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篇1

為確保執(zhí)法監(jiān)察工作順利開展，分局成立執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組，黨組書記、局長任組長，班子其他成員任副組長，各科室負責人為小組成員，執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組下設辦公室，辦公室設在監(jiān)察室，負責對執(zhí)法監(jiān)察的組織、協(xié)調(diào)工作。

二、執(zhí)法監(jiān)察的主體、對象、范圍

執(zhí)法監(jiān)察是分局執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組根據(jù)稅收法律、法規(guī)、政策和《稅務監(jiān)察暫行規(guī)定》，對分局各科(室)稅務所、辦稅服務廳及其工作人員執(zhí)行稅收法律法規(guī)、規(guī)章制度和稅收工作有關的其他行政行為實施的監(jiān)督檢查,并根據(jù)檢查、調(diào)查結果，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議的一種活動。

三、執(zhí)法監(jiān)察的主要內(nèi)容

（一）稅負核定環(huán)節(jié)。檢查稅負核定程序是否規(guī)范，調(diào)查測算資料是否齊全，評定結果是否客觀、公正。

（二）稅收政策執(zhí)行環(huán)節(jié)。檢查稅收政策是否全面落實，減免稅審批權限是否合法，審批程序是否正確。

（三）停（歇）業(yè)管理環(huán)節(jié)。檢查停（歇）業(yè)審批程序是否規(guī)范，巡查制度是否堅持，是否存在虛假停（歇）業(yè)問題。

（四）稅款入庫環(huán)節(jié)。檢查入庫級次、入庫比例、人為調(diào)整分享比例、滯壓稅款或轉引稅款等問題。

（五）稅務檢查環(huán)節(jié)。檢查程序是否合法，處罰標準是否適當，檢查底稿是否合法真實。

（六）稅務違章處罰環(huán)節(jié)。檢查執(zhí)法程序是否規(guī)范、適用法律法規(guī)依據(jù)是否準確，處罰標準是否得當，罰款是否依法入庫。

（七）稅務行政許可環(huán)節(jié)。檢查行政許可事項是否超越法定權限，收費標準是否符合國家標準，行政許可行為是否符合法定期限。

（八）稅務管理環(huán)節(jié)。檢查稅務領用環(huán)節(jié)是否規(guī)范、和自開使用范圍是否正確，稅款是否足額征收到位。

（九）財務管理環(huán)節(jié)。檢查財務制度是否健全，財務核算是否規(guī)范，賬戶設置是否符合規(guī)定，財務收支是否符合法律法規(guī)。

（十）人事管理環(huán)節(jié)。檢查選人用人程序是否規(guī)范，是否符合黨政領導干部選拔任用規(guī)定。

（十一）稅收執(zhí)法管理中的其他重點環(huán)節(jié)。

四、執(zhí)法監(jiān)察的方法及程序：

執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組根據(jù)執(zhí)法監(jiān)察的重點范圍和領域，成立檢查組，檢查組按照檢查程序實施，監(jiān)察室負責組織協(xié)調(diào)，執(zhí)法監(jiān)察可采取獨立、聯(lián)合等方式進行，檢查結束后，檢查組將檢查結果報監(jiān)察室。執(zhí)法監(jiān)察按照下列程序實施：

（一）選題立項。監(jiān)察室根據(jù)分局執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組安排進行立項，并制作《稅收執(zhí)法監(jiān)察立項審批表》和《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》，報局執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組，經(jīng)組長同意后組織實施。

《執(zhí)法監(jiān)察檢查方案》主要內(nèi)容包括：

1.檢查目的、意義；

2.檢查組人員組成；

3.檢查的重點范圍和內(nèi)容；

4.檢查程序、方法步驟和時間安排；

5.對被檢查單位的要求等。

（二）下發(fā)監(jiān)察通知。檢查組在進行執(zhí)法監(jiān)察時應當事先發(fā)出〈監(jiān)察通知書〉，通知被檢查的單位或者有關人員。個別檢查項目不宜提前通知的，在實施檢查開始時現(xiàn)場發(fā)出《監(jiān)察通知書》，執(zhí)法監(jiān)察必須由兩人以上實施。

（三）組織實施檢查。被檢查單位和個人按照檢查組要求提供各種與檢查有關的資料，檢查人員也可到相關聯(lián)的科室、稅務所提取與檢查有關的資料。檢查人員按照監(jiān)察項目，依法、全面、客觀地實施檢查，詳細記錄被檢查單位人員執(zhí)法行為的有關材料，并由被檢查單位或者人員簽署意見。

（四）聽取監(jiān)察對象的陳述和申辯。檢查組針對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題，與監(jiān)察對象座談，聽取監(jiān)察對象的陳述和辯解，并向監(jiān)察對象通報檢查中發(fā)現(xiàn)的主要問題。

（五）撰寫檢查報告。檢查結束后，檢查組就檢查的情況寫出專題報告，報告應包括：

1.檢查或調(diào)查的基本情況；

2.存在的問題及產(chǎn)生原因；

3.有關部門及人員的主要責任；

4.處理依據(jù)、意見和改進工作建議，交由執(zhí)法監(jiān)察領導小組會議研究。

（六）作出監(jiān)察決定或者提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察工作領導小組根據(jù)檢查情況專題報告中的問題，作出監(jiān)察決定或提出監(jiān)察建議。執(zhí)法監(jiān)察小組領導辦公室根據(jù)執(zhí)法領導小組會議決定填寫《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》，經(jīng)執(zhí)法監(jiān)察領導小組組長批準后，以書面形式送達被檢查單位或者被檢查人員執(zhí)行。

（七）督促落實。監(jiān)察室根據(jù)監(jiān)察領導小組的意見和決定，加強對被監(jiān)察對象處理落實情況的督促整改工作，被監(jiān)察單位在接到《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察決定書》后15日反饋整改情況。

（八）立卷歸檔。執(zhí)法監(jiān)察工作結束后，監(jiān)察室建立執(zhí)法監(jiān)察檔案，主要包括立項報告、監(jiān)察通知、實施方案、檢查情況報告及提出的監(jiān)察建議或作出的監(jiān)察決定。

篇2

我局領導班子認真加強對黨風廉政建設和反腐敗工作的統(tǒng)一領導，推動了黨風廉政建設。

（1）加強組織領導方面。我局堅決貫徹落實中央和省委、市市、縣委關于黨風廉政建設的部署和要求，將黨風廉政建設融入中心工作總體布局，統(tǒng)一研究部署、統(tǒng)一檢查考核；定期分析黨風廉政建設形勢，研究制定了工作計劃，對工作任務進行責任分解，經(jīng)常研究，確保工作落實；與各股室和局屬各單位簽訂了黨風廉政建設責任狀，層層傳導壓力；認真落實黨風廉政建設和反腐敗工作任務分工，配合牽頭單位做好工作，進行工作總結。

（2）選好用好干部方面。樹立正確的用人導向，堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的選人用人標準，把信念堅定、為民服務、勤政務實、敢于擔當、清正廉潔的干部選；向縣委組織人事部門推薦了正科級和副科級干部各一名；健全了科學的選人用人機制。

（3）深化作風建設方面。大力弘揚黨的優(yōu)良作風，不斷增強黨的意識和組織紀律觀念，深入落實中央八項規(guī)定精神和省、市、縣相關規(guī)定要求，堅決反對和糾正“”，防止問題反彈。進一步壓縮了會議數(shù)量、規(guī)模和時間，能不開的會盡量不開，1—9月，只召開了一次全縣民政工作會議。最大限度地壓縮公用行政經(jīng)費支出，精打細算，壓縮了一切不必要開支。嚴格執(zhí)行公款消費各項管理規(guī)定，杜絕了鋪張浪費和大手大腳。建立和完善了單位公務用車使用登記、定點維護、定點定量加油等制度，不存在公車私用現(xiàn)象，加強了預算支出管理，嚴格執(zhí)行各項費用支出審批制度，建立了“三公”經(jīng)費領導負責制，開展了“三公”經(jīng)費的公開工作，接受監(jiān)督。

為使作風效能建設從根本上、源頭上建立長效機制，我局制定了《關于提高民政系統(tǒng)執(zhí)行力、公信力、操作力，進一步建立和完善各項措施的通知》、《縣民政局作風建設整改落實情況報告制度》、《縣民政局作風建設整改情況督察制度》、《縣民政局作風建設整改責任追究制度》，使各項作風建設工作落到了實處。

我局按要求開展了“會所中的歪風”，違規(guī)收受“紅包”，公款送禮、公款吃喝和奢侈浪費，國家工作人員防止利益沖突專項治理；堅持為民務實清廉，認真落實“三嚴三實”要求，鞏固黨的群眾路線教育實踐活動成果，以優(yōu)良的黨風政風帶動民風社風，建設風清氣正的政治生態(tài)，確保了我局黨風廉政建設工作不斷向縱深發(fā)展。

（4）維護群眾利益方面。我局認真研究解決上級交辦或群眾反映強烈的突出問題，有針對性地開展基層損害群眾利益突出問題專項治理工作。

一是開展了民政窗口單位行風突出問題專項整治。以聞過則喜的態(tài)度和“大愛民政”的情懷，精心部署，周密安排，認真對待每一位群眾意見，認真梳理每一個問題，扎實開展了殯葬服務、婚姻登記、救助站民政窗口服務單位專項整治。針對群眾反映殯儀館個別人員向喪主收受、索要“紅包”；服務態(tài)度生硬，有時刁難喪主；自選收費項目不夠透明，不夠公開的問題。我局不遮掩、不回避，敢于自我開刀，刮骨療傷，即成立了由副局長帶隊的整治工作組進駐殯儀館進行專項整治。工作組及時召開了殯儀館全體人員會議，并組織學習了有關法律法規(guī)和開展職業(yè)道德教育，嚴格規(guī)范收費標準和操作程序，進一步完善拒收“紅包”規(guī)章制度，建立責任追究和收受“紅包”倒查制度，對群眾反映強烈的兩名職工給予辭退，在殯儀館顯眼處和殯儀車張貼拒收紅包的告示牌，統(tǒng)一制作工作人員工號牌，公布舉報電話，殯儀館全體人員與殯儀館，殯儀館與縣民政局簽訂了拒收紅包的責任狀。同時，建立了喪主反饋調(diào)查制度。殯儀館工作人員在接送遺體和火化遺體前，要先告知喪主收費項目和標準，告知喪主按規(guī)定不準收受紅包，并將印有監(jiān)督和舉報電話的意見反饋表交與喪主簽收，喪主如發(fā)現(xiàn)工作人員索取、收受紅包、亂收費、服務態(tài)度不好等現(xiàn)象，可24小時向民政局反映和舉報，民政局將在第一時間受理和查處，從源頭上杜絕了收受、索要“紅包”和擅自收費的現(xiàn)象發(fā)生。目前，共處理收受紅包4例，退還紅包款1050元。為杜絕殯儀館此類問題的再次出現(xiàn)，我局和殯儀館一道，全面完善殯儀館各項制度，建立長效機制。專項整治工作以來，至今沒有收到一個舉報電話和一封舉報信，使群眾的關切問題“零距離”送到了群眾手中，受到了群眾的普遍好評。同時，殯儀館的服務質(zhì)量和精神面貌發(fā)生了可喜變化。二是開展了社會救助專項整治。以解決群眾反映強烈的“政策?！?、“人情?！?、“錯?！眴栴}和推行“陽光低?！睘橹攸c，從7月中旬開始到9月底，我縣各鎮(zhèn)集中力量對已納入低保范圍的對象進行全面動態(tài)復核，對于家庭經(jīng)濟收入明顯增加、生活明顯改善；家庭人員戶籍狀況發(fā)生變化的；已經(jīng)領取養(yǎng)老金的和已經(jīng)實現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)的；出具虛假收入證明甚至編造虛假申請材料等不正當手段隱瞞家庭收入和財產(chǎn)的；家庭中有子女在行政單位或企事業(yè)單位工作的；購買商品房、機動車輛或使用高檔消費品、奢侈品的實施重點核查。

（5）重視和支持紀檢監(jiān)察工作方面。指定一名工作人員專人負責紀檢監(jiān)察工作，一名副局長分工分管紀檢監(jiān)察工作。

（6）推進源頭治腐方面。我局大力推進體制機制創(chuàng)新，努力實現(xiàn)從源頭上防治腐敗；認真貫徹落實中央《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017規(guī)劃》和縣委《實施意見》，保證了改革發(fā)展各項工作都體現(xiàn)懲治和預防腐敗的要求。

（7）強化權力制約和監(jiān)督方面。按照《關于印發(fā)《關于推進權力公開透明運行工作的實施方案》的通知》要求,我局科學配置權力，推行權力清單制度，完善重點領域和關鍵環(huán)節(jié)的廉政風險防控機制，認真落實防止利益沖突，領導干部述職述廉和報告?zhèn)€人有關事項，領導干部親屬經(jīng)商、出國定居和任職回避等制度；嚴格執(zhí)行了“三重一大”事項集體決策制度、黨政正職“六個不直接分管”和末位表態(tài)等制度。

（8）加強廉政教育方面。我局把反腐倡廉宣傳教育納入干部教育管理，并開展經(jīng)常性理想信念教育、黨風黨紀教育和廉潔自律教育；領導班子每年安排了4次以上以黨風廉政建設為主要內(nèi)容的專題學習；安排了2次黨員干部參加黨風廉政建設專題學習；開展了反腐倡廉警示教育活動；開展了廉政文化創(chuàng)建活動。

2.單位主要負責人履行“第一責任人”情況。主要領導帶頭履行“第一責任人”的政治職責，敢于負責，敢于擔當，始終把黨風廉政建設放在心上，抓在手上。

（1）強化領導責任方面。認真落實領導班子黨風廉政建設責任，積極推進黨風廉政建設工作；及時傳達學習上級有關工作部署要求，結合實際進行專題研究和精心部署；今年主持召開四次專題研究黨風廉政建設工作的領導班子會議；給黨員干部上了二次廉政黨課；堅持做到黨風廉政建設重要工作親自部署、重大問題親自過問、重點環(huán)節(jié)親自協(xié)調(diào)、重要案件親自督辦，定期向縣委、縣紀委報告工作。

（2）管好班子帶好隊伍方面。敢于堅持原則，敢抓敢管，敢于批評，積極加強對領導班子成員和黨員干部的教育、監(jiān)督、管理，督促其廉潔從政、履行黨風廉政建設責任；及時掌握領導班子成員和黨員干部思想作風、工作作風、生活作風和履行黨風廉政建設職責情況，并幫助改進工作；發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時提醒、告誡；發(fā)現(xiàn)重大問題線索及時向縣委、縣紀委報告。

（3）當好廉政表率方面。帶頭遵守黨紀國法和廉潔自律各項規(guī)定；嚴格執(zhí)行民主集中制和黨內(nèi)政治生活準則，管好親屬和身邊工作人員，不搞特權和，不公車私用，樹立了廉潔從政的良好形象。

3.領導班子其他成員履行黨風廉政建設主體責任情況

領導班子其他成員對職責范圍內(nèi)的黨風廉政建設負主要領導責任，根據(jù)工作分工，認真履行“一崗雙責”，抓好職責范圍內(nèi)的反腐倡廉建設工作，層層傳導壓力。

（1）強化責任擔當方面。領導班子成員協(xié)助單位主要負責人認真落實領導班子黨風廉政建設責任；按照領導班子部署要求，定期研究、部署、檢查和報告分管范圍內(nèi)的黨風廉政建設工作情況；把黨風廉政建設要求融入分管業(yè)務工作，完善制度規(guī)定，加強廉政風險防控；加強班子成員之間的協(xié)調(diào)配合，形成了黨風廉政建設工作合力。

（2）加強日常管理方面。班子成員對分管部門、分管領域黨員干部進行經(jīng)常性的教育管理，監(jiān)督檢查分管股室及其負責人廉潔從政、改進作風、履行黨風廉政建設職責，發(fā)現(xiàn)苗頭性問題及時提醒、告誡。

（3）自覺接受監(jiān)督方面。嚴格遵守黨紀國法，執(zhí)行廉潔自律和改進作風各項規(guī)定，管好親屬和身邊工作人員；主動接受組織和群眾監(jiān)督，領導班子成員及其下屬沒有人受到黨紀政紀處分，沒有人受到了偵查、審查、審判，沒有人受到誡勉談話或通報批評。

二、存在問題

篇3

（一）全面風險管理工作情況

1、強化組織領導，完善管理制度。根據(jù)2013年度全面風險管理實際需求，對內(nèi)部控制與風險管理領導小組進行了調(diào)整，明確了各部門職責分工，在機關本級建立了內(nèi)控與風險管理聯(lián)絡員制度，在所屬各子、分公司和直管項目部明確了風險管理主責部門，切實加強了風險管理工作的組織領導，完善了信息溝通機制。同時，進一步完善風險管理相關制度，結合自身實際，制定了《XXX公司重大風險事件分析報告制度》、《XXX公司風險信息收集管理辦法》、《XXX公司風險評估實施細則》等規(guī)章制度，規(guī)范了風險信息收集、風險評估、重大風險分析報告的工作程序和方法。

2、全面推進內(nèi)控與風險管理體系建設。為進一步加強內(nèi)部控制與風險管理工作，提高公司治理水平和風險管理能力，集團公司全面啟動了以全面風險管理為導向的內(nèi)部控制體系建設，制定了《實施方案》，聘請外部咨詢機構專家進行專業(yè)指導，組織機關各部門對集團公司業(yè)務流程和規(guī)章制度進行全面梳理，對流程進行了優(yōu)化，對制度進行了完善，編制了《內(nèi)部控制管理手冊》和《制度手冊》。針對近150個業(yè)務流程開展了業(yè)務層面的風險評估，收集和分析相關風險信息，制定了合理、有效的風險管理方案及內(nèi)部控制措施，保證了體系的完整性和有效性。

3、深入開展風險內(nèi)控宣貫工作。堅持多渠道、多形式、多場合開展風險內(nèi)控學習和宣傳教育工作，分別于6月份和11月份舉辦了兩期培訓班，對內(nèi)控和風險管理相關知識和業(yè)務進行了培訓和宣貫。同時，將工作重心下移，集團公司分管領導親自帶隊，組織人員深入各子公司和直管項目部，對內(nèi)控與風險管理工作進行現(xiàn)場指導，通過上下聯(lián)動共同推進和完善風險管理工作。通過培訓和輔導，營造了風險管理的氛圍，提升了全員風險意識，也大大提高了各部門、各單位參與風險內(nèi)控工作的主動性和積極性，推動了內(nèi)部控制與風險管理各項工作的有序開展。

4、加大對重大、重要風險的管控力度。針對2013年度集團公司重大、重要風險組織制訂了具體管控方案和整改計劃，明確了整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改方案和措施等，對企業(yè)發(fā)展運營中存在的風險、問題和短板進行整改和完善，切實加強重大、重要風險的管控。

5、全面風險管理專項提升取得顯著成效。集團公司以開展“管理提升活動”為契機，全力推進全面風險管理專項提升。在健全和完善內(nèi)部控制與風險管理組織體系、編制《內(nèi)部控制手冊》、抓好風險內(nèi)控業(yè)務培訓及風險評估等工作的基礎上，重點以風險為導向，開展了重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，明確了各部門應完善的重點業(yè)務流程和管理制度，指導各部門梳理業(yè)務流程，編制權限指引表，確保了內(nèi)控風險各項工作的實用性。同時，建立信息溝通平臺，持續(xù)收集風險信息，不斷完善內(nèi)外部風險信息的報告制度、預警體系、應對處理機制以及內(nèi)部監(jiān)督體系等，保證了風險管理工作的實效性和全面性。

（二）2013年度重大、重要風險管控情況

通過對2013年度重大、重要風險評估情況進行統(tǒng)計分析，集團公司確定了本年度重點管控的8項風險分別為安全風險、財務風險、項目管理風險、人力資源風險、法律風險、價格風險、競爭風險、成本費用風險，并制定了管控實施方案，明確了相關責任部門，對風險管控和整改情況進行了全程監(jiān)控，確保了重大、重要風險管控工作在集團上下得到有效落實。

1、安全風險。2013年國內(nèi)重大安全事故頻發(fā)，安全形勢嚴峻，集團公司對安全風險重點加強防控。一是全面深化安全教育，提升全員安全意識。于3月份召開了安全生產(chǎn)培訓視頻會議，邀請了鐵道部安監(jiān)司及股份公司安質(zhì)部領導現(xiàn)場授課，明確了年度安全工作目標，確定了重點監(jiān)管項目，提出通過抓“三基”（基本、基礎、基層），提升全員安全的行為能力、各級領導干部的履職能力和安全事故的防范能力，培育良好的企業(yè)安全文化，為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。二是強化安全管理干部業(yè)務培訓，打造專家型安全管理隊伍。6月份與石家莊鐵路職業(yè)技術學院聯(lián)合舉辦了安全管理干部培訓班，邀請專家教授講課，培訓各級安全管理干部人員54人，提升了集團安全管理隊伍的整體素質(zhì)。三是深入開展安全大檢查。為應對嚴峻的安全生產(chǎn)形勢，集團公司下發(fā)了全面排查整治工程建設隱患的緊急通知，在全集團部署為期3個月的安全大檢查工作，成立了11個檢查組，由集團公司領導帶隊，深入施工一線，查安全意識、查安全管理、查現(xiàn)場安全，全面排查各類安全隱患，做到了不留死角，不留盲區(qū)，確保了集團公司施工安全持續(xù)穩(wěn)定。

2、財務風險。重點從全面預算管理和資金管控兩個方面加大風險防控力度。預算管理方面，一是堅持“開源節(jié)流、多收緩支”的原則，嚴格做到預算與成本費用控制相匹配，與資金收支相統(tǒng)一。二是采取“自下而上、逐級審核，自上而下、細化分類”的措施，統(tǒng)一編制規(guī)則，統(tǒng)一表單格式，統(tǒng)一數(shù)據(jù)口徑。三是應用信息系統(tǒng)業(yè)務事項申請占用預算、網(wǎng)上審批剛性控制等功能，強化事前預測、過程控制、動態(tài)監(jiān)測、分析預警等。四是解決了預算編制數(shù)據(jù)不準確、編報不及時、業(yè)務量大的問題，提高了預算編制質(zhì)量和效率。資金管控方面，一是強力推進清欠清收，以工程款回收為源頭，緊盯“四類”款項（合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款、逾期債權）, 實施“五定”措施，狠抓催收，確保早收、多收、快收；于九月底召開了清欠收款專題會議，對當前企業(yè)經(jīng)濟運行中存在的債權債務風險進行了深入分析，研究部署了四季度清欠清收工作，在全集團發(fā)起“大干90天、收款65億元”的攻堅戰(zhàn)。二是優(yōu)化資金運作，推行“個人信用卡先支付后報銷”，實施“報銷款強制歸還備用金”等措施，加大“備用金、周轉金、保證金、往來款”等清理力度，壓減無效占用。三是優(yōu)化備用金、勞務款、材料款、經(jīng)費、其他款項等五項資金支付流程，固化植入系統(tǒng)，降低了貨幣資金占用。四是上收大額資金支付審批權限，集團公司上收直管項目單筆支付資金500萬元以上審批權限，工程公司上收項目單筆支付資金10萬元以上審批權限。

3、項目管理風險。重點防控因項目管理不科學、過程監(jiān)控不到位帶來的一系列風險，包括工程進度延誤、安全和質(zhì)量事故、成本失控、大面積虧損等。集團公司通過“一項目一考核，一考核一兌現(xiàn)”，對項目管理進行全過程監(jiān)控，堅持標準化管理，以科學的技術、管理、作業(yè)標準為基礎，以完善的制度體系為抓手，精心組織，精心施工，確保所有工程項目實現(xiàn)閉環(huán)管理，有序可控。通過超前謀劃方案，合理調(diào)配資源，重點布控關鍵環(huán)節(jié)，確保完成節(jié)點工期等措施來防控工期延誤風險。通過加大培訓力度，深入開展安全和質(zhì)量大檢查活動，防控安全質(zhì)量風險，確保項目平穩(wěn)有序運行。通過加強成本管理，加大對工程違規(guī)外包、設備違規(guī)租賃、物資管理混亂等懲處力度，防控成本失控、大面積虧損的風險。通過加強信用評價工作，打造良好的企業(yè)品牌形象，防范企業(yè)信用風險。

4、人力資源風險。隨著集團公司經(jīng)營規(guī)模不斷擴張，經(jīng)營領域不斷延伸，對人才的需求更加多元，因此，公司更加注重優(yōu)化人才隊伍的結構，預防因人才結構性短缺或失衡帶來的風險，不僅做好人才數(shù)量上的平衡，更從“質(zhì)”上從嚴要求。一是樹立正確的用人導向，突出業(yè)績和能力因素，提拔重用自我要求嚴格、管理才能突出、群眾評議良好的干部，對那些阿諛奉承、不說實話、不干實事的干部形成導向壓力，做到寧缺毋濫。二是著力加快人才培養(yǎng)，堅持眼睛向內(nèi)，圍繞鐵路四電及相關專業(yè)，做好人才發(fā)展規(guī)劃，強化人才培養(yǎng)；注重培養(yǎng)那些能干事、干成事的全面管理人才，給他們壓成才成長的擔子、搭展現(xiàn)才華的舞臺，增強責任意識，提高管理能力；以一線作業(yè)班組建設為重點，強化各專業(yè)一線實作人員培養(yǎng)工作，發(fā)展壯大技能人才隊伍。三是積極營造良好的人才發(fā)展環(huán)境，突出“德才兼?zhèn)?、以德為先”的用人標準和“五湖四海、任人唯賢”的用人原則，不斷完善和改進以業(yè)績和能力為導向的考核評價機制、干部考評辦法和用人程序，探索建立符合企業(yè)長遠發(fā)展的人才建設渠道。

5、法律風險。主要通過創(chuàng)新風險防范機制，嚴格“五項”法律審核，提升企業(yè)防范法律風險能力。一是建立了重大合同法律風險告知制度，對重大合同中存在的法律風險問題，由法律事務部門以“法律風險告知書”的形式告知履約單位，通過溝通協(xié)商加以解決。二是建立了合同風險交底制度，對集團公司新中標項目合同中存在的法律風險問題進行梳理分類，確定合同風險把控單位和把控部門，面對面與項目進行交底，共同商討應對措施。三是建立了知識產(chǎn)權保護和研發(fā)配套管理機制，成立了知識產(chǎn)權保護領導小組，對知識產(chǎn)權加強保護，在處理軟件侵權詐騙案件中發(fā)揮了積極作用，如在處理西門子西安公司與集團公司共同擁有的“高速鐵路列控系統(tǒng)地面應答器”專利技術主體轉讓有關事項談判過程中，有效規(guī)避了西門子西安公司企圖將專利技術轉讓給西門子公司背后的陷阱，維護了企業(yè)利益。四是健全了涉外合同評審機制，選派4人參加了股份公司組織的涉外法律和英語培訓，充實了涉外法律人才隊伍，并在烏茲別克斯坦鐵路、坦桑尼亞電力成套項目、烏干達輸電線路、智利圣地亞哥地鐵3號線和6號線、尼日利亞等海外項目施組和合同評審中發(fā)揮了作用。五是認真做好規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重要決策、授權委托、合同專用章使用等法律審核工作，做到嚴謹化、程序化和規(guī)范化，2013年集團全面“五項”法律審核率達到100%，審核規(guī)章制度76個、審核合同文本1786份、審核合同用印34826個、辦理法人授權委托書157份，均無一差錯，全年沒有發(fā)生法律審核不嚴而產(chǎn)生的訴訟案件。

6、價格風險。主要從項目投標報價及物資集中采購兩方面預防價格波動風險。首先是項目定價方面，堅持以效益為核心，對投標項目進行嚴格把關，針對項目定價，制定了嚴格的評審程序和辦法，投標前充分評估項目報價風險，嚴控因定價不合理造成的效益不佳、賠本賺吆喝的風險，甚至給企業(yè)帶來聲譽上的損失。其次，在物資采購方面，一是堅決落實集中采購各項規(guī)章制度，全面運用內(nèi)部商務平臺，以完善的供應網(wǎng)絡和信息網(wǎng)絡，形成批量價格優(yōu)勢，并不斷強化監(jiān)督考核力度，確保項目的預期效益。二是推行“法人一套帳”管理模式，確立集團公司、工程公司法人（承包人）的采購責任主體地位，搭建由工程公司、指揮部、項目部共同參與的兩級物資設備集中采購平臺，固化采購流程，落實集采責任，明確采購權限、采購范圍，提升集采效能，把生產(chǎn)要素集中管控落到實處，實現(xiàn)降本增效的目標。三是發(fā)揮物資分公司招投標、采購服務、統(tǒng)購統(tǒng)銷、剩余物資回收利用、設備維修職能和采購平臺的作用，實現(xiàn)物資集中采購工作的制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。

7、競爭風險。面對競爭激烈的市場環(huán)境，通過積極推進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，加快轉型升級，不斷增強企業(yè)競爭能力。一是鞏固優(yōu)勢市場，不斷提高公司在鐵路、公路“兩大市場”的占有率，堅持把鐵路經(jīng)營作為集團公司經(jīng)營承攬的重中之重，保持鐵路市場的優(yōu)勢競爭地位。二是注重細分市場，強化公司在城市軌道交通、市政、房建、機場碼頭、水利電力等領域的經(jīng)營力度。三是不斷提高設計咨詢、物流、工業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)務等非工程承包業(yè)務的營銷能力，推動企業(yè)結構調(diào)整。四是著力經(jīng)營創(chuàng)新，積極促進產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品升級。四是堅持不懈地抓好基礎管理，推動隊伍建設上臺階、上水平，提升綜合競爭能力。

8、成本費用風險。一是將成本費用控制環(huán)節(jié)前移至資金支付關口，強化了以資金預算控制成本費用支出，解決了借款費用處理不及時、資金支付與經(jīng)費管控脫節(jié)等問題。二是在財務集中核算系統(tǒng)中增加了成本費用還原功能，統(tǒng)一核算口徑，真實反映成本費用，加強了分析、評價的可比性。三是以責任主體和業(yè)務單元為對象，細化核算項目，強化成本精細分析。四是落實“八項”規(guī)定，嚴控非生產(chǎn)性開支，全年兩級機關和項目經(jīng)費同比下降超過10%。五是以“法人一套賬”為手段，上收重大經(jīng)濟事項審批權限，集中配置項目人、財、物等資源，強化人員、賬戶、合同、預算、結算、支付、核算、勞務、物資、薪酬、成本、經(jīng)費、稅務、二次經(jīng)營策劃等集中管控，促進了成本費用降低。

二、2013年度重大、重要風險評估情況

（一）風險評估工作開展情況

為進一步加強企業(yè)重大、重要風險管控，集團公司于2013年12月份組織開展了2014年度企業(yè)重大、重要風險評估工作。風險評估采取調(diào)查問卷的方式，圍繞戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、運營風險、法律風險等五大類一級風險領域中的45個二級風險類別分別進行了調(diào)查評估，共發(fā)出調(diào)查問卷50份，收回44份，調(diào)查評估范圍覆蓋集團公司機關部門負責人以上人員、各部門內(nèi)部控制與風險管理聯(lián)絡員及關鍵崗位人員。

（二）風險變化情況及原因分析

從調(diào)查問卷統(tǒng)計結果來看，集團公司2014年度重大、重要風險共計25項，較2013年明顯增多。之所以出現(xiàn)重大風險偏好激增的現(xiàn)象，有多方面的原因，首先，未來一年宏觀經(jīng)濟環(huán)境仍存在諸多不確定因素，矛盾和隱患較多，困難和問題沒有明顯緩解，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營將面臨更多挑戰(zhàn)，具體到集團公司，主要表現(xiàn)在五個方面的挑戰(zhàn)：一是經(jīng)營能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營承攬能力不足，制約企業(yè)快速發(fā)展的一些瓶頸問題亟待解決。二是競爭能力的挑戰(zhàn)，最大的難題是經(jīng)營規(guī)模上不去，必須在保持利潤優(yōu)勢的基礎上研究應對之策。三是盈利能力的考驗，最大的壓力是挖潛增效，必須在目前人工成本持續(xù)增長、經(jīng)營規(guī)模偏小的不利局面下保持凈利潤每年10%的增長目標。四是化解風險能力的挑戰(zhàn)，社會的不和諧因素逐漸增多，企業(yè)發(fā)展還要保持穩(wěn)中求進、進中求質(zhì)，這給我們提出了更高的要求。五是各級領導干部把控矛盾和維穩(wěn)能力的挑戰(zhàn)，企業(yè)發(fā)展各種深層次矛盾不斷凸現(xiàn)，需要我們不斷提升把控能力。這五種挑戰(zhàn)背后的諸多風險因素在本次風險評估中表現(xiàn)明顯。但另一方面，隨著集團公司內(nèi)部控制與全面風險管理體系建設的深入推進及相關政策措施的陸續(xù)出臺，企業(yè)應對重大、重要風險的能力和水平將持續(xù)提升，對風險的管控將更加科學、得力。

（三）2014年重點管控的重大、重要風險

通過對調(diào)查結果的進一步識別和分析，集團公司確定了以下10項重要風險為2014年度重點管控風險：

1、市場環(huán)境風險。主要是外部宏觀經(jīng)濟形勢的變化給企業(yè)帶來的經(jīng)營風險。2014年我國經(jīng)濟基本面總體向好，但外部環(huán)境仍存在很多不確定因素，勞動力成本上升、稅負水平高、市場競爭激烈、企業(yè)負擔重等問題依然存在。

2、工程安全風險。主要表現(xiàn)在安全管理制度建設與完善、措施落實與檢查、事故處理等方面缺乏有效管理，導致施工生產(chǎn)存在安全隱患；施工人員責任心不強，違規(guī)違章操作，忽視勞動保護要求，導致發(fā)生安全、質(zhì)量事故等。

3、成本費用風險，主要表現(xiàn)在人工成本、各種原材料價格上漲，生產(chǎn)過程中責任成本核算管理粗放，造成項目或產(chǎn)品成本未能得到有效控制，無法實現(xiàn)預期效益。

4、項目管理風險，主要表現(xiàn)在項目施工過程中，由于對工程進度、質(zhì)量、成本、安全缺乏必要的、合理的監(jiān)控，導致工程項目無法按照計劃進行，工程進度延誤、成本不可控、甚至出現(xiàn)質(zhì)量問題和大面積虧損的風險。

5、社會輿情風險，主要表現(xiàn)在因缺乏有效的內(nèi)部或外部溝通渠道，對社會輿論估計不足，應對被動，訊息傳達不及時、不準確、不完整，給集團公司實現(xiàn)經(jīng)營目標帶來影響；對危機事件的處理不夠及時或不夠妥當，導致危機事件的負面影響擴大。

6、應收賬款風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)應收賬款因市場變化或客戶財務狀況變化以及企業(yè)自身存在的問題等原因無法按時收回，應收賬款周轉率較低，對企業(yè)的現(xiàn)金流造成壓力，導致資產(chǎn)負債率過高，加大企業(yè)運營風險。

7、訴訟法律風險，主要表現(xiàn)在經(jīng)營管理過程中存在不合法行為或合同管理不規(guī)范等，引起法律訴訟糾紛；法律救濟措施不及時，處理不當，造成損失擴大等。

8、投資決策風險，主要表現(xiàn)在企業(yè)投資信息收集不完整，對外部投資環(huán)境把握不準確，未能充分考慮投資潛在風險，或對投資項目缺乏科學的科研論證，退出方案不合理等，導致公司不能及時止損或損失擴大。

9、人力資源風險，主要表現(xiàn)在因用人導向不正確帶來的選人用人失誤；因干部評價體系不健全，選拔渠道單一，“任人唯親”、“任人唯近”造成的干部隊伍戰(zhàn)斗力下降、凝聚力弱化等，不利于企業(yè)健康發(fā)展。

10、信息安全風險，隨著集團公司信息化建設的深入推進，信息安全風險需要引起重視，主要表現(xiàn)在信息資料保存、備份不合理，導致信息損毀或滅失；企業(yè)關鍵信息泄露或丟失，給企業(yè)日常經(jīng)營帶來損失。

三、2014年度全面風險管理工作安排

（一）2014年全面風險管理工作計劃

根據(jù)2014年度重大、重要風險評估情況，結合集團公司面臨的形勢和任務，確定未來一年主要從以下幾方面繼續(xù)推進集團公司全面風險管理工作：

1、做好重大、重要風險管控方案的策劃工作。在股份公司重大、重要風險管控方案的基礎上，結合集團公司2014年度重大、重要風險評估情況，針對確定的重大、重要風險制訂管控方案和整改計劃，明確整改責任部門、責任人員、時間節(jié)點、整改措施等，對集團公司重點管控的10個風險進行實時監(jiān)控，確保風險得到有效防控。

2、持續(xù)開展風險信息收集和評估分析工作。建立合理有效的風險信息收集渠道，推進風險信息收集常態(tài)化、標準化和制度化，重點抓好各單位、各部門風險預警信息、風險事件和案例分析、風險工作動態(tài)等三個方面信息的收集，采取風險信息快報、重大風險分析報告、全面風險管理報告等形式上報集團公司管理層和股份公司。在對風險信息收集和評估分析的基礎上，完善集團公司風險數(shù)據(jù)庫及風險預警、監(jiān)控體系。

3、推進內(nèi)控與風險體系建設向縱深發(fā)展。在2013年集團公司風險內(nèi)控體系建設的基礎上，做好重大、重要風險與業(yè)務流程的對接，進一步完善風險管控措施。同時，推動風險內(nèi)控體系建設的縱向深入發(fā)展，對工作方案進行完善后，指導所屬各單位全面開展內(nèi)控與風險管理體系建設，建立相應的考核評價機制，實時開展總結交流活動，促進風險管理工作全面發(fā)展。

4、加強全面風險管理教育和培訓。采取專家集中授課、有獎競賽等靈活多樣的形式組織風險內(nèi)控教育和培訓。培訓要更加注重系統(tǒng)性，從增強風險管理意識到全面掌握風險管理知識再到熟練運用風險評估、分析方法等，進行全方位的系統(tǒng)培訓，營造全員參與風險管理的氛圍，為風險工作的有序開展奠定基礎。

5、推進全面風險管理信息化建設。抓住集團公司信息化建設的有利時機，研究探索全面風險管理信息化方案，將風險信息收集、風險評估、風險報告、風險預警等工作流程植入綜合信息管理系統(tǒng)，建立相應的模塊，達到信息共享與互通，實現(xiàn)對各類風險的實時監(jiān)控，及時預警，提高風險管理工作效率。

（二）重大、重要風險管理策略及措施

1、市場環(huán)境風險管控。綜合研判國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，處理好企業(yè)經(jīng)營能力不足、經(jīng)營規(guī)模上不去等突出問題，增加企業(yè)積累，提升企業(yè)應對復雜外部環(huán)境的能力。一是從體制、機制方面加大改革力度，按照集團公司與工程公司之間的市場功能定位和市場分工的基本原則，逐步將生產(chǎn)資源向工程公司集中，經(jīng)營資源向集團公司集中，做實六大區(qū)域經(jīng)營指揮部，發(fā)揮好區(qū)域指揮部的陣地作用。二是多方施策，綜合用力，堅定不移推進“5311”業(yè)務結構調(diào)整和轉型升級戰(zhàn)略，積極探索培育關聯(lián)新興業(yè)務領域的可行性和可能性，下大力氣突破經(jīng)營制約瓶頸，在穩(wěn)健型經(jīng)營的基礎上接受更好更快發(fā)展的考驗。三是發(fā)揮好專業(yè)局這個既有優(yōu)勢，繼續(xù)鞏固利潤優(yōu)勢，在保證正常積累的同時，積極研討新對策，補齊發(fā)展短板，提高經(jīng)營規(guī)模支撐力度。四是加快培養(yǎng)經(jīng)營人才，不斷壯大經(jīng)營隊伍，力爭到2015年全集團培養(yǎng)出300名以上的經(jīng)營骨干人才隊伍。

2、工程安全風險管控。從目前安全管理形勢來看，我們的管理制度體系已經(jīng)比較健全，關鍵是抓落實。2014年安全風險防控，一是要抓作風，重點從項目經(jīng)理的責任心和工班長的責任心抓起。二是從易發(fā)群傷群亡的重大風險源和最不放心的工種先下手，包括起吊作業(yè)、汽車載人、帶電作業(yè)、營區(qū)防火和既有線施工等。三是從基層工作和基礎工作抓起，要不斷提升基層干部的安全意識，避免上緊下松，力度層層衰減；要抓好基礎，強化制度的執(zhí)行力；要不斷深化安全生產(chǎn)培訓，提高職工的安全生產(chǎn)技能；要抓好架子隊建設這個根本性問題，組織好專業(yè)施工等。四是嚴字當頭，敢于較真，堅持鐵腕治理、鐵面問責，實行零容忍。

3、成本費用風險管控。一是加強預算二三次分解工作，確保責任傳遞到職能終端。二是督促各單位認真落實“一項目一推進、一推進六交底”制度，借鑒以往經(jīng)驗做法，層層推進，全面推廣。三是狠抓并賬、清算、決算、銷號、移交等工作，逐個盯控，倒排工期，早關后門，嚴控支出。四是強化變更索賠，將變更索賠工作前移至責任成本管理前端，研究施工合同、經(jīng)濟政策、技術標準、現(xiàn)場差異等情況，抓好方案優(yōu)化、物資量價差處理及虛量進藍圖等前期策劃工作；圍繞隱蔽、遷改、過渡、附屬工程，“四新技術”、工期調(diào)整、與土建接口、電纜溝敷設與防護、光電纜及專用線引入、施工配合、看護巡視等，夯實資料收集、變更簽認、差異消化等基礎工作；緊抓投資檢算、概算清理等環(huán)節(jié)，加大跟蹤協(xié)調(diào)力度，提高索賠補差效益。各級經(jīng)管部門要加強領導，制定目標，交底方法，過程督導。五是突出工程管理對經(jīng)濟運行的基礎作用，借助信息系統(tǒng)，加強工程數(shù)量管理工作，特別是重點抓好“五量”（施工圖、合同、定測、完工、變更工程數(shù)量），為編制責任成本預算、物資限額、驗工計價、索賠補差等提供依據(jù)。六是突出物資管控對項目經(jīng)濟效益影響的重要作用，加大集中采購力度，加強合同管理，嚴格限額發(fā)料制度，加強材料消耗核對、核算與管控。

4、項目管理風險管控。主要解決好項目管理中的突出問題，一是合同中標價預算及時分劈的問題，項目中標后及時把預算分劈下去，著力從管理源頭上解決對下計價無依據(jù)、撥款無依據(jù)、責任成本預算編制無依據(jù)、經(jīng)濟責任考核無依據(jù)而引發(fā)的亂計價、亂撥款和責任成本無從考核等經(jīng)濟運行秩序混亂的現(xiàn)象。二是進一步規(guī)范物資招標采購管理，認真解決亂圍標、亂告狀以及可能發(fā)生的暗箱操作等違規(guī)問題。三是提升重要管理制度的執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行合同評審制度、工程計量支付制度、大額資金使用管理制度；嚴格授權經(jīng)營，杜絕越權經(jīng)營；嚴格執(zhí)行法人管項目有關原則，確保重大問題、重要事項始終處于受控狀態(tài)。四是強化二次經(jīng)營，抓好索賠補差，要求各單位對鐵路項目變更補差認真落實“四定”（定責任人、定目標值、定階段工作完成時限、定考核獎懲標準），力爭變更補差額能占到原合同額的15%以上。五是強化責任成本預算執(zhí)行檢查，加強成本費用對標，加強過程管控和考核，大力壓縮非生產(chǎn)性開支，降低管理成本。

5、社會輿情風險管控。重視輿情控制，抓好輿情管理。堅持關口前移，從根本上消除產(chǎn)生負面信息的源泉，正確做好事，做好正確的事，真正筑起企業(yè)又好又快發(fā)展的“防火墻”。在當前形勢下，要特別預防輿論事件的發(fā)生，一是抓好作風建設，教育廣大干部職工對中央遏制“”及“八項規(guī)定”相關要求保持清醒頭腦，引起足夠重視，切實做到真抓真改，改出實效。二是要求領導干部必須以身作則，率先垂范，勤政廉政，守住道德底線，遠離紅線，不碰高壓線，不做損公肥私、損人利已的事情。三是積極解決職工群眾反映的熱點問題和難點問題，對拖欠工資及工程款、材料款的問題進行排查，及時消除隱患和不穩(wěn)定因素。

6、應收賬款風險管控。千方百計追收欠款，把有效債權與剛性債務相對平衡作為改善資產(chǎn)質(zhì)量的一項重要工作來抓。一是高度重視債權風險，特別關注老賬、呆賬、壞賬等顯性債權的清理清收，推動清收工作常態(tài)化。二是按照“閉環(huán)管理、責任落地”原則，健全目標責任制度、例會制度、月分析制度、逐級監(jiān)管制度等，確保清收工作有組織、有崗位、有人員、有職責、有制度、有目標。三是綜合用力，加速確權，分析應收客戶工程款成因，并對癥下藥；同時要前移確權工作，完善基礎資料，加強跟蹤協(xié)調(diào)，狠抓過程簽認，夯實確權證據(jù)。四是創(chuàng)新手段，持久作戰(zhàn)，緊盯合同預付款及進度款、尾工款及質(zhì)保金、其他應收款（押金、保證金、備用金、周轉金）、逾期債權等。五是嚴格并賬，及時清算，強化制度執(zhí)行、計價結算、節(jié)點并賬等工作。六是強化考核，嚴格獎懲，科學核定指標，嚴格責任交底，強化節(jié)點考核，及時獎懲兌現(xiàn)。

7、訴訟法律風險管控。一是執(zhí)行好法律風險告知制度和合同風險交底制度，繼續(xù)堅持“五項”法律審核，筑牢法律風險防范。二是繼續(xù)加大法律法規(guī)宣傳教育力度，增強法律法規(guī)意識，堅持市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，做到知法、懂法、守法，嚴格履約，誠信經(jīng)營。三是在處理矛盾、糾紛和突發(fā)事件的過程中，講究方式方法，在尊重法律、尊重事實的前提下，做到有理、有利、有節(jié)，積極妥善地與當事人主動溝通，就地及時化解矛盾，避免矛盾激化。四是建立合理的通報制度，對突發(fā)事件或重大糾紛案件，在第一時間逐級上報相關責任人及公司分管領導、主管領導，并同時向宣傳部門如實通報情況。五是實施嚴格的考核獎懲措施，對法律糾紛事件處置不當、并由此引發(fā)媒體炒作，給企業(yè)造成惡劣影響的，追究相關單位和領導的責任。

8、投資決策風險管控。一是加強投資項目的可研論證工作，尤其對工業(yè)企業(yè)投資項目嚴格履行論證、審批程序，切實防范投資風險，明年將對科技公司鋼鋁復合軌生產(chǎn)線投資項目進行深入研究、論證，確保投資的可行性。二是提高投資項目的決策質(zhì)量和決策效率。沒有經(jīng)過專題會議研究論證的項目，不安排上董事會研究決策；凡需由董事會決策的事項，須提前七天報董事會秘書處。三是按照中央及上級有關精神和要求，嚴格控制小轎車購買，原則上不準購買小轎車，各公司項目部、工程指揮部越野車確需新購的，單價必須控制在28萬元以內(nèi)。

9、人力資源風險管控。重點在干部選拔任用上加強管理，預防選人用人失誤帶來的風險。根據(jù)股份公司要求，在干部選拔上，堅持三個原則：一是堅持德才兼?zhèn)?、以德為先的原則，建立健全領導干部業(yè)績評價和政治品德、職業(yè)道德、社會公德、家庭美德等評價標準，注重選用講誠信、講包容、講團結、講實干的人，選人與企業(yè)的核心價值觀相一致。二是堅持“五湖四?！钡脑瓌t，鼓勵多渠道選拔干部，廣開舉賢薦能之路，不搞“近親結婚”或“近親繁殖”。三是堅持競爭擇優(yōu)的原則，加強各級領導班子建設，不斷提高各級領導團隊的凝聚力和戰(zhàn)斗力，以適應企業(yè)結構調(diào)整、轉型升級、加快發(fā)展的工作需要。

10、信息安全風險管控。堅持統(tǒng)籌規(guī)劃、建管一體、注重實效、常抓不懈的原則，實施整體、合規(guī)、持續(xù)、先進的管理策略，建立健全完善的信息安全管控體系。一是在管理機制上實行分級管理和領導負責制，信息安全建設資金納入信息化預算管理，并予以優(yōu)先保障，信息安全績效評價納入信息化績效評價指標體系。二是在人員管理上堅持任前審查，簽署信息安全協(xié)議，加強任用中的信息安全培訓及違規(guī)責任追究，并實施員工任用終止和變化時的信息系統(tǒng)權限變更等措施。三是在環(huán)境和資產(chǎn)管理上強化信息化機房和辦公區(qū)域的物理安全保護、人員出入控制、用電安全控制、消防安全控制和人員日常行為規(guī)范等。四是在硬件和軟件系統(tǒng)管理上對網(wǎng)絡架構設計、網(wǎng)絡邊界控制、網(wǎng)絡接入控制、網(wǎng)絡設備使用管理等進行完善，對系統(tǒng)定級與備案、安全設計、軟件開發(fā)、測試驗收、系統(tǒng)交付、安全運維等進行規(guī)范，對主機的日常運維、賬戶、審計日志、補丁、數(shù)據(jù)備份、變更、病毒防范等加強控制。五是加強數(shù)據(jù)安全保護，完善數(shù)據(jù)存儲與傳輸、數(shù)據(jù)備份、數(shù)據(jù)恢復管理，定期實施數(shù)據(jù)恢復演練，并負責數(shù)據(jù)恢復。六是在應急處置上完善信息安全應急預案，組織相關業(yè)務部門與第三方相關人員定期實施應急演練，并加強應急工作的宣傳和培訓，在應急通信保障、應急技術研究、應急物資配備等方面采取有效措施。

XXX公司

2019年度中央企業(yè)全面風險管理報告（報送國資委模板）

一、2018年企業(yè)全面風險管理工作回顧

（一）總體情況。

簡要介紹本企業(yè)2018年全面風險管理工作情況及董事會對此項工作的總體評價情況。

（二）工作亮點。

選擇1-2個角度，介紹風險管理的做法、經(jīng)驗和成效。包括：決策層對風險管理的頂層設計、戰(zhàn)略引領；風險管理融入企業(yè)經(jīng)營管理；重大風險的識別、分析、評價和應對；風險管理思路和方法創(chuàng)新；風險管理的體制機制建設、組織保障、信息化建設；風險管理的隊伍和文化建設等?；蚪榻B1-2個防范應對重大風險的典型案例，反映風險管理工作對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的積極作用(如應急管理、風險轉移、風險分擔、減少損失、拓展機會、促成合作等)。

（三）風險事件。

按照重大風險事件等級標準，按附表2格式填報本年內(nèi)企業(yè)發(fā)生的重大風險事件，并說明相應的產(chǎn)生原因、造成影響、控制措施、事件進展等情況。

二、2019年企業(yè)重大風險研判