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時(shí)間：2023-04-06 18:49:00
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主管單位：國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)雜志部
主辦單位：中國(guó)材料研究學(xué)會(huì)
出版周期：雙月刊
出版地址：北京市
語
種：英語
開
本：16開
國(guó)際刊號(hào)：1002-0071
國(guó)內(nèi)刊號(hào)：11-3853/N
郵發(fā)代號(hào)：
發(fā)行范圍：國(guó)內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行
創(chuàng)刊時(shí)間：1990
期刊收錄：
CA 化學(xué)文摘(美)(2009)
SCI 科學(xué)引文索引(美)(2009)
CBST 科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)速報(bào)(日)(2009)
Pж(AJ) 文摘雜志(俄)(2009)
核心期刊：
期刊榮譽(yù)：
上海自然科學(xué)領(lǐng)域中生物學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)分別名列前三位，占據(jù)上海自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展的主導(dǎo)地位。排在后面的依次為信息與系統(tǒng)科學(xué)、地學(xué)、數(shù)學(xué)、天文學(xué)和力學(xué)。除生物學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)三個(gè)學(xué)科科技發(fā)展的主成分得分為正外，其他五個(gè)學(xué)科科技發(fā)展的主成分得分均小于零，表明上海自然科學(xué)領(lǐng)域的多數(shù)學(xué)科的科技發(fā)展低于整體水平(見表1)。
表1 上海自然科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)
投入
產(chǎn)出
綜合
排序
生物學(xué)
1.7461
0.98206
1.79619
1
化學(xué)
0.87113
1.18576
0.83031
2
物理學(xué)
0.81642
1.32005
0.76775
3
信息與系統(tǒng)科學(xué) -0.41952 -0.77932 -0.37558 4
地學(xué)
-0.54201 -0.6447
-0.52783 5
數(shù)學(xué)
-0.71232 -0.20092 -0.7645
6
天文學(xué)
-0.88765 -1.14172 -0.84543 7
力學(xué)
-0.87214 -0.7212
-0.8809
8
2)上海自然科學(xué)領(lǐng)域的科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)在全國(guó)具有明顯優(yōu)勢(shì)，但與北京差距明顯。
在自然科學(xué)學(xué)科中，上海除地學(xué)外，其他學(xué)科國(guó)際科技論文數(shù)均進(jìn)入前三名，其中數(shù)學(xué)、力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、天文學(xué)、生物學(xué)六個(gè)學(xué)科在大陸排名第二(僅次于北京)，信息與系統(tǒng)科學(xué)國(guó)際科技論文數(shù)排在北京、湖南之后，名列第三(見表2)。雖然上海自然科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際科技論文數(shù)均位居前列，但與北京相比，差距明顯，特別值得注意的是除天文學(xué)外，上海其他學(xué)科國(guó)際科技論文數(shù)均不足北京的1/2。在國(guó)內(nèi)科技論文方面，上海自然科學(xué)領(lǐng)域中的力學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、信息與系統(tǒng)科學(xué)、天文學(xué)和生物學(xué)有明顯優(yōu)勢(shì)，數(shù)學(xué)與地學(xué)國(guó)內(nèi)科技論文未能進(jìn)入前三名(見表2)。特別值得注意的是除數(shù)學(xué)外，上海其他學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文均不足北京的1/2。
表2 2001年自然科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際國(guó)內(nèi)前三名地區(qū)
國(guó)際論文
國(guó)內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名 第一名 第二名 第三名
數(shù)學(xué)
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 湖北
力學(xué)
北京 上海 陜西
北京 上海 陜西
信息與系統(tǒng)科學(xué) 北京 湖南 上海
北京 湖北 上海
物理學(xué)
北京 上海 江蘇
北京 上海 安徽
化學(xué)
北京 上海 江蘇
北京 上海 江蘇
天文學(xué)
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 上海
地學(xué)
北京 湖北 江蘇
北京 江蘇 湖北
生物學(xué)
北京 上海 湖北
北京 廣東 上海
資料來源：2001年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析(年度研究報(bào)告)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，2002，23-24。
3)知識(shí)流動(dòng)不足、系統(tǒng)失靈是制約上海自然科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的瓶頸。
科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的效率，就其實(shí)質(zhì)而言，是新的知識(shí)在一個(gè)系統(tǒng)中創(chuàng)造、流動(dòng)和利用的效率。它取決于諸創(chuàng)新要素的創(chuàng)新動(dòng)力、能力和互相之間相互作用的效率。而決定創(chuàng)新要素的創(chuàng)新動(dòng)力、能力和互相作用則取決于經(jīng)濟(jì)科技制度的安排，政策體系的設(shè)計(jì)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的水平和創(chuàng)新文化的氛圍。建設(shè)知識(shí)創(chuàng)新體系，提升學(xué)科建設(shè)與科技發(fā)展能力的關(guān)鍵是通過制度、政策和環(huán)境的作用，提高創(chuàng)新各要素的創(chuàng)新動(dòng)力、能力和達(dá)到創(chuàng)新目標(biāo)的要素間的互動(dòng)。從本質(zhì)上看，創(chuàng)新體系是由存在于企業(yè)、政府和學(xué)術(shù)界的關(guān)于科技發(fā)展方面的相互關(guān)系與交流所構(gòu)成的。在這個(gè)系統(tǒng)中，相互之間的互動(dòng)作用直接影響著創(chuàng)新的成效和整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系。創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容是科學(xué)技術(shù)知識(shí)的循環(huán)流轉(zhuǎn)。表3所示上海自然科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況，2/3左右的項(xiàng)目為獨(dú)立完成，表明知識(shí)流動(dòng)不足、系統(tǒng)失靈成為制約上海自然科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的瓶頸，如何采取有效措施加速知識(shí)流轉(zhuǎn)、戰(zhàn)勝科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)中的系統(tǒng)失靈是上海自然科學(xué)領(lǐng)域知識(shí)創(chuàng)新體系建設(shè)面臨的長(zhǎng)期任務(wù)。
表3 上海自然科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況
項(xiàng)目數(shù) 項(xiàng)目參加人員全時(shí)當(dāng)量 科學(xué)家和工程師 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出
與境外機(jī)構(gòu)合作
114
343
275
5122
與國(guó)內(nèi)高校合作
127
305
221
7258
與國(guó)內(nèi)獨(dú)立研究院所合作
107
243
177
2526
與境內(nèi)注冊(cè)外商獨(dú)資企業(yè)合作 38
127
118
2360
與境內(nèi)注冊(cè)其他企業(yè)合作
915
2103
1895
25427
獨(dú)立完成
2545
4408
2707
32311
其他
26
124
102
1384
資料來源：上海市全社會(huì)R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編，2001，72。
2 上海工程與技術(shù)領(lǐng)域科技發(fā)展的學(xué)科結(jié)構(gòu)與績(jī)效評(píng)價(jià)
1)學(xué)科在國(guó)內(nèi)的比較優(yōu)勢(shì)。
在工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域20個(gè)學(xué)科的國(guó)際科技論文排名中，北京包攬了20個(gè)學(xué)科的第一名，上海只有材料科學(xué)、冶金與金屬學(xué)、機(jī)械與儀表、動(dòng)力與電氣、電子通訊與自動(dòng)控制、計(jì)算技術(shù)、化工、土木建筑、交通運(yùn)輸9個(gè)學(xué)科排名第二(僅次于北京)，上海能源科學(xué)技術(shù)和環(huán)境工程兩個(gè)學(xué)科國(guó)際論文排名第三(見表4)。
表4 2001年工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際國(guó)內(nèi)前三名地區(qū)
國(guó)際論文
國(guó)內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名
第一名 第二名 第三名
工程與技術(shù)基礎(chǔ)學(xué)科 北京 河北 山西
北京 陜西 江蘇
測(cè)繪科學(xué)技術(shù)
北京 四川 陜西
北京 湖北 江蘇
材料科學(xué)
北京 上海 遼寧
北京 上海 陜西
礦山工程技術(shù)
北京 江蘇 湖南
北京 湖南 江蘇
冶金、金屬學(xué)
北京 上海 遼寧
北京 遼寧 上海
機(jī)械、儀表
北京 上海 陜西
北京 江蘇 陜西
動(dòng)力與電氣
北京 上海 江蘇
北京 湖北 陜西
能源科學(xué)技術(shù)
北京 湖北 上海
北京 山東 黑龍江
核科學(xué)技術(shù)
北京 安徽 四川
北京 四川 甘肅
電子、通信與自動(dòng)控制 北京 上海 陜西
北京 陜西 上海
計(jì)算技術(shù)
北京 上海 江蘇
北京 江蘇 上海
化工
北京 上海 湖北
北京 江蘇 上海
輕工、紡織
上海 北京 四川
北京 廣東 上海
食品
北京 江蘇 廣東
廣東 浙江 江蘇
土木建筑
北京 上海 江蘇
北京 上海 江蘇
水利
北京 湖北 江蘇
湖北 北京 江蘇
交通運(yùn)輸
北京 上海 江蘇
北京 上海 湖南
航空航天
北京 陜西 黑龍江
北京 陜西 江蘇
環(huán)境
北京 江蘇 上海
北京 江蘇 上海
安全科學(xué)技術(shù)
北京 湖南 安徽
北京 湖南 江蘇
資料來源：2001年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析(年度研究報(bào)告)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，2002，23-24。
在工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域20個(gè)學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文排名中，北京有18個(gè)學(xué)科排名第一，只有食品和水利分別由廣東和湖北名列第一，而上海只有9個(gè)學(xué)科進(jìn)入前3名，其中材料科學(xué)、土木建筑、交通運(yùn)輸3個(gè)學(xué)科名列第二，冶金與金屬學(xué)、電子通信與自動(dòng)控制、計(jì)算技術(shù)、化工、輕工與紡織、環(huán)境工程名列第三(見表3)。
2)上海工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)占主導(dǎo)地位的學(xué)科。
上海工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域中占據(jù)科技發(fā)展主導(dǎo)地位的8個(gè)學(xué)科依次是電子通信與自動(dòng)控制、機(jī)械與儀表、航空航天、材料科學(xué)、化工、計(jì)算技術(shù)、動(dòng)力與電氣、交通運(yùn)輸。上海工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展最為薄弱的5個(gè)學(xué)科是測(cè)繪科學(xué)與技術(shù)、水利、礦山工程技術(shù)、安全科學(xué)技術(shù)和食品。特別值得注意的是2/3的學(xué)科科技發(fā)展的主成分得分小于零，表明上海工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域60％的學(xué)科科技發(fā)展低于平均水平(見表5)。
表5 上海工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)
投入
產(chǎn)出
綜合
排序
電子、通信與自動(dòng)控制
2.93105
2.48946
2.96681 1
機(jī)械、儀表
1.38674
0.06872
1.29458 2
航空航天
1.16586
-0.81414 0.98384 3
材料科學(xué)
0.57576
1.29195
0.67626 4
化工
0.61197
0.94682
0.66216 5
計(jì)算技術(shù)
0.35117
1.86971
0.51358 6
動(dòng)力與電氣
0.49477
0.42028
0.50252 7
交通運(yùn)輸
0.45473
-0.19787 0.40005 8
土木建筑
-0.32659 0.6906
-0.23377 9
工程與技術(shù)基礎(chǔ)學(xué)科
-0.26822 -0.66067 -0.31811 10
冶金、金屬學(xué)
-0.46472 0.25968
-0.40773 11
輕工、紡織
-0.46716 -0.475
-0.47954 12
環(huán)境
-0.69617 -0.31043 -0.67619 13
核科學(xué)技術(shù)
-0.72349 -0.79265 -0.75082 14
能源科學(xué)技術(shù)
-0.79072 -0.50098 -0.78198 15
食品
-0.76882 -0.90066 -0.80184 16
安全科學(xué)技術(shù)
-0.81005 -0.84276 -0.83462 17
礦山工程技術(shù)
-0.8642
-0.85314 -0.88633 18
水利
-0.89218 -0.8347
-0.91028 19
測(cè)繪科學(xué)技術(shù)
-0.89975 -0.85423 -0.91858 20
3)上海工程技術(shù)領(lǐng)域科技論文產(chǎn)出與北京差距懸殊。
在工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域國(guó)際科技論文方面，上海排在前3名的11個(gè)學(xué)科中，除材料科學(xué)與土木建筑兩個(gè)學(xué)科外，冶金與金屬學(xué)、機(jī)械與儀表、動(dòng)力與電氣、電子通信與自動(dòng)控制、計(jì)算技術(shù)、化工、交通運(yùn)輸、能源科學(xué)技術(shù)和環(huán)境工程9個(gè)學(xué)科的國(guó)際科技論文數(shù)均不足北京的1/2。
在工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)科技論文方面，上海進(jìn)入前3名的9個(gè)學(xué)科，除材料科學(xué)、輕工與紡織兩個(gè)學(xué)科外，土木建筑、交通運(yùn)輸、冶金與金屬學(xué)、電子通信與自動(dòng)控制、計(jì)算技術(shù)、化工、環(huán)境工程等7個(gè)學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文均不足北京的1/2。
4)加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是上海工程技術(shù)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)面臨的基本任務(wù)。
表6所示上海工程技術(shù)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況，70％左右的項(xiàng)目為獨(dú)立完成，表明知識(shí)流動(dòng)不足、系統(tǒng)失靈成為制約上海工程技術(shù)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的瓶頸，如何采取有效措施加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是上海工程技術(shù)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)面臨的基本任務(wù)。
表6 上海市工程與技術(shù)科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況
項(xiàng)目參加人
項(xiàng)目數(shù) 員全時(shí)當(dāng)量 科學(xué)家和工程師 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出
與境外機(jī)構(gòu)合作
201
3341
2169
74523
與國(guó)內(nèi)高校合作
437
1762
1415
21865
與國(guó)內(nèi)獨(dú)立研究院所合作
644
3021
1745
24587
與境內(nèi)注冊(cè)外商獨(dú)資企業(yè)合作 94
854
608
19073
與境內(nèi)注冊(cè)其他企業(yè)合作
1431
4551
3454
52744
獨(dú)立完成
6934
22836
15879
219665
其他
293
1592
1198
10703
資料來源：上海市全社會(huì)R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編，2001，75。
3 上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展的學(xué)科結(jié)構(gòu)與績(jī)效評(píng)價(jià)
1)農(nóng)學(xué)和水產(chǎn)學(xué)占據(jù)上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域中科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的主導(dǎo)地位。
上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域中占據(jù)科技發(fā)展主導(dǎo)地位的學(xué)科是農(nóng)學(xué)和水產(chǎn)學(xué)，林學(xué)、畜牧與獸醫(yī)科學(xué)相對(duì)薄弱(見表7)。
表7 上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)
投入
產(chǎn)出
綜合
排名
農(nóng)學(xué)
1.21943
1.45978
1.26327
1
水產(chǎn)學(xué)
0.28854
-0.26992
0.2164
2
畜牧、獸醫(yī)科學(xué) -0.3714
-0.38479
-0.37749 3
林學(xué)
-1.13657
-0.80507
-1.10218 4
2)上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科與國(guó)內(nèi)先進(jìn)地區(qū)有相當(dāng)差距。
在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域4個(gè)學(xué)科國(guó)際科技論文排名中，北京的農(nóng)學(xué)和林學(xué)、甘肅的畜牧獸醫(yī)、湖北的水產(chǎn)學(xué)國(guó)際科技論文排名第一，上海在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際科技論文無一進(jìn)入前3名(見表8)。在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域4個(gè)學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文排名中，北京的農(nóng)學(xué)、浙江的林學(xué)，江蘇的畜牧獸醫(yī)、山東的水產(chǎn)學(xué)國(guó)內(nèi)科技論文排名第一，上海在農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文無一進(jìn)入前3名(見表8)。無論是國(guó)際科技論文、還是國(guó)內(nèi)科技論文，上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科與國(guó)內(nèi)先進(jìn)地區(qū)都有相當(dāng)大的差距。
表8 2001年農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際國(guó)內(nèi)科技前三名地區(qū)
國(guó)際論文
國(guó)內(nèi)論文
第一名 第二名 第三名
第一名 第二名 第三名
農(nóng)學(xué)
北京
浙江
江蘇
北京 江蘇 浙江
林學(xué)
北京
黑龍江 安徽、福建、 浙江 北京 福建
廣東、陜西
畜牧、獸醫(yī)科學(xué) 甘肅
云南
北京
江蘇 北京 甘肅
水產(chǎn)學(xué)
湖北
山東
廣東
山東 廣東 福建
資料來源：2001年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析(年度研究報(bào)告)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，2002，23-24。
4)知識(shí)流動(dòng)不足是上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)相對(duì)薄弱的重要原因。
表9所示上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況，64％的項(xiàng)目為獨(dú)立完成，表明知識(shí)流動(dòng)不足是上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)相對(duì)薄弱的重要原因，如何采取有效措施加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是加強(qiáng)上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)面臨的重要任務(wù)。
表9 上海農(nóng)業(yè)科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況
項(xiàng)目數(shù) 項(xiàng)目參加人員全時(shí)當(dāng)量 科學(xué)家和工程師 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出
與境外機(jī)構(gòu)合作
24
46
38
229
與國(guó)內(nèi)高校合作
25
72
45
613
與國(guó)內(nèi)獨(dú)立研究院所合作
48
86
68
442
與境內(nèi)注冊(cè)外商獨(dú)資企業(yè)合作 2
5
4
18
與境內(nèi)注冊(cè)其他企業(yè)合作
69
124
99
506
獨(dú)立完成
312
420
269
3716
其他
9
8
3
25
資料來源：上海市全社會(huì)R&D資源清查工作小組。上海市R&D清查數(shù)據(jù)匯編，2001，73。
4 上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展的學(xué)科結(jié)構(gòu)與績(jī)效評(píng)價(jià)
1)上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)在全國(guó)具有明顯優(yōu)勢(shì)，但與北京仍有相當(dāng)差距。
在醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域6個(gè)學(xué)科國(guó)際科技論文排名中，北京的預(yù)防醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、中醫(yī)學(xué)四個(gè)學(xué)科排名第一，上海的藥物學(xué)和特種醫(yī)學(xué)兩個(gè)學(xué)科排名第一。此外，上海的基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)排名第二，中醫(yī)學(xué)排名第三(見表10)。在醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域國(guó)際科技論文方面，上海除藥物學(xué)和特種醫(yī)學(xué)外其他4個(gè)學(xué)科與北京均有一定的差距。
表10 2001年醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域各學(xué)科國(guó)際國(guó)內(nèi)前三名地區(qū)
國(guó)際論文
國(guó)內(nèi)論文
第一名 第二名
第三名 第一名 第二名 第三名
預(yù)防醫(yī)學(xué) 北京 浙江、廣東
北京 廣東 上海
基礎(chǔ)醫(yī)學(xué) 北京
上海
廣東
北京 廣東 上海
藥物學(xué)
上海
北京
江蘇
北京 廣東 上海
臨床醫(yī)學(xué) 北京
上海
廣東
北京 廣東 上海
中醫(yī)學(xué)
北京
云南
上海、江蘇 北京 廣東 江蘇
特種醫(yī)學(xué) 上海
北京
廣東
北京 陜西 上海
資料來源：2001年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析(年度研究報(bào)告)，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，2002，23-24。
國(guó)內(nèi)科技論文排名中，北京包攬了6個(gè)學(xué)科國(guó)內(nèi)科技論文的第一，上海除中醫(yī)學(xué)國(guó)內(nèi)科技論文未進(jìn)入前三名外，預(yù)防醫(yī)學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、藥物學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)和特種醫(yī)學(xué)國(guó)內(nèi)科技論文均排名全國(guó)第三(見表11)。在醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域國(guó)內(nèi)科技論文方面，上海6個(gè)學(xué)科與北京均有一定的差距，特別值得注意的是中醫(yī)學(xué)和特種醫(yī)學(xué)國(guó)內(nèi)科技論文不足北京的1/2。
表11 上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域?qū)W科發(fā)展的綜合評(píng)價(jià)
投入
產(chǎn)出
綜合
排名
臨床醫(yī)學(xué)
1.495
1.583
1.56579 1
藥學(xué)
0.89727
-0.15227 0.79183 2
基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)
-0.33507 0.84777
-0.246
3
中醫(yī)學(xué)與中藥學(xué)
-0.21555 -0.8431
-0.27284 4
預(yù)防醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生學(xué)
-0.69136 -0.64275 -0.70052 5
軍事醫(yī)學(xué)與特種醫(yī)學(xué) -1.1503
-0.79264 -1.13826 6
2)上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域中占據(jù)科技發(fā)展主導(dǎo)地位的學(xué)科是臨床醫(yī)學(xué)和藥學(xué)。
上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域中占據(jù)科技發(fā)展主導(dǎo)地位的學(xué)科是臨床醫(yī)學(xué)和藥學(xué)，中醫(yī)學(xué)與中藥學(xué)、基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)、預(yù)防醫(yī)學(xué)與衛(wèi)生學(xué)、軍事醫(yī)學(xué)與特種醫(yī)學(xué)科技發(fā)展相對(duì)薄弱。
3)知識(shí)流動(dòng)不足是影響上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)的制約因素。
表12所示上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況，85％的項(xiàng)目為獨(dú)立完成，表明知識(shí)流動(dòng)不足是上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)相對(duì)薄弱的重要原因，如何采取有效措施加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、戰(zhàn)勝系統(tǒng)失靈是加強(qiáng)上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域科技發(fā)展與學(xué)科建設(shè)面臨的重要任務(wù)。
表12 上海醫(yī)藥科學(xué)領(lǐng)域R&D項(xiàng)目按項(xiàng)目合作單位分組情況
項(xiàng)目參加人
項(xiàng)目數(shù) 員全時(shí)當(dāng)量 科學(xué)家和工程師 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出
與境外機(jī)構(gòu)合作
37
124
114
7510
與國(guó)內(nèi)高校合作
142
258
170
1607
與國(guó)內(nèi)獨(dú)立研究院所合作
113
234
171
1921
與境內(nèi)注冊(cè)外商獨(dú)資企業(yè)合作 6
10
7
119
與境內(nèi)注冊(cè)其他企業(yè)合作
97
195
166
2343
獨(dú)立完成
3074
4857
3192
20038
其他
139
主管單位：中國(guó)科協(xié)
主辦單位：中國(guó)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究會(huì)
出版周期：旬刊
出版地址：北京市
語
種：中文
開
本：大16開
國(guó)際刊號(hào)：1671-1815
國(guó)內(nèi)刊號(hào)：11-4688/T
郵發(fā)代號(hào)：2-734
發(fā)行范圍：國(guó)內(nèi)外統(tǒng)一發(fā)行
創(chuàng)刊時(shí)間：2001
期刊收錄：
核心期刊：
期刊榮譽(yù)：
聯(lián)系方式
中圖分類號(hào):G640文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)06-0255-04
SCI(Science Citation Index)即《科學(xué)引文索引》,是美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所(Institute for Scientific Information,簡(jiǎn)稱ISI)出版的一部自然科學(xué)領(lǐng)域基礎(chǔ)理論學(xué)科方面的重要的期刊文獻(xiàn)檢索工具。SCI收錄全世界出版的數(shù)、理、化、農(nóng)、林、醫(yī)、生命科學(xué)、天文、地理、環(huán)境、材料、工程技術(shù)等自然科學(xué)各學(xué)科的核心期刊約3 500種。ISI通過它嚴(yán)格的選刊標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估程序挑選刊源,而且每年略有增減,從而做到SCI收錄的文獻(xiàn)能全面覆蓋全世界最重要和最有影響力的研究成果。
SCI是國(guó)際通行的一種對(duì)自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)的比較客觀、定量和易操作的指標(biāo),它在衡量國(guó)家、科研機(jī)構(gòu)或大學(xué)的科研實(shí)力,評(píng)價(jià)科研人員學(xué)術(shù)水平等方面發(fā)揮著重要的作用。
一、數(shù)據(jù)來源
本文以檢索北京交通大學(xué)2007―2009年被SCIE收錄的論文為例,采用Web 0f Science的“分析檢索結(jié)果(Analyze Results)”對(duì)2007―2009年北京交通大學(xué)發(fā)表的1 215篇論文(其中:2007年358篇,2008年405篇,2009年452篇)進(jìn)行多種類型的統(tǒng)計(jì)分析,討論北京交通大學(xué)的學(xué)科研究發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)。
二、統(tǒng)計(jì)分析
1.論文被SCIE收錄作者分析。北京交通大學(xué)2007―2009發(fā)表的論文被SCIE收錄數(shù)量在20篇以上的作者一共有24位,具體收錄篇數(shù)及所占比例(見表1和圖1)。
由圖1及表1可以看出,其中只有四位作者的論文收錄量逐年增加,四位作者分別是JIAN,SS、NING,TG、WANG,YS、LiJ。三年論文收錄量持續(xù)下滑的作者七位,而北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄的論文是逐年遞增的。這說明,雖然前二十四位作者的論文收錄量中有29.2%作者的論文量呈下滑走勢(shì),但是被SCIE收錄的論文作者范圍在擴(kuò)大,也就是說更多的老師積極投稿,并且被SCIE收錄。這表明北京交通大學(xué)近三年不同學(xué)科的研究成果層出不窮,學(xué)校提倡的科技創(chuàng)新、激勵(lì)教師發(fā)表高質(zhì)量學(xué)術(shù)成果的舉措已取得了較好的成效。
2.論文被SCIE收錄合作國(guó)家/地區(qū)。分析北京交通大學(xué)近三年論文被SCIE 收錄合作國(guó)家/地區(qū)分析(見表2)。
由表2可以看出,在北京交通大學(xué)近三年所發(fā)表的被SCIE收錄的文章中,與國(guó)外作者合作的文章所占比例較少,但趨勢(shì)是上升的,與國(guó)外合作者的國(guó)別逐年增加,合作文章數(shù)目逐年增加。從2007年的358篇文章作者反映出,與美國(guó)、新加坡、德國(guó)、日本、韓國(guó)、新西蘭、加拿大、英國(guó)等15個(gè)國(guó)家/地區(qū)的作者合作發(fā)表67篇文章;2008年的405篇文章,其中與美國(guó)、新加坡、臺(tái)灣、德國(guó)、日本、意大利、荷蘭、加拿大、英國(guó)、北愛爾蘭等22個(gè)國(guó)家/地區(qū)的作者合作發(fā)表文章88篇;2009年在被SCIE收錄的452篇論文中,分別與美國(guó)、加拿大、日本、德國(guó)、英國(guó)、臺(tái)灣、新加坡、葡萄牙、蘇格蘭、西班牙、比利時(shí)、喀麥隆、斯洛文尼亞等24個(gè)國(guó)家/地區(qū)的作者合作發(fā)表文章119篇。根據(jù)中國(guó)科技信息研究所每年《中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析簡(jiǎn)報(bào)》的統(tǒng)計(jì),近些年中國(guó)發(fā)表的SCI論文中,國(guó)際合作產(chǎn)生的論文一直占中國(guó)SCI總數(shù)的20%左右。表2表明北京交通大學(xué)的論文參與國(guó)際合作的機(jī)會(huì)逐年增多,但并未達(dá)到平均水平,有進(jìn)一步開發(fā)、提高的可能性,應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校整體科研能力、提高科研人員國(guó)際合作意識(shí)。
3.論文被SCIE收錄語種分析。北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄論文語種分析(見表3)。
由表3可以看出,北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄的論文語種平均90%以上為英語,這是因?yàn)镾CIE檢索工具是美國(guó)研制的,編輯語言為英語,收錄文獻(xiàn)時(shí),英文文獻(xiàn)被首先考慮。
4.論文被SCIE收錄主題內(nèi)容分析。北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄論文的主題內(nèi)容分析見表4。由表4可以看出,北京交通大學(xué)近三年每年超過20篇的學(xué)科主題有6個(gè),分別是光學(xué)、多學(xué)科物理學(xué)、多學(xué)科材料科學(xué)、電力與電子工程學(xué)、應(yīng)用物理學(xué)、應(yīng)用數(shù)學(xué),其中屬于自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的學(xué)科有5個(gè)?？梢钥闯鯯CIE側(cè)重收錄自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的成果,工程技術(shù)領(lǐng)域收錄的數(shù)量不多。北京交通大學(xué)被收錄的論文大多數(shù)由本校國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)學(xué)科產(chǎn)出,說明學(xué)校重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和重點(diǎn)學(xué)科的建設(shè)正穩(wěn)步、健康地向前推進(jìn)。
三、提高北京交通大學(xué)論文被SCIE收錄的措施
從以上的統(tǒng)計(jì)分析可以看出,北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄的論文數(shù)逐年遞增,但增長(zhǎng)幅度與排名靠前大學(xué)收錄論文的增長(zhǎng)率相比有較大差距,為了進(jìn)一步提升學(xué)校的研究水平,必須采取更為有力的措施,力爭(zhēng)在SCIE收錄論文的數(shù)量與質(zhì)量上有較大突破。
1.學(xué)科帶頭人的傳、幫、帶。北京交通大學(xué)近三年發(fā)表的論文被SCIE收錄數(shù)量在20篇以上的作者一共有24位,這些作者都是學(xué)科帶頭人,因此在鼓勵(lì)中青年教師和學(xué)生向這些知名度高的專家和教授請(qǐng)教的同時(shí),學(xué)科帶頭人應(yīng)以自身的經(jīng)驗(yàn)和學(xué)識(shí)帶動(dòng)一些教師和學(xué)生,提高撰寫科研論文的水平,進(jìn)一步提升北京交通大學(xué)的科研水平和知名度。通過分析,雖然近三年來收錄論文達(dá)到20篇的作者有下滑趨勢(shì),但因?yàn)樵趯W(xué)校鼓勵(lì)、學(xué)科帶頭人示范作用下,其他老師也在不斷提高質(zhì)量,增加論文被收錄機(jī)會(huì),因此,論文收錄數(shù)不降反增。
2.制定一系列國(guó)際科技合作和交流的政策。北京交通大學(xué)近三年被SCIE收錄的論文參與國(guó)際合作的機(jī)會(huì)較少,因此,學(xué)校的相關(guān)部門應(yīng)該制定一系列國(guó)際科技合作和交流的政策,鼓勵(lì)優(yōu)秀人才去著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)進(jìn)修,參加國(guó)際著名學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的科研活動(dòng)和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì),擴(kuò)大科研人員的學(xué)術(shù)視野和跟蹤國(guó)際科技前沿動(dòng)態(tài)的能力,增強(qiáng)國(guó)際合作意識(shí)。
3.投稿時(shí)盡量用英文。SCI本身的期刊源多數(shù)來自于英美,占總數(shù)的60%以上。而我國(guó)科技人員撰寫的被SCI收錄論文中英語語種達(dá)90%以上。從北京交通大學(xué)2007―2009年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果看,1 215篇論文中只有115篇發(fā)表在中文期刊上,其余1 100篇是國(guó)內(nèi)的英文期刊或外刊,占總數(shù)的90.6%。由此可見,用英文撰寫是進(jìn)入SCIE的一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)。
4.確切了解SCIE的收錄范圍。SCIE側(cè)重收錄自然科學(xué)基礎(chǔ)研究成果,工程技術(shù)領(lǐng)域的內(nèi)容收錄較少。所以,準(zhǔn)備發(fā)表文章的作者應(yīng)了解這方面的知識(shí),從而使自己的研究成果在科學(xué)評(píng)價(jià)體系中獲得認(rèn)可,以提高科研工作的效率。
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隨著省級(jí)自然科學(xué)基金管理與運(yùn)作的規(guī)范化、科學(xué)化和法制化程度進(jìn)一步提高，自然科學(xué)基金績(jī)效評(píng)估逐漸成為自然科學(xué)基金管理工作中的重要內(nèi)容［3］。省級(jí)自然科學(xué)基金效率評(píng)估的研究已引起國(guó)內(nèi)學(xué)者的廣泛重視。馮鴻雁、肖廣嶺等在省級(jí)自然科學(xué)基金目標(biāo)定位的基礎(chǔ)上提出了效率評(píng)估的指標(biāo)體系，突出對(duì)財(cái)政支出管理，把科學(xué)基金作為一個(gè)整體來評(píng)價(jià)［4］;孟步瀛、魏艷湘、趙奇勝提出了管理科學(xué)基金項(xiàng)目成果的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［5］;凌建、宣勇、宣曉冬對(duì)自然科學(xué)基金績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容、方法、評(píng)估、原則及實(shí)施中應(yīng)注意的問題進(jìn)行了探討，構(gòu)建了地方自然科學(xué)基金績(jī)效評(píng)估的框架［3］;馬強(qiáng)、陳建新將數(shù)量、質(zhì)量和效率作為對(duì)科學(xué)基金項(xiàng)目進(jìn)行績(jī)效評(píng)估的指標(biāo)［6］。馬茜采用層次分析法和群決策向量方向合成法來確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，并應(yīng)用模糊綜合評(píng)價(jià)理論和判斷矩陣評(píng)價(jià)算法對(duì)基金項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)價(jià)［7］;基于科學(xué)計(jì)量法理論，寧平運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)自然科學(xué)基金項(xiàng)目完在進(jìn)行DEA分析時(shí)，決策單元的選擇應(yīng)滿足如下要求:一是決策單元為同類型的且具有可比性;二是決策單元的數(shù)量須大于或等于輸入指標(biāo)與輸出指標(biāo)和的兩倍。
3指標(biāo)的建立和數(shù)據(jù)來源說明
3.1省級(jí)自然科學(xué)基金效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立科技績(jī)效評(píng)估指標(biāo)體系一般有投入指標(biāo)和結(jié)果指標(biāo)組成。投入指標(biāo)是科研活動(dòng)的管理者或執(zhí)行者為完成研究而投入的資源，一般包括人員和經(jīng)費(fèi)指標(biāo);結(jié)果指標(biāo)是指評(píng)估對(duì)象的科研活動(dòng)所創(chuàng)造出的新的理論、方法(主要表現(xiàn)形式為發(fā)表的各類論文、專著、專利等)、研究型人才的培養(yǎng)(表現(xiàn)為培養(yǎng)出的碩士、博士研究生)以及研究結(jié)果的具體應(yīng)用(表現(xiàn)為技術(shù)成果市場(chǎng)成交量)等。評(píng)估的對(duì)象、目的不同，評(píng)價(jià)指標(biāo)也會(huì)有很大的差異［23］?？紤]到我國(guó)省級(jí)自然科學(xué)基金的目標(biāo)和功能定位，構(gòu)建如下效率評(píng)估指標(biāo)體系:省級(jí)自然科學(xué)基金投入指標(biāo)的選取。在總結(jié)前人對(duì)科技效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究的基礎(chǔ)上，初步確定輸入指標(biāo)為人力指標(biāo)與財(cái)力指標(biāo)。具體包括:省級(jí)自然科學(xué)基金年度資助金額、年度資助項(xiàng)目數(shù)和年度資助總?cè)藬?shù)。省級(jí)自然科學(xué)基金產(chǎn)出指標(biāo)的選取。在吳彤、李正風(fēng)、曾國(guó)屏、葛朝陽等學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，從省級(jí)自然科學(xué)基金成果對(duì)促進(jìn)地方知識(shí)發(fā)展、原始創(chuàng)新能力提升和人才培育三個(gè)方面構(gòu)建產(chǎn)出指標(biāo)體系。由于基礎(chǔ)研究是以認(rèn)識(shí)自然、闡述自然現(xiàn)象、特征和規(guī)律，科技論文和實(shí)驗(yàn)報(bào)告是衡量其成果的主要形式［24］。
專利是應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的重要成果，也是衡量基礎(chǔ)研究主要的創(chuàng)新成果;考慮到省自然科學(xué)基金對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金的“育種”作用選擇爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)作為衡量省級(jí)自然科學(xué)基金對(duì)于地方創(chuàng)新能力提升的指標(biāo)，該項(xiàng)指標(biāo)同時(shí)也是省自然科學(xué)基金對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目和人才培育的重要體現(xiàn)。在人才培育方面，主要從省級(jí)自然科學(xué)基金對(duì)于碩士、博士等高端人才培養(yǎng)方面來衡量。因此，產(chǎn)出指標(biāo)主要包括項(xiàng)目結(jié)題時(shí)發(fā)表科技論文數(shù)、發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、碩士、博士人才培養(yǎng)數(shù)量和本地區(qū)爭(zhēng)取到的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目數(shù)量。綜上所述，建立省級(jí)自然科學(xué)基金評(píng)估指標(biāo)體系如表3.2數(shù)據(jù)來源說明本文所有指標(biāo)，除各省爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金的項(xiàng)目數(shù)據(jù)來自于國(guó)家自然科學(xué)基金網(wǎng)站①的統(tǒng)計(jì)外，其余指標(biāo)均來自各省基金委、基金管理部門提供的原始數(shù)據(jù)。各省基金管理部門對(duì)基礎(chǔ)研究成果的統(tǒng)計(jì)主要是根據(jù)項(xiàng)目承擔(dān)者提交的項(xiàng)目報(bào)告和結(jié)題材料來進(jìn)行的，故本文產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)均采用的是省自然科學(xué)基金項(xiàng)目結(jié)題時(shí)的科技產(chǎn)出。從各省自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助情況來看，基金項(xiàng)目的資助周期大都在3～4年?？紤]到各省(地區(qū))自然科學(xué)基金資助的差異性和各種主、客觀因素對(duì)項(xiàng)目投入、結(jié)題的影響，僅以某年的投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)作為輸入和輸出數(shù)據(jù)是不客觀和全面的。為消除各種因素對(duì)投入和產(chǎn)出的影響，將2004～2005年省(地區(qū))自然科學(xué)基金投入的均值作為輸入數(shù)據(jù)，以3年作為資助周期，以2007～2008年②省(地區(qū))自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出的均值為輸出數(shù)據(jù)。調(diào)查期間共發(fā)出問卷25份③，回收問卷20份，回收率為80%。其中有效問卷16份，有效率為64%。無效的4個(gè)地區(qū)是上海、重慶、湖北和新疆，目前尚沒有開展對(duì)省自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出方面的統(tǒng)計(jì)工作。
4模型計(jì)算和結(jié)果分析
4.1綜合效率評(píng)定以16個(gè)省(地區(qū))的自然科學(xué)基金作為決策單元，采用Win4Deap軟件進(jìn)行求解計(jì)算，各地區(qū)的DEA值如表2。(1)廣東、江蘇、陜西等省自然科學(xué)基金的效率值等于1，綜合效率達(dá)到最佳。表明這些地區(qū)的省自然科學(xué)基金經(jīng)費(fèi)、人員都得到了充分的利用，取得了可能的最大產(chǎn)出。從DEA評(píng)價(jià)有效的10個(gè)地區(qū)來看，廣東、江蘇有良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，一定程度上保證了地區(qū)財(cái)政對(duì)自然科學(xué)基金投入。寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境也吸引了大量的科技研究人才向這些地區(qū)流動(dòng)。說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的過程中，較為注重本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升;安徽、陜西、湖南三省基礎(chǔ)研究能力雄厚，這與中央駐皖、陜、湘的高校、科研機(jī)構(gòu)中有相當(dāng)一部分科技力量從事基礎(chǔ)研究是分不開的。而甘肅、內(nèi)蒙古、寧夏、海南經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的地區(qū)，單從它們的投入、產(chǎn)出的各項(xiàng)指標(biāo)來看，遠(yuǎn)低于浙江、山東這些經(jīng)濟(jì)和科技較為發(fā)達(dá)的地區(qū)。但卻以較小的投入獲得足夠的產(chǎn)出，保證了自然科學(xué)基金投入的有效性，說明基礎(chǔ)研究資源在這些地區(qū)得到合理的配置。(2)廣西、貴州、黑龍江等6個(gè)省(地區(qū))自然科學(xué)基金的DEA值小于1，意味著近四成的省(地區(qū))自然科學(xué)基金效率是無效的。DEA評(píng)價(jià)無效的6個(gè)省中，僅福建省的DEA值接近于1，為0.954，說明福建省是邊緣非效率單位，即只要在投入或產(chǎn)出方面稍作調(diào)整，即可達(dá)到效率值為1的水平;其他5個(gè)省(地區(qū))的評(píng)價(jià)值均低于DEA平均值0.874(小于0.9)，為明顯非效率單位。表明這些省的自然科學(xué)基金經(jīng)營(yíng)不善，要提高自然科學(xué)基金整體的投入產(chǎn)出效率相對(duì)困難，可能需要在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)同時(shí)調(diào)整投入、產(chǎn)出兩個(gè)方面的多項(xiàng)指標(biāo)。
4.2模型結(jié)果分項(xiàng)分析
(1)技術(shù)有效性分析技術(shù)效率是由純技術(shù)效率和規(guī)模效率組成。BCC模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬變動(dòng)，在計(jì)算中將組織效率中的規(guī)模因素剔除，單純測(cè)算短期內(nèi)DMUj0技術(shù)效率是否最佳，如果=1且S－=0，表明DMUj0純技術(shù)效率最佳，否則純技術(shù)效率無效。純技術(shù)效率有效說明除去規(guī)模效率的影響，各部門對(duì)自然科學(xué)基金的人力、財(cái)務(wù)資源進(jìn)行了有效的運(yùn)用，達(dá)到了產(chǎn)出最大化。其值越接近于1表示對(duì)資源的使用效率越高。模型計(jì)算結(jié)果顯示，綜合效率無效地區(qū)中的廣西、貴州、黑龍江和山東是技術(shù)效率無效單位，它們的純技術(shù)效率值都低于均值0.917。表明這些地區(qū)的自然科學(xué)基金管理水平相對(duì)低下，投入、產(chǎn)出轉(zhuǎn)化率低。綜合效率無效的浙江和福建兩省，純技術(shù)效率值為1。意味著這兩個(gè)地區(qū)對(duì)自然科學(xué)基金的管理是有效的，即浙江和福建綜合技術(shù)效率無效全部是由規(guī)模效率無效引起的。
(2)規(guī)模有效性及規(guī)模效益分析模型結(jié)果表明，規(guī)模效率無效的地區(qū)有6個(gè)。其中浙江、福建、廣西、黑龍江和山東的自然科學(xué)基金處于規(guī)模遞
減區(qū)間，這些地區(qū)應(yīng)控制好自然科學(xué)基金的資助規(guī)模，不應(yīng)盲目擴(kuò)大。貴州省自然科學(xué)基金則處于規(guī)模遞增區(qū)間要適當(dāng)?shù)卦黾幼匀豢茖W(xué)基金的資助規(guī)模來提升效率。
(3)無效決策單元投影分析為找出6個(gè)省自然科學(xué)基金DEA無效的具體原因和改進(jìn)方向，利用“投影”理論從產(chǎn)出角度對(duì)DEA無效的決策單元做進(jìn)一步的差額變量分析。結(jié)果見表3。 表3結(jié)果顯示:6個(gè)DEA評(píng)價(jià)無效的省自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出都存在產(chǎn)出嚴(yán)重不足。其中科技論文產(chǎn)出不足率最低，6省均值為75.96%，發(fā)明專利授權(quán)量產(chǎn)出不足率最高，均值達(dá)到148.63%。說明省級(jí)自然科學(xué)基金科技產(chǎn)出中缺乏原始創(chuàng)新性成果，在促進(jìn)本地區(qū)原始創(chuàng)新能力的提升方面任重道遠(yuǎn)。除浙江省自然科學(xué)基金外，其余5個(gè)DEA評(píng)價(jià)無效省份，至少有一項(xiàng)科技產(chǎn)出的不足率超過了100%。其中福建省和黑龍江省的發(fā)明專利授權(quán)量產(chǎn)出不足率分別為227.76%、132.49%，廣西省在爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目方面的產(chǎn)出不足率為209.67%，山東省在碩士、博士人才培養(yǎng)方面的產(chǎn)出不足率則達(dá)到164.36%。而貴州省自然科學(xué)基金各項(xiàng)科技產(chǎn)出存在嚴(yán)重不足，其中科技產(chǎn)出中的發(fā)明專利授權(quán)量的產(chǎn)出不足率高達(dá)445.87%。
5對(duì)策建議
分析發(fā)現(xiàn)造成省級(jí)自然科學(xué)基金DEA無效的主要原因是科技產(chǎn)出不足，其中發(fā)明專利、碩博人才培養(yǎng)、爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目等方面的產(chǎn)出尤為不足。針對(duì)省級(jí)自然科學(xué)基金存在的問題，提出以下對(duì)策建議:
主管單位：中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)
主辦單位：中國(guó)自然資源學(xué)會(huì)
出版周期：雙月刊
出版地址：北京市
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種：中文
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國(guó)際刊號(hào)：1005-0930
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EI 工程索引(美)(2009)
中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫(kù)(CSCD―2008)
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Caj-cd規(guī)范獲獎(jiǎng)期刊
在全體大會(huì)報(bào)告會(huì)上，共進(jìn)行了4個(gè)特邀學(xué)術(shù)報(bào)告。英國(guó)The University of Manchester的楊五強(qiáng)教授就“Industrial tomography for multiphase flow measurement”得最新研究成果與進(jìn)展與參會(huì)人員進(jìn)行交流。
中科院大連化學(xué)物理研究所葉茂教授、中國(guó)石油大學(xué)（北京）李相方教授分別做了“工業(yè)催化反應(yīng)反應(yīng)器中的氣固兩相流問題：研究現(xiàn)狀和展望”“氣液兩相流在石油天然氣工業(yè)中的應(yīng)用”精彩的大會(huì)邀請(qǐng)報(bào)告。國(guó)家自然科學(xué)基金會(huì)工程科學(xué)三處劉濤處長(zhǎng)代表基金委報(bào)告了國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)、評(píng)議、最新動(dòng)態(tài)以及重點(diǎn)資助領(lǐng)域等情況，鼓勵(lì)青年學(xué)者勇于創(chuàng)新，發(fā)表高水平國(guó)際期刊論文。專委會(huì)對(duì)2010年度青年學(xué)者優(yōu)秀論文陳學(xué)俊獎(jiǎng)獲得者共8名青年學(xué)者（35歲以下）進(jìn)行了表彰，頒發(fā)了證書和獎(jiǎng)金。
主管單位：哈爾濱師范大學(xué)
主辦單位：哈爾濱師范大學(xué)
出版周期：雙月刊
出版地址：黑龍江省哈爾濱市
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種：中文
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本：大16開
國(guó)際刊號(hào)：1000-5617
國(guó)內(nèi)刊號(hào)：23-1190/N
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創(chuàng)刊時(shí)間：1963
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創(chuàng)刊時(shí)間：2004
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核心期刊：
期刊榮譽(yù)：
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DOI：10.3969/j.issn.1005-5304.2015.05.004
中圖分類號(hào)：R2-05 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1005-5304（2015）05-0010-03
Abstract：Objective To statistically analyze financing of subjects of TCM preparation of National Natural Science Foundation of China （NSFC）；To guide subject election of TCM pharmaceutics PhD. Methods Investigation and analysis were raised in this article in terms of application projects， amount of money， winning bid， and main responsible units of TCM preparation subjects of NSFC. Results Totally 186 funding projects with 60.58 million yuan were funded in the past 13 years. Liposome， nanoparticle， and micelle appeared frequently as new medicine delivery system. Meanwhile， microdialysis and pharmacokinetics were the hotspots of winning bid. Conclusion Based on the key questions in the development of TCM pharmaceutics and technological means of cross disciplines， subject election of TCM pharmaceutics PhD was suggested to focus on evaluation technique and quality evaluation system of new medicine delivery system. Meanwhile， the balance among basic researches， applied researches， and sustainable researches is also important.
Key words：National Natural Science Foundation of China；pharmaceutics；doctoral student；subject election
20世紀(jì)80年代初，在中國(guó)科學(xué)院專家的帶領(lǐng)下，以推動(dòng)我國(guó)科技發(fā)展為目標(biāo)，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立了國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)。自成立以來，從國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的總體部署出發(fā)，確定了自然科學(xué)基金在國(guó)家創(chuàng)新體系中的戰(zhàn)略定位，即支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用。其基金規(guī)模從1986年的8000萬元起步，增至目前年均支持經(jīng)費(fèi)逾百億。醫(yī)學(xué)科學(xué)從最初隸屬于生命科學(xué)研究大范疇，到2010年獨(dú)立成為與在國(guó)家自然科學(xué)基金持續(xù)穩(wěn)定資助下，近10年來，中藥學(xué)科的基礎(chǔ)研究得到了較為全面和快速的發(fā)展。借助多學(xué)科交叉配合手段，把蛋白組學(xué)、代謝組學(xué)、系統(tǒng)生物學(xué)、信息學(xué)、化學(xué)、物理學(xué)、數(shù)學(xué)等前沿技術(shù)引入中藥學(xué)科的基礎(chǔ)研究，在中藥作用機(jī)理、方劑配伍規(guī)律、藥效物質(zhì)基礎(chǔ)、藥性理論、證候理論以及新型給藥系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)等方面進(jìn)行了深入研究，對(duì)中藥現(xiàn)代化進(jìn)程起到了一定的促進(jìn)作用。
國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，中醫(yī)藥受理的申請(qǐng)項(xiàng)目數(shù)從2001年的830個(gè)迅速增長(zhǎng)到2012年的4052個(gè)，金額增長(zhǎng)超過100倍[1]。國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)根據(jù)國(guó)家“十二五”的總體部署，以學(xué)科交叉研究為主要特征的優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，包括科學(xué)部?jī)?yōu)先發(fā)展領(lǐng)域和跨科學(xué)部?jī)?yōu)先發(fā)展領(lǐng)域，并以多種資助形式聯(lián)合配置的方式，促進(jìn)這些領(lǐng)域整體能力的提升和關(guān)鍵問題的突破。其中，醫(yī)學(xué)科學(xué)部被列為優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，包括基于藥物基因組學(xué)和系統(tǒng)生物學(xué)的藥物基礎(chǔ)研究與中醫(yī)方劑基礎(chǔ)研究。與藥劑學(xué)相關(guān)的研究方向有：藥物新型釋放系統(tǒng)和靶向傳遞，生物標(biāo)志物與個(gè)性化治療藥物的基礎(chǔ)研究，藥效差異及其與個(gè)體藥物不良反應(yīng)發(fā)生的關(guān)系，表觀遺傳在藥物動(dòng)力學(xué)和藥效動(dòng)力學(xué)中的作用機(jī)制。
茲對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)公布的數(shù)據(jù)進(jìn)行檢索，從申請(qǐng)項(xiàng)目、金額和中標(biāo)項(xiàng)目、金額及主要承擔(dān)單位等角度統(tǒng)計(jì)分析2001-2013年國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)中醫(yī)中藥制劑學(xué)科的資助情況，以期對(duì)該學(xué)科博士生選題起到一定的指導(dǎo)作用。
1 資料與方法
檢索數(shù)據(jù)來源于國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)ISIS數(shù)據(jù)庫(kù)[1]。登陸國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)網(wǎng)站（http：//），進(jìn)入“項(xiàng)目綜合查詢”頁(yè)面，在“申請(qǐng)代碼”項(xiàng)下選擇“H2806中藥制劑”，在“批準(zhǔn)年度”項(xiàng)下依次選擇2001、2002……2013，查詢、獲取所有數(shù)據(jù)信息。用Excel2007對(duì)所獲得數(shù)據(jù)信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
2 結(jié)果與討論
2.1 中藥制劑學(xué)科資助項(xiàng)目及其經(jīng)費(fèi)穩(wěn)步提升
自2001年起，國(guó)家自然科學(xué)基金在中藥制劑研究領(lǐng)域共資助項(xiàng)目186個(gè)，資助經(jīng)費(fèi)6058萬元，資助項(xiàng)目數(shù)和資助經(jīng)費(fèi)呈逐年上升趨勢(shì)。2010年資助項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)較2009年均呈大幅增長(zhǎng)，分別為60.0%和61.8%。此后2年，項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)趨于平緩，從24項(xiàng)增至28項(xiàng)。事實(shí)上，自2009年起，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)開始將醫(yī)學(xué)部從生命科學(xué)部獨(dú)立出來而成為單獨(dú)部門給予相應(yīng)的學(xué)科發(fā)展支持。這一舉措對(duì)推動(dòng)中藥制劑學(xué)科的發(fā)展有著巨大影響和深遠(yuǎn)意義。值得一提的是，從資助經(jīng)費(fèi)看，2010年資助經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)與項(xiàng)目的增長(zhǎng)幅度基本一致；但2010-2012年資助經(jīng)費(fèi)的增長(zhǎng)與資助項(xiàng)目的增長(zhǎng)卻不盡然。與資助項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)緩慢相比，資助經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)幅度較大，分別為前一年的53.4%和35.1%。此外，中藥藥劑學(xué)科在符合整體上升發(fā)展趨勢(shì)的同時(shí)，2013年的中標(biāo)項(xiàng)目數(shù)和金額又出現(xiàn)了一定程度的縮水，獲助項(xiàng)目數(shù)和經(jīng)費(fèi)分別較2012年下降了17.9%和21.8%。這是否預(yù)示著整個(gè)學(xué)科的發(fā)展出現(xiàn)了瓶頸，其主要的制約因素可能是什么，值得業(yè)界認(rèn)真思考。2001-2013年中標(biāo)量及中標(biāo)金額見圖1。
有學(xué)者針對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金申報(bào)中存在的問題，從申請(qǐng)者的角度進(jìn)行了剖析，認(rèn)為片面追求新技術(shù)、新指標(biāo)和多學(xué)科交叉表面化是中醫(yī)中藥學(xué)科在課題申請(qǐng)中存在的一大問題；另外，模仿痕跡明顯、原始創(chuàng)新不足是存在的另一重要問題[2]。筆者認(rèn)為，中藥學(xué)科的很多關(guān)鍵技術(shù)問題，如中藥藥效物質(zhì)基礎(chǔ)的研究、適合中藥發(fā)展特點(diǎn)的質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，以及符合中藥特點(diǎn)的新型遞藥系統(tǒng)評(píng)價(jià)技術(shù)等均制約了中藥制劑學(xué)科的發(fā)展。
2.2 研究熱點(diǎn)
隨著中藥制劑學(xué)科的發(fā)展，近5年來，中藥制劑新型遞藥系統(tǒng)已成為研究熱點(diǎn)，在中藥制劑學(xué)科的中標(biāo)項(xiàng)目中占有很大比例（見圖2）。其中脂質(zhì)體、納米粒、膠囊等新型遞藥系統(tǒng)不斷出現(xiàn)在資助名單中；而在新型遞藥系統(tǒng)中，靶向制劑的研究占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，微透析技術(shù)、均衡釋放與藥代動(dòng)力學(xué)等也是中藥制劑方向的中標(biāo)常項(xiàng)。這些都體現(xiàn)了國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)對(duì)優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域的重視。
3 小結(jié)
博士學(xué)位論文是衡量博士生質(zhì)量的重要標(biāo)志，是博士生融專業(yè)知識(shí)、理論基礎(chǔ)、學(xué)術(shù)水平和科研能力等為一體的結(jié)晶。學(xué)位論文選題是學(xué)位論文創(chuàng)作過程中的重要步驟，決定了學(xué)位論文的內(nèi)容和價(jià)值。有研究指出，我國(guó)當(dāng)前博士生創(chuàng)新能力不強(qiáng)，具體反映在培養(yǎng)目標(biāo)、培養(yǎng)方式的缺陷及培養(yǎng)評(píng)價(jià)忽視創(chuàng)新等方面[3]。國(guó)家創(chuàng)新體系對(duì)國(guó)家自然科學(xué)基金的戰(zhàn)略定位是“支持基礎(chǔ)研究，堅(jiān)持自由探索，發(fā)揮導(dǎo)向作用”。國(guó)家對(duì)博士研究生的主要培養(yǎng)要求“在科學(xué)或?qū)ｉT技術(shù)上做出創(chuàng)造性的成果”。博士選題的創(chuàng)新性與自然科學(xué)基金的創(chuàng)新性密切相關(guān)。對(duì)博士生所處的研究階段而言，合理選擇關(guān)鍵科學(xué)問題進(jìn)行基礎(chǔ)研究更易體現(xiàn)創(chuàng)新性，國(guó)家自然科學(xué)基金資助的項(xiàng)目代表著學(xué)科發(fā)展和創(chuàng)新的前沿，是博士生選題非常重要的風(fēng)向標(biāo)。從上述的項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，中藥制劑學(xué)科的研究熱點(diǎn)逐漸集中到新型遞藥系統(tǒng)的構(gòu)建和評(píng)價(jià)，這無疑可以成為中藥制劑學(xué)科博士生選題的重要切入點(diǎn)。而針對(duì)中標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)，結(jié)合多學(xué)科交叉，圍繞制約其發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)性問題，如符合中藥特點(diǎn)的新遞藥系統(tǒng)的評(píng)價(jià)技術(shù)和質(zhì)量評(píng)價(jià)體系等方面，均是值得關(guān)注的選題方向。
參考文獻(xiàn)：
[1] 國(guó)家自然科學(xué)基金委.科學(xué)基金網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)：項(xiàng)目綜合查詢[EB/OL]. [2013-09-13].http：///egrantindex/funcindex/prjsearch-list#.
但這個(gè)真理性科學(xué)建立在未經(jīng)科學(xué)證實(shí)的假設(shè)基礎(chǔ)上，當(dāng)前自然科學(xué)對(duì)這些自然規(guī)律為什么存在及其為什么這樣存在難以回答，對(duì)這些問題的擱置顯現(xiàn)了自然科學(xué)的無力感與學(xué)科缺陷。
自然科學(xué)編輯的首要職責(zé)和任務(wù)是甄別自然科學(xué)學(xué)術(shù)成果的前提、方法、程序、結(jié)果等的創(chuàng)新性?！笆讋?chuàng)性、理論性和實(shí)驗(yàn)性這三項(xiàng)準(zhǔn)則，是相互補(bǔ)充、相互聯(lián)系的有機(jī)整體。首創(chuàng)性體現(xiàn)論文的信息價(jià)值，理論性體現(xiàn)論文的學(xué)術(shù)水平，實(shí)驗(yàn)性則體現(xiàn)論文的可靠性。以這三項(xiàng)準(zhǔn)則為基礎(chǔ)，建立科技編輯的審稿思維和方法，將有助于提高審稿水平，確保審稿質(zhì)量。”
其次就是判斷這些科學(xué)成果的合理性，選擇那些有利于國(guó)計(jì)民生的成果刊發(fā)，使自然科學(xué)的最新成果成為人類共享的成果。那么，哪些自然科學(xué)的成果有利于國(guó)計(jì)民生？哪些成果能增進(jìn)人類的福祉？這就涉及社會(huì)科學(xué)乃至人文科學(xué)的價(jià)值追求。
如果說針對(duì)同一問題，自然科學(xué)的答案只有唯一正確答案的話，那么社會(huì)科學(xué)針對(duì)同一問題的答案則是多元的。社會(huì)科學(xué)廣泛地牽涉“應(yīng)然”、“愿望”等諸多心理動(dòng)機(jī)問題，心理動(dòng)機(jī)的判斷在很大程度上源于社會(huì)實(shí)踐者的思想動(dòng)機(jī)。由于能動(dòng)的人具有自組織、自創(chuàng)造和自發(fā)展的能力，個(gè)別人物的隨機(jī)性、模糊經(jīng)常成為導(dǎo)火索，發(fā)展成為改變時(shí)代和歷史的大事件，研究者很難從偶然因素中推斷事件的必然性，這給社會(huì)科學(xué)進(jìn)行客觀的判斷帶來了挑戰(zhàn)。
同時(shí)，社會(huì)科學(xué)研究者對(duì)社會(huì)事件（事務(wù)）的認(rèn)知和評(píng)價(jià)也要受自身主觀因素（尤其是情感因素）的影響和制約。如因經(jīng)濟(jì)利益形成的微妙關(guān)系而導(dǎo)致的“主題先行”等情感（尤其是特定歷史時(shí)期的民族、階級(jí)情感）因素的介入，致使其難以站在中立、客觀、理性的立場(chǎng)上觀察和研究問題，所研究的社會(huì)科學(xué)及結(jié)論也容易淪為其所偏向的民族情感與階級(jí)利益的片面科學(xué)或結(jié)論。社會(huì)科學(xué)的研究對(duì)象還具有不可逆性和不可復(fù)制性，因此許多社會(huì)科學(xué)的結(jié)論在較小空間或較短時(shí)間內(nèi)難以得到驗(yàn)證，也增加了社會(huì)科學(xué)研究的難度。
社會(huì)科學(xué)編輯首先需要具有與自然科學(xué)編輯所涉及的社會(huì)生活中“是”的實(shí)然問題（亦即“客觀是什么”問題）同樣的判斷能力。正如馬克思所說：“科學(xué)只有從自然科學(xué)出發(fā)，才是現(xiàn)實(shí)的科學(xué)。歷史本身是自然史的，即自然界成為人這一過程的現(xiàn)實(shí)部分。自然科學(xué)往后將包括關(guān)于人的科學(xué)，正像人的科學(xué)包括自然科學(xué)一樣：這將是一門統(tǒng)一的科學(xué)……”
其次，社會(huì)科學(xué)編輯應(yīng)關(guān)注社會(huì)生活及科學(xué)所涉及的社會(huì)“應(yīng)然”的走向問題（亦即社會(huì)“應(yīng)該是什么”問題）。由于社會(huì)科學(xué)無法進(jìn)行實(shí)證和重復(fù)檢驗(yàn)，所以社會(huì)科學(xué)的“應(yīng)然性”判斷實(shí)際上就是人類社會(huì)實(shí)踐方向“最大值”的選擇問題。何謂“應(yīng)然”？如何判定“應(yīng)然”？何謂人類實(shí)踐方向的“最大值”？當(dāng)美國(guó)國(guó)會(huì)每年人權(quán)報(bào)告評(píng)價(jià)中國(guó)的人權(quán)，當(dāng)倫敦《金融時(shí)報(bào)》評(píng)論中國(guó)養(yǎng)老制度是劫貧濟(jì)富，而我國(guó)針鋒相對(duì)地回?fù)魰r(shí)，社會(huì)科學(xué)及其學(xué)術(shù)期刊編輯們?cè)撊绾闻袛嗪瓦x擇呢？這就把人類科學(xué)進(jìn)一步深化到人文科學(xué)領(lǐng)域。
人文科學(xué)的研究對(duì)象是“人”，對(duì)“人”理解的深淺及其做“人”的實(shí)踐決定了一個(gè)人、一個(gè)國(guó)家與民族的各種制度設(shè)計(jì)乃至社會(huì)生活的方方面面，也決定了社會(huì)科學(xué)很多分歧問題的合理解釋與最終解決。
