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篇1

伴隨現(xiàn)代社會(huì)的急劇變遷，處于轉(zhuǎn)型期的我國(guó)高職院校，作為一個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)與社會(huì)的聯(lián)系更加緊密。社會(huì)的轉(zhuǎn)型期、學(xué)校周邊社會(huì)環(huán)境復(fù)雜；高職院校突發(fā)事件管理制度的不健全；高職院校學(xué)生法律及安全意識(shí)淡薄、學(xué)生心理疾患增加等諸多因素使得高職院校突發(fā)事件的發(fā)生也不再是一種罕見(jiàn)的、異常的事情，并呈現(xiàn)出增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，高職院校突發(fā)事件比較被動(dòng)的事后管理體系也需要進(jìn)入到整體的生命周期管理體系，需要從不同的領(lǐng)域的具體管理向有組織、有系統(tǒng)的全方位常態(tài)化管理發(fā)展。高職院校大多實(shí)行院系兩級(jí)級(jí)管理體制，系部突發(fā)事件常態(tài)化管理機(jī)制的構(gòu)建及實(shí)施，對(duì)于系部獨(dú)立處理突發(fā)事件的能力的提升，保證高職院校突發(fā)事件日常教育的有效性，維護(hù)校園的穩(wěn)定有著重要意義。

二、高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機(jī)制探索

為有效預(yù)防、及時(shí)控制和妥善地處置系部可能發(fā)生的各類突發(fā)事件，最大限度地減少人員傷害、財(cái)產(chǎn)損失和社會(huì)影響，維護(hù)安全和諧的校園環(huán)境，保持系部安全穩(wěn)定局面和正常的工作、學(xué)習(xí)和生活秩序，根據(jù)有關(guān)高校和學(xué)院安全穩(wěn)定和處置突發(fā)事件的要求，結(jié)合系部實(shí)際，探索制訂了高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機(jī)制。

（一）明確適用范圍

本機(jī)制所指的突發(fā)事件主要包括：社會(huì)安全穩(wěn)定類突發(fā)事件、公共衛(wèi)生類突發(fā)事件、自然災(zāi)害類突發(fā)事件、事故安全類突發(fā)事件、網(wǎng)絡(luò)和信息安全類突發(fā)事件、考試安全類突發(fā)事件。

（二）明確工作方針和原則

1.處置突發(fā)事件方針。預(yù)防為先，沉著應(yīng)對(duì)，區(qū)別對(duì)待，妥善處置，維護(hù)穩(wěn)定。

2.處置突發(fā)事件原則。（1）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)配合。在預(yù)防和處置突發(fā)事件過(guò)程中，系部工作人員，要在系處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一指揮下，相互配合、協(xié)同作戰(zhàn)。（2）預(yù)防為先，注重疏導(dǎo)。及時(shí)收集和掌握師生的思想動(dòng)態(tài)，爭(zhēng)取早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早控制、早解決，防止情緒激化和事態(tài)擴(kuò)大。（3）因事施策，區(qū)別對(duì)待。根據(jù)突發(fā)事件的性質(zhì)、規(guī)模、嚴(yán)重程度、影響大小，采取不同的策略和方法進(jìn)行處置。（4）快速反應(yīng)，果斷處置。一旦發(fā)生突發(fā)事件，立即作出反應(yīng)，行動(dòng)要迅速，采取處置措施要果斷，力爭(zhēng)在初期解決在基層，把事態(tài)控制在校園內(nèi)。

（三）確立組織領(lǐng)導(dǎo)與工作機(jī)構(gòu)及職責(zé)

確立高職院校系部處置突發(fā)事件領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)：（1）全面負(fù)責(zé)對(duì)全院安全穩(wěn)定工作和應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的組織和領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)傳達(dá)貫徹上級(jí)有關(guān)安全穩(wěn)定工作的文件和會(huì)議精神。（2）組織開(kāi)展政治形勢(shì)和維護(hù)學(xué)院穩(wěn)定的宣傳教育，動(dòng)員和依靠廣大師生員工做好維護(hù)校園穩(wěn)定工作。（3）了解掌握師生員工的思想動(dòng)態(tài)，對(duì)影響系部安全穩(wěn)定的因素進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)，并對(duì)重大問(wèn)題及時(shí)做出決策。（4）組織領(lǐng)導(dǎo)和現(xiàn)場(chǎng)指揮處置發(fā)生的各類重大突發(fā)事件。

（四）確定各類突發(fā)事件的處置一般程序

處置突發(fā)事件的一般程序是：接報(bào)――先期處置――成立現(xiàn)場(chǎng)指揮部及相應(yīng)工作組――現(xiàn)場(chǎng)處置及救援――善后與恢復(fù)。

（五）突發(fā)事件系部常態(tài)化預(yù)防與預(yù)警

1.加強(qiáng)思想政治工作，及時(shí)掌握師生思想動(dòng)態(tài)。認(rèn)真學(xué)習(xí)和傳達(dá)上級(jí)有關(guān)安全穩(wěn)定工作的文件和會(huì)議精神，把師生思想認(rèn)識(shí)統(tǒng)一到中央的決策部署上來(lái)。在日常教育或突發(fā)事件發(fā)生后，認(rèn)真組織對(duì)教職工和學(xué)生思想動(dòng)態(tài)的調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果制定思想工作方案，進(jìn)一步加強(qiáng)法制教育、維護(hù)穩(wěn)定重要性的教育和安全防范教育。充分發(fā)揮輔導(dǎo)員、班主任和學(xué)生干部的作用，經(jīng)常深入到學(xué)生中去，及時(shí)了解學(xué)生思想狀況，有針對(duì)性的做好政治思想工作。加強(qiáng)宣傳陣地建設(shè)和管理。對(duì)系部網(wǎng)站、宣傳欄等要加強(qiáng)管理，掌握正確輿論導(dǎo)向，及時(shí)清除網(wǎng)絡(luò)及宣傳欄不良內(nèi)容。

2.加強(qiáng)預(yù)測(cè)研究，及時(shí)化解突發(fā)事件因素。根據(jù)系部具體情況，定期或不定期進(jìn)行分析、研究、預(yù)測(cè)，對(duì)可能引發(fā)突發(fā)事件的性質(zhì)、形式、特點(diǎn)、規(guī)模、趨勢(shì)、后果做出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)、判斷，做到心中有數(shù)，為化解突發(fā)事件打下有效基礎(chǔ)。

3.建立情況通報(bào)制度，加強(qiáng)值班工作，保證信息暢通。利用學(xué)生工作例會(huì)和輔導(dǎo)員例會(huì)通報(bào)有關(guān)情況。特殊時(shí)期，根據(jù)學(xué)院的安全穩(wěn)定形勢(shì)，隨時(shí)召開(kāi)會(huì)議通報(bào)情況。系辦和學(xué)工辦有專人負(fù)責(zé)信息工作，堅(jiān)持值班制度，保證信息暢通。建立信息安全員群，明確每班安全穩(wěn)定工作信息員，并保持通訊聯(lián)絡(luò)。

4.加強(qiáng)校內(nèi)大型活動(dòng)的管理，認(rèn)真做好各類大型活動(dòng)的安全保衛(wèi)工作。嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)展大型活動(dòng)的報(bào)告審批制度，制定詳細(xì)安全工作預(yù)案，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)安全保衛(wèi)措施，確?；顒?dòng)現(xiàn)場(chǎng)安全和正常秩序。

5.關(guān)注學(xué)生心理健康，開(kāi)展心理援助與危機(jī)干預(yù)。積極開(kāi)展學(xué)生心理健康咨詢和測(cè)試，建立心理援助檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，定期追蹤，對(duì)于特殊個(gè)體以及其他危機(jī)情況，系部相關(guān)人員盡力做好前期處理工作，及時(shí)開(kāi)展心理援助與危機(jī)干預(yù)工作。

三、高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理機(jī)制實(shí)踐探索

近年來(lái)，常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院機(jī)械系在深化師生思想政治教育、強(qiáng)化法制法紀(jì)教育、細(xì)化安全維穩(wěn)教育、加強(qiáng)心理健康教育、深化系部日常管理預(yù)警機(jī)制作了等五個(gè)方面作了大量實(shí)踐探索。

（一）開(kāi)展法制安全教育活動(dòng)

為增強(qiáng)學(xué)生安全法制意識(shí)，進(jìn)行了系列法制安全教育培訓(xùn)，特別是2011年以來(lái)，機(jī)械系率先啟動(dòng)安全教育，開(kāi)展了班主任安全教育研討，在2012年在機(jī)械系每班率先設(shè)立了安全信息委員。

系部針對(duì)不同年級(jí)學(xué)生身心特點(diǎn)，特邀常州市科教城派出所所長(zhǎng)結(jié)合大學(xué)生犯罪實(shí)際案例為大一新生開(kāi)展法制安全教育講座；在大二年級(jí)各班開(kāi)展安全教育主題班會(huì)；針對(duì)大三學(xué)生實(shí)習(xí)上崗的特點(diǎn)，開(kāi)展上崗實(shí)習(xí)安全專業(yè)教育；同時(shí)系部定期召開(kāi)系學(xué)生會(huì)、各班班長(zhǎng)、團(tuán)支書(shū)、心理委員等座談會(huì)，初步建立了高職院校突發(fā)事件系部常態(tài)化管理教育機(jī)制。

（二）積極探索構(gòu)建心理健康教育體系

結(jié)合系部特點(diǎn)，機(jī)械系積極構(gòu)建系部心理健康教育體系，從學(xué)工辦―各班班主任―系心協(xié)―班級(jí)心理委員，建立健全學(xué)院、系部、班級(jí)三級(jí)心理危機(jī)干預(yù)機(jī)制，注重群體與個(gè)體、普遍性與針對(duì)性相結(jié)合，每周心理委員反饋“班級(jí)晴雨表”，及時(shí)了解學(xué)生心理問(wèn)題。設(shè)立系師生心理對(duì)話坊，接待學(xué)生個(gè)別咨詢，年均接受學(xué)生30多人次心理輔導(dǎo)，保證心理危機(jī)的及時(shí)干預(yù)和解決。

進(jìn)一步加強(qiáng)系部心理健康教育活動(dòng)針對(duì)性。首先，開(kāi)放心理咨詢室，面向?qū)W生個(gè)體或小組的咨詢，對(duì)產(chǎn)生學(xué)習(xí)、情感、行為等方面問(wèn)題的學(xué)生進(jìn)行心理疏導(dǎo)和矯正，以誠(chéng)心、愛(ài)心、熱心幫助學(xué)生及時(shí)解決心理問(wèn)題。每學(xué)期針對(duì)SCL-90測(cè)試因子分偏高的30余名同學(xué)，各班班級(jí)導(dǎo)師均與相關(guān)同學(xué)進(jìn)行了訪談和交流，并及時(shí)向系部反饋異常情況。

其次，通過(guò)專題講座、心理主題班會(huì)等形式，對(duì)系部學(xué)生普及心理健康常識(shí)。主要涉及如何加強(qiáng)人際交往，貧困學(xué)生如何克服心理自卑，增強(qiáng)自信等內(nèi)容，進(jìn)一步激發(fā)了個(gè)體及群體積極向上的精神風(fēng)貌。

最后，系部心協(xié)定期開(kāi)展主題心理健康理論學(xué)習(xí)、趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)及走進(jìn)敬老院等實(shí)踐活動(dòng)，充分宣傳心理健康的理念和意識(shí)，營(yíng)造溫暖和諧校園氛圍。

（三）深化系部日常管理預(yù)警機(jī)制

2013年，為全面落實(shí)“以人為本”的理念，深化系部日常管理，加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)、班風(fēng)建設(shè)，充分發(fā)揮學(xué)校教育、家庭教育和學(xué)生自我教育三位一體的合力，機(jī)械系進(jìn)一步大膽探索，構(gòu)建更加完善、更加成熟、更加全面的系部日常管理預(yù)警機(jī)制――“334預(yù)警機(jī)制”。

系部日常管理預(yù)警，是指學(xué)校、家長(zhǎng)、學(xué)生三者之間，對(duì)同學(xué)在思想、學(xué)習(xí)、生活、行為、心理等方面出現(xiàn)的問(wèn)題和困難進(jìn)行預(yù)先告知、警戒，以督促學(xué)生及時(shí)改正不良現(xiàn)象，走上健康發(fā)展軌道的一種教育手段和干預(yù)制度?！?34預(yù)警機(jī)制”即三方參與（學(xué)校、家長(zhǎng)、學(xué)生）、三種級(jí)別（黃色預(yù)警、橙色預(yù)警、紅色預(yù)警）、四類預(yù)警項(xiàng)目的預(yù)警工作機(jī)制。

篇2

[中圖分類號(hào)]D035

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1006-0863（2015）05-0044-05

2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺(tái)灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國(guó)食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個(gè)市縣?；奶频氖窃谶@起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門(mén)無(wú)一察覺(jué)。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費(fèi)等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務(wù)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門(mén)。這起案件中監(jiān)管部門(mén)集體失靈。相關(guān)部門(mén)以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對(duì)各種質(zhì)疑。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年中國(guó)全面小康進(jìn)程中“最受關(guān)注的十大焦點(diǎn)問(wèn)題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問(wèn)題（48%）、物價(jià)（43.4%）、房?jī)r(jià)（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護(hù)（36.5%）、就業(yè)問(wèn)題（33.2%）、社會(huì)保障（31.50/0）、社會(huì)道德風(fēng)氣（31.1%）。

其中，食品安全居首位。食品安全是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要方面，是國(guó)家大安全視角中重要的國(guó)家安全治理領(lǐng)域，也是市場(chǎng)監(jiān)管的一個(gè)重要方面。正如亞當(dāng)?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心的話，而說(shuō)他們利己心的話。我們不說(shuō)自己有需要，而說(shuō)對(duì)他們有利?！笔袌?chǎng)主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會(huì)出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險(xiǎn)做出傷天害理的違法亂紀(jì)行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場(chǎng)主體在追求自身利益最大化時(shí)真的會(huì)選擇鋌而走險(xiǎn)。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進(jìn)行有效的市場(chǎng)監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管法律制度是有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要前提與基礎(chǔ)。要真正建立以高效為核心的市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的公平、公正和有序。

目前，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革正在各地進(jìn)行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動(dòng)”等地方特色的市場(chǎng)監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場(chǎng)概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場(chǎng)監(jiān)管革新不管在實(shí)踐層面，還是在理論層面都需要進(jìn)一步明確相關(guān)維度。十八屆四中全會(huì)后，國(guó)家全面推進(jìn)依法治國(guó)。為實(shí)現(xiàn)合理高效的市場(chǎng)監(jiān)管，我們必須在依法治國(guó)背景下，分析當(dāng)前我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否得當(dāng)，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)的配置是否科學(xué)、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用，并在此基礎(chǔ)上明確市場(chǎng)監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。目前加強(qiáng)監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導(dǎo)地位的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管更適用于經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，而當(dāng)前我國(guó)社會(huì)性監(jiān)管領(lǐng)域問(wèn)題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展歷程來(lái)看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，擴(kuò)大社會(huì)性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進(jìn)程中。我國(guó)不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個(gè)不足正說(shuō)明在依法治國(guó)的背景下，進(jìn)一步明確我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管維度是十分必要的。

一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管

傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認(rèn)為，監(jiān)管是政府或公共機(jī)構(gòu)通過(guò)制定法律或頒布行政命令來(lái)規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會(huì)負(fù)面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國(guó)的監(jiān)管法律及相關(guān)制度必須在法治基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)社會(huì)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步引領(lǐng)監(jiān)管模式的變革。

兩方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最初為了克服市場(chǎng)失靈，呼吁把國(guó)家與政府找回來(lái)，全面加強(qiáng)監(jiān)管法治架構(gòu)和宏觀管理。譬如美國(guó)早在l998年就建立了食品安全委員會(huì)，專門(mén)監(jiān)管食品安全并構(gòu)建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會(huì)包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、管理與預(yù)算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預(yù)算中，進(jìn)行全方位的管理。而中國(guó)屬于后發(fā)外生型國(guó)家，在進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管角色的同時(shí)必須把市場(chǎng)和社會(huì)找回來(lái)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了克服市場(chǎng)失靈，政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場(chǎng)失靈，存在過(guò)度監(jiān)管或“政府失靈”的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，郭躍進(jìn)提出：市場(chǎng)監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說(shuō)的市場(chǎng)失靈，而是由于市場(chǎng)主體之間的有關(guān)信息不對(duì)稱，討價(jià)還價(jià)的實(shí)力不對(duì)等和產(chǎn)權(quán)界定不足，致使市場(chǎng)主體在趨利動(dòng)機(jī)的作用下對(duì)市場(chǎng)公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問(wèn)題市場(chǎng)機(jī)制本身無(wú)法解決，必須依靠其地位和身份超越市場(chǎng)主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。以政府對(duì)發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管都會(huì)受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測(cè)技術(shù)與沒(méi)備等。美國(guó)證監(jiān)會(huì)有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍，就是為了突破影響市場(chǎng)監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因?yàn)槟承﹫?zhí)法資源的缺乏會(huì)引起無(wú)效率監(jiān)管。

無(wú)效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進(jìn)行。實(shí)質(zhì)上，市場(chǎng)主體自身具備的權(quán)利以及主觀能動(dòng)性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場(chǎng)監(jiān)管模式，即社會(huì)多元監(jiān)管。構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管的一個(gè)典型的例證即為回應(yīng)性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國(guó)學(xué)者楊炳霖出版《回應(yīng)性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會(huì)學(xué)研究》對(duì)該理論進(jìn)行了全面介紹。他認(rèn)為，回應(yīng)性監(jiān)管理論是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系。社會(huì)多元監(jiān)管的實(shí)質(zhì)即是回應(yīng)性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們?cè)谑袌?chǎng)監(jiān)管中的互動(dòng)、合作、博弈，達(dá)到各方利益平衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國(guó)的背景下，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管必須在提高市場(chǎng)監(jiān)管效率的基礎(chǔ)上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力。譬如食品標(biāo)準(zhǔn)制定，我們可以通過(guò)市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)自身為標(biāo)準(zhǔn)制定主體，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通過(guò)法律等相關(guān)程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并確定此標(biāo)準(zhǔn)是否為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。由此可以縮減政府相關(guān)職能部門(mén)的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。

社會(huì)多元監(jiān)管是多元主體互動(dòng)的過(guò)程，各個(gè)主體在市場(chǎng)中的權(quán)利都通過(guò)一定的渠道或機(jī)制得到了應(yīng)有的尊重，而政府的公權(quán)力卻在社會(huì)性規(guī)制中得到應(yīng)有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來(lái)的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的途徑，是依法治國(guó)背景下市場(chǎng)監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對(duì)實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說(shuō)，監(jiān)管權(quán)的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權(quán)的分配上起重要作用，在依法治國(guó)的背景下，基于“回應(yīng)性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權(quán)力清單改革的不斷深入，政府應(yīng)該提供其他主體監(jiān)管平臺(tái)，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家擁有獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、完備的職能、清晰的權(quán)責(zé)等，都是確保市場(chǎng)監(jiān)管體系有效運(yùn)作的重要保證。他們不僅充分利用市場(chǎng)主體力量、社會(huì)自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，共同構(gòu)建龐大的市場(chǎng)監(jiān)管體系。我國(guó)在構(gòu)建中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式時(shí)，必須結(jié)合本國(guó)國(guó)情，吸收國(guó)際相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新構(gòu)建適合中國(guó)發(fā)展的市場(chǎng)監(jiān)管模式。

二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能

市場(chǎng)監(jiān)管的最初目標(biāo)是解決市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，即除政府以外的第三方市場(chǎng)主體能夠維護(hù)社會(huì)的整體利益和良性競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)秩序。越來(lái)越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）等市場(chǎng)主體開(kāi)始意識(shí)到過(guò)度追求自利并不能帶來(lái)長(zhǎng)久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場(chǎng)主體在發(fā)展的同時(shí)意識(shí)到企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。正是市場(chǎng)主體的“社會(huì)人”定位，使得市場(chǎng)監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管雖與發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管的總體目標(biāo)一致，但我們面臨著與西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家完全不同的制度約束和任務(wù)挑戰(zhàn)，亟待從國(guó)家管控、政府主導(dǎo)型體制向社會(huì)多元共治體制演進(jìn)。所以我們應(yīng)將多元主體納入市場(chǎng)監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能。

首先，強(qiáng)化市場(chǎng)主體自我監(jiān)管意識(shí)。監(jiān)管作為一種管理活動(dòng)，其主體不應(yīng)只有政府。當(dāng)今社會(huì)法定的市場(chǎng)監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門(mén)、政府的行政執(zhí)法部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)、聯(lián)盟）、消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體。這些部門(mén)既包括廣義上的政府部門(mén)、也包括社會(huì)組織、甚至企業(yè)等市場(chǎng)參與主體。就行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識(shí)與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實(shí)現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識(shí)，還需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，這一自律的原動(dòng)力來(lái)自于完備的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。依法治國(guó)的實(shí)質(zhì)即視法律為治國(guó)之重器。為實(shí)現(xiàn)有效的市場(chǎng)監(jiān)管，必須確立市場(chǎng)監(jiān)管法治信仰，依法設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法體系，并進(jìn)一步確立強(qiáng)制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動(dòng)企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識(shí)。只有市場(chǎng)主體如行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補(bǔ)充傳統(tǒng)政府單一主體進(jìn)行監(jiān)管的弊端。可以說(shuō)常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構(gòu)成以及相互的關(guān)系狀態(tài)構(gòu)成一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管體制。這說(shuō)明，明確的監(jiān)管主體與市場(chǎng)監(jiān)管的體制構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場(chǎng)監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)。主體意識(shí)是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管主體作用的基礎(chǔ)，在依法治國(guó)背景下，不斷強(qiáng)化監(jiān)管主體意識(shí)將有助于動(dòng)員、發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管各主體作用。

其次，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門(mén)不可能作為常規(guī)運(yùn)行的市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)，只能作為非常規(guī)市場(chǎng)監(jiān)管主體。消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體組織是社會(huì)監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場(chǎng)監(jiān)管的補(bǔ)充力量。當(dāng)然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構(gòu)成了市場(chǎng)外部約束力量。然而，市場(chǎng)秩序的維護(hù)不能夠只靠政府，更多需要來(lái)自市場(chǎng)主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場(chǎng)主體主要包括公司、合伙、獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶等專門(mén)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律主體。 2008年以來(lái)，全國(guó)的市場(chǎng)主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見(jiàn)我國(guó)市場(chǎng)主體出現(xiàn)多樣化對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管提出了新時(shí)代的要求。強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能是對(duì)市場(chǎng)主體的規(guī)范化的要求，是對(duì)市場(chǎng)主體治理結(jié)構(gòu)、責(zé)任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場(chǎng)主體發(fā)展與市場(chǎng)監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場(chǎng)主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎(chǔ)之上，這些制度包括監(jiān)管聽(tīng)證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說(shuō)明理由制度等。在依法治國(guó)的背景下，通過(guò)完備的法律制度強(qiáng)調(diào)、規(guī)定市場(chǎng)主體，確保市場(chǎng)主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進(jìn)市場(chǎng)主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實(shí)踐中日趨成熟。

三、監(jiān)管問(wèn)責(zé)：明晰市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法

總理在2014年的中國(guó)質(zhì)量（北京）大會(huì)上講話指出，質(zhì)量安全的主體責(zé)任在企業(yè)。要加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負(fù)責(zé)任、缺陷產(chǎn)品強(qiáng)制召回、工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)以及服務(wù)質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達(dá)國(guó)家在社會(huì)性監(jiān)管方面亦強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)第一責(zé)任人的角色，通過(guò)法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責(zé)任人處理各種責(zé)任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進(jìn)行責(zé)任追加認(rèn)定。明確責(zé)任主體是有效問(wèn)責(zé)的基礎(chǔ)。落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識(shí)與動(dòng)力，即企業(yè)責(zé)任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)分配與問(wèn)責(zé)。因?yàn)橐苑尚问矫鞔_監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法的保證。我們看到歐洲國(guó)家大多采用“法典――法律――行動(dòng)指南”的形式完善法治架構(gòu)。歐盟作為大陸法系國(guó)家，主要通過(guò)出臺(tái)法典并輔之以單行法規(guī)，構(gòu)成較為完整的社會(huì)性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進(jìn)行有效地市場(chǎng)監(jiān)管。對(duì)我國(guó)而言，通過(guò)法律形式規(guī)定監(jiān)管問(wèn)責(zé)是十分必要的。目前監(jiān)管責(zé)任主體模糊、問(wèn)責(zé)非法治化是導(dǎo)致問(wèn)責(zé)不科學(xué)或隨意性的重要原因。我們必須通過(guò)法律形式明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)合理合法的有效問(wèn)責(zé)。

近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣(mài)檢疫出境證明等亂象。這些亂象說(shuō)明我們必須改變相關(guān)監(jiān)管部門(mén)的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場(chǎng)監(jiān)管主體，強(qiáng)化監(jiān)管主體問(wèn)責(zé)，對(duì)各種違法行為予以懲處，切實(shí)落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。

市場(chǎng)監(jiān)管有效問(wèn)責(zé)需要具備以下基本因素：

（一）明確的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任主體

首先，明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)。目前，市場(chǎng)監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會(huì)性監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問(wèn)責(zé)結(jié)果不一致的現(xiàn)象顯而易見(jiàn)。早前發(fā)生的阜陽(yáng)奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門(mén)存在失職責(zé)任過(guò)錯(cuò)，但處理結(jié)果卻不同。前者追究了地方政府及相關(guān)部門(mén)的責(zé)任，證明地方政府主要承擔(dān)食品安全監(jiān)管責(zé)任。后者則追究了中央職能部門(mén)的責(zé)任，證明中央承擔(dān)食品安全責(zé)任。這種不一致的情況勢(shì)必會(huì)加重市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的狀況。當(dāng)然，造成市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的原因也與我們龐雜的問(wèn)責(zé)群體有關(guān)。我國(guó)在食品安全監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體認(rèn)定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級(jí)食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門(mén)、食品藥品監(jiān)管等部門(mén)。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體。

其次，確保市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)有法律依據(jù)。市場(chǎng)監(jiān)管需要明晰有效的責(zé)任制度對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行以及各主體的權(quán)責(zé)關(guān)系加以規(guī)定，以相關(guān)法律規(guī)則來(lái)確保制度的有效實(shí)施。目前我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問(wèn)題。可以說(shuō)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)法律法規(guī)的缺失是造成我國(guó)日前市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)存在問(wèn)題的主要原因。目前，我國(guó)“約談”問(wèn)責(zé)屢見(jiàn)不鮮。約談具有濃郁的行政于預(yù)色彩，雖在相關(guān)事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導(dǎo)民意，企業(yè)往往也會(huì)遵循約談中勸說(shuō)性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問(wèn)責(zé)的合法規(guī)范性。

（二）明確市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序

目前市場(chǎng)監(jiān)管沒(méi)有明確的問(wèn)責(zé)啟動(dòng)程序，問(wèn)責(zé)機(jī)制的啟動(dòng)往往來(lái)自于社會(huì)輿論或主管行政部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)。沒(méi)有專門(mén)的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)規(guī)范可供遵守。在市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問(wèn)責(zé)中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問(wèn)責(zé)人申訴、復(fù)議程序等環(huán)節(jié)都沒(méi)有可操作的程序規(guī)范確保市場(chǎng)問(wèn)責(zé)程序在合理合法的規(guī)范下實(shí)施。所以造成個(gè)別管理人員成了問(wèn)責(zé)的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)的程序，但問(wèn)責(zé)程序還需在不斷的實(shí)踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當(dāng)然市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績(jī)效評(píng)估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國(guó)采用監(jiān)管影響分析，提高各國(guó)監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預(yù)算機(jī)制，與監(jiān)管績(jī)效評(píng)估構(gòu)成全面的問(wèn)責(zé)機(jī)制。這些我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革發(fā)展的同時(shí)可以吸收西方社會(huì)的有效的經(jīng)驗(yàn)。

四、監(jiān)管流程：再造市場(chǎng)監(jiān)管流程，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管流程法治

流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務(wù)流程為核心，設(shè)計(jì)企業(yè)管理過(guò)程，從整體上構(gòu)建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。這涉及幾個(gè)關(guān)鍵的點(diǎn)：（1）以業(yè)務(wù)流程為核心。（2）構(gòu)建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。那么再造市場(chǎng)監(jiān)管流程時(shí)，必須改革以機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管流程的合理正當(dāng)是實(shí)現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要保證，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。

市場(chǎng)監(jiān)管的法制化趨勢(shì)實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動(dòng)因素。市場(chǎng)監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個(gè)部門(mén)監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場(chǎng)監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無(wú)效的情況依舊存在。針對(duì)某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門(mén)進(jìn)行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯(cuò)。但在市場(chǎng)監(jiān)管法治化進(jìn)程中進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個(gè)方面。

（一）樹(shù)立市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念

市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念是市場(chǎng)監(jiān)管思想的變革在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行流程管理理念必須建立在充分認(rèn)識(shí)流程管理與市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步樹(shù)立以業(yè)務(wù)為中心、顧客滿意為核心的市場(chǎng)監(jiān)管理念，從而推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管改革，實(shí)現(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。

首先，市場(chǎng)監(jiān)管流程管理其實(shí)質(zhì)是將市場(chǎng)監(jiān)管的若干業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)化、專業(yè)化分類，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)為核心進(jìn)行合理職能分工，并在市場(chǎng)監(jiān)管法制流程框架下進(jìn)行合理市場(chǎng)監(jiān)管，這是市場(chǎng)監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問(wèn)責(zé)法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹(shù)立市場(chǎng)監(jiān)管的服務(wù)意識(shí)是顧客滿意的重要保證。市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)意識(shí)必須從對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)著手。我們要意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管不僅是審批準(zhǔn)入，也是市場(chǎng)良性運(yùn)作的重要保證一H前我國(guó)政府正在進(jìn)行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項(xiàng)穩(wěn)步進(jìn)行。2014年全年，國(guó)務(wù)院部門(mén)分3批取消下放行政審批事項(xiàng)247項(xiàng)，到2014年底，國(guó)務(wù)院共取消下放部門(mén)審批事項(xiàng)538項(xiàng)。”這些行政審批事項(xiàng)的取消正是政府進(jìn)一步還權(quán)于市場(chǎng)的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進(jìn)一步走向服務(wù)型的重要步驟。這也正是市場(chǎng)監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實(shí)現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點(diǎn)。

（二）以業(yè)務(wù)為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍

篇3

隨著新型卷煙營(yíng)銷模式的全面實(shí)施和深入發(fā)展，整個(gè)卷煙零售市場(chǎng)也呈現(xiàn)出更為市場(chǎng)化、實(shí)效化、一體化的良性發(fā)展格局。市場(chǎng)已經(jīng)成為連接卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)、零售業(yè)戶以及廣大消費(fèi)者的橋梁和紐帶，煙草零售市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展對(duì)整個(gè)卷煙經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效實(shí)施起到關(guān)鍵性作用。能否構(gòu)建公正、規(guī)范、和諧、統(tǒng)一、開(kāi)放的卷煙零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，將對(duì)煙草行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展與不斷壯大產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。

從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，促進(jìn)煙草專賣(mài)管理工作向縱深方向發(fā)展，不斷拓展市場(chǎng)監(jiān)管空間，提升涉煙案件的查處質(zhì)量和效率，努力實(shí)現(xiàn)專賣(mài)監(jiān)管體系多元化，著力凈化零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，必須成為卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管工作的努力方向和目標(biāo)。因此，卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)必須轉(zhuǎn)變落后的市場(chǎng)治理觀念，樹(shù)立市場(chǎng)多元化監(jiān)管意識(shí)，加大煙草企業(yè)的內(nèi)外聯(lián)系與溝通，積極協(xié)調(diào)各職能部門(mén)，特別是加強(qiáng)煙草專賣(mài)監(jiān)管部門(mén)之內(nèi)的協(xié)作，形成更為廣泛的市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)梯次格局的市場(chǎng)監(jiān)管模式。只有這樣，才能全面提升專賣(mài)監(jiān)管能力和水平，促進(jìn)卷煙零售市場(chǎng)的規(guī)范化、科學(xué)化發(fā)展。

實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展的重要意義

一方面，形成治理合力，構(gòu)建卷煙零售市場(chǎng)長(zhǎng)治久安的管理體系。

眾所周知，卷煙零售市場(chǎng)的治理整頓與科學(xué)監(jiān)管具有一定的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性與艱巨性。僅僅依靠煙草專賣(mài)管理部門(mén)現(xiàn)有的力量來(lái)實(shí)現(xiàn)卷煙零售市場(chǎng)的規(guī)范與穩(wěn)定難度相對(duì)較大，也不符合卷煙零售市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展的實(shí)際需要。實(shí)現(xiàn)以煙草專賣(mài)管理部門(mén)為主體的卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的市場(chǎng)監(jiān)管模式和機(jī)制，增強(qiáng)專賣(mài)管理部門(mén)的監(jiān)管能力與水平。煙草專賣(mài)管理部門(mén)必須立足當(dāng)前，放眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，積極研究和引入更多、更為廣泛的參與元素，提升煙草專賣(mài)人員、相關(guān)職能部門(mén)以及廣大消費(fèi)者對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的重視程度，為整個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管工作的全面開(kāi)展奠定基礎(chǔ)。只有這樣，才能真正形成更為有效的合力，搭建起覆蓋面更為廣泛的卷煙零售市場(chǎng)管理網(wǎng)絡(luò)。卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)必須徹底杜絕“一枝獨(dú)秀”的狹隘思想，不能開(kāi)展過(guò)于封閉的零售市場(chǎng)監(jiān)管與打假工作，更不能過(guò)分排斥相關(guān)職能部門(mén)的參與和協(xié)作。必須增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)的覆蓋面，使得市場(chǎng)監(jiān)管工作進(jìn)一步細(xì)化、實(shí)化。

另一方面，形成聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，對(duì)不法分子和違法行為起到震懾與打擊作用。

多元化的專賣(mài)監(jiān)管體系是隨著卷煙零售市場(chǎng)的發(fā)展與變化應(yīng)運(yùn)而生的。專賣(mài)執(zhí)法與市場(chǎng)整治所堅(jiān)持的重要原則之一是“打防結(jié)合，預(yù)防為主”。而預(yù)防的前提就是形成廣泛的卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管工作的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，通過(guò)不斷強(qiáng)化宣傳手段和有效措施，切實(shí)提升各部門(mén)之間的協(xié)同水平和全員參與意識(shí)，將各項(xiàng)強(qiáng)有力的打假機(jī)制和手段充分應(yīng)用于各個(gè)細(xì)節(jié)、各個(gè)地區(qū)、各個(gè)層面，真正使之轉(zhuǎn)化成為市場(chǎng)治理整頓的強(qiáng)大動(dòng)力。以煙草專賣(mài)管理部門(mén)為市場(chǎng)整治的主導(dǎo)因素，充分調(diào)動(dòng)各方面積極的、能動(dòng)的力量，密切協(xié)作，互相配合，真正成為高效的驅(qū)動(dòng)力。使得制售假煙活動(dòng)無(wú)可乘之機(jī)，讓各類違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無(wú)處藏身，無(wú)立足之地。以此，來(lái)進(jìn)一步營(yíng)造市場(chǎng)監(jiān)管與打假聲勢(shì)，著力形成良好的市場(chǎng)監(jiān)管局面。

就目前的情況來(lái)看，我們卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)在開(kāi)展零售市場(chǎng)管理過(guò)程中缺乏較強(qiáng)的聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，在查處各類涉煙案件時(shí)缺乏必要的線索和途徑，零售業(yè)戶支持率不高，缺少必要的職能部門(mén)協(xié)作，導(dǎo)致許多涉煙案件的查處效率不高，力度不強(qiáng)，市場(chǎng)治理整頓的效果不到位。因此，必須創(chuàng)新專賣(mài)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管多元化發(fā)展，才能真正形成合力，真正構(gòu)筑起一道堅(jiān)不可摧的監(jiān)管“防線”。

此外，能夠進(jìn)一步提升專賣(mài)監(jiān)管人員的積極性，切實(shí)探索新型的市場(chǎng)監(jiān)管模式。

實(shí)現(xiàn)卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展，能夠有效提升專賣(mài)監(jiān)管人員的工作效率和積極性，市場(chǎng)治理整頓的效果會(huì)更加實(shí)效，科學(xué)、到位。實(shí)現(xiàn)卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管多元化發(fā)展能夠進(jìn)一步轉(zhuǎn)變專賣(mài)管理人員的思想觀念，為其深入探索新型的市場(chǎng)監(jiān)管途徑和形式提供了更為廣泛的空間，有了更多的可利用資源和監(jiān)管優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，卷煙零售市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)發(fā)生了新的發(fā)展和變化，那么，卷煙零售市場(chǎng)的監(jiān)管與治理措施和方式也需要實(shí)現(xiàn)全新的轉(zhuǎn)變與發(fā)展。這需要我們卷煙經(jīng)營(yíng)企業(yè)在立足行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展實(shí)際，全面提升市場(chǎng)管理與整治的質(zhì)量和效率，將建立多元化的專賣(mài)管理體系作為實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管新突破的重要內(nèi)容和努力方向。著力建立更加符合市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律要求、切實(shí)滿足卷煙零售業(yè)戶經(jīng)營(yíng)需要、有力打擊不法行為的新型監(jiān)管體系。從而，使得整個(gè)專賣(mài)監(jiān)管和執(zhí)法體系更加科學(xué)化、效能化、規(guī)范化與制度化。

市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展必 須堅(jiān)持的幾個(gè)原則

原則一：堅(jiān)持規(guī)范化、實(shí)效化的原則

卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管體系包含層面較多，應(yīng)該是以專賣(mài)管理部門(mén)為主體的、有相關(guān)職能部門(mén)參與的、密切聯(lián)系廣大零售業(yè)戶和消費(fèi)者的、有較為健全的運(yùn)行機(jī)制加以保障的多層次監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。在此情況下，為了確保市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展能夠呈現(xiàn)出良好運(yùn)行的態(tài)勢(shì)，必須著力完善體系框架建設(shè)，充實(shí)和豐富各項(xiàng)監(jiān)管工作內(nèi)容，健全和完善體系運(yùn)行所需的各項(xiàng)制約與保障機(jī)制。使得整個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管體系得以規(guī)范化、實(shí)效化，真正能夠?qū)頍熈闶凼袌?chǎng)的發(fā)展起到有效監(jiān)管作用，更好地規(guī)范卷煙經(jīng)營(yíng)秩序，提升專賣(mài)打假與市場(chǎng)治理整頓水平，營(yíng)造良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境。從而，進(jìn)一步促進(jìn)卷煙零售市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)得以規(guī)范化開(kāi)展。

原則二：堅(jiān)持密切協(xié)同　突出主體的原則

市場(chǎng)監(jiān)管體系的多元化發(fā)展絕不是雜亂無(wú)章的，更不是無(wú)序開(kāi)展的。在現(xiàn)有的煙草專賣(mài)管理體制下，必須突出煙草專賣(mài)管理體系的作用和主導(dǎo)地位，其他職能部門(mén)應(yīng)該處于協(xié)作與配合的環(huán)節(jié)。這主要是因?yàn)榫頍熈闶凼袌?chǎng)治理整頓活動(dòng)具有較強(qiáng)的專業(yè)性，涉及到煙草行業(yè)許多法律法規(guī)。而煙草專賣(mài)管理部門(mén)和執(zhí)法人員是這些法律法規(guī)的具體執(zhí)行者與實(shí)施者，負(fù)有履行法律法規(guī)的責(zé)任和義務(wù)。因此，卷煙零售市場(chǎng)多元化監(jiān)管體系必須突出煙草專賣(mài)管理部門(mén)和執(zhí)法隊(duì)伍的主導(dǎo)作用。在突出專賣(mài)部門(mén)主體地位，堅(jiān)持各個(gè)職能部門(mén)密切協(xié)同的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮各職能部門(mén)的積極作用，將卷煙零售市場(chǎng)治理整頓的各項(xiàng)工作任務(wù)落實(shí)到位，抓出更好成效。

原則三：堅(jiān)持結(jié)合實(shí)際　不斷創(chuàng)新的原則

卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化發(fā)展不能脫離卷煙零售市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際，一味地做表面文章，流于形式，固守陳舊落后的市場(chǎng)管理觀念和打假手段，只能使得卷煙零售市場(chǎng)監(jiān)管工作的開(kāi)展出現(xiàn)諸多問(wèn)題和困難，影響卷煙零售市場(chǎng)的進(jìn)一步規(guī)范與和諧發(fā)展。煙草專賣(mài)管理部門(mén)必須從零售市場(chǎng)的實(shí)際出發(fā)，從行業(yè)發(fā)展需要出發(fā)，創(chuàng)新市場(chǎng)治理整頓措施以及監(jiān)管體系多元化發(fā)展思路。特別是煙草專賣(mài)管理部門(mén)必須結(jié)合卷煙零售市場(chǎng)治理整頓工作所取得的經(jīng)驗(yàn)和成交，進(jìn)行縱向、橫向的對(duì)比，認(rèn)真總結(jié)和推廣專賣(mài)管理工作取得的經(jīng)驗(yàn)，查找存在的不足與問(wèn)題，在此基礎(chǔ)上，大膽創(chuàng)新，探索市場(chǎng)監(jiān)管工作的新方法和新路子。只有這樣，才能為卷煙零售市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展創(chuàng)造條件，更好地促進(jìn)卷煙零售市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)效能化發(fā)展，構(gòu)建更為規(guī)范的市場(chǎng)秩序。

實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管多元化發(fā)展的幾點(diǎn)對(duì)策

對(duì)策一：探索專賣(mài)管理工作的新措施和新方法，以此推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管體系多元化進(jìn)程。

作為卷煙零售市場(chǎng)治理整頓的重要主體，煙草專賣(mài)管理部門(mén)對(duì)市場(chǎng)的穩(wěn)定規(guī)范具有重要作用。因此，煙草專賣(mài)管理部門(mén)能否出臺(tái)一系列有力的措施和方法，實(shí)現(xiàn)卷煙零售市場(chǎng)治理整頓工作的新突破，將會(huì)對(duì)建立多元化的市場(chǎng)監(jiān)管體系產(chǎn)生重要影響。這就要求我們煙草專賣(mài)管理部門(mén)必須謀求監(jiān)管新模式。采取諸如定期“互檢互打”，“聯(lián)合行動(dòng)”，“集中整治”等具有實(shí)效性的市場(chǎng)治理整頓措施，全力推進(jìn)卷煙零售市場(chǎng)的規(guī)范與管理工作。

對(duì)策二：進(jìn)一步加大輿論宣傳力度，營(yíng)造良好的市場(chǎng)治理整頓聲勢(shì)。

我們知道，卷煙零售市場(chǎng)治理整頓工作的開(kāi)展，營(yíng)造氣氛和聲勢(shì)極其重要。因此，煙草專賣(mài)管理部門(mén)必須采取各種切實(shí)可行的方式和措施，通過(guò)諸如報(bào)紙、媒體、座談、宣傳單以及其他一些有效手段，開(kāi)展積極深入的與市場(chǎng)治理整頓有關(guān)的宣傳工作。讓廣大卷煙零售業(yè)戶充分認(rèn)識(shí)和理解市場(chǎng)治理整頓工作的重要性。同時(shí)，全面提升煙草專賣(mài)管理部門(mén)、其他職能部門(mén)以及社會(huì)各界對(duì)卷煙零售市場(chǎng)治理整頓工作的積極性和重視程度，使之真正參與到市場(chǎng)監(jiān)管工作中來(lái)，成為卷煙零售市場(chǎng)治理整頓的積極因素和重要力量。

篇4

一、研究緣起

市場(chǎng)監(jiān)管是指為解決市場(chǎng)失靈，維持穩(wěn)定有序的市場(chǎng)環(huán)境，監(jiān)管主體依法對(duì)市場(chǎng)主體、市場(chǎng)活動(dòng)及其所產(chǎn)生的的產(chǎn)品和服務(wù)等因素進(jìn)行監(jiān)管的行為。其本質(zhì)在于政府以直接微觀的干預(yù)手段矯正市場(chǎng)失靈，是在不存在市場(chǎng)最優(yōu)解的前提下，政府代替市場(chǎng)的一種次優(yōu)制度安排。良好的市場(chǎng)監(jiān)管既能夠有效的矯正市場(chǎng)失靈，又能夠有效的維護(hù)社會(huì)公平和穩(wěn)定社會(huì)秩序。

商事登記制度改革作為行政審批制度改革的重要抓手，是理順政府與市場(chǎng)的邊界，推動(dòng)政府簡(jiǎn)政放權(quán)和職能轉(zhuǎn)變的重要切入點(diǎn)，對(duì)于放寬了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，營(yíng)造自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境具有重要意義。商事登記制度改革在激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力的同時(shí)，也在一定程度上增加了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素，這對(duì)高效的市場(chǎng)監(jiān)管提出了客觀需要。但是目前我國(guó)強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式卻存在諸多問(wèn)題，難以適應(yīng)商事登記制度改革后變化的市場(chǎng)環(huán)境，因此推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型勢(shì)在必得。基于此，本文以市場(chǎng)監(jiān)管監(jiān)管主體是否多元、監(jiān)管內(nèi)容是否合理有限、監(jiān)管手段是否多樣、監(jiān)管程序是否民主法治、對(duì)監(jiān)管權(quán)的監(jiān)督機(jī)制是否健全為分析維度當(dāng)前我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管模式進(jìn)行歸類分析，并結(jié)合商事登記制度改革對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的導(dǎo)向作用，描繪我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的路徑和未來(lái)轉(zhuǎn)型的方向，為我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型工作提供借鑒。

二、我國(guó)當(dāng)前的市場(chǎng)監(jiān)管模式――強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式

我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)軔于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的政府管制，形成于改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)體制改革和歷屆政府機(jī)構(gòu)改革，大致呈現(xiàn)出全面政府管制（計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期）――監(jiān)管放松（1978年到2003年）――監(jiān)管改革（2003年至今）的發(fā)展脈絡(luò)。就目前我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式的整體情況而言屬于強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式。強(qiáng)制型監(jiān)管模式是指政府為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和自由競(jìng)爭(zhēng)，依據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)，運(yùn)用行政審批、例行檢查、行政處罰等強(qiáng)制性的行政手段對(duì)市場(chǎng)主體的主體資格、經(jīng)營(yíng)行為等內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督的一種監(jiān)管模式。該監(jiān)管模式的特點(diǎn)就在于：①信任機(jī)制的缺失，即以政府為主導(dǎo)的監(jiān)管主體不信任自利的市場(chǎng)主體能夠?qū)崿F(xiàn)自我監(jiān)管，市場(chǎng)主體也不信任以政府為主導(dǎo)的監(jiān)管主體在監(jiān)管工作能夠堅(jiān)持公共利益導(dǎo)向，實(shí)現(xiàn)秉公執(zhí)法；②監(jiān)管主體的一元化，即政府幾乎承擔(dān)了所有的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任，缺乏有效的市場(chǎng)監(jiān)管參與機(jī)制，市場(chǎng)主體、社會(huì)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)和中介組織幾乎不參與或僅僅在形式上參與市場(chǎng)監(jiān)管工作；③大而全的監(jiān)管內(nèi)容，目前我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容大概涵蓋了市場(chǎng)主體資格和經(jīng)營(yíng)資格監(jiān)管、市場(chǎng)行為監(jiān)管、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管等內(nèi)容；④監(jiān)管手段單一、監(jiān)管效能有限。監(jiān)管手段多以事前嚴(yán)格的審批核準(zhǔn)、事中的市場(chǎng)檢查或巡視，事后的行政處罰等強(qiáng)制性手段為主，難以適應(yīng)量多異質(zhì)的市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象，監(jiān)管工作容易出現(xiàn)成本效益失衡的問(wèn)題。⑤對(duì)監(jiān)管權(quán)的監(jiān)督機(jī)制不健全。尚未形成對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專門(mén)監(jiān)督機(jī)制，雖然建立了涵蓋立法、行政、司法、社會(huì)四位一體的監(jiān)督體系，但是存在監(jiān)督資源分散、監(jiān)督缺乏合力；行政監(jiān)督一權(quán)獨(dú)大，其他監(jiān)督尤其是社會(huì)監(jiān)督流于形式；監(jiān)督法律制度缺失導(dǎo)致監(jiān)督缺乏有效的法制保障等問(wèn)題。我國(guó)當(dāng)前的強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式帶有強(qiáng)烈的政府干預(yù)的色彩，雖然具有短期見(jiàn)效快、威懾力大的優(yōu)勢(shì)，但是也存在諸多問(wèn)題，例如監(jiān)管理念滯后、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不規(guī)范、監(jiān)管權(quán)力分散、監(jiān)管職能越位缺位、監(jiān)管手段單一強(qiáng)制等，這決定了在商事登記制度改革的時(shí)代背景下我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式必須轉(zhuǎn)型。

三、市場(chǎng)監(jiān)管改革先行區(qū)的監(jiān)管模式――復(fù)合型市場(chǎng)監(jiān)管模式

針對(duì)強(qiáng)制型監(jiān)管模式存在的系列問(wèn)題，少數(shù)市場(chǎng)監(jiān)管改革先行區(qū)結(jié)合地方實(shí)際創(chuàng)新了市場(chǎng)監(jiān)管的模式。這類市場(chǎng)監(jiān)管模式可以稱之為復(fù)合型市場(chǎng)監(jiān)管模式，是因?yàn)樗环N過(guò)渡性的監(jiān)管模式，既包含了強(qiáng)制型監(jiān)管模式的部分要素，又兼具了合作型監(jiān)管模式的先進(jìn)理念。事實(shí)上，深圳、上海等市場(chǎng)監(jiān)管改革先行區(qū)所建立的市場(chǎng)監(jiān)管模式就是復(fù)合型市場(chǎng)監(jiān)管模式。以上海浦東新區(qū)為例，在市場(chǎng)監(jiān)管改革工作中推行了“三合一”改革，整合工商、質(zhì)檢、食藥監(jiān)實(shí)現(xiàn)對(duì)生產(chǎn)、流通、消費(fèi)的“全過(guò)程監(jiān)管”；優(yōu)化市場(chǎng)監(jiān)管流程，在市場(chǎng)準(zhǔn)入、食品安全監(jiān)管、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管、公眾訴求處置、執(zhí)法辦案領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“五個(gè)一體化”；推行“一個(gè)街鎮(zhèn)、一個(gè)監(jiān)管所”模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管重心的下移。之所以將浦東新區(qū)的監(jiān)管模式歸為復(fù)合型監(jiān)管模式是因?yàn)橄噍^于強(qiáng)制型監(jiān)管模式，其進(jìn)步之處在于有效地理順了政府與市場(chǎng)的邊界，壓縮了政府事前審批事項(xiàng)的規(guī)模，推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管由事前審批轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞蟮谋O(jiān)管；推動(dòng)關(guān)聯(lián)監(jiān)管部門(mén)的資源、職能、隊(duì)伍的化學(xué)整合，在專業(yè)管理的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)綜合執(zhí)法，構(gòu)建了政府內(nèi)部的大監(jiān)管格局；實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)、流通、消費(fèi)的“全過(guò)程監(jiān)管”以及“五個(gè)一體化”，推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管流程的優(yōu)化，有效地提高了監(jiān)管效能；變革監(jiān)管部門(mén)的管理模式，由垂直模式轉(zhuǎn)變?yōu)閷俚啬Ｊ?，推?dòng)監(jiān)管執(zhí)法力量的下移，為市場(chǎng)監(jiān)管工作的落實(shí)奠定了基礎(chǔ)。但與此同時(shí)由于這種監(jiān)管模式仍存在一些不足之處，難以適應(yīng)商事登記制度改革后市場(chǎng)監(jiān)管工作的需要。例如尚未在市場(chǎng)監(jiān)管工作中建立起有效的多方合作機(jī)制，非政府監(jiān)管主體參與市場(chǎng)監(jiān)管工作的廣度和深度有限；社會(huì)信用信息體系不健全，信用監(jiān)管在市場(chǎng)監(jiān)管中運(yùn)用有限；市場(chǎng)監(jiān)管的法律體系不夠完善，缺乏規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的職能配置、執(zhí)法流程、責(zé)任追究等方面的專項(xiàng)法律法規(guī)，市場(chǎng)監(jiān)管工作的法治化程度有限。

四、順應(yīng)商事登記制度改革的市場(chǎng)監(jiān)管模式――合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式

（一）商事登記制度改革對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的導(dǎo)向作用

自2012年廣東省改革試點(diǎn)以來(lái)，我國(guó)的商事登記制度大致形成了注冊(cè)資本登記制度改革、 “三證合一一照一碼”、“先照后證證照分離”、企業(yè)年報(bào)和信息公示制度、事中事后監(jiān)管和信用懲戒制度改革等內(nèi)容。商事登記制度改革帶來(lái)的市場(chǎng)環(huán)境的變化和政府職能的轉(zhuǎn)變?cè)诳陀^上對(duì)現(xiàn)行的強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式形成了一定的沖擊，也為未來(lái)市場(chǎng)監(jiān)管工作的轉(zhuǎn)型樹(shù)立了新的方向標(biāo)。具體而言包括：監(jiān)管治理，即在市場(chǎng)監(jiān)管工作中建立多方合作機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)主體、社會(huì)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)和中介組織參與監(jiān)管工作，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管工作的社會(huì)化；監(jiān)管服務(wù)，即以市場(chǎng)主體為中心精簡(jiǎn)監(jiān)管事項(xiàng)、優(yōu)化監(jiān)管流程、革新監(jiān)管工具，以提高監(jiān)管效率，為市場(chǎng)主體提供優(yōu)質(zhì)高效的監(jiān)管服務(wù)；協(xié)作監(jiān)管，即打破政府監(jiān)管部門(mén)之間的壁壘，以整合市場(chǎng)監(jiān)管職能為抓手，建立市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的大部門(mén)體制，提高監(jiān)管的合力；信用監(jiān)管，即以市場(chǎng)主體信用信息公示系統(tǒng)為依托，通過(guò)聯(lián)合懲戒機(jī)制對(duì)納入黑名單、企業(yè)經(jīng)營(yíng)異常名錄、失信被執(zhí)行人名單的市場(chǎng)主體及其主要負(fù)責(zé)人給予失信懲罰。

（二）合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式的含義和本質(zhì)特征

基于我國(guó)現(xiàn)存的強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式的諸多弊端、改革先行區(qū)的復(fù)合型市場(chǎng)監(jiān)管模式的不足以及商事登記制度改革對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的導(dǎo)向作用，筆者認(rèn)為未來(lái)我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的方向應(yīng)該是合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式。合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式是基于多方合作機(jī)制基礎(chǔ)上的市場(chǎng)監(jiān)管主體對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有限監(jiān)管的一種監(jiān)管模式。其本質(zhì)區(qū)別就在于：

監(jiān)管責(zé)任的重新分配與監(jiān)管角色的轉(zhuǎn)變。合作型監(jiān)管模式強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)監(jiān)管的責(zé)任不僅僅在于政府一方，而是市場(chǎng)中的全體利益共同體的共同責(zé)任。因此它建立了多方合作機(jī)制，在該機(jī)制下市場(chǎng)主體與以政府為主導(dǎo)的監(jiān)管主體間是一種主動(dòng)―輔助的關(guān)系，市場(chǎng)主體承擔(dān)主要的監(jiān)管職責(zé)，由被動(dòng)地接受監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)的自我監(jiān)管；政府在市場(chǎng)監(jiān)管中僅起輔助作用，由直接監(jiān)管者轉(zhuǎn)變?yōu)椤白晕冶O(jiān)管和制度的構(gòu)建者”，政府的職責(zé)僅在于通過(guò)完善法規(guī)體系和強(qiáng)化制度設(shè)計(jì)來(lái)激發(fā)培育市場(chǎng)主體的自我監(jiān)管意愿和監(jiān)管能力。

現(xiàn)代監(jiān)管的理念?，F(xiàn)代監(jiān)管的特征，一是基于規(guī)則，二是同政府保持距離。合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式下的市場(chǎng)監(jiān)管工作不再是單純的命令和控制，而是基于規(guī)則，這種規(guī)則是在民主協(xié)商的基礎(chǔ)上代表各方利益的監(jiān)管規(guī)則，是一種能夠被人們認(rèn)可和自覺(jué)遵守的監(jiān)管規(guī)則。因此基于規(guī)則的市場(chǎng)監(jiān)管工作體現(xiàn)出民主、法治的現(xiàn)代監(jiān)管理念。同政府保持距離是指按照民主協(xié)商程序形成的監(jiān)管規(guī)則不是由政府執(zhí)行，而是由一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)執(zhí)行，由此避免政府的過(guò)度干預(yù)和監(jiān)管過(guò)程的偏私，保證監(jiān)管職責(zé)的切實(shí)履行。因此，同政府保持距離的市場(chǎng)監(jiān)管工作體現(xiàn)了公平、責(zé)任的現(xiàn)代監(jiān)管理念。此外，合作型監(jiān)管模式還秉承了有限監(jiān)管的的現(xiàn)代監(jiān)管理念，監(jiān)管內(nèi)容由重主體資格轉(zhuǎn)變?yōu)橹厥袌?chǎng)行為、監(jiān)管方式由重事前審批轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)管。

完備的法律體系。合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式是一種高度法治化的監(jiān)管模式，立法先行、嚴(yán)格執(zhí)法是其基本原則。在橫向?qū)用?，合作型監(jiān)管模式在經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管領(lǐng)域和社會(huì)性監(jiān)管領(lǐng)域的各行各業(yè)都建立的完備的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系，使市場(chǎng)監(jiān)管工作有法可依。在縱向?qū)用妫献餍捅O(jiān)管模式建立了涵蓋法律―行政法規(guī)―監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的自上而下、效力遞減的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。其中法律、行政法規(guī)從宏觀的角度對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的價(jià)值和方向進(jìn)行規(guī)范，具有強(qiáng)制力，各市場(chǎng)主體必須遵守；監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是由行業(yè)協(xié)會(huì)制定的不具有強(qiáng)制力的行業(yè)內(nèi)部契約，從微觀的角度對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的細(xì)節(jié)進(jìn)行指導(dǎo)，各市場(chǎng)主體在監(jiān)管工作中結(jié)合自身實(shí)際參照監(jiān)管規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行自主監(jiān)管。因此，該市場(chǎng)監(jiān)管法律體系有效地避免了一管就死、一放就亂的問(wèn)題。

軟硬兼施、強(qiáng)度漸進(jìn)的市場(chǎng)監(jiān)管手段。合作型市場(chǎng)監(jiān)管手段形象的可以概括為“溫和的大炮，即管制機(jī)構(gòu)要帶著大炮才能對(duì)被管制者溫柔的說(shuō)話”[[]]，一般而言包括兩個(gè)監(jiān)管手段系統(tǒng)：一是柔性監(jiān)管手段體系，通過(guò)說(shuō)服、教育、獎(jiǎng)勵(lì)、資助等手段引導(dǎo)監(jiān)管對(duì)象主動(dòng)糾正違法行為；二是強(qiáng)制監(jiān)管手段體系，罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行政拘留等手段對(duì)違法違規(guī)行為給予相應(yīng)的處罰，使監(jiān)管對(duì)象被動(dòng)地糾正其不當(dāng)行為。在實(shí)際的市場(chǎng)監(jiān)管工作中，當(dāng)監(jiān)管主體發(fā)現(xiàn)監(jiān)管對(duì)象有違法違規(guī)行為時(shí)，一般先依次采用柔性監(jiān)管手段解決問(wèn)題，當(dāng)柔性監(jiān)管手段用盡仍不能解決問(wèn)題時(shí)，監(jiān)管主體就會(huì)啟用強(qiáng)制性監(jiān)管手段。因此合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式的監(jiān)管手段既可以激發(fā)和培育監(jiān)管對(duì)象的公民精神、自我監(jiān)管意識(shí)和能力，又能保證監(jiān)管工作的威懾力，提高監(jiān)管效能。

監(jiān)管治理網(wǎng)絡(luò)。不同于強(qiáng)制型市場(chǎng)監(jiān)管模式的自上而下的監(jiān)管體系，合作型市場(chǎng)監(jiān)管模式借鑒治理理念，建立了涵蓋政府、市場(chǎng)主體、社會(huì)公眾、行業(yè)協(xié)會(huì)和中介組織在內(nèi)的市場(chǎng)監(jiān)管治理網(wǎng)絡(luò)，在該網(wǎng)絡(luò)中各監(jiān)管主體之間是平等信任、相互依賴的合作伙伴關(guān)系，共同完成監(jiān)管工作。

（三）我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型的路徑

通過(guò)以上分析我們可以看到三類市場(chǎng)監(jiān)管模式在特定的歷史發(fā)展階段有其存在的合理性，但是我們需要明確的是順應(yīng)商事登記制度改革的監(jiān)管模式應(yīng)該是合作型監(jiān)管模式，而非強(qiáng)制型和復(fù)合型監(jiān)管模式。但是在推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型過(guò)程中仍存在著一系列的制約因素，主要包括：政府層面因監(jiān)管權(quán)分散、監(jiān)管職能錯(cuò)位越位缺位、監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置不合理等方面的不足，政府還無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)的高效監(jiān)管；行業(yè)協(xié)會(huì)層面因相關(guān)法律法規(guī)的缺位、內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不完善、職能定位不準(zhǔn)確等問(wèn)題，我國(guó)目前的行業(yè)監(jiān)管能力有限；社會(huì)監(jiān)督層面因法律法規(guī)保障和約束機(jī)制的缺位、社會(huì)輿論監(jiān)督機(jī)制不健全、公民參與意識(shí)薄弱和參與能力有限，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管工作的社會(huì)參與度較低；法律層面因立、改、廢工作的滯后以及統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管法的缺位，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管缺乏有力的法律保障；社會(huì)誠(chéng)信體系方面因社會(huì)信用法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)缺失、信用服務(wù)市場(chǎng)不成熟、守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制不健全、社會(huì)征信體系不完善等制約因素，信用監(jiān)管無(wú)法在市場(chǎng)監(jiān)管工作中施展拳腳。正是以上制約因素使得我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型工作很難由當(dāng)前的強(qiáng)制型監(jiān)管模式到合作型監(jiān)管模式一步到位實(shí)現(xiàn)，而是要堅(jiān)持漸進(jìn)主義的演變路徑，由強(qiáng)制型監(jiān)管模式過(guò)渡為復(fù)合型監(jiān)管模式，然后在各種制約因素已經(jīng)解決的基礎(chǔ)上由復(fù)合型監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變?yōu)楹献餍捅O(jiān)管模式。

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【中圖分類號(hào)】 G647 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1007-4244（2013）05-161-2

高校中的大學(xué)生是比較容易出現(xiàn)突發(fā)事件的高危群體，這就決定了高校是公共突發(fā)事件經(jīng)常出現(xiàn)的場(chǎng)所。高校作為一個(gè)管理體系比較松散的組織來(lái)講，其不同利益及價(jià)值取向可能成為公共突發(fā)事件的起因。不同的利益需求所產(chǎn)生的公共突發(fā)事件不同，甚至潛伏一段時(shí)間后突然出現(xiàn)，這就為處理高校公共突發(fā)事件增加了難度。所以，成立高校公共突發(fā)事件處置機(jī)構(gòu)，形成全面管理?xiàng)l例，把常態(tài)化的管理機(jī)制融入高校公共突發(fā)事件的處置中可以更好的降低高校公共突發(fā)事件的產(chǎn)生，提高對(duì)其處理的力度，從而保證學(xué)校的學(xué)習(xí)環(huán)境。

一、高校公共突發(fā)事件處置中的常態(tài)化管理原因

高校就是小型的社會(huì)，在高校中發(fā)生的公共突發(fā)事件經(jīng)常被看成因不可控條件導(dǎo)致的偶然事件，其解決方法也為出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題就解決一個(gè)問(wèn)題，并沒(méi)有對(duì)事件進(jìn)行總結(jié)，吸取經(jīng)驗(yàn)。在社會(huì)不斷發(fā)展的今天，社會(huì)中的矛盾問(wèn)題日漸嚴(yán)重，高校公共突發(fā)事件也從昔日的偶然發(fā)生轉(zhuǎn)變?yōu)轭l繁出現(xiàn)。所以，在高校突發(fā)事件的處置模式中應(yīng)用常態(tài)化管理可以提高高校處理問(wèn)題的能力，更好的改善處理效果。

這里所說(shuō)了常態(tài)化管理就是在日常工作中建立符合標(biāo)準(zhǔn)的管理措施及管理機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)突發(fā)事件責(zé)任制、管理的全面化。

二、高校公共突發(fā)事件處置中的常態(tài)化管理標(biāo)準(zhǔn)

（一）運(yùn)用動(dòng)態(tài)方法分析問(wèn)題

在高校突發(fā)事件出現(xiàn)的成因有時(shí)候會(huì)隨著事件的不斷發(fā)展而改變，這就要求管理人員在進(jìn)行事件處置時(shí)對(duì)固定的條件進(jìn)行整理，更要對(duì)動(dòng)態(tài)的因素進(jìn)行分析，并推論出其發(fā)展趨勢(shì)，不斷調(diào)整解決方法，把公共突發(fā)事件的影響降到最低。

（二）資源的合理分配

高校在處置突發(fā)事件時(shí)經(jīng)常會(huì)面臨資源不夠的情況，進(jìn)而不能更好的處理突發(fā)事件。高校應(yīng)更合理的進(jìn)行資源分配工作，從機(jī)會(huì)成本的分析方向出發(fā)，最好的對(duì)資源進(jìn)行調(diào)控與利用，完成對(duì)公共突發(fā)事件的處理。

（三）處理過(guò)程進(jìn)行管理

高校在處理公共突發(fā)事件時(shí)，重點(diǎn)依據(jù)公共突發(fā)事件的特性進(jìn)行預(yù)測(cè)、處理、恢復(fù)、評(píng)價(jià)等工作，這就需要管理人員根據(jù)最優(yōu)效果對(duì)處理過(guò)程進(jìn)行管理。在對(duì)事件的處置過(guò)程中，會(huì)有很多重要的環(huán)節(jié)，只有針對(duì)這些環(huán)節(jié)都加以管理，才可以完美解決突發(fā)事件。

三、高校公共突發(fā)事件處置中的常態(tài)化管理構(gòu)建

對(duì)高校公共突發(fā)事件進(jìn)行處理主要表現(xiàn)為：解決事件形成人、原因及發(fā)展等。在進(jìn)行高校公共突發(fā)事件處置中的常態(tài)化管理構(gòu)建時(shí)，應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手。

（一）構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)制

隨著科技不斷進(jìn)步，計(jì)算機(jī)得到了廣泛應(yīng)用，網(wǎng)絡(luò)憑借其自身的特性成為了信息的主要來(lái)源之一。突發(fā)事件形成后，社會(huì)人群及媒體對(duì)其都表現(xiàn)出了積極的關(guān)注態(tài)度，媒體的報(bào)道與評(píng)價(jià)對(duì)民眾認(rèn)識(shí)突發(fā)事件起著重要的作用。因此，應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)管理機(jī)制對(duì)媒體進(jìn)行管理，可以保證事件的影響降至最低，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

面對(duì)公共突發(fā)事件，高校應(yīng)先采取主動(dòng)出擊的方法，及時(shí)用準(zhǔn)確、公平的信息對(duì)事件進(jìn)行公開(kāi)，保證信息的透明度與便捷度，將那些流言止于襁褓中。然后要用積極的態(tài)度引導(dǎo)公眾進(jìn)行事件的評(píng)論，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)大量的信息時(shí)，民眾一般會(huì)感到無(wú)所適從，他們對(duì)官方的評(píng)論會(huì)更信服一些，高校就可以利用醒目的色彩及積極的言論引導(dǎo)民眾的思想。最后同媒體等建立良好的合作關(guān)系，在突發(fā)事件的處理中給予積極正面的報(bào)道，將事件影響縮小。

（二）構(gòu)建群體管理機(jī)制

因?yàn)闀r(shí)間、資源、信息量等條件的約束，再加上公共突發(fā)事件的不穩(wěn)定性，高校公共突發(fā)事件的處理環(huán)境、價(jià)值表現(xiàn)、約束情況、決策順序及影響等都有別與其他的事件處置。針對(duì)這種情況，就應(yīng)該構(gòu)建群體管理機(jī)制，從而保證事故處理意見(jiàn)更多元化、全面化，更好的保證事件的處理結(jié)構(gòu)及影響。群體管理機(jī)制可以從不同管理人士角度對(duì)事件進(jìn)行全面衡量，進(jìn)而制定出更利于事件處理的方案。高校在構(gòu)建群體管理機(jī)制時(shí)，應(yīng)該將決策及監(jiān)管相結(jié)合，保證方案提出符合實(shí)際情況，更好的保障事件的未來(lái)走向。

（三）構(gòu)建心理干預(yù)機(jī)制

在高校公共突發(fā)事件的處置中，構(gòu)建完善、規(guī)范的心理干預(yù)機(jī)制可以使高校提高處理突發(fā)時(shí)間的能力，減弱突發(fā)事件的危害。當(dāng)前的心理干預(yù)機(jī)制通常在事件處理結(jié)束后，采用教育為主，恢復(fù)為輔的模式，其實(shí)這種模式是不正確的。在公共突發(fā)事件產(chǎn)生到處理結(jié)束，教師同學(xué)生都受到了不同程度的壓力，身心都會(huì)存在恐慌、焦慮等不安的情緒，針對(duì)這種情況，心理干預(yù)機(jī)制可以幫助其恢復(fù)身心健康，正確應(yīng)對(duì)突發(fā)事件。高校的心理干預(yù)機(jī)制不僅要在突發(fā)事件中對(duì)學(xué)生進(jìn)行心理輔導(dǎo)，更應(yīng)該在日常的生活中對(duì)學(xué)生的身心成長(zhǎng)予以正確指導(dǎo)。這就需要指定專業(yè)的心理輔導(dǎo)人員加入到心理干預(yù)機(jī)制中，提出更專業(yè)的輔導(dǎo)理念。同時(shí)全面提高心理干預(yù)機(jī)制中人員的自身素養(yǎng)，在沒(méi)有突發(fā)事件出現(xiàn)時(shí)進(jìn)行模擬試驗(yàn)，更好的在將來(lái)的公共突發(fā)事件出現(xiàn)時(shí)發(fā)揮自身功能，及時(shí)、專業(yè)的進(jìn)行心理干預(yù)工作。

（四）構(gòu)建科學(xué)化管理機(jī)制

高校對(duì)突發(fā)事件的處置受到時(shí)間、資源及人力財(cái)力等制約，這對(duì)高校的管理能力來(lái)說(shuō)是一個(gè)考驗(yàn)。在復(fù)雜的突況面前，管理者的思路應(yīng)該清晰，全面，同時(shí)敢于承擔(dān)責(zé)任，有很強(qiáng)的組織能力及協(xié)調(diào)能力，可以根據(jù)突發(fā)事件及時(shí)、準(zhǔn)確的制定解決方案。在進(jìn)行科學(xué)化管理時(shí)，主要針對(duì)公共事件自身進(jìn)行評(píng)估與動(dòng)態(tài)分析，制定解決方案，總結(jié)產(chǎn)生原因，為防范公共突發(fā)事件提出新的想法及應(yīng)對(duì)措施。

總結(jié)

總而言之，對(duì)高校處置公共突發(fā)事件的常態(tài)化管理機(jī)構(gòu)構(gòu)建進(jìn)行討論具有重要意義，值得相關(guān)工作者深入思考、廣泛推廣。

參考文獻(xiàn)：

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篇6

中圖分類號(hào)：D9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0745（2013）06-0318-02

“庸政”、“懶政”現(xiàn)象成為中國(guó)各地政府著力破解的難題，各地掀起了治庸風(fēng)暴。武漢市以“打造全國(guó)發(fā)展軟環(huán)境最優(yōu)城市”為目標(biāo)的“治庸問(wèn)責(zé)”行動(dòng)，堅(jiān)定的問(wèn)責(zé)決心，完善的查處途徑，嚴(yán)厲的問(wèn)責(zé)措施，鐵腕推進(jìn)“治庸問(wèn)責(zé)”風(fēng)暴，昭示著政府運(yùn)作模式的轉(zhuǎn)型和變遷，必將催生一個(gè)以民為本的服務(wù)型政府。這無(wú)疑是地方服務(wù)型政府建設(shè)的碩果，但是我們不可盲目樂(lè)觀，而應(yīng)對(duì)此熱潮進(jìn)行冷思考，理性分析其中的不足并不斷加以完善，使其規(guī)范化和制度化，喚起政府官員對(duì)自身權(quán)力來(lái)源、權(quán)力行使的宗旨和如何行使手中權(quán)力的深刻認(rèn)識(shí)和反省，并內(nèi)化于政府日常工作中，轉(zhuǎn)化為對(duì)人民負(fù)責(zé)的自覺(jué)行動(dòng)。這樣才能真正實(shí)現(xiàn)服務(wù)型政府的政體改革，更加維護(hù)人民群眾的利益。

一、“治庸問(wèn)責(zé)”推動(dòng)服務(wù)型政府的建設(shè)

服務(wù)型政府是在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的時(shí)代背景下提出的，經(jīng)過(guò)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下政府角色定位的長(zhǎng)期思考，追求的是是整個(gè)政府管理模式從管制向服務(wù)的根本性轉(zhuǎn)型，是一種更好、更高形態(tài)的政府模式。這種政府應(yīng)該是是關(guān)注服務(wù)的政府，是有限政府、透明政府、責(zé)任政府、參與性政府、以人為本和提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的政府。

從2004年提出“建設(shè)服務(wù)型政府”至今，我國(guó)服務(wù)型政府的建設(shè)實(shí)踐哄哄烈烈的展開(kāi)著，從中央國(guó)家機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)改革到地方政府行政管理體制創(chuàng)新，從注重形式性的便民服務(wù)方式到內(nèi)涵式的以人為本思想，可以說(shuō)，我國(guó)服務(wù)型政府建設(shè)取得了巨大成就。成績(jī)是突出的，不足也是存在的：權(quán)力異化導(dǎo)致權(quán)力尋租現(xiàn)象嚴(yán)重；部分公務(wù)員慵、懶、散，公共服務(wù)意識(shí)淡薄；群眾對(duì)政府轉(zhuǎn)型缺乏信心，態(tài)度冷漠等等都使得政府的社會(huì)服務(wù)功能受到抑制。

“有權(quán)必有責(zé)”，一直以來(lái)，我們對(duì)職能部門(mén)工作人員失職的問(wèn)責(zé)往往都局限在一些大的領(lǐng)域，比如，重大事故、城市建設(shè)等等，只要不出大的差錯(cuò)，就可“高枕無(wú)憂”，這使得一些機(jī)關(guān)的工作人員得過(guò)且過(guò)，服務(wù)意識(shí)淡薄，服務(wù)能力低下。“庸”看起來(lái)是小毛病，卻能直接導(dǎo)致政府職能部門(mén)辦事效率低下，破壞投資環(huán)境，影響政府形象。而“治庸問(wèn)責(zé)”風(fēng)暴則是在政府職能部門(mén)的日常工作中引入問(wèn)責(zé)制，問(wèn)責(zé)“庸懶散”，嚴(yán)懲“在其位，不謀其政”的工作人員，加強(qiáng)對(duì)政府部門(mén)工作人員的責(zé)任約束，使各級(jí)政府官員和公務(wù)員把公共服務(wù)放在更加重要的位置，努力為人民群眾提供快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的公共服務(wù)，將建設(shè)服務(wù)型政府真正落到實(shí)處。

二、經(jīng)濟(jì)法與建設(shè)服務(wù)型政府的契合

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)堅(jiān)持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的根本方針，過(guò)多的關(guān)注GDP和增長(zhǎng)率，長(zhǎng)期以來(lái)的政府經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勢(shì)使我國(guó)逐步形成了一個(gè)“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”模式。這使政府長(zhǎng)期充當(dāng)了經(jīng)濟(jì)建設(shè)主體和投資主體的角色，實(shí)踐證明，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展失衡、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境的失衡等，都與這種政府模式有直接、內(nèi)在的聯(lián)系。我國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式由政府主導(dǎo)型向市場(chǎng)主導(dǎo)型的轉(zhuǎn)變。從“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”轉(zhuǎn)向“服務(wù)型政府”，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期市場(chǎng)化改革進(jìn)程的必然選擇。

“服務(wù)型政府”應(yīng)該是對(duì)“經(jīng)濟(jì)建設(shè)型政府”的 “揚(yáng)棄”：并不否定“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，而是主張政府主要在行使好經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場(chǎng)監(jiān)管職能的同時(shí)，也多關(guān)注于社會(huì)管理和公共服務(wù)領(lǐng)域，創(chuàng)造良好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展。在一定意義上，經(jīng)濟(jì)法視野下的政府在理想狀態(tài)下就是職能得以合理界定并得到充分發(fā)揮的服務(wù)型政府。經(jīng)濟(jì)法基本原理認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的主題是合理處理政府與市場(chǎng)的關(guān)系，其定位在于保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，其功能在于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

在依法治國(guó)的主題下，服務(wù)型政府首先必然是法治政府，那么，經(jīng)濟(jì)法則在服務(wù)型政府的塑造中發(fā)揮著重要的作用。尤其是處在轉(zhuǎn)軌期的中國(guó)，更多的是由于政府越位、缺位、錯(cuò)位而導(dǎo)致的市場(chǎng)不完善等現(xiàn)象。基于此，轉(zhuǎn)型期的中國(guó)經(jīng)濟(jì)法就要求政府模式由原來(lái)的管制型政府向服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)型，即政府干預(yù)必須做到由權(quán)力本位向權(quán)利本位的轉(zhuǎn)換，政府干預(yù)權(quán)必須被界定在有限政府的框架下，嚴(yán)格限定在只涉及社會(huì)整體利益的公共事務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，不得任意侵害市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

三、回應(yīng)武漢市“治庸”行動(dòng)，反思服務(wù)型政府的建設(shè)實(shí)踐

“治庸問(wèn)責(zé)”是轉(zhuǎn)變政府職能的制度創(chuàng)新，從細(xì)節(jié)出發(fā)，喚起政府官員對(duì)如何行使手中權(quán)力的深刻認(rèn)識(shí)和反省，并內(nèi)化于政府日常工作中，是建設(shè)服務(wù)型政府的積極嘗試。我國(guó)雖然著力推進(jìn)服務(wù)型政府建設(shè)，但離理想仍有很大的差距。反思我國(guó)的服務(wù)型政府建設(shè)，的確存在許多需要檢討的地方：

第一，我國(guó)長(zhǎng)期形成的“官本位、政府本位、權(quán)力本位”理念，常常出現(xiàn)權(quán)力“缺位”、“錯(cuò)位”、“越位”的現(xiàn)象，政府的社會(huì)服務(wù)功能受到抑制，政府的社會(huì)公信力降低。第二，政府不能很好地實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)公共領(lǐng)域的關(guān)注和介入，公共服務(wù)職能不到位，導(dǎo)致貧富差距擴(kuò)大，地區(qū)發(fā)展失衡等嚴(yán)峻的社會(huì)問(wèn)題。第三，政府服務(wù)效率和質(zhì)量仍有待提高。由于對(duì)政府權(quán)力和公民權(quán)利地位的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐發(fā)生了偏差，當(dāng)下的政府服務(wù)就很難說(shuō)得上人性化，嚴(yán)重違背了服務(wù)型政府的理念和宗旨。第四，服務(wù)型政府構(gòu)建呈現(xiàn)政府熱、公民冷的現(xiàn)象。服務(wù)型政府建設(shè)沒(méi)有得到群眾的擁護(hù)和響應(yīng)。群眾的冷淡，是由于建設(shè)思路和措施并沒(méi)有真正反映人民的需求，第五，經(jīng)濟(jì)民主觀念的淡薄，官員在經(jīng)濟(jì)決策時(shí)搞“一言堂”，普通民眾缺乏民利意識(shí)，習(xí)慣于被動(dòng)接受政府的經(jīng)濟(jì)決策，在依法實(shí)行民主程序時(shí)，流于形式和“走過(guò)場(chǎng)”等等。

在筆者看來(lái)，這與法治不健全有很大的關(guān)系，因而，必須在法治視野下反思服務(wù)型政府建設(shè)的缺失，加強(qiáng)法治建設(shè)尤其是經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)是不可忽視的。服務(wù)型政府建設(shè)是一場(chǎng)革命，需要從根本上改變傳統(tǒng)的政府觀念，同時(shí)也需要進(jìn)行制度的創(chuàng)新重構(gòu)，其中最主要的就是把服務(wù)型政府建設(shè)納入法制化軌道。雖然我國(guó)的經(jīng)濟(jì)法制度正逐步完善，管理者管理之法也發(fā)揮出應(yīng)有之用，但服務(wù)型政府建設(shè)畢竟是我國(guó)政治體制改革的復(fù)雜工程，因此存在的問(wèn)題也比較多，比如立法體系比較紊亂，宏觀體系構(gòu)造的松散和雜亂，以及微觀制度安排上的偏頗與欠缺等。

四、經(jīng)濟(jì)法視野下中國(guó)服務(wù)型政府建設(shè)的制度完善

服務(wù)型政府必然是法治政府，只有政府職能的法治化，才可能建設(shè)真正意義上的服務(wù)型政府。從這個(gè)意義上說(shuō)，法治是打造服務(wù)型政府的關(guān)鍵，而法治的服務(wù)型政府建設(shè)還應(yīng)落實(shí)于具體的制度建設(shè)中來(lái)。在經(jīng)濟(jì)法視野下，首先應(yīng)明確服務(wù)型政府的角色定位、權(quán)限、法律責(zé)任等問(wèn)題，然后應(yīng)在經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管和公共服務(wù)等領(lǐng)域?qū)Ψ?wù)型政府的建設(shè)進(jìn)行相應(yīng)的制度完善。

（一）合理定位服務(wù)型政府的角色

近代以來(lái)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，政府職能的轉(zhuǎn)變基本上都是圍繞政府與市場(chǎng)的博弈而展開(kāi)的。我們充分認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)雖然有其內(nèi)在固有的缺陷，但政府同樣是不完美的，政府干預(yù)并不一定能矯正和克服市場(chǎng)失靈。只有市場(chǎng)調(diào)節(jié)和政府干預(yù)的有效結(jié)合才能更好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。因此，我們要建設(shè)的服務(wù)型政府正是建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，矯正和克服對(duì)源配置起基礎(chǔ)性作用的市場(chǎng)的缺陷和不足的有限政府，是以維護(hù)社會(huì)整體利益為中心并通過(guò)構(gòu)建一套程序民主機(jī)制實(shí)現(xiàn)公眾參與公共事務(wù)管理的民主政府，也是對(duì)市場(chǎng)負(fù)責(zé)、對(duì)人民負(fù)責(zé)的責(zé)任政府。

（二）明確服務(wù)型政府的權(quán)限

服務(wù)型政府作用于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，主要是運(yùn)用權(quán)力來(lái)介入、干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和為市場(chǎng)提供社會(huì)公共管理與服務(wù)。服務(wù)型政府作用于市場(chǎng)的權(quán)力也是通過(guò)法律，特別是經(jīng)濟(jì)立法被授予的，于是服務(wù)型政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)和為市場(chǎng)提供社會(huì)管理和公共服務(wù)就具有了形式上的合法性。具體來(lái)說(shuō)，這些權(quán)力可以分類為宏觀調(diào)控權(quán)、市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)和公共服務(wù)權(quán)。

（三）確定服務(wù)型政府的法律責(zé)任形式

在經(jīng)濟(jì)法視野下，服務(wù)型政府也可能背離服務(wù)的宗旨和要求，對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生副作用，因此應(yīng)規(guī)定和量化服務(wù)型政府承擔(dān)違法的法律責(zé)任，只有這樣，才能真正使政府樹(shù)立起責(zé)任意識(shí)，使服務(wù)型政府真正具備“責(zé)任政府”的內(nèi)涵。具體來(lái)說(shuō)，在對(duì)服務(wù)型政府承擔(dān)責(zé)任的追究上，應(yīng)該建立公益訴訟機(jī)制，使公眾通過(guò)司法手段來(lái)追究政府干預(yù)權(quán)的怠于履行、不適當(dāng)履行或越權(quán)履行，以至無(wú)法維護(hù)好社會(huì)整體利益的法律責(zé)任。

（四）相關(guān)法律制度完善的具體對(duì)策

1.政府經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)職能的法制完善

經(jīng)濟(jì)法視野中，經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)法律制度主要是對(duì)我國(guó)的宏觀調(diào)控進(jìn)行法制化的表現(xiàn)形式。其中不僅規(guī)定了政府宏觀調(diào)控作用的領(lǐng)域和方式，同時(shí)更應(yīng)通過(guò)立法規(guī)范其行為使其受到法律的制約，保證國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控行為的合法運(yùn)行。一套完整的宏觀調(diào)控法制體系應(yīng)該包括：一是宏觀調(diào)控基本法，即對(duì)政府宏觀調(diào)控行為的基本規(guī)定，即對(duì)宏觀調(diào)控的指導(dǎo)思想、目標(biāo)、原則、手段、宏觀調(diào)控主體的權(quán)限職責(zé)、具體程序及法律責(zé)任等要做基本規(guī)定。是此法制體系的核心與總綱；二是分支法，主要有產(chǎn)業(yè)調(diào)整法、規(guī)劃計(jì)劃法、財(cái)稅法、金融法、價(jià)格法、國(guó)有資產(chǎn)管理法等。

2.政府市場(chǎng)監(jiān)管職能的法制完善

經(jīng)濟(jì)法視野下的市場(chǎng)監(jiān)管是通過(guò)政府對(duì)企業(yè)等相關(guān)市場(chǎng)主體的監(jiān)督管理，致力于構(gòu)建統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，政府對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管是必要的，但必須確定適當(dāng)?shù)姆秶?，并采取合適的方式。服務(wù)型政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，主要運(yùn)用經(jīng)濟(jì)和法律手段管理經(jīng)濟(jì)，依法履行市場(chǎng)監(jiān)管職能，保證市場(chǎng)監(jiān)管的公正性和有效性。目前我國(guó)已經(jīng)初步形成了對(duì)金融、期貨、房地產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)、信息、食品藥品、公用事業(yè)等市場(chǎng)的監(jiān)管布局，建立了一套較為完善的分行業(yè)監(jiān)管法律制度。但由于我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和傳統(tǒng)行政模式的束縛，監(jiān)管資源不能得到有效的整合，出現(xiàn)了許多監(jiān)管過(guò)度與監(jiān)管真空并存情況。因此，圍繞這些問(wèn)題我們需要實(shí)現(xiàn)政府市場(chǎng)監(jiān)管職能的三個(gè)重大轉(zhuǎn)變：一是市場(chǎng)監(jiān)管主體從主管型向監(jiān)管型轉(zhuǎn)變，防止監(jiān)管部門(mén)的權(quán)力尋租；二是政府監(jiān)管從行政取向向市場(chǎng)取向轉(zhuǎn)變，淡化監(jiān)管部門(mén)的政治色彩，變監(jiān)管機(jī)構(gòu)為專業(yè)性機(jī)構(gòu)，真正建立起順應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的服務(wù)型政府；三是由被監(jiān)管企業(yè)產(chǎn)權(quán)與政府脫離，從而真正建立起符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的市場(chǎng)監(jiān)管體制。

3.政府公共服務(wù)職能的法制完善

所謂公共服務(wù)，就是指政府為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而提供的資金、設(shè)施等各種公共產(chǎn)品支持。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，我國(guó)政府職能轉(zhuǎn)變也從偏重經(jīng)濟(jì)職能向更加注重社會(huì)管理和公共服務(wù)轉(zhuǎn)變，把過(guò)去由企業(yè)承擔(dān)的和不應(yīng)由事業(yè)單位承擔(dān)的公共服務(wù)供給職能收回來(lái)，把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)當(dāng)由政府承擔(dān)的公共服務(wù)職能承擔(dān)起來(lái)，切實(shí)履行應(yīng)當(dāng)由政府承擔(dān)的公共職能，并隨著社會(huì)的發(fā)展不斷地調(diào)整和完善社會(huì)公共服務(wù)職能。注重民生和社會(huì)公共利益，建立社會(huì)主義公共服務(wù)體制對(duì)化解社會(huì)矛盾和建設(shè)和諧社會(huì)、緩解地區(qū)差距、城鄉(xiāng)差距、貧富差距中的作用不可小覷。我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)關(guān)注公共安全、公共衛(wèi)生、公共教育，完善公共財(cái)政法律制度、就業(yè)服務(wù)法律制度、公共醫(yī)療衛(wèi)生法律制度，不斷推動(dòng)民生建設(shè)，更好地服務(wù)公眾。

參考文獻(xiàn)：

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[2]苗延波：“論我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管法律體系的構(gòu)建與完善”，《河南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2011年第5期

[3]王曦：“我國(guó)宏觀調(diào)控基本法的立法研究”，南京理工大學(xué)碩士學(xué)位論文，2008年3月

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去年以來(lái)，市工商局圍繞人民群眾反映比較強(qiáng)烈的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題，先后開(kāi)展了____整治流通領(lǐng)域假冒偽劣商品集中行動(dòng)、__網(wǎng)劍專項(xiàng)行動(dòng)、農(nóng)村食品市場(chǎng)“四打擊四規(guī)范”專項(xiàng)整治行動(dòng)、__護(hù)農(nóng)行動(dòng)等一系列專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。2014年，全市工商系統(tǒng)查處經(jīng)濟(jì)違法違規(guī)案件2613件，其中，____整治流通領(lǐng)域假冒偽劣商品集中行動(dòng)查辦案件863起，萬(wàn)元以上案件78起，案值198.2萬(wàn)元；__護(hù)農(nóng)行動(dòng)立案查處農(nóng)資案件663起，案值202.02萬(wàn)元，為農(nóng)民挽回經(jīng)濟(jì)損失147.7萬(wàn)元；查處流通環(huán)節(jié)食品案件499起，案件總值93.37萬(wàn)元；查處不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)案件427起，案值247.51萬(wàn)元；共查處無(wú)照經(jīng)營(yíng)案件1009起，取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)戶1214戶，引導(dǎo)辦照3549戶；共立案查辦傳銷案件11起，違規(guī)直銷案件 1 起，端掉傳銷窩點(diǎn)5個(gè)，教育、遣散傳銷人員85名，解救受騙大學(xué)生16人。

在維權(quán)方面，市工商局以新《消法》的實(shí)施為契機(jī)，結(jié)合商丘實(shí)際情況，重點(diǎn)突出家用電子電器、服裝鞋帽、裝飾裝修材料等商品和服務(wù)，深入開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)監(jiān)管和消費(fèi)維權(quán)行動(dòng)，加大商品質(zhì)量監(jiān)測(cè)力度，共抽檢重點(diǎn)商品700組，合格率為96%，對(duì)不合格產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)厲查處；查處侵害消費(fèi)者權(quán)益案件896起,案值393.07萬(wàn)元。2014年，市12315投訴熱線共受理消費(fèi)者咨詢、投訴、舉報(bào)14076起，為消費(fèi)者挽回經(jīng)濟(jì)損失362.6萬(wàn)元；全市各級(jí)消協(xié)組織共受理消費(fèi)者投訴1946件，調(diào)解1875件，為消費(fèi)者挽回經(jīng)濟(jì)損失165.2萬(wàn)元，切實(shí)維護(hù)了消費(fèi)者的合法權(quán)益。

2015年，作為與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展休戚相關(guān)的行政執(zhí)法部門(mén)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新常態(tài)，必然使工商行政管理工作也呈現(xiàn)新常態(tài)。圍繞認(rèn)識(shí)工商新常態(tài)、適應(yīng)工商新常態(tài)、積極引領(lǐng)工商新常態(tài)，市工商局黨組明確目標(biāo)一要“定好位”，二要“履好職”，三要“帶好隊(duì)”。具體來(lái)說(shuō)，要做好以下四個(gè)方面的工作：

推進(jìn)服務(wù)法治化，著力營(yíng)造寬松平等的準(zhǔn)入環(huán)境。積極推進(jìn)注冊(cè)登記制度便利化，真正放權(quán)于市場(chǎng)，放權(quán)于企業(yè)，進(jìn)一步推進(jìn)“先照后證”改革，探索構(gòu)建便捷有序的市場(chǎng)退出機(jī)制，進(jìn)一步理順企業(yè)服務(wù)機(jī)制，建立健全市、縣、所三級(jí)企業(yè)服務(wù)體系，明確統(tǒng)一的企業(yè)服務(wù)聯(lián)系協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，把注冊(cè)、商廣、監(jiān)管等職能科室建立的領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)系企業(yè)制度、企業(yè)聯(lián)系點(diǎn)制度、企業(yè)走訪制度等，進(jìn)行整合和統(tǒng)籌，并跟蹤督導(dǎo)問(wèn)效。加大商標(biāo)行政指導(dǎo)力度，扎實(shí)推進(jìn)“商標(biāo)戰(zhàn)略進(jìn)集聚區(qū)”工作，著力培育商標(biāo)戰(zhàn)略實(shí)施示范點(diǎn)和示范企業(yè)，以點(diǎn)帶面，示范帶動(dòng)，促進(jìn)全市注冊(cè)商標(biāo)增量提質(zhì)。積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織，申請(qǐng)注冊(cè)地理標(biāo)志證明商標(biāo)和集體商標(biāo)，打造自主品牌，促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展，農(nóng)民增收。

推進(jìn)監(jiān)管法治化，著力營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，探索建立行政機(jī)關(guān)內(nèi)部人員過(guò)問(wèn)案件的記錄制度和責(zé)任追究制度，建立區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等重大案件監(jiān)督函告制度，進(jìn)一步做好行政復(fù)議和行政應(yīng)訴工作，加大執(zhí)法監(jiān)督力度，加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)力的制約和監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為。探索分級(jí)管理體制下跨區(qū)域大要案上下聯(lián)動(dòng)執(zhí)法機(jī)制，建立健全大要案督辦制度。建立執(zhí)法辦案精品案件和辦案能手年度評(píng)選制度，提升精品案件和辦案能手表彰獎(jiǎng)勵(lì)層級(jí)，充分發(fā)揮精品案件和辦案能手的示范引領(lǐng)作用。建立定期學(xué)法機(jī)制，加強(qiáng)公職律師的培養(yǎng)使用，強(qiáng)化法制宣傳教育，提高依法行政能力。完善企業(yè)信用信息公示平臺(tái)，繼續(xù)指導(dǎo)企業(yè)年度報(bào)告公示和即時(shí)信息公示，狠抓信息公示催報(bào)，防止6月份前企業(yè)扎堆公示年報(bào)。要積極推動(dòng)落實(shí)聯(lián)席會(huì)議制度，強(qiáng)化信息公示、信息共享、信用約束，積極推動(dòng)信用監(jiān)管平臺(tái)互聯(lián)共享。對(duì)嚴(yán)重違法失信企業(yè)實(shí)行市場(chǎng)禁入。

加大反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法力度，重點(diǎn)查處社會(huì)反映強(qiáng)烈的各類限制競(jìng)爭(zhēng)行為，繼續(xù)開(kāi)展重點(diǎn)領(lǐng)域不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為集中整治，依法查處侵犯商業(yè)秘密、虛假注冊(cè)、串通投標(biāo)等行為，嚴(yán)厲查處假冒仿冒、虛假宣傳、虛假表示等嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、損害人民群眾切身利益的商業(yè)欺詐行為，嚴(yán)厲打擊不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和限制競(jìng)爭(zhēng)行為，維護(hù)良好的市場(chǎng)交易秩序。強(qiáng)化網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管，全力推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)規(guī)范化建設(shè)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管頂層設(shè)計(jì)，完善制度體系，深入開(kāi)展2015年__網(wǎng)劍專項(xiàng)行動(dòng)，依法查處非法主體網(wǎng)站，嚴(yán)厲打擊網(wǎng)

絡(luò)銷售假冒偽劣商品、虛假宣傳等違法行為。強(qiáng)化合同監(jiān)管，加大對(duì)重要行業(yè)領(lǐng)域“霸王條款”的整治力度。深入推進(jìn)商標(biāo)戰(zhàn)略，引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立商標(biāo)意識(shí)和品牌價(jià)值理念，大力推進(jìn)品牌經(jīng)濟(jì)發(fā)展。要繼續(xù)深入開(kāi)展打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品工作，加大商標(biāo)專用權(quán)保護(hù)力度，以高知名度商標(biāo)、地理標(biāo)志、涉外商標(biāo)為重點(diǎn)，加大商標(biāo)案件查處力度。要繼續(xù)實(shí)施廣告戰(zhàn)略，宣傳和落實(shí)好新修訂的《廣告法》，繼續(xù)指導(dǎo)廣告業(yè)健康發(fā)展。推進(jìn)維權(quán)法治化，著力營(yíng)造安全放心的消費(fèi)環(huán)境。加強(qiáng)消費(fèi)維權(quán)平臺(tái)建設(shè)。加強(qiáng)12315數(shù)據(jù)的深度利用，分析研判消費(fèi)維權(quán)數(shù)據(jù)變化與宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、市場(chǎng)秩序狀況、消費(fèi)維權(quán)狀況的內(nèi)在聯(lián)系，對(duì)12315投訴舉報(bào)數(shù)據(jù)、重點(diǎn)商品質(zhì)量抽檢數(shù)據(jù)、行政處罰數(shù)據(jù)以及市場(chǎng)主體信息等數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析運(yùn)用，建立完善工商部門(mén)監(jiān)管執(zhí)法數(shù)據(jù)庫(kù)，探索將投訴舉報(bào)信息、質(zhì)量抽檢信息等資源與企業(yè)信用信息公示平臺(tái)結(jié)合運(yùn)用機(jī)制，研究建立消費(fèi)維權(quán)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)指標(biāo)的監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)警防范、應(yīng)急處置體系。綜合運(yùn)用工商職能，嚴(yán)厲查處質(zhì)量違法、假冒商標(biāo)、虛假宣傳、合同欺詐等侵害消費(fèi)者權(quán)益案件，切實(shí)規(guī)范消費(fèi)市場(chǎng)秩序。

篇8

《食品安全法》特別強(qiáng)調(diào)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任，也明確了地方政府和相關(guān)部門(mén)的職責(zé)，各部門(mén)分工協(xié)作實(shí)現(xiàn)從農(nóng)田到餐桌的全程監(jiān)管。工商行政管理機(jī)關(guān)要切實(shí)履行好法定職責(zé)。必須全面掌握法律的規(guī)定和要求，進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí)，更新監(jiān)管理念。努力做到監(jiān)管與發(fā)展、監(jiān)管與服務(wù)、監(jiān)管與維權(quán)、監(jiān)管與執(zhí)法相統(tǒng)一。各級(jí)工商機(jī)關(guān)要堅(jiān)持建設(shè)高素質(zhì)隊(duì)伍、運(yùn)用高科技手段、實(shí)現(xiàn)高效能監(jiān)管、達(dá)到高質(zhì)量服務(wù)的原則，加大《食品安全法》和即將頒布的《食品安全法實(shí)施條例》的學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，重點(diǎn)抓好基層工商所全員培訓(xùn)和一線執(zhí)法骨干的專題培訓(xùn)，確保各級(jí)執(zhí)法人員全面熟悉和掌握法律規(guī)定，不斷增強(qiáng)大局意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)、服務(wù)意識(shí)、法治意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，切實(shí)履行流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管法定職責(zé)。同時(shí)，通過(guò)多種多樣的形式向社會(huì)各界廣泛宣傳《食品安全法》，不斷增強(qiáng)食品經(jīng)營(yíng)者的守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，為貫徹實(shí)施《食品安全法》共同營(yíng)造良好的輿論氛圍和社會(huì)環(huán)境。

二、進(jìn)一步強(qiáng)化流通環(huán)節(jié)食品安全日常規(guī)范管理

流通環(huán)節(jié)是保障食品安全的重要組成部分，上連生產(chǎn)環(huán)節(jié)，下接消費(fèi)環(huán)節(jié)，食品質(zhì)量方面的一些問(wèn)題特別容易在流通環(huán)節(jié)顯現(xiàn)。工商行政管理機(jī)關(guān)作為流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管的執(zhí)法部門(mén)，不僅要強(qiáng)化流通環(huán)節(jié)食品安全的日常管理。對(duì)市場(chǎng)檢查執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的食品質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)通報(bào)反饋相關(guān)職能部門(mén)，促進(jìn)源頭治理，而且更要對(duì)流通環(huán)節(jié)食品的人市、交易和退市進(jìn)行全程監(jiān)管。要嚴(yán)格把好食品經(jīng)營(yíng)主體準(zhǔn)入關(guān)，依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)主體資格：加強(qiáng)食品經(jīng)營(yíng)主體經(jīng)濟(jì)戶口管理。大力推行食品經(jīng)營(yíng)主體信用分類監(jiān)管：嚴(yán)格食品市場(chǎng)準(zhǔn)入和經(jīng)營(yíng)者自律管理。加大流通環(huán)節(jié)食品質(zhì)量監(jiān)管力度；嚴(yán)格規(guī)范食品經(jīng)營(yíng)行為，加大食品市場(chǎng)日常巡查力度。特別要加強(qiáng)基層日常監(jiān)管執(zhí)法，將監(jiān)管重心下移，嚴(yán)格落實(shí)基層工商所食品安全日常巡查和屬地監(jiān)管責(zé)任制。以“六查六看”為主要內(nèi)容，突出重點(diǎn)，有針對(duì)性地開(kāi)展市場(chǎng)巡查。集中執(zhí)法力量，狠抓食品安全大要案件的查辦工作，特別要抓好對(duì)大要案件的排查和查處工作，依法嚴(yán)厲打擊制售假冒偽劣食品等違法行為。對(duì)典型案件要通過(guò)電視、報(bào)紙、電臺(tái)、網(wǎng)站等媒體適時(shí)向社會(huì)公布，有效震懾違法分子；對(duì)涉嫌犯罪的，及時(shí)依法移交公安機(jī)關(guān)。在依法監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者履行法定義務(wù)和責(zé)任的同時(shí)，還要積極支持和服務(wù)食品經(jīng)營(yíng)者，促進(jìn)食品企業(yè)和產(chǎn)業(yè)健康有序發(fā)展。切實(shí)做到對(duì)法律負(fù)責(zé)和對(duì)消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者負(fù)責(zé)的統(tǒng)一。依法維護(hù)食品市場(chǎng)秩序。

三、進(jìn)一步開(kāi)展流通環(huán)節(jié)食品安全專項(xiàng)整治

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中圖分類號(hào)：D922 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）27-0076-02

一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的發(fā)展歷程

證券市場(chǎng)監(jiān)管又稱證券監(jiān)管，是監(jiān)管主體通過(guò)行政、經(jīng)濟(jì)、法律等手段，嚴(yán)格規(guī)制證券市場(chǎng)主體及證券發(fā)行、上市、交易等活動(dòng)，從而糾正市場(chǎng)失靈導(dǎo)致的證券產(chǎn)品和證券服務(wù)價(jià)格扭曲以及由此引起的資本配置效率下降，提高證券市場(chǎng)透明度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益和公共利益所采取的所有活動(dòng)和過(guò)程。證券監(jiān)管是一個(gè)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)督體系的重要組成部分，對(duì)保證和促進(jìn)證券市場(chǎng)健康有序發(fā)展具有重要的意義和作用。證券監(jiān)管一般由民間自律和政府監(jiān)管兩部分組成。民間自律監(jiān)管同非官方的機(jī)構(gòu)根據(jù)機(jī)構(gòu)成員普遍認(rèn)可的行為準(zhǔn)則對(duì)行業(yè)內(nèi)部的行為自我約束和管理而政府監(jiān)管是指政府機(jī)構(gòu)對(duì)證券市場(chǎng)主體及市場(chǎng)活動(dòng)的管理與監(jiān)督?？v觀我國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展歷程，可將其分為三個(gè)發(fā)展階段。

第一階段是20世紀(jì)80年代中期至90年代初期，這是我國(guó)證券監(jiān)管的初始萌芽階段。1990年、1991年上海、深圳證券交易所相繼設(shè)立，兩地部分股份有限公司進(jìn)行股票公開(kāi)發(fā)行和上市交易試點(diǎn)。1992年少數(shù)上海、深圳以外的股份公司到兩家交易所上市。這一階段證券市場(chǎng)的監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行金融管理司負(fù)責(zé)，國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)等其他政府機(jī)構(gòu)參與管理，主要進(jìn)行宏觀層面的協(xié)調(diào)與指導(dǎo)。上海、深圳的地方政府則是證券監(jiān)管的直接主體，兩地政府分別建立起地方的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，制定了一些關(guān)于股份有限公司證券交易的地方性法規(guī)，我國(guó)以地方監(jiān)管為主的證券監(jiān)管體制初步建立，但始終處于落實(shí)于證券市場(chǎng)規(guī)模發(fā)展的狀態(tài)。

第二階段是1992年10月至1998年8月，這是我國(guó)證券監(jiān)管的探索階段。在總結(jié)滬深兩地區(qū)域性證券市場(chǎng)試點(diǎn)及地方監(jiān)管模式的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，國(guó)務(wù)院決定在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展股票發(fā)行和上市試點(diǎn)，證券市場(chǎng)由區(qū)域性市場(chǎng)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖?guó)性市場(chǎng)。1992年10月，國(guó)務(wù)院決定設(shè)立證券委員會(huì)和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，承擔(dān)對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)督管理的職責(zé)，標(biāo)志著全國(guó)性證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正式設(shè)立。同時(shí)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，部分?。ㄊ校┏闪⒘藢ｉT(mén)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，在證監(jiān)會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)履行相應(yīng)監(jiān)管職能。我國(guó)以證券委、各部委、地方政府等主體共同參與證券監(jiān)管為特征的多部門(mén)證券監(jiān)管組織系統(tǒng)初步建立。在此階段，我國(guó)的證券市場(chǎng)在探索中發(fā)展，市場(chǎng)監(jiān)管體系發(fā)育仍不成熟，監(jiān)管效率也不高。

第三階段是1998年8月至今，這是我國(guó)證券監(jiān)管的快速發(fā)展階段。1998年國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)被撤銷，其與中國(guó)人民銀行的證券監(jiān)管職能歸入中國(guó)證監(jiān)會(huì)。同年8月，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)《證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)體制改革方案》，決定中國(guó)證監(jiān)會(huì)為全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)，依法對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管。并在中心城市設(shè)立9個(gè)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)—證券監(jiān)管辦公室，對(duì)其實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)。1999年7月1日《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)“中央一地方一基層”三位一體的集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制基本建立。2000年8月，全國(guó)證券工作會(huì)議在北京召開(kāi)，此次會(huì)議再次明確了證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，全國(guó)集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管體制趨于完善。

二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要問(wèn)題

我國(guó)集中統(tǒng)一型證券監(jiān)管體系剛剛建立并處于初始運(yùn)行階段，在對(duì)證券市場(chǎng)具體監(jiān)管管理中，在監(jiān)管體系、監(jiān)管環(huán)節(jié)、法律制度、監(jiān)管手段等方面仍然存在著問(wèn)題和不足，證券監(jiān)管體系仍需不斷健全。

1.部分監(jiān)管環(huán)節(jié)存在缺陷。從我國(guó)現(xiàn)在的證券監(jiān)管體制來(lái)看，部分環(huán)節(jié)存在著明顯的缺陷。其一，股票發(fā)行定價(jià)監(jiān)管存在缺陷，導(dǎo)致出現(xiàn)新股發(fā)行市盈率過(guò)高情形的出現(xiàn)，抬高了二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率和股價(jià)的依據(jù)與原動(dòng)力，加大了二級(jí)市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。其二，市場(chǎng)退出監(jiān)管不力。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)的ST和PT制度，僅為對(duì)上市公司的一種警示，沒(méi)有真正意義上的對(duì)市場(chǎng)退出的監(jiān)管，導(dǎo)致一些本該退市的虧損上市公司通過(guò)資產(chǎn)重組和更名又重新在交易所掛牌，給股市的規(guī)范化運(yùn)行帶來(lái)了一系列嚴(yán)重后果。其三，上市公司遴選監(jiān)管缺位，使得一些地方將上市看作是獲得了一個(gè)可永久融資的渠道，只重視股票的融資功能，忽視公司上市后的運(yùn)行機(jī)制轉(zhuǎn)換、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)提高和社會(huì)監(jiān)督。

2.證券監(jiān)管法律制度滯后。證券市場(chǎng)正常運(yùn)行，要依靠法律來(lái)協(xié)調(diào)各種市場(chǎng)主體的利益關(guān)系。從我國(guó)現(xiàn)在的證券監(jiān)管法律體系來(lái)看，盡管證券監(jiān)管法律制度在立法層面包括法律、行政法規(guī)、部委規(guī)章三個(gè)層級(jí)，但每個(gè)居于較低層級(jí)的法律法規(guī)都是上一層級(jí)法律法規(guī)的具體和補(bǔ)充，立法滯后、法律規(guī)定空白的問(wèn)題仍然存在。并且現(xiàn)有法律法規(guī)之間銜接性差，如《證券法》與《公司法》之間不銜接；《刑法》、《行政訴訟法》對(duì)于《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任，也未做出相應(yīng)的補(bǔ)充規(guī)定；對(duì)民事賠償也僅有原則規(guī)定，操作性不強(qiáng)；與行政權(quán)相配套的市場(chǎng)監(jiān)、檢查、處罰等職權(quán)等未能真正實(shí)現(xiàn)。以上問(wèn)題直接導(dǎo)致證券市場(chǎng)內(nèi)部協(xié)調(diào)差，監(jiān)管手段不足，出現(xiàn)有法不依、執(zhí)法不力、違法不究的現(xiàn)象，影響了監(jiān)管的效果。

3.監(jiān)管手段行政干預(yù)過(guò)多。從我國(guó)現(xiàn)有證券監(jiān)管的手段來(lái)看，主要通過(guò)政府行政命令的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，行政干預(yù)過(guò)多，主要表現(xiàn)在：第一，以審批制代替市場(chǎng)機(jī)制。證券發(fā)行制度中仍離不開(kāi)證監(jiān)會(huì)對(duì)于發(fā)行股票的屯批，屯批成為市場(chǎng)運(yùn)行的重要環(huán)節(jié)并代替了市場(chǎng)選擇。第二，監(jiān)管行為短期性，政策短時(shí)性。市場(chǎng)的經(jīng)常性變動(dòng)造成了政府監(jiān)管行為和政策短期性，使得行政屯批扭曲了市場(chǎng)供求的實(shí)際情況，扭曲了金融資源配置的市場(chǎng)機(jī)制，同時(shí)也削弱了政策的權(quán)威性和可信性。第三，監(jiān)管手段過(guò)于剛性，偏向“政策化”。我國(guó)股票市場(chǎng)帶有濃郁的行政色彩，被稱為“政策市”、“消息市”，導(dǎo)致投資者的非理性預(yù)期，使得股票優(yōu)劣難分，導(dǎo)致了投資行為的短期化和投機(jī)化，投資者合法權(quán)益得不到有效保護(hù)。

4.證券自律功能未充分發(fā)揮。自律監(jiān)管的特定功能，就如有的外國(guó)學(xué)者所言，通過(guò)權(quán)威而不是市場(chǎng)的政治經(jīng)濟(jì)制度的組織，在某些方面是臃腫笨拙的，就像一只僅有拇指而無(wú)其他手指的手，盡管那拇指粗大有力，但是目前我國(guó)證券業(yè)的自律監(jiān)管體系不健全，難以發(fā)揮其應(yīng)有的職能作用。主要表現(xiàn)為：第一，自律組織不健全，會(huì)員發(fā)展速度極為緩慢。第二，自律管理混亂，各自律主體在實(shí)際運(yùn)行中彼此獨(dú)立，各有會(huì)員又相互交叉，形不成自上而下的統(tǒng)一體系，難以協(xié)調(diào)工作。第三，缺少獨(dú)立性?，F(xiàn)有的自律組織大多屬于官辦機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任，無(wú)法獨(dú)立發(fā)揮監(jiān)管職能。第四，機(jī)構(gòu)形同虛設(shè)。例如，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立近至今僅召開(kāi)過(guò)一次會(huì)員大會(huì)，除個(gè)別組織一、兩次學(xué)術(shù)會(huì)議、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、編寫(xiě)業(yè)務(wù)手冊(cè)和簡(jiǎn)報(bào)外，還沒(méi)有負(fù)擔(dān)起更主要的職責(zé)。

三、完善我國(guó)證券監(jiān)管的相關(guān)對(duì)策

1.轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，完善監(jiān)管體系。證券監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)和強(qiáng)化市場(chǎng)機(jī)制的作用，盡可能用市場(chǎng)手段解決市場(chǎng)失靈的問(wèn)題。要?jiǎng)?chuàng)造條件，逐步取消各種有可能降低資本流動(dòng)性和運(yùn)作效率的人為制度。要完善集中統(tǒng)一的證券監(jiān)管組織系統(tǒng)，進(jìn)一步明確證監(jiān)會(huì)的性質(zhì)，建立完善系統(tǒng)自上而下的縱向監(jiān)管體系，在一些證券市場(chǎng)較發(fā)達(dá)，監(jiān)管任務(wù)較重省份的大區(qū)證管辦轄內(nèi)的若干中心城市設(shè)立若干直屬監(jiān)管處。從根本上擺脫地方政府對(duì)證券監(jiān)管的行政干預(yù)，形成直接受證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立行使監(jiān)管權(quán)力的管理體系。建立監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府間穩(wěn)定的信息溝通機(jī)制和協(xié)調(diào)配合的工作機(jī)制，從而最大限度地消除“證券監(jiān)管部門(mén)管不了，地方政府管不著”的現(xiàn)象。

2.健全法律法規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管法治化。作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最前沿的證券市場(chǎng)，把“依法治市”作為自身發(fā)展的基本方略。一方面，要進(jìn)一步健全法制，確立以《證券法》為基礎(chǔ)的證券法律主體層次，確立《證券法》在證券法律體系中的“憲法”地位；在《證券法》基礎(chǔ)上形成各個(gè)部門(mén)法規(guī)的輔助系統(tǒng)，并依據(jù)《證券法》基本原則，調(diào)整現(xiàn)有的法律體系、制定新的證券部門(mén)法，形成有關(guān)證券發(fā)行、交易、服務(wù)等一系列的具體法律法規(guī)。建立以證券自律組織制定自律性規(guī)章制度為主的自律制度系統(tǒng)。同時(shí)還要做到“有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，加大運(yùn)用刑事制裁手段，加強(qiáng)對(duì)違法者的處罰力度，提高違法成本，使股市在良好的法律環(huán)境中，在間接調(diào)控引導(dǎo)或較少人為干預(yù)的情況下協(xié)調(diào)運(yùn)行。

篇10

關(guān)鍵詞：離岸金融 市場(chǎng)監(jiān)管模式 市場(chǎng)準(zhǔn)入 上海自貿(mào)區(qū)

一、 離岸金融和法律概述

1.離岸金融的概念。對(duì)于離岸金融的概念，理論上有不同的界定，而依據(jù)中國(guó)人民銀行《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，離岸金融業(yè)務(wù)是指經(jīng)國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的中資銀行及其分支機(jī)構(gòu)，吸引非居民的資金，服務(wù)于非居民的金融活動(dòng)。離岸金融與在岸金融應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分：第一，多頭監(jiān)管。因?yàn)殡x岸金融的主體是多樣化的，就存貸業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，貨款的提供者和需求者都是非居民，而提供者和需求者多數(shù)是來(lái)自市場(chǎng)所在國(guó)之外的其它國(guó)際組織、跨國(guó)公司或者他國(guó)政府。離岸金融市場(chǎng)的國(guó)際化和全球化推動(dòng)下，離岸金融業(yè)務(wù)可能涉及市場(chǎng)所在國(guó)，金融機(jī)構(gòu)母國(guó)，貨款提供者或者需求者母國(guó)多個(gè)國(guó)家的事項(xiàng)，這樣每個(gè)國(guó)家都能以受到侵犯為由行使管轄權(quán)；與在岸金融只有母國(guó)監(jiān)管不同，因此多頭監(jiān)管也成為了離岸金融的主要特征。第二，監(jiān)管較松。離岸金融的初衷就是吸引國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和國(guó)際資金到離岸市場(chǎng)，通過(guò)各國(guó)政府制定特殊政策對(duì)存款準(zhǔn)備金、存款保險(xiǎn)、稅收、外匯管制等給予優(yōu)惠，但為了貫徹這樣的優(yōu)惠政策，雖然施行多頭監(jiān)管，監(jiān)管政策都較寬松。

2.中國(guó)的立法背景和現(xiàn)狀。中國(guó)的離岸金融業(yè)務(wù)經(jīng)歷了繁榮、衰落再到重新開(kāi)啟的階段。2002年以后，隨著中國(guó)加入世界貿(mào)易組織，在經(jīng)濟(jì)全球化和金融國(guó)際化浪潮的推動(dòng)下，離岸金融業(yè)務(wù)試點(diǎn)開(kāi)啟也順勢(shì)提上日程。2002年，中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)交通銀行、招商銀行、浦東發(fā)展銀行和深圳發(fā)展銀行開(kāi)展作為試點(diǎn)開(kāi)展開(kāi)辦離岸金融業(yè)務(wù)，讓離岸金融得以復(fù)蘇并發(fā)展。雖然1989年就已開(kāi)始了離岸金融業(yè)務(wù)，但直到1997年《離岸銀行業(yè)務(wù)管理辦法》及其細(xì)則的出臺(tái)才讓其發(fā)展有法可依。2009年上海國(guó)際金融中心的指導(dǎo)思想被確立使離岸金融業(yè)務(wù)獲得了更快的發(fā)展。隨著金融改革的持續(xù)推進(jìn)，2013年上海自貿(mào)區(qū)的成立必將迎來(lái)離岸金融業(yè)務(wù)發(fā)展的新時(shí)期。

二、離岸金融市場(chǎng)監(jiān)管的法律制度構(gòu)建

1.離岸金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理模式。離岸金融市場(chǎng)的監(jiān)督管理模式是指有關(guān)管理機(jī)構(gòu)對(duì)離岸金融市場(chǎng)與在岸金融市場(chǎng)的管理服務(wù)模式、方式和方法的選擇。而管理模式的選擇是政府對(duì)離岸金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督的基礎(chǔ)和前提，國(guó)際監(jiān)管模式主要有三種：內(nèi)外業(yè)務(wù)混合型、內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型、滲透型。

（1）內(nèi)外業(yè)務(wù)混合型的監(jiān)管模式。內(nèi)外業(yè)務(wù)混合型是指在岸金融與離岸金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)不分離的市場(chǎng)監(jiān)管模式，典型代表為倫敦和香港。特點(diǎn)為：離岸金融業(yè)務(wù)和在岸金融業(yè)務(wù)的賬戶合并操作，非居民和居民的存貸款業(yè)務(wù)在同一賬戶上操作，兩類業(yè)務(wù)混為一體。采用此種模式的優(yōu)勢(shì)在于離岸業(yè)務(wù)和在岸業(yè)務(wù)的資金相互融通，能夠及時(shí)相互補(bǔ)足對(duì)方資金，促進(jìn)在岸和離岸業(yè)務(wù)共同發(fā)展，并且方便當(dāng)時(shí)人在兩種業(yè)務(wù)之間轉(zhuǎn)換。而缺陷也是存在的：可能會(huì)使有關(guān)金融機(jī)構(gòu)利用相互混合的業(yè)務(wù)逃避監(jiān)管。當(dāng)一方金融機(jī)構(gòu)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，必然增加另一方風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，這無(wú)疑增加了國(guó)內(nèi)金融體系的不穩(wěn)定性。當(dāng)今只有很少國(guó)家由于歷史的原因才選擇了內(nèi)外業(yè)務(wù)混合型模式，即使選擇了該模式，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，政府也會(huì)采取措施讓兩類業(yè)務(wù)分離。例如：英國(guó)政府就通過(guò)立法讓離岸英鎊業(yè)務(wù)只能在英屬海峽群島的離岸中心辦理，而倫敦不再開(kāi)辦此業(yè)務(wù)。

（2）內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型的監(jiān)管模式。內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型的監(jiān)管模式是指離岸金融業(yè)務(wù)和在岸金融業(yè)務(wù)相互分離的監(jiān)管模式，典型代表是美國(guó)和日本。此種模式是為了推進(jìn)非居民之間的金融交易而創(chuàng)設(shè)，離岸業(yè)務(wù)和在岸業(yè)務(wù)分別開(kāi)立不同的賬戶。將離岸業(yè)務(wù)和在岸業(yè)務(wù)分開(kāi)，不僅能夠給非居民交易提供稅收等方面的優(yōu)惠，而且能夠?qū)⒃诎督鹑谑袌?chǎng)與離岸金融市場(chǎng)分離防止金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生相互牽連，同時(shí)也能有效防止金融機(jī)構(gòu)逃避監(jiān)管。美國(guó)國(guó)際銀行業(yè)務(wù)（簡(jiǎn)稱IBF）和日本東京離岸金融市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱JOM）都將離岸賬戶和在岸賬戶嚴(yán)格區(qū)分。IBF就規(guī)定其接受非居民的存款，向非居民提供貸款，但是不得向美國(guó)居民辦理此類業(yè)務(wù)，也不得開(kāi)放其他金融衍生品的業(yè)務(wù)，例如票據(jù)、保險(xiǎn)、債券等。JOM機(jī)構(gòu)更是在IBF基礎(chǔ)上將非居民限定在了外國(guó)法人、政府、國(guó)際機(jī)構(gòu)和外匯銀行的海外分行。如今多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家都是采用這一監(jiān)管模式。

（3）滲透型的監(jiān)管模式。此種模式嚴(yán)格說(shuō)來(lái)并不是單獨(dú)的一種分類模式，它是介于混合型監(jiān)管模式和分離型監(jiān)管模式中的一種。它是指離岸賬戶與在岸賬戶相互分離的情況下，居民和非居民的交易一般是分離的，但法律規(guī)定在一定情況下允許兩個(gè)賬戶之間相互滲透。具體操作是，有的國(guó)家只允許離岸賬戶向在岸賬戶滲透，而有的國(guó)家只允許在岸賬戶向離岸賬戶滲透，有的則是允許雙向滲透。雙向滲透是指離岸賬戶和在岸賬戶都可以被境內(nèi)居民用作投資的渠道，在風(fēng)險(xiǎn)可控的情形下就可采取該種監(jiān)督管理模式，它可以避免混合賬戶下的風(fēng)險(xiǎn)，也可以充分利用資金，該種模式主要由發(fā)展中國(guó)家的離岸金融市場(chǎng)所采用，新加坡就是采取此種模式的成功范例。

（4）上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)該建立的監(jiān)管模式。

上海自貿(mào)區(qū)選擇內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型離岸金融市場(chǎng)模式更能適應(yīng)金融改革的方向和離岸金融業(yè)務(wù)自身的發(fā)展。原因有以下幾方面：

首先，從歷史的角度看，內(nèi)外滲透型的監(jiān)管模式被證明不符合實(shí)際。中國(guó)在1989年設(shè)立的離岸金融業(yè)務(wù)就是采取了有限滲漏的內(nèi)外業(yè)務(wù)分離型市場(chǎng)模式，即允許離岸金融機(jī)構(gòu)早在一定條件和限度內(nèi)用在岸資金彌補(bǔ)離岸賬戶資金寸頭的不足。而最初的目的當(dāng)然是在岸資金賬戶和離岸資金賬戶互相幫助共同抵御風(fēng)險(xiǎn)。而事實(shí)上卻與設(shè)立初衷相背離，離岸賬戶依賴在岸賬戶補(bǔ)充資金寸頭，短期還能暫時(shí)抵御風(fēng)險(xiǎn)，但長(zhǎng)期卻不僅沒(méi)有抵御風(fēng)險(xiǎn)，反而使離岸業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大到在岸業(yè)務(wù)上，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)的金融風(fēng)險(xiǎn)。另一個(gè)問(wèn)題就是在這樣市場(chǎng)模式下，在岸金融機(jī)構(gòu)和離岸金融機(jī)構(gòu)賬戶相通，在岸金融機(jī)構(gòu)會(huì)利用離岸業(yè)務(wù)逃匯、套匯。從1996年到2002年離岸金融在中國(guó)停滯發(fā)展就是因?yàn)闈B透型的監(jiān)管模式使風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化使政府被迫叫停了相關(guān)業(yè)務(wù)。

其次，內(nèi)外分離型的監(jiān)管模式更適應(yīng)上海自貿(mào)區(qū)的需要。美國(guó)IBF和日本的JOM都是在政府的政策引導(dǎo)下建立的，而上海自貿(mào)區(qū)也是中央政府深化金融改革、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放等政策引導(dǎo)的產(chǎn)物，與英國(guó)和香港自發(fā)產(chǎn)生的內(nèi)外混合型監(jiān)管模式相反，適用內(nèi)外分離型的監(jiān)管模式更能適應(yīng)上海自貿(mào)區(qū)的需求。此外，我國(guó)已經(jīng)具備建立離岸金融市場(chǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，建立和完善離岸金融業(yè)務(wù)，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力也是我們的目標(biāo)，所以虛擬業(yè)務(wù)型監(jiān)管模式也不能滿足我們的需求。

最后，現(xiàn)階段的上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持內(nèi)外分離型的監(jiān)管模式。有些學(xué)者認(rèn)為我們應(yīng)當(dāng)在建立內(nèi)外分離型金融市場(chǎng)的過(guò)程中允許離岸賬戶和在岸賬戶在一定程度上相互滲透使資金得到充分利用，并指出了采取循序漸進(jìn)的做法并提出了具體制度設(shè)想。而本文認(rèn)為，現(xiàn)階段上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)定的采用內(nèi)外分離型的監(jiān)管模式，因?yàn)?998年的離岸金融業(yè)務(wù)失敗就證明了我國(guó)目前還不具備采納滲透型的監(jiān)管模式市場(chǎng)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)管控能力，最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理失調(diào)和與制度施行的初衷相悖。雖然滲透型的監(jiān)管模式下的確有利于上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的離岸金融機(jī)構(gòu)充分利用資金，但是目前還不適宜在上海自貿(mào)區(qū)采納。國(guó)務(wù)院最新出臺(tái)的《關(guān)于金融支持中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱央行“金融30條”）第二款創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系也表明現(xiàn)階段還是應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持內(nèi)外分離型的監(jiān)管模式。上海自貿(mào)區(qū)目前已經(jīng)暫停實(shí)施四部法律，鼓勵(lì)更多的資金投入到區(qū)內(nèi)，讓企業(yè)進(jìn)駐自貿(mào)區(qū)。管理方面實(shí)行“一線放開(kāi)，二線管住”即區(qū)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)是開(kāi)放和融合的，但是自貿(mào)區(qū)和境內(nèi)區(qū)外的領(lǐng)域相對(duì)隔離。這樣的監(jiān)管模式也在與內(nèi)外分離型模式相契合。

2.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)督管理法律制度

離岸金融業(yè)務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)督管理的法律制度主要是指金融管理當(dāng)局按照法律法規(guī)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，審核并決定有關(guān)金融機(jī)構(gòu)是否能進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)離岸金融業(yè)務(wù)的制度。

（1）準(zhǔn)入原則。我國(guó)與一般國(guó)家通常的做法相一致，在離岸金融市場(chǎng)上實(shí)行國(guó)民待遇原則。居民和非居民之間、非居民之間有相同的權(quán)利義務(wù)，任何國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)都能進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)從事離岸金融業(yè)務(wù)。只要金融機(jī)構(gòu)滿足申請(qǐng)進(jìn)入中國(guó)離岸市場(chǎng)的先關(guān)條件即可。這些條件是對(duì)金融機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員資質(zhì)以及相關(guān)設(shè)施建立的硬性要求。目前上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)以居民金融機(jī)構(gòu)為主，非居民金融機(jī)構(gòu)僅占小部分。且獲得離岸金融牌照的僅為四家居民金融機(jī)構(gòu)，這對(duì)于維護(hù)離岸金融的穩(wěn)定有意義，但長(zhǎng)期與國(guó)際金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)還是需要放開(kāi)準(zhǔn)入主體的范圍，能夠做到真正的國(guó)民待遇原則，鼓勵(lì)非居民金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐并發(fā)展相關(guān)離岸金融業(yè)務(wù)。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)已暫停實(shí)施四部法律，而對(duì)于外商投資而言，取代《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2011年修訂）》施行上海市人民政府關(guān)于公布《中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2013年）》，其關(guān)于金融領(lǐng)域外商投資有限制性規(guī)定，從中我們可以看到對(duì)自貿(mào)區(qū)的金融領(lǐng)域的外商投資限制還很多，這在一定程度上阻礙外國(guó)資金的引入，相應(yīng)的離岸金融領(lǐng)域的業(yè)務(wù)發(fā)展也會(huì)因此受到影響，自貿(mào)區(qū)要發(fā)展有待于進(jìn)一步削減負(fù)面清單，在風(fēng)險(xiǎn)得到控制的情形下，盡可能實(shí)現(xiàn)非居民金融機(jī)構(gòu)國(guó)民待遇，以實(shí)現(xiàn)離岸金融國(guó)際化，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

（2）準(zhǔn)入主體范圍。各國(guó)有不同做法，有的國(guó)家只允許金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入離岸金融市場(chǎng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，因?yàn)檫@些國(guó)家的離岸金融市場(chǎng)主要集中于資金借貸業(yè)務(wù)，銀行的規(guī)范化管理使風(fēng)險(xiǎn)控制和市場(chǎng)監(jiān)管更簡(jiǎn)單。而有的國(guó)家允許非金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入離岸金融市場(chǎng)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，除了借貸業(yè)務(wù)外，票據(jù)、證券、保險(xiǎn)和抵押等業(yè)務(wù)也廣泛涉獵。放開(kāi)市場(chǎng)準(zhǔn)入主體的范圍與上海自貿(mào)區(qū)的發(fā)展目標(biāo)相吻合。我們建立上海自貿(mào)區(qū)不僅僅是要建立只有金融機(jī)構(gòu)的離岸金融市場(chǎng)，我們是為了刺激金融改革，更好適應(yīng)國(guó)際金融市場(chǎng)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，所以未來(lái)將準(zhǔn)入主體擴(kuò)大到民營(yíng)企業(yè)等非金融機(jī)構(gòu)是必然趨勢(shì)。央行“金融30條”也在此證明了這一點(diǎn)。

（3）準(zhǔn)入方式。目前離岸金融試點(diǎn)中，中國(guó)主要是采取傳統(tǒng)的審批方式。從發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)的離岸金融的準(zhǔn)入多采取發(fā)牌照的方式。發(fā)牌照即簡(jiǎn)單又方便管理。將從事離岸業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)分為：全能型銀行、限制型銀行、離岸銀行和其他離岸金融機(jī)構(gòu)四類。全能型銀行能經(jīng)營(yíng)離岸業(yè)務(wù)，也能經(jīng)營(yíng)在岸業(yè)務(wù)，限制型銀行能在有限的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)能從事離岸業(yè)務(wù)，離岸銀行只能從事離岸業(yè)務(wù)。審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)執(zhí)照時(shí)主要考慮申請(qǐng)機(jī)構(gòu)母國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管能力和機(jī)構(gòu)本身資金實(shí)力等。香港在自貿(mào)區(qū)離岸金融市場(chǎng)實(shí)行三級(jí)牌照管理（全能牌照、部分牌照和接受存款牌照）就是對(duì)其最好的詮釋。對(duì)于資金實(shí)力強(qiáng)，內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理水平高和業(yè)務(wù)完善的銀行發(fā)放全能牌照；對(duì)于其他銀行根據(jù)其業(yè)務(wù)量和風(fēng)險(xiǎn)管理能力先試行部分牌照，根據(jù)發(fā)展再過(guò)渡到全能牌照。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)施行就是牌照管理模式。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)目前只有交通銀行、浦東發(fā)展銀行和平安銀行持有離岸金融業(yè)務(wù)牌照，還沒(méi)有放開(kāi)對(duì)非居民金融機(jī)構(gòu)的牌照管制。當(dāng)然，希望通過(guò)牌照的管制來(lái)維持居民金融機(jī)構(gòu)在自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢(shì)并非長(zhǎng)久之計(jì)，為了增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和早日建成完善的離岸金融市場(chǎng)，開(kāi)放對(duì)非居民金融機(jī)構(gòu)的牌照管制才能擴(kuò)大競(jìng)爭(zhēng)，早日實(shí)現(xiàn)與國(guó)際接軌。

三、結(jié)論。隨著國(guó)際金融一體化和全球化的加劇，離岸金融中心也作為一項(xiàng)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)。日本、美國(guó)、英國(guó)、新加坡等發(fā)達(dá)國(guó)家的離岸金融中心已經(jīng)日趨完善。2013年上海自由貿(mào)易區(qū)的成立又為離岸業(yè)務(wù)的發(fā)展帶來(lái)新的契機(jī)，我們應(yīng)當(dāng)繼續(xù)探索對(duì)離岸金融業(yè)務(wù)的法律規(guī)制，逐步建成完善的市場(chǎng)監(jiān)管法制以更好地服務(wù)于離岸金融市場(chǎng)和上海自貿(mào)區(qū)。

參考文獻(xiàn)

[1] 韓龍.離岸金融的法律問(wèn)題研究.北京：法律出版社.2001

[2] 韓龍.國(guó)際金融法[M].北京：法律出版社.2007.

篇11

一、請(qǐng)各省、自治區(qū)、直轄市結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)提出當(dāng)?shù)鼐唧w的達(dá)標(biāo)要求和量化指標(biāo)，指導(dǎo)各試點(diǎn)城市制訂2000年達(dá)標(biāo)計(jì)劃，并認(rèn)真組織實(shí)施。

二、對(duì)全國(guó)100個(gè)試點(diǎn)城市的評(píng)估實(shí)行城市自評(píng)、省級(jí)檢查和部級(jí)抽查評(píng)審相結(jié)合。各試點(diǎn)城市應(yīng)根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、各地試點(diǎn)方案和省級(jí)勞動(dòng)保障部門(mén)的要求，逐項(xiàng)進(jìn)行自評(píng)，寫(xiě)出自評(píng)報(bào)告；省級(jí)勞動(dòng)保障部門(mén)組織檢查，寫(xiě)出檢查報(bào)告。上述工作應(yīng)于2001年3月底完成。有關(guān)評(píng)估工作的具體要求另行通知。

三、各省、自治區(qū)、直轄市上報(bào)2000年第一季度試點(diǎn)進(jìn)展情況報(bào)告時(shí)，應(yīng)包括本地達(dá)標(biāo)的具體要求、試點(diǎn)城市制訂達(dá)標(biāo)計(jì)劃的情況、目前達(dá)標(biāo)存在的主要問(wèn)題等內(nèi)容。

附件：試點(diǎn)城市勞動(dòng)力市場(chǎng)三化建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

一、基礎(chǔ)建設(shè)

1.勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)、管理、服務(wù)各項(xiàng)工作有專門(mén)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，人員落實(shí)，職能明確，工作協(xié)調(diào)。就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)金發(fā)放向街道延伸，市內(nèi)初步形成布局合理、功能健全、方便群眾的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。

2.勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)費(fèi)按規(guī)定列入當(dāng)?shù)刎?cái)政預(yù)算，勞動(dòng)力市場(chǎng)建設(shè)和運(yùn)行有穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)來(lái)源渠道，并建立了相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理制度，資金使用效果好。

3.公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)有固定的對(duì)外服務(wù)場(chǎng)所，內(nèi)部功能區(qū)域設(shè)置經(jīng)濟(jì)合理，場(chǎng)地面積和場(chǎng)內(nèi)設(shè)施滿足實(shí)際需要，使用效率較高。

4.建立了工作人員定期培訓(xùn)制度；區(qū)（縣）以上就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)工作人員已全部接受過(guò)業(yè)務(wù)和計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，掌握本職業(yè)務(wù)的有關(guān)政策，符合本崗位的要求；就業(yè)服務(wù)骨干工作人員已接受或正在接受職業(yè)指導(dǎo)員（師）職業(yè)資格培訓(xùn)。

二、信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)

1.建成市內(nèi)勞動(dòng)力市場(chǎng)信息網(wǎng)（即就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)信息網(wǎng)），達(dá)到部《城市新建勞動(dòng)力市場(chǎng)信息網(wǎng)（初級(jí)）驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)》（勞社規(guī)劃司發(fā)〔1999〕16號(hào)）中規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；勞動(dòng)力供求信息、下崗職工和失業(yè)人員管理信息、失業(yè)保險(xiǎn)基金收支和保險(xiǎn)金發(fā)放信息、職業(yè)培訓(xùn)信息實(shí)現(xiàn)市內(nèi)聯(lián)網(wǎng)。

2.已建立用人單位空崗調(diào)查和報(bào)告制度、職業(yè)供求信息收集、上網(wǎng)和制度，設(shè)立了專職信息員，網(wǎng)上職業(yè)需求信息量大，更新及時(shí)，本市企業(yè)一年以上用工的有效信息上網(wǎng)率達(dá)到60％以上。

3.按照部有關(guān)要求進(jìn)行勞動(dòng)力市場(chǎng)職業(yè)供求狀況季度分析，公開(kāi)勞動(dòng)力供求信息和季度分析報(bào)告，按時(shí)準(zhǔn)確地向省、部監(jiān)測(cè)中心傳報(bào)網(wǎng)上信息。按照部有關(guān)要求進(jìn)行勞動(dòng)力市場(chǎng)工資價(jià)位調(diào)查，并公開(kāi)有關(guān)信息。

三、市場(chǎng)管理

1.制定了統(tǒng)一、完備的勞動(dòng)力市場(chǎng)管理制度，并能認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2.按照有關(guān)規(guī)定實(shí)行就業(yè)準(zhǔn)入。對(duì)要求就業(yè)而未取得相應(yīng)培訓(xùn)證書(shū)和職業(yè)資格證書(shū)的勞動(dòng)預(yù)備制人員，以及申請(qǐng)從事國(guó)家規(guī)定持證上崗職業(yè)（工種），但未取得職業(yè)資格證書(shū)的人員，推薦其參加職業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)的證書(shū)后再予辦理求職登記和介紹就業(yè)。

3.嚴(yán)格職業(yè)中介機(jī)構(gòu)的審批和管理，市場(chǎng)清理整頓制度化、經(jīng)?；?，非法職業(yè)中介明顯減少，勞動(dòng)力市場(chǎng)秩序良好。

4.對(duì)勞動(dòng)保障部門(mén)開(kāi)辦的職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)，有統(tǒng)一規(guī)范的管理制度和檢查措施；按要求懸掛和宣傳公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)標(biāo)志；公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)有一定知名度和良好的社會(huì)形象。

5.建立了勞動(dòng)力市場(chǎng)管理監(jiān)督保證體系，設(shè)立并公布了舉報(bào)電話，能夠認(rèn)真處理群眾投訴，對(duì)違規(guī)行為查處及時(shí)，用人單位和求職者的合法權(quán)益得到保護(hù)。

四、就業(yè)服務(wù)和失業(yè)保險(xiǎn)

1.根據(jù)部《勞動(dòng)力市場(chǎng)管理和服務(wù)工作主要業(yè)務(wù)流程規(guī)范（試行）》（勞社培就司發(fā)〔1999〕36號(hào)），制定了就業(yè)管理、失業(yè)管理、職業(yè)介紹、推薦培訓(xùn)、勞動(dòng)事務(wù)等就業(yè)服務(wù)的相關(guān)制度和統(tǒng)一的具體工作流程，已在全市執(zhí)行，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)相互銜接，有效配合，方便服務(wù)對(duì)象。

2.失業(yè)保險(xiǎn)基金管理工作得到加強(qiáng)，較好地實(shí)行了新的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)和統(tǒng)計(jì)制度，建立了規(guī)范的失業(yè)人員管理、服務(wù)程序，申領(lǐng)和發(fā)放失業(yè)保險(xiǎn)金手續(xù)便捷，管理和服務(wù)工作效率較高，并能按要求及時(shí)、準(zhǔn)確地收集和上報(bào)相關(guān)信息。

3.對(duì)下崗職工和符合申領(lǐng)失業(yè)保險(xiǎn)金條件的失業(yè)人員免費(fèi)實(shí)行政策咨詢、職業(yè)介紹和職業(yè)指導(dǎo)；對(duì)下崗職工和失業(yè)人員中的困難群體免費(fèi)實(shí)行專門(mén)服務(wù)；上述各服務(wù)項(xiàng)目有明確的目標(biāo)和要求，服務(wù)有成效。

4.設(shè)立了專門(mén)培訓(xùn)項(xiàng)目，為自愿參加技能培訓(xùn)的下崗職工和失業(yè)人員提供免費(fèi)或部分免費(fèi)的培訓(xùn)機(jī)會(huì)，參加培訓(xùn)人數(shù)和培訓(xùn)后再就業(yè)率達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)。

5.公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)與企業(yè)再就業(yè)服務(wù)中心密切配合，主動(dòng)為進(jìn)入中心的下崗職工提供就業(yè)信息，取得一定實(shí)效。

6.在主要公共職業(yè)介紹機(jī)構(gòu)的綜合場(chǎng)所設(shè)立了職業(yè)指導(dǎo)區(qū)，對(duì)職業(yè)指導(dǎo)工作有具體要求，有專人負(fù)責(zé)和實(shí)際進(jìn)行職業(yè)指導(dǎo)服務(wù)。

五、工作協(xié)調(diào)機(jī)制