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時(shí)間：2023-03-28 15:06:41
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二、高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)銷能力的形成因素
（一）市場(chǎng)導(dǎo)向影響營(yíng)銷能力
從基于能力的視角來(lái)看，市場(chǎng)導(dǎo)向指公司對(duì)顧客要求的感應(yīng)能力（Day，1994）。如今市場(chǎng)導(dǎo)向的概念代表了一種特定的公司層面的資源，它能夠使組織感受市場(chǎng)的需求和開發(fā)能連接組織和外部環(huán)境的其他能力（Day，1994；Slater&Narver，1999；Songet.al.，2007）。研究表明以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)具有審視現(xiàn)狀的能力、參與將來(lái)的能力和過(guò)程再造的能力（Day，1994）。Hooley等人（2005）的研究支持這種觀點(diǎn)，并且認(rèn)為市場(chǎng)導(dǎo)向的價(jià)值取決于營(yíng)銷活動(dòng)的直接影響和取決于它對(duì)其他管理職能無(wú)孔不入的影響。市場(chǎng)導(dǎo)向作為文化資源的一個(gè)重要的部分正向地影響了營(yíng)銷能力的發(fā)展。因此，市場(chǎng)導(dǎo)向被看成高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)銷能力的前因變量。根據(jù)Narver和Slate（r1990）的定義，市場(chǎng)導(dǎo)向包括三個(gè)部分：（1）顧客導(dǎo)向（2）競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)向和（3）內(nèi)部功能協(xié)調(diào)。市場(chǎng)導(dǎo)向的構(gòu)成中最核心的部分還是與顧客相關(guān)的活動(dòng)，它反映了組織的信念和文化。這個(gè)概念使我們更有理由認(rèn)為市場(chǎng)導(dǎo)向推動(dòng)了營(yíng)銷能力的發(fā)展。由于營(yíng)銷能力是使得企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得以建立和維持的主要因素之一，因而考察營(yíng)銷能力形成和發(fā)展的影響因素意義深遠(yuǎn)?，F(xiàn)有研究主要探討了知識(shí)因素、組織因素和環(huán)境因素對(duì)企業(yè)營(yíng)銷能力形成和發(fā)展的影響。Gran（t1996）認(rèn)為，組織能力是通過(guò)企業(yè)員工知識(shí)和技能的整合而形成的。同樣的，營(yíng)銷能力也是在企業(yè)營(yíng)銷人員重復(fù)運(yùn)用其知識(shí)和技能解決營(yíng)銷問(wèn)題的過(guò)程中形成的。因此，市場(chǎng)學(xué)習(xí)和市場(chǎng)知識(shí)管理能力對(duì)營(yíng)銷能力的形成和發(fā)展至關(guān)重要，市場(chǎng)導(dǎo)向有助于推動(dòng)營(yíng)銷能力的發(fā)展。
（二）技術(shù)導(dǎo)向影響營(yíng)銷能力
技術(shù)導(dǎo)向代表了一個(gè)公司識(shí)別和適應(yīng)新技術(shù)的能力（Gatgnon和Xuereb，1997；Zhou，Yim和Tse2005）。以技術(shù)為導(dǎo)向的公司更愿意投入更多的R&D和在組織里應(yīng)用新技術(shù)（Gatignon&Xuereb，1997）。市場(chǎng)導(dǎo)向和技術(shù)導(dǎo)向都鼓勵(lì)接受新的觀點(diǎn)，但他們主要的區(qū)別在于何處和如何產(chǎn)生創(chuàng)意。市場(chǎng)導(dǎo)向代表了顧客拉動(dòng)的經(jīng)營(yíng)思想，而技術(shù)導(dǎo)向可以看做是樂(lè)于應(yīng)用新技術(shù)的技術(shù)推動(dòng)型的經(jīng)營(yíng)思想（Gatignon和Xuereb，1997）。企業(yè)對(duì)新技術(shù)的應(yīng)用是IT企業(yè)營(yíng)銷能力的一個(gè)重要部分?；诩夹g(shù)的創(chuàng)新與對(duì)顧客的緊密聯(lián)系是分不開的，新技術(shù)的采用對(duì)IT企業(yè)的營(yíng)銷能力是非常重要的。技術(shù)導(dǎo)向和基于技術(shù)的創(chuàng)新存在正向關(guān)系（Zhouetal.2005）。相似地，Srinivasan，Lilien和Rangaswamy（2002）的研究表明技術(shù)機(jī)會(huì)主義，即公司對(duì)新技術(shù)的感知和反應(yīng)能力與技術(shù)的采用存在正相關(guān)關(guān)系，此外，他們的研究還發(fā)現(xiàn)高層管理層對(duì)新技術(shù)支持和技術(shù)機(jī)會(huì)主義的正相關(guān)性。而高層管理團(tuán)隊(duì)是IT公司營(yíng)銷能力的重要資源，由此可見，技術(shù)導(dǎo)向能正向影響IT企業(yè)的營(yíng)銷能力。
三、高新技術(shù)企業(yè)營(yíng)銷能力的影響因素
（一）營(yíng)銷能力對(duì)營(yíng)銷創(chuàng)新的影響
管理學(xué)大師PeterDruker認(rèn)為所謂的營(yíng)銷創(chuàng)新，是指“營(yíng)銷人員把社會(huì)需要轉(zhuǎn)化成有利于企業(yè)的各種機(jī)會(huì)”。實(shí)際上是指企業(yè)在營(yíng)銷管理的過(guò)程中，對(duì)營(yíng)銷各要素的重新組合，對(duì)新的營(yíng)銷觀念、營(yíng)銷技術(shù)和營(yíng)銷組織的導(dǎo)入和應(yīng)用，使得企業(yè)在營(yíng)銷理念、營(yíng)銷戰(zhàn)略與策略、營(yíng)銷方式和手段上不斷變革。企業(yè)能力和資源持續(xù)重組和整合創(chuàng)造了新的能力。這與營(yíng)銷文獻(xiàn)中的創(chuàng)新的概念，即組織對(duì)新過(guò)程，新產(chǎn)品或是新觀念的開發(fā)是一致的（Hult，Hurley和Knight，2004；Hurley和Hult，1998）。創(chuàng)新性是一種公司層面的能力，它反映了公司從事創(chuàng)造的傾向（Han，Kim&Srivastava，1998）。創(chuàng)新是經(jīng)常性的市場(chǎng)導(dǎo)向?qū)W習(xí)的結(jié)果（Kirca，Jayachandran，&Hearden，2005）。理論界對(duì)企業(yè)能力的早期研究絕大多數(shù)是基于企業(yè)整體視角的，關(guān)注資源、信息流動(dòng)，關(guān)注過(guò)程（Process）、位勢(shì)（Position）和路徑（Path），很少有學(xué)者將營(yíng)銷戰(zhàn)略引入企業(yè)能力研究的范疇中。直到1993年，Meyer&Utterback才在其論文中提到，企業(yè)核心能力在很大程度上是在產(chǎn)品創(chuàng)新的基礎(chǔ)上將產(chǎn)品成功地推向市場(chǎng)的能力。Day（1994）隨后也進(jìn)一步研究了營(yíng)銷能力及其對(duì)產(chǎn)品商業(yè)化成功的貢獻(xiàn)。Vorhies（1998）通過(guò)對(duì)美國(guó)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，營(yíng)銷能力強(qiáng)的企業(yè)效率也較高，但是Vorhies同時(shí)也意識(shí)到自己研究的局限性，即營(yíng)銷能力的定義及其貢獻(xiàn)。熊偉（2005）認(rèn)為，營(yíng)銷能力是指企業(yè)在掌握經(jīng)營(yíng)信息的基礎(chǔ)上，與企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門協(xié)作，制定有針對(duì)性的營(yíng)銷策略，有效地向目標(biāo)市場(chǎng)提品以滿足市場(chǎng)需求的能力。此后更多的學(xué)者開始致力于更為細(xì)致地研究“各種營(yíng)銷能力為企業(yè)獲得成功分別做了什么貢獻(xiàn)”。TigerLi和RogerJ.Calantone（1998）提出了市場(chǎng)認(rèn)知能力與新產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)二者關(guān)系的研究模型，他們認(rèn)為企業(yè)外部的市場(chǎng)因素和對(duì)市場(chǎng)認(rèn)知的重要性的理解影響了企業(yè)的市場(chǎng)認(rèn)知能力及其研發(fā)實(shí)力，繼而影響了新產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這兩位學(xué)者在美國(guó)的軟件行業(yè)抽取了1000多家企業(yè)進(jìn)行了實(shí)證研究，證實(shí)了他們的研究假設(shè)。ErikJanHultink等4人于1998年進(jìn)行了“新產(chǎn)品上市策略”的研究。他們認(rèn)為，新產(chǎn)品上市的戰(zhàn)略方面的決策（產(chǎn)品、定價(jià)、促銷、分銷決策），并且與戰(zhàn)術(shù)決策一起決定了新產(chǎn)品的市場(chǎng)績(jī)效。因此，是營(yíng)銷能力推動(dòng)了營(yíng)銷創(chuàng)新的發(fā)展。
（二）營(yíng)銷能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響
在國(guó)外，在界定營(yíng)銷能力概念時(shí)關(guān)注到營(yíng)銷能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響問(wèn)題。Amabile等（1996）指出了營(yíng)銷能力在整合企業(yè)資源與推動(dòng)創(chuàng)新領(lǐng)域工作方面的作用。Song等（1996）認(rèn)為，在產(chǎn)品研發(fā)階段，消費(fèi)者需求和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是需要被評(píng)估并且整合到新產(chǎn)品創(chuàng)意過(guò)程中，營(yíng)銷能力對(duì)于辨識(shí)正確的創(chuàng)新方向和價(jià)值起至關(guān)重要的作用。其中，就包括了技術(shù)創(chuàng)新。不少國(guó)內(nèi)外學(xué)者越來(lái)越重視營(yíng)銷能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力的影響，如Twiss（1992）、Burgelman（2004）、吳貴生（2000）、銀路（2004）等，就技術(shù)創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素以及評(píng)價(jià)體系進(jìn)行了廣泛的研究，雖然他們的角度和觀點(diǎn)不盡相同，但他們幾乎無(wú)一例外地將營(yíng)銷能力納入了高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的范疇。X.MichaelSong和MarkE.Parry在1997年《新產(chǎn)品開發(fā)過(guò)程的日美比較研究》的論文，通過(guò)對(duì)日本和美國(guó)一千多家高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)證研究，認(rèn)為企業(yè)的營(yíng)銷能力、技術(shù)能力和企業(yè)內(nèi)部各部門間的集成度決定了企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程的效率，繼而決定了新產(chǎn)品的差異化程度和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此，營(yíng)銷能力推動(dòng)了技術(shù)創(chuàng)新能力的發(fā)展。
2產(chǎn)出變量
學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出的衡量并無(wú)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國(guó)工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)；項(xiàng)本武［21］用專利申請(qǐng)數(shù)衡量中國(guó)工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出?？傮w上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國(guó)的專利申請(qǐng)費(fèi)用高、流程復(fù)雜、占用時(shí)間較長(zhǎng)，很多學(xué)者認(rèn)為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的全部成果。同時(shí)，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計(jì)等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過(guò)程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對(duì)當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點(diǎn)，特別是中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的重要指標(biāo)。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來(lái)，“有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得”的觀點(diǎn)得到越來(lái)越多的理論和實(shí)踐驗(yàn)證，同時(shí)人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)既可在公司內(nèi)部進(jìn)行，也可在公司外部進(jìn)行。其次，從產(chǎn)業(yè)動(dòng)態(tài)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角分析，能力互補(bǔ)、文化相近、目標(biāo)協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進(jìn)行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［24］。再次，從資源整合的角度講，進(jìn)行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過(guò)有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績(jī)效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識(shí)和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場(chǎng)上的不確定性，從而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支出包括4項(xiàng)內(nèi)容：對(duì)境內(nèi)研究機(jī)構(gòu)的支出、對(duì)境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對(duì)境內(nèi)企業(yè)的支出和對(duì)境外（包括高校、研究機(jī)構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國(guó)家的基本現(xiàn)實(shí)，中國(guó)很多企業(yè)以引進(jìn)技術(shù)為重要的技術(shù)來(lái)源，而引進(jìn)技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對(duì)企業(yè)掌握核心技術(shù)進(jìn)而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國(guó)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認(rèn)為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實(shí)現(xiàn)整合，可擴(kuò)大企業(yè)的知識(shí)面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進(jìn)而提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認(rèn)為企業(yè)獲取知識(shí)基礎(chǔ)絕對(duì)規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)促進(jìn)其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)顯著影響。當(dāng)然，也有國(guó)外學(xué)者認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無(wú)緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過(guò)實(shí)證研究認(rèn)為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對(duì)其創(chuàng)新產(chǎn)出沒(méi)有顯著影響。不過(guò)，筆者認(rèn)為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個(gè)方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標(biāo)是引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出與引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出的比值，但筆者認(rèn)為該指標(biāo)主要反映的是企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進(jìn)技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時(shí)企業(yè)技術(shù)改造活動(dòng)一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、引進(jìn)技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出三項(xiàng)費(fèi)用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費(fèi)，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說(shuō)，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費(fèi)用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強(qiáng)烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個(gè)復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的變量。為簡(jiǎn)便處理和實(shí)際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動(dòng)投入強(qiáng)度，即企業(yè)年研發(fā)活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出額與參與研發(fā)活動(dòng)人員數(shù)的比值來(lái)表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動(dòng)的長(zhǎng)期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長(zhǎng)期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長(zhǎng)期行為傾向越明顯，說(shuō)明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會(huì)以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平應(yīng)越高。一般說(shuō)來(lái)，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出中形成固定資產(chǎn)的價(jià)值占當(dāng)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出總額的比值作為反映其科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向的指標(biāo)。企業(yè)科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績(jī)效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進(jìn)行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟(jì)效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動(dòng)密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國(guó)通行的做法，也是中國(guó)政府的重要措施。依據(jù)中國(guó)的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補(bǔ)貼撥款、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對(duì)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系存在認(rèn)識(shí)上的分歧。有些學(xué)者認(rèn)為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對(duì)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認(rèn)為，政府的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)具有促進(jìn)作用，但對(duì)大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)有負(fù)面影響［33］；Wallsten［34］認(rèn)為，政府資助會(huì)在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長(zhǎng)期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長(zhǎng)。本文用企業(yè)得到的、來(lái)自于政府的補(bǔ)貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準(zhǔn)確地估計(jì)上述4項(xiàng)主要影響因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項(xiàng)控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動(dòng)者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動(dòng)人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺(tái)企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對(duì)中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行隨機(jī)前沿分析。首先檢驗(yàn)將超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實(shí)證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗(yàn)方法，本文運(yùn)用LR（likelihoodratio）檢驗(yàn)法檢驗(yàn)超越對(duì)數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機(jī)前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗(yàn)結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗(yàn)結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對(duì)應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認(rèn)為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型進(jìn)行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無(wú)效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無(wú)效率引起，也說(shuō)明隨機(jī)前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過(guò)了10％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時(shí)間推移不斷遞減，即中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時(shí)間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。從表3可以看出：無(wú)論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來(lái)，在國(guó)家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動(dòng)下，國(guó)內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新重要性的認(rèn)識(shí)，加大了科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入力度，但總體來(lái)說(shuō)這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無(wú)時(shí)滯、時(shí)滯1年和時(shí)滯2年的超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過(guò)了1％的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)無(wú)效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達(dá)前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說(shuō)明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒(méi)有時(shí)滯或時(shí)滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒(méi)有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負(fù)值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒(méi)有驗(yàn)證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對(duì)企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進(jìn)作用，但揭示了中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實(shí)。筆者認(rèn)為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過(guò)高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會(huì)采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機(jī)構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識(shí)，或?yàn)槠髽I(yè)建立技術(shù)儲(chǔ)備。特別是上海經(jīng)濟(jì)整體進(jìn)入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級(jí)的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒(méi)有實(shí)際貢獻(xiàn)，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標(biāo)時(shí)企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會(huì)隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，從布局開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生有市場(chǎng)價(jià)值的新產(chǎn)品的周期較長(zhǎng)。也就是說(shuō)，從投入經(jīng)費(fèi)開展開放式創(chuàng)新活動(dòng)到產(chǎn)生創(chuàng)新績(jī)效存在時(shí)滯。三是目前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機(jī)構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機(jī)制等都在探索和磨合過(guò)程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出?；谏鲜龇治隹傻靡韵陆Y(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒(méi)有為其帶來(lái)短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效下降；第二，在時(shí)滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說(shuō)明創(chuàng)新開放程度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動(dòng)作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負(fù)值，且通過(guò)了1％水平的顯著性檢驗(yàn)。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻(xiàn)的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)探索性學(xué)習(xí)過(guò)程，不論是引進(jìn)，還是在此基礎(chǔ)上進(jìn)行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進(jìn)的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對(duì)生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對(duì)核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺(tái)的升級(jí)。這種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)構(gòu)成了“引進(jìn)—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過(guò)程，自然對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時(shí)間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時(shí)滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無(wú)時(shí)滯（即模型4）和時(shí)滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長(zhǎng)期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過(guò)了5％水平的顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度的提升對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強(qiáng)度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項(xiàng)目可獲得更多資源，還說(shuō)明了企業(yè)具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強(qiáng)度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動(dòng)的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向。模型4～模型6中科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長(zhǎng)期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗(yàn)證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的長(zhǎng)期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點(diǎn)。科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢(shì)、發(fā)揮經(jīng)驗(yàn)曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識(shí)信息和生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費(fèi)及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；最后，政府支持力度增大可進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動(dòng)企業(yè)更好地實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻(xiàn)［31］的支持。不過(guò)，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達(dá)到一定程度后，會(huì)產(chǎn)生政府支持對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒(méi)有得出這樣的結(jié)論是因?yàn)椋阂环矫?，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對(duì)于需求而言的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的需要，尚未達(dá)到可能存在的“拐點(diǎn)”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來(lái)自于對(duì)政府未來(lái)支持性投入增長(zhǎng)的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時(shí)限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負(fù)值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻(xiàn)的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因?yàn)椋阂皇谴笃髽I(yè)的創(chuàng)新體系相對(duì)完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強(qiáng)的創(chuàng)新實(shí)力、應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的更為豐富的資源保障、較強(qiáng)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力；三是大企業(yè)具有較強(qiáng)的技術(shù)集成能力，能夠更好地實(shí)現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進(jìn)新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動(dòng)者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動(dòng)者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會(huì)降低。這說(shuō)明，對(duì)于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進(jìn)創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對(duì)冗余，也就是說(shuō)，現(xiàn)有的科技活動(dòng)投入水平不足以支撐更多的科研活動(dòng)人員及高學(xué)歷人才有效地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐，反而會(huì)出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問(wèn)題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負(fù)，說(shuō)明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效較好也在情理之中。
5結(jié)語(yǔ)
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對(duì)于理想狀態(tài)值，還是相對(duì)于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國(guó)具有一定的代表性。可以認(rèn)為，全國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對(duì)推動(dòng)以制造業(yè)為主體的我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級(jí)、打造中國(guó)經(jīng)濟(jì)的升級(jí)版、實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、科研活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向、政府支持力度等因素都對(duì)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細(xì)分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)直接或間接相關(guān)?？梢哉J(rèn)為：企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入是影響當(dāng)前中國(guó)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入提高不顯著的情況下，單純?cè)黾友邪l(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對(duì)提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒(méi)有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負(fù)面影響，在時(shí)滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時(shí)滯2年的情況下才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動(dòng)長(zhǎng)期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說(shuō)明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有顯著的長(zhǎng)期績(jī)效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗(yàn)證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時(shí)激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。
2理論分析與系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)建模
已有文獻(xiàn)表明，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的核心成員包括企業(yè)、銷售商、顧客、供應(yīng)商、科研機(jī)構(gòu)、地方政府、中介服務(wù)等機(jī)構(gòu)。李大為認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中各行為主體在協(xié)同行為和交互作用中形成了包括關(guān)聯(lián)企業(yè)、大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)、地方政府部門、中介組織及金融機(jī)構(gòu)等[27]。Ritter指出，企業(yè)與其他外部關(guān)系不僅僅包括供應(yīng)商、客戶，還應(yīng)該包括銷售商、競(jìng)爭(zhēng)者、政府、科研機(jī)構(gòu)（大學(xué)、研究所）和咨詢機(jī)構(gòu)[28]。盡管不同行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不盡相同，但其基本結(jié)構(gòu)都是由網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)和節(jié)點(diǎn)間的聯(lián)系兩方面構(gòu)成。對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，其基本結(jié)點(diǎn)包括焦點(diǎn)企業(yè)、供應(yīng)商、客戶、科研院所、政府、中介機(jī)構(gòu)等，它們分別在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著不同作用，眾多的不同要素聚集在一起，其目的是推動(dòng)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)新技術(shù)或新知識(shí)的產(chǎn)生、流動(dòng)、更新和轉(zhuǎn)化，最終提高技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效。這個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)包含知識(shí)的共享與轉(zhuǎn)移、系統(tǒng)創(chuàng)新成員的流動(dòng)、R&D的投入與產(chǎn)出等各種傳遞回路，形成許多非線性的作用過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，通過(guò)對(duì)人才、資金、物質(zhì)及信息等創(chuàng)新要素的合理配置，形成一個(gè)具有整體性與動(dòng)態(tài)性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。本文在擴(kuò)充吳傳榮的技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)因果關(guān)系圖的基礎(chǔ)上[1]，通過(guò)新加入的科研機(jī)構(gòu)數(shù)量、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度等中間變量，構(gòu)建了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，探索創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力與創(chuàng)新績(jī)效的交互作用。模型中各變量的因果關(guān)系如圖1所示。根據(jù)網(wǎng)絡(luò)能力理論，提升網(wǎng)絡(luò)能力會(huì)增強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)的聯(lián)系程度。因此，高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力越大，企業(yè)與大學(xué)科研機(jī)構(gòu)的合作力度越強(qiáng)。合作力度加大后，雙方溝通程度得到進(jìn)一步提升。根據(jù)知識(shí)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)理論，網(wǎng)絡(luò)中各成員為了彌補(bǔ)自己在競(jìng)爭(zhēng)中的劣勢(shì)，以知識(shí)合作和知識(shí)交流為渠道，在網(wǎng)絡(luò)中互相吸收共性知識(shí)和各方獨(dú)立擁有的優(yōu)勢(shì)知識(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的真實(shí)性和有效性不斷提高。隨著創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)的有效積累，網(wǎng)絡(luò)對(duì)外部環(huán)境的動(dòng)蕩性和不確定性會(huì)不斷減少，企業(yè)對(duì)于外界和市場(chǎng)的把握程度相應(yīng)提高，會(huì)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品相關(guān)項(xiàng)目投入更多的研究經(jīng)費(fèi)和科技創(chuàng)新人員。當(dāng)高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新人員增加時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)品開發(fā)數(shù)量會(huì)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大，企業(yè)的創(chuàng)新收益也會(huì)增多。按照協(xié)同理論的思想，當(dāng)核心企業(yè)的利益不斷增加時(shí)，與之相關(guān)聯(lián)的其他網(wǎng)絡(luò)成員的利益也會(huì)相應(yīng)的提升，最終使整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效增加。一般情況下，當(dāng)企業(yè)在某方面獲得了新利益時(shí)，在追求更多利潤(rùn)的驅(qū)動(dòng)下，企業(yè)必然會(huì)投入更多的R&D經(jīng)費(fèi)，企業(yè)專利的數(shù)量得到增加。企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步增強(qiáng)，在市場(chǎng)中的地位相應(yīng)提高，從而吸引更多的科研機(jī)構(gòu)加入這個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，最終增強(qiáng)了整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力。隨著企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)中其他成員合作力度的進(jìn)一步加大，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新管理會(huì)變得比以前簡(jiǎn)單有效。比如，企業(yè)與供應(yīng)商合作力度加深，供應(yīng)商能夠更加充分地掌握企業(yè)的開發(fā)進(jìn)展、市場(chǎng)銷售等情況，從而可以在最短的時(shí)間內(nèi)滿足企業(yè)的各種需求。因此，創(chuàng)新管理的成本會(huì)減少，而創(chuàng)新收益會(huì)增加。通過(guò)上述因果影響因素的分析，認(rèn)為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)吸引力將會(huì)得到有效提升，可以吸引科研機(jī)構(gòu)的加入，增加網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新人才和標(biāo)準(zhǔn)從業(yè)人員，最終導(dǎo)致企業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量增加、標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)的速度和力度加大，從而使整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力增強(qiáng)。
3模型流量圖和方程式分析
在圖1的基礎(chǔ)上，將整個(gè)系統(tǒng)分為五個(gè)子模塊，分別為創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力模塊（見圖2）、企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度模塊（見圖3）、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量模塊（見圖4）、新加入科研機(jī)構(gòu)數(shù)量模塊（見圖5）和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效模塊（見圖6）。在深入分析各子模塊的基礎(chǔ)上，考慮各子模塊之間的相互關(guān)系，最后探索整個(gè)網(wǎng)絡(luò)。這些子模塊本身就是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，其內(nèi)部包含各種各樣的關(guān)系，同時(shí)各個(gè)模塊之間又交織成一個(gè)大系統(tǒng)。模型中大部分變量間的函數(shù)關(guān)系是在分析流量圖中每個(gè)相鄰變量因果關(guān)系的基礎(chǔ)上得到的，少部分常變量的取值是在研究市場(chǎng)數(shù)據(jù)規(guī)律的基礎(chǔ)上得到的。比如，模型中把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度看成是隨機(jī)函數(shù)而不是一個(gè)定量的市場(chǎng)平均值；市場(chǎng)需求信息延遲和標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)延遲是用更加貼近高新技術(shù)企業(yè)實(shí)際需求和預(yù)期目標(biāo)的隨機(jī)函數(shù)來(lái)表示的，這樣使模型更加貼近了實(shí)際情況。流量圖中涉及的各方程式符號(hào)含義見表1~表4。
4模型仿真與結(jié)果分析
4.1選取案例分析
在2012年和2013年中，通過(guò)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)理和相關(guān)高層的交流以及對(duì)這家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的跟蹤調(diào)查，獲取相關(guān)研究數(shù)據(jù)。高新技術(shù)企業(yè)具有技術(shù)含量高、技術(shù)變化迅速和創(chuàng)新密集的特征。選取的高新技術(shù)企業(yè)雖然成立時(shí)間不久，但是相關(guān)產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新水平位于整個(gè)制造行業(yè)前10名左右，此公司員工150人，是一家上市公司控股的中小企業(yè)，同時(shí)每隔1~2年，在原有創(chuàng)新產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，增加國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，使得產(chǎn)品的更新速度極其迅速。在整個(gè)企業(yè)營(yíng)業(yè)收入中，創(chuàng)新產(chǎn)品帶來(lái)的利潤(rùn)達(dá)44%左右。較好地滿足了Eisenhardt提出的案例研究中案例選擇的標(biāo)準(zhǔn)[29]。因此，選擇這家企業(yè)作為中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)具有一定的代表性和合理性。
4.2模型中變量的表示和取值
本部分采用VensimDSS對(duì)模型進(jìn)行仿真測(cè)試。VensimDSS是一種十分有效的可視化仿真工具。用戶利用它可以探究引起變量變化的原因、考察該變量影響整個(gè)模型的路徑和程度。根據(jù)模擬數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)的吻合度可以清晰地判斷模型是否合理。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)相關(guān)參數(shù)靈敏度的分析，使模型進(jìn)一步優(yōu)化。模型數(shù)據(jù)源自于一家非常具有代表性的高新技術(shù)企業(yè)，詳細(xì)數(shù)據(jù)見表1~表4。模型的研究周期為1個(gè)月，整個(gè)研究跨度為100個(gè)月。
4.3狀態(tài)變量動(dòng)態(tài)關(guān)系及其擬合優(yōu)度分析
檢驗(yàn)?zāi)Ｐ椭懈鳡顟B(tài)變量的因果關(guān)系具有重要的意義。因果關(guān)系的合理度是檢驗(yàn)?zāi)Ｐ蛯?duì)于現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)擬合度的試金石。狀態(tài)變量之間的變化關(guān)系可能在短時(shí)間內(nèi)符合實(shí)際的需要，但是隨著時(shí)間的推移，它們之間的關(guān)系是否還能足夠代表早期的關(guān)系，有待深究。它們之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系見圖7。圖7表明，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力隨時(shí)間的變化趨勢(shì)基本呈現(xiàn)等比例上升。企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度加大，隨之創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力也會(huì)加大。相互之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系在整個(gè)時(shí)間跨度內(nèi)與因果關(guān)系圖中的關(guān)系吻合度很高。標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力在100個(gè)月周期里，在前20個(gè)月里，它們之間的上升趨勢(shì)與因果圖中完全吻合。在后80個(gè)月，雖然彼此上升的趨勢(shì)沒(méi)變，但隨著時(shí)間的推移，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力上升的速度比標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的速度要快。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效變動(dòng)幅度很大，尤其在前10個(gè)月增長(zhǎng)速度極快。第10個(gè)月后，它的趨勢(shì)基本不隨時(shí)間的推移而變化。新加入科研機(jī)構(gòu)在前10個(gè)月呈上升趨勢(shì)，第10個(gè)月后基本穩(wěn)定。檢驗(yàn)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的擬合度對(duì)于模型的實(shí)際推廣同樣具有重大意義。此模型利用前29個(gè)月的模擬數(shù)據(jù)與高新技術(shù)企業(yè)的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行對(duì)比。用新加入科研機(jī)構(gòu)數(shù)量測(cè)量模型的擬合度，見表5。前30個(gè)月技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中新加入科研機(jī)構(gòu)數(shù)量的模擬值與高新技術(shù)企業(yè)的實(shí)際數(shù)據(jù)相對(duì)誤差平均值為4.35%。誤差在可靠的范圍內(nèi)，說(shuō)明模型擬合性好、符合實(shí)際，可以在企業(yè)未來(lái)的創(chuàng)新決策中提供合理的指導(dǎo)意見。模型能夠普及的程度是衡量已建立模型好壞的重要尺度。一方面，系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型在很大程度上是依據(jù)主觀經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建的方程不可能完全符合現(xiàn)實(shí)情況。另一方面，技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)高不確定、高風(fēng)險(xiǎn)、高投資的一系列活動(dòng)。因此，檢驗(yàn)系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型的穩(wěn)定性十分必要。由于狀態(tài)變量是模型中最關(guān)鍵的變量，檢驗(yàn)它們的穩(wěn)定性對(duì)于整個(gè)模型具有很好的代表性。把Timestep從1提高到3，考察它們的變化趨勢(shì)，如圖8所示。從圖8可知，當(dāng)Timestep從1提高到3時(shí)，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度前30個(gè)月里交替上升，在后70個(gè)月里，雖然它較之前略微有所提高，但是它們?cè)谡麄€(gè)研究跨度里基本保持一致的變化趨勢(shì)。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效雖然在前5個(gè)月有較明顯的變化，后95個(gè)月也有微小差異，但是在整個(gè)研究跨度里，它的整體趨勢(shì)沒(méi)有出現(xiàn)較大變化。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力在時(shí)間步長(zhǎng)改變前后基本沒(méi)有變化。新加入科研機(jī)構(gòu)數(shù)量在前15個(gè)月里有較大的變化。時(shí)間步長(zhǎng)加大，科研機(jī)構(gòu)的增加速度反而會(huì)減慢。但是在后85個(gè)月里，時(shí)間步長(zhǎng)的變化不再影響新加入科研機(jī)構(gòu)的數(shù)量。標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量基本沒(méi)有變化，前后交替上升。因此，可以說(shuō)明模型對(duì)于參數(shù)的變動(dòng)不靈敏，模型可以較好地在實(shí)際中運(yùn)用。
4.4模型結(jié)果執(zhí)行與優(yōu)化分析
系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)仿真結(jié)果的最終目標(biāo)是為企業(yè)決策提供依據(jù)。R&D投入占科技投入比例影響企業(yè)在創(chuàng)新項(xiàng)目上投入金額的大小，從而最終決定企業(yè)利潤(rùn)的數(shù)額，這是企業(yè)關(guān)心的核心問(wèn)題。研究R&D投入占科技投入比例在不同取值下它對(duì)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力的影響。把R&D投入占科技投入比例從0.2提高到0.5，它們?nèi)叩淖兓厔?shì)如圖9所示。圖9表明，fR&D從0.2提高到0.5，受技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中復(fù)雜環(huán)境的影響，企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入力度上升幅度很小。然而，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效卻基本沒(méi)有變化。結(jié)果表明，企業(yè)如果盲目加大投入力度，對(duì)于整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的增加并不會(huì)有明顯的作用。在整個(gè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，影響創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的因素很多，它們之間構(gòu)成了復(fù)雜的影響系統(tǒng)，單一變動(dòng)fR&D并不能帶來(lái)有效成果。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效是企業(yè)最關(guān)心的指標(biāo)之一，深入探索時(shí)間步長(zhǎng)對(duì)于創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效的敏感度同樣具有重要意義。如圖10和圖11所示。從圖8可知，Timestep從1提高到3，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效有小幅度的變化。而圖10表明，當(dāng)時(shí)間步長(zhǎng)從1提高到2，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效沒(méi)有任何變化。但是當(dāng)時(shí)間步長(zhǎng)從1直接大幅度跳躍到4，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效如圖11所示。在第3個(gè)月和第30個(gè)月這段時(shí)間，創(chuàng)新績(jī)效隨時(shí)間的變化是以最初的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效為中線振幅越來(lái)越小的波浪型圖線。經(jīng)過(guò)反復(fù)仿真，當(dāng)Timestep維持在2.8左右，整個(gè)創(chuàng)新績(jī)效穩(wěn)定提升到一定數(shù)值。即當(dāng)企業(yè)與地方政府合作力度因子Sgr取值為0.30028；創(chuàng)新成果淘汰比例fA取值為0.40028；科研機(jī)構(gòu)退出比例fy取值為0.10056時(shí)，網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)最小，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)績(jī)效在較高的水平上最平穩(wěn)。
2農(nóng)業(yè)機(jī)械化新技術(shù)發(fā)展前景
2.1電子監(jiān)控技術(shù)運(yùn)用
隨著世界科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，世界農(nóng)業(yè)機(jī)械化新技術(shù)的發(fā)展極為快速，我國(guó)的整體科技水平雖然與世界上的發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差距，但隨著我國(guó)綜合國(guó)力的不斷加強(qiáng)，科教興國(guó)等眾多國(guó)策的不斷落實(shí)發(fā)展，我國(guó)的科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家水平的差距也在不斷縮小。電子監(jiān)控技術(shù)的應(yīng)用是農(nóng)業(yè)機(jī)械化生產(chǎn)的重要技術(shù)，電子監(jiān)控技術(shù)能夠?qū)r(nóng)用機(jī)械設(shè)備的使用做出最精確的監(jiān)控，保證在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中人員的絕對(duì)安全。另外，電子監(jiān)控技術(shù)能夠全方位的檢測(cè)農(nóng)作物的生長(zhǎng)發(fā)育情況，全面了解農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的實(shí)際情況，及時(shí)了解生產(chǎn)過(guò)程中存在的問(wèn)題并做出正確的解決措施，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率。當(dāng)前我國(guó)在農(nóng)業(yè)機(jī)械化生產(chǎn)過(guò)程中使用最為廣泛的是農(nóng)用電子傳感器，能夠準(zhǔn)確的檢測(cè)作物生長(zhǎng)環(huán)境的自然條件以及作物的自身生長(zhǎng)情況，能夠更好的實(shí)時(shí)了解作物生長(zhǎng)以及性狀情況，帶來(lái)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)更加高效。另外，隨著電子技術(shù)的不斷成熟，微型芯片等各類電子監(jiān)控技術(shù)的使用，更是使得農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)向智能化的方向發(fā)展。
2.2無(wú)人化操作應(yīng)用
隨著科技的發(fā)展和進(jìn)步，無(wú)人化操作在各行各業(yè)中均已投入使用，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中也不例外。隨著計(jì)算機(jī)等高科技的使用越來(lái)越廣泛，機(jī)器人的研發(fā)作業(yè)已經(jīng)有了較為成熟的發(fā)展，而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中，機(jī)器人等各類無(wú)人化操作更是農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)發(fā)展過(guò)程中重要的技術(shù)之一。當(dāng)前，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)范圍、難度也不斷加大，這就使得當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相較傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式有著更為復(fù)雜以及更高的操作難度，甚至很多已經(jīng)超過(guò)了人工所能夠完成的基礎(chǔ)操作，因此，機(jī)器人等無(wú)人化操作技術(shù)就顯得至關(guān)重要。另外，機(jī)器人的使用也能夠使得農(nóng)業(yè)生產(chǎn)操作更為精確，減少人工操作也就意味著在一定程度上能夠帶來(lái)更好的經(jīng)濟(jì)效益，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率。然而，當(dāng)前我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中農(nóng)業(yè)機(jī)器人的研發(fā)技術(shù)依舊不夠成熟，在使用過(guò)程中還存在一些問(wèn)題，但在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)一定能夠成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化技術(shù)的主流之一。
2.3向著精準(zhǔn)農(nóng)業(yè)和保護(hù)性耕作發(fā)展
隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，我國(guó)的自然環(huán)境已經(jīng)遭受到了一定的破壞，因此我國(guó)出臺(tái)了可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略。這一戰(zhàn)略道路的提出也提示廣大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)工作者，在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中更要注重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)同自然環(huán)境相協(xié)調(diào)，堅(jiān)持走可持續(xù)發(fā)展道路。因此，在當(dāng)前農(nóng)業(yè)生產(chǎn)機(jī)械化技術(shù)發(fā)展過(guò)程中，越來(lái)越注重采用更加先進(jìn)的技術(shù)，對(duì)農(nóng)業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)化生產(chǎn)，并對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行全面的監(jiān)測(cè)控制，對(duì)檢測(cè)出的問(wèn)題提出最科學(xué)的解決對(duì)策，全面保護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境以及確保農(nóng)作物生長(zhǎng)以及今后長(zhǎng)期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)能夠得到最好的保障。保護(hù)性耕作在農(nóng)業(yè)機(jī)械化技術(shù)中能夠充分確保農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，在科技水平不斷發(fā)展，農(nóng)業(yè)機(jī)械化生產(chǎn)不斷趨于智能化、科技化的同時(shí)，保障了未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的順利進(jìn)行，是農(nóng)業(yè)機(jī)械化生產(chǎn)技術(shù)的重要方面。
近年來(lái)，隨著河南省經(jīng)濟(jì)水平的提高，財(cái)政收入的增長(zhǎng)帶動(dòng)了以財(cái)政為主的科技投入逐年加大。“十二五”規(guī)劃以來(lái)，從投入總量上來(lái)看，雖然河南省科技投入總量不斷增加，但是近5年來(lái)，科技投入的增長(zhǎng)速度并不快，要遠(yuǎn)落后于全國(guó)的先進(jìn)省份。R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額指標(biāo)不僅衡量一個(gè)地區(qū)在科技投入方面的強(qiáng)度，也反映其科技創(chuàng)新能力的高低，它決定一個(gè)地區(qū)甚至一個(gè)企業(yè)未來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)能力。由表1可以看出，河南省高新技術(shù)企業(yè)的R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額近5年呈上升趨勢(shì)，12年的經(jīng)費(fèi)支出明顯增加，并且經(jīng)費(fèi)支出主要用于試驗(yàn)發(fā)展。研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足，導(dǎo)致高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)減少，如若高新企業(yè)缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，難以支撐高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展。
1．2科技投入結(jié)構(gòu)不合理
從表1中可以看出，河南省科技投入的結(jié)構(gòu)尚不夠合理，大部分的R＆D經(jīng)費(fèi)支出用于基礎(chǔ)研究?；A(chǔ)研究是未來(lái)高新技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的源泉，也是衡量一個(gè)國(guó)家科學(xué)技術(shù)最高水平的標(biāo)志。2011年，河南省高新技術(shù)企業(yè)用于基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重分別是0．14％、2．33％、97．5％，在基礎(chǔ)研究活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重特別低，自從2012年國(guó)務(wù)院正式批復(fù)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃建設(shè)鄭州航空港綜合實(shí)驗(yàn)區(qū)之后，R＆D經(jīng)費(fèi)支出總額明顯的增加，但在基礎(chǔ)研究活動(dòng)上的經(jīng)費(fèi)比重仍然偏低。根據(jù)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)表明，R＆D經(jīng)費(fèi)在三項(xiàng)研發(fā)活動(dòng)中的合理配置關(guān)系為：基礎(chǔ)研究占10％~12％，應(yīng)用研究占25％~30％，試驗(yàn)發(fā)展占60％~63％。西方發(fā)達(dá)國(guó)家基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究活動(dòng)的投入，兩者的研究經(jīng)費(fèi)占R＆D經(jīng)費(fèi)支出的比重一般在40％左右，其中基礎(chǔ)研究活動(dòng)的投入至少為10％以上。
1．3科技投入不平衡
由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和地方政府對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的側(cè)重點(diǎn)不同，河南省各地區(qū)高新技術(shù)企業(yè)的科技投入存在著明顯的差異，科技投入嚴(yán)重不均，各市、縣的投入很不平衡，主要集中在鄭州、洛陽(yáng)等城市。此外，河南省各級(jí)財(cái)政每年安排技術(shù)研究與開發(fā)資金投入普遍不足，低于全國(guó)的平均水平。鄭州做為省會(huì)城市，再加上中原經(jīng)濟(jì)區(qū)規(guī)劃建設(shè)的帶動(dòng)，其科技投入位于全省首位，無(wú)論是在絕對(duì)量還是相對(duì)量上都高出其它市、縣許多。
1．4科技創(chuàng)新人才不足
建立一支穩(wěn)定的高素質(zhì)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，充分發(fā)揮各類科技活動(dòng)人員的主動(dòng)性、創(chuàng)造性，是發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)的重要基礎(chǔ)。2012年河南省高新技術(shù)企業(yè)中具有本科以上學(xué)歷的人員有78944人，占從業(yè)人員總數(shù)的17．03％，博士有2021人，比重僅為0．44％。企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的質(zhì)量體現(xiàn)在多方面，但對(duì)于高新技術(shù)來(lái)說(shuō)，科研人員的學(xué)歷水平是反映研發(fā)人員質(zhì)量的重要指標(biāo)之一（見表2）。
2河南省高新技術(shù)企業(yè)科技投入的優(yōu)化策略
2．1增加科技投入總量
在當(dāng)今科技競(jìng)爭(zhēng)如此激烈的形勢(shì)下，河南省要在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)提高科技投入的水平。在科學(xué)研究開發(fā)的活動(dòng)中，基礎(chǔ)研究活動(dòng)的周期比較長(zhǎng)，其經(jīng)濟(jì)效益在短期內(nèi)難以體現(xiàn)出來(lái)，因此，該類研究需要科技投入的大力支持。增加科技投入要充分發(fā)揮地方財(cái)政的潛力，若地方財(cái)政在科技投入方面的潛力發(fā)揮出來(lái)，我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的科技投入水平將上一個(gè)新臺(tái)階。除此之外，河南省還應(yīng)建立多元化的科技投入機(jī)制，引導(dǎo)更多的資金投入到高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展中來(lái)。
2．2優(yōu)化政府企業(yè)科技投入結(jié)構(gòu)
高新技術(shù)企業(yè)在不斷增加科技投入總量的同時(shí)，還要優(yōu)化科技投入的結(jié)構(gòu)，力求把有限的資金用到最重要的地方。一方面，河南省應(yīng)加大對(duì)具有公共性質(zhì)的基礎(chǔ)研究、前沿高技術(shù)研究和社會(huì)公益性研究等方面的投入，保證這些資金都能得到充分合理的利用。同時(shí)，也要減少哪些不具有公共性質(zhì)的相關(guān)研究的投入，而是通過(guò)其他途徑推進(jìn)其發(fā)展；另一方面，應(yīng)加大科技經(jīng)費(fèi)投入的外部支出，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作鏈條的各方整合。將科技投入與高新、科研院所的產(chǎn)學(xué)研績(jī)效聯(lián)系起來(lái)，促進(jìn)學(xué)研方主動(dòng)與企業(yè)建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系，共同參與研發(fā)新產(chǎn)品。
2．3引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新投入力度
企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體，同時(shí)也是創(chuàng)新投入的主體。大中型企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)一般占當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的3．0％以上，而高新技術(shù)企業(yè)的研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)應(yīng)占4．0％以上。因此，應(yīng)鼓勵(lì)和支持高新技術(shù)企業(yè)加大自主創(chuàng)新力度，建立獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，開展科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，提高自主創(chuàng)新能力。
2．4加強(qiáng)科技人員投入管理
為了保證高新技術(shù)企業(yè)更好的搞好科學(xué)研究，企業(yè)內(nèi)部科研人才的結(jié)構(gòu)有必要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。首先，應(yīng)保證各學(xué)科的科研人員的比例適當(dāng)。從高新技術(shù)企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，目前缺少的是基礎(chǔ)學(xué)科、軟件開發(fā)和電子工程類、機(jī)械類與綜合方面的人才。其次，通過(guò)調(diào)整科研人員的技術(shù)水平（高級(jí)、中級(jí)、初級(jí)）、分工（研究、助手、輔助人員）、年齡（老、中、青）等方面，來(lái)形成比較理想的金字塔形結(jié)構(gòu)。最后，要堅(jiān)持定向培養(yǎng)，使科技人員能夠用其所長(zhǎng)。一個(gè)科研單位既要有專業(yè)人才，又要有綜合人才，既要有科研人才，又要有管理人才。
2風(fēng)險(xiǎn)投資家之間的博弈模型（II）
風(fēng)險(xiǎn)資本家無(wú)時(shí)無(wú)刻不在尋找著好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因?yàn)楹玫母咝录夹g(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)能不斷提供好的創(chuàng)意，讓其資本得到升值。但通過(guò)上面的博弈分析知道，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間為了爭(zhēng)取到風(fēng)險(xiǎn)資本家的投資，會(huì)采取欺騙策略，即隱藏其企業(yè)的不利信息。由于高新技術(shù)企業(yè)特殊性，風(fēng)險(xiǎn)資本家搜集創(chuàng)業(yè)企業(yè)信息的成本很高。雖然如此，風(fēng)險(xiǎn)投資家為了得到有發(fā)展?jié)摿Φ膭?chuàng)業(yè)公司，他們可能會(huì)先投資，以搶占先機(jī)。此時(shí)，面對(duì)眾多的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)資本家可以選擇兩種投資策略：嚴(yán)格的審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)和不嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)，前者會(huì)嚴(yán)格審查高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息，后者則不做嚴(yán)格審查。兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家的具體策略如下：（1）兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家同時(shí)選擇不嚴(yán)格審查的策，他們投資的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)有好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和壞的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，收益均為V1。（2）兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家同時(shí)選擇嚴(yán)格審查的策略：他們投資的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，設(shè)收益均為V2。（3）一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家嚴(yán)格審查、一個(gè)不嚴(yán)格審查：如果一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家采取不嚴(yán)格審查策略，其投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)就較多，投資風(fēng)險(xiǎn)越大，預(yù)期收益也就越高，因此選擇不嚴(yán)格審查的風(fēng)險(xiǎn)投資家的收益會(huì)大于另一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家，其收益為(V4，V3)在風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)上，風(fēng)險(xiǎn)投資業(yè)務(wù)發(fā)展初期，風(fēng)險(xiǎn)投資家的目的是為了尋找好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，因?yàn)樗鼈兡軌驗(yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)投資提供高額回報(bào)。與此同時(shí)，由于高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成本很低，只需注冊(cè)個(gè)公司，其后續(xù)運(yùn)營(yíng)資本則主要依靠風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資，因此存在一些專門為了騙取風(fēng)險(xiǎn)投資家投資而成立的高新技術(shù)企業(yè)，隨著風(fēng)險(xiǎn)投資家投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的增加，其投資的不好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的占有率也在不斷增加，承受的風(fēng)險(xiǎn)增長(zhǎng)速度比收益增長(zhǎng)速度快，另外結(jié)合上面的博弈中V4>V2>V1>V3，可以看出風(fēng)險(xiǎn)投資家對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資存在“囚徒困境”情況。如果進(jìn)行無(wú)限次博弈，可以看出兩者的最佳策略均為不嚴(yán)格的審查投資策略，這樣就會(huì)造成很多投資是不必要的，也就是說(shuō)，博弈均衡狀態(tài)下沒(méi)有實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資家A、B來(lái)說(shuō)，他們無(wú)法集中精力去管理所投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，而是去尋找更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資，從而使自己的資金發(fā)揮更大控制作用。從整體來(lái)看，不嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)的情況下，整個(gè)社會(huì)的收益是2V1，小于風(fēng)險(xiǎn)投資家都嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)可能獲得的收益2V2，也不是最佳選擇。只有兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家都嚴(yán)格審查創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資條件，即采取（嚴(yán)格，嚴(yán)格）的博弈策略，才能在不損害任何一方的利益同時(shí)使得整體效益最大化就無(wú)限次博弈來(lái)說(shuō)，兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資家的最佳策略均為不嚴(yán)格審查。然而這非常容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)投資家之間的激烈競(jìng)爭(zhēng)，一方面高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)欺騙風(fēng)險(xiǎn)投資家以獲得更多的投資，另一方面風(fēng)險(xiǎn)投資家也通過(guò)不嚴(yán)格審核創(chuàng)業(yè)企業(yè)的的信息等方式投資更多的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。這會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)越來(lái)越混亂，創(chuàng)業(yè)企業(yè)欺騙投資的行為經(jīng)常發(fā)生，最終導(dǎo)致像我國(guó)溫州地區(qū)的民間借貸一樣，很多企業(yè)老板因無(wú)法償還貸款而“跑路”。最后國(guó)務(wù)院不得不專門針對(duì)溫州的民間借貸出臺(tái)相關(guān)法律法規(guī)，這對(duì)我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)的健康發(fā)展造成了不良的影響，可見胡亂投資會(huì)給風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)造成很嚴(yán)重的負(fù)面影響。結(jié)論2：如果僅從風(fēng)險(xiǎn)投資家尋找好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)來(lái)看，則風(fēng)險(xiǎn)投資家博弈的最優(yōu)策略為采取不嚴(yán)格審查策略，風(fēng)險(xiǎn)投資家與創(chuàng)業(yè)企業(yè)的之間的信息不對(duì)稱也會(huì)因此加劇，最終會(huì)導(dǎo)致騙取投資行為的發(fā)生。
3基于聲譽(yù)模型（KMRW）模型的風(fēng)險(xiǎn)投資家與高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈分析（III）
由于風(fēng)險(xiǎn)投資家與高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不對(duì)稱現(xiàn)象非常普遍，因此，很容易出現(xiàn)逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)模型（II），風(fēng)險(xiǎn)投資家投資時(shí)的最佳策略為不嚴(yán)格的審查策略，對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不做嚴(yán)格審查。于是風(fēng)險(xiǎn)越大的高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)越熱衷于爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資。而爭(zhēng)取投資成功后越容易給風(fēng)險(xiǎn)投資家造成損失。由于風(fēng)險(xiǎn)投資家搜集高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信息不僅困難而且成本大，只有合作中才能發(fā)現(xiàn)企業(yè)的好壞，為了尋找到更多好的創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資，他們就“廣泛撒網(wǎng)”，很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)利用這個(gè)機(jī)會(huì)騙取投資，造成風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)上的二手車問(wèn)題，即最后風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)上爭(zhēng)取到風(fēng)險(xiǎn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的信用越來(lái)越差。聲譽(yù)可以在市場(chǎng)交易中保證契約執(zhí)行的作用，從而緩解了由于信息不完全與不對(duì)稱而產(chǎn)生的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)。聲譽(yù)由此成為在不同的市場(chǎng)中提高交易效率的機(jī)制。下面本文用聲譽(yù)模型來(lái)分析風(fēng)險(xiǎn)投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈行為，以減少風(fēng)險(xiǎn)投資市場(chǎng)中由于信息不對(duì)稱造成的影響，并找出相應(yīng)的解決辦法。參照模型（I），假設(shè)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)在爭(zhēng)取風(fēng)險(xiǎn)投資家投資時(shí)，可以采取欺騙和不欺騙風(fēng)險(xiǎn)投資家的策略。根據(jù)結(jié)論2的情況，在信息不對(duì)稱的前提下，風(fēng)險(xiǎn)投資家往往會(huì)采取信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，設(shè)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資家采用（欺騙，信任）的策略的收益為（E1，V1），而采用（不欺騙，信任）策略收益為（E2，V2），這種情況的結(jié)果如表3所示：表3高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)和風(fēng)險(xiǎn)投資家之間的博弈支付矩陣假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資家、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行不完全信息博弈，他們之間的博弈分為如下兩個(gè)階段：（1）在第一階段，風(fēng)險(xiǎn)投資家首先采取行動(dòng)，在信息不對(duì)稱的前提下，風(fēng)險(xiǎn)投資家可以選擇信任企業(yè)，也可以不信任。如果風(fēng)險(xiǎn)投資家選擇不信任，則博弈結(jié)束；如果風(fēng)險(xiǎn)投資家選擇信任，則博弈進(jìn)入第二階段。（2）在第二階段，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)將會(huì)采取行動(dòng)。高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以選擇欺騙風(fēng)險(xiǎn)投資家，也可以選擇不欺騙。如果高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇后一種情況，即不欺騙，他們博弈結(jié)果如圖3所示，為（E1，V1），否則為（E2，V2）。為了使分析更有意義，本文結(jié)合實(shí)際情況，假設(shè)E1>E2，V1<0<V2。如果這場(chǎng)博弈是單次博弈，那么博弈的均衡結(jié)果就是風(fēng)險(xiǎn)投資股東不相信高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，兩者的收益均為0。因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)投資家如果選擇信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，就會(huì)使創(chuàng)業(yè)企業(yè)占選擇主導(dǎo)權(quán)，其會(huì)在欺騙不欺騙之間進(jìn)行選擇，選擇欺騙給他帶來(lái)的收益為E1，而選擇不欺騙給他帶來(lái)的收益為E2。當(dāng)博弈均衡時(shí)，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)一定會(huì)選擇欺騙風(fēng)險(xiǎn)投資家而使風(fēng)險(xiǎn)投資家損失V1。因此，選擇信任會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)投資家損失V1，風(fēng)險(xiǎn)投資家最佳選擇是不信任。因此，如果是單次博弈，那么互相不信任就是唯一均衡的結(jié)果。假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)可以進(jìn)行無(wú)限次重復(fù)博弈。并假定他們共同的時(shí)間貼現(xiàn)因子為δ(0＜δ＜1)，如果風(fēng)險(xiǎn)投資家選擇信任高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)為了提高自己的信譽(yù)以爭(zhēng)取到更多投資，就會(huì)認(rèn)真對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)投資家的信任。因此，如果風(fēng)險(xiǎn)投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)相互信任，在無(wú)限期情況下，他們的貼現(xiàn)收益分別為式（1）和（2）所示。在模型（II）中，只要貼現(xiàn)因子高于某一臨界值，高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)從欺騙中得到的收益的貼現(xiàn)值小于未來(lái)收益的貼現(xiàn)值時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)合作的結(jié)果。但是，在這個(gè)博弈中，需要博弈雙方都是固定不變的。如果博弈雙方中一方固定而另一方變動(dòng)，合作博弈仍然是可以實(shí)現(xiàn)的。結(jié)論：（1）高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇不欺騙帶來(lái)的收益越大，即創(chuàng)業(yè)企業(yè)的良好聲譽(yù)給其帶來(lái)的收益越大，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越不會(huì)進(jìn)行欺騙；（2）高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)選擇欺騙帶來(lái)的收益越大，即創(chuàng)業(yè)企業(yè)的壞聲譽(yù)對(duì)其收益的影響越小，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越有激勵(lì)進(jìn)行欺騙；（3）聲譽(yù)對(duì)高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期利益的影響越大，即貼現(xiàn)因子越大，創(chuàng)業(yè)企業(yè)越有激勵(lì)表現(xiàn)的誠(chéng)實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)投資家投資后通常采取分階段投資的方式，而每個(gè)階段的投資必須建立在創(chuàng)業(yè)企業(yè)已經(jīng)完成上一階段要求的基礎(chǔ)上，才會(huì)繼續(xù)投資。但是，分階段投資時(shí)風(fēng)險(xiǎn)投資家的道德風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)損害高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的利益。青木昌嚴(yán)（2000）通過(guò)對(duì)美國(guó)硅谷的創(chuàng)業(yè)投資案例分析會(huì)發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)投資家的投資模式一般是“錦標(biāo)賽”式，即他們?cè)诘谝浑A段投資很多家企業(yè)，然后觀察各個(gè)企業(yè)的市場(chǎng)表現(xiàn)，從而選定一家最受市場(chǎng)“親睞”的企業(yè)，拋棄其他的企業(yè)，這種行為嚴(yán)重?fù)p害了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的利益。Bachimann和Schindele（2006）研究風(fēng)險(xiǎn)投資家在參與創(chuàng)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)投資家可能會(huì)“竊取”商業(yè)機(jī)密，最終影響創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成功。Kishida（2002）的研究也發(fā)現(xiàn)，有實(shí)力的風(fēng)險(xiǎn)投資家掌握了創(chuàng)業(yè)企業(yè)的技術(shù)后，以單獨(dú)開發(fā)創(chuàng)意來(lái)要挾創(chuàng)業(yè)企業(yè)，也是導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)企業(yè)利益受損的現(xiàn)象。因此，本文提出模型4。模型4：風(fēng)險(xiǎn)投資家投資后，他可以選擇的策略有：長(zhǎng)期合作或者中途欺騙。如表4所示：表險(xiǎn)投資家和高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)之間的博弈支付矩陣風(fēng)險(xiǎn)投資家欺騙不欺騙高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)信任(X1，Y1)（X2，Y2）不信任(0，0)（0，0）這個(gè)博弈的過(guò)程和模型（II）中的情形相似，因此，可以得到如下結(jié)論：結(jié)論：（1）風(fēng)險(xiǎn)投資家選擇不欺騙帶來(lái)的收益越大，即風(fēng)險(xiǎn)投資家的良好聲譽(yù)給其帶來(lái)的收益越大，風(fēng)險(xiǎn)投資家就不會(huì)進(jìn)行欺騙；（2）風(fēng)險(xiǎn)投資家選擇欺騙帶來(lái)的收益越大，即風(fēng)險(xiǎn)投資家的壞聲譽(yù)對(duì)其收益的影響越小，風(fēng)險(xiǎn)投資家就越有激勵(lì)進(jìn)行欺騙；（3）聲譽(yù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資家長(zhǎng)期利益的影響越大，即貼現(xiàn)因子越大，風(fēng)險(xiǎn)投資家越有激勵(lì)表現(xiàn)的誠(chéng)實(shí)。
高技術(shù)本身是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的概念，國(guó)內(nèi)外目前關(guān)于高技術(shù)、高技術(shù)產(chǎn)品和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定沒(méi)有統(tǒng)一的定義，處于眾說(shuō)紛紜的狀態(tài)。關(guān)于高技術(shù)，有以下一些代表性觀點(diǎn)：
美國(guó)學(xué)者的定義。美國(guó)學(xué)者D.Crane指出：應(yīng)用研究如果同科學(xué)有聯(lián)系，那么它有時(shí)被稱為高技術(shù)；如果沒(méi)有聯(lián)系，它就被稱為低技術(shù)。美國(guó)的J.Utterback認(rèn)為：高技術(shù)在不同時(shí)期有不同所指，冷藏技術(shù)、電器、汽車和航空技術(shù)，都曾是不同時(shí)期的高技術(shù)，高技術(shù)不局限于電子學(xué)、計(jì)算機(jī)、生物工程、材料、激光、海洋工程等六個(gè)領(lǐng)域。美國(guó)《韋氏第三版新國(guó)際辭典增補(bǔ)9000詞》定義高技術(shù)是：使用或包含尖端方法或儀器用途的技術(shù)。
日本學(xué)者的定義：建立在當(dāng)代尖端技術(shù)和下一代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)上的技術(shù)即為高技術(shù)。日本學(xué)者津曲辰一郎認(rèn)為高技術(shù)是經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的主導(dǎo)技術(shù)，他將高技術(shù)定義為下述技術(shù)的總稱：①為提高現(xiàn)有商品功能的必要的中心技術(shù)；②具有能賦予產(chǎn)品以新功能的主導(dǎo)技術(shù)；③構(gòu)成下一代產(chǎn)品基礎(chǔ)的技術(shù)。
國(guó)內(nèi)學(xué)者的觀點(diǎn)。高技術(shù)是指能帶來(lái)高效益、具有高增殖作用，并且能向經(jīng)濟(jì)和社會(huì)廣泛滲透的技術(shù)，它是第二次世界大戰(zhàn)以后涌現(xiàn)的新技術(shù)群的核心。王伯魯提出枚舉定義法，即當(dāng)代高技術(shù)領(lǐng)域是指：微電子與計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息技術(shù)、自動(dòng)化與機(jī)器人、生物技術(shù)（包括制藥技術(shù)）、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)（包括核技術(shù)）、航空和航天技術(shù)（空間技術(shù)）、海洋開發(fā)技術(shù)。
從以上各種定義可以看出，高技術(shù)應(yīng)是一個(gè)相對(duì)的動(dòng)態(tài)的概念，不同時(shí)代的高技術(shù)內(nèi)涵是不同的?，F(xiàn)代高技術(shù)應(yīng)反映如下3個(gè)方面的要求：
從技術(shù)的結(jié)構(gòu)看，高技術(shù)是尖端技術(shù)，其主要原理建立于人類最新科學(xué)成就的基礎(chǔ)上，是建立在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)基礎(chǔ)之上的技術(shù)，這一點(diǎn)有別于傳統(tǒng)技術(shù)，傳統(tǒng)技術(shù)是經(jīng)驗(yàn)的積累；從時(shí)間上看，高技術(shù)是新技術(shù)，是以最新成就為基礎(chǔ)的技術(shù)；從與科學(xué)的關(guān)系來(lái)看，高技術(shù)是基于科學(xué)的發(fā)現(xiàn)而產(chǎn)生的技術(shù)，即高技術(shù)是Science-based技術(shù)。
因此，高技術(shù)是一種建立在科學(xué)基礎(chǔ)上的最新尖端技術(shù)。必須強(qiáng)調(diào)，新技術(shù)不一定是高技術(shù)，新技術(shù)僅僅代表了技術(shù)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的相對(duì)新穎的技術(shù)形態(tài)，而不是技術(shù)內(nèi)涵的革命。
綜上所述，我們認(rèn)為所謂高技術(shù)，是指運(yùn)用當(dāng)代最新科學(xué)知識(shí)和尖端技術(shù)而形成的技術(shù)群，它們構(gòu)成新一代產(chǎn)品的基礎(chǔ)技術(shù)和主導(dǎo)技術(shù)，對(duì)一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)有重大影響，具高增殖作用和廣泛的滲透功能。
2高新技術(shù)產(chǎn)品的界定
美國(guó)科學(xué)基金會(huì)的定義：高技術(shù)產(chǎn)品是指每1000名職工中有25名是科學(xué)家和工程師，并把3.5%以上的凈銷售額用于研究開發(fā)而生產(chǎn)的新產(chǎn)品。
美國(guó)商務(wù)部依據(jù)某類產(chǎn)品銷售額中R&D支出的比重和科學(xué)家、工程師、技術(shù)工人占全部職工的比重為標(biāo)準(zhǔn)確定的高技術(shù)產(chǎn)品為：①導(dǎo)彈以及航空器；②無(wú)線電及電視接收設(shè)備；③通訊設(shè)備；④電子元器件；⑤飛機(jī)及零部件；⑥辦公設(shè)備及計(jì)算、會(huì)計(jì)儀器；⑦軍械用品；⑧醫(yī)藥制品；⑨工業(yè)用無(wú)機(jī)化工制品；⑩專用設(shè)備及科學(xué)儀器；(11)發(fā)動(dòng)機(jī)及渦輪機(jī)；(12)塑料材料及其合成制品，合成纖維及其他人造纖維（不包括玻璃制品）。美國(guó)海關(guān)合作理事會(huì)在以往對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品定義和分類進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，又增加了定性分析，對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)一步篩選，把滿足以下兩個(gè)條件的產(chǎn)品定義為高技術(shù)產(chǎn)品：①產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須屬于所確定的高技術(shù)領(lǐng)域；②產(chǎn)品的主導(dǎo)技術(shù)必須包括高技術(shù)領(lǐng)域中處于技術(shù)前沿的工藝或技術(shù)突破。據(jù)此所確定的技術(shù)10大領(lǐng)域?yàn)椋孩偕锛夹g(shù)；②生命科學(xué)技術(shù)；③光電技術(shù)；④計(jì)算機(jī)及通信技術(shù)；⑤電子技術(shù)；⑥計(jì)算機(jī)集成制造技術(shù)；⑦材料設(shè)備技術(shù)；⑧航天技術(shù)；⑨武器技術(shù)；⑩核技術(shù)。
廣東省“高技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計(jì)方法研究”課題組認(rèn)為：符合下述條件的①、②、③、④中的任一項(xiàng)及⑤、⑥兩項(xiàng)者，即為高技術(shù)產(chǎn)品：①（在國(guó)際或國(guó)內(nèi)）首次應(yīng)用新科學(xué)原理生產(chǎn)的產(chǎn)品；②（在國(guó)內(nèi)或省內(nèi)）首先應(yīng)用我國(guó)獨(dú)創(chuàng)的新工藝或國(guó)際上最新工藝，并使產(chǎn)品質(zhì)量或功能或勞動(dòng)生產(chǎn)率、成本有顯著改進(jìn)的產(chǎn)品；③采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新技術(shù)、新生物品種，并使質(zhì)量或勞動(dòng)生產(chǎn)率或成本或功能有顯著改進(jìn)的產(chǎn)品；④符合國(guó)家或有關(guān)部門公布的高技術(shù)產(chǎn)品目錄；⑤符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)先進(jìn)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，若無(wú)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)根據(jù)具體情況符合國(guó)家、專業(yè)、地方或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；⑥達(dá)到本年代技術(shù)先進(jìn)水平。
我們認(rèn)為，所謂高技術(shù)產(chǎn)品，是以高技術(shù)為主導(dǎo)技術(shù)而生產(chǎn)的具有新的用途和性能，或質(zhì)量、勞動(dòng)生產(chǎn)率、成本有顯著改進(jìn)的產(chǎn)品。
3高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的界定
美國(guó)方面的研究。美國(guó)勞工統(tǒng)計(jì)局的定義：研究試制費(fèi)和科技人員與職工總數(shù)的比例，比整個(gè)制造業(yè)高出1倍以上的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)國(guó)立科學(xué)財(cái)團(tuán)的定義為：研究和開發(fā)費(fèi)用在銷售額中所占的比重為3.5%以上，職工中每千人中有25人以上的科學(xué)家和高級(jí)工程師的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)商務(wù)部的定義為：研究開發(fā)費(fèi)用在總附加值中所占的比重為10%以上，而科學(xué)家和工程師在總職工中所占的比重為10%以上的產(chǎn)業(yè)，即為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。美國(guó)學(xué)者納爾遜(R.Nelson)在《高技術(shù)政策的五國(guó)比較》一書中指出：所謂高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指那些以大量投入研究與發(fā)展資金，以及迅速的技術(shù)進(jìn)步為主要標(biāo)志的產(chǎn)業(yè)。美國(guó)學(xué)者戴曼斯敘(D.Dimancescu)在《高技術(shù)》雜志上指出：對(duì)高技術(shù)企業(yè)的定義，主要依據(jù)兩大特點(diǎn)：一是專業(yè)技術(shù)人員的比重高；二是銷售收入中用于研究與發(fā)展的投資比例高。這兩大特點(diǎn)又反映了一個(gè)共同的東西，即知識(shí)密集，這是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)必要成份，也是技術(shù)持續(xù)創(chuàng)新的必需。美國(guó)學(xué)者杜迪(F.D.Doody)和芒塞(H.B.Muntser)認(rèn)為，高技術(shù)部類可以被定義為是一類體現(xiàn)出高增長(zhǎng)率、高額的研究與開發(fā)費(fèi)用、高附加價(jià)值、強(qiáng)烈的出口導(dǎo)向和勞務(wù)密集（這里專指高技能的勞務(wù)）的生產(chǎn)技術(shù)公司。
在英國(guó)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是一組包含新信息技術(shù)、生物技術(shù)和許多位于科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步前沿的其它技術(shù)的產(chǎn)業(yè)群體。
法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，只有當(dāng)一種產(chǎn)品使用生產(chǎn)線生產(chǎn)，具有高素質(zhì)勞動(dòng)力隊(duì)伍，擁有一定的市場(chǎng)且已形成新分支產(chǎn)業(yè)時(shí)，才能稱其為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
在加拿大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)被定義為是一種技術(shù)水平相對(duì)高的生產(chǎn)部門，這種相對(duì)高的技術(shù)水平通過(guò)勞動(dòng)力的技術(shù)素質(zhì)或用于研究與開發(fā)的經(jīng)費(fèi)來(lái)反映。
在澳大利亞，科學(xué)與技術(shù)部將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)定義為投入大量研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)，與科學(xué)技術(shù)人員聯(lián)系緊密，產(chǎn)生新產(chǎn)品并且有科學(xué)或技術(shù)背景企業(yè)的產(chǎn)業(yè)。
在日本，日本長(zhǎng)期信用銀行的定義為：能節(jié)約資源和能源，技術(shù)密度高，技術(shù)革新速度快，且由于增長(zhǎng)能力強(qiáng)，能在將來(lái)?yè)碛幸欢ㄋ降氖袌?chǎng)規(guī)模，能對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生較大波及效果的產(chǎn)業(yè)。
經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)把R&D密集度（R&D經(jīng)費(fèi)占工業(yè)總產(chǎn)值的比重）作為界定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，將相對(duì)于其他制造業(yè)而言具有較高R&D密集度的產(chǎn)業(yè)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。
《歐盟科學(xué)技術(shù)指標(biāo)報(bào)告》把有很高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，有較大的就業(yè)潛力，同時(shí)R&D投入高于所有部門平均水平的航空航天制造業(yè)、化工產(chǎn)品制造業(yè)、醫(yī)藥品制造業(yè)、汽車及零部件制造業(yè)、科學(xué)儀器制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)作為技術(shù)密集型或先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
在中國(guó)，目前采取的主要是概括法，也叫例舉法，即按技術(shù)類型定義高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。《中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)》公布的目錄包括：①微電子科學(xué)和電子信息技術(shù)（產(chǎn)業(yè)）；②空間科學(xué)和航空航天技術(shù)；③光電子科學(xué)和光機(jī)電一體化技術(shù)；④生命科學(xué)和生物工程技術(shù)；⑤材料科學(xué)和新材料技術(shù)；⑥能源科學(xué)和新能源、高效節(jié)能技術(shù)；⑦生態(tài)科學(xué)和環(huán)境保護(hù)技術(shù)；⑧地球科學(xué)和海洋工程技術(shù)；⑨基本物質(zhì)科學(xué)和輻射技術(shù)；⑩醫(yī)藥科學(xué)和生物科學(xué)工程；(11)其它的新工藝、新技術(shù)。
從以上各種定義可以看出，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有以下4項(xiàng)特點(diǎn)：
它是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)所用的設(shè)備、材料涉及到現(xiàn)代技術(shù)領(lǐng)域的許多尖端成果；它是資本高度密集型產(chǎn)業(yè)，其科研費(fèi)用和設(shè)備投資大，產(chǎn)品的附加值高；它是知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，需要大量的科技開發(fā)人員和富有創(chuàng)新精神的經(jīng)營(yíng)管理人員；它的產(chǎn)品具有國(guó)際性和前景良好的市場(chǎng)需求。
綜上所述，我們認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是指由高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化形成的具有知識(shí)密集、R&D投入高、附加價(jià)值高、增長(zhǎng)速度快、技術(shù)進(jìn)步快等特征的先導(dǎo)型產(chǎn)業(yè)。
【參考文獻(xiàn)】
宿遷技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)盡管有所增強(qiáng)，然而技術(shù)研發(fā)投入水平仍然較低，自主研發(fā)能力依然薄弱。數(shù)據(jù)顯示，在研發(fā)投入上，2013年我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度為2.09%，江蘇省R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)2.3%，而宿遷市R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度僅為1.2%。可以看出，宿遷支持技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政投入上比例偏低。同時(shí)，宿遷還缺失有效的技術(shù)融資機(jī)制和投資機(jī)制，無(wú)法提供足夠的研發(fā)投入資金。R&D投入不足直接影響了企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，也導(dǎo)致很多企業(yè)沒(méi)有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的狀態(tài)。
（二）技術(shù)創(chuàng)新人才缺乏，難以形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)。
高級(jí)研發(fā)人員主要分布在發(fā)達(dá)地區(qū)，欠發(fā)達(dá)地區(qū)則表現(xiàn)為技術(shù)人才長(zhǎng)期不足。宿遷現(xiàn)有政策沒(méi)有形成對(duì)企業(yè)引進(jìn)和培養(yǎng)高端技術(shù)人才的有效激勵(lì)，一方面欠發(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)外部人才缺乏吸引力，不能招募到緊缺人才；另一方面對(duì)已有的人員又不夠重視，不能留住人才，不能為其提供相應(yīng)的進(jìn)修培訓(xùn)機(jī)會(huì)和職業(yè)規(guī)劃，不重視員工的發(fā)展，當(dāng)現(xiàn)有人員有了更好的工作和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)時(shí)，都會(huì)選擇離開。因此，欠發(fā)達(dá)地區(qū)難以形成自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)重影響到企業(yè)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品升級(jí)。
（三）技術(shù)研發(fā)相對(duì)落后，創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低。
欠發(fā)達(dá)地區(qū)大多通過(guò)技術(shù)引進(jìn)來(lái)更新技術(shù)并利用勞動(dòng)力等資源優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)和加工，但過(guò)分依賴外來(lái)技術(shù)，只能導(dǎo)致其蝸居于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，陷入以消耗資源與環(huán)境來(lái)?yè)Q取微薄利潤(rùn)的不利局面。同時(shí)，由于研發(fā)資金投入不足和人才偏少，還因高新技術(shù)研發(fā)存在的風(fēng)險(xiǎn)，影響著宿遷企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，所以創(chuàng)新產(chǎn)出水平較低。
（四）產(chǎn)學(xué)研合作松散，缺乏戰(zhàn)略性和持續(xù)性。
宿遷市在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作時(shí)，存在著合作主體不明確和合作形式較為松散等不足，大多停留在短期和較淺層次的技術(shù)研發(fā)合作層面，難以適應(yīng)技術(shù)綜合化和復(fù)雜化的發(fā)展趨勢(shì)。同時(shí)，由于產(chǎn)學(xué)研合作缺乏有效監(jiān)督和協(xié)調(diào)機(jī)制，增加了資源技術(shù)的溢出性，降低了合作資源的稀缺性，提高了資源貶值的可能性。
（五）學(xué)習(xí)能力不強(qiáng)，持續(xù)發(fā)展能力較弱。
創(chuàng)新作為一個(gè)系統(tǒng)工程，它基于企業(yè)全面學(xué)習(xí)的能力。宿遷可以引進(jìn)最先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備，但很難成為這些技術(shù)的掌控者。當(dāng)技術(shù)升級(jí)后，基本上沒(méi)其他方式可用，只能繼續(xù)引進(jìn)。在這種學(xué)習(xí)能力較弱的情況下，過(guò)度依賴于外部提供，企業(yè)往往難以掌握技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中的核心技術(shù)，也就無(wú)法培養(yǎng)技術(shù)再次創(chuàng)新的能力，達(dá)不到技術(shù)轉(zhuǎn)移的預(yù)期效果，無(wú)法獲得持續(xù)發(fā)展的能力。
二、提高宿遷高新技術(shù)水平的對(duì)策
宿遷在技術(shù)創(chuàng)新上存在的不足問(wèn)題，必須要通過(guò)地方政府積極參與支持，企業(yè)、大學(xué)和科研院所的全面合作，相關(guān)資源系統(tǒng)整合與優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，才能最終形成技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的有效模式。
（一）加大資金投入與人才支持力度，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平
1、加大對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的資金投入。首先，可以通過(guò)減稅、退稅、簡(jiǎn)化辦事程序等方式引導(dǎo)、鼓勵(lì)各類企業(yè)增加研發(fā)投入，使其成為研發(fā)投入的主體；其次，通過(guò)科研項(xiàng)目立項(xiàng)、成果獎(jiǎng)勵(lì)、應(yīng)用高新技術(shù)退稅的方式下?lián)芙?jīng)費(fèi)給予企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的資金支持，尤其對(duì)項(xiàng)目研發(fā)周期長(zhǎng)、回收期長(zhǎng)、投資較大、影響較大和原始創(chuàng)新技術(shù)需要加大資金支持力度；再者，通過(guò)完善風(fēng)險(xiǎn)投資和試點(diǎn)科技保險(xiǎn)等機(jī)制，吸引銀行信貸、風(fēng)投以及個(gè)人投資，鼓勵(lì)研發(fā)投入主體的多元化、市場(chǎng)化。2、加大對(duì)高新技術(shù)人才引進(jìn)和支持力度。一方面政府和企業(yè)通過(guò)提供良好的研究環(huán)境和發(fā)展空間等相關(guān)優(yōu)惠政策加大對(duì)急需人才的引進(jìn)力度；另一方面要下大力度培養(yǎng)企業(yè)自有科研技術(shù)人員，提供更多的進(jìn)修培養(yǎng)機(jī)會(huì)和職業(yè)生涯規(guī)劃，進(jìn)修結(jié)束合格者給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)，并提供更高一層的工作機(jī)會(huì)，鼓勵(lì)其為企業(yè)做出更大的貢獻(xiàn)。通過(guò)建立長(zhǎng)效機(jī)制吸引和培養(yǎng)人才，改變宿遷地區(qū)高新技術(shù)人才缺乏的現(xiàn)狀。
（二）建立長(zhǎng)期合作機(jī)制，推進(jìn)地區(qū)制度創(chuàng)新。
充分發(fā)揮高校和科研機(jī)構(gòu)在人才、基礎(chǔ)研發(fā)能力和科研設(shè)備等優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)其參與核心技術(shù)的研發(fā)；根據(jù)企業(yè)和地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)行高新技術(shù)的基礎(chǔ)性研究和技術(shù)成果的商業(yè)化研究；構(gòu)建高校、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間的長(zhǎng)效合作機(jī)制，形成基于產(chǎn)學(xué)研長(zhǎng)期合作的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，發(fā)揮合作創(chuàng)新的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)整體創(chuàng)新能力的提升。同時(shí)，推進(jìn)在人事制度、企業(yè)運(yùn)行機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)等方面一系列的制度創(chuàng)新。促進(jìn)以市場(chǎng)為導(dǎo)向調(diào)節(jié)研發(fā)方向和內(nèi)部管理，以技術(shù)為基礎(chǔ)的運(yùn)行機(jī)制形成，改善資源配置機(jī)制，協(xié)商形成商業(yè)化合作體，使科技與經(jīng)濟(jì)直接結(jié)合。
（三）加快建設(shè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力。
事實(shí)證明，技術(shù)能力來(lái)源于內(nèi)部的學(xué)習(xí)、消化、吸收和實(shí)踐。當(dāng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，只有具有持續(xù)改進(jìn)技術(shù)的能力，即創(chuàng)新能力，引進(jìn)技術(shù)才有意義。所以，應(yīng)建立學(xué)習(xí)制度以保障提高組織學(xué)習(xí)能力，為創(chuàng)新能力的培養(yǎng)提供基礎(chǔ)。在明確學(xué)習(xí)主題、目的和方法以及相應(yīng)的激勵(lì)考核機(jī)制等前提下，建設(shè)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)，充分利用內(nèi)外資源，有效整合團(tuán)隊(duì)智慧，提高企業(yè)總體學(xué)習(xí)能力、技術(shù)轉(zhuǎn)化力和創(chuàng)造力，快速適應(yīng)技術(shù)環(huán)境，獲得持續(xù)發(fā)展。（四）加快完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新能力。高新技術(shù)可以極大地提高產(chǎn)品附加值，雖然目前帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)總量規(guī)模還不是很大，但其遠(yuǎn)高于其他部門。通過(guò)建立技術(shù)成果展示平臺(tái)，降低技術(shù)交易成本，進(jìn)一步提高投資收益率，加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)品的應(yīng)用推廣，刺激市場(chǎng)釋放潛在需求，實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，形成技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值增值與共享，從而不斷提高技術(shù)長(zhǎng)期創(chuàng)新能力。
2因子命名
根據(jù)旋轉(zhuǎn)后的解釋的總方差（表3），對(duì)公共因子的命名和對(duì)變量的解釋?？梢钥闯?，第一個(gè)因子在指標(biāo)X1、X3、X8、X9、X10、X11、X12上有較高的載荷，第二個(gè)因子在指標(biāo)X4、X7、X13、X14上有較高的載荷，第三個(gè)因子在指標(biāo)X5、X6上有較高的載荷，第四個(gè)因子在指標(biāo)X2上有較高的載荷。此外，分析得出成份得分協(xié)方差矩陣（表4）顯示各因子之間已完全失去相關(guān)性，適宜進(jìn)行因子命名和解釋。通過(guò)對(duì)指標(biāo)體系的深入分析和歸類，可以對(duì)抽取的四個(gè)因子作出以下命名和解釋：因子1主要載荷了規(guī)模以上工業(yè)增加值、單位面積工業(yè)增加值、省級(jí)以上研究開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)、省級(jí)以上科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)、企業(yè)專利申請(qǐng)量、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心孵化場(chǎng)地面積、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心在孵企業(yè)數(shù)等七項(xiàng)指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)發(fā)展規(guī)模方面的情況，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)模因子。因子2主要載荷了人均工業(yè)增加值、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)占區(qū)內(nèi)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)的比例、科技與金融結(jié)合指數(shù)、特色產(chǎn)業(yè)集群（基地）建設(shè)指數(shù)等4項(xiàng)指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展密度和發(fā)展環(huán)境等方面的情況，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境因子。因子3主要載荷大專以上人員占企業(yè)總?cè)藬?shù)比例、工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重兩項(xiàng)指標(biāo)，這些指標(biāo)主要體現(xiàn)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)、投入、能力等方面的情況，可以命名為企業(yè)創(chuàng)新能力因子。因子4主要載荷高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值增長(zhǎng)速度一項(xiàng)指標(biāo)，這項(xiàng)指標(biāo)最能代表高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度，因此，可以命名為產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度因子。綜合上述數(shù)據(jù)，各因子旋轉(zhuǎn)后的特征值、解釋方差、累計(jì)解釋方差等主要統(tǒng)計(jì)量匯總并匯總各因子的特征值、解釋方差和累計(jì)方差表（見表5）。
土方工程是園林建設(shè)中最根本的工程，它決定了園林工程中花壇、水池等地設(shè)備的內(nèi)部位置。土方工程中出現(xiàn)的新技術(shù)很多，在這里挑選2個(gè)做主要介紹：第一，架空磚技術(shù)。架空磚是應(yīng)城市生態(tài)建設(shè)理念而出現(xiàn)的新技術(shù)，它獨(dú)有的架空結(jié)構(gòu)滲水性在國(guó)際滲水材料中占有領(lǐng)先地位。架空磚主要通過(guò)其硬化面層的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)進(jìn)行滲水，它構(gòu)成了空氣和土地間滲水的通道，從而大大優(yōu)化了城市土層的吸滲水性能。第二，塑料盲溝技術(shù)。塑料盲溝技術(shù)是為了很好地適應(yīng)地形的改變而出現(xiàn)的新技術(shù)。塑料盲溝相對(duì)于其它材料來(lái)說(shuō)，不僅輕，而且耐久力很強(qiáng)，這無(wú)疑在提高施工效率方面起了很大的積極作用。另外，塑料盲溝的應(yīng)用還減少了勞動(dòng)者體力的支出，避免了不必要的麻煩，加快了施工的整體速度。例如，在上坡路段的施工中，塑料盲溝技術(shù)的運(yùn)用可以避免水土的流失，從而減少施工失敗的風(fēng)險(xiǎn)，加快項(xiàng)目進(jìn)度。
2筑山工程中的新技術(shù)
陶瓷制品是園林工程中的必需品，原來(lái)的陶瓷都是顏色單一、沒(méi)有花紋的，隨著市場(chǎng)需求的變化，陶制品發(fā)生了翻天覆地的變化。現(xiàn)在越來(lái)越多的陶瓷都運(yùn)用雕琢、繪畫、國(guó)畫等手法裝飾起來(lái)，這不僅提高了陶瓷的本身藝術(shù)價(jià)值，也增添了園林建設(shè)工程的景象特征。另外，有些陶瓷還可以對(duì)園林工程的維護(hù)起到積極作用，例如近幾年出現(xiàn)的新型陶瓷———透水磚，它不僅可以在下雨天起到很好的排水作用，也對(duì)工程的水土保持有顯著作用。
3園林灌溉工程的新技術(shù)
無(wú)論在什么工程中，水都是很重要的資源，當(dāng)然園林工程也不例外。園林工程的灌溉工作是維護(hù)植物的重要內(nèi)容，現(xiàn)今出現(xiàn)的新型灌溉技術(shù)主要有以下幾項(xiàng)：第一，液壓噴播植草護(hù)被技術(shù)。這種技術(shù)主要是將草籽、肥料以及藥劑科學(xué)地進(jìn)行混合，然后再高壓噴射。第二，園林微灌灌溉技術(shù)。這種技術(shù)主要是應(yīng)用小型的噴頭或者滴頭對(duì)植被進(jìn)行潤(rùn)澤式灌溉，由于這種方法是局部性的灌溉，而且對(duì)于水資源的利用率高達(dá)90%，所以節(jié)水能力很強(qiáng)。第三，透水軟管技術(shù)。這種技術(shù)主要是用來(lái)過(guò)濾和掃除剩余水分的，抗壓能力較強(qiáng)，對(duì)地勢(shì)、地質(zhì)要求較低，另外，它采用的原材料都是純天然的，因此質(zhì)量好、效果佳。
4栽培工程中的新技術(shù)
在傳統(tǒng)的栽培技術(shù)中，花籽和草籽是一起播種到地里的，這樣不僅會(huì)糟蹋土地，還會(huì)使園林工程喪失了觀賞價(jià)值，而現(xiàn)在廣泛使用的栽植技術(shù)則解決了這個(gè)問(wèn)題。栽植技術(shù)就是將要栽植的樹苗和花草放到挖好的坑中，培上新土并用腳踩實(shí)，最后再澆透水，移植完以后一定要做到及時(shí)補(bǔ)水，保證移植樹苗的成活率，從而提高園林工程的經(jīng)濟(jì)效益。
技術(shù)創(chuàng)新速度快、技術(shù)專利多是高新技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)與聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)的一個(gè)重要原因，因?yàn)榉ǘ?biāo)準(zhǔn)制定組織難以在短時(shí)間內(nèi)制定出不包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，即使制定出了可能包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)，但當(dāng)市場(chǎng)上已經(jīng)存在事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)組織制定的標(biāo)準(zhǔn)也很難取代這一事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)。在高新技術(shù)領(lǐng)域，越來(lái)越多的企業(yè)私有技術(shù)或產(chǎn)品通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲得市場(chǎng)主導(dǎo)地位而成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，市場(chǎng)上開始出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟制定的聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)也逐漸認(rèn)識(shí)到，僅憑單個(gè)企業(yè)的一已之力，很難左右市場(chǎng)，于是具有共同利益的企業(yè)相互妥協(xié)，結(jié)成了企業(yè)聯(lián)盟，并共同制定聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)際上，標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟正是為了共同的利益，為了獲得最佳秩序，共同制定規(guī)范某項(xiàng)活動(dòng)或產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)而組建的共同體。這種企業(yè)聯(lián)盟標(biāo)準(zhǔn)由于其制定速度快，能及時(shí)反映市場(chǎng)需求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策靈活、標(biāo)準(zhǔn)推廣高效等無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)，在市場(chǎng)體系中占據(jù)著越來(lái)越重要的作用。AVS聯(lián)盟、閃聯(lián)等作為標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，以其既競(jìng)爭(zhēng)又合作的競(jìng)合關(guān)系，成為市場(chǎng)上制定標(biāo)準(zhǔn)的重要力量。
1.2標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)國(guó)際化趨勢(shì)
誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)并上升為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家最早意識(shí)到標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)作用，因而始終把國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略作為其核心，把領(lǐng)導(dǎo)、參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的運(yùn)作作為實(shí)施其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略的重要組成部分。例如美國(guó)承擔(dān)了幾個(gè)主要的技術(shù)領(lǐng)域的ISO、IEC秘書處的工作，其目的就是要制定出體現(xiàn)美國(guó)要求的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院(NIST)的專家認(rèn)為如果美國(guó)公司不參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，就有可能發(fā)現(xiàn)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的編寫是為了符合它們競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)品的規(guī)范為制定的。
1.3引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量增長(zhǎng)迅速
各國(guó)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織對(duì)于專利融入標(biāo)準(zhǔn)中持謹(jǐn)慎的態(tài)度。一般情況下，能夠進(jìn)入到公共標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)量不多。主要原因有：一是大多專利技術(shù)主要是支持產(chǎn)品自身的設(shè)計(jì)、程序、測(cè)試等，而公共標(biāo)準(zhǔn)一般則位于較高的層次上；二是公共標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)的是標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性，而專利技術(shù)是“私有的”，是受到法律保護(hù)的私有權(quán)利，一旦專利進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，即私有的專利搭上標(biāo)準(zhǔn)的公車時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)的公共屬性就必須讓步。但是在高新技術(shù)領(lǐng)域，由于該領(lǐng)域的獨(dú)特的特點(diǎn)，新技術(shù)新發(fā)明新專利層出不窮，很多技術(shù)路徑中往往涉及到專利，因此，在這一領(lǐng)域，引入到公共標(biāo)準(zhǔn)中的專利數(shù)量得以迅速增長(zhǎng)。以IEEE（美國(guó)電氣和電子工程師協(xié)會(huì)）標(biāo)準(zhǔn)為例：在IEEE的幾百個(gè)信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，有25個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)都分別引入了全球246項(xiàng)專利技術(shù)。在這25個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)中，有關(guān)局域網(wǎng)的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)（注：IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)是IEEE802LAN/MAN標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)制定的局域網(wǎng)、城域網(wǎng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。其中最廣泛使用的有以太網(wǎng)、無(wú)線局域網(wǎng)等）中引入的專利最多，占據(jù)了四分之三強(qiáng)，為187項(xiàng)之多。其余24個(gè)系列標(biāo)準(zhǔn)引入了59項(xiàng)技術(shù)專利。在引入了187項(xiàng)專利的IEEE802系列標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于無(wú)線局域網(wǎng)的IEEE802.11引入了專利達(dá)45項(xiàng)，約占25%左右，而關(guān)于以太網(wǎng)的IEEE802.3則引入了58項(xiàng)技術(shù)專利，占據(jù)了三分之一。
2標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利之關(guān)系
2.1標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新
企業(yè)要在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，必須實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)保持持續(xù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在，而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是企業(yè)自主創(chuàng)新的制高點(diǎn)。通過(guò)采取適合企業(yè)的戰(zhàn)略，企業(yè)可以將自主的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及科技成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，甚至是行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)占據(jù)市場(chǎng)，并不斷發(fā)展與壯大。標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)創(chuàng)新相互支撐、相互促進(jìn)。技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，它涉及到產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)等一整套的環(huán)節(jié)，而標(biāo)準(zhǔn)化則是在這一系列的環(huán)節(jié)中的“劑”、“紐帶”或“橋梁”。首先，標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新的平臺(tái)，是技術(shù)成果與生產(chǎn)力相結(jié)合的橋梁，同時(shí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的引導(dǎo)作用，如具有核心技術(shù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)的發(fā)展能起到巨大的引導(dǎo)作用。其次，技術(shù)創(chuàng)新有助于提升標(biāo)準(zhǔn)水平。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必須跟隨技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展而不斷地發(fā)展，不斷地修訂，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展及企業(yè)發(fā)展的需要。第三，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化并占領(lǐng)市場(chǎng)的“鑰匙”。技術(shù)創(chuàng)新的成果一旦進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)并成為標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容，技術(shù)創(chuàng)新的目的和成效也就通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場(chǎng)中得到充分的體現(xiàn)。
2.2創(chuàng)新與專利
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們基于自已的智力活動(dòng)創(chuàng)造的成果和經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)而依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形資產(chǎn)，是創(chuàng)新的產(chǎn)物，它在一定區(qū)域內(nèi)是獨(dú)一無(wú)二的且被法律所認(rèn)可的先進(jìn)技術(shù)，具有專有性、地域性及時(shí)間性等等特點(diǎn)。其中，與標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)的是專利權(quán)。專利權(quán)主要包括禁止權(quán)、許可權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)。專利具有創(chuàng)造性、新穎性及可實(shí)施性等特點(diǎn)。自主創(chuàng)新與專利互為因果。一方面自主創(chuàng)新的成果最終通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形式得到承認(rèn)及保護(hù)，另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以促進(jìn)自主創(chuàng)新的深入。在高新技術(shù)領(lǐng)域，一項(xiàng)核心專利很可能會(huì)引發(fā)一系列的技術(shù)創(chuàng)新，并形成創(chuàng)新的集群現(xiàn)象和簇射現(xiàn)象，并帶動(dòng)一批新產(chǎn)品的誕生，推動(dòng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.3專利與標(biāo)準(zhǔn)
一直以來(lái)，標(biāo)準(zhǔn)都是作為一種社會(huì)公共資源來(lái)使用的，設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的目的，也主要是為了保障產(chǎn)品的通用性及互換性，并不涉及獨(dú)占性。隨著信息技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的快速發(fā)展，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新速度加快，想避開現(xiàn)有的專利技術(shù)而去尋求一條新的技術(shù)路徑往往并不現(xiàn)實(shí)，因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合就會(huì)成為必然。核心技術(shù)幾乎都以專利的形式存在，而專利技術(shù)又是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方案的重要內(nèi)容。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往集中在技術(shù)含量高的高新技術(shù)領(lǐng)域，且往往跨越了國(guó)界成為了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)。專利已逐漸借助技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)這一載體，成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的游戲規(guī)則，進(jìn)一步發(fā)展成為在國(guó)際貿(mào)易中的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，誰(shuí)掌握了專利并成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，誰(shuí)掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰(shuí)就掌握了市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)。發(fā)達(dá)國(guó)家和跨國(guó)公司都力求將自有專利通過(guò)各種途徑變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)化已成為專利技術(shù)追求的最高體現(xiàn)形式。截止2005年底，ISO涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)有52個(gè)，占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的0.34%；IEC涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共有54項(xiàng)，共計(jì)占標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的1.11%；ITU涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)共計(jì)193項(xiàng)，共計(jì)占ITU—T標(biāo)準(zhǔn)總數(shù)的6.66%。從以上對(duì)標(biāo)準(zhǔn)與創(chuàng)新、創(chuàng)新與專利、專利與標(biāo)準(zhǔn)的分析可以看出，創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)是相互聯(lián)系、相互促進(jìn)的。自主創(chuàng)新形成專利，專利通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)占領(lǐng)市場(chǎng)，標(biāo)準(zhǔn)帶來(lái)的市場(chǎng)效益將促進(jìn)創(chuàng)新更加深入，從而進(jìn)入新一輪層次更高的創(chuàng)新、專利與標(biāo)準(zhǔn)循環(huán)。
3標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)新與專利相結(jié)合提升核心競(jìng)爭(zhēng)力之探討
3.1建立以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、自主創(chuàng)新及知
識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略技術(shù)創(chuàng)新及標(biāo)準(zhǔn)最終都將通過(guò)市場(chǎng)來(lái)檢驗(yàn)自己，所以市場(chǎng)是非常重要的環(huán)節(jié)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略應(yīng)是以顧客價(jià)值最大化為戰(zhàn)略使命、以企業(yè)技術(shù)成為該產(chǎn)業(yè)的主流標(biāo)準(zhǔn)為戰(zhàn)略目標(biāo)，通過(guò)不斷自主創(chuàng)新贏得競(jìng)爭(zhēng)力，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得利益保護(hù)，通過(guò)控制產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從而獲取市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及競(jìng)爭(zhēng)地位。在“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際化”戰(zhàn)略思路的引導(dǎo)下，中興通訊積極參加國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得越來(lái)越多的主動(dòng)權(quán)。公司把專利戰(zhàn)略貫穿到整個(gè)企業(yè)動(dòng)作過(guò)程中，從研發(fā)到市場(chǎng)、從產(chǎn)品到項(xiàng)目，都與專利工作有機(jī)結(jié)合，形成了一套完整的專利管理體系。截止2003年12月底，中興通訊累計(jì)完成國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)已經(jīng)突破1600項(xiàng)，近90％為高質(zhì)量、高價(jià)值的發(fā)明專利。其中僅CDMA產(chǎn)品就擁有專利40余項(xiàng)，逐漸成為國(guó)內(nèi)CDMA通訊市場(chǎng)第一大設(shè)備廠商，占有了超過(guò)了20%的市場(chǎng)份額及部分國(guó)外市場(chǎng)，躋身全球CDMA設(shè)備廠商第一陣營(yíng)中。
3.2鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，不斷增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力
提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。誰(shuí)擁有自主創(chuàng)新能力，誰(shuí)的技術(shù)能首先形成專利受到保護(hù)，誰(shuí)的專利能盡快借助標(biāo)準(zhǔn)這一載體盡快推向市場(chǎng)，誰(shuí)將更具有競(jìng)爭(zhēng)力。研發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，將研發(fā)的新技術(shù)或?qū)＠夹g(shù)上升為標(biāo)準(zhǔn)，有利于企業(yè)占領(lǐng)市場(chǎng)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。標(biāo)準(zhǔn)的建立可以促進(jìn)研發(fā)能力的提升，同時(shí)研發(fā)力量的提升，又將反過(guò)來(lái)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的制定和推廣。深圳華為公司在技術(shù)創(chuàng)新和專利方面走在國(guó)內(nèi)企業(yè)前列。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，華為公司2008年專利申請(qǐng)數(shù)達(dá)到1737件之多，首次成為全球第一大國(guó)際專利申請(qǐng)公司累計(jì)申請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專利35773件。在當(dāng)前國(guó)際金融危機(jī)的大背景下，世界電信巨頭業(yè)績(jī)紛紛下滑的情況下，華為公司2008年合同銷售額高達(dá)233億美元，同比增長(zhǎng)46%。
3.3建立適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系
標(biāo)準(zhǔn)化是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要技術(shù)基礎(chǔ)，是科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的橋梁和重要紐帶。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果，一旦轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)并付諸實(shí)施，就能很快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。因此，在建立企業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系時(shí)，要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)化與技術(shù)創(chuàng)新的緊密結(jié)合，要把自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)固化在標(biāo)準(zhǔn)中，通過(guò)保護(hù)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)的引領(lǐng)作用，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。海信集團(tuán)多年來(lái)始終堅(jiān)持“標(biāo)準(zhǔn)治企”。從上世紀(jì)90年代初即開始構(gòu)建企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化體系，明確了企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理層次及管理要求，將標(biāo)準(zhǔn)化工作作為公司技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，充分考慮市場(chǎng)的需求，采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)及國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)制定嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的要求，整合各類技術(shù)文件，從而有效地促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新工作。
3.4積極參與標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)并制定各級(jí)各類標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)在加快研發(fā)速度的同時(shí)，要努力取得制定產(chǎn)業(yè)界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的主動(dòng)權(quán)，以確保其在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于有一定技術(shù)能力的企業(yè)通過(guò)采用或制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，將本企業(yè)的技術(shù)及專利通過(guò)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)出來(lái)，有利于發(fā)展壯大企業(yè)的實(shí)力。參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定是消除國(guó)際貿(mào)易壁壘的重要手段，也是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易及技術(shù)交流的需要，更是企業(yè)提升國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)。在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中，如果企業(yè)只滿足做國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的跟隨者，那么市場(chǎng)的主動(dòng)權(quán)將永遠(yuǎn)掌握在別人手里。所以要不斷地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，力爭(zhēng)將自己的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為本領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，爭(zhēng)得市場(chǎng)的控制權(quán)。
3.5適時(shí)將企業(yè)的創(chuàng)新成果融入標(biāo)準(zhǔn)
在傳統(tǒng)意義上，標(biāo)準(zhǔn)是公共的技術(shù)，專利是獨(dú)占的技術(shù)，兩者互不相干，但現(xiàn)實(shí)是在高新技術(shù)領(lǐng)域很多情況下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與專利無(wú)法分離。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)其經(jīng)濟(jì)效益更多地取決于技術(shù)的創(chuàng)新和專利，而專利的獨(dú)占性加上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)頒布后的開放性，將會(huì)構(gòu)成先進(jìn)應(yīng)用技術(shù)的制高點(diǎn)，為企業(yè)帶來(lái)效益。因此，在技術(shù)領(lǐng)先領(lǐng)域，企業(yè)應(yīng)將專利技術(shù)有效地融合在標(biāo)準(zhǔn)中，利用標(biāo)準(zhǔn)的易推廣、開放的特性立足并占領(lǐng)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。以AVS第二部分即GB/T20090.2-2006《信息技術(shù)先進(jìn)視頻編碼第2部分：視頻》標(biāo)準(zhǔn)為例，該標(biāo)準(zhǔn)涉及的專利包括了60項(xiàng)國(guó)內(nèi)企事業(yè)單位持有的發(fā)明專利及國(guó)外企業(yè)持有的7項(xiàng)中國(guó)專利，共計(jì)67項(xiàng)專利。
