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時間：2023-03-22 17:45:36
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近年來，數(shù)字印刷技術(shù)得到了快速增長，主要體現(xiàn)為高速噴墨印刷設(shè)備從概念到應(yīng)用、靜電數(shù)字印刷設(shè)備風(fēng)采依舊等。高速噴墨印刷設(shè)備的出現(xiàn)不僅提高了數(shù)字印刷的生產(chǎn)力，而且讓數(shù)字印刷的觸角延伸到了更廣闊的包裝印刷領(lǐng)域。近兩年來，隨著噴墨印刷技術(shù)的不斷成熟，高速噴墨印刷設(shè)備逐漸走向應(yīng)用，成為數(shù)字印刷挑戰(zhàn)膠印的“急先鋒”。在本屆全印展上，多家廠商推出了高速噴墨印刷設(shè)備，不少設(shè)備還是首度在中國展出。如富士膠片JetPress720S，采用silicon壓電式噴墨技術(shù)，可以實現(xiàn)1200dpi×1200dpi的輸出分辨率，印刷質(zhì)量驚人；佳能OcéColorStream3500支持單色至六組，在圖書印刷方面有著不可比擬的優(yōu)勢。盡管風(fēng)頭被高速噴墨印刷設(shè)備搶去，但靜電數(shù)字印刷設(shè)備依然有著較大的市場占有量。與高速噴墨印刷設(shè)備一樣，靜電數(shù)字印刷設(shè)備在印刷幅面、碳粉質(zhì)量等特性上也有了很大提升，是數(shù)字印刷市場中不可分割的重要環(huán)節(jié)。本屆全印展上，富士施樂推出的全新VersantTM2100Press配有緊湊型帶狀定影器及冷卻模塊，可以實現(xiàn)100頁/分鐘的高速輸出和2400dpi×2400dpi的彩色物理輸出分辨率；柯尼卡美能達推出的bizhubPRESSC1100/1085是一款新型高產(chǎn)能彩色數(shù)字印刷系統(tǒng)，印刷速度最高可達100頁/分鐘。
(2)傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商加速數(shù)字化
除了數(shù)字印刷設(shè)備廠商的影響力日益提升以外，傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商也在加速數(shù)字化轉(zhuǎn)型，主要表現(xiàn)在傳統(tǒng)印刷機的數(shù)字化和向數(shù)字印刷領(lǐng)域進軍兩方面。傳統(tǒng)印刷機的數(shù)字化，主要通過在傳統(tǒng)印刷機中采用數(shù)字技術(shù)來實現(xiàn)。一般而言，各大膠印機廠商實現(xiàn)傳統(tǒng)印刷機數(shù)字化的主要途徑為采用自動控墨、自動套印、自動換版、連線檢品、不停機輸紙和收紙、其他輔助設(shè)計等機構(gòu)。如今，無論是國內(nèi)還是國際，傳統(tǒng)印刷機的數(shù)字化進程都在加速發(fā)展，對于縮短印刷換單時間、提升印刷生產(chǎn)效率意義明顯。此外，隨著數(shù)字印刷的快速發(fā)展，越來越多的傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商意識到數(shù)字印刷的巨大發(fā)展?jié)摿?，或與數(shù)字印刷設(shè)備廠商合作開發(fā)數(shù)字印刷設(shè)備，亦或自行開發(fā)數(shù)字印刷設(shè)備。如高寶自主研發(fā)推出了RotaJET76卷筒紙噴墨印刷設(shè)備；海德堡與理光合作，推出了Linoprint系列數(shù)字印刷機；柯尼卡美能達和小森合作，推出了KM1高速彩色噴墨印刷設(shè)備等。本屆全印展上，我們可以看出，傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商的數(shù)字化轉(zhuǎn)型仍在持續(xù)深化，如曼羅蘭與富士施樂簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議等。中國傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商也積極加入數(shù)字印刷轉(zhuǎn)型大軍，展出了全新的數(shù)字印刷設(shè)備，如大族冠華推出了筱原JETPress520噴墨數(shù)字印刷機、威海印機推出了WINJET56捷特噴墨印刷機等。雖然這些設(shè)備在性能等方面仍需提升，但也說明了中國傳統(tǒng)印刷設(shè)備廠商在不斷探索進軍數(shù)字印刷市場的道路上邁出了堅實的一步。
(3)印后自動化程度不斷提升
印后進軍數(shù)字化主要體現(xiàn)在印后自動化程度不斷提升和數(shù)字印后設(shè)備快速發(fā)展兩個方面。自動高效的設(shè)備之所以能夠獲得印刷企業(yè)的青睞，不僅因為其能減少勞動力需求，更重要的是，其生產(chǎn)效率與品質(zhì)是人工所無法比擬的。近年來，國內(nèi)印后設(shè)備自動化程度逐漸提升，這在印后聯(lián)動生產(chǎn)線的裝機量上可見一斑?！队∷⒓夹g(shù)》雜志第十次開展的“平裝膠訂聯(lián)動線裝機量調(diào)查”顯示，截至2014年9月30日，國產(chǎn)平裝膠訂聯(lián)動線裝機總量為957條，平均增長率為15.2%，高于行業(yè)的平均增長水平。在本屆全印展上，我們也可以看到多家印后設(shè)備廠商展出了平裝膠訂聯(lián)動線，如英厚機械的開拓5500A全伺服膠裝聯(lián)動線（整線）、上海紫光ZXJD450/18（24）超大開本型平裝膠訂自動線、威譽的CABS4000V膠裝聯(lián)動線等。這另一方面說明了國內(nèi)印刷企業(yè)已經(jīng)越來越關(guān)注整體印刷系統(tǒng)的效率和能力。而隨著數(shù)字印刷設(shè)備越來越快，連線數(shù)字印后也越來越吸引眼球，成為印后市場的重要增長極。目前市場上的連線數(shù)字印后設(shè)備已比較成熟，且具有極高的兼容性，甚至可實現(xiàn)不同品牌設(shè)備之間的組合生產(chǎn)。在國內(nèi)，連線數(shù)字印后主要應(yīng)用在圖書印刷領(lǐng)域，如鳳凰傳媒、中教圖、虎彩已引進了Hunkeler、精密達、MBO等品牌的數(shù)字印后設(shè)備進行連線加工。在本屆全印展上，我們也可以看到MBO、好利用等一系列印后設(shè)備廠商帶來的可與數(shù)字印刷設(shè)備連線的數(shù)字印后解決方案。相信連線數(shù)字印后帶來的整體系統(tǒng)效率和能力的提升將會為印刷企業(yè)的發(fā)展提供更多的解決方案和技術(shù)法寶。
2.綠色化
(1)輔助設(shè)備減少能源消耗和原輔
材料的浪費，提升生產(chǎn)效率通過輔助設(shè)備的使用，減少能源的消耗和原輔材料的浪費，提升生產(chǎn)效率，從而實現(xiàn)綠色印刷，是國內(nèi)外很多印刷設(shè)備廠商使用較多的一種綠色化手段，如曼羅蘭、海德堡、小森、高寶的新型干燥系統(tǒng)可節(jié)約30%～50%的能耗；小森H-UV干燥系統(tǒng)的二氧化碳排放量僅為普通UV系統(tǒng)的1/4；高寶、利優(yōu)比和筱原等可提供LED-UV干燥系統(tǒng)，能耗可以降低90%左右。
化工企業(yè)主要任務(wù)是有效組織生產(chǎn)進而創(chuàng)造利潤，所以中心工作圍繞生產(chǎn)和經(jīng)營，而對技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)滯后于技術(shù)進步的需要。
2.技術(shù)創(chuàng)新激勵機制不到位
大部分化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵立足于實際創(chuàng)效，也就是在成果轉(zhuǎn)化成效益后才有激勵，激勵方式單一，而對創(chuàng)新的過程激勵微乎其微，尤其在鼓勵試驗性的創(chuàng)新和原創(chuàng)方面激勵缺陷更為明顯。3.缺乏足夠的技術(shù)創(chuàng)新支撐體系技術(shù)創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程。除了參與創(chuàng)新本身所需資源，還需要強有力的后臺支撐體系，而化工企業(yè)目前普遍缺乏系統(tǒng)的人、財、物的支撐。
二、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程劃分
技術(shù)創(chuàng)新過程根據(jù)創(chuàng)新的成果顯現(xiàn)可以劃分為技術(shù)創(chuàng)新準備期、投入期、產(chǎn)出期、后評價期。
1.技術(shù)創(chuàng)新準備期
技術(shù)創(chuàng)新準備期有兩層意思，一是企業(yè)確定了明確的技術(shù)創(chuàng)新目標，并據(jù)此制定具有戰(zhàn)略指導(dǎo)意義的技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃，搭建了高效的組織機構(gòu)。二是科研人員到位，崗位職責(zé)明確，科研目標定位準確，科研人員也做好獻身科研的準備。
2.技術(shù)創(chuàng)新投入期
指技術(shù)創(chuàng)新定位，項目明確后，技術(shù)創(chuàng)新組織和技術(shù)創(chuàng)新人員按照既定方針、目標和要求，實施技術(shù)創(chuàng)新的過程。這一過程在技術(shù)創(chuàng)新中持續(xù)時間最長。創(chuàng)新組織為技術(shù)創(chuàng)新人員提供良好的工作平臺和創(chuàng)新保障，并在方向和政策上予以指導(dǎo)。技術(shù)創(chuàng)新人員付出艱辛努力，在實驗中不斷總結(jié)，不斷創(chuàng)新，不斷突破自我思維模式，而行為上的付出、思想的創(chuàng)新、方向的多變性都會隨時隨地考驗一個科研人員的意志。
3.技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期
是整個技術(shù)創(chuàng)新的落腳點，有了前期的準備、努力，就有了技術(shù)創(chuàng)新成果。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出期是對準備期和投入期的全面檢驗和總結(jié)。不管是新技術(shù)的應(yīng)用，還是新產(chǎn)品的出世，都使企業(yè)和科研人員有了物質(zhì)鼓勵和精神滿足，又會產(chǎn)生新的動力，繼續(xù)推動技術(shù)創(chuàng)新。
4.技術(shù)創(chuàng)新后評價期
是在技術(shù)創(chuàng)新成果鑒定完成并在推廣使用后，在追求創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化后的利潤過程中的評價過程。由于技術(shù)創(chuàng)新成果具有很強的外部性特征，創(chuàng)新利潤容易溢出或不足，加強后評價工作，是對整個技術(shù)創(chuàng)新過程的總結(jié)。
三、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程激勵及平衡控制
在技術(shù)創(chuàng)新中建立過程激勵機制，注重從創(chuàng)意提出，到項目實施、成果轉(zhuǎn)化、市場開拓的全過程的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制。具有正面導(dǎo)向作用的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制可以最大限度地激發(fā)和調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)使命在于追求效益最大化，將效益和技術(shù)創(chuàng)新激勵機制掛鉤需要做好平衡控制。同時平衡控制好技術(shù)創(chuàng)新激勵機制可以解決好各層面和群體對技術(shù)創(chuàng)新的利益訴求。
1.準備期的激勵機制
在準備期的激勵實質(zhì)上是對技術(shù)創(chuàng)新從源頭實施激勵，實質(zhì)是對技術(shù)創(chuàng)新“概念”的獎勵。主要包括科技創(chuàng)意、市場調(diào)研、合理化建議等。其中科技進步創(chuàng)意獎旨在開拓科技人員創(chuàng)新思路、尋求創(chuàng)新課題、保護創(chuàng)新成果、激發(fā)創(chuàng)新熱情，鼓勵原創(chuàng)性建議。市場調(diào)研獎作為技術(shù)創(chuàng)新激勵機制的專類子項，主要獎勵對行業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)具有全局性趨勢研究，對技術(shù)創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義的重大市場調(diào)研課題。合理化建議激勵目的是對職工提出的合理化建議進行獎勵，推進群眾性合理化建議的深入開展，因為合理化建議是實施技術(shù)創(chuàng)新的源泉和基礎(chǔ)。
2.投入期的激勵機制
投入期的激勵重點在于對技術(shù)創(chuàng)新的過程激勵。主要包括科技項目過程激勵獎，其目的是針對部分持續(xù)時間長、實施難度大、參加人員變化多、影響深遠的重大科技項目，對關(guān)鍵節(jié)點實施激勵可以確保其能按照計劃節(jié)點，穩(wěn)步推進，并最終取得預(yù)期效果。
3.產(chǎn)出期的激勵機制
產(chǎn)出期的激勵分成果激勵和成果轉(zhuǎn)化激勵兩種。成果激勵主要包括科技進步獎，目的是對具有自主創(chuàng)新，能形成知識產(chǎn)權(quán)，完成工業(yè)化應(yīng)用，具有良好經(jīng)濟效益或社會效益的科技成果給予的獎勵，可以細化為包括科研開發(fā)、新產(chǎn)品市場開發(fā)、推廣應(yīng)用、論證及重大工程建設(shè)等類別。成果轉(zhuǎn)化激勵主要包括科技項目利潤提成獎、專用產(chǎn)品激勵獎，其中科技項目利潤提成獎旨在對在開發(fā)新品，市場開拓，推廣應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備，提高產(chǎn)品質(zhì)量，降低物耗能耗，提高生產(chǎn)效率等工作中取得直接新增利潤的科技成果。
4.后評價期的激勵機制
在注重技術(shù)創(chuàng)新激勵的同時，同樣注意不斷鞏固技術(shù)創(chuàng)新所取得的成果，啟動對科技進步獲獎成果連續(xù)三年及以上后評價工作。企業(yè)科技主管部門要跟蹤獲獎成果，對獲獎成果效益、效果進行連續(xù)三年評估，向上級科技進步獎評審委員會提出評估報告。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險分擔(dān)機制，對效益、效果不能鞏固的成果，要采取負激勵，通報批評或者必要的責(zé)任考核是可以采用的方法，尤其是對直接責(zé)任人的負激勵，更會促進技術(shù)創(chuàng)新的實效。
四、化工企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系
在技術(shù)創(chuàng)新中，建立系統(tǒng)完善的配套支撐體系和公共服務(wù)平臺，對促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是必要和有益的。支撐體系也是技術(shù)創(chuàng)新的激勵的補充和完善，以及為完成這種創(chuàng)新而建立起的保障措施。
1.組建技術(shù)智庫
大型化工企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中要有自己的技術(shù)智庫，有效指導(dǎo)技術(shù)創(chuàng)新。從創(chuàng)新方向、領(lǐng)導(dǎo)和組織、成果評審，智庫可以發(fā)揮重要的作用。
2.充足的資金支持
技術(shù)創(chuàng)新需要“下本錢”，要舍得投入。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需要緊跟市場需求，更要引領(lǐng)市場需求。在追蹤和超越前沿技術(shù)時，前期的必要資金投入會很好地促進技術(shù)創(chuàng)新。足夠的資金投入保證了裝備的更新升級、科技實驗的材料費用支撐。
3.強有力的人才支持
具體做法包括在人才的引進上注重針對性、適用性和計劃性，注重考察引進人員的專業(yè)知識和綜合素質(zhì)。注重與大專院校合作培養(yǎng)模式。以學(xué)科帶頭人的培養(yǎng)，帶動相關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新。加強內(nèi)部經(jīng)驗交流、論文、對外技術(shù)交流，開擴技術(shù)人員視野。注重年輕科技人員在實踐中鍛煉成才。建設(shè)仿真培訓(xùn)系統(tǒng)、培訓(xùn)信息化平臺，搭建科技人員專業(yè)知識培訓(xùn)信息化體系。
4.持續(xù)完善的硬件支持
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上要按照總體規(guī)劃、分步實施、急需優(yōu)先的原則，加強科研硬件設(shè)施的建設(shè)，持續(xù)提升技術(shù)創(chuàng)新手段，為科研人員開展新工藝、新技術(shù)研究及新產(chǎn)品開發(fā)提供有效的硬件保證。同時編制中長期科技發(fā)展規(guī)劃。
5.信息化的軟件支持
適應(yīng)全球信息化發(fā)展的要求，化工企業(yè)需要建成高效實用的企業(yè)信息化軟件體系，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動提供查找資料、收集信息的方便、快捷通道。完善的管理信息系統(tǒng)可使技術(shù)人員方便、及時查詢企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)、技術(shù)、管理及相關(guān)信息，實現(xiàn)企業(yè)辦公自動化、資源信息化和決策科學(xué)化。同時需要建設(shè)科技情報信息網(wǎng)絡(luò)，方便查詢相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的最新信息，收集資料，了解前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢，為研發(fā)工作提供信息資源。
(二)變量影響企業(yè)出口行為的自變量分為五個部分，第一部分為企業(yè)規(guī)模，采用平均職工人數(shù)指標，并加入平均職工人數(shù)的平方項，檢驗企業(yè)的出口概率與企業(yè)規(guī)模之間是否存在“U”型關(guān)系;第二部分反映企業(yè)的人才積累，采用人均主營業(yè)務(wù)工資指標，通常認為企業(yè)職工的工資水平越高，則該企業(yè)職工的技能水平也相應(yīng)越高;第三部分為企業(yè)的盈利能力，采用營業(yè)利潤指標，反映企業(yè)應(yīng)對各種風(fēng)險的基礎(chǔ)能力;第四部分表示企業(yè)的成本狀況，采用銷售成本指標，反映企業(yè)出口對成本的敏感程度;第五部分為企業(yè)的創(chuàng)新行為，根據(jù)不同的創(chuàng)新類型劃分辦法，分別采用研發(fā)費用支出和新產(chǎn)品產(chǎn)出兩個指標，用來反映企業(yè)的創(chuàng)新行為對出口的作用［3］。
(三)數(shù)據(jù)本研究所用數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局2009年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)調(diào)查數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包括全國160231家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的詳細數(shù)據(jù)，其中涉及到創(chuàng)新的指標只有研發(fā)費用支出與新產(chǎn)品產(chǎn)值。本研究采用兩種方式衡量企業(yè)的創(chuàng)新類型，第一種是以企業(yè)是否具有新產(chǎn)品產(chǎn)值為衡量企業(yè)是否進行創(chuàng)新的標準，在這種衡量標準下，將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，并就相同的自變量建模，其中反映創(chuàng)新行為的指標為研發(fā)費用支出;第二種是以企業(yè)是否具有研發(fā)費用的支出作為衡量創(chuàng)新行為的標準，據(jù)此將企業(yè)分為創(chuàng)新企業(yè)和非創(chuàng)新企業(yè)，其中反映創(chuàng)新行為的指標為新產(chǎn)品產(chǎn)出。
二、實證分析
(一)描述分析在創(chuàng)新屬性和出口類型交叉分類下，我國小型工業(yè)企業(yè)表現(xiàn)出一些基本特征:非出口企業(yè)與出口企業(yè)數(shù)量上的差距較大，其中非出口企業(yè)幾乎是出口企業(yè)數(shù)量的4倍，各種創(chuàng)新類型下出口企業(yè)與非出口企業(yè)各自的職工人數(shù)保持在一個相對穩(wěn)定的范圍，出口企業(yè)職工人數(shù)在100人左右，略高于非出口企業(yè)(75人左右);出口與非出口企業(yè)的平均工業(yè)總產(chǎn)值，以及人均主營業(yè)務(wù)工資相差非常小，這樣看來小型企業(yè)中出口企業(yè)與非出口企業(yè)在規(guī)模經(jīng)營方面并不存在顯著的差異。從企業(yè)的創(chuàng)新行為看，小型企業(yè)中創(chuàng)新型企業(yè)與非創(chuàng)新型企業(yè)，以及各種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部出口企業(yè)與非出口企業(yè)之間差距卻十分顯著。新產(chǎn)品成為小型企業(yè)進入國際市場的重要工具，而研發(fā)費用投入并未成為促進企業(yè)出口的有效措施:在以新產(chǎn)品產(chǎn)出作為劃分企業(yè)創(chuàng)新屬性標準時，創(chuàng)新型企業(yè)中出口企業(yè)的研發(fā)投入大大少于非出口企業(yè)，而對于非創(chuàng)新型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)與非出口企業(yè)在研發(fā)投入上的差距并不明顯。整體來看，創(chuàng)新型企業(yè)在研發(fā)上的投入整體上優(yōu)于非創(chuàng)新型企業(yè)，但是已經(jīng)進入國際市場的小型企業(yè)卻在研發(fā)投入上有所欠缺。在以研發(fā)投入作為判別企業(yè)創(chuàng)新屬性標準下，創(chuàng)新型企業(yè)不僅在新產(chǎn)品產(chǎn)值總量上優(yōu)于非創(chuàng)新企業(yè)，而且在兩種創(chuàng)新類型企業(yè)內(nèi)部，出口企業(yè)也擁有更多的新產(chǎn)品。
(二)模型分析從表1顯示的模型擬合結(jié)果看，兩種分類標準下Logit預(yù)測模型的準確率均較高(準確率均達到60%以上，最高達到80%強)，WLS模型的擬合優(yōu)度也近乎達到了1。從模型擬合結(jié)果看出，在小型工業(yè)企業(yè)中，基本上影響企業(yè)出口概率的因素，也同時影響到了企業(yè)的出口強度，也即是說，進入國際市場前后企業(yè)發(fā)展所關(guān)注的因素變化不大。小型工業(yè)企業(yè)規(guī)模對出口概率和出口強度都表現(xiàn)出明顯的倒“U”型關(guān)系，也即是說當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴張到一定程度后，企業(yè)人數(shù)的進一步擴張會降低企業(yè)的出口意愿和出口強度，而在這個轉(zhuǎn)折點之前，企業(yè)規(guī)模的擴張對企業(yè)出口行為的優(yōu)化大有益處。因此，對于小型工業(yè)企業(yè)來說，將企業(yè)的人員規(guī)?？刂圃谝粋€合理的區(qū)間內(nèi)，是實現(xiàn)企業(yè)資源有效使用的基礎(chǔ)之一。人均主營業(yè)務(wù)工資的提升對兩種分類標準下非創(chuàng)新型企業(yè)出口概率和出口強度都顯示積極作用，對于缺少創(chuàng)新投入或是創(chuàng)新產(chǎn)出的小型工業(yè)企業(yè)來說，他們更加依靠的是高技術(shù)的人員，或是更多的熟練工人，因此人力資本的積累是它們出口擴大的重要基礎(chǔ)。對于創(chuàng)新型企業(yè)而言，新產(chǎn)品分類標準下的創(chuàng)新型企業(yè)人均主營業(yè)務(wù)工資的提升降低其出口概率，但是出口概率的提升得益于營業(yè)利潤的提升，這與其他類型企業(yè)的表現(xiàn)不同，即具有新產(chǎn)品的小型工業(yè)企業(yè)在面對國際市場的挑戰(zhàn)時，更多的是依靠企業(yè)自身利潤的增加，人才的積累對其進入國際市場并無優(yōu)勢，但是當(dāng)企業(yè)進入到國際市場后高技術(shù)人才的積累會支持企業(yè)在國外市場中競爭，這也是中國小型工業(yè)企業(yè)與大型企業(yè)在國際市場進入策略上的最大不同之處。小型工業(yè)企業(yè)的出口概率對成本具有較高的敏感性，但是從擬合結(jié)果可以看出，不論企業(yè)是否進行了創(chuàng)新，企業(yè)的銷售成本都對企業(yè)出口概率具有積極作用，且這種促進作用在創(chuàng)新型企業(yè)中表現(xiàn)更為明顯。
小型工業(yè)企業(yè)研發(fā)費用的支出不論是對企業(yè)出口概率還是出口強度而言，都顯示消極作用，而相對而言，新產(chǎn)品產(chǎn)值卻刺激了企業(yè)出口預(yù)期。理論上，小型工業(yè)企業(yè)的出口行為和出口競爭力建設(shè)都要依靠創(chuàng)新能力的提升，但是由于其本身無法承擔(dān)巨大的創(chuàng)新費用，因此創(chuàng)新費用支出作為增加成本的一項措施，對其出口行為反而會有抑制作用，這也說明對于處于弱勢的小型工業(yè)企業(yè)來說，它們自主創(chuàng)新能力的提升必須依靠國家的扶持，當(dāng)自身能力達到一定程度之后，才可通過自身的研發(fā)投入來加強創(chuàng)新能力，從而通過新產(chǎn)品的生產(chǎn)和組織上的優(yōu)化來完善出口貿(mào)易行為［4］。
在效率測度方面，目前主要有兩類方法:一類是以Charnes(1978)［8］等提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DEA)為代表，另一類是以Aligner等(1977)［9］提出的隨機邊界分析方法(SFA)為代表。與DEA方法相比，SFA方法具有明顯的優(yōu)勢，前者采用數(shù)據(jù)規(guī)劃方法，無需建立變量之間嚴格的函數(shù)關(guān)系，也就難以對變量的顯著性進行檢驗，而后者則以堅實的經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，可以判斷模型擬合的優(yōu)劣。同時考慮到隨機沖擊效應(yīng)和技術(shù)欠效率是隨機邊界模型理論的精髓，相比于平均生產(chǎn)函數(shù)和確定性前沿生產(chǎn)函數(shù)同樣具有優(yōu)勢?；谝陨峡紤]，我們決定采用這一方法。我們首先假設(shè)在沒有沖突的情況下，經(jīng)營者為了實現(xiàn)高額回報率和企業(yè)的長遠發(fā)展，會根據(jù)其外部環(huán)境和內(nèi)部條件設(shè)定其最佳創(chuàng)新投入。在放松這一假設(shè)后，任何形式的沖突都會降低企業(yè)的研發(fā)投入，使得該值并未達到最大，而我們恰恰可以把這一技術(shù)水平損失看作公司的實際技術(shù)創(chuàng)新能力與前沿技術(shù)創(chuàng)新能力的偏離。基于這一想法，在考慮沖突的情況下，公司的實際技術(shù)創(chuàng)新水平可以表示為。的相關(guān)變量，考慮了企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的異質(zhì)性對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的影響。(4)式和(5)式構(gòu)成了異質(zhì)性隨機邊界技術(shù)創(chuàng)新模型。通過這一設(shè)定，使得本文的后續(xù)分析具有很大的靈活性:其一，可以采用似然比檢驗進行定性分析，考察模型的異質(zhì)性設(shè)定是否正確。其二，可以構(gòu)造“技術(shù)創(chuàng)新效率指數(shù)”進行定量分析，它表示企業(yè)的實際研發(fā)支出與最佳研發(fā)支出的偏離程度。
1．2變量構(gòu)造
1．2．1被解釋變量目前，理論界采用以下幾種方法來衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平:一是用創(chuàng)新投入來衡量，如Hansen＆Hill(1991)以研發(fā)支出與銷售額的比值度量。二是以創(chuàng)新產(chǎn)出來衡量，Kochhar＆David(1996)［11］以公司開發(fā)的新產(chǎn)品數(shù)量作為技術(shù)創(chuàng)新水平的度量指標，鑒于技術(shù)創(chuàng)新成果的可比性較差，而且較少受管理層控制(Davidetal．，2001)［12］，所以不宜把創(chuàng)新產(chǎn)出作為被解釋變量，但創(chuàng)新投入?yún)s不同，它主要由企業(yè)的經(jīng)營者決定，加之考慮數(shù)據(jù)的可得性，故本文以研銷比作為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的變量，記為LnInno。
1．2．2公司特征變量一是企業(yè)規(guī)模(size)。本文借鑒Hansen＆Hill(1991)［10］等學(xué)者的做法，選用企業(yè)固定資產(chǎn)年平均余額作為企業(yè)規(guī)模的度量。二是現(xiàn)金流動性(cash)。根據(jù)Jensen(1976)［3］提出的自由現(xiàn)金流假說，如果企業(yè)有充足的現(xiàn)金流，那么企業(yè)管理者傾向于擴大企業(yè)R＆D投資，以便獲取更多的控制權(quán)私有收益。本文選用經(jīng)營活動現(xiàn)金流量凈額/營業(yè)收入總額來衡量。三是負債率(debt)。當(dāng)企業(yè)外部融資受到約束導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部資金不足時必然會減少研發(fā)投入。四是資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率(TAT)。研發(fā)投入作為一種風(fēng)險大、收益高的投資活動，其回收周期通常具有長期性，如果企業(yè)注重短期資產(chǎn)周轉(zhuǎn)的話，勢必會降低企業(yè)的研發(fā)投入水平。五是主營業(yè)務(wù)比重(ratio)。企業(yè)主營業(yè)務(wù)突出，更容易有更多的財力和物力去進行研發(fā)投入。本文選用企業(yè)第一位主營業(yè)務(wù)收入占總收入的比重來表示。
1．2．3沖突變量本文主要選取四種治理結(jié)構(gòu)變量反映企業(yè)的沖突因素:一是股權(quán)集中度，我們用企業(yè)前三大股東持股比例作為變量;二是股權(quán)制衡度，我們選用Z指數(shù)對其進行度量。Z指數(shù)反映的是企業(yè)第一大股東和第二大股東之間的持股比例的比值，Z指數(shù)越大，意味著第一大股東和第二大股東之間的力量差異越大，第一大股東的優(yōu)勢越明顯，其對公司的控制能力也越強，股東之間的制衡能力也隨之越弱;三是機構(gòu)持股對沖突的影響，我們選用機構(gòu)持股比例作為變量;四是高管激勵對沖突的影響，我們按照大多數(shù)學(xué)者的做法選用高管持股比例作為變量。本文數(shù)據(jù)來自于wind數(shù)據(jù)庫，樣本區(qū)間為2006－2011年。篩選原則如下:1)剔除金融類上市公司;2)為了避免離群值的影響，我們在第1%和99%百分位上對主要變量進行了Win-sorized縮尾處理，數(shù)據(jù)處理和估計均采用sta-ta12．1完成。各變量的名稱、含義以及相關(guān)統(tǒng)計特征如表1所示。
2結(jié)果及分析
2．1異質(zhì)性隨機邊界技術(shù)創(chuàng)新模型估計結(jié)果為了保證估計結(jié)果的穩(wěn)健性和客觀性，我們在多種設(shè)定下分別進行了估計。估計結(jié)果見表2。模型1為傳統(tǒng)的固定效應(yīng)模型，模型2－模型6則是采取異質(zhì)性隨機邊界模型，其中，模型3－模型6是在模型2的基礎(chǔ)上，通過對參數(shù)施加各種約束得到的回歸結(jié)果。根據(jù)各模型的對數(shù)似然值以及似然比檢驗，模型2要顯著優(yōu)于其他模型，這意味著本文選用異質(zhì)性隨機邊界模型是合理的，所以后文的分析主要是依據(jù)模型2進行。根據(jù)表2第一部分的回歸結(jié)果，我們發(fā)現(xiàn)無論是約束方程還是非約束方程，企業(yè)特征變量都通過了顯著性檢驗。企業(yè)規(guī)模對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有顯著負向影響，這是因為隨著企業(yè)規(guī)模的擴大，研發(fā)投入在總規(guī)模中的比例是降低的，從而導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模變量為負。負債率與我們預(yù)期的符號一致，這意味著隨著企業(yè)負債水平的提高，用于研發(fā)的比例降低，不利于企業(yè)創(chuàng)新投入的提高，這與馮根福等(2008)［1］和王燕妮(2011)研究結(jié)論基本一致。資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率對企業(yè)的創(chuàng)新投入影響為負，雖然創(chuàng)新是一種高收益的投資活動，但通常也伴隨著高風(fēng)險和長周期特征，如果企業(yè)更注重資產(chǎn)的短期周轉(zhuǎn)，必將導(dǎo)致企業(yè)長期技術(shù)創(chuàng)新投入的不足?，F(xiàn)金比率因素和主營業(yè)務(wù)占比因素的系數(shù)都顯著為正，這意味著主營業(yè)務(wù)占比越高，企業(yè)創(chuàng)新投入越多，這一方面是因為主營業(yè)務(wù)突出的企業(yè)有更多的精力去集中進行創(chuàng)新活動，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，另一方面是因為主營業(yè)務(wù)突出的企業(yè)通常是那些在該市場領(lǐng)域更突出、占據(jù)主導(dǎo)地位的企業(yè)，為了保持其領(lǐng)先地位也更傾向于投入更多進行研發(fā)，以提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，保持其市場領(lǐng)先地位。表2的第二部分是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束進行估計的結(jié)果。根據(jù)前文的理論分析，如果治理工具對技術(shù)創(chuàng)新約束(u)影響為負，意味著治理工具會降低沖突水平，有助于企業(yè)創(chuàng)新投入的增加;反之，則企業(yè)會降低創(chuàng)新投入。我們發(fā)現(xiàn)，股權(quán)集中度對技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負，這意味著隨著股權(quán)集中度的提高，會降低沖突水平，促進企業(yè)參與創(chuàng)新活動，這也與Shleifer＆Vishny(1997)［14］的研究結(jié)果基本一致，股權(quán)集中可以提高大股東的監(jiān)控能力，促使管理者關(guān)注企業(yè)的長期利益，從而有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。反映股權(quán)制衡度指標的Z指數(shù)對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為正，意味著隨著Z指數(shù)的增加，也即隨著股權(quán)制衡度的降低，企業(yè)的沖突也會愈加嚴重，從而降低企業(yè)的創(chuàng)新投入。正如楊建君等(2007)［15］研究發(fā)現(xiàn)，在中國的經(jīng)濟環(huán)境下，大股東的存在對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入有微弱的負影響。究其原因無非有二:一是企業(yè)股東之間制衡能力的減弱使得企業(yè)股東更關(guān)注自身利益而犧牲其他股東利益;二是隨著企業(yè)第一大股東比例的提高，第一大股東所承擔(dān)的風(fēng)險也隨之提升，大股東存在資本鎖定風(fēng)險促使其更傾向于投資風(fēng)險較低、收益較為穩(wěn)定的項目，從而對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入產(chǎn)生約束。機構(gòu)持股對技術(shù)創(chuàng)新約束的影響為負，但并不顯著。根據(jù)已有研究，機構(gòu)持股對企業(yè)創(chuàng)新投入的影響也未達成一致結(jié)論(馮根福等，2008;任海云，2010)。機構(gòu)投資者一方面具有較強的監(jiān)督能力;另一方面，他們一般都采用組合投資方式，這種分散化的投資策略會降低其承擔(dān)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，所以從總體來看，機構(gòu)持股比例的提高會在一定程度上增加企業(yè)的創(chuàng)新投入。高管持股比例對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新約束的影響顯著為負，這意味著高管激勵可以顯著降低企業(yè)的創(chuàng)新投入約束，提高企業(yè)的創(chuàng)新投入。這與國內(nèi)學(xué)者對上市公司研發(fā)投入的實證結(jié)果基本保持一致(王燕妮，2011)。根據(jù)理論，股權(quán)激勵的核心是通過“金手銬”將公司的長期價值與經(jīng)營者的利益捆綁在一起，從而減少了經(jīng)營者的短期行為，降低委托成本，促使經(jīng)營者從公司的長遠利益出發(fā)，增加企業(yè)的研發(fā)投入。表2第三部分是治理工具對創(chuàng)新投入不穩(wěn)定性的影響。股權(quán)集中度和高管激勵對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定性影響為正，通過了1%的顯著性水平，這意味著二者的大小會顯著影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的不穩(wěn)定，隨著股權(quán)集中度的提高，其創(chuàng)新的不穩(wěn)定性也隨之提高。反映股權(quán)制衡度的變量Z指數(shù)以及機構(gòu)持股沒有通過顯著性檢驗，意味著上述兩個因素并不會對創(chuàng)新投入的不穩(wěn)定性產(chǎn)生顯著影響。
2．2所有制、沖突對創(chuàng)新投入的影響分析為了進一步考察不同所有制企業(yè)沖突對創(chuàng)新投入的影響，我們把所有上市公司分為國有控股和非國有控股兩組，回歸結(jié)果見表3。首先，從技術(shù)創(chuàng)新投入約束方程回歸結(jié)果來看，股權(quán)集中度的提高有助于降低創(chuàng)新約束，而且對非國有上市公司的影響更為明顯。股權(quán)制衡度只能對國有上市公司創(chuàng)新約束產(chǎn)生顯著影響，這意味隨著股權(quán)制衡能力的降低，國有上市公司更容易發(fā)生沖突問題，降低企業(yè)的研發(fā)投入。相比于非國有上市公司，高管持股比例對國有上市公司的影響更大，高管持股比例的提高在國有上市公司中更容易降低創(chuàng)新投入約束。Shleifer＆Vishny(1997)認為，國有企業(yè)實際上為官員所控制，他們更關(guān)注自身的經(jīng)濟利益和政治目標，在給定相同激勵機制的情況下，國有企業(yè)會更有效的降低沖突水平，提升企業(yè)的創(chuàng)新投入。其次，從創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性方程回歸結(jié)果來看，股權(quán)集中度和高管激勵對兩類性質(zhì)上市公司的創(chuàng)新投入約束不穩(wěn)定性影響為正，但是對國有上市公司的影響更大。這可能是因為國有企業(yè)由于經(jīng)營目標多元化、產(chǎn)權(quán)主體虛置、多層委托關(guān)系的存在，加之技術(shù)創(chuàng)新的專業(yè)性、復(fù)雜性以及非程序性特征，更容易導(dǎo)致國有股東及其人的監(jiān)督動力和監(jiān)督能力的不足，股權(quán)集中度以及高管激勵的變化更容易導(dǎo)致企業(yè)的研發(fā)投入產(chǎn)生更大波動。最后，從控制變量來看，所有控制變量都通過了1%的顯著性水平，而且符號與所有樣本的回歸結(jié)果基本保持一致。
2．3上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率分析在識別了各種治理機制對上市公司技術(shù)創(chuàng)新約束的影響之后，按照(7)式的設(shè)定，我們可以進一步得到各個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率值。根據(jù)隨機邊界方法計算的技術(shù)創(chuàng)新效率的值域為［0，1］，數(shù)值的大小反映了企業(yè)研發(fā)投入效率的高低，1表示100%技術(shù)創(chuàng)新效率，0表示技術(shù)創(chuàng)新投入無效率。根據(jù)回歸結(jié)果我們得到3615個效率估計值，均值為0．645，標準差為0．075，最大值和最小值分別為0．798和0．298，所有上市公司投資效率的分布頻數(shù)如圖1所示。從圖1中可以看出，絕大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率介于0．55到0．75之間，這說明我國上市公司面臨的沖突導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新水平比最優(yōu)水平低了約25%至45%，因而還具有較大的增長潛力可以挖掘，也就為各種政策提供可操作的空間。為了進一步考察所有制對上市公司技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，我們繪制了圖2。從繪制的時序圖來看，在2006－2011樣本區(qū)間內(nèi)，樣本總體的技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)上升趨勢。具體來看，國有上市公司在2006年的技術(shù)創(chuàng)新效率偏低，隨后呈現(xiàn)穩(wěn)步增加趨勢，漸漸高于非國有上市公司，這也與李春濤和宋敏(2010)［5］的研究結(jié)論相一致。Atkinson＆Stiglitz(1980)［17］的分析認為，國有企業(yè)的出現(xiàn)是為了解決社會收益與企業(yè)自身成本不同而導(dǎo)致的市場失靈問題，因此從體制上來說，國有企業(yè)有條件比非國有企業(yè)更具有創(chuàng)新性。正如Davidetal．(2001)［12］發(fā)現(xiàn)的，即便非國有企業(yè)的勞動生產(chǎn)率比國有企業(yè)高，但是技術(shù)創(chuàng)新需要的大部分資源被國有企業(yè)所擁有，民營企業(yè)生產(chǎn)的更多是資本或勞動密集型產(chǎn)品，其技術(shù)附加值低，所以其創(chuàng)新效率低于國有企業(yè)。
2產(chǎn)出變量
學(xué)術(shù)界對創(chuàng)新活動產(chǎn)出的衡量并無統(tǒng)一標準。Zhang、Zhang和Zhao［19］用新產(chǎn)品銷售收入衡量中國工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；劉鳳朝和潘雄鋒［20］選擇發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品產(chǎn)值和論文數(shù)作為中國區(qū)域科技創(chuàng)新產(chǎn)出指標；項本武［21］用專利申請數(shù)衡量中國工業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出；肖丁丁和朱桂龍［22］利用新產(chǎn)品銷售收入表征企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新產(chǎn)出?？傮w上，學(xué)者們傾向于用專利數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。鑒于中國的專利申請費用高、流程復(fù)雜、占用時間較長，很多學(xué)者認為專利數(shù)并不能全面反映企業(yè)創(chuàng)新活動的全部成果。同時，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的企業(yè)以制造類企業(yè)為主，企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新獲得的新工藝、新設(shè)計等往往體現(xiàn)在新產(chǎn)品制造過程中，因此本文用新產(chǎn)品銷售收入衡量企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出。
3技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素
1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。針對當(dāng)代全球企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點，特別是中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實際情況，本文將創(chuàng)新開放性視為影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的重要指標。首先，自2003年Chesbrough、Olesen和Kjaer［23］提出開放式創(chuàng)新概念以來，“有價值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時獲得”的觀點得到越來越多的理論和實踐驗證，同時人們發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新活動既可在公司內(nèi)部進行，也可在公司外部進行。其次，從產(chǎn)業(yè)動態(tài)與演化經(jīng)濟學(xué)的視角分析，能力互補、文化相近、目標協(xié)同的不同創(chuàng)新主體進行開放式交流，有助于增加跨組織網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新產(chǎn)出、降低高昂的協(xié)調(diào)成本、提升企業(yè)的創(chuàng)新績效［24］。再次，從資源整合的角度講，進行開放式創(chuàng)新的企業(yè)通過有效整合內(nèi)外創(chuàng)新資源，能夠快捷、高效地積累和提升技術(shù)創(chuàng)新能力。最后，中國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力相對較弱，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新被視為提升創(chuàng)新績效的重要手段。Laursen和Salter［25］的研究結(jié)果表明：外部研究的廣度和深度對企業(yè)的創(chuàng)新績效有顯著影響，且外部研究的廣度和深度均與企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出呈倒U型關(guān)系。陳勁［26］的研究證明：開放式創(chuàng)新有助于企業(yè)充分利用和整合內(nèi)外部的知識和資源、吸納更多的創(chuàng)新要素、構(gòu)建創(chuàng)新的生態(tài)體系、降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在技術(shù)上和市場上的不確定性，從而促進技術(shù)創(chuàng)新的成功。本文用委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出表征企業(yè)的創(chuàng)新開放程度。在研究樣本中，委托外單位開展科技活動的經(jīng)費支出包括4項內(nèi)容：對境內(nèi)研究機構(gòu)的支出、對境內(nèi)高等學(xué)校的支出、對境內(nèi)企業(yè)的支出和對境外（包括高校、研究機構(gòu)、合作企業(yè)等）的支出。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，也是目前中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的顯著特征。首先，基于后發(fā)國家的基本現(xiàn)實，中國很多企業(yè)以引進技術(shù)為重要的技術(shù)來源，而引進技術(shù)學(xué)習(xí)與消化吸收的努力程度對企業(yè)掌握核心技術(shù)進而獲取技術(shù)能力至關(guān)重要。其次，在中國實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力刻不容緩，多元化的技術(shù)學(xué)習(xí)是企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力的必要途徑。再次，競爭優(yōu)勢理論認為，從外部獲取技術(shù)并積極開展技術(shù)學(xué)習(xí)能實現(xiàn)新技術(shù)迅速投入規(guī)模生產(chǎn)。組織學(xué)習(xí)理論也認為，從企業(yè)外部獲取的技術(shù)與企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有的技術(shù)實現(xiàn)整合，可擴大企業(yè)的知識面、形成規(guī)模效應(yīng)和重組效應(yīng)，進而提升企業(yè)的創(chuàng)新績效。Ahuja和Katila［27］研究了技術(shù)獲取、學(xué)習(xí)與企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系，認為企業(yè)獲取知識基礎(chǔ)絕對規(guī)模的擴大會促進其創(chuàng)新產(chǎn)出的增加，非技術(shù)獲取對企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出無顯著影響。當(dāng)然，也有國外學(xué)者認為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為與其創(chuàng)新產(chǎn)出并無緊密聯(lián)系，如Lee［28］以及Love和Roper［29］通過實證研究認為企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為對其創(chuàng)新產(chǎn)出沒有顯著影響。不過，筆者認為，Lee等的研究結(jié)論是基于特定樣本得到的，并不具有普遍意義。本文將企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為分為兩個方面：一是技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的意愿；二是技術(shù)學(xué)習(xí)能力，主要表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)。衡量技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度的常用指標是引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出與引進技術(shù)經(jīng)費支出的比值，但筆者認為該指標主要反映的是企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收的努力程度，而企業(yè)對引進技術(shù)消化吸收只是一種狹義的技術(shù)學(xué)習(xí)，引進技術(shù)才是廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，同時企業(yè)技術(shù)改造活動一定伴有技術(shù)學(xué)習(xí)，因此本文考慮廣義的技術(shù)學(xué)習(xí)，將引進技術(shù)經(jīng)費支出、引進技術(shù)消化吸收經(jīng)費支出、技術(shù)改造經(jīng)費支出三項費用之和視為技術(shù)學(xué)習(xí)經(jīng)費，并用其與企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出的比值表征企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)的努力程度。也就是說，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)費用越高，表征其學(xué)習(xí)意愿越強烈。企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力是一個復(fù)雜概念，受技術(shù)裝備、人員、管理和制度等多種因素的影響，且是一個動態(tài)變化的變量。為簡便處理和實際需要，可用企業(yè)研發(fā)活動投入強度綜合地表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。本文用企業(yè)研發(fā)活動投入強度，即企業(yè)年研發(fā)活動經(jīng)費支出額與參與研發(fā)活動人員數(shù)的比值來表征企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力。3）企業(yè)科技活動的長期行為傾向。技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上是企業(yè)的一種長期行為。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入上的長期行為傾向越明顯，說明企業(yè)越尊重技術(shù)創(chuàng)新本身的規(guī)律，越會以科學(xué)方式管理技術(shù)創(chuàng)新，其技術(shù)創(chuàng)新績效水平應(yīng)越高。一般說來，企業(yè)的研發(fā)性固定資產(chǎn)投資是其科技活動長期行為的重要體現(xiàn)，因此本文以企業(yè)當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出中形成固定資產(chǎn)的價值占當(dāng)年科技活動經(jīng)費支出總額的比值作為反映其科技活動長期行為傾向的指標。企業(yè)科技活動長期行為傾向?qū)ζ鋭?chuàng)新績效的影響也得到王小明［30］等學(xué)者的證明：對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)設(shè)備進行改造可以改善企業(yè)的生產(chǎn)率和經(jīng)濟效益、提高企業(yè)生產(chǎn)工具和工藝的技術(shù)水平。中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中的行業(yè)多為以制造加工為主的勞動密集型行業(yè)，在該產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)研發(fā)設(shè)備投資應(yīng)對創(chuàng)新績效有正向作用。4）政府支持力度。采取多種形式支持企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是世界各國通行的做法，也是中國政府的重要措施。依據(jù)中國的相關(guān)法律規(guī)定，高新技術(shù)企業(yè)可以享受稅收優(yōu)惠、補貼撥款、研發(fā)費用加計扣除等多種形式的政府支持。當(dāng)然，學(xué)術(shù)界對政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系存在認識上的分歧。有些學(xué)者認為，政府的稅收優(yōu)惠等可以降低企業(yè)的研發(fā)成本、增強企業(yè)的研發(fā)積極性［31］，并對企業(yè)研發(fā)強度的提升有積極影響［32］。但另一些學(xué)者認為，政府的研發(fā)補貼對小規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動具有促進作用，但對大規(guī)模企業(yè)的研發(fā)活動有負面影響［33］；Wallsten［34］認為，政府資助會在一定程度上擠出企業(yè)的私人研發(fā)投資，從長期看不利于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的增長。本文用企業(yè)得到的、來自于政府的補貼收入與減免稅總額之和與企業(yè)年科技活動經(jīng)費支出的比值衡量政府支持力度，探究政府支持力度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的內(nèi)在關(guān)系。5）控制變量。為了更準確地估計上述4項主要影響因素對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，本文選取了如下4項控制變量：企業(yè)規(guī)模，用企業(yè)從業(yè)人員的年平均數(shù)表示；勞動者素質(zhì)，用年從業(yè)人員中本科以上學(xué)歷從業(yè)人員所占比例表示；科研人員比例，用年從業(yè)人員中科技活動人員所占比例表示；企業(yè)所有制形式，外資企業(yè)（包括港澳臺企業(yè)）賦值為1，內(nèi)資企業(yè)賦值為0。
4結(jié)果分析
利用Frontier4．1軟件對中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進行隨機前沿分析。首先檢驗將超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性。建立原假設(shè)H0：式（9）中的系數(shù)βkk、βll和βkl均為0，即柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適用于本文的實證研究。根據(jù)Coelli等總結(jié)的假設(shè)檢驗方法，本文運用LR（likelihoodratio）檢驗法檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)作為隨機前沿模型函數(shù)的適用性，檢驗結(jié)果如表1。表1中模型1、模型2和模型3分別為無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型（不考慮影響因素）。由表1所示的檢驗結(jié)果可知：各模型的廣義似然比均大于對應(yīng)的1％顯著性水平下的自由度為3的χ2分布臨界值，據(jù)此可認為在99％的置信水平下拒絕柯布－道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)更適合分析中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的原假設(shè)，即適合采用超越對數(shù)隨機前沿模型進行效率分析。從表2可看出：模型1、模型2和模型3的γ值均大于0．85，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明樣本企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實際產(chǎn)出與前沿面的偏離具有包含技術(shù)無效率的復(fù)合結(jié)構(gòu)，且主要由技術(shù)無效率引起，也說明隨機前沿模型適用于本文的分析；模型1和模型2的η值為正，且至少通過了10％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)非效率指數(shù)隨時間推移不斷遞減，即中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨時間推移而不斷提高。表3列示了樣本數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表3可以看出：無論是否考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素，中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率均值都在40％～50％之間，有較大的提升空間。近年來，在國家自主創(chuàng)新戰(zhàn)略及政策的帶動下，國內(nèi)高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)加強了對技術(shù)創(chuàng)新重要性的認識，加大了科技活動經(jīng)費投入力度，但總體來說這些投入并未有效轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出。表4列示了考慮技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素的情況下無時滯、時滯1年和時滯2年的超越對數(shù)隨機前沿模型的回歸結(jié)果。從表4可以看出：模型4、模型5和模型6的γ值均大于0．95，且均通過了1％的顯著性水平檢驗，表明技術(shù)無效率是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出未達前沿面產(chǎn)出水平的主要原因。本文將具體分析各因素的影響。1）企業(yè)的創(chuàng)新開放性。模型4和模型5中企業(yè)創(chuàng)新開放程度變量（Openness）的回歸系數(shù)都顯著為正，說明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)在沒有時滯或時滯僅為1年的情況下，提高企業(yè)創(chuàng)新開放性并沒有提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，反而引致效率下降。模型6中其回歸系數(shù)為負值，但也未表明企業(yè)創(chuàng)新開放性對其技術(shù)創(chuàng)新績效有顯著的正面影響。該結(jié)果雖然沒有驗證很多定性研究的普遍結(jié)論———企業(yè)的創(chuàng)新開放性對企業(yè)創(chuàng)新效率的提升有促進作用，但揭示了中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基本事實。筆者認為，導(dǎo)致這一現(xiàn)象的可能原因3條。一是通過高新技術(shù)企業(yè)認證的企業(yè)都具備基本的技術(shù)能力，會采取開放創(chuàng)新形式（如與高校、科研機構(gòu)合作等）開展技術(shù)創(chuàng)新活動，其創(chuàng)新內(nèi)容往往涉及基礎(chǔ)或應(yīng)用基礎(chǔ)知識，或為企業(yè)建立技術(shù)儲備。特別是上海經(jīng)濟整體進入轉(zhuǎn)型期，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)正在經(jīng)受產(chǎn)品和技術(shù)升級的“陣痛”，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的換代特征。這種創(chuàng)新活動對短期的新產(chǎn)品產(chǎn)出沒有實際貢獻，甚至當(dāng)以新產(chǎn)品銷售收入為產(chǎn)出衡量指標時企業(yè)的短期技術(shù)創(chuàng)新效率會隨著合作創(chuàng)新投入的增加而下降。二是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)以制造業(yè)為主，其中企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)技術(shù)和資本密集度高、產(chǎn)業(yè)鏈長，從布局開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生有市場價值的新產(chǎn)品的周期較長。也就是說，從投入經(jīng)費開展開放式創(chuàng)新活動到產(chǎn)生創(chuàng)新績效存在時滯。三是目前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新水平整體不高，與高校、科研機構(gòu)及其他企業(yè)開展的開放式創(chuàng)新模式、機制等都在探索和磨合過程中，故短期內(nèi)難以產(chǎn)生有效的創(chuàng)新產(chǎn)出?；谏鲜龇治隹傻靡韵陆Y(jié)論：第一，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新開放性并沒有為其帶來短期的技術(shù)創(chuàng)新效率提升，企業(yè)創(chuàng)新開放程度的提升反而引致短期技術(shù)創(chuàng)新績效下降；第二，在時滯為2年的情況下，企業(yè)的創(chuàng)新開放程度對其技術(shù)創(chuàng)新效率的影響不顯著但為正，說明創(chuàng)新開放程度對技術(shù)創(chuàng)新效率的顯著推動作用至少在2年后才可能顯現(xiàn)。2）企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)行為。從表4可以看出：模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度（Learning－effort）的回歸系數(shù)為負值，且通過了1％水平的顯著性檢驗。這表明，企業(yè)提高技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度有助于提高其技術(shù)創(chuàng)新效率。該結(jié)果符合研究預(yù)期，也可得到相關(guān)研究文獻的支持。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個探索性學(xué)習(xí)過程，不論是引進，還是在此基礎(chǔ)上進行的消化吸收及改造，都是探索性技術(shù)學(xué)習(xí)的重要方式。與前20多年成套引進技術(shù)進行生產(chǎn)裝配制造的發(fā)展模式相比，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)已進入創(chuàng)新驅(qū)動、轉(zhuǎn)型發(fā)展的新階段。今天引進的不再是生產(chǎn)裝備，更多的是產(chǎn)品的核心關(guān)鍵技術(shù)；今天的消化吸收不再是對生產(chǎn)裝備技術(shù)的學(xué)習(xí)，而是對核心關(guān)鍵技術(shù)的探索性攻關(guān)；今天的技術(shù)改造不再主要是廠房和裝備的建造，更多的是關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)的更新和研發(fā)裝備平臺的升級。這種技術(shù)創(chuàng)新活動構(gòu)成了“引進—吸收—再創(chuàng)新”的技術(shù)學(xué)習(xí)過程，自然對技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有顯著作用。當(dāng)然，由于技術(shù)學(xué)習(xí)需要時間，因此技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度變量（Learning－effort）對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在時滯2年（即模型6）的情況下顯著為正、在無時滯（即模型4）和時滯1年（即模型5）的情況下并不顯著。這意味著，企業(yè)對技術(shù)學(xué)習(xí)要有恒心、耐心，要持之以恒，要將技術(shù)學(xué)習(xí)投入視為長期投資。從表4還可看出：模型4、模型5和模型6中企業(yè)技術(shù)學(xué)習(xí)行為中的技術(shù)學(xué)習(xí)能力（RD－intensity）的回歸系數(shù)至少通過了5％水平的顯著性檢驗。這說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)研發(fā)強度的提升對其技術(shù)創(chuàng)新效率的提高有顯著的正向作用。前文已提及，研發(fā)投入強度是企業(yè)創(chuàng)新行為的綜合反映，即體現(xiàn)了企業(yè)在戰(zhàn)略上對技術(shù)創(chuàng)新活動的重視，也表明企業(yè)的各類研發(fā)項目可獲得更多資源，還說明了企業(yè)具有較強的經(jīng)濟實力和技術(shù)基礎(chǔ)。研發(fā)投入強度的加大有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)活動的開展，有利于技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出，最終有利于推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。3）科技活動長期行為傾向。模型4～模型6中科技活動長期行為傾向變量（Long－RD）的回歸系數(shù)均顯著為負，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技創(chuàng)新行為的長期傾向越顯著，其技術(shù)創(chuàng)新效率水平越高。該結(jié)果既充分驗證了高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的長期特征，也體現(xiàn)了其技術(shù)資本密集的特點。科技活動長期行為傾向性較高的企業(yè)容易發(fā)揮人力和資本的優(yōu)勢、發(fā)揮經(jīng)驗曲線和規(guī)模效應(yīng)的作用、有效積累知識信息和生產(chǎn)經(jīng)驗，從而實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。4）政府支持力度。模型4中政府支持力度的回歸系數(shù)顯著為負，說明政府支持力度的加大有助于提高高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率。本文中的政府支持包括政府的各種經(jīng)費及稅收減免。首先，政府支持力度增大意味著企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費增加，為企業(yè)更為有效地開展技術(shù)創(chuàng)新活動提供了保障；其次，政府支持力度增大還意味著企業(yè)面臨的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境更為有利，這有利于降低企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險；最后，政府支持力度增大可進一步激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的積極性，推動企業(yè)更好地實現(xiàn)創(chuàng)新價值。本文的研究結(jié)論也得到了相關(guān)文獻［31］的支持。不過，也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效之間呈U形關(guān)系，即當(dāng)政府支持達到一定程度后，會產(chǎn)生政府支持對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入的“擠出效應(yīng)”。本研究之所以沒有得出這樣的結(jié)論是因為：一方面，上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)整體處于轉(zhuǎn)型階段，相對于需求而言的科技活動經(jīng)費投入水平整體還較低，還難以滿足創(chuàng)新實踐活動的需要，尚未達到可能存在的“拐點”水平；另一方面，企業(yè)降低自身投入一般來自于對政府未來支持性投入增長的預(yù)期，而形成這種預(yù)期需要一定的時限積累，本文的研究周期較短，不足以形成穩(wěn)定預(yù)期。5）控制變量。模型4、模型5和模型6中，企業(yè)規(guī)模（Scale）的回歸系數(shù)均為負值，表明規(guī)模越大的企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率越高———該結(jié)果與很多文獻的研究結(jié)果一致。在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，大企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較高主要是因為：一是大企業(yè)的創(chuàng)新體系相對完備，能夠滿足高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對創(chuàng)新系統(tǒng)性、體系化的要求；二是大企業(yè)具有較好的技術(shù)基礎(chǔ)、較強的創(chuàng)新實力、應(yīng)對產(chǎn)業(yè)升級換代的更為豐富的資源保障、較強的抗風(fēng)險能力；三是大企業(yè)具有較強的技術(shù)集成能力，能夠更好地實現(xiàn)自我主導(dǎo)的技術(shù)集成，可有效推進新產(chǎn)品的完整研發(fā)和生產(chǎn)制造。模型6中勞動者素質(zhì)（Quality）與科研人員比例（Ratio）的回歸系數(shù)均顯著為正，表明高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率隨著勞動者素質(zhì)的提高、科研人員占員工比例增大反而會降低。這說明，對于高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)而言，單純提高科研人員數(shù)量或員工整體學(xué)歷水平并不能有效促進創(chuàng)新產(chǎn)出的增加。之所以出現(xiàn)這種現(xiàn)象，主要原因可能在于目前該產(chǎn)業(yè)企業(yè)的科技活動投入水平還較低，科研人員和高學(xué)歷人才已相對冗余，也就是說，現(xiàn)有的科技活動投入水平不足以支撐更多的科研活動人員及高學(xué)歷人才有效地進行技術(shù)創(chuàng)新實踐，反而會出現(xiàn)人員冗余等引致創(chuàng)新效率下降的問題。模型4和模型5中企業(yè)所有制形式（Owner）的回歸系數(shù)均為負，說明外資企業(yè)（包括合資）的技術(shù)創(chuàng)新效率高于內(nèi)資企業(yè)。該結(jié)論可得到很多類似研究的支持，也符合上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的實際情況。從整體技術(shù)水平、自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力而言，外資企業(yè)明顯高于本土企業(yè)，它們的技術(shù)創(chuàng)新績效較好也在情理之中。
5結(jié)語
5．1研究結(jié)論
第一，2008—2012年間上海高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率在40％～50％之間，不論相對于理想狀態(tài)值，還是相對于樣本企業(yè)的最大值，都還有較大提升空間。上海是中國重要的經(jīng)濟中心和制造業(yè)基地，其高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)在全國具有一定的代表性。可以認為，全國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都面臨提高技術(shù)創(chuàng)新效率的緊迫任務(wù)。能否有效提升高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，對推動以制造業(yè)為主體的我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和升級、打造中國經(jīng)濟的升級版、實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有決定性影響。第二，企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度、科技活動經(jīng)費投入強度、科研活動長期行為傾向、政府支持力度等因素都對高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著正面影響。仔細分析可以發(fā)現(xiàn)，這些因素都與企業(yè)可支配的科技活動經(jīng)費直接或間接相關(guān)。可以認為：企業(yè)科技活動經(jīng)費投入是影響當(dāng)前中國高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的最重要因素，也是制約其技術(shù)創(chuàng)新效率提升的關(guān)鍵因素。在企業(yè)科技活動經(jīng)費投入提高不顯著的情況下，單純增加研發(fā)人員數(shù)、提高學(xué)歷層次對提升技術(shù)創(chuàng)新效率的提升沒有顯著作用。第三，產(chǎn)學(xué)研合作等開放式創(chuàng)新活動對短期技術(shù)創(chuàng)新效率的提升有負面影響，在時滯2年的情況下才出現(xiàn)不顯著的正向影響；技術(shù)學(xué)習(xí)努力程度在時滯2年的情況下才對技術(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響；科技活動長期行為傾向?qū)夹g(shù)創(chuàng)新效率有顯著的正向影響。這些研究結(jié)果都說明，高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有顯著的長期績效特征。第四，大企業(yè)、外資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績效高的特征在高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中得到了顯著驗證。如何更好地發(fā)揮大型企業(yè)在提高技術(shù)創(chuàng)新效率中的地位和骨干作用，同時激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，是高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)的重要課題。
2科技查新在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的作用
2.1科技查新可以幫助企業(yè)科研立項正確選題
正確選題是企業(yè)科研項目立項順利展開的關(guān)鍵所在，科技查新可以幫助委托企業(yè)了解所屬行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的最新技術(shù)發(fā)展動態(tài)和趨勢。企業(yè)如果想研發(fā)出某種產(chǎn)品，首先要看其是否有無新意，這樣科技查新檢索機構(gòu)即可利用自身數(shù)據(jù)資源與專業(yè)優(yōu)勢，多方面多角度檢索文獻及市場信息，并進行篩選、加工和綜合分析，為企業(yè)提供具有價值的情報信息。選題的好壞，課題是否重復(fù)，立項課題水平的高低，只有通過查新才能知道?？蒲许椖康纳暾堅谏形凑酵度腴_展時，均可修改。這時企業(yè)科研人員往往需要科技查新機構(gòu)對科研項目進行全方位的新穎性判斷，進而避免侵害他人知識產(chǎn)權(quán)的情況發(fā)生。
2.2科技查新可以為企業(yè)成果鑒定提供科學(xué)分析
科技查新報告為科技管理部門在科技成果的鑒定及評價中提供客觀的科學(xué)決策依據(jù)，提高科技成果的鑒定水平?？萍疾樾率且詸z索出的文獻結(jié)果為依據(jù)，通過將相關(guān)文獻與課題查新點進行對比分析來對項目的新穎性做出相關(guān)結(jié)論，這樣的查新報告能為科研成果的先進性評估提供客觀事實依據(jù)，為專家評議和科研管理部門決策提供客觀依據(jù)，進而保證了科技成果評審的科學(xué)性和可靠性。企業(yè)在成果鑒定、獎勵、轉(zhuǎn)讓、技術(shù)轉(zhuǎn)化前最好請權(quán)威的查新機構(gòu)進行全面的檢索和綜合分析，科技查新能為企業(yè)充分提供所需科技信息和市場信息，幫助企業(yè)到達勝利的彼岸。
2.3科技查新可以為企業(yè)專利查新提供依據(jù)
在當(dāng)前激烈的市場競爭環(huán)境下，專利信息已成為企業(yè)生存發(fā)展所追求的積極重要的競爭資源，它幾乎覆蓋了全世界90%以上的最新科學(xué)技術(shù)成就和相關(guān)動態(tài)信息。隨著國內(nèi)大多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識的不斷提高，對國內(nèi)外專利信息的服務(wù)需求也日益增強。幾乎每個企業(yè)或者個人研發(fā)出新技術(shù)或新工藝之后，都不可避免的要進行專利申報，或是發(fā)明專利，或是實用新型專利或是外觀設(shè)計。因此，絕大部門企業(yè)在申報專利之前都要進行科技查新。因為通過查新，企業(yè)可以避免因產(chǎn)品項目的重復(fù)研發(fā)給企業(yè)造成人力、物力和經(jīng)濟上的重大損失，也可避開對方發(fā)明點，使申請的專利能夠順利通過。綜上所述，在科技查新的基礎(chǔ)上開展企業(yè)專利信息服務(wù)，企業(yè)可以利用科技查新對專利信息加以靈活的運用，使自己企業(yè)的利益達到最大化。
2.4科技查新可以引導(dǎo)企業(yè)發(fā)展方向
企業(yè)的發(fā)展方向，關(guān)系到企業(yè)在市場競爭中的生存能力。現(xiàn)代企業(yè)要想在激烈的競爭中不斷提高自身的競爭力，把創(chuàng)新作為動力，不斷致力于新產(chǎn)品的開發(fā)，借助科技查新機構(gòu)可以說是便捷、高效的方法，也可作為基本條件和重要保證。科技查新機構(gòu)可利用自身具備的豐富信息資源、各種數(shù)據(jù)庫資源以及專業(yè)查新檢索人員等優(yōu)勢，對各領(lǐng)域的檢索都能做到有的放矢，提供全面而先進的科研項目相關(guān)信息，特別是國內(nèi)外最新前沿與研究動態(tài)，避免走彎路，為企業(yè)提供翔實準確的信息情報，確定企業(yè)自身發(fā)展目標，引領(lǐng)企業(yè)向更高更強的方向發(fā)展。
人力資源是企業(yè)各種資源中最具能動性的資源，其中起著最關(guān)鍵作用的是企業(yè)家，企業(yè)家應(yīng)當(dāng)具有創(chuàng)新精神、有戰(zhàn)略眼光，有組織協(xié)調(diào)能力，有組織領(lǐng)導(dǎo)能力。因此，應(yīng)著力培養(yǎng)具備此種潛質(zhì)的企業(yè)家，帶領(lǐng)企業(yè)走向創(chuàng)新之路，充分發(fā)揮企業(yè)的競爭優(yōu)勢或競爭潛力。此外，企業(yè)還應(yīng)重視人才的引進、管理、培養(yǎng)，并為人才提供良好的工作和生活環(huán)境，使之可以全身心地投入到科研、發(fā)明、管理、營銷等工作中。
（二）建立注重創(chuàng)新的企業(yè)文化
企業(yè)文化是企業(yè)管理的基本理念系統(tǒng)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的行為模式，并經(jīng)由在實踐中反復(fù)操作，通過制度鞏固和強化而形成的，植根于企業(yè)員工行為和心理之中的一種機制。文化資源是知識創(chuàng)新的基礎(chǔ)，決定著企業(yè)在不同時空知識的方向、內(nèi)容及方式的選擇。所以要注重學(xué)習(xí)國內(nèi)外先進的企業(yè)管理理念，形成積極向上、注重創(chuàng)新的企業(yè)文化，引導(dǎo)廣大職工熱愛企業(yè)，為企業(yè)發(fā)展獻計獻策。
（三）注重實物資源及貨幣資源的積累
實物資源指的是具有生產(chǎn)設(shè)施、原材料，產(chǎn)品等以實物形態(tài)存在的資源；貨幣資源指的是價值存在的一種特殊形態(tài)的資源。雄厚的資本實力，先進的工藝設(shè)備和完善的科研基礎(chǔ)設(shè)施等是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。企業(yè)要進行創(chuàng)新，必須具備一定數(shù)量的實物資源，而這些實物資源的取得，通常要以積累的貨幣資源為前提。
二、建立良好的企業(yè)系統(tǒng)外部創(chuàng)新環(huán)境，構(gòu)建健康的技術(shù)創(chuàng)新體系
（一）創(chuàng)立良好的科技環(huán)境
科技環(huán)境主要包括科技水平、科技力量及科技體制等。科技水平是構(gòu)成科技環(huán)境的基礎(chǔ)；科技力量則是一個國家或地區(qū)的科研開發(fā)實力，它應(yīng)體現(xiàn)在科研機構(gòu)及科技工作者的數(shù)量、質(zhì)量、分布即構(gòu)成等多方面因素；科技體制是指一個國家社會科技系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、運作方式及其與國民經(jīng)濟其他部門的關(guān)系狀態(tài)總稱，是構(gòu)成科技環(huán)境的重要環(huán)節(jié)。一個發(fā)達完善、運作順暢的科技體制可以為大量的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供基礎(chǔ)扎實的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)平臺，支撐技術(shù)的發(fā)展和企業(yè)創(chuàng)新的成長。
（二）創(chuàng)造良好的人才環(huán)境
要為企業(yè)創(chuàng)造一個良好的人才環(huán)境，提供富有創(chuàng)新才能的科研人員、富有創(chuàng)業(yè)沖動的企業(yè)家、遠見卓識的科學(xué)家、各類管理人才以及既精通專業(yè)科技知識又熟諳現(xiàn)代企業(yè)管理、金融等多方面知識的風(fēng)險投資家等等。一個完善的、高水準的人才環(huán)境的建立，對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展是意義重大的。
（三）完善市場機制
企業(yè)發(fā)展的市場環(huán)境既包括產(chǎn)品市場，也包括生產(chǎn)要素和消費資料市場等市場體系，市場機制的完善有助于企業(yè)創(chuàng)新獲得必要的資源要素，降低交易費用。建立完善市場經(jīng)濟制度可培育企業(yè)的創(chuàng)新積極性；保護競爭、明晰產(chǎn)權(quán)等手段可使企業(yè)具有創(chuàng)新的動力。
（四）發(fā)揮政府的管理作用，創(chuàng)造完善的制度環(huán)境
政府應(yīng)該通過制定金融政策、稅收政策、政府采購等方面的一系列政策，在宏觀層面上創(chuàng)造一個有利于企業(yè)創(chuàng)新的制度環(huán)境氛圍。
（五）構(gòu)建有利于創(chuàng)新發(fā)展的良好法律環(huán)境
行政措施的觸角畢竟有限，不可能兼顧方方面面，而且各種政策也僅僅起一種導(dǎo)向作用，對現(xiàn)實經(jīng)濟生活中所出現(xiàn)的利益沖突約束力較差。因此，從長遠來看，必須建立一系列完善的法律法規(guī)，構(gòu)筑一個良好的法律環(huán)境，來保障各種行政措施和政策的順利實施，從而創(chuàng)造一個有利于企業(yè)發(fā)展的科技、人才、市場、政策的環(huán)境。
滿足市場需求，獲得商業(yè)利潤，是檢驗創(chuàng)新成功與否的最終標準，所以技術(shù)創(chuàng)新要始于市場，終于市場，緊緊圍繞市場。企業(yè)首先要對市場進行深入的了解、分析，進而發(fā)現(xiàn)市場的現(xiàn)實和潛在需求，抓住市場機遇。通常講市場機遇主要來源于市場的拉力和技術(shù)的推力。這二者是技術(shù)創(chuàng)新的催化劑；而以市場為導(dǎo)向的市場拉力式的技術(shù)創(chuàng)新，對技術(shù)創(chuàng)新的成功往往起著更為重要的作用。海爾開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜就屬于市場拉動式技術(shù)創(chuàng)新。海爾在市場調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，食品店或冷飲店對冷柜的需求量很大，但市場上卻沒有專門為此設(shè)計的產(chǎn)品，海爾從市場需求出發(fā)開發(fā)的“雙富豪”和“雪富豪”冷柜，正是專為食品店和冷飲店設(shè)計的，這兩款冷柜問世以來，在全國各地市場引起了轟動。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實踐表明，在有企業(yè)參與的幾乎所有成功的技術(shù)創(chuàng)新的項目中，企業(yè)從一開始就對市場需求情況有所了解，并對創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的效益有一定的估計。同時，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，也要作好商業(yè)化的準備，抓住創(chuàng)新項目可能給企業(yè)帶來的商機，而不是等到項目完成，新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)成功后，再去考慮市場，否則創(chuàng)新戰(zhàn)略就很難成功。
二、創(chuàng)新目標要明確
企業(yè)在確定創(chuàng)新目標時要從市場出發(fā)，結(jié)合技術(shù)的可行性，認真制訂出簡單明確、參與者認同的切實可行的技術(shù)創(chuàng)新目標。確定了創(chuàng)新項目的目標以后，還必須據(jù)此制定有關(guān)的工作計劃，把各項目標細分和轉(zhuǎn)化為對項目的實際要求。工作計劃分為技術(shù)和經(jīng)濟兩方面的計劃，技術(shù)方面要確定所要達到的技術(shù)要求和指標，經(jīng)濟方面應(yīng)確定項目成本和市場回報率。企業(yè)在選擇創(chuàng)新目標時，技術(shù)方面的因素是前提，經(jīng)濟方面的因素是基礎(chǔ)，必須把它們結(jié)合起來加以考慮，做好可行性的認證工作。
三、技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略要突出重點
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新目標來構(gòu)造其創(chuàng)新過程所遵循的指導(dǎo)思想，以及在這種思想指導(dǎo)下的一系列規(guī)劃、內(nèi)容和程序等方面的決策。它具有全局性、長遠性和可靠性的特點。具體來講，技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略主要從宏觀上解決三類問題：(1)技術(shù)創(chuàng)新面向市場競爭采取何種態(tài)勢，是進攻型或是防衛(wèi)型；(2)研究開發(fā)體積技術(shù)；(3)采用何種方式進行技術(shù)的研究和開發(fā)。企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動中要獲得成功必須制定有效的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，突出重點，確定長期、中期和短期發(fā)展目標及相應(yīng)的措施。
首先，確定技術(shù)創(chuàng)新的戰(zhàn)略意圖。它是企業(yè)長期追求的最高目標和理論，其核心內(nèi)容可用最簡潔的語言來表達，如青島海爾的戰(zhàn)略意圖是“真誠到永遠”，佳能的戰(zhàn)略意圖是“打敗施樂”。戰(zhàn)略意圖的主要特點是長期性、穩(wěn)定性和超越性，它為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供長期指導(dǎo)并為企業(yè)技術(shù)進步和發(fā)展提供動力。
其次，確定戰(zhàn)略意圖實現(xiàn)的戰(zhàn)略方案和戰(zhàn)略措施。企業(yè)應(yīng)將所要達成的總目標劃分成階段性的企業(yè)近期可望實現(xiàn)的分目標和切實可行的措施。這個目標要突出重點，如邯鋼將行業(yè)最低成本指標作為自己的重要目標，佳能復(fù)印機為打敗施樂確定的創(chuàng)新重點是提高產(chǎn)品功能，同時降低成本。
最后，技術(shù)創(chuàng)新項目參與的各方動機和目的不相同。企業(yè)關(guān)心的是商業(yè)回報和市場競爭優(yōu)勢的形成；研究機構(gòu)主要的目的是開發(fā)技術(shù)，提高自身的技術(shù)水平；對企業(yè)來講，協(xié)調(diào)好技術(shù)、商業(yè)和生產(chǎn)戰(zhàn)略之間的關(guān)系特別重要。創(chuàng)新是一種持續(xù)過程，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的長期戰(zhàn)略就是要對產(chǎn)品和工藝進行持續(xù)不斷的改進。
四、注意細節(jié)創(chuàng)新定位
企業(yè)在從事技術(shù)創(chuàng)新的過程中并不能一味地追求“高、精、尖”的技術(shù)，而要貼近消費者，無微不至地為消費者所想，把消費者的愿望和要求作為技術(shù)創(chuàng)新的出發(fā)點，哪怕是消費者的一個微不足道的問題，也要值得認真考慮。企業(yè)要學(xué)會從消費者的煩惱中捕捉用戶的要求，并從解決消費者的煩惱出發(fā)來確定自己的細節(jié)創(chuàng)新定位。只有抓住一點一滴的細節(jié)創(chuàng)新，才能很快得到市場的回報。
五、選擇適當(dāng)?shù)暮献骰锇?/p>
一項成功的創(chuàng)新項目，往往是多方合作的結(jié)果，這就涉及到合作伙伴的選擇問題。
首先，合作伙伴的選擇要有利于形成互補性的伙伴關(guān)系，包括橫向和縱向互補，橫向互補是指合作伙伴具有不同的產(chǎn)品市場目標或技術(shù)互補性?？v向互補涉及到研究開發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、市場開發(fā)等過程。合作伙伴一般包括科研機構(gòu)、大專院校、企業(yè)、用戶等。建立穩(wěn)定而有效的伙伴關(guān)系必須以互補性為基礎(chǔ)，項目參與各方必須各有所長、各有所需、各有所獲，具有共同的責(zé)任感，你中有我，我中有你，這樣才能形成較強的合作創(chuàng)新能力，項目成功的可能性才能最大。
其次，合作協(xié)議應(yīng)確定比較現(xiàn)實的條款和條件?；锇殚g的合作關(guān)系可由協(xié)議予以保障，良好而緊密的合作關(guān)系除有法律約束外，還必須有強烈的合作意愿。
最后，創(chuàng)造良好的人際關(guān)系環(huán)境。合作項目成功的關(guān)鍵取決于參與創(chuàng)新的人員構(gòu)成，良好的人際關(guān)系可以使人心情舒暢，情緒飽滿，能充分發(fā)揮參與者的主動性和創(chuàng)造性。良好的人際關(guān)系是項目合作的前提，是創(chuàng)新成功的保證。
六、具備創(chuàng)新所需的必要資源
創(chuàng)新需要投入，創(chuàng)新項目能否成功的關(guān)鍵是看企業(yè)是否具備必要的財力、物力和人力資源。財力資源為創(chuàng)新項目提供經(jīng)費，保證創(chuàng)新項目能夠及時有效的上馬；物力資源也可稱技術(shù)資源，它分為硬件資源(設(shè)備、儀器等)和軟件資源(專利、工藝等)以及技術(shù)測試能力，它是技術(shù)創(chuàng)新能夠正常進行的技術(shù)保障：人力資源對技術(shù)創(chuàng)新的成功起決定性的作用，許多創(chuàng)新活動的成功都與參加項目的核心人員或項目負責(zé)人直接相關(guān)，項目核心人員必須具備一定的素質(zhì)和技能，包括技術(shù)水平、商業(yè)意識、組織能力和工作熱情等。一個合格的技術(shù)創(chuàng)新項目負責(zé)人應(yīng)該能瞄準創(chuàng)新目標，實事求是、精心組織、勤奮求實、堅決果斷、善于制訂計劃、勇于面對困難以及具有良好的交際能力、領(lǐng)導(dǎo)才能和創(chuàng)新意識。以上三種資源構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必備資源，缺一不可。
(二)實證研究假設(shè)1．創(chuàng)業(yè)投資通過一些作用機制能促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，而這些作用機制都是創(chuàng)業(yè)投資區(qū)別于其他投資的顯著特點，本文據(jù)此假設(shè)有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)相比于由其他形式投資資金支持的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力方面更強，具體分為以下三個子假設(shè):1a．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新投入要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。1b．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新成果要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。1c．有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)的創(chuàng)新效益要顯著大于沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)。2．創(chuàng)業(yè)投資對技術(shù)創(chuàng)新能力的作用機制中增值服務(wù)、資源配置等諸多因素所能發(fā)揮作用的大小取決于創(chuàng)業(yè)投資在企業(yè)中的話語權(quán)和參與程度，因此，創(chuàng)業(yè)投資究竟能給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力帶來多大程度上的提升在很大程度上取決于創(chuàng)業(yè)投資在股本中占的比重，我們提出以下三個子假設(shè):2a．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新投入帶來的影響越積極。2b．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新成果帶來的影響越積極。2c．創(chuàng)業(yè)投資持股比例越高，給企業(yè)創(chuàng)新效益帶來的影響越積極。
二、實證研究
(一)樣本介紹1．樣本選取我們選取2009年6月到2013年6月申報上市的260家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，剔除了農(nóng)牧副漁、物流、輕工紡織等科技含量低、成長性相對較低的企業(yè)。2．樣本特征在有沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)分布方面，有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)居多，占比58．13%;從樣本總體的行業(yè)特征分布上來看，最多的是電子信息行業(yè)(39．78%)，然后依次是機械設(shè)備行業(yè)(31．18%)、生物醫(yī)藥行業(yè)(15．05%)、其他行業(yè)(13．98%)。從樣本總體在各個投資階段的分布來看，占比重最高的是擴張期(55．91%)，其次是發(fā)展期(30．11%)、早期(7．53%)、獲利期(6．45%)。
(二)變量設(shè)置及相關(guān)數(shù)據(jù)來源1．解釋變量(1)有無創(chuàng)業(yè)投資支持:Dvc，這是一個虛擬變量，有創(chuàng)業(yè)投資支持企業(yè)的值設(shè)為0，沒有創(chuàng)業(yè)投資支持企業(yè)的值設(shè)為1。用于考察有創(chuàng)投的企業(yè)與沒有創(chuàng)投的企業(yè)創(chuàng)新能力的差距是否顯著。(2)創(chuàng)業(yè)投資持股比例:Share，創(chuàng)業(yè)投資持股比例反映了創(chuàng)業(yè)投資對企業(yè)的影響能力，持股比例越高，創(chuàng)業(yè)投資與被投資企業(yè)的利益越具有一致性，創(chuàng)業(yè)投資在參與其經(jīng)營管理中的話語權(quán)越高。(3)創(chuàng)業(yè)投資進入年限比:Yearp=(企業(yè)上市年份指數(shù)－創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)年份指數(shù))/(企業(yè)上市年份指數(shù)－企業(yè)成立年份指數(shù))。為了更加精確，年份指數(shù)是由年份+(月份/12)換算過來的，采用這個指標主要是用來反映創(chuàng)業(yè)投資進入企業(yè)的早晚。(4)創(chuàng)業(yè)投資的投資階段:dp1、dp3、dp4。以成長期為基準變量，早期，dp1=1;擴張期，dp3=1;獲利期，dp4=1。通過與成長期的比較，可以看出各個不同投資階段企業(yè)在創(chuàng)新能力方面的差別。2．被解釋變量本文把技術(shù)創(chuàng)新能力分為創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果和創(chuàng)新效益三個維度來衡量。其中，創(chuàng)新投入指標主要衡量企業(yè)創(chuàng)新資源的投入情況，采用研發(fā)費用(cost)占比和技術(shù)人員(employee)占比兩個指標，其中研發(fā)費用占比=上市前三年研發(fā)費用占比的平均值，技術(shù)人員占比=上市前企業(yè)技術(shù)人員/企業(yè)員工總?cè)藬?shù)。創(chuàng)新成果指標主要衡量企業(yè)創(chuàng)新資源向成果及實際生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化能力，采用專利額(patent)和綜合技術(shù)指數(shù)(sumtech)兩項指標來測度。創(chuàng)新效益主要用來衡量企業(yè)創(chuàng)新成果向經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化的能力，是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最后一個環(huán)節(jié)。本文采用凈資產(chǎn)收益率(roe)和核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長率(coin)兩個指標來衡量。3．控制變量(1)成立年限:Year，企業(yè)上市年份－企業(yè)成立年份。企業(yè)成立年限越久其技術(shù)經(jīng)驗積累得越充分，研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的效率就越高。(2)企業(yè)規(guī)模:Size，企業(yè)上市前一年年底企業(yè)資產(chǎn)總額。資產(chǎn)表示未來可能給企業(yè)帶來的經(jīng)濟利益的流入，技術(shù)創(chuàng)新需要資金資本和充足的現(xiàn)金流支持，可能的經(jīng)濟流入也越高，可獲得的借債額也越高，可能的研發(fā)投入也越高，技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性也越高。［9］(3)企業(yè)資產(chǎn)負債率:Debt，企業(yè)上市前前一年年底資產(chǎn)負債表日的資產(chǎn)負債率。(4)行業(yè)(Di1，Di2，Di3):不同行業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、員工結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)的性質(zhì)都不一樣，所進行的創(chuàng)新活動也不一樣，進行行業(yè)分類可以減少行業(yè)特征造成的誤差，因此，本文主要把樣本中企業(yè)的行業(yè)根據(jù)《中國證監(jiān)會上市公司行業(yè)分類指引》將行業(yè)分為電子信息行業(yè)、機械設(shè)備行業(yè)、生物醫(yī)藥行業(yè)以及其他行業(yè)，并將其他行業(yè)作為基準變量，本文主要研究前三個行業(yè)。其中:電子信息行業(yè)，Di1=1;機械設(shè)備行業(yè)，Di2=1;生物醫(yī)藥行業(yè)，Di3=1。4．?dāng)?shù)據(jù)來源上述數(shù)據(jù)主要來自創(chuàng)業(yè)板上市公司公布的招股說明書，有無創(chuàng)業(yè)投資支持和創(chuàng)業(yè)投資的投資階段的區(qū)分認定依據(jù)格上理財、清科數(shù)據(jù)庫中收錄的風(fēng)險投資事件的相關(guān)數(shù)據(jù)，專利數(shù)額數(shù)據(jù)來自國家知識產(chǎn)權(quán)局等網(wǎng)站的檢索數(shù)據(jù)庫。
(三)實證分析主要使用多元線性回歸建模分析的方法，根據(jù)研究內(nèi)容、要驗證的假設(shè)不同建立不同的模型，并使用最小二乘法進行多元線性回歸分析。為了使分析過程簡明，本文只呈現(xiàn)主要變量的回歸分析結(jié)果。1．有無創(chuàng)業(yè)投資支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的實證分析(1)方法介紹:將有無創(chuàng)業(yè)投資支持作為解釋變量，將行業(yè)、企業(yè)年限、企業(yè)規(guī)模、企業(yè)資產(chǎn)負債率作為控制變量，建立模型。如表1所示，有無創(chuàng)業(yè)投資支持與研發(fā)費用、技術(shù)員工占比、專利額、綜合技術(shù)指數(shù)的相關(guān)系數(shù)均不顯著，說明有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果方面與沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)并沒有顯著區(qū)別;有無創(chuàng)業(yè)投資支持與凈資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不顯著，與核心技術(shù)產(chǎn)品收入增長率的相關(guān)系數(shù)呈顯著正相關(guān)關(guān)系，說明有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)與沒有創(chuàng)業(yè)投資支持的企業(yè)相比，其對新產(chǎn)品銷售的促進作用還是呈現(xiàn)出一定的優(yōu)勢。2．創(chuàng)業(yè)投資持股比例與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力關(guān)系的實證分析(1)方法介紹:把企業(yè)規(guī)模、負債率、成立年限一起作為控制變量加入模型當(dāng)中，將創(chuàng)業(yè)投資持股比例作為解釋變量，建立模型。如表2所示，創(chuàng)業(yè)投資持股比例與研發(fā)費用的投入之間呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，與技術(shù)員工占比之間則呈顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明了創(chuàng)業(yè)投資持股比例對人力資本的投入起到了促進作用。創(chuàng)業(yè)投資持股比例與專利額、綜合技術(shù)指數(shù)之間的關(guān)系并不顯著，說明創(chuàng)業(yè)投資持股比例對創(chuàng)新成果的作用并不明顯。創(chuàng)業(yè)投資持股比例與凈資產(chǎn)收益率呈顯著的負相關(guān)關(guān)系，而與核心技術(shù)產(chǎn)品收益率之間的關(guān)系并不顯著。
三、結(jié)論與啟示
國際市場的競爭日益激烈，企業(yè)在競爭環(huán)境中獲得生存發(fā)展的機會，必須要建立獨特的競爭優(yōu)勢，走可持續(xù)發(fā)展道路。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，構(gòu)建企業(yè)的核心競爭力，通過核心競爭力的保持，提高企業(yè)競爭力，幫助企業(yè)在市場中占據(jù)有力的地位，占據(jù)更多的市場資源，為企業(yè)創(chuàng)造巨額經(jīng)濟收益。從企業(yè)的長期發(fā)展來看，企業(yè)需要核心競爭力保持優(yōu)勢地位，而核心競爭力的源動力是技術(shù)創(chuàng)新。因此企業(yè)需要依靠技術(shù)創(chuàng)新帶動企業(yè)向前發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)長期生存與發(fā)展的源動力，這是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的根本途徑。
2.技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存的關(guān)鍵因素
創(chuàng)新是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的決定因素，創(chuàng)新也是推動事物向前發(fā)展的根本條件。隨著我國市場經(jīng)濟改革速度的加快，企業(yè)要遵循市場的發(fā)展規(guī)律與特征，科學(xué)合理調(diào)整自我發(fā)展戰(zhàn)略。技術(shù)創(chuàng)新培育了企業(yè)核心競爭力，企業(yè)核心競爭力是企業(yè)長期發(fā)展過程中逐漸形成的，企業(yè)一旦喪失核心競爭力，就會面臨巨大的損失，甚至有可能讓企業(yè)倒閉。
3.技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)成本降低，收益放大
技術(shù)創(chuàng)新的最終目標是為了提升企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量與競爭力。通過技術(shù)創(chuàng)新讓企業(yè)處于市場中的優(yōu)勢地位。技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)對現(xiàn)有的各種資源、生產(chǎn)條件、組織架構(gòu)與經(jīng)營管理進行重新整合的一個過程，其目的是建立高效的生產(chǎn)經(jīng)營管理體系，從而實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化目標。技術(shù)創(chuàng)新需要投入一定的研究與開發(fā)成本，在產(chǎn)品的生產(chǎn)與經(jīng)營過程中，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)運用新技術(shù)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟性、增加經(jīng)濟收益的主要途徑，技術(shù)創(chuàng)新的投入成本較低，常常會得到“事半功倍”的效果。
二、核心競爭力對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的影響分析
1.企業(yè)戰(zhàn)略實施的方向
企業(yè)通過對核心競爭力與市場形勢的分析，進行專注與持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新成本投入，集中一切資源培育企業(yè)核心競爭力。為了使企業(yè)可以保持長期的競爭優(yōu)勢，滿足市場發(fā)展要求，需要不斷加強技術(shù)創(chuàng)新成本投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，提升企業(yè)內(nèi)在實力。例如美國SPACE-X公司，前期以發(fā)展信息化技術(shù)為主，在發(fā)現(xiàn)新的市場商機后就投入全部精力與成本到民用航天租賃領(lǐng)域，經(jīng)過5年多時間的科技攻關(guān)終于成功發(fā)射衛(wèi)星升入太空，并取得了與美國宇航局NASA的價值20億美金的太空衛(wèi)星委托服務(wù)壟斷權(quán)，隨后的幾年時間SPACE-X的總裁埃隆馬斯克又將技術(shù)創(chuàng)新的拓展延伸至電動汽車領(lǐng)域，獨創(chuàng)特斯拉品牌，開辟了全新的市場，占據(jù)了壟斷地位，為企業(yè)帶來了巨大的經(jīng)濟收益，這都歸功于SPACE-X公司不斷的技術(shù)創(chuàng)新，才培育了SPACE-X公司獨特的核心競爭力，在市場中保持優(yōu)勢地位。
2.企業(yè)核心競爭力可以加強組織內(nèi)部管理體系的協(xié)調(diào)性，穩(wěn)定性
通過核心競爭力的提升，企業(yè)內(nèi)部的各部門與工作人員之間的工作配合能力逐步加強，在解決問題的效率上變得更有效。組織管理體系建設(shè)的完善，幫助企業(yè)可以更好地開展技術(shù)創(chuàng)新工作，在技術(shù)創(chuàng)新中可以協(xié)同工作，形成整體優(yōu)勢，提升技術(shù)創(chuàng)新的成功概率，降低風(fēng)險。企業(yè)要讓每一個員工深刻認識核心競爭力的內(nèi)容，要定期開展核心競爭力評價會，保持企業(yè)核心競爭力的均衡發(fā)展。
一、河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所面臨的問題
從目前的現(xiàn)狀來看，河南省的工業(yè)基礎(chǔ)相對比如，中小企業(yè)大多為資源開發(fā)型和勞動密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)較少。雖然受時代進步和社會發(fā)展的影響，近些年來河南省中小企業(yè)的創(chuàng)新意識有所提高，有一定的創(chuàng)新成果，出現(xiàn)了許多開發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的企業(yè)，也有部分產(chǎn)品和工藝獲得了國家優(yōu)質(zhì)品牌的稱號，但是中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力上仍然存在著諸多的問題。首先，技術(shù)創(chuàng)新在觀念、資金、人才三方面都相對缺乏。第一，從觀念上來說，河南省有相當(dāng)一大部分的中小企業(yè)的決策者、管理者對科技的認識不夠，只是把科技當(dāng)做解決燃眉之急的策略，沒有把技術(shù)創(chuàng)新作為應(yīng)對市場競爭的重要軟實力，用科技帶動企業(yè)發(fā)展的意識不夠。而且，中小企業(yè)受規(guī)模和效益的影響，多重視短期見效的項目，不愿花費過多的資本和時間投入到提升企業(yè)創(chuàng)新能力的項目上。第二，從資金上來說，中小企業(yè)一般規(guī)模相對較小，多為自主創(chuàng)業(yè)，在資金上本身就無法與大企業(yè)相媲美，除此之外，中小企業(yè)獲得銀行貸款的難度也比較大，通過有關(guān)調(diào)查顯示，河南省有百分之八十以上的中小企業(yè)存在著帶鋸安南、融資難的問題。這些問題就導(dǎo)致河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上存在資金嚴重不足的困難，也就束縛了企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展。其次，從相關(guān)的服務(wù)體系和機制上來說，河南省中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上也存在著問題。中小企業(yè)本身的規(guī)模相對較小，需要依賴外部的服務(wù)體系，而從當(dāng)前的形式來看，我國以及河南省內(nèi)對于中小企業(yè)的服務(wù)體系才剛剛開始建立，無法及時滿足它們的需求。而且，河南省的大部分中小企業(yè)還沒有形成一套行之有效的技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，尤其是在人才的獎勵機制上，不夠完善，企業(yè)人員的收入僅以工資為主，對于在技術(shù)創(chuàng)新上作出突出貢獻的人員沒有相應(yīng)的獎勵，致使企業(yè)人員處于低效的狀態(tài)，極大地束縛了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。除此之外，河南省的中小企業(yè)在引進國外先進技術(shù)方面也存在著諸多的不足，一是觀念上的錯誤，部分中小企業(yè)把引進國外先進技術(shù)作為提高生產(chǎn)能力的手段，而并沒有真正地提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為重中之重；二是，中小企業(yè)存在著過分依賴引進國外先進技術(shù)的問題，沒有真正地把引進作為契機進行自主創(chuàng)新，很難真正地提升自身的技術(shù)創(chuàng)新能力。
二、提升河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的策略
中小企業(yè)在河南省的經(jīng)濟發(fā)展中占據(jù)了重要的地位，是河南省經(jīng)濟崛起、社會安定的有力保證，因此，提升河南省中小企業(yè)的經(jīng)濟實力、技術(shù)創(chuàng)新能力無疑成為最重要、最關(guān)鍵的任務(wù)。而上文的闡述中可以發(fā)現(xiàn)，河南省的中小企業(yè)在提升技術(shù)創(chuàng)新能力方面還面臨著諸多的問題，解決其所面臨的困境成為河南省工作的重中之重，下文將提出一系列具體的應(yīng)對策略和建議。首先，采取相應(yīng)的策略解決資金和人才問題，以提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。解決資金問題上，必然要拓寬中小企業(yè)的融資渠道：第一，河南省內(nèi)可以組建專門的針對中小企業(yè)的銀行，把中小企業(yè)作為主要的支持對象，真正地發(fā)揮地方性金融機構(gòu)的優(yōu)勢，為中小企業(yè)提供經(jīng)濟支持。第二，政府組織建立中小企業(yè)發(fā)展基金，用于解決中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)調(diào)整、科技成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的問題，為中小企業(yè)的發(fā)展提供融資平臺。第三，要從健全中小企業(yè)的信用擔(dān)保體系入手，可以通過保險公司或者政府機構(gòu)進行擔(dān)保，以減輕金融機構(gòu)向中小企業(yè)放貸的疑慮，使中小企業(yè)得到金融機構(gòu)的支持。擁有優(yōu)秀的人才，是提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。而在解決人才缺乏的問題上，至少要從兩個方面入手：一是要注重人才的培養(yǎng)和引進，建立完善的人才選拔機制和培訓(xùn)機制，創(chuàng)設(shè)良好的用人環(huán)境，加速人才的引進，建設(shè)創(chuàng)新型的人才隊伍；二是要健全人才激勵機制，只要建立完善的人才激勵機制，既能夠真正激發(fā)人才的潛力，又能夠減少人才的流失，增強企業(yè)的凝聚力和向心力，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展和推進。其次，完善相關(guān)的機制和服務(wù)體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)設(shè)良好的環(huán)境。一方面，要完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，以彌補技術(shù)創(chuàng)新水平不高，企業(yè)缺乏競爭力的不足，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。技術(shù)創(chuàng)新激勵機制，包括多個方面的內(nèi)容，一是產(chǎn)權(quán)激勵，二是市場激勵，三是政府激勵。完善產(chǎn)權(quán)激勵機制，保證技術(shù)創(chuàng)新者與創(chuàng)新成果的關(guān)系，從而存進技術(shù)創(chuàng)新的積極性；通過工商局、稅務(wù)局等部門來保證市場的公平競爭，以此為企業(yè)創(chuàng)新營造良好的氛圍，是市場激勵；政府制定相關(guān)的法律法規(guī)來對技術(shù)創(chuàng)新進行資金、技術(shù)、人才上的支持，對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行引導(dǎo)和保護，是政府激勵機制的作用。另一方面，要建立完善的中小企業(yè)社會化服務(wù)體系，為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。全方面的社會化服務(wù)體系，能夠為中小企業(yè)間進行信息交流和科技成果展示提供廣闊的平臺，而且還可以為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)咨詢和人才培訓(xùn)等服務(wù)，幫助提升中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。
三、構(gòu)建河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系
對河南省的中小企業(yè)而言，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，無疑是其獲得發(fā)展的重要推動力，但是如果不能對技術(shù)創(chuàng)新能力的大小作出科學(xué)的評估，那必然也不能真正發(fā)揮創(chuàng)新的作用，反而會造成資金和人才上的流失?？梢?，建立健全完善的技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系，對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升也起著至關(guān)重要的作用。而從目前的情況來看，河南省的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系還不夠完善，需要對其進行系統(tǒng)的研究。首先，分析一下河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估情況的現(xiàn)狀及存在的問題。目前看來，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系有了新的進展：一是，在應(yīng)用型的研究上有所突破，正在努力研究建立屬于自己的創(chuàng)新評估體系，不僅組織相關(guān)企業(yè)成立技術(shù)創(chuàng)新機構(gòu)，而且在省內(nèi)的多個城市開展了試點工作，初步建立了企業(yè)自主創(chuàng)新能力評估體系。二是，采取了多種評價方法相結(jié)合的研究方法，更加注重定量與定性相結(jié)合的分析。而且在確定了合理的評價指標的同時，還采用了多元統(tǒng)計分析的方法，其中以主成分分析法和聚2016年第11期下旬刊（總第643期）時代金融TimesFinanceNO.11，2016（CumulativetyNO.643）類法對各類數(shù)據(jù)進行規(guī)范化處理，以此來保證評價結(jié)果的科學(xué)和公正，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供一個正確的參數(shù)，便于創(chuàng)新活動的開展和推進。但是，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評估體系，仍然存在著諸多的不足和問題。第一，過分地注重理論研究，沒有因地制宜，忽視了實際情況，所以評價成果不夠全面和客觀；第二，評價的指標體系也不夠系統(tǒng)、全面，一些指標很難做到量化處理，影響評價的合理性和準確性；第三，在進行技術(shù)創(chuàng)新能力評價時，更多地側(cè)重相關(guān)的經(jīng)濟發(fā)展理論和技術(shù)創(chuàng)新理論，忽視了生態(tài)因素的制約作用，很難為下一步工作的開展提出有力的建議。其次，針對河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估體系存在的問題，提出具體的解決思路。在評價指標的確定上，要堅持科學(xué)性、客觀性、系統(tǒng)性、可行性、可比性的原則，保證正確、有效地對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評估。而且在評價指標的選擇上，要盡可能的選擇能夠進行量化處理的，例如在評估區(qū)域科技競爭力時，設(shè)定科研機構(gòu)數(shù)量、科研機構(gòu)經(jīng)費投入情況、專利申請數(shù)目等可量化的指標。在評價方法的選擇上，要靈活運用因素分析法、對比差距法、多層次評價法、綜合評價法等多種方法，這樣才能更全面地對技術(shù)創(chuàng)新能力進行評估，保證評估結(jié)果的科學(xué)合理和公平公正。總之，河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新雖然取得了顯著的成果，但仍然存在著諸多的不足，希望本文所提出的建議，能夠?qū)χ行∑髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新有所啟示。
參考文獻
[1]豐雷，祝建華.河南省中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題及對策分析[J].科協(xié)論壇(下半月).2007(04):68-79.
