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篇1

眾所周知，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)重要的財(cái)產(chǎn)權(quán)，然而從其誕生以至今日，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法卻長(zhǎng)期游離于作為主要民事財(cái)產(chǎn)法的物權(quán)法之外?？墒牵詮纳蟼€(gè)世紀(jì)末，人類便已進(jìn)入了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，所以，那種傳統(tǒng)的物必有體的理念，早已成為社會(huì)發(fā)展的嚴(yán)重桎梏。改變這理論的滯后，建立嶄新完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，實(shí)在是時(shí)代督責(zé)我們必須盡快完成的重任。為此，本文對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中物權(quán)理論應(yīng)用的相關(guān)問(wèn)題略陳管見(jiàn)，以就教于師長(zhǎng)。

知識(shí)產(chǎn)品——物、非物

為探究傳統(tǒng)物權(quán)理論與現(xiàn)實(shí)之牛氐牾，我們有必要先從“物必有體”觀念之沿革談起。

在古代羅馬，人們所稱的物，是指一切為人力可以支配、對(duì)人有用，并能構(gòu)成人們財(cái)產(chǎn)組成部分的事物。[1]（P276）由此，羅馬法學(xué)家蓋尤士做出有體物和無(wú)體物的劃分。羅馬法以降，作為近代民法典鼻祖的法國(guó)民法典沿襲了羅馬法的觀點(diǎn)，認(rèn)為無(wú)體物為動(dòng)產(chǎn)中的一類。然而，同樣繼承羅馬法的德國(guó)民法典卻一改羅馬法的做法，規(guī)定“法律上所稱之物，僅指有體物而言”（德國(guó)民法典第90條）?！拔锉赜畜w”原則的提出，對(duì)大陸法系國(guó)家影響深遠(yuǎn)。繼德國(guó)民法典之后，日本、臺(tái)灣等國(guó)家和地區(qū)的立法及理論上都承認(rèn)物僅包括有體物。同屬大陸法系的中國(guó)也不例外。但是，面對(duì)現(xiàn)代科學(xué)的迅猛發(fā)展，如此一成不變地將物限定為有體顯然與現(xiàn)實(shí)生活齟齬之甚。因此，學(xué)理上紛紛對(duì)“物必有體”原則做出修正，將那些雖然不符合“有體”條件，但在性質(zhì)上卻與物的特征相符的客體歸入到物的范疇之內(nèi)，如熱、光、電、頻道等等。盡管如此，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品，人們還至多承認(rèn)其為與物相并列的一類權(quán)利客體，[2]（P129）使之脫離于物權(quán)法的調(diào)整范圍之外，在保護(hù)方法和力度上難以滿足現(xiàn)實(shí)需要，這不能不說(shuō)是傳統(tǒng)民法理論留給我們的一大缺憾。所以，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品性質(zhì)的認(rèn)識(shí)早應(yīng)沖破自德國(guó)民法以來(lái)形成的陳舊觀念。圣人云：“道法自然”，今乾坤已變，法曷不變？現(xiàn)在，我們應(yīng)該理直氣壯地將知識(shí)產(chǎn)品劃歸為物，這實(shí)在是乾轉(zhuǎn)坤旋之道也。

民法上的物具有五大屬性：可支配性、獨(dú)立性、非人身性、價(jià)值性和有體性。依此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品是否具有物的一般屬性進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)：

1.知識(shí)產(chǎn)品能為人們所控制和支配。知識(shí)產(chǎn)品是一種精神產(chǎn)品，因此對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的支配不像對(duì)有形物的控制那樣顯而易見(jiàn)。實(shí)際上，在沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的時(shí)代里，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的控制一直處于無(wú)所適從的境地。一方面，由于知識(shí)產(chǎn)品的無(wú)體性，權(quán)利人除非采取保密手段，否則無(wú)法對(duì)其進(jìn)行實(shí)際支配，也難以避免其智力成果淪為公有財(cái)產(chǎn)的命運(yùn)。另一方面，處于非公開(kāi)狀態(tài)的知識(shí)產(chǎn)品在多數(shù)情況下是沒(méi)有利用價(jià)值的，或者一旦利用之后就難以保持秘密狀態(tài)。由于時(shí)代的原因，這一矛盾在近代以前還不十分突出。然而，當(dāng)經(jīng)濟(jì)、科技與文化的發(fā)展使得保護(hù)創(chuàng)造性勞動(dòng)成果成為一種強(qiáng)烈的需要時(shí)，這一困境就得到了解決的契機(jī)和動(dòng)力。各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制定使得知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)作人獲得了對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的排他性專有權(quán)，并因此實(shí)現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)品權(quán)利人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的控制。這種控制是一種觀念上、法律上的控制，它體現(xiàn)為權(quán)利人可以依法對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行使用、收益和處分，并排除他人的非法侵害。

2.知識(shí)產(chǎn)品具有獨(dú)立性。知識(shí)產(chǎn)品是否具有獨(dú)立性，受到學(xué)者的質(zhì)疑。他們認(rèn)為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體實(shí)際上是一種必須依附于某種‘物’上之后方可獲得保護(hù)的存在。用知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)專用術(shù)語(yǔ)來(lái)說(shuō)，就是必須被‘固定’在某種有體物上才能獲得享有法律保護(hù)的資格”。因此知識(shí)產(chǎn)品是一種“須借助一定的有體物加以體現(xiàn)的人類‘智慧’的結(jié)晶”[3]（P431）。我們認(rèn)為，以知識(shí)產(chǎn)品必須依附于某種物而否定其獨(dú)立性，進(jìn)而否定知識(shí)產(chǎn)品為物的論證是值得商榷的。因?yàn)檫@種把知識(shí)產(chǎn)品“固定”下來(lái)的物，只是人們借以認(rèn)識(shí)和感知知識(shí)產(chǎn)品存在的“媒體”。這一現(xiàn)象其實(shí)是由知識(shí)產(chǎn)品的無(wú)體性派生出來(lái)的。正因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)品是無(wú)體的，不能直接為人們的感觀所感知，因此必須借助某種“媒體”來(lái)為人們所認(rèn)識(shí)，并起到公示作用。不能因?yàn)檎J(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)品的間接性而否認(rèn)其獨(dú)立性和實(shí)在性。其他一些現(xiàn)代民法所承認(rèn)的無(wú)體物往往也要通過(guò)間接的形式為人們所感知，如磁場(chǎng)、輻射和感覺(jué)不到的弱電流等等，都需要間接地通過(guò)儀器才能測(cè)量到。表現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的物所起的作用和這些儀器的作用是相同的。因此，既然承認(rèn)磁場(chǎng)、輻射、弱電流是不依賴儀器而獨(dú)立存在的物，也就應(yīng)當(dāng)承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)品是不依賴于其載體而獨(dú)立存在的。

3.知識(shí)產(chǎn)品存在于人身之外。知識(shí)產(chǎn)品雖然是人類意識(shí)的產(chǎn)物，是人們創(chuàng)造性腦力勞動(dòng)的成果，但知識(shí)產(chǎn)品并不等同于人的意識(shí)，它是人們思想的外部表述、表達(dá)，而非思想本身。[4]（P10）因此，知識(shí)產(chǎn)品具有非人身性。

4.知識(shí)產(chǎn)品具有巨大價(jià)值和使用價(jià)值。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與網(wǎng)絡(luò)信息時(shí)代的到來(lái)，知識(shí)產(chǎn)品這類無(wú)形財(cái)產(chǎn)的價(jià)值越來(lái)越受到人們的重視。事實(shí)上知識(shí)產(chǎn)品已經(jīng)取代了有形財(cái)產(chǎn)成為當(dāng)今社會(huì)財(cái)富的象征。微軟所創(chuàng)造的商業(yè)奇跡就是這一轉(zhuǎn)變的例證之一。因此，知識(shí)產(chǎn)品毫無(wú)疑問(wèn)是具有價(jià)值性的。

5.對(duì)于“物必有體”的反思。否定知識(shí)產(chǎn)品為物最簡(jiǎn)單的方法就是否定其有體性。知識(shí)產(chǎn)品是無(wú)體的，這一點(diǎn)無(wú)可辯駁。但是追本溯源，把物限定于“有體”的理由究竟何在呢？依筆者之見(jiàn)，主要是為防止把“權(quán)利”也納入到物的范疇之中，例如債權(quán)、人身權(quán)、用益物權(quán)等。如果在這些權(quán)利之上還可以成立物權(quán)的話，則會(huì)造成權(quán)利體系上的混亂。這種考慮當(dāng)然是必要的。但是通過(guò)“有體”的硬性規(guī)定來(lái)排除權(quán)利為物的作法是不明智的，越來(lái)越顯得不合時(shí)宜。如前所述，當(dāng)代物權(quán)法理論已經(jīng)突破了這一點(diǎn)，有的甚至直接提出：“物”不限于有體[5]（P31）。我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對(duì)傳統(tǒng)民法中“物”的概念進(jìn)行反思，重新加以界定，抽象出相異于權(quán)利的全新特征，以取代“有體”性作為區(qū)分物與權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)。這種新的特征有兩個(gè)：

（1）“純粹客體性”。它是指物（包括知識(shí)產(chǎn)品）是一種單純的客體，在權(quán)利鏈條中，物永遠(yuǎn)處于末端，它只能作為被指向的對(duì)象。而權(quán)利則不同，它雖然可以成為其他權(quán)利的客體，但權(quán)利自身也是有客體的，例如債權(quán)的客體是行為，人格權(quán)的客體是抽象的“人格”。

（2）“實(shí)在性”。它是指物不依賴于其他事物（如法律、道德）的存在而存在。而權(quán)利則是法律上或觀念上的擬制，它總是伴隨著一定的道德觀念或者法律規(guī)范的產(chǎn)生而產(chǎn)生的。知識(shí)產(chǎn)品的所有者雖然只能依靠法律來(lái)保護(hù)和行使其權(quán)利，但是知識(shí)產(chǎn)品的存在與有形物一樣，是先于法律保護(hù)的。在人類沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的漫長(zhǎng)歲月里，知識(shí)產(chǎn)品一直在發(fā)揮著它的使用價(jià)值。人類文明的進(jìn)步、法律的發(fā)達(dá)往往體現(xiàn)在保護(hù)一些以前未曾保護(hù)的事物。知識(shí)產(chǎn)品在受到法律保護(hù)之后，其“產(chǎn)品”屬性得到了完全的體現(xiàn)，權(quán)利人可以通過(guò)交換來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的價(jià)值，也可以通過(guò)自己使用或者許可他人使用來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品的使用價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)品和一般的有體物一樣構(gòu)成了人類財(cái)富的一部分，而權(quán)利則是一種制度產(chǎn)品，“盡管當(dāng)代法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家將權(quán)利作為財(cái)富的存在形式予以肯定，并將其作為一種稀缺資源加以分配，但權(quán)利畢竟不等于社會(huì)財(cái)富或自然資源本身”。[6]

實(shí)際上，“物必有體”的傳統(tǒng)所導(dǎo)致的弊端在國(guó)外也有人注意到了。日本民法學(xué)界有人主張通過(guò)對(duì)民法關(guān)于物的概念的擴(kuò)張解釋，使無(wú)體物能夠被承認(rèn)為所有權(quán)的客體[7]（P46）。在德國(guó)，雖然民法上嚴(yán)守“物必有體”的原則，但在其民事訴訟法中，作為執(zhí)行對(duì)象的物不僅包括有體物，也包括無(wú)體物，甚至包括權(quán)利。而在《德國(guó)民法典》的其他各編中，例如債務(wù)關(guān)系法編中，作為客體的物也是包括無(wú)體物的。[8]（P2）

我國(guó)有學(xué)者認(rèn)為：在社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)尚未高度發(fā)展，無(wú)形財(cái)產(chǎn)尚未大量出現(xiàn)，地位不很重要的歷史條件下，認(rèn)為所有權(quán)的客體僅指有形財(cái)產(chǎn)并做出相應(yīng)的法律規(guī)定是可以理解的。但是聯(lián)系到變化了的客觀實(shí)際深入研究以后，應(yīng)該指出，作為所有權(quán)客體的財(cái)產(chǎn)，不僅包括有形財(cái)產(chǎn)，而且包括無(wú)形財(cái)產(chǎn)[9].筆者不同意這種把所有無(wú)形財(cái)產(chǎn)不加區(qū)別都作為所有權(quán)的客體作法，這將造成權(quán)利體系上的混亂。但是筆者認(rèn)為具有純粹客體性和實(shí)在性的知識(shí)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，同有體物一同構(gòu)成現(xiàn)代意義上“物”的范疇。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種特殊的物權(quán)

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞雖然為大陸法系國(guó)家所廣泛接受，但對(duì)于“產(chǎn)權(quán)”的含義，有不同理解。有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty），如果不失原意翻譯的話，應(yīng)為‘知識(shí)（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)’”。[10]一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度來(lái)源于英美法系，其含義接近于大陸法系的“財(cái)產(chǎn)權(quán)”。盡管人們習(xí)慣上把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種所有權(quán)來(lái)看待，但在理論上，學(xué)者們幾無(wú)例外地反對(duì)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃歸到物權(quán)（所有權(quán)）范疇，論據(jù)有四，我們認(rèn)為都不能成立：

1.“知識(shí)產(chǎn)品具有不可占有性”。這種論點(diǎn)認(rèn)為，所有權(quán)是一種全面的物權(quán)，它的四項(xiàng)權(quán)能：占有、使用、收益和處分中的后三項(xiàng)雖然為知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具備，但知識(shí)產(chǎn)權(quán)人卻不能對(duì)知識(shí)產(chǎn)品實(shí)施占有，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能與所有權(quán)相等同。這一點(diǎn)其實(shí)國(guó)外學(xué)者早有論述[11]（P56）。筆者認(rèn)為，從一般意義上說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的確不能對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行排他性“占有”。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人之所以無(wú)法獨(dú)占其知識(shí)產(chǎn)品，其實(shí)也是由知識(shí)產(chǎn)品的無(wú)體性所決定的。有形物為某人占有之后，他人在事實(shí)上就無(wú)法在同一時(shí)間段內(nèi)對(duì)此物再為占有，而對(duì)無(wú)體物的占有則不妨礙他人的同時(shí)占有（當(dāng)然技術(shù)秘密的所有人可以通過(guò)保密措施來(lái)防止他人的占有）。但是，不能排他占有并不意味著不能占有。占有對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品來(lái)說(shuō)其意義遠(yuǎn)不如對(duì)有形物的作用大。就有形物而言，排他性的占有是權(quán)利人對(duì)物為使用、收益的基礎(chǔ)，也是動(dòng)產(chǎn)的公示方式；但對(duì)知識(shí)產(chǎn)品而言，不需要這種排他性的占有，權(quán)利人即可依法律規(guī)定禁止他人使用并保證自己對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的獨(dú)占使用權(quán)。而且知識(shí)產(chǎn)品的公示通常采用登記方式，一般也無(wú)需占有。因此，占有對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意義已大大下降，不能因此否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是全面的物權(quán)。

2.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有期限性”。這種論點(diǎn)認(rèn)為，所有權(quán)的存在不受時(shí)間限制，是一種無(wú)期物權(quán)。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)不論是何種類型，法律對(duì)它們的保護(hù)都是有期限的。我們認(rèn)為，期限性并非適用于所有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類，技術(shù)秘密便不具時(shí)間性，只要權(quán)利人能保守住秘密，這項(xiàng)技術(shù)甚至可以世代相傳。商標(biāo)權(quán)雖然有期限，但由于權(quán)利人可以無(wú)限續(xù)展，其時(shí)間性有陷于名存實(shí)亡的可能。所謂期限性，只是在著作權(quán)和專利權(quán)中體現(xiàn)得比較明顯而已。法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限主要是出于兩方面的考慮。首先，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)品是無(wú)形的，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的存在不以有關(guān)“物”（如雕塑、書(shū)畫(huà)的原件）的滅失而轉(zhuǎn)移，這種所有權(quán)才真正本應(yīng)具有“永恒性”[4]（P9）。但如果真的賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)以永久性，那么這項(xiàng)權(quán)利幾乎就沒(méi)有什么滅失的可能了。其次，基于前一點(diǎn)分析，假如對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不加以期限限制的話，差不多所有知識(shí)產(chǎn)品都將永遠(yuǎn)無(wú)法進(jìn)入公共領(lǐng)域，這顯然難以充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)品的功能，對(duì)于科技的進(jìn)步，生產(chǎn)的發(fā)展都是不利的，也不符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法的目的。依照西方學(xué)者的解釋，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種社會(huì)契約，知識(shí)產(chǎn)品的所有人為獲取國(guó)家的保護(hù)，必須以公開(kāi)其成果并加以時(shí)間限制為代價(jià)[12]（P12）。因此，法律規(guī)定超過(guò)保護(hù)期限的知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)入公有領(lǐng)域，也是出于立法政策的需要，這是法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種特殊限制，并非知識(shí)產(chǎn)權(quán)在事實(shí)上不能具有恒久性。

3.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有地域性”。這種論點(diǎn)認(rèn)為，所有權(quán)的保護(hù)具有普遍性，不受地域限制，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)不論為何種類，都是依照各國(guó)本國(guó)法進(jìn)行保護(hù)的，在一國(guó)取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，一般不會(huì)在另一國(guó)得到承認(rèn)，除非依照當(dāng)?shù)胤闪硇猩暾?qǐng)。我們認(rèn)為，只要充分注意近年來(lái)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀，就不會(huì)以地域性來(lái)排斥知識(shí)產(chǎn)權(quán)為物權(quán)。當(dāng)前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法呈現(xiàn)出全球化、一體化的趨勢(shì)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性不斷地受到挑戰(zhàn)，這一方面表現(xiàn)為跨國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)，另一方面還體現(xiàn)在涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管轄權(quán)與法律適用的發(fā)展[13].一些重要的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定已經(jīng)開(kāi)始影響到各國(guó)的立法。某些特殊的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（如馳名商標(biāo)）的保護(hù)，其地域性已經(jīng)很不明顯了。實(shí)際上，任何一種權(quán)利的保護(hù)都有地域性，都是依照當(dāng)?shù)胤蓙?lái)行使權(quán)利的。所有權(quán)也不例外。在國(guó)際私法中，關(guān)于涉外物權(quán)關(guān)系法律適用的一條最普遍的原則，就是適用物之所在地法[14]（P259）。只不過(guò)各國(guó)法律一般都承認(rèn)依照他國(guó)法律取得的所有權(quán)在本國(guó)也具有效力，其地域性不明顯而已。我們也不妨設(shè)想，隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的合作必將大大加強(qiáng)，很有可能對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)會(huì)跨越國(guó)界，達(dá)到類似所有權(quán)的程度。

4.“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種具有人身性的財(cái)產(chǎn)權(quán)”。這種論點(diǎn)認(rèn)為，所有權(quán)為純粹的財(cái)產(chǎn)權(quán)，不具有人身性，而任何類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)都是由人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)兩部分組成，因此認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有人身性。不過(guò)，至今還沒(méi)有人順理成章的講清楚商標(biāo)權(quán)中的“人身權(quán)”究竟指的是什么。專利權(quán)中的“署名權(quán)”雖然也往往被認(rèn)為是“專利權(quán)中的人身權(quán)”，但其實(shí)這種“署名權(quán)”一方面是產(chǎn)生在根本無(wú)“專利”可言的獲專利之前；另一方面，即使專利申請(qǐng)被駁回，發(fā)明人就其發(fā)明享有的人身權(quán)依然存在著。這表明這種“人身權(quán)”并非專利權(quán)的一部分。只是在版權(quán)領(lǐng)域，由于版權(quán)在絕大多數(shù)國(guó)家是作品一經(jīng)創(chuàng)作完成即依法自動(dòng)產(chǎn)生的，故作者就其作品享有的人身權(quán)與作為版權(quán)之一部分的人身權(quán)方才合為一體。所以只有在版權(quán)中才談得上“人身權(quán)”或“精神權(quán)利”。[4]（P10）因此，我們不能把僅在版權(quán)領(lǐng)域中具有的“人身權(quán)”看作是整個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系所具有的特征。即使是這種不完全的“人身權(quán)”性也不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)所獨(dú)有的。在有形產(chǎn)品上使用商標(biāo)或者標(biāo)明由某廠（公司）生產(chǎn)，對(duì)于這些產(chǎn)品的制造者來(lái)說(shuō)也可以看作是一種署名權(quán)，只不過(guò)這種權(quán)利往往體現(xiàn)為義務(wù)罷了（法律禁止無(wú)產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)廠廠名和廠址的產(chǎn)品流入市場(chǎng)①）。

總之，由上分析可以認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并沒(méi)有足夠的特殊性使其能夠與物權(quán)中的所有權(quán)在性質(zhì)上相區(qū)分。當(dāng)然，這并不是要否認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與一般意義上的物權(quán)相比沒(méi)有自己的特征，只是說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這些特征（地域性、時(shí)間性等）都是相對(duì)的，相較于其物權(quán)屬性而言，是共性與個(gè)性的關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)畢竟是以具有無(wú)體性的知識(shí)產(chǎn)品為客體的，而傳統(tǒng)物權(quán)的某些特征卻是基于其客體的有體性總結(jié)出來(lái)的，二者在這一層面上沒(méi)有可比性。現(xiàn)代社會(huì)不再僅僅是有體物的世界，大陸法系以對(duì)有體物所有權(quán)為核心的物權(quán)制度難以適應(yīng)財(cái)產(chǎn)權(quán)種類和形式日益復(fù)雜的當(dāng)代社會(huì)與經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)實(shí)。因此有學(xué)者提出構(gòu)筑我國(guó)財(cái)產(chǎn)法體系的設(shè)想，即：保存?zhèn)鹘y(tǒng)的所有權(quán)制度，同時(shí)引入更高層次的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念，并賦予新型財(cái)產(chǎn)權(quán)利與所有權(quán)和債權(quán)平等的地位。[15]筆者并不反對(duì)這一構(gòu)想，但是應(yīng)當(dāng)注意的是：在構(gòu)筑更為寬泛的財(cái)產(chǎn)權(quán)體系時(shí)，應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)與一般無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)區(qū)別開(kāi)來(lái)，將傳統(tǒng)的物權(quán)體系加以改造和拓寬，以容納以無(wú)形的、但具有“純粹客體性”和“實(shí)在性”的知識(shí)產(chǎn)品為標(biāo)的的權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是這樣一種特殊的物權(quán)。

以物權(quán)體系建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系

基于前所論述，我們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)品是物的一種，與其他無(wú)體物（主要是權(quán)利）相比，它與有體物更相類似，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不過(guò)是一種特殊的所有權(quán)。因此，應(yīng)當(dāng)仿照物權(quán)概念，把以知識(shí)產(chǎn)品為標(biāo)的的權(quán)利統(tǒng)稱為知識(shí)產(chǎn)品權(quán)，而這一知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系又應(yīng)與以物（有體）為標(biāo)的的物權(quán)體系具有同構(gòu)性?？梢詤⒄瘴餀?quán)的理論體系建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系。

知識(shí)產(chǎn)品權(quán)與物權(quán)一樣是一個(gè)上位概念，它包括以下權(quán)利：

（1）知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)，即通常所說(shuō)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)如同所有權(quán)一樣，是一種完全物權(quán)（自物權(quán)）。專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)都是知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)的具體類型。享有知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)的人可以對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品為完全的支配權(quán)利。既可以自己對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品為使用收益，也可以許可他人使用其知識(shí)產(chǎn)品（通過(guò)設(shè)定他物權(quán)或出租的方式）；既可以在其知識(shí)產(chǎn)品上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)，又可以依法以贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓或拋棄等方式處分其所有的知識(shí)產(chǎn)品。

（2）用益知識(shí)產(chǎn)品權(quán)，即知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)。用益知識(shí)產(chǎn)品權(quán)屬于用益物權(quán)的一種。知識(shí)產(chǎn)品的所有人將其知識(shí)產(chǎn)品許可給他人使用之后，受許可方即獲得了這種知識(shí)產(chǎn)品用益權(quán)，如專利使用權(quán)，商標(biāo)使用權(quán)、出版權(quán)、改編權(quán)等。獲得知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)的人，其權(quán)利性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是物權(quán)而非債權(quán)。

（3）擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品與物一樣具有交換價(jià)值，因此就知識(shí)產(chǎn)品設(shè)定擔(dān)保物權(quán)亦無(wú)不可。享有擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的權(quán)利人在其債權(quán)未獲清償時(shí)，可就被擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)品行使優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。

值得注意的是，由于上述三種權(quán)利都具有物權(quán)的性質(zhì)，因此在原則上，其設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓與拋棄的過(guò)程中，都應(yīng)當(dāng)履行物權(quán)的公示方式，即在相應(yīng)的登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記。不經(jīng)登記的，不發(fā)生物權(quán)效力。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的體系建構(gòu)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和民法的理論和實(shí)踐都有重要意義：

1.有利于增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論的整合性。現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教科書(shū)和學(xué)術(shù)專著中，在體系上幾乎都采用了零亂的塊狀組合結(jié)構(gòu)。即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、特征等做出概括性說(shuō)明之后，就分別對(duì)商標(biāo)、專利、著作權(quán)及其他一些歸于知識(shí)產(chǎn)權(quán)名下的權(quán)利分而述之。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是許多相對(duì)獨(dú)立的權(quán)利總稱，因此這種體系上的安排是有一定道理的。但這種結(jié)構(gòu)也有一個(gè)重大缺陷，即不能把知識(shí)產(chǎn)品權(quán)及其客體知識(shí)產(chǎn)品作為上位概念進(jìn)行整體性的理論構(gòu)造，缺乏理論上的宏觀性。建立知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系后，我們就可以采用總———分式結(jié)構(gòu)，專設(shè)一個(gè)總論部分，把各類知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的共同特征抽象出來(lái)。尤其可以與一般物權(quán)相對(duì)比，進(jìn)行更為深入的理論研究。

2.有利于加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的利用和保護(hù)。以往的知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論研究和立法實(shí)踐總是從知識(shí)產(chǎn)權(quán)人（即知識(shí)產(chǎn)品所有人）的角度出發(fā)，著重對(duì)產(chǎn)權(quán)人進(jìn)行保護(hù)。這其實(shí)是由于理論構(gòu)造的缺陷造成的。將物權(quán)理論應(yīng)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之后，就可以凸現(xiàn)出一些以前為人們所忽視的權(quán)利，如知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)。我國(guó)現(xiàn)行的《專利法》、《商標(biāo)法》等規(guī)范性文件中都只是從權(quán)利許可使用合同的角度來(lái)規(guī)定的。至于知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)的性質(zhì)以及權(quán)利范圍則少有規(guī)定。依照重新構(gòu)造的知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系，就會(huì)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)（特別是獨(dú)占性和排他性許可使用權(quán)）不是一種債權(quán)，而是具有對(duì)世性的物權(quán)，任何人都不得侵犯，否則權(quán)利人可以獨(dú)立地提訟。①知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)與土地使用權(quán)之類的用益物權(quán)有著相同性質(zhì)，既然土地使用權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓，設(shè)定擔(dān)保，并在公司（合伙）成立時(shí)作為出資，破產(chǎn)（清算）時(shí)作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配，那么知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)也可以轉(zhuǎn)讓（只要不為合同約定或法律所禁止），設(shè)定擔(dān)保，并作為無(wú)形財(cái)產(chǎn)成為出資的一部分或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的一部分。這在傳統(tǒng)理論和司法實(shí)踐中往往是不被允許的。這種禁止實(shí)際上損害了知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的價(jià)值，不利于充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)品的效用。物權(quán)法的其他具體制度，例如物上請(qǐng)求權(quán)的理論，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也具有十分重要的意義。[16]

3.為具體制度的建構(gòu)和修正提供了理論基礎(chǔ)。例如與動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)相并列的知識(shí)產(chǎn)品優(yōu)先權(quán)，如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)品權(quán)作為基礎(chǔ)理論，則無(wú)法就知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)成立優(yōu)先權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先權(quán)的實(shí)際價(jià)值就會(huì)大大下降，失去應(yīng)有的意義。②再如在傳統(tǒng)民法中，擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)）往往被看成是權(quán)利質(zhì)權(quán)的一種，作為擔(dān)保物權(quán)標(biāo)的的不是知識(shí)產(chǎn)品而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種觀點(diǎn)值得商榷，因?yàn)椋煜藱?quán)利的客體與權(quán)利本身的區(qū)別。這等于說(shuō)在不動(dòng)產(chǎn)抵押時(shí)，抵押權(quán)的標(biāo)的物不是“不動(dòng)產(chǎn)”而是“不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)”。誠(chéng)然，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行拍賣時(shí)，不可能有一個(gè)“物”的交付過(guò)程，看似移轉(zhuǎn)的只是權(quán)利。但這其實(shí)也是由于知識(shí)產(chǎn)品的無(wú)體性造成的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品這樣的無(wú)體物，人們只能進(jìn)行觀念上的占有，相應(yīng)地，知識(shí)產(chǎn)品的交付也只能是觀念上的交付，履行登記手續(xù)即為這種觀念上交付的形式。不能因?yàn)檫@種交付沒(méi)有直觀的物的移轉(zhuǎn)形式而認(rèn)為它只是權(quán)利的移轉(zhuǎn)。當(dāng)然，這并不是說(shuō)就知識(shí)產(chǎn)品權(quán)不能成立權(quán)利質(zhì)權(quán)。但是，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到此時(shí)作為權(quán)利質(zhì)權(quán)標(biāo)的的是屬于用益物權(quán)的知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)，而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

4.有利于知識(shí)產(chǎn)品權(quán)在立法中的正確定位。我國(guó)當(dāng)前正在進(jìn)行著物權(quán)法和民法典的立法工作。在這兩部最重要的民事法規(guī)中，如何對(duì)知識(shí)產(chǎn)品及知識(shí)產(chǎn)品權(quán)進(jìn)行理論定位呢？如果仍然堅(jiān)守“物必有體”的傳統(tǒng)觀念，把知識(shí)產(chǎn)品排除在物的范疇之外，無(wú)疑是難以滿足知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的需要，難以體現(xiàn)這兩部法律作為民事基本法的地位，這對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的有效保護(hù)也是不利的。我國(guó)的法制建設(shè)，必須注意當(dāng)今民法發(fā)展的最新動(dòng)向。在法國(guó)，所有權(quán)的定義一直有擴(kuò)大的趨勢(shì)，這首先并主要表現(xiàn)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，出現(xiàn)了文學(xué)及藝術(shù)產(chǎn)權(quán)（直譯為“文學(xué)及藝術(shù)所有權(quán)”）和工業(yè)產(chǎn)權(quán)（直譯為“工業(yè)所有權(quán)”）。盡管人們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)有許多特殊規(guī)則，但它還是被理解為一種排他的、可對(duì)抗一切人的權(quán)利，是所有權(quán)的一種[11]（P121-122）。在德國(guó)，雖然物權(quán)法上的物一般情況下不包括精神產(chǎn)品這種無(wú)體物，但這并不妨礙他們依據(jù)物權(quán)法的原理對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有和行使的解釋，也不妨礙物權(quán)保護(hù)方法在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的運(yùn)用[8]（P2）。在日本，精神創(chuàng)造物“雖然不能成為所有權(quán)（物權(quán)）之客體，但關(guān)于這一原則，法律上實(shí)際承認(rèn)有不少例外”[17]（P205）。這些經(jīng)驗(yàn)都值得我們借鑒。我國(guó)也有學(xué)者提出應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)體物，納入民法典的物權(quán)編，并把知識(shí)產(chǎn)權(quán)理解為一種特殊的所有權(quán)，放在物權(quán)編的后面[18].筆者同意將知識(shí)產(chǎn)權(quán)看作是一種特殊的所有權(quán)，但僅有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定是不夠的，還應(yīng)當(dāng)把知識(shí)產(chǎn)品權(quán)納入民法的調(diào)整范圍之內(nèi)，給予其系統(tǒng)地、充分地保護(hù)。至于是否將有關(guān)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的全部法律都納入民法典，筆者持謹(jǐn)慎態(tài)度。法國(guó)1992年將二十三個(gè)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的單行立法編入統(tǒng)一的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》后，六年的時(shí)間里就對(duì)該法典進(jìn)行了十二次修改，如果真的編入民法典，無(wú)疑會(huì)影響民法典的穩(wěn)定性和權(quán)威性。但在民法典的物權(quán)篇中明確把知識(shí)產(chǎn)品歸入物的范疇，并規(guī)定有關(guān)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的法律關(guān)系適用特別法，則在理論上和操作上都是行得通的。民法典的穩(wěn)定性和完整性庶幾可以兩全。

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篇2

一、物權(quán)法定原則的現(xiàn)狀

眾所周知,成文法不可避免的存在著一定的滯后性。而物權(quán)法定原則也具有其本身的僵化性,所以這兩者的結(jié)合必然存在與現(xiàn)實(shí)生活的矛盾沖突。世間萬(wàn)事萬(wàn)物總是在不斷變化和發(fā)展,新的物權(quán)類型不斷產(chǎn)生,另一方面舊有的物權(quán)類型也在不斷消亡。世界各國(guó)的物權(quán)立法都遇到了新的物權(quán)與舊的物權(quán)相互碰撞的情況,像所有權(quán)保留、最高額擔(dān)保等新的物權(quán)類型在現(xiàn)實(shí)生活中不斷產(chǎn)生,如何處理這些新的物權(quán)類型的效力便成了一大問(wèn)題,如果固守物權(quán)法定原則,這一新的物權(quán)類型得不到承認(rèn)和保護(hù),而物權(quán)的存在本來(lái)就是基于人類社會(huì)的生活需要而產(chǎn)生的,這樣就必然產(chǎn)生了矛盾,社會(huì)的發(fā)展的物權(quán)法定原則的滯后性的矛盾。所以學(xué)者界便出現(xiàn)了許多反對(duì)物權(quán)法定原則的學(xué)說(shuō)。

二、反對(duì)的觀點(diǎn)

筆者統(tǒng)計(jì)了一下主張我國(guó)物權(quán)立法應(yīng)放棄物權(quán)法定原則的觀點(diǎn),他們的理由主要有三:一是物權(quán)法定原則過(guò)于僵化,與現(xiàn)實(shí)脫節(jié),一定程度上阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。二是認(rèn)為物權(quán)法定原則是概念法學(xué)派的產(chǎn)物,具有一些比較偏激的觀點(diǎn),如強(qiáng)調(diào)法律體系本身具有“邏輯的完足性”,否認(rèn)法律有漏洞存在,否定司法活動(dòng)的造法功能。他們認(rèn)為概念法學(xué)表現(xiàn)在物權(quán)法定上就是要求所有的物權(quán)種類、內(nèi)容均由國(guó)家制定法制定,甚至他們得出了結(jié)論認(rèn)為羅馬法中根本就沒(méi)有物權(quán)法定的規(guī)定,那只不過(guò)是概念法學(xué)派的提法。三是我國(guó)一直沒(méi)有成文的物權(quán)法甚至民法典,那些如所有權(quán)、用益物權(quán)、擔(dān)保物權(quán)的概念從何而來(lái)?

三、我國(guó)物權(quán)法對(duì)這一原則的采用

物權(quán)法定作為一項(xiàng)基本法律原則,對(duì)社會(huì)生活產(chǎn)生了巨大的影響。各法學(xué)家對(duì)該原則的功能和必要性都有自己的看法。梁慧星、陳華彬編著的《物權(quán)法》中,認(rèn)為物權(quán)法定的主要功能有:發(fā)揮物之經(jīng)濟(jì)效用;保障完全的契約自由;交易安全與便捷之需要;整理舊物權(quán)。王澤鑒《民法物權(quán)》中,提出物權(quán)法定原則的物盡其用、交易安全與便捷、整理舊物權(quán)適應(yīng)社會(huì)需要的功能。

綜括各家學(xué)者的論述,筆者認(rèn)為物權(quán)法定原則制定的必然性可以從以下幾個(gè)方面體現(xiàn)出來(lái):

(一)物權(quán)制度是和一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)體制緊密相關(guān)的。

如果允許物權(quán)任意創(chuàng)設(shè),任意創(chuàng)設(shè)物權(quán)的人必然會(huì)對(duì)他人享有的所有權(quán)產(chǎn)生種種限制或者是負(fù)擔(dān),這樣對(duì)于保護(hù)物權(quán)人的利益是非常不利的。物權(quán)的創(chuàng)設(shè)主要源自于土地所有制。我國(guó)的土地資源是屬于國(guó)家所有和集體所有的,這是我國(guó)的一項(xiàng)基本的政治制度,如果取消了物權(quán)法定原則,整個(gè)土地制度體系的根基將不復(fù)存在,從而導(dǎo)致該體系的土崩瓦解。我國(guó)是實(shí)行的社會(huì)主義公有制,土地等自然資源的國(guó)有和集體所有是和社會(huì)主義公有制緊密聯(lián)系、唇齒相依的。如果我國(guó)的土地制度完全崩潰,對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的沖擊之大不言而喻。

(二)體現(xiàn)法律的價(jià)值。

法律是社會(huì)生活的行為規(guī)范。近代以來(lái),民法一直極力捍衛(wèi)主體人格的獨(dú)立和自由,高揚(yáng)人權(quán)旗幟,尊重個(gè)人權(quán)利,將人的財(cái)產(chǎn)和人格尊嚴(yán)緊密聯(lián)系。傳統(tǒng)民法有一句很經(jīng)典的諺語(yǔ):“無(wú)財(cái)產(chǎn),無(wú)人格?！痹诿穹ǖ囊暯穷I(lǐng)域,財(cái)產(chǎn)權(quán)是一個(gè)人人身權(quán)的延伸,如果侵犯了主體的財(cái)產(chǎn)權(quán)也就是侵犯了主體的人格尊嚴(yán)。同時(shí),民法講究個(gè)人主義,物權(quán)法定主義就是從滿足了這個(gè)要求,明確規(guī)定了物權(quán)的種類和內(nèi)容,使物權(quán)法律關(guān)系明確化,這樣就很好的保護(hù)了物權(quán)所有人的財(cái)產(chǎn)利益,從而體現(xiàn)了民法的價(jià)值。如果取消物權(quán)法定,任何一個(gè)第三人可以隨意對(duì)權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處分,這樣就是對(duì)所有人權(quán)利的踐踏,這是與民法的基本理念相對(duì)立的。

(三)保障完全的契約自由。

契約自由是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求,也是民法的基本原則之一。保障契約自由,防止強(qiáng)行法對(duì)私的交易秩序的介入,這就需要預(yù)先確定交易的物權(quán)的內(nèi)容。在不采納物權(quán)法定的情形,為防止在一物上任意創(chuàng)設(shè)不相容的數(shù)個(gè)物權(quán),對(duì)合同進(jìn)行外部的控制是不可避免的,從而只能導(dǎo)致合同自由被否定的結(jié)局。因此,只有堅(jiān)持物權(quán)法定原則,才能使合同自由得以實(shí)現(xiàn)。

(四)為物權(quán)的公示制度奠定基礎(chǔ)。

物權(quán)不同于債權(quán),它是一種絕對(duì)權(quán)、對(duì)世權(quán),而債權(quán)只是一種相對(duì)權(quán)。債權(quán)的內(nèi)容由雙方當(dāng)事人協(xié)商達(dá)成合意即可,因?yàn)橹辉谠撾p方當(dāng)事人之間發(fā)生效力,所以它的公示要求不高甚至幾乎沒(méi)有,只要交易的雙方明確交易的內(nèi)容,當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系就非常明了。但是物權(quán)則不同,它是特定物歸屬于特定主體的權(quán)利,除了該權(quán)利人,其他的人均是義務(wù)人,均

負(fù)有不得侵犯該項(xiàng)物權(quán)的義務(wù)。所以作為物權(quán),是很有公示的必要的。只有將物權(quán)加以公示,使人人得以知曉該項(xiàng)權(quán)利內(nèi)容,才可以要求他人不得侵犯該項(xiàng)權(quán)利。公示的前提則是必須將物權(quán)的內(nèi)容明確化,如果不明確,何來(lái)公示?公示什么?當(dāng)然,從可能性上考慮,這種對(duì)物權(quán)內(nèi)容的明確顯然不是針對(duì)個(gè)案的。只有將物權(quán)予以歸類體系化,然后進(jìn)行公示,這才是有可操作性的。因此將物權(quán)的種類和內(nèi)容進(jìn)行限定,對(duì)公示制度的可行性無(wú)疑是立下了汗馬功勞。舉例而言,在不動(dòng)產(chǎn)領(lǐng)域,各項(xiàng)權(quán)利紛繁復(fù)雜,如果逐一進(jìn)行登記,這將會(huì)造成多么復(fù)雜混亂的場(chǎng)面。而通過(guò)物權(quán)法定,則使公示制度得以完滿確立并且發(fā)揮了其應(yīng)有的作用。同時(shí),公示的手段目前在我國(guó)而言也只有登記和交付,在不動(dòng)產(chǎn)領(lǐng)域則只有登記,如果沒(méi)有物權(quán)法定,所有的人都可以自由的去創(chuàng)設(shè)物權(quán),這樣人為的加大登記的難度顯然是不明智的。

(五)降低交易的成本,保障交易的安全與快捷。

在市場(chǎng)交易的談判中,談判者的權(quán)利明確,他們合作的可能性就越大,談判者的權(quán)利模糊,他們合作的可能性就越小。各方的權(quán)利明確界定,可以使談判者了解自己在法律中的地位和風(fēng)險(xiǎn)。因而確定一個(gè)明確又簡(jiǎn)單的所有權(quán)規(guī)則,成為財(cái)產(chǎn)法的中心目標(biāo)。一般來(lái)講,對(duì)交易雙方造成障礙的,可以歸納為三種費(fèi)用:信息傳遞費(fèi)用、監(jiān)督費(fèi)用及對(duì)策費(fèi)用。財(cái)產(chǎn)法正是通過(guò)減少費(fèi)用,從而有助于私人協(xié)議的達(dá)成,這就是規(guī)范的科斯定理:建立法律以消除私人協(xié)議的障礙。

現(xiàn)代社會(huì)講究的是效率。物權(quán)是一項(xiàng)對(duì)世的權(quán)利,義務(wù)人是不特定的。保證物權(quán)的透明度,使其取得、變更、消滅都確定化,對(duì)于交易的安全自然更有保障。另外,在物權(quán)法定的情況下,物權(quán)的種類和內(nèi)容對(duì)世而言是一目了然的。這樣,交易的對(duì)象基于對(duì)法律的信任、對(duì)公示的信任,無(wú)需再去大費(fèi)周章的調(diào)查,浪費(fèi)人力物力以及財(cái)力,很方便的就得知了該物權(quán)的種類和內(nèi)容、有無(wú)轉(zhuǎn)讓、有無(wú)抵押等等。《中華人民共和國(guó)物權(quán)法(草案)(二次審議稿)》很明確地賦予了農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的物權(quán)性質(zhì)。第131條規(guī)定:“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人可以依照法律規(guī)定將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓等?！边@里就十分明確了土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人的權(quán)利內(nèi)容。第133條也規(guī)定:“土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)人將土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)互換、轉(zhuǎn)讓,當(dāng)事人要求登記的,應(yīng)當(dāng)向縣級(jí)以上地方人民政府申請(qǐng)土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)登記。不經(jīng)登記,不得對(duì)抗善意第三人?！庇刹莅缚梢院苊黠@看出,物權(quán)法定原則使土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)的流轉(zhuǎn)法律程序化,這樣交易過(guò)程自然很明晰。保證了交易的安全與快捷。

(六)有助于建立一套完整的物權(quán)體系。

由于多年以來(lái),我國(guó)的物權(quán)立法相對(duì)比較滯后,物權(quán)的類型和體系一直沒(méi)有在法律上建立,造成許多權(quán)利歸屬不明、內(nèi)容不清的現(xiàn)象。實(shí)踐中出現(xiàn)的眾多的產(chǎn)權(quán)糾紛也與之有關(guān)。所以我們應(yīng)當(dāng)以物權(quán)法定為契機(jī),對(duì)我國(guó)的物權(quán)的類型進(jìn)行認(rèn)真的整理、仔細(xì)的研究,哪些物權(quán)類型需要保留,哪些需要增補(bǔ),在此基礎(chǔ)上建立比較完善的物權(quán)法體系,從而為界定產(chǎn)權(quán)、維護(hù)交易安全和秩序發(fā)揮重要作用。例如我國(guó)的典權(quán)制度,自制定的第一部民法典以來(lái),就一直規(guī)定了典權(quán)制度,是至今日,學(xué)者還在對(duì)典權(quán)制度的存廢爭(zhēng)論不休。筆者認(rèn)為,法律是為社會(huì)服務(wù)的,既然與典權(quán)有關(guān)的問(wèn)題在中國(guó)這幾十年來(lái)已經(jīng)少之又少,我們何必要去花那么大的力氣去構(gòu)建一個(gè)非常完善的典權(quán)制度,這樣舍本求末的方式是不可取的。所以,對(duì)于典權(quán)制度的立法應(yīng)盡量少些或者干脆廢除。另如永佃權(quán)制度,目前只有日本還在立法中明文規(guī)定該項(xiàng)制度,我國(guó)學(xué)者有主張復(fù)活永佃權(quán)的稱謂的,也有否定該項(xiàng)制度的,學(xué)術(shù)界探討的很熱烈。既然在物權(quán)法出臺(tái)之前爭(zhēng)論可以如此激烈,可想而知,如果我們不主張物權(quán)法定,整個(gè)物權(quán)體系將會(huì)是一片混亂、雜亂無(wú)章。那么,整個(gè)社會(huì)便會(huì)陷入茫然,社會(huì)秩序?qū)⒉粡?fù)存在,社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展則更是舉步唯艱。

(七)最后一個(gè)理由:習(xí)慣的就是最好的。什么東西我們習(xí)慣了,什么就是最好的,對(duì)我們最合適的。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)已經(jīng)形成物權(quán)法定的傳統(tǒng)觀念,無(wú)論是從各國(guó)的立法例,還是從我國(guó)民眾的心理而言,繼續(xù)貫徹并發(fā)揚(yáng)物權(quán)法定原則都是明智的。從《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第五條:物權(quán)的種類和內(nèi)容,由法律規(guī)定。我們可以看到我國(guó)對(duì)物權(quán)法定原則的體現(xiàn),也是整個(gè)物權(quán)法體系得以建立的基礎(chǔ)。

四、結(jié)論

篇3

意思主義確立于1804年的法國(guó)民法典，其誕生有著深厚的歷史基礎(chǔ)和復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)背景，是諸多因素共同滋養(yǎng)的結(jié)果。其追求的價(jià)值在于個(gè)人的尊嚴(yán)與自由，認(rèn)為人的意思負(fù)載著主體的尊嚴(yán)，在物權(quán)變動(dòng)中只有滌除一切繁瑣的形式，個(gè)人的意思才有廣闊的作用空間，人的尊嚴(yán)與自由才能成為可能。根據(jù)意思主義法制，物權(quán)變動(dòng)僅以當(dāng)事人的意思合致為已足，形式的東西實(shí)屬多余，交付和登記為對(duì)抗要件，且采行自愿原則，法律不予強(qiáng)制。意思主義充分尊重當(dāng)事人的自主意思，從而使其獲得了淋漓盡致的表達(dá)，符合革命時(shí)代法國(guó)的主流思想。意思主義將物權(quán)變動(dòng)從形式的樊籠中解放出來(lái)，使物權(quán)交易得純?nèi)坏匾喇?dāng)事人的意思自由地發(fā)展，是對(duì)古代法形式主義的超越，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。可是，意思主義的不足也至為明顯。

首先，意思主義過(guò)分關(guān)注主體的自由意思而對(duì)交易安全的社會(huì)價(jià)值重視不足，交易安全的社會(huì)價(jià)值被掩映在個(gè)人價(jià)值之下。在意思主義法制下，物權(quán)變動(dòng)由于全然委諸于當(dāng)事人的意思，便深藏在純粹的觀念里，社會(huì)無(wú)法認(rèn)識(shí)當(dāng)事人之間物權(quán)變動(dòng)的時(shí)期和有無(wú)，于是交易安全難免有受害之虞。雖然對(duì)抗主義于一定程度上彌補(bǔ)了意思主義在保護(hù)交易安全上的缺陷，但它向人們提供的公示激勵(lì)未盡充分，在功利主義盛行的現(xiàn)今時(shí)代，膨脹的欲望可能使人們抱有僥幸心理，認(rèn)為自己已取得的物權(quán)會(huì)免于第三人的追奪；同時(shí)人們也可能為了圖一時(shí)的便利（例如節(jié)省交易時(shí)間和費(fèi)用）或規(guī)避法律（例如避免納稅），不進(jìn)行公示。故而意思主義法制對(duì)主體的自由保護(hù)過(guò)豐而薄于交易安全的社會(huì)價(jià)值，這在現(xiàn)代工商業(yè)社會(huì)里弊害無(wú)窮。

其次，契約當(dāng)事人之間利益不平衡。按照意思主義原則，在買賣契約中標(biāo)的物所有權(quán)于契約成立時(shí)發(fā)生移轉(zhuǎn)，故當(dāng)債的履行期到來(lái)時(shí)，買受人乃以所有權(quán)人的地位行使債法上的權(quán)利，實(shí)際上，此時(shí)買受人行使的乃物上請(qǐng)求權(quán)。而出賣人依然立于債權(quán)人之地位。故契約的履行與所有權(quán)的移轉(zhuǎn)兩相分離，同時(shí)履行抗辯權(quán)的行使與所有權(quán)的移轉(zhuǎn)毫無(wú)關(guān)系。在這里，出賣人僅能以物的拒絕交付而不能以所有權(quán)的移轉(zhuǎn)為同時(shí)履行的抗辯?；谕唤灰钻P(guān)系，買受人為所有人，享有所有人的法律地位，而出賣人則為債權(quán)人，交易雙方利益的不平衡，顯而易見(jiàn)。

再次，在法理上未見(jiàn)圓通。意思主義強(qiáng)調(diào)的乃是主體的意思，并以個(gè)人的意思作為判斷交易公正的標(biāo)準(zhǔn)。故以意思主義法制，權(quán)利是否正確只以權(quán)利人自己的意思判斷，是否公示并不必要，此即主觀公正的思想。這種立法思想無(wú)法解釋物權(quán)排他性效力問(wèn)題，因此也不能建立符合法理的物權(quán)變動(dòng)制度。若物權(quán)涉及相對(duì)人利益時(shí)，權(quán)利人個(gè)人的意思如何以客觀公正的標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定，以及當(dāng)事人個(gè)人的意思又如何發(fā)生物權(quán)排他性效果，均是在法律上不可解的難題。意思主義法制下物權(quán)變動(dòng)深藏于交易人的觀念里，而未獲得一定的物質(zhì)形式，社會(huì)公眾難以認(rèn)識(shí)。意思主義深深地認(rèn)識(shí)到由此給社會(huì)交易帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，于是才有對(duì)抗機(jī)制的設(shè)置，希冀借對(duì)抗利益激勵(lì)當(dāng)事人在物權(quán)變動(dòng)完成后做成公示。然而這一制度于法理上的嚴(yán)重不足乃是未正確區(qū)分物權(quán)與債權(quán)，使物權(quán)和債權(quán)在本質(zhì)上無(wú)法清晰起來(lái)。根據(jù)不公示即不對(duì)抗的法制，完成變動(dòng)的物權(quán)，若不公示，就不能拒絕第三人的介入，從而使物權(quán)失去排他性效力。失去排他性效力的物權(quán)無(wú)法與債權(quán)區(qū)別開(kāi)來(lái)，因而意思主義法制下對(duì)抗機(jī)制的采行削弱了物權(quán)的對(duì)世意義，破壞了物權(quán)制度賴以建立的基礎(chǔ)。

最后，意思主義法制為克服在交易安全上的嚴(yán)重不足，安排了公示對(duì)抗主義，希冀借對(duì)抗利益促使當(dāng)事人完成公示。其規(guī)定，在物權(quán)變動(dòng)中如果不登記，就不能對(duì)抗第三人。于是在二重讓與的場(chǎng)合，假使兩個(gè)受讓人均不登記，按照日本民法的規(guī)定他們之間相互不能對(duì)抗，則物權(quán)便無(wú)確定的歸屬，倘使以發(fā)生的時(shí)間先后決定，則又無(wú)法達(dá)成公示對(duì)抗主義法制借對(duì)抗利益促成當(dāng)事人完成公示的立法目標(biāo)，這是意思主義法制下民法學(xué)者永遠(yuǎn)面臨的基本困惑。

可見(jiàn)，意思主義、對(duì)抗主義不僅在法理上捉襟見(jiàn)肘，在實(shí)踐上也難實(shí)行。

而債權(quán)形式主義（折衷主義）一方面具有純粹意思主義的優(yōu)點(diǎn)，另一方面也克服了其不足。首先，它將物權(quán)變動(dòng)規(guī)定為債權(quán)意思表示的結(jié)果，并不要求債權(quán)意思表示之外的另一以物權(quán)變動(dòng)為直接目的的意思表示，從而簡(jiǎn)化了交易。其次，它將物權(quán)變動(dòng)的命運(yùn)緊系于公示，無(wú)公示，即無(wú)法完成物權(quán)變動(dòng)，這樣觀念中的交易就外化為一定的物質(zhì)形式，社會(huì)借此獲得了認(rèn)識(shí)當(dāng)事人之間物權(quán)變動(dòng)法律關(guān)系的手段。尤其公信原則的采行，克服了人類認(rèn)知能力的不足。公信原則要求人們只需依公示表現(xiàn)出來(lái)的權(quán)利關(guān)系從事交易即可，無(wú)須為此進(jìn)行花費(fèi)巨大的征信行為。根據(jù)公示，縱使未能認(rèn)識(shí)物權(quán)關(guān)系的實(shí)際底細(xì)，也無(wú)礙交易的進(jìn)行，只要為善意，受讓人即能獲得法律保護(hù)。債權(quán)形式主義將意思和形式規(guī)定為物權(quán)變動(dòng)的兩大要素，它在尊重主體意思的同時(shí)，也追求交易安全這一社會(huì)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，力求在個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值之間無(wú)所偏廢，值得借鑒。

二、公示制度

物權(quán)公示制度的核心機(jī)能在于給物權(quán)的各種變動(dòng)提供統(tǒng)一的、有公信力的法律基礎(chǔ)。故完善的公示制度極其必要。

然而，在交易便捷及安全的實(shí)現(xiàn)上，公示對(duì)抗主義與成立主義具有不同的意義。公示對(duì)抗主義向人們提供的公示激勵(lì)并不充分，于是在交易活動(dòng)中難以期望每一物權(quán)變動(dòng)恒伴公示表征。不僅如此，由于公示對(duì)抗主義未賦予公示以公信力，它僅僅提供了物權(quán)關(guān)系的消極信息，人們借此只能信賴無(wú)公示即無(wú)物權(quán)變動(dòng)-不存在與公示相反的權(quán)利關(guān)系，而不能借由公示信賴有物權(quán)變動(dòng)，即不能信賴登記在法律上的真實(shí)性。根據(jù)這一法制，若與登記名義人進(jìn)行交易而完成登記就有可能對(duì)抗其他人的介入，可是當(dāng)?shù)怯浢x人非真正權(quán)利人時(shí)，受讓人即無(wú)法取得受讓利益。在現(xiàn)實(shí)的交易世界里，欲確保交易的確實(shí)與真正，必須于登記之外進(jìn)行調(diào)查征信，而復(fù)雜的交易活動(dòng)又使此種征信難以實(shí)現(xiàn)，縱使非為不能，成本巨大，由此給交易帶來(lái)的不便可想而知。又由于對(duì)抗主義不承認(rèn)人們可根據(jù)公示取得被公示的物權(quán)，無(wú)限制地承認(rèn)真權(quán)利人的權(quán)利，故無(wú)法促使真權(quán)利人及時(shí)消除權(quán)利虛相，社會(huì)也就可能永遠(yuǎn)無(wú)法獲得交易的確實(shí)的法律基礎(chǔ)。

相反，公示成立主義法制由于將物權(quán)變動(dòng)緊系于公示，就使物權(quán)變動(dòng)恒伴公示表征，有了這一可靠手段，社會(huì)即可認(rèn)識(shí)某一物上的權(quán)利狀況。同時(shí)，為將保護(hù)交易安全的理念貫徹到底，公示成立主義進(jìn)一步賦予公示以公信力。公信力制度告訴人們完全可以信賴公示所表現(xiàn)出的權(quán)利關(guān)系，縱使公示并不符合真正的權(quán)利狀態(tài)，交易也不受妨礙。可見(jiàn)，在公信力制度下，人們既可信賴不存在與公示相反的權(quán)利狀態(tài)，也可信賴存在著與公示一致的權(quán)利關(guān)系，克服了人類認(rèn)識(shí)能力的有限性。不僅如此，雖然公信力的采行可能犧牲真權(quán)利人的利益，但它可促使真權(quán)利人及時(shí)地消除權(quán)利虛相，防止登記上的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)與事實(shí)上的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)相互脫離，這樣就進(jìn)一步提升了登記制度的信用，從而使社會(huì)交易基礎(chǔ)更加確實(shí)與可靠。

顯然，公示成立主義、公信力比對(duì)抗主義優(yōu)越。可以預(yù)見(jiàn)，我國(guó)未來(lái)的物權(quán)變動(dòng)應(yīng)采公示成立主義，賦予登記以公信力。不過(guò)在賦予登記以公信力時(shí)，應(yīng)完善登記制度。

三、不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的善意取得

篇4

《物權(quán)法》的第一條規(guī)定：“為了維護(hù)國(guó)家基本的經(jīng)濟(jì)制度，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，明確物的歸屬，發(fā)揮物的效用，保護(hù)權(quán)利人的物權(quán)，根據(jù)憲法，制定本法。”從這里可以推知，物權(quán)法建立的目的是確定財(cái)產(chǎn)歸屬與財(cái)產(chǎn)利用的秩序。

《物權(quán)法》的基本內(nèi)容主要包括以下五個(gè)方面的內(nèi)容：

1.1對(duì)物的使用確立好秩序，比如物業(yè)管理、調(diào)整好相鄰關(guān)系等。

1.2確立財(cái)產(chǎn)歸屬制度。也就是社會(huì)主體對(duì)那些有價(jià)值的資源的歸屬權(quán)，對(duì)權(quán)利的邊界進(jìn)行劃定，對(duì)有價(jià)值資源歸屬與利用，確定好秩序，防止出現(xiàn)紛爭(zhēng)。

1.3當(dāng)物權(quán)遭到侵占與侵害之時(shí)，如何才能獲得救濟(jì)。

1.4物權(quán)法中規(guī)定了在社會(huì)大眾對(duì)物權(quán)不喪失的前提之下，經(jīng)營(yíng)物或者是利用物提供了一定的手段，這主要是給予設(shè)立他物權(quán)或者他項(xiàng)權(quán)的實(shí)現(xiàn)，比如租賃使用權(quán)、抵押權(quán)、居住權(quán)、質(zhì)押權(quán)、用益權(quán)。物權(quán)法調(diào)整的是所有權(quán)人和他項(xiàng)人之間的基本的關(guān)系，調(diào)整他項(xiàng)人和第三人之間的關(guān)系，盡量做到物盡其用。

1.5確立物權(quán)取得的相關(guān)原則?！段餀?quán)法》中規(guī)定了通過(guò)哪些具體的方式、具有哪些條件之下，才可以取得沒(méi)有主人的財(cái)產(chǎn)與從別人手中獲得財(cái)產(chǎn)。在相關(guān)的原則明確以后，這為社會(huì)大眾更好的獲取財(cái)富提供了途徑。

2．物權(quán)法的功能

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中進(jìn)行交換的基礎(chǔ)是財(cái)產(chǎn)權(quán)，然而需要對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行規(guī)范的法律上的基礎(chǔ)就是物權(quán)法。由此可以看出，物權(quán)法是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。從某種意義上來(lái)說(shuō)，正是由于財(cái)產(chǎn)人對(duì)自己的物進(jìn)行自主處分的權(quán)利，擁有契約自由與貿(mào)易自由，才能建立競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新秩序。從某種意義上來(lái)講，對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行平等的保護(hù)，也就是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主體與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序進(jìn)行保護(hù)。物權(quán)法對(duì)政府行為的規(guī)范方面，也能起到積極的作用。物權(quán)法將將個(gè)人與政府所各自擁有的權(quán)利進(jìn)行了劃分，政府所行使的權(quán)利的界限。所有權(quán)具備怕他性，這不僅包含了個(gè)人，還包括了政府。所有權(quán)人在一定的法制的范圍之內(nèi)，能夠自由行使對(duì)財(cái)產(chǎn)或者是物的支配權(quán)，并且政府也應(yīng)該對(duì)這種權(quán)利的行使給予尊重與保護(hù)。這種權(quán)利的尊重與保護(hù)，是對(duì)政府權(quán)力的制約，同時(shí)政府也不能夠代替所有權(quán)人行使其權(quán)利，也不能干預(yù)或者是妨礙個(gè)人權(quán)利的行使，否則，就會(huì)構(gòu)成“侵權(quán)”。所以，政府需要及時(shí)轉(zhuǎn)變角色。政府在整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的角色應(yīng)該是中立的，其任務(wù)定位在服務(wù)商，在某些平等的主體之間可以通過(guò)相關(guān)的民事行為來(lái)完成其事項(xiàng)，政府在這種情況下就不應(yīng)該進(jìn)行插手，否則的話，往往會(huì)造成許多不正確的干預(yù)；對(duì)那些需要政府進(jìn)行干預(yù)和限制的私人權(quán)利之時(shí)，這時(shí)往往需要?jiǎng)佑眯姓侄蝸?lái)加以完成，在使用行政手段的過(guò)程中，一定要有合適的理由，這就是公共利益或者是社會(huì)利益。政府不能夠?qū)⑹侄位蛘呤墙巧M(jìn)行混淆，更不能將行政行為與民事行為加以混淆。在法治的國(guó)家之中，政府首先就應(yīng)該做到守法。有關(guān)的法律并不僅僅是寫(xiě)在了法律條文之上的，需要始終貫徹于法的精神之中，其中的最重要的內(nèi)容最基本的內(nèi)容就是對(duì)所有權(quán)加以尊重。

二、從物權(quán)法的視野來(lái)認(rèn)識(shí)房地產(chǎn)管理

物權(quán)法上的物，實(shí)際上是包含了動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)，其中不動(dòng)產(chǎn)是指土地及土地上的附著物，附著物主要包括了建筑物，比如房屋；蘊(yùn)藏物，比如礦產(chǎn)；生長(zhǎng)物，比如樹(shù)木等等。在我國(guó)，土地的所有權(quán)屬于國(guó)家所有，或者是屬于農(nóng)民集體所有，并且這兩種所有權(quán)從某種程度上來(lái)講，是不能夠進(jìn)行交易的，不能夠?qū)χ苯訉?duì)可疑流轉(zhuǎn)的不動(dòng)產(chǎn)制度進(jìn)行支撐。這實(shí)際上就說(shuō)明了兩類所有權(quán)在創(chuàng)設(shè)的上面，可以對(duì)土地的使用權(quán)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，這便是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的核心所在。物權(quán)法中所規(guī)定的建設(shè)方面用地的使用權(quán)、土地承包的經(jīng)營(yíng)權(quán)、宅基地的使用權(quán)等，實(shí)際上都屬于土地使用權(quán)的范圍之中，這三種形式實(shí)際上構(gòu)成了不同的權(quán)屬與用途的土地使用權(quán)體系。建設(shè)用地方面的使用權(quán)能夠成為房地產(chǎn)的基礎(chǔ)。房地產(chǎn)要想取得不斷的發(fā)展，離不開(kāi)建設(shè)用地的使用權(quán)的轉(zhuǎn)讓、開(kāi)發(fā)與流轉(zhuǎn)制度與之后的房屋交易方面的制度。只有這樣，物權(quán)法和房地產(chǎn)的管理才能夠密切相關(guān)。但是需要值得一提的是，當(dāng)前已經(jīng)建立了關(guān)于房地產(chǎn)的法律體系，實(shí)際上指的是《城市房地產(chǎn)管理法》為核心，包括多個(gè)層次的立法方面的體系。目前已經(jīng)頒發(fā)的相關(guān)的法律法規(guī)，都是從行政規(guī)范與監(jiān)督的角度來(lái)制定的，從相關(guān)法律頒布來(lái)看，基本上都是突出了行政管理方面的色彩，就是從管理的角度來(lái)對(duì)房地產(chǎn)權(quán)加以規(guī)范。國(guó)家角色實(shí)際上是具備了雙重的屬性的，國(guó)家是土地的所有者，同時(shí)也是土地利用方面的管理者。在整個(gè)立法的過(guò)程中，全部的立法是沒(méi)有對(duì)國(guó)家的角色，進(jìn)行正確的劃分，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)將兩種角色，出現(xiàn)混淆的現(xiàn)象，，對(duì)那些本該通過(guò)民事方式來(lái)進(jìn)行處理的事項(xiàng)，使用行政手段的方式來(lái)進(jìn)行處理，這樣做的結(jié)果是很容易導(dǎo)致國(guó)家的權(quán)力出現(xiàn)膨脹，使得房地產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)人出現(xiàn)權(quán)利上的萎縮，這很容易產(chǎn)生由于行政方面的過(guò)多干預(yù)、國(guó)家利益也被過(guò)多的保護(hù)?？梢赃@樣說(shuō)，物權(quán)法實(shí)際上是要求在對(duì)房地產(chǎn)管理的認(rèn)識(shí)中，需要從物權(quán)法的這一角度重新來(lái)進(jìn)行審視。

三、物權(quán)法對(duì)房地產(chǎn)管理的影響

1．物權(quán)法對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)管理的影響

現(xiàn)在的房地產(chǎn)市場(chǎng)之中出現(xiàn)的商品房，以及各種的商用性質(zhì)的建設(shè)用地出現(xiàn)等，都是由于對(duì)土地的使用權(quán)進(jìn)行有償出讓，這恰恰是政府對(duì)土地所有權(quán)管理之后的結(jié)果。以前，政府既是被當(dāng)作是土地的所有者向全社會(huì)來(lái)出讓的規(guī)則，維護(hù)好房地產(chǎn)市場(chǎng)的良性秩序，對(duì)違規(guī)的行為進(jìn)行監(jiān)督與懲治。需要特別注意的是，在以前體制之下能夠大量劃撥土地，還存在商業(yè)化利用的多種途徑，這些轉(zhuǎn)化的標(biāo)準(zhǔn)或者條件的掌握，都是在政府部門(mén)，并且具有一定的隨機(jī)性。物權(quán)法頒布的情況下，對(duì)土地的使用權(quán)進(jìn)行科學(xué)合理的劃撥與出讓，能夠使土地的使用權(quán)真正是用在公益上的目的，保證政府的公共利益和目標(biāo)能夠?qū)崿F(xiàn)，這也將成為政府土地規(guī)劃與管理的基本任務(wù)。對(duì)于土地使用權(quán)的出讓，加強(qiáng)對(duì)土地規(guī)劃方面的管理，進(jìn)一步嚴(yán)肅對(duì)土地規(guī)劃方面的權(quán)威性，這將是對(duì)政府執(zhí)政能力的最大的考驗(yàn)。在物權(quán)法中規(guī)定，在建設(shè)用地的使用權(quán)，在期限滿之前，因?yàn)槭枪怖嫘枰獙?duì)土地進(jìn)行提前回收的，應(yīng)該按照征收規(guī)定，對(duì)土地之上的房屋和其他的不動(dòng)產(chǎn)給予經(jīng)濟(jì)方面的補(bǔ)償，并且還需要?dú)w還土地出讓金。如果是在征收之前進(jìn)行出讓，而將某一片的土地的定位為住宅用地，但是由于時(shí)代的發(fā)展，需要修路或者是其他的公共設(shè)施的話，這時(shí)需要去面對(duì)那些已經(jīng)作為是私權(quán)的建設(shè)用地，使用權(quán)人對(duì)土地的使用權(quán)回收和在土地上的建筑進(jìn)行補(bǔ)償?shù)膯?wèn)題。在當(dāng)今物權(quán)法的視閾下，土地的使用權(quán)已經(jīng)是受到物權(quán)法所保護(hù)的私權(quán)，協(xié)調(diào)物權(quán)法和現(xiàn)行的法針對(duì)土地使用權(quán)的交易方面的限制也是要進(jìn)行詳細(xì)研究的。比如，在現(xiàn)行的法律之中需要將土地的使用權(quán)取得之后，需要具有25%的投資，才可以進(jìn)行交易，這種限制條件是否在新的法律環(huán)境之下，才能夠繼續(xù)進(jìn)行合理交易，這就是需要值得探討的問(wèn)題。在土地使用權(quán)的續(xù)期方面，在使用權(quán)終止之時(shí)，地上建筑物的使用權(quán)在補(bǔ)償方面，都需要對(duì)土地使用權(quán)人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利加以尊重，需要對(duì)國(guó)家所有權(quán)進(jìn)行合理使用。與此同時(shí)，政府對(duì)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)往往是延伸至房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)中的各個(gè)環(huán)節(jié)，從房地產(chǎn)相關(guān)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批一直到竣工驗(yàn)收，提升審批與執(zhí)法方面的透明度，創(chuàng)造公正、公平與有序的交易環(huán)境等方面，都需要政府對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行深入細(xì)致的思考。需要加以明確的是，政府對(duì)房地產(chǎn)進(jìn)行管理的根本目的是為了充分保護(hù)好交易的安全，保證土地使用權(quán)進(jìn)一步的物權(quán)化，并盡量減少其中的必要的干預(yù)，這需要對(duì)政府角色進(jìn)行重新定位。

2．物權(quán)法對(duì)房地產(chǎn)交易管理的影響

當(dāng)前政府對(duì)房地產(chǎn)業(yè)的管理方面，還是表現(xiàn)在政府實(shí)行的管制行為，已經(jīng)逐漸擴(kuò)展到房地產(chǎn)交易中的每一個(gè)環(huán)節(jié)之中，從剛開(kāi)始交易合同的簽訂到房屋產(chǎn)權(quán)登記等等都受到了政府的監(jiān)督與管理。物權(quán)法的頒布確定了對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記的效力，并且也對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記做出了有關(guān)原則性方面的規(guī)定?？梢赃@樣說(shuō)，房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)方面的交易與登記已經(jīng)關(guān)涉到了房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的取得與交易過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)，這既可以說(shuō)是政府對(duì)房地產(chǎn)業(yè)實(shí)行管理的重要的手段，又可以說(shuō)是民事交易的當(dāng)事人對(duì)其物權(quán)進(jìn)行公示的方式。以前，在房地產(chǎn)的管理方面過(guò)多強(qiáng)調(diào)其管理方面的職能，在物權(quán)法頒布的情況下，在房地產(chǎn)登記方面，更加注重的是物權(quán)的公示與交易服務(wù)的重要功能。物權(quán)法中規(guī)定，不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)屬證書(shū)作為權(quán)利人對(duì)該不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)擁有的證明。不動(dòng)產(chǎn)登記上的準(zhǔn)確性，直接關(guān)系到了交易安全的保護(hù)方面。按照物權(quán)法所規(guī)定的，當(dāng)?shù)怯浿谐霈F(xiàn)了錯(cuò)誤，導(dǎo)致對(duì)他人造成一定侵害之時(shí)，房地產(chǎn)的登記機(jī)構(gòu)應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)馁r償。在登記機(jī)構(gòu)已經(jīng)支付一定的賠償之后，可以向那些已經(jīng)造成登記錯(cuò)誤的人再進(jìn)行追償，并且《物權(quán)法》中的第12條對(duì)登記機(jī)構(gòu)的職責(zé)進(jìn)行了明確的規(guī)定，并且登記機(jī)構(gòu)是需要進(jìn)到審查方面的義務(wù)的，這實(shí)際上和當(dāng)前實(shí)踐之中的審查義務(wù)來(lái)說(shuō)要重很多。這就說(shuō)明了，房地產(chǎn)的登記機(jī)構(gòu)需要面對(duì)更大的法律責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)提高房地產(chǎn)登記方面的審查的質(zhì)量，這是對(duì)當(dāng)前房地產(chǎn)交易管理方面的最大的考驗(yàn)。物權(quán)法中規(guī)定了預(yù)告登記與更正登記等方面的制度，這就需要對(duì)房地產(chǎn)登記中相關(guān)環(huán)節(jié)進(jìn)行進(jìn)一步的完善，使得那些預(yù)售的商品房在登記改造逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭俏餀?quán)法之中的預(yù)告登記，保護(hù)好雙方的權(quán)利。與此同時(shí)，很有必要將物權(quán)法中沒(méi)有設(shè)立的，不確定的或者是登記的實(shí)際效力比較模糊的，都需要加以取消，減少不必要的和行政程序方面的登記，確保房地長(zhǎng)登記能夠還原為是保證交易的安全方面。

3．物權(quán)法對(duì)物業(yè)管理的影響

篇5

Abstract:Theconcernsofbio-safetyarousedbythedevelopmentofmodernbio-technologyareasophisticatedsignintheprocessofindividualizationinindustrialsociety,which,whileindicatingthesupremacyofhigh-technology,warnsusofthelurkingofsomeunpredictablerisks:thetraditionalmodernizationmaybeledtothe“reflexivemodernization,”andthusa“risksociety”maybeimminent.Consequently,safetyofeco-system,health,andsocialethics&orderisinmoreurgentneedofattentionintheneweraoftech-revolution.Theruleof“balanceofinterests”intraditionallawneedstobereplacedbyanewinterestcoordinationmechanism.Whilemakingbio-safetylaws,itisrequiredthatsocialpublicinterestbeascertainedandprotectedinthecourseofmodernbio-technologydevelopmentsoastorealizethegenuineharmonyofmanandnature.Whilepeoplearewonderingabouttheoutcomesofmodernbio-technology,thetraditional“l(fā)egalmarket”isnomorepeaceful.Therequirementsofbio-safetylegislationwilldisturbthebalanceoftraditionalsupply&demandoflawandultimatelyconducetotheenactmentofbio-safetylaws.

KeyWords:bio-safety;risksociety;publicsocialinterest;supply&demandoflaw

一、現(xiàn)代社會(huì)對(duì)生物安全的立法訴求

（一）現(xiàn)代化的反身性及其風(fēng)險(xiǎn)預(yù)設(shè)

關(guān)于現(xiàn)代性與反現(xiàn)代性的沖突與協(xié)調(diào)是20世紀(jì)社會(huì)學(xué)理論研究的核心論題。與“現(xiàn)代性終結(jié)”相抗衡的“第二現(xiàn)代性”或稱之為“反身性代性”的研究和探討在德國(guó)學(xué)者U.Beck的《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》后變得更加引人注目。他從兩個(gè)角度對(duì)現(xiàn)代化的反身性作出了說(shuō)明：一是“以財(cái)富和風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)為例討論反身現(xiàn)代化的連續(xù)性和非連續(xù)性的混雜”；二是“工業(yè)社會(huì)中蘊(yùn)含的現(xiàn)代性和反現(xiàn)代性（modernityandcounter-modernity）的內(nèi)在矛盾”［1］。Beck認(rèn)為傳統(tǒng)的現(xiàn)代化和工業(yè)社會(huì)的現(xiàn)代化是有區(qū)別的，一種是古典的現(xiàn)代化（classicalmodernization），是在19世紀(jì)反對(duì)封建社會(huì)、建立工業(yè)社會(huì)中發(fā)展起來(lái)的，而另一種是反身性現(xiàn)代化（reflexivemodernization），是在今天的工業(yè)社會(huì)之中發(fā)展的。在工業(yè)社會(huì)之中，存在著現(xiàn)代性和反現(xiàn)代性之間的沖突，因此工業(yè)社會(huì)不是一個(gè)徹底的現(xiàn)代性社會(huì)，而是一個(gè)現(xiàn)代的封建社會(huì)。在這種半工業(yè)半封建社會(huì)中，封建性的方面并非傳統(tǒng)的遺物，而是工業(yè)社會(huì)的產(chǎn)品和基礎(chǔ)［1］。

工業(yè)化社會(huì)的反身現(xiàn)代性主要起因于工業(yè)化過(guò)程中個(gè)體化崇尚取向，主張個(gè)體理性的張揚(yáng)，強(qiáng)調(diào)自我為中心的權(quán)利建構(gòu)。在傳統(tǒng)的工業(yè)社會(huì)中，社會(huì)不平等模式是階級(jí)模式，即存在著權(quán)利的平等，每個(gè)市民社會(huì)成員作為個(gè)人都平等地?fù)碛胁⑾硎苤承?quán)利，這些權(quán)利的私有化屬性最終成就了工業(yè)化社會(huì)發(fā)展的快速化和社會(huì)變遷。但同時(shí)這些私有化權(quán)利以其自身?yè)碛械男问交獗碇饾u掩蓋著實(shí)質(zhì)的不平等，這種不平等將會(huì)主要體現(xiàn)在階級(jí)之間的不平等，體現(xiàn)為對(duì)不平等社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的平等化和合法化

個(gè)體化趨勢(shì)沒(méi)有使得社會(huì)的不平等得到實(shí)質(zhì)緩解，相反崇尚個(gè)體權(quán)益和理性的現(xiàn)代化社會(huì)結(jié)構(gòu)和變遷在某種程度上正在加深這種社會(huì)內(nèi)部的不平等，從而造成個(gè)體與個(gè)體之間，個(gè)體與社會(huì)之間，甚至群體與群體之間的利益不均衡，從而加速了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的產(chǎn)生。

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論認(rèn)為，工業(yè)文明在為人類創(chuàng)造了豐厚的物質(zhì)條件的同時(shí)也為我們帶來(lái)了足以使整個(gè)地球毀滅的風(fēng)險(xiǎn)，舊的工業(yè)社會(huì)體制與文化意識(shí)在所謂的現(xiàn)代化進(jìn)程中已經(jīng)凸現(xiàn)其內(nèi)在的反身性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征。社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)越來(lái)越多地避開(kāi)傳統(tǒng)工業(yè)社會(huì)中的監(jiān)督制度和保護(hù)制度呈現(xiàn)出前所未有的不確定性，由此出現(xiàn)了以不確定性為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與不確定性為基礎(chǔ)的現(xiàn)代政治法律秩序之間的內(nèi)在緊張。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論本身作為一社會(huì)變遷理論而存在，但與傳統(tǒng)不同的是，風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)挑戰(zhàn)既有工業(yè)社會(huì)的認(rèn)知、發(fā)展基礎(chǔ)與典范，并企圖從此種就社會(huì)現(xiàn)代化過(guò)程中所衍生的災(zāi)難風(fēng)險(xiǎn)、自危急性來(lái)建構(gòu)社會(huì)自我翻轉(zhuǎn)、變遷的功能［2］。

貝克在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》中指出，“風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)指明自然終結(jié)和傳統(tǒng)終結(jié)的概念?；蛘邠Q句話說(shuō):在自然和傳統(tǒng)失去它們的無(wú)限效力并依賴于人的決定的地方,才談得上風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)概念表明人們創(chuàng)造了一種文明,以便使自己的決定將會(huì)造成的不可預(yù)見(jiàn)的后果具備可預(yù)見(jiàn)性,從而控制不可控制的事情,通過(guò)有意采取的預(yù)防性行動(dòng)以及相應(yīng)的制度化的措施戰(zhàn)勝種種(發(fā)展帶來(lái)的)副作用?！保?］

風(fēng)險(xiǎn)與工業(yè)社會(huì)的反身現(xiàn)代性之間存在著某種程度的統(tǒng)一與連接，互為邏輯上的因果關(guān)系。工業(yè)社會(huì)中個(gè)體化浪潮促使以個(gè)體權(quán)益為中心的社會(huì)法律制度得以建立和發(fā)展，并以此為基礎(chǔ)不斷推進(jìn)和張揚(yáng)個(gè)人理性在社會(huì)工業(yè)化進(jìn)程中的作用和角色。同時(shí)也正因?yàn)楣I(yè)化社會(huì)對(duì)個(gè)體理性和權(quán)益的推崇，從而導(dǎo)致了工業(yè)化社會(huì)在發(fā)展過(guò)程中衍生更多形式上平等——但實(shí)質(zhì)上不平等的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如企業(yè)的排污行為等。以個(gè)體利益促進(jìn)為導(dǎo)向的工業(yè)社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)逐漸形成了自身的規(guī)則體系和秩序范圍，體現(xiàn)為建立以契約自由、所有權(quán)絕對(duì)、意思自治等三大要素為核心的法律體系，并主導(dǎo)當(dāng)今乃至將來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序構(gòu)建。這就是所謂“現(xiàn)代性”的表現(xiàn)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)工業(yè)化進(jìn)程的深入，出現(xiàn)很多諸如經(jīng)濟(jì)壟斷、信息不對(duì)稱、經(jīng)濟(jì)尋租、外部性、環(huán)境污染、生物技術(shù)安全等等形式上合法，但實(shí)質(zhì)上對(duì)社會(huì)公共利益構(gòu)成重大危害的行為和秩序內(nèi)容。按照Beck對(duì)現(xiàn)代性和風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的理解，這種在工業(yè)社會(huì)高度發(fā)展時(shí)期出現(xiàn)的實(shí)質(zhì)不平等現(xiàn)象就是現(xiàn)代化的反身性的表現(xiàn)。在全球經(jīng)濟(jì)一體化的今天，反身性的現(xiàn)代化在內(nèi)容層次和范圍層次上更加突出，呈現(xiàn)出全球化的發(fā)展趨勢(shì)。

（二）現(xiàn)代生物科技與生物安全

現(xiàn)代生物技術(shù)的繁榮與發(fā)展，逐漸成為推動(dòng)世界新技術(shù)革命的重要力量，生物技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化也開(kāi)始對(duì)人類社會(huì)產(chǎn)生日益重要的影響［4］。然而，同其他科學(xué)技術(shù)成果一樣，現(xiàn)代生物技術(shù)也是一柄雙刃劍：一方面它給人類帶來(lái)了巨大社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，讓人們仿佛看到了解決許多人類社會(huì)困境的希望之光，特別是看到了生物技術(shù)在解決人類社會(huì)糧食問(wèn)題、人口問(wèn)題、能源問(wèn)題、健康問(wèn)題和環(huán)境問(wèn)題等方面的優(yōu)勢(shì)和能力；另一方面現(xiàn)代生物技術(shù)也無(wú)法掩飾其內(nèi)在和外在的負(fù)面效應(yīng)，如在生物技術(shù)研究、發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中無(wú)法保證人類生命和健康的安全性問(wèn)題，無(wú)法保證生態(tài)安全問(wèn)題以及可能存在的知情權(quán)問(wèn)題、隱私權(quán)問(wèn)題、基因歧視問(wèn)題以及是否侵犯人類尊嚴(yán)問(wèn)題等［5］?？茖W(xué)技術(shù)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值已經(jīng)為廣大公眾所充分認(rèn)知，它給人類的社會(huì)結(jié)構(gòu)、生活及行為方式等帶來(lái)了舉足輕重的變化，但是科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化過(guò)程中所具有的“反身性”和“吊詭性”特征將我們引入了一個(gè)前所未有的“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”之中。

1.生態(tài)系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)：生物技術(shù)的發(fā)展在不斷帶來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)財(cái)富的同時(shí)，也在很大程度上影響并威脅著整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的安全。所謂生態(tài)系統(tǒng)安全，就是指從整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)平衡、穩(wěn)定的角度出發(fā)來(lái)判斷生物技術(shù)發(fā)展所帶來(lái)的潛在危險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在農(nóng)田生態(tài)系統(tǒng)安全、自然生態(tài)系統(tǒng)安全兩個(gè)方面。生態(tài)系統(tǒng)是在一定時(shí)間和空間范圍內(nèi)，生物與生物之間、生物與非生物（如溫度、濕度、土壤、各種有機(jī)物和無(wú)機(jī)物等等）之間，通過(guò)不斷的物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)而形成的相互作用、相互依存的一個(gè)生態(tài)學(xué)功能單位［6］。按照貝塔朗菲對(duì)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，系統(tǒng)決不是數(shù)的簡(jiǎn)單相加，相反則具有自身的規(guī)定性，它的整體性表現(xiàn)為時(shí)間維度上和空間維度上的內(nèi)在穩(wěn)定性、適應(yīng)性、自我調(diào)整和內(nèi)外環(huán)境的組織化。任何對(duì)系統(tǒng)本身的外在干預(yù)，都有可能破壞系統(tǒng)的穩(wěn)定性和自我調(diào)整性。因此，生物技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，就是通過(guò)對(duì)生物體內(nèi)控制其特定性狀的基因作為外源基因按照人為的意思，而非自然的過(guò)程，轉(zhuǎn)入到另一種生物體內(nèi)并使之表達(dá)。所以這種非自然的人為干預(yù)和創(chuàng)制行為是對(duì)生物本身內(nèi)在環(huán)境以及生物與生物之間構(gòu)成的相對(duì)穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)的一種干預(yù)，那么這種干預(yù)本身可能會(huì)有一定的積極意義，但是它會(huì)在某種程度上改變或縮短自然生成的過(guò)程，也會(huì)在原有的生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)制一種全新的物種，也可能造成物種與物種之間相互地影響，最終有可能破壞整個(gè)系統(tǒng)的內(nèi)部運(yùn)行規(guī)律，改變甚至消滅一個(gè)已有的生態(tài)系統(tǒng)。

2.人類健康安全風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)代生物技術(shù)的發(fā)展在很大程度上可以滿足人類日益增長(zhǎng)的物質(zhì)需求，特別是在食品和糧食供應(yīng)、疾病診療等方面具有突出的價(jià)值和意義。但是生物技術(shù)的“雙重性”特征仍然不排除人們對(duì)于技術(shù)本身隱含風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，尤其是在研究、試驗(yàn)、釋放以及產(chǎn)品化過(guò)程中，生物技術(shù)對(duì)人類健康安全的潛在風(fēng)險(xiǎn)不能完全有效地被排除。這主要集中在兩大方面：一是生物技術(shù)對(duì)人類食物的影響進(jìn)而引發(fā)食品安全問(wèn)題；一是生物技術(shù)對(duì)生存環(huán)境的影響進(jìn)而引發(fā)生活安全問(wèn)題。1988—1989年日本一家公司利用基因重組為生物技術(shù)生產(chǎn)的乙色氨酸投放美國(guó)市場(chǎng)后引起37人死亡；1998年英國(guó)Rowett研究所的生物學(xué)家ArpadPusztai就鄭重警告人們關(guān)注那些未被充分證明其安全性，便急于推廣的轉(zhuǎn)基因食品（GMF），因?yàn)樗麄兛赡苡袧撛陲L(fēng)險(xiǎn)；美國(guó)得克薩斯州ProdiGene公司于2001年在內(nèi)布拉斯加州一塊約一英畝的田地里種植藥用胰島素轉(zhuǎn)基因玉米，在收獲中漏掉三株轉(zhuǎn)基因玉米以及一些溢出的玉米，2002年種植普通大豆時(shí)，結(jié)果使100萬(wàn)畝大豆受到藥用轉(zhuǎn)基因玉米的污染［7］。

3.社會(huì)秩序和倫理風(fēng)險(xiǎn)：現(xiàn)代生物技術(shù)對(duì)人類社會(huì)的影響還遠(yuǎn)不止于生態(tài)系統(tǒng)、自然環(huán)境以及人類健康等方面的潛在風(fēng)險(xiǎn)，任何改變?nèi)祟愇锢硌h(huán)狀態(tài)、生育繁衍規(guī)律、人類社會(huì)關(guān)系的生物技術(shù)都將對(duì)人類社會(huì)秩序和倫理構(gòu)成深遠(yuǎn)的影響。克隆技術(shù)、器官再造技術(shù)、雜交技術(shù)將科技的概念引入至一個(gè)又一個(gè)不可思議的領(lǐng)域。

在現(xiàn)代生物技術(shù)發(fā)展的初期，很多現(xiàn)實(shí)性的社會(huì)秩序和倫理問(wèn)題已經(jīng)開(kāi)始展現(xiàn)我們面前，人體器官移植、器官捐贈(zèng)、買賣、代孕等已經(jīng)將人體物化，而克隆人的設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、儲(chǔ)藏和買賣，則將會(huì)根本改變?nèi)俗鳛樯鐣?huì)人的最為樸素的概念和意義，與此相關(guān)的社會(huì)問(wèn)題將層出不窮，新的種族歧視、性別歧視、人身商品化、侵犯人的尊嚴(yán)等新的倫理道德問(wèn)題，極可能造成新的社會(huì)倫理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)動(dòng)蕩［8］。

（三）現(xiàn)代生物科技的反身性解決之道

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論一改傳統(tǒng)社會(huì)理論對(duì)科技至上主義、理性至上主義以及現(xiàn)代性的崇尚和張揚(yáng)，給繁榮的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和全球一體化認(rèn)識(shí)提供了一個(gè)逆向思維模式，給我們對(duì)生物科技發(fā)展的負(fù)面性和不確定性提供了一個(gè)全新的思維范式，為我們生物安全立法提供了強(qiáng)大的理論支持。其重要意義在于：（1）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論為進(jìn)一步廣泛討論生態(tài)危機(jī)和生物安全提供了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的概念雖然還不太成熟，它卻影響著人們的思維方式,打破了注重科技與工業(yè)發(fā)展的積極作用的傳統(tǒng)思想意識(shí),培養(yǎng)了人們的反思和自省意識(shí),從而,使人類進(jìn)入了一個(gè)反思的時(shí)代。通過(guò)對(duì)現(xiàn)代性反思至少使人們意識(shí)到科學(xué)必須理性地發(fā)展。（2）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論增加了人們的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),將生態(tài)危機(jī)與科技發(fā)展帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)突現(xiàn)出來(lái)。然而,它對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)的描述有些夸張傾向,既不可能被計(jì)算也不可能被預(yù)知,這樣會(huì)使人們陷入一種無(wú)奈的憂慮,滋生悲觀主義情緒。雖然Beck本人宣稱他不是悲觀主義者,但他的思想的傳播仍會(huì)使一部分人在風(fēng)險(xiǎn)面前顯得焦慮不堪。為此,威爾金森專門(mén)從心理學(xué)的角度探討了風(fēng)險(xiǎn)與憂慮的關(guān)系問(wèn)題,寫(xiě)出《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中的憂慮》一書(shū)。（3）風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論在制度層面具有極為重要的意義。在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)中,舊工業(yè)社會(huì)體系已經(jīng)過(guò)時(shí),民族國(guó)家已經(jīng)無(wú)力應(yīng)對(duì)威脅整個(gè)人類的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn),這必然要求并引發(fā)社會(huì)結(jié)構(gòu)深層的變化和政府制度的變革與角色的轉(zhuǎn)換。在全球風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)里,建立全球風(fēng)險(xiǎn)防范體系,最終以承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的基本單元為基礎(chǔ)形成全球公民社會(huì),這是Beck在《世界宣言》中的思想。然而,如何實(shí)現(xiàn)從工業(yè)社會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的轉(zhuǎn)型，如何實(shí)現(xiàn)生態(tài)民主與保持社會(huì)正義都還是擺在人類面前的難題?？傊?風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論的主要貢獻(xiàn)就是讓我們利用其關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)、災(zāi)害和社會(huì)思想的分析重建現(xiàn)代性理論［9］。

二、生物安全立法之社會(huì)公益論

“今天我們生活在一個(gè)科技革命的時(shí)代，相較于物理領(lǐng)域的科技革命，此種革命展現(xiàn)出一種全新的，或許還是極不尋常，其所有的后果完全無(wú)法估量的局面：生物科技革命。”［10］由生物技術(shù)引發(fā)的生物安全問(wèn)題是當(dāng)前社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，是工業(yè)化社會(huì)個(gè)體化進(jìn)程發(fā)展的高級(jí)表現(xiàn)，在彰顯科技至上主義色彩的同時(shí)隱藏著不可預(yù)知的潛在風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的反身現(xiàn)代性一方面追求個(gè)體理性和科學(xué)技術(shù)的無(wú)限魅力，另一方面力求通過(guò)理性的法律制度和規(guī)范體系達(dá)到對(duì)社會(huì)秩序的調(diào)整和規(guī)制。反身性的過(guò)程就是對(duì)現(xiàn)代化的批判和反思的過(guò)程。生物技術(shù)高度發(fā)展是現(xiàn)代化進(jìn)程的顯著成果，但同時(shí)生物安全的擔(dān)憂和風(fēng)險(xiǎn)又凸顯了現(xiàn)代化的反身性特征。根據(jù)上文對(duì)現(xiàn)代反身性立法訴求的論述，生物技術(shù)的風(fēng)險(xiǎn)回避就必須在法制目標(biāo)上通過(guò)立法徑路予以完善。

對(duì)于生物安全的立法必要性研究不同于傳統(tǒng)的，構(gòu)成工業(yè)社會(huì)之規(guī)范基礎(chǔ)的，以個(gè)體利益為內(nèi)核民商事法律規(guī)范。雖然這種傳統(tǒng)私益本位的法律制度體系成就了工業(yè)社會(huì)快速發(fā)展的成果，但是其反身性的屬性也給現(xiàn)代社會(huì)秩序構(gòu)成極大的風(fēng)險(xiǎn)，所以對(duì)現(xiàn)代化進(jìn)程中反身性的克服就必須在法律制度構(gòu)建以及立法宗旨的確立上有別于傳統(tǒng)的民商事法律，而轉(zhuǎn)向?qū)w利益和社會(huì)公共利益的保有和維護(hù)。

生物安全立法的公益性研究必須建立在對(duì)生物安全公益性特征的深刻把握之上。所謂公共利益，學(xué)者們從不同的角度對(duì)其進(jìn)行了分析和界定。美國(guó)社會(huì)法學(xué)創(chuàng)始人羅科斯·龐德將利益劃分為個(gè)人利益、公共利益和社會(huì)利益，但他對(duì)公共利益的理解帶有明顯地政治國(guó)家色彩，即將公共利益視為涉及政治組織社會(huì)的生活并以政府名義提出的主張、要求和愿望［11］；傳統(tǒng)功利主義法學(xué)家杰里米·邊沁認(rèn)為“公共利益是構(gòu)成共同體眾多成員的利益的總和”，“社會(huì)公共利益只是一種抽象，它不過(guò)是個(gè)人利益的總和”［12］。人們似乎自然而然地認(rèn)為，公共利益在某種利益上講必定是所有私人利益的總和；而如何把所有的私人利益聚合起來(lái)的問(wèn)題，似乎又是一個(gè)無(wú)法解決的難題［13］。當(dāng)前對(duì)社會(huì)公益的不同見(jiàn)解主要仍可歸因于思維的視角和切入點(diǎn)各異，即從不同的語(yǔ)境和研究背景下對(duì)社會(huì)公益的認(rèn)識(shí)程度會(huì)存在或多或少的不同，如在民法語(yǔ)境下探討社會(huì)公共利益，可能更為主要地集中在對(duì)私人之集合的利益依存性；在行政法的語(yǔ)境下探討社會(huì)公共利益，就不可回避地與國(guó)家利益相關(guān)聯(lián)；在經(jīng)濟(jì)法語(yǔ)境下研究社會(huì)公共利益可能會(huì)指全體社會(huì)成員的普遍利益，其中同樣包含國(guó)家的利益，因?yàn)樗窃谑袌?chǎng)失靈和政府失靈的邏輯基礎(chǔ)上建構(gòu)的法律秩序體系；對(duì)于環(huán)境法來(lái)說(shuō)，特別是生物安全法，其對(duì)社會(huì)公共利益的研究和考察就應(yīng)當(dāng)走出全體社會(huì)成員的普遍性利益范疇，而轉(zhuǎn)向以全體社會(huì)成員利益為基準(zhǔn)，人類利益關(guān)懷以及生態(tài)利益的實(shí)現(xiàn)和保護(hù)，所以這是更為寬泛范疇內(nèi)的公益性釋解。鑒于此，生物安全的社會(huì)公益性需要從以下幾個(gè)方面予以深刻把握：（1）利益的整體性和普遍性。從公益性的利益范圍維度來(lái)考察，生物安全主體中所關(guān)注的是社會(huì)成員集體利益、人類利益以及生態(tài)利益相整合的，具有普遍性特征的利益范疇；（2）利益主體的廣泛性，生物安全中的公益性研究必須跳出傳統(tǒng)以國(guó)家為界限的社會(huì)成員集合利益的藩籬，轉(zhuǎn)而充分關(guān)注個(gè)人主體之外的其他主體的利益，包括人類、國(guó)家以及生態(tài)系統(tǒng)（包括生物）等。狹隘的社會(huì)觀可能會(huì)使得我們對(duì)公共利益主體的理解囿于傳統(tǒng)的社會(huì)理論觀，但是正如學(xué)者在探討人與自然的關(guān)系是否為社會(huì)關(guān)系時(shí)指出的那樣，“社會(huì)是人化的自然與自然化的人的綜合體，社會(huì)關(guān)系包括人與人的關(guān)系和人與自然的關(guān)系”［14］。從這點(diǎn)來(lái)看，利益主體同樣也可以從人與人之間的利益關(guān)聯(lián)延伸至人與自然的利益關(guān)系，以及對(duì)整個(gè)生態(tài)利益的關(guān)愛(ài)。而且在生態(tài)倫理學(xué)中，生態(tài)利益是一個(gè)高于人類利益的上位概念，因?yàn)槲覀儫o(wú)法將人類與生態(tài)系統(tǒng)完全分割開(kāi)來(lái)，否則將不存在實(shí)質(zhì)性的人類利益，抑或社會(huì)成員的集合利益和個(gè)體利益。

（一）轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性

轉(zhuǎn)基因的生物安全主要是指現(xiàn)代生物技術(shù)研究、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用，特別是轉(zhuǎn)基因生物活體釋放到環(huán)境中以及進(jìn)行跨國(guó)轉(zhuǎn)移，可能對(duì)生物多樣性、生態(tài)環(huán)境和人體健康產(chǎn)生潛在不利影響。主要體現(xiàn)在：（1）轉(zhuǎn)基因生物的重組基因，打破了自然界物種的界限，進(jìn)而打亂了生物進(jìn)化的歷程；（2）改變了生物的多樣性和群落結(jié)構(gòu)，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性可能會(huì)遭到破壞；（3）轉(zhuǎn)基因生物回歸自然界后，會(huì)不會(huì)使種植區(qū)周圍生物受到危害，會(huì)不會(huì)影響生態(tài)系統(tǒng)中能量流動(dòng)和物質(zhì)循環(huán)；（4）重組微生物對(duì)某些化合物降解后產(chǎn)生的中間物或最終產(chǎn)物，有的又會(huì)對(duì)環(huán)境造成二次污染；（5）重組DNA進(jìn)入水體、土壤后，將流向何方？存活多久？他們會(huì)不會(huì)與細(xì)菌雜交，出現(xiàn)對(duì)人類有害的、新的致病菌？現(xiàn)在已知DNA在土壤中至少可以存留40萬(wàn)年；（6）轉(zhuǎn)基因植物中，如含有對(duì)人體有害蛋白或過(guò)敏蛋白的花粉，有可能通過(guò)蜜蜂采集進(jìn)入蜂蜜中，最后再通過(guò)食物鏈進(jìn)入人體［15］。轉(zhuǎn)基因生物的潛在風(fēng)險(xiǎn)首先突出地體現(xiàn)在通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)基因生物本身的基因轉(zhuǎn)變或修飾而對(duì)生物內(nèi)部組成結(jié)構(gòu)、生物特性、生物機(jī)能等諸多方面產(chǎn)生的根本性演變，進(jìn)而影響該生物所賴以生存的其它生物要素和自然生態(tài)環(huán)境，將其新產(chǎn)生的某種基因特性釋放到他原有的生態(tài)環(huán)境中去，構(gòu)成對(duì)原生態(tài)環(huán)境的沖擊和影響，并在時(shí)間的長(zhǎng)度上修飾和更改原有的生態(tài)系統(tǒng)，從而使得原有生態(tài)系統(tǒng)中的各自然生態(tài)要素的生存環(huán)境和能量交換等發(fā)生根本性的變化，最終對(duì)人的生存健康產(chǎn)生重大的、不可預(yù)見(jiàn)的影響。由此可見(jiàn)，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性就是在生物安全風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上衍生和發(fā)展起來(lái)的，也就是說(shuō)，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性突出強(qiáng)調(diào)對(duì)轉(zhuǎn)基因生物安全的公共風(fēng)險(xiǎn)性的充分認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上展開(kāi)對(duì)其公益性的影響研究和對(duì)策研究，具體探討生物安全公共影響的深度、廣度，以及針對(duì)轉(zhuǎn)基因生物安全公共風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)策、制度構(gòu)建、規(guī)范設(shè)定性的研究。

從目前來(lái)看，轉(zhuǎn)基因生物安全的公益性主要集中在對(duì)轉(zhuǎn)基因生物的生態(tài)安全性研究和健康安全性研究?jī)蓚€(gè)方面。所謂生態(tài)安全性研究，是指轉(zhuǎn)基因生物對(duì)任何以生態(tài)為單位的安全所構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策性研究，突出的表現(xiàn)為對(duì)以“基因污染”、“基因漂流”和“基因逃逸”等為核心的風(fēng)險(xiǎn)防范研究，從而確保生態(tài)環(huán)境的自然特性和安全特性。值得注意的是，此處的“安全”不是一個(gè)非常狹隘的概念詮釋，而是包括人類的生存安全和健康安全在內(nèi)的，有關(guān)生物本身的安全、生物種群的安全、生態(tài)群落的安全以及生態(tài)系統(tǒng)的安全。所謂健康安全性研究，是指轉(zhuǎn)基因生物技術(shù)的發(fā)展給人類健康所帶來(lái)的潛在威脅的對(duì)策性研究，包括但不限于人類個(gè)體的生命健康、人類生活群體的健康安全、人類社會(huì)的健康安全，以及人類社會(huì)代際之間的平衡與安全。

（二）生物多樣性保護(hù)的社會(huì)公益性拓展

生物多樣性是自然界的核心要素，是自然資源的重要組成，也是人類生存與發(fā)展不可缺少的或不能替代的伙伴與資源。作為自然資源中最重要的活的資源就是生物多樣性，或者簡(jiǎn)稱為“生物資源”，也像任何自然資源和社會(huì)資源一樣，具有它自身的特征價(jià)值，主要體現(xiàn)為有限性、稀缺性、多用途性、可更新性、區(qū)域性、可變性和計(jì)量的困難性［8］262。所謂有限性是指生物資源是有邊界條件的，并非取之不盡用之不竭的，不能無(wú)限地供給；所謂稀缺性是指由于人類活動(dòng)的廣度和深度，以及生物資源本身的邊界條件和有限性決定的資源稀缺性；所謂多用途性是指生物資源及其以生物多樣性為骨架和主干組成的生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能與用途幾乎是全方位的，在不同的資源搭配和能量循環(huán)中起著不同的作用和用途；所謂可更新性是指生物資源在自身發(fā)展過(guò)程中所表現(xiàn)出來(lái)的繁衍性、自我恢復(fù)性和可再生性，但是可更新性具有明顯地邊界特性，因此受到資源有限性的約束，人類對(duì)生物資源的開(kāi)發(fā)利用均不能超過(guò)資源本身的可更新能力；所謂區(qū)域性，是指生物資源和生物物種的分布帶有明顯的區(qū)域和地理位置特點(diǎn)，根據(jù)區(qū)域的水熱條件、氣候因素等，表現(xiàn)出突出的地帶性和區(qū)域性，在地理區(qū)域的共軛性與相似性的基礎(chǔ)上，又明顯地表現(xiàn)出區(qū)域分異規(guī)律，即在同化前提下又顯著表征為異化現(xiàn)象［8］263；所謂可變性是指生物多樣性及其相應(yīng)的生態(tài)系統(tǒng)在開(kāi)放的不平衡條件下不斷地同外界交換物質(zhì)與轉(zhuǎn)移能量，在不斷耗散的前提條件與進(jìn)程中，形成有序地自組織的耗散結(jié)構(gòu)，在相對(duì)的臨界平衡狀態(tài)或混沌狀態(tài)下不斷地推陳出新，辯證地前進(jìn)，其結(jié)果可能表現(xiàn)為生物資源的再生、恢復(fù)、擴(kuò)張、萎縮、衰減、退化或消失等；所謂計(jì)量的困難性是指生物資源的公共產(chǎn)品屬性、不確定性、條件參數(shù)的可變性決定了對(duì)其量化的困難性特征。

對(duì)生物多樣性的法律保護(hù)，其社會(huì)公共利益屬性重點(diǎn)體現(xiàn)在對(duì)人類社會(huì)共同體優(yōu)良生存環(huán)境的保護(hù)和對(duì)生態(tài)系統(tǒng)保持平衡兩個(gè)方面：（1）生物多樣性是滿足人類基本需求的基礎(chǔ)，人類的生命維持資源、生活資源、健康資源、財(cái)富資源等均來(lái)自生態(tài)環(huán)境，其多樣性決定了人類需求的多樣性，任何多樣性的喪失最終構(gòu)成對(duì)人類生存的威脅；（2）生物多樣性是維持生態(tài)系統(tǒng)平衡和創(chuàng)造優(yōu)良生存環(huán)境需求的基本要素；從局部看，生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性和多樣性有利于涵養(yǎng)水源、鞏固堤岸、降低洪峰、防止土壤侵蝕和退化等；從全局看，它有利于維持地球表層的水循環(huán)和調(diào)節(jié)全球氣候變化［16］，有利于維持生物與生物之間的能量循環(huán)和守恒，從而確保生態(tài)系統(tǒng)的相對(duì)穩(wěn)定性。生態(tài)系統(tǒng)的相對(duì)穩(wěn)定發(fā)展和質(zhì)量保持將從根本上有利于人類的生存和發(fā)展。

生物多樣性的社會(huì)公共利益屬性在很大程度決定了，當(dāng)生物多樣性的破壞或削弱構(gòu)成對(duì)社會(huì)公共利益危害時(shí)，法律的規(guī)制和救濟(jì)是非常必要的，這也從一個(gè)角度說(shuō)明了生物多樣性立法供給的必要性和緊迫性。

（三）防范外來(lái)物種入侵的社會(huì)共益性

相對(duì)于一個(gè)生態(tài)系統(tǒng)而言，外來(lái)物種入侵是指原來(lái)天然存在的區(qū)域性生態(tài)系統(tǒng)中并沒(méi)有某個(gè)物種存在，該物種借助于人類活動(dòng)、自然因素或其他途徑和因素越過(guò)不能逾越的空間障礙而進(jìn)入新的生存環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)之中，從而給新的生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性等造成一定影響。人類歷史上發(fā)生的外來(lái)物種入侵現(xiàn)象主要是通過(guò)自然的傳播、人類攜帶、有意引進(jìn)等多種方式進(jìn)行，其造成的不利影響也是非常深遠(yuǎn)的，主要體現(xiàn)在兩大方面，即生態(tài)系統(tǒng)危害和人類健康危害，共同構(gòu)成了對(duì)環(huán)境法學(xué)上“公共利益”的威脅與挑戰(zhàn)。

在生態(tài)系統(tǒng)方面，外來(lái)物種入侵給其他物種造成廣泛沖擊，入侵物種通過(guò)適應(yīng)性進(jìn)化能在定居建群后迅速繁衍，在競(jìng)爭(zhēng)中奪取必要的營(yíng)養(yǎng)和生存空間，創(chuàng)建了自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，造成本地其他物種減少甚至滅絕；這種競(jìng)爭(zhēng)一般稱之為“似然競(jìng)爭(zhēng)”（apparentcompetition），包括占據(jù)生態(tài)位的競(jìng)爭(zhēng)和威脅本土物種生存；另外入侵物種還存在化感作用，入侵植物通過(guò)向外釋放一些化學(xué)物質(zhì)，影響、抑制或刺激臨近植物的生長(zhǎng)與發(fā)育，從而對(duì)生物多樣性構(gòu)成極大威脅；此外，入侵物種還會(huì)在物種遺傳方面造成物種侵蝕，使生物多樣性和遺傳多樣性喪失，出現(xiàn)某些物種的瀕危和滅絕。就中國(guó)而言，我們國(guó)家遭受的外來(lái)物種入侵威脅主要體現(xiàn)在：（1）生物多樣性喪失；（2）破壞景觀生態(tài)的自然性與完整性；（3）競(jìng)爭(zhēng)并占本地物種生態(tài)為，使本地物種失去生存空間；（4）危害生物多樣性和遺傳多樣性［17］。

在人類健康方面，外來(lái)物種入侵在給生態(tài)環(huán)境造成破壞的同時(shí)，威脅到人類的健康和安全。從生態(tài)學(xué)的視角來(lái)看，人類作為生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)物種和要素，與其他物種之間長(zhǎng)期形成一種較為穩(wěn)定的系統(tǒng)環(huán)境，但外來(lái)物種的入侵給其他生物物種構(gòu)成危害的同時(shí)，同樣也威脅到人類物種的健康與安全。一方面生物多樣性的喪失和遺傳多樣性的喪失直接給本地居住人口的生存環(huán)境構(gòu)成極大影響；另一方面外來(lái)物種入侵也在很大程度上侵占了人類的生活領(lǐng)地和居住范圍，最近報(bào)道的紅蟻等外來(lái)物種已經(jīng)嚴(yán)重侵害到當(dāng)?shù)鼐用竦纳a(chǎn)生活，有的外來(lái)物種已經(jīng)將原來(lái)居民的勞作場(chǎng)所侵占殆盡；第三，最為嚴(yán)重的是，外來(lái)物種群侵害會(huì)造成人類的疾病，使原來(lái)深藏于自然生態(tài)環(huán)境中幽秘之處的某些病毒可能被激活報(bào)復(fù)或侵襲人類，如“第Ⅳ級(jí)病毒”，特別是1976年在扎伊爾、蘇丹等地出現(xiàn)的“埃博拉病毒”和“拉沙病毒”就是最惡劣的事例［17］132。除此以外，由動(dòng)物傳給人類的疾病種類也很多，如擬桿菌屬和絲桿菌屬感染；炭疽；鼠疫、沙門(mén)菌；SARS；禽流感病毒等。

通過(guò)對(duì)轉(zhuǎn)基因的生物安全、生物多樣性和外來(lái)物種入侵防護(hù)的公益性探討來(lái)看，其共同的目標(biāo)都在于對(duì)生態(tài)系統(tǒng)安全、人類的生存健康以及人與自然的和諧共生。其公益性之所以與一般的公益性有所不同就在于，其間增添了對(duì)生態(tài)利益、生態(tài)安全、生態(tài)正義等價(jià)值觀的考慮，豐富了公共利益的內(nèi)涵，從而為生態(tài)安全法的邏輯基礎(chǔ)增加了更多的理論積淀，也為其價(jià)值目標(biāo)的確定和立法本位的探尋發(fā)揮了良好的作用。

三、生物安全的法律供給與需求

公共選擇理論認(rèn)為，人類社會(huì)有兩個(gè)市場(chǎng)組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，另一個(gè)是政治市場(chǎng)。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是消費(fèi)者（需求者）和廠商（供給者），在政治市場(chǎng)上活動(dòng)的主體是選民、利益集團(tuán)（需求者）和政治家、官員（供給者）。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，人們通過(guò)貨幣選票來(lái)選擇能給他帶來(lái)最大滿足的私人物品；在政治市場(chǎng)上，人們通過(guò)民主選票來(lái)選擇能給其帶來(lái)最大利益的政治家、政策法案和法律制度［18］。在社會(huì)的上層建筑中，同樣也存在著市場(chǎng)，以市場(chǎng)的秉性和模式運(yùn)行。作為維護(hù)社會(huì)安定、秩序的法律制度當(dāng)然也可以設(shè)定為像市場(chǎng)一樣的運(yùn)行模式和理論，存在著供給和需求的變換統(tǒng)一。任何一種法律都依存于供求雙方的交換才得以成為法律產(chǎn)品［19］，因?yàn)樗簿哂猩鐣?huì)有用性和使用價(jià)值，但同時(shí)由于法律的公共屬性，決定其在市場(chǎng)產(chǎn)品屬性上有別于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的私人物品，而凸現(xiàn)公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。除此以外，法律市場(chǎng)在主體和效率方面與一般的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)存在明顯的差別和特性，法律市場(chǎng)的供給者主要為國(guó)家，其消費(fèi)需求者體現(xiàn)為廣大民眾，法律市場(chǎng)的立法產(chǎn)品、執(zhí)法產(chǎn)品、司法產(chǎn)品的主要生產(chǎn)者和供給者都是國(guó)家機(jī)關(guān)，國(guó)家機(jī)關(guān)因此享有立法、執(zhí)法和司法的壟斷權(quán)；正是因?yàn)閲?guó)家機(jī)關(guān)對(duì)法律市場(chǎng)的壟斷才造就了法律市場(chǎng)的低效率。但法律市場(chǎng)的上述特性不能根本改變其與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)在運(yùn)行模式和構(gòu)成要素上的統(tǒng)一性，即當(dāng)前的法律制度不能有效滿足社會(huì)穩(wěn)定和秩序要求，不能保證廣大民眾的多數(shù)需求時(shí)，亦不能有效滿足國(guó)家機(jī)關(guān)的統(tǒng)治意愿和利益時(shí)，法律的需求應(yīng)然而生，國(guó)家為了繼續(xù)穩(wěn)固自身的統(tǒng)治地位和統(tǒng)治利益，保障社會(huì)整體的利益、安全和秩序，彌補(bǔ)法律供給之不足，通過(guò)立法等法律供給措施滿足社會(huì)法律需求；此外，在法律供給中，法律生產(chǎn)要素資源的稀缺性，是制約供給能力的根本原因，法律供給能力的大小取決于法律生產(chǎn)要素的狀況和生產(chǎn)要素資源的配置及資源配置狀況兩個(gè)方面，其中法律技術(shù)、法律工作者素質(zhì)的提高、社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的增長(zhǎng)，都會(huì)擴(kuò)大法律的供給能力［19］207。

（一）供給需求理論的法律延伸

經(jīng)濟(jì)學(xué)中的供給與需求理論在很大程度上解決了市場(chǎng)的運(yùn)作原理，通過(guò)供給與需求的力量互補(bǔ)和相互作用，產(chǎn)生均衡的價(jià)格和均衡的數(shù)量，從而達(dá)成市場(chǎng)均衡。市場(chǎng)均衡發(fā)生在供給和需求力量達(dá)到平衡的價(jià)格和數(shù)量的點(diǎn)上［20］。任何市場(chǎng)的非均衡態(tài)都決定了供給和需求的重新組合和排序，或增加供給，或減少需求。供給和需求的博弈永遠(yuǎn)處在均衡的此消彼長(zhǎng)過(guò)程之中，在需求增加的情形下，需求和供給的非均衡決定了相應(yīng)供給的增加。

在非經(jīng)濟(jì)的法律市場(chǎng)中，同樣存在著供給需求的均衡解。當(dāng)法律的供給成一定的穩(wěn)定態(tài)勢(shì)時(shí)，即在現(xiàn)行法律規(guī)范體系較為穩(wěn)定的狀態(tài)下，法律市場(chǎng)的均衡將主要取決于法律需求。法律需求決定了法律供給和法律市場(chǎng)的發(fā)展?fàn)顩r。但法律需求的產(chǎn)生主要受以下幾個(gè)方面的制約和約束。

第一，法律市場(chǎng)均衡與法律需求。所謂的法律市場(chǎng)，實(shí)際上是按照一般的市場(chǎng)要素和運(yùn)行規(guī)律所擬制出來(lái)的以法律作為交易客體和核心的市場(chǎng)環(huán)境和市場(chǎng)秩序。法律市場(chǎng)的基本構(gòu)成及其變換趨勢(shì)同樣依賴于市場(chǎng)主體雙方的博弈，以及由此產(chǎn)生的價(jià)格因素，亦即在法律需求者和供給者之間因法律的供給和需求所產(chǎn)生的類市場(chǎng)環(huán)境。按照市場(chǎng)運(yùn)行規(guī)律來(lái)看，相對(duì)穩(wěn)定的市場(chǎng)在供給和需求方面基本持衡，市場(chǎng)的均衡態(tài)就要求市場(chǎng)主體雙方在供給和需求上的相對(duì)均衡，任何一方發(fā)生變化，都會(huì)形成供給和需求的非均衡博弈，從而引發(fā)市場(chǎng)波動(dòng)，通過(guò)供給增加或需求削減的方式再次達(dá)到均衡。就法律市場(chǎng)而言，國(guó)家或政府作為法律供給方，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)市場(chǎng)的法律需求狀態(tài)作出評(píng)估和回應(yīng)，從而滿足法律市場(chǎng)的要求，達(dá)到法律供給需求狀態(tài)的均衡。法律的市場(chǎng)供給主要取決于法律制度約束、法律價(jià)格因素以及法律物質(zhì)技術(shù)等要素的影響，也就是說(shuō)在現(xiàn)行憲法的規(guī)范范圍內(nèi)，根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)的守法成本和違法成本的差別比較，以及立法、執(zhí)法和司法技術(shù)等相關(guān)因素，決定是否在現(xiàn)行法律體系范圍內(nèi)增加或修訂法律，從而更大程度地滿足法律市場(chǎng)的需求。其中法律的價(jià)格因素客觀地體現(xiàn)為擬供給法律的效用范圍，如果其效用范圍廣，需求者的權(quán)益內(nèi)容和范圍會(huì)基于該法律的供給得到更大程度的確認(rèn)或保護(hù)，從而形成守法的受益范圍大于違法的潛在收益，在這種情況下，法律的供給就成為必要。

第二，法律市場(chǎng)主體的支付能力與法律需求。所謂需求，主要有兩個(gè)方面構(gòu)成，一是需求主體對(duì)某種客體的愿望和欲望，一是該主體具有購(gòu)買產(chǎn)品的支付能力。法律需求的產(chǎn)生同樣具有一般需求的內(nèi)在要求，其支付能力主要體現(xiàn)為市場(chǎng)主體對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)法律活動(dòng)的支付能力，執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)對(duì)立法活動(dòng)的支付能力。法律市場(chǎng)主體的支付能力強(qiáng)弱在很大程度上體現(xiàn)為法律市場(chǎng)主體對(duì)自身權(quán)益、集體權(quán)益的認(rèn)知程度，認(rèn)知程度越高，就更大程度上決定了相應(yīng)法律供給的需求度和必要性。也就是說(shuō)，法律市場(chǎng)主體，特別是法律需求者對(duì)自身和集體權(quán)益保護(hù)的認(rèn)識(shí)程度愈深，其相應(yīng)的法律意識(shí)愈強(qiáng)，對(duì)能夠更大范圍內(nèi)保障其權(quán)益的法律需求愈大，法律的供給市場(chǎng)應(yīng)運(yùn)而生，從而相應(yīng)的立法、執(zhí)法和司法措施成為法律市場(chǎng)的必然。

第三，法律價(jià)值與法律需求。人們對(duì)法律的需求根源于法律的價(jià)值（秩序、自由、正義、效率），而法律的供給，僅僅是確立并實(shí)現(xiàn)法律的價(jià)值的過(guò)程。政府并不能直接供給法律的價(jià)值，如秩序和效率，而是通過(guò)提供法律，通過(guò)提供立法、執(zhí)法、司法活動(dòng)來(lái)間接滿足人們的終極需求。法律的這種工具屬性，表明了國(guó)家機(jī)關(guān)僅能供給中間產(chǎn)品——法律，而不能供給最終產(chǎn)品——正義、效率等法律的價(jià)值和社會(huì)目標(biāo)。在供給和需求之間探究立法的價(jià)值，就在于通過(guò)法律供給能否在法律的運(yùn)作過(guò)程中實(shí)現(xiàn)對(duì)法律需求的滿足，確認(rèn)、維護(hù)或保障應(yīng)當(dāng)保障的權(quán)益，防范或者遏制權(quán)益侵害、受損風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。也就是說(shuō)，立法的供給必須能夠明確確定擬供給法律的價(jià)值目標(biāo)和立法宗旨，從價(jià)值目標(biāo)上可以歸順?lè)晒┙o的必要性和重要性。

第四，法律市場(chǎng)利益與法律需求。市場(chǎng)運(yùn)作的機(jī)理在于交易雙方或供給雙方的利益交換或互補(bǔ)，法律需求的產(chǎn)生必然歸因于某種潛在利益的驅(qū)動(dòng)，期望通過(guò)法律供給達(dá)到確認(rèn)、維護(hù)和保障權(quán)益的目標(biāo)。鑒于法律是具有普遍約束力的規(guī)范性文件，其供給和需求必然要在基本利益取向上滿足大多數(shù)人的需求和意愿。當(dāng)某一種利益目標(biāo)變成大多數(shù)人的利益指向，相應(yīng)保護(hù)該種權(quán)益的法律規(guī)范的需求就應(yīng)運(yùn)而生，這種法律需求會(huì)打破原有的法律市場(chǎng)均衡，從而引發(fā)了法律市場(chǎng)的非均衡態(tài)，非均衡態(tài)向均衡態(tài)的發(fā)展就依靠保障該群體利益需求的法律供給與以相對(duì)應(yīng)，從而最終實(shí)現(xiàn)立法。

（二）生物安全法的供求邏輯

法律需求屬于制度需求的范疇，是一種將外部性內(nèi)部化的制度設(shè)計(jì)，雖然其供求邏輯在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論下可以被解釋為一種供給和需求的邏輯發(fā)展體系，但不可否認(rèn)的是它不僅是一種非市場(chǎng)需求，而且是一種非物質(zhì)商品的需求。法律需求根源于需求主體對(duì)某種“潛在利益”的期望和追求，是一種在已有的法律制度安排中無(wú)法實(shí)現(xiàn)和獲取的利益。生物安全的立法需求源發(fā)于主體對(duì)保障生物安全利益的期望，從當(dāng)前的法律結(jié)構(gòu)體系和制度體系來(lái)看，該種利益期盼是無(wú)法予以滿足的。

上述的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立法闡釋，至少可以在以下幾個(gè)方面說(shuō)明生物安全法的立法邏輯：

1.生物安全法律需求的主體廣泛。一般來(lái)說(shuō)，法律需求的主體就是法律需要保護(hù)的利益主體，它既可能是一般的市場(chǎng)主體，也可能是國(guó)家政府，也可能是社會(huì)公眾。生物技術(shù)的發(fā)展所產(chǎn)生的轉(zhuǎn)基因安全風(fēng)險(xiǎn)、生物多樣喪失風(fēng)險(xiǎn)以及外來(lái)物種入侵風(fēng)險(xiǎn)等統(tǒng)一構(gòu)成了生物安全法的風(fēng)險(xiǎn)體系和利益保護(hù)對(duì)象。在上述風(fēng)險(xiǎn)和利益保護(hù)的釋解當(dāng)中，基于對(duì)自身生命健康利益和人類世代延續(xù)的利益視角，生物安全法律需求的主體主要體現(xiàn)為一般公眾；基于對(duì)整體社會(huì)安全和秩序利益的視角，生物安全法律需求的主體又將體現(xiàn)為國(guó)家及其政府；基于對(duì)生態(tài)系統(tǒng)安全利益訴求的視角，生物安全的法律需求主體甚至可以，也有必要突破原有的法律主體觀念，轉(zhuǎn)而確認(rèn)并保護(hù)動(dòng)植物，乃至生態(tài)系統(tǒng)的生存和安全利益。

2.生物安全法律需求的“潛在利益”。法律需求的“潛在利益”一般不能完全在現(xiàn)實(shí)的規(guī)范體系中得以體現(xiàn)，其潛在性深刻地反映了現(xiàn)實(shí)法律制度所建構(gòu)的利益體系的非完整性。正是因?yàn)椤皾撛诶妗钡拇嬖?，?gòu)成了法律制度體系發(fā)展的牽動(dòng)力，形成一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定，但又不斷地在“需求—供給”中發(fā)展的運(yùn)動(dòng)模式。

從生物安全本身來(lái)看，安全的主體范圍非常明確，一切可以歸屬為生物學(xué)中的生物范疇的主體都應(yīng)當(dāng)在生物安全法律中得以體現(xiàn)，并由特定的“潛在利益”與之相對(duì)應(yīng)。根據(jù)生物安全法律主體的廣泛性，需要通過(guò)法律保護(hù)的“潛在利益”至少包括一般公眾的生命健康利益，國(guó)家政府的安全與穩(wěn)定利益，一切生物體的生存利益和相互間均衡利益，以及生態(tài)系統(tǒng)本身的安全利益。

3.現(xiàn)實(shí)法律制度安排和規(guī)范體系尚無(wú)法滿足上述“潛在利益”。建立在傳統(tǒng)法律理論體系上的法律制度安排缺少也很難對(duì)生物安全利益提供應(yīng)有的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制和保護(hù)機(jī)制：首先，生物科技以及全球化進(jìn)程的加快所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)只是在20世紀(jì)末期才真正被人們發(fā)現(xiàn)和認(rèn)識(shí)，科技的兩面性和吊詭性只有在科學(xué)技術(shù)知識(shí)較為普及的情景下，才能被廣大公眾所知曉?？萍及l(fā)展所隱含的生物安全問(wèn)題、生命健康問(wèn)題、生態(tài)倫理問(wèn)題等作為一種潛在的或現(xiàn)實(shí)的社會(huì)問(wèn)題時(shí)，其重要性和緊迫性才真正上升為多數(shù)人的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)與利益相比對(duì)的概念，它意味著主體的某類利益正在或?qū)⒁磺治g或剝奪，當(dāng)一種風(fēng)險(xiǎn)演化為一種群體性、社會(huì)性的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)時(shí)，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施必須在整體上予以采納或建構(gòu)。法律作為一種規(guī)則和規(guī)范體系，預(yù)設(shè)人們的行為模式和行為結(jié)果，從而在制度層面上提供了一個(gè)可知悉、可預(yù)見(jiàn)、可防范、可制裁的規(guī)范模式，從而加快了主體的立法訴求，也推動(dòng)了權(quán)力機(jī)關(guān)的立法供給。其次，現(xiàn)有的法律制度設(shè)計(jì)和安排都是建立在對(duì)人類自身利益的確認(rèn)和保護(hù)之上，法律主體的范圍也很難突破對(duì)自然人或法律擬制主體的傳統(tǒng)認(rèn)知，相應(yīng)地法律的利益主體和權(quán)利主體也很難突破傳統(tǒng)之囿。然而，就生態(tài)系統(tǒng)而言，彰顯人類利益和智慧的科技現(xiàn)代化正是成就當(dāng)前生物乃至生態(tài)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素，現(xiàn)代化的反身性深刻地印證了至高無(wú)上的人類利益的局限性和短視性，也從風(fēng)險(xiǎn)的角度提出了將人類利益與生物利益、生態(tài)利益相融合的利益取向和規(guī)范模式。但就目前的規(guī)范體系和法律制度建設(shè)來(lái)看，生物安全法的利益譜系（包括人類利益、生物利益和生態(tài)利益）仍然任重道遠(yuǎn)。

工業(yè)文明，特別是以生物技術(shù)發(fā)展為代表的人類第四次科技革命，在為人類創(chuàng)造了豐厚的物質(zhì)條件的同時(shí)也為我們帶來(lái)了足以使整個(gè)地球毀滅的風(fēng)險(xiǎn)，舊的工業(yè)社會(huì)體制與文化意識(shí)在所謂的現(xiàn)代化進(jìn)程中已經(jīng)凸現(xiàn)其內(nèi)在的反身性和高風(fēng)險(xiǎn)性特征。社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)往往會(huì)越來(lái)越多地避開(kāi)傳統(tǒng)工業(yè)社會(huì)中的監(jiān)督制度和保護(hù)制度呈現(xiàn)出前所未有的不確定性，由此出現(xiàn)了以不確定性為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與不確定性為基礎(chǔ)的現(xiàn)代政治法律秩序之間的內(nèi)在緊張。不確定的生物科技和科學(xué)技術(shù)本身隱含的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，必須在原有的法律秩序體系框架內(nèi)重新建立并發(fā)展生物安全法律體系和由此產(chǎn)生的秩序體系。此外，生物安全法的利益取向和價(jià)值取向分析認(rèn)為，生物安全立法的邏輯基礎(chǔ)在于，生物安全的社會(huì)公共性強(qiáng)烈呼喚并要求在法律秩序下重新建構(gòu)生物安全立法的利益譜系，將人類安全利益與生物安全利益以及生態(tài)安全利益聯(lián)系起來(lái)，從而將人類的發(fā)展與整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的安全相互聯(lián)結(jié)，在利益層面確立生物安全立法的必要性和緊迫性。如果我們將法律規(guī)范體系和制度體系的確立和完善放在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景下加以考察，法律需求和法律供給的辯證統(tǒng)一，以及由此產(chǎn)生的法律體系的均衡給生物安全立法的必要性設(shè)定了經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的理論基礎(chǔ)。

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篇6

隨著數(shù)字化技術(shù)和因特網(wǎng)的進(jìn)一步發(fā)展，版權(quán)保護(hù)中的一些新問(wèn)題不斷被提出。我國(guó)新著作權(quán)法和有關(guān)司法解釋的出臺(tái)，為規(guī)范網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛的審理提供了較權(quán)威、可行的執(zhí)法依據(jù)。然而現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)法律體系在規(guī)范網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)侵權(quán)上問(wèn)題仍然是有待改進(jìn)的。如何適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的蓬勃發(fā)展，不斷完善我國(guó)版權(quán)制度，使之與世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制逐步接軌。讓現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)版權(quán)法制能適應(yīng)新形勢(shì)的需要，更具有可操作性，是需要法學(xué)界不斷探討的課題。

一、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商版權(quán)侵權(quán)責(zé)任立法中存在的問(wèn)題

（一）這些規(guī)范性文件立法效力層次低且規(guī)定混亂

網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的幾年間出現(xiàn)的大量法律規(guī)定，大部分是法規(guī)規(guī)章，如《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》是由國(guó)務(wù)院頒布實(shí)行的法規(guī)，《互聯(lián)網(wǎng)電子公告服務(wù)管理規(guī)定》是由信息產(chǎn)業(yè)部2000年10月8日第4次部務(wù)會(huì)議通過(guò)的部門(mén)規(guī)章。屬于法律層次的立法僅有《維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的規(guī)定》。這些規(guī)范性文件中一些具體問(wèn)題的規(guī)定出現(xiàn)了矛盾不一致的地方。

（二）關(guān)于網(wǎng)絡(luò)的立法更多的是涉及網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛方面

網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的侵權(quán)客體有多種，如侵犯名譽(yù)權(quán)，侵犯著作權(quán)等等。關(guān)于網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)的糾紛有2003年12月23日最高人民法院通過(guò)的《關(guān)于審理網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件使用法律若干問(wèn)題的解釋》，這一解釋詳細(xì)規(guī)定了網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商的責(zé)任。其他類型的侵權(quán)案件的侵權(quán)責(zé)任則規(guī)定甚少。這些侵權(quán)案件可以部分適用《解釋》的規(guī)定，但是因?yàn)榍謾?quán)客體的不同，所承擔(dān)的侵權(quán)責(zé)任并不完全相同。

（三）網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則采取過(guò)錯(cuò)責(zé)任

《關(guān)于審理網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)糾紛案件使用法律若干問(wèn)題的解釋》第四條和第五條規(guī)定，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商通過(guò)網(wǎng)絡(luò)參與他人侵犯著作權(quán)行為，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)教唆、幫助他人實(shí)施侵犯著作權(quán)行為，或者明知網(wǎng)絡(luò)用戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)實(shí)施侵犯他人著作權(quán)的行為經(jīng)著作權(quán)人提出確有證據(jù)的警告，但仍不采取移除侵權(quán)內(nèi)容等措施以消除侵權(quán)后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。該解釋是根據(jù)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商侵權(quán)行為的不同分別規(guī)定其侵權(quán)責(zé)任，且采取過(guò)錯(cuò)責(zé)任歸責(zé)原則。

二、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商版權(quán)侵權(quán)責(zé)任的立法完善策略

（一）明確劃分isp的直接侵權(quán)責(zé)任和間接侵權(quán)責(zé)任

傳統(tǒng)侵權(quán)行為法從考慮侵權(quán)人的主觀惡性程度、行為造成的損害程度、責(zé)任的主次以及充分保護(hù)權(quán)利人的利益的立場(chǎng)出發(fā)，往往將侵權(quán)行為分為直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為兩大類，進(jìn)而將侵權(quán)責(zé)任分為直接侵權(quán)責(zé)任和間接侵權(quán)責(zé)任。isp的版權(quán)侵權(quán)行為雖呈現(xiàn)出極為復(fù)雜的形態(tài)，但從侵權(quán)行為是否借助第三者發(fā)生的情形，也可將其侵權(quán)行為分為直接侵權(quán)和間接侵權(quán)，進(jìn)而將其侵權(quán)責(zé)任劃分為直接侵權(quán)責(zé)任和間接侵權(quán)責(zé)任。這樣，一方面可以充分保護(hù)版權(quán)人（受害人）的利益，維護(hù)侵權(quán)行為法的主旨，另一方面又可以對(duì)isp的責(zé)任分清主次，嚴(yán)懲直接、惡意侵權(quán)，有條件、有區(qū)別地懲罰間接、非惡意侵權(quán)，以示公正。isp可分為icp（網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容服務(wù)商）和isp（網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)商）。因此，修改和完善我國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)法時(shí)，有必要明確劃分isp的直接侵權(quán)責(zé)任和間接侵權(quán)責(zé)任。并且，著作權(quán)法還應(yīng)明確規(guī)定，對(duì)icp的版權(quán)侵權(quán)，適用無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則；對(duì)isp的間接侵權(quán)，則適用過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則。

（二）明確定義icp與isp，規(guī)定isp享受版權(quán)侵權(quán)責(zé)任限制或豁免的條件

icp與isp在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作及版權(quán)侵權(quán)中所扮演的角色、所處的地位以及所起的作用都是不同的（盡管icp與isp有時(shí)會(huì)重合），因此我們有必要根據(jù)isp不同的性質(zhì)、不同的地位和不同作用等在著作權(quán)法中對(duì)其作明確的定義和分類，避免出現(xiàn)像《解釋》一樣讓人含糊不清的情形。也只有在理論上對(duì)icp和isp作明確的定義和分類，才能更好地適用不同的版權(quán)侵權(quán)歸責(zé)原則，認(rèn)定其版權(quán)侵權(quán)責(zé)任。icp所涉的主要是直接侵權(quán)，其直接侵權(quán)責(zé)任相對(duì)簡(jiǎn)單，在此不再贅述。對(duì)于isp來(lái)說(shuō)，其在履行其服務(wù)中介的職責(zé)時(shí)，既可能涉及直接侵權(quán)，也可能涉及間接侵權(quán)，只要其提供這種中介服務(wù)，就不可避免地承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們有必要未雨綢繆，在著作權(quán)法中明確規(guī)定isp在符合一定條件下可以享受直接侵權(quán)責(zé)任和間接侵權(quán)責(zé)任的豁免或限制，使isp能夠較為明確地預(yù)見(jiàn)承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）明確規(guī)定isp承擔(dān)版權(quán)侵權(quán)責(zé)任的形式

著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)針對(duì)isp在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作中的不同地位分別規(guī)定其版權(quán)侵權(quán)責(zé)任。根據(jù)isp提供服務(wù)內(nèi)容的不同可將其分為icp與isp兩大類。其中icp相當(dāng)于出版商雜志社，isp類似于單純提供電話連線服務(wù)的電信業(yè)者或?yàn)槟骋换顒?dòng)提供場(chǎng)所與便利者。這就決定了兩種不同身份的isp在發(fā)生版權(quán)侵權(quán)的情況下應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不同的版權(quán)侵權(quán)責(zé)任。因此，我國(guó)著作權(quán)法應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同地位的isp分別規(guī)定其版權(quán)侵權(quán)責(zé)任，兩類isp的身份往往互有交叉在發(fā)生版權(quán)侵權(quán)時(shí)必須首先判斷這種侵權(quán)是isp在提供什么服務(wù)時(shí)引起的然后再根據(jù)其提供的服務(wù)來(lái)決定其所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。icp在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)作中的地位決定了一旦發(fā)生版權(quán)侵權(quán)icp就應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行著作權(quán)法第45條第46條的規(guī)定與出版商或雜志社一樣承擔(dān)，停止侵權(quán)消除影響公開(kāi)賠禮道歉賠償損失等。

三、結(jié)語(yǔ)

互聯(lián)網(wǎng)上版權(quán)侵權(quán)問(wèn)題的研究，是傳統(tǒng)版權(quán)侵權(quán)理論的擴(kuò)展。它是隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展而出現(xiàn)的全新的研究領(lǐng)域。也是研究法律的人所面臨的現(xiàn)實(shí)而墮待解決的重大問(wèn)題。筆者通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)版權(quán)法就相關(guān)問(wèn)題的立法問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究，期待能對(duì)實(shí)踐有所裨益。

參考文獻(xiàn)：

[1]薛虹：“實(shí)行嚴(yán)格責(zé)任原則-網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供者的版權(quán)侵權(quán)責(zé)任”，載于《國(guó)際貿(mào)易》2008年第1期

[2]楊迅、李風(fēng)華：“超鏈接的法律問(wèn)題探析”，載于《法學(xué)》第2008年第9期

篇7

2007年10月1日實(shí)施的《物權(quán)法》，歷經(jīng)了13年的醞釀和修改，成為中國(guó)歷史上審議次數(shù)最多的一部法律，它的實(shí)施對(duì)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理具有十分重大的意義。《物權(quán)法》的實(shí)施在為商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理提供更加有力的法律保障的同時(shí)也對(duì)商業(yè)銀行加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理提出更高的要求。

一、《物權(quán)法》的實(shí)施為商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理提供了法律保障

1.規(guī)范不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的登記機(jī)構(gòu)，完善登記制度，明確登記機(jī)構(gòu)錯(cuò)誤登記應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任

我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)，基本上將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記作為行政機(jī)關(guān)的一項(xiàng)職權(quán)，把不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記機(jī)關(guān)與行政管理機(jī)關(guān)的職能形成對(duì)應(yīng)關(guān)系，從而產(chǎn)生多頭登記的問(wèn)題。根據(jù)中國(guó)人民銀行研究局的不完全統(tǒng)計(jì)，針對(duì)不動(dòng)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)抵押和有關(guān)權(quán)利質(zhì)押的登記部門(mén)，分散在15個(gè)部門(mén)中進(jìn)行。其中，動(dòng)產(chǎn)抵押登記部門(mén)最為混亂，共有9個(gè)，而且這些登記部門(mén)相互之間，甚至同一部門(mén)內(nèi)部各地區(qū)之間，互不聯(lián)網(wǎng)，難以查詢[1]。因?yàn)榈怯浿贫炔煌晟?，還造成程序繁瑣，成本過(guò)高等問(wèn)題，而且對(duì)登記機(jī)關(guān)由于登記失誤造成的損失，難以索賠。《物權(quán)法》明確規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)登記的屬地原則，即由不動(dòng)產(chǎn)所在地的登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記，從而減輕了抵押人和銀行的負(fù)擔(dān)，也方便銀行查閱、復(fù)制有關(guān)不動(dòng)產(chǎn)的登記資料。與《物權(quán)法》登記機(jī)構(gòu)采用實(shí)質(zhì)審查模式相對(duì)應(yīng)的是，在因登記機(jī)構(gòu)的過(guò)錯(cuò)造成錯(cuò)誤登記時(shí)，登記機(jī)構(gòu)必須對(duì)因此造成的損害承擔(dān)賠償責(zé)任。這就為商業(yè)銀行進(jìn)行此類索賠訴訟提供了有力的法律武器。

2.設(shè)定浮動(dòng)抵押，擴(kuò)大了商業(yè)銀行發(fā)放貸款的選擇空間

實(shí)踐表明，現(xiàn)行《擔(dān)保法》存在諸多缺陷。比如，一些有價(jià)值的流通性很好的財(cái)產(chǎn)如應(yīng)收賬款、存貨、保險(xiǎn)單等不能作為擔(dān)保物，融資擔(dān)保交易過(guò)分依賴于不動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保，擔(dān)保法律之間存在許多矛盾和沖突。事實(shí)上，沿海一些地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)在嘗試接受新的擔(dān)保物，比如存貨和應(yīng)收賬款。福州市商業(yè)銀行2005年就開(kāi)始探索存貨質(zhì)押，他們選擇容易變現(xiàn)的鋼材、棉花甚至海貨作為擔(dān)保物，實(shí)際上效果都比較好[2]。浮動(dòng)抵押是指企業(yè)以其全部資產(chǎn)包括現(xiàn)在和將來(lái)可以取得的全部資產(chǎn)為標(biāo)的設(shè)定抵押的一項(xiàng)新型擔(dān)保制度，其標(biāo)的物覆含范圍很廣?！段餀?quán)法》明確規(guī)定將抵押權(quán)的標(biāo)的物限定為現(xiàn)有及將有的動(dòng)產(chǎn)，包括生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品和產(chǎn)品。這種規(guī)定增加了各種市場(chǎng)主體獲取貸款的條件和機(jī)會(huì)，也增大了商業(yè)銀行發(fā)放貸款的選擇空間，對(duì)于國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)、個(gè)體工商戶、農(nóng)戶的順利融資和發(fā)展壯大必將產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用。

3.修正擔(dān)保實(shí)現(xiàn)規(guī)則，簡(jiǎn)化擔(dān)保實(shí)現(xiàn)程序，有利于商業(yè)銀行的資產(chǎn)保全

《物權(quán)法》明確抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的途徑為協(xié)議和訴訟。協(xié)商實(shí)行抵押權(quán)不是銀行提訟的前提，只要實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的條件具備，銀行就可以不與抵押人進(jìn)行協(xié)商，而直接求助司法程序?！段餀?quán)法》第一百九十五條第二款規(guī)定，抵押權(quán)人與抵押人未就抵押權(quán)達(dá)成協(xié)議的，抵押權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院拍賣、變賣抵押財(cái)產(chǎn)。這是一個(gè)非訴程序，法院通過(guò)對(duì)抵押權(quán)登記等證據(jù)的審查，即可裁判實(shí)行抵押權(quán)，包括允許強(qiáng)制拍賣抵押財(cái)產(chǎn)[3]。這種非訴程序降低了商業(yè)銀行資產(chǎn)保全的成本，提高了實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的效率。

4.增加質(zhì)押物范圍，拓寬擔(dān)保渠道，有利于商業(yè)銀行拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域

(1)應(yīng)收賬款出質(zhì)，解決中小企業(yè)融資難的問(wèn)題。企業(yè)現(xiàn)有應(yīng)收賬款5.5億元，一般企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)的20%-30%是應(yīng)收賬款。很多高科技企業(yè)和中小民營(yíng)企業(yè)的固定資產(chǎn)不多，廠房和辦公樓可以租用，機(jī)器設(shè)備大多為融資租賃，即使企業(yè)未來(lái)盈利可以預(yù)期，但因缺少有效貸款擔(dān)保，難以從商業(yè)銀行取得融資。在國(guó)外，應(yīng)收賬款作為擔(dān)保已經(jīng)是國(guó)際銀行業(yè)通用的擔(dān)保方式，應(yīng)收賬款通常有著比機(jī)器設(shè)備和知識(shí)產(chǎn)權(quán)更高的擔(dān)保價(jià)值。商業(yè)銀行通過(guò)應(yīng)收賬款作為擔(dān)保融資業(yè)務(wù)的開(kāi)發(fā)，在一定程度上可以降低貸款因過(guò)分依賴不動(dòng)產(chǎn)抵押方式而形成的金融風(fēng)險(xiǎn)，使商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，利潤(rùn)空間進(jìn)一步提升。商業(yè)銀行可以開(kāi)拓新的客戶群體，提高理財(cái)水平，創(chuàng)新信貸結(jié)構(gòu)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力。

(2)設(shè)立最高額質(zhì)押，節(jié)省商業(yè)銀行的交易成本。最高額質(zhì)押權(quán)具有普通質(zhì)押權(quán)所不具有的功能，其創(chuàng)設(shè)的目的在于配合繼續(xù)易形態(tài)的需要，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的繁榮，因而是具有生命力的。最高額質(zhì)押權(quán)的創(chuàng)設(shè)對(duì)于銀行和質(zhì)押人來(lái)說(shuō)可以簡(jiǎn)化手續(xù)，滿足持續(xù)交易的需要，有利于促進(jìn)企業(yè)融資。商業(yè)銀行在最高額質(zhì)權(quán)的適用上，除質(zhì)押財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移質(zhì)權(quán)人占有之外，其最高額質(zhì)權(quán)的確定、效力、作用等方面可參照《物權(quán)法》有關(guān)最高額抵押權(quán)的規(guī)定。

(3)用依法可轉(zhuǎn)讓的基金份額設(shè)置質(zhì)押，擴(kuò)充投資人的融資擔(dān)保工具。近兩年，基金作為一種良好的理財(cái)方式受到投資者的追捧?；鸱蓊~受益權(quán)質(zhì)押具備較強(qiáng)的流通性和可變現(xiàn)性，設(shè)定質(zhì)權(quán)和實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)比較方便。用基金份額作為擔(dān)保方式，一方面可以讓投資者享有較高收益的同時(shí)保證資金運(yùn)轉(zhuǎn)，另一方面也使銀行拓展了新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。

5.物保與人保并存情形下?lián)?quán)實(shí)現(xiàn)的順序問(wèn)題得到修正，體現(xiàn)意思自治，有利于商業(yè)銀行維護(hù)自身權(quán)益

人的擔(dān)保與物的擔(dān)保并存的情況下如何實(shí)現(xiàn)擔(dān)保權(quán)的問(wèn)題，《擔(dān)保法》所采取的保證人絕對(duì)優(yōu)待主義模式一直頗受爭(zhēng)議?！段餀?quán)法》在此條上采取保證人絕對(duì)優(yōu)待主義和平等主義結(jié)合的模式，并充分尊重當(dāng)事人意思自治。第一，本條改變了《擔(dān)保法》“當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)”作為實(shí)現(xiàn)債權(quán)的條件，擴(kuò)大為“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)的情形”，體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人意愿的尊重。商業(yè)銀行可以從保護(hù)債權(quán)的角度出發(fā)，在擔(dān)保合同中明確約定抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)的條件。其次，當(dāng)物保和人保并存時(shí)，當(dāng)事人可以約定承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的順序。商業(yè)銀行可以根據(jù)具體情況，通過(guò)對(duì)實(shí)現(xiàn)債權(quán)順序的約定，掌握未來(lái)實(shí)現(xiàn)債權(quán)的主動(dòng)性。第三，在沒(méi)有約定或約定不明時(shí)，債務(wù)人自己提供物的擔(dān)保的，債權(quán)人應(yīng)當(dāng)先就該物的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)債權(quán)；第三人提供物的擔(dān)保的，債權(quán)人可以就物的擔(dān)保實(shí)現(xiàn)債權(quán)，也可以要求保證人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。商業(yè)銀行在第三人提供物保的情況下，可以選擇實(shí)現(xiàn)擔(dān)保的順序，以維護(hù)自身權(quán)益。

6.將物權(quán)變動(dòng)的原因與結(jié)果進(jìn)行區(qū)分，有助于商業(yè)銀行權(quán)益的保障

《擔(dān)保法》規(guī)定辦理抵押登記，抵押合同自登記之日起生效，此條將合同債權(quán)的變動(dòng)和擔(dān)保物權(quán)的變動(dòng)混為一談。在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)抵押的實(shí)踐中，經(jīng)常出現(xiàn)抵押合同簽訂后，抵押人違約不辦理抵押物登記手續(xù)，抵押合同不發(fā)生效力的情況，作為抵押權(quán)人的商業(yè)銀行就將面臨既不享有抵押權(quán)，又不能尋求合同法上權(quán)利救濟(jì)的局面。根據(jù)《物權(quán)法》的規(guī)定，在合同生效而不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)未成就的情況下，認(rèn)定合同有效，這樣雖然不能得到物權(quán)的保護(hù)，但是可以根據(jù)生效的抵押合同要求抵押人承擔(dān)違約責(zé)任，保護(hù)合同當(dāng)事人的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)。同樣，在出質(zhì)人怠于交付質(zhì)押物或質(zhì)押權(quán)利憑證時(shí)，質(zhì)權(quán)人有權(quán)根據(jù)合同請(qǐng)求其交付并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，有助于商業(yè)銀行等質(zhì)權(quán)人權(quán)益的保障。

二、《物權(quán)法》的實(shí)施對(duì)商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理提出更高的要求

1.商業(yè)銀行必須重視擔(dān)保物權(quán)訴訟時(shí)效的變化

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法若干問(wèn)題》的解釋第12條規(guī)定“擔(dān)保物權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)的訴訟時(shí)效結(jié)束后，擔(dān)保權(quán)人在訴訟結(jié)束后兩年行使擔(dān)保物權(quán)的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持”。《物權(quán)法》第二百零二條規(guī)定“抵押權(quán)人應(yīng)當(dāng)在主債權(quán)訴訟時(shí)效期間行使抵押權(quán)；未行使的，人民法院不予保護(hù)”。我國(guó)民法規(guī)定的普通訴訟時(shí)效為自權(quán)利人知道或應(yīng)當(dāng)知道權(quán)利受到侵害之日起2年。這就要求商業(yè)銀行在對(duì)主債務(wù)提訟的同時(shí)要求實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。這一規(guī)定比《擔(dān)保法》司法解釋減少兩年，不利于商業(yè)銀行銀行接受、處置抵債資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)。今后商業(yè)銀行在辦理抵押貸款或管理抵押資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在主債權(quán)訴訟時(shí)效期滿前，及時(shí)行使擔(dān)保物權(quán)，避免抵押權(quán)因期間屆滿而失效。

2.商業(yè)銀行接受異議期間的不動(dòng)產(chǎn)抵押，將面臨無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)

異議登記是真正權(quán)利人及利害關(guān)系人針對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記簿的正確性提出異議而向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)的登記。與更正登記不同，異議登記是暫時(shí)中斷登記簿的公信力，維護(hù)真正權(quán)利人的合法權(quán)益[4]。異議登記作為一種保護(hù)真正權(quán)利人和利害關(guān)系人利益的臨時(shí)性措施，對(duì)登記記載的權(quán)利人而言，異議登記可以暫時(shí)限制其按照登記簿記載的內(nèi)容去行使權(quán)利(將其處分行為規(guī)定為無(wú)效行為或效力待定行為)。申請(qǐng)人在異議登記十五日內(nèi)不的，異議登記失效。此規(guī)定雖然給予不動(dòng)產(chǎn)真正權(quán)利人在不動(dòng)產(chǎn)錯(cuò)誤登記情況下的權(quán)利救濟(jì)，但是相應(yīng)對(duì)銀行辦理抵押貸款提出了更高要求。銀行必須對(duì)抵押物的物權(quán)歸屬進(jìn)行深入全面的調(diào)查，確保抵押人對(duì)抵押物享有所有權(quán)，如果銀行在異議登記期間接收該抵押物，一旦登記更正后的權(quán)利人不追認(rèn)，則抵押不發(fā)生效力。因此銀行如發(fā)現(xiàn)抵押物處于異議登記期間，則不應(yīng)接受，要求借款人更換抵押物，或待異議登記失效后再辦理。:

3.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確適用法律沖突規(guī)則

《物權(quán)法》頒布后，將會(huì)形成《民法通則》、《擔(dān)保法》、《物權(quán)法》關(guān)于擔(dān)保物權(quán)“三足鼎立”的態(tài)勢(shì)。物權(quán)法一百七十八條規(guī)定，“擔(dān)保法與本法的規(guī)定不一致的，適用本法。“對(duì)這一條文，筆者理解為：《擔(dān)保法》與《物權(quán)法》就同一事實(shí)和行為作出不同規(guī)定的，適用《物權(quán)法》；《物權(quán)法》沒(méi)有規(guī)定，而《擔(dān)保法》及其司法解釋有明確規(guī)定的，依然應(yīng)當(dāng)適用《擔(dān)保法》及其司法解釋?！睹穹ㄍ▌t》關(guān)于擔(dān)保物權(quán)規(guī)定較為籠統(tǒng)，條文具體適用方面缺乏操作性，因此在擔(dān)保物權(quán)的具體解釋上與《物權(quán)法》不一致時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用《物權(quán)法》。

筆者認(rèn)為：《物權(quán)法》對(duì)物權(quán)的設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓、消滅，不動(dòng)產(chǎn)的登記，動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押，物權(quán)保護(hù)等方面做出嚴(yán)格的規(guī)定，這些規(guī)定都與商業(yè)銀行的日常業(yè)務(wù)息息相關(guān)。作為銀行內(nèi)部控制的需要，須做到以下幾點(diǎn)：第一，根據(jù)法律規(guī)定，針對(duì)發(fā)生的變化，梳理現(xiàn)行的規(guī)章條文，與《物權(quán)法》的新規(guī)定一一對(duì)應(yīng)，調(diào)整相關(guān)規(guī)定，制定切實(shí)可行的措施，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，明確各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限，將法律新的規(guī)章制度科學(xué)合理的融入商業(yè)銀行的規(guī)章制度中。第二，加強(qiáng)對(duì)《物權(quán)法》的學(xué)習(xí)和掌握，研究資產(chǎn)業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中可能遇到的問(wèn)題，及時(shí)修改擔(dān)保業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的相關(guān)合同，避免因《物權(quán)法》實(shí)施中的新規(guī)定帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，確保商業(yè)銀行健康穩(wěn)定的發(fā)展。

[參考文獻(xiàn)]

[1].《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》條文理解與適應(yīng)[M].北京：人民法院出版社，2007：41.

篇8

【作 者】甘明，貴州凱里學(xué)院圖書(shū)館副研究館員；劉光梓，貴州凱里職業(yè)技術(shù)學(xué)院副教授。貴州凱里，556000

【中圖分類號(hào)】D923.4；G124 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-454X(2009)01-0172-005

Thesis on the Construction of System of the Main Right Body in Protection Law of Intangible Cultural Heritage

――Taking the Miao & Dong Autonomous Eparchy of Southeast Area of Sichuan Province as an Example

Gan Ming，Liu Guangzi

Abstract：Based on the field research and law analysis，the article thinks that the inheritor and colony have formed the duality main body of intangible cultural heritage，and gives some advices on legislation protection for the inheritor and colony of intangible cultural heritage combining with the actual instance of intangible cultural heritage in southeast area of Sichuan.

Key words：Intangible cultural heritage；Inheritor；Colony；Main right body；Southeast area of Sichuan；Miao；Dong

當(dāng)下《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》(草案)正在緊鑼密鼓的起草過(guò)程之中，在這個(gè)法案當(dāng)中，權(quán)利主體制度構(gòu)建是最大的難點(diǎn)。美國(guó)佛羅里達(dá)州立大學(xué)哲學(xué)、法學(xué)教授邁克爾?D?貝勒斯認(rèn)為：任何有價(jià)值的資源均須由特定的主體擁有。[1]目前，在全球化語(yǔ)境下，西方主流文化通過(guò)理性擴(kuò)張，正在利用一整套文化話語(yǔ)，全方位地消解和吞噬著非西方民族的文化個(gè)性和歷史傳統(tǒng)，使文化多樣性和國(guó)家文化安全陷入危機(jī)。因此，保護(hù)文化多樣性和非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，守護(hù)精神家園，成為全球化語(yǔ)境中引起廣泛共鳴的話題。由于現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法具有個(gè)人(傳承人)與集體(群體)相結(jié)合的二元主體結(jié)構(gòu)的契合。[2]所以可以期望構(gòu)建一種新的立法制度，既能適應(yīng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的特殊需要，又能符合現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的立法宗旨。

一、傳承人與群體：非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法二元主體結(jié)構(gòu)分析

任何對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的創(chuàng)造和傳承做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的傳承人和群體，都應(yīng)該成為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的權(quán)利主體。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)2006年10月發(fā)表的《保護(hù)傳統(tǒng)文化/民間文學(xué)藝術(shù)表達(dá)草案：政策目標(biāo)與核心原則》，在第1條對(duì)“民間文學(xué)藝術(shù)”的定義詮釋中，明確揭示了民間文學(xué)藝術(shù)的內(nèi)涵特征之一是“個(gè)人和集體的智慧創(chuàng)造物”。[3]另外《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》第15條明確規(guī)定了“在開(kāi)展保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)努力確保創(chuàng)造、保養(yǎng)和承傳這種遺產(chǎn)的群體、團(tuán)體，有時(shí)是個(gè)人的最大限度的參與，并吸收他們積極地參與有關(guān)的管理?！盵4]

1.運(yùn)用田野調(diào)查法來(lái)論證傳承人與群體在非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承中的主體地位

通過(guò)筆者對(duì)黔東南苗族侗族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承方式的調(diào)查，主要有祖?zhèn)鱾鞒?、師傳傳承和社?huì)傳承三種方式。其中傳統(tǒng)醫(yī)藥、宗教祭祀、民間文學(xué)表現(xiàn)形式等主要采取祖?zhèn)鞣绞?；苗族民居、侗族鼓樓、風(fēng)雨橋的建筑工藝，苗族服飾、銀飾工藝、宗教祭祀、儺戲、苗族議榔、侗族議款等主要采取師傳方式；社會(huì)傳承是黔東南苗族侗族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承的最主要方式，民間文學(xué)、民間歌舞以及傳統(tǒng)醫(yī)藥中的公共知識(shí)部分則采取社區(qū)全民傳承的方式。祖?zhèn)鱾鞒泻蛶焸鱾鞒斜ＷC了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承的完整性和系統(tǒng)性；而社會(huì)傳承又保證了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承的全民性。這三種方式雖然各自有所側(cè)重，但又相互補(bǔ)充，由此構(gòu)成黔東南苗族侗族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承的完整體系，加之相對(duì)封閉的生態(tài)環(huán)境，即雷公山、月亮山的阻隔，使得當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)耕文明頑強(qiáng)地抵御著外來(lái)文化的沖擊，使黔東南非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得以一脈相承，并得以很好的保存下來(lái)。難怪世界鄉(xiāng)土文化基金會(huì)把黔東南確認(rèn)為中國(guó)“返璞歸真、回歸自然”的十大旅游勝地之一(另一個(gè)是拉薩)。

另?yè)?jù)相關(guān)資料顯示，對(duì)黔東南非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中的傳統(tǒng)醫(yī)藥(苗族醫(yī)藥、侗族醫(yī)藥、瑤族醫(yī)藥和民間中草藥)和民間傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式即苗族古歌、反排木鼓舞、錦雞舞、蠟染、鼓藏節(jié)等；侗族大歌、琵琶歌、薩瑪節(jié)等所有權(quán)歸屬的問(wèn)卷調(diào)查表明：傳統(tǒng)醫(yī)藥方面選國(guó)有占11.9%，選民間共有財(cái)產(chǎn)占74.3%，選家庭或個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)23.85%；民間傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式方面選國(guó)有占16.14%，選民間共有財(cái)產(chǎn)占85.6%，選家庭或個(gè)人私有財(cái)產(chǎn)占10.7%。[5]可見(jiàn)無(wú)論是傳統(tǒng)醫(yī)藥還是民間傳統(tǒng)文化的傳承都有近97%的支持率，認(rèn)為傳承人和群體是構(gòu)成非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的權(quán)利主體。

2.現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)語(yǔ)境下非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的二元主體結(jié)構(gòu)分析

2.1.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)所具有的知識(shí)產(chǎn)品特性決定了其應(yīng)當(dāng)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)

知名學(xué)者吳漢東教授綜合各家之言對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體――知識(shí)產(chǎn)品所具有的法律屬性作了高度概括：一是非物質(zhì)性即知識(shí)信息是區(qū)別于物的另類客體，屬于非物質(zhì)財(cái)富的范疇；二是創(chuàng)造性即知識(shí)、信息與人們智力活動(dòng)有關(guān)，產(chǎn)生于知識(shí)或精神領(lǐng)域；三是價(jià)值性即知識(shí)、信息作為民事客體，其意義在于它們構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的利益。[6]

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是被各群體、團(tuán)體、有時(shí)為個(gè)人視為其文化遺產(chǎn)的各種實(shí)踐、表演、表現(xiàn)形式、知識(shí)和技能及其有關(guān)的工具、實(shí)物、工藝品和文化場(chǎng)所。[7]因而這種知識(shí)或信息也具有上述知識(shí)產(chǎn)品的法律屬性[8]。

一是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有非物質(zhì)性的特點(diǎn)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是來(lái)自某一社區(qū)中個(gè)體或群體的全部創(chuàng)作，這些創(chuàng)作以傳統(tǒng)為依據(jù)，由某一個(gè)體或群體所表達(dá)并被認(rèn)為是符合社區(qū)期望的，作為其文化和社會(huì)認(rèn)同感的表達(dá)形式。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)總的來(lái)說(shuō)反映了某一個(gè)體或群體在精神與物質(zhì)、智力與感情上的總和。除了文學(xué)和藝術(shù)外，還包括生活方式、價(jià)值體系、傳統(tǒng)信仰等方面。可見(jiàn)它屬于知識(shí)形態(tài)的精神產(chǎn)品，具有價(jià)值與使用價(jià)值，但沒(méi)有外在的形體不占有一定的空間，人們對(duì)它的“占有”不是一種實(shí)在而具體的控制，而是表現(xiàn)為認(rèn)識(shí)和利用。

二是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有創(chuàng)造性的特點(diǎn)，屬于一種智力成果。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是勞動(dòng)人民集體創(chuàng)作、反映勞動(dòng)人民思想感情、表現(xiàn)了他們的價(jià)值取向、審美觀念和藝術(shù)特色并在廣大人民群眾中流傳的智力成果，正是由于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)屬于智力成果的范疇，所以決定它適合用傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來(lái)保護(hù)。

三是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)能夠?yàn)槿藗儙?lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值特點(diǎn)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)是基于傳統(tǒng)的以語(yǔ)言、音樂(lè)、舞蹈、手工藝品、故事傳說(shuō)等形式表達(dá)。通過(guò)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的開(kāi)發(fā)和商業(yè)性使用可以產(chǎn)生較高的經(jīng)濟(jì)效益。特別是在大力提倡“返璞歸真”的今天，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。比如黔東南雷山西江苗寨、黎平肇興侗寨[9]

2.2.非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二元主體結(jié)構(gòu)分析

前面論述了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)應(yīng)當(dāng)受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性，接下來(lái)進(jìn)一步來(lái)論述非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的二元主體結(jié)構(gòu)。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體：吳漢東教授認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的平等，是一種主體從事創(chuàng)造性活動(dòng)的自由選擇，是一種取得創(chuàng)造者權(quán)利的機(jī)會(huì)均等；同時(shí)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的平等，是一種當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)調(diào)，是社會(huì)精神財(cái)富的合理分享。正是基于這兩方面的原因，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度區(qū)別于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)主體制度的重要特征。即一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始取得，以創(chuàng)造者的身份資格為基礎(chǔ)，以國(guó)家認(rèn)可或授予為條件；二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的繼受取得，往往是不完全取得或限制取得，從而產(chǎn)生數(shù)個(gè)權(quán)利主體對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)品分享利益的情形。[10]

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的法律主體資格，作為民事主體在民法上(包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度)的法律資格，是自然人及其群體成為民事主體的法律前提。而法律地位的平等與主體人格獨(dú)立則是確認(rèn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)民事主體資格的基本原則。同樣在法律上有著自身的特征：一是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的原始取得，是以創(chuàng)造者的身份為基礎(chǔ)，以國(guó)家認(rèn)可或授予為前提。無(wú)論是傳承人或群體都是基于創(chuàng)造性的智力勞動(dòng)取得創(chuàng)造者的身份，而授予行為是屬于行政法律行為，與創(chuàng)造性的勞動(dòng)一樣，對(duì)權(quán)利的原始取得具有重要意義。借用美國(guó)學(xué)者的說(shuō)法：創(chuàng)造性活動(dòng)是權(quán)利產(chǎn)生的“源泉”(source)，而法律(國(guó)家機(jī)關(guān)授權(quán)活動(dòng))是權(quán)利產(chǎn)生的“根據(jù)”(origin)。[11]二是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的繼受取得，即祖?zhèn)?、師傳和社?huì)傳承，這三種傳承方式都是不完全取得或有限制取得，從而就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)生數(shù)個(gè)權(quán)利主體或群體對(duì)同一非物質(zhì)文化遺產(chǎn)分享的情形。

二、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人之立法保護(hù)構(gòu)建

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法保護(hù)，是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法的重要組成部分。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)更明確地指出“個(gè)人在傳統(tǒng)文化表達(dá)的發(fā)展和再創(chuàng)造中起著中心作用”[12]可見(jiàn)對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的發(fā)展和再創(chuàng)造主要是通過(guò)傳承人的活動(dòng)來(lái)體現(xiàn)。所謂非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人是指遵循非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳統(tǒng)，通過(guò)再現(xiàn)、模仿、表演、改編、收集整理等智力勞動(dòng)傳播和發(fā)展非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的自然人或群體，尤以自然人為主。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)具有“口傳心授，人在藝在，人亡藝亡”的特點(diǎn)。所以應(yīng)該主張：

1.成果確認(rèn)權(quán)并給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。鑒于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)主體的群體性及成果形式的復(fù)雜性，基于保護(hù)要求，可以通過(guò)特定程序?qū)Ψ俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)的名稱、內(nèi)容、表現(xiàn)形式、權(quán)屬等方面進(jìn)行確認(rèn)。例如中國(guó)文聯(lián)、中國(guó)民間文藝家協(xié)會(huì)2007年6月3日命名首批中國(guó)民間文化傳承人166位，其中苗族5位，侗族1位；《光明日?qǐng)?bào)》2007年6月11日公布國(guó)家級(jí)目錄中代表性傳承人226名，其中黔東南有8名。(見(jiàn)附表1和附表2)據(jù)悉文化部辦公廳2008年1月26日下發(fā)通知公布了第二批國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項(xiàng)目代表性傳承人名單，我州又有8人入選，他們分別是：《侗族大歌》吳品仙；《侗族琵琶歌》吳家興、吳玉竹；《苗族蘆笙舞》(錦雞舞) 李金英 、余貴周；《木鼓舞》(反排苗族木鼓舞)萬(wàn)政文；《侗戲》張啟高、吳勝章。目前第三批國(guó)家級(jí)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)傳承人正在申報(bào)之中，建議各基層單位做好候選人名單積極申報(bào)。

另外盡快出臺(tái)《中華人民共和國(guó)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》，對(duì)于已經(jīng)獲得國(guó)家級(jí)和省級(jí)傳承人稱號(hào)的人員，有關(guān)部門(mén)應(yīng)盡快地及時(shí)給予物質(zhì)或資金上的獎(jiǎng)勵(lì)。應(yīng)該給以定期定額生活補(bǔ)助，保證與同族其他人同等生活水平，使其能夠有時(shí)間去傳承文化。

刊《光明日?qǐng)?bào)》2007年6月11日國(guó)家級(jí)名錄代表性傳承人226名 黔東南自治州8名(1)

中國(guó)文聯(lián)、中國(guó)民間文藝家協(xié)會(huì)2007年6月3日命名首批中國(guó)民間文化傳承人116位

苗族5位 侗1位(2)

2.原創(chuàng)維護(hù)權(quán)。人們可以對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)進(jìn)行修改、補(bǔ)充，但不能背離原創(chuàng)主體以及基本表現(xiàn)形式，不能歪曲、濫用或?qū)嵤┢渌徽?dāng)利用和侵害。要尊重非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的精神權(quán)利，在使用時(shí)應(yīng)當(dāng)明示原創(chuàng)群體或原創(chuàng)地名稱。如臺(tái)江苗族反排木鼓舞、侗族大歌、苗族古歌等等。

3.無(wú)期限保護(hù)權(quán)。這一權(quán)利是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與其他文學(xué)藝術(shù)作品最本質(zhì)的區(qū)別，其緣由就在于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)在時(shí)間上的續(xù)展性和主體的不確定性。比如侗族大歌，據(jù)專家考證侗族大歌大約產(chǎn)生于500年前，是通過(guò)歌師世代相傳的，隨著時(shí)間的推移而不斷發(fā)展，每一個(gè)歷史單元都是傳播時(shí)期，也是再創(chuàng)作時(shí)期，因而無(wú)法確定其起始點(diǎn)和終結(jié)點(diǎn)。

4.持有使用權(quán)。凡經(jīng)確認(rèn)的持有人和持有群體可以使用非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，持有使用是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得以傳承的基本形式，不同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用。

三、非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來(lái)源群體之立法保護(hù)構(gòu)建

承認(rèn)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的來(lái)源群體作為非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法的主體之一，對(duì)于非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法具有特別重要的意義。傳統(tǒng)部落、土著民族、或少數(shù)民族等群體在集體主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體制度下，培育和滋養(yǎng)了集體創(chuàng)新機(jī)制，可以為人類創(chuàng)造更加豐富的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)。從現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)理論來(lái)看，能夠保障對(duì)個(gè)人創(chuàng)造性給予補(bǔ)償?shù)囊约w為基礎(chǔ)的所有權(quán)也可以達(dá)到激勵(lì)創(chuàng)新的目的。[13]另外，承認(rèn)集體主義財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以使群體控制自己的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)減少，以對(duì)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)造成的損害。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的集體主義知識(shí)產(chǎn)權(quán)模式，不僅一般地保存了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，也保護(hù)了產(chǎn)生非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的歷史文化背景。[14]更重要的是，承認(rèn)群體作為集體著作權(quán)的權(quán)利主體，可以通過(guò)著作權(quán)特有的人身權(quán)制度，從法律層面強(qiáng)制性地要求非物質(zhì)文化遺產(chǎn)利用者，表明非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的創(chuàng)造者――非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來(lái)源群體的身份，這樣可以最大限度的增強(qiáng)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)來(lái)源群體的“民族自豪感提高民族自覺(jué)”，并逐漸把維護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的道德義務(wù)上升為法律義務(wù)，把保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的政策性宣示轉(zhuǎn)換為法律機(jī)制層面的操作，最終為傳承非物質(zhì)文化遺產(chǎn)提供一種可持續(xù)發(fā)展的保障機(jī)制。

筆者以侗族非物質(zhì)文化遺產(chǎn)――侗族大歌為例，提出一些非物質(zhì)文化遺產(chǎn)立法建議以供專家學(xué)者參考。1.署名權(quán)。對(duì)外姓民族可以署名“侗族大歌”，這充分體現(xiàn)了對(duì)整個(gè)侗民群體權(quán)益的維護(hù)；對(duì)內(nèi)則可以根據(jù)不同情況而定：1)以地名或?qū)俚亓餍星{(diào)署名。如“小黃侗族大歌”、“茅貢侗族大歌”、“肇興侗族大歌”等。2)以侗族大歌原創(chuàng)人員署名，如“嘎大用”即陸大用(乾隆末年“六洞”肇興人)；“嘎萬(wàn)麻”即吳萬(wàn)麻(乾隆四十三年“十洞”宰拱人)創(chuàng)作等。3)以歌曲表現(xiàn)的內(nèi)容署名，如“蟬之歌”，“上山歌”，“楊梅歌”等。

2.改編權(quán)。對(duì)侗族大歌的翻譯、配器、填詞等改編，首先不得侵犯原作品的著作權(quán)，其改編的作品由改編人享有合法權(quán)益。根據(jù)改編的作品分以下情況：1)以侗族大歌的音樂(lè)曲調(diào)為素材，稍加藝術(shù)加工處理的作品，應(yīng)注明“改編自侗族大歌×××，由×××創(chuàng)作?！?)沒(méi)有具體的侗族大歌原形，但運(yùn)用了侗族大歌的元素，應(yīng)注明“作曲選自侗族大歌由×××改編或整理，×××作詞”。

3.個(gè)人或群體的演唱權(quán)及相關(guān)的鄰接權(quán)。為了保持其純正，不被仿造和惡意歪曲，只能是侗民族才享有表演的權(quán)利。凡未經(jīng)侗民族允許而使用的行為應(yīng)視為侵權(quán)。從某種意義上說(shuō)，侗族大歌的藝術(shù)價(jià)值是由其演唱者實(shí)現(xiàn)的。因此對(duì)其演唱者應(yīng)主張相關(guān)的鄰接權(quán)。具體表現(xiàn)為：1)演唱者對(duì)其演唱的曲目享有復(fù)制、錄音、錄像的所有權(quán)；2)演唱者對(duì)其演唱應(yīng)享有獲取報(bào)酬的權(quán)利(包括他人現(xiàn)場(chǎng)直播和公開(kāi)傳播其表演、他人未經(jīng)表演者許可錄音、錄像復(fù)制發(fā)行等行為)。

4.傳播權(quán)。必須取得侗民族的允許并支付相應(yīng)的報(bào)酬，但為社會(huì)公共福利和傳承侗族大歌弘揚(yáng)侗民族優(yōu)秀文化的除外。

5.經(jīng)濟(jì)利益的追償及分享權(quán)，值得注意的前提是“以營(yíng)利為目的”的使用。外姓民族要依法取得侗族大歌的使用權(quán)，并支付相應(yīng)的報(bào)酬。對(duì)民間出現(xiàn)的一些私人制作并銷售侗族大歌光碟的行為，也應(yīng)持有經(jīng)濟(jì)利益分享權(quán)，使其獲得的利潤(rùn)部分支付給侗族大歌所有權(quán)人。

四、結(jié)束語(yǔ)

非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的的創(chuàng)作和傳承模式，決定了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有一定程度的契合：兩者都是一種集體與個(gè)人相結(jié)合的二元主體結(jié)構(gòu)。因此，承認(rèn)傳承人和群體是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的權(quán)利主體地位，對(duì)于創(chuàng)設(shè)一種新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度即非物質(zhì)文化遺產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法具有重要意義。

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篇9

一、引言

無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，涉及的是一個(gè)很具體的制度，但卻包含有豐富的學(xué)理內(nèi)涵。不同國(guó)家對(duì)這一問(wèn)題所采取的不同處理方式，突顯出不同社會(huì)的倫理價(jià)值觀念；同一個(gè)國(guó)家不同的歷史時(shí)期，在這一問(wèn)題的做法上的發(fā)展，折射出不同時(shí)代道德觀念的變化。本文利用比較法上的資料，分析歐美主要國(guó)家在這一問(wèn)題上的處理方案，將他們的做法與我國(guó)的理論和實(shí)踐進(jìn)行比較，試圖揭示導(dǎo)致其差別的原因。透過(guò)對(duì)這一問(wèn)題的剖析，對(duì)民法規(guī)范設(shè)計(jì)中的“人性預(yù)設(shè)”問(wèn)題的解決，提出一些有益的思路。

二、無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)：拒絕與承認(rèn)

中國(guó)民法的主流理論和實(shí)踐長(zhǎng)期以來(lái)否認(rèn)無(wú)因管理人可以享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。[1]80這樣的觀點(diǎn)，到現(xiàn)在仍然處于通說(shuō)的地位。對(duì)此我們可以援引由權(quán)威民法學(xué)者參與起草的《中國(guó)民法典草案建議稿附理由：債權(quán)總則編》的相關(guān)內(nèi)容。該草案第670條規(guī)定：“管理人對(duì)本人不享有因從事無(wú)因管理而收取任何報(bào)酬之權(quán)利。但本人自愿支付報(bào)酬的除外?！痹诮忉屧摋l立法理由的時(shí)候，學(xué)者是這樣說(shuō)明的：“我國(guó)現(xiàn)行法對(duì)于管理人是否可以收取報(bào)酬沒(méi)有規(guī)定，鑒于無(wú)因管理本為社會(huì)善良行為，法律鼓勵(lì)社會(huì)成員從事無(wú)因管理，但不鼓勵(lì)社會(huì)成員通過(guò)無(wú)因管理為自己謀取利益。管理人因無(wú)因管理行為而收取報(bào)酬，與無(wú)因管理制度為他人利益而存在的基本目的不合?！盵2]34由于把無(wú)因管理行為看作是一種體現(xiàn)了利他主義的助人為樂(lè)、見(jiàn)義勇為的舉動(dòng)，所以它無(wú)法與利益掛鉤。如果允許無(wú)因管理人請(qǐng)求報(bào)酬，無(wú)異于允許“先學(xué)雷鋒再收費(fèi)”，這被認(rèn)為與無(wú)因管理制度的本旨相違背。

與中國(guó)的上述做法不同的是，在大多數(shù)歐洲國(guó)家，無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)往往得到部分的承認(rèn)。助人為樂(lè)與獲取報(bào)酬，在不少西方國(guó)家的實(shí)踐中，似乎并不必然相互排斥。

首先來(lái)看德國(guó)的做法?！兜聡?guó)民法典》第683條(關(guān)于無(wú)因管理中發(fā)生的費(fèi)用的償還問(wèn)題的規(guī)定)中援引了委托的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《德國(guó)民法典》關(guān)于委托的規(guī)定，在通常情況下，委托是無(wú)償?shù)?，受委托人不得?qǐng)求報(bào)酬，只是在當(dāng)事人有特別約定的情況下，才可以是有償?shù)摹Ｓ捎谠跓o(wú)因管理的情況下，當(dāng)事人之間并不存在事先的關(guān)于支付報(bào)酬的約定，所以援引關(guān)于委托的規(guī)定，不可能支持無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求。但德國(guó)的判例和學(xué)說(shuō)認(rèn)為，如果無(wú)因管理行為處于管理人的職業(yè)或營(yíng)業(yè)的目的之內(nèi)，可以要求報(bào)酬。在德國(guó)法上，獲得這樣的結(jié)果，是通過(guò)類推適用《德國(guó)民法典》第1835條第3款來(lái)實(shí)現(xiàn)的。第1835條是關(guān)于監(jiān)護(hù)人從事監(jiān)護(hù)時(shí)可以獲得的費(fèi)用償還的規(guī)定。在費(fèi)用的償還上，該條準(zhǔn)用委托中的相關(guān)條款(也就是第670條：受委托人以執(zhí)行委托為目的而支出其可根據(jù)情況認(rèn)為必要的費(fèi)用的，委托人負(fù)有償還義務(wù))。[3]264在這一條的框架下，存在著一個(gè)對(duì)何為“必要的費(fèi)用”的解釋問(wèn)題。對(duì)此，第1835條第3款有一個(gè)值得關(guān)注的特別規(guī)定：“監(jiān)護(hù)人或監(jiān)護(hù)監(jiān)督人的屬于其營(yíng)業(yè)或職業(yè)的勞務(wù)，也視為費(fèi)用?！盵3]554將屬于營(yíng)業(yè)或職業(yè)范圍內(nèi)的勞務(wù)也視為一種需要償還的費(fèi)用，這其實(shí)是對(duì)“費(fèi)用”的含義的一種擴(kuò)張，把勞務(wù)報(bào)酬也計(jì)算在費(fèi)用之中，從而在實(shí)質(zhì)上就認(rèn)可了特定情況下，監(jiān)護(hù)人或監(jiān)護(hù)監(jiān)督人對(duì)于其從事的監(jiān)護(hù)工作，可以獲得報(bào)酬。德國(guó)的民法理論認(rèn)為，第1835條第3款的規(guī)定，可以類推適用于無(wú)因管理的情形。當(dāng)無(wú)因管理人從事的管理行為，屬于其營(yíng)業(yè)或職業(yè)范圍內(nèi)的勞務(wù)，也可以獲得通常情況下，付出該勞務(wù)時(shí)可以獲得的報(bào)酬（德國(guó)法上的相關(guān)資料，參見(jiàn)王澤鑒：《債法原理》，北京大學(xué)出版社2009年版，第272頁(yè)注釋3。）。

德國(guó)的做法承認(rèn)職業(yè)人士從事的職業(yè)范圍內(nèi)的管理行為，或者從事?tīng)I(yíng)業(yè)活動(dòng)的人，從事的無(wú)因管理行為屬于其營(yíng)業(yè)范圍內(nèi)的活動(dòng)的時(shí)候，可以獲得報(bào)酬。這是對(duì)無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的一種有限的承認(rèn)。根據(jù)歐洲學(xué)者提供的資料，德國(guó)的這種做法在歐洲國(guó)家有不少效仿者。葡萄牙也承認(rèn)當(dāng)管理人在職業(yè)活動(dòng)過(guò)程中從事無(wú)因管理行為時(shí)，可以主張報(bào)酬，而當(dāng)無(wú)因管理人是非專業(yè)人士的時(shí)候，無(wú)權(quán)要求獲得報(bào)酬。希臘的學(xué)說(shuō)和判例，基本上采取了與德國(guó)相同的思路（See Principles ofEuropean Lawby von Bar， Benevolent interven-tion in Anothers， Affairs， Chapter III， Article 3： 102， notes， I， 2.）。其他一些歐洲國(guó)家，雖然在法律條文的層面上不承認(rèn)無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，但在司法實(shí)踐中也通過(guò)各種方法，間接地承認(rèn)在某些情況下，無(wú)因管理人可以主張報(bào)酬。不過(guò)，其采用的技術(shù)與德國(guó)法上的類推適用技術(shù)稍有不同。例如，《奧地利普通私法法典》(ABGB)在條文中不認(rèn)可無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。但在最近的學(xué)說(shuō)和判例中則認(rèn)為，管理人因?yàn)閺氖鹿芾硇袨槎サ臅r(shí)間，可以看作是一種損失，從而要求獲得補(bǔ)償。當(dāng)然，這種性質(zhì)的補(bǔ)償只限于管理人是在從事?tīng)I(yíng)業(yè)或職業(yè)活動(dòng)的過(guò)程中進(jìn)行的無(wú)因管理行為的情況之下，才能夠獲得。[9]272

奧地利解決這一問(wèn)題的思路是：從原則上看，無(wú)因管理人不能主張報(bào)酬，即使是職業(yè)人士進(jìn)行的無(wú)因管理行為，也不能獲得報(bào)酬，而只能獲得相關(guān)費(fèi)用的補(bǔ)償。但對(duì)于從事職業(yè)活動(dòng)的專業(yè)人士而言，因?yàn)閺氖聼o(wú)因管理行為，而花費(fèi)了時(shí)間，導(dǎo)致自己收入的減少，這可以認(rèn)為是因?yàn)閺氖聼o(wú)因管理行為而遭受的損失，可以獲得補(bǔ)償。通過(guò)這種方法，雖然沒(méi)有承認(rèn)無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，但卻通過(guò)對(duì)“因從事無(wú)因管理行為而遭受損失”的擴(kuò)大解釋，在實(shí)質(zhì)上部分地承認(rèn)了無(wú)因管理人獲取報(bào)酬的權(quán)利。

在意大利民法理論中，原則上也不認(rèn)可無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。[10]680但是在一個(gè)案件中，當(dāng)被管理人批準(zhǔn)了他人的無(wú)因管理行為之后，法庭授予了管理人以報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)（See CFI Firenze 31 May 1948， Mon. Tr.i 1949， 90， citationfrom Chritian von. Bar， Benevolent Intervention in Anothers， Affairs， op.cit.， p. 273.）。

從某種意義上來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)重要的突破。因?yàn)楦鶕?jù)無(wú)因管理的通常的學(xué)說(shuō)，管理事務(wù)經(jīng)過(guò)被管理人批準(zhǔn)之后，適用委托的規(guī)定，這并不意味著無(wú)因管理行為就因此而轉(zhuǎn)變?yōu)槭芪卸鴱氖碌男袨?。除了關(guān)于費(fèi)用償還方面的規(guī)定可以適用委托中的相關(guān)規(guī)定之外，法律上關(guān)于委托的規(guī)定(尤其是報(bào)酬方面的規(guī)定)并沒(méi)有適用的余地。[5]216意大利法庭的做法，是對(duì)無(wú)因管理人不得獲取報(bào)酬的傳統(tǒng)原則的突破。

法國(guó)法處理這一問(wèn)題的思路比較獨(dú)特?！斗▏?guó)民法典》第1375條確定的原則是，管理人只能要求獲得因從事管理活動(dòng)而支出費(fèi)用的補(bǔ)償，而不能要求其他的報(bào)酬和費(fèi)用。并且，法國(guó)在實(shí)踐中，對(duì)于因無(wú)因管理而發(fā)生的費(fèi)用，必須證明其的確存在，實(shí)際發(fā)生過(guò)，因此試圖通過(guò)授予無(wú)因管理人一個(gè)實(shí)際上超出其實(shí)際支出的費(fèi)用的數(shù)量的補(bǔ)償款，以此來(lái)達(dá)到給予其報(bào)酬的目的，這是被禁止的。但法國(guó)的民法學(xué)說(shuō)和判例上發(fā)展出一種所謂的“獲益性的事務(wù)管理”(gestion d’affaires in-teressee)，如果屬于這種類型的無(wú)因管理，那么管理人是可以獲得報(bào)酬的（See Principles ofEuropean Lawby von Bar， Benevolent interven-tion in Anothers， Affairs， Chapter III， Article 3： 102， notes， I， 5.）。這種所謂的獲益性的事務(wù)管理，指的就是管理人從事事務(wù)管理，既有為了他人管理的目的，也有為自己謀取利益的意圖。從某種意義上說(shuō)，在法國(guó)法上，是否賦予無(wú)因管理人以報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，取決于對(duì)管理人是否具有為自己獲益的意思的解釋。這樣的意思解釋，必須要結(jié)合無(wú)因管理人的身份和無(wú)因管理行為發(fā)生時(shí)的場(chǎng)景。職業(yè)人士在職業(yè)活動(dòng)過(guò)程中進(jìn)行的無(wú)因管理行為，更可能被認(rèn)為具有為自己謀利的意圖。雖然路徑不同，但從實(shí)際效果看，法國(guó)的做法與德國(guó)的做法，并沒(méi)有很大的差異。值得注意的是，深受歐洲大陸民法理論學(xué)說(shuō)影響的我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的民法理論也認(rèn)為，當(dāng)無(wú)因管理人從事管理的事務(wù)，屬于管理人之職業(yè)范疇時(shí)，如醫(yī)師救助遭遇車禍之人，應(yīng)該肯定其有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。[4]272

歐洲大陸國(guó)家在這一問(wèn)題上的做法也影響到最近一段時(shí)間進(jìn)行了法典編纂或者法典重編的國(guó)家，其中比較典型的例子是《荷蘭民法典》、《俄羅斯聯(lián)邦民法典》與《巴西新民法典》。

《荷蘭民法典》第200條第2款規(guī)定：“管理人在營(yíng)業(yè)或執(zhí)業(yè)過(guò)程中實(shí)施事務(wù)管理的，可在合理的范圍內(nèi)，根據(jù)管理期間此類活動(dòng)通常可收取的費(fèi)用獲得進(jìn)一步補(bǔ)償?shù)臋?quán)利?！保ㄔ摋l文位于《荷蘭民法典》第6編“債法總則”，第4章“侵權(quán)行為與合同以外的債”，第1節(jié)“無(wú)因管理”(第200條第2款)。漢語(yǔ)譯本參見(jiàn)《荷蘭民法典》，王衛(wèi)國(guó)主譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社2006年版，第220頁(yè)。）這一規(guī)定直接地、明確地認(rèn)可了無(wú)因管理人在特定情況下的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，并且進(jìn)一步規(guī)定了確定相關(guān)報(bào)酬的基準(zhǔn)。

《俄羅斯聯(lián)邦民法典》在關(guān)于無(wú)因管理的章節(jié)中處理了為他人利益實(shí)施行為的報(bào)酬問(wèn)題。該法典第985條規(guī)定：“如果法律、與利害關(guān)系人的協(xié)議或者交易習(xí)慣對(duì)獲取報(bào)酬的權(quán)利有規(guī)定，則為他人利益實(shí)施行為的人，在其行為對(duì)利害關(guān)系人帶來(lái)有益結(jié)果時(shí)，有權(quán)獲取報(bào)酬”。[6]338這一規(guī)定在明確無(wú)因管理人可以獲取報(bào)酬的前提之下，為報(bào)酬的獲取設(shè)立了限制性的條件，要求管理行為對(duì)被管理人帶來(lái)有益結(jié)果，并且交易習(xí)慣認(rèn)可獲取報(bào)酬的權(quán)利。

《巴西新民法典》在這一問(wèn)題上的做法比較特殊。該法典第873條規(guī)定：“事務(wù)所有人單純追認(rèn)的效力回溯至開(kāi)始管理之日，并產(chǎn)生委托的所有效力?！盵7]121根據(jù)這一條的表述，在巴西民法上，被管理人的追認(rèn)行為，將導(dǎo)致無(wú)因管理產(chǎn)生委托的所有效力，而不局限于費(fèi)用返還方面的法律效果。這就等于將無(wú)因管理完全轉(zhuǎn)化為委托，無(wú)因管理人也就轉(zhuǎn)變?yōu)槭芡腥恕Ｔ谶@種情況下，無(wú)因管理人是否能夠獲得報(bào)酬，取決于該民法典中關(guān)于受托人報(bào)酬的相關(guān)規(guī)定。對(duì)此，《巴西新民法典》第658條規(guī)定：“委托未約定報(bào)酬的，推定為無(wú)償，但受托人將委托的事務(wù)作為營(yíng)業(yè)或營(yíng)利性的職業(yè)的事務(wù)的，不在此限”。[7]93由此可見(jiàn)，如果無(wú)因管理人從事事務(wù)屬于其營(yíng)業(yè)，或者無(wú)因管理人具有一種營(yíng)利性的職業(yè)身份，那么將有權(quán)獲得報(bào)酬。從實(shí)際效果來(lái)看，《巴西新民法典》的這種做法與《荷蘭民法典》的做法殊途同歸。

如果我們把這三部新近編纂的民法典在無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題上的規(guī)定，與較早編纂的歐洲國(guó)家的相關(guān)做法進(jìn)行對(duì)比，可以發(fā)現(xiàn)，晚近時(shí)期編纂的民法典往往傾向于更加直截了當(dāng)?shù)爻姓J(rèn)無(wú)因管理人在特定情況下的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。相比之下，先前時(shí)代編纂的民法典，往往要通過(guò)比較復(fù)雜的類推適用或法律解釋技術(shù)來(lái)達(dá)到這一目的。

考察典型的大陸法系國(guó)家在無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題上的相關(guān)做法，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)趨勢(shì)，也就是承認(rèn)在特定情況下無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。實(shí)現(xiàn)這一目的的手段，則各有不同：有的通過(guò)司法判例的發(fā)展來(lái)逐漸認(rèn)可；有的通過(guò)擴(kuò)大解釋無(wú)因管理人的“費(fèi)用”來(lái)實(shí)現(xiàn)；有的通過(guò)擴(kuò)大解釋無(wú)因管理人因從事無(wú)因管理行為而受到的“損失”的范圍來(lái)實(shí)現(xiàn)；有的通過(guò)類推適用監(jiān)護(hù)制度或委托制度來(lái)實(shí)現(xiàn)。在新近編纂民法典的國(guó)家，往往趨向于在條文的層面上直接認(rèn)可無(wú)因管理人在特定情況下享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。

在普通法國(guó)家，報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)要么建立在合同約定的基礎(chǔ)之上，要么建立在不當(dāng)?shù)美颠€的基礎(chǔ)之上，因此無(wú)因管理人獲取報(bào)酬的主張，在通常情況下得不到支持。但如果管理行為對(duì)本人產(chǎn)生了利益，而且管理人有義務(wù)移交該利益的時(shí)候，基于衡平(equity)的要求，當(dāng)管理人從事管理行為時(shí)，投入了相當(dāng)?shù)膭趧?dòng)和技巧，并且這樣的投入顯著地超過(guò)了普通社會(huì)成員對(duì)于通常的社會(huì)義務(wù)的履行的時(shí)候，要求獲得報(bào)酬則是符合衡平的，這時(shí)其主張可以得到支持（See Principles ofEuropean Law/ von Bar， Benevolent interven-tion in Anothers， Affairs， Chapter III， Article 3： 102， notes， I， 12.）。普通法的這一做法，雖然建立在“衡平”的基礎(chǔ)上，但從實(shí)際效果看，與大陸法系國(guó)家的做法別無(wú)二致。

基于歐美大多數(shù)國(guó)家在這一問(wèn)題上的近乎相同的態(tài)度，由歐洲學(xué)者起草的，作為未來(lái)的歐洲民法典編纂之藍(lán)本的《歐洲法原則》關(guān)于“無(wú)因管理”(Benevolent Intervention in Anothers， Affairs)的“統(tǒng)一法草案”中，第3： 102條以“報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)”(Right toRemuneration)為題，明確規(guī)定了無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)（See Principles ofEuropean Law/ von Bar， Benevolent interven-tion in Anothers， Affairs， Chapter III， Article 3： 102.）：“1·當(dāng)管理行為是合理的，并且是在管理人的職業(yè)或營(yíng)業(yè)過(guò)程中進(jìn)行的，管理人有權(quán)獲取報(bào)酬。2·應(yīng)該支付的報(bào)酬是在管理行為發(fā)生的時(shí)間和地點(diǎn)為了獲得管理行為的執(zhí)行，通常要支付的合理的數(shù)額。”《歐洲法原則》的做法總結(jié)了歐美國(guó)家在這一問(wèn)題上的通行做法，以條文的形式明確規(guī)定下來(lái)。

通過(guò)比較法上的考察，我們可以看到，中國(guó)與歐洲國(guó)家在無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題上的做法，存在重大差別。由此提出的問(wèn)題是：這樣的差別緣何而生，它的存在是否合理？三、承認(rèn)無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的理由中國(guó)民法理論上否認(rèn)無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，其主要理由是認(rèn)為獲取報(bào)酬與無(wú)因管理制度的宗旨不相吻合。如果我們進(jìn)一步追問(wèn)，為什么承認(rèn)無(wú)因管理人可以獲取報(bào)酬，就一定與無(wú)因管理制度的宗旨不吻合？這樣的不吻合究竟表現(xiàn)在什么地方？為什么歐洲國(guó)家的民法理論和實(shí)踐沒(méi)有認(rèn)為有這樣的不吻合？要回答這些問(wèn)題，必須深入到民法基本理論的層面上進(jìn)行考察。我國(guó)有學(xué)者把是否允許無(wú)因管理人取得報(bào)酬，看作是民法中典型的“人性論條款”，它反映了立法者的人性論選擇。[8]17-18筆者認(rèn)為，中國(guó)法上對(duì)無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的否認(rèn)，的確與民法制度設(shè)計(jì)中的“人性預(yù)設(shè)”問(wèn)題相關(guān)。

根據(jù)這種“人性預(yù)設(shè)”的思路，雖然民法制度不可能在一般性的層面上要求每個(gè)人都去遵循利他主義的原則行事，但在特定的場(chǎng)景之下——例如某人在沒(méi)有受到委托的情況下，為了他人的利益，進(jìn)行管理行為——當(dāng)行為人自主自愿地表現(xiàn)出利他主義的行為特征時(shí)，法律制度對(duì)有關(guān)行為的調(diào)整，也應(yīng)該貫穿以利他主義的人性預(yù)設(shè)，否認(rèn)其存在追求利益的意圖。換言之，法律不強(qiáng)制你去“學(xué)雷鋒”，但是你一旦自己決定開(kāi)始“學(xué)雷鋒”了，那么法律就要以一個(gè)“雷鋒”的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求你。在這樣的情況下，做好事卻要報(bào)酬，這與“雷鋒”的標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)然是不吻合的。從表面上看，這里的邏輯并沒(méi)有錯(cuò)，甚至相當(dāng)嚴(yán)密。但如果把歐洲國(guó)家支持無(wú)因管理人在特定情況下可以享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的理由，與此進(jìn)行對(duì)比，我們的思路中存在的諸多問(wèn)題，就顯露無(wú)遺。

歐洲國(guó)家之所以承認(rèn)，當(dāng)無(wú)因管理發(fā)生于職業(yè)人士從事的職業(yè)活動(dòng)或者在營(yíng)業(yè)活動(dòng)中發(fā)生時(shí)，可以享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，是基于以下這些角度來(lái)進(jìn)行論證的。首先，職業(yè)人士從事無(wú)因管理行為的時(shí)候，其管理的質(zhì)量通常比一個(gè)非職業(yè)人士更有保障，并且，在判斷無(wú)因管理人的管理行為是否“適當(dāng)”的時(shí)候，如果管理人是職業(yè)人士，那么要承擔(dān)更高標(biāo)準(zhǔn)的注意義務(wù)。在這樣的情況下，如果不承認(rèn)作為職業(yè)人士的無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，那么就不符合權(quán)利義務(wù)均衡的原則。其次，從制度建構(gòu)的總體效益看，承認(rèn)作為職業(yè)人士的無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，是一種比較有效率的制度建構(gòu)。在社會(huì)生活的層面上，賦予職業(yè)人士進(jìn)行無(wú)因管理時(shí)的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，為職業(yè)人士進(jìn)行有益于他人的管理行為，提供了激勵(lì)因素，這樣可以減少那些迫切需要他人幫助的人因?yàn)闊o(wú)人出手幫助，從而遭受無(wú)可挽回的損失的概率。對(duì)于需要幫助的被管理人來(lái)說(shuō)，雖然他要承擔(dān)支付報(bào)酬的義務(wù)，但他已經(jīng)獲得了專業(yè)化的幫助，從總體而言，其利益得到切實(shí)的、有水準(zhǔn)的保障。對(duì)于進(jìn)行無(wú)因管理的職業(yè)人士而言，他們?cè)趶氖聼o(wú)因管理行為中的權(quán)利與義務(wù)，因?yàn)閳?bào)酬請(qǐng)求權(quán)的存在，實(shí)現(xiàn)了均衡，避免了其可能會(huì)遭遇的兩難選擇——如果不出手幫助，違背自己的良心，但如果出手幫助，法律上對(duì)自己的義務(wù)的設(shè)定又相當(dāng)苛刻。

那么，認(rèn)可無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，是否存在中國(guó)學(xué)者所擔(dān)憂的，與無(wú)因管理制度本身的宗旨不相吻合的問(wèn)題呢？歐洲國(guó)家的理論對(duì)此給出的答案是否定的。對(duì)于無(wú)因管理行為，歐洲國(guó)家的理論所關(guān)注的是：是否屬于在沒(méi)有法定和約定義務(wù)的情況下，某人為了他人的利益，主動(dòng)進(jìn)行了管理。如果符合這樣的條件，那么就構(gòu)成無(wú)因管理。至于說(shuō)，管理人在進(jìn)行了管理行為之后，開(kāi)出賬單，這一后來(lái)的事實(shí)并不改變其行為的無(wú)因管理的性質(zhì)。事實(shí)上，在開(kāi)始管理行為的時(shí)候，管理人并不是以期待獲得對(duì)待給付為主要目的而從事行為，而是以幫助他人為目的開(kāi)始行為。換言之，某人如果從一開(kāi)始，介入他人事務(wù)的主要的目的就是為了獲得報(bào)酬，在這樣的情況下就不符合無(wú)因管理的特征。之所以不符合無(wú)因管理的特征，并非是因?yàn)榇嬖趫?bào)酬，而是因?yàn)樾袨槿恕耙垣@得報(bào)酬為目的去介入他人事務(wù)的管理”。[9]268既然如此，為什么歐洲國(guó)家不承認(rèn)由普通人進(jìn)行的無(wú)因管理行為也能獲得報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)？這樣的區(qū)別對(duì)待有什么實(shí)質(zhì)理由呢？從根本上來(lái)說(shuō)，這是出于法律制度建構(gòu)中的權(quán)利義務(wù)的均衡。不賦予普通人進(jìn)行的無(wú)因管理行為以報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，從歐洲國(guó)家的理論看來(lái)，其理由并不是因?yàn)槌姓J(rèn)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)而與無(wú)因管理制度的宗旨相矛盾，而是考慮到在通常情況下，普通人能夠合理進(jìn)行的無(wú)因管理行為，通常是日常生活中相對(duì)簡(jiǎn)單，不需要太多的技術(shù)要求和時(shí)間投入的互惠幫助行為。例如，對(duì)普通人來(lái)說(shuō)，他對(duì)于患有急病的人的救助，因?yàn)樽陨淼闹R(shí)和能力的因素，往往也就限于將患者送醫(yī)。這與作為一個(gè)專業(yè)人士的醫(yī)生，出于無(wú)因管理的目的對(duì)病人進(jìn)行救助時(shí)，通常所要進(jìn)行的復(fù)雜的診療和救治是完全不同的。在這種情況下，不賦予那些進(jìn)行無(wú)因管理的普通人以報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，從權(quán)利義務(wù)配置的角度看，更加合理一些（瑞典的學(xué)說(shuō)可以看作是這一論點(diǎn)的佐證。瑞典的法學(xué)著作通常認(rèn)為，對(duì)于無(wú)因管理而言，管理人獲得報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的前提條件是，他從事的行為不是一種純粹而且簡(jiǎn)單的行為，或者是單純的情誼行為，而是涉及需要采取復(fù)雜的措施。See Principles ofEuropean Lawbyvon Bar， Benevolent intervention inAnother’sAffairs， Chapter III， Article3： 102， notes， I， 11.）。

對(duì)比中國(guó)與歐洲國(guó)家的民法學(xué)理在無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題上的差別，可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的學(xué)理往往傾向于從一個(gè)抽象的倫理道德判斷來(lái)出發(fā)，將其作為制度建構(gòu)的基點(diǎn)。相比之下，歐洲國(guó)家的學(xué)理，則從一種現(xiàn)實(shí)的、更多地考慮行為人的具體情境的角度來(lái)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。這樣的差別就導(dǎo)致中國(guó)法上關(guān)于無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的問(wèn)題在某種程度上陷入了一個(gè)自我預(yù)設(shè)的兩難困境之中：一方面法律制度試圖鼓勵(lì)人們進(jìn)行助人為樂(lè)的無(wú)因管理行為，但在具體的制度建構(gòu)的層面上，其實(shí)際效果卻恰恰會(huì)阻礙人們，特別是那些最有能力去有效地幫助他人的人，進(jìn)行無(wú)因管理行為。出現(xiàn)這樣的情況，與“人性預(yù)設(shè)”問(wèn)題有關(guān)。正是由于堅(jiān)持了某種抽象的人性預(yù)設(shè)，使得我國(guó)民法理論上認(rèn)為，進(jìn)行無(wú)因管理的人是本著助人為樂(lè)的精神而行事，因此無(wú)因管理者是一個(gè)以“義”為根本取向的人，面對(duì)著這樣一個(gè)高尚的人，如果還去談?wù)摗袄薄簿褪菆?bào)酬的問(wèn)題，不啻是對(duì)無(wú)因管理者崇高人格的貶損。而在歐洲國(guó)家的理論中，恰恰不存在這樣的人性預(yù)設(shè)。在具體的制度建構(gòu)的層面上，歐洲國(guó)家的民法理論考慮的重點(diǎn)是通過(guò)合理的權(quán)利義務(wù)配置，為當(dāng)事人提供恰當(dāng)?shù)男袨榧?lì)，以實(shí)現(xiàn)各方利益的共贏。事實(shí)上，任何一個(gè)在社會(huì)層面上合理的、可欲的結(jié)果的獲取，從來(lái)都不應(yīng)該建立在一個(gè)抽象的人性預(yù)設(shè)的基礎(chǔ)之上，而是應(yīng)該建立在對(duì)普通人的行為模式的恰當(dāng)把握和預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)之上。

四、民法中的“人性預(yù)設(shè)”問(wèn)題的解決之道

通過(guò)無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題的分析，筆者試圖闡述這樣一個(gè)論點(diǎn)：任何法律制度的設(shè)計(jì)，都必須從具體的問(wèn)題出發(fā)，考慮制度設(shè)計(jì)所要追求的核心目的，通過(guò)妥當(dāng)?shù)臋?quán)利義務(wù)配置，來(lái)激勵(lì)當(dāng)事人表現(xiàn)出那些立法者試圖去激勵(lì)的行為模式。在這一問(wèn)題上，如果立法者執(zhí)著于某些預(yù)設(shè)的人性預(yù)設(shè)，對(duì)于問(wèn)題的恰當(dāng)解決，并沒(méi)有積極的效果。

反觀我國(guó)民法，可以發(fā)現(xiàn)，除了無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題，還有其他一些制度，也存在類似問(wèn)題。其中遺失物的拾得人的賞金請(qǐng)求權(quán)是一個(gè)典型的例子。與世界上大多數(shù)國(guó)家通行的承認(rèn)遺失物拾得人的一定限度內(nèi)的賞金請(qǐng)求權(quán)的做法（參見(jiàn)《德國(guó)民法典》第971條、《意大利民法典》第930條、《荷蘭民法典》第5編第10條以及《俄羅斯聯(lián)邦民法典》第229條。）所不同的是，我國(guó)《物權(quán)法》上不認(rèn)可拾得人的法定的賞金請(qǐng)求權(quán)，只是在遺失人發(fā)出了懸賞的情況下，拾得人才可以獲得懸賞廣告中承諾的賞金（參見(jiàn)我國(guó)《物權(quán)法》第112條。）。理論上認(rèn)為，與西方國(guó)家做法不同，我國(guó)《物權(quán)法》上的這一規(guī)定體現(xiàn)了拾金不昧的道德要求。這種認(rèn)識(shí)完全是對(duì)西方國(guó)家通行做法的誤解。事實(shí)上，關(guān)于遺失物的問(wèn)題上，任何立法者都試圖倡導(dǎo)拾得者拾金不昧，西方國(guó)家也同樣如此。但問(wèn)題并不在于立法者是否應(yīng)該“要求”人們?nèi)ナ敖鸩幻?，?wèn)題的關(guān)鍵在于如何通過(guò)適當(dāng)?shù)闹贫劝才湃ァ凹?lì)”人們拾金不昧，而不是“一廂情愿”地把拾金不昧“預(yù)設(shè)”為拾得人普遍遵循的行為準(zhǔn)則。應(yīng)該說(shuō)，賦予拾得人以一定的賞金請(qǐng)求權(quán)，同時(shí)配以“拾得人違反通知義務(wù)，或在被詢問(wèn)時(shí)隱瞞拾得的，不享有該請(qǐng)求權(quán)”之類的規(guī)定，可以起到更好地激勵(lì)拾得人拾金不昧的行為的效果。相比之下，我國(guó)的做法是讓拾得人在“昧”與“不昧”這兩個(gè)極端之間抉擇，并沒(méi)有為拾金不昧行為的出現(xiàn)提供恰當(dāng)?shù)恼T因。這與我國(guó)民法在無(wú)因管理制度上，逼迫人們?cè)凇袄淠呐杂^者”與“忘我的幫助者”之間做出艱難的選擇，何其相似！這在實(shí)踐中會(huì)導(dǎo)致什么樣的后果，不難預(yù)料。

無(wú)論如何，在針對(duì)一些典型的社會(huì)情境的法律調(diào)整中，如果立法者以一種固定的“人性預(yù)設(shè)”貫穿到制度建構(gòu)中，試圖讓行為人依據(jù)立法者預(yù)設(shè)的行為標(biāo)準(zhǔn)而行動(dòng)，這樣做的效果往往并不理想，甚至?xí)m得其反，使得法律制度本身，成為達(dá)致立法者試圖追求的社會(huì)效果的最大障礙！要克服這一問(wèn)題，從某種意義上來(lái)說(shuō)，就是要超越一種模式化的、二元對(duì)立的“義利之辨”。中國(guó)古代以來(lái)的傳統(tǒng)道德觀念，對(duì)“義”與“利”的關(guān)系，至少在形式上，喜歡做一種二元對(duì)立的把握，孔子在《論語(yǔ)·里仁篇》里說(shuō)“君子喻于義，小人喻于利”，表達(dá)的就是這一層含義。這樣的概念顯然也影響了我國(guó)的立法者。但現(xiàn)代社會(huì)的立法者，應(yīng)該做的恰恰是認(rèn)識(shí)到法律規(guī)范的功能，是為當(dāng)事人提供恰當(dāng)?shù)男袨榧?lì)，因此，立法者不應(yīng)該從諸如“小人”、“君子”、“好人”、“壞人”、“自私自利”、“大公無(wú)私”之類抽象的道德范疇出發(fā)去設(shè)計(jì)法律規(guī)范，而是應(yīng)該考慮哪種權(quán)利義務(wù)的配置模式，可以在現(xiàn)實(shí)生活中產(chǎn)生一種值得追求的社會(huì)效果。從這個(gè)角度看，即使在一些制度設(shè)計(jì)中，雖然行為人的道德形象，因?yàn)榕c“利”相掛鉤，似乎顯得有些“卑之無(wú)甚高論”，但這并不會(huì)讓相關(guān)的行為人感覺(jué)受到了貶損。法律永遠(yuǎn)是在一種底線倫理意義上運(yùn)行。當(dāng)法律認(rèn)可作為職業(yè)人士的無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的時(shí)候，它并不妨礙那些對(duì)自己的行為有著更高要求的人，去放棄這樣的權(quán)利。這就恰如承認(rèn)遺失物的拾得人的賞金請(qǐng)求權(quán)，并不意味著拾得人一定要去主張?jiān)摍?quán)利一樣。

在無(wú)因管理人報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)的問(wèn)題上，歐洲國(guó)家區(qū)分職業(yè)人士與非職業(yè)人士，區(qū)分營(yíng)業(yè)活動(dòng)與非營(yíng)業(yè)活動(dòng)，采取不同做法，這提醒我們注意，在設(shè)計(jì)民法制度的時(shí)候，不能對(duì)民法中的人的行為模式，進(jìn)行一種過(guò)于單一、過(guò)于籠統(tǒng)的情境設(shè)想。尤其是針對(duì)行為人是否可以“獲利”，行為是“有償”還是“無(wú)償”的問(wèn)題上，必須依據(jù)行為人的活動(dòng)的“社會(huì)典型性特征”來(lái)加以設(shè)定。只有這樣，法律制度對(duì)行為人提出的要求才是合理的，對(duì)行為的調(diào)整才是有針對(duì)性的。強(qiáng)調(diào)這一點(diǎn)，在當(dāng)下的中國(guó)尤其重要。過(guò)于抽象地強(qiáng)調(diào)“民商合一”理論，使得我國(guó)民法學(xué)界容易忽視通過(guò)區(qū)分行為的“民事”/“商事”背景，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)相關(guān)當(dāng)事人利益格局的精確配置（關(guān)于這一問(wèn)題的分析，參見(jiàn)張谷：《商法，這只寄居蟹：兼論商法的獨(dú)立性及其特點(diǎn)》，載高鴻鈞主編：《清華法治論衡》(第6輯)，清華大學(xué)出版社2005年版。）。無(wú)因管理人的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題，乃是這方面的又一個(gè)例證。

五、結(jié)論

我國(guó)民法理論不承認(rèn)無(wú)因管理的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，這與歐洲大多數(shù)國(guó)家的做法存在區(qū)別。在后者，往往通過(guò)各種立法技術(shù)來(lái)承認(rèn)職業(yè)人士從事職業(yè)活動(dòng)的過(guò)程中的無(wú)因管理行為的報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。我國(guó)民法上之所以采取否認(rèn)的態(tài)度，主要的原因是以一種固定的人性預(yù)設(shè)作為制度設(shè)計(jì)的前提，這與歐洲國(guó)家通過(guò)妥當(dāng)?shù)臋?quán)利義務(wù)配置，去激勵(lì)當(dāng)事人從事社會(huì)所期許的行為不同。我國(guó)民法理論必須克服傳統(tǒng)思維中模式化的“義利之辨”，以一種更加現(xiàn)實(shí)的態(tài)度去設(shè)計(jì)民法制度。在社會(huì)生活中注意區(qū)分民事活動(dòng)與商事活動(dòng)，對(duì)于突破“義利之辨”的局限是一個(gè)有益的視角。

注釋:

[1]張廣興.債法總論[M].北京：法律出版社， 1997.

[2]梁慧星.中國(guó)民法典草案建議稿附理由：債權(quán)總則編[M].北京：法律出版社， 2006.

[3]德國(guó)民法典(第二版)[M].陳衛(wèi)佐，譯注.北京：法律出版社， 2006.

[4]王澤鑒.債法原理[M].北京：北京大學(xué)出版社， 2009.

[5]芮沐.民法法律行為理論之全部(民總債合編)[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社， 2003.

[6]俄羅斯聯(lián)邦民法典(全譯本)[M].黃道秀，譯.北京：北京大學(xué)出版社， 2007.

[7]巴西新民法典[M].齊云，譯.北京：中國(guó)法制出版社， 2009.

篇10

 

一、礦業(yè)權(quán)租賃的性質(zhì)

礦業(yè)權(quán)租賃，在世界主要國(guó)家或地區(qū)的礦業(yè)制度里就是指礦業(yè)權(quán)出租，是指礦業(yè)權(quán)人作為出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給承租人,并向承租人收取租金的行為。我國(guó)有關(guān)法規(guī)、規(guī)章稱之為：礦業(yè)權(quán)出租，韓國(guó)、日本的礦業(yè)法規(guī)定為：租礦權(quán)。

而澳大利亞雖設(shè)立了采礦租賃權(quán)，卻并非我國(guó)的礦業(yè)權(quán)租賃，其實(shí)質(zhì)是權(quán)利持有人：有在規(guī)定土地進(jìn)行采礦的權(quán)利，并在該區(qū)域內(nèi)進(jìn)行粉碎、測(cè)量、分級(jí)、沖洗和瀝濾等初級(jí)處理工作[1]，租賃權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但范圍不能超過(guò)100公頃。澳大利亞各州礦業(yè)法對(duì)大中小型礦山的礦業(yè)權(quán)都規(guī)定了前述的采礦租賃權(quán)[2]。

印度《1957年礦山與礦產(chǎn)法》規(guī)定了采礦租約制度，其實(shí)質(zhì)是礦業(yè)權(quán)投資者經(jīng)印度中央政府或省政府批準(zhǔn)從礦產(chǎn)資源所有者租賃采礦權(quán)，進(jìn)行礦產(chǎn)資源開(kāi)采；這類似于在我國(guó)取得政府出讓的采礦權(quán)，屬于一級(jí)市場(chǎng)范疇。

《法國(guó)礦業(yè)法典》設(shè)立了礦山出租許可證制度，政府在許可證持有人按規(guī)定繳納礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)的情況下授予投資者礦山出租許可證，并規(guī)定礦山開(kāi)采許可證、排他性勘探許可證可以出租，但必須符合法典規(guī)定條件?！斗▏?guó)礦業(yè)法典》第119-5條規(guī)定：上述許可證的出租只有經(jīng)部長(zhǎng)法令批準(zhǔn)以后方能生效。

“與其它國(guó)家相比，巴西的礦業(yè)權(quán)流轉(zhuǎn)制度比較健全、完善，規(guī)定了礦業(yè)權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓主要是通過(guò)談判確定，具體形式包括一次買斷、分期付款、組成合資公司、將礦業(yè)權(quán)作價(jià)、向礦業(yè)權(quán)人支付礦業(yè)權(quán)使用費(fèi)等。礦業(yè)權(quán)可以用于出租、抵押、繼承。[3]”

著名法學(xué)家史尚寬先生指出，不動(dòng)產(chǎn)租賃的承租人雖然也享有使用和收益權(quán)能，但是其只能向出租人主張，具有債的相對(duì)性礦產(chǎn)資源法，所以其只能為債權(quán)，而不是物權(quán)。礦業(yè)權(quán)租賃與一般商事租賃的共同之處即在于謀求經(jīng)濟(jì)收益。

但礦業(yè)權(quán)已是我國(guó)《物權(quán)法》確立的用益物權(quán)之一，且世界各國(guó)都確立了礦業(yè)權(quán)適用不動(dòng)產(chǎn)法律規(guī)則的制度1。礦產(chǎn)資源是礦業(yè)權(quán)及其所有派生權(quán)益的物質(zhì)基礎(chǔ)。從物權(quán)的使用、收益權(quán)能來(lái)看，用益權(quán)系他物權(quán)，是一種以物的使用價(jià)值或利用價(jià)值為中心的物權(quán)，雖非具完整的所有權(quán)特征，卻亦有占有、使用、收益之權(quán)能；于租賃權(quán)而言，承、出租人訂立契約的目的，乃是期望以支付對(duì)價(jià)取得此三項(xiàng)權(quán)能，礦業(yè)權(quán)承租人通過(guò)租賃謀取礦產(chǎn)資源的用益回報(bào)，呈現(xiàn)了礦業(yè)權(quán)租賃的物權(quán)屬性特點(diǎn)，而非簡(jiǎn)單的債權(quán)論。礦業(yè)權(quán)承租人無(wú)法對(duì)礦業(yè)權(quán)這個(gè)抽象的資產(chǎn)客體直接像有形租賃物那樣加以經(jīng)濟(jì)利用，租賃契約的履行得以實(shí)現(xiàn)需借助于礦業(yè)權(quán)的物質(zhì)基礎(chǔ)：礦產(chǎn)資源，承租人在法律意義上對(duì)礦業(yè)權(quán)享有使用、收益的權(quán)益，但承租人物質(zhì)利益的實(shí)現(xiàn)依賴于礦產(chǎn)資源的開(kāi)發(fā)。故礦業(yè)權(quán)租賃是礦業(yè)權(quán)作為用益物權(quán)的產(chǎn)業(yè)延伸，具有突出的物權(quán)效力特征。

二、礦業(yè)權(quán)租賃與普通商事租賃的區(qū)別

國(guó)土資源部《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第36條第2款規(guī)定：礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)。我國(guó)礦業(yè)權(quán)租賃制度得以基本確立。

不同于一般商事租賃法律關(guān)系，礦業(yè)權(quán)租賃在我國(guó)法律體制下須遵循一些特殊要求，例如：采礦權(quán)的承租人在開(kāi)采過(guò)程中，需要改變開(kāi)采方式和主礦種的，必須由出租人報(bào)經(jīng)登記

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篇11

[正 文]

一、引言

我國(guó)民法界普遍認(rèn)為典權(quán)為中國(guó)特有的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度。曾經(jīng)有一段時(shí)間，民法界圍繞正在制定中的民法典或物權(quán)法是否要規(guī)定典權(quán)而展開(kāi)過(guò)激烈的討論。后來(lái)學(xué)者建議稿（注：梁慧星主編：《中國(guó)民法典草案建議稿附理由（物權(quán)編）》，法律出版社2004年版，第294～306頁(yè)。）及2004年10月的“第二次審議稿”（注：2002年12月，人大常委會(huì)對(duì)民法典草案進(jìn)行第一次審議，其中第二編為“物權(quán)法編”，本文稱之為“第一次審議稿”。）均采納了典權(quán)制度，但2005年3月審議并于同年6月公布的征求意見(jiàn)稿（第三稿）卻刪除了典權(quán)，其理由及詳情不得而知。（注：據(jù)2005年6月29日中國(guó)青年報(bào)版報(bào)道，草案二次審議稿對(duì)典權(quán)、讓與擔(dān)保作了規(guī)定。有些常委會(huì)委員提出，我國(guó)傳統(tǒng)的典權(quán)制度已經(jīng)消失，開(kāi)辦的典當(dāng)行實(shí)際上辦理的是“當(dāng)”動(dòng)產(chǎn)的業(yè)務(wù)，并未辦理“典”不動(dòng)產(chǎn)的業(yè)務(wù)。讓與擔(dān)保主要涉及動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保，而我國(guó)對(duì)動(dòng)產(chǎn)擔(dān)保已經(jīng)作了較為全面的規(guī)定。因此，物權(quán)法對(duì)典權(quán)和讓與擔(dān)保可暫不規(guī)定，如果以后確有需要，可再行。）從目前立法態(tài)度的動(dòng)搖及學(xué)界爭(zhēng)論的內(nèi)容來(lái)看，很難判斷典權(quán)在中國(guó)的最終命運(yùn)。然而，值得關(guān)注的是，韓國(guó)法學(xué)界則一致認(rèn)為傳貰權(quán)（注：“傳貰權(quán)”用語(yǔ)為韓文漢字，以中文解釋很難理解其含義。我國(guó)學(xué)者將韓國(guó)的傳貰權(quán)譯成典權(quán)，但畢竟二者非指一物，況且韓國(guó)學(xué)者一致認(rèn)為傳貰權(quán)為韓國(guó)特有的法律制度，故本文使用原用語(yǔ)?！皞鳌迸c“典”的韓文發(fā)音相同（念zen），究竟為何使用“傳”不得而知，有學(xué)者懷疑其淵源于“家舍典當(dāng)”，有可能是“典”的音譯。[韓]尹大成：《韓國(guó)傳貰權(quán)研究》，三知院1988年版，第79頁(yè)。）為韓國(guó)固有的物權(quán)制度，并且以此為由，韓國(guó)法學(xué)界及實(shí)務(wù)界極力主張承繼和該傳統(tǒng)法制。也正因?yàn)槿绱耍覈?guó)的典權(quán)制度在韓國(guó)法學(xué)界仍居于比較法上的重要地位。（注：這方面主要學(xué)術(shù)研究論文有：[韓]李銀榮：《關(guān)于中華民國(guó)典權(quán)的研究——與我們的傳貰權(quán)比較》，載《現(xiàn)代民法的諸》，博英社1981年版，第382～402頁(yè)；[韓]金大圭：《關(guān)于中華民國(guó)典權(quán)的研究——與我國(guó)的傳貰權(quán)比較》，博士學(xué)位論文，圓光大學(xué)研究生院，1984；[韓]尹大成：《傳貰權(quán)的比較法考察——滿洲國(guó)民法典的典權(quán)對(duì)傳貰權(quán)的》，載《現(xiàn)代民法的諸問(wèn)題》，博英社1987年版，第103～132頁(yè)。）與之相反，如今在我國(guó)，典權(quán)制度卻面臨將要被遺棄的局面，更談不上承繼和發(fā)展。韓國(guó)民法在繼受近代民法之前主要受中國(guó)法影響，因此除了傳貰權(quán)的立法過(guò)程之外，舊韓國(guó)末期傳貰習(xí)慣的形成究竟是否也受中國(guó)古老的典權(quán)習(xí)慣之影響，學(xué)界尚未有定論（此部分屬于法制史研究范疇，而且也超出了筆者力所能及的范圍，因而在此不予討論）。但是，鑒于我國(guó)民法學(xué)界對(duì)傳貰權(quán)的認(rèn)識(shí)尚處于較陌生的階段，深入研究者更是寥若晨星的狀況，本文擬圍繞近來(lái)國(guó)內(nèi)法學(xué)界對(duì)典權(quán)問(wèn)題的爭(zhēng)論焦點(diǎn)，從實(shí)體法角度介紹在現(xiàn)代韓國(guó)社會(huì)仍具有生命力的傳貰權(quán)制度，供國(guó)內(nèi)立法界及學(xué)界參考。

二、韓國(guó)傳貰權(quán)制度概述

（一）傳貰權(quán)的法律性質(zhì)

雖然1958年的民法典明文規(guī)定了物權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)，但民法典出臺(tái)之后，社會(huì)生活中仍大量存在未經(jīng)登記的習(xí)慣法上的傳貰關(guān)系。不僅如此，事實(shí)上未經(jīng)登記的傳貰關(guān)系的利用率遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)民法上須登記的物權(quán)性質(zhì)的傳貰關(guān)系。因此，現(xiàn)今在韓國(guó)，傳貰權(quán)分為債權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)與物權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)兩種。未經(jīng)登記的債權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)，又分為住宅用建筑物傳貰權(quán)、非住宅用建筑物、土地傳貰權(quán)。其中住宅用建筑物傳貰權(quán)，則適用“住宅租賃保護(hù)法”（注：該法于1981年3月5日以第3379號(hào)法律予以制定；于2002年1月26日以第6627號(hào)法律第6次修正。主要內(nèi)容為：（1）已經(jīng)交付住宅和辦理轉(zhuǎn)入申告注冊(cè)人，租賃契約上有確定日期的承租人，在拍賣等程序上，較之后順位權(quán)利人其他債權(quán)人優(yōu)先受償租賃保證金；（2）住宅租賃期間為2年；（3）優(yōu)先受償小額保證金的承租人的范圍：在首都圈和過(guò)密抑制圈域?yàn)?000萬(wàn)韓元以下，廣域市為3500萬(wàn)韓元以下，其余地域?yàn)?000萬(wàn)韓元以下。）受物權(quán)保護(hù)。（注：雖將習(xí)慣傳貰上升為物權(quán)，但債權(quán)性質(zhì)的傳貰仍大量存在，且其大部分為持小額傳貰金的庶民階層。對(duì)此現(xiàn)象，學(xué)界呼吁立法不要對(duì)真正需要保護(hù)的弱勢(shì)群體采袖手旁觀的態(tài)度。于是，1984年修改住宅租賃保護(hù)法，增設(shè)第12條債權(quán)性質(zhì)的傳貰關(guān)系適用本法之規(guī)定。）在韓國(guó)法學(xué)界通常所說(shuō)的傳貰權(quán)，一般指物權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)，以下論述范圍亦僅限于物權(quán)性質(zhì)的傳貰權(quán)。

關(guān)于傳貰權(quán)的法律屬性，韓國(guó)法學(xué)界曾展開(kāi)過(guò)與我國(guó)情況類似的激烈爭(zhēng)論?，F(xiàn)行韓國(guó)民法第303條規(guī)定，傳貰權(quán)是指?jìng)髻B權(quán)人支付傳貰金，依該不動(dòng)產(chǎn)的用法占有、使用、收益，于傳貰權(quán)消滅時(shí)，權(quán)利人對(duì)該不動(dòng)產(chǎn)全部享有較后順位權(quán)利人及其他債權(quán)人優(yōu)先受償傳貰金的權(quán)利。（注：《韓國(guó)民法典》第303條第1項(xiàng)。）關(guān)于傳貰權(quán)的法律性質(zhì)，一般從以下幾個(gè)方面歸納：

首先，傳貰權(quán)為對(duì)他人不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)。傳貰權(quán)的客體為不動(dòng)產(chǎn)?，F(xiàn)行民法規(guī)定傳貰權(quán)客體為不動(dòng)產(chǎn)，即不限于建筑物，而擴(kuò)及于土地（第303條第1項(xiàng)）。

其次，傳貰權(quán)兼有用益物權(quán)與擔(dān)保物權(quán)兩種性質(zhì)。

1984年修改前的民法未明文規(guī)定傳貰金的優(yōu)先受償權(quán)。因此，關(guān)于傳貰權(quán)的法律性質(zhì)，學(xué)界有分歧，分為用益物權(quán)說(shuō)、擔(dān)保物權(quán)說(shuō)及特殊用益物權(quán)說(shuō)三種學(xué)說(shuō)。

用益物權(quán)說(shuō)認(rèn)為：現(xiàn)行民法未明文規(guī)定傳貰金的優(yōu)先受償權(quán)，若僅依解釋認(rèn)定其有優(yōu)先受償權(quán)，有悖于物權(quán)法定原則；韓國(guó)民法第318條特別規(guī)定傳貰權(quán)人對(duì)標(biāo)的物的拍賣請(qǐng)求權(quán)，其立法目的只是為了保護(hù)傳貰權(quán)消滅時(shí)傳貰金的返還；此拍賣請(qǐng)求權(quán)雖然不具有優(yōu)先受償效力，但可以促使傳貰權(quán)人返還傳貰金，且傳貰權(quán)人申請(qǐng)拍賣時(shí)無(wú)需債務(wù)名義，從而可以簡(jiǎn)化程序、減少費(fèi)用。但該說(shuō)同時(shí)主張修改民法，明文規(guī)定傳貰金的優(yōu)先受償權(quán)更為妥當(dāng)。

擔(dān)保物權(quán)說(shuō)認(rèn)為：地上權(quán)、地役權(quán)的成立，均不以支付地價(jià)為要件，但傳貰權(quán)的成立則以支付傳貰金為要件；傳貰金的數(shù)額超過(guò)標(biāo)的不動(dòng)產(chǎn)價(jià)格的50％，與抵押權(quán)相比，傳貰權(quán)能更多地融資，因此傳貰權(quán)更有理由屬于擔(dān)保物權(quán)；傳貰權(quán)人享有其他用益物權(quán)人所不能享有的拍賣請(qǐng)求權(quán)，此拍賣請(qǐng)求權(quán)雖不具有優(yōu)先受償效力，但根據(jù)立法精神可以解釋為具有優(yōu)先受償效力，或者即使沒(méi)有優(yōu)先受償效力，但如同只有拍賣權(quán)而不具有優(yōu)先受償效力的留置權(quán)，亦屬擔(dān)保物權(quán)；對(duì)于傳貰權(quán)認(rèn)定法定地上權(quán)，與抵押權(quán)的情形相同，其目的是為了保有標(biāo)的不動(dòng)產(chǎn)的交換價(jià)值或擔(dān)保價(jià)值；民法典將傳貰權(quán)規(guī)定在地役權(quán)與留置權(quán)之間，根據(jù)體系解釋將其理解為擔(dān)保物權(quán)并無(wú)不妥。要而言之，傳貰權(quán)屬于擔(dān)保物權(quán)中的不動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)，尤其以不動(dòng)產(chǎn)的收益代替原債務(wù)利息的一種形式。