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時(shí)間：2023-01-18 01:42:16
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（一）領(lǐng)導(dǎo)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的機(jī)構(gòu)從英國(guó)執(zhí)行公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度的實(shí)踐可以看出，只要有得力的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)去組織實(shí)施，制度規(guī)定就能落到實(shí)處，發(fā)揮其應(yīng)有的法律效力；如果沒(méi)有專門人同負(fù)責(zé)組織落實(shí)，制度所規(guī)定的內(nèi)容就會(huì)流于形式，達(dá)不到預(yù)期的目的。
英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度，所以能取得比較明顯的效果，關(guān)鍵在于有專門的評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)該項(xiàng)制度的組織實(shí)施。英國(guó)績(jī)效評(píng)估制度的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，中央政府和地方政府實(shí)行兩種不同的領(lǐng)導(dǎo)模式。中央政府實(shí)行“內(nèi)設(shè)管理機(jī)構(gòu)”的模式，就是在內(nèi)閣辦公廳內(nèi)部設(shè)置管理機(jī)構(gòu)，主要由錄用評(píng)估署負(fù)責(zé)，公共服務(wù)與科學(xué)辦公室、公務(wù)員專員辦公室和財(cái)政部配合。每年評(píng)估工作的部署和安排，由錄用評(píng)估署下屬的人事部負(fù)責(zé)。開(kāi)展評(píng)估的具體事項(xiàng)，由各單位的人事部門和公務(wù)員的直接管理者負(fù)責(zé)，如涉及工薪問(wèn)題，還要同財(cái)政部和工會(huì)協(xié)商。在英國(guó)地方政府的工作人員雖不屬于公務(wù)員范圍，但按地方政府的法律規(guī)定，每年也要進(jìn)行一次績(jī)效評(píng)估。地方政府實(shí)行“組閣式”模式，就是地方政府在每年的年底，對(duì)該政府的工作人員進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，評(píng)估的組織領(lǐng)導(dǎo)工作由“評(píng)審團(tuán)”負(fù)責(zé)。地方政府工作人員績(jī)效評(píng)估評(píng)審團(tuán)的成員由四部分人員組成：一是本部門的最高負(fù)責(zé)人；二是實(shí)際執(zhí)行人員；三是工會(huì)的負(fù)責(zé)人；四是被服務(wù)的第三方人員。評(píng)審團(tuán)負(fù)責(zé)地方政府工作人員績(jī)效評(píng)估的部署、檢查、監(jiān)督、復(fù)議等工作，評(píng)估報(bào)告由被評(píng)估者的直接管理者撰寫(xiě)。
這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式，都有利于加強(qiáng)政府對(duì)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估工作的領(lǐng)導(dǎo)，保障績(jī)效評(píng)估制度有組織、有領(lǐng)導(dǎo)地落實(shí)。但這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式相比之下，也各有利弊。中央政府內(nèi)設(shè)管理機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)模式，因是中央政府的常設(shè)機(jī)構(gòu)，相對(duì)穩(wěn)定性較強(qiáng)，反映政府和管理者的意志比較突出，但體現(xiàn)公開(kāi)和民主的程度要稍差一些；地方政府組閣式領(lǐng)導(dǎo)模式，因評(píng)審團(tuán)由多方面人員組成，能夠比較客觀地反映被評(píng)估人的真實(shí)表現(xiàn)，體現(xiàn)公開(kāi)和民主的程度比較好。但是，因評(píng)審團(tuán)是地方政府的臨時(shí)性組織，相對(duì)穩(wěn)定性和持久性要稍差一些。盡管如此，本次考察的實(shí)踐證明，這兩種領(lǐng)導(dǎo)模式，都為搞好績(jī)效評(píng)估工作，起到了較好的組織保障作用。
（二）開(kāi)展公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容國(guó)家公務(wù)員因所在的部門各異，所從事的職業(yè)各不相同，故對(duì)每個(gè)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容不可能都一樣，對(duì)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職位的公務(wù)員、對(duì)政務(wù)類的公務(wù)員、對(duì)事務(wù)類的公務(wù)員以及對(duì)專業(yè)技術(shù)類的公務(wù)員，在確定評(píng)估內(nèi)容時(shí)會(huì)有不同的側(cè)重，但凡是能夠量化的都要評(píng)估數(shù)量和質(zhì)量。一般績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容，主要是指對(duì)公務(wù)員共性的素質(zhì)要求。英國(guó)在公務(wù)員隊(duì)伍建設(shè)中重用通才，這就決定了績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容比較廣泛，主要有十個(gè)方面的素質(zhì)要求：（1）觀察和分析問(wèn)題的能力；（2）溝通與交流的能力；（3）崇尚客戶的意識(shí)能力；（4）宏觀決力；（5）處理人際關(guān)系的能力；（6）領(lǐng)導(dǎo)和管理的能力；（7）組織意識(shí)的能力；（8）高效率工作的能力；（9）計(jì)劃與組織能力；（10）全局意識(shí)能力。這十個(gè)方面的評(píng)估內(nèi)容都比較抽象，難以用現(xiàn)代化的科學(xué)手段加以量化，給評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的掌握帶來(lái)了一定困難。他們目前也在積極探索，力求使公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)，更科學(xué)、更合理和更規(guī)范，簡(jiǎn)單明確，既便于掌握，又便于執(zhí)行。
（三）組織公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的程序英國(guó)在公務(wù)員績(jī)效評(píng)估工作中，特別重視程序的科學(xué)性。他們不是簡(jiǎn)單地把程序視為評(píng)估的先后順序，而是作為公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度的一個(gè)重要組成部分，精心慎重地進(jìn)行合理安排。綜合英國(guó)的總體情況，公務(wù)員績(jī)效評(píng)估基本上有六個(gè)程序：
1、部門制定年度目標(biāo)。公務(wù)員所在部門根據(jù)擔(dān)負(fù)的政府職能，制定全年的工作目標(biāo)，提出質(zhì)和量的要求，分析實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可行性，實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體做法。部門擬定年度目標(biāo)，管理者要與工作者共同商量，經(jīng)過(guò)反復(fù)研究論證，取得一致共識(shí)后才能最終確定下來(lái)。在討論醞釀過(guò)程中，對(duì)年度目標(biāo)中的內(nèi)容，無(wú)論是管理者還是工作者，都有權(quán)充分發(fā)表自己的見(jiàn)解。年度目標(biāo)一但定下來(lái)后，任何人都要無(wú)條件地執(zhí)行，成為這個(gè)團(tuán)體共同努力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
2、個(gè)人制定年度目標(biāo)。公務(wù)員依照部門的年度目標(biāo)，根據(jù)個(gè)人所擔(dān)負(fù)的職務(wù)，進(jìn)行目標(biāo)任務(wù)分解，制定出個(gè)人的年度目標(biāo)。要寫(xiě)明自己實(shí)現(xiàn)個(gè)人年度目標(biāo)的有利條件和不利因素，以及準(zhǔn)備采取的必要措施。
3、年中對(duì)照檢查本人年度目標(biāo)落實(shí)情況。在當(dāng)年的6月份，部門的管理者，要與工作者一道，對(duì)本人年度目標(biāo)的落實(shí)情況進(jìn)行檢查，哪些目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了，哪些目標(biāo)沒(méi)有達(dá)到，主客觀原因有哪些。要針對(duì)那些沒(méi)有按期達(dá)到的目標(biāo)，管理者與工作者商定下半年的改進(jìn)措施，起到對(duì)本人年度目標(biāo)的監(jiān)督作用。
4、自我寫(xiě)出評(píng)價(jià)材料。到了年底，工作者本人按照績(jī)效評(píng)估的統(tǒng)一安排，對(duì)照本人年度目標(biāo)寫(xiě)出年度評(píng)估材料，完成目標(biāo)總體情況，包括自己認(rèn)為成功的地方在哪兒，需要進(jìn)行改進(jìn)的地方在哪兒，本人關(guān)心的難點(diǎn)在哪兒等，參照總體行為準(zhǔn)則，客觀地對(duì)自己進(jìn)行評(píng)價(jià)。
5、管理者寫(xiě)對(duì)被評(píng)估者的評(píng)價(jià)報(bào)告。直接管理者，經(jīng)常接觸被評(píng)估者，容易進(jìn)入評(píng)估者的角色。本部門每個(gè)工作人員全年的工作業(yè)績(jī)，對(duì)部門整體目標(biāo)的影響，服務(wù)是什么水平，靈活、判斷和執(zhí)行能力，管理者要客觀地作出綜合評(píng)價(jià)。管理者要與工作人員本人，對(duì)評(píng)估結(jié)論反復(fù)進(jìn)行協(xié)商，多次交換意見(jiàn)，正式寫(xiě)出評(píng)估報(bào)告，報(bào)上級(jí)人事部門審查備案。
6、被評(píng)估人向上級(jí)提請(qǐng)?jiān)u估復(fù)議。當(dāng)被評(píng)估人對(duì)管理者作出的評(píng)估報(bào)告有爭(zhēng)議時(shí)，可以向管理者的上級(jí)提請(qǐng)?jiān)u估復(fù)議，但要闡明理由和事實(shí)。管理者的上級(jí)接到評(píng)估復(fù)議申請(qǐng)后，要組織專門人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，如果發(fā)現(xiàn)管理者的評(píng)估報(bào)告確有不當(dāng)時(shí)，可與管理者商議重新修改評(píng)估報(bào)告。如果管理者的評(píng)估報(bào)告符合實(shí)際，上級(jí)復(fù)議人員要向被評(píng)估人講明調(diào)查核實(shí)的情況。被評(píng)估人向上級(jí)提請(qǐng)?jiān)u估復(fù)議，并不是每個(gè)被評(píng)估人的必經(jīng)程序。據(jù)英國(guó)有關(guān)方面負(fù)責(zé)人介紹，被評(píng)估人向上級(jí)提請(qǐng)?jiān)u估復(fù)議的，各部門都是比較少的，但為了確保評(píng)估報(bào)告的公正和真實(shí)，設(shè)立這一程序是必要和應(yīng)該的。
四）實(shí)施公務(wù)員績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)英國(guó)在實(shí)施公務(wù)員績(jī)效評(píng)估過(guò)程中，為了比較準(zhǔn)確和客觀地反映每個(gè)公務(wù)員在一年中工作狀況的優(yōu)劣程度，無(wú)論是中央政府公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估，還是地方政府工作人員的績(jī)效評(píng)估，都規(guī)定評(píng)估的不同檔次。從全國(guó)的情況來(lái)看，大體分為三至七個(gè)不同檔次，多數(shù)部門分為五個(gè)檔次。現(xiàn)主要介紹在英國(guó)有代表性的以下三種類型：
第一、內(nèi)閣辦公室式的分檔法。英國(guó)內(nèi)閣辦公室制定的公務(wù)員績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，在全國(guó)有一定的普遍性和代表性。內(nèi)閣辦公室把評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為五個(gè)級(jí)別檔次，即：一級(jí)最出色；二級(jí)比較出色；三級(jí)能夠達(dá)到圓滿程度；四級(jí)需要改進(jìn)；五級(jí)業(yè)績(jī)不佳，不能接受。在公務(wù)員績(jī)效評(píng)估過(guò)程中，公務(wù)員的直接上級(jí)按照評(píng)估的內(nèi)容，根據(jù)被評(píng)估人一年的業(yè)績(jī)表現(xiàn)，用打分的辦法，在五個(gè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，確定其中的一個(gè)級(jí)別檔次。
桑德蘭市政府工作人員的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與內(nèi)閣辦公室的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)基本類同，也是分作五個(gè)級(jí)別檔次，即：A檔為工作出色；B檔為工作比較出色；C檔為適應(yīng)本工作；D檔為在了解適應(yīng)工作；E檔為工作不令人滿意。
第二、公務(wù)員學(xué)院式的分檔法。英國(guó)公務(wù)員學(xué)院的管理與中央政府部門的管理有所不同，管理者對(duì)工作人員的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)也略有區(qū)別，他們把評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為四個(gè)級(jí)別檔次，即：一級(jí)為杰出，能出色完成工作目標(biāo)，高于要求標(biāo)準(zhǔn)；二級(jí)為高效，某些工作超出目標(biāo)要求的標(biāo)準(zhǔn)；三級(jí)為有效，能在本崗位達(dá)到所有的目標(biāo)要求；四級(jí)為不佳，有許多方面達(dá)不到目標(biāo)要求，需要?jiǎng)e人協(xié)助。
第三、貿(mào)工部式的分檔法。英國(guó)留工部對(duì)工作人員的績(jī)效評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，比其他部門分得更細(xì)一些，他們把評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)分為七個(gè)級(jí)別檔次，即：一檔為1級(jí)，工作杰出；二檔為2級(jí)加，工作比較杰出；三檔為2級(jí)，超出工作標(biāo)準(zhǔn)；四檔為3級(jí)加，剛剛達(dá)標(biāo)，沒(méi)有失誤；五檔為3級(jí)，剛剛達(dá)標(biāo)，偶有失誤；六檔為4級(jí)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)；七檔為5級(jí)，工作不能被接受。貿(mào)工部雖然把評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)定為七個(gè)檔次，但仍是由前述的五級(jí)標(biāo)準(zhǔn)演變而來(lái)的。
無(wú)論被評(píng)估者所在部門采取哪種評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，管理者作出的評(píng)估結(jié)論，都要先同被評(píng)估者本人見(jiàn)面，然后再報(bào)管理者的上級(jí)。要充分體現(xiàn)評(píng)估是一個(gè)全公開(kāi)的過(guò)程，也是一個(gè)相互溝通的過(guò)程。
（五）公務(wù)員的績(jī)效評(píng)估與晉職加薪掛鉤英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度之所以能夠長(zhǎng)期持久地堅(jiān)持下來(lái)，很重要的一個(gè)原因，在于它不僅僅是一種精神激勵(lì)，而且同被評(píng)評(píng)估者個(gè)人的發(fā)展前途和物質(zhì)利益掛鉤。這就使管理者與被評(píng)估者雙方，都增強(qiáng)了貫徹執(zhí)行績(jī)效評(píng)估制度的自覺(jué)性和主動(dòng)性。
英國(guó)公務(wù)員績(jī)效評(píng)估制度，中央政府部門與地方政府在掛鉤內(nèi)容、掛鉤形式和掛鉤幅度等方面并不完全相同。中央政府部門普遍與加薪掛鉤，并不直接與晉職掛鉤，只是可以作為職位升遷的依據(jù)，在職位有空缺時(shí)，優(yōu)先加以考慮。地方政府則直接與晉加薪掛鉤。
中央政府：以內(nèi)閣辦公室和貿(mào)工部為例，內(nèi)閣辦公室規(guī)定，在公務(wù)員績(jī)效評(píng)估中，當(dāng)年被評(píng)為一級(jí)的，在第二年加薪1000英鎊，二級(jí)的加薪500英鎊，三級(jí)的加薪100英鎊，四、五級(jí)的不能加薪。貿(mào)工部規(guī)定，在公務(wù)員績(jī)效評(píng)估中，當(dāng)年被評(píng)為一檔的，第二年加薪6%，二檔的加薪4%，三至五檔的加薪2%，六至七檔的不但不加薪，有的還要被辭退或解雇。
隨著銀行業(yè)的發(fā)展和人民生活水平的提高,個(gè)人和銀行業(yè)聯(lián)系越來(lái)越緊密,個(gè)人通過(guò)個(gè)人消費(fèi)貸款和個(gè)人信用貸款與銀行發(fā)生著直接的關(guān)系。銀行業(yè)積極適應(yīng)變化的市場(chǎng)環(huán)境,將零售業(yè)務(wù)提高到戰(zhàn)略高度,個(gè)人信用體系的建立勢(shì)在必行。同時(shí),受金融危機(jī)的啟示,一個(gè)適合的信用評(píng)估體系能夠有效減少銀行風(fēng)險(xiǎn)。
一、我國(guó)個(gè)人信用制度建立建設(shè)的現(xiàn)狀
1.個(gè)人信用制度建設(shè)有比較好的政策環(huán)境
中國(guó)人民銀行于1999年3月頒布了《關(guān)于開(kāi)展個(gè)人消費(fèi)信貸指導(dǎo)意見(jiàn)》,明確提出了“逐步建立個(gè)人消費(fèi)貸款信用中介制度”,“信用制度是個(gè)人消費(fèi)信貸業(yè)務(wù)發(fā)展的重要條件”等建議。2000年4月,我國(guó)正式頒布實(shí)行了《個(gè)人存款賬戶實(shí)名制規(guī)定》,該制度的推行成為建立我國(guó)個(gè)人基本賬戶和個(gè)人信用資料庫(kù)的基礎(chǔ)。
2.初步建立了個(gè)人信用中介機(jī)構(gòu),個(gè)人聯(lián)合征信開(kāi)始起步
我國(guó)已有一些信用中介機(jī)構(gòu)從事個(gè)人信用調(diào)查、評(píng)估業(yè)務(wù)。2000年7月1日,上海成立了全國(guó)第一家專業(yè)性個(gè)人信用中介機(jī)構(gòu)——上海資信有限公司,并正式開(kāi)通了個(gè)人信用聯(lián)合征信服務(wù)系統(tǒng)。
3.個(gè)人資信評(píng)估工作逐步開(kāi)展,開(kāi)始為銀行貸款決策提供參考
各商業(yè)銀行紛紛利用所掌握的個(gè)人資信資料開(kāi)展個(gè)人信用評(píng)級(jí),把個(gè)人信用能力引入到信貸管理中來(lái)。
二、制約我國(guó)個(gè)人信用制度建設(shè)的主要因素
1.個(gè)人信用資料不完全,缺乏個(gè)人資產(chǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)
能否在一個(gè)地區(qū)開(kāi)展征信服務(wù),最基本的條件是征信公司能否快速、真實(shí)、完整、連續(xù)、合法、公開(kāi)地取得當(dāng)?shù)貍€(gè)人信用資料,并能夠合法向需求者提供對(duì)這些數(shù)據(jù)分析處理的結(jié)果。目前我國(guó)絕大多數(shù)居民能夠提供的信用文件主要有:一是身份證和戶籍證明;二是所在單位的人事檔案;三是個(gè)人存單憑證和實(shí)物資產(chǎn)證明。這些數(shù)字并不能證明個(gè)人收入的多少、來(lái)源及可靠性,也不能據(jù)此計(jì)算個(gè)人及家庭的總資產(chǎn)。
2.缺乏明確的個(gè)人信用記錄
個(gè)人信用一般是通過(guò)連續(xù)記錄建立起來(lái)的,個(gè)人信用記錄直接記載著個(gè)人信用行為的結(jié)果,沒(méi)有記錄就無(wú)法判別信用的好壞。在我國(guó)的經(jīng)濟(jì)生活中,居民個(gè)人的信用記錄普遍缺乏。金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、事業(yè)單位等沒(méi)有對(duì)居民個(gè)人信用行為的系統(tǒng)記載。
3.缺乏法律、法規(guī)及配套政策的保障
從個(gè)人信用風(fēng)險(xiǎn)管理的法律環(huán)境來(lái)看,我國(guó)現(xiàn)行法律體系涉及個(gè)人信用方面的規(guī)定較少,沒(méi)有一部專門法律、法規(guī)來(lái)調(diào)整個(gè)人信用活動(dòng)中的各種利益關(guān)系,少數(shù)相關(guān)的法律,與個(gè)人信用銜接不夠,針對(duì)性不強(qiáng)。另外,對(duì)于個(gè)人失信行為也沒(méi)有明確規(guī)定具體的懲罰力度和懲罰方式。
三、完善個(gè)人信用評(píng)估系統(tǒng)
個(gè)人信用制度建設(shè)是一項(xiàng)錯(cuò)綜復(fù)雜的系統(tǒng)工程,僅僅依靠市場(chǎng)力量的推動(dòng)和“提高全民族的誠(chéng)信道德意識(shí)”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的,它需要政府和社會(huì)的,需要制定相關(guān)的政策和措施來(lái)為其發(fā)共同參與展與完善提供相應(yīng)的制度和組織保障。
1.健全個(gè)人信用的法律法規(guī)體系
(1)修改現(xiàn)有法律。修改民法通則,對(duì)公民隱私權(quán)不受侵犯、信用權(quán)及債權(quán)人權(quán)利享受保護(hù)作出明確、具體的規(guī)定;修改《商業(yè)銀行法》,對(duì)銀行個(gè)人信息數(shù)據(jù)開(kāi)放和保密作出平衡規(guī)定,明確可以開(kāi)放的條件、范圍、方式及其它措施;修改行政法規(guī)或規(guī)章,明確個(gè)人信用制度的管理部門,強(qiáng)化職責(zé)與權(quán)限,消除各自為政、零散分割的不利局面。(2)制定新的法律。主要包括:信息公開(kāi)法,對(duì)個(gè)人信用數(shù)據(jù)公開(kāi)制定統(tǒng)一的法律,明確公開(kāi)的范圍、程序與對(duì)象,確保征信機(jī)構(gòu)能合法、快捷地獲得個(gè)人的相關(guān)數(shù)據(jù);個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法,強(qiáng)化個(gè)人隱私權(quán)免受非法侵害;公平信用報(bào)告法,規(guī)范個(gè)人資料的收集、利用、傳播及權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任等等。(3)健全失信懲戒機(jī)制。
2.引入科學(xué)的個(gè)人信用評(píng)級(jí)指標(biāo)
個(gè)人素質(zhì)在很大程度上決定著個(gè)人信用,能不能還貸是銀行能夠度量的問(wèn)題,而是否有還貸意愿相對(duì)來(lái)說(shuō),更難以測(cè)度,不過(guò)在這里我們可以用個(gè)人素質(zhì)來(lái)反映這一變量。
同時(shí)還需要考察的指標(biāo)有個(gè)人資產(chǎn)規(guī)模和質(zhì)量,個(gè)人償債能力、個(gè)人盈利能力、個(gè)人信譽(yù)狀況。
3.創(chuàng)建必備的外部環(huán)境
①大力普及電子化支付手段,推行我國(guó)金融電子化建設(shè)。提高全社會(huì)的信用程度,最大限度地減少社會(huì)上的現(xiàn)金流通,就需要大力推行銀行卡、電子錢包、個(gè)人支票、網(wǎng)上支付等先進(jìn)的支付手段,完善自助銀行、電話銀行、網(wǎng)上銀行的推廣普及,最大限度地提高支付方式的現(xiàn)代化。②建立健全個(gè)人有形資產(chǎn)的評(píng)估體系。如房地產(chǎn)評(píng)估、長(zhǎng)期投資評(píng)估,包括債券、股票、實(shí)物資產(chǎn)的長(zhǎng)期投資,以及汽車、高檔耐用消費(fèi)品等,按照有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估的原則、原理、辦法進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。③建立個(gè)人破產(chǎn)制度。在個(gè)人資產(chǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于個(gè)人負(fù)債、無(wú)償還可能的形勢(shì)下實(shí)施個(gè)人破產(chǎn)制度,是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的有效調(diào)整,也是重建個(gè)人信用的重要方法和對(duì)個(gè)人信用制度的必要補(bǔ)充。④建立對(duì)違背個(gè)人信用制度者的制裁措施。首先進(jìn)行金融制裁,銀行不再繼續(xù)貸款;其次結(jié)合社會(huì)信用制裁,降低個(gè)人信用等級(jí);再次應(yīng)采取輿論制裁,使其難以立足;最后對(duì)情節(jié)嚴(yán)重者動(dòng)用法律制裁,維護(hù)社會(huì)信用。
參考文獻(xiàn):
德國(guó)《股份法》對(duì)股東派生訴訟制度的引入，一方面是為了簡(jiǎn)化實(shí)現(xiàn)公司損害賠償請(qǐng)求權(quán)的途徑，另一方面也是為了彌補(bǔ)公司治理結(jié)構(gòu)中所有人監(jiān)督的欠缺。巧合的是，我國(guó)2005年通過(guò)的《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）也引入了股東派生訴訟制度。下面，通過(guò)對(duì)德國(guó)股東派生訴訟制度的評(píng)析，為我國(guó)的股東派生訴訟制度提供一個(gè)可以比較、參照的對(duì)象，以期對(duì)該制度在我國(guó)的進(jìn)一步完善有所啟示。
一、訴訟許可程序
所謂的訴訟許可程序是指符合法定條件的股東，不能直接向法院以個(gè)人名義主張公司的損害賠償請(qǐng)求權(quán)，而是首先向法院提出“允許以自己名義主張公司損害賠償請(qǐng)求權(quán)”的申請(qǐng)，然后再由法院根據(jù)法律規(guī)定對(duì)其申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否允許其。這一具有實(shí)質(zhì)審查內(nèi)容的特許程序，不同于在大多數(shù)國(guó)家適用的僅僅是股東請(qǐng)求公司自己提訟的前置程序。
德國(guó)《股份法》首先對(duì)有權(quán)提訟許可程序的股東進(jìn)行了資格上的限制。只有那些持有百分之一股份或者持股數(shù)額達(dá)到10萬(wàn)歐元的股東才能請(qǐng)求法院允許其代公司主張損害賠償請(qǐng)求權(quán)。這一持股比例或數(shù)額上的限制，是要求股東在公司有一定的經(jīng)濟(jì)參與，以此確保訴訟提起的理由和動(dòng)機(jī)的嚴(yán)肅性。同時(shí)，德國(guó)《股份法》規(guī)定持股比例和所持股份的數(shù)額，兩者具備一個(gè)，即滿足該股東資格的限定條件?！?0萬(wàn)歐元的起始限額會(huì)使很多機(jī)構(gòu)投資者和比較大的私人投資者有機(jī)會(huì)行使該權(quán)利?！倍@一數(shù)額和可選擇適用的起始限額“股本的百分之一”，沒(méi)有任何關(guān)系。作為下限，這一持股比例估計(jì)至少相當(dāng)于50萬(wàn)歐元的股票價(jià)值。這樣的靈活規(guī)定，是考慮到了大型的上市公司和小型的非上市的股份有限公司之間的區(qū)別。股東可以根據(jù)公司規(guī)模的大小，選擇對(duì)自己有利的條件。
公司住所地的州地方法院的民事或者商事審判庭（德國(guó)《股份法》第148條第2款）決定是否允許申請(qǐng)人提起股東代表訴訟。其審查依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是修改后的德國(guó)《股份法》第148條第1款確立的四項(xiàng)要件。
首先，持股時(shí)間要件，即股東派生訴訟的原告必須在其的不正當(dāng)行為被公開(kāi)之前已經(jīng)持有股份。修改后的德國(guó)《股份法》第148條第1款第2句第1項(xiàng)規(guī)定，（提出訴訟許可申請(qǐng)的）股東要證明，其獲得股票，是在其或者在全部繼受的情況下其權(quán)利前手基于（信息）公開(kāi)而獲悉所宣稱的義務(wù)違反或者損害（事實(shí)）之前。德國(guó)《股份法》將原告股東身份的獲得限于其的不正當(dāng)行為被公開(kāi)之前，就避免了上述問(wèn)題的出現(xiàn)。該條文里的“公開(kāi)”指的是在大眾傳媒、經(jīng)濟(jì)出版物或者被廣泛傳播的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中公開(kāi)信息。如果一事件以這種方式被公開(kāi)，（提出訴訟申請(qǐng)的）少數(shù)股東必須證明，他們?cè)诖酥耙呀?jīng)擁有了股票，或者陳述并證明，盡管如此他們也不能獲悉該信息。該證明可以通過(guò)一個(gè)或幾個(gè)銀行保管摘要或者購(gòu)買文件進(jìn)行。通過(guò)這一規(guī)定，法律要確保那些在獲悉可能存在的義務(wù)違反事實(shí)后以濫用訴權(quán)為目的而短期獲得股票的股東被排除在該權(quán)利適用領(lǐng)域之外，特別是那些為此目的通過(guò)沒(méi)有相應(yīng)經(jīng)濟(jì)投入的股票出借而獲得股票的股東，不能享有法律賦予的股東派生訴訟提起權(quán)。(P46)
其次，請(qǐng)求程序要件。各國(guó)關(guān)于股東派生訴訟的規(guī)定中，一般都要求原告股東必須首先請(qǐng)求公司自己，只有在確定公司拒絕或者不予回應(yīng)等法定情況下，他才可以提起股東派生訴訟。與其他國(guó)家的一般通行做法不同的是，德國(guó)《股份法》將股東請(qǐng)求公司的程序作為在訴訟許可程序中必須審查的一個(gè)前提條件，而不是作為前置程序中的唯一內(nèi)容。按照德國(guó)《股份法》第148條第1款第2句第2項(xiàng)的規(guī)定，提出訴訟許可申請(qǐng)的股東要證明，其已經(jīng)徒勞地、并設(shè)定合適期限地向公司要求，（由公司）自己提訟。這一規(guī)定強(qiáng)調(diào)了股東派生訴訟“輔”的特征。首先，公司的有權(quán)機(jī)關(guān)必須自己作出決定，是否對(duì)義務(wù)人提訟。為了明確公司的決定，提出要求的股東應(yīng)該為公司設(shè)置一合理期限。對(duì)于這一期限應(yīng)適用一般規(guī)則。《企業(yè)完整和撤銷權(quán)現(xiàn)代化法》政府草案的立法說(shuō)明中認(rèn)為，兩個(gè)月的期限應(yīng)該是一個(gè)合理的期限。當(dāng)然，如果公司明確拒絕了股東的請(qǐng)求，則不必拘泥于這一期限。如果公司只是說(shuō)明有的打算，則不能以此否定股東的權(quán)利，因?yàn)楣居锌赡芤源粟A得時(shí)間達(dá)到拖延訴訟或者使損害賠償請(qǐng)求權(quán)超過(guò)訴訟時(shí)效的目的。因此，如果股東能夠證明，其已經(jīng)設(shè)置了一個(gè)合理期限（兩個(gè)月），而過(guò)了這個(gè)期限，公司沒(méi)有提訟，則就滿足了這一要件的要求。(P47)如果公司不能在這一期限內(nèi)決定是否，則其可以在以后的一個(gè)時(shí)間，當(dāng)然，對(duì)于這期間發(fā)生的費(fèi)用，它要對(duì)已經(jīng)以自己名義的股東進(jìn)行補(bǔ)償。
第三，公司損害要件，即公司須受到損害。德國(guó)《股份法》第148條第1款第2句第3項(xiàng)的規(guī)定，要有事實(shí)證明，對(duì)公司因?yàn)椴徽毙袨榛蛘咧卮筮`法或者違反章程的行為而受到損害的懷疑是正確的。也就是說(shuō)，原告股東必須要證明，公司利益因?yàn)槠涞牟徽?dāng)行為而受到了損害。訴訟許可程序中對(duì)于法院的初期審查起決定性作用的是違法或者違反章程行為的嚴(yán)重程度。如果一行為明顯的并且毫無(wú)疑問(wèn)是最輕的或者輕微地違反了法律或者章程，并因此造成了損害，符合法定條件的少數(shù)股東也不能對(duì)此提訟，因?yàn)椤霸谶@樣的情況下，小的少數(shù)股東（群體），不能強(qiáng)制那些沉默的或者有其他考慮的股東接受其追究責(zé)任的愿望”。(P47)
第四，非違反公司利益要件。依據(jù)德國(guó)《股份法》第148條第1款第2句第4項(xiàng)的規(guī)定，法院在訴訟許可程序中還要審查是否有基于公司利益的重大原因?qū)乖摀p害賠償請(qǐng)求權(quán)的主張。并非所有的損害賠償請(qǐng)求權(quán)訴訟都符合公司利益。法院要在公司利益和股東訴權(quán)之間進(jìn)行價(jià)值衡量。這一規(guī)定援引了聯(lián)邦高等法院在ARAG一案的判決中確立的基本原則。在該判決中，法院認(rèn)為，監(jiān)事會(huì)有義務(wù)獨(dú)立地審查，是否應(yīng)該對(duì)董事會(huì)成員提起損害賠償之訴；如果有重要原因，例如提訟不符合公司的重要利益，監(jiān)事會(huì)可以不理睬有關(guān)的訴訟請(qǐng)求。(P108)在通常情況下，如果具備了德國(guó)《股份法》第148條第1款第2句第1至3項(xiàng)要件，法院就會(huì)準(zhǔn)許股東派生訴訟請(qǐng)求。只有通過(guò)衡量，公司的重大利益會(huì)因此受到損害，法院才會(huì)駁回股東的派生訴訟請(qǐng)求。這一規(guī)則尤其適用于多重訴訟。由于股東派生訴訟會(huì)導(dǎo)致公司承擔(dān)相應(yīng)的費(fèi)用，所以多重訴訟必須作為一個(gè)絕對(duì)的極端的例外。(P48)
通過(guò)訴訟許可程序的設(shè)置，對(duì)股東派生訴訟許可構(gòu)成要件進(jìn)行審查，從而排除那些不可能的、不必要的、不應(yīng)該的訴訟，既能減少法院的工作負(fù)擔(dān)，也避免公司陷入不必要的法律糾紛。訴訟許可程序應(yīng)該使股東少數(shù)獲得一種可能，即著手進(jìn)行一個(gè)自始就很有希望的訴訟，而不必承擔(dān)在（后來(lái)的）訴訟中擔(dān)負(fù)費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。(P43)訴訟許可程序作為一個(gè)預(yù)防性的前置審查程序，將審查判斷的權(quán)力賦予給法院，轉(zhuǎn)移了股東的訴訟費(fèi)用承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。如此，會(huì)促進(jìn)股東行使派生訴權(quán)的積極性，也以此措施來(lái)對(duì)公司的管理層施加壓力，發(fā)揮所有者監(jiān)督的作用。
當(dāng)然，作為真正的權(quán)利主體，公司有機(jī)隨時(shí)通過(guò)訴訟主張其損害賠償請(qǐng)求權(quán)。如果公司以自己名義，則不允許同時(shí)存在尚未完結(jié)的訴訟許可程序或者股東派生訴訟程序。也就是說(shuō)，公司訴訟取代了訴訟許可程序和股東派生訴訟。不過(guò)，公司可以自己選擇，是否繼續(xù)已經(jīng)由股東提起并正在進(jìn)行的訴訟。訴訟許可程序申請(qǐng)人或者股東派生訴訟原告可以作為第三人參加公司提起的訴訟。
如果法院準(zhǔn)許了股東的訴訟許可申請(qǐng)，則該股東必須再次要求公司在合理期限內(nèi)自己通過(guò)訴訟主張損害賠償請(qǐng)求權(quán)。如果公司仍然拒絕，或者在股東設(shè)置的期限經(jīng)過(guò)后仍沒(méi)有，則股東可以在法院決定生效后的三個(gè)月內(nèi)向公司所在區(qū)的州地方法院以自己名義提訟，訴訟結(jié)果由公司承擔(dān)。二次請(qǐng)求程序的設(shè)定，旨在為公司再次提供一個(gè)自己的機(jī)會(huì)，這也迎合了股東派生訴訟損害賠償請(qǐng)求權(quán)主體實(shí)為公司的特性。當(dāng)然，如果公司仍然拒絕，則意味著其放棄了自己行權(quán)的機(jī)會(huì)，而寧愿無(wú)條件承擔(dān)股東派生訴訟有利或者不利的訴訟結(jié)果。
二、股東論壇（Aktionaersforum）
如果法律或者章程對(duì)于股東權(quán)利行使的資格作出了持股比例或者數(shù)額的最低限制，則需要股東聯(lián)合起來(lái)共同行使權(quán)利。但是，在發(fā)行記名股票的情況下，股東對(duì)于股票登記簿不能有一個(gè)總體的了解；而在發(fā)行不記名股票的情況下，那些不重要的股東本來(lái)就不能為公司和其他股東所知，以至于他們之間幾乎不可能建立聯(lián)系。隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展，股權(quán)日益分散，股權(quán)結(jié)構(gòu)也越來(lái)越具有國(guó)際化趨勢(shì)?？紤]到這些情況，修改后的德國(guó)《股份法》在第127a條作出了關(guān)于股東論壇的規(guī)定，即股東或者股東聯(lián)合會(huì)可以在電子版聯(lián)邦法律公報(bào)（elektronischerBundesanzeiger）的股東論壇向其他股東發(fā)出請(qǐng)求，按照《股份法》的規(guī)定共同或者提出申請(qǐng)、請(qǐng)求或者在某一個(gè)股東大會(huì)上行使表決權(quán)。在股東會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)（第122條）、特別審查（第142條第2款）和股東派生訴訟（第148條第2款）等情形下，都可以適用股東論壇的規(guī)定。
股東論壇只是為了便于股東及股東聯(lián)合會(huì)之間的聯(lián)系而設(shè)置的，它并不涉及官方的公布行為，而只是私人之間的聯(lián)系。為了這一聯(lián)系，中央登記簿提供了便捷的平臺(tái)，但是聯(lián)邦司法部作為聯(lián)邦法律公報(bào)的發(fā)行人，對(duì)其內(nèi)容并不負(fù)責(zé)。按照修改后的德國(guó)《股份法》第127a第2款的規(guī)定，股東或者股東聯(lián)合會(huì)在股東論壇上的呼吁請(qǐng)求，只能包括發(fā)出呼吁請(qǐng)求的股東或者股東聯(lián)合會(huì)的姓名和聯(lián)系地址，公司的名稱，申請(qǐng)、請(qǐng)求或者就某一個(gè)股東大會(huì)決議事項(xiàng)行使表決權(quán)建議和涉及的股東大會(huì)召開(kāi)的日期。如果欠缺相應(yīng)的通訊地址，則該公布請(qǐng)求會(huì)被駁回，因?yàn)橥ㄓ嵉刂穼?duì)于公司來(lái)說(shuō)，是其獲得法律保護(hù)的前提條件，僅僅有電子郵件地址是不夠的。如果涉及的是表決權(quán)行使，則必須提供明確的公司名稱和具體的股東大會(huì)日期。而對(duì)于申請(qǐng)、請(qǐng)求或者表決建議的解釋卻不允許在電子版聯(lián)邦法律公報(bào)上公布，以保持呼吁請(qǐng)求的中立。
當(dāng)然，呼吁人可以將其解釋在其個(gè)人網(wǎng)頁(yè)上公布，并在股東論壇上附上鏈接和其電子郵件地址，使有興趣的股東可以直接到該網(wǎng)頁(yè)查看或者和該股東直接聯(lián)系。由于今天的股東完全可以通過(guò)自己的網(wǎng)頁(yè)或者其他的公開(kāi)傳媒方式傳播自己的觀點(diǎn)，所以要求股東首先將其解釋告知公司，既不必要，也沒(méi)有意義。(P43)所涉及公司的董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)也不能將其針對(duì)股東或者股東聯(lián)合會(huì)的呼吁請(qǐng)求的觀點(diǎn)在電子版聯(lián)邦法律公報(bào)上公布，而只能在其后附加公司網(wǎng)頁(yè)的鏈接，使股東直接點(diǎn)擊就可以到達(dá)載有公司觀點(diǎn)的網(wǎng)頁(yè)。
通過(guò)利用現(xiàn)代信息科技建立股東之間聯(lián)系的便捷渠道，不僅便于股東之間的交流與溝通，以共同行使權(quán)利，而且還能在一定程度上消除公司治理的缺陷，即所有人監(jiān)督的欠缺。立法者希望聯(lián)邦法律公報(bào)的股東論壇作為對(duì)每一個(gè)人開(kāi)放的股東之間聯(lián)系的基礎(chǔ)，能夠?yàn)楣蓶|所接受并普遍知曉，并且希望股東論壇與個(gè)別企業(yè)在因特網(wǎng)上被中斷的交流平臺(tái)相比具有更大的優(yōu)越性。(P34-35)
三、訴訟費(fèi)用的承擔(dān)
訴訟費(fèi)用承擔(dān)的分配也是股東派生訴訟制度中的一個(gè)重要問(wèn)題。合理分配訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)，不僅可以促進(jìn)股東積極行使派生訴權(quán)，同時(shí)也能避免出現(xiàn)濫訟的危險(xiǎn)。按照德國(guó)《股份法》第148條第6款的規(guī)定，如果法院沒(méi)有批準(zhǔn)訴訟許可程序，則要由申請(qǐng)股東自己承擔(dān)該項(xiàng)程序的費(fèi)用。在其他情況下，訴訟費(fèi)用承擔(dān)問(wèn)題則在最后的訴訟中視不同情況而定。如果公司自己或者承接了股東提起的尚未完結(jié)的訴訟，則對(duì)于其前或者承接前訴訟許可申請(qǐng)人支付的費(fèi)用，公司要予以補(bǔ)償。如果股東派生訴訟被全部或者部分駁回，并且股東不是基于故意或者有重大過(guò)失的非正確陳述而獲得的訴訟許可，則公司要補(bǔ)償申請(qǐng)人為此承擔(dān)的費(fèi)用。可見(jiàn)，在德國(guó)《股份法》上是以訴訟許可程序是否得到法院批準(zhǔn)作為申請(qǐng)人和公司之間訴訟費(fèi)用承擔(dān)的劃分界限。如果訴訟許可程序被法院駁回，則申請(qǐng)人要承擔(dān)相關(guān)的費(fèi)用，在法院對(duì)訴訟許可程序所作的駁回決定中就會(huì)包含這一費(fèi)用承擔(dān)的內(nèi)容。這也符合德國(guó)《民事訴訟法》第91條第1款確立的關(guān)于費(fèi)用承擔(dān)責(zé)任分配的基本規(guī)則。因?yàn)樵谶@一階段，程序法院還沒(méi)有進(jìn)行初審，而且由法院按照《民事訴訟法》第3條規(guī)定確定的爭(zhēng)議標(biāo)的的數(shù)額對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)通常是清楚直觀的。另外，如此安排訴訟費(fèi)用的承擔(dān)，也是為了避免使訴訟許可程序成為個(gè)別股東檢驗(yàn)派生訴訟成功希望值的免費(fèi)試驗(yàn)程序。由于訴訟許可程序是法院為股東派生訴訟進(jìn)行前期審查和把關(guān)，得到批準(zhǔn)的訴訟許可通常意味著其后的股東派生訴訟具有很大的勝訴希望，所以本來(lái)是為了防止訴權(quán)濫用的前置審查程序，很可能會(huì)因?yàn)楣蓶|不負(fù)責(zé)任的訴訟許可申請(qǐng)行為，而淪為法院為別有用心的股東提供免費(fèi)“檢測(cè)”服務(wù)的工具。而在訴訟許可程序未被法院批準(zhǔn)的情況下將訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)劃分給申請(qǐng)人，即符合訴訟法上誰(shuí)敗訴誰(shuí)承擔(dān)費(fèi)用的原則，也會(huì)阻卻那些以濫用派生訴權(quán)為目的的訴訟許可申請(qǐng)。因?yàn)樯暾?qǐng)人最清楚其理由是否具有充足的法律依據(jù)，從而能夠自行判斷是否提出訴訟許可申請(qǐng)。為了保護(hù)申請(qǐng)股東的利益，德國(guó)《股份法》同時(shí)也規(guī)定，如果訴訟許可申請(qǐng)是由于與公司利益相沖突而被法院駁回，而公司在對(duì)股東提出公司自己的請(qǐng)求進(jìn)行答復(fù)時(shí)，能夠指出該理由卻并沒(méi)有指出，則該申請(qǐng)人不需要承擔(dān)費(fèi)用。
如果法院批準(zhǔn)了股東的訴訟許可申請(qǐng)，則在法院作出的訴訟許可程序決定中，首先并不涉及費(fèi)用承擔(dān)的內(nèi)容，因?yàn)樵谄浜蟮脑V訟中，還會(huì)區(qū)分股東以原告身份參與整個(gè)訴訟、公司另行和公司承接已經(jīng)開(kāi)始的股東派生訴訟等情形，所以訴訟費(fèi)用承擔(dān)將體現(xiàn)在訴訟結(jié)束后的終局判決（Endurteil）中。如果公司自行或者從股東那里承接了訴訟，則它要承擔(dān)在其前或者承接訴訟前產(chǎn)生的申請(qǐng)股東的費(fèi)用。如果整個(gè)訴訟都是以股東為原告進(jìn)行的，也就是股東派生訴訟的情況下，在主體訴訟（Hauptverfahren）以被告方敗訴結(jié)束時(shí)，當(dāng)然毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)該由敗訴方承擔(dān)費(fèi)用，而訴訟所得利益歸公司所有。問(wèn)題是如果被告方勝訴，則會(huì)涉及到應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)最終承擔(dān)訴訟費(fèi)用的問(wèn)題。按照民訴法的基本原則，應(yīng)該由敗訴的原告股東承擔(dān)費(fèi)用。但是股東派生訴訟不同于一般的訴訟，因?yàn)樗枪蓶|間接為了自己利益，而直接為了公司利益而提起的訴訟。所以，在股東承擔(dān)費(fèi)用以后，還存在著在公司與股東之間如何分配的問(wèn)題。按照德國(guó)《股份法》第148條第6款，如果訴訟被全部或者部分駁回，原告股東對(duì)公司享有費(fèi)用償還請(qǐng)求權(quán)（Kostenerstattungsanspruch）。即雖然原告股東會(huì)在訴訟過(guò)程中預(yù)先支出一定的費(fèi)用，但是他有權(quán)要求公司對(duì)其支出的費(fèi)用進(jìn)行償還，包括訴訟費(fèi)用和訴訟許可程序費(fèi)用。股東對(duì)公司享有費(fèi)用償還請(qǐng)求權(quán)的理由，可以回溯到利他行為費(fèi)用分派的一般原則，即享有利益者要承擔(dān)費(fèi)用。雖然適用這一原則的前提是行為要取決于他人的意愿，而在股東派生訴訟的情況下卻是股東違背了公司的意志而行為。但是在這種情況下，訴訟許可程序被批準(zhǔn)的結(jié)果恰恰表明，股東盡管如此仍有權(quán)為公司行為，并允許其無(wú)視公司的意志。而在立法說(shuō)明中也指出，程序法院作出的訴訟程序許可的決定是一個(gè)強(qiáng)有力的推定證據(jù)，即訴訟提起是為了公司的正當(dāng)利益。所以不能讓公司僅僅承受訴訟帶來(lái)的利益，而是也要同時(shí)承擔(dān)敗訴的風(fēng)險(xiǎn)。
從德國(guó)《股份法》對(duì)股東派生訴訟涉及的費(fèi)用分擔(dān)的規(guī)定可以看出，通常情況下，股東需要承擔(dān)的只是訴訟許可申請(qǐng)被駁回而產(chǎn)生的費(fèi)用承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而在訴訟許可申請(qǐng)被批準(zhǔn)以后，則完全由公司最終來(lái)承擔(dān)敗訴所產(chǎn)生的一切費(fèi)用，除非股東是基于故意或者有重大過(guò)失的虛假陳述而獲得訴訟許可。這一明顯將費(fèi)用承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分配給公司的規(guī)定，一方面體現(xiàn)了立法者希冀以此促使股東積極行使訴權(quán)，使其不會(huì)因?yàn)閾?dān)心承擔(dān)訴訟費(fèi)用而放棄權(quán)利，從而有效發(fā)揮所有者監(jiān)督作用的立法意圖；另一方面也以此給法院特別是公司施加了壓力。
四、作為利益平衡機(jī)制的商業(yè)裁判規(guī)則（BusinessJudgmentRule）
此次德國(guó)《股份法》增加股東派生訴訟制度的規(guī)定，其目的并不是為了強(qiáng)化董事的責(zé)任，而是為了便利少數(shù)股東追究董事對(duì)公司的損害賠償責(zé)任。盡管如此，可以預(yù)見(jiàn)的是，股東派生訴訟制度的確立會(huì)使董事們面臨更多的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。那么，如何處理股東利益與董事利益之間的矛盾？如何打消董事對(duì)責(zé)任訴訟的顧慮，使這一制度不致影響董事正常的企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策行為呢？
修改后的德國(guó)《股份法》在第93條第1款第1句后增加了這樣一句話，即“如果董事在作出一項(xiàng)企業(yè)決定時(shí)理智地認(rèn)為，其是基于合理信息為了公司利益行為的，則不存在義務(wù)違反（Pflichtverletzung）?！痹撘?guī)定排除了董事對(duì)公司的成功責(zé)任（Erfolgshaftung），即董事對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策（unternehmerischeEntscheidung）中出現(xiàn)的“錯(cuò)誤”不承擔(dān)責(zé)任。這一規(guī)定被認(rèn)為是以美國(guó)法上的商業(yè)裁判規(guī)則為藍(lán)本的，并與德國(guó)聯(lián)邦高等法院1997年在“ARAG/Garmenbeck”一案中作出的司法判決類似。在強(qiáng)化少數(shù)股東責(zé)任追究權(quán)利（Verfolgungsrecht）的同時(shí)確立商業(yè)裁判規(guī)則，使董事在涉訟的情況下可以通過(guò)適用該規(guī)則而免除責(zé)任，這無(wú)疑是一種利益平衡機(jī)制。
適用商業(yè)裁判規(guī)則首先要區(qū)分“錯(cuò)誤的”企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策和其他義務(wù)，比如忠誠(chéng)義務(wù)、信息義務(wù)的違反以及對(duì)法律和章程規(guī)定的一般違反。(P21)也就是說(shuō)，商業(yè)裁判規(guī)則只適用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策框架內(nèi)，董事違反義務(wù)的行為則不能被涵蓋其中。比如，如果董事作出了錯(cuò)誤的投資決議，致使公司遭受損失，如果其能證明決議作出時(shí)是基于合理的信息，是為了公司的利益，則董事不需要就該損失對(duì)公司負(fù)責(zé)；但是如果董事會(huì)作出一項(xiàng)逃避納稅義務(wù)的決議，公司因此受到處罰，則董事要對(duì)此承擔(dān)責(zé)任，因?yàn)樵摏Q議不屬于錯(cuò)誤的企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，而是違反了法律，而“對(duì)于違法行為不存在責(zé)任免除意義上的‘安全港’。（sichererHafen）”(P21)
適用德國(guó)《股份法》上的商業(yè)裁判規(guī)則，需具備以下幾個(gè)要件：
（l）必須要有相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策。之所以把商業(yè)裁判規(guī)則的適用局限在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策，是因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)決策通常是對(duì)未來(lái)的一種預(yù)測(cè)，具有很大的不確定性，無(wú)法通過(guò)司法程序來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。這些需要企業(yè)在不確定的情況下作出的企業(yè)主導(dǎo)決策（unternehmrischeLeitentscheidung）比如：為了擴(kuò)大生產(chǎn)能力而投資一套新的生產(chǎn)設(shè)備、生產(chǎn)一種專為上等階層享用的新的轎車車型、確定下一個(gè)夏季貨樣的顏色、出版新的民法典全注、為打開(kāi)東亞市場(chǎng)而購(gòu)買一個(gè)外國(guó)批發(fā)商。(P83-84)這一特性，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策區(qū)別于對(duì)那些法定的、章程或者聘用合同確定的、不具有事實(shí)上的評(píng)價(jià)余地（Beurteilungsspielraum）的義務(wù)的注意。(P22)
（2）董事在作出經(jīng)營(yíng)決策的時(shí)候必須“相信”是為了公司的利益而“行為”。對(duì)這里的“行為”要進(jìn)行寬泛的理解，即決策本身和決策的執(zhí)行都應(yīng)包含其中，而不論其表現(xiàn)為法律行為還是事實(shí)行為。(P22)采用“相信”這一詞語(yǔ)，使對(duì)行為的評(píng)價(jià)發(fā)生了視角轉(zhuǎn)換，即不是從法官的角度，而是從作出決策的董事的角度對(duì)行為進(jìn)行評(píng)價(jià)。而在法律條文中用“應(yīng)該理智地相信（annehmenduerfen）”來(lái)表達(dá)，削減了其主觀性色彩。如果董事對(duì)于一個(gè)與企業(yè)決策相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以完全不負(fù)責(zé)任的方式進(jìn)行了錯(cuò)誤的評(píng)價(jià)，則不能適用該規(guī)定免除其責(zé)任?！盀榱斯镜睦妗敝傅氖怯欣谄髽I(yè)長(zhǎng)期的營(yíng)利能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，以及有利于企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)。它也包括子公司和整個(gè)企業(yè)集團(tuán)的利益。這里所說(shuō)的“公司利益”指的不是事后已經(jīng)給公司帶來(lái)的利益，因?yàn)檫m用該條規(guī)定的情形即是錯(cuò)誤的企業(yè)決策已經(jīng)給公司帶來(lái)了損害。這里的“公司利益”指的是董事在作出決策時(shí)事先“理智地相信”能給公司帶來(lái)的利益。
（3）行為必須是不能受到利益沖突和他人的影響，不能帶有直接的個(gè)人利益。作為公司的經(jīng)營(yíng)決策者和領(lǐng)導(dǎo)者，董事必須要毫不偏袒地、獨(dú)立地履行其職責(zé)。公司利益以外的其他利益，特別是董事個(gè)人或者與董事有密切關(guān)系的個(gè)人或者企業(yè)的利益都不能影響董事的行為。雖然這一點(diǎn)并沒(méi)有直接規(guī)定在法律條文當(dāng)中，但是法律規(guī)定已經(jīng)隱含了這樣的含義，即只有那些知道自己沒(méi)有處于利益沖突之中的董事才能參與作出企業(yè)決策。(P23)
（4）董事必須理智相信，其行為是基于適當(dāng)?shù)男畔⒆鞒龅?。一?xiàng)企業(yè)決策的作出，常常也要基于直覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)、想象和對(duì)未來(lái)發(fā)展的鑒別力，基于對(duì)市場(chǎng)的感覺(jué)和客戶及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的反應(yīng)。這些不能完全被客觀信息所取代。立法者既不想使董事喪失承擔(dān)企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的勇氣，同時(shí)也不想助長(zhǎng)其魯莽和輕率行為，而讓投資者和勞動(dòng)者為此買單。(P23)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策者通常需要對(duì)經(jīng)常變化的市場(chǎng)作出快速反應(yīng)，因而很難或者根本不可能進(jìn)行完備的決策準(zhǔn)備。而那些看起來(lái)客觀的信息，也可能會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)、變化的市場(chǎng)氛圍而具有主觀色彩。董事作為決策者有權(quán)對(duì)其掌握的信息進(jìn)行理性評(píng)價(jià)，并據(jù)此作出決策。至于哪些信息是“適當(dāng)?shù)摹?，則由董事在考慮決策作出的時(shí)間、決策的種類和重要性的基礎(chǔ)上進(jìn)行判斷。只有具備了上述四個(gè)要件，董事才可以適用商業(yè)裁判規(guī)則，免除自己的責(zé)任。按照德國(guó)《股份法》第93條的規(guī)定，在追究董事對(duì)公司損害賠償責(zé)任的訴訟中，適用舉證責(zé)任倒置原則，即董事要證明自己沒(méi)有違反其注意義務(wù)，否則即推定其有過(guò)錯(cuò)。商業(yè)裁判規(guī)則的適用是對(duì)董事責(zé)任的限制，因而仍然適用舉證責(zé)任倒置原則，即由董事來(lái)證明上述四個(gè)要件的存在，以免除其責(zé)任。
股東派生訴訟是確保公司的損害賠償請(qǐng)求權(quán)最終得以實(shí)現(xiàn)的一項(xiàng)制度。然而，股東派生訴訟只是一項(xiàng)輔的公司權(quán)益救濟(jì)措施。德國(guó)《股份法》上的股東派生訴訟制度一方面通過(guò)寬松的股東資格限制和較低的訴訟費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，促進(jìn)股東行使權(quán)利的積極性；另一方面通過(guò)嚴(yán)格的訴訟許可程序?qū)彶榉乐构蓶|濫用訴權(quán)；同時(shí)，獨(dú)特的訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)設(shè)計(jì)，對(duì)公司自己主張權(quán)利施加了潛在的壓力；股東論壇的開(kāi)通和商業(yè)裁判規(guī)則的引入，則表明了立法者對(duì)股東權(quán)利和董事利益的雙重考慮。我國(guó)新修訂的《公司法》也引入了股東派生訴訟制度，但是在規(guī)則設(shè)置上還存在著缺乏可操作性的問(wèn)題。希望德國(guó)《股份法》對(duì)股東派生訴訟制度的規(guī)定能對(duì)我國(guó)進(jìn)一步完善該項(xiàng)制度有所啟示。
注釋:
[2]參見(jiàn)德國(guó)股票研究所（dasDeutscheAktieninstitut）對(duì)性《企業(yè)完整和撤銷權(quán)現(xiàn)代化法》政府草案的意見(jiàn)。
[3]德國(guó)《企業(yè)完整與撤銷權(quán)現(xiàn)代化法》的政府立法草案及立法說(shuō)明．
[4]托馬斯·萊塞爾．德國(guó)資合公司法：第3版．高旭軍，單曉光等譯．北京：法律出版社，2005．
[5]德國(guó)《股份法》第91條第1款：敗訴方要承擔(dān)訴訟費(fèi)用，特別是要償還對(duì)方當(dāng)事人產(chǎn)生的費(fèi)用，只要這些費(fèi)用對(duì)于合乎目的的權(quán)利追訴或者權(quán)利辯護(hù)是必要的。償還費(fèi)用也包括補(bǔ)償對(duì)方當(dāng)事人因必要的旅行或者參加必要的庭審而耽誤的時(shí)間；可以相應(yīng)適用證明補(bǔ)償?shù)姆蓷l文。
中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3937(2012)03-0051-06
英國(guó)學(xué)者菲利普斯(Estelle M，Phillios)將博士學(xué)位定義為：教學(xué)許可證。意即獲得博士學(xué)位可以在大學(xué)里作為教師從事教學(xué)工作。該定義雖然起源于大學(xué)教師應(yīng)該成為學(xué)術(shù)領(lǐng)域某一方面的權(quán)威，精通某一學(xué)科及其前沿理論。并有可能為學(xué)科的發(fā)展作出貢獻(xiàn)的概念；但是。博士學(xué)位還應(yīng)體現(xiàn)學(xué)位擁有者應(yīng)精通某一研究領(lǐng)域。并能在該領(lǐng)域中作出一定貢獻(xiàn)。博士研究生(以下簡(jiǎn)稱“博士生”)培養(yǎng)就是在研究領(lǐng)域?qū)W(xué)生培養(yǎng)成為一個(gè)訓(xùn)練有素的專業(yè)研究者哪，而不只是培養(yǎng)大學(xué)教師。杰?D?懷特(Jav D.White)教授將博士學(xué)位水平定位在根據(jù)科學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行研究，展示出他們具有廣泛的研究能力，而不僅僅為本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展作貢獻(xiàn)。
國(guó)內(nèi)通常把博士學(xué)位定義為：標(biāo)志學(xué)位擁有者的受教育程度和學(xué)術(shù)水平達(dá)到本專業(yè)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的最高學(xué)識(shí)水準(zhǔn)的學(xué)術(shù)稱號(hào)。學(xué)者們的定義雖然存在一定差別。但是博士生教育代表一個(gè)國(guó)家最高水平的教育確是毫無(wú)異議的。
一、培養(yǎng)模式
中國(guó)全日制博士生修業(yè)年限通常為3年，在職培養(yǎng)的為4年。博士生課程學(xué)習(xí)時(shí)間通常為1年，一般在第一學(xué)年末進(jìn)行學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告，有些學(xué)校會(huì)設(shè)置中期檢查，主要通過(guò)開(kāi)題報(bào)告和學(xué)位考試的形式進(jìn)行。后兩年或三年的時(shí)間通常用來(lái)進(jìn)行研究和學(xué)位論文撰寫(xiě)，在畢業(yè)前兩個(gè)月進(jìn)行學(xué)位論文答辯。學(xué)生可以通過(guò)必修課和選修課進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，課程學(xué)習(xí)與研究同步進(jìn)行，同時(shí)以科研為重，更加關(guān)注學(xué)生的科研及學(xué)術(shù)能力，學(xué)位授予與科研成果掛鉤。
美國(guó)博士生修業(yè)年限通常為4年，由于個(gè)人能力、學(xué)習(xí)和科研條件的差異。有人可以通過(guò)3年的學(xué)習(xí)獲得學(xué)位，有人則需7年，甚至更長(zhǎng)。第一年通常用來(lái)進(jìn)行課程學(xué)習(xí)，定期檢查課程內(nèi)容與研究需要之間的相關(guān)性，并可根據(jù)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣組織課程。美國(guó)博士生課程以多樣化、龐大化、競(jìng)爭(zhēng)性、非中心化為特色；第二年進(jìn)行資格考試，淘汰率也很高，未通過(guò)資格考試和平時(shí)學(xué)習(xí)課程困難是學(xué)生輟學(xué)的最普遍原因；第三年進(jìn)行研究和論文設(shè)計(jì)，人文科學(xué)的研究具有很太的綜合性，如果段有導(dǎo)師適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。僅僅進(jìn)行文獻(xiàn)綜述。學(xué)生就可能花費(fèi)幾個(gè)月的時(shí)間；第四年完成論文并進(jìn)行答辯。美國(guó)的博士生必須進(jìn)行實(shí)習(xí)培訓(xùn)，注重實(shí)踐能力、創(chuàng)新精神和能力，只有通過(guò)培訓(xùn)才能進(jìn)入正規(guī)的學(xué)習(xí)和研究階段。美國(guó)很早就開(kāi)始了專業(yè)博士生的培養(yǎng)，注重人才培養(yǎng)的社會(huì)需求，提高專業(yè)博士生的社會(huì)適應(yīng)能力。美國(guó)博士生教育重視綜合和交叉課程以及基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)，學(xué)生除了學(xué)習(xí)本專業(yè)的知識(shí)，還要輔修其他專業(yè)課程，為其今后研究和設(shè)計(jì)打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。同時(shí)堅(jiān)持學(xué)習(xí)與科研相結(jié)合的原則，二者同步進(jìn)行，彼此促進(jìn)。
英國(guó)博士生修業(yè)年限通常為3年。但對(duì)于已獲碩士學(xué)位的博士生可縮短為2年。學(xué)生可以半工半讀。也可以中途去工作。之后再回來(lái)完成學(xué)業(yè)。博士生課程分兩類：一類是高度專業(yè)化的課程：一類是基礎(chǔ)綜合課程。英國(guó)的博士生培養(yǎng)主要以科研為主，自然科學(xué)領(lǐng)域的研究以小組形式展開(kāi)，而人文科學(xué)領(lǐng)域的研究則以個(gè)人的形式為主。博士生一入學(xué)就要選擇其感興趣的領(lǐng)域展開(kāi)研究，并且制訂研究計(jì)劃。根據(jù)計(jì)劃進(jìn)行實(shí)驗(yàn)、調(diào)研和數(shù)據(jù)采集等，通過(guò)分析和歸納，寫(xiě)成研究論文。-博士生培養(yǎng)不但強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)研究。而且日益強(qiáng)調(diào)適應(yīng)勞動(dòng)力市場(chǎng)需求的實(shí)踐能力和專業(yè)技能資格的獲得，重視培養(yǎng)適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的專業(yè)人員，教育博士、工程博士、工商管理博士等專業(yè)博士生教育得到了長(zhǎng)足發(fā)展。
法國(guó)自從2005年起實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一的“LMD”學(xué)制(“358”學(xué)制)，此學(xué)制涵蓋整個(gè)高等教育階段，即獲得學(xué)士學(xué)位學(xué)制3年，獲得碩士學(xué)位學(xué)制5年(包括學(xué)士階段的3年)，獲得博士學(xué)位8年(包括學(xué)士和碩士階段的5年)。法國(guó)在實(shí)行“LIVID”新學(xué)制后，也實(shí)現(xiàn)了研究型文憑與職業(yè)型文憑的同步發(fā)展。法國(guó)博士生的培養(yǎng)分為兩個(gè)階段，即研究、學(xué)習(xí)階段和學(xué)位論文撰寫(xiě)階段。博士生只有在研究學(xué)習(xí)階段合格后方可申請(qǐng)撰寫(xiě)博士學(xué)位論文。第一階段期限通常為1年，在職和個(gè)別專業(yè)博士生經(jīng)校長(zhǎng)批準(zhǔn)后可延長(zhǎng)至2年。此階段要經(jīng)過(guò)公共基礎(chǔ)課程。研究課程、實(shí)驗(yàn)課程的學(xué)習(xí)和考核。同時(shí)，課程難度很大，淘汰率也相當(dāng)高，平均約為40％，某些專業(yè)的淘汰率甚至高達(dá)80％。第一階段合格后即可進(jìn)入撰寫(xiě)學(xué)位論文階段。撰寫(xiě)學(xué)位論文是博士生培養(yǎng)的核心部分，通常在實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行。期限一般為2～3年，也可延長(zhǎng)至4～5年。
二、指導(dǎo)方式
中國(guó)的博士生由單一導(dǎo)師負(fù)責(zé)，也有個(gè)別接受導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。中國(guó)的博士生培養(yǎng)以導(dǎo)師負(fù)責(zé)制為主，導(dǎo)師從全方位對(duì)學(xué)生負(fù)責(zé)，包括課程教授與輔導(dǎo)、科研、培養(yǎng)方案、研究及學(xué)習(xí)計(jì)劃、論文、實(shí)習(xí)等，導(dǎo)師均會(huì)提出建議和指導(dǎo)。導(dǎo)師對(duì)學(xué)位論文嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真指導(dǎo)和嚴(yán)格審查所指導(dǎo)的學(xué)位論文。同時(shí)，導(dǎo)師具有提出不授予學(xué)位或暫緩授予學(xué)位的建議權(quán)。導(dǎo)師可以參與畢業(yè)論文答辯，但不能參與表決。學(xué)院(系)學(xué)位評(píng)定分委會(huì)成員基本上由院系內(nèi)導(dǎo)師組成，他們具有是否授予學(xué)位的表決權(quán)。
美國(guó)的博士生由導(dǎo)師組聯(lián)合培養(yǎng)。每名博士生人學(xué)后由一名主要導(dǎo)師聯(lián)合其他2-3名不同專長(zhǎng)和特色的教授組成特定的導(dǎo)師組負(fù)責(zé)。通過(guò)不同學(xué)術(shù)專長(zhǎng)的相互補(bǔ)充，不斷拓展學(xué)生的視野，提高學(xué)生多方面的才能，不僅僅局限于固定的領(lǐng)域。
英國(guó)的博士生只有單一的導(dǎo)師，通常是學(xué)院安排，或者由導(dǎo)師挑選，學(xué)生沒(méi)有自。導(dǎo)師對(duì)博士生的培養(yǎng)起著至關(guān)重要的作用，從論文選題到培養(yǎng)方案、實(shí)習(xí)與實(shí)驗(yàn)、學(xué)習(xí)及科研計(jì)劃等，導(dǎo)師均會(huì)給予學(xué)生一定的指導(dǎo)。方式靈活多樣，不拘一格。導(dǎo)師每天都要和學(xué)生見(jiàn)面，甚至在同一工作室或?qū)嶒?yàn)室進(jìn)行研究，隨時(shí)指導(dǎo)學(xué)生，并及時(shí)了解學(xué)生的科研及學(xué)習(xí)狀況：與此同時(shí)，學(xué)生每周還要和導(dǎo)師至少進(jìn)行一次討論，以便學(xué)生能夠隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，及時(shí)更正和找到不足。不斷提高自己。
法國(guó)的博士生培養(yǎng)實(shí)行培養(yǎng)組負(fù)責(zé)制。培養(yǎng)組負(fù)責(zé)人一名，成員若干。負(fù)責(zé)人應(yīng)具有教授職稱。由校長(zhǎng)根據(jù)校學(xué)術(shù)委員會(huì)提議名單進(jìn)行挑選。培養(yǎng)組采取教學(xué)組和研究組聯(lián)合培養(yǎng)的方式，目的在于促進(jìn)培養(yǎng)組內(nèi)部的交流、合作與共享，保證學(xué)科培養(yǎng)研究的廣度和深度。避免將博士生培養(yǎng)變成狹隘的專業(yè)培訓(xùn)，以做到“博士要博”。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國(guó)十分重視對(duì)學(xué)位論文的指導(dǎo)。導(dǎo)師
制訂周密、詳細(xì)的指導(dǎo)計(jì)劃，指導(dǎo)學(xué)生確定研究課題，制訂研究及論文撰寫(xiě)計(jì)劃；學(xué)生與導(dǎo)師定期見(jiàn)面，及時(shí)接受導(dǎo)師指導(dǎo)和幫助。博士生在導(dǎo)師和培養(yǎng)小組的指導(dǎo)與幫助下，通過(guò)開(kāi)展科學(xué)研究完成博士論文。
三、學(xué)位論文
(一)開(kāi)題報(bào)告
相比歐美各國(guó)，中國(guó)的學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告會(huì)是最正規(guī)和嚴(yán)格的。在中國(guó)，博士研究生學(xué)位論文都有專門的開(kāi)題報(bào)告會(huì)，學(xué)生通常從論文選題的目的、意義，國(guó)內(nèi)外的研究現(xiàn)狀，研究?jī)?nèi)容和方法，可行性分析，研究進(jìn)度安排，預(yù)期成果和目前的工作進(jìn)展等方面等進(jìn)行詳細(xì)匯報(bào)。雖然美國(guó)一些大學(xué)也有論文開(kāi)題審查，但是是由博士學(xué)位委員會(huì)審查，對(duì)學(xué)位申請(qǐng)人最終是否獲得學(xué)位不起關(guān)鍵性作用。學(xué)生通常要向教授委員會(huì)作一次開(kāi)題報(bào)告，以獲得委員會(huì)對(duì)博士論文選題的認(rèn)可。英國(guó)也沒(méi)有專門的論文開(kāi)題報(bào)告會(huì)，學(xué)位論文的研究?jī)?nèi)容往往是學(xué)生和導(dǎo)師在長(zhǎng)期共同研究中，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，根據(jù)研究的課題雙方共同商定。法國(guó)博士生只有在學(xué)習(xí)研究合格后方可進(jìn)入學(xué)位論文撰寫(xiě)階段，深入研究學(xué)習(xí)文憑是學(xué)生開(kāi)始學(xué)位論文寫(xiě)作的前提和必要條件。同時(shí)，擁有歐洲碩士或同等學(xué)歷文憑也是其申請(qǐng)博士論文的重要條件。
(二)對(duì)學(xué)位論文的要求
在中國(guó)，衡量博士研究生教育成功與否，核心通常是學(xué)位論文的質(zhì)量。由此可見(jiàn)我國(guó)對(duì)學(xué)位論文的重視，博士學(xué)位論文注重創(chuàng)新和對(duì)社會(huì)的價(jià)值體現(xiàn)。美國(guó)對(duì)于研究型博士學(xué)位論文的要求很高，要求對(duì)專業(yè)領(lǐng)域理論、實(shí)踐、技術(shù)方面有重大和創(chuàng)造性貢獻(xiàn)，通過(guò)研究和論文，培養(yǎng)其全面學(xué)術(shù)能力和素質(zhì)。美國(guó)政府在這方面也給予大力支持。例如，美國(guó)的富布萊特博士論文海外研究獎(jiǎng)學(xué)金就是專門為在海外做關(guān)于現(xiàn)代外國(guó)語(yǔ)及外國(guó)區(qū)域研究的研究生設(shè)置的。同時(shí)，還有專門為從事教育科學(xué)研究的博士生準(zhǔn)備的獎(jiǎng)學(xué)金，等等。英國(guó)博士論文要求必須是學(xué)生獨(dú)立完成的學(xué)術(shù)成果，對(duì)內(nèi)容、格式、字?jǐn)?shù)等都有明確的規(guī)定，但是核心要求是論文的獨(dú)創(chuàng)性和學(xué)術(shù)價(jià)值，鼓勵(lì)學(xué)生創(chuàng)新。論文正式提交前主要由導(dǎo)師負(fù)責(zé)把關(guān)，多數(shù)學(xué)生逐章地將論文交給導(dǎo)師。導(dǎo)師會(huì)認(rèn)真審閱每個(gè)章節(jié)，提出具體指導(dǎo)和修改建議。學(xué)生根據(jù)導(dǎo)師的建議認(rèn)真修改，一般要反復(fù)修改多次才能通過(guò)導(dǎo)師的審查，合格后方可正式提交論文。在法國(guó)，審查論文以其質(zhì)量和價(jià)值為主要評(píng)估指標(biāo)。同時(shí)要具有鮮明的特色。法國(guó)的博士生入學(xué)前要和培養(yǎng)單位簽訂論文協(xié)議，以確定學(xué)生研究的主題和條件，論文以專業(yè)培養(yǎng)計(jì)劃和個(gè)人研究計(jì)劃為依托，確立明晰的目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)方式，以確保論文的質(zhì)量。論文至少包括如下3方面內(nèi)容：一是簡(jiǎn)要回顧研究課題，對(duì)課題的基本理論及研究現(xiàn)狀進(jìn)行綜述：二是介紹該課題研究實(shí)驗(yàn)的基本情況，包括實(shí)驗(yàn)方法及其理論依據(jù)；三是客觀闡述實(shí)驗(yàn)結(jié)果，并從理論上進(jìn)行概括和分析，從而提出自己的觀點(diǎn)和結(jié)論。
(三)評(píng)審與答辯
在中國(guó)，學(xué)位論文評(píng)閱過(guò)程通常為1個(gè)月左右。論文要在答辯前1個(gè)月由答辯秘書(shū)送達(dá)評(píng)閱人。評(píng)閱人姓名和對(duì)論文的評(píng)審意見(jiàn)對(duì)申請(qǐng)人保密，博士論文實(shí)行匿名送審。博士學(xué)位論文評(píng)閱應(yīng)聘請(qǐng)校外博士生指導(dǎo)教師和專家。指導(dǎo)教師不可以做自己指導(dǎo)的學(xué)位論文的評(píng)閱人。評(píng)閱人一般為5～7人，其中校外專家至少有2人。評(píng)閱人負(fù)責(zé)對(duì)學(xué)位論文寫(xiě)出詳細(xì)的學(xué)術(shù)評(píng)語(yǔ)和具體的修改建議，并對(duì)是否同意學(xué)生進(jìn)行論文答辯明確表態(tài)。學(xué)生必須根據(jù)評(píng)閱人提出的修改建議對(duì)論文進(jìn)行修改，合格后方可進(jìn)行學(xué)位論文的答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)對(duì)學(xué)位申請(qǐng)者的資格進(jìn)行審查后，組織學(xué)位申請(qǐng)者進(jìn)行論文答辯。答辯委員會(huì)負(fù)責(zé)審查學(xué)位論文、主持答辯，并對(duì)是否建議授予博士學(xué)位作出決議。決議采取無(wú)記名投票方式，需經(jīng)答辯委員會(huì)全體成員的2／3以上同意方可通過(guò)。博士學(xué)位的論文答辯委員會(huì)通常聘請(qǐng)外單位相關(guān)學(xué)科的專家參加。
美國(guó)的論文評(píng)審和答辯由論文委員會(huì)負(fù)責(zé)，每名博士生均由一個(gè)論文委員會(huì)負(fù)責(zé)，該委員會(huì)通常由3名導(dǎo)師組成，這3名導(dǎo)師對(duì)該博士生學(xué)位論文進(jìn)行評(píng)審，只有3名導(dǎo)師一致同意，論文方可通過(guò)。論文評(píng)閱通過(guò)后。很多院校要求學(xué)生對(duì)其論文的價(jià)值、創(chuàng)新性、觀點(diǎn)、依據(jù)等進(jìn)行公開(kāi)答辯，答辯通過(guò)后方可授予博士學(xué)位。
英國(guó)的博士生必須提前3個(gè)月提出提交學(xué)位論文的申請(qǐng)，同時(shí)要提交一份300～500字的論文摘要。提交論文期間，學(xué)生可以同時(shí)提交反映自己學(xué)術(shù)水平的發(fā)明創(chuàng)造、技術(shù)成果、已等，以此進(jìn)一步證明自己的學(xué)術(shù)功底。英國(guó)學(xué)生可以獲知學(xué)位論文的評(píng)閱人員名單，論文評(píng)閱委員會(huì)通常由3人構(gòu)成，除了導(dǎo)師以外，包括1名校內(nèi)專家和1名校外專家。論文初審?fù)ㄟ^(guò)后，學(xué)生方可進(jìn)行答辯。評(píng)委將針對(duì)論文的內(nèi)容和觀點(diǎn)與學(xué)生展開(kāi)辯論。若論文答辯未通過(guò)，學(xué)生可在2年內(nèi)重新答辯。
法國(guó)博士生需在答辯前3個(gè)月以上將學(xué)位論文提交給導(dǎo)師聘請(qǐng)的2名以上的教授或?qū)＜疫M(jìn)行審閱，其中至少1人為校外或國(guó)外的教授或?qū)＜?。校長(zhǎng)根據(jù)書(shū)面的評(píng)審報(bào)告，批準(zhǔn)是否進(jìn)行答辯。同時(shí)還要向教育部提交答辯申請(qǐng)，教育部通常在1個(gè)月左右批復(fù)。被批準(zhǔn)答辯的論文需裝訂成冊(cè)，提交答辯委員會(huì)各位成員提前審閱。答辯通常公開(kāi)進(jìn)行，博士論文答辯委員會(huì)成員由校長(zhǎng)指定。論文摘要在答辯前在校內(nèi)張榜公布。答辯時(shí)，首先由學(xué)生進(jìn)行簡(jiǎn)要陳述，然后開(kāi)始正式答辯。答辯結(jié)束后，由答辯委員會(huì)主席主持進(jìn)行討論，針對(duì)論文提出意見(jiàn)并進(jìn)行評(píng)定。答辯委員會(huì)通過(guò)論文及學(xué)生的陳述與答辯情況，判斷論文是否具有特色和創(chuàng)新的價(jià)值。討論后’，答辯委員會(huì)主席會(huì)撰寫(xiě)評(píng)議報(bào)告，并由全體成員簽字。經(jīng)過(guò)評(píng)議，當(dāng)即宣布授予合格者博士學(xué)位，并在該文憑上注明評(píng)語(yǔ)和等級(jí)。評(píng)議結(jié)果除了通知博士生外，還要在頒發(fā)同一專業(yè)博士學(xué)位的其他院校公布。
四、學(xué)位授予及監(jiān)管體系
‘在中國(guó)，國(guó)務(wù)院設(shè)立學(xué)位委員會(huì)。負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督全國(guó)學(xué)位授予工作。學(xué)位委員會(huì)設(shè)主任委員1人，副主任委員和委員若干人。國(guó)務(wù)院對(duì)主任委員、副主任委員進(jìn)行任免。博士學(xué)位由國(guó)務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)授予。國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)提出授予學(xué)位的高校和科研機(jī)構(gòu)及其可授予學(xué)位的學(xué)科名單，然后由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)公布。學(xué)位申請(qǐng)者的資格由學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)進(jìn)行審查。學(xué)位申請(qǐng)者資格審查合格后方可進(jìn)行論文答辯。學(xué)位授予單位的學(xué)位委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)報(bào)請(qǐng)授予學(xué)位的建議進(jìn)行審議，作出是否批準(zhǔn)的決定。學(xué)位委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有全體成員的2／3以上出席，采取無(wú)記名投票方式，全體成員過(guò)半數(shù)同意即通過(guò)。決定授予博士學(xué)位的名單，報(bào)國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)備案。
美國(guó)學(xué)位授權(quán)審核制度和學(xué)位質(zhì)量評(píng)估源于20世紀(jì)初的高等教育認(rèn)證制度。高等教育認(rèn)證以院校自我評(píng)估和同行評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)。美國(guó)高校擁有很大自治權(quán)，博士生教育只有通過(guò)本校特有的文化底蘊(yùn)和辦學(xué)宗旨，才能實(shí)現(xiàn)質(zhì)量的不斷提升。最終獲得教育的成功。高校的學(xué)位授予權(quán)由州政府審核，聯(lián)邦政府不予干涉，州立大學(xué)等公立院校擁有博士學(xué)位授予權(quán)利。美國(guó)的博士生培養(yǎng)機(jī)構(gòu)由民間組織組成的機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)定。美國(guó)聯(lián)邦教育部批準(zhǔn)了6大
區(qū)域的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和近百個(gè)專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來(lái)監(jiān)管和保障各高校的辦學(xué)質(zhì)量。聯(lián)邦教育部和高等教育認(rèn)證委員會(huì)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)。保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)的權(quán)威性和合法性，確保評(píng)估結(jié)果客觀、真實(shí)、有效。聯(lián)邦政府通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)對(duì)高校學(xué)位的間接監(jiān)督與管理。
英國(guó)的大學(xué)除了高校自身?yè)碛袑W(xué)位授予權(quán)以外，學(xué)生還可以向全國(guó)學(xué)位授予委員會(huì)提出申請(qǐng)，這一規(guī)定擴(kuò)大了學(xué)生在校外攻讀學(xué)位的機(jī)會(huì)，是英國(guó)學(xué)位制度的一大特色。英國(guó)大學(xué)評(píng)估機(jī)構(gòu)是高等教育質(zhì)量保障局，它對(duì)英國(guó)境內(nèi)所有高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果公布于眾。高等教育質(zhì)量保障局對(duì)英國(guó)學(xué)位質(zhì)量監(jiān)控起到至關(guān)重要的作用。此外，英國(guó)還有區(qū)域性質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)及專業(yè)質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu)，共同保障學(xué)生培養(yǎng)及學(xué)位授予質(zhì)量。
法國(guó)每所大學(xué)都設(shè)有行政管理委員會(huì)，該委員會(huì)既可以頒發(fā)教育部的國(guó)家文憑，也可以頒發(fā)自己大學(xué)的文憑。在法國(guó)，只有公立高等院校才能頒發(fā)國(guó)家文憑。為了保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量，法國(guó)博士生培養(yǎng)單位除了接受全國(guó)科學(xué)、文化和專門職業(yè)公共高等學(xué)校國(guó)家評(píng)估委員會(huì)、總督學(xué)和校內(nèi)評(píng)估委員會(huì)的評(píng)估外，高等教育評(píng)估事務(wù)所也定期對(duì)博士生培養(yǎng)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。高等教育評(píng)估事務(wù)所是民間組織，成員由研究人員、管理人員、教師和企業(yè)人員組成。評(píng)估周期為每5年一次，經(jīng)評(píng)估的全國(guó)大學(xué)排名在網(wǎng)上公布。其結(jié)果直接影響對(duì)各大學(xué)的投資經(jīng)費(fèi)。通過(guò)社會(huì)評(píng)估，用將評(píng)估結(jié)果向大眾公布的方式進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控，有力地保證和促進(jìn)了法國(guó)博士生培養(yǎng)質(zhì)量。
五、討論及啟示
綜上，各國(guó)博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度各有特色(見(jiàn)表1)。我國(guó)可以借鑒美、英、法3國(guó)的做法，在以下幾方面完善博士生培養(yǎng)及學(xué)位授予制度。
(一)學(xué)位質(zhì)量保障
我國(guó)應(yīng)該在堅(jiān)持宏觀調(diào)控的基礎(chǔ)上，適度放權(quán)，形成中央與省級(jí)政府分級(jí)管理、責(zé)權(quán)明晰的學(xué)位授權(quán)審核管理機(jī)制。伴隨博士生培養(yǎng)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，可以逐步將部分博士生培養(yǎng)質(zhì)量高的地區(qū)的博士學(xué)位授權(quán)審核權(quán)限有條件地下放到省級(jí)政府，由省級(jí)政府在國(guó)家給定的權(quán)限內(nèi)，根據(jù)本省實(shí)際情況對(duì)新增博士學(xué)位授予單位以及學(xué)位授權(quán)學(xué)科點(diǎn)進(jìn)行自主統(tǒng)籌，從而有效提高資源配置效益，提高各學(xué)位授予單位的自我調(diào)節(jié)和適應(yīng)能力，有效地促進(jìn)博士生培養(yǎng)更好地為本地區(qū)服務(wù)。
同時(shí)，應(yīng)該引導(dǎo)社會(huì)行業(yè)組織或者第三方中介評(píng)估機(jī)構(gòu)介入高等教育評(píng)估審核工作，保證博士生培養(yǎng)質(zhì)量。實(shí)現(xiàn)多種評(píng)估方式的有效結(jié)合，提高學(xué)位審核的實(shí)效性。實(shí)施學(xué)位授權(quán)點(diǎn)定期評(píng)估制度，不斷完善各項(xiàng)評(píng)估制度和程序，打破學(xué)位授權(quán)點(diǎn)的終身制。首先，通過(guò)在學(xué)位授予單位內(nèi)部建立有效的自評(píng)系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)自身的評(píng)估和督導(dǎo)，通過(guò)自我約束和提高。促進(jìn)自身的可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，開(kāi)展年度自評(píng)，并將評(píng)估結(jié)果通過(guò)網(wǎng)絡(luò)和媒體對(duì)外公布，接受社會(huì)的監(jiān)督。如無(wú)任何人對(duì)公示結(jié)果有任何異議，則可將自評(píng)結(jié)果上報(bào)上級(jí)主管部門，并向社會(huì)大眾公布教育年度報(bào)告。其次，將定期評(píng)估與學(xué)位授權(quán)審核制度相結(jié)合，加強(qiáng)日常的評(píng)估和檢查。對(duì)評(píng)估后不達(dá)標(biāo)的培養(yǎng)單位限期整改，整改后仍不達(dá)標(biāo)的則取消其繼續(xù)招生的資格。最后。要建立科學(xué)有效的評(píng)估指標(biāo)體系。針對(duì)不同的專業(yè)采取有針對(duì)性的評(píng)估指標(biāo)，應(yīng)用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)手段，采用現(xiàn)代評(píng)價(jià)方法和模式，提高評(píng)價(jià)的客觀性。通過(guò)完善學(xué)位授權(quán)和評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)督、社會(huì)評(píng)估和培養(yǎng)單位自評(píng)的有效結(jié)合，從而不斷提高人才培養(yǎng)質(zhì)量。
(二)鼓勵(lì)特色發(fā)展
國(guó)家應(yīng)該出臺(tái)相關(guān)政策，鼓勵(lì)高校(尤其是一些專業(yè)性很強(qiáng)的高校)辦出特色、辦出水平。從而通過(guò)實(shí)彳亍特色辦學(xué)，逐步滿足社會(huì)對(duì)各類特殊人才的需求，有效遏制各類專業(yè)性強(qiáng)的高校跟風(fēng)向綜合院校發(fā)展。對(duì)于那些辦出水平、辦出特色的學(xué)位授予單位，應(yīng)在政策、資金、就業(yè)、人員分配等方面給與更多的傾斜，以利于其不斷發(fā)展提高。
(二)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)中的PDCA循環(huán)
依據(jù)PDCA循環(huán)理論，本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量管理過(guò)程分為4個(gè)環(huán)節(jié):(1)計(jì)劃環(huán)節(jié):指本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)開(kāi)始前的準(zhǔn)備工作，主要包括教學(xué)大綱、一系列的規(guī)章制度，如畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)選題、對(duì)指導(dǎo)教師和學(xué)生要求、寫(xiě)作規(guī)范、畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)工作時(shí)間安排、答辯程序、成績(jī)?cè)u(píng)定辦法、畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)資料保存等一整套規(guī)章制度以及與畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)質(zhì)量有關(guān)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，即畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)過(guò)程中評(píng)價(jià)階段性成果的標(biāo)準(zhǔn)和要求，如畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)選題標(biāo)準(zhǔn)、寫(xiě)作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等一系列質(zhì)量評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)文件;(2)實(shí)施環(huán)節(jié):指按照畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)大綱以及規(guī)章制度的要求開(kāi)展具體的工作，主要包括組織學(xué)生選題、進(jìn)行任務(wù)書(shū)的下達(dá)、學(xué)生撰寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告、中期檢查、課題的設(shè)計(jì)及論文的撰寫(xiě)、論文的評(píng)閱、論文答辯、成績(jī)的評(píng)定等工作;(3)檢查環(huán)節(jié):主要是對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)的工作進(jìn)行檢查，以發(fā)現(xiàn)其不足之處，該過(guò)程貫穿于畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)的全過(guò)程。如對(duì)任務(wù)書(shū)下達(dá)情況的檢查、學(xué)生開(kāi)題報(bào)告情況的檢查、學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)質(zhì)量的檢查、教師指導(dǎo)情況的檢查、成績(jī)?cè)u(píng)定合理性的檢查等;(4)處理環(huán)節(jié):主要是針對(duì)本屆畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)工作進(jìn)行總結(jié)，發(fā)現(xiàn)不足之處，提出改進(jìn)的意見(jiàn)或建議，并以此作為下一屆畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)工作改進(jìn)的依據(jù)。圖2描述了本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量管理過(guò)程。根據(jù)圖2本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量管理過(guò)程模型，本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)的PDCA循環(huán)包括:畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)計(jì)劃的評(píng)價(jià)、畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)實(shí)施的評(píng)價(jià)、畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)檢查的評(píng)價(jià)以及畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)改進(jìn)處理的評(píng)價(jià)，這樣的循環(huán)構(gòu)成了一個(gè)完整的畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，實(shí)現(xiàn)了對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)前期、中期、后期不同階段的有效評(píng)價(jià)，從而使得對(duì)本科畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)教學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)具有客觀性和完整性。
畢業(yè)論文作為成人教育學(xué)歷教育中一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，是成教學(xué)生理論知識(shí)與實(shí)踐相結(jié)合的有效途徑，也是對(duì)學(xué)生分析能力、創(chuàng)新能力、專業(yè)能力的綜合培養(yǎng)，其最終目的是成人學(xué)生職業(yè)技能的全面提升。制定成人教育畢業(yè)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立相應(yīng)的保障體系，對(duì)畢業(yè)論文的完成實(shí)施全程監(jiān)控，將有利于提高成人教育本科畢業(yè)論文質(zhì)量和學(xué)生職業(yè)技能水平。
一、當(dāng)前成人教育畢業(yè)論文存在的主要問(wèn)題
1、成人特色無(wú)法體現(xiàn)，論文內(nèi)容與學(xué)生工作脫節(jié)
成人教育畢業(yè)論文從選題、實(shí)施、答辯的整個(gè)過(guò)程基本上按照或是參考普通高等教育畢業(yè)論文流程進(jìn)行的，無(wú)法突出成人教育的特色。
選題的內(nèi)容偏重基礎(chǔ)學(xué)科研究。普通高等教育是高等學(xué)校教學(xué)體系的基礎(chǔ)和重點(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)影響著高校中其他教育形式。成人教育的教學(xué)大綱、教學(xué)計(jì)劃等宏觀教學(xué)內(nèi)涵均是由高校普通高等教育衍生而來(lái)的，授課方式、考核形式與普通高等教育相似。畢業(yè)論文作為整個(gè)學(xué)習(xí)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，由于前期教學(xué)的影響，論文的選題多集中在基礎(chǔ)研究學(xué)科上，成人教育學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)薄弱，完成論文的條件有限，導(dǎo)致論文整體上選題差別很大，質(zhì)量不能保證。
畢業(yè)論文內(nèi)容與學(xué)生實(shí)際工作脫節(jié)。成人教育學(xué)生多為在職從業(yè)人員，多數(shù)人有著長(zhǎng)期的工作實(shí)踐，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)成人教育來(lái)補(bǔ)償自己的學(xué)歷和提升職業(yè)技能水平，畢業(yè)論文是所學(xué)理論知識(shí)和具體工作最好的結(jié)合方式。但是，成人教育畢業(yè)生的論文受所謂的論文質(zhì)量的約束，很少能與自己的具體工作相結(jié)合，將自己所學(xué)應(yīng)用于實(shí)踐之中。
畢業(yè)論文缺少成人教育特色。成人教育學(xué)生從事的工作多種多樣，參加成人教育學(xué)習(xí)的最終目的是提升自己的學(xué)歷和工作中的能力，畢業(yè)論文作為理論和實(shí)踐結(jié)合的環(huán)節(jié)，應(yīng)該是能夠反映出每個(gè)學(xué)生的工作內(nèi)容和特點(diǎn)以及幾年來(lái)理論知識(shí)在學(xué)生工作中如何體現(xiàn)出來(lái)。但是，目前成人教育學(xué)生為了應(yīng)付畢業(yè)論文環(huán)節(jié)，內(nèi)容很多與學(xué)生實(shí)際工作無(wú)關(guān)，成人教育中服務(wù)行業(yè)的特色無(wú)法體現(xiàn)。
2、缺乏科學(xué)、合理的考核標(biāo)準(zhǔn)
很多高校的成人教育管理部門為了方便，照搬普高教育畢業(yè)論文的考核體系，導(dǎo)致成人教育畢業(yè)論文的考核標(biāo)準(zhǔn)與普通高等教育的基本相近，對(duì)論文的科學(xué)研究層次方面有一定的要求，并以涉及學(xué)術(shù)層次水平高低評(píng)定論文的質(zhì)量;這種考核標(biāo)準(zhǔn)脫離了成人學(xué)生的工作實(shí)際，導(dǎo)致一些學(xué)生為了完成畢業(yè)論文，出現(xiàn)了網(wǎng)上文獻(xiàn)拼湊、他人寫(xiě)作、挪用別人數(shù)據(jù)等現(xiàn)象發(fā)生，完全背離了成人教育畢業(yè)論文的宗旨。
3、保障機(jī)制不完善，論文的完成缺少有力支撐
缺少論文指導(dǎo)課。論文指導(dǎo)是學(xué)生完成畢業(yè)論文非常重要的一節(jié)課，指導(dǎo)學(xué)生如何去開(kāi)展相關(guān)工作，如何在網(wǎng)絡(luò)上查找相關(guān)文獻(xiàn)，如何按照要求格式去撰寫(xiě)論文。很多教學(xué)單位都忽略了論文指導(dǎo)課的重要性，或是縮短學(xué)時(shí)，或是直接取消面授，改為網(wǎng)上自學(xué)，出現(xiàn)了學(xué)生的論文格式不規(guī)范，選題不準(zhǔn)確，論文內(nèi)容與題目偏差等嚴(yán)重問(wèn)題。
指導(dǎo)教師的選擇問(wèn)題。指導(dǎo)教師是學(xué)生論文完成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為學(xué)生配備合適的指導(dǎo)教師可以讓學(xué)生的論文工作事半功倍。成人教育畢業(yè)論文的指導(dǎo)教師多為掛名，沒(méi)有真正地去指導(dǎo)學(xué)生如何去思考、操作論文的完成，同時(shí)，指導(dǎo)教師多為高校教師，在幫助學(xué)生選題上多以自己研究的課題為基礎(chǔ)，脫離學(xué)生的工作實(shí)際。
二、成人教育畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系的目標(biāo)
建立成人教育中本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系，確保成人教育學(xué)生的畢業(yè)論文能保質(zhì)保量的完成，同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)精神，滿足工作單位對(duì)員工工作能力提升的需求，是保障體系研究的主要目的。
1、在成人本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系下，論文實(shí)施的每個(gè)環(huán)節(jié)都具備相關(guān)操作制度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，各主體在整個(gè)過(guò)程中分工明確，各執(zhí)其責(zé)，保證論文高效、高質(zhì)的完成，確保論文的真實(shí)性和學(xué)生的誠(chéng)信度。
畢業(yè)論文是學(xué)生完成某一專項(xiàng)研究的總結(jié)性材料，成人本科生畢業(yè)論文研究多數(shù)是在本人單位實(shí)施，與其具體工作聯(lián)系非常緊密，內(nèi)容相對(duì)全日制普通本科生更加多樣、復(fù)雜，論文質(zhì)量不宜控制。建立科學(xué)可行、適用于成人教育需求的操作制度，在大的框架上對(duì)論文的方向進(jìn)行把握，對(duì)具體細(xì)節(jié)內(nèi)容進(jìn)行有效控制。同時(shí)，對(duì)論文的每一部分設(shè)置質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完全按照此標(biāo)準(zhǔn)衡量相關(guān)的操作，達(dá)到成人本科論文的實(shí)施的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。
2、成人本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系充分體現(xiàn)成人教育的特色，將學(xué)生工作單位引入到體系之中，為學(xué)生的畢業(yè)論文提供技術(shù)和物質(zhì)支撐。把高校、用人單位、學(xué)生三個(gè)主體有效結(jié)合，充分發(fā)揮高校和用人單位的指導(dǎo)作用、質(zhì)量保證作用和全程監(jiān)管作用，保證學(xué)生論文的順利完成。
成人教育學(xué)生的學(xué)習(xí)目的是為了不斷提升自己的實(shí)際應(yīng)用能力，將課堂中所學(xué)理論知識(shí)與本職工作有效結(jié)合，最終為工作效力服務(wù)。學(xué)生的工作單位是學(xué)生學(xué)業(yè)完成的最大支柱，特別是在學(xué)生畢業(yè)論文完成的過(guò)程中，工作單位起著重要的作用，不僅為學(xué)生提供完成論文的場(chǎng)所、儀器等硬件設(shè)施，還要學(xué)生配備具有一定資質(zhì)的實(shí)習(xí)指導(dǎo)教師。因而，結(jié)合成人高等教育本科生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)，在畢業(yè)論文中引進(jìn)工作單位，有效地將學(xué)生的學(xué)習(xí)與實(shí)際工作結(jié)合。
3、通過(guò)成人教育本科畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系，切實(shí)提升論文質(zhì)量，最終達(dá)到高校順利、高質(zhì)地完成論文整體工作;用人單位結(jié)合工作實(shí)際培訓(xùn)員工、利于單位發(fā)展的目的;學(xué)生創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)精神的培養(yǎng)。
成人高等教育的最終目標(biāo)是提升學(xué)生的實(shí)際工作能力，畢業(yè)論文是學(xué)生理論學(xué)習(xí)與本職工作結(jié)合的最好體現(xiàn)。學(xué)生在完成學(xué)業(yè)，提升學(xué)歷的同時(shí)能夠增強(qiáng)自身工作能力，更好地服務(wù)于工作單位。
三、成人教育畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系形成的主要方法和手段
制定成人高等教育本科畢業(yè)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立成人高等教育本科畢業(yè)論文的質(zhì)量保障體系，對(duì)于提高成人高等教育本科畢業(yè)論文質(zhì)量具有重要意義。本課題主要研究成人高等教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系的各組成因素，包括前期規(guī)范、過(guò)程控制和后期評(píng)估，通過(guò)對(duì)過(guò)程中相關(guān)影響因素的分析，找到適宜的切入點(diǎn)，尋求建立一套行之有效的成人高等教育本科論文質(zhì)量保障體系。
1、前期規(guī)范體系
前期規(guī)范是成教學(xué)生在實(shí)施畢業(yè)論文之前，學(xué)校對(duì)論文具體的完成形式和結(jié)果做的統(tǒng)一要求和部署，是學(xué)生完成整個(gè)論文工作的前提和基礎(chǔ)，也是整個(gè)論文工作的主線，學(xué)生按照此要求進(jìn)行論文實(shí)際操作的每一個(gè)步驟。主要根據(jù)各專業(yè)和學(xué)生工作的實(shí)際情況以及畢業(yè)論文完成的整體過(guò)程，研究建立一系列符合成人教育的畢業(yè)論文制度：
(1)教育制度，包括制定完備的管理制度、畢業(yè)論文準(zhǔn)備工作的教育、寫(xiě)作方法的教育、違反紀(jì)律的教育等。教育制度的建立，讓學(xué)生明確論文工作如何開(kāi)展和進(jìn)行，對(duì)學(xué)生的論文過(guò)程做以框架式要求，約束學(xué)生在論文的完成中務(wù)必堅(jiān)守誠(chéng)信原則，以自己的真實(shí)數(shù)據(jù)編寫(xiě)論文。
(2)開(kāi)題報(bào)告制度，成教學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際工作、論文設(shè)想、文獻(xiàn)查閱情況、指導(dǎo)教師綜合意見(jiàn)，形成具有可實(shí)際操作的論文構(gòu)思，并以文字的形式向高校匯報(bào)，經(jīng)高校專家審核通過(guò)施行。
(3)中期考核制度，依據(jù)開(kāi)題的思路和步驟設(shè)計(jì)，對(duì)論文中期取得成果進(jìn)行審評(píng)，根據(jù)前期情況規(guī)劃下一步論文的具體實(shí)施。
(4)論文考核制度，對(duì)學(xué)生的論文完成工作進(jìn)行考核，學(xué)校組織論文答辯，由學(xué)校老師和學(xué)生工作單位與論文相關(guān)學(xué)科的專家組成答辯委員會(huì);同時(shí)，成人教育主管部門對(duì)學(xué)生論文工作的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和歸檔。
2、過(guò)程控制體系
過(guò)程控制體系就是對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，是論文寫(xiě)作中的把關(guān)環(huán)節(jié)，對(duì)論文的開(kāi)題、期中考核進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，保證論文高質(zhì)量地完成。依據(jù)學(xué)校制定的開(kāi)題報(bào)告制度和中期考核制度，學(xué)生以書(shū)面匯報(bào)的形式向?qū)W校匯報(bào)論文思路及階段性工作成果，學(xué)校對(duì)學(xué)生論文思路是否符合要求及進(jìn)展情況做評(píng)價(jià)，學(xué)生工作單位作為實(shí)習(xí)單位對(duì)學(xué)生論文整個(gè)過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，及時(shí)與高校溝通，依據(jù)學(xué)生論文完成期間的表現(xiàn)給予評(píng)價(jià)。
3、后期評(píng)估體系
通過(guò)對(duì)學(xué)生論文質(zhì)量、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)性、論文過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行審查，對(duì)高校成人教育管理部門的工作、前期規(guī)范體系和過(guò)程控制體系進(jìn)行有效評(píng)估，根據(jù)具體工作情況建立評(píng)估制度，同時(shí)驗(yàn)證上述兩體系的合理性和實(shí)際操作性。
依據(jù)成人教育的特點(diǎn)，三個(gè)體系的建立和完善需要由高校、學(xué)生工作單位按照各自的需求和要求共同完成，達(dá)到既能規(guī)范論文質(zhì)量又能滿足用人單位對(duì)員工繼續(xù)教育的目的，使成人高等教育真正成為各行業(yè)在職人員學(xué)歷和能力提升的有效平臺(tái)。
【作者簡(jiǎn)介】
【關(guān)鍵詞】民辦高校 本科畢業(yè)論文 畢業(yè)論文質(zhì)量
1.民辦高校本科畢業(yè)論文質(zhì)量研究
1.1 畢業(yè)論文是大學(xué)生綜合素質(zhì)培養(yǎng)?鍛煉和提高的重要環(huán)節(jié)?畢業(yè)論文是本科教育的最后一個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)，是培養(yǎng)?鍛煉，提高學(xué)生專業(yè)綜合素質(zhì)與能力最重要的一個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)，其目的在于鞏固和加強(qiáng)學(xué)生所學(xué)的基礎(chǔ)課和專業(yè)課知識(shí)，彌補(bǔ)教學(xué)過(guò)程中的某些薄弱環(huán)節(jié)，并培養(yǎng)學(xué)生綜合運(yùn)用所學(xué)的基礎(chǔ)理論?基本知識(shí)和技能，獨(dú)立分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，使學(xué)生受到工作能力?創(chuàng)新能力與科研能力等的綜合訓(xùn)練，培養(yǎng)他們認(rèn)真?嚴(yán)謹(jǐn)?科學(xué)的工作作風(fēng)?實(shí)踐證明，在全面推進(jìn)素質(zhì)教育和我國(guó)高等教育由精英教育轉(zhuǎn)變?yōu)榇蟊娊逃男滦蝿?shì)下，畢業(yè)論文在培養(yǎng)合格的大學(xué)生中占有非常重要的地位?為此，教育部明確要求各高校認(rèn)真處理好畢業(yè)論文與就業(yè)工作等的關(guān)系，決不能降低要求，更不能放任自流?
1.2 畢業(yè)論文的整體質(zhì)量也是一所高校教育教學(xué)水平的直接反映?在本科教育質(zhì)量評(píng)估日益受到政府?市場(chǎng)?社會(huì)重視的今天，立足本科教育全程，緊緊扣住畢業(yè)論文質(zhì)量的提升，已成為現(xiàn)代教育質(zhì)量觀的內(nèi)在要求?可見(jiàn)，明確畢業(yè)論文的教學(xué)與教育功能，改革畢業(yè)論文的教學(xué)模式，不斷提高畢業(yè)論文的教學(xué)質(zhì)量，是當(dāng)前高等學(xué)校面臨的一個(gè)緊迫問(wèn)題?
從2011年起，民辦本科院校將面臨教育部的教學(xué)質(zhì)量評(píng)估?評(píng)估結(jié)果將直接影響這些院校的教學(xué)資格?而畢業(yè)生的畢業(yè)論文是評(píng)估中的一個(gè)重要指標(biāo)，其質(zhì)量的好壞將直接影響評(píng)估結(jié)果?畢業(yè)生的畢業(yè)論文質(zhì)量的好壞是檢驗(yàn)本科院校辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效果的最佳手段?通過(guò)對(duì)畢業(yè)生畢業(yè)論文質(zhì)量進(jìn)行分析，可以發(fā)現(xiàn)教學(xué)過(guò)程中存在的不足，課程開(kāi)設(shè)存在的問(wèn)題，教學(xué)中有待提高和改善的環(huán)節(jié)?基于此，對(duì)畢業(yè)論文質(zhì)量的研究是非常有必要的?
2.當(dāng)前制約本科畢業(yè)論文質(zhì)量提高的主要因素分析
目前的本科畢業(yè)論文中存在明顯的不足，有的選題偏大或落后與當(dāng)前社會(huì)和科技的發(fā)展；有的理論與實(shí)踐脫節(jié)?閉門造車，內(nèi)容空洞，缺乏說(shuō)服力；有的只是文獻(xiàn)羅列，簡(jiǎn)單綜合他人的研究結(jié)果，沒(méi)有提出自己的新觀點(diǎn)，甚至存在論文抄襲現(xiàn)象?分析其原因，一是部分學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文重要性的認(rèn)識(shí)欠缺，動(dòng)力不足，時(shí)間和精力投入不夠，前期工作不扎實(shí)，論文選題?實(shí)驗(yàn)研究?資料收集?數(shù)據(jù)整理等基礎(chǔ)工作與撰寫(xiě)畢業(yè)論文的要求有差距；二是不少學(xué)生對(duì)畢業(yè)論文的寫(xiě)作方法掌握不夠，撰寫(xiě)過(guò)程的時(shí)間太短，缺少必要的反復(fù)修改過(guò)程；三是學(xué)生缺乏獨(dú)立的工作能力，依賴心過(guò)重，加上有些教師精力投入不夠，部分教師責(zé)任心不強(qiáng)，對(duì)學(xué)生放任自流，疏于指導(dǎo)，監(jiān)控不力?這種都對(duì)本科畢業(yè)論文質(zhì)量造成了嚴(yán)重影響?
3.提高本科畢業(yè)論文整體質(zhì)量的應(yīng)對(duì)策略
針對(duì)當(dāng)前本科畢業(yè)論文工作中亟待解決的問(wèn)題， 為進(jìn)一步提高本科畢業(yè)論文的整體質(zhì)量，我們認(rèn)為強(qiáng)化學(xué)生意識(shí)是搞好畢業(yè)論文工作的基礎(chǔ)，合理安排 ?加強(qiáng)指導(dǎo) ?檢查督促是關(guān)鍵，規(guī)范管理 ?嚴(yán)格監(jiān)控是保證 ?在調(diào)研和實(shí)踐的基礎(chǔ)上，我們有目的 ?有計(jì)劃地組織實(shí)施了系列對(duì)策和措施 ?
3.1 建立有效的畢業(yè)論文質(zhì)量保障機(jī)制?為建立有效的質(zhì)量保障機(jī)制，學(xué)校教務(wù)處著重抓好以下四方面工作 ：一是建立了規(guī)范化的畢業(yè)論文工作組織管理?操作程序?答辯規(guī)則，明確責(zé)任，理順關(guān)系，制訂并完善規(guī)章制度，使管理科學(xué)化 ?規(guī)范化；二是建立了科學(xué)的畢業(yè)論文考核辦法，制訂畢業(yè)論文成績(jī)?cè)u(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，從論文質(zhì)量?平時(shí)表現(xiàn)?答辯成績(jī)等方面進(jìn)行全面考核；三是加強(qiáng)了對(duì)畢業(yè)論文工作的監(jiān)督檢查，根據(jù)不同專業(yè)學(xué)科特點(diǎn)和條件，研究?建立有效的質(zhì)量管理模式和監(jiān)控制度；四是建立了以評(píng)估和評(píng)優(yōu)為動(dòng)力的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制，根據(jù)工作進(jìn)程進(jìn)行階段性檢查，開(kāi)展畢業(yè)論文工作評(píng)估，以評(píng)促改，以獎(jiǎng)扶優(yōu)；同時(shí)，根據(jù)不同專業(yè)學(xué)科特點(diǎn)，制訂評(píng)估考核辦法，對(duì)各專業(yè)的畢業(yè)論文工作實(shí)施質(zhì)量監(jiān)控?
3.2 充分發(fā)揮畢業(yè)論文的教學(xué)與教育功能?目前大學(xué)本科教育在教學(xué)上長(zhǎng)期存在的一個(gè)弊病就是學(xué)生基礎(chǔ)知識(shí)雖然比較扎實(shí)，但從事實(shí)際工作的基本技能不強(qiáng)，普遍需要較長(zhǎng)的適應(yīng)期 ?院系要充分發(fā)揮畢業(yè)論文的教學(xué)與教育功能，通過(guò)畢業(yè)論文這一環(huán)節(jié)，培養(yǎng)大學(xué)生的科學(xué)素質(zhì)?人文素質(zhì)和思想政治素質(zhì)；使學(xué)生將所學(xué)的理論知識(shí)?實(shí)驗(yàn)方法和技能得到鞏固?提高 ?融會(huì) ?貫通；提高學(xué)生綜合運(yùn)用專業(yè)知識(shí)獨(dú)立分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，從而縮短學(xué)生畢業(yè)后從事教學(xué)?科研?科技開(kāi)發(fā)?技術(shù)推廣或技術(shù)管理工作的適應(yīng)期 ?
3.3 改革指導(dǎo)方法，注重創(chuàng)新精神培養(yǎng)，優(yōu)化選題設(shè)計(jì)，認(rèn)真做好立題和審題工作?要求指導(dǎo)教師根據(jù)各自承擔(dān)的在研課題 ?橫向科技開(kāi)發(fā) ?技術(shù)改造項(xiàng)目 ?生產(chǎn)實(shí)踐中存在的技術(shù)問(wèn)題，以及歷屆學(xué)生簽約單位對(duì)學(xué)生提出的要求上報(bào)課題，經(jīng)院畢業(yè)論文領(lǐng)導(dǎo)小組綜合審定后公布立題，然后由學(xué)生填報(bào)畢業(yè)論文選題志愿表，確定每位學(xué)生的畢業(yè)論文選題 ?
3.4 建立以“本科生畢業(yè)論文任務(wù)書(shū)”為依據(jù)的質(zhì)量監(jiān)控機(jī)制?做好督促檢查工作以“畢業(yè)論文任務(wù)書(shū)”的形式，規(guī)定指導(dǎo)教師要從方法 ?理論 ?實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和信息資料收集 ?統(tǒng)計(jì)分析 ?寫(xiě)作等方面對(duì)學(xué)生提出要求，同時(shí)注意發(fā)揮學(xué)生的自身能動(dòng)性 ?創(chuàng)新思維和個(gè)性發(fā)展；明確課題的目的 ?要求?研究?jī)?nèi)容 ?研究方法 ?進(jìn)度安排 ； 界定指導(dǎo)教師的職責(zé)范圍，消除學(xué)生的過(guò)度依賴心理，迫使學(xué)生及早作好準(zhǔn)備 ?任務(wù)書(shū)是師生完成畢業(yè)論文的行動(dòng)綱領(lǐng)，是衡量畢業(yè)論文完成質(zhì)量 ?取得成果好壞的重要文件，是檢查論文落實(shí)的依據(jù)，要求指導(dǎo)教師認(rèn)真負(fù)責(zé)填寫(xiě) ?學(xué)院則以此作為督促檢查每位學(xué)生畢業(yè)論文落實(shí)及進(jìn)展情況的依據(jù)，實(shí)施質(zhì)量監(jiān)控 ?
參考文獻(xiàn)
1、成人特色無(wú)法體現(xiàn)，論文內(nèi)容與學(xué)生工作脫節(jié)
成人教育畢業(yè)論文從選題、實(shí)施、答辯的整個(gè)過(guò)程基本上按照或是參考普通高等教育畢業(yè)論文流程進(jìn)行的，無(wú)法突出成人教育的特色。
選題的內(nèi)容偏重基礎(chǔ)學(xué)科研究。普通高等教育是高等學(xué)校教學(xué)體系的基礎(chǔ)和重點(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)影響著高校中其他教育形式。成人教育的教學(xué)大綱、教學(xué)計(jì)劃等宏觀教學(xué)內(nèi)涵均是由高校普通高等教育衍生而來(lái)的，授課方式、考核形式與普通高等教育相似。畢業(yè)論文作為整個(gè)學(xué)習(xí)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，由于前期教學(xué)的影響，論文的選題多集中在基礎(chǔ)研究學(xué)科上，成人教育學(xué)生的專業(yè)基礎(chǔ)薄弱，完成論文的條件有限，導(dǎo)致論文整體上選題差別很大，質(zhì)量不能保證。
畢業(yè)論文內(nèi)容與學(xué)生實(shí)際工作脫節(jié)。成人教育學(xué)生多為在職從業(yè)人員，多數(shù)人有著長(zhǎng)期的工作實(shí)踐，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。通過(guò)成人教育來(lái)補(bǔ)償自己的學(xué)歷和提升職業(yè)技能水平，畢業(yè)論文是所學(xué)理論知識(shí)和具體工作最好的結(jié)合方式。但是，成人教育畢業(yè)生的論文受所謂的論文質(zhì)量的約束，很少能與自己的具體工作相結(jié)合，將自己所學(xué)應(yīng)用于實(shí)踐之中。
畢業(yè)論文缺少成人教育特色。成人教育學(xué)生從事的工作多種多樣，參加成人教育學(xué)習(xí)的最終目的是提升自己的學(xué)歷和工作中的能力，畢業(yè)論文作為理論和實(shí)踐結(jié)合的環(huán)節(jié)，應(yīng)該是能夠反映出每個(gè)學(xué)生的工作內(nèi)容和特點(diǎn)以及幾年來(lái)理論知識(shí)在學(xué)生工作中如何體現(xiàn)出來(lái)。但是，目前成人教育學(xué)生為了應(yīng)付畢業(yè)論文環(huán)節(jié)，內(nèi)容很多與學(xué)生實(shí)際工作無(wú)關(guān)，成人教育中服務(wù)行業(yè)的特色無(wú)法體現(xiàn)。
2、缺乏科學(xué)、合理的考核標(biāo)準(zhǔn)
很多高校的成人教育管理部門為了方便，照搬普高教育畢業(yè)論文的考核體系，導(dǎo)致成人教育畢業(yè)論文的考核標(biāo)準(zhǔn)與普通高等教育的基本相近，對(duì)論文的科學(xué)研究層次方面有一定的要求，并以涉及學(xué)術(shù)層次水平高低評(píng)定論文的質(zhì)量；這種考核標(biāo)準(zhǔn)脫離了成人學(xué)生的工作實(shí)際，導(dǎo)致一些學(xué)生為了完成畢業(yè)論文，出現(xiàn)了網(wǎng)上文獻(xiàn)拼湊、他人發(fā)表、挪用別人數(shù)據(jù)等現(xiàn)象發(fā)生，完全背離了成人教育畢業(yè)論文的宗旨。
3、保障機(jī)制不完善，論文的完成缺少有力支撐
缺少論文指導(dǎo)課。論文指導(dǎo)是學(xué)生完成畢業(yè)論文非常重要的一節(jié)課，指導(dǎo)學(xué)生如何去開(kāi)展相關(guān)工作，如何在網(wǎng)絡(luò)上查找相關(guān)文獻(xiàn)，如何按照要求格式去撰寫(xiě)論文。很多教學(xué)單位都忽略了論文指導(dǎo)課的重要性，或是縮短學(xué)時(shí)，或是直接取消面授，改為網(wǎng)上自學(xué)，出現(xiàn)了學(xué)生的論文格式不規(guī)范，選題不準(zhǔn)確，論文內(nèi)容與題目偏差等嚴(yán)重問(wèn)題。
指導(dǎo)教師的選擇問(wèn)題。指導(dǎo)教師是學(xué)生論文完成的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為學(xué)生配備合適的指導(dǎo)教師可以讓學(xué)生的論文工作事半功倍。成人教育畢業(yè)論文的指導(dǎo)教師多為掛名，沒(méi)有真正地去指導(dǎo)學(xué)生如何去思考、操作論文的完成，同時(shí)，指導(dǎo)教師多為高校教師，在幫助學(xué)生選題上多以自己研究的課題為基礎(chǔ)，脫離學(xué)生的工作實(shí)際。
二、成人教育畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系的目標(biāo)
建立成人教育中本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系，確保成人教育學(xué)生的畢業(yè)論文能保質(zhì)保量的完成，同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生的創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)精神，滿足工作單位對(duì)員工工作能力提升的需求，是保障體系研究的主要目的。
1、在成人本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系下，論文實(shí)施的每個(gè)環(huán)節(jié)都具備相關(guān)操作制度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，各主體在整個(gè)過(guò)程中分工明確，各執(zhí)其責(zé)，保證論文高效、高質(zhì)的完成，確保論文的真實(shí)性和學(xué)生的誠(chéng)信度。
畢業(yè)論文是學(xué)生完成某一專項(xiàng)研究的總結(jié)性材料，成人本科生畢業(yè)論文研究多數(shù)是在本人單位實(shí)施，與其具體工作聯(lián)系非常緊密，內(nèi)容相對(duì)全日制普通本科生更加多樣、復(fù)雜，論文質(zhì)量不宜控制。建立科學(xué)可行、適用于成人教育需求的操作制度，在大的框架上對(duì)論文的方向進(jìn)行把握，對(duì)具體細(xì)節(jié)內(nèi)容進(jìn)行有效控制。同時(shí)，對(duì)論文的每一部分設(shè)置質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完全按照此標(biāo)準(zhǔn)衡量相關(guān)的操作，達(dá)到成人本科論文的實(shí)施的制度化、標(biāo)準(zhǔn)化。
2、成人本科學(xué)生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系充分體現(xiàn)成人教育的特色，將學(xué)生工作單位引入到體系之中，為學(xué)生的畢業(yè)論文提供技術(shù)和物質(zhì)支撐。把高校、用人單位、學(xué)生三個(gè)主體有效結(jié)合，充分發(fā)揮高校和用人單位的指導(dǎo)作用、質(zhì)量保證作用和全程監(jiān)管作用，保證學(xué)生論文的順利完成。
成人教育學(xué)生的學(xué)習(xí)目的是為了不斷提升自己的實(shí)際應(yīng)用能力，將課堂中所學(xué)理論知識(shí)與本職工作有效結(jié)合，最終為工作效力服務(wù)。學(xué)生的工作單位是學(xué)生學(xué)業(yè)完成的最大支柱，特別是在學(xué)生畢業(yè)論文完成的過(guò)程中，工作單位起著重要的作用，不僅為學(xué)生提供完成論文的場(chǎng)所、儀器等硬件設(shè)施，還要學(xué)生配備具有一定資質(zhì)的實(shí)習(xí)指導(dǎo)教師。因而，結(jié)合成人高等教育本科生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)，在畢業(yè)論文中引進(jìn)工作單位，有效地將學(xué)生的學(xué)習(xí)與實(shí)際工作結(jié)合。
3、通過(guò)成人教育本科畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系，切實(shí)提升論文質(zhì)量，最終達(dá)到高校順利、高質(zhì)地完成論文整體工作；用人單位結(jié)合工作實(shí)際培訓(xùn)員工、利于單位發(fā)展的目的；學(xué)生創(chuàng)新能力、實(shí)踐能力和創(chuàng)業(yè)精神的培養(yǎng)。
成人高等教育的最終目標(biāo)是提升學(xué)生的實(shí)際工作能力，畢業(yè)論文是學(xué)生理論學(xué)習(xí)與本職工作結(jié)合的最好體現(xiàn)。學(xué)生在完成學(xué)業(yè)，提升學(xué)歷的同時(shí)能夠增強(qiáng)自身工作能力，更好地服務(wù)于工作單位。
三、成人教育畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系形成的主要方法和手段
制定成人高等教育本科畢業(yè)論文的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，建立成人高等教育本科畢業(yè)論文的質(zhì)量保障體系，對(duì)于提高成人高等教育本科畢業(yè)論文質(zhì)量具有重要意義。本課題主要研究成人高等教育本科生畢業(yè)論文質(zhì)量保障體系的各組成因素，包括前期規(guī)范、過(guò)程控制和后期評(píng)估，通過(guò)對(duì)過(guò)程中相關(guān)影響因素的分析，找到適宜的切入點(diǎn)，尋求建立一套行之有效的成人高等教育本科論文質(zhì)量保障體系。
1、前期規(guī)范體系
前期規(guī)范是成教學(xué)生在實(shí)施畢業(yè)論文之前，學(xué)校對(duì)論文具體的完成形式和結(jié)果做的統(tǒng)一要求和部署，是學(xué)生完成整個(gè)論文工作的前提和基礎(chǔ)，也是整個(gè)論文工作的主線，學(xué)生按照此要求進(jìn)行論文實(shí)際操作的每一個(gè)步驟。主要根據(jù)各專業(yè)和學(xué)生工作的實(shí)際情況以及畢業(yè)論文完成的整體過(guò)程，研究建立一系列符合成人教育的畢業(yè)論文制度：
（1）教育制度，包括制定完備的管理制度、畢業(yè)論文準(zhǔn)備工作的教育、寫(xiě)作方法的教育、違反紀(jì)律的教育等。教育制度的建立，讓學(xué)生明確論文工作如何開(kāi)展和進(jìn)行，對(duì)學(xué)生的論文過(guò)程做以框架式要求，約束學(xué)生在論文的完成中務(wù)必堅(jiān)守誠(chéng)信原則，以自己的真實(shí)數(shù)據(jù)編寫(xiě)論文。
（2）開(kāi)題報(bào)告制度，成教學(xué)生根據(jù)自己的實(shí)際工作、論文設(shè)想、文獻(xiàn)查閱情況、指導(dǎo)教師綜合意見(jiàn)，形成具有可實(shí)際操作的論文構(gòu)思，并以文字的形式向高校匯報(bào)，經(jīng)高校專家審核通過(guò)施行。
（3）中期考核制度，依據(jù)開(kāi)題的思路和步驟設(shè)計(jì)，對(duì)論文中期取得成果進(jìn)行審評(píng)，根據(jù)前期情況規(guī)劃下一步論文的具體實(shí)施。
（4）論文考核制度，對(duì)學(xué)生的論文完成工作進(jìn)行考核，學(xué)校組織論文答辯，由學(xué)校老師和學(xué)生工作單位與論文相關(guān)學(xué)科的專家組成答辯委員會(huì)；同時(shí)，成人教育主管部門對(duì)學(xué)生論文工作的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查和歸檔。
2、過(guò)程控制體系
過(guò)程控制體系就是對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，是論文寫(xiě)作中的把關(guān)環(huán)節(jié)，對(duì)論文的開(kāi)題、期中考核進(jìn)行有效監(jiān)控和管理，保證論文高質(zhì)量地完成。依據(jù)學(xué)校制定的開(kāi)題報(bào)告制度和中期考核制度，學(xué)生以書(shū)面匯報(bào)的形式向?qū)W校匯報(bào)論文思路及階段性工作成果，學(xué)校對(duì)學(xué)生論文思路是否符合要求及進(jìn)展情況做評(píng)價(jià)，學(xué)生工作單位作為實(shí)習(xí)單位對(duì)學(xué)生論文整個(gè)過(guò)程進(jìn)行質(zhì)量跟蹤，及時(shí)與高校溝通，依據(jù)學(xué)生論文完成期間的表現(xiàn)給予評(píng)價(jià)。
3、后期評(píng)估體系
通過(guò)對(duì)學(xué)生論文質(zhì)量、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)真實(shí)性、論文過(guò)程中的表現(xiàn)進(jìn)行審查，對(duì)高校成人教育管理部門的工作、前期規(guī)范體系和過(guò)程控制體系進(jìn)行有效評(píng)估，根據(jù)具體工作情況建立評(píng)估制度，同時(shí)驗(yàn)證上述兩體系的合理性和實(shí)際操作性。
依據(jù)成人教育的特點(diǎn)，三個(gè)體系的建立和完善需要由高校、學(xué)生工作單位按照各自的需求和要求共同完成，達(dá)到既能規(guī)范論文質(zhì)量又能滿足用人單位對(duì)員工繼續(xù)教育的目的，使成人高等教育真正成為各行業(yè)在職人員學(xué)歷和能力提升的有效平臺(tái)。
【參考文獻(xiàn)】
[1] 本科畢業(yè)論文選題質(zhì)量的探索與實(shí)踐[J].遼寧科技大學(xué)學(xué)報(bào)，2009（3）.
G643
近年來(lái)，隨著市場(chǎng)對(duì)職教碩士需求的不斷增長(zhǎng)，職教碩士的教育規(guī)模也迅速的擴(kuò)大，其教育質(zhì)量問(wèn)題也在日益凸顯出來(lái)。研究生培養(yǎng)的質(zhì)量和水平是研究生教育的生命力，因此，如何通過(guò)建立健全的質(zhì)量保障體系來(lái)保障職教碩士教育的健康發(fā)展，成為需要關(guān)注的問(wèn)題。
一、職教碩士教育質(zhì)量保障體系的內(nèi)涵
2010 年7月頒布了《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》，明確指出“制定教育質(zhì)量國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，建立健全教育質(zhì)量保障體系”。在我國(guó)高等教育大眾化進(jìn)程中，如何建立有中國(guó)特色的質(zhì)量保障與評(píng)價(jià)體系，是當(dāng)前亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。
教育質(zhì)量保障體系是確保教育質(zhì)量的一系列制度安排和體制機(jī)制的總和，包括教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系、條件保障體系、教學(xué)管理體系和評(píng)價(jià)監(jiān)測(cè)體系等各個(gè)環(huán)節(jié)。加強(qiáng)職教碩士教育質(zhì)量保障建設(shè)是積極響應(yīng)國(guó)家號(hào)召加強(qiáng)高等教育質(zhì)量建設(shè)的舉措。
二、職教碩士教育質(zhì)量保障體系的基本要素
1.生源質(zhì)量
生源是研究生培養(yǎng)的基礎(chǔ)材料；生源質(zhì)量是研究生教育質(zhì)量形成過(guò)程的起點(diǎn)，是研究生教育質(zhì)量的基礎(chǔ)保證。近年來(lái)，盡管近些年來(lái)招收研究生的數(shù)量與日俱增，但是數(shù)量的增長(zhǎng)并沒(méi)有伴隨質(zhì)量的同步提高。一方面，“非科班”出身的學(xué)生占生源比例的大多數(shù)，導(dǎo)致職業(yè)技術(shù)教育學(xué)碩士研究生的培養(yǎng)出現(xiàn)“本科化”傾向，碩士學(xué)位的攻讀相當(dāng)于在自身原有專業(yè)的基礎(chǔ)上多修了一門專業(yè)；另一方面，其人才培養(yǎng)模式基本參照其它文科學(xué)科的培養(yǎng)模式，沒(méi)有體現(xiàn)出職業(yè)教育自身的特色。有學(xué)者提出，“碩士研究生生源質(zhì)量是指在研究生教育階段開(kāi)始時(shí)，學(xué)生掌握的與未來(lái)研究方向有關(guān)的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)知識(shí)以及科研精神和學(xué)習(xí)態(tài)度滿足碩士研究生培養(yǎng)要求的程度?！薄霸谡猩羞x拔出具有科研精神和創(chuàng)新能力的優(yōu)秀生源是提高研究生教育質(zhì)量的基礎(chǔ)和前提?！闭侨绱耍乓l(fā)了對(duì)職業(yè)技術(shù)教育學(xué)碩士研究生培養(yǎng)質(zhì)量的審視，而優(yōu)質(zhì)生源是培養(yǎng)優(yōu)秀人才的前提，生源質(zhì)量的好壞將直接影響到整個(gè)研究生的培養(yǎng)質(zhì)量和水平。
2.師資隊(duì)伍
導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)是提高職教碩士教育質(zhì)量的關(guān)鍵。職業(yè)技術(shù)教育學(xué)碩士師資隊(duì)伍的建設(shè)是教育碩士培養(yǎng)高校最基本的教學(xué)建設(shè)，是建立一支人員精干、素質(zhì)優(yōu)良、結(jié)構(gòu)合理、專兼結(jié)合、特色鮮明、相對(duì)穩(wěn)定的教師隊(duì)伍，對(duì)提高職業(yè)技術(shù)教育學(xué)研究生的培養(yǎng)質(zhì)量具有十分重要的意義。職教碩士教育決定研究生教育質(zhì)量好壞的是“竹竿原理”，即決定職教碩士培養(yǎng)質(zhì)量高低的一個(gè)重要因素在于是否有高水平的研究生導(dǎo)師?，F(xiàn)階段，研究生對(duì)導(dǎo)師的滿意度不高，主要原因就在于導(dǎo)師對(duì)學(xué)生的投入不足。研究生教育是一種個(gè)性化教育，導(dǎo)師對(duì)研究生的個(gè)性化指導(dǎo)是研究生教育最顯著的特征?！肮沤衽d盛皆在于實(shí)，天下大事必作于細(xì)?！比绾问菇淌陟o下心來(lái)做學(xué)問(wèn)、認(rèn)真指導(dǎo)研究生，是現(xiàn)階段研究生教育發(fā)展刻不容緩需要解決的問(wèn)題。
3.課程設(shè)置
所謂課程， 即學(xué)校對(duì)學(xué)生所應(yīng)學(xué)習(xí)的學(xué)科總和及其進(jìn)程和安排。據(jù)調(diào)查我國(guó)職業(yè)技術(shù)教育學(xué)研究生教育仍然屬于學(xué)術(shù)型的人才培養(yǎng)模式， 其課程設(shè)置“學(xué)科”導(dǎo)向的味道濃重。課程設(shè)置主要集中在基礎(chǔ)理論方面的課程上， 如“職業(yè)教育原理”、“職業(yè)教育心理學(xué)”、“比較職業(yè)教育”、“職業(yè)教育史”等課程， 教育類課程占主要成分， 而凸現(xiàn)職業(yè)教育特色的“職業(yè)性”、“技術(shù)性”課程很少涉及； 只注重學(xué)生師范性能力的培養(yǎng)， 忽視了學(xué)生將來(lái)的職業(yè)應(yīng)用能力， 無(wú)法做到與相關(guān)專業(yè)的結(jié)合， 造成了學(xué)生的片面發(fā)展。
4.學(xué)位論文的質(zhì)量管理
學(xué)位論文是高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)的研究生獨(dú)立完成的作業(yè)，是研究生為獲得學(xué)位而撰寫(xiě)和提交的論文。而培養(yǎng)研究生的科研技能和科研能力的一個(gè)重要環(huán)節(jié)就是學(xué)位論文，通過(guò)學(xué)位論文可以衡量出研究生的科研能力和培養(yǎng)質(zhì)量。學(xué)位論文的質(zhì)量是影響到研究生教育|量的關(guān)鍵因素之一。研究生的學(xué)位論文的選題、綜述、論文成果、寫(xiě)作能力，反映了其在研期間所學(xué)的基礎(chǔ)知識(shí)和科研能力。因此對(duì)于學(xué)位論文質(zhì)量管理是影響研究生教育質(zhì)量的一個(gè)核心因素。
三、職教碩士教育質(zhì)量保障體系的運(yùn)行機(jī)制
運(yùn)行機(jī)制是保證系統(tǒng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)與完成的基本程序與手段，是系統(tǒng)或組織的要素之間相互作用、彼此聯(lián)系的規(guī)則所形成的制度，包括系統(tǒng)的運(yùn)行過(guò)程及在各個(gè)運(yùn)行階段與過(guò)程中所使用的方法、手段等。我國(guó)職教碩士教育質(zhì)量保障體系的運(yùn)行機(jī)制可以概括為：政府宏觀調(diào)控，培養(yǎng)院校自主保證，社會(huì)參與監(jiān)督，市場(chǎng)自主調(diào)節(jié)。具體來(lái)說(shuō)：（一）外部支持系統(tǒng)輸入。接受政府的委托（或社會(huì)的資助），外部在資金、項(xiàng)目及人員上提供支持，構(gòu)成外部輸入系統(tǒng)。（二）教育評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估：第一步，高校質(zhì)量綜合評(píng)估一般程序；第二步，評(píng)估機(jī)構(gòu)接受政府、高?；蚱渌鐣?huì)組織的委托；第三步，政府、社會(huì)、學(xué)校代表參與一的專家組；第四步，根據(jù)政府或社會(huì)用人部門制定的政策及標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合學(xué)校的自我價(jià)值取向研制評(píng)估議案；第五步，對(duì)學(xué)校實(shí)施評(píng)估；第六步，專家組提出評(píng)估意見(jiàn)；第七步，高校根據(jù)專家意見(jiàn)作出整改。（三）向社會(huì)、政府、高校輸出。（四）反饋信息。評(píng)估機(jī)構(gòu)提出反饋信息，政府利用評(píng)估結(jié)果作出決策。提供決策咨詢，對(duì)政府的相關(guān)政策起到輿論監(jiān)督及促進(jìn)政策的作用。以上構(gòu)成政府、高校、社會(huì)和評(píng)估機(jī)構(gòu)之間的有效運(yùn)行機(jī)制。
四、完善職教碩士教育質(zhì)量保障體系的舉措
研究生教育質(zhì)量保障體系的實(shí)質(zhì)就是在研究生培養(yǎng)過(guò)程中建立質(zhì)量監(jiān)控系統(tǒng)和管理制度，采取一系列科學(xué)的方法和手段對(duì)所有可控環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)存在的問(wèn)題，使人才培養(yǎng)質(zhì)量達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)并保證質(zhì)量逐步提高。研究生教育質(zhì)量管理系統(tǒng)包括內(nèi)部質(zhì)量管理和外部質(zhì)量管理兩個(gè)子系統(tǒng)。
1.完善外部質(zhì)量保障的探討
（1）明確培養(yǎng)目標(biāo)，樹(shù)立正確的職教碩士教育質(zhì)量觀。
職教碩士培養(yǎng)院校必須樹(shù)立以社會(huì)需求為導(dǎo)向的質(zhì)量觀。因此，培養(yǎng)的學(xué)生是否受社會(huì)歡迎、用人單位的評(píng)價(jià)以及畢業(yè)生在崗對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)，是判斷其教育質(zhì)量的主要標(biāo)準(zhǔn)。目前，職教碩士招生存在的一個(gè)很大問(wèn)題就是生源不足，如果沒(méi)有足夠的優(yōu)秀生源，那么加大招生規(guī)模和提高生源質(zhì)量也只能是紙上談兵。由此可見(jiàn)，加強(qiáng)招生宣傳、提高中職學(xué)校師資水平勢(shì)在必行。加大宣傳不僅要宣傳國(guó)家對(duì)職業(yè)教育的重視，還要上層管理部門出政策支持、招生學(xué)校出特色辦學(xué)。上層管理部門要加強(qiáng)同相關(guān)行業(yè)的聯(lián)系，將學(xué)位與從業(yè)資格、職稱評(píng)定等掛鉤，在政策導(dǎo)向上進(jìn)行扶持，培養(yǎng)實(shí)際需要的人才。另外，招生單位還要積極爭(zhēng)取優(yōu)秀生源，主動(dòng)與中職學(xué)校和相關(guān)部門聯(lián)系，加大宣傳力度。同時(shí)，還要針對(duì)中職學(xué)校和各行業(yè)的實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整培養(yǎng)目標(biāo)和相關(guān)課程的設(shè)置，為學(xué)校培養(yǎng)用得上的復(fù)合型、應(yīng)用型人才。
（2）發(fā)揮各類社會(huì)組織公共治理作用
構(gòu)建我國(guó)職教碩士教育質(zhì)量保障體系，需要由政府、學(xué)校、行業(yè)協(xié)會(huì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)及社會(huì)各界等齊抓共管，并促進(jìn)管辦評(píng)分離。具體地說(shuō)：（一）是政府要切實(shí)轉(zhuǎn)變職能。多中心治理要求政府轉(zhuǎn)變自身的角色與職責(zé)定位，涉及教育公共管理方面的具體職能應(yīng)盡可能向社會(huì)組織轉(zhuǎn)移；（二）是加強(qiáng)對(duì)全國(guó)職業(yè)教育質(zhì)量保障的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。亟待成立“國(guó)家職業(yè)教育標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量監(jiān)測(cè)評(píng)估委員會(huì)”，制定職業(yè)教育專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、課程標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)證評(píng)估制度，建立全國(guó)職業(yè)教育數(shù)據(jù)信息平臺(tái)等；（三）是支持學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)（學(xué)校聯(lián)合體）加強(qiáng)自律管理。支持協(xié)會(huì)以吸納會(huì)員的方式開(kāi)展職業(yè)院校資質(zhì)認(rèn)證，并對(duì)全國(guó)職業(yè)教育評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格認(rèn)可，鼓勵(lì)專業(yè)學(xué)會(huì)開(kāi)展相關(guān)專業(yè)評(píng)估等；（四）是鼓勵(lì)社會(huì)行業(yè)組織開(kāi)展專業(yè)認(rèn)證。結(jié)合推行國(guó)家職業(yè)資格證書(shū)制度，鼓勵(lì)相關(guān)行業(yè)組織對(duì)職業(yè)院校開(kāi)展專業(yè)認(rèn)證，并加強(qiáng)與國(guó)際相關(guān)專業(yè)認(rèn)證組織的合作。
2.完善內(nèi)部質(zhì)量保障體系的探討
（1）招生制度改革，控制生源質(zhì)量
生源質(zhì)量是職教碩士教育質(zhì)量獲得保障的最基本前提。生源質(zhì)量控制可從國(guó)家和培養(yǎng)院校兩個(gè)層面來(lái)保障，建立起國(guó)家基本質(zhì)量控制與學(xué)校特色質(zhì)量控制有機(jī)結(jié)合的選拔機(jī)制。首先，被錄取的研究生應(yīng)是達(dá)到國(guó)家的一些基本要求。其次，被錄取的研究生應(yīng)在報(bào)考學(xué)校所設(shè)學(xué)科的專業(yè)方面具有學(xué)習(xí)和研究的能力，這主要是通過(guò)考試和面試來(lái)甄別。無(wú)論是國(guó)家組織的入學(xué)考試，還是學(xué)校組織的考試和面試，都要通過(guò)嚴(yán)密的制度設(shè)計(jì)確保入口競(jìng)爭(zhēng)的公平與公正，尤其是主觀性極強(qiáng)的面試環(huán)節(jié)；近年來(lái)部分學(xué)校采取的同學(xué)科或同專業(yè)統(tǒng)一面試、統(tǒng)一閱卷、導(dǎo)師與學(xué)生之間的雙向選擇安排在正式錄取之后等做法，很大程度上控制了研究生招生過(guò)程中長(zhǎng)期存在的道德風(fēng)險(xiǎn)和學(xué)術(shù)腐敗，但這只是部分學(xué)校出于責(zé)任與公平考慮的自發(fā)行為，并沒(méi)有形成一套具有普遍約束力和可操作性的保障制度，而且沒(méi)有形成具有實(shí)際效力的問(wèn)責(zé)機(jī)制。因此，職教碩士招生環(huán)節(jié)期待有利于保o公平、有利于甄別與競(jìng)爭(zhēng)的選拔機(jī)制。
（2）加強(qiáng)專業(yè)化教師隊(duì)伍的培養(yǎng)與建設(shè)，提高教學(xué)質(zhì)量。
導(dǎo)師隊(duì)伍建設(shè)是提高職教碩士教育質(zhì)量的關(guān)鍵。是否有高水平的研究生導(dǎo)師是決定職教碩士教育質(zhì)量高低的一個(gè)重要因素。第一，制定合理的導(dǎo)師隊(duì)伍發(fā)展規(guī)劃，形成由專業(yè)課老師、校內(nèi)導(dǎo)師、校外導(dǎo)師等構(gòu)成的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)，并考核導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)的指導(dǎo)方案、指導(dǎo)工作量和指導(dǎo)效率。專業(yè)課教師可以在校園內(nèi)選拔實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，兼具課堂教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的優(yōu)秀教師，或者聘請(qǐng)企業(yè)與公司內(nèi)業(yè)務(wù)精通的綜合素質(zhì)高的技術(shù)人員擔(dān)任職教碩士研究生的專業(yè)課教師。第二，明確和強(qiáng)化導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)方面的主導(dǎo)地位。構(gòu)建導(dǎo)師負(fù)責(zé)制和以科研究課題為引導(dǎo)的導(dǎo)師資助制度，將科學(xué)研究與研究生培養(yǎng)緊密結(jié)合，促進(jìn)職教碩士教育質(zhì)量的提高。導(dǎo)師的招生數(shù)量主要由其所承擔(dān)的科研任務(wù)來(lái)確定，導(dǎo)師注重在科研活動(dòng)中培養(yǎng)人才，研究生則從科學(xué)研究的實(shí)踐中不斷增長(zhǎng)知識(shí)，提高研究能力和學(xué)術(shù)水平。賦予導(dǎo)師在研究生招生、培養(yǎng)、科研和資助等方面更大的自的同時(shí)，也強(qiáng)化了導(dǎo)師對(duì)于提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的責(zé)任。強(qiáng)調(diào)導(dǎo)師是研究生培養(yǎng)的第一責(zé)任人，導(dǎo)師對(duì)研究生既負(fù)有培養(yǎng)的責(zé)任，也負(fù)有資助的責(zé)任；研究生導(dǎo)師既有責(zé)任指導(dǎo)學(xué)生從事創(chuàng)新活動(dòng)，也有責(zé)任關(guān)心研究生的思想教育和綜合素質(zhì)的提高。
（3）嚴(yán)格學(xué)位論文標(biāo)準(zhǔn)，控制“出口關(guān)"
衡量研究生培養(yǎng)質(zhì)量水平高低的一個(gè)重要標(biāo)志是學(xué)位論文的撰寫(xiě)。是研究生能否順利畢業(yè)、獲取學(xué)位的核心依據(jù)。畢業(yè)論文在遵守學(xué)術(shù)規(guī)范的基礎(chǔ)上，還要通過(guò)論文評(píng)審、論文答辯等實(shí)質(zhì)性審查以確保其質(zhì)量。目前，很多學(xué)位論文流于形式，評(píng)審程序與方法需要進(jìn)一步改進(jìn)。因此，要正確把握教育碩士專業(yè)學(xué)位論文的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格控制“出口關(guān)”。職教碩士的學(xué)位論文應(yīng)當(dāng)達(dá)到碩士水平應(yīng)有的技術(shù)難度、深度和先進(jìn)性，也應(yīng)體現(xiàn)一定的工作量。論文不應(yīng)忽略其職業(yè)性，選題應(yīng)注意結(jié)合職業(yè)教育改革與發(fā)展的實(shí)際需要以及所從事的教學(xué)實(shí)踐。此外，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，畢業(yè)論文評(píng)審還可以利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，實(shí)行網(wǎng)絡(luò)匿名評(píng)審。從技術(shù)上來(lái)說(shuō)，這點(diǎn)不難實(shí)現(xiàn)，且成本較低。
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1 模糊綜合評(píng)估法概述
模糊綜合評(píng)估是借助模糊數(shù)學(xué)的一些概念，對(duì)實(shí)際的綜合評(píng)估問(wèn)題提供一些評(píng)估的方法。具體地說(shuō)，模糊綜合評(píng)估就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化，從多個(gè)因素對(duì)被評(píng)估事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合性評(píng)估的一種方法。免費(fèi)論文，保障能力。它具有結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn)，能較好地解決模糊的、難以量化的問(wèn)題，適合各種非確定性問(wèn)題的解決。
模糊綜合評(píng)估作為模糊數(shù)學(xué)的一種具體應(yīng)用方法。它主要分為兩步：第一步先按每個(gè)因素單獨(dú)評(píng)估；第二步再按所有因素綜合評(píng)估。免費(fèi)論文，保障能力。其優(yōu)點(diǎn)是：數(shù)學(xué)模型簡(jiǎn)單，容易掌握，對(duì)多因素、多層次的復(fù)雜問(wèn)題評(píng)估效果比較好，是別的數(shù)學(xué)分支和模型難以代替的方法。免費(fèi)論文，保障能力。模糊綜合評(píng)估方法的特點(diǎn)在于，評(píng)估逐對(duì)進(jìn)行，對(duì)被評(píng)對(duì)象有唯一的評(píng)估值，不受被評(píng)估對(duì)象所處對(duì)象集合的影響。免費(fèi)論文，保障能力。這種模型應(yīng)用廣泛，在系統(tǒng)評(píng)估中得到了廣泛的應(yīng)用。
對(duì)于簡(jiǎn)單的評(píng)估問(wèn)題模糊綜合評(píng)估法主要步驟如下。
（1）建立指標(biāo)集，即評(píng)估指標(biāo)體系的最底層指標(biāo)。
（2）確定指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)的權(quán)重。
（3）建立評(píng)語(yǔ)級(jí)。
（4）進(jìn)行單指標(biāo)評(píng)估
（5）模糊綜合評(píng)估數(shù)學(xué)模型
在得到指標(biāo)權(quán)重向量和單指標(biāo)模糊評(píng)估結(jié)果后，就可以得到如下的模糊綜合評(píng)估：
式中：表示權(quán)重向量；表示指標(biāo)隸屬度值矩陣；表示綜合評(píng)估結(jié)果。
2 裝備保障能力模糊綜合評(píng)估
2.1 建立評(píng)估指標(biāo)體系
裝備保障能力評(píng)估指標(biāo)體系如圖1所示。
圖1 裝備保障能力評(píng)估指標(biāo)體系
2．2 確定裝備保障能力評(píng)估指標(biāo)權(quán)重
裝備保障能力評(píng)估指標(biāo)的權(quán)重見(jiàn)表1。
1 引言
畢業(yè)論文寫(xiě)作是檢驗(yàn)畢業(yè)生綜合能力、評(píng)估學(xué)業(yè)成績(jī)的重要方式。畢業(yè)論文寫(xiě)作指導(dǎo)是高職英語(yǔ)專業(yè)學(xué)生的必修課。發(fā)揮英語(yǔ)專業(yè)特點(diǎn),充分運(yùn)用現(xiàn)代教育技術(shù),保障畢業(yè)生的學(xué)術(shù)水平和科研能力,是高職高專外語(yǔ)系課程改革與建設(shè)中一項(xiàng)重要的任務(wù)。互聯(lián)網(wǎng)在中國(guó)的普及和高校校園網(wǎng)寬帶的不斷升級(jí),使基于網(wǎng)絡(luò)的英語(yǔ)專業(yè)畢業(yè)論文寫(xiě)作教學(xué)成為可能。
畢業(yè)論文寫(xiě)作是一門實(shí)踐性的課程,學(xué)生必須通過(guò)參與研究和寫(xiě)作的整個(gè)過(guò)程才能建構(gòu)自己的學(xué)術(shù)研究理念和實(shí)踐技能。結(jié)合網(wǎng)絡(luò)教學(xué)的特點(diǎn),發(fā)揮建構(gòu)主義理論對(duì)網(wǎng)絡(luò)論文寫(xiě)作教學(xué)的指導(dǎo)作用,整合網(wǎng)絡(luò)教學(xué)理論與實(shí)踐,探索基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、以任務(wù)為導(dǎo)向的教學(xué)方法勢(shì)在必行。
2 建構(gòu)主義理論指導(dǎo)下的評(píng)價(jià)體系
基于網(wǎng)絡(luò)的論文寫(xiě)作教學(xué)新模式是以建構(gòu)主義為理論基礎(chǔ)的。建構(gòu)主義強(qiáng)調(diào),在整個(gè)教學(xué)過(guò)程中由教師起組織、指導(dǎo)和促進(jìn)作用,學(xué)生是學(xué)習(xí)的主體,利用情境、協(xié)作、會(huì)話等學(xué)習(xí)環(huán)境要素充分發(fā)揮學(xué)生的積極性、主動(dòng)性,最終完成對(duì)知識(shí)的意義建構(gòu)。他們認(rèn)為學(xué)習(xí)者是在與周圍環(huán)境相互作用的過(guò)程中,通過(guò)“同化”與“順應(yīng)”兩種方式,促進(jìn)自身認(rèn)知結(jié)構(gòu)發(fā)展的。學(xué)生的學(xué)習(xí)不是被動(dòng)的,而應(yīng)是主動(dòng)的、探索式的、協(xié)作式的學(xué)習(xí)。根據(jù)建構(gòu)主義理論,學(xué)習(xí)本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程,像建構(gòu)理論下的情境創(chuàng)設(shè)、知識(shí)的意義建構(gòu)以及人與人的協(xié)作關(guān)系都是隨時(shí)空轉(zhuǎn)換而不斷變化的。wWw.133229.COM而以往論文寫(xiě)作教學(xué)中的終結(jié)性評(píng)價(jià),關(guān)注的是整個(gè)階段的教學(xué)結(jié)果,不能對(duì)教學(xué)過(guò)程起到跟蹤、監(jiān)控、檢測(cè)和指導(dǎo)的作用。為了彌補(bǔ)終結(jié)性評(píng)價(jià)的缺陷和不足,在新的教學(xué)模式下,要重視學(xué)生綜合能力和整體素質(zhì)的發(fā)展,科學(xué)地、理性地、全面地對(duì)學(xué)生進(jìn)行評(píng)價(jià),從知識(shí)、能力、品質(zhì)、態(tài)度等多項(xiàng)指標(biāo)去衡量每一名學(xué)生。運(yùn)用更具個(gè)性發(fā)展的評(píng)價(jià)策略,激發(fā)學(xué)習(xí)者潛意識(shí)中的學(xué)習(xí)興趣,充分發(fā)揮他們的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性,使眾多更具特色的學(xué)習(xí)個(gè)體融于網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)這個(gè)大環(huán)境中。
3 以形成性評(píng)價(jià)為主的多維評(píng)價(jià)體系的評(píng)價(jià)方式
以形成性評(píng)價(jià)為主的多維評(píng)價(jià)體系其評(píng)價(jià)方式是多種多樣的,其評(píng)價(jià)資料可以由教師和學(xué)生共同收集而完成。評(píng)價(jià)體系:
(1)以自我評(píng)價(jià)為主,結(jié)合教師評(píng)價(jià)、小組評(píng)價(jià)等多種評(píng)價(jià)方式。建構(gòu)主義主張自主學(xué)習(xí),鼓勵(lì)學(xué)生積極參與學(xué)習(xí)、研究,發(fā)揮首創(chuàng)精神,實(shí)現(xiàn)自我反饋學(xué)習(xí)者每一次實(shí)現(xiàn)對(duì)原有認(rèn)知結(jié)構(gòu)的改造與重組,也就是完成了一次自我的肯定、否定、再否定的辯證評(píng)價(jià)過(guò)程。這種自我評(píng)價(jià)有利于學(xué)習(xí)者成就感的形成、目標(biāo)的明確、個(gè)性化的培養(yǎng),使學(xué)生由評(píng)價(jià)客體成為評(píng)價(jià)主體,提高了學(xué)習(xí)的參與性,增強(qiáng)了學(xué)生的評(píng)價(jià)能力。同時(shí),我們也不應(yīng)忽略教師評(píng)價(jià)和小組評(píng)價(jià)的作用。教師評(píng)價(jià)為學(xué)生對(duì)知識(shí)的意義建構(gòu)提供了一種引導(dǎo),科學(xué)、更合理、更客觀。
(2)通過(guò)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的多維度、多層次的評(píng)價(jià),提高評(píng)價(jià)的說(shuō)服力。建構(gòu)主義重視個(gè)性發(fā)展,提倡多情境解決問(wèn)題,主張發(fā)散性思維的培養(yǎng)。
畢業(yè)論文的寫(xiě)作一般分五個(gè)步驟:
1)選題;
2)搜集材料;
3)論文提綱的撰寫(xiě);
4)撰寫(xiě)初稿;
5)修改初稿、完成論文。
根據(jù)willis的任務(wù)教學(xué)模式,我們可以把選題分為前期寫(xiě)作任務(wù),搜集材料,論文提綱的撰寫(xiě)以及撰寫(xiě)初稿分為寫(xiě)作期,而修改初稿、完成論文分為任務(wù)后的分析和解決問(wèn)題。因此我們把論文質(zhì)量監(jiān)控和管理分成3個(gè)方面:論文寫(xiě)作的準(zhǔn)備階段監(jiān)控;論文寫(xiě)作過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控;論文寫(xiě)作中期檢查和學(xué)生意見(jiàn)反饋。論文寫(xiě)作的準(zhǔn)備階段監(jiān)控主要任務(wù)是:教師對(duì)學(xué)生進(jìn)行畢業(yè)論文寫(xiě)作的各個(gè)環(huán)節(jié)的輔導(dǎo),幫助他們樹(shù)立正確的寫(xiě)作態(tài)度。同時(shí)在論文寫(xiě)作各個(gè)階段進(jìn)行論文寫(xiě)作課堂教學(xué),內(nèi)容涉及畢業(yè)論文選題、寫(xiě)作方法、規(guī)范格式、寫(xiě)作過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題及相應(yīng)的對(duì)策等。論文寫(xiě)作過(guò)程質(zhì)量監(jiān)控的主要任務(wù)是:教師就各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控,如定期抽取某個(gè)小組,了解其組員畢業(yè)論文撰寫(xiě)進(jìn)展情況,以及存在的問(wèn)題。論文寫(xiě)作中期檢查和學(xué)生意見(jiàn)反饋表。在論文寫(xiě)作進(jìn)展到中期時(shí),教師自己填寫(xiě)其中檢查表,對(duì)自己的進(jìn)度、組織安排、質(zhì)量監(jiān)控等各個(gè)方面進(jìn)行自查。學(xué)生意見(jiàn)反饋表主要涉及教師的態(tài)度、科研水平、教師對(duì)畢業(yè)論文指導(dǎo)、組織安排等方面的問(wèn)題。
4 實(shí)施畢業(yè)設(shè)計(jì)管理系統(tǒng)
首先是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控畢業(yè)設(shè)計(jì)的選題。學(xué)生根據(jù)選題的基本原則填寫(xiě)畢業(yè)設(shè)計(jì)選題表,并通過(guò)e-mail發(fā)給指導(dǎo)教師。高職高專學(xué)生的畢業(yè)設(shè)計(jì)要充分體現(xiàn)其職業(yè)性和崗位性,畢業(yè)設(shè)計(jì)選題應(yīng)與所學(xué)專業(yè)及崗位需求緊密結(jié)合。高職高專英語(yǔ)專業(yè)畢業(yè)設(shè)計(jì)選題的基本原則是結(jié)合英語(yǔ)專業(yè)特點(diǎn),符合本專業(yè)教學(xué)大綱的要求。設(shè)計(jì)不應(yīng)該只是單一的語(yǔ)言技能,更應(yīng)該是英語(yǔ)語(yǔ)言技能與文秘、商務(wù)、旅游等其他學(xué)科知識(shí)相結(jié)合。此外,題目難度應(yīng)適宜學(xué)生在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)可以完成,同時(shí)題目還要求有科學(xué)性、實(shí)踐性、針對(duì)性、創(chuàng)新性。指導(dǎo)教師通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)選題進(jìn)行審批。
其次是對(duì)設(shè)計(jì)過(guò)程的管理。畢業(yè)設(shè)計(jì)前期,管理部門落實(shí)管理選題工作并監(jiān)督進(jìn)展情況,提供標(biāo)準(zhǔn)來(lái)確定各種表格填寫(xiě)是否規(guī)范。根據(jù)畢業(yè)設(shè)計(jì)進(jìn)度要求,學(xué)生網(wǎng)上提交選題報(bào)告。教師在網(wǎng)上進(jìn)行評(píng)閱,通過(guò)后才能進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié)。畢業(yè)設(shè)計(jì)中期,學(xué)生網(wǎng)上提交設(shè)計(jì)稿并匯報(bào)設(shè)計(jì)情況。教師通過(guò)檢查工作進(jìn)度,了解畢業(yè)設(shè)計(jì)工作中存在的問(wèn)題,以便及時(shí)采取有效措施解決問(wèn)題。網(wǎng)上指導(dǎo)便于教師掌握學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)的進(jìn)度和質(zhì)量,可考察學(xué)生掌握和運(yùn)用知識(shí)的能力以及學(xué)生的工作態(tài)度,對(duì)學(xué)生在畢業(yè)設(shè)計(jì)中出現(xiàn)的原則性錯(cuò)誤能及時(shí)指出,并幫助其改正。對(duì)部分態(tài)度不認(rèn)真或違反紀(jì)律的學(xué)生要及時(shí)幫助和教育。通過(guò)網(wǎng)絡(luò),教師可全面審閱學(xué)生的書(shū)面材料,指導(dǎo)學(xué)生形成正確的表達(dá)思路,能充分調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的主動(dòng)性與積極性。對(duì)關(guān)鍵環(huán)節(jié)如設(shè)計(jì)方法、理論分析、數(shù)據(jù)處理和結(jié)論等環(huán)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)時(shí),指導(dǎo)教師通過(guò)存儲(chǔ)的學(xué)生的初稿進(jìn)行評(píng)閱并做批注,最終論文定稿。畢業(yè)設(shè)計(jì)后期,指導(dǎo)教師可檢查各項(xiàng)工作的完成情況,對(duì)進(jìn)度緩慢的學(xué)生要根據(jù)實(shí)際情況提出改進(jìn)意見(jiàn),督促學(xué)生按進(jìn)度完成畢業(yè)設(shè)計(jì)任務(wù),同時(shí)決定畢業(yè)設(shè)計(jì)答辯的具體安排等。
5 建立評(píng)估體系,導(dǎo)向規(guī)范評(píng)價(jià)
建立質(zhì)量評(píng)估體系應(yīng)具有科學(xué)性與可行性。評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)具有一定的導(dǎo)向性,能充分調(diào)動(dòng)教師、學(xué)生和管理人員的積極性。依據(jù)畢業(yè)設(shè)計(jì)的質(zhì)量要素,依據(jù)科學(xué)性、可操作性、導(dǎo)向性和可比性的原則,我系建立的畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)估體系包括6個(gè)評(píng)估要素,細(xì)分為18個(gè)評(píng)估項(xiàng)目(見(jiàn)表1)。
6 畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)管理、評(píng)估體系的實(shí)施效果
我系學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)始于2006年,幾年以來(lái),我系實(shí)施畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)管理與評(píng)估體系,取得了如下成效:
(1)進(jìn)一步完善了畢業(yè)設(shè)計(jì)工作的有關(guān)文件。我系制定了有關(guān)畢業(yè)設(shè)計(jì)工作的教學(xué)管理規(guī)章制度,為畢業(yè)設(shè)計(jì)工作提供了制度保障,使畢業(yè)設(shè)計(jì)工作有章可循。
(2)充分發(fā)揮了系、教研室在畢業(yè)設(shè)計(jì)工作中的作用。畢業(yè)設(shè)計(jì)有目標(biāo)管理和過(guò)程管理,而系、教研室兩部門在過(guò)程管理中起重要的作用。系是宏觀監(jiān)控組織,教研室則針對(duì)高職英語(yǔ)專業(yè)特點(diǎn),加強(qiáng)了對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)的組織、管理和檢查,制訂了畢業(yè)設(shè)計(jì)工作的相關(guān)細(xì)則。
(3)加強(qiáng)了畢業(yè)設(shè)計(jì)工作的質(zhì)量保障與評(píng)估。在貫徹實(shí)施畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)管理與評(píng)估體系過(guò)程中,學(xué)生畢業(yè)設(shè)計(jì)的質(zhì)量不斷提高。1)提前選題時(shí)間,選題從第五學(xué)期開(kāi)始,學(xué)生提前進(jìn)入畢業(yè)設(shè)計(jì)準(zhǔn)備階段,并充分利用寒假開(kāi)展社會(huì)調(diào)研工作,增強(qiáng)能力培養(yǎng)與社會(huì)需求的契合度。并結(jié)合專業(yè)課程學(xué)習(xí)和實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)、社會(huì)實(shí)踐活動(dòng),在教師指導(dǎo)下及時(shí)選擇或更換題目。實(shí)踐結(jié)果表明,提前選題時(shí)間,更有利于發(fā)揮學(xué)生的自主性和創(chuàng)造才能;同時(shí),學(xué)生有較充足的時(shí)間查閱、調(diào)研文獻(xiàn)資料,提前進(jìn)入角色,為第六學(xué)期開(kāi)展畢業(yè)設(shè)計(jì)工作奠定較扎實(shí)的基礎(chǔ)。2)加強(qiáng)了對(duì)畢業(yè)設(shè)計(jì)工作的中期檢查。教學(xué)督導(dǎo)組成員、主管教學(xué)系主任、教務(wù)處有關(guān)人員深入到各專業(yè)查閱有關(guān)畢業(yè)設(shè)計(jì)的教學(xué)文件,了解設(shè)計(jì)的選題、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,解決問(wèn)題。3)編寫(xiě)了畢業(yè)設(shè)計(jì)指導(dǎo)用書(shū),規(guī)范了畢業(yè)設(shè)計(jì)的撰寫(xiě)形式。4)在畢業(yè)設(shè)計(jì)工作結(jié)束后,教務(wù)處對(duì)當(dāng)年的畢業(yè)設(shè)計(jì)進(jìn)行抽查、審閱,了解當(dāng)前畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量以及存在的不足,評(píng)出系、校級(jí)優(yōu)秀畢業(yè)設(shè)計(jì)。5)在畢業(yè)設(shè)計(jì)工作結(jié)束時(shí),組織專家組按照畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量保障與評(píng)估體系對(duì)當(dāng)年的畢業(yè)設(shè)計(jì)工作進(jìn)行評(píng)分,明確現(xiàn)狀,找出差距,及時(shí)改進(jìn),不斷提高。
畢業(yè)設(shè)計(jì)教學(xué)、評(píng)估體系的建立促進(jìn)了我系畢業(yè)設(shè)計(jì)質(zhì)量的穩(wěn)步提高,畢業(yè)設(shè)計(jì)的成績(jī)分布合理,設(shè)計(jì)優(yōu)秀率保持在10%左右,良好率穩(wěn)定在60%以內(nèi),中等率在20%及格與不及格率控制在10%左右。理論性題目保持在40%以內(nèi),而實(shí)踐性題目穩(wěn)定在60%以上。
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