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時(shí)間：2023-04-06 18:49:37
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一、 傳統(tǒng)知識(shí)的界定
（一）傳統(tǒng)知識(shí)的概念
“傳統(tǒng)知識(shí)”(Traditional Knowledge，簡(jiǎn)稱TK)一詞雖然己在國內(nèi)外廣泛的使用，但由于其本身的復(fù)雜性和特殊性， 國內(nèi)外學(xué)術(shù)界、立法界對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的概念所持觀點(diǎn)各異，主要可分為否認(rèn)定義、列舉定義和概括定義三種?？傊碚摻珀P(guān)于傳統(tǒng)知識(shí)尚未提出一個(gè)涵蓋內(nèi)容全面、抽象本質(zhì)清晰、界定地位準(zhǔn)確的定義。
綜合學(xué)術(shù)界各方的觀點(diǎn)，本文將“傳統(tǒng)知識(shí)”定義為在一定區(qū)域范圍內(nèi)的某一個(gè)或多個(gè)社群所持有的、主要依靠非正規(guī)方式世代傳承或保持的、表現(xiàn)為凝結(jié)藝術(shù)、科技及習(xí)慣等要素的各種知識(shí)的總和。其主要體現(xiàn)為民間文學(xué)藝術(shù)和傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)，屬于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的下位概念。并且傳統(tǒng)知識(shí)具有傳統(tǒng)性、區(qū)域性、經(jīng)驗(yàn)性及通延性四個(gè)基本特征。
（二）傳統(tǒng)知識(shí)的分類
由于傳統(tǒng)知識(shí)所涉及的領(lǐng)域非常之廣，因此分類對(duì)研究傳統(tǒng)知識(shí)具有重大意義。并且不同種類的傳統(tǒng)知識(shí)之間既存在共同點(diǎn)又有本身的特殊性，所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同，傳統(tǒng)知識(shí)被分的類型也會(huì)不同。例如：根據(jù)是否與相關(guān)，可將傳統(tǒng)知識(shí)區(qū)分為性傳統(tǒng)知識(shí)和世俗化的傳統(tǒng)知識(shí)。從保存和傳承形式的角度而言，傳統(tǒng)知識(shí)可以分為文獻(xiàn)化傳統(tǒng)知識(shí)和非文獻(xiàn)化傳統(tǒng)知識(shí) 。從WIPO對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)范圍界定的角度出發(fā)，可將傳統(tǒng)知識(shí)分為傳統(tǒng)科技知識(shí)、傳統(tǒng)文化表達(dá)和傳統(tǒng)標(biāo)識(shí)三類。
本文則是采取實(shí)質(zhì)分類的方法，將傳統(tǒng)知識(shí)分為三類即藝術(shù)類、科技類和習(xí)慣類。
二、 現(xiàn)行我國傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的法律分析
我國是一個(gè)傳統(tǒng)知識(shí)資源大國，如中醫(yī)藥、民間文學(xué)、民間手工藝、民族服飾、傳統(tǒng)烹飪方法等都屬于傳統(tǒng)知識(shí)的范疇。近些年來許多發(fā)展中國家和傳統(tǒng)社群的傳統(tǒng)知識(shí)都頻繁遭到發(fā)達(dá)國家可怕侵奪，作為傳統(tǒng)知識(shí)資源大國的中國保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)己是刻不容緩，我國政府也開始認(rèn)識(shí)到傳統(tǒng)知識(shí)的重要性并且逐漸加大傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)力度，并維持不斷地推出有益的政策和法規(guī)。我國對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)立法保護(hù)的重視，不僅體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)制度中，還反映在一些專門的傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)法中。傳統(tǒng)知識(shí)立法保護(hù)可分為:現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)、傳統(tǒng)知識(shí)特別權(quán)利制度保護(hù)三類。
（一）現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)
現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)是指，不對(duì)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度做任何調(diào)整，僅對(duì)符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度要求的傳統(tǒng)知識(shí)提供相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，具體包括著作權(quán)及鄰接權(quán)、外觀設(shè)計(jì)和專利、商標(biāo)、地理標(biāo)識(shí)等現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)。
通過我國《著作權(quán)法》第三條和第六條，以及《專利法》相關(guān)條款對(duì)遺傳資源保護(hù)的規(guī)定可以看出，我國現(xiàn)有的著作權(quán)、專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度比較完善，采用現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)方式能夠?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)提供更為有效的保護(hù)。但是，現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)模式也存在問題。這就是現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的前提是傳統(tǒng)知識(shí)必須能夠滿足其所要求的各項(xiàng)要件。而現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又是專門為保護(hù)現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)而設(shè)計(jì)的，傳統(tǒng)知識(shí)難以滿足其要求，因此在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)模式下實(shí)施的傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)非常有限。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)又稱專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)，指在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)，針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的特征創(chuàng)設(shè)新型的、不同于己有權(quán)利類型、專門用于傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)保護(hù)的特別知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。目前，世界范圍內(nèi)形成的專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度主要包括：
第一，傳統(tǒng)知識(shí)收錄制度。傳統(tǒng)知識(shí)收錄制度包括數(shù)據(jù)庫制度和注冊(cè)登記制度。我國的傳統(tǒng)中藥數(shù)據(jù)庫是世界最具影響力的數(shù)據(jù)庫之一，這就是我國數(shù)據(jù)庫制度保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)的做法。同時(shí)我國也采用了收錄制度用以保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)，例如我國建立了中藥數(shù)據(jù)庫制度，中醫(yī)藥期刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫和報(bào)刊文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、藏藥數(shù)據(jù)庫等。作為針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)特有的傳承方式而創(chuàng)設(shè)的傳統(tǒng)知識(shí)收錄制度有其本身的優(yōu)點(diǎn)，但是也存在救濟(jì)成本過高的問題。
第二，特許權(quán)共享機(jī)制。指的是要利用傳統(tǒng)知識(shí)的第三人通過與傳統(tǒng)知識(shí)權(quán)利主體協(xié)商，簽訂傳統(tǒng)知識(shí)許可使用協(xié)議取得傳統(tǒng)知識(shí)的使用權(quán)，并對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)使用的對(duì)象、方式、期限、地域范圍和違約責(zé)任、糾紛解決機(jī)制進(jìn)行明確約定。我國目前沒有傳統(tǒng)知識(shí)特許權(quán)使用方面的明確法律條文規(guī)定，但是現(xiàn)在學(xué)術(shù)界許多學(xué)者支持這種方式。
第三，來源地披露制度。該制度要求專利申請(qǐng)人在對(duì)由傳統(tǒng)知識(shí)組合或依據(jù)傳統(tǒng)知識(shí)研發(fā)而成的智力成果進(jìn)行專利申請(qǐng)時(shí)，要明確說明該傳統(tǒng)知識(shí)的來源地，并提供證據(jù)證明取得該傳統(tǒng)知識(shí)已經(jīng)來源國或傳統(tǒng)知識(shí)持有人同意。
總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別制度保護(hù)模式對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的力度強(qiáng)于現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，是目前傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)比較行之有效的一種制度。
（三）傳統(tǒng)知識(shí)特別制度保護(hù)
傳統(tǒng)知識(shí)特別權(quán)利制度是指針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)設(shè)立的，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度相平行自成體系的一種法律制度。我國制定的《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》、《中藥品種保護(hù)條例》都屬于傳統(tǒng)知識(shí)的專門立法。傳統(tǒng)知識(shí)特別權(quán)利制度是在參照現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)上設(shè)立的專門用于保護(hù)相關(guān)傳統(tǒng)知識(shí)的制度，不僅能夠?yàn)閭鹘y(tǒng)知識(shí)提供有效保護(hù)，且不會(huì)直接對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生沖擊，相關(guān)保護(hù)措施通過單獨(dú)立法的方式予以規(guī)定。
（四）習(xí)慣法保護(hù)
習(xí)慣法是依據(jù)某種社會(huì)權(quán)威和社會(huì)組織，具有一定強(qiáng)行性的獨(dú)立于國家制定法的行為規(guī)范綜合。習(xí)慣法規(guī)定了傳統(tǒng)知識(shí)相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，以確保傳統(tǒng)社群的需要和傳統(tǒng)知識(shí)的傳承。我國也有借鑒該民族和地區(qū)原有的習(xí)慣法來保護(hù)少數(shù)民族的傳統(tǒng)知識(shí)的做法。雖然習(xí)慣法對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)起著重要的作用，但是在現(xiàn)代社會(huì)中，一切權(quán)利的保護(hù)都必須通過制度化的形式進(jìn)行，傳統(tǒng)社區(qū)的習(xí)慣法只能在立法中起到一定的借鑒作用。
三、完善我國傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)的構(gòu)想
(一)我國傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)存在的問題
針對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)，我國至今已經(jīng)有十多部立法，并且參加了一些相關(guān)國際組織或公約。但是，我國傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)仍然存在一些問題。首先就是立法過于零散，沒有統(tǒng)一的法律體系，沒有統(tǒng)一的立法指導(dǎo)理念。其次是我國的自主保護(hù)意識(shí)弱，對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的商業(yè)可用性和文化可塑性認(rèn)識(shí)不夠。再次則是我國傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的客體范圍相對(duì)不廣，且保護(hù)力度不強(qiáng)。最后是我國缺乏鼓勵(lì)和推動(dòng)傳統(tǒng)知識(shí)利用的相關(guān)規(guī)定，使得傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)變得被動(dòng)，并且保護(hù)中缺乏主動(dòng)宣傳、利用傳統(tǒng)知識(shí)從而限制傳統(tǒng)知識(shí)的發(fā)展。
(二)完善我國傳統(tǒng)知識(shí)法律保護(hù)的建議
過去，我國在傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面存在很多的不足，因此我們應(yīng)當(dāng)先完善傳統(tǒng)知識(shí)的法律制度保護(hù)，從而加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。筆者認(rèn)為，完善傳統(tǒng)知識(shí)法
律制度需滿足以下幾點(diǎn)：
第一，統(tǒng)一立法理念，從而進(jìn)行系統(tǒng)的立法，并要逐漸擴(kuò)大受保護(hù)的傳統(tǒng)知識(shí)客體，加快傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的進(jìn)程，不僅在量的方面提高傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)，更要使傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)有質(zhì)的飛躍。
第二，加強(qiáng)宣傳傳統(tǒng)知識(shí)的法律保護(hù)，增強(qiáng)社會(huì)大眾對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)意識(shí)，為深化、統(tǒng)一傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)立法奠定基石，使得傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)這一條道路更加長遠(yuǎn)。
第三，不僅要對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)展開法律保護(hù)，更重要的是通過立法的方式促進(jìn)傳統(tǒng)知識(shí)的可持續(xù)發(fā)展，鼓勵(lì)以利用的方式加快傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)的進(jìn)程。
四、結(jié)語
當(dāng)代世界，傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)已經(jīng)刻不容緩，國際社會(huì)和廣大發(fā)展中國家也已經(jīng)為此作出了巨大的努力并有一定的成就。而我國是傳統(tǒng)知識(shí)資源大國，更加需要富有成效的法律制度來保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)。傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)需要理清思路，循序漸進(jìn)，并且需要在各方力量的支持和努力，使傳統(tǒng)知識(shí)融入現(xiàn)代社會(huì)，獲得自身存在和發(fā)展的空間。本論文則是對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)立法進(jìn)行比較，并且對(duì)我國傳統(tǒng)知識(shí)現(xiàn)行保護(hù)模式進(jìn)行分析之后，對(duì)我國傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)立法提出幾點(diǎn)建議。
參考文獻(xiàn)：
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會(huì)計(jì)的發(fā)展與產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系既十分密切而又歷時(shí)久遠(yuǎn)，無論是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)于會(huì)計(jì)所產(chǎn)生的重要影響，還是會(huì)計(jì)的發(fā)展對(duì)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)的重要貢獻(xiàn)都是與生俱來的（伍中信等，1998）。從本質(zhì)上講，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)（郭道揚(yáng)，2004）。
一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度：會(huì)計(jì)目標(biāo)重構(gòu)的理論基石
科斯關(guān)于企業(yè)合約理論的中心是把企業(yè)理解成一個(gè)人力資本和非人力資本共同訂立的特別市場(chǎng)合約(周其仁，1996)。企業(yè)是一系列合約的聯(lián)結(jié)，這一系列合約包括非人力資本投入者(股東、債權(quán)人)、人力資本投入者(經(jīng)營者、工人)、產(chǎn)品消費(fèi)者、原料供應(yīng)商、政府之間的合約。在這些合約關(guān)系中如果交易費(fèi)用為零，那么根據(jù)科斯定理所有合約都是等價(jià)的，即同樣有效率。但是由于現(xiàn)實(shí)世界中信息總是不完全的，而交易費(fèi)用也無所不在，因此，,不同合約下企業(yè)的效率是不同的。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)派指出：市場(chǎng)運(yùn)行之所以存在缺陷，其根源在于產(chǎn)權(quán)界區(qū)混淆，由此造成交易過程中的摩擦和障礙，即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定交易費(fèi)用，會(huì)帶來不同效率的資源配置。只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)的合理界定和構(gòu)成，就會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率產(chǎn)生直接影響?，F(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷從最早的單一業(yè)主制、到合伙制、再到有限責(zé)任公司制、最后到今天的股份有限公司制，其實(shí)也正是交易費(fèi)用不斷降低的合約演進(jìn)過程。“體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、反映產(chǎn)權(quán)關(guān)系、維護(hù)產(chǎn)權(quán)意識(shí)稱為20世紀(jì)會(huì)計(jì)發(fā)展的根本使命。會(huì)計(jì)理論和實(shí)物的環(huán)境無不充滿著產(chǎn)權(quán)主體變化所引發(fā)出來的問題，會(huì)計(jì)的職能無不體現(xiàn)出對(duì)產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)，一切會(huì)計(jì)規(guī)范和會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的建立、都甚在節(jié)約交易費(fèi)用、維護(hù)各產(chǎn)權(quán)主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)益（康均，2004）”。
二、產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)會(huì)計(jì)目標(biāo)的影響
在資本主義發(fā)展的初期，由于社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平較低，市場(chǎng)相互分割，尚未形成一定的規(guī)模，因此，企業(yè)一般規(guī)模較小，從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)上看，多為獨(dú)資或合伙企業(yè)，在法律上稱為自然人企業(yè)。自然人企業(yè)的一個(gè)重要特點(diǎn)便是：在產(chǎn)權(quán)制度上，企業(yè)的所有者就是企業(yè)的管理者，產(chǎn)權(quán)和管理權(quán)是統(tǒng)一的。按照?qǐng)F(tuán)隊(duì)理論的觀點(diǎn)，在古典企業(yè)的合同中，分配和激勵(lì)條款是不對(duì)稱的，團(tuán)隊(duì)成員從總產(chǎn)出中獲得的報(bào)酬的分配方式也是不同的。企業(yè)中的工人得到固定的工資，而集所有權(quán)和管理權(quán)于一身的企業(yè)所有者同時(shí)也是企業(yè)的監(jiān)控者，并擁有剩余索取權(quán)。這一時(shí)期的產(chǎn)權(quán)制度決定了會(huì)計(jì)具有核算的功能，也僅僅有核算的功能。它單純地來提供一些比如收支、資產(chǎn)、負(fù)責(zé)、損益之類的歷史性信息。
但隨著社會(huì)生產(chǎn)力的迅速發(fā)展，特別是交通、通訊技術(shù)的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模急劇擴(kuò)大。而產(chǎn)業(yè)革命則使機(jī)器化大規(guī)模生產(chǎn)成為可能，企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大以適應(yīng)擴(kuò)大了的市場(chǎng)需要。這時(shí)，自然人企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度由于其固有的局限性，難以適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，其中一個(gè)重大的缺陷便是：產(chǎn)權(quán)的可轉(zhuǎn)讓性和流動(dòng)性差，在具有多種合伙人的情況下，任何產(chǎn)權(quán)制度的調(diào)整都要求所有成員的同意，從而增加了交易費(fèi)用，導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)變動(dòng)、交易的困難，無法迅速集聚資本擴(kuò)大規(guī)模。為了適應(yīng)生產(chǎn)力發(fā)展和企業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大的要求交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)制度發(fā)生了重大變化論文提綱怎么寫。首當(dāng)其沖的便是所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)發(fā)生了分離，企業(yè)的管理者不再是古典企業(yè)中的所有者，而是資本雇傭的勞動(dòng)者。公司資本的雙重化，使資本的所有者和職能資本發(fā)生了分離，在兩權(quán)分離并且擁有財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的所有者和擁有財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)的經(jīng)營者是在確定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，委托方關(guān)注著受托資源的保值與增值情況，委托方可以向受托方提出各種管理受托資源的要求。受托方如未完成既定的受托責(zé)任，委托方可以更換受托方。受托責(zé)任這一概念開始真正進(jìn)入會(huì)計(jì)目標(biāo)的范疇。
然而，隨著規(guī)模的擴(kuò)大化和資本的趨利性流動(dòng)，社會(huì)資源逐漸分散化，形成了這樣一種格局：在大多數(shù)公司，尤其是在股票上市交易的股份有限公司中，股權(quán)十分分散。眾多分散化的小股東在公司經(jīng)營中直接行使所有者職能的能力非常有限，因此，小股東持有公司股份的目的不在于獲得公司決策，而是以獲取資本利得為目的，或者說，眾多小股東的持股目的不是參與公司決策獲取長遠(yuǎn)利益，而是通過股票價(jià)格獲取資本利得的短期利益。這樣，原本明確對(duì)應(yīng)的委托關(guān)系開始逐漸模糊化，原本在委托責(zé)任下既定的委托關(guān)系逐漸演化為個(gè)人的決策——在股票市場(chǎng)上“以腳投票”的方式，決定是否持有或拋售特定公司的證劵。此時(shí)，投資者就迫切需要決策相關(guān)的會(huì)計(jì)信息來幫助他們進(jìn)行相關(guān)的投資決策，借以降低決策過程中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，由此，決策有用觀逐漸形成并發(fā)展起來。
正如R·瓦茨與J·齊默爾曼(1983)所講：“會(huì)計(jì)與審計(jì)都是產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)變化的產(chǎn)物。”會(huì)計(jì)目標(biāo)是隨著現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變遷而變遷的，受托責(zé)任觀和決策有用觀其實(shí)并無好壞、對(duì)錯(cuò)之分，兩者并不是完全對(duì)立的，都是本著維護(hù)利益相關(guān)者的合理權(quán)益、降低交易成本的宗旨。
三、產(chǎn)權(quán)理論視角下的會(huì)計(jì)目標(biāo)
依據(jù)馬克思在《資本論》中的有關(guān)論述，產(chǎn)權(quán)具體表現(xiàn)為一組權(quán)利體系，包括占有權(quán)（指對(duì)財(cái)產(chǎn)的直接控制權(quán)）、使用權(quán)（即經(jīng)營權(quán)）、收益權(quán)（是人們擁有產(chǎn)權(quán)的利益所在）、處置權(quán)（即決定財(cái)產(chǎn)所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的權(quán)利）等，這些權(quán)利體現(xiàn)為所有權(quán)，即產(chǎn)權(quán)。從法學(xué)角度來講，產(chǎn)權(quán)可以被定義為“主體擁有的對(duì)物和對(duì)象的最高的、排他的占有權(quán)”。根據(jù)這一理解交易費(fèi)用，筆者認(rèn)為一切對(duì)企業(yè)具有任何形式排他性的某種權(quán)利的個(gè)人或組織都是企業(yè)的投資主體。企業(yè)的所有者擁有對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的終極所有權(quán)與決策權(quán)；經(jīng)營者擁有對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營權(quán)；債權(quán)人擁有對(duì)企業(yè)的債權(quán)而請(qǐng)求企業(yè)償債的清償權(quán)（也可以說債權(quán)人是企業(yè)破產(chǎn)清算狀態(tài)下的所有者）；債權(quán)人對(duì)政府對(duì)企業(yè)擁有稅收征管權(quán)(也可以看作是一種強(qiáng)制性的單向債權(quán))，因而我們可以明確投資者、債權(quán)人、政府都是企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體；另外資本市場(chǎng)上廣大的資金供應(yīng)者也可看作企業(yè)潛在的產(chǎn)權(quán)主體。由此，可以認(rèn)為，會(huì)計(jì)應(yīng)該是為這些現(xiàn)實(shí)的或潛在的產(chǎn)權(quán)主體服務(wù)的。
科斯第二定理表明：在存在交易費(fèi)用即交易費(fèi)用為正的情況下，不同的產(chǎn)權(quán)界定會(huì)影響最終的資源配置。企業(yè)這一契約集合，由于信息不對(duì)稱性，合約的不完備就理所當(dāng)然了，交易費(fèi)用不可能為零，這樣，在不同合約下的企業(yè)效率是不一樣的。會(huì)計(jì)可以提供有助于股東、債權(quán)人、經(jīng)營者、工人、政府等企業(yè)的利益相關(guān)者做出正確決策的定量信息。而交易費(fèi)用的核心部分就是信息費(fèi)用，因此從產(chǎn)權(quán)理論的角度來說，會(huì)計(jì)是降低信息費(fèi)用從而降低交易費(fèi)用、進(jìn)而影響到企業(yè)組織形式發(fā)展的強(qiáng)有力工具。
從交易成本的角度看，不論是受托責(zé)任觀，還是決策有用觀，從更廣義的角度看，都是為了滿足個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的利益要求，節(jié)約交易成本，實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。從這個(gè)意義上看，產(chǎn)權(quán)制度視角下的會(huì)計(jì)目標(biāo)起碼應(yīng)被賦予——節(jié)約各產(chǎn)權(quán)主體交易費(fèi)用——這一本質(zhì)內(nèi)涵。
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隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加快推進(jìn)，農(nóng)村大量剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，農(nóng)村大量的土地、房屋、林木等“死資產(chǎn)”如何變?yōu)椤盎钬?cái)富”已成為當(dāng)前的迫切需要解決的重大課題。推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革是 “賦予農(nóng)民更多財(cái)產(chǎn)權(quán)利”、推進(jìn)城鄉(xiāng)要素市場(chǎng)平等交換、發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用的重大舉措。產(chǎn)權(quán)是法律經(jīng)濟(jì)學(xué)中核心的概念，產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)主體交易的前提和基礎(chǔ)，是激發(fā)市場(chǎng)主體創(chuàng)造財(cái)富的動(dòng)力。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度是推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化的基礎(chǔ)性制度，意義重大。因此，課題組深入基層實(shí)地調(diào)研，切實(shí)掌握黔東南州農(nóng)村農(nóng)村產(chǎn)權(quán)改革現(xiàn)狀、存在的問題及提出對(duì)策建議。
一、黔東南農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的情況
近年來，我州按照中央、省委重大決策部署，從林權(quán)制度改革入手，逐步深入到土地承包經(jīng)營權(quán)、農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)（含宅基地使用權(quán)）、農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域改革，各項(xiàng)工作有序展開，取得很大成效。
（一） 我州產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記發(fā)證工作取得很大成效
按照十八屆三中全會(huì)《決定》提出要“健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度”目標(biāo)。確權(quán)是產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的前提，關(guān)系到農(nóng)村產(chǎn)權(quán)規(guī)范、順暢流轉(zhuǎn)的是否安全的大事，只有產(chǎn)權(quán)界定清晰、歸屬明確才能消除農(nóng)民的后顧之憂。
1.全州林權(quán)確權(quán)登記發(fā)證已經(jīng)完成。黔東南州是我國南方重點(diǎn)集體林區(qū)之一，也是全國7個(gè)杉木中心產(chǎn)區(qū)之一，有“宜林山國”之稱。貴州省10個(gè)重點(diǎn)林業(yè)縣8個(gè)在黔東南。全州現(xiàn)有林地面積3305.7萬畝，占全州國土面積的72.7%。其中，集體林地3203.8萬畝，占林地面積的96.9%；國有林地101.9萬畝，占林地面積的3.1%。全州森林面積2857萬畝，活立木蓄積達(dá)1.1億立方米，森林覆蓋率63.44%。截止2014年5月31日，全州共完成確權(quán)勘界面積3033.7萬畝，完成發(fā)證面積2938.30萬畝，面積發(fā)證率達(dá)96.9%，發(fā)證戶數(shù)78.76萬戶，發(fā)證本數(shù)83.31萬本。全州農(nóng)村林權(quán)確權(quán)登記發(fā)證工作已經(jīng)完成，現(xiàn)在認(rèn)真開展“回頭看”和查漏補(bǔ)缺整頓，抓好林改檔案規(guī)范建設(shè)及移交工作的督查指導(dǎo)，確保圓滿完成確權(quán)發(fā)證掃尾工作。
2.深入推進(jìn)土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記頒證工作。截止目前，全州共有承包農(nóng)戶89.49萬戶，面積266.36萬畝，分別占當(dāng)年總農(nóng)戶數(shù)和總耕地面積的99.11%、99.80%。發(fā)放農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)證88.76萬本，發(fā)放到戶率為99.18%。2013年，我州出臺(tái)的《2013年農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施方案》提出：“在權(quán)屬合法、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、界址清楚基礎(chǔ)上依法逐戶登記，深入做好數(shù)據(jù)符合、公示、建檔造冊(cè)等工作?！薄敖⒅荨⒖h（市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）完整的基礎(chǔ)信息平臺(tái)，為流轉(zhuǎn)奠定基礎(chǔ)?！?/p>
3.開展試點(diǎn)工作，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后向全州推廣。雷山縣作為首批農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革試點(diǎn)縣，2012年9月率先在該縣朗德鎮(zhèn)上郎德村和大塘鄉(xiāng)掌坳村開展農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記發(fā)證試點(diǎn)工作。目前各項(xiàng)工作有序進(jìn)行，取得了初步成效。一是扎實(shí)穩(wěn)妥地推進(jìn)農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)確權(quán)登記試點(diǎn)工作，完成了農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)野外實(shí)地測(cè)量5398宗2700畝。二是完成了農(nóng)村宅基地丈量及現(xiàn)狀調(diào)查3170戶253600平方米。三是完成了503戶房屋80480平方米的測(cè)繪工作。四是完成了9個(gè)村的林改核實(shí)工作，并對(duì)出現(xiàn)問題的1 8戶進(jìn)行核實(shí)更正，對(duì)漏山的32戶進(jìn)行補(bǔ)登，對(duì)需重新勾圖的150戶220宗地進(jìn)行了重新勾圖認(rèn)定。五是集體水利工程建設(shè)用地確認(rèn)到每個(gè)具有所有權(quán)的農(nóng)民集體，對(duì)使用人合法取得的農(nóng)村飲水工程、農(nóng)村蓄水工程、農(nóng)村渠道灌溉工程及小型池、塘工程等農(nóng)村集體水利工程建設(shè)用地使用權(quán)進(jìn)行登記造冊(cè)，完成了11條水溝、1口山塘、39個(gè)飲水工程的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)采集工作。
（二）積極引導(dǎo)全州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)
全州農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)面積22.5萬畝，其中：轉(zhuǎn)包9.8萬畝、出租10萬畝、互換1.2萬畝、轉(zhuǎn)讓1.1萬畝、入股0.43萬畝，分別占全州農(nóng)村土地經(jīng)營流轉(zhuǎn)面積的43.64%、44.45%、5.36%、4.71%、1.84%。我州農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)主要采取轉(zhuǎn)包、出租、轉(zhuǎn)讓、互換、入股做法來進(jìn)行的，同時(shí)積極探索農(nóng)村土地使用權(quán)抵押、貸款等方式。以轉(zhuǎn)包形式流轉(zhuǎn)經(jīng)營權(quán)的占43.64%、以出租形式流轉(zhuǎn)土地經(jīng)營權(quán)的占44.45%、以轉(zhuǎn)讓形式流轉(zhuǎn)經(jīng)營權(quán)的占4.71%、以互換形式流轉(zhuǎn)經(jīng)營權(quán)的占5.36%、以入股形式流轉(zhuǎn)經(jīng)營權(quán)的只占1.84%。
（三）逐步建立農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)配套措施
一是逐步建立州、縣（市）、鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）農(nóng)村產(chǎn)權(quán)管理交易平臺(tái)。已經(jīng)組建州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)管理與交易中心，16各縣（市）均已成立農(nóng)村產(chǎn)權(quán)管理和交易中心機(jī)構(gòu)，人員、場(chǎng)地、資金已經(jīng)陸續(xù)到位，初步建立了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易的管理服務(wù)平臺(tái)。二是建立林業(yè)要素市場(chǎng)，森林、林木、林地交易活躍。2008年成立了黔東南州林業(yè)要素市場(chǎng)管理中心，開通黔東南州林業(yè)要素市場(chǎng)網(wǎng)站，積極為林農(nóng)、企業(yè)提供林業(yè)信息、木材拍賣等服務(wù)。2009年全州各縣市均成立了林業(yè)要素市場(chǎng)管理中心等臨時(shí)機(jī)構(gòu)開展木材拍賣交易工作。截止目前，全州已有林權(quán)交易服務(wù)機(jī)構(gòu)有11個(gè)。三是出臺(tái)相關(guān)配套政策，推動(dòng)林權(quán)抵押貸款工作。2009-2010年，州林業(yè)局制定了《關(guān)于開展森林資源資產(chǎn)抵押登記有關(guān)問題的通知》、《黔東南州林權(quán)登記管理辦法（試行）》、《黔東南州森林資源資產(chǎn)評(píng)估辦法（試行）》等一系列規(guī)范性文件。目前，全州林權(quán)抵押森林面積7.05萬畝，抵押貸款金額13042萬元，其中農(nóng)戶貸款1772萬元。四是建立了森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。2010年成立貴州省首家森林資源資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)—黔東南州森林資源資產(chǎn)評(píng)估中心。五是政策性森林保險(xiǎn)覆蓋全州。2013年政策性森林保險(xiǎn)全州鋪開。截止2014年6月，全州完成森林投保面積1397.58萬畝，面積覆蓋率達(dá)50%。其中，公益林投保面積1386.83萬畝，面積覆蓋率100%；商品林投保面積11.75萬畝。并采取“保險(xiǎn)跟著林權(quán)抵押貸款走”措施確保林權(quán)抵押貸款工作的順利推進(jìn)。
二、黔東南農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革存在的問題
雖然，我州在推動(dòng)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革方面做了大量工作，也取得了很大的成效，但是實(shí)際工作中還存很多有待完善，許多領(lǐng)域還需進(jìn)一步深入推進(jìn)。
（一）我州林權(quán)配套改革措施有待進(jìn)一步深化
雖然林權(quán)確權(quán)登記發(fā)證工作已經(jīng)完成，但林權(quán)改革配套政策措施工作推進(jìn)緩慢。一是抵押貸款后林權(quán)的變現(xiàn)處置難，貸款使用、償還存在“道德風(fēng)險(xiǎn)”，沒有擔(dān)保公司愿意為林權(quán)抵押擔(dān)保。二是縣級(jí)評(píng)估機(jī)構(gòu)缺失，森林資源價(jià)值評(píng)估不規(guī)范。三是林權(quán)抵押貸款因政策、資金支持不力，貸款擔(dān)保、貼息政策很難落實(shí)工作推進(jìn)難度大。四林權(quán)抵押貸款期限短，很難滿足當(dāng)前林農(nóng)的貸款需求。國家林權(quán)抵押貸款期限政策因林業(yè)周期長放寬到8-10年，但各銀行現(xiàn)有貸款期限過短，一般只有1-3年，且多為流動(dòng)資金放貸，滿足不了林業(yè)生產(chǎn)需求（流動(dòng)資金不能享受國家林業(yè)貸款貼息優(yōu)惠政策）。五是林農(nóng)參與林業(yè)的積極性不高，原動(dòng)力不足。六是農(nóng)民自主經(jīng)營與林業(yè)規(guī)模經(jīng)營的矛盾等。
（二） 對(duì)推進(jìn)土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)重要性認(rèn)識(shí)不足
一是有的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村干部對(duì)現(xiàn)有的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的法律、法規(guī)、政策缺乏了解，理解和認(rèn)識(shí)上有偏差，承包地流轉(zhuǎn)不規(guī)范，大多處于自發(fā)和無序狀態(tài)，影響交易安全和穩(wěn)定。二是土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)模小、短期化。受流轉(zhuǎn)期限短的影響，農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體更多采取“短期行為”，不利于農(nóng)業(yè)和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。三是土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全、職責(zé)不明確。雖然州、縣（市）成立了農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易管理與交易中心，但實(shí)際在崗人員僅有81人，人員、經(jīng)費(fèi)不足，特別是專業(yè)人員匱乏，難以滿足開展土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的相關(guān)工作。同時(shí)，職責(zé)不明確、職能重復(fù)交叉問題。四是土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的法律法規(guī)政策宣傳貫徹力度不夠。
（三）制度瓶頸制約，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)受到限制
按照《土地管理法》、國務(wù)院和國土資源部明文規(guī)定：農(nóng)村集體建設(shè)用地均不得直接出讓，轉(zhuǎn)讓或出租；農(nóng)村房屋所有權(quán)和土地承包經(jīng)營的流轉(zhuǎn)也僅限于集體經(jīng)濟(jì)組織成員之間?！稉?dān)保法》和《物權(quán)法》規(guī)定，土地承包經(jīng)營權(quán)和農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)作為農(nóng)民的生活保障，不能進(jìn)行抵押擔(dān)保貸款等。農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)頒證后，如果不能進(jìn)行實(shí)質(zhì)性流轉(zhuǎn)和突破，將資源變?yōu)橘Y本，直接會(huì)影響改革，難以實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)之間資源互動(dòng)，制約農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
三、黔東南農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的對(duì)策措施
（一）加大資金投入，全面推進(jìn)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記發(fā)證工作，為農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)
州、縣（市）級(jí)政府要切實(shí)加大財(cái)政支出，將用于開展農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記發(fā)證工作的資金納入年度財(cái)政預(yù)算，按照《2013年農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革實(shí)施方案》明確責(zé)任，國土、住建、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門按照職責(zé)分工，加緊制定完善農(nóng)村產(chǎn)權(quán)確權(quán)登記頒證的措施辦法，狠抓落實(shí)，爭(zhēng)取用2年時(shí)間全面完成土地承包經(jīng)營權(quán)、林權(quán)、集體建設(shè)用地使用權(quán)（含宅基地使用權(quán)）、農(nóng)房等產(chǎn)權(quán)的確權(quán)登記發(fā)證工作。
（二）加快機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立完善的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)管理交易的平臺(tái)
農(nóng)村產(chǎn)權(quán)管理與交易中心是為我州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易提供場(chǎng)所設(shè)施、信息、產(chǎn)權(quán)鑒證、政策咨詢、組織交易等服務(wù)的機(jī)構(gòu)。州、各縣（市）要加快落實(shí)人員編制，通過調(diào)動(dòng)、招考、遴選等方式補(bǔ)充崗位人員，在人員、場(chǎng)地、資金及時(shí)到位，制定農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易管理服務(wù)辦法，明確工作職責(zé)，可以借鑒發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)，如浙江溫州2013年出臺(tái)的《溫州市農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易管理暫行辦法》，該辦法明確了溫州市農(nóng)村產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心的工作職責(zé)、產(chǎn)權(quán)交易的受理范圍、產(chǎn)權(quán)交易的方法和程序、交易行為規(guī)范以及爭(zhēng)議解決程序等制度措施。
（三）健全要素市場(chǎng)，推動(dòng)我州農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)規(guī)范有序展開
1.完善林權(quán)要素市場(chǎng)，健全我州森林、林木、林地交易的市場(chǎng)體系，為林業(yè)經(jīng)營者提供森林、林木、林地流轉(zhuǎn)、融資和林權(quán)證管理與服務(wù)平臺(tái)。著力抓好林權(quán)抵押貸款制度建設(shè)和扎實(shí)推進(jìn)政策性森林保險(xiǎn)工作。
2.大力開展土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，落實(shí)中央土地所有權(quán)、承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)三權(quán)分置改革政策。
3.建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)，當(dāng)前要做好農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)存量調(diào)查，準(zhǔn)確掌握我州農(nóng)村集體建設(shè)用地使用權(quán)的情況，為建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場(chǎng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會(huì)工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個(gè)人對(duì)其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍。”［1］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的配置,不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，而且影響財(cái)產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報(bào)，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會(huì)成本問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，也只有在對(duì)產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場(chǎng)機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個(gè)重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對(duì)同一物品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)有不同的評(píng)價(jià)，即它可以給不同的主體帶來不同的收益。科斯認(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競(jìng)爭(zhēng)的，任何人都可以免費(fèi)享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個(gè)人的享用也不會(huì)影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。簡(jiǎn)言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對(duì)環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會(huì)成本問題》對(duì)產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對(duì)許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對(duì)科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對(duì)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場(chǎng)理性學(xué)者對(duì)科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場(chǎng)理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場(chǎng)機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場(chǎng)機(jī)制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，其與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財(cái)產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的權(quán)利，同時(shí)還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的管理責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財(cái)產(chǎn)不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會(huì)遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對(duì)環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財(cái)富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財(cái)富。
3.對(duì)環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對(duì)于整個(gè)人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個(gè)國家以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會(huì)，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
現(xiàn)行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對(duì)基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。
2.自然資源產(chǎn)權(quán)交易制度缺失
憲法對(duì)自然資源所有權(quán)主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進(jìn)入，沒有多元所有權(quán)主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實(shí)。所有權(quán)主體的二元結(jié)構(gòu)決定了中國的自然資源不可能進(jìn)入市場(chǎng)，即使有可能進(jìn)入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場(chǎng)無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價(jià)值，使用的不經(jīng)濟(jì)性也就成為必然。
3.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)不盡合理，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)安排亟待改進(jìn)
我國自然資源的所有權(quán)階段主要是國有產(chǎn)權(quán)形式。在此基礎(chǔ)上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實(shí)踐中造成了資源的極大浪費(fèi)。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對(duì)于自然資源而言，哪些正負(fù)外部性很大、緊缺和對(duì)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產(chǎn)資源，生態(tài)濕地等，都需要以強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的形式來安排其所有權(quán)，而那些排他性、競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產(chǎn)資源等，可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排增加市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力及發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，提高資源的配置效率。
五、結(jié)論
筆者認(rèn)為我國環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度改革的一個(gè)基本思路就是：從單一的自然資源所有權(quán)到建立多元化的所有權(quán)體系，逐步完善產(chǎn)權(quán)交易體系，前者是基礎(chǔ)，后者是關(guān)鍵。對(duì)于具有重要生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值而且產(chǎn)權(quán)界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據(jù)使用、經(jīng)營的公共性和外部性大小，將其所有權(quán)拍賣給不同的市場(chǎng)主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個(gè)人；對(duì)于產(chǎn)權(quán)邊界模糊、界定成本過高、外部性較強(qiáng)的自然資源，如海洋水產(chǎn)資源，地下淡水資源、石油等，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主體為所有者，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)組織單獨(dú)管理，改變過去的政出多門的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)：
［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的社會(huì)工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從法律的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個(gè)人對(duì)其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍?！保?］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的配置,不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，而且影響財(cái)產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報(bào)，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會(huì)成本問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，也只有在對(duì)產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場(chǎng)機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個(gè)重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對(duì)同一物品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)有不同的評(píng)價(jià)，即它可以給不同的主體帶來不同的收益?？扑拐J(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競(jìng)爭(zhēng)的，任何人都可以免費(fèi)享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個(gè)人的享用也不會(huì)影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、人口密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。簡(jiǎn)言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對(duì)環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會(huì)成本問題》對(duì)產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對(duì)許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對(duì)科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對(duì)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場(chǎng)理性學(xué)者對(duì)科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場(chǎng)理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場(chǎng)機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場(chǎng)機(jī)制是替代環(huán)境管理中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)制度完全解決環(huán)境問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，其與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財(cái)產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的權(quán)利，同時(shí)還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的管理責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財(cái)產(chǎn)不存在外部性問題。環(huán)境污染一旦形成，公眾就會(huì)遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對(duì)環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財(cái)富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財(cái)富。
3.對(duì)環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對(duì)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對(duì)于整個(gè)人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個(gè)國家以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會(huì)，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
現(xiàn)行憲法規(guī)定“礦藏、水流、森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等自然資源，都屬于國家所有”，即全民所有；由法律規(guī)定屬于集體所有的森林和山嶺、草原、荒地除外并進(jìn)一步對(duì)基礎(chǔ)性自然資源—土地的國家所有和集體所有范圍作了明確界定。但名義上的集體所有在實(shí)踐中逐漸為國家所有吸收。國家所有看似產(chǎn)權(quán)清晰，實(shí)則不然。在資源的管理和利用上，中央和地方政府的關(guān)系是委托—，所有者與經(jīng)營者職能發(fā)生了分離。但是，這種公有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系與私有制基礎(chǔ)上的委托—關(guān)系是根本不同的，前者缺乏明確人格化的所有者，自然資源及其收益從理論上講屬于全體人民或有關(guān)集體，但它們卻沒有支配、轉(zhuǎn)讓等產(chǎn)權(quán)所有者所應(yīng)有的任何權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定即產(chǎn)權(quán)關(guān)系的不明晰。
2.自然資源產(chǎn)權(quán)交易制度缺失
憲法對(duì)自然資源所有權(quán)主體資格的規(guī)定與限制，使其他主體無法進(jìn)入，沒有多元所有權(quán)主體的參與，自然資源的不可交易也就成為現(xiàn)實(shí)。所有權(quán)主體的二元結(jié)構(gòu)決定了中國的自然資源不可能進(jìn)入市場(chǎng)，即使有可能進(jìn)入也是殘缺和不完全的，這也正是中國自然資源市場(chǎng)無法發(fā)育的根本原因。排斥了交易，使用也就失去了價(jià)值，使用的不經(jīng)濟(jì)性也就成為必然。
3.產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)不盡合理，使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)安排亟待改進(jìn)
我國自然資源的所有權(quán)階段主要是國有產(chǎn)權(quán)形式。在此基礎(chǔ)上，人們形成了“公有公用”的概念和邏輯。這種“公有公用”在實(shí)踐中造成了資源的極大浪費(fèi)。我國森林大面積的被砍伐，草原普遍退化等，均可以在這里找到原因。對(duì)于自然資源而言，哪些正負(fù)外部性很大、緊缺和對(duì)一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)有重要影響及具有自然壟斷特征的資源，如稀缺的礦產(chǎn)資源，生態(tài)濕地等，都需要以強(qiáng)制性的公共產(chǎn)權(quán)的形式來安排其所有權(quán)，而那些排他性、競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的，如一般的商品林、荒地、普通的小型礦產(chǎn)資源等，可以通過私人所有的產(chǎn)權(quán)安排增加市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力及發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，提高資源的配置效率。
五、結(jié)論
筆者認(rèn)為我國環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度改革的一個(gè)基本思路就是：從單一的自然資源所有權(quán)到建立多元化的所有權(quán)體系，逐步完善產(chǎn)權(quán)交易體系，前者是基礎(chǔ)，后者是關(guān)鍵。對(duì)于具有重要生態(tài)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值而且產(chǎn)權(quán)界限比較清晰的自然資源，如森林、草原、礦山等，在平衡公共利益和所有者利益的前提下，根據(jù)使用、經(jīng)營的公共性和外部性大小，將其所有權(quán)拍賣給不同的市場(chǎng)主體，包括國家、地方政府、企業(yè)和個(gè)人；對(duì)于產(chǎn)權(quán)邊界模糊、界定成本過高、外部性較強(qiáng)的自然資源，如海洋水產(chǎn)資源，地下淡水資源、石油等，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)以公共產(chǎn)權(quán)主體為所有者，由統(tǒng)一的機(jī)構(gòu)組織單獨(dú)管理，改變過去的政出多門的所有權(quán)結(jié)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)：
［1］羅伯特•考特,托馬斯•尤倫（美）．法和經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.張軍,等,譯.上海：上海三聯(lián)書店,1994.
科斯定理首先發(fā)端于科斯1959年的《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》一文?！翱扑苟ɡ怼边@個(gè)詞是由芝加哥大學(xué)著名教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格勒在1966年出版的《價(jià)格論》中首次提出和使用的。盡管，定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社會(huì)成本問題》中科斯對(duì)科斯定理的基本內(nèi)涵也進(jìn)行了闡發(fā)，但由于科斯本人對(duì)此沒有直接具體地加以精確表述，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了多個(gè)表述版本。這在一定程度上造成不必要的誤解，因此有待于在理論上進(jìn)行澄清和梳理。
一、科斯定理的理論基礎(chǔ)
交易費(fèi)用是科斯定理分析問題的切入點(diǎn)，同時(shí)也是整個(gè)科斯定理的前提和出發(fā)點(diǎn)，因此表述科斯定理必須首先對(duì)交易費(fèi)用理論進(jìn)行闡釋。所謂交易費(fèi)用，通俗地說就是交易過程中所花費(fèi)的成本或代價(jià)。用科斯的話來講:“是經(jīng)濟(jì)制度操作的成本，有別于生產(chǎn)成本，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易成本相當(dāng)于物理學(xué)中的‘摩擦’”?？扑怪赋鼋灰踪M(fèi)用至少包含以下兩個(gè)內(nèi)容:(1)發(fā)現(xiàn)貼切的價(jià)格費(fèi)用，就是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息的費(fèi)用。(2)談判與簽訂契約的成本，科斯認(rèn)為企業(yè)的建立及企業(yè)間關(guān)系的形成，也不是無代價(jià)的。
交易費(fèi)用的提出首先打破了古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自由價(jià)格配置資源最優(yōu)的理想化設(shè)計(jì)，由此對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的考察在傳統(tǒng)的單一價(jià)格機(jī)制分析中加入了一個(gè)新的參數(shù)，即企業(yè)制度。因?yàn)橛衅髽I(yè)與沒有企業(yè)的交易費(fèi)用不一樣，所以效率的高低除了自由價(jià)格配置的緣故，還受企業(yè)組織作用的影響。而且科斯的基本傾向是企業(yè)可以降低交易費(fèi)用，具體地講，交易費(fèi)用有兩個(gè)層次的外延定位:一是指給定的沒有企業(yè)參與時(shí)市場(chǎng)交易活動(dòng)過程中的交易費(fèi)用，我們可稱為交易費(fèi)用Ⅰ;二是指有給定企業(yè)制度參與下的市場(chǎng)交易費(fèi)用，我們可稱為交易費(fèi)用Ⅱ。企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率等于交易費(fèi)用Ⅰ減去交易費(fèi)用Ⅱ的余額。科斯的交易費(fèi)用理論，其實(shí)是告訴人們?cè)谝话闱闆r下，交易費(fèi)用Ⅰ會(huì)大于交易費(fèi)用Ⅱ，所以企業(yè)參與市場(chǎng)交易可以提高經(jīng)濟(jì)效率。再進(jìn)一步講，經(jīng)濟(jì)效率取決于企業(yè)制度交易費(fèi)用，也就是說企業(yè)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的重要因素，這主要是同它對(duì)交易費(fèi)用的影響能力有關(guān):企業(yè)制度降低交易費(fèi)用作用多，經(jīng)濟(jì)效率就高;反之，則較低。
交易費(fèi)用理論通過比較不同制度或合約的方法加以確定各自交易費(fèi)用之間的差異，其提出的真正價(jià)值在于讓人們重視從這樣一種角度出發(fā)去研究效率問題，從而為科斯定理的提出提供了前提和分析工具，并不在于具體回答每次交易中的實(shí)際交易費(fèi)用究竟是多少，所以那種對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行絕對(duì)定量研究是沒有多大意義的。
二、科斯定理的理論內(nèi)涵
在交易費(fèi)用理論的基礎(chǔ)上，科斯提出科斯定理的基本內(nèi)涵。當(dāng)然，這是在嚴(yán)格的邏輯基礎(chǔ)上一步步推演出來的。如果交易費(fèi)用為零，那么，定義清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的自愿交易，就是資源有效性的充分條件。也就是說，假定交易費(fèi)用為零(或交易費(fèi)用很低)時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)被明晰地界定，那么無論產(chǎn)權(quán)被界定給誰都無所謂，各方都會(huì)達(dá)至同一個(gè)最優(yōu)效率的決策，或產(chǎn)值的最大化。這是對(duì)科斯定理的最基本的表述。這種表述至少包含三層意思:第一，科斯在研究通過市場(chǎng)調(diào)整合法權(quán)利的問題時(shí)，強(qiáng)調(diào)“這種調(diào)整只有通過市場(chǎng)進(jìn)行，才會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值的增加”。在假定交易的費(fèi)用很小或?yàn)榱愕那闆r下，外部性完全可以通過損害雙方的交易渠道最有效地解決，政府干預(yù)不一定是最優(yōu)的結(jié)果。第二，權(quán)利必須得到界定，才有可能進(jìn)行交換，這是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基本前提。“因?yàn)闆]有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓或重新組合的市場(chǎng)交易”，市場(chǎng)不可能就外部性問題達(dá)成最有效的解決辦法。第三，在交易費(fèi)用為零的假定下，權(quán)利的初始界定并不影響福利最大化或產(chǎn)值最大化這一最終結(jié)果，不論是誰應(yīng)對(duì)造成的損失負(fù)責(zé)，都可以通過市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利配置。
當(dāng)然，科斯沒有僅僅停留在“交易費(fèi)用為零”的假設(shè)上，實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，在市場(chǎng)價(jià)值機(jī)制下的交易費(fèi)用也不可能為零。交易不可能無摩擦，而摩擦的主要原因又在于財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系往往是不清晰的?？扑拐J(rèn)為，人們對(duì)交易費(fèi)用為零的實(shí)際現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)價(jià)格機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)的摩擦和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的混亂絕不是無所作為的。相反，正因?yàn)闋顩r如此，人們?cè)谠鯓拥姆梢?guī)定的權(quán)利結(jié)構(gòu)下進(jìn)行交易，對(duì)交易費(fèi)用有極大的影響，進(jìn)而對(duì)資源配置的有效性具有巨大作用。因此，交易是有成本的，不同的制度下，交易的費(fèi)用不同，進(jìn)而對(duì)資源配置的效率有不同影響，所以，為了優(yōu)化資源配置，制度的選擇是必要的。只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達(dá)到配置的最佳效率，從而克服“外部效應(yīng)”，而無需拋棄市場(chǎng)機(jī)制。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)上明確地界定，交易各方就力求降低交易費(fèi)用，使資源使用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，達(dá)到資源的最優(yōu)配置。這也就涉及到了科斯定理的另外一種表述:當(dāng)交易費(fèi)用為正(較大)時(shí)，制度或合約的安排，決定性地影響交易費(fèi)用的高低，因此如果找到能夠有效地降低交易費(fèi)用的制度或合約安排，就能夠提高效率。
其實(shí)，上面兩種表述都是有意義的，它們從兩個(gè)不同方面分別反映出了科斯定理在理論假定和理論引申上的思想。但是，這兩種表述都不夠全面，都沒有觸及科斯定理的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。筆者認(rèn)為，正確的科斯定理定義，不但應(yīng)跳出交易費(fèi)用為零時(shí)的闡釋，也應(yīng)脫離交易費(fèi)用為正時(shí)的具體表述，要把這兩者串聯(lián)到共同的價(jià)值實(shí)質(zhì):充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的效率性功能，達(dá)到產(chǎn)權(quán)效率支配狀態(tài)最優(yōu)。因此，對(duì)于科斯定理我們可以嘗試這樣的表述:追求制度的交易費(fèi)用最小和配置效率最大目標(biāo)的一個(gè)比較方法和評(píng)價(jià)體系。
再回到具體闡釋上來，正是科斯定理的這種實(shí)質(zhì)內(nèi)涵將產(chǎn)權(quán)與資源配置有效性緊密聯(lián)系起來，從而把法律、產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用等范疇引入擴(kuò)展到資源配置有效性分析之中。科斯認(rèn)為，在既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，人們可采取三種不同的制度安排達(dá)到同樣的效果。一是企業(yè)制度，即對(duì)生產(chǎn)要素的直接支配，這要支付管理交易費(fèi)用，但一般比市場(chǎng)機(jī)制的成本低。二是市場(chǎng)制度，即運(yùn)用價(jià)格機(jī)制。它所需付出的是買賣交易成本，如果這里費(fèi)用低于用企業(yè)制度解決沖突的管理費(fèi)用則市場(chǎng)制度更有效。三是政府直接管制，即政府頒布法令，規(guī)定人們必須干什么，不能干什么。政府是一個(gè)“超級(jí)企業(yè)”，它可以用更低的成本解決外在性問題，但由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，政府的管理成本有時(shí)也是相當(dāng)高的。
那么，社會(huì)究竟采取哪種制度安排最佳呢?最重要的依據(jù)在于產(chǎn)權(quán)的清晰程度。第一，如果沖突發(fā)生在不同所有者之間，交易費(fèi)用又不為零，那么運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)行聯(lián)系、協(xié)調(diào)，交易費(fèi)用不會(huì)很高，則市 場(chǎng)制度使資源配置趨于有效。第二，如果權(quán)利界區(qū)不明確，采取市場(chǎng)制度的交易費(fèi)用很高，那么，對(duì)制度設(shè)計(jì)和實(shí)施的方法與方式，也有必要作出選擇。第三，關(guān)于既定的產(chǎn)權(quán)制度要不要變革、怎樣變革的選擇。從總體規(guī)律上看，產(chǎn)權(quán)制度總是不斷演變的。但在這種演變中人們必須面對(duì)的是:現(xiàn)存制度雖然是不合理的，然而，建立新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益低于其成本，那么，這種產(chǎn)權(quán)制度的變革是沒有必要的。
科斯定理的意義在于，通過交易費(fèi)用及其意義的強(qiáng)調(diào)，把制度和產(chǎn)權(quán)因素納入經(jīng)濟(jì)分析，由此定理可以推理:既然交易費(fèi)用是一個(gè)不為零的正數(shù)，并且為數(shù)甚巨，還影響產(chǎn)出和資源配置。那么，它也是節(jié)約的對(duì)象——產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)主要功能就是要實(shí)現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率性質(zhì)，同時(shí)也說明產(chǎn)權(quán)不只是僅僅具有收入和財(cái)富分配的作用，并由此得出產(chǎn)權(quán)制度存在的理由、制度選擇的標(biāo)準(zhǔn)和制度演進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性動(dòng)因。
三、對(duì)我國產(chǎn)權(quán)改革的現(xiàn)實(shí)啟示
社會(huì)資源配置的效率取決于合理有效的社會(huì)制度的安排，而有效的產(chǎn)權(quán)制度是合理有效的社會(huì)制度的基礎(chǔ)?？扑苟ɡ?，以其分析問題的新方法和新視角，以及對(duì)交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)制度和資源配置效率的強(qiáng)調(diào)，為我國產(chǎn)權(quán)理論與實(shí)踐的豐富和完善提供了許多有益的啟示。
眾所周知，國有企業(yè)是克服公用物品私人壟斷外部性，降低公用物品交易費(fèi)用的產(chǎn)物。按照科斯交易費(fèi)用理論的分析方法，我們可以把國有企業(yè)的交易費(fèi)用區(qū)分為兩個(gè)層次:一個(gè)是沒有國有企業(yè)參與時(shí)的交易費(fèi)用。這種交易費(fèi)用是社會(huì)忍受公用物品私人壟斷外部性，私人壟斷占有大多數(shù)人利益的費(fèi)用;一個(gè)是有國有企業(yè)參與時(shí)的交易費(fèi)用。這種交易費(fèi)用雖然消除了公用物品私人壟斷的外部性，但不得不把由于權(quán)責(zé)利模糊而產(chǎn)生的“偷懶”、“搭便車”、化私為公等費(fèi)用包含進(jìn)來。這兩種層次的交易費(fèi)用可以用交易費(fèi)用Ⅰ和交易費(fèi)用Ⅱ來代表。國企的經(jīng)濟(jì)效率等于交易費(fèi)用Ⅰ與交易費(fèi)用Ⅱ之差。因此只有當(dāng)交易費(fèi)用Ⅱ小于交易費(fèi)用Ⅰ時(shí)，國企產(chǎn)權(quán)的界定狀態(tài)才是合理的。根據(jù)這個(gè)原則，我們可以分兩個(gè)方面對(duì)國企產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定。
作為一種新的經(jīng)濟(jì)分析范式，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)擺脫了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)忽視制度的弊端，繼承了制度學(xué)派的傳統(tǒng)，把制度作為經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)生變量，在宏觀和微觀層面對(duì)經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了深入地研究，從而開辟了一條新的經(jīng)濟(jì)分析道路。伴隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，從環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)的角度出發(fā)也已經(jīng)成為研究和分析環(huán)境問題的新方法。環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度主要包括自然資源產(chǎn)權(quán)制度和排污權(quán)交易制度。
一、環(huán)境產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的核心概念。它反映了產(chǎn)權(quán)主體對(duì)客體的權(quán)利，包括財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等。德姆塞茨認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是能夠幫助一個(gè)人形成他與其他人進(jìn)行交易時(shí)的合理預(yù)期，并引導(dǎo)人們實(shí)現(xiàn)將外部性內(nèi)在化的 社會(huì) 工具。羅伯特•考特和托馬斯•尤倫從 法律 的角度，認(rèn)為“產(chǎn)權(quán)是一組權(quán)利，這些權(quán)利描述一個(gè)人對(duì)其所有的資源可以做些什么，不可以做些什么；他可以占有、使用、改變、饋贈(zèng)、轉(zhuǎn)讓或阻止他人侵犯其財(cái)產(chǎn)的范圍?！保?］也就是說，產(chǎn)權(quán)既是一種權(quán)利，又是一種自由。產(chǎn)權(quán)界定的實(shí)質(zhì)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的配置, 不同的產(chǎn)權(quán)界定方式不僅影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率，而且影響財(cái)產(chǎn)分配的公平。產(chǎn)權(quán)得到明確界定的意義在于，至少使能夠給他人帶來利益的人能得到受益者的認(rèn)可和回報(bào)，使損害他人利益的人給予受害者一定的補(bǔ)償。因此，科斯在《社會(huì) 成本 問題》一文中，強(qiáng)調(diào)了權(quán)利的界定和權(quán)利的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性，并認(rèn)為即便存在完全競(jìng)爭(zhēng)的 市場(chǎng) ，也只有在對(duì)產(chǎn)權(quán)有明確的界定后，才能發(fā)揮作用。因此，“權(quán)利的界定是市場(chǎng)交易的基本前提”，只要產(chǎn)權(quán)不明確，外部害就不可避免，只有在明確界定產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上，利用市場(chǎng)機(jī)制，才能有效地消除外部性。
產(chǎn)權(quán)理論另外一個(gè)重要的方面就是產(chǎn)權(quán)交易。人們進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的原因就在于不同主體對(duì)同一物品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值會(huì)有不同的評(píng)價(jià)，即它可以給不同的主體帶來不同的收益?？扑拐J(rèn)為，在零交易成本的環(huán)境中，產(chǎn)權(quán)交易在清晰的產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上可以實(shí)現(xiàn)資源利用的最優(yōu)。當(dāng)然，現(xiàn)實(shí)中的交易不可能沒有成本。因此，不同的產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)可以帶來不同的效率，而作為權(quán)利最基本的反映形式，法律的重要性得以凸顯。
二、環(huán)境產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)
人們一般傾向于環(huán)境產(chǎn)權(quán)是典型的公有產(chǎn)權(quán)，所以環(huán)境產(chǎn)權(quán)應(yīng)該表現(xiàn)出非排他性。但是從現(xiàn)實(shí)生活中，我們不難發(fā)現(xiàn)環(huán)境產(chǎn)權(quán)并非是完全的非排他產(chǎn)權(quán)。例如，清新的空氣，在鄉(xiāng)村和城郊是完全非排他、非競(jìng)爭(zhēng)的，任何人都可以 免費(fèi) 享用，阻止其他人享有沒有必要，也是不可能的，并且增加一個(gè)人的享用也不會(huì)影響其他人的效用；但在擁擠的城市，隨處呼吸到清新的空氣就不是人人都可以免費(fèi)享受得到的，特別是在大氣污染較為嚴(yán)重的大都市，只有居住在生態(tài)環(huán)境較好、 人口 密度較低的社區(qū)才能自由呼吸到清新的空氣，因此，清新空氣在大規(guī)模人群中具有了排他性和競(jìng)爭(zhēng)性。簡(jiǎn)言之，環(huán)境作為一種自然——人工復(fù)合生態(tài)系統(tǒng)，必須受到自然法則的約束。一旦超過環(huán)境容量，環(huán)境的排他性則明顯表現(xiàn)出來。因此，我們可以說環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性源于稀缺，一旦清潔的空氣、潔凈的水源、安全健康的生存條件成為稀缺，環(huán)境資源就會(huì)表現(xiàn)出強(qiáng)烈的排他性,環(huán)境產(chǎn)權(quán)的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性也由此產(chǎn)生。
三、產(chǎn)權(quán)理論對(duì)環(huán)境問題的解決范圍
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典之作的《社會(huì)成本問題》對(duì)產(chǎn)權(quán)的研究就是從環(huán)境問題入手的。文章通過對(duì)許多環(huán)境問題的案例展開經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，最后得出了學(xué)界非常熟悉的科斯定理。產(chǎn)權(quán)理論是用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究外部效應(yīng)問題制度根源的一條重要思路，而環(huán)境問題正是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)外部不經(jīng)濟(jì)性的具體體現(xiàn)，因此，環(huán)境問題是產(chǎn)權(quán)理論研究的起點(diǎn)和重要的應(yīng)用領(lǐng)域，而產(chǎn)權(quán)理論又為分析導(dǎo)致環(huán)境破壞的權(quán)利安排過程提供了理論基礎(chǔ)。但由于對(duì)科斯定理在理解上的不同，導(dǎo)致了理論界對(duì)環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的許多不同觀點(diǎn)。市場(chǎng)理性學(xué)者對(duì)科斯定理的實(shí)用性深信不疑，他們認(rèn)為所有的資源與環(huán)境問題,都可以通過產(chǎn)權(quán)途徑去解決，其代表人物有安德森、利爾、史密斯和古帕塔等。安德森和利爾合著的《從相克到相生——經(jīng)濟(jì)與環(huán)保的共生策略》一書是市場(chǎng)理性學(xué)者的代表作。該書的基本思想是環(huán)境是一種資產(chǎn)，圍繞環(huán)境資源是可以建立界定完善的產(chǎn)權(quán)制度的。環(huán)境資源的所有者可以通過自由市場(chǎng)機(jī)制來確保經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的共生。因此自由市場(chǎng)機(jī)制是替代環(huán)境 管理 中“專家戰(zhàn)略”與“政府控制戰(zhàn)略”的有效途徑。
有的學(xué)者對(duì)產(chǎn)權(quán)制度完全解決 環(huán)境 問題表示懷疑，主要原因就在于有些環(huán)境資源的產(chǎn)權(quán)是難以界定的。環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定不同于一般物品的產(chǎn)權(quán)界定。環(huán)境產(chǎn)權(quán)是一種十分特殊的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，其與一般財(cái)產(chǎn)權(quán)是有嚴(yán)格區(qū)分的。一般財(cái)產(chǎn)權(quán)利強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人對(duì)財(cái)產(chǎn)的所有、使用、處分及收益權(quán)，集中反映財(cái)產(chǎn)主體的權(quán)利；而環(huán)境產(chǎn)權(quán)則既強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的權(quán)利，同時(shí)還必須強(qiáng)調(diào)權(quán)利主體對(duì)環(huán)境資源的 管理 責(zé)任。其原因是：
1.環(huán)境資源存在著嚴(yán)重的外部性問題，而一般財(cái)產(chǎn)不存在外部性問題。 環(huán)境污染一旦形成，公眾就會(huì)遭受損害。因此，環(huán)境資源的權(quán)利主體可以放棄對(duì)環(huán)境資源的利用權(quán)利，但不能推卸管理環(huán)境資源的責(zé)任。
2.環(huán)境資源是一種十分珍貴的自然財(cái)富，它具有不可再生性和不可逆轉(zhuǎn)性。 環(huán)境污染之后形成的某些物種的滅絕，人類無法使其再生,每一種物種的滅絕都意味著人類失去了一筆寶貴財(cái)富。
3.對(duì)環(huán)境資源的破壞或保護(hù)不僅對(duì)整個(gè) 社會(huì) 的 經(jīng)濟(jì) 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而且對(duì)于整個(gè)人類的生存環(huán)境、人類健康及其生活質(zhì)量的保障都具有極端重要的意義。從長遠(yuǎn)來看，任何一個(gè)國家以犧牲環(huán)境為代價(jià)換取經(jīng)濟(jì)增長都是得不償失的。我們可以失去發(fā)展機(jī)會(huì)，但卻不能失去我們賴以生存的環(huán)境。
四、我國環(huán)境產(chǎn)權(quán)制度中存在的主要問題及解決方向——以自然資源產(chǎn)權(quán)為例
1.自然資源產(chǎn)權(quán)主體虛置
【關(guān)鍵詞】產(chǎn)權(quán)制度；股權(quán)結(jié)構(gòu)；公司治理結(jié)構(gòu)；公司治理效率
產(chǎn)權(quán)制度為公司治理結(jié)構(gòu)的形成提供制度基礎(chǔ)，產(chǎn)權(quán)制度是決定公司治理績效的基本因素，公司治理結(jié)構(gòu)只不過是特定產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)現(xiàn)形式。公司治理結(jié)構(gòu)最終是由產(chǎn)權(quán)制度決定的，公司治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)所有權(quán)安排的具體化，企業(yè)所有權(quán)是公司治理結(jié)構(gòu)的抽象概括。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排形成企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，股權(quán)結(jié)構(gòu)影響公司治理機(jī)制功能的發(fā)揮，決定公司治理績效。
一、產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵與功能
（一）產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵
對(duì)于產(chǎn)權(quán)這一概念的內(nèi)涵和外延，國內(nèi)外許多學(xué)者進(jìn)行了界定，意見不盡相同。筆者認(rèn)為：產(chǎn)權(quán)是使財(cái)產(chǎn)主體受益或受損的權(quán)利，是財(cái)產(chǎn)主體圍繞財(cái)產(chǎn)的存在和使用而形成的排他性的經(jīng)濟(jì)權(quán)利關(guān)系。
（二）產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)涵與功能
黃少安（2004）認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度是所有制的具體化，是將特定的所有制關(guān)系具體化為產(chǎn)權(quán)關(guān)系，也就是關(guān)于如何行使狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)的權(quán)能，并獲得利益的規(guī)則。通過產(chǎn)權(quán)制度的建立和完善可以使已有的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明確化，相對(duì)固定化，從而使產(chǎn)權(quán)主體得以合理、有效行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能，降低交易費(fèi)用，提高經(jīng)濟(jì)效率。合理有效的產(chǎn)權(quán)制度必須給予產(chǎn)權(quán)侵犯者以相應(yīng)的制裁，使其侵權(quán)收益小于其成本。產(chǎn)權(quán)制度可分為兩類：一類是正式規(guī)則，包括法律制度、社會(huì)契約、組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)造和確定；另一類是非正式規(guī)則，包括人們的文化傳統(tǒng)、習(xí)慣或約定俗成和道德規(guī)范等。
產(chǎn)權(quán)制度的基本功能是產(chǎn)權(quán)制度對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的作用和功效。產(chǎn)權(quán)制度的功能是由產(chǎn)權(quán)的基本屬性決定的，是客觀的，沒有價(jià)值判斷。產(chǎn)權(quán)制度具有減少不確定性；外部性內(nèi)部化；激勵(lì)功能；約束功能；資源配置功能等五個(gè)功能。
二、產(chǎn)權(quán)制度與公司治理的內(nèi)在邏輯關(guān)系
產(chǎn)權(quán)制度是公司治理結(jié)構(gòu)的基本因素，為公司治理結(jié)構(gòu)的形成提供制度基礎(chǔ)，它是公司治理結(jié)構(gòu)得以構(gòu)建的理論前提和邏輯前提。公司治理是企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排的具體落實(shí)。
（一）產(chǎn)權(quán)制度是公司治理的制度基礎(chǔ)
產(chǎn)權(quán)制度將特定的所有制關(guān)系具體化為產(chǎn)權(quán)關(guān)系，也就是關(guān)于如何界定、保護(hù)和行使狹義的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)和使用權(quán)的權(quán)能，并獲得利益的一系列規(guī)則。公司治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排的具體化，是配置公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)的一套法律、文化和制度性安排。它決定了公司的經(jīng)營目標(biāo)，公司的控制權(quán)和剩余索取權(quán)的分布狀況以及風(fēng)險(xiǎn)和收益在企業(yè)不同參與人之間的分配方式等。
企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排是由股東股權(quán)和企業(yè)法人所有權(quán)相結(jié)合而形成的雙重權(quán)利安排。股東通過出資而享有股權(quán)，企業(yè)擁有全部股東出資而形成的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，這種雙重的權(quán)利構(gòu)架已經(jīng)體現(xiàn)出了所有權(quán)限與控制權(quán)分離的關(guān)系，使得合理配置控制權(quán)與剩余索取權(quán)、構(gòu)建權(quán)力制衡機(jī)制成為必要。這就決定了公司治理結(jié)構(gòu)存在的必然性。有效的公司治理結(jié)構(gòu)又為股東股權(quán)和企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的有效行使提供了組織保障。
產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，企業(yè)是要素所有者相互交易產(chǎn)權(quán)的結(jié)合體。公司治理本質(zhì)上是一種契約治理，是以契約的方式，規(guī)范企業(yè)利益相關(guān)者的利益，治理它們的交易行為，從而降低交易成本，提高公司價(jià)值。公司治理的關(guān)鍵就是要在不同的企業(yè)參與人之間合理配置控制權(quán)和剩余索取權(quán)，而剩余索取權(quán)和控制權(quán)的分配和調(diào)整，是以清晰的企業(yè)產(chǎn)權(quán)安排為基礎(chǔ)的。沒有清晰的產(chǎn)權(quán)安排，就沒有有效的公司治理治構(gòu)。只有在產(chǎn)權(quán)清晰且能自由流動(dòng)的情況下，為了追求剩余索取權(quán)的最大化，股東才有可能通過“用手投票”和“用腳投票”的機(jī)制來約束經(jīng)理人員的敗德行為，監(jiān)督董事會(huì)的履職情況。外部市場(chǎng)體系也才有可能發(fā)揮其治理作用。因此，公司治理本質(zhì)上是明確產(chǎn)權(quán)關(guān)系的契約，公司治理的功能就是在企業(yè)的利益相關(guān)者之間配置控制權(quán)與收益權(quán)。不同的所有權(quán)形式和結(jié)構(gòu)，會(huì)決定不同的公司治理結(jié)構(gòu)。一言以蔽之，產(chǎn)權(quán)制度是公司治理的制度基礎(chǔ)。
（二）產(chǎn)權(quán)制度是決定公司治理績效的基本因素
產(chǎn)權(quán)制度是產(chǎn)權(quán)關(guān)系的制度化,是對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系實(shí)行有效的界定、組合、調(diào)節(jié)和保護(hù)的一系列規(guī)則。產(chǎn)權(quán)制度具有界定和規(guī)范財(cái)產(chǎn)關(guān)系、提供激勵(lì)、降低交易成本、提高資源配置效率以及幫助產(chǎn)權(quán)主體在經(jīng)濟(jì)交易時(shí)形成穩(wěn)定的預(yù)期等功能。一個(gè)歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)。產(chǎn)權(quán)在給定的環(huán)境條件下，形成公司治理結(jié)構(gòu)。不同的產(chǎn)權(quán)制度和產(chǎn)權(quán)規(guī)則，會(huì)產(chǎn)生不同形式的公司治理結(jié)構(gòu)。
產(chǎn)權(quán)制度規(guī)范和調(diào)節(jié)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排，并通過企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排形成企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。只有在股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，股權(quán)清晰并能自由流動(dòng)的情況下，才有可能在公司內(nèi)部構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)“三權(quán)”分立，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)“三會(huì)”并存的相互制衡機(jī)制。同時(shí)，外部市場(chǎng)體系也才有可能發(fā)揮有效的監(jiān)督制約作用。
公司治理是有關(guān)公司所有權(quán)安排的一整套法律、文化和制度性安排。產(chǎn)權(quán)界定，賦予了行為主體以權(quán)力﹑責(zé)任和相應(yīng)的收益，促使其為了自己的利益而努力行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能。產(chǎn)權(quán)是內(nèi)部化外部性的最基本方法，是最重要、最基本的激勵(lì)手段，可以起到長期穩(wěn)定的激勵(lì)作用。在既定的產(chǎn)權(quán)制度下，通過在不同的企業(yè)參與人之間合理配置所有權(quán)，使得它們有明確的權(quán)責(zé)利，做到各司其職，各行其權(quán)，各盡其責(zé)，各得其利。從而使彼此相互協(xié)調(diào)，相互制衡，降低交易費(fèi)用，提高公司治理績效。
（三）產(chǎn)權(quán)制度決定公司治理機(jī)制的形成
產(chǎn)權(quán)制度減少不確定性和激勵(lì)的功能決定了公司治理激勵(lì)機(jī)制的形成。確立或設(shè)置產(chǎn)權(quán)，即確定和限制了人們的選擇結(jié)合，這使不同的主體擁有不同的、確定的權(quán)利，從而使人們的經(jīng)濟(jì)交往環(huán)節(jié)變得比較確定，更能明確自己和別人的選擇空間。確定產(chǎn)權(quán)是權(quán)、責(zé)、利一體的確定。產(chǎn)權(quán)的界定，確定了行為主體的權(quán)力、責(zé)任和相應(yīng)的利益，使其有了穩(wěn)定的收益或收益預(yù)期。產(chǎn)權(quán)的重要功能就是激勵(lì)功能，界定了產(chǎn)權(quán)的邊界和主體，主體就會(huì)有努力的動(dòng)力，就會(huì)有穩(wěn)定地獲得與其努力程度相一致的收益預(yù)期。這樣產(chǎn)權(quán)主體才會(huì)為產(chǎn)權(quán)的權(quán)能行為承擔(dān)責(zé)任，并且努力提高資產(chǎn)利用效率。在企業(yè)的委托-關(guān)系中，實(shí)際上是依靠契約，在委托者與受托者之間分解產(chǎn)權(quán)，給予受托者部分產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)受托者積極行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能，努力實(shí)現(xiàn)委托人利益的最大化。沒有產(chǎn)權(quán)，就沒有激勵(lì)，權(quán)力就無法行使，甚至濫用，責(zé)任也會(huì)落空。
產(chǎn)權(quán)的約束功能決定了公司治理的約束機(jī)制形成。產(chǎn)權(quán)約束功能就是降低交易費(fèi)用的功能，產(chǎn)權(quán)的權(quán)能空間的有限性，確定了產(chǎn)權(quán)主體的選擇結(jié)合，限定了其作用空間，確認(rèn)了他可以做什么，可以在多大范圍內(nèi)活動(dòng)，也界定了他不能做什么；產(chǎn)權(quán)利益的有限性在保證產(chǎn)權(quán)主體實(shí)現(xiàn)其應(yīng)得利益或利益預(yù)期的同時(shí)，也限制了他不可以得到不該得的利益，如果他超越自己的利益邊界，就是侵權(quán)，他將為此付出代價(jià)。因此，通過合理配置企業(yè)產(chǎn)權(quán)，明確不同權(quán)利主體的權(quán)利和責(zé)任邊界，使它們的權(quán)利與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)稱，彼此之間相互協(xié)調(diào)、相互制衡，從而構(gòu)建起公司治理的相互制衡機(jī)制。
產(chǎn)權(quán)客觀具有的資源配置功能是公司治理的權(quán)力配置機(jī)制得以建立的前提條件。公司治理的關(guān)鍵是要在公司的不同參與人之間合理配置控制權(quán)與剩余索取權(quán)。產(chǎn)權(quán)的可分解性和可交易性決定了企業(yè)的產(chǎn)權(quán)可以在不同的企業(yè)參與人之間進(jìn)行分配與調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)權(quán)力、利益與責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的均衡。產(chǎn)權(quán)制度指導(dǎo)、規(guī)范企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排和調(diào)整。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排在遵循產(chǎn)權(quán)制度要求的原則下，在企業(yè)的各組織機(jī)構(gòu)之間，企業(yè)的利益相關(guān)者之間合理分配控制權(quán)與剩余索取權(quán)，形成權(quán)、責(zé)、利統(tǒng)一，權(quán)利與責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱的制衡機(jī)制。并在合約沒有做出預(yù)期的情況下，根據(jù)企業(yè)所處的不同的經(jīng)營狀態(tài)，決定誰擁有企業(yè)的最終決策權(quán)。
（四）產(chǎn)權(quán)安排決定公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)容
馮巨章（2003）認(rèn)為，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排，是指所有權(quán)主體的結(jié)構(gòu)以及在一定所有權(quán)主體結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，關(guān)于各產(chǎn)權(quán)主體在財(cái)產(chǎn)占有、使用、收益和處置等各項(xiàng)權(quán)能上所形成的權(quán)、責(zé)、利相互關(guān)系的一種法律的習(xí)慣性的制度安排。崔如波（2004）認(rèn)為，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排包括外部產(chǎn)權(quán)安排和內(nèi)部產(chǎn)權(quán)安排，并認(rèn)為不同層次的產(chǎn)權(quán)安排，從不同層面為公司治理結(jié)構(gòu)提供不同的制度基礎(chǔ)。
企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排，是在既定的產(chǎn)權(quán)制度框架下，在企業(yè)所有者之間配置所有權(quán)和控制權(quán)，從而形成企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)和公司治理結(jié)構(gòu)的一套法律的、習(xí)慣性的制度安排。產(chǎn)權(quán)安排的目的就是要形成企業(yè)合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建企業(yè)利益相關(guān)者之間的相互協(xié)調(diào)，相互制衡的機(jī)制，以最大化地實(shí)現(xiàn)企業(yè)的價(jià)值。
隨著科學(xué)技術(shù)日新月異的發(fā)展，知識(shí)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合產(chǎn)生了巨大的商業(yè)利益，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值引起了人們的高度關(guān)注。這也在很大程度上導(dǎo)致了國際社會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中表現(xiàn)出急功近利的躁動(dòng)情緒，在這種情緒下所形成的保護(hù)格局對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)力與知識(shí)資源處于弱勢(shì)地位的發(fā)展中國家極為不利，其國家利益被漠視，合理的發(fā)展空間受到不斷擴(kuò)張的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的抑制。因而，國際化趨勢(shì)下探討我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)的形成原因
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)的內(nèi)因
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性和知識(shí)產(chǎn)品的非物質(zhì)性是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的內(nèi)在動(dòng)因。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體知識(shí)產(chǎn)品具有非物質(zhì)性的特點(diǎn)，它不可能像有形財(cái)產(chǎn)一樣通過權(quán)利人的實(shí)際占有對(duì)其進(jìn)行控制，這種非物質(zhì)性使其具有跨地域傳播的特點(diǎn)。權(quán)利的地域性和客體流動(dòng)的非地域性在對(duì)權(quán)利人的保護(hù)上就體現(xiàn)為權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)品在本國受到保護(hù)而在國外得不到保護(hù)。為了克服知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性與知識(shí)產(chǎn)品的全球傳播性之間的矛盾，國際社會(huì)經(jīng)歷了一個(gè)由雙邊安排到多邊公約的過程，使公約成員基于一定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，相互保護(hù)對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)的外因
全球經(jīng)濟(jì)一體化是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的外在動(dòng)因。各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的狀況是由該國政治、經(jīng)濟(jì)、科學(xué)技術(shù)和法律觀念等多方面的因素決定的。正因?yàn)槿绱?，各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在較大的差異。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)品只在一國流動(dòng)和傳播時(shí)，這種差異不會(huì)形成任何沖突。但正如前所述，知識(shí)產(chǎn)品的國際流動(dòng)不可避免，這種差異就轉(zhuǎn)化成各國現(xiàn)實(shí)利益的沖突。一方面，國家經(jīng)濟(jì)、政治、科技和文化發(fā)展的不平衡是導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度差異的根源；另一方面，這種差異的存在又必然會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大經(jīng)濟(jì)、科技和文化發(fā)展水平的差距。于是，縮小差異，減少利益沖突，擴(kuò)大國際交往，謀求共同發(fā)展成為不同國家的內(nèi)在需要。應(yīng)該看到，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化發(fā)展與國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展存在著相互影響、相互適應(yīng)和相互制約的密切聯(lián)系，這種關(guān)聯(lián)性決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易中的重要地位，也促使各國在利益取舍中選擇了參與，從而成為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化的動(dòng)力。
二知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)下產(chǎn)生的問題
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高水平保護(hù)與我國目前經(jīng)濟(jì)實(shí)力不相適應(yīng)
發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度其高水平的保護(hù)，是在本國范圍內(nèi)經(jīng)過利益均衡之后的慎重選擇，而對(duì)于發(fā)達(dá)國家的這一“慎重選擇”卻與發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)水平極不相稱。以中國為例，烏拉圭回合談判之初的1987年，美國的人均GDP為18530美元，TRIPS協(xié)議的最低保護(hù)條款主要是根據(jù)該時(shí)期以美國為首的發(fā)達(dá)國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)所制定的，而我國2009年人均GDP才達(dá)到3677．86美元，世界排名第99位。因此，現(xiàn)階段實(shí)施TRIPS協(xié)議實(shí)際上是要求我國從人均GDP的3677．86美元的發(fā)展階段一下子躍至人均GDP的18530美元的發(fā)展水平。這就使得國際公約所確定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平與我國等發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)要求出現(xiàn)斷層和真空，從而銜接不上。難以產(chǎn)生預(yù)期的效果。
(二)TRIPS協(xié)議的簽訂在某種程度上推動(dòng)了貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成
TRIPS協(xié)議的簽訂使知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)被納入國際貿(mào)易體系，在關(guān)稅壁壘逐漸減少的今天，取而代之的是貿(mào)易技術(shù)壁壘的形成，它將成為自由貿(mào)易的新障礙。一方面，發(fā)達(dá)國家在表面上極力倡導(dǎo)貿(mào)易自由化，要求他國取消貿(mào)易保護(hù)；另一方面，為維護(hù)自身利益，憑借技術(shù)一k的優(yōu)勢(shì)，設(shè)置貿(mào)易技術(shù)壁壘給發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易造成很大的障礙。根據(jù)我國質(zhì)檢總局2010年一份調(diào)查數(shù)據(jù)顯示：2009年有34．3％的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施不同程度的影響；全年出口貿(mào)易直接損失574．32億美元，技術(shù)壁壘使發(fā)展中國家出口企業(yè)減少了國際市場(chǎng)份額、失去貿(mào)易機(jī)會(huì)，給發(fā)展中國家的出口帶來長期的負(fù)面影響。同時(shí)，貿(mào)易技術(shù)壁壘也成為發(fā)達(dá)國家之問相互阻擋他國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng)的最有效手段。
(三)人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的追求已超越對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注
隨著科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用日益突出。與此相適應(yīng)的是，許多發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越依賴于信息、技術(shù)等產(chǎn)業(yè)，而不再依賴于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、制造業(yè)。以美國國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟(II．PA)統(tǒng)計(jì)為例，2007年，核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值是8891億美元，大約占美國國內(nèi)生產(chǎn)總值的6．44％。而總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)的增值上升到15200億美元，是2007年國內(nèi)生產(chǎn)總值的11．05％。從2004年、2005年、2006年和2007年，“核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)”和“總體版權(quán)產(chǎn)業(yè)”的實(shí)際年增長率是美國整體經(jīng)濟(jì)增長率的兩倍多。正是知識(shí)產(chǎn)品所體現(xiàn)出的巨大商業(yè)價(jià)值，使得人們對(duì)利益的追求已超越對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展本身的關(guān)注，這也成為目前影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的重要因素。
三國際化趨勢(shì)下我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律對(duì)策
在現(xiàn)有TRIPS協(xié)議框架下，我國如何適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化趨勢(shì)，維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的正當(dāng)利益?筆者提出如下法律對(duì)策：
(一)盡快制定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為進(jìn)行規(guī)制的法律細(xì)則
從我國目前有關(guān)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的立法現(xiàn)狀來看，雖然有關(guān)法律對(duì)此問題有所涉及，如《著作權(quán)法》第1條和第2條第4款、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第2條第1款、《合同法》第329條以及《民法通則》的權(quán)利不得濫用原則為限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為提供了一定的法律依據(jù)，但這些規(guī)定偏重于原則，較為空泛，缺乏可操作性。發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)人充分利用對(duì)其有利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度限制競(jìng)爭(zhēng)，抑制我國民族工業(yè)發(fā)展的行為，我們無法根據(jù)我國現(xiàn)行立法提出合理的質(zhì)疑，這不能不說是一種制度缺陷。
權(quán)利的正當(dāng)性決定著它具有先天的受限制性，權(quán)利的本身就包含了受限制的含義，不受限制的權(quán)利不具有正當(dāng)性，也不能稱其為權(quán)利(或許可以稱之為特權(quán))。任何一項(xiàng)有關(guān)權(quán)利的制度應(yīng)該是對(duì)權(quán)利的確認(rèn)和保護(hù)與對(duì)權(quán)利的限制的結(jié)合。我國應(yīng)將TRIPS協(xié)議的有關(guān)原則和規(guī)定所體現(xiàn)的平衡精神充分運(yùn)用至國內(nèi)立法，不僅在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上與國際接軌，同時(shí)在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制上也應(yīng)盡快同國際接軌，這也是在國內(nèi)平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的必要舉措?？偟膩碚f，無論是現(xiàn)實(shí)的需求還是與國際接軌的趨勢(shì)都在呼喚著對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷行為進(jìn)行制約的法律細(xì)則早日出臺(tái)。
(二)加強(qiáng)立法保護(hù)，扭轉(zhuǎn)我國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益上的弱勢(shì)地位
我國對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源保護(hù)的立法現(xiàn)狀來看，有關(guān)的法律、法規(guī)比較零散，且多為效力層次較低的行政法規(guī)、規(guī)章，適應(yīng)面和強(qiáng)制性都有較大的局限性，從而沒有從根本上起到保護(hù)作用，使得中國目前在傳統(tǒng)知識(shí)和遺傳資源方面的法律制度與現(xiàn)實(shí)需求之間的矛盾日益突出。中國在傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)上，一方面，要充分利用現(xiàn)有法律制度加強(qiáng)保護(hù)，另一方面，可借鑒其他國家的經(jīng)驗(yàn)，呼應(yīng)有關(guān)國際公約的精神，深入研究傳統(tǒng)文化和遺傳資源的特征，制定切實(shí)對(duì)路、行之有效的保護(hù)制度。在國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中著力完善傳統(tǒng)文化與遺傳資源的保護(hù)，再通過國際談判，聯(lián)合其他發(fā)展中國家的力量，將有利于發(fā)展中國家的立法措施滲入到國際公約中去，這對(duì)于改變發(fā)展中國家在現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際制度中的弱勢(shì)地位是大有裨益的。
一、實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度效益的前提
公平是效益的前提。波斯納說，正義的第二意義，簡(jiǎn)單的說來，就是效益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度效益中的公平，更多的情況下由相互制衡的利益之間的平衡來體現(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的發(fā)展以及社會(huì)關(guān)系的豐富，制衡公平的因素日益多元化，但其主流至少應(yīng)包括以下方面：
其一，權(quán)利人的投入與收益的平衡。以專利制度為例，專利制度的規(guī)則應(yīng)該使專利權(quán)人在以下利益的比較中占有優(yōu)勢(shì)：在使用自己投入研制的創(chuàng)新成果收益與購買他人創(chuàng)新成果的使用收益比較中占有優(yōu)勢(shì)；購買他人創(chuàng)新成果使用收益與使用已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)的收益的比較中占有優(yōu)勢(shì)；創(chuàng)新成果的市場(chǎng)收益與創(chuàng)新成本及維權(quán)成本的比較中占有優(yōu)勢(shì)。當(dāng)然，這種優(yōu)勢(shì)只需在整體評(píng)價(jià)中體現(xiàn)，就足以證明專利制度的公平，不排除個(gè)案的特殊性。對(duì)一個(gè)處于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的企業(yè)來說實(shí)現(xiàn)專利權(quán)效益最大化的方案自然是專利權(quán)原始取得，即自己投入創(chuàng)新，這也是一些有遠(yuǎn)見的企業(yè)組建強(qiáng)有力的創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的根本原因。
其二，權(quán)利人利益與社會(huì)公眾利益的平衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度以法律的形式保障了權(quán)利人的法定權(quán)利，而這種法定權(quán)利是在一定的時(shí)間和空間內(nèi)的“對(duì)世權(quán)”，即權(quán)利的確定和行使是對(duì)公眾的一種義務(wù)要求和權(quán)利限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在其發(fā)展過程中也一直在謀求知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人利益與社會(huì)公眾利益的平衡。早在200多年前，英國早期版權(quán)案例的裁決中就反映出對(duì)這種平衡的描述：“此案例的裁決對(duì)國家是非常重要的事情，在裁決時(shí)我們必須小心謹(jǐn)慎防止兩個(gè)同等不利的極端：一是不應(yīng)剝奪盡心盡力服務(wù)于社會(huì)的有能力的人應(yīng)得的榮譽(yù)，以及對(duì)他們獨(dú)創(chuàng)性的勞動(dòng)的報(bào)酬；二是世界不能不改善、技術(shù)不能不進(jìn)步?！比绾芜_(dá)到兩種利益平衡至今仍然是知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法過程中的一個(gè)重要問題，40年前有關(guān)基本化合物的可專利性的爭(zhēng)論與近20年有關(guān)DNA的可專利性的爭(zhēng)論，基本出發(fā)點(diǎn)是一致的。爭(zhēng)論的焦點(diǎn)是：如果允許基本化合物結(jié)構(gòu)單元可以有較寬的一般性權(quán)利要求，就會(huì)阻止技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展；而將基本的結(jié)構(gòu)單元從專利權(quán)保護(hù)的范圍中排出，又會(huì)損害化學(xué)工業(yè)。但這種爭(zhēng)論近年在一些發(fā)達(dá)國家的判例中已經(jīng)有明確的傾向性的答案。1980年，美國聯(lián)邦最高法院裁定動(dòng)物品種可以授予專利。在這個(gè)里程碑式的案例中，聯(lián)邦最高法院依據(jù)其專利法第101條所反映的“包括世界上由人工制造的任何東西”的思路，突破了動(dòng)物的非專利性界限。
傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中還包含了許多維持這種平衡的規(guī)則：例如，專利法要求發(fā)明人精確定義他們的發(fā)明的范圍是為了保證專利對(duì)繼續(xù)發(fā)明者留有空間。專利法還通過強(qiáng)制發(fā)明人仔細(xì)描述發(fā)明的特殊細(xì)節(jié)而作為授予專利的條件，從而使其他人有可能在不違背專利法的情況下閱讀和使用這項(xiàng)技術(shù)，從而促進(jìn)繼續(xù)發(fā)明；在商業(yè)秘密保護(hù)法中，通過對(duì)反向工程合法性認(rèn)證完成了最初發(fā)明與繼續(xù)發(fā)明之間的平衡；此外，還有專利法中的“專利權(quán)用盡”、“臨時(shí)過境”原則，版權(quán)法中的“合理使用”、“法定許可使用”原則等。這些規(guī)則都在一定程度上限制了權(quán)利的獨(dú)占性對(duì)技術(shù)的發(fā)展可能造成的障礙。
但是，由于在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律框架的形成初期，人類的創(chuàng)新活動(dòng)更多的是處于一種無序的、偶發(fā)的狀態(tài)，因此，激勵(lì)創(chuàng)新者的積極性顯得更為重要。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為保護(hù)智力成果權(quán)利人的利益并調(diào)節(jié)權(quán)利人和社會(huì)公眾利益的天平，一直是傾斜于權(quán)利人的，這種立法思維的慣性一直延續(xù)至今。近年來，許多國家的立法和一些國際條約都不斷加大對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度并提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，行政執(zhí)法和司法審判也更多強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益。這種內(nèi)聚的、壟斷的權(quán)利體系與開放的、公共的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)的沖突，具體就表現(xiàn)在對(duì)社會(huì)公眾利益與權(quán)利人利益的兼顧與平衡上。過分強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)益，可能為權(quán)利人違背公平、濫用權(quán)利以至損害公眾利益提供法律借口，不利于經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。在制度的天平上增加一些社會(huì)公眾利益的砝碼，將是確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)法健康發(fā)展的有益舉措。
其三，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家與地區(qū)利益的平衡。貿(mào)易的前提是存在差距：一個(gè)地區(qū)資源稀缺，才有向這里輸送資源的必要；勞動(dòng)力便宜，才有在這里建廠的可能。貿(mào)易的目的是縮小差距：通過輸送資源改善地區(qū)的生存條件，通過建立企業(yè)拉動(dòng)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所提供的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證貿(mào)易機(jī)制，在理論上也應(yīng)該與貨物貿(mào)易前提和目的一致。當(dāng)然這首先需要一個(gè)共同的前提，即無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以應(yīng)有的保護(hù)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法如何平衡發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家利益的問題，隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際化趨勢(shì)的增強(qiáng)變得越來越尖銳，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間分別有各自的利益所在和利益驅(qū)動(dòng)，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的巨大差異必然導(dǎo)致上層建筑的不同，反映在各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)智力成果所提供的保護(hù)水平自然也會(huì)有所差別。發(fā)達(dá)國家在謀求自身利益最大化的過程中應(yīng)當(dāng)顧及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的合理權(quán)益，保留發(fā)展中國家合理發(fā)展的空間，才能逐步縮小二者之間在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平上的差距，進(jìn)而也縮小經(jīng)濟(jì)的差距。發(fā)展中國家在這種制度平衡調(diào)節(jié)中的合理愿望，決不是某些西方學(xué)者所謂“難道發(fā)達(dá)國家欠了發(fā)展中國家什么，而一定要作出補(bǔ)償嗎”之類的狹隘觀點(diǎn)。
其四，技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展的平衡?？茖W(xué)創(chuàng)新的雙刃劍效應(yīng)人類已有切身感受，在一種創(chuàng)新給人類帶來的恩惠大于災(zāi)難時(shí)，是可以接受的；而與此相反，則這種創(chuàng)新是應(yīng)該受到遏制的。我們?cè)谙硎苤F(xiàn)代工業(yè)的成果，卻沒有意識(shí)到它所積累起來的污染對(duì)地球是毀滅性的；我們?cè)谄穱L著轉(zhuǎn)基因食物的美味，卻沒有意識(shí)到它是對(duì)幾萬年自然形成的生物鏈的切割，……而這些對(duì)生態(tài)的災(zāi)難性破壞大多是不可逆的。如果指望僅僅利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來減小這種危險(xiǎn)肯定是力不從心的，但通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法來反映人類在發(fā)展進(jìn)程中對(duì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)注，還是應(yīng)該的而且也是可行的。其五，法律規(guī)范與道德倫理的平衡。許多學(xué)者認(rèn)為，生物的可專利性會(huì)通過遺傳多樣性的損失而威脅人類，最壞的情況是導(dǎo)致克隆人的專利。盡管迄今為止，沒有任何國家的專利局授予與克隆人相關(guān)的專利，但已有人為了檢驗(yàn)美國專利法，申請(qǐng)了人、非人嵌合體專利。人的克隆是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度形成挑戰(zhàn)的最前沿的新技術(shù)。自從蘇格蘭科學(xué)家宣布成功地克隆了羊以來，科學(xué)界、法律界和政府都不太清楚下一步該采取什么措施了?？茖W(xué)的探索還有界限嗎？法律可以規(guī)制一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的極限嗎？1996年以來，美國國會(huì)已通過法律，禁止使用財(cái)政年度撥款來進(jìn)行將胚胎置于毀滅的危險(xiǎn)之中的非治療性研究的任何研究，但這種限制僅僅只能及于政府撥款，而事實(shí)上在美國，非政府組織支持的克隆人研究已經(jīng)進(jìn)行得如火如荼。
傳統(tǒng)的專利制度并沒有明確將倫理的要求作為專利性的條件之一，協(xié)調(diào)這一矛盾的辦法要么是制定不同于任何專利法的新法律來禁止克隆人，要么改變現(xiàn)行的可授予活的生物體以專利的法律。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系面臨的許多挑戰(zhàn)都來自于生物技術(shù)，現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系能否適應(yīng)這種挑戰(zhàn)，還在檢驗(yàn)之中。
效益的絕對(duì)性與公平的相對(duì)性體現(xiàn)了法律制度的基本價(jià)值觀。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行過程中能否實(shí)現(xiàn)上述利益的平衡，既是衡量制度公平的主要權(quán)重，也是對(duì)制度效益考量中法律規(guī)范實(shí)施的結(jié)果是否符合立法目的、被制約的社會(huì)關(guān)系是否處于穩(wěn)定狀態(tài)等因素的重要衡量標(biāo)準(zhǔn)；而該制度實(shí)施的結(jié)果是否客觀上保障并促進(jìn)了生產(chǎn)力進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展，我們將通過以下實(shí)證分析予以說明。
二、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度效益的實(shí)證分析
實(shí)證經(jīng)濟(jì)分析最適合于法律效果研究（legalimpactstudies），也就是赫希所稱的“效果評(píng)估（effectevaluation）”。它通過對(duì)可測(cè)變量的定性鑒定和定量分析可以作出對(duì)法律效益的評(píng)價(jià)，從而說明一項(xiàng)法律實(shí)施后在經(jīng)濟(jì)上是否有效益。盡管這種分析模型只能適用于部分法律關(guān)系，但對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度尤其是專利法這種可以提供大量原始測(cè)度數(shù)據(jù)的制度來說，它仍然是一種可行的辦法。
（一）個(gè)案分析
美國是充分運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度激勵(lì)國家經(jīng)濟(jì)增長最成功的國家之一?！皬拿绹▏鴷r(shí)起，它的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體系一直是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性動(dòng)力?！备咚?、強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使美國的經(jīng)濟(jì)持續(xù)進(jìn)步和繁榮。據(jù)美國政府1996年的一份研究報(bào)告表明，美國50%的就業(yè)機(jī)會(huì)是由于本世紀(jì)作出的技術(shù)革新提供的，而從事這些工作獲得的報(bào)酬比美國從事其他工作的報(bào)酬高60%.而作為創(chuàng)新技術(shù)的權(quán)利擁有者可以并做到了“把成果帶進(jìn)了銀行”――安全并升值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在美國經(jīng)濟(jì)中的實(shí)力是可以明確衡量的：1996年，僅版權(quán)業(yè)對(duì)美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)約2784億美元，占GDP的3.65%.專利和商標(biāo)的貢獻(xiàn)也許更為巨大，從波音飛機(jī)到通用汽車，從生物技術(shù)到農(nóng)業(yè)產(chǎn)品以及各種藥物，從IBM到Microsoft，都是建立在美國專利保護(hù)的產(chǎn)品或方法之上的。而作為商標(biāo)法保護(hù)對(duì)象的名牌商標(biāo)的魅力對(duì)人們消費(fèi)的影響就更大了。正是這些專利、商標(biāo)和版權(quán)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力支持著全美的經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也影響著全世界的經(jīng)濟(jì)。
有一組數(shù)據(jù)可以說明美國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的良性循環(huán)。1997年財(cái)政年度，美國專利和商標(biāo)局受理專利申請(qǐng)237，045件，授權(quán)專利122，977件；受理商標(biāo)申請(qǐng)224，355件，注冊(cè)商標(biāo)97，294件。這些授權(quán)的數(shù)目是衡量它們?cè)诿绹?jīng)濟(jì)中的價(jià)值的重要指標(biāo)。美國的創(chuàng)新能力居于世界前列，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)數(shù)總是獨(dú)占鰲頭，因此，它具有全球最龐大的經(jīng)濟(jì)就不足為奇了。
（二）數(shù)據(jù)分析
在很長一段時(shí)間里，人們一直認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長的原因僅僅是人力資本和其他資源量增加的結(jié)果。近半個(gè)世紀(jì)來，一些新興產(chǎn)業(yè)的興起，尤其是20世紀(jì)90年代開始的信息產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)性高增長低通脹，使人們逐漸意識(shí)到：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的主要根源。早在1957年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅（R.M.Solow）就在他的論文《技術(shù)進(jìn)步與總生產(chǎn)函數(shù)》中對(duì)經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)貢獻(xiàn)的量作出了令人信服的估計(jì)，這篇文獻(xiàn)首次給出了一個(gè)測(cè)度技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中貢獻(xiàn)的規(guī)范方法。從此，技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長理論中的重要地位就被確立下來。20世紀(jì)50年代中至60年代末是經(jīng)濟(jì)增長理論的黃金時(shí)期。劉易斯的結(jié)論是制度和經(jīng)濟(jì)增長之間存在著一致性。
從嚴(yán)格意義上講，歷史上最早的創(chuàng)新激勵(lì)制度，是已有400年歷史的專利制度，它同后來陸續(xù)產(chǎn)生的版權(quán)制度、商標(biāo)制度共同構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的基本框架。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，形成了一種良性循環(huán)機(jī)制，為知識(shí)資產(chǎn)的產(chǎn)生（創(chuàng)新活動(dòng)）提供了一種持續(xù)的動(dòng)力，而經(jīng)濟(jì)增長取決于知識(shí)的增長，科技和文化的進(jìn)步將會(huì)提高一個(gè)國家的生產(chǎn)率，促進(jìn)一個(gè)國家生產(chǎn)的總量和人均值的增長，從而也促進(jìn)了一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)增長。
將國內(nèi)生產(chǎn)總值作為衡量一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的量度，是國際上通行的做法；一個(gè)國家的專利授權(quán)數(shù)可以被作為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度效應(yīng)的合適的量度，盡管還有一些其它指標(biāo)可以說明這個(gè)問題，但選擇專利授權(quán)數(shù)是因?yàn)樗芴峁﹪抑g可比的大量數(shù)據(jù)。我們可以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)關(guān)系的結(jié)論，并進(jìn)一步取得對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法效益的判斷。專利制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長效果顯著。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管現(xiàn)狀
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的作用
知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管是一種服務(wù)模式，是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律界定性和長期持有、非貨幣性、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益不穩(wěn)定的無形資產(chǎn)特性，提出的一種新的服務(wù)模式。企業(yè)根據(jù)管理需求與托管服務(wù)商，在簽訂嚴(yán)格保守企業(yè)商業(yè)秘密的授權(quán)托管協(xié)議下，托管服務(wù)商在授權(quán)范圍內(nèi)，代為管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)包括:對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與發(fā)展進(jìn)行研究，提供專業(yè)方案;協(xié)助實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，逐步實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營;協(xié)助企業(yè)開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，培訓(xùn)企業(yè)人員;對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)的各項(xiàng)事宜提供建議及注冊(cè)，協(xié)助完成日常法律事務(wù);完善、監(jiān)督、落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各項(xiàng)管理制度;監(jiān)測(cè)及侵權(quán)預(yù)警，調(diào)整創(chuàng)新方向和內(nèi)容，對(duì)侵權(quán)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、取證，有效保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán);幫助企業(yè)實(shí)施品牌戰(zhàn)略，協(xié)助企業(yè)實(shí)現(xiàn)名牌的經(jīng)濟(jì)價(jià)值等等。實(shí)行大企業(yè)大托管，小企業(yè)小托管。
〔二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的發(fā)展動(dòng)態(tài)
目前已有一些城市開始提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，如北京、上海。實(shí)踐表明通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，企業(yè)專利經(jīng)營意識(shí)大幅提高，開始嘗試將擁有的專利進(jìn)行策略性的專利轉(zhuǎn)讓和許可，部分企業(yè)專利經(jīng)營已經(jīng)初見成效。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的現(xiàn)狀
隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化深入發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位和作用越來越突出。從國內(nèi)形勢(shì)看，盡管我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)經(jīng)過20多年的發(fā)展并取得了長足進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家相比，仍處于初期發(fā)展階段，還存在著一些函待解決的問題。國民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還比較淡薄，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平普遍不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度沒有在企業(yè)普遍建立起來;企業(yè)的創(chuàng)新能力不強(qiáng)，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的企業(yè)數(shù)量較少。
我國的中小企業(yè)數(shù)量多、技術(shù)新，但普遍缺乏信息、資金和專利人才。據(jù)調(diào)查，我國有超過65%的發(fā)明專利、超過80%的新產(chǎn)品都來自中小企業(yè)，但同時(shí)80.2%的中小企業(yè)沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門，88.5%的企業(yè)沒有專利交易?？萍夹椭行∑髽I(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的間題也不容樂觀。此外，部分企業(yè)在缺乏自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和能力的同時(shí)，也在有意無意地侵犯著他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。大型企業(yè)的情況相比中小企業(yè)要好一些，但綜合運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的能力還有待提高，需要通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)顧問的服務(wù)，全面提升其知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平。
二、建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度的目的和意義
建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度的目的在于激發(fā)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)，引導(dǎo)越來越多的企業(yè)把生存發(fā)展和參與競(jìng)爭(zhēng)的長遠(yuǎn)目光投向掌握核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)多方共贏:政府有效推動(dòng)企業(yè)特別是中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展;企業(yè)得到免費(fèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面咨詢、培訓(xùn)服務(wù)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)增強(qiáng)和申請(qǐng)量增長;中介機(jī)構(gòu)拓展了業(yè)務(wù)范圍，培育潛在客戶。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度具有如下特征:①預(yù)防性:托管制度能有效地防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生，起到防患于未然的目的。②便捷性:實(shí)行統(tǒng)一管理和全方位服務(wù)，克服了傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的諸多弊病，起到方便快捷的作用。③經(jīng)濟(jì)性:托管制度能有效地實(shí)現(xiàn)資源共享，節(jié)省大量人力、物力資源，極具經(jīng)濟(jì)性。④保護(hù)力度大:托管系統(tǒng)把行政管理、檔案管理和司法管理三方面結(jié)合起來，進(jìn)行宏觀管理，克服了單一司法保護(hù)的局限性，加強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的力度。⑤優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)環(huán)境:托管系統(tǒng)的建立將能有效地強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，提高市民的司法保護(hù)素質(zhì)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)環(huán)境起到優(yōu)化的作用。⑥理論創(chuàng)新:托管概念超越了傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的理論，因此具有重要的理論創(chuàng)新的意義。
實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度，引人專利機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才，可以突破中小企業(yè)專利管理人才短缺的瓶頸，使企業(yè)獲得專業(yè)服務(wù)，并通過更有效地挖掘?qū)＠?、進(jìn)行專利布局促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。企業(yè)還可以獲取大量的產(chǎn)權(quán)和研發(fā)信息，并通過專利交易、維權(quán)等活動(dòng)獲得更多經(jīng)濟(jì)利益。同時(shí)，行業(yè)內(nèi)稀缺的高水平專利人才一人服務(wù)多家企業(yè)，不僅使企業(yè)節(jié)省了人力成本，也提高了人才的利用效率。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度的建設(shè)思路
1.建立健全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作機(jī)制
配備專職知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管人員，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作網(wǎng)絡(luò);將知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管工作納人工作目標(biāo)管理之中，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)。
2.強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的政策導(dǎo)向
把知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管納人科技創(chuàng)新管理工作的全過程。在科技計(jì)劃的制定、項(xiàng)目評(píng)估審查、合同簽訂等各階段，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管。
3.有效開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管的宣傳培訓(xùn)工作
有計(jì)劃、分層次、分類型地組織開展宣傳培訓(xùn)工作，重點(diǎn)在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人中開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管內(nèi)容和模式培訓(xùn)，保證企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員充分理解托管的重要作用，為托管工作的順利開展奠定基礎(chǔ)。
4.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管平臺(tái)
充分利用政府資源和中介機(jī)構(gòu)力量，建立企業(yè)托管信息網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)，方便企業(yè)隨時(shí)查詢、跟蹤和監(jiān)督托管事務(wù)的進(jìn)度，提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)托管工作的服務(wù)效率，指導(dǎo)企業(yè)充分利用專利信息資源，開展技術(shù)創(chuàng)新。
5.托管的重點(diǎn)是推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化
知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展和壯大的基礎(chǔ)，是企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的助推器，托管工作的重點(diǎn)是協(xié)助企業(yè)推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化，充分利用有關(guān)展覽會(huì)、博覽會(huì)、交易會(huì)以及網(wǎng)絡(luò)等渠道，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易的成功率，為企業(yè)發(fā)展持續(xù)不斷的增加動(dòng)力。
四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管制度的建設(shè)內(nèi)容
(一)市場(chǎng)預(yù)期
通過社會(huì)調(diào)查了解到多數(shù)群眾希望我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀有所變革。調(diào)研中，群眾對(duì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)，給予了充分的肯定。知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)在未來有很大的發(fā)展空間。
(二)服務(wù)對(duì)象
知識(shí)產(chǎn)權(quán)托管服務(wù)的對(duì)象，大體可分為三類:即國有大型企事業(yè)及合資或獨(dú)資企事業(yè)單位、中小型企事業(yè)單位和個(gè)人。
(三)資金的運(yùn)用
