體資質(zhì)是指簽約對方是否依法成立，以自有的財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任的資質(zhì)和能力。部分合同簽訂前，需要對方具有特定的專業(yè)資質(zhì)或?qū)ｉT許可，如特種行業(yè)經(jīng)營資質(zhì)許可（如：保險(xiǎn)業(yè)、金融、醫(yī)療、典當(dāng)、公章刻制、危險(xiǎn)化學(xué)品、舊貨經(jīng)營、印刷業(yè)等）、建設(shè)企業(yè)資質(zhì)、產(chǎn)品質(zhì)量強(qiáng)制認(rèn)證等。如果締約對方不具備交易主體資質(zhì)，則會(huì)產(chǎn)生合同無效情形，同時(shí)，亦可能產(chǎn)生行政處罰風(fēng)險(xiǎn)。因此，合同簽訂前，對合同主體資質(zhì)審查尤為重要。具體審查內(nèi)容一般包括對方是否具備企業(yè)法人資格，是否具有相應(yīng)的規(guī)模和履行合同的能力、及特定的專業(yè)資質(zhì)或特種經(jīng)營許可資質(zhì)等。
（一）合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理。合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實(shí)際工作中占據(jù)著合同管理工作的大部分時(shí)間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分國企里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對合同的全過程管理。如，對所簽訂合同涉及到的標(biāo)的金額是否在企業(yè)的綜合計(jì)劃內(nèi)，缺乏有效地事前管控；對已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地事后監(jiān)控。在國企中由于種種原因存在著一定數(shù)量的先簽后干的合同，對于此類合同，合同審查就形同虛設(shè)，無法起到合同審查的事前監(jiān)督作用；無法有效地防控其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；無法使企業(yè)的經(jīng)營行為納入到有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系中來，加大了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于書面的合同中，也存在于和合同之外，如合同相對方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內(nèi)容的變更及合同欺詐行為都會(huì)給企業(yè)的經(jīng)營管理帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）對合同管理缺乏深刻認(rèn)識(shí)，部門設(shè)置和人員配備不合理當(dāng)前，國有企業(yè)還不能從戰(zhàn)略的高度分析和認(rèn)識(shí)合同管理對企業(yè)生存和發(fā)展的重要意義，缺乏對合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機(jī)構(gòu)，甚至有些國企對于有關(guān)合同管理工作往往會(huì)放到企業(yè)中的綜合辦公室或企管計(jì)劃部中由一個(gè)人來負(fù)責(zé)；沒有建立嚴(yán)格的合同管理制度和規(guī)范工作程序；沒有認(rèn)識(shí)到合同管理是企業(yè)管理不可或缺的重要組成部分。許多國企的法務(wù)部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現(xiàn)有：首先，無法介入日常業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，找不到從“救火”到預(yù)防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業(yè)務(wù)部門視為迅速完成業(yè)務(wù)的絆腳石；最后，內(nèi)部法務(wù)工作的深層次價(jià)值受到質(zhì)疑，法務(wù)部門不斷地被事務(wù)化、被動(dòng)化。由于對合同管理部門的設(shè)置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動(dòng)地成為流于形式審查。
（三）合同管理的信息化程度不高，缺乏有效監(jiān)控國企中對于合同管理的信息化程度還比較低，在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網(wǎng)絡(luò)資源，相互協(xié)調(diào)、配合機(jī)制也不完善，對于合同履行中的進(jìn)度控制、問題解決等都產(chǎn)生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴(yán)重制約合同管理工作的精細(xì)化，其主要表現(xiàn)為：1、由于每年簽署的合同類型多、數(shù)量大，對合同簽訂、審核和履行情況進(jìn)行跟蹤控制的難度較大；2、由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對合同相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析效率低下，無法對各類合同建立風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，難以提前采取應(yīng)對措施，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
二、完善國企合同管理的相關(guān)對策
（一）加強(qiáng)合同的全過程管理目前國內(nèi)大部分國企對合同管理采取的是專業(yè)管理模式，即根據(jù)企業(yè)內(nèi)部職能的分工，由不同部門各自負(fù)責(zé)合同的不同內(nèi)容。在這種管理模式中，合同由企業(yè)的不同部門，如采購合同由采購部門負(fù)責(zé)，銷售合同由銷售部門負(fù)責(zé)，即使有法務(wù)部門，也沒有參與合同管理的全過程，只是在合同文本的制定中提供一些法律意見，在糾紛解決中提供一些法律支持。全過程、綜合管理雖然是合同管理模式發(fā)展的大趨勢。作為國有企業(yè)要在各自現(xiàn)有合同管理模式下，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，加強(qiáng)合同的全過程管理。定期對合同管理情況進(jìn)行總結(jié)、分析。合同管理部門要結(jié)合國有企業(yè)自身的經(jīng)營管理不斷完善合同的全過程管理，要把合同管理與企業(yè)的綜合計(jì)劃、績效考核、各部門間職責(zé)協(xié)調(diào)結(jié)合起來，才能使合同管理在企業(yè)管理中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。比如，在合同審批單上注明此項(xiàng)合同是否在企業(yè)本年的綜合計(jì)劃內(nèi)，所涉及到的合同標(biāo)的金額是否超過綜合計(jì)劃內(nèi)規(guī)定的金額，這樣不僅做到對合同管理做到了向前延伸，還方便了以后有關(guān)合同審計(jì)的相關(guān)工作。同時(shí)涉及到不同部門需要會(huì)簽的合同一定要有各部門主管領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)簽單上的簽字，其不僅有利于各部門之間相關(guān)職責(zé)的銜接和配合，也為日后更好地履行合同提供了保障。合同管理部門要積極采取相關(guān)措施和手段使合同管理工作向前、后延伸，更好地做到事前預(yù)防，事后監(jiān)管，讓合同管理工作貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程中，在企業(yè)的經(jīng)營管理中真正地起到保教護(hù)航的作用。
關(guān)鍵詞：法律顧問 法務(wù) 商務(wù)
法律顧問是指依法接受公民、法人或者其他組織的聘請，以自己的專業(yè)知識(shí)和技能為聘請方提供多方面的法律服務(wù)的專業(yè)性活動(dòng)的人員。具體到企業(yè)法律顧問，則是指企業(yè)為維護(hù)自身的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)依法生產(chǎn)、經(jīng)營和管理而聘請的人員。它包括社會(huì)律師、基層法律工作者和取得法律顧問資格的人員，也包括具有法律專業(yè)知識(shí)的其他人員。但就狹義的企業(yè)法律顧問概念來看，僅僅是指受聘擔(dān)任企業(yè)常年法律顧問的社會(huì)律師。
結(jié)合學(xué)校給的寶貴實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)和參加幾次有關(guān)法律顧問業(yè)務(wù)講座的認(rèn)識(shí)，談?wù)勗谛Ｍ饨佑|到的企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)帶給我的一些心得體會(huì)。
一、認(rèn)識(shí)決定高度
做好企業(yè)法律顧問，首先要從提高認(rèn)識(shí)入手。以準(zhǔn)確的角色認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，明了企業(yè)法律顧問的實(shí)際作用，從而在工作中積極應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)問題。根據(jù)我國《律師法》 第29條規(guī)定：“律師擔(dān)任法律顧問的，應(yīng)當(dāng)按照約定為委托人就有關(guān)法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，參加訴訟、調(diào)解或者仲裁活動(dòng)，辦理委托的其他法律事務(wù)，維護(hù)委托人的合法權(quán)益。”由此可見，律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問對于構(gòu)建事前防范、事中控制和事后化解三位一體的現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制有著重要意義。
企業(yè)法律顧問要兼顧兩種思維，一是律師思維。企業(yè)法律顧問的身份基礎(chǔ)是律師，不論在什么樣的企業(yè)中從事法律工作，首先是以律師的身份參與其中的。追求相對公平的價(jià)值取向，并且追求利益相對單項(xiàng)。一個(gè)法律顧問業(yè)務(wù)也是基于委托而成立，追求也歸于委托而終止。二是非訴思維，作為企業(yè)法律顧問要求的非訴思維與訴訟思維有著本質(zhì)上的區(qū)別。訴訟思維要求源于委托而歸于司法裁判，非訴思維則要求法律顧問的思考點(diǎn)源于商務(wù)而歸于商務(wù)。根據(jù)訴訟思維，律師要做的是切合裁判者的思維自圓其說使得委托人與之觀點(diǎn)產(chǎn)生共鳴并且能夠說服裁判者，而非訴業(yè)務(wù)則要求律師能夠翻譯、優(yōu)化、融合委托人的觀點(diǎn)并且契合法律業(yè)務(wù)中的商務(wù)思維。并且在法律顧問要求在思維定位上以解決爭議為目的，傾向于促成交易而非決出勝負(fù)，將你死我活轉(zhuǎn)化成共贏的局面可以說是法律顧問思維導(dǎo)向開花結(jié)果。
二、素質(zhì)決定能力
在現(xiàn)在激烈的市場競爭中，要想做好一名企業(yè)法律顧問，過硬的業(yè)務(wù)素質(zhì)必不可少。企業(yè)中從事的專項(xiàng)工作往往強(qiáng)調(diào)“?！?，為的是在某一領(lǐng)域，求勝求精，以往，對法律顧問的要求也僅僅是在法律法規(guī)層次上能夠提出專業(yè)的指導(dǎo)意見，而對當(dāng)今經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的法律顧問而言，不僅要有專業(yè)的從業(yè)知識(shí)，更要有全面的綜合素養(yǎng)。企業(yè)法律顧問接觸非訴業(yè)務(wù)較多，在知識(shí)架構(gòu)上要求更為開放，不局限也法律，對商務(wù)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)、管理、財(cái)務(wù)、金融等要求不再是單單有所涉獵，更是提出了“四弄”，概念要弄懂、周邊要弄透、法務(wù)體系要弄會(huì)、更是要融會(huì)貫通將其弄成，轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。
在法律素養(yǎng)達(dá)到要求的基礎(chǔ)上，一名優(yōu)秀的企業(yè)法律顧還必須要了解公司所在行業(yè)業(yè)務(wù)知識(shí)及業(yè)務(wù)部門的工作流程，提煉公司行業(yè)業(yè)務(wù)框架、熟知各環(huán)節(jié)的結(jié)構(gòu)并能夠進(jìn)行準(zhǔn)確法律定位。在參與公司經(jīng)營決策并提供法律意見的過程中，要能根據(jù)公司章程，完善股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及表決程序，最好還能夠根據(jù)公司章程，建立公司內(nèi)部的規(guī)章、財(cái)務(wù)制度、用人制度、公章管理制度、保密制度等。
三、細(xì)節(jié)決定成敗
只有精益求精才能成就更好地業(yè)務(wù)水平，企業(yè)法律顧問業(yè)務(wù)中有著無數(shù)需要我們注意的細(xì)節(jié)，在此按照法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營管理的階段順序淺談幾個(gè)方面。
經(jīng)營決策階段， 預(yù)防經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。衡量法律顧問的工作應(yīng)該根據(jù)其為企業(yè)避免了多少官司，而不是看其為企業(yè)打了多少官司，這就需要法律顧問經(jīng)營決策階段介入，并提出相關(guān)法律意見，從源頭上保障企業(yè)的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)合法合規(guī)順利開展，預(yù)防糾紛產(chǎn)生。在提供法律意見方面，一個(gè)優(yōu)秀的法律顧問要有其自身獨(dú)特的存在感，使企業(yè)對其產(chǎn)生依賴心理，從而促進(jìn)自己業(yè)務(wù)的開展。在提供法律意見時(shí)也必須注重“有用”二字，不能流于形式。在了解客戶的思路過戶，應(yīng)提出超出或補(bǔ)充了客戶思路的法律意見以供參考。通過線性思維、立體思維將專業(yè)的法律知識(shí)轉(zhuǎn)化成可行的企業(yè)法律決策方案，并且能夠提出相對的組合方案、遞進(jìn)方案甚至是多選方案。這樣在企業(yè)經(jīng)營決策階段，法律顧問可以在提升自身業(yè)務(wù)水平的基礎(chǔ)上做到有效地深度參與。
合同簽訂階段，做好事前風(fēng)險(xiǎn)防范。對事關(guān)企業(yè)重大利益的合同，從一開始洽談時(shí)，企業(yè)法律顧問就應(yīng)全程參與，并對合作對象、標(biāo)的、結(jié)算、擔(dān)保、爭議解決等關(guān)鍵要素進(jìn)行把關(guān)， 為企業(yè)爭取盡可能多的合法權(quán)益。對一般合同的審查主要側(cè)重于合同的采購方式是否恰當(dāng)，合同內(nèi)容是否全面，約定的條款是否具有可操作性等。而合同的簽訂更是要注重書面化，流程化，標(biāo)準(zhǔn)化。法律工作中也要注重文字工作的運(yùn)用，合同不是作文，法律文書也不是論文。合同在形式上要達(dá)到簡練、精準(zhǔn)條款清晰明確，內(nèi)容上需將法務(wù)融合商務(wù)，要把握住法務(wù)與商務(wù)結(jié)合的中心思想。在企業(yè)法務(wù)中，法務(wù)是為了規(guī)范和促成商務(wù)，法務(wù)更是服務(wù)于商務(wù)。在定位上，法務(wù)是商務(wù)的一項(xiàng)構(gòu)成要素，而不是全部。商務(wù)是決策，而法務(wù)則是建議，是商務(wù)的法律服務(wù)。掌握好合同簽訂的中心思想，從商務(wù)的角度理解做好法務(wù)，用商務(wù)的語言和方式去解決法務(wù)問題，才能把握中企業(yè)法律顧問參與企業(yè)合同簽訂的準(zhǔn)確角色定位。
合同絳薪錐危做好糾紛處理。法律顧問應(yīng)關(guān)注企業(yè)重大合同進(jìn)度，一旦出現(xiàn)糾紛，法律顧問應(yīng)立即準(zhǔn)備談判材料，爭取通過協(xié)商、調(diào)解等方式解決一般糾紛，經(jīng)調(diào)解無果或重大糾紛可通過仲裁、 訴訟等途徑，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免并挽回企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。而且要懂得規(guī)避再次出現(xiàn)此類錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)，律師業(yè)務(wù)無小事，事后化解風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也必須要做的將此類風(fēng)險(xiǎn)歸納進(jìn)事前防控的范圍內(nèi)。
四、結(jié)語
隨著我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和推進(jìn)，與企業(yè)經(jīng)營管理國際化相適應(yīng)，企業(yè)法律顧問的作用日益突出。作為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在法律方面的參謀和助手，在新時(shí)期，企業(yè)法律顧問已經(jīng)成為企業(yè)決勝市場的重要一環(huán)。對優(yōu)秀的企業(yè)法律顧問來說，是機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存的。要想做一個(gè)合格的企業(yè)法律顧問，必須提高思想認(rèn)識(shí)，融合法務(wù)與商務(wù)思維，對法律顧問在企業(yè)經(jīng)營中的角色進(jìn)行準(zhǔn)確定位；在業(yè)務(wù)上，必須強(qiáng)化素質(zhì)，提升職業(yè)素養(yǎng)，做好能力保障； 在實(shí)踐上，必須抓好落實(shí)，把控好核心三階段，做好法律實(shí)務(wù)，注重工作細(xì)節(jié)，提高工作品質(zhì)。從而使自己在法律顧問工作中拿出優(yōu)秀的成果，做到切實(shí)為企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營護(hù)航保駕，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)得起顧問單位以及市場的考驗(yàn)。
參考文獻(xiàn)：
[1] 徐家力，王文書著.律師實(shí)務(wù)[M].4 版.北京： 法律出版社，2009.03： 264.
1.采購部門法律意識(shí)淡薄
漠視、不遵守企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)采購程序與規(guī)定，甚至存在僥幸心理，不按照合同履約，甚至違約、違規(guī)、違法侵權(quán)，給企業(yè)帶來各類法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.忽視合同履約過程的監(jiān)督
煤炭企業(yè)往往重視合同前期的準(zhǔn)備，如嚴(yán)格招投標(biāo)程序、重視商務(wù)談判。但對于合同履行過程，則多依靠現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，導(dǎo)致履約質(zhì)量參差不齊，存在風(fēng)險(xiǎn)。
3.企業(yè)合同管理制度落實(shí)不到位
制定合同相關(guān)管理制度比較完善，由于在把控合同全過程中涉及的崗位較多。因此，在實(shí)際執(zhí)行過程中會(huì)存在偏差。
二、合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控辦法
合同簽訂之前的風(fēng)險(xiǎn)對風(fēng)險(xiǎn)防范是最有效、最根本的。必須嚴(yán)格審查相對人主體資格、相關(guān)資質(zhì)、履約能力，并充分評估各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率，避免將來發(fā)生糾紛。
1.主體不適格
第一，表現(xiàn)形式。供應(yīng)商主體不合格、資質(zhì)存在瑕疵導(dǎo)致合同無效、不能完全履行，甚至影響采購物品質(zhì)量。法人或其他組織未經(jīng)工商登記或已經(jīng)吊銷、注銷導(dǎo)致合同無效、合同效力待定、合同部分無效等風(fēng)險(xiǎn)。相對人企業(yè)名稱與其所持資質(zhì)（各類行政許可證、特許經(jīng)營、生產(chǎn)許可證等）不一致，導(dǎo)致合同無效甚至工商處罰。第二，防控辦法。在合同簽約前，嚴(yán)格審查相對人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并與全國企業(yè)信用查詢系統(tǒng)查詢比對。涉及特殊行業(yè)的，要求相對人提供經(jīng)營行政許可。在審查中更要注意相對人若是分公司或其他形式的分支機(jī)構(gòu)，要審查對分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍。要盡量核實(shí)相對人提供資質(zhì)證件的真實(shí)性。
2.合同條款約定不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。采購標(biāo)的約定不明，包括采購合同標(biāo)的采用不規(guī)范簡稱，未標(biāo)明型號、生產(chǎn)廠家、品牌或與采購計(jì)劃不一致，導(dǎo)致采購物品質(zhì)量下降、不能使用的風(fēng)險(xiǎn)；采購標(biāo)的相關(guān)技術(shù)參數(shù)約定不明確，導(dǎo)致采購目標(biāo)失當(dāng)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)約定不明確，導(dǎo)致雙方驗(yàn)收質(zhì)量爭議，或由此帶來的對于檢測機(jī)構(gòu)、檢測風(fēng)云爭議等。合同履約期限約定不明確，導(dǎo)致合同延遲履行帶來提前或逾期交貨，增加保管、倉儲(chǔ)等費(fèi)用；對于履行地點(diǎn)和交貨方式約定不明確，則容易導(dǎo)致貨運(yùn)中轉(zhuǎn)中意外導(dǎo)致雙方責(zé)任承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；違約責(zé)任約定不明確，若在日后合同履行過程中發(fā)生爭議，導(dǎo)致部分違約的情形下難以計(jì)算損失等風(fēng)險(xiǎn)；爭議解決條款約定不明確，則可能導(dǎo)致我方增加訴訟成本等風(fēng)險(xiǎn)。第二，防控辦法。在合同條款審查過程中，要明確約定合同標(biāo)的名稱、規(guī)格型號、產(chǎn)地及品牌，核查是否與采購計(jì)劃一致。對于技術(shù)規(guī)格復(fù)雜的大型設(shè)備，應(yīng)將技術(shù)詳細(xì)規(guī)格作為合同附件同時(shí)留存，避免將來合同履行過程產(chǎn)生糾紛。約定明確交貨方式、履約地點(diǎn)，注重明確爭議解決條款等。
3.結(jié)算條款約定不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。雙方付款方式約定明顯不利于其中一方，有預(yù)付款情形的，買方支付預(yù)付款后賣方遲遲不發(fā)貨，延誤使用時(shí)間；又或者預(yù)付款比例不合適，造成大量資金占用。支付方式約定與現(xiàn)場使用不一致，有可能造成已付款但合同標(biāo)的使用產(chǎn)生問題，造成我方損失。第二，防控辦法。制定預(yù)付款相關(guān)制度，確定合理的預(yù)付款比例。按照現(xiàn)場實(shí)際，使用確定按期支付采購價(jià)款。
4.驗(yàn)收方式不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。驗(yàn)收時(shí)，庫管未嚴(yán)格按照合同核對采購物資的型號、數(shù)量、規(guī)格等，未找相關(guān)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)?zāi)承┐笮驮O(shè)備，便視為合格入庫。這些行為都是明顯確認(rèn)合同約定，在發(fā)生糾紛時(shí)對采購方不利。第二，防控辦法。制定合理的驗(yàn)收與庫房管理規(guī)定，制定庫房管理人員的崗位職責(zé)與工作流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。驗(yàn)收大型設(shè)備可在合同中約定由某些機(jī)構(gòu)出具檢測報(bào)告或者約定在設(shè)備運(yùn)行期內(nèi)出現(xiàn)問題的相關(guān)解決辦法。對在驗(yàn)收方面存在的問題要及時(shí)收集現(xiàn)場資料，通報(bào)法律事務(wù)部門。
三、結(jié)語
在煤礦企業(yè)采購合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范的過程中，最主要、最根本的就是要企業(yè)管理人員、采購部門人員、法務(wù)部門人員形成正確的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。要對采購合同進(jìn)行全過程的管理和風(fēng)險(xiǎn)防控。對于簽約方選擇、合同文本擬定、到貨驗(yàn)收及質(zhì)保期等，都要進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)防控，把控各個(gè)環(huán)節(jié)，確保采購合同風(fēng)險(xiǎn)防控的全局化管理。
作者:栗慧 單位:山西潞安礦業(yè)（集團(tuán)）有限制責(zé)任公司李村煤礦建設(shè)管理處
中圖分類號：F270.7，D923.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號：1004-4914（2014）03-274-02
企業(yè)是以盈利為目的的，而利潤的獲取，必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，海爾集團(tuán)董事長張瑞敏在辦公室懸就掛著這樣一幅字：“如履薄冰，如臨深淵”，由此可見企業(yè)的存續(xù)是與企業(yè)所面臨的危機(jī)或存在的風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)的。市場經(jīng)濟(jì)在體制上的發(fā)展和完善，讓企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為在法律的規(guī)范和約束下健康運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的復(fù)雜化發(fā)展趨勢，加速了市場競爭的日趨尖銳化，企業(yè)生存所面臨的市場環(huán)境也隨之發(fā)生著變化，因此與企業(yè)發(fā)展相對應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)也就越來突出。
一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類
企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營每個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，從法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生來源上看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有內(nèi)外之分。企業(yè)的外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所處的環(huán)境，如社會(huì)的、法律的以及國家政策方面等不可控制的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為立法的不健全，執(zhí)法的不透明、公正，合同相對人的失信、違約、欺詐等，這些都是企業(yè)只能被動(dòng)接受而不能杜絕的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指從經(jīng)營中的決策確定以及執(zhí)行中的內(nèi)部管控或經(jīng)營行為等因素在運(yùn)作過程中帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，突出表現(xiàn)在企業(yè)管理人員的法律意識(shí)淡薄和法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制設(shè)置的是否完備上，而在經(jīng)營決策運(yùn)作過程中對法律因素的重視程度和工作流程的嚴(yán)謹(jǐn)程度可以直接導(dǎo)致經(jīng)營的違反法律行為。
因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中問題存在的最根本、最直接的原因在于企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測和評估的，所以在一定程度上企業(yè)自身是能夠掌握或控制部分法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如何防范風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營管理工作的一個(gè)重點(diǎn)。
二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式
1.在合同管理上的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在的企業(yè)無論是從人的管理上還是在生產(chǎn)經(jīng)營中都離不開合同的存在，在合同的訂立、生效、履行以及變更和轉(zhuǎn)讓、終止整個(gè)過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失隨時(shí)會(huì)發(fā)生，市場經(jīng)濟(jì)的契約形式?jīng)Q定了合同雙方中的任意一方無論主觀的還是客觀的因素只要最終導(dǎo)致了合同發(fā)生變化，并且這種變化涉及到一方當(dāng)事人的利益時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，合同是實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或工具，具有顯著的動(dòng)態(tài)性，全過程地參與和跟蹤是企業(yè)法務(wù)工作者防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重中之重。
2.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展都離不開精細(xì)的管理模式和先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)或成果，這些無形的資產(chǎn)都有其明顯的特征和特性，或者在一定程度上具備專一性和獨(dú)到性，所以就企業(yè)而言將其歸納起來就是自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備創(chuàng)造力，是一種特殊財(cái)產(chǎn)，現(xiàn)有的法律已經(jīng)給予了特別規(guī)定。從目前狀況看，國內(nèi)多數(shù)企業(yè)的管理者沒有意識(shí)到或沒有投入關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)，近幾年國際上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛已經(jīng)發(fā)生，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而凸顯。
3.關(guān)于人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源管理主要體現(xiàn)在員工的招聘、錄用、簽訂勞動(dòng)合同以及員工的待遇、離職等一系列管理流程中，各個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)受到有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)一旦發(fā)生違背相關(guān)法律的行為都有可能給企業(yè)造成勞資上的糾紛，如果問題處置不慎還會(huì)引發(fā)相應(yīng)的社會(huì)矛盾，會(huì)給企業(yè)帶來巨大的不良影響。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防
1.人，是企業(yè)的根基和心臟，是企業(yè)管理中的重心和中心。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營工作是由每一個(gè)人來完成的，每個(gè)人在一定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以每個(gè)人或每項(xiàng)工作在實(shí)施過程中都會(huì)遇到類型不一的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代化的企業(yè)每一個(gè)工作環(huán)節(jié)都是密切相連的，因此防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是每位員工的責(zé)任。強(qiáng)化企業(yè)各級員工職務(wù)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控意識(shí)是第一要?jiǎng)?wù)，特別是作為企業(yè)員工核心構(gòu)成的決策層和管理層。因此要注重企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分心防控體系建設(shè)，嚴(yán)格工作流程，努力降低或避免因某個(gè)管理體系枝節(jié)上的缺陷是法務(wù)工作的必須，任何一個(gè)人或一個(gè)環(huán)節(jié)的問題都可能會(huì)給企業(yè)帶來巨大的財(cái)產(chǎn)損失。
2.健全的法律防控制度是企業(yè)有序運(yùn)營和發(fā)展的保障。企業(yè)經(jīng)營的法律風(fēng)險(xiǎn)無處不在，要保證企業(yè)的有序高效運(yùn)營必須建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，就必須建立良性有效的保障機(jī)制，定期梳理或指定專人負(fù)責(zé)從工作流程的全過程運(yùn)作中去發(fā)現(xiàn)并修正管理體系的缺陷。比如，在企業(yè)經(jīng)營決策前對項(xiàng)目的的法律風(fēng)險(xiǎn)評估，可以有效地減少其盲目性；對企業(yè)制度、合同的合法性、合規(guī)性合程序的審核與控制，可以從源頭上杜絕或減少漏洞的出現(xiàn)；對法律糾紛的及時(shí)、合理的處置和解決，可以在一定程度上減少或追回企業(yè)的損失等。在企業(yè)管理流程的科學(xué)、有效的設(shè)計(jì)和執(zhí)行中，應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)控制作為內(nèi)部管控中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。只有形成一個(gè)閉環(huán)控制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，才能保證企業(yè)的健康優(yōu)質(zhì)運(yùn)行。
3.完善企業(yè)人力資源管理的體系。企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵是體現(xiàn)在人的素質(zhì)差異和管理制度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面，突出表現(xiàn)在外來務(wù)工人員的行為上。作為企業(yè)的內(nèi)部員工，企業(yè)制度的約束性和法定性相對突出，外來務(wù)工人員因受其工作特定性的影響，在用人的標(biāo)準(zhǔn)無論是技術(shù)的還是整體的素質(zhì)上與企業(yè)的員工不同，企業(yè)制度的嚴(yán)肅性有所淡化。因此在一定程度上人力資源管理體系無法實(shí)現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運(yùn)營，在一定的范圍內(nèi)導(dǎo)致了人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接不緊密產(chǎn)生的。所以建立良性的企業(yè)用人機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)部完善員工的晉升、評價(jià)、考核機(jī)制，完善輔助崗位的考核、評價(jià)、激勵(lì)機(jī)制，在一定程度上也可以避免人事上的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
4.建立與完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展中的作用已經(jīng)日益凸顯，在經(jīng)營中具備特色的先進(jìn)的管理模式和對現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)的改良和創(chuàng)新是企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗的法寶。因此，建立完備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系（包括自身的資源和同行業(yè)的他人資源庫），既可以最大限度地禁止企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)信息不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，同時(shí)還可以規(guī)避本企業(yè)對他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，減少因此而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛。
5.合理優(yōu)化地處理法律糾紛。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，其經(jīng)營行為的本質(zhì)表現(xiàn)就是謀利行為，在形式上是特定的法律行為，因此也都會(huì)帶來相對應(yīng)的法律后果。企業(yè)對其潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)可以從其可能會(huì)對企業(yè)產(chǎn)生的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評估，制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，以及時(shí)化解或合理控制將要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。對于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)可以從解決狀況和解決的方法是否有誤來進(jìn)行逆向的評估，而最終由其法律風(fēng)險(xiǎn)或后果來決定解決問題的方法，最大限度地減少給企業(yè)造成的損失。
總之，現(xiàn)代的市場經(jīng)濟(jì)是法治約束下的經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)的健康良性發(fā)展離不開法律制度的健全和完善，激烈的市場競爭給企業(yè)帶來發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)也增大了風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。但是法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，只要在企業(yè)的運(yùn)營中管理者遵循其運(yùn)行規(guī)則，就可以有效地預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，建立和健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是企業(yè)參與市場競爭、實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的最基本要求，也是企業(yè)發(fā)展壯大和可持續(xù)發(fā)展之基礎(chǔ)保證；而市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完備也必將推動(dòng)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營和依法維護(hù)自身合法權(quán)益的提高，進(jìn)而對構(gòu)建和諧社會(huì)將起到積極的促進(jìn)作用。
參考文獻(xiàn)：
[1] 馮耀華.論法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立.東方企業(yè)文化，2007（7）
為深入研究國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)情況，我們先后到內(nèi)蒙、寧夏、新疆、陜西、天津、上海、浙江等地，通過座談交流、查閱資料、實(shí)地查看、隨機(jī)訪談等形式，對十家國有煤炭企業(yè)開展法治文化建設(shè)的情況進(jìn)行調(diào)研。所調(diào)研的企業(yè)包括了國有煤炭開采企業(yè)、煤化工企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、科學(xué)研究企業(yè)。本文基于調(diào)研的結(jié)果，對國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)的基本情況、存在的問題進(jìn)行了深入分析，并對法治文化建設(shè)提出了建議。
國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)基本情況
隨著依法治國理念的不斷深入人心，將“法治”的社會(huì)主義核心價(jià)值觀貫徹到國有煤炭企業(yè)里成為企業(yè)的一種自覺。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，煤炭企業(yè)在建設(shè)法治文化，實(shí)施依法治企的道路上都取得了一定進(jìn)步。員工的法治意識(shí)普遍有所增強(qiáng)；法律事務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和工作機(jī)構(gòu)較為健全；普法教育能夠年度開展、形式豐富多樣；法律制度比較完善；普遍建立了基本的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，個(gè)別公司建立了法律風(fēng)險(xiǎn)防控信息系統(tǒng)；高管層依法決策的意識(shí)有了明顯增強(qiáng)。所有這些，都為煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)奠定了精神、制度、物質(zhì)層面的基礎(chǔ)。整體看，煤炭企業(yè)的法治文化建設(shè)有進(jìn)步，但是進(jìn)展不一，繁簡不同。
國有煤炭企業(yè)法治文化建設(shè)的主要問題
國有煤炭企業(yè)經(jīng)過幾十年的發(fā)展，法治意識(shí)的增強(qiáng)，法治體系的完善，法治基礎(chǔ)設(shè)施的健全使企業(yè)法治文化建設(shè)具備了雛形，使法治文化有了很大的進(jìn)步，但是與依法治企，管理先進(jìn)的要求相比仍然存在一些差距。具體表現(xiàn)為，法治文化理念體系還不夠清晰，法治文化的制度體系還不夠完善，法治文化的執(zhí)行體系還不夠到位，法治文化的群眾性、創(chuàng)新性仍顯不足，因而在法治文化建設(shè)中出現(xiàn)了一些認(rèn)識(shí)上或?qū)嵺`上的問題。
（一）對法治文化和法律文化的認(rèn)識(shí)需要進(jìn)一步澄清。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，無論是普通員工、中層管理者還是高層管理者，都對法治文化和法律文化存在不同程度的混淆現(xiàn)象，有的甚至認(rèn)為，法治文化就是法律文化。談法治文化建設(shè)，往往還局限在法律文化，甚至是法律制度建設(shè)的范圍內(nèi)。
（二）管理者和員工的法治觀念和法治意識(shí)需要進(jìn)一步提高。隨著科技的不斷進(jìn)步，煤炭企業(yè)凝聚了大批高素質(zhì)專業(yè)化人才，但是任何專業(yè)都有短板。這些人才中系統(tǒng)學(xué)習(xí)過法律知識(shí)，有過法律從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的人少之又少，工作中難免出現(xiàn)法治觀念、法治思維的短板。在經(jīng)營管理中往往表現(xiàn)為習(xí)慣于按傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)和老規(guī)矩辦事，出了問題或糾紛以后，首先想到的是依靠熟人關(guān)系，通過非正式的途徑、行政權(quán)力的力量而不是依據(jù)法律制度、通過法律的途徑來解決。員工和中層管理者法治意識(shí)的缺乏，一方面表現(xiàn)為缺乏對法律的敬畏，個(gè)別關(guān)鍵崗位員工在利益誘惑面前，存在權(quán)力尋租的可能；另一方面表現(xiàn)為不會(huì)運(yùn)用法律保護(hù)自身權(quán)益，在自身合法權(quán)益受到損害時(shí)，傾向于通過過激的方式進(jìn)行宣泄，而不是尋求法律的幫助。
（三）企業(yè)法務(wù)人員隊(duì)伍的法治素養(yǎng)需要進(jìn)一步提升。企業(yè)法務(wù)從業(yè)人員一般具有專業(yè)的法律知識(shí)，具有做好法務(wù)工作的基礎(chǔ)。但是在法律實(shí)務(wù)、依法治企、法制意識(shí)、法治文化方面仍有欠缺。他們經(jīng)歷過的實(shí)際訴訟不多，在法律原則的堅(jiān)守，制度的執(zhí)行方面，不受企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)意見的影響而獨(dú)立決策的能力有待加強(qiáng)。在法治文化的創(chuàng)新方面，有的還停留在法制文化建設(shè)階段，只重視制度建設(shè)，忽視法治精神的倡導(dǎo)；重視法律規(guī)章制度的宣傳教育，忽視實(shí)際應(yīng)用的培訓(xùn)和知行合一的引導(dǎo)；法治文化建設(shè)的創(chuàng)新性不夠。
（四）企業(yè)的法治體系需要進(jìn)一步完善。企業(yè)的法治體系包括了法治意識(shí)、制度體系、組織體系、執(zhí)行體系、保障體系等多個(gè)方面。運(yùn)營中，管理層對法治文化的重視程度還有待進(jìn)一步提高，在法律的運(yùn)用上應(yīng)該更傾向事前的防范。員工在參與普法的活動(dòng)中，更多的是完成任務(wù)，走走形式，而非真正接受法律知識(shí)，提高法治意識(shí)。在制度體系上，不僅僅是規(guī)章制度還不夠完善，更為重要的是執(zhí)行不夠到位，“人治”而非“法治”的思想和做法仍然存在。有時(shí)為了追求經(jīng)營效益，完成考核指標(biāo)，在工程建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營、財(cái)務(wù)管理方面，偶爾會(huì)有未批先建，未驗(yàn)即產(chǎn)，違規(guī)擔(dān)保等行為。在法治文化的組織體系上，法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)人員配備還不太健全，其作用的發(fā)揮還不到位。在規(guī)章制度的執(zhí)行和保障方面，有些企業(yè)并未將法律損失納入單獨(dú)的業(yè)績考核指標(biāo)，激勵(lì)約束機(jī)制還不健全。
關(guān)鍵詞：
煤炭企業(yè)；采購合同管理；法律風(fēng)險(xiǎn)
采購合同的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)包括事前、事中、事后管理，相應(yīng)企業(yè)法律部門的職責(zé)包括合同簽約前監(jiān)督、合同簽訂審查、合同履約過程跟蹤、合同糾紛處理幾個(gè)方面。這幾個(gè)方面缺一不可，也是企業(yè)各類合同管理的核心。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指在法律實(shí)施過程中，由于行為人做出具體不規(guī)范的法律行為，而導(dǎo)致與企業(yè)期望目標(biāo)相違背的法律不利后果發(fā)生的可能性，包括內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。但外部風(fēng)險(xiǎn)往往不是企業(yè)自身所能控制的。因此，本文重點(diǎn)闡釋內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。
一、采購合同法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
1.采購部門法律意識(shí)淡薄
漠視、不遵守企業(yè)內(nèi)部各項(xiàng)采購程序與規(guī)定，甚至存在僥幸心理，不按照合同履約，甚至違約、違規(guī)、違法侵權(quán)，給企業(yè)帶來各類法律風(fēng)險(xiǎn)。
2.忽視合同履約過程的監(jiān)督
煤炭企業(yè)往往重視合同前期的準(zhǔn)備，如嚴(yán)格招投標(biāo)程序、重視商務(wù)談判。但對于合同履行過程，則多依靠現(xiàn)場工作人員的素質(zhì)，導(dǎo)致履約質(zhì)量參差不齊，存在風(fēng)險(xiǎn)。
3.企業(yè)合同管理制度落實(shí)不到位
制定合同相關(guān)管理制度比較完善，由于在把控合同全過程中涉及的崗位較多。因此，在實(shí)際執(zhí)行過程中會(huì)存在偏差。
二、合同簽訂前的法律風(fēng)險(xiǎn)及防控辦法
合同簽訂之前的風(fēng)險(xiǎn)對風(fēng)險(xiǎn)防范是最有效、最根本的。必須嚴(yán)格審查相對人主體資格、相關(guān)資質(zhì)、履約能力，并充分評估各項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率，避免將來發(fā)生糾紛。
1.主體不適格
第一，表現(xiàn)形式。供應(yīng)商主體不合格、資質(zhì)存在瑕疵導(dǎo)致合同無效、不能完全履行，甚至影響采購物品質(zhì)量。法人或其他組織未經(jīng)工商登記或已經(jīng)吊銷、注銷導(dǎo)致合同無效、合同效力待定、合同部分無效等風(fēng)險(xiǎn)。相對人企業(yè)名稱與其所持資質(zhì)（各類行政許可證、特許經(jīng)營、生產(chǎn)許可證等）不一致，導(dǎo)致合同無效甚至工商處罰。第二，防控辦法。在合同簽約前，嚴(yán)格審查相對人的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，并與全國企業(yè)信用查詢系統(tǒng)查詢比對。涉及特殊行業(yè)的，要求相對人提供經(jīng)營行政許可。在審查中更要注意相對人若是分公司或其他形式的分支機(jī)構(gòu)，要審查對分支機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍。要盡量核實(shí)相對人提供資質(zhì)證件的真實(shí)性。
2.合同條款約定不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。采購標(biāo)的約定不明，包括采購合同標(biāo)的采用不規(guī)范簡稱，未標(biāo)明型號、生產(chǎn)廠家、品牌或與采購計(jì)劃不一致，導(dǎo)致采購物品質(zhì)量下降、不能使用的風(fēng)險(xiǎn)；采購標(biāo)的相關(guān)技術(shù)參數(shù)約定不明確，導(dǎo)致采購目標(biāo)失當(dāng)；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)約定不明確，導(dǎo)致雙方驗(yàn)收質(zhì)量爭議，或由此帶來的對于檢測機(jī)構(gòu)、檢測風(fēng)云爭議等。合同履約期限約定不明確，導(dǎo)致合同延遲履行帶來提前或逾期交貨，增加保管、倉儲(chǔ)等費(fèi)用；對于履行地點(diǎn)和交貨方式約定不明確，則容易導(dǎo)致貨運(yùn)中轉(zhuǎn)中意外導(dǎo)致雙方責(zé)任承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)；違約責(zé)任約定不明確，若在日后合同履行過程中發(fā)生爭議，導(dǎo)致部分違約的情形下難以計(jì)算損失等風(fēng)險(xiǎn)；爭議解決條款約定不明確，則可能導(dǎo)致我方增加訴訟成本等風(fēng)險(xiǎn)。第二，防控辦法。在合同條款審查過程中，要明確約定合同標(biāo)的名稱、規(guī)格型號、產(chǎn)地及品牌，核查是否與采購計(jì)劃一致。對于技術(shù)規(guī)格復(fù)雜的大型設(shè)備，應(yīng)將技術(shù)詳細(xì)規(guī)格作為合同附件同時(shí)留存，避免將來合同履行過程產(chǎn)生糾紛。約定明確交貨方式、履約地點(diǎn)，注重明確爭議解決條款等。
3.結(jié)算條款約定不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。雙方付款方式約定明顯不利于其中一方，有預(yù)付款情形的，買方支付預(yù)付款后賣方遲遲不發(fā)貨，延誤使用時(shí)間；又或者預(yù)付款比例不合適，造成大量資金占用。支付方式約定與現(xiàn)場使用不一致，有可能造成已付款但合同標(biāo)的使用產(chǎn)生問題，造成我方損失。第二，防控辦法。制定預(yù)付款相關(guān)制度，確定合理的預(yù)付款比例。按照現(xiàn)場實(shí)際，使用確定按期支付采購價(jià)款。
4.驗(yàn)收方式不當(dāng)
第一，表現(xiàn)形式。驗(yàn)收時(shí)，庫管未嚴(yán)格按照合同核對采購物資的型號、數(shù)量、規(guī)格等，未找相關(guān)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)?zāi)承┐笮驮O(shè)備，便視為合格入庫。這些行為都是明顯確認(rèn)合同約定，在發(fā)生糾紛時(shí)對采購方不利。第二，防控辦法。制定合理的驗(yàn)收與庫房管理規(guī)定，制定庫房管理人員的崗位職責(zé)與工作流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。驗(yàn)收大型設(shè)備可在合同中約定由某些機(jī)構(gòu)出具檢測報(bào)告或者約定在設(shè)備運(yùn)行期內(nèi)出現(xiàn)問題的相關(guān)解決辦法。對在驗(yàn)收方面存在的問題要及時(shí)收集現(xiàn)場資料，通報(bào)法律事務(wù)部門。
三、結(jié)語
在煤礦企業(yè)采購合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范的過程中，最主要、最根本的就是要企業(yè)管理人員、采購部門人員、法務(wù)部門人員形成正確的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。要對采購合同進(jìn)行全過程的管理和風(fēng)險(xiǎn)防控。對于簽約方選擇、合同文本擬定、到貨驗(yàn)收及質(zhì)保期等，都要進(jìn)行全過程風(fēng)險(xiǎn)防控，把控各個(gè)環(huán)節(jié)，確保采購合同風(fēng)險(xiǎn)防控的全局化管理。
參考文獻(xiàn)：
近些年，國家在高速鐵路網(wǎng)和城市軌道交通干線等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面持續(xù)投入大量資本。在未來數(shù)年間，城際軌道交通網(wǎng)絡(luò)將迅猛發(fā)展，助力實(shí)現(xiàn)城市集群效應(yīng)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。在海外，以高鐵為代表的軌道客車裝備秉承國家名片的職責(zé)使命，成為中國制造“走出去”和“一帶一路”建設(shè)的開路先鋒。這些都是軌道客車裝備制造企業(yè)服務(wù)全球交通生活的真實(shí)寫照，也為企業(yè)的蓬勃發(fā)展提供了源源不斷的動(dòng)力。為響應(yīng)國家構(gòu)建法治中國的號召，積極應(yīng)對海外市場紛繁復(fù)雜的人文、社會(huì)和法律環(huán)境，法律管理一定要成為有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，大力構(gòu)建符合社會(huì)發(fā)展趨向、國家發(fā)展大勢和軌道客車企業(yè)自身發(fā)展需要的法律管理戰(zhàn)略體系尤為重要。
一、宏觀形勢分析
從社會(huì)發(fā)展趨向來看，全面市場經(jīng)濟(jì)是自主的、契約的和競爭的經(jīng)濟(jì)，要求用法律來明確產(chǎn)權(quán)、交換和競爭等關(guān)系。市場化環(huán)境需要更加審慎和敏感的法律管理。從國家發(fā)展大勢來看，從黨的十五大把依法治國作為基本治國方略，到2010年中國特色的社會(huì)主義法律體系建設(shè)完成，再到國家十三五規(guī)劃確立了全面推進(jìn)依法治國的指導(dǎo)思想，我國法治環(huán)境不斷完善，為軌道客車裝備制造企業(yè)法律工作發(fā)展創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。
二、行業(yè)特征分析
一是軌道客車裝備制造業(yè)企業(yè)往往體量巨大，商業(yè)往來形式也很繁雜。如采購、銷售、技術(shù)引進(jìn)輸出和咨詢服務(wù)、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、租賃、建設(shè)工程等。二是具體業(yè)務(wù)運(yùn)營多采取項(xiàng)目制。在車輛種類方面，總體分為鐵路干線、城際軌道、城市軌道三大類客車項(xiàng)目；在執(zhí)行地域方面，又可分為國內(nèi)和國際項(xiàng)目。諸多項(xiàng)目并行共同構(gòu)成了軌道客車企業(yè)的核心業(yè)務(wù)。在這樣的背景下，以項(xiàng)目為依托進(jìn)行深入的法律管控是十分必要的。三是業(yè)務(wù)總體呈穩(wěn)定狀態(tài)。需要在構(gòu)建法律管理戰(zhàn)略體系時(shí)，注重各項(xiàng)常規(guī)性法律業(yè)務(wù)的廣泛開展。
三、戰(zhàn)略體系構(gòu)建思路
1.工作理念
一是要全面把握事前、事中、事后三大關(guān)鍵環(huán)節(jié)，重點(diǎn)貫徹“事前預(yù)防、事中控制”的工作原則。通過工作重點(diǎn)的前移，對法律風(fēng)險(xiǎn)盡早實(shí)現(xiàn)識(shí)別和管控，能有效避免發(fā)生不可挽回的重大糾紛和實(shí)際損害，實(shí)現(xiàn)事半功倍的效果。二是要踐行持續(xù)改善突破的管理思想。法律管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，不僅要持續(xù)推進(jìn)法律管理制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、信息化建設(shè)，更要在重要工作板塊努力強(qiáng)化對薄弱環(huán)節(jié)的梳理和建設(shè)。三是應(yīng)注重深化拓展工作領(lǐng)域，以業(yè)績贏得重視，突出“有為才有位，有位更有為，有為有位自有威”思想。四是要注重同業(yè)務(wù)部門協(xié)調(diào)融合和團(tuán)結(jié)協(xié)作。生產(chǎn)型企業(yè)各類法律事務(wù)源于生產(chǎn)經(jīng)營管理，某些工作專業(yè)性較強(qiáng)、法律工作含量高，單靠業(yè)務(wù)或法律部門處理很難取得較好效果。所以，要注重建立法律部門同各單位分工協(xié)調(diào)配合、共同處理法律事務(wù)的工作機(jī)制。
2.管理層次
法律管理要運(yùn)用法律專業(yè)的方法和技能管控企業(yè)各項(xiàng)工作，防控企業(yè)經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)運(yùn)營依法合規(guī)、維護(hù)企業(yè)自身合法權(quán)益、創(chuàng)造審核把關(guān)價(jià)值、促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)全面法治。主要應(yīng)分清兩個(gè)層次來管理。一是企業(yè)法治工作。這是企業(yè)全員性工作，要基于建設(shè)“法治企業(yè)”的總體思路，在法律部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)下，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)各項(xiàng)職能，實(shí)現(xiàn)全員推進(jìn)依法經(jīng)營管理。二是法律職能工作，是以法律部門為主導(dǎo)的工作，強(qiáng)調(diào)深度融入到生產(chǎn)經(jīng)營管理全周期和全鏈條，成為各項(xiàng)具體工作的必要審核管控環(huán)節(jié)。在發(fā)揮防范風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)權(quán)益等基本作用的基礎(chǔ)上，更要成為企業(yè)創(chuàng)造效益的重要力量和途徑。
四、戰(zhàn)略體系構(gòu)建舉措
第一，要全面促進(jìn)實(shí)現(xiàn)建立“法治企業(yè)”目標(biāo)。要建立全員知法于心、融法于行、誠信為本、法治強(qiáng)企的價(jià)值理念并塑造全員信仰法律、學(xué)習(xí)法律、善用法律、倡導(dǎo)法治、推進(jìn)法治的工作和行為習(xí)慣。在具體工作中，企業(yè)上下時(shí)刻要想到國家法律法規(guī)、企業(yè)內(nèi)部管理制度所賦予的權(quán)利和規(guī)定的義務(wù)，在日常工作生活中善于運(yùn)用法治思維，切實(shí)樹立底線意識(shí)、理性意識(shí)、契約意識(shí)和規(guī)則意識(shí)。第二，要密切跟蹤國家推進(jìn)“法治中國”的發(fā)展大勢及對建設(shè)“法治企業(yè)”的宏觀方針政策等國家頂層設(shè)計(jì)動(dòng)向。促進(jìn)“法治企業(yè)”建設(shè)納入企業(yè)戰(zhàn)略性議題，使法治成為企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源。第三，要梳理完善法律工作板塊，強(qiáng)化對開創(chuàng)性工作的推進(jìn)及對企業(yè)重點(diǎn)工作的跟蹤。要在企業(yè)重大經(jīng)營管理決策、重大項(xiàng)目執(zhí)行等方面形成主動(dòng)管控的工作模式，以促進(jìn)法律管理效能的提升。要強(qiáng)化在促進(jìn)企業(yè)全球化經(jīng)營方面的工作力度。要建立重大項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系；及時(shí)了解海外市場發(fā)展動(dòng)向和業(yè)務(wù)需求，大力開展海外市場法律環(huán)境預(yù)評估，實(shí)現(xiàn)法律業(yè)務(wù)對海外業(yè)務(wù)更深層次的介入；要同全球各類型法律業(yè)務(wù)高端工作資源實(shí)現(xiàn)對接，形成配置全球高端法律資源的能力。第四，要強(qiáng)化自身隊(duì)伍建設(shè)。實(shí)現(xiàn)事業(yè)留人、待遇留人、感情留人，穩(wěn)定關(guān)鍵、核心人才隊(duì)伍；形成人才成長和發(fā)展環(huán)境及選拔、評價(jià)、激勵(lì)機(jī)制，使軌道客車企業(yè)法務(wù)工作者有價(jià)值感、榮譽(yù)感、歸屬感、責(zé)任感、使命感；要實(shí)行高校應(yīng)屆畢業(yè)生招聘、法律精英社會(huì)招聘、企業(yè)內(nèi)部選拔相結(jié)合的人才聘用機(jī)制；綜合構(gòu)建形成領(lǐng)導(dǎo)型、專家型、一般事務(wù)型工作團(tuán)隊(duì)和梯隊(duì)。
企業(yè)參與市場活動(dòng)，需要面對各種風(fēng)險(xiǎn)，包括不可抗力引起的自然風(fēng)險(xiǎn)、市場環(huán)境變化引起的運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、資金交易引起的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律因素引起的法律風(fēng)險(xiǎn)等等。由于市場經(jīng)濟(jì)是法制經(jīng)濟(jì)，市場經(jīng)濟(jì)條件下，涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營法人各環(huán)節(jié)都離不開法律規(guī)范的調(diào)整，企業(yè)必須在法律整體框架下行使權(quán)利、履行義務(wù)，企業(yè)作為法律規(guī)范的主體之一，只要其行為涉及法律規(guī)定，就有可能存在法律風(fēng)險(xiǎn)。因此企業(yè)在防控自然和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必須加強(qiáng)對經(jīng)營管理全過程進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制，建立高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，建立高效法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，通過對企業(yè)涉及生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估、控制、監(jiān)控與解決，對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反饋的實(shí)際問題進(jìn)行不斷的改進(jìn)和完善，逐步優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度設(shè)置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。
煤炭企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)的支柱型產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范顯得尤為重要。不僅關(guān)乎企業(yè)自身的發(fā)展，還對國家經(jīng)濟(jì)增長、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級改造具有重大意義。
一、煤炭企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范需處理好的幾個(gè)關(guān)系
1、主動(dòng)性與被動(dòng)性的關(guān)系。我國長期的封建社會(huì)崇尚道德的宣貫，"德治"在國人心中根深蒂固，"法治"則相對缺位，我國大多數(shù)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)相對淡薄，對潛在法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，對法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有很大被動(dòng)性，不懂得如何事前防范。因此在市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，抓提前，積極主動(dòng)做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。
2、投入與產(chǎn)出的關(guān)系。有一項(xiàng)統(tǒng)計(jì)顯示，美國企業(yè)平均壽命為30－50年，中國企業(yè)的平均壽命3－10年，美國企業(yè)壽命是中國企業(yè)的3-10倍?？疾炱髽I(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)防范的投入，美國企業(yè)平均支出的防范法律風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用占企業(yè)收入的1%，而中國企業(yè)的法律投資幾乎為零。煤炭企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，必須適當(dāng)增加相關(guān)投入，建立健全獎(jiǎng)懲考核機(jī)制，充分發(fā)揮企業(yè)員工、法律顧問的積極性，預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。
3、普遍性與經(jīng)常性的關(guān)系。當(dāng)前，我國企業(yè)特別是國企中職務(wù)經(jīng)濟(jì)犯罪的嚴(yán)重程度較大，剖析這些案件會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)規(guī)律，大部分涉案人員由于不了解相關(guān)的法律規(guī)定，在無意間就觸犯了它。很多人往往直到"出事"的前一天，對即將發(fā)生的法律危機(jī)都渾然不知。因此，應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)法律經(jīng)常性教育。
二、煤炭企業(yè)加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施
1、加強(qiáng)煤炭企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
一是建立健全煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。建立企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防范； 建立企業(yè)內(nèi)部管理制度法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)合同管理體系法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)財(cái)務(wù)重大法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)對外重大投資、融資法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)管理人員刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范；建立企業(yè)訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。
二是對煤炭企業(yè)定期進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評估。通過審查企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)、公司章程、各項(xiàng)許可證照、內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)管理制度和流程、對外重大合同簽署的決策和流程、勞動(dòng)合同管理、固定資產(chǎn)管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等方面，發(fā)現(xiàn)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)，提出預(yù)警，迅速采取適當(dāng)補(bǔ)救措施，未雨綢繆，防患于未然。
2、加強(qiáng)煤炭企業(yè)決策、執(zhí)行層面的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
一是加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)宣傳教育力度。對涉及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、預(yù)防國有企業(yè)職務(wù)經(jīng)濟(jì)犯罪等方面的相關(guān)法律規(guī)定，大力宣傳，特別是注重對《憲法》、《刑法》、《安全生產(chǎn)法》、《勞動(dòng)合同法》、《公司法》等大力宣貫。
二是加大力度完善企業(yè)內(nèi)部管理監(jiān)督機(jī)制。按照公司法等現(xiàn)代企業(yè)管理制度規(guī)定，規(guī)范董事會(huì)、股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)的權(quán)利與義務(wù)；對企業(yè)內(nèi)部紀(jì)檢、監(jiān)察及審計(jì)部門實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，使這些部門具有相對獨(dú)立性、權(quán)威性。建立"廠務(wù)公開"制度，提高管理機(jī)制的透明度。
三是嚴(yán)格合同會(huì)簽審查制，加大風(fēng)險(xiǎn)防控力度。合同會(huì)簽是企業(yè)法務(wù)部門參與合同管理的有效形式，對于杜絕違紀(jì)、維護(hù)企業(yè)利益、保證程序正當(dāng)有效具有重要意義。建立一套合同會(huì)簽審查制度，重點(diǎn)圍繞條款完善、表述規(guī)范以及風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的內(nèi)容，由分管領(lǐng)導(dǎo)、財(cái)務(wù)、法律辦以及相關(guān)部門參與審查會(huì)簽，確保所簽合同"事前問法、辦事依法、結(jié)果合法"。
3、建立健全企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范工作機(jī)構(gòu)和工作隊(duì)伍。
加強(qiáng)煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，必須建立健全企業(yè)法制工作機(jī)構(gòu)和工作隊(duì)伍。
一是設(shè)置工作機(jī)構(gòu)，尤其是千人以上的企業(yè)應(yīng)該設(shè)置專門的法制工作科室，做到有辦公位子，有科室牌子，有行文章子，有檔案柜子，切實(shí)負(fù)起法律法規(guī)宣傳教育和執(zhí)行監(jiān)督檢查等職能。
二是配備專業(yè)人員。工作靠人去做，沒有人作支撐，完成工作任務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量只是一句空話，千人以上的企業(yè)應(yīng)當(dāng)選準(zhǔn)、配強(qiáng)、配齊具有法律專業(yè)知識(shí)的人充實(shí)到法制工作崗位，賦予權(quán)力和職責(zé)，明確工作任務(wù)和工作目標(biāo)，將法制工作扎扎實(shí)實(shí)開展起來，確保普法宣傳教育工作落到實(shí)處。
三是建立完善法制工作制度，諸如普法宣傳教育中長期規(guī)劃，干部職工學(xué)法普法制度，普法宣傳教育檢查督辦制度，企業(yè)重大發(fā)展項(xiàng)目依法決策程序制度和其他依法治企的各項(xiàng)管理制度等等；四是保障工作經(jīng)費(fèi)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)將普法教育經(jīng)費(fèi)列入生產(chǎn)經(jīng)營性開支，做到普法對象有學(xué)習(xí)資料，法制工作有具體活動(dòng)內(nèi)容，這些都需要經(jīng)費(fèi)作保障。從而收到的是預(yù)防性、告知性、懲戒性的潛在的經(jīng)濟(jì)效益。
4、法律風(fēng)險(xiǎn)防范應(yīng)發(fā)揮企業(yè)員工的積極性。
一是進(jìn)行關(guān)懷服務(wù)。從尊重職工、理解職工、體貼職工的角度出發(fā)，努力培養(yǎng)廣大職工的法律素養(yǎng)、法律信仰，把解決職工法律缺失問題與解決職工實(shí)際涉法問題結(jié)合起來，通過實(shí)實(shí)在在的行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好和發(fā)展好職工的切身利益，重視職工多層次、多樣化的需要，激發(fā)職工學(xué)法用法的興趣。
二是實(shí)行依法維權(quán)。國家對人事用工制度的改革，發(fā)生了翻天覆地的變化，勞動(dòng)法、勞動(dòng)合同法、社會(huì)保障法等等一系列維護(hù)職工切身利益的法律法規(guī)相繼出臺(tái)。在執(zhí)行過程中企業(yè)與職工的利益沖突時(shí)有發(fā)生，勞動(dòng)關(guān)系仲裁糾紛不斷攀升，這就需要企業(yè)能夠正確處理國家、企業(yè)、職工三者關(guān)系，嚴(yán)格依法維護(hù)三者利益，保障職工的合法權(quán)益不受侵犯，減少社會(huì)矛盾，促進(jìn)社會(huì)和諧。
總之，煤炭企業(yè)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范必須處理好主動(dòng)與被動(dòng)、投入與產(chǎn)出、普遍與經(jīng)常的關(guān)系，建立健全煤炭企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，搞好企業(yè)法制宣傳教育，使企業(yè)各項(xiàng)工作納入規(guī)范化、法制化軌道，讓依法治企理念逐漸深入人心，從內(nèi)外兩個(gè)方面做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范。
參考文獻(xiàn)：
