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篇1

中圖分類號：TG333.2 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2013）35-204-01

0引言

目前國內(nèi)外對云計算作出了大量研究，對于云計算的發(fā)展現(xiàn)狀、關(guān)鍵技術(shù)、安全風(fēng)險等研究取得了豐碩成果，但對于云計算產(chǎn)業(yè)化的研究還較為缺乏，尤其是將云計算產(chǎn)業(yè)化視作一個動態(tài)演化過程的研究并不多見；對云計算的研究還停留在初級階段，得到具有實踐性和可操作性結(jié)論的文獻資料還較少。系統(tǒng)動力學(xué)被譽為是社會經(jīng)濟發(fā)展的實驗室，運用系統(tǒng)動力學(xué)分析方法建立的模型能夠充分反映系統(tǒng)的非線性結(jié)構(gòu)和動態(tài)變化趨勢。實施主體是云計算產(chǎn)業(yè)化過程中各項事物發(fā)展的提供者，在系統(tǒng)模型中起著核心作用[2]，雖然有從主體角度研究高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的，但從主體出發(fā)建立云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)模型，并從系統(tǒng)動力學(xué)角度來探討主體的作用及其關(guān)系的文獻缺乏。

1 基于主體的云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的概念

云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的主體主要包括政府政策支持、高校和科研機構(gòu)技術(shù)支持、投資機構(gòu)資金支持、企業(yè)的綜合管理支持、消費者的市場支持，這些主體要素的活動及其相關(guān)之間的互動關(guān)系，促使產(chǎn)業(yè)化活動的成功。

2 基于系統(tǒng)動力學(xué)研究的理論基礎(chǔ)

系統(tǒng)動力學(xué)綜合了信息論、決策論、反饋控制論、系統(tǒng)論、計算機仿真及系統(tǒng)分析方法，是一種處理復(fù)雜問題、定性與定量研究相結(jié)合的系統(tǒng)方法。它強調(diào)以系統(tǒng)思維的方式來分析問題與解決問題，通過因果反饋關(guān)系描述系統(tǒng)的動態(tài)復(fù)雜性，特別適合于解決經(jīng)濟、社會、生態(tài)等非線性復(fù)雜大系統(tǒng)問題，以幫助人們了解系統(tǒng)動態(tài)行為的結(jié)構(gòu)性原因[3]。

3 基于主體的云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)動力學(xué)模型

3.1 科研主體子系統(tǒng)

本文的科研主體包括高校和科研機構(gòu)，兩者的研究活動一致，包含云計算的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究，即虛擬化技術(shù)、分布式存儲等云計算主要基礎(chǔ)技術(shù)的研究與開發(fā)。

應(yīng)云計算發(fā)展趨勢的要求，政府加大對云計算研究的支持，從而使高校和科研機構(gòu)的研究人員注重對相關(guān)課題的申報，增加云計算的科研人數(shù)和科研項目數(shù)量，使科研成果（論文和專利）數(shù)量大大增加。企業(yè)可以通過與科研主體的合作，使科研機構(gòu)有充足的資金進行基礎(chǔ)研究，并將科研機構(gòu)的成果轉(zhuǎn)移到企業(yè)。同時，風(fēng)險基金組織看到技術(shù)成果的利潤前景，加大與科研機構(gòu)的合作。反過來，當企業(yè)和風(fēng)險基金組織對科研主體合作力度增強時，政府就會減少財政支持，使得科研機構(gòu)的成果有更多的市場應(yīng)用前景，不局限于研究課題。

3.2 投資主體子系統(tǒng)

投資主體主要指企業(yè)和高校外部融資機構(gòu)，主要包括政府投資、銀行貸款和風(fēng)險投資機構(gòu)的融資，其中銀行貸款和風(fēng)險投資機構(gòu)對政府起著負反饋的作用投資的主要目的是使云計算規(guī)?；l(fā)展，獲取高額利潤和效益，這里的投資具有“高投入、高風(fēng)險、高回報”的特點。

3.3 企業(yè)主體子系統(tǒng)

云計算作為高新技術(shù)，企業(yè)在其發(fā)展中起著核心作用，順應(yīng)國內(nèi)外互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展趨勢，調(diào)查消費者需求，與科研機構(gòu)聯(lián)合，吸收資金，將基礎(chǔ)技術(shù)應(yīng)用于云計算服務(wù)商品的開發(fā)中，并進行大規(guī)模推廣，提高云計算商品的市場占有率。

從商業(yè)的角度，成功的產(chǎn)業(yè)化必備的要素包括市場規(guī)模，市場潛力和經(jīng)濟光景[5]。對于云計算來說，要從互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的趨勢入手，使得消費者對于云計算相關(guān)技術(shù)的應(yīng)用更加廣泛，隨著消費者需求不斷增強，市場占有率不斷提高，更多企業(yè)開始轉(zhuǎn)向云計算產(chǎn)品的研究開發(fā)，投資力度加大，獲取高額利潤。相反，利潤增高使成本不斷降低 ，逐漸有企業(yè)推出市場，從而形成負反饋作用。

3.4 動力學(xué)模型及分析

云計算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程包含多個連接在一起的正負反饋回路，連接方式的不同，導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)化發(fā)展系統(tǒng)的復(fù)雜成長特性。云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)分析框架表明，產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的過程實際上是其內(nèi)部促進發(fā)展和環(huán)境條件限制其發(fā)展的正、負反饋機制共同作用的結(jié)果。當促進產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的正反饋起主導(dǎo)作用時，云計算加速產(chǎn)業(yè)化發(fā)展；當限制產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的負反饋起主導(dǎo)作用時，新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進程放緩。

為了實現(xiàn)云計算產(chǎn)業(yè)化健康發(fā)展，必須在科研主體、投資主體和企業(yè)主體3個系統(tǒng)中對各因素間的相互作用機制進行定性和定量研究，得出因素間相互作用和影響的規(guī)律，從而把握云計算產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展規(guī)律。通過對模型動態(tài)過程的研究，可以找到促進云計算發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動力，以及限制云計算發(fā)展的瓶頸，從而降低產(chǎn)業(yè)化內(nèi)部能量的消耗，提高產(chǎn)業(yè)化效率。通過對模型中重要因素的動態(tài)分析，可以考察實現(xiàn)云計算產(chǎn)業(yè)化的優(yōu)化路徑，為云計算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供完善的產(chǎn)業(yè)化政策建議和解決方案。

4 結(jié)語

本文在研究云計算產(chǎn)業(yè)化路徑和相關(guān)主體的基礎(chǔ)下，提出基于主體的云計算產(chǎn)業(yè)化系統(tǒng)的概念及其特征，在對云計算產(chǎn)業(yè)化機制進行細致思考后，借鑒系統(tǒng)動力學(xué)的研究方法，主要針對科研主體、投資主體和企業(yè)主體分別建立分析模型，并對模型的內(nèi)部關(guān)系和運行機制進行詳細闡述。最后對3個子系統(tǒng)之間的因果關(guān)系進行分析，建立3個主體之間的系統(tǒng)運行模型。本文的研究為定性分析云計算產(chǎn)業(yè)化提供了理論依據(jù)，也為進一步定量研究產(chǎn)業(yè)化投入產(chǎn)出、制定相關(guān)發(fā)展政策奠定了基礎(chǔ)。

接下來，將以此研究為基礎(chǔ)，根據(jù)主體要素之間的關(guān)系及內(nèi)部運行機制，建立數(shù)學(xué)模型，調(diào)研相關(guān)數(shù)據(jù)，通過各種分析方法描述變量關(guān)系，并應(yīng)用netlogo仿真軟件對模型進行模擬，為云計算產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提出指導(dǎo)性建議。

參考文獻：

篇2

商情是指通過合法渠道獲取競爭性的商業(yè)情報，然后通過專業(yè)的數(shù)據(jù)整理和加工、科學(xué)的分析，成為指導(dǎo)企業(yè)決策的依據(jù)。根據(jù)scip(競爭情報專家協(xié)會)的定義，商情是一種監(jiān)視市場環(huán)境的持續(xù)過程，在此過程中人們用合乎職業(yè)倫理的方式。收集有關(guān)市場環(huán)境、競爭對手的信息，并根據(jù)客觀事實對信息進行整理和分析．最后將具有可操作性的情報及時傳遞給企業(yè)決策者，為其決策提供準確、可靠的依據(jù)。就國際貿(mào)易領(lǐng)域而言，商情就是把分散的有關(guān)國際貿(mào)易交易信息轉(zhuǎn)化為相互聯(lián)系的、準確的、可作為決策依據(jù)的分析過程，使決策者清楚了解自己所關(guān)心產(chǎn)品或行業(yè)的國際交易狀況。以及有關(guān)競爭對手的地位、績效、能力和動機。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，當代國際貿(mào)易已進入商情貿(mào)易時代。

一、商情時代國際貿(mào)易的來源

一是經(jīng)濟全球化的推動。經(jīng)濟全球化使得國際市場競爭程度更為激烈。進行競爭分析最直接的目標是更好地理解自己所處的行業(yè)和競爭者的情況，以便做出決策和制定一個合適的戰(zhàn)略，使企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢、超過競爭對手。競爭分析所形成的結(jié)果能夠成為企業(yè)未來的行動指南，能幫助企業(yè)決策者制定更好的競爭戰(zhàn)略，能比競爭對手更好的認清形勢，并且找出目前和未來的競爭者的計劃和戰(zhàn)略。如果你掌握的競爭情報，比競爭對手快一步，就得搶得時間的優(yōu)勢，在競爭對手采取行動之前占領(lǐng)國際市場。

二是國際競爭的壓力。過去．國家或企業(yè)為了獲得競爭優(yōu)勢，設(shè)置各種各樣的貿(mào)易壁壘來阻止競爭對手。隨著通信技術(shù)取得了重大進步，貿(mào)易政策、進入壁壘、交易規(guī)則等的障礙逐漸降低或已經(jīng)被取消。在這些障礙消除的地方，新的競爭者就迅速出現(xiàn)。這些競爭者可能會以新的方式和原來的企業(yè)展開競爭，競爭的形成看上去可能不太符合邏輯、也很難預(yù)測或者沒有道德可言，但它仍然是合法的。企業(yè)不能再期望競爭對手會利用過時的競爭策略與自己競爭。因此，透徹地理解競爭對手和業(yè)務(wù)環(huán)境的變化變得越來越重要。

三是稀缺資源的變化。當前，以實物商品為特征的有形貿(mào)易逐漸降到次要的地位，而以知識產(chǎn)品為特征的無形貿(mào)易已上升為主導(dǎo)地位。以知識為特征的資源逐漸成為企業(yè)獲得國際競爭優(yōu)勢的稀缺資源。企業(yè)為了維持競爭優(yōu)勢要求企業(yè)通過各種數(shù)據(jù)和信息．從復(fù)雜和混亂的狀態(tài)中理出頭緒。在獲得更多的專業(yè)知識的同時，占領(lǐng)更多的稀缺資源。

四是維持優(yōu)勢的需要。創(chuàng)新是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的源泉，但是當代國際競爭的主要特點就是模仿增多．競爭對手通過各種手段獲得新產(chǎn)品的資料。然后進行模仿復(fù)制。因而，企業(yè)一方面要抵制競爭對手模仿自己的產(chǎn)品，另一方面要想方設(shè)法模仿競爭對手的產(chǎn)品。所以，及時了解競爭對手的動向，是維持競爭優(yōu)勢的主要方法。

二、不同貿(mào)易方式的比較

國際貿(mào)易方式從最初以貨易貨的交易方式，演變到以貨幣為媒介的交換方式，然后演變到電子商務(wù)時代貿(mào)易方式，再到當今的商情時代貿(mào)易方式。這三次貿(mào)易方式的大變革，將國際貿(mào)易發(fā)展推向歷史的新。

其一，傳統(tǒng)貿(mào)易方式。在傳統(tǒng)的貿(mào)易方式中，買賣雙方通過報紙、雜志、電臺、電視臺的廣告、商品交易會和貿(mào)易中間商等途徑，依慣用的電話、傳真、面對面的貿(mào)易磋商、看樣定貨的交易方式。來探究進行貿(mào)易的可能性。但是，在商品日益豐富，市場日益細分化、資訊日益發(fā)達的今天，如何為消費者提供有效的商品和服務(wù)，是供應(yīng)商、分銷商、零售商面臨的重大問題。因此，傳統(tǒng)貿(mào)易的障礙在于：信息的不對稱嚴重阻礙了貿(mào)易的發(fā)展。在國際貿(mào)易中，如果缺乏必要的情報和利益機制．則難以抑制企業(yè)紛紛采取不合理的競爭手段，做“一錘子買賣”，以及由此引起的惡性價格競爭和市場秩序紊亂口]。我國出口產(chǎn)品屢遭國外反傾銷和其他貿(mào)易壁壘就是與我國有些外貿(mào)企業(yè)仍然采用傳統(tǒng)貿(mào)易方式有關(guān)。但人類科技的進步，國際貿(mào)易迎來了電子商務(wù)時代貿(mào)易方式的變革。

其二，電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式。電子商務(wù)交易有著顯著的優(yōu)勢：降低交易成本，提高工作效率，擴大交易范圍，并為有遠見卓識的商家?guī)砣蛐缘纳虡I(yè)機會。電子商務(wù)突破了貿(mào)易的時空界限，它所體現(xiàn)出的開放性、全球性、地域性、低成本和高效率等內(nèi)在特征，在符合商業(yè)經(jīng)濟內(nèi)在要求的同時，還使其超越了作為一種新的貿(mào)易形式所具有的價值。其最明顯的標志就是增加了貿(mào)易機會、降低貿(mào)易成本，提高貿(mào)易效益。與傳統(tǒng)的交易模式相比。商對商式(b2b)的網(wǎng)上交易其實沒有改變交易的規(guī)則，所改變的只是交易的方法。它所顯示出來的突破性的飛躍．是可以讓一個不出門戶的商家通過互聯(lián)網(wǎng)完善的功能．在全球范圍內(nèi)建立起一個內(nèi)容豐富的供應(yīng)鏈，而這個供應(yīng)鏈不再受到地理等因素的限制。當電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式將傳統(tǒng)貿(mào)易方式的“信息不對稱”加以改善并向前跨了一大步的同時，其自身仍然存在著一些需要改進的地方。例如，電子商務(wù)的可信度、電子商務(wù)對消費者利益的保護、網(wǎng)站的可見度、流動性、售后服務(wù)服務(wù)、企業(yè)的商業(yè)秘密等，這些都與電子商務(wù)平臺所提供信息的質(zhì)量有關(guān)，也導(dǎo)致電子商務(wù)貿(mào)易不能適應(yīng)所有商品的貿(mào)易。目前，單純的電子商務(wù)平臺的應(yīng)用不再是外貿(mào)企業(yè)的競爭優(yōu)勢，而是成了企業(yè)生存的戰(zhàn)略必需品，不能緊跟信息技術(shù)應(yīng)用發(fā)展的企業(yè)被拋在后面。

其三，商情時代的貿(mào)易方式。信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展使市場壁壘逐漸減弱，國際市場變得更富有效率。企業(yè)面臨的競爭更加激烈，要生存發(fā)展就要對未來的變化做出迅速反應(yīng)，就要求戰(zhàn)略比以往更具有前瞻性和彈性。競爭情報能幫助決策者認清形勢洞察未來，使企業(yè)資源與變化的環(huán)境，尤其是市場、消費者或客戶相匹配，以便達到?jīng)Q策者預(yù)期希望。在國際貿(mào)易中，企業(yè)將受到前所未有的沖擊和影響，對競爭情報的需求更加迫切。

在產(chǎn)品越來越同質(zhì)化的今天，企業(yè)面臨的競爭已不僅僅是產(chǎn)品、價格的競爭，全面提高企業(yè)的競爭能力，特別是提高情報競爭力，已經(jīng)成為當前外貿(mào)企業(yè)需要面對，必須面對的課題。正如《未來時速》一書中所說的：將你的公司和你的競爭對手區(qū)別開來的最有意義的方法，能使你的公司領(lǐng)先于眾多公司的最好的方法，就是利用情報來干最好的工作。你怎樣收集、管理和使用情報將決定你的輸贏。

當今世界上三大貿(mào)易方式的發(fā)展趨勢，將成為不可抵擋的潮流。只有順應(yīng)這個潮流，企業(yè)個體的貿(mào)易，國際的整體貿(mào)易．才會贏得利潤和進步。

    三、商情時代的國際貿(mào)易決策過程

國際貿(mào)易商情或國際貿(mào)易情報(trade intelligence簡稱t-intelligence)是信息和洞察力的綜合，是隨著戰(zhàn)略管理理論、決策論和博弈論的發(fā)展而產(chǎn)生的，并且在這些理論的基礎(chǔ)上演變成為企業(yè)的一項獨立的職能。因此，正確認識商情在國際貿(mào)易戰(zhàn)略中的地位和對戰(zhàn)略的影響至關(guān)重要，在瞬息萬變的時代，制定一個準確、靈活、富有彈性的戰(zhàn)略對企業(yè)的生存發(fā)展起了決定性的作用。雖然戰(zhàn)略和規(guī)劃能夠告訴企業(yè)開始行動的方向和目標，但是情報卻能識別并告知企業(yè)暴風(fēng)雨即將來臨，并使經(jīng)營決策者選擇出最好的方案，情報的準確與否經(jīng)常會決定著決策的成敗。商情時代國際貿(mào)易決策過程是一個系統(tǒng)過程，包括收集、分析有關(guān)競爭者的信息、競爭者經(jīng)營環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢，掌握競爭對手的其他情況，識別國際市場的變化，制定出更為有效的戰(zhàn)略決策。

面對節(jié)奏快、變化快的競爭世界，按部就班的戰(zhàn)略規(guī)劃將會阻礙動態(tài)的、創(chuàng)新型的可執(zhí)行決策的產(chǎn)生，也會阻礙企業(yè)采取市場行動的步伐。電子商務(wù)時代的貿(mào)易方式，已經(jīng)滿足不了時代進步的要求。外貿(mào)企業(yè)決策者們必須用“全新的眼光”看世界．依靠商情來進行科學(xué)決策，否則，就會出現(xiàn)這種情況，企業(yè)還在制定自己的戰(zhàn)略規(guī)劃時，他們的競爭對手正在執(zhí)行著可以贏得市場的戰(zhàn)略。外貿(mào)商情已成為企業(yè)決策者們特別需要的東西了，正如哈佛大學(xué)的一項研究表明：商情已成為繼技術(shù)、人才、資金之后的第四大競爭力。全球國際貿(mào)易已從“e-commerce(電子商務(wù))時代”進入“t-intelligence(貿(mào)易商情)時代”。

四、案例分析

實際上，利用商情打擊競爭對手很早就有，但沒有得到人們重視。早在信息流通還處于相對閉塞的17世紀，美國已經(jīng)認識到提高貿(mào)易情報的重要性，他們通過選擇性的公開海關(guān)數(shù)據(jù)，讓激烈的市場競爭有序化，有利于國家的利益。于是美國開世界之先河．首次在全世界范圍內(nèi)將海關(guān)數(shù)據(jù)公開。當時，進口貨物到岸后，通常的做法是以在報紙上刊登消息的方式通知買家提貨。有一家名叫joc的報館，與刊登消息的出口商有業(yè)務(wù)往來，他們逐漸發(fā)現(xiàn)了貿(mào)易情報對出口商的潛在價值。于是他們開始利用自己手中掌握的這些初期的商業(yè)資訊來幫助出口商進行業(yè)務(wù)往來。

日本企業(yè)對商情的研究和應(yīng)用也是較早的，這是其迅速發(fā)展成為全球貿(mào)易強國的重要手段之一。日本公司從六七十年代開始大舉進入美國市場。曾一度使大量的美國企業(yè)陷人困境。像摩托羅拉公司這樣的美國公司才在日本競爭者的猛烈進攻下業(yè)績迅速下滑。正是日本企業(yè)成功地運用了競爭情報這一手段，保持了在許多行業(yè)中的領(lǐng)先地位．在全球競爭中獲得了成功。進入21世紀以來，技術(shù)的飛速發(fā)展和全球貿(mào)易的高速增長意味著商業(yè)環(huán)境變化的節(jié)奏要比過去快得多。企業(yè)的決策者已不可能依靠直覺和本能來做商業(yè)上的戰(zhàn)略決策，完善的競爭情報收集和分析系統(tǒng)變得至關(guān)重要。

印度企業(yè)也利用商情獲得巨大成功。伴隨著印度軟件和計算機技術(shù)的發(fā)展，其國內(nèi)出口商已經(jīng)有相當一部分企業(yè)可以靈活應(yīng)用貿(mào)易情報：包括隨時隨地查詢到美國任意買家的全球供應(yīng)商分布狀況．自中國乃至全球采購產(chǎn)品的詳細描述、交易數(shù)量，甚至包裝信息、運輸信息等；全球競爭對手的出口狀況，買家的詳細資料，以及交易次數(shù)，頻次等深度情報信息。通過一系列的貿(mào)易情報應(yīng)用，企業(yè)可以據(jù)此分析國際買家的采購行為，供應(yīng)商分布狀況和穩(wěn)定程度，監(jiān)控競爭對手和買家。從而一方面避免自己買家的流失、開拓全新的市場；另一方面依據(jù)大量市場數(shù)據(jù)．進行科學(xué)的企業(yè)決策。

世界重量級公司利用商情獲勝的實例并不罕見，ibm跟隨蘋果電腦進入市場，而最終改變ibm業(yè)務(wù)；微軟公司36小時內(nèi)做出掌上電腦的促銷決策而給palm致命一擊。伴隨著網(wǎng)絡(luò)和計算機技術(shù)的應(yīng)用，貿(mào)易情報得到了飛速發(fā)展，大多數(shù)美國公司在使用貿(mào)易情報。據(jù)統(tǒng)計，美國《幸福》雜志全球500強企業(yè)的前l(fā)oo名企業(yè)和美國90％的公司均擁有自己專門的部門負責競爭情報的搜集。情報滲透于公司每個分支機構(gòu)?？梢院敛豢鋸埖恼f，如今的商情利用已經(jīng)成為各國企業(yè)國際貿(mào)易最普及的工具．成為戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵所在。

五、對策建議

中國商情服務(wù)起步較晚。最近幾年中國才開始出現(xiàn)貿(mào)易情報服務(wù)的初級模式，但因為應(yīng)用理念、技術(shù)差異、經(jīng)驗局限等，再加之缺少專業(yè)組織機構(gòu)的加以推廣，造成部分中國企業(yè)對這項服務(wù)產(chǎn)生誤解?？梢哉f．商業(yè)情報競爭力薄弱也是導(dǎo)致我國外貿(mào)國際競爭力差的重要原因。隨著經(jīng)濟全球化的深入，大量企業(yè)都將必然參與到“全球大市場”中的競爭．而貿(mào)易透明化的步伐加快，將直接帶來中國外貿(mào)企業(yè)面臨著越來越嚴重信息不對稱問題。

一要加強政府對國際貿(mào)易商情服務(wù)的支持。目前，中國外貿(mào)高速增長，但情報跟不上成為貿(mào)易發(fā)展最大的障礙。國際市場瞬息萬變，多邊貿(mào)易規(guī)則和各國對外貿(mào)易政策不斷調(diào)整，進口檢驗檢疫要求和技術(shù)性貿(mào)易壁壘持續(xù)增加，國際貿(mào)易風(fēng)險加大，企業(yè)的經(jīng)營成本提高。能否方便快捷地獲取各國各地區(qū)產(chǎn)品生產(chǎn)、貿(mào)易等方面的信息，已成為各國企業(yè)在國際競爭中立于不敗的先決條件。為解決企業(yè)在貿(mào)易中遇到的情報缺乏問題，為企業(yè)創(chuàng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，及時提供情報服務(wù)就是一項重要的支持措施，發(fā)達國家一般都建立起完善的信息體系。我國外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，信息渠道不暢，抗風(fēng)險能力不強，特別需要政府和行為組織提供信息幫助。幫助掌握各種情報資源。及時準確提供國際市場競爭的情報，解決企業(yè)在對外貿(mào)易過程中遇到的困難，為企業(yè)提供決策的依據(jù)。使企業(yè)更積極主動地開展對外貿(mào)易活動。

篇3

本文梳理歸納的這些前在預(yù)設(shè)，實際上都是經(jīng)驗命題(empiricalstatement)，其旨歸不在于揭示制度的發(fā)生學(xué)意義（唯物史觀認為，制度是經(jīng)濟關(guān)系的產(chǎn)物），而在于揭示制度需求——制度供給之間的矛盾，回應(yīng)人類對于游戲規(guī)則的基本需求與基本價值追求以及如何來設(shè)定游戲規(guī)則等政治規(guī)則范疇的基本問題。這些預(yù)設(shè)從各個方面表明，制度化、法治化的選擇，或者說通過構(gòu)筑完善的政治規(guī)則，以實現(xiàn)和推進規(guī)則政治，乃是人類秩序化的合理選擇，同時也是一種無法規(guī)避的命運。

“無賴原則”預(yù)設(shè)。在探討制度必要性和它的功能設(shè)計時，英國哲學(xué)家、歷史學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家大衛(wèi)·休謨(DavidHumc)提出了一條著名的原則“無賴原則”。這條原則認為，人們在考慮制度安排時，必須持定“人人應(yīng)當被假定為無賴”這樣一種假設(shè)。人必須被看成是“理性”的謀利動物。而制度設(shè)計要達到的目的是：不論他多么利欲熏心，通過完善的制度機制的鉗制功能，使人“規(guī)規(guī)矩矩”地服務(wù)于公益。休謨說：

政治作家們已經(jīng)確立了這樣一條準則，即在設(shè)計任何政府制度和確定幾種憲法的制約和控制時，應(yīng)把每個人都視為無賴——在他的全部行動中，除了謀求一己的私利外，別無其他目的（注：［美］斯蒂芬·L·埃爾金等編：《新論》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1997年版，第27～28頁。）。

制度設(shè)計必須達到以下效果：不僅要對“無賴”行徑實施有效的鉗制，而且要能防止和遏止人們萌發(fā)各種損公利己的“無賴”沖動。休謨認為，這一假設(shè)在作為描述性模式時是非真實的，而作為分析性模式時則又是真實的，可以得到事實的正當證明。這一預(yù)設(shè)表達了這樣一種自由主義的核心思想：既然所有的政治家和政治行動者在政治生活中，都可能成為“無賴”，那么必須有強大的制約機制在先，讓人們服從制度規(guī)則。這一點，詹姆斯·布坎南是這樣說的：

當人們的政治行為被認為一如他們其他方面行為一樣是追求私利之時，上的挑戰(zhàn)就成為這樣一種挑戰(zhàn)：構(gòu)造和設(shè)計出能夠最大限度地限制以剝削方式追求個人利益，并引導(dǎo)個人利益去促進整個社會利益制度和規(guī)章（注：［美］詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第39頁。）。

普遍“無賴”的假定，構(gòu)成了國家方法論上必需的思想前提：基于“最壞情形”亦即每個政治家都可能是無賴這一最壞情形為基本出發(fā)點，而不是寄托于人性的自我完善。旅行中的安全檢查就是這樣。為保證飛機運行的安全，所有乘飛機的旅行者和行李都被要求必須通過一道X光機的安全門。美國"911"事件后，世界各國尤為加強了安檢的力度。事實上這意味著，每個人都已被假定為潛在的可能違禁物品攜帶者乃至，盡管事實上，只有極少數(shù)人會這樣做。然而為確保安全，人們必須概莫能外地接受一套技術(shù)實施的安全檢查。

制度設(shè)計必須對所有人一視同仁地采取消極預(yù)防措施，“最佳情形”和“道德圣賢”的假設(shè)是不能作為制度設(shè)計基礎(chǔ)的。人們沒有更好的辦法保證“正義”成為政治家們長期的無條件的行動準則。在休謨看來，人們顯然不能靠改變?nèi)诵詠戆讶说淖飷簞訖C變成善良的后果，人類社會在設(shè)定各種所需求的政治規(guī)則時，只能以消極的防御觀為基本依歸。這亦如杰斐遜所說：“在權(quán)力問題上，不要再侈談對人的信任，而是要用憲法的鎖鏈來約束他們不做壞事?！?/p>

休謨這一預(yù)設(shè)中，還蘊涵著這樣的邏輯結(jié)論：即政治規(guī)則設(shè)計者們也應(yīng)當被認為是“無賴”，他們可能會操縱所發(fā)明制度的有關(guān)信息。規(guī)則設(shè)計的努力應(yīng)當采取一種設(shè)計與選擇分開的辦法：即規(guī)則的采用應(yīng)當由那些不參與設(shè)計制度的人們來擇定，以防止制度出現(xiàn)利益傾向性。這亦如哈林頓(JamesHarrington)提出的所謂“分餅”原則。哈林頓認為，“卓越的哲學(xué)家爭論不休而無法解決的問題，以至整個國家的奧秘”，“就在于均分和選擇”，為確保制度之“餅”的公正分配，只能是一部分人擁有“均分的自然權(quán)利”，而另一部分人擁有“選擇的自然權(quán)利”（注：［英］詹姆士·哈林頓著：《大洋國》，商務(wù)印書館1963年版，第23頁。）。

非“天使統(tǒng)治”預(yù)設(shè)。如果說英國學(xué)者休謨的“無賴原則”是以一種“是什么”的判斷方式，對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論的話，那么美國學(xué)家詹姆斯·麥迪遜(JamesMadison)則以一種“不是什么”的方式，從另一角度對人與制度的相關(guān)關(guān)系提供了邏輯結(jié)論。他在《聯(lián)邦黨人文集》一書中說：

如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使統(tǒng)治人，就不需要對政府有任何外來的或內(nèi)在的控制了。在組織一個人統(tǒng)治人的政府時，最大的困難在于必須首先使政府能管理被統(tǒng)治者，然后再使政府管理自身。毫無疑問，依靠人民是對政府的主要控制；但是經(jīng)驗教導(dǎo)人們，必須有輔的預(yù)防措施（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁。）。

麥迪遜這一論斷包含著兩層假設(shè)：第一，人不是天使，正因為如此，所以需要政府。（美國資產(chǎn)階級啟蒙學(xué)家潘恩說：“政府是由我們的邪惡所產(chǎn)生的”，政府是一個“懲罰者”（注：［美］托馬斯·潘恩著：《潘恩選集》，商務(wù)印書館1981年版，第3頁。）。）麥迪遜指出：“用種種方法來控制政府的弊病，可能是對人性的一種恥辱。但是政府若不是對人性的最大恥辱，又是什么呢？”（注：［美］漢密爾頓等著：《聯(lián)邦黨人文集》，商務(wù)印書館1980年版，第264頁。）這也正如洛克指出的，政府起源是由于人性的先天不足所致，是一種“正當救濟辦法”，是人類理性的產(chǎn)物（注：［英］洛克著：《政府論》（下篇），第10頁。）。

第二，政府作為社會的人，其統(tǒng)治本質(zhì)在任何意義上都絕不是一種“天使統(tǒng)治”，不可能只行善不行惡——在麥迪遜看來，純粹的“善”只能是“天使”之為，人類做不到——正因為如此，需要對政府這個管理被統(tǒng)治者的統(tǒng)治者本身，實施外在的和內(nèi)在的控制，尋求“輔的預(yù)防措施”——而這實際上一直是主義的持久話題。這種“控制”最根本的，就是國家權(quán)力體系內(nèi)部有分權(quán)制衡機制；外有社會力量對“利維坦”的制約。這一目標乃是政治設(shè)計的“最大的困難”，需要高超的政治藝術(shù)與技巧。

人不是天使，由人組成的政府也不是天使；政府是由人組成的，人的本性也是政府的本性。人必須有外在的制約，政府更必須有外在的控制。這就是這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論。

“局限存在物”預(yù)設(shè)。詹姆斯·麥迪遜關(guān)于政府非“天使統(tǒng)治”的論斷，由人的特質(zhì)出發(fā)考察和判定公共權(quán)威的特點，那么回眸人類這個社會存在物，它的一般性特點是什么？這是政治學(xué)一切理論的原發(fā)點，也是各類政治設(shè)計的邏輯前提。

關(guān)于人類究竟是一個什么樣的存在，18世紀法國啟蒙運動思想家、法學(xué)家和哲學(xué)家孟德斯鳩在被伏爾泰譽為“理性和自由的法典”的著作《論法的精神》一書中，作了一個具有普遍性的理論預(yù)設(shè)：

人，作為一個“物理的存在物”來說，是和一切物體一樣，受不變的規(guī)律的支配。作為一個“智能的存在物”來說，……他是一個有局限性的存在物；他和一切“有局限性的智靈”一樣，不能免于無知與錯誤；他甚至于連自己微薄的知識也失掉了。作為有感覺的動物，他受到千百種的支配?！@樣一個存在物，就能夠隨時忘掉他自己；哲學(xué)家們通過道德的規(guī)律勸告了他。他生來就是要過社會生活的；但是他在社會里卻可能把其他的人忘掉；立法者通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責任（注：［法］孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第3頁。）。

以前的思想家，都把人的自然屬性歸為人的本質(zhì)（注：馬克思于1845年春，提出了一個超越一切關(guān)于人的舊理論的嶄新論斷：“人的本質(zhì)并不是單個人所固有的抽象物，在其現(xiàn)實性上，它是一切社會關(guān)系的總和”（《馬克思恩格斯選集》第1卷第13頁）。正是出現(xiàn)后，才從社會關(guān)系上真正揭示了人的本質(zhì)。），孟德斯鳩這一論斷基本上仍是從自然屬性上界定人的。但是孟氏的這一論斷對人的特質(zhì)已注入了社會性的內(nèi)容，強調(diào)了人的“社會生活”的特征，并提出人需要“道德”和“法律”的規(guī)范，才能介入社會生活。

這一理論預(yù)設(shè)價值在于，首先揭示了人類具有的局限性這一重大事實：人類作為“物理的存在物”，受到客觀規(guī)律的制約；作為一個“智能的存在物”，人類是一個感性的存在，受到種種不定因素的影響，“無知與錯誤”是必然的。其次導(dǎo)示出“局限存在物”必然的邏輯結(jié)論——人類的這一缺陷，只有通過社會生活外在的東西——一是“道德”、二是“政治的和民事的法律”予以補償和救濟（這兩種事物，按制度學(xué)派的定義，乃是“正式規(guī)則”與“非正式規(guī)則”——人類制度的雙重性構(gòu)成。）。特別醒目的是，人類只有“通過政治的和民事的法律使他們盡他們的責任”這一歷史性結(jié)論，必然使法律制度處于崇高的無可或缺的地位。人類設(shè)計和創(chuàng)制各種政治的和非政治的規(guī)則，便是理所當然的邏輯行為了。

權(quán)力無“休止界限”預(yù)設(shè)。孟德斯鳩還作過另一個經(jīng)典性的、對人類政治生活具有重大揭示意義和認識價值的理論預(yù)設(shè)，這就是人們所熟知的他對權(quán)力的特質(zhì)所作的一個著名的言簡意賅的判斷：一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬古不易的一條經(jīng)驗。有權(quán)力的人們使用權(quán)力一直到遇有界限的地方才休止（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第154頁。）。

這就是權(quán)力或權(quán)力者的特質(zhì)。由此，孟氏給出具有公理性的結(jié)論便是：

從事物的性質(zhì)來說，要防止濫用權(quán)力，就必須以權(quán)力制約權(quán)力（注：孟德斯鳩著：《論法的精神》（上冊），商務(wù)印書館1961年版，第154頁。）。

這個命題業(yè)已成為檢閱人類社會權(quán)力現(xiàn)象的基本判準。“濫用權(quán)力”的基本“規(guī)則”是：權(quán)力載體——“即是以統(tǒng)治者的名義行事的人，當選的立法人員、法官、官僚以及在限制和規(guī)定公民自由的供選擇的條件中進行選擇的人”（注：［美］布坎南著：《自由、市場和國家》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1988年版，第38頁。）在運用權(quán)力時，一定會把權(quán)力運用到他可以運用的一切“空間效力”和“時間效力”的最大范圍，實現(xiàn)權(quán)力效能的最大邊際化。

任何一個社會都存在著公共權(quán)力和私人權(quán)利這兩個領(lǐng)域，公共權(quán)力的原始命題是為了保障私人權(quán)利。進入階級社會后，正如恩格斯指出的：政治權(quán)力是從“控制階級對立的需要中產(chǎn)生的”（邏輯起點），“又是在這些階級的沖突中產(chǎn)生的”（歷史起點）（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），為了“把沖突控制在‘秩序’的范圍內(nèi)”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第168頁。），導(dǎo)致了政治權(quán)力的產(chǎn)生。由此，政治權(quán)力一經(jīng)產(chǎn)生便具有了“公共”的性質(zhì)和名義。孟氏這一理論預(yù)設(shè)蘊示：從權(quán)力的本性上說，它“總有著一種越出它自己的范圍而發(fā)展的本能傾向……和一種特殊誘惑。權(quán)力總是傾向于增加權(quán)力……它喜歡自己是一個目的而不是一個手段”（注：［法］J.馬里旦著：《人與國家》，商務(wù)印書館1964年版，第10頁。）。亦如公共選擇理論經(jīng)濟學(xué)家詹姆斯·布坎南指出的：政治活動家們似乎有一種“天然的”傾向，去擴展政府行動的范圍與規(guī)模，去跨越任何可以觀察到的“公共性邊界”（注：參閱詹姆斯·M·布坎南著：《自由、市場與國家》，第373頁。）。

權(quán)力的這一內(nèi)在特性，決定了外在制約的極端必要性。關(guān)于這一點，法國政治思想家夏爾·阿列克西·托克維爾指出：必然有一個高于其他一切權(quán)力的社會權(quán)力；但我又相信，當這個權(quán)力的面前沒有任何障礙可以阻止它前進和使它延遲前進時，自由就要遭到破壞?！瓱o限權(quán)威是個壞而危險的東西。（注：［法］托克維爾著：《論美國的民主》（上卷），商務(wù)印書館1988年版，第289頁。）

孟德斯鳩這一理論預(yù)設(shè)歸納包蘊了人類政治生活中的歷史經(jīng)驗：一是濫用權(quán)力是權(quán)力界的普遍邏輯，羅素將之表述為“權(quán)力嗜好”(theloveofpower)（注：鄒永賢等著：《現(xiàn)代西方國家學(xué)說》，福建人民出版社1993年版，第367頁。）。權(quán)力運作者總有著一種不“休止”、乃至跨越公共“界限”去實現(xiàn)“權(quán)力意志”的內(nèi)在沖動。二是對于“權(quán)力濫用”，最符合“事物的性質(zhì)”的做法，就是以權(quán)力制約權(quán)力。權(quán)力是一種物質(zhì)力量，對于權(quán)力的制約和監(jiān)督不能僅靠精神的力量、道德的力量，而必須有相應(yīng)的物質(zhì)力量。人類發(fā)展到今天，制權(quán)一般有這樣幾種方法：一是“以法制權(quán)”、二是“以民制權(quán)”、三是“以德制權(quán)”、四是“以權(quán)制權(quán)”?！耙詸?quán)制權(quán)”才是最本質(zhì)、最見效的方法。因此在制度設(shè)計中，對于權(quán)力邊界的設(shè)置，只能以另一個權(quán)力的存在為邏輯前提。

“必要的惡”預(yù)設(shè)。英國籍奧地利哲學(xué)家、政治思想家波普以“證偽主義”的科學(xué)哲學(xué)、“漸進的社會工程”的政治哲學(xué)、“三個世界”的本體論哲學(xué)形成了批判理性主義哲學(xué)體系。國家學(xué)說是其政治哲學(xué)的重要的組成部分。從“證偽主義”科學(xué)哲學(xué)觀點和批判理性主義哲學(xué)立場出發(fā)，波普反對本質(zhì)主義的國家理論，注重探求“我們對國家的要求是什么？我們應(yīng)當把什么作為國家活動的正當目的”（注：《開放社會和它的敵人》(TheOpenSocietyandItsEnemies)第1卷，倫敦羅特列杰與基根·保羅公司1952年版，第109頁。）諸如此類國家與社會的功能性問題。對“利維坦”這種政治存在物，波普作了這樣一個理論預(yù)設(shè)：“國家是一種必要的罪惡”（注：［英］卡爾·波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）。他說：

國家盡管是必要的，但卻必定是一種始終存在的危險或者（如我斗膽形容的）一種罪惡。因為，如果國家要履行它的職能，那它不管怎樣必定擁有比任何個別國民或公眾團體更大的力量；雖然我們可以設(shè)計各種制度以使這些權(quán)力被濫用的危險減少到最低限度，但我們決不可能根絕這種危險。（注：波普著：《猜想與反駁》，第499頁。美國十八世紀啟蒙思想家潘恩(1737～1809)也表達了這一思想：“政府即使在其最好的情況下，也不過是一件免不了的禍害；在其最壞的情況下，就成了不可容忍的禍害；因為，當我們受苦的時候，當我們從一個政府方面遭受那些只有在無政府的國家中才可能遭受的不幸時，我們由于想到自己親手提供了受苦的根源而格外感到痛心?！保ā杜硕鬟x集》第3、241頁，商務(wù)印書館1981年版）盡管“利維坦”對于保護公民的自由是必要的，在許多思想家們看來，卻是一種危險的“罪惡”，“國家是手段，不是目的”（羅素著《西方哲學(xué)史》下卷，商務(wù)印書館1976年版，第292頁。）國家如果取代目的，成為目的本身，無限制地擴展，自由這一“目的”就必然喪失。關(guān)于這一點，歷史上思想大家們幾乎持定一致的論斷。）

如果說，孟德斯鳩關(guān)于權(quán)力“休止界限”的預(yù)設(shè)，是從權(quán)力個體著眼揭示權(quán)力的特質(zhì)的話，那么，波普的這一理論預(yù)設(shè)，則是從權(quán)力的集體行動(collectiveaction)著眼揭示權(quán)力特質(zhì)的。其基本判斷：一是國家“是必要的”、二是它“是一種始終存在的危險或者罪惡”，前者側(cè)重價值判斷；后者側(cè)重事實判斷。

“在現(xiàn)代世界里，由于國家權(quán)力過大所造成的罪惡很大，但卻很少被人認識到?！保ㄗⅲ毫_素著：《社會改造原理》，上海人民出版社1959年版，第32頁。）波普認為，國家權(quán)力擴張與濫用的可能性是始終存在的，無論誰執(zhí)掌權(quán)力，即便是民主選舉產(chǎn)生的統(tǒng)治者也不例外（注：美國法哲學(xué)家約翰·羅爾斯認為，即使是由選舉產(chǎn)生的政權(quán)，也容易成為非正義的。他認為“政治制度中非正義的影響比市場的不完善更為痛苦和持久。政治權(quán)力迅速地積累，并且成為不平等的利用國家和法律的強制力量”（羅爾斯著《正義論》(ATheoryofJustice)英文版，哈佛大學(xué)出版社1971年版，第226頁。）。因此，只要權(quán)力這種“罪惡”存在，無限擴張趨勢的可能性就存在。恩格斯曾精辟地揭示過現(xiàn)代國家權(quán)力擴張的必然趨勢：“生產(chǎn)和流通的物質(zhì)條件不可避免地隨著大工業(yè)和大農(nóng)業(yè)的發(fā)展而復(fù)雜化，并且趨向于日益擴大這種權(quán)威的范圍?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯選集》第2卷，人民出版社1972年版，第553頁。）

英國哲學(xué)家、政治思想家約翰·密爾(JohnStuartMill)在《論自由》一書中，對國家權(quán)力的非制度化增長作過這樣的假設(shè)：它不惜犧牲一切而求得機器的完善，由于它為求機器較易使用而寧愿撤去了機器的基本動力，結(jié)果將使它一無所用。（注：［英］約翰·密爾著：《論自由》，商務(wù)印書館1959年版，第125頁。）于是，德國籍近代著名政治思想家洪堡歸納的這樣“兩件事”，也就成為人類文明社會理所當然的抉擇了：

對于任何新的國家機構(gòu)的設(shè)置，人們必須注意兩件事。其中任何一件被忽視都將會造成巨大的危害：一方面，界定在民族中進行統(tǒng)治和提供服務(wù)的那一部分人以及界定屬于真正的政府機構(gòu)設(shè)置的一切東西；其次，政府一旦建立，界定它的活動的擴及和限制的范圍。（注：［德］威廉·馮·洪堡著：《論國家的作用》，中國社會科學(xué)出版社1998年版，第23頁。黑體為引者加。）

沒有國家的干預(yù)，自由就會死亡；國家過多干預(yù)，自由同樣也會死亡。這是“自由的悖論”（注：參閱波普著《開放社會和它的敵人》第11卷，第124、125頁。）。波普主張，重要的是要設(shè)計出合理有效的制度，對“利維坦”進行控制。為了防止“利維坦”對社會生活的威脅，波普提出了類似中世紀“奧卡姆剃刀”的“自由主義剃刀”。（注：波普著：《猜想與反駁》，上海譯文出版社1986年版，第499頁。）

英國政治理論家和現(xiàn)代分析哲學(xué)主要創(chuàng)始人伯特蘭·羅素認為，社會組織和權(quán)威一旦形成后，便具有一種獨立于人的、非人的意志所能駕馭的力量。一方面，組織和權(quán)威不可沒有，另一方面，又要對它加以限制。如何處理好這兩者之間的關(guān)系問題，應(yīng)該成為一切政治科學(xué)的中心議題。而在國家與社會之間，“尋找一個適當?shù)谋嚷省?，則應(yīng)當成為國家理論尤其是現(xiàn)代國家理論所要解決的主要任務(wù)。羅素呼吁：（像國家）這種巨大組織是現(xiàn)代生活中不可缺少的因素，要想廢除它們是不可能的……的確，它們使維護個性更加困難了，我們需要尋找一種使它們盡可能地與個人創(chuàng)造性結(jié)合起來的方式。（注：羅素著：《政治理想》，紐約世紀出版公司1917年版，第22頁。）

“有限理性”預(yù)設(shè)。政治和行政管理歸根結(jié)底是決策行為，決策具有對理性追求的傾向。按對理性作用的不同認識，決策理論分為三類：其一是絕對理性選擇論，基本要點是認為決策者擁有完全的知識、明確的價值序列，并能利用所掌握的知識取得期望的價值選擇。限制只在于外在的物質(zhì)因素。其二是排斥理性的非理性決策，這種理論把焦點放在決策中的價值沖突上，認為所有的價值都是相對的，甚至是隨意擇取的，人們的決策并不以理性為旨歸。其三便是美國行政學(xué)家、管理學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家西蒙(HerbertAlexanderSimon)為代表的有限理性決策論。認為人的理性具有局限性，決策理性充其量是一種“有限理性”。

西蒙在《管理決策新科學(xué)》一書中認為，傳統(tǒng)的“完全理性”的假設(shè)不符合人類行為的現(xiàn)實。他從人的意識、決策環(huán)境與人的能力等方面否定了“完全理性”的假設(shè)，提出了“有限理性”(boundedrationality)假設(shè)。關(guān)于理性，西蒙認為，“理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案”（注：［美］西蒙著：《管理行為》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1991年版，第74頁。）?！皬V義而言，理性指一種行為方式，它第一，適合實現(xiàn)指定目標，第二，而且在給定條件下和約束的限度之內(nèi)?！保ㄗⅲ何髅芍骸冬F(xiàn)代決策理論的基石》，北京經(jīng)濟學(xué)院出版社1989年版，第31頁。）決策者是在有限理性中決策，因為決策者是在存在著無法控制的未知數(shù)和變化著的內(nèi)外環(huán)境中決策。由于人的智能的局限，不可能搜集到和充分分析處理決策中所需要的大量信息，行政機構(gòu)只能接受不圓滿的決策，而不可能實現(xiàn)最佳決策。西蒙對這一問題進一步表述說：

如果我們假定決策者的計算能力是不受限制的，那么就可以得出兩個重要的結(jié)果。第一，我們不必將真實世界與決策者對它們的認識區(qū)分開來：他或她對世界的看法與真實世界一樣。第二，我們可以預(yù)言，一個理性的決策者根據(jù)對現(xiàn)實世界的知識所作出的選擇，不需要有關(guān)決策者對感知或計算模式的知識。（當然我們確實得了解他或她的效用函數(shù)。）

另一方面，如果我們接受決策者的知識和計算能力是受到嚴重限制的看法，那么我們就必須將現(xiàn)實世界同行動者對它的看法與理解區(qū)分開來。也就是說，我們必須建立一個決策過程的理論（并在理論上檢驗它）。我們的理論不僅要包括理解過程，而且還必須包括形成行動者對決策問題的主觀表述的過程。

在新古典經(jīng)濟學(xué)中，理性人常常能根據(jù)給定的效用函數(shù)來達到有目的的或主觀的最好決策。認知心理學(xué)中的理性人則是根據(jù)可得知和計算方式而以程序上合理的方式來作出他或她的決策（注：轉(zhuǎn)引自［美］道格拉斯·C·諾斯著《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》，上海三聯(lián)書店1994年版，第31頁。）。

人的“有限理性”體現(xiàn)在兩個方面：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在非個人交換形式中，由于參加者很多，同一項交易很少進行，所以人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界。而且交易越多，不確定性越大，信息越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的。由此可以得出這樣一個結(jié)論：制度通過設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認識環(huán)境的能力并規(guī)范人自身的決策行為，從而提高決策的質(zhì)量。

西蒙關(guān)于“有限理性”的預(yù)設(shè)表明，人擁有的知識能力和決策能力是有限的，不僅受到物質(zhì)因素和環(huán)境不確定的影響與限制，還受到諸如記憶容量、判斷準確程度、計算能力有限性的限制。這一預(yù)設(shè)的邏輯結(jié)論是：必須通過制度設(shè)計與制度創(chuàng)制，來預(yù)防和彌補人理性的不足。

政治是一個“社會中價值的權(quán)威分配”（注：［美］戴維·伊斯頓：《政治系統(tǒng)》(DavidEaston,ThePoliticalSystem)，紐約艾爾弗雷德·A·克諾大出版公司1960年版，第113頁。）的決策領(lǐng)域。從本質(zhì)上說，需要“完全理性”的支撐。然而“理性短缺”正是政治領(lǐng)域最常見的現(xiàn)象。英國政治學(xué)家格雷厄姆·沃拉斯(GrahamWallas)在《政治中的人性》一書中認為：國家政治首先必須克服“唯理智論”，傳統(tǒng)的政治理論大都強調(diào)“人是理性的”，而在政治中，人往往在感情和本能的驅(qū)動下行事，“大多數(shù)政治見解并非是受經(jīng)驗檢驗和推理的結(jié)果，而是習(xí)慣所確定的無意識或半意識推理的結(jié)果”（注：格雷厄姆·沃拉斯著：《政治中的人性》，商務(wù)印書館1995年版，第66頁。）。任何組織都是人的組合，雖然擁有相當大的解決問題的權(quán)能，但是由于人的智力與理性是一種稀缺性資源，決策絕非是一種全知全能的完整理性體系。由于環(huán)境的不確定性，信息的不完全性以及人的認識能力的有限性，使得人們對環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型差異很大，從而導(dǎo)致人們選擇上的重大差異。人不但處于“有限理性”下行事決策，而且還常常處于“非理性”狀態(tài)下行事決策。外部環(huán)境的不確定性與人的理性的稀缺性，是政治制度需求與供給的一個深刻的內(nèi)在原因。

“諾思悖論”預(yù)設(shè)。國家的目標是什么，國家的基本職能是什么，這是人類歷史上不斷被思想家們審視和論辨的一個重大課題。在新制度學(xué)派經(jīng)濟學(xué)家諾斯看來：

國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。無論是無文字記載的習(xí)俗（在封建莊園中），還是用文字寫成的憲法演變，都有兩個目的：一是，界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），這能使統(tǒng)治者的租金最大化。二是，在第一個目的的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第24頁。）。

國家既要使統(tǒng)治者的租金最大化，又要降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大化，從而增加國家稅收。是使統(tǒng)治者的租金最大化，還是使社會產(chǎn)出最大化，在許多情況下，這是一個魚和熊掌不可兼得的兩難選擇?！皬臍v史上看，在使統(tǒng)治者（和他的集團）的租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進經(jīng)濟增長的有效率體制之間，存在著持久的沖突。這種基本矛盾是使社會不能實現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟增長的根源”（注：［美］諾斯著：《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，上海三聯(lián)書店、上海人民出版社1994年版，第17頁。）。

諾斯認為，由國家來界定和保護產(chǎn)權(quán)可以產(chǎn)生規(guī)模效益，但是國家并不是中立的，競爭與交易費用的雙重約束往往引導(dǎo)國家選擇無效或低效的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。也就是說，國家權(quán)力是構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件。另一方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排和產(chǎn)權(quán)交易，又是對個人財產(chǎn)權(quán)利的限制和侵害，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟的衰落。這就是著名的所謂“諾思悖論”。事實上，包括產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種制度安排，并不完全取決于效率的或經(jīng)濟的原則，而在很大程度上，它是不同規(guī)模、不同地位的利益集團與統(tǒng)治者相互博弈以及各集團之間相互博弈的結(jié)果。這一“悖論”的實質(zhì)，反映了國家行為存在的內(nèi)在沖突：有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間的矛盾。按制度經(jīng)濟學(xué)的觀點，國家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，其職能是生產(chǎn)和出售一種確定的社會“產(chǎn)品”，即公正與安全。國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則。因此諾思認為：

無論如何取得效益最大化的行為準則對任何國家都是十分重要的。所以具有一個好的行為準則對一個社會來說是至關(guān)重要的，……實際上要想取得交易成本低的經(jīng)濟市場和有效的政治市場，也需要這種誠實的、合乎理性的、好的行為準則（注：《經(jīng)濟學(xué)消息報》，1995年4月8日第4版。）。

由于“公共利益以國家的姿態(tài)而采取了一種和實際利益（不論是單個的還是共同的）脫離的獨立形式，也就是說采取了一種虛幻的共同體形式”（注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第38頁。），國家作為一個“從社會中產(chǎn)生又自居于社會之上并且日益同社會脫離的力量”（注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第166頁。），不可能漠視自身的利益機制。國家的兩個目標，失卻其中任何一個都是不現(xiàn)實的。辦法只能以外在制約機制，促使國家行為的內(nèi)在沖突減至最微限度，盡可能地確立公正的、合乎理性的社會準則。制度在一定程度上可以減緩這種沖突?！爸贫仍谝粋€社會中的主要作用是通過建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的（但不一定是有效的）結(jié)構(gòu)來減少不確定性?！保ㄗⅲ褐Z斯著：《制度、制度變遷與經(jīng)濟績效》第7頁。）這是“諾思悖論”所蘊有的政治學(xué)啟示。

“政治創(chuàng)租”預(yù)設(shè)。公共選擇理論把市場經(jīng)濟下私人選擇活動中適用的理性原則（注：在以個人為基本分析單位時，經(jīng)濟學(xué)假定人在市場中的私人經(jīng)濟活動是理性的。即經(jīng)濟活動中的個人在決策之前要經(jīng)過仔細計算，力求一個于己最有利的結(jié)果，以追求其希望實現(xiàn)的目標或有價值的東西。具體到消費者身上，理便是追求效用最大化；具體到生產(chǎn)者身上，理便是追求利潤最大化。），應(yīng)用到政治領(lǐng)域的公共選擇活動中（注：丹尼斯·繆勒：《公共選擇》，商務(wù)印書館1992年版。），確立了國家人“經(jīng)濟人”角色和“尋租”預(yù)設(shè)。

在政治環(huán)境中，國家人同樣扮演著“經(jīng)濟人”角色。公共選擇理論認為，只要政治活動中的個人行為有一部分實際上受效用最大化動機驅(qū)使，只要個人與群體的一致達不到讓所有的個人效用函數(shù)相同的程度，那么政治活動中的經(jīng)濟個人主義模型就具有價值，無論是個人還是政府利己主義行為都是正常的。問題在于，這種利己主義動機有一種與經(jīng)濟租金(economicrent)因素相結(jié)合的動勢，由此便產(chǎn)生了“尋租活動”(rent-seekingactivities)。公共選擇學(xué)派的“尋租理論”(rent-seekingtheory)描述了在社會經(jīng)濟生活中公共權(quán)力與經(jīng)濟財富進行交換的過程，揭示了腐敗產(chǎn)生的現(xiàn)實經(jīng)濟根源。

所謂“租金”(rent)，是指某生產(chǎn)要素所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的那一部分剩余。（注：在早期的李嘉圖學(xué)派中，租金是指永遠沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬，它誘使這種生產(chǎn)要素進入市場所必需的最小的額外收益（大衛(wèi)·李嘉圖《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》，商務(wù)印書館1983年中文版）。馬歇爾發(fā)展了租金的概念，認為租金還應(yīng)包括被稱為準租金的暫時沒有供給彈性的生產(chǎn)要素的報酬（馬歇爾《經(jīng)濟學(xué)原理》上、下卷，商務(wù)印書館1983年中文版。）。現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中的國際貿(mào)易理論和公共選擇理論發(fā)現(xiàn)，政府對經(jīng)濟的政策干預(yù)和行政管制，由于抑制了競爭，擴大了供求差額，也能形成類似地租的超額收入。租金是由于政府行為（干預(yù)和管制）阻止了供給增加的結(jié)果。按照布坎南(JamesBuchanan)的解釋，所謂尋租活動，是指人們在某種制度環(huán)境下，憑借政府保護而進行尋求財富轉(zhuǎn)移的活動，這種努力的結(jié)果不是創(chuàng)造社會財富而是導(dǎo)的社會的大量浪費（注：Buchanan,J.M.,"RentSeekingandProfitSeeking",inBuchanan,Tollison,edc.,Towarda

TheoryoftheRentSeekingSociety,U.S.A.TexasA.&MUniversityPress,p3-15,1980.）。

租金的本質(zhì)乃是在政府干預(yù)下，由于行政管制市場競爭而形成的級差收入，而一切利用行政權(quán)力謀取私利的行為都是“尋租行為”。政府官員的尋租活動，一如塞繆爾·亨廷頓在《變革社會中的政治秩序》中指出的：“腐敗的基本形式就是政治權(quán)力與經(jīng)濟財富的交換”（注：［美］塞繆爾·P·亨廷頓著《變革社會中的政治秩序》華夏出版社1988年版，第66頁。）。在尋租活動的過程中，政府官員一般不只僅僅扮演一個被動的、被利用的角色，而是“主動出擊”進行“政治創(chuàng)租”(politicalrentcreation)和“抽租”(rentextraction)。尋租活動與政府對市場過度干預(yù)緊密相關(guān)。沒有政府過度干預(yù)，沒有干預(yù)所提供的特殊壟斷地位，租金便無從尋求。既然政府干預(yù)和行政管制能夠創(chuàng)造租金，尋租活動便不可避免。

尋租理論闡明了腐敗的深層本質(zhì)。只要公共權(quán)力的存在和經(jīng)濟生活不停止運行，尋租活動很難根絕。一如詹姆斯·布坎南言：

純粹租金的因素從而權(quán)力因素，更容易在復(fù)雜交易而不是簡單交易中出現(xiàn)，從而更容易在群體關(guān)系而不是在兩人關(guān)系中，以及在政治協(xié)定中而不是在市場協(xié)定中出現(xiàn)，這應(yīng)該是顯而易見的。因此，科學(xué)勞動的正確劃分要求“政治科學(xué)”學(xué)科將更多的注意力集中在政治安排上，而要求經(jīng)濟學(xué)將更多的注意力集中在市場安排上（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

布坎南還指出：

政治家和官僚……的行為同經(jīng)濟學(xué)家研究的其他人的行為沒有任何不同。對于這個簡單觀點的承認，以及由此對這個觀點在現(xiàn)代政治環(huán)境中的含義的實證分析，是進入必定推動立憲改革討論的更廣泛的比較分析的基本通道。正是因為現(xiàn)代官僚理論和規(guī)則理論的洞察力，人們才逐漸意識到新的制度約束的必要性（注：［美］布坎南著：《自由、市場與國家》，上海三聯(lián)書店1989年版，第40頁。）。

腐敗作為“政治之癌”（注：何增科著：《政治之癌——發(fā)展中國家腐化問題研究》，中央編譯出版社1995年版。），在空間上是全球性的，在時間上是歷史性的（注：恩格斯曾認為，在古代東方，掌握了政治權(quán)力的“社會公仆”正是在從事灌溉、治水等公共工程上升為“東方暴君或總督”的。（參見王滬寧主編《政治的邏輯》，上海人民出版社1994年版，第221頁）。“所有權(quán)力都易腐化，絕對的權(quán)力則絕對地腐化?！保ㄗⅲ勖溃莨酥骸锻ㄍ壑贰分袊鐣茖W(xué)出版社1997年版第129頁。關(guān)于權(quán)力腐敗，法國著名政治學(xué)家莫里斯·迪韋爾熱說過一段這樣的話：腐敗在“任何社會制度中都將如此。的缺點在于，它認為這種現(xiàn)象只存在于生產(chǎn)資料私有制的范疇內(nèi)，只要消滅了私有制，這種現(xiàn)象就會隨之消失。然而，所有的官僚階層、領(lǐng)導(dǎo)階層、比較富?；蛴械匚坏碾A層、特權(quán)集團和尖子人物都企圖讓后代子承父業(yè)。要想不讓他們得逞，就必須建立一些制度機制來阻止他們這樣做。但這些機制也難以實施，因為執(zhí)行者通常正是這些機制所有限制的對象。由于相信階級會隨著資本主義的消失而消失，因而忽視在社會主義國家中對這個問題予以足夠的重視并始終保持必不可少的警惕性?！保ǖ享f爾熱著《政治社會學(xué)》第157頁，華夏出版社1987年版）迪韋爾熱關(guān)于腐敗普遍存在于當今社會包括社會主義社會的判斷，是有警策意義的。但是認為把腐敗現(xiàn)象只劃定在私有制社會的論斷，顯然不符合事實。當然，迪韋爾熱關(guān)于以“制度機制”“阻止”腐敗的見解，是有參考價值的。）