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中圖分類號：DF713 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1673-8330（2016）04-0124-14
刑事卷證是以文字為載體、以卷宗（證據(jù)卷）為形式所形成的證據(jù)材料。在我國，它包括公安檢察機關(guān)在偵查和階段針對犯罪嫌疑人、被害人、證人的陳述所制作的訊問（詢問）筆錄，實施偵查措施或行為過程的筆錄，采集鑒定人的鑒定意見、調(diào)查過程收集的各類原始書證等系統(tǒng)化的書面證據(jù)材料。長期以來，“刑事法官普遍通過閱讀檢察機關(guān)移送的案卷筆錄來展開庭前準(zhǔn)備活動，普遍通過宣讀案卷筆錄的方式進(jìn)行法庭調(diào)查，法院在判決書中甚至普遍援引偵查人員所制作的案卷筆錄并將其作為判決的基礎(chǔ)，因此，中國刑事審判中實際存在一種以案卷筆錄為中心的裁判模式”。①在我國主流學(xué)界，對案卷筆錄（卷證）的運用向來持排斥或否定態(tài)度：卷證作為一種主要證據(jù)形式在法庭內(nèi)外的運用，使得庭審流于形式，嚴(yán)重?fù)p害審判應(yīng)有的獨立性，有悖于我國以審判為中心的訴訟制度改革。然而，從學(xué)術(shù)研究的規(guī)范性和整體性的角度看，對于當(dāng)代中國刑事卷證實際運用的評價又需采取客觀和謹(jǐn)慎的態(tài)度，既要對從西方引入的主流訴訟價值觀加以關(guān)注，也需對中外司法制度及其具體實踐加以考察。鑒于此，筆者擬從兩大法系不同證據(jù)手段的運用與刑事審判的內(nèi)在聯(lián)系角度出發(fā)，揭示兩大法系展現(xiàn)的不同刑事審判風(fēng)格，以此分析對刑事卷證的運用有著共同“情結(jié)”的歐陸和我國在刑事審判風(fēng)格上的異同，以及我國司法改革背景之下刑事卷證的命運及可能的制度安排。
一、歐陸的刑事審判：一種實際運用卷證的技術(shù)審判方式
在我們已有的認(rèn)識中，傳統(tǒng)歐陸主要法治國家審前形成或制作的案卷材料（尤其警察偵查制作的卷證材料）是被排出在刑事審判之外的，這主要源于歐陸所奉行的直接言詞原則。德國學(xué)者羅科信教授認(rèn)為，言詞審判主義是指只有經(jīng)由言詞（一般而言指用德語）所陳述及提及之訴訟資料方得用為裁判之依據(jù)。[德]羅科信：《刑事訴訟法》，吳麗琪譯，法律出版社2003年版，第429頁。 達(dá)馬斯卡也認(rèn)為，直接原則要求裁判者應(yīng)當(dāng)直接接觸他據(jù)以作出判決的證據(jù)材料，所有合議庭成員都需聽取證據(jù)，證人要親自到庭作證。[美]米爾吉安?R達(dá)馬斯卡：《比較法視野中的證據(jù)制度》，吳宏耀、魏曉娜等譯，中國人民公安大學(xué)出版社2006年版，第274頁。從對該原則的上述釋義看，言詞原則與直接原則相近，在歐陸學(xué)理的表述上主要以直接原則來涵括。直接原則的精神實質(zhì)在于裁判者應(yīng)當(dāng)親自聆聽原始證人的口頭陳述，而不可用案卷材料等庭外書面證據(jù)代替證人的口頭陳述，更不允許將這些書面材料作為最終裁判的依據(jù)。
然而，在傳統(tǒng)歐陸主要法治國家，早期刑事司法強調(diào)充分性理由所形成的庭審直接言詞原則，與逐漸興起的現(xiàn)代資產(chǎn)階級自由心證原則的普遍推行產(chǎn)生沖突。達(dá)馬斯卡認(rèn)為，所有的可采性規(guī)則――對于第二手材料的證明價值問題，預(yù)先作出了否定性判斷――在本質(zhì)上就是荒謬的。在某些情況下，傳聞證據(jù)可能比原始的口頭證言更可信。前引③，第273頁。 正是基于證據(jù)材料證明力不應(yīng)由法律規(guī)則預(yù)先加以規(guī)定，而應(yīng)由法官自由判斷并加以利用的務(wù)實理念，參見前引③，第272頁。 當(dāng)代歐陸主要法治國家在法律實踐中對庭前形成的案卷材料采取了較之英美法更加靈活甚至更為寬容的態(tài)度。
一方面，就案卷材料的移送及庭前準(zhǔn)備來看，以德法為代表的歐陸法治國家的刑事訴訟法典均明確規(guī)定檢察官向法院提起公訴時應(yīng)一并將偵控階段形成的案卷材料移送給法院。對于移送案卷材料的條件和所涉及的案件性質(zhì)及類型并無具體限制。法官在庭前通過閱卷實際為庭審調(diào)查做了準(zhǔn)備，并對法庭的證據(jù)審查和事實認(rèn)定產(chǎn)生“預(yù)先性”的影響。另一方面，就案卷材料在刑事庭審中的運用來看，在法國，犯罪案中占絕大多數(shù)的輕罪和違警罪案均是庭審法官使用審前案卷材料（包括警察卷宗）的基礎(chǔ)上對案件迅速加以處理的。Bron Mckillop， Readings and Headings in French Criminal Justice； Five Cases in the Tribunal Correctionnel， 46Am J Comp L 757（1998） 轉(zhuǎn)引自左衛(wèi)民：《刑事訴訟的中國圖景》，三聯(lián)書店2010年版，第128頁。 在德國，適用刑事處罰令處理的案件，檢察官移送卷宗，法官在閱卷的基礎(chǔ)上對案件進(jìn)行書面審理。而對于普通刑事案件的庭審，案卷材料也可在一定限度內(nèi)使用。從歐陸主要法治國家刑事訴訟法的規(guī)定看，包括法官預(yù)審中形成的庭前各類案卷材料，在庭審中可以作為印證、彈劾庭上口頭陳述，抑或作為證人恢復(fù)記憶的證據(jù)材料加以運用。另外，在分段式或漸進(jìn)式庭審中對案卷也可運用。德國學(xué)者約阿希姆?赫爾曼以一個模擬案件審理為例，論述了德國分段式庭審間隙中控辯雙方可在法官主持下就案件處理方式和結(jié)果進(jìn)行協(xié)商，或在接下來的庭審前主審法官可進(jìn)一步研究案卷材料的情況。參見[美]弗洛伊德?菲尼、[德] 約阿希姆?赫爾曼：《一個案例 兩種制度――美德刑事司法比較》，郭志媛譯，中國法制出版社2006年版，第275―277、343頁。
從上述情況看，在歐陸主要法治國家，案卷材料并不是作為口頭審理方式的一種例外加以運用的，這與其秉持的直接言詞原則存在較大反差。案卷材料庭內(nèi)外的運用對歐陸刑事審判產(chǎn)生的影響是全面和深入的。在司法實踐中，將歐陸主要法治國家刑事審判界定為一種實質(zhì)意義上的書面審判方式并不為過。
第五，庭審方式的有效性和合理性。由卷證的運用呈現(xiàn)的歐陸庭審方式具有兩個顯著特點：一是庭審手段上，卷證與口證并用?；谕徶苯友栽~原則，歐陸庭審在形式上需通過口頭方式對人證進(jìn)行調(diào)查，但檢察官移送卷證、法官閱覽并在庭上有條件地適用卷證卻是實踐中的主要做法。無論以庭上的口證來支持或印證卷證，還是卷證對口證的輔助或補強，都顯示了法官在庭前準(zhǔn)備以至庭審環(huán)節(jié)運用卷證的一種安全性以及對庭審結(jié)果可靠性的保障。這也表明因有刑事卷證在庭前和庭審中的運用，刑事庭審的方式變得豐富多樣，庭審方式的有效性和合理性才得以顯現(xiàn)。二是庭審進(jìn)程上，漸進(jìn)式和分段式并行。由于通過閱覽、使用卷證，法官已較妥善解決庭審目標(biāo)、決策、準(zhǔn)備等各技術(shù)環(huán)節(jié)，庭審得以漸進(jìn)和分段的方式進(jìn)行。“在一個環(huán)節(jié)中考慮完一個特定事項之后，把其中引發(fā)出的新的要點留到下一個環(huán)節(jié)中去考察，并以此類推，環(huán)環(huán)相扣地進(jìn)行下去，直到問題似乎完全澄清為止”。前引⑧，第78頁。 這種類似“牙醫(yī)式”的審理方式相對于集中審理方式而言，雖然比較機械和生硬，但又較為從容和穩(wěn)健，有利于法官對庭審得出較客觀的結(jié)論，因為“最后的環(huán)節(jié)可以致力于將所有的線索串起來，重新審視前面的階段性結(jié)果，并冷靜地做出一項裁決”。前引⑧，第78頁。
第六，突出庭審的重點、難點，并與對事實情節(jié)的把握相結(jié)合。有條不紊、穩(wěn)健推進(jìn)的技術(shù)審判風(fēng)格要求法官始終關(guān)注庭審的事實問題，分清庭審事實調(diào)查的主次、難易和輕重，切實把握庭審過程的環(huán)節(jié)。卷證的使用為庭審做到這一點打下了很好基礎(chǔ)：一是卷證對所記載內(nèi)容進(jìn)行了必要的裁剪和整理?！白C據(jù)在提交給事實裁判者之前，最好應(yīng)裁掉細(xì)微末節(jié)之處，消除意外之情形，依法律標(biāo)準(zhǔn)簡潔安排，并將其寫成文字。經(jīng)過這些準(zhǔn)備后，便能在法官辦公室內(nèi)以修道院般的寧靜，通過仔細(xì)研究和分析書面證據(jù)完成事實認(rèn)定”。Mirjan RDamask， Supra note 17，p70二是法官的閱卷凸顯對事實重點和細(xì)節(jié)的關(guān)注?！鞍讣械氖聦嵔?jīng)過了裁剪，并且按照上級所下達(dá)的相關(guān)性標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行了井然有序的編排”。前引⑧，第35頁。 這一做法的目的在于通過對卷證內(nèi)容的進(jìn)一步整理，厘清案情的要點、爭點和難點，以便于庭審事實調(diào)查更為集中和有得放矢。三是庭審過程中對卷證的使用。庭審中法官通過對卷宗的宣讀和引證，根據(jù)《德國刑事訴訟法》第251條、第253條、第254條和第256條的規(guī)定，對于證人、鑒定人或者共同被指控人已死亡等四種特殊情形，可以宣讀法官庭前的詢問筆錄，或者經(jīng)檢察官、辯護(hù)人和被告人同意的包括檢警方制作的訊問筆錄在內(nèi)的其他筆錄。對于庭內(nèi)外被告人自白相矛盾的，為查明自白真實性，可宣讀被告人的庭前自白；為喚起證人等的記憶需要，可以在庭上宣讀警方、法官等制作的詢問筆錄。根據(jù)《法國刑事訴訟法》第427條、第428條和第429條的規(guī)定，輕罪案件審理中，庭前調(diào)查筆錄或報告具有證據(jù)能力，能夠提交法庭，其證明力的狀況則由法官根據(jù)自由心證原則作出決定?！度毡拘淌略V訟法》第321至328條也規(guī)定了庭外書面材料可以作為證據(jù)使用的諸多例外情形。 確定證據(jù)調(diào)查的范圍、重點，厘清事實的情節(jié)，起到“對庭審證明活動的組織意義”。前引B24， p131
第七，庭審的范式和規(guī)格。對庭審范式和規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)的衡量，不僅需觀察庭審的動態(tài)過程，也需考量庭審的最終結(jié)果。與英美依憑法官的地位、威望以及裁決書中充分說理以支持裁決的公正性和執(zhí)行力有所不同的是，在歐陸主要法治國家，裁決書形式和內(nèi)容的范式與規(guī)格是影響裁判公正性和可接受性的重要因素。盡管各國在裁決書結(jié)構(gòu)安排上不完全一致，但裁決書都具備被告人基本信息、案件事實、事實依據(jù)和適用法條等若干基本要素。例如在法國，法院有罪判決書包括判決理由和主文兩項重要內(nèi)容。法官應(yīng)當(dāng)在判決中對其內(nèi)心確信作出表述，用訴訟案卷與庭審辯論中向其提供的各項證據(jù)材料來證明其內(nèi)心確信是正確的。沒有說明理由的裁判決定，或者說明理由不充分的裁判決定，或者包含有相互矛盾之理由的裁判決定，均將受到最高法院的審查。法庭的判決不得僅僅限于照抄規(guī)定什么是犯罪的法律條文，而對得到認(rèn)定的、證明應(yīng)當(dāng)適用這些條文的任何犯罪事實不做具體說明。判決不得使用事先已經(jīng)印制好的現(xiàn)成格式。有罪判決的主文應(yīng)當(dāng)表述以下內(nèi)容：受到傳喚到案的人被宣告犯有何種刑事犯罪，或者該人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的是何種犯罪；受傳喚到案的人被科處的刑罰以及刑罰方式，可能對其宣告的民事處罰；適用的法律條文等。參見[法]卡斯東?斯特法尼等：《法國刑事訴訟法精義》（下），羅結(jié)珍譯，中國政法大學(xué)出版社1999年版，第780-781頁。 其中事實依據(jù)（證據(jù)材料）的完整性和充分性成為裁決書具有合理范式和較高規(guī)格的重要標(biāo)志。經(jīng)嚴(yán)格審查和過濾的卷證是裁判書事實依據(jù)的主要來源。如在法國，判決所需的材料由各專業(yè)化的司法官員以案卷的形式匯集起來，經(jīng)過細(xì)心的整理后交給決策者。判決做出之后，案卷整理者在先前報告的基礎(chǔ)上起草法院的判決書。由于判決書是由訓(xùn)練有素的職業(yè)法官完成，對于卷證在判決書的運用也更有技巧，判決書也更具正式的風(fēng)格。前引⑧，第49―50頁。
從卷證對歐陸主要法治國家刑事審判具體環(huán)節(jié)和結(jié)果產(chǎn)生的綜合影響來看，卷證的運用顯然造就了歐陸刑事審判的技術(shù)風(fēng)格和特質(zhì)。歐陸技術(shù)審判的本質(zhì)在于運用卷證方法和手段的有效性，但同時因它對刑事審判結(jié)果所具有的預(yù)見性傾向和審判方式的程式化及刻板化特征，對刑事審判程序的公正性和被告人訴訟權(quán)利保障也可能產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。所以，對于歐陸運用卷證的技術(shù)審判價值需客觀和綜合衡量，而非以一種技術(shù)優(yōu)越論的態(tài)度來掩蓋它所存在的其他問題，其視為源于歷史傳統(tǒng)，適應(yīng)現(xiàn)代歐陸刑事審判的固有規(guī)律較為穩(wěn)妥。
二、英美的口證審判：經(jīng)驗主導(dǎo)的審判方式
與歐陸刑事審判形成鮮明對照的是，英美的刑事審判始終強調(diào)口證作為唯一的庭審調(diào)查對象和裁判依據(jù)，原則上排斥卷證在庭內(nèi)外的運用。其主要的制度支撐：一是證據(jù)法上的傳聞證據(jù)排除規(guī)則。在英美立法和判例中，庭外形成的言詞證據(jù)材料用以證明所聲稱的內(nèi)容為真實的，就屬于傳聞證據(jù)，法庭應(yīng)予以排除。至于傳聞證據(jù)的范圍，不僅包括他人庭上轉(zhuǎn)述原始證人的陳述和證人的自書材料，也包括庭前警察、檢察官和預(yù)審法官制作的詢問筆錄或其他書面材料，因而庭審排拒了絕大多數(shù)書面材料的運用。二是狀一本主義的案件移送制度。該項制度要求檢察官向法官提起刑事指控時，只能向法官提交狀，而不能移送原始卷宗尤其是涉及案內(nèi)證據(jù)的案卷材料。裁判者應(yīng)根據(jù)庭上親歷的聽證和質(zhì)證過程判明案情并以此作出裁判。顯然，英美等國對案卷材料的禁用更為嚴(yán)格，不僅禁止控方的案卷材料進(jìn)入法庭，而且不允許庭審法官審前接觸和閱覽案卷材料。
由于英美較為嚴(yán)格排斥案卷材料在審判階段的運用，各類人證的提供者需以口頭方式在庭上陳述并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查和質(zhì)證，因而英美的刑事審判可稱為一種口證的審判方式。口證，即口頭證據(jù)，是指具有合法作證資格的人（證人、被害人、鑒定人和偵查實施者等）出席法庭，以口語的方式就自己所了解的案情進(jìn)行陳述所形成的證據(jù)形式。如果將口證方式的普遍運用與英美庭審過程相聯(lián)系加以考慮，它所體現(xiàn)的英美審判風(fēng)格正是一種經(jīng)驗主導(dǎo)的審判。
“語言作為社會具有創(chuàng)造性的東西并不能被想象成是理性的談?wù)?，而從根本上說是具美學(xué)特征的?！缹W(xué)的語言偏向想象與感情，以最直接的形式促進(jìn)經(jīng)驗共享”。[美]郝大維、安樂哲：《先賢的民主》，何剛強譯，江蘇人民出版社2004年版，第60―61頁。 語言是一種聽覺和視覺融合的藝術(shù)，語言的美學(xué)特征在于語義的表達(dá)通過語音、語調(diào)、語速和肢體性動作等語言感性的外部形式來實現(xiàn)，接受者是在親歷中積累的經(jīng)驗而感知的。正因如此，以口證（口頭陳述）運用為特征的英美刑事審判，對于作為既是聽者又是裁判者的法官和陪審團(tuán)而言，更多需要運用經(jīng)驗和直覺來達(dá)成對案件事實的認(rèn)知。韋伯指出，“英國與美國最高法院的裁判，一直到今日為止，在極大程度上仍然是經(jīng)驗的裁判，尤其是依據(jù)判例來裁判?！盵德] 馬克斯?韋伯：《韋伯作品集Ⅲ：支配社會學(xué)》，康樂等譯，廣西師范大學(xué)出版社2004年版，第48頁。 事實上，大凡有陪審團(tuán)參與或法官主要遵循口頭陳述為原則的刑事審判活動，都與裁判者的經(jīng)驗有著密切關(guān)系。這源于兩個重要因素：一是對抗制庭審。對抗制庭審要求控辯雙方進(jìn)行面對面的語言交鋒，雙方需要直接舉證和質(zhì)證，裁判者則以耳聞目睹的方式做出裁斷?！斑@種制度在知識創(chuàng)造上的最大限制就是將案件中的事實爭議基本上排除在法官和法學(xué)的思考之外”。蘇力：《送法下鄉(xiāng)：中國基層司法制度研究》，中國政法大學(xué)出版社2000年版，第156頁。 庭審過程成為裁判者主要運用自身閱歷和經(jīng)驗的判斷過程，在特定的時空領(lǐng)域感性的認(rèn)知多于理性的分析。二是庭審的二元制結(jié)構(gòu)。達(dá)馬斯卡認(rèn)為，英美審判結(jié)構(gòu)就像一個半人半馬的怪獸――一半專業(yè)，一半外行，法官審案，陪審團(tuán)提供事實。參見前引⑧，第59頁。 在二元制的庭審結(jié)構(gòu)中，“訴訟必須是口頭的，因為在大多數(shù)案件中，陪審團(tuán)是文盲；審判必須盡可能地集中，因為陪審團(tuán)只能短時間集會”。[法]勒內(nèi)達(dá)維：《英國法與法國法：一種實質(zhì)性比較》，潘華仿等譯，清華大學(xué)出版社2002年版，第71頁。 在庭審過程中，“他們有很大的余地去進(jìn)行自發(fā)行動和即興發(fā)揮，也有足夠的空間去作出情緒化的反應(yīng)或憑借過度的激情去行動”。參見前引⑧，第36頁。 就對案情和裁決事項的判斷而言，陪審團(tuán)主要依憑的是自身的感知能力（直覺），而非理性的思考和認(rèn)知。
建立在口證基礎(chǔ)上的經(jīng)驗審判，由于事實裁判者能夠面對知情者，后者的一舉一動、一言一行都在其注視之下，通過自身的直覺和感受實時了解鮮活的案情，案情以一種戲劇化的場景得以展現(xiàn)。經(jīng)驗審判的一個顯著優(yōu)勢在于，庭審的言說及其結(jié)果可能更為公眾所理解和接受。因為“聲音的物理性質(zhì)塑造了我們的情感體驗”，林崗：《口述與案頭》，北京大學(xué)出版社2011年版，第50頁。 而“感情和想象力比起信息與理性來，對左右公眾的情感和觀點有更重要的作用”。前引B30，第60頁。 但司法最終需要通過對案件嚴(yán)密而合理的處理來實現(xiàn)正義的價值。立基于口證的經(jīng)驗審判可能產(chǎn)生如下問題：一是個人的情緒化導(dǎo)致處理案件的隨意性。在強調(diào)感性和直覺的經(jīng)驗審判中，“有待處理的問題很難同個人的特性分割開來”。前引⑧，第36頁。 如果裁判者在案件處理中的個性程度偏重，案件認(rèn)知的情緒化和隨意性增強，案件處理的嚴(yán)密性則會減弱。二是案情認(rèn)知的全面。在二元法庭，法官可以通過預(yù)審程序?qū)⒉豢刹傻珔s可信的信息免于事實裁判者的接觸，防止在其頭腦中留下任何印記。前引B24， p47 這種做法雖有審判公正性的考慮，但對全面、周密地查明案情不利。
必須指出的是，由于刑事審判的實際需要和卷證的固有功能，英美對案卷材料并未采取絕對排斥態(tài)度，在司法實踐中對于卷證的運用又有靈活的一面：
第一，傳聞證據(jù)排除規(guī)則存在諸多例外情況或特殊情形。一是針對證據(jù)提供者的特殊身份或證據(jù)形成的特殊情形以及證據(jù)反映的內(nèi)容所決定的書面材料本身的可用性；二是因證據(jù)提供者的客觀原因或特殊情形而直接在庭上運用案卷材料。
第二，犯罪嫌疑人或被告人庭外所作口供（包括警察制作的訊問筆錄）本身不因其二手性而排拒于法庭之外。對于庭外口供尤其警察偵查階段制作的訊問筆錄，英國普通法并不將其作為傳聞證據(jù)對待，當(dāng)然不受傳聞證據(jù)規(guī)則的制約。美國則將這類證據(jù)作為傳聞證據(jù)規(guī)則的重要例外承認(rèn)其證據(jù)的可采性。故這類嫌疑人口供不因其庭外書面材料的屬性喪失證據(jù)能力。只要警方訊問方法、手段和程序合法并保障嫌疑人陳述的意志自由（陳述任意性），作為檢警案卷材料中的口供筆錄就具證據(jù)能力，可作為法庭證據(jù)調(diào)查的范圍。如果其可靠性得到確認(rèn)，將可作為裁判的主要證據(jù)。必須承認(rèn)，在英美等國，檢警訊問制作的口供筆錄是一項重要的卷證材料，美國學(xué)者弗洛伊德菲尼根據(jù)美國加州檢、警刑事司法實踐經(jīng)驗展示一起假設(shè)盜竊、搶劫案的偵辦過程形成的案卷材料，其中警察偵查活動形成材料包括：犯罪報告；對犯罪嫌疑人甲的逮捕報告；犯罪嫌疑人甲的陳述；存在逮捕犯罪嫌疑人甲的合理根據(jù)的聲明；對犯罪嫌疑人乙的逮捕報告等。檢察官活動形成材料包括：對被告人乙的刑事控告書；對被告人乙的書；對被告人甲的刑事控告書；對被告人甲的書；被告人甲的答辯協(xié)議；被告人甲的緩刑建議等。參見前引⑦，第二章。 在庭上對它的提出和采納是通過非法證據(jù)排除規(guī)則實際操作進(jìn)行過濾的。
第三，從程序需要來看，英美預(yù)審程序?qū)碜C的運用有一定加強。英美的預(yù)審程序旨在通過對檢察官移送案件的審查，確定是否有足夠的證據(jù)將被告人提交庭審。因而預(yù)審的內(nèi)容主要是對案件事實進(jìn)行審查，包括對警察偵查階段制作的案卷筆錄以及有關(guān)證人到場陳述的審查和運用。這一審查活動不僅對庭審產(chǎn)生直接影響，又成為偵查程序與審判程序聯(lián)系的橋梁。弗洛伊德菲尼認(rèn)為，美國的預(yù)審程序體現(xiàn)出兩個特點：參見前引⑦，第50―51、370―371頁。 一是預(yù)審方式因案件的性質(zhì)不同而有區(qū)別。重罪案件的預(yù)審?fù)ㄟ^公開的聽證方式進(jìn)行，不僅被告人及其律師需在場，而且證人也需到場接受詢問。由于這種方式不依賴偵查期間獲取的證據(jù)，偵查活動對預(yù)審乃至庭審的影響有限。而對于輕罪案件的預(yù)審則采取書面審查方式，主要對檢察官提交的警方證據(jù)卷宗進(jìn)行審查，以對案件加以過濾。這種做法與英國被稱為形式上預(yù)審的治安法官移送審查類似，預(yù)審顯然受到偵查活動的影響。二是偵查卷宗對控辯雙方仍有影響。無論是重罪案還是輕罪案，在預(yù)審前檢方需閱覽警察移交的卷宗，確定須出庭的證人，辯方也需熟悉自己準(zhǔn)備的卷宗。
以德法為代表的歐陸法治國家，刑事審判屬于實際運用卷證的審判方式，其主要是基于檢察官移送卷證制度和庭審中一定限度地使用卷證以及特定案件完全運用卷證等情形，但這些國家絕沒有達(dá)到審判過度依賴卷證或由卷證壟斷的地步，至少在普通刑事案件審判中是如此。由于堅持直接言詞原則，德法等國在普通刑事案件的庭審中，偵查階段形成的卷證材料完全被禁止在庭審中提出和運用，庭前由預(yù)審法官制作的卷證也只有在例外情形下可在庭上宣讀和引用，并作為對庭審中口證的補充或彈劾而受到限制。因而歐陸法治國家對卷證的使用是適度和有節(jié)制的，卷證在審判中的運用是合理的，并有效地推動了審判的技術(shù)化進(jìn)程。
我國司法實踐經(jīng)驗表明，司法者對卷證的過度依賴除了對審判最終結(jié)果的可靠性產(chǎn)生相應(yīng)沖擊外，對審判程序價值也有不利影響：一是庭審的形式化傾向。運用卷證的審判方式意味著審判不僅比較刻板和程式化，而且存在預(yù)先設(shè)計和可預(yù)知性的因素?！霸谟袟l不紊、慎密周全的初步調(diào)查之后，在庭審中，案情幾乎沒有出現(xiàn)戲劇性變化的可能”。前引B24，p72 學(xué)界所擔(dān)心的庭審流于形式、走過場、戲劇化的表演色彩濃厚的現(xiàn)象難以避免。二是庭審公正性的影響。一方面，庭審的形式化傾向?qū)е峦彽牟还?。在學(xué)界看來，庭審的形式化不僅可能導(dǎo)致政府追訴權(quán)的濫用，被追訴人庭審對質(zhì)詢問權(quán)的喪失，而且對具有現(xiàn)代意義的控、辯、裁三方的合理訴訟構(gòu)造的運行，庭審過程和結(jié)果的獨立價值的實現(xiàn)等產(chǎn)生相應(yīng)的消極影響。參見龍宗智：《證據(jù)法的理念、制度與方法》，法律出版社2008年版，第117―118頁。 另一方面，刑事卷證信息的偏向性產(chǎn)生審判不公。在實踐中，卷證主要由偵查者記錄和制作完成，卷證中的大多數(shù)材料是有罪材料。裁判者接觸并在庭審中直接或間接沿用這些材料，因信息本身的不對稱性和不可視性可能造成對被告人審判的不公。
第二，我國審判運行至今仍缺乏以真正意義的司法職業(yè)者群體及相應(yīng)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)。由于卷證反映案情的間接性以及卷證信息把握的復(fù)雜性而存在固有的風(fēng)險，對運用卷證的司法者職業(yè)化程度及其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)有嚴(yán)格要求。以德法為代表的歐陸法治國家運用卷證的刑事審判顯然能夠滿足這一要求。達(dá)馬斯卡在評價歐陸法官的職業(yè)素養(yǎng)時曾指出，“要隨時準(zhǔn)備好根據(jù)冷冰冰的卷宗來作出決策，必須具備只有在官僚組織中才能培養(yǎng)出來的技能和性情傾向。對于一位外行人士來說，記錄在案的證詞看起來像是現(xiàn)實的一抹了無生氣的殘跡”。前引⑧，第92頁。 顯然，對卷證進(jìn)行有效的審查和運用，官僚技術(shù)人員相對于外行人士更加得心應(yīng)手。德國法律界就認(rèn)為，“卷宗的任何潛在的偏見性影響都會被法官的職業(yè)經(jīng)驗所抵消”。前引⑦，第339頁。 司法者作為官僚技術(shù)階層所具有的穩(wěn)重性格，其所受的文書訓(xùn)練，嫻熟的書面材料運用技能，都是決定其運用卷證對審判技術(shù)有效掌控的重要因素。
官僚體制下的技術(shù)官員所受專業(yè)訓(xùn)練和專業(yè)知識具有同構(gòu)性，并具有相應(yīng)的職業(yè)倫理和道德要求，因而在執(zhí)行管理的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上具有一致性?！白鳛閼T習(xí)化和專業(yè)化的結(jié)果，一位職業(yè)官員的職務(wù)反應(yīng)和個人反應(yīng)可能會分離開來：他會獲得在必要時麻醉自己心靈的能力，并且在其官方職位上做出他作為個人可能永遠(yuǎn)也不會做出的決策”。前引⑧，第28頁。 在歐陸技術(shù)審判中，這是一項很重要的個人素質(zhì)?！坝捎谥贫缺仨毷且馑紗我坏?，以便不造成任何歧義，由數(shù)位官員做出的決策在宣布時將廢棄先前的內(nèi)部分歧：那些持不同意見的人現(xiàn)在只好壓制自己的感受”。前引⑧，第28頁。 專業(yè)技術(shù)人員掌握裁決標(biāo)準(zhǔn)的一致性，不僅可順利作出裁決，而且由于排斥了個人的情感因素，裁決過程可能更富于理性，結(jié)果也可能為多方所接受。案情和卷證材料是紛繁復(fù)雜的，閱覽和使用卷證更需專業(yè)技術(shù)人員達(dá)成統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和實踐性共識，以發(fā)揮卷證對刑事審判過程和結(jié)果技術(shù)管控的能力，降低運用卷證的風(fēng)險。
我國法官職業(yè)化和專業(yè)化一直是努力的目標(biāo)，但至今仍未達(dá)成。除了我國長期以來法院體制行政化和政治化傾向，使得司法不獨立，司法本身的專業(yè)性要求不高的原因外，也與法官隊伍建設(shè)存在的問題密切相關(guān)。從對法官的選任看，改革開放之初不講專業(yè)知識和業(yè)務(wù)水平，而強調(diào)法官的政治素質(zhì)，因而復(fù)轉(zhuǎn)軍人進(jìn)法院成為一種普遍的司法現(xiàn)象。隨著改革開放的深入和法治建設(shè)水平的提高，法官業(yè)務(wù)素質(zhì)的權(quán)重逐漸提高。但當(dāng)下對法官業(yè)務(wù)素質(zhì)的要求又限于形式上和表面化，其中主要的衡量標(biāo)準(zhǔn)在于法官的學(xué)歷和文憑，以及相應(yīng)的法律知識熟悉和掌握程度。由于對法官素質(zhì)的誤讀，現(xiàn)實中的法官并沒有表現(xiàn)出有效掌控審判和運用卷證的能力。從歐陸職業(yè)法官運作來看，其駕馭技術(shù)審判的能力不僅在于其法律或?qū)I(yè)知識，更重要的是其綜合性素質(zhì)，其對法律的信仰、理解和司法中所積累的知識?！八痉ǖ闹R不可能是人的理性對永恒真理的清晰發(fā)現(xiàn)，而只能是法官司法實踐的產(chǎn)物，是特定制約條件下法官與請求予以裁決的事實糾紛遭遇而逐漸累積產(chǎn)生的一種制度化的知識”。前引B32，第154頁。 對卷證的運用法律并無相應(yīng)具體規(guī)定，對于卷證的形成、制作和審判階段閱覽、分析判斷以及對卷證內(nèi)容的把握和取舍等，實際上都需要法官利用所積累的司法知識加以處理。我國裁判者職業(yè)化和專業(yè)化程度與歐陸法治國家實際存在較大差距，在審判中對卷證類似于工匠式的操作不能體現(xiàn)真正意義上的審判技術(shù)性特征，并在實體和程序標(biāo)準(zhǔn)上取得預(yù)期效果。
第三，我國尚欠缺對卷證運用的程序性制約機制。歐陸各國對刑事審判運用卷證風(fēng)險的控制，除了審判的直接言詞原則、庭審卷證準(zhǔn)入機制以及裁判者職業(yè)規(guī)范等法律和體制性手段發(fā)揮作用外，從程序控制上也有具體的措施和方法：一是預(yù)審?fù)π淌掳妇磉\用的制約機制。就預(yù)審?fù)サ脑O(shè)置來看，早期歐陸預(yù)審獨任庭已變?yōu)楝F(xiàn)今的預(yù)審合議庭。在德國，預(yù)審程序中的主審法官并不閱卷，而是將案卷材料分配給助理法官審查，由后者提出意見并向前者報告。而意大利通過1988年修法，將預(yù)審?fù)シü倥c預(yù)審法官相分離。這一做法意在確保預(yù)審?fù)シü俨粫蛟灠l(fā)搜查令或做出過審前羈押決定而導(dǎo)致先入為主。二是庭前閱卷對庭審影響的消解機制。在德法兩國實踐中，審判合議庭的閱卷采取主審法官閱卷制，這一做法有利于避免外行陪審員產(chǎn)生對案件事實認(rèn)識的偏見。在意大利司法實踐中，推行兩種案卷運用制度，一種是供預(yù)審法官使用的厚厚的檢察卷宗，另一種是庭審法官可以接觸的所謂法官卷宗。唐治祥：《意大利刑事卷證移送制度及其啟示》，載《法商研究》2010年第2期。 后一種案卷包含的證據(jù)材料比較有限，目的在于避免偵查因素對審判活動的干預(yù)，提升庭審控辯雙方的對抗性。三是司法案卷的形成機制。達(dá)馬斯卡認(rèn)為，職權(quán)主義審判結(jié)構(gòu)要求法官享有一定的調(diào)查取證權(quán)，但為避免審前程序?qū)徟械母蓴_，應(yīng)嚴(yán)格禁止決策者（庭審法官）庭外的調(diào)查取證，而應(yīng)由“專職官員”或“審判管理者”承擔(dān)這一職責(zé)。前引⑧，第241頁。 在德國和日本司法實踐中，對于法官庭前制作的詢問筆錄等書面材料在庭上宣讀的限制逐漸減少。四是案卷材料的形成機制體現(xiàn)一定的控辯對抗性。歐陸國家在預(yù)審法官人證調(diào)查中明確允許被告人及其律師介入進(jìn)行對質(zhì)詢問，這種做法類似于庭審控辯對抗方式的“前置”，以此形成的法官筆錄體現(xiàn)辯方的參與性和對抗性。意大利刑事訴訟法修正案則將刑事案卷分為三類，除了典型的偵查案卷外，還有審判案卷和辯方案卷。而辯方案卷又可并入初期偵查案卷之中。上述歐陸主要法治國家對刑事案卷介入審判的種種制約機制，都體現(xiàn)出司法因素對刑事案卷運用的干預(yù)和影響，既助于防止或減少裁判者運用案卷材料產(chǎn)生的預(yù)斷，也利于增進(jìn)法官在審判中的主導(dǎo)地位。
在我國，由于缺乏法律的預(yù)先規(guī)定和實踐中的操作措施，審判階段對各類案卷的運用具有粗放型特征，庭前法官對案卷的閱覽和庭審及庭后的卷證運用都缺乏相應(yīng)的阻斷或控制機制。我國庭前程序主要包括公訴案件審查程序和庭前會議制度。由于實行案卷材料移送原則，且庭審法官集庭前案件審查及主持庭前會議的職責(zé)于一身，其可不受限制地閱覽全部卷宗內(nèi)容并對庭審及結(jié)果產(chǎn)生直接影響。從形成司法卷宗上看，我國刑事訴訟法雖然明確規(guī)定，對于事實不清、證據(jù)不足的案件法官有權(quán)進(jìn)行庭外調(diào)查（庭前調(diào)查），但在司法實踐中絕大多數(shù)法院沒有采取這一措施，而對偵查卷宗采取全盤接納的做法，失去對卷證制約和控制能力。從對卷證形成過程的對抗機制來看，刑事訴訟法規(guī)定偵查階段卷證制作中應(yīng)將律師意見附卷，體現(xiàn)偵查卷宗全面反映案情的立法精神。但在實踐中這一規(guī)定并未得到有效遵循，偵查卷宗仍是偵查者制作的各類不利于被追訴者的單一案卷材料，且對防止人證材料片面性更為有效的詢問過程辯方參與機制，無論在立法還是實踐中都未得到落實。在偵查案卷材料缺乏法官和辯方的有效介入，法官閱覽和運用卷證缺乏程序性控制機制的情形下，我國刑事審判的實體效果和程序保障顯然存在較大風(fēng)險，刑事審判的技術(shù)又從何展現(xiàn)？
由上觀之，盡管從歸類的角度可以將我國運用卷證的刑事審判視為類似于歐陸的技術(shù)審判方式，但由于裁判者對刑事卷證的過度依賴，司法者群體職業(yè)化、專業(yè)化以及卷證運用程序性制約機制的欠缺或不足，我國刑事審判實際已偏離了合理有效的技術(shù)審判方向，或可稱得上是一種異化了的技術(shù)審判。這種審判方式對審判正當(dāng)程序價值乃至審判結(jié)果都有明顯的不利影響。
四、卷證的運用與我國刑事司法改革
由于英美運用口證的刑事審判所體現(xiàn)的程序正當(dāng)性、被告人權(quán)益有效保障及控辯平等價值所產(chǎn)生的巨大影響力，我國學(xué)界對運用卷證的刑事審判方式普遍存在固有的排斥傾向。黨的十八屆四中全會提出的推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革方略，則被視為從政策導(dǎo)向上削弱乃至排斥刑事卷證在審判中運用的重要標(biāo)志。但不可否認(rèn)的是，對卷證在審判運用中的種種弊端，主要還是對卷證的過度依賴和司法者職業(yè)化、專業(yè)化程度的滯后以及對卷證缺乏規(guī)制所產(chǎn)生的現(xiàn)實問題，因而對刑事卷證進(jìn)行全面否定顯然并不公允，也難以真正理解中央有關(guān)推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革的基本精神。
對于刑事卷證在我國司法中究竟可否運用的問題，有兩個基本的事實依據(jù)可以做出回答。
百年大計，教育為本；富民強鄉(xiāng)，系于教育。人才是最大的生產(chǎn)力，而人才的培養(yǎng)，必須從基礎(chǔ)教育抓起。近幾年來，鄉(xiāng)黨委、政府將教育擺在優(yōu)先突出的戰(zhàn)略位置，大力實施教育強鄉(xiāng)、人才興鄉(xiāng)戰(zhàn)略，不斷加大投入力度，改善辦學(xué)條件，提高教育質(zhì)量，__的教育事業(yè)煥發(fā)出了蓬勃的生機和活力。
百舸爭流，千帆競發(fā)；逆水行舟，不進(jìn)則退。雖然全鄉(xiāng)教育事業(yè)取得了長足發(fā)展，但是整體水平仍然十分落后。由于我鄉(xiāng)地處偏遠(yuǎn)，資源貧乏，條件艱苦，教師隊伍人心思遷、人才難留的現(xiàn)象日益突出，一大批優(yōu)秀骨干教師紛紛選擇了離開；許多成績優(yōu)秀的學(xué)生因家庭困難而輟學(xué)，被迫踏上了打工謀生之路，一些含苞待放的“花朵”過早地凋零，一些未來的“希望之星”悄悄地隕落；還有太多的孩子擠在陳舊簡陋的教室，面對幾十年不曾改變的教學(xué)條件，讓他們在人生的起跑線上就已經(jīng)輸了很遠(yuǎn)……近些年來，__籍學(xué)生每年考取大學(xué)的人數(shù)已屈指可數(shù)、后繼乏力。面對這些嚴(yán)峻的現(xiàn)實，僅僅依靠縣鄉(xiāng)財政的投入已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足__教育事業(yè)的發(fā)展需要！
心系家鄉(xiāng)，義薄云天。近年來，許多“生于斯、長于斯”但又一直在外創(chuàng)業(yè)打拼的仁人志士紛紛慷慨解囊，捐資助學(xué)。2013年底，云南萬綠生物股份有限公司董事長黃運喜向家鄉(xiāng)捐贈20萬元，用于改善全鄉(xiāng)教學(xué)條件，資助貧困學(xué)生；郴州某礦業(yè)集團(tuán)公司董事長、總經(jīng)理劉亞群、劉亞兵向易家小學(xué)改造對口援助10萬元；廣州安曼國際家俱城總經(jīng)理劉名湖向公平小學(xué)免費配送300余張學(xué)生課桌和凳子，并捐贈現(xiàn)金6萬元；橫沖智創(chuàng)農(nóng)業(yè)生態(tài)園董事長劉志遠(yuǎn)，在前期已到位6.8萬元善款的基礎(chǔ)上，承諾將這份慈善事業(yè)“進(jìn)行到底”；湘南物流公司法人黃安華先生已經(jīng)連續(xù)三年親自到__中學(xué)校傾情奉獻(xiàn)、傾力相助……正是他們的善行義舉，讓社會感受到了陣陣向善暖流，感受到了強大的__力量！
就像綠葉對根的情結(jié)一樣，每一個與“__”有著不解之緣的人，無論您現(xiàn)在身處何方，志在何職；無論您已是功成名就，還是正在艱苦創(chuàng)業(yè)，家鄉(xiāng)的每一點的變化都在牽動著您們的赤子情懷，在您們的內(nèi)心深處總是留有一瓣揮之不去的故鄉(xiāng)情緣！知識改變命運，教育成就未來。__的教育事業(yè)已經(jīng)處在需要社會大支持、你我同參與的關(guān)鍵時期，為了充分弘揚尊師重教、樂善好施的傳統(tǒng)美德，為了給__未來的發(fā)展積蓄力量，儲備人才，為了在全國各地都能聽到我們的鄉(xiāng)音，涌現(xiàn)一個個像您們一樣優(yōu)秀的成功人士，在社會有識之士的強烈呼吁之下，鄉(xiāng)黨委、政府順時而動，乘勢而為，決定成立“永興縣__鄉(xiāng)教育基金會”并組織開展集中募捐活動。基金會將以“獎教獎學(xué)、扶貧幫困”為宗旨，對社會各界和個人自愿捐贈的資金和物資實行專項管理使用，資助家庭困難學(xué)生完成學(xué)業(yè)，救助特困教師，獎勵優(yōu)秀老師和優(yōu)秀學(xué)生，為社會搭建奉獻(xiàn)愛心的平臺。我們將選舉產(chǎn)生__鄉(xiāng)教育基金理事會，由5—7名德高望重、熱心教育的__籍賢達(dá)人士負(fù)責(zé)資金的管理，嚴(yán)格按管理章程使用好資金，并接受監(jiān)事會以及全社會的監(jiān)督。鄉(xiāng)政府每年節(jié)約公用支出，安排一定資金注入基金會，促使教育基金會發(fā)展壯大，為我鄉(xiāng)的教育事業(yè)托起一片新的藍(lán)天！
贈人玫瑰，手留余香。讓我們用心澆灌，與愛同行。家鄉(xiāng)的莘莘學(xué)子需要您的關(guān)注，__的捐資資助學(xué)期待您的參與！您的一念善舉，足以改變一個貧困學(xué)生的命運；您的一個行動，必將激勵廣大教師扎根__，誨人不倦。您捐獻(xiàn)的是點滴溫情，彰顯的卻是高尚人生；您付出的是一次善行義舉，收獲的必將是一份心靈慰藉！伸出您的雙手，奉獻(xiàn)一片愛心，讓每一位__學(xué)子的求學(xué)之路灑滿陽光，讓希望的光芒照亮他們美好的前程！我們會將您們的慈善義舉載入史冊，廣為傳頌；對于特殊貢獻(xiàn)人物還將授牌表彰，標(biāo)為典范！
我們真誠期待您的傾情奉獻(xiàn)，熱心捐贈。我們堅信，有了您的鼎力相助和積極參與，__教育的明天一定會更加美好！如果您愿意為__教育事業(yè)助上一臂之力，請將捐款匯入__鄉(xiāng)教育基金會帳戶，或直接到__鄉(xiāng)教育基金會辦公室捐款。
賬號略
中圖分類號：TP309.2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-3044（2017）07-0061-03
1引言
高校教務(wù)管理過程中，試卷在印刷之前，都是以電子文檔的形式進(jìn)行傳輸和集中存儲。目前常見的試卷傳輸和存儲的方式主要有兩類；（1）利用電子郵件或者QQ文件的形式進(jìn)行傳輸，教務(wù)管理人員在硬盤中以Word文檔的形式存儲每一份試卷；（2）利用教務(wù)管理系統(tǒng)傳遞試卷，系統(tǒng)提供文件上傳和下載功能，試卷在數(shù)據(jù)庫中以記錄的形式存儲。目前試卷的管理只是實現(xiàn)了基本的無紙化辦公目標(biāo)，但對于試卷在傳輸、集中存儲過程中可能發(fā)生的信息安全問題，很少引起關(guān)注。由于試卷在傳輸?shù)臅r候是明文形式，有可能受到黑客的竊聽攻擊或者針對試卷存儲郵箱的竊取攻擊；由于試卷在教務(wù)管理部門（校、院、系各級）以Word文檔的形式在硬盤中集中存儲，容易成為少數(shù)不愛學(xué)習(xí)、又具有一定黑客知識的學(xué)生的攻擊目標(biāo)；教務(wù)管理系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫也有可能成為黑客的攻擊目標(biāo)，若受到“拖庫”攻擊（指網(wǎng)站遭到入侵后，數(shù)據(jù)庫被黑客復(fù)制），以明文存儲的試卷將會全部被泄露。信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)經(jīng)常是黑客攻擊的首要目標(biāo)，稻菪孤┦錄時有發(fā)生。Verizon公司的《2014年度數(shù)據(jù)泄露調(diào)查報告》顯示，有25%的信息泄漏原因是數(shù)據(jù)庫受到攻擊。2011年12月，中國最大的開發(fā)者技術(shù)社區(qū)CSDN（中國軟件開發(fā)聯(lián)盟）網(wǎng)站的600余萬用戶數(shù)據(jù)庫泄漏；2015年8月，線上票務(wù)營銷平臺大麥網(wǎng)受到拖庫攻擊，600余萬用戶賬戶密碼遭到泄露；2015年10月，網(wǎng)易用戶數(shù)據(jù)庫遭到黑客“撞庫”攻擊，大量用戶的密碼、密保信息、登錄IP、生日等信息被泄露。因此，數(shù)據(jù)泄漏問題已成為高校信息化建設(shè)過程中關(guān)注的一個熱點。文獻(xiàn)總結(jié)了校園網(wǎng)信息泄漏的主要途徑，開發(fā)了一個具有移動存儲設(shè)備安全管理、外設(shè)端口控制、非法接入訪問識別、安全審計等功能的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全監(jiān)控系統(tǒng)。文獻(xiàn)提出一個云計算環(huán)境下信息保護(hù)與防泄漏系統(tǒng)設(shè)計方案。文獻(xiàn)綜合應(yīng)用文件類型識別技術(shù)，文本過濾技術(shù)以及透明加密技術(shù)，設(shè)計和實現(xiàn)了一種對文本文檔進(jìn)行分類處理和安全保護(hù)的方案。文獻(xiàn)提出一種基于剪貼板監(jiān)控的電子文檔多級保護(hù)技術(shù)。
為了解決試卷明文存放的數(shù)據(jù)泄漏隱患，本文提出一個基于數(shù)字證書的試卷防泄漏方案，綜合使用RSA算法和AES算法實現(xiàn)試卷訪問密鑰的分發(fā)、試卷內(nèi)容的加解密，保障試卷在傳輸和集中存儲時的機密性，解決試卷防泄漏的難題。2試卷防泄漏方案設(shè)計
基于數(shù)字證書的試卷防泄漏方案總體思路是；（1）每份試卷有一個訪問密鑰，試卷在網(wǎng)絡(luò)上傳輸和集中存儲時都是密文形式，只有在用戶端處理時才是明文形式；（2）試卷訪問密鑰由授權(quán)用戶的公鑰加密、私鑰解密，所以只有授權(quán)用戶才能對試卷解密；（3）授權(quán)用戶的私鑰保存在數(shù)字證書文件中，憑證書訪問密碼才能取出私鑰；（4）利用數(shù)字證書實現(xiàn)文檔訪問密鑰的加密存儲和安全交換。
由于試卷在傳輸和存儲環(huán)節(jié)是加密的，即使因郵箱被盜、拖庫、撞庫等黑客攻擊事件引起試卷數(shù)據(jù)庫被盜，由于不知道授權(quán)用戶的數(shù)字證書中的私鑰，也就無法對試卷訪問密鑰進(jìn)行解密，不可能解密試卷，因此能夠?qū)崿F(xiàn)防泄漏的目標(biāo)。
2.1試卷加解密過程
加密算法分為對稱加密和非對稱加密兩大類。對稱加密算法的運算速度快，但密鑰管理困難；非對稱加密算法管理密鑰很方便，但是運算效率不高。本文采用基于對稱加密原理的AES算法來加密試卷文檔，加密所用的密鑰我們稱之為“訪問密鑰”。每個試卷文檔有獨立的訪問密鑰。根據(jù)AES算法的要求，訪問密鑰長度可以是128、192或者256位。試卷的訪問密鑰是隨機生成的，其存儲和傳遞采用基于非對稱密碼原理的RSA算法來完成。RSA算法所用的私鑰存放在數(shù)字證書文件中，憑訪問密碼讀??；公鑰是可公開的，在數(shù)字證書文件和數(shù)據(jù)庫中均可存放。每個試卷文檔對應(yīng)一個獨立的訪問密鑰。訪問密鑰采用RSA算法加密后保存在數(shù)據(jù)庫的授權(quán)表中。
2.2試卷訪問密鑰分發(fā)
要解密試卷，需要先獲得試卷訪問密鑰。訪問密鑰是在用戶（比如任課教師）上傳試卷時自動生成的，使用用戶的公鑰加密后存放在試卷授權(quán)表中，此時只有上傳試卷的用戶有權(quán)得到試卷訪問密鑰，意味著只有他才能夠解決試卷。若存在下一步處理試卷的人員，例如任課教師的試卷要經(jīng)過系主任審核，系主任審核過后報主管院長審批。那么，任課教師上傳試卷時，用系主任的公鑰將該試卷的訪問密鑰加密，存放在試卷授權(quán)表中，這樣系主任用自己的私鑰就能得到試卷訪問密鑰，從而能夠解密試卷；系主任審核后，用主管院長的公鑰將該試卷的訪問密鑰加密，存放在試卷授權(quán)表中，這樣主管院長就可以用自己的私鑰得到試卷訪問密鑰，從而能夠解密試卷。對這個例子，試卷訪問密鑰的明文為key，分別用任課教師、系主任、主管院長的公鑰k1、k2、k3，經(jīng)RSA算法加密后，得到的密文也將不同（如表1所示），這些密文將保存在試卷授權(quán)表中，通過用戶的私鑰才能還原回原先的明文key。
可見，對于某一份試卷，所產(chǎn)生的訪問密鑰（key）可以分發(fā)給多個人，這幾個人可以在數(shù)據(jù)庫里存放對應(yīng)同一個key的不同密文。這些密文，只有擁有與加密時的公鑰對應(yīng)的私鑰，才能還原出key用于解密試卷。
2.3方案安全性分析
這是一個安全性高、管理方便、易于應(yīng)用的方案：
1）由于試卷、訪問密鑰都是加密后存放在數(shù)據(jù)庫中，全部是密文，沒有明文。如果要將一份試卷的訪問權(quán)限授予某個用戶，只需用該用戶的公鑰加密試卷訪問密鑰存到試卷授權(quán)表中即可。
2）得到授權(quán)的用戶用自己的私鑰解密試卷的訪問密鑰，才能具有解密試卷的能力。用戶私鑰的安全性由數(shù)字證書來保證。
3）由于采取每份試卷一個訪問密鑰的形式，訪問密鑰隨機生成，任何一份試卷被讀取都不會造成其他試卷的泄漏。
4）由于采用數(shù)字證書的公鑰來加密試卷的訪問密鑰，使得這些訪問密鑰可以在數(shù)據(jù)庫中安全存放，并能夠方便地進(jìn)行授權(quán)控制。
5）由于試卷的加、解密都是在服務(wù)器端進(jìn)行，無需在客戶端安裝程序或控件，不會給用戶增加操作上的負(fù)擔(dān)，便于推V應(yīng)用。
6）試卷訪問密鑰的安全性由RSA算法保證；試卷數(shù)據(jù)的安全性由AES算法保證。這兩個算法目前被廣泛使用并且是安全的。
3關(guān)鍵模塊詳細(xì)設(shè)計
3.1試卷上傳模塊
試卷上傳模塊的活動圖如圖1所示。用戶發(fā)送試卷，服務(wù)器（系統(tǒng)）接收試卷，生成隨機密碼（將作為試卷訪問密鑰）加密試卷，從數(shù)據(jù)庫中讀入用戶公鑰并用之加密試卷訪問密鑰，將試卷密文存入試卷表、將試卷訪問密鑰密存入試卷授權(quán)表。最后反饋成功確認(rèn)信息。
3.2試卷遞交模塊
由于試卷的密文已經(jīng)存儲在系統(tǒng)的數(shù)據(jù)庫中，因此試卷遞交過程的本質(zhì)是試卷訪問密鑰的傳輸。試卷遞交模塊的活動圖如圖2所示。用戶發(fā)出請求（請求中包含用戶編號、用戶私鑰、試卷編號、接收入編號），服務(wù)器（系統(tǒng)）收到請求后，查詢數(shù)據(jù)庫得到試卷訪問密鑰的密文、接收人的公鑰，用用戶私鑰解密試卷訪問密鑰的密文，得到試卷訪問密鑰，用接收人的公鑰加密試卷訪問密鑰，將新得到的訪問密鑰密文存入數(shù)據(jù)庫。最后反饋成功確認(rèn)信息。
3.3試卷下載模塊
中圖分類號：TP391 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2017）02-0168-01
1 概述
幾年來，深度卷積網(wǎng)絡(luò)技術(shù)飛速發(fā)展，在圖像，語音，自然語言處理等多個人工智能領(lǐng)域紛紛取得領(lǐng)先。深度卷積網(wǎng)絡(luò)作為深度神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的一種，其具有獨特的類似于人眼局部感受野的卷積核，以及類似于生物神經(jīng)的層次級聯(lián)結(jié)構(gòu)。由于權(quán)值共享的特性，網(wǎng)絡(luò)的參數(shù)大大減少，同時降低了對訓(xùn)練數(shù)據(jù)過擬合的風(fēng)險，具有比其他種類的深度網(wǎng)絡(luò)更加易于訓(xùn)練的好處。
2 深度卷積網(wǎng)絡(luò)
2.1 深度卷積層的結(jié)構(gòu)
一個典型的深度卷積網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖2-1所示。
深度卷積網(wǎng)絡(luò)的第一層是輸入層，接下來是若干個卷基層和下采樣層，最后是一個分類器，如softmax分類器，由分類器輸出相應(yīng)的分類結(jié)果。通常，每一個卷基層后面都緊跟一個下采樣層。在卷基層，利用局部連接和權(quán)值共享可以減少網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練參數(shù)，降低計算的復(fù)雜性。通過卷積運算，得到的卷積結(jié)果通過sigmoid等激活函數(shù)的輸出得到這一層的特征圖，然后作為下一層（下采樣層）的輸入。在下采樣層。將前一層對應(yīng)的特征圖中相鄰若干個特征通過池化操作合并成一個特征。輸入的圖像數(shù)據(jù)可以直接傳送到第一個卷積層，進(jìn)行逐層特征學(xué)習(xí)，最后利用有標(biāo)簽樣本數(shù)據(jù)輸入到softmax分類器，通過后向反饋微調(diào)整個網(wǎng)絡(luò)的參數(shù)。
2.2 深度卷積網(wǎng)絡(luò)的學(xué)習(xí)算法
2.2.1 卷積層的學(xué)習(xí)
卷積層是利用局部連接和權(quán)值共享，減少網(wǎng)絡(luò)的自由參數(shù)個數(shù)，降低網(wǎng)絡(luò)參數(shù)選取復(fù)雜度。在每一個卷積層中，用一個可學(xué)習(xí)的卷積核與上一層若干個特征圖進(jìn)行卷積，再通過一個激活函數(shù)f，如sigmoid利用式2-1就可以得到相應(yīng)的輸入特征。
這里l表示層數(shù)，k是卷積核，*表示二維卷積，表示偏置，是輸入特征圖集合。
2.2.2 下采樣層的學(xué)習(xí)
下采樣層利用圖像局部相關(guān)性原理，對圖像進(jìn)行子抽樣，在減少數(shù)據(jù)處理量的同時保留有用信息。這里通常是對前一層對應(yīng)的特征圖中的向量特征進(jìn)行池化操作。池化分為平均池化和最大池化等，池化后特征圖數(shù)量不變，但特征圖變小，輸出的特征可用式2-2計算。
其中對應(yīng)權(quán)值，b表示相應(yīng)偏置，dowm表示下采樣函數(shù)。
深度卷積網(wǎng)絡(luò)，輸入端直接輸入圖像像素，采用由前向后的逐層學(xué)習(xí)方式，計算損失函數(shù)，再通過bp算法對整個訓(xùn)練參數(shù)進(jìn)行調(diào)整。
3 深度學(xué)習(xí)中常用方法
3.1 線性校正單元
線性校正單元（ReLU）是當(dāng)前最普遍使用的非線性激活函數(shù)，其函數(shù)形式為f（x）=max（x，0）。在過去神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)通常使用Tanh或Sigmoid函數(shù)作為激活函數(shù)。研究表明，生理神經(jīng)元編碼可能是以稀疏分布的形式表示，因為神經(jīng)元的活動電位和突出后效應(yīng)消耗了絕大部分能量，同時能激活的神經(jīng)元數(shù)量預(yù)測在1%至4%之間，所以大部分神經(jīng)元處在靜息狀態(tài)。盡管ReLU非線性，并且在零點處不可微分，但是它可以生成真正的零來進(jìn)行稀疏表示，所以對生理神經(jīng)元激活的擬合更好。實驗表明，ReLU作為激活函數(shù)，在網(wǎng)絡(luò)中學(xué)習(xí)的更快。
3.2 Dropoup
在網(wǎng)絡(luò)的訓(xùn)練過程中，過擬合是個常見的問題，尤其是在訓(xùn)練大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)的時候，Dropout 是處理這個問題的一種方法。Dropout 是指在訓(xùn)練的時候，以隨機概率拋棄神經(jīng)元的連接，進(jìn)而增加網(wǎng)絡(luò)的健壯性。若在訓(xùn)練中使用了 Dropout，則會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)連接數(shù)變少，所以測試的時候需要通過對該層的所有權(quán)值等比例縮小，以平均近似訓(xùn)練時的網(wǎng)絡(luò)。神經(jīng)元與Dropout 隨機挑選的單元進(jìn)行訓(xùn)練，會使得每個單元不依賴于特定單元從而變得更加健壯，進(jìn)而產(chǎn)生有用的特征信息。
4 仿真實驗
本文采用matlab仿真環(huán)境，網(wǎng)絡(luò)采用五層結(jié)構(gòu)，前兩層為卷積層，卷積核分別為3和5。中間兩層為全連接，最后一層是softmax分類器。實驗結(jié)果如圖4-1所示。結(jié)果可以看到，錯誤率大約為0.48%左右，此網(wǎng)絡(luò)擁有很高的識別率。
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考試是教學(xué)工作中的一個重要環(huán)節(jié)，通過考試教師既能了解學(xué)生的學(xué)習(xí)效果與教學(xué)效果,又能為教學(xué)管理提供信息和依據(jù)。在考試結(jié)束以后，教師對試卷進(jìn)行分析，不但可以對試卷和考試作出適當(dāng)?shù)脑u價，為試卷的編制積累經(jīng)驗，提高編制試卷水平，為修改試題和給題庫遴選試題提供依據(jù)，而且有助于充分地獲得考試提供的教學(xué)反饋信息，為改進(jìn)教學(xué)提供依據(jù)，為考試講評準(zhǔn)備材料。因此，對試卷質(zhì)量的檢測與分析，是教學(xué)管理不可忽視的課題。本文根據(jù)教育測量學(xué)的有關(guān)理論，運用數(shù)理統(tǒng)計法對試卷質(zhì)量進(jìn)行了分析。
1.項目分析
項目分析就是根據(jù)試測結(jié)果對組成測驗的各個題目（項目）進(jìn)行分析，從而評價題目質(zhì)量，對題目進(jìn)行篩選。
項目分析的目的是對考試結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計分析，估計試題的難度、區(qū)分度。
1.1試題的難度分析
試題的難度是表示試題難易程度的指標(biāo)。在能力測驗中，需要一個能夠反映難度水平的指標(biāo)，通常用P來表示，其計算方法是以學(xué)生答對某題的比率來進(jìn)行的。一般試題可分為兩種情況：像選擇題、填空題這樣只有答對和答錯兩種情況的，我們不妨稱其為二值題；還有像計算題及證明題這類需要分步得分的試題，我們可以稱其為多值題。這兩種試題的難度計算方法如下表：
值得注意的是，這樣算出的難度是得分率難度，越容易的題“難度”越大。對難度的評價可見下表：
一般來說，試題的P值應(yīng)以0.2―0.8為宜。由于P值無等距性，因此無法對試題的難度差異作精確比較，也不能用于計算平均難度，為了對各試題作比較，通常要把P值轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)難度Z，使之等距化。設(shè)U為與答錯率Q（Q＝1－P）相對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)，標(biāo)準(zhǔn)難度的計算公式是：Z＝4U＋13。具體做法如下：
1）求出試題的答錯率Q。
2）由Q值對照“正態(tài)分布函數(shù)表”，查出Q對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)U。
3）將查到的數(shù)據(jù)帶入Z公式計算。
當(dāng)P＞0.5，Q＜0.5，U＜0,則Z＜13；當(dāng)P＝0.5，Q＝0.5，U＝0,則Z＝13；當(dāng)P＜0.5，Q＞0.5，U＞0,則Z＞13。當(dāng)Z＝13時，試題的難度屬于中等水平。
1.2試題的區(qū)分度分析
試題的區(qū)分度也是評估試題質(zhì)量的重要指標(biāo)，通常用D來表示?？荚嚨哪康氖菫榱藢⒉煌R和能力水平的考生加以區(qū)分，每一試題都對考生有所區(qū)分，試題的區(qū)分度正反映了這種區(qū)分能力的大小。區(qū)分度高的試題能將不同水平的考生區(qū)分開來，也就是說，試題的區(qū)分度高，水平較高（總分較高）的考生該題的得分也較高；反之，區(qū)分度低的試題不能對考生進(jìn)行很好的鑒別，使得水平高和水平低的考生得分差不多。因此，區(qū)分度的高低意味著試題對于學(xué)生能力的強弱是否能很好地鑒別。在實際教學(xué)中，兩端分組法是一種簡單普遍的求區(qū)分度法，它把總?cè)藬?shù)分出高分組和低分組（比例各占25％―33％），其計算方法見下表：
除了兩端分組法之外，通常還可以采用弗拉南根查表法：根據(jù)占總?cè)藬?shù)27%的高分組的答對率P和占總?cè)藬?shù)27%的底分組的答對率P，從專門的表中查得題目的區(qū)分度。
例如對某一題，高分組的答對率為94％，低分組的答對率為70％，那么，由弗拉南根查表可查得，其區(qū)分度為0.4。
對區(qū)分度的評價見下表：
一般來說，當(dāng)D＜0.20時，試題的區(qū)分度太低，必須淘汰或加以修改；當(dāng)D≥0.40時，試題的區(qū)分度就非常好；通常試題的區(qū)分度在0.2―0.4之間。影響區(qū)分度的因素較多，其中最主要的是難度。難度太大或者太小，都可能使區(qū)分度變小；只有難度適中時，才可能有較高的區(qū)分度。
2.總體分析
試卷的質(zhì)量不僅與試題的質(zhì)量有關(guān)，而且與試題的選取、編制等因素有關(guān)。通?？捎眯哦取⒖忌煽兊慕y(tǒng)計分布狀態(tài)來反映試卷的總體質(zhì)量。
2.1試卷的信度分析
測驗和考試是測量受試者知識、能力、技能等方面的重要手段。凡測量必有一定的誤差，而誤差的大小，決定了測量結(jié)果的可信程度。如果誤差超出了規(guī)定的范圍，測量的結(jié)果就不可信了。試卷的信度就是衡量試卷可信程度的指標(biāo)。如果用同一試卷測驗同一組學(xué)生，幾次測試的分?jǐn)?shù)相差懸殊，那么這份試卷的信度就低；相反，如果幾次測量的分?jǐn)?shù)相差甚微，那么，這份試卷的信度就高。試卷的信度有再測信度、等值復(fù)本信度和分半信度，下面我們逐一來看。
2.1.1再測信度
用同一份試卷相隔若干天后對同一組學(xué)生重測，計算兩次測試分?jǐn)?shù)之間的相關(guān)系數(shù)，即得再測信度。再測信度能夠提供關(guān)于試卷的測量結(jié)果是否隨時間變化的信息。兩次測驗分?jǐn)?shù)的差異主要來自測驗條件與受測者身心狀況的變化。再測信度高，說明試卷受學(xué)生狀況和測驗環(huán)境變化的影響小，可以認(rèn)為該試卷是穩(wěn)定的。但再測信度容易受到記憶的影響，所以，前后兩次施測的時間要適當(dāng)。間隔時間太短，學(xué)生對第一次測驗記憶猶新；間隔時間太長，則學(xué)生的身心發(fā)展與教學(xué)效果等足以改變測驗分?jǐn)?shù)的意義，所以，前后兩次施測的時間要適當(dāng)。
2.1.2等值復(fù)本信度
用兩份等值平行的試卷測量同一組學(xué)生，再求得兩次測驗的相關(guān)系數(shù)，就得到等值復(fù)本信度。當(dāng)兩次測驗同時連續(xù)施測時（為了抵消施測順序的影響，可以使半數(shù)學(xué)生先做A卷后做B卷，使另一半學(xué)生先做B卷后做A卷），兩份試卷分?jǐn)?shù)的差異主要來自于兩份試卷在取樣上的差別，即兩份試卷的等值程度。如果兩份試卷在不同的時間施測，則分?jǐn)?shù)的差異與兩份試卷的穩(wěn)定性和等值性都有關(guān)系，這時所得的信度稱為再測等值復(fù)本信度。等值復(fù)本信度的局限在于，由于復(fù)本之間的相似性，記憶的影響仍然不能完全消除，而且編制兩份完全等值的試卷也比較困難。
2.1.3分半信度
在測驗沒有復(fù)本且只能實施一次的情況下，可將一張試卷分成難度、題型、分值完全對等的兩部分，兩部分得分的相關(guān)系數(shù)即為分半信度。計算分半信度先要對試卷分半，不同的分半法可能會得到不同的信度值，為了使兩半基本等值，可將試題按由易到難的順序編號，然后按奇數(shù)和偶數(shù)序號將試題分半。由于分半信度實際上是半張試卷的信度，試卷越長，試題越多，兩半分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)就越高，所以要用斯皮爾曼―布朗（Spearman-Brown）公式對信度值進(jìn)行校正：試中r1為兩半分?jǐn)?shù)的相關(guān)系數(shù)，r為校正后的分半信度。
現(xiàn)將信度估計的幾種方法在下表小結(jié)：
影響信度的因素有很多，比如測驗長度（測驗越長，題量越大，信度越高）、試題難度（難度為中等，有利于提高試卷信度）、樣本大?。颖驹酱?，分?jǐn)?shù)分布越廣，信度越高）、試卷內(nèi)容的復(fù)雜性（試卷內(nèi)容同質(zhì)性高，信度也高；試卷內(nèi)容越龐雜，信度就越低）等。還有，學(xué)生參加測驗時的情緒狀態(tài)也會對測驗結(jié)果產(chǎn)生不同影響，所以試卷的信度不會達(dá)到1，但是，高質(zhì)量的試卷可以最大限度地減少誤差，從而提高信度。
2.2試卷成績的頻數(shù)分布分析
頻數(shù)分布分析主要通過頻數(shù)分布曲線以及集中量數(shù)和差異量數(shù)來描述數(shù)據(jù)的分布特征。下面介紹它們的意義和優(yōu)缺點，以利于試卷質(zhì)量分析的普及和推廣。
2.2.1分?jǐn)?shù)的頻數(shù)分布曲線
根據(jù)統(tǒng)計學(xué)的中心分布定理，只要考生足夠多，他們的水平一般應(yīng)接近正態(tài)分布。判斷考試成績是否近似正態(tài)分布，最直觀和最有效的方法是作出考試成績的頻數(shù)分布曲線，看其是否接近正態(tài)。具體做法如下：
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A.將成績按百分制劃分為十個分?jǐn)?shù)段（一般將5分作為一個分?jǐn)?shù)段）。
B.在全部分?jǐn)?shù)中確定各分?jǐn)?shù)段人數(shù)。
C.分?jǐn)?shù)為橫坐標(biāo)，各個分?jǐn)?shù)段的實際人數(shù)為縱坐標(biāo)，建立坐標(biāo)系。
D.描點、作圖。（如果90―100有6人，則可在坐標(biāo)系中作出點（95，6））
E.將諸點連成光滑曲線即得成績分布曲線。
F.觀察分布曲線是否為正態(tài)。
依上法作出的曲線若為正態(tài)分布曲線，則成績統(tǒng)計分布較為正常。但如需深入了解和準(zhǔn)確描述分?jǐn)?shù)分布的特征，則必須進(jìn)一步整理出原始分?jǐn)?shù)并計算出描述分?jǐn)?shù)分布特征的各種統(tǒng)計量數(shù)。
2.2.2集中量數(shù)
集中量數(shù)是描述一批分?jǐn)?shù)的集中趨勢的量數(shù)。集中量數(shù)可用于參加同一考試的不同班級之間的比較。集中量數(shù)包括有平均數(shù)、中數(shù)和眾數(shù)。
平均數(shù)就是平均分，即原始數(shù)據(jù)的算術(shù)平均數(shù)。均數(shù)具有嚴(yán)密、可靠、容易計算的特點，其缺點是易受極端數(shù)據(jù)的影響，從而所損害其代表性。
中數(shù)，是指把所有考生從高到底排序時，處于之間位置上的那個分?jǐn)?shù)（如果考生人數(shù)為偶數(shù)，那么中數(shù)取處于中間兩個數(shù)的平均值）。中數(shù)具有意義明確，不受極端數(shù)據(jù)影響的優(yōu)點。當(dāng)均數(shù)由于極端數(shù)據(jù)的存在而失去代表性時，中數(shù)可以作為這批數(shù)據(jù)的代表數(shù)值。中數(shù)的缺點是缺乏靈敏性，不如均數(shù)可靠，不能用代數(shù)方法計算。
眾數(shù)是原始分?jǐn)?shù)中出現(xiàn)次數(shù)最多的分?jǐn)?shù)。它只有在考生人數(shù)較多，且有明顯集中趨勢時才有意義。在考生人數(shù)較少的情況下，可能會沒有眾數(shù)，也可能會出現(xiàn)兩個或兩個以上的眾數(shù)。然而，這些情況出現(xiàn)的幾率會隨著考生人數(shù)的增加而減少。眾數(shù)的特點是用頻數(shù)的多少來反映集中趨勢，不受極端數(shù)據(jù)的影響，其頻數(shù)在總體中所占地比重越大，其代表性也就越強；其缺點是在反映集中趨勢上不如均數(shù)可靠，而且不能用代數(shù)方法準(zhǔn)確計算。
2.2.3差異量數(shù)
差異量數(shù)是描述一批分?jǐn)?shù)的差異程度或離散趨勢的統(tǒng)計量數(shù)。集中量數(shù)是一個點，表示各分?jǐn)?shù)圍繞該點而分布；差異量數(shù)則是一段距離，表示各分?jǐn)?shù)與某一量數(shù)或與中心點間相差的統(tǒng)計距離。只有知道了差異量數(shù)，才能了解集中量數(shù)的代表性。差異量數(shù)越小，集中量數(shù)的代表性就越大，反之亦然。差異量數(shù)包括有極差和標(biāo)準(zhǔn)差。
極差是包含全部分?jǐn)?shù)在內(nèi)的最小區(qū)間長度，即一批分?jǐn)?shù)中最高分?jǐn)?shù)與最低分?jǐn)?shù)之差。極差在一定程度上反映了這批學(xué)生在學(xué)業(yè)上的最大差異。因此，如果最高分等于滿分，或者最低分為零分，又或者兩者同時成立，則表明這份試卷無法測出考生水平的最大差距。要適當(dāng)調(diào)整部分試題的難度，才能測出考生真正的極差。極差具有計算簡單，意義明確的優(yōu)點，其缺點是完全取決于最高和最低這兩個極端分?jǐn)?shù)，而沒有反映出處于兩者之間的各分?jǐn)?shù)的差異情況，因此，用它來描述離散趨勢的代表性是不合適的。
標(biāo)準(zhǔn)差也被稱為方差，是最為常用的、非常優(yōu)良的差異量數(shù)。它是一批分?jǐn)?shù)中每個分?jǐn)?shù)與均數(shù)之差的平方和。如果極差和標(biāo)準(zhǔn)差都很小，有兩種情況：第一，它表明考生水平接近既沒有拔尖的，也沒有太差的；第二，表明這份試卷未能測量出學(xué)生在該學(xué)科水平上的實際差距。一般對于有數(shù)十或更多人參加的考試，第一種情況是十分罕見的。因此，若發(fā)現(xiàn)差異量數(shù)過小，首先應(yīng)從試卷上找原因，調(diào)整試卷的難度。如果極差和標(biāo)準(zhǔn)差都很大，就表明學(xué)生的發(fā)展不平衡，水平較高和水平較低的考生為數(shù)不少，相對而言，處于均數(shù)（平均分）附近的考生較少，這時要注重對落后學(xué)生的培養(yǎng)。
通過對試卷的分析，從而發(fā)現(xiàn)教師、學(xué)生與命題等方面的成功與不足之處，并針對存在問題提出改進(jìn)意見，提高教學(xué)效率，這也是本文的目的。
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魷魚營養(yǎng)價值很高，歷來是名貴的海產(chǎn)品。魷魚的脂肪里含有大量的高度不飽和脂肪酸，并含有十分豐富的硒、碘、錳、銅等微量元素的食物。加上所含的高量?；撬?，都可有效減少血管壁內(nèi)所累積的膽固醇，對于預(yù)防血管硬化、膽結(jié)石的形成都頗具效力。同時能補充腦力、預(yù)防老年癡呆癥等。中醫(yī)認(rèn)為，魷魚有滋陰養(yǎng)胃、補虛潤膚的功效。并且可以緩解疲勞，恢復(fù)視力，改善肝臟等功能。因此魷魚越來越受到人們的青睞。
二、魷魚的擇選
有條件的廚房用魷魚，最好自己用水發(fā)，自己做的魷魚質(zhì)量上乘，口感滋味都較市場上的優(yōu)良。沒條件發(fā)制的話，選擇魷魚一定要做到一看、二摸、三聞、四嘗。千萬勿買用甲醛泡制過的魷魚，泡了甲醛的魷魚很有“賣相”，不但體大飽滿、色澤鮮艷，用手捏扯還特別有韌勁，但是這屬于有毒產(chǎn)品，是不可食用的。一定要買用食堿發(fā)制的。目前市場看到的魷魚有兩種：一種是軀干較肥大的魷魚，它的別稱叫“槍烏賊”，一種是軀干部細(xì)長的魷魚，它的別稱為“柔魚”，優(yōu)質(zhì)魷魚體形完整堅實，呈粉紅色，有光澤，體面略現(xiàn)白霜，肉肥厚，半透明，背部不紅；優(yōu)質(zhì)魷魚摸起來富有彈性，聞起來有海腥味，嘴咬一下比較勁道，后味略帶堿香。劣質(zhì)魷魚體形瘦小有殘缺，顏色赤黃略帶黑，無光澤，表面白霜過厚，背部呈黑紅色或霉紅色，用手輕輕一捏就爛了。
三、輔料的搭配
由于魷魚成菜帶赤黃色和海腥味，故應(yīng)科學(xué)巧妙搭配色澤鮮艷與去腥去異味的輔料，蒜薹在輔料中被廣泛應(yīng)用，就是因為它有色澤碧綠并可去腥增香，增加視覺美度的特點。另外為了增加營養(yǎng)和色度，用香菇輔助蒜薹的營養(yǎng)和悅目效果，從而使此菜更加趨于完美。挑選蒜薹一定要觀察它的嫩度和顏色，具體方法為：將蒜薹根部掰斷抽絲，有絲者為下品，無絲者為上品。選優(yōu)質(zhì)鮮香菇，應(yīng)挑選如撐起的雨傘狀，表面呈淺褐色或深褐色，有的呈肉桂色，頸干較短，大多為灰土色。菌肉撕開為乳白色，稍厚或很厚，質(zhì)地細(xì)密，具有淡淡的香味。
四、花刀處理
魷魚的花刀處理的作用是易于原料的入味和降低原料的韌度，縮短原料的成熟時間，使熱量穿透均衡，達(dá)到食材內(nèi)外成熟并老嫩一致，食用起來柔軟適口。花刀處理得標(biāo)準(zhǔn)與否直接影響著成菜的審美度和食欲度。先取一半魷魚用斜刀法在原料表面剞上一條條平行的斜刀紋，再將原料轉(zhuǎn)一個角度，用直刀法剞上一條條與斜刀紋相交叉的平行直刀紋，一般深度是原料的4/5，然后直刀切條，入水加熱后就卷曲成所要形態(tài)。魷魚上剞花刀有兩種方法可以采納，第一個是麥穗花刀，其二是荔枝花刀。這兩者花刀非常相似，只是在魷魚剞麥穗花刀時切成梯形，荔枝花刀切成象眼塊（菱形塊），經(jīng)過加熱后就各現(xiàn)其形。
五、烹調(diào)技法
烹調(diào)即加熱調(diào)味，系該菜非常重要的程序。魷魚和輔料需要在80℃的中度水溫中撣水卷曲和變色，否則容易出水變老。主要調(diào)味品需要青花椒、川椒、辣妹子和熟芝麻。采用煸炒的技法，中火慢慢翻炒，避免動作過大使魷魚形狀損傷。在翻炒過程中，同時要把鐵板用錫紙扎緊，放到火爐上燒熱后。將魷魚卷整齊劃一地擺入，迅速傳遞上桌。入桌后一定要保持溫度，務(wù)必呈現(xiàn)出霧氣繚繞的奇特景象。
六、忌食人群
魷魚需烹調(diào)熟透后再食，因鮮魷魚中有一種多肽成分，若未煮透就食用，會導(dǎo)致腸運動失調(diào)。魷魚之類的水產(chǎn)品性質(zhì)寒涼，脾胃虛寒的人應(yīng)少吃。魷魚含膽固醇較多，故高血脂、高膽固醇血癥、動脈硬化等心血管病患者應(yīng)慎食。魷魚是發(fā)物，患有濕疹、蕁麻疹等疾病的人忌食。
菜品實例：
鐵板魷魚卷
原料：水發(fā)魷魚500 g，鮮蒜薹150 g，鮮香菇100 g，泡紅辣椒50 g，豆豉粒20 g，姜米5 g，蒜粒5 g，蔥末5 g，精鹽1 g，味精10 g，雞粉3 g，料酒20 g，胡椒粉5 g，橄欖油50 g，洋蔥絲50 g，黃油20 g。
做法：A、將魷魚去掉頭須，撕去筋膜，在中間軟骨處順魚身切開成兩片，每片均從凈肉一頭剞上平行的斜刀紋，再從另一頭切同樣花紋，再切成2 cm的段，直至切完。蒜薹切成4 cm的段，香菇切條。
B、鍋內(nèi)注入水燒開，下入魷魚燙至卷狀，隨即投入蒜薹、香菇撣一下，立即出鍋。
試卷講評課與常規(guī)的新授課最大不同的地方就是學(xué)生已有一定的認(rèn)知基礎(chǔ)，認(rèn)知心理學(xué)認(rèn)為，只有當(dāng)學(xué)習(xí)者知道學(xué)習(xí)效果如何時才能主動學(xué)習(xí)，因此，在試卷講評課的講評中，學(xué)生有一種迫切找到解決問題的方法而表現(xiàn)出很強的求知欲望，因而自我參與的意識提高思維的速度和學(xué)習(xí)效率.教師的“一言堂”，學(xué)生被動地接受答案，不能主動地參與課堂講評中，缺乏反思和質(zhì)疑的時間.
二、注重課堂講評，忽略課后有針對的消化和鞏固
試卷講評課的目的在于糾正錯誤，揚優(yōu)補缺、規(guī)范解答、熟練技巧、開闊思路、提高能力、開發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造性.因此教師應(yīng)及時從學(xué)生的“錯誤資源”中反思“教師的教”和“學(xué)生的學(xué)”，與學(xué)生共同進(jìn)一步探討解題思路方法、提煉數(shù)學(xué)思想、探尋總結(jié)解題規(guī)律、提高分析問題和解決問題的能力、優(yōu)化思維品質(zhì)的過程.
1. 利用“錯題資源”進(jìn)行錯因歸類，“三定”
老師在批改完學(xué)生的試卷后，首先對學(xué)生的“錯題”進(jìn)行統(tǒng)計，確定每道錯題對課本考點的對應(yīng)關(guān)系，反思學(xué)生錯誤的原因，反思學(xué)生對這知識點的掌握情況，分析學(xué)生做錯究竟歸因于哪一方面？如果這屬于學(xué)生粗心或?qū)忣}方面、或者知識掌握模糊，這類的錯誤是采用集體講評或者個別指導(dǎo)或者利用學(xué)生之間的互助的方式來解決.所以掌握學(xué)生完成試卷的第一手材料是關(guān)鍵，留意學(xué)生對課本上的基本概念和基本規(guī)律答題，做到心中有數(shù).對錯因歸類更好做好“三定”，一定好課堂評講的內(nèi)容，錯誤率高的題目按知識點進(jìn)行分類，二定好解題的方法，利用分類化歸，確定多樣性的講評的方法，三定評講的重點，突破的難點，對最突出的典型的問題，對涉及的知識點進(jìn)行重新構(gòu)建，準(zhǔn)備“變式”練習(xí)，在原有的題目的基礎(chǔ)上進(jìn)行改變題目加深學(xué)生對知識的理解.
2. 利用“錯題資源”挖掘?qū)W生優(yōu)點和亮點，及時鼓勵和引導(dǎo)
在學(xué)生的試卷中，我們不難發(fā)現(xiàn)學(xué)生被扣分的主要原因是對試題完全不會做的情況是很少數(shù)的.學(xué)生在做題過程中，主要是對某一步驟或某個細(xì)節(jié)的處理失誤，但是學(xué)生會因為分?jǐn)?shù)被扣而質(zhì)疑自己的學(xué)習(xí)能力，對數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)信心不足.如果學(xué)生不能從失誤找到真正的原因，對今后的學(xué)習(xí)有很大的影響.另一方面，學(xué)生只看重考試的結(jié)果，關(guān)心自己得到分?jǐn)?shù)的高低，而沒有正視考試的價值，就會慢慢失去良好的心態(tài)，從而出現(xiàn)考前緊張過度或者考前一蹶不振的現(xiàn)象.
3. 利用“錯題資源”自我診斷，實現(xiàn)再思考
苦味酸──1771年由英國的P·沃爾夫首先合成。它是一種黃色結(jié)晶體，最初是作為黃色染料使用，1885年法國用它填炮彈之后，才在軍事上得到應(yīng)用。黃色炸藥的名稱便由此而來?？辔端崾且环N猛炸藥，在19世紀(jì)末使用非常廣泛。
雷汞──1779年由英國化學(xué)家E·霍 華德發(fā)明。雷汞是一種起爆藥，它用于配制火帽擊發(fā)藥和針刺藥，也可用于裝填爆破用的雷管。
硝化纖維（硝化棉）──1838年T·J·佩盧茲首先發(fā)現(xiàn)棉花浸于硝酸后可爆炸。1845年德國化學(xué)家C·F·舍恩拜因?qū)⒚藁ń谙跛岷土蛩峄旌弦褐?，洗掉多余的酸液，發(fā)明出硝化纖維。1860年，普魯士軍隊的少校E·鄶爾茨用硝化纖維制成槍、炮彈的發(fā)射藥。
硝化甘油──1846年意大利化學(xué)家A·索布雷把半份甘油滴入一份硝酸和兩份濃硫酸混合液中而首次制得。硝化甘油是一種烈性液提炸藥，輕微震動即會稱列爆炸，危險性大，不宜生產(chǎn)。1859年之后，瑞典的A·B·諾貝爾和他的父親及弟弟共同研究硝化甘油的安全生產(chǎn)方法，終于在1862年用 “溫?zé)岱ā苯捣讼趸视?，使之能夠比較安全地成批生產(chǎn)。（圖）（諾貝爾像）
梯恩梯（TNT）──1863年由J·威爾勃蘭德發(fā)明。梯恩梯的化學(xué)成份為三硝基甲苯，這是一種威力很強而又相當(dāng)安全的炸藥，即使被子彈擊穿一般也不會燃燒和起爆。它在20世紀(jì)初開始廣泛用于裝填各種彈藥和進(jìn)行爆炸，逐漸取代了苦味酸。在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束前，梯恩梯一直是綜合性能最好的炸藥，被稱為 “炸藥之王”。
達(dá)納炸藥──1866年由A·B·諾貝爾發(fā)明。19世紀(jì)60年代，諾貝爾在法國繼續(xù)進(jìn)行炸藥的研究。在一次事故中，他的弟弟被炸死。父親受重傷。法國政府在陸地上進(jìn)行試驗。他只子租了一條駁船，在馬拉倫湖上尋起了新的實驗室。一次試驗中，一只裝有硝化甘油瓶破碎，流出的硝化甘油被瓶底下用來減少震動的惰性粉末硅土吸收。諾貝爾意外地發(fā)現(xiàn)，硝化甘油與硅土混合物不僅使炸藥威力不減，而且生產(chǎn)、使用和搬運更加安全。后來，他用木槳代替了奎土，制成了新的烈性炸藥──達(dá)納炸藥, “達(dá)納”一詞源于希臘文 “威力”。
1872年，諾貝爾又在硝化甘油中加入硝化纖維，制得一種樹膠樣的膠質(zhì)炸藥──膠質(zhì)達(dá)納炸藥，這是世界上第一種雙基炸藥。
無煙火藥──1884年由法國化學(xué)家、工程師P·維埃利最先發(fā)明。1845年由舍恩拜因發(fā)明的硝化纖維很不安定，曾多次發(fā)生火藥庫爆炸事故。維埃利將硝化纖維溶解在乙醚和乙醇里，加入適量安定劑，使之成為膠質(zhì)，再壓成片狀，切條干燥硬化，便制成了第一種無煙火藥。這一發(fā)明具有極重要的意義。無煙火藥燃燒后沒有殘渣，不發(fā)或只發(fā)少量煙霧，卻可使發(fā)射彈丸的射程，彈道平直性和射擊精度均有誕生提供了彈藥方面的條件。馬克沁發(fā)明的重機槍，正是由于使用了無煙火藥，才得以具備實用價值。
1887年，諾貝爾用硝化甘油代替乙醚和乙醇，也制成了類似的無煙火藥。他還將將硝酸銨加入達(dá)納炸藥，代替部分硝化甘油，制成更加安全而廉價的 “特種達(dá)納炸藥”，又稱 “特強黃色火藥”。諾貝爾的眾多發(fā)明，使他無愧于 “現(xiàn)代炸藥之父”的贊譽。
黑索今──1899年由德國人亨寧發(fā)明的。在原子彈出現(xiàn)以前，它是威力最大的炸藥，又被稱為 “旋風(fēng)炸藥”。在第二次世界大戰(zhàn)之后，曾取代了梯恩梯的 “炸藥之王”的寶座。
從1871年到1899年的30年問，西方的槍炮技術(shù)之所以能有一個較大的發(fā)展，是與這一時期化學(xué)領(lǐng)域在研制火藥方面所取得的卓越成就直接聯(lián)系在一起的。這一時期各國對火藥的研制都非常重視，涌現(xiàn)出了一批具有國際影響的火藥發(fā)明家和火藥制造公司，推出了10多項比較重要的新成果。
1873年德國化學(xué)家斯普倫格爾發(fā)現(xiàn)，由英國人沃爾夫在1771年研制的苦味酸可用雷管起爆。到1885年法國科學(xué)家特平開始用它作為炸藥裝填炮彈，這就是著名的黃色炸藥。它的威力要比黑火藥大得多，而且爆炸不產(chǎn)生濃烈的煙霧，人類正式進(jìn)入了無煙火藥時代。到19世紀(jì)90年代，各國采用無煙火藥的火炮，其射程提高近一倍。直到第一次世界大戰(zhàn)期間，苦味酸依然是主要的軍用炸藥之一。
1875年，瑞典的著名化學(xué)家和工程師諾貝爾在他自己于1867年所發(fā)明代那買特炸藥中加入膠棉，成功地研制出爆膠。它比一般代那買特具有抗水性和更高的爆炸威力，成為取代黑色火藥的又一種重要的新型炸藥。以后諾貝爾又研制出一系列活性代那買特。
1877年，化學(xué)家約色林發(fā)明硝基胍，可以制成一種新的耐熱高能單體炸藥。1900年開始用作火藥組分，第一次世界大戰(zhàn)時德國開始將其用于彈體裝藥。
1877年化學(xué)家默頓斯還首次制得特屈兒。他先將N－二甲基苯胺與硫酸化合生成鹽，然后硝化而得到達(dá)種新型高能炸藥。該藥的爆熱達(dá)4600千焦／千克，1906年開始被正式作為炸藥使用，第一次世界大戰(zhàn)時用于裝填雷管和傳爆藥柱。
1884年法國人維埃耶首先使用醇、醚混合溶劑塑化硝化棉，制得單基火藥，稱硝化棉火藥，法國人又稱它為B火藥。其火藥力達(dá)900—1000千焦／干克，后被廣泛用作槍彈和炮彈的發(fā)射藥。
1888年，諾貝爾又推出了他的雙基火藥。他用60％硝化甘油加入40％低氮量的硝化棉研制而成，當(dāng)時稱之為巴利斯太火藥。因含有纖維素硝酸酪和多元醇硝酸酪兩種主要能量組分，故又稱之為雙基火藥。兩年之后，英國人艾貝爾和迪尤爾另辟路徑，用丙酮和硝化甘油一起塑化高氮量的硝化棉，成功地研制出柯達(dá)型雙基火藥。雙基火藥克服了單基火藥的許多弱點，它的能量高、吸濕性小、物理安定性和彈道穩(wěn)定性好，常用作大口徑火炮炮彈和火箭彈的裝藥。
1888年，杰克遜還研制出最早的耐熱炸藥三氨基三硝基苯。它并且具有性，易于壓裝成型，可制成高聚物粘結(jié)炸藥。當(dāng)時因制造成本高未被采用，但到20世紀(jì)70年代后重新受到重視。
【中圖分類號】G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】B 【論文編號】1009―8097 (2008) 08―0101―04
一 引言
智能題庫系統(tǒng)是教育測量標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的重要組成部分，其通用性主要取決于題庫的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和組卷算法。一方面，題庫數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)要能滿足不同課程的需要，冗余度盡可能??；另一方面，組卷算法要能適用于不同的題庫條件。根據(jù)這兩方面要求，本文提出一種新的題庫數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)和組卷控制模型，并對組卷算法進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計。
二 題庫數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)設(shè)計
不同課程雖然其試卷考查內(nèi)容、使用對象不同，但都有試卷總分、考查章節(jié)、題型構(gòu)成、試卷難度、區(qū)分度、考試時間等指標(biāo)要求，并且試卷中的每道試題均具有知識點、認(rèn)知分類、難度、題型、題分、試題內(nèi)容、答案等屬性。與此同時，不同試題其內(nèi)容和答案的構(gòu)成元素差別也很大，簡單的只有文本，復(fù)雜的除文本之外，還包含圖像、公式等。
因此，為滿足不同課程試卷及其組卷算法的需要，我們設(shè)計了如下表結(jié)構(gòu)：
（1） 題型表tb_itemType：保存題型信息，由題型代碼（主鍵，1個字符，取值a~z）、題型名稱（30個字符）和題型說明（200個字符）組成。
（2） 難度級別表tb_difficulty：保存題庫的試題難度信息，由難度級別（主鍵，最低難度級別為1，隨著難度的增加，難度級別依次加1）、難度級別名稱（10個字符）。
（3） 章節(jié)表tb_chapter：保存課程的章節(jié)信息，由章節(jié)代碼（主鍵）和章節(jié)名稱（30個字符）組成。
（4） 知識點表tb_knowledge：保存各章知識點信息，由知識點代碼（1個字符，取值a~z，多于26個知識點用希臘字母表示）、章節(jié)代碼和知識點名稱（30個字符）組成。知識點代碼和章節(jié)代碼聯(lián)合作主鍵，章節(jié)代碼參照章節(jié)表中的章節(jié)代碼。
（5） 試題屬性表tb_itemProperties：保存試題屬性信息，由試題編號（自動編號，主鍵）、題型代碼、章節(jié)代碼、難度級別、知識點代碼集（15個字符）、題分、抽取次數(shù)、抽取時間、停用標(biāo)志（1-停用，0-未停用，默認(rèn)值為0）組成。
題型代碼參照題型表中的題型代碼，章節(jié)代碼參照章節(jié)表中的章節(jié)代碼，難度級別參照難度級別表中的難度級別。知識點代碼集的編碼規(guī)則為章節(jié)代碼＋知識點代碼，比如3fk12ejk表示該題涉及的知識點包括第3章的f、k知識點和第12章的e、j、k知識點。
（6） 試卷屬性表tb_paperProperties：保存已組試卷的屬性信息，由試卷序號（自動編號，主鍵）、試卷說明（200個字符）、題型順序（20個字符，用題型代碼表示）、題型集（50個字符）、章節(jié)集（100個字符）、難度集（50個字符）、已用標(biāo)志（1-已用，0-未用，默認(rèn)值為0）、使用對象（100個字符）、組卷時間組成。
題型順序保存各題型在卷面中出現(xiàn)的順序。題型集保存組卷目標(biāo)中各題型分?jǐn)?shù)設(shè)定值，編碼規(guī)則為：題型代碼＋題型分?jǐn)?shù)＋$組卷誤差百分比，比如a15b20d10e25f20g10$10表示擬組試卷中題型a、b、d、e、f、g的分?jǐn)?shù)設(shè)定為15、20、10、25、20、10分，各題型分?jǐn)?shù)的組卷誤差不超過其分值的10%。章節(jié)集保存組卷目標(biāo)中各章節(jié)分?jǐn)?shù)設(shè)定值，編碼規(guī)則為：c＋章代碼＋s＋章分?jǐn)?shù)＋$組卷誤差百分比，比如c1s15c2s15c7s20c10s20c12s30$10表示擬組試卷中第1、2、7、10、12章的分?jǐn)?shù)分別為15、15、20、20、30分，各章節(jié)分?jǐn)?shù)的組卷誤差不超過其分值的10%。難度集保存組卷目標(biāo)中各難度分?jǐn)?shù)設(shè)定值，編碼規(guī)則為：d＋難度級別＋s＋難度級別分?jǐn)?shù)＋$組卷誤差百分比，比如d1s15d2s20d3s30d4s20d5s15$0表示擬組試卷中難度級別為1、2、3、4、5的試題分?jǐn)?shù)分別為15、20、30、20、15分，各難度組卷誤差為0。
（7） 試卷試題表tb_paperItems：保存已抽取的試題信息，由試卷序號、試題編號組成。試卷序號參照試卷屬性表中的試卷序號，試題編號參照試題屬性表中的試題編號。
（8） 題庫文檔表tb_documt：保存題庫的試題內(nèi)容文檔和答案文檔[1]，由試題編號、試題內(nèi)容（image類型，保存試題的內(nèi)容文檔）和試題答案（image類型，保存試題的答案文檔）組成，試題編號參照試題屬性表中的試題編號。
三 組卷控制模型
1 試卷難度控制
試卷難度控制可通過離散型隨機變量的二項分布函數(shù)B(n,p)實現(xiàn)[2]，即：
2 組卷目標(biāo)設(shè)定與檢查
擬定一份試卷首先要確定試卷的總體目標(biāo)，包括試卷總分、試卷難度、章節(jié)分?jǐn)?shù)、題型分?jǐn)?shù)、試卷區(qū)分度、考試時間，然后從題庫中抽出滿足總體目標(biāo)要求的試題。這些目標(biāo)中，試卷區(qū)分度與試卷難度相關(guān)，難度太高或太低的試卷其區(qū)分度不高，只有合適的試卷難度才能獲得較高的試卷區(qū)分度；考試時間與試卷總分和試卷難度相關(guān)，試卷總分高、難度大則需要的考試時間長。
因此，我們選取試卷分?jǐn)?shù)、試卷難度、章節(jié)分?jǐn)?shù)、題型分?jǐn)?shù)作為組卷目標(biāo)，并按試卷總分、章節(jié)分?jǐn)?shù)、試卷難度、題型分?jǐn)?shù)的順序設(shè)定各目標(biāo)值。同時為避免組卷目標(biāo)設(shè)定的盲目性，我們還根據(jù)題庫條件對所有的組卷目標(biāo)值進(jìn)行滿足性檢查[3]。
各組卷目標(biāo)值的設(shè)定順序和檢查方法如下：
（1） 設(shè)定擬組試卷的總分S。
（2） 統(tǒng)計題庫中各章節(jié)無重復(fù)知識點的試題總分?jǐn)?shù)S_Chap(i)。
（3） 設(shè)定擬組試卷中各章節(jié)分?jǐn)?shù)SS_Chap(i)及其組卷誤差的允許值，要求SS_Chap(i)S_Chap(i)且∑SS_Chap(i)= S。
（4） 統(tǒng)計題庫中在所考核的章節(jié)范圍內(nèi)各難度級別無重復(fù)知識點的試題總分?jǐn)?shù)S_ND(j)。
（5） 設(shè)定試卷難度Q及其組卷誤差允許值，利用難度控制模型和Q值計算出試卷中各難度級別的試題分?jǐn)?shù)SS_ND(j)（或直接設(shè)定擬組試卷中各難度級別的試題分?jǐn)?shù)），要求SS_ND(j)S_ND(j)且∑SS_ND(j)= S。
（6） 統(tǒng)計題庫中在所考核的章節(jié)和難度級別范圍內(nèi)各題型無重復(fù)知識點的試題總分?jǐn)?shù)S_TX(k)。
（7） 設(shè)定擬組試卷中各題型分?jǐn)?shù)SS_TX(k)及其組卷誤差允許值，要求SS_TX(k)S_TX(k)且∑SS_TX(k)= S。
3 組卷目標(biāo)匹配順序控制
理想情況下，題庫中有分布均勻且題量足夠多的試題以供選擇，但實際往往并非如此，不同的組卷目標(biāo)對應(yīng)的試題分布范圍和選擇余地差別很大，所以組卷目標(biāo)的匹配順序直接影響組卷成功率。
在設(shè)定的組卷目標(biāo)中，試卷難度可以體現(xiàn)在各章節(jié)試題中，而各章節(jié)分?jǐn)?shù)只能體現(xiàn)在本章節(jié)試題中，故章節(jié)的選擇余地小于試卷難度；此外，按分值從高到低的順序進(jìn)行題型匹配，能夠為章節(jié)、難度和試卷總分的匹配留出盡可能大的選擇余地。因此我們采取了如下匹配順序：
（1） 按照平均分值從高到低的順序選擇待匹配的題型。
（2） 在當(dāng)前匹配題型中按照各章節(jié)無重復(fù)知識點的試題數(shù)從少到多的順序循環(huán)匹配各章節(jié)，如果當(dāng)前匹配的章節(jié)只有當(dāng)前匹配題型的試題，則在當(dāng)前章節(jié)匹配中完成該章節(jié)全部的抽題任務(wù)，否則至多抽取該章節(jié)一道試題。
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（3） 在當(dāng)前匹配的題型和章節(jié)中，按照各難度級別無重復(fù)知識點的試題數(shù)從少到多的順序進(jìn)行難度級別匹配。
4 組卷目標(biāo)匹配誤差控制
為實現(xiàn)組卷控制的靈活性，我們引入了組卷目標(biāo)匹配誤差控制。設(shè)第i個組卷目標(biāo)的設(shè)定分?jǐn)?shù)為SS(i)，誤差允許值為e_set(i)，其未抽分?jǐn)?shù)為NS(i)，則該目標(biāo)的匹配誤差為：
如果e(i)e_set(i)，則第i個組卷目標(biāo)完成匹配任務(wù)。當(dāng)所有組卷目標(biāo)的匹配誤差都處于誤差允許范圍內(nèi)時，則匹配結(jié)束。
組卷開始時NS(i)=SS(i)，組卷過程中每抽取一道分?jǐn)?shù)為s的試題，則該題對應(yīng)的所有組卷目標(biāo)的未抽分?jǐn)?shù)都減少s。
5 已抽試題回調(diào)
所有組卷目標(biāo)匹配結(jié)束時，如果已抽試卷總分小于設(shè)定值，則通過調(diào)換部分已抽試題的方法，使已抽試卷總分等于設(shè)定值。用于調(diào)換的試題需滿足如下條件：
（1） 能使已抽試卷總分向著設(shè)定值的方向變化。
（2） 不能使試卷出現(xiàn)重復(fù)知識點。
（3） 不能使組卷目標(biāo)的組卷誤差超出各自允許范圍。
回調(diào)過程結(jié)束后，如果已抽試卷總分等于設(shè)定值，則組卷成功，否則組卷失敗。
四 組卷算法設(shè)計
1 臨時表變量
為了提高數(shù)據(jù)的處理速度，我們把組卷過程中需要的中間數(shù)據(jù)全部保存在SQL Server的表變量中[4]。所需的表變量如下：
（1） 試題屬性表@Items：保存參與組卷的試題屬性信息，按抽取次數(shù)和抽取時間升序排列，字段包括試題編號、題型代碼、章節(jié)代碼、難度級別、知識點代碼集、題分、可抽標(biāo)志（bit，1-可抽，0-不可抽，默認(rèn)值為1）。
（2） 考試題型表@examTX：保存題型組卷目標(biāo)的抽題信息，按各題型平均分值降序排列，字段包括ID（自動編號）、題型代碼、設(shè)定分?jǐn)?shù)、未抽分?jǐn)?shù)、可抽題數(shù)。
（3） 考試章節(jié)表@examChap：保存章節(jié)組卷目標(biāo)的抽題信息，按各章節(jié)可抽題數(shù)升序排列，字段包括ID（自動編號）、章節(jié)代碼、設(shè)定分?jǐn)?shù)、未抽分?jǐn)?shù)、可抽題數(shù)。
（4） 考試難度表@examND：保存難度組卷目標(biāo)的抽題信息，按各難度可抽題數(shù)升序排列，字段包括ID（自動編號）、難度級別、設(shè)定分?jǐn)?shù)、未抽分?jǐn)?shù)、可抽題數(shù)。
（5） 題型章節(jié)表@TXChap：保存各題型各章節(jié)中無重復(fù)知識點的可抽試題數(shù)量，字段包括題型代碼、章節(jié)代碼、可抽題數(shù)。
（6） 章節(jié)難度表@ChapND：保存各章節(jié)各難度級別中無重復(fù)知識點的可抽試題數(shù)量，字段包括章代碼、難度級別、可抽題數(shù)。
（7） 題型難度表@TXND：保存各題型各難度級別中無重復(fù)知識點的可抽試題數(shù)量，字段包括題型代碼、難度級別、可抽題數(shù)。
（8） 試卷表@paperItems：保存被抽試題的部分屬性信息，字段包括：ID（自動編號）、試卷序號、試題編號、題型代碼、章節(jié)代碼、難度級別、題分、知識點代碼集。
2 組卷算法
本組卷算法基于存儲過程和表變量實現(xiàn)。存儲過程的輸入?yún)?shù)包括擬組試卷的總分、題型集、章節(jié)集、難度集、試卷題型順序、使用對象、試卷說明，輸出參數(shù)為組卷結(jié)果標(biāo)志。核心算法如下：
（1） 取@examTX中第一個待匹配的題型代碼@tx，@examChap中第一個待匹配的章節(jié)代碼@chap，@examND中第一個待匹配的難度級別@ND。
（2）若@chap章的組卷誤差大于其允許值 and @TXChap中題型代碼為@tx、章節(jié)代碼為@chap的可抽題數(shù)>0，則轉(zhuǎn)（3），否則轉(zhuǎn)（7）。
（3）若@ND難度的組卷誤差大于其允許值 and @ChapND中章節(jié)代碼為@chap、難度級別為@ND的可抽題數(shù)>0 and @TXND中題型代碼為@tx、難度級別為@ND的可抽題數(shù)>0，則轉(zhuǎn)（4），否則轉(zhuǎn)（6）。
（4） 若@Items中不存在題型代碼為@tx、章節(jié)代碼為@chap、難度級別為@ND、題分不大于當(dāng)前組卷目標(biāo)對應(yīng)的最小未抽分?jǐn)?shù)、可抽標(biāo)志為1的試題，則轉(zhuǎn)（6），否則將該題的試題編號、題分、知識點代碼集插入@paperItems表中；將該題分?jǐn)?shù)增加到已抽試題總分中；將@Items中所有與該題知識點相同的試題的可抽標(biāo)志置為0；分別將@examChap中章節(jié)代碼為@chap，@examND中難度級別為@ND，@examTX中題型代碼為@tx對應(yīng)的未抽分?jǐn)?shù)減去被抽取的試題分?jǐn)?shù)、可抽題數(shù)減1；分別將@TXChap中題型代碼為@tx、章節(jié)代碼為@chap，@TXND中題型代碼為@tx、難度級別為@ND，@ChapND中章節(jié)代碼為@chap、難度級別為@ND對應(yīng)的可抽題數(shù)減1。
（5） 若 @chap章僅有@tx題型的試題 and @chap章的抽題誤差大于允許值，則轉(zhuǎn)（6），否則轉(zhuǎn)（7）。
（6） 循環(huán)取@examND中下一個待匹配的難度級別@ND，然后轉(zhuǎn)（3）。
（7） 若@tx題型的組卷誤差大于允許值，則循環(huán)取@examChap中下一個待匹配的章節(jié)代碼@chap，然后轉(zhuǎn)（2），否則轉(zhuǎn)（8）。
（8） 若已抽試題總分
（9） 若已抽試題總分
（10） 若已抽試題總分=試卷設(shè)定總分，則組卷成功，否則組卷失敗。
試題回調(diào)即從未抽試題中查找符合替換條件的試題并替換對應(yīng)的已抽試題。算法如下：
（1） 試卷設(shè)定總分-已抽試題總分@k，@paperItems中第一道試題的記錄編號@i。
（2） 若@i所指試題對應(yīng)的各組卷目標(biāo)的未抽分?jǐn)?shù)減少@k后其組卷誤差不超出允許范圍 and @Items中存在與@i所指試題同題型、同章節(jié)、同難度、分?jǐn)?shù)多@k且與其它已抽試題無重復(fù)知識點的試題，則取該試題的試題編號@itembh，然后轉(zhuǎn)（3），否則轉(zhuǎn)（4）。
（3） 將@i所指試題的試題編號改為@itembh、題分增加@k；將@tx題型、@chap章、@ND難度對應(yīng)的未抽分?jǐn)?shù)減少@k；已抽試題總分增加@k；若試卷設(shè)定總分-已抽試題總分
（4） 取@paperItems中下一道試題的記錄編號@i，若@i@paperItems中最后一道試題的記錄編號 and 已抽試題總分!=試卷設(shè)定總分，則轉(zhuǎn)（2），否則轉(zhuǎn)（5）。
（5） 若試卷設(shè)定總分-已抽試題總分@k，則@k-1@k。
（6） 若@k>0 and 已抽試題總分!=試卷設(shè)定總分，則@paperItems中第一道試題的記錄編號@i，然后轉(zhuǎn)（2），否則回調(diào)結(jié)束。
五 算法測試
我們通過題量少且試題分布不均勻的模擬題庫對組卷算法進(jìn)行測試。題庫中有100道試題（不同知識點的試題為50道），包括4種題型、5章、5級難度，第4章試題僅分布在c題型中，第5級難度試題僅分布在第5章中。在對該題庫進(jìn)行的50次組卷實驗中，沒有經(jīng)過試題回調(diào)而直接組卷成功的有42次，經(jīng)過試題回調(diào)后組卷成功的有6次，組卷失敗2次，生成的試卷中除第4章試題外，其它各章、各難度的試題均能最大程度地分布在不同題型中。測試結(jié)果表明，本組卷算法對于題量少且試題分布不均勻的題庫仍然能夠取得很高的組卷成功率和組卷質(zhì)量。
六 結(jié)論
本文給出的題庫數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)通用性強、冗余度小，能夠滿足不同課程試卷的需要。同時，通過引入組卷目標(biāo)的滿足性檢查、匹配順序控制、匹配誤差控制和已抽試題回調(diào)等控制策略，使得組卷算法能夠不受題庫中試題分布的限制，降低了算法對題庫題量的要求，提高了算法的適用性。
參考文獻(xiàn)
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一、選擇題（本大題共10小題，每題3分，共30分）1．下列根式中不是最簡二次根式的是( ) A. B. C. D. 2.下列各組數(shù)中，能構(gòu)成直角三角形的三邊的長度是( ) A.3，5，7 B. C. 0.3，0.5，0.4 D.5，22，23 3. 正方形具有而矩形沒有的性質(zhì)是（ ） A. 對角線互相平分 B. 每條對角線平分一組對角C. 對角線相等 D. 對邊相等 4.一次函數(shù) 的圖象不經(jīng)過的象限是( ) A. 第一象限 B. 第二象限 C. 第三象限 D. 第四象限5.AC，BD是ABCD的兩條對角線，如果添加一個條件，使ABCD為矩形，那么這個條件可以是（ ）A. AB＝BC B. AC＝BD C. ACBD D. ABBD6．一次函數(shù) ，若 ，則它的圖象必經(jīng)過點（ ）A. （1，1） B. （—1，1） C. （1，—1） D. （—1，—1） 7.比較 ， ， 的大小，正確的是（ ） A. ＜ ＜ B. ＜ ＜ C. ＜ ＜ D. ＜ ＜ 8. 某人駕車從A地走高速公路前往B地，中途在服務(wù)區(qū)休息了一段時間.出發(fā)時油箱中存油40升，到B地后發(fā)現(xiàn)油箱中還剩油4升，則從A地出發(fā)到達(dá)B地的過程中，油箱中所剩燃油 （升）與時間 （小時）之間的函數(shù)圖象大致是（ ） A B C D9. 某校八年級甲、乙兩班舉行電腦漢字輸入速度比賽，兩個班參加比賽的學(xué)生每分鐘輸入漢字的個數(shù)經(jīng)統(tǒng)計和計算后結(jié)果如下表：班級 參加人數(shù) 中位數(shù) 方差 平均字?jǐn)?shù)甲 55 149 191 135乙 55 151 110 135有一位同學(xué)根據(jù)上表得出如下結(jié)論：①甲、乙兩班學(xué)生的平均水平相同；②乙班優(yōu)秀的人數(shù)比甲班優(yōu)秀的人數(shù)多（每分鐘輸入漢字達(dá)150個以上為優(yōu)秀）；③甲班學(xué)生比賽成績的波動比乙班學(xué)生比賽成績的波動大．上述結(jié)論正確的是（ ） A. ①②③ B. ①② C. ①③ D. ②③10. 如圖，將等邊ABC沿射線BC向右平移到DCE的位置，連接AD、BD，則下列結(jié)論：①AD=BC；②BD、AC互相平分；③四邊形ACED是菱形；④BDDE．其中正確的個數(shù)是（ ） A．1 B．2 C．3 D． 4x98
二、填空題（本大題共8小題，每題3分，共24分）11.二次根式 中字母 的取值范圍是__________.12.已知一次函數(shù) ，則它的圖象與坐標(biāo)軸圍成的三角形面積是__________.13.如圖, ABCD的對角線AC，BD相交于點O，點E，F(xiàn)分別是AO，BO的中點，若AC+BD=24㎝，OAB的周長是18㎝，則EF＝ ㎝． 14.在一次函數(shù) 中，當(dāng)0≤ ≤5時， 的最小值為 ．15.如圖，已知∠B=∠C=∠D=∠E=90°，且AB=CD=3，BC=4，DE=EF=2，則AF的長是_____. 16．若一組數(shù)據(jù) ， ， ,…, 的方差是3，則數(shù)據(jù) －3， －3， －3,…, －3的方差是 .17. 如圖，已知函數(shù) 和 的圖象交點為P，則不等式 的解集為 ．18.如圖，點P 是ABCD 內(nèi)的任意一點，連接PA、PB、PC、PD，得到PAB、PBC、PCD、PDA，設(shè)它們的面積分別是S1、S2、S3、S4，給出如下結(jié)論：①S1+ S3= S2+S4 ②如果S4＞S2 ，則S3 ＞S1 ③若S3=2S1，則S4=2S2 ④若S1－S2＝S3－S4，則P點一定在對角線BD上. 其中正確的結(jié)論的序號是_________________（把所有正確結(jié)論的序號都填在橫線上）.三、解答題（本大題共46分）19. 化簡求值(每小題3分，共6分)（1） － × ＋ （2） 20.（本題5分）已知y與 成正比例，且 時， .（1）求y與x之間的函數(shù)關(guān)系式； （2）設(shè)點（ ,－2）在（1）中函數(shù)的圖象上，求 的值.21.（本題7分）如圖，正方形紙片ABCD的邊長為3，點E、F分別在邊BC、CD上，將AB、AD分別沿AE、AF折疊，點B、D恰好都落在點G處，已知BE=1，求EF的長. 22．（本題8分）在一次運輸任務(wù)中，一輛汽車將一批貨物從甲地運往乙地，到達(dá)乙地卸貨后返回．設(shè)汽車從甲地出發(fā)x(h)時，汽車與甲地的距離為y(km)，y與x的函數(shù)關(guān)系如圖所示．根據(jù)圖象信息，解答下列問題：（1）這輛汽車往、返的速度是否相同？請說明理由；（2）求返程中y與x之間的函數(shù)表達(dá)式；（3）求這輛汽車從甲地出發(fā)4h時與甲地的距離．
23．（本題10分）某學(xué)校通過初評決定最后從甲、乙、丙三個班中推薦一個班為區(qū)級先進(jìn)班集體，下表是這三個班的五項素質(zhì)考評得分表：班級 行為規(guī)范 學(xué)習(xí)成績 校運動會 藝術(shù)獲獎 勞動衛(wèi)生甲班 10 10 6 10 7乙班 10 8 8 9 8丙班 9 10 9 6 9根據(jù)統(tǒng)計表中的信息解答下列問題：（1）請你補全五項成績考評分析表中的數(shù)據(jù)：班級 平均分 眾數(shù) 中位數(shù)甲班 8.6 10 乙班 8.6 8丙班 9 9（2）參照上表中的數(shù)據(jù)，你推薦哪個班為區(qū)級先進(jìn)班集體？并說明理由．（3）如果學(xué)校把行為規(guī)范、學(xué)習(xí)成績、校運動會、藝術(shù)獲獎、勞動衛(wèi)生五項考評成績按照3:2:1:1:3的比確定，學(xué)生處的李老師根據(jù)這個平均成績，繪制一幅不完整的條形統(tǒng)計圖，請將這個統(tǒng)計圖補充完整，依照這個成績，應(yīng)推薦哪個班為區(qū)級先進(jìn)班集體？解：（1）補全統(tǒng)計表； （3）補全統(tǒng)計圖，并將數(shù)據(jù)標(biāo)在圖上.24.（本題10分）已知：如圖所示，四邊形ABCD中，∠ABC=∠ADC=90°，M是AC上任一點，O是BD的中點，連接MO，并延長MO到N，使NO=MO,連接BN與ND.（1）判斷四邊形BNDM的形狀，并證明；（2）若M是AC的中點，則四邊形BNDM的形狀又如何？說明理由；（3）在（2）的條件下，若∠BAC=30°，∠ACD=45°，求四邊形BNDM的各內(nèi)角的度數(shù).
八年級數(shù)學(xué)試卷參考答案及評分標(biāo)準(zhǔn)一、選擇題：（每小題3分，共30分）題號 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10答案 C C B B B D A C A D二、填空題：（每小題3分，共24分） 題號 11 12 13 14 15 16 17 18答案 ≥2 3 －7 10 12 ＞1①④ 注:第12題寫 不扣分.三、解答題（46分）19、（1） …………3分（2）16－6 …………3分20、解：(1) 設(shè)y=k(x+2)(1+2)k=-6k=-2 …………3分 (2) 當(dāng)y=-2時-2a-4=-2a=-1 ………………5分21、解正方形紙片ABCD的邊長為3，∠C=90°，BC=CD=3.根據(jù)折疊的性質(zhì)得：EG=BE=1，GF=DF. ……………1分設(shè)DF=x，則EF=EG＋GF=1＋x，F(xiàn)C=DC－DF=3－x，EC=BC－BE=3－1=2.在RtEFC中，EF2=EC2＋FC2，即（x＋1）2=22＋（3－x）2，解得： . ………………6分 DF= ，EF=1＋ ……………7分22、解：（1）不同．理由如下： 往、返距離相等，去時用了2小時，而返回時用了2.5小時， 往、返速度不同．…………………2分（2）設(shè)返程中 與 之間的表達(dá)式為 ，則 解得 …………………5分 ．（ ）（評卷時，自變量的取值范圍不作要求） 6分（3）當(dāng) 時，汽車在返程中， ． 這輛汽車從甲地出發(fā)4h時與甲地的距離為48km. ……………8分班級 平均分 眾數(shù) 中位數(shù)甲班 10乙班 8 丙班 8.6 23、解：（1） ……………3分 （2）以眾數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，推選甲班為區(qū)級先進(jìn)班集體. 閱卷標(biāo)準(zhǔn)：回答以中位數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)，推選甲班為區(qū)級先進(jìn)班集體，同樣得分. ……………5分) （3） （分） 補圖略 ……………(9分) 推薦丙班為區(qū)級先進(jìn)班集體……………(10分)24、(1)M0=N0,OB=OD四邊形BNDM是平行四邊形 …………………3分(2) 在RtABC中，M為AC中點 BM= AC 同理：DM= AC BM=DM平行四邊行BNDM是菱形…………………7分(3) BM=AM∠ABM=∠BAC=30°∠BMC=∠ABM＋∠BAC =60°同理：∠DMC=2∠DAC=90°∠BMD=∠BMC＋∠DMC=90°＋60°=150°∠MBN=30°四邊形BNDM的各內(nèi)角的度數(shù)是150°，30°，150°，30°.……………10分
關(guān)健詞:公司捐贈 公司社會責(zé)任 激勵 約束
(一)公司捐贈的理論基礎(chǔ):公司的社會責(zé)任
公司捐贈是指公司對非公司經(jīng)營業(yè)的社會事業(yè)捐獻(xiàn)資金、實物、無形資產(chǎn)的行為，其理論基礎(chǔ)是公司應(yīng)該承擔(dān)社會責(zé)任。
公司的社會責(zé)任是隨著公司法理論的發(fā)展而提出的。傳統(tǒng)的公司法理念認(rèn)為公司存在的惟一目的就是為股東營利，公司管理人只對股東有相當(dāng)于受托人的責(zé)任，公司的管理人員僅僅對股東的利益負(fù)責(zé)。但是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展所帶來的社會問題的逐漸增多，如環(huán)境污染、貧富差距等，越來越多的人認(rèn)識到:公司不僅僅是一個營利性實體，同時也是社會的一員，公司除了謀求股東的最大利益外，還應(yīng)注意社會整體的利益，以盡其社會責(zé)任。主張公司應(yīng)負(fù)社會責(zé)任者，還提出了以下理由:(1)現(xiàn)代社會對公司組織的期待已由純粹的經(jīng)濟(jì)組織轉(zhuǎn)變?yōu)榧婢呱鐣姑慕M織。因此，公司應(yīng)調(diào)整其角色，負(fù)起社會責(zé)任，否則可能危及公司存在的合法性。(2)公司追求的“利潤最大化”應(yīng)從過去的短期目標(biāo)更改為對長期目標(biāo)的追求。因此，公司應(yīng)當(dāng)履行社會責(zé)任，改善公司所處的社會環(huán)境，從而有利于公司長期利益的實現(xiàn)。(3)社會上的很多問題是由公司所直接造成的，如環(huán)境污染，公司有義務(wù)幫助社會處理這些問題。(4)公司本身擁有很多資源可供解決社會問題。(5)公司承擔(dān)社會責(zé)任有利于提升自身形象，從而有利于公司的發(fā)展川。
目前，由公司擔(dān)負(fù)起部分社會責(zé)任，從而調(diào)和公司利益與社會利益，已是公司法發(fā)展的一大趨勢。根據(jù)美國法學(xué)研究院1984年制定的“公司治理原則:分析與建議”第2.01條的規(guī)定，公司社會責(zé)任的范疇按強制性的不同可分為三個層次:(1)強制性責(zé)任。公司同自然人一樣，必須遵守法律，在法律允許的范圍內(nèi)活動。(2)道義性責(zé)任?？梢赃m當(dāng)考慮與公司經(jīng)營中執(zhí)行社會責(zé)任相符的倫理因素。(3)勸導(dǎo)性責(zé)任?？梢曰诠哺＠⑷说乐髁x、教育和慈善的目的，從事合理的捐贈。根據(jù)這一分類標(biāo)準(zhǔn)，公司捐贈是屬于公司社會責(zé)任的一種，但它只是一種勸導(dǎo)性責(zé)任，具有單方性和自愿性的特點。因此，只能通過一些制度性安排與激勵機制來勸導(dǎo)公司承擔(dān)，而不能強制其承擔(dān)。
(二)公司捐贈的法律激勵
公司捐贈的主體，通常為一些有經(jīng)濟(jì)實力的大型公司，其捐贈的對象通常為一些公益機構(gòu)(如紅十字會、孤兒院)，社會弱勢群體協(xié)會(如殘聯(lián))，公益性的“社會工程”(如希望工程).以及由于特定不可抗力引起的災(zāi)難群體(如洪災(zāi)地區(qū)群眾)，這些捐贈行為在一定程度上緩解了政府的壓力。因此，很多國家和地區(qū)的法律規(guī)定了一系列制度和措施來鼓勵公司進(jìn)行捐贈。
1.確認(rèn)公司捐贈的合法性、有權(quán)性。公司的本質(zhì)特征是其營利性，而公司捐贈行為并不能直接為公司帶來利潤，也不能使股東獲得股利。因此，首先要從制度上確認(rèn)公司捐贈行為是否屬于超出“登記范圍，的越權(quán)行為，是否與其營利性的本質(zhì)相違背，公司經(jīng)營者是否有權(quán)就公司資產(chǎn)做出捐贈決定。
美國是較早對公司捐贈進(jìn)行法律調(diào)整的國家之一。公司捐贈的合法性和有權(quán)性在美國也經(jīng)歷了一個發(fā)展變化的過程間。早期的司法判例認(rèn)為公司的目的就在于謀取“最大利益”，因此公司的任何行為(包括公益行為)都不得與之相抵觸，否則即為違法。在1919年著名的“道濟(jì)訴福特汽車公司”( Dodge V Ford Motor Co.)案中，福特汽車公司董事長兼總經(jīng)理Henrv Ford在少數(shù)股東反對下，運用其權(quán)力，保留部分公司股利擴廠增產(chǎn)，以便降低汽車價格，使美國大眾得到優(yōu)惠。法院認(rèn)為“商事公司是為使股東獲利而成立并存續(xù)的，董事只能為此目的行使權(quán)利，其自由裁量權(quán)也只限于選擇為達(dá)到該目的的方式而已，董事不得改變這一目的?！北景钢校?Ford先生之構(gòu)想固然可敬，但不應(yīng)慷他人(股東)之慨，因為公司畢竟不是慈善機構(gòu)?！彪S著時代和社會的發(fā)展，這一傳統(tǒng)觀念在20世紀(jì)中葉已經(jīng)改變。1953年的“史密斯公司訴巴樓，(A P Smith 11-lanufacturing Co. V Barlow)案中，該公司捐給普林斯敦大學(xué)1500美元，公司股東以捐款行為是越權(quán)行為而提起訴訟。公司管理人員認(rèn)為該捐款有利于改善公司環(huán)境，提高公司形象，社會大眾也對此類“社會性‘’的捐款行為有所期待，因此該捐款行為并非越權(quán)行為。法院最終判決支持該公司的捐款行為，認(rèn)為該捐款行為有助于公司目的的實現(xiàn)，是公司的隱含權(quán)限。另外，公司對私人學(xué)術(shù)機構(gòu)在合理范圍內(nèi)的捐贈，對于公司所處的“民主制度”及“自由企業(yè)經(jīng)濟(jì)”的維持，至為重要，因此其捐款行為可認(rèn)為已被正當(dāng)化，應(yīng)不構(gòu)成越權(quán)行為。
