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篇1

中圖分類號(hào)：F0文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）10-0005-02

社會(huì)資本是人們?cè)谝欢ňW(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的信任和合作關(guān)系。人們行動(dòng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)由市場、社會(huì)、政府共同決定。社會(huì)資本形成首先有其認(rèn)知基礎(chǔ)，人們的行為動(dòng)機(jī)和客觀情境與社會(huì)影響一起決定其行為的方式。社會(huì)資本是正式制度和非正式制度的統(tǒng)一，由結(jié)構(gòu)和認(rèn)知兩方面組成，隨時(shí)間和環(huán)境而變遷。組織及其企業(yè)家是制度變遷的推動(dòng)者。社會(huì)資本形成與組織特征關(guān)系密切。人們生活的網(wǎng)絡(luò)對(duì)不同的社會(huì)資本形成有決定作用。社會(huì)資本有生產(chǎn)性的和分配性的。民間參與和聯(lián)系各種網(wǎng)絡(luò)的橋，是更能帶來一般信任的社會(huì)資本。本文較為全面地綜合了國外關(guān)于社會(huì)資本形成的最新理論成果，形成了系統(tǒng)的分析框架，對(duì)中國加速社會(huì)資本形成及推動(dòng)市場化導(dǎo)向的改革有一定的借鑒意義。

一、社會(huì)資本形成是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一

1.社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)方面。制度是一個(gè)社會(huì)的博弈規(guī)則，是人為設(shè)計(jì)的型塑人們互動(dòng)關(guān)系的約束。制度在社會(huì)中的主要作用，是通過建立一個(gè)人們互動(dòng)的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)減少不確定性，目的是抑制人們可能有的機(jī)會(huì)主義行為。制度是正式制度、非正式制度及其實(shí)施機(jī)制的統(tǒng)一。國家制度、法律制度、產(chǎn)權(quán)制度、市場制度等是社會(huì)資本形成的宏觀基礎(chǔ)。社會(huì)資本是建立在一定的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上的信任與合作。這些網(wǎng)絡(luò)和組織有的是生產(chǎn)性的，有的是分配性的，都呈現(xiàn)特定的結(jié)構(gòu)，屬于正式制度，我們稱為結(jié)構(gòu)社會(huì)資本。結(jié)構(gòu)社會(huì)資本是外表上可見的，有明確的角色、規(guī)則、程序，根本原因是降低交易成本、減少不確定性，使合作的成果更可預(yù)見和更有益，促使成員形成相互有利的集體行動(dòng)，使組織得以運(yùn)轉(zhuǎn)而實(shí)現(xiàn)一定的目的。社會(huì)組織形式，由相互性規(guī)范維持，由相互有益期望將人們聯(lián)系在一起。組織中的每個(gè)人有一定的角色，規(guī)范人們以可預(yù)見的行為方式而行動(dòng)。沒有角色和作出決定的規(guī)則和資源動(dòng)員，集體行動(dòng)更困難。角色由期望創(chuàng)造，同時(shí)創(chuàng)造期望。角色和規(guī)則是客觀的，由監(jiān)管和期望而加強(qiáng)。支持角色和期望運(yùn)行的是程序，可以是正式或非正式的。

2.社會(huì)資本的認(rèn)知方面。諾思認(rèn)為，非正式約束普遍存在，而正式規(guī)則只是型塑選擇的約束的很小部分。在我們與他人的日常互動(dòng)中，不論是家庭內(nèi)部，還是外部的社會(huì)交往，還是事業(yè)活動(dòng)中，支配結(jié)構(gòu)的絕大部分是由行事準(zhǔn)則、行為規(guī)范以及慣例來界定的。非正式約束來自于社會(huì)傳遞的信息，是文化傳承的一部分。心智處理信息的方式依賴于大腦的學(xué)習(xí)能力，而這種能力通過一種或多種精心構(gòu)造的自然語言程式，將感性的、態(tài)度的、道德的以及事實(shí)的信息轉(zhuǎn)換為能被接受的符號(hào)。文化是由教育與模仿而代代相傳，并能影響行為的知識(shí)、價(jià)值等因素。認(rèn)知社會(huì)資本起源于精神過程和相應(yīng)的觀念，由文化和意識(shí)形態(tài)加強(qiáng)，特別是規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰，創(chuàng)造人們將如何行動(dòng)的期望，如是否合作、友好，促進(jìn)合作行為和相互有利的集體行動(dòng)，屬于非正式制度。認(rèn)知種類社會(huì)資本一旦被廣泛共享，使合作更可能，是事前約束人們朝相互有利的集體行動(dòng)。人的行為從外在約束到內(nèi)在約束間存在一個(gè)連續(xù)的統(tǒng)一體。當(dāng)合作行為由內(nèi)在激勵(lì)時(shí)效果更好。認(rèn)知性社會(huì)資本是不可見的、內(nèi)在的。認(rèn)知社會(huì)資本投資更不明顯，遵守他們需要成本。如果人們確信其他人團(tuán)結(jié)、信任、正直，社會(huì)多數(shù)人才會(huì)相信這些規(guī)范、價(jià)值是有活力、好的和應(yīng)該遵循的。

3.社會(huì)資本是結(jié)構(gòu)和認(rèn)知的統(tǒng)一。兩種形式的社會(huì)資本不可分離而是內(nèi)在聯(lián)系的。盡管社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與角色、規(guī)則、程序一起是可觀測的，最終來自于認(rèn)知過程?！敖Y(jié)構(gòu)的和認(rèn)知的領(lǐng)域由人們的主觀期望相聯(lián)系，客觀因素有復(fù)雜的主觀基礎(chǔ)。在各種社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)，角色、規(guī)則、程序同規(guī)范、價(jià)值、態(tài)度、信仰一起，由人群共享、相互依賴、相互適應(yīng)、相互加強(qiáng)，取決于人們?nèi)绾卧u(píng)估其結(jié)果和利益，都通過期望機(jī)制影響行為。兩種現(xiàn)象都有經(jīng)驗(yàn)條件，由文化等加強(qiáng)，最終是精神的。制定的角色、規(guī)則可以客觀存在，但甚至物質(zhì)影響依賴認(rèn)知過程的有效性?！保∟orman Uphoff，1999）作為社會(huì)資本產(chǎn)生的價(jià)值、規(guī)范、態(tài)度、信仰隨時(shí)間而建立，可創(chuàng)造內(nèi)在的相互加強(qiáng)的合作期望，不是通過物質(zhì)激勵(lì)或強(qiáng)制行為取得合作。人際關(guān)系和各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，需要人們相互利益的貢獻(xiàn)維持。多數(shù)社會(huì)資本的存在由于友好和利他而不完全是個(gè)人利益。

二、社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)資本形成

1.組織是社會(huì)資本形成的重要來源。具有社會(huì)資本的組織是人們按相互利益一起行動(dòng)的模式，是生產(chǎn)性的而不是純粹分配性的。組織提供穩(wěn)定的交流空間和持續(xù)的社會(huì)交往機(jī)會(huì)，容易建立正式社會(huì)資本，為感情社會(huì)資本的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件。作出決定、動(dòng)員資源、交流、解決沖突是組織的四個(gè)基本過程，可以降低交易成本和促進(jìn)個(gè)人共同行動(dòng)。交流可以解決沖突、增進(jìn)友誼、團(tuán)結(jié)人們一起完成工作。工作中的團(tuán)隊(duì)合作、學(xué)徒關(guān)系、在職培訓(xùn)、午間休息等各種面對(duì)面接觸，是轉(zhuǎn)換成穩(wěn)定、持久的個(gè)人關(guān)系的來源。組織還提供同顧客的市場聯(lián)系，如銷售員同買者、教師同學(xué)生、醫(yī)生同病人的關(guān)系。這些弱的、非正式的關(guān)系可以轉(zhuǎn)變成強(qiáng)的、正式的關(guān)系。有更高程度市場聯(lián)系的組織可以發(fā)展更豐富的個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。公共關(guān)系，如工作中的上下級(jí)關(guān)系，人們以正式角色行動(dòng)，沒有為個(gè)人感情留有空間，因而不是社會(huì)資本。必須轉(zhuǎn)換成個(gè)人的、非正式的、持久的關(guān)系，使人們相互信任、心理上相互依賴、感情上相互交流、資源上相互共享，從而擁有社會(huì)資本。

2.和的哲學(xué)有利于組織的生存和發(fā)展。人們生活在一定的組織中。組織是在現(xiàn)有制度約束下利用機(jī)會(huì)，存在的根本條件在于內(nèi)部的和外部的以及之間的和諧。一個(gè)社會(huì)中受約束的政府、公正的法律、完善的市場和開放的程度，都是有利于組織中一般信任形成的客觀環(huán)境。人本的組織根植于社會(huì)中，受到經(jīng)濟(jì)激勵(lì)和社會(huì)影響，追求利潤和更高生產(chǎn)率，遵守道德約束、社區(qū)約束，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，從而擁有外部的和諧。在組織內(nèi)部，囚徒困境模型說明雇員之間往往存在沖突、競爭超過合作，導(dǎo)致組織的低產(chǎn)出和更多的資源消費(fèi)。而在給定不確定性時(shí)，有效率的任務(wù)完成需要員工的團(tuán)隊(duì)合作，朝共同的目標(biāo)協(xié)調(diào)工作，而不能以自我利益為中心。和的哲學(xué)可以管理員工隱形的心理合約，使強(qiáng)而可靠的合作行為被提供，機(jī)會(huì)主義傾向被削弱，從而帶來員工之間的相互和諧。組織應(yīng)當(dāng)有完善的制度和相當(dāng)?shù)谋O(jiān)督機(jī)制，鼓勵(lì)集體行動(dòng)和員工參與，哺育強(qiáng)的同組織目標(biāo)相適應(yīng)的和的規(guī)范，通過物質(zhì)和精神的激勵(lì)培育員工潛在的利他主義傾向。

3.人本組織促進(jìn)社會(huì)資本形成。人本組織更能形成人力資本，也是信任的一個(gè)來源。人本的理念應(yīng)該貫穿于組織的全過程，哺育特定組織結(jié)構(gòu)中期望的成員行為，形成特有的組織文化，產(chǎn)生更高的經(jīng)濟(jì)社會(huì)成績。組織是人的實(shí)體，體現(xiàn)人的物質(zhì)和精神的存在，應(yīng)該使人的能力和潛力最大限度發(fā)揮，而不僅僅是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的機(jī)器概念。人本的組織既包含物質(zhì)上可見、可測度的硬的存在，如組織結(jié)構(gòu)、組織信息存量、成員和組織的匹配；又包含難以測度的軟的存在，如人的熱情、公平、友好、協(xié)調(diào)和同情，更多與人的大腦右半部相聯(lián)系。人本組織應(yīng)該重視人的興趣的充分發(fā)展、人的智商和情商的協(xié)調(diào)發(fā)展。情商是人們認(rèn)識(shí)自己和其他人感受、激勵(lì)自己、管理和他人關(guān)系的能力。敏銳的政治意識(shí)和感情影響能力、更多的人際影響使人們更成功。以人為本、增進(jìn)人的自由、提高人的可行能力，是組織特征的體現(xiàn)。組織存在的根本目的是人的全面、自由、可持續(xù)發(fā)展。人的個(gè)性的充分發(fā)展，是社會(huì)性發(fā)達(dá)及社會(huì)資本形成的前提。

4.更能產(chǎn)生一般信任的社會(huì)資本。個(gè)人社會(huì)資本既能形成人力資本，同時(shí)主要是分配性的。社會(huì)一般信任水平的提高是生產(chǎn)性的。首先，要更多發(fā)展表達(dá)性社會(huì)資本。工具性參與是為了獲取新資源，如政治利益集團(tuán)和等級(jí)結(jié)構(gòu)中的關(guān)系。更高地位和職業(yè)可以提高人們的工具性參與而不能提高表達(dá)性參與，屬于分配性社會(huì)資本。表達(dá)性參與是為了保持和維護(hù)資源，如鄰居關(guān)系、年輕和老年人小組、各種俱樂部。家庭關(guān)系有利于表達(dá)性參與。高教育的人們有更多的參與性網(wǎng)絡(luò)。其次，要更多發(fā)展松散型社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。大的、開放的、提供相異人們橋聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)有利于資源獲取。橋網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系不同的成員，使多樣化的個(gè)人擁有一般相互性和一般信任，幫助社會(huì)困境中的合作水平和創(chuàng)造理性結(jié)果，能有效地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。傳統(tǒng)的社會(huì)具有更多的緊密社會(huì)資本。而松散網(wǎng)絡(luò)減少小組約束、鼓勵(lì)創(chuàng)新、給結(jié)構(gòu)洞中的個(gè)人提供企業(yè)家機(jī)會(huì)。組織中相異的個(gè)人更能帶來新的思想，是社會(huì)變革和發(fā)展的重要來源。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型，需要有更多的橋社會(huì)資本聯(lián)系不同的網(wǎng)絡(luò)，和而不同是社會(huì)生命力的來源。鄉(xiāng)村社會(huì)的進(jìn)步需要發(fā)展更多弱的社區(qū)外關(guān)系，使信息等資源在城鄉(xiāng)和社區(qū)間流動(dòng)。城鄉(xiāng)互動(dòng)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展能為社會(huì)資本發(fā)展創(chuàng)造條件。從傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)轉(zhuǎn)型的過程，就是社會(huì)資本種類多樣化、信任半徑擴(kuò)大的過程。再次，要更多發(fā)展各種民間行業(yè)組織。行業(yè)協(xié)會(huì)能動(dòng)員已存的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，提供各種網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的空間，協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和公眾關(guān)系，維持本行業(yè)的利益，是市場化的必然趨勢。垂直的社會(huì)結(jié)構(gòu)是個(gè)人社會(huì)資本不平等的原因，水平的社會(huì)結(jié)構(gòu)與市場化是相互促進(jìn)的。最后，要更多發(fā)展民間參與網(wǎng)絡(luò)。為培育一般信任，需要開放和多樣的民間參與網(wǎng)絡(luò)，使人們?cè)诮佑|多樣化中獲得廣闊的社會(huì)知識(shí)。

參考文獻(xiàn)：

[1]Kaufman2006，Integrating Emotions into Economic Theory，Handbook of Contemporary Behavioral Economics，edited by Morris Altman.

篇2

自20世紀(jì)60年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨提出人力資本理論后，在國際政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域立即引起強(qiáng)烈的反響。20世紀(jì)80年代法國社會(huì)學(xué)家布爾迪厄和美國社會(huì)學(xué)家科爾曼相繼提出社會(huì)資本理論，作為人力資本理論的補(bǔ)充和深化迅速運(yùn)用于世界政治、經(jīng)濟(jì)和教育領(lǐng)域的研究。人力資本和社會(huì)資本兩種資本理論的辯證關(guān)系，理論界多有分析和闡述?？茽柭J(rèn)為在通常情況下，社會(huì)資本與人力資本相互補(bǔ)充。[1]356-357林南則認(rèn)為社會(huì)資本有助于人力資本的生產(chǎn)，而人力資本也可以導(dǎo)致社會(huì)資本的增加。[2]95國內(nèi)也有部分學(xué)者對(duì)人力資本理論與社會(huì)資本理論的關(guān)系做了研究。這些研究大多從人力資本理論的局限性出發(fā)，探討了人力資本理論到社會(huì)資本理論的發(fā)展軌跡，分析了社會(huì)資本理論對(duì)教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長的新解釋功能。為了更加深入地探討人力資本理論和社會(huì)資本理論之間的辨證關(guān)系，本文在區(qū)分兩種資本本身和兩種資本理論解釋工具的不同層面分別探討二者之間的關(guān)系。

一、具有資本性質(zhì)的兩種資本之間的關(guān)系

作為具有資本性質(zhì)的人力資本和社會(huì)資本，可以從他們所具有的一般資本屬性、二者的互動(dòng)關(guān)系和功能上進(jìn)行比較分析。

1.二者均具有資本的一般屬性

人力資本概念出現(xiàn)以前，資本概念所指僅限于有形的物質(zhì)資本。這是由當(dāng)時(shí)的社會(huì)生產(chǎn)力水平所決定的，人們更多地把注意力放在物質(zhì)資本上，具有時(shí)代的局限性。社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致廣義資本觀的產(chǎn)生，撇開社會(huì)制度的差異，市場經(jīng)濟(jì)中資本可以定義為“凡可以獲取利潤之物都是資本”[3]?！胺彩穷A(yù)期將來能獲得一定的利潤或收益，而在目前一定時(shí)期內(nèi)付出代價(jià)獲得的所有物，就是資本?！盵4]因此，資本的一般屬性具有投資性、生產(chǎn)性和增值性等特征。首先，人力資本和社會(huì)資本都是一種投資，都需花費(fèi)成本才能形成。人力資本強(qiáng)調(diào)通過獲取知識(shí)、形成能力、保持健康等過程的投入，需要通過對(duì)個(gè)體自身一定的投資形成。社會(huì)資本可能是個(gè)人后天獲得，也可能是先天存在于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中。要獲得嵌入于人與人之間關(guān)系中的社會(huì)資本，就得投資來維護(hù)這種關(guān)系。因此，“社會(huì)資本的生產(chǎn)不能夠不花費(fèi)成本，它也需要投資——即使不投資金錢，至少也要投資時(shí)間和精力。”[5]只是人力資本和社會(huì)資本的投資對(duì)象有所不同，人力資本投資于個(gè)體自身，而社會(huì)資本投資于個(gè)體或組織之間的各種社會(huì)關(guān)系。其次，人力資本和社會(huì)資本都具有增值性。物質(zhì)資本的使用過程本身是損耗的，而人力資本的使用過程是增值的。[6]人力資本會(huì)隨著勞動(dòng)者不斷的學(xué)習(xí)和應(yīng)用知識(shí)而積聚和增多，但如果人力資本長時(shí)間處于閑置狀態(tài)，人力資本便會(huì)逐漸退化而貶值。社會(huì)資本也一樣，利用得越多，價(jià)值越大，不會(huì)由于使用而減少但會(huì)由于不使用而枯竭，具有再生性特征。人力資本和社會(huì)資本都可以在使用和生產(chǎn)過程中增值。正如奧斯特羅姆所言，“如果不使用，社會(huì)資本就會(huì)迅速惡化。如果不經(jīng)常鍛煉自己的技能，個(gè)人也會(huì)迅速地喪失其人力資本?！盵7]

2.人力資本和社會(huì)資本的互動(dòng)關(guān)系

首先，人力資本和社會(huì)資本二者之間能夠互相促進(jìn)。社會(huì)資本有助于產(chǎn)生人力資本，社會(huì)關(guān)系廣泛和經(jīng)濟(jì)條件好的父母能夠?yàn)楹⒆荧@得較好的教育、培訓(xùn)以及技能等創(chuàng)造更多的機(jī)會(huì)。良好的人際關(guān)系會(huì)促進(jìn)雙方人力資本的增長，互相學(xué)習(xí)、互通信息使雙方人力資本在無形中增加存量。同時(shí)，社會(huì)資本還有整合人力資本的作用，社會(huì)資本以其獨(dú)特的合作機(jī)制，對(duì)一定范圍內(nèi)的人際關(guān)系加以整合，通過提高有效利用率，激活、放大有限的人力資本，產(chǎn)生總體人力資本的整合效應(yīng)。因此，人力資本所處的社會(huì)環(huán)境決定了其能否充分發(fā)揮潛能。反過來，人力資本也會(huì)促進(jìn)社會(huì)資本的產(chǎn)生，受過良好教育與培訓(xùn)的個(gè)體社會(huì)交往能力強(qiáng)，往往能夠接觸和融入資源豐富的社會(huì)圈子和團(tuán)體中。因此，二者之間具有一種良性互動(dòng)的關(guān)系?？傊?，只有人力資本而沒有社會(huì)資本，人力資本的效用就不能充分發(fā)揮，同時(shí)人力資本也就失去了其存在的社會(huì)意義。反之，如果沒有人力資本做依托，社會(huì)資本就會(huì)成為無根之木，也沒有存在的必要性。[8]其次，人力資本和社會(huì)資本功能具有互為補(bǔ)充的關(guān)系。博克斯曼和費(fèi)拉普(BoxmanandFlap,1991)發(fā)現(xiàn)，當(dāng)社會(huì)資本缺乏時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較大，而當(dāng)社會(huì)資本充裕時(shí)，人力資本對(duì)收入的影響較少。[9]此外，費(fèi)拉普和博克斯曼(FlapandBoxman,1998)對(duì)荷蘭經(jīng)理人員的研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于高層經(jīng)理，無論其人力資本處于什么層次，社會(huì)資本都會(huì)帶來更高的收入，但是當(dāng)社會(huì)資本處于高層次時(shí)，人力資本的回報(bào)會(huì)減少。[2]96這個(gè)研究意味著人力資本在地位獲得中對(duì)社會(huì)資本起著補(bǔ)充作用。國內(nèi)學(xué)者徐曉軍認(rèn)為，在目前我國勞動(dòng)力市場上，以人力資本積累的本科畢業(yè)為臨界值，在本科以下，社會(huì)資本對(duì)社會(huì)就業(yè)的貢獻(xiàn)率大于人力資本，而本科以上則剛好相反，本科水平本身則是人力資本與社會(huì)資本雙重作用并重的狀態(tài)。[10]以上研究均表明，人力資本與社會(huì)資本之間存在著相互補(bǔ)充的關(guān)系。

3.人力資本和社會(huì)資本之間的消極效應(yīng)

人力資本和社會(huì)資本之間具有消極的“馬太效應(yīng)”。依據(jù)社會(huì)分層理論，社會(huì)資源在社會(huì)各層級(jí)中的分布是不平等的，人力資本和社會(huì)資本會(huì)互相加劇對(duì)方在社會(huì)各層級(jí)中的不平等分布。教育是獲取人力資本的最主要途徑，教育支出水平?jīng)Q定了人力資本質(zhì)量形成的高低。而教育機(jī)會(huì)和教育支出水平的直接關(guān)系者是家庭，在眾多的家庭特征因素中，家庭的經(jīng)濟(jì)狀況、家長的文化程度、家長的職業(yè)以及家庭所處的地域環(huán)境等社會(huì)資本直接影響人力資本的獲得。因此，擁有較好社會(huì)資本的個(gè)體更容易獲取質(zhì)量較高的人力資本。反之，擁有較高人力資本的個(gè)體更容易產(chǎn)生和利用社會(huì)資本。人力資本和社會(huì)資本在社會(huì)階層中的分布存在著互相對(duì)應(yīng)的關(guān)系。這就使好者更好，差者更差，加劇兩種資本在社會(huì)各階層中的不平等分布。有時(shí)人力資本的提高是以犧牲社會(huì)資本為代價(jià)的。愛丁堡大學(xué)的斯庫勒(Schuller)教授在1997年的研究發(fā)現(xiàn)，一些個(gè)體總是沉浸在他們學(xué)習(xí)的課程之中，而沒有一點(diǎn)把所學(xué)的東西與別人分享的意識(shí)，包括朋友、同事、家庭和更廣闊的社會(huì)環(huán)境。人力資本因受教育程度的不斷提高而提高，但這種提高是以削弱人際溝通和人際關(guān)系為代價(jià)的。如果人力資本的積累確實(shí)獨(dú)立于社會(huì)環(huán)境之外，這種人力資本至多只有很有限的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而且這種人力資本也很可能會(huì)消逝。[11]社會(huì)資本同樣對(duì)人力資本有著消極的效應(yīng)。波斯特提出了“消極社會(huì)資本”概念，認(rèn)為社會(huì)資本限制了個(gè)人自由，社群或團(tuán)體的參與必然產(chǎn)生服從的要求，組織和團(tuán)體的規(guī)范對(duì)個(gè)體產(chǎn)生嚴(yán)格的控制水平，這樣很可能抑制了個(gè)體人力資本的發(fā)揮，抑制了個(gè)體創(chuàng)造性思維的產(chǎn)生，使人力資本的激勵(lì)功能受到影響。這樣，組織規(guī)范就被用來消除秀異之人，并且可能強(qiáng)迫更有野心的組織成員離開，從而使組織或團(tuán)體的人力資本和社會(huì)資本總量都受到損失。

二、作為資本理論研究工具的兩種理論之間的關(guān)系

1.社會(huì)資本理論是人力資本理論的延伸和發(fā)展

社會(huì)資本和人力資本一樣都是廣義資本觀發(fā)展的結(jié)果，人力資本為社會(huì)資本的提出建立了詞源上的基礎(chǔ)。人力資本理論在經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展史上第一次將資本概念從錢物擴(kuò)展到人本身，啟發(fā)了人們提出社會(huì)資本理論。社會(huì)資本理論再在人本身的基礎(chǔ)上往前進(jìn)了一步，將資本概念延伸到人與人之間的關(guān)系上。因此，社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種延伸，更是對(duì)人力資本理論的深入和發(fā)展。人力資本理論和社會(huì)資本理論都有其自身的理論假設(shè)，人力資本理論是建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的，理性的個(gè)體追求功利的最大化。根據(jù)這一假設(shè)，社會(huì)由眾多獨(dú)立的個(gè)人組成，每個(gè)人的行動(dòng)都是為了實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)，社會(huì)系統(tǒng)的活動(dòng)便是這些個(gè)人行動(dòng)的總和。但是這一假設(shè)與現(xiàn)實(shí)生活中的人實(shí)有不同，“在現(xiàn)實(shí)生活中，個(gè)人并非獨(dú)立地行動(dòng)，目標(biāo)也并非以獨(dú)立的方式予以實(shí)現(xiàn)，個(gè)人追求的利益更不是完全以自我為中心?！盵1]352因此，科爾曼和新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的代表人物格蘭諾維特等對(duì)人力資本等經(jīng)濟(jì)理論都有著非常直接的批判?？茽柭f，“經(jīng)濟(jì)理論存在一種失誤，即使在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中也不例外，忽視個(gè)人的關(guān)系及其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響”。[1]353每個(gè)人的行動(dòng)都是嵌入在人與人之間的關(guān)系當(dāng)中的，科爾曼認(rèn)為的理性行動(dòng)就是指為了達(dá)到一定的目的或?yàn)榱双@得一定的資源而通過人際關(guān)系或社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所表現(xiàn)出來的社會(huì)性行動(dòng)。格蘭諾維特全面駁斥了“人的不完全社會(huì)化”，他對(duì)主流經(jīng)濟(jì)理論提出了相同的批判，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)交易是嵌入于社會(huì)關(guān)系之中的。主流經(jīng)濟(jì)理論的失誤在于，忽視了個(gè)人關(guān)系及其社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)生信任、建立期望以及確定和實(shí)施規(guī)范的重要影響。[12]也就是說，人力資本理論研究的是獨(dú)立的個(gè)體，是沒有經(jīng)過社會(huì)融合的人，社會(huì)中的人還有其它各種非理性、非經(jīng)濟(jì)、持久起作用但變化緩慢的文化習(xí)俗和價(jià)值追求。人力資本的個(gè)體依附性特征決定了人力資本理論運(yùn)用的局限性，忽視了群體人力資本的研究，尤其無法解釋個(gè)體或群體之間的關(guān)系。而社會(huì)資本存在于人與人之間的各種關(guān)系中，它關(guān)注的是處于各種社會(huì)結(jié)構(gòu)中的人。因此，理性社會(huì)人可以說是社會(huì)資本理論的假設(shè)基礎(chǔ)，它試圖把人力資本理論的微觀層次的個(gè)人選擇與宏觀層次的集體和社會(huì)選擇結(jié)合在一起，是資本理論假設(shè)的一種進(jìn)步和發(fā)展。社會(huì)資本理論突破了人力資本理論單純將人作為資本要素的研究，將人提升到資本運(yùn)用的主體地位。社會(huì)資本理論對(duì)人的審視層次更高，更接近人本身具有的主體生存狀態(tài)。社會(huì)資本理論的提出反映了社會(huì)科學(xué)中一度削弱和低沉的人本精神的復(fù)興。理性選擇范式雖然順應(yīng)了市場對(duì)社會(huì)全面滲透的現(xiàn)實(shí)，但是夸大了生活中沖突的一面，對(duì)人的理解片面化、實(shí)用化，追求定量分析和指標(biāo)體系背離了社會(huì)科學(xué)研究關(guān)注人、完善人的根本目的和基本精神，忽視了社會(huì)心理的人際關(guān)系、群體間關(guān)系的作用。[13]另外，社會(huì)資本理論直接把社會(huì)心理這一無形資本因素引入了對(duì)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等領(lǐng)域的分析中，彌補(bǔ)了人力資本理論在這些研究領(lǐng)域中的不足和缺陷，使許多社會(huì)現(xiàn)象更加全面地展示在我們面前。在研究視角上，人力資本理論雖然也從世界各國之間競爭的角度涉及到宏觀視野，但是總體上還是微觀個(gè)體分析法，從個(gè)體人力資本的投入成本與產(chǎn)出效益分析人力資本。[14]社會(huì)資本理論同樣關(guān)注微觀個(gè)體的行為選擇，關(guān)注影響微觀個(gè)體行為選擇的社會(huì)關(guān)系。但社會(huì)資本理論更傾向于宏觀分析法，從群體人力資本的角度，研究什么樣的社會(huì)組織結(jié)構(gòu)、社會(huì)心理結(jié)構(gòu)能夠提高社會(huì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長。這是社會(huì)資本理論對(duì)人力資本理論研究方法的一種突破和發(fā)展，也是人類社會(huì)科學(xué)研究進(jìn)步的一種明證。因此，無論從理論假設(shè)和理論內(nèi)容上，還是從理論研究視角上看，與其說社會(huì)資本理論是人力資本理論的一種補(bǔ)充，不如說社會(huì)資本理論更是對(duì)人力資本理論的深化和發(fā)展。

2.社會(huì)資本理論深化了人力資本理論在經(jīng)濟(jì)教育等領(lǐng)域的運(yùn)用

人力資本理論源起于經(jīng)濟(jì)研究領(lǐng)域，解釋了經(jīng)濟(jì)增長中的“余數(shù)”和“列昂錫夫”之謎等問題，指出了教育是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。但卻無法解釋具有相似人力資本的地區(qū)和國家之間經(jīng)濟(jì)增長的差距問題，究其實(shí)質(zhì)是因?yàn)槿肆Y本理論沒有深入到經(jīng)濟(jì)增長的全部因素。同時(shí)人力資本理論也無法解釋在不完善和信息不充分的市場經(jīng)濟(jì)中的許多社會(huì)現(xiàn)象，比如教育發(fā)展并不能完全解決社會(huì)不平等問題等。正如布爾迪厄所說的，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的可貴之處在于明確提出了教育投資與經(jīng)濟(jì)投資(及其演變)的利潤率之間的關(guān)系問題，……他們無法解釋不同的行動(dòng)者或不同的社會(huì)階級(jí)，為什么分配在經(jīng)濟(jì)投資和文化投資上的比率會(huì)如此地差異懸殊，這是因?yàn)樗麄儧]有能力去系統(tǒng)地思考不同的利潤的可能性的結(jié)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)是各種各樣的市場提供給那些行動(dòng)者或階級(jí)的，這一結(jié)構(gòu)的差異在于，財(cái)產(chǎn)的數(shù)量與構(gòu)成情況的各不相同。”[15]193也就是說，經(jīng)濟(jì)學(xué)家只看到人力資本投資的未來收益，卻沒有注意到人力資本投資來源的差異性特點(diǎn)，不同階級(jí)(階層)經(jīng)濟(jì)地位不同，因而在人力資本投資方面的差距是明顯的。而且“教育資格在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的收益也依賴于社會(huì)資本，而這種社會(huì)資本又是繼承得來的，它又可以用來支持人們獲得那種收益”。[15]194因此，人力資本投資理論雖然從一開始就具有人文主義的內(nèi)涵，但卻始終沒有超出經(jīng)濟(jì)主義的范疇。因?yàn)槿肆Y本理論從一開始就排斥了人的社會(huì)性的特性，而社會(huì)資本理論顯然深化了人力資本理論在經(jīng)濟(jì)教育等領(lǐng)域的運(yùn)用?，F(xiàn)代意義上的社會(huì)資本在一開始就是作為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)語提出的。盧里(Loury)在20世紀(jì)70年代通過對(duì)勞動(dòng)力市場的研究，他在對(duì)不同群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)差異進(jìn)行比較后指出，以社區(qū)性的社會(huì)(關(guān)系)資源體現(xiàn)的社會(huì)資本決定了處于不同地位的群體的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)。[16]最近，越來越多的學(xué)者也開始利用社會(huì)因素來解釋不同的國家或地區(qū)所存在的貧富差異，并由此而形成了一種新的觀念：影響經(jīng)濟(jì)績效還存在一種新的資本性要素——社會(huì)資本。[17]社會(huì)資本是解釋經(jīng)濟(jì)增長差異的重要決定因素。國外多位學(xué)者采用跨國截面數(shù)據(jù)研究表明，那些社會(huì)資本存量較高的國家具有較高的經(jīng)濟(jì)增長率。[18]國內(nèi)學(xué)者崔萬田等指出，我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡與社會(huì)資本的差異存在著密切的聯(lián)系，優(yōu)質(zhì)的社會(huì)資本有利于促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，而劣質(zhì)的社會(huì)資本則阻礙區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[19]類似這樣的研究還有很多，這些研究不僅深化了經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的探討，而且也明確了社會(huì)資本、人力資本和經(jīng)濟(jì)增長三者之間的互動(dòng)關(guān)系，即社會(huì)資本影響人力資本的形成，人力資本的積累又有效地促進(jìn)了社會(huì)資本總量的增加，社會(huì)資本又通過影響人力資本進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長，人力資本和社會(huì)資本均是作為生產(chǎn)要素有力地推動(dòng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長。自舒爾茨采用收益率法測算了人力資本投資中最重要的教育投資對(duì)美國1929-1957年間的經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)比例高達(dá)33%后，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大作用被眾多學(xué)者所證實(shí)。由此，人力資本理論成為教育經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)，人力資本理論成為廣泛應(yīng)用于教育領(lǐng)域的研究工具。隨著世界教育的發(fā)展，尤其是高等教育的快速發(fā)展，人力資本理論在教育領(lǐng)域應(yīng)用的局限性日益顯現(xiàn)，時(shí)代呼喚新的教育經(jīng)濟(jì)理論。比如國內(nèi)學(xué)者蔡曉良和蔡曉陳采用信任衡量社會(huì)資本，研究發(fā)現(xiàn)我國各省市區(qū)的社會(huì)資本與人均教育經(jīng)費(fèi)和人均學(xué)雜費(fèi)顯著正相關(guān)，與1997—2004年文盲率顯著負(fù)相關(guān)，與1997—2004年高中及大專以上人口比率顯著正相關(guān)。[20]借鑒社會(huì)資本理論對(duì)人際關(guān)系、社團(tuán)組織、網(wǎng)絡(luò)溝通以及規(guī)范契約等的研究，在教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，教育對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響同樣也會(huì)因?yàn)榻逃龑?duì)人際關(guān)系、社團(tuán)組織、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用以及契約規(guī)范的影響而對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。它會(huì)遵循著“教育—社會(huì)資本—經(jīng)濟(jì)增長”，即教育促進(jìn)社會(huì)資本的增長，社會(huì)資本增長促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的規(guī)律，影響著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。[21]因此，從社會(huì)資本理論這一新的視角研究教育對(duì)社會(huì)資本投資、形成與影響以及對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展的作用，我們才能更準(zhǔn)確、更全面地把握教育與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系。

三、結(jié)語

人力資本和社會(huì)資本都屬于資本的一種形式，都具有資本的基本屬性，二者既相互補(bǔ)充，又相互促進(jìn)。而且二者之間既有積極方面的互動(dòng)性，也有消極方面的互動(dòng)效應(yīng)。人力資本理論適應(yīng)時(shí)代的需要破土而出，社會(huì)資本理論又是在對(duì)人力資本理論批判的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的，二者之間具有邏輯上的關(guān)聯(lián)性。一種理論的性質(zhì)決定了該理論作為研究工具的有效性，人力資本理論和社會(huì)資本理論都具有自身固有的基本特性，因此，無論單獨(dú)運(yùn)用哪一種理論來解釋當(dāng)代社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)等現(xiàn)象，均顯示出其固有的理論本身的局限性。面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，只有把兩種理論結(jié)合起來才能對(duì)一些社會(huì)現(xiàn)象解釋清楚。

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篇3

 

 “社會(huì)資本（social capital）”理論是近年來社會(huì)學(xué)研究中新興的理論，這個(gè)理論也被經(jīng)濟(jì)學(xué)家用來分析和解釋經(jīng)濟(jì)和管理領(lǐng)域的問題，并取得了令人矚目的成績。它為我們研究和透視社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題提供了一個(gè)嶄新的視角。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托在他的著作《普通社會(huì)學(xué)通論》中明確劃分了經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)各自的研究領(lǐng)域，即經(jīng)濟(jì)學(xué)研究理性行為，而社會(huì)學(xué)研究非理性行為。這一劃分使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究越來越局促，對(duì)很多現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)管理活動(dòng)缺乏解釋力，一些非主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)，理性選擇理論存在缺陷，現(xiàn)實(shí)中人類的很多決策行為，無法用理性選擇理論來解釋。個(gè)人行為的目的不僅要滿足自我的物質(zhì)需求，還要獲得社會(huì)的認(rèn)同，其行為是在歷史文化和制度的背景下做出的選擇，受到歷史、文化和社會(huì)價(jià)值體系等的影響。人們偏離理性最優(yōu)化的現(xiàn)象往往不是隨機(jī)的，由于社會(huì)或心理方面的原因，這種偏離經(jīng)常是系統(tǒng)的。這時(shí)需要一種新的分析工具或視角，而且這種新的分析工具或視角必須具備能夠使社會(huì)學(xué)研究與經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式相融合的特點(diǎn)，即在一個(gè)行動(dòng)者身上具有使理性選擇假設(shè)與社會(huì)結(jié)構(gòu)約束假設(shè)相容的功能。于是學(xué)術(shù)界把注意力投向社會(huì)資本。

 

一、社會(huì)資本理論

 

20世紀(jì)50年代美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西奧多·舒爾茨首次提出人力資本概念以后，使“資本”首次擺脫了具體的物質(zhì)形態(tài)而向廣義的、抽象的層次擴(kuò)展，其他社會(huì)科學(xué)學(xué)科紛紛從自己研究領(lǐng)域出發(fā)引入資本范疇，于是，政治資本、文化資本、組織資本、體制資本、權(quán)力資本等概念應(yīng)運(yùn)而生，豐富了資本理論。法國社會(huì)學(xué)家皮爾·布迪厄（pierre.bourdieu ，1979）首次提出“社會(huì)資本”概念后，社會(huì)資本理論很快就成為當(dāng)代西方最有影響的分析框架之一，關(guān)于社會(huì)資本的研究文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)，并引起廣泛爭議。 

關(guān)于社會(huì)資本的概念，雖然爭議很多，但其基本思路是統(tǒng)一的，即社會(huì)資本是基于信任、制度、規(guī)則、慣例、習(xí)俗或投資于社會(huì)關(guān)系的人與人、人與組織、組織與組織之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系可以為個(gè)人和組織的生存和發(fā)展提供動(dòng)力或方便，即社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系獲取稀缺資源的能力。從宏觀層面來看，社會(huì)資本能夠改善法律、法規(guī)的執(zhí)行效率和政府政策的宏觀經(jīng)濟(jì)績效；從微觀層面來看，社會(huì)資本能夠減少經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的交易成本和信息成本。 

大量事實(shí)證明企業(yè)所具有的競爭優(yōu)勢與它所嵌入的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是相關(guān)聯(lián)的。強(qiáng)大的企業(yè)社會(huì)資本可以大大減少企業(yè)的交易成本、提高工作效率，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。從這個(gè)角度來看，企業(yè)社會(huì)資本構(gòu)成了企業(yè)的一項(xiàng)重要經(jīng)濟(jì)資源。 

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論中，企業(yè)與市場都是管理非常相同的交易的備擇組織形式。在新古典的完全競爭假定中，個(gè)人對(duì)自己利益的追求的同時(shí)也促進(jìn)了集體的福利，這是一個(gè)市場中的“看不見的手”博弈，在這種博弈中，納什均衡是帕累托最優(yōu)的。但是由于存在市場失靈，諸如囚徒博弈的社會(huì)兩難困境就會(huì)出現(xiàn)，個(gè)人的理性博弈恰恰降低了集體福利，而集體的利益只有在個(gè)人非理性的時(shí)候才能達(dá)到。在經(jīng)典的囚徒困境博弈中，如果兩個(gè)囚徒合作的話，他們的處境都會(huì)改善，但是由于每個(gè)人對(duì)私利的考慮，導(dǎo)致最后的結(jié)果并不是帕累托最優(yōu)的。個(gè)人對(duì)自己利益的追求只是一個(gè)陷阱，而不是能夠達(dá)到有群體效率的機(jī)制。要達(dá)到有效率的群體結(jié)果，必須運(yùn)用某種社會(huì)的交互作用而不是個(gè)人對(duì)自利的追逐。對(duì)這種社會(huì)兩難困境經(jīng)典的解決辦法是建立科層（即企業(yè)），在科層中賦予某個(gè)人強(qiáng)制性的權(quán)威，由這個(gè)人去促使別人做本不會(huì)符合自身利益的事。也就是說，企業(yè)就是一個(gè)融合了經(jīng)濟(jì)、政權(quán)、法律三方制度形態(tài)。用權(quán)威、命令、強(qiáng)迫性調(diào)和甚至親情、友情、愛部分取代貨幣作為交易媒介的人的組合。因此人的自利傾向被部分限制了。所以企業(yè)組織對(duì)市場的取代有助于減少交易費(fèi)用，然而，科層或企業(yè)的建立也不能徹底解決市場失靈所造成的問題。因?yàn)榧词故瞧髽I(yè)也不能完全消除單個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的機(jī)會(huì)主義行為傾向。個(gè)人在企業(yè)中像在市場中一樣，理性地運(yùn)用各種策略行事，并不和企業(yè)融為一體，人們?nèi)栽谄渲杏憙r(jià)還價(jià)，這就造成了企業(yè)管理困境。企業(yè)管理困境與企業(yè)內(nèi)部存在的信息不對(duì)稱、壟斷和外部息相關(guān)。 

 

二、企業(yè)管理困境 

 

企業(yè)管理困境主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面： 

（一）專業(yè)化與組織失靈 

企業(yè)里不同工種之間的專業(yè)化分工可以增進(jìn)效率，這是人所共知的，然而專業(yè)化同時(shí)也意味著信息不對(duì)稱、壟斷和外部性。如果團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的產(chǎn)出大于人們分別生產(chǎn)的總和，足以彌補(bǔ)組織和管束團(tuán)隊(duì)成員的成本，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)就會(huì)被采取，但是企業(yè)面臨兩個(gè)重要難題：考核投入要素的生產(chǎn)力和分配報(bào)酬。作為企業(yè)的管理者，他的任務(wù)就是監(jiān)督和考核下屬的工作并根據(jù)他們的績效給予報(bào)酬。如果他能夠洞悉下屬在生產(chǎn)中的努力程度并公平合理地給予報(bào)酬并進(jìn)行獎(jiǎng)懲的話，那么就解決了市場失靈所造成的種種難題。但是由于專業(yè)化，使監(jiān)督和考核的難度越來越大。首先，在企業(yè)的生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)合格的產(chǎn)品必須依靠成員之間的合作，每個(gè)人的邊際生產(chǎn)力依靠企業(yè)其他成員的努力。團(tuán)隊(duì)成員的相互依賴性模糊了個(gè)人的工作成果，這種外部性促使每個(gè)人都有搭便車的激勵(lì)，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行考核，必須知道他們的真實(shí)努力的水平。然而每個(gè)人的努力水平和他的知識(shí)技能是每個(gè)人的私人信息，管理者難以觀測到，而且團(tuán)隊(duì)越大，每個(gè)人的努力對(duì)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)出的作用越小，越難以衡量，就像南郭先生混在人群中吹奏樂器，別人根本不知道他到底吹得怎么樣，只有他自己知道自己的真實(shí)水平。如此一來，每個(gè)人都難以有足夠的熱情投入于團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)。其次生產(chǎn)過程越是專業(yè)化則賦予員工的壟斷力量越大，因?yàn)樗麄冸y以被替代。既然努力程度難以衡量而且具有外部性，所以人們的理性決策將是搭便車，即推卸責(zé)任，即使被監(jiān)督者觀測到他們的卸責(zé)行為，也不能立刻替換他們，因此卸責(zé)者就更加有恃無恐。最終該博弈的均衡將是穩(wěn)定且毫無效率的。 

（二）討價(jià)還價(jià)失靈 

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關(guān)鍵詞:社會(huì)資本 概念界定 測量理論

Key words:Social Capital Definition Measurement Theory

作者簡介:周娟, 河北任丘人,中南大學(xué)公共管理學(xué)院07級(jí)本科生。

近20年來,與社會(huì)資本相關(guān)的理論研究與實(shí)證工作取得了迅速發(fā)展。社會(huì)資本概念的界定從結(jié)構(gòu)和功能主義視角到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系視角再到多學(xué)科研究視角,尚未形成統(tǒng)一定論但也不乏代表性理論;基于對(duì)概念的不同定義和理解,關(guān)于社會(huì)資本測量的理論也較為明顯的分為三類,即依據(jù)概念層次進(jìn)行測量、依據(jù)構(gòu)成要素進(jìn)行測量和結(jié)合二者的綜合測量。

一、社會(huì)資本概念界定回顧與總結(jié)

首先,我們對(duì)前人對(duì)社會(huì)資本概念的發(fā)展脈絡(luò)及不同學(xué)者對(duì)此概念界定給出的不同答案進(jìn)行簡要回顧。“社會(huì)資本”一詞最早由漢尼芬(Hanifan,1916,1920)用來說明社會(huì)交往對(duì)教育和社群社會(huì)的重要性時(shí)獨(dú)立使用。19世紀(jì)80年代法國著名社會(huì)學(xué)家布迪厄(Bourdieu)在《社會(huì)科學(xué)研究》上首次對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行正式界定并在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域廣泛使用。他提出社會(huì)資本市實(shí)際的或潛在的資源集合體,這些資源同隊(duì)大家共同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)友聯(lián)系在一起(Bourdieu 1985)。布迪厄第一個(gè)把社會(huì)資本和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來,江社會(huì)資本的界定放到了社會(huì)學(xué)的框架下。詹姆斯?科爾曼在《作為人力資源發(fā)展條件的社會(huì)資本》(1988)一文中對(duì)社會(huì)資本的概念和內(nèi)容進(jìn)行了界定,他認(rèn)為社會(huì)資本即“個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源”,包括社會(huì)團(tuán)體、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和網(wǎng)絡(luò)攝取。科爾曼較為全面的從學(xué)理上對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了全面的界定與分析。布迪厄和科爾曼對(duì)社會(huì)資本的注意力主要集中在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域,普特南(Putnam)則讓社會(huì)資本全面進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域。普特南在研究意大利南北政府績效時(shí)候引入社會(huì)資本概念,他認(rèn)為社會(huì)資本是“一種組織特點(diǎn),如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等,向其他資本一樣社會(huì)資本是生產(chǎn)性的,它使得實(shí)現(xiàn)某種無它就不可能實(shí)現(xiàn)的目的成為可能”。

布迪厄、科爾曼和普特南無疑是社會(huì)資本理論發(fā)展過程中的代表性性人物,除此之外還有一些社會(huì)學(xué)家提出了自己的理解,其中比較有代表性的有福山(Fukuyama)、奈克(Knack)、伯特(Burt)、武考克(Woolcock)、林南(Lin)以及國內(nèi)的一些學(xué)者。

二、社會(huì)資本測量方法歸納

由于社會(huì)資本概念的抽象性,使其在操作化上困難重重。不過近幾年來,不少學(xué)者在這方面進(jìn)行了很有意義的探索。筆者認(rèn)為可對(duì)其依據(jù)重點(diǎn)的差異對(duì)現(xiàn)有測量方法進(jìn)行如下分類。

1.依據(jù)概念層次的測量方法

在微觀上,對(duì)社會(huì)資本的測量主要有局部網(wǎng)方法和整體網(wǎng)方法,局部網(wǎng)方法依據(jù)個(gè)體自我的屬性特征主要用來判斷和測量個(gè)體自我在網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)連帶問題,而整體網(wǎng)方法則關(guān)注網(wǎng)絡(luò)的整體結(jié)構(gòu)性質(zhì)。在宏觀上,普特南、奧尼科斯和布倫的研究成果最具代表性。普特南在實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)通過自發(fā)性組織成員資格的不同在一定程度上解釋社會(huì)資本, 他認(rèn)為可以從個(gè)人擁有的社群網(wǎng)絡(luò)來描述和量度他的社會(huì)資本。布倫、奧妮克絲做了社會(huì)資本方面的小規(guī)模研究,總結(jié)出了一套測量社區(qū)社會(huì)資本的方法, 他們根據(jù)對(duì)社區(qū)的參與、社會(huì)背景中的能動(dòng)性、信任和安全感、鄰居間的聯(lián)系、家庭與朋友的聯(lián)系、差異化的承受力、生活價(jià)值和工作聯(lián)系八個(gè)指標(biāo)設(shè)計(jì)問題, 繼而同坐人們對(duì)問題的回答測量社會(huì)資本水平。

2.依據(jù)構(gòu)成要素的測量方法

厄普霍夫和帕克斯通等人將社會(huì)資本的構(gòu)成要素分類后再測量。厄普霍夫認(rèn)為社會(huì)資本對(duì)發(fā)展的影響是通過結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本和認(rèn)知型社會(huì)資本在相互作用中體現(xiàn)的。結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本與作用、規(guī)則、先例和程序以及大量有助于合作的網(wǎng)絡(luò),特別是互惠集體行動(dòng)相聯(lián)系;認(rèn)知型社會(huì)資本得出于智力過程及其引起的思想,通過文化和意識(shí)形態(tài)得以加強(qiáng)。帕克斯通認(rèn)為社會(huì)資本由個(gè)體間的聯(lián)系和包含了積極情感的“主體間”的聯(lián)系組成,利用調(diào)查數(shù)據(jù)對(duì)這兩個(gè)部分進(jìn)行測量可以避免對(duì)社會(huì)資本的結(jié)果――行動(dòng)和資源獲取的測量,而僅測量社會(huì)資本的構(gòu)成形式。

3.綜合性測量方法

世界銀行認(rèn)為,無論是從概念層次還是從組成要素來理解社會(huì)資本,社會(huì)資本理論考察的核心內(nèi)容都是人們之間合作行為的實(shí)現(xiàn)。因此,主張將兩種方法結(jié)合起來,為社會(huì)資本的理論研究和測量方法提供一個(gè)完整的框架。格魯特爾特和貝斯特納爾將社會(huì)資本的縱向維度(按布朗的分類)和橫向維度(按厄普霍夫的分類)相結(jié)合,提出社會(huì)資本的測量框架。目前大多數(shù)的研究關(guān)注在微觀層次上的結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本的測量,重點(diǎn)在于那些與家庭、村莊和社區(qū)有關(guān)的制度或規(guī)范。宏觀層面上的認(rèn)知型社會(huì)資本的測量是研究者的長期目標(biāo)。

2004 年,格魯特爾特等人擴(kuò)展了3 個(gè)指標(biāo),他們針對(duì)凝結(jié)性社會(huì)資本、橋梁性社會(huì)資本、連結(jié)性社會(huì)資本,以及認(rèn)知型和結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本進(jìn)行了綜合考慮,最終確定了社團(tuán)和網(wǎng)絡(luò)、信任和團(tuán)結(jié)、集體行動(dòng)與合作、信息與交流、社會(huì)凝聚力和包容力、授權(quán)與政治行動(dòng)六方面內(nèi)容。2006 年杜維克等人又針對(duì)這六方面的定量指標(biāo)進(jìn)行了補(bǔ)充,將定性方法與定量測量結(jié)合在一起。他們認(rèn)為,社會(huì)資本是一個(gè)復(fù)雜多維的概念,只有將定性分析與定量測量方法的結(jié)合,才能夠?qū)ζ溥M(jìn)行更清晰的理解和更準(zhǔn)確的測量。

參考文獻(xiàn):

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篇5

“社會(huì)資本”一詞來源于經(jīng)濟(jì)學(xué)，是從中演化出來的一個(gè)最有影響的理論概念。使用社會(huì)資本這個(gè)概念的人很多，但很少有人詳盡的闡述過其理論上的細(xì)節(jié)。社會(huì)資本思想的萌芽可以追溯到古典社會(huì)學(xué)家涂爾干的“集體意識(shí)”和齊美爾的“互惠交換那里，不過真正作為社會(huì)資本理論,是從布迪厄的研究開始的，他最早將社會(huì)資本概念引入到社會(huì)學(xué)的研究領(lǐng)域。但是正如美國威斯康星大學(xué)社會(huì)學(xué)教授布朗指出的一樣：“關(guān)于社會(huì)資本的第一個(gè)重要的理論表達(dá)是由詹姆斯?科爾曼于1988年提出的”[1]，科爾曼則被認(rèn)為是從理論上對(duì)社會(huì)資本給予了全面而具體的界定和分析的第一位社會(huì)學(xué)家，1988年他在《美國社會(huì)學(xué)學(xué)刊》上發(fā)表了專門論述社會(huì)資本的論文。

一、定義解讀

關(guān)于社會(huì)資本的定義，科爾曼是從功能的角度給它下定義的：“社會(huì)資本是指個(gè)人擁有的以社會(huì)結(jié)構(gòu)資源為特征的資本財(cái)產(chǎn)，是否擁有社會(huì)資本，決定了人們是否可能實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)，而沒有它則不可能實(shí)現(xiàn)?！盵2]

深入理解科爾曼所定義的社會(huì)資本，即在復(fù)雜的行動(dòng)系統(tǒng)中，人們建立了各種各樣的社會(huì)關(guān)系，并形成了不同層次的人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以為個(gè)人提供新的資源。原始性的社會(huì)資本是由家庭、村社提供的，它使個(gè)人在遇到困難或者需要幫助時(shí)能夠得到必要的社會(huì)支持，這種社會(huì)支持包括物質(zhì)支持和感情支持。社會(huì)資本是一種表現(xiàn)為相互關(guān)心、相互信賴關(guān)系的無形資本或者公共物品，這種資本很難通過市場交換來提供?？茽柭J(rèn)為信任的源泉是理性選擇理論的核心問題，信任的存在個(gè)人自我利益最大化是相關(guān)的，兩個(gè)個(gè)體之間建立的有償還的義務(wù)關(guān)系構(gòu)成了他們之間的關(guān)系紐帶。這種關(guān)系紐帶也是一種資源，人們需要時(shí)可以利用它，從而解釋了社會(huì)資本依據(jù)理形成的原因――創(chuàng)造社會(huì)資本是理性的，并且是有利可圖的。這種利益或者說收益是存在于未來，就像我們將錢存入銀行，以備將來可以用，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生利息一樣。

盡管科爾曼將社會(huì)資本定義為以社會(huì)結(jié)構(gòu)資源為特征的資本財(cái)產(chǎn)，但是社會(huì)資本和社會(huì)資源還是有很大的區(qū)別的。要嚴(yán)格區(qū)分社會(huì)資本與社會(huì)資源兩個(gè)概念是困難的，在二者都指出個(gè)人可以利用社會(huì)關(guān)系實(shí)現(xiàn)工具性目標(biāo)的意義上講，二者沒有本質(zhì)區(qū)別。如果要試圖對(duì)二者做出區(qū)分，暫且可以這樣理解，社會(huì)資源是在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中嵌入的、可攝取的資源，而社會(huì)資本則是從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中動(dòng)員了的社會(huì)資源。比方說：一個(gè)人有親屬、朋友、同事等各種關(guān)系100人，這100人的權(quán)力、財(cái)富、聲望等對(duì)他來說，就是他可攝取的社會(huì)資源。只有當(dāng)他有具體的行動(dòng)，利用這些被“動(dòng)員了的”關(guān)系擁有權(quán)力、財(cái)富、聲望等資源時(shí)，這些資源才會(huì)成為他的社會(huì)資本。

二、社會(huì)資本的特征

資本分為很多種類型，科爾曼指出，每個(gè)自然人一出生就擁有以下三種資本：一是由遺傳天賦所形成的人力資本；二是物質(zhì)性條件，如土地、貨幣等；三是自然人所處的社會(huì)環(huán)境所構(gòu)成的社會(huì)資本。[3]與其他形式的資本不同，社會(huì)資本具有其本身的特征。

第一，社會(huì)資本存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，由結(jié)構(gòu)的各個(gè)要素組成，它不依附于獨(dú)立的個(gè)人。社會(huì)資本是個(gè)人所擁有的、表現(xiàn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)資源的資本，并為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利。社會(huì)資本是一種個(gè)人通過自己擁有的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系而獲得的資源，在結(jié)構(gòu)中對(duì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的投資可以給人們帶來預(yù)期的收益。在個(gè)人從事一些目的明確的活動(dòng)時(shí)，他們不僅能從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中獲得各種有價(jià)值的信息，還可以從網(wǎng)絡(luò)中獲得一些實(shí)質(zhì)性的幫助，從而達(dá)到自己的目的。

第二，社會(huì)資本具有生產(chǎn)性的特點(diǎn)，這與物質(zhì)資本、人力資本具有相趨性?？茽柭J(rèn)為，只有那些投資于物質(zhì)資本和人力資本的人，才能增加物質(zhì)資本和人力資本，而社會(huì)資本一經(jīng)創(chuàng)造，它就會(huì)有益于相關(guān)社會(huì)結(jié)構(gòu)內(nèi)的所有個(gè)體，行動(dòng)者通過利用不同形式的社會(huì)資本,不僅可以實(shí)現(xiàn)他們個(gè)人的目標(biāo),而且可以實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)目標(biāo)。

第三，社會(huì)資本只為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個(gè)人行動(dòng)提供便利，它具有不可轉(zhuǎn)讓性。社會(huì)資本的主要形式是相互信任關(guān)系，因而可以戶型提供資源。其他的形式還有：共享的信息網(wǎng)絡(luò)、有效的社會(huì)規(guī)范、權(quán)威關(guān)系以及合作行的社會(huì)組織，這種組織是可以提供公共物品的。[4]

三、社會(huì)資本的形式

在科爾曼的社會(huì)資本理論中，社會(huì)資本的表現(xiàn)形式主要有五種，包括義務(wù)與期望、信息網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)規(guī)范、權(quán)威關(guān)系和社會(huì)組織，這些形式都直接來源于他的理性選擇理論的概念體系，與行動(dòng)系統(tǒng)的基本元素直接相關(guān)。

1、義務(wù)與期望。社會(huì)互動(dòng)創(chuàng)造了義務(wù)的“信用卡”和互惠的規(guī)范，這種義務(wù)能夠被轉(zhuǎn)換為社會(huì)資本，所謂的期望也就是義務(wù)將會(huì)得到回報(bào)。當(dāng)某個(gè)人為他人做了某些事情，并相信此人日后會(huì)報(bào)答自己，且為此承擔(dān)一定的義務(wù)時(shí)，他就擁有了一種社會(huì)資本。

2、信息網(wǎng)絡(luò)。信息網(wǎng)絡(luò)是基于“相信他人會(huì)提供作為行動(dòng)之基礎(chǔ)的準(zhǔn)確信息”的觀念發(fā)展起來的。個(gè)人可以用自己社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的各種信息來為自己的行動(dòng)提供便利，這就構(gòu)成了信息網(wǎng)絡(luò)的社會(huì)資本。當(dāng)一個(gè)人自己不愿意花時(shí)間去看新聞、讀報(bào)紙了解世界的形勢時(shí)，可以通過跟朋友聊天的形式得到相關(guān)方面的信息。當(dāng)然，這種信息網(wǎng)絡(luò)必須存在于相當(dāng)水平的信任基礎(chǔ)上。

3、社會(huì)規(guī)范。作為社會(huì)資本，社會(huì)規(guī)范可以通過有效的懲罰措施限制一些社會(huì)行動(dòng)，同時(shí)為另外一些行動(dòng)者提供便利。在科爾曼的理論體系中，特別強(qiáng)調(diào)個(gè)體利益的既定性特征，認(rèn)為社會(huì)規(guī)范是在行動(dòng)者的微觀互動(dòng)過程中形成的，并伴隨著一定賞罰措施來影響人們行動(dòng)的宏觀社會(huì)建構(gòu)。社會(huì)規(guī)范是微觀層面的產(chǎn)物，是理性行動(dòng)者的有意創(chuàng)造，并不是既定存在。社會(huì)規(guī)范形成以后，現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中行動(dòng)者們會(huì)發(fā)現(xiàn)，規(guī)范中也同樣蘊(yùn)含著利益，如果行動(dòng)者遵守規(guī)范，就會(huì)獲益，否則就會(huì)受到傷害。于是，人們?cè)趯?duì)可能的商法進(jìn)行權(quán)衡之下，情愿放棄對(duì)某些自我行動(dòng)的控制以換取對(duì)他人某些行動(dòng)的控制，通過規(guī)范的實(shí)施，從而更好地滿足自身的某些利益。

4、權(quán)威關(guān)系。即以人們控制權(quán)的轉(zhuǎn)讓為前提形成的社會(huì)資本?？茽柭鼌^(qū)分了不同的行動(dòng)，有一種行動(dòng)是行動(dòng)者控制著能使自己獲利的資源，但是卻對(duì)這種控制實(shí)行單方轉(zhuǎn)讓?？茽柭赋?，行動(dòng)者為了更好地滿足自己的利益需求，有時(shí)會(huì)將自己的某些資源和行動(dòng)的控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人，從而形成支配者與被支配者的權(quán)威關(guān)系。處于社會(huì)管理的需要，權(quán)威的支配者往往會(huì)將一些資源轉(zhuǎn)讓給第三方人控制，由他們來使用這些權(quán)威，關(guān)系越來越復(fù)雜，權(quán)威關(guān)系也得以產(chǎn)生。

5、社會(huì)組織。由于社會(huì)資本具有所謂的“公共用品”的性質(zhì)容易使人們產(chǎn)生“搭便車”的心理，即只想獲取，不想付出，所以有時(shí)候就需要一些社會(huì)行動(dòng)者特意投資和建構(gòu)，如各類公益事業(yè)組織等?？茽柭J(rèn)為，在傳統(tǒng)的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，社會(huì)資本主要是由家庭和鄰里、社區(qū)等原始性社會(huì)組織所提供的，正是依靠這種大規(guī)模的社會(huì)資本以及規(guī)范結(jié)構(gòu)，傳統(tǒng)社會(huì)的各種信任和義務(wù)關(guān)系才得到支持與保障，社會(huì)才得以不斷發(fā)展。而在現(xiàn)代社會(huì)中，隨著原始性社會(huì)組織的逐漸衰落，原有的社會(huì)資本不斷受到侵蝕，社會(huì)資本很難得到及時(shí)有效的補(bǔ)充。針對(duì)這種現(xiàn)象，必須通過多種途徑重新建立社會(huì)資本，有目的地創(chuàng)造一些社會(huì)組織，來填補(bǔ)原始社會(huì)資本的缺口。

四、社會(huì)資本的“過程”

之所以要用“過程”一詞，是因?yàn)樵谏鐣?huì)資本理論中，科爾曼論述了社會(huì)資本的創(chuàng)造、保持和消亡，這是一個(gè)持續(xù)性的過程。科爾曼認(rèn)為，影響社會(huì)資本形成和存亡的因素有四個(gè)。一是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的封閉性，這是一種對(duì)相互信任進(jìn)行維持的保證。在一個(gè)相對(duì)封閉的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中，行動(dòng)者不會(huì)只局限于在一個(gè)領(lǐng)域中互動(dòng)，這就有助于為社會(huì)資本的產(chǎn)生創(chuàng)造條件。二是環(huán)境的穩(wěn)定，社會(huì)組織或者社會(huì)關(guān)系的瓦解會(huì)使社會(huì)資源消失殆盡，這種穩(wěn)定不僅是社會(huì)組織意義上的，還是人員意義上的，個(gè)人的流動(dòng)也會(huì)使社會(huì)資本賴以存在的相應(yīng)結(jié)構(gòu)完全消失。三是意識(shí)形態(tài)，“意識(shí)形態(tài)形成社會(huì)資本的途徑是把某種要求強(qiáng)加給意識(shí)形態(tài)的信仰者，即要他們按照某種既定的利益或某些人的利益行動(dòng)，而不考慮其自身利益。”[5]科爾曼的意識(shí)形態(tài)是廣義上的，他認(rèn)為個(gè)人主義的意識(shí)形態(tài)會(huì)對(duì)社會(huì)資本的形成起消極作用。四是官方支持下的富?；蛘咝枰臐M足，這種因素會(huì)降低社會(huì)資本的價(jià)值，使其無法更新，因?yàn)樯鐣?huì)資本具有公共物品的性質(zhì)，需要的人越多，創(chuàng)造的社會(huì)資本數(shù)量也越多。

總之，為了維持社會(huì)資本創(chuàng)造更多的資本，需要保持期望和義務(wù)的長期關(guān)系，進(jìn)行定期交流，維持規(guī)范的存在，正如科爾曼自己所說的一樣，社會(huì)關(guān)系必須盡力維持。

五、結(jié)論與討論

盡管科爾曼本人和后來的學(xué)者都對(duì)于社會(huì)資本作了經(jīng)驗(yàn)層面的研究，但是筆者認(rèn)為他最大的貢獻(xiàn)還是在于對(duì)社會(huì)資本的系統(tǒng)闡述，以及對(duì)人力資本與社會(huì)資本之間的關(guān)系的研究?？茽柭趯W(xué)理上對(duì)社會(huì)資本給予了全面的界定和分析，不僅使社會(huì)行動(dòng)者的行為動(dòng)因解釋更加全面深入，而且對(duì)于描述和分析宏觀層次的集體行為也有很強(qiáng)的說服力，為我們也提供了一種分析框架。

很多學(xué)者對(duì)科爾曼的社會(huì)資本概念提出質(zhì)疑，認(rèn)為他用社會(huì)資本的功能社會(huì)資本本身下定義是錯(cuò)誤的，從而造成了理論性不足，過于簡單化，用結(jié)果給社會(huì)現(xiàn)象下定義是混淆了前項(xiàng)和后項(xiàng)。[6]但是，正因?yàn)榭茽柭岢錾鐣?huì)資本的目標(biāo)并不是社會(huì)結(jié)構(gòu)理論，而是在社會(huì)結(jié)構(gòu)的大系統(tǒng)中，承認(rèn)社會(huì)背景的理性動(dòng)因選擇理論，所以筆者認(rèn)為，科爾曼從功能意義上給社會(huì)資本下定義，正是想引導(dǎo)我們重新認(rèn)識(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)，了解社會(huì)結(jié)構(gòu)中所產(chǎn)生的因素對(duì)我們行為的影響。也有人認(rèn)為科爾曼關(guān)于社會(huì)資本的承載主體的論述是不明確的，實(shí)際上，社會(huì)資本的擁有者可以小到個(gè)人，大到家庭、組織甚至是國家或者全球組織，而且科爾曼的理論中強(qiáng)調(diào)的是行動(dòng)者，行動(dòng)者作為社會(huì)資本的主體，是無可爭議的。

參考文獻(xiàn)：

[1]托馬斯?福特?布朗.社會(huì)資本理論綜述[J].與現(xiàn)實(shí)，2000（2）.

篇6

一、引言

對(duì)社會(huì)資本的研究最初以社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人為主體，后被發(fā)現(xiàn)其可應(yīng)用于多種層面，如個(gè)人、組織、組織間層面以及整個(gè)國家層面（Tsai and Ghoshal，1998）。最初把社會(huì)資本由個(gè)人層次延伸至企業(yè)層次的Burt認(rèn)為關(guān)系資本存在于企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)之間，他屬于社會(huì)資本，決定企業(yè)的最終成功與否。由于企業(yè)是有目的的社會(huì)行為者，而社會(huì)資本是社會(huì)行為主體從社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲取的資源，社會(huì)資本概念便理所當(dāng)然地被一些學(xué)者擴(kuò)展到企業(yè)層次。在企業(yè)管理領(lǐng)域?qū)τ谏鐣?huì)資本的早期研究大多側(cè)重于個(gè)體社會(huì)資本，但事實(shí)上，社會(huì)資本的觀念對(duì)于公司和個(gè)體都是可用的（Uzzi，1997）。企業(yè)社會(huì)資本的概念的提出重在強(qiáng)調(diào)企業(yè)是其關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的扭結(jié)。

發(fā)展和維系社會(huì)資本需要個(gè)體和群體共同參與以及彼此承諾。開發(fā)社會(huì)資本經(jīng)常需要付出專門的努力并隨著時(shí)間的流逝和經(jīng)驗(yàn)的豐富而積累下來。盡管企業(yè)社會(huì)資本是一種組織資源，但是它要通過個(gè)體關(guān)系網(wǎng)絡(luò)去構(gòu)建。例如，企業(yè)間的社會(huì)資本是經(jīng)由各企業(yè)人之間相互交往而發(fā)展起來的。兩家企業(yè)的資源交換會(huì)受到兩家企業(yè)人之間非商業(yè)性連帶關(guān)系的影響，如兩個(gè)企業(yè)的經(jīng)理人可能是同一社會(huì)組織的成員、可能孩子在同一所學(xué)校上學(xué)、可能是同一所大學(xué)的校友、可能去同一家教堂或者可能是同一家非盈利機(jī)構(gòu)的志愿者等。

二、企業(yè)社會(huì)資本的概念

與社會(huì)資本概念類似，不同學(xué)者從各自的視角出發(fā)界定企業(yè)社會(huì)資本。

雖然企業(yè)社會(huì)資本的定義各不相同，但歸結(jié)起來主要有兩類：一類是基于資源的觀點(diǎn)，如Gabbay（1999）認(rèn)為企業(yè)的社會(huì)資本是以社會(huì)結(jié)構(gòu)為載體，有助于企業(yè)這一主體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的那些資源，是企業(yè)通過社會(huì)聯(lián)系所能夠獲得的用于實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)的資源；一類是基于能力的觀點(diǎn)，邊燕杰（2000）認(rèn)為社會(huì)資本是企業(yè)攝取稀缺資源的一項(xiàng)能力。社會(huì)資本的資源觀將企業(yè)社會(huì)資本看做一項(xiàng)企業(yè)的資本，它能為企業(yè)帶來收益。而企業(yè)社會(huì)資本的能力觀則認(rèn)為社會(huì)資本是企業(yè)獲取網(wǎng)絡(luò)資源的一種能力，這種觀點(diǎn)更重視企業(yè)社會(huì)資本在獲取資源中的功能屬性。國外學(xué)者多采用資源觀點(diǎn)，而國內(nèi)學(xué)者采用能力觀點(diǎn)的居多。

企業(yè)社會(huì)資本可以被看作是企業(yè)關(guān)系與企業(yè)通過與其他公司關(guān)系所獲取資源的一種組合。在商業(yè)活動(dòng)實(shí)施過程中，企業(yè)通常會(huì)與多個(gè)其他組織發(fā)生互動(dòng)。企業(yè)社會(huì)資本可以被定義為企業(yè)與其他企業(yè)間的關(guān)系。這些關(guān)系可獨(dú)立于企業(yè)的人而存在（即制度化的），或它們也可以明確的依賴于經(jīng)理人、關(guān)鍵雇員和公司外部其他人員的關(guān)系。

三、企業(yè)社會(huì)資本的構(gòu)成維度

為了更深入地研究企業(yè)社會(huì)資本，許多學(xué)者從不同的角度對(duì)其進(jìn)行了劃分，其中最具有代表性的是Nahapiet和Ghoshal二人的研究。

Nahapiet和Ghoshal從企業(yè)社會(huì)資本的自身構(gòu)成進(jìn)行研究，從構(gòu)成方面將企業(yè)社會(huì)資本分為三個(gè)不同緯度，即結(jié)構(gòu)維、關(guān)系維、認(rèn)知維?！敖Y(jié)構(gòu)維”涉及行為主體之間的聯(lián)系方式，即網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)中的位置以及網(wǎng)絡(luò)配置等?！瓣P(guān)系維”涉及行為主體之間的關(guān)系密切程度已經(jīng)不同密切程度的關(guān)系中包含的資產(chǎn)，包括信任、規(guī)則以及關(guān)系負(fù)債和期望、嵌入身份等內(nèi)容?！罢J(rèn)知維”涉及行為主體之間對(duì)彼此的認(rèn)知程度以及是否擁有共同的價(jià)值觀等。通過統(tǒng)計(jì)分析，Ghoshal和Tsai（1998）得出結(jié)構(gòu)維和認(rèn)知維對(duì)關(guān)系維有較強(qiáng)影響；而結(jié)構(gòu)維認(rèn)知維的影響則較弱”。

我國學(xué)者邊燕杰和丘海雄（2000）從企業(yè)的聯(lián)系對(duì)象方面對(duì)企業(yè)社會(huì)資本進(jìn)行劃分，分為縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會(huì)聯(lián)系。張其仔（2001）將企業(yè)社會(huì)資本分為三種：蘊(yùn)含在員工之間的社會(huì)資本，員工與管理者之間的社會(huì)資本，管理者之間的社會(huì)資本。但這種劃分沒有考慮存在于企業(yè)外部的各種聯(lián)系和資源。

四、企業(yè)社會(huì)資本的不同測量層面

對(duì)于企業(yè)社會(huì)資本進(jìn)行研究，對(duì)其測量至關(guān)重要，定量的測量可以使得對(duì)主體社會(huì)資本擁有情況的描述更加精確。現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)社會(huì)資本測量的研究主要集中在企業(yè)組織層面和企業(yè)家個(gè)體層面。

1.企業(yè)組織層面

王霄和胡軍（2005）對(duì)企業(yè)社會(huì)資本劃分為結(jié)構(gòu)性和非結(jié)構(gòu)性兩個(gè)部分，對(duì)結(jié)構(gòu)社會(huì)資本的測量采用Landry提出的方法，而對(duì)非結(jié)構(gòu)性資本包含的信任、價(jià)值觀的部分，則設(shè)立了多指標(biāo)進(jìn)行測量。韋影（2007）則在考慮社會(huì)資本認(rèn)知維度、結(jié)構(gòu)維度和關(guān)系維度的基礎(chǔ)上從多角度進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)了李克特量表，從而測量企業(yè)社會(huì)資本。

2.企業(yè)家個(gè)體層面

對(duì)企業(yè)特別是中小企業(yè)，企業(yè)社會(huì)資本往往由企業(yè)家個(gè)人社會(huì)資本轉(zhuǎn)化而來，因此，從企業(yè)家層面對(duì)企業(yè)社會(huì)資本進(jìn)行測量變相應(yīng)具有科學(xué)性。邊燕杰和丘海雄（2000）在將企業(yè)社會(huì)資本從企業(yè)向個(gè)體層面轉(zhuǎn)化：分為企業(yè)主有無在行政機(jī)關(guān)工作經(jīng)歷的縱向聯(lián)系，企業(yè)主有無在不同行業(yè)的其他企業(yè)工作經(jīng)歷的橫向聯(lián)系，和企業(yè)主社會(huì)交往廣泛程度的社會(huì)聯(lián)系，并在此劃分的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的三個(gè)層次分別進(jìn)行測量。

除此之外，對(duì)企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的社會(huì)資本進(jìn)行測量，以此反應(yīng)企業(yè)社會(huì)資本，也是當(dāng)前的一個(gè)重要研究方面。

五、結(jié)論

針對(duì)企業(yè)社會(huì)資本的研究是當(dāng)前關(guān)于社會(huì)資本研究內(nèi)容的一個(gè)重要組成部分。由于對(duì)企業(yè)社會(huì)資本理論進(jìn)行研究的研究者來自不同行業(yè)、不同專業(yè)，并采用了不同的視角，因此對(duì)其便產(chǎn)生了不同的理解、劃分以及采用不同的方法進(jìn)行測量。本文對(duì)現(xiàn)有的、有代表性的企業(yè)社會(huì)資本主要研究文獻(xiàn)進(jìn)行歸類和劃分，并進(jìn)行系統(tǒng)性的闡述，這對(duì)于相關(guān)后續(xù)研究具有借鑒意義。

參考文獻(xiàn)：

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[5]Adler， P. S.， & Kwon， S. Social Capital： Prospects for a New Concept[J]. Journal of Management Review， 2002， 27 （1）：17-40.

[6]Coleman，J.S.1988.Social capital in the creation of human capital.American Journal of Sociology，94：95-220.

篇7

中圖分類號(hào) F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

成熟的產(chǎn)業(yè)集群不僅僅是很多企業(yè)聚集在一起形成的一種表征，而更在于企業(yè)扎堆在一起這一表征下隱藏的深層次的社會(huì)資本——企業(yè)與企業(yè)之間、企業(yè)與服務(wù)機(jī)構(gòu)之間、企業(yè)內(nèi)外、區(qū)域內(nèi)外所形成的各種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系、信任關(guān)系、規(guī)范制度等。因此，需要從社會(huì)資本理論這一角度出發(fā)，把握社會(huì)資本的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵及其對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用機(jī)理，提出產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)社會(huì)資本的重塑方向，積累產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群走向成熟。

1 社會(huì)資本的概念綜述及外延界定

1980年，法國社會(huì)學(xué)家皮埃爾·布迪厄（Pierre Bourdieu）在《社會(huì)科學(xué)研究》雜志上首次提出了“社會(huì)資本”（Social Capital）概念，并將起定義為“實(shí)際或潛在資源的集合，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的”。此外，不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究對(duì)象出發(fā)，對(duì)社會(huì)資本給予了不同的界定和解讀。國外比較廣泛認(rèn)同的定義有以下幾個(gè)：詹姆斯·科爾曼（James Coleman）于1988年將社會(huì)資本定義為“許多具有兩個(gè)共同之處的主體：它們都由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面組成，而且它們都有利于行為者的特定行為——不論它們是結(jié)構(gòu)中的個(gè)人還是法人?！绷_伯特·普特南（Robert Putnam）提出“社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，他們能夠通過推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來提高效率”。亞歷山德曼·波茨（Alejandro Portes）認(rèn)為：“社會(huì)資本指的是，處于網(wǎng)絡(luò)或更廣泛的社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人動(dòng)員稀有資源的能力”。羅納德·博特（Ronald Burt）指出，社會(huì)資本是“朋友、同事和更普遍的聯(lián)系，通過它們你得到了使用（其他形式）資本的機(jī)會(huì)”。林南（Lin）認(rèn)為社會(huì)資本是“期望在市場中得到回報(bào)的社會(huì)關(guān)系投資”。

國內(nèi)對(duì)社會(huì)資本概念研究比較早的是張其仔，他將社會(huì)資本簡單地定義為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，認(rèn)為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)是一種最重要的人與人之間的關(guān)系，同時(shí)也是一種資源配置的重要方式。邊燕杰和丘海雄認(rèn)為，社會(huì)資本是行動(dòng)主體與社會(huì)的聯(lián)系以及通過這種聯(lián)系涉取稀缺資源的能力。卜長莉認(rèn)為，社會(huì)資本是以一定的社會(huì)關(guān)系為基礎(chǔ)的，以一定的文化作為內(nèi)在的行為規(guī)范，以一定的群體或組織的共同收益為目的，通過人際互動(dòng)形成的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。國內(nèi)比較得到認(rèn)同的是李惠斌和楊雪冬給的定義，他們認(rèn)為社會(huì)資本是處于一個(gè)共同體之內(nèi)的個(gè)人、組織通過內(nèi)部、外部的對(duì)象的長期交往、合作互利形成的一系列認(rèn)同關(guān)系，以及在這些關(guān)系背后積淀下來的歷史傳統(tǒng)、價(jià)值理念、信仰和行為范式。

不同的學(xué)者有不同的學(xué)科背景，不同的研究領(lǐng)域和不同的研究視角，因此關(guān)于社會(huì)資本也必然會(huì)產(chǎn)生不同的界定。將以上國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于社會(huì)資本的定義歸納起來，主要有以下幾種觀點(diǎn)：一是將社會(huì)資本定義為一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；二是將其定義為一種普遍聯(lián)系或社會(huì)關(guān)系；三是定義為一種行動(dòng)者的隱藏于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的資源；四是定義為信任、網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、制度等。

2 產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本作用機(jī)理

格蘭諾維特（Granovetter）認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)行為是嵌入社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中的。企業(yè)等組織集聚形成的產(chǎn)業(yè)集群是嵌入在區(qū)域的社會(huì)資本之中的。這種社會(huì)資本通過信任機(jī)制、流動(dòng)機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制作用于產(chǎn)業(yè)集群。

2.1 產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本信任機(jī)制

信任被普遍認(rèn)為是最重要的一種社會(huì)資本，它是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)進(jìn)行的重要因素。福山（Francis Fukuyama）指出，信任是一種有助于“使人們?cè)谌后w或組織中為共同目標(biāo)而團(tuán)結(jié)合作”的因素。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主Arrow也曾言，沒有任何東西比信任更具有重大的使用價(jià)值，企業(yè)中的每一項(xiàng)交易活動(dòng)都包含有信任要素，信任是社會(huì)系統(tǒng)的重要?jiǎng)?。在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，企業(yè)的信任比集群組織外的信任更為重要。格魯特爾特（Grootaerl）等人認(rèn)為，企業(yè)密度高的地方，信任顯得更為重要。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)的任何一個(gè)企業(yè)來講，理性的選擇是在經(jīng)濟(jì)交易與合作中采取信任。在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，信用的選擇與放棄（即冒險(xiǎn)、背信、采取機(jī)會(huì)主義行為）實(shí)質(zhì)上是一場囚徒困境博弈。在有限的博弈次數(shù)下，信任的囚徒困境博弈均衡是產(chǎn)業(yè)機(jī)群組織內(nèi)每個(gè)企業(yè)都理性地選擇互不信任。但產(chǎn)業(yè)集群形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和企業(yè)之間重復(fù)博弈的可能性約束了企業(yè)的行為邊界，使企業(yè)的短期機(jī)會(huì)主義行為實(shí)施面臨著很大風(fēng)險(xiǎn)。格魯特爾特（Grootaerl）等人認(rèn)為，“社會(huì)資本建立了人與人之間（企業(yè)與企業(yè)）之間的信任，減少了機(jī)會(huì)主義行為的結(jié)果導(dǎo)致了交易成本的下降”。

2.2 產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本流動(dòng)機(jī)制

產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)的要素流動(dòng)以及產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)外的要素流動(dòng)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)鍵。社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建有利于要素在企業(yè)之間、區(qū)際之間充分流動(dòng)和高效配置。格魯特爾特等人認(rèn)為，“社會(huì)資本有利于傳播技術(shù)和市場信息，從而減少市場在信息傳播中的失敗”。在目前信息渠道和信息系統(tǒng)尚未建立和完善的條件下，通過非市場渠道——社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)來傳播和擴(kuò)散信息，加快信息在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)的流動(dòng)與共享很有必要。林南（Lin）認(rèn)為，“在市場不完備，信息不對(duì)稱的情況下，網(wǎng)絡(luò)充當(dāng)了信息橋，通過社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可以獲得許多有價(jià)值的信息?！鄙鐣?huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)作為集群組織內(nèi)部以及集群組織與集群組織之間的重要載體，不僅提高了信息流動(dòng)的頻率和效率，同時(shí)也為知識(shí)流、經(jīng)驗(yàn)流、技術(shù)流、資金流以及人才流等“要素流”創(chuàng)造了機(jī)會(huì)和便利。對(duì)于產(chǎn)業(yè)集群組織來說，內(nèi)部的社會(huì)資本越豐富越深厚，要素就越能自由而充分地流動(dòng)。產(chǎn)業(yè)集聚促使社會(huì)資本集聚，而社會(huì)資本集聚為要素實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化創(chuàng)造了“便利通道”。另一方面，要素的充分流動(dòng)反過來強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)集群社會(huì)資本的形成。彼得·布勞（Blau Peter）指出，“社會(huì)關(guān)系取決于接觸的機(jī)會(huì)”。

2.3 產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本創(chuàng)新機(jī)制

創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力。在產(chǎn)業(yè)集群組織系統(tǒng)內(nèi)，社會(huì)資本是創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。簡·弗泰恩和羅伯特·阿特金森就認(rèn)為，在新經(jīng)濟(jì)中，社會(huì)資本已成為科技創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵因子。社會(huì)資本加速創(chuàng)新的動(dòng)力之一是合作與信任。福山認(rèn)為，“組織中人們之間的彼此信任，蘊(yùn)涵著比物質(zhì)資本和人力資本更大而且更明顯的價(jià)值，高信任度的社會(huì)，創(chuàng)新的可能性更大”。在一個(gè)企業(yè)高度密集的產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，企業(yè)之間的信任和合作是組織創(chuàng)新不可忽視的重要條件。正如簡·弗泰恩和羅伯特·阿特金森所言，“成功的創(chuàng)新取決于合作與信息共享。沒有合作的網(wǎng)絡(luò)——如果這種網(wǎng)絡(luò)還能運(yùn)轉(zhuǎn)的話——會(huì)導(dǎo)致交易成本急劇增加，引發(fā)合同糾紛，使各方蒙受巨大損失?！睂?duì)創(chuàng)新來說，加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)企業(yè)之間知識(shí)共享與交流合作很有必要，而這依賴于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系資本的暢通和信任關(guān)系資本的有效發(fā)揮。社會(huì)資本加速創(chuàng)新的動(dòng)力之二是流動(dòng)性。產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)，豐富的社會(huì)資本網(wǎng)絡(luò)使信息流、知識(shí)流、技術(shù)流、經(jīng)驗(yàn)流等高速流動(dòng)，從而為知識(shí)文化的相互碰撞創(chuàng)造了條件，而正是這種碰撞的火花使創(chuàng)新成為可能。

3 產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本發(fā)展方向

3.1 產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本應(yīng)從封閉性走向開放性

我國產(chǎn)業(yè)集群尤其是自然生成的產(chǎn)業(yè)集群大都根植于傳統(tǒng)社會(huì)資本之上。這種傳統(tǒng)社會(huì)資本的核心是家庭（血緣、親緣），社會(huì)網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是血緣、親緣關(guān)系的延伸和擴(kuò)展，社會(huì)資本通過血緣、親緣得以傳承。正如著名學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)資本的描述，如一輪輪波紋，以自己為中心向外推，愈推愈遠(yuǎn)，關(guān)系也愈薄的人際網(wǎng)絡(luò)。

傳統(tǒng)型社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的影響是雙向的，在產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的初期，成為其形成的助推器；當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群格局初步形成，需要在市場機(jī)制逐步完善、法制體系逐步健全的條件下重新整合的時(shí)候，傳統(tǒng)型社會(huì)資本又成了阻礙力量。另外，從信任來講，福山（Francis Fukuyama）認(rèn)為中國社會(huì)是一種低信任度的社會(huì)，因?yàn)橐磺猩鐣?huì)組織都建立在血緣之上，人們?nèi)狈?duì)家族外其他人的信任。這種傳統(tǒng)型社會(huì)資本有利于節(jié)省短期交易成本，但是從長期來看不利于形成現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的穩(wěn)定的制度結(jié)構(gòu)和可靠的行為預(yù)期。傳統(tǒng)社會(huì)資本過于封閉、保守、排外，只在血緣、親緣、地緣網(wǎng)絡(luò)內(nèi)形成緊密的關(guān)系和信任，對(duì)外界資源普遍缺乏信任，因此也就阻礙了外部信息、技術(shù)、知識(shí)、人才等資源的流入。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展以開放為目標(biāo)取向的條件下，傳統(tǒng)社會(huì)資本必須以開放、理性的心態(tài)向現(xiàn)代型社會(huì)資本轉(zhuǎn)化，由非正式社會(huì)資本或關(guān)系型社會(huì)資本（信任、關(guān)系、網(wǎng)絡(luò)）向正式社會(huì)資本或契約型社會(huì)資本（規(guī)則、制度）過渡。

3.2 產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本應(yīng)從凝固狀態(tài)走向流動(dòng)狀態(tài)

根植于傳統(tǒng)社會(huì)資本的產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)相對(duì)封閉的、凝固的系統(tǒng)。從產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)部與外部的流動(dòng)性角度來看，存在著產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)外封閉，即我國產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)部的社會(huì)資本對(duì)外部的社會(huì)資本有著某種與生俱來的排斥現(xiàn)象，對(duì)外來的社會(huì)資本不信任，從而產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)外的合作很難實(shí)現(xiàn)。比如溫州人的觀念中存在“自己人”與“外人”之分?！白约喝恕毙纬蓭蛶?，注重抱團(tuán)，形成很好的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)信任，但對(duì)于“外來人”則表現(xiàn)出不同程度的不信任感和排斥感。另外，從產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)部來看，存在著橫向封閉和縱向封閉。橫向封閉是同類企業(yè)（生產(chǎn)替代品）之間、企業(yè)與政府之間以及企業(yè)與中介機(jī)構(gòu)之間存在著信息的阻塞、合作的欠缺、互信的不足；縱向封閉則指處于上下游產(chǎn)業(yè)鏈條的各類企業(yè)之間存在著信息不對(duì)稱，從而導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義行為頻頻發(fā)生，長期合作信任關(guān)系難以得到有效維持的狀態(tài)。產(chǎn)業(yè)集群組織由發(fā)育、發(fā)展到成熟必須打破內(nèi)外封閉、橫向封閉和縱向封閉，加強(qiáng)內(nèi)外交流、橫向交流和縱向交流，促使產(chǎn)業(yè)集群的社會(huì)資本從封閉、凝固走向流動(dòng)，優(yōu)化要素在產(chǎn)業(yè)集群組織內(nèi)部的配置。

3.3 產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本應(yīng)從單純的競爭走向競合（競爭與合作）和信合（信任與合作）

產(chǎn)業(yè)集群使生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)聚集在一起勢必加大了企業(yè)生存的壓力，造成企業(yè)之間盲目競爭、過度競爭甚至無序競爭。這種狀態(tài)導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)集群組織自身的內(nèi)耗，不利于產(chǎn)業(yè)集群組織提升競爭力，更不利于與產(chǎn)業(yè)集群組織外企業(yè)或其他集群組織進(jìn)行競爭。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)競爭的哲學(xué)基礎(chǔ)是“大范圍競爭、小范圍合作”。國家與國家之間的競爭實(shí)質(zhì)上是區(qū)域與區(qū)域（國家的經(jīng)濟(jì)“發(fā)展極”）之間的競爭，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)之間的競爭表現(xiàn)為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群組織的實(shí)力較量。區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一體化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)核心競爭力的提升依賴于區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本整合。因此，產(chǎn)業(yè)集群組織的社會(huì)資本必須轉(zhuǎn)化定位，從過度的注重競爭向注重合作基礎(chǔ)上的競爭，尤其是長期互信基礎(chǔ)上的合作轉(zhuǎn)變。通過信任、合作，建立產(chǎn)業(yè)集群組織深厚的社會(huì)關(guān)系資本和廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，而這又反過來強(qiáng)化集群組織內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間的信任與合作，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)主義，降低交易成本，提高交易頻率和效率，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群的良性健康發(fā)展。

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篇8

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本 貧困 反貧困

key word: Social capital impoverished counter-impoverished

作者簡介：周治勇（1975―），男，貴州畢節(jié)人，貴州省畢節(jié)學(xué)院政法學(xué)院講師，華中師范大學(xué)法學(xué)碩士。研究方向：應(yīng)用社會(huì)學(xué)。

一、問題的提出

貧困與反貧困作為現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展面臨的一個(gè)現(xiàn)實(shí)社會(huì)問題，無時(shí)無刻困擾著人類的生存和發(fā)展。解決貧困問題，實(shí)現(xiàn)社會(huì)大眾的和諧發(fā)展、社會(huì)有機(jī)體的健康進(jìn)步，是當(dāng)代乃至未來人類面臨的挑戰(zhàn)和重要任務(wù)。如何消除貧困一直是世界各國政府和各級(jí)各類社會(huì)組織的首要目標(biāo)和現(xiàn)實(shí)追求，他們解決與消除貧困問題的實(shí)踐得到學(xué)術(shù)界的回應(yīng)與反饋，這種回應(yīng)和反饋又指導(dǎo)和影響了反貧困的實(shí)踐。學(xué)術(shù)界各學(xué)科的研究視角與路徑為貧困與反貧困研究提供了可參考與借鑒的范式。

在已有研究中，對(duì)貧困形成原因的探析經(jīng)歷了從物質(zhì)資本范式到人力資本范式，再到社會(huì)資本范式的漸進(jìn)認(rèn)識(shí)過程。之前的研究主要關(guān)注貧困者的物質(zhì)缺乏狀態(tài)。從物質(zhì)資本范式出發(fā)，大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力被視為消除貧困的不二法門。但實(shí)踐證明，盡管經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，但其反貧與減貧效果卻收效甚微。貧困群體未消減，反而呈現(xiàn)擴(kuò)大化的態(tài)勢，并出現(xiàn)一些新的貧困形態(tài)。導(dǎo)致這種狀況的原因是收入分配不公、貧困者獲取收入機(jī)會(huì)的匱乏，造成貧困群體無法參與分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展成果，致使貧困差距依然存在甚至出現(xiàn)擴(kuò)大化趨勢。這一擴(kuò)散效應(yīng)的具體化就是每一位貧困者、貧困家庭、貧困社區(qū)的就業(yè)機(jī)會(huì)匱乏、就業(yè)質(zhì)量低下，難以維系個(gè)人、家庭、社區(qū)的生存和發(fā)展，甚至出現(xiàn)集體返貧現(xiàn)象。

隨著對(duì)反貧困及其成因研究的深入，對(duì)貧困群體自身的狀況關(guān)注成為研究重點(diǎn)。而這一時(shí)期盛行的人力資本概念啟發(fā)了研究者，使他們的研究轉(zhuǎn)向從人力資本的角度分析貧困問題。通過對(duì)貧困者自身狀況的分析研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)貧困者成為勞動(dòng)力市場的棄兒是因?yàn)槿肆Y本的缺少，即便某些人能就業(yè)，但收入的低廉也難以維持其生活。于是，人力資源素質(zhì)提升培訓(xùn)與教育成為反貧困的主要手段之一。

隨著社會(huì)資本概念的提出和對(duì)社會(huì)資本研究的深入，特別是社會(huì)資本在職業(yè)獲取過程中的作用印證了社會(huì)資本與貧困之間的內(nèi)在聯(lián)系?？茽柭J(rèn)為社會(huì)資本作為個(gè)人擁有的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，由個(gè)體與所屬群體、組織、國家、社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系和個(gè)人自身社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)二者組成。這種特定的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)必然會(huì)對(duì)其內(nèi)部的個(gè)人行為施加影響和產(chǎn)生效用。已有的研究證明各種類型的社會(huì)資本在青年人創(chuàng)業(yè)、就業(yè)中發(fā)揮了作用。 特別是民間社會(huì)資本、組織社會(huì)資本、國家社會(huì)資本在消除與減輕貧困狀態(tài)程度中發(fā)揮了重要作用，這說明國家制度和意識(shí)形態(tài)社會(huì)資本在減輕、消解貧困方面起著不可估量的作用，在反貧困研究中導(dǎo)入社會(huì)資本范式必然會(huì)對(duì)消除貧困、促進(jìn)貧困地區(qū)發(fā)展提供借鑒與啟示。

二、社會(huì)資本缺乏與貧困的關(guān)系

既然社會(huì)資本與貧困有著如此緊密的聯(lián)系，探討社會(huì)資本的缺乏與貧困之間的關(guān)聯(lián)度，必然會(huì)對(duì)分析貧困工作有所啟示。

（一）社會(huì)資本缺乏產(chǎn)生貧困

社會(huì)資本作為個(gè)人最重要社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，其作用在于人們可以通過它實(shí)現(xiàn)某些既定目標(biāo)并獲得更多資源。而一個(gè)人或家庭所擁有的社會(huì)資源的多寡，取決于其自身的社會(huì)關(guān)系的廣度與密度。如科爾曼所說，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)即社會(huì)資本，個(gè)人的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)越大越廣，鑲嵌在其身上的社會(huì)資本質(zhì)與量就越大，在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中汲取與控制社會(huì)資源的能力就越強(qiáng)。當(dāng)處于強(qiáng)勢地位的人或群體大量占有和使用鑲嵌于社會(huì)關(guān)系中的資源時(shí)，處于弱勢地位的個(gè)人或群體可使用的社會(huì)關(guān)系資源就大大減少，處于弱勢地位的個(gè)人或群體因關(guān)系的缺乏而陷入關(guān)系貧困，關(guān)系貧困剝奪了貧困者占有資源的權(quán)利，而資源的缺失必然導(dǎo)致貧困者陷入貧困狀態(tài)。正是處于弱勢地位的人或群體自身社會(huì)資本的單一性和有限性，使其必然走向貧困。

阿瑪?shù)賮?森認(rèn)為貧困的真正含義是貧困者創(chuàng)收能力和機(jī)會(huì)的缺失。當(dāng)一個(gè)社會(huì)成員或家庭所擁有的社會(huì)資本數(shù)量和質(zhì)量都極低的時(shí)候，那么其在市場上的位置就極為尷尬。一個(gè)社會(huì)成員沒有社會(huì)資本或其所擁有的社會(huì)資本不能在勞動(dòng)力市場中給他支持或支持有限，那就容易陷入失業(yè)境地或極少的收入狀態(tài)。可以說，社會(huì)資本的缺乏是一個(gè)社會(huì)成員或一個(gè)家庭貧困的重要根源。

（二）社會(huì)資本缺乏加劇貧困

社會(huì)資本在社會(huì)生活過程中的非均衡性是由社會(huì)群體所處的結(jié)構(gòu)性位置的優(yōu)劣、高低、等次，以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的時(shí)空位置差異導(dǎo)致的。這又必然導(dǎo)致社會(huì)群體的社會(huì)行動(dòng)能力出現(xiàn)差距。社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中的某些社會(huì)成員或群體因其擁有的先賦地位或自致地位，在社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)中占有相對(duì)較多的資源。他們因而容易借助社會(huì)資源獲得特定利益與達(dá)成行動(dòng)目標(biāo)。而那些處于弱勢地位的社會(huì)成員或群體，由于自身占有社會(huì)資源量少或缺失社會(huì)資源，限制了社會(huì)行動(dòng)能力，無法借助社會(huì)資源獲得利益與實(shí)現(xiàn)行動(dòng)目標(biāo)，致使其現(xiàn)有境況更加惡化。而社會(huì)資源的匱乏使得他們失去了改變貧窮狀態(tài)的能力。正是獲取資源的機(jī)會(huì)和能力的缺乏。讓原本就處于貧困狀態(tài)的個(gè)人或家庭雪上加霜，出現(xiàn)更加貧困的“馬太效應(yīng)”局面。

（三）社會(huì)資本缺乏能再生產(chǎn)和固化貧困

貧困具有再生產(chǎn)和固化的傾向。社會(huì)資本缺乏對(duì)于貧困的再生產(chǎn)最典型的是貧困文化的形成。這種類型的社會(huì)資本對(duì)貧困的影響，主要體現(xiàn)在家庭在貧困文化代際傳遞機(jī)制中的作用。長時(shí)期處于貧困的生活狀況與生存狀態(tài)經(jīng)過無數(shù)代人口傳身授的強(qiáng)化，成為貧困地區(qū)人們的一種心理暗示與心理狀態(tài)；這種貧困文化通過限定人們的所思所慮塑造人的行為，生活在貧困環(huán)境中的個(gè)體，極易受這種貧困文化的影響，最終導(dǎo)致貧困的代際遺傳和再生產(chǎn)，并固化成他們的一種生活方式。

三、社會(huì)資本與反貧困策略

社會(huì)資本的匱乏是貧困者喪失發(fā)展能力和發(fā)展機(jī)會(huì)的原因，波茨認(rèn)為各種背景下的社會(huì)資本通常具有三個(gè)基本功能：（1）作為社會(huì)控制的來源，主要關(guān)注使社會(huì)處于良好運(yùn)轉(zhuǎn)中的社會(huì)規(guī)則的執(zhí)行；（2）作為家庭支持的來源，關(guān)注家庭對(duì)子女的支持以及家庭內(nèi)部的相互支持；（3）作為通過家庭外的網(wǎng)絡(luò)獲得收益的來源，較多地用來解釋就業(yè)、職業(yè)階梯上的流動(dòng)以及企業(yè)家的成功。[1]這一理論論斷為社會(huì)資本與反貧困工作的解釋提供了一個(gè)基本的理論分析框架。

社會(huì)資本是鑲嵌在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中使社會(huì)行動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)的資源，貧困群體和貧困社區(qū)正是因?yàn)樘幱谏鐣?huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的底層與社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的末端，從而導(dǎo)致在實(shí)施改變自身狀態(tài)行動(dòng)上的力不從心和無能為力，因此，政府和其他社會(huì)組織可以通過國家意識(shí)形態(tài)和制度的保障作用來提升貧困者的社會(huì)地位，延伸其社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建貧困者的社會(huì)支持系統(tǒng)、以及貧困群體的社會(huì)資本存量，增強(qiáng)他們的反貧困能力，最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的共同富裕與發(fā)展。

（一）培育家庭外的社會(huì)資本

在社會(huì)資本的解釋框架下，我們發(fā)現(xiàn)陷入貧困境地的個(gè)體或家庭，在很大程度上是因?yàn)榧彝用嫱獾闹T多社會(huì)資本的普遍匱乏。比如物質(zhì)、教育、發(fā)展機(jī)會(huì)、權(quán)利等。而這種社會(huì)資源的缺失必然限制貧困者及家庭施行計(jì)劃與行動(dòng)的能力。因此，國家及地方政府應(yīng)加大對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持，各種社會(huì)組織、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)應(yīng)積極主動(dòng)地參與到對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持上來。根據(jù)貧困者及家庭社會(huì)資本匱乏的現(xiàn)實(shí)，有針對(duì)性的給予貧困家庭相關(guān)幫助和社會(huì)資源的提供。其次，貧困個(gè)體和家庭也應(yīng)積極主動(dòng)地參與到社會(huì)中去，加強(qiáng)與社區(qū)、個(gè)人、政府和各種民間組織的聯(lián)系。實(shí)現(xiàn)了彼此的認(rèn)同與理解、合作與發(fā)展。

國家、地方政府、各種社會(huì)組織、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)貧困者及家庭外社會(huì)資本的培育與扶持，體現(xiàn)了國家與社會(huì)對(duì)弱勢群體的真正關(guān)注。修復(fù)了貧困者原已斷裂的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。重新配置了社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的資源，緩解社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的矛盾與沖突。

（二）消除社會(huì)排斥

社會(huì)排斥理論認(rèn)為，排斥會(huì)作為一個(gè)社會(huì)的總體力量壓迫某些個(gè)體或群體制造出貧困；也會(huì)以各種不同方式對(duì)人群做出自然或人為的類別區(qū)分。排斥是貧困的直接原因之一。貧困群體由于被排除在許多的社會(huì)事務(wù)和公共事務(wù)之外，從而被剝奪和喪失了擺脫貧困、進(jìn)行自我發(fā)展的機(jī)會(huì)，這種社會(huì)人為設(shè)置的“門檻”使得貧困群體的社會(huì)資本缺乏越加嚴(yán)重。因此，消除有關(guān)社會(huì)排斥的機(jī)制對(duì)于貧困群體社會(huì)資本的累積乃至擺脫貧困十分必要。

首先，政府方面在制定有關(guān)社會(huì)政策時(shí)，充分考慮貧困群體的利益和實(shí)際。社會(huì)政策既可以確定“窮人”標(biāo)簽的指向(“誰是窮人”、“誰將成為窮人”)，也可以再造貧困(比如政策本身就是排斥之策、解救貧困的政策因執(zhí)行失誤再造了貧困等)。 [2]因此，政府應(yīng)該提高消除具有社會(huì)排斥作用的社會(huì)政策的工作效率，比如加大廢除城鄉(xiāng)分割的二元制度對(duì)社會(huì)發(fā)展的影響、建立社會(huì)補(bǔ)償機(jī)制等。

其次，應(yīng)警惕和減少社會(huì)富人集團(tuán)以及既得利益群體對(duì)國家社會(huì)政策的影響，提升其社會(huì)良知和社會(huì)責(zé)任感，減少社會(huì)生活的底線失守的情況發(fā)生[3]。強(qiáng)勢群體應(yīng)積極主動(dòng)的給予弱勢群體更多的社會(huì)發(fā)展機(jī)會(huì)和發(fā)展空間。

（三）建構(gòu)貧困者的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)

貧困群體的個(gè)人關(guān)系以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的缺失，決定了他們?cè)诿鎸?duì)困難或者貧苦的生活狀態(tài)時(shí)，不可能獲得社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)以及社區(qū)的有效幫助與扶持，進(jìn)而陷入絕望無助的境地，加速了他們掉出社會(huì)安全網(wǎng)外的概率與可能性。所以必須積極動(dòng)員全社會(huì)力量，為貧困者建構(gòu)一個(gè)多方參與、協(xié)作配合的社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)，從而更好地為他們服務(wù)、滿足他們的需求。社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)的建構(gòu)一方面可以滿足貧困者及其家庭的心理需求與現(xiàn)實(shí)需要，幫助他們解決日常生活中的問題和危機(jī)，維持日常生活的正常運(yùn)行。另一方面，對(duì)于整個(gè)社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的全體成員來說，頻繁而積極的成員互動(dòng)可以增強(qiáng)社會(huì)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)的穩(wěn)定性與成員間的凝聚力，有利于社會(huì)系統(tǒng)內(nèi)部個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及維系社會(huì)組織自身的正常運(yùn)行與發(fā)展。并且，社會(huì)支持網(wǎng)絡(luò)作為社會(huì)安全網(wǎng)絡(luò)的一種形式，對(duì)個(gè)體的社會(huì)行動(dòng)起到重要的支持和保障作用。

四、結(jié)語

由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步、城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快等因素的影響，導(dǎo)致我國貧困群體的規(guī)模有所增大，隨著全球市場一體化的不斷深入，中國的貧困狀況有進(jìn)一步惡化的趨勢。怎樣有效地治理貧困、消除貧困，保持社會(huì)的和諧穩(wěn)定，保證改革的順利進(jìn)行，已成為全社會(huì)共同關(guān)心的重要問題。從社會(huì)資本的分析貧困產(chǎn)生機(jī)制和制定反貧困政策不失為一個(gè)很好的視角。

參考文獻(xiàn)：

篇9

我國未成年人犯罪的控制效果并不顯著，存在投入與產(chǎn)出不成比例的矛盾。社會(huì)資本理論為未成年人犯罪防控提供了一個(gè)新的解釋視角和研究范式。社會(huì)資本理論與其他犯罪控制理論存在著一定程度的暗合和差異關(guān)系。其中存在的本土化困境也需要與相應(yīng)具體問題結(jié)合來解決和完善。通過強(qiáng)化未成年人家庭社會(huì)資本、科層式社會(huì)資本與社區(qū)社會(huì)資本來間接增強(qiáng)未成年人的整體社會(huì)資本，借此完善未成年人犯罪預(yù)防的社會(huì)資本體系。

關(guān)鍵詞:

未成年人犯罪;預(yù)防;社會(huì)資本;犯罪控制

一、問題的提出

與成年人犯罪相比，未成年人在犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪心理等方面具有顯著特征。強(qiáng)化對(duì)未成年人犯罪社會(huì)矛盾糾紛的化解研究具有特殊價(jià)值和重要意義。我國學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界都對(duì)這一問題進(jìn)行了大量的研究，也取得了較多的研究成果。從未成年人犯罪的不同特征到影響未成年人犯罪的主要因素，從事前的未成年人犯罪預(yù)防到事后的處遇控制等不同的角度和方向分別進(jìn)行了不同程度的闡述，尤其是不少實(shí)證方面的研究成果，更是較好地把握了當(dāng)代語境下我國未成年人犯罪的現(xiàn)實(shí)特征。盡管如此，我們發(fā)現(xiàn)，未成年人犯罪現(xiàn)象似乎愈演愈烈，犯罪類型和犯罪方式不斷更新。傳統(tǒng)的財(cái)產(chǎn)犯罪仍然居于未成年人犯罪構(gòu)成比例的首位，但是與以往單純的盜竊、搶劫方式相比，似乎融入了更多的科技含量，利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)及現(xiàn)代通訊工具犯罪特征愈來愈明顯，而基于炫富消費(fèi)的需要，“”等現(xiàn)象亦引起了人們的廣泛關(guān)注。與現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)流動(dòng)性特點(diǎn)相適應(yīng)，未成年人犯罪也表現(xiàn)出明顯的流竄作案特性。我們發(fā)現(xiàn)，一方面是犯罪控制資源源源不斷地投入，另一方面卻是犯罪現(xiàn)象屢禁不止，有人甚至認(rèn)為控制犯罪“從來沒有象失敗那樣成功過”，由此產(chǎn)生的問題是，犯罪行為，犯罪現(xiàn)象是否可以人為控制，相應(yīng)地，未成年人犯罪行為是否可以進(jìn)行預(yù)防和控制。筆者認(rèn)為，從實(shí)踐來看，制度的構(gòu)建，政策的推行，法律的制定和實(shí)施，雖然沒有能從根本上消除犯罪，但是這并不意味著它們對(duì)遏制犯罪行為沒有積極作用。我們需要檢視以往未成年人犯罪理論的不足，強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有未成年人犯罪現(xiàn)象的深入研究，進(jìn)而通過對(duì)比分析，挖掘現(xiàn)有的研究資源，整合現(xiàn)有的研究成果，提出一種新的研究范式和解釋視角。而這，也正是本文寫作的基本思路:對(duì)已有未成年人犯罪理論進(jìn)行歷史考察，在此基礎(chǔ)上，整合已有的研究資源，從社會(huì)資本的維度提出對(duì)未成年人犯罪的預(yù)防控制的新策略。

二、社會(huì)資本理論的界定與解讀

社會(huì)資本理論產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，產(chǎn)生之初，便引起了國際學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，盡管毀譽(yù)參半，甚至有學(xué)者公開呼吁放棄社會(huì)資本理論，社會(huì)資本理論的魅力似乎絲毫未減，相反，它被不同學(xué)科的專家學(xué)者引入和借鑒，以服務(wù)于本學(xué)科的發(fā)展和完善［1］。國內(nèi)外關(guān)于社會(huì)資本理論的研究觀點(diǎn)可以概括如下:在國外，作為該領(lǐng)域的先驅(qū)之一的JamesColeman認(rèn)為，社會(huì)資本由包含兩個(gè)共同因素的各種不同實(shí)體構(gòu)成，即它們都包含社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面，都為處于該社會(huì)結(jié)構(gòu)中行為主體(不論是個(gè)人還是公司主體)的特定行為提供便利［2］;RobertPut-nam從社會(huì)資本的功能出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)資本具有社會(huì)組織的某些特征，如網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)、規(guī)范以及信任，以此促進(jìn)行為主體的行動(dòng)便利與合作，實(shí)現(xiàn)互利共贏［3］;Fukuyama認(rèn)為，社會(huì)資本理論可以被定義為某一群體所共享的非正式價(jià)值觀或是行為準(zhǔn)則，該群體在此基礎(chǔ)上進(jìn)行合作［4］;PaulS．Adler和Seok－WooKwon從交換標(biāo)的、交換標(biāo)的明確與否等維度分析了市場關(guān)系、科層關(guān)系以及社會(huì)關(guān)系之間的異同，在此基礎(chǔ)上歸納了不同學(xué)者對(duì)社會(huì)資本的觀點(diǎn)，進(jìn)而提出一個(gè)操作定義以及社會(huì)資本概念模型，他們認(rèn)為，社會(huì)資本是個(gè)人或組織享有的聲譽(yù)，它來源于行為主體所處的社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)之中，為行為主體帶來信息資源、影響力以及友好協(xié)作關(guān)系［5］。國內(nèi)社會(huì)資本理論的主要觀點(diǎn)可以概括如下［6］:其一，指代社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系;其二將社會(huì)資本界定為主體所具備的，通過網(wǎng)絡(luò)關(guān)系以及社會(huì)結(jié)構(gòu)獲取資源的能力;其三，從行為主體的功利動(dòng)機(jī)以及社會(huì)資本的工具價(jià)值出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)資本是主體所動(dòng)員的持有回報(bào)預(yù)期的社會(huì)結(jié)構(gòu)資源，是一種有助于實(shí)現(xiàn)目的的手段和工具;其四，從社會(huì)資本屬性出發(fā)，認(rèn)為社會(huì)資本本身即是一種資源。盡管關(guān)于社會(huì)資本理論國內(nèi)外不同的專家學(xué)者從不同的角度進(jìn)行了差異化的定義，但是通過對(duì)比，我們認(rèn)為在社會(huì)資本理論中以下的基本事實(shí)是不言而喻的:從性質(zhì)上看，社會(huì)資本是一種資源，它必然具有資源的效益屬性;從表現(xiàn)形式來看，它是一種網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，存在于社會(huì)交互關(guān)系之中;從形成的路徑上來看，它具有一定的生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)性，嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中;從具體內(nèi)容來看，它至少包括信任、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、聲望(譽(yù))、價(jià)值觀等等。社會(huì)資本作為資本的一種表現(xiàn)形式，必然具有效用的屬性，即它可以在一定程度上滿足人們的某種需求或是期望。由此如果我們對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行良好的運(yùn)用，必然可以最大限度發(fā)揮它所具有的效用，如果利用得不當(dāng)，亦會(huì)產(chǎn)生不良的后果，如未成年人之間的團(tuán)體性犯罪。有學(xué)者通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前我國青少年犯罪的首要特點(diǎn)就是“共同犯罪是青少年犯罪的主要形式”。所以，筆者認(rèn)為，如果通過對(duì)于未成年人犯罪可能具有的不良“社會(huì)資本”進(jìn)行控制或者是遏制，未嘗不是控制未成年人犯罪的一種有效的途徑。也就是通過一種倒逼機(jī)制來發(fā)掘未成年人犯罪所具有的資源，然后對(duì)其可能存在的資源進(jìn)行有效的梳理或指導(dǎo)，引導(dǎo)他們正確地利用上述資源。事實(shí)上，這其中所蘊(yùn)含的基本原理并不新鮮，它在社會(huì)預(yù)防理論中具有更為詳細(xì)的描述，但是社會(huì)資本理論在未成年人犯罪運(yùn)用中又具有特殊的效益或價(jià)值，而這也正是社會(huì)預(yù)防理論與社會(huì)資本理論在預(yù)防和控制未成年人犯罪所具有的不同之處。關(guān)于此，筆者將在下文展開論述。

三、社會(huì)資本理論與其他犯罪控制理論的差異與暗合

通過對(duì)犯罪學(xué)界常用的犯罪控制(預(yù)防)理論進(jìn)行概括總結(jié)，發(fā)掘其與社會(huì)資本理論的契合之處，同時(shí)找出其中差異點(diǎn)所在，可以為社會(huì)資本理論在犯罪學(xué)研究中的適用提供理論上的支撐。

(一)主要犯罪控制理論概述

明確將法律與社會(huì)控制結(jié)合起來進(jìn)行研究始于美國社會(huì)法學(xué)派創(chuàng)始人龐德，在其名著《法律哲學(xué)導(dǎo)論》中，他指出法律以社會(huì)控制的方式承認(rèn)、滿足和保護(hù)人們的利益需求，認(rèn)為法律是一項(xiàng)日益有效的社會(huì)工程［7］。在犯罪學(xué)研究中也存在著社會(huì)控制理論，但與龐德法律社會(huì)控制功能角度不同，犯罪學(xué)界的社會(huì)控制理論只是眾多研究犯罪預(yù)防和控制理論中的一種。在犯罪學(xué)界常用的社會(huì)控制理論主要有以下幾種:其一，社會(huì)預(yù)防理論。該理論認(rèn)為犯罪是各種因素共同作用的產(chǎn)物，預(yù)防、控制犯罪也需要對(duì)各種影響因素進(jìn)行干預(yù)控制。社會(huì)預(yù)防理論著眼于構(gòu)建健康和諧的社會(huì)秩序，提倡社會(huì)主體廣泛參與犯罪預(yù)防，倡導(dǎo)積極預(yù)防、控制違法犯罪行為。其二，社會(huì)聯(lián)系理論。社會(huì)聯(lián)系理論被認(rèn)為是“解釋和控制犯罪關(guān)系的最主要的理論”。該理論重點(diǎn)關(guān)注個(gè)人與社會(huì)之間的聯(lián)系，認(rèn)為該種聯(lián)系表現(xiàn)為個(gè)人對(duì)社會(huì)的依附，這種依附關(guān)系由依戀、奉獻(xiàn)、卷入和信任等四個(gè)因素組成，共同構(gòu)成了我們不犯罪的理由，因?yàn)樵诤障？磥?，“如果一個(gè)人與傳統(tǒng)社會(huì)的聯(lián)系中斷，其必然會(huì)進(jìn)行違法犯罪”。其三，犯罪情景預(yù)防理論。情景預(yù)防理論在20世紀(jì)70年代即已提出，與以往對(duì)犯罪預(yù)防和控制理論的不同之處在于，它將研究視角轉(zhuǎn)移到了犯罪行為和被害人之上，因而更加具有操作性和可實(shí)施性。其基本含義是，通過確認(rèn)、管理、設(shè)計(jì)、調(diào)整的方式持久有機(jī)地改變環(huán)境，影響行為人的理性選擇，減少犯罪機(jī)會(huì)情景因素和犯罪促成情境因素，從而達(dá)到犯罪預(yù)防的目的。此外，還有逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論，它認(rèn)為應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的年齡階段采取不同的非正式社會(huì)控制手段。其基本假設(shè)是違法犯罪行為的發(fā)生是因?yàn)橹黧w與社會(huì)聯(lián)系的弱化乃至破裂。上述四種犯罪學(xué)社會(huì)控制理論都或直接或間接地與社會(huì)資本理論聯(lián)系著，所不同的是，它們控制或預(yù)防的層面不同，有的從宏觀的角度來分析，如社會(huì)預(yù)防理論，強(qiáng)調(diào)綜合考慮政治經(jīng)濟(jì)文化等多方面的因素來分析犯罪產(chǎn)生的原因及其預(yù)防對(duì)策;有的從微觀的角度來分析，如犯罪情境預(yù)防理論，強(qiáng)調(diào)以犯罪行為和被害人為中心來分析未成年人犯罪;有的從中觀的層面來分析該問題，如逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論。同時(shí)我們還發(fā)現(xiàn)，犯罪現(xiàn)象首先作為一種違法行為而存在，主要是犯罪學(xué)家重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，同時(shí)犯罪現(xiàn)象還是一種社會(huì)現(xiàn)象，也引起了社會(huì)學(xué)家的極大興趣，因此我們會(huì)發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)家也不余遺力地提出自己的社會(huì)控制理論。這為交叉學(xué)科的發(fā)展提供了可能性，也為犯罪預(yù)防添加了更多的資源。

(二)社會(huì)資本理論與其他犯罪控制理論的異同

通過將以往犯罪控制理論與社會(huì)資本理論對(duì)比研究，我們很容易發(fā)現(xiàn)二者既有相似的地方，同時(shí)又有差異之處。二者的暗合之處主要表現(xiàn)在:它們都為犯罪控制預(yù)防提供了一種研究的視角，提供了一種研究的范式，盡管上述的理論中同樣存在著交叉關(guān)系，甚至是包含與被包含的關(guān)系，但是不能不說每個(gè)理論都有獨(dú)立存在的價(jià)值，它們共同貢獻(xiàn)于犯罪現(xiàn)象的研究、犯罪規(guī)律的把握和犯罪措施的供給。從更為具體的角度而言，我們發(fā)現(xiàn)，與社會(huì)預(yù)防理論相適應(yīng)，社會(huì)資本理論同樣強(qiáng)調(diào)控制犯罪的多主體性和多樣性，尤其是在未成年人犯罪預(yù)防上。從未成年個(gè)體社會(huì)資本的角度來講，它強(qiáng)調(diào)未成年人自我，家庭，成長的社區(qū)等等多方的共同努力促進(jìn)未成年人成長環(huán)境的改善;與網(wǎng)絡(luò)理論相適應(yīng)，社會(huì)資本的表現(xiàn)形式就是一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò);而社會(huì)聯(lián)系理論似乎構(gòu)成了社會(huì)資本理論內(nèi)容的部分構(gòu)成要素，同樣強(qiáng)調(diào)信任依賴等等。二者的差異之處則更多地表現(xiàn)在社會(huì)資本理論所具有的特殊功能上:首先在于社會(huì)資本理論“是一個(gè)有概括力和解釋力的概念”，這主要體現(xiàn)在社會(huì)資本理論強(qiáng)大的包容性上，它的內(nèi)涵極其豐富，包括關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、非制度因素、文化因素，但是又不限于這些因素。同時(shí)，社會(huì)資本包含一定的“社會(huì)關(guān)系”，是一種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，但是并不是所有的社會(huì)關(guān)系都是社會(huì)資本的組成部分，該種社會(huì)關(guān)系中必須包含一定的信任、合作或者一定的共同遵循的價(jià)值觀念，即使不具備，也應(yīng)當(dāng)在一定范圍內(nèi)具有共同遵守的規(guī)則、規(guī)范或者是標(biāo)準(zhǔn)等等。事實(shí)上我們通過對(duì)以往犯罪控制理論分析也可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本理論與它們有著十分緊密的關(guān)系，從某種程度上，甚至可以看成是前者的集合。即社會(huì)資本理論為諸多種存在著的犯罪控制理論提供了一種共同對(duì)話的平臺(tái)，具有根本上的整合功能。正如McCarthy所言，社會(huì)資本理論為更好地理解違法犯罪行為提供了一個(gè)更為廣闊的視角，它可以被用來整合其他的犯罪理論［8］。其次社會(huì)資本理論是一個(gè)伸縮性很強(qiáng)的理論體系，一方面它作為理論的整合，具有宏觀的視角和向度;另一方面，在與某一犯罪主體如未成年人犯罪結(jié)合研究時(shí)，它又具有了非常強(qiáng)的實(shí)際功能和效用，具有很強(qiáng)的針對(duì)性，更加強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)體的社會(huì)資本的關(guān)注，因而也突出了人文情懷。最后，社會(huì)資本理論的提出和適用，為尋找更為合理的犯罪控制理論提供了支撐。與傳統(tǒng)的社會(huì)控制理論相比較而言，社會(huì)資本理論為犯罪研究提供了一個(gè)全新的視角，提供了新的研究工具支持，作為一種新的研究范式，它具有重要的方法論意義，為尋求更加有效的社會(huì)控制方法提供新的契機(jī)。

四、社會(huì)資本理論

在我國未成年人犯罪控制中的可行性社會(huì)資本理論對(duì)我國而言屬于舶來品，其在引進(jìn)和適用的過程中，勢必會(huì)產(chǎn)生本土化的問題，有必要對(duì)此進(jìn)行分析。

(一)適用的理論和實(shí)踐可行性分析

社會(huì)資本在我國犯罪控制中具有理論和實(shí)踐上的可行性。理論上而言，我國的犯罪學(xué)研究整體上起步較晚，盡管目前已經(jīng)構(gòu)建了犯罪學(xué)研究體系，但是其中核心概念和基本范疇都是移植和引進(jìn)而來，尤其是涉及關(guān)鍵性的理論運(yùn)用更是如此。我們大量借鑒西方已有的犯罪學(xué)成果，結(jié)合部分的國內(nèi)原創(chuàng)，然后以我國的犯罪實(shí)踐土壤，使之本土化，在實(shí)際的運(yùn)用中進(jìn)行不斷的修正和調(diào)試，使之完善，這是我國眾多的犯罪學(xué)研究成果的構(gòu)建和實(shí)施的基本模式。與眾多的其他犯罪學(xué)理論本土化模式相似，社會(huì)資本理論同樣具有適用的可能性和空間。所不同的是社會(huì)資本理論是一個(gè)更加具有包容性的概念，因而在適用過程中更加需要解構(gòu)和發(fā)散，更加需要尋求合適的土壤供其生長。此外，上文我們已經(jīng)分析了社會(huì)資本理論與其他犯罪控制理論的關(guān)系，作為一個(gè)更為宏觀的概念，邏輯上應(yīng)該更加具有適用的可能性。實(shí)踐上而言，社會(huì)資本理論在我國具有適用的社會(huì)文化土壤。學(xué)者們?cè)谡摷拔覈纳鐣?huì)結(jié)構(gòu)和人際關(guān)系的特點(diǎn)時(shí)使用最頻繁的解釋視角就是先生的“差序格局”觀念，它認(rèn)為中國社會(huì)基本結(jié)構(gòu)如石子入水所激起的波紋一般，水波逐漸推出、推遠(yuǎn)、推薄［9］。所以，從社會(huì)關(guān)系的角度而言，筆者認(rèn)為社會(huì)資本理論在我國適用具有天然的實(shí)踐性土壤，社會(huì)資本理論在我國適用空間上具有極大的廣闊性，正因?yàn)槿绱?，不論是企業(yè)管理，水資源的治理，高等學(xué)校教育資源管理還是政府治理中都或多或少地對(duì)社會(huì)資本理論給予了關(guān)注，所以，社會(huì)資本理論在我國具有相當(dāng)?shù)膶?shí)踐土壤。

(二)適用的本土化困境及其解決

盡管我們認(rèn)為社會(huì)資本理論在我國具有天然的適用土壤，但是仍然不能忽略其適用過程中可能出現(xiàn)的本土化困境。一般認(rèn)為，本土化具有三種不同的情形［10］:一是簡單移植，直接照搬適用;二是對(duì)外來理論修補(bǔ)使之本土特色化;三是，本土理論原創(chuàng)化。將社會(huì)資本理論引入我國犯罪學(xué)界，我們首先需要認(rèn)識(shí)到它是作為社會(huì)學(xué)而不是犯罪學(xué)的理論而存在，因而在適用前，應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行學(xué)科交叉的過渡，使之更加具有犯罪學(xué)的表征和內(nèi)涵;其次，社會(huì)資本理論最初產(chǎn)生于西方社會(huì)，是西方學(xué)者在對(duì)西方文化和社會(huì)特質(zhì)進(jìn)行觀察和思考的結(jié)果，因而可以用來指導(dǎo)西方的犯罪控制實(shí)際，但其是否與我國的社會(huì)文化特質(zhì)相適應(yīng)還需要進(jìn)一步的考證研究。同時(shí)結(jié)合我國的城鄉(xiāng)分立的二元化實(shí)踐，我們要從不同的分析框架中對(duì)社會(huì)資本理論在城鄉(xiāng)的適用進(jìn)行分析。而結(jié)合我國城市化進(jìn)程的加快，流動(dòng)人口的增加的實(shí)際情況，也要注意到流動(dòng)人口的社會(huì)資本理論問題。前文已經(jīng)分析，社會(huì)資本理論在我國具有理論和實(shí)踐適用上的可行性，因而盡管存在著文化和特質(zhì)上的差異，該理論依然具有適用可能性。而從未成年人犯罪的角度來看待上述存在的諸多問題，筆者認(rèn)為它們都構(gòu)成我們研究社會(huì)資本理論在未成年人犯罪中應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的課題方向。例如在未成年人流動(dòng)中的新生代農(nóng)民工犯罪的問題，城鄉(xiāng)不同的環(huán)境對(duì)未成年人犯罪的影響因素，對(duì)未成年人犯罪類型的影響等等，所以，筆者的思路是如果我們將上述的諸多問題細(xì)化到每個(gè)具體的領(lǐng)域，則可以實(shí)際地研究其是否具有本土化適用上的困境以及困境的解決方式。

五、社會(huì)資本理論視角下未成年人犯罪的預(yù)防措施探究

社會(huì)資本理論視角下未成年人犯罪預(yù)防措施的前提是分析未成年人這一特定群體所擁有的社會(huì)資本，尤其是在其成長道路上對(duì)其影響至關(guān)重要的社會(huì)資本。結(jié)合上文的理論分析以及以往學(xué)者的實(shí)證研究，筆者認(rèn)為，強(qiáng)化對(duì)未成年人成長過程中社會(huì)資本的干預(yù)實(shí)屬必要，一方面需要增加利于其成長的社會(huì)資本存量，提高未成年人犯罪預(yù)防控制能力;另一方面是控制、切斷、減少不利其健康成長的“社會(huì)資本”，優(yōu)化未成年人成長環(huán)境。具體而言，需要從以下幾方面著手:首先是家庭社會(huì)資本。家庭是社會(huì)結(jié)構(gòu)的最小單元，也是未成年人成長的第一場所，家庭關(guān)系和睦與否、融洽程度如何對(duì)未成年人身心健康影響重大。實(shí)證研究表明，父母對(duì)孩童投入充足的時(shí)間與精力有利于降低他們實(shí)施違法行為的可能性。家庭社會(huì)資本亦可以有效降低青少年實(shí)施違法犯罪行為［11］?？疾旄改竻⑴c(作為社會(huì)資本因素)孩童學(xué)習(xí)成績、逃學(xué)、輟學(xué)關(guān)聯(lián)程度的另一項(xiàng)研究也發(fā)現(xiàn)，父母參與程度是衡量孩童學(xué)習(xí)成績、逃學(xué)等行為結(jié)果的一項(xiàng)“相當(dāng)重要的因素”，在逃學(xué)等諸多不良行為的案例中都發(fā)現(xiàn)父母參與程度較低的現(xiàn)象［12］。因而，良好的家庭關(guān)系，充分的父母參與是未成年人學(xué)習(xí)、成長的首要社會(huì)資本，是未成年人順利社會(huì)化的必要前提，應(yīng)當(dāng)給予家庭社會(huì)資本密切關(guān)注，增強(qiáng)未成年人家庭歸屬感，培養(yǎng)其健全人格和良好品質(zhì)。其次是科層式社會(huì)資本?？茖又平Y(jié)構(gòu)是社會(huì)結(jié)構(gòu)的一個(gè)重要維度，它通過塑造社會(huì)關(guān)系的結(jié)構(gòu)來間接影響主體的社會(huì)資本，例如影響機(jī)會(huì)供給、培育激勵(lì)因素以及強(qiáng)化能力培養(yǎng)等?？茖邮缴鐣?huì)資本是基于組織結(jié)構(gòu)形態(tài)而劃分的一種資本形式，宏觀上的科層社會(huì)資本主要由政府通過制定各種政策來調(diào)整社會(huì)資本的供給，進(jìn)而影響行為主體的社會(huì)資本存量和獲取社會(huì)資本的機(jī)會(huì)。具體的未成年人犯罪預(yù)防的社會(huì)資本政策供給主要包括:

一、良好的教育政策。教育對(duì)于一個(gè)人的成長進(jìn)步的重要性不言而喻，一個(gè)人接受教育的最佳時(shí)機(jī)就是未成年時(shí)期。實(shí)施犯罪行為的未成年人主體中相當(dāng)一部分沒有接受或者沒有完整接受義務(wù)教育。據(jù)調(diào)查，流動(dòng)青少年不能適齡入學(xué)問題嚴(yán)重(失學(xué)率高達(dá)9．3%)。隨著年齡的增大，流動(dòng)兒童中失學(xué)者的比例逐漸提高，以8歲、14歲、18歲為分界點(diǎn)，其比例分別為0．8%、15．4%、30．2%［13］。這其中固然有未成年人自身的素質(zhì)方面的原因，但是筆者認(rèn)為教育資源的分配不均，教育制度的不合理，教育水平參差不齊等等都對(duì)此負(fù)有不可推卸的責(zé)任。因而，國家應(yīng)該通過科學(xué)地制定教育政策，合理地組織教育制度，規(guī)范地?cái)M定教育計(jì)劃來促進(jìn)教育目的達(dá)成，改善未成年人整體受教育水平低下的狀況。

二、適當(dāng)?shù)奈闯赡耆朔缸锾幱稣?，即所謂的未成年人犯罪刑事政策。西方學(xué)者在這方面已經(jīng)積累了較多的經(jīng)驗(yàn)，如非刑罰化政策、非刑事化政策、恢復(fù)性司法政策等。我國的理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)此進(jìn)行了引進(jìn)，尤其是《刑法修正案(八)》和修訂后的《刑事訴訟法》在未成年人犯罪的處遇上更是進(jìn)行了有益的嘗試。但是在原則、抽象法律規(guī)范之下缺乏具體明確的實(shí)施細(xì)則，以至于未成年人犯罪預(yù)防實(shí)踐中存在著諸多混亂，不利于相關(guān)政策和制度精神的發(fā)揮。故應(yīng)進(jìn)一步細(xì)化未成年人犯罪的處遇政策。最后是社區(qū)社會(huì)資本。除家庭之外，社區(qū)是未成年人生活成長的最重要環(huán)境因素。社區(qū)環(huán)境、社區(qū)治安狀況、社區(qū)友好程度甚至是社區(qū)的政治參與等都潛在地影響著未成年人成長步伐與發(fā)展軌跡。關(guān)于社區(qū)環(huán)境對(duì)未成年人成長的研究并不少見，如Ross的研究發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)于一個(gè)犯罪率高、資源供給率低的社區(qū)更易產(chǎn)生不信任感，而且在應(yīng)對(duì)恐懼威脅時(shí)更容易產(chǎn)生無力感，而這也反過來強(qiáng)化了社區(qū)的失序和不信任［14］。社會(huì)信任被認(rèn)為是公民參與的核心因素［15］，高度的社會(huì)參與水平有利于將未成年人整合為一體，阻止違法犯罪行為的產(chǎn)生和發(fā)展［16］。所以，作為未成年人成長環(huán)境非常重要的組成部分的社區(qū)，社區(qū)整體信任程度、公民社區(qū)事務(wù)參與水平以及社區(qū)資源供給狀況都在很大程度上塑造著未成年人社會(huì)關(guān)系的認(rèn)知狀況以及在此狀態(tài)下的行為選擇。毫無疑問，打造良好的社區(qū)氛圍，睦鄰友好合作，將社區(qū)整體信任狀況維持在一個(gè)較高的水平，強(qiáng)化社區(qū)居民的參與意識(shí)是豐富社區(qū)社會(huì)資本的有力途徑，亦是預(yù)防和制止未成年人犯罪的必需之道。

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篇10

中圖分類號(hào)：F273.7；C36　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1000-176X(2011)01-0010-06

一、引 言

社會(huì)資本是從嵌入于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的可以在有目的的行動(dòng)中使用的資源。由于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)都嵌入在更大的社會(huì)背景當(dāng)中，并且任何企業(yè)都不可能擁有自身發(fā)展所需的所有資源，而必須通過與其他組織建立聯(lián)系，并交換有價(jià)值的資源才能生存發(fā)展下去，因此，企業(yè)可以被看做有目的的社會(huì)行動(dòng)者，所以社會(huì)資本概念被引入到企業(yè)層面的研究中就自然成為理論拓展的基本方向。顯然，這種拓展是由社會(huì)學(xué)者和管理學(xué)者共同完成的，但學(xué)界對(duì)社會(huì)資本的定義、分析層面、產(chǎn)生社會(huì)資本的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)及社會(huì)資本的前因與結(jié)果變量等問題尚存有較大的異議。在這個(gè)大的理論背景下，本文旨在通過梳理1995-2010年間發(fā)表在15個(gè)高層次管理學(xué)期刊上的有關(guān)社會(huì)資本研究的學(xué)術(shù)論文，力圖展示組織與管理學(xué)研究中組織層面的社會(huì)資本理論，指出現(xiàn)有研究的不足和未來主要的發(fā)展方向，同時(shí)本文還將關(guān)注該研究領(lǐng)域中對(duì)社會(huì)資本的操作化方法，為國內(nèi)學(xué)者在該領(lǐng)域的研究提供借鑒與參考。

二、組織層面社會(huì)資本的概念框架

在社會(huì)資本被引入管理學(xué)領(lǐng)域之初，學(xué)者們多是關(guān)注個(gè)體通過發(fā)展社會(huì)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)所獲得的資源如何影響其行為，但學(xué)者們逐漸注意到個(gè)體的社會(huì)關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)也會(huì)對(duì)組織產(chǎn)生一定影響，比如高管的社會(huì)資本可以為組織帶來收益，因此，社會(huì)資本在管理學(xué)中的應(yīng)用被逐漸拓展到組織層面。

社會(huì)資本是行動(dòng)者可以通過其社會(huì)關(guān)系所處的社會(huì)結(jié)構(gòu)中所獲得的資源，其核心思想是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)個(gè)人或組織而言是有價(jià)值的資源(也就是資本)。在復(fù)雜的企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)對(duì)社會(huì)資本的可得程度取決于企業(yè)在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置。

社會(huì)資本概念有著豐富的內(nèi)涵和外延，包含著不同的形式和分析層次。Nahapiet和Ghoshal認(rèn)為，社會(huì)資本是嵌入于個(gè)體或社會(huì)單位的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)內(nèi)，并通過這個(gè)網(wǎng)絡(luò)獲得的實(shí)際和潛在資源的總和。同時(shí)，他們從結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個(gè)維度對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行了考察，這為管理學(xué)研究中組織層面社會(huì)資本研究提供了一定的理論基礎(chǔ)，也提供了研究操作的便利性。這三個(gè)維度是高度相關(guān)的，尤其是結(jié)構(gòu)維度和關(guān)系維度，這兩個(gè)維度是以結(jié)構(gòu)嵌入和關(guān)系嵌入理論為基礎(chǔ)的。其中，結(jié)構(gòu)嵌入是指社會(huì)系統(tǒng)和整體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)。因此，結(jié)構(gòu)維度是指行動(dòng)者之間聯(lián)系的整體形式，這一維度著眼于有無網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和形態(tài)等。關(guān)系嵌入是指人們通過交易歷史所建立的關(guān)系的類型。企業(yè)間關(guān)系代表了社會(huì)資本的原因之一是企業(yè)間互動(dòng)建立起以互惠和平等的規(guī)范為基礎(chǔ)的責(zé)任和期望。因此，關(guān)系維度是指通過關(guān)系創(chuàng)造并受關(guān)系影響的資產(chǎn)，這一維度著眼于信任與可信性、規(guī)范與制裁、責(zé)任與期望、身份與認(rèn)同等。

企業(yè)的社會(huì)資本是通過行動(dòng)者的社會(huì)關(guān)系獲得可見的實(shí)際的并促成目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的資源。組織層面的社會(huì)資本可以分為兩個(gè)方面：組織內(nèi)社會(huì)資本和組織間社會(huì)資本。正如Leana和Pil所言，在組織層面，社會(huì)資本既是組織成員之間關(guān)系的總和，也是組織與外部利益相關(guān)者、競爭者或者伙伴之間的聯(lián)系總和。關(guān)于組織內(nèi)社會(huì)資本，Leana和Van Buren認(rèn)為，組織的社會(huì)資本是反應(yīng)企業(yè)內(nèi)社會(huì)關(guān)系特征的資源。Koka和Prescotl認(rèn)為，企業(yè)間關(guān)系代表了社會(huì)資本，因?yàn)槠髽I(yè)之間通過互動(dòng)建立起以互惠和平等的規(guī)范為基礎(chǔ)的責(zé)任和期望，為企業(yè)從這些關(guān)系中獲取資源提供了便捷的途徑。Chung等認(rèn)為，一個(gè)企業(yè)的社會(huì)資本是與外部相關(guān)方存在潛在收益的關(guān)系。相似地，Zahra認(rèn)為組織的社會(huì)資本是企業(yè)從與其他企業(yè)的關(guān)系中得到的信譽(yù)和資源。

我們發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)組織層面的社會(huì)資本概念并沒有統(tǒng)一的說法，多是借用或套用社會(huì)學(xué)中社會(huì)資本的概念。即便如此，我們還是發(fā)現(xiàn)在多樣的社會(huì)資本概念中，其共同因素有兩點(diǎn)：一是社會(huì)資本源于網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)；二是行動(dòng)者有能力得到網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)結(jié)構(gòu)收益。綜上所述，組織層面的社會(huì)資本包含組織內(nèi)和組織間社會(huì)資本兩個(gè)方面。首先，組織內(nèi)社會(huì)資本是蘊(yùn)含在組織內(nèi)個(gè)人與個(gè)人、部門與部門或個(gè)人與部門之間關(guān)系當(dāng)中的資源，這種資源有利于個(gè)人與個(gè)人、部門與部門或個(gè)人與部門之間信息交流、技術(shù)共享，從而促進(jìn)組織目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。其次，組織間社會(huì)資本則由兩部分構(gòu)成：一部分是蘊(yùn)含在組織與其他組織之間社會(huì)關(guān)系中的資源，這一部分完全體現(xiàn)了組織間關(guān)系的特征；另一部分是蘊(yùn)含在組織內(nèi)個(gè)人(尤指邊界人員或高管人員)或部門與其他組織的社會(huì)關(guān)系中的資源。這本來是屬于組織內(nèi)個(gè)人或部門的社會(huì)資本，但當(dāng)它能為企業(yè)或組織帶來利益的時(shí)候，就成為了組織層面社會(huì)資本的一部分，因此，這一部分體現(xiàn)了個(gè)人或部門的社會(huì)聯(lián)系對(duì)組織的影響。

三、組織層面有關(guān)社會(huì)資本的研究問題――“前因”和“后果”

(一)組織層面社會(huì)資本的“前因”

Leana和Van Buren把組織社會(huì)資本看做反映企業(yè)內(nèi)社會(huì)關(guān)系特點(diǎn)的一種資源。他們認(rèn)為，雇用活動(dòng)在關(guān)系、規(guī)范、角色三個(gè)方面影響組織社會(huì)資本。Bolino和Jaylor認(rèn)為，組織中的社會(huì)資本和組織公民行為是相互促進(jìn)的。Lazarova和了aylor把無邊界職業(yè)生涯分為四種類型，并指出特定類型的無邊界職業(yè)生涯會(huì)減少(或增加)組織的社會(huì)資本。

學(xué)者們還把戰(zhàn)略聯(lián)盟、跨國公司、家族企業(yè)等作為具體情境對(duì)組織層面社會(huì)資本進(jìn)行研究。Koka和Prescotl認(rèn)為，企業(yè)隨著社會(huì)資本程度的變化而變化，社會(huì)資本的程度不但在于企業(yè)在聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的結(jié)構(gòu)位置，而且還在于聯(lián)盟形成和維持背后的動(dòng)力。而Kostovat和Roth認(rèn)為，社會(huì)資本的程度和形式由跨國公司總部和分部相互依賴的性質(zhì)決定，并隨跨國公司形式的變化而變化。Arregle等通過同構(gòu)機(jī)制把組織社會(huì)資本與家庭社會(huì)資本聯(lián)系起來，這些同構(gòu)機(jī)制包括共享的組織身份和理性、人力資源實(shí)踐以及重合的網(wǎng)絡(luò)；并通過考察家庭社會(huì)資本穩(wěn)定性、互動(dòng)和相互依賴的作用，連同家庭的規(guī)模、承諾和為企業(yè)提供關(guān)鍵資源的能力，提出家庭社會(huì)資本如何影響組織社會(huì)資本的發(fā)展。

(二)組織層面社會(huì)資本的“后果”

組織績效是組織層面社會(huì)資本研究的主要內(nèi)容，因?yàn)樯鐣?huì)資本的得失會(huì)或多或少地影響組織績效和競爭力的好壞。Fernandez等發(fā)現(xiàn)，企業(yè)對(duì)雇員社會(huì)資本的投資會(huì)產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)收益。Lee等檢驗(yàn)了企業(yè)內(nèi)部能力和外部網(wǎng)絡(luò)對(duì)

企業(yè)績效的影響。內(nèi)部能力和以伙伴關(guān)系為基礎(chǔ)的外部網(wǎng)絡(luò)對(duì)績效有顯著影響，而以贊助關(guān)系為基礎(chǔ)的外部網(wǎng)絡(luò)對(duì)績效并沒有單獨(dú)的影響，但與財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)的聯(lián)系對(duì)投資在新興企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)資源有多重作用，可見，獲得財(cái)務(wù)支持對(duì)企業(yè)績效有重要影響。Batjargal從社會(huì)嵌入視角去考察了前蘇聯(lián)企業(yè)家的社會(huì)資本對(duì)企業(yè)績效的影響。他發(fā)現(xiàn)，關(guān)系嵌入和資源嵌入對(duì)企業(yè)績效有積極影響，而結(jié)構(gòu)嵌入對(duì)企業(yè)績效并沒有直接影響。Koka和Prescott在指出聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成社會(huì)資本的同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本的信息維度對(duì)企業(yè)績效有不同的影響。Gopalakrishnan等也發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的可信度與獲得聯(lián)盟伙伴的財(cái)務(wù)支持是積極的影響關(guān)系。Maurer和Ebers對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)、管理和演化如何影響企業(yè)的績效進(jìn)行了研究。他們發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)成員不斷采用社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)去適應(yīng)變化的資源需要時(shí)，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)績效收益；這種慣性會(huì)把企業(yè)的社會(huì)資本變成一種可靠性。Acquaah發(fā)現(xiàn)，來自于管理者的網(wǎng)絡(luò)和與其他企業(yè)、政府官員和社區(qū)領(lǐng)導(dǎo)社會(huì)關(guān)系的社會(huì)資本會(huì)提高企業(yè)的績效。企業(yè)的競爭力是企業(yè)績效的重要表現(xiàn)之一，Wu發(fā)現(xiàn)，信息共享在社會(huì)資本與企業(yè)競爭力關(guān)系中具有調(diào)節(jié)作用，具體地講，信息共享在新人和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系與提升競爭力的關(guān)系中起完全調(diào)節(jié)作用，而在重復(fù)交易和提升競爭力的關(guān)系中只起部分調(diào)節(jié)作用。Tsai認(rèn)為，社會(huì)資本(先前的網(wǎng)絡(luò)中心性，可信性)與戰(zhàn)略關(guān)系之間的互動(dòng)極大地影響組織內(nèi)聯(lián)系的形成。Miller等認(rèn)為，企業(yè)的內(nèi)部社團(tuán)以及企業(yè)與外部相關(guān)者的聯(lián)系在家族企業(yè)中更為普遍，這些關(guān)系會(huì)提高新興市場中高科技企業(yè)的績效，這種影響取決于重要的專業(yè)知識(shí)和組織社團(tuán)內(nèi)外部的社會(huì)資本。

有關(guān)智力資本的研究可以分為兩部分：一部分是直接研究組織層面社會(huì)資本與智力資本之間的關(guān)系。Nahapiet和Ghoshal認(rèn)為，社會(huì)資本促進(jìn)創(chuàng)造新的智力資本，同時(shí)，企業(yè)擁有的社會(huì)資本越密集，則在創(chuàng)造和共享智力資本方面越有優(yōu)勢。Reiche等認(rèn)為，個(gè)人的社會(huì)資本必須明確轉(zhuǎn)化到組織層面才能對(duì)部門間的智力資本有持續(xù)的作用。另一部分學(xué)者則認(rèn)為智力資本由人力資本、社會(huì)資本和組織資本三個(gè)部分組成的，以此為基礎(chǔ)研究二者之間的關(guān)系。Reed等認(rèn)為，社會(huì)資本對(duì)財(cái)務(wù)績效的影響取決于其他兩個(gè)部分的價(jià)值。Subramaniam和Youndt在研究中發(fā)現(xiàn)，智力資本的各方面對(duì)創(chuàng)新能力具有不同的影響，人力資本與社會(huì)資本緊密相關(guān)，除非把知識(shí)通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)化、共享、傳播，否則很難對(duì)組織的創(chuàng)新能力有益。Tsai和Ghoshal發(fā)現(xiàn)，社會(huì)互動(dòng)和信任與部門間的資源交換極大相關(guān)，這對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)生了極大的影響。

組織行為包括：企業(yè)的生存；投資于新企業(yè)、在起步階段發(fā)展商業(yè)關(guān)系以及對(duì)新企業(yè)的管理；選擇外部董事；組織學(xué)習(xí)等。Fischer和Pol-lock發(fā)現(xiàn)，在企業(yè)作為一個(gè)公共實(shí)體的前5年，管理團(tuán)隊(duì)的平均任期和IPO協(xié)議的網(wǎng)絡(luò)嵌入降低了企業(yè)失敗的可能。Lester等把前政府官員的人力資本和社會(huì)資本分為深度、廣度和衰退程度三個(gè)維度，并發(fā)現(xiàn)這些維度是公司選擇外部董事的重要標(biāo)準(zhǔn)。Zahra發(fā)現(xiàn)，組織社會(huì)資本對(duì)企業(yè)投資、交易、合資、聯(lián)盟以及對(duì)新企業(yè)的管理等方面有積極的影響，并且企業(yè)的所有權(quán)在其中起了調(diào)節(jié)作用。Kang和Snell也把智力資本分為人力資本、社會(huì)資本和組織資本三個(gè)部分，整合出三者互補(bǔ)的框架，以促進(jìn)兩方面的組織學(xué)習(xí)，包括知識(shí)開發(fā)和知識(shí)利用。Inkpen和Tsang將網(wǎng)絡(luò)分為三種類型，即公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、戰(zhàn)略聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)區(qū)，每一種網(wǎng)絡(luò)類型都有各自的社會(huì)資本維度。為了有效和高效地轉(zhuǎn)移知識(shí)，企業(yè)要預(yù)先管理和建立社會(huì)資本。社會(huì)資本使信息轉(zhuǎn)移的社會(huì)聯(lián)系具有雙向性，因此，員工流動(dòng)給企業(yè)帶來雙向的信息流。

組織間社會(huì)資本的研究主要是以戰(zhàn)略聯(lián)盟為背景展開的。Chung等發(fā)現(xiàn)，來自銀行直接和間接的合作經(jīng)歷的社會(huì)資本在聯(lián)盟形成中起了重要作用。Gopalakrishnan等發(fā)現(xiàn)，在制藥企業(yè)擁有較大管理控制權(quán)的聯(lián)盟中，制藥企業(yè)能從生物科技企業(yè)獲得更大的財(cái)務(wù)資本。在較早的研究中，Walker等發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的發(fā)展極大地影響了企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)的形成和產(chǎn)業(yè)增長。后來，Stare和Elfring認(rèn)為，高度網(wǎng)絡(luò)中心性和廣泛的“橋”聯(lián)系會(huì)加強(qiáng)中心聯(lián)系；而企業(yè)間若少有“橋”聯(lián)系，中心性則會(huì)減弱創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和績效之間的關(guān)系。

從文獻(xiàn)的回顧來看，組織層面社會(huì)資本的研究呈現(xiàn)出“輕前因，重后果”的局面，絕大部分研究把組織層面社會(huì)資本作為因變量，而忽視了組織層面社會(huì)資本的前因變量。在解釋組織或企業(yè)社會(huì)資本從何而來的問題上，基本是套用了社會(huì)學(xué)中對(duì)個(gè)人社會(huì)資本的解釋，但是社會(huì)學(xué)的理論是建立在個(gè)人層面上的，把它直接轉(zhuǎn)化到企業(yè)層面有可能產(chǎn)生重要的理論問題，我們要注意到這種轉(zhuǎn)換不是隨意的，要建立在厚實(shí)的理論基礎(chǔ)之上。在對(duì)組織或企業(yè)社會(huì)資本“后果”的研究問題廣泛，而且重點(diǎn)突出，并取得了一定的成果。這些研究中，絕大多數(shù)發(fā)現(xiàn)了社會(huì)資本的積極作用。但是，也有少部分研究發(fā)現(xiàn)，社會(huì)資本的某個(gè)維度對(duì)企業(yè)績效有不顯著的影響；Yli－Renko等甚至發(fā)現(xiàn)社會(huì)資本的關(guān)系質(zhì)量維度與知識(shí)的獲得是負(fù)向聯(lián)系的。另外，Yoo和Lee還發(fā)現(xiàn)，缺少高度信任的社會(huì)資本并不會(huì)妨礙企業(yè)取得好的經(jīng)濟(jì)績效。

四、組織層面問題的社會(huì)資本測量

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，絕大多數(shù)研究都是采用調(diào)查問卷的方法來獲得數(shù)據(jù)，也有研究通過二手資料來獲得數(shù)據(jù)，還有的研究通過調(diào)查訪問來搜集數(shù)據(jù)?，F(xiàn)有文獻(xiàn)的研究對(duì)象也是對(duì)外界資源依賴較大的企業(yè)，值得注意的是，Leana等把我們的視野從對(duì)作為營利組織的企業(yè)轉(zhuǎn)向了非營利組織的公共學(xué)校。

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，學(xué)者們主要是采用了量表對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行測量。由于學(xué)者們對(duì)組織層面的社會(huì)資本的概念還沒有達(dá)成一致看法，因此在過去的研究中，測量組織層面社會(huì)資本的主要指標(biāo)并未形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系。以往的研究大多基于Nahapiet和Ghoshal的研究中社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)、關(guān)系和認(rèn)知三個(gè)維度，尤其是結(jié)構(gòu)和關(guān)系維度，每個(gè)維度選用一個(gè)或多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測度。如結(jié)構(gòu)維度主要選擇的指標(biāo)有網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系(如“我們企業(yè)與許多財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)有密切的關(guān)系”)；關(guān)系維度主要選擇的指標(biāo)是信任(如“我們的商業(yè)伙伴從來沒有機(jī)會(huì)主義行為”)；認(rèn)知維度主要選擇的指標(biāo)有共同愿景(如“我們部門與正在合作的其他部門有共同的目標(biāo)和愿景”)等。現(xiàn)有研究已經(jīng)表明這些指標(biāo)具有良好的信度和效度。測量量表則是根據(jù)過去相關(guān)研究，根據(jù)具體指標(biāo)選擇適當(dāng)?shù)膯栱?xiàng)，如測量網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系多選擇Peng和Luo，測量社會(huì)互動(dòng)和關(guān)系質(zhì)量則多選擇Na-hapiet和Ghoshal以及Tsai和C，hoshal等。

在Zahra的研究中則是根據(jù)Adler和Kwon、Arregle和Hitt、Tsai和Ghoshal等之前的研究開發(fā)出了新的量表。

由于對(duì)組織社會(huì)資本的測量還沒有形成統(tǒng)一的指標(biāo)體系，因此，不同學(xué)者的研究中所采用的指標(biāo)存在一定的差異，有些研究直接利用量表對(duì)社會(huì)資本總體進(jìn)行測量(Su等)，有些研究把社會(huì)資本分為內(nèi)部社會(huì)資本和外部社會(huì)資本進(jìn)行操作；有些研究雖然采用了Nahapiet和GhoshalLllj的劃分方法，但在實(shí)際操作中僅測量了其中的一個(gè)或兩個(gè)維度。

五、現(xiàn)有研究小結(jié)、不足與未來方向

社會(huì)資本引入管理學(xué)研究領(lǐng)域十余年，經(jīng)過學(xué)者們的共同努力，已在這一領(lǐng)域取得了一定成果。首先，在社會(huì)資本的概念框架上，雖然研究者們對(duì)社會(huì)資本概念的表述不同，但基本包含了兩個(gè)共同要素：一是社會(huì)資本源于網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者之間的關(guān)系結(jié)構(gòu)；二是行動(dòng)者有能力得到網(wǎng)絡(luò)或社會(huì)結(jié)構(gòu)收益。這為在管理學(xué)研究中應(yīng)用社會(huì)資本選擇研究問題以及社會(huì)資本的測量指出了方向。其次，學(xué)者們應(yīng)用社會(huì)資本對(duì)組織層面的其他變量(組織績效、組織學(xué)習(xí)等)和組織間關(guān)系進(jìn)行研究，取得了一些一致性結(jié)論，這也為后續(xù)研究奠定了基礎(chǔ)。再次，關(guān)于社會(huì)資本的測量指標(biāo)，雖然還沒有達(dá)成統(tǒng)一的指標(biāo)體系，但現(xiàn)有研究中所采用指標(biāo)的信度與效度已被證實(shí)，這也為今后研究中選取社會(huì)資本測量指標(biāo)提供了方便。

雖然現(xiàn)有研究在這一領(lǐng)域取得了一定成果，但依然存在一些不足，需要未來的研究進(jìn)行更加深入地探討。

笫一，在現(xiàn)有有關(guān)組織層面社會(huì)資本的研究的重心在其“后果”，這在一定程度上表明社會(huì)資本在管理和組織研究中的“工具性”。但是，組織社會(huì)資本來源顯然是不能靠簡單地套用社會(huì)學(xué)的概念就能解決的，因?yàn)榻M織間的聯(lián)系具有不同于個(gè)人間聯(lián)系的特質(zhì)。同時(shí)，組織內(nèi)個(gè)人或群體的社會(huì)資本如何跨層次轉(zhuǎn)化為組織層面的社會(huì)資本，也是未來研究要解決的重要問題之一。

篇11

中圖分類號(hào)：F272文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-5349（2016）13-0084-03

f眾創(chuàng)新的概念以來，我國不斷加大創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的鼓勵(lì)力度，推出一系列輔助創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的優(yōu)惠政策，孵化器和高新創(chuàng)業(yè)園區(qū)如雨后春筍，數(shù)量不斷增加。孵化器培育了大量綜合型、技術(shù)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，創(chuàng)業(yè)的不確定性從一定程度上得以控制。對(duì)企業(yè)而言，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)也是提升生產(chǎn)效率和刺激業(yè)績?cè)鲩L的重要手段。創(chuàng)業(yè)績效成為企業(yè)在創(chuàng)業(yè)過程中的結(jié)果衡量標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)者們從不同視角、不同分析框架研究了企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的前置影響因素，其中包括資源、行為、文化、能力等諸多方面。而由于社會(huì)資本可以為企業(yè)帶來創(chuàng)業(yè)過程中亟需的各類資源，因而在企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效方面具有更好的解釋力，備受關(guān)注。

一、研究對(duì)象界定

（一）社會(huì)資本

最初正式提出社會(huì)資本概念的皮埃爾認(rèn)為社會(huì)資本是實(shí)際或潛在的資源集合體，是體制化關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。Nahapiet和Ghoshal將企業(yè)層面的社會(huì)資本界定為以企業(yè)為原點(diǎn)的外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)可以直接或間接獲取的各類資源總和。根據(jù)學(xué)界對(duì)于社會(huì)資本的一般分類，基于概念，可以把社會(huì)資本按維度劃分為結(jié)構(gòu)維、關(guān)系維以及認(rèn)知維度三方面。社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度將企業(yè)存在的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)以及企業(yè)外部聯(lián)系的網(wǎng)絡(luò)視為整體，描述在個(gè)體層面或組織層面之間的非個(gè)體的聯(lián)結(jié)架構(gòu)。企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)系維度主要是企業(yè)關(guān)系中的包含的各類無形資產(chǎn)，重點(diǎn)描述企業(yè)在長期重復(fù)博弈中因連續(xù)交往而形成的個(gè)體間聯(lián)系及企業(yè)間聯(lián)系。通過有效的個(gè)體或組織聯(lián)系，創(chuàng)業(yè)者或企業(yè)因此占據(jù)社交網(wǎng)絡(luò)中的中心位置，得到更廣泛的認(rèn)可，建立更高的市場聲譽(yù)和網(wǎng)絡(luò)威望與權(quán)力。因此社會(huì)資本的關(guān)系維度主要探討企業(yè)間信任程度、網(wǎng)絡(luò)規(guī)范是否存在、價(jià)值取向和結(jié)果期望一致性等。按此標(biāo)準(zhǔn)劃分的社會(huì)資本第三維度被稱作認(rèn)知維度，主要描述在認(rèn)知層面組織內(nèi)、個(gè)體間或組織間在共享過程中，對(duì)目標(biāo)的共同理解程度。在企業(yè)內(nèi)部，愿景往往指導(dǎo)各職能部門與個(gè)人對(duì)未來的努力方向，因此組織內(nèi)部周知的愿景以及一直的價(jià)值取向可以導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)認(rèn)知趨同，該過程又反作用于個(gè)體及部門，有利于工作效率的提升，強(qiáng)化個(gè)體及組織行為。因此，目標(biāo)一致性以及文化背景趨同成為認(rèn)知社會(huì)資本的基礎(chǔ)。

社會(huì)資本的分類方式較多。從系統(tǒng)角度出發(fā)，可以將社會(huì)資本劃分為微、中與宏觀三個(gè)層次。宏觀社會(huì)資本是指社會(huì)基本存在的廣泛信任、價(jià)值觀和行為規(guī)范，主要是外部文化、政治對(duì)網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)動(dòng)態(tài)性的宏觀影響。中觀社會(huì)資本指的是關(guān)系網(wǎng)絡(luò)及組織網(wǎng)絡(luò)內(nèi)一致認(rèn)同的文化、價(jià)值取向以及行為規(guī)范。而微觀社會(huì)資本是指個(gè)體間社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)在重復(fù)博弈中的預(yù)期，表現(xiàn)為彼此信任與互惠，共同價(jià)值取向與主張等。按企業(yè)邊界劃分，社會(huì)資本又可以分為企業(yè)內(nèi)部以及企業(yè)外部社會(huì)資本兩部分。企業(yè)內(nèi)部社會(huì)資本主要基于內(nèi)部信任的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，組織內(nèi)部各部門溝通順暢，有效協(xié)調(diào)，從而提升工作效率、加強(qiáng)組織凝聚力；后者是企業(yè)外部存在、有助于企業(yè)獲取各類稀缺資源的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。這類社會(huì)資本包括基層員工間、基層員工與中高層管理者之間以及中高層管理者之間的關(guān)系。內(nèi)部社會(huì)資本可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的交易成本降低、員工投機(jī)行為的減少等。因此社會(huì)資本表現(xiàn)為規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)和信任。組織親和與組織信任可以促進(jìn)知識(shí)信息共享，增強(qiáng)員工對(duì)組織的承諾、增強(qiáng)企業(yè)柔性，并可以大幅提高組織或企業(yè)績效。

（二）創(chuàng)業(yè)績效

創(chuàng)業(yè)績效是從組織績效概念中衍生出來的，主要從管理、運(yùn)營、市場和營銷等多個(gè)角度進(jìn)行衡量，創(chuàng)業(yè)績效是績效理論中，尤其是組織績效研究中較為重要的一個(gè)分支。創(chuàng)業(yè)績效主要指企業(yè)在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中表現(xiàn)出在組織層面的績效產(chǎn)出結(jié)果，包含多個(gè)測量指標(biāo)。對(duì)于科技型在孵企業(yè)而言，創(chuàng)業(yè)績效的探討尤為重要。創(chuàng)業(yè)績效的第一表現(xiàn)應(yīng)該是企業(yè)達(dá)到可持續(xù)經(jīng)營的邏輯前提，即保證企業(yè)可以存活，然后通過外部環(huán)境中的機(jī)會(huì)識(shí)別、資源整合與利用，在激烈的競爭環(huán)境中積累競爭優(yōu)勢，以提高在孵企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和可持續(xù)發(fā)展能力。

對(duì)于在孵企業(yè)而言，都是初創(chuàng)型企業(yè)，其企業(yè)績效在很大程度上受到企業(yè)學(xué)習(xí)能力的影響。如果企業(yè)環(huán)境較為寬松，且變化性較大，則以穩(wěn)定方式對(duì)各類資源進(jìn)行整合，能夠有效提升企業(yè)績效。當(dāng)然，初創(chuàng)企業(yè)的企業(yè)績效主要會(huì)受到各方面能力的影響，比如企業(yè)學(xué)習(xí)能力等，這些都能夠影響企業(yè)績效與企業(yè)成長之間的關(guān)系，企業(yè)績效也會(huì)受到團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性以及團(tuán)隊(duì)或組織職能劃分的影響。很多研究從三個(gè)層面對(duì)創(chuàng)業(yè)績效進(jìn)行概述。第一個(gè)層面主要考慮利益相關(guān)者，該層面中主要將創(chuàng)業(yè)者以及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)納入框架。第二個(gè)層面主要是在異質(zhì)性方面上對(duì)創(chuàng)業(yè)績效進(jìn)行衡量。在這個(gè)思路影響下，環(huán)境、戰(zhàn)略和資源都被納入研究框架范圍，而且環(huán)境占據(jù)著更高權(quán)重。第三層次是從時(shí)間層面上對(duì)創(chuàng)業(yè)績效進(jìn)行衡量，主要體現(xiàn)的是創(chuàng)業(yè)績效在時(shí)間變遷過程中的變化程度。這就要求企業(yè)必須具有長期的發(fā)展能力以及企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)抵抗的能力等。國外學(xué)者在衡量企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效時(shí)指出，研究應(yīng)注重生存和成長兩個(gè)不同側(cè)面。生存績效主要是從財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行衡量，包括市場占有率、企業(yè)銷售額、企業(yè)投資回報(bào)率等。這三類指標(biāo)是初創(chuàng)型企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效最具代表性的指標(biāo)，一般情況而言，財(cái)務(wù)績效是績效測量的最具代表性的組成部分，因?yàn)閿?shù)據(jù)具有公開性，相對(duì)易于獲取，因此財(cái)務(wù)績效成為上市企業(yè)最偏好的績效測度指標(biāo)。根據(jù)資源基礎(chǔ)理論，企業(yè)在發(fā)展中都會(huì)受到資源的限制，企業(yè)的成長會(huì)受到如資金、技術(shù)、人才、原材料等各類資源的限制，因此企業(yè)在可存續(xù)發(fā)展中應(yīng)當(dāng)通過資源共享及稀缺資源補(bǔ)充克服資源束縛與限制，進(jìn)而達(dá)到提高自身競爭力的目的，形成競爭優(yōu)勢。對(duì)于處于初創(chuàng)期的企業(yè)績效測量體系的設(shè)計(jì)，多數(shù)學(xué)者都贊同從財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)兩方面進(jìn)行測量，除了包括企業(yè)的營運(yùn)能力、創(chuàng)新能力，也包括了企業(yè)成長能力等。因此，成長績效是初創(chuàng)型企業(yè)的重要績效維度，也代表著初創(chuàng)企業(yè)的成長能力高低。

學(xué)界對(duì)企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的理論研究得到了較多創(chuàng)業(yè)者的認(rèn)同，其前置影響因素的識(shí)別也為創(chuàng)業(yè)者和政策制定者提供了參考和證據(jù)。但是，關(guān)于企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的測量，對(duì)于創(chuàng)業(yè)績效分維度績效指標(biāo)的選取，尚未達(dá)成一致結(jié)論，尤其針對(duì)企業(yè)生存績效的測度方法，爭議最大，目前主流思路分為三類。第一類是根據(jù)企業(yè)是否破產(chǎn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，采取兩分變量的測量方法；第二類是根據(jù)企業(yè)年限進(jìn)行簡單判斷；第三類思路需要結(jié)合企業(yè)年限和該企業(yè)在未來八年的存續(xù)可能性兩個(gè)方面綜合衡量企業(yè)生存績效。而企業(yè)成長績效的測度較為簡單，主要分為兩類。第一類是根據(jù)一些關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)，如銷售收入、凈利潤增長等；第二類是企業(yè)長短期獲利能力的增長，比如市場份額擴(kuò)張?jiān)鏊?、員工數(shù)量的增長等。本文對(duì)在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的衡量從生存績效和成長績效兩個(gè)維度衡量。

（三）變量間關(guān)系

學(xué)者們已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到社會(huì)資本在創(chuàng)業(yè)活動(dòng)中的重要作用，并開始將企業(yè)社會(huì)資本作為企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中企業(yè)利用環(huán)境資源來克服限制和解決瓶頸的主要工具。學(xué)界也涌現(xiàn)出大量的研究成果，證實(shí)企業(yè)社會(huì)資本對(duì)企業(yè)經(jīng)營管理水平與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益提升之間的直接影響關(guān)系，企業(yè)利用社會(huì)關(guān)系可以有效提升企業(yè)績效，企業(yè)通過同類企業(yè)間的社會(huì)資本可以在一定程度上促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升創(chuàng)業(yè)績效，以及初創(chuàng)型企業(yè)社會(huì)資本以及企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效之間的關(guān)聯(lián)。

社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度是通過網(wǎng)絡(luò)規(guī)則建立起來的規(guī)范，與此同時(shí)，由社會(huì)資本聯(lián)結(jié)在一起形成網(wǎng)絡(luò)的各節(jié)點(diǎn)，根據(jù)網(wǎng)絡(luò)位置確立關(guān)系角色。孵化器與在孵企業(yè)之間、外部創(chuàng)新主體與在孵企業(yè)之間，以及在孵企業(yè)間都存在信息與資源的分享過程，在重復(fù)博弈中，組織慣例以及組織制度形成，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)以及網(wǎng)絡(luò)資源配置制度形成。異質(zhì)性信息及資源使各主體間交互聯(lián)系增強(qiáng)，同時(shí)新知識(shí)、新技術(shù)、新信息識(shí)別并捕捉商業(yè)機(jī)會(huì)。在此過程中溝通的頻率增加、溝通內(nèi)容的深度增加，在孵企業(yè)與其他主體間的互動(dòng)程度活躍，彼此間建立有效信任，并達(dá)成獎(jiǎng)懲機(jī)制默契，進(jìn)而再次促動(dòng)了信息和資源的流動(dòng)與交互。而社會(huì)資本的認(rèn)知維度主要是基于共享與一致性的表現(xiàn)結(jié)果。認(rèn)知程度高低來自于信息的通暢程度、溝通雙方或多方的理解以及溝通各方所處環(huán)境的預(yù)設(shè)目標(biāo)和背景文化等，認(rèn)知意愿則來自于成員可以從中獲取的資源質(zhì)量。社會(huì)資本的關(guān)系維度重點(diǎn)討論的話題是信任。該維度重視各種類型的關(guān)系，包括個(gè)體間、個(gè)體與組織間以及組織間的網(wǎng)狀關(guān)系。涵蓋了各種關(guān)系的內(nèi)容、各方聯(lián)系的強(qiáng)度、信任的程度，各方交互溝通的頻率與深度等等。在孵企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)中其他創(chuàng)新主體之間的信任有助于信息交換、資源共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移等對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新、技術(shù)提高、績效表現(xiàn)具有積極幫助作用的因素。

二、在孵企業(yè)社會(huì)資本對(duì)其創(chuàng)業(yè)績效的影響機(jī)理

在孵企業(yè)生存在企業(yè)孵化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，往往屬于初創(chuàng)期企業(yè)，在孵年限處于48月以內(nèi)，因此在孵企業(yè)在生存成長中往往受到各類資源的限制。而學(xué)界認(rèn)為創(chuàng)業(yè)者如果具有良好的社會(huì)關(guān)系，則越容易在外界為企業(yè)樹立良好的企業(yè)形象，因而能夠獲取更多的異質(zhì)性資源，從而推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的提高。因?yàn)閯?chuàng)業(yè)者或企業(yè)所擁有的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)度越大，則更容易發(fā)現(xiàn)識(shí)別更多、更有效的創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，并且通過在關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中獲得更加豐富的異質(zhì)性資源，也更容易同社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、甚至網(wǎng)絡(luò)外的其他個(gè)體間建立有效的信任關(guān)系，從而為企業(yè)帶來更好的成長性。因此，企業(yè)擁有較高水平的社會(huì)資本，可以幫助企業(yè)更有效地獲取價(jià)值稀缺的資源，對(duì)于科技型在孵企業(yè)而言，這類資源往往可以促進(jìn)企業(yè)學(xué)習(xí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移與資源補(bǔ)充可以提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力，從而表現(xiàn)為新品開發(fā)速度加快、企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效積極等有利側(cè)面。

（一）結(jié)構(gòu)類型社會(huì)資本對(duì)在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的影響

結(jié)構(gòu)類型的社會(huì)資本主要表現(xiàn)為社會(huì)性的大型網(wǎng)絡(luò)，具備整體性特征，包括個(gè)體間、個(gè)體與組織以及組織間各類關(guān)系結(jié)構(gòu)，囊括了對(duì)于網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系強(qiáng)弱、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征以及網(wǎng)絡(luò)資源配給等不同方面的解釋，具體表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)組織成員間聯(lián)系以及價(jià)值資源流動(dòng)與配給等。網(wǎng)絡(luò)作為有效工具，降低了在孵企業(yè)在初創(chuàng)發(fā)展過程中交易成本敏感的問題，以較低成本獲取各類稀缺資源，為企業(yè)建立合法性，通過競爭優(yōu)勢積累實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。在孵企業(yè)往往是組織規(guī)模較小，對(duì)成本較為敏感的小微企業(yè)。財(cái)務(wù)敏感是小微企業(yè)的共同特征。降低交易費(fèi)用從一定程度上可以成為保證企業(yè)存續(xù)下去的邏輯前提，節(jié)省下來的費(fèi)用可以投入關(guān)系聯(lián)結(jié)的建立，以獲取更有利的資源，建立成本更低的資源獲取渠道。廣泛的聯(lián)系也可以為企業(yè)贏得網(wǎng)絡(luò)位置、網(wǎng)絡(luò)聲譽(yù)，得到網(wǎng)絡(luò)認(rèn)可。長期的成本優(yōu)勢以及知識(shí)技術(shù)積累，可以為企業(yè)贏得更強(qiáng)的可持續(xù)發(fā)展能力。良好的發(fā)展能力又會(huì)反向作用于企I與其他節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系。有效運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)資源改變網(wǎng)絡(luò)位置，提升獲取資源的層級(jí)，進(jìn)而達(dá)到刺激創(chuàng)業(yè)績效的最后目的。因此本文認(rèn)為在孵企業(yè)結(jié)構(gòu)型社會(huì)資本對(duì)生存績效有正向影響關(guān)系。

良好的互動(dòng)關(guān)系是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要保障。良好的社會(huì)交往可以保持關(guān)系的長期性與穩(wěn)定性，而長期合作基于重復(fù)性博弈，促進(jìn)了企業(yè)間交流，有利于優(yōu)勢資源共享以及稀缺資源獲取與利用。網(wǎng)絡(luò)知識(shí)的遷移，正向增強(qiáng)了企業(yè)間溝通的意愿，拓寬了溝通渠道。良好的互動(dòng)導(dǎo)致知識(shí)和資源在企業(yè)間有效流轉(zhuǎn)，產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新，在分工合作的基礎(chǔ)上，促進(jìn)各企業(yè)高速成長。因此，本文認(rèn)為在孵企業(yè)結(jié)構(gòu)類型社會(huì)資本對(duì)其成長績效有積極的推動(dòng)作用。

（二）關(guān)系類型社會(huì)資本對(duì)在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的影響

關(guān)系類型的社會(huì)資本主要是人們由于社會(huì)聯(lián)系或友誼等形成的特別聯(lián)系，主要包括信任、規(guī)范和期望等。孵化器以及外部創(chuàng)新主體對(duì)在孵企業(yè)的扶持幫助較大，可以為在孵企業(yè)提供潛在的市場、需求的知識(shí)以及欠缺的資源。良好關(guān)系與重復(fù)博弈導(dǎo)致了網(wǎng)絡(luò)主體間較高程度的信任，信任也推動(dòng)了資金流、技術(shù)流、資源的流動(dòng)，各類資源的聚集觸發(fā)協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)價(jià)值增值的效果。同時(shí)也形成更具體的行為規(guī)范與慣例制度。成員間的良好關(guān)系引發(fā)了成員合作深度加大，協(xié)同能力增強(qiáng)，凝聚力增強(qiáng)，目標(biāo)一致性增強(qiáng)，進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)可存續(xù)能力增強(qiáng)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)能力增強(qiáng)。因此，本文認(rèn)為在孵企業(yè)關(guān)系類型社會(huì)資本對(duì)其生存績效有積極的促動(dòng)作用。

信任建立后，重復(fù)博弈使成員間更意愿遵守行為規(guī)范，執(zhí)行組織慣例與制度，不同組織規(guī)模間互動(dòng)的前提是資源互補(bǔ)，尤其是知識(shí)和技術(shù)為典型代表。因此，合作雙方或多方在協(xié)同過程中深化信任，創(chuàng)新資源開始有效流動(dòng)，促動(dòng)了企業(yè)的成長成熟，增強(qiáng)了在孵企業(yè)在初創(chuàng)過程中面臨市場和技術(shù)的廣泛不確定性。因此，本文認(rèn)為，在孵企業(yè)關(guān)系類型社會(huì)資本對(duì)其成長績效有積極的影響作用。

（三）認(rèn)知類型社會(huì)資本對(duì)在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的影響

認(rèn)知類型的社會(huì)資本較為抽象，更常見表達(dá)為網(wǎng)絡(luò)組織中的認(rèn)知范式。所謂認(rèn)知可以理解為對(duì)同一事物的理解程度。包括了對(duì)于目標(biāo)的理解，對(duì)于自身的定位，對(duì)于反應(yīng)的選擇等諸多方面。具體可以表現(xiàn)為共享概念，比如對(duì)于目標(biāo)一致性的理解與執(zhí)行，其中涵蓋著語言一致性的要求、背景差異化的消除、愿景一致性的期望等等。也就是說，從宏觀的外部環(huán)境，到微觀中企業(yè)的具體執(zhí)行，都在一定程度上受到認(rèn)知的左右與影響。就在孵企業(yè)的運(yùn)營而言，愿景是與企業(yè)聯(lián)結(jié)的各主體對(duì)于企業(yè)未來目標(biāo)與發(fā)展方向的認(rèn)同與期待，這是在重復(fù)合作過程中的基礎(chǔ)與保障；其次是文化，這是在不同企業(yè)合作中最常見普通的問題，即是否擁有共同的價(jià)值取向與行為規(guī)范；最后是溝通過程中的媒介選擇――語言，這是彼此雙方理解的核心要素。因此，認(rèn)知類型的社會(huì)資本可以幫助在孵企業(yè)迅速在合作企業(yè)中建立合法性，贏得環(huán)境與合作主體對(duì)自身的認(rèn)可，進(jìn)而占據(jù)更高的位置，獲取更優(yōu)質(zhì)的資源。同一性的認(rèn)知水平，使不同合作企業(yè)針對(duì)在孵企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)清晰化，將不同主體的分工合作內(nèi)容明細(xì)，有利于在網(wǎng)絡(luò)組織層面對(duì)資源進(jìn)行綜合性整合與利用，避免重復(fù)與浪費(fèi)的同時(shí)，提升了在孵企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，多主體合作將松散的組織間關(guān)系扭轉(zhuǎn)為緊密聯(lián)系，情感交流與維系在中國情境下可以有效增強(qiáng)成員的合作動(dòng)力與凝聚力，有助于企業(yè)在不確定與變動(dòng)性環(huán)境的生存。因此，本文認(rèn)為，在孵企業(yè)認(rèn)知類型社會(huì)資本對(duì)其生存績效有積極影響。

在孵企業(yè)成長的具體表現(xiàn)，可以簡單體現(xiàn)在銷售增長、份額增加、規(guī)模擴(kuò)大等方面。目標(biāo)一致性、價(jià)值取向趨同催生了在孵企業(yè)的認(rèn)知類型社會(huì)資本，其他創(chuàng)新主體與在孵企業(yè)在互動(dòng)過程中，受認(rèn)知類型社會(huì)資本的反作用影響，增加合作，促進(jìn)了資源流動(dòng)與隱形知識(shí)轉(zhuǎn)移。不僅如此，共同性認(rèn)知使合作各方合作意愿提升，彌補(bǔ)了不同主體間目標(biāo)間差異和價(jià)值認(rèn)知不同所帶來的一系列問題。在認(rèn)知趨同的背景下，在孵企業(yè)的創(chuàng)新效率提高，新產(chǎn)品開發(fā)速度加快，人手需求量增多，組織規(guī)模發(fā)展迅速。因此，本文認(rèn)為在孵企業(yè)認(rèn)知類型社會(huì)資本對(duì)其成長績效有正向作用。

三、結(jié)論與建議

本文認(rèn)為可以從在孵企業(yè)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維度、認(rèn)知維度和關(guān)系維度均可以提升在孵企業(yè)知識(shí)獲取及其創(chuàng)業(yè)績效。社會(huì)資本有助于科技型型在孵企業(yè)接觸更多的供應(yīng)商和投資資本，可以在市場上獲取更多的信息和潛在客戶，可以吸收更多更有價(jià)值的技術(shù)知識(shí)及信息，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的生存和發(fā)展。因此在孵企業(yè)，尤其是在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)要大力發(fā)展社會(huì)資本，通過個(gè)人連接的社會(huì)資本、企業(yè)連接的社會(huì)資本不斷擴(kuò)大企業(yè)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)連接的規(guī)模，不斷建立以人、團(tuán)隊(duì)、企業(yè)為聯(lián)系的廣泛的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。這就要求在孵企業(yè)創(chuàng)業(yè)者及創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)在創(chuàng)業(yè)階段亟需通過各種個(gè)人聯(lián)系、業(yè)務(wù)交往和社會(huì)交往與聯(lián)系來獲取企業(yè)運(yùn)營中所需的各種稀缺資源和需求信息。

提升在孵企業(yè)社會(huì)資本的方式主要可以考慮通過加強(qiáng)與政府部門的聯(lián)絡(luò)，拓寬資源獲取渠道；主動(dòng)參與孵化器建設(shè)，主動(dòng)接觸孵化器連接的外部各類資源，積極參加孵化器與政府舉辦的各類會(huì)議；加強(qiáng)與孵化器內(nèi)其他在孵企業(yè)的溝通，促進(jìn)知識(shí)與技術(shù)交流，形成新的合作領(lǐng)域與關(guān)系；與科研院所有效連接，加強(qiáng)技術(shù)交流與成果轉(zhuǎn)化，加快新產(chǎn)品開發(fā)及上市速度等。總之，在孵企業(yè)利用各類社會(huì)資本彌補(bǔ)其在發(fā)展過程中的資源缺口，因此，在孵企業(yè)構(gòu)建有利于自身可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)資本對(duì)其生存績效和可存續(xù)成長有重要意義。

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