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分形企業(yè)會形成自組織的分形結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)的自我滿足，而且對于企業(yè)發(fā)展目標(biāo)以及戰(zhàn)略實(shí)施十分有利，企業(yè)能夠通過自我轉(zhuǎn)化實(shí)現(xiàn)新型分形單元。這就是說企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的形成必須重視流程，通過企業(yè)資金、信息、物流等方面進(jìn)行自我考察，對關(guān)注企業(yè)內(nèi)部團(tuán)隊、并行組織等工作的情況，盡量簡化企業(yè)管理層次，做好自主控制，強(qiáng)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)安排。在物流的過程中，應(yīng)該全面考察產(chǎn)品的裝配過程，優(yōu)化企業(yè)產(chǎn)品運(yùn)輸結(jié)構(gòu)，對于資金方面應(yīng)該通過對企業(yè)成本、引進(jìn)資金等方面實(shí)現(xiàn)單元控制。企業(yè)應(yīng)該保證分形之間的信息有效。企業(yè)對于整體結(jié)構(gòu)應(yīng)該根據(jù)外部環(huán)境以及自身?xiàng)l件進(jìn)行相應(yīng)的協(xié)調(diào)，做好管理工作。
2企業(yè)經(jīng)營過程
分形企業(yè)經(jīng)營過程的分形主要是由企業(yè)自身的組織機(jī)構(gòu)形式?jīng)Q定的，這也說明了企業(yè)自身結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，企業(yè)經(jīng)營過程也會發(fā)生相應(yīng)的改變。所以說結(jié)構(gòu)分形的運(yùn)行結(jié)果能夠直接反應(yīng)出分形單元的發(fā)揮情況，這對于企業(yè)組織者來說也是一個直觀的展示，這也關(guān)系到企業(yè)各個方面的發(fā)展。在運(yùn)行分形管理時，必須保證所有系統(tǒng)都是在一個目標(biāo)作用下，企業(yè)也會根據(jù)生產(chǎn)情況對分形元進(jìn)行調(diào)配，主要目的就是能夠保證生產(chǎn)流程保質(zhì)保量的完成，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的最佳運(yùn)行狀態(tài)。作為企業(yè)的結(jié)構(gòu)層來說是十分復(fù)雜的，企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)過程的層次結(jié)構(gòu)必須能夠展示出相似性。這種情況具體的體現(xiàn)在以下方面，企業(yè)分形層次都能夠展示出企業(yè)的具體運(yùn)行情況。而且企業(yè)的運(yùn)行體系都是有人參與的，人的理性以及主觀認(rèn)知都是有限的，所以說，企業(yè)在管理的過程中應(yīng)該考慮到人所表現(xiàn)出來的個體傾向。
3企業(yè)功能
分形系統(tǒng)功能即指系統(tǒng)和其外部環(huán)境的相互關(guān)系，以及二者互動時的功效、能力、性質(zhì)的展露，屬于系統(tǒng)之內(nèi)比較平穩(wěn)的組織次序、聯(lián)系方式和外在表現(xiàn)形式（時空形式）。作為擁有特定權(quán)限、智能的自治體，協(xié)同、自律為分形企業(yè)分形單元間所注重。企業(yè)整體目標(biāo)中，所有分形單元憑借組織及其互相間的協(xié)作體系，迅速回應(yīng)環(huán)境變化，其所有機(jī)構(gòu)依據(jù)市場規(guī)律配置組織內(nèi)部資源，實(shí)現(xiàn)資源使用的充分合理。所以，所有機(jī)構(gòu)作用比較雷同，企業(yè)整體功能、部門功能同樣有類似趨勢。
二實(shí)施企業(yè)分形管理
分形管理模式主要就是把數(shù)學(xué)上的分形幾何思想運(yùn)用到實(shí)際的企業(yè)管理當(dāng)中，這種管理結(jié)構(gòu)主要就是把企業(yè)當(dāng)中的每個成員作為分形元之一，也就是由這些員工組成了整個企業(yè)，通過分形元之間的相互溝通能夠互相啟發(fā)，并逐漸形成一種動態(tài)結(jié)構(gòu)，幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者更好地做決策分析。隨著外部環(huán)境的變化，企業(yè)內(nèi)部也應(yīng)該適當(dāng)?shù)卣{(diào)整分形元，同時動態(tài)結(jié)構(gòu)也會發(fā)生改變。企業(yè)在使用分形管理模式的時候，劃分分型元的主要依據(jù)就是相似性原則，主要就是針對員工的實(shí)際情況進(jìn)行了解，把專業(yè)技能、素質(zhì)等方面接近的員工分為一個分形元，這樣整個動力結(jié)構(gòu)都會保證是最新型的。在這個過程中，企業(yè)應(yīng)該關(guān)注以下三個方面。
1劃分分形元
上面已經(jīng)簡單地提到了企業(yè)在進(jìn)行分形管理時劃分分型元主要依靠的就是相似性原則，這樣就能夠保證企業(yè)在功能上趨于完善，在結(jié)構(gòu)上更加完整。
2分形元運(yùn)行方式
在劃分完分型元之后就需要采取合適的運(yùn)行方式。分形元機(jī)制是企業(yè)運(yùn)行分形管理模式的主要依據(jù)，分形元本身就具有特定的權(quán)限以及智能體等。一方面，作為分形元必須對企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)認(rèn)同，而且絕對地服從，這樣分形元才能夠有效而且能夠整體有序。另一方面，作為分形元必須具有一定的決策權(quán)，而且有比較自由的活動空間。這兩方面都表明了分形元不僅僅是執(zhí)行體而且還是企業(yè)的決策體，能夠?qū)ζ髽I(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化。
3分形元間溝通機(jī)制要想穩(wěn)固分形元結(jié)構(gòu)
就必須采取分形元溝通機(jī)制，分形元之間相互溝通，能夠?qū)崿F(xiàn)信息的交流，隨著時間的增長還能夠讓決策者對企業(yè)自身的內(nèi)部組織情況有一定的了解，進(jìn)而調(diào)整分形元的活動空間，健全分形元內(nèi)部結(jié)構(gòu)，進(jìn)而構(gòu)造出更加適合企業(yè)發(fā)展的動態(tài)結(jié)構(gòu)。如何開始分形元溝通機(jī)制主要取決于相似性，每個分形元的價值觀念以及結(jié)構(gòu)形式等都必須保持高度的相似性，這樣才能夠提高溝通的效率，方便動態(tài)結(jié)構(gòu)的組建。企業(yè)通過靈活的分形管理模式能夠迅速地對運(yùn)營情況進(jìn)行檢測，并根據(jù)既定目標(biāo)做出相應(yīng)的調(diào)整，對于企業(yè)文化的建立、人力資源配置等都具有很好的管理作用。使用這種管理模式，在市場環(huán)境發(fā)生變化時，企業(yè)也能夠做出更準(zhǔn)確更快速的反應(yīng)。
【正文】
管理二重性理論，是建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下有中國特色企業(yè)管理學(xué)的理論基礎(chǔ)。只有正確理解和運(yùn)用這一原理，才能真正充分地從西方企業(yè)管理中分離出它所蘊(yùn)含的同社會主義管理具有共同屬性、應(yīng)予吸取的一切有益的內(nèi)容；才能真正地處理好批判與繼承、學(xué)習(xí)與獨(dú)創(chuàng)、引進(jìn)與吸收之間的關(guān)系。然而，我國管理學(xué)界對馬克思管理二重性理論存在一種誤解，這種誤解成為我們引進(jìn)先進(jìn)管理的理論障礙。
在我國經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界，一般把馬克思的管理二重性理論概括為“一方面具有與生產(chǎn)力、社會化大生產(chǎn)相聯(lián)系的自然屬性；另一方面又具有與生產(chǎn)關(guān)系、社會制度相聯(lián)系的社會屬性?！保?］即“任何社會的企業(yè)管理都具有二重屬性：管理的自然屬性和管理的社會屬性。管理二重性分別表現(xiàn)為合理組織生產(chǎn)力（指揮勞動）以及維護(hù)和生產(chǎn)關(guān)系（監(jiān)督勞動）兩種管理職能。‘指揮勞動’……表現(xiàn)了管理的自然屬性。監(jiān)督勞動’……表現(xiàn)了管理的社會屬性?！保?］這種管理理論簡單地把自然屬性等同于共性、一般屬性，是我們可以向資本主義企業(yè)管理學(xué)習(xí)和借鑒的部分；把社會屬性等同于資本主義管理的特殊性或階級性，是我們應(yīng)批判和拋棄的。把管理的二重性理解為“自然屬性”和“社會屬性”，以及把管理的共性局限于管理的自然屬性的觀點(diǎn)，離開了馬克思的本意，是對馬克思管理二重性理論的誤解。它阻礙了我們充分地學(xué)習(xí)和借鑒西方企業(yè)管理中一切有益的東西，尤其是社會屬性中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而不利于建設(shè)有中國特色的企業(yè)管理理論體系。
其實(shí)，“管理的自然屬性”這一概念在馬克思和列寧關(guān)于管理二重性的論述中并沒有出現(xiàn)過，它只是我們的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家加進(jìn)去的。在馬克思看來，管理本質(zhì)上是對共同勞動的指揮和協(xié)調(diào)，是對人的（不管是被他人所管還是勞動者自己管理自己）管理。馬克思在資本主義生產(chǎn)關(guān)系時，對管理的二重性是這樣論述的：“凡是直接生產(chǎn)過程具有社會結(jié)合過程的形態(tài)，而不是表現(xiàn)為獨(dú)立生產(chǎn)者的孤立勞動的地方，都必然會產(chǎn)生監(jiān)督勞動和指揮勞動。不過它具有二重性?！保?］馬克思還指出：不能“把從共同勞動過程的性質(zhì)產(chǎn)生的管理職能，同從這一過程的資本主義性質(zhì)因而從對抗性質(zhì)產(chǎn)生的管理職能混為一談?！彼J(rèn)為，管理既具有一般性質(zhì)，表現(xiàn)為社會生產(chǎn)力發(fā)展的產(chǎn)物；又具有特殊性，是受一定社會的經(jīng)濟(jì)關(guān)系制約的。資本主義經(jīng)濟(jì)管理的二重性表現(xiàn)為：一方面，它是一般勞動過程本身所必要的條件，是生產(chǎn)活動中不可缺少的條件；另一方面，它又受資本主義攫取剩余價值的生產(chǎn)目的的制約，受資本主義價值增殖過程的性質(zhì)制約。因此，馬克思所說的管理二重性是特指“管理的一般職能”同“資本的特殊職能”取得的“特殊性質(zhì)”之間的關(guān)系［3］（23.367～368），也就是共性與個性之間的關(guān)系。結(jié)合社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的實(shí)踐，列寧繼承和發(fā)展了馬克思的這一理論。列寧認(rèn)為，無論從國民經(jīng)濟(jì)總體來看，還是從企業(yè)的局部來看，管理都具有二重性。它是一切較大規(guī)模的共同勞動特別是社會化大生產(chǎn)的客觀要求；同時，它又是維護(hù)生產(chǎn)資料所有者利益所必需的條件，是一定生產(chǎn)關(guān)系的體現(xiàn)。不同社會制度下的企業(yè)管理，都包含了管理的一般性和特殊性兩個方面。從這個意義上來說，資本主義企業(yè)管理與社會主義企業(yè)管理按其一般性而言，在某些方面有共同之處。因此，社會主義國家可以批判地吸收資本主義企業(yè)管理的“最新成就”。列寧認(rèn)為：“資本主義在這方面的最新成就就是泰羅制，同資本主義其他一切進(jìn)步的東西一樣，既是資產(chǎn)階級剝削的最巧妙的殘酷手段，又包含了一系列的成果，它分析勞動中的機(jī)械動作，省去多余的笨拙的動作，制定最適當(dāng)?shù)墓ぷ?，?shí)行最完善的和監(jiān)督方法等等。蘇維埃共和國無論如何都要采用這方面一切有價值的科學(xué)技術(shù)成果。社會主義能否實(shí)現(xiàn)，就取決于我們把蘇維埃管理組織同資本主義最新的進(jìn)步的東西結(jié)合得好壞?！保?］
至于指揮勞動和監(jiān)督勞動，馬克思和列寧也有過論述。人所共知，列寧不止一次地論述過社會主義社會勞動監(jiān)督的重要性。在現(xiàn)實(shí)的社會主義生產(chǎn)過程中，質(zhì)量檢驗(yàn)、操作程序的控制，都需要監(jiān)督。這些方面同資本主義管理無疑存在著共性。對于“指揮勞動”在馬克思的論述中不止一次地提到“資本指揮勞動”、經(jīng)理和監(jiān)工“以資本的名義進(jìn)行指揮”［3］（23.367～369）。而且認(rèn)為，指揮和監(jiān)督勞動既可以是由“一切結(jié)合的社會勞動的性質(zhì)引起的職能”，也可以是由“生產(chǎn)資料所有者和單純的勞動力所有者之間的對立所引起的職能”［3］（25.433）。由此可見，指揮勞動的職能不是什么“管理的自然屬性”，同樣可以具有強(qiáng)烈的階級性；而“監(jiān)督勞動”即“管理的社會屬性”中也有其共性。
因此，本文認(rèn)為，對馬克思的管理二重性應(yīng)明確以下幾點(diǎn)：
第一，所謂的“屬性”或叫組織技術(shù)屬性更為確切，是解決經(jīng)營過程中的組織與分工協(xié)作關(guān)系，主要是生產(chǎn)力。不同制度下的企業(yè)管理在組織技術(shù)屬性方面沒有區(qū)別。與生產(chǎn)力相聯(lián)系的決不限于其自然屬性或其技術(shù)方面，合理組織生產(chǎn)力本身就是一種社會性的職能。
第二，管理的社會屬性除了包括有與社會制度、生產(chǎn)資料所有制等相聯(lián)系的階級性之外，也包含著共同性。其共同性表現(xiàn)在：（1）資本主義和社會主義同屬于市場，而且都是市場經(jīng)濟(jì)，以現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的現(xiàn)代企業(yè)管理理論必然有其共性。（2）企業(yè)管理本質(zhì)上是對人的管理，而人的本質(zhì)則是社會性的，其社會性包括兩部分：一是對抗的階級在物質(zhì)生產(chǎn)過程中體現(xiàn)出來的利益關(guān)系，具有鮮明的階級性；二是反映著人的一般社會性，如社會交往、友誼、自我價值觀、歸屬感等。這正是近年來西方企業(yè)管理的重點(diǎn)，我們應(yīng)加以借鑒、吸收。如果把管理的共同性僅僅局限于管理的自然屬性，認(rèn)為這才是可以借鑒和吸取的東西，那就會阻礙我們從管理的社會屬性中吸取有益的東西。
總之，如果我們把企業(yè)管理的共同性等同于管理的自然屬性，把生產(chǎn)勞動過程看成是單純的技術(shù)過程而忽略其社會性方面。這樣一來，就不僅否認(rèn)了生產(chǎn)力的組織與調(diào)整方面的共性，也同時否定了生產(chǎn)關(guān)系與企業(yè)文化、上層建筑的調(diào)整方面的共性。而正是在這三個方面，現(xiàn)代西方企業(yè)界都在不斷地進(jìn)行著重大的調(diào)整與改革，甚至從社會主義企業(yè)管理中吸取許多重要經(jīng)驗(yàn)而在管理現(xiàn)代化方面走在我們前面。如果我們不能引進(jìn)現(xiàn)代管理，我們就會犯極大的錯誤。我們在徹底拋棄那種認(rèn)為只有管理的自然屬性中才具有共性的觀念的時候，更應(yīng)該在管理的社會屬性中去管理的共性。現(xiàn)在我們管理落后，主要還表現(xiàn)在管理的社會性方面，而且，只有在管理的社會性方面把握現(xiàn)代先進(jìn)的管理思想和管理理論，才會在管理技術(shù)方面達(dá)到先進(jìn)的水平。
【】
［1］社會大詞典．北京：國際廣播出版社，1989.633．百科要覽上卷．北京：人民日報出版社，1992．700．
一、具體行政行為效力的質(zhì)疑
具體行政行為是行政主體在實(shí)施行政管理中，針對特定的人或事作出的具有法律意義的行為。具體行政行為能否得到執(zhí)行，直接影響到行政效率的提高和行政管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。所以包括我國在內(nèi)的很多大陸行政法學(xué)家都認(rèn)為“行政行為一經(jīng)作出，無論其是否合法，皆產(chǎn)生一種法律上的約束力，行政管理相對方應(yīng)首先尊重與服從，若認(rèn)為該決定或措施侵犯其合法權(quán)益，可訴請事后的救濟(jì)途徑以求矯正（即行政行為效力的公定性）”。因?yàn)?，行政機(jī)關(guān)代表國家行使行政權(quán)力，具有權(quán)威性，故通過法律來確認(rèn)行政行為這種效力是非常必要的。我國《行政復(fù)議法》第二十一條規(guī)定：“復(fù)議期間，不停止具體行政行為的執(zhí)行?！薄缎姓V訟法》第44條也規(guī)定：“訴訟期間，不停止具體行政行為的執(zhí)行?！本褪菍Υ嗽淼谋匾从场５珜Υ朔N效力規(guī)定，也有一些疑問。
1、行政行為一經(jīng)作出，即具有法律效力。在這里如何理解一經(jīng)作出，是僅指行政機(jī)關(guān)作出決定？還是指行政機(jī)關(guān)不僅作出決定，并且將決定通知到相對人？它和行政行為成立有什么關(guān)系？
2、行政行為一經(jīng)作出，就有法律約束力。是不是說所有的行為都具有相同的效力。如果行政行為確實(shí)存在重大違法行為，還要先假定它是對的，明明可以阻止這種違法行為造成危害后果，卻非要等它造成危害以后再去補(bǔ)救。這實(shí)際上是一種“官本位”思想，是與依法治國的精神相悖的。
所以，對行政行為效力的認(rèn)定不能因?yàn)樗谴韲倚惺沟木涂梢宰尣降健耙唤?jīng)作出，皆產(chǎn)生法律上的約束力”，要根據(jù)不同情況，把行政行為分為不同效力的行為：合法有效的行政行為、可撤銷行政行為、無效的行政行為等幾種情形。這樣會更符合立法的本意，也更容易為人們所接受。
我國行政法學(xué)界對行政行為的理論闡述并不落后。但目前基本上停留在理論階段，對實(shí)踐指導(dǎo)還很不夠，現(xiàn)行行政訴訟法第五十四條的規(guī)定可稱之為有關(guān)行政行為理論的法律化，但它只是從司法審查角度對具體行政行為所設(shè)定的一個合法性評價的標(biāo)準(zhǔn)，適用并不廣泛。雖然我國1996年通過的《行政處罰法》第三條第二款中規(guī)定：“沒有法定依據(jù)或不遵守法定程序的，行政處罰無效”。這一規(guī)定在一定上折射出了“行政行為無效理論”，但其實(shí)際運(yùn)用范圍非常有限。我國《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行＜中華人民共和國行政訴訟法＞若干問題解釋》第57條第二款首次明確法院可以作出被訴具體行政行為違法或無效的判決，這似乎為無效理論轉(zhuǎn)化為普遍的制度實(shí)踐提供了起碼的可能性。但其內(nèi)容簡單，操作起來比較困難，我們分析一下該解釋中被確認(rèn)為“違法或無效判決”的三種情況。
1、被告不履行法定職責(zé)，但判決責(zé)令其履行法定職責(zé)已無意義。
行政機(jī)關(guān)的作為行為被認(rèn)定無效已經(jīng)很難了，“我沒有行為，你怎么能說我的行為無效呢？”這無疑又為行政機(jī)關(guān)的一些人難以理解，更何況行政不作為在我國的研究還很不成熟。
2、被訴具體行政行為違法，但不具有可撤銷內(nèi)容的。
違法行為既可能被確認(rèn)為違法，又可能被確認(rèn)為無效，而法律又沒有規(guī)定應(yīng)如何區(qū)分違法行為和無效行為，這給法院工作帶來了很大的困難，實(shí)踐中可能會造成兩種截然相反的結(jié)果：法官因無所適從而謹(jǐn)小慎微，基本上不適用該規(guī)定，即便有心適用，也會更多地請求最高人民法院作出答復(fù)或者法官憑借自己對無效的理解，大膽地、經(jīng)常地作出確認(rèn)無效判決，以致形成混亂的，缺乏一致性的法律適用狀況。
3、被訴具體行政行為不成立或無效的。
既然“不成立”可被確認(rèn)為無效，那么“不成立”也就成了無效的一種情形了。一個尚未成立的行政行為，既甘文法官所稱的“不成熟的行為”，對行政相對人的權(quán)利、義務(wù)不可能構(gòu)成實(shí)際影響，也就無任何效力可言，這種無效應(yīng)屬于一種自然意義的沒有效力。而無效行政行為是因重大違法而不具有推定約束力，基于此分，不成立或不成熟的具體行政行為就不適宜運(yùn)用確認(rèn)無效。因?yàn)槿绻粋€正在運(yùn)作，尚未正式對外作出的行政行為被提訟，法院應(yīng)當(dāng)裁定不予受理，而不是越俎代皰地宣告其無效[4]。試想，當(dāng)行政機(jī)關(guān)通知某一企業(yè)其準(zhǔn)備作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的處罰決定，并告知該企業(yè)有權(quán)要求舉行聽證，企業(yè)反而向法庭提出行政訴訟請求，法院顯然不能受理這一尚未窮盡行政程序而沒有成立之決定的，以免不合時適地干預(yù)行政[2]。另外“被訴具體行政行為無效的可被確認(rèn)為無效”，既然已經(jīng)無效了，何須再確認(rèn)無效。無效的標(biāo)準(zhǔn)又是什么呢？
這一系列的問題，我國目前的法律規(guī)定解釋不了。可見，無效理論轉(zhuǎn)化為制度實(shí)踐的可能性絕非當(dāng)下司法解釋的個別條款就可以予以充分提供的，它至少還需要依賴人們對它正確的理解與廣泛的認(rèn)同，依賴于更為細(xì)致的制度設(shè)計。
我國應(yīng)該充分借鑒外國以及我國澳、臺地區(qū)的行政程序立法經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)造出一套適合我國行政實(shí)踐的行政行為成立，有效、撤銷、無效的規(guī)則。
二、具體行政行為的成立
《行政處罰法》第四十一條規(guī)定“行政主體不告知當(dāng)事人給予行政處罰的事實(shí)，理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人陳述、申辯、行政處罰決定不能成立。”首次以立法形式區(qū)別了無效行政處罰與不成立行政處罰，但它的規(guī)定是建立在不成熟的行政法學(xué)理論基礎(chǔ)之上，它所給定的不成立的行政處罰條件在行政法理論上難于獲得自圓其說。該規(guī)定只能導(dǎo)致行政處罰無效，而不是行政處罰不成立。行政行為的成立是從行政行為是否最終以外部可知的形式而存在這一角度來考察，考察的目的在于判斷行政行為何時開始正式存在從而具有推定的法律效力。沒有已經(jīng)成立的行政行為，就無法討論行政行為的有效，無效或可撤銷。
具體行政行為要成立應(yīng)符合下列條件：
（一）行為主體是行政主體。必須是擁有行政職權(quán)或有一定行政職責(zé)的國家行政機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的組織，或者行政機(jī)關(guān)委托的組織或個人。
（二）行政行為本身必須具有行政管理內(nèi)容，即必須是行使行政職權(quán)的行為。
（三）行政決定送達(dá)相對人。行政行為一般采用書面形式。如果采用書面形式，將決定送達(dá)給行政相對方才發(fā)生效力，否則行政行為就不能生效，有些行政行為可能不采用書面形式，則行政行為必須已經(jīng)實(shí)施。例如行為，雖無書面形式，但一旦實(shí)施，行政行為就開始生效。
行政行為成立，并不意味著該行政行為必然是合法有效的行為。成立的行政行為可能是合法有效的，也可能是可撤銷的或無效的。
三、合法有效的行政行為(絕對有效）
行政行為成立后，根據(jù)其公定性，即具備法律效力，所以有效的行政行為可能是合法的，也有可能是不合法的。行政行為成立后，如果具備合法性要件，那么無疑應(yīng)該為有效行為，理所當(dāng)然的具有確定力、拘束力、執(zhí)行力（絕對有效）。合法的行政行為應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）行政主體應(yīng)當(dāng)合法
實(shí)施行政行為的組織必須具有行政主體資格，能以自己的名義獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任，它有以下三個方面要求：行政機(jī)關(guān)合法、人員合法、委托合法。
（二）行政行為應(yīng)符合行政主體的權(quán)限范圍
行政主體必須在法定的職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施行政行為，必須符合一定的權(quán)限規(guī)則。主要表現(xiàn)在：行政事項(xiàng)管轄權(quán)的限制、行政地域管理權(quán)的限制、時間管轄權(quán)的限制、手段上的限制、程度上的限制、條件上的限制、委托權(quán)限的限制。
（三）行政行為內(nèi)容應(yīng)當(dāng)合法、適當(dāng)
要符合行政法的合法性原則和合理性原則，它包括要符合法律、法規(guī)的規(guī)定、符合法定幅度、范圍（主要對自由裁量權(quán)而言）、行政行為內(nèi)容必須明確具體、行政行為必須公正、合理。
（四）行政行為應(yīng)當(dāng)符合法律程序
現(xiàn)代行政不僅要求實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義，而且要求實(shí)體正義用公平的形式表現(xiàn)出來。因此，程序法在現(xiàn)代行政中占有非常重要的地位。行政行為不僅要求證據(jù)確鑿，而且必須符合法定程序，違反法定程序的行政行為無效。
四、撤銷的行政行為（相對無效或相對有效）
行政行為成立后，因缺乏合法性要件或不適當(dāng)，由有權(quán)機(jī)關(guān)作出撤銷決定后而使之失去法律效力。世界上很多國家在《征政程序法》中作出了關(guān)于行政行為可撤銷的規(guī)定。如西班牙《行政程序法》規(guī)定“任何引起權(quán)力偏差的違反法律的行政機(jī)關(guān)的行為均可予以撤銷?！钡聡缎姓绦蚍ā芬?guī)定可能最全面，涉及到行政行為部分無效，不當(dāng)然無效，錯誤的行政行為，及違法行政行為的撤銷。臺灣地區(qū)的《行政程序法草案》也規(guī)定了“相對無效的行政處分（臺灣把行政稱為行政處分）”。日本行政法學(xué)者將“構(gòu)成行政行為違法或不合理的原因稱為行政行為的瑕庇，瑕庇行政行為又可分為可撤銷的行政行為，無效行政行為”。另外，奧地利、中國澳門等國家和地區(qū)的規(guī)定都值得我們借鑒。
我國《行政訴訟法》第五十四條中也有關(guān)于撤銷和部分撤銷的規(guī)定。但沒有把行政行為撤銷和無效的原因區(qū)分開來。在法律中沒有明確規(guī)定哪些是可以撤銷的行政行為。一般來講，行政行為撤銷的條件如下：
（一）行政行為合法要件缺損
合法的行政行為必須具備三個要件：主體合法、內(nèi)容合法、程序合法。某種行政行為如果缺損其中一個或一個以上要件，該行政行為就是可撤銷的行政行為。
（二）行政行為不適當(dāng)
所謂不適當(dāng)，是指行政行為具有不合理、不公正、不符合現(xiàn)行政策、不合時宜，不合乎有關(guān)善良風(fēng)俗習(xí)慣等情形。不適當(dāng)?shù)男姓袨樵诤芏嗲樾蜗峦瑫r是不合法的行為，但在有些情況下，不適當(dāng)?shù)男姓袨椴⒉贿`法。
可撤銷的行政行為不同于無效行政行為。無效的行政行為自始至終無效，而可撤銷的行政行為只有在被撤銷之后才失去效力。行政行為的撤銷由有權(quán)機(jī)關(guān)作出（一般指人民法院和行政機(jī)關(guān)）。
五、無效行政行為（絕對無效）
無效行政行為，自始就完全不具有效力。對無效行政行為，相對人、第三人和所有行政機(jī)關(guān)都可以不等“公的確認(rèn)”而無視其效力。那么，如果區(qū)分“無效與可撤銷”的行政行為呢？大多數(shù)國家的行政法學(xué)者都認(rèn)為區(qū)分二者的標(biāo)準(zhǔn)要看：行政行為是否存在“重大、明顯違法”。如日本室井力、德國《行政程序法》、以及臺灣《行政程序法草案》。一般的來說，無效的情形主要有以下幾種：
（一）損害受憲法保護(hù)的權(quán)利和自由的基本內(nèi)容的行政行為；
（二）從業(yè)務(wù)上或地區(qū)范圍上明顯無管轄權(quán)的部門所作的行政行為；
（三）沒有可能實(shí)施的行政行為；
（四）構(gòu)成違反刑法的行政行為或是在違反刑法的情況下作出的行政行為；
（五）行政主體受脅迫作出的行政行為。
（六）書面行政行為未表明公布行政機(jī)關(guān)的；
（七）行政行為內(nèi)容違反善良風(fēng)俗習(xí)慣的。
另外，為了行政機(jī)關(guān)行使職權(quán)的需要，我國還可借鑒西班牙《行政程序法》的規(guī)定，確認(rèn)在一定條件下若干無效行政行為可以轉(zhuǎn)化為有效，行政機(jī)關(guān)可以對具有瑕庇的行政行為給予糾正，并確認(rèn)其有效。如行政行為的瑕庇是因職權(quán)因素所致，則有職權(quán)行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加以確認(rèn)有效，但法律規(guī)定具有追溯力的行政行為除外。如果有瑕庇，屬于缺少某種確認(rèn)方式，則有職權(quán)的行政機(jī)關(guān)可以通過確認(rèn)而使其生效。
參考文獻(xiàn)
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行政部門應(yīng)該兢兢業(yè)業(yè)、認(rèn)真細(xì)致地做好種種行政事務(wù)工作，把領(lǐng)導(dǎo)和員工從繁重、瑣碎的行政事務(wù)和生活瑣事中解脫出來，可以集中精力、輕裝上陣，研究國內(nèi)外市場形勢，考慮公司的發(fā)展戰(zhàn)略，探討公司的組織架構(gòu)，任用公司的各級十部.實(shí)施公司的經(jīng)營方針，解決公司所}印商的重大問題，以及專心做好每一筆重要業(yè)務(wù)等等。行政部門的領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)該有‘.泰山崩于前而色不變”的定性，不管風(fēng)吹浪打，勝似閑庭信步，有自己的主見，能夠根據(jù)事情的輕重緩急，做好安排，指揮若定。為了能達(dá)到這種境界.必須建立健全和認(rèn)真執(zhí)行行政部門的各項(xiàng)管理制度、崗位責(zé)任制度、工作程序以及一系列規(guī)范化表格、圖表等，從而建立起行政部門的“法治”秩序。更重要的是，要培養(yǎng)出一支高素質(zhì)、高效率的行政人員隊伍;同時要搞好科學(xué)分工、管理層次和合理授權(quán)。一旦行政系統(tǒng)的一系列硬件(如辦公設(shè)施、生活設(shè)施)、軟件(如規(guī)章制度、工作程序)、人員隊伍、分工協(xié)作和管理層次等等建立健全起來，整個行政管理體系在很大程度上就會像一部自動機(jī)器一樣運(yùn)轉(zhuǎn)，只在較少的場合才需要部門領(lǐng)導(dǎo)和上級領(lǐng)導(dǎo)輔以”人治”。
然而，行政部門如果僅僅滿足于這樣一種管理水平，那還是不夠的。行政部門還必須在“管理”、“協(xié)調(diào)”和’服務(wù)”三方面做好工作，才算是一個合格的現(xiàn)代企業(yè)的行政管理者。從“管理”方面來說，行政部門不能滿足于在日常事務(wù)的層次上做好領(lǐng)導(dǎo)的“參謀和助手”，還必須在公司的經(jīng)營理念、管理策略、企業(yè)精神、企業(yè)文化、用人政策等重大問題上有自己的思考，并且在實(shí)際工作中加以貫徹落實(shí)，成為領(lǐng)導(dǎo)不可缺少的”高參和臂膀”。這就要求行政部門的領(lǐng)導(dǎo)者不能滿足于做一個事務(wù)主義者，而是要做一個有思想、敢創(chuàng)新、有沖力的領(lǐng)導(dǎo)者。
從“協(xié)調(diào)”方面來說，行政管理者不能簡單地以傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)的命令、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)為滿足;也不能憑借自己在企業(yè)的獨(dú)特地位對各個部門頤指氣使，以權(quán)壓人。行政部門應(yīng)主動做好上與下、左與右、里與外的溝通，在充分溝通的基礎(chǔ)上做好協(xié)調(diào)。沒有充分溝通的協(xié)調(diào)不是真正的協(xié)調(diào)。
從“服務(wù)”上說，行政部門要甘當(dāng)幕后英雄的角色。因?yàn)樾姓?wù)干得再出色，畢竟是服務(wù)于企業(yè)的最終目的的。行政部門的工作，特別是后勤服務(wù)工作，永遠(yuǎn)不要奢望成為企業(yè)關(guān)注的“中心”。行政管理的理想境界應(yīng)該是“潤物細(xì)無聲”。行政部門最忌諱處處顯示自己的存在，與其它部門搶鏡頭、爭榮譽(yù)。行政部門應(yīng)該像一部自動化程度很高的機(jī)器，這頭原料(任務(wù))進(jìn)去，那頭成品(結(jié)果)出來;其中的許許多多曲曲折折，都消化在行政體系之內(nèi)，切忌為自己評功擺好，四處張揚(yáng)，浪費(fèi)別人的時間、精力和感情。要反對利用自己對公司資源的支配權(quán)只顧為自己謀取私利或便利的行為，特別要反對把行政部門變成“門難進(jìn).臉難看.事難辦”的官府衙門。
二
企業(yè)的行政管理至少有以下特點(diǎn):
(一)企業(yè)的行政管理是為經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)的。企業(yè)的行政管理如果不利于充分利用和合理調(diào)配企業(yè)的人力、物力、財力、技術(shù)等資源，不利于調(diào)動廣大員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，不利于開源節(jié)流，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，加快企業(yè)的發(fā)展，那也是沒有價值的。簡言之，企業(yè)行政管理服務(wù)于企業(yè)的根本目的.即通過為社會提供商品和服務(wù)而謀取盡可能大的經(jīng)濟(jì)效益。
(二)企業(yè)行政管理注重內(nèi)容和實(shí)質(zhì)。通常，企業(yè)的行政管理往往根據(jù)公司實(shí)際需要，對行政管理的諸多制度、程序、環(huán)節(jié)、形式、圖表、文件等進(jìn)行剪裁和調(diào)整，使之變得精練、實(shí)用、簡潔、便利、省時、省錢。
(三)企業(yè)行政管理要講究實(shí)效。雖然我們不能說要直接用企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益來衡量具體的行政管理行為，也就是說，不能直接對某個具體的行政行為問“你這種做法能為企業(yè)賺多少錢”;但是，企業(yè)的行政管理還是比較直接地與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益相聯(lián)系。企業(yè)行政管理的著眼點(diǎn)在于充分挖掘和最大限度地利用公司的各種資源，提高員工工作積極性，開源節(jié)流，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益，加快企業(yè)發(fā)展。
(四)企業(yè)行政管理具有很強(qiáng)的靈活性。企業(yè)的行政管理往往根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展需要經(jīng)常進(jìn)行變革、增刪、剪裁、變通，因而帶有很強(qiáng)的靈活性，比較能符合時代的發(fā)展和公司實(shí)際。
(五)企業(yè)行政管理要為企業(yè)的.’前線”服務(wù)的色彩比較明顯。企業(yè)行政管理部門及其人員在企業(yè)中比較“低調(diào)”，行政部門為技術(shù)、業(yè)務(wù)等一線部門服務(wù)的關(guān)系一般比較明確。
企業(yè)行政管理的上述特點(diǎn)就給企業(yè)的行政管理人員提出了這樣一些要求:企業(yè)的行政管理必須時刻著眼于為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益服務(wù)，反對”為管理而管理”;必須堅決擯棄形式主義，切實(shí)講究實(shí)效;必須大力講究勤儉節(jié)約.反對大手大腳;必須根據(jù)公司實(shí)際需要和可能，采取靈活變通的方式方法，一切以公司利益為最高原則，反對食古不化、因循守舊;最后，企業(yè)行政管理最終要落實(shí)到確立服務(wù)觀念，克服老爺作風(fēng)和衙門習(xí)氣，切實(shí)搞好服務(wù)上來。
三
在企業(yè)的實(shí)際操作中，往往存在兩種傾向。一種是完全擯棄“機(jī)關(guān)習(xí)氣”.完全憑主觀意愿辦事的”游擊作風(fēng)”。企業(yè)中沒有系統(tǒng)完整的規(guī)章制度、上下左右的明確分工、明確而充分的逐級授權(quán)和環(huán)環(huán)相扣的工作程序;或無章可依.或有章不依;由于沒有制定出成文的“公道”和”規(guī)矩”.造成企業(yè)中“公說公有理，婆說婆有理”，互相扯皮.互相推誘;你爭我奪，辯論不休;或遇事不議.或久議不決，或決而不行，或行而不果;重復(fù)討論，重復(fù)決定.重復(fù)勞動;朝令夕改.朝秦暮楚。企業(yè)處于一片“打亂仗”狀態(tài).嚴(yán)重影響工作效率和員工士氣，造成人、財、物的極大浪費(fèi)。
另一種傾向，是一些“機(jī)關(guān)作風(fēng)”較重的企業(yè)行政管理干部，完全不考慮公司的實(shí)際需要和企業(yè)行政管理的特點(diǎn)，搞形式主義、表面文章;把一個企業(yè)的行政管理部門變成了舊時代的“衙門”。這同樣造成極大浪費(fèi).降低工作效率和員工士氣，影響企業(yè)效益。
以上兩種傾向，都是我們應(yīng)當(dāng)大力反對的。行政管理的目的和實(shí)質(zhì)在于為企業(yè)的根本目的服務(wù)，為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和各個部門、干部員工服務(wù)，而決不可本末倒置，否則同樣會降低員工士氣和工作效率.損害公司利益。
四
企業(yè)行政管理普遍存在一種現(xiàn)象，即行政管理人員對自己所在企業(yè)的業(yè)務(wù)不了解、不熟悉，管理時常脫離各部「1實(shí)際，的規(guī)定無法推行或根本不宜推行，引起其它部門的反感和排斥。各業(yè)務(wù)部門心理上總覺得行政人員礙手礙腳.甚至是手腳太長，除非有什么必須要行政部門幫助解決的事，否則寧愿與行政部門老死不相往來。行政人員也往往或是很知趣地盡量不去打攪其它部門，或是對其它部門有一種抵觸情緒。這樣就陷入了惡性循環(huán):行政部門對其他部門的工作接觸越少，就越不了解，管理就越脫離實(shí)際;反過來，行政管理越脫離實(shí)際，就越遭受各部門的排斥，從而也就越不了解各部門情況。為了改變這種行政管理與各部門業(yè)務(wù)“兩張皮”的現(xiàn)象.行政部門除了要轉(zhuǎn)變觀念、轉(zhuǎn)變作風(fēng)外，還要強(qiáng)化行政管理部門的企業(yè)管理職能。
將企業(yè)管理職能注入行政管理部門、增強(qiáng)其企業(yè)管理職能后，行政部門深入各部門工作，就成了自然而然、順理成章的事情;行政管理部門為了所制訂的管理制度符合實(shí)際并切實(shí)可行，為了考察各部門執(zhí)行制度的情況，為了使管理能夠切實(shí)有益于各部門的業(yè)務(wù)、就必須要深入、跟蹤各部門業(yè)務(wù)的進(jìn)展，并且與各部門保持良好的合作關(guān)系。
一
法治作為一種社會制度,它是人際博弈的產(chǎn)物,從西方民主政治發(fā)端之初,現(xiàn)代法治的精神意蘊(yùn)就開始生長、發(fā)育并漸至生成,一方面是源于西方法治深厚文化底蘊(yùn)的支持,進(jìn)而贏得了民眾的認(rèn)同與接受;另一方面是現(xiàn)代民主政治、市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在理念與現(xiàn)代法治理念相契合,因而才使法治不僅作為一種政治動作方式,更是作為一種公共選擇的產(chǎn)物而確立為一種穩(wěn)定的社會制度。
以“家—國”為本位的中國古代法律制度作為一種社會制度,亦作為一種政治統(tǒng)治手段,綿延兩千余年,直至1860年,中國社會在外來的現(xiàn)代化浪潮的沖擊下發(fā)生了變化,但仍是表面化的,五四志士的激情宣揚(yáng)與傳播,西方法治文化才得以登陸。建國后,法治同樣走過了一段曲折的道路,直至由“法制”到“法治”的一字之改,法治之于中國的真正意蘊(yùn)才開始闡發(fā),作為流行的話語方式,上至官方,下至民間;上至學(xué)者闡釋,下至民眾評議,法治已成為轉(zhuǎn)型中國的理性選擇與制度實(shí)踐。
亞里士多德早在幾千年前就對法治作了最為簡潔而精辟的概括:“已成立的法律獲得普遍的服從,而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定的良好的法律。”它既涵蓋了靜態(tài)的文本的法律和動態(tài)的動作的法律,既對形式正義提出了要求,又捍衛(wèi)了實(shí)質(zhì)正義,是一個“既符合正宗政體之法,維護(hù)全體成員利益之法,符合自然法之法,正義之法?！爆F(xiàn)代法治精神意蘊(yùn)的闡發(fā)與解讀亦受亞氏思想之影響。
在我們倡導(dǎo)“依法治國”的今天,多少人在談?wù)摲ㄖ?但每個人都以自己的方式解讀法治,每個人又在不同的法律實(shí)踐中不同地體會法治的韻味,依法治國的口號式的呼喊,依法治國的公式似的套用,使“法治”像一張綿密之網(wǎng),使人呼吸困難,但是“依法治國”的內(nèi)涵究竟是什么呢?
(一)法治意味著法律至上。現(xiàn)代法治是民主的伴生物,以維權(quán)為其意旨,將公民權(quán)利載入法律文本,為實(shí)現(xiàn)民主自由而存在。西方的悠遠(yuǎn)的自然法理念在法治中找到了最好的表達(dá),作為社會契約當(dāng)事人的民眾將由其權(quán)利而形成的權(quán)力的制約與監(jiān)督權(quán)交予法治,將自身權(quán)利的維護(hù)與實(shí)現(xiàn)寄予法治,因此在法治社會,人人在法律之下,沒有超越法律的特權(quán),法律的至上性源于民意的至上性。
(二)法治意味著民治、自治。民主社會應(yīng)是公民自主的社會,國家只是作為每個公民人行使權(quán)力,因此,民主制下的政府應(yīng)是有限政府,政府與民眾均在法律之下,權(quán)利自由是現(xiàn)代法治的口號,法治應(yīng)把更多的選擇自己留給民眾,讓民眾自己做主;法治更意味著自治,即法治不應(yīng)是一種他治狀態(tài)。“法治的意義在于給人們提供有效的指引?！痹诜ㄉ鐣^程中,這種行為規(guī)則的指引會內(nèi)化為一種行為習(xí)慣,因此法治應(yīng)以人為本。
(三)法治意味著理性的選擇。法治是一個實(shí)踐的理想,它部分地以關(guān)于人和社會的本質(zhì)的悲觀主義為前提,因此法治要限權(quán),要追求形式正義,要以犧牲部分價值來實(shí)現(xiàn)部分價值,要通過一套完整的不斷調(diào)整的制度框架實(shí)現(xiàn)法律之完整,這樣法治就是一個不斷選擇的過程,是社會的理性化的產(chǎn)物,而非少數(shù)人的天才設(shè)想。
上述三個方面不能也不可能窮盡法治的全部意蘊(yùn),但有一點(diǎn)是明確的,即法治不是萬能的,“洋人最終選擇法治的理由,恐怕不在于覺得法治的優(yōu)點(diǎn)勝過人的智慧,而在于覺得法治比人治要可靠,因?yàn)?歷史時常說明,人的自覺自律是不恒常的?！彼?對中國而言,在理解法治、倡導(dǎo)法治的同時,亦要對法治的代價有充分的心理準(zhǔn)備,不要對法治抱過多的不切實(shí)際的幻想,因?yàn)椤叭祟惖囊磺兄贫缺厥怯械糜惺У?企圖實(shí)踐一種無代價的制度,必將付出更大的代價?！边x擇了法治的優(yōu)點(diǎn)同時,也就選擇了法治的弊端
二
作為與民主政治與商品經(jīng)濟(jì)相伴而生的現(xiàn)代法治,制度設(shè)計者們可以在相對短的時間內(nèi)建立起法治的硬件設(shè)施——完備的法律制度框架體系和配套機(jī)構(gòu)的人員,而其軟件的配套與形成支持系統(tǒng)卻非一日之功,那么,只有硬件與軟件配套相互契合,“才能使具有普遍理性主義的現(xiàn)代法治得以呈現(xiàn)內(nèi)在自覺,動態(tài)整合的非單一線性的總體性進(jìn)程。”
按照馬克斯·韋伯的觀點(diǎn),統(tǒng)治系統(tǒng)由自愿服從和信仰體系構(gòu)成,而后者具有關(guān)鍵作用,只有確立對統(tǒng)治的合法性的信仰,才能使社會成員對現(xiàn)存制度予以認(rèn)可而得以維系。因此,作為軟件支持系統(tǒng)的法律信仰就成為現(xiàn)代法治建立起無上權(quán)威之治的最關(guān)鍵因素。
美國哈佛大學(xué)法學(xué)院伯爾曼教授的《法律與宗教》從學(xué)理上分析了法律與信仰的“內(nèi)在的”“深層的”聯(lián)系,尤其那句“法律必須被信仰,否則它將形同虛設(shè)”為其最具代表性的論斷。得出這種論斷的原因在于伯爾曼的法律社會學(xué)視角,即他把法律看成是“社會中權(quán)利與義務(wù)的分配結(jié)構(gòu)與程序”,而把宗教這一相關(guān)事物看成是“社會關(guān)于生活的終極意義和目的直覺認(rèn)識,以及對此終極意義與目的的獻(xiàn)身。”所以,伯爾曼認(rèn)為法律可以建立起宗教式的信仰,其原因在于法律與宗教在儀式、權(quán)威、普遍性方面具有共性,通過人們對法律活動的參與,可激起如對宗教般信仰并為之獻(xiàn)身的激情,但嚴(yán)格說來,這種發(fā)生于價值層面的法律信仰與的相似或等同程度只是抽象的或邏輯意義上的,法律的價值理想不僅是一個哲學(xué)的認(rèn)識層面的追求,更是一個法律實(shí)踐過程中的感受與認(rèn)同,因而,法律信仰蘊(yùn)含了法治的工具理性與價值追求,法律信仰的培育同時也是法律規(guī)則內(nèi)化為社會成員的法習(xí)慣的過程,也意味著法治的價值理想的實(shí)現(xiàn)。
“法律必須被信仰”的理論命題被法學(xué)界以至全社會接受并不必然等于法律被信仰了,因?yàn)榉尚叛霾⒉粌H是一種言辭上的表白,而必須是一種全身心的投入,也并非某個或某些個體的心靈活動,而是整個社會的實(shí)踐顯示出的對法律的尊重與倚重,尤其對于轉(zhuǎn)型中國的法治而言,要使法律信仰真正成為法治實(shí)踐的主導(dǎo)性因素,是一個長期的任務(wù)。那么,法律如何才能被信仰?
首先,按照亞式的“良法”之治,即欲獲得普遍服從的法律本身應(yīng)該是制定的良好的,無庸諱言,這是法律得以普遍信仰的重要條件,因?yàn)榉ㄖ紊鐣母咎卣魇欠蓹?quán)威的至上性,若非良法,不與人們的政治理想與倫理道德觀念相一致,是不可能獲得人們的普遍服從的,法律權(quán)威的至上性也無法樹立。
現(xiàn)代行政管理正在發(fā)生一系列的趨勢性變化。首先是從流行程序管理變?yōu)槌珜?dǎo)目標(biāo)管理。程序管理要求管理者對被管理者明確行動的目標(biāo),且交代每一個行動的操作步驟,而目標(biāo)管理僅需對被管理者明確目標(biāo)及其工作要求,具體步驟由被管理者、操作層次的人自行解決。當(dāng)然,不同的被管理者應(yīng)運(yùn)用不同的管理方式,但在人力資源素質(zhì)不斷提高的今天,仍一味奉行程序性管理是過于落后了。
其次,從單一管理發(fā)展為分層管理。系統(tǒng)論中的結(jié)構(gòu)——層次——功能理論開始在管理中發(fā)揮作用。不同人員結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)(單位)要運(yùn)用不同的管理模式,不同層次的管理者,其管理方法不能相同。高層次的管理者僅僅關(guān)注戰(zhàn)略性決策,而日常程序性決策都授權(quán)于低層次管理者操辦。不同的管理者其管理半徑不一樣,其控制力、監(jiān)督能力也不一樣。
再次,從剛性管理發(fā)展為柔性管理。剛性管理強(qiáng)調(diào)硬性行政命令約束,管理思維是非此即彼,容不得權(quán)變。而柔性管理認(rèn)為管理存在彈性,管理者往往根據(jù)不同的被管理者和不同的情境而采取不同的管理方法,從而達(dá)到理想的管理效果。管理者注重對管理“柔性”因素的控制如管理風(fēng)格、溝通、文化等。
第四,從無風(fēng)險管理發(fā)展為危機(jī)管理。傳統(tǒng)的管理強(qiáng)調(diào)對被管理者的激勵與約束的對稱即所謂的獎懲機(jī)制的建立。通過表揚(yáng)的手段、樹立典型的效應(yīng)來帶動一批人前進(jìn),不談憂患,不提危機(jī),害怕被管理者受刺激過度,產(chǎn)生懼怕心理,影響工作及效率。危機(jī)管理在一些特殊情況下有其獨(dú)特、甚至令人意想不到的作用。如急中生智,置之死地而后生,都說明危機(jī)管理具有獨(dú)特功能。更值得注意的是,現(xiàn)在危機(jī)管理似乎有演變?yōu)橐环N經(jīng)常性管理模式的趨勢。如微軟公司總裁比爾·蓋茨在管理中強(qiáng)調(diào)“最好的軟件公司離真正破產(chǎn)永遠(yuǎn)只有18個月”。正是有這種危機(jī)管理技能的運(yùn)用,微軟公司才會日益強(qiáng)盛。
不僅僅是管理模式在變,而且管理的指導(dǎo)思想也在變。如鯰魚效應(yīng)和木桶原理,學(xué)習(xí)型組織的理論的興起等。鯰魚效應(yīng)是指在一批沙丁魚的遠(yuǎn)途運(yùn)輸中,如果摻入幾只兇猛的鯰魚,反而會使沙丁魚的死亡率降低,這是因?yàn)橛辛颂由母偁?使沙丁魚游動頻率增高,從而生存力增強(qiáng)。同樣,在管理中,如果多引入一些不同類型的人才,則會使單位的生命力愈加旺盛,這破除了傳統(tǒng)的“一山難容二虎”的理念。木桶原理是指一只由幾十塊木板拼接而成的大木桶,其容量取決于最短一塊木板。這給管理者的啟示是:面對被管理者的差異與管理環(huán)節(jié)、問題的差異,其實(shí)是最薄弱的那一個環(huán)節(jié),可能會導(dǎo)致管理上的麻煩與致命傷。因此,一名優(yōu)秀管理者應(yīng)從最薄弱環(huán)節(jié)改進(jìn)入手,去提升整體的管理績效。只有經(jīng)常性檢查,經(jīng)常性抓落實(shí),抓責(zé)任制的貫徹才會獲得滿意的管理效果?，F(xiàn)代管理科學(xué)還告訴管理者,如何將自己所管理的組織發(fā)展成為一個學(xué)習(xí)型的組織,已是十分迫切的問題。傳統(tǒng)的管理認(rèn)為,被管理者一次充電,受益終生,知識、才能運(yùn)用只須儲備一次,便可應(yīng)付全部的挑戰(zhàn)。而在信息、知識經(jīng)濟(jì)時代,這一管理理念落伍了。只有帶領(lǐng)組織成為持續(xù)學(xué)習(xí)型的組織,擺脫單純的模仿,且成員之間相互學(xué)習(xí),具有共同的愿景,一個單位、組織才會生機(jī)勃勃,不斷發(fā)展,不斷拓展成長空間,不斷超越同行,取得成功。
二、現(xiàn)行行政管理的誤區(qū)剖析
當(dāng)前,一些人戲稱流行的行政管理模式為“領(lǐng)導(dǎo)就是開會、管理就是收費(fèi)、協(xié)調(diào)就是喝醉”,一些管理人士甚至將其作為管理的金科玉律。這其實(shí)是行政管理庸俗化的表現(xiàn),是明顯的認(rèn)識誤區(qū),在這種指導(dǎo)思想下進(jìn)行管理將貽害無窮。
首先,將開會布置任務(wù),理解為可替代科學(xué)決策,這首先是管理者的悲哀。這種錯誤的認(rèn)識容易造成“會海”連綿,管理者開了會就等于任務(wù)布置了,事情完成了,長此以往,落實(shí)工作成為頑癥。而沒有落實(shí)的政策、措施等于一切都是空的,管理的效能無從體現(xiàn)。
其次,管理的中心任務(wù)是什么,僅僅是收費(fèi)嗎?把管理權(quán)限混同于單項(xiàng)財權(quán)行使、賺錢的所為,這是將管理極端簡單化的表現(xiàn)。的確,好的管理可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益與社會效益,但管理不是為了收費(fèi)了事,這是管理導(dǎo)向的錯誤,會造成管理可有可無,機(jī)構(gòu)形同虛設(shè),人浮于事,最終斷送了事業(yè)。
再次,協(xié)調(diào)就是喝醉,這是將管理極端庸俗化的表現(xiàn)。當(dāng)然,協(xié)調(diào)是需要將方方面面的利益進(jìn)行平衡,對各方傾向、意見進(jìn)行妥協(xié),但決不是一喝了事。管理既要協(xié)調(diào)管理者與被管理者,使二者利益、愿望與目標(biāo)等大體相一致。做到上下同心,形成組織的凝聚力。要協(xié)調(diào)長遠(yuǎn)利益與眼前利益,最終目標(biāo)與近期目標(biāo)之間的關(guān)系。也要協(xié)調(diào)管理者與工作任務(wù)相適應(yīng),還要協(xié)調(diào)被管理者與工作任務(wù)相適應(yīng),達(dá)到1+1>2的系統(tǒng)功能效應(yīng)。還有一種管理誤區(qū)就是一味多訂制度,認(rèn)為有了制度就有了管理,從而導(dǎo)致規(guī)章多如牛毛,有否貫徹執(zhí)行則無人問津。這種錯誤的認(rèn)識容易造成“文山”現(xiàn)象,管理者須簽閱大量的文件,哪有時間、精力去真正管理呢?其實(shí),有了制度不等于就有了管理,有了制度,只是為管理準(zhǔn)備了一些基本前提、準(zhǔn)備了一些條件,這只是管理的開始,實(shí)際上,被管理者是否自覺執(zhí)行這些規(guī)章,是需要監(jiān)控、需要調(diào)研的,這都是管理的題中之義。制定過多的規(guī)章等于沒有規(guī)章,因此規(guī)章過濫也會影響管理的效能。
三、新時期行政管理的科學(xué)化走向
決策的科學(xué)化。作出一項(xiàng)正確而充分的決策,有賴于準(zhǔn)確而充分的信息,也需有一套動力機(jī)制去刺激決策付諸實(shí)施。傳統(tǒng)的管理以領(lǐng)導(dǎo)者“拍頭腦決策”為主,憑經(jīng)驗(yàn)、憑主觀決策,容易導(dǎo)致決策失誤,導(dǎo)致嚴(yán)重后果。因此,我們必須尋求決策的動力機(jī)制,健全為決策服務(wù)的信息系統(tǒng)。
辦公的自動化。辦公系統(tǒng)是決策系統(tǒng)與操作系統(tǒng)的銜接環(huán)節(jié),是落實(shí)決策的重要一環(huán)。制度、決策的落實(shí)在于執(zhí)行,它涉及到辦公環(huán)節(jié)的啟動,傳達(dá)貫徹、督辦決策的實(shí)施到位。傳統(tǒng)管理中的這些環(huán)節(jié)都已齊備,但缺乏的是高科技手段?，F(xiàn)代管理就是要借助于辦公自動化技術(shù),成倍地提高政務(wù)效率,建立督辦網(wǎng)絡(luò)體系,使事中、事畢都存在可測性與可控性,使決策者、管理者隨時能得到確切、全面的信息反饋,以便實(shí)現(xiàn)全程動態(tài)管理。
管理的信息化。無論是決策,還是日常管理監(jiān)督,都需要管理的信息化。提供全面、準(zhǔn)確的信息是決策的前提,反饋實(shí)施信息是管理的要求,總結(jié)反映、宣傳信息是管理效能的體現(xiàn)。因此,信息化管理是走向科學(xué)化的必然要求。通過重視信息反饋,不斷改進(jìn)管理方式。在管理過程中注意管理效果的信息反饋,以便隨時調(diào)整管理的目標(biāo)和方式,達(dá)到優(yōu)化。
監(jiān)督的經(jīng)?；：玫墓芾?必須伴隨大量的、經(jīng)常性的日常監(jiān)督,否則,薄弱環(huán)節(jié)隨之產(chǎn)生,突變因素隨之潛伏,久而久之,隨著問題的累積,可能使千里之堤潰于蟻穴。因此,發(fā)揮群眾監(jiān)督,加強(qiáng)內(nèi)控建設(shè),充分利用社會監(jiān)督與輿論監(jiān)督,使問題、隱患沒有藏身之處,是十分必要的。
成德踐履，達(dá)則兼濟(jì)天下，窮則獨(dú)善其身，這是儒家的不易信條。“親親、尊尊”的德性倫理，是儒家義理的核心內(nèi)容。在先秦，孔子首次為儒家的德性倫理提出了一個合理可靠的論證，其核心在于情感原則。在孔子之前，“人為什么要過道德生活”這個命題是和具有人格神色彩的天、帝關(guān)聯(lián)在一起的?？鬃拥娜蕦W(xué)，以情感為第一原則，以理性和情感的統(tǒng)一為主線，開創(chuàng)了以“道德何以可能和何以必須”為根本課題的儒家哲學(xué)?？鬃拥娜蕦W(xué)中，天的人格神意味淡化，而道德實(shí)踐的主體－人的作用凸顯，以親情為起點(diǎn)的情感原則和有別于認(rèn)知理性的實(shí)踐理性原則雙翼并舉，最終指向一條隨心所欲而不逾矩的成圣之路。道德何以可能？何以必須？要解決這個問題，最重要的，就是要找到一個普遍性的原則?？鬃訌男?、悌這種真真切切的可感可驗(yàn)的家庭親情為出發(fā)點(diǎn)，為他的仁學(xué)體系建立了一個普遍性原則－情感。孔子認(rèn)為，人是有情感的生靈，每個人從一出生，就有“三年之愛于其父母”[1]，從出生到老死，時時刻刻都處于父母、兄弟、朋友等五倫的情感互動之中。情感生活是每個人都無法逃避的；人又是有理性的生靈，每個人都能從“有限”的愛親推廣到“無限”的愛人。既然情感是必須的，而且又可以是普遍的，因此，德性倫理就完全可以也完全應(yīng)該有共同的，不因人、因時、因地而變的標(biāo)準(zhǔn)。這樣，孔子的仁學(xué)就為“人要過有德性的日常生活”提出了一個合理的論證。還應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是，情感原則，是內(nèi)在的。因此儒家哲學(xué)注重體驗(yàn)、體證。孔子為儒家哲學(xué)建立的主體性原則，以情感為核心的情感和理性相統(tǒng)一的原則，對后世儒學(xué)產(chǎn)生了決定性的影響。孟子的“惻隱之心人皆有之”，實(shí)際上就是指惻隱之情人皆有之。孟子的“義在內(nèi)”，“仁義內(nèi)在”的論述，是對孔子建立的情感原則的內(nèi)在性和普遍性的進(jìn)一步論證，而且有了新的內(nèi)容。孔子建立的情感原則，是從孝、悌的親情而來的，其主要特點(diǎn)是真實(shí)無偽，孔子是用“人之生也直”[1]這一說法來說明此點(diǎn)的。真實(shí)的情感在理性的提撕下成為“愛人”的普遍情感，并在實(shí)踐過程中，無過無不及地表達(dá)為禮儀，也就是外王層面。在孟子的時代，對“情”的討論進(jìn)一步深入了。（郭店竹簡有很多這方面的資料）孟子承繼了孔子的義理規(guī)模，認(rèn)證了情感原則的內(nèi)在性和普遍性，但他比孔子更進(jìn)一步，他在源頭上，把情感認(rèn)定為是“善”的，以“惻隱之情”來講“情”，就是說，情之本是善的，這體現(xiàn)在他的性本善的說法中?！靶员旧啤本褪恰扒楸旧啤薄凼乔?，但是，愛也有個是非對錯，“今人乍見孺子將入于井，皆有怵惕惻隱之心；非所以內(nèi)交于孺子之父母也，非所以要譽(yù)于鄉(xiāng)黨朋友也，非惡其聲而然也?！盵2]這樣的惻隱之情，已經(jīng)是知是知非的理性的情感了。也就是說，孟子把在孔子處必須交付給理性的，要在實(shí)踐過程中予以調(diào)節(jié)才得以無過無不及的情感簡潔地濃縮到他的本善之情中。因此，在孟子的理論中，他很少言及“中庸”，很少言及在孔子處時時要言及的以理性調(diào)節(jié)情感。因?yàn)?，孟子的本善之情已?jīng)具有理性的品格，即無過無不及的中庸品格。這樣，在孟子處，重心就著落在如何把這個本善之情“擴(kuò)而充之”了。當(dāng)然，擴(kuò)而充之，這也涉及到了人的理性的作用。儒家義理的核心是情感和理性，即便象孟子，已經(jīng)把理性品格內(nèi)化在本善之情中，他也同樣強(qiáng)調(diào)在道德實(shí)踐過程中，理性是不可或缺的。《中庸》說，“喜、怒、哀、樂之未發(fā)，謂之中。發(fā)而皆中節(jié)，謂之和?！毕才樊?dāng)然是情感。這是強(qiáng)調(diào)了情感的內(nèi)在性和普遍性。用“天命之謂性，率性之謂道”的表述把孔子仁學(xué)的核心原則－情感原則完全肯定下來，并做為成人之“道”的出發(fā)點(diǎn)，同時，強(qiáng)調(diào)“發(fā)而中節(jié)謂之和”，也就是說，在成德踐履的過程中，理性的調(diào)適功能同樣不可忽視，所以才要“修道之謂教”?！吨杏埂返乃枷牒兔献拥摹靶员旧啤钡膶W(xué)說，都是在孔子開出的義理框架內(nèi)的，核心在于情感原則，理性和情感的關(guān)系是其中的主線。通常把“天人合一”做為先秦儒學(xué)的指歸，似乎并不確切。先秦儒學(xué)是基于內(nèi)在情感的主體性道德哲學(xué)。先秦道家，基于批判人的理性的有限性，以“形而上的負(fù)的方法”實(shí)現(xiàn)人對自身理性的否定性的超越，才是一種天人合一的理路。而先秦儒學(xué)，從孔子開始，把情感作為道德實(shí)踐的出發(fā)點(diǎn)后，天就基本上只是個虛位，而同時，對人的理性是作正面的評述的，不然，何以言“克己復(fù)禮”？何以言“修身”？如果說在孔子處，還有“天何言哉，四時行焉，百物生焉”[1]的感嘆，到了孟子和《中庸》，就只講知天、事天，講君臣、父子、夫婦、昆弟、朋友之交是天下之達(dá)道，進(jìn)一步把情感原則作為道德踐履的出發(fā)點(diǎn)和核心，并把這一內(nèi)在而普遍性的原則完全肯定下來。正因?yàn)榍楦性瓌t，儒學(xué)才要講體驗(yàn)、體證，它有別于思辨的道家智慧，不需要形而上的體系的完美構(gòu)造；正因?yàn)閷?shí)踐理性原則，儒學(xué)才需要修身，才需要道德踐履，由此成圣之道是個死而后已的永無止境的過程，需要慎思，明辨和篤行，需要不斷學(xué)習(xí)和反省。而先秦道家則是種境界形態(tài)的思辨哲學(xué)。
漢代董仲舒以天人感應(yīng)說來重建儒家的綱常倫理，是有其深刻的社會和政治原因的。在董仲舒的理論中，天是賞善罰惡的絕對至善的人格神。這是一種神學(xué)目的論思想。從儒學(xué)內(nèi)部的發(fā)展來看，他的這一理論是和孔孟儒學(xué)異質(zhì)的，關(guān)鍵之處就在于他不象孔孟那樣把情感作為綱常倫理的出發(fā)點(diǎn)和核心原則。因此，他就必須張揚(yáng)人的理性。在神學(xué)目的論的大框架下，他同時極力張揚(yáng)了作為道德實(shí)踐主體的理性，從這個意義上說，他并沒有背離儒家，而且，還作出了他的獨(dú)特貢獻(xiàn)。同時，他的目的論思想，在一定意義上，為宋明理學(xué)的自然目的論提供了思路。
魏晉間玄學(xué)思潮起。有無之辨和名教與自然的關(guān)系成為這一時代的主要課題。在政治和社會層面上，儒家的綱常倫理并沒有受到大的挑戰(zhàn)。而如果純粹從思想史的層面看，玄學(xué)反倒為儒家的道德倫理作了形而上的論證。這是一種時代背景下的儒道合流。玄學(xué)為儒家道德哲學(xué)提供了一種思辨的方法論，到了宋明理學(xué)時期，就發(fā)展為儒學(xué)的體用論了。郭象的理論，認(rèn)為名教和自然不是對立的，而是統(tǒng)一的，裴頠的崇有論則認(rèn)為名教不可越，而王弼的貴無論是最具有形而上的理論色彩的，認(rèn)為必須越名教而任自然，但是，王弼仍然聲稱孔子是圣人。圣人有情無情論，也是當(dāng)時論爭的一個大問題。我們可以看到，孔孟儒學(xué)的兩個基本要素理性和情感，在玄學(xué)思潮中都得到了相當(dāng)充分的討論。貴無論和貴有論，實(shí)際上都對人的理性能力進(jìn)行了深入探討，再加上情感問題的重新提出，自然這一概念的重新闡釋，這些都開啟了有宋一代新儒學(xué)的先驅(qū)者們的思路。
真正對儒學(xué)義理構(gòu)成挑戰(zhàn)的是佛學(xué)。佛教于東漢時期傳入中國，魏晉期間有個大發(fā)展，而到了隋唐，是其鼎盛時期。華嚴(yán)宗、唯識宗、天臺宗，尤其是禪宗的盛行，使得儒家道德哲學(xué)受到了前所未有的挑戰(zhàn)。在現(xiàn)實(shí)的社會政治層面，儒家的綱常倫理依然是占統(tǒng)治地位，但是，有識之儒者清醒地看到，如果儒家仁義的內(nèi)圣之學(xué)已然動搖，那綱常倫理的外王層面的大廈就岌岌可危了。韓愈、李翱等人作了重建人文價值體系的嘗試。韓愈的《原道》辟頭就說，“博愛之謂仁，行而宜之之謂義”。他在《原性》中進(jìn)一步提出性三品說，認(rèn)為性是與生俱來的，情是接于物而生的，性的內(nèi)容是仁義禮智信，情則包括喜怒哀懼愛惡欲。李翱在《復(fù)性書》中，則明確提出，要為儒家義理立性命之源，他說，“人之所以為圣人者性也，人之所以惑其性者，情也”。他們試圖找到一個內(nèi)在的普遍性的原則，重新來論證儒家德性倫理。他們在儒家經(jīng)典中以《大學(xué)》和《中庸》為據(jù)，這也是一個貢獻(xiàn)。從這個意義上來說，他們是上承先秦儒學(xué)，而下啟宋明理學(xué)的。然而，他們對孔孟儒學(xué)的義理核心并沒有把握住，對佛學(xué)之于儒學(xué)義理的真正挑戰(zhàn)之處看得不清，因此，他們沒能建立一個符合時代要求的新儒學(xué)。這個歷史性任務(wù)有待于來者。
延至北宋初期，宋初三先生胡瑗、孫復(fù)、石介，高舉反佛老二氏的大旗，可是，他們基本上還是著眼于社會政治層面來應(yīng)對佛學(xué)，力斥其逃君臣之禮，去父子之情，絕夫婦之義。公正地說，他們從韓愈、李翱走到的地方又往后退了一步。他們只是嘗試重建仁義道統(tǒng)。而實(shí)質(zhì)上，不破就不能立。如果不能把握儒學(xué)義理的根本精神，和佛學(xué)對儒學(xué)德性倫理的挑戰(zhàn)究竟在何處，就不可能重建新儒學(xué)。
這個歷史性的任務(wù)，落在了北宋理學(xué)的代表人物周敦頤、張載、程顥、程頤身上。在考察他們對新儒學(xué)的建立各自做出了什么樣的貢獻(xiàn)之前，我們有必要先大體地描述一下佛學(xué)理論主要在哪些方面對儒家學(xué)說構(gòu)成挑戰(zhàn)甚至可以說是致命的威脅。大致可以從宇宙論、人生論、心性論來說。佛學(xué)認(rèn)為，山河大地一切皆是虛幻，宇宙萬物是人心生滅妄想所生之虛幻之境；生死是可以輪回的，人的形滅了，神仍在，不斷地輪回。人生是個苦海，愛嗔癡三毒使得人生在世，永無快樂之時。心是作用心，萬法唯心。萬物皆因緣而生，緣起而性空，總之，諸行無常，諸法無我，一切皆空。實(shí)際上，我們可以簡單明了地這么說，佛學(xué)理論把儒家義理中的兩大要素理性和情感毫不留情地?fù)羲?，這是釜底抽薪之舉，這種挑戰(zhàn)是極其嚴(yán)峻的。強(qiáng)調(diào)親親、尊尊，以孝悌為仁義之本的綱常倫理，不管是以情感為出發(fā)點(diǎn)和核心的孔孟仁學(xué)，還是以理性為出發(fā)點(diǎn)和核心的荀子的禮學(xué)，還是預(yù)設(shè)了純粹至善的人格神的董仲舒的天人感應(yīng)說，在被抽掉了理性和情感兩大要素之后，確實(shí)是大廈將傾。內(nèi)在的普遍性的原則無法建立，內(nèi)圣層面無法挺立，那外王層面更是無從談起。佛學(xué)的根本理論已經(jīng)把理性和情感的不可靠和不確定性說得很透徹了，如果只是簡單地重新以情感或理性作為內(nèi)在普遍性原則，名之曰性命之源，那是一種無視佛學(xué)挑戰(zhàn)的作法，至少是無法與之相衡的。如何重新找到一個無可置疑的基點(diǎn)，找到一個完全可靠的內(nèi)在普遍性原則，從而為儒家義理尋找一條出路，為道德何以可能和何以必須的問題重新予以論證，這就是北宋理學(xué)的急切的歷史性課題。
考察北宋理學(xué)這幾位代表人物，時刻必須關(guān)注以下兩點(diǎn)：其一，他的理論如何回應(yīng)和反駁佛學(xué)？其二，他的理論找到了什么樣的內(nèi)在普遍性原則，來重建儒家的德性倫理？不用這兩點(diǎn)來衡量一個理論體系，那很可能要么失之簡單，要么失之附會。以下我們略微評述一下周敦頤、張載、程顥、程頤幾位代表人物。
《太極圖說》和《通書》是周敦頤的主要著作。其特點(diǎn)是以《易傳》為文本依據(jù)，以陰陽五行說構(gòu)造宇宙論模式，宇宙萬物生生不息，來自太極之動靜。實(shí)際上，本源是無極也罷，是太極也罷，都是次要的，這里，最值得注意的是，周敦頤以此來回應(yīng)佛學(xué)的山河大地皆幻的宇宙論，彼言一切皆為“假有”，我則言一切皆“真實(shí)”，彼言“虛”，我則言“實(shí)”。天地萬物一切皆實(shí)，這確實(shí)是很關(guān)鍵性的一點(diǎn)，如果一切皆是虛幻，禮義仁智信從何談起？所以，周敦頤從此點(diǎn)入手，以回應(yīng)佛學(xué)，是大有功于儒學(xué)的。在他之后，儒家無一例外地，或言陰陽五行之變化，或言氣之流行，都是為了回應(yīng)佛學(xué)的山河大地一切皆幻之說的。周敦頤認(rèn)為人得五行之氣而貴為天地之靈，而“圣人定之以中正仁義…立人極焉”[3]，人極其實(shí)就是人之性，就是他找到的一個內(nèi)在而普遍的原則。在《通書》中，他更進(jìn)一步，以“誠”來說明這一內(nèi)在而普遍的原則，誠是內(nèi)在的性命之源，是周的理論中的基點(diǎn)。誠既是萬物化生之源，也是人的仁義禮智信的德性倫理生活之本，是內(nèi)在于人的普遍原則。先秦儒學(xué)在論證人要過德性倫理生活時，并不涉及宇宙論，而是直接從人的情感存在出發(fā)。作為北宋理學(xué)的第一個理論體系，周敦頤的以“誠”為核心的理論，把宇宙論與德性倫理相關(guān)聯(lián)，正是為了回應(yīng)佛學(xué)的挑戰(zhàn)，而做出的一種返本開新的嘗試。佛學(xué)的宇宙論和其心性論是緊密相聯(lián)的，山河大地一切皆幻的宇宙論是萬法唯心，緣起性空的佛學(xué)心性論的必然的邏輯的推演。相應(yīng)地，周敦頤也用天人合一的模式回應(yīng)佛學(xué)。太極或曰誠，是宇宙的本體（本體這一范疇，無疑地是來自玄學(xué)和佛氏，先秦儒學(xué)是沒有也不必要有這個范疇的），也是道德實(shí)踐主體－人的本體，展開為仁智禮義信五常，為德性生活之依據(jù)。宇宙的本體－誠是仁義本體的擔(dān)保，如此，他認(rèn)為，就為儒家人文價值的重建找到了一個可靠的基點(diǎn)。還有，更值得注意的是，周敦頤認(rèn)為，誠是百行之源，亦是人性之源，把宇宙論和人性論融為一體，其背后的理論模式是“天人合一”。前面我們談到，先秦儒學(xué)是沒有這個天人合一的模式的?！吨杏埂分兄v天命之謂性，看起來似乎是把天和人關(guān)聯(lián)在一起，實(shí)質(zhì)上，只是為了表明“性”的內(nèi)在普遍性的特質(zhì)，而性又是指未發(fā)之喜怒哀樂之情，并明確指出，這是“天下之大本”，《中庸》的理論并沒有什么天人合一的理路。要有天人合一的理路，前提必須是目的論思想。董仲舒的天人感應(yīng)論就是一種神學(xué)目的論。而周敦頤的誠既是宇宙萬物之源，又是仁義禮智性之源，這是自然目的論的思想。從宋明理學(xué)的發(fā)展我們可以看到，自然目的論的思想為新時期的儒學(xué)重開生面，是回應(yīng)佛道二氏尤其是佛學(xué)理論的最強(qiáng)大的武器，自然目的論的思想對儒學(xué)的發(fā)展其功至偉。朱子尊周敦頤為理學(xué)的開山祖師，良有以也。人為什么要過德性倫理生活?德性倫理有沒有普遍的標(biāo)準(zhǔn)？儒家就是要解決這個問題的。在先秦，孔孟以人的情感這一內(nèi)在而普遍的原則來論證此命題，北宋理學(xué)承繼了這一問題，并依托于自然目的論，在更高的層面來論證“道德何以可能和何以必須”。人應(yīng)該過德性倫理生活，而且這是人的使命，是人生在世的目的。道德踐履之路就是人完成其使命之路。人一生在世間，就走在了這條成圣的終極關(guān)懷之路上。但是，天地間陰陽化生，動靜無已，萬物生生不息源自太極（或曰誠）本體，這一論斷是理性的獨(dú)斷么？“有限”的個體是何以可能在道德踐履之路上實(shí)現(xiàn)其“成人”之目的？萬化之源的太極（誠）本體又是如何成為“人極”的呢？周敦頤是以“圣人定之以中正仁義”這一說法來銜接天道和人道的，還未能從理論上貫通天道與人道，合而為一。所以，天人合一在他那里，似乎只是個境界形態(tài)。玄學(xué)的體用論是種境界形態(tài)的形上學(xué)，而從六祖慧能起，禪宗已經(jīng)提出“砍柴挑水，皆是妙道”，這意示著佛學(xué)已經(jīng)試圖從境界形態(tài)的天人合一之學(xué)轉(zhuǎn)出來，向人間佛學(xué)轉(zhuǎn)化，開始切近地指點(diǎn)即人即佛。再加上佛學(xué)對人的理性和情感的正面意義已經(jīng)消解得讓儒家?guī)缀鯖]有立足之地，因此，對儒家而言，自然目的論如果要穩(wěn)穩(wěn)地站住腳跟，那么對人的理性和情感這兩大要素就要重新加以審視和肯定。這樣，自然目的論才能真正成為批判的武器。自然目的論的思想在周敦頤處并未展開，也未完善，不過，作為理學(xué)先驅(qū)，周敦頤開啟了新儒學(xué)的康莊大道。
張載懷著“為天地立心，為生民立命”的宏愿，為新儒學(xué)構(gòu)造了一個完整的理論體系，堪稱北宋理學(xué)的巨擘，如果從哲學(xué)體系的營構(gòu)上講，恐怕程顥、程頤也不能與之相比。對張載理論的考察，我們?nèi)匀粡娜绾位貞?yīng)佛學(xué)和如何尋找到一個內(nèi)在而普遍的原則兩點(diǎn)入手?！墩伞肥菑堓d的主要著作?！疤摗边@一范疇是張載的獨(dú)特的理論貢獻(xiàn)，“太虛即氣”和“心統(tǒng)性情”是其兩個主要命題?！疤摕o形，氣之本體，其聚其散，變化之客形爾；至靜無感，性之淵源，有識有知，物交之客感爾?？透锌托闻c無感無形，惟盡性者一之。氣之聚散于太虛，猶冰凝釋于水，知太虛即氣，則無無”[4]。以太虛即氣，回應(yīng)佛氏的山河大地皆幻之說；以德性之知和見聞之知的劃分，消解佛氏的理性的有限性和不可靠性的論斷。太虛與氣，似乎是體用關(guān)系，而且，即體即用。對照周敦頤的理論，可以看到，張載以“氣”統(tǒng)賅陰陽五行之化生，但“太虛”并非周敦頤的“太極”，也就是說，太虛和氣并不是體用關(guān)系那么簡單。實(shí)際上，太虛有個基本特點(diǎn)在張載的理論體系是最關(guān)鍵的，不知是什么原因，他本人沒有明言，或許自己也沒有完全意識到，也許這就是二程說他有苦心極力之象之所在。太虛的基本特點(diǎn)就是“生”，甚至可以直接了當(dāng)?shù)卣f，太虛就是天地萬物之“生”性，太虛即生，這在張載的理論中簡直可以說是呼之欲出了，可惜他沒能以“生生”為基點(diǎn)營造其理論體系，只差一步之遙?！吧闭呛髞矶虨樾氯鍖W(xué)體系找到的一個真正的無可置疑的基點(diǎn)。二程理論以天理為核心，天理的根本特點(diǎn)就是“生生”，二程反復(fù)強(qiáng)調(diào)，生生之謂易，天只是以生為道，人亦是以生為道。依“生生”義，人的理性和情感的正面意義就重新得到了肯定，新儒學(xué)的自然目的論才真正有了無可置疑的立足點(diǎn)。我生故我在，這簡直可以說是儒學(xué)在宋明時期重新煥發(fā)活力的根本原因所在。二程之后的儒學(xué)，尉為大觀，重放異彩，無不得力于此一根本性的基點(diǎn)。如果說，在先秦，孔子以情感為核心，為內(nèi)在的普遍性原則，始建立起儒學(xué)義理框架的話，那么，宋明理學(xué)正是以生為核心，為內(nèi)在的普遍性原則，建立起新儒學(xué)的理論大廈的。
參考文獻(xiàn)：
[1]楊伯峻論語譯注[M]北京：中華書局，1980
魚腥草鮮草含揮發(fā)油約0.0049%，主要成分為癸酰乙醛、甲基正壬酮、癸醛、月桂醛等［3］；黃酮類成分有槲皮素、槲皮苷、異槲皮苷、蘆丁等［4］；有機(jī)酸類成分棕櫚酸、亞油酸、天門冬氨酸、馬兜鈴酸等［5］。其中的魚腥草素（癸酰乙醛）為其主要的活性成分。其特殊氣味與其揮發(fā)油有關(guān)［6］。
有研究表明，10月中旬和7月中旬為魚腥草的最佳采收期，同時野生魚腥草揮發(fā)油中的甲基正壬酮含量略高于栽培魚腥草［7］。不同產(chǎn)地對魚腥草中的揮發(fā)油［8］及甲基正任酮［9］的含量也有一定的影響。
1.2分離提取戴偉鋒等［10］據(jù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果分析得出，魚腥草總黃酮水提法的最佳提取工藝為：加熱溫度90～100℃，以1∶40的固液比，提取3次，提取45min/次。在曾虹燕［11］所選的實(shí)驗(yàn)條件范圍內(nèi)，當(dāng)原料粒度40目、萃取壓力20mPa，溫度35℃，CO2流量40kg/h和萃取時間為80min時，魚腥草揮發(fā)油的總萃取率較高(1.76%)，其多數(shù)組分都有較好的萃取效果，可用于工業(yè)化生產(chǎn)。陳根洪等［12］先采用微波預(yù)處理，其技術(shù)參數(shù)為料水比1∶25、微波小火處理2.0min；然后進(jìn)行熱水浸提。其技術(shù)參數(shù)為溫度70℃、時間2h、次數(shù)2次。在此條件下，魚腥草黃酮和多糖復(fù)合提取的得率分別為1.606%和5.274%，總量達(dá)到6.880%。
1.3質(zhì)量控制于健東等［13］率先采用氣相色譜法對魚腥草中甲基正壬酮的含量進(jìn)行了測定。高靜等［14］則采用填充色譜，程序升溫；FID檢測器，外標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)曲線法的色譜條件，建立了魚腥草揮發(fā)油中有效成分甲基正壬酮分析測定方法。張輝等［15］以2溴3，3二甲基4羥基5，5二羧基羥基品紅酮為Cu2+的顯色劑，分光光度法間接地測定了魚腥草中有效成分之一癸酰乙醛的含量,方法簡單準(zhǔn)確快捷。蘇流坤等［16］采用ODS柱，甲醇水(45∶55)，磷酸調(diào)節(jié)pH值至2.5作流動相，用外標(biāo)法測定了魚腥草及其制劑中槲皮苷的含量。鄭一敏等［17］用高效液相色譜法同時測定魚腥草中金絲桃苷與槲皮苷的含量。賴聞玲等［18］采用萃取魚腥草注射液中的揮發(fā)油，用氣相色譜-質(zhì)譜聯(lián)用(GCMS)的方法鑒定其化學(xué)成分。以上均為魚腥草的質(zhì)量控制提供了依據(jù)。
李曉蒙等［19］采用梯度洗脫法，對魚腥草藥材進(jìn)行HPLC測定。李秀珍等［20］及陳碩等［21］分別采用氣相色譜法測定魚腥草注射液揮發(fā)性成分。應(yīng)軍等［22］應(yīng)用RP-HPLC方法對魚腥草藥材進(jìn)行了測定。提示了進(jìn)行魚腥草及其制劑的指紋圖譜研究的方法。吳衛(wèi)等［23］用RAPD對魚腥草進(jìn)行了標(biāo)記，可作為構(gòu)建魚腥草DNA指紋圖譜的有效工具。
2藥理作用
2.1傳統(tǒng)藥理作用魚腥草具有清熱解毒、消癰排膿、利尿通淋的功效。主治肺癰吐膿、痰熱喘咳、熱痢、熱淋、癰腫瘡毒。主要與其抗病原微生物、抗炎、調(diào)節(jié)免疫功能等藥理作用相關(guān)［6］。
2.1.1抗病原微生物魚腥草具有廣譜抗菌作用。熊大勝等［24］研究證實(shí)，魚腥草提取物對多種微生物的繁殖生長有明顯的抑制作用，對金黃色葡萄球菌、大腸桿菌、枯草桿菌、青霉菌、黑曲霉菌及酵母菌的最低抑菌濃度分別為0.25%，1%，2%，8%，8%，8%且耐高溫短時的熱處理。劉小英等［25］證明魚腥草具有抑制和殺滅幽門螺旋桿菌的作用并推測魚腥草對胃十二指腸潰瘍的治療作用。
2.1.2抗炎李爽等［26］研究表明，合成魚腥草素灌胃給藥對巴豆油致小鼠耳腫脹、角叉菜膠致大鼠足腫脹、醋酸致小鼠腹腔毛細(xì)血管通透性增高均有顯著抑制作用。李瑩等［27］研究發(fā)現(xiàn)，復(fù)方魚腥草膠囊可顯著拮抗二甲苯所致的小鼠耳腫脹，降低腹膜通透性，抑制肉芽腫增生，其機(jī)理可能與復(fù)方魚腥草膠囊可拮抗各種致炎因子有關(guān)。
2.1.3對免疫功能的影響邵蘭等［28］研究表明，灌胃給予合成魚腥草素60，120mg/kg，能明顯增加環(huán)磷酰胺所致免疫功能低下模型小鼠的脾臟指數(shù)、外周血淋巴細(xì)胞ANAE陽性百分率，增強(qiáng)單核巨噬細(xì)胞吞噬功能、遲發(fā)型超敏反應(yīng)強(qiáng)度及ConA誘導(dǎo)的脾臟T淋巴細(xì)胞增殖能力，對胸腺指數(shù)則無明顯影響。另有研究表明，魚腥草素提高細(xì)胞免疫能力可能是由于它靠疏水吸附作用與免疫細(xì)胞結(jié)合而發(fā)生作用；魚腥草素同系物在巨噬細(xì)胞上吸附后，通過某種途徑對巨噬細(xì)胞的酶系發(fā)生激活作用，從而提高了動物的免疫功能。且有實(shí)驗(yàn)表明，延長魚腥草素碳鏈的長度有助于尋找到有高免疫促進(jìn)作用的新型魚腥草素衍生物［29］。
2.1.4抗過敏研究表明，魚腥草油能明顯拮抗SRS-A對豚鼠離體回腸和肺條的怍用，靜脈注射100mg/kg能拮抗SRS-A增加豚鼠肺溢流作用；并能明顯抑制致敏豚鼠離體回腸的過敏性收縮，及拮抗HA、Ach對豚鼠回腸的收縮，對豚鼠過敏性哮喘具有明顯的保護(hù)作用［30］。
2.2新藥理作用研究隨著對魚腥草的研究的深入，魚腥草又有許多新藥理作用被發(fā)現(xiàn)，并被臨床應(yīng)用。研究表明，魚腥草煎劑灌胃給藥可抑制大鼠肝臟的脂質(zhì)過氧化代謝，即發(fā)生在不飽和脂肪酸共價鍵上的一系列自由基反應(yīng)，與體內(nèi)腫瘤、化學(xué)中毒、感染、炎癥反應(yīng)、自身免疫、衰老、吞噬殺菌等多種生理過程有關(guān)［31］。魚腥草注射液能降低造模大鼠24h尿蛋白含量，對CBSA所致腎損傷模型大鼠有減輕其病理損傷的作用［32］。同時，魚腥草對立鏈脲佐茵素誘導(dǎo)的糖尿病模型大鼠的腎臟組織也有明顯的保護(hù)作用，其機(jī)制可能與其降低腎臟中TGFβl表達(dá)，增加HGF的表達(dá)有關(guān)［33］。魚腥草能提高ALI時機(jī)體PaO2、減輕肺水腫、降低平均肺動脈壓，ALI時TNF-n表達(dá)增加，魚腥草可降低ALI時TNFn的表達(dá)。對急性肺損傷有治療作用，這種作用可能是通過降低ALI時肺組織TNFn表達(dá)實(shí)現(xiàn)的［34］。魚腥草注射液可以提高小鼠Y迷宮測試的正確次數(shù)，提高腦組織中SOD和NOS的活性，降低腦組織中MDA的含量，對小鼠學(xué)習(xí)記憶能力具有加強(qiáng)作用［35］。魚腥草中還含有抑制毛發(fā)生長的黃酮類化合物，這些物質(zhì)可以調(diào)控毛發(fā)生長［36］。
3臨床應(yīng)用
魚腥草以其顯著的藥理作用而被廣泛地應(yīng)用于臨床。
3.1呼吸系統(tǒng)疾病
3.1.1肺炎李冰昱等［37］報道，對35例老年人肺炎患者采用西醫(yī)常規(guī)治療基礎(chǔ)上加用魚腥草注射液靜脈滴注治療后總有效率為94.3％，顯著高于對照組僅采用西醫(yī)常規(guī)治療的83.3％。王霞［38］報道，對156名患兒隨機(jī)分組，治療組給予新魚腥草素鈉注射液配伍抗生素治療。對照組采用病毒唑配伍抗生素治療。兩組療效經(jīng)統(tǒng)計學(xué)處理差異有顯著性，治療組療效優(yōu)于對照組。
3.1.2急性上呼吸道感染李朝友［39］報道，將93例上呼吸道感染病例隨機(jī)分為治療組和對照組，治療組在其他相同治療的基礎(chǔ)上加用新魚腥草素鈉注射液，治療組總有效率96％，對照組總有效率87％，治療組療效明顯優(yōu)于對照組。李京鶴等［40］報道，對196例急性上呼吸道感染病例隨機(jī)分成治療組和對照組，分別以魚腥草與病毒唑治療，結(jié)果治療組療效優(yōu)于對照組。
3.1.3其他胡靜等［41］報道，128例毛細(xì)支氣管炎患兒采取在西醫(yī)常規(guī)對癥治療的基礎(chǔ)上，加用新魚腥草素鈉注射液靜脈滴注，效果滿意。孔微［42］報道，用中成藥蒲丁合劑口服，聯(lián)合魚腥草注射液霧化吸入治療急性咽炎198例，并與口服抗生素104例作對照，治療組痊愈182例(91.9％)，好轉(zhuǎn)13例(6.5％)；對照組痊愈4例(3.8%)，好轉(zhuǎn)82例(78.8％)。兩組治愈率和總有效率比較差異均有非常顯著性意義。裴志強(qiáng)等［43］報道,對60例流行性腮腺炎無合并癥患者隨機(jī)分為兩組，均給予青霉素、病毒唑靜脈滴注，金黃散外敷，治療組在此基礎(chǔ)上加用新魚腥草素鈉注射液。治療組顯效23例，有效5例，無效2例，總有效率92.33％，明顯優(yōu)于對照組。
3.2消化系統(tǒng)疾病牛慶婷等［44］報道，對于兒科發(fā)生在秋冬流行的小兒急性腹瀉，口服思密達(dá)的同時配合靜脈滴注魚腥草注射液，療效明顯優(yōu)于單純思密達(dá)口服治療的對照組。
3.3泌尿系統(tǒng)疾病姜明全等［45］報道，將60位腎盂腎炎患者隨機(jī)分為兩組，均用左氧氟沙星針0.2g稀釋于5％葡萄糖或0.9％氯化鈉液250ml中，靜脈滴注，2次/d。治療組在此基礎(chǔ)上加用魚腥草注射液，有效地提高了治愈率，減少了疾病的復(fù)發(fā)。
3.4婦科張鳳秀等［46］報道，對206例女性不孕癥采用彩色多普勒超聲實(shí)時監(jiān)測下用魚腥草注射液行子宮輸卵管通液檢查，發(fā)現(xiàn)超聲能清晰地觀察子宮輸卵管通液程度，使不孕癥的診斷顯示更直觀，且不適癥狀少，其診斷率、確診率明顯提高。
3.5五官科病羅榮幫等［47］報道，對113例(118只眼)單純皰疹性角膜炎患者采用隨機(jī)分組方法分為治療組及對照組。治療組57例(60只眼)用魚腥草注射液靜脈滴注、點(diǎn)眼及貝復(fù)舒點(diǎn)眼；對照組56例(58只眼)用無環(huán)鳥苷注射液靜脈滴注聯(lián)合局部點(diǎn)眼。治療組痊愈率為86.67％，有效率為93.33％，與對照組痊愈率(51.72％)和有效率(68.97％)比較，差異有顯著性(P＜0.05)。隨訪病例治療組52只眼，復(fù)發(fā)2只眼，復(fù)發(fā)率為3.85％；對照組30只眼，復(fù)發(fā)10只眼，復(fù)發(fā)率為33.33％。兩組比較，差異有顯著性(P<0．05)。
3.6腫瘤性疾病趙小青等［48］報道，隨機(jī)擇取原發(fā)肺癌Ⅲb以后者48例，分為對照1組、對照2組和觀察組。對照1組予西藥小牛胸腺肽，對照2組予小牛胸腺肽加服十全大補(bǔ)湯。觀察組給予魚腥草注射同時口服十全大補(bǔ)湯加減。對照1組(16例)2年總生存率12％；對照2組(16例)2年總有效率25％；觀察組(16例)2年總有效率37.5％。
3.7其他查麗［49］報道，采用新魚腥草素鈉注射液聯(lián)合參麥注射液治療1例急性病毒性心肌炎并心源性休克患者，收效較佳。于紅芳［50］報道，將患者76例肺性腦病患者隨機(jī)分為兩組，兩組均予西醫(yī)常規(guī)治療，治療組另予醒腦靜及魚腥草注射液靜脈滴注。結(jié)果治療組療效優(yōu)于對照組。
4不良反應(yīng)
魚腥草毒性很低?！秳e錄》中記載：“多食令人氣喘?！爆F(xiàn)代研究表明，魚腥草煎劑小鼠腹腔注射的LD50為51.04g/kg。合成魚腥草素的毒性較粗制劑大，給小鼠灌胃LD50的是1.6g/kg。靜脈注射低劑量合成魚腥草素75～90g/kg，連續(xù)給藥7d，雖未引起小鼠死亡，但給藥初期，小鼠出現(xiàn)運(yùn)動失調(diào)、痙攣，繼續(xù)給藥癥狀消失。犬每日口服80g/kg或160g/kg，連續(xù)30d，對食欲、血象及肝腎功能均無明顯影響，但是可引起流涎和嘔吐［6］。
但近年來，魚腥草注射液的不良反應(yīng)卻屢見報道［51～54］，而且反應(yīng)嚴(yán)重，主要表現(xiàn)為：皮膚紅腫、瘙癢、皮疹、惡寒、發(fā)熱、寒顫、胸悶、心悸、呼吸困難、肺水腫、過敏性休克等。發(fā)病急，甚至有死亡病例。有鑒于此，國家食品藥品監(jiān)督管理局于20060531印發(fā)了《關(guān)于暫停使用和審批魚腥草注射液等7個注射劑的通知》（國食藥監(jiān)安【2006】217號）。已經(jīng)停止了對這些藥物的生產(chǎn)和使用。
但是，叫停魚腥草注射液并不等同于封殺魚腥草，注射液和口服制劑是完全不同的代謝途徑，魚腥草的療效并不應(yīng)受到質(zhì)疑。魚腥草還是以其廣泛的藥理作用而受到人們的重視。更重要的是，魚腥草注射液所含化學(xué)成分復(fù)雜，質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)又僅限于某個成分的含量測定，而導(dǎo)致其致敏反應(yīng)的主要物質(zhì)可能是那些未定量的某些成分。同時，與其他藥的配伍使用對其致敏反應(yīng)也有影響［55］。
因此，制定更加完善的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，研發(fā)新劑型，探索對魚腥草有效成分或有效部位直接合成的生產(chǎn)工藝，才是魚腥草目前研究的新思路。魚腥草仍然有著較高的開發(fā)價值與廣闊的市場前景。
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二、行政法理念更新之二：權(quán)利自主與權(quán)力謙抑
在我國這樣一個“超大陸法系”傳統(tǒng)的國家，一般的觀點(diǎn)認(rèn)為，以公共利益為旨意的行政權(quán)力應(yīng)當(dāng)是不受或者基本不受個體權(quán)利的限制的，個體權(quán)利因其所代表的狹隘的私人利益而在運(yùn)行當(dāng)中趨于盲目，從公共利益的宏觀角度來看，個體權(quán)利的行使往往是非理性的或者是理性的。因此，權(quán)利須在行政的范圍內(nèi)受到一定的牽制，或者權(quán)利主體在行使權(quán)力時應(yīng)當(dāng)接受行政主體的指導(dǎo)，這是權(quán)利主體的義務(wù)。在權(quán)利義務(wù)統(tǒng)一論的指導(dǎo)下，上述解釋被認(rèn)為是完美無缺的理論體系。由于行政權(quán)力是遂行公共利益的，行政機(jī)關(guān)被假定為沒有任何自身利益——尤其是在我國這樣一個社會主義國家，因此行政機(jī)關(guān)擁有了代表社會的完整的、全能的集體理性，因此，行政權(quán)力也應(yīng)當(dāng)是無所不在的，對個體權(quán)利運(yùn)行的規(guī)制是它的終極使命，即使是在私人關(guān)系主導(dǎo)的婚姻登記方面也莫能例外。在舊的《婚姻登記管理?xiàng)l例》體制下，婚姻當(dāng)事人不僅要在結(jié)婚、離婚登記時出示所在單位、村民委員會或者居民委員會出具的婚姻狀況證明，而且在結(jié)婚登記中婚姻當(dāng)事人還必須到指定的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行婚前健康檢查，向婚姻登記管理機(jī)關(guān)提交婚前健康檢查證明。也就是說，只有在被輔助或者被指導(dǎo)下婚姻當(dāng)事人才有可能“正確”地實(shí)現(xiàn)自己的權(quán)利。關(guān)于婚姻狀況證
明，如前所述，婚姻當(dāng)事人所在單位、村民委員會或者居民委員會并沒有行政法上的義務(wù)對應(yīng)之，婚姻當(dāng)事人亦無權(quán)利要求之。通過如此給當(dāng)事人徒增成本或者障礙的制度設(shè)計，巧妙的使婚姻當(dāng)事人的實(shí)體權(quán)利主張兌變?yōu)楹翢o權(quán)利支持的程序請求，可謂以權(quán)力規(guī)制權(quán)利的典范。實(shí)證經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)表明，權(quán)利的被規(guī)制意味著權(quán)利的被蔑視或者權(quán)利的被消滅，權(quán)力對權(quán)利的無所不在的要求意味著權(quán)力的膨脹和失范。在倡導(dǎo)相互制衡或者利益平衡的行政法國度里，膨脹和失范的權(quán)力意味著對人民的暴虐。就婚前強(qiáng)制體檢而言，行政權(quán)力的行使似乎是為集體的或者個體的健康、為了國家優(yōu)生的國策。從婚姻登記的行政許可之本質(zhì)這一角度來看，婚姻權(quán)是不可剝奪的固有人權(quán)，婚姻登記的行政許可本質(zhì)并不在于對婚姻權(quán)的普遍禁止或者限制，而在于對特定婚姻的確認(rèn)和維護(hù)，這與行政法的謀求人民福祉之目的是完全一致的?；榍皬?qiáng)制體檢，既體現(xiàn)了法定的社會理性對于個體理性的不信任，更體現(xiàn)了制定法對婚姻權(quán)的極大漠視或者普遍限制。就婚姻之本身而言，它既不代表性，也不代表生育。在一個法無禁止即自由的法治國度里，性、生育與婚姻都是彼此獨(dú)立的存在，相互之間并沒有必然的關(guān)聯(lián)。
因?yàn)樾曰蛘呱够蛘呦拗苹橐鰴?quán)都是違反自然法的，也是不合理的。當(dāng)然，在婚姻法本身就存在如此缺陷的情況下，似乎也沒有譴責(zé)舊條例的可行性。但是，考慮到實(shí)際上新條例是在同一個婚姻法基礎(chǔ)上的操作，我們不只可以看到立法者的智慧，更可以看到立法者對行政權(quán)力的重新審視。由于新的《婚姻登記條例》不僅取消了婚姻當(dāng)事人所在單位、村民委員會或者居民委員會出具婚姻狀況證明的規(guī)定，而且也取消了婚前強(qiáng)制體檢，婚姻當(dāng)事人的實(shí)體婚姻自得到了程序上的尊重和實(shí)現(xiàn)，行政機(jī)關(guān)的行政權(quán)力范圍與行使方式，也因?yàn)楫?dāng)事人權(quán)利的自由行使而受到了一定的規(guī)制。權(quán)利因?yàn)闆]有不合理的束縛而自我張揚(yáng)，權(quán)力因?yàn)閷?quán)利自我運(yùn)行、自我實(shí)現(xiàn)的尊重或者不干涉而保持謙抑的品質(zhì)，這是保證行政合法和行政合理的一個根本因素。
三、行政法理念更新之三：行政的人性化與程序的正當(dāng)化
現(xiàn)代行政法的核心是依法行政，包括合法行政和合理行政。以傳統(tǒng)視角來看，無論是合法行政還是合理行政，都是針對實(shí)體行政而言，而與行政程序甚少關(guān)聯(lián)。在行政的手段、方式的選擇上，只以行政機(jī)關(guān)的方便或效率為依據(jù)，而行政相對人的成本和適應(yīng)程度從不納入相應(yīng)考量范圍。在舊的《婚姻登記管理?xiàng)l例》體制下，由于在婚姻登記程序中規(guī)定了種種極不合理的前置條件，使原本在中國傳統(tǒng)文化中極富人情味的婚姻登記變得冷若冰霜、毫無人情或者喜慶氛圍可言。制度設(shè)計的不對路，顯示了源自西方法律文化的婚姻登記制度在嫁接入中國的過程中，與本土文化的沖突，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有融化為國人心悅誠服地接受的本土法律資源。理論和實(shí)證經(jīng)驗(yàn)表明，盲目地追求絕對真理，機(jī)械地理解以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩的執(zhí)法原則都會使制度的功能自我變異。
事實(shí)上，包括行政程序法在內(nèi)的一切法律都不是以客觀事實(shí)作為自己的終級追求，法律價值——正義、秩序與效率等，才是法律的真正使命！從程序法的角度來看，將客觀事實(shí)或者實(shí)體真實(shí)轉(zhuǎn)換為可以用證據(jù)規(guī)則演繹的程序事實(shí)，是在實(shí)際操作上連接法律原則與法律價值的唯一橋梁。在婚姻登記中，它也是避免制度擾民的一個關(guān)鍵，足以體現(xiàn)立法者的高度智慧。新的《婚姻登記條例》在廢除結(jié)婚當(dāng)事人所在單位、村民委員會或者居民委員會出具婚姻狀況證明這一陋規(guī)的同時，規(guī)定申請結(jié)婚的當(dāng)事人雙方必須簽署一份本人無配偶以及與對方當(dāng)事人沒有直系血親和三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系的簽字聲明。這是一個極富象征意義的條款。一方面，它體現(xiàn)了行政程序的人性化，實(shí)際上就是行政法學(xué)者耳熟能詳?shù)男姓侠硇栽瓌t中情理性內(nèi)涵的體現(xiàn)，使婚姻當(dāng)事人從繁瑣復(fù)雜的行政程序中解放出來，也為結(jié)婚登記回復(fù)到中國傳統(tǒng)的喜慶文化中創(chuàng)造了條件。另一方面，這一簽字聲明即使婚姻當(dāng)事人作為程序主體的地位得到尊重，又使法定適婚條件之前提事實(shí)得到了程序上的合理證明，從而保證了行政程序的正當(dāng)性。有意義的是，婚姻當(dāng)事人的簽字聲明，作為誓言證據(jù)在我國證據(jù)法律中絕無僅有，該誓言證據(jù)的法律性質(zhì)還有待研究，但它在解決實(shí)體行政和程序行政中的作用顯然是無法估量的，說明了在我國行政法體系中，行政的人性化與程序的正當(dāng)化已成為引領(lǐng)行政法發(fā)展的一個巨大的標(biāo)識！
論文關(guān)鍵詞：行政法理念更新服務(wù)本位權(quán)利自力謙抑
一、主體性的含義
主體和主體性的思想是文藝復(fù)興以來才有的。在古希臘時代雖然已經(jīng)具有了以人為本的思想，把人看作萬物的尺度，但還沒有明確形成主體性的思想，那時的人們所理解的人還不能說是一個主體，他們所理解的自然也還不是客體，古人所理解的人尚與自然處于和諧一體的狀態(tài)。
盡管沒有人系統(tǒng)地闡述過主體性思想，但近代哲學(xué)中卻到處充斥著人是主體的觀念。主體性思想構(gòu)成近代以來西方哲學(xué)和文化中關(guān)于人的理論和觀念（諸如人本主義或人道主義以及個人主義）的基礎(chǔ)，甚至成為人們行為的指針，近代以來人類的許多進(jìn)步與災(zāi)難都與主體性思想有關(guān)。
所謂的主體性大致有這樣一些含義：
人是中心。人是萬物之靈，一切都是為人而存在的。人類的一切活動也都應(yīng)當(dāng)以人為中心、為宗旨而展開。在這種觀念的支配下，形成了形形的人類中心主義。
人是目的。人的行為是為自己的，即是自為的。不能把人當(dāng)作工具，社會活動應(yīng)當(dāng)以人為目的，是為人服務(wù)的。一個人也不應(yīng)當(dāng)把他人當(dāng)作工具，以之為自己謀利益。不把人作為目的的行為是不道德的。應(yīng)當(dāng)以人為本。
人是自然的主人，人是主體，而自然是客體。因?yàn)槿耸俏┮荒軌驈淖匀粻顟B(tài)中將自身解脫出來并超越于自然之上的生物。這就是說，人能夠通過自己的意識和實(shí)踐活動來掌握自然規(guī)律，從而控制自然。這樣，自然就成為被人類改造的對象，人類就可以凌駕于自然之上。
主體性就是主體的能動性。這種能動性體現(xiàn)為人不僅能夠認(rèn)識和改造客觀世界，還能夠創(chuàng)造客觀世界，把世界改造成更符合人們要求的狀態(tài)。
主體性就是自主性。人一方面是自然的主人，能夠控制自然，另一方面又是自己的主人，能夠決定自己的行為，把握自己的命運(yùn)。因而主體性的另一個重要內(nèi)容就是自由，作為主體的人，他是有自由意志的。
具有這樣一些性質(zhì)的動物，被稱之為“主體”。作為個人，這樣的主體就是“自我”。人之所以是這樣一個主體，根本原因在于他具有意識：是意識使人與自然物體和動物區(qū)別開來，是意識使人意識到自己的主體地位，是意識使人能夠做出決斷，能夠認(rèn)識并控制一定的自然規(guī)律，是意識使人具有自主的能力，是意識使人意識到自己是主人而非奴隸。
二、主體性的限度
主體性思想是針對中世紀(jì)神學(xué)對人的蔑視，或封建制度和資本主義制度中人的異化現(xiàn)象而提出來的。它在當(dāng)時起了推動歷史進(jìn)步的作用。它打破了神學(xué)教條對人的束縛，極大地促進(jìn)了人的發(fā)展；提高了人的地位，使人的尊嚴(yán)達(dá)到前所未有的高度，人的個性得到尊重，人的才能得以充分的發(fā)揮。在政治制度方面也取得了巨大進(jìn)步，專制制度大勢已去，政治制度越來越文明。
與此同時，它也導(dǎo)致了許多惡果。如生態(tài)失衡、環(huán)境污染、動物和植物迅速減少、對自然開發(fā)過度；在社會方面，則導(dǎo)致了個人主義、整體主義（變態(tài)的個人主義）以及人的不可遏制的種種欲望，等等。個人的自覺性是提高了，但人類整體的自覺性還沒有顯著的提高；個人是有意識的，但人類整體還沒有達(dá)到有意識的生存。所有這些都與主體性思想有關(guān)。人自認(rèn)為是主體，是萬物之靈，大自然的主人，于是就為所欲為，而不考慮行為后果；肆無忌憚地追求個體的享受，追求利益的最大化。人已經(jīng)變成了一種經(jīng)濟(jì)動物，不僅已經(jīng)遠(yuǎn)離了自然，而且已經(jīng)喪失了人的多樣性。人與人之間變得越來越相似，一首歌、一種衣服差不多可以流行全世界，科學(xué)思維幾乎成為全世界所有人的共同思維方式，民族的文化甚至民族正在逐漸消失，只有在茍延殘喘的少數(shù)古老民族那里才有一點(diǎn)民族化的東西存在。
這一切說明，主體性是有限度的，不能無限度地濫用。主體性只是在認(rèn)識領(lǐng)域中存在，即人僅僅是認(rèn)識的主體，而 認(rèn)識又是相對的，所以人的主體性也是相對的。此外，人的這種主體性只是相對于人的認(rèn)識的一種存在，即它僅僅是人的一種看法，如果換一種認(rèn)識者，那么他大概就會認(rèn)為他才是主體。比如螞蟻，也許在它看來，它才是宇宙的主體，整個宇宙是為它而存在的。在這一點(diǎn)上，人與螞蟻沒有什么不同。有人認(rèn)為，人是世界上的最高存在物，世界上的一切都應(yīng)該為他服務(wù)。這不過是人以自我為中心的一種看法罷了，其他動物也同樣可以說這樣的話。人在行為上的主體性也是極其有限的，他只能在一個有限的時空范圍內(nèi)活動，只能在有限的程度上決定自己的行為。主體性的最后限度就是自然，人只能適應(yīng)自然，而不可能改造自然。
人的主體性的限度還在于，他是道德上的主體，即在道德上，在人們的相互關(guān)系中，人應(yīng)當(dāng)被看作是主體，互相把他人尊重為他自己的主人，從而不把自己的意志強(qiáng)加于他人。但這也僅僅是一種應(yīng)當(dāng)，在現(xiàn)實(shí)中是無法完全實(shí)現(xiàn)的。人往往把他人當(dāng)作工具，而不是目的，也常常把自己的意志強(qiáng)加于人；此外，即使假定一切人都不把他人當(dāng)作工具，而只當(dāng)作目的，那么這目的也是無法實(shí)現(xiàn)的。比如說，現(xiàn)實(shí)中的許多生產(chǎn)者的目的并不是為他人服務(wù)，而是為了賺錢，為他人服務(wù)只是表面上的手段，賺錢才是根本目的，如果不賺錢，他絕對不會去從事生產(chǎn)。因此，客觀地說，人既是工具又是目的，這樣的判斷才是全面且符合實(shí)際的。
三、對主體性的批判
人不可能是宇宙的主體。宇宙是無限的，而人是一種極其渺小的存在物，他所居住的地球在宇宙中的存在簡直可以忽略不計。銀河系由1000億顆恒星組成，而我們的太陽只是其中很普通的一顆；我們目前所知的宇宙又是由1000億個銀河系那樣的星系構(gòu)成的，我們的銀河系也只占據(jù)一個很小的空間。在這樣一個廣袤得無法想象的宇宙中，人類連一粒輕塵都不知。人類無論怎么發(fā)展，他所上下翻飛的空間，也只是在宇宙的蓬蒿之間，他怎么可能是宇宙的主體？
人也不可能是宇宙的目的。宇宙既然是無限的，就不可能存在著什么終極目的，它永恒存在著，又永恒毀滅著，此外看不出有什么目的。人僅僅是在它的無限循環(huán)過程中所發(fā)生的一個小小的插曲，是它宏大的宇宙戲劇中的一個音符而已。之所以說人不是宇宙的目的，還因?yàn)槿瞬皇怯钪嫜莼淖罡呋蜃詈箅A段，宇宙根本沒有也不可能演化到人類就停止了，在宇宙中的那些更古老的星系中，必定存在著更高文明程度的生物。如果那此比我們文明程度更高的生物對我們說，他們才是宇宙的主體，要求我們?nèi)祟悶樗麄兎?wù)，我們能夠答應(yīng)嗎？顯然不能。既然如此，那么我們有什么權(quán)利要求文明程度比我們低的生物為我們服務(wù)呢？人僅僅是宇宙中一個較低級的進(jìn)化階段，因而不可能是宇宙的目的和主人。即便是那些高級生物也不可能成為宇宙的目的和主人。宇宙是無限的，任何有限的存在物都不能成為它的主人，只有它自己才是它的“主人”。
人不是自然的主人，不可能控制整個自然。自然界的各種規(guī)律，是大自然演化無數(shù)億年的產(chǎn)物，自然現(xiàn)在的這種存在狀態(tài)是由無數(shù)因素的相互作用所形成的。而我們目前對自然的全部認(rèn)識，僅僅限于一些有限的規(guī)律，這些規(guī)律只是自然界無數(shù)規(guī)律中的很少一部分。至于整個宇宙的規(guī)律，我們根本就不可能掌握，那么我們怎么能夠控制自然呢？我們的技術(shù)確實(shí)已經(jīng)發(fā)展到了很高的程度，但這距離控制自然還很遠(yuǎn)。因?yàn)?，我們對一些事物的認(rèn)識，只是認(rèn)識到了它的結(jié)果，至于大自然為什么要這樣構(gòu)成它們，這種構(gòu)成究竟有什么意義，它們在整體中的意義，作用于它們上面的因素有多少，我們不知道。在這種情況下盲目地改造自然，人類很可能會犯毀滅性的錯誤。例如，克隆技術(shù)、基因技術(shù)，就是很危險的技術(shù)，因?yàn)榛蚴窃跓o數(shù)億年中形成的生物基本單位，其生成有著其必然如此的客觀理由，我們對它們隨意加以改變，究竟會引起什么樣的后果，很難預(yù)料，也許短時間內(nèi)還不明顯，但將來等結(jié)果顯現(xiàn)出來恐怕就無法挽救了。轉(zhuǎn)基因生物工程等基因工程，說不定會制造出什么怪物，基至可能會導(dǎo)致新的生物、細(xì)菌或疾病的產(chǎn)生。
在宏觀上，我們隨意改變自然生態(tài)系統(tǒng)，已經(jīng)受到了各種懲罰。塔克拉馬干沙漠在古代是一片綠洲，當(dāng)時那里有許多國家，經(jīng)濟(jì)也很繁榮。但由于人類對自然的肆意破壞，它逐漸變成了沙漠。當(dāng)今各種自然災(zāi)害的加劇，沙漠的擴(kuò)大，無不與人類對生態(tài)系統(tǒng)的隨意改造有關(guān)。在數(shù)億年中形成的生態(tài)系統(tǒng)是一個整體，它的各個部分本來是相互適應(yīng)的，而我們根據(jù)對于這個整體的各種規(guī)律及其相互之間的適應(yīng)方式的不完全的認(rèn)識，就要去改變它，那必然會造成生態(tài)失衡。我們的智慧無法與自然的智慧相比，假定讓我們來設(shè)計一個宇宙，絕對不會設(shè)計得這樣完美，我們不具備這樣的能力和智慧。隨意更改“上帝的伊甸園”，給我們帶來的恐怕不會是福音，而只能是末日審判。
自然不是我們的客體，只有我們所認(rèn)識的那極小的一部分才是我們的客體。自然之產(chǎn)生并不是為了讓我們?nèi)フ鞣?。她存在并不為了什么，只是存在著罷了。從自然與人的 關(guān)系來看，自然只是為人提供了一個可供棲息的場所而已。我們與她的關(guān)系，只是適應(yīng)關(guān)系，我們只能適應(yīng)她而不能改變她。
在主體性這種狂妄思想的指引下，人們片面地認(rèn)為自然是盲目的，這是十分膚淺的看法。雖然她的最終目的是什么我們不知道，或者說她根本沒有什么最終目的，但她的運(yùn)動和發(fā)展的每一步都是有目的的。如果自然是盲目的，她怎么會有嚴(yán)格的規(guī)律呢？我們又怎么能夠認(rèn)識她呢？如果她是盲目的，那么整個宇宙就會處于一片混亂之中，而不可能像現(xiàn)在這樣井然有序。要產(chǎn)生出什么，所產(chǎn)生的東西有什么功用，如何存在和活動，這一切都是遵循一定規(guī)律的，怎么能說自然是盲目的呢？我們的身體就是自然目的性的最好例證：我們身體內(nèi)各個器官的功用、位置、結(jié)構(gòu)、衰老的過程等等，都是預(yù)定好了的，長了嘴就是為了要吃東西用的，長了肺就是要呼吸用的，怎么會沒有目的呢？
人們以為只有人才有目的，而其他一切存在物都沒有目的，因?yàn)橹挥腥耸怯幸庾R的。這也是一種自以為是的看法。且不說那些高于我們的生物是有目的的，僅就人的目的而言，也是相對的，人的目的只是相對于他現(xiàn)有的認(rèn)識水平而存在的，這就意味著他的目的也是相對的，因?yàn)樗恼J(rèn)識總是相對的。他的行為也遠(yuǎn)不是自學(xué)的、有意識的，事實(shí)上人的大部分行為是盲目地、無意識地進(jìn)行的，他只是按照自己的欲求在行事罷了。至于為什么這樣行動，他往往并沒有考慮過。人的行為經(jīng)常是受無意識支配的。還有，他存在的根本意義、終極目的，他全然不知。所以，從終極的意義上講，人也是盲目地活著。
人也不可能是社會的主人。否則，社會就會按照人的意愿發(fā)展了，可事實(shí)上并非如此。社會的發(fā)展自有它獨(dú)立的規(guī)律，人們對于社會的意愿并不能都付諸實(shí)施。歷史的經(jīng)驗(yàn)表明，對人類社會許多有意識的改造活動，往往還不如不改造好，這足以說明人不能完全主宰社會。
人也不是自己的主人。主體性是說每個人都是自己的主宰，但弗洛伊德主張，人不是他自己的主人，無意識才是他自己的主人。雖然弗洛伊德的觀點(diǎn)有些極端，但至少正確地指出了人的許多行為并不是有意識的。從弗洛伊德的分析以及我們實(shí)際的精神生活來看，每個人的內(nèi)心世界也遠(yuǎn)不是統(tǒng)一的。一個人的內(nèi)心中充滿了種種相互沖突的看法、傾向，每一個傾向都向他的意識獻(xiàn)媚，力圖為它所選中，當(dāng)幾個傾向的競爭力相差無幾時，他就會感到痛苦，拿不定主意究竟采取哪一種傾向好。這時，他的內(nèi)心世界好像有許多個人在辯論，好像是一艘不能自主地漂浮在各種意見的波濤之上的小船。正因?yàn)橐粋€人的內(nèi)心是不統(tǒng)一的，所以他會常常改變意見。因此，一個人出爾反爾并不值得驚奇。由此看來，自我也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是自己的主人。
從人在社會上的行為來看，人并不能掌握自己的命運(yùn)。那些強(qiáng)調(diào)主體性的人說，人能夠掌握自己的命運(yùn)。這種說法包含著這樣一個命題，即：人的命運(yùn)完全是由意識決定的。這種觀點(diǎn)顯然過于簡單化了。人的命運(yùn)，不可能是由一種因素決定的，而是受多種因素制約的，如社會因素、人的先天條件等。這些因素遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是意識能夠控制的。反過來說，如果人能夠掌握自己的命運(yùn)，那么人們就會如愿以償了，相當(dāng)總統(tǒng)的就成了總統(tǒng)，想當(dāng)詩人的就成了詩人，想成為富翁的就成了富翁?？墒聦?shí)并非如此，恐怕大部分人都沒有能夠按照自己的意愿來生活?？梢?，人并不能掌握自己的命運(yùn)。
無論是從人類整體的行為還是個人行為來看，人都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是一個主體，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有成為自覺。他既不能控制自己的整體行為，也不能控制自己的個體行為；既做出了種種有害自然的事情，又做出了種種傷害人類自己的事情。既然人類連自己的行為都不能控制，怎么能夠控制自然呢？人類在處理整體事務(wù)的時候，不同的人之間意見紛紜，甚至截然相反；在處理個人事務(wù)之時，自己的意見也難以達(dá)到統(tǒng)一。如果說人能夠控制自然，那么讓自然聽從哪一種意見呢？自然將會無所適從。
人只是一個相對的主體，遠(yuǎn)非絕對的主體。在大自然面前，人類還是謙虛一點(diǎn)為好；狂妄自大，到頭來受到懲罰的只能是人類自己。
人遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是自然和宇宙的主體，只有自然和宇宙自身才是主體，我們僅僅是這個主體的一部分，是它的從屬物，我們的主體性不可能超越這個永恒主體的規(guī)定。
1、金融投資行為理論分析
金融投資行為理論悄然興起于上世紀(jì)80年代.其在博弈論和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)接納之際，對人類個體和群體行為研究的日益重視，促成了傳統(tǒng)的力學(xué)研究方式向以生命為中心的非線性復(fù)雜范式的轉(zhuǎn)換，使得我們看到了金融理論與實(shí)際的溝壑有了彌合的可能。金融投資行為理論以期望理論、行為組合理論和行為資產(chǎn)定價模型為其理論基礎(chǔ)，并將人類心理與行為納入金融的研究框架，具體體現(xiàn)為以下幾個模型：
首先，BSV模型。BSV模型認(rèn)為，人們進(jìn)行投資決策時存在兩種錯誤范式：其1是選擇性偏差，即投資者過分重視近期數(shù)據(jù)的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠，這種偏差導(dǎo)致股價對收益變化的反映不足。另1種是保守性偏差，投資者不能及時根據(jù)變化了的情況修正自己的預(yù)測模型，導(dǎo)致股價過度反應(yīng)。
其次，DHS模型。該模型將投資者分為有信息和無信息兩類。無信息的投資者不存在判斷偏差，有信息的投資者存在著過度自信和有偏的自我歸因。過度自信導(dǎo)致投資者夸大自己對股票價值判斷的準(zhǔn)確性；有偏的自我歸因則使他們低估關(guān)于股票價值的公開信號。隨著公共信息最終戰(zhàn)勝行為偏差，對個人信息的過度反應(yīng)和對公共信息的反應(yīng)不足，就會導(dǎo)致股票回報的短期連續(xù)性和長期反轉(zhuǎn)。
再次，統(tǒng)1理論模型。統(tǒng)1理論模型區(qū)別于BSV和DHS模型之處在于：它把研究重點(diǎn)放在不同作用者的作用機(jī)制上，而不是作用者的認(rèn)知偏差方面。該模型把作用者分為“觀察消息者”和“動量交易者”兩類。觀察消息者根據(jù)獲得的關(guān)于未來價值的信息進(jìn)行預(yù)測，其局限是完全不依賴于當(dāng)前或過去的價格；“動量交易者”則完全依賴于過去的價格變化，其局限是他們的預(yù)測必須是過去價格歷史的簡單函數(shù)。
最后，羊群效應(yīng)模型。該模型認(rèn)為投資者羊群行為是符合最大效用準(zhǔn)則的，是“群體壓力”等情緒下貫徹的非理，有序列型和非序列型兩種模型。在序列型模型中，投資者通過典型的貝葉斯過程從市場噪聲，以及其他個體的決策中依次獲取決策信息，這類決策的最大特征是其決策的序列性。非序列型則論證無論仿效傾向強(qiáng)或弱，都不會得到現(xiàn)代金融理論中關(guān)于股票的零點(diǎn)對稱、單1模態(tài)的厚尾特征。
2、對金融投資者的個人行為分析
1.多為投機(jī)心理，短期行為嚴(yán)重
我國很多證券投資者入市并不是看重上市公司真實(shí)的投資價值，而是企圖從中獲取超額回報。絕大多數(shù)的投資者入市的主要原因是為通過股票的買賣價差而獲利，這類人群多是為賺錢買賣差價進(jìn)行短線操作;只有少數(shù)投資者進(jìn)入股市是為了獲得公司分紅收益;38%的投資者因有閑置資金而，把股市看成是1個長期投資場所。高比例的企圖賺取短期收益群體的存在是1個十分危險的信號。博取短線利潤群體的過大是我國證券市場行情波動幅度.驚人的重要原因，這也是造成證券市場不穩(wěn)定的主要原因之1。從投資者入市動機(jī)上分析，就已經(jīng)預(yù)示著我國證券市場投資者短期行為比較明顯。
我國個人投資者更多的是短線投資、投機(jī)，而沒有把股票作為長期的投資。另1方面，股票價格的劇烈波動誘發(fā)了1部分人的賭博心理，盲目追求短期利益。由于證券投資者容易產(chǎn)生羊群效應(yīng)，使這種市場短期行為具有很強(qiáng)的蔓延性，從而極大地加重了投資者孤注1擲的心理，1旦認(rèn)為找到了機(jī)會，就會過高地估計自己的能力，置自己的風(fēng)險承受能力不顧，冒險參與高風(fēng)險的證券投資活動。在我國證券市場中，我國投資者的短期行為特征表現(xiàn)為比較明顯的冒險心理和投機(jī)短期行為。
2.投資承受能力差
調(diào)查顯示，我國個人投資者以中等收入的工薪階層為主，家庭主要經(jīng)濟(jì)來源為工資收入，參與證券市場的時間普遍較短，證券投資意識很強(qiáng)，但投資經(jīng)驗(yàn)相對缺乏，股市投入占家庭金融資產(chǎn)比例較大，這充分說明我國個人投資者的抗風(fēng)險能力很弱，投資者對投資股市的“情感依托”強(qiáng)烈。
3.對股票專業(yè)知識了解不足
絕大多數(shù)個人投資者的股票投資知識來自于非正規(guī)教育，主要通過朋好友的介紹、股評專家的講解以及報刊、雜志的文章等獲得;在做投資決策時，投資者大多依據(jù)“股評推薦”、“親友引薦”，以及“小道消息”;在投資決策的方法上，兩成以上的個人投資者決策幾乎不做什么分析，而是憑自己的感覺隨意或盲目地進(jìn)行投資。投資者進(jìn)行投資決策時過于看重自己知道的或容易得到的信息，而忽視對其他信息的關(guān)注和深度挖掘。大多數(shù)投資者在評價投資失誤時，往往將失誤歸咎于外界因素，如國家政策變化、上市公司造假，以及莊家操縱股價等，而只有少數(shù)個人投資者認(rèn)為是自己的投資經(jīng)驗(yàn)或投資知識不足;大部分投資者對新出現(xiàn)的金融品種如開放式投資基金的認(rèn)知程度有限。
3、結(jié)語
總體來說，我國的股票市場中對于股票價格的影響因素過多，政策因素、大戶操作因素，這說明中國股市不符合經(jīng)典金融理論對于市場是有效的基本假設(shè);同時，投資者所表現(xiàn)出來的特點(diǎn)也不符合經(jīng)典金融理論中，投資者對于風(fēng)險總是厭惡的基本假定:在收益時，股民表現(xiàn)出對已有收益的貪婪，以及賭博心理，而在被“套牢”時，又寧愿苦苦等待，以待反彈機(jī)會.這些特點(diǎn)都說明中國股民的投資心理符合金融投資行為理論的期望理論。
參考文獻(xiàn):
