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篇1

陳亮（1143－1194年）字同甫，世稱(chēng)龍川先生，是浙東永康學(xué)派的代表人物，他“崛興于永康，無(wú)所承接，然其為學(xué)，俱以讀書(shū)經(jīng)濟(jì)為事，嗤嗤空疏、隨人牙后談性命者以為灰埃?！苯?jīng)濟(jì)思想是陳亮思想的重要組成部分。陳亮的經(jīng)濟(jì)思想較為豐富，包括商業(yè)、農(nóng)業(yè)、財(cái)富、土地、財(cái)政、稅收等等方面，是適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的進(jìn)步思想，其中，農(nóng)業(yè)思想是其經(jīng)濟(jì)思想的核心內(nèi)容之一。陳亮受南宋社會(huì)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響及浙東地區(qū)區(qū)域社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想核心重農(nóng)思想、農(nóng)本思想和富民強(qiáng)國(guó)思想進(jìn)行了突破和創(chuàng)新，豐富、發(fā)展了中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)思想。

陳亮認(rèn)為保護(hù)農(nóng)民，穩(wěn)定封建經(jīng)濟(jì)，關(guān)鍵在于發(fā)展農(nóng)業(yè)。為此，他較為系統(tǒng)地提出了包括土地政策、賦稅政策在內(nèi)的一系列保護(hù)農(nóng)民利益，發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的措施，概括地看，可從兩個(gè)方面加以認(rèn)識(shí)：

以農(nóng)為邦本思想為指導(dǎo)，提倡積極的賦稅、土地等政策，保護(hù)農(nóng)民，發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)。陳亮認(rèn)為，重農(nóng)才能立國(guó)，富民才能強(qiáng)國(guó)。因此，他積極倡導(dǎo)發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，“裕民力而俾之安于耕”，對(duì)漢文帝的“不求富國(guó)而求富民，故為治之先，勤于耕農(nóng)是勸，今年以開(kāi)藉田先農(nóng)，明年減半租勉農(nóng)，又明年以除租稅賜農(nóng)，野不加辟有詔，親率農(nóng)耕有詔”的重農(nóng)政策極其推崇。他把發(fā)展農(nóng)業(yè)，保護(hù)農(nóng)民，上升到國(guó)家穩(wěn)定、長(zhǎng)治久安的高度來(lái)看待。他指出，“古者農(nóng)自耕其田，其力與相若，其食與其口數(shù)相稱(chēng)。上之人勸之有其誠(chéng)，董之有其官，賑之有其政。國(guó)以農(nóng)為本，民以農(nóng)為重，教以農(nóng)為先，墮農(nóng)有罰?！煜聼o(wú)浮食之民。故民力常裕?！?/p>

發(fā)展農(nóng)業(yè)，不僅在思想認(rèn)識(shí)上要高度重視，還有賴(lài)于采取各種有針對(duì)性的措施。針對(duì)南宋社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，陳亮提出了實(shí)行積極的賦稅政策，免除各種苛斂之政，切實(shí)減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)政策思路。自北宋中期以至南宋，政府財(cái)政日趨困難，究其原因主要是因?yàn)檎儋洪_(kāi)支巨大，軍費(fèi)開(kāi)支空前浩繁，再加上統(tǒng)治者的恣意揮霍，導(dǎo)致政府財(cái)政支出成倍增長(zhǎng)。為彌補(bǔ)巨額的財(cái)政虧空，南宋政府便采取各種名目，橫征暴斂，各種苛捐雜稅多如牛毛，以至達(dá)到“不可以偏舉，亦不能遍知”的程度，甚至連傳統(tǒng)的夏、秋二項(xiàng)正稅，也巧立名目，增加了各種附加稅，增加了剝削。最有力的舉證就是南宋小朝廷疆域遠(yuǎn)不如北宋，但其賦稅收入?yún)s超過(guò)北宋。如北宋賦稅最多的熙豐年間，年賦稅收入約6000余萬(wàn)貫，而南宋淳熙時(shí)年均賦稅收入達(dá)到6570萬(wàn)貫。對(duì)此，陳亮強(qiáng)烈要求南宋王朝的統(tǒng)治者放棄現(xiàn)行的苛斂政策，效法古代圣君的做法，“用民，歲不過(guò)三日，什一而稅。不立意罔民利，不喜察以導(dǎo)民爭(zhēng)。上下有制，未作為察，兵不吾蠹。使之各力其力，以業(yè)其業(yè)，休戚相同，有無(wú)相通”?！霸Ｓ糜谏舷陆痪街畷r(shí)，布信于法禁之所不及”，則“民是用寧，禮義是用興”。唯此，才能發(fā)展農(nóng)業(yè)，保護(hù)農(nóng)民，穩(wěn)固國(guó)家。

在封建社會(huì)里，土地兼并問(wèn)題是封建王朝不可回避的問(wèn)題，農(nóng)民和農(nóng)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵是土地問(wèn)題。如何優(yōu)化土地資源的配置，提高土地經(jīng)營(yíng)的績(jī)效，才是保護(hù)農(nóng)民利益、發(fā)展農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和提高封建國(guó)家財(cái)政、賦稅收入的關(guān)鍵。陳亮從南宋時(shí)期土地兼并的現(xiàn)實(shí)出發(fā)，著眼謀求國(guó)家富強(qiáng)的目的看待農(nóng)業(yè)發(fā)展問(wèn)題，有區(qū)別地看待和妥善處理農(nóng)業(yè)發(fā)展中存在的土地兼并問(wèn)題。一方面，倡導(dǎo)保護(hù)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，穩(wěn)定農(nóng)民生活，維護(hù)農(nóng)民利益，這是封建國(guó)家維護(hù)統(tǒng)治的根本。陳亮生活的乾、淳時(shí)期正是南宋土地兼并最盛時(shí)期，許多官僚地主占據(jù)大批良田，形成“阡陌繩聯(lián)，彌望千里”，相反廣大農(nóng)民無(wú)地可耕，淪落為佃農(nóng)，生活困苦。在這種情況下，即使朝廷真正實(shí)行輕徭薄賦政策，廣大農(nóng)民仍然難免破產(chǎn)流亡，成為流民。這不僅對(duì)封建經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響，而且還將影響社會(huì)穩(wěn)定和國(guó)家安寧。因此，除積極推行輕徭薄賦政策、減輕農(nóng)民負(fù)擔(dān)外，還應(yīng)限制官僚地主的土地占有和制止不擇手段、巧取豪奪的土地侵占。同時(shí)，作為事功學(xué)派代表的陳亮又是一個(gè)清醒的現(xiàn)實(shí)主義者，他看到在封建社會(huì)里，無(wú)論是官僚地主的不擇手段、巧取豪奪，還是有才能的人用合法手段的土地經(jīng)營(yíng)，其結(jié)果都將導(dǎo)致農(nóng)民失去土地，生活困苦。因此，陳亮立足現(xiàn)實(shí)，為穩(wěn)定農(nóng)民生活設(shè)計(jì)方案。他認(rèn)為，導(dǎo)致農(nóng)民生活困苦的直接原因是地主剝削的沉重和農(nóng)民生活來(lái)源的不確定性，沒(méi)有固定的生活來(lái)源作保障。

值得一提的是，陳亮反對(duì)籠統(tǒng)的、不分具體情況的“抑制兼并”和“打擊豪強(qiáng)”，主張要區(qū)別看待和妥善解決日趨嚴(yán)重的土地兼并問(wèn)題。他認(rèn)為，那些靠自身才能，以合法手段獲得土地、誠(chéng)實(shí)經(jīng)營(yíng)的地主土地，應(yīng)給予保護(hù)和支持。他倡導(dǎo)保護(hù)富民，反對(duì)一切“折困天下之富巨室”的行為，反對(duì)封建朝廷恣意向豪強(qiáng)增加賦稅的做法，“時(shí)朝廷令兩浙、江東人戶(hù)田一萬(wàn)畝者，糴米三千石，抑配度牒，關(guān)子之屬。公（指章服）以為：事類(lèi)科斂，無(wú)體民經(jīng)國(guó)之意?！痹谒磥?lái)，因經(jīng)營(yíng)有方而致田產(chǎn)巨大的豪強(qiáng)不僅是促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿?，而且也是引?dǎo)人們走向富裕的榜樣，起著榜樣示范作用。

發(fā)展農(nóng)業(yè)，要重視對(duì)農(nóng)田水利建設(shè)的研究，搞好農(nóng)田水利建設(shè)。陳亮認(rèn)為，發(fā)展農(nóng)業(yè)，搞好農(nóng)田水利建設(shè)是關(guān)鍵。陳亮指出，在農(nóng)田水利建設(shè)過(guò)程中，由于各方面管理的不善、信息的不了解，經(jīng)常導(dǎo)致所建水利工程不能發(fā)揮出預(yù)期效果，有些農(nóng)田水利建設(shè)甚至于既勞民傷財(cái)，也無(wú)避免災(zāi)害之利，政府對(duì)此要高度重視。他指出要科學(xué)開(kāi)展農(nóng)田水利建設(shè)，就必須加強(qiáng)對(duì)農(nóng)田水利建設(shè)的研究。為此，他希望年輕人去從事農(nóng)業(yè)，潛心農(nóng)田水利之法的研究，造福百姓，“使實(shí)利及民而惠足以政”。

發(fā)展農(nóng)業(yè)，就要重視發(fā)展商業(yè)，強(qiáng)調(diào)“農(nóng)商一事”，“農(nóng)商相籍”，這是是陳亮農(nóng)業(yè)思想最為突出和最閃光的地方。歷代眾多思想家大都主張“重農(nóng)輕商”、“重農(nóng)抑商”，認(rèn)為重視農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，必須抑制工商業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)“利出一孔”，使農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為人民經(jīng)濟(jì)收入的唯一來(lái)源，推行“驅(qū)民歸農(nóng)”措施，傳統(tǒng)農(nóng)本思想將農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作為一個(gè)孤立系統(tǒng)來(lái)看待，發(fā)展農(nóng)業(yè)和繁榮工商業(yè)兩者被對(duì)立起來(lái)，這種農(nóng)本思想使整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)格地限制在自然經(jīng)濟(jì)的范圍內(nèi)，是封建統(tǒng)治者維護(hù)其統(tǒng)治的法寶，但并不能真正實(shí)現(xiàn)和達(dá)到國(guó)富民強(qiáng)的目標(biāo)。對(duì)此，作為浙東事功學(xué)派核心人物、永康學(xué)派代表人的陳亮，對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)本思想的狹隘性進(jìn)行了批判，提出了一種全新的、開(kāi)放的“賴(lài)商而行”的新農(nóng)本思想。陳亮主張“農(nóng)商一事”、“農(nóng)桑相籍”。國(guó)家要以農(nóng)為本，教化要以農(nóng)為先，天下無(wú)浮食之民，則民力常裕，國(guó)家富強(qiáng)。但發(fā)展農(nóng)業(yè)，并不是以抑制商業(yè)的發(fā)展來(lái)實(shí)現(xiàn)的。相反，農(nóng)業(yè)只有與商業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，才能“展布四體，通其有無(wú)，官民農(nóng)商，各安其所行而樂(lè)其生”。他從當(dāng)時(shí)商品經(jīng)濟(jì)日趨發(fā)達(dá)的實(shí)際狀況出發(fā)，主張朝廷不應(yīng)守舊，一昧死抱傳統(tǒng)的重農(nóng)抑商政策不放，而要農(nóng)商一事，農(nóng)商互利，以此為目標(biāo)調(diào)整改變政策，使農(nóng)商相互為用，協(xié)調(diào)發(fā)展，所謂“商藉農(nóng)而立，農(nóng)賴(lài)商而行，求以相補(bǔ)，而非求以相病，則良法美意，何嘗一日不行于天下哉！”農(nóng)商協(xié)調(diào)則為兩利，相互損害，則為兩病，“農(nóng)與商不復(fù)相資以為用，求以自利，而不恤其相病”，則“郡縣困匱，而其弊日又甚矣”。陳亮認(rèn)為，農(nóng)業(yè)和商業(yè)是構(gòu)成社會(huì)經(jīng)濟(jì)體系的兩大支柱，是聯(lián)結(jié)其它經(jīng)濟(jì)要素的核心紐帶，兩者并無(wú)高低輕重之分。他強(qiáng)調(diào)：“官民一家也，農(nóng)商一事也。上下相恤，有無(wú)相通過(guò)，民病則求之官，國(guó)病則資諸民?！鞭r(nóng)商之間有行業(yè)分工，更有緊密聯(lián)系，兩者不僅是非對(duì)立、排斥的，相反是互利、促進(jìn)的。農(nóng)業(yè)的發(fā)展是商業(yè)繁榮的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提，而商業(yè)的繁榮又能反過(guò)來(lái)成為促進(jìn)農(nóng)業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。重視農(nóng)業(yè)發(fā)展，就必須為農(nóng)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境和條件，只有發(fā)展商業(yè)，才能暢通農(nóng)產(chǎn)品物流貿(mào)易，促進(jìn)農(nóng)業(yè)和封建經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。只有協(xié)調(diào)發(fā)展，社會(huì)才能走向全面繁榮，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)民富國(guó)強(qiáng)的目標(biāo)。任何歧視、壓制、打擊商業(yè)發(fā)展的舉措，不僅不利滿(mǎn)足人們的生活需要，它還將嚴(yán)重影響到整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)行和發(fā)展。由于農(nóng)業(yè)受氣候等自然因素的影響較大，其生產(chǎn)的好壞具有很大的不穩(wěn)定性，而商業(yè)的發(fā)展，既可在豐年避免谷賤傷農(nóng)局面，又可在災(zāi)年互通有無(wú)，幫助農(nóng)民渡過(guò)難關(guān)。

陳亮雖然公開(kāi)批判與否定了千百年來(lái)一直占統(tǒng)治地位的重本抑商觀念，倡導(dǎo)重視商業(yè)，發(fā)展商品經(jīng)濟(jì)，但并沒(méi)有走向賤農(nóng)極端，對(duì)于重本思想，不僅沒(méi)有否定，反而一再給予強(qiáng)調(diào)，把重農(nóng)勸農(nóng)作為治國(guó)之道的一項(xiàng)基本內(nèi)容。綜觀陳亮的有關(guān)論述，不難發(fā)現(xiàn)，他反對(duì)的是斥商為末的賤商觀念，對(duì)于以農(nóng)為本的思想則是持完全贊同的態(tài)度。在他看來(lái)，從根本上講，只有在農(nóng)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，才能出現(xiàn)商業(yè)的持久繁榮，并進(jìn)而發(fā)揮其職能。他強(qiáng)調(diào)“治具之綦大者，不過(guò)數(shù)端已：制度也，時(shí)令也，養(yǎng)老而乞言也，崇儒而重道也，厚本而勸農(nóng)也”。陳亮主張“農(nóng)商一事”和“農(nóng)商并重”，從表面上看，是一種農(nóng)商并重的思想，但有學(xué)者指出，“只是為了糾正傳統(tǒng)的重農(nóng)輕商偏見(jiàn)，才較多地強(qiáng)調(diào)了商業(yè)的重要性?！薄稗r(nóng)商一事”和“農(nóng)商并重”的核心是農(nóng)。對(duì)商業(yè)的重視，一方面表現(xiàn)為一種邏輯關(guān)系，是農(nóng)業(yè)發(fā)展的必然，另一方面，商業(yè)之所以要重視，關(guān)鍵還在于其服務(wù)農(nóng)業(yè)的功能，能為封建國(guó)家增加財(cái)政收入，更好地實(shí)現(xiàn)富民強(qiáng)國(guó)。從這一角度講，只能說(shuō)是自覺(jué)不自覺(jué)地充當(dāng)了商人階層的代表?！安煌趥鹘y(tǒng)的‘重本抑末’思想而主張農(nóng)商并重”。這表明，陳亮在體察社會(huì)經(jīng)濟(jì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和農(nóng)商之間相互依存、相互促進(jìn)的關(guān)系基礎(chǔ)上形成的農(nóng)本思想觀念，已經(jīng)超越了傳統(tǒng)農(nóng)本狹隘思想的束縛，是對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)本思想的深化和完善，并將其提升到了一個(gè)新的高度?？梢哉f(shuō)，是一種新農(nóng)本主義思想，一種開(kāi)放的農(nóng)本思想，是傳統(tǒng)農(nóng)本思想發(fā)展的頂峰。這不僅有利于促進(jìn)農(nóng)業(yè)的健康發(fā)展，而且對(duì)推動(dòng)商業(yè)發(fā)展也產(chǎn)生了積極的作用，實(shí)為明代思想家公開(kāi)倡導(dǎo)“農(nóng)商皆本”思想鋪平了思路、開(kāi)了先河。有學(xué)者指出，“從歷史的角度看，陳亮的見(jiàn)解對(duì)后來(lái)明代思想家正式提出‘農(nóng)商皆本’的思想有著直接的影響?！?/p>

我國(guó)自古以來(lái)是一個(gè)農(nóng)業(yè)占優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是封建國(guó)家的立國(guó)之本。農(nóng)業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位反映到思想意識(shí)領(lǐng)域，就形成了牢固的農(nóng)本主義思想，并導(dǎo)致封建政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策上長(zhǎng)期推行重農(nóng)抑商政策。其實(shí)，從本質(zhì)上講，農(nóng)本思想則是重農(nóng)思想的一種極端體現(xiàn)形式，重農(nóng)思想本身不僅在封建社會(huì)時(shí)期，就是在今天社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)新時(shí)期，它仍然具有重要的意義。在封建社會(huì)中，在重農(nóng)思想、農(nóng)本思想指導(dǎo)下，推行了各種重農(nóng)政策，使我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)得到很好的發(fā)展，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)在世界處于領(lǐng)先水平。在今天，農(nóng)業(yè)作為第一產(chǎn)業(yè)，仍然是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，它是我們的衣食之源，生存之本，是輕工業(yè)發(fā)展的重要原料來(lái)源。農(nóng)業(yè)發(fā)展可極大地提升農(nóng)村購(gòu)買(mǎi)力，為工業(yè)發(fā)展提供廣闊的產(chǎn)品市場(chǎng)，還能為國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他部門(mén)發(fā)展提供大量勞動(dòng)力資源等。無(wú)論是歷史時(shí)期，還是在現(xiàn)實(shí)中國(guó)，農(nóng)業(yè)始終是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)安定和國(guó)家自立的基礎(chǔ)。加強(qiáng)農(nóng)業(yè)，全面振興農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的首要任務(wù)。陳亮豐富的經(jīng)濟(jì)思想，蘊(yùn)含了許多重要的價(jià)值，就其農(nóng)業(yè)思想而言，也不例外。如果賦予它們反映時(shí)代特點(diǎn)和精神的嶄新內(nèi)容的話(huà)，陳亮農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)思想的價(jià)值和現(xiàn)代意義就顯露無(wú)遺了。當(dāng)前，我國(guó)正處在改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的重要時(shí)期，做好“三農(nóng)”工作，事關(guān)改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局。既要立足實(shí)際，放眼世界，認(rèn)清和研究各種新形勢(shì)、新實(shí)際和新變化，著眼于新的實(shí)踐和新的發(fā)展，也要注重挖掘歷史，努力從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)發(fā)展思想中提取、吸收有益的東西，并賦予它們反映時(shí)代特點(diǎn)和精神的嶄新內(nèi)容。

[參考文獻(xiàn)]

[1]《宋元學(xué)案》卷五十六《龍川學(xué)案》

篇2

奇普曼在國(guó)際貿(mào)易理論的研究主要有國(guó)際貿(mào)易理論史、國(guó)際資本流動(dòng)進(jìn)入或退出一國(guó)對(duì)其貿(mào)易條件的影響、關(guān)稅與匯率的關(guān)系、補(bǔ)貼和配額的效應(yīng)等方面,在對(duì)要素價(jià)格均等定理和“斯托爾帕一薩繆爾森定理”的研究上獲得極高的聲譽(yù)。在方法論上,他引進(jìn)最小偏倚和最小均方誤差估算和最優(yōu)近似值歸并理論應(yīng)用于國(guó)際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型,并以德國(guó)、瑞典和美國(guó)為例進(jìn)行了實(shí)證研究。

1965-1966年,奇普曼在《經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)》雜志發(fā)表了題為《國(guó)際貿(mào)易理論研究》三篇系列論文。這是他對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的歷史發(fā)展進(jìn)行詳盡評(píng)述的力作。他不僅闡析了二戰(zhàn)后到20世紀(jì)60年代中葉國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展?fàn)顩r,而且對(duì)一些具有重要理論價(jià)值而又被忽略的早期文獻(xiàn)作了現(xiàn)代的解釋。奇普曼對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論的歷史發(fā)展的評(píng)述分為古典、新古典和現(xiàn)論三部分,所涉及問(wèn)題有資本流動(dòng)、貿(mào)易條件、匯率、貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、貿(mào)易收益與商業(yè)政策以及經(jīng)濟(jì)計(jì)量研究的方法論等方面。他認(rèn)為,雖然“古典”的方法(以托倫斯、李嘉圖、穆勒為代表)在生產(chǎn)方上過(guò)于簡(jiǎn)單化,但是具有將國(guó)際專(zhuān)業(yè)化特征鮮明地展示出來(lái)的優(yōu)點(diǎn);“新古典”(以馬歇爾、埃奇沃思、哈伯勒、瓦伊納、勒納、里昂惕夫、米德為代表)以機(jī)會(huì)成本及社會(huì)無(wú)差異概念表示的方法,部分地依賴(lài)于對(duì)生產(chǎn)方與消費(fèi)方的簡(jiǎn)單化;而始于赫克歇爾、俄林,成于勒納、薩繆爾森等的“現(xiàn)代”方法,則賦予要素稟賦十分重要的地位,他們的方法代表著經(jīng)濟(jì)思想的發(fā)展至今最復(fù)雜與給人印象最深刻的理論結(jié)構(gòu)。奇普曼的這些研究成果極有力地推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易理論的綜合。所以,這三篇論著在學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了十分廣泛的影響。據(jù)統(tǒng)計(jì),1966-1980年間,發(fā)表在期刊上的論文引用過(guò)這三篇論著的就超過(guò)100處。

由哈伯勒、勒納、俄林、斯托爾帕、薩繆爾森和雷布任斯基所發(fā)展起來(lái)的理論模型,通常被稱(chēng)為“赫克歇爾一俄林理論”。按照奇普曼看法,鮑德溫(Baldwin,1981)提出的“哈伯勒一勒納一薩繆爾森模型”名稱(chēng)更為確切。因?yàn)?應(yīng)用該模型的時(shí)候通常采用這樣簡(jiǎn)化性假設(shè):生產(chǎn)要素的供給是無(wú)彈性的,在選擇用途時(shí)是無(wú)差別的,這使人們可以明確定義一國(guó)的生產(chǎn)可能性邊界。而俄林(1933)除了其解釋性的附錄I之外,其他論述中都拒絕了這一假設(shè)。盡管如此,我們不難看到,“赫克歇爾一俄林理論”名稱(chēng)是最被廣泛接受的。

“赫克歇爾一俄林理論”著重強(qiáng)調(diào)要素稟賦的差異是產(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的原因。該模型提出以后,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家圍繞著它作了補(bǔ)充與發(fā)展。要素價(jià)格均等化定理與“斯托爾帕一薩繆爾森定理”被看作是“赫克歇爾一俄林定理”的兩個(gè)重要推論。前者是說(shuō)自由貿(mào)易將帶來(lái)國(guó)際間同質(zhì)生產(chǎn)要素相對(duì)和絕對(duì)價(jià)格的均等;后者指出一種商品相對(duì)價(jià)格的提高(如對(duì)其征加關(guān)稅)會(huì)增加生產(chǎn)該商品所密集使用的要素的報(bào)酬。經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)這些定理擴(kuò)展到一般的多種商品、多要素、多個(gè)國(guó)家的情形的努力,產(chǎn)生了數(shù)量巨大的文獻(xiàn)。奇普曼在這方面所作的探索性工作是,他不僅綜述了已有的成果,而且提出富有創(chuàng)建性的見(jiàn)解。從要素價(jià)格均等定理看,關(guān)鍵是要素價(jià)格向量w僅僅依存商品價(jià)格向量po在2×2的模型中,“唯一依存性”被認(rèn)為是依賴(lài)于部門(mén)之間要素密集度差異,也依賴(lài)于沒(méi)有要素密集度逆轉(zhuǎn)。薩繆爾森指出這并非是唯一的問(wèn)題?！拔ㄒ淮嬖谛浴钡膯?wèn)題僅與技術(shù)的性質(zhì)有關(guān)。因?yàn)槿绻胤A賦差異很大,兩國(guó)都生產(chǎn)兩種商品將不太可能,要素價(jià)格均等也就不能成立。對(duì)這一問(wèn)題,奇普曼用被稱(chēng)為“多維錐體”(ConeofDiversification)的方法給出了更精確和清晰的分析。對(duì)任何要素價(jià)格向量w來(lái)說(shuō),在兩種商品生產(chǎn)時(shí)都有相對(duì)確定的技術(shù)比率。只有當(dāng)某國(guó)要素的稟賦向量被包括在由這些技術(shù)度量的錐體內(nèi),兩種要素才能被充分地運(yùn)用。所以,要素價(jià)格均等定理是一個(gè)刃鋒似的結(jié)論。如果兩國(guó)的技術(shù)條件稍有差異,在沒(méi)有明顯的國(guó)際要素市場(chǎng)的情況下,任何要素價(jià)格均等的假說(shuō)都會(huì)消失。對(duì)于“斯托爾帕一薩繆爾森定理”,奇普曼認(rèn)為,除非作出更強(qiáng)的假設(shè)條件或得出比較弱的結(jié)論,否則,該定理對(duì)更高維的情況并不普遍適用。因?yàn)?當(dāng)一國(guó)使其生產(chǎn)分散化,即它生產(chǎn)所有n種消費(fèi)品,只要它不處于專(zhuān)業(yè)化的邊界,那么它的要素稟賦向量將在一個(gè)分散錐的里面——凸錐極射線(xiàn)穿過(guò)在給定要素收入下使成本最小的n個(gè)產(chǎn)業(yè)的要素投入向量。當(dāng)要素稟賦賦有量在這錐內(nèi)變化時(shí),要素收入是不變的。即對(duì)于在這錐內(nèi)的稟賦1,要素報(bào)酬函數(shù)w(p,1)獨(dú)立于稟賦1?，F(xiàn)在,如果生產(chǎn)所有n種商品,那么,成本不能超過(guò)價(jià)格,而競(jìng)爭(zhēng)均衡則要求價(jià)格不超過(guò)成本。這意味著世界價(jià)格向量p不能任意地變化,除非n商品等于m種要素。

在國(guó)際貿(mào)易中,同一產(chǎn)業(yè)部門(mén)具有相似的要素投入和消費(fèi)替代性的產(chǎn)品通過(guò)外部或內(nèi)部市場(chǎng)在不同國(guó)家或地區(qū)間的雙向流動(dòng)被稱(chēng)為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”。因這種國(guó)際貿(mào)易流量在總貿(mào)易流量中占有很大的比例而引起經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的興趣。其中,格魯伯(H.G.Grubel)和勞埃德(P.J.Lloyd)構(gòu)造了一種測(cè)量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易密集度的指標(biāo)。奇普曼也建立了一個(gè)要素比例模型,用來(lái)評(píng)估觀察到的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。在他看來(lái),所有產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易都可以非常容易地用赫克歇爾一俄林理論加以解釋。奇普曼將格魯伯和勞埃德分別按《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)》(SITC)1、2、3、4和7位數(shù)計(jì)算的澳大利亞與其主要貿(mào)易伙伴的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的百分?jǐn)?shù)制成曲線(xiàn)。他發(fā)現(xiàn),假如這些曲線(xiàn)也適用于商品組別的進(jìn)一步劃分,那么,從這些曲線(xiàn)可以推斷,對(duì)所有的貿(mào)易國(guó)家或貿(mào)易群,當(dāng)STTC劃分到9位數(shù)時(shí),產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不再存在。這一結(jié)論也適用于其他觀察到的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

“轉(zhuǎn)移問(wèn)題”是國(guó)際經(jīng)濟(jì)中一個(gè)相當(dāng)重要的問(wèn)題,早在斯密《國(guó)富論》中就有論及,而作為專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)于1924年查爾斯.道斯(C.Dawes)的一份賠償報(bào)告。1929年,凱恩斯對(duì)轉(zhuǎn)移中所遇到的匯率、貿(mào)易條件等結(jié)構(gòu)性變化作了較系統(tǒng)的闡述,認(rèn)為一個(gè)必須向另一國(guó)轉(zhuǎn)移某一確定購(gòu)買(mǎi)力的國(guó)家將遭受一種次生的損失,因?yàn)?由此而產(chǎn)生的國(guó)際貿(mào)易條件的惡化將使其購(gòu)買(mǎi)力進(jìn)一步下降。之后,庇古建立了一個(gè)包括兩個(gè)國(guó)家兩種商品的國(guó)際貿(mào)易模型,用需求彈性來(lái)表示國(guó)際貿(mào)易條件的變化。庇古的理論得到薩繆爾森(1952)、芒德?tīng)?Mundell,1960)的推廣,并試圖用十分簡(jiǎn)潔的貿(mào)易需求函數(shù)來(lái)解釋。奇普曼(1981)利用貿(mào)易需求函數(shù)建立了計(jì)量模型,證明在國(guó)際收支約束下可以得到轉(zhuǎn)移問(wèn)題的一般解。奇普曼認(rèn)為,在生產(chǎn)是固定的、只有純交換發(fā)生的假設(shè)下,轉(zhuǎn)移就不會(huì)影響貿(mào)易條件,他稱(chēng)之為“中性時(shí)尚假設(shè)”。進(jìn)一步說(shuō),假設(shè)有A、B兩國(guó)用同一貨幣交換a、b兩種商品,國(guó)家A對(duì)國(guó)家B實(shí)施貨幣轉(zhuǎn)移,那么,不生產(chǎn)商品b的國(guó)家A,如果得到貨幣轉(zhuǎn)移后,這就會(huì)對(duì)可進(jìn)口品的消費(fèi)產(chǎn)生與可支配國(guó)民收人等價(jià)增長(zhǎng)一樣的影響。但是,對(duì)于生產(chǎn)且出口商品b的國(guó)家B中,若它從國(guó)家A得到貨幣轉(zhuǎn)移,則不僅會(huì)對(duì)可出口商品的需求產(chǎn)生直接影響,而且因資源向非貿(mào)易商品部門(mén)的轉(zhuǎn)移以及對(duì)可出口商品生產(chǎn)下降進(jìn)行補(bǔ)償?shù)男枰鴮?duì)可出口商品的需求產(chǎn)生間接的影響。奇普曼指出,資源的移動(dòng)要沿生產(chǎn)可能性曲面上的曲線(xiàn)進(jìn)行,必須是兩個(gè)國(guó)家生產(chǎn)函數(shù)或偏好是不同的。除非曲率變化不大,并因而價(jià)格變化也不大。若是這樣,貿(mào)易條件就取決于對(duì)產(chǎn)業(yè)間要素密集度的排列。如果模型將商品擴(kuò)展為多種,對(duì)貿(mào)易條件的分析將是相當(dāng)復(fù)雜的,對(duì)此,奇普曼作了深入的研究。

在國(guó)際貿(mào)易中,往往會(huì)有在某一時(shí)段上用今天的產(chǎn)品來(lái)交換未來(lái)的產(chǎn)品,這種形式的貿(mào)易被稱(chēng)為跨時(shí)貿(mào)易(Intertemporaltrade)。在跨時(shí)貿(mào)易下,生產(chǎn)可能性曲線(xiàn)表述的不再是一個(gè)經(jīng)濟(jì)在兩種現(xiàn)期產(chǎn)品之間的交替,而是在現(xiàn)期與未來(lái)消費(fèi)品生產(chǎn)上的交替。所以,因現(xiàn)期與未來(lái)的比較優(yōu)勢(shì)的差異,跨時(shí)貿(mào)易被認(rèn)為會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易的不平衡。為了探討這一問(wèn)題,奇普曼建立了兩階段的國(guó)際貿(mào)易與支付模型,并舉例子說(shuō)明。在例子中,每一國(guó)都有資本與勞動(dòng)這兩種要素,以及生產(chǎn)資本品與消費(fèi)品這兩種商品。資本品不用于貿(mào)易而是用來(lái)增加下一期的資本存量。如果在國(guó)家之間和國(guó)家內(nèi)部,對(duì)現(xiàn)在商品與將來(lái)商品之間的偏好是相同的或位似的(homothetic),又假如在不同國(guó)家之間的生產(chǎn)函數(shù)也是相同的;并且生產(chǎn)函數(shù)具有消費(fèi)品工業(yè)比資本品工業(yè)需要更高的資本—?jiǎng)趧?dòng)比率的特性,則最初相對(duì)于勞動(dòng)要素來(lái)說(shuō),具備較高資本要素的國(guó)家向其他國(guó)家“出口”現(xiàn)在商品,并“進(jìn)口”未來(lái)商品。他認(rèn)為,這類(lèi)模型并沒(méi)有考慮債務(wù)的重新安排。但它也告訴我們,貿(mào)易平衡是不能期望達(dá)到的。而事實(shí)上,貿(mào)易平衡也遠(yuǎn)不是最優(yōu)狀態(tài)。

二、福利經(jīng)濟(jì)理論

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是評(píng)價(jià)各種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)的社會(huì)合意性。從廣義看,一個(gè)社會(huì)的福利取決于其所有消費(fèi)者的滿(mǎn)足水平。這樣,消費(fèi)者偏好、消費(fèi)者的滿(mǎn)足狀態(tài)的測(cè)度等成為福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的最基本理論。對(duì)于這些問(wèn)題,奇普曼提出了許多獨(dú)立的見(jiàn)解。他與J.C.莫爾共同研究了偏好歸并條件,發(fā)展了傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)指標(biāo)正確衡量經(jīng)濟(jì)行為的必要和充分的條件。

依照序數(shù)效用理論,人們對(duì)商品的滿(mǎn)足程度可以由偏好來(lái)描述。奇普曼認(rèn)為,如果偏好是“位似的”,收入分配的比例保持不變下的總需求可由總的偏好關(guān)系導(dǎo)出,經(jīng)濟(jì)整體行為似乎是最大化一個(gè)界定清晰的相似效用函數(shù);如果偏好是相等且位似的,則不管收入如何分配,該偏好可以加總。無(wú)論哪種情況,這樣的效用函數(shù)只能看成是其潛在福利的指示器(即效用上升意味著所得者可以補(bǔ)償所失者)。

如何測(cè)度消費(fèi)者福利變動(dòng)在福利經(jīng)濟(jì)理論中十分重要。馬歇爾提出消費(fèi)者剩余并認(rèn)為可由已知價(jià)格變化所形成的需求曲線(xiàn)上的不規(guī)則四邊形來(lái)度量。?？怂挂M(jìn)了補(bǔ)償變差(compensatingvariation)等概念,提出不同的度量方法。那么,馬歇爾的消費(fèi)者剩余積分是否可作為測(cè)度福利變化的尺度呢?奇普曼和莫爾認(rèn)為,如果可比較的點(diǎn)(p1,m1)、(p2,m2)沒(méi)有約束,那么就不存在一個(gè)可接受的福利變化尺度的偏好條件。這點(diǎn)既適用于馬歇爾消費(fèi)者剩余,也適用于廣義補(bǔ)償變差和希克斯消費(fèi)者剩余。但是,如果可比較的點(diǎn)(p1,m1)、(p2,m2)有m1=m2的約束條件,并且偏好是相似的;或者如果可比較的點(diǎn)(p1,m1)、(p2,m2)有p1=p2的約束條件,并且僅當(dāng)對(duì)商品區(qū)相關(guān)領(lǐng)域上的商品1的偏好是位似的,那么,馬歇爾消費(fèi)者剩余積分提供了一個(gè)可接受的福利變化尺度。至于希克斯的福利變化測(cè)度辦法的充要條件,奇普曼認(rèn)為同馬歇爾的測(cè)度一樣。他們指出,當(dāng)收入是恒定的,并且價(jià)格可以隨意變化,則偏好位似是補(bǔ)償變差作為可接受的福利變化測(cè)度的充要條件。當(dāng)商品1價(jià)格恒定(或收入或所有價(jià)格按此價(jià)格比例計(jì)算)而其他價(jià)格和收入可以自由任意變化時(shí),(與商品1)偏好相似是把補(bǔ)償變差作為一個(gè)可接受的福利變化測(cè)度的一個(gè)必要條件?？梢?jiàn),消費(fèi)者剩余或補(bǔ)償變差的福利指標(biāo),必須以它是否正確地反應(yīng)了消費(fèi)者間接偏好的準(zhǔn)則來(lái)判斷。如果福利指標(biāo)是消費(fèi)者間接偏好(可能在一個(gè)約束預(yù)算領(lǐng)域上)變化的序數(shù)指標(biāo),它使間接效用函數(shù)增加(至少被限制在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)),它即為一個(gè)可接受的福利變化尺度。

“外在性”的存在將導(dǎo)致福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一基本定理無(wú)法實(shí)現(xiàn),對(duì)于如何彌補(bǔ)“外在性”等就成為福利經(jīng)濟(jì)理論研究的重要內(nèi)容。馬歇爾最早把“外在性”引入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析之中,但他所探討的只是廠(chǎng)商的規(guī)模經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。奇普曼在接受馬歇爾思想的基礎(chǔ)上,引入并發(fā)展了參量外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念。他認(rèn)為,這個(gè)概念的最大優(yōu)點(diǎn)在于,它不需要引入像庇古所認(rèn)為的每個(gè)公司的擴(kuò)展由行業(yè)中其他公司完全相等的抵觸行動(dòng)所抵消,或瓦伊納(J.Viner)認(rèn)為的行業(yè)的擴(kuò)張隨著公司數(shù)量的增加而發(fā)生等等假設(shè)?？梢钥吹?奇普曼分析的僅屬于規(guī)模、完全可逆轉(zhuǎn)的經(jīng)濟(jì)類(lèi)型。奇普曼的基本觀點(diǎn)是,假設(shè)每個(gè)企業(yè)家相信他的公司按規(guī)模報(bào)酬不變經(jīng)營(yíng),任何背離該假定的產(chǎn)出-要素關(guān)系是通過(guò)本企業(yè)的單位-齊次生產(chǎn)函數(shù)的擾動(dòng)產(chǎn)生的,即使這種背離部分是由企業(yè)產(chǎn)出水平的變化導(dǎo)致的。反過(guò)來(lái),這些變化被假設(shè)是由行業(yè)的產(chǎn)出水平控制的。如果生產(chǎn)函數(shù)在每個(gè)行業(yè)中具有相同的次,這個(gè)均衡也是帕累托最優(yōu)。如果n個(gè)行業(yè)中的次不同,自由放任的競(jìng)爭(zhēng)均衡將不再是帕累托最優(yōu),根據(jù)次是大于還是小于加

n

權(quán)平均ρ''''=∑θjρi,“理想化”的產(chǎn)出比自由放

j=1

任的產(chǎn)出更大或更小,權(quán)重與專(zhuān)用于各商品的消費(fèi)者預(yù)算成比例。如果一些行業(yè)在規(guī)模報(bào)酬遞增而一些在規(guī)模報(bào)酬遞減下經(jīng)營(yíng),那么存在一個(gè)滿(mǎn)足所得總收入等于所付總補(bǔ)貼條件的稅收-津貼計(jì)劃,正如在每個(gè)報(bào)酬遞減行業(yè),稅收收入超過(guò)消費(fèi)者剩余的損失,而在每個(gè)報(bào)酬遞增的行業(yè),消費(fèi)者剩余的收益超過(guò)補(bǔ)貼支付;如果ρ=1,那么最優(yōu)稅收-津貼計(jì)劃滿(mǎn)足該屬性,但如果p≠1就無(wú)需滿(mǎn)足該屬性。在一個(gè)動(dòng)態(tài)調(diào)整過(guò)程的假設(shè)下,無(wú)論有否稅收-津貼計(jì)劃,完全就業(yè)均衡都是穩(wěn)定的。

三、經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)理論

在經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)中,當(dāng)模型不能滿(mǎn)足古典基本假設(shè)時(shí),就會(huì)出現(xiàn)多元重線(xiàn)性、自相關(guān)、異方差等情形,導(dǎo)致普通最小二乘估計(jì)法失效。這樣,模型參數(shù)估計(jì)必須采取相應(yīng)的修正補(bǔ)救措施或新的方法。奇普曼考察了數(shù)據(jù)中包含多重共線(xiàn)性的情形,發(fā)展并應(yīng)用了新的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法,促進(jìn)處理國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)的最優(yōu)分類(lèi)系統(tǒng)的發(fā)展,并研究了自相關(guān)擾動(dòng)、比最小方差誤差更小的均方差的有偏估計(jì)以及通常統(tǒng)計(jì)學(xué)中矩陣法的最小二乘估計(jì)法的效率。

當(dāng)兩個(gè)或多個(gè)自變量(或變量的組合)之間高度(但不是完全)相關(guān)時(shí),模型就出現(xiàn)了多重共線(xiàn)性,它導(dǎo)致模型參數(shù)的方差隨著多重共線(xiàn)程度的提高而增加,使t檢驗(yàn)失真。為了解決這個(gè)問(wèn)題,奇普曼分析了出現(xiàn)多重共線(xiàn)性時(shí)最小二乘法的最優(yōu)化問(wèn)題,并對(duì)最小二乘法在矩陣回歸分析中的正確性進(jìn)行了檢驗(yàn),提出了最佳線(xiàn)性最小有偏估計(jì)的概念。他指出,如果補(bǔ)足的約束對(duì)于觀測(cè)矩陣是正交的(通過(guò)這種度量,正交性被定義為依賴(lài)于“有偏”定義),那么,它等價(jià)于受補(bǔ)足的(不可估計(jì)的)線(xiàn)性約束的最佳線(xiàn)性條件無(wú)偏估計(jì)。最小有偏估計(jì)值具有一種屬性,即偏差的輕微增加會(huì)減少方差。所以,他建議用最小均方誤差進(jìn)行估計(jì),當(dāng)回歸系數(shù)具有無(wú)限先驗(yàn)方差或最小二乘估計(jì)值具有小的抽樣方差時(shí),這種方法等價(jià)于最小二乘法。他認(rèn)為,所有這些結(jié)果極大地依賴(lài)于廣義逆矩陣的使用,并在線(xiàn)性空間二元性的基礎(chǔ)上,新證實(shí)了廣義逆矩陣的存在及其惟一性,并證明了具有條件無(wú)偏估計(jì)值的相關(guān)矩陣確實(shí)是觀測(cè)矩陣的廣義逆矩陣。

同時(shí),奇普曼還對(duì)出現(xiàn)自相關(guān)擾動(dòng)情況下最小二乘估計(jì)法的效率進(jìn)行分析。在包含自相關(guān)誤差的線(xiàn)性回歸中,普通最小二乘估計(jì)值的效率主要依賴(lài)于自變量觀測(cè)矩陣的結(jié)構(gòu)。如果這個(gè)矩陣允許隨意變動(dòng),最小二乘法相對(duì)于高斯-馬爾可夫估計(jì)值(具有已知的自相關(guān)系數(shù))的效率可以任意地接近于零。如果自變量k觀測(cè)列線(xiàn)性依賴(lài)于k的誤差方差矩陣的特征向量集,且獨(dú)立于自相關(guān)系數(shù),則最小二乘估計(jì)值恒等于高斯-馬爾可夫估計(jì)值,效率為1。由此可推測(cè),如果自變量k列觀測(cè)向量在某種程度上“接近于”k的誤差方差矩陣向量的特征向量的線(xiàn)性轉(zhuǎn)換,那么對(duì)于大多自相關(guān)系數(shù)值(不太接近1),最小二乘估計(jì)值的效率接近1,對(duì)于所有自相關(guān)系數(shù)在0和1之間的值,界超過(guò)0。奇普曼用一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)證實(shí)這個(gè)推測(cè),即選取一元線(xiàn)性回歸方程,yt=α+βt+εt(t=1,2,…,n),誤差項(xiàng)形成第一階段穩(wěn)定的馬爾可夫過(guò)程后,均值為零且自相關(guān)系數(shù)p滿(mǎn)足-1<ρ<1,或者形成具有相同方差和協(xié)方差的過(guò)程。他指出,p的最小二乘估計(jì)值在0≤ρ<1區(qū)間的效率的下界是0.753763,近似于n,ρ=1-3.09485/n。而用科克倫-奧克特(Cochrane-Orcutt)過(guò)程漸進(jìn)估計(jì)的p值的相對(duì)效率的下界為0.535898,僅是普通最小二乘法效率的71%。

四、結(jié)束語(yǔ)

奇普曼治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、著述豐碩,迄今120多篇,在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界贏得廣泛的贊譽(yù)。他對(duì)國(guó)際貿(mào)易理論史的研究成果是無(wú)與倫比的,對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、經(jīng)濟(jì)計(jì)量理論的研究作出了重要的貢獻(xiàn)。同時(shí),他對(duì)凱恩斯乘數(shù)理論的應(yīng)用、有價(jià)證券理論等問(wèn)題也發(fā)表了獨(dú)到的見(jiàn)解。更令人稱(chēng)道的是,奇普曼從未裹足不前,而是不斷地進(jìn)行分析方法、理論觀點(diǎn)的創(chuàng)新。正如他自己所說(shuō)的:“我總是不情愿寫(xiě)不含一些新結(jié)果和新觀點(diǎn)的研究報(bào)告。對(duì)我來(lái)說(shuō),綜合和獨(dú)創(chuàng)性思想總是不可分割的要素,當(dāng)它們互相分離的時(shí)候都要受到損害?！?/p>

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篇3

誠(chéng)如美國(guó)的休謨研究者巴里·斯特德所指出，“休謨是一個(gè)人性哲學(xué)家”。（1）他的第一部著作就是『人性論。其副標(biāo)題是，“在精神科學(xué)中采用實(shí)驗(yàn)推論方式的一個(gè)嘗試”。按照休謨的含義，“精神”是相對(duì)于“自然”而言的。精神科學(xué)或精神哲學(xué)是論述人類(lèi)存在方式與其他的“自然物體”的存在方式相區(qū)別的那些方面的。它的主題是：人類(lèi)所獨(dú)具特征的一切事情。

在休謨看來(lái)，“一切科學(xué)對(duì)于人性或多或少有些關(guān)系，任何學(xué)科不論似乎與人性離得多遠(yuǎn)，它們總會(huì)通過(guò)這樣那樣的途徑回到人性”。（2）“關(guān)于人的科學(xué)是其他科學(xué)的唯一基礎(chǔ)”。（3）因此，他認(rèn)為哲學(xué)作為一門(mén)精神科學(xué)，要達(dá)到目的，就要直接切入人性。他說(shuō)：“在我們的哲學(xué)研究中，我們可以希望借以獲得成功的唯一途徑，即是拋開(kāi)我們一向所采用的那種可厭的迂回曲折的老方法，不再在邊界上一會(huì)兒攻取一個(gè)城堡，一會(huì)兒占領(lǐng)一個(gè)村落，而是直搗這些科學(xué)的首都或心臟，即人性本身；一旦被掌握了人性以后，我們?cè)谄渌麄€(gè)方面就有希望輕而易舉地取得勝利了”。（4）他看來(lái)，最主要的是四個(gè)學(xué)科：邏輯、道德學(xué)、批評(píng)學(xué)和政治學(xué)，它們“幾乎包括盡了一切需要我們研究的種種事情，或者說(shuō)一切可以促進(jìn)或裝飾人類(lèi)心靈的種種重要事情”。這些學(xué)科都是人性科學(xué)?！斑壿嫷奈ㄒ荒康氖窃谟谡f(shuō)明人類(lèi)推理能力的原理和作用，以及人類(lèi)觀念的性質(zhì)；道德學(xué)和批評(píng)學(xué)研究人類(lèi)的鑒別力和情緒；政治學(xué)研究結(jié)合在社會(huì)里并且互相依賴(lài)的人類(lèi)”。（5）

在休謨那個(gè)時(shí)代經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科，它是政治哲學(xué)的一個(gè)組成部份。即使在亞當(dāng)·斯密那里，最初在『關(guān)于法律警察歲入軍備的演講中關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論的討論，也是廣義道德哲學(xué)中政治學(xué)部份的內(nèi)容。休謨關(guān)于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的討論，也就包含在他對(duì)“結(jié)合在社會(huì)里并相互依賴(lài)的人類(lèi)”的分析之中，而這種分析又是從人性出發(fā)的。

人性論當(dāng)然不是休謨的創(chuàng)造。但是，休謨的人性論確有自己的特點(diǎn)。他在『人性論一書(shū)的「引論中說(shuō)，他要使對(duì)人性原理的說(shuō)明，成為“一個(gè)建立在幾乎全新的基礎(chǔ)上的完整的科學(xué)體系”，即“必須建立在經(jīng)驗(yàn)和觀察之上”。（6）這也就是他所說(shuō)的，“在精神科學(xué)中采用實(shí)驗(yàn)推理方式”的基本精神。一方面要反對(duì)先驗(yàn)的立論方法；另一方面要在觀察和實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上建立一個(gè)普遍的人性理論。他說(shuō)：“我發(fā)現(xiàn)由古人留給我們的精神哲學(xué)有和他們的自然哲學(xué)中所發(fā)現(xiàn)的同樣的不適宜之處，即完全是假設(shè)的，依靠發(fā)明甚于依靠經(jīng)驗(yàn)?！保?）他自認(rèn)為，自己是培根所開(kāi)創(chuàng)的，包括洛克、沙夫茨伯利、曼德維爾、哈奇遜、巴特勒在內(nèi)的實(shí)驗(yàn)哲學(xué)的繼承者和集大成者。他象牛頓一樣宣稱(chēng)“我不制造假設(shè)”，并自比為一個(gè)解剖學(xué)家。這就使得休謨的人性論，不同于從先驗(yàn)的假設(shè)出發(fā)進(jìn)行推論的人性學(xué)說(shuō)。他注重的是觀察和經(jīng)驗(yàn)?！拔覀儽仨毥鑼徤鞯挠^察人生現(xiàn)象去搜集這門(mén)科學(xué)的種種實(shí)驗(yàn)材料，而在世人的日常生活中，就著人類(lèi)的交際、事物和娛樂(lè)去取得實(shí)驗(yàn)材料”。并通過(guò)對(duì)材料的搜集和比較，去建立一門(mén)人性科學(xué)。（8）這是休謨?nèi)诵哉摰姆椒ㄕ摰奶卣鳌?/p>

此外，休謨?nèi)诵哉摰牧硪粋€(gè)特點(diǎn)是，否定了“人是理性的動(dòng)物”這一傳統(tǒng)的觀念，也否定了笛卡爾的主張。他認(rèn)為，古今的精神哲學(xué)都建立在這樣的思想方法之上：“人類(lèi)只有在遵循理性的命令的范圍內(nèi)，才是善良的”，“每一個(gè)理性動(dòng)物都必須根據(jù)理性來(lái)調(diào)整他的行為”，并征服其他的動(dòng)機(jī)。其實(shí)這是一種“謬誤”。（9）他強(qiáng)調(diào)“理性是、并且也應(yīng)該是情感的奴隸，除了服務(wù)和服從情感之外，在不能有任何其他的作用”。（10）認(rèn)為“單是理性既然不足以產(chǎn)生任何行為，或是引起意志作用，所以我就推斷說(shuō)，這個(gè)官能〔理性〕同樣不能制止意志作用，或與任何情感或情緒爭(zhēng)奪優(yōu)先權(quán)”。（11）。因此，考察人性、考察人類(lèi)行為及其真實(shí)動(dòng)機(jī)，就要考察人們的實(shí)在的情感。尤其需要注意那種易于被誤認(rèn)為是理性的“平靜的欲望”。這種欲望，主要有兩種，一是“我們天性中原來(lái)賦有的某些本能”；一種是“對(duì)于抽象地被思考的福利的一般欲望和對(duì)于抽象地被思考的禍害的一般厭惡”。（12）

上述兩個(gè)特征，雖然是方法論上的，然而，正是這些特征使休謨對(duì)人類(lèi)經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)行為，給予更多的關(guān)注，作出了獨(dú)到的分析。

以往對(duì)社會(huì)問(wèn)題和人性的分析，在休謨看來(lái)，大都建立在某種先驗(yàn)的假設(shè)之上。一種是“詩(shī)人虛構(gòu)的黃金時(shí)代的幻想”，一種是“自然狀態(tài)”的假設(shè)。前一種假設(shè)描述了一個(gè)最為美好、最為安寧的環(huán)境；后一種假設(shè)描述了人人相互爭(zhēng)斗和充滿(mǎn)暴力的狀態(tài)。前者以美好的詩(shī)意去描述人類(lèi)的高尚的德性；后者則是人類(lèi)的自私和野蠻的本性未受約束的必然結(jié)果，因此只有建立政府以“維護(hù)正義和法律”。這兩種想象其實(shí)是一回事。這種人性狀態(tài)是否存在、能否延續(xù)，“是完全值得懷疑的”。（13）

休謨著重批評(píng)了霍布士的“自然狀態(tài)”的假設(shè)及其社會(huì)契約論。指出，這種觀點(diǎn)把人類(lèi)社會(huì)的出現(xiàn)和國(guó)家或政府的出現(xiàn)相混淆，以為“人類(lèi)離開(kāi)了政府就完全不能組織社會(huì)”。（14）這就忽視了“社會(huì)”本身，尤其是忽視了社會(huì)生活的一個(gè)基本的問(wèn)題即人類(lèi)如何獲取生活資料。

在休謨看來(lái)，社會(huì)的形成，是由人類(lèi)與動(dòng)物在獲取生活資料的方式上的根本區(qū)別帶來(lái)的。人類(lèi)個(gè)體與動(dòng)物相比，有三個(gè)不利的條件：“（1）他的力量過(guò)于單薄，不能完成任何重大的工作；（2）他的勞動(dòng)因?yàn)橛糜跐M(mǎn)足他的各種不同的需要，所以任何特殊技藝方面不不可能達(dá)到出色的成就；（3）由于他的力量和成功不是在一切時(shí)候都相等的，所以不論哪一方面遭到挫折，都不可避免地要招來(lái)毀滅和苦難?！保?5）換言之，“自然賦予人類(lèi)以無(wú)數(shù)的欲望和需要，而滿(mǎn)足這些需要，卻給了他以薄弱的手段”?！叭酥挥幸蕾?lài)社會(huì)，才能彌補(bǔ)他的缺陷，才可以和其他動(dòng)物勢(shì)均力敵，甚至對(duì)其他動(dòng)物取得優(yōu)勢(shì)?！保?6）“社會(huì)給這三種不利情況提供了補(bǔ)救。借著協(xié)作，我們的能力提高了；借著分工，我們的才能增長(zhǎng)了；借著互助，我們就較少遭到意外和偶然事件的襲擊”。（17）

休謨?cè)谶@里是從人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)生活，即人類(lèi)獲取生活資料的方式來(lái)考察社會(huì)及其起源問(wèn)題的。所以明確地把社會(huì)和國(guó)家區(qū)分開(kāi)來(lái)，并且把勞動(dòng)、分工、協(xié)作、互助等經(jīng)濟(jì)生活作為社會(huì)生活的主要內(nèi)容，給予經(jīng)濟(jì)問(wèn)題以更多的重視，從而把自己與霍布士等人區(qū)別開(kāi)來(lái)。在倫理問(wèn)題上，休謨不是從抽象的道德和對(duì)人性的先驗(yàn)的定義出發(fā)來(lái)討論社會(huì)問(wèn)題，而是從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)生活入手去討論人性和倫理問(wèn)題，這就擺脫了從抽象的道德原則出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行道德化的批評(píng)的傳統(tǒng)，（如基督教對(duì)利息的否定），為經(jīng)濟(jì)和道德的統(tǒng)一，為經(jīng)濟(jì)倫理的研究開(kāi)拓了道路。

（二）

休謨的經(jīng)濟(jì)倫理思想是在社會(huì)的起源和社會(huì)正義問(wèn)題的討論中展開(kāi)的。在休謨看來(lái)，人類(lèi)社會(huì)的形成，既是同勞動(dòng)、分工、協(xié)作結(jié)合在一起的，更是同社會(huì)正義聯(lián)系在一起的。如上所述，在休謨看來(lái)由于大自然給我們提供的物品比我們的需要來(lái)顯得稀少，所以人類(lèi)要組成社會(huì)，進(jìn)行分工和協(xié)作；但是也正是由于這個(gè)原因，就出現(xiàn)了一個(gè)財(cái)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。一方面，由于物品的稀少，產(chǎn)生了一個(gè)劃分財(cái)產(chǎn)的必要?！爸灰匀毁n予的某種?；轃o(wú)限豐富，我們?nèi)祟?lèi)總是全體分享，而不是斤斤細(xì)分什么權(quán)利和產(chǎn)權(quán)。水和空氣雖是所有實(shí)物中最為人們所必需的東西，但并沒(méi)有人要求把他們分作個(gè)人財(cái)產(chǎn)?！睔v史上，只有在某些土地甚廣，而水源稀少的國(guó)家，才可能對(duì)水建立產(chǎn)權(quán)；在人口甚少，土地肥沃遼闊的國(guó)度對(duì)土地的浪費(fèi)就比較寬容，就是例證。（18）他問(wèn)到：“在每個(gè)人已經(jīng)有了足夠數(shù)量的物品時(shí)，還有什么必要對(duì)財(cái)物進(jìn)行劃分呢？在不可能產(chǎn)生傷害行為的地方，為什么還有產(chǎn)生所有權(quán)呢？當(dāng)只要伸出我的手便可以獲得具有同樣價(jià)值的東西時(shí)，我為什么要把別人占有的東西稱(chēng)為我的呢？”（19）另一方面，由于人的天性中存在不利于人們社會(huì)生活的自私情感，人們?yōu)闈M(mǎn)足自己或親友的需要或欲望，而隨意侵犯別人的財(cái)物或利益，不時(shí)引起“糾紛和爭(zhēng)執(zhí)”。所以，就需要達(dá)成協(xié)議，建立社會(huì)正義，來(lái)保障財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定。

總之，“正義只是起源于人的自私和有限的慷慨、以及自然為滿(mǎn)足人類(lèi)需要所準(zhǔn)備的稀少的供應(yīng)”。（20）

在休謨那里，正義主要表現(xiàn)為三個(gè)自然原則：“財(cái)產(chǎn)穩(wěn)定地占有的法則，根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則，履行許諾的法則”。

首先是“財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定的占有的法則”。因?yàn)樨?cái)物“可以在人與人之間隨意轉(zhuǎn)移而不穩(wěn)定”的情況的存在，是“社會(huì)上的主要的亂源”。（21）“只有通過(guò)全體社會(huì)成員所締結(jié)的協(xié)議，使那些外物的占有得到穩(wěn)定，是每個(gè)人安享他憑幸運(yùn)和勤勞所獲得的財(cái)物。通過(guò)這種方法，每個(gè)人就知道什么是自己可以安全地占有的；而且情感的在其偏私的、矛盾的活動(dòng)方面也就受到了約束”。（22）所以，“劃定財(cái)產(chǎn)，穩(wěn)定財(cái)物占有的協(xié)議，是人類(lèi)社會(huì)的一切條件中最必要的條件?！保?3）那么依據(jù)什么原則來(lái)穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)的占有呢？休謨認(rèn)為要確定財(cái)產(chǎn)權(quán)的最初來(lái)源是十分困難的。所以他沒(méi)有接受洛克的財(cái)產(chǎn)起源于勞動(dòng)的觀點(diǎn)。認(rèn)為解決問(wèn)題的最現(xiàn)實(shí)的辦法是，以“現(xiàn)實(shí)的占有”為出發(fā)點(diǎn)，“讓各人繼續(xù)占有他現(xiàn)時(shí)占有的東西”。（24）具體地說(shuō)，是以“占領(lǐng)、時(shí)效、添附和繼承”（25）為依據(jù)。

其次是“根據(jù)同意轉(zhuǎn)移所有物的法則”。因?yàn)閷?duì)財(cái)物的固定占有往往與人類(lèi)的需要和欲望“發(fā)生矛盾”。如果“讓每一個(gè)人用暴力奪取他認(rèn)為對(duì)自己是適合的東西，那就會(huì)毀滅社會(huì)”。合適的辦法是，在所有主同意的情況下，“將財(cái)物給予另外一個(gè)人”；如果未征得同意，那么財(cái)物和財(cái)產(chǎn)“永遠(yuǎn)應(yīng)當(dāng)是穩(wěn)定的”。（26）

第三條法則是“許諾”（promises），其作用就是維護(hù)和協(xié)調(diào)各種互利性的“交換關(guān)系”。休謨認(rèn)為在生活中，人們相互之間必然存在各種交換關(guān)系，包括“物品的交換”，“服務(wù)和行為的交換”。這類(lèi)交換象相互之間的換工一樣“對(duì)我們雙方都有利益”。（27）但是由于人的本性是自私的，為別人服務(wù)，大都并非出自對(duì)別人具有的‘真正的好意’。不能把交往，寄托于人們的公益心。唯一的辦法，是給予人們的自然的情感，以新的方向。這就是說(shuō)，即使沒(méi)有對(duì)他人的真正的好意，也為別人服務(wù)，因?yàn)槲铱梢灶A(yù)料到，他會(huì)報(bào)答我的服務(wù)，一起同樣達(dá)到另一次服務(wù)。這就是“許諾”。

“許諾”之必要性，是由于第一個(gè)法則使人們可以彼此相安，第二個(gè)法則開(kāi)始使人們互相受益，但仍不足以使他們相互服務(wù)。凡涉及一般物品、服務(wù)和行為的交往，若要達(dá)到互利的結(jié)果，就需相互信任和信托。

這三個(gè)正義法則，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)正義的問(wèn)題。它既是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，立法的依據(jù)，又是經(jīng)濟(jì)倫理的基本原則。休謨通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)正義的論述，對(duì)經(jīng)濟(jì)倫理的一些基本問(wèn)題作出了回答。

首先是，人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為的特點(diǎn)是什么，在以自利為動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中除了利益的盤(pán)算之外，道德是否起作用，如何起作用。

關(guān)于人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的特點(diǎn)，休謨認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是人類(lèi)通過(guò)勞動(dòng)，協(xié)作和交換滿(mǎn)足自己的需要的活動(dòng)，人們從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原初動(dòng)機(jī)是自私，而不是為了公益。他說(shuō)，“不論道德家們或政治家們?nèi)绾螢榱斯娑深A(yù)我們，或是企圖改變我們行為的經(jīng)常的途徑，那也是徒勞無(wú)益的?！薄叭绻麄冇?jì)劃的成功依靠于他們改正人類(lèi)的自私和忘恩負(fù)義方面的成功，那么除非有全能的上帝加以協(xié)助，他們將不能前進(jìn)一步”。（28）這一觀點(diǎn)類(lèi)似于霍布士對(duì)人類(lèi)本性的假設(shè)。但是，休謨更注重在物資匱乏的條件下，自私產(chǎn)生的客觀原因。指出，“由于我們的所有物比起我們的需要來(lái)顯得稀少，這才激起自私：為了限制這種自私，人類(lèi)才被迫把自己和社會(huì)分開(kāi)，把他們自己的和他人的財(cái)物加以區(qū)別”。（29）可見(jiàn)這里講的“自私”，不完全是在霍布士意義上的那種貪得無(wú)厭的利己心，而是指在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人們維護(hù)自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)，謀取自身利益、滿(mǎn)足自身需要的活動(dòng)。休謨的這一論點(diǎn)，事實(shí)上提出了稀缺和需要的滿(mǎn)足這一經(jīng)濟(jì)生活的基本問(wèn)題。為日后經(jīng)濟(jì)學(xué)中最基本的的“經(jīng)濟(jì)人”假說(shuō)，作了理論上的準(zhǔn)備。

值得注意的是，休謨雖然認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中原初的動(dòng)機(jī)是“自私”，但是，他并沒(méi)有無(wú)條件地把“自私”作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的唯一原則。相反，他把對(duì)自私的限制，作為經(jīng)濟(jì)倫理的基本問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以正常進(jìn)行的基本條件。在他看來(lái)，承認(rèn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人們的自私動(dòng)機(jī)是一回事，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中人們必須限制自己的自私，遵循正義原則又是一回事。

在休謨那里，正義原則既是一種人們行為的規(guī)則，又是一種道德原則。作為一種行為規(guī)則，正義原則主要是由于公共利益產(chǎn)生的。由于人們?nèi)绻匀坏刈非笏嚼?，就?huì)陷于種種非義和暴行，社會(huì)就會(huì)陷于混亂，其結(jié)果就使每一個(gè)人的私利也無(wú)法得到保障，所以就要訂立協(xié)議，以維護(hù)全體社會(huì)成員的利益。正義的協(xié)議的設(shè)計(jì)確實(shí)是有益于社會(huì)和各人幸福的，是體現(xiàn)了全體的利益的。“正義就是借一種協(xié)議或合同而確立起來(lái)，也就是借那個(gè)假設(shè)為全體所共有的利益感覺(jué)而確立起來(lái)；在這種感覺(jué)的支配之下，人們?cè)谧鞒雒恳粋€(gè)單獨(dú)的正義行為時(shí)，就都期待其他人也會(huì)照樣行事”。（30）“只有這種彼此協(xié)作才能使正義成為有利或給予我以遵守正義規(guī)則的任何動(dòng)機(jī)”。（31）

所以，“全體社會(huì)成員所共同奉行的全部行為體系對(duì)于全體和個(gè)人都有無(wú)限的利益：于是不久就有正義和財(cái)產(chǎn)權(quán)發(fā)生了。”（32）“社會(huì)上每一成員都感覺(jué)到這種利益：每個(gè)人都向其他的人表示出這種感覺(jué)，并且表示決心，愿以這種感覺(jué)來(lái)調(diào)整他的行為，假使其他人也照樣行事的話(huà)?！保?38）休謨把正義的這種出于利益的約束力稱(chēng)為“自然的約束力”。但是這里所謂“自然的”只是意味著它是以利益為基礎(chǔ)的，并不意味著正義規(guī)則是自然發(fā)生的。相反它是人為的，是由人類(lèi)的法律所改變的。這種規(guī)則的特點(diǎn)是普遍性、一般性與人們通常的自然的行為方式是不一樣的。“人性的普通原則是適應(yīng)具體情況的，沒(méi)有明確不變的活動(dòng)方式的?！保?73）人們?nèi)绻催@種通常的發(fā)式行事，就會(huì)遵循適應(yīng)情況的特殊判斷，就會(huì)考慮到各人的品格和條件，貪心和偏私，而“不受某種一般的、不變的原則所約束”，那么“就立刻會(huì)使世界混亂起來(lái)”。（573）鑒于這種弊害，所以“才確立了這些原則，并同意以一般規(guī)則來(lái)約束自己，因?yàn)橐话愕囊?guī)則是不會(huì)被敵意和偏愛(ài)，不會(huì)被公私利益的特殊看法所改變”。（573）

此外正義還有另一種約束力，這就是“道德的約束力，即是非之感”。它雖然是由利益轉(zhuǎn)化而來(lái)，但是它畢竟不同于作為“自然的約束力”的利益本身。它源出于“人性中一個(gè)強(qiáng)有力的原則”，即“同情”。（661）具體地說(shuō)，當(dāng)非義的行為使人受到侵犯時(shí)，盡管這種行為絲毫也未影響我們自己的利益，但是由于我們同情遭到侵犯的人，仍然使我們感到不快。“我們通過(guò)同情感到他們所感到的不快；而且在一般的觀察之下，人類(lèi)行為中令人不快的每樣事情都被稱(chēng)為惡，而凡產(chǎn)生快樂(lè)的任何事情同樣也被稱(chēng)為德；所以道德的善惡的感覺(jué)就隨著正義和非義而發(fā)生”。（540）道德感還為政治家的公開(kāi)教導(dǎo)、父母的私人教育等人為的措施所加強(qiáng)，一經(jīng)形成，就具有一種利益所不具有的獨(dú)自的約束力。他指出：“當(dāng)一個(gè)人考慮到，不但他對(duì)人的品格，而且他內(nèi)心的安寧和快樂(lè)，都完全依靠于社會(huì)道德的嚴(yán)格遵守；當(dāng)他考慮到，一個(gè)人如果對(duì)人類(lèi)和社會(huì)的義務(wù)有所缺陷，則心靈在返觀內(nèi)照時(shí)便要感到內(nèi)疚：當(dāng)一個(gè)人考慮到這幾點(diǎn)時(shí)，誰(shuí)還能認(rèn)為、財(cái)富的利益足以補(bǔ)償其對(duì)社會(huì)道德的些小破壞呢？”（664）

總之，在休謨那里，經(jīng)濟(jì)正義是規(guī)則和道德的統(tǒng)一。它有“兩個(gè)不同的基礎(chǔ)，即道德和利益；利益所以成為這個(gè)基礎(chǔ)，是因?yàn)槿藗兛吹?，如果不以某些?guī)則約束自己，就不可能在社會(huì)中生活；道德所以成為這個(gè)基礎(chǔ)，則是因?yàn)楫?dāng)人們一旦看出這種利益以后，他們一看到有助于社會(huì)的安寧的那些行動(dòng)，就感到快樂(lè)，一看到有害于社會(huì)的安寧的那些行動(dòng)，就會(huì)感到不快”。（574）所以正義作為一種人為的體系，不但規(guī)定了經(jīng)濟(jì)生活中人們需要遵循的普遍的行為規(guī)則，而且“這個(gè)體系還可以幫助我們形成關(guān)于德的幸福的正確概念和關(guān)于德的尊嚴(yán)的正確概念，并且可以使我們天性中的每個(gè)原則都樂(lè)于懷抱那個(gè)高貴的品格”。（664）同時(shí)正義規(guī)則在社會(huì)生活中的實(shí)現(xiàn)，也有賴(lài)于道德。

休謨關(guān)于正義原則的論述，明確地肯定了在以自利為動(dòng)機(jī)的經(jīng)濟(jì)生活中道德的地位和作用，論證了經(jīng)濟(jì)倫理得以存在的根據(jù)。從而把自己的學(xué)說(shuō)同曼德維爾的主張明確地區(qū)別開(kāi)來(lái)，克服了那種以為在經(jīng)濟(jì)生活中，只能講利益的盤(pán)算，不用也不能講道德的非道德主義傾向。同時(shí)，休謨還力圖把規(guī)則和道德統(tǒng)一起來(lái)，一方面主張用普遍的、一般的規(guī)則來(lái)限制個(gè)人的偏私和貪欲，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序，另一方面又反對(duì)只講規(guī)則和法律、不講道德的主張，力圖證明道德在維系經(jīng)濟(jì)正義中的不可或缺的地位。他的情感論的倫理學(xué)說(shuō)就是用以證明這一思想的。他強(qiáng)調(diào)，理性不能是道德上善惡的源泉。（498）“認(rèn)識(shí)德是一回事，使意志符合德又是一回事”。（505）“道德寧可說(shuō)是被人感覺(jué)到的，而不是被人判斷出來(lái)的”。（510）就是要說(shuō)明，理性的認(rèn)識(shí)雖然可以使人判明自己的利益，并遵循既代表了社會(huì)利益、又符合于自己的利益的正義規(guī)則，但是不能以利益的盤(pán)算來(lái)取代道德感，更不能否定道德在維系正義原則中的作用。他說(shuō)：“誠(chéng)然，由利益發(fā)生的情緒和由道德發(fā)生的情緒，容易互相混淆并自然地互相融合。”?！安贿^(guò)這并不妨礙這些情緒本身仍然是彼此個(gè)別的”。（512）總之，重視道德的作用，道德感的作用正是休謨經(jīng)濟(jì)倫理思想的一個(gè)重要特征，也是休謨比一般的合理利己主義高明之處。

這一種觀點(diǎn)還表現(xiàn)在他對(duì)當(dāng)時(shí)爭(zhēng)論激烈的如何看待“享受”的問(wèn)題上體現(xiàn)出來(lái)。一方面他認(rèn)為，不應(yīng)該把享受看作絕對(duì)的過(guò)錯(cuò)?！跋硎茈S著時(shí)代的進(jìn)步而日益精致，是人心所向極為正當(dāng)?shù)内厔?shì)”（『經(jīng)濟(jì)論文集18）但是也不能被看作絕對(duì)的無(wú)害?！爸灰硎懿辉偈菬o(wú)害的，那末它也就不會(huì)是有利的”。（同上26）判斷享受的善與惡時(shí)，應(yīng)當(dāng)將他對(duì)個(gè)人的影響同社會(huì)的影響統(tǒng)一起來(lái)。有一種“墮落的享受”不僅對(duì)個(gè)人是有害的，對(duì)社會(huì)也是不會(huì)有利的。針對(duì)曼德維爾的“私惡即公益”的論點(diǎn)，休謨強(qiáng)調(diào)罪惡就是罪惡，“善.....總是要比毒藥好”（同上27）（三）

關(guān)于經(jīng)濟(jì)倫理的具體內(nèi)容，休謨提出了如下的主張：一是把財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定及其合法的轉(zhuǎn)移作為經(jīng)濟(jì)生活中最主要的行為規(guī)則和道德原則；二是把信任和“許諾”，作為重要的行為規(guī)則和道德原則。

如上所述，休謨提出的正義的三條法則中，第一和第二條法則都是有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)的。那么“什么是一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)呢？所謂人的財(cái)產(chǎn)權(quán)就是指可供使用的、合法的、歸他獨(dú)自所有的任何東西“。（文選184）在休謨看來(lái)，財(cái)產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟(jì)生活中最根本的問(wèn)題。穩(wěn)定財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以使人們“彼此相安”，保障社會(huì)的和平和安全；通過(guò)同意來(lái)轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，既可以使財(cái)產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定，又可以使人們“相互受益”。它是社會(huì)的法治的一個(gè)基礎(chǔ)。但是，在休謨看來(lái)財(cái)產(chǎn)權(quán)同時(shí)更是一個(gè)道德問(wèn)題，他說(shuō)，財(cái)產(chǎn)權(quán)固然“必然成立于對(duì)象的某種關(guān)系”，但是，“構(gòu)成財(cái)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)的不是外在的、有形的關(guān)系”。“財(cái)產(chǎn)權(quán)是成立于某種內(nèi)在的關(guān)系，也就是說(shuō)成立于對(duì)象的外在關(guān)系對(duì)心靈和行為所加的某種影響”。（567）這就是說(shuō)，財(cái)產(chǎn)權(quán)不僅是在法律上對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的某種規(guī)定，也不僅是事實(shí)上對(duì)某種物品的占有，同時(shí)也是人們對(duì)財(cái)產(chǎn)的一種態(tài)度。即“它給予我們一種義務(wù)感，使我們戒取那個(gè)對(duì)象，而把它歸還于其最初的占有者”。（568）所以它也是一個(gè)道德問(wèn)題，即對(duì)他人的財(cái)產(chǎn)的態(tài)度問(wèn)題。財(cái)產(chǎn)權(quán)作為一種德，意味著承擔(dān)起“戒取”并非屬于自己的財(cái)產(chǎn)的義務(wù)。而作為正義法則的財(cái)產(chǎn)權(quán)的確立是有賴(lài)于這種道德觀念的?！耙虼?，財(cái)產(chǎn)權(quán)的本性依靠于那個(gè)德，并不是那個(gè)德依靠于財(cái)產(chǎn)權(quán)”（568）換言之，財(cái)產(chǎn)權(quán)的確立和維系都有賴(lài)于那個(gè)“戒取”非自身所有的物品道德法則的確立和相應(yīng)的道德感的形成。

“許諾”作為一體正義法則，在休謨那里也是人類(lèi)協(xié)議的產(chǎn)物，是人為的一種行為規(guī)則。“許諾是以社會(huì)的需要和利益為基礎(chǔ)的人類(lèi)的發(fā)明。”（560）這條規(guī)則的發(fā)明主要是為了使人們之間的經(jīng)濟(jì)交往，包括物品的交換、服務(wù)和行為的交換，能達(dá)到“互相服務(wù)”和“互利”的目的。大自然賜予的物品的有限，使人類(lèi)必須互相服務(wù)，互相協(xié)作和交往。這種互相的服務(wù)和交換是社會(huì)的利益所在，也是每個(gè)個(gè)人的利益之所在。但是由于人類(lèi)的本性的自私和有限的慷慨，我們的好意和仁愛(ài)“天然是很有限的”。所以單靠我們的欲望的直接沖動(dòng)產(chǎn)生為他人的利益的服務(wù)是比較困難的，也是難以得到保障的。雖然在“不計(jì)較利害的交往”中，慷慨和互助是存在的。但是在“計(jì)較利害”的交往中則難以實(shí)現(xiàn)。而在經(jīng)濟(jì)生活中大量的是“計(jì)較利害”的交往?！霸S諾”則是在這種交往中產(chǎn)生的，用以束縛自己去實(shí)踐某種行為?！爱?dāng)一個(gè)人說(shuō)，他許諾任何事情時(shí)，他實(shí)際上就表示了他完成那件事情的決心”，與此同時(shí)“就使自己會(huì)受到再不被人信任的處罰，如果他失約的話(huà)”。（562）許諾一旦作出，“就立刻被他的利益所約束了，要實(shí)踐他的約定，并且如果他拒絕履行他的許諾，他將永不能期望在得到別人的信托”。（562）休謨認(rèn)為，只要有簡(jiǎn)短的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)就可以使人發(fā)現(xiàn)“許諾”之利害相關(guān)?！八?，利益是許諾學(xué)最初的約束力”。（563）但是“隨后，一種道德感又和利益結(jié)合起來(lái)，成為人類(lèi)的一種新的約束力量”。（563）它同戒取他人財(cái)產(chǎn)的道德感一起構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)正義的基礎(chǔ)。可見(jiàn)在休謨那里，許諾不僅是一種出于利害的盤(pán)算的行為規(guī)則，更是一種道德原則。

“誠(chéng)信之德”本來(lái)在西方文化傳統(tǒng)中，就是一個(gè)被人重視的德性。近代隨著社會(huì)契約論的興起，“信用”問(wèn)題（尤其是金融往來(lái)中的信用）在經(jīng)濟(jì)生活中的作用的突現(xiàn)，守信、遵守契約，也被視為重要的德性。比如霍布士就把“守信”作為自然法的一個(gè)原則。但是只有到了休謨，才明確地把“許諾”作為經(jīng)濟(jì)倫理的問(wèn)題，作為“計(jì)較利害”的經(jīng)濟(jì)交往中的一個(gè)基本的道德原則提出來(lái)。休謨認(rèn)為包括這兩個(gè)道德原則在內(nèi)的正義法則，是經(jīng)濟(jì)生活中最為有用和有益的規(guī)則。依靠它們，“人們就不會(huì)過(guò)分自私貪婪，或者過(guò)分恣意狂熱”。（文選，182）

這里所謂“過(guò)分自私貪婪”是指那種象曼德維爾那樣的非道德主義的觀點(diǎn)，它們過(guò)分地夸大人的自私的本性，一方面離開(kāi)了大自然賜予的不足這一自私產(chǎn)生的客觀條件，把人類(lèi)在稀缺的條件下，在經(jīng)濟(jì)生活中維系自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)、謀取生活資料的“自私”夸大天性固有的貪婪心，另一方面把貪欲、欺騙、背信作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的唯一動(dòng)力，否定正義法則的作用，否定對(duì)自私進(jìn)行限制的必要性，否定道德的作用。其結(jié)果只能使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不能正常進(jìn)行，是指造成社會(huì)的混亂。

這里所謂“過(guò)分恣意狂熱”指那種以自然給予人們無(wú)限豐富的?；轂榧僭O(shè)，不顧大自然的有限的賜予，勉強(qiáng)地想實(shí)行財(cái)產(chǎn)平均，或者“以人人都是圣人”為假設(shè)，想以廣博的善心，來(lái)取代財(cái)產(chǎn)的正義的主張。休謨認(rèn)為，英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期的“宗教狂熱者”的這些假設(shè)實(shí)際上是根本行不通的。

就第一種假設(shè)來(lái)說(shuō)，首先，“如果實(shí)行平均財(cái)產(chǎn)，人們的技能、照管和勤勉不同，必定迅即打破這種平等。若是你們壓制這些人的長(zhǎng)處你們將使社會(huì)陷入極端貧困的境地”；不僅不能使少數(shù)人免于貧乏和乞討，反而使整個(gè)社會(huì)無(wú)法避免貧困。（文選181）其次，為了維系平均，必須對(duì)不平均的跡象作最嚴(yán)格的調(diào)查和審理，以便加以懲罰和糾正。“然而，這么大的權(quán)柄必然很快會(huì)變?yōu)楸┡埃瑘?zhí)行時(shí)必然會(huì)帶有很大的偏見(jiàn)，難以公正?！保ㄎ倪x181）第三，在這種情況下“誰(shuí)能掌握此種權(quán)力？”，也是一個(gè)難以解決的問(wèn)題。

篇4

引言：所謂經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展：是一種合理經(jīng)濟(jì)發(fā)展形態(tài)通過(guò)實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)得以形成可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。這種模式，本質(zhì)上是現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，它正確地在經(jīng)濟(jì)圈、社會(huì)圈、生物圈的不同層次中力求達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)三個(gè)子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，使生產(chǎn)、消費(fèi)、流通都符合可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展上建立生態(tài)農(nóng)業(yè)和社生態(tài)工業(yè)，在區(qū)域發(fā)展上建立農(nóng)村與城市的經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展模式?？傊?，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，是可持續(xù)發(fā)展概念的延伸或在經(jīng)濟(jì)方面的具體化。

一、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展思想的產(chǎn)生和研究

經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，也就決定了以可持續(xù)研究對(duì)象的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系。從經(jīng)濟(jì)方面來(lái)講，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)也就是傳統(tǒng)社會(huì)生產(chǎn)方式、人類(lèi)自身關(guān)系及其與自然關(guān)系認(rèn)識(shí)的反映。

如在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中，受人與自然對(duì)抗認(rèn)識(shí)的支配，那些非市場(chǎng)化的自然資源和生態(tài)環(huán)境是不被作為經(jīng)濟(jì)資源和財(cái)富看待的，并日認(rèn)為它們的供給是無(wú)限的，不考慮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與它們之間的相互關(guān)系，以不斷增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)財(cái)富作為經(jīng)濟(jì)學(xué)追求的目標(biāo)，由于傳統(tǒng)發(fā)展思想和理論指導(dǎo)，產(chǎn)生了嚴(yán)重的資源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的不良惡果，如它造成了資源的浪費(fèi)和短缺，導(dǎo)致了生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重惡化，產(chǎn)生了產(chǎn)品分配中嚴(yán)重的兩極分化，并由此引起了國(guó)際間和國(guó)內(nèi)各種政治關(guān)系緊張等一系列問(wèn)題，不僅傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式難以持續(xù)，而且人類(lèi)的生存面臨著嚴(yán)峻的姚戰(zhàn)，為了解決這些問(wèn)題，人類(lèi)必然要對(duì)傳統(tǒng)的發(fā)展思想和發(fā)展方式進(jìn)行反思，以尋求能滿(mǎn)足人類(lèi)作為一個(gè)物種持續(xù)生存(這是人類(lèi)社會(huì)的最大福利目標(biāo))和發(fā)展的道路，因此也就產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展思想。比如：中國(guó)加入WTO以后，這使得中國(guó)利用外資的環(huán)境發(fā)生了新的變化。2005年中國(guó)得到1000億美元以上的外國(guó)投資，而20世紀(jì)最后10年中國(guó)吸引的外資大約是2500億美元。如果中國(guó)實(shí)行經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展政策給外商投資帶來(lái)新的機(jī)遇，中國(guó)政府已把吸引外商投資作為實(shí)施中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。還有對(duì)中國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)調(diào)整作了很大影響，促進(jìn)了各種大型工程的實(shí)施。二、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的提出及其研究意義

經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要是以?xún)r(jià)值來(lái)表現(xiàn)，并以?xún)r(jià)值的變化來(lái)反映其規(guī)模變化的，但僅考慮價(jià)值的變化而不考慮其他的變化，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展很可能是沒(méi)有保障的，所以分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展，在注重價(jià)值分析的同時(shí)，一定要考慮其他方方面面，將它們與價(jià)值分析結(jié)合起來(lái)。

人們知道，在傳統(tǒng)再生產(chǎn)分析中只考慮價(jià)值的生產(chǎn)與平衡，只要價(jià)值的生產(chǎn)是以擴(kuò)大的方式進(jìn)行、內(nèi)部各部分之間的比例保持在一定的范圍內(nèi)，該生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)就能正常進(jìn)行，但在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中，則不僅要求價(jià)值生產(chǎn)的擴(kuò)大和各部分之間比例的正常，而且要求價(jià)值的生產(chǎn)與其他各種流量之間保持一定的比例，而且這種比例的要求更嚴(yán)格，如果達(dá)不到這種要求，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是難以進(jìn)行下去的。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的提出，就是因?yàn)槠渌鞣N因素，其中尤其是生態(tài)環(huán)境和自然資源的變化不能滿(mǎn)足其要求的產(chǎn)物，所以要求經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須與其他環(huán)境相適應(yīng)。

保持經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)穩(wěn)定和發(fā)展，如果能量和自然資源輸入經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的量，超過(guò)了自然系統(tǒng)再生產(chǎn)這些能量和自然資源的速度，就會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)的結(jié)果?？沙掷m(xù)發(fā)展思想的提出，就是因?yàn)閭鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)自然資源與能量消耗的速度，超過(guò)自然界再生產(chǎn)它們速度，使經(jīng)濟(jì)發(fā)展難以長(zhǎng)久持續(xù)的結(jié)果。

經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是全人類(lèi)的一項(xiàng)共同事業(yè)，實(shí)現(xiàn)這項(xiàng)事業(yè)對(duì)我國(guó)來(lái)講更顯重要和迫切。因?yàn)槲覈?guó)的生態(tài)環(huán)境質(zhì)量更惡劣，資源短缺狀況更嚴(yán)重，所以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求更為強(qiáng)烈。研究經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展中存在的問(wèn)題、條件、因難、思路和途徑等、以此促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

三經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展刻不容緩

1、實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國(guó)的一項(xiàng)基本國(guó)策，但其發(fā)展模式是什么，卻是值得認(rèn)真思考的。因?yàn)槿绻麅H僅圍繞生態(tài)環(huán)境和資源保護(hù)、社會(huì)公平公正、公眾參與等這些可持續(xù)發(fā)展的基本要求或共同范式而沒(méi)有特定的戰(zhàn)略模式，是難以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的這些基本要求只能在特定的模式和在具體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中實(shí)現(xiàn)。而特定的模式與經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程在不同的國(guó)情中是不同的，如對(duì)公平與公正的理解，不同的文化對(duì)它們的理解也就不同，對(duì)生態(tài)環(huán)境與自然資源的保護(hù)方式與程度也不同，所以要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，還必須制定出符合本國(guó)國(guó)情和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的特定模式。

2、可持續(xù)發(fā)展思想的產(chǎn)生，最主要的就是生態(tài)環(huán)境和資源滿(mǎn)足不了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，因此可持續(xù)發(fā)展思想的核心內(nèi)容之一，就是要實(shí)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境省社會(huì)經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。這方面的工作，在我國(guó)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略方面顯得尤為重要。由于歷史和自然條件等方面的原因，與世界各國(guó)或平均水平相比，我國(guó)生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)酷程度和資源的短缺程度是非常高的，已經(jīng)成為制約我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的最重要因素，因此加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境資源需要，成為我國(guó)最緊迫的任務(wù)。

篇5

一、引言

福利經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)研究如何增進(jìn)社會(huì)福利的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，主要研究如何進(jìn)行資源配置以提高效率、如何進(jìn)行收入分配以實(shí)現(xiàn)公平以及如何進(jìn)行集體選擇以增進(jìn)社會(huì)福利。社會(huì)救助是指公民因各種原因?qū)е码y以維持最低生活水平時(shí)，由國(guó)家和社會(huì)按照法定的程序給予款物接濟(jì)和服務(wù)，以使其生活得到基本保障的制度。一個(gè)真正具有生命力的制度不僅僅是一個(gè)技術(shù)設(shè)計(jì)完美無(wú)缺的制度，更重要的是把握住它的思想來(lái)源和精神基礎(chǔ)。社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)與實(shí)施，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，就是要在公平和效益的博弈中最大程度地改善窮人福利的問(wèn)題。在福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史演進(jìn)中，我們要汲取思想營(yíng)養(yǎng)，為社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)提供理論指導(dǎo)，并在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)救助的實(shí)施提供價(jià)值規(guī)范。

二、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史演進(jìn)中的主要思想

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想都追溯到邊沁的功利主義上，而真正意義上將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科來(lái)看待，并首次建立了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的是庇古在1920年出版的《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》。二戰(zhàn)結(jié)束后，一大批福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家的出現(xiàn)和大量的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)的出版，極大地拓寬了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域與內(nèi)容。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般將福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為新舊兩派。舊派以英國(guó)庇古為代表，新派導(dǎo)源于意大利著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托，為英國(guó)的卡爾多、?？怂古c美國(guó)的勒納、薩繆爾森等所倡導(dǎo)。

1.庇古及其邊際效用價(jià)值論

庇古以邊沁的功利主義哲學(xué)及馬歇爾的基數(shù)效用論和局部均衡論為理論基礎(chǔ)，以完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，系統(tǒng)地論述了福利概念及其政策應(yīng)用。庇古認(rèn)為個(gè)人的福利可以用他所享受的物的效用來(lái)表示，整個(gè)社會(huì)的福利應(yīng)該是所有個(gè)人效用的簡(jiǎn)單加總。在此基礎(chǔ)上，庇古論述了社會(huì)福利與國(guó)民收入之間的關(guān)系：國(guó)民收入水平越高，社會(huì)福利就越大；國(guó)民收入分配越平均，社會(huì)福利越大。進(jìn)而針對(duì)如何衡量和增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利問(wèn)題得出“收入均等化”的觀點(diǎn)，針對(duì)如何才能實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源最優(yōu)配置的問(wèn)題得出了政府應(yīng)當(dāng)干預(yù)經(jīng)濟(jì)的結(jié)論。社會(huì)福利之所以會(huì)因收入分配均等化而增大，其依據(jù)是邊際效用遞減規(guī)律。他認(rèn)為，同一英磅的收入對(duì)窮人和富人的效用是不相同的，窮人一英磅收入的效用大于富人一英磅收入的效用。因此，將富人的一部分收入轉(zhuǎn)移給窮人會(huì)使社會(huì)總效用增大。

2.帕累托及其最優(yōu)理論

新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用序數(shù)效用論和無(wú)差異曲線(xiàn)作為分析工具，否認(rèn)個(gè)人間效用的可比性，排除舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的收入均等化理論，消費(fèi)者追求的并非最大滿(mǎn)足的總量或最大效用的總量，而是最高的滿(mǎn)足水平，即最高的無(wú)差異曲線(xiàn)。對(duì)于資源配置的評(píng)價(jià)以帕累托最優(yōu)為標(biāo)準(zhǔn)。帕累托最優(yōu)的概念是意大利經(jīng)濟(jì)學(xué)家帕累托提出，指的是這樣一種狀態(tài)：在這種狀態(tài)下，不可能通過(guò)資源的重新配置，在其他人的效用水平至少不下降的情況下，使任何個(gè)別人的效用水平有所提高。

3.補(bǔ)償原理

西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)為帕累托標(biāo)準(zhǔn)太苛刻，在現(xiàn)實(shí)生活中很難達(dá)到，應(yīng)予以改進(jìn)與修補(bǔ)。卡爾多首先提出虛擬補(bǔ)償原理，為在一項(xiàng)社會(huì)變革中，如果受益者在補(bǔ)償受損者后仍有剩余則這種變革應(yīng)該肯定，應(yīng)認(rèn)為其提高了社會(huì)福利。?？怂箤?duì)卡爾多的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)又進(jìn)行了補(bǔ)充和發(fā)揮，提出了假定補(bǔ)償原理，認(rèn)為判斷社會(huì)福利的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該從長(zhǎng)期來(lái)觀察，只要政府的一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策從長(zhǎng)期看能夠提高全社會(huì)的生產(chǎn)效率，所有人的境況都會(huì)由于社會(huì)生產(chǎn)率的提高而“自然而然”地獲得補(bǔ)償。西托夫斯基對(duì)上述兩種補(bǔ)償原理的標(biāo)準(zhǔn)均不滿(mǎn)意，認(rèn)為這兩種標(biāo)準(zhǔn)只進(jìn)行了順向檢驗(yàn)，不能作出社會(huì)福利是否改善的結(jié)論，而要同時(shí)進(jìn)行逆向檢驗(yàn)。也就是說(shuō)，只有當(dāng)某項(xiàng)變革能增加福利，而再回到變革前不能增加福利或較少增加福利時(shí)，此項(xiàng)變革才可取。

4.社會(huì)福利函數(shù)理論

伯格森認(rèn)為補(bǔ)償原理將效率與公平對(duì)立起來(lái)是錯(cuò)誤的，薩繆爾森等人對(duì)此進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述，形成了社會(huì)福利函數(shù)理論。薩繆爾森等人認(rèn)為應(yīng)從個(gè)人的主觀感受出發(fā)，應(yīng)該把福利最大化放在最適度條件的選擇上，應(yīng)將所有分配方面及其他支配福利的因素一并列入，編制一種“社會(huì)福利函數(shù)”，當(dāng)這個(gè)函數(shù)取最大值時(shí)，社會(huì)福利就達(dá)到了最大。他們認(rèn)為在一定的收入分配條件下，社會(huì)福利的最大化在于個(gè)人對(duì)各種不同配給的選擇，個(gè)人的自由選擇是決定個(gè)人福利最大化的重要條件，而社會(huì)福利又總是隨著個(gè)人福利的上升而上升。

5.阿馬蒂亞·森與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展

阿馬蒂亞·森認(rèn)為傳統(tǒng)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理論過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的一面，認(rèn)為財(cái)富的增長(zhǎng)可以解決社會(huì)中出現(xiàn)的貧困、不公平等問(wèn)題。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之所以重要并不是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)本身，而是因?yàn)樵鲩L(zhǎng)過(guò)程中所帶來(lái)的相關(guān)利益。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)不應(yīng)只研究總產(chǎn)出、總收入，而應(yīng)關(guān)注人的權(quán)利和能力的提高。阿馬蒂亞·森的能力福利理論試圖把貧困與能力結(jié)合到福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架中來(lái)，認(rèn)為創(chuàng)造福利的不是商品本身，而是它所帶來(lái)的那些機(jī)會(huì)和活動(dòng)，而這些機(jī)會(huì)和活動(dòng)是建立在個(gè)人能力的基礎(chǔ)上，要形成達(dá)到最低可接受的基本生活水平的能力，可能需要有不同的最低充足收入來(lái)適應(yīng)。

三、社會(huì)救助制度的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史來(lái)看，新舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的差別不在于結(jié)論而在于分析工具的不同，舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)即是以基數(shù)效用論為分析工具，而新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)則是以序數(shù)效用論作為分析工具，兩派一直都是以追求福利的最大化為目標(biāo)、圍繞著公平和效率兩大主題展開(kāi)論戰(zhàn)。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中形成的一些基本精神，如社會(huì)中的貧困者需要救助、公民的生存與發(fā)展該有所保障、社會(huì)的潛在危險(xiǎn)應(yīng)該排除、由于非自我原因的損壞應(yīng)該得到補(bǔ)償?shù)?，不僅為人們普遍認(rèn)可，也為社會(huì)救助制度的存在及不斷完善提供了理論支持和可操作的建議，并且在實(shí)踐中對(duì)社會(huì)救助政策的實(shí)施提供了“以人為本”價(jià)值規(guī)范。

1.舊福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會(huì)救助

庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)采用了邊際效用分析法，在理論上論證了社會(huì)救助在增進(jìn)一國(guó)福利方面的作用，其收入均等化、國(guó)家干預(yù)論等觀點(diǎn)及轉(zhuǎn)移支付主張，對(duì)世界各國(guó)以社會(huì)公平為出發(fā)點(diǎn)，實(shí)行有利于窮人的社會(huì)救助政策具有相當(dāng)大的影響。在現(xiàn)代社會(huì)中，尤其是在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)轉(zhuǎn)型的變革時(shí)期，從總體上看，造成貧困的原因中社會(huì)因素大于個(gè)人因素，所以，對(duì)于國(guó)家和社會(huì)來(lái)說(shuō)，社會(huì)救助是其不容推卸的社會(huì)責(zé)任，社會(huì)救助制度通常被視為純粹的政府行為，是一種完全由政府運(yùn)作的最基本的再分配或轉(zhuǎn)移支付制度。因此，社會(huì)救助是每個(gè)公民應(yīng)該享有的受法律保護(hù)的基本權(quán)利，受助者不應(yīng)該受到任何歧視和懲罰。此外，庇古還對(duì)窮人享受富人轉(zhuǎn)移的福利提出了一些原則要求，他認(rèn)為，不論是直接轉(zhuǎn)移收入還是間接轉(zhuǎn)移收入措施，都要防止懶惰和浪費(fèi)，以便做到投資于福利事業(yè)的收益大于投資于機(jī)器的收益。庇古反對(duì)對(duì)窮人實(shí)行無(wú)條件的補(bǔ)貼，認(rèn)為最好的補(bǔ)貼是那種“能夠激勵(lì)工作和儲(chǔ)蓄”的補(bǔ)貼，在實(shí)行補(bǔ)貼時(shí)應(yīng)有以下條件，即先確定受補(bǔ)者自己掙得生活費(fèi)用的能力，再給予補(bǔ)貼。否則，那就會(huì)使某些有工作能力的人完全依靠救濟(jì)。這些原則也是各國(guó)在設(shè)計(jì)社會(huì)救助制度和對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)救濟(jì)措施進(jìn)行改革時(shí)所追求的目標(biāo)，為了防止養(yǎng)懶漢，社會(huì)救助制度提供的僅僅是滿(mǎn)足最低生活需要的資金和實(shí)物，采用“需經(jīng)家庭經(jīng)濟(jì)調(diào)查”的資格審查手段，審核申請(qǐng)救助的公民及其家庭的經(jīng)濟(jì)收入是否低于貧困線(xiàn)，使真正有需要的公民得到政府的救助，將有限的資源用到最需要的人身上而不被濫用。

2.新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與社會(huì)救助

雖然新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)更多的是關(guān)于效率問(wèn)題的研究，但它與強(qiáng)調(diào)公平分配的社會(huì)救助不僅不矛盾，而且新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)能從更為宏觀的角度為社會(huì)救助提供了理論支撐。以效率為目標(biāo)，從宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的角度來(lái)研究社會(huì)救助問(wèn)題，進(jìn)一步揭示了社會(huì)救助政策的經(jīng)濟(jì)意義。由于價(jià)值規(guī)律的作用及資源的稀缺性，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程中及社會(huì)轉(zhuǎn)型變革時(shí)期產(chǎn)生了收入分配不公、貧富的兩極分化、貧窮等社會(huì)現(xiàn)象，并且市場(chǎng)在資源配置上強(qiáng)調(diào)物資資源的配置，而忽視了人力資源的配置，社會(huì)救助作為一種補(bǔ)救模式與手段是對(duì)帕累托無(wú)優(yōu)狀態(tài)的一種改進(jìn)，可以彌補(bǔ)市場(chǎng)分配的缺陷，提供安全穩(wěn)定的保障機(jī)制，對(duì)擺脫貧窮進(jìn)行幫助，同時(shí)社會(huì)救助對(duì)提高經(jīng)濟(jì)效率起獨(dú)特的作用，“是從人力資本數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)保障對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的要素投入，是更宏觀的意義上促進(jìn)人力資源的有效配置”〔1〕。因此，社會(huì)救助制度不僅有助于實(shí)現(xiàn)收入再分配中的公平問(wèn)題，而且還有助于提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的效率問(wèn)題。

另外，新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)同樣支持社會(huì)救助制度的設(shè)立應(yīng)防止“養(yǎng)懶漢”和國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)救助責(zé)任的思想。根據(jù)序數(shù)效用論，救助對(duì)象是否愿意退出社會(huì)救助，取決于救助對(duì)象對(duì)退出社會(huì)救助前后所能得到福利的比較，如果救助對(duì)象參加就業(yè)后并不能增加其福利或只能增加很少的福利，就會(huì)大大挫傷他們參加工作的積極性。因此，社會(huì)救助制度的設(shè)計(jì)應(yīng)能防止受助者形成長(zhǎng)期福利依賴(lài)的思想，鼓勵(lì)受助者自立。補(bǔ)償原理認(rèn)為在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，會(huì)出現(xiàn)一方得利、一方受損的現(xiàn)象，因而國(guó)家應(yīng)通過(guò)賦稅政策來(lái)予以調(diào)節(jié)，從受益者那里取走一部分補(bǔ)償受損者。社會(huì)福利函數(shù)理論也認(rèn)為，要使社會(huì)福利最大化，政府應(yīng)當(dāng)保證個(gè)人的自由選擇進(jìn)入“合理的”收入分配。因此，補(bǔ)償原理和社會(huì)福利函數(shù)理論均為國(guó)家通過(guò)經(jīng)濟(jì)干預(yù)措施來(lái)獲得社會(huì)救助的資金提供了理論依據(jù)。

3.阿馬蒂亞·森的福利經(jīng)濟(jì)思想與社會(huì)救助

根據(jù)阿馬蒂亞·森對(duì)新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展，我們不僅可以分析出傳統(tǒng)社會(huì)救助的缺陷，且能為社會(huì)救助制度的改革提出新的原則。森認(rèn)為傳統(tǒng)的貧困指數(shù)(以一國(guó)處于貧困線(xiàn)以下的人口份額作為衡量指標(biāo))僅僅反映了多數(shù)人生活狀態(tài)的平均數(shù)，忽視了貧窮群體內(nèi)部的不同貧困程度和福利分配的狀態(tài)，難以科學(xué)地反映許多人仍然一貧如洗的事實(shí)。根據(jù)森的見(jiàn)解，傳統(tǒng)的社會(huì)救助制度是“使一定的資源就象經(jīng)過(guò)漏斗一樣進(jìn)行分配”的制度〔2〕，既沒(méi)有實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，也沒(méi)有遵循福利最大化的分配原則。因?yàn)椋@種制度針對(duì)的是所有的生活在貧困線(xiàn)以下的窮人，但是最貧窮的窮人卻無(wú)法從中收益。導(dǎo)致這種結(jié)果的主要原因是福利擴(kuò)散了，而對(duì)最悲慘的特殊群體的救助卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，因而，應(yīng)該實(shí)行具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”的救助政策，對(duì)貧困進(jìn)行更為直接的打擊。由于消除貧困是社會(huì)救助的根本目標(biāo)，而貧困的顯著表現(xiàn)是收入的缺乏，因此以往消除貧困的社會(huì)救助政策也主要體現(xiàn)為各種形式的現(xiàn)金收入再分配，這種做法僅僅保障了救助對(duì)象的生存。現(xiàn)實(shí)中，貧困者的問(wèn)題不僅僅是收入低下，他們還可能面臨“許多其它的問(wèn)題：一定程度上失去了決策自由，喪失了其他人可以享受的一些機(jī)會(huì)，包括經(jīng)濟(jì)和參與社會(huì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)；由于長(zhǎng)期脫離工作造成技術(shù)生疏和信心低下；體弱多病甚至死亡；喪失積極性；人際關(guān)系及家庭生活損失；社會(huì)價(jià)值與責(zé)任感下降；等等”〔3〕。而社會(huì)參與能力的下降實(shí)際構(gòu)成了社會(huì)排斥，并有可能陷入長(zhǎng)久的惡性循環(huán)?，F(xiàn)金收入再分配只能維持現(xiàn)狀，而不能打破貧窮的循環(huán)。因而十分有必要區(qū)別收入貧困與能力貧困的差異，將社會(huì)救助的目標(biāo)從克服收入貧困上升到消除能力貧困，救助與發(fā)展相結(jié)合，提升救助對(duì)象的社會(huì)參與能力，協(xié)助他們自立、自強(qiáng)，最終消除社會(huì)排斥，實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合。

四、結(jié)論與啟示

根據(jù)以上分析，現(xiàn)階段我國(guó)社會(huì)救助制度的目標(biāo)應(yīng)界定為兼顧收入安全和社會(huì)公平，要體現(xiàn)“以人為本”，有利于社會(huì)和諧；在救助責(zé)任上，政府應(yīng)該充分承擔(dān)對(duì)最困難的社會(huì)群體進(jìn)行救助和提供服務(wù)的責(zé)任，同時(shí)，鼓勵(lì)富人和社會(huì)團(tuán)體的慈善行為，在財(cái)富總量不變的情況下，增加了社會(huì)總福利；在救助理念上應(yīng)強(qiáng)調(diào)責(zé)任和權(quán)利的基本對(duì)等，對(duì)受助對(duì)象增加工作要求，即“無(wú)責(zé)任便無(wú)權(quán)利”，防止福利依賴(lài)；在救助方式上不僅要轉(zhuǎn)變社會(huì)救助就是一次性或幾次性現(xiàn)金幫困的陳舊觀念，更應(yīng)體現(xiàn)對(duì)受助對(duì)象“能力”和“機(jī)會(huì)”擴(kuò)展的幫助，“機(jī)會(huì)”擴(kuò)展可以解決我國(guó)當(dāng)前勞動(dòng)力數(shù)量過(guò)多而造成的貧困，“能力”擴(kuò)展可以解決勞動(dòng)力質(zhì)量低下而造成的貧困，；我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了我國(guó)可用于救助的資源是有限的，因此在救助對(duì)象資格的確定上應(yīng)具有“選擇性”和“瞄準(zhǔn)性”，在制度的輸送渠道上要防止救助資源分散甚至流失，以至于救助的瞄準(zhǔn)機(jī)制失靈。

能夠給予一個(gè)制度靈魂的東西，是它的思想來(lái)源和精神基礎(chǔ)〔4〕。社會(huì)救助制度改革的歷程，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來(lái)說(shuō)，其實(shí)就是如何處理政府與市場(chǎng)、公平與效率關(guān)系問(wèn)題及如何實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的問(wèn)題，改革的推進(jìn)過(guò)程也是對(duì)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)識(shí)的不斷深化的過(guò)程。與前幾年相比，目前對(duì)我國(guó)社會(huì)救助制度改革的研究在數(shù)量上有所增加。但是，對(duì)這一制度思想來(lái)源的研究卻很不夠。面對(duì)現(xiàn)階段依然嚴(yán)峻的貧困及貧富差距問(wèn)題和社會(huì)救助制度自身尚存在的缺陷，社會(huì)救助制度改革尤其要從庇古的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想、新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)及補(bǔ)償原理、森的以“能力”為核心的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)思想中汲取營(yíng)養(yǎng)，為我國(guó)建立新的社會(huì)救助制度提供使它真正具有生命力的精神基礎(chǔ)。

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篇6

我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中常常出現(xiàn)道德失范的問(wèn)題。我們迫切需要尋找一種文化，既融合了西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的思想，又不違背我國(guó)的傳統(tǒng)文化。

一、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本倫理道德原則

道德是一股無(wú)形的力量約束著市場(chǎng)主體的行為，它使市場(chǎng)主體在追求利潤(rùn)最大化的同時(shí)，必須考慮幸福、正義、公平等因素。因此，倫理道德對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而言有著不可替代的作用。

(一)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的倫理道德問(wèn)題

所謂市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，就是一種通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，配置社會(huì)資源的一種經(jīng)濟(jì)組織方式，是商品經(jīng)濟(jì)的社會(huì)化實(shí)現(xiàn)方式。構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要素有：第一，有自由、平等且目標(biāo)一致的經(jīng)濟(jì)主體；第二，有作為市場(chǎng)客體的用于交換的商品化社會(huì)資源，有明確界定資源的主體條件和文化條件；第三，必須有平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序；第四，必須有對(duì)自然資源認(rèn)知的科技條件，有對(duì)資源進(jìn)行大規(guī)模利用加工的技術(shù)條件和管理?xiàng)l件，有超地域大規(guī)模交換的技術(shù)條件；第五，有保障產(chǎn)權(quán)、保障主體平等地位和進(jìn)行自由交換、維護(hù)法治并受法治限制的政府。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)基本假設(shè)就是，每一個(gè)人都是自私的，因而在通常的情況下，每一個(gè)人都會(huì)盡力去追求個(gè)人自利行為效用的最大化，這是人類(lèi)所有行為的基本動(dòng)機(jī)和目的。但由于每個(gè)人都在追求自我利益的最大化，使得它們之間的競(jìng)爭(zhēng)最終必然演化成這樣一種經(jīng)濟(jì)局面：為了競(jìng)爭(zhēng)中占得優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值目的，他們都各自必須也必定會(huì)努力降低自己的生產(chǎn)成本，擴(kuò)大自己勞動(dòng)產(chǎn)品的市場(chǎng)化潛力，而這種合乎理性的行為，最終必定帶來(lái)整個(gè)社會(huì)或市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)效率的增長(zhǎng)。這樣，在追求個(gè)體利益最大化這只“看不見(jiàn)的手”的指引下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就達(dá)到了實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化的效果。這也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本目標(biāo)。

經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，我們不可回避這樣的問(wèn)題，即人們對(duì)物質(zhì)財(cái)富的追求和使用是否有某種既合乎經(jīng)濟(jì)理性又合乎道德倫理原則的價(jià)值尺度。這就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的倫理道德問(wèn)題。

(二)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)該遵循的基本道德原則

首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持這樣的價(jià)值原則，即功利主義所提出的謀求最大多數(shù)人的最大幸福。功利主義主張，在你追求自己的幸福和快樂(lè)的時(shí)候，你不僅應(yīng)該考慮快樂(lè)的量，而且也應(yīng)該考慮快樂(lè)的質(zhì)；不僅應(yīng)當(dāng)考慮經(jīng)驗(yàn)的可感受的幸福，也要考慮到心靈的、精神的快樂(lè)和幸福。功利主義相信，如果每個(gè)人都以這種方式看待幸福和快樂(lè)，那么個(gè)人的算計(jì)理性就可能轉(zhuǎn)化為社會(huì)的集體合理性。

其次，努力提高經(jīng)濟(jì)效率也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的美德。效率首先是人類(lèi)目的性?xún)r(jià)值的直接體現(xiàn)。對(duì)于“效率”概念，倫理學(xué)上的理解認(rèn)為，效率即是某種行為目的的價(jià)值實(shí)現(xiàn)。效率不僅意味著財(cái)富，而且也意味著社會(huì)美德?！懊赖隆边@個(gè)詞在古希臘文中有“成就”、“杰出”、或“優(yōu)秀”等意思，而這些品質(zhì)也可以被看作是人的道德行為的價(jià)值效率。

最后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在分配過(guò)程中應(yīng)遵循公正分配原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不論人的出身、門(mén)第、登記、親緣關(guān)系等，它只按照每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中所做出的有效貢獻(xiàn)來(lái)分配效用價(jià)值。市場(chǎng)以它的市場(chǎng)效率為第一分配原則。哪一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中付出的成本較低，同時(shí)具有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，那么他可能獲得的利潤(rùn)或效益就相對(duì)多。

二、墨學(xué)中的“兼愛(ài)”、“交利”思想的主要內(nèi)容

“兼愛(ài)”、“交利”思想是墨家文化的核心，且“兼愛(ài)”學(xué)說(shuō)是現(xiàn)代人類(lèi)公德得以成立的基本價(jià)值，也為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為提供了道德依據(jù)。它的論證方式是“實(shí)踐理性”的方法，而現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的文化正是依靠普遍的社會(huì)道德經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的理性分析或推理來(lái)尋求的，從這個(gè)意義上說(shuō)，兩者是契合的。

1.“仁人之事者，必務(wù)求興天下之利，除天下之害。”

墨子提出“興天下之利，除天下之害”作為自己學(xué)說(shuō)的宗旨，并以“兼相愛(ài)，交相利”作為實(shí)現(xiàn)這一宗旨的基本原則。所謂“天下之利”，除指“天下之富”外，還包括“天下之治”，也就是社會(huì)各等級(jí)、各成員之間的“和調(diào)”；“天下之害”，就是相互攻伐、篡奪，即“交相賊”。墨子把“交相賊”的原因歸結(jié)為“不相愛(ài)”、“別相惡”。為了“興利除害”，他主張用“兼相愛(ài)，交相利”的道德原則取代“別相惡，交相賊”。墨子認(rèn)為，社會(huì)成員雖然貧富有別、貴賤有等，但作為道德主體卻是平等的。為天下興利除害是一切道德行為的目的，也是道德價(jià)值之所在。道德之所以“貴”，在于“義可以利人”。反之，“虧人自利”則“不義”。

2.志功為辨

墨子從強(qiáng)調(diào)功利出發(fā)，在中國(guó)倫理史上，首先提出了“志”、“功”這對(duì)范疇，認(rèn)為對(duì)行為道德的評(píng)價(jià)，應(yīng)“合其志功而觀焉”。有將動(dòng)機(jī)與效果統(tǒng)一起來(lái)的思想因素。動(dòng)機(jī)與效果是一對(duì)有關(guān)道德評(píng)價(jià)的基本范疇。在道德評(píng)價(jià)中，應(yīng)該如何處理動(dòng)機(jī)和效果的關(guān)系問(wèn)題，墨子認(rèn)為“今天下之君子，忠實(shí)欲天下之富而惡其貧，欲天下之治而惡其亂，當(dāng)兼相愛(ài)，交相利?！比藗冏鍪碌膭?dòng)機(jī)是好是壞，要看事情的效果如何。要根據(jù)道德行為對(duì)社會(huì)的影響來(lái)評(píng)價(jià)其善惡與否同時(shí)，也不可以對(duì)人們的行為動(dòng)機(jī)不聞不問(wèn)，要“合其志功而觀焉”。

3.兼以易別，以兼易偏

墨子在尋找社會(huì)弊端的病根時(shí)，指責(zé)了“不相愛(ài)”的道德現(xiàn)狀。之后墨子又提出要以“兼相愛(ài)”來(lái)代替“不相愛(ài)”：“非人者必有以易之。若非人而無(wú)易之，譬之猶以水救水、以火救火也，其說(shuō)將必?zé)o可焉。是故子墨子曰：兼以易別?！蹦釉谥袊?guó)倫理思想史上第一次提出了“用兼愛(ài)代替偏愛(ài)”的命題。他主張的“兼愛(ài)”之普遍平等的愛(ài)，及不分血緣的親疏和等級(jí)的貴賤而給予無(wú)差別的愛(ài)。

三、“兼相愛(ài)，交相利”作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德規(guī)范的可能性

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)已取得了巨大的成就，但某些方面仍不夠完善，尤其是市場(chǎng)主體的行為，常常出現(xiàn)道德失范的問(wèn)題。因此，如何規(guī)范市場(chǎng)主體的行為引起了許多人的關(guān)注。除了法律，我們還應(yīng)該尋求一種人文精神，從思想上約束經(jīng)濟(jì)主體的行為。而墨家的“兼相愛(ài)，交相利”這種精神正是當(dāng)今市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道德建設(shè)所需要的。因?yàn)槟业摹凹嫦鄲?ài)，交相利”思想與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本道德存在著許多一致之處。

(一)興利除害與功利主義

在墨家的“兼愛(ài)”學(xué)說(shuō)中，為天下興利除害的思想實(shí)質(zhì)上是一種功利主義的道德觀，這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中應(yīng)遵循的價(jià)值原則——謀求最大多數(shù)人的最大幸福是一致的。

墨子認(rèn)為“交相賊”的原因是“不相愛(ài)”、“別相惡”，而事實(shí)上“別相惡”是由于人們?cè)谧非髠€(gè)人利益時(shí)，產(chǎn)生了利益沖突而造成的。所以墨子主張“兼相愛(ài)、交相利”，他認(rèn)為應(yīng)該“興天下之利”，因?yàn)橹挥挟?dāng)最大多數(shù)人的利益得到滿(mǎn)足的時(shí)候，真正的個(gè)人利益才能夠?qū)崿F(xiàn)。這與功利主義的價(jià)值原則是十分一致的，兩者都主張義與利的兼容，認(rèn)為人的個(gè)體行為必須符合社會(huì)整體的利益取向，這一具有中國(guó)特色的功利主義對(duì)于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要的作用。它要求市場(chǎng)主體在追求個(gè)體利益最大化的同時(shí)必須考慮社會(huì)的公共利益，因?yàn)槿绻麄€(gè)市場(chǎng)是“交相賊”的狀況，個(gè)人的利益根本無(wú)法得到保障，所以只有“天下之利”得以實(shí)現(xiàn)，才能使每個(gè)人的利益得到最大的滿(mǎn)足。

對(duì)于我國(guó)發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的今天，“興天下之利”的道德思想是需要提倡的。近年來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)了種種令人矚目的不道德行為：交易中的誠(chéng)信缺失、為追求商業(yè)利潤(rùn)而對(duì)環(huán)境的污染、傳銷(xiāo)行為的日益泛濫……這些損害公共利益的行為正影響著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。因此，應(yīng)該讓市場(chǎng)的行為主體明白，對(duì)公共利益的破壞并不能真正的實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益，即使實(shí)現(xiàn)了，那也決不是長(zhǎng)遠(yuǎn)的、永久的利益，只有在保證“興天下之利”的情況下，個(gè)人的利益才能得到充分、全面、持續(xù)地發(fā)展。

可以說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)提倡的重視效率，是相對(duì)于社會(huì)總體效率而言的。因此，評(píng)價(jià)市場(chǎng)主體經(jīng)濟(jì)行為的效率應(yīng)看其是否有利于整個(gè)社會(huì)的財(cái)富的增加，應(yīng)把他的動(dòng)機(jī)與效果相結(jié)合。首先，一定要注重市場(chǎng)主體行為的實(shí)際后果，要根據(jù)道德行為對(duì)社會(huì)的影響來(lái)評(píng)價(jià)善惡與否。同時(shí)，絕不能采取對(duì)市場(chǎng)主體行為的動(dòng)機(jī)不聞不問(wèn)的實(shí)用主義態(tài)度。即在我們發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，不僅要注重提高經(jīng)濟(jì)效益，還要以實(shí)現(xiàn)最廣大人民群眾的利益為目標(biāo)來(lái)參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建設(shè)，把動(dòng)機(jī)與效果用以起來(lái)，做到“合其志功而觀焉”。

(二)兼以易別與公平分配

墨子所提倡的“兼以易別”傳達(dá)著平等、博愛(ài)、民主的理念，這與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平分配原則極為類(lèi)似。

墨子“兼愛(ài)天下”的道德理想從根本上反對(duì)了“愛(ài)有等差”的思想，認(rèn)為應(yīng)該以平等的、無(wú)貴賤之分的愛(ài)來(lái)代替偏愛(ài)，表達(dá)了墨子對(duì)民主社會(huì)的向往，體現(xiàn)了他對(duì)公平分配社會(huì)資源的理想。這種保證社會(huì)主體地位平等的原則正是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本前提，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不管人是怎樣的出身或等級(jí)，都按照每一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在市場(chǎng)活動(dòng)中所做出的有效貢獻(xiàn)來(lái)分配效用價(jià)值，它反對(duì)不勞而獲、無(wú)功得利。兩者同時(shí)看到了社會(huì)財(cái)產(chǎn)的公平分配對(duì)整個(gè)社會(huì)的重大意義，

公平的分配原則對(duì)當(dāng)今的中國(guó)有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。它既是公平的又是最優(yōu)的。我國(guó)的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)努力尋求可行的“公正”配置機(jī)制，來(lái)解決社會(huì)收入合理分配問(wèn)題，從而緩解貧富差距擴(kuò)大的局面，以實(shí)現(xiàn)共同富裕，達(dá)到理想的和諧社會(huì)。

四、結(jié)論

墨家的“兼相愛(ài)，交相利”思想作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理道德原則是可能的，它既是我國(guó)傳統(tǒng)文化的一部分，又與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的許多道德原則相一致。因此我們應(yīng)該給予“兼相愛(ài)，交相利”更多地關(guān)注，它有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的能力本位觀的確立；有助于系統(tǒng)的建構(gòu)和確立基于平民精神、平民的生存哲學(xué)或公共哲學(xué)；有助于確立個(gè)體本位與重視社群相統(tǒng)一的新價(jià)值觀，兼愛(ài)理論的闡揚(yáng)可以作為當(dāng)代人文精神的傳統(tǒng)生長(zhǎng)點(diǎn)和創(chuàng)造性基礎(chǔ)。

［參考文獻(xiàn)］

［1］〔清〕孫治讓?zhuān)骸赌娱g詁》，中華書(shū)局1986年2月版。

篇7

（一）生源特點(diǎn)

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，高職學(xué)生生源呈現(xiàn)出新特點(diǎn)。尤其2008年，隨著第一批“90后”走進(jìn)了包括高職院校在內(nèi)的高校校園，給高校校園增添了活力，但同時(shí)，由于全國(guó)高校的擴(kuò)招及適齡學(xué)生數(shù)的不斷下降，使得高職院校生源素質(zhì)更加不容樂(lè)觀。一是成績(jī)基礎(chǔ)薄弱。這也導(dǎo)致不少學(xué)生進(jìn)入高職院校后上課聽(tīng)不懂，大部分學(xué)生沒(méi)有較好的學(xué)習(xí)習(xí)慣。二是依賴(lài)性較大。大部分高職學(xué)生長(zhǎng)期生活在父母身邊，飯來(lái)張口、衣來(lái)伸手，獨(dú)立自理能力較弱，甚至部分高職學(xué)生進(jìn)校后十幾天不洗澡、不洗衣服等情況并不鮮見(jiàn)。三是生源成分的復(fù)雜化。為數(shù)不少的高職院校為確保生源數(shù)量，既招收普通高中高考生，又招收中專(zhuān)校、職業(yè)中學(xué)和技校生源，再加上大量成人教育和退役士兵學(xué)歷教育，很大程度上影響了校園良好學(xué)風(fēng)、校風(fēng)和校園治安環(huán)境，給高職學(xué)生的教育管理加大了難度。

（二）個(gè)性特點(diǎn)

正值青春年少的高職學(xué)生個(gè)性鮮明。其積極的個(gè)性特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：一是高職學(xué)生普遍熱情奔放，活潑開(kāi)朗，性格直率；二是高職學(xué)生基本上積極關(guān)注時(shí)政、關(guān)心國(guó)家大事，經(jīng)?？葱侣劊哂休^強(qiáng)的愛(ài)國(guó)主義精神；三是敢于嘗試，勇于創(chuàng)新，追求時(shí)尚，樂(lè)于接受新事物。同時(shí)，高職學(xué)生又具有有待進(jìn)一步修身改善的特點(diǎn)：一是為數(shù)不少的高職學(xué)生自控能力較弱，主要表現(xiàn)為上網(wǎng)、聊天、打游戲，甚至打牌、賭博、酗酒、抽煙等。二是以自我為中心，公眾意識(shí)淡薄，社會(huì)公德缺乏。不少高職學(xué)生在日常學(xué)習(xí)、生活中，尤其打游戲等過(guò)程中，只考慮自己，很少考慮別人感受，公眾意識(shí)淡薄。三是不少高職學(xué)生沒(méi)有明確的學(xué)習(xí)目的，學(xué)習(xí)動(dòng)力不足，缺乏上進(jìn)心。

（三）心理特點(diǎn)

高職學(xué)生的心理特點(diǎn)是復(fù)雜多變的，結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代特征，其心理特點(diǎn)主要表現(xiàn)在：一是不夠自信。由成績(jī)落后帶來(lái)的心理自卑、自信心不足，為數(shù)不少的學(xué)生長(zhǎng)期帶有程度不同的心理陰影。二是畏難情緒。相對(duì)于“70后”、“80后”而言，“90后”心理成熟度不夠，在學(xué)習(xí)、工作或生活中，遇到困難時(shí)不是迎難而上，而是退避三舍，甚或干脆不干了。三是謀求快速成功?！?0后”高職生網(wǎng)絡(luò)依賴(lài)性強(qiáng)，對(duì)“馬云式”成功充滿(mǎn)崇拜，想嘗試、想成功、想快速富有，但無(wú)從下手，沒(méi)有頭緒，又怕吃苦，結(jié)果永遠(yuǎn)是漂浮在空中的空想。四是心理問(wèn)題突出。據(jù)有關(guān)高職院校新生入學(xué)初心理測(cè)試顯示，心理或多或少有問(wèn)題的高職學(xué)生正在逐年增加。

二、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與高職學(xué)生思想政治教育的辯證關(guān)系

高職學(xué)生思想政治狀況直接關(guān)系到當(dāng)前社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，關(guān)系黨的前途命運(yùn)和國(guó)家的長(zhǎng)治久安。當(dāng)前，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)既為高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇，也帶來(lái)了沖擊。

（一）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給當(dāng)代高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，給傳統(tǒng)的教育模式注入了新鮮血液。首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身的自主性強(qiáng)化了高職學(xué)生的自主意識(shí)，使其認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)的激烈，自我成長(zhǎng)的迫切性；意識(shí)到自身的主體地位，重視個(gè)體的價(jià)值存在，敢于充分表現(xiàn)自己，表達(dá)自我的情感與追求，有明確的目標(biāo)感，并為之發(fā)揮自身的主觀能動(dòng)性。其次，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)讓高職學(xué)生公平意識(shí)顯著增強(qiáng)，認(rèn)識(shí)到公平競(jìng)爭(zhēng)的重要性，并付諸行動(dòng)，努力提升自己，為將來(lái)走上社會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)打好基礎(chǔ)。再次，社會(huì)的商業(yè)化也讓高職學(xué)生有了效益的概念，這對(duì)于高職學(xué)生將來(lái)的就業(yè)以及為人處世無(wú)疑是大有裨益的。

（二）社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)給高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)沖擊

矛盾統(tǒng)一是事物的本質(zhì)，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在給高職學(xué)生思想政治教育帶來(lái)機(jī)遇的同時(shí)也造成了沖擊。比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)分地強(qiáng)調(diào)個(gè)體意識(shí)，使部分學(xué)生只顧追求個(gè)人利益，為了達(dá)到目標(biāo)不擇手段，而膨脹的私欲支配了主導(dǎo)意識(shí)，便會(huì)產(chǎn)生極端的個(gè)人主義，過(guò)度自信、自負(fù)，導(dǎo)致我行我素，以自我為中心，集體意識(shí)、公眾意識(shí)便會(huì)被忽視。又比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性容易讓高職學(xué)生片面注重個(gè)體主動(dòng)性，從而淡化了團(tuán)體協(xié)作意識(shí)，沒(méi)有集體榮譽(yù)感，責(zé)任感缺失，這對(duì)其在將來(lái)的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)中是不利的；再比如，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐利性很容易誤導(dǎo)高職學(xué)生盲目追求物質(zhì)享受，為自己制定高規(guī)格的人生規(guī)劃，享受高標(biāo)準(zhǔn)的物質(zhì)生活，而忽略了精神世界的提高和探尋，精神價(jià)值無(wú)法實(shí)現(xiàn)。從微觀上來(lái)看，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)科技的發(fā)達(dá)促進(jìn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程的加快，也影響了高職學(xué)生的學(xué)習(xí)、生活，甚至人生觀和價(jià)值觀，而高職學(xué)生由于缺乏社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，閱歷不足，無(wú)法分辨出網(wǎng)絡(luò)信息的真?zhèn)紊茞?，從而很容易誤入歧途，沉溺其中，荒廢了學(xué)業(yè)，自毀前程。

三、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)視域下高職學(xué)生思想政治教育的實(shí)效性對(duì)策

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)視域下，要提高高職學(xué)生思想政治教育的實(shí)效性，可從以下幾方面探索對(duì)策。

（一）創(chuàng)新和改革教育體制科教興國(guó)

是我國(guó)中國(guó)特色社會(huì)主義思想建設(shè)的重要戰(zhàn)略，為保證此戰(zhàn)略的落實(shí)，必須有高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)隊(duì)伍，包括高職院校學(xué)生在內(nèi)的當(dāng)代大學(xué)生既是后備軍，又是主力軍，對(duì)于他們的思想政治教育，關(guān)鍵在于調(diào)動(dòng)他們的積極性，強(qiáng)調(diào)其自覺(jué)性。新形勢(shì)下的思想政治教育工作，必須在堅(jiān)持優(yōu)良傳統(tǒng)的前提下與時(shí)俱進(jìn)，不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，以應(yīng)對(duì)新形勢(shì)的變化，傳統(tǒng)觀念里的載體主要包括文化載體、網(wǎng)絡(luò)載體和先進(jìn)人物先進(jìn)事跡，教育體制的改革首先應(yīng)當(dāng)探索新載體、新途徑、新方法，全方位加強(qiáng)高職學(xué)生的思想政治教育。職教論壇/2014.29教學(xué)方法要改革，要避免生搬硬套和本本主義，引導(dǎo)學(xué)生走出傳統(tǒng)的教學(xué)模式，走出課堂，從身邊的細(xì)節(jié)和大小事件里發(fā)掘隱藏的大道理，能夠感同身受，將晦澀的思想政治理論具體到身邊的一草一木，這樣學(xué)生學(xué)習(xí)便隨時(shí)隨地?zé)o處不在了，學(xué)生也能安心坐在課堂里，耐心聽(tīng)完老師的一堂課，并且能夠理解并記住所學(xué)知識(shí)。老師也可以旁征博引，用真實(shí)的事例來(lái)論述思想教育方針，鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)活動(dòng)，用實(shí)際行動(dòng)來(lái)參與并親身感受思想政治教育，以此來(lái)提高思想政治教育的實(shí)效性。

（二）改變教育觀念

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值觀是以利益為核心的，不管在何種類(lèi)型的矛盾和斗爭(zhēng)中，利益始終是其圍繞的核心，而在各種形式的利益斗爭(zhēng)中，經(jīng)濟(jì)利益總是首當(dāng)其沖，許多問(wèn)題和矛盾的產(chǎn)生都和利益沖突有著緊密聯(lián)系。雖然在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立和不斷深入發(fā)展的過(guò)程中，人民群眾的根本利益是一致的，但高職學(xué)生的思想政治教育工作必須以他們的物質(zhì)利益為立足點(diǎn)，因?yàn)檫@是矛盾的所在，也是解決方法的關(guān)鍵所在，切勿一貫以“假大空”的方式來(lái)單純灌輸思想政治教育理論，這種空洞的說(shuō)教形式并不能讓學(xué)生真正理解思想政治教育的精髓，也無(wú)法領(lǐng)會(huì)其中的要領(lǐng)，即便在現(xiàn)實(shí)生活中遇到相關(guān)的問(wèn)題，也不能把理論和實(shí)際情況聯(lián)系起來(lái)，更加不能按圖索驥，要依照事物發(fā)展的客觀規(guī)律，堅(jiān)持以物質(zhì)利益為基礎(chǔ)的原則，引導(dǎo)學(xué)生辯證地看待經(jīng)濟(jì)利益和群眾利益的關(guān)系。除了健康的信念支持，先進(jìn)的教育方法、優(yōu)秀的邏輯思維和強(qiáng)大的心理素質(zhì)等都是提高高職學(xué)生思想政治教育實(shí)效性的必備條件?，F(xiàn)代社會(huì)的各種誘惑和社會(huì)問(wèn)題，對(duì)高職學(xué)生的心理素質(zhì)健康造成了很大的威脅，一旦高職學(xué)生心理素質(zhì)比較脆弱，心智不成熟，很容易對(duì)未來(lái)和社會(huì)失去信心，對(duì)國(guó)家的制度和指導(dǎo)方針產(chǎn)生疑惑，這樣的負(fù)面情緒不僅危害高職學(xué)生本人的身心健康，也會(huì)對(duì)周?chē)巳荷踔琳麄€(gè)社會(huì)產(chǎn)生不利的影響。作為人類(lèi)靈魂的工程師，教師要擔(dān)負(fù)起高職學(xué)生心理健康教育的重任，雖然無(wú)法以專(zhuān)業(yè)的心理輔導(dǎo)方法對(duì)其進(jìn)行教育引導(dǎo)，但可以通過(guò)思想政治理論中的有關(guān)方法，諸如團(tuán)體式心理輔導(dǎo)，讓學(xué)生能夠?qū)W會(huì)在集體生活中與人相處，樹(shù)立起集體責(zé)任感。

（三）提升教育主體的素質(zhì)

作為教育主體的教師，要及時(shí)更新和完善知識(shí)結(jié)構(gòu)，不斷提升自身素質(zhì)。提高高職學(xué)生學(xué)習(xí)實(shí)效性的重點(diǎn)是教師生動(dòng)而高質(zhì)量地講授思想政治理論課，因此，思政課教師要重視科研和推陳出新，要結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具體實(shí)際講授課程，不能只看書(shū)本，照本宣科?！耙浞职l(fā)揮教學(xué)主渠道、教育主陣地的作用，把黨的創(chuàng)新理論貫穿于教學(xué)始終，滲透到政治理論教育的各個(gè)方面，切實(shí)打牢學(xué)生的政治理論根基?！盵2]結(jié)合高職學(xué)生上課實(shí)際及有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，接近半數(shù)的高職學(xué)生都比較喜歡知識(shí)面廣的老師，思想政治教育課本身比較枯燥難懂，理論性強(qiáng)，教師僅僅擁有豐富的專(zhuān)業(yè)知識(shí)是不夠的，還必須對(duì)其他領(lǐng)域的知識(shí)有所涉獵，盡量熟知古今中外，精通天文地理，這樣才能在講課的過(guò)程中引經(jīng)據(jù)典，博采眾長(zhǎng)，把抽象的政治理論放置于教學(xué)活動(dòng)。另外，教師要吃透教材，認(rèn)真研讀文獻(xiàn)資料，完善自身的知識(shí)結(jié)構(gòu)，合理地運(yùn)用所學(xué)知識(shí)，不唯書(shū)，使學(xué)生明白“盡信書(shū)，則不如無(wú)書(shū)”、“我愛(ài)我?guī)?，我更?ài)真理”。

（四）貫徹主體性教育理念

主體性教育理念作為一種社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下結(jié)合時(shí)代要求的新理念，在當(dāng)前高職學(xué)生思想政治教育過(guò)程中，其實(shí)現(xiàn)的途徑主要包括制度的建設(shè)和養(yǎng)成教育的強(qiáng)化。在制度建設(shè)上，高職院校教師要本著民主的原則，尊重學(xué)生，使其能夠完全行使已有權(quán)利，大膽提出自己的意見(jiàn)，只有建立在學(xué)生真實(shí)意愿基礎(chǔ)上的制度落實(shí)，才能真正為學(xué)生帶來(lái)利益。學(xué)風(fēng)的建設(shè)也不能忽視，我國(guó)古代著名的故事“孟母三遷”就說(shuō)明了成長(zhǎng)環(huán)境的重要性。高職學(xué)生雖然仍身在校園，但大學(xué)的生活環(huán)境已漸趨社會(huì)化，學(xué)生主體也受到了社會(huì)風(fēng)氣的影響，價(jià)值觀受到了較大的沖擊，如沒(méi)有正確的引導(dǎo)和規(guī)范約束，很容易迷失自我。學(xué)?？梢耘e辦一些賽事、活動(dòng)，通過(guò)交流和競(jìng)爭(zhēng)來(lái)嚴(yán)肅校紀(jì)校規(guī)，督促并培養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，讓學(xué)生在優(yōu)良的風(fēng)氣中完善自我。貫徹落實(shí)“以人為本”的理念，在高職學(xué)生思想政治教育事業(yè)上的體現(xiàn)，就是要以學(xué)生為本，事事都要堅(jiān)持以學(xué)生為中心，不斷提高教師的引領(lǐng)度，從而構(gòu)建和諧的師生關(guān)系。另外，任何思想政治工作都應(yīng)當(dāng)依托于高質(zhì)量的人文關(guān)懷，堅(jiān)持以人為本，真正站在學(xué)生的角度，設(shè)身處地地為學(xué)生著想，才能明白學(xué)生真正的需要。高職院校開(kāi)展思想政治教育工作時(shí)，應(yīng)該注重對(duì)本校學(xué)生身心和生活等各方面的關(guān)懷，包括心理上的輔導(dǎo)和生活中的幫助等等，才能讓學(xué)生得到全方位的發(fā)展。要讓學(xué)生有主體意識(shí)，認(rèn)識(shí)到“我很重要”，其作用顯而易見(jiàn)。首先，在傳統(tǒng)的教育理念中，大多教師和學(xué)生沒(méi)有平等、民主可言，教師一直處于嚴(yán)肅而神圣不可侵犯的地位，學(xué)生則處在較低的地位，這樣明顯的心理位置的差異會(huì)導(dǎo)致學(xué)生有恐懼學(xué)習(xí)、恐懼老師的想法，要解決這一問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)要增強(qiáng)師生之間的互動(dòng)，經(jīng)常舉辦師生交流活動(dòng)，弘揚(yáng)校園文化，鼓勵(lì)學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐，組織師生進(jìn)行角色互換，讓師生彼此了解，樹(shù)立正確的師生觀、學(xué)習(xí)觀；其次，過(guò)去的授課方式一般比較枯燥單調(diào)，誤導(dǎo)了學(xué)生，認(rèn)為思想政治教育便等同于冗長(zhǎng)的報(bào)告和嚴(yán)肅的專(zhuān)題會(huì)議，新的教育方式要求教師有針對(duì)性地把學(xué)生放在與教師平等的位置，把會(huì)議、報(bào)告等方式轉(zhuǎn)變?yōu)橥卣褂?xùn)練、討論交流等活潑的方式，調(diào)動(dòng)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性和主動(dòng)性，增強(qiáng)提升自我的動(dòng)力；再次，要不斷拓展高職學(xué)生思想政治教育的途徑，必須要有思想政治教育對(duì)象的配合與認(rèn)同，在這一層面上，可以說(shuō)高職院校的思想政治教育的效果取決于學(xué)生的認(rèn)同和參與程度。

（五）優(yōu)化育人環(huán)境

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的校園文化是高職學(xué)生成長(zhǎng)環(huán)境中的重要部分，構(gòu)建和諧的校園文化，能夠促進(jìn)高職學(xué)生以陽(yáng)光積極的心態(tài)來(lái)面對(duì)生活，同時(shí)，又可以提高學(xué)生對(duì)自身專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)的積極性、對(duì)生活充滿(mǎn)希望的主動(dòng)性，以及在思考人生相關(guān)問(wèn)題時(shí)的創(chuàng)造性，這對(duì)于促進(jìn)高職教育教學(xué)改革的深入開(kāi)展，對(duì)于促進(jìn)高職學(xué)生將來(lái)盡快融入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，都有著重要而深刻的意義。校園環(huán)境的建設(shè)不僅包括學(xué)風(fēng)建設(shè)、師生關(guān)系的和諧，也包括學(xué)生之間的良好的人際交往。高職學(xué)生是來(lái)自不同地域的群體，他們之間存在著各種差異，不同地域之間、不同經(jīng)濟(jì)水平、不同民俗文化等等都會(huì)給學(xué)生之間的交往帶來(lái)屏障，正確引導(dǎo)高職學(xué)生之間的人際交往，杜絕民族歧視、貧富攀比、優(yōu)差生分化，只有良好的交際環(huán)境，才能促進(jìn)校園整體環(huán)境的優(yōu)良發(fā)展。同時(shí)，要充分利用校園網(wǎng)絡(luò)媒體的新渠道。一方面要注重網(wǎng)絡(luò)倫理道德規(guī)范的培養(yǎng)，倡導(dǎo)健康的網(wǎng)絡(luò)文化環(huán)境，另一方面要加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)思想政治教育的研究，使思想政治教育在網(wǎng)絡(luò)上具有說(shuō)服力。

（六）參加社會(huì)實(shí)踐，理論結(jié)合實(shí)際

高職院校的學(xué)生普遍存在著眼高手低的問(wèn)題，這一方面是由于受社會(huì)的影響，而在學(xué)校內(nèi)部的學(xué)多是以課堂教授的理論為主，兩者相脫節(jié)；另一方面又由于高職教育雖然強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)技能訓(xùn)練和動(dòng)手操作，但總體來(lái)講學(xué)生接觸的還是理論型的學(xué)術(shù)知識(shí)較多，理論和實(shí)際相脫節(jié)。以至于學(xué)生雖然真正接觸過(guò)的實(shí)際操作較少，但每個(gè)人都覺(jué)得自己已經(jīng)絕對(duì)能夠勝任，對(duì)于在實(shí)際操作中遇到的各種問(wèn)題，也會(huì)將出錯(cuò)緣由歸結(jié)于客觀對(duì)象本身，而非自身。要從根源上緩解這一弊病，就要鼓勵(lì)高職學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐，把學(xué)到的知識(shí)運(yùn)用到社會(huì)實(shí)踐中只有通過(guò)社會(huì)實(shí)踐，檢驗(yàn)所學(xué)知識(shí)是否實(shí)用，并進(jìn)一步加深平時(shí)所學(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的理解和運(yùn)用，使課堂所學(xué)理論知識(shí)更加的豐富化、生動(dòng)化，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)高職學(xué)生進(jìn)行思想政教育的目的。

篇8

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的顯著特點(diǎn)就是競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)。競(jìng)爭(zhēng)不但有利于促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)效益的提高，更重要的是能夠使干部隊(duì)伍樹(shù)立競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，能夠促進(jìn)整體隊(duì)伍素質(zhì)的提高。但是由于我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完整性，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也包含著一定的盲目性、自發(fā)性，在這樣的環(huán)境之下，就不可避免的出現(xiàn)一些小的利益集團(tuán)，給思想政治工作帶來(lái)了一定的挑戰(zhàn)。另外我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)尚處于初級(jí)階段，容易出現(xiàn)一些損公肥私的現(xiàn)象，這些社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完善性，都會(huì)促使人們投機(jī)取巧，而社會(huì)主義思想政治工作要求公平公正，以集體利益為方向，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不完整性影響思想政治工作的有效開(kāi)展。

（二）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人們的價(jià)值觀念提出了新的要求

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的平等性，就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)等價(jià)交換原則演變而來(lái)。所謂平等性，就是要求人們消除等級(jí)觀念，樹(shù)立平等的思想，這對(duì)于促進(jìn)社會(huì)和諧，民治政治具有一定的積極作用。但是，平等性原則在某種程度上，實(shí)際上就是早期市場(chǎng)交換的等價(jià)交換，而我黨一直提倡克己奉公、無(wú)私奉獻(xiàn)，等價(jià)交換原則對(duì)我黨立黨為公執(zhí)政為民無(wú)私奉獻(xiàn)的價(jià)值觀念存在某種沖突。一旦市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所奉行的等價(jià)交換原則深入到黨的思想價(jià)值觀念中，必然會(huì)導(dǎo)致黨的價(jià)值觀發(fā)生扭曲，給思想政治工作帶來(lái)困難。黨內(nèi)一切民治政治，就會(huì)產(chǎn)生討價(jià)還價(jià)的現(xiàn)象，以報(bào)酬為唯一目標(biāo)，這將直接導(dǎo)致黨的無(wú)私奉獻(xiàn)精神面臨挑戰(zhàn)。我黨是全心全意為人民服務(wù)的黨，如果一切以平等性為原則，那么在為人民服務(wù)的時(shí)候也必將討價(jià)還價(jià)，使得我黨的性質(zhì)發(fā)生扭曲，這無(wú)疑會(huì)給思想政治工作帶來(lái)較大的挑戰(zhàn)和困難。

（三）市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)人們的遠(yuǎn)大理想和信念提出了新的挑戰(zhàn)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一切終點(diǎn)都是以盈利性為主要原則。獲取自身利益最大化是每個(gè)理性經(jīng)濟(jì)人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的選擇，這種一切以利益為中心的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念，必然會(huì)產(chǎn)生拜金主義，為了金錢(qián)可以損人利己，不擇手段。我黨奉行大公無(wú)私的精神理念，這種以利益為中心的思想必然會(huì)對(duì)我黨的大公無(wú)私產(chǎn)生沖擊，造成黨員同志思想的錯(cuò)位，給思想政治工作帶來(lái)困難。

二、新時(shí)期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下思想政治工作的應(yīng)對(duì)

（一）要找準(zhǔn)自己的位置

思想政治工作從來(lái)都是服從和服務(wù)于黨的政治路線(xiàn)的。當(dāng)前，形勢(shì)發(fā)展如火如荼，這正是思想政治工作大力發(fā)揮作用和大有可為的時(shí)候。只有在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開(kāi)放的過(guò)程中，正確的認(rèn)識(shí)自己，找準(zhǔn)自己的方向和位置，才能在經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革開(kāi)放之中，做出自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。這就要求拋棄姓“社”、姓“資”的傳統(tǒng)思想理念，牢固樹(shù)立社會(huì)主義核心價(jià)值觀，樹(shù)立“八榮八恥”的思想觀，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，踐行中國(guó)夢(mèng)，要求思想政治工作要樹(shù)立實(shí)事求是的價(jià)值理念，樹(shù)立開(kāi)拓創(chuàng)新進(jìn)取的創(chuàng)新意識(shí)，樹(shù)立全心全意為人民服務(wù)的價(jià)值觀，自覺(jué)抵制不正當(dāng)?shù)慕疱X(qián)、美色、權(quán)勢(shì)誘惑，找準(zhǔn)自己位置和方向，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn)下，秉承大公無(wú)私，全心全意為人民服務(wù)的理念不動(dòng)搖。

（二）要結(jié)合本單位實(shí)際

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立，經(jīng)濟(jì)、文化、思想功能，尤其是經(jīng)濟(jì)功能將大大增強(qiáng)，政工干部要因地、因時(shí)、因事制宜的做好思想政治工作，依據(jù)本單位實(shí)際開(kāi)展活動(dòng)，把共性賦于個(gè)性之中，并通過(guò)個(gè)性表現(xiàn)出來(lái)。在教育的內(nèi)容上，要在總的目標(biāo)的引導(dǎo)下，切實(shí)地立足本單位和職工的實(shí)際，真正為單位分憂(yōu)，為職工解愁。因?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)可稱(chēng)為謀略經(jīng)濟(jì)，要想在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取勝，就要善于智取，以個(gè)性和特色去擊敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，把調(diào)動(dòng)職工積極性并轉(zhuǎn)化為單位經(jīng)濟(jì)效益和精神文明需要作為目的。要首先“做單位人，吃單位飯；說(shuō)單位話(huà)，做單位事”，成為單位的“自家人”，相互依賴(lài)，相互促進(jìn)。作為一個(gè)思想政治工作者，如何把黨的方針、政策與本單位的實(shí)際結(jié)合起來(lái)，真抓實(shí)干，見(jiàn)到效果，那將是一項(xiàng)長(zhǎng)抓不懈的艱巨任務(wù)。

篇9

隨著建立社會(huì)主義法治國(guó)家和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的時(shí)代使命的提出,司法公正已經(jīng)成為社會(huì)民眾和司法工作者普遍關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題之一。近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，社會(huì)變化日新月異，法律調(diào)整的領(lǐng)域、層面也在不斷拓展，人民群眾的權(quán)利意識(shí)、法治意識(shí)不斷增強(qiáng)，社會(huì)各階層比以往任何時(shí)候都更加期盼公平正義。司法公正是法的自身要求,也是依法治國(guó)的要求，是要在司法活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果中體現(xiàn)公平、平等、正當(dāng)、正義的精神，是人類(lèi)在邁向法制社會(huì)的進(jìn)程中運(yùn)用法律手段解決各類(lèi)糾紛而追求的一個(gè)永恒的價(jià)值目標(biāo)。

一、司法公正的內(nèi)涵

司法公正，或公正司法，其基本內(nèi)涵就是要在司法活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果中堅(jiān)持和體現(xiàn)公平與正義的原則。在這里，司法活動(dòng)主要指法院的審判活動(dòng)。公正的含義包括公平、平等、正當(dāng)、正義等。司法公正既要求審判過(guò)程遵循平等和正當(dāng)?shù)脑瓌t，也要求審判結(jié)果體現(xiàn)公平和正義的精神，更要求參與審判的法官要以正直無(wú)私的態(tài)度，以尊重事實(shí)和遵守法律為準(zhǔn)則，努力實(shí)現(xiàn)案件處理結(jié)果的公正。筆者認(rèn)為司法公正的內(nèi)涵主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）憲法和法律至上。司法公正的首要內(nèi)容便是要求一切司法活動(dòng)、司法行為符合憲法和法律的規(guī)定。在我國(guó)憲法和法律是黨的主張和人民意志的統(tǒng)一，是黨的路線(xiàn)、方針、政策的具體化、條文化和法律化，具有至高無(wú)上的權(quán)威。一切黨派、機(jī)關(guān)、組織和個(gè)人都必須受法律的約束，在法律允許的范圍內(nèi)活動(dòng)，不能超越其外，更不能凌駕其上。

（二）平等對(duì)待。平等對(duì)待即法律面前人人平等原則，是實(shí)施和遵守法律、維護(hù)法律權(quán)威的基本前提，是實(shí)現(xiàn)司法公正的最基本的要求。如果說(shuō)公平正義是社會(huì)主義法治的基石，平等對(duì)待則是實(shí)現(xiàn)公平正義的方式。沒(méi)有平等對(duì)待司法公正便成了空談。要做到真正的平等對(duì)待，就必須禁止歧視，反對(duì)特權(quán)，不允許對(duì)弱勢(shì)群體的歧視，不允許任何人擁有凌駕于憲法和法律之上的“法外特權(quán)”。

（三）司法獨(dú)立。司法獨(dú)立是現(xiàn)代法治的一項(xiàng)重要原則，也是衡量法治國(guó)家的一個(gè)重要標(biāo)志。要實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的公平與正義，實(shí)現(xiàn)司法公正，人民法院必須依法獨(dú)立行使審判權(quán)，這是司法權(quán)運(yùn)行規(guī)律的總結(jié)。如果不能依法獨(dú)立行使審判權(quán)，行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人可以任意干涉司法，司法公正就無(wú)從談起，全社會(huì)的公平與正義也就難以實(shí)現(xiàn)。所以說(shuō)獨(dú)立的司法權(quán)是實(shí)現(xiàn)司法公正的先決條件，更是社會(huì)公平正義的最終保障。

（四）嚴(yán)格執(zhí)法。嚴(yán)格執(zhí)法就是嚴(yán)格按照實(shí)體法和程序法辦案，不受外界因素的干擾。公正司法就是要切實(shí)轉(zhuǎn)變重實(shí)體輕程序的思想，堅(jiān)持實(shí)體、程序并重的理念，著力在執(zhí)法的方式、方法、步驟、順序和時(shí)限等方面實(shí)現(xiàn)執(zhí)法、司法的公正。

（五）司法中立。司法中立分為三個(gè)層面：司法權(quán)中立；司法組織中立；法官中立。司法權(quán)是居中裁判性權(quán)力。司法權(quán)中立，只能居中裁判，不應(yīng)偏袒任何一方，應(yīng)當(dāng)在官民之間保持中立；司法權(quán)和行政權(quán)應(yīng)保持中立；在司法活動(dòng)中，法院和法官的審判態(tài)度必須保持中立，不受其他因素影響，排除不利于進(jìn)行準(zhǔn)確、公正判斷的因素，以法律為準(zhǔn)，嚴(yán)格依法辦事。司法權(quán)是獨(dú)立性權(quán)力，在其之上的只有法律。

（六）及時(shí)高效。公正和效率是司法活動(dòng)中相互依存的兩個(gè)方面：公正離不開(kāi)效率，因?yàn)檫t到的公正就可能喪失公正的應(yīng)有含義；而離開(kāi)公正的效率是盲目的效率，這種效率產(chǎn)生的后果是對(duì)社會(huì)有害而無(wú)益的?！斑t到的公正是非公正”這一法律諺語(yǔ)恰當(dāng)?shù)乇砻髁怂痉ㄐ蕦?duì)于實(shí)現(xiàn)司法公正的重要意義。

二、司法公正的構(gòu)成要素

司法公正的構(gòu)成要素包括實(shí)體公正和程序公正。

所謂實(shí)體公正，是指在案件審理過(guò)程中對(duì)案件的準(zhǔn)確認(rèn)定和對(duì)實(shí)體法的正確適用。實(shí)體公正的標(biāo)準(zhǔn)是對(duì)事實(shí)的真實(shí)發(fā)現(xiàn)和對(duì)法律的正確適用，它是結(jié)果的公正，是司法活動(dòng)的終極目標(biāo)。

所謂程序公正，是指在處理案件的各個(gè)環(huán)節(jié)中嚴(yán)格按照訴訟程序的規(guī)定審理，以確保當(dāng)事人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利能夠得到有效實(shí)現(xiàn)。程序公正體現(xiàn)了民主、法治、人權(quán)與平等的精神，是司法公正的重要內(nèi)容。

實(shí)體公正和程序公正兩者之間的關(guān)系是相輔相成的。實(shí)體公正和程序公正是司法公正不可分割的兩個(gè)方面。如果沒(méi)有實(shí)體公正，即使程序上公正，司法公正也無(wú)從談起；如果沒(méi)有程序公正，實(shí)體公正也就不能實(shí)現(xiàn)，司法公正同樣無(wú)從談起。實(shí)體公正是程序公正的重要價(jià)值追求，是司法活動(dòng)追求的最終結(jié)果；程序公正是實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正的措施和保障，沒(méi)有程序公正就難以保障實(shí)體公正。

在我國(guó)，過(guò)去重視實(shí)體公正，忽視程序公正。這些年來(lái)，這種狀態(tài)有了明顯的改觀，司法越來(lái)越追求程序公正與實(shí)體公正的統(tǒng)一。但是，現(xiàn)階段又出現(xiàn)了另外一種傾向，即重程序不重實(shí)體。為什么會(huì)出現(xiàn)這種傾向呢？其內(nèi)在的動(dòng)因就是要逃避責(zé)任。因?yàn)?，程序不公正必然要受到監(jiān)督和追究，而實(shí)體的公正與否，要受到多種因素的影響，一時(shí)難以判斷，即使實(shí)體不公正，只要程序公正也容易推卸責(zé)任。這種傾向是要不得的。程序公正和實(shí)體公正都是司法公正不可缺少的重要內(nèi)容，各自具有獨(dú)立的價(jià)值。程序公正是前提，程序不公正就有可能導(dǎo)致實(shí)體不公正。但是實(shí)體公正是司法活動(dòng)所追求的目標(biāo)。特別是在當(dāng)前社會(huì)矛盾凸顯、不少困難群眾自救能力弱的情況下，過(guò)分強(qiáng)調(diào)程序公正、忽視實(shí)體公正就不可能真正維護(hù)社會(huì)公平正義，就有可能加劇社會(huì)不公平狀況，不利于社會(huì)的和諧穩(wěn)定。因此必須堅(jiān)持程序公正與實(shí)體公正并重。

三，影響司法公正的因素

人民法院是司法公正的最后一道防線(xiàn)，在矛盾凸顯期，法院一直是矛盾映射和輿論關(guān)注的焦點(diǎn)。造成司法權(quán)威下降，人民法院的公信度下降，司法不公是其中主要原因之一。影響司法公正有其各種各樣的原因和因素。具體來(lái)說(shuō),影響司法公正的因素主要有以下幾個(gè)方面:

（一）法院管理地方化、行政化，無(wú)法真正實(shí)現(xiàn)司法獨(dú)立

司法獨(dú)立是許多國(guó)家一項(xiàng)重要的司法原則和憲法精神。它來(lái)源于西方國(guó)家的“三權(quán)分立”。在我國(guó)雖不實(shí)行“三權(quán)分立”制度，但在司法活動(dòng)中吸納了司法獨(dú)立原則的一些精神。我國(guó)憲法規(guī)定：“人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人的干涉”?！度嗣穹ㄔ航M織法》規(guī)定，人民法院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使審判權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)的干涉。由此可知，我國(guó)的司法權(quán)、審判權(quán)是在國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)監(jiān)督下運(yùn)行的，西方國(guó)家的司法不但獨(dú)立于行政，也獨(dú)立于立法。

實(shí)際上，在我國(guó)，人民法院及人事的管理與黨政機(jī)關(guān)及其工作人員的管理采取一種模式，這使得審判權(quán)的獨(dú)立行使難于落實(shí)。法院管理的地方化、行政化，使法院不能專(zhuān)司審判，這必然會(huì)導(dǎo)致案件的審判不公。首先法院的經(jīng)費(fèi)來(lái)源主要是地方財(cái)政部門(mén)，但有相當(dāng)一部分地區(qū)，地方財(cái)政由于各種原因不能按時(shí)足額劃撥經(jīng)費(fèi)，致使法院的審判活動(dòng)受到一定影響，甚至不能展開(kāi)正常的業(yè)務(wù)。其次由于在經(jīng)濟(jì)上、人事上依賴(lài)和受制于地方，法院已成為地方政府的一個(gè)職能部門(mén)。每年，法院都要完成地方政府分派的各種非業(yè)務(wù)性工作，常年被政府抽調(diào)的人員也不在少數(shù)。這不僅使法官的辦案時(shí)間得不到保證，而且還侵占了有限的辦案經(jīng)費(fèi)。一方面是審判人員少，審判任務(wù)重，另一方面，又有大量的審判人員不能從事真正的審判業(yè)務(wù)，形成法官“種了政府的地，荒了自己的田”的局面。

（二）法院機(jī)構(gòu)設(shè)置和法院審判組織設(shè)置不夠合理

從法院內(nèi)部的審判管理來(lái)看，也帶有濃厚的行政管理色彩，長(zhǎng)期以來(lái)，實(shí)行“層層審批，層層把關(guān)”的審判管理機(jī)制，審與判分離。在我國(guó)采取審判委員會(huì)制和合議制，合議制所形成的判決是以法院名義作出的，與法官個(gè)人沒(méi)有多大關(guān)系，法官個(gè)人的責(zé)任感無(wú)法體現(xiàn)。合議庭即使有不同意見(jiàn)而發(fā)生爭(zhēng)議，也被當(dāng)成疑難案件上報(bào)審判委員會(huì)加以解決?！皩徟形瘑T會(huì)的決定，合議庭應(yīng)當(dāng)執(zhí)行?！边@樣導(dǎo)致在庭上聽(tīng)取當(dāng)事人全力陳述意見(jiàn)的法官對(duì)案件沒(méi)有決斷權(quán)，而有決斷權(quán)的卻不在庭上參與審理，法官的個(gè)人能力和作用被削弱。必須堅(jiān)持法院獨(dú)立行使審判權(quán)，這種獨(dú)立不僅指不受外部的干涉，同時(shí)也應(yīng)指不受內(nèi)部的干涉。當(dāng)把一個(gè)法官放在決斷者的位置上并實(shí)行審判公開(kāi)，才有可能引發(fā)法官的公正追求。決斷人擺在明處，監(jiān)督就會(huì)變得切實(shí)有力，對(duì)自己的人格負(fù)責(zé)心理也會(huì)更加強(qiáng)烈。從上下級(jí)法院關(guān)系來(lái)看，人民法院上下級(jí)關(guān)系是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。但事實(shí)上，下級(jí)法院往往和公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)一樣，有問(wèn)題會(huì)主動(dòng)請(qǐng)示上級(jí)，上級(jí)法院也會(huì)主動(dòng)地對(duì)下級(jí)法院的審理活動(dòng)進(jìn)行具體的指導(dǎo)。所有這些，必然使司法權(quán)產(chǎn)生扭曲、變形，導(dǎo)致其偏離中立性、終極性的本質(zhì)要求，從而喪失其應(yīng)有的公正性和權(quán)威性。（三）法官素質(zhì)高低是影響司法公正的決定因素

法官的素質(zhì)包括政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)兩個(gè)方面，具體表現(xiàn)在法官的“德、能、勤、績(jī)”四個(gè)方面的綜合評(píng)價(jià)上，司法人員只有具有良好的政治素質(zhì)和精湛的業(yè)務(wù)素質(zhì)，才能公正司法，二者必須同時(shí)具備，不可偏廢。有的法官盡管有較高的道德修養(yǎng)，但沒(méi)有過(guò)硬的業(yè)務(wù)水平，依然不能保證審判結(jié)果的公正。還有少數(shù)法官雖然業(yè)務(wù)水平很高，但職業(yè)道德不強(qiáng)，對(duì)自己要求不嚴(yán)，辦“人情案”、“關(guān)系案”，甚至、枉法裁判、搞權(quán)錢(qián)交易，破壞了司法公正，這種情況盡管為數(shù)甚少，但嚴(yán)重?cái)牧朔ü傩蜗螅瑖?yán)重影響了人民法院的聲譽(yù)，這是目前司法不公的最主要的原因和具體表現(xiàn)。

另一方面，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開(kāi)放的深入，法院案件數(shù)量和難度的不斷上升與法官人力資源的嚴(yán)重短缺之間的矛盾越來(lái)越突出，有的法官疏于學(xué)習(xí)，不注重了解和接受先進(jìn)文化和司法理念，憑老經(jīng)驗(yàn)、老方法辦案;有的法官思維空間狹窄，工作方法簡(jiǎn)單，難以應(yīng)付復(fù)雜案件;有的法官在一定程度上存在著重民事輕刑事、重實(shí)體輕程序、重審判輕執(zhí)行的思想。這些觀念在一定程序上影響著司法的實(shí)體公正和程序公正。

三、實(shí)現(xiàn)司法公正的途徑

新上任的最高法院院長(zhǎng)王勝俊在接受記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)指出，目前，中國(guó)正處在社會(huì)轉(zhuǎn)型期，社會(huì)的分化和整合在一定程序上會(huì)造成利益格局的變動(dòng)。如何提高維護(hù)社會(huì)公平正義的能力，如何適應(yīng)人民群眾日益增長(zhǎng)的司法需求，是中國(guó)各級(jí)審判機(jī)關(guān)必須解決好的問(wèn)題。

（一）堅(jiān)持社會(huì)主義法治理念教育，用科學(xué)理念指導(dǎo)司法活動(dòng)

開(kāi)展社會(huì)主義法治理念教育，樹(shù)立社會(huì)主義法治理念，是進(jìn)一步改進(jìn)司法理念，規(guī)范司法行為，促進(jìn)司法公正的需要，是新時(shí)期加強(qiáng)司法隊(duì)伍革命化、職業(yè)化、正規(guī)化建設(shè)的一項(xiàng)重要舉措，是適應(yīng)構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的新的著力點(diǎn)，是破解司法工作中存在的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題的關(guān)鍵，是深化“司法公正、一心為民”理念的具體體現(xiàn)。

社會(huì)主義法治理念具有法律的權(quán)威性，充分維護(hù)社會(huì)的公平與正義。在司法活動(dòng)中自覺(jué)維護(hù)黨和國(guó)家的利益、人民的利益，是司法機(jī)關(guān)維護(hù)法律尊嚴(yán)和社會(huì)公平正義的最高標(biāo)準(zhǔn)；恪盡職守，公正司法，維護(hù)憲法和法律的權(quán)威性，是司法機(jī)關(guān)職能作用的具體體現(xiàn)。要牢固樹(shù)立司法為民的理念，正確運(yùn)用法律武器，嚴(yán)格公正文明執(zhí)法，以司法公信贏得司法權(quán)威。要牢固樹(shù)立對(duì)法律負(fù)責(zé)、自覺(jué)接受監(jiān)督的理念，把司法活動(dòng)和履行職責(zé)行為置于有效監(jiān)督之下，以公正的司法活動(dòng)促進(jìn)實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義。對(duì)于存在于部分法官身上的、徇私枉法、重實(shí)體輕程序，重管理輕服務(wù)，漠視群眾利益，冷、橫、硬、推等問(wèn)題必須通過(guò)開(kāi)展社會(huì)主義法治理念教育，使廣大干警牢固樹(shù)立司為民、保障人權(quán)、服務(wù)大局的理念，實(shí)體與程序并重，罪刑法定等理念。從根本上解決好為誰(shuí)服務(wù)，為誰(shuí)執(zhí)法，如何執(zhí)法、守法、護(hù)法、用法的問(wèn)題，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)會(huì)創(chuàng)造穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境和高效的法

（二）增強(qiáng)司法透明度，以司法公開(kāi)促司法公正

“陽(yáng)光審判”是防止司法腐敗、促進(jìn)司法公正的一劑良藥。必須堅(jiān)持依法公開(kāi)審判制度，做到公開(kāi)開(kāi)庭，公開(kāi)舉證、質(zhì)證、公開(kāi)宣判。依法將司法過(guò)程和環(huán)節(jié)置于社會(huì)和群眾的監(jiān)督之下，保障群眾對(duì)司法工作知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。司法工作的依法、及時(shí)、全面的的公開(kāi)，最直觀的好處就是縮短了司法與群眾的距離，便于人民群眾行使監(jiān)督權(quán)，實(shí)現(xiàn)知情權(quán)，另一方面提高了司法工作的質(zhì)量和效率，抵御了不當(dāng)干預(yù)，保證了司法活動(dòng)的獨(dú)立性、公正性，增強(qiáng)了審判工作的透明度。英國(guó)大法官丹寧勛爵曾經(jīng)說(shuō)過(guò):“正義不僅要實(shí)現(xiàn),而且要以看得見(jiàn)的方式實(shí)現(xiàn)”，道出了司法透明的不可或缺。

當(dāng)前的司法實(shí)踐中，經(jīng)?？梢钥吹竭@樣一種現(xiàn)象：法院審判過(guò)的案子，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律準(zhǔn)確，但當(dāng)事人就是不認(rèn)可。只所以會(huì)造成這種狀況，很大程序上是因?yàn)榉ㄔ簩徖戆讣耐该鞫炔桓撸讣?dāng)事人不了解辦案情況。審判公開(kāi)是判決公正的重要保證，只有堅(jiān)持公開(kāi)、透明，才能讓當(dāng)事人贏得堂堂正正，輸?shù)妹髅靼装?，真正做到勝敗皆服。法官審案，代表的是?guó)家法律、人民意志，除了法律明確規(guī)定不能公開(kāi)的內(nèi)容外，都應(yīng)該向社會(huì)公開(kāi)。這不僅便于公眾監(jiān)督法官的言行，而且是對(duì)公眾進(jìn)行法制宣傳教育、弘揚(yáng)法治精神的一種好形式，是建設(shè)公正、高效、權(quán)威的社會(huì)主義司法制度的需要。

（三）實(shí)行法院垂直管理體制，以司法獨(dú)立促司法公正

一個(gè)現(xiàn)代化國(guó)家的司法體制管理模式就是司法權(quán)力獨(dú)立于政府行政權(quán)力之外，不受制于任何行政機(jī)關(guān)，這也是法治國(guó)家的基本標(biāo)志。從現(xiàn)代法治觀點(diǎn)來(lái)講，審判權(quán)與行政權(quán)的關(guān)系只能是平行和并列的關(guān)系，而不是管理與被管理的關(guān)系。因此，現(xiàn)行的法院管理體制是違反憲法的立法精神的，理應(yīng)改革完善。按照管理和管人相結(jié)合，有利于法官選任上的優(yōu)化及提高法官素質(zhì)的目標(biāo)出發(fā)，法院系統(tǒng)應(yīng)實(shí)行垂直管理體制，即由原來(lái)的地方黨委管理為主、上級(jí)法院管理為輔的管理體制，改變?yōu)樯霞?jí)法院管理為主、地方黨委協(xié)助管理為輔的新體制。

另一方面，突出法官在獨(dú)立審判中的地位與作用，可以克服獨(dú)立審判原則因缺乏直接的辦案主體而難于實(shí)現(xiàn)的弊端，并杜絕法院內(nèi)部那些“審而不判，判而不審”等違背審判規(guī)律、獨(dú)立審判原則的作法，真正使法官成為審理案件、決定案件性質(zhì)是非的直接裁判者，從而促進(jìn)法官追求法律價(jià)值，提高司法水平，公正司法。這一獨(dú)立審判原則可以抵制任何機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人對(duì)法院依法獨(dú)立行使審判權(quán)進(jìn)行干涉，從而保證了法院在實(shí)體和程序上都按照法律規(guī)定，正確認(rèn)定事實(shí)，適用法律。同時(shí)，這一獨(dú)立審判原則也并沒(méi)有使法院脫離黨委、人大對(duì)法院的領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督。因?yàn)?，黨對(duì)法院的領(lǐng)導(dǎo)主要而且應(yīng)該是政治領(lǐng)導(dǎo)、理念指導(dǎo)，人大及人大常委會(huì)完全可以通過(guò)對(duì)法院的人事任免、錯(cuò)案追究等方式實(shí)行法定監(jiān)督。由于法官明確成為獨(dú)立審判的主體，就使法官的權(quán)、責(zé)相一致，有利于人大及人大常委會(huì)履行錯(cuò)案追究制，從而促進(jìn)法官?lài)?yán)格執(zhí)法。一句話(huà)，法官獨(dú)立是法院獨(dú)立的落實(shí)和保障，法官不獨(dú)立法院就不可能獨(dú)立。法官獨(dú)立的標(biāo)志是法官的地位一律平等，法官在行使審判權(quán)時(shí)，以法律為最高權(quán)威，而不用顧及所謂的“上級(jí)旨意”。

（四）加強(qiáng)法官隊(duì)伍建設(shè)，提高公正司法能力

司法工作的生命力在于司法公正。法官的職業(yè)特點(diǎn)決定了法官的素質(zhì)是司法公正的根基，高素質(zhì)的法官是司法公正的先導(dǎo)。沒(méi)有高素質(zhì)的法官隊(duì)伍,就不會(huì)有法治國(guó)家的形成。

首先，必須加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，做到政治堅(jiān)定。必須牢固樹(shù)立正確的辦案指導(dǎo)思想，堅(jiān)定正確的政治方向；必須充分發(fā)揮自身的作用，樹(shù)立大局意識(shí)。其次，必須加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，做到業(yè)務(wù)精通。現(xiàn)在當(dāng)事人上訪(fǎng)、纏訴、鬧事等事件的發(fā)生，深究起來(lái)原因是多方面的，但其中一部分原因是由于法官的業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，業(yè)務(wù)水平低所造成的。因此法官必須學(xué)好法律和法規(guī)，包括最高法院的司法解釋。除此之外，還要輔以理論研討、案例分析、庭審觀摩等其它形式，大力提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。第三，法官必須改進(jìn)工作作風(fēng)，樹(shù)立良好的形象。具體地說(shuō)，改進(jìn)思想作風(fēng)就是要“解放思想、實(shí)事求是、與時(shí)俱進(jìn)”；改進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)就是要“權(quán)為民所用、情為民所系、利為民所謀”；改進(jìn)工作作風(fēng)就是要“忠于職守、真抓實(shí)干、勤政廉潔”；改進(jìn)生活作風(fēng)就是要“謙虛謹(jǐn)慎、艱苦奮斗、不斷進(jìn)取”；改進(jìn)學(xué)風(fēng)就是要“理論聯(lián)系實(shí)際”。

（五）完善人民陪審制度，促進(jìn)法院司法公正。

人民陪審員制度是經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明了的行之有效的制度，具有重要的法治意義，因此，我們對(duì)之既要堅(jiān)持，又要對(duì)其在具體實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題認(rèn)真思考，不斷完善，做到揚(yáng)長(zhǎng)避短。首先，應(yīng)制定專(zhuān)門(mén)的《人民陪審員法》，將陪審工作納入法制化軌道，細(xì)化其相關(guān)規(guī)定，增強(qiáng)其可操作性；其次，建立健全考核激勵(lì)與制約機(jī)制，打造一支充滿(mǎn)活力的人民陪審員隊(duì)伍；第三，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高陪審能力。人民陪審制度“借鑒了仲裁制度的某些特征，賦予了案件當(dāng)事人是否選擇人民陪審員的權(quán)利，無(wú)疑有助于更公正地保障當(dāng)事人的合法權(quán)益。”該制度通過(guò)讓普通民眾參加審判的方式，使他們能夠憑借自身樸素的善惡感、是非觀對(duì)案件做出判斷，擴(kuò)大了司法民主，監(jiān)督了審判機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)，彰顯了司法公正，使得法律適用更加合情、合理、合法。

（六）強(qiáng)化監(jiān)督機(jī)制，促進(jìn)司法公正的實(shí)現(xiàn)

為了保障司法權(quán)的正確行使，及時(shí)有效的矯正司法不公現(xiàn)象，必要加強(qiáng)法院的內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督。要加大監(jiān)督力度，勇于監(jiān)督，善于監(jiān)督，依法監(jiān)督。在監(jiān)督過(guò)程中，要追根求源，嚴(yán)查司法不公背后的腐敗問(wèn)題，切實(shí)維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。此外，還要不斷規(guī)范和完善現(xiàn)有的黨委監(jiān)督、紀(jì)委的紀(jì)律監(jiān)督、政協(xié)的民主監(jiān)督和媒體的輿論監(jiān)督等外部監(jiān)督方式。當(dāng)前尤其應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化人大對(duì)司法工作的監(jiān)督。這是憲法和法律賦予人大的一項(xiàng)權(quán)力，也是人大的一項(xiàng)職責(zé)。應(yīng)當(dāng)對(duì)人大監(jiān)督司法工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)、監(jiān)督程序、監(jiān)督效力等進(jìn)一步明確化、制度化、程序化。對(duì)司法工作的監(jiān)督，除了對(duì)裁決結(jié)果的公正性監(jiān)督外，更應(yīng)當(dāng)注重司法程序公正性的監(jiān)督。權(quán)力缺乏監(jiān)督，就會(huì)滋生腐敗。

注釋?zhuān)?/p>

1、王勝?。骸兑钥吹靡?jiàn)的方式保障司法公正》，于2008年3月20日接受《人民法院報(bào)》記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)提出的觀點(diǎn)；

篇10

一、經(jīng)濟(jì)法傳統(tǒng)思維方式的缺陷

法是社會(huì)需要的產(chǎn)物，面對(duì)復(fù)雜的社會(huì)關(guān)系，法分成不同的部門(mén)，每個(gè)部門(mén)法都有歸其調(diào)整的獨(dú)特的具有同類(lèi)性質(zhì)的社會(huì)關(guān)系。而這種獨(dú)特性及同類(lèi)性的界定，總是基于一定的對(duì)社會(huì)關(guān)系的獨(dú)特分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)之上。可是經(jīng)濟(jì)法因受其產(chǎn)生的特殊歷史背景影響，加之經(jīng)濟(jì)法學(xué)者所受法學(xué)思維，特別是民法和行政法思維方式的影響，至今經(jīng)濟(jì)法仍延用民法與行政法對(duì)社會(huì)關(guān)系的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，而沒(méi)形成自己獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)，亦正因?yàn)榻虠l地套用民法及行政法的社會(huì)關(guān)系分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法研究陷入困境。

可見(jiàn)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)法的研究來(lái)說(shuō)，要擺脫困境，重要的不在于創(chuàng)新，而在于打破傳統(tǒng)，為此必須對(duì)傳統(tǒng)分類(lèi)缺陷作一剖析說(shuō)明。

從民法及行政法的有關(guān)定義看，傳統(tǒng)法對(duì)其所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是按兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)的：其一，是以社會(huì)關(guān)系的內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)，把社會(huì)關(guān)系分為財(cái)產(chǎn)關(guān)系、人身關(guān)系、行政管理關(guān)系等。其二，是以關(guān)系主體在關(guān)系中的地位為標(biāo)準(zhǔn)，把社會(huì)關(guān)系分為平等與隸屬式不平等兩種。

以上兩個(gè)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，相互聯(lián)系，相互補(bǔ)充，構(gòu)成分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)體系，成為傳統(tǒng)部門(mén)法構(gòu)筑其調(diào)整對(duì)象的兩大因素，界定了不同部門(mén)法的調(diào)整對(duì)象的特征。如果說(shuō)這種分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)在民法、行政法調(diào)整對(duì)象的研究中有其科學(xué)性的話(huà)，用之界定經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象，則顯得漏洞百出、缺陷重重，其主要表現(xiàn)如下：其一，這種分類(lèi)，只注意到社會(huì)關(guān)系的表面性，因而不能揭示一些表面相同，而深層意義極其不同的社會(huì)關(guān)系的區(qū)別和特性。如以交易關(guān)系而言，因交易時(shí)期維持的長(zhǎng)短不同，交易標(biāo)的物特性不同，意志自由的交易主體，在交易過(guò)程中的地位事實(shí)上很不相同，對(duì)此在后文中有詳細(xì)論證。其二，傳統(tǒng)法對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，著重于對(duì)直接關(guān)系的調(diào)整，而忽視至少可以說(shuō)不重視對(duì)隱含在表面行為后的間接關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。其實(shí)有些關(guān)系的實(shí)質(zhì)并不在于表面，隱含在表面之后的間接關(guān)系更具有實(shí)質(zhì)性重要意義，經(jīng)濟(jì)法事實(shí)上就是側(cè)重對(duì)間接關(guān)系的調(diào)整。其三，對(duì)社會(huì)關(guān)系理解過(guò)分簡(jiǎn)單化。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

（1）把社會(huì)關(guān)系結(jié)構(gòu)，看作是二元一維結(jié)構(gòu)，即所有社會(huì)關(guān)系都簡(jiǎn)約為兩個(gè)主體（二元）間的相互（一維）關(guān)系。經(jīng)驗(yàn)表明，現(xiàn)代社會(huì)關(guān)系是以共同體-組織為基點(diǎn)的三元二維關(guān)系。三元指依賴(lài)于同一組織的關(guān)系雙方（二元）加組織（一元）；二維指要素所有者與組織的直接關(guān)系（一維）及要素諸者間的間接關(guān)系（另一維），即兩種關(guān)系。

（2）在方法論上強(qiáng)調(diào)個(gè)體主義，因而把關(guān)系各方的利益關(guān)系看成是此消彼長(zhǎng)的對(duì)立關(guān)系，即人與人發(fā)生關(guān)系僅是一種分割餡餅。在這種關(guān)系中支配人行動(dòng)的是“零和”原則?！?〕（p54）其實(shí)，在高度社會(huì)化的現(xiàn)代社會(huì)里，人與人的利益雖不否認(rèn)仍存在此消彼長(zhǎng)的對(duì)立關(guān)系，但人們的利益更多的是相互依賴(lài)、互補(bǔ)互利共同增進(jìn)的，即在人們的關(guān)系中，支配人行動(dòng)的是“增量和”原則。〔3〕（p54）其四，在對(duì)待關(guān)系主體地位的認(rèn)識(shí)上，把主體地位簡(jiǎn)單地分為平等或不平等，由此決定，主體間的關(guān)系亦只有橫向的平等關(guān)系與縱向的不平等關(guān)系-非此即彼兩種。

正是這種非縱即橫的對(duì)主體關(guān)系的思維方式，使經(jīng)濟(jì)法學(xué)者雖感到經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對(duì)象非縱亦非橫，但仍陷入“縱橫怪圈”之中。只就社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系來(lái)講，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“外部性”、〔4〕（p411）“公共產(chǎn)品理論”〔5〕（p411）的研究成果向我們昭示，縱橫關(guān)系只是現(xiàn)代的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的兩種。各種經(jīng)濟(jì)組織的大量涌現(xiàn)，表明構(gòu)成組織的各主體間的相互依賴(lài)關(guān)系在現(xiàn)代社會(huì)中日益顯出其重要性。正因如此，國(guó)外有學(xué)者指出：經(jīng)濟(jì)法是為了適應(yīng)相互依賴(lài)關(guān)系的發(fā)展而制定的觀點(diǎn)，〔6〕（p34）這種說(shuō)法抓住了經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系特性。

為走出傳統(tǒng)思維誤區(qū)，以下從社會(huì)關(guān)系維持時(shí)期長(zhǎng)短和組織兩個(gè)維度，對(duì)社會(huì)關(guān)系進(jìn)行分類(lèi)界定，從中尋找經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的特質(zhì)及同類(lèi)性。

二、法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系及其分類(lèi)

（一）法調(diào)整的社會(huì)關(guān)系的范圍

法哲學(xué)告訴我們，“法律不是針對(duì)善的，而是針對(duì)惡制定的”?！?〕（p70）這意味著在社會(huì)生活中，由于人性的缺陷（或人性惡），致使社會(huì)的實(shí)然關(guān)系總會(huì)有違于理想的應(yīng)然關(guān)系，于是，就需要法律，遏制人性缺陷，以實(shí)現(xiàn)理想的社會(huì)關(guān)系，即實(shí)現(xiàn)應(yīng)然關(guān)系?？梢?jiàn)，法律作為社會(huì)關(guān)系的調(diào)整器，其所謂調(diào)整，就是以法律作為外在的強(qiáng)制力，使社會(huì)中有違社會(huì)理想的實(shí)然關(guān)系得以改變，使社會(huì)理想的關(guān)系-應(yīng)然關(guān)系得以實(shí)現(xiàn)。這就是說(shuō)，法律所調(diào)整社會(huì)關(guān)系不是全部的社會(huì)關(guān)系，而是部分實(shí)然狀態(tài)下的關(guān)系-由人性缺陷與自然法則必然產(chǎn)生的一種有違社會(huì)理想的關(guān)系。

在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，由于人們從事的社會(huì)活動(dòng)的內(nèi)容不同，特別重要的是，人們相互關(guān)系維系的時(shí)間長(zhǎng)短不同，人性的缺陷表現(xiàn)形式就各不相同，這就決定了作為克服人性缺陷、實(shí)現(xiàn)理想關(guān)系的工具的法，應(yīng)分成不同部門(mén)對(duì)某一特定種類(lèi)的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整。為此，下面以人們相互關(guān)系維系的時(shí)間長(zhǎng)短為切入點(diǎn)，認(rèn)識(shí)不同社會(huì)關(guān)系的特征。

（二）社會(huì)關(guān)系的時(shí)間維度劃分與人性缺陷的表現(xiàn)

人類(lèi)的全部活動(dòng)，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講都是交易活動(dòng)，正如當(dāng)代美國(guó)社會(huì)學(xué)家喬治·霍曼斯所說(shuō)：全部社會(huì)關(guān)系均為交換關(guān)系，市場(chǎng)中的交換其實(shí)不過(guò)是社會(huì)交換中的一種典型?！?〕（p2）

就交易來(lái)說(shuō)，因交易的特性不同（特質(zhì)交易、非特質(zhì)交易），交易雙方對(duì)標(biāo)的的信息擁有量的差異以及交易者自身受其知識(shí)所限（產(chǎn)生交易的不確定性），致使交易發(fā)生頻度和持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)短亦各不同。為研究需要，僅從交易持續(xù)長(zhǎng)短看，所

有交易關(guān)系可分為長(zhǎng)期和短期兩種。

一次易通常是買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)，一般說(shuō)來(lái)關(guān)系明了，市場(chǎng)規(guī)則在其中起作用。幾次性買(mǎi)賣(mài)，一般可以短期契約對(duì)關(guān)系進(jìn)行雙邊規(guī)定。而只有經(jīng)常性的長(zhǎng)期交易，市場(chǎng)規(guī)則失去了作用，契約規(guī)定常常陷入兩難困境：一方面，專(zhuān)門(mén)約定在各個(gè)階段出現(xiàn)的意外事件和相應(yīng)對(duì)策，即使可能，代價(jià)也極其昂貴；另一方面，如果契約在這些方面不完備，假如初始的討價(jià)還價(jià)一旦達(dá)成，締約各方就被固定于雙邊交換中，這時(shí)締約雙方利益分歧可能導(dǎo)致各自的機(jī)會(huì)主義行為，從而造成共同損失。為此，雙方可能聯(lián)合產(chǎn)生持續(xù)的長(zhǎng)期關(guān)系作為保證。然而，在這種聯(lián)合中，對(duì)聯(lián)合收益的任何增加，就可能有一方提出契約適應(yīng)（變更），為此，另一方作為對(duì)策，討價(jià)還價(jià)必然發(fā)生。雖然雙方在實(shí)現(xiàn)聯(lián)合利益最大化方面利益有共同性，但各方都希望在每一次適應(yīng)性契約修改中能把共同收益盡可能多的部分收歸自己囊中。于是，共同收益在討價(jià)還價(jià)中消失殆盡。顯然，要減少機(jī)會(huì)主義影響或提高信任度，必須以一定規(guī)制或制度作為保證?！?〕（p32）隨著生產(chǎn)高度社會(huì)化，進(jìn)一步加深了專(zhuān)業(yè)化分工，這使交易變得更具有特質(zhì)性，因此，作為對(duì)減少討價(jià)還價(jià)費(fèi)用（交易費(fèi)用）、獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利益、保證“供應(yīng)可靠性”以減少契約的不完備性的回應(yīng)，各種縱向一體化、混合聯(lián)合及其它更高級(jí)的組織（如政府）得以產(chǎn)生?？梢?jiàn)，一體化組織的優(yōu)勢(shì)，不只在于可利用非一體化無(wú)法得到的技術(shù)（流水線(xiàn)）經(jīng)濟(jì)、規(guī)模效應(yīng)，且一體化組織能協(xié)調(diào)利益（常用命令解決分歧）和運(yùn)用有效的（適應(yīng)連續(xù)性的）決策程序。更一般而言，一體化能減少契約的不完備性難題，使供應(yīng)有可靠性?！?0〕（p9）

與交易關(guān)系的長(zhǎng)短相對(duì)應(yīng)，在這兩種關(guān)系中人的行為動(dòng)因亦不同，由此決定人性缺陷的具體表現(xiàn)形式亦不同。經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人們行為假設(shè)的差別就可說(shuō)是對(duì)此的說(shuō)明。

正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)（從亞當(dāng)斯密到現(xiàn)代）一直以完全理性人作為對(duì)人行為的最基本假定，以此分析短期關(guān)系，雖不能說(shuō)完全適應(yīng)，但可說(shuō)基本適應(yīng)。既然如此，作為規(guī)制短期交易關(guān)系的法-民法，必然以完全理性作為對(duì)人們行為的基本假定，為此要實(shí)現(xiàn)交易剩余最大化，必須以意思自治、平等原則作保證。

在復(fù)雜的長(zhǎng)期交易中，完全理性假設(shè)顯然經(jīng)不起經(jīng)驗(yàn)實(shí)證，為此，交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為采納了兩個(gè)重要假定：第一是有限理性。西蒙認(rèn)為，由于風(fēng)險(xiǎn)和不確定性的存在，由于行為者僅僅具備有關(guān)備選方案的不完全信息，加之外在約束環(huán)境的復(fù)雜性，致使活動(dòng)者無(wú)能力計(jì)算最佳方案，因此，雖意欲合理，但只能有限的做到。〔11〕第二是人的動(dòng)因天然是機(jī)會(huì)主義。這里機(jī)會(huì)主義指追求自身利益，且將單純對(duì)自身利益的追求擴(kuò)展到用詭計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益。現(xiàn)實(shí)中并不一定所有的行為主體都表現(xiàn)為明顯的機(jī)會(huì)主義，但很難肯定哪些人不具機(jī)會(huì)主義傾向，〔9〕（p55）正因人性中存在這兩大缺陷，使包攬無(wú)遺的締約活動(dòng)幾乎不可能，即使可能亦因費(fèi)用高昂而失去經(jīng)濟(jì)可行性。同時(shí)，作為許諾的契約無(wú)外在強(qiáng)制力也很少履行。為維護(hù)復(fù)雜的長(zhǎng)期交易，以組織這種交易模式代替契約是最為理想的一種。正因此，作為規(guī)制長(zhǎng)期交易關(guān)系的經(jīng)濟(jì)法，就必須對(duì)組織形式進(jìn)行規(guī)制，并要求組織中個(gè)人理性服從組織理性，以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期交易的交換者剩余最大化。為此，必定要求以（組織安排）帕累托最優(yōu)、交叉公平原則〔12〕作為保證。

（三）社會(huì)關(guān)系的組織維度劃分與各種組織關(guān)系的特征

上述分析說(shuō)明人類(lèi)社會(huì)發(fā)展之所以會(huì)出現(xiàn)組織，是因?yàn)榭拷M織這種協(xié)調(diào)機(jī)制，以單個(gè)個(gè)體所不能有的手段，可以更有效地實(shí)現(xiàn)群體目標(biāo)，同時(shí)亦實(shí)現(xiàn)個(gè)體目標(biāo)。交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，組織是在不確定條件下，對(duì)“有界理性”的人來(lái)說(shuō)，最有效-即最節(jié)約交易費(fèi)用的協(xié)調(diào)兩部分之間交易的協(xié)調(diào)機(jī)制，不僅如此，組織還可以保障在爭(zhēng)議中的交易免受機(jī)會(huì)主義之害。經(jīng)濟(jì)組織自不待說(shuō)，行政組織亦莫不如此?！?3〕

組織，從構(gòu)成看，可分為有機(jī)組織和機(jī)械組織兩種。

有機(jī)組織是指構(gòu)成組織的各成員具有不同的要素特質(zhì)，且他們所擁有的要素具有互補(bǔ)性。這意味著在社會(huì)活動(dòng)中，成員間存在相互依賴(lài)性，為了使各自要素得以發(fā)揮作用，在創(chuàng)造共同利益中獲得自身利益而建立的組織，就叫有機(jī)組織，如企業(yè)、公司、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟等。與此相反，機(jī)械組織則指因各個(gè)體擁有相同或相似的要素，使其在社會(huì)活動(dòng)中處于相同或相似境地，亦使他們?cè)谏鐣?huì)中具有相同或相似的利益，為了與社會(huì)上別的利益集團(tuán)在利益紛爭(zhēng)中處于有利地位，或保護(hù)自身利益而組成的組織，如工會(huì)、消費(fèi)者協(xié)會(huì)、行政組織等。

這兩種不同的組織形式，決定了其各自不同的運(yùn)作方式和不同的特性，即按機(jī)械系統(tǒng)運(yùn)作還是按有機(jī)系統(tǒng)運(yùn)作。

機(jī)械系統(tǒng)有以下幾個(gè)主要特性：a.管理分成不同的層級(jí)，各層級(jí)之間相互協(xié)調(diào)和明確分工。b.控制、權(quán)威和交流方式上的層級(jí)特性。c.交流與溝通以垂直方式，即上下級(jí)之間的溝通為主。d.組織運(yùn)作以上級(jí)所的指令為依據(jù)的傾向。e.強(qiáng)調(diào)對(duì)上級(jí)的忠誠(chéng)與服從?！?4〕有機(jī)系統(tǒng)有以下特性：a.各個(gè)體功能和任務(wù)的現(xiàn)實(shí)性與明確性。b.通過(guò)各部分相互作用機(jī)制，每個(gè)個(gè)體任務(wù)都處于不斷調(diào)整和完善之中。c.形成控制、溝通上的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，而不僅僅是上下級(jí)的聯(lián)系。d.橫向聯(lián)系加強(qiáng)，上下級(jí)之間關(guān)系也由命令式變?yōu)樽稍?xún)式。e.交流方式主要是提供信息與建議，而非純粹的命令與決定?！?4〕

從它們的運(yùn)作特性看，兩者主要有三個(gè)顯著差異。首先，組織中雖都有層次，但領(lǐng)導(dǎo)者或權(quán)威在機(jī)械組織中是級(jí)別最高者，而在有機(jī)組織中未必就是級(jí)別最高者，而是最能干者和擁有最多信息者。其次，就成員對(duì)組織的責(zé)任和投入程度來(lái)說(shuō)，有機(jī)組織遠(yuǎn)高于機(jī)械組織。最后，機(jī)械體系中的層級(jí)命令體制保證了合作，也導(dǎo)致個(gè)體活動(dòng)缺乏重要意義。〔14〕

上述組織理論及組織變遷的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)告訴我們，人們出于各種目的創(chuàng)建的社會(huì)組織正在取代社會(huì)賴(lài)以發(fā)展的各種原始社會(huì)組織（非正式組織）。在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中，公司企業(yè)的縱向一體化、橫向一體化發(fā)展，政府干預(yù)的強(qiáng)化（包括組織市場(chǎng)）等各種正式經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展以及80年代以來(lái)，合資、亞交易（subcontructing）、特許（licensing）等新型的組織雛形的出現(xiàn)，它們對(duì)（自由）市場(chǎng)這種（非正式）組織作用的替代就是很好的經(jīng)驗(yàn)證明。這意味著，交易關(guān)系結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，以正式組織為協(xié)調(diào)機(jī)制，以特質(zhì)性要素為主要標(biāo)的的長(zhǎng)期交易相對(duì)于以市場(chǎng)協(xié)調(diào)，以商品為主要標(biāo)的的短期交易，在整個(gè)交易中所占比例及其重要性的上升。正是為了適應(yīng)這一變化，經(jīng)濟(jì)法才得以產(chǎn)生，從這一變化中亦可看出經(jīng)濟(jì)法為什么在經(jīng)濟(jì)生活中越來(lái)越具有重要性。

三、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象的界定及具體分析

（一）調(diào)整對(duì)象的涵義及要素構(gòu)成

通過(guò)以上從時(shí)期和組織兩個(gè)維度對(duì)社會(huì)關(guān)系的分析，結(jié)合經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系背景，我們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對(duì)象是，因長(zhǎng)期交易之需而產(chǎn)生的有機(jī)經(jīng)濟(jì)組織中，不同角色（個(gè)體）與組織的協(xié)調(diào)關(guān)系及不同角色相互之間的協(xié)調(diào)關(guān)系。從這一界定中可以看到，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象由有機(jī)性經(jīng)濟(jì)組織與依附于其的角色之間的協(xié)調(diào)關(guān)系、組織內(nèi)

各角色之間的協(xié)調(diào)關(guān)系，以及有機(jī)性經(jīng)濟(jì)組織和角色四個(gè)要素構(gòu)成。下面分兩步說(shuō)明。

1.有機(jī)性經(jīng)濟(jì)組織與依附于其角色之間的關(guān)系

有機(jī)性經(jīng)濟(jì)組織，就是不同經(jīng)濟(jì)要素所有者，在分工基礎(chǔ)上，為了共同經(jīng)濟(jì)利益，在一定目標(biāo)指引下，形成的協(xié)同使用各自要素的經(jīng)濟(jì)法團(tuán)。

在這種法團(tuán)組織中，組織與其構(gòu)成角色之間的關(guān)系，是一種機(jī)體與細(xì)胞之間的關(guān)系。在這種關(guān)系中，各角色具有一定的獨(dú)立性，但各角色并非一個(gè)自由和自決的存在，而是一個(gè)具有依附性并且只是因?yàn)樯鐣?huì)性的互利互助才能夠生存的生命體。這意味著，這種組織并非由自由和自我支配的各角色組成的一個(gè)整體，而是一種基于意識(shí)到自身存在有限理性、機(jī)會(huì)主義等缺陷的人，而自愿受組織規(guī)則強(qiáng)制，即具有一種強(qiáng)制性的和不可分割的個(gè)體所相互構(gòu)成的關(guān)系體系。

這種關(guān)系從表象看，存在一種角色與組織之間的服從與管理的關(guān)系，似乎是一種不平等的縱向關(guān)系，其實(shí)，這里的服從是一種對(duì)自身設(shè)定的權(quán)威的服從，而不是對(duì)社會(huì)設(shè)定的權(quán)力的服從。角色之所以服從組織，是因?yàn)樗J(rèn)為組織代表自己的利益，組織的理性高于自我的理性，于是，這種服從可以說(shuō)是本我對(duì)超我的服從。因此，這種關(guān)系實(shí)質(zhì)上并不是建立在等級(jí)不同，基于對(duì)權(quán)力服從基礎(chǔ)上的不平等關(guān)系，而是一種組織與角色間的協(xié)調(diào)關(guān)系。這種關(guān)系要求，各角色像機(jī)體細(xì)胞一樣，據(jù)自己所處之位，按機(jī)體設(shè)定的軌跡運(yùn)行，否則，任何越軌運(yùn)行，都可能造成機(jī)體病變，最終導(dǎo)致細(xì)胞死亡。

2.組織內(nèi)各角色之間的關(guān)系這里用的角色是指“占據(jù)某一給定之社會(huì)位置的人與占據(jù)其他位置的人進(jìn)行交往時(shí)所應(yīng)堅(jiān)持的行為模式”，〔15〕（p37）角色定義本身意味著：（1）各個(gè)體的差異。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度講，主要有質(zhì)和量的差異。質(zhì)的差異主要指各角色擁有的賴(lài)以合作的生產(chǎn)要素不同，如有的擁有物質(zhì)資本，有的則擁有人力資本或土地。量的差異則指同種資本數(shù)量的差別，如物質(zhì)資本量的多寡；（2）在組織內(nèi)，各個(gè)體有某一與之相適應(yīng)的最能發(fā)揮其要素作用的位置，即擔(dān)當(dāng)不同角色，這就使之擁有了不同“身份”。

以上情況決定了在各不同角色之間的聯(lián)系中，雖亦有直接關(guān)系，但還有許多是間接地通過(guò)他們共同的工作在勞動(dòng)協(xié)作中彼此聯(lián)系的，亦即，各角色以組織為媒介而間接發(fā)生關(guān)系。在這一關(guān)系中，各角色在人格上是平等的，即沒(méi)有隸屬關(guān)系，只有共同遵守組織規(guī)則這種長(zhǎng)期契約關(guān)系，不僅如此，在此關(guān)系中他們之間雖有矛盾利益沖突，但更主要的是合作協(xié)作而共同實(shí)現(xiàn)利益。但因各方差異造成的“身份”不同，與之相應(yīng)各角色從組織中獲得的權(quán)利亦不同，正如狄驥在其《憲法學(xué)》一書(shū)中所言“這些權(quán)利來(lái)源于每一個(gè)人在每一個(gè)社會(huì)所確立的分工中承擔(dān)的那一部分工作。……‘處在特定地位的某些個(gè)人的權(quán)力，在此地位上，他們可以自由承擔(dān)依此特殊情況而賦予他們的使命’?！薄?6〕（p212—213）

這說(shuō)明，要正確認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)組織中不同角色的關(guān)系及其變遷，就必須考慮各角色所擁有的要素對(duì)組織的重要性及承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)性，與之對(duì)應(yīng)各角色在組織中的權(quán)利及義務(wù)就有所不同。這就是為什么在工業(yè)社會(huì)-以資本為主要要素時(shí)代，因財(cái)產(chǎn)（資本）因素對(duì)組織的重要性及財(cái)產(chǎn)所有者承擔(dān)的高風(fēng)險(xiǎn)性，決定了資本雇傭勞動(dòng)?！?7〕而隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)，“現(xiàn)在，財(cái)產(chǎn)價(jià)值低了，而人的價(jià)值提高了”，〔18〕（p213）因此，勞動(dòng)雇傭資本成為一種趨勢(shì)?！?9〕（p36—41）這說(shuō)明，在現(xiàn)代組織關(guān)系中，各角色的行為和影響力取決于其擁有的要素所導(dǎo)致的其在組織中的“身份”?！吧鐣?huì)開(kāi)始根據(jù)某種關(guān)系而非根據(jù)意志組織起來(lái)，法律愈來(lái)愈傾向于以各種利害關(guān)系和義務(wù)為基礎(chǔ)，而不是以孤立的個(gè)人及權(quán)利為基礎(chǔ)”?！?8〕（p213）

以上兩個(gè)方面在觸及到四要素時(shí)，著重對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的兩種關(guān)系進(jìn)行了解釋說(shuō)明，從中不難看出這兩種關(guān)系存在著密切關(guān)聯(lián)性。首先，它們的調(diào)整完成于同一調(diào)整過(guò)程中，即是通過(guò)直接調(diào)整角色與組織的關(guān)系，要求本我（角色）對(duì)超我（組織）的服從，達(dá)到角色與組織關(guān)系和諧的同時(shí)，亦達(dá)到了各角色之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。其中角色（個(gè)體）與組織（整體）的協(xié)調(diào)是直接目的或手段，而組織內(nèi)各角色之間的協(xié)調(diào)才是終極目的。它們是同一調(diào)整過(guò)程的兩個(gè)不同方面或所得到的兩種結(jié)果，而不是兩次不同的調(diào)整。有學(xué)者雖看到了這種調(diào)整的兩面性與曲折性，但卻錯(cuò)誤地認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法是“二次調(diào)整”?！?0〕其次，在這兩種關(guān)系中，經(jīng)濟(jì)法更注重對(duì)組織內(nèi)不同角色關(guān)系的調(diào)整。其之所以要調(diào)整組織與角色的關(guān)系，是基于只要調(diào)整好了角色與組織的關(guān)系，就可以自然達(dá)到角色關(guān)系協(xié)調(diào)之假定。由此決定，經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整有這樣一個(gè)特性：即以組織為一方主體，直接通過(guò)各角色與組織關(guān)系的調(diào)整，間接達(dá)到各角色關(guān)系之調(diào)整，或以組織為媒介使各角色間的關(guān)系得以協(xié)調(diào)，即以間接調(diào)整為要旨。正是這一特性對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系范圍給予了界定。德國(guó)學(xué)者基爾得·斯密特指出：“經(jīng)濟(jì)法是‘組織經(jīng)濟(jì)固有之法’，所謂‘組織經(jīng)濟(jì)’是指以改進(jìn)生產(chǎn)為目的而規(guī)制交易經(jīng)濟(jì)和共同經(jīng)，而關(guān)于這種經(jīng)濟(jì)組織化的法，即是經(jīng)濟(jì)法?！薄?1〕（p1）此觀點(diǎn)抓住了經(jīng)濟(jì)法的特征，但它易使人認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法就是企業(yè)法。為消除這一錯(cuò)誤觀念，下面通過(guò)組織的層級(jí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)法調(diào)整對(duì)象予以實(shí)證。

（二）調(diào)整對(duì)象的層次性

前述對(duì)組織的研究說(shuō)明，從交易角度講，組織只不過(guò)是交易協(xié)調(diào)機(jī)制之一種，雖按不同標(biāo)準(zhǔn)，組織的形式可分為多種，但從協(xié)調(diào)機(jī)制區(qū)分和界定資源配置中的組織形式，其可分為企業(yè)（企業(yè)、公司）、市場(chǎng)（有組織的市場(chǎng)-與自由市場(chǎng)對(duì)應(yīng)）和國(guó)家三種。據(jù)此，組織關(guān)系包括微觀、中觀和宏觀三層。

微觀組織，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，主要包括企業(yè)、公司等。因而，作為調(diào)整此種組織關(guān)系的《企業(yè)法》、《公司法》當(dāng)然應(yīng)屬經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容。各國(guó)企業(yè)法、公司法雖有差異，但作為其主要內(nèi)容的-治理結(jié)構(gòu)的規(guī)制卻小異大同，原因就在于都是對(duì)企業(yè)、公司制度發(fā)展過(guò)程中業(yè)已被證明有效的交易范式給以法律的規(guī)定。

中觀經(jīng)濟(jì)組織，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，指有組織的市場(chǎng)。這是針對(duì)自由市場(chǎng)這種自然組織而言的，它是生產(chǎn)社會(huì)化、交易復(fù)雜化的必然產(chǎn)物。在市場(chǎng)組織中，角色雖千差萬(wàn)別，但無(wú)非賣(mài)者和買(mǎi)者兩類(lèi)。由于交易的復(fù)雜性，加之受有界理性所限，致使他們不僅搜尋信息成本不同，且對(duì)交易標(biāo)的擁有的信息（指產(chǎn)品質(zhì)量、性能）亦不對(duì)稱(chēng)，在此情況下，強(qiáng)者（多指賣(mài)方或壟斷者）很可能以“信息偏在為基礎(chǔ)把交易主體的另一方置于不確定環(huán)境中?！薄?2〕（p13）弱者為了交易利益將可能中止交易或搜尋新的交易信息，這不僅增加了交易費(fèi)用，且影響到未來(lái)交易的繼續(xù)進(jìn)行。正因此，國(guó)家對(duì)市場(chǎng)予以組織，以《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《反壟斷法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《廣告法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《價(jià)格法》等法，通過(guò)對(duì)強(qiáng)者亂用支配力的限制，實(shí)施對(duì)弱者的保護(hù)，以協(xié)調(diào)買(mǎi)賣(mài)雙方關(guān)系，保證正常的永久交易。

宏觀組織，從一國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)講指政府。政府雖有與其它經(jīng)濟(jì)組織不同的功能特性，但政府是參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中眾多經(jīng)濟(jì)組織的一種。〔23〕（p45）作為復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)組織，其構(gòu)成角色是不同的科層組織（農(nóng)、工、商等不同部門(mén)、不同行業(yè)、不同階層）。因各科層組織擁有要素的異質(zhì)性，使它們之間存在著廣義的交易，為了協(xié)調(diào)好各種交易，政府組織建立了各種部門(mén)（財(cái)政部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)、計(jì)劃部門(mén)、中央銀行等）。以稅率、稅種、法定準(zhǔn)備金制度、轉(zhuǎn)移支付制度、計(jì)劃制度等保證各行業(yè)、各部門(mén)協(xié)調(diào)發(fā)展，為此制訂了《計(jì)劃法》、《財(cái)政法》、《稅法》、《中央銀行法》、《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整法》等以保障以上各種制度和政策的運(yùn)作和實(shí)行。

值得注意的是政府作為經(jīng)濟(jì)組織與政府扮演行政組織時(shí)的功能不同，在各角色與政府經(jīng)濟(jì)組織的直接協(xié)調(diào)關(guān)系中，它們不論與哪一級(jí)別的經(jīng)濟(jì)機(jī)關(guān)發(fā)生關(guān)系，從根本上說(shuō)，這一經(jīng)濟(jì)機(jī)關(guān)都是代表政府行使權(quán)利而不是代表某一科層組織行使權(quán)利（如哪一級(jí)稅務(wù)機(jī)關(guān)都不可另行設(shè)立稅率、稅種，哪一級(jí)銀行不能任意設(shè)定利率、變更法定準(zhǔn)備金率等），這與在行政事務(wù)中，各級(jí)行政機(jī)關(guān)代表一級(jí)行政機(jī)關(guān)（而不是國(guó)家或政府）就產(chǎn)生了本質(zhì)區(qū)別。〔24〕

四、結(jié)論

總結(jié)以上論證思路，本文嘗試性地提出以下觀點(diǎn)：

篇11

所謂家族企業(yè)，是指以血緣關(guān)系為基礎(chǔ)，以家族利益為目標(biāo)，同一家族成員掌握全部或大部對(duì)企業(yè)的所有權(quán)和對(duì)企業(yè)具有實(shí)際控制權(quán)的企業(yè)?，F(xiàn)階段，我國(guó)的家族企業(yè)是我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分之一。作為我國(guó)民營(yíng)企業(yè)的一種主流企業(yè)形式，家族企業(yè)無(wú)論在發(fā)展生產(chǎn)力、擴(kuò)大勞動(dòng)就業(yè)方面，還是在滿(mǎn)足社會(huì)需求、促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)繁榮等方面，都起著舉足輕重的作用。尤其是改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的家族企業(yè)發(fā)展比較迅速。然而，家族企業(yè)的平均壽命卻比較低，可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題成了困擾著家族企業(yè)發(fā)展的重要問(wèn)題。究其根源，主要是家族企業(yè)有意或無(wú)意間忽略了加強(qiáng)人力資源管理的問(wèn)題。因此，要實(shí)現(xiàn)我國(guó)家族企業(yè)的繁榮發(fā)展和不斷發(fā)展壯大，就必須對(duì)當(dāng)前我國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的相關(guān)方面，進(jìn)行較為深入的探討和思考。

一、當(dāng)前我國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的現(xiàn)狀

人力資源是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的第一資源，也是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的重要組成部分，是企業(yè)生存和發(fā)展的必備資源。當(dāng)前，家族企業(yè)是我國(guó)非公有制企業(yè)的一種主流企業(yè)形式。無(wú)論是何種方式的家族企業(yè)，人力資源管理在其中都起著非常重要的作用。家族企業(yè)人力資源管理的根本目的是把企業(yè)所需的人力資源吸引到本企業(yè)來(lái)，將他們保留在本企業(yè)之內(nèi)，并調(diào)動(dòng)他們工作的積極性，開(kāi)發(fā)他們的潛在能力，使他們能夠全身心地投身于企業(yè)的發(fā)展壯大。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的不斷發(fā)展，家族企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手日益強(qiáng)大和多樣化，競(jìng)爭(zhēng)變得更為激烈，我國(guó)大部分家族企業(yè)在人力資源管理上普遍出現(xiàn)了如下的情況：

1.家長(zhǎng)式、集權(quán)式的管理方式。家長(zhǎng)式管理，也可稱(chēng)為集權(quán)式管理。家族企業(yè)中的家長(zhǎng)式管理，主要是指采取集權(quán)式的組織模式、恩威并用的管理方法以及“家長(zhǎng)”的示范效應(yīng)等方式，來(lái)完成企業(yè)的人事管理。在家族企業(yè)中，所有權(quán)主要為業(yè)主及其家族所掌握和控制，重要管理崗位主要為家族成員擔(dān)任，企業(yè)集團(tuán)下屬子公司的決策管理層也大多由家族所占據(jù)。即使有些家族企業(yè)發(fā)行股票成為上市公司，家族仍然以多數(shù)股份牢牢地控制上市公司。尤其在家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策管理方面，一般都是老板一人說(shuō)了算，在下屬提供的充分資料的基礎(chǔ)上老板自己作決策，同時(shí)要求下屬絕對(duì)服從。這種高度集中的決策機(jī)制，在家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期是高效率的，能夠形成強(qiáng)大的領(lǐng)導(dǎo)核心與執(zhí)行能力，能適應(yīng)市場(chǎng)的瞬息萬(wàn)變并做出迅速的反應(yīng)，推動(dòng)企業(yè)快速發(fā)展。然而，由于家族企業(yè)的權(quán)利往往過(guò)于集中在一個(gè)家族甚至一個(gè)家長(zhǎng)手里，家族企業(yè)的命運(yùn)維系于一身，特別是當(dāng)家族企業(yè)規(guī)模越來(lái)越大、企業(yè)主要負(fù)責(zé)人綜合素質(zhì)不全面時(shí)，不僅容易造成決策的失誤，而且為家族企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展埋下了“危機(jī)”。

2.注重親屬、關(guān)系的管理模式。大多數(shù)家族企業(yè)在用人方面?zhèn)戎赜诮H使用，任人惟親，而不能對(duì)社會(huì)優(yōu)秀人才進(jìn)行“擇優(yōu)錄用”。在家族企業(yè)中，具有血緣、親緣等關(guān)系的家族成員被當(dāng)作自己人，而沒(méi)有血緣、親緣關(guān)系的則被當(dāng)作外人。這種注重關(guān)系的企業(yè)治理方式，能夠借助親情增強(qiáng)家族內(nèi)部的凝聚力，使家族成員為了共同的目標(biāo)不辭辛苦、不計(jì)報(bào)酬地勤奮工作。在我國(guó)家族企業(yè)，自己人與外人概念的存在，已是一種客觀事實(shí)。《中國(guó)私營(yíng)企業(yè)發(fā)展報(bào)告》表明，20.9%的私營(yíng)企業(yè)主愿意自己的配偶參與企業(yè)管理，而絕大多數(shù)私企老板都為子女“預(yù)留”了接班位置。據(jù)調(diào)查，在家族企業(yè)中，總經(jīng)理、副總經(jīng)理有66%來(lái)自策事長(zhǎng)或總經(jīng)理親屬，其他重要部門(mén)(如采購(gòu)、則務(wù)等)的人員多來(lái)自董事長(zhǎng)或總經(jīng)理的親屬和朋友。家族企業(yè)試圖用血緣、親屬關(guān)系來(lái)保證企業(yè)資金的安全，來(lái)確保企業(yè)的順利運(yùn)轉(zhuǎn)?？偠灾易迤髽I(yè)主要是靠血緣關(guān)系、朋友關(guān)系和親屬關(guān)系進(jìn)行管理的。所以，注重關(guān)系式治理，是當(dāng)前我國(guó)家族企業(yè)人力資源管理的比較盛行的做法。

3.重使用輕開(kāi)發(fā)的用人制度。人力資源在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中之所以被看成是最重要的資源，是因?yàn)橹挥腥瞬拍軇?chuàng)造知識(shí)、傳播知識(shí)和運(yùn)用知識(shí)，而人力資源開(kāi)發(fā)最有效的方式就是教育培訓(xùn)。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，對(duì)智力資本的經(jīng)營(yíng)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的最高層次。但是，目前大多家族企業(yè)還沒(méi)有達(dá)到這樣一個(gè)階段。家族企業(yè)中普遍存在著“重使用輕開(kāi)發(fā)”的現(xiàn)象，而這種現(xiàn)象主要體現(xiàn)在對(duì)員上培訓(xùn)出現(xiàn)“內(nèi)外有別”的情況。對(duì)于家族內(nèi)部成員，尤其是子女的教育和商業(yè)技能培養(yǎng)極為重視，甚至不計(jì)投入；非家族員則重使用輕培訓(xùn)，不愿承擔(dān)人才培養(yǎng)的投資成本，擔(dān)心對(duì)人力資源的投資得不到回報(bào)，缺乏充分開(kāi)發(fā)培養(yǎng)的積極性。不少勞動(dòng)密集型企業(yè)，寧可花費(fèi)大量資金進(jìn)行設(shè)備投入，也不愿意增加人才培養(yǎng)的投入。在我們對(duì)某地區(qū)家族企業(yè)人力資源管理的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，51%的受調(diào)查企業(yè)未制定培訓(xùn)計(jì)劃，49%的受調(diào)查企業(yè)雖然制定了培訓(xùn)計(jì)劃，但是其中71%的企業(yè)執(zhí)行不力或沒(méi)有執(zhí)行。93.8%的企業(yè)培訓(xùn)投入在5%以下。這種情況的存在，無(wú)疑將企業(yè)人力資源的能力局限在現(xiàn)有水平上，一旦企業(yè)發(fā)展壯大，則缺乏相應(yīng)的人才支撐，從而制約企業(yè)的發(fā)展。

二、家族企業(yè)人力資源管理中存在的問(wèn)題

改革開(kāi)放以來(lái)，家族企業(yè)以其快速的發(fā)展逐漸成為我國(guó)非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中已占據(jù)了重要地位，發(fā)揮了重要作用。但是，人力資源管理問(wèn)題，依然是家族企業(yè)中亟待解決的重要問(wèn)題。目前我國(guó)家族企業(yè)人力資源管理中存在諸多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方而：

1.人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰。企業(yè)人力資本產(chǎn)權(quán)，是指人力資本所有者憑借其自身的人力資本通過(guò)與物質(zhì)資本所有者博弈而得到的相關(guān)權(quán)利，這個(gè)權(quán)利最終表現(xiàn)為收益權(quán)和部分控制權(quán)。它由勞動(dòng)者的知識(shí)、技能和體力等構(gòu)成。家族成員之間由于特殊的親屬關(guān)系，不但物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)不甚明確，人力資本的產(chǎn)權(quán)更加模糊。作為人力資本所有者的家族成員，因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)不明晰，許多成員并不能從家族企業(yè)中得到體現(xiàn)其人力資本價(jià)值的收益。主要表現(xiàn)為：某些家族成員為企業(yè)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)，但因?yàn)樵诩易逯械牡匚徊桓?，得到的收益并不多。家族外的人才因在家族企業(yè)中，處于“圈外人”的角色，也可能得不到體現(xiàn)其人力資本的收益。這種產(chǎn)權(quán)模糊的狀況，不僅影響家族企業(yè)的健康發(fā)展，嚴(yán)重時(shí)還可能引起家族成員內(nèi)訌，最終導(dǎo)致家族企業(yè)分崩離析。

2.聘用人員排他性現(xiàn)象突出。家族企業(yè)的人力資源模式，不利于吸收更有價(jià)值的社會(huì)人力資本。由于招聘范比較狹窄，家族企業(yè)需要人時(shí)，首先想的是用家族內(nèi)部人員或者是親朋好友介紹的人員來(lái)補(bǔ)充。但家族內(nèi)部人員和介紹來(lái)的人員，并不一定掌握本企業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)和相應(yīng)的管理能力。另外，家族企業(yè)招聘人員的方法也比較簡(jiǎn)單，一般只是按照個(gè)人簡(jiǎn)歷情況作概括性地了解而沒(méi)有進(jìn)行全面測(cè)評(píng)即被聘用，這樣就出現(xiàn)人與事不匹配，最終導(dǎo)致所招聘到的人員不盡人意。而在任用人的時(shí)候，則往往只從淺層的信任和利益的角度考慮，使外聘人員不能很好地融于企業(yè)，不能將自己的能力充分地發(fā)揮出來(lái)。

3.激勵(lì)機(jī)制不健全。有效的激勵(lì)機(jī)制能夠激發(fā)員工的潛能。但在家族企業(yè)中，企業(yè)與員工之間基本上是一種雇傭與被雇傭的關(guān)系，企業(yè)主對(duì)激勵(lì)的理解十分簡(jiǎn)單，認(rèn)為激勵(lì)就是“獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰”。從理論上分析，當(dāng)員工的貨幣收入達(dá)到一定數(shù)額以后，物質(zhì)刺激并不總能起到預(yù)期的作用。同時(shí)，家族化管理的企業(yè)，由于內(nèi)部特殊的人際關(guān)系格局，使得“圈內(nèi)人”與“圈外人”劃分明顯，兩者之間缺乏親密感和信任感，圈外人對(duì)于企業(yè)缺少安全感、歸屬感。特別是一些家族企業(yè)仍然懷有“非我族類(lèi)，其心必異”的想法，認(rèn)為他們未必靠得住。這種觀念不僅會(huì)破壞企業(yè)的團(tuán)結(jié)，而且還會(huì)影響非家族員工的積極性，降低員工對(duì)企業(yè)的向心力。因此，家族企業(yè)員工較高層次的受尊重的需要以及自我實(shí)現(xiàn)的需要也難以在工作中實(shí)現(xiàn)，致使他們?nèi)狈σ欢ǖ木窦?lì)。

4.人力資源管理觀念淡薄。許多家族企業(yè)對(duì)人力資源管理觀念的淡薄，從而導(dǎo)致家族企業(yè)對(duì)員工的人文關(guān)懷不夠，使家族企業(yè)的發(fā)展缺乏有力的人力資源支持。我國(guó)家族企業(yè)的資本和股份主要控制在一個(gè)家族手中，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的核心位置由同一家族成員出任，企業(yè)運(yùn)營(yíng)主要通過(guò)血緣或友情紐帶維系，這種方式雖然可以增強(qiáng)成員間的協(xié)作意識(shí)，降低管理上由于信息不對(duì)稱(chēng)而付出的監(jiān)督成本。但是，企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)脆弱、管理型人才和技術(shù)型短缺，這是目前我國(guó)許多家族企業(yè)不能實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展壯大的主要原因。特別是在人力資源開(kāi)發(fā)、培訓(xùn)等方面，家族企業(yè)不愿意自己投資培養(yǎng)，不愿承擔(dān)人才投資成本與人力資源投資風(fēng)險(xiǎn)，總想坐享其成，挖其他企業(yè)的人才墻腳；或者等到人員空缺影響正常運(yùn)作時(shí)才急急忙忙向外界招聘，由于時(shí)問(wèn)倉(cāng)促，很難保證錄用人員的質(zhì)量。

5.人力資源制度建設(shè)不規(guī)范。家族企業(yè)人力資源制度建設(shè)不規(guī)范，主要表現(xiàn)在家族領(lǐng)導(dǎo)者的決策隨意性較大，且規(guī)范性與可操作性不強(qiáng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，家族企業(yè)或泛家族企業(yè)自主性和靈活性比較大，對(duì)市場(chǎng)信號(hào)反映靈敏、決策快，可以加快調(diào)整經(jīng)營(yíng)和生產(chǎn)方向。但是，在人力資源制度建設(shè)和執(zhí)行中，卻表現(xiàn)出很多不規(guī)范之處。例如，一些家族企業(yè)對(duì)員工的招聘、錄用、培訓(xùn)、考核以及辭退等方面，沒(méi)有形成一套科學(xué)、合理的制度。在處理和解決這些事情的時(shí)候，往往帶有眾多的情感色彩，具有隨意性大的特點(diǎn)。尤其是在企業(yè)的一些重要崗位和部門(mén)中，都安排著自己的家族成員，而對(duì)非家族成員要求苛刻，一旦違規(guī)處罰過(guò)重，這樣不僅挫傷了非家族成員的工作積極性，也很難把高素質(zhì)人員招至麾下，加速了企業(yè)人力資源的流失。

三、加強(qiáng)家族企業(yè)人力資源管理的途徑

如何加強(qiáng)積極有效的家族企業(yè)人力資源管理工作，充分調(diào)動(dòng)家族企業(yè)員工投身企業(yè)發(fā)展的積極性，是家族企業(yè)面臨并著力亟待解決的問(wèn)題。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們思想文化素質(zhì)的提高，要求家族企業(yè)必須加強(qiáng)人力資源管理工作，必須不斷地開(kāi)拓適合員工思想實(shí)際以及適合他們特點(diǎn)的用工新途徑，促進(jìn)我國(guó)家族企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。

1.建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代現(xiàn)代企業(yè)制度，是加強(qiáng)家族企業(yè)人力資源管理的制度保障。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，不僅適應(yīng)國(guó)營(yíng)企業(yè)，同樣也適應(yīng)家族企業(yè)。家族企業(yè)要想規(guī)范、健康發(fā)展，就必須建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，而現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征就是產(chǎn)權(quán)清晰。產(chǎn)權(quán)清晰不僅要求企業(yè)各物質(zhì)資本所有者之間的產(chǎn)權(quán)清晰，還要求企業(yè)物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者之間的產(chǎn)權(quán)清晰明了。對(duì)家族企業(yè)來(lái)說(shuō)，只有建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，才能從根本上解決人力資本產(chǎn)權(quán)不明晰的弊端，使人力資源管理工作有制度可以遵循。只有這樣，才能確保其決策科學(xué)，以推進(jìn)企業(yè)的各項(xiàng)工作順利進(jìn)行。